BALOTARIO

Analista Legal Penal III para el Consejo de Defensa Jurdica del Estado Procuradura Publica Ad Hoc Caso Odebreht

DERECHO PENAL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA
OTROS RELACIONADOS A LA FUNCIN Y/O MATERIA

Asistente Legal para la Procuradura Pblica Especializada el Delitos de Corrupcin

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL
LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
OTROS RELACIONADOS A LA FUNCIN Y/O MATERIA

OTROS

TEORIA DEL DELITO: -La Teora del delito es el instrumento conceptual que permite aclarar todas las cuestiones
referentes al hecho punible, -Sirve de garanta al definir los presupuestos que permiten calificar un hecho como
delito o falta, -La teora del delito es obra de la doctrina jurdico penal y constituye la manifestacin mas
caracterstica y elaborada de la dogmtica del Derecho penal, -Esta tiene como objetivo terico mas elevado la
bsqueda de los principios bsicos del Derecho Penal positivo y su articulacin en un sistema nico. Siendo los
elementos del hecho punible la ACCIN o CONDUCTA (Movimiento corporal que modifica el mundo exterior),
TIPICIDAD (Describe la conducta prohibida), ANTIJURIDICIDAD (Ausencia de causas de
justificacin) y CULPABILIDAD (Relacin psicolgica que une al autor con el hecho)
FINES DE LA PENA: Segn el Artculo IX del Ttulo Preliminar del CP, el fin de la pena es que La pena tenga una
funcin preventiva, protectora y resocializadora.
FASES DEL DESARROLLO DEL JUZGAMIENTO: 1) Etapa inicial, 2) Etapa probatoria y 3) Etapa decisoria
OBJETIVO DE LA TEORIA DEL DELITO: Es el bien tutelado por el derecho mediante la amenaza penal. El objeto
jurdico del delito o bien jurdicamente protegido es el bien o inters que est protegido por el Derecho, lo
que la norma, mediante la amenaza de la pena, tiende a tutelar, a cuidar, de posibles agresiones.
LEYES PENALES EN BLANCO: son aquellas que se remiten a una fuente jurdica de diferente calidad a la exigida
por la constitucin, que puede ser otra ley penal, leyes de otros sectores del orden jurdico o normas
reglamentarias de nivel inferior a la ley. se habla de leyes penales en blanco para referirse a ciertos preceptos
penales principales que, excepcionalmente, no expresan completamente los elementos especficos del supuesto
de hecho de la norma secundaria, sino que remiten a otro u otros preceptos o autoridades para que completen
la determinacin de aquellos elementos MIR PUIG, Santiago, Pgina 76. En nuestro Cdigo Penal actual
podemos diferenciar las siguientes leyes penales en blanco: a) leyes penales en blanco en sentido estricto, la
cual es complemento de una fuente de menor rango por ejemplo, lo dispuesto en el Articulo 234 Cdigo Penal,
b) las leyes penales en blanco cuyo complemento se halla en una ley distinta por ejemplo, lo dispuesto en el
Articulo 192. 1 del Cdigo Penal, y c) las leyes penales en blanco cuyo complemento se encuentran en la misma
ley, por ejemplo el Artculo 109 del Cdigo Penal. TIPOS ABIERTOS son aquellos que requieren ser
complementados a travs de la jurisprudencia
ITER CRIMINIS: significa: camino o desarrollo del delito. Tiene por finalidad Determinar cules son esas fases,
as como las consecuencias jurdicas que se derivan de cada una de ellas. Se trata de determinar si el derecho
Penal debe intervenir o no en todas y cada una de ellas, y en su caso, cul debe ser la gravedad y el fundamento
de dicha intervencin. TIENE 02 FASES: FASE INTERNA no se castiga ya que se encuentra dentro del pensamiento
de la persona (Ideacin: Imaginarse el delito, Deliberacin: elaboracin y desarrollo del plan y Resolucin o
Decisin: decisin de poner en prctica el plan), FASE EXTERNA los actos planeados dentro de la persona se
realizan en el mundo exterior con el propsito de cometer un delito (Actos preparatorios: son aquellos que se
presentan con anterioridad a la ejecucin del delito y estn dirigidos a facilitarlo, Actos Ejecutivos: son aquellos
que el sujeto considera como parte de la fase ejecutiva de su plan, Consumacin: Consumacin Formal: Segn
el tipo de delito se determine cuando un delito esta formalmente consumado. El delito se consuma con el total
 cumplimiento del tipo y Agotamiento: es una fase posterior a la consumacin formal, es decir el delito ya se ha
realizado)
INVESTIGACIN PREPARATORIA - FINALIDAD: Segn el Artculo 321, La Investigacin Preparatoria persigue
reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de
la vctima, as como la existencia del dao causado.
