Balotario de Derecho Peru

PRESENTACION
Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL pone a disposicin de la abogaca peruana el presente texto
Balotario Desarrollado para el Examen del CNM -en 1115 preguntas y respuestas-. En una
labor conjunta con nuestro equipo de analistas e investigadores (Carlos Aguila Grados, Josu Morales Cerna,
Leslie Fajardo Florin, Enrique Palomino Gutirrez, Jorge Valeriano Flores, David Misari Torpoco, Anbal
Barrenechea Santilln) hemos realizado una transformacin de nuestra inicial Enciclopedia Jurdica y
realizando la actualizacin y adecuacin al balotario del CNM, entregamos como resultado la obra que
tiene entre manos.
Por ello se han desarrollado todas las especialidades y la temtica requeridas por el ente evaluador:
- Teora General del Derecho
- Teora General del Proceso
- Derechos Humanos
- Derecho Constitucional
- Derecho Procesal Constitucional
- Derecho Administrativo
- Derecho Procesal Administrativo
- Derecho Administrativo
- Derecho Civil
- Derecho Procesal Civil
- Derecho Laboral
- Derecho Procesal Laboral
- Derecho Penal
- Derecho Procesal penal
- Derecho Ambiental
- Derecho Comercial
- Derecho Tributario
- Derecho Procesal Tributario
- Razonamiento Verbal
Su novedosa estructura y composicin permite una fcil preparacin y un aprendizaje significativo para
afrontar con xito la evaluacin de suficiencia acadmica para todos los que aspiran a ejercer la
magistratura.
Partiendo de una explicacin elemental ante una pregunta sencilla, hasta llegar a una respuesta para una
Mg. Ana Caldern Sumarriva - Mg. Guido Aguila Grados

Directores de la Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL
TEORA GENERAL
DEL DERECHO
BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM
1. Qu entendemos por el vocablo Derecho? Cul es la causa fundamental de su origen?
Cualquier persona con dos o ms aos de estudios en una Facultad de Derecho sabr reconocer una ley en
cuanto la vea, pero le ser difcil encontrar una definicin para describir la naturaleza esencial del Derecho.
Y la razn es simple: el vocablo Derecho es un trmino afectado de polisemia, es decir, de pluralidad de
significados que tienen esa particularidad de que no pueden sintetizarse en uno slo sin traer como resultado
una compleja y colosal abstraccin para muchos filsofos y juristas. Pero no obstante esta dificultad,
intuitivamente sabemos que el Derecho puede manifestarse en objetos fsicos o en acciones fsicas (por
ejemplo, una ley o el acto de un polica al detener a un malhechor).
Histricamente es imposible precisar cuando y qu lugar se origin el vocablo Derecho. Probablemente

muchos creern que se origin en Roma, lo cual no es incorrecto puesto que lo que se cre all fue la manera
de utilizarlo como regulador de las leyes para la sociedad. Tambin se crearon en Roma diversas
instituciones jurdicas, entre ellas el senado, el digesto, etc., que tuvieron como finalidad impartir justicia.
En general, cuando recurrimos a la etimologa del trmino Derecho, estamos dando a entender que tiene su
origen en la India. As, deriva de la voz en snscrito iu, cuyo significado es ligar, unir, vincular,
constreir.
Con el tiempo se realizaron numerosos estudios e investigaciones sobre la etimologa del trmino Derecho,
los cuales dieron como resultado acepciones ms especficas. Estas investigaciones establecieron que la voz
en latn ius proviene de la raz griega AtKatoy (dikain), del cual parte la voz latina directum, que
corresponde al verbo dirigere, cuyo significado es dirigir. Este verbo indica un orden rector en las
cosas.
Fueron los romanos que emplearon el trmino ius, pues la voz Derecho se usaba para referirse a lo que
hoy entendemos como accin procesal (directa actio). ULPIANO consider, por ejemplo, que ius deriva
de iustitia, pues para los fillogos el trmino justicia deriva de ius. Para otros estudiosos, la voz iu deriva
de iove (Jove), siendo Jovis el nombre del dios griego Jpiter, gobernador y ordenador del universo. Otros
lingistas creen que proviene de la voz jubeo, que significa mandar, o de juvo (proteger) o de junga,
(unir o uncir).
Es por lo antes expuesto que la raz snscrita de ius es iu, equivalente a vnculo, unin o ligadura, y
la raz vdica yos, cuyo significado es santo, puro verdadero, celestial.
No obstante, es preciso aclarar que las voces latinas directus e ius son equivalentes. La palabra directum es
el participio pasado de dirigere, cuya trmino est constituido por el prefijo continuativo di y la forma
verbal rigere, regir, gobernar. Dirigere es la forma habitual de guiar, conducir o gobernar. El
prefijo di procede de las races arias 13 y i1!]? -DH y DHR-, que engloban la idea de estabilidad y
firmeza, respectivamente. Regere contiene el duplicativo re, que se desprende de la raz aria RJ que
quiere decir guiar, conducir. Por consiguiente, de acuerdo a esta etimologa, Derecho significa
ordenamiento firme, estable y permanente.
Desde otra perspectiva, cabe sealar que el significado de la palabra Derecho ha conllevado desde sus
orgenes a la idea de rectitud en la conducta social humana por el sometimiento a las normas y leyes. De
aqu que se haga necesario, arbitrariamente, conceptuar el Derecho como un sistema de normas coercibles
que regulan la convivencia del hombre con sus semejantes y permiten resolver los conflictos
interpersonales.
Cuando hablamos de un sistema de normas nos estamos refiriendo a un conjunto ordenado y jerarquizado
de reglas de conducta que nos impone la obligacin de hacer o realizar determinados actos (Ejemplos: pagar
impuestos, presentar una declaracin jurada, etc.). La coercibilidad es entendida como aquella posibilidad
que tiene reservado el Estado de imponer, mediante la fuerza pblica, la observancia de una norma o, en su
defecto, la sancin correspondiente. Este carcter de las normas jurdicas es la que las diferencia de otras
normas que tambin regulan la convivencia social, pero cuyo cumplimiento es facultativo (Ejemplo: ceder
el asiento a un anciano en un medio de transporte pblico, realizar actos de caridad, etc.).
TEORA GENERAL DEL DERECHO
Lo hasta aqu expuesto permite establecer que la causa fundamental del origen del Derecho es
evidentemente humana: surge como un producto indiscutible de la interaccin humana, es decir, como
consecuencia de las relaciones del hombre con sus semejantes. En efecto: si el hombre viviera en
soledad, le sera imposible siquiera concebir la idea del Derecho, pues en dichas condiciones no tendra
nada que reglamentar. Es recin cuando entabla contacto con sus semejantes cuando la idea del Derecho se
le presenta de manera objetiva, pues a partir de aqu la necesidad de establecer un parmetro de regulacin
de la conducta y las atribuciones particulares de los dems hace indispensable la aparicin del Derecho para
la convivencia y la paz social.
2. Los trminos coercin y coaccin significan lo mismo?
Definitivamente no. Los trminos coercin y coaccin no significan lo mismo. La coercin es la

amenaza de utilizar la violencia con el objetivo de condicionar el comportamiento de los individuos,
mientras que la coaccin es la violencia o imposicin de condiciones empleadas para obligar a un
sujeto a realizar u omitir una determinada conducta. Puede decirse entonces que mientras que el
primero es presin, el segundo es violencia directa.
En general, el Derecho y todos los sistemas legales se sustentan en la amenaza de la sancin ms que en el
uso de la propia violencia, por lo que una persona acta de la manera prohibida por conocer las
consecuencias negativas que le impondra el ordenamiento jurdico.
Recordemos que el Estado es el nico capaz de utilizar la violencia legtima. El poder pblico har uso de
la coaccin para imponer un determinado cumplimiento legal pero sobre todo, lo utilizar para
fundamentar la prevencin general basada en la amenaza del uso de la fuerza o coercin.
3. Cmo se relacionan el Derecho y la Moral?
Siendo la moral una categora filosfica, resulta imposible desplegar un concepto slido, irrefutable y libre
de ambigedades que abarque su amplsimo significado. Sin embargo, con fines didcticos, podemos
establecer una nocin provisional -aunque siempre insuficiente- que nos sirva de punto de partida, y decir
que la moral es toda regla de conducta favorable a las buenas costumbres de una sociedad concreta -
dependiendo de su realidad- o, lo que es ms o menos lo mismo, como el conjunto de actos humanos
considerados como buenos, aceptables y justificados por la mayora de los individuos.
Uno de los primeros hombres que afront e hizo esta diferencia fue el jurista alemn CHRISTIAN
THOMASIUS (1655-1728), quien sostuvo que la moral se refiere al foro interno del hombre, mientras
que el Derecho versa sobre lo externo; adems la moral no es coercible y el Derecho s.
Sobre la base del concepto de moral vertido lneas arriba, y conociendo tambin el significado de la
palabra Derecho, podemos establecer algunos tipos de relacin entre ambos, a saber:
- Las rdenes jurdicas del Derecho slo pueden elevarse a la categora de deberes de conciencia cuando
ellas mismas persiguen fines morales.
- La validez del Derecho se basa en la moral, porque el fin del Derecho se endereza hacia una meta
moral.
El Derecho se halla unido a la moral por un doble vnculo: la moral es el fundamento sobre el que
descansa la validez del Derecho, porque el hacer posible la moral constituye una meta del orden jurdico.
4. Cules son las relaciones existentes entre la tica y el Derecho?
Teniendo en cuenta el concepto arbitrario que hemos proporcionado de Derecho y usando el enfoque
filosfico para nuestro anlisis, diremos que la tica es una disciplina que se ocupa de aquellos
problemas filosficos que nacen de la prctica o de la conducta humana. La tica tiene por funciones
aclarar qu es la moral, fundamentar la moral y aplicar sus criterios a los distintos mbitos de la sociedad.
La cuestin tica est ligada al problema de la eleccin, al problema prctico de decidir qu hacer en una
situacin determinada.
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A diferencia de la moral, que define lo correcto o incorrecto, la tica es la teora o la ciencia del
comportamiento moral, es decir, se encarga de clasificar o definir algo como bueno o malo. La tica
estudia la moral y determina qu es lo bueno para luego, usando este punto de vista, determinar cmo se
debe actuar. Adems, aparte del desarrollo de normas y valores universales, la tica tiene como objetivo
supremo proporcionar a las personas el apoyo a sus decisiones morales.
Auque tica y Derecho obedecen a un distinto legislador, puesto que el primero se entiende mejor con la
intimidad, el motivo, la oculta intencin, y el segundo suele conformarse con el comportamiento exterior
del individuo y no indaga siempre sus razones -aunque lo haga con cierta frecuencia-, es posible encontrar
ciertas similitudes entre ambos. As, tanto tica y Derecho se asientan sobre una conviccin humanstica
-el ser humano como eje de la existencia, supremo bien, ltima ratio de cualquier sistema normativo- que
sirven al mismo objetivo: proteger la vida de la persona, as como reconocerle, conferirle y asegurarle
dignidad.
Por otro lado, el Derecho ha proclamado, ocasionalmente, sus compromisos con la tica: sea en el discurso
del legislador o el aplicador, sea en las palabras de la ley. Ese compromiso debe ser visto con rigor: puede
beneficiar al ser humano o causarle dao. La sociedad entre tica y Derecho ha engendrado libertad, pero
tambin ha querido justificar, digamos, tirana. Por eso no es posible olvidar de qu tica se habla y a
qu derecho se obedece.
La tica tambin cumple un papel en la prctica del Derecho, que es el Taln de Aquiles del sistema
jurdico. La proteccin del orden que pretenden las normas jurdicas, la firmeza del Estado de derecho, la
propagacin de la seguridad y la justicia, quedan finalmente en manos de los sujetos del Derecho: si hay
disposicin que ordene a los rganos del Estado cumplir las atribuciones que conducirn a generalizar esa
prctica, no las hay, en cambio, que dispongan lo mismo -salvo por excepcin- en el caso de los
individuos, titulares del Derecho.
5. Qu es la Deontologa Jurdica?
En un sentido etimolgico, el vocablo Deontologa proviene de las voces griegas deon=deber, y
Zoga=estudio, y hace referencia a la ciencia del deber o de los deberes. En el mbito del Derecho, la
Deontologa Jurdica constituye una rama de la Filosofa Jurdica que tiene como finalidad especfica la
determinacin de cmo deber ser el Derecho y cmo debe ser aplicado.
Teniendo en cuenta que la Deontologa es la disciplina que se ocupa de los deberes de los profesionales, en
el caso de los abogados se trata de una multiplicidad de deberes como son aquellos consigo mismo, con la
sociedad, con la profesin, con los clientes, con los colegas, con los jueces, con la entidad gremial.
En lneas generales, la Deontologa Jurdica es aquella parte de la tica profesional que se ocupa de los
deberes morales de los abogados, de los deberes de estos servidores del Derecho. Su objetivo fundamental
es analizar y valorar la moral del abogado y su actuacin en el ejercicio profesional con relacin a los
principios deontolgicos y su relacin con los clientes, colegas y dems personajes del proceso jurdico.
6. A qu denominamos valores jurdicos? Cules son los valores jurdicos ms importantes?

Denominamos valores jurdicos a aquellos elementos indispensables que conforman la estructura del
Derecho y que constituyen su permanente finalidad.
Los valores jurdicos ms importantes son: la justicia, la igualdad, la libertad, la seguridad jurdica y el
bien comn.
7. Qu es la Justicia?
En los albores del pensamiento jurdico occidental, la justicia hace su aparicin como una acepcin de la
divinidad. Remontndonos brevemente en los albores de la mitologa griega, encontramos que Themis es
la consejera del dios Zeus y, fruto de la unin de ambos, nace Dike, hermana de la verdad, que compone y
resuelve los litigios entre los hombres. Los griegos, al parecer, quisieron expresar que slo con la Verdad
se puede realizar la justicia.
Por esta razn, etimolgicamente la palabra griega que por primera vez se refiri a la justicia fue IKE
(dik), expresin que designaba tanto el proceso como la sentencia del juez.
En Roma se utiliz la palabra latina iustitia para referirse tanto al orden justo como a la virtud en
particular, ya que iustitia deriva a su vez de iustus, y sta de ius, cuyo significado es justicia,
equidad y conformidad en el derecho.
Hoy se puede decir que la justicia es el objetivo primordial del ordenamiento jurdico. La justicia es la
finalidad del Derecho, al cual le otorga un sentido.
Podemos extraer algunos caracteres o precisar distintas acepciones de cmo se emplea la justicia en el
medio en que vivimos:
Aplicacin de un castigo merecido. En este caso decimos que se ha hecho justicia.
Reclamo de un derecho. Los trabajadores piden justicia.
Referencia a la funcin de administrar justicia. Los jueces determinan quien tiene la justicia.
Alusin al Poder Judicial, al juez, al tribunal, al juzgador, al rgano estatal que administra
justicia. Esto porque la justicia est inmersa en la crisis de un pas.
Haber actuado de acuerdo a la Ley o a la Recta Razn. Ha obrado con justicia.
8. Qu debemos entender por igualdad jurdica?
Debemos entender por igualdad jurdica la prohibicin de todo tipo de arbitrariedad. Siendo uno de los
primeros fines del Derecho asegurar el valor de igualdad entre las personas, el principio de igualdad
establece que lo igual debe ser tratado de igual forma y que los desigual, anlogamente en forma desigual.
El principio de igualdad es puramente formal, porque slo establece que lo igual debe ser tratado en forma
igual y lo desigual en forma desigual, pero no se pregunta qu es igual o desigual y cmo debe tratarse
igual a los iguales y desigual a los desiguales.
9. Qu es la libertad?
El concepto de libertad es una categora filosfica que tiene numerosas interpretaciones por parte de
diferentes escuelas del pensamiento. En general, se suele considerar que la palabra libertad designa la
facultad del ser humano que le permite decidir llevar a cabo o no una determinada accin segn su
inteligencia o voluntad. La libertad es aquella facultad que permite a otras facultades actuar y que est
regida por la justicia, definicin que es propia de una sociedad o un Estado, el cual obliga a las personas
a regirse segn un modelo estndar de conducta.
Precisamente este Estado es el que define a quien no es esclavo, ni sujeto, ni impedido al deseo de otros de
forma coercitiva. En otras palabras, lo que permite al hombre decidir si quiere hacer algo o no, lo hace
libre, pero tambin responsable de sus actos. Si esto ltimo no se cumple, entonces estaramos hablando de
libertinaje y no de libertad, pues esta ltima implica una clara opcin por el bien.
La proteccin de la libertad interpersonal puede ser objeto de una investigacin social y poltica, mientras
que el fundamento metafsico de la libertad interior es una cuestin psicolgica y filosfica. Ambas formas
de libertad se unen en cada individuo como el interior y exterior de una malla de valores, juntos en una
dinmica de compromiso y de lucha por el poder, las sociedades que luchan por el poder en la definicin
de los valores de los individuos y de la persona que lucha por la aceptacin social y el respeto en el
establecimiento de valores de la propia en el mismo.
10. Qu se entiende por seguridad jurdica?

La nocin de seguridad jurdica se presenta en dos dimensiones: Como orden y como confianza en el
orden, es decir, cmo realizacin.
Se dice que la seguridad existe como orden cuando los particulares conocen los contenidos de las normas
y, por lo tanto, estn en condiciones de orientar su conducta de acuerdo con ellas. En otras palabras, saben
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Para que exista seguridad jurdica, deben cumplirse tres requisitos indispensables:
a) Que el Derecho sea determinado, es decir, que est fijado con claridad y precisin. La seguridad
jurdica se ve amenazada cuando se manifiestan frmulas vagas e imprecisas (trminos como buenas
costumbres o buena fe son claros ejemplos de ello). En la experiencia jurdica el hombre necesita
saber cmo ha de relacionarse con los dems, qu posibilidades tiene l y los dems y el modo cmo
estos van a reaccionar ante su diferentes conductas. En sntesis, necesita saber, y saber con absoluta
certeza, cmo va a estructurarse la vida social, tanto en su estructura esttica como dinmica.
b) Que el derecho sea practicable, es decir, de fcil implementacin por los particulares.
c) Que sea invariable, es decir, estable.
Los cambios permanentes de legislacin conspiran contra la estabilidad y la seguridad jurdica. El
principio de estabilidad de la seguridad jurdica requiere que el particular nunca pueda ser sorprendido
por un resultado imprevisible con arreglo al propio ordenamiento. Es la seguridad en lo que respecta a la
certeza del Derecho.
11. Qu debemos entender por la nocin de bien comn?

Todas las teoras del derecho hacen permanente alusin al trmino bien comn sin precisar qu
connotacin atribuyen al concepto. Pero siendo el caso que el bien comn constituye una finalidad esencial
del derecho, se hace necesario precisar la importancia de su concepto.
Si tomamos como base el desarrollo histrico del concepto de bien comn, podemos decir que este trmino
puede ser entendido de dos maneras:
a) Como concepto de bien que abarca tanto el bienestar material de la sociedad como de sus miembros.
b) Como una meta ideal hacia la que debe tender tanto la sociedad como quienes la forman.
12. Qu es la Teora General del Derecho?

La Teora General del Derecho es una rama del Derecho cuyo campo de estudio es la propia
naturaleza del Derecho, es decir, sus fundamentos bsicos filosficos y las ideas que lo han hecho
evolucionar hasta nuestros das. Por ser una ciencia prctica nacida de la reflexin con respecto a la
actividad humana, el Derecho necesita de una teora que le sirva de gua, de modelo descriptivo. Estas
teoras que intentan explicar la realidad del Derecho constituyen lo que se denomina Teora General del
Derecho.
La Teora General del Derecho naci como consecuencia de las ideas imperantes del positivismo del siglo
XIX, un sistema filosfico creado por el francs AUGUSTE COMTE, quien rechazaba la investigacin
metafsica para admitir como nica tcnica vlida el mtodo experimental. La Teora General del Derecho
trata de limitar la realidad emprica al estudio del Derecho, lo que trajo como consecuencia reducir su
esfera de accin sobre el derecho positivo (es decir, nicamente sobre las normas jurdicas).
13. Cules son las teoras ms conocidas sobre la naturaleza o el ser del Derecho?
La historia del hombre y la del Derecho transcurren de manera paralela desde el momento que el primero
es consciente de la existencia de sus semejantes. A travs del tiempo, una diversidad de juristas y filsofos
del Derecho trataron de explicar su naturaleza o esencia. Tomando en consideracin su trascendencia
histrica-jurdica, las teoras que han abordado sta problemtica son las siguientes:
Iusnaturalismo o Doctrina del Derecho Natural.
Positivismo Jurdico.
Historicista.
Sociolgica.
Egolgica.
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Pluridimensional.
Trialista.
14. Qu es lo que sustenta el Iusnaturalismo o Doctrina del Derecho Natural?
El nombre de Derecho Natural o simplemente Iusnaturalismo proviene del latn ius = derecho y
natura = naturaleza, y constituye la tesis ms antigua de la filosofa jurdica. Dependiendo del autor, esta
tesis afirma que el origen de los principios del Derecho est dado por Dios, la naturaleza o la razn. Para
el iusnaturalismo, al menos una parte de las normas convencionales del Derecho y la moral estn
asentadas en principios universales e inmutables: la justicia, el bien comn, la seguridad jurdica, la
libertad, la igualdad, etc. A su vez, el iusnaturalismo admite dos tipos de Derecho: el Derecho Natural, que es
el conjunto invariable de normas reguladoras de la conducta humana escritas en su conciencia y en
corazn; y el Derecho Positivo, que es el conjunto de normas emanadas de una autoridad que las promulga y
tiene la obligacin de hacerlas cumplir y sancionar -tambin se le conoce con el nombre de Derecho
vigente-. El iusnaturalismo sostiene la primaca primero sobre segundo, ya que en el Derecho Natural se
encuentran los valores que el Derecho Positivo tiene que reconocer si quiere ser Derecho.
El iusnaturalismo es de carcter metafsico: en l, el Derecho se contempla como algo lgico e invariable

que slo tiene en cuenta lo que el Derecho debe ser, con independencia de lo que sus muchas y
contradictorias regulaciones establezcan en el espacio y el tiempo. Lo que el Derecho es no consiste en la
mera autoridad del legislador (que es lo importante para el positivismo) sino que su autntico carcter se
oculta tras la realidad. A la verdadera naturaleza o esencia del Derecho slo podemos, pues, acceder
mediante una razn exenta de provincianismos ideolgicos. Los iusnaturalistas aslan el Derecho de este
mundo y lo colocan en otro de carcter paradigmtico, puesto que la virtualidad efectiva del Derecho se
opone a la realidad humana. El iusnaturalismo capta la dimensin profunda del Derecho, por lo que se dice
que en este modelo epistemolgico el Derecho es lo que debe ser (ser y valor se igualan).
Son muchos los principales exponentes de esta corriente, pudindose rastrear dignos exponentes de la
misma en la filosofa griega clsica ( SCRATES, PLATN y ARISTTELES), en el iusnaturalismo cristiano
(SAN AGUSTN y SANTO TOMS DE AQUINO -su mayor exponente-) y en la moderna escuela del derecho
natural (HUGO GROCIO, BARUCH SPINOZA, THOMAS HOBBES, SAMUEL PUFENDORF y JOHN LOCKE).
15. Qu es lo que sostiene el Positivismo Jurdico?
El Positivismo Jurdico sostiene que el Derecho es una creacin exclusiva del ser humano: el hombre crea el Derecho, las leyes
(siendo stas la voluntad del soberano) crean Derecho .
El Derecho es, para esta corriente, un conjunto de normas
creadas por el hombre a travs del Estado mediante un procedimiento formalmente vlido con la intencin
de someter la conducta humana al orden disciplinario por el acatamiento de esas normas. La teora del
positivismo jurdico es contraria al iusnaturalismo, que considera al Derecho existente desde el principio
del mundo, y al que el hombre se limita nicamente a descubrirlo y aplicarlo.
El positivismo jurdico es una teora que reconoce el carcter de las normas establecidas por una autoridad soberana, pues el carcter
positivo que manifiesta es una concepcin formal de las normas al estar establecidas por un ente al que se atribuye el poder
exclusivo de crear Derecho. Con
referencia a aquella cualidad suya, desde fines del medioevo, al Derecho formalmente vigente se le
llamaba positivo, por haber sido precisamente puesto (positum) por una autoridad 2. Se trata de la misma
positividad a la cual se haban referido DANIEL NETTELBLADT3 al hablar de jurisprudence positiva,
ANSELO FEUERBACH al ocuparse de una Positive Rechtswissenschaft, y VON HUGO al dar a su obra el
ttulo de Filosofa del Derecho Positivo, que ms tarde sera recogido por AUSTIN y ROSMINI cuando
hablaron del legalismo como positivismo social.
Para el positivismo jurdico, el Derecho es una ciencia normativa que pertenece al plano del debe ser y
no al plano del ser, como ocurre con las ciencias naturales. La finalidad del Derecho es provocar
conductas socialmente deseables y para ello se vale de una tcnica especial como es la de castigar con la
coaccin los actos humanos que contravengan las conductas socialmente deseables definidas por las
normas jurdicas. El Derecho es considerado, por esta razn, una tcnica social para obtener una conducta
socialmente deseable, un medio, y por lo tanto no le incumbe entrar a evaluar si es tica o justa o
I 14 |
Iusnaturalismo Positivismo
- El origen de sus principios est dado por Dios, - El origen de sus principios est dado por el
la naturaleza o la razn. hombre.
- La moral y tica forman parte de sus principios - La moral y tica no forman parte de sus principios
bsicos. bsicos
- La autntica esencia o naturaleza del Derecho se - La esencia o naturaleza del Derecho est
oculta tras la realidad humana. representado por la mera voluntad del legislador.
- El Derecho es un valor inherente a la naturaleza - El Derecho es un hecho referido nicamente a su
humana. estructura formal.
plasmando dichas costumbres en textos articulados y promulgndolas formalmente como leyes. El Derecho
es, en definitiva, el derecho vivo del pueblo recogido en leyes, las cuales sern vlidas si se adecan
a ese derecho vivo o costumbres del pueblo.
Surgido a principios del siglo XIX como una reaccin natural frente a las ideas del racionalismo metafsico
iusnaturalista, el historicismo tuvo pues, como punto neurlgico, Alemania, pas en el que germinaron sus
principios fundamentales hasta extenderse por el resto de naciones europeas. Los principales exponentes de
esta doctrina fueron los juristas alemanes GUSTAV VON HUGO (1768-1834), FRIEDRICH CARL VON
SAVIGNY (1779-1861) y FRIEDRICH PUCHTA (1768-1846).
17. A qu se denomina Teora Sociolgica del Derecho?

Se denomina Teora Sociolgica del Derecho a la corriente del pensamiento jurdico que sostiene que el
Derecho es un fenmeno social que surgi como consecuencia de la accin de diversos factores de la
conciencia colectiva, que evoluciona sobre la base de dichos factores y que mantiene una estrecha relacin
con los hechos y las realidades de la vida social. El Derecho es, en consecuencia, un producto de las fuerzas
sociales y no una voluntad formal del soberano, siendo su finalidad primordial resolver los conflictos que
pudiesen surgir entre sus integrantes.
El trmino sociologa es un neologismo (vocablo, acepcin o giro nuevo en una lengua) creado por el
filsofo francs AUGUSTO COMTE en su curso de filosofa positiva (1838). Sociologa es la
combinacin de socius (latn/ que quiere decir socio) y Xoyoa (griego/ que quiere decir tratado o
estudio), razn por la que su terreno de investigacin es bastante amplio. La sociologa puede investigar
desde los motivos por los cuales las personas seleccionan sus parejas hasta las razones de la desigualdad
Cabe
socialresaltar aqu que, a diferencia del Positivismo Jurdico, que rechaza la existencia del Derecho Natural,
en una sociedad.
el Iusnaturalismo admite los principios del Derecho Positivo, siempre y cuando las normas que emanen de
l
Msno contravengan sus principios
all de sus aportes en el universales
mbito de elosinmutables,
Derechos pues de loelcontrario
Reales, careceran
jurista alemn de imperatividad
RUDOLPH VON
legal, es decir,
IHERING de estricto propuso
(1818-1892) cumplimiento obligatorio.
sustituir la teora de la voluntad por la del inters al decir que: Los
derechos no existen de ningn modo para realizar la idea de la voluntad jurdica abstracta; sirven, por el
16. Qu para
contrario, es lo garantizar
que sostiene loslaintereses
Teora delde Derecho Histrico?
la vida, ayudar a sus necesidades y realizar sus fines. Sostuvo
tambin que: Los derechos no producen nada intil; la
En lneas generales, el historicismo considera que de manera similar utilidad, no la avoluntad es la sustancia
lo que ocurre del derecho,
con el lenguaje y la
pues
costumbre, el Derecho se encuentra determinado por el espritu del pueblo (Volksgeist), es decir,que
los derechos son intereses jurdicamente protegidos. Ihering dio a entender con estas ideas el
es un
destinatario de todos los derechos es el hombre. El objeto es el mismo para todos
fruto espontneo del alma popular cuyas reglas son fijadas a posteriori. ste enfoque historicista permite los derechos. Todos
(refirindose
discernir que aellaDerecho
sociedad)sedeben procurar
presenta, un servicio, una
en consecuencia, como utilidad, una ventaja.
un producto El contenido
espontneo, de todo
necesariamente
derecho consiste, pues, en un bien. A la idea de bien se le unen las nociones de valor e inters.
irracional, que vara en funcin de los cambios de las sociedades. Prioritariamente, el historicismo considera Cualquiera
que sea la diversidad
a la costumbre como ladel inters
fuente que presenten
formal principal ylos diversos
general del derechos, todo derecho
Derecho, puesto establecido
que traduce es la
la conciencia
expresin
jurdica de la comunidad; en segundo lugar, considera la legislacin, mediante la cual el Estado, de
de un inters reconocido por el legislador, que merece y reclama su proteccin. Este fue uno en
los mayores aportes de Ihering a la teora sociolgica del Derecho.
cumplimiento de su misin, regula las relaciones intersubjetivas; sigue finalmente la obra de los tericos, la
doctrina, que recoge
Otro conspicuo los elementos
exponente de ladedoctrina
las anteriores y busca su concordancia
del sociologismo o integracin.
fue el jurista estadounidense OLIVER
WENDELL HOLMES JR. (1841-1935), quien es considerado por muchos historiadores del Derecho su
Dentro de la etapa del historicismo en general (siglos XVII y XVIII) encontramos a filsofos y pensadores
verdadero precursor.
como LEIBNIZ y MONTESQUIEU, pero sera oportuno recordar que un ejemplo del historicismo
jurdico
18. Qu lo es
podemos
la Teora encontrar
Egolgica en del
la concepcin inglesa del
Derecho? Quin fue Common
su creador?Law, que por algo fue combatida por
los iluministas como BENTHAM. Un defensor ferviente del Common Law fue EDMUN BURKE, quien
La
fueTeora
uno deEgolgica
los primeros del Derecho es unadel
representantes doctrinaria
historicismojurdica que identifica
jurdico-poltico al Derecho
a fines del siglocomo
XVIIIlayconducta
enemigo
de
de lalosrevolucin
hombres,francesa,
es decir,adems
la libertad de unmisma con la
duro crtico de que unos interfieren
las declaraciones o pueden
de derechos interferir
y las en la
constituciones
conducta de otros (su premisa bsica seala que la legislacin normativa
iusnaturalistas. Bentham juzg absurdo y peligroso cambiar bruscamente, en nombre de una racionalidad depende directamente de la
conducta humana). Esta definicin permite
abstracta, las instituciones creadas por la historia. que el Derecho sea considerado, a su vez, como una ciencia de
la experiencia del hombre. El sistema egolgico hace uso de la fenomenologa 5 del filsofo alemn
6
EDMUND
Concretamente, HUSSERL (1859-1938),
la concepcin as como
Historicista de la filosofa
del Derecho aparece existencialista
por primera vez de con
su colega MARTN
el jurista alemn
HEIDEGGER
FRIEDRICH CARL (1889-1976),VONdelSAVIGNY,
cual toma elquien concepto de libertad
desarroll metafsica como
minuciosamente estacarcter
tesis. fundamental
Savigny es
del hombre, por
considerado paraesta
sustentar
razn sus
como ideas. Para el egologismo,
el verdadero iniciador y elcreador
objeto de
de lainterpretacin del Derecho
Escuela Histrica no es la
del Derecho,
norma sino la conducta humana por medio de la norma. El creador de esta corriente,
cuya manifestacin se encuentra en su opsculo Sobre la vocacin de nuestro tiempo para la legislacin y que naci en Argentina
alamedidos
ciencia de la dcada
jurdica 4
. Endeeste1940,
libro,fueSavigny
el iusfilsofo
sostieneCARLOS COSSIOes(1903-1987),
que el Derecho un fenmenodestacndose entre sus
ms de la expresin
mas fervientes
cultural discpulos
y colectiva sus compatriotas
de cada sociedad, siendo JOSsuVILANOVA y ENRIQUE
fuente originaria el esprituAFTALION
nacional,VERA.
que se expresa
mediante la costumbre, el derecho promulgado y la doctrina. El Derecho no es, para esta escuela, una
Carlos
creacinCossio merece un
del legislador sinoprrafo aparte, puesinstintiva
una elaboracin fue l eldel destacado
pueblo precursor de esta teora.
que se manifiesta en unaJurista
serie de
de
profesin pero filsofo por profunda conviccin, supo conmover los cimientos
costumbres que se cumplen por la generalidad de los miembros del cuerpo social con la conviccin de estar mismos de la denominada
ciencia
cumpliendo jurdica dogmtica
un verdadero poniendo
deber manos
jurdico. Losa juristas
la obra para resolver
son los esa crisis
que recogen de fundamentos
estas costumbres ydeleslasdan un
mayor grado de elaboracin para que luego intervenga el legislador, no inventando nada nuevo, sino
I I 16
15 | |
ciencias de la que tanto hablaba Heidegger. Y Cossio lo logr poniendo en contacto el pensamiento
especializado del jurista con el pensamiento filosfico fundamental. As, para Cossio, el Derecho, el objeto
de estudio de los juristas, no son las normas jurdicas como piensa la doctrina tradicional, sino la conducta
humana, la cual es concebida como libertad, vale decir, como libertad metafsica. Es por ello que el
Derecho, como objeto, es la conducta humana.
19. A qu se conoce como Teora Tridimensional del Derecho? Quin es el autor de esta teora?
Se conoce como Teora Tridimensional a la tesis que se opone a la concepcin normativista del Derecho al
afirmar que ste no slo irradia una realidad conformada por normas sino tambin por la conducta humana,
los valores y las normas jurdicas (en otra palabras; norma, hecho y valor). El tridimensionalismo
rescata, en lneas generales, los aspectos ms destacados del iusnaturalismo, el positivismo y el historicismo
para sealar que el Derecho tiene una realidad tridimensional como valor o portador de valores (que
correspondera al iusnaturalismo), como norma o como precepto dictado de acuerdo a los requisitos que
impone la Constitucin (que correspondera al positivismo), y como hecho social, es decir, como encarnador
de las costumbres sociales ms relevantes (que correspondera a la escuela histrica).
El creador de esta doctrina terica es el filsofo y jurista brasileo MIGUEL REALE (1910-2006), quien
sostiene que en la experiencia jurdica existen tres aspectos o elementos complementarios bsicos: un
aspecto normativo, es decir, el Derecho como ordenamiento y su respectiva ciencia; un aspecto fctico, que
considera al Derecho como hecho, o en su efectividad social e histrica; y un aspecto axiolgico, o sea, el
entendimiento del Derecho como valor de justicia. La tesis de Reale conlleva a que el Derecho sea una
forma de conocimiento positivo de la realidad social segn normas o reglas objetivadas en el transcurso del
proceso histrico.
En lneas generales, la ciencia del Derecho es, para la teora tridimensional de Reale, una forma de
conocimiento positivo de la realidad social segn normas o reglas objetivadas en el transcurso del proceso
histrico. La ciencia del Derecho tiene por objeto al fenmeno jurdico tal como se halla realizado
histricamente, es decir, tal como toma cuerpo en el espacio y en el tiempo. La ciencia del Derecho es
siempre ciencia de un Derecho Positivo, esto es, positivizado o concretado en el espacio y en el tiempo,
como experiencia efectiva, pasada o actual. De esta suerte, el Derecho de los antiguos griegos puede ser
objeto de Ciencia lo mismo que el de la Grecia de nuestros das. No hay Ciencia del Derecho en abstracto,
no es posible un conocimiento cientfico-jurdico sin referencia directa a un campo de experiencia social.
Esto no significa, sin embargo, que las leyes vigentes y eficaces de diversos pases no se funden en
principios generales comunes.
20. Qu es la Teora Trialista del Derecho? Quin fue su creador?

La Teora Trialista del Derecho es una tesis elaborada a mediados de 1960 que sostiene, bsicamente, que el
fenmeno jurdico es una totalidad compleja integrada por tres elementos: conductas, normas y valores, los
cuales forman, en conjunto, lo que se conoce como mundo jurdico. Al estar plenamente integradas estas
tres dimensiones, cualquier rama de la ciencia jurdica debe reflejar esta tridimensionalidad.
El creador de esta teora fue el jurista argentino de origen alemn WERNER GOLDSCHMIDT (1910-
1987), quien partiendo de la corriente tridimensionalista del Derecho seala que las conductas son
comportamientos humanos, las normas son descripciones y captaciones lgicas de la conducta, y el valor
justicia se realiza en el mundo jurdico a travs de los hombres, permitindonos valorar las conductas y las
normas. Su tesis presenta, en sntesis, un objeto jurdico compuesto por repartos de potencia e impotencia
(es decir, de lo que favorece o perjudica al ser y especficamente a la vida), captados por normas que los
describen e integran, siendo la justicia la encargada de valorar dichos repartos y normas.
Para el trialismo, tanto las normas (dimensin normolgica) como los repartos (dimensin
sociolgica) y los valores (dimensin axiolgica) forman parte del mundo jurdico, hallndose
ntimamente ligados pero sin confundirse. Ninguna de estas tres nociones puede dar cuenta
individualmente del Derecho, que las requiere ineluctablemente, pues otorgan pticas distintas, todas
necesarias. De esta manera, el trialismo consigue integrar las tres jursticas, respetando sus diferencias,
para acceder a cada dimensin por los mtodos que contribuyan a un debate ms esclarecedor.
I 17 |
El propio Goldschmidt seala al respecto lo siguiente:

Cuando analizamos en profundidad, la posicin de la teora trialista, vemos que la ciencia jurdica
normolgica (Jurstica Normolgica) capta e integra las adjudicaciones de potencia y de impotencia
mediante normas imperativas. La conceptualizacin de las adjudicaciones aisladas da lugar a la
exposicin de normas e imperativos aislados, mientras que la contemplacin del orden de adjudicaciones
es origen del ordenamiento normativo. La ciencia jurdica de la justicia (Jurstica Dikelgica) se compone
de una parte general, que trata de la justicia como valor, as como una parte Especial que aborda la forma
de la justicia (Dikelgica Axiolgica) y su contenido (Dikeloga Axiosfica). El anlisis del contenido de la
justicia se divide a su vez, porque urge investigar la justicia de las adjudicaciones aisladamente
consideradas y las del orden de las adjudicaciones.
A diferencia del tridimensionalismo, que constituye una fenomenologa, es decir, una descripcin adecuada
del mundo jurdico, el trialismo de Goldschmidt exige una frmula de integracin entre las dimensiones que
slo puede buscarse a la luz de la filosofa. El trialismo resulta ser, en consecuencia, una filosofa que
propone una visin orgnica concreta de esas dimensiones, por lo que puede ser descrita como una teora
realista, con primaca del valor objetivo de justicia. Sus diferencias con el positivismo jurdico tambin son
evidentes: si ste ltimo cie el Derecho estrictamente al aspecto normativo, la teora trialista brinda un
marco mucho ms comprensivo y adecuado que el esquema de aquel, al que supera y enriquece con aportes
sociolgicos y axiolgicos fundamentales, lo que le permite visualizar conflictos de intereses y discutir las
autnticas metas del Derecho. Aprovechando los aportes normolgicos derivados de la doble purificacin
kelseniana y tomando en cuenta las dimensiones sociolgica y axiolgica, el mundo jurdico resulta para el
trialismo un conjunto de repartos (dimensin sociolgica), los cuales son descritos e integrados por normas
(dimensin normolgica), siendo la justicia (dimensin dikelgica) la encargada de valorar dichos repartos
y normas.
21. Qu entendemos por norma jurdica?
Entendemos por norma jurdica un precepto de naturaleza imperativa elaborado e instituido por la
respectiva autoridad competente con la finalidad de regular la conducta social del hombre. El vocablo
imperativo implica especficamente una orden de carcter obligatorio que lleva consigo una sancin
estatal en caso de que fuese inobservada.
La norma jurdica es completamente distinta de la norma comn y corriente (llamada tambin a veces
norma moral) debido a que es heternoma, lo que quiere decir que no requiere, para su validez, de la
adhesin ntima del sujeto, sino que impera sobre l. Adems, por lo general, una norma jurdica impone
deberes y confiere derechos, aunque es frecuente que ciertas normas determinen slo deberes o slo
derechos, en cuyo caso son integradas por otras normas del mismo ordenamiento jurdico al cual
pertenecen.
Como el Derecho se construye de manera paulatina mediante escalones, lo que significa que las fuentes
de la creacin jurdica comprenden grados cada vez menos generales, se considera que la norma jurdica
fundamental es la Constitucin, seguida de la ley, las decisiones administrativas y los actos jurdicos.
Las normas jurdicas constituyen enunciados que correlacionan una conducta con una determinada
consecuencia normativa, ya sea como:
1. Una obligacin
2. Una autorizacin o permiso
3. Una prohibicin
No es necesario que un sistema normativo est constituido slo por normas. Puede estar constituido por
normas y otros enunciados, sin que por ello deje de ser un sistema normativo. Pero se debe tener en claro
que no se debe confundir norma jurdica con texto normativo. El texto normativo, como tal, es una
expresin lingstica. Todo ordenamiento jurdico est compuesto en su mayor parte por textos normativos.
La norma jurdica en un precepto, es el sentido que el jurista desprende del texto normativo.
A manera de ilustracin, y empleando el criterio de la lgica formal, diremos que la norma jurdica asume la
forma de un mandato en el que a cierto supuesto debe seguir una consecuencia lgico-jurdica. La norma
jurdica se transforma, entonces, en una proposicin implicativa bajo el siguiente enunciado:
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Norma jurdica Norma moral
- Tiene por objeto las relaciones entre personas. - Recae sobre el hombre como individuo.
- Es de carcter imperativo-atributivo. - Es de carcter puramente imperativo.
- Rige actos exteriores sin atender a los motivos. - Se dirige a nuestra libertad interior.
- Es heternoma. - Es autnoma.
- Se impone mediante la coaccin. - No emplea la coaccin.
nacimiento de una situacin jurdica concreta (creacin de nuevas normas jurdicas, una obligacin, un
derecho, una modificacin de la norma anterior, etc.)
Ejemplo: Un proyecto de ley (supuesto) sobre la conveniencia de reducir el I. G. V. por la importacin de
libros y materiales educativos para uso exclusivo de las escuelas nacionales. El posterior debate (nexo) del
proyecto en mencin analizar las ventajas y desventajas de su promulgacin. Finalmente, la promulgacin
de la ley respectiva puede generar, a futuro, nuevas disposiciones (consecuencia) respecto a la reduccin o
eliminacin de gravmenes de otro tipo de rubros (productos alimenticios, frmacos, etc.).
La estructura lgica que conforman los elementos de una norma jurdica es la siguiente:
23. Cuntas clases de normas jurdicas existen?

Aunque existen diversos criterios para clasificar a las normas jurdicas, pues hay tantos tipos de clasificacin
como autores han desarrollado el tema, para fines didcticos podemos establecer un criterio general y
mencionar los siguientes:
a) Normas de Derecho Pblico y Normas de Derecho Privado. Las primeras emanan de la Constitucin
Poltica y de las entidades pblicas con capacidad de generar normativa pues son poseedores del ius
imperium. Las segundas rigen las relaciones particulares supuestamente en condiciones de igualdad.
b) Normas de organizacin, de conducta y de composicin. Las normas de organizacin son las que
estructuran el funcionamiento de los rganos del Estado y su produccin legislativa como tambin
aquellas reglas que permiten el actuar de los sujetos privados. De otro lado, las normas de conducta se
refieren a las actividades regulares de los sujetos comprendidos dentro de un ordenamiento jurdico
respecto de lo que pueden o no pueden hacer as como las formas de efectivizar sus actividades.
Finalmente, las normas de composicin solucionan los problemas derivados de distribuciones de bienes
entre quienes se encuentran asociados pues establecen los criterios que deben aplicarse en supuestos
genricos.
c) Normas de Derecho Interno y Normas de Derecho Externo. Las primeras constituyen la aplicacin
del criterio espacial de las normas ya que hacen alusin a las normas que tiene vigencia dentro del
territorio donde se aplican. Las segundas conforman la normativa que permite las relaciones entre los
Estados como sujetos del Derecho Internacional.
d) Normas Legislativas, Consuetudinarias, Jurisprudenciales, Doctrinales y Negociales. Las normas
legislativas son las que provienen de las leyes emanadas de las autoridades con poder para sancionarlas.
Las normas consuetudinarias constituyen las prcticas reiteradas de ciertas conductas que se asumen
como costumbres. Las normas jurisprudenciales son las resoluciones judiciales que solucionan casos
concretos y tiene efectos vinculantes. Las normas doctrnales son las opiniones versadas de los grandes
22. Cules son los elementos esenciales de una norma jurdica?
estudiosos del Derecho, que independientemente de su valor, no son normas para nosotros aunque en la
Historia del Derecho s lo han sido en ciertas pocas. Las normas negociales son las que provienen del
En general, toda norma jurdica est conformada por tres elementos esenciales: el supuesto, el nexo y la
ejercicio de la autonoma de la voluntad en las relaciones contractuales entre las personas.
consecuencia.
El supuesto consiste en el planteamiento que contiene la norma y cuyo cumplimiento traer consigo la
ocurrencia de la consecuencia. El nexo es la vinculacin entre el supuesto y la consecuencia. La
consecuencia es el resultado que se atribuye al cumplimiento del supuesto normativo que ocasiona el
I I 20
19 | |
e) Normas Imperativas y Dispositivas. Las primeras son normas que se aplican sobre los ciudadanos sin
que medie aceptacin de ellos mientras que las segundas son aquellas que se cumplen solamente con
consentimiento de los involucrados, lo que implica la capacidad para modificarlas o renunciar a ellas.
De aqu que las normas dispositivas se puedan subdividir en normas interpretativas y en normas
supletorias: las primeras permiten comprender los alcances de una norma, de lo expresado y del sentido
de sus trminos; en cambio, las segundas son las que se aplican cuando los interesados no disponen
cosa alguna respecto a un tema concreto que carece de norma imperativa.
f) Normas Rgidas y Normas Flexibles. Las primeras tienen un contenido especfico que no es
modificable ya que el juez solamente procede a la verificacin de su acontecimiento. Las normas
flexibles son de contenido genrico y hay variedad de soluciones en la aplicacin de las normas a cargo
del juez.
g) Normas Regulares y Normas Excepcionales. Las normas regulares se fundamentan en principios

generales que estructuran a todo el ordenamiento jurdico en tanto que las normas excepcionales no se
sujetan a dichos principios en razn de circunstancias especiales previstas por la normativa misma.
AGUIL formula una clasificacin atendiendo a las dimensiones del Derecho:
a) Normas Regulativas. Son aquellas que ordenan, prohben o permiten la realizacin de acciones o la
produccin de estados de cosas. Al mismo tiempo, contemplan dos niveles internos: Dimensin
Directiva, pues sirven de guas de conducta; y Dimensin Valorativa, pues permiten la justificacin de
una conducta.
b) Normas Constitutivas. Son aquellas que establecen las conductas necesarias para la existencia o
produccin de resultados institucionales.
Para fines didcticos, nosotros consideramos que la clasificacin ms til para las normas jurdicas es la
que propone ALVARADO VELLOSO, quien menciona tres tipos:
a) Normas Determinativas. Son aquellas que se limitan a definir, sin ordenar conductas.
b) Normas Estticas. Son aquellas que presentan una estructura disyuntiva porque ordenan slo una
conducta y prevn la sancin de su incumplimiento, esto es, la alternativa presentada es excluyente: en
cualquier caso la relacin se agota.
c) Normas Dinmicas. Son aquellas que tienen estructura que implica movimiento, porque ordenan
conductas consecuenciales. En otras palabras, cada una de las alternativas prev una actividad y una
inactividad (siempre son normas de procedimiento).
24. A qu denominamos Ordenamiento Jurdico?
Se llama ordenamiento jurdico al conjunto de normas que lo constituyen. Dichas normas emplean el
valor de justicia para regular la conducta dentro de la sociedad. La relacin entre ordenamiento jurdico y
norma es el de todo con la parte, es decir, es de carcter cuantitativo.
El ordenamiento jurdico tambin puede ser considerado como el conjunto de normas y

proposiciones -ordenados y articulados- sobre la base de relaciones de fundamentacin, derivacin y
coordinacin. La nocin misma de sistema conlleva la afirmacin de que las normas jurdicas no se
presentan aisladas sino que constituyen un todo, un plexo ordenado de disposiciones normativas.
Si nos remitimos al estudio estricto del derecho como sistema normativo, esto no significa negar que el
derecho sea experiencia humana, social e intersubjetiva, sino que implica estudiar el derecho desde la
abstraccin, la generalizacin y la deduccin para analizar los conceptos, las definiciones y los
razonamientos lgicos.
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25. Son sinnimos los vocablos Ordenamiento Jurdico y Orden Jurdico?
No, los vocablos Ordenamiento Jurdico y Orden Jurdico no son sinnimos.

El orden jurdico se refiere concretamente al conjunto de normas que rigen una determinada rea del
ordenamiento jurdico. La relacin entre estos dos conceptos es de gnero a especie.
26. Cules son las principales caractersticas de todo Ordenamiento Jurdico?

Las principales caractersticas de todo ordenamiento jurdico son las siguientes:
La autonoma, que se entiende como la existencia de ordenamientos diferentes entre los pases, cada
uno con su propia organicidad y lgica de interaccin con su sociedad.
La exclusividad, que consiste en la constatacin de la existencia de un nico ordenamiento jurdico a la

vez dentro de un pas.
La complejidad, que se expresa en el gran nmero de normas existentes, en los diferentes rangos que
ellas tienen, en la incapacidad de precisar cules son completamente vigentes, pues unas dejan sin
efecto a otras en forma parcial o total. Adems, las normas provienen de diversas fuentes ya que no
solamente el Congreso de la Repblica dicta leyes sino que delega sus funciones en el Poder Ejecutivo,
que tambin produce una gran cantidad de normativa en aplicacin de delegaciones o por la naturaleza
de sus rganos de aplicacin cotidiana.
La plenitud, que consiste, para algunos autores, en que ste tiene supuestamente la propiedad de
contener normas para regular todo caso concreto. El concepto de plenitud esta vinculado con el
concepto de lagunas del derecho. As, se dice que hay una laguna cuando un caso no ha sido previsto
por el legislador. La laguna normativa es aquella en que el caso no se halla previsto ni resuelto por
las normas vigentes.
Respecto a las caractersticas que debe presentar todo ordenamiento jurdico, HANS KELSEN consideraba
que todo sistema jurdico era completo como resultado del principio segn el cual lo que no est prohibido
est permitido, pero otros autores, como CARLOS ALCHOURRN y EUGENIO BULYGIN,
consideran que s existen lagunas en el Derecho.
Entre algunas de las principales caractersticas que mencionan estos autores respecto a un ordenamiento
jurdico concreto, sealan las siguientes:
La unidad, que se refiere al escalonamiento de las normas, es decir, su construccin unas sobre otras en
aplicacin de los niveles normativos que cada sociedad se provee.
La coherencia, que supone la inexistencia de normas incompatibles entre s, es decir, las antinomias.
La sistematicidad, que se refiere a la pretensin de construir una unidad coherente piramidal de las
normas. Aunque la produccin de las normas no cesa (pues el ordenamiento jurdico esta siempre
abierto), trata de seguir planteamientos que le aseguren vigencia permanente.
La intersubjetividad, pues constata la necesidad de dos partes existentes, pues all donde estos no
existen no hay necesidad de un ordenamiento jurdico.
La estatalidad, pues la sociedad ha confiado al Estado la capacidad de producir y mantener al

ordenamiento jurdico.
La universalidad, que se manifiesta en la capacidad entre los Estados de comparar sus respectivos
ordenamientos y obtener las experiencias de los dems, es decir, aquellos conceptos y conductas que le
pueden ser de utilidad.
La vigencia, que se traduce en la expresin de la realidad regulado por el Derecho.
I 22 |
27. A qu se denomina antinomia?
Se conoce con el nombre de antinomia a la existencia de dos o ms normas jurdicas que resultan
incompatibles entre s y que adems se encuentran en un mismo espacio de validez. As, mientras una
norma obliga un determinado comportamiento, existe otra que permite o prohbe un mismo
comportamiento.
La existencia de las antinomias no se produce bajo cualquier circunstancia jurdica sino que, para que se
manifieste tal situacin, necesariamente deben cumplir con los requisitos de pertenecer a un mismo
ordenamiento jurdico y un similar mbito de validez.
28. Cules son los criterios para la solucin de antinomias?
La diversidad de criterios para la solucin de antinomias permite su solucin sobre la base de seis
supuestos:
Predominio de la vigencia de la ley ms actual. Establece que una ley posterior derogue a una anterior.
Principio de jerarqua normativa. Establece que una norma superior prevalece sobre la
inferior. As, la Constitucin prevalece sobre toda otra norma jurdica y stas se deben ajustar a ella, no
pudiendo ser contradictorias entre s.
Principio de la especialidad. Este supuesto permite escoger una norma perteneciente a una materia
especfica por sobre otra de carcter genrico.
Principio de la ley favorable. En este caso predomina la norma permisiva por sobre la prohibitiva
norma imperativa.
Principio del tercero permitido. En este supuesto se reconoce la contradiccin existente entre las
normas, pero sin excluir una tercera interpretacin y solucin.
Principio del in dubio pro reo. Principio que es de exclusiva aplicacin en el mbito penal, se resuelve
empleando el precepto constitucional que seala la aplicacin de lo ms beneficioso al reo.
29. En qu consiste una antinomia total-total y una parcial-parcial?
Una antinomia del tipo total-total se produce cuando los mbitos de validez de las normas son totalmente
coincidentes, no pudindose aplicar, en ningn caso, ninguna de las dos normas sin que entren en conflicto.
Tenemos un ejemplo concreto de este tipo en una norma que prohbe a los alumnos de una Universidad
fumar en las aulas durante las clases, y otra que permite a los alumnos de esa misma Universidad fumar en
las aulas durante las clases.7
En cuanto a una antinomia del tipo parcial-parcial, sta manifiesta cuando la coincidencia entre las
normas es slo en parte. Aqu, cada norma tiene un campo de aplicacin que entra en conflicto con la otra y
otro campo donde se puede aplicar sin provocar conflicto. Un ejemplo de ello lo tenemos en una norma que
prohbe a los alumnos de una Universidad fumar en las aulas durante las clases, mientras que otra norma
permite a los alumnos de esa misma Universidad fumar en las aulas durante los recreos.8
30. Cundo se produce una antinomia del tipo total-parcial?
Una antinomia del tipo total-parcial se produce cuando una de las normas no puede ser aplicada en
ningn caso sin entrar en conflicto con la otra, que tiene un campo de aplicacin adicional donde puede ser
aplicada sin entrar en conflicto con la primera. Un caso concreto de ello podemos apreciarlo en una norma
que prohbe a los alumnos de una Universidad fumar en las aulas en todo momento, y otra que permite a los
alumnos de esa misma Universidad fumar en las aulas durante los recreos. 9
I 23 |
31. Qu entendemos por abrogacin de una norma jurdica?
Entendemos por abrogacin la prdida de vigencia de todo un cuerpo normativo, es decir, su

supresin total o sustitucin por otra norma de igual o mayor jerarqua. As, por ejemplo, estaremos
ante un caso de abrogacin cuando el Cdigo Procesal Constitucional peruano sea reemplazado en su
totalidad por otro cdigo similar.
Se debe tener en cuenta que la costumbre, la ignorancia o prctica en contrario de una ley no puede
ocasionar su abrogacin.
32. Cuntos criterios de abrogacin existen?
Existen dos criterios de abrogacin de una norma jurdica: Expresa y Tcita.
La Abrogacin Expresa consiste en dejar sin efecto una disposicin legal por una disposicin especfica
o en virtud de un precepto contenido en una disposicin posterior.
La Abrogacin Tcita consiste en dejar sin efecto una disposicin legal como resultado de la
incompatibilidad existente entre las disposiciones de la misma ley y la anterior.
33. A qu se denominan derogacin de una norma jurdica? Cuntos tipos de derogacin existen?
Denominamos derogacin a la prdida de vigencia de una norma que se encuentra formando parte de
un cuerpo legislativo (como por ejemplo, una ley o un cdigo), es decir, se deja sin efecto a uno o
varios artculos. En su versin ms moderna, se dice que es el procedimiento a travs del cual se deja
sin efecto a una disposicin normativa, ya sea sta de rango de ley o inferior (la derogacin sera, por
lo tanto, la accin contraria a la promulgacin).
Suele decirse generalmente que tienen poder de derogar normas todos aquellos rganos que tienen
poder para promulgarlos. De all que el poder legislativo pueda promulgar y derogar normas con
rango de ley, al igual que el poder ejecutivo puede promulgar y derogar normas con rango
reglamentario. La derogacin puede ser de dos tipos: Expresa y Tcita.
Estaremos ante una Derogacin Expresa cuando una norma derogatoria cita de manera estricta
aquellas normas que son derogadas por ella. Ser Derogacin Tcita cuando una norma deroga,
implcitamente, a todas aquellas normas anteriores a esa y cuyo contenido sea contrario a la norma
recin promulgada.
34. Qu se entiende por subrogacin de una norma jurdica?
Se entiende por subrogacin de una norma jurdica el acto de sustituir o reemplazar la totalidad del
texto ntegro de dicha norma por otro semejante. Subrogacin es un vocablo jurdico que se emplea
usualmente en la teora de los contratos, pues sirve para identificar a un tipo de negocio jurdico
mediante el cual una persona sustituye a otra en una obligacin. Por lo tanto, la subrogacin puede
darse en cualquiera de las dos posiciones de una obligacin: deudora y acreedora.
35. Qu es la Congruencia Jurdica?
La doctrina define a la congruencia jurdica procesal como aquella identidad jurdica entre lo
resuelto por el juez con las peticiones y oposiciones del demandante y demandado, respectivamente.
Para GUASP, la congruencia es la conformidad que debe existir entre la sentencia y la pretensin o
pretensiones que constituyen el objeto del proceso, ms la oposicin u oposiciones en cuanto delimitan
el objeto.
I 24 |
36. Cundo se produce una Incongruencia Jurdica?
Existe una incongruencia jurdica cuando no hay identidad jurdica entre lo resuelto por el juez y lo
peticionado por las partes. Tambin se incurre en incongruencia cuando el juez concede en la sentencia
ms de lo pedido por el actor o ms de lo resistido por el demandado.
37. Cuntas clases de Incongruencia Jurdica existen?

Bajo los parmetros de la doctrina clsica y tratando de establecer un punto de partida, la clasificacin de
GUASP es la ms conveniente. Par este autor, existen tres tipos de incongruencia jurdica: positiva, negativa
y mixta.
La incongruencia es positiva cuando la sentencia concede o niega lo que nadie ha pedido, dando o
rechazando ms cuantitativamente o cualitativamente de lo que se reclama.
La incongruencia es negativa cuando la sentencia omite decidir sobre algunas de las pretensiones
procesales.
La incongruencia es mixta cuando concurre una combinacin de la positiva y de la negativa, esto es, en
aquellos casos en que las sentencias fallen sobre objetos diferentes al pretendido.
Ahora bien, si partimos de su origen romnico, los tipos de incongruencia ms conocida son:
- Incongruencia por Ultra Petita (ne eat iudex ultra petita partium).
- Incongruencia por Extra Petita (ne eat extra petita partium).
- Incongruencia por Infra Petita (ne eat iudex infra petita partium).
- Incongruencia por Citra Petita (ne eat iudex citra petita partium).
38. Qu es la vacatio legis?

La vacatio legis (pronnciese vacacio leguis) es una locucin latina empleada para demarcar el lapso en
que las leyes ya promulgadas no rigen aun por no haber sido todava publicadas oficialmente, o
tambin por no haber llegado la fecha a partir de la cual se dispuso que comenzara su vigencia. 10
Tambin se ha hecho costumbre designar como vacatio legis al periodo que transcurre desde la publicacin
de una norma jurdica hasta que sta entra en vigor, o como el periodo de adaptacin previa a la plena
vigencia. Si bien es habitual que la propia norma establezca el momento de su entrada en vigor, esto puede
no ser as, por lo que se establecen normas de aplicacin subsidiaria.
Un ejemplo concreto de vacatio legis lo podemos encontrar en Espaa, donde si una ley no establece un
plazo especfico para su entrada en vigor, se sobreentiende que lo har 20 das despus de su completa
publicacin en el Boletn Oficial del Estado.
Entre las distintas razones que justifican un periodo de vacatio legis, tenemos las siguientes:
- Por motivos de publicidad ante la necesidad de que las personas a quienes se va a aplicar la norma
deban estudiarla primero.
- Por la necesidad de un plazo para emitir otras normas accesorias.
- Por motivos tcnicos, para preparar su correcta aplicacin.
- Por cuestiones prcticas diversas, como por ejemplo, que una norma que establece un plan de estudios
tenga una vacatio legis hasta el curso siguiente, para que se aplique desde el principio.
I 25 |
Derecho Pblico Derecho Privado
- Predomina la heteronoma y las normas- Predomina

de la autocomposicin de los intereses
corte imperativo y obligatorio. en conflicto y las normas de corte dispositivo.
- Desigualdad en las relaciones entre- Igualdad

los (al menos terica) en las relaciones
sujetos derivada de la posicin soberana o imperium con entre los sujetos que intervienen en ella.
que aparecen revestido el o los
organismos pblicos (poderes pblicos)-queSus normas favorecen los intereses particulares
en ella intervienen. de los individuos.
- Sus normas favorecen la consecucin del

inters pblico.
39. Cundo se considera que una norma jurdica es vlida?

Se dice que una norma jurdica es vlida cuando proviene del rgano competente para dictarla y se ha
observado la manera apropiada prevista para dictarla. La validez de la norma jurdica debe cumplir, no
obstante, con los requisitos de coherencia y conformidad con la normativa regulatoria del proceso de
produccin legal.
I 26 |
40. Segn nuestro ordenamiento jurdico, cundo se produce la vigencia de una norma jurdica?
En nuestro ordenamiento jurdico, la vigencia de una norma jurdica se produce cuando se cumple con el
requisito de la publicacin. Nuestra Constitucin de 1993 seala, en su artculo 109, que la norma entra en
vigencia desde el da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, salvo que la propia norma
disponga expresamente otra fecha.
Existen casos en que ciertas normas plantean su vacatio legis (periodo de adaptacin previa a la plena
vigencia) para que la efectividad de la norma se garantice o porque dispone de la promulgacin de otras
normas de menor jerarqua que permitan su cabal cumplimiento.
41. La promulgacin de una ley es necesariamente el punto de partida de su vigencia?
La promulgacin de una ley no es necesariamente el punto de partida de su vigencia. Si la norma versa

sobre un tema novedoso entonces s se podra hablar de un universo que se abre. Sin embargo, las normas
jurdicas forman parte, por lo general, de un engranaje en el que una norma da un sesgo que antes no fue
igual, cambia una concepcin, plantea otra manera de legislar, innova, vuelve a una etapa anterior y toda
una gama de probabilidades que constituyen de la aplicacin de la ley en el tiempo un campo de anlisis que
necesita precisiones conceptuales.
42. Cules son los criterios implicados al conflicto de normas en el tiempo?
Los criterios implicados al conflicto de normas en el tiempo son los siguientes:

a) Aplicacin Inmediata. En este caso se aplica la norma a las relaciones, situaciones y acontecimientos
que suceden desde que la norma entra en vigencia hasta el momento de su derogatoria.
b) Aplicacin Ultractiva. En esta situacin se aplica la norma a las relaciones, situaciones y

acontecimientos que se producen despus de la derogatoria o modificatoria expresa o tcita de la norma.
c) Aplicacin Retroactiva. Este criterio se aplica para que la norma rija relaciones, situaciones y
acontecimientos anteriores a su aplicacin inmediata, o sea, previos a su propia vigencia. A su vez,
admite dos modalidades: Restitutiva, pues la modificacin es completa respecto de la citacin normativa
antecedente; y Ordinaria, cuando las modificaciones se realizan con la excepcin de las situaciones que
hayan sido objeto de sentencias judiciales con calidad de cosa juzgada y en las cuales se aplic la norma
que luego fue derogada.
d) Aplicacin Diferida. Aqu se aplica la norma en un momento del futuro posterior a la entrada en
vigencia de la misma.
43. Con relacin a la dinmica del conflicto en el tiempo, cules son las teoras que giran alrededor de la
seguridad jurdica y la innovacin de las normas?
Son dos las teoras que giran alrededor de la seguridad jurdica y la innovacin de las normas: la Teora de
los Derechos Adquiridos y la Teora de los Hechos Cumplidos (Teora Moderna).
La primera hiptesis seala que una vez que adquirimos derechos que luego pasaran a formar parte de
nuestra esfera particular, nada ni nadie puede privarnos de ellos. Sin embargo, esta teora no incluye a las
facultades (atribuciones genricas para una actuacin conforme a derecho) ni a las expectativas
(posibilidades que no se han actualizado).
La segunda hiptesis seala que los acontecimientos cumplidos durante la vigencia de la norma anterior se
rigen por ella, mientras que la nueva ley rige los hechos cumplidos desde su promulgacin. Esta teora se
basa en la creencia de que las normas dictadas con posteridad son mejores a las normas anteriores debido a
la aplicacin de nuevas tcnicas y a la asimilacin de las experiencias con la normativa precedente.
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44. Cmo se define la irretroactividad de la ley?
La irretroactividad de la ley es un principio elemental del Derecho que establece que la ley no se aplica a
los hechos que se han producido con anterioridad a su entrada en vigor ni tampoco a los hechos
posteriores a su derogacin. Dentro de la tcnica jurdica, la irretroactividad es un principio de aplicacin
ms que de interpretacin previa.
La naturaleza jurdica del principio de irretroactividad es la premisa segn la cual, en la generalidad de las
circunstancias se prohbe, con base en la preservacin del orden pblico y con la finalidad de plasmar la
seguridad y estabilidad jurdicas, que una ley tenga efectos con anterioridad a su vigencia, salvo
circunstancias especiales que favorezcan, tanto al destinatario de la norma como a la consecucin del bien
comn, de manera concurrente.
Lo anteriormente expuesto indica que no se trata de un principio absoluto, pues el universo jurdico no
admite posiciones de tal carcter, por ser una coordinacin de posibilidades racionales. La racionalidad
exige, pues, antes que formas nicas e inflexibles, una sana adecuacin de la forma jurdica al contenido
material que se ha de ordenar.
En muchas constituciones el principio de irretroactividad se entiende como un planteamiento bsico de la

organizacin jurdica del Estado, pues la seguridad de los ciudadanos y la propia equidad exigen que las
situaciones creadas al amparo de la ley anterior se conserven o, al menos, que los derechos adquiridos se
mantengan y respeten a pesar de que la nueva ley no prevea derechos semejantes para el futuro. Esto
significa que las leyes no tienen efecto en situaciones ocurridas antes de su promulgacin salvo que en ellas
se disponga lo contrario. El principio es lgico, pues cada vez que sobreviene un cambio en las leyes la
derogacin de una norma anterior y su relevo por una nueva ley plantea el problema de cul ha de ser el
alcance temporal de ambas.
El fundamento de la irretroactividad de la ley podemos encontrarlo en la necesidad de dar estabilidad

al ordenamiento jurdico, siendo su finalidad otorgarle seguridad al mismo. El principio de
irretroactividad de la ley nace en el Derecho romano y se extiende luego por el mundo, convirtindose en un
principio de aplicacin de la ley aceptado universalmente, es decir, vlido en todos los tiempos y en todos
los lugares.
45. Qu es la retroactividad de la ley?
La retroactividad de la ley es un posible efecto de las normas o actos jurdicos que implica la extensin
de su aplicacin a hechos ocurridos con anterioridad a su promulgacin. Se dice tambin que es un
principio del Derecho que consiste en dar efectos reguladores a una norma jurdica sobre hechos, actos o
situaciones producidas con antelacin al momento de que entra en vigor, bien sea impidiendo la
supervivencia reguladora de una ley anterior, o bien alterando o afectando un estado jurdico persistente, a
falta de sta.
Se le llama retroactividad porque precisamente se aplica una reforma o un nuevo ordenamiento a una
conducta o un hecho ya acontecido. En otras palabras, la retroactividad se manifiesta cuando una ley es
aplicada a un hecho que ha ocurrido antes de su promulgacin. Aunque la ley es por principio irretroactiva,
lo que quiere decir que rige hacia el futuro, existen excepciones concretas, siendo una de esas excepciones
el caso de la retroactividad, que slo se da cuando favorece al infractor de la ley.
La retroactividad de las normas permite cubrir espacios de vaco jurdico (lagunas en el ordenamiento
jurdico) y sirven para corregir aspectos indeseables de normas anteriores que el legislador no pudo prever y
que se considera de vital importancia modificar con efectos retroactivos. De all que sea posible e incluso
deseable que una norma establezca que su aplicacin no slo se haga sobre hechos futuros sino que se
aplique tambin a hechos anteriores a su aplicacin.
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46. A qu denominamos ultractividad de la ley?
Denominamos ultractividad de la ley al principio jurdico que establece que una ley derogada sigue
produciendo efectos y sobrevive para algunos casos concretos. En resumidas cuentas, consiste bsicamente
en que la ley derogada se aplica en determinadas circunstancias.
Un ejemplo concreto de la ultractividad de la ley podemos observarla en las leyes procesales, puesto que las
actuaciones y diligencias deben regirse por la ley vigente al tiempo de su iniciacin.
47. Qu es el Derecho Objetivo y a qu hace referencia?
Se denomina Derecho Objetivo al conjunto de ordenamientos imperativos y atributivos que regulan la

conducta externa del individuo dentro de la sociedad. Tambin se dice, en general, que son las normas que
rigen el actuar del hombre dentro de la sociedad.
El concepto de derecho en sentido objetivo puede hacer referencia a:
a) Las normas vigentes (Ejemplo: Derecho Peruano).
b) El derecho observado en una cierta poca o periodo histrico (Ejemplo: Derecho Hispano).
c) Un sector o rama concreta de las relaciones jurdicas (Ejemplo: Derecho Tributario).
d) Una rama ms amplia (Ejemplo: Derecho Pblico).
En todos estos casos la alusin al Derecho se hace en sentido objetivo, identificndolo con el derecho
positivo en cuanto sus normas o preceptos son dictados o reconocidos por el Estado.
48. Qu entendemos por Derecho Subjetivo?
Entendemos por Derecho Subjetivo a la facultad que tiene un sujeto frente a otro u otros con la
finalidad de desarrollar su propia actividad. Tambin se dice que es el conjunto de facultades, beneficios,
privilegios, ventajas, inmunidades y libertades que nos pertenecen y de las cuales disfrutamos de origen y
de esencia.
49. Existe una correlacin entre el derecho en sentido objetivo y el derecho en sentido subjetivo?
S. Las expresiones Derecho Objetivo y Derecho Subjetivo constituyen especificaciones de una misma
realidad: el Derecho. Entre ambas acepciones se pone de manifiesto una correlacin perfecta, puesto que
mientras el Derecho Objetivo aparece como la norma que permite o prohbe, el Derecho Subjetivo viene a
significar el permiso o facultad que deriva de la norma.
El Derecho subjetivo es una funcin del Derecho Objetivo. No se concibe fuera del Derecho Objetivo, pues
siendo la posibilidad de hacer o de omitir lcitamente algo, supone lgicamente la existencia de la norma
que imprime a la conducta facultada el sello positivo de la licitud. En este sentido, tener un derecho
subjetivo quiere decir que la norma vincula a una situacin o a una conducta de un sujeto el deber de un
cierto comportamiento de accin u omisin en otros sujetos.
50. Cules son los conceptos jurdicos fundamentales?
Los conceptos jurdicos fundamentales son cuatro, a saber:
1. El Sujeto de Derecho
2. El Objeto del Derecho
3. La Relacin Jurdica
4. El Deber Jurdico
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caso de los sujetos colectivos, el elemento valorativo est presente, puesto que el fundamento mismo
de su organizacin se basa en una unidad de fines de valores que pretenden alcanzar sus integrantes.
El sujeto de derecho siempre ser un ser humano o un grupo de los mismos e, ineludiblemente, la
estructura axiolgica siempre estar presente en ellos.
Por Objeto del Derecho entendemos todo bien, material o inmaterial, sobre el cual recae el poder
jurdico del sujeto de derecho. Esta nocin de objeto de derecho debe ser identificada, como puede
observarse, con la de bien, es decir, cualquier entidad del mundo exterior, material o inmaterial, que
tenga una individualidad propia y sea susceptible de someterse al poder de los sujetos de derecho.
La Relacin Jurdica viene a ser la mutua vinculacin entre dos o ms personas regulada por una
norma de derecho. De esta definicin se desprenden cinco elementos: Vinculacin recproca,
vinculacin entre personas, norma de derecho, objeto y hecho determinante del nacimiento de la
relacin.
Finalmente, el Deber Jurdico es la conducta que exige la ley. En trminos generales diferenciamos
deber jurdico de otro tipo de deberes (como el moral y el de las normas de etiqueta) porque se trata
de un deber externo al sujeto (uno mismo no se da normas de derecho, sino que proviene del exterior,
de la sociedad), se puede emplear la fuerza para hacer cumplir una norma o castigar su trasgresin, y
es bilateral, lo que quiere decir que el derecho de una persona es obligacin para los dems y
viceversa.
52. Qu es la Argumentacin Jurdica? Por qu es importante?
Se llama Argumentacin Jurdica al conocimiento nuevo de donde debe partirse de algo conocido y se
debe de llegar a algo por conocer. El filsofo-lgico KLUG sostiene que a partir de proposiciones que
estn dadas de antemano se pueden extraer otras que no lo estn, proceso al cual se denomina
Teora de la consecuencia lgica.
Toda premisa es ante todo un juicio y al ser expresado ese juicio se transforma en una proposicin, la
cual permite demostrar una teora, una opinin, una hiptesis o una idea, que a su vez dan cuenta de
los hechos por los cuales el argumento debera aceptarse y las conclusiones asumirse como los efectos
En elPremisa
a) Derecho existenEn
mayor.- dos
latipos
lgicadearistotlica
premisas: es deductiva y contiene la regla o definicin concreta, es
el punto de partida. En la teora general del derecho viene a ser la definicin normativa que
define la regla jurdica, la cual ser comparada con el hecho o la relacin de la realidad, para
saber si es capaz o no de producir efectos jurdicos.
b) Premisa menor.- Es la proposicin que establece un referido especfico que se encuentra vinculada
a la premisa mayor, la cual viene a ser el rango especfico o referente que permite dar consistencia
real al argumento, solo que como es menor, no necesariamente puede encontrarse en una sola
proposicin, sino que puede estar en ms enunciados. En la teora general del derecho la premisa
menor es la que contiene el hecho real, que compuesto con la premisa mayor formar con
propiedad la norma jurdica, aplicable al caso concreto, ya que, como afirma KELSEN, las
formulaciones anteriormente mencionadas (premisa mayor) son normas generales, a partir de las
cuales los tribunales deducen las normas individuales referidas al caso particular.
Ejemplo:
El artculo 2, inciso 24, pargrafo f) de la Constitucin peruana vigente, ordena que ningn
peruano podr ser detenido arbitrariamente, pero esto no pasa de ser un enunciado intrascendente,
Explicacin: En el Per, por ser un pas en donde al parecer se producen constantes violaciones de
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una norma especfica de caso concreto, o sea, cuando la premisa mayor se enlaza con la menor. Es por ello
que el alcance de la Ley 27642 slo ser relevante a un mundo jurdico en particular, pues reunir este
presupuesto es bastante restringido.
53. Qu es la Interpretacin Jurdica? En qu consiste?

La Interpretacin Jurdica es un proceso del razonamiento humano enfocado al esclarecimiento del
sentido de una norma y la explicacin de los acontecimientos que ocasionan un problema jurdico.
Toda aplicacin del Derecho implica su interpretacin, por lo que interpretar es conocer por comprensin el
sentido de un signo o un texto normativo. Los trminos interpretar y comprender son, en este sentido,
equivalentes. La tarea de interpretacin comprende la determinacin del sentido y la valoracin que posee
cada uno de los elementos consignados en el supuesto de hecho de la norma jurdica a los fines de
esclarecer la consecuencia jurdica que la norma liga al supuesto de hecho.
54. Cules son los criterios ms comunes empleados en la interpretacin jurdica?

Los criterios ms comunes que se emplean en la interpretacin jurdica son los siguientes:
a) Criterio tecnicista. Este criterio realiza una interpretacin puramente jurdica de una norma
recurriendo a instrumentos que conforman el Derecho. Emplea inicialmente, en tal sentido, el lenguaje
para expresar una norma concreta, es decir, el uso de palabras apropiadas que luego deben enlazarse
con el significado jurdico de los vocablos que el Derecho ha creado con la finalidad de analizar lo que
se indica. Seguidamente interviene la Lgica, una disciplina que facilita la enunciacin de una norma
jurdica y proporciona sentidos adicionales a la interpretacin.
b) Criterio axiolgico. Este criterio enfatiza que debe ser el intrprete quien debe tratar de acomodar el
resultado de sus anlisis a un grupo de valores que se supone deben prevalecer en la aplicacin
inmediata del Derecho. Su ventaja es que permite al intrprete escoger los valores a los cuales dar
especial consideracin, as como el anlisis de elementos que se encuentran fuera de la norma jurdica.
c) Criterio sociolgico. Este criterio propone que la interpretacin incorpore las costumbres, la
idiosincrasia de las comunidades, los estilos de vida, el entorno social y las ideologas imperantes en
ella, lo cual redunda en beneficio de la coherencia y precisin de la interpretacin.
d) Criterio teleolgico. Este criterio propone establecer a priori una finalidad para la interpretacin, es
decir, que la forma de interpretar debe de acomodarse a una realidad concreta.
55. Cules son los mtodos ms comunes de interpretacin jurdica?
Teniendo en cuenta que los mtodos de interpretacin jurdica son procedimientos ordenados y especficos
para desentraar lo que una norma jurdica quiere significar para luego obtener conclusiones positivas, la
aclaracin justificada y cientfica que puede efectuarse del contenido normativo puede hacerse a travs de
los siguientes mtodos:
a) Mtodo literal. Este mtodo se caracteriza por hacer uso de las categoras lingsticas que se
encuentran involucradas en la dacin de una norma. Prescinde, para ello, de toda significacin jurdica
expresa e inequvoca por aplicacin de un simple criterio de especialidad para enfrentar la construccin
de una norma.
b) Mtodo lgico. Mediante este mtodo se busca descifrar lo que desea decir la norma a travs de la
estructura de su creacin, es decir, se trata de ubicar su ratio legis, independientemente de las
excepciones que puedan presentar a principios bsicos.
c) Mtodo sistemtico por comparacin con otras normas. Este mtodo busca esclarecer los conceptos
de una norma que ya ha sido expresado con certeza en otras normas o cuerpos legales. Para tal fin,
compara el contenido de una norma con otra semejante para descubrir aquello que efectivamente dice
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la norma. Sin embargo, se debe tener en cuenta que las normas en comparacin deben pertenecer al
mismo nivel normativo general y no pueden ser prohibitivas porque se trata de excepciones.
d) Mtodo sistemtico por ubicacin de la norma. Mediante el uso de este mtodo se pretende descubrir
lo que quiere decir la norma a partir de los conceptos que le son afines dentro del rea del Derecho en
que se circunscribe. Si bien emplea criterios de grupo, conjunto y subconjuntos normativos, es decir, la
estructura del Derecho para descifrar una norma, no siempre resulta clara la pertenencia de sta a
determinado grupo, conjunto o subconjunto o, lo que es ms complicado, que la norma pertenezca a dos
mbitos.
e) Mtodo histrico. Este mtodo implica descubrir la intencin del legislador que redact la norma para
determinar lo que quiere decir y a partir de ello recin aplicar los contenidos expresados. Para este fin
se recurre a la exposicin de motivos y toda la documentacin existente (inclusive las partes
considerativas de las normas).
f) Mtodo sociolgico. Este mtodo interpreta la norma a partir de la realidad social en la que se aplicar,
recurriendo para tal fin a otras disciplinas de las ciencias sociales que no guardan ninguna relacin con
la ciencia jurdica.
56. Criterio y mtodo de interpretacin jurdica significan lo mismo?
No, criterio y mtodo de interpretacin jurdica no significan lo mismo. Cuando hablamos de criterio
nos estamos refiriendo a un tipo de juicio o discernimiento sobre un mtodo de interpretacin jurdica. En
cambio, cuando hablamos de mtodo, estamos refirindonos a un conjunto de operaciones ordenadas con
que se pretende obtener un resultado, en este caso, partiendo de una norma jurdica.
57. Qu es la ratio legis?
Se conoce con el nombre de ratio legis (pronnciese racio leguis) al fundamento que debe inspirar el
contenido y alcance de las normas jurdicas que componen el Derecho positivo. 11 Aplicada estrictamente al
mbito jurdico, la voz ratio (pronnciese racio) implica el fundamento suficiente para justificar las normas
y los actos de Derecho, como as las decisiones de los magistrados. Literalmente, la locucin latina ratio
legis se traduce como razn de la ley o razn legal.
Siendo el caso que el Derecho Positivo es aquel conjunto de normas escritas que abarca toda la creacin
jurdica del legislador y que, por consiguiente, emanan como producto intelectual de ste ltimo, se hace
necesario conocer la justificacin y eficacia de dichas normas. Dependiendo del enfoque del legislador
positivista, los alegatos que apoyen la legitimidad de su particular tipo normas pueden desencadenar
conflictos con los defensores del iusnaturalismo.
58. Cul es el principal problema que presenta el mtodo lgico de interpretacin jurdica?
El principal problema que presenta el mtodo lgico de interpretacin jurdica es la pluralidad de sentidos
vlidos que pueden desprenderse de una norma. As, para explicar el contenido de una norma a travs de la
estructura de su creacin, un intrprete tomar un rumbo fijo y vlido que lo conduzca hacia la
interpretacin propiamente dicha de la norma. Sin embargo, un segundo intrprete puede tomar otro camino
y explicar la razn de ser de la norma indicada bajo otro punto de vista. La relatividad de ambas
interpretaciones conlleva a que se manifieste una forma tendenciosa de la norma que se intenta interpretar,
por lo que su eficacia tendra poca efectividad.
59. A que se llaman Apotegmas Jurdicos?
Se llaman Apotegmas Jurdicos a las proposiciones o argumentos tpicos que ayudan a resolver puntos
concretos para los que los mtodos de interpretacin no tiene respuesta. Aunque no constituyen
mtodos de interpretacin jurdica propiamente dichos, se pueden emplear (y se emplean) junto a stos en la
resolucin de los problemas interpretativos.
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De antigua existencia en el Derecho, los apotegmas jurdicos son expresados a menudo en latn, una lengua
culta de la antigua Roma que se utiliz hasta la edad moderna y tambin en el cristianismo de occidente, y
consisten en una serie de frases de uso habitual a la manera de proposiciones interpretativas, siendo las ms
conocidas de ellas: Lo accesorio cede a lo principal, Nadie puede perder el derecho que no tiene, El
que puede lo ms puede lo menos, etc.
60. A que se llama laguna del Derecho? En qu casos se producen?
Se llama laguna del Derecho al suceso para el cual no existe norma jurdica aplicable. Tambin se dice
que es la manifestacin de la ausencia de regulacin jurdica dentro de un ordenamiento concreto. Para una
laguna del Derecho no existe ni ley ni costumbre ni principio que pueda resolver ese caso.
Una laguna del Derecho puede producirse en las siguientes circunstancias:
a) Cuando un caso desprovisto de norma posee una racionalidad fundamentalmente semejante a otro caso
que s tiene prevista una normativa. Se trata de acontecimientos diferentes, pero ligados por una misma
racionalidad. En estos casos se aplica la analoga y se estudia la ratio legis.
La analoga es un mtodo de integracin jurdica que hace que la consecuencia de una norma jurdica se
aplique a un suceso distinto del que se haya supuesto en la norma existente, pero que resulta
esencialmente similar.
b) Cuando un caso, de no tener una respuesta por parte del Derecho, producira consecuencias agraviantes
de los Principios Generales del Derecho y por ello se integra precisamente con dichos principios.
c) Cuando se ha producido una norma genrica que necesita de legislacin reglamentaria que todava no se
ha promulgado. Esta situacin se llama laguna tcnica. La solucin ms expeditiva y simple para
solucionar la circunstancia planteada es la dacin de la norma complementaria en tanto que el juez
tambin puede solucionar provisionalmente con una resolucin. No obstante, para algunos especialistas
la laguna tcnica es equivalente a un vaco del Derecho, mientras que para otros lo es tambin auque
pueden plantearse excepciones por medio de la actividad jurisprudencial.
61. Qu norma del ordenamiento jurdico peruano no es susceptible de interpretacin autntica?
La norma que no es susceptible de interpretacin autntica en nuestro pas es la Constitucin. Ello se debe
a que una norma debe ser interpretada autnticamente por la autoridad que la produjo en la misma forma
que hizo para generarla, es decir, por un poder constituido. El poder constituido es aquel que surge y emana
del poder constituyente expresando una nueva estructura jurdica, poltica, econmica, social y cultural de
un pas.
En el caso especfico de nuestra Constitucin, es una norma de carcter fundamental que ha sido establecida
por un poder constituyente, es decir, por una denominacin del poder que no slo tiene la atribucin de
establecer dicha norma fundamental en nuestro ordenamiento legal, acto que precisamente establece el
gnesis del Estado peruano y su sistema poltico, sino tambin de modificarla o enmendarla posteriormente.
Se distingue de aqu dos tipos de poder constituyente: el primario u originario y el derivado, siendo el
primero de stos el que precisamente establece la norma fundamental (Constitucin).
El poder constituyente originario no tiene fundamento en ninguna norma y, por lo tanto, no posee
naturaleza jurdica. Esto se debe a que la tarea del poder constituyente se limita nicamente al campo
poltico, ms no al jurdico. Al ser fuente originaria del Derecho, el poder constituyente no cuenta,
precisamente, con dicha naturaleza.
El poder constituyente es la voluntad originaria, soberana, suprema y directa que tiene un pueblo para
constituir un Estado, al cual dota no slo de una personalidad propia sino tambin de una organizacin
jurdica y poltica que ms le convenga. Por haber surgido de la voluntad del poder constituyente, la validez
y dinamismo de nuestra Constitucin se deben precisamente a la regulacin de los modos de produccin del
Derecho, aparte de establecer la va para el desarrollo y renovacin del ordenamiento y garantizar su
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unidad, atribuir competencias y sentar principios estructurales bsicos que otorguen armona al conjunto
normativo.
El poder constituyente es tributario actual de la antigua teora del contrato social, segn la cual las personas
hacen un pacto para pasar a vivir en sociedad desde su estado de naturaleza anterior, estableciendo las
normas a las cuales se atender en lo sucesivo su interaccin dentro de un todo social. Una vez establecidas,
estas normas regulan todos sus actos y son, por as decirlo, las reglas de juego que no deben ser
incumplidas por nadie. El poder constituyente es, pues, mximo, se ejercita por el pueblo para organizar
el Estado y produce la Constitucin, razn por la cual los poderes constituidos estn sometidos al poder
constituyente y se ejercitan en observancia de las reglas constitucionales que lo fundamentan.
Considerada como fuente de fuentes, la Constitucin no se acomoda a un ordenamiento jurdico

preexistente, sino que se inserta en l y lo fuerza a adecuarse a sus lineamientos (lo cual no significa la
destruccin de todo el ordenamiento preexistente, pues las normas no se derogan, ya que son formalmente
vlidas). Su interpretacin autntica equivaldra a someter sus principios bsicos de regulacin general al
libre albedro de los sujetos, hecho que podra conllevar la adaptacin de sus lineamientos bsicos a las
conveniencias o beneficios particulares.
62. A qu se denominan Fuentes del Derecho?
Denominamos Fuentes del Derecho a todos los actos o hechos pasados de los que deriva la creacin,
modificacin o extincin de las normas jurdicas. Se dice tambin, ocasionalmente, que son los rganos de
lo cuales emanan las normas que componen el ordenamiento jurdico (conocidos como rganos
normativos o con facultades normativas), y a los factores histricos que inciden en la creacin del Derecho.
De aqu se desprende, respectivamente, las nociones de fuentes del derecho en sentido formal (o fuentes
formales) y fuentes del derecho en sentido material (o fuentes materiales).
63. Qu entendemos por fuentes del Derecho en sentido formal?
Entendemos por fuentes del Derecho en sentido formal a todos los modos o formas a travs de los cuales
se manifiesta la norma jurdica, es decir, los modos de manifestacin externa y social de la norma.
Ejemplos concretos de fuentes formales del Derecho son: la ley, la jurisprudencia, la doctrina y la
costumbre.
64. A qu denominamos fuentes del Derecho en sentido material?
Denominamos fuentes del Derecho en sentido material a todos los fenmenos que concurren, en mayor o
menor medida, a la produccin de una norma jurdica, y que determinan en mayor o menor grado el
contenido de la misma. El vocablo fenmeno debe entenderse como todas aquellas situaciones que hacen
posible e influyen sobre la creacin de las normas jurdicas.
Ejemplos concretos de dichos fenmenos son: el medio geogrfico, las riquezas naturales, el clima, las ideas
jurdicas del pueblo y los legisladores, etc.
65. En cuntos niveles se establece la jerarqua de las fuentes del Derecho?
La jerarqua de las fuentes del Derecho se establece en dos niveles: en primer lugar, la primaca del Derecho
escrito sobre las fuentes no escritas, y, en segundo lugar, la primaca de la norma emanada del rgano
superior frente a la que procede de rgano inferior (Ejemplo: el poder constituyente, seguido del poder
legislativo, luego el poder ejecutivo, etc.).
66. Mencione algunos tipos de fuentes del Derecho interno.
Entre los principales tipos de fuentes del Derecho interno podemos mencionar a la Constitucin (que puede
ser no escrita, como ocurre en algunos pases anglosajones), la ley (en sentido amplio, que abarca todas las
normas emanadas tanto del poder legislativo como ejecutivo), la costumbre (que procede de la misma
sociedad, la cual, mediante la observacin continuada de una conducta, acaba por imponerla), los principios
generales del Derecho y la jurisprudencia (que complementan y sirven para interpretar las
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normas que han de ser aplicadas), los tratados internacionales, los reglamentos emanados del poder
ejecutivo (que por lo general desarrollan las leyes) y la doctrina (mientras pueda influir en la adopcin de
normas o criterios de interpretacin)
67. Precise los principales tipos de fuentes del Derecho internacional.

Como punto de partida, debemos basarnos en el Estatuto de la Corte Internacional de Justicia y podemos
mencionar como fuentes del Derecho internacional a los tratados (que pueden ser bilaterales o
multilaterales, y rigen las relaciones entre los Estados), la costumbre internacional (prueba de una prctica
generalmente aceptada como Derecho), los principios generales del Derecho (enunciados normativos ms
generales que sin haber sido integrados al ordenamiento jurdico siguiendo procedimientos formales,
forman parte de l), las opiniones de la doctrina (apreciaciones de juristas prestigiosos sobre una materia
concreta) y la reserva, a pedido de parte, de fallar ex aequo et bono (segn lo bueno y lo equitativo).
La Corte Internacional de Justicia (llamado tambin Tribunal Internacional de Justicia) es el principal

rgano judicial de la ONU establecido en 1945 en La Haya (Pases Bajos) con la finalidad de resolver, por
medio de sentencias, las disputas que le sometan los Estados y emitir dictmenes u opiniones consultivas. El
Estatuto de la Corte forma parte integral de la Carta de las Naciones Unidas.
68. Qu se entiende por jerarqua normativa?

Entendemos por jerarqua normativa al escalafn que impone la subordinacin de la normas de grado
inferior a las de rango superior.
En todo Estado jurdicamente organizado, el conjunto de normas legales vigentes integran su estructura
legislativa, lo que viene a constituir un sistema de normas ordenadas jerrquicamente entre s, de modo que
adquiere la forma de una pirmide normativa. El creador de este figura fue el jurista austriaco HANS
KELSEN (de all que tambin se le conozca como pirmide de Kelsen), quien por primera vez
esquematiz esta jerarqua piramidal en su emblemtica obra La Teora Pura del Derecho (1934).
69. Existe un orden jerrquico para el sistema de fuentes en el Per?

El artculo 51 de nuestra actual norma fundamental dice a la letra que la Constitucin prevalece sobre toda
norma legal, sobre las normas de inferior jerarqua, y as sucesivamente. Aunque no menciona la forma
especfica de establecer la jerarqua normativa de nuestro sistema de fuentes, puesto que sta cuenta con
diversos criterios para determinarla (el rango de las normas, la costumbre, etc.), puede clasificarse dicha
jerarqua normativa en cinco niveles, segn el siguiente esquema:
- Primer nivel: La Constitucin, las leyes constitucionales y los tratados con habilitacin legislativa.
- Segundo nivel: Las leyes (de base, generales, orgnicas, de desarrollo constitucional, tratados,
reglamento del Congreso, decretos legislativos, resoluciones legislativas, decretos de urgencia, normas
regionales de carcter general, ordenanzas municipales, sentencias estimatorias del Tribunal
Constitucional y decretos leyes).
- Tercer nivel: Los decretos (Convenios internacionales ejecutivos, decretos supremos, reglamentos
administrativos, reglamentos ejecutivos, reglamentos autnomos, decretos de alcalda y edictos
municipales).
- Cuarto nivel: Las resoluciones (supremas, ministeriales, jefaturales de los organismos centrales, de
rganos autnomos no descentralizados, viceministeriales, expedidas por los responsables de los
organismos pblicos descentralizados, directorales, subdirectorales, de Superintendencia, municipales, de
alcalda y de acuerdos municipales).
- Quinto nivel: Las normas con inters de parte (Ejecutorias supremas, resoluciones del Tribunal
Constitucional, resoluciones del JNE, resoluciones de los rganos de justicia administrativa, acuerdos de
la sala plena de los rganos jurisdiccionales, convenios colectivos, contratos y testamentos).
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Ley Ordinaria Ley Orgnica
- Requiere mayora absoluta para su aprobacin.

- Requiere mayora simple para su aprobacin.
- Es de materia reservada (Art. 106 de la
- Es de materia universal.
Constitucin).
70. En caso de producirse un conflicto entre una Ley Ordinaria y una Ley Orgnica, Cul de las dos
debe prevalecer, segn el ordenamiento jurdico peruano?
Aun cuando ambas se encuentren dentro del mismo nivel jerrquico, de producirse un supuesto conflicto
entre una Ley Ordinaria y una Ley Orgnica debe darse preponderancia a la segunda. Este enfoque
obedece a dos razones fundamentales: la especializacin de la materia encomendada por la Constitucin
y el procedimiento agravado para su aprobacin (mayora absoluta del nmero legal de congresistas).
71. Qu entendemos por Decreto de Urgencia y Decreto Ley?
Entendemos por Decreto de Urgencia a la norma jurdica de carcter extraordinario dictado por el
Presidente de la Repblica con aprobacin del Consejo de Ministros, refrendado por el Presidente de
este Consejo y con cargo de dar cuenta al Congreso, que puede modificarlo o derogarlo. Su finalidad
es regular situaciones de carcter econmico y financiero del pas, excepto en materia tributaria.
Se conoce con el nombre de Decreto Ley a la norma legal promulgada por un Gobierno de Facto, es
decir, por un gobierno surgido como producto de un golpe de Estado, situacin en la que no funciona
el Parlamento. En dichas condiciones, un Decreto Ley reemplaza a las leyes ordinarias de los gobiernos
constitucionales, puesto que el gobierno de facto rene para s todos los poderes del Estado y asume las
funciones del Poder Legislativo.
72. Qu es un Decreto Supremo? A qu se denomina Resolucin Suprema?
Un Decreto Supremo es una norma jurdica de carcter general que proviene de la ms alta instancia
del Poder Ejecutivo, el Presidente de la Repblica. Es aprobado por el Poder Ejecutivo, lleva la rbrica o
firma del Presidente de la Repblica y debe ser refrendado por uno o ms ministros. Tiene por finalidad
regular la actividad de un determinado sector o varios sectores a nivel nacional (multisectorial).
Entendemos por Resolucin Suprema al dispositivo legal de carcter especfico creado por el
ministerio del sector. Es aprobado por el ministro a cuyo sector corresponde con la visacin del Presidente
de la Repblica, por lo que lleva su rbrica y la firma de un ministro de Estado (no interviene el Consejo de
Ministros). Su finalidad es regular las actividades de un determinado sector.
73. Qu entendemos por Resolucin Ministerial y Resolucin Municipal?
Una Resolucin Ministerial es una norma jurdica cuya finalidad es regular y supervisar la poltica
general del Estado dentro del mbito de un ministerio, resolviendo casos concretos y particulares. Es
aprobado por el ministro del sector, quien es el encargado de firmarlo.
Una Resolucin Municipal es una decisin que permite a un Consejo Municipal ejercer sus funciones
administrativas (asuntos de administracin vinculados a las reas de personal, tesorera,
abastecimiento contabilidad, etc.).
74. A qu denominamos Ordenanza Municipal?
Denominamos Ordenanza Municipal a una norma de carcter general que regula la organizacin,
administracin o prestacin de los servicios pblicos locales. Es aprobada por el Consejo Mundial
respectivo, el cual ejerce funciones de gobierno en su localidad y norma sus actividades mediante ella.
Tiene rango de ley en el mbito de su jurisdiccin y asuntos de su competencia.
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NOTAS
1 TORR, Abelardo. Introduccin al Derecho. Dcima cuarta edicin. Buenos Aires: Lexis-Nexis. Abeledo Perrot 2003. Pg. 24.
2 La expresin ius positivum se encuentra por primera vez en las ideas del filsofo ABELARDO y en los escritos annimos de su poca.
3 Discpulo de Wolf, fue un jurista alemn de Rostock del siglo XVIII (1719-1791). Racionalista ilustrado de la Cientificidad Jurdica, su
obra ms importante es Systema Elementare Universae Jurisprudentiae Naturalis.
4 Vom Beruf unserer Zeitfr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft (1814).
5 Mtodo filosfico que, partiendo de la descripcin de las entidades y cosas presentes a la intuicin intelectual, lograr capturar la esencia
pura de dichas entidades, trascendente a la misma conciencia.
6 El existencialismo es una doctrina filosfica cuyo postulado fundamental sostiene que son los seres humanos, en forma individual, los que
crean el significado y la esencia de sus vidas. Destaca, de manera general, el hecho de la libertad y la temporalidad del hombre, de su
existencia en el mundo ms que de su supuesta esencia profunda.
7 VILLAGRA, ngel Esteban. Elementos para una Introduccin al Derecho. Editorial Advocatus. Crdova, Argentina. Abril de 2002. Pg.
71
8 Idem
9 Idem
10 RODRGUEZ, Agustn Washington, y GALETTA DE RODRGUEZ, Beatriz. Diccionario latn jurdico. Editorial Garca Alonso.
Buenos Aires, Argentina. 2006. Pgs. 225 y 188, respectivamente.
11 Idem
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TEORA GENERAL
> DEL PROCESO
86. A qu denominamos Derecho Procesal?

Derecho Procesal es la rama del derecho que estudia el fenmeno jurdico llamado proceso y los problemas
que le son conexos.
El objeto de estudio no es slo el proceso, el derecho procesal explicar conceptos como: accin, pretensin
y demanda; actor, juez y demandado; reaccin del demandado, confirmacin de las pretensiones, actividad
que cumple el juez, serie procedimental, litigio, etc., poniendo mayor nfasis a la actividad judicial.
87. Cul es la evolucin histrica del Derecho Procesal?

El Derecho Procesal pas por distintas etapas y distintos perodos durante su desarrollo. Cronolgicamente
ste es el paso de la evolucin del derecho procesal:
Perodo Primitivo: Este periodo abarca desde los tiempos ms remotos conocidos, hasta el siglo XI de
la era cristiana. En el no encontramos, propiamente hablando obras de corte estrictamente jurdico-
procesal, solo se podrn encontrar meras referencias al proceso Judicial pero no como objeto de estudio,
i. e.: El antiguo Cdigo de Hammurabi en Mesopotamia y en las antiguas Leyes de Man en la India,
aparte tenemos a la Biblia y sus Leyes Mosaicas, en Grecia antigua encontramos igualmente nociones
sobre la Justicia y su funcionamiento pero no mas.
Escuela Judicialista: Surge en Bolonia, en los siglos XII y XIII. Los rasgos de esta escuela, son los
compendios de los juristas que pertenecen a esta escuela y que tendrn los siguientes rasgos.
1. Destacan los conceptos de Juicio como sinnimo de proceso. Es por ello que Alcal Zamora, le
da este nombre de Judicialista.
2. En esta etapa el proceso ya es dividido en etapas.
3. Las obras de proceso se basan en el Derecho Comn o Italiano o Medieval.
Dentro de esta escuela podremos mencionar a TANCREDO, quien sobre la materia procesal escribe ya
una obra llamada ORDEN JUDICIAL, as como durante, quien publica una de las primeras leyes
procesales, que trata sobre el proceso Civil y el Proceso Penal.
Tendencia de los Prcticos: La variante espaola de esta tendencia se extiende desde el Siglo XVI
hasta ya entrado el XIX. En esta etapa sus rasgos principales era que la materia procesal se consideraba
ms bien como arte que como ciencia.
Se presta mucha atencin al estilo y a los usos, predominando las opiniones de los juristas, incluidos en
los procesos legales, encontrndose un nacionalismo extremo, la mayora de los autores importantes
tienen la cualidad de prcticos en la abogaca y suelen escribir sus obras en castellano y no en latn
como entonces se usaba, eso fue considerado como un gran avance.
Procedimentalismo: Esta corriente surge en la primera decena del Siglo XIX, bajo el motivo de la
codificacin Napolenica. Aparece principalmente por dos factores, una poltica y la otra jurdica. Al
surgir poco despus de la revolucin francesa, tuvo un gran impacto en los juicios criminales y en las
doctrinas de las pruebas. La codificacin napolenica separa la legislacin procesal, tanto civil como
penal de los respectivos cuerpos legales sustantivos en ese momento de la historia, en donde se separan
el derecho sustantivo y el derecho adjetivo.
En cuanto al proceso Penal, esta corriente combina un sistema acusatorio ingls con el inquisitivo
francs, como consecuencia directa del movimiento emprendido por Montesquieu, Voltaire y Rousseau,
pensamiento que se ve reflejado en el libro de los Delitos y las Penas. En cuanto a las pruebas, se
sustituye el sistema legal - o tasado - de la aparicin de las pruebas que el tipo inquisitivo penal
aplicaba, por el de la libre apreciacin de las pruebas, lo que da origen a que se desencadenen o
empiecen a aparecer muchas obras en cuanto al valor de las pruebas y el como recabarlas.
En esta etapa de la evolucin por primera vez se separa el derecho procesal y el derecho sustantivo, aun
cuando el desarrollo de las obras surgidas en esta etapa es meramente descriptivo de comentario a la ley
y alguna de sus concepciones estn todava ligadas a las del derecho sustantivo. Los temas
fundamentales que tratan son la organizacin de los tribunales, la competencia de los tribunales, el
procedimiento judicial, entre otros.
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TEORA GENERAL DEL PROCESO
Procesalismo Cientfico: No existe unanimidad en los procesalistas que definan cuando nace esta
corriente doctrinal, pero la mayora de los autores concordaran que fue a partir del ao 1868, en el cual
se publica el clebre libro de OSKAR VON BLOW; La teora de las excepciones procesales y los
presupuestos procesales, esta obra provoca un movimiento cientfico procesal al concebir al Proceso
como una relacin jurdica que se debe de desenvolver progresivamente y paso a paso, con esto se
ocasiono los siguientes cambios:
o La independizacin del Derecho Procesal. o El examen de los conceptos primordiales procesales. o El

surgimiento de de la Teora del Derecho Procesal.
Cuando se afirm que el derecho procesal tal y como lo conocemos ahora, arranca de la obra de
BLOW, pero no se pretende decir que ste sea el creador del Derecho Procesal, ya que ste como lo
hemos visto anteriormente, exista desde muchsimo antes que l. Lo que si queda en claro es que el
derecho procesal a raz del surgimiento de esta obra, toma un gran empuje y nacen en este lapso una
gran cantidad de obras de excelente calidad.
Procesalismo Germnico: Desde 1868 a 1914, en donde acontece la primera guerra Mundial que
paraliza las investigaciones cientficas, sin embargo transcurre la que con entera justicia se ha llamado la
edad de oro del procesalismo germnico. Despus del intervalo de la primera guerra mundial en 1919 es
publicada la obra de WILHELM KISCH, sobre los fundamentos del derecho procesal, en el que se
hace una comparacin del proceso penal y el proceso civil.
Uno de los libros mas importantes de este periodo es sin dudad el de JAMES GOLDSCHMIDT, que
lleva por titulo El Proceso como situacin jurdica, aqu encontramos por vez primera la
denominacin de la materia Teora general del Proceso.
Adems de estos se deberan agregar dos nombres ms dentro de los procesalistas alemanes de la poca;
JULIOS BINDER, quien en su libro Derecho y Proceso realiza una contribucin importante a la
teora de la pretensin a la proteccin jurdica intentando restituir el anlisis de la accin al derecho
privado.
LEO RSEMBERG, quien aparte de haber escrito una monografa sobre a carga de a prueba,
escribe un tratado de derecho procesal civil.
Procesalismo Italiano: En esta corriente procesal encontramos tambin unas grandes cantidades de
insignes Juristas, quienes se encargaron de desarrollar y difundir las doctrinas procesales alemanas. Es
importante en esta etapa mencionar a los llamados cuatro grandes:
LUDOVICO MORTARA (1855-1937).- Publica un comentario del Cdigo y de las Leyes del
procedimiento civil, que contiene desarrollos cientficos plenamente actuales como son los relativos a la
jurisdiccin o al arbitraje, as como un manual del proceso civil.
GIUSEPPE CHIOVENDA (1872-1937).- Es considerado como el fundador del procesalismo italiano
cuando en 1903 ley su disertacin del Procesalismo Italiano de la accin en el sistema de los derechos,
al inaugurar el curso acadmico de ese ao en Bolonia.
PIERO CALAMANDREI (1889-1956).- Sus Estudios sobre el proceso Civil fueron recopilados en
seis volmenes, los cuales denomin Instituciones del derecho Procesal Civil.
Procesalismo Espaol: En esta doctrina es importante hablar acerca de los medios de impugnacin,
parte de los procesos civiles, en el que se tratan adems los procesos penales, laborales, contenciosos y
administrativos.
Esta etapa se caracteriza por el surgimiento de los mas grandes procesalistas de Espaa y de habla
Hispana, como Alcal Zamora, que gran parte de su obra la realiza en Mxico. Este autor narra en el
Prologo de su Derecho Procesal Mexicano en cuanto se incorpora como catedrtico en la facultad de
Derecho de la Universidad Autnoma de Mxico por treinta aos.
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Procesalismo Ibero Americano: Este tuvo su crecimiento a partir de 1941, surgido de manera paulatina
en todos los pases de LATINOAMRICA entre sus mximos exponentes civiles encontramos a:
En Argentina:
HUGO ALSINA.- Tratado terico Prctico del Derecho Procesal Civil y comercial.
EDUARDO B. CARLOS.- Introduccin al estudio del Derecho Procesal.
En Brasil:
ALFREDO BUZAID.- accin declarativa en el derecho Procesal Brasileo.
En Mxico:
EDUARDO PALLARES PORTILLA.- Tratado de los Interdictos, derecho Procesal Civil, Diccionario
de Derecho Procesal Civil.
JOS OVALLE FAVELA.- Teora General del Proceso.
CARLOS ARELLANO GARCA.- Teora General del Proceso.
88. Cules son los sistemas procesales?

Primeramente se entiende por sistema el conjunto de principios y mecanismos sobre una determinada
materia, los cuales se relacionan entre s de manera coherente formando un solo cuerpo. La mayora de
juristas estn de acuerdo que en materia procesal existen tres grandes sistemas, los cuales son:
El Sistema Procesal Dispositivo o Acusatorio: Se trata de un proceso en el que las partes son dueas
absolutas del impulso procesal (son ellas quienes deciden cuando activar o paralizar la marcha del
proceso) y son las que fijan los trminos del litigio a resolver, los que aportan el material necesario para
confirmar sus afirmaciones, los que pueden poner fin al proceso y por los medios que deseen.
Cuando imperaba el individualismo en la poca antigua y antes del uso de estrictas frmulas religiosas,
parece ser que eran las propias partes quienes podan disponer libremente no slo del derecho en
discusin sino tambin del mtodo para discutir. Fue as como a este sistema de libre disposicin se le
asigna desde antao, bajo la denominacin de dispositivo.
Este es el ms antiguo sistema que se adecua a la idea lgica del proceso, como fenmeno jurdico
irrepetible que relaciona a tres sujetos en una relacin dinmica.
El Sistema Procesal Inquisitivo o Activista: En nuestros das, la figura central del sistema inquisitivo
es propio del Estado (el juez), lo que revela por s solo su carcter totalitario. El proceso es impulsado
por el juez, quien se irroga funciones que no le son propias, perdiendo su imparcialidad e impartialidad.
Encuentra sus races ms profundas en el Tribunal de la Santa Inquisicin. En el Per se ha tomado
como modelo del actual cdigo procesal civil el cdigo italiano y el cdigo modelo iberoamericano.
Ambos de marcada raigambre activista.
Encontramos en uno de los principios inquisitivos, un aspecto que le da al juez la funcin de investigar
la verdad por todos los medios legales a su alcance, sin que la inactividad de las partes lo obligue, ni lo
limite a decidir nicamente sobre los medios que ellas le lleven o le pidan.
Sus caractersticas ms saltantes son los siguientes:

- El proceso se puede iniciar por accin, denuncia o de oficio.
- El impulso procesal es efectuado por el juez.
- El acusado (o demandado) no sabe desde el comienzo quin ni por qu se lo acusa (o demanda).
- El acusado puede no saber quin es el juez.
- El proceso es secreto, lo que posibilit el tormento.
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El Sistema Procesal Mixto: Cuando estudiamos a los dos sistemas anteriores, no solo existe un
antagonismo, sino que con el tiempo, el pensamiento fue proliferando nuevas concepciones en los
procesalistas americanos; buscando la idea de equilibrio, de un saludable medio entre estos opuestos.
Sin embargo, la fuerza de la costumbre a deliberado una vez ms y lleg a forjar un pensamiento mixto
y de aplicacin regulativa, el cual los distintos ordenamientos jurdicos americanos han optado, pues
basta leer en la mayora de los cdigos procesales, citas como: a a par que decepciona valiosas pautas
dispositivas, no deja de recoger os no menos valiosos aportes del sistema inquisitivo, con lo cual nace
lo que se denomina SISTEMA MIXTO.
El sistema mixto, ostenta caracteres propios del modelo dispositivo como inquisitivo. Esta mixtura es
insostenible porque coexisten reglas que son antagnicas entre s. El Cdigo Procesal Civil peruano es
un ejemplo paradigmtico de tal despropsito.
La pregunta que nos haramos sera por qu se ha llegado en la historia al sistema mixto? Podemos
determinar varias razones actualmente, como por ejemplo una tremenda fascinacin que el sistema
provoca en regmenes totalitariosi que al normar el proceso, dejan de lado al hombre comn para erigir
al propio Estado como centro y eje del sistema.
Lamentablemente en el Per, utilizamos un sistema mixto - pero que ms parece inquisitivista - en

cuanto al proceso civil y al proceso penal, en las cuales muchos de los caracteres que predominan son
propios del sistema inquisitivista.
89. Cul es el carcter cientfico del Derecho Procesal?

El Derecho Procesal es una ciencia por la posesin de un objeto de una metodologa y de un contenido
propio que lo caracteriza.
El objeto de la ciencia del Derecho Procesal est constituido por una estructura tridimensional que la
integran las normas, los hechos y valores que constituyen la trama del Derecho. Sin embargo, es bueno
recordar en cuanto a los hechos, que segn opinan los investigadores, constituyen el objeto esencial de toda
actividad jurdica y concretamente de la funcin jurisdiccional.
El valor es tambin uno de los objetos principales de la funcin procesal. En este sentido es preciso
reconocer el aporte de la Escuela Alemana de Baden, en su tarea de investigacin axiolgica y culturalista.
Con el tiempo - hasta nuestros das - se produjo una indagacin metodolgica de la ciencia del proceso, la
cual es menester de toda doctrina procesalista.
El carcter cientfico del Derecho Procesal se debe en cuanto a su mtodo y objeto de estudio: el conflicto
de intereses como causa de todo proceso, es ah donde los juristas ms destacados tienen la misin de
emprender nuevas formas de solucin para los conflictos en la realidad social. Es as como el procesalista a
travs de un buen mtodo cientfico, puede lograr mucho en el campo del Derecho Procesal, pues toda
funcin jurdica debe ir atribuida a mejorar el proceso.
90. Cul es la relacin que tiene el Derecho Procesal con el Derecho Constitucional?
El Derecho Constitucional tiene como tema el estudio de la Constitucin del Estado, que define y regula su
estructura y las funciones de sus rganos, entre los que se halla comprendido el Poder Judicial u rgano
jurisdiccional cuya actividad, dentro del proceso, es objeto del estudio del Derecho Procesal.
Adems el Derecho Constitucional trata de los derechos humanos fundamentales que consagra la
Constitucin y de las garantas ciudadanas. Estas garantas tales como la igualdad ante la ley, derecho de
defensa al debido proceso ante jueces legtimos y competentes, la celeridad judicial, la intangibilidad de la
cosa juzgada, etc., son de aplicacin en el proceso.
91. Con qu otras ramas est tambin relacionado el Derecho Procesal?

Tambin se vincula con el Derecho Administrativo. Mientras aqul trata del rgano jurisdiccional, su
funcin judicial y administrativa, ste se ocupa del rgano administrativo, su funcin adminisitrativa y sus
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decisiones que dan lugar a la actividad contencioso administrativa que origina en muchos pases, la
intervencin del Poder Judicial.
El Derecho Procesal Civil se relaciona con el Derecho Civil, el Derecho Mercantil, el Derecho Laboral y el
Derecho Agrario, porque a travs de sus normas se sustancian los procesos que corresponden a tales ramas
del derecho.
En dichos procesos, las normas materiales - in indicando - constituyen para el juez tema de investigacin y
reconstruccin histrica y las normas instrumentales in procedendo rigen su actividad.
92. Cules son los principios procesales?
Estamos viviendo en un mundo, donde el progreso ha pasado, de ser un duelo privado a convertirse en una
funcin pblica; el formalismo inicial, prcticamente sin sentido, ha cedido a los mecanismos ms
avanzados y en general, se procura que la funcin jurisdiccional satisfaga las necesidades superiores de la
colectividad, antes que el inters particular del litigante
Entendamos as, que los principios son aquellas directrices o lineamientos del proceso que se establecen de
acuerdo a la orientacin filosfica - poltica de quien en ese momento ejerce el poder. Son directivas
fundamentales que deben ser imprescindiblemente respetadas para lograr el mnimo de coherencia que
supone todo sistema.
Entre los principios ms importantes tenemos:
Principio de inters pblico en el proceso
Este principio ya no es tan discutido, pues tanto en el proceso penal, como el civil, laboral, contencioso -
administrativo y de cualquiera otra clase son eminentemente de inters pblico o general, porque
persiguen y garantizan la armona, la paz y la justicia social.
Carcter exclusivo y obligatorio de la funcin jurisdiccional del Estado.
Siendo un principio elemental, sin el cual la vida en comn se hara imposible en forma civilizada, pues
es fundamento de la existencia misma del Estado, como organizacin jurdica. Sus consecuencias son:
prohibicin de la justicia privada y obligatoriedad en las decisiones judiciales.
Independencia de la autoridad judicial.
Si lo que se pretende es obtener una recta aplicacin de la justicia, es indispensable que los funcionarios
encargados de tan delicada y alta misin puedan obrar libremente en cuanto a la apreciacin del derecho
y de la equidad sin ms obstculos que las reglas que la ley les fije en cuanto a la forma de adelantar el
proceso y de proferir su decisin.
El juez debe sentirse soberano en la recta aplicacin de la justicia, conforme a la ley. Por eso nada ms
oprobioso que la existencia de jueces polticos de funcionarios al servicio de los gobernantes o de los
partidos. Cabe recordar, que un Estado en donde los jueces sufran la coaccin de gobernantes o
legisladores deja de ser un Estado de derecho.
Imparcialidad rigurosa de los funcionarios judiciales
La imparcialidad es una de las razones que exigen la independencia del rgano judicial en el sentido
expuesto. Pero con ella se contempla, adems la ausencia de todo inters en su decisin, distinto del de
la recta aplicacin de la justicia.
Es obvio que el juez est facultado para conocer y resolver los asuntos en que sus intereses personales se
hallan en conflicto con su obligacin de aplicar rigurosamente el derecho. No se puede ser juez y parte
al mismo tiempo.
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Igualdad de las partes.

Se deducen dos aspectos:
1) Que, en el curso del proceso las partes gozan de iguales oportunidades para su defensa, lo cual tiene
fundamento en la mxima audiatur ex altera parte que viene a ser una aplicacin del postulado que
consagra la igualdad de los ciudadanos ante la ley, base de la organizacin de los Estados modernos.
2) Que no son aceptables los procedimientos privilegiados, al menos en relacin con raza, fortuna o
nacimiento de las partes.
Se debe procurar ante todo que esa igualdad en el proceso sea real y no simplemente una cuestin
terica. Por esa razn, se debe otorgar a las personas de bajos recursos la oportunidad de una verdadera
defensa, con un abogado que los represente gratuitamente e imponiendo al juez el deber de hacer
efectiva la igualdad de las partes en el proceso, usando los poderes que el cdigo le otorgue,
especialmente para declarar pruebas oficiosamente.
Publicidad del proceso

No debe haber justicia secreta, ni fallos sin antecedentes ni motivaciones.
Esto no quiere decir que todo el proceso debe ser necesariamente pblico y que toda persona pueda
conocer en cualquier momento los expedientes. Pues perjudicara gravemente la buena marcha de los
proceso, especialmente en casos penales. La publicidad se reduce a la discusin de las pruebas, a la
motivacin del fallo y a su publicacin, como tambin a la intervencin de las partes y sus apoderados y
a la notificacin de las providencias.
93. Cul es la diferencia que existe entre proceso y procedimiento?

El procedimiento es una sucesin de actos ordenados y consecutivos, vinculados causalmente entre s.
Puede ser una actividad privada (asamblea de socios) o pblica (parlamentaria, electoral, etc.). No es
necesariamente bilateral.
El proceso es un medio de discusin de dos litigantes (necesariamente bilateral) ante una autoridad cuya
competencia est predefinida y va un procedimiento preestablecido por Ley.
94. Qu es el proceso?
Etimolgicamente vimos que el vocablo proceso proviene del latn processus, adems podemos agregar
su divisin filolgica y dividirlo en pro para adelante y cedere caer, caminar. Esto quiere decir, que
implica un desenvolvimiento, una sucesin, una continuidad dinmica. Entonces viene a ser como una
sucesin de actos concatenados" que se dirigen a un punto o que persiguen un fin.
Aplicando este trmino al Derecho, CARNELUTTI sostuvo que el proceso viene a ser el conjunto de
actos dirigidos a ese fin: la resolucin del conflicto 111 - composicin del litigio, satisfaccin de
pretensiones, etc. - Resulta como un instrumento para cumplir los objetivos del Estado. V.gr.: imponer a los
particulares una conducta jurdica y brindar la tutela jurdica.
En la historia del proceso, encontramos que los juristas medievales sostenan un acto triangular, as tenemos
al jurista BULGARO, quien deca que el proceso era un actum triun personarum: iudicis, actoris et rei.
Pero fue BULOW, en su estudio sobre las excepciones y los presupuestos procesales quien puso en claro
este punto, luego desarrollado por la teora moderna.
El Proceso es un medio de debate a travs del cual se pretende, lograr una declaracin del juez ante
quien se presenta el litigio. Dicha declaracin esta contenida de la sentencia.
95. Cul es la naturaleza jurdica del proceso?

En el campo del derecho procesal, no ha sido posible escapar a esa regla constante de la doctrina, que ha
elaborado las ms variadas teoras para intentar definir cul es la esencia del proceso.
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No es tarea sencilla el hacer una clasificacin de todas ellas, habida cuenta de que responden a patrones
dismiles y, en algunos casos, inslitos.
Un primer criterio clasificatorio de algunos autores tiene su origen en la bsqueda de la categora general en
el derecho civil (privatistas), en tanto que algunos ms lo hacen fuera de ste (publicistas); otro criterio
clasifica entre doctrinas empricas, teorizantes y atpicas, etc.
No creo necesario efectuar un inventario detallado de todas las corrientes interpretativas que han generado
las doctrinas recin mencionadas. A slo ttulo informativo dir aqu que al explicar la naturaleza jurdica
del proceso se ha sostenido que es un contrato de litiscontestatio; un cuasicontrato de litiscontestatio; una
relacin jurdica pblica y continua; una situacin jurdica; una pluralidad de relaciones jurdicas; un estado
de ligamen; un estado de pendencia; un servicio pblico; una reproduccin jurdica de una interferencia
real; una entidad jurdica compleja; una institucin; un medio para obtener satisfaccin jurdica; una
empresa; etc., etc. Y para mayor complicacin -y desesperacin- del estudioso, dentro de cada una de
algunas de las corrientes apuntadas se han establecido nuevas diferencias que, por supuesto, llevan a los
autores a polemizar circularmente y sin resultado final y positivo.
He afirmado en prrafo anterior que toda esta bsqueda ha perdido inters acadmico pues, a partir de que
se ha concebido a la accin procesal como una instancia necesariamente bilateral, el proceso (objeto de
aqulla) adquiri una categora propia que no puede ser subsumida en otra categora general.
De tal modo, el proceso es proceso. Y punto. Lo que lleva a sostener que no es un contrato, que no es un
cuasicontrato, que no es una relacin, etc.
En otras palabras: para explicar la esencia de la serie lgica y consecuencial de instancias bilaterales
conectadas entre s por la autoridad, que se utiliza como medio pacfico de debate dialctico entre dos partes
antagnicas ante un tercero que es impartial, imparcial e independiente, no es preciso buscar su
encuadramiento en otra figura del Derecho en razn de que es un fenmeno nico en el mundo jurdico y,
por ende, inconfundible por irrepetible.
96. Cules son las clases de proceso?

Este es un ttulo que aparece integrando los ndices de todos los libros escritos sobre el tema.
Cuando se lee el contenido que le ha dado el respectivo autor se descubre pronto que, cualquiera sea el
criterio de clasificacin que se aplique, no se refiere al proceso como tal sino a la pretensin deducida o al
procedimiento previsto por el legislador para tramitar una determinada pretensin.
Y as, se distingue entre:
1) procesos judicial y arbitral, teniendo en miras la naturaleza pblica o privada de la autoridad que acta;
2) procesos contenciosos y no contenciosos, queriendo mostrar que en unos existe litigio y en otros no;
3) procesos declarativos, ejecutivos y cautelares, apuntando al resultado que pretende lograr el actor;
4) procesos ordinarios y especiales, haciendo ver las diferencias de la actividad de cognicin del juez en
cuanto a la pretensin deducida; y
5) procesos singulares y universales, sealando que en stos est en juego todo el patrimonio de una
persona y en aqullos no.
A mi juicio, estos criterios clasificatorios son errneos pues parten de una premisa equivocada, producto de
la milenaria confusin que existe en la doctrina acerca del significado de los vocablos utilizados.
Conforme a lo que ya se ha definido como proceso, y remarcando nuevamente ahora que aparece como un
fenmeno nico en el mundo jurdico, resulta obvio que su concepto permanece inalterable no obstante que
la autoridad ante la cual se inicia y desarrolla sea un juez o un rbitro (en ambos casos la serie opera en
forma idntica).
De ah que no quepa efectuar tal clasificacin pues la idea de proceso es unitaria y, por ende, inclasificable.
Idntica acotacin cabe efectuar respecto de los siguientes criterios apuntados precedentemente.
En efecto: la idea de proceso es inseparable de la de litigio, de donde resulta que -en los trminos utilizados
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De ah tambin que no quepa hablar en modo alguno de proceso no contencioso (o acto de jurisdiccin
voluntaria) que obviamente no es proceso sino simple procedimiento desarrollado entre quien insta y la
autoridad que recibe el instar.
Tampoco cabe clasificar entre procesos declarativos, ejecutivos y cautelares. Entre los dos primeros,
porque el concepto de proceso permanece indiscutiblemente inalterable en razn de que en ambos se da -o
debe darse- el desarrollo integral de la serie. Resulta as que lo que distingue a este criterio de clasificacin
es el procedimiento -ms o menos largo y expeditivo- normado para tramitar un proceso.
Por lo dems, el llamado proceso cautelar no es proceso, toda vez que en su desarrollo no se presenta la
idea lgica expuesta recurrentemente en estas Lecciones: y es que todo lo relativo a las cautelas (ver
Leccin 28) constituye siempre un simple procedimiento por la sencilla razn de que la respectiva peticin
no debe ser necesariamente bilateralizada antes de obtener el dictado de una resolucin al respecto.
Lo mismo cabe decir en cuanto a los llamados procesos universales en los cuales el juez acta como un
simple administrador y no como autoridad llamada a resolver un litigio.
Debe quedar en claro respecto de los supuestos ltimamente mencionados que siempre existe la posibilidad
de la aparicin de un litigio durante el curso del procedimiento: a partir de all habr proceso (por ejemplo,
el embargado que no fue odo antes de la traba de la medida cautelar pretende su inmediato levantamiento;
un acreedor demanda la verificacin de su crdito en la sucesin de su deudor; etc.).
De consiguiente: la denominacin del tema en estudio debe ser erradicada de los textos de doctrina ya que
resulta equvoca al clasificar el fenmeno proceso otorgando a la palabra que lo denomina el significado de
procedimiento o de juicio o de pretensin, ninguno de los cuales exhibe a su preciso valor tcnico.
97. Qu es una norma procesal?

Las normas jurdicas en general, son proposiciones que prescriben una conducta jurdica. La estructura
lgica de dichas normas corresponde a la de un juicio hipottico que se expresa en la frmula: Si A es, debe
ser B; cuyas partes han sido acertadamente denominadas por KORKOUNOV hiptesis (si A es) y
disposicin (debe ser B).
Las normas procesales, al igual que casi todas las normas jurdicas, entran en vigencia una vez promulgadas
y publicadas. Del mismo modo se extinguen con su derogacin.
Pueden presentarse entonces tres situaciones:

1. Cuando los procesos ya han concluido, estos no son afectados por la nueva norma.
2. Cuando los procesos se van a iniciar, estos deben realizarse con la nueva norma.
3. Cuando los procesos estn en trmite, no opera la retroactividad de la norma procesal, ms bien se
apuntan dos opciones: la primera, que la nueva norma se aplique al trmite iniciado, con lo cual el
proceso se beneficia con los aportes de la nueva norma y la segunda que sustenta en el axioma de
entender el proceso como un acto nico, por lo que no puede modificarse el camino iniciado.
98. Qu se entiende por relacin jurdica procesal?

El proceso es una unidad no solamente porque los varios actos de que se compone estn coligados para un
fin comn, ha escrito CHIOVENDA. Esta unidad es propia de cualquier empresa, aunque no sea jurdica,
como una obra de arte, la construccin de un edificio, un experimento cientfico y otras semejantes. El
proceso, por el contrario, es una unidad jurdica, una organizacin jurdica, una relacin jurdica.
Esta relacin jurdica constituye una realidad importantsima para el derecho cientfico, y se distingue de
las dems relaciones de derecho porque avanza gradualmente y se desarrolla paso a paso mientras las
otras se dan como totalmente concluidas.
No podemos considerar a la relacin procesal como un contrato, porque sus consecuencias jurdicas no
derivan del consentimiento expreso o presunto de las partes y el rgano pblico no es sujeto de una relacin
de dicha naturaleza.
I 48 |
En sntesis: La relacin procesal es autnoma porque posee vida y condiciones propias independientes de la
existencia de la voluntad concreta de la ley afirmada por las partes. Una es la relacin jurdico - procesal y
otra la jurdico - sustancial. Es compleja, porque est constituida por mltiples derechos y consecuencias
jurdicas, unificados dentro del marco del proceso. Es de derecho pblico, porque est determinada por
normas que regulan una actividad pblica.
Es por ello que los vnculos jurdicos surgen en el proceso, no son relaciones jurdicas, consideradas como
facultades y deberes, sino situaciones jurdicas de expectativa, esperanza de la conducta judicial que ha de
producirse y en ltimo trmino del fallo judicial futuro; en una palabra: expectativas, posibilidades y cargas.
99. Qu se entiende por parte procesal?

El concepto de parte procesal ha variado notablemente en el tiempo, acompaando la evolucin doctrinal
del derecho procesal.
La idea que tradicionalmente se tuvo sobre el tema era correlativa del concepto de accin procesal
concebida como un derecho concreto, no desvinculado del derecho material que, por medio de su ejercicio,
se haca valer o se discuta en pleito. De tal forma, para la antigua concepcin, el vocablo procesal parte
configuraba un concepto equivalente al de parte de la relacin jurdica material litigiosa.
Tan antigua idea debi ceder a poco que se tipificara a la accin como un derecho abstracto (por oposicin a
concreto), sin vinculacin alguna con el derecho material cuya existencia se pretendiera en el proceso. Y es
que la vida jurdica ensea que no siempre quien litiga es titular del derecho material cuyo seoro afirma.
Para advertir la veracidad de este postulado, suponga el lector que Juan ha vendido una cosa a Pedro y que
ste no sald su precio. Juan pretende el pago y Pedro lo resiste: se ha configurado el conflicto en el plano de
la realidad social. Como no existe solucin autocompositiva al respecto, ahora Juan demanda judicialmente
a Pedro, afirmando que ste le debe el precio de la compraventa: ya se ha visto en la Leccin 1 que esto
constituye el litigio.
Si bien se mira, los sujetos - partes del conflicto (Juan vendedor - Pedro comprador) coinciden con los
sujetos - partes del litigio (Juan demandante - Pedro demandado): en otras palabras, y a tenor de lo que
sostiene la doctrina generalizada, las partes de la relacin material se han convertido ahora en partes de la
relacin procesal.
Pero la experiencia jurdica ensea incontrovertiblemente que Juan puede creer -de buena fe- que le vendi a
Pedro cuando ello no ocurri en la realidad. De tal modo, el conflicto no ha aparecido en el plano de la
realidad. Sin embargo, Juan puede afirmar su existencia en el plano del proceso.
Y an ms: sabiendo Juan que carece de toda relacin con Pedro, decide demandarlo afirmando, por
ejemplo, la existencia de una compraventa incumplida: al igual que en el caso anterior, tampoco aqu existe
conflicto y, sin embargo, en ambos supuestos hay litigio.
De donde se puede ya colegir que existen relaciones nacidas con motivo del proceso que no se encuentran
necesariamente precedidas por una relacin material en estado de conflicto.
En otras palabras, no siempre existe plena coincidencia entre los sujetos que litigan (partes procesales) y los
sujetos de la relacin cuya existencia se afirma en el proceso (partes materiales).
Surge claro as que el concepto tradicional que identifica a la parte procesal con los sujetos de la relacin
obligacional no alcanza a explicar qu es la parte en pleito en el cual, por ejemplo, se rechaza la demanda
por ausencia del derecho material afirmado en ella.
De ah que el concepto de parte debe ser esencialmente de carcter formal: con total independencia de la
relacin material debatida, es parte procesal todo sujeto que de manera permanente o transitoria deduce en
el proceso una pretensin en nombre propio o en cuyo nombre se acta (nunca asume el carcter de parte el
representante de ella) y aquel respecto de quien se pretende.
I 49 |
100.Qu entendemos por accin, jurisdiccin y competencia?

La accin es el derecho que tiene toda persona de recurrir ante la autoridad judicial para presentar
una pretensin que no puede ser satisfecha directamente por sta sino por una tercera persona. Por
lo que siempre es bilateral.
La jurisdiccin es aquella facultad que tiene el Estado de administrar justicia por medio de los rganos
instituidos para tal efecto. La jurisdiccin se cumple tan slo por el que est investido de este derecho.
La competencia es la facultad o atribucin de funciones que efecta la ley o la convencin a

determinadas personas que actan como autoridad en determinados casos.
I 50 |
DOCTRINA CONSTITUCIONAL
Y DERECHOS HUMANOS
DERECHO CONSTITUCIONAL
101.Qu es el movimiento constitucionalista?
Con el nombre de movimiento constitucionalista se suele distinguir una corriente de pensamiento y de
accin, tanto poltica como filosfica, que surgi en Inglaterra a finales del siglo XVII, se propag en
Francia y otros pases europeos en el siglo XVIII, y cobr especial fuerza a partir de la Constitucin de
los Estados Unidos de 1787, extendindose a los pases hispanoamericanos. Este movimiento buscaba
ante todo, que los pases hispanoamericanos. Este movimiento buscaba, ante todo, que los estados
estuvieran regidos por una Constitucin, en la que se plasmaran los principios bsicos de la democracia
liberal: separacin de poderes, soberana nacional, consagracin de derechos individuales y libertades
pblicas, etc.
102.Cules son los elementos constitutivos del constitucionalismo inicial?
Los elementos constitutivos del constitucionalismo inicial son: 1
- La limitacin del poder estatal y la distincin entre sus funciones y rganos de actuacin poltica.
- La consagracin de la ley como instrumento de seguridad frente al poder estatal.
- La existencia de leyes con carcter de fundamentales
- El reconocimiento consuno de dichas leyes bajo los criterios de supremaca y rigidez.
- El establecimiento del poder constituyente.
- La proteccin de los derechos naturales.
- La legitimacin del poder estatal por la va democrtica
103.Qu es una Constitucin?

Primero tenemos que decir que la palabra Constitucin proviene etimolgicamente del latn stature o
statum, que significa conformacin o estructura esencial de un ente u organismo cualquiera.
La Constitucin se le define como un conjunto de valores, principios categoras, instituciones, normas y

prcticas bsicas que pretenden modelar un tipo de sociedad poltica y que regulan la organizacin,
funcionamiento y competencias del poder estatal, as como los derechos y obligaciones de las personas
entre s y frente al cuerpo poltico.
VANOSSI seala que la Constitucin es el enunciado institucional de las grandes reglas de juego poltico
y social que una comunidad adopta, para un cierto tiempo de su devenir histrico, por medio de un
determinado reparto de competencias y con proyeccin u orientacin hacia ciertos fines en los que la
sociedad visualiza su porvenir.
104.Cules son los contenidos de una Constitucin?
Los contenidos de la Constitucin son:
a) La Constitucin es un proyecto de vida

En un texto fundamental aparecen manifestados un conjunto de ideas, creencias y convicciones
socialmente compartidas que apuntan a la construccin y consolidacin de una forma poltica de
convivir. Tambin implica un plan concertado para alcanzar determinadas metas vinculadas con el
desarrollo societario y personal de un grupo humano adscrito a un espacio y un tiempo determinado.
b) La Constitucin es un estatuto de poder

En un texto fundamental aparecen manifestadas un conjunto de reglas determinadas a justificar y
establecer una relacin de mando y obediencia entre gobernantes y gobernados.
I 53 *|
DOCTRINA CONSTITUCIONAL Y DERECHOS HUMANOS
105.Cules son las etapas del constitucionalismo?

Las etapas del Constitucionalismo son:
a) El constitucionalismo clsico o liberal.-La revolucin inglesa aport el Agreement of the People o
Contrato Popular (1647) y el Instrument of Government o Instrumento de Gobierno (1658);
igualmente incorpor la Carta Magna (1215), la Peticin de Derechos (1620), la Declaracin de
Derechos (1689), y el Acta de Establecimiento (1701).
Entre sus principales caractersticas figuran:
- Cre los elementos constitutivos del constitucionalismo.
- Estableci el principio de legalidad como base y fundamento para el ejercicio de las conductas
coexistenciales.
- Estableci que la legitimidad para gobernar se sustentaba en la soberana decisin del pueblo.
- Estableci la nocin de la representacin poltica.
- Limit la actividad poltica y administrativa del Estado al manejo de las relaciones

internacionales, la defensa, la salud, la educacin y la custodia de la paz y el orden social.
b) El constitucionalismo social.-Aparece con la segunda revolucin Republicano francesa de 1848 y se

concreta con la Revolucin mexicana de 1910-1917, la Revolucin Bolchevique de 1917-1918 y la
aparicin de la primera experiencia republicana en la Alemania Unificada de 1919-1933. En puridad,
puede afirmarse que dicho proceso se gesta tras la finalizacin de la Primera Guerra Mundial.
Entre sus principales caractersticas del constitucionalismo social destacan:
- Acept los elementos del constitucionalismo clsico en materia de seguridad y libertad.
- Reconoci que los derechos individuales deben ejercerse en armona con los intereses generales
de la sociedad
- Ampli la gama de los derechos fundamentales de la persona al mbito econmico, social y

cultural.
- Generaliz el goce de los derechos polticos casi sin restriccin alguna.
- Foment la presencia activa del Estado con el mbito econmico, ya sea con carcter promotor,
regulador, planificador y hasta conductor.
- Plante la solidaridad como deber jurdico y la justicia como deber poltico del Estado.
c) El Constitucionalismo Corporativo.-Este constitucionalismo propiciado por el unipartidismo es de

carcter autoritario y encuentra su expresin en los documentos constitucionales inorgnicos y
dispersos del 24 de diciembre de 1925 y 17 de mayo de 1928 dados por el gobierno de Mussolini, en
Italia, y en las leyes constitucionales dictadas en Espaa durante el rgimen de Franco.
d) El Constitucionalismo Contemporneo.-Esta etapa se gesta a mediados del siglo XX,

manifestndose como consecuencia de las secuelas dejadas por la Segunda Guerra Mundial, los
procesos de integracin interestatales y la cada del Muro de Berln. La Segunda Guerra Mundial
signific, en la prctica, el triunfo de la democracia sobre el totalitarismo. Las execrables violaciones
a los ms elementales derechos de las personas producidas por el Nazismo y el fascismo obligaron a
los pases victoriosos a fundar la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), encargada de velar
por la paz y la seguridad mundial.
I 54 |
107.Qu es una Constitucin Flexible?

Es aquella que puede ser modificada por el Congreso en la misma forma que las leyes ordinarias. Un
ejemplo clsico es Gran Bretaa.
108.Cuales son las partes de una Constitucin?
El prembulo, la parte dogmtica, la parte orgnica, la frmula de revisin y la parte del apndice.
109.En qu consiste la parte dogmtica de la Constitucin?

El dogma es un principio que no se puede poner en duda. En la constitucin est referida a los derechos
humanos. En toda reforma constitucional viene a ser la parte que no se reforma, pero si se puede aumentar
derechos.
110. En qu consiste la parte orgnica de la Constitucin?

Comprende la institucionalizacin sistemtica del cuerpo poltico; el conjunto de reglas para el
establecimiento y funcin de los rganos y organismos estaduales; as como el reparto de competencias
entre estos y los mecanismos de eleccin o designacin de las autoridades encargadas de su conduccin.
111. En qu consiste la frmula de la revisin?
Es el iter procedimental a seguirse para conseguir la actualizacin de la Constitucin
112. En qu consiste la parte del apndice?

Es aquello que se aade de manera accesoria o dependiente. Esta parte est conformada por clusulas
complementarias, reglas interpretativas, derogacin expresa de normas infraconstitucionales,
disposiciones finales y/o transitorias, fecha de entrada en vigencia y hasta la ratificacin de los tratados
internacionales.
113. Qu es la constitucionalidad?
Segn BLUME la Constitucionalidad es aquel vnculo de armona y concordancia plena que debe existir
entre la Constitucin y las dems normas que conforman el sistema jurdico que conecta o une los
postulados constitucionales con sus respectivos correlatos normativos, en sus diversos niveles de
especificidad.
114. Qu es el gobierno parlamentario?

El parlamentarismo es el resultado de un lento proceso de evolucin poltica que encuentra sus primeros
vestigios en la Inglaterra medieval. As, en este perodo histrico el poder estadual se encontraba
concentrado en la figura del rey.
Su origen est en Inglaterra, lugar en donde se forja a travs de una larga lucha desplegada entre la
nobleza y la burguesa.
El gobierno parlamentario es producto de una consecuencia de un proceso de evolucin histrica que
comprende la experiencia inglesa de finales del siglo XVII, el posterior aporte francs de la primera mitad
del siglo XVIII, su masiva difusin en Europa y una selectiva expresin en Asia y frica.
115. Cules son las caractersticas de un gobierno parlamentario?

Hay dos elementos caractersticos en el Ejecutivo: El jefe de Estado y el jefe de Gabinete.
- El jefe de Estado representa a la nacin y con frecuencia se dedica a las actividades protocolares,
mientras que el Primer Ministro conduce las tareas de Gobierno.
- El Primer Ministro es elegido por el Congreso, para lo cual requiere de una mayora que le d
estabilidad a su gestin.
I 55 *|
- Los miembros del gabinete son as mismo integrantes del la Cmara de los Comunes.
- El Gobierno est constituido por los miembros del partido mayoritario asentado en el Parlamento. En
algunos casos, sus miembros son de la coalicin predominante.
- El Gabinete es presidido por el Primer Ministro que, por lo general, es el lder del Partido vencedor.
- La permanencia del gabinete depende de la mayora de los integrantes del Parlamento.
- La iniciativa legislativa la comparten el Gobierno y el Parlamento.
- El Parlamento est facultado para interpelar y censurara a los integrantes del Gabinete.
- El Gabinete, con aprobacin del Jefe de Estado. Est facultado para disolver al Parlamento.
- El Poder Ejecutivo es dual: El Rey o el Presiente es el Jefe de Estado y el Primer Ministro es el Jefe de
Gobierno.
- El Jefe de Estado- rey o presidente- no tiene responsabilidad poltica.
- La responsabilidad poltica recae en los miembros del Gabinete.
- Los actos del Jefe de Estado requieren para su validez de refrendacin ministerial.
116. Qu es un gobierno presidencialista y cules son sus caractersticas?

En su versin original es propio de los Estados Unidos de Norteamrica.
Son sus caractersticas ms importantes:
- El presidente de la repblica es elegido por votacin directa, secreta y universal.
- El primer mandatario tiene una doble condicin, la de Jefe de Estado y la de Jefe de Gobierno.
- Los ministros no responden ante el Congreso, el que no los puede interpelar ni censurar.
- SARTORI consigna que los elementos constitutivos de un rgimen presidencial seran los tres
siguientes:
- El Presidente de la Repblica dirige el rgano Ejecutivo en su doble condicin de jefe de Estado y Jefe
de Gobierno.
- El Presidente de la Repblica es elegido ya sea directamente o casi directamente por el pueblo, por un
tiempo determinado.
- El Presidente de la Repblica ejerce la prerrogativa discrecional de nombrara o remover a los

miembros de su staff poltico-administrativo.
117. Qu es un gobierno de facto?

Es aquel gobierno que se constituye o que ejerce sin autorizacin legal el poder poltico, lo cual implica
una ruptura del orden constitucional.
118. Cules son las caractersticas de este tipo de gobierno?

Segn GARCA TOMA 2 estos gobiernos presentan siete caractersticas bsicas:
- Expresin de un hecho sbito violento y transitorio nacido de una voluntad poltica que monopoliza, la
fuerza y la coercin estatal.
- Ruptura total o parcial del marco institucional y consiguiente quiebra de la continuidad y eficacia
desorden constitucional.
- Absorcin de los poderes polticos, tanto los de carcter constituyente como los de carcter
constituido.
- Ejercicio discrecional, y sin parmetros institucionales, del poder poltico.
I 56 |
- Los gobiernos de facto por razn de su ejercicio.-Son aquellos que, habiendo cumplido con
instituirse de conformidad con las formalidades y modo establecidos en la Constitucin, se expresan,
manifiestan y conducen fuera de ella o contra lo previsto por ella. Estos gobiernos surgen como
consecuencia de:
a) Prolongacin del mandato ms all del periodo fijado expresamente por la Constitucin.
b) Desempeo gubernamental arbitrario y desptico.
c) Accin de autogolpe.
120.Cmo se consolida el gobierno de facto?

Se consolida por:
- Contar con la fuerza necesaria para mantenerse en el poder, esto es acreditar el ejercicio territorial
efectivo de las funciones estatales.
- Al obtener algn grado importante de consenso o respaldo popular, o en defecto de ello, alcanzar un
nivel de tolerancia o resignacin ciudadana respecto de su presencia y actuacin.
121.Cules son las doctrinas que reconocen internacionalmente a los gobiernos de facto?
Las doctrinas son las siguientes:
a) La Doctrina Tobar.-Carlos Tobar en su condicin de ministro de Relaciones Exteriores desarroll
esta doctrina -conocida como de legitimidad constitucional- plantea quien los estados
latinoamericanos deben negarse a reconocer a cualquier gobierno que hubiese nacido de una accin de
fuerza.
b) La Doctrina Estrada.-Formulada por Genaro Estrada, esta doctrina -conocida como de la no

intervencin- postula que cada pueblo tiene el derecho de establecer su propio gobierno y de
cambiarlo libremente. En consecuencia, los nuevos gobiernos no necesitan ni requieren de
reconocimiento alguno por parte de sus homlogos para obtener plena validez jurdica.
c) La Doctrina Betancourt.-Planteada por Rmulo Betancourt -conocida como del no reconocimiento

de los gobiernos de facto- considera que es necesario oponer obstculos y atajos a las frecuentes
interrupciones del orden constitucional motivadas por los sectores militares latinoamericanos en
alianza con las oligarquas nativas, los mismos que toman como pretexto de aquellas la lucha contra
los movimientos polticos progresistas, a los que tildan genricamente como comunistas.
d) La Doctrina Rodrguez Larreta.-Planteada por el Ministro de Relaciones Exteriores de Uruguay

Eduardo Rodrguez Larreta, mediante una nota diplomtica de fecha 21 de noviembre de 1945. Esta
doctrina plantea una accin conjunta no limitada al mero desconocimiento de los gobiernos de facto,
sino que incluye una intervencin multilateral de carcter econmico en defensa de los principios
democrticos.
e) La Doctrina de la Organizacin de los Estados Americanos.-Durante el Vigsimo Octavo Perodo

Extraordinario de Sesiones de la Organizacin de los Estados Americanos (OEA), celebrado en la
ciudad de Lima el 11 de septiembre del 2001 se aprob la denominada Carta Democrtica
Interamericana. En ese documento se seal que cuando en un Estado miembro se produzca una
alteracin del orden constitucional que afecte gravemente su orden democrtico, cualquier Estado
miembro o el Secretario General pueden solicitar la convocatoria del Consejo Permanente para
realizar un anlisis colectivo de la situacin y adoptar las decisiones que estime pertinentes.
Existi en el pasado regional un cierto consenso en considerar que un gobierno de facto alcanzaba un
reconocimiento expreso y formal o reconocimiento tcito e informe, cuando se cumpla los tres
requisitos siguientes:
- Credibilidad en su vocacin de establecer o restablecer, con cierta prontitud, un sistema poltico

sometido a las reglas del Estado de Derecho.
I 57 *|
1
Por sentencia del 1 de octubre de 1992, la Corte Constitucional de la Repblica Colombiana, afirma: El poder constituyente es el pueblo, el cual posee per se un
122.Cul es el fin supremo del orden constitucional?
La persona humana y su dignidad
123.Qu es el Poder Constituyente?

El Poder Constituyente es una facultad para dictar una Constitucin, estableciendo los poderes
constituidos del Estado y las normas que son el fundamento de todas las otras normas integrantes del
ordenamiento jurdico, o de reformar o cambiar la Constitucin vigente1.
Originario.-Porque surge de la autodeterminacin soberana de los pueblos y no de la declaracin de los

poderes constituidos que, como tales le son subalternos. No se encuentra sometido a ningn ordenamiento
jurdico que limite su accionar en la forma o en el fondo, no necesita estar previsto en Constituciones
precedentes.
Poder constituyente derivado o constituido.-Denominado Poder Revisor o Poder Constituyente

Permanente o Instituido, comprende la potestad de reformar, haciendo modificaciones, supresiones o
adiciones a preceptos no esenciales de la Constitucin.
El Poder Constituyente Derivado, por ser un rgano constituido por el poder constituyente Originario, no
es soberano y su accionar est limitado por la Constitucin previa que lo crea. Sus lmites son formales y
materiales; y estn sealados en la propia Constitucin y en las leyes, especialmente en la que declara la
necesidad de la reforma.
124.Qu son los lmites formales?

Los lmites formales estn referidos a la iniciativa, aprobacin, ratificacin y publicacin. Al respecto la
Constitucin dispone: Art. 206.-Toda reforma constitucional debe ser aprobada por el Congreso
con mayora absoluta del nmero legal de sus miembros, y ratificada mediante referndum. Puede
omitirse el referndum cuando el acuerdo del Congreso obtiene en dos legislaturas ordinarias
sucesivas con una votacin favorable, en cada caso, superior a los dos tercios del nmero legal de
congresistas. La ley de reforma constitucional no puede ser observada por el Presidente de la
Repblica. La iniciativa de reforma constitucional corresponde al Presidente de la Repblica, con
aprobacin del Consejo de Ministros, a los congresistas, y a un nmero de ciudadanos equivalente al
cero punto tres por ciento de la poblacin electoral, con firmas comprobadas por la autoridad
electoral.
125.Qu son los lmites materiales?

Los lmites materiales implican que el Congreso de la Repblica va reforma no puede alterar
sustancialmente a la Constitucin. Reformar significa volver a formar, modificar algo, sin modificar su
sustancia, sino modificando solamente su forma.
126.Qu caractersticas tiene el Poder Constituyente originario?

- La inicialidad que es la presencia de una voluntad poltico-jurdica constitutiva y principal. Sobre l
no preexiste ni se permite la presencia de ningn otro poder. Tampoco acepta la vigencia de ninguna
norma jurdica, en razn de que esta no rige ni vive.
- La autonoma, que quiere decir que ningn individuo o grupo puede invocar mrito o ttulo
alguno para sujecionar al ejerciente del poder constituyente originario y mucho menos substituirlo.
Adems porque la nacin constituyente puede en cualquier momento adoptar decisiones mediante una
Asamblea Constituyente en relacin a la constitucin, modificacin o reconstitucin de la estructura
poltica fundamental.
- La incondicionalidad quiere decir que el poder constituyente es libre de pronunciarse segn las
formas, modalidades y contenidos de su actuacin.
poder soberano, absoluto, ilimitado, permanente, sin lmites y sin control jurisdiccional, pues sus actos son poltico-fundacionales y no jurdicos, y cuya validez
se deriva de la propia voluntad poltica de la sociedad.
I 58 |
- La inmanencia expresa el hecho de un atributo inherente e intransferible del propio poder

constituyente originario, de crear o recrear la estructura y organizacin poltica de un Estado naciente
o reconstituido, mediante la dacin de una Constitucin.
- La temporalidad, es decir que dicho poder se hace efectivo por un lapso breve y para un fin
determinado: formular un texto fundamental. Cumplido dicho propsito, se inactiva poltica y
jurdicamente.
- Supremo por ser el mximo poder poltico que crea y delimita los poderes constituidos que estn
subordinados al constituyente, ms all del cual no existe otro poder. Es el poder fundante de la
estructura jurdico-poltico del Estado.
- Soberano y como tal no est subordinado a ningn otro poder, no necesita de regulacin
constitucional o legal, es inalienable e indivisible, le pertenece esencial y originariamente al pueblo,
independientemente de los individuos que lo componen.
- Extraordinario porque a diferencia de los poderes constituidos que son ordinarios y permanentes, el
Poder Constituyente se ejerce con exclusividad para dictar, modificar o cambiar una Constitucin.
Como dice Snchez Viamonte, el Poder Constituyente es extraordinario, porque a diferencia de los
poderes ordinarios, slo acta cuando es necesario dictar una Constitucin o reformarla y cesa cuando
ha llenado su cometido.
- Ilimitado por cuanto que ninguna Constitucin precedente puede ponerle lmites o materiales, al
poder soberano del pueblo para dar la Constitucin del Estado o para sustituirla por otra o para hacer
en ella modificaciones sustanciales.
127.Cules son las tipologas del poder constituyente originario?

a) Poder constituyente originario interno es cuando el establecimiento o configuracin de un texto
constitucional es producto de la energa poltica-social proveniente de los miembros del naciente o
reestructurado Estado 3.
b) El poder constituyente originario externo, se da cuando el establecimiento o configuracin de un

texto constitucional es producto de la energa poltico-social proveniente de un Estado distinto al que
lo acepta o recibe como suyo. Lgicamente es una situacin concebida como excepcional o inusual.
c) El poder constituyente monocrtico se caracteriza por el hecho poltico de que el ejerciente u

operador del poder constituyente originario es una sola persona.
d) El poder constituyente policrtico se caracteriza por el hecho poltico de que el ejerciente u operador
del poder constituyente originario est constituido por una pluralidad de personas. Siendo as, en este
modelo el poder constituyente originario emana:
*De una asamblea o congreso de origen popular.
*De un partido poltico, movimiento revolucionario o institucin militar.
128.Qu es la reforma constitucional?
La reforma Constitucional es una institucin propia del constitucionalismo escrito, que encuentra su razn
de ser en la necesidad de acomodar la Constitucin a los constantes cambios que la realidad social,
poltica y econmica de un Estado produce.
Tambin se le define como la facultad extraordinaria dada a un rgano competente para modificar la
Constitucin en parte o totalmente, sin alterar su esencia o fundamentos, siguiendo un procedimiento
preestablecido por el poder constituyente que sancion el texto original.
129.Cuales son las justificaciones de la reforma constitucional?

Son las siguientes:
- Por la constatacin de una imperfecta accin constituyente originaria
I 59 |
130.Cules son las fases de la Reforma Constitucional?

Las fases de la reforma constitucional son las siguientes:
- Iniciativa de reforma.-Es la etapa con la que se inicia la reforma, previa a la instalacin y
funcionamiento del rgano revisor. Es el momento en el que se discute la conveniencia o no de las
modificaciones constitucionales.
- Discusin y Aprobacin del nuevo texto.-Consiste en la revisin propiamente dicha de las normas.
Esta facultad puede ser encomendada al mismo rgano legislativo o a otro rgano ad hoc.
- La ratificacin.-Consiste en una segunda aprobacin que convierte al nuevo texto en ley

constitucional.
131.Cules son los lmites de la Reforma Constitucional?
Los lmites que caracterizan al rgano reformador pueden ser formales y materiales.
Los lmites formales.-Se encuentran referidos a todos y cada uno de los requisitos objetivamente
reconocidos por la Constitucin para que la reforma prospere.
Los lmites materiales se refieren a los contenidos de la Constitucin, es decir estn constituidos por
aquellos principios supremos del ordenamiento constitucional que no pueden ser tocados por la obra del
poder reformador de la Constitucin. Estos pueden ser a su vez de dos clases:
a) Limites materiales expresos llamados tambin clusulas ptreas, son aquellos en los que la propia
Constitucin, expresamente, determina que ciertos contenidos o principios nucleares del ordenamiento
constitucional estn exceptuados de cualquier intento de reforma.
b) Lmites materiales implcitos son aquellos principios supremos de la Constitucin contenidos en la

frmula poltica del Estado y que no pueden ser modificados, aun cuando la Constitucin no diga nada
sobre la posibilidad o no de su reforma, ya que una modificacin que los alcance, sencillamente
implicara la destruccin de la Constitucin.
132.Quines tienen iniciativa para reformar la Constitucin peruana?
Tienen iniciativa el Presidente de la Repblica, con aprobacin del Consejo de Ministros, los congresistas
de la repblica y un nmero de ciudadanos que equivale a (0.3%) de la poblacin electoral, previa
acreditacin de firmas ante una autoridad electoral, esta iniciativa se tramita con arreglo a las mismas
previsiones dispuestas para las iniciativas de los Congresistas.
133.Cmo es el proceso de reforma de la Constitucin segn la doctrina?

Segn la doctrina es al siguiente:
- El plazo de espera para la modificacin.-El legislador constituyente, puede ordenar que su obra, no
sea sometida a ningn cambio antes del vencimiento de su lapso preestablecido caso la Constitucin
de 1826 y 1828. La finalidad es dar paso a que la Constitucin se consolide, se enrace con la realidad
y que los ciudadanos se familiaricen con sus postulados, recin para ser reformada. Siendo el
problema, cul es el plazo adecuado o razonable.
- El plazo de estudio para la reforma.-Plantea la existencia de un tiempo de examen por la

Constitucin, a fin de confrontar o cotejar la reforma con la dinmica social.
- La existencia de dispositivos intangibles.-Son aquellos que tiene por finalidad salvaguardar

expresamente a determinadas normas constitucionales de cualquier tipo de modificaciones, es decir,
son preceptos que no son materia de discusin reformadora.
Este tipo de normas pueden ser de dos clases:
a) Las disposiciones de intangibilidad expresa: Son las que se sustraen expresamente a cualquier
enmienda, por medio de su prohibicin constitucional.
I 60 |
- La declaratoria de inconstitucionalidad de la Reforma.-Ella se expresa, cuando el nuevo texto

hubiere incurrido en:
a) Vicio procesal.- Es la vulneracin del procedimiento exigido por el legislador para llevar adelante
la enmienda
b) Vicio sustancial.- Es la contradiccin del nuevo articulado con algn dispositivo, sea de
intangibilidad expresa o implcita.
134.Cmo es el procedimiento de reforma de la Constitucin, segn la Constitucin peruana?

El procedimiento para la reforma es el siguiente:
- La reforma constitucional debe ser aprobada por el Congreso de la Repblica por mayora absoluta y
ratificada por Referndum.
- Se puede omitir el referndum si el Congreso aprueba la reforma en dos legislaturas ordinarias

sucesivas y con una votacin superior a los dos tercios del nmero legal de congresistas, o sea 81
votos como mnimo, se exige para evitar el referndum.
Como la Constitucin va a ser reformada por una ley, que se va a llamar Ley Constitucional, el Presidente
de la Repblica slo puede promulgarla, ya que la Constitucin le prohbe ejercer el derecho de
observacin contemplada en el artculo 108 de la Constitucin.
135.Qu es una mutacin constitucional?

Viene a ser el cambio de significado o sentido de la Constitucin sin que ello implique la alteracin de su
expresin escrita.
La mutacin constitucional es una expresin doctrinaria surgida del publicismo alemn de fines del siglo
XIX y principios del XX.
136.Cul es el antecedente ms remoto de los estados de excepcin?

El antecedente ms remoto lo encontramos en Roma durante el perodo de la Repblica (509-30 AC), se
estableci la dictadura como una institucin legal que aparecera cuando los cnsules reconoca que Roma
se encontraba frente a circunstancias de grave peligro por razones blicas. En ese contexto, uno de ellos
era instituido por el Senado romano como soberano temporal, con el ttulo de dictador.
137.Cuales son las caractersticas del rgimen de excepcin?
Segn Jorge Power Manchego Muoz son las siguientes 4 :

- Concentracin del poder, con autorizacin constitucional, en un solo detentador (Poder Ejecutivo)
mediante la concesin de un conjunto de competencias extraordinarias, a efectos de que la accin
estatal sea tan rpida y eficaz como lo exijan las graves circunstancias de anormalidad que pesan sobre
la comunidad poltica.
- Existencia o peligro inminente de una grave circunstancia de anormalidad, cuyo origen puede ser de
naturaleza poltico-social, situaciones de fuerza mayor o crisis econmica.
- Imposibilidad de resolver las situaciones de anormalidad a travs del uso de los procedimientos legales
ordinarios.
- Transitoriedad del rgimen de excepcin.
- Determinacin espacial del rgimen de excepcin, precisndose que la medida tiene carcter nacional,
regional, departamental o provincial.
- Restriccin transitoria de determinados derechos constitucionales
- Aplicacin, con criterio de proporcionalidad y razonabilidad, de aquellas medidas que se supone

permitirn el restablecimiento de la normalidad constitucional.
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- Control jurisdiccional en relacin a la verificacin jurdica de la aplicacin de los principios de

razonabilidad y proporcionalidad del acto restrictivo o suspensivo de los derechos fundamentales de la
persona.
138.Qu derechos no deben ser restringidos cuando estemos ante un estado de Excepcin?
Segn el artculo 27 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, los derechos que no deben
ser restringidos, son los siguientes:
- Derecho al reconocimiento de la Personalidad Jurdica.
- Derecho a la vida.
- Derecho a la integridad personal.
- Prohibicin de la Esclavitud y Servidumbre.
- Principio de legalidad y de Retroactividad.
- Libertad de Conciencia y de Religin.
- Proteccin a la familia.
- Derecho al Nombre.
- Derecho del Nio.
- Derecho de la Nacionalidad.
- Derechos Polticos.
139.Cul es la finalidad del control constitucional de las leyes?

El control constitucional de la ley tiene como finalidad el examen de constitucionalidad del texto legal
sometido a jurisdiccin constitucional -funcin de valoracin-, pero el efecto ms notorio de dicho
proceso es la eliminacin de la norma incoada por inconstitucionalidad -funcin pacificadora- del
ordenamiento jurdico; decisin que tiene efectos vinculantes para todos los aplicadores -pblicos y
privados- de las normas jurdicas -funcin ordenadora-.
140.En qu consiste el control concentrado?

GARCA BELAUNDE seala que el sistema de jurisdiccin concentrada se caracteriza por entregar el
control a un rgano jurisdiccional especial y concentrado, pero que est fuera de la trada clsica de
poderes y sin relacin de dependencia con el Poder Judicial. Este rgano tiene atribuciones
exclusivas y excluyentes para determinar la declaracin de inconstitucionalidad de una ley,
declaracin que se desarrolla por va principal y sin necesidad de que exista un conflicto previo. Es
decir, existe un rgano especialmente encargado de conocer las acciones de inconstitucionalidad.
141.Cules son las caractersticas de este sistema de control concentrado?

Las caractersticas son las siguientes:
- Control condensado.-La declaracin de inconstitucionalidad corresponde ser ejercida nica y

exclusivamente por un rgano especializado.
- Control principal.-El pronunciamiento de inconstitucionalidad se produce cuando se plantea

directamente, ante el rgano especializado, un proceso de inconstitucionalidad, no siendo necesaria la
preexistencia de un proceso.
- Control abstracto se trata de que un rgano especializado se encarga de analizar una norma
cuestionada de inconstitucionalidad, en forma aislada e independiente de la existencia de un caso
concreto que afecte intereses particulares.
- Control con eficacia general, ya que el pronunciamiento de inconstitucionalidad opera de manera

derogante y genrica, es decir de afectan al Estado y a todos los ciudadanos y adscritos a l. Es por
I 62 |
- La ley sospechosa de inconstitucionalidad no es susceptible de impugnacin directa, pues la presunta

inconstitucionalidad slo puede hacerse valer como cuestin incidental, de cuya resolucin depende la
decisin que sobre el caso principal ha de adoptar el juez competente.
- Estn legitimadas para solicitar o promover el control, las partes en litigio, es decir las partes del
proceso en el cual se debe aplicar la norma supuestamente inconstitucional.
- En este sistema, el Juez no anula la ley, sino que declara una nulidad preexistente, inaplicando la
disposicin legal al caso que est conociendo.
143.Cules son los efectos del control constitucional concentrado?
Los efectos son los siguientes:

- La cosa juzgada.-que se dan en dos planos formal y material.
- La aplicacin vinculante.-El carcter vinculante de sus efectos corre a partir de la fecha de su

publicacin en el diario oficial El Peruano.
- La fuerza de ley.-Dicho concepto hace patente la residual actividad legislativa que tiene
privativamente los rganos contralores-jurisprudenciales
144.Qu funcin cumple la Jurisprudencia Constitucional?
La jurisdiccin constitucional cumple las siguientes funciones:
a) Garantiza la superlegalidad de la Constitucin, evitando su modificacin por vas irregulares, o su

violacin por obra del legislador.
b) Coadyuva a la formacin y aplicacin correcta y concreta de los valores, principios, prcticas y

normas constitucionales.
c) Interpreta y declara el sentido de lo constitucional, de conformidad con los retos del tiempo. Como es
evidente, la Constitucin no se reduce a la suma de palabras, frases o artculos; ella expresa un espritu
y una finalidad. Mediante la jurisprudencia constitucional, este plexo de valores y principios alcanza
su verdadera magnitud y recto sentido.
d) Crea normas poltico-jurdicas en sentido estricto, al momento de resolver conflictos carentes de

regulacin constitucional (lagunas constitucionales).
145.Qu son las lagunas constitucionales?
Garca Toma define a las lagunas constitucionales a las hiptesis no previstas por el legislador
constituyente, es decir, aquellos espacios vacos que este ha dejado en el texto fundamental por olvido,
imprecisin o la imposibilidad de imaginarlos.
146.Qu es el bloque de constitucionalidad?
Es el conjunto de normas que se desprende de la legislacin constitucional primaria y secundaria, as

como de las costumbres constitucionales y la jurisprudencia constitucional.
Esta expresin fue adoptada por el Consejo Constitucional Francs mediante una decisin de fecha 16 de
junio de 1971, dentro del marco del control previo de constitucionalidad de las leyes y de los reglamentos
parlamentarios; establecindose que esta deban adecuarse no solo a la Constitucin, sino tambin a la
Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, al Prembulo de la Constitucin de 1946,
y a los principios fundamentales reconocidos por las leyes de la Repblica.
La explicacin para la aparicin de dicha expresin y los alcances de la decisin del 16 de junio de 1971,
tienen directo entroncamiento con la Constitucin creada por Charles De Gaulle en 1958, lo cual a
diferencia de buena parte de los textos constitucionales modernos carece de parte dogmtica, siendo, en
este sentido como bien afirma Jorge De Esteban una Constitucin incompleta.
147.Es posible someter a control constitucional las normas estatutarias?

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constitucionalidad, cuando resulten contrarias a derechos constitucionales. Por el contrario tal control
resulta inexorable en virtud del efecto interprivatos de los derechos constitucionales. Siendo posible que
sean estas inaplicadas por el Juez en ejercicio del control difuso.
148.Es posible hablar de control difuso administrativo?

Todo tribunal u rgano colegiado de la administracin pblica tiene la facultad y el deber de preferir la
Constitucin e inaplicar una disposicin infraconstitucional que la vulnera manifiestamente, bien por la
forma, bien por el fondo, de conformidad con los artculos 38, 51 y 138 de la Constitucin. Para ello,
se deben observar los siguientes presupuestos:
a) Dicho examen de constitucionalidad sea relevante para resolver la controversia planteada dentro de un
proceso administrativo;
b) La ley cuestionada no sea posible de ser interpretada de conformidad con la Constitucin.
149.Cules son las dimensiones del derecho a la verdad?

El derecho a la verdad tiene dos dimensiones: una colectiva, que consiste en el derecho de la Nacin de
conocer los acontecimientos provocados por las mltiples formas de violencia estatal y no estatal; y otra
individual, que implica el derecho de las vctimas y sus familiares de conocer los hechos y circunstancias
en que se cometieron violaciones a sus derechos humanos; circunstancias que a su vez, el Estado tiene la
obligacin especfica de investigar e informar. (Exp. N 0959-2004-HD/TC)
150.Cmo se puede establecer discriminacin por razn de sexo?

La discriminacin por razn de sexo comprende aquellos tratamientos peyorativos que se fundan no slo
en la pura y simple constatacin del sexo de la vctima, sino tambin en la concurrencia de razones o
circunstancias que tengan con el sexo de la persona una conexin directa e inequvoca. Es decir, que la
discriminacin laboral por razn de sexo comprende no slo los tratamientos peyorativos fundados en la
constatacin directa del sexo, sino tambin aquellos que se basen en circunstancias que tengan una directa
conexin con el sexo. Tal sucede con el embarazo, elemento o factor diferencial que, por razones obvias,
incide de forma exclusiva sobre las mujeres. (Exp. N 05652-2007-AA).
151.Cmo debe efectuar la interpretacin de los derechos reconocidos en la Constitucin?

Los derechos y libertades reconocidos en la Constitucin deben interpretarse de conformidad con los
tratados internacionales en materia de derechos humanos suscritos por el Estado peruano. Tal
interpretacin conforme con los tratados sobre derechos humanos contiene, implcitamente, una adhesin
a la interpretacin que, de los mismos, hayan realizado los rganos supranacionales de proteccin de los
atributos inherentes al ser humano y, en particular, el realizado por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos.
152.Qu rango detentan los tratados de Derechos Humanos en nuestro sistema normativo?
Los tratados internacionales sobre derechos humanos de los que el Estado peruano es parte integran el
ordenamiento jurdico. Dichos tratados no slo conforman nuestro ordenamiento sino que, adems,
detentan rango constitucional.
El rango que detentan trae consigo que dichos tratados estn dotados de fuerza activa y pasiva propia de
toda fuente de rango constitucional; es decir, fuerza activa, conforme a la cual estos tratados han innovado
nuestro ordenamiento jurdico incorporando a ste, en tanto derecho vigente, los derechos reconocidos por
ellos, pero no bajo cualquier condicin, sino a ttulo de derechos de rango constitucional. Su fuerza pasiva
trae consigo su aptitud de resistencia frente a normas provenientes de fuentes infraconstitucionales, es
decir, ellas no pueden ser modificadas ni contradichas por normas infraconstitucionales e, incluso, por una
reforma de la Constitucin que suprimiera un derecho reconocido por un tratado o que afectara su
contenido protegido. Los tratados sobre derechos humanos representan en tal sentido lmites materiales de
la propia potestad de reforma de la Constitucin
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DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL

153.Qu es el Derecho Procesal Constitucional?
Segn VERD es la disciplina jurdica que tiene por objeto decidir, de modo imparcial, con arreglo al
derecho objetivo y mediante los procedimientos y rganos especiales establecidos, el cumplimiento, tutela
y aplicacin de las normas constitucionales.
154.Qu es un proceso constitucional?
Segn SAGS es aquel encargado de velar en forma inmediata y directa- por el respeto del principio de
supremaca constitucional o por la salvaguarda de los derechos constitucionales, cuyo conocimiento
puede corresponder a un Tribunal Constitucional o al Poder Judicial.
Se trata de un derecho instrumental destinado a garantizar lo dispuesto por la Constitucin.
Tambin hay que tener en cuenta que el derecho procesal constitucional probablemente sea la ms joven
de las disciplinas dentro del derecho procesal.
155.Cules son las fuentes del Derecho Procesal Constitucional?
Segn Samuel Abad son las siguientes:
- La Constitucin
- Los tratados
- La legislacin
- La jurisprudencia (Precedente vinculante).
- La doctrina
156.Cul son las finalidades de los procesos constitucionales?
Segn el Cdigo Procesal Constitucional son los siguientes:

- Garantizar la primaca de la Constitucin que se materializa en los procesos de Accin Popular y de
Inconstitucionalidad ejerciendo el control concentrado.
- Garantizar la vigencia efectiva de los derechos constitucionales, ejerciendo el control difuso.
157.Cules son las clases de procesos constitucionales existentes?
Samuel Abad los clasifica en:

- Aquellos destinados a la tutela de los derechos fundamentales, como sucede con los procesos de
amparo, habeas corpus y habeas data.
- Los procesos de control normativo, ya sean de tipo preventivo- es decir- frente a proyectos de ley o de
tratados, como ocurre en Espaa y Colombia- , o reparador, tal como sucede tratndose de la
denominada accin de inconstitucionalidad y accin popular.
- Aquellos procesos que permiten la solucin de un conflicto de competencias entre dos o ms rganos
constitucionales autnomos o entidades descentralizadas respecto a sus atribuciones previstas
constitucionalmente.
- Finalmente existe un conjunto heterogneos de procesos que en algunos pases se incorporan.
158.Qu caracterizan a un proceso como constitucional?
Lo caracterizan lo siguiente:
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159.Cual es el objeto de estudio del Derecho Procesal Constitucional?

El objeto de estudio del Derecho Procesal Constitucional son los procesos constitucionales y los rganos
jurisdiccionales que los resuelven (Poder Judicial, Tribunal Constitucional o, de ser el caso, ambos), con
la finalidad esencial de garantizar el cumplimiento, tutela y aplicacin de la Constitucin y los derechos
fundamentales.
160.Cules son los procesos constitucionales, cuya demanda no requieren de firma de abogado?
Los procesos constitucionales cuya demanda no requieren de forma de abogado son: ei habeas corpus y
ei habeas data.
161.Qu procesos constitucionales protegen la jerarqua normativa?

El Proceso de Accin Popular resguardando a la Constitucin y a las leyes por infracciones de normas
infralegales como Decretos Supremos, Resoluciones Ministeriales, Resoluciones Supremas, Reglamentos
y dems normas administrativas; y el Proceso de Inconstitucionalidad que protege a la Constitucin de la
infraccin de normas con rango de ley como la Ley propiamente dicha, el Reglamento del Congreso, el
Decreto de Urgencia, el Decreto Legislativo, la Ordenanza Regional, la Ordenanza Municipal, el Decreto
Ley , el Tratado en lo que respecta a su manera de aprobacin o sea la inconstitucionalidad de forma.
162.Qu tipo de proceso es el Proceso de Cumplimiento?

La controversia en este proceso se deriva esencialmente de la inactividad, omisin y renuencia a cumplir
con los mandatos establecidos en una ley o un acto administrativo.
163.Cundo interviene el Ministerio Pblico en un habeas corpus?

Interviene en el habeas corpus instructivo, o sea, cuando se trate de una desaparicin forzada para los
fines de investigacin. Adems, hay que tener en cuenta que la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, Caso Castillo Pez, sentencia del 3 de noviembre de 1997 dijo que el habeas corpus tiene
como finalidad, no solamente garantizar la libertad y la integridad personales; sino tambin prevenir la
desaparicin o indeterminacin del lugar de detencin y, en ltima instancia, asegurara el derecho a la
vida.
En el ao 2006 sentenciaron a los responsables de este execrable hecho convirtindose en la primera

sentencia por delito de desaparicin forzada en el Per.
164.En qu principios se inspiran la tramitacin de un habeas corpus?
Son los siguientes, segn MESA RAMREZ 2:
- Principio de celeridad
- Principio de preferencialidad
- Principio de unilateralidad
- principio de agravio personal y directo.
- Principio de procedencia constitucional
- Principio de prosecucin oficiosa
- Principio de no simultaneidad
- Legitimacin activa vicaria
- Principio de primaca del fondo sobre la forma.
- Principio de informalidad
165.Qu innovaciones trae el Cdigo Procesal Constitucional con respecto al habeas corpus?
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- Habeas corpus correctivo.-El artculo 25 inciso 17 del Cdigo Procesal Constitucional proclama
este habeas corpus, que procura, en forma preventiva o reparadoramente, impedir tratos o
traslados indebidos a personas detenidas legalmente.
El objetivo de este habeas corpus es de resguardar a la persona de tratamientos carentes de

razonabilidad y proporcionalidad, cuando se ha determinado cumplir un mandato de detencin
o una sentencia condenatoria con privacin efectiva de la libertad.
Tambin lo encontramos en el inciso 1 del artculo 25 que reconoce el derecho a la integridad

personal, el derecho a no ser sometido a tortura o tratos inhumanos o humillantes, ni violentado
para obtener declaraciones.
- Habeas corpus instructivo.-Comprendido en el artculo 25, inciso 16 del Cdigo Procesal

Constitucional. Este tipo de habeas corpus se interpone cuando ocurre una desaparicin forzada
de personas, acto criminal que supone que se inicia con una detencin ilegal carente de mandato
judicial ni situacin de flagrancia, torturas o tratos inhumanos o degradantes y fsicos y
mentales, violacin a la libertad de movimientos, violacin al derecho a un juicio justo y las
garantas del debido proceso, ejecucin extrajudicial y violacin al derecho a la verdad y justicia
para la vctima y sus allegados.
La Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas (adoptada en Belem do

Par, el 9 de junio de 1994), y de la que el Per es pas signatario, con fecha de ratificacin 13 de
febrero de 2002, define a la desaparicin forzada de personas en los siguientes trminos:
Art. II.- Para los efectos de la presente Convencin, se considera desaparicin forzada la privacin
de la libertad de una o ms personas, cualquiera que fuere su forma, cometida por agentes del
estado o por personas o grupos de personas que acten con la autorizacin o aquiescencia del
estado, seguida de la falta de informacin o de la negativa a reconocer dicha privacin de libertad o
informar sobre el paradero de la persona, con lo cual se impide el ejercicio de los recursos legales y
de las garantas procesales pertinentes.
Hay que recordar que en las leyes anteriores (23506 y 25398), el Ministerio Pblico no tena
ninguna participacin en este proceso.
Segn el Tribunal Constitucional Peruano: La desaparicin forzada contra diversos derechos

fundamentales. Adems de violar la libertad locomotora, impide interponer los recursos legales que
permitan proteger los derechos conculcados, lesionando, as, el derecho de acudir a un tribunal a
fin de que se decida, a la brevedad, sobre la legalidad de la detencin. Asimismo, implica
generalmente, actos de tortura y tratos inhumanos y degradantes, por lo que tambin afecta el
derecho a la integridad personal. De igual manera, esta prctica criminosa supone, con frecuencia,
la ejecucin extrajudicial de los detenidos, y el posterior ocultamiento de sus cadveres. (EXP.
2488-2002-HC/TC GENARO VILLEGAS NAMUCHE).
166. Cuales son los requisitos para admitir un medio probatorio en una demanda de habeas corpus,
segn el Tribunal Constitucional?
Exp. N 6712-2005-HC/TC, caso Magali Jess Medina Vela y Ney Guerrero Orellana.
- Pertinencia.- Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o indirecta con el hecho,
que es objeto de proceso. Los medios probatorios pertinentes sustentan hechos relacionados
directamente con el objeto del proceso.
- Conducencia o idoneidad.-El legislador puede establecer la necesidad de que determinados
hechos deban ser probados a travs de determinados medios probatorios. Ser inconducente o
no idneo aquel medio probatorio que se encuentre prohibido en determinada va procedimental
o prohibido para verificar un determinado hecho.
- Utilidad.-Se presenta siempre y cuando contribuya a conocer lo que es objeto de prueba, a

descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. Slo pueden ser admitidos aquellos
medios probatorios que presten algn servicio en el proceso de conviccin del juzgador, mas ello
no podr hacerse cuando
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se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos contrarios a una presuncin de derecho
absoluta; cuando se ofrecen medios probatorios para acreditar hechos no controvertidos, imposibles,
notorios, o de pblica evidencia; cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento y
ha hecho trnsito a cosa juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar
con l los hechos que pretenden ser probados por la parte; y, cuando se ofrecen medios probatorios
superfluos, bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales con el mismo fin (dos
pericias con la finalidad de acreditar un mismo hecho) o bien porque el medio de prueba ya se haba
actuado antes.
- Licitud.-No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravencin de ordenamiento
jurdico, lo que permite excluir supuestos de prueba prohibida.
- Preclusin o eventualidad.- En todo proceso existe una oportunidad para solicitar la admisin de
medios probatorios, pasado dicho plazo, no tendr lugar la solicitud probatoria.
167.Cundo una persona puede ser privada de la libertad personal?
Una persona puede ser privada de su libertad en los siguientes casos:

- Segn la Constitucin Poltica, una persona slo puede ser detenida en flagrante delito y por mandato
debidamente motivado por el Juez.
- Tambin hay que tomar en cuenta que la ley prev otros casos como las razones de sanidad, puede
verse restringido el derecho de trnsito esencialmente porque, de lo que se trata es de garantizar que el
ejercicio de dicho atributo no ponga en peligro derechos de terceros o, incluso, derecho distintos de los
de la persona que intenta el desplazamiento.
- El derecho de locomocin slo le corresponde a los nacionales y extranjeros con residencia

establecida, lo que supone que quien, sin pertenecer a nuestro Estado, pretende ingresar, transitar o
salir libremente de su territorio, se expone a ser expulsado bajo las consideraciones jurdicas que
impone la Ley de Extranjera.
- Otra situacin de privacin de la libertad (trnsito y locomocin), aunque excepcional es cuando se ha

declarado el estado de emergencia y de sitio.
- Tambin hay que considerar que en el censo nacional de poblacin y de Vivienda llevado a cabo el 21
de octubre del ao 2007, se orden a la poblacin permanecer en sus viviendas hasta que el censo haya
terminado. Es una situacin sui gneris, pero que se dio.
168.Qu efectos puede tener una sentencia estimatoria de habeas corpus?
Una sentencia estimatoria de Habeas Corpus puede tener los siguientes efectos:
- Liberar a la persona inconstitucionalmente detenida.
- Que la pena privativa de la libertad se cumpla conforme a la Constitucin, la ley y los tratados de
derechos humanos.
- Ordenar que la persona detenida sea puesta a disposicin del juez.
- Si el acto lesivo es irreparable o ha cesado la violacin de la libertad, ordenar que no vuelva a

repetirse.
169.Dnde tuvo su origen la accin de amparo?

La Accin de Amparo tuvo su origen en Mxico, donde se consagr el juicio de Amparo. En la
Constitucin del Estado de Yucatn, el 16 de mayo de 1841. A nivel nacional fue establecido en Mxico,
mediante el Acta de Reformas que, en 1847, introdujo modificaciones a la Constitucin Federal de 1824.
170.Quienes fueron los creadores del hoy llamado proceso de amparo?

Los creadores de esta institucin en el ordenamiento mexicano fueron Manuel Crescencio Rejn en la
Constitucin del Estado de Yucatn de 1841, Mariano Otero en el documento llamado Acta de Reformas
expedida en mayo de 1847, y finalmente los constituyentes de 1856-1857, que la consagraron
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171.Quines son competentes para conocer la demanda de proceso de amparo?

Los jueces civiles y las Salas Civiles y en su defecto, los jueces mixtos y las salas mixtas; salvo de que la
Presidencia de la Corte Superior de un Distrito Judicial, haya creado un Juzgado Especializado en
Derecho Constitucional, en aplicacin a la Tercera Disposicin Final del Cdigo Procesal Constitucional.
172.Cules son los deberes del Juez segn el Cdigo Procesal Constitucional?
Los deberes del juez constitucional son los siguientes:
- Deber de impulsar de oficio los procesos
- Deber de adecuar la exigencia de las formalidades a los fines del proceso
- Deber de interpretar el contenido y alcances de los derechos constitucionales de conformidad con los
tratados en materia de derechos humanos
- Deber de preferir la norma constitucional antes que la legal
- Deber de interpretar y aplicar las leyes segn los preceptos y principios constitucionales conforme a
la interpretacin del Tribunal Constitucional.
- Deber de aplicar el derecho que corresponde al proceso.
- Deber del Juez de declarar fundada la demanda aunque haya ocurrido la sustraccin de lamateria.
- Deber del Juez de remitir la notitia criminis al Fiscal en los procesos constitucionales fundados
donde se haya cometido delito.
- Deber de los jueces superiores de integrar las sentencias que omitan algo
- Deber de los jueces de tramitar con carcter preferencial los procesos constitucionales.
- Deber del juez de exigir apariencia de buen derecho -bonus fumus iuris- y peligro en la demora -
periculum in mora- para la expedicin estimativa de una medida cautelar.
- Deber del Juez de expedir sentencia cumpliendo los requisitos que la misma debe contener.
173.En qu situaciones se interpone una demanda de habeas corpus reparador?
En las siguientes situaciones:
- Contra rdenes policiales o judiciales arbitrarias.
- Frente a internamientos siquitricas sin proceso de interdiccin civil.
- Contra la negligencia penitenciaria de mantener en prisin a quien ya cumpli su condena.
- Contra sanciones disciplinarias arbitrarias que implican privacin de la libertad.
174.En qu situaciones se interpone una demanda de habeas corpus restringido?

Se interpone:
- Contra la prohibicin de acceso o circulacin en determinados lugares.
- Ante los seguimientos injustificados o que provienen de autoridad incompetente.
- Frente a las reiteradas e injustificadas citaciones policiales.
- Contra la vigilancia domiciliaria indebida o ante las continuas retenciones en el control migratorio.
- Cuando se afecta a la tutela procesal efectiva.
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- Por la cohabitacin en un mismo ambiente de procesados y condenados; hombres y mujeres; menores

de edad y adultos.
- Para la proteccin de la integridad personal.
- Para este tipo de Habeas Corpus hay que tener en cuenta de que existen Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos aprobados por el Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas
mediante Resolucin 663 del 31 de julio de 1957 y 2976 de fecha 13 de mayo de 1977.
176.En qu situaciones se interpone una demanda de habeas corpus conexo?

Se interpone para situaciones no previstas en los dems tipos de habeas corpus, como las siguientes:
- Por violacin de los derechos a ser asistidos por un abogado defensor libremente elegido, a no
declarar culpabilidad contra uno mismo ni sus parientes ms cercanos.
- Para la proteccin de derechos innominados vinculados a la libertad personal (derecho a la verdad).
- Cuando el cadver ha sido retenido en una morgue por falta de pago, y los familiares desean darle una
cristiana sepultura.
177.Cules son los casos previstos por la ley para restringir la libertad personal?
Los casos son los siguientes:
- Conductas consideradas como delitos y sancionadas con pena privativa de libertad efectiva, aspecto
regulado en el Cdigo Penal;
- Supuestos de hecho que habilitan ordenar la detencin preventiva de una persona para la
investigacin de un delito, aspecto regulado en el Cdigo Procesal Penal; o
- Conductas que permiten decretar la privacin de libertad como una medida de coercin para
garantizar la correcta administracin de justicia, aspecto que ha sido regulado, por ejemplo, en el
artculo 135 del Cdigo Procesal Penal.
178.Se presentan pruebas en una demanda de habeas corpus?

No es necesario, ya que el Juez puede actuarlas de oficio, al disponer una sumaria investigacin. En los
casos de detencin policial, el juez se apersona al lugar donde se encuentra detenido el demandante
(Inspeccin judicial) y le realiza la toma de dicho (declaracin de parte). Si se trata de una detencin por
mandato judicial debidamente motivado, el juez constitucional solicitar el expediente penal donde va a
encontrarse con las principales piezas procesales y evaluar si el demandante deba estar detenido o slo
con mandato de comparecencia o se ha incurrido en exceso de detencin.
179.Cules son los presupuestos de admisin de un habeas corpus contra resoluciones judiciales?
La admisin a trmite de un hbeas corpus que cuestiona una resolucin judicial slo procede cuando:
a) Exista resolucin judicial firme.
b) Exista vulneracin manifiesta.

c) Y que dicha vulneracin sea contra la libertad individual y la tutela procesal efectiva.
180.Es procedente el desistimiento en los procesos de habeas corpus?
Si bien el Cdigo Procesal Constitucional no ha previsto de manera expresa la posibilidad del
desistimiento en el proceso de hbeas corpus, este Tribunal considera que s resulta viable la procedencia
de dicha institucin en aplicacin anloga de lo dispuesto en las normas referidas al proceso de amparo
(artculo 49) y al proceso de cumplimiento (artculo 71).
El desistimiento de la pretensin en el proceso de hbeas corpus no produce los efectos de cosa juzgada,
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ejemplo, concluido un proceso de amparo con decisin final, es posible la instauracin de otro (amparo
contra amparo).
El desistimiento no se presume y slo comprende a quien lo propone, por lo que las formalidades exigidas
deben ser efectuadas por el propio accionante, y que si se tratare de demandas o escritos que han sido
presentadas por terceras personas como frecuentemente ocurre en el proceso de hbeas corpus, dicha
formalidad debe ser realizada por el propio favorecido y no por otra persona, salvo se encuentre
debidamente facultada para ello.
181.Cul es el plazo para admitir una demanda de proceso de amparo?

No existe plazo para admitir la demanda de Amparo. Tampoco exista en la anterior legislacin, lase las
leyes 23506 y 25398.
182. Cuando la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema interviene en un Amparo?
Interviene en segunda instancia, cuando la demanda va dirigida contra una Resolucin Judicial que haya
sido fruto de un proceso irregular (se haya vulnerado la tutela procesal efectiva, en va de apelacin.
183.Qu nuevos derechos protege el proceso de amparo en el Cdigo Procesal Constitucional?

- Derecho a la Tutela Procesal Efectiva.
- Derecho a la remuneracin y pensin.
- Derecho a la salud.
184.Cul es el plazo para contestar una demanda de amparo?

Cinco das hbiles, de lo contrario se declarar la rebelda, conforme al Cdigo Procesal Civil. La
contestacin de la demanda es un medio de defensa de fondo.
185. Aparte de la contestacin de la demanda, qu puede hacer el demandado?

Segn el Cdigo Procesal Constitucional el demandado, puede deducir excepciones, defensas previas y
solicitar la nulidad del Auto Admisorio.
186.Cmo se determina la competencia por el territorio en una demanda de proceso de amparo?

Es competente el juez donde se cometi la vulneracin o el juez del domicilio del demandante. Hasta
antes de la reforma del 24 de diciembre de 2006, era competente tambin el juez civil o mixto del
domicilio del demandante.
Nunca es competente el juez de paz ni el juez de paz letrado.
187.En que consiste la suplencia de la queja deficiente?

Para TRUEBA URBINA la suplencia de la queja deficiente es una facultad otorgada a los jueces para
imponer, en ciertos casos, el restablecimiento del derecho violado sin que el actor o quejoso haya
reclamado de modo expreso la violacin, entonces, ella est vinculada a aquel captulo de la teora
general del proceso en torno a la extensin y lmites del poder del de los jueces ya los principios a los que
se encuentra sujeto el proceso.
Se regul por primera vez en el segundo prrafo de la Fraccin II del artculo 107 de la Constitucin
mexicana de 1917 estableciendo actualmente que: En el juicio de amparo deber de suplirse la deficiencia
de la queja de acuerdo con lo que disponga la Ley Reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la
Constitucin.
188. Cundo es competente la Sala Superior o Mixta, para conocer una demanda de proceso de
amparo?
Es competente la Sala Superior o Mixta cuando la demanda va dirigida contra una resolucin judicial que
ha vulnerado el derecho a la Tutela Procesal Efectiva.
I 71 *|
189. Qu requisitos se debe cumplir para interponer una demanda de amparo contra resolucin
judicial?
- Que la resolucin judicial sea firme
- Que la resolucin judicial no haya sido consentida.
- Que se haya violado el derecho a una tutela procesal efectiva.
- Que la Resolucin judicial haya vulnerado cualquier derecho fundamental (Sentencia Apolonia
Colque).
190.Qu requisitos de forma debe tener una demanda de Proceso de Amparo, como mnimo?
- La designacin del juez ante quien se interpone sea civil o mixto.
- El nombre, identidad y domicilio procesal del demandante
- El nombre y domicilio del demandado, sin perjuicio de lo previsto en el artculo 7 del presente
Cdigo.
- La relacin numerada de los hechos que hayan producido, o estn en vas de producir la agresin del
derecho constitucional;
- Los derechos que se consideran violados o amenazados;
- El petitorio, que comprende la determinacin clara y concreta de lo que se pide;
- La firma del demandante o de su representante o de su apoderado y la del abogado.
- Ahora te dice como mnimo, o por lo menos, faltando lo ms trascendental:
- Que el derecho invocado est constitucionalmente protegido y que no hayan vas procedimentales
igualmente satisfactorias; que estn contenidas en ese orden en los incisos 1 y 2 del artculo 5 del
Cdigo Procesal Constitucional.
191.Y, cmo era antes de la vigencia del Cdigo Procesal Constitucional?

Antes de la vigencia del Cdigo Procesal Constitucional, las leyes 23506 y 25398 mantenan un silencio
al respecto, pero de conformidad con el artculo 33 de la Ley Complementaria de Habeas Corpus y
Accin de Amparo, se aplicaba supletoriamente los artculos 424 y 425 del Cdigo Procesal Civil, que
regula las partes de la demanda y sus anexos, respectivamente.
192.Tiene etapa probatoria el proceso constitucional de amparo?

Lo que en realidad no existe es una Audiencia Pblica de Pruebas, lo que no impide el ofrecimiento de
medios probatorios documentales al momento de demandar y en el transcurso del proceso (siempre y
cuando se traten de hechos nuevos), que no requieren actuacin (documentales). Porque para sentenciar el
Juez Constitucional tiene que haber valorado las pruebas y haberle creado certeza para emitir un
pronunciamiento que va a poner fin a la instancia o al proceso. El mismo Cdigo le da la facultad al Juez
de realizar las actuaciones probatorias que considere indispensable.
Adems el artculo 119 del Cdigo dice lo siguiente: "El Tribunal puede solicitar a los poderes del
Estado y a los rganos de la Administracin Pblica todos los informes y documentos que considere
necesarios para la resolucin de los procesos de su competencia. En tal caso, el Tribunal habilita un
plazo para que las partes conozcan de ellos y puedan alegar lo que convenga a su derecho.
193.De acuerdo a la naturaleza de las pretensiones, en qu casos es improcedente el amparo?

a) Pretensiones relacionadas con otro tipo de derechos (de origen legal, administrativo, etc.), lo que
requiere ciertamente de una precisin: el hecho de que un derecho se encuentre regulado en una ley,
reglamento o acto de particulares no implica per se que carezca de fundamentalidad o relevancia
constitucional y consecuentemente no sea susceptible de proteccin en la jurisdiccin constitucional,
pues existe un considerable nmero de casos en los que la ley, el reglamento o el acto entre
I 72 *|
reglamento o acto de particulares que carezca de fundamentalidad o relevancia constitucional.

Por ejemplo, un derecho sin relevancia constitucional, es el derecho se posesin regulado por el
artculo 896 del Cdigo Civil o los beneficios de combustible o chofer para militares regulados
en el Decreto Ley N. 19846.
b) Pretensiones que, aunque relacionadas o no con el contenido constitucional de un derecho

fundamental, no son susceptibles de proteccin en un proceso constitucional sino en un proceso
ordinario. As, por ejemplo, no se protegen en el amparo contra resoluciones judiciales aquellas
pretensiones mediante las cuales se persigue una nueva valoracin de la prueba o la
determinacin de la validez de un contrato, entre otras.
194. Existe diferencias entre el proceso cautelar previsto para amparos en general y los que se plantean
contra gobiernos locales y regionales?
S. En los prrafos tercero y cuarto del referido artculo 15. se establece un procedimiento cautelar
especial creado por el Legislador para el caso de los gobiernos locales y regionales se diferencia del
procedimiento cautelar "general" por las siguientes caractersticas:
a) Una vez presentada la solicitud de medida cautelar, sta ser resuelta con conocimiento de la
parte demandada.
b) Es posible solicitar informe oral.
c) De apelarse la decisin adoptada en primera instancia sta slo ser concedida suspendindose
sus efectos.
d) Intervencin del Ministerio Pblico.

e) En primera instancia es de conocimiento de una sala superior y, en segunda instancia por la
Corte Suprema de Justicia.
195.En qu casos puede darse un control poltico de la Constitucin?
- Puede darse por medio del Congreso de la Repblica cuando sanciona a un alto funcionario
pblico contemplado en el artculo 99 de la Constitucin por infraccin a la Constitucin en el
ejercicio de sus funciones.
- Lo puede hacer el Poder Ejecutivo en la persona del Presidente de la Repblica al observar una
autgrafa de ley por inconstitucional, segn lo contemplado en el artculo 108 de la
Constitucin.
196.Cules son las funciones del Tribunal Constitucional?
- Resolver en ltima y definitiva instancia los procesos de habeas corpus, amparo, habeas data y
de cumplimiento que llegan va recurso de agravio constitucional.
- Resolver el recurso de queja.
- Resolver en nica instancia el Proceso Competencial
I 73 *|
199.En qu consiste el habeas data rectificador o correctivo?

Destinado a modificar o sacar informaciones falsas, inexactas o imprecisas de un banco de datos. En
otras palabras busca tutelar el aspecto denominado modificacin o correccin.
200.En qu consiste el habeas data reservador?
Consiste en asegurar que un dato legtimamente registrado sea solamente proporcionado a quienes
estn legalmente autorizados para ello.
Detrs de este tipo de habeas data est la proteccin de la confidencialidad como parte de la
autodeterminacin informativa.
201.En qu consiste el habeas data exclutorio o cancelatorio?

Consiste en eliminar la informacin sensible, es decir informacin que en mrito a su misma
naturaleza no debiera estar en algn o algunos de los bancos de datos.
202.En qu consiste el derecho a la autodeterminacin informativa?

El referido derecho tiene como objetivo garantizar la facultad de las personas para conocer y
acceder a las informaciones que les conciernen archivadas en bancos de datos; controlar su calidad,
lo que implica la posibilidad de corregir o cancelar los datos inexactos o indebidamente procesados,
y disponer sobre su transmisin. Asimismo, incluye el derecho al olvido, segn el cual ciertas
informaciones deben ser eliminadas pasado un determinado periodo de tiempo.
En Estados Unidos de Norte Amrica al proceso de Habeas Data tambin se le conoce como el
derecho a la autodeterminacin informativa, que se define como el derecho que tiene toda persona a
solicitar judicialmente la exhibicin de los registros pblicos o privados en los cuales estn incluidos
sus datos personales o los de su familia; con la finalidad de tener conocimiento de su exactitud,
tambin para requerir la rectificacin o la supresin de los datos inexactos u obsoletos.
Mientras tanto en el continente europeo el derecho a la autodeterminacin informativa se fue

consolidando progresivamente como un derecho autnomo, destacndose Alemania como el primer
pas europeo donde se elabor el primer texto de proteccin de datos personales que data
aproximadamente de 1970, el cual se constituye en el primer antecedente del Convenio para la
proteccin de las personas con respecto al tratamiento automatizado de los datos de carcter
personal del 28 de enero de 1981.
203.En que consiste el proceso de cumplimiento?

Otorga a los particulares la garanta jurisdiccional de poder accionar contra la abstencin
administrativa, ya sea que sta se manifieste en inactividad formal
204.Por qu el proceso de cumplimiento no est configurado como un proceso constitucional?

Porque no sta destinada a tutelar ningn derecho constitucional en especial. En un momento Jorge
Dans opin que se trata en verdad de un mecanismo procesal referido esencialmente al control
jurisdiccional (objetivo) de la administracin, que en lugar de estar consignado en el captulo de las
garantas destinadas a la proteccin de los derechos constitucionales, bien pudo ser considerado
como una modalidad especial de la accin contenciosa-administrativa.
Su finalidad no es la de proteger derechos ni velar por el principio de supremaca constitucional.

Por ello, el Tribunal Constitucional ha sealado que la accin de cumplimiento es un proceso
constitucionalizado y no es en estricto un proceso constitucional (Caso Asociacin Nacional de
Ex Servidores del Instituto Peruano de Seguridad Social c/ Instituto Peruano de Seguridad Social-
ESSALUD- Exp. N 0191-2003-AC-TC).
205.Qu efecto tiene el proceso de cumplimiento?
El proceso de cumplimiento tiene por efecto otorgar proteccin, a travs de un mecanismo

expeditivo a una serie de derechos de origen legal que de ordinario no encontraran tutela a travs
I 74 *|
constitucional que slo tutela derechos fundamentales. A diferencia del proceso de amparo que
procede incluso contra conductas omisivas de autoridades o funcionarios, pero siempre que
vulneren exclusivamente derechos constitucionales, la accin de cumplimiento otorga cobertura a
derechos de origen legal, concediendo a los particulares la posibilidad de obtener un
pronunciamiento judicial que obligue a los rganos de la administracin pblica hacerlos efectivos.
206.Cul es la tipologa de conflictos competenciales?

- Dentro de los conflictos competenciales tpicos, cabe mencionar los conflictos competenciales
positivos y negativos.
a) El conflicto constitucional positivo se produce cuando dos o ms poderes del Estado u rganos
constitucionales se disputan, entre s, una competencia o atribucin constitucional.
b) El conflicto constitucional negativo se da cuando dos o ms poderes del Estado u rganos

constitucionales se niegan a asumir una competencia o atribucin constitucional
- En cuanto a los conflictos competenciales atpicos, tenemos:
a) Conflicto constitucional por menoscabo de atribuciones constitucionales, indicando que

Puede este clasificarse en: a) conflicto constitucional por menoscabo en sentido estricto; b)
conflicto constitucional por menoscabo de interferencia; y, c) conflicto constitucional por
menoscabo de omisin. En el conflicto constitucional por menoscabo en sentido estricto, cada
rgano constitucional conoce perfectamente cul es su competencia. Sin embargo, uno de
ellos lleva a cabo un indebido o prohibido ejercicio de la competencia que le corresponde, lo
que repercute sobre el mbito del que es titular el otro rgano constitucional.
b) Conflictos por omisin en cumplimiento de acto obligatorio, indicando que(...), si bien es

cierto que los tpicos conflictos positivo y negativo de competencia pueden dar lugar al
proceso competencial, tambin lo es que cuando el artculo 110 del Cdigo Procesal
Constitucional establece que en ste pueden ventilarse los conflictos que se suscitan cuando
un rgano rehye deliberadamente actuaciones afectando las competencias o atribuciones
de otros rganos constitucionales, incorpora tambin en su supuesto normativo a los
conflictos por omisin en cumplimiento de acto obligatorio, pues no cabe duda de que cuando
un rgano omite llevar a cabo una actuacin desconociendo las competencias constitucionales
atribuidas a otro rgano constitucional, las afecta. No se trata, pues, de la disputa por
titularizar o no una misma competencia, sino de aquella que se suscita cuando, sin reclamarla
para s, un rgano constitucional, por omitir un deber constitucional o de relevancia
constitucional, afecta el debido ejercicio de las competencias constitucionales de otro.
207.Cmo podemos definir al Proceso de Accin Popular?

Es una accin de control directo por parte del Poder Judicial sobre la legalidad y la
constitucionalidad de las normas administrativas. Siendo su finalidad es la de servir como medio
para impugnar aquellos decretos, reglamentos y resoluciones gubernamentales que infrinjan la
Constitucin o las leyes. Se habla de un control indirecto en la medida en que las labores
contraloras aqu ejercidas no necesariamente tienen como parmetro de evaluacin a la ley, pero
que en la medida en que la ley - debe ceirse a lo prescrito en los preceptos constitucionales, el
control de legalidad efectuado en estos casos implica tambin una evaluacin, o por lo menos, una
preocupacin por respetar lo previsto por el texto constitucional.
208.Desde cuando la Accin Popular se regula como proceso constitucional en el Per?
Ser a partir del artculo 133 de la Constitucin de 1933, lo continuar el artculo 295 de la
Constitucin de 1979 y finalmente el artculo 200 inciso 5 de la Constitucin de 1993, que se regula
la accin popular como una garanta constitucional y hoy llamada por el Cdigo; Proceso
Constitucional de Accin Popular.
I 75 *|
209.En qu procesos constitucionales expresamente se solicitan medidas cautelares?
- Proceso de Amparo
- Proceso de Accin Popular
- Proceso Competencial
- Proceso de Habeas Data

- Proceso de Cumplimiento
210.En qu momento se pueden solicitar las medidas cautelares en los procesos sealados?
- Proceso de amparo.-Se podr solicitar cuando el auto admisorio de la demanda haya sido
notificado al demandante.
- Proceso de Cumplimiento.-Se podr solicitar cuando el auto admisorio de la demanda haya sido
- Proceso de habeas data.-Se podr solicitar cuando el auto admisorio de la demanda haya sido
- Proceso de accin popular .-Procede cuando la Sala Superior ha fallado en primera instancia
declarando fundada la demanda.
- Proceso competencial.-En cualquier momento.
211. A qu se denomina infraccin constitucional directa?

La infraccin directa de la Carta Fundamental por una norma, tiene lugar cuando dicha
vulneracin queda verificada sin necesidad de apreciar, previamente, la incompatibilidad de la
norma enjuiciada con alguna(s) norma(s) legal(es).
212.A qu se denomina infraccin constitucional indirecta?

La infraccin indirecta de la Constitucin implica incorporar en el canon del juicio de
constitucionalidad a determinadas normas adems de la propia Carta Fundamental. Se habla en
estos casos de vulneracin "indirecta" de la Constitucin, porque la invalidez constitucional de la
norma impugnada no puede quedar acreditada con un mero juicio de compatibilidad directo frente
a la Constitucin, sino slo luego de una previa verificacin de su disconformidad con una norma
legal perteneciente al parmetro de constitucionalidad.
213.A qu se denominan sentencias de especie?

Se constituyen por la aplicacin simple de las normas constitucionales y dems preceptos del bloque
de constitucionalidad a un caso particular y concreto. En este caso, la labor del juez constitucional
es meramente "declarativa", ya que se limita a aplicar la norma constitucional o los otros preceptos
directamente conectados con ella.
214.A qu se denominan sentencias de principio?

Son las que forman la jurisprudencia propiamente dicha, porque interpretan el alcance y sentido de
las normas constitucionales, llenan las lagunas y forjan verdaderos precedentes vinculantes.
I 76 |
218.Cundo estamos frente a sentencias estipulativas?

Son aquellas en donde el rgano de control de la constitucionalidad establece, en la parte
considerativa de la sentencia, las variables conceptuales o terminolgicas que utilizar para analizar
y resolver una controversia constitucional.
219.Cundo estamos frente a sentencias normativas?

Tienen lugar cuando el rgano de control constitucional detecta y determina la existencia de un
contenido normativo inconstitucional dentro de una ley impugnada. La elaboracin de dichas
sentencias est sujeta alternativa y acumulativamente a dos tipos de operaciones: la ablativa y la
reconstructiva. La operacin ablativa consiste en reducir los alcances normativos de la ley. La
operacin reconstructiva consiste en consignar el alcance normativo de la ley "agregndosele" un
contenido y un sentido de interpretacin que no aparece en el texto por s mismo. Su existencia se
justifica por la necesidad de evitar los efectos perniciosos que puedan presentarse como
consecuencia de los vacos legales que surgen luego de la "expulsin" de una ley del ordenamiento.
Se sustentan en dos principios rectores: el principio de conservacin de la ley y el principio de
interpretacin desde la Constitucin.
220.Cundo estamos frente a sentencias aditivas?

Se presentan cuando el Tribunal advierte que una parte de la ley impugnada es inconstitucional, en
tanto no ha previsto o ha excluido algo, por lo que procede a "ampliar" o "extender" su contenido
normativo, permitiendo su aplicacin a supuestos inicialmente no contemplados, o ensanchando sus
consecuencias jurdicas. Su finalidad consiste en controlar e integrar las omisiones legislativas
inconstitucionales. El contenido de lo "adicionado" surge de la interpretacin extensiva, de la
interpretacin sistemtica o de la interpretacin analgica.
221.Cundo estamos frente a sentencias exhortativas?

Son aquellas en donde el rgano de control constitucional declara la incompatibilidad constitucional
de una parte o la totalidad de una, pero no dispone su inmediata expulsin del ordenamiento
constitucional, sino que exhorta al Parlamento para que, dentro de un plazo razonable, expida una
ley sustitutoria con un contenido acorde a las normas constitucionales.
222.Cundo estamos frente a sentencias reductoras?

Es aquella que restringe el mbito de aplicacin de la ley impugnada a algunos de los supuestos o
consecuencias jurdicas establecidas en la literalidad del texto.
223.Cundo estamos frente a sentencias sustitutivas?

Son aquellas en donde el Tribunal declara la inconstitucionalidad parcial de una ley y,
simultneamente, incorpora un reemplazo o relevo del contenido normativo expulsado del
ordenamiento jurdico a travs de la integracin. Dicha accin se efecta excepcionalmente para
impedir la consumacin de efectos polticos, econmicos, sociales o culturales gravemente daosos
derivados de la declaracin de inconstitucionalidad parcial.
224.Qu efecto tiene declarar fundado un proceso constitucional cuando ya ces el acto lesivo?
Cuando se declara fundada una demanda de este tipo no se hace con el objeto de reponer las cosas
al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de los derechos constitucionales (lo cual es
imposible), sino con el propsito de evitar que las mismas conductas se vuelvan a repetir (STC N.
603- 2004-AA, fundamento N 4).
225.A qu se denomina eficacia horizontal de los derechos fundamentales?
Al hecho que los derechos fundamentales no slo vinculan a los poderes pblicos, sino a todas las
personas, sean estas pblicas o privadas, queda claro que cualquier afectacin sobre su contenido es
77
susceptible no slo de revisin en sede constitucional, sino de tutela en las circunstancias en que tal
violacin o amenaza de violacin quede manifiestamente acreditada, respetando, desde luego, el
procedimiento legal-estatutario -en el caso de organizaciones particulares- si lo hubiere.
226.Qu es la autonoma procesal?

Este principio est reconocido en el artculo 201 de la Constitucin, consisten en la potestad que
tiene el Tribunal Constitucional de modular, procesalmente, el contenido y los efectos de sus
sentencias en todos los procesos constitucionales. Con dicho principio se abre camino para una
verdadera innovacin de las competencias del Tribunal, teniendo como sustento la necesidad de
dotar de todo el poder necesario para tutelar los derechos fundamentales ms all incluso de las
intervenciones de las partes.
227.Cules es el lmite para la autonoma procesal?

El Tribunal Constitucional Peruano ha sealado que el sacrificio de las formas procesales slo
puede encontrar respaldo en una nica razn: la tutela de los derechos, por lo que toda prctica
procesal que se apoye en este andamiaje terico para atropellar los derechos o para disminuir su
cobertura debe ser rechazado como un poder peligroso en manos de los jueces.
Son tres los lmites a esta facultad:
1. La regulacin constitucional y legal en donde se han establecido los principios fundamentales del
proceso constitucional, en este caso el artculo 200 de la Constitucin, el Cdigo Procesal
Constitucional y la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional.
2. Se realiza en base al uso del Derecho Constitucional material, pero no de manera absoluta; y
cabe que se apliquen diversas instituciones procesales, pero no se debe entender como una mera
translacin mecnica de instituciones.
3. Debe reconocer el lugar que ocupa el Derecho Procesal Constitucional dentro del mbito del
Derecho Procesal general, afirmndose la naturaleza del Tribunal Constitucional como rgano
jurisdiccional, sin que ello suponga negar las singularidades de la jurisdiccin constitucional y
los principios materiales que la informan; lo contrario comportara el riesgo de someterse a un
positivismo jurdico procesal basado en la ley.
228.A qu se denominan actos lesivos homogneos?
Es un mecanismo de proteccin judicial de derechos fundamentales frente a actos que presentan

caractersticas similares a aquellos que han sido considerados en una sentencia previa como
contrarios a tales derechos. En este sentido, lo resuelto en un proceso constitucional de tutela de
derechos fundamentales no agota sus efectos con el cumplimiento de lo dispuesto en la sentencia
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I 79 |
229. PROBO 230. CUSTICO 231. CORDIALIDAD
a) eficiente a) mordaz a) azar
b) cabal b) infame b) afabilidad
c) prototipo c) perjuro c) incienso
d) insobornable d) precoz d) tosquedad
Rpta. B Rpta. A Rpta. B
233. ESPANTOSO 234. HONESTO 235. VERSADO
a) invidente a) honrado a) catedrtico
b) orate b) completo b) orador
c) obnubilado c) bondadoso c) pausado
d) pavoroso d) neutral d) conocedor
Rpta. D Rpta. A Rpta. D
237. FALACIA 238. CIZAAR 239. INHERENTE 232. VIL

a) sofisma a) bienquistar a) innato
b) hipocresa b) amaar b) impropio
c) yerro c) apaciguar c) putativo
d) inexactitud d) azuzar d) sumido a) enano
Rpta. A Rpta. D Rpta. A
241. NOCIVO 242. EFMERO 243. DENOSTAR b) abyecto

a) bajo a) corto a) agredir
b) ruin b) fugaz b) atacar
c) pernicioso c) raudo c) injuriar
c) egosmo
d) ordinario d) veloz d) acusar d) arribi
Rpta. C Rpta. B Rpta. C
sta Rpta.
B
245. APCRIFO 246. DOGMA 247. INSIDIA
a) legitimo a) superchera a) asechanza 236. MANCILLAR
b) irreal b) ideologa b) acechanza
c) lcito c) hiptesis c) urdir
d) espurio d) credo d) indagacin
a) macular
Rpta. D Rpta. D Rpta. A
b) honrar
TRMINO EXCLUIDO
c) trillar
d) call
249. SBITO 250. NOVEL 251. CNICO ar
a) Repentino a) Novicio a) Descarado Rpta. A
b) Frecuente b) Ignorante b) Inverecundo
c) Fortuito c) Nefito c) Embustero 240. SIMA
d) Inesperado d) Aprendiz d) Desfachatado
Rpta. B Rpta. B Rpta. C
a) cubierto
253. BAJEL 254. ACICALAR 255. ZOZOBRA
a) Yate a) Asear a) Intranquilidad
b) Lancha b) Limpiar b) Demencia
c) Aeroplano c) Purificar c) Inquietud
d) Carabela d) Ornato d) Desasosiego
Rpta. C Rpta. D Rpta. B
252. SOMBRO
a) Umbro
b) Oscuro
c) Luminoso
d) Tenebroso
Rpta. C
I 83 |
257. BOBINA 258. CERCIORARSE 259. APOTEOSIS 260. EVITAR
a) tela a. certificar a) deificacin a) esquivar
b) canilla b. asegurarse b) algaraba b) eludir
c) devanadora c. vacilar c) ovacin c) ladear
d) rollo d. convencerse d) aclamacin d) sortear
Rpta. A Rpta. C Rpta. B Rpta. C
261. ESCULIDO 262. SEMEJANZA 263. BONITO 264. DESAGRADABLE

a) Flaco a) Connotacin a) Llamativo a) ingrato
b) Macilento b) Analoga b) Agraciado b) molesto
c) Blando c) Parecido c) Gracioso c) enojoso
d) Enclenque d) Afinidad d) Hermoso d) fastidioso
Rpta. C Rpta. A Rpta. D Rpta. A
265. TCITO 266. EXTERMINAR 267. ATROZ 268. PROPAGAR

a) subentendido a) aniquilar a) cruel a) difundir
b) implcito b) destruir b) brbaro b) irradiar
c) supuesto c) suprimir c) inhumano c) divulgar
d) fantasmal d) extirpar d) animal d) estirar
Rpta. D Rpta. D Rpta. D Rpta. D
ANTONIMOS
269. EPTOME 270. ECUMNICO 271. CONCUPISCENTE 272. DEPRAVADO

a) enciclopedia a) catlico a) continente a) malvado
b) tesis b) local b) discente b) malhadado
c) sntesis c) restringido c) pudoroso c) altruista
d) anlisis d) endmico d) infidente d) virtuoso
Rpta. D Rpta. B Rpta. C Rpta. D
273. MEDRAR 274. ACENDRADO 275. HACENDOSO 276. DENUESTO

a) menguar a) ablucionado a) facineroso a) loor
b) envalentonar b) hediondo b) holgazn b) ovacin
c) cremar c) infectado c) jocoso c) exhibicin
d) amilanar d) maculado d) negligente d) incesto
Rpta. A Rpta. D Rpta. B Rpta. A
277. INTRANSFERIBLE 278. ESTRUENDO 279. LOCUACIDAD 280. MUSITAR

a) obnubilado a) guerra a) replana a) vociferar
b) membrudo b) ruidoso b) vacilacin b) platicar
c) necio c) silencio c) mendacidad c) parlar
d) enajenado d) colorido d) laconismo d) proferir
Rpta. D Rpta. C Rpta. D Rpta. A
281. TICO 282. FACULTAR 283. FICTICIO 284. PADECER

a) suelo a) anular a) material a) asimilar
b) piso b) desautorizar b) natural b) gozar
c) stano c) desubicar c) real c) facilitar
d) hueco d) entorpecer d) cierto d) acoger
Rpta. C Rpta. B Rpta. C Rpta. B
285. AZUZAR 286. CIZAA 287. IMPLACABLE 288. CONSUETUDINARIO

a) detener a) unin a) misericordioso a) Insistente
b) apaciguar b) equidad b) sacrificado b) constante
c) enfriar c) equilibrio c) generoso c) tenaz
d) persuadir d) concordia d) abnegado d) inusual
Rpta. B Rpta. D Rpta. A Rpta. D
I 84 |
ANALOGAS
289. INCONDUCTA: EXPULSIN :: 290. ESMERO: EFICIENCIA ::
a) conducta: aplauso a) afn : empeo
b) falsedad: incredulidad b) apata: ineficiencia
c) triunfo: esfuerzo c) yerro: desatino

d) hazaa - tributo d) augurio: orculo
Rpta. B Rpta. B
291. HOJA: HOJARASCA :: 292. ANTDOTO : CONTRARRESTAR ::
a) rama : tallo a) veneno : inocular
b) ramo: flor b) medicina : inmunizar
c) automvil : flota c) vacuna : inmunizar

d) clorofila : oxgeno d) estudio : registrar
Rpta. C Rpta. C
293. DIAMANTE : JOYA :: 294. VACUO : VACANTE ::
ORACIONES ELIMINADAS
297. I) Se dice que a la defensa contra el mal cual le corresponde la purificacin ritual. II) El hombre, en
su anhelo de catarsis, percibe el sacrificio ritual como liberador. III) Entre los griegos y los romanos
el vino tinto era la ofrenda funeraria preferida. IV) El vino se us para simbolizar el derramamiento
de sangre en seal liberadora. V) Tambin poda quemarse una vaca roja para simbolizar la sangre
en el sacrificio.
a) III b) VI c) V d) II
Rpta. D
298. I) Nuestras emociones han evolucionado como un mecanismo de supervivencia. II) El miedo nos
ayuda a protegernos del dao probable. III) Encontramos alegra y felicidad en compaa de otros.
IV) La vida moderna nos ha enfrentado a vivir desafos emocionales. V) Es necesario ensear a los
nios las capacidades emocionales.
Rpta. B
I 85 |
RAZONAMIENTO VERBAL
299. I) El manuscrito de Guamn Poma se encontr en una biblioteca de Dinamarca. II) Nueva Crnica y
buen gobierno de Guamn Poma, es un texto heteroglsico. III) El texto de Guamn Poma est
acompaado de mltiples dibujos. IV) Constituye un alegato contra las injusticias del sistema
virreynal. V) Guamn Poma propone una nueva alianza entre la Corona y los poderes locales
andinos.
a) V b) IV c) III d) I
300. I) Las fiestas tienen siempre una relacin profunda con el tiempo. II) En la base de las fiestas hay una
concepcin determinada del tiempo. III) El carnaval fue una de las fiestas de una especie de
liberacin transitoria. IV) Adems de con el tiempo, las fiestas han estado ligadas a las crisis. V) Estos
momentos difciles fueron los que crearon el clima de una fiesta.
301. I) Suele verse a las moscas volando en espiral al aproximarse y luego posarse sobre su alimento. II)
Vuela de esa manera porque sigue as las volutas que describe el olor se desprende del alimento. III)
El movimiento caprichoso de las volutas sigue el capricho del aire que porta el olor que gua a las
moscas. IV) El aire describe continuamente movimientos en forma de espiral que evolucionan
caprichosamente hacia lo alto. V) Se colige, pues, que estos insectos tienen un gran sentido de
percepcin para seguir el olor de su alimento.
302. I) Paavo Nurmi (1897 - 1973), sin duda el mejor atleta de los aos veinte, fue conocido universalmente
como el finlands volador. II) En 1932 fue descalificado de los juegos Olmpicos, en una decisin
controvertida. III) sus novedosos mtodos de entrenamiento, que lo llevaron a la gloria deportiva,
incluan el uso de un cronmetro en la mueca mientras corra IV) En 1924 logr una hazaa que
probablemente nunca ser igualada, al conquistar las medallas de oro de 1500 y 500 metros en un
intervalo de 90 minutos entre la celebracin de ambas pruebas. V) Bati 29 rcords del mundo y
logr en total 12 medallas olmpicas: 9 de oro y 3 de plata.
303. I) Maestricht es una gran ciudad que posee un centro industrial con fbricas de produccin textil, as
como de cermica y vidrio. II) Maastricht, capital de la provincia de Limburgo, est situada a orillas
del ro Mosa, junto a la frontera de Blgica y est rodeada de grandes zonas verdes. III) Tiene
muchos edificios histricos, como la catedral de San Servando, el edificio religioso ms antiguo de los
Pases Bajos, fundado en el siglo VI. IV) Maastricht consigui destacar internacionalmente en
diciembre de 1991, cuando los jefes de Estado y de Gobierno de doce pases firmaron el Tratado de la
Unin Europea. V) Maastricht tambin posee un importante conservatorio de msica y un
reconocido museo de historia natural.
Rpta. A
I 86 |
COHERENCIA DE REDACCIN
304.LA FUNCIN LEGISLATIVA
I. Al Poder Legislativo le corresponde, principalmente, formular el orden genrico del Estado.
II. De acuerdo con estas atribuciones, el Poder Legislativo puede pedir cuentas a quienes
cumplan
una funcin pblica.
III. Cada uno de estos poderes tienen su propia rbita de atribuciones jurdicamente normadas.
IV. Al Poder Legislativo le corresponde, tambin, vigilar la gestin de ciertos funcionarios de la

administracin pblica.
V. El mecanismo de la divisin tripartita de la autoridad pblica opera de manera que ninguno
de los
poderes sea legislativo, ejecutivo o judicial, puede prevalecer sobre los dems.
a) V - I - IV - III - II b) V - II - IV - III - I
c) V - II - III - IV - I d) V - III - I - IV - II
Rpta. D
305.LA INMUNIDAD PARLAMENTARIA
I. En virtud de ella, los legisladores gozan de irresponsabilidad legal por sus opiniones emitidas
dentro del Parlamento.
II. Naturalmente, los legisladores gozan de esta prerrogativa solamente durante el perodo de
III. Algunas legislaciones extienden esta inviolabilidad a las opiniones emitidas por los
legisladores
fuera de la sala de sesiones o del Parlamento.
IV. Despus de ese perodo, pueden ser enjuiciados como todas las dems personas.
V. Las Constituciones de los Estados suelen conceder a los Legisladores inmunidad
parlamentaria.
I 87 |
RAZONAMIENTO VERBAL
IV. Adems de la generalidad, la imperatividad es otra caracterstica, la cual lleva implcita el

mandato de dar, hacer o abstenerse de hacer algo.
V. Una caracterstica bsica es la bilateralidad cuya cualidad es establecer entre las personas
una mutua correspondencia de deberes y derechos.
a) I - V - II - IV - II b) III - V - II - IV - I
308.EL INFORME DE LA CVR
I. Una terrible consternacin gener el hecho de que la comisin diga al Per que el nmero de
vctimas asciende a 69,930 mil peruanos.
II. Desde luego, era previsible que ese informe provocara un remezn en algunos sectores
polticos y sociales.
III. Despus de una arduo y difcil trabajo, la CVR dio a conocer el informe final que muestra
cun de espaldas estbamos ante lo ocurrido en nuestro pas.
IV. Aunque algunos esgrimen argumentos para cuestionar dicho informe, resulta un paso
309.LA FUNCIN JUCIAL
I. Para expresar dicha voluntad, los rganos judiciales deben gozar de total independencia.
II. La separacin de poderes del Estado consiste, bsicamente, en que la autoridad pblica se
distribuye entre los rganos legislativo, ejecutivo y judicial.
III. Como dicen los juristas, la funcin judicial es expresar la voluntad de la ley.
IV. Dentro de este esquema, el principal cometido de la funcin judicial es impartir justicia en la
310.LA PRENSA AMARILLA
I. En busca de ese objetivo, desatiende el respeto que debe a la opinin y a la informacin de la

verdad.
II. La prensa amarilla sucumbe siempre a la tentacin de supeditar la informacin a sus

intereses econmicos.
I 88 |
a) II - IV - III - V - I b) IV - V - II - I - III
c) IV - II - III - I - V d) II - III - IV - I - V
Rpta. C
311. MANIERISMO
I. Constituye una reaccin frente a los ideales de perfeccin y equilibrio del clasicismo.
II. Investiga en los campos de la expresividad, complacindose en lo desconcertante y

artificioso.
III. En el arte de la imagen, las figuras se alargan, sugieren ingravidez, se atena la

especialidad.
IV. Estilo artstico que se origin en Italia en la segunda dcada del siglo XVI.
V. En la arquitectura, estas caractersticas son menos marcadas.
a) IV - I - II - V - III b) IV - II - I - III - V
c) IV - III - I - II - V d) IV - I - II - III - V
Rpta. D
312. LA MANO DEL HOMBRE
I. La sustitucin ocurre, por ejemplo, en el caso de los sordomudos.
II. El movimiento de las manos constituye un importante recurso expresivo.
III. Las manos muchas veces sustituyen el lenguaje verbal.
IV. Los sordomudos se comunican exclusivamente gracias al abecedario manual.

V. Este ampla y matiza el lenguaje verbal.
a) II - V - I - IV -
III
c) IV - II - I - III -
V
Rpta. B
313. BOMBA ATMICA
Rpta. D
I 89 |
RAZONAMIENTO VERBAL
315.LA EROSIN.
I. La erosin se origina por distintas causas.
II. Una de las causas es la accin humana.
III. La superficie terrestre vara conforme a una serie de acciones externas.
IV. Este fenmeno de disgregacin se conoce con el nombre de erosin.

V. Las acciones externas desgastan la materia de determinadas zonas.
a) III - V IV - I - II b) I - II - III - IV - V
c) I - II - IV - V - III d) V - III - IV - II - I
Rpta. A
316.FORMACIN DE LOS SERES VIVOS
COMPRENSIN DE LECTURA
TEXTO 1
La teora filosfica que concibe el mundo en constante movimiento se conoce como dialctica. Segn ella, el
cambio es la ley inexorable de lo existente. Esta concepcin filosfica no es nueva. Herclito de Efeso (s. V
a.c.) sostuvo que el cambio es la ley de la naturaleza. El filsofo griego avizor, adems, el principio de la
lucha de contrarios que se da en el interior de las cosas.
Para el pensamiento dialctico, todo tiene dentro de s, en medio de su unidad ontolgica, dos elementos en
conflicto. Hegel afirm que no es sino en la medida en que una cosa contiene en s el germen de una
contradiccin, que ella vive y se agita; y que el choque de los contrarios hace posible la transformacin.
As, el movimiento universal se produce a travs de la triada hegeliana, compuesta de tesis, anttesis y sntesis.
Todas las cosas tienen entro de s un elemento contrario. En sus entraas hay un factor de afirmacin que
es la tesis, y uno de negacin que es la anttesis, enfrentados incesantemente. La lucha interna y la
interpenetracin de ellas desemboca en una sntesis, que es un producto distinto en un grado superior de
317.El texto trata principalmente sobre
a) la triada hegeliana para refutar la concepcin metafsica.
Rpta. C
I 90 |
318.Cul de los siguientes enunciados no es concordante con el contenido del texto?
a) la triada hegeliana refuta los aportes del Herdito de Efeso.
b) como ley inexorable, el reposo no existe y todo es perecible.
TEXTO 2
Kelsen vio las normas como enunciado condicionales de la frmula si A, entonces debe ser B, es decir, si
sucede la conducta A del individuo Pedro, entonces otro individuo, que en virtud de un nombramiento es
juez, debe aplicarle la sancin B. Pero, con este enunciado nada se dice acerca de si realmente el juez
aplica la sancin. Se dice que slo debe hacerlo. Este enunciado es condicional porque enlaza una sancin
con una conducta que se convierte en la condicin de la misma. La condicin es que suceda la conducta A
prevista, sin la cual est supuesto que no debe aplicarse la pena B. Sin embargo, la redaccin de los textos
jurdicos casi nunca corresponde a esta frmula condicional. Por ejemplo, un cdigo penal puede decir que
ser reprimido con 25 aos de prisin el que produjese la muerte de otro. Dnde est el enunciado
condicional? Puede decirse que, en realidad, aparece en el discurso del jurista que interpreta el texto
jurdico, hecho que permite distinguir la diferencia entre un texto jurdico y la norma jurdica.
319.El autor del texto pone nfasis sobre todo en:
a) los fundamentos tericos sobre los textos jurdicos segn Kelsen.
b) el discurso jurdico del Juez quien interpreta una norma jurdica.
c) los lmites existentes entre una norma jurdica y el texto jurdico.

d) la redaccin final de un texto jurdico tal como plantea Kelsen.
Rpta. C
320.De acuerdo con el autor del texto, el enunciado condicional compuesto por Kelsen
TEXTO 3
Emmanuel Kant propone una concepcin cosmopolita del individuo en donde se resalta un aspecto positivo del
conflicto social y poltico, que se espera pueda llegar a ser domesticado a travs de un poder soberano
fundado en la tica. En este sentido, Kant concibe la fecundidad del antagonismo, es decir un
antagonismo entre los individuos que representa el medio propulsor de la naturaleza al tiempo que se
encuentra en el origen del desarrollo civil. De acuerdo con Kant, el hombre se caracteriza por una
insociable socializad, ya que los hombres manifiestan una fuerte inclinacin para unirse en sociedad al
mismo tiempo que presentan continuamente una fuerte tendencia para disociarse. Para tal fin, es necesaria
una coexistencia que discipline el conflicto sin anular el natural antagonismo, por lo que l considera que la
nocin del derecho se encuentra estrechamente vinculada con la nocin de coaccin y conflicto.
321.De la fecha del texto se deduce que la fecundidad del antagonismo planteado por Kant
a) es una barrera para las sociedades democrticas.
Rpta. A
I 91 |
RAZONAMIENTO VERBAL
322.Seala una alternativa no compatible con el punto de vista de Kant.
a) La tica debe ser la base para normar los conflictos sociopolticos.
b) Los hombres tienden a disociarse y buscan el antagonismo.
TEXTO 4
Nadie duda de que en un Estado existen grupos de inters, pero el ejercicio de la soberana no corresponde a
ellos, sino a la sociedad en su conjunto y ella est compuesta por personas humanas, cuya suma de
decisiones forma la decisin general. El Estado no es solamente una conjuncin de intereses corporativos
sino de personas, con sus anhelos, sus vivencias, sus sensibilidades y sus peculiares concepciones del
mundo. La realidad humana no puede reducirse a los interesas corporativos. Los derechos polticos deben
pertenecer a los individuos que son unidades irreductibles de opinin y de voluntad, y no a las
corporaciones que no piensan ni quieren, sino por las personas que la integran y dirigen. Las
corporaciones son indispensables para la marcha econmica, pero no pueden suplantar a los ciudadanos
323.Seale la alternativa que no deriva del texto.
a) Las corporaciones son importantes para la marcha econmica del Estado.
b) La soberana de un Estado corresponde slo a los intereses corporativos.
TEXTO 5
Hasta el momento no existen pruebas o anlisis especficos para confirmar el diagnstico del SFC. Por eso es
fcil confundirlo con enfermedades como la fiebre malta, la fibromialgia o la depresin. Para detectarla
correctamente, los mdicos realizan anlisis y exmenes complementarios que descarten otras
posibilidades como causas del cansancio. Estas pruebas emiten ciertos hallazgos tpicos que, aunque no
son lo suficientemente especficos, parecen ser consistentes para acercarse a un diagnstico.
Enrique Galli asegura que ciertos diagnsticos diferenciales permiten a los especialistas discernir si un
paciente sufre de SFC o tiene otra enfermedad que presente sntomas similares. Por ejemplo, un cuadro
depresivo presenta en la sangre un aumento de la hormona Cortizol. En el caso del SFC es negativo, pero
en la depresin responde positivamente Estos son anlisis qumicos que permiten hacer un diagnostico.
324.Cul de las siguientes oraciones sintetiza mejor la idea principal del texto?
a) El SFC es uno de los males ms difciles.
b) Es muy sencillo confundir el SFC con la fiebre malta.
I 92 |
TEXTO 6
En el campo jurdico, el trmino soberana pretende circunscribir la titularidad del poder, as como su
ejercicio, a normas preestablecidas que provienen del proceso histrico en que el Estado se yergue como la
instancia ltima de decisin. Ello redunda en que el Estado tenga dos caractersticas: la independencia y la
supremaca. La primera se aplica en el campo de las relaciones internacionales, donde el poder soberano
de un Estado existe sobre la base de igualdad en relacin con los dems Estados soberanos. Y la nocin de
supremaca se refiere exclusivamente al interior, por cuanto la potestad del Estado se ejerce sobre los
individuos y las colectividades que se encuentran dentro de su rbita territorial.
325.El texto trata principalmente sobre:
a) El concepto primigenio de soberana como un poder superior.
b) La naturaleza y alcance de los polticos nacionales en un Estado soberano.
TEXTO 7
Conforme avance la democracia en el mundo, la integracin de los pases, la prdida de soberana de los
Estados y el fortalecimiento de las minoras nacionales por su capacidad para vincularse con el mundo sin
la mediacin del Estado y de los gobiernos a los que durante mucho tiempo se hallaron sometidos, muy
probablemente seguirn aumentando todava ms las posibilidades del reconocimiento jurdico y poltico
del Estado multinacional. Adems, ello porque la comunidad internacional tambin est favoreciendo el
desarrollo de los Estados multinacionales donde cuenta la diversidad y la multiculturalidad.
326.Cul de los enunciados siguientes expresa la idea principal del texto?.
a) El concepto y la prctica del Estado multinacional es antiqusimo.
b) El desarrollo de los Estados multinacionales es una amenaza.
TEXTO 8
La administracin pblica hunde sus races en el seno de la sociedad y est preada de naturaleza social.
Bonin explicaba que la administracin es una consecuencia natural del estado social, como ste lo es de la
sociabilidad natural del hombre. Su naturaleza es el resultado de la comunidad, pues desde el momento en
que existe el pacto social hay administracin; as es que siempre encontramos administracin hasta en el
despotismo. Es pues, evidente que la administracin no toma su principio en convenios humanos, sino que
es un fenmeno procedente de la existencia misma de la sociedad, sin que los convenios o leyes sirvan ms
327.El texto trata principalmente sobre:
a) la socializacin natural del hombre contemporneo.
Rpta. B
I 93 |
RAZONAMIENTO VERBAL
TEXTO 9
En el transcurso de la historia, encontramos numerosos ejemplos en los cuales la libre formacin de consenso
ha contribuido de manera decisiva para hacer perdurar a un determinado rgimen poltico. No obstante, el
ejercicio del consenso no impide la formacin de opiniones discordantes. As, la convivencia respetuosa
entre consenso y disenso fortalece la democracia. Es ms, en los gobiernos de carcter pluralista, la
manifestacin del desacuerdo favorece la legitimidad de la elite en el poder, ya que enaltece los valores de
la democracia, que son aquellos que defienden la libre expresin de los individuos y la convivencia
tolerante y pacfica entre sus miembros.
328.Cul de los enunciados expresa la idea principal del texto?
a) En la democracia representativa, slo tiene razn la opinin de la mayora.
b) En el transcurso de la historia, el disenso ha sido siempre un problema.
I 94 |
DERECHO
ADMINISTRATIVO
329.Qu es el Derecho Administrativo?

Para DROMI, el Derecho administrativo es el conjunto de normas y principios que regulan y rigen el
ejercicio de una de las funciones del poder, la administrativa. Por ello, podemos decir que el derecho
administrativo es el rgimen jurdico de la funcin administrativa y trata sobre el circuito jurdico del
obrar administrativo.
ELDREDGE RIVERA, sostiene: que el Derecho administrativo es el sistema jurdico de principios,

normas, y categoras de Derecho pblico que estudia, promueve y regula la actividad de la
administracin pblica, los servicios pblicos, la funcin y potestades de los rganos y personas que
la ejercen, en las relaciones con los administrados; interadministrativas e interrganicas; y las de
derecho administrativo internacional; as como las garantas internas y las de una alta jurisdiccin
que asegure la justicia administrativa.
Por tanto, podemos concluir que el Derecho Administrativo es el conjunto de normas y principios que
regula las funciones administrativas y las relaciones jurdicas entre sta y los administrados.
330.Cul es la relacin del derecho administrativo con la Constitucin?

Hay una continuidad entre el Derecho Administrativo y la Constitucin, y los eslabones de la cadena
que los unen se dan a travs de la funcin administrativa. Por ello, la axiologa Constitucional impera
en el orden administrativo, sin que pueda conferirle a ste un contenido formalista, ajeno a los fines.
En tanto, el Derecho Administrativo regula un sector de la actividad estatal y de los entes no estatales
que actan en ejercicio de la funcin administrativa, por autorizacin o delegacin del Estado,
ubicndolo como una rama del derecho pblico que proyecta en el plano existencial los principios
axiolgicos del Derecho Poltico y los principios normativos primarios del Derecho Constitucional.
La funcin administrativa constituye el campo de aplicacin de un rgimen jurdico especfico que

confiere objeto propio e est parcela publicista de la ciencia del derecho.
Desde el momento que existe la alteridad Individuo-Estado existen reglas jurdicas especficas para
la consagracin de la justicia. En tanto, la administracin pblica acompaa al administrado desde
la cuna a la sepultura, se imponen regulaciones normativas administrativas de esas relaciones. El
derecho administrativo tiene su raz en el derecho constitucional, y all se ajusta la pirmide
normativa del ordenamiento jurdico administrativo, que garantiza la sumisin del obrar de la
Administracin Pblica al principio de legalidad democrtica para el Estado de Derecho.
331.Qu es la administracin pblica?

Por administracin pblica se entiende el conjunto de rganos encargados de cumplir las mltiples
intervenciones del Estado y de prestar los servicios que el Estado atiende, por ello, la Administracin
Pblica no es representante de la comunidad, sino una organizacin puesta a su servicio.
El artculo I del Ttulo Preliminar de la Ley N 27444 - Ley de Procedimiento Administrativo General
(vigente desde el 11 de octubre del 2001) establece qu entidades se consideran de la Administracin
Pblica: El Poder Ejecutivo incluyendo los Ministerios y Organismos Pblicos Descentralizados, el
Poder Legislativo, el Poder Judicial, los Gobiernos Regionales y Locales, los organismos a los que la
Constitucin confiere autonoma, los proyectos y programas del Estado cuyas actividades se realizan
en virtud de potestades administrativas, y las personas jurdicas que bajo el rgimen privado prestan
servicios pblicos o ejercen funcin administrativa por concesin, delegacin o autorizacin del
Estado.
Podemos concluir entonces que, la administracin pblica es el conjunto de organismos, rganos y

personas rganos estatales o no estatales que realizan funcin administrativa. Se debe entender como
rganos a entidades independientes equivalentes a personas jurdicas (ejemplo un ministerio),
organismo como unidades dependientes de los rganos (ejemplo, una direccin general) y a personas
rganos como personas naturales dotadas de facultades de proveniente de la ley. (Se es
I 99 *|
DERECHO ADMINISTRATIVO
332.Qu constituye la funcin administrativa?

La funcin administrativa constituye el objeto propio del derecho administrativo. Etimolgicamente el vocablo
administrar significa servir a (administrare, ad a ministrare, servir). As la administracin se presenta como
una accin encaminada hacia un fin.
Cuando la actividad administrativa tiene en vista el bien comn y la justicia, hablamos de administracin
pblica.
La funcin administrativa objetivamente, es un conjunto de actividades encaminadas hacia un fin, con

prescindencia del rgano o agente que lo realice y que se traduce en una ejecucin concreta y practica. Cuando la
gestin y el servicio lo es en funcin del inters colectivo, estaremos en presencia de la Administracin Pblica.
La funcin administrativa implica una estructura orgnica; equivale al aparato administrativo o Administracin
Pblica. Es decir, el conjunto de rganos no solo estatales sino tambin no estatales encargados de la ejecucin
concreta y prctica de los cometidos estatales.
333.En qu consisten las formas jurdicas administrativas?

Son los modos de exteriorizacin o el continente jurdico de la funcin administrativa. La actividad de la
administracin se materializa o canaliza en actos jurdicos (declaracin de voluntad) y hechos jurdicos
(operaciones materiales).
Los actos jurdicos administrativos son declaraciones de voluntad, conocimiento u opinin destinadas a producir
efectos jurdicos, es decir, el nacimiento, modificacin, regulacin o extincin de derechos y obligaciones. Es un
concepto amplio, que abarca todas las manifestaciones de la voluntad administrativas, cualquiera que sean sus
formas (actos unilaterales o plurilaterales) o sus efectos (generales o individuales). Para evitar confusiones
terminolgicas, a los actos jurdicos de la administracin preferimos denominarlos actos de la administracin
(actos administrativos tpicos, reglamentos, contratos administrativos, simples actos administrativos o actos de
administracin).
Los hechos jurdicos administrativos son actuaciones materiales u operaciones tcnicas de la administracin que
producen efectos jurdicos, generando derechos y deberes.
A diferencia de las otras funciones jurdicas del Estado, que se agotan con la sola formulacin de actos jurdicos,
la funcin administrativa requiere en mltiples aspectos la ejecucin y el accionar material de los rganos de la
administracin. En sntesis, la actividad de la administracin est constituida por actos y hechos.
Las formas jurdicas administrativas que reconoce la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General
son las siguientes:
- Reglamento
- Acto Administrativo
- Acto de Administracin
- Hecho Administrativo
- Contrato Administrativo
334.Qu es el hecho administrativo y cules son sus diferencias con el acto administrativo?
El hecho administrativo es toda actividad material, traducida en operaciones tcnicas o actuaciones fsicas,
ejecutadas en ejercicio de la funcin administrativa y productora de efectos jurdicos directos o indirectos.
Objetivamente, el hecho administrativo exterioriza funcin administrativa, con prescindencia de que sea efecto
ejecutorio de un acto administrativo que le sirva de antecedente, o que se trate simplemente del desarrollo de la
actividad que dicha funcin requiere en el cumplimiento de sus cometidos propios, en cuyo caso la ejecutoriedad
viene dada por una norma de alcance general.
I 100 |
Se diferencia del acto administrativo, puesto que es un acontecer que importa un hacer material, operacin
tcnica o actuacin fsica de un ente pblico en ejercicio de la funcin administrativa, sin una declaracin de
voluntad de decisin, de cognicin u opinin.
El hecho, no es una exteriorizacin intelectual sino material. Ahora bien, es posible que el hecho administrativo
sea la ejecucin de un acto o que simplemente sea una operacin material, sin decisin o acto previo.
Sus diferencias con el acto administrativo son las siguientes:
- El acto administrativo tiene presuncin de legitimidad, determinando la obligacin del particular de

cumplirlo, y el nacimiento de los trminos para impugnarlo, transcurridos los cuales opera la caducidad. No
ocurre lo mismo con el hecho administrativo, pues no existen normas positivas que le otorguen presuncin de
legitimidad, es en s una actividad neutra, y no supone deberes a los administrados.
- El hecho administrativo no impone deberes a los administrados. Ahora bien si el ordenamiento jurdico exige
una declaracin previa a la actuacin administrativa, la falta de ella har responsable al ente pblico y al
agente ejecutante por los daos que se generen de su conducta, es decir, sus efectos jurdicos se reducen a
imponer responsabilidad administrativa si se ha ocasionado dao.
- Los actos administrativos viciados reciben como primera sancin la nulidad o la anulacin, adems de la
posible consecuencia de responsabilidad, mientras que los hechos son imposibles de anular, produciendo slo
responsabilidad de la administracin.
335.Qu son actos administrativos?

Las decisiones administrativas no se expresan slo a travs de operaciones materiales, sino tambin mediante
declaraciones intelectuales de origen unilateral y bilateral, de alcance individual o general y de efectos directos e
indirectos.
Toda la actuacin de la administracin se da a travs de actos de administracin, pero slo ser considerada como
acto administrativo aquella manifestacin unilateral y externa de la voluntad de una autoridad administrativa
competente, en ejercicio de la potestad pblica.
SAYAGUZ LAZO lo define como una declaracin unilateral de voluntad de la administracin, que produce
efectos jurdicos-subjetivos, lo que excluye los actos creadores de reglas generales y los contratos
administrativos. De modo similar el ex - Decano de la Facultad de Derecho de Buenos Aires, Dr. Agustn
Gordillo, define el acto administrativo como Una declaracin unilateral realizada en el ejercicio de la funcin
administrativa que produce efectos jurdicos individuales en forma inmediata.
JEAN RIVERA seala que el acto administrativo es Un acto de voluntad destinado a introducir un cambio en las
relaciones de derecho que existen en el momento donde l interviene, o an mejor, a modificar el ordenamiento
jurdico.
Para RUIZ ELDREDGE el acto administrativo es una decisin o expresin de voluntad de un funcionario o un
ente colegiado de la administracin pblica que, ejercitando las funciones que le son propias crea, genera,
modifica o extingue un derecho o inters determinado, o que establece una normatividad administrativa.
En esencia, los actos administrativos pueden ser conceptualizados como toda declaracin unilateral efectuada en
ejercicio de la voluntad administrativa, en el marco de las normas de derecho pblico, que producen efectos
jurdicos individuales en forma directa.
El acto administrativo es una declaracin, entendiendo por tal un proceso de exteriorizacin intelectual -no
material- que toma para su expresin y comprensin datos simblicos del lenguaje hablado o escrito y signos
convencionales. Se entiende principalmente como voluntad declarada, al resultado objetivo, emanado de la
Administracin con fuerza vinculante por imperio de la ley.
I 101 |
Es unilateral, aunque se necesite de la voluntad concurrente o coadyuvante. La voluntad del

administrado no interviene en la preparacin del acto; puede ser causa de su formacin, por ejemplo,
una peticin slo vale como requisito de eficacia del acto administrativo, pero sin que tal voluntad
integre el acto. La voluntad del administrado no es elemento esencial del acto, ni presupuesto bsico.
Finalmente, Los actos administrativos producen efectos jurdicos, cuando es capaz de crear derechos
336. Cules son los requisitos de validez del acto administrativo?

Son requisitos de validez de los actos administrativos:
- Competencia.- la competencia es la esfera de atribuciones de los entes y rganos, determinada por
el derecho objetivo o el ordenamiento jurdico positivo, es decir, el conjunto de facultades y
obligaciones que un rgano puede y debe ejercer legtimamente. La competencia es irrenunciable,
debe ser ejercida por el rgano que la tiene atribuida como propia, salvo los casos de delegacin,
sustitucin o avocacin, debe ser emitido por el rgano facultado en razn de la materia,
territorio, grado, tiempo o cuanta, a travs de la autoridad regularmente nominada al momento
del dictado y en caso de rganos colegiados, cumpliendo los requisitos de sesin, qurum y
deliberacin indispensables para su emisin.
- Objeto.- el objeto del acto administrativo es la materia o contenido sobre el cual se decide,
certifica, valora u opina. El objeto tiene que ser lcito, preciso, y posible fsica y jurdicamente, y
comprender las cuestiones surgidas de la motivacin. El objeto debe contener comprende: las
materias que necesariamente forman parte del acto y sirven para individualizarlo (contenido
natural); las cuestiones mandadas a contener por imperio de la ley (contenido implcito); y las
clusulas que la voluntad estatal pueda introducir adicionalmente en forma de condicin, termino
y modo (contenido eventual).
- Finalidad Pblica.- Debe adecuarse a las finalidades de inters pblico asumidas en las normas que
otorgan facultades al rgano emisor. El acto administrativo no puede perseguir, aun
encubiertamente, alguna finalidad sea personal de la propia autoridad, a favor de un tercero, u
otra finalidad pblica distinta a la prevista en la ley. La ausencia de normas que indique los fines
de una facultad no genera discrecionalidad.
- Motivacin. El acto administrativo debe estar debidamente sustentado en proporcin al contenido

y conforme al ordenamiento jurdico. Se deben establecer las circunstancias de hecho y de
derecho que han inducido a la emisin del acto. En principio, todo acto administrativo debe ser
motivado. La falta de motivacin implica no solo vicio de forma, sino tambin, y principalmente,
vicio de arbitrariedad. La motivacin puede ser concomitante al acto, pero por excepcin puede
admitirse motivacin previa, si ella surge de informes o dictmenes que son expresamente
invocados o comunicados, pero este vicio puede excepcionalmente subsanarse por medio de una
motivacin ulterior, siempre que sea suficientemente razonada y desarrollada.
- Procedimiento regular.- antes de su emisin, el acto debe ser conformado mediante el cumplimiento
del procedimiento administrativo previsto para su generacin.
337. En que consiste la extincin del acto administrativo?

La extincin consiste en la cesacin de los efectos jurdicos del acto administrativo, por ende, la
extincin del acto mismo. Es necesario distinguir entre extincin y suspensin de los efectos jurdicos
de los actos administrativos, la cesacin definitiva implica la extincin; la cesacin provisoria importa
la suspensin. En cuanto a los efectos jurdicos del acto de extincin puede ser parcial o total, con
sustitucin de la parte parcialmente revocada o con sustitucin del acto totalmente revocado, o sin
sustitucin ni parcial ni total.
El acto administrativo se extingue por:
- Cumplimiento del objeto. El acto administrativo se extingue cuando lo que ha dispuesto ha sido
cumplido o por desaparicin del objeto.
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- Imposibilidad de hecho sobreviniente. Nos encontramos ante el supuesto de imposibilidad fsica y

jurdica, puede tratarse de la muerte o desaparicin de la persona a quien se le otorg el derecho o impuso un
deber, por falta de sustrato material que posibilite su cumplimiento, por falta de sustrato jurdico o cambio de
la situacin jurdica de las cosas o personas a las que se diriga el acto.
- Expiracin del plazo. El cumplimiento del trmino, transcurrido ste se extinguir el acto.
- Acaecimiento de una condicin resolutoria. Cumplida la condicin se extinguen los efectos jurdicos y el
acto.
- Renuncia. Cuando el interesado manifiesta su voluntad de declinar los derechos que el acto le
reconoce; pero ella se aplica solo cuando se otorguen derechos, pues si crean obligaciones, no son
susceptibles de renuncia.
- Rechazo.- hay rechazo cuando el interesado manifiesta expresamente su voluntad de no aceptar los
derechos que el acto le acuerde. Sus efectos son retroactivos.
- Revocacin. Es una declaracin unilateral por la cual se puede extinguir, sustituir, modificar un
acto administrativo por razones de ilegitimidad u oportunidad.
- Caducidad.- la posibilidad de declarar la caducidad es una competencia otorgada por ley a la Administracin
Pblica, para extinguir unilateralmente el acto administrativo, ttulo de sancin cuando medie responsabilidad
del administrado por el incumplimiento de las obligaciones a su cargo.
- Declaracin judicial de inexistencia o nulidad . Se presenta cuando una sentencia acoge la pretensin del
Administrado de nulidad total o parcial del acto, o el restablecimiento de un derecho vulnerado, desconocido
o incumplido.
338.Qu son los vicios y nulidades del acto administrativo?
Los vicios del acto administrativo son las faltas o defectos con que ste aparece en el mundo del derecho y que, de
acuerdo al orden jurdico vigente, lesionan la perfeccin del acto, en su validez o su eficacia, impidiendo su
subsistencia o ejecucin. La invalidez es la consecuencia jurdica del acto viciado, en razn de los principios de
legalidad, justicia, y eficacia jurdica. La gravedad de la invalidez de un acto administrativo no debe medirse por
la conducta del agente creador del vicio, sino por la lesin que produzcan en los intereses de los afectados y en el
orden pblico y jurdico del Estado. Hay una relacin de causa a efecto entre vicios y nulidades. Precisamente la
nulidad es la consecuencia jurdica que se impone ante la trasgresin al orden jurdico.
339.Cules son las causales de nulidad de los actos administrativos?
Son vicios del acto administrativo, que causan su nulidad de pleno derecho, los siguientes:
- La contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las normas reglamentarias.
- El defecto o la omisin de alguno de sus requisitos de validez, salvo que se presente alguno de los supuestos
de conservacin del acto a que se refiere el artculo 14.
- Los actos expresos o los que resulten como consecuencia de la aprobacin automtica o por silencio
administrativo positivo, por los que se adquiere facultades, o derechos, cuando son contrarios al ordenamiento
jurdico, o cuando no se cumplen con los requisitos, documentacin o trmites esenciales para su adquisicin.
- Los actos administrativos que sean constitutivos de infraccin penal, o que se dicten como consecuencia de la
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340.Cules son los efectos y alcances de la nulidad del acto administrativo?

EFECTOS
La declaracin de nulidad tendr efecto declarativo y retroactivo a la fecha del acto, salvo
derechos adquiridos de buena fe por terceros, en cuyo caso operar a futuro.
Respecto del acto declarado nulo, los administrados no estn obligados a su cumplimiento y los
servidores pblicos debern oponerse a la ejecucin del acto, fundando y motivando su negativa.
En caso de que el acto viciado se hubiera consumado, o bien sea imposible retrotraer sus efectos,
slo dar lugar a la responsabilidad de quien dict el acto y en su caso, a la indemnizacin para el
afectado.
ALCANCES
La nulidad de un acto slo implica la de los sucesivos en el procedimiento, cuando estn
vinculados a l.
La nulidad parcial del acto administrativo no alcanza a las otras partes del acto que resulten
independientes de la parte nula, salvo que sea su consecuencia, ni impide la produccin de efectos
para los cuales no obstante el acto pueda ser idneo, salvo disposicin legal en contrario.
Quien declara la nulidad, dispone la conservacin de aquellas actuaciones o trmites cuyo

contenido hubiere permanecido igual de no haberse incurrido en el vicio.
341.Qu es la eficacia del acto administrativo?

La eficacia es la aptitud que poseen los actos jurdicos para producir consecuencias de toda clase que
conforme a su naturaleza deben producir, dando nacimiento, modificando, extinguiendo,
interpretando, o consolidando la situacin jurdica o derechos de los administrados.
El acto administrativo ser eficaz a partir de la notificacin legalmente realizada; y cuando otorga
beneficios al administrado se entiende eficaz desde su fecha de emisin, salvo disposicin en contrario
del mismo acto, la regla general es la eficacia inmediata de los actos administrativos.
Excepcionalmente, la autoridad administrativa podr disponer que el acto administrativo tenga

eficacia anticipada a su emisin, siempre que fuera ms favorable a los administrados y no lesione
derechos fundamentales o intereses de buena fe que correspondan a terceros. Tambin tienen eficacia
anticipada la declaratoria de nulidad y los actos que se dicten en enmienda.
342.Qu es el reglamento administrativo?

El reglamento administrativo es toda declaracin unilateral efectuada en ejercicio de la funcin
administrativa que produce efectos generales en forma directa.
343.Qu es el acto de administracin?

El acto de administracin es la declaracin unilateral interna o interorgnica realizada en ejercicio de
la funcin administrativa que produce efectos jurdicos individuales en forma indirecta. Se orientan a
la eficacia y eficiencia de los servicios y a los fines permanentes de las entidades. Son emitidos por el
rgano competente, su objeto debe ser fsica y jurdicamente posible, su motivacin ser facultativa
cuando los superiores jerrquicos impartan las rdenes a sus subalternos en la forma legalmente
prevista.
Adems, puede ser entendido como la disposicin que dicta la administracin para regular su propia
organizacin y funcionamiento; deviene en una actividad interna. Agota su eficacia en el seno del
aparato administrativo, no se dirige u orienta hacia los administrados, sino a los funcionarios y
trabajadores pblicos. Por eso es que se expresa a travs de reglamentos internos, circulares,
directivas, etc.
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344.Qu son los contratos administrativos?
Los contratos administrativos son una de las formas jurdicas por las que se exterioriza la actividad
administrativa, es una especie dentro del gnero contrato, cuya especificidad est dada por la singularidad de sus
elementos, caracteres y efectos; en suma por su rgimen jurdico.
El contrato pblico o negocio jurdico de derecho pblico, es un acuerdo creador de las relaciones jurdicas.
Al lado de las declaraciones unilaterales de la Administracin, tenemos otras declaraciones que proceden de la
voluntad de la Administracin y a la vez de otros sujetos, no se trata de la superposicin o suma de actos
unilaterales, sino de una obra conjunta y que establece un vnculo determinado.
BIELSA seala que el contrato administrativo es el que la administracin celebra con otra persona pblica o
privada, natural o jurdica y que tiene por objeto una prestacin de utilidad pblica.
La caracterizacin del contrato de la administracin resulta: a) del objeto del contrato, es decir, las obras y
servicios pblicos cuya realizacin y prestacin constituyen precisamente los fines de la administracin, entre
otros; b) de la participacin de un rgano estatal en ejercicio de la funcin administrativa, y c) de las
prerrogativas especiales de la administracin en orden a su interpretacin, modificacin y resolucin.
345.Cules son los elementos del contrato administrativo?
En los contratos administrativos encontramos los mismos elementos que en los actos administrativos:
- Sujetos.- los sujetos de los contratos pblicos son la administracin pblica en cualquiera de sus grados o
clases y los particulares, individual o colectivos, o tambin la administracin.
- Competencia y capacidad.- los conceptos competencia y capacidad integran el elemento sujeto. Ambos
ataen a la validez del contrato, pues se exige que los sujetos contratantes tengan aptitud legal para celebrar y
ejecutar el contrato por lo tanto como presupuesto de consentimiento, se exige la capacidad jurdica del
contratista de la administracin y la competencia del rgano estatal o del ente que ejerce la funcin
administrativa.
- Voluntad consentimiento.- para que haya contrato se requiere de dos voluntades vlidas y opuestas que
concurran a su formacin. Una de ellas es de la administracin y la otra la del contratista. Es decir, que se
exige para la validez del contrato, por un lado la competencia del rgano que ejerce la funcin administrativa,
y por otro, la capacidad del contratista.
- Objeto.- es la obligacin que por l se constituye. Obligacin que tiene por contenido una prestacin de dar,
hacer o no hacer, querida por las partes.
- Forma.- tenemos que distinguir entre formalidades y forma. Las formalidades son los recaudos que han de
observarse para la celebracin del contrato. La forma es uno de los elementos esenciales. Se refiere al modo
concreto de cmo se materializa, exterioriza o instrumenta el vnculo contractual.
- Cules son las caractersticas del contrato administrativo?
- El Estado es una de las partes contratantes.
- Prima el inters pblico sobre el inters particular.
- Existe el privilegio de la decisin unilateral del Estado.
- La vigilancia estatal es permanente para su estricto y cabal cumplimiento.
- Prevalece las prescripciones reglamentarias frente a las exigencias de la otra parte.
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346. Cmo se clasifican los contratos administrativos?
- De personal. Se adquieren los servicios de empleados y obreros.

- De suministro. Mediante esta forma contractual la administracin pblica se provee de los recursos
materiales y humanos para el desarrollo de sus actividades. Dentro de estos contratos se
encuentran los proveedores de bienes (proveedores de tiles de escritorio) y de servicios (limpieza,
vigilancia, etc.).
- De enajenacin de bienes del Estado. Los bienes muebles se enajenan mediante remate pblico -
martillero. Los bienes inmuebles se enajenan sobre la base de una resolucin especial o Ley.
- De obras pblicas. Es el contrato por el cual el contratista se obliga a ejecutar una obra
determinada. La finalidad de este contrato es dotar de infraestructura fsica al Estado para que
pueda cumplir sus fines.
- De concesin de servicios pblicos. Para ello la administracin pblica, discrecionalmente, otorga a
un particular la gestin de un servicio pblico. El Estado tiene la facultad discrecional de
determinar quin presta el servicio pblico, por lo que la labor que desarrollen se sujeta a los
parmetros que establezca.
- De arrendamiento. De inmuebles para el uso de oficinas pblicas.
- De servicios no personales. Se orienta a la produccin, construccin, habilitacin, funcionamiento,
orientacin u otros. Se mide por sus efectos o resultados.
347. Cmo se forman y ejecutan los contratos administrativos?
La formacin de la voluntad de la Administracin Pblica recorre una serie de etapas cumplidas por
distintos rganos, existe una etapa precontractual, de formacin o preparacin del contrato, y una
etapa contractual o de ejecucin.
En la etapa precontractual se realizan las negociaciones previas que supone la comunicacin recproca
entre los futuros contratantes, que genera una relacin jurdica, un vnculo regulado por el derecho.
El solo hecho de presentarse a una licitacin engendra un vnculo entre el oferente y la
Administracin, y lo supedita a la eventual adjudicacin, y se presume que el oferente aceptar los
trminos fijados, de tal manera que el incumplimiento puede generar responsabilidad. O si la
Administracin se desiste del procedimiento licitatorio de mala fe con culpa o dolo, o excluye a alguno
de los oferentes, la indemnizacin deber cubrir los gastos ocasionados.
Entre los procedimientos para la preparacin de la voluntad contractual y la seleccin del contratista
tenemos:
- Licitacin privada. Llamada tambin licitacin restringida. A travs de este procedimiento solo
intervienen las personas o entidades expresamente invitadas por el Estado.
- Contratacin directa. Por esta modalidad el Estado elige directamente al contratista, sin
concurrencia de puja u oposicin del oferente.
- Concurso pblico. Es un procedimiento de seleccin del contratista en razn de la mayor capacidad

tcnica, cientfica, econmico - financiera, cultural y artstica. V.gr.: concurso para obtener el
cargo de profesor universitario.
- Licitacin pblica. Es un procedimiento legal y tcnico de invitacin a los interesados, con las bases
preparadas para el efecto, quienes formulan propuestas entre las cuales se acepta la mas ventajosa
mediante la adjudicacin.
Una vez superada la etapa de formacin, seleccionado el contratista y perfeccionado el acuerdo, se

debe obtener la realizacin u obtencin del objeto requerido en el contrato, y para la ejecucin la
Administracin puede exigir la continuidad, es decir, que el contratista no interrumpa la ejecucin
por causa alguna, ello en vista, a la satisfaccin del inters pblico, y la mutabilidad, en el sentido que
la Administracin puede variar por s lo establecido en el contrato, y ello obedece al inters pblico;
pero se debe respetar la sustancia o esencia del contrato, y si fueran ms all de lo razonable, el
contratista puede solicitar la rescisin y el pago de los daos y perjuicios.
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348. Qu es la funcin pblica?
La funcin pblica es la actividad que el Estado realiza a travs de sus rganos y que se manifiesta
por conducto de sus titulares. La funcin pblica del Estado, en nuestro pas, es ejercida por la
Administracin Pblica o por entes privados para asegurar el cumplimiento de sus fines.
GUSTAVO BACACORSO la define como el conjunto de actividades que se realizan para el

cumplimiento de las funciones del Estado y las polticas del Gobierno, para lo cual se cuenta con la
investidura correspondiente, y que implica deberes y derechos que ejercen los funcionarios y
349. Cules son los principios de la funcin pblica?
Los principios de la funcin pblica son:

- El principio de Legalidad. La actuacin de la administracin pblica debe estar adecuada con la
Constitucin y las leyes.
- El principio de Igualdad. La administracin pblica no debe discriminar en razn de las personas,

sino en razn de las situaciones.
- El principio de Seguridad Jurdica. La funcin administrativa debe permitir al Estado realizar sus
objetivos nacionales, previniendo los conflictos de los administrados dentro de un marco jurdico
preestablecido.
- El principio de responsabilidad por actos arbitrarios. Los funcionarios y servidores pblicos responden
por los actos que realicen y que sean contrarios a la legalidad. En ese contexto, la responsabilidad
puede ser civil, penal y administrativa.
350. En qu consiste el servicio pblico?
Consiste en la actividad que realiza el Estado para la satisfaccin de necesidades colectivas de inters
general. Es toda accin o prestacin realizada por la administracin pblica activa, directa o
indirectamente, para la satisfaccin concreta de necesidades colectivas, asegurada en accin o

prestacin
por el poder de justicia.
Caracteres jurdicos
- Generalidad. Comprende a todos o, cuando menos, una mayora de administrados-beneficiarios.
- Igualdad. Se atiende las necesidades de la poblacin sin ningn tipo de discriminacin.
- Regularidad. Se pretende un funcionamiento normal, sin interrupciones malsanas.

Continuidad. De acuerdo con la propia naturaleza del servicio, ste tiene una prolongacin
temporal indefinida o muy larga.
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- Est regulado por un sistema jurdico normativo. En l se establecen sus caractersticas bsicas y
procedimientos de control respecto de su funcionamiento, en razn del inters que existe para su realizacin.
- Existe un organismo estatal encargado de actuar permanentemente. Es prestado por una entidad
oficial de la Administracin Pblica o por una entidad privada a quien el Estado le ha confiado la funcin de
administrar a nombre suyo.
351.Cmo se clasifican los servicios pblicos?

Los servicios pblicos se clasifican en:
- Servicios Pblicos Puros. Son aquellos que el Estado ejecuta por s mismo y los otorga gratuitamente,
porque estn financiados con ingresos propios. Ej. los hospitales estatales, los caminos, las carreteras, la
educacin estatal, etc..
- Servicios Pblicos Propios. Son los que el Estado otorga a travs de sus dependencias y se obtienen
mediante el pago de derechos o tarifas.
- Servicios Pblicos Impropios. Son prestados por entidades particulares, las cuales se interesan y atienden
ciertas necesidades de la colectividad. Ej. los servicios de transporte colectivo, el servicio telefnico, etc.
352.Quines son servidores del estado?

Son servidores del Estado los ciudadanos que prestan su servicio en beneficio de la Nacin, pueden ser elegidos o
designados para desempear funciones o cargos pblicos asignados por Ley, remunerados y dentro de una
relacin de subordinacin jerrquica.
Clases: Los servidores del Estado pueden ser:

Funcionario Pblico
Se considera funcionario pblico al ciudadano que es elegido o designado por la autoridad competente, conforme
al ordenamiento legal, para desempear cargos del ms alto nivel en los poderes pblicos y los organismos
autnomos, y que legal o administrativamente est facultado para resolver asuntos de su competencia.
Se debe reunir los siguientes requisitos:
- El ttulo, que puede provenir por eleccin popular directa o indirecta (delegada).
- El nombramiento (por autoridad, funcionario superior o colegiado) o determinacin legal (Constitucin o Ley
Orgnica), accesoriamente por delegacin.
- La investidura, comprende la adquisicin del cargo, con el consiguiente juramento y la asuncin respectiva.
- El ejercicio, que supone la dacin y realizacin de actos propios de la funcin.
- Remuneracin, que se encuentra a cargo del tesoro pblico.
La Constitucin los denomina funcionarios del Estado (artculo 42) y establece cuatro clases de Funcionarios, a
saber:
- Funcionarios que desempean cargos polticos (artculo 40) . Son aquellos que han sido elegidos
directamente por el pueblo. A su vez, stos designan a otros para ocupar cargos de decisin poltica.
- Funcionarios que desempean cargos de confianza (artculo 40 y 42) . El cargo de confianza es una
responsabilidad dada a una persona que no se somete a concurso ni adquiere estabilidad laboral. Dura lo que
dura la confianza de quien lo nombr. Cuando ella se pierde, la persona puede renunciar o puede ser
destituida sin ningn derecho a la permanencia. Debido a esta inestabilidad, los cargos de confianza, estn
expresamente sealados en las leyes.
I 108 |
- Funcionarios con poder de decisin (artculo 42) . Son aquellos que desempean cargos directivos, que
legal y administrativamente estn facultados para decidir y resolver a travs de actos
administrativos los asuntos de su competencia.
- Funcionarios que desempean cargos de direccin (artculo 42) . Son aquellos que estn dentro de la
escala jerrquica-estructural de la entidad y por lo tanto nicos responsables de ejecutar las
decisiones dadas por la Jerarqua. Es una modalidad de funcionarios con poder de decisin.
Servidor Pblico
Se considera servidor pblico al ciudadano en ejercicio que presta servicio en entidades de la

Administracin Pblica con nombramiento o contrato de autoridad competente, con las formalidades
de Ley, en jornada legal y sujeto a retribucin remunerativa permanente en perodos regulares.
Los ciudadanos pueden ingresar a ser servidores pblicos como:

- Nombrados. Son los que han ingresado a la administracin pblica mediante concurso pblico.
- Contratados. Son los que se encuentran sujetos a las condiciones de un contrato administrativo, as
como a un perodo de duracin.
nicamente el servidor pblico nombrado se sujeta a la carrera administrativa. El servidor designado

para ejercer cargo de confianza no interrumpe su carrera, en consecuencia, la plaza correspondiente
al nivel de carrera de ste no puede ser suprimida ni ocupada mediante nombramiento. Los
servidores pblicos estn obligados a desempear sus funciones con la ms absoluta imparcialidad,
emitir dictmenes e informes y expedir las resoluciones, cindose a las normas establecidas.
I 109 |
DERECHO
PROCESAL
ADMINISTRAT
IVO
354. Qu es el procedimiento administrativo y cules son sus principios?
Para BACACORZO, el procedimiento es la secuencia de actos que se ejecutan de modo legal y progresivo, dentro
de la poliforme actividad del Estado, pero que se resuelven mediante actos administrativos (resoluciones),
obteniendo un pronunciamiento, cuya finalidad es ejecutar la voluntad del Estado.
GARCA ENTERRA, sostiene que el procedimiento administrativo es una ordenacin interna de una pluralidad
de operaciones, expresada en actos diversos realizados heterogneamente por varios sujetos u rganos,
operaciones y actos que, no obstante su relativa autonoma, se articulan en orden a la produccin de un acto final.
En nuestra legislacin se entiende por procedimiento administrativo al conjunto de actos y diligencias tramitados
en las entidades, conducentes a la emisin de un acto administrativo que produzca efectos jurdicos individuales o
individualizables sobre intereses, obligaciones o derechos de los administrados.
Por lo tanto, podemos manifestar que el procedimiento administrativo es el conducto o va por el que transita o
transcurre en trminos de derecho la actividad o funcin administrativa.
A diferencia del proceso en donde el producto es una resolucin con la calidad de cosa juzgada, en el
procedimiento administrativo el resultado es un acto administrativo que tiene carcter de cosa decidida.
El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin perjuicio de la

vigencia de otros principios generales del derecho administrativo.
- Principio de Legalidad. Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la Constitucin, a la Ley y
al derecho, dentro de las facultades que le estn atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron
conferidas.
- Principio del Debido Procedimiento. Los administrados gozan de todos los derechos y garantas inherentes al
Debido Procedimiento Administrativo, que comprende el derecho a exponer sus argumentos, a ofrecer y
producir pruebas y a obtener una decisin motivada y fundada en derecho. La institucin del Debido
Procedimiento Administrativo se rige por los principios del Derecho Administrativo. La regulacin propia del
Derecho Procesal Civil es aplicable slo en cuanto sea compatible con el rgimen administrativo.
- Principio de Impulso de Oficio. Las autoridades deben dirigir e impulsar de oficio el procedimiento y ordenar
la realizacin o prctica de los actos que resulten convenientes para el esclarecimiento y resolucin de las
cuestiones necesarias.
- Principio de Razonabilidad. Las decisiones de la autoridad administrativa, cuando creen obligaciones,

califiquen infracciones, impongan sanciones o establezcan restricciones a los administrados, deben adoptarse
dentro de los lmites de la facultad atribuida y manteniendo la debida proporcin entre los medios por
emplear y los fines pblicos que deben tutelar, a fin de que respondan a lo estrictamente necesario para la
satisfaccin de su cometido.
- Principio de Imparcialidad. Las autoridades administrativas actan sin ninguna clase de discriminacin entre
los administrados, les otorgan el mismo tratamiento y tutela frente al procedimiento, y resuelven conforme al
ordenamiento jurdico y con atencin al inters general.
- Principio de Informalismo. Las normas de procedimiento deben ser interpretadas en forma favorable a la
admisin y decisin final de las pretensiones de los administrados, de modo que sus derechos e intereses no
sean afectados por la exigencia de aspectos formales que puedan ser subsanados dentro del procedimiento,
siempre que dicha excusa no afecte derechos de terceros o el inters pblico.
- Principio de Presuncin de Veracidad. En la tramitacin del procedimiento administrativo, se presume que los
documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma prescrita por esta Ley responden a
la verdad de los hechos que ellos afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario.
I 113 |
DERECHO PROCESAL ADMINISTRATIVO
- Principio de Conducta Procedimental. La autoridad administrativa, los administrados, sus representantes o

abogados y, en general, todos los partcipes del procedimiento realizan sus respectivos actos procedimentales
guiados por el respeto mutuo, la colaboracin y la buena fe. Ninguna regulacin del procedimiento
administrativo puede interpretarse de modo tal que ampare alguna conducta.
- Principio de Celeridad. Quienes participan en el procedimiento deben ajustar su actuacin de tal modo que se
dote al trmite de la mxima dinmica posible, evitando actuaciones procesales que dificulten su
desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, a fin de alcanzar una decisin en tiempo razonable, sin
que ello releve a las autoridades del respeto al Debido Procedimiento o vulnere el ordenamiento.
- Principio de Eficacia. Los sujetos del procedimiento administrativo deben hacer prevalecer el cumplimiento
de la finalidad del acto procedimental, sobre aquellos formalismos cuya realizacin no incida en su validez,
no determinen aspectos importantes en la decisin final, no disminuyan las garantas del procedimiento, ni
causen indefensin a los administrados.
o En todos los supuestos de aplicacin de este principio, la finalidad del acto que se privilegie sobre las
formalidades no esenciales deber ajustarse al marco normativo aplicable y su validez ser una
garanta de la finalidad pblica que se busca satisfacer con la aplicacin de este principio.
- Principio de Verdad Material. En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deber verificar

plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual deber adoptar todas las medidas
probatorias necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados o
hayan acordado eximirse de ellas.
o En el caso de procedimiento trilaterales la autoridad administrativa est facultada a verificar por todos
los medios disponibles la verdad de los hechos que le son propuestos por las partes, sin que ello
signifique una sustitucin del deber probatorio que corresponde a stas. Sin embargo, la autoridad
administrativa est obligada a ejercer dicha facultad cuando su pronunciamiento pueda involucrar
tambin al inters pblico.
- Principio de Participacin. Las entidades deben brindar las condiciones necesarias a todos los administrados
para acceder a la informacin que administren, sin expresin de causa, salvo aquellas que afectan la
intimidad, las vinculadas a la seguridad nacional o las que expresamente sean excluidas por ley; y extender
las posibilidades de participacin de los administrados y de sus representantes en aquellas decisiones pblicas
que les puedan afectar, mediante cualquier sistema que permita la difusin, el servicio de acceso a la
informacin y la presentacin de opinin.
- Principio de Simplicidad. Los trmites establecidos por la autoridad administrativa debern ser sencillos, se
debe eliminarse toda complejidad innecesaria; es decir, los requisitos exigidos debern ser racionales y
proporcionales a los fines que se persigue cumplir.
- Principio de Uniformidad. La autoridad administrativa deber establecer requisitos similares para trmites
similares, garantizando que las excepciones a los principios generales no sean convertidas en la regla general.
Toda diferenciacin deber basarse en criterios objetivos debidamente sustentados.
- Principio de Predictibilidad. La autoridad administrativa deber brindar a los administrados o sus

representantes informacin veraz, completa y confiable sobre cada trmite, de modo tal que a su inicio, el
administrado pueda tener una conciencia bastante certera de cul ser el resultado final que se obtendr.
- Principio de privilegio de controles posteriores. La tramitacin de los procedimientos administrativos se

sustentar en la aplicacin de la fiscalizacin posterior. La autoridad administrativa se reserva el derecho de
comprobar la veracidad de la informacin presentada, el cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplica
las sanciones pertinentes en caso que la informacin presentada no sea veraz.
r 114 *i
355.Cules son las fuentes del procedimiento administrativo?

Son fuentes del procedimiento administrativo:
- Las disposiciones constitucionales.
- Los tratados y convenios internacionales incorporados al Ordenamiento Jurdico Nacional.
- Las leyes y disposiciones de jerarqua equivalente.
- Los Decretos Supremos y dems normas reglamentarias de otros poderes del Estado.
- Los dems reglamentos del Poder Ejecutivo, los estatutos y reglamentos de las entidades, as como los de
alcance institucional o provenientes de los sistemas administrativos.
- La jurisprudencia proveniente de las autoridades jurisdiccionales que interpreten disposiciones

administrativas.
- Las resoluciones emitidas por la Administracin a travs de sus tribunales o consejos regidos por leyes
especiales, estableciendo criterios interpretativos de alcance general y debidamente publicadas. Estas
decisiones generan precedente administrativo, agotan la va administrativa y no pueden ser anuladas en esa
sede.
- Los pronunciamientos vinculantes de aquellas entidades facultadas expresamente para absolver consultas
sobre la interpretacin de normas administrativas que apliquen en su labor, debidamente difundidas.
- Los principios generales del derecho administrativo.
356.Qu son los precedentes administrativos?
Constituyen precedentes administrativos de observancia obligatoria, los actos administrativos que interpreten de
modo expreso y con carcter general el sentido de la legislacin, los mismos que deben de versar sobre casos
particulares.
Sin embargo, en los casos en que no sea correcta la interpretacin o es contraria al inters general, los criterios
interpretativos establecidos por las entidades, podrn ser modificados de acuerdo a ley.
La nueva interpretacin no podr aplicarse a situaciones anteriores, salvo que fuere ms favorable a los
administrados, no obstante, la sola modificacin de los criterios no faculta a la revisin de oficio en sede
administrativa de los actos firmes.
357.Cul es el objeto del procedimiento administrativo?
Diversos autores coinciden en sealar que el procedimiento Administrativo tiene por objeto:
La buena marcha del rgano administrativo: Garanta administrativa; y

La tutela de intereses y derechos invocados por los administrados ; se refleja en actos administrativos
debidamente motivados y sustentados en el ordenamiento jurdico: Garanta jurdica.
358.Cules son las clases de procedimientos?
Doctrinariamente se admiten tres clases fundamentales:
Procedimiento tcnico o de gestin.- actividad trascendente del Estado (preparacin de leyes, reglamentos,
proyeccin de obras o servicios pblicos; levantamiento de la Carta Nacional por triangulacin geodsica,
astronmica y aerofotogramtrica, etc.) que incluye la actividad de contralor, compleja e importante.
Procedimiento administrativo stricto sensu.- relacionado con el vnculo Estado-Administrados en general

(derechos y obligaciones entre el Estado y sus trabajadores, entre el Estado y los particulares o entre particulares
ante el Estado).
I 115 |
procedimiento disciplinario es aquel que corresponde realizar a todos y cada uno de los rganos y organismos del
Estado y - excepcionalmente - a algunos particulares, como es el caso de las universidades privadas que como las
pblicas pueden recurrir administrativamente a lo que determina la ley.
359. En qu consiste el debido procedimiento administrativo?
Consiste en toda circunstancia el respeto por parte de la administracin pblica de todos aquellos principios y
derechos normalmente invocables en el mbito de la jurisdiccin comn o especializada y a los que se refiere el
artculo 139 de la Constitucin del Estado. Tales directrices o atributos en el mbito administrativo general
normalmente se encuentran reconocidos por conducto de la Ley a travs de los diversos procedimientos de
defensa o reconocimiento de derechos y situaciones jurdicas, por lo que su transgresin impone como correlato
su defensa constitucional por conducto de acciones constitucionales como la presente.
360. Cules son los sujetos del procedimiento?
Los sujetos del procedimiento administrativo son:
Administrados
La persona natural o jurdica que, cualquiera sea su calificacin o situacin procedimental, participa en el
procedimiento administrativo. Cuando una entidad interviene en un procedimiento como administrado, se somete
a las normas que lo disciplinan en igualdad de facultades y deberes que los dems administrados.
Se consideran administrados respecto de algn procedimiento administrativo concreto:
- Quienes lo promuevan como titulares de derechos o intereses legtimos individuales o colectivos.
- Aquellos que, sin haber iniciado el procedimiento, posean derechos o intereses legtimos que pueden resultar
afectados por la decisin a adoptarse.
Autoridad Administrativa
El agente de las entidades que bajo cualquier rgimen jurdico, y ejerciendo potestades pblicas conducen el
inicio, la instruccin, la sustanciacin, la resolucin, la ejecucin, o que de otro modo participan en la gestin de
los procedimientos administrativos.
Terceros Administrados
Dentro de este concepto podemos comprender:
Si durante la tramitacin de un procedimiento es advertida la existencia de terceros determinados no

comparecientes cuyos derechos o intereses legtimos puedan resultar afectados con la resolucin que sea emitida,
dicha tramitacin.
Respecto de terceros administrados no determinados, la citacin es realizada mediante publicacin o cuando

corresponda
Los terceros pueden apersonarse en cualquier estado del procedimiento, y tienen los mismos derechos y
obligaciones de los participantes en l.
361. Qu es la competencia administrativa?
Es la facultad de conocer un asunto con preferencia legal de un rgano respecto a otro. Es adems, la potestad que
reside legalmente en la administracin pblica - ejercida por funcionarios, rganos u organismos - para decidir
sobre las reclamaciones o peticiones que dan lugar a un procedimiento administrativo. Los elementos de la
competencia administrativa son:
- Conflicto entre una persona natural o jurdica y el Estado, a travs de sus reparticiones u rganos pblicos.
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- Existencia de un inters personal o patrimonial.
- Intervencin directa del Organismo Competente con facultad de juzgamiento.
- Accin, fundamento y aplicacin de las normas legales competentes pertinentes.
La competencia de las entidades tiene su fuente en la Constitucin y en la ley, y es reglamentada por las normas
administrativas que de aqullas se derivan.
Toda entidad es competente para realizar las tareas materiales internas necesarias para el eficiente cumplimiento
de su misin y objetivos, as como para la distribucin de las atribuciones que se encuentren comprendidas dentro
de su competencia.
362. En qu consiste la etapa de inicio de instruccin?
En esta etapa se realizan los actos de determinacin, conocimiento y comprobacin de los datos en virtud de los
cuales debe pronunciarse la Administracin. Estos actos son realizados de oficio por la autoridad que tramita el
procedimiento, sin perjuicio de que los administrados propongan actuaciones probatorias.
Los administrados, sus representantes o sus abogados tienen derecho de acceso al expediente en cualquier
momento del trmite, salvo aquellas actuaciones, diligencias o informes que contengan informacin que puede
afectar la intimidad personal o familiar y aquellas que expresamente excluya la ley por razones de seguridad
nacional de acuerdo con lo establecido por el inciso 5) del artculo 20 de la Constitucin y aquellas materias
protegidas por el secreto bancario y la reserva tributaria.
Elementos
En los recursos administrativos estn implcitos los elementos que lo caracterizan:
- Actividad de control administrativo.
- Propsito correctivo.
- Se origina a instancia de parte, porque quien acciona tiene que ser un sujeto legitimado.
363. Cules son las formas de dar inicio al procedimiento administrativo?
El procedimiento administrativo es iniciado por aquel acto jurdico al que el sistema jurdico le da el carcter de
activar la funcin pblica, produciendo una sucesin ordenada y sistemtica de trmites dirigidos a obtener una
decisin de la autoridad.
Los actos jurdicos a los cuales se les da est virtualidad, o bien son actos de autoridad (procedimientos de oficio)
o actos de los particulares (peticin en general), pero en cualquiera de los supuestos sirve para fijar los lmites del
objeto del procedimiento.
- De oficio. se presenta este supuesto cuando una autoridad superior dispone el inicio del procedimiento
basndose en el cumplimiento de un deber legal o en mrito de una denuncia. Se notifica a los
administrados cuyos intereses o derechos pueden ser afectados. Esta comunicacin debe contener
informacin sobre la naturaleza, el alcance y, de ser previsible, la duracin del procedimiento, as como sobre
sus derechos y obligaciones en el mismo.
- Denunciade parte. los administrados estn facultados para comunicar a la autoridad competente
aquellos hechos que fueran contrarios al ordenamiento sin necesidad de alegar la vulneracin o
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- Ejercicio del derecho de peticin. cualquier administrado, de forma individual o colectiva, puede promover el
inicio de un procedimiento, ejerciendo el derecho reconocido en el artculo 2 inciso 20) de la Constitucin.
El derecho de peticin permite presentar solicitudes por un inters particular y legtimo del administrado o
por el inters general de la comunidad.
364. Cules son las facultades del administrado?
Las facultades del administrado son:
Facultad de contradiccin.- ante un acto que viola, afecta, desconoce o lesiona un derecho o inters legtimo,
procede contradecirlo en la va administrativa buscando que se revoque, modifique, anule o se suspendan sus
efectos.
Facultad de solicitar informacin.- el derecho de peticin que corresponde al administrado comprende el de

solicitar la informacin que obra en poder de la Administracin. El acceso a la informacin es un derecho
reconocido en la norma Constitucional que slo encuentra lmite en la intimidad personal y familiar, as como
informacin calificada como secreta por razones de seguridad nacional.
Facultad de formular consultas.- el administrado puede consultar a las autoridades competentes sobre materias
que estn a su cargo. Existen en las entidades unidades competentes para absolver las interrogantes o inquietudes
del ciudadano.
Facultad de formular peticiones de gracia.- el administrado puede solicitar a la autoridad competente la emisin
de un acto sujeto a su discrecionalidad o la prestacin de un servicio que no puede exigir por carecer de un ttulo
legal especfico.
365. Cundo se adoptan las medidas cautelares?
Iniciado el procedimiento, la autoridad competente mediante una decisin motivada y con elementos de juicio
suficientes, puede adoptar provisionalmente medidas cautelares a fin de asegurar la eficacia de la resolucin por
emitir. Estas medidas pueden ser modificadas o levantadas durante el procedimiento de oficio o a instancia de
parte. La caducidad de estas medidas se produce cuando se emite la resolucin que pone fin al procedimiento o
cuando ha transcurrido el plazo fijado para su ejecucin o para la emisin de la resolucin.
366. Qu es el la queja?
Constituye el derecho a reclamar contra la conducta irregular de la autoridad que est tramitando el
procedimiento. Se pretende que se corrija la desidia o negligencia de los servidores pblicos.
La queja se interpone ante el superior jerrquico de la autoridad o funcionario que tenga a su cargo la tramitacin
de la causa, citndose el precepto infringido. sta debe ser resuelta en el trmino de tres das, previo informe
escrito del funcionario a que se refiere la queja. Si se declara fundada la queja, el superior podr disponer que otro
funcionario de igual jerarqua asuma el conocimiento del asunto.
No constituye un recurso, sino el derecho a reclamar contra la conducta del agente individual, por las siguientes
razones:
- Que est tramitando defectuosamente el procedimiento.
- Que lo paralice injustificadamente.
- Que no observe los plazos previstos en la Ley para la tramitacin del procedimiento.
367. En qu consisten los plazos y trminos en el procedimiento administrativo?
Desde su establecimiento, los plazos administrativos estn determinados como mximos, sin distinguir si el
trmino haya sido sealado expresamente para una fecha concreta o mediante la fijacin de un nmero de das a
partir de la vigencia de un acto.
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Por imperio de la ley, los plazos obligan por igual sin necesidad de apercibimiento o intimidacin alguna, a los
agentes administrativos y a los interesados en lo que respectivamente le concierne, quienes tienen recprocamente
el deber de cumplirlos y puede exigir su cumplimiento en sede administrativa o en la judicial.
Respecto a las autoridades administrativas se distinguen entre el grado de exigencia que tiene la autoridad
instructora y la autoridad superior a sta. Conforme a lo dispuesto en la norma, el instructor debe cumplir el plazo
a su cargo, ms el superior tiene un deber en vigilarlo.
Al cmputo de los plazos establecidos en el procedimiento administrativo, se agrega el trmino de la distancia

previsto entre el lugar de domicilio del administrado dentro del territorio nacional y el lugar de la unidad de
recepcin ms cercana a aqul facultado para llevar a cabo la respectiva actuacin, adems el cuadro de trminos
de la distancia es aprobado por la autoridad competente.
Plazo.- es el perodo en que se puede realizar un acto dentro del procedimiento administrativo, como presentar un
documento o recurso. Los plazos se contarn siempre a partir del da siguiente a aqul en que tenga lugar la
notificacin o publicacin del acto que se trate.
El plazo puede ser de dos tipos:
- Obligatorio. Para que la administracin se pronuncie en un determinado perodo.

- Accesorio. Cuando la administracin establece plazos en uso de sus facultades discrecionales.
Trmino.- son los extremos del plazo, en los que se incluye el primer y el ltimo da.
El cmputo de los plazos se realiza sobre la base de das, siempre que stos sean hbiles. Se inicia el cmputo
desde el da siguiente de la publicacin o de la notificacin, y si el vencimiento es inhbil, entonces debe recaer
sobre el primer da hbil siguiente.
368. En qu consiste la carga de la prueba?

Aportar y actuar los medios probatorios tendientes a verificar la verdad material de los hechos es eventualmente
inters de los afectados por el acto a dictarse, pero por sobre todo ello y aun sin que medie pedido u ofrecimiento
previo de parte, resulta la carga de la prueba, una obligacin para la propia Administracin en virtud del deber de
oficialidad imperante en el procedimiento administrativo.
Adems corresponde a los administrados aportar pruebas mediante la presentacin de documentos e informes,
proponer pericias, testimonios, inspecciones y dems diligencias permitidas, o aducir alegaciones.
Las entidades podrn prescindir de actuacin de pruebas, cuando decidan exclusivamente en base a los hechos
planteados por las partes, si los tienen por ciertos y congruentes para su resolucin
369. Cmo concluye el procedimiento administrativo?

La conclusin del procedimiento es un momento natural del ciclo vital de la voluntad administrativa del Estado.
Pero no aparece de modo nico, sino que existen varios supuestos en los que puede afirmarse que el
procedimiento administrativo ha terminado.
Formas de conclusin del procedimiento:

El modo normal de conclusin de un procedimiento es mediante un acto administrativo que resuelve el fondo del
asunto.
Los modos especiales de concluir el procedimiento son:
- El silencio administrativo positivo.
- El silencio administrativo negativo en el caso a que se refiere el inciso 4) del artculo 188,
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- El desistimiento.
- La declaracin de abandono.
- Los acuerdos adoptados como consecuencia de conciliacin o transaccin extrajudicial que tengan por objeto
poner fin al procedimiento.
- La prestacin efectiva de lo pedido a conformidad del administrado en caso de peticin graciable.
- Tambin pondr fin al procedimiento la resolucin que as lo declare por causas sobrevenidas que determinen
la imposibilidad de continuarlo.
Las resoluciones que ponen fin al procedimiento son la forma normal de dar por concluido un procedimiento
administrativo, y la principal exigencia que deben observar es la congruencia con el pedido del interesado, sin
que en ningn caso pueda agravar la situacin inicial y sin perjuicio de la potestad de la administracin de iniciar
de oficio un nuevo procedimiento, si procede.
370. En qu consiste el silencio administrativo positivo?
La actual Constitucin no ha regulado el silencio administrativo como s lo regulaba la Constitucin anterior en el

inciso 18) del artculo 2, que reconoci como derecho fundamental el de peticin, bajo la siguiente formula:
Toda persona tiene el derecho de formular peticiones, individual o colectivamente, por escrito, ante la autoridad
competente, la que est obligada a dar al interesado una respuesta tambin escrita dentro del plazo legal.
Transcurrido ste, el interesado puede proceder como si la peticin hubiera sido denegada.
El silencio administrativo positivo consiste en tener por aprobada la solicitud o recurso del administrado en los
propios trminos en que fueron solicitados si transcurrido el plazo legal que tena la administracin para atender
dicha solicitud no se pronunciara expresamente. La declaracin jurada no resulta necesaria para ejercer el derecho
resultante del silencio administrativo positivo ante la misma entidad ante la cual se solicita.
Es decir, es un verdadero acto administrativo en sentido estimatorio aunque presunto. Sobre el particular, es muy
ilustrativo la opinin de Garca de Enterra y Fernndez: "El silencio administrativo constituye, pues, un autntico
acto administrativo presunto, en todo equivalente al acto expreso, por lo que, una vez vencido el plazo en cada
caso establecido por la norma reguladora del procedimiento, 'la resolucin expresa posterior a la produccin del
acto slo podr dictarse de ser confirmatoria del mismo' ( ... ). Producido el silencio positivo, sus efectos son los
mismos que los que se derivaran de una resolucin expresa. Con el silencio positivo no se adquiere ms que por
una resolucin expresa, pero tampoco menos".
En cuanto a la operatividad del silencio administrativo positivo, debe tenerse presente que este produce sus
efectos de forma automtica, es decir, no requiere que el administrado emplace a la Administracin Pblica
inactiva, como si sucede en otras legislaciones, donde se requiere la previa peticin de "pronto despacho" o
"constitucin en mora" para su configuracin, salvo lo que corresponde a la declaracin jurada, entendindose
sta como mero trmite.
Finalmente, otro de los rasgos distintivos del silencio administrativo positivo es que por tener la calidad de acto
administrativo o resolucin ficta, pone fin al procedimiento administrativo, sin perjuicio de la potestad de
declaracin de nulidad de oficio de la administracin.
371. Qu es el silencio administrativo negativo?
El silencio negativo tiene una funcin diferente, pues otorga la opcin al administrado de optar entre esperar el
pronunciamiento expreso de la administracin o considerar denegado su pedido o recurso luego de vencido el
plazo legal que tena la administracin para pronunciarse.
Sobre el particular, DANS seala que: "El silencio negativo combate la omisin, el retardo o la demora de la
administracin en cumplir su deber de resolver, lo que constituye una infraccin a las normas que establecen la
obligacin legal de la administracin de pronunciarse sobre las peticiones y recursos que planteen los
particulares".
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Por ello no cabe duda que esta clase de silencio administrativo constituye una ficcin legal de efectos procesales,
establecida en beneficio de los administrados, con el fin de permitirles el acceso a la impugnacin de la inaccin
de la Administracin Pblica.
MORN URBINA se pronuncia en el mismo sentido, cuando sostiene que el silencio administrativo de tipo
negativo surge "(...) ante la ausencia de una resolucin expresa (y) se considera una denegatoria ficta, que permite
al interesado acceder a la instancia superior o a la va jurisdiccional, segn sea el momento procesal en el que se
presente. No es un acto, ni siquiera presunto, por lo que no es necesario acudir a ninguna labor interpretativa para
su aplicacin. Es pertinente precisar que al ser opcional acogerse a l, la desestimacin no puede quedar
consentida por el transcurso del plazo recursal" (el resaltado es agregado).
Sobre el particular conviene hacer dos precisiones, por un lado, en contraposicin al silencio administrativo
positivo, el negativo no es equiparable a un acto administrativo presunto, pues como bien sabemos el silencio no
es manifestacin de voluntad a menos que las partes o la ley le atribuyan un sentido. En este caso, ante la falta de
voluntad de la administracin la ley le asigna efectos jurdicos al silencio, pero no como manifestacin de
voluntad de la administracin.
Por el otro, es necesario resaltar la finalidad del silencio administrativo negativo, esto es, una tcnica legal
prevista para favorecer al administrado y protegerlo de los eventuales perjuicios que pudiera ocasionarle la
inaccin de la administracin. Por ende, al "(...) tratarse de una institucin establecida a favor del administrado,
en ningn supuesto, su aplicacin puede derivar en una carga o perjuicio contra l, incluso como consecuencia de
no haberla ejercido".
El artculo 188 de la Ley del Procedimiento Administrativo General trata lo referente a los efectos de ambos
silencios administrativos. As, establece que una vez que transcurre el plazo en que la Administracin debe
resolver, el particular puede optar entre lo siguiente:
- Acogerse al silencio administrativo negativo, dando por desestimada su solicitud o recurso; o,
- Esperar el pronunciamiento expreso de la Administracin Pblica, pues esta tiene la obligacin de resolver
expresamente.
372. Qu implica el desistimiento del procedimiento y de la pretensin?

El desistimiento del procedimiento implica la culminacin del mismo, pero no impide que se vuelva a plantear la
pretensin en otro procedimiento. En cambio, el desistimiento de la pretensin impedir la promocin de otro
procedimiento con el mismo objeto y causa.
El desistimiento slo afecta a quienes lo hubieran formulado, podr hacerse por cualquier medio que permita su
constancia y debe indicarse expresamente si se trata de un desistimiento del procedimiento o de la pretensin. De
no precisarse se presume que es un desistimiento del procedimiento; se puede realizar antes de que se notifique la
resolucin final en la instancia.
373. Cundo se produce el abandono del procedimiento administrativo?

Slo ser posible en los procedimientos iniciados a solicitud de parte, cuando el administrado incumpla algn
trmite que hubiera sido requerido y que produzca la paralizacin del procedimiento por treinta das. La autoridad
administrativa declarar el abandono y la resolucin deber ser notificada a los administrados, quienes pueden
utilizar los recursos pertinentes.
374. Qu es el procedimiento ejecutivo?

El procedimiento ejecutivo, es el procedimiento administrativo que tiene por objeto la realizacin de lo dispuesto
en un acto administrativo, inclusive por encima de la voluntad del obligado.
Esta actuacin encaminada a la realizacin del acto administrativo esta sujeta a los causes formales de un
procedimiento, puesto que el poder pblico no puede actuar si no es sujeto a determinadas formalidades que
conforman la garanta del administrado.
I 121 |
En esencia, la potestad para ejecutar sus propias resoluciones constituye una de las expresiones ms ntidas de la
autotutela administrativa con que el ordenamiento legal provee a la Administracin Pblica para la preservacin
del orden pblico y alcanzar las satisfacciones de los intereses generales.
Los actos administrativos son susceptibles de ejecucin, salvo disposicin legal en contrario, mandato del Juez o
si estn sujetos a condicin o plazo conforme a Ley.
Los actos administrativos pierden efectividad y ejecutoriedad en los siguientes casos:
- Por suspensin provisional conforme a Ley.
- Cuando transcurrido cinco aos de adquirido firmeza y no se hayan iniciado los actos de ejecucin.
- Cuando se cumpla con la condicin resolutiva a que estaba sujeto de acuerdo a Ley.
- Cuando el administrado oponga al inicio de la ejecucin del acto administrativo la prdida de su

ejecutoriedad.
Para que proceda la ejecucin forzosa de los actos administrativos se deben de cumplir con las siguientes
exigencias: debe de tratarse de obligaciones de dar, hacer o no hacer; que dichas prestaciones estn determinadas
por escrito de modo claro e integro.
La obligacin debe derivar del ejercicio de una atribucin de imperio de la entidad o provenir de una relacin de
derecho pblico; adems, se debe haber requerido al administrado para el cumplimiento de la obligacin bajo
apercibimiento de iniciar una accin coercitiva, as como, nuestro ordenamiento no exija la intervencin del
Poder Judicial para su ejecucin.
375. Qu son los recursos administrativos?
Los recursos administrativos son actos del administrado mediante los que ste pide a la propia Administracin la
revocacin o reforma de un acto suyo o de una disposicin de carcter general de rango inferior a la Ley en base a
un ttulo jurdico especfico. La nota caracterstica de los recursos es, por lo tanto, su finalidad impugnatoria de
actos o disposiciones preexistentes que ese estiman contrarias a Derecho, lo cual les distingue de las peticiones,
cuyo objetivo es forzar la produccin de un acto nuevo, y de las quejas que no persiguen la revocacin de acto
administrativo alguno, sino solamente que se corrijan en el curso mismo del procedimiento en que se producen
los defectos de tramitacin a que se refieren y, en especial, los que supongan paralizacin de los plazos
preceptivamente sealados u omisin de los trmites que puedan subsanarse antes de la resolucin definitiva del
asunto.
Una vez vencidos los plazos para interponer los recursos administrativos se perder el derecho a articularlos
quedando firme el acto.
Los recursos que establece la Ley del procedimiento Administrativo General son los siguientes:
Recurso de Reconsideracin
Este recurso es opcional y su interposicin no impide el ejercicio del recurso de apelacin. El plazo para
interponerlo es de quince das tiles. Es lgico que tenga dicho carcter alternativo, en razn de que no siempre
se pueda acreditar nueva prueba instrumental.
Se interpone ante el mismo rgano que dicta la resolucin impugnada, debiendo necesariamente sustentarse con
nueva prueba instrumental.
Si embargo, reconsiderar es posibilitar que el rgano resolutorio cuyo acto se impugna, pueda nuevamente
considerar el caso en principio dentro de las mismas condiciones anteriores, por lo que se comete error al
condicionar este recurso con la peticin de nueva prueba documental o instrumental. Hay que atenerse, no
obstante, al texto expreso referido.
El plazo para resolver este -y los otros recursos-es invariablemente de treinta (30) das, calendario por cierto.
r122 !
No es procedente reconsiderar un reglamento, decreto supremo, etc., por su carcter general legislativo. Hay s
accin popular por las disposiciones legales que violan la Constitucin o las leyes o interponer accin de
constitucionalidad ante el Tribunal Constitucional (con sede en Arequipa), por infraccin de la Carta; ex nunc, sin
retroactividad, o sea, desde la fecha de la sentencia del Tribunal Constitucional. No cabe que sea ex tunc, por
precisa prohibicin
Recurso de Apelacin
Este es el primer recurso impugnativo de carcter obligatorio, si es que se quiere en verdad agotar la va
administrativa y as prepararse para contienda jurisdiccional, pues precisbamos que la reconsideracin es
opcional.
Debe interponerse cuando la impugnacin se sustente en diferente interpretacin de las pruebas producidas o
cuando se trata de cuestiones de puro derecho. Se presenta ante la misma autoridad que expidi la resolucin que
cuestionamos, para que eleve lo actuado al superior jerrquico competente para que resuelva la alzada. El plazo
para deducirlo es de quince das tiles. No es lcito adicionar o retirar documentos. In apellatione recepta nihil
debet innovari judicium (No se debe innovar respecto de las cuestiones debatidas en los autos recurridos).
Al plazo establecido legalmente de quince das se agrega el de la distancia, si es que lo hay en realidad.
En rganos u organismos colegiados (consejo, comits, patronatos, directorios, juntas, etc.), las apelaciones deben
ser de competencia del pleno y no meramente del individuo que los preside. Suele confundirse las atribuciones
del Titular del Pliego con las que corresponden -en el ms alto nivel institucional- al ente en pleno. Resulta, sin
embargo, que la titularidad en referencia puede recaer no slo en persona individual sino tambin en persona
colectiva, estando, a veces, diversificadas las funciones de la titularidad.
Este recurso slo es posible ejercitarlo una sola vez. Sin que sea requisito previo la presentacin del recurso de
reconsideracin. Los requisitos y formalidades pertinentes estn determinados.
Recurso de revisin
MORN URBINA sostiene: que El Recurso de Revisin es el medio impugnativo excepcional procedente
contra los actos administrativos firmes emanados de las entidades descentralizadas del poder, que es interpuesto
ante una tercera autoridad gubernativa encargada de su tutela, para que con un criterio unificados revoque,
modifique o sustituya el acto administrativo recurrido. Es oportuno denotar que su interposicin no es optativa
sino constituye un recurso indispensable para agotar la va cuando nos encontramos ante estructura
descentralizada sujeta an a tutela estatal.
Excepcionalmente hay lugar a recurso de revisin, ante una tercera instancia de competencia nacional, si las dos
instancias anteriores fueron resueltas por autoridades que no son de competencia nacional, debiendo dirigirse a la
misma autoridad que expidi el acto que se impugna para que se eleve lo actuado al superior jerrquico.
El recurso de revisin se interpondr dentro del trmino de quince (15) das y ser resuelto en un plazo mximo
de treinta (30) das transcurridos los cuales sin que medie resolucin, el interesado podr considerar denegado su
recurso a efectos de interponer la demanda judicial correspondiente, o esperar el pronunciamiento expreso de la
Administracin Pblica.
376. Qu es la revisin de oficio?

Esta institucin permite que de oficio la autoridad administrativa competente pueda examinar nuevamente el acto
administrativo y adoptar las siguientes decisiones:
Rectificacin
Ante un error material o aritmtico, la Administracin tiene la facultad de corregir o rectificar, siempre que no
altere el contenido del acto administrativo en lo sustancial o que cambie el sentido de la decisin.
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Nulidad de Oficio
De presentarse las causales de nulidad previstas en la Ley y que no hubieran sido advertidas por los
administrados, la autoridad administrativa est facultada para declarar de oficio la nulidad, aun cuando los actos
hubieran causado estado, siempre que agravien el inters pblico.
Revocacin
Los actos administrativos declarativos o constitutivos de derechos o intereses legtimos no pueden ser revocados,
modificados o sustituidos de oficio por razones de oportunidad, mrito o conveniencia. Salvo:
- Cuando la facultad revocatoria haya sido expresamente establecida por una Ley.
- Cuando sobrevenga la desaparicin de las condiciones exigidas para la emisin del acto administrativo.
- Cuando se favorezca legalmente a los destinatarios del acto y siempre que no se genere perjuicios para
terceros.
Si la revocacin origina perjuicios econmicos al administrado, se deber contemplar la indemnizacin

correspondiente.
377. Cundo se tiene por agotada la va administrativa? Qu es la cosa decidida?
Se tiene por agotada la va administrativa para los efectos de lo dispuesto en el artculo 23 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, cuando se hubiera expedido resolucin en la ltima instancia administrativa.
En ese sentido, el agotamiento de la va previa significa:
- La existencia de una decisin de la mxima autoridad contra la cual ya no se puede interponer recurso
jerrquico alguno.
- Que ha operado el silencio administrativo definitivo.
- Que se ha declarado la nulidad de las resoluciones administrativas aun cuando hayan quedado consentidas,
La cosa decidida es una institucin que tiene por objeto otorgar seguridad jurdica en el mbito prejudicial, es la
cualidad que se atribuye a una resolucin de la Administracin una vez cumplidas todas las etapas del
procedimiento administrativo llegando a una decisin final que solo puede ser cuestionada en sede judicial a
travs del proceso contencioso administrativo.
La expresin causar estado se relaciona con esta institucin, se utiliza dicho trmino para describir la situacin
de una resolucin que adquiere firmeza, es decir, ya no es pasible de reforma alguna por parte de la
Administracin, de tal manera que la voluntad de la Autoridad se expresa de manera definitiva.
378. Qu es el procedimiento trilateral?
Es el procedimiento administrativo contencioso seguido entre dos o ms administrados ante las entidades de la
Administracin, dirigido a decidir un conflicto de intereses suscitado con motivo de la actuacin pblica o en
asuntos de inters pblico y en donde la autoridad ejerce el rol de instructor de la causa con facultades inherentes
a la jurisdiccin.
Mediante este tipo de procedimiento la Administracin Pblica tienen competencia para instruir y resolver:
- Conflictos de intereses entre administrados. Se denomina competencia primaria, porque la situacin

contenciosa no ha sido conocida anteriormente por ninguna autoridad administrativa o judicial
- Conflictos entre la Administracin y los administrados. Son generados por la actuacin ejecutiva del Estado
en asuntos que denomina la doctrina de competencia secundaria, porque el tribunal administrativo decide en
asuntos contenciosos pretrabados; su origen se encuentra en un acto administrativo preexistente.
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Sujetos
- Reclamante: Es la persona que inicia el procedimiento presentando su reclamacin.
- Reclamado: Cualquiera de los emplazados.
- Entidad Administrativa: Le corresponde favorecer o facilitar la solucin conciliada a su controversia.
Caractersticas
- Son objeto de instruccin y resolucin por organismos ajenos al Poder Judicial, pero dentro de la
Administracin Pblica, y generalmente bajo la forma de tribunales administrativos.
- El sector encargado de conocer el caso cuenta con algunas facultades propias de la jurisdiccin como la notio,
vocatio, coercio, iudicium y executio.
- Las decisiones producidas a travs del procedimiento administrativo generan precedentes, por lo general.
- Los procedimientos trilaterales pueden ser compositivos y de resolucin imperativa, los primeros adoptan
como prioridad un rol de facilitador de la comunicacin entre las partes, y los segundos tienden a una
estructura dialctica concordante con el tradicional ejercicio de la autoridad.
El procedimiento trilateral se inicia por la presentacin de una reclamacin o de oficio. El reclamado deber
presentar la contestacin de la reclamacin una vez notificado en el plazo de quince das; de no hacerlo, la
Administracin lo declarar en rebelda.
Adems de la contestacin, el reclamado puede presentar rplicas alegando violaciones a la legislacin

respectiva.
En el procedimiento trilateral se actuarn pruebas salvo que las partes, por acuerdo unnime, decidan prescindir
de ellas; tambin se dictarn medidas cautelares a solicitud de las partes.
Contra la resolucin final expedida en el procedimiento trilateral slo procede la interposicin del recurso de
apelacin y, de no existir superior jerrquico, slo cabe el recurso de reconsideracin. En los casos en los que la
Ley lo permita y antes de que se notifique la resolucin final, la autoridad puede aprobar acuerdos, pactos o
convenios entre los administrados que importen una transaccin extrajudicial o conciliacin, pero dichos
instrumentos deben constar por escrito.
379. En qu consiste el procedimiento sancionador?

Este procedimiento tiene relacin con la facultad que tiene cualquiera de las entidades de la Administracin para
establecer infracciones administrativas y las sanciones correspondientes, derivadas del incumplimiento de un
mandato o al infringir una prohibicin.
El ejercicio de la potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas a quienes se hubiera

atribuido expresamente esa potestad. La sancin se puede entender como un mal infligido por la Administracin a
un administrado como consecuencia de una conducta ilegal, y este mal consiste en la privacin de un bien o de un
derecho.
Los principios que regulan la potestad sancionadora de la administracin son:

- Legalidad. Slo por norma con rango de Ley cabe atribuir a las entidades la potestad sancionadora y la
consiguiente previsin de las consecuencias administrativas que a ttulo de sancin son posibles de aplicar a
un administrado, las que en ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad.
- Debido Procedimiento. Las entidades aplicarn sanciones sujetndose al procedimiento establecido

respetando las garantas del Debido Proceso.
- Razonabilidad. Las autoridades deben prever que la comisin de la conducta sancionable no resulte ms
I 125 |
- Tipicidad. Slo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas

expresamente en normas con rango de Ley mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin
extensiva o analoga. Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas
dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a la
previstas legalmente, salvo los casos en que la ley permita tipificar por va reglamentaria.
- Irretroactividad. Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el

administrado en la conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean ms favorables.
- Concurso de Infracciones. Cuando una misma conducta califique como ms de una infraccin se aplicar la
sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad, sin perjuicio que puedan exigirse las dems
responsabilidades que establezcan las leyes.
- Continuacin de Infracciones. Para imponer sanciones por infracciones en las que el administrado incurra en
forma continua, se requiere que hayan transcurrido por lo menos treinta (30) das desde la fecha de la
imposicin de la ltima sancin y se acredite haber solicitado al administrado que demuestre haber cesado la
infraccin dentro de dicho plazo.
- Causalidad. La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de la
infraccin.
- Presuncin de licitud. Las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus
deberes mientas no cuenten con evidencia en contrario.
- Non bis in idem. No se podr imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por
el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
Entre los tipos de sanciones que puede imponer la Administracin tenemos:
- Sanciones disciplinarias. Son aquellas que establece la Administracin sobre los agentes que estn integrando
la organizacin.
- Se reconoce en este tipo de sanciones una especie de titularidad natural de la Administracin derivada de
actuar en su propio mbito interno o domstico, tutelando su propia organizacin y funcionamiento. Las
conductas estimadas como ilcitas son valoradas, adems, con criterio deontolgico ms que estrictamente
jurdico.
- Sanciones rescisorias. Consiste en la prdida de la situacin jurdica - administrativa de ventaja, la

Administracin deja sin efecto temporal o definitivamente un acto administrativo favorable al sancionado,
como consecuencia de una conducta ilegal de ste.
Para el ejercicio de la potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber seguido el procedimiento legal.
Se inicia siempre de oficio, por propia iniciativa o por orden del superior, se pueden realizar actuaciones previas
de investigacin; pero, iniciado el procedimiento, se debe notificar al posible sancionado a fin de que presente
sus descargos por escrito. La autoridad que instruye el procedimiento podr disponer la adopcin de medidas
provisionales que aseguren la eficacia de la resolucin final.
r126 *i
I. TITULO PRELIMINAR
380.Cmo se deroga una ley y cules son las variables de la derogacin?
De acuerdo al Ttulo Preliminar del Cdigo Civil (en adelante C.C.), una ley se deroga por otra ley, sin
embargo, ste criterio no puede ser compartido dentro de los actuales cnones del derecho civil (1). Es cierto
que una ley puede ser derogada por otra ley, pero en la actualidad ese no es el nico mecanismo de derogacin
puesto que pueden presentarse situaciones como el desuso o la inobservancia, que fcilmente podran encajar
como mecanismos de derogacin y que no se constituyen necesariamente en una ley.
Sin embargo, no podemos adentrarnos en el tema sin conocer que es una ley. Al respecto la doctrina ha
sealado que es el mandato jurdico escrito y procedente de los rganos legislativos competentes (2).
La ley se encuentra premunida de elementos bsicos como el hecho de tener carcter general, ser escrita,
requerir de publicacin y ser formal.
Una ley puede ser derogada en virtud de lo siguiente:
a. Causas internas.- Aqu la ley pierde vigencia debido a causas que se encuentran sealadas en la propia
ley. Por ejemplo: El haber sealado un plazo de vigencia, la desaparicin de la razn que constitua la
razn de ser de la norma, etc.
b. Causas externas.- Las causas externas pueden ser:
b.1. La derogacin.- la derogacin se constituye en la prdida de vigencia de una ley debido a causas
externas a su propio ser y puede ser de dos tipos:
Abrogacin.- Referida a la extincin total de la norma.
Derogacin.- Referida a la extincin parcial de la norma o lo que entenderamos como

abrogacin parcial.
La derogacin puede ser expresa o tcita; la primera, cuando es el propio legislador quien establece
que una determinada ley pierde su vigor obligatorio; la segunda cuando existe incompatibilidad,
contradiccin o absorcin entre las disposiciones de la nueva ley y la anterior.
b.2. La modificacin.- Se produce cuando la nueva norma no slo limita a la anterior sino que adems
formula una nueva norma que puede sustituir a la anterior en forma total o parcial.
r r Slo suspende la vigencia de la ley

CAUSAS
INTERNAS
< r
< - Derogacin
(abrogacin parcial)
Abrogacin
DEROGACIN EXPRESA
CAUSAS
V. - TCITA
EXTERNAS
Suspende la vigencia de la ley
MODIFICACIN: y cambia el texto legal por otro.
I 129 |
derecho penal.
Inicio de Vigencia
Ultraactividad
A
de
Vigencia de Ultraactividad de B
Vigencia de A B Vigencia de C
Retroactividad de B
Retroactividad
C
de
ORDEN PBLICO BUENAS COSTUMBRES
i.
Conjunto i.
de principios sobre los que se basa laAdecuacin de la conducta humana a las reglas de la
estructura y funcionamiento de la moral.
sociedad. Sus
ii. reglas cambian de una poca a otra por
Susii.reglas son cambiadas por el Estado la prctica social.
de acuerdo a la necesidad de la sociedad. Hbito socialmente aceptado.
Prctica
iii. jurdicamente establecida. Existen malas y buenas costumbres.
Noiv.existe buen o mal orden pblico. Nov. se encuentra reconocido por la norma.
Se v.
encuentra reconocido por la norma. Se constituye en una rama del orden
Suvi.
concepto engloba al de buenas costumbres. pblico.
Si se trasgreden ambos en la realizacin de un acto jurdico se declarar la nulidad por lo que su consecuencia
es la misma.
381. En que consiste el inters para obrar?
Para hablar de inters para obrar es necesario primero determinar qu es inters. Por ejemplo, cuando una
persona tiene una necesidad, buscar identificar un bien a travs del cual pueda satisfacer su necesidad, a ello
denominamos inters.
En ese sentido, el inters para obrar deber ser identificado como la necesidad que tiene un justiciable para
acudir al rgano jurisdiccional y materializar su derecho de accin. No obstante ello, el artculo VI
I 131 |
DERECHO CIVIL
del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil nos habla de legtimo inters y por el debemos entender ...a aquellos
intereses que son jurdicamente exigibles a su arbitrio por el interesado. Se descartara, por tanto, los intereses
de carcter genrico (como los del grupo de normas a los que el Cdigo califica de simple inters) y los de
naturaleza expectaticia (5).
Para que ese inters para obrar del que hablamos sea legtimo, la norma nos dice que este inters puede ser
econmico o moral:
Inters econmico.- De contenido patrimonial, definido como el

inters que pudiera tener el recurrente por encontrarse
afectado su patrimonio.
Legtimo inters para obrar
Inters moral.- De contenido extrapatrimonial, entendido como el
inters subjetivo que puede tener el recurrente por alguna
afectacin generada al interesado o a su familia
La excepcin de falta de legitimidad para obrar naci en la antigua Roma con el nombre de
Legitimatio ad Causan, sealando Alsina que La accin debe ser intentada por el titular del derecho
y contra la persona obligada, la falta de legitimidad para obrar en el demandante o demandado es un
presupuesto procesal que garantiza la existencia de una relacin jurdica procesal vlida
(Casacin N 2204 - 2001).
382. Cul es la forma de aplicacin del principio del Iura Novit Curia en el Derecho Civil Peruano?
El iura novit curia se constituye en un aforismo que traducido a nuestro idioma significa el tribunal
conoce los derechos. Dentro de nuestro pas funciona como un principio de la administracin de justicia y
establece que Los jueces tiene la obligacin de aplicar la norma jurdica pertinente, aunque no haya sido
invocada en la demanda. Lo que quiere decir, que si por ejemplo, al presentar una demanda omitimos sealar
los fundamentos jurdicos que sustentan nuestra pretensin o los sealamos errneamente, el juzgado tendr la
obligacin de aplicar la norma jurdica que corresponda aunque sta no haya sido sealada.
ste dispositivo ha sido muy discutido en la doctrina a tal punto de sealar que a travs de la aplicacin del
iura novit curia estamos favoreciendo a una de las partes, lo cual no dista mucho de la realidad. No
obstante ello, an se encuentra regulado en nuestra norma sustantiva y En ese sentido, el iura novit curia
constituye un deber del juez. El aforismo se sustenta en una presuncin que tiene la calidad de iuris et de iure,
es decir, que no admite prueba en contrario. Tambin se sustenta en un presupuesto de hecho. La presuncin es
que el juez conoce el Derecho. El presupuesto de hecho es que las partes no estn obligadas a una calificacin
jurdica correcta de sus pretensiones. Por tanto, si se presume que el juez conoce el Derecho, atendiendo al
objetivo final del proceso, se concluye que tiene el deber de aplicar al proceso el Derecho que corresponda (6)
383. Qu entendemos por defectos o deficiencias y vacos en la ley?
Debemos sealar que la doctrina diferencia los defectos de los vacos o deficiencias; por vaco debemos
entender la ausencia de normas adecuadas dentro de nuestro sistema jurdico frente a un determinado hecho.
Por defecto debemos entender las imprecisiones, obsolencia, superposicin de normas aprobadas en tiempos
distintos o conflicto entre normas de distintas jerarquas.
Otra forma de denominar a estos institutos es utilizando a las denominadas lagunas del derecho, las misma que
se presentan cuando el ordenamiento no cuenta con la norma adecuada para resolver un determinado caso. En
primer lugar, debemos mencionar a la verdadera laguna, en la que existe ausencia de una norma adecuada; en
segundo lugar, podemos mencionar a la falsa laguna, que se configura cuando una regla no es justa o
satisfactoria para que el caso que tenemos al frente.
I 132 I
384. Por qu es posible aplicar supletoriamente las disposiciones del Cdigo Civil a otras leyes?
Consideramos que el Derecho Civil es el derecho de las personas, es el Derecho que regula las interrelaciones
subjetivas privadas, es decir, es el Derecho Privado, el Derecho Comn, el Derecho comn a todas las personas
etc. Por ende, este Derecho tiene orgenes tan antiguos como el hombre mismo; sin embargo, con el desarrollo
de la vida social y econmica, el Derecho Civil fue evolucionado y/o dividindose en diversas ramas que
relacionan a las personas entre s; esto quiere decir que el Derecho Civil es la base o cimiento por el cual
nacieron una serie de Derechos autnomos.
Es por esta razn que, es posible que las normas del Cdigo Civil se puedan aplicar supletoriamente a otras
disciplinas jurdicas.
Hay que agregar y tomar en cuenta que, no significa que las normas del Cdigo Civil se puedan aplicar
supletoriamente a todas las ramas del Derecho, ya que tiene que haber compatibilidad con la naturaleza de la
otra rama jurdica. Por ejemplo, las expresiones de voluntad en el mbito civil que pueden ser expresas o tcitas
no guardan relacin con las expresiones de voluntad del Estado, que son meramente formales.
385. Cmo debe reaccionar un operador del derecho cuando encuentra defectos, deficiencias o vacos en la
legislacin?
Cuando encontramos vacos o deficiencias y defectos en la ley, la norma nos dice que debemos recurrir a los
principios generales del Derecho y preferentemente a los que inspiran al Derecho peruano. Cabra preguntarnos
entonces: Qu son los principios generales del Derecho?; los principios generales del Derecho son
...principios fundamentales de conducta que existen en la cultura del tiempo en que se vive y que por lo tanto,
formaban y orientaban los ordenamiento jurdicos al formar parte de una doctrina (7).
Algunos principios generales del Derecho son aquellos que inspira el derecho positivo como la validez general,
la igualdad, la libertad y la justicia, la ley especial prima sobre la general, primer derecho mejor derecho, etc.
Como ejemplo grfico de los principios generales del Derecho podemos sealar al artculo 206 del Cdigo
Civil, el mismo que establece La parte que incurre en error no puede pedir la anulacin del acto si, antes de
haber sufrido un perjuicio, la otra ofreciere, cumplir conforme al contenido y a las modalidades del acto que
aquella quiso incluir.
I 133 |
CONCEBIDO PERSONA INDIVIDUAL
El concebido es vida humana genticamente

La persona individual y/o natural surge desde el
diferenciada que dura desde la concepcin,
nacimiento hasta antes de su muerte.
exactamente desde la fusin de los dos pro
La persona individual lo es tanto para estas
ncleos, hasta antes del nacimiento.
situaciones, como para las desfavorables.
El concebido es sujeto de derechos solo para todo
La persona individual que ha cumplido los 18 aos y
cuanto le favorece.
no incurre en las situaciones previstas por los artculos
El concebido no puede ejercer sus derechos y
43 y 44 del CC., tiene absoluta capacidad para hacerlo.
deberes, sino a travs de sus representantes.
La atribucin de derechos patrimoniales a la persona
El concebido adquiere derechos patrimoniales si es
natural no est sometida a ninguna condicin legal.
que nace vivo.
DERECHO CIVIL
386.Cul es la nocin jurdica de sujeto de derecho?
Sujeto de derecho es aquel centro de imputacin de derechos y deberes, es decir, es aquella vida humana a la
cual se le atribuye, por el hecho de tener tal condicin, una serie derechos y sus correspondientes deberes. Por
ende la categora de sujeto de derecho est referida exclusiva y excluyentemente la vida humana en cualquiera
de sus modalidades, vale decir, como concebido; persona individual y/o natural; persona jurdica inscrita y
persona jurdica no inscrita.
387.Cul es la nocin jurdica de objeto de derecho?
Como primer pensamiento sealamos que objeto de derecho es contrario a sujeto de derecho, partimos de la
sencilla razn que objeto es distinto a sujeto, es decir, mientras el objeto est referido a todo lo que puede ser
percibido mediante los sentidos por el ser humano; el sujeto hace referencia al ser humano en s.
Reforzando esta idea, establecemos que objeto de derecho es todo bien, ya sea material o inmaterial, por el cual
recae un poder jurdico de parte del sujeto de derecho debido al inters de este.
388. Cmo se configura la calidad de sujeto de derecho y cul es su aplicacin en el caso de las personas
naturales dentro de nuestro Derecho Civil?
Sujeto de derecho es todo aquel susceptible de ejercer derechos y contraer obligaciones. Nuestro Cdigo Civil
seala que la persona humana es sujeto de derecho desde su nacimiento y el concebido es sujeto de derecho
para todo cuanto le favorece. En ese sentido, la persona humana es el ser humano que se encuentra entre su
nacimiento y su muerte, y que tiene capacidad de tener deberes y derechos. En cuanto al concebido, se ha
establecido que es sujeto de derecho para todo cuanto le favorece.
389.Qu es la capacidad y cuantos tipos de capacidad regula nuestro Cdigo Civil?
Coloquialmente, la capacidad se encuentra definida como la aptitud para desarrollar una

determinada actividad o realizar alguna tarea. Sin embargo, es evidente que no pretendemos hablar
de la capacidad como trmino coloquial sino de la capacidad jurdica.
La capacidad jurdica debe ser entendida como aquella capacidad que tiene un sujeto de derechos para ser
titular de derechos y obligaciones, siendo titular de los primeros y pudiendo contraer los segundos. Por
ejemplo, un sujeto con capacidad jurdica podr representar a alguien para la firma de un contrato y asimismo
podr firmar un ttulo valor con la finalidad de garantizar una deuda a su nombre.
La capacidad se clasifica de la siguiente manera:
a. Capacidad de goce.- La capacidad de goce es aquella capacidad que tiene la persona para ser titular de
derechos; la capacidad de goce alcanza a todo ser humano, tanto as que incluso el concebido goza de
aquellos derechos que lo favorecen.
b. Capacidad de ejercicio.- La capacidad de ejercicio se encuentra regulada por el Cdigo Civil y se

constituye en la posibilidad que tiene la persona humana de obrar, de ejercer derechos o de contraer
obligaciones, en forma personal o a travs de representante. Para obtener capacidad de ejercicio una persona
debe ser mayor de 18 aos, aunque existen excepciones a la regla .
390.En que consiste la irrenunciabilidad de los derechos fundamentales?
La irrenunciabilidad de los derechos fundamentales se constituye en un dogma consagrado por el Derecho

Civil. Como sabemos, el ser humano tiene un carcter social y como tal debe respetar una serie de normas
bsicas para lograr una existencia armnica y equilibrada dentro de la sociedad. Dentro de estas normas
encontramos a la llamada irrenunciabilidad de derechos, que no es otra cosa ms que un impedimento legal
instaurado con la finalidad de que una persona renuncia a determinados derechos que se considera
indispensables para la vida, dentro de ellos podemos encontrar a la vida, la integridad fsica, la libertad, el
honor, entre otros.
I 136
135 |
a.
Carcter desconocido de los hechos (slo los conoce la persona).
Exigencia
b. de que los hechos acusen perturbacin
Generalidades del derecho personal o social al individuo
a la intimidad c. de la voluntad del sujeto (cada persona tiene el derecho de
Efectos
escoger la informacin que desea otorgar respecto de su persona)
Puede
d. darse en el mbito persona o familiar.
DERECHO CIVIL
393. En qu consiste la usurpacin del nombre?
La usurpacin del nombre se constituye en el uso desautorizado del nombre por una persona a quien no le
corresponde. Como ejemplo de ello podemos mencionar la consignacin del nombre en un documento sin
contar con la autorizacin para hacerlo (uso indirecto) o cuando una persona se identifique con el nombre de
otra (uso directo).
394. Qu es el domicilio y como se constituye?
Jurdicamente, debemos decir que el domicilio es el asiento legal de una persona. Juan Espinoza Espinoza
seala que El domicilio tiene por finalidad determinar la ubicacin del sujeto en el especio, para los efectos de
ejercitar los derechos o de cumplir obligaciones que se le imputan (10).
El domicilio se constituye por la residencia habitual de la persona en un lugar, sin embargo, nada obsta que sta
pueda no encontrarse en el mismo lugar de su domicilio por aspectos circunstanciales.
395. Cuntas clases de domicilio conocemos?
Podemos encontrar las siguientes clases de domicilio:
r
Natural.-cdigo
391. Qu tipo de proteccin brinda nuestro Adquirido con el nacimiento,
civil respecto como
a los derechos consecuencia
de imagen de la patria
y a la voz?
potestad.
Los derechos a la imagen y a laLegal.-
voz se Es
constituyen
el que fijaenla derechos inherentes
ley de acuerdo a la persona,
al estado civil de lael persona.
primero Ejm:
de ellos
referido a la representacin fsica de El
la persona;
establecidoel segundo se constituye
a los incapaces en 41
en el art. el sonido producido por el aparato
del C.C.
Clase de Domicilio
fonador humano, en ese sentido, por tratarse de derechos inherentes a la personalidad del ser humano, su uso
icilio
111. Real,
debe estar previamente autorizado general
por su titular.o voluntario.- Es el elegido por la persona.
Conyugal.-
En ese sentido, el Cdigo Civil seala que laEsimagen
el queypertenece
la voz noapueden
los esposos y que hasinsido
ser utilizadas sealado de
autorizacin de su
comn acuerdo.
titular y en todo caso, si sta persona ha muerto, debe obtenerse la autorizacin expresa de sus familiares, salvo
que se trate de un uso justificado por la notoriedad de la persona, por el cargo que desempea, por hechos de
importancia o inters pblico o por motivos de ndole cientfica, didctica o cultural.
396. Cules son los supuestos de incapacidad absoluta?
Los contratos publicitarios respecto de la imagen o la voz, deben contener como mnimo el sealamiento del
tiempo de uso,esellacumplimiento
La capacidad de para
aptitud jurdica las obligaciones
ser titular dey situaciones
la representacin, en El
jurdicas. caso que se43
artculo trate
deldeCdigo
menores de
Civil
edad.
establece tres supuestos de incapacidad absoluta:
392. Qu
a. Loses elmenores
nombre de
y qu lo conforma?
16 aos, salvo para aquellos actos determinados por ley.- ste supuesto es considerado
dentro de la incapacidad absoluta por considerar que los menores de 16 aos no tienen la madurez
El signo que para
adecuada distingue a las
actuar, personas
salvo en suscasos
en aquellos relaciones
en quejurdicas y sociales
se trate de actos deesquehacer
el nombre civil,como
diario, el la compra
que est compuesto por el nombre
de tiles escolares, alimentos, etc. individual o de pila y por el apellido o nombre de familia,
nombre que va unido a la personalidad de todo individuo como designacin permanente de est,
b. consiguientemente
Los que se encuentren privados
toda persona de discernimiento.-
tiene derecho no slo a tenerPodemos
un nombre definir el ste
sino que discernimiento
no sea como la
capacidad de juicio que tiene una persona y que le permite diferenciar una cosa de otra. En ese sentido,
una persona puede verse privada de discernimiento
usurpado por otra personadebido a una enfermedad mental, situaciones de
insana o por senilidad o prdida en el uso
(Casacin N de la razn.
1061 - 98 Junn).
Dec. acuerdo
Los sordomudos,
a la doctrina ciegosordos
el nombrey ciegomudos
se encuentraque no puedanpor
constituido expresar su voluntad
el prenombre de apellido,
y el manera indubitable.-
primero es
En ste
conocido como caso, la condicin
nombre de pila especial es que al
y es impuesto norecin
puedannacido
expresar
porsuquien
voluntad
tienede manera
poder paraindubitable, en caso
ello; en cuanto al
contrario
apellido, se tratara de
es la designacin incapaces
comn relativos. a la persona como miembro de una familia y se constituye en
para identificar
el elemento esencial para la designacin legal de la persona.
I 138
137 I|
INCAPACIDAD ABSOLUTA INCAPACIDAD RELATIVA
1.
Requieren 1.
de un representante para celebrar actos Requieren de un representante o permiso de el para
jurdicos. celebrar actos jurdicos.
Adolece
2. de nulidad absoluta. Adolecen
2. de incapacidad relativa.
3. 3.
Los actos celebrados no producen obligaciones. Los actos celebrados si producen obligaciones.
No4. pueden manifestar su voluntad de manera Pueden 4. manifestar su voluntad de manera
indubitable. indubitable.
No5.tienen capacidad de ejercicio a pesar de haber Tienen
5. capacidad de ejercicio con algunas
cumplido los 18 aos. restricciones.
397. Cmo se configura el fin de la

persona?
De acuerdo a lo dispuesto por el artculo 61 del C.C., el fin de una persona se configura con la muerte. Para el
campo del Derecho, la muerte tiene relevancia cuando sea determinada clnicamente y es a partir de all que
surgen derechos, como los sucesorios, por citar un ejemplo.
En cuanto al momento de la muerte, el Reglamento de la Ley de Transplantes de rganos, la

considera cuando se produce la cesacin definitiva e irreversible de la actividad cerebral, la que se
constata mediante el electroencefalograma, de cuyo resultado es responsable el mdico que lo
I 139 |
DERECHO CIVIL
398. En que consiste la muerte presunta?
La muerte presunta es una situacin jurdica que se atribuye a una persona por desconocerse de su paradero en
un perodo determinado. Es decir, frente a situaciones como las que se ha descrito, el Derecho trata de dar una
respuesta idnea, que en este caso se traduce en la presuncin de fallecimiento debido a la desaparicin de la
persona.
399. En posible que el muerto presunto recobre ciertos derechos?
Definitivamente lo es. Basta con aplicar analgicamente al artculo 60 del Cdigo Civil, vale decir, la
declaracin de muerte presunta est sustentada en una presuncin iuris tantum, que puede ser enervada por el
reconocimiento de existencia, cuando se acredita la supervivencia de la persona cuya muerte presunta fue
declarada. Por ende puede recobrar ciertos derechos pero sujetndose al estado en que se encuentran al
momento de sus aparicin.
400. En qu consiste la conmorencia?
La conmorencia es una figura jurdica que se presenta cuando no podemos determinar, en el caso de que hayan
muerto dos o ms personas, cual de ellas muri primero.
Debemos tener claro que, cuando hay varias personas con vnculo legtimo y es fcil establecer quien muri
primero el derecho sucesorio se generar a favor de quien muri despus. Pero, si hay varias personas con
vnculo legtimo y existen problemas para determinar quien muri primero la doctrina poda usar las siguientes
posiciones: la de mayora de edad (presumir que la persona mayor muri primero), el de la minora de edad
(presumir que la persona menor muri primero), el de sexo (algunos sealan que la mujer muere primero), sin
embargo, todas estas doctrinas eran arbitrarias y no pasaban de ser presunciones, por lo que siguiendo a la
doctrina Argentina, se debe dejar de lado estas presunciones y establece, en caso de duda, que ambas personas
murieron primero.
401. Qu es el Registro de Estado Civil?
El Registro de Estado Civil es una institucin que tiene por finalidad suministrar informacin sobre el estado de
las personas y a la vez proporcionar medios probatorios eficaces que demuestran el estado de las mismas.
402. Qu es la persona jurdica?
Las personas jurdicas son entidades abstractas, a las cuales el Derecho les reconoce una personalidad
susceptible de adquirir derechos y de contraer obligaciones, su capacidad es limitada frente a los derechos que
se le reconoce a las personas naturales, sin embargo se caracterizan porque cumplen finalidades de mayor
amplitud que stas (Casacin N 698 - 99 Lambayeque).
La persona jurdica es una ficcin jurdica que se encuentra formada por un conjunto de hombres y que tiene
cierta permanencia en el tiempo; las personas jurdicas constituyen entidades distintas e independientes de los
miembros que las conforman, cuentan con un patrimonio propio y tienen una duracin indefinida.
403. Cmo se puede clasificar a las personas jurdicas?
La persona jurdica puede clasificarse de la siguiente manera:
a. Personas jurdicas de derecho pblico.- Estas tiene su nacimiento a partir de una ley que ordena su creacin
y sirven a intereses estatales tanto internos como externos. Ejemplo: El Banco de la Nacin, las
Municipalidades, etc.
I 140 |
b. Personas jurdicas de derecho privado.- Nacen de un acto jurdico celebrado ya sea entre personas naturales,
jurdicas o mixtas (como es el caso de las asociaciones, fundaciones, etc.). Ejemplo: El Banco de Crdito del
Per, Egacal, Ripley, etc.
404. Qu son las comunidades campesinas y nativas?
Las comunidades campesinas y nativas son personas jurdicas creadas por Ley conformadas por una
organizacin de comuneros unidos por vnculos culturales y que trabajan colectivamente en beneficio comn.
405. Qu son las organizaciones de personas no inscritas?
La organizacin de personas no inscritas es la agrupacin de personas (naturales o jurdicas) que actan

conjuntamente con fines no lucrativos; pero que no han cumplido con la formalidad de su inscripcin registral.
I 141 |
III. DERECHO DE FAMILIA

406. Qu es el matrimonio?
El matrimonio es un acto jurdico bilateral y de naturaleza extrapatrimonial; vale decir, el matrimonio es la

unin voluntaria entre un hombre y una mujer, libre de impedimentos legales, netamente formal, y con
finalidad de hacer vida en comn.
Ahora bien, hay diferentes posiciones respecto si el matrimonio es o no un contrato; consideramos que el
matrimonio es simplemente un acto jurdico extramatrimonial, mas no un contrato, ya que si bien es cierto en
un contrato hay un acuerdo de voluntades al igual que en el matrimonio, lo relevante es que el contrato es de
naturaleza patrimonial; por el contrario, la naturaleza del matrimonio es extramatrimonial ya que su fin es
social, moral, por eso se seala que la finalidad del mismo es hacer vida en comn , trmino que
principalmente tiene implicancias extraeconmicas; sin embargo, no se va a negar que tambin conlleve
asuntos patrimoniales como el rgimen patrimonial en el matrimonio, domicilio conyugal etc.
Por el matrimonio, el hombre y la mujer asociados, en una perdurable unidad de vida sancionada por la ley, se
comprometen recprocamente y cumpliendo los fines de la especie la perpetan al traer a la vida la inmediata
descendencia (Casacin N 3006 - 2001 Lima).
407. En que consiste la figura jurdica de los esponsales?
Los esponsales es el nombre utilizado por nuestro Cdigo Civil Peruano para denominar a la promesa
recproca de matrimonio que se hacen los futuros contrayentes. Eric Palacios define a la figura de los
esponsales como ...un acto previo a la celebracin del acto conclusivo dentro del procedimiento complejo de
formacin del consentimiento matrimonial. As se le ha identificado con la fase del noviazgo por la que transita
la pareja antes de que se concreten las formalidades que sirven de precedente al matrimonio civil (15).
Como conclusin, debemos sealar que los esponsales no son otra cosa que el compromiso de contraer un
futuro matrimonio.
408. A que nos referimos cuando hablamos de invalidez del matrimonio?
Cuando hablamos de invalidez del matrimonio estamos refirindonos a que el matrimonio puede ser declarado
invlido por determinadas circunstancias que se encuentran establecidas en la legislacin civil. La declaracin
de invalidez puede hacerse por causales de nulidad o de anulabilidad del matrimonio.
Las causales de nulidad y anulabilidad del matrimonio se encuentran reguladas por los artculos 274 y 277
del Cdigo Civil. Para que quede claro lo expuesto es menester citar a los siguientes fallos casatorios:
En la teora de la invalidez del matrimonio, la nulidad absoluta significa la existencia de un vicio

que afecta la validez del acto mismo del matrimonio, insanable, que determina su existencia (...).
(Casacin N 1641 - 96 Lambayeque).
En la teora de la invalidez del matrimonio, la anulabilidad reconoce la existencia de un vicio que

no afecta las condiciones esenciales del acto mismo, que puede ser subsanable, o que slo interesa a
los cnyuges, y por eso el ejercicio de la accin queda limitado (Casacin N 1641 - 96
Lambayeque).
I 143 |
NULIDAD ANULABILIDAD
1. La accin es amplia, ya que es requerida 1. La accin se restringe a los cnyuges,

por un inters social. quienes tienen la facultad para solicitarla.
2. El vicio que adolece es manifiesto. 2. No aparece vicio manifiesto sino que
3. El acto realizado no es susceptible de depende de una investigacin previa.
confirmacin o de prescripcin, lo que 3. Puede ser confirmado, de ah que slo puede
autoriza al juez a declararla de oficio. ser declarada por el juez a peticin de parte.
4. Deriva de algn vicio esencial del 4. Deriva de algn vicio esencial de los
matrimonio. contrayentes.
5. Lesiona el inters pblico. 5. No lesiona el inters pblico.
409. Cuntos tipos de rgimen patrimonial pueden presentarse durante el matrimonio y cuales son las diferencias
entre estos?
El rgimen patrimonial dentro del matrimonio se configura como la forma elegida por los cnyuges para
administrar sus bienes despus de la celebracin del mismo, es decir, que el rgimen patrimonial se constituye
en la manera a travs de la cual los contrayentes van a desarrollar sus relaciones patrimoniales.
Dicho esto, nuestro Cdigo Civil regula dos tipos de rgimen patrimonial:
r
i. Sociedad de gananciales.- Es el rgimen a travs del cual, los
contrayentes comparten en forma indistinta los bienes
obtenidos antes y despus del matrimonio formando un
patrimonio autnomo.
RGIMEN PATRIMONIAL DEL
MATRIMONIO { La sociedad de gananciales se encuentra conformada por el
conjunto de bienes sociales y bienes propios de cada
cnyuge, constituyndose en un mecanismo de regulacin
de dicho patrimonio (Casacin N 145-2001 Hunuco).
ii. Separacin de bienes.- Es aquel rgimen patrimonial que

pueden adoptar los cnyuges, al celebrarse el patrimonio e
incluso despus, a travs del cual cada cnyuge conserva a
plenitud la propiedad, administracin y disposicin de sus
bienes presentes y futuros.
410. Qu es una unin de hecho?

Conocemos como unin de hecho o concubinato a aquella unin que sin ser necesariamente matrimonial
cumple con las caractersticas del matrimonio. Dicho de otro modo, es la unin de un hombre y una mujer que
no estn casados pero hacen vida de tales, pudiendo incluir aqu incluso a las relaciones entre una persona
casada y una soltera o cuando ambos no tienen impedimento alguno para convivir por ser personas libres.
En esta figura existe la confluencia de varios elementos, entre los que encontramos al elemento de hecho (que
es la unin propiamente dicha), el elemento temporal (referido a que la unin de hecho debe durar
I 144 I
un espacio temporal importante, la ley exige dos aos para el reconocimiento legal), el elemento moral (debe
haber una relacin de recproco respeto) y el elemento legal (los convivientes deben tener capacidad legal para
que exista la posibilidad de que en cualquier momento puedan convertir su unin de hecho en unin
matrimonial).
422.Cuntas clases de uniones de hecho hay?

Hay dos clases de uniones de hecho:
Unin de Hecho Propia: Es aquella unin de hecho la cual cumple con todos los requisitos para considerarse
como tal.
Unin de Hecho Impropia: Es aquella unin de hecho la cual bsicamente tiene impedimento matrimonial. A
este tipo de unin de hecho se la denomina tambin contubernio.
423.En qu consiste la separacin de cuerpos y por qu motivos puede presentarse?

La separacin de cuerpos se constituye en un mecanismo legal a travs del cual se suspenden los deberes
relativos al lecho, habitacin y pone fin al rgimen de sociedad de gananciales, dejando subsistente el vnculo
matrimonial.
CORNEJO CHVEZ, citado por MAX MALLQUI seala que la separacin de cuerpos o divorcio relativo
es una institucin en virtud de la cual cesa en los cnyuges la obligacin de hacer vida en comn, es decir
que se suspenden los deberes de mesa, lecho y habitacin y se pone fin a la sociedad legal de gananciales
o comunidad universal de patrimonios; pero queda subsistente el vnculo matrimonial, lo que impide a los
cnyuges contraer nuevas nupcias con persona distinta (16).
La separacin de cuerpos puede ser solicitada por uno de los cnyuges si el otro incurre en una de las causales
establecidas en el artculo 333 del Cdigo Civil.
424.Cul es la diferencia entre separacin de cuerpos y divorcio?

La diferencia radica en que la separacin de cuerpos suspende los deberes relativos al lecho, habitacin y pone
fin al rgimen de sociedad de gananciales, dejando subsistente el vnculo matrimonial, adems de poder
interponerse por las 13 causales establecidas en el Art. 333 del CC; por el contrario, el divorcio es aquella
institucin jurdica por la cual extingue el vnculo matrimonial, y solo se puede interponer directamente por las
causales establecidas en los incisos 1 - 12 del Art. 333 del CC.
425.Es posible divorciarse directamente por la causal de separacin convencional?

No es posible. La Ley te exige que para que te divorcies por dicha causal, primero tiene que expedirse una
sentencia de separacin de cuerpos, y despus podrs peticionar el divorcio, a esta figura se conoce como
separacin convencional y divorcio ulterior la cual se tramita mediante un proceso sumarsimo.
426.Una vez resuelta la separacin de cuerpos, cmo se ejerce la patria potestad sobre los hijos?
Obtenida la declaracin de separacin de cuerpos, el ejercicio de la patria potestad corresponder al cnyuge
que obtuvo la separacin por causa especfica, salvo que el juez determine lo contrario por el bienestar de los
menores. En caso que ambos cnyuges sean culpables o motiven la separacin de cuerpos por causal, los hijos
varones mayores de siete aos quedarn a cargo del padre y las hijas menores de edad, as como los varones
menores de sietes aos quedarn al cuidado de la madre.
Cnyuge culpable o cnyuge divorciado por su culpa es aquel que con su conducta en forma
deliberada, motivada o no, incurre en una de las causales prevista en la ley sustantiva que da lugar
a la declaracin judicial del divorcio
(Casacin N 836 - 96 Lima).
I 145 |
a. Matrimoniales.- Son aquellos hijos nacidos durante la vigencia del
matrimonio o dentro de los 365 das siguientes a su disolucin.
HIJOS
b. Extramatrimoniales.- Son aquellos nacidos fuera del matrimonio.
427. Qu es la adopcin y cules son sus requisitos?
La adopcin se constituye en una institucin jurdica del derecho de familia a travs de la cual el
adoptante incluye a un mayor o menor de edad a su ncleo familiar, convirtindolo en su hijo por imperio
de la ley. A travs de la adopcin, el adoptado deja de pertenecer a su familia consangunea.
La adopcin no puede ser ejercitada por cualquier persona sino que debe tratarse de una con suficiente
solvencia moral, que sume la mayora de edad y la edad del adoptado, si es casado debe contar con el
asentimiento de su cnyuge, el adoptado debe prestar su consentimiento si es mayor de diez aos, etc.
I 146 |
428. Qu es la patria potestad y quienes la ejercen?
La patria potestad es un conjunto de deberes y derechos que la ley otorga a los padres para aplicarlos respecto
de sus hijos en el caso de que estos sean menores de edad o cuando siendo mayores de edad estn
incapacitados. La patria potestad se ejerce buscando el inters superior de los hijos y procurando su beneficio.
La patria potestad comprende el deber y derecho de cuidado de la persona y los bienes de los hijos. Si faltamos
como padres a estos deberes, podemos ser privados del ejercicio de la patria potestad.
La tenencia de un menor a cargo de su progenitor es por naturaleza de carcter provisoria,

supeditada a la buena formacin, enseanza, educacin y buenos modales que se le implanta y
como tal no causa cosa juzgada (Casacin N 1909 - 97).
429. Cmo se extingue la patria potestad?

La patria potestad puede extinguirse por los siguientes motivos:
Por la muerte de los padres o del hijo.
Por cesar la incapacidad del hijo conforme al artculo 46 del Cdigo Civil, el mismo que se refiere a haber
contrado matrimonio el mayor de 16 y menor de 18 aos o por el nacimiento de un hijo, si el
contrayente del matrimonio es mayor de catorce aos y solo respecto a hechos especficos.
Por adquirir el hijo la mayora de edad.
430. Cmo se pierde la patria potestad?

La patria potestad se pierde por los siguientes motivos:
Por declaracin judicial de abandono.
Por haber sido condenado a delito doloso cometido en agravio de los hijos o en perjuicio de los mismos.
Cuando hay una declaracin judicial que obligue a quien la ejerce a abandonar al menor durante seis
meses continuos.
Cuando la duracin sumada del abandono excede el plazo de seis meses.
431. Qu son los alimentos?

Jurdicamente hablando, los alimentos se constituyen en un derecho fundamental que se traduce en un conjunto
de medios que son indispensables para que una persona pueda satisfacer todas sus necesidades bsicas; en ese
sentido, los alimentos pueden incluir la vivienda, el transporte, la educacin, la alimentacin el vestido, la
recreacin y cualquier otro elemento que permita llevar una vida digna.
Para solicitar alimentos tienen que acreditarse conjuntamente, los siguientes presupuestos: a) estado de
necesidad de quien lo solicita; b) posibilidades econmicas del obligado y c) una norma legal que establezca la
mencionada obligacin (Casacin N 2833 - 99 Arequipa).
432. En qu consiste y cules son las caractersticas del patrimonio familiar?

El patrimonio familiar es un mecanismo de proteccin a travs del cual la familia pretende proteger sus
intereses. A travs de sta institucin, el patrimonio familiar declarado as se convierte en inembargable,
inalienable y transmisible por herencia. El patrimonio familiar no puede exceder de lo necesario para la morada
o el sustento de los beneficiarios.
El patrimonio familiar reconocido en nuestro Cdigo Civil, tiene como finalidad excluir del comercio de los
hombres un bien determinado, de tal manera que no puede ser enajenado ni gravado, siguiendo sus
antecedentes histricos del homestead sajn y del hogar de familia en el Cdigo de 1936, y se sustenta, entre
otras doctrinas, en las del Rerum Novarum de Len XIII que reconoce especial importancia a la propiedad
familiar de la vivienda y la tierra. (Casacin N 2150 - 98 Lima).
I 147 |
DERECHO CIVIL
433. Qu es la tutela?
La palabra tutela proviene de la voz latina tueor que significa defender o proteger. La institucin jurdica
de la tutela es aplicable cuando los padres de un menor se encuentran imposibilitados de ejercer la patria
potestad por cualquier circunstancia, en este caso el tutor se encargar del cuidado de la persona del
menor y de sus bienes. Como se puede apreciar, la tutela se convierte entonces en una institucin
subsidiaria de la patria potestad.
434. Quienes se encuentran impedidos para ser tutores?
Dentro de los impedimentos para ejercer la tutela el Cdigo Civil regula los siguientes:
Los menores de edad.- Por razones obvias, un incapaz no puede ejercer la tutela.
Los sujetos a curatela.- Hablamos aqu de los mayores de edad que no son capaces de ejercer sus
derechos.
Los deudores o acreedores del menor y mucho menos los fiadores.- La razn radica en el hecho de que
el tutor tambin se encontrar a cargo del cuidado de los bienes del menor.
Los que tengan intereses contrarios a los del menor.- La norma establece que producto de un pleito
propio o de algunos de sus ascendientes, descendientes o cnyuge, una persona puede tener un inters
contrario al del menor, en cuyo caso sta persona se encontrar impedida de ejercer la patria potestad.
Los enemigos del menor o de sus ascendientes o hermanos.- Evidentemente quien siente rencor hacia
un menor no le brindar el cuidado que se requiere.
Los excluidos expresamente de la tutela por el padre o por la madre.- En este caso, si el padre excluye
a alguien del ejercicio de la tutela a favor de su hijo, dicha accin ser pensando en los intereses de su
progenitor.
Los quebrados o quienes se encuentran sujetos a un procedimiento de quiebra.- La cuestin radica en
el hecho de proteger el patrimonio del menor.
Los condenados por homicidio, lesiones dolosas, ria, aborto, exposicin o abandono de personas en
peligro o por delitos contra el patrimonio o contra las buenas costumbres.
Las personas de mala conducta notoria o que no tuvieran manera de vivir conocida.- Se pretende
proteger la educacin del menor.
Los que fueron destituidos de la patria potestad.- Aqu ya se ha demostrado incapacidad para el
ejercicio del cargo.
Los que fueron removidos de otra tutela.- En el mismo sentido que la anterior, ya se mostr
incapacidad para el ejercicio del cargo.
435. Qu es la curatela y cundo procede?
El curador se constituye en un protector de los intereses de una persona mayor de edad que se encuentra
en estado de incapacidad, pudiendo ser el estado de incapacidad absoluto o relativo (de acuerdo a las
disposiciones de nuestro Cdigo Civil). La figura del curador procesal recae siempre en un abogado si el
nombramiento es por imperio de la ley, sin embargo, cuando se designa por otros medios, como el del
interdicto, puede recaer en cualquier persona capaz. El curador procesal como figura se constituye en una
garanta al interior del proceso y asume las responsabilidades y obligaciones al interior del proceso hasta
que comparezca el titular de los derechos en litigio.
I 148 |
PATRIA POTESTAD TUTELA CURATELA
1. Ejercida por los padres. No es ejercida por los padres.

No es ejercida por los padres.
2. Instituto de proteccin a Instituto de proteccin a los
los hijos como incapacesInstituto de proteccin a los incapaces que se encuentran
absolutos (menores de incapaces normales. con alguna anomala y que
16). son mayores de edad.
La tutela termina al llegar la
mayora de edad. La curatela puede tener una duracin
ilimitada de varios
aos.
I 149 |
IV. DERECHO DEL NIO Y ADOLESCENTE

436. En nuestra legislacin desde cuando se considera nio a una persona?
Nuestro Cdigo de los nios y adolescentes seala que se considera nio a una persona desde que es concebido
hasta los 12 aos de edad; en contraposicin a lo que seala la Convencin de los Derechos del Nio, la cual
seala que se considera nio a todo aquel menor de 18 aos de edad.
Ahora bien, nuestra legislacin establece diferencias al sealar que nio es aquel concebido hasta los 12 aos
de edad, y adolescente aquel que supere dicha edad hasta los 18 aos. Diferenciacin con la que estamos de
acuerdo ya que se ha tomado en cuenta aspectos psicolgicos, a diferencia de la Convencin que nos resulta
muy general.
437. Qu es la Filiacin?
La filiacin es aquella relacin jurdica (reconocida por Ley) ente dos personas llamadas padre y madre
respecto de otra llamada hijo, por la cual se va a generar una serie de derechos; vale decir, es aquel estado por
el cual la sociedad va a conocer quien es padre y quien es hijo.
En este sentido resulta pertinente diferenciar Procreacin de filiacin. La primera es el acto biolgico por el
cual se crea descendencia, en consecuencia se va a generar una serie de derechos los cuales no van a producir
efectos jurdicos a cabalidad hasta que se de la filiacin.
En otras palabras hay dos tipos de Filiacin: La Filiacin Biolgica, que es la Procreacin, es decir, siempre la
hay; y la Filiacin Jurdica que es aquella que solo se prueba por el reconocimiento o sentencia judicial (en
caso de filiacin extramatrimonial), salvo la filiacin matrimonial en la cual se presume que el hijo tiene como
padre al marido de su madre. Este tipo de Filiacin (Jurdica), es la que va a generar una serie de efectos
jurdicos sin restriccin alguna, ya que es aceptada de manera pblica.
438. Qu es la Patria Potestad?
La Patria Potestad (Autoridad Paternal) es aquel derecho - deber que tienen los padres de cuidar de la persona y
bienes de sus menores hijos.
439. Habr alguna diferencia entre Tenencia y Guarda?
La Tenencia (como atributo de la Patria Potestad) es aquella situacin jurdica que solo se da cuando los padres
se encuentran separados de hecho, simplemente es el derecho que tiene uno de los padres a tener a su hijo en
su custodia. En cambio la Guarda (tambin atributo de la Patria Potestad) es una figura jurdica que opera
cunado la familia est en unin, es decir, no hay ninguna separacin de hecho; bsicamente es aquel derecho
que tienen los padres de tener a sus hijos en su compaa.
440. Qu es el Rgimen de Visitas?
El Rgimen de Visitas es aquel derecho que tiene el padre que no obtuvo la tenencia de su hijo. Este derecho
tiene como finalidad mantener y reforzar la relacin paterno filial.
441. Habr alguna diferencia entre el Proceso nico y el Proceso Sumarsimo?
En realidad si hay diferencias. Para empezar el primero es regulado por el Cdigo de los Nios y Adolescentes,
por ser un proceso especial donde se van a discutir derechos de tales seres humanos; en cambio, el segundo es
regulado por el Cdigo Procesal Civil, y no necesariamente se van a discutir derechos de nios o adolescentes.
I 151 |
V. ACTO JURDICO
442. Qu es un hecho jurdico?
Antes de definir que es un hecho jurdico (lo cual es bsico para entender que es un acto jurdico), tenemos que
definir al hecho, que en lneas generales significa cualquier acontecimiento natural o humano; en cambio,
hablamos de hecho jurdico para referirnos a cualquier acontecimiento natural o humano que produzca
consecuencias jurdicas.
443. Qu es un acto jurdico?
El acto jurdico o tambin llamado negocio jurdico es una especie del hecho jurdico, que se configura con la
manifestacin de voluntad y que tiene como objetivo la creacin, regulacin, modificacin o extincin de las
relaciones jurdicas. Len Barandiarn lo califica como: El hecho jurdico de carcter voluntario y lcito, cuyo
efecto es querido directamente por el agente, y en el cual existe una declaracin de voluntad (12).
Tambin se puede definir al acto jurdico como el hecho jurdico humano, voluntario, lcito y con
manifestacin de voluntad directamente a producir efectos o consecuencias jurdicas consistentes en crear,
modificar, regular o extinguir relaciones jurdicas, es decir, derechos y deberes, u obligaciones.
444. Cul es la diferencia entre hecho, acto y negocio jurdico?
Para establecer las diferencias o similitudes que existan entre hecho, acto y negocio jurdico, creemos
conveniente remitirnos al siguiente esquema:
Acto jurdico.- Hecho jurdico voluntario,

no prima la autonoma privada. Ejm:
adopcin.
r CON <
Negocio jurdico.- Acto de autonoma privada al
cual el derecho le atribuye sus efectos
DECLARACIN DE jurdicos, se constituye en la manifestacin
LCITO
suprema de la autonoma privada ya que a
travs de el se regulan intereses privados.
V Ejm: Contrato.
JURDICO
< SIN DECLARACIN Tambin producen efectos jurdicos pero no son
DE VOLUNTAD
HECHO
ILCITO
AJURIDICO
V
El problema radical de sta diferenciacin se encuentra constituido en que, ciertamente tanto el acto jurdico y
el negocio jurdico se constituyen en hechos jurdicos con declaracin de voluntad, sin embargo, mientras que
en el acto se siguen los lineamiento establecidos por la ley, en el negocio las partes se rigen por la autonoma
de su voluntad, la misma que ha sido reconocida por la ley.
Por ltimo, podemos asegurar que lo que regula nuestro Cdigo Civil es un negocio jurdico y no un acto
I 153 |
DERECHO CIVIL
445.Cules son los elementos constitutivos del acto jurdico?

Dentro de los elementos constitutivos del acto jurdico se encuentran:
El agente capaz.- Cuando hablamos de capacidad nos estamos refiriendo a la aptitud que tiene
una persona para ejercer y disponer de sus derechos y bienes.
Objeto fsica y jurdicamente posible.- Se dice que el objeto es el contenido propio de cada
negocio; en cuanto a la incapacidad fsica nos estamos refiriendo a que debido a esa
incapacidad fsica el acto no puede ser realizado. Como ejemplo podemos mencionar un
contrato para que un ciego juegue ftbol profesional en la liga espaola. En cuanto a la
incapacidad jurdica, nos estamos refiriendo a situaciones no permitidas por el ordenamiento
jurdico como por ejemplo, la venta de un bien estatal.
Fin lcito.- Referido a que la finalidad del acto debe encontrarse permitida por la ley.
Observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad.- Cuando alguien celebra un negocio
jurdico debe cumplir con todos los rituales y formalidades que establece la norma aplicable.
Ejemplo: El contrato de hipoteca debe ser elevado a escritura pblica.
Respeto de las normas referidas al orden pblico y a las buenas costumbres.- Precepto contenido en
el Ttulo Preliminar del Cdigo Civil y que acarrea la nulidad.
Los actos jurdicos, como creadores de situaciones o relaciones jurdicas determinadas entre sus
celebrantes pueden ser objeto de invalidacin cuando falta a los mismos el consentimiento o alguno de los
requisitos esenciales que prescribe el artculo ciento cuarenta del Cdigo Civil (Casacin N
2068 - 1999 Cusco).
446.Cules son las formas de manifestacin de voluntad en el Derecho civil?

Dentro de nuestro Cdigo Civil encontramos dos formas para expresar la manifestacin de
voluntad:
Expresa.- La manifestacin expresa se encuentra constituida por la expresin verbal o escrita a
travs de la cual se expresa la voluntad directa de hacer algo. Ejemplo: La firma de un contrato
es un tipo de manifestacin expresa.
Tcita.- La manifestacin tcita es e resultado de una serie de actos que permiten presumir la
existencia de voluntad para hacer algo. ste tipo de voluntad no puede ser aplicado si la ley nos
exige manifestacin de voluntad expresa. Tambin es conocida como voluntad indirecta.
Ejemplo: El cuidado que se brinda a un nio desde su nacimiento puede interpretarse como
una manifestacin de voluntad tcita de reconocer al nio.
447. Qu son las formas ad probationem y ad solemnitatem para la celebracin de un negocio

jurdico?
Como sabemos, uno de los elementos constitutivos del negocio jurdico es la formalidad, en ese
sentido, se puede sealar que conocemos dos tipos de formas, las mismas que pasaremos a analizar:
a. Las formas ad probationem.- Son aquellas que permiten probar la declaracin de voluntad o la
existencia del negocio jurdico, no teniendo importancia el tipo de instrumento del que se trate.
b. Las formas ad solemnitatem.- Forman parte del negocio jurdico ya que actan como un
elemento constitutivo ms, por lo que su inobservancia privara al negocio jurdico de validez.
Nuestro Cdigo Civil permite el principio de libertad de forma y en ese sentido, slo en los actos
jurdicos que exigen formalidad el incumplimiento de sta podr sancionarse con nulidad.
I 154 |
448. Qu es la representacin?
Por representacin debemos entender aquella posibilidad de que un acto no sea realizado por el verdadero
interesado sino por otra persona a la que ste le ha encomendado la celebracin del mismo. LEVY ULMANN,
citado por LEN BARANDIARN, define a la representacin como: la modalidad en virtud de la cual los
efectos de un acto, ejecutado por una persona, el representante, por cuenta de otra, el representado, se producen
directa e inmediatamente sobre la cabeza del representado. Esta modalidad es una modificacin aportada por
las partes a las consecuencias naturales de un acto jurdico; es un elemento accidental con el cual el acto
jurdico puede encontrarse afectado por la ley positiva o por la voluntad de las partes (13).
449. Qu ocurre si el representante celebra un acto jurdico consigo mismo?
A nivel de procesos, se ha presentado una serie de casos en los que el representante celebra actos jurdicos
consigo mismo, ya sea en nombre propio o a travs del representante. Al respecto el artculo 166 del Cdigo
Civil establece que los actos jurdicos concluidos por el representante consigo mismo, en nombre propio o
como representante de otro, son anulables a menos que la ley los permita, que el representado los hubiese
autorizado o que el contenido del acto jurdico haya sido determinado de modo que se excluya la posibilidad de
un conflicto de intereses.
Jurisprudencialmente, podemos sealar que: El artculo 166 del Cdigo Civil establece como causal de
anulabilidad del acto jurdico que el representante en ejercicio de la representacin, por declaracin unilateral
de su propia voluntad, establezca en su esfera jurdica y la de su representado o entre las esferas jurdicas de sus
representados efectos jurdicos iguales a los que se obtienen mediante la celebracin del contrato, salvo las
excepciones previstas en la misma norma (Casacin N 225 - 96 Lima).
450. Cmo podemos definir a la interpretacin del acto jurdico?
Podemos definir a la interpretacin del acto jurdico como la tcnica dirigida al conocimiento del contenido,
sentido y alcance el acto, o sea de la regulacin establecida por el agente o agentes que lo crean; podemos
definirlo como aquella operacin por la que desentraamos o hacemos emerger el verdadero sentido de la
manifestacin de la voluntad. Vale decir, se trata de determinar el contendido del acto atribuyndole su exacto
significado que determine las obligaciones y los derechos que de l se derivan.
451. Qu clase de interpretacin acoge nuestro Cdigo Civil?
Nuestro Cdigo Civil acoge la teora de la interpretacin mixta, por la cual el objeto de la interpretacin es
tanto la voluntad del agente cuanto la declaracin del mismo, puesto que voluntad y declaracin son dos
aspectos conexos. Se interpreta la voluntad exteriorizada en la declaracin.
452. En qu consiste la interpretacin literal, sistemtica y finalista?
La interpretacin literal significa que se tiene que interpretar el acto jurdico de acuerdo con lo que se haya
expresado en l, es decir, de acuerdo con lo que se haya plasmado en el acto, por eso tambin se e denomina
interpretacin gramatical; la interpretacin sistemtica significa que se van a interpretar las clusulas del acto
jurdica no de manera asilada sino como un todo, de manera integral, en conjunto, en contexto; y la
interpretacin finalista significa que si las expresiones del acto jurdico tienen varios sentidos, se tendr que
interpretar de la forma ms adecuada a la naturaleza y objeto del acto.
453. Cules son las modalidades del acto jurdico?
Las modalidades del acto jurdico son la condicin el plazo y el modo o cargo. La condicin est referida a
tornar incierta la existencia de los efectos del acto jurdico, el plazo referido a limitar en el tiempo dichos
efectos, y el modo o cargo referido a limitar la ventaja econmica del beneficiario de un acto de liberalidad.
I 155 |
DERECHO CIVIL
454. En qu consiste la condicin suspensiva y resolutoria?
Condicin suspensiva es aquella por la cual se va a suspender el nacimiento de los efectos del acto jurdico
hasta que se produzca un hecho incierto y futuro, es decir, es un acto jurdico vlido pero ineficaz; mientras que
la condicin resolutoria es aquella por la cual se va a extinguir los efectos que vena produciendo el acto
jurdico cuando se produzca el hecho incierto y futuro.
455. Qu son los vicios de la voluntad?
Existe voluntad jurdica cuando concurren los requisitos internos: discernimiento, intencin y libertad, y
externos: la declaracin o manifestacin. Como el acto o negocio jurdico es manifestacin de voluntad, sta
debe estar sanamente formada, libre de error o dolo que afecte la intencin, o de violencia o intimidacin que
afecte la libertad. El error, el dolo, la violencia y la intimidacin son los tradicionalmente denominados vicios
de la voluntad que afectan la validez del acto jurdico en la modalidad de anulabilidad. El acto jurdico anulable
por estos vicios es provisionalmente eficaz, mientras no se declare judicialmente su nulidad.
456. En qu consiste el error, el dolo, la violencia y la intimidacin?
El error consiste en la ausencia de conocimiento o conocimiento equivocado de la realidad, es decir, es la falsa

representacin mental de la realidad o la ignorancia de la misma que concurre a determinar la voluntad del
sujeto; el dolo, por el contrario, es toda forma de engao que se utiliza para alterar la voluntad negocial de la
otra parte, inducindola a error a fin de determinarla a celebrar un acto jurdico; la violencia se refiere a la
violencia fsica que se ejerce sobre la otra parte, suprimindole su voluntad; y la intimidacin limita esta
voluntad mediante una violencia psicolgica, infundiendo temor.
457. Cundo hablamos de un acto jurdico eficaz?
El acto jurdico es eficaz cuando produce los efectos que le son propios, consistentes en la creacin, regulacin,
modificacin o extincin de relaciones jurdicas, es decir, derechos y deberes.
458. Cundo hablamos de un acto jurdico vlido?
Acto jurdico vlido es el que rene todos los requisitos exigidos por Ley (tanto los comunes a todo acto
jurdico como los especficos para cada acto en particular), adems de los voluntariamente aadidos por las
partes, y siempre que tales requisitos carezcan de vicios que los afecten.
459. En qu consiste la simulacin del acto jurdico?
La simulacin es el estado de alteracin aparente de la finalidad por la que se realiza algo. En cuanto al negocio
jurdico, se dice que el negocio jurdico simulado es aquel que por acuerdo de las partes tiene una apariencia
distinta de la que realmente le corresponde. Para que exista simulacin, se requiere necesariamente de la
concertacin de voluntades de ambas partes. Podemos encontrar dos tipos de simulacin del acto jurdico:
a. Simulacin absoluta.- La simulacin absoluta se presenta cuando se aparenta celebrar un acto jurdico
cuando en realidad no existe voluntad para celebrarlo. El acto carece de su elemento esencial - el
consentimiento verdadero - razn por la cual es inexistente. Respecto a ste punto, debemos sealar que
deben existir tres elementos: la disconformidad entre la voluntad real y la manifestacin, el concierto entre
las partes para simular el acto y el propsito de engao.
b. Simulacin relativa.- La simulacin relativa se presentan cuando las partes acuerdan un determinado efecto
jurdico que no se materializa sino que ms bien est oculto de lo aparentemente expresado. El fondo es la
conclusin de un acto distinto al aparente.
Para que se configura la simulacin relativa deben existir dos actos en los que intervenga la voluntad de
las partes; el acto oculto, que es el que contiene la voluntad real y el acto aparente, que es el que en
definitiva se celebra (Casacin N 1230 - 96 Huaura).
I 156 |
NULIDAD RELATIVA O
NULIDAD ABSOLUTA O NULIDAD INEFICACIA
ANULIDABILIDAD
1. El acto jurdico mantiene en1. El acto jurdico mantiene en

1. El acto jurdico es invlido suspenso su validez, suspenso su validez,
desde su celebracin. dependiendo de que sea o no dependiendo de que sea o no
ratificado. ratificado.
I 157 |
2. Puede producir efectos jurdicos
2. Produce efectos jurdicos frente
2. No produce efectos jurdicos frente al apoderado e incluso
a terceros que actuaron de
de ningn tipo. frente al poderdante si ste
buena fe.
ratifica el acto.
3. Afecta intereses de orden3. Afecta intereses de orden

3. Afecta intereses de orden privado.
pblico y social. privado.
4. Supone un defecto severo del 4. Supone un vicio de estructura.
acto jurdico. 4. Supone un vicio de
estructura que se configura en un
defecto menor.
5. La ineficacia debe ser
5. La pretensin sobre nulidad de
5. La pretensin de solicitada por los interesados.
acto jurdico puede ser
anulabilidad solo puede ser interpuesta
interpuesta por cualquier
por las partes.
tercero.
6. No puede haber confirmacin. 6. Si puede haber confirmacin. 6. Si puede haber confirmacin.
7. Su plazo prescriptorio es de7. Su plazo prescriptorio es de dos 7. Su plazo prescriptorio es de dos

diez aos. aos. aos.
8. La sentencia que la resuelve es8. La sentencia que la resuelve es 8. La sentencia que la resuelve es
declarativa. constitutiva. constitutiva.
VI. DERECHO DE SUCESIONES
461. Qu es el Derecho de Sucesiones?

Es el conjunto de principios segn los cuales se realiza la transmisin del patrimonio de alguien, que deja
de existir; esta transmisin constituye la sucesin, el patrimonio transmitido la herencia, y quien recibe la
herencia heredero o legatario.
462. En que consiste la transmisin sucesoria?

La transmisin sucesoria opera a partir de la muerte de una persona y se constituye en el mecanismo
jurdico a travs del cual los bienes, derechos y obligaciones de una persona pasan a la esfera jurdica de
sus herederos. En ese sentido, a partir de la transmisin sucesoria es que podemos hablar de herencia.
Siguiendo a Ferrero, ...la herencia se identifica con el patrimonio, concepto al que se adhiere la doctrina
moderna. En esta tendencia se encuentra nuestro Cdigo, siguiendo los lineamientos del Cdigo anterior. Sin
embargo, notamos la utilizacin equvoca del vocablo en el artculo 875 del actual ordenamiento, cuando se
habla del acreedor de la herencia en lugar del acreedor de la sucesin (17).
Segn el artculo 660 del Cdigo Civil, el contenido de la herencia est constituido por los bienes, derechos y
obligaciones, pues en lo atinente a este ltimo concepto cabe precisar que pueden ser materia de herencia
aquellas obligaciones que no sean de carcter personal (intuito personae), es decir aquellas que solamente
pueden ser satisfechas o cumplidas a plenitud por el propio obligado, y no por un sustituto (Casacin N 2823
- 98 Hunuco).
463. 460.
Hasta donde
Cules alcanza
son las la responsabilidad
diferencias del heredero
entre confirmacin y cules son los tipos de responsabilidad que regula el
y ratificacin?
Cdigo Civil?
Se confirma un acto invlido por anulable. Se ratifica un acto vlido, pero ineficaz frente al dominus,
Debemos tener presente
como el celebrado que laprocuratore.
por el falsus responsabilidad del heredero es intra vires hereditatis, es decir, el
heredero responde por las deudas y las cargas de la herencia hasta donde alcance los bienes de sta.
Se confirma un acto propio, o sea en el cual se ha sido parte. Se ratifica un acto ajeno, en el cual no se ha
En caso de nique
participado porexista una acreencia
s mediante pendiente en la que el causante era deudor, el heredero deber
representante.
responder por sta deuda hasta el lmite que le permitan pagar los bienes heredados.
La confirmacin supone un acto eficaz amenazado de ineficacia y la ratificacin supone un acto ineficaz
para el dominus.
464.Por
Enlaqu consiste la peticin
confirmacin de herencia?
se suprime la amenaza de ineficacia definitiva. Por la ratificacin, el ratificante
adquiere
La losde
peticin efectos de un
herencia es acto ajeno, oque
un derecho seacorresponde
en el cual noalha sido parte.
heredero cuando este no posee los bienes que le
pertenecen por derecho sucesorio, la misma que se dirige contra quien los est poseyendo en el momento.
Tenemos aqu el caso de aquel a quien a pesar de que se le ha transmitido la posesin y propiedad de los
bienes a travs de derecho sucesorio, no puede entrar en posesin de estos porque se encuentran en poder
de otros herederos, verdaderos o aparentes.
A diferencia de la accin reivindicatora, la petitoria se refiere a todos los bienes de la herencia. Por ello,
es una accin sui generis que no encaja propiamente dentro del concepto estricto de la accin real, dado
que no tiene como sustrato un bien corporal determinado. Es una accin universal que persigue el
reconocimiento de la condicin de heredero y, como consecuencia de ello, reivindicar los derechos
hereditarios.
La accin de peticin de herencia es el derecho que tiene el heredero que no posee los bienes que
considera le pertenecen dirigida contra quien los posea a ttulo sucesorio, para concurrir con l
(Casacin N 2001 - 99 Jan).
I 159
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DERECHO CIVIL
465. Cuando podemos hacer uso de la accin reivindicatora de bienes hereditarios?
Podemos hacer uso de la accin reivindicatora cuando nos encontramos frente a un tercero que sin buena fe
adquiere los bienes hereditarios por efecto de contratos a ttulo oneroso celebrados por el heredero aparente que
entr en posesin de ellos.
Hablamos aqu de un tipo de accin reivindicatoria especial que es imprescriptible y que tiene la misma
naturaleza que la accin de reivindicacin aplicable en el caso de los derechos reales.
466. En qu consiste y cuando se aplica la indignidad?
La indignidad se constituye en una incompatibilidad moral, en un motivo por el cual una persona no se
encuentra en situacin de recibir por herencia los bienes del causante. La indignidad se aplica cuando se
configura alguno de los supuestos estipulados en el artculo 667 del Cdigo Civil.
467. Cmo funciona la representacin sucesoria en el caso de herederos?
Para hablar de la representacin sucesoria es necesario dejar claro que nuestro sistema posesorio permite dos
modos de suceder: por derecho propio o por cabezas, que se constituye en la representacin directa y la
representacin por estirpe.
En ste sentido, la representacin se presentar por estirpe cuando se produce la muerte del heredero directo,
caso en el cual deben entrar a heredar los hijos. En otras palabras, los hijos tienen derecho a entrar en el lugar y
el grado de su ascendiente para recibir la herencia que le correspondiera a ste.
468. Qu es el testamento?
El testamento es la declaracin de ltima voluntad que hace una persona disponiendo de sus bienes y de
asuntos que le ataen, para despus de su muerte (18).
A travs del testamento, el causante puede disponer de sus bienes total o parcialmente, estableciendo la forma
en que se distribuirn a sus sucesores bajo un profundo respeto de los lmites establecidos por la ley y con las
formalidades que sta exige.
469. Cuntas clases de testamento conocemos?
De acuerdo a nuestro Cdigo Civil, podemos mencionar las siguientes clases de testamento:
Testamento en escritura pblica.- Es aquel testamento otorgado ante la presencia de notario pblico y que
debe cumplir con ciertos requisitos esenciales como la presencia de testigos y la escritura con puo y letra.
Testamento cerrado.- Es aquel testamento firmado en cada una de sus pginas por el testador, el mismo
que entrega en sobre cerrado y en forma personal al notario quien deber emitir un acta en que dejar
constancia de la entrega del documento.
Testamento olgrafo.- Es aquel testamento escrito, fechado y firmado por el testador, el mismo que debe
ser protocolizado. De las caractersticas inherentes a el es que proviene su nombre.
Testamento militar.- Es el otorgado por los miembros de las fuerzas armadas o de la Polica Nacional en
tiempos de guerra y cuando estn participando en operaciones blicas.
Testamento martimo.- Es el testamento otorgado por cualquier integrante de una flota embarcada en un
buque de guerra de nuestro pas.
Testamento otorgado en el extranjero.- Cuando un peruano se encuentra en el extranjero puede otorgar

testamento ante la entidad consular peruana, el mismo que puede ser a travs de escritura pblica o
cerrada.
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470. Qu es la legtima?
La legtima es aquella porcin de todo aquello que constituye la herencia que no puede ser dispuesto
libremente por el testador cuando tiene herederos forzosos. En ese sentido, ninguna persona puede disponer de
la totalidad de sus bienes en perjuicio de alguno o todos los herederos.
El Dr. Ferrero seala que la legtima o cuota indisponible, como tambin se le denomina, tiene como
fundamento afirmar la solidaridad familiar y evitar que el patrimonio sufra una atomizacin
excesiva (19).
En ese sentido, es necesario comentar que la legislacin peruana, a travs del artculo 725 del C.C., establece
el denominado tercio de libre disposicin del cual puede disponer libremente.
El Artculo 725 del Cdigo Civil establece que quien tiene hijos u otros descendientes, o cnyuge, puede
disponer libremente hasta el tercio de sus bienes, por lo que se entiende que la porcin de la legtima es una
cuota fija de dos tercios, que no vara en relacin al mayor o menor nmero de legitimarios (Casacin N 64 -
98 Cusco).
471. En qu consiste la desheredacin y cuando puede ser aplicada?
La desheredacin se constituye en la posibilidad debidamente reconocida por ley, a travs de la cual el testador
puede privar de la legtima al heredero forzoso que hubiera incurrido en alguna de las causales establecidas en
el artculo 744 del Cdigo Civil.
La desheredacin constituye una sancin civil, que consiste en la exclusin de un heredero forzoso hecha por
el causante en su testamento en virtud de una causa legal (Casacin N 1772 - 96 Lima).
472. Qu es la Colacin?
La Colacin es una operacin mediante la cual un heredero, llamado a la sucesin en concurrencia con otros,
restituye al caudal partible los bienes o valores recibidos del difunto a ttulo gratuito. Significa la reconstitucin
de la legtima.
473. En qu casos se presenta la sucesin intestada?
Generalmente, consideramos que nos encontramos frente a una sucesin intestada cuando el causante no dejo
testamento en el que seale herederos, sin embargo, ste concepto quedara corto debido a que se pueden
presentar situaciones en las que a pesar que el causante dejo un testamento ste pierde validez. Por ejemplo:
Cuando el testamento haya sido declarado nulo en forma total o parcial, no contenga institucin de heredero, el
o los herederos forzosos mueren antes que el testador o renuncian a la herencia, etc. En ese sentido, debemos
definir a la sucesin intestada como aquella situacin en la que el causante no dejo testamento o habindolo
dejado ste se encuentra impedido de ejercer sus efectos entre los herederos.
474. Qu son las cargas y deudas de la herencia?
Se denominan cargas de la herencia a los gastos consecuentes del fallecimiento del causante. Son pasivos que
no consisten deudas del difunto, sino en cargas que nacen a causa de la herencia, por primera vez, como cargas
originarias, en la persona del heredero. En cambio, son deudas de la herencia, las obligaciones del causante al
momento de su deceso.
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i.
Bienes Muebles.- Son aquellos bienes que por su propia naturaleza pueden ser
trasladados de un lugar a otro por s mismos o por una fuerza extraa.
Ejemplo: Los animales, una mesa, etc.
BIENES ii.
Bienes Inmuebles.- Son aquellos bienes que no pueden ser transportados de un

lugar a otro y en todo caso, si pueden ser trasladados, no existe posibilidad
de que se haga sin que pierdan su esencia, forma o valor. Ejemplo: El mar,
una casa, etc.
I 163 |
Tradicin real.- Es aquella que se materializa a travs de la entrega del bien a
i.
quien se encuentra sealado como el destinatario del recibo.
ii.
Tradicin ficta.- Denominamos tradicin ficta a aquella que sin constituirse
necesariamente en un acto expreso, permite presumir su realizacin. Se
presenta en los siguientes supuestos:
J a. Cuando cambia el ttulo posesorio de quien est poseyendo.
TRADICIN b. Cuando se transfiere el bien que est en posesin de un
tercero. Esta forma de posesin ficta se encuentra condicionada a
que se le comunique al tercero por escrito.
Tradicin
iii. documental.- Cuando no se cuenta materialmente con los bienes, se
puede configurar la tradicin a travs de la entrega de
documentos.
Las mejoras pueden ser clasificadas de la siguiente manera:
476.Como se extingue la posesin?

La posesin se puede extinguir por los siguientes motivos:
Tradicin. Por ejemplo, la entrega de una casa a otra persona.
Abandono. Por ejemplo, cuando se realiza un viaje sin dejar a nadie al cuidado de una propiedad o de un
inmueble.
Ejecucin de resolucin judicial. El ejemplo clsico es el desalojo.
Destruccin total o prdida del bien. Por ejemplo, cuando una vivienda es destruida por un fenmeno
natural como un terremoto.
477.Qu es la propiedad?
De acuerdo a nuestro Cdigo Civil, la propiedad es un poder jurdico que permite usar, disfrutar, disponer y
reivindicar un bien. Dicho esto, resulta evidente que no nos encontramos tan slo frente a un poder jurdico
sino que estamos frente a varios poderes. Lo cierto es que la propiedad se constituye en un derecho real, es el
derecho real por excelencia, a travs del cual, quien la posee adquiere una serie de facultades sobre un bien,
las mismas que deben ejercerse en armona con el inters social y dentro de los lmites establecidos por la ley.
GONZLES BARRN define a la propiedad como: ... un derecho subjetivo, lo cual implica el
reconocimiento normativo del inters de un sujeto sobre un bien, mientras que los terceros quedan
475.colocados
Qu son las mejoras y de
en situacin culextraneidad
es su clasificacin?
total, ya que stos no tienen un deber concreto frente al titular del
(20)
derecho .
Las mejoras se constituyen en inversiones que pueden ser de capital, de trabajo o de cualquier otra ndole y que
se efectan sobre un bien con diversas finalidades.
478.Qu es la accin reivindicatora?
Las
La mejoras
accin son aquellasesobras
reivindicatora que importan
un mecanismo que la modificacin
permite tutelar ladepropiedad.
la cosa, con
La el consecuente
accin aumento
reivindicatoria de su
permite
valor econmico y que conforme los clasifica el artculo 916 del Cdigo Civil pueden ser tiles, necesarias
al propietario la recuperacin del bien que se encuentra en poder fctico de cualquier tercero, constituyndose o
de recreo (Casacin N 1054 - 2000 Lima).
en un remedio. La doctrina establece que mediante ella el propietario no poseedor hace efectivo su derecho de
exigir la restitucin del bien respecto del poseedor no propietario. El derecho de reivindicacin es
imprescriptible.
I 165
164 |
DERECHO CIVIL
La facultad de reivindicar o ius vindicando es el derecho del propietario de recurrir a la justicia reclamando el
objeto de su propiedad y evitando la intromisin de un tercero ajeno (Casacin N 3034 - 01 Arequipa.
479. Cul es la diferencia entre la accin reivindicatoria y la accin de desalojo?
La diferencia radica en que la accin reivindicatora solo puede interponerla el propietario que no
ejerce la posesin de un determinado bien, por eso se seala que la reivindicacin es la accin que ejerce
el propietario no poseedor contra el poseedor no propietario de un determinado bien que le corresponde al
primero; por lo contrario, el desalojo no solo lo puede interponer el propietario del bien, sino tambin
cualquier persona que se encuentre legitimada, es decir, cualquiera que tenga una causa legal (ttulo), por
ejemplo el subarrendador puede desalojar al subarrendatario. Adems hay que tener en cuenta el tema
procesal, ya que la reivindicacin por lo general se tramita en un proceso de conocimiento, y el desalojo
en uno sumarsimo.
Ahora bien, la finalidad de ambas figuras jurdicas es la misma: la restitucin de la posesin de un

determinado bien.
480. De que forma se puede defender la propiedad y la posesin?
La propiedad no solo se puede defender por una accin reivindicatoria, sino tambin a travs de una
tercera excluyente de propiedad que tiene por fin suspender el remate del bien propiedad del tercerista
dado en garanta. En cambio la posesin puede defenderse de manera extrajudicial (a travs de la fuerza)
y judicial (a travs de las acciones posesorias y los interdictos).
481. Cules son las formas de adquisicin de la propiedad y en que consiste cada una de ellas?
Dentro de las formas que regula la legislacin peruana para adquirir el derecho de propiedad podemos
sealar a las siguientes:
Apropiacin.- La apropiacin se constituye en aquel acto a travs del cual una persona aprehende u
ocupa un determinado bien. Dentro de las modalidades de apropiacin que se pueden presentar
tenemos la apropiacin de cosas libres, la adquisicin de caza y pesca, la caza y el hallazgo de
objetos perdidos.
Especificacin y Mezcla.- La misma que se refiere a aquellos objetos que han sido elaborados de
buena fe con materia ajena. En estos casos, el objeto pertenecer a su creador, debiendo reconocer
ste el valor de la cosa empleada. Cuando se trata de una especie resultante de la unin o mezcla de
otras especies de diferentes dueos, el objeto pertenecer a estos en proporcin a sus valores
respectivos. Como ejemplo podramos sealar aquel dibujo que se elabor con pintura ajena.
Accesin.- En estos casos la propiedad se adquiere en virtud de la atribucin que se hace al
propietario de un bien, de aquellos bienes que se unen o adhieren materialmente al suyo. Aqu
existen dos bienes el principal y el accesorio, del cual se adquiere la propiedad. La accesin pueden
presentarse por aluvin, avulsin, mala fe del propietario del suelo, edificacin de mala fe en terreno
ajeno, invasin del suelo colindante, etc.
Transmisin de la propiedad.- Estamos frente a la transmisin de la propiedad cuando su propietario
decide, en forma voluntaria, transmitir su derecho a un tercero, quien adquirir el ttulo de propietario
sobre el bien.
Prescripcin Adquisitiva.- Se constituye en uno de los ms importantes mecanismos jurdicos para
adquirir el derecho de propiedad. A travs de ella el poseedor de un bien puede ser declarado
propietario por el solo transcurso del tiempo. En el caso de inmuebles puede ser 5 o 10 aos y en el
caso de inmuebles pueden ser 2 o 4 aos, dependiendo de que exista buena o mala fe. En el caso de
inmuebles adems deben presentarse caractersticas como la continuidad, publicidad y ejercicio
pacfico de la posesin a ttulo de propietario.
La institucin de la prescripcin, es la consolidacin de una situacin jurdica por efecto del transcurso del
tiempo, convirtiendo un hecho en derecho, como lo es la posesin en propiedad (Casacin N 264 - 98
Hunuco).
I 166 |
482. Qu es la copropiedad?
La copropiedad es aquella situacin en la que, respecto de un mismo bien, dos o ms personas cuentan con
derecho de propiedad en cuotas ideales.
La copropiedad es interpretada como una titularidad del derecho de propiedad con lo cual, no hay derechos
contrapuestos sino un derecho que se ejerce por dos o ms personas (Casacin N 2409 - 98 Callao).
Los elementos caractersticos que nos permiten identificar que nos encontramos frente a una copropiedad son:
el hecho de que nos encontramos frente a una pluralidad de sujetos, existe una unidad en el objeto respecto del
cual ambos ejercen la propiedad y que el derecho de propiedad se ejerce en cuotas ideales.
483. En qu consiste la anticresis?
La anticresis se constituye en un derecho real de garanta a travs del cual se entrega un inmueble en garanta
de una deuda, concediendo al acreedor el derecho de explotarlo y de percibir sus frutos. Esto quiere decir que a
travs de la anticresis garantizamos una deuda pero no otorgamos al acreedor poderes absolutos sobre el
inmueble sino que solo se le otorga los derechos de explotacin y de percepcin de frutos.
484. Qu es la hipoteca y como se constituye?

La hipoteca se constituye en otro de los derechos reales de garanta a travs del cual se otorga un inmueble
como garanta del cumplimiento de una obligacin que puede ser propia o de un tercero. En este caso, el
propietario del inmueble mantiene su derecho de posesin, no obstante ello, otorga al acreedor los derechos de
persecucin, preferencia y venta judicial del bien hipotecado. Debemos sealar que la hipoteca se constituye en
un acto jurdico que tiene como objetivo el respaldo de obligaciones.
La hipoteca, por ser un derecho real de garanta, afecta a un inmueble para asegurar el cumplimiento de
cualquier obligacin, propia o de tercero; su carcter de accesoria est en funcin a la existencia de una
obligacin principal, exigindose para su constitucin la observancia de determinadas formalidades ad
solemnitatem (Casacin N 2920 - 99 La Libertad).
La hipoteca debe estar constituida obligatoriamente por escritura pblica, salvo que la ley disponga una
modalidad diferente.
En el caso de la hipoteca si bien la Ley dispone que sta debe constituirse por escritura pblica, tambin lo es
que no se sanciona con nulidad la inobservancia de dicha formalidad; de lo que se concluye que se trata de una
forma adprobationem (Casacin N 1618 - 99 Lima).
Como vemos, las jurisprudencias que hemos citado son contradictorias en cuanto a la formalidad. Lo cierto es
que de acuerdo a la legislacin, la hipoteca puede ser constituida nicamente por escritura pblica.
485. Cules son los requisitos para la validez de una hipoteca?
El Cdigo Civil establece como requisitos para la validez de la hipoteca:
Que afecte el bien del propietario o de quien est autorizado para ese efecto conforme a ley.
Que asegure el cumplimiento de una obligacin determinada o determinable.
Que el gravamen sea de cantidad determinada o determinable y se inscriba en el registro de la propiedad

inmueble.
I 167 |
DERECHO CIVIL
486. Qu es el pacto comisorio y que establece el Cdigo Civil respecto a ella?
El pacto comisorio tiene origen en el derecho romano y se constituye en un pacto a travs del cual las partes
convenan que en caso de incumplimiento en el pago de una deuda, el acreedor adquirira el derecho de
propiedad respecto del inmueble que la garantizaba. Actualmente, el artculo 1111 del C.C. establece que el
pacto comisorio es nulo.
El espritu de la norma que desde el derecho romano prohbe el denominado pacto comisorio es el de prevenir
que el acreedor aprovechndose de la necesidad de su deudor pretenda apropiarse de una cosa de mayor valor a
su crdito (Casacin N 821 - 95 Lima).
I 168 |
VIII. DERECHO DE LAS OBLIGACIONES
487. Qu son las obligaciones y cules son sus clases?
Jurdicamente la obligacin se constituye en un vnculo jurdico mediante el cual dos partes, a quienes se les
conoce como acreedor y deudor, quedan ligados, debiendo la parte deudora cumplir con la prestacin objeto de
la obligacin.
Dentro de la clasificacin de obligaciones estipulada en nuestro Cdigo Civil podemos sealar a los siguientes
tipos de obligaciones:
Obligaciones de dar.- La obligacin de dar se constituye en aquella obligacin en que la prestacin del
deudor consiste en dar algo. La obligacin de dar incluye la de dar bienes ciertos o determinados, bienes
inciertos o indeterminados y sumas de dinero. Ejemplo: Un contrato de compra venta, aqu ambas partes
tienen obligaciones de dar algo.
Obligaciones de hacer.- La obligacin de hacer es aquella en que el deudor se encuentra obligado a
ejecutar un hecho para cumplir con la prestacin dentro de los trminos en que fue acordado con el
acreedor. Ejemplo: Un contrato de construccin de un edificio o de una obra pblica.
Obligaciones de no hacer.- Aquellas en que el cumplimiento de la prestacin consiste en la abstencin de
realizar una conducta o de ejecutar un acto. Ejemplo: Un contrato de publicidad en el que se establece
como clusula la exclusividad para representar a una determinada firma comercial, debiendo el contratante
abstenerse de representar a otras firmas.
488. Cules son los elementos de toda obligacin?

Los elementos o requisitos de toda obligacin son de dos clases: intrnsecos o internos y extrnsecos o externos.
1) Elementos intrnsecos: Son aquellos requisitos que no pueden faltar en ninguna relacin.
A) Elementos Subjetivos: Vienen a ser los supuestos que necesariamente deben concurrir en toda
obligacin: Uno activo llamado acreedor y otro pasivo llamado deudor.
B) Elementos Objetivos: Son la prestacin y el vnculo jurdico. El objeto de la obligacin lo constituye

la prestacin. El vnculo jurdico es el elemento que liga la persona del deudor con la del acreedor.
2) Elementos Extrnsecos: Son dos: A) La forma y B) La prueba. Con referencia a la forma son de aplicacin
las disposiciones del Cdigo sobre la forma de los actos jurdicos. El estudio de la prueba corresponde al
campo del Derecho Procesal Civil.
489. Cmo regula nuestro Cdigo Civil las obligaciones de dar bienes ciertos e inciertos?
El Cdigo Civil regula las obligaciones de dar que como sabemos se constituyen en aquellas que tienen por
objeto la entrega de un bien. BARCHI define a las obligaciones de dar bienes ciertos como aquellas en las
cuales el bien debido ha sido especificado en su identidad (21). Un ejemplo de obligacin de dar bien cierto
sera aquella en que Vctor se compromete a entregar a Jos un vehculo de la marca Toyota. La norma
establece que en el caso que se haya determinado el bien (bien cierto) el acreedor no puede ser obligado a
recibir otro y adems la obligacin de dar bien cierto incluye los gastos de cuidado y manutencin del bien. Un
ejemplo de esto lo podramos encontrar en la obligacin de dar un caballo, en la cual, hasta que no se
materialice la entrega, el deudor se encuentra en la obligacin de cuidar al animal. En el caso e los bienes
inciertos como sabemos, la obligacin es determinada, pero la prestacin es indeterminable. Los bienes
inciertos se encuentra caracterizados por su especie y cantidad y siempre que exista una obligacin de dar este
tipo de bienes, dichas caractersticas no puede faltar. Un ejemplo de la obligacin de dar bienes inciertos se
puede encontrar constituida por la compra de una tonelada de papa, de una determinada especie, sin importar
de que cosecha sea.
I 169 |
i.
Cumplimiento parcial.- La obligacin es cumplida solo en parte.
Ejemplo: De un edificio de 10 pisos solo se construyen
ocho.
ii.
J Cumplimiento tardo.- Se cumple toda la prestacin pero fuera
del plazo acordado para el
INCUMPLIMIENTO EN LAS cumplimiento de la obligacin. Ejemplo: La obra
OBLIGACIONES DE HACER se deba concluir en el mes de enero pero se culmina en marzo.
Cumplimiento
iii. defectuoso.- Aqu la prestacin se cumple
totalmente, pero sin la calidad que debera
1 haber tenido.
I 170 |
OBLIGACIONES ALTERNATIVAS OBLIGACIONES FACULTATIVAS
Aqu existe una sola obligacin a cargo del deudor,

pero al momento de la ejecucin puede cumplirla
Cuando a pesar de que existen varias prestaciones, la
con otra que haya sido precisada al momento de
ejecucin de una de ellas extinguir la obligacin.
la celebracin. Es decir, nace como obligacin
simple y se extingue como compuesta.
DIFERENCIAS DIFERENCIAS
1. Existe una pluralidad de prestaciones. 1. Existe una sola prestacin.

2. Existe el derecho de eleccin. 2. Slo existe una ius variando.
3. Si desaparece una de las prestaciones,3. Si desaparece la obligacin principal se
subsisten las dems. extingue la obligacin.
DERECHO CIVIL
En las obligaciones mancomunadas se requiere la intervencin indispensable de varios sujetos, sea como
acreedores o como deudores, en torno a una sola prestacin. Un ejemplo de este tipo de obligacin sera el caso
de los depsitos en cuentas mancomunadas en las que el banco no puede entregar individualmente el dinero
depositado.
En cuanto a las obligaciones solidarias, en ellas intervienen necesariamente tanto acreedores como deudores, en
donde cada deudor est obligado por el total de la prestacin, no pudiendo oponerse al pago cuando ste le sea
exigido. Un ejemplo de obligaciones solidarias puede ser aquel en que para el pago de una deuda se haya
constituido fiador o aval permanente.
511. Cules son las formas de transmisin de las obligaciones?
La transmisin de obligaciones puede realizarse de dos formas:
Por testamento.- Aqu la transmisin se hace en vida pero opera a partir de la muerte de quien transmite los
derechos.
Por cesin de derechos.- Regulada en el artculo 1206 del Cdigo Civil y que se constituye en el acto de
disposicin en virtud del cual el cedente (acreedor) transmite al cesionario (tercero) el derecho a exigir la
prestacin a cargo de su deudor, constituyndose esto en una sustitucin subjetiva.
512. Diferencias entre la Cesin de Derechos y otras figuras civiles
A) Con el Pago por Subrogacin: En que ste puede convencional o legal, que es siempre a ttulo oneroso y
nuca gratuito; en tanto que la cesin de derechos siempre es consensual, convencional, pudiendo ser
onerosa o gratuita. Es ms, el pago por subrogacin solo se produce cuando el crdito ya es exigible,
mientras que la cesin de derechos puede producirse cuando aun no ha vencido la obligacin.
B) Con la cesin de crditos: La cesin de derechos es un gnero ms amplio, ya que tales derechos no
solamente comprenden los crditos sino toda clase de derechos patrimoniales transferibles siempre que no
tengan por ley un procedimiento de traslacin distinto.
C) Con la novacin subjetiva: En la novacin subjetiva se precisa del acuerdo entre el acreedor que se
sustituye y el deudor sustituido y es porque en la novacin, el deudor se obliga nuevamente, en tanto que
en la cesin de derechos, sta puede ser hecha aun contra la voluntad del deudor.
D) Con la cesin de posicin contractual: La diferencia con la cesin de derechos es que sta solo trasmite el
lado activo de la obligacin, o sea, solo el crdito. En cambio la cesin de posicin contractual va ms
lejos, es ms amplia, ya que permite se trasmita la totalidad de la relacin obligacional (el crdito y la
deuda). El consentimiento es bilateral en la cesin de derechos y trilateral en la cesin de posicin
contractual.
513. Qu es el pago y cuando se entiende configurado?

509.En qu consisten las obligaciones divisibles e indivisibles?
El pago es el acto a travs del cual se entiende por ejecutada ntegramente la prestacin y se constituye en la
forma ms frecuente
La divisibilidad de extinguir obligaciones.
o indivisibilidad de las prestaciones se encuentra determinada por las caractersticas naturales
de la misma. Felipe Osterling seala que: La obligacin es indivisible cuando la prestacin no puede
El pago o en
cumplirse cumplimiento es laporque
forma parcial, realizacin dedeciden
as lo la prestacin que le proporciona
su naturaleza, el pacto oallaacreedor el La
ley. (...). objeto debido para
determinacin
la satisfaccin de su inters, al mismo tiempo que extingue el vnculo y libera
de la divisibilidad o indivisibilidad surge de una cualidad real y no intelectual al deudor (Casacin
(23) N 1689
. En cuanto a las-
97 Callao). divisibles, son aquellas obligaciones que pueden ejecutarse por partes, sin afectar la materialidad
obligaciones
del bien. Por ejemplo: El pago de una suma de dinero.
514. Qu es el inters y cmo se clasifica?
510.En qu consisten las obligaciones mancomunadas y solidarias?
ENNECCERUS, citado por PALACIO PIMENTEL, define como inters: una cantidad de cosas fungibles, que
PALACIOS
puede exigirseLEN define a la de
como rendimiento obligacin mancomunada
una obligacin de capitalcomo ... aquella
en proporcin en la que
al importe o al concurriendo una
valor del capital, y
pluralidad
al deelsujetos
tiempo por cual se en
estlaprivado
relacin obligatoria,
de la utilizacin dicha pluralidad
del mismo (25)
. se organiza mediante una integracin
absoluta y homognea, de tal suerte que no haya titularidad ni ejercicio sin la concurrencia o actuacin
(24)
conjunta de todos
Entendamos que ellos sujetos
inters se deudores
constituyeo en
acreedores . beneficio, utilidad, ganancia que proviene de un
un provecho,
capital y que slo se genera cuando existe deuda principal. Nuestro Cdigo Civil regula dos tipos de inters:
I 172
171||
a) Inters compensatorio.- Es aquel inters que surge a partir del uso de una suma de dinero y que
previamente ha sido pactado por las partes.
b) Inters moratorio.- Es el inters generado a partir del incumplimiento del pago de una obligacin y que
tiene naturaleza resarcitoria. Nace a partir de la circunstancia de retraso doloso o culposo en el
cumplimiento de la obligacin de parte del deudor.
515. Cuntas clases de pago regula nuestro Cdigo Civil y en qu consiste cada una de ellas?
Nuestro Cdigo Civil regula las siguientes clases de pago:
a. pago por consignacin.- Se constituye en aquel pago efectuado por el deudor a travs de un tercero,
depositando ante ste ltimo la prestacin debida. El ofrecimiento del pago por consignacin puede ser
judicial o extrajudicial. Ejemplo: El pago de una merced conductiva depositado en el Banco de la Nacin,
cuando el arrendador no quiere recibir el pago.
b. Imputacin de pago.- Es aquel realizado por quien tiene varias obligaciones de la misma naturaleza
respecto de un mismo acreedor, decidiendo al realizar el pago cual de las obligaciones queda extinguida.
c. pago por subrogacin.- el pago por subrogacin opera cuando un tercero distinto al deudor cumple con el
pago de la obligacin, convirtindose ste en nuevo acreedor del deudor, transmitindosele todos los
derechos del primitivo acreedor.
d. Dacin en pago.- La dacin en pago se constituye en el cumplimiento de la obligacin de parte del deudor
mediante la entrega al acreedor de un bien o cosa diferente de lo originalmente pactado.
La obligacin de dar un bien determinado, al resultar inejecutable, puede convertirse en obligacin de dar
suma de dinero, como expresin equivalente de la primera, a fin que el acreedor quede satisfecho con una
prestacin diferente a la que deba cumplirse (Casacin N 2134 - 97 Cono Norte).
e. pago indebido.- El pago indebido se constituye en producto de un error de hecho o de derecho en virtud
del cual se entrega a otro algn bien o cantidad en pago, pudiendo exigirse la restitucin a quien la recibi.
El pago indebido se cumple entre personas verdaderamente vinculadas por una relacin
obligaciones como acreedor y deudor, siendo lo indebido el cumplimiento de una prestacin que no
se ajusta a los trminos pactados (Casacin N 1496 - 98 Lima).
516. Qu otras formas de extinguir las obligaciones reconoce el Cdigo Civil?
Fuera del pago, nuestra norma sustantiva reconoce otras formas de extincin de las obligaciones, entre las
que se reconoce:
a) La novacin.- Como su nombre nos lo sugiere, la novacin se constituye en la extincin de una obligacin,
surgiendo en su lugar una nueva. Jurisprudencialmente se establece que: La novacin es una de las
formas como se extingue una obligacin, y sucede cuando una obligacin es sustituida por una nueva que
se crea y la reemplaza, e importa la sustitucin de una obligacin por otra distinta (Casacin N 2962 - 98
Cono Norte).
b) La compensacin.- YOUNG, citado por PALACIO PIMENTEL, seala que la compensacin es la
cancelacin de la deuda que se produce sin pago efectivo, de modo que dos sujetos que participan en l,
pero cada vez con roles inversos, como acreedor y deudor, balancean recprocamente crditos que se
enfrentan hasta donde el uno es cubierto por el otro (26)
c) La condonacin.- la condonacin se constituye en la renuncia voluntaria que hace el acreedor de todo o

parte de su crdito. Un ejemplo de condonacin se encontrara constituido por el hecho de que el tenedor
devuelva al deudor o girado la letra de cambio con la que garantizaba una deuda bajo su titularidad.
I 173 |
DERECHO CIVIL
d) La consolidacin o confusin.- La confusin se produce cuando las calidades de acreedor y deudor recaen
sobre la misma persona, por lo que la acreencia se extingue ante la imposibilidad de la ejecucin.
e) La transaccin.- Es el acuerdo a travs del cual las partes deciden extinguir las obligaciones litigiosas o
dudosas evitando el pleito que podra promoverse o finalizando el iniciado. En este caso, las partes se
hacen concesiones recprocas o sacrificios econmicos que se refieran a derechos cuestionados.
Del anlisis del artculo 1303 del Cdigo Civil se tiene que dicha norma exige, la renuncia de las partes
a cualquier posibilidad de iniciar alguna accin a su contraparte, con respecto al objeto sobre el que transa,
condicin que tiene repercusiones procesales y el requisito que establece no es de carcter ad
solemnitatem (Casacin N 646 - 98 Lambayeque).
f) El mutuo disenso.- Se constituye en la extincin de las obligaciones a travs de la celebracin de un acto
jurdico con el que acuerdan dejarlas sin efecto.
517. Como se configura el caso fortuito o la fuerza mayor en la inejecucin de obligaciones?
La inejecucin de obligaciones puede producirse por caso fortuito o fuerza mayor, la misma que se configura
como un evento extraordinario imprevisible e irresistible que impide la ejecucin de la obligacin o determina
su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso. En ste caso hablamos de imposibilidad, es decir, de algo
irrealizable.
El artculo 1315 del Cdigo Civil contempla el caso fortuito o la fuerza mayor como causal de
inimputabilidad, siempre que se trate de situaciones extraordinarias, imprevisibles e irresistibles, derivadas de
hechos naturales o actos de terceros (Casacin N 1979 - 98 Lima).
518. En qu consisten el dolo, la culpa inexcusable y la culpa leve en el derecho civil?
El dolo, la culpa inexcusable y la culpa leve se constituyen en los elementos subjetivos que acompaan a la
inejecucin de obligaciones. Analicemos brevemente cada una de estas figuras:
a) Dolo.- Como sabemos, el dolo puede presentarse en diversas materias del derecho. En el caso del derecho
civil debemos entender como dolo aquella actitud a travs de la cual, en forma deliberada, no se ejecuta
una obligacin, convirtindose en un incumplimiento voluntario e intencional. Ejemplo: El no pagar una
deuda.
b) Culpa inexcusable.- Estamos frente a una culpa inexcusable cuando el deudor, mediando negligencia grave
(27)
, no cumple con una obligacin. Un ejemplo de este tipo de culpa es aquel en que incurre un
transportista que no tiene el cuidado debido respecto de la mercadera que tena que transportar,
constituyndose as en una omisin temeraria.
c) Culpa leve.- La culpa leve se constituye en aquella actitud tomada por una persona en la que omite
procurar los cuidados ordinarios que cualquiera tomara para la actividad que se encuentra realizando.
Un ejemplo de ste tipo de culpa se encontrara configurada cuando realizada la venta de un animal y
programada su entrega, no se cumple con alimentarlo diariamente hasta que llegue la fecha indicada.
I 174 |
IX. FUENTES DE LAS OBLIGACIONES
519. Qu es un contrato?
En el caso del contrato, el Cdigo Civil establece una definicin respecto de lo que debemos entender por
contrato. En ese sentido, nadie puede discutir que el contrato es bsicamente un acuerdo de voluntades (dos o
ms) y que tiene por finalidad especfica la de crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica de
carcter patrimonial. Manuel De La Puente y Lavalle define al contrato como: ...la declaracin conjunta de la
voluntad comn de dos o ms partes que, por permitirlo el ordenamiento jurdico, tiene por efecto crear,
regular, modificar o extinguir entre s obligaciones lcitas de carcter patrimonial (28).
En consecuencia, el contrato es un acto jurdico plurilateral y patrimonial. Son actos plurilaterales los que
necesitan el concurso de las manifestaciones de voluntad de varias partes para generar tales efectos. Son actos
jurdicos patrimoniales aquellos en los que la relacin jurdica creada (modificada o extinguida) por el acto
versa sobre bienes o intereses que posean una naturaleza econmica, o sea pueden ser objeto de valoracin.
520. Cmo se configura el principio de libertad contractual?
Efectivamente, la libertad contractual se constituye en un principio que regula nuestro Cdigo Civil y que se
encuentra referido a la formalidad de los contratos. La norma establece como regla general que las partes
pueden determinar libremente el contenido del contrato, siempre que no sea contrario a normas legales de
carcter imperativo. Como sabemos, las partes pueden estipular en un contrato las clusulas que deseen, las
mismas que se constituirn en ley para ellas.
La autonoma privada posee un doble contenido, la libertad de contratar o facultad de decidir con quin, cmo
y cundo contratar y la libertad contractual o configuracin interna que consiste en la libertad que tienen las
partes contratantes para determinar entre s el contenido del contrato que han acordado celebrar (Casacin N
3700 - 2000 Callao).
521. Cmo se configura la fuerza vinculatoria de un contrato?
La fuerza vinculatoria de los contratos radica en dos hechos fundamentales. En primer lugar, sta se manifiesta
en la obligatoriedad de los contratos los cuales son obligatorios respecto de los compromisos que en ellos
hayan adoptado las partes. En segundo lugar, los efectos de los contratos rigen nicamente para los contratantes
y sus herederos.
Los contratos son expresin del acuerdo de la voluntad comn de las partes, mediante los cuales se crean
obligaciones de cumplimiento obligatorio en cuanto se haya expresado en ellos, en aplicacin del principio
pacta sunt servanda (Casacin N 1198 - 96 Lima).
522. Cules son las diferencias que existen entre la rescisin y la resolucin contractual?
Muchos asocian a las figuras de la rescisin y la resolucin contractual con figuras como la nulidad o
anulabilidad, aplicables a los actos jurdicos en general, sin embargo, esto no es cierto. La rescisin se
constituye en una forma de extincin del contrato debido a que al momento de su celebracin se haba
incumplido con uno de los requisitos esenciales, por ejemplo, el caso de la lesin. En cambio, la resolucin se
produce por una causa sobreviviente a la celebracin del contrato, la misma que le hace perder eficacia, un
ejemplo sera el incumplimiento. Entre las principales diferencias que se presentan entre estas figuras podemos
mencionar:
I 175 |
RESCISIN RESOLUCIN
Se debe a una causa existente al momento de la

Se debe a causas posteriores a la celebracin del
celebracin del contrato.
contrato.
Opera por mandato de la ley. Ejemplo: la lesin, la
Las causas pueden tener origen legal o convencional.
compraventa de un bien ajeno.
Por ejemplo: el incumplimiento.
La rescisin debe ser declarada judicialmente.
Puede ser declarada judicial o extrajudicialmente, a
Tiene efectos retroactivos, si el contrato no tuvo
travs de clusula resolutoria.
ejecucin las obligaciones desaparecen, si tuvo
Es irretroactiva, produce sus efectos desde la
ejecucin, se restituye al estado que tena cuando se
declaracin de la resolucin.
celebr.
526. Qu es un contrato preparatorio y qu contiene el compromiso de contratar?
Un contrato preparatorio es aquel contrato en que no precisamente se realiza un negocio jurdico sino que
contiene un compromiso de celebrar en el futuro un contrato definitivo, por lo que la nica obligacin que
surge de ste es la de celebrar el contrato posteriormente. El plazo del compromiso es de un ao, siempre que
no sea estipulado por las partes, pudiendo ser renovado por un plazo no mayor al indicado.
El compromiso de contratar contenido en el contrato de opcin debe estar constituido por los elementos
esenciales del contrato definitivo.
527. En qu consiste un contrato de opcin?

El contrato de opcin puede ser considerado como una variable del contrato preparatorio, el mismo que
precisamente se constituye en una opcin. En este tipo de contratos, una parte queda vinculada a celebrar un
contrato definitivo en el futuro y la otra tiene la opcin o derecho exclusivo de celebrarlo o no. No obstante lo
expuesto, la opcin contenida en el contrato puede ser recproca, por lo que cualquiera de las partes puede
523. En qu consiste el consentimiento?
ejercitar este derecho.
528.ElQu
consentimiento
son los contratosse constituye, a decirrecprocas?
con prestaciones de la mayora de tratadistas, en el elemento ms importante del
contrato, tanto as que si no existe consentimiento, el contrato sera inexistente. Se dice que el consentimiento
Como sabemos,
se configura cuandoun existe
contrato
unatiene obligaciones,
perfecta equivalencia las entre
mismas que se
la oferta configuranencomo
o propuesta, prestaciones
el momento y lugarque los
en que
contratantes
la aceptacindeben cumplirpor
es conocida enelvirtud de un
oferente, acuerdo
pero, desde dequ
voluntades
momentoante el cualconsiderar
podemos expresaronque su existe
consentimiento.
contrato?;
En ese sentido,
al respecto un contrato
existen dos teorascontiene prestaciones
que pretenden dar recprocas
respuesta acuando ambas partes
sta interrogante, la se encuentran
primera obligadas
es la teora de laa
cumplir
cognicin, unaa prestacin
travs de ladeterminada o determinable.
cual se establece que el contratoEn el campo
queda de la reciprocidad,
configurado a partir dellas obligaciones
momento en quesonse
recprocas cuando nacen
conoce la aceptacin y lacoligadas
segunda es entre s en razn
la teora de la celebracin
de la recepcin, deldecontrato.
en virtud Porestablece
la cual se ejemplo,queen el contrato
de compraventa,
existe el vendedor
a partir del momento lo nico
en que que hace
la aceptacin llegaesalasumir la obligacin
establecimiento de transferir
o domicilio recprocamente la
del ofertante.
obligacin de pagar su precio en dinero. Cuando una de las partes cumple el contrato asumiendo su respectiva
Coincidimos(30)con
obligacin . la primera teora, la de la cognicin, que es precisamente la que adopta el Cdigo Civil y que
establece que a partir del momento en que el consentimiento es comunicado al oferente existe contrato.
529. En qu consiste la cesin de posicin contractual?
El contrato se forma, por el consentimiento, esto es por la perfecta coincidencia entre una oferta y una
La cesin contractual se constituye en aquella facultad que tiene una de las partes cuando la prestacin a su
aceptacin, lo que constituye la base de los contratos consensales (Casacin N 475 - 96 Lima).
favor no ha sido cumplida total o parcialmente, cediendo su posicin dentro de la relacin contractual a un
tercero. Como presupuesto para que opere sta cesin, se requiere que la parte obligada preste su conformidad
524. Cundo estamos frente a un contrato por adhesin?
antes, durante o despus del acuerdo de cesin. Los efectos de la cesin de posicin contractual solo tienen
vigencia
Cuando no a partir
tenemosde la posibilidad
conformidaddedel obligadolos
establecer a cumplir
acuerdosconque
la prestacin.
formarn el contrato, debiendo responder si
estamos de acuerdo o no con las condiciones que se nos exponen, es precisamente all cuando nos entramos
530. Qu es la lesin y como se configura?
frente a un contrato por adhesin.
Dentro de la legislacin civil no encontramos un concepto de lesin contractual, sin embargo, resulta evidente
La doctrina
que ha establecido
sta se constituye que: ...elal contrato
en un perjuicio patrimonio pordeadhesin,
una de lasconsiderado en s de
partes por medio mismo, es unaElmanera
un contrato. elementode
contratar en la cual, sin perderse la autonoma privada manifestada por
distintivo de la lesin es el dao que se produce al patrimonio de uno de los contratantes.la libertad de conclusin del contrato, la
determinacin de las condiciones del mismo es hecha unilateral y exclusivamente por una de las partes y
En nuestroen sistema
plasmada su oferta, legislativo,
para que laparaotraque se oconfigure
parte, la lesin decida
sea el destinatario, debe existir entre
a su solo las contratar
criterio prestaciones
o nouna
en
desproporcin
tales condiciones. mayor
En ela las dos caso,
primer quintas partes,lalaoferta;
aceptar cual debe
en el surgir
segundo,a partir del aprovechamiento
la rechazar (29)
. del estado de
necesidad de uno de los contratantes sobre otro. Un ejemplo de sta figura puede ser aquel caso en que por
525.problemas
Cul es eldeobjeto
salud del
apremiantes
contrato?se vende un inmueble muy debajo de su precio en virtud de la rapidez con que
se requiere el dinero. La accin por lesin caduca a los seis meses de cumplida la prestacin a cargo del
El artculoo1402
lesionante en todo delcaso
Cdigo
a losCivil define
dos aos de con un criteriodel
la celebracin muy general el objeto del contrato, y seala que el
contrato.
objeto del contrato consiste en crear, regular, modificar o extinguir obligaciones. No obstante ello y
531.pretendiendo
Qu son las abarcar
arras? un criterio ms amplio podemos decir que el objeto de un contrato se encuentra
constituido por todo aquello que no se encuentra fuera del comercio, an en el caso de que estos bienes o
Las arras se
servicios seanconstituyen
futuros, con en un tipo deprohibicin
la nica contrato a de travs
quedel
no cual
seanlas partes acuerdan
contrarios al ordeno pblico
pactan lao reserva de la
a las buenas
compraventa
costumbres. de bienes, entregndose como prueba una cantidad de dinero. Es una especie de precontrato
debido a que la prestacin consiste en la obligacin de firmar un contrato en el futuro.
El objeto de los contratos se refiere a todas las cosas, prestaciones y servicios que no estn fuera del comercio
La
de norma sustantiva
los hombres y queestablece los siguientes
sean posibles, tiposdedetodo
pues objeto arras:
contrato debe ser una cosa determinada en cuanto a su
especie, o determinable (...) (Casacin N 2248 - 99 Tacna).
I 177
176 |
DERECHO CIVIL
a) Confirmatorias: Las arras confirmatorias se constituye en la entrega de una determinada suma de dinero
como materializacin del compromiso de celebrar un contrato en el futuro. Si una de las partes no cumple
con la celebracin del contrato futuro, pierde las arras entregadas y la otra puede exigirle el cumplimiento
del contrato o su resolucin y la indemnizacin de los daos y perjuicios ocasionados.
b) De retractacin: Se utiliza en contratos preparatorios y establece la posibilidad de que una o ambas partes
puedan retractarse o arrepentirse de celebrar el contrato respectivo.
532. Qu es el saneamiento contractual y cules son sus clases?

El saneamiento es el trmino legal asignado a aquella obligacin que tiene el transferente de un bien, de
remediar los daos que pueda ocasionar al cedente en el caso de que el bien transferido sea materia de eviccin,
vicios ocultos o por hechos propios del transferente y que no permitan destinar al bien la finalidad para la cual
fue adquirido o que disminuyan su valor.
La obligacin de saneamiento es complemento de la de entregar y se est obligado a sanear en tanto no se

entreg una cosa como se deba, as la obligacin de sanear cubre ese defecto o vaco y, como se expresa en la
exposicin de motivos, asegura al adquirente que podr gozar de la cosa conforme a su destino (Casacin N
1735 - 97 La Libertad).
Dentro de las clases de saneamiento podemos mencionar a las siguientes:
Saneamiento por eviccin.- El saneamiento por eviccin se da cuando el adquirente es privado total o
parcialmente del derecho de propiedad, uso o posesin de un bien en virtud de una resolucin judicial o
administrativa y por razn de un derecho de tercero, anterior a la transferencia. Ejemplo: Un inmueble
adquirido y que luego es embargado.
Saneamiento por vicios ocultos.- En este caso el saneamiento se produce debido a que la cosa adquirida
cuenta con defectos no susceptibles de ser apreciados a simple vista en el momento de la transferencia, los
cuales no permiten que el bien sea til a su fin y su existencia impone necesariamente la obligacin del
saneamiento.
Saneamiento por hecho propio del transferente.- Cuando el transferente realiza actos que disminuyen el
valor del bien, hacindolos intiles para la finalidad de su adquisicin, nos encontramos frente al
saneamiento por hecho propio del transferente.
533. Qu es el contrato de compraventa?

El contrato de compra venta se constituye en un negocio jurdico a travs del cual se transfiere la propiedad de
un bien a un comprador, quien se obliga a su vez a cancelar el precio en dinero; en ese sentido, para configurar
al contrato de compraventa necesariamente debe existir una coincidencia entre el precio de la oferta y la
demanda.
En cuanto al trmino de compra venta, se debe sealar que el nombre de este tipo de contratos se encuentra
configurado por dos aspectos de una misma realidad (tanto la compra como la venta), sin embargo, podra
llamarse slo compra o slo venta en virtud de que cualquiera de ellas requiere necesariamente de la otra para
configurarse.
En el Derecho Privado, la compraventa es un contrato consensual, que se forma por el slo consentimiento de
las partes, esto es cuando se produce acuerdo en la cosa materia de la transferencia y el precio, lo que no se
debe confundir con el documento que sirva para probar tal contrato de compraventa (Casacin N 1368 - 99
Junn).
Por el contrato de compraventa, el vendedor se obliga a transferir la propiedad de un bien al comprador y ste
a pagar su precio en dinero, constituyendo un acto obligacional con prestaciones recprocas, oneroso,
consensual y conmutativo (Casacin N 1462 - 98 Huaura).
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534. Cmo se determina el precio en el contrato de compraventa?
El precio se constituye en uno de los elementos ms importantes del contrato de compraventa ya que a travs
de l se le otorga valor pecuniario a la cosa materia de compraventa. A decir de Mario Castillo Freyre, se
denomina precio ...a la prestacin que debe efectuar uno de los contratantes respecto del otro en la ejecucin
de diversos contratos tpicos contemplados en nuestra legislacin civil, a pesar de que en la misma no se le
otorgue necesariamente esa denominacin a la prestacin mencionada
(31).
Cuando el precio no ha sido acordado por ambas partes, el contrato de compraventa puede ser declarado nulo.
No obstante ello, el precio tambin puede ser determinado por un tercero asignado en el contrato o luego de su
suscripcin.
535. En qu consiste la venta de bien ajeno?
Es un contrato de compraventa comn y corriente, siendo su nico elemento distintivo el hecho de que el bien
objeto de la prestacin del vendedor no le pertenece en propiedad al momento de la celebracin del contrato.
536. Cmo se configuran las ventas a satisfaccin del comprador, a prueba y sobre muestra?
Fuera del procedimiento normal que se sigue para concretar una compraventa, las ventas tambin pueden ser
realizadas a satisfaccin del comprador, a prueba y sobre muestra. Analicemos brevemente cada una de estas
figuras:
Venta a satisfaccin del comprador.- La finalidad de la venta a satisfaccin del comprador es que el bien
materia de la misma sea del agrado del comprador, por lo que se aplica a ella una condicin resolutoria
negativa, legal y potestativa del comprador si es que no se encuentra conforme con el bien. El contrato por
venta a satisfaccin del comprador slo quedar perfeccionado cuando el comprador declare su
conformidad. Por ejemplo, la venta de una mquina industrial, respecto de la cual el comprador tendr un
plazo conveniente para expresar su conformidad.
Venta a prueba.- En el caso de la venta a prueba, el contrato quedar perfeccionado bajo la condicin de
que el bien materia de la venta tenga las cualidades pactadas en el contrato. Por ejemplo, para que se
perfeccione un contrato respecto de la venta de un vehculo que corre 200 Km., de acuerdo a lo sealado
en el contrato, se deber realizar la prueba pertinente a efectos de que se pueda comprobar dicha cualidad
debido a que el auto fue comprado para utilizarlo en carreras.
Venta sobre muestra.- En este caso, la compraventa se realizar nicamente si los bienes han sido
elaborados de acuerdo a la muestra dejada por el comprador, pudiendo resolverse el contrato si la calidad
del bien o bienes no es conforme con la muestra. Un ejemplo de la venta sobre muestra sera aquella que
utilizan las empresas para entregar regalos a sus clientes (como las agendas), los mismos que son
elaborados de acuerdo a la muestra establecida previamente por la empresa.
537. Qu es el contrato de suministro y cul es la formalidad que se le aplica?
El contrato de suministro es un contrato de tracto sucesivo a travs del cual el suministrante se obliga a ejecutar
prestaciones peridicas a favor del suministrado. Pazos Hayashida seala que Mediante contratos como este,
las personas buscan satisfacer, de la manera ms adecuada posible, sus diversas necesidades. se pretende este
resultado interrelacionndose con los titulares de los bienes que se demanden (como pueden ser las entidades
productoras o distribuidoras de estos) (32).
Un ejemplo de este tipo de contratos sera aquel en que una empresa contrata con otra para que le suministre
papel los das 01 de cada mes. En cuanto a la formalidad de ste contrato, la norma no establece una forma
establecida bajo sancin de nulidad, por lo que puede ser celebrado de acuerdo a la forma que establezcan las
partes, sin embargo, si se celebra por escrito, sta forma prevalecer sobre todas las dems.
I 179 |
DERECHO CIVIL
538. Qu es el contrato de donacin y que formalidades le alcanzan?
El contrato de donacin se configura en un contrato de transferencia de bienes que hace una persona a otra en
forma gratuita, concediendo el derecho de propiedad de un bien. Cuando la donacin recae sobre bienes
muebles ser necesario hacerla por escrito de fecha cierta nicamente cuando el valor de lo donado supera el
25% de la unidad impositiva tributaria. Cuando se trata de bienes inmuebles, la donacin debe hacerse a travs
de escritura pblica bajo sancin de nulidad.
La donacin constituye un acto de liberalidad entre vivos, bilateral, solemne y con efectos inmediatos a la
fecha de su celebracin (Expediente N 246 - 89 La Libertad).
539. Qu es el contrato de arrendamiento y quienes pueden arrendar?

El contrato de arrendamiento es un contrato nominado a travs del cual una persona se obliga a ceder en forma
temporal a otra, el uso de un bien a cambio del pago de una determinada renta. El arrendamiento slo puede ser
otorgado por quien tiene la facultad de administracin respecto del bien o bienes que se otorga en
arrendamiento.
El arrendamiento es un contrato consensual que se perfecciona con slo el acuerdo de voluntades, esto es,
cuando el arrendador acuerda con el arrendatario cederle temporalmente el uso de un determinado bien a
cambio del pago de la renta que ste debe abonar (Casacin N 233 - 2001 Lima).
540. Cules son las modalidades de duracin de un contrato de arrendamiento?

El contrato de arrendamiento puede constituirse de acuerdo a los siguientes plazos de duracin:
a) Duracin determinada.- El contrato de arrendamiento tiene duracin determinada cuando las partes
acuerdan el espacio temporal especfico respecto del cual las se obligan a cumplir con las prestaciones. El
Cdigo Civil establece que la duracin determinada del contrato no puede exceder de diez aos, con
excepcin de los bienes que pertenecen a entidades pblicas, cuyo plazo de duracin no puede ser mayor
de seis. El plazo de duracin determinada de los contratos se presume cuando el arrendamiento tenga una
finalidad especfica, entendindose pactado por el tiempo necesario para llevarla a cabo o si se trata de
predios ubicados en lugares de temporada, en cuyo plazo la duracin se entender por dicha temporada.
Un ejemplo de esto ltimo podra ser las casas de playa.
b) Duracin indeterminada.- El contrato es de duracin indeterminada cuando no se ha establecido un

perodo especfico dentro del cual se mantendr la vigencia del contrato.
I 180 |
541. Qu es el contrato de prestacin de servicios?

El contrato de prestacin de servicios es un contrato a travs del cual una persona se obliga a prestar sus
servicios o el resultado de estos a favor de otra persona.
Jorge Beltrn seala que: El contrato de prestacin de servicios es aquel contrato tpico (regulado
por el ordenamiento jurdico nacional) y nominado (que tiene un nomen iuris o nombre jurdico
asignado por el Cdigo Civil Peruano), por el cual un sujeto denominado prestador o locador de
servicios se compromete a efectuar una prestacin de hacer a favor de otro sujeto denominado
comitente o locatario de servicios (33).
El contrato de prestacin de servicios cuenta con las siguientes modalidades:
a) Locacin de servicios; prestacin de servicios por un tiempocambio de

determinado unaa
retribucin, en el que no media subordinacin. Ejemplo: Un cheff o un carpintero.
cambio de una
b) Contrato de obra; el contratista se obliga a realizar una obra determinada a
retribucin. Ejemplo: La construccin de un edificio.
c) Mandato; el mandatario se obliga a realizar determinados actos a favor del mandante, por cuenta e inters
de ste ltimo. Ejemplo: Mandato de hipoteca.
d) Depsito; el depositario se obliga a recibir un bien para custodiarlo y devolverlo cuando lo solicite el
depositante.
e) Secuestro; dos o ms personas confan al depositario un bien respecto del cual se ha suscitado una
controversia.
542.Qu es el contrato de fianza?

La fianza se constituye en un contrato que tiene como objetivo garantizar una determinada obligacin, a travs
de este, el fiador se obliga a cumplir frente a un acreedor una determinada prestacin en garanta de una
obligacin ajena, si sta no es cumplida por el deudor.
Como podemos apreciar, para que exista fianza se requiere necesariamente la existencia de una obligacin
principal, por lo que su carcter es accesorio, sin embargo, la nica relacin que mantiene este contrato
respecto de aquel en que consta la obligacin principal es el referido al riesgo de incumplimiento.
El contrato de fianza constituye una garanta personal por excelencia, por el cual el fiador se obliga
frente al acreedor a cumplir determinada prestacin, en garanta de una obligacin ajena, si sta no es
cumplida por el deudor. (Casacin N 1302 - 96 Arequipa).
543.En qu consiste el beneficio de excusin y en que casos se pierde el beneficio?

El beneficio de excusin puede presentarse en la fianza como un derecho que tiene el fiador de oponerse a
hacer efectiva la obligacin ajena mientras el acreedor no se haya dirigido en primera instancia al deudor,
debiendo haberle ejecutado todos sus bienes. El beneficio de excusin slo procede en los casos de fianza
convencional y no opera en los casos de fianza judicial o legal por evidentes razones.
Diez - Picazo, citado por Fernndez, seala respecto a la fianza que es la facultad que la ley atribuye al
fiador y que tiene por objeto enervar o paralizar la pretensin ejecutiva del acreedor dirigida contra l. El
fundamento de dicho beneficio o facultad lo constituye el beneficio de subsidiariedad de la fianza. El
fiador no debe ser compelido a pagar mientras que el crdito pueda hacerse normalmente efectivo sobre
el patrimonio del deudor (34).
El beneficio de excusin puede perderse cuado el fiador ha renunciado expresamente a el, cuando se ha
obligado solidariamente con el deudor o en caso de quiebra del deudor.
544.Qu es la responsabilidad extracontractual?
Como sabemos, la responsabilidad extracontractual debe ser entendida como aquel dao que se produce a otra
I 181 |
DERECHO CIVIL
entre el causante del dao y la vctima ya que no existe un texto o documento que establezca la razn por la
que se encuentran en contacto.
Para que exista responsabilidad extracontractual se requiere la existencia de los siguientes elementos:
La antijuricidad del hecho imputado (ilicitud del hecho).
La relacin de causalidad entre el hecho y el dao (debe existir una relacin de causalidad entre uno y
otro).
Los factores de atribucin (que pueden ser subjetivos como el dolo o la culpa).
545. Qu implica el trmino culpa?
La nocin de culpa exige no solo que se haya causado un dao a la vctima, sino que el mismo sea
consecuencia del dolo o la culpa del autor, pues caso contrario por ms que se acredite el dao y la relacin
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X. PRESCRIPCIN Y CADUCIDAD
546. En qu consiste la prescripcin extintiva?
Hablamos anteriormente de la prescripcin adquisitiva como una de las formas de prescripcin, a travs de la
cual podemos adquirir la propiedad de bienes por el transcurso del tiempo. Pues bien, con la prescripcin
extintiva ocurre lo contrario ya que no acta como forma de adquirir derechos sino como forma de
extinguirlos. La prescripcin extintiva es un mecanismo a travs del cual se sanciona la despreocupacin del
interesado para exigir un derecho dentro de un lapso de tiempo determinado, por lo que una vez transcurrido el
plazo establecido en la ley se ver imposibilitado de exponer su pretensin al rgano jurisdiccional.
VIDAL RAMREZ seala que: ...la prescripcin extintiva no extingue el derecho subjetivo ni a la accin,
entendida esta como el derecho subjetivo o poder jurdico que faculta recurrir a los rganos jurisdiccionales
para lograr la tutela jurisdiccional efectiva, sino a la pretensin, entendida como el ejercicio de la facultad que
el derecho otorga a su titular y que se hace valer mediante la accin
(35).
547. Cul es el fundamento de la prescripcin extintiva?
El fundamento de la prescripcin es de orden pblico, pues conviene al inters social liquidar situaciones
pendientes y favorecer su consolidacin, sustentndose, por tanto, en el principio de seguridad jurdico.
548. En que casos se suspende la prescripcin?
La prescripcin puede ser suspendida en los siguientes casos:
Cuando los incapaces no estn bajo la guarda de sus representantes legales.
Entre los cnyuges durante la vigencia de la sociedad de gananciales.
Entre las personas que forman parte de una unin de hecho.
Entre los menores y sus padres o tutores durante la patria potestad o tutela.
Entre los incapaces y sus curadores, durante el ejercicio de la curatela.
Durante el tiempo que transcurra entre la peticin y el nombramiento del curador de bienes, en los casos
que procede.
Entre las personas jurdicas y sus administradores, mientras estos continen en ejercicio del cargo.
Mientras sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano.
El plazo prescriptorio se reanudar cuando desaparezca la causa de la suspensin, debiendo adicionarse el

tiempo transcurrido anteriormente.
549. En qu casos se interrumpe el plazo prescriptorio?
El plazo prescriptorio se interrumpe por:
Reconocimiento de la obligacin.
Intimacin para constituir en mora al deudor.
Citacin con la demanda o por otro acto con el que se notifique al deudor, aun cuando se haya recurrido a
un juez o autoridad competente.
I 183 |
PRESCRIPCIN CADUCIDAD
1. Se trata de una inactividad referida a un
comportamiento especfico.
1. La inactividad aplicable es genrica. 2. El trmino es rgido.
3. Tiene eficacia extintiva.

2. El trmino de la prescripcin es susceptible de
variacin mediante la interrupcin o la suspensin.
4. Opera a pedido de parte y de oficio.
3. Tiene eficacia preclusiva. 5. La caducidad extingue tanto la accin como el derecho.
4. La prescripcin solo opera a pedido de parte. 6. En la caducidad no existe un solo artculo que seale
que materias caducan y sus plazos, sino que se
5. La prescripcin extingue la accin pero no el derecho. desprende a lo largo de todo el ordenamiento jurdico.
6. Las materias a prescribir y sus plazos estn previstos

en un solo artculo, el cual es el Art. 2001 del CC.
XI. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
551. Nociones generales de las materias del Derecho Internacional Privado
El Derecho Internacional Privado es la porcin de derecho nacional que estudia la relacin jurdica
privada y pblica derivada del trfico internacional. Las normas de derecho internacional privado no
solucionan el sistema jurdico. Simplemente escogen que ley ser aplicable a la cuestin controvertida y
ser est la que le d la solucin requerida.
552. Por qu se permite aplicar la ley extranjera?
La Ley aplicable est acomodada a la relacin jurdica interpartes, como es la del lugar de la celebracin
del matrimonio. Si se celebra un matrimonio en Italia, el juez aplica la ley italiana en caso de una peticin
judicial de los contrayentes, porque se acomoda a la relacin jurdica inter partes. No ser aplicable la ley
peruana o la paraguaya en estos casos si los contrayentes son de esa nacionalidad.
553. Cules son las fuentes del Derecho Internacional Privado?
En doctrina se establece una serie de clasificaciones sobre las fuentes de esta parcela del Derecho; sin
embargo, en este presente trabajo podemos reducirlas (por su importancia) a las siguientes:
. Los tratados internacionales.
. La costumbre internacional.
. La ley.
. La jurisprudencia.
. La doctrina de los juristas.
. Los principios generales del Derecho.
554. El EXEQUATUR
El Cdigo Procesal Civil peruano establece que el reconocimiento de resoluciones judiciales y laudos
expedidos en el extranjero se interponen ante la Sala Civil de turno de la Corte Superior en cuya
NOTAS
O en todo caso del derecho procesal civil, ya que la derogacin de las leyes se constituye en un tema relacionado ntimamente con el
derecho procesal.
2 ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Los principios contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo Civil Peruano de 1984. Fondo Editorial de
la Universidad Catlica del Per. Lima - Per. 2003. Pg. 31.
3 GUTIERREZ CAMACHO, Walter. En Cdigo Civil Comentado por los 100 Mejores Especialistas - Tomo I. Gaceta Jurdica Editores.
Lima - Per. 2003. Pg. 34
4 RUBIO CORREA, Marcial. Para Leer el Cdigo Civil - Tomo I. Fondo Editorial de la Pontifica Universidad Catlica del Per. 1986.
Pg. 84.
5 RUBIO CORREA, Op. Cit. Pg. 119.
6 MONROY GALVEZ, Juan. En Cdigo Civil Comentado por los 100 Mejores Especialistas - Tomo I. Gaceta Jurdica Editores. Lima -
Per. 2003. Pg. 72.
7 SEIJAS RENGIFO, Teresa de Jess. Derecho Civil. Grfica Horizonte. Lima - Per. 2001. Pg. 63.
I 185
184 |
DERECHO CIVIL
10 ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de las Personas. Gaceta Jurdica. Lima - Per. 2004. Pg. 503.
11 SEIJAS RENGIFO, Op. Cit. Pg. 345.
12 LEN BARANDIARN, Jos. Acto Jurdico. Gaceta Jurdica Editores. Lima - Per. 1997. Pg. 38.
13 LEN BARANDIARN, Op. Cit. Pg. 84.

14 ESCOBAR ROZAS, Freddy. En Cdigo Civil Comentado por los 100 Mejores Especialistas - Tomo I. Gaceta Jurdica Editores. Lima -
Per. 2003. Pg. 913.
15 PALACIOS MARTINEZ, Eric. En Cdigo Civil Comentado por los 100 Mejores Especialistas - Tomo II. Gaceta Jurdica Editores.
Lima - Per. 2003. Pg. 239.
16 MALLQUI REYNOSO, Max y otro. Derecho de Familia. Editorial San Marcos. Lima - Per. 2001. Pg. 460.
17 FERRERO, Augusto. Tratado de Derecho de Sucesiones. Sexta Edicin. Editora Jurdica Grijley. Lima - Per. 2002. Pg. 115.
18 FERRERO, Op. Cit. Pg. 325.
19 FERRERO, Op. Cit. Pg. 416.
20 GONZALES BARRN, Gnther. Curso de Derechos Reales. Jurista Editores. Lima - Per. 2003. Pg. 384.
21 BARCHI VELAOCHAGA, Luciano. En Cdigo Civil Comentado por los 100 Mejores Especialistas - Tomo VI. Gaceta Jurdica
Editores. Lima - Per. 2004. Pg. 25.
22 BUENO-TIZON IBARRA, Alejandro. Derecho Civil Patrimonial - Didctico. Escuela de Graduandos guila Caldern. Lima - Per.
2004. Pg. 94.
23 OSTERLING PARODI, Felipe. Las Obligaciones. Octava Edicin. Editora Jurdica Grijley. Lima - Per. 2007. Pg. 95.
I 186 |
DERECHO
PROCESAL CIVIL
555. Bajo qu principios se rige nuestro sistema jurdico proceso civil?
Institucionalmente discrepamos con el tratamiento que nuestra legislacin da a los principios
procesales que en el pensamiento de Briseo Sierra y Alvarado Velloso seran en su mayora reglas
procesales, para efectos prcticos describimos a continuacin los principios considerados por el Cdigo
Procesal Civil:
a) Derecho a la Tutela Jurisdiccional. La nocin del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva implica, que
cuando una persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses legtimos, ella deba ser atendida por
un rgano jurisdiccional mediante un proceso dotado de un conjunto de garantas mnimas (Expediente N
0004-2006-AI, 29/03/06, P, FJ. 6). Su contenido protegido no se agota en garantizar el derecho al
proceso, entendido como facultad de excitar la actividad jurisdiccional del Estado y de gozar de
determinadas garantas procesales en el transcurso de l, sino tambin garantiza que el proceso iniciado se
desarrolle como un procedimiento de tutela idneo para asegurar la plena satisfaccin de los intereses
accionados Expediente N 0010-2001-AI, 26/08/03, P, FJ.10). .
b) Direccin e Impulso Procesal. El principio de direccin representa la parte contraria del Principio
Dispositivo, por el cual el Juez era esencialmente pasivo, limitndose tan slo a observar la actividad de
los sujetos procesales y resolver en consecuencia. As, el Principio de Direccin se constituye en la
manifestacin pura del sistema Inquisitivo, por el que el papel del Juez investiga los hechos valindose de
todos los medios a su alcance con dicho propsito; ello a fin de formarse una opinin y resolver el
conflicto o la incertidumbre jurdica.
En ese sentido, el principio de impulso procesal se viene a constituir como un elemento de dinamicidad
dentro del proceso. Esto quiere decir que el Juez tiende agilizar el proceso, y conducirlo en forma
independiente a los actos realizados por las partes.
c) Fines del Proceso e Integracin de la Norma Procesal. En sentido concreto, el fin del proceso es el hacer
efectivo los derechos sustantivos al momento de la resolucin de un determinado conflicto de intereses o
incertidumbre jurdica, Mientras que la finalidad del proceso, en sentido abstracto, ser el logro de la paz
social en justicia.
En ese contexto, si en el desarrollo del proceso se advirtiera vacos o deficiencias de la ley procesal, dichas
falencias sern integradas de tal forma que no se altere la persecucin de los fines antes indicados. De esta
forma el Estado mantendr la eficacia del ordenamiento jurdico en general.
d) Principio de Iniciativa de Parte y de Conducta Procesal. El principio de iniciativa de parte representa lo

que en doctrina se conoce como condiciones de la accin, que a su se constituye como aquellos
presupuestos procesales indispensables para que el juzgador pueda pronunciarse vlidamente sobre el
fondo de la cuestin controvertida. Con ello nos referimos a la exigencia que todo justiciable debe cumplir
antes de acudir al rgano jurisdiccional y pretender la resolucin de un conflicto de intereses o
incertidumbre jurdica, en trminos de un pronunciamiento vlido sobre el fondo del asunto. Nos referimos
a inters y legitimidad para obrar. El primero viene a se materializa como la necesidad de solicitar tutela
jurdica efectiva al Poder Judicial como nico y ltimo medio vlido para solucionar el conflicto de
intereses o la situacin incierta en concreto. La segunda implica que el proceso se lleve a cabo entre los
mismos sujetos que integran la relacin jurdica sustantiva o comnmente denominada material. La
excepcin de la exigencia de inters y legitimidad, que es la regla general, no es aplicable a las entidades
autorizadas para la defensa de intereses difusos o colectivos (el Ministerio Pblico, por ejemplo).
De otro lado, el principio de conducta procesal implica aquella imposicin a todos los sujetos que
intervienen en el proceso (las partes, sus abogados, etc.), de actuar con lealtad, probidad, veracidad y
buena fe. El Juez esta facultada para sancionar a los actores procesales que no obren con sujecin a los
valores procesales mencionados.
e) Principio de Inmediacin, Concentracin, Economa y Celeridad Procesal. En virtud al Principio de

Inmediacin el juzgador se encuentra en la obligacin de mantener un trato directo e inmediato con la
actuacin de las partes dentro del proceso (en las audiencias por ejemplo), respecto de los hechos alegados
por stos, de los medios probatorios que pudieran ofrecer, y en general, respecto de toda las formas
I 189 |
DERECHO PROCESAL CIVIL
decisin fundada en la conviccin real y natural como producto de la valoracin de las actuaciones de las
partes. Sin que ello signifique el incremento de las actuaciones procesales, en razn a que el Principio de
Concentracin postula el desarrollo del proceso en un menor uso posible de actos procesales,
concentrndolos o agrupndolos en un solo acto, por reiterativos o intiles. No restringindolos o
eliminndolos como propone el Principio de Economa Procesal en razn a la inutilidad o a lo innecesario
que pudiera resultar su desarrollo (esto ltimo no debe afectar el derecho de defensa ni a la realizacin de
ciertos actos de obligatorio cumplimiento). El Principio de Celeridad Procesal pregona la realizacin de
los actos procesales dentro de los plazos establecidos en la ley; de ese modo se constituye como un
mecanismo de control frente a las maniobras dilatorias, proponiendo la adopcin de una determinada
medida o sancionndolas.
f) Socializacin del Proceso. En virtud del cual el Juez esta en la obligacin de cautelar la igualdad entre las
partes involucradas en el proceso, evitando as cualquier forma de discriminacin, por religin, idioma,
sexo, etc.
g) Juez y Derecho (Iura Novit Curia). Constituye aquella presuncin de derecho segn el cual el Juez conoce
mejor el derecho que las partes, razn por la cual el juzgador se encuentra en la obligacin de aplicar la
norma jurdica que corresponda a la situacin concreta. Sin que ello signifique un pronunciamiento ultra
petita (ms all del petitorio). Su contrapeso resulta ser el principio de congruencia.
h) Gratuidad en el acceso a la Justicia. Por este principio el Estado concede gratuitamente la prestacin
jurisdiccional, sin perjuicio de que el litigante vencido totalmente en un proceso, en su caso, el litigante de
mala fe, deba abonar las costas, costos y multas, de ser el caso.
i) Principio de vinculacin y de Formalidad. El primero de ellos ensea que las normas procesales, por ser de
de naturaleza de derecho pblico, tienen carcter imperativo, salvo las excepciones sealadas en la propia
ley. No es lo mismo decir de naturaleza de derecho pblico y de orden pblico, pues la segunda de ellas es
de carcter absoluto (vinculante), a diferencia de la primera. El Principio de Formalidad por su parte,
establece que las -formalidades- previstas en la ley procesal son imperativas, sin embargo el Juez tiene la
facultada para adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. A falta de formalidad establecida,
ser vlido cualquiera sea la formalidad empleada.
j) Principio de Doble Instancia. Este principio presta seguridad y garanta a los litigantes, para evitar errores
judiciales y las conductas dolosas o culposas de los jueces de primera instancia, en la emisin de las
resoluciones judiciales y as mismo, se arguye que la revisin por el superior concede la posibilidad
concreta de subsanar los errores procesales. Esto se hace viable, segn nuestra normatividad procesal, a
travs del recurso de apelacin, y en algunos casos a travs del recurso de revisin.
k) Principio de Contradiccin. Encuentra su sustento en el principio de bilateralidad, que significa que cada
una de las partes debe tener razonable oportunidad de audiencia y de prueba. Esto se manifiesta en la
informacin previa y oportuna de un acto procesal, a la parte contraria, a fin de que ste pueda hacer valer
su derecho de defensa y rebatir la pretensin.
l) Adquisicin. Significa que todos los instrumentos ofrecidos por las partes, desde el momento en que son
admitidos e incorporados al proceso, estos dejan de pertenecer a quienes los ofrecieron; convirtindose de
ese modo, dichos instrumentos, en pertenencia del proceso como instrumento pblico del rgano
jurisdiccional.
m) Eventualidad. Al estar dividida la actividad procesal, en etapas, los actos procesales de las partes deben
corresponder a determinada etapa, fuera del cual (segn los plazos establecidos) carecen de validez dentro
del proceso. A este principio tambin se le conoce con el nombre de Preclusin.
I 190 |
n) Congruencia. Representa un principio que limita las facultades resolutivas del Juez, al alcance de las
peticiones formuladas por las partes; ello a fin de establecerse la existencia de una identidad jurdica entre
lo resuelto y las pretensiones, excepciones o defensas deducidas oportunamente.
o) Publicidad. Adems de representar una garanta de la Administracin de Justicia, constituye un medio por
el cual la imparcialidad que debe caracterizar al rgano jurisdiccional, ser expuesta de manera pblica.
Esto respecto de ciertos actos procesales (las audiencias por ejemplo) en las que cualquier interesado
tendr libre acceso.
556. En qu consiste el derecho de accin?
Dentro del derecho procesal civil, el derecho de accin se encuentra concebido como aquella posibilidad que
tiene una persona de acudir al rgano jurisdiccional con la finalidad de obtener la solucin a un conflicto de
intereses o una incertidumbre jurdica, a esto ltimo se le denomina tutela jurisdiccional efectiva.
El derecho de accin es reconocido como un derecho fundamental bajo el ropaje de derecho a una tutela
jurisdiccional efectiva, en su primera parte de acceso a la justicia. Para CARNELUTTI era el principal
derecho, ya que sin l, la vulneracin del resto de derechos quedara en la orfandad de proteccin.
557. Qu es la competencia y en razn de que aspectos se puede determinar?
En la prctica, la idea de competencia implica la actividad de distribucin de trabajo entre los jueces. Es
evidente que nuestro Poder Judicial ha pasado en los ltimos aos por una crisis de la que no puede salir y uno
de los problemas bsicos es la dilatacin de los procesos debido a la carga procesal. En ese sentido, la
competencia acta como un filtro que establece que procesos debe revisar cada juez o lo que comnmente
denominamos jurisdiccin. Por consiguiente, la jurisdiccin (entendida como la facultad de administrar
justicia) va a estar condicionada por la competencia.
La competencia se puede determinar en virtud de lo siguiente:
Competencia por razn de la materia.- Aqu la competencia se determina por el contenido del litigio, la
naturaleza de la pretensin y las disposiciones legales que la regulan.
Competencia por razn de la cuanta.- La competencia se determina por el valor econmico del petitorio
que el recurrente ha expresado en la demanda.
Competencia por razn del territorio.- La competencia se establece en virtud del espacio territorial
asignado al juez para que ejerza jurisdiccin.
Competencia por razn de turno.- Aqu la competencia se encuentra determinada por cuestiones
administrativas y en razn de la carga de las instancias judiciales.
Competencia por razn del grado.- La competencia se establece en virtud de la jerarqua de los rganos
jurisdiccionales.
558. Qu es la competencia facultativa?
La competencia facultativa se encuentra regulada por el Cdigo Procesal Civil y se constituye en un

mecanismo que permite a la parte demandante, adems de la competencia establecida en virtud del domicilio
del demandado, elegir facultativamente la competencia en atencin a determinados supuestos. As, entre estos
supuestos podemos encontrar:
a. El juez del lugar donde se encuentran los bienes, tratndose de derechos reales. En el caso de que se trate
de varios inmuebles, ser competente el juez del domicilio de cualquiera de ellos.
b. El juez del ltimo domicilio conyugal, en el caso de temas de derecho de familia, como la nulidad de
matrimonio, rgimen patrimonial, separacin de cuerpos, divorcio y patria potestad.
c. El juez del domicilio del demandante, cuando se trate de pretensiones alimenticias.
I 191 |
f. El juez del lugar en que se realiz o debi realizarse el hecho generador de la obligacin, en el caso de
prestaciones derivadas de la gestin de negocios, enriquecimiento indebido, promesa unilateral o pago
indebido.
g. El juez del lugar donde se desempea la administracin de bienes comunes o ajenos al tiempo de
imponerse las demandas de rendicin, de aprobacin o desaprobacin de cuentas o informes de gestin.
Cuando se demanda como nica pretensin la indemnizacin por daos y perjuicios derivados del
cumplimiento defectuoso de una obligacin no resulta aplicable la competencia facultativa del lugar del
cumplimiento de la obligacin (Casacin N 2365 - 99 Lima).
559. Cmo se procede en caso que exista incompetencia?
Como dijimos anteriormente, la competencia no es una situacin que pueda ser establecida por la voluntad de
los jueces sino que responde a disposiciones establecidas en la ley. Por ello, cuando se perciba incompetencia
sta podr ser declarada de oficio o a pedido de parte establecindose la nulidad de acto o actos procesales que
se han realizado y la conclusin del proceso. Evidentemente, cuando se trata del pedido de parte, este se podr
realizar a travs de una excepcin salvo que se trate de la competencia funcional que es la que se encuentra
establecida por la Constitucin, la Ley orgnica del Poder Judicial o el Cdigo Procesal Civil.
La competencia funcional slo podr ser declarada de oficio o a pedido de parte hasta antes de expedirse el
auto de saneamiento procesal (Casacin N 2620 - 98 Loreto).
560. Cul es la regulacin que otorga el Cdigo Procesal Civil a los rganos jurisdiccionales y a sus auxiliares como
sujetos del proceso?
Debemos sealar que la funcin del juez y de los auxiliares que trabajen con l es de derecho pblico y que la
justicia civil es ejercida por los jueces de Paz, los de Paz Letrados, Civiles, de las Cortes Superiores y de la
Corte Suprema. Para el desarrollo de sus funciones los jueces se encuentran premunidos de deberes, facultades
genricas, facultades disciplinarias y facultades coercitivas. Por ltimo, debemos entender como auxiliares de
la jurisdiccin civil a los secretarios de sala, los relatores, los secretarios de juzgado, oficiales auxiliares de
justicia y los rganos de auxilio judicial.
561. Qu debemos entender por capacidad procesal?
En materia procesal, la capacidad tiene una doble connotacin. La norma nos establece dos supuestos en virtud
de los cuales se puede establecer la existencia de capacidad:
a) Capacidad para ser parte material en un proceso.- La capacidad para ser parte material en un proceso
podra ser equiparada con la facultad de goce y debemos entender por ella la capacidad para ser titular de
derechos y contraer obligaciones al interior de un proceso. Podrn ser parte material en un proceso toda
persona natural o jurdica, los rganos constitucionales autnomos, la sociedad conyugal, la sucesin
indivisa y otras formas de patrimonio autnomo. Por ejemplo: Un menor de edad que resulta ser dueo de
un inmueble podr, a travs de su representante, tomar las medidas necesarias para ser parte material en
un proceso.
b) Capacidad para comparecer en un proceso.- Se entiende por ella la capacidad que tiene una persona de
acudir por s mismo ante el rgano jurisdiccional u otorgar representacin en virtud de que puede disponer
libremente de sus derechos. Podemos relaciones este tipo de capacidad con la llamada capacidad de
ejercicio. En el ejemplo anterior, el menor dueo del inmueble no tendr capacidad para comparecer a un
proceso, por lo que sus derechos ser protegidos por sus padres o tutores.
562. En qu consiste la figura del curador procesal?
El curador procesal es un abogado nombrado por el juez a pedido del interesado y que puede intervenir en el
proceso representndolo cuando se presenta alguno de los siguientes casos:
I 192 |
Cuando no sea posible emplazar vlidamente al demandado por ser indeterminado, incierto o con domicilio
o residencia ignorados.
Cuando no se pueda establecer o se suspenda la relacin procesal por incapacidad de la parte o de su

representante legal.
Cuando exista falta, ausencia o impedimento del representante del incapaz.
Cuando no comparezca el sucesor procesal, siempre que corresponda.
El artculo sesenta y uno del Cdigo Adjetivo, establece que el nombramiento de curador procesal se produce
a pedido del interesado, pedido que, (merece) un obligatorio pronunciamiento (...) (Casacin N 2952 - 2001
Lambayeque).
563. Qu es la representacin procesal y que modalidades de ella pueden presentarse en la prctica?
Podramos definir a la representacin procesal como una relacin jurdica de obligatorio o voluntario en virtud
de la cual una persona llamada representante, actuando dentro de los lmites de su poder, realiza actos en
nombre de otro llamado representado, haciendo recaer sobre sta los efectos jurdicos emergentes de su gestin.
Podemos encontrar las siguientes modalidades de representacin:
a. Representacin obligada.- La representacin obligada es aquella en la que la parte material carece de

capacidad procesal, por lo que es necesario nombrar un representante. En ese sentido, la norma positiva
auxilia a aquellos sujetos de derecho que tienen limitaciones o impedimentos para actuar directamente en
un proceso. Por ejemplo el caso de un interdicto, quien es representado por su curador.
Dentro de la representacin obligada podemos encontrar a la representacin legal, en virtud de la cual la

ley dispone la forma de representacin (tutor, curador, procurador, padres, gerente, etc.); o la
representacin judicial en la que es el juez quien decide cuando la persona deba ser representada en el
proceso, tratndose en este caso del curador procesal.
b. Representacin voluntaria.- En cuanto a este tipo de representacin, podemos decir que a pesar de que
una persona cuenta con capacidad para participar al interior de la litis, por razones personales o de
conveniencia, decide facultar a otra persona para que lo represente en el proceso. Dentro de este tipo de
representacin vamos a encontrar al apoderado judicial, el mismo que puede ser designado por escritura
pblica o por acta ante el juez.
564. Qu facultades se pueden otorgar a travs de un poder?
En este punto nos queremos referir al apoderado judicial y a las facultades que este puede tener al interior de un
a) Facultades generales.- Se refieren nicamente a facultades de

administracin y potestades generales, entendindose por
otorgadas para todo el proceso. Por ejemplo: La presentacin
de escritos.
/---------------------------------------------------------------------------------\
FACULTADES DEL
APODERADO JUDICIAL En materia de representacin procesal rige el principio
de literalidad del poder por el cual las facultades
b) Facultades especiales.- Son aquellas que se otorgan para la

realizacin de actos de disposicin de derechos sustantivos y
adjetivos. Por ejemplo: Para conciliar, para reconvenir o
contestar demandas, para desistirse del proceso o de la
pretensin.
I 193 |
565. Qu es la acumulacin y cmo la podemos clasificar?
La acumulacin es la institucin jurdica procesal que explica la naturaleza de aquellos procesos denominados
como procesos en los que se puede advertir la presencia de ms de una pretensin o ms de dos personas en un
proceso.La realidad es muy rica respectoa estos casos En la realidad se presentan frecuentemente procesos con
una pluralidad de sujetos o de pretensiones o de ambas. Por ello, la acumulacin es fundamental en el
desarrollo del conocimiento procesal. Analicemos su clasificacin.
Podemos clasificar a la acumulacin de la siguiente manera:
r Subordinada.- Las pretensiones tienen el

carcter de subordinadas, el desamparo de
una nos lleva al pronunciamiento respecto
de la otra. Ejemplo: Demanda de nulidad
de acto jurdico y anulabilidad de acto
r jurdico.
Alternativa.- El demandado puede elegir
cualquiera de las pretensiones
demandadas en la ejecucin de la
Originaria.- La acumulacin se sentencia. Ejemplo: Demanda de
presenta en la demanda. obligacin de dar suma de dinero o de
f entrega de automvil.
Accesoria.- Tiene el carcter de satlite
respecto de la pretensin principal. Puede
acumularse accesoriamente hasta antes de
V
que se expida el auto de saneamiento
Objetiva. - Existe
procesal. Ejemplo: el pago de costas y
acumulacin de
costos o los alimentos en el caso del
pretensiones
divorcio.
V Ejemplo: Demanda de resolucin de

contrato y reconvencin por
Sucesiva. - La acumulacin de indemnizacin.
pretensiones aparece despus
ACUMULACION de la demanda.
Originaria.- Al presentar la Por ejemplo, se plantea una

demanda se advierte la demanda sobre obligacin de dar
presencia de dos o ms suma de dinero contra el deudor
demandantes o demandados. principal y el avalista.
Subjetiva. - La
acumulacin es de
sujetos procesales
Sucesiva.- Despus de la Una empresa de transportes se incorpora
V interposicin de la demanda al proceso antes de la audiencia de
aparecen ms demandantes o saneamiento debido a que la demanda
demandados. solo fue dirigida al chofer.
566. Qu es el litisconsorcio y cmo se clasifica?
El litisconsorcio se constituye en una acumulacin subjetiva en virtud de la cual dos o ms personas litigan en
forma conjunta como demandantes o como demandados por tener una misma pretensin o pretensiones
conexas, o porque la sentencia a expedirse puede afectarlos.
En estricto litisconsorcio se traduce como con igual suerte en el proceso, esto es, en estricto slo
litisconsorcio sera el necesario. Sin embargo, por problemas terminolgicos -una vez ms- tambin comprende
al facultativo.
I 194 I
El litisconsorcio puede ser clasificado de la siguiente manera:
a) Litisconsorcio necesario.- Se presenta cuando dos personas comparten la calidad de parte material y
participan en la relacin sustantiva. Ejemplo: El caso de una demanda sobre nulidad de compra venta de un
bien perteneciente a sociedad conyugal; all ser necesario demandar tanto a quien compr el inmueble
como al cnyuge de la demandante, quien realiz la venta.
b) Litisconsorcio facultativo.- Se configura cuando las personas que conforman la relacin sustantiva son
independientes pero, podran verse afectadas con lo que se resuelva en el proceso al existir alguna conexin.
Por ejemplo, en un proceso de alimentos en el que la madre demanda en nombre propio y a nombre de sus
hijos, es evidente que cada demandante tiene su propia pretensin y la sentencia no necesariamente ser
igual para ambos.
c) Litisconsorcio cuasinecesario.- Aunque el cdigo no lo regula en forma taxativa, debemos entender por sta
a la combinacin de los dos tipos de litisconsorcio precedentes, en el que se presenta una situacin en la que
teniendo muchas personas la legitimacin para exponer su pretensin, solo lo hacen algunas pero la decisin
recaer sobre todas. Por ejemplo, la demanda de impugnacin de acuerdos presentada por un accionista y
cuya sentencia final afectar a todos los accionistas.
Cuando la decisin a recaer en el proceso afecta a los litisconsortes de modo uniforme, la sentencia slo se
tendr por vlidamente expedida si en el proceso han sido emplazados o comparecen todos ellos (Casacin
N 680 - 2000 Ica).
567. Qu es la intervencin de terceros?
La intervencin de un tercero en el proceso tiene como fundamento el inters que ste pueda tener en el
resultado del mismo, ya que sin constituirse en parte material de la relacin sustantiva, lo que se decida en sta
instancia puede beneficiarlo o perjudicarlo directa o indirectamente.
El Cdigo Procesal Civil regula lo referido a la intervencin de tercero y lo clasifica de la siguiente manera:
a) Intervencin coadyuvante.- En este tipo de intervencin el tercero acta como un colaborador y ha

acreditado el mnimo de inters aceptado para permitir su intervencin en el proceso. Por ejemplo: El
acreedor que interviene en el proceso de reivindicacin que tiene su deudor.
b) Intervencin litisconsorcial.- Aqu nos encontramos frente a un tercero que puede resultar afectado
directamente con el resultado del proceso, por lo que tiene un inters personal en la pretensin que se est
sustanciando. Por ejemplo: La incorporacin de un accionista a un proceso iniciado por otro sobre nulidad
de acuerdo.
c) Intervencin excluyente principal.- Aqu el tercero interviene en el proceso con la finalidad de exponer su
pretensin debido a que tiene una posicin distinta de la que han expuesto las partes. Por ejemplo: En un
proceso sobre mejor derecho de propiedad el tercero participar aduciendo ser tambin el propietario del
inmueble y expondr sus puntos de vista.
d) Intervencin excluyente de propiedad o de derecho preferente.- En este supuesto se permitir la

participacin del tercero debido a que un bien sujeto a medida cautelar o pasible de ejecucin es de su
propiedad o lo considera as. Por ejemplo: el caso de que el segundo acreedor hipotecario inicie un proceso
de ejecucin de garantas, en cuyo caso el primer acreedor hipotecario estar en condiciones de iniciar un
proceso de tercera sobre derecho preferente de pago.
El acceso a un proceso entablado, debe atender a finalidades razonables, y est ntimamente vinculado al
derecho a la tutela jurisdiccional, por ello cuando el juez niega ese acceso, necesariamente debe hacerlo
fundado en una causa legal aplicada razonablemente, de tal manera que no se lesione ese derecho fundamental
(Casacin N 938 - 98 Lima).
568. Qu son los actos procesales y cmo deben desarrollar dentro de un Proceso Civil?
Los actos procesales son aquellos actos jurdicos de contenido procesal, que pueden emanar de los mismos
I 195 |
DECRETOS AUTOS SENTENCIAS
Tienen por objeto el impulso del

proceso.
Se caracterizan por la simplicidad de
su contenido. Pone fin al proceso.
- Tienen por objeto resolver la
Carece de fundamentacin, por ello El Juez se expresa en forma expresa,
admisibilidad o inadmisibilidad,
carecen de parte considerativo o precisa y motivada sobre el litigio,
procedencia o improcedencia de
resolutiva. declarando el derecho de las partes,
la demanda, reconvencin, entre
aunque excepcionalmente puede
otros.
declarar la invalidez de la relacin
Deben estar debidamente motivadas,
jurdica procesal.
por tanto, cuentan con una parte
Cuentan con una parte expositiva,
considerativa y resolutiva.
considerativa y resolutiva.
La cosa juzgada constituye una cualidad de la sentencia, que representa aquello que ya ha sido objeto de una
decisin judicial, luego de una labor interpretativa y de aplicar una norma objetiva al caso en concreto.
Adquiriendo as, agregado el imperium, la sentencia, un carcter definitivo, que producir los siguientes
efectos, respecto de quienes fueron parte en el proceso: inimpugnabilidad, inmutabilidad y coercibilidad.
569. Qu es la nulidad procesal y bajo qu principios se rige?
La nulidad de un acto procesal significa su ineficacia por devenir dicho acto en invlido; ello debido a vicios o
irregularidades que afecten concretamente el derecho a un debido proceso. En la doctrina garantista se conoce
como irregularidad procesal. Para efectos de un proceso justo es intrascendente que puedan estar originados en
conductas culposas, omisivas o dolosas; tambin se les conoce como remedios procesales. La nulidad puede ser
absoluta o relativa. En el primer caso se caracteriza porque no es posible de ser subsanado o convalidado. En el
segundo caso, ocurre lo contrario, puesto que pueden ser objeto de subsanacin y convalidacin, esto en razn
a que no vulneran formalidades esenciales del proceso.
Los principios bajo los cuales se rige la nulidad, son:
a) De legalidad, por el que la nulidad slo se sanciona por causa establecida en la ley;
b) Trascendencia, por el que la nulidad slo proceder cuando el acto procesal cuestionado careciera de
requisitos indispensables para la obtencin de su finalidad;
c) De convalidacin, supuesto de nulidad relativa, que quedar revalidada con la presuncin de

consentimiento o con la aceptacin del interesado;
d) Subsanacin, no habr nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sentido de la resolucin o

en las consecuencias del acto procesal;
e) De integracin, por el que el Juez se encuentra facultado para integrar una resolucin cuando haya omitido
pronunciarse sobre algn punto principal o accesorio; y
f) De independencia, en virtud del cual, la nulidad no podr hacerse extensiva sino nicamente al acto
que la motiv.
570. Cules son los requisitos para formular la nulidad de un acto procesal y en qu oportunidad debe plantearse?
Requisitos
a) Acreditar el perjuicio irrogado por el acto viciado;
b) Precisar, si fuera el caso, la defensa que no se pudo llevar a cabo como consecuencia directa del acto
procesal cuestionado;
c) Acreditar inters propio y especfico en relacin al pedido.
oportunidad
El pedido
De de nulidad
otro lado, debera ser
en cuanto los formulado en la primera oportunidad
actos de comunicacin del proceso,que el perjudicado
que tuviera
son necesarios parapara hacerlo,
permitir el
es decir, hasta antes de la emisin de sentencia, puesto que de ser despus, nicamente podr
dinamismo del mismo; se realizan a travs de las notificaciones, oficios y exhortos. Los primeros tienen por alegarse la
objeto poner en conocimiento de los interesados el contenido de las resoluciones judiciales, los segundos
permiten a que el juez se dirija a funcionarios pblicos -que no son parte en el proceso- a efectos de viabilizar
alguna informacin
Resolucin que declaradeterminada.
la nulidad. Los ltimos,
Dicha en cambio,
resolucin deber es el pedido
contener realizado
la orden por el juezdel
de renovacin del acto
proceso, a otro
o actos
juez, cuando una
procesales actuacin
afectados y lasjudicial
medidasdebe
querealizarse
tiendan alfuera
logrodedesutalcompetencia
finalidad, laterritorial,
imposicina al
finresponsable
de encomendar
del la
realizacin
pago de de
laslacostas
misma.y costos del proceso, y (a pedido del agraviado) la orden del resarcimiento por los
daos y perjuicios causados.
Los actos procesales de las partes se circunscriben a la constitucin, modificacin o extincin de derechos y
571.cargas
Qu procesales.
se entiende Los
por nulidad
cuales sede materializan,
cosa juzgada en
fraudulenta?
la mayora de los casos, en escritos. Los mismos que deben
reunir una serie de requisitos contemplados entre los artculos 130 y 133 del Cdigo Procesal Civil. El escrito
La nulidad
debe hacersedea mquina
cosa juzgada
u otrofraudulenta se instaura
medio tcnico, a travs
redactado por unde unlado
solo nuevoy enproceso (de conocimiento),
doble espacio, etc. con el
objeto de pedir la nulidad de una sentencia con calidad de cosa juzgada o el acuerdo de las partes homologado
por el Juez que pone fin al proceso (siempre que los mismos hayan sido seguidos con dolo, fraude, colusin o
afectando el derecho a un debido proceso); dentro de los seis meses de ejecutado o de haber adquirido la
sentencia o acuerdo, la calidad de cosa juzgada.
I 196
197 |
Dicha nulidad pueden ser demandada tanto por las partes, o terceros ajenos al proceso que se consideren
directamente agraviados por la sentencia o el acuerdo, previa acreditacin del perjuicio sufrido y el inters
legtimo que cuentan. Para tal efecto slo proceden la medidas cautelares inscribibles. Declarada la nulidad, de
ninguna manera afectar a los terceros de buena fe y que a ttulo oneroso hayan adquirido un derecho sobre la
sentencia declarada nula, pese a que se ordenar la reposicin de las cosas al estado que corresponda.
572. Qu es el auxilio judicial, cules son sus requisitos y qu connotaciones tiene dentro del proceso?
Es aquella institucin de naturaleza procesal orientada a eximir a una de las partes de los gastos del proceso,
pudiendo ser solicitado antes o durante el proceso. Se rige por el principio de la funcin jurisdiccional y el de la
gratuidad de la administracin de justicia. Si la solicitud correspondiente se presenta antes de la interposicin
de la demanda, y esta es concedida; ser valido slo por los treinta das siguientes.
Los requisitos son: Que quien lo solicite no tenga recursos para cubrir el costo procesal, y que el peticionante
presente en la dependencia judicial correspondiente la solicitud respectiva.
Tal solicitud (formato aprobado por el rgano de Gobierno del Poder Judicial), por tener carcter de
declaracin jurada, ser aprobada automticamente; lo que no significa que se deje liberada la obligacin de
acreditar los requisitos antes sealados.
Quien obtenga la aprobacin del auxilio judicial tiene que poner en conocimiento del Juez que conocer o
conoce la causa de tal situacin, presentando un escrito al cual anexar la constancia de aprobacin de la
solicitud a que se hizo referencia en el prrafo anterior, y que contendr la propuesta de designacin del
abogado apoderado.
De terminar a situacin econmica que dio lugar al auxilio judicial, deber el beneficiado comunicarlo al Juez
para que declare su finalizacin. De no obrar en ese sentido, y ponindose al descubierto el cese de las
circunstancia que motivaron la aprobacin del auxilio judicial e, inclusive, la falsedad de lo declarado en la
solicitud respectiva, se le impondr al indebidamente auxiliado una multa, sin perjuicio de las acciones
judiciales que diera lugar.
El apoderado del auxiliado designado en la resolucin que concedi el auxilio en mencin tiene las facultades
del curador procesal -de comparecencia al proceso y de intervencin en l- y las que le concede el auxiliado. El
apoderado deber ajustar su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe.
573. A qu se denomina medios probatorios, bajo qu principios se rigen, qu debemos entender por carga de la
prueba y qu implicancias tiene dentro de un proceso civil?
Los medios probatorios son aquellos instrumentos con que cuentan las partes -y slo ellas- para demostrar, la
verdad o falsedad de sus afirmaciones respecto a las pretensiones que pudieran perseguir.
Se rigen por los siguientes principios:
a) Legalidad (la ley es la nica que puede darle la calidad de tal);
b) Oportunidad (en virtud del cual, la prueba debe ofrecerse y actuarse dentro de los plazos previstos por la
ley procesal correspondiente);
c) Contradiccin (referida al conocimiento que cada parte debe tener de las pruebas ofrecidas por la parte
contraria); y
d) Pertinencia (este principio est orientado a limitar el ofrecimiento de los medios probatorios, en razn a
que stos sern admitidos siempre que guarden relacin con los puntos controvertidos dentro de la litis).
Los medios probatorios pueden ser objetos materiales, documentos, fotografas, conductas humanas realizadas
sujetas a determinadas condiciones (declaracin de parte).
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La carga de la prueba no es sino la obligacin de las partes integrantes de la relacin jurdica procesal de
acreditar los hechos alegados en el proceso.
La prueba obtenida en un proceso posee valor probatorio cuando no haya sido afectada por irregularidades en
las formalidades establecidas por ley. Y se clasifican en: tpicas y atpicas. Sobre el particular cabe precisar que
es errada tal clasificacin en razn a que en realizad todas las pruebas se concretan a las sealadas
expresamente en el Cdigo Procesal Civil, es decir, dentro de las tpicas:
a. La declaracin de parte. Es la deposicin que realiza el justiciable de aquellos hechos propios de materia de
controversia, que se har a pedido de parte o de oficio; con el fin de aclarar afirmaciones o contradicciones
que las partes expresan o discuten. Todo ello sobre la base de un pliego interrogatorio que deber
acompaarse a la demanda o contestacin de sta en sobre cerrado. Hay oportunidad de hacer preguntas
nuevas y tambin pedir aclaraciones a las respuestas, segn disposicin del Juez; quien tambin puede
disponer dichos requerimientos.
b. La declaracin testimonial. Representa la declaracin jurada que presta una persona extraa al proceso, a
peticin de uno de los sujetos procesales; con la finalidad de acreditar lo negado o cuestionado en el proceso
por la otra parte. No procede de oficio y estn prohibidos: el incapaz absoluto -salvo excepciones previstas
en la ley, en Derecho de Familia por ejemplo-, el condenado por algn delito que afecte su idoneidad; los
que tengan relacin de parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad o tercero de afinidad; el
cnyuge o concubino, salvo en los casos de Derecho de Familia; quien tenga inters en el resultado del
juicio; y el magistrado y los auxiliares de justicia, en el proceso que conocen. Se pueden ofrecer hasta tres
testigos por cada hecho controvertido y en ningn caso puede ser mayor de seis.
c. Los documentos. Son todos los escritos u objetos que sirven para acreditar un hecho; entendiendo por ello
como la manifestacin del pensamiento representado a travs de la escritura. Se clasifican en declarativos y
representativos. En el segundo caso, a diferencia del primer, no contiene declaraciones de la persona que los
suscribe o emite, la fotografa por ejemplo. De otro lado, los documentos pblicos vienen a ser una
subclasificacin de un documento declarativo que sern otorgados o autorizados por funcionarios pblicos o
por quien tiene las facultades de depositario de la fe pblica.
d. La pericia. Es la verificacin de hechos por personas especializadas en determinado oficio, arte o ciencia.
Se caracteriza por ser eminentemente tcnica y objetiva. Ser vlida siempre que se acte judicialmente,
sometido al control de los litigantes y a su admisibilidad por parte del rgano jurisdiccional. No tiene
carcter vinculante, respecto de la valoracin que debe realizar el Juez. La pericia puede ser voluntaria o
legal, segn medie la voluntad de las partes o un mandato legal, segn sea el caso.
e. Inspeccin judicial. Es aqul medio probatorio de evidencia directa, a travs del cual se puede conocer los
hechos materia de conflicto entre las partes, realizado a travs de los sentidos. Debe ser ofrecida por las
partes en la etapa postulatoria, tambin puede ser dispuesto de oficio por el Juez Esta diligencia es
indelegable, debiendo actuarse con la direccin del Juez.
La Audiencia de Pruebas, constituye uno de los actos de gran trascendencia dentro del proceso civil, en la que
se resolvern las cuestiones probatorias (tachas y oposiciones) y se actuarn los medios probatorios que fueron
admitidos en el saneamiento probatorio a efecto de que sean valorados por el Juez al momento de resolver un
conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica. En el que se hace manifiesta la participacin directa,
inmediata y personalsima del Juez, ante quien concurren las partes a fin de actuar en forma oral aquellas
pruebas que se ofrecieron en los actos postulatorios.
La Prueba Anticipada. Es la etapa de actuacin previa de pruebas que tiende a preparar un proceso que en el
futuro ha de iniciarse. Se trata de un proceso excepcional por cuanto las pruebas dentro de cualquier proceso se
actan despus de la postulacin del proceso y la determinacin del objeto de litigio. Para ello es necesaria la
existencia de la legitimacin del accionante (legtimo inters) y la existencia de una razn que justifique la
actuacin anticipada de dicha prueba. El requerido a efectuar una prueba anticipada puede oponerse al mismo
en los siguientes casos: el peticionante carezca de legitimidad para accionar, que no se haya expresado la
pretensin genrica ni las razones que justifiquen su actuacin en forma anticipada, que no cumpla con los
requisitos especiales del medio probatorio solicitado y que la prueba ofrecida sea posible en cuanto a su
actuacin.
I 199 |
Se da cuando las partes aceptan (acuerdo) la propuesta de las pretensiones, es decir,
cumple con su fin concreto y es considerada como uno de los medios ms
adecuados de difundir su finalidad abstracta. Las partes pueden conciliar en
cualquier etapa del proceso. Ello siempre que se trate de derechos disponibles
CONCILIACIN
(derechos patrimoniales). La conciliacin se llevar a cabo ante un Centro de
Conciliacin elegido por las partes; no obstante, si ambas partes lo solicitan, puede
el juez convocarla en cualquier etapa del proceso con el propsito de dar fin al
proceso sin la necesidad de expedir sentencia.
Es aqul instituto procesal por el cual se expresa

voluntaria y espontneamente Tanto la el allanamiento como el
ALLANAMIENTO reconocimiento pueden versar sobre
conformidad acerca de la pretensin del
la totalidad de las pretensiones y de
demandante y tambin respecto de algn
los hechos consignados en a demanda
determinado acto procesal.
o sino manifestarse dichos institutos
en forma parcial. El reconocimiento
tiene el mismo tratamiento que el
allanamiento. As por ejemplo, sern
Instituto procesal en virtud del cual el demandado declarados improcedentes cuando el
declara en forma expresa y voluntaria estardemandado que se allane o plantee un
conforme con la pretensin del accionante y reconocimiento no tenga capacidad
RECONOCIMIENTO
acepta como verdaderos los hechos para disponer el derecho discutido,
afirmados por ste en la demanda as como la etc.
correspondiente base legal.
Es un acto jurdico oneroso y declarativo, de prestaciones recprocas, de carcter

comunitario o aleatorio, formal, de contenido patrimonial, indivisible; por el cual
TRANSACCIN las partes se hacen concesiones recprocas y decidan sobre algn asunto dudoso o
JUDICIAL litigioso, evitando as el pleito que podra promoverse o finalizar el que estuviese
iniciado. Se puede dar hasta en el trmite del recurso de casacin a diferencia de la
conciliacin.
El desistimiento es el apartamiento expreso de las partes, respecto del proceso, es
tambin la renuncia a algn acto procesal e inclusive de la pretensin. El
DESISTIMIENTO desistimiento de la accin es diferente al desistimiento del derecho (pretensin). El
primero, deja subsistente el derecho; el segundo pone trmino a la accin y al
derecho.
Es aqul instituto por el cual se pone fin al juicio -cualquiera sea el estado en que se
encuentre- en razn a la inactividad del proceso, por el no impulso de las partes e,
inclusive, del Juez; en los actos que son de su entera competencia, en su calidad de
director del proceso. Los requisitos para la configuracin del abandono son: la
existencia de un proceso instaurado, la inactividad procesal y el vencimiento del
ABANDONO
trmino fijado por la ley para que se produzca. El abandono ser improcedente,
entre otros, en los procesos que se encuentres en ejecucin de sentencia, en los
procesos no contenciosos, etc. (artculo 350 del Cdigo Procesal Civil). Contra la
resolucin que declara el abandono del proceso slo puede fundarse en el cmputo
del plazo o en causas de fuerza mayor (o caso fortuito).
REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD REQUISITOS DE PROCEDENCIA
Que se interpongan ante el rgano jurisdiccional que - Se debe fundamentar el pedido.

cometi el vicio o error en el acto procesal o en la - Se debe cumplir con precisar el agravio y el
resolucin. vicio o error cometido por el A Quo.
Que se observen los plazos previstos para cada medio
impugnatorio, segn la va procedimental en las que se
interpongan. 574. Con qu medios impugnatorios cuenta el justiciable dentro de un proceso civil?
Observar la formalidad exigida por ley.
Al ser los medios impugnatorios los instrumentos que la ley concede a las partes o a los terceros legitimados
para que soliciten al Juez, que l mismo u otro Juez de jerarqua superior realicen un nuevo examen de un acto
O se puede interponer dosprocesal
recursos contra
o de todo lael misma
proceso,resolucin. Noanule
a fin de que es requisito
o revoquede ste,
procedencia. Las partes pueden
total o parcialmente; estos se clasifican en: los
renunciar a los recursos (por acuerdo de los mismos)
remedios y los recursos procesales. durante el proceso. Lo que ser admisible slo cuando el
derecho que sustenta la pretensin sea renunciable, y no afecte el orden pblico, las buenas costumbres o una
norma imperativa. Los remedios son aquellos por los cuales el recurrente pide se reexamine todo un proceso o un determinado
acto procesal, salvo aquellos que estn contenidos en una resolucin (las cuestiones probatorias -tacha y
oposicin- y la nulidad de actos procesales).
Los recursos son aquellos medios impugnatorios que se dirigen exclusivamente contra los actos procesales
contenidos en resoluciones a fin de que estas sean reexaminadas por el superior, esto ltimo en virtud al
principio de la Instancia Plural. Los mismos que se clasifican en: Reposicin, Apelacin, Casacin y Queja.
Siendo los siguientes sus requisitos y presupuestos:
Se interpone a fin de solicitar el reexamen nicamente de decretos, es decir, resoluciones de
simple trmite o de impulso. Se resuelve sin necesidad de traslado a la otra parte cuando el
REPOSICIN
vicio o error es evidente y cuando el recurso sea notoriamente inadmisible o improcedente.
Cuando el recurso es extemporneo, por ejemplo.
Es un medio impugnatorio formulado por todo aquel que se considera agraviado con una
resolucin (sentencia o auto), para que luego de un nuevo examen de sta por parte del
superior jerrquico, se subsane el vicio o el error cometido -si es que lo hubiere. El recurso
APELACIN de apelacin contiene intrnsecamente el pedido de nulidad de la resolucin recurrida,
siempre que los vicios afecten aspectos formales de sta. De ah que el superior jerrquico
anule (si se invalida al declarrsele inexistente) o revoque (cuando se sustituye una
resolucin o en parte).
Las clases de apelacin, atendiendo a la forma como se concede el recurso, son los siguientes:
Con efecto suspensivo (Cuando la eficacia de la resolucin recurrida se suspende hasta la notificacin de la
resolucin que ordena se cumpla lo ordenado por el rgano revisor. Procede esta clase de apelacin contra las
sentencias y autos que dan por concluido el proceso o impiden su continuacin: conciliacin, allanamiento, etc.)
Sin efecto suspensivo (Cuando se mantiene la eficacia de la resolucin impugnada, incluso para su cumplimiento
efectivo. Procede en los casos en que la Ley as lo declare o en los casos en que no procede la apelacin con
efecto suspensivo);
diferida (Se da cuando el Juez ordena que se reserve el trmite de una apelacin sin efecto suspensivo con la
finalidad de que sea resuelta por el superior conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que aqul seale.
La misma que puede devenir en ineficaz si no se apela la sentencia o la resolucin sealada por el Juez. Si el
Cdigo Procesal Civil no seala el efecto o la calidad en que es apelable una resolucin se considera que es sin
efecto suspensivo y sin la calidad de diferida.
Es un recurso extraordinario, que se interpone cuando se cuestiona objetivamente -entindase la

legalidad- de una decisin de las Salas Superiores.
La Ley N 29364, publicada el 28 de mayo de 2009 modific los artculos originales que
regulaban la casacin en el Cdigo Procesal Civil con la finalidad de reorientar esta
institucin y la labor de la Corte Suprema de la Repblica en el marco de un Estado
Constitucional de Derecho, segn reza su exposicin de motivos. Al parecer esta
modificacin est lejos de alcanzar los fines anhelados. Si bien esta modificatoria tiene la
virtud de tener un texto ms amplio y claro a favor de la ciudadana, permitiendo superar
discusiones meramente tericas sobre la diferencia de la aplicacin indebida o inaplicacin
de una norma, por ejemplo; debe tenerse en claro que la infraccin normativa que hoy
funge de genrica causal casatoria, sigue considerando a las afectaciones tanto de normas
materiales como de normas procesales, as como a las infracciones a la tutela jurisdiccional
CASACIN
efectiva y debido proceso, es decir frente a errores in indicando e in procedendo, por lo cual
se concluye que no ha sucedido ninguna modificacin sustancial, mantenindose las
posibilidades de interponer el recurso de casacin en los mismos supuestos antes regulados
segn seala SOTERO GARZN en una la pgina web de Justicia Viva.
Funciones: Nomofilctica y Unificadora. La primera consiste en ensear a la judicatura nacional
el correcto empleo de la ley; mientras que en la segunda tiene por objeto unificar los
criterios con respecto a la administracin de justicia, mediante la jurisprudencia. Slo
procede contra resoluciones ante las cuales ya no es posible interponer recurso ordinario
alguno, como la apelacin; y cuando se encuentre fundamentada en alguna de las causales
antes indicadas. El recurso de casacin tiene por finalidad la revisin de las resoluciones de
las Cortes Superiores, para una correcta aplicacin de las causales de anulacin del laudo
arbitral y de las causales de reconocimiento y ejecucin de laudos extranjeros.
Es un recurso que tiene por objeto que el reexamen de una misma resolucin de
inadmisibilidad o improcedencia de un recurso de apelacin o casacin.
Tambin procede contra una resolucin concesoria de apelacin con efecto distinto al que le
corresponde. Puede ser de dos clases: De derecho y de hecho. En el primer caso se
interpondr ante el mismo rgano jurisdiccional que deneg los recursos antes
QUEJA mencionados, para que una vez formado el cuaderno correspondiente se remitan al
superior jerrquico. En el segundo caso se plantea en forma directa ante el superior
jerrquico sin necesidad de acompaar copias de ningn documento. Sus efectos son: no
interfiere en el curso del proceso principal ni afecta la invalidez de la resolucin
denegatoria; salvo que, por solicitud de una de las partes y con ofrecimiento de
contracautela, el Juez que conoce el proceso, suspender la causa mediante resolucin
debidamente fundamentada e irrecurrible.
La Consulta no es un medio impugnatorio, pero implica la revisin de lo resuelto en primera instancia, por el
superior jerrquico, para su aprobacin o desaprobacin. Constituyndose en un trmite obligatorio en el
supuesto de no haber apelacin. Procede slo en los casos sealados en la ley. Procede contra las siguientes
resoluciones:
a) Aquella que declara la interdiccin y el nombramiento de tutor o curador,
b) La que contenga una decisin final en un proceso en donde el vencido fue representado por un curador
procesal,
c) La resolucin que establezca la preferencia de una norma constitucional a una legal ordinaria. Los efectos
de la resolucin elevada en consulta quedarn suspendidos mientras dure su tramitacin. Y no procede la
575. Qu actos procesales se desarrollan en la Etapa Postulatoria del proceso?
Demanda. La demanda constituye el acto por el cual todas las personas materializan su derecho de accin al
solicitar al rgano jurisdiccional la solucin de un conflicto de intereses o una incertidumbre, ambas con
relevancia jurdica. A su vez, la demanda representa el primer acto con el cual se inicia la etapa postulatoria.
La demanda debe acompaar todos los medios probatorios que acrediten la pretensin del accionante y cumplir
as con los requisitos de fondo y de forma para su admisin. En ese sentido, el acto procesal en mencin debe
plantearse necesariamente por escrito, y respetar la forma establecida en el artculo 130 del CPC, dentro de las
cuales tambin se encuentran los requisitos exigidos en los artculos 424 y 425 del CPC. En ese contexto, una
demanda ser declarada inadmisible: cuando no rena los requisitos legales, cuando no se acompae los
anexos exigidos por Ley, cuando el petitorio est planteada de modo incompleto o impreciso, o la va
procedimental propuesta no corresponda a la naturaleza del petitorio o al valor de ste, salvo que la ley permita
su adaptacin.
De otro lado, los requisitos de fondo de la demanda, que determinarn su procedencia, establecen las siguientes
exigencias: Que el demandante tenga legitimidad e inters para obrar, que el derecho no se encuentre caduco,
la competencia del rgano jurisdiccional ante el cual se interpone la demanda, la conexin lgica entre los
hechos y el petitorio (que debe ser fsica y jurdicamente posible), que no se acumule pretensiones
indebidamente y que tampoco -la demanda- resulte manifiestamente improcedente.
Es posible modificar la demanda hasta antes de la notificacin de la misma, adems de ser pasible de
ampliacin, aunque nicamente en la cuanta, y se puede realizar hasta antes de la emisin de la sentencia si se
vencieron nuevos plazos o cuotas originadas en la misma relacin obligacional; y siempre que el demandante
se haya reservado tal derecho en la misma demanda.
Emplazamiento. Luego que el Juez califique la demanda (verifique el cumplimiento de los requisitos de
admisibilidad y de procedencia), expedir el auto admisorio (en los procesos ejecutivos, mandato ejecutivo) y
conferir traslado al demandado para que comparezca al proceso y pueda ejercer su derecho
I I202
203 ||
de defensa, contradiga o cuestiones la validez de la relacin jurdica procesal. Esto a travs de las
notificaciones, exhortos, edictos, segn sea el caso.
Contestacin de la demanda. Inspirada en los principios de defensa, contradiccin y bilateralidad, que para su
admisin (y consiguiente apersonamiento, del emplazado) debe reunir los mismos requisitos exigidos para la
demanda. As como, pronunciarse respecto de cada uno de los hechos expuestos en la demanda, en forma
ordenada, clara y precisa. Reconociendo o negando categricamente la autenticidad de los documentos que se
le atribuyen, o aceptando o negando, de igual manera, la recepcin de documentos que se alega le fueron
enviados; importando el silencio el reconocimiento o aceptacin de tales cargos. Adems de exponer los hechos
en que se funde la defensa.
Reconvencin. Constituye el acto a travs del cual el emplazado, con las mismas facultades conferidas al
demandante, plantea una nueva pretensin y la dirige al demandante. Esto, al momento de contestar la
demanda.
La reconvencin tambin debe reunir los mismos requisitos de la demanda para los efectos de su admisin y/o
procedencia (requisitos de forma y de fondo), no debe afectar la competencia asumida por el Juez ni la va
procedimental originariamente, y las pretensiones de la reconvencin deben ser conexas.
Por ltimo, cabe precisar que la demanda y la reconvencin se sustancian conjuntamente, y se resuelven de la
misma manera en la sentencia.
La rebelda es una institucin procesal que adquiere quien fue debidamente emplazado (demandante o
demandado) para comparecer al proceso o para realizar determinado acto dentro del litigio, y no lo
hace en el plazo correspondiente. La declaracin de rebelda debe hacerse efectiva a travs de una
resolucin, a pedido de parte o de oficio. Declarada la rebelda, el Juez se pronunciar sobre el
saneamiento del proceso, que de ser as, continuar con el proceso, sobre la base de la presuncin legal
relativa de los hechos expuestos en la demanda; a menos que al ser varios emplazados algunos conteste
la demanda, la pretensin demandada se sustente en un derecho indisponible (filiacin, por ejemplo),
disposicin de la ley, o que la presuncin legal relativa no produzca conviccin en el juzgador. El
rebelde puede incorporarse al proceso en cualquier etapa, sujetndose al estado en que se encuentre.
Saneamiento procesal. Se constituye como un segundo filtro esencial -despus de la calificacin para admisin
de la demanda y reconvencin- para evitar que el proceso carezca de algn presupuesto que lo invalide o est
privado de alguna condicin de la accin, lo cual podra impedir al juzgador a resolver sobre el fondo de la
litis. Puede ser considerada como un elemento que impide la existencia de presupuestos procesales que
invaliden el proceso o en todo caso eviten la resolucin de la causa por el Juez sobre la esencia de lo discutido
(7)
.
En el acto de saneamiento procesal se establecer la existencia de una relacin jurdica procesal vlida entre las
partes, siempre que se advierta el cumplimiento, hasta dicho estado del proceso, de la existencia de las
condiciones de la accin y los presupuestos procesales. Los primeros estn referidos a la existencia de
legitimidad e inters para obrar, adems de la voluntad de la ley. Los segundos en cambio, estn referidos a la
capacidad de las partes, competencia del Juez y los requisitos de la demanda y la reconvencin, segn sea el
caso. De no satisfacerse tales requerimientos, el Juez puede: conceder un plazo a efectos de que se subsanen los
defectos subsanables, o declarar la nulidad (de todo los actos procesales realizados con anterioridad) y
consiguiente conclusin del proceso. Esto ltimo, cuando existan defectos insubsanables en la relacin
procesal.
La fijacin de puntos controvertidos, que estn constituidos por aquellos puntos sobre los cuales existe
discrepancia entre las partes, y que a su vez sern materia de probanza. Una vez expedido el auto de
saneamiento procesal, las partes dentro del tercer da de notificadas propondrn al juez por escrito los puntos
controvertidos y cuando la actuacin de los medios probatorios admitidos lo requiera, el Juez sealar da y
hora para la realizacin de la Audiencia de Pruebas.
El saneamiento probatorio, acto procesal en el que el Juez dispone qu medios probatorios se van actuar en la
audiencia de pruebas, declarando la impertinencia o improcedencia, segn sea el caso; a fin
I 204 |
de resolver los puntos controvertidos y consiguiente resolucin de la litis. A menos que la cuestin
controvertida sea de puro derecho, o siendo de hecho no existe la necesidad de actuar medios probatorios;
casos en los cuales el Juez comunicar a las partes su decisin de expedir sentencia sin admitir otro trmite,
esto ltimo inspirado en el principio de economa procesal (instituto procesal denominado juzgamiento
anticipado del proceso). Si se presentaran cuestiones probatorias o los medios probatorios admitidos por el juez
requieran actuacin, se convocar a las partes a una audiencia de pruebas, etapa en la cual se resuelven las
cuestiones probatorias y se actan los medios probatorios a fin de resolver el conflicto o incertidumbre jurdica,
materia de litigio; que se realizar segn la hora y lugar que fije el Juez al expedir el auto que fija puntos
controvertidos y realiza el saneamiento probatorio; momento en el cual concluye la etapa postulatoria y se
inicia la etapa probatoria del proceso.
A diferencia del juzgamiento anticipado del proceso, la conclusin anticipada del mismo, se da en los casos
sealados en el artculo 474 del CPC; que pueden ser con o sin declaracin sobre el fondo. As por
ejemplo, cuando la pretensin de las partes deja de pertenecer al mbito jurisdiccional; que se
configurar en el siguiente supuesto: en un proceso de obligacin de dar suma de dinero el demandante
exige la devolucin de la acreencia y e el curso del litigio el emplazado paga su deuda conjuntamente
con los intereses.
De otro lado, dentro de la etapa postulatoria tambin cabra referirnos al instituto denominado medios de
defensa, las cuales representan los mecanismos otorgados por la ley, fundamentalmente al demandado (al
demandante en los casos de reconvencin), para poder equilibrar la inicial desigualdad que se da en un proceso;
puesto que el demandante dispone del manejo de tiempo respecto al momento de accionar, reunir los medios
probatorios, consultar con profesionales, etc.; mientras que el demandado slo tiene un plazo perentorio para
poder legitimarse y escudarse en el proceso. Los medios de defensa se clasifican en dos:
a) De fondo (que buscan neutralizar la pretensin demandada, la contestacin de demanda por

ejemplo; o las excepciones, que buscan invalidar la relacin jurdica procesal de las partes, por defectos de
fondo; cuando stas sean de carcter perentorio).
b) De forma (dentro de las cuales se considera a las excepciones de carcter dilatoria, que no tienen por
finalidad destruir la pretensin del actor, sino nicamente la de suspender el proceso hasta que se subsane el
defecto u omisin advertido. En efecto, las excepciones son aquellos medios de defensa que tienen por
objeto cuestionar el aspecto formal del proceso, o cuestionar el fondo del mismo, es decir, negando los
hechos en que se apoya la pretensin o desconociendo el derecho que lo sustenta. De all la clasificacin de
excepciones perentorias y dilatorias.
El CPC enumera taxativamente las siguientes excepciones en el artculo 446.
a) De incompetencia. Busca cuestionar la competencia del Juez, en razn a la materia, cuanta o territorio
(puede ser declarada de oficio o a instancia de parte, hasta antes de expedirse el auto de saneamiento
procesal). Es de carcter perentorio.
b) De incapacidad del demandante o de su representante. Es de carcter dilatorio, en razn a que el

actor incapaz comparezca legalmente asistido o representado dentro del plazo que fija el auto
correspondiente.
c) De representacin defectuosa o insuficiente del demandante. A diferencia de la excepcin anterior, sta

tiene por objeto cuestionar el poder y no a la persona del representante de alguna de las partes. Y es de
carcter dilatoria.
d) De oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda. De carcter dilatoria, que est orientada a
cuestionar los aspectos puramente formales de la demanda, as por ejemplo, cuando en la demanda se hayan
propuesto pretensiones incompatibles, o sin conexin entre los hechos expuestos, etc.
e) De falta de agotamiento de la va administrativa. Cuando se trate de aquellos casos en que se pretenda

impugnar alguna resolucin administrativa, sin que se hayan agotado previamente los recursos previstos en
sede administrativa, antes de acudir a la va judicial. Se trata de una excepcin de carcter perentorio.
I 205 |
f) De falta de legitimidad para obrar activa o pasiva. Es de carcter perentorio, y se presenta cuando no se
configura la correcta identificacin entre los sujetos confortantes de la relacin jurdica material y la
relacin jurdica procesal. Si la incorrecta identificacin est referida al demandante, estaremos ante una
falta de legitimidad para obrar activa, mientras que la pasiva se configurar por la incorrecta identificacin
del demandado. Por ejemplo: Juan celebr con un contrato de compraventa con Pedro, posteriormente, el
primero de ellos pretende demandar la resolucin de dicho contrato y la dirige al Marcos.
g) De litispendencia. Es el instrumento dirigido a denunciar la existencia de dos procesos en trmite

entre las mismas partes, con iguales pretensiones procesales y promovidas en virtud a un mismo inters, con
la finalidad de extinguir el iniciado con posterioridad al primer proceso. Por ello es de carcter perentorio.
h) De cosa juzgada. Es de carcter perentorio, y se presenta cuando un proceso ha terminado con decisin
firme, ya sea mediante sentencia o laudo arbitral, y existe otro proceso en trmite en el que las partes, las
pretensiones y el inters para obrar son las mismas.
i) Excepcin de desistimiento de la pretensin. Al igual que la anterior, es de carcter perentorio; que se

interpondr cuando se da inicio a un proceso idntico a otro concluido por el desistimiento de la pretensin
del demandante. En este caso tambin se requiere la identificacin de la triple identidad (las mismas partes,
las mismas pretensiones y el mismo inters para obrar).
j) De conciliacin y transaccin. Al tener la conciliacin y la transaccin los mismos efectos de una sentencia
con la calidad de cosa juzgada, por ser formas especiales de conclusin del proceso; estas excepciones
tambin tienen la naturaleza perentoria.
Cabe mencionar que la transaccin extrajudicial no homologada judicialmente puede ser opuesta como
excepcin procesal conforme lo prev el inciso 10) del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil e inciso 4)
del artculo 453 del mismo cuerpo legal, por interpretacin sistemtica de dichas normas con las que
contiene el Cdigo Civil sobre la transaccin, ello en atencin a lo establecido por el Primer Pleno
Casatorio del 22 de enero de 2008, publicado el 21 de abril de 2008.
k) De caducidad. Esta excepcin se interpondr cuando se haya iniciado un proceso en el que el actor a
perdido el derecho a entablar una demanda, por no haberse propuesto la pretensin procesal dentro del
plazo establecido por ley. Los plazos de caducidad no admiten interrupcin ni suspensin; y nicamente
estn establecidos por ley. Esta excepcin tambin es de naturaleza perentoria, y puede tambin ser
declarada de oficio.
l) De prescripcin extintiva. Slo puede operar por proposicin de alguna de las partes, en razn a que la
prescripcin no extingue el derecho sino nicamente la accin, a diferencia de la caducidad. El plazo de
prescripcin es susceptible de suspensin o interrupcin. Es de carcter perentorio.
m) De convenio arbitral. Se configurar cuando se inicie un proceso en el que las pretensiones demandadas ya
hayan sido objeto de un convenio arbitral.
Las defensas previas, tambin son considerados medios de defensa; ello en razn a que estas estn
orientadas a la consecucin de la suspensin del proceso, hasta que el demandante cumpla con un requisito
o condicin previa; que establece el derecho sustantivo para el ejercicio de la accin.
576. A qu se denomina procesos contenciosos, y cmo se clasifican?
Son aquellos procesos en los cuales la ley faculta la oposicin entre las pretensiones de los titulares activos y
pasivos de la relacin jurdica procesal, a diferencia de los procesos no contenciosos, en los que estrictamente
no existe contradiccin alguna.
En ese contexto, y atendiendo a la finalidad que persigue, los procesos contenciosos de clasifican a su vez en:
a. Declarativos. En este proceso se pretende una declaracin de certeza sobre la existencia o no del derecho
invocado.
I 206 |
La modificatoria del Cdigo Procesal Civil contenida en el Decreto Legislativo N 1069 estableci el
Proceso nico de Ejecucin prescindiendo de cualquier clasificacin en base a los ttulos a ejecutarse.
Por otro lado, aunque sin la existencia de audiencias, sobrevivi la subdivisin de los procesos
declarativos: a) Conocimiento, b) Abreviado y c) Sumarsimo.
a. Proceso de Conocimiento. Es el proceso modelo por excelencia debido a que su tramitacin es de aplicacin
extensiva a todas aquellas controversias que carezcan de un trmite especfico, inclusive se aplican
supletoriamente a los dems procesos (ejecutivos, cautelares, etc.). Se caracteriza por la amplitud de los
plazos de las respectivas actuaciones procesales en relacin con los otros tipos de procesos declarativos.
Adems, la naturaleza de las pretensiones que en l se puedan ventilar - complejas y de gran estimacin
patrimonial- refleja su importancia dentro del contexto jurdico. Este proceso tiene por finalidad (tpico de
los procesos declarativos) la dilucidacin y declaracin de parte del rgano jurisdiccional del contenido y
alcance del estado o situacin jurdica sustantiva existente entre sus titulares a travs del desarrollo sucesivo
de determinados actos jurdicos procesales enmarcados dentro de una normatividad especfica. Los
supuestos en los cuales procede la tramitacin de los procesos de conocimiento se encuentran contemplados
en el artculo 475 del CPC.
La competencia para este tipo de procedimientos corresponde exclusivamente a los Jueces Civiles y los
Juzgados de Familia, segn la materia a que se refiera la pretensin.
De otro lado, cabe precisar que en los procesos de conocimiento es posible la interposicin de cuestiones
probatorias, medios de defensa (excepciones y cuestiones previas), reconvencin, y se ofrezcan otros
medios probatorios al invocarse en la demanda o reconvencin con hechos nuevos. Lo plazos para las
actuaciones que correspondan en este proceso se encuentran contemplados en el artculo 478 del CPC.
b. Proceso abreviado. Es aqul proceso en el que los plazos y formas son breves y simples, y que a diferencia
con el proceso de conocimiento, en este proceso se concentran las actuaciones procesales en un nmero
menor. En ese sentido, tanto el saneamiento procesal como la fijacin de puntos controvertidos se realiza
mediante un auto. En este caso, las cuestiones probatorias, medios de defensa (las excepciones y cuestiones
previas), reconvencin, y el ofrecimiento de medios probatorios al invocarse hechos no expuestos en la
demanda o reconvencin; son procedentes eventualmente. Los plazos para este tipo de procesos se
encuentra contemplada en el artculo 491 del Cdigo Procesal Civil. Las pretensiones procedentes en este
proceso se encuentran enumeradas en el artculo 486 del Cdigo Procesal Civil.
c. Proceso sumarsimo. Es el proceso contencioso de duracin muy corta donde se dan una serie de
limitaciones, y cuya finalidad es precisamente abreviar su tramitacin; reservado a aquellas controversias en
las que sea urgente la tutela jurisdiccional o su monto no supere los lmites establecidos por ley (monto
mnimo). Se caracteriza por al reduccin de los plazos y la concentracin de las audiencias en una sola,
denominada audiencia nica. Lo que significa que tanto la de saneamiento procesal como la fijacin de
puntos controvertidos y pruebas se realizan en audiencia nica. Las pretensiones que se dilucidan en este
tipo de procesos se encuentra sealadas en el artculo 546 del Cdigo Procesal Civil, y los plazos -para la
realizacin de los actos procesales- en el artculo 554 del mismo cuerpo normativo.
En este tipo de procesos, tienen competencia: Los jueces civiles (en aquellos asuntos que no tengan va
procedimental propia, sean inapreciables en dinero o hay duda sobre su monto o, porque debido a la
urgencia de tutela jurisdiccional, el Juez lo considere atendible); Los juzgados de familia (todos los asuntos
relativos al Cdigo de los Nios y Adolescentes y sobre Derecho de Familia); y Los jueces de paz (los
asuntos cuya estimacin patrimonial no sea mayor de diez URP, puesto que de ser mayor el monto de la
pretensin, sern competentes los jueces de paz letrado, hasta las veinte URP). No procede la reconvencin;
los informes sobre los hechos; el ofrecimiento de medios probatorios en segunda instancia, y en ningn otro
caso; la modificacin y ampliacin de la demanda, y los medios probatorios extemporneos.
I 207 |
577. Existen en rigor procesos cautelares?
No. Lo que existen son pretensiones cautelares pero que estn lejos de configurar un proceso, las razones son
las siguientes:
1. Los procesos son autnomos. Las pretensiones cautelares estn unidas por un cordn umbilical a un
proceso principal.
2. Los procesos buscan la satisfaccin de un inters o derecho. Las pretensiones cautelares buscan asegurar el
cumplimiento de una futura sentencia estimatoria.
3. Los procesos encuentran su bisagra en la probanza de las afirmaciones de las partes. La pretensin cautelar
no conoce probanza alguna. Se fundamenta en la apariencia del derecho invocado.
4. Los procesos se sustentan en el principio de contradiccin o bilateralidad. Las pretensiones cautelares son,
en su mayora, inaudita altera parts.
578. Cules son las principales diferencias entre los procesos de tutela jurisdiccional ordinaria y procesos de tutela
jurisdiccional de urgencia?
Los procesos de tutela ordinaria se caracterizan por:
1. Existencia de plazos amplios.
2. Presencia de audiencias en su diagrama procedimental.
3. Finalizan con una sentencia de certeza.
Pertenecen a esta clasificacin los procesos civil, penal, laboral, familiar, administrativo, filiacin
extramatrimonial y prdida de dominio.
Los procesos de tutela de urgencia tienen caractersticas opuestas:
1. Existencia de plazos reducidos.
2. Ausencia de audiencias en su diagrama procedimental.
3. Finalizan con una sentencia de probabilidad.
Pertenecen a esta clasificacin los procesos constitucionales de la libertad.
579. Qu es una medida cautelar?
Las medidas cautelares se constituyen en mecanismos reconocidos procesalmente, en virtud de los cuales las
partes solicitan el aseguramiento de los efectos de una sentencia futura durante el tiempo que se demore en
tramitar un proceso. El objetivo de lo solicitado es proteger el derecho que asiste al demandante, el mismo que
considera que su pretensin o derecho se encuentra en peligro ante el demandado. Sin embargo, debemos
sealar que la medida cautelar se constituye bsicamente en un prejuzgamiento y es provisoria, instrumental y
variable.
Siendo la naturaleza de las medidas cautelares provisoria, instrumental y variable, debe sealarse que en
principio las resoluciones que las conceden o levantan no revisten el carcter de definitivas salvo en los casos
en que se resuelva sobre la prdida de la contracautela (...) (Casacin N 2679 - 2000 Sullana).
580. Qu requisitos debe contener la solicitud de una medida cautelar?
Dentro de los principales requisitos que debe contener una solicitud de medida cautelar podemos sealar:
1. Exponer los fundamentos de la pretensin cautelar.
I 208 |
584. Cules son las principales medidas cautelares que regula nuestro Cdigo Procesal Civil?
Para saber cuales son las principales medidas cautelares que regula nuestro Cdigo Procesal Civil es necesario
hacer una pequea clasificacin:
f f
r En forma de inscripcin.- La medida consiste en una
inscripcin en el asiento registral, lo que importa
un conocimiento de todos.
En forma de retencin.- Los bienes pasan a manos de
un retenedor.
En forma de recaudacin.- Se afectan los ingresos de

S Embargo.- Afectacin
la persona natural o jurdica sobre la que se
jurdica del bien o dictan.
derecho del presunto
< obligado
a. Medidas cautelares de futura
En forma de intervencin.- Se configura con la
ejecucin forzada.- Impiden que
administracin de bienes y dirigido contra
los bienes sujetos a la ejecucin
aquellos que realizan actividades productivas.
forzada desaparezcan.
En forma de depsito.- Se afectan bienes
*
V muebles sealando a un depositario que se hace
responsable por los bienes.
Se realiza una desposesin del tenedor de bien y
*
se entrega a un custodio que es designado por el
juez.
S Secuestro S Es la facultad que permite al auxiliar
jurisdiccional descubrir los bienes que pudiera
tener ocultos el deudor.
*
Cateo
Permite la inscripcin de la demanda en el
MEDIDAS registro respectivo para que los terceros conozcan
CAUTELARES b. La anotacin preventiva de la esta situacin.
demanda Excepcionalmente, por la necesidad
impostergable del que la pide, por la firmeza del
fundamento de la demanda y prueba aportada, la
*
medida puede consistir en la ejecucin anticipada
de lo que el Juez va a decidir en la sentencia, sea
en su integridad o slo en aspectos sustanciales de
sta, siempre que los efectos de la decisin pueda
c. Medidas temporales sobre el fondo
ser de posible reversin y, no afecten el inters
pblico. Ejm: La asignacin anticipada de
alimentos.
Modifican el estado del hecho o el derecho

existente antes de la peticin. Aqu hay
posibilidad de que se concrete un dao
d. Medidas innovativas irreparable.
Ante la inminencia de un perjuicio irreparable,

puede el Juez dictar medidas destinadas a
conservar la situacin de hecho o de derecho cuya
situacin vaya a ser o sea invocada en la demanda
y, se encuentra en relacin a las personas y bienes
e. Medidas de no innovar comprendidos en el proceso. Esta medida es
excepcional por lo que se conceder slo cuando
V no resulte de aplicacin otra prevista en la ley.
I 209 |
585. Qu son los procesos nicos de ejecucin y cmo se clasifican?
Los procesos nicos de ejecucin son la contraparte de los procesos declarativos ya que en ellos se parte de
una situacin cierta que ha quedado insatisfecha, en ese sentido, el objetivo de este proceso es obtener la
satisfaccin para el ejecutante respecto de aquello que se pretende ejecutar.
Los procesos nicos de ejecucin se inician en razn de un ttulo ejecutivo de carcter judicial o extrajudicial
los cuales se encuentran previstos en el artculo 688 del Cdigo Procesal Civil.
586. Qu tipos de proceso nicos de ejecucin regula el Cdigo Procesal Civil?
La norma adjetiva regula las siguientes modalidades de proceso nicos de ejecucin:
a) Ejecucin de obligacin de dar suma de dinero.
b) Ejecucin de obligacin de dar bien mueble determinado.
c) Ejecucin de obligacin de hacer.
d) Ejecucin de obligaciones de no hacer.
e) Ejecucin de Resoluciones Judiciales.
f) Ejecucin de Garantas.
587. Cul es el trmite que corresponde al proceso ejecutivo sobre obligacin de dar suma de dinero?
El proceso ejecutivo sobre obligacin de dar suma de dinero se inicia con la demanda a la que se le acompaa
el ttulo ejecutivo, la misma que ser calificada por el juez. En caso que la calificacin sea positiva, el juez
expedir el mandato ejecutivo, el mismo que dispondr el cumplimiento de la obligacin contenida en el ttulo
bajo apercibimiento de iniciarse la ejecucin forzada. Notificada la parte demandada, tendr cinco das para
contradecir la demanda en virtud de los supuestos estipulados en el artculo 700 del Cdigo Procesal Civil y
proponer excepciones o defensas previas; recordemos que slo se admiten como medios probatorios la
declaracin de parte, los documentos y la pericia.
Si hay contradiccin y/o excepciones procesales o defensas previas, se concede traslado al ejecutante, quien
deber absolverla dentro de tres das proponiendo los medios probatorios pertinentes. Con la absolucin o sin
ella, el Juez resolver mediante un auto, observando las reglas para el saneamiento procesal, y pronuncindose
sobre la contradiccin propuesta.
Cuando la actuacin de los medios probatorios lo requiera o el Juez lo estime necesario, sealar da y hora
para la realizacin de una audiencia, la que se realizar con las reglas establecidas para la audiencia nica.
Si no se formula contradiccin, el Juez expedir un auto sin ms trmite, ordenando llevar adelante la
ejecucin
El plazo para interponer apelacin contra el auto, que resuelve la contradiccin es de tres das contados, desde
el da siguiente a su notificacin. El auto que resuelve la contradiccin, poniendo fin al proceso nico de
ejecucin es apelable con efecto suspensivo.
588. Qu es la ejecucin forzada y cules son sus formas?
La ejecucin forzada es un mecanismo de ltima ratio para obtener el cumplimiento de una obligacin. La
ejecucin forzada procede cuando los bienes materia del proceso ejecutivo o de ejecucin han sido afectados
con la finalidad de asegurar dicho cumplimiento. Dentro de las formas de llevar a cabo la ejecucin forzada
podemos encontrar:
I 210 |
b. Adjudicacin.- Se constituye en un acto judicial que consiste en la atribucin de un bien como propio a
determinadas personas como consecuencia de una subasta con la consiguiente entrega del mismo.
589. Cmo se efecta la publicacin de la convocatoria a remate?

La convocatoria se anuncia en el diario encargado de la publicacin de los avisos judiciales del lugar del
remate, por tres das tratndose de muebles y seis si son inmuebles. Esto se efectuar a travs de un mandato
del Juez que comunicar mediante notificacin electrnica a dicho diario para la publicacin respectiva o
excepcionalmente por cualquier otro medio fehaciente que deje constancia de su decisin.
Si los bienes se encuentran fuera de la competencia territorial del Juez de la ejecucin, la publicacin se har,
adems, en el diario encargado de la publicacin de los avisos judiciales de la localidad donde estos se
encuentren. A falta de diario, la convocatoria se publicar a travs de cualquier otro medio de notificacin
edictal, por igual tiempo.
Adems de la publicacin del anuncio, deben colocarse avisos del remate, tratndose de inmueble, en parte
visible del mismo, as como en el local del Juzgado, bajo responsabilidad del Secretario de Juzgado. La
publicidad del remate no puede omitirse, aunque medie renuncia del ejecutado, bajo sancin de nulidad.
590. Cmo se transfiere la propiedad de un inmueble sujeto a remate y cual es el destino del dinero obtenido?
En el remate de inmueble el Juez ordenar, antes de cerrar el acta, que el adjudicatario deposite el saldo del
precio dentro de tercer da.
Depositado el precio, el Juez transfiere la propiedad del inmueble mediante auto que contendr:
1. La descripcin del bien;
2. La orden que deja sin efecto todo gravamen que pese sobre ste, salvo la medida cautelar de anotacin de
demanda; se cancelar adems las cargas o derechos de uso y/o disfrute, que se hayan inscrito con
posterioridad al embargo o hipoteca materia de ejecucin.
3. La orden al ejecutado o administrador judicial para que entregue el inmueble al adjudicatario dentro de diez
das, bajo apercibimiento de lanzamiento. Esta orden tambin es aplicable al tercero que fue notificado con
el mandato ejecutivo o de ejecucin; y
4. Que se expidan partes judiciales para su inscripcin en el registro respectivo, los que contendrn la
transcripcin del acta de remate y del auto de adjudicacin
591. Qu son los procesos no contenciosos?
Los procesos no contenciosos forman para de una subdivisin procesal, tienen una regulacin especial dentro
del C.P.C. y tienen una naturaleza muy particular. Cuando hablamos de procesos no contenciosos, nos estamos
refiriendo a aquellos procesos en que no existe una litis, un litigio, un pleito, en virtud que se constituyen
prcticamente en una solicitud hecha por una persona con la finalidad de que se declare un derecho a su favor.
Tan es as que los procesos no contenciosos pueden incluso ser tramitados en instancias notariales. En ese
sentido, la norma seala dentro de los llamados procesos no contenciosos a las solicitudes de inventario,
administracin judicial de bienes, adopcin, autorizacin para disponer derechos de incapaces, declaracin de
desaparicin, ausencia o muerte presunta, patrimonio familiar, ofrecimiento de pago y consignacin,
comprobacin de testamento, inscripcin y rectificacin de partida, sucesin intestada, reconocimiento de
resoluciones judiciales y laudos y las solicitudes que carezcan de contencin.
No obstante lo expuesto, no se puede asegurar que el proceso no contencioso se regule siempre como una mera
solicitud sino que existe la posibilidad de que se contradiga la solicitud dentro de un plazo de cinco das de
notificada. En ese sentido, si existe contradiccin, nuestro proceso pasar de ser no contencioso a uno de
naturaleza eminentemente contenciosa, en virtud de que aparecera en este extremo un conflicto de intereses o
una incertidumbre jurdica entre las partes.
I 211 |
Demanda Auto Contestacin Saneamiento Auto de Fijacin de Audiencia de Sentencia
Admisorio de la demanda Procesal puntos
Controvertidos y Pruebas
Saneamiento Probatorio
& & & -d
&
Requisitos: Inadmisibilidad: Requisitos: Se resuelve
426 excepciones y se fija Plazo de 03 das Se resuelve las cuestiones
Anexos: Improcedencia: Anexos: la relacin jurdica para que las partes probatorias y se actan los
427 444 procesal vlida propongan puntos medios probatorios:
controvertidos. Tpicos: declaracin de
Condiciones de la accin: Se admiten medios parte, declaracin de
Voluntad de la ley probatorios. testigos, documentos,
Cuestiones Probatorias: Inters para obrar pericia e inspeccin judicial.
Tachas y Oposiciones Legitimidad para obrar Atpicos: auxilios tcnicos o
Plazo: 05 das Absolucin: 05 das cientficos.
Presupuestos procesales Si no concurren ambas
Competencia partes concluye el proceso.
Excepciones Absolucin: 10 das Capacidad procesal
Plazo 10 das Requisitos de la demanda
Audiencia
Sentencia
Proceso Abreviado
Abreviado: Retracto, Ttulo supletorio, Prescripcin
adquisitiva, Rectificacin de reas o linderos,
Responsabilidad civil de los Jueces,
Expropiacin, Tercera, Impugnacin de acto
o resolucin administrativa; pretensin mayor
de 100 y hasta 1000 URP.
10 das 10 das
Saneamiento Auto de Fijacin de de Pruebas
Demanda Auto Contestacin Procesal Puntos Controvertidos y
Admisorio:
a
de la demanda Saneamiento Probatorio
JOl &
&
Se resuelve las cuestiones
Requisitos: Inadmisibilidad: Requisitos: 442 probatorias y se actan los
426 Anexos: 444 Se resuelve medios probatorios:
Plazo de 03 das para
Anexos: Improcedencia: excepciones y se fija Tpicos: declaracin de
la relacin jurdica que las partes
427 parte, declaracin de
procesal vlida propongan puntos
testigos, documentos, pericia
controvertidos.
e inspeccin judicial.
Condiciones de la Se admiten medios
Cuestiones Atpicos: auxilios tcnicos o
accin: probatorios.
Probatorias: Absolucin: 03 das cientficos.
Voluntad de la ley Inters para Si no concurren ambas
Tachas y Oposiciones Plazo: 03 obrar Legitimidad para partes concluye el proceso.
obrar
Excepciones Absolucin: 05 das
Plazo: 05 das Presupuestos procesales
Competencia Capacidad procesal
Reconvencin Requisitos de la demanda
Plazo: 10 das. Absolucin: 10 das
Reconvencin
Plazo 30 das -----------------* Absolucin: 30 das
Proceso Sumarsimo
Sumarsimo: Alimentos, Separacin

convencional y divorcio ulterior, Interdiccin, desalojo,
interdictos, los dems que la ley seale.
Audienci
a
nica
10 das
05 das
Demanda
U
Auto Contestacin
de la demanda
Admisorio
Requisitos:
Anexos:
Se resuelve Con intervencin de Resuelven cuestiones probatorias y
Requisitos: 442 excepciones y se fija las partes fija puntos se actan los medios
Inadmisibilidad: la relacin jurdica probatorios:
controvertidos y
procesal vlida admite medios Tpicos: declaracin de parte,
probatorios. declaracin de testigos,
Cuestiones Probatorias: > Absolucin: en documentos,
Tachas y Oposiciones Plazo: con Audiencia nica pericia e inspeccin judicial.
la contestacin. Condiciones de la Atpicos: auxilios tcnicos o
accin: cientficos.
Absolucin: en Voluntad de la ley
Excepciones Audiencia Inters para obrar
Plazo: con la nica
contestacin. Presupuestos
procesales
Competencia Capacidad procesal
Requisitos de la demanda
Demanda Mandato Contradiccin y Absolucin de
Ejecutivo Excepciones o la Contradiccin
Defensas previas
XL
Ttulo Ejecutivo
y requisitos de 1. Inexigibilidad o iliquidez \
la demanda y de la obligacin;
anexo (artculo 2. Nulidad formal o
424 y 425) falsedad del ttulo; Cuando la actuacin de los
3. Extincin de la medios probatorios lo
obligacin requiera o el Juez lo estime

Auto
-D.
Se resuelve las
excepciones y se pronuncia
sobre la contradiccin.
necesario, sealar da y hora para

la realizacin de una
audiencia, la que se realizar
con las reglas establecidas
para la audiencia nica.
tr
20 dac
Corre traslado Por
10 das en
SCCS 1 S Concesorio | \ Eleva a la SCCS Abreviado y
Apelacin 1 Conocimiento
JJ
Plazos :
Con efecto suspensivo
Conocimiento: 10 das
Abreviado: 05 das
Sumarsimo: 03 das
Infundado el recurso de casacin
f
Fecha y hora para

T
- Procedente causa >=>50 das expedir resolucin
la vista de la
Improcedente
\
Con reenvo
Causales: Aplicacin indebida, Interpretacin errnea de una
Requisitos de fondo: no Multa 01 aFundado
03 URP el
norma de derecho material o de la doctrina jurisprudencial,
consentimiento de la resolucin de primera recurso Sin reenvo
de
inaplicacin de una norma de derecho material o la
doctrina jurisprudencial, contravencin del debido proceso, instancia, fundamente con claridad y
Infraccin de las formas esenciales para la eficacia y precisin.
validez de los actos procesales.
Leyenda :
SCCS : Sala Civil de la Corte
Superior SCCSp : Sala Civil de la
Corte Suprema de la Repblica
592. Qu es el Derecho Laboral?
El Derecho Laboral es la rama del Derecho que tiene por finalidad principal la regulacin de las relaciones
jurdicas entre empleadores y trabajadores y de uno y otros con el Estado, en lo referente al trabajo subordinado
y en cuanto atae a las profesiones y a la forma de prestacin de los servicios, y tambin en lo relativo a las
consecuencias jurdicas mediatas o inmediatas de la actividad laboral.
De la misma forma, contiene el ordenamiento jurdico concerniente a los derechos y deberes de los empleadores
y trabajadores, as como las formas de solucin de los conflictos que se presenten entre estas partes.
593. Los Derechos Laborales desde el punto de vista de los Derechos Humanos
Dentro de los Derechos humanos, podemos encontrar un grupo al que podemos llamar Derechos Humanos
Laborales. Sobre estos, CANESSA MONTEJO nos explica que son ese conjunto de derechos laborales
recogidos en los tratados internacionales de derechos humanos y/o consagrados en los textos constitucionales,
que resultan indispensables para el respeto de la dignidad humana dentro de las relaciones laborales y que
aseguran la satisfaccin de las necesidades bsicas dentro del mundo del trabajo.
594. Principios Laborales
Los principios justifican la existencia de normas, tanto al momento de su produccin, interpretacin, aplicacin,
sustitucin o cuando se afecten derechos. Entre los principales principios del Derecho Laboral podemos sealar
a los siguientes:
A) In dubio pro operario: Ante una norma que tenga varias interpretaciones, se debe elegir aquella que sea la
ms favorable al trabajador.
B) Norma ms favorable al trabajador: Se aplicar este principio cuando dos o ms normas regulen en forma
incompatible un mismo hecho.
C) Irrenunciabilidad de derechos: Este prohbe que los actos de disposicin del titular de un derecho recaigan
sobre derechos originados en normas imperativas, y sanciona con la invalidez la transgresin de esta regla.
D) Condicin ms beneficiosa: Se define como aquel principio al que se recurre para mantener los beneficios
obtenidos de actos o hechos no normativos, como pueden ser el contrato de trabajo etc.
E) Igualdad: Este principio engloba la igualdad ante la ley; igualdad de trato e igualdad de oportunidades.
F) Primaca de la Realidad: Este principio se fundamenta en otorgarle el privilegio a lo que sucede en la

realidad, en vez de las manifestaciones de voluntad formales de las partes.
595. Qu es el contrato de trabajo?
Es el acuerdo voluntario entre trabajador (necesariamente una persona natural) y empleador (que puede ser un
apersona natural o jurdica), en virtud del cual el primero se obliga a poner a disposicin del segundo su propio
trabajo (prestacin de servicios), a cambio de un remuneracin.
596. Cules son los elementos esenciales del contrato de trabajo y en qu consiste cada uno de ellos?
Los elementos esenciales del contrato de trabajo son tres: la prestacin personal de los servicios, la
subordinacin y la remuneracin:
La prestacin personal de servicios es la obligacin que tiene el trabajador de poner a disposicin del
empleador su propia actividad, la cual tiene carcter personalsimo, es decir, no puede ser delegada a un
tercero, ni ser sustituido o auxiliado, salvo el caso del trabajo familiar.
La subordinacin es el vnculo de sujecin que tienen el empleador y el trabajador en una relacin laboral. De
dicho vnculo surge el poder de direccin. Este poder de direccin, implica la facultad del empleador de
dirigir, fiscalizar, y cuando lo crea conveniente, poder sancionar al trabajador, dentro de los criterios de
razonabilidad. Este es el elemento distintivo que permite diferenciar al contrato de trabajo del contrato de
locacin de servicios (en estos contratos, los servicios son autnomos o independientes).
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DERECHO LABORAL
La remuneracin es el ntegro de lo que el trabajador recibe por sus servicios como contraprestacin, en
dinero o en especie, cualesquiera sea la forma o denominacin que se le d, siempre que sea de su libre
disposicin.
Contrato de trabajo: Elementos constitutivos
Para la resolucin del presente caso resulta necesario que previamente se establezca lo que se
entiende por contrato de trabajo y qu elementos del mismo reconoce como esenciales. As, el
contrato de trabajo es entendido como un acuerdo de voluntades por el cual una de las partes
llamada trabajador se compromete a prestar personalmente sus servicios en relacin de
subordinacin a favor de la otra llamada empleador, quien, a su vez, se encuentra obligado a pagar a
favor de aquel una remuneracin. En tal sentido, los elementos esenciales de esta clase de contrato
son: a) la prestacin personal del servicio, b) la subordinacin y c) la remuneracin.
J
597. En qu consiste los contratos sujetos a modalidad?
Nuestra legislacin laboral mantiene como regla general la celebracin de los contratos de trabajo por tiempo
indeterminado. Sin embrago, permite pactar contratos a plazo fijo a los cuales denomina sujetos a modalidad.
Estos contratos pueden celebrarse cuando as lo requieran las necesidades del mercado o mayor produccin de
la empresa, o cunado lo exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se va a prestar o de la obra
que se va a ejecutar, excepto los contratos de trabajo intermitentes o de temporada que por su naturaleza pueden
ser permanentes.
598. En qu consisten los contratos a tiempo indete3rminado y a plazo fijo?

El contrato a tiempo indeterminado es aquel que se celebra entre un trabajador y un empleador, ya sea de
manera escrita o verbal sin sealar plazo de vencimiento del contrato, entendindose que en toda prestacin de
servicios que rena los elementos esenciales de la relacin laboral se presumen que estamos frente a un contrato
de trabajo a tiempo indeterminado. Su presentacin ante la autoridad Administrativa de trabajo es optativa.
Por otro lado, son contratos a plazo fijo (sujetos a modalidad), sustentados en una modalidad de contrato
cuando as lo requieran las necesidades del mercado o una mayor produccin de la empresa, as como cuando lo
exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se prestar o de la obra que se ha de ejecutar.
599. En qu consisten los contratos de locacin de servicios y de obra?

En el contrato de locacin de servicios la prestacin de servicios se realiza en forma independiente, sin
presencia de subordinacin o dependencia del contratado. El locador se encuentra sujeto al cumplimiento de las
obligaciones contenidas en el contrato pero sin llegar a una situacin de dependencia jurdica frente a quien lo
contrata.
Con respecto al contrato de obra, ste se celebra cuando se cuenta con un objeto previamente establecido y de
duracin determinada, sujeto al tiempo que demande el cumplimiento de dicho objeto. En este tipo de contratos
podrn celebrarse las renovaciones que resulten necesarias para la conclusin o terminacin de la obra o el
servicio objeto de la contratacin, pero es imprescindible sealar expresamente su objeto, sin perjuicio de que
las partes convengan la duracin del respectivo contrato, que solo podr mantener dicha calidad hasta el
cumplimiento de su objeto.
600. Modalidades Formativas de Trabajo
Las modalidades formativas laborales son tipos especiales de convenios que relacionan el aprendizaje terico y
prctico mediante el desempeo de tareas programadas de capacitacin y formacin profesional.
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Estos convenios no estn sujetos a las normas laborales vigentes, sino a las disposiciones especficas contenidas
en la Ley N 28518 y en su reglamento y otras normas vinculadas a la promocin y formacin profesional.
601. Derechos del empleador generados por el contrato de trabajo
Poder de Direccin: Concepto.- El poder de direccin es la potestad que confiere al empleador el contrato de
trabajo, en virtud del cual ste se encuentra facultado a dar rdenes sobre el modo, tiempo y lugar de ejecucin
de trabajo, ordenando las prestaciones laborales.
Ius Variandi: Concepto.- Se define como ius variandi la potestad del empleador de variar, dentro de ciertos
lmites, las modalidades de prestacin de las tareas del trabajador.
602. Suspensin y extincin del contrato de trabajo
Suspensin del contrato de trabajo: El contrato de trabajo se suspende cuando cesa temporalmente la
obligacin del trabajador de prestar sus servicios por causales previamente establecidas en la ley, convenio,
reglamento interno de trabajo, o cuando las partes lo decidan, pudiendo o no mantenerse el pago de la
retribucin, sin que desaparezca el vnculo laboral.
Extincin del contrato de trabajo: Se entiende por extincin del contrato de trabajo a la terminacin de la
relacin laboral, cesando definitivamente las obligaciones a cargo del trabajador y empleador.
603. Qu es un despido arbitrario y qu derecho tiene el trabajador frente a l?
El despido es arbitrario cuando este se realiza sin haberse expresado causa, no se cumple con el procedimiento
de despido o no poderse demostrar la causa justa en juicio; en consecuencia, el trabajador tiene derecho al pago
de una indemnizacin, debido a que el empleador ha resuelto el contrato de trabajo de manera unilateral.
604. En qu consiste la Compensacin por Tiempo de Servicios y quines la perciben?
La Compensacin por Tiempo de Servicios constituye un beneficio social de carcter econmico a favor del
trabajador, por lo que el Decreto Legislativo N 650, acorde con la naturaleza previsional del mismo, establece
un rgimen de depsitos de cumplimiento obligatorio; estos depsitos, que deben realizarse en forma semestral,
estn a cargo de los empleadores, precisamente para proteger al trabajador de la posible insolvencia en que
pueda incurrir el empleador, salvo la excepcin referida a los convenios individuales de depsitos que la propia
ley regula.
Para verificar si corresponde el derecho a CTS debe determinarse si la relacin entre las partes es de naturaleza
laboral y, de acuerdo a ello, establecer si el actor cumple con el requisito establecido en el artculo 4 del
Decreto Legislativo N 650 relativo a cumplir como mnimo cuatro horas diarias de trabajo efectivo para que le
puedan corresponder los beneficios laborales de los trabajadores sujetos al rgimen laboral de la actividad
privada
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Compensacin por tiempo de servicios: Jornada mnima para acceder a ella
El Artculo 4 de la Ley de Compensacin por Tiempo de Servicios, seala que un trabajador tiene derecho
a este beneficio social en la medida que cumpla con una jornada mnima de cuatro horas.
605. Cmo se toma en cuenta el tiempo de servicios computable para la CTS?
Son computables los das de trabajo efectivo realizado en el Per; en consecuencia, los das de inasistencia
injustificada, as como los das no computables se deducirn del tiempo de servicios, a razn de un treintavo
por cada uno de estos das. De manera excepcional, se considerarn das efectivos las inasistencias motivadas
por accidente de trabajo o enfermedad profesional o por enfermedades
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DERECHO LABORAL
debidamente comprobadas, en todos los casos hasta por sesenta das al ao. Excepcionalmente tambin se
computan los das de descanso pre y post natal, los das de suspensin de la relacin laboral con pago de
remuneracin por el empleador, los das de huelga, siempre que no sido declarada improcedente o ilegal, los
das que devenguen remuneraciones en un procedimiento de nulidad de despido.
606. Qu se entiende por remuneracin computable para el clculo de la CTS?
La remuneracin computable, que sirve como remuneracin de referencia para el clculo de la CTS, es la
remuneracin bsica y todas las cantidades que regularmente perciba el trabajador, en dinero o en especie,
como contraprestacin de su labor, cualquiera que sea la denominacin que se le d, siempre que sea de su libre
disposicin.
607. En qu consisten los descansos remunerados?
La finalidad de los descansos remunerados es que los trabajadores puedan recuperar las energas desgastadas
durante la semana laborada y destinen tiempo para s mismos y sus familias, as como el reconocimiento de
determinados das en funcin a las festividades o acontecimientos por feriados. Estos das de descanso son
retribuidos con la remuneracin equivalente a los ordinarios das de trabajo.
608. Cunto debe retribuir el empleador por los das feriados no laborables y cules son stos?
Los trabajadores tienen derecho a descanso remunerado en los das feriados no laborables equivalente a una
remuneracin ordinaria correspondiente a un da de trabajo, salvo el caso del Da del Trabajo, el cual se
percibir sin condicin alguna.
609. En qu consisten las vacaciones anuales?
Es el derecho que todo trabajador tiene al descanso fsico remunerado, de manera ininterrumpida, con el fin de
poder reponer sus energas, producto de la prestacin personal del servicio y dedicar tiempo a s mismo y su
familia. Es por esa razn que todo trabajador tiene derecho a treinta das calendario de descanso vacacional por
cada ao completo de servicios. Luego de cada ao de servicios y siempre que el trabajador cumpla con los
requisitos previstos, se genera el derecho al descanso vacacional remunerado dentro del siguiente ao
calendario.
610. Qu es la jornada de trabajo?
Es el tiempo durante el cual - en forma diaria, semanal o mensual-, el trabajador se encuentra a disposicin de
su empleador, con el fin de cumplir la prestacin laboral que ste exija.
Jornada Ordinaria: La jornada legal que establece nuestra Constitucin en su artculo 25, siguiendo el
Convenio N 1 de la OIT, es de 8 horas diarias o 48 horas semanales, como mximo.
Se puede establecer por ley, convenio o decisin unilateral del empleador una jornada menor a las mximas
ordinarias.
Jornadas Atpicas: En los centros de trabajo en los que existan regmenes alternativos, acumulativos o
atpicos de jornada de trabajo y descanso, en razn de la naturaleza especial de la actividad de la empresa,
el promedio de horas trabajadas en el ciclo o perodo correspondiente no puede superar el mximo de la
jornada legal.
611. Qu es la remuneracin?
La remuneracin es uno de los tres elementos esenciales del contrato de trabajo, representa todo lo que percibe
el trabajador por los servicios prestados, sean en dinero o en especie, siempre que sea de su libre disposicin.
Significa, por lo tanto, , una ventaja o incremento patrimonial para el trabajador y su familia, sin tener en
cuenta la condicin, el plazo o la modalidad de entrega, salvo que, ciertamente, se encuentre excluido
legalmente o que por definicin, no ingrese dentro de la referida institucin.
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612. En qu consiste la remuneracin bsica?
La remuneracin bsica es la cantidad mnima o base que el trabajador percibe por sus servicios ordinarios,
suma que se determina en funcin de la unidad de clculo pactada.
613. En qu consiste la remuneracin mnima vital y actualmente a cunto asciende?
La remuneracin mnima vital consiste en una retribucin que se establece por ley y que no puede reducirse.
Con la remuneracin mnima vital se pretende que, con relacin a determinada actividad, durante un lapso
normal de trabajo - que es el mximo legal autorizado - el trabajador no pueda percibir una retribucin inferior
al importe establecido legalmente. Actualmente dicha remuneracin asciende a S/. 550.00 nuevos soles.
614. Qu formas de pago puede utilizar el empleador para pagar la remuneracin a los trabajadores?
El empleador puede pagar la remuneracin a los trabajadores en dinero, en especie o de manera mixta.
Actualmente, la manera predominante es que el empleador realice el pago en dinero, pero nada impedira que
se pacte que la remuneracin se pague en especie en su totalidad o de forma mixta.
615. Qu son las gratificaciones y cundo deben ser abanadas?
Son aquellas sumas de dinero (aguinaldos) que el empleador otorga al trabajador en forma adicional a la
remuneracin que percibe mensualmente, y siempre que cumpla con los requisitos correspondientes. En ese
sentido, los trabajadores sujetos al rgimen laboral de la actividad privada tienen derecho a percibir dos
gratificaciones, equivalentes a una remuneracin mensual: una con motivo de Fiestas Patrias y otra con motivo
de Navidad. Las gratificaciones debern ser abonadas en la primera quincena de los meses de julio y diciembre
(este plazo es indisponible para las partes)
616. Qu es la asignacin familiar y a cunto asciende?
Es una beneficio mensual otorgado a los trabajadores del rgimen laboral de la actividad privada cuyas
remuneraciones no se regulan por negociacin colectiva, cualquiera fuere su fecha de ingreso; su finalidad es
contribuir a la manutencin de los hijos menores, con independencia del nmero de hijos. Este beneficio
asciende al diez por ciento mensual de la remuneracin mnima vital vigente (actualmente S/. 55.00 nuevos
soles mensuales).
617. En qu consiste la pliza de seguro de vida?
Es una obligacin econmica que contrae el empleador a favor de los beneficiarios de los trabajadores para
cubrir las contingencias que se deriven del fallecimiento o invalidez permanente de estos.
618. En qu consiste la participacin de las utilidades?
Es un derecho de los trabajadores reconocido constitucionalmente en los siguientes trminos: El Estado

reconoce el derecho de los trabajadores a participar en las utilidades de la empresa y promueve otras formas de
participacin.
619. En qu consiste la contratacin indirecta de personal?
Esta modalidad suele denominarse en nuestro medio intermediacin laboral y supone el destaque de
trabajadores por un tercero a una empresa usuaria para que sta ltima ejerza las facultades de direccin propias
de todo empleador.
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DERECHO
COLECTIVO
DE TRABAJO
620. Qu es un convenio colectivo de trabajo?
Los convenios colectivos de trabajo son acuerdos que estn destinados a regular las remuneraciones, las
condiciones de trabajo y productividad y dems relaciones entre trabajadores y empleadores, que llevan a cabo,
de una parte, una o varias organizaciones sindicales o, en ausencia de stas, representantes de los trabajadores
interesados, expresamente elegidos y autorizados; y de la otra, un empleador, un grupo de empleadores o varias
organizaciones de empleadores.
621. Cules son las caractersticas de los convenios colectivos?
Los convenios colectivos tienen las siguientes principales caractersticas:
Modifican de pleno derecho los aspectos de la relacin de trabajo sobre los que incide. Los contratos
individuales quedan automticamente adaptados a aquellos y no podrn contener disposiciones contrarias
en perjuicio del trabajador.
Rigen durante el perodo que acuerden las partes. A falta de acuerdo, su duracin es de un (1) ao.
Continan rigiendo mientras no sea modificada por una convencin posterior, sin perjuicio de aquellas
clusulas que hubieren sido pactadas con carcter permanente o cuando las partes acuerden expresamente
su renovacin o prrroga total o parcial.
622. Qu debe contener un laudo arbitral que ponga fin a una negociacin colectiva?
El laudo deber contener una solucin que responda a las propuestas finales de las partes. El rbitro o Tribunal
Arbitral no podr combinar planteamientos de una y otra; el laudo recogern en su integridad la propuesta final
de una de las partes. Sin embargo, por su naturaleza de fallo o de equidad, podr atenuar posiciones extremas.
Para la decisin debern tenerse presente las conclusiones del dictamen.
623. Qu caractersticas tiene un laudo arbitral y en qu supuestos puede ser impugnado?
En principio, el laudo, cualquiera que sea la modalidad del rgano arbitral, es inapelable y tiene carcter
imperativo para ambas partes; sin embargo, es susceptible de impugnacin por razones de nulidad por establece
menores derechos a los contemplados por la ley a favor de los trabajadores.
La interposicin de la accin impugnatoria no impide ni posterga la ejecucin del laudo arbitral, salvo
resolucin contraria de la autoridad judicial competente.
624. Qu es la libertad sindical?
Es el derecho que tienen los trabajadores para poder sindicalizase sin autorizacin previa, con el fin de
promover, desarrollar, fomentar, proteger y defender sus derechos e intereses en busca del mejoramiento social
econmico y moral de sus miembros.
Asimismo, la Organizacin Internacional del Trabajo, a travs de sus convenios, ha dispuesto que los
trabajadores y los empleados, sin ninguna distincin y sin autorizacin, tienen el derecho de constituir las
organizaciones que estimen convenientes, as como el afiliarse a estas organizaciones, con la sola condicin de
observar los estatutos de las mismas.
625. Cul es el nmero de trabajadores que debe tener afiliados un sindicato para que ste pueda subsistir?
Para poder constituirse y subsistir los sindicatos debern afiliar al menos a veinte (20) trabajadores tratndose
de sindicatos de empresa; o a cincuenta (50) trabajadores tratndose de sindicatos de otra naturaleza.
I 229 |
DERECHO COLECTIVO DE TRABAJO
Ahora bien, en las empresas cuyo nmero de trabajadores no alcance al requerido para constituir un sindicato,
los trabajadores podrn elegir a dos (02) delegados que los representen ante su empleador y ante la Autoridad de
Trabajo. La eleccin de los delegados debe comunicada a la Autoridad de Trabajo y al empleador dentro de los
cinco das hbiles siguientes.
Para tales efectos, cabe precisar que los dos delegados debern ser elegidos por ms de la mitad de los
trabajadores de la empresa, sin considerar para este efecto al personal de direccin o de confianza; tales
delegados ejercern la representacin de todos los trabajadores de la empresa ante el empleador y ante la
Autoridad de Trabajo en forma conjunta.
626. Cmo se constituye un sindicato y qu formalidades se deben seguir para registrarlo ante la Autoridad
Administrativa de Trabajo?
La constitucin de un sindicato debe efectuarse mediante una asamblea; en ella se aprobar el estatuto
eligindose a la junta directiva, lo cual se har constar en acta refrendada por notario pblico o, a falta de ste,
por el juez de Paz de la localidad, con indicacin del lugar, fecha y nmina de asistentes, para que proceda la
legalizacin del acto correspondiente.
Asimismo, el sindicato debe inscribirse en el registro correspondiente a cargo de la Autoridad de Trabajo. Este
registro es un acto formal y no constitutivo, y no puede ser denegado salvo cuando no se cumpliera con los
requisitos necesarios para su formacin y constitucin.
627. Cuntas clases de sindicatos pueden existir?

En nuestro ordenamiento los sindicatos pueden ser:
De empresa. Agrupa a los trabajadores de diversas profesiones, oficios o especialidades que trabajan en comn
al servicio del mismo empleador. Para la admisin de esta clase de sindicatos lo ms importante es ser
trabajador de la misma empresa.
De actividad. Agrupa a trabajadores de diversos oficios o profesiones que laboran para dos o ms empresas de
la misma actividad. Para la admisin de esta clase de sindicatos es fundamental ser trabajador de empresas que
realicen la misma actividad.
De gremio. Agrupa a trabajadores que pese a pertenecer a empresas distintas, que incluso pueden desarrollar
actividades econmicas diferentes, ejercen la misma profesin, oficio o actividad al interior de las mismas.
El de oficios varios. Agrupa a trabajadores que realizan actividades diversas en distintas empresas o de
actividades diferentes, cuando en un determinado mbito geogrfico no se den las condiciones de nmero que
permitan constituir sindicatos de otro tipo.
628. En que consiste el fuero sindical?

El fuero sindical constituye una medida de proteccin que la ley otorga a favor de los dirigentes sindicales para
que puedan ejercer libremente su actividad sindical, en virtud de la cual no pueden ser despedidos sin que exista
causa justa, tampoco pueden ser trasladados sin su aceptacin de su lugar de labores ni tampoco pueden ser
desmejorados en sus condiciones de trabajo.
No es exigible el requisito de aceptacin del trabajador cuando su traslado no le impida desempear el cargo de
dirigente sindical.
629. Qu es el Reglamento Interno de Trabajo?
El Reglamento Interno de Trabajo (RIT) es el conjunto de disposiciones dictadas unilateralmente por el

empleador, necesarias para el mantenimiento y fomento de la armona en las relaciones entre ste y sus
trabajadores y para el desenvolvimiento efectivo de la prestacin de trabajo. En dicha norma se sealan
I 230 |
los lineamientos generales del servicio a prestar, el modo de ejecutarlos y las sanciones en caso de
incumplimiento de las obligaciones laborales.
Estn obligadas a contar con un reglamento interno de trabajo todas aquellas empresas que tengan ms de cien
trabajadores, de no alcanzarse dicho nmero, la empresa puede establecerlo facultativamente.
630. Cul es el contenido de dicho Reglamento Interno de Trabajo?

El RIT, como instrumento regulador de las obligaciones a que deben someterse empleador y trabajadores en el
cumplimiento de sus prestaciones, deben contener las principales disposiciones que regulan las relaciones
laborales, entre ellas:
a. La admisin o ingreso de los trabajadores.
b. Las jornadas y horarios de trabajo, as como el tiempo de la alimentacin principal.
c. Normas sobre el control de asistencia de trabajo.
d. La modalidad de los descansos semanales.
e. Las medidas disciplinarias.
f. Otros aspectos que se consideren convenientes de acuerdo a la actividad de la empresa.
631. De qu forma se lleva a cabo la aprobacin del RIT?

El empleador presentar ante la Autoridad Administrativa de Trabajo tres ejemplares del RIT, el mismo que
quedar automticamente aprobado a su sola presentacin. El mismo procedimiento se sigue en el caso de
modificacin.
Asimismo, el empleador se encuentra obligado a entregar a los trabajadores un ejemplar del reglamento interno
o su modificacin, que haya presentado a la AAT, dentro de los cinco das naturales de producido el hecho.
632. Qu es la huelga? Qu se requiere para declarar una huelga?

Huelga es la suspensin colectiva del trabajo acordada mayoritariamente y realizada en forma voluntaria y
pacfica por los trabajadores, con abandono del centro de trabajo. Su ejercicio se regula por el Decreto Ley N
25593 y dems normas complementarias y conexas. Para la declaracin de huelga se requiere:
a) Que tenga por objeto la defensa de los derechos e intereses socioeconmicos o profesionales de los
trabajadores en ella comprendidos.
b) Que la decisin sea adoptada en la forma que expresamente determinen los estatutos y que en todo caso
representen la voluntad mayoritaria de los trabajadores comprendidos en su mbito.
c) El acta de asamblea deber ser refrendada por Notario Pblico o, a falta de ste, por el Juez de Paz de la
localidad.
Tratndose de sindicatos de actividad o gremio cuya asamblea est conformada por delegados, la decisin ser
adoptada en asamblea convocada expresamente y ratificada por las bases.
d) Que sea comunicada al empleador y a la Autoridad de Trabajo, por lo menos con cinco (5) das tiles de
antelacin o con diez (10) tratndose de servicios pblicos esenciales, acompaando copia del acta de
633. Cules son los efectos de una huelga?

La huelga declarada observando lo establecido en el artculo 73 de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo
(LRCT) y produce los siguientes efectos:
a) Determina la abstencin total de las actividades de los trabajadores en ella comprendidos, con excepcin del
personal de direccin o de confianza y del personal comprendido en el artculo 78 de la LRCT.
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b) Suspende todos los efectos de los contratos individuales de trabajo, inclusive la obligacin de abonar la
remuneracin, sin afectar la subsistencia del vnculo laboral.
c) Impide retirar del centro de trabajo las maquinarias, materias primas u otros bienes, salvo circunstancias
excepcionales con conocimiento previo de la Autoridad de Trabajo.
d) No afecta la acumulacin de antigedad para efectos de la compensacin por tiempo de servicios.
634. Cundo es declarada ilegal una huelga?
La huelga ser declarada ilegal:
a) Si se materializa no obstante haber sido declarada improcedente.
b) Por haberse producido, con ocasin de ella, violencia sobre bienes o personas.
c) Por incurrirse en alguna de las modalidades previstas en el artculo 81.
d) Por no cumplir los trabajadores con lo dispuesto en el artculo 78 o en el artculo 82.
e) Por no ser levantada despus de notificado el laudo o resolucin definitiva que ponga trmino a la
controversia.
La resolucin ser emitida, de oficio o a pedido de parte, dentro de los dos (02) das de producidos los hechos y
podr ser apelada. La resolucin de segunda instancia deber ser emitida dentro del plazo mximo de dos (02)
das.
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DERECHO LABORAL
PROCESAL
636. Qu es el Derecho Procesal Laboral?
El Derecho Procesal Laboral o derecho procesal del Trabajo es un conjunto de normas jurdicas, de
caractersticas muy peculiares, que regulan la solucin de conflictos de trabajo, individuales o colectivos,
tanto en el caso que subsista la relacin laboral o cuando sta se haya extinguido, con el fin de alcanzar la
armona y por ende la paz social.
637. Cules son los principios del Derecho Laboral?

1) Principio de Inmediacin. Mediante este principio el Juez tiene mayor contacto o acercamiento con las
partes del proceso (inmediacin subjetiva) o tambin mayor contacto con los objetos del mismo
(inmediacin objetiva). El primer tipo de inmediacin se materializa cuando se lleva a cabo una Audiencia;
mientras que el segundo cuando se lleva a cabo una determinada diligencia como una inspeccin judicial.
2) Principio de Concentracin. Este principio busca que el proceso se realice en el menor tiempo posible y en
forma continua. Por ello, es que se regula y limita la realizacin de los actos procesales en determinadas
etapas del proceso.
3) Principio de Celeridad Procesal. Es la manifestacin concreta del principio de economa procesal por razn
de tiempo. Mediante este principio se busca que el proceso no se dilate ms tiempo del necesario, vale
decir, el proceso debe desarrollarse en los plazos establecidos por Ley, ni rpido ni lento, sino respetando el
debido proceso.
4) Principio de Veracidad. El Juez Laboral profundiza en la investigacin para llegar a la verdad, debe ir ms
all de los formalismos. El Juez para alcanzar la verdad puede actuar pruebas de oficio, mediante una
resolucin motivada e inimpugnable.
5) Principio Inquisitivo. Existen dos grandes sistemas procesales: Dispositivo e inquisitivo. El proceso laboral
se encuentra dentro del sistema inquisitivo. Por ello, el Juez tiene mayores facultades que le permitan
asumir el papel de director del proceso, incluso actuar pruebas de oficio. El proceso laboral es
eminentemente tuitivo, debiendo el Juez superar la desigualdad existente entre el trabajador y el empleador
mediante una serie de atribuciones.
6) Principio de Doble o mutua correspondencia. Entre la demanda y la sentencia debe existir una mutua
correspondencia. La sentencia debe reflejar exactamente a la demanda. Pero este principio admite
excepciones: Citrapetita, Ultrapetita y Extrapetita.
La resolucin citra petita, es la que otorga menores derechos o montos de los demandados.
La resolucin ultra petita, es la que otorga mayores derechos o montos de los demandados.
En la legislacin laboral no se contempla la resolucin extra petita, porque se estara vulnerando el derecho
de defensa.
Definitivamente este principio refleja lo que conocemos como el principio de congruencia, el cual seala
que debe haber una correspondencia o identidad jurdica entre lo peticionado y lo resuelto, y de esta forma
evitar vicios procesales.
7) Principio de Inversin de la carga de la prueba. La regla general seala que la carga de la prueba
corresponde a quien afirma hechos que configuren su pretensin as como a quien lo contradice alegando
nuevos hechos, segn lo dispuesto en el Art. 196 del CPC; sin embargo, en un proceso laboral se aplican las
siguientes reglas:
En un proceso por cobro de beneficios sociales y otros derechos remunerativos (vacaciones, gratificacin,
bonificacin). Al trabajador le corresponde probar el vnculo o la relacin laboral y al empleador le
corresponde el cumplimiento de las obligaciones.
En un proceso de impugnacin por despido arbitrario al trabajador le corresponde probar el despido,

mientras que al empleador le corresponde probar las causas de despido.
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En un proceso de nulidad de despido. El trabajador deber probar la causal de nulidad que invoque.
En las acciones derivadas de actos de hostilidad. El trabajador deber probar la hostilidad de que fuera
objeto.
8) Principio de Indubio Pro Operarium. Es un principio del derecho laboral sustantivo. En su acepcin amplia
se considera a nivel legislativo para dictar normas a favor del trabajador y en su acepcin restringida, es
utilizada como una regla de hermenutica (interpretacin jurdica), al existir dudas sobre el sentido de una
norma o varias normas aplicables a un caso concreto deber considerarse lo ms favorable para el
trabajador.
9) Principio de Gratuidad. Si el trabajador es la parte ms dbil de la relacin laboral, ste debe estar
exonerado del pago de tasas y derechos judiciales. Doctrinariamente este principio beneficia al trabajador, a
nivel legislativo beneficia a ambos.
10) Principio de Irrenunciabilidad de los derechos. La Constitucin consagra el carcter irrenunciable de los
derechos reconocidos por ella y la ley al trabajador.
638. Qu criterios son tomados en cuenta para determinar la competencia en un proceso laboral?
Nuestra legislacin prev cuatro tipos de competencia: Competencia por razn del territorio; Competencia por
razn de la cuanta; Competencia en razn de la funcin y Competencia por razn de la materia.
1) Competencia por razn de territorio. Por razn del territorio y a eleccin del demandante, es Juez
competente el del lugar donde se encuentra:
a.1. El centro de trabajo en el que se haya desarrollado la relacin laboral.

a. 2. El domicilio principal del empleador.
2) Competencia por razn de la cuanta. La competencia por razn de cuanta se determina de acuerdo al valor
econmico del petitorio siempre y cuando sea susceptible de valoracin pecuniaria. Dicha competencia se
determina con sujecin a las siguientes reglas:
b. 1. El valor econmico de la pretensin es el que resulta de la suma de todos los extremos que
contenga la demanda, en la forma en que hayan sido liquidados por el demandante.
b. 2. El valor comprende slo la deuda principal de cada extremo, no as los intereses, costas, costos
ni conceptos que se devenguen en el futuro.
3) Competencia por razn de funcin. Son competentes para conocer por razn de la funcin:
c. 1. La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema:
1) Del recurso de casacin en materia laboral.
2) Del recurso de apelacin de las resoluciones pronunciadas por las Salas Laborales en primera
instancia.
3) De los conflictos de competencia entre juzgados laborales de distinto distrito judicial.
c. 2. Las Salas Laborales o mixtas de las Cortes Superiores, del recurso de apelacin contra las
resoluciones expedidas por los Juzgados de Trabajo.
c. 3. Los Juzgados Especializados de Trabajo, del recurso de apelacin contra las resoluciones
expedidas por los Juzgados de Paz Letrados en materia laboral.
4) Competencia por razn de la materia. La Competencia por razn de la materia se regula por la naturaleza
1. Las Salas Laborales de la Corte Superior conocen de las pretensiones en materia de: a.
Accin popular en materia laboral.
I 236 |
b. Impugnacin de laudos arbitrales emanados de una negociacin colectiva.
c. Accin contencioso administrativa en materia laboral y seguridad social.
d. Conflictos de competencia promovidos entre juzgados de trabajo y entre stos y otros juzgados de
distinta especialidad del mismo distrito judicial.
e. Conflictos de autoridad entre los juzgados de trabajo y autoridades administrativas en los casos
previstos por la Ley.
f. Las quejas de derecho por denegatoria de recurso de apelacin.
g. La homologacin de conciliaciones privadas.
h. Las dems que seala la Ley.
2. Los Juzgados de Trabajo conocen de las pretensiones individuales o colectivas por conflictos jurdicos
sobre:
a. Impugnacin del despido.
b. Cese de actos de hostilidad del empleador, incluidos los actos de hostigamiento sexual, conforme a
la ley sobre la materia.
c. Incumplimiento de disposiciones y normas laborales cualquiera fuera su naturaleza.
d. Pago de remuneraciones y beneficios econmicos, siempre que excedan de 10 (diez) URP.
e. Ejecucin de resoluciones administrativas, sentencias emitidas por las Salas Laborales, laudos
arbitrales firmes que ponen fin a conflictos jurdicos o ttulos de otra ndole que la Ley seale.
f. Actuacin de prueba anticipada sobre derechos de carcter laboral.
g. Impugnacin de actas de conciliacin celebradas ante las autoridades administrativas de trabajo,

reglamentos internos de trabajo, estatutos sindicales.
h. Entrega, cancelacin o redencin de certificados, plizas, acciones y dems documentos que

contengan derechos o beneficios laborales.
i. Conflictos intra e intersindicales.
j. Indemnizacin por daos y perjuicios derivados de la comisin de falta grave que causa perjuicio
econmico al empleador, incumplimiento del contrato y normas laborales cualquiera fuera su
naturaleza por parte de los trabajadores.
k. Los dems que no sean de competencia de los juzgados de paz letrados y los que la Ley seale.
3. Los Juzgados de Paz Letrados conocen las pretensiones individuales sobre:
a. Pago de remuneraciones, compensaciones y derechos similares que sean de obligacin del

empleador y tengan expresin monetaria lquida hasta un mximo de 10 (diez) URP.
b. Impugnacin de las sanciones disciplinarias impuestas por el empleador durante la vigencia de la

relacin laboral.
c. Reconocimiento de los derechos comprendidos en el rgimen de trabajo del hogar, cualquiera que
fuere su cuanta.
I 237 |
c) El nombre o denominacin de la persona natural o jurdica demandada, con indicacin de la direccin

domiciliaria donde debe ser notificada.
d) La situacin laboral del demandante, si es un trabajador individual, con indicacin del tiempo de servicios,
funcin o cargo desempeados y la ltima remuneracin percibida.
e) La determinacin clara y concreta del petitorio contenido, con indicacin de montos cuando los derechos
tenga naturaleza econmica o expresin monetaria.
f) La enumeracin de los hechos y los fundamentos jurdicos de la pretensin.
g) Los medios probatorios.
h) La firma del demandante, su representante legal o su apoderado y del abogado patrocinante. En caso que el
demandante sea analfabeto, certificar su huella digital ante el Secretario de Juzgado.
641. Cul es el plazo para poder contestar la demanda en un proceso laboral?
El plazo para contestar la demanda en un proceso laboral depende de la va procedimental. Si nos encontramos
frente a un proceso laboral ordinario el plazo para poder contestar la demanda es de 10 das contados a partir de
la fecha de notificacin de la demanda. Por otro lado, si nos encontramos frente a un proceso laboral
sumarsimo el plazo con el que cuenta el emplazado para contestar la demanda es de 05 das, los mismos que
son contados desde que ste toma conocimiento de la demanda.
642. En los procesos laborales pueden plantearse excepciones?
La Ley Procesal de Trabajo en el artculo 23 hace mencin nicamente a la excepcin de transaccin y la de

cosa juzgada; sin embargo, ello no implica que una de las partes puedan hacer uso de las excepciones previstas
y reguladas en el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil. En suma, las excepciones que puedan plantearse en
un proceso laboral con las siguientes:
a) Incompetencia. Procede cuando se interpone una demanda ante un rgano jurisdiccional incompetente por
razn de materia, cuanta o territorio
b) Incapacidad del demandante o de su representante. La capacidad de las partes tambin constituye uno de los
presupuestos del proceso, es por ello, que el demandante o su representante deben tener capacidad para
actuar en el proceso fsica y procesalmente.
c) Representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado. Est relacionada con la llamada
representacin voluntaria, es decir, quien acta en un proceso en representacin del demandante o del
demandado, debe estar premunida del poder suficiente que la faculte para intervenir en el proceso.
d) oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda. Esta excepcin se refiere a defectos de forma;
por ejemplo: si se plantean pretensiones incompatibles, o el petitorio en estas no es muy claro, etc.
e) Falta de agotamiento de la va administrativa. Se da en casos en los que se pretenda impugnar alguna

resolucin administrativa, el recurrente est obligado a agotar la va administrativa respectiva antes de
acudir a la judicial.
f) Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado. Con esta excepcin lo que se procura es
que exista identificacin entre los sujetos de la relacin procesal y los de la relacin sustantiva.
g) Litispendencia. Se propone en los casos que se presente la presente triloga: identidad de procesos, de partes
y de pretensiones.
h) Cosa Juzgada. Se propone en los casos que exista un proceso judicial con decisin firme y existe otro
proceso entre las mismas partes, con la misma pretensin y el mismo inters para obrar.
I 238 |
r
' ^
R
equisitos artillo Requisitos artculo
l) Prescripcin extintiva. Es similar a la excepcin de caducidad; sin embargo, se diferencian en el hecho que
la sta no se aplica de oficio sino tiene que ser pedida por una de las partes. La prescripcin extingue la
accin pero no el derecho.
m) Convenio arbitral. Esta excepcin es deducible cuando las partes han pactado previamente que cualquier
controversia que surja entre ellas va a tener que ser resuelta a travs del arbitraje.
La Ley Procesal de Trabajo no establece el plazo en el que deben de plantearse las excepciones en un proceso
laboral, pero se entiende que se harn conjuntamente con la contestacin de la demanda.
643. Cul es el tratamiento que se le da al rebelde en el proceso laboral?
La rebelda es aquel estado procesal que adquiere una parte por el hecho de haber estado vlidamente notificado
y aun as no contestar la demanda, por lo que dicha situacin conlleva una serie de efectos jurdicos. La Ley
Procesal de Trabajo seala que cuando una de las partes es declarada rebelde puede incorporarse al proceso
siempre que cumpla con el pago de una multa ascendiente a 02 URP.
El tratamiento que recibe el rebelde en materia laboral difiere del tratamiento que se le da en el mbito civil, en
el cual se establece que el rebelde podr incorporarse al proceso sujetndose a la etapa en la que se encuentre el
litigio, es decir, no requiere pagar ninguna multa como en los procesos laborales.
644. Cul es el trmite de un proceso ordinario
laboral?
15 y 16 LPT. Contestacin de
21 y 22 LPT.
Demanda Audiencia
Demanda Sentencia
-________________, nica
_______________ Alegatos
Artculo (5 das)
63 y 64 LPT.
52 LPT.
Resolucin
Procedente
SDCS CS
Requisitos y Causales Improcedente

Artculo 56, 57 y 58
LPT.
645. Cul es el plazo para que el juez cite a audiencia nica?
Una vez que ha vencido el plazo para efectuar la contestacin de la demanda con o sin ella, el juez dentro de los
siguientes 15 das deber citar a las partes para la realizacin de la audiencia nica.
Si una de las partes a ha deducido excepciones o cuestiones probatorias, el juez conceder a la otra parte el
plazo de tres das para que subsanen, absueltas o no las excepciones o cuestiones probatorias el juez tendr el
mismo plazo para sealar fecha y hora para la realizacin de la audiencia nica.
646. Cmo se desarrolla la audiencia nica en el proceso?
La audiencia nica en un proceso laboral puede desarrollarse con la sola asistencia de una de las partes; sin
embargo, si ambas no asisten a pesar de encontrarse validamente notificadas el juez podr archivar el proceso si
han transcurrido 30 das naturales desde que se efectu dicha diligencia y el proceso no ha sido impulsado por
ninguna de las partes.
Cabe sealar que el desarrollo de la audiencia nica en un proceso ordinario laboral es semejante al desarrollo
de la audiencia nica de un proceso sumarsimo civil. Es por ello, que una vez instalada la
I 239 |
audiencia, el juez proceder a sanear el proceso. El saneamiento procesal consiste en la declaracin de una
relacin jurdica procesal valida entre las partes, lo cual se lograr solo si es que concurren todos los
presupuestos procesales as como las condiciones de la accin. El juez antes de declarar saneado el proceso
verificar la concurrencia de dichos presupuestos y condiciones, as como tambin verificar si es que se han
planteado excepciones o cuestiones previas, las cuales debern ser resueltas antes de declarar saneado el
proceso.
Luego del saneamiento procesal, el juez invitar a las partes de conciliar. Esta etapa difiere del proceso civil,
puesto que en los procesos civiles el juez en esta parte de la audiencia propone una frmula conciliatoria a las
partes, desnaturalizando la conciliacin, ya que esta consiste en el acuerdo al que lleguen las propias partes. En
el caso de que no se llegue a una conciliacin, el juez proceder a determinar los puntos controvertidos de la
litis. Esta fijacin resulta importante ya que en base a ellos el juez tendr que admitir los medios probatorios.
Una ves determinados los puntos controvertidos, se proceder al saneamiento probatorio. En el caso de haberse
deducido cuestiones probatorias, el juez deber primero resolverlas y luego sealar cuales son los medios
probatorios que se admiten, para su posterior actuacin.
647. Todos los medios probatorios se actan dentro de la audiencia nica?

No, si bien es cierto en los procesos laborales se realiza una audiencia nica ello no implica que en esta
diligencia se tengan que actuar todos los medios probatorios puesto que existen excepciones como es el caso de
la exhibicin de planillas de un empleador que cuenta con ms de 50 trabajadores. En estos casos, debe
apersonarse el revisor de planillas al centro de trabajo.
Otra de las excepciones se encuentra constituida por la prueba pericial, la cual debe ser emitida en un plazo no
mayor de 30 das, luego es puesta en conocimiento de las partes quienes debern de formular sus oposiciones en
el plazo de 05 das, acompaando sus respectivas pericias de parte.
648. En que etapa se pueden presentar los alegatos? Cul es el plazo con el que se cuenta para expedir sentencia?
En los procesos laborales las partes pueden prestar sus alegatos dentro de los cinco das de haberse desarrollado
la audiencia nica. Lo resaltante de los alegatos laborales es que en ellos las partes pueden proponer un
proyecto de sentencia la cual podr o no ser tomada en cuenta por el juez al momento de resolver. Cabe sealar
que el plazo para poder emitir sentencia en un proceso ordinario laboral, es de 15 das de haberse realizado la
audiencia nica.
649. Cul es el plazo para poder interponer recurso de casacin en materia laboral y cules son las causales por las
que se puede interponer recurso de casacin?
El plazo para interponer recurso de casacin en materia laboral es de 10 das contados desde la notificacin de
la sentencia de vista. Este recurso tiene como finalidad la correcta aplicacin e interpretacin de las normas
materiales del Derecho Laboral, Previsional y de Seguridad Social y la unificacin de la jurisprudencia laboral
nacional por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Las causales por las cuales se puede interponer este
recurso son:
a) La aplicacin indebida de una norma de derecho material.
b) La interpretacin errnea de una norma de derecho material.
c) La inaplicacin de una norma de derecho material.
d) La contradiccin con otras resoluciones expedidas por la Corte Suprema de Justicia o las Cortes
Superiores, pronunciadas en casos objetivamente similares, siempre que dicha contradiccin est referida
a una de las causales anteriores.
650. Puede interponerse recurso de casacin para revisar convenios colectivos?
No, va casacin no pueden ser revisados los convenios colectivos que acuerden el trabajador el empleador ya
que estos tienen un carcter privado por lo que resultara improcedente la interposicin de dicho recurso para
revisar los convenios colectivos.
I 240 |
651. En el caso del recurso de casacin en materia laboral, con el objeto de aplicar el principio de la funcin
jurisdiccional Es posible aplicar en forma supletoria el Cdigo Civil?
La Ley Procesal de Trabajo refiere que el recurso de casacin tiene como fin esencial la correcta aplicacin e
interpretacin de las normas materiales de Derecho Laboral, Previsional y de Seguridad Social;
excepcionalmente, y con el objeto de complementar y reforzar su aplicacin, es posible examinar disposiciones
del Cdigo Civil que, son oponerse ni contradecir los fundamentos doctrinarios que distingue a la legislacin
laboral de la actividad privada del resto de nuestro ordenamiento positivo, cubren los vacos de aquella, pues no
puede dejarse de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley, en aplicacin del principio de la funcin
jurisdiccional.
652. La supletoriedad del Cdigo Procesal Civil en materia laboral es automtica?

Si bien es cierto la Tercera Disposicin derogatoria, Sustitoria y Final de la Ley Procesal de Trabajo establece
que las normas del Cdigo Procesal Civil son aplicables en forma supletoria en materia laboral, tambin es
cierto que dicha supletoriedad est reservada a lo no previsto por la Ley Procesal de Trabajo.
En otras palabras, automticamente se aplicaran las normas del CPC a la ley de Procesal de Trabajo cuando
sta no regule un determinado tema.
653. Qu asuntos se tramitan en la va sumarsimo laboral?

En los procesos sumarsimos laborales se tramitan los asuntos contenciosos que son de competencia de los
Jueces de Paz Letrados.
654. Cul es el trmite de un proceso sumarsimo laboral?
10 das
Sentencia
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BIBLIOGRAFA
TOYAMA MIYAGUSUKU, Jorge y VINATEA RECOBA, Luis. Gua Laboral. Primera Edicin. Lima: Editorial Gaceta
Jurdica.
ARVALO VELA, Javier. Derecho Colectivo de Trabajo. Primera Edicin. Lima: Editorial Jurdica Grijley. 2005. p. 134.
ESTUDIO CABALLERO BUSTAMANTE. Compendio Individual de Derecho de Trabajo. Edicin 2007.
I 241 |
PARTE GENERAL
I. FUNCIN DEL DERECHO PENAL

655. Que es el Derecho Penal?
El derecho penal en sentido normativo, puede conceptualizarse como aquella parte del ordenamiento jurdico
que define ciertas conductas como delitos y establece la imposicin de penas o medidas de seguridad a los
infractores de las expectativas normativas.
El Derecho penal como medio de control social formal, tiende a evitar determinados comportamientos que se
estiman indeseables, acudiendo para ello a la amenaza de imposicin de distintas sanciones para el caso de que
dichas conductas se realicen. En este sentido el Derecho penal se caracteriza por prever las sanciones en
principio ms graves - penas y medidas de seguridad -, como forma de evitar los comportamientos que juzga
especialmente peligrosos - los delitos -.
656. Cual es la funcin del Derecho Penal?
El Derecho penal tiene por funcin garantizar la proteccin de los bienes jurdicos, entendido ste, como
aquellos valores fundamentales de toda sociedad que proporciona el ordenamiento de proteccin de Derechos
Humanos y los principios constitucionales, como su fuente inspiradora, para de esta manera delimitar al poder
estatal. As mismo, de un lado, el Derecho penal realiza su tarea de defensa de la sociedad castigando las
infracciones jurdicas ya cometidas: en este sentido es de naturaleza represiva. De otro, cumple dicha misin
previniendo infracciones jurdicas de comisin futura: en este aspecto tiene la naturaleza preventiva.
II. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL

657. Qu son los principios rectores del Derecho Penal?
Los principios fundamentales del Derecho penal son pautas generales sobre los cuales descansan las diversas
instituciones del Derecho Penal Positivo. Asimismo la doctrina las propone como gua para la interpretacin del
conjunto de normas que integran el ordenamiento jurdico-penal. Estos principios tendrn que ser utilizados por
aquellas personas que quieran aplicar sistemticamente la legislacin penal; se encuentran ubicados en el Ttulo
Preliminar del Cdigo Penal.
658. Cules son los principios generales del Derecho Penal?
La doctrina ha establecido los siguientes principios generales del Derecho penal:
Principio de legalidad
El principio de legalidad conocido bajo el axioma nullum crimen, nulla poena sine lege acuado por el
jurista alemn Paul Johann Anselm von Feuerbach, consiste en aquel mandato por el cual una persona no
puede ser sancionada si es que su conducta desaprobada no se encuentra totalmente regulada en la ley.
Es por tal motivo que seala que nadie podr ser sancionado o penado si es que su comportamiento no se
encuentra constituido como un delito o falta en el ordenamiento jurdico al momento de su realizacin. (Art.
II Ttulo Preliminar del C.P. y art. 2, inc. 24, literal d) de la Constitucin Poltica del Per)
El principio de legalidad ha sido adoptado por los convenios y declaraciones ms importantes que se han
dado en nuestros tiempos: la Declaracin Universal de Derechos Humanos, el Convenio Europeo para la
Proteccin de los Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
I 245 I
DERECHO PENAL
El principio de legalidad se constituye como el ms importante y principal lmite frente al poder punitivo del
Estado, pues ste slo podr aplicar la pena a las conductas que, de manera previa, se encuentren definidas
como delito por la ley penal. De esta manera, el principio de legalidad puede percibirse como una limitacin
al poder punitivo del Estado y como una garanta, pues las personas slo podrn verse afectadas en sus
derechos fundamentales cuando sus conductas se encuentren prohibidas previamente por la ley.
Garantas que exige el principio de legalidad
La doctrina reconoce cuatro garantas:
a) Garanta criminal (nullum crimen sine lege). Esta garanta seala que no se puede definir como conducta
delictiva a aquella conducta que no se encuentra previamente sealada en la ley y, mucho menos,
posteriormente, castigarla con pena y/o medida de seguridad. Por ende, se entiende que se califica como
delito aquello que slo la ley lo expresa sin importar si aquella conducta sea considerada reprochable
y/o lesione el Derecho (principio de legalidad criminal). De esta manera, se prohbe la creacin de
conductas criminales por va judicial ya que dicha misin le corresponde a la ley penal.
b) Garanta penal (nulla poena sine lege). Esta garanta seala que no se puede imponer a la persona una
pena o medida de seguridad que no se encuentre establecida en el Cdigo. De esta manera, un sector de
la doctrina sostiene que no pueden asignarse ms penas que las implantadas por el legislador en cada
cuestin, hallndose vedado sustituir por otra la penalidad prevista en cada figura delictiva y, ms an,
inventar penas. Es por ello que tambin recibe el nombre de principio de legalidad penal.
c) Garanta jurisdiccional. Esta garanta sostiene que nadie puede ser sancionado ni castigado sino slo a
travs de un juicio formal, en el cual se respeten las garantas constituidas por la ley penal. Tambin es
conocido como principio de legalidad procesal.
d) Garanta de ejecucin penal. Esta garanta parte de la premisa de que toda pena tiene que ser
cumplida, ejecutada y aplicadas. Partiendo de ello, esta garanta se sustenta bajo el axioma siguiente:
No puede ejecutarse pena alguna sino en la forma prevista por la ley. Esta garanta es conocida como
principio de legalidad en la ejecucin.
Principio de la prohibicin de la analoga
En nuestra legislacin penal se prohbe la aplicacin de la ley por analoga, es decir, no se podr aplicar a un
caso que no est previsto en la ley una norma que no le corresponde. (Art. III del Ttulo Preliminar del C.P.
y art. 139, inc. 9 de la Constitucin Poltica del Per).
En la doctrina suele diferenciarse entre analoga in bonam partem y analoga in malam partem. La primera
seala que est permitido el razonamiento por analoga y que el juez pude acudir a normas semejantes para
resolver el caso que est investigando. Asimismo el empleo de este mecanismo de razonamiento analgico
debe realizarse siempre y estrictamente cuando sea a favor del reo o procesado.
Mientras que la analoga in malam partem seala todo lo contrario, es decir, que est totalmente prohibido el
razonamiento analgico, siempre y cuando lo nico que se logre conseguir es perjudicar al procesado o al
reo.
Principio de responsabilidad penal o de culpabilidad
La culpabilidad puede ser entendida desde dos sentidos: en sentido amplio, expresa el conjunto de
presupuestos que permiten culpar a alguien por el evento que motiva la pena: tales presupuestos afectan a
todos los requisitos del concepto de delito; en sentido estricto, se refiere slo a una parte de tales
presupuestos del delito, es decir, a los que condicionan la posibilidad de atribuir un hecho antijurdico a su
autor. Este principio tiene su soporte en que la sancin jurdica se corresponde con la
I 246 |
reprochabilidad social al autor del hecho -quien en base a su libre albedro y a su conocimiento- realiza una
conducta no adecuada al ordenamiento jurdico vigente.
Asimismo de este principio devienen otros principios que en conjunto forman el principio de culpabilidad,
as:
a) Principio de personalidad
A travs del principio de personalidad se seala que es responsable quien individualmente ha cometido
un acto delictuoso; es decir, se prohbe que una persona responda jurdicamente por hecho e injusto
ajeno.
b) Principio del acto
Este principio se dirige hacia la conducta de la persona, en cuanto ha realizado aquella conducta; es
decir, hacia el hecho que ha cometido y no a la personalidad que contiene la misma persona.
c) Principio de dolo o culpa
Este principio demanda al Derecho Penal que para que alguna persona sea declarada culpable del hecho
que ha cometido, es necesario que el hecho sea doloso (querido, deseado) o culposo (imprudente).
d) Principio de imputacin personal
Este principio se corresponde con la capacidad de ejercicio de la persona, es decir, si la persona que ha
realizado una conducta delictiva se configura como imputable.
Principio de proteccin de los bienes jurdicos o de lesividad
Tambin llamado principio de lesividad o de la objetividad jurdica. Este principio seala que para que una
conducta determinada se configure como delito, primero debe de existir un dao a un bien jurdico
legalmente protegido. Por tanto, para que un inters personal y/o social se pueda considerar como bien
jurdico protegido, este debe de estar reconocido como tal por la ley y asimismo debe de estar protegido por
sta.
Definimos el bien jurdico como aquellos intereses sociales que por su notable importancia para el
desarrollo personal y para el desenvolvimiento de la sociedad en general son merecedores de resguardo y
proteccin a travs de las normas jurdicas que componen el Derecho penal. Por ejemplo: la vida, la
libertad, entre otros
A travs de este principio controlamos la funcin de la creacin de nuevos delitos, obligando al legislador a
definir el bien jurdico que se quiere proteger a travs de la ley penal. Partiendo de esto, su importancia
radica en que la proteccin del bien jurdico es la razn que legitima la intervencin penal.
Por otra parte, no se podr decir que un acto es ilcito si no se encuentra fundamentado en la lesin de un
bien jurdico. Entonces, se entiende por lesin al bien jurdico, a toda aquella accin que el agente cometa
para causar un determinado dao a un bien que est protegido por el ordenamiento jurdico.
Principio de subsidiaridad
Este principio seala que cuando se realice en la sociedad algn hecho delictivo, primero debe recurrirse a
otros recursos jurdicos -ya sean civiles o administrativos- que ha de emplear el Estado para resolver el caso
determinado; y, recurrir en ltima instancia al Derecho penal, pues ste por intermedio de las penas se
convierte en un mecanismo traumtico para el autor del hecho criminoso. Por ello, el Derecho penal a travs
de este principio se reconoce como mecanismo de ltima ratio.
I 247 |
DERECHO PENAL
Principio de fragmentariedad
Este principio seala que el Derecho penal va a tutelar aquellos objetos e intereses que son importancia para
la sociedad. Sin embargo, no toda conducta activa u omisiva que ocasione lesin a determinados bienes
jurdicos va a ser merecedora de intervencin punitiva, sino solamente aquellas conductas cuyo resultado
delictuoso sea una vulneracin a aquellos bienes jurdicos de suma importancia, es decir, bienes jurdicos
que requieren de tutela penal para su desenvolvimiento en la sociedad. De ah que, el Derecho penal no
proteja todos los bienes jurdicos sino una parte de ellos: bienes jurdicos penales.
Principio de proporcionalidad de la pena
Este principio seala que entre el delito cometido y la pena impuesta debe de existir una proporcin. Este
principio a la vez regula que para la imposicin de la pena debe cumplirse con dos requisitos
fundamentales:
o Primero, que el delito haya sido cometido con dolo o culpa, de esta forma se excluyen aquellos delitos que
son cometidos por hecho fortuito.
o Segundo, que se establezca la culpabilidad del autor y que adems rena los requisitos indispensables para
que se pueda iniciar un proceso penal.
Por tanto, para poder aplicar el principio de proporcionalidad el juez primero tendr que definir la
importancia del bien jurdico protegido. Despus de haber determinado la importancia del bien jurdico el
juez tendr que examinar la forma en la que el bien jurdico ha sido violado o trasgredido porque no se le va
aplicar a una persona que ha cometido un delito con dolo la misma pena que se le aplicara en el caso de
haberlo realizado con culpa.
Adems debemos distinguir que dentro de este principio encontramos tres sub-principios:
a) Idoneidad: el legislador al momento de imponer una pena debe prever que cumple con un objetivo
constitucionalmente legtimo.
b) Necesidad: la intervencin en los derechos fundamentales, a travs de la legislacin penal, es necesaria

cuando estn ausentes otros medios alternativos que revistan cuando menos la misma idoneidad para
lograr el objetivo constitucionalmente legtimo y que sean ms benignos con el derecho afectado.
c) Proporcionalidad: el grado de realizacin del fin constitucionalmente legtimo debe ser equivalente al
grado de afectacin del derecho a la libertad personal.
Principio de igualdad
Este principio de igualdad consagrado constitucionalmente seala que las personas tienen derecho a un trato
justo y equitativo. Esta igualdad tambin se ve reflejada en el derecho penal cuando se establecen las
garantas para el cumplimiento de un proceso justo: que el trato de las personas al momento de sancionar un
delito sea igual, sin hacer ningn tipo de diferenciacin.
Principio de Humanidad de las Penas
Este principio busca reducir esa secular violencia producida por la pena en el hombre y que lo afecta en sus
derechos ms importantes e imprescindibles como la vida (pena de muerte); libertad (pena privativa de
libertad); y su patrimonio (pena de multa).
La principal misin de este principio es reducir la violencia estatal, aplicando las penas bajo criterios
razonables y adecuando las penas a la Humanidad del Hombre. Sirve como un criterio rector y de
orientacin a la poltica criminal del Estado y al control penal en su conjunto
I 248 |
659. Cul es la excepcin al principio de Proporcionalidad de las Penas?
La excepcin est dada por la introduccin de la reincidencia y la habitualidad que permiten al Juzgador
incrementar la pena, siendo este un exceso establecido no en funcin al delito cometido, sino a los antecedentes
del sujeto.
III.APLICACIN DE LA LEY PENAL

660. En qu consiste y se fundamenta el Principio de Territorialidad?
El principio de territorialidad consiste en que el delito se reprime por el Estado en cuyo territorio se ha
cometido. Por lo tanto todos los delitos cometidos en el territorio peruano caen bajo el imperio de la ley
peruana y se fundamenta en el criterio de la soberana del Estado, por lo que, la ley penal tiene validez
estrictamente en el territorio de la Repblica, sobre las infracciones cometidas por cualquier persona, sin
importar la nacionalidad del autor y de los partcipes (art. 1 del C.P.).
Entendemos por territorio, el suelo, subsuelo, dominio martimo y espacio areo que cubre la nacin peruana
(artculo 54 de la Constitucin). Es pues, todo lugar donde el Estado ejerce su soberana. No obstante, es
necesario recalcar que el concepto jurdico de territorio es ms amplio que su concepto geogrfico o del lxico.
El permetro del suelo que integra al territorio est precisado en los tratados celebrados con nuestros pases
limtrofes; el dominio martimo comprende una extensin de doscientas millas marinas contadas desde la costa
(art. 54 segundo prrafo de la Constitucin; Decreto Supremo N 781 del 1 de agosto de 1947).
Se discute la extensin vertical del espacio areo sobre el suelo y el dominio martimo, para la aplicacin de las
leyes penales. La Constitucin Poltica del Per (artculo 54 in fine) y las normativas correspondientes a su
ordenamiento jurdico se afilian a la teora ilimitada en la altura.
661. Qu es el Principio del Pabelln (Derecho de Bandera)?

Es una ampliacin del principio de territorialidad por el que se extiende la aplicacin de la ley penal peruana a
hechos punibles cometidos en naves o aeronaves nacionales pblicas en donde se encuentren y, en las naves o
aeronaves nacionales privadas, que se encuentren en alta mar o en espacio areo en donde ningn estado ejerza
soberana. (Art. 1 del C.P.)
Los hechos ocurridos, los actos realizados y los delitos cometidos a bordo de una aeronave civil peruana que se
encuentra sobre territorio extranjero se someten a la ley peruana, excepto cuando los efectos de tales actos o
delitos afecten la seguridad o el orden pblico del Estado subyacente o causen daos a personas o bienes dentro
de dicho territorio.
Los delitos cometidos a bordo de una nave civil extranjera en vuelos sobre territorio peruano se rigen por leyes
del Estado de matrcula de la aeronave, excepto cuando afecten la seguridad o el orden pblico de la Repblica
Peruana y cuando causen dao a personas o bienes en territorio peruano. 2
662. En qu consiste la extraterritorialidad?3

Consiste en casos en que se extiende la ley penal peruana a hechos punibles cometidos fuera del territorio
nacional (Art. 2 del C.P.). Los principios correspondientes son: principio real o de proteccin de inters,
principio de personalidad, principio de universalidad (justicia mundial).
Principio real de Defensa o de proteccin de intereses.
Se aplica la ley nacional a todas las conductas que afecte los intereses del Estado, sin considerar la
nacionalidad, el agente, ni el lugar donde se haya cometido. Su fundamento radica en la proteccin de
bienes jurdicos pertenecientes del Estado, que puedan serle indiferente a otro Estado, no brindndole
proteccin o hacindolo de manera insuficiente.
I 249 |
DERECHO PENAL
Principio de personalidad activa
La ley peruana se aplica al nacional que cometa una infraccin en el extranjero (artculo 2 inc. 4 del C.P.).
Se exige que la infraccin sea susceptible de extradicin, que exista doble incriminacin (delito tambin
punible en el Estado extranjero) y que cuando el culpable ingresare de cualquier modo en el territorio de la
Repblica. La nacionalidad de la vctima es indiferente.
Principio de personalidad pasiva
La ley peruana se aplica al extranjero que comete un delito contra un nacional fuera del territorio de la
Repblica (artculo 2 inc. 4 del C.P.). Se exige que la infraccin sea susceptible de extradicin, que haya
doble incriminacin y que cuando el culpable ingresara de cualquier modo en el territorio de la Repblica.
Principio de universal (Justicia Mundial)
Este principio pretende la proteccin de los intereses culturales de todos los Estados, resulta indiferente el
lugar de comisin, la nacionalidad del autor o la vctima de la infraccin (artculo 2 inc. 5 del C.P.). En otros
trminos, el principio universal o de la justicia universal es un grado en la solidaridad internacional frente al
delito, significa que los Estados se comprometen a aplicar la ley nacional cualquiera que sea el lugar en que
el delito se haya cometido.
663. Cundo las Excepciones al Principio de Defensa y de Personalidad no se aplican?
Las excepciones del principio real o de defensa y los de personalidad no se aplican cuando la accin penal se
encuentre extinguida conforme a la legislacin nacional (art. 78 del Cdigo Penal) o a la extranjera. Tampoco
se aplican cuando se trata de delitos polticos o hechos conexos con ellos y cuando el acusado haya sido
absuelto en pas extranjero, o cuando el condenado haya cumplido la pena, o sta se hallare preescrita o le
hubiera sido remitida (art. 4 del C.P.).
Cuando el condenado no hubiere cumplido totalmente la pena, podr renovarse el juicio ante Tribunales
peruanos, pero tendr que computarse la parte de la pena cumplida (art. 4 in fine del C.P.)
664. El principio de Universalidad tiene relacin con la Corte Penal Internacional?
S existe relacin entre el principio de universalidad y la Corte Penal Internacional cuyo instrumento de
creacin, el Estatuto de Roma, prev delitos de inters universal como son los delitos de lesa humanidad y los
crmenes de guerra, siendo posible la intervencin de dicho Tribunal cuando el Estado no quiere o no puede
juzgar.
El Estatuto de Roma es el instrumento constitutivo de la Corte Penal Internacional. Fue adoptado en la ciudad
de Roma, Italia, el 17 de julio de 1998, durante la "Conferencia Diplomtica de plenipotenciarios de las
Naciones Unidas sobre el establecimiento de una Corte Penal Internacional".
665. Cul es el lugar de comisin del delito?
Es el lugar donde el autor o partcipe haya obrado o dejado de obrar, segn el caso. Pero tambin lo extienden
al lugar donde se producen sus efectos o las consecuencias de la infraccin, en concordancia con los
presupuestos del artculo 2 del C.P.
Cuando la accin y el resultado del delito se producen en un mismo lugar de comisin, no se presentan
dificultad para los efectos de la territorialidad. Sin embargo, la ms importante dificultad se encuentra en los
delitos a distancia que son aquellos en los que la conducta tiene lugar en un territorio y el resultado en otro.
Problemtica especial representan los delitos de trnsito en los que ni la actividad inicial ni el resultado se
produce en el Per, sino que slo transcurre en nuestro territorio parte del proceso ejecutivo del delito.
Tres son las teoras que plantean solucin para esta problemtica: la teora de la accin, la del resultado y la de
la ubicuidad.
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Teora de la accin (Frank)
Considera que el lugar de comisin del delito es aquel donde fue practicada la accin o realizada la omisin.
En otras palabras, el delito se comete en el momento en que se exterioriza la voluntad de ejecutar
determinada conducta.
Su fundamento se apoya en el sentido que el resultado no permite una solucin general, pues existen delitos
sin resultado (de pura actividad). Adems, en que la teora fundamentada en el resultado origina soluciones
insatisfactorias como en el caso del sujeto que acta en estado de inimputabilidad y el resultado se produce
cuando recupera la normalidad o los cambios legislativos que se producen en el tiempo que transcurre entre
la accin y el resultado y, en tercer lugar, se alude a las dificultades para determinar el lugar del resultado.
Teora del resultado (von Liszt)
Afirma que el lugar de comisin es donde se produce el resultado. Esta es la frmula que se acepta como
alternativa en el artculo 302 del Cdigo Bustamante que acuerda dar preferencia al derecho de la
soberana local en que el delito se haya consumado.
Teora de la ubicuidad (Binding)
Considera que el lugar de comisin es tanto el de la accin como del resultado tpico. De esta manera, esta
teora logra conciliar las teoras anteriormente mencionadas. Por otra parte, sta es la posicin mayoritaria y
la que es incorporada en cdigos y proyectos.
666. Que es la extradicin?
Es el acto o procedimiento de la entrega de una persona, acusada o condenada por un delito, por parte del
Estado en cuyo territorio se ha refugiado, a aquel Estado que es competente para juzgarlo o ejecutar la pena que
le haya sido impuesta como reo presente.
La extradicin es considerada tambin como el procedimiento de cooperacin judicial internacional que tiene
por objeto la puesta a disposicin del justiciable que se encuentra en rebelda y que, por consiguiente, no
podr ser juzgado mientras se encuentre en dicha situacin. En esta institucin participan tres elementos
importantes: el Estado requirente, el Estado requerido y el extraditurus o tambin denominado extraditable.
667. Cuales son las formas de extradicin?
Extradicin activa (procedimiento de extradicin): es aquella en virtud de la cual nuestro pas solicita a otro
Estado la entrega de una persona que se encuentra en el territorio de ese otro Estado, con la finalidad de que
pueda ser juzgada en nuestro territorio. Esta forma de extradicin se observ en el caso del ex presidente
fujimori fujimori tras solicitar a la republica de Chile su extradicin.
Extradicin pasiva (procedimiento y principios que la regulan): en este caso el Per es el que concede la
extradicin de una persona a otro pas.
668. Cuales son los principios que rigen la extradicin?
Principio de Legalidad: el cual seala que la extradicin slo se conceder en cumplimiento de un tratado
(internacional) o de la ley, atendiendo al principio de reciprocidad en el marco de respeto de los derechos
humanos (art. 508 Cdigo Procesal Penal). El gobierno peruano podr exigir una garanta de reciprocidad
al Estado requirente.
El principio de especialidad: significa que el Estado requirente no puede ampliar el enjuiciamiento a hechos
distintos a los que motivaron la extradicin ni tampoco a una condena diferente a la de los
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DERECHO PENAL
supuestos sealados en la solicitud (art. 520 C. Proc. P, Inc. 1). Es una garanta que complementa a la de
legalidad, pues difcilmente se podr a consolidar sta si una vez el sujeto en poder del Estado requirente
fuera juzgado y condenado por hechos distintos.
Principio de doble incriminacin: el cual implica que slo se podr conceder la extradicin por aquellos
hechos que estn previstos como delitos y que tengan previsto una conminacin penal, al mismo tiempo,
en las leyes peruanas y en las leyes penales del Estado requirente (art. 517, inc. 1). Dicha conminacin
debe ser igual o superior a una pena privativa de libertad de un ao. Si se requiere una extradicin por
varios delitos, bastar que uno de ellos cumpla con esa condicin para que proceda respecto de los
restantes delitos.
669. Que es el Derecho de asilo?
El derecho de asilo constituye la proteccin dispensada a los extranjeros a los que se reconozca la condicin de
refugiado y que consiste en su no devolucin ni expulsin. Se configura as como una proteccin graciable
concedida por el Estado en el ejercicio de su soberana a los extranjeros que se encuentran perseguidos por
razones polticas, tnicas, de raza, religin o por pretender el reconocimiento de los derechos y libertades
fundamentales protegidos en el ordenamiento jurdico nacional, etc.; y es, al mismo tiempo, considerado como
el reverso de la extradicin en estos casos.
Esta institucin se encuentra acogida en nuestra Constitucin Poltica en su artculo 36 a, el cual reza: el Estado
reconoce el asilo poltico. Acepta la calificacin del asilado que otorga el gobierno asilante. En caso de
expulsin, no se entrega al asilado al pas cuyo gobierno lo persigue.
670. Cuales son las clases de asilo?
Existen dos clases de asilo: asilo territorial y asilo diplomtico, segn sea en el territorio de un pas distinto al
suyo, o lo sea en el suyo pero dentro de las sedes diplomticas de otros pases.
El Asilo se denomina Territorial cuando es concedido dentro de las fronteras del Estado; y el concedido en la
sede de las Misiones Diplomticas, incluyendo las residencias de los Jefes de Misin, y en naves, aeronaves o
campamentos militares del pas en el exterior, se considera Diplomtico. En tanto se decida la situacin del
solicitante, ste gozar, de manera provisional, de la proteccin del Estado. Con respecto a ste ltimo se
orienta esencialmente por los Tratados Internacionales y por la costumbre.
671. Que es el principio de irretroactividad?
Este principio bsico de irretroactividad de la ley penal, es consecuencia directa del principio de legalidad, ya
que sus efectos no alcanzan a las acciones ejecutadas antes de su entrada en vigor ni tampoco a las cometidas
despus de su derogacin, sino que slo se aplica la ley que rige al tiempo de comisin (tempus regit actum); y,
adems, posee rango constitucional -como base fundamental de todo ordenamiento jurdico-. Este principio,
consagrado en nuestra carta magna, seala que la ley, desde su entrada en vigencia, se aplica a las
consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos; salvo,
en materia penal cuando le favorece al reo (art. 103 Const.).
672. Excepciones al principio de irretroactividad?
Esta excepcin es el llamado principio de retroactividad favorable de la ley penal, que significa aplicar la ley a
supuestos anteriores a la misma, es decir, con eficacia hacia atrs. No obstante, en el Derecho penal lo que s se
prohbe es la aplicacin de la retroactividad de aquellas leyes penales que crean, agravan, o crean ms
responsabilidad penal. Esta excepcin favorable se encuentra recogida en la disposicin del art. 6 CP, la cual a
pesar de sealar que la ley penal aplicable es la vigente en el momento de la comisin del hecho punible, resalta
que se aplicar la [ley] ms favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo de leyes penales.
673. Que son las leyes intermedias?
Un supuesto especial lo plantea la aplicabilidad de la ley intermedia, que es aquella que entra en vigor despus
de la comisin del hecho, el cual se comete bajo la vigencia de una determinada ley (ley previa),
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pero que antes del juicio ha sido derogada y sustituida por una ley posterior que establece una mayor o igual
responsabilidad penal que la primera. El problema es que existe una sucesin de tres leyes penales.
En estos casos se da la circunstancia de que la ley intermedia tiene efecto retroactivo, ya que se aplica a un
hecho cometido con anterioridad a su vigencia, y al mismo tiempo tiene efecto ultraactivo, ya que regir en el
momento del juicio cuando ya haba sido derogada. Definitivamente, la posible retroactividad de la ley
intermedia no se puede plantear si la misma es desfavorable, sino slo cuando sea la ms favorable para el reo.
674. Que son las leyes temporales o excepcionales?
Estas leyes se dictan slo para un perodo limitado de vigencia, bien por un perodo exacto de tiempo,
sealando taxativamente en su propio texto el comienzo y el fin de la vigencia de la ley (en sentido estricto) o
bien mientras dure una situacin, generalmente ante circunstancias excepcionales, que han motivado
precisamente la dacin de la ley, de tal forma que cuando desaparezcan stas, pierde tambin todo sentido la
vigencia del texto legal como por ejemplo las catstrofes, epidemias, guerras, calamidad pblica, conflictos
blicos, estados de emergencia, situaciones crticas en la aparicin de terrorismo u otra clase de delincuencia
grave, etc., por eso suelen ser leyes de mayor dureza que las normales (leyes excepcionales).
El problema surge cuando un hecho cometido bajo la vigencia de la ley temporal se ha de juzgar cuando sta ya
no est vigente porque se ha vencido el plazo y no hay ley para el caso. En consecuencia nos encontramos ante
un problema de ultraactividad de la ley penal. Pues estas leyes excepcionales se aplican a todos los hechos
cometidos durante su vigencia, aunque ya no estuvieran en vigor, salvo disposicin en contrario.
Por tanto, el artculo 8 CP se convierte en una excepcin a la regla general de retroactividad de la ley penal
ms favorable, en la medida en que, como suele ser lo habitual, la ley temporal determina un endurecimiento de
la intervencin
675. Cmo se aplica la ley penal en relacin a las personas?
Si bien es cierto, nuestro ordenamiento jurdico se basa en el principio de igualdad regulada en el artculo 2,
inciso 2 de la Constitucin Poltica del Per, mediante el cual se seala que todos somos iguales ante la ley, es
necesario delinear las excepciones que giran en torno al principio de igualdad.
Estas excepciones al principio de legalidad se configuran como privilegios que se otorgan a determinadas
personas en relacin estrictamente a la funcin o cargo que desempean.
676. Cules son los principios en la aplicacin de la ley penal a determinadas personas?
Nuestro ordenamiento jurdico ha determinado algunos principios para la aplicacin de la ley penal:
Inviolabilidad.- las personas que gozan de este privilegio no puede ser sancionada. Entre las personas que
cuentan con esta prerrogativa se encuentran los congresistas.
Inmunidad.- las personas que tienen este privilegio no pueden ser perseguidos penalmente durante el
tiempo en que dure su cargo. Entre las personas que gozan de este privilegio tenemos: Presidente de la
Repblica, los congresistas, miembros del Tribunal Constitucional.
Antejuicio.- denominado tambin acusacin constitucional, se configura como el privilegio procesal por el
que se somete a la persona a la ley o jurisdiccin diferente, la que decidir si se le juzgar como a
cualquier otro ciudadano. Las personas que gozan de este privilegio son Presidente de la Repblica,
Congresistas, Ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional, miembros del Consejo Nacional
de la Magistratura, Vocales de la Corte Suprema, Fiscales Supremos, Defensor del Pueblo y Contralor
General; siempre y cuando el delito haya sido cometido en el ejercicio de sus funciones. Es necesario
recalcar que las personas que gozan de este privilegio no pueden ser enjuiciados sin antes haber sido
autorizados por el Congreso.
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DERECHO PENAL
677. Cules son las exenciones del Derecho Internacional?
La doctrina internacional ha sealado que existen las siguientes personas quienes gozan de este privilegio: a)
los jefes de Estado; b) los representantes diplomticos; c) los funcionarios de la Organizacin de las Naciones
Unidas; y d) los miembros de un ejrcito extranjero.
IV. TEORA DEL DELITO

678. Qu es el Delito?
La definicin de delito ha sido desarrollada por la doctrina desde tres perspectivas:
a) concepto formal del delito.- segn sta, el delito es toda accin u omisin prohibida por la ley bajo
amenaza de una pena o medida de seguridad.
b) Concepto material del delito.- segn sta, el delito es la conducta humana que lesiona o expone a peligro
un bien jurdico protegido por la ley penal.
c) Concepto analtico del delito.- segn sta, el delito se encuentra constituido por tres elementos:
tipicidad, antijuridicidad, y culpabilidad. En otras palabras, segn el concepto analtico el delito es la

conducta tpica, antijurdica y culpable.
Por otra parte, nuestro Cdigo Penal lo define como todas aquellas acciones u omisiones dolosas o culposas
penadas por ley (Art. 11 del C.P.).
679. Cmo se configura la estructura y los elementos del delito?
Nuestro ordenamiento jurdico se ha inclinado por la doctrina que sostiene que el Derecho penal es de acto, es
decir, la accin punitiva tiene como referencia inicial la accin humana. Esta accin se constituye como aquel
suceso del mundo externo que materializa la voluntad de una persona
Partiendo de ello, se considera a la Tipicidad, la Antijuridicidad, y la Culpabilidad como caractersticas

comunes a todo delito y como elementos que configuran el mismo.
El punto inicial es siempre la Tipicidad ya que solo el hecho tpico, puede servir de base a ulteriores
valoraciones; posteriormente viene la Antijuridicidad, es decir, la comprobacin de si el hecho tpico cometido
es o no conforme a derecho. Finalmente, luego de haber comprobado esto, se verifica si el autor de ese hecho es
o no culpable, es decir, si posee las condiciones mnimas e indispensables para atribuirle y hacerlo responsable
penalmente por ese hecho.
Es necesario sealar, que al ser la accin un rasgo importantsimo dentro del marco del delito, sta puede
adoptar dos formas diferentes una positiva y otra negativa; puede consistir en un hacer o no hacer. En el primer
caso se tiene la accin y en el segundo la omisin.
680. Qu es la accin?
Segn la opinin ms extendida, accin es una conducta humana significativa en el mundo exterior, que es
dominada o al menos dominable por la voluntad. Por tanto, no son acciones en sentido jurdico los efectos
producidos por fuerzas naturales o por animales, pero tampoco los actos de una persona jurdica. No son
acciones los meros pensamientos o actitudes internas, pero tampoco sucesos del mundo exterior que - como
p.ej. los movimientos reflejos o los ataques convulsivos - son sencillamente indomables para la voluntad
humana.
681. Cules son las teoras que definen a la accin?
En el marco de la evolucin y el desarrollo de las doctrinas jurdico-penales se has percibido las siguientes
teoras:
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Teoras de la accin.
a. Teora casualista.- para esta teora la accin era aquel impulso que generaba un cambio o modificacin
perceptible en el mundo exterior, es decir, a toda accin le segua un resultado. La crtica a esta teora
surga pues, olvidaban que existen comportamientos omisivos muchos de los cuales no son producidos por
un impulso de voluntad.
b. Teora Finalista.- segn esta teora, la accin final se constituye como el ncleo central del ilcito. Por
tanto, el dolo pasa a formar parte del tipo subjetivo, ya que la voluntad se encuentra orientada hacia un
resultado determinado.
682. Cuales son los supuestos de ausencia de accin?
Son aquellas situaciones que no pueden ser calificados como accin, por encontrarse ausente la voluntad del
agente. Entre son los supuestos de ausencia de accin que reconoce la doctrina tenemos:
Los movimientos reflejos.- son aquellas acciones en las cuales el movimiento no se encuentra bajo el
dominio de la voluntad del agente. Su realizacin se presenta cuando en el mundo exterior se percibe un
estmulo que se transmite directamente a los centros motores y que desembocan en determinada accin.
Por ejemplo: convulsiones, vmitos, movimientos instintivos de defensa.
La fuerza fsica irresistible.- es aquel estmulo externo, extrao al agente y a su voluntad que genera un
movimiento involuntario imposible de resistir. Se da cuando el agente es compelido por otro a realizar una
actividad o impedido de realizarla. Sin embargo, esta fuerza no proviene exclusivamente de la conducta
humana, sino tambin de la fuerza de la naturaleza. Por ejemplo, si Pedro va manejando su bicicleta a gran
velocidad en un ciclo va y un nio de 8 aos sbitamente se le cruza. A pesar de los esfuerzos de Pedro
por frenar, ste ya no puede y se estrella contra el nio ocasionndole lesiones. As tambin, A empuja a B
quien cae sobre un jarrn chino expuesto en el museo rompindolo, B no responde porque no tuvo control
en sus movimientos.
Los movimientos realizados en estado de inconsciencia.- se refieren a una situacin de privacin de la

conciencia. Por ejemplo: el sueo profundo, embriaguez extrema, desmayos, emociones violentsimas. No
obstante, existe una discusin si constituyen causas de exclusin de la accin o causas de inimputabilidad.
683. Qu es la Tipicidad?
Es elemento o caracterstica que se atribuye a la conducta que se adecua al tipo penal. Por tanto, la tipicidad se
constituye como una consecuencia del principio de legalidad, pues por medio de la descripcin de la conductas
prohibidas en los tipos penales se cumple con el principio nullum crimen sine lege.
Dentro de la tipicidad encontramos el tipo penal definido como la descripcin de la accin humana considerada
punible por el legislador. Sin embargo, no solo describe acciones u omisiones, sino tambin describe un mbito
situacional determinado. Asimismo tambin cumple una funcin de garanta ya que informa qu conductas se
consideran socialmente aceptables y cules se someten al examen de las normas penales.
684. Cules son los elementos que integran el tipo penal?
En el tipo penal se emplean elementos descriptivos y normativos, cuya funcin es individualizar circunstancias
externas e internas de la persona.
Elementos descriptivos.- son conceptos tomados del lenguaje comn que no requieren de una valoracin
especial, es decir, sin la estricta necesidad de recurrir a normas jurdicas para comprender su significado.
Elementos normativos.- se refieren a aquellos datos que requieren de una valoracin especial, es decir,
requieren de un fundamento jurdico.
I 255 |
DERECHO PENAL
Elementos objetivos.- son aquellos en los cuales se realiza la descripcin de la conducta. Por ejemplo:
matar a otro, en el homicidio (art. 106 del C.P.).
Elementos subjetivos.- son aquellas en las que la descripcin abarca especiales intenciones o tendencias
del agente delictivo. En ella encontramos al dolo y la culpa.
De los elementos anteriormente sealados se pueden desprender las dos clases de tipos que integran la
tipicidad: el tipo objetivo y el tipo subjetivo.
o Tipo objetivo.- esta parte del tipo corresponde al aspecto exterior de la accin que debe realizar el agente
para convertirse en autor del evento delictivo. Su funcin es identificar los aspectos de la imputacin
al hecho y al resultado.
o Tipo subjetivo.- corresponde al conjunto de caractersticas y/o cualidades correspondientes a la finalidad

y nimo del sujeto que dotan de significacin personal a la realizacin de los elementos objetivos del
tipo por el autor. Su funcin consiste en analizar el dolo y la culpa.
685. Cules son los elementos estructurales del tipo objetivo?

La doctrina seala que todos los tipos penales se componen de: sujeto activo, accin y bien jurdico.
a) Los Sujetos.- El delito como es una obra humana siempre tiene un autor quien realiza la accin prohibida u
omite la accin esperada. Asimismo siempre posee una vctima en quien recae la lesin o puesta en
peligro de su bien jurdico tutelado por el Estado. En el primero se reconoce al sujeto activo, y en el
segundo al sujeto pasivo. Normalmente, en el tipo penal se alude al sujeto activo con expresiones
impersonales como el que o quien.
b) La Accin.- En todo tipo penal hay una accin entendida como comportamiento humano (accin u
omisin) que constituye el ncleo del tipo. La accin generalmente viene descrita por un verbo rector
matare y/o causare una lesin que puede indicar una accin omisiva o una omision.
c) El Bien jurdico-. La norma penal tiene una funcin protectora de bienes jurdicos. Por tanto, para que se
cumpla esta funcin se eleva a la categora de delitos -por medio de su tipificacin legal- a aquellos
comportamientos que lesionen gravemente o pongan en peligro los bienes jurdicos protegidos. El bien
jurdico se configura como la clave que permite descubrir la naturaleza del tipo dndole sentido y
fundamento. Existe una clasificacin entre bienes jurdicos individuales y comunitarios; los primeros
hacen referencia a los bienes jurdicos de cada persona, y los segundos se refieren a aquellos que son
imprescindibles para el desarrollo y progreso de la sociedad.
686. Qu es la imputacin objetiva?

La doctrina mayoritaria considera que la imputacin objetiva sirve para delimitar la responsabilidad penal. En
este sentido una conducta slo puede serle imputada o atribuida a un sujeto cuando ste ha creado un riesgo
jurdicamente desaprobado, que se concreta en la produccin del resultado.
Consideramos importante el anlisis de esta institucin jurdico-penal, que excluye la imputacin al tipo
objetivo, en virtud a que nuestro Supremo Tribunal viene aplicando dichos criterios, tal como lo demuestra la
jurisprudencia nacional.
Vase infra, R. N. N 552-2004-PUNO. Trafico ilcito de drogas
Sin embargo en el desarrollo de esta teora existen algunas diferencias en cuanto a la fundamentacin que la
doctrina expone para sustentar los criterios de imputacin. Encontramos dos sistemas ms importantes que
existen en la actualidad, relacionados con las estructuras de la imputacin. El sistema de ROXIN y de
JAKOBS.
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687. Cuales son los criterios que fundamentan la imputacin objetiva segn Roxin?
El profesor de la escuela de Munich, puede ser considerado como el cientfico que dio, en la dcada de 1960, un
impulso decisivo a la teora de la imputacin objetiva. Para ROXIN, la primera tarea de la imputacin objetiva
del hecho consiste en describir las circunstancias que hacen de una causacin una conducta tpica.
Roxin refiere que se imputa a un autor un resultado cuando con su conducta ha creado un peligro no cubierto
por el riesgo permitido, que se hace en la realidad un resultado concreto
En este sentido, seala roxin tres criterios a saber:
1. Creacin de un riesgo no permitido
Los riesgos no son jurdicamente relevantes, y por ende se excluye la imputacin en el siguiente grupo de
casos:
a) Exclusin de la imputacin cuando hay disminucin de riesgo.
El Derecho penal no puede prohibir conductas que mejoren la situacin del bien jurdico. Bajo esta
perspectiva, existe falta de creacin de un riesgo jurdicamente relevante cuando el autor modifica el
desarrollo causal, de tal forma que disminuye el peligro ya existente para la victima y se mejora el objeto
de la accin.
Por ejemplo.
- A desva hacia el hombro de la victima un golpe mortal propinado por B, que se diriga a la cabeza de
aquella.
- El medico, para salvar la vida de un paciente, amputa alguno de sus rganos con el fin de evitar la
extensin de la enfermedad.
b) Exclusin de la imputacin en los casos de riesgo permitido
Aun cuando el autor haya creado un riesgo jurdicamente relevante, se excluye la imputacin si se trata de
un riesgo permitido. Es decir, conductas que ponen en peligro los bienes jurdicos pero dentro de los
lmites que establece el ordenamiento jurdico, o dentro de los parmetros que ha venido configurando
histricamente la sociedad.
Prototipo del riesgo permitido es la conduccin de un auto, siempre que se observen las normas que
regulan el trfico en las vas pblicas.
2. Realizacin del riesgo no permitido
a) Exclusin de la imputacin cuando no se realiza el peligro
La imputacin presupone que el riesgo desaprobado, originado por el autor, se haga realidad justamente
en el resultado. Por lo tanto, se excluye en principio la imputacin, cuando el autor ha creado un peligro
contra un bien jurdicamente protegido, pero el resultado no se puede considerar como la realizacin de
ese peligro, sino que solamente se encuentra en una relacin fortuita respecto de el. Por ejemplo. A
dispara dolosamente con el fin de matar a B, quien solo sufre unas lesiones leves; al ser trasladado a un
hospital, muere a consecuencia de un incendio que all se desata. El disparo de A ha sido la causa,
ciertamente, de un peligro no permitido, pero en el incendio del hospital no se concreta el peligro que
parte de una lesin leve producida por un disparo. Por esta razn, el resultado (muerte) no se le puede
imputar al autor. El responder solo por tentativa de homicidio.
3. El radio de accin (o alcance) de tipo.
Se parte del punto de vista de que ha existido un riesgo jurdicamente desaprobado que se concreta en la
produccin del resultado. No obstante, el resultado no puede ser imputado, porque las acciones realizadas
no llegan a quedar cubiertas por el alcance de la prohibicin.
I 257 |
DERECHO PENAL
688. Cuales son los criterios que fundamentan la imputacin objetiva segn Jakobs?
El profesor de la nueva escuela de Bonn Gnther Jakobs, quien es representante del Funcionalismo jurdico-
penal, apunta a una renormativizacion de la teora del delito. En este sentido, Jakobs considera que el sistema
de la imputacin debe elaborarse en la forma como est organizada la sociedad, en un determinado tiempo
histrico, y de acuerdo con los fines y funciones que cumple el Derecho en una comunidad organizada.
Para Jakobs, en la determinacin del peligro jurdicamente desaprobado entran en consideracin cuatro
instituciones bsicas: el riesgo permitido, el principio de confianza, la prohibicin de regreso y la competencia
de la victima. Estas instituciones tienen en comn que excluyen la tipicidad del comportamiento, porque en
virtud de valoraciones sociales que lo legitiman (riesgo permitido, principio de confianza y prohibicin de
regreso), o por la especial configuracin que la victima le da al hecho (acciones apropio riesgo), el riesgo
creado no esta prohibido por el ordenamiento jurdico.
Veamos su anlisis y puesta en prctica de dichos criterios en el desarrollo de casos en nuestra jurisprudencia
penal.
El riesgo permitido
El fundamento de este instituto radica en la aceptacin social de riesgos, en pro de beneficios obtenidos y
necesidades propias de la actual configuracin social. En este sentido se entiende por riesgo permitido,
como aquellos riesgos mnimos que una sociedad tolera para posibilitar su funcionamiento. De este modo
los contactos sociales cuentan con un estndar normativo que la conducta de la persona esta obligada a
respetar para no hacerse acreedora de una responsabilidad. Para la configuracin de un ilcito se requiere la
superacin del riesgo permitido.
El principio de confianza
Es un principio general del Derecho que posibilita una correcta divisin de trabajo en un mbito de
intervencin plural de personas. En este sentido el principio de confianza se da cuando, los actores sociales
se comportaran de igual manera respetando la norma, satisfaciendo las expectativas sociales. Su aplicacin
se observa por ejemplo, en el trfico automotor, quin se comporta conforme a las reglas del trfico, tiene
derecho a esperar de los dems una conducta reglamentaria
La prohibicin de regreso
Existe prohibicin de regreso cuando alguien de manera unilateral desva hacia fines delictivos, una
conducta que es en s misma estereotipadamente inocuo. En este sentido ste instituto dogmtico excluye la
participacin delictiva de quien obra con forme a su rol social.
Tal como muestra la jurisprudencia en cuanto a la exclusin de imputacin por delito de trafico ilcito de
drogas del conductor donde se transportaba dicha sustancia ilcita, al sealar que No se subsume en el tipo
penal del delito de trafico ilcito de drogas, en su modalidad agravada, la conducta del chofer de un camin
que transporta productos comestibles, al cual se le encuentra dentro de su carga paquetes conteniendo hojas
de coca, en cantidades superiores a las permitidas por ley, las mismas que pertenecen a terceras personas,
que solicit el servicio de carga al citado chofer. ste realiza un comportamiento que genera un riesgo
permitido dentro de los estndares objetivos predeterminados por la sociedad, y por tanto, no le es
imputable el resultado, en aplicacin del principio de prohibicin de regreso, ya que acept transportar la
carga ilcita, en la confianza de la buena fe en los negocios y en que estos terceros realizan una conducta
ilcita. No habindose acreditado con prueba un concierto de voluntades con los comitentes, y estando
limitado su deber de control sobre los dems en tanto no era el transportista dueo del camin sino slo el
chofer asalariado del mismo; estando adems, los paquetes de hojas de coca camuflados dentro de bultos
cerrados. Aclarando que el conocimiento estandarizado socialmente y dentro de un contexto que no
implique un riesgo no permitido o altamente criminogeno
R. N. N 552-2004-PUNO.
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Competencia de la victima
Este instituto dogmtico se funda en el principio de autoresponsabilidad de la persona, en virtud del cual a
la victima se le reconoce una autonoma responsable sobre su autodeterminacin. Por este criterio de
imputacin se afirma la atipicidad de la conducta de un autor cuando ha sido la propia victima la que ha
favorecido su autolesion.
689. Cul es la clasificacin de los tipos penales?

Por su estructura
- Tipo bsico. Es el modelo de la conducta prohibitiva, el punto de partida para el anlisis de las figuras
delictivas por ejemplo: homicidio, lesiones.
- Tipos derivados. Son aquellos que tienen el tipo base pero adems tienen circunstancias atenuantes o
agravantes.
Por la relacin entre la accin y el objeto de la accin
- Tipos de resultado.- Lo que importa en estas clases de tipos es la lesin material o inmaterial del bien
jurdico.
- Tipos de mera actividad.- Se produce cuando existe la probabilidad que la simple ejecucin de una
conducta. Por ejemplo: allanamiento.
Por el dao del objeto de la accin
- Tipos de lesin.- Se requiere que el objeto de la accin sea daado para que se realice el tipo.
- Tipos de peligro.- Solo es necesaria la puesta en peligro del bien jurdico para sancionar al agente.
Estos a su vez se subclasifican en:
a) tipos de peligro concreto, en los cuales el objeto material del delito ha corrido un efectivo peligro de
verse vulnerado por lo que es necesaria que se pruebe la existencia del peligro, en otros trminos el
bien jurdico debe haber corrido un riesgo real de lesin.
b) tipos de peligro abstracto, donde la accin en s constituye ya un peligro para el bien jurdico,
aunque no se acredite que lo haya corrido un peligro efectivamente.
Por las formas bsicas de comportamiento
- Tipos de comisin.- Se denomina as a aquellas acciones realizadas que se estiman como nocivas
socialmente y que se encuentran prohibidas por la ley.
- Tipos de omisin. En estos tipos penales no se realiza la accin que exige la ley correspondiente.
La omisin es una de las formas de manifestacin de la voluntad porque el sujeto no quiere actuar; su
importancia radica en lo que debi hacer y no hizo.
Por el nmero de bienes jurdicos protegidos
- Tipos simples o monofensivos.- en estos tipos penales slo se tutela un bien jurdico. Por ejemplo: en el
homicidio (art. 106 del C.P.) se protege el bien jurdico vida.
- Tipos compuestos o pluriofensivos.- en estos tipos penales se protegen varios bienes jurdicos. Por
ejemplo: en el robo (art. 188 del C.P.) que se dirige contra la propiedad e integridad fsica.
Por el nmero de agentes
- Tipos individuales.- cuando es cometido estrictamente por una sola persona.
I 259 |
DERECHO PENAL
- Tipos especiales.- slo puede ser autor quien rena una determinada cualidad establecida taxativamente
por la ley. Por ejemplo: los delitos de funcionarios en el ejercicio de su cargo; para cometer este tipo de
delitos el agente tiene que ser funcionario pblico y encontrarse en el ejercicio de su cargo.
Por la pluralidad de hiptesis tpicas
- Tipos mixtos alternativos.- en estos tipos penales, las acciones que configuran el delito son plenamente
equivalentes y fungibles, es decir, no existe posibilidad de concurso entre esas conductas. Por ejemplo:
recibir dinero o aceptar una promesa.
- Tipos mixtos o acumulativos.- estos tipos penales tratan de la previsin de varios delitos que pueden
concurrir entre s en concurso material o ideal. Por ejemplo: uso de insignias y la accin de ejercer
pblicamente actos propios de una facultad para la que se requiere ttulo oficial.
690. Cules son las clases de conductas lesivas de los bienes jurdicos?
Las conductas lesivas de los bienes jurdicos pueden ser de dos clases: dolosas y culposas. En el primer caso, el
sujeto es consciente de que quiere daar el bien jurdico y quiere hacerlo; es decir, los delitos dolosos de
comisin se caracterizan porque existe una identidad entre lo que el autor hace objetivamente tipo objetivo- y
lo que quiere realizar tipo subjetivo-. La mayor parte de los artculos de la parte especial son dolosos a
menos que expresamente se indique que son culposos (Art. 12 del CP, segundo prrafo). El tipo subjetivo es
mucho ms difcil de probar que el tipo objetivo, ya que refleja una tendencia o disposicin subjetiva que se
puede deducir, pero no observarla.
En el segundo caso, en los delitos culposos, el sujeto no busca ni pretende lesionar el bien jurdico, pero por su
forma de actuar arriesgada y descuidada produce la lesin del bien.
No obstante, como seala el profesor BERDUGO: (...) las dolosas son conductas dirigidas por la voluntad
contra la propia norma de prohibicin a atentar contra el bien jurdico de que se trate, y las conductas
imprudentes se limitan a desconocer la norma de cuidado. Por lo tanto, los comportamientos dolosos e
imprudentes comportan un gravedad diferente, un diferente desvalor de accin, del que el legislador da cuenta
al prever una pena para el delito imprudente sensiblemente inferior que para el delito doloso.
691. Qu es el dolo?
Es el conocimiento y la voluntad de la realizacin de todos los elementos del tipo objetivo y es el ncleo de los
hechos punibles dolosos. La conciencia es el conocimiento de estar realizando el tipo objetivo, sta debe ser
actual, es decir debe estar presente en el momento que se realiza el hecho; su conocimiento no es exacto o
cientfico, sino el propio de un profano -persona promedio. No se exige que el sujeto sepa que ese hecho est en
contra del ordenamiento jurdico. La voluntad es el querer realizar los elementos objetivos del tipo.
En este sentido se debe distinguir en el dolo la doble dimensin de conocimiento y voluntad. Slo el que sabe lo
que ocurre puede querer que ocurra, es decir aplicar su voluntad a conseguir el resultado que tenga en la
cabeza. El sujeto debe ser consciente de que concurren todos los elementos del tipo objetivo.
Debemos distinguir dolo de mvil; en algunos casos pueden coincidir, pero casi siempre el mvil es irrelevante
para el Derecho Penal, ya que se refiere a la finalidad -lo que se quiere obtener, el provecho- con que se actu y
no a la determinacin con que se hizo la accin propiamente dicha. El mvil adquiere relevancia en el mbito
de la culpabilidad cuando se analiza el grado de reproche que se le puede dar al comportamiento de la persona.
Por ejemplo: un sujeto que comete un hurto de dinero con el mvil de utilizarlo para pagar una operacin de
urgencia y, de esta forma, salvar la vida de su madre enferma.
692. Cules son las clases de dolo?
El dolo puede variar de acuerdo a la intensidad en torno a la conciencia o voluntad en el comportamiento del
agente. Por ello la doctrina ha realizado la siguiente clasificacin:
I 260 |
Dolo Directo o de primer grado.- se produce cuando el agente busca realizar un hecho y lo ejecuta. Hay
coincidencia entre lo que quiere (elemento volitivo) y lo que hace (elemento cognitivo). Se le conoce
tambin con el nombre de es el dolo propiamente dicho. Conforme seala el profesor Quinteros
Olivares: (...).hay dolo cuando el agente realiza la conducta tipificada en la ley sabiendo que lo hace y
queriendo llevarlo a cabo, de donde se desprende que est conformado por dos momentos: uno intelectual,
cognitivo o cognoscitivo; y otro voluntario, voluntativo o volitivo. Por ejemplo: A quiere matar a B y
lo hace.
Dolo de Consecuencias Necesarias o dolo de segundo grado.- se produce cuando el sujeto activo sabe que
para realizar un hecho necesariamente tendr que producir una consecuencia adicional que se encuentra
ligada al resultado. El sujeto asume las consecuencias generadas por el hecho que comete. En este caso
prima el elemento intelectual (el conocimiento), pues el sujeto advierte que su comportamiento puede traer
consigo otro delito. Por ejemplo: A quiere matar a B que est en un ferrocarril y lo descarrila
moviendo las agujas de la lnea frrea, A tiene dolo directo de matar a B y dolo de segundo grado
respecto a todos los dems pasajeros.
Dolo Eventual.- se produce cuando el sujeto no quiere producir un resultado, pero considera que ste es de
probable produccin. El sujeto no quiere el resultado pero cuenta con l, asume el riesgo. De acuerdo al
profesor espaol Santiago Mir Puig: Si en el dolo directo de segundo grado el autor representa el delito
como consecuencia inevitable, en el dolo eventual (o dolo condicionado) se le aparece como resultado
posible (eventual). Por ejemplo: un delincuente ha decidido asaltar un banco y sabe que hay un vigilante
de 80 aos, sabe tambin que, de amordazarlo este puede morir por asfixia, pese a todo lo hace y, al da
siguiente, en los peridicos aparece la noticia de que el vigilante muri de la forma descrita.
693. Qu son los delitos culposos?
Tal como seala el profesor Berdugo (...) la conducta imprudente o culposa es la accin peligrosa emprendida
sin nimo de lesionar el bien jurdico, pero que por falta de cuidado o diligencia debida causa su efectiva
lesin.
De esta manera, se determina que la conducta o comportamiento humano puede darse sobre una base culposa.
De acuerdo a nuestro ordenamiento jurdico deben ser declaradas en forma expresa; as lo exige el Art. 12 del
C.P. Se sigue, entonces, el conocido sistema de los nmeros clausus. La premisa bsica para la existencia de un
delito culposo es la lesin efectiva al bien jurdico, el cual no se quera lesionar, es decir, producir un resultado
sin querer hacerlo.
Nuestro Cdigo Penal no establece una definicin sobre la culpa, por lo que es el Juez, al momento de
administrar justicia, el encargado de concretar el concepto. Los delitos culposos son, entonces, tipos abiertos,
ya que deben ser completados -cerrados- por la autoridad judicial. Para que se pueda dar esta operacin es
necesario analizar el deber objetivo de cuidado que debi tener el sujeto activo.
La esencia del delito culposo est en incumplir la norma de cuidado, la cual es objetiva y general, y por tanto
normativa. Si una persona cumple con las normas de cuidado y manifiesta su diligencia para cumplir las
exigencias del ordenamiento, no se le puede exigir ningn tipo de responsabilidad penal por el resultado que se
haya producido. Como vemos, el delito culposo es un tipo independiente. En su aspecto objetivo, se debe haber
producido un resultado tpico a causa de la infraccin del deber objetivo de cuidado; y, en el aspecto subjetivo,
el sujeto debe haber podido prever la realizacin del resultado tpico.
En este sentido, la razn de incriminacin de los delitos culposos responde a dos aspectos:
El desvalor de la conducta, es decir, que comporta la infraccin de la norma de cuidado, por crear o
incrementar el peligro de la vida social.
El desvalor del resultado tpico, es decir la lesin o puesta en peligro del bien jurdico.
I 261 |
DERECHO PENAL
694. Cuntas clases de de culpa existen?
Existen dos clases de culpa:
Culpa consciente o con representacin: cuando el sujeto si bien no quiere causar el resultado advierte la
posibilidad que ste se produzca, pero confa en que no sea as. De acuerdo al profesor Santiago Mir Puig:
La culpa consciente se da cuando, si bien no se quiere causar la lesin, se advierte su posibilidad y, sin
embargo, se acta: se reconoce el peligro de la situacin, pero se confa en que no dar lugar al resultado
lesivo. Si el sujeto deja de confiar en esto, concurre ya el dolo eventual.
Culpa inconsciente o sin representacin: no slo no se quiere el resultado lesivo, sino que ni siquiera se
prev su posibilidad: no se advierte el peligro. Si esto es as, se podra afirmar que al no existir
previsibilidad no hay delito culposo, pues falta uno de los elementos del tipo objetivo. Desde otro ngulo,
Bacigalupo afirma: la culpabilidad de la culpa inconsciente no es obvia. No es seguro que sea compatible
con el principio de culpabilidad. En verdad el autor que no se representa el peligro de su accin, difcilmente
podr motivarse para la correccin del curso de la misma, por tanto, no tuvo posibilidad de elegir la
conducta adecuada al mandato y, por ello, su responsabilidad no ingresa sino en un cuadro de objetividad.
La diferencia entre la culpa consciente e inconsciente radica en la previsibilidad que pueda tener el hombre
medio, si prev el resultado ser culpa consciente, de lo contrario ser inconsciente. Si el hecho no poda ser
previsto, entonces no existe culpa, sino que el hecho es fortuito. Esta primera parte del anlisis se llama
previsibilidad objetiva. Adems de la previsibilidad objetiva, se debe analizar el cuidado objetivo -si se dieron
las reglas de cuidado o no-. Si no hay reglas especficas se recurre a las reglas de la experiencia -Lex Artis- las
cuales son dadas por expertos. La parte subjetiva del anlisis recae en la capacidad individual del sujeto, es
decir, si tiene informacin o conocimientos adicionales que lo hacen ms responsable para con la vctima.
Nuestro Cdigo Penal vigente no hace la diferencia entre las clases de culpa. Sin embargo esta diferencia es
importante para diferenciar entre el dolo eventual y la culpa consciente: en el primero, el sujeto asumi el
peligro, en la segunda, el sujeto confi en que el resultado no se producira. Adems, el juzgador puede tomar
estos criterios al momento de determinar la pena.
Si bien existen ciertos elementos que coinciden, existen otros que le dan una caracterstica especial,
independiente y autnoma. As tenemos: la Accin Tpica, el deber objetivo de cuidado y el resultado.
Por otra parte, el delito culposo gira en torno a varios puntos:
Slo se sanciona a ttulo de culpa, si el delito est expresamente tipificado en la ley (Art. 12, 2do. prrafo
del CP).
El comportamiento del agente debe infringir una norma de cuidado.
Se debe analizar si el comportamiento del agente era el objetivamente debido en la situacin que se le ha
presentado para evitar la lesin del bien jurdico. Se debe tener en cuenta el criterio de previsibilidad.
La capacidad del agente, es decir, se le exige al sujeto el comportamiento objetivamente debido teniendo en
cuenta sus caractersticas y capacidades individuales.
Debe existir relacin de causalidad teora de la equivalencia de condiciones- entre el comportamiento del
agente y el resultado efectivamente producido. Adems, se debe comprobar la existencia de la imputacin
objetiva.
De no haberse producido un resultado lesivo para el bien jurdico, no se sanciona el delito culposo.
695. Sobre qu recae el error de tipo?
El error de tipo recae sobre un elemento objetivo del tipo, el sujeto piensa que est realizando un hecho lcito,
atpico, pero objetivamente ha realizado un tipo penal. El error de tipo puede ser vencible o invencible.
Conforme seala Mir Puig: Si el dolo requiere conocer y querer la realizacin del tipo de injusto, el error
determinar su ausencia cuando suponga el desconocimiento de alguno o todos los elementos del tipo de injusto.
I 262 |
actuando con la diligencia debida, el sujeto no hubiese podido darse cuenta de su error, aqu el sujeto queda
exento de responsabilidad, pues se elimina tanto el dolo como la culpa.
Como hemos dicho, el error de tipo surge cuando se desconoce alguno de los elementos que constituyen el tipo
objetivo. Ocurre error de tipo, de acuerdo con el primer prrafo del Art. 14 del Cdigo Penal, cuando en la
comisin del hecho se desconoce: (...) un elemento del tipo penal o respecto a una circunstancia que agrave la
pena, si es invencible, excluye la responsabilidad o la agravacin. Si fuere vencible, la infraccin ser castigada
como culposa cuando se hallare prevista como tal en la ley, Con el trmino elementos se alude a los
componentes de la tipicidad objetiva del tipo legal -elementos referentes al autor, la accin, al bien jurdico,
elementos descriptivos y normativos, y la causalidad-.
696. Cmo se divide el error de tipo?

Para sus efectos, el error se divide en esencial -que excluye el dolo respecto del objeto al que se afecta-, y
accidental. Conforme Creus: (...) en caso de error sobre elementos esenciales queda excluido el dolo de
realizar el tipo, mientras que en el caso de error sobre elementos accidentales queda excluido slo el dolo de
realizar la agravante o atenuacin especfica del tipo es decir, de realizar el tipo cualificado o privilegiado,
pero no el de realizar los elementos esenciales del tipo, es decir el dolo de realizar el tipo bsico. Por otro lado,
tambin existen errores que son irrelevantes para el derecho penal entre los que tenemos: error in persona o el
objeto, aberractio ictus, error sobre las circunstancias que modifican la pena.
El error esencial, a su vez, se subdivide en vencible -que puede ser eliminado mediante el recurso al esfuerzo de
conciencia exigible al sujeto, es decir, hubiera podido evitarse si se hubiera observado el debido cuidado-, en
este caso se responde por culpa el delito culposo debe estar en forma expresa en la ley-; e invencible -que no
puede ser eliminado con dicho esfuerzo de conciencia, o sea, que no hubiese logrado evitarse ni aplicando la
diligencia debida-. Al ser invencible se excluye tanto el dolo como la culpa, el hecho es atpico y, por tanto,
impune.
Conforme nuestro Cdigo Penal, el error de tipo puede alcanzar a las circunstancias que modifican la pena,
como es el error sobre las agravantes, al sealar el Art. 14 del C.P. que el error invencible sobre un elemento
que agrava la pena excluye la agravacin; por ejenlplo, si el agente comete un delito de violacin contra un
descendiente menor de catorce (14) aos (Art. 173 del C.P.) ignorando dicha condicin, no podemos aplicar la
agravante porque no existe dolo con respecto de esa circunstancia. Igual interpretacin se puede dar si el error
recae sobre una circunstancia atenuante, la cual no se puede aplicar si el agente no conoce la atenuacin.
Siempre debe tenerse en cuenta si el autor tena pleno conocimiento de la norma prohibitiva general y del tipo
por l realizado. Si lo tena y su error consista en el desconocimiento de una causal de justificacin existente,
se discute arduamente sise debe condenar por delito consumado o por tentativa. Por el contrario, si el autor
crea en forma equivocada que su actuar, en realidad no prohibido, lo era efectivamente y que estaba sujeto a
sancin, entonces no comete infraccin alguna, de tal modo que no llega a plantearse la cuestin de la tipicidad
y, con ello, de la penalidad (es un delito putativo).
Del error de tipo deben distinguirse los supuestos de desconocimiento de las condiciones objetivas de
punibilidad de la culpabilidad o de alguna causa personal de exclusin de la pena81. Dado que las condiciones
objetivas de punibilidad no estn comprendidas dentro de la conciencia y voluntad de que trata el dolo, el error
acerca de las mismas es intrascendente, es decir irrelevante y, por tanto, carece de efectos penales. Tambin, se
debe distinguir entre el error de tipo y el error de hecho, pues el error de tipo puede referirse tanto a elementos
de hecho como de derecho elementos normativos-; mientras que el error de hecho slo se refiere a los
hechos.
697. Cuales son las modalidades especiales de error de tipo?
a) Error sobre curso causal.
Aqu el sujeto se equivoca sobre el curso que realmente sigue el acontecer tpico. Generalmente se parte de
la base de que, pese a la desviacin del curso causal, sigue habiendo relacin causal y se sostiene que el
error sobre una desviacin no esencial del curso causal es irrelevante y no excluye el
I 263 |
DERECHO PENAL
dolo. Es decir, se produce cuando entre la representacin del autor de un determinado desarrollo del suceso
y el suceso que realmente se produce es a consecuencia de la accin. (v.gr.: A quiere matar a B, en forma
instantnea mediante un disparo con arma de fuego; sin embargo B muere, despus de varias horas de
agona, circunstancias que no es esencial sino secundaria).
Por el contrario, cuando entre la representacin del autor y el suceso acaecido hay una divergencia esencial,
aqu concurrir un error de tipo que excluye el dolo. Esto es, si el resultado se produce de un modo
totalmente desconectado de la accin del autor, el hecho slo podra imputarse como tentativa.
Por ejemplo, "A quiere matar a "B de un disparo, pero "B queda gravemente lesionado, muriendo
posteriormente a consecuencia del incendio en el Hospital. En este caso, aunque se d el tipo subjetivo del
delito doloso de homicidio, falta la realizacin en el resultado del peligro implcito en la accin lesiva
inicial y, por tanto, la imputacin objetiva del resultado a la accin.
b) Error en el golpe (Aberratio ictus)

En esta modalidad especial de desviacin del curso causal, se incluyen los casos en los que el sujeto dirige
efectivamente su conducta contra un determinado objeto que finalmente no consigue lesionar, sino que por
un fallo en la ejecucin, el efecto lesivo termina producindose en otro objeto.
De inicio, debe aclararse que el yerro no se basa en una confusin sobre la identidad o caractersticas de los
objetos, sino en la ejecucin del comportamiento. V.gr.: "Un jugador de ftbol, fuera de s por la marcha del
partido, se dirige al rbitro y lanza un puo contra el rostro de ste, pero no resulta lesionado el Juez de la
contienda sino otro futbolista que se haba interpuesto para tratar de impedir la agresin.
c) Dolus Generalis
Un caso especial de desviacin del curso causal es el denominado dolus generalis, en el que el resultado es
producto de una accin dolosa anterior o posterior a la que el sujeto atribuye eficacia consumativo.V.gr. El
sujeto activo dispara contra la vctima quien cae inconscientemente, y luego la arroja al mar en la creencia de
que se trata de un cadver. Finalmente, sta fallece a causa de la inmersin. En el caso inverso, el sujeto
activo planea la muerte de la vctima por ahogamiento, pero sta fallece a causa de la herida que aquel le
produjo para inmovilizara.
d) Error sobre el objeto de la accin (error in persona vel in obiecto).

En estos casos, el autor yerra sobre la identidad o caractersticas del objeto de la accin. Aqu, se presentan
los supuestos de error in persona, esto es: se confunde a la victima, tomndola por otra persona.
El primer supuesto se configura, cuando el error versa sobre una persona protegida de la misma forma por
la ley penal que la que se crea atacar, el error ser irrelevante, porque para el tipo de homicidio, es
suficiente que se quiera matar a otro, y no es preciso conocer la concreta identidad de la victima; as por
ejemplo es irrelevante que Ral mate a Marco creyendo que es Alberto, en este caso no se excluye la
responsabilidad por un delito doloso consumado, ya que se ha afectado al mismo y concreto bien jurdico
representado y perseguido por el autor.
De otro modo, el error ser relevante cuando los objetos confundidos no sean tpicamente equivalentes, de
modo que la confusin provoca un cambio de calificacin tpica. Es decir, el hecho equivocadamente
realizado puede merecer una calificacin distinta a la que hubiese correspondido al hecho que se quera
ejecutar. Por ejemplo, Pepe mata a Luchin, ignorando que se trataba de su hijo. Aqu seala Luzn, que
si el error sobre la identidad de la victima era vencible se apreciar un parricidio imprudente en concurso
ideal con un homicidio simple doloso consumado, mientras que si dicha confusin fue producto de un error
invencible, slo se apreciar un homicidio simple doloso consumado.
I 264 |
V. TIPOS DOLOSOS DE OMISIN: OMISIN PROPIA E

IMPROPIA
698. Cul es el concepto de los delitos de omisin?

La omisin es una forma tpica de prohibir acciones la conducta debida que hubiera evitado el resultado
producido que implica el no haber realizado la conducta debida que hubiera evitado el resultado producido. En
otros trminos, se vulnera una norma preceptiva que obliga al agente a ejecutar un acto. Ello deviene de la
diferenciacin que realiza nuestra norma penal al mencionar la existencia de accin y omisin. (Art. 11 del
C.P.) Por ejemplo: omitir prestar socorro a una persona en peligro (art. 126 del C.P.).
699. Cuntas clases de delitos de omisin existen?

La doctrina ha dividido a los delitos de omisin en dos clases: omisin pura o propia y comisin por omisin o
impropia.
En los delitos de omisin propia la norma preceptiva obliga al sujeto a la realizacin de un determinado
comportamiento. Estos delitos se encuentran previamente escritos en la norma penal. Por ejemplo: omisin
legal de actos oficiales (Art. 377 del C.P.)
Por otra, en los delitos de omisin impropia la norma obliga al garante a evitar la produccin de un resultado
tpico. Estos delitos no se mencionan expresamente en el tipo. Por ejemplo: el salvavidas que intencionalmente
omite rescatar a otro quien circunstancialmente se est ahogando.
700. Cul es la diferencia entre los delitos denominados comisin por omisin y omisin por comisin?
En la doctrina nacional se equiparn los delitos de comisin por omisin a los delitos de omisin impropia.
De manera diferente, los delitos denominados omisin por comisin se caracterizan porque en estos el
obligado a actuar interviene de manera activa en el hecho con el propsito de impedir que la accin cumpla su
objetivo de salvar el bien jurdico protegido por la ley. Por ejemplo: el cajero de banco que se embriaga para no
impedir que un compaero robe.
701. Cules son los elementos que atribuyen responsabilidad penal en los delitos de omisin propia?
En el margen de la atribucin de responsabilidad penal encontramos dos instituciones ya desarrolladas
anteriormente: a) imputacin objetiva e b) imputacin subjetiva.
En el marco de la imputacin objetiva de los delitos dolosos de omisin propia encontramos tres elementos:
a) Situacin tpica.- este elemento trata de la situacin que genera una determinada conducta. Generalmente,
la situacin tpica se encuentra descrita en su totalidad en la ley penal.
b) No realizacin de la conducta ordenada.- en este caso el agente no realiza la conducta ordenada. La

comprobacin de esta categora se obtiene a travs de la comparacin de la accin que realiz el obligado
y la que requiere el cumplimiento del deber de actuar.
c) Capacidad para realizar la accin ordenada.- el agente obligado debe encontrarse en la capacidad pisco-
fsica de realizar la accin ordenada. Es sabido, que no se puede ordenar lo fsicamente imposible.
En el marco de la imputacin subjetiva, los delitos dolosos de omisin propia se atribuyen a ttulo de dolo. Por
lo general, el sujeto es consciente de la situacin tpica y de su deber de actuar, e incluso as decide omitir su
conducta.
I 265 |
DERECHO PENAL
702. Cules son los elementos que atribuyen responsabilidad penal en los delitos de omisin impropia?
En el margen de la atribucin de responsabilidad penal encontramos dos instituciones ya desarrolladas

anteriormente: a) imputacin objetiva e b) imputacin subjetiva.
En el marco de la imputacin objetiva de los delitos dolosos de omisin impropia encontramos diversos
elementos:
a) Posicin de garante.- en este elemento se exige un deber especial de proteccin del sujeto con el bien
jurdico. Se considera sujetos garantes a quienes asumen deberes especficos mencionados de accin para
mantener inclumes los bienes jurdicos.
b) Injerencia.- este elemento seala que quien haya creado con su conducta precedente una situacin de
peligro para determinado bien jurdico tiene el deber de evitar que ese mismo peligro se convierta en una
lesin.
c) Deberes de salvacin o auxilio.- este elemento acta cuando los cursos causales peligrosos ya han salido
del mbito de organizacin y pueden haber alcanzado el de la vctima.
d) Aceptacin voluntaria de proteccin.-en este supuesto una persona deposita su confianza en otra y sta la
acepta. Se requiere la existencia de una decisiva dependencia de quien acepta la proteccin y quien la
recibe.
e) Relaciones familiares.- se trata de un supuesto de responsabilidad que considera que la relacin familiar
genera una situacin de garante con los integrantes de la misma familia.
f) Deberes estatales.- este presupuesto hace referencia a los deberes estatales expresados en las labores de
los funcionarios o servidores pblicos frente a los bienes particulares sometidos a su competencia.
703.EL
VI. Qu es el iterITER
criminis?
CRIMINIS
Es el proceso de realizacin del delito comprende una serie de etapas de realizacin del hecho punible es decir
constituye las etapas de un delito, es un proceso que parte desde un momento mental (se concibe la idea de
cometer el delito) hasta llegar a un momento externo (se llega a consumar el delito), la construccin de este
proceso delictivo en base a etapas es claro que resulta ser ideal pues en muchos supuestos media solamente un
instante entre la concepcin de la idea y su ejecucin.
704. Cules son las etapas del iter criminis?
La doctrina del derecho penal ha reconocido la existencia de dos etapas: a) fase interna y b) fase externa. Se
entiende por fase interna a aquella que se encuentra constituida por los momentos del nimo a travs de los
cuales se formaliza la voluntad criminal y que preceden a su manifestacin.
Por otra parte, se entiende como fase externa a aquella en la cual se comienza a realizar la exteriorizacin de la
voluntad. En otras palabras, es la fase la objetivacin del delito.
705. Cules son los momentos de la fase interna?
Se reconoce generalmente tres momentos: a) la ideacin, esto se produce cuando en el sujeto la idea de cometer
un delito aparece en su mente; b) la deliberacin, esto se da cuando el sujeto inicia la evaluacin de los pro y
los contra que sucederan al momento de ejecutar el delito; y c) la realizacin criminal, que se produce cuando
se constituye la firme voluntad de cometer el crimen.
I 266 |
706. Cules son los momentos de la fase externa?
En la fase externa la doctrina ha sealado la existencia de tres momentos: a) previa a la ejecucin, aqu se
producen los actos preparatorios; b) en el momento de la ejecucin, aqu se ubican la tentativa y la
consumacin; y c) posterior a la ejecucin, aqu se produce el agotamiento.
707. Los actos preparatorios son punibles?
Se entiende por acto preparatorio de un delito a todo acto cuya finalidad es llevar a cabo una actividad externa
dirigida a facilitar su realizacin posterior.
Por regla general los actos preparatorios no son punibles, salvo que expresamente y en forma excepcional as lo
disponga el legislador, ejemplo: Sembros de amapola y adormidera, asociacin ilcita para delinquir,
conspiracin a la rebelin, etc.
708. Qu es la tentativa?
La tentativa es un grado de desarrollo del delito, en el cual se pone en peligro el bien jurdico pero no se llega
ha consumar la lesin del mismo. La tentativa en s no existe, es decir, no hay un delito de tentativa. Sin
embargo, la tentativa tiene que tener un delito que le sirva de base.
De esta manera, la tentativa constituye la ejecucin de un comportamiento (cuyo fin es consumar el delito) que
se detiene en un punto de su desarrollo antes de alcanzar el grado de consumacin, es decir, antes de que se
haya completado la accin tpica.
En nuestro ordenamiento jurdico, vinculado a la proteccin de bienes jurdicos, ste no puede conformarse con
intervenir cuando el dao ya est hecho: puede y debe hacerlo antes, si el riesgo es serio e inminente. Es por tal
razn que la tentativa es sancionada.
709. Qu clases de tentativa hay?
Nuestro actual Cdigo Penal no hace distincin entre las clases de tentativa, pero sta puede ser de dos clases:
acabada e inacabada (artculo 18 del Cdigo Penal). Para distinguirlas se debe atender a un criterio objetivo.
Tentativa Inacabada.- Se da cuando el autor no realiza todos los actos necesarios para la consumacin del
delito. En otros trminos, la accin tpica se interrumpe por la irrupcin de un factor extrao al querer del
agente, pues mientras ms se aproxime a la consumacin mayor ser la pena. Dentro de la tentativa
inacabada puede surgir la figura del desistimiento. Por ejemplo: una persona se dispone a disparar sobre
su enemigo, pero en el ltimo minuto decide no hacerlo.
Tentativa Acabada.- Se da cuando el autor ha realizado todos los actos necesarios para la consumacin,
pero sta no se realiza. Cierto grupo de la doctrina denomina a esta figura como el delito frustrado. No
puede haber desistimiento en la tentativa acabada, pues como indica el profesor Creus: (...) es indudable
que si el autor complet la conducta que el tipo requiere en lo que compete a su actividad u omisin, ya no
puede desistir. Por ejemplo: una persona dispara cuatro balas sobre su enemigo, pero la intervencin
oportuna y rpida de los peritos mdicos impide que la persona muera. Sin embargo, en la tentativa
acabada puede surgir el arrepentimiento, denominado por cierto sector de la doctrina como
desistimiento activo.
Tentativa Inidnea.- Este tipo de tentativa se produce cuando la ejecucin delictiva dirigida por el autor no
llega a consumarse por razones fcticas o jurdicas. En nuestro ordenamiento jurdico los lmites de la
tentativa inidnea se encuentran establecidos en el art. 17 del C.P., el cual seala que el delito resulta
imposible de consumacin debido a la ineficacia del medio empleado o absoluta impropiedad del objeto.
I 267 |
DERECHO PENAL
VII. AUTORA Y PARTICIPACIN

710. Qu formas de intervencin delictiva reconoce nuestro Cdigo Penal?
El Cdigo Penal, reconoce dos formas de intervencin delictiva: la autora y la participacin. Dejando para otro
lugar las formas de participacin (induccin: artculo 24, y complicidad: artculo 25), en su artculo 23 el CP
distingue, a su vez, tres formas en que una persona puede cometer un delito (realizarlo) en calidad de autor: a)
cuando realiza por s mismo el hecho punible, b) cuando realiza por medio de otro el hecho punible, y c)
cuando realiza el hecho punible conjuntamente con otro u otros.
711. Que se entiende por la teora del dominio del hecho?
Esta teora fue formulada por Hans Welzel, representante del finalismo, en 1939. Actualmente es la teora
dominante pues utiliza como criterio diferenciador aspectos objetivos y subjetivos. Autor es slo aquel que
mediante una conduccin consciente del fin de acontecer causal en direccin al resultado tpico, es seor sobre
la realizacin del tipo
Actualmente se identifican tres formas de manifestacin del dominio del hecho.
Dominio de a accin, el autor realiza l mismo la accin tpica. Se trata de la autora inmediata, donde se
indaga qu influencia ejerce la realizacin del tipo de propia mano sobre la autora.
Dominio de la voluntad, se trata de la autora mediata, donde el sujeto realiza el tipo mediante otra persona que
le sirve de intermediario; aquel domina la voluntad del otro. Se busca sealar hasta qu punto un individuo, en
virtud de su poder de voluntad, puede ser autor sin necesidad de intervenir en la comisin de un delito.
Dominio del hecho funcional, se basa en la divisin de trabajo y sirve de fundamento a la coautoria.
712. A quien se le considera autor en una intervencin delictiva?
Autor es aquel que tiene el dominio del hecho, es decir aquel sujeto que tiene un poder de conduccin de todos
los acontecimientos de forma tal que le es posible encauzarlo hacia el objetivo determinado.
Autor directo o inmediato es quien domina la accin realizada de manera personal el hecho delictivo.
713. Quin es autor mediato para efectos de imputacin jurdico-penal?
Autor mediato es el que, se sirve de otra persona (instrumento) para la ejecucin de la accin tpica. Supuestos
de autora mediata:
El instrumento que obra sin dolo, esta forma de autora se da en el caso del que utiliza, como medio para
alcanzar el fin propuesto, a otro cuya accin no se dirige al mismo fin del autor mediato sino a uno distinto
cualquiera. Ejemplo, la utilizacin de un mensajero que ignora el contenido del paquete para entregar una
bomba que estallar al ser recibida por el destinatario.
El instrumento que obra coaccionado, se admite esta forma de autora en lo casos en que el coaccionado
haya perdido, por la intensidad del efecto de la coaccin la ultima y relevante decisin sobre lo que
ocurrir, de tal forma que esta se traslada a las manos del que ejerce aquella.
El instrumento que obra sin imputabilidad, aqu a parecen los supuestos en el que el autor mediato utiliza a
un menor de edad o a un inimputable (por ejemplo un anmalo psquico)
714. En que consiste la autora mediata por dominio de la voluntad en aparatos organizados de poder?
El anlisis de esta institucin dogmtica, resulta relevante en virtud a que con esta modalidad de autora
mediata diseada por Claus Roxin en 1963, para responsabilizar a los altos mandos militares del rgimen nazi,
ha tenido eco en nuestra jurisprudencia en los casos de Abimael Guzman Reynozo y actualmente el de ex
presidente Alberto Fujimori Fujimori.
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En esta modalidad de autora tambin denominada autora mediata por dominio de la organizacin, siempre el
que da las rdenes y activa el aparato criminal mantiene el dominio del hecho de la organizacin, mientras que
el intermediario ejecuta siguiendo los planes o directrices diseados por el hombre a atrs.
Se seala en doctrina que estas organizaciones estructuradas jerrquicamente que constituyen los aparatos de
poder organizados, tienen como presupuesto:
a) El poder de mando, que es la capacidad del nivel estratgico superior, del hombre de atrs, de impartir
ordenes a la parte de la organizacin que le est subordinada. Estas ordenes sern cumplidas si o si debido
a la automaticidad de la constitucin funcional del aparato.
b) La desvinculacin de la organizacin del ordenamiento jurdico, como seala ROXIN, en estos casos el
aparato funciona como una totalidad por fuera del orden jurdico. Es decir se produce sus efectos ilcitos
como una integridad que acta completamente al margen del derecho.
c) La fungibilidad del ejecutor inmediato, se entiende como la caracterstica que ostenta el ejecutor de poder
ser intercambiado o sustituido fcilmente por el nivel estratgico superior en la operativizacion y
realizacin de su designio delictuoso.
d) La elevada disponibilidad del ejecutor hacia el hecho, este elemento alude a una predisposicin
psicolgica del ejecutor a la realizacin de la orden que implica la comisin del hecho delictivo. Ya no es
la fungibilidad del ejecutor lo que asegura el cumplimiento de la orden sino el internalizado inters y
convencimiento en que ello ocurra. Es decir el ejecutor directo comparte los objetivos delictivos que
persigue la organizacin y tiene una predisposicin al cumplimiento de la orden que expresa la
concretizacin de un hecho ilegal.
715. Que son los delitos de infraccin de deber?

Los delitos de infraccin de un deber estn dirigidos a decidir sobre la autora de un sujeto que ostenta un deber
especial. Es decir el deber que constituye la materia de la lesin jurdica en estos tipos penales no es el deber
genrico que surge de toda norma y que alcanza tambin a los participes. Sino se trata de un deber extra-penal,
que no alcanza a todo participe, sino a quienes tienen una determinada posicin respecto de la inviolabilidad del
bien jurdico. Por ejemplo, los delitos cometidos por funcionarios pblicos.
716. Que se entiende por la accesoriedad de la participacin?

La accesoriedad de la participacin presupone tomar parte en un hecho ajeno. En este sentido, accesoriedad de
la participacin quiere decir, dependencia del hecho de los participes respecto del hecho del autor o autores.
Para ello tiene que analizarse la dependencia; primero en el grado de realizacin, aqu se seala que la
participacin punible presupone que el hecho principal haya alcanzado, por lo menos el nivel de la tentativa. Y
segundo la dependencia en relacin a los elementos del hecho punible, aqu se seala que el hecho principal
debe ser tpico y antijurdico esto es la accesoriedad limitada.
717. Qu es la induccin?
El inductor es el que determina directamente a otro a cometer un hecho punible. En otras palabras, instigar es
crear en otro (el autor) la decisin de cometer el hecho punible.
Determinar o inducir a otro a la comisin del hecho punible significa que el instigado debe haber formado su
voluntad de realizar aquel como consecuencia directa de la accin del inductor.
La punicin de la induccin exige la existencia objetiva (como mnimo en grado de tentativa) de un hecho
principal doloso y antijurdico. De ah que si el inductor determina a un incapaz de culpabilidad a realizar el
hecho, sin conocer de dicha incapacidad, subsiste la induccin.
La accesoriedad de la induccin (y de la complicidad) tiene vigencia no solo para la determinacin de la

responsabilidad penal del partcipe, sino principalmente tambin para la determinacin de la sancin. Esta no se
justifica por el solo hecho que segn el artculo 24 del CP, el inductor ha de ser castigado con la misma pena
que el autor, se ha de tomar en cuenta, no obstante, los denominados ablandamientos de la accesoriedad ligados
generalmente a los elementos personales especiales.
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DERECHO PENAL
718. Cmo puede definirse la complicidad?
Puede definirse como aquella contribucin o auxilio al hecho, anterior o simultnea, que ha sido til para la
ejecucin del plan del autor. Tambin, puede definirse a la "complicidad como el acto por el que dolosamente
se pone una condicin del hecho, coincidiendo en la resolucin delictuosa, sin cumplir la accin tpica, ni
valerse de otro para ejecutarla. Es un actuar doloso en un hecho doloso", "una aportacin consciente a la tarea
que se sabe y quiere comn".
En este sentido, es suficiente con un auxilio que facilite o haga ms expedita la ejecucin del hecho, sin ser esta
ayuda necesariamente material, pudiendo ser intelectual o moral.
a. Cmplices primarios o necesarios
Segn el primer prrafo del artculo 25, "el que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del hecho
punible, sin el cual no se hubiera perpetrado, ser reprimido con la pena prevista para el autor". En este
sentido, el cmplice o cooperador necesario es el que en la etapa de preparacin del hecho principal aporta
al mismo una contribucin sin el cual el delito no hubiera podido cometerse. Dos elementos configuran
esta forma de participacin: a) la intensidad objetiva de su aportacin al delito; sin l el hecho no se
hubiera podido cometer. b) El momento en que realiza la contribucin; quien pone una condicin sin el
cual el delito no hubiera podido cometerse slo ser punible si el agente no toma parte en la ejecucin,
sino slo en la preparacin del hecho. Si intervino en la ejecucin seria coautor, pues con una aportacin
decisiva, hubiera tenido el dominio del hecho. Por ejemplo el Gerente de un banco que brinda a los autores
antes de la ejecucin la combinacin de la caja fuerte, que estos utilizaran en la ejecucin del asalto, es
cmplice necesario. Si, en cambio, el gerente concurre con los autores a la ejecucin del hecho y abre la
caja, aprovechando su conocimiento de la clave, ser coautor, pues habr tenido el dominio del hecho
hasta el final.
b. Cmplices secundarios o no necesarios

El segundo prrafo del artculo 25 del Cdigo Penal establece que "a los que, de cualquier otro modo,
hubieran dolosamente prestado asistencia, se les disminuir prudencialmente la pena". En este sentido, el
cmplice secundario es el que ha prestado una colaboracin que no es indispensable para la comisin del
delito.
719. Momentos de actuar del cmplice secundario
Complicidad anterior o paralela a la ejecucin: "La palabra cooperar significa aportes acordados anteriores
o simultneos a la ejecucin del delito". El carcter convenido de esta ayuda la diferencia del mero auxilio
que es un simple socorro o amparo.
Complicidad por actos posteriores al hecho: "Se trata de prestar una ayuda posterior cumpliendo una
promesa previa al hecho, de otro modo sera encubrimiento". "Esta ayuda posterior a la ejecucin del
hecho comprende a los cooperadores necesarios y no necesarios".
VIII. LA ANTIJURIDICIDAD
720. Qu es la antijuricidad?
Es el juicio negativo del valor que recae sobre una conducta humana, en tanto que el injusto es conducta
humana desvalorada, es decir es una conducta contraria a la normatividad, se presenta una violacin por parte
del comportamiento o se omite actuar conforme establece la norma jurdica.
721. Cules son las clases de antijuricidad?
Una accin antijurdica es formalmente antijurdica en la medida en que contraviene una prohibicin o mandato
legal y es materialmente antijurdica en la medida en que en ella se plasma una lesin de bienes jurdicos
socialmente nociva y que no se puede combatir suficientemente con medios extrapenales, por lo que se puede
distinguir entre injusto material y formal.
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Antijuricidad material el injusto material representa una lesin de bienes jurdicos que por regla general es
necesario combatir con los medios del derecho penal, por lo que se puede graduar el injusto segn su gravedad,
es decir se encuentra constituida por la relacin de oposicin entre el hecho y la norma penal hallndose
concretamente en la lesin de un bien jurdico o en el peligro de que sea lesionado, adems comprende el
carcter daino del acto con respecto al bien jurdico protegido por la norma legal
Antijuricidad formal existe una simple contradiccin entre la accin y el ordenamiento jurdico, es decir la
oposicin del acto con la norma prohibitiva implcita en toda disposicin penal que prev un tipo legal por
ejemplo: no matar en relacin con el articulo 106.
722. Qu circunstancias excluyen la antijuridicidad?

Son aquellas circunstancias en las cuales la conducta a pesar de ser tpica est permitida por el ordenamiento
jurdico, se denominan causas de justificacin, las mismas que pueden ser eximentes de responsabilidad o
atenuantes de la pena (dependiendo de que renan o no los requisitos exigidos por el Cdigo Penal), entre ellas
tenemos, la legtima defensa, el estado de necesidad justificante, el obrar en ejercicio de un derecho o de un
deber y el consentimiento.
723. Qu es la legtima defensa?

Implica la realizacin de un acto tpico con el fin de proteger un bien jurdico individual, acta en legitima
defensa quien obra en defensa de bienes jurdicos propios o de terceros, siempre que concurran las
circunstancias siguientes: agresin ilegitima, necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla,
y falta de provocacin suficiente para quien hace la defensa.
En su aspecto objetivo, esta descripcin comprende una situacin de peligro creada por la agresin ilegitima y
la accin destinada a neutralizarla.
En su aspecto subjetivo consiste en la voluntad de defenderse o de defender a terceros, con la que ha de actuar
quien ejerce la defensa.
724. Cules son los presupuestos de la legitima defensa?
La agresin ilegitima es una accin destinada a poner en peligro o lesionar bienes jurdicos, un
comportamiento omisivo tambin puede constituir agresin. La agresin que genera la legitima defensa
debe ser actual, real e inminente, y el carcter de ilegitimo debe entenderse como sinnimo de antijurdico.
la reaccin de quien se defiende debe dirigirse hacia la persona del agresor, si un tercero resultar afectado
por el comportamiento de quien se defiende este puede invocar haber actuado en estado de necesidad.
Necesidad y racionalidad de la defensa quiere decir que el medio empleado para impedir la agresin debe ser
racionalmente necesario, el mas seguro para repeler la accin del agresor. La determinacin de la necesidad
de la defensa supone una apreciacin general sobre el hecho de que la accin de defenderse es indispensable
para descartar el peligro creado por la agresin, es menester que el agredido la impida o repela, pero esto no
significa que su accin deba suceder forzosa e inevitablemente. La racionalidad de la defensa indica un
juicio de valor con referencia a la justicia y equidad, se determina apreciando la proporcionalidad entre el
peligro propio a la agresin y la accin de defenderse es decir los medios empleados para rechazar el ataque
y los utilizados por el agresor son equivalentes.
La falta de provocacin suficiente es necesario que el beneficiado no haya provocado la agresin es decir
supone una actitud especial de quien se defiende, este debe poner cuidado en comportarse de manera tal que
no origine, de parte de cualquier persona una reaccin contra el. El agente debe actuar conociendo la
situacin de peligro emergente de la agresin ilegitima, a la vez que con voluntad de defenderse.
725. Qu es el estado de necesidad justificante?
Es una situacin de peligro en la que la lesin de un bien jurdicamente protegido aparece como el nico medio
para salvar un bien del agente es decir es una situacin objetiva de peligro inminente o actual para
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DERECHO PENAL
bienes o intereses protegidos por el derecho, por ello se dice que aparece por la colisin de bienes jurdicos de
distinto valor, en cambio el estado de necesidad exculpante surge cuando los bienes jurdicos en conflicto son
del mismo valor. Mientras que en el estado de necesidad justificante la ley aprueba el sacrificio del bien de
menor valor en el segundo se dice que la ley no puede inclinarse por ninguno de los bienes que son de igual
valor.
726. Cules son los elementos del estado de necesidad justificante?
Situacin de peligro, significa que su titular debe encontrarse en una situacin en la cual uno de sus bienes
jurdicos pueda resultar perjudicado, por lo tanto el peligro debe ser real e inminente para un bien o un inters
jurdicamente protegido y que el mal causado sea menor que el que se quiere evitar.
Situacin de necesidad se entiende que no hay otro modo de superar el peligro actual amenazante, se encuentra
en la necesidad de sacrificar un bien jurdico de menor valor.
Ausencia de provocacin la situacin de necesidad no debi ser provocada intencionalmente por el autor, el
peligro debe ser extrao al autor.
727. En que consiste el obrar por disposicin de la ley?
La ley es de cumplimiento obligatorio para su destinatario y desde ese momento surge para el un deber jurdico,
pero los excesos no pueden en caso alguno organizarse como una causa de justificacin; es decir cuando el
derecho impone a alguien el deber de realizar un hecho previsto en un tipo penal o le confiere un derecho que
se lo permite es evidente que no puede considerarse su conducta prohibida, ni por tanto antijurdica por ejemplo
el juez que ordena detencin; el polica que impide la fuga o hace la captura, entre otros.
728. A que llamamos consentimiento?
Se exime de responsabilidad penal a quien acta con el consentimiento valido del titular del bien jurdico de
libre disposicin, no puede haber secuestro si la victima es consiente, ni detencin arbitraria cuando se trata de
un acuerdo. El consentimiento no cuestiona la tipicidad pero si excluye la antijuricidad por haberse dirigido el
ataque contra un bien jurdico protegido pero lesionado de libre disposicin por parte del titular, tal es el caso
de las injurias, quien consiente debe estar enteramente legitimado para disponer del bien y obrar con capacidad
de entendimiento y discrecin. Cuando hablamos de bienes de libre disposicin nos referimos a bienes
patrimoniales no se comprende dentro a los bienes universales que afecta a la colectividad, ni la vida humana
aunque existen discrepancias sobre esto, ya que la vida humana digna y el derecho de morir en ciertos casos, es
mayor que la vida humana indigna.
Requisitos del consentimiento
Capacidad de discernimiento que le permite al otorgante entender el alcance del mismo es decir el sujeto
debe poseer la capacidad para formular la renuncia.
Exteriorizacin del consentimiento por cualquier medio
El consentimiento debe ser previo
La coaccin, el error, y el engao excluye el consentimiento solo en la medida que lo afecten cuantitativa
o cualitativamente.
Si no se cumplen con los requisitos exigidos por la ley las causas de justificacin no operan como eximentes
sino slo como atenuantes de la pena.
729. Cmo definimos a la culpabilidad?
La culpabilidad es el reproche formulado contra el delincuente por haber cometido un acto ilcito a pesar de
haber podido actuar conforme a derecho, el objeto de este reproche es la actitud incorrecta del autor ante las
exigencias del orden jurdico, actitud que se concreta en el injusto penal.
El punto de referencia de del juicio de culpabilidad lo constituye el comportamiento ilcito, el reproche no

concierne al carcter o a la manera de ser del agente ni a su modo de vida, estos factores solo son
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considerados despus de haber establecido la culpabilidad es decir se reprime al delincuente por lo que el puede
voluntariamente hacer, no por lo que l es.
Elementos de la culpabilidad
La culpabilidad es un reproche personal y solo puede hacrsele a aquellas personas poseedoras de capacidad de
elegir libremente sus actos conforme con el conocimiento que implican estos, el derecho los llama imputables y
por ende la imputabilidad es la capacidad de culpabilidad ellos son quienes tengan la facultad de comprender el
carcter delictuoso del acto y quien tenga capacidad de determinarse segn esta compresin.
El agente debe conocer que el acto es contrario al derecho es decir conocimiento de la ilicitud del acto El
derecho exige que los comportamientos no sean imposibles.
730. Cules son las causas de exclusin de la culpabilidad?
Las causas de exclusin de la culpabilidad mantienen intacto el tipo penal y son:
Causas de inimputabilidad
Son los supuestos en donde el agente no tiene conciencia de la antijuricidad, por lo que no va tener
responsabilidad por el delito, ya que el agente requiere de capacidad psquica.
a. Anomala psquica es una perturbacin de la conciencia de tal grado que impida la comprensin normal
del carcter delictuoso del acto.
b. Grave alteracin de la conciencia esta anomala hace que el actor pierda su capacidad intelectual de
percatarse del carcter delictuoso de sus actos, es un estado transitorio que afecta la conciencia del agente
y le impide la comprensin de la criminalidad del acto.
c. Grave alteracin de la percepcin se encuentra referida a los sentidos y la alteracin de la percepcin de la

realidad debe ser grave.
d. Minora de edad los menores de edad no estn dentro de la esfera de valoracin del derecho penal. En la
actualidad se piensa que los menores de cierta edad estn privados de capacidad penal, esto es no son
imputables porque no tienen dominio sobre el hecho a causa del desarrollo incompleto de la psiquis y por
ende la aptitud para entender cabalmente la accin injusta que llevan a cabo. El articulo 20 del Cdigo
Penal establece que estn exentos de pena los menores de 18 aos y que adems se establece la figura de
la responsabilidad restringida que implica la reduccin prudencial de la pena si el agente se encuentra en
la comisin del hecho punible entre los 18 y 21 aos o es mayor de 65 aos excepto en los delitos de
violacin sexual, trafico ilcito de drogas, terrorismo agravado, terrorismo y traicin a la patria.
731. Qu se entiende por el actio libera in causa?

Llamado tambin trastorno mental pre-ordenado en atencin a que el agente de modo premeditado se coloca en
la situacin de inimputabilidad para delinquir.
El actio libera in causa puede ser de naturaleza dolosa cuando el actor se coloca consciente y voluntariamente
en estado de inimputabilidad; y pueden ser culposas ocurre cuando el agente sin proponrselo directamente
pero sabiendo y previendo que bajo estado de inimputabilidad procurada puede desencadenar un reuntado
daoso, se coloca en dicho estado, por ejemplo el que imprudentemente se embriaga a sabiendas que luego va
manejar su automvil de regreso a casa.
Segn BARJA DE QUIROGA la actio libera in causa es una de las cuestiones cruciales y mas discutidas dentro
de la teora de la culpabilidad principalmente la cuestin se plantea en relacin con la embriaguez y la
drogodependencia. Como el juicio de la imputabilidad ha de ir referido al momento del hecho y en tal momento
no exista la solucin tendra que ser la no culpabilidad, ahora bien cuando el hecho procede de un momento
anterior en el que si exista la imputabilidad la doctrina tradicional viene afirmando que el juicio de
imputabilidad debe retrotraerse a aquel momento anterior del que trae causa y realizar respecto de dicho
momento el juicio sobre la imputabilidad.
I 273 |
DERECHO PENAL
732. A que llamamos error de prohibicin?
Cuando el agente desconoce la antijuricidad o ilicitud del hecho cometido es decir cuando el autor cree actuar
con arreglo a derecho por desconocer la norma prohibitiva o conocindola, cree que lo ampara una causa de
justificacin permisiva. El error esta referido al desconocimiento que tiene el autor de la desaprobacin jurdico
penal del acto, por lo que nicamente basta el error sobre la antijuricidad material, no siendo necesario el que
pudiera recaer sobre la punibilidad correspondiente al acto.
Existen dos tipos de error de prohibicin, e invencible o inevitable que elimina de manera absoluta la
responsabilidad (culpabilidad), ya que ocurre cuando el agente actuando con diligencia ordinaria se le es
imposible advertir o prever la antijuricidad de su injusto. El otro tipo de error de prohibicin es el vencible o
evitable cuando el agente estando en posibilidad real y objetiva de salir de su ignorancia no hace algo al
respecto y perpetra el injusto, aqu se le reprocha al autor no salir de su estado de error teniendo la posibilidad,
por ello se le atenuar la pena.
Modalidades de error de prohibicin
a. error sobre a existencia de a norma el autor desconoce la existencia de la norma y en consecuencia

ignora la prohibicin recada en su comportamiento como por ejemplo al extranjero que desconoce la
norma que tipifica la tenencia ilegal de armas
b. error sobre a eficacia de a norma el agente considera inaplicable a su comportamiento por la creencia
errnea de estar amparado por una justificacin, la creencia errnea de una norma de mayor jerarqua, la
creencia errnea de estar amparado por una causa de inculpabilidad y la creencia errnea de estar
amparado por una disposicin autoritativa o por disposicin de la ley.
733. Qu es el error de prohibicin culturalmente condicionado?
Se presenta cuando el agente por causa cultural o de costumbre no est en condiciones de conocer el carcter
delictuoso de su comportamiento o comprendindolo no es capaz de determinarse con arreglo a esa
comprensin es decir el agente conoce la norma de prohibicin pero no la puede internalizar por razones
culturales por lo que no se le puede formular reproche ya que se encuentra inmerso en otros valores culturales
por ello se exime de responsabilidad al agente, por ejemplo: el consumo de masticacin de hoja natural de coca
por la poblacin andina hara una norma prohibitiva de su consumo una culturalmente incomprensiva para esta
poblacin a quien no podra reprochrsele este genero de consumo ya que no cabria exigirle la comprensin de
la antijuricidad de la conducta de chacchar la coca, como se le conoce a la practica de masticacin.
IX. CONCURSO DE DELITOS

734. A que llamamos concurso aparente de leyes penales?
Se presenta cuando sobre un hecho punible concurren diversos preceptos penales excluyentes entre si y
donde slo uno de ellos debe ser aplicado. Por lo que debe ser valorado de acuerdo a:
Principios
a. Principio de especialidad cuando un hecho es normado por dos o mas leyes ser aplicable la
especial, uno de los tipos penales abarca las mismas caractersticas del otro y adems una
caracterstica complementaria. De tal manera que podemos afirmar que un tipo esta totalmente contenido
en otro, por ejemplo homicidio simple (disposicin general) y parricidio (disposicin especial).
b. Principio de consuncin cuando un hecho previsto por una ley se comprende en una disposicin
legal de mayor vastedad se aplica en los siguientes casos el delito consumado excluye al frustrado y a la
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735. Cmo se define el concurso ideal de delitos?
Nuestro Cdigo Penal define el concurso ideal en el artculo 48: cuando varias disposiciones penales sean
aplicables al mismo hecho (unidad de accin y pluralidad de delitos).
En cuanto a su naturaleza, se entiende que a una misma conducta puede aplicrsele varios tipos penales pero
ninguno de ellos por s slo abarcara el injusto de la accin ni lo agotara en todo sentido. Ejemplo: el acto
sexual violento de un hombre con su hija menor de diecisis aos, es a la vez, tpico en violacin (artculo 170
CP), abuso sexual de menor bajo tutela (artculo 173 C.P.) y posiblemente lesiones (artculo 122 C.P.). No se
requiere que la conducta se subsuma precisamente en varios tipos legales de manera coincidente. Es suficiente
que coincidan parcialmente. Ejemplo: pagar con dinero falso (artculo 254 C.P.) est en concurso ideal con
estafa (artculo 196 C.P.); falsificacin de documentos con estafa. Se produce una ampliacin que excede al tipo
objetivo de estos delitos.
Doctrinariamente se han establecido dos modalidades de concurso ideal: homogneo y heterogneo. El

concurso ideal heterogneo se da cuando una misma conducta es englobada por una pluralidad de tipos penales.
Ejemplo: el que mata a otro de un disparo (homicidio) y la bala causa lesin en una persona. El concurso ideal
homogneo se presenta cuando una misma conducta permite una reiterada concurrencia del mismo tipo penal.
Ejemplo: quien arroja un explosivo y mata a diversas personas o el que comete diversas violaciones sobre
menores.
736. Cmo se rige el tratamiento jurdico del concurso ideal?
Segn el artculo 48 del Cdigo Penal modificado por la ley 28726 establece que el tratamiento jurdico del
concurso ideal establece que se reprimir hasta con el mximo de la pena mas grave y puede incrementarse
hasta en una cuarta parte, sin que en ningn caso pueda exceder de los 35 aos
737. Qu se entiende por el delito continuado?
Se entiende como violaciones de la misma ley penal cometidas en el mismo momento de accin o en momentos
diversos, con actos ejecutivos de la misma resolucin criminal. El trmino resolucin criminal, usado por el
texto legal alude al factor final; y la frase varias violaciones de la misma ley se refiere al factor normativo,
pues les asignan el carcter de unidad de conducta (como un solo delito continuado). Est definido en el
artculo 49 C.P.
La pluralidad de violaciones de la misma ley penal suponen un nmero indeterminado de repeticiones de la

conducta tpica, pero cabe aclarar que no todos los delitos admiten la figura del delito continuado, sino slo
aquellos cuyas circunstancias y condiciones apreciadas racionalmente as lo permiten. Ejemplo: el sujeto que
hurta vino de una bodega en la que trabaja, sistemticamente y en oportunidades diversas durante siete das
consecutivos (artculo 185 C.P.). Resultara absurdo procesar al sujeto por la cantidad de micro-hurtos
realizados. Se trata de un delito continuado.
El delito continuado est constituido por una pluralidad de conductas que corresponde a una misma resolucin
criminal (factor final) y que la ley considera como un solo delito continuado (factor normativo).
738. Cules son los requisitos de los delitos continuados?
Los delitos continuados renen los siguientes requisitos:

1. Requisitos subjetivos: Las caractersticas del delito continuado hace necesario aceptar un dolo total o unitario
que comprenda la unidad de finalidad y que abarque a la pluralidad de conductas. Ejemplo: el empleado de
una fbrica de calzados que decide llevarse 10 pares de zapatos a razn de un par cada tres das.
El dolo unitario debe existir incluso desde el comienzo del primer momento delictivo o puede surgir en
otro momento de la ejecucin.
Para estos casos es suficiente que el dolo unitario tenga lugar antes del agotamiento del primer acto parcial
por parte del autor.
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DERECHO PENAL
2. Requisitos objetivos: Se exige como lmites objetivos: pluralidad de acciones u omisiones, igual
norma violada, unidad o pluralidad del sujeto pasivo, bien jurdico no eminentemente personal.
a. Pluralidad de acciones u omisiones.- Deben tratarse de varias conductas y deben tenerse en cuenta los
supuestos de unidad de accin estudiados anteriormente.
b. Igual norma violada.- Tradicionalmente se exige que la norma violada por las diferentes conductas
responde a delitos iguales (varios hurtos, varias estafas, etc.). Este parece ser el sentido del artculo 49
(varias violaciones de la misma ley penal). Actualmente, el criterio es ms flexible y se llega a
admitir que es suficiente que las normas sean semejantes. A esta semejanza no le interesa que los
delitos sean diferentes. (v.gr. hurto, estafa, apropiacin ilcita) y le es suficiente que las diferentes
conductas afecten un mismo bien jurdico (unidad del bien jurdico) (v.gr. patrimonio). Nos parece que
esta interpretacin es la ms conveniente. Ejemplo: el sujeto que decide disponer de repuestos, que le
entregan en administracin (apropiacin ilcita, 190 C.P.). su conducta tambin incluye sustraerlos del
depsito de la empresa (hurto 185 C.P.). La reforma de la Ley 26683 ha introducido al texto del artculo
49 este criterio (... o semejante naturaleza).
c. Unidad o pluralidad del sujeto pasivo.- Se admitir la continuacin cuando se lesione al mismo titular o
sujeto pasivo en el caso de los delitos que afectan bienes jurdicos altamente personales (v.gr. violacin,
lesiones, secuestro, contra la libertad sexual). Por el contrario, no se admite delito continuado cuando
los actos parciales inciden sobre diferentes sujetos pasivos. Ejemplo: homicidio de diferentes personas,
violacin de distintas mujeres. La reforma de la Ley 26683 precisa que la calificacin como delito
continuado quedar excluida cuando resulten afectados bienes jurdicos de naturaleza eminentemente
personal pertenecientes a sujetos distintos.
Cuando se trata de bienes jurdicos que no son personales (v.gr. propiedad), no se requiere la identidad
del titular del bien jurdico afectado para aceptar el delito continuado. La reforma de la Ley 26683
incorpora una circunstancia agravante si con las diferentes violaciones se hubiere perjudicado a una
pluralidad de personas en cuyo caso se aumentar la pena en un tercio de la mxima prevista para el
delito ms grave.
Tambin existen tipos legales que no admiten su realizacin por continuacin, como el caso del
homicidio (106 C.P.), pues su naturaleza no le permite tolerar distintas intensidades de afectacin del
bien jurdico que se tutela.
d. Conexin temporal y espacial.- La caracterstica del delito continuado es que se sanciona con una
misma pena diferentes actos particulares cometidos en el mismo momento o en momentos diversos,
que se estiman continuados y que constituyen un solo delito.
El tratamiento procesal producto de este enjuiciamiento unitario tiene diversas consecuencias materiales. Por
ejemplo: la cosa juzgada se extiende a todos los actos particulares, inclusive a los que no fueron conocidos por
el tribunal oportunamente.
739. Cmo se define el concurso real de delitos?
El llamado concurso real de delitos est regulado en el artculo 50 C.P. y se le define como varios hechos
punibles que son considerados como otros tantos delitos independientes. A diferencia del concurso ideal que
presenta unidad de accin, el concurso real se caracteriza por presentar pluralidad de acciones y por ello
constituye la contrapartida del concurso ideal.
La pluralidad de acciones se verifica en sentido contrario a la unidad de accin, en el sentido del concurso
aparente de leyes.
No basta la mera realizacin de varias acciones independientes por parte del autor para configurar el concurso
real, sino que es necesario que estas varias acciones independientes representen varios hechos punibles
susceptibles de ser valorado de modo independiente. As, la caracterstica de la pluralidad de acciones estriba en
que cada una de ellas debe presentar autonoma respecto de las otras.
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Por ejemplo, el sujeto Roba un banco el viernes, asesina a su mujer el lunes y estafa a su vecino el jueves. En
cuanto a la imposicin de la pena, a raz de la modificacin por ley N 28730, ya no es posible aplicar la pena
que corresponde al delito mas grave; sino que desde la reforma indicada deben sumarse las penas privativas que
fije el Juez para cada uno de los delitos hasta un mximo del doble de la pena del delito ms grave, y no puede
excederse de los 35 aos.
740. A que llamamos concurso real retrospectivo?
Se presenta cuando existe una sentencia condenatoria y posteriormente se descubre que el condenado ha
cometido otro hecho punible, antes de que se dicte o expida la resolucin.
Con la nueva modificacin de la ley 28730 nos seala que le hecho punible ser sometido a proceso y la pena
que fije el juez se sumara a la anterior hasta un mximo del doble de la pena del delito mas grave y no puede
exceder los 35 aos, si alguno de estos delitos esta reprimido con cadena perpetua, se aplicara nicamente esta
sin perjuicio de fijarse la reparacin civil para el nuevo delito.
X. TEORAS DE LA PENA Y LAS PENAS EN EL CDIGO PENAL

741. Cul es la justificacin de la pena?
La pena se justifica por constituirse como el mecanismo ms idneo para mantener el orden jurdico que ha
establecido la sociedad como indispensable para desarrollarse armnicamente en un ambiente de paz social.
Aplicar una pena a una persona es disminuirle su capacidad de actuacin dentro de la sociedad (pena privativa
de libertad) e incluso puede haber casos en que se la anule totalmente (cadena perpetua). Esto nos hace pensar
que la pena es la disminucin o anulacin del bien jurdico libertad perteneciente a una persona; en otras
palabras, la pena ataca el bien jurdico ms preciado por el hombre -su libertad- pero, esto slo se puede dar
cuando la sociedad se siente amenazada o lesionada por el comportamiento del individuo.
La pena al igual que el Derecho penal depende del rol que le quiera dar el Estado dentro del cual se
desenvuelva.
En conclusin, El Derecho Penal se caracteriza por imponer sanciones, las cuales de acuerdo a nuestro Cdigo
pueden ser penas o medidas de seguridad. El contenido jurdico del Derecho Penal gira entorno a la funcin que
desempea la pena. No obstante, las corrientes modernas de la dogmtica jurdico-penal apuntan a desplazar las
penas cuando ellas resultan innecesarias.
742. Cules son las teoras que explican la funcin de la pena?
Las teoras que explican la funcin de la pena son:
1. Teoras Absolutas o Retributivas.

Sus principales representantes son los filsofos alemanes Immanuel Kant y Friederich Hegel. Esta teora
nos dice que al sujeto que comete un delito se le aplica una pena como retribucin al hecho que cometi
y que no se utiliza para fines utilitarios. Para Kant la pena es un imperativo categrico, pues se basa en el
hecho de que el delincuente la merece segn las exigencias de la justicia.
Para Hegel la pena es la afirmacin del Derecho que, fue negado por el delito, negacin que slo se
contesta con otra negacin, que es la pena; en otras palabras, la pena es la negacin de la negacin del
Derecho. De esta manera la pena se libera de toda finalidad y se presenta nicamente como la
imposicin voluntaria de un mal para compensar la lesin jurdica cometida culpablemente.
2. Teoras Relativas o Preventivas.
Las teoras relativas son totalmente opuestas a las absolutas. Sealan que la pena no tiene como finalidad
realizar la justicia, sino proteger la sociedad. La pena no es un fin en s misma, sino un medio de
prevencin de futuros delitos. Es decir, la funcin de la pena es prevenir delitos como
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DERECHO PENAL
medio de proteccin de determinados intereses sociales, se centra entonces en una funcin utilitaria de la
pena.
Prevencin general, alude a la prevencin frente a la colectividad. Concibe la pena como medio para
evitar que surjan delincuentes de la sociedad.
Prevencin especial, a diferencia de la prevencin general, que se dirige a la colectividad, la especial

tiende a prevenir los delitos que puedan proceder de una persona determinada. Va dirigido al sujeto que
ya ha delinquido: la pena busca evitar que quien la sufre vuelva a delinquir.
3. Teoras de la Unin.
Se intenta combinar los elementos legitimantes de las teoras absolutas y de las relativas en una suerte de
teora unificadora. Se combinan con ciertos matices la retribucin, la prevencin general y la prevencin
especial. As Roxin, centra la problemtica en las tres fases esenciales de la vida de la pena: la
conminacin legal, la aplicacin judicial y la ejecucin de la condena.
En el primer momento de la conminacin legal, la funcin de la pena es la proteccin de los bienes

jurdicos que slo se logra a travs de la prevencin general.
El segundo momento de la realizacin del Derecho penal, el de aplicacin judicial, hace referencia a la
imposicin de la pena por el Juez, esta debe ser proporcional al hecho cometido y a al culpabilidad del
autor.
El tercer momento el de su ejecucin , servira a la confirmacin de los fines de los momentos anteriores,
pero de forma que tienda a la resocializacion del delincuente, como forma de prevencin especial.
743. Cul es el objeto de la pena?
De conformidad con los principios generales establecidos por el Cdigo Penal en su artculo IX del Ttulo
Preliminar, sta tiene por objeto la prevencin, como medio de proteccin de la persona humana y de la
sociedad, lo que en cierto modo, se conjuga con la funcin preventiva, protectora y resocializadora que se
atribuye a la pena.
744. Cuales son las clases de penas que reconoce nuestra legislacin penal?
Nuestro Cdigo Penal en su artculo 28 reconoce como clases de pena:
a. Privativas de libertad
b. Restrictivas de libertad
c. Limitativas de derechos
d. Multa
Pena privativa de libertad
La privacin de libertad constituye una afectacin al bien jurdico libertad del agente que cometi el hecho
delictivo. Esta afectacin impuesta por el Estado al sujeto que ha delinquido se realiza mediante la ejecucin de
la pena correspondiente.
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De ah que se considere la existencia de dos categoras en la pena privativa de libertad: a) de carcter temporal
(2 das a 35 aos), y b) de carcter perpetuo.
Penas restrictivas de libertad
A diferencia de la pena privativa de libertad, estas penas no suponen el internamiento en una institucin
penitenciaria sino el extraamiento del territorio peruano. Se emplea para el caso de agentes nacionales la
expatriacin con una duracin mxima de diez aos. Para el caso de agentes extranjeros se emplea la expulsin.
Las penas restrictivas de libertad se encuentran en crisis porque no tienen utilidad social. Adems, la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos de San Jos de Costa Rica, establece que nadie puede ser
expulsado del territorio del Estado del cual es nacional, ni ser privado de derecho a ingresar en el mismo.
(Artculo 22, inciso 5).
Pena limitativas de derecho
Siguiendo la orientacin poltico-criminal de nuestro Cdigo Penal, que pretende recurrir a la pena privativa de
libertad como ltima ratio, se establecen las penas limitativas de derechos como sustitutivos penales. La
aplicacin de estas penas implica una limitacin en el ejercicio de determinados derechos econmicos, polticos
y civiles.
Las penas limitativas de derecho poseen un triple carcter:
Son autnomos porque constituyen una especie independiente de pena, existiendo al lado de la pena
privativa de libertad, la de restrictiva de libertad y la de multa. Aplicndose en el uso de la prestacin de
servicios a la comunidad y la limitacin de das libres, en forma autnoma cuando estn especficamente
sealadas para cada delito. Ejemplo: en el caso del delito previsto en el artculo 163 del C.P. (supresin o
extravo de correspondencia) el legislador establece como sancin la prestacin de servicio comunitario de
veinte a cincuenta y dos jornadas; y en el supuesto del artculo 164 del C.P. (publicacin indebida de
correspondencia), se establece una sancin de limitacin de das libres de veinte a cincuenta y dos jornadas.
Son sustitutivas porque son aplicables como alternativa de la pena privativa de libertad. As lo establece
nuestro Cdigo Penal respecto a la prestacin de servicios a la comunidad y a la limitacin de das libres.
Para que se realice la sustitucin se requiere una condicin objetiva, que se relacione con la cantidad de
pena privativa de libertad, por lo que nuestro normativa penal exige que la sancin sustituida no sea
superior a cuatro aos, a criterio del Juez.
Son reversibles, porque admiten reaplicacin de la privativa de libertad sustituida.
Prestacin de servicios a la comunidad
Dentro de la orientacin de recurrir a la pena privativa de libertad, en los casos ms graves, como ultima ratio,
la prestacin de servicios a la comunidad constituye una de las sanciones alternativas ms interesantes que
plasma nuestro Cdigo.
El trabajo gratuito que se obliga a prestar al condenado, segn el dispositivo, deber realizarse en entidades
asistenciales, hospitalarias, escuelas, orfanatos, otras instituciones similares u obras pblicas. Si bien se hace
una descripcin de entidades en las cuales se prestar el servicio, dicha relacin no es cerrada, pues al hacerse
referencia a otras instituciones similares se posibilita el tomar en cuenta otras entidades de las indicadas
expresamente, aunque de naturaleza similar; en todo caso la enumeracin es ejemplificadora.
Asimismo el cdigo indica que los servicios sern asignados conforme a las aptitudes del condenado, lo que
consideramos positivo, pues garantiza la eficacia del principio de individualizacin; sin embargo, consideramos
que cuando se establece que ello ser en lo posible, se altera dicha garanta.
Nuestra disposicin indica que las jornadas sern de diez horas semanales, apartndose en este punto de otras
disposiciones como la brasilea en que las jornadas son de ocho horas.
I 279 |
DERECHO PENAL
Adems, seala que se cumplir entre los das sbados y domingos, de modo que no se perjudique la jornada
normal de su trabajo habitual, lo que consideramos positivo, pues se tiene cuidado en no afectar el tiempo de
las funciones remuneradas, dndose una compatibilidad entre el trabajo penal y el trabajo profesional. La ley
tambin permite que se pueda autorizar al condenado que preste estos servicios en das tiles semanales,
proveyndose el caso en que el condenado no pueda hacerlo los das sbados y domingos. Nuestra norma a
diferencia de otras legislaciones no ha tomado en cuenta los das feriados, no precisando la exposicin de
motivos el por qu de esta decisin.
Nuestra disposicin penal tambin precisa el mnimo y el mximo de las jornadas de servicios semanales: de 10
a 156 (art. 34 del C.P.).
Limitacin de das libres
La finalidad de esta pena est en sustituir las penas privativas de libertad de corta duracin, con el objetivo que
el condenado no sea perturbado ni afectado en su personalidad. De esta manera, con esta sancin no se le aleja
de su trabajo ni se rompen los vnculos con su familia; a lo ms permanece privado de recreacin los das
sbados, domingos y feriados.
Un sector de la doctrina ha hecho mencin que esta clase de pena presenta los inconvenientes de la prisin
celular, acrecentado por dos agravantes: brevedad e intermitencia. A esto se ha agregado la absoluta falta de
condiciones para la ejecucin de la medida.
Particularmente, creemos que si bien esta norma es un reto en cuanto a su posible ejecucin, por lo menos con
ella se evita la degradacin de la personalidad del penado, producto de la prisionizacin. Adems, que al no
alejarse al condenado de su centro de trabajo se evita que su familia sufra alguna alteracin econmica que
acarreara mayores problemas.
Nuestro C.P. establece un mnimo de diez y un mximo de diecisis horas en total por cada fin de semana, a
diferencia del brasileo que se fija en cinco horas diarias (diez semanales).
La pena de limitacin de das libres se extender de 10 a 156 jornadas de limitacin semanales, que se cumplir
en un establecimiento organizado con fines educativos y sin las caractersticas de un centro carcelario (art. 35
del C.P.). Precisamente ste es uno de los aspectos ms cuestionados de la pena de limitacin de das libres,
pues se considera que los siempre reducidos recursos econmicos de los que se puede disponer, imposibilitara
la organizacin de los establecimientos en nmero suficiente, adems que quizs no se podra contar con el
personal especializado suficiente.
Inhabilitacin
La inhabilitacin de acuerdo al Cdigo Penal (art. 36), al ser prevista dentro de las penas limitativas de
derecho adquiere la categora de pena principal, salvo los supuestos de los artculos 39 y 40 en que constituye
una pena accesoria.
Algunos autores consideran que estas penas tienen mayor certificado en la prevencin, ya que priva al
sentenciado de la prctica de ciertas actividades en que se muestra irresponsable o peligroso (prevencin
especial); otros, sostienen que estas penas son pasibles de crtica pues, al retirar la posibilidad de trabajo, se
presenta como ms aflictiva que las penas detentivas.
Con ella se afecta en cierto modo a la libertad del sentenciado, en relacin con la facultad de ejercitar ciertos
derechos, desempear cargos o profesiones o ejecutar una determinada actividad.
Entendemos que ha sido positivo, en cierto modo, el establecer un lmite a la inhabilitacin principal, pues al
drsele el carcter temporal, se humaniza el rigor de las prohibiciones, dejando de lado las sanciones
indeterminadas.
Nuestro Cdigo extiende la inhabilitacin principal de 6 meses a 5 aos.
I 280 |
Pena de multa
La pena de multa consiste en la obligacin impuesta al condenado, de pagar al estado una determinada suma de
dinero.
La pena de multa es prevista por diversas legislaciones bajo distintos sistemas (clsico, temporal, da- multa);
nuestro Cdigo Penal acoge el sistema de das-multa (art. 41 del C.P).
Un sector de la doctrina considera algunas ventajas de la pena de multa como el respeto a la personalidad del
condenado, preservndolo de la crcel; el que no arranca al delincuente de su profesin, familia o dems
relaciones sociales, no lo discrimina ante el pblico. Por tanto, no comporta ningn peligro de contagio
criminal. Adems, a diferencia de la pena privativa de libertad, no acarrea gastos econmicos al Estado sino que
los aporta.
Para determinar la cantidad de los das-multa el juez deber tomar en cuenta el menor o el mayor grado de
injusto, el grado de responsabilidad ms o menos intenso y las dems circunstancias legales y judiciales.
En la doctrina se considera que el juez al establecer el nmero de das-multa no se debe dejar influenciar por el
patrimonio del condenado, pues en esta fase inicial slo se podr tomar en consideracin el grado de
responsabilidad, la gravedad de la conducta y otras circunstancias.
Para la determinacin del importe del da-multa se tomar en cuenta el ingreso diario del condenado (art. 43
del C.P.).
El importe no podr ser menor del 25% ni mayor del 50% del ingreso diario del condenado, cuando viva
exclusivamente de su trabajo.
Si bien la multa debe pagarse dentro de los diez das de pronunciada la sentencia (art. 44 del C.P.), el Cdigo
prev el supuesto que el condenado tenga la dificultad de pagar, en cuyo caso el Juez, a pedido del condenado y
de acuerdo a las circunstancias, podr permitir que el pago se efecte en cuotas mensuales.
En cuanto al cobro de la multa, al igual que la disposicin del C.P. brasileo, se seala que se podr efectuar
mediante el descuento de la remuneracin del condenado: a) cuando se aplica aisladamente; b) cuando se aplica
acumulativamente con pena limitativa de derechos; o c) fuere concedida la suspensin condicional de la pena,
siempre conforme a los lmites previstos en el artculo 42 de la normativa penal.
745. Qu debe tener en cuenta el juez al momento de fundamentar y determinar la pena?
El Juez, al momento de fundamentar y determinar la pena, deber tener en cuenta los siguientes criterios:
1. Las carencias sociales que hubiere sufrido el agente;
2. Su cultura y sus costumbres; y

3. Los intereses de la vctima, de su familia o de las personas que de ella dependen
En el primer inciso del art. 45 del C.P. se establece que el Juez debe tomar en cuenta las carencias sociales
que hubiere sufrido el agente, dando cabida a lo que se denomina corresponsabilidad o co- culpabilidad.
El Estado es el que determina qu conducta es prohibida; es pues quien criminaliza la conducta, quien establece
lo que es delito. Adems, siendo el Estado el que prescribe la pena resulta coherente afirmar que tanto pena
como delito son su producto. Si bien es cierto, el sujeto es el que realiza el delito, no es su producto. De esta
manera, el delito es una construccin.
Si se parte del criterio, como lo hace nuestro Cdigo Penal, que para imponer una pena el sujeto debe ser
responsable, esto es, que el sujeto pueda responder frente a tareas concretas que le exige el sistema, se entiende
que el ordenamiento jurdico no puede exigir si no ha proporcionado o no se dan las condiciones necesarias
para que la persona pueda asumir una tarea determinada.
I 281 |
DERECHO PENAL
Por otra parte, la corresponsabilidad o co-culpabilidad es aquella parte de la culpabilidad por el hecho con que
debe cargar la sociedad, y se lo descarga al autor, en razn de no haberle brindado las posibilidades para
responder frente a las tareas que le exige el sistema, para comportarse segn las normas de convivencia social.
As, en la exposicin de motivos de nuestro Cdigo Penal se afirma que de esta forma nuestra colectividad
estara reconociendo que no brinda iguales posibilidades a todos los individuos para comportarse con
adecuacin a los intereses generales, aceptando una responsabilidad parcial en la conducta delictiva, mea culpa
que tiene el efecto de enervar el derecho de castigar que el Estado ejerce en nombre de la sociedad.
De otro lado, en el inciso 2 del art. 45 del C.P. hace mencin de la cultura y costumbres del agente, que
debern ser tomados en cuenta por el Juez al momento de determinar la pena.
Esta interesante disposicin constituye un aporte de nuestro Cdigo Penal, habiendo sido establecida por el
Proyecto de Cdigo Penal de septiembre de 1989 (artculo 50, inciso 2), y la mantenida por los proyectos de
julio de 1990 (artculo 51, inciso 2) y de enero de 1991 (artculo 45, inciso 2).
Siendo el Per un pas pluricultural, donde coexisten distintas culturas (vas de vida), en la que junto a los
patrones de conducta del sistema oficial coexisten los de otros grupos culturales, entrando en muchos casos en
conflicto (sociedad conflictual), es entendible que el discurso oficial no sea aprehendido por toda la sociedad
peruana, pues en diversos casos estar en conflicto con los patrones de conducta de otros grupos culturales o
subculturales.
Si bien la disposicin en comentario, no va a resolver dicha problemtica, cuando menos significa el

reconocimiento por parte del discurso oficial de la existencia de otros patrones culturales.
Adems, de acuerdo a la Constitucin Poltica peruana (artculo 161), el Estado respeta y protege las
tradiciones de las Comunidades Campesinas y Nativas. En esa perspectiva, es destacable la introduccin de
dicha disposicin.
Finalmente, el inciso 3 del art. 45 del C.P. establece que el Juez debe tomar en consideracin los intereses de
la vctima, de su familia o de las personas que de ella dependen.
La situacin de la vctima no puede ser ms desfavorable en el sistema penal; es una especie de perdedor por
partida doble: frente al infractor y despus, frente al Estado. El sistema penal expropia los conflictos a la
vctima, quien est excluida de cualquier participacin en su propio conflicto. Basta observar el tratamiento
econmico de la reparacin civil en los procesos penales por delitos culposos en accidentes de trnsito para
detectar las graves distorsiones del sistema. Cada vez resulta ms injustificado que el sistema penal pretenda
proteger intereses generales sin percatarse que stos no sueles ser los de las vctimas de los delitos.
El Derecho penal de mnima realizacin supone la proteccin privilegiada de la vctima. Una estrategia de
privatizacin de conflictos como modelo poltico-criminal para la descriminalizacin de ciertos delitos nos
parece que merece atencin; tambin, otorgrsele a la vctima mayor intervencin en el tratamiento de los
conflictos, tendentes a acortar las diferencias con el infractor, reducir el costo social de la pena, asegurar la
posibilidad de indemnizacin de la vctima, etc.
Si bien la sola frmula del inciso del presente artculo 45 no es suficiente para afirmar que se plasma en toda
su extensin el principio de la vctima, y ms an puede considerrsela insignificante; tambin es cierto que,
cuando menos, ella implica el reconocimiento por parte del sistema de la necesidad de tomar en cuenta a la
vctima.
746. Qu se entiende por habilualidad y reincidencia?
Son situaciones que podran ser valoradas por el juez para efectuar el incremento de la pena, son circunstancias
cualificadas de agravacin que cumplen una funcin diferenciador basadas en la prevencin especial.
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La reincidencia esta regulada por el artculo 46 - B del cdigo penal y dice: el reincidente es aquel sujeto que
cumpli total p parcialmente una condena firme privativa de libertad dictada por cualquier tribunal del pas y es
condenado por un nuevo delito doloso. El incremento de su pena puede ser hasta en un tercio por encima del
mximo legal fijado para el tipo penal.
La habitualidad se encuentra regulado por el articulo 46 - C del cdigo penal, representa una situacin mas
grave pues se trata de aquel que se dedica a la actividad delictiva por lo que representa un mayor peligro, el
habitual tiene por lo menos tres delitos cometidos en un periodo que no supera los cinco aos. Los delitos
cometidos deben ser de la misma naturaleza y sobre ellos no debe mediar condena alguna y el incremento de la
pena puede ser hasta una mitad por encima del mximo legal fijado para el tipo penal
747. Qu regula la conversin de la pena privativa de libertad?
Regula la operatividad de la conversin de la pena privativa de libertad en otra pena (multa, prestacin de
servicios a la comunidad o limitacin de das libres) en el artculo 52, 53, 54, 55 y 56 del C.P.
Como se indica, el Juez tendr la posibilidad de la conversin (art. 52 del C.P.) en los casos que no fueran
procedentes la condena condicional o la reserva del fallo condenatorio. Esta norma constituye una expresin
del criterio de recurrir a la pena privativa de libertad como ultima ratio.
La equivalencia que se establece es la siguiente:
a. Un da de privacin de libertad por un da-multa.
b. Siete das de privacin de libertad por una jornada de prestacin de servicios a la comunidad.
c. Siete das de privacin de libertad por una jornada de limitacin de das libres.
Para que se revoque la conversin, el incumplimiento por parte del condenado, sea del pago de la multa, de la
prestacin del servicio asignado o la jornada de limitacin de das libres, debe ser justificado, pues de lo
contrario no procede la revocacin.
La revocacin (art. 53 del C.P.) se har previo apercibimiento judicial. Revocada la conversin, la pena
cumplida con anterioridad ser descontada de acuerdo con las equivalencias siguientes:
1. Un da de multa por cada da de privacin de libertad.
2. Una jornada de servicio a la comunidad o una de limitacin de das libres por cada siete das de pena
privativa de libertad.
En el caso en que el condenado cometa, dentro del plazo de ejecucin de la pena convertida segn el artculo
52, un delito doloso sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres aos, la pena convertida se
revocar automticamente y ser declarada as en la nueva sentencia condenatoria (vid. Art. 54 del C.P.).
Las equivalencias indicadas en el artculo 53, se aplicarn para efectuar el descuento correspondiente a la
parte de pena convertida que hubiese sido ejecutada antes de la revocatoria.
El condenado deber cumplir la pena privativa de libertad impuesta por el nuevo delito y la que resta de la
primera sentencia.
Resulta destacable que para revocar la conversin, el nuevo delito debe estar sancionado con pena privativa de
libertad, esto es, que si la sancin prevista fuera la de prestacin de servicios a la comunidad (as el caso del
delito previsto en el artculo 163) o la de limitacin de das libres (ejemplo, el delito previsto en el artculo
164), o de multa (v. gr., el delito previsto en el artculo 131), la revocacin no se da.
748. En qu consiste la conversin de la pena de prestacin de servicios a la comunidad y limitativa de das libres
en privativas de libertad?
Consiste en el incumplimiento injustificado de la pena de prestacin de servicios o de la jornada de limitacin

de das-libres por parte del condenado (art. 55 del C.P.).
I 283 |
DERECHO PENAL
Una de las caractersticas de las penas de prestacin de servicios a la comunidad y limitativa de das libres es
que son reversibles, posibilitando su conversin en penas privativas de libertad, lo que tiene como objetivo
garantizar su eficacia.
En esa perspectiva se establece que si el condenado incumple injustificadamente con la prestacin de servicios
o con la jornada de limitacin de das libres, se convertirn en penas privativas de libertad.
La conversin se dar previo apercibimiento judicial, y se har conforme a las equivalencias establecidas en el
artculo 53.
749. A quines se reserva la conversin de la pena de multa?
La conversin de la pena de multa a privativa de libertad se reserva tan slo como una posibilidad en el caso
del condenado solvente que no pague la multa o frustre su cumplimiento (art. 56 del C.P.).
En el Cdigo Penal, se distingue entre: a) el condenado solvente que no paga la multa o frustra su
cumplimiento; y. b) el condenado que deviene insolvente por causas ajenas a su voluntad.
Solvente ser el condenado que puede efectuar el pago de la multa en los trminos establecidos en la ley,
pudiendo devenir en insolvente por causas ajenas a su voluntad.
En el primer caso a) se dan dos posibilidades:
- Ejecutar la pena en sus bienes; o
- Convertirla en pena privativa de libertad. En este caso, la conversin se dar previo requerimiento judicial.
La equivalencia ser la de un da de pena privativa de libertad por cada da-multa no pagado.
Sin lugar a dudas se requerir una disposicin legal complementaria que d pautas para su cumplimiento.
En el segundo caso b) la pena de multa se convierte en una limitativa de das libres o de prestacin de servicios
a la comunidad. La equivalencia ser la siguiente:
- Una jornada de limitacin de das libres por cada siete das-multa impagos.
- Una jornada de prestacin de servicios a la comunidad por cada siete das-multa impagos.
Lo que sin duda es destacable es que se haya establecido que el condenado, al que le convirti la pena de multa
en otra, tenga la posibilidad que en cualquier momento pueda pagar la multa, descontndosele el equivalente a
la pena privativa de libertad o prestacin de servicios comunitarios cumplidos a la fecha.
Finalmente, se establece que en el caso que se imponga conjuntamente la pena privativa de libertad y la de
multa, se adicionar a la primera la que corresponde a la multa convertida.
750. En qu consiste la suspensin de la ejecucin de la pena?
Consiste genricamente en la suspensin del cumplimiento de la condena durante un cierto perodo en el que se
establece determinadas condiciones que si son cumplidas permiten declarar extinguida la responsabilidad. Se
trata de la condena condicional o pena condicionalmente suspendida.
Responde este instituto poltico-criminal a criterios del Derecho humanitario que propicia darle al infractor una
oportunidad de probar para el futuro su respeto al orden jurdico -sistema de sometimiento a prueba-.
Existen diversas razones para evitar la aplicacin de las penas privativas de libertad de corta duracin. Ellas
desocializan antes que favorecer la resocializacin del presidiario. Adems, las penas cortas de prisin se
prevn para delitos poco graves, para los cuales bastaran penas menos traumticas.
I 284 |
El Cdigo Penal de 1924 introdujo en su artculo 53 la llamada condena condicional, adoptando el sistema
franco-belga (exposicin de motivos). El sistema franco-belga del sursis supone el pronunciamiento de la pena
pero con suspensin de su cumplimiento durante un determinado periodo de prueba, sin necesidad de
sometimiento a ciertos deberes ni control.
En verdad, nos parece acertada la decisin del legislador de reemplazar la denominacin condena condicional
por la de suspensin de la ejecucin de la pena, pues en verdad lo que se suspende no es la condena sino el
cumplimiento de la pena impuesta.
1. Requisitos: El artculo 57 del C.P. establece dos clases de presupuestos para que el juez decida suspender
la ejecucin de la pena:
a) Presupuestos objetivos: que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro
aos.
En caso de concurso de delitos, poco importa que cualquiera de las penas no excedan el lmite
sealado y habr que computar en funcin a la pena ms grave.
b) Presupuestos subjetivos: que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente
hiciera prever que esta medida le impedir cometer nuevo delito.
Dada la eliminacin de la reincidencia, el condenado rehabilitado puede ser susceptible de sursis.
2. Plazo de suspensin: El perodo de suspensin de la ejecucin de la pena es de uno a tres aos. Este plazo
de suspensin debe ser fijado segn la naturaleza del delito, personalidad del agente y otras
circunstancias.
o Reglas de conducta (art. 58 del C.P.)

El Juez al otorgar la sursis impondr medidas de conducta: prohibicin de frecuentar determinados lugares;
prohibicin de ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin del Juez; comparecer personal y
obligatoriamente al juzgado para informar y justificar sus actividades; reparar los daos ocasionados por el
delito, salvo cuando demuestre que est en imposibilidad de hacerlo; que el agente no tenga en su poder objetos
susceptibles de facilitar la realizacin de otro delito; y, los dems deberes que el juez crea convenientes a la
rehabilitacin social del agente, siempre que no atente contra la dignidad del condenado.
Otros deberes que el Juez podra sealar seran por ejemplo: indicar al sentenciado la frecuencia de cursos de
habilitacin profesional, tratamientos de desintoxicacin o deshabituacin u otros que no atenten contra su
dignidad. No obstante, es necesario recalcar que el Juez no puede imponer al condenado deberes inexigibles o
de dudosa constitucionalidad (v. gr. Visitar peridicamente la Iglesia, afiliarse a determinadas asociaciones,
etc.).
o Incumplimiento de las reglas de conducta (art. 59 del C.P.)
1. Incumplimiento de las reglas de conducta: El incumplimiento de las reglas indicadas en el artculo 58 del
C.P., o la condena por otro delito puede originar: amonestacin al infractor, prrroga del periodo de
suspensin o la revocacin de la suspensin de la pena.
Todas las medidas a adoptar por el incumplimiento de las reglas de conducta o la condena de otro delito,
son entregadas a la discrecionalidad del juez. De este modo, la prctica de otra infraccin penal durante el
perodo de prueba no revoca necesariamente la sursis, siendo necesaria una sentencia condenatoria.
2. Aqu est prevista la revocacin facultativa diferente al supuesto de revocacin obligatoria
prevista en el artculo 60 del C.P.
3. En lugar de la revocacin es posible disponer la prrroga del periodo de prueba. La ley seala un lmite
hasta la mitad del plazo inicialmente fijado, sin que la prrroga acumulada exceda de tres aos.
4. Amonestacin: Esta medida aplicable a las infracciones menores de las reglas de conducta o infracciones
penales menores (delito con pena menor a tres aos) supone reprender o amonestar al infractor y puede
ser pblica (audiencia admonitoria) y privada, situacin que no ha sido precisada
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DERECHO PENAL
por el Cdigo Penal de 1991. La respuesta est condicionada a la orientacin preventiva general o
especial que fundamentara la sursis.
o Revocacin de suspensin de la pena (art. 60 del C.P.)
La suspensin de la pena ser revocada si durante el plazo de prueba el agente es condenado por la comisin
de un nuevo delito doloso, cuya pena privativa de libertad sea superior a tres aos. Poco interesa el cuantum
de la pena que se aplic o la fecha de la comisin de la infraccin (anterior o posterior al que origin la sursis)
o si fue realizado durante el periodo de prueba.
En este caso, se ejecutar la pena suspendida y la que corresponda por la segunda infraccin.
o Cumplimiento de las condiciones (art. 61 del C.P.)
Expirado el perodo de prueba sin que el condenado infrinja reglas de conducta de manera persistente y
obstinada o, sin que cometa nuevo delito doloso, la condena se considera como no pronunciada.
Esto supone la extincin de la pena aplicada. El juez deber declarar la extincin pero, en todo caso, si no lo
hace, la pena ser igualmente extinta, pues esa extincin no depende del despacho judicial.
Extinta la pena, el conocimiento posterior de un delito doloso o de otra razn que haga pensar que la sursis no
le corresponda al sujeto, no puede originar la revocacin de la suspensin.
751. En qu consiste la reserva del fallo condenatorio?
La reserva del fallo condenatorio (art. 62 del C.P.) consiste en una alternativa a la pena privativa de libertad de
corta duracin lo mismo que a las de multa y limitativas de Derecho.
La reserva se diferencia de la suspensin de la ejecucin de la pena por la no pronunciacin del fallo que
produce como consecuencia la no existencia de antecedentes penales. El juez deber elegir entre las dos, cul
es la ms conveniente al caso juzgado, utilizando los mismos criterios preventivos que en la suspensin de la
ejecucin de la pena (artculo 57, inc. 2).
El plazo de la reserva ser de uno a tres aos desde que la decisin adquiere la categora de cosa juzgada,
atendiendo a criterios preventivos como la personalidad del sujeto, las circunstancias del hecho y duracin de
la pena a imponer o impuesta, a condicin que con la aplicacin de esta medida no se cometa un nuevo delito.
Se relaciona con el principio de prevencin establecido en el artculo I del Ttulo Preliminar del C.P.
Con respecto de los tipos de penas en que se dispondr la reserva, sta surgir como sustituto de la pena
privativa de libertad, pero en la actualidad la sentencia es abarcar a los otros tipos de penas. En este sentido
nuestro Cdigo dispone la reserva en los siguientes casos:
a. Cuando la pena sea privativa de libertad no mayor de 3 aos o con multa.
b. Cuando la pena no supera las noventa jornadas de prestacin de servicios a la comunidad o de limitacin
de das libres.
c. Cuando la pena a imponerