Entregable SUTRAN - Avance Final

SERVICIO DE CONSULTORA ANLISIS,
IDENTIFICACIN, PRIORIZACIN Y APLICACIN DE

MEJORAS EN EL MARCO DE LAS DISPOSICIONES
DEL TRNSITO AL RGIMEN DEL SERVICIO CIVIL
Informe de Identificacin y Priorizacin de

Oportunidades de Mejora
Octubre, 2017
Anlisis de Procesos e Identificacin de Mejoras de la Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y
Mercancas
Contenido
1. Presentacin..............................................................................................................................................4
2. Metodologa...............................................................................................................................................5
2.1 Recopilacin de Insumos................................................................................................................6
2.2 Anlisis de Coherencia...................................................................................................................6
2.3 Anlisis de Consistencia.................................................................................................................6
2.4 Anlisis de Efectividad....................................................................................................................7
2.5 Metodologa para la Priorizacin de Oportunidades de Mejora.....................................................8
2.5.1 Nivel de Impacto...................................................................................................................9
2.5.2 Demanda de recursos........................................................................................................10
2.5.3 Horizonte de implementacin.............................................................................................12
2.6 Aplicacin de Ajustes....................................................................................................................12
3. Oportunidades de Mejora Identificadas..................................................................................................13
4. Fichas de Oportunidades de Mejora.......................................................................................................17
2.7 Fichas de Oportunidades de Mejora para el corto plazo.............................................................17
2.7.1 Ficha N1............................................................................................................................17
2.7.2 Ficha N2............................................................................................................................19
2.7.3 Ficha N4............................................................................................................................21
2.8 Fichas de Oportunidades de Mejora para el mediano plazo.......................................................23
2.8.1 Ficha N1............................................................................................................................23
2.8.2 Ficha N2............................................................................................................................25
2.8.3 Ficha N3............................................................................................................................27
2.8.4 Ficha N4............................................................................................................................29
2.8.5 Ficha N5............................................................................................................................31
5. Resumen de Oportunidades de Mejora destacadas..............................................................................33
2.9 Oportunidad de Mejora N 1.........................................................................................................33
2.10 Oportunidad de Mejora N 2.........................................................................................................36
6. Mapeo de Procesos TO BE.....................................................................................................................39
2.11 Mapa de Procesos TO BE............................................................................................................39
2.11.1 Mapa de Procesos Nivel 0.................................................................................................39
2.12 Inventario de Procesos TO BE.....................................................................................................43
2.13 Fichas de Procesos y Procedimientos TO BE..............................................................................61
Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 2

Mercancas
7. Matriz de Dimensionamiento: Matriz de Mapeo de Procesos Ajustada.................................................62
8. Nuevos Puestos Tipo requeridos............................................................................................................63
9. Anexos.....................................................................................................................................................64
2.14 Anexo I: Fichas de Procesos y Procedimientos TO BE...............................................................64
2.15 Anexo II: Matriz de Mapeo de Procesos Ajustada.......................................................................64

Mercancas
1 Presentacin
La Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancas - SUTRAN,
al igual que todas las instituciones del gobierno, tiene como marco de accin los
lineamientos de transformacin para la modernizacin del Estado, y se encuentra en un
proceso de reforma interna con la finalidad de orientar su gestin hacia la trasparencia y
el servicio al ciudadano, buscando obtener mayores niveles de eficiencia y calidad en la
prestacin de sus servicios.
Mediante Decreto Supremo N004-2013-PCM se aprueba la Poltica Nacional de
Modernizacin de la Gestin Pblica, que plantea la implantacin de la gestin por
resultados en la administracin pblica, y establece como tercer pilar la gestin por
procesos, simplificacin administrativa y organizacin institucional. Por otro lado, la Ley
del Rgimen del Servicio Civil - Ley 30057, establece la ruta que las entidades pblicas
debern seguir para transitar a dicho rgimen. sta est compuesta por cuatro etapas,
siendo; 1) Preparacin, 2) Anlisis situacional, 3) Mejora interna, y 4) Implementacin del
nuevo rgimen.
El presente informe muestra el resultado del ejercicio de identificacin y planificacin de
oportunidades de mejora, desarrollado por la SUTRAN atendiendo a los lineamientos
definidos por SERVIR en el marco del proceso de Trnsito al Rgimen del Servicio Civil. La
informacin contenida en este documento constituye un insumo para la implementacin
inmediata de mejoras de corto plazo y tambin una fuente a partir de la cual se podrn
desarrollar mejoras en el mediano plazo, lo cual redundar en la mejora de la gestin de
SUTRAN y en su capacidad para satisfacer las necesidades de la ciudadana en el mbito
que le corresponde.
El documento se divide en 6 secciones. La primera presenta la metodologa empleada por
la SUTRAN para identificar, planificar y, en adicin, priorizar, oportunidades de mejora.
En la segunda seccin, se presenta la lista resumen de mejoras identificadas, sealndose
los siguientes elementos: problema, oportunidad de mejora, tipo de mejora, resultado
esperado, calificacin de los criterios para la priorizacin y si constituye una mejora
priorizada o no. En la tercera seccin se presenta la informacin detallada sobre cada
una de las mejoras identificadas, para lo cual se emplea una ficha que contiene
elementos tales como: problema, oportunidad de mejora, tipo de mejora, calificacin de
los criterios de priorizacin, fechas estimadas de inicio y fin de su implementacin, entre
otros. Estas fichas se han elaborado tanto para las mejoras priorizadas, como para las que
no, a fin de tener en todos los casos el detalle de informacin que asegure su
implementacin y seguimiento oportunos. En la cuarta seccin se presenta la informacin
resumen de dos oportunidades de mejoras priorizadas y destacadas. En la quinta seccin
se presenta el inventario de procesos TO BE resultado de los ajustes realizados en base a
las oportunidades de mejora identificadas, as mismo, en el Anexo I del presente informe,
se presentan las fichas de procesos TO BE de nivel 0, 1 y 2, adems de las fichas de
procedimientos y sus respectivos diagramas de flujo. Finalmente, en la sexta seccin se
presenta la Matriz de Mapeo de Procesos Ajustada. El detalle de la matriz es presentado
como Anexo II del presente informe.

Mercancas
2 Metodologa
BDO Consulting, usa como referencia estndares metodolgicos globalmente aceptados
para la administracin y control de sus proyectos.
Para la gestin del presente servicio se tomar como referencia el estndar de buenas
prcticas que propone el Project Management Institute (PMI), de acuerdo con el Project
Managemet Body of Knowledge (PMBOK).
Las tcnicas que se utilicen sern aquellas que contribuyan de manera significativa al
proyecto y que proporcionen un beneficio importante en la gestin del mismo,
contribuyendo directamente con los objetivos planteados, procurando minimizar la carga
administrativa innecesaria que no aporte sustancialmente al resultado de los entregables.
Asimismo, la Metodologa de Trabajo Tcnico planteada en el presente documento ha
sido utilizada por BDO Consulting en diversos proyectos para organizaciones de diferentes
sectores. Por tanto, se ha personalizado la metodologa de acuerdo con los
requerimientos de la Entidad, guardando cuidado en alinear la metodologa con el
alcance y objetivos del servicio.
Los procesos de gestin de proyectos segn el PMBOK se concentran en cinco grupos
(iniciacin, planificacin, ejecucin, seguimiento y control, y cierre) y nueve reas de
conocimiento (integracin, alcance, tiempo, costo, calidad, recursos humanos,
comunicaciones, riesgos y adquisiciones). Como parte de las buenas prcticas se han
seleccionado y adecuado los procesos y reas de conocimiento que aplican para un
proyecto de las caractersticas del presente servicio. Estos procesos y reas de
conocimiento seleccionadas son las siguientes para la gestin de este servicio:
Figura 1: reas de Conocimiento del PMBOK

Mercancas
2.1 Recopilacin de Insumos
La recopilacin de insumos implic verificar que las matrices Mapeo de Puestos y
Mapeo de Procesos Actuales interacten entre s. Se corrobor que se respeten
los nombres de los puestos (Mapeo de Puestos) al identificar los ejecutores de
actividades o tareas (Mapeo de Procesos), indistintamente del eventual cambio de
ocupantes que se dar en el tiempo transcurrido desde la fecha de finalizacin del
mapeo de puestos y la fecha de inicio del mapeo de procesos.
2.2 Anlisis de Coherencia

Este anlisis se concentr en la vinculacin existente entre la normativa asociada al
funcionamiento de SUTRAN y los niveles ms generales de procesos (nivel 0 y nivel
1), que fueron levantados durante la aplicacin del Mapeo de Procesos. En esa
lnea, result necesario recurrir a los productos derivados del Mapeo de Procesos,
as como a documentos normativos, tales como la norma de creacin y los
Lineamientos de Organizacin y Funciones donde se formalizan encargos y/o
transferencias de funciones realizadas en el transcurso del tiempo.
A continuacin, se presenta a modo de resumen, los componentes de este primer
anlisis.
Figura 2: Componentes del Anlisis de Coherencia
2.3 Anlisis de Consistencia

Este anlisis se concentr en la gradualidad con la que los procesos nivel 0 decantan
en procesos nivel 1, 2 y en la capacidad que ha tenido SUTRAN, para replicar la
metodologa de trabajo y hacer prevalecer la terminologa de procesos de manera
transversal a los diferentes rganos y unidades orgnicas.
A continuacin, se presenta a modo de resumen, los componentes de este segundo
anlisis.

Mercancas
Figura 3: Componentes del Anlisis de Consistencia
2.4 Anlisis de Efectividad

Este anlisis se concentra en la vinculacin existente entre los atributos de los
actuales productos y/o servicios generados y/o prestados mediante los procesos
desarrollados por los diferentes rganos y unidades orgnicas de SUTRAN, y aquellas
caractersticas esperadas por los clientes o establecidas en un documento formal,
tanto internos como externos.
A continuacin, se presenta a modo de resumen, los componentes de este tercer
anlisis.
Figura 4: Componentes del Anlisis de Efectividad

Mercancas
2.5 Metodologa para la Priorizacin de Oportunidades de Mejora

La priorizacin de las oportunidades de mejora que se obtiene a travs del
instrumento definido en esta seccin, se enmarca en el proceso de trnsito al
rgimen del servicio civil. Lo anterior significa que las oportunidades de mejora
priorizada son aquellas que deben ser implementadas durante el proceso de trnsito
al Rgimen del Servicio Civil. Lo anterior no significa que las dems oportunidades
de mejora no sean importantes ni que puedan atenderse tan pronto como el MIDIS
lo considere conveniente, independientemente al proceso de trnsito.
Figura 5: Cuadro de criterios de priorizacin de oportunidades de mejora

Mercancas
A continuacin, se describe cada uno de los criterios considerados y se detalla de

qu manera se podran obtener las respectivas calificaciones en cada caso.
2.5.1 Nivel de Impacto

El impacto se refiere a los efectos positivos que podra tener la implementacin de
una oportunidad de mejora en la SUTRAN y, finalmente, en relacin a la
satisfaccin de las necesidades del segmento de la ciudadana que le corresponde
atender de acuerdo a su mandato legal.
En ese sentido, para fines de la priorizacin de oportunidades de mejora en el
marco del proceso de trnsito y en relacin al criterio de impacto, se han
identificado factores determinantes de la calidad de la intervencin en las
entidades pblicas.
Figura 6: Factores determinantes de la calidad en la intervencin de las entidades

pblicas
FACTORES DEFINICIN
Es el grado en que SUTRAN provee bienes o servicios cuyas especificaciones

FIABILIDAD satisfacen las demandas de la ciudadana (en lo que concierne de acuerdo a su
mandato legal)
Es el grado en que SUTRAN provee a la ciudadana (en lo que concierne de acuerdo

CAPACIDAD DE RESPUESTA
a su mandato legal) bienes o servicios de manera oportuna.
Es el grado en que SUTRAN provee bienes o servicios a la ciudadana (en lo que

CREDIBILIDAD Y EMPATIA
concierne de acuerdo a su mandato legal) con amabilidad y vocacin de servicio.
Es el grado en que SUTRAN provee bienes o servicios a la ciudadana (en lo que le

CONDICIONES TANGIBLES
concierne de acuerdo a su mandato legal) en un entorno fsico agradable y cmodo.
El nivel de impacto puede ser definido como Alto, Medio o Bajo. Para ello,
resulta necesario considerar los factores y, en la medida en que estos sean
mejorados a travs de la oportunidad de mejora, se podr determinar si se trata de
una oportunidad de mejora de alto, medio o bajo impacto.

Mercancas
La figura Nro. 7, presenta todas las combinaciones posibles de los factores antes
mencionados.
Figura 7: Cuadro de referencia para la determinacin del nivel de impacto
dr
2.5.2 Demanda de recursos

La implementacin de las oportunidades de mejora implica movilizar recursos de
diferente ndole, los cuales permitiran asegurar el logro de las metas establecidas y
la sostenibilidad de la situacin nueva que se logre y sus efectos positivos- en el
tiempo.
En atencin a ello, para fines de la priorizacin de oportunidades de mejora en el
marco del proceso de trnsito al Rgimen del Servicio Civil, se han considerado las
siguientes categoras de recursos:

Mercancas
Figura 8: Tipos de recursos
Tomando como base las categoras de recursos presentados en la figura 8, a

continuacin, se presentan distintos tipos especficos de requerimientos para cada
una de las categoras, distinguindolas por niveles de demanda: elevado, medio y
bajo.
Figura 9: Reglas y requerimientos en relacin a los aspectos y niveles de demanda
de recursos

Mercancas
2.5.3 Horizonte de implementacin
La implementacin de las oportunidades de mejora debe enmarcarse en un tiempo
determinado, es decir, debe identificarse claramente el tiempo (en das calendario,
semanas, meses o aos) que deber transcurrir desde el inicio de su
implementacin hasta que se puedan visibilizar los resultados esperados. En
atencin a ello, las oportunidades de mejora podrn clasificarse en tres categoras:
de corto plazo, mediano plazo y largo plazo. En la siguiente figura se observan los
tiempos estimados para cada una de las categoras.
Figura 10: Categoras y tiempos
2.6 Aplicacin de Ajustes

Tras los anlisis de coherencia, consistencia y efectividad, y la priorizacin del
conjunto de mejoras a implementar, result necesario hacer las modificaciones
aprobadas a la versin del mapeo de procesos original (Matriz de Mapeo de Procesos
Actual). En ese sentido, los dueos de los procesos o los responsables de las mejoras
en los rganos y las unidades orgnicas debern coordinar los ajustes pertinentes.
En tal sentido se trabaj una nueva hoja de clculo denominada Matriz de Mapeo de
Procesos Ajustada. All se ha desarrollado la versin mejorada de los procesos y
procedimientos de SUTRAN.

Mercancas
3 Listado de Oportunidades de Mejora Identificadas

En esta seccin se presenta la lista de oportunidades de mejora identificadas por
SUTRAN. Es preciso aclarar que las oportunidades de mejora responden necesariamente a
un problema, es decir, una oportunidad de mejora es entendida como una intervencin
(conjunto de acciones) que enfrenta las causas del problema determinado y permite su
solucin integral. A fin de disponer de informacin resumida, pero suficiente para
conocer los resultados de este ejercicio en SUTRAN, es importante considerar los
elementos dispuestos a continuacin:
La Matriz de Oportunidades de Mejora, que se encuentra a continuacin, est ordenada y
clasificada bajo 9 criterios:
1) Emisin de Normas
2) Implementacin del Sistema Administrativo de Recursos Humanos
3) Envo de notificaciones
4) Consultas en lnea
5) Contar con el TUPA
6) Notificaciones de Absolucin en la Pgina Web del MTC
7) Sistemas Integrados de Gestin
8) Inversin Pblica
9) Articulacin Territorial
10) Formato nico de Papeletas
11) Formalizacin de Vas Terrestres
12) Unificacin de Procesos Misionales M.05 y M.06

Anlisis de Procesos e Identificacin de Mejoras de la Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancas
La
Se podr
implementacin Oportunidad de mejora priorizada?
Conlleva a monitorear
Nombre de la concluir antes de
Nro Nombre de proceso Cliente (s) del (los) Disponibilidad de mejoras tangibles la
oportunidad de Problema identificado la obtencin del
. (s) involucrado (s) proceso (s) presupuesto? por el (los) cliente implementa
mejora Cuadro de Puestos Demanda
(s)? cin de la
de la Entidad Impacto de Horizonte Estado
mejora?
CPE? Recursos
La SUTRAN no gestiona
la normatividad que le
compete, actualmente
Agilidad de los
existe un
procesos de
desconocimiento de que Corto
1 Emisin de Normas General Unidades Orgnicas No Si supervisin, Si Alto Baja Priorizada
la SUTRAN tiene plazo
fiscalizacin y
autonoma para la
sanciones.
aprobacin de normas
de su competencia de
aplicacin universal.
Implementacin del Rpida

S.01 Dbil alineamiento a los
Sistema implementacin del Corto
2 Gestin de Recursos subsistemas de recursos Unidades Orgnicas Si Si Si Medio Medio Priorizada
Administrativo de Trnsito a la Ley del plazo
Humanos humanos
Recursos Humanos Servicio Civil.
No se notifica a todos
los transportistas
Notificaciones
ocasionando
debidamente
desconocimiento de sus
M.05 entregadas a los
Envo de faltas para poder Corto
3 Gestin de Administrados Si Si administrados para Si Alto Media Priorizada
notificaciones subsanarlas, y a la plazo
Sanciones seguir con el
gerencia el problema
procedimiento
para seguir con el
sancionador.
procedimiento
sancionador.

La
Se podr
(s)? cin de la
mejora?
CPE? Recursos
S.06 Eficiente uso de los

Gestin del aplicativos de
No se hace uso de los
Gobierno consulta.
aplicativos para
Electrnico Efectiva Corto
4 Consultas en lnea consultas en lnea Unidades orgnicas No Si Si Medio Baja Priorizada
recopilacin de plazo
(SUNARP, RENIEC)
M.05 datos del
incluidas en el SISCOTT.
Gestin de transportista/empre
Sanciones sa de transporte.
La SUTRAN no cuenta
E.01 Acceso al ciudadano
con el TUPA difundido
Gestin Estratgica de la informacin
en su pgina de
del TUPA.
Transparencia, Mediano No
5 Contar con el TUPA S.07 Unidades orgnicas No Si Documento que Si Alto Baja
incumpliendo con el plazo Priorizada
Gestin de la sirva para formular
derecho de acceso a la
Imagen y de las indicadores de
informacin de todo
Comunicaciones gestin.
ciudadano.
No se logra notificar
fsicamente al
Notificaciones de administrado sobre la Uso de menos
M.05
Absolucin en la absolucin de su deuda, recursos en Corto
6 Gestin de Administrados No Si Si Alto Baja Priorizada
Pgina Web del lo cual implica notificaciones plazo
Sanciones
MTC desperdicio de recursos fsicas.
presupuestales en el
uso de currier.

La
Se podr
(s)? cin de la
mejora?
CPE? Recursos
M.08
La SUTRAN no cuenta
Seguimiento y
con un sistema Efectividad en el
Evaluacin del
integrado que desempeo de sus
Sistema de
interconecte los funciones.
Supervisin,
aplicativos SISCOTT y Adecuada
Sistemas Integrados Fiscalizacin y Mediano No
7 STD, generando el uso Unidades orgnicas Si Si identificacin, Si Alto Medio
de Gestin Sanciones plazo Priorizada
de Hojas de clculo distribucin y filtro
como Base de Datos, de documentos que
S.06
siendo ste ineficaz agilicen los
Gestin del
para cualquier tipo de trmites.
Gobierno
consulta o anlisis.
Electrnico
Inversin pblica
inteligente para
cerrar brechas
sociales.
Procesos ms giles
La SUTRAN no gestiona
y formulacin de
E.01 proyectos de inversin Mediano No
8 Inversin Pblica Unidades orgnicas Si Si proyectos ms Si Alto Media
Gestin Estratgica pblica aplicable a su plazo Priorizada
simples.
competencia.
Seguimiento en
tiempo real y
evaluacin para
acelerar con
calidad.
M.01 Diseo de
Estrategias
M.03 Gestin de
Prevencin y No cuentan con un
Fortalecimiento de proceso definido para
Ver una pronta
Capacidades hacer una participacin
solucin a los
activa en las regiones.
problemas surgidos
M.04 Gestin de la Necesitan hacer
Articulacin Administrados, durante la Mediano No
9 Supervisin, coordinaciones con las Si Si Si Alto Medio
Territorial Unidades orgnicas fiscalizacin, plazo Priorizada
Fiscalizacin y subgerencias para poder
supervisin y control
Control operar.
sobre todo el
No contar con
regiones.
M.08 Seguimiento y autonoma para operar
Evaluacin del por s mismo.
Sistema de
Supervisin,
Fiscalizacin y
Sanciones

La
Se podr
(s)? cin de la
mejora?
CPE? Recursos
Cuentan con muchos

Ver una pronta
formatos para cada
solucin a los
labor fiscalizadora,
M.04 Gestin de la problemas surgidos
tanto en Lima como en
Formato nico de Supervisin, Administrados, durante la Corto
10 regiones. Si Si Si Media Baja Priorizada
Papeletas Fiscalizacin y Unidades orgnicas fiscalizacin, Plazo
Existen documentos que
Control supervisin y control
no se toman en cuenta
sobre todo el
para la elaboracin de
regiones.
indicadores de gestin.
M.01 Diseo de
Estrategias
M.03 Gestin de SUTRAN acte en

Prevencin y base a su
Fortalecimiento de competencias a fin
Capacidades de Formalizar el
SUTRAN slo reconoce
transporte terrestre
competencia sobre lo
M.04 Gestin de la de los mbitos
Formalizacin de formal, se deja de Administrados, Largo No
11 Supervisin, Si Si nacional e Si Alto Elevado
Vas Terrestres lado las vas informales Unidades orgnicas Plazo Priorizada
Fiscalizacin y internacional, as
y los operadores
Control como los servicios
informales.
complementarios
M.08 Seguimiento y relacionados con el
Evaluacin del transporte y trnsito
Sistema de terrestre
Supervisin,
Fiscalizacin y
Sanciones
El Macroproceso de
Sanciones ha sido SUTRAN tenga
dividido en 2 macro- uniformizados sus
procesos, el de procesos, agilice sus
Unificacin de
M.05 Gestin de sanciones y el de trmites y cuenten Corto
12 Procesos Misionales Administrados Si Si Si Alto Baja Priorizada
Sanciones impugnaciones, cuando con lo que se Plazo
M.05 y M.06
lo que hay es requiere para la
continuidad de trmite implementacin de
sobre una misma la ley Servir.
materia.

Mercancas
4 Presentacin de las oportunidades de mejora priorizadas
En esta seccin se presentan una descripcin detallada de cada una de las oportunidades
de mejoras priorizadas, en la que se incluye: el proceso involucrado; el problema
diagnosticado; las causas del problema bajo el alcance de la entidad; los efectos
generados para el usuario del producto del proceso; las expectativas del usuario sobre las
caractersticas del bien y/o servicio pblico, o sobre la entrega y/o prestacin; las
alternativas de solucin; las lneas de accin a implementar; el presupuesto y los plazos
establecidos; y el equipo responsable de la implementacin de la mejora.
4.1 Fichas de Oportunidades de Mejora Priorizadas

4.1.1 Ficha N1
Nombre de la oportunidad de mejora
Emisin de Normas
Clasificacin de la mejora
Simplificacin Administrativa
Informacin bsica de la oportunidad de mejora

Resumen ejecutivo
Se recomienda que la SUTRAN apruebe normas mediante Resoluciones de
Superintendencia para agilizar los procesos que conllevan al cumplimiento
de objetivos y metas segn ley orgnica.
Equipo responsable del proyecto
rgano / Unidad orgnica
GEN - OPP / SGE SGN UPM
Caracterizacin de la oportunidad de mejora

Informacin general
Problema La SUTRAN no gestiona la normatividad que le
identificado compete, actualmente existe un desconocimiento de
que la SUTRAN tiene autonoma para la aprobacin de
normas de su competencia de aplicacin universal.
Causas del Desconocimiento en aplicacin de facultades
problema otorgadas por su ley orgnica.
Consecuencias del Demora en ejecucin de las funciones otorgadas por
problema ley orgnica.
Resultados Agilidad de los procesos de supervisin, fiscalizacin y
esperados de la sanciones.
oportunidad de
mejora
Pblico objetivo Unidades orgnicas / Administrados.

Mercancas
Expectativas del Notoria mejora de la resolucin de trmites
pblico objetivo y fiscalizadores, de supervisin y de sanciones.
de la entidad
Planificacin
Inicio estimado Enero/2018
Fin estimado Marzo/2018
Unidad orgnica responsable Gerencia General / Superintendencia
/ Oficina de Planeamiento y
Presupuesto
Puesto lder del proyecto Nombre del puesto
Acciones Puestos Plazos Presupuesto
involucrados
Accin 1 Nombre del Mes/Ao S/.
puesto Mes/Ao
puesto Mes/Ao
puesto Mes/Ao
Facilitadores / Inhibidores
Aliados
Dificultades y
riesgos
Aprendizajes
Impacto
Antes Despus (cambios tangibles)

Explicacin de la mejora

Mercancas
4.1.2 Ficha N2
Consultas en lnea
Resumen ejecutivo
Existen aplicativos en el SISCOTT para hacer consultas en lnea (RENIEC, SUNARP),
algunas unidades orgnicas no hace uso de este recurso por desconocimiento que
por su naturaleza requieren para cumplir con sus funciones.
GPS OPP
Informacin general
Problema identificado No se hace uso de los aplicativos para consultas en lnea
(SUNARP, RENIEC) incluidas en el SISCOTT.
Causas del problema Desconocimiento de la existencia de los aplicativos
incluidos en el SISCOTT
Consecuencias del No se utilice los recursos otorgados por la entidad.
problema
Resultados esperados Eficiente uso de los aplicativos de consulta.
de la oportunidad de Efectiva recopilacin de datos del transportista/empresa
mejora de transporte.
Pblico objetivo Administrados
Expectativas del Mejorar la eficiencia de los recursos informticos a
pblico objetivo y de disposicin.
la entidad
Planificacin
Inicio estimado Julio/2018
Fin estimado Setiembre/2018
Unidad orgnica responsable Nombre de la unidad orgnica
involucrados
Accin 1 Nombre del puesto Mes/Ao S/.
Mes/Ao

Mercancas
Mes/Ao
Mes/Ao
Aliados
Dificultades y riesgos
Aprendizajes
Impacto


Mercancas
4.1.3 Ficha N3
Notificaciones de Absolucin en la pgina web del MTC
Resumen ejecutivo
Colgar en la pgina principal del MTC/SUTRAN, las notificaciones de absolucin de
deudas, para que el beneficiario lo imprima y la entidad no necesite gastar en
currier.
SRES OPP
Informacin general
Problema identificado No se logra notificar fsicamente al administrado sobre la
absolucin de su deuda, lo cual implica desperdicio de
recursos presupuestales en el uso de currier.
Causas del problema No se haya llegado a un acuerdo con el MTC para que
autorice colgar las notificaciones de absolucin en su
pgina web.
Consecuencias del Se asigne presupuesto innecesario en la entrega de este
problema tipo de notificaciones.
Resultados esperados Uso de menos recursos en notificaciones fsicas.
de la oportunidad de
mejora
Expectativas del
Cumplimiento eficaz de sus recursos y eficiencia en la
pblico objetivo y de
entrega de notificaciones.
la entidad
Planificacin
Inicio estimado Octubre/2018
Fin estimado
Diciembre/2018
involucrados

Mercancas
Mes/Ao
Mes/Ao
Mes/Ao
Aliados
Aprendizajes
Impacto


Mercancas
4.1.4 Ficha N4
Implementacin del Sistema Administrativo de Recursos Humanos
Gestin Interna
Resumen ejecutivo
Implementar los siete subsistemas de recursos humanos normados por SERVIR.
RRHH OPP GG
Informacin general
Problema identificado Dbil alineamiento a los subsistemas de recursos humanos.
Causas del problema Desconocimiento de los sistemas de recursos humanos y
falta de aplicacin de las mismas.
Consecuencias del Demora en la implementacin del Trnsito a SERVIR.
problema
Resultados esperados
Rpida implementacin del sistema para el Trnsito a la
de la oportunidad de
Ley del Servicio Civil.
mejora
Pblico objetivo Unidades orgnicas
Expectativas del
Correcta y eficiente implementacin de los subsistemas de
pblico objetivo y de
recursos humanos para una rpida implementacin del
la entidad
Trnsito a SERVIR.
Planificacin
Inicio estimado Abril/2018
Fin estimado
Junio/2018
Unidad orgnica responsable Recursos Humanos / Oficina de
Planeamiento y Presupuesto / Gerencia
General
involucrados
Mes/Ao
Mes/Ao

Mercancas
Mes/Ao
Aliados
Aprendizajes
Impacto


Mercancas
4.1.5 Ficha N5
Envo efectivo de notificaciones

Resumen ejecutivo
Solucionar el tema de las notificaciones fsicas en provincia, puesto que el servicio
de currier no cumple con entregar las mismas, se tiene que contratar aparte el
servicio de motorizados.
GPS OPP

Informacin general
Problema identificado No se notifica a todos los transportistas ocasionando
desconocimiento de sus faltas para poder subsanarlas, y a
la gerencia el problema para seguir con el procedimiento
sancionador.
Causas del problema No se corrobora la direccin dejada por los administrados.
Ineficiente servicio de mensajera.
Consecuencias del No se entreguen todas las notificaciones y se asigne
problema presupuesto adicional a la contratacin del servicio de
motorizado.
Resultados esperados Notificaciones debidamente entregadas a los administrados
de la oportunidad de para seguir con el procedimiento sancionador.
mejora
Expectativas del Eficiente entrega/recepcin de notificaciones, continuidad
pblico objetivo y de del proceso de gestin de sanciones.
la entidad
Planificacin
Inicio estimado Mes/Ao
Fin estimado Mes/Ao
involucrados
Mes/Ao
Mes/Ao

Mercancas
Mes/Ao
Aliados
Aprendizajes
Impacto


Mercancas
4.1.6 Ficha N6
Formato nico de Papeletas

Resumen ejecutivo
Se requiere que la SUTRAN genere Formatos nicos de Actas y Papeletas con
el fin de gestionar rpida y eficiente su labor de fiscalizacin.
GSF - OPP GG Superintendencia

Informacin general
Problema identificado Cuentan con muchos formatos para cada labor
fiscalizadora, tanto en Lima como en regiones.
Existen documentos que no se toman en cuenta para la
elaboracin de indicadores de gestin.
Causas del problema Registros de cada accin para un formulario en particular..
Consecuencias del Demora en la consolidacin de informacin por parte
problema de cada subgerencia.
Resultados esperados Se espera que se agilicen los procesos funcionales de la
de la oportunidad de entidad sobre todo en regiones..
mejora
Pblico objetivo Administrados, Unidades orgnicas
Expectativas del Ver una pronta solucin a los problemas surgidos durante
pblico objetivo y de la fiscalizacin, supervisin y control sobre todo el
la entidad regiones.
Planificacin
Fin estimado Mes/Ao
involucrados
Mes/Ao
Mes/Ao
Mes/Ao

Mercancas
Aliados
Aprendizajes
Impacto


Mercancas
4.1.7 Ficha N7
Unificacin de Procesos Misionales M.05 y M.06
Gestin Interna

Resumen ejecutivo
Se requiere que la entidad unifique sus procesos misionales M.05 Gestin de
Sanciones y M.06 Etapa Impugnatoria.
GPS - OPP GG

Informacin general
Problema identificado El Macroproceso de Sanciones ha sido dividido en 2 macro-
procesos, el de sanciones y el de impugnaciones, cuando lo
que hay es continuidad de trmite sobre una misma
materia.
Causas del problema En un mapeo inicial, se elaboraron los procesos Misionales
M.05 y M.06 de manera separada.
Consecuencias del Innecesaria diferenciacin de procesos puesto que uno
problema antecede al otro.
Resultados esperados Que el ntegro del proceso de sancin sea visto y medido,
de la oportunidad de desde su origen hasta el resultado de las impugnaciones
mejora como un todo, con indicadores de casos integrales.
Expectativas del SUTRAN tenga uniformizados sus procesos, agilice sus
pblico objetivo y de trmites y cuenten con lo que se requiere para la
la entidad implementacin de la ley Servir.
Planificacin
Fin estimado Mes/Ao
involucrados
Mes/Ao
Mes/Ao
Mes/Ao

Mercancas
Aliados
Aprendizajes
Impacto


Mercancas
5 Carta de Compromiso
En esta seccin se muestra un resumen ejecutivo de la oportunidad de mejora que para
SUTRAN, representa el conjunto de esfuerzos organizacionales, las cuales tendrn mayor
incidencia en el grupo externo de individuos que reciben un bien o un servicio a su cargo.
5.1 Carta de Compromiso N 1
Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado La SUTRAN no gestiona la normatividad que le compete,

actualmente existe un desconocimiento de que la
SUTRAN tiene autonoma para la aprobacin de normas
de su competencia de aplicacin universal.
Pblico objetivo Unidades orgnicas / Administrados.
Causas del problema Desconocimiento en aplicacin de facultades otorgadas
por su ley orgnica.
Consecuencias del Demora en ejecucin de las funciones otorgadas por ley
problema orgnica.
Resultados esperados Agilidad de los procesos de supervisin, fiscalizacin y
sanciones.
Periodo de
implementacin
Presupuesto asignado No aplica
Nombre y firma del
titular de la entidad
5.2 Oportunidad de Mejora N 2
Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado No se hace uso de los aplicativos para consultas en lnea

(SUNARP, RENIEC) incluidas en el SISCOTT.
Causas del problema Desconocimiento de la existencia de los aplicativos
incluidos en el SISCOTT
Consecuencias del No se utilice los recursos otorgados por la entidad.
problema
Resultados esperados Eficiente uso de los aplicativos de consulta.
Efectiva recopilacin de datos del
transportista/empresa de transporte.
Periodo de
implementacin
Presupuesto asignado No aplica
Nombre y firma del

Mercancas
Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado No se logra notificar fsicamente al administrado sobre

la absolucin de su deuda, lo cual implica desperdicio
de recursos presupuestales en el uso de currier.
Pblico objetivo Administrado
Causas del problema No se haya llegado a un acuerdo con el MTC para que
autorice colgar las notificaciones de absolucin en su
pgina web.
Consecuencias del Se asigne presupuesto innecesario en la entrega de este
problema tipo de notificaciones.
Resultados esperados Uso de menos recursos en notificaciones fsicas.
Periodo de
implementacin
Presupuesto asignado
Nombre y firma del
5.4 Carta de Compromiso N 4
Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado Dbil alineamiento a los subsistemas de recursos

humanos.
Pblico objetivo Unidades orgnicas
Causas del problema Desconocimiento de los sistemas de recursos humanos y
falta de aplicacin de las mismas.
Consecuencias del Demora en la implementacin del Trnsito a SERVIR.
problema
Resultados esperados
Rpida implementacin del Trnsito a la Ley del
Servicio Civil.
Periodo de
implementacin
Nombre y firma del

Mercancas
Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado No se notifica a todos los transportistas ocasionando

desconocimiento de sus faltas para poder subsanarlas, y
a la gerencia el problema para seguir con el
procedimiento sancionador.
Causas del problema No se corrobora la direccin dejada por los
administrados.
Ineficiente servicio de mensajera.
Consecuencias del No se entreguen todas las notificaciones y se asigne
problema presupuesto adicional a la contratacin del servicio de
motorizado.
Resultados esperados Notificaciones debidamente entregadas a los
administrados para seguir con el procedimiento
sancionador.
Periodo de
implementacin
Nombre y firma del

Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado SUTRAN slo reconoce competencia sobre lo formal,

se deja de lado las vas informales y los operadores
informales.
Pblico objetivo Administrados, Unidades orgnicas
Causas del problema Desconocimiento en aplicacin de facultades otorgadas
por su ley orgnica.
Consecuencias del Demora en ejecucin de las funciones otorgadas por ley
problema orgnica.
Propicia el contrabando, el cual utiliza las vas
informales para su circulacin.
Resultados esperados SUTRAN procura la formalizacin del transporte
terrestre y los servicios complementarios, asegurando
que las acciones de supervisin, fiscalizacin y sancin
sean de aplicacin universal
Periodo de
implementacin
Nombre y firma del

Mercancas
Carta de compromiso
Resumen
Problema identificado El Macroproceso de Sanciones ha sido dividido en 2

macro-procesos, el de sanciones y el de impugnaciones,
cuando lo que hay es continuidad de trmite sobre una
misma materia.
Causas del problema En un mapeo inicial, se elaboraron los procesos
Misionales M.05 y M.06 de manera separada.
Consecuencias del Innecesaria diferenciacin de procesos puesto que uno
problema antecede al otro.
Resultados esperados Que el ntegro del proceso de sancin sea visto y
medido, desde su origen hasta el resultado de las
impugnaciones como un todo, con indicadores de casos
integrales.
Periodo de
implementacin
Nombre y firma del

Mercancas
6 Mapeo de Procesos TO BE
6.1 Mapa de Procesos TO BE

En esta seccin, se muestran los Mapas de Procesos hasta el Nivel de Sub Procesos
(Nivel 2), es decir se presentan a los Macro Procesos (Nivel 0), Procesos (Nivel1) y
Sub Procesos (Nivel 2) que corresponden al TO BE.
6.1.1 Mapa de Procesos Nivel 0

El mapa de procesos Nivel 0 es el siguiente:

Mercancas

Mercancas

Mercancas

Mercancas

6.2 Inventario de Procesos TO BE

A continuacin, se muestra el inventario de procesos hasta el Nivel de Procedimientos (Nivel 2). El presente Estudio
corresponde al mapeo de procesos TO BE, por ello, los procesos, sub procesos y/o procedimientos que han sido creados
en esta etapa se encuentran sombreados en color naranja y los modificados de color gris.
Macro Proceso Proceso Procedimiento

E.01.01.01 - Formulacin y Aprobacin del POI
E.01.01.02 - Seguimiento y Evaluacin del POI
E.01.01.03 - Seguimiento y Evaluacin del PEI
E.01.01 - Gestin de Planeamiento y Presupuesto E.01.01.04 - Programacin y Formulacin del Presupuesto Institucional
E.01.01.05 - Certificacin de Crdito Presupuestaria
E.01.01.06 - Modificacin Presupuestaria en el Nivel Institucional
E.01.01.07 - Modificacin Presupuestaria en el Nivel Funcional Programtico
E01. Gestin del Planeamiento y Presupuesto
E.01.01.08 - Evaluacin, Monitoreo y Seguimiento Presupuestario
E.01.02.01 - Elaboracin de Informes de Gestin
E.01.02 - Gestin de Informes Estratgicos
E.01.02.02 - Elaboracin de la Memoria Institucional
E.01.03 - Gestin de Documentos Normativos
E.01.04.01 - Programa Multianual de Inversin

E.01.04 - Gestin de Proyectos de Inversin
E.01.04.02 - Estudios de Inversin Pblica
E.02.01.01 - Control Simultneo

E.02.01 - Servicios de Control
E.02 - Gestin de Control Institucional E.02.01.02 - Control Posterior
E.02.02 - Servicios Relacionados

E.03 - Gestin de Gerencia General E.03.01 - Aprobacin de Documentos Normativos

E.03.02 - Aprobacin de Habilitacin Presupuestal
E.03.03 - Requerimientos Externos

E.04 - Gestin de Superintendencia E.04.01 - Gestin de Flujo Documentario
M.01.01.01 - Elaboracin del Plan Anual de Prevencin
M.01.01 - Diseo de Planes y Estrategias
M.01.01.02 - Elaboracin del Plan Anual de Fiscalizacin
M.01.02 - Aprobacin y Difusin de los Planes

M.01 - Diseo de Estrategias M.01.03 - Seguimiento y Evaluacin del Impacto de
los Planes Anuales
M.01.04.01 - Apertura de Unidades Desconcentradas

M.01.04 - Apertura de Unidades Desconcentradas y
Estaciones o Puntos de Control
M.01.04.02 - Apertura de Estaciones o Puntos de Control
M.02.01.02 - Aprobacin y Difusin de Normas

M.02.01 - Elaboracin de Normas
M.02.01.02 - Elaboracin de Proyectos de Normas
M.02 - Gestin Normativa
M.02.02.01 - Evaluacin de Proyectos Normativos Externos
M.02.02 - Emisin de Opinin Tcnica
M.02.02.02 - Emisin de Opinin Tcnica
M.03.01.01 - Gestin de Acciones de Difusin Cultural Preventiva
M.03.01 - Gestin de Acciones Preventivas
M.03 - Gestin de Prevencin y Fortalecimiento de M.03.01.02 - Gestin de Acciones Preventivas
Capacidades M.03.02 - Gestin del Fortalecimiento de M.03.02.01 - Planificacin y Desarrollo de Capacitaciones
Capacidades M.03.02.02 - Asistencia Tcnica / Acompaamiento
M.04.01.01 - Elaboracin de Informes a travs del Levantamiento de
Informacin por Ocurrencia de Accidentes
M.04 - Gestin de la Supervisin, Fiscalizacin y Control M.04.01 - Supervisin y Fiscalizacin M.04.01.02 - Supervisin de Vas (Seguridad Vial)
M.04.01.03 - Fiscalizacin de Velocidad con Emisin de Papeleta por Medio
Electrnico
M.04 - Gestin de la Supervisin, Fiscalizacin y Control M.04.01 - Supervisin y Fiscalizacin M.04.01.04 - Fiscalizacin de Avisos Publicitarios Ubicados en el Derecho de
Va
M.04.01.05 - Supervisin Electrnica (Vigilancia)

M.04.01.06 - Fiscalizacin del Transporte de Personas, Mercancas y
Materiales Peligrosos e Internacional
M.04.01.07 - Fiscalizacin de Pesos y Medidas
M.04.01.08 - Fiscalizacin de Servicios a Conductores
M.04.01.09 - Fiscalizacin de Servicios de Vehculos
M.04.01.10 - Induccin, Capacitacin y Adiestramiento del Personal Operativo
en la Fiscalizacin
M.04.02.01 - Gestin del Registro de Actas de Control
M.04.02 - Gestin de Registros
M.04.02.02 - Gestin del Registro de Formularios
M.05.01.01 - Procedimiento de Transportes - Pesos y Medidas
M.05.01.02 - Procedimiento de Transportes Accidentes
M.05.01.03 - Procedimiento de Transportes Incumplimientos
M.05.01.04 - Procedimiento de Transportes Infracciones

M.05.01.05 - Resolucin de Sancin por Imposicin de Papeletas de Infraccin
M.05 - Gestin de Sanciones M.05.01 - Administracin de Sanciones al Trnsito en Carretera por la PNP / Papeletas Electrnicas GPS
M.05.01.06 - Resolucin de Reconsideracin en Primera Instancia por
Imposicin de Papeletas de Infraccin al Trnsito en Carretera por la PNP /
Papeletas Electrnicas GPS
M.05.01.07 - Resolucin de Inicio a Servicios Complementarios por Informe de
Gabinete o Acta de Verificacin para CITV / Informe de Gabinete para Escuela
de Conductores y Establecimientos de Salud
M.05.01.08 - Resolucin de Sancin a Servicios Complementarios por Informe
de Gabinete o Acta de Verificacin para CITV / Informe de Gabinete o Acta de
Verificacin para Escuela de Conductores y Establecimientos de Salud
M.05 - Gestin de Sanciones M.05.01 - Administracin de Sanciones M.05.01.09 - Resolucin de Reconsideracin en Primera Instancia para
Servicios Complementarios

M.05.01.10 - Derivacin del Recurso de Apelacin de Primera a Segunda
Instancia para Papeletas de Infraccin al Trnsito en Carretera por la PNP /
Servicios Complementarios
M.05.01.11 - Despacho y Notificacin de Resolucin de Sanciones
M.05.02.01 - Gestin de Acciones Coactivas para la Ejecucin de Sanciones y
Obligaciones Pecuniarias (Cobranza Pre Coactiva)
M.05.02 - Ejecucin de Sanciones M.05.02.02 - Cumplimiento de Sanciones No Pecuniarias
M.05.02.03 - Ejecucin Coactiva (segn Ley 26979)

M.05.03 - Emisin de Medidas Cautelares
M.05.04.01 - Atencin de Solicitudes de Suspensin de Procedimiento

M.05.04 - Administracin de las Solicitudes y de las Coactivo
Medidas Cautelares
M.05.04.02 - Resolucin de Ejecucin Forzosa
M.05.05.01 - Notificaciones de Cartas, Oficios, Esquelas y Cdulas de
Notificacin
M.05.05.02 - Descarga de Cartas, Oficios, Esquelas y Cdulas de Notificacin
M.05.05.03 - Sobrecartar las Cdulas de Notificacin que estn Observadas
por los Notificadores Motorizados y el rea de Despacho SUTRAN (Courier
SERPOST)
M.05.05 - Gestin de Archivos y Notificaciones M.05.05.04 - Atencin de Solicitud de Expedientes
M.05.05.05 - Transferencia de Expedientes Coactivos al Archivo Central
M.05.05.06 - Gestin Documental

M.05.05.07 - Custodia de Expedientes Coactivos Iniciados por la Sub Gerencia
de Registro y Ejecucin de Sanciones
M.06.01 - Gestin de recursos de Apelacin en 2da.
M.06 - Etapa Impugnatoria
Instancia
M.07 - Gestin de la Informacin Estadstica e M.07.01 - Elaboracin de Estudios Tcnicos,
M.07.01.01 - Elaboracin y modificacin del plan anual de contrataciones
Investigacin y Publicacin de Estudios Econmicos o Investigaciones
M.07.02 - Recopilacin, Procesamiento y Anlisis de M.07.02.01 - Recopilacin de Informacin Institucional
Informacin Institucional M.07.02.02 - Procesamiento de Informacin Institucional

M.07.02.03 - Elaboracin de Reportes y Anlisis de Informacin Institucional

M.07.03.01 - Recopilacin de Informacin de Accidentes de Trnsito y Asaltos
en Carreteras
M.07.03 - Recopilacin, Procesamiento y Anlisis de
M.07.03.02 - Procesamiento de Informacin de Accidentes de Trnsito y
Informacin de Accidentes de Trnsito y Asaltos en
Asaltos en Carreteras
Carreteras
M.07.03.03 - Elaboracin de Reportes y Anlisis de Informacin de Accidentes
de Trnsito y Asaltos en Carreteras
M.08.01.01 - Talleres y Capacitaciones a Administrados, Transportistas,
M.08.01 - Articulacin con Gobiernos Regionales y Autoridades y Otros de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
M.08 - Seguimiento y Evaluacin del Sistema de Locales
M.08.01.02 - Apoyo Tcnico para la Supervisin y Fiscalizacin
Supervisin, Fiscalizacin y Sanciones
M.08.02 - Gestin del Soporte a las Unidades
Desconcentradas
RRHH
S.02.01.01 - Representacin y Defensa Jurdica a la SUTRAN

S.02.01 - Gestin de Procuradura
S.02.01.02 - Atencin y/o Formulacin de Requerimientos
S.02.02.01 - Emisin de Opinin Legal sobre Proyectos, Actos Administrativos

S.02 - Gestin Jurdico Legal y de Administracin
S.02.02 - Gestin Legal S.02.02.02 - Difusin de Dispositivos Legales
S.02.02.03 - Sesiones del Consejo Directivo
S.03.01.01 - Elaboracin y modificacin del plan anual de contrataciones

S.03 - Gestin de Abastecimiento S.03.01 - Gestin de las Contrataciones
S.03.01.02 - Requerimiento para la contratacin de bienes y servicios
S.03 - Gestin de Abastecimiento S.03.01 - Gestin de las Contrataciones

S.03.01.03 - Seleccin y contratacin de bienes y servicios
S.03.01.04 - Ejecucin Contractual

S.03.01.05 - Reconocimiento de servicios prestados
S.03.02.01 - Recepcin y conformidad de los bienes y/o servicios
S.03.02 - Gestin del Almacn y de los Servicios S.03.02.02 - Gestin de asignacin de materiales de almacn
Generales
S.03.02.03 - Ejecucin de los servicios generales
S.03.02.04 - Control vehicular
S.03.03.01 - Registro de ingresos y codificacin de los bienes patrimoniales
S.03.03.02 - Inventario de bienes muebles y de existencia de almacn
S.03.03.03 - Baja de bienes patrimoniales
S.03.03 - Gestin Patrimonial S.03.03.04 - Actos de disposicin final
S.03.03.05 - Afectacin en uso de bienes patrimoniales
S.03.03.06 - Registro y asignacin de bienes patrimoniales
S.03.03.07 - Registro de bienes patrimoniales externos a la Entidad
S.04.01 - Conciliacin del Marco Legal
S.04.02.01 - Control Previo y Registro de Devengado

S.04 - Gestin Financiera y Contable
S.04.02 - Gestin Contable S.04.02.02 - Presentacin del COA ante la SUNAT
S.04.02.03 - Formulacin de Estados Financieros
S.04 - Gestin Financiera y Contable S.04.02.04 - Arqueos de Fondos y Valores

S.04.02 - Gestin Contable
S.04.02.05 - Conciliacin de Operaciones Recprocas
S.04.03 - Gestin de Pagos
S.04.03.01 - Pago de Orden de Compra y Orden de Servicio
S.04.03.02 - Atencin de Viticos

S.04.03.03 - Atencin de Fondos por Encargo
S.04.03.04 - Rendicin de Viticos y Fondos por Encargo
S.04.03.05 - Pago de Planillas, Aportaciones y Leyes Sociales
S.04.04.01 - Apertura de Caja Chica
S.04.04 - Administracin de Caja Chica S.04.04.02 - Reposicin de Caja Chica
S.04.04.03 - Liquidacin de Caja Chica
S.04.05.01 - Elaboracin de Saldos de Fondos Pblicos
S.04.05.02 - Conciliacin de las Cuentas de Enlace con la DGETP

S.04.05 - Saldos, Conciliacin y Devolucin de
Fondos
S.04.05.03 - Conciliacin de Operaciones Recprocas
S.04.05.04 - Traslado a la Cuenta nica del Tesoro Pblico
S.05.01.01 - Orientacin al Ciudadano

S.05.01 - Atencin al Ciudadano
S.05.01.02 - Recepcin de Visitas y Llamadas Telefnicas
S.05 - Gestin de Informacin y Documentacin S.05.02.01 - Trmite documentario
S.05.02 - Gestin Documental S.05.02.02 - Registro y Atencin en el Libro de Reclamaciones
S.05.02.03 - Atencin de Solicitudes de Transparencia

S.05 - Gestin de Informacin y Documentacin S.05.03 - Administracin de Archivos S.05.03.01 - Elaboracin del Plan Anual del Archivo
S.05.03.02 - Control y Evaluacin del Archivo
S.05.03.03 - Elaboracin de Proyectos de Normas e Informes de Opinin
Tcnica
S.05.03.04 - Organizacin Documental
S.05.03.05 - Conformacin y Foliacin de Expedientes y Documentos

S.05.03.06 - Anexado de Documentos

S.05.03.07 - Descripcin Documental (Inventario, Registro)
S.05.03.08 - Seleccin Documental
S.05.03.09 - Conservacin Documental
S.05.03.10 - Servicio Archivstico
S.06.01.01 - Elaboracin de Requerimiento Informtico
S.06.01.02 - Atencin de Requerimiento Informtico
S.06.01 - Desarrollo de Sistemas de Informacin S.06.01.03 - Atencin de Observaciones e Incidencias en Mdulo Informtico
S.06.01.04 - Arquitectura e Interoperabilidad del Mdulo Informtico
S.06.01.05 - Administracin de Base de Datos

S.06 - Gestin del Gobierno Electrnico
S.06.02.01 - Implementacin y Configuracin de Servidores Fsicos
S.06.02.02 - Implementacin y Gestin de Servidores Virtuales

S.06.02 - Plataforma Tecnolgica S.06.02.03 - Implementacin y Gestin de Redes de Comunicacin, de Video,
Voz y Datos
S.06.02.04 - Gestin de Seguridad Informtica y Monitoreo de Centro de
Datos
S.06.03.01 - Soporte Tcnico de Bienes Informticos
S.06.03.02 - Soporte Tcnico de Redes y Comunicaciones

S.06.03 - Servicios Informticos
S.06.03.03 - Gestin de Usuarios de los Servicios Informticos
S.06 - Gestin del Gobierno Electrnico
S.06.03.04 - Mantenimiento Preventivo de Bienes Informticos, Redes y
Comunicaciones
S.06.04.01 - Documentos de Gestin Interna
S.06.04 - Administracin OTI S.06.04.02 - Normatividad de Gobierno Electrnico
S.06.04.03 - Inventario de Bienes Informticos

S.07.01 - Elaboracin del Plan Anual de
Comunicaciones
S.07.02.01 - Gestin de Convocatorias de Prensa o Entrevistas
S.07.02 - Gestin de las Relaciones Externas
S.07 - Gestin de la Imagen y de las Comunicaciones S.07.02.02 - Administracin de Otros Eventos
S.07.03.01 - Elaboracin de Boletn Institucional
S.07.03 - Gestin de las Publicaciones
S.07.03.02 - Publicacin de Notas de Prensa
Institucionales
S.07.03.03 - Administracin de las Redes Sociales
S.08.01 - Administracin de la Seguridad de
S.08 - Gestin de Seguridad
Funcionarios de la Alta Direccin
S.08.02 - Planificacin y desarrollo de
capacitaciones en Temas de Seguridad

Mercancas
6.3 Fichas de Procesos y Procedimientos TO BE

Como parte de este informe se desarroll las fichas de caracterizacin de Procesos
TOBE (Fichas de Nivel 1 y 2); as como sus correspondientes Diagramas de Flujo (ver
anexo I).

Mercancas
7 Matriz de Dimensionamiento: Matriz de Mapeo de Procesos

Ajustada
Tras los anlisis de coherencia y de consistencia, y la priorizacin del conjunto de
mejoras a implementar, se realizaron las modificaciones aprobadas a la versin del
mapeo de procesos original (Matriz de Mapeo de Procesos Actual). En ese sentido, se
coordin con los dueos de los procesos o los responsables de las mejoras en los rganos y
las unidades orgnicas los ajustes pertinentes.
En este ltimo paso se desarroll una nueva hoja de clculo denominada Matriz de Mapeo
de Procesos Ajustada. All se trabaj sobre la versin actual del mapeo de procesos y se
desarroll una versin mejorada (ver Anexo II).

Mercancas
8 Anexos
8.1 Anexo I: Fichas de Procesos y Procedimientos TO BE

(Informacin Incluida en CD)
8.2 Anexo II: Matriz de Mapeo de Procesos Ajustada

(Informacin Incluida en CD)

Entregable SUTRAN - Avance Final

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SERVICIO DE CONSULTORA ANLISIS,

IDENTIFICACIN, PRIORIZACIN Y APLICACIN DE

Informe de Identificacin y Priorizacin de

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 2

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 3

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 4

Figura 1: reas de Conocimiento del PMBOK

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 5

2.2 Anlisis de Coherencia

Figura 2: Componentes del Anlisis de Coherencia

2.3 Anlisis de Consistencia

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 6

2.4 Anlisis de Efectividad

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 7

2.5 Metodologa para la Priorizacin de Oportunidades de Mejora

Figura 5: Cuadro de criterios de priorizacin de oportunidades de mejora

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 8

A continuacin, se describe cada uno de los criterios considerados y se detalla de

2.5.1 Nivel de Impacto

Figura 6: Factores determinantes de la calidad en la intervencin de las entidades

Es el grado en que SUTRAN provee bienes o servicios cuyas especificaciones

Es el grado en que SUTRAN provee a la ciudadana (en lo que concierne de acuerdo

Es el grado en que SUTRAN provee bienes o servicios a la ciudadana (en lo que

Es el grado en que SUTRAN provee bienes o servicios a la ciudadana (en lo que le

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 9

Figura 7: Cuadro de referencia para la determinacin del nivel de impacto

2.5.2 Demanda de recursos

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 10

Figura 8: Tipos de recursos

Tomando como base las categoras de recursos presentados en la figura 8, a

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 11

Figura 10: Categoras y tiempos

2.6 Aplicacin de Ajustes

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 12

3 Listado de Oportunidades de Mejora Identificadas

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 13

Implementacin del Rpida

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 14

S.06 Eficiente uso de los

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 15

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 16

Cuentan con muchos

M.03 Gestin de SUTRAN acte en

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 17

4 Presentacin de las oportunidades de mejora priorizadas

4.1 Fichas de Oportunidades de Mejora Priorizadas

Informacin bsica de la oportunidad de mejora

Caracterizacin de la oportunidad de mejora

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 18

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 19

Informacin bsica de la oportunidad de mejora

Caracterizacin de la oportunidad de mejora

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 20

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 21

Nombre de la oportunidad de mejora

Notificaciones de Absolucin en la pgina web del MTC

Informacin bsica de la oportunidad de mejora

Caracterizacin de la oportunidad de mejora

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 22

Informe de Identificacin y Priorizacin de Oportunidades de Mejora 23

Nombre de la oportunidad de mejora

Implementacin del Sistema Administrativo de Recursos Humanos

Informacin bsica de la oportunidad de mejora

Caracterizacin de la oportunidad de mejora