REEXAMEN JUDICIAL: puede ser pedido por el afectado una vez informado de lo actuado, dentro del plazo de
tres das de notificado. El propsito de esta audiencia est dirigido a verificar el resultado de las diligencias
ejecutadas, velar por los derechos de los afectados y, en su caso, impugnar lo decidido.
AUDIENCIA DE PRESENTACIN DE CARGO: Escenario mediante el cual las partes procesales debaten la
instauracin del proceso penal sumario u ordinario, el mismo que se activa a solicitud del MP al imputarle a una
determinada persona la presunta comisin de un hecho delictivo, otorgndosele al imputado y su defensa las
facultades de ejercer contradiccin a la pretensin del fiscal ante el juez penal.
INHABILITACIN DE LOS CASOS: La pena de inhabilitacin puede ser impuesta como principal (06 meses a 10
aos para los casos 6, 7 y 9 del artculo 36 del CP; y de 05 a 20 aos para los articulos 382, 383, 384, 387, 388,
389, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401) o accesoria (Se extiende por igual tiempo que
la pena principal, cuando el hecho punible constituye abuso de autoridad o violacin de un deber inherente a la
funcin pblica o actividad regulada por ley). Segn el Artculo 36 del CP, La inhabilitacin produce, segn
disponga la sentencia:
1. Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular;
2. Incapacidad o impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico;
3. Suspensin de los derechos polticos que seale la sentencia;
4. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesin, comercio, arte o
industria, que deben especificarse en la sentencia;
5. Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela;
6. Suspensin o cancelacin de la autorizacin para portar o hacer uso de armas de fuego. Incapacidad
definitiva para renovar u obtener licencia o certificacin de autoridad competente para portar o hacer uso
de armas de fuego, en caso de sentencia por delito doloso o cometido bajo el influjo del alcohol o las drogas.
7. Suspensin, cancelacin o incapacidad definitiva para obtener autorizacin para conducir cualquier tipo de
vehculo;
8. Privacin de grados militares o policiales, ttulos honorficos u otras distinciones que correspondan al cargo,
profesin u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito;
9. Incapacidad definitiva de las personas condenadas con sentencia consentida o ejecutoriada por los delitos
de terrorismo, por el delito de apologa del terrorismo, por cualquiera de los delitos de violacin de la
libertad sexual o por los delitos de trfico ilcito de drogas para ingresar o reingresar al servicio docente o
administrativo en instituciones de educacin bsica o superior, pblica o privada, en el Ministerio de
Educacin o en sus organismos pblicos descentralizados o, en general, en todo rgano dedicado a la
educacin, capacitacin, formacin, resocializacin o rehabilitacin
10. Privacin del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos;
11. Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima, sus familiares u otras personas que determine el
juez; o,
12. Prohibicin de comunicarse con internos o visitar establecimientos penitenciarios.
13. Incapacidad definitiva o temporal para la tenencia de animales
INHABILITACIN AUTOMATICA: segn el DECRETO LEGISLATIVO N 1295 Artculo 2 2.2 Las personas con
sentencia condenatoria consentida y/o ejecutoriada, por alguno de los delitos previstos en los artculos 382,
383, 384, 387, 388, 389, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401del Cdigo Penal, no pueden
prestar servicios a favor del Estado, bajo cualquier forma o modalidad. La inscripcin de la condena en el Registro
de Sanciones para servidores civiles es obligatoria. En caso se encuentren bajo alguna modalidad de vinculacin
con el Estado, ste debe ser resuelta. (MUERTE CIVIL)
DERECHO PENAL: El Derecho penal tiene como funcin proteger bienes jurdicos. Los bienes jurdicos son
aquellos presupuestos o condiciones que son necesarios para el individuo y su libre desarrollo en sociedad. As
pues, el Derecho penal es el ltimo recurso (ultima ratio) de que dispone el Estado para la proteccin de bienes
jurdicos.
 ARTCULO 85 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla del Reemplazo del abogado defensor
ARTCULO 414 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla de los Plazos de los recursos
ARTCULO 447 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla de La Audiencia nica de incoacin del proceso inmediato
en casos de flagrancia delictiva
ARTCULO 448 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla de la Audiencia nica de juicio Inmediato
ARTCULO 481 y 481-A DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla del Mrito de la informacin y de lo obtenido
cuando se rechaza el Acuerdo, y la Utilidad de la informacin en otros procesos. En el PROCESO POR
COLABORACIN EFICAZ
ARTCULO 475 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla de los Requisitos de la eficacia de la informacin y
beneficios premiales. En el PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ
ARTCULO 264 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla del plazo de detencin
ARTCULO 272 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla de la Duracin de la Prision Preventiva
ARTCULO 274 DEL CDIGO PROCESAL PENAL: Habla de la Prolongacin de la prisin preventiva
FUNCIN DE LA DETENCIN DOMICILIARIA: segn el artculo 290 inc. 2 del NCPP la medida de detencin
domiciliaria est condicionada a que el peligro de fuga o de obstaculizacin pueda evitarse razonablemente con
su imposicin.
CONVENCIN PROBATORIA: Son acuerdos que realizan las partes dentro del proceso penal consistentes en dar
por acreditados ciertos hechos sobre los cuales no exista controversia respecto de su ocurrencia y las
circunstancias que los rodean, y que, debido a ello, no podrn ser discutidos en juicio. Solo puede ser parte de
la negociacin que termina en la formacin de una convencin probatoria aquel que tiene legitimidad procesal.
PRINCIPIOS DE IMPUTACIN PERSONAL: son aquellas imputaciones, que deben precisar y definir el ttulo de
participacin delictiva autor o participe entre otros
PRINCIPIOS DE RESPONSABILIDAD POR EL HECHO: slo pueden castigarse aquellas conductas que han puesto
en peligro o lesionan determinados bienes jurdicos protegidos por el derecho penal y cuya punibilidad depende
de un principio de ejecucin
ESCENA DEL CRIMEN: la escena del crimen es la fuente de informacin del perito y pesquisa; consecuentemente
es el lugar donde se ha producido un hecho delictuoso o presumiblemente delictuoso, que amerita una
adecuada investigacin, tenindose en cuenta principios fundamentales de la criminalstica como el de
intercambio y correspondencia de caractersticas.
FIGURA DEL FISCAL COMO CONDUCTOR DE INVESTIGACIN PREPARATORIA: segn el articulo 322 del NCPP -
Direccin de la investigacin:
1. El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A tal efecto podr realizar por s mismo o encomendar a la
Polica las diligencias de investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea
por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorizacin judicial ni tengan
contenido jurisdiccional. En cuanto a la actuacin policial rige lo dispuesto en el artculo 65.
2. Para la prctica de los actos de investigacin puede requerir la colaboracin de las autoridades y
funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus respectivas competencias y cumplirn los
requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a la Ley.
3. El Fiscal, adems, podr disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios
materiales en los lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la desaparicin o destruccin de los
mismos.
OBJETO DE PROCESO PENAL: se trata de ver si el imputado es culpable de actos punibles y cuales son las
consecuencias que en su caso se le deben imponer; mientras que tcnicamente se hace referencia slo al hecho
descrito en la acusacin en relacin con la persona acusada
NCPP: El Cdigo Procesal Penal, actual constituye un instrumento jurdico valioso que revoluciona la
administracin de justicia penal; este cdigo procesal penal ha implementado un sistema procesal penal
acusatorio garantista, en el que se separa debidamente la funcin persecutoria y de investigacin del delito, la
que queda a cargo del Ministerio Pblico de la funcin de juzgamiento o jurisdiccional, a cargo del Poder Judicial;
asimismo establece las ms amplias garantas para las partes sujetas al proceso penal, de tal suerte que al final
del proceso se logren resultados ptimos desde la perspectiva jurdica as como en trminos de la resolucin del
conflicto sometido al proceso, propendindose de este modo al logro de los fines del derecho: la paz social, con
miras al bienestar general.
 ACCIONES DESPUES DEL EXAMEN FISCAL DE LA VICTIMA INTERROGADO COMO TESTIGO DE CARGO:
Corresponde al abogado defensor del acusado realizar El contra interrogatorio, con preguntas bsicamente
cerradas
IRRETROACTIVIDAD DE LA LEY: El artculo 187 de la Constitucin Poltica, que establece que Ninguna ley tiene
fuerza ni efectos retroactivos, salvo en materia penal, laboral o tributaria, cuando es mas favorable al reo,
trabajador o contribuyente, respectivamente,
TENTATIVA ACABADA: Surge cuando el autor ha realizado todos; los actos necesarios para la consumacin, pero
esta no se realiza. Cierto grupo de la doctrina denomina a esta figura como el delito frustrado. El delito frustrado
es un caso de tentativa. ya que no existe consumacin
EL ACTIO LIBERA IN CAUSA: quiere decir accin libre en su causa; As, se trata de un hecho realizado por el
agente en estado de inimputabilidad, pero que dicho estado fue buscado libremente por l, existiendo relacin
de causalidad entre el acto libre y el hecho tpico realizado en estado de inconsciencia.
CONCURSO APARENTE: El concurso aparente de leyes penales, se presenta cuando: a.- se realiz una nica
conducta voluntaria; b.- al parecer, esta nica conducta social, se adecua al tipo penal de varias leyes penales
que tipifican otros tantos delitos; c.- pero, esta conducta slo se adecua a un tipo penal, quedando desplazadas
las dems leyes penales; y d.- esta apariencia de concurrencia de varios tipos penales, se excluye con los criterios
de especialidad, consuncin, subsidiaridad y alternatividad.
CONSURSO REAL RETROSPECTIVO: Se presenta cuando los delitos en concurso no son juzgados
simultneamente en un solo proceso. En este caso el agente es responsable de varios delitos, pero inicialmente
fue procesado y condenado nicamente por alguno de ellos. Al descubrirse el o los delitos restantes con
posterioridad a la primera sentencia ellos darn lugar a un nuevo juzgamiento.
Si el delito de juzgamiento posterior merece una pena inferior a la ya impuesta se debe dictar el sobreseimiento
definitivo; en cambio, si la pena fuese superior a la aplicada, se debe realizar un nuevo juzgamiento e imponerse
la nueva pena correspondiente.
EXTENCIN DE PENA: se amplia por las circunstancias agravantes cualificadas
DERECHO FUNDAMENTAL: Ha dicho el Tribunal Constitucional, siguiendo a Peces Barba, que el concepto
de derechos fundamentales comprende tanto los presupuestos ticos como los componentes
jurdicos, significando la relevancia moral de una idea que compromete la dignidad humana y sus
objetivos de autonoma moral, y tambin la relevancia jurdica que convierte a los derechos en norma
bsica material del Ordenamiento, y es instrumento necesario para que el individuo desarrolle en la sociedad
todas sus potencialidades.[Es decir,] los derechos fundamentales expresan tanto una moralidad bsica
como una juridicidad bsica
ACUERDOS REPARATORIOS: Es un mecanismo de negociacin y solucin del conflicto penal que permite la
culminacin del proceso penal previo acuerdo entre el imputado y el agraviado, (privilegiando el principio de
consenso), permitiendo a su vez que el imputado sea beneficiado con la abstencin de la accin penal por parte
del Fiscal y el agraviado con la satisfaccin del pago de la reparacin civil.
NCPP - INVESTIGACIN PRELIMINAR: tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como
asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente.
PRUEBA PRE-CONSTITUIDA: Es aquella practicada tanto antes del inicio formal del proceso penal- en la
denominada fase preprocesal- cuanto en la propia investigacin, realizada siempre con las garantas
constitucionales y legales pertinentes, y en la medida en que sean de imposible o de muy difcil reproduccin
CLASES DE ACUSACIN FISCAL: Acusacin sustancia (es la que se formula con la conviccin de que se ha
acreditado el delito y la responsabilidad penal. El Fiscal esta convencido en la responsabilidad penal del
procesado y lo hace) y Acusacin formal (es la que se hace por el imperio de la ley (esta no esta regulada, en
realidad solo debe haber acusacin sustancial). Cuando el fiscal no esta convencido de la responsabilidad penal
del acusado, lo hace por imperio de la ley.
DELITO IMPOSIBLE: Se entiende por delito imposible aquella accin que, aunque realizada por el actor con el
dolo de perpetrar un delito, la cual, en su representacin, es idnea para ello, conceptualmente, bajo ninguna
circunstancia hubiera podido conducir a la consumacin, por inidoneidad absoluta de los medios, del objeto o
del sujeto. El delito es imposible si los actos ejecutivos de la finalidad delictiva del autor, ignorndolo ste, son
inidneos para consumar el delito.
 CAUSA DE EXTINCIN DE LA ACCIN: segn el articulo 78 del NCPP; La accin penal se extingue:
1. Por muerte del imputado, prescripcin, amnista y el derecho de gracia.
2. Por autoridad de cosa juzgada.
3. En los casos que slo proceda la accin privada, sta se extingue, adems de las establecidas en el numeral
1, por desistimiento o transaccin.
PRISIN PREVENTIVA: trata de una privacin de libertad como medida de precaucin - tomada a fin de
garantizar una efectiva investigacin del delito en cuestin, el juzgamiento del imputado y el eventual
cumplimiento de la pena.
Presupuestos materiales: a) Que existen fundados y graves elementos de conviccin para estimar
razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo. b) Que la
sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de libertad; y c) Que el imputado, en razn a
sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular, permita colegir razonablemente que tratar de eludir
la accin de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de obstaculizacin).
Adems de Los otros requisitos de la prisin preventiva segn la Casacin 626-2013, Moquegua: d) La
proporcionalidad de la medida (Idoneidad, Necesidad y Proporcionalidad en sentido estricto) y e) La duracin
de la medida
NCPP REPOSICIN: segn el articulo 415 del NCPP 1. El recurso de reposicin procede contra los decretos, a
fin de que el Juez que los dict examine nuevamente la cuestin y dicte la resolucin que corresponda. Durante
las audiencias slo ser admisible el recurso de reposicin contra todo tipo de resolucin, salvo las finales,
debiendo el Juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia.
2. El trmite que se observar ser el siguiente:
a) Si interpuesto el recurso el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es
manifiestamente inadmisible, lo declarar as sin ms trmite.
b) Si no se trata de una decisin dictada en una audiencia, el recurso se interpondr por escrito con las
formalidades ya establecidas. Si el Juez lo considera necesario, conferir traslado por el plazo de dos das.
Vencido el plazo, resolver con su contestacin o sin ella.
3. El auto que resuelve la reposicin es inimpugnable.
TUTELA DE DERECHO: Nuestro NCPP en su artculo 71.4 considera que la Tutela de Derechos constituye una va
jurisdiccional por la cual la persona imputada en la comisin de un delito, puede acudir cuando considere que
durante las diligencias preliminares o en la investigacin preparatoria, no se ha dado cumplimiento a las
disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de derechos
indebidos o de requerimientos ilegales, puede acudir en va de tutela al Juez de Garantas a fin de que ste
tutele, proteja, subsane o dicte las medidas de correccin pertinentes, protegindose as, mejor los derechos
del imputado.
DERECHO DEL ACUSADO: segn el articulo 371 inc. 3 del NCPP Culminados los alegatos preliminares, el Juez
informar al acusado de sus derechos y le indicar que es libre de manifestarse sobre la acusacin o de no
declarar sobre los hechos. El acusado en cualquier estado del juicio podr solicitar ser odo, con el fin de
ampliar, aclarar o complementar sus afirmaciones o declarar si anteriormente se hubiera abstenido. Asimismo,
el acusado en todo momento podr comunicarse con su defensor, sin que por ello se paralice la audiencia,
derecho que no podr ejercer durante su declaracin o antes de responder a las preguntas que se le formulen.
JUICIO ORAL: El Juicio Oral es la ltima etapa del proceso penal. Se desarrolla en una o ms audiencias, donde
el Fiscal formula la acusacin, el defensor representa al acusado frente a un Tribunal que puede ser colegiado o
unipersonal dependiendo del delito a ser juzgado.
NULIDAD ABSOLUTA: Son las que existen de derecho y que, como tales, deben ser declaradas por el rgano
jurisdiccional an de oficio en cualquier estado y grado del proceso. Segn el articulo 150 del NCPP; No ser
necesaria la solicitud de nulidad de algn sujeto procesal y podrn ser declarados aun de oficio, los defectos
concernientes:
a) A la intervencin, asistencia y representacin del imputado o de la ausencia de su defensor en los casos en
que es obligatoria su presencia;
b) Al nombramiento, capacidad y constitucin de Jueces o Salas;
c) A la promocin de la accin penal, y a la participacin del Ministerio Pblico en las actuaciones procesales
que requieran su intervencin obligatoria;
d) A la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas previstos por la Constitucin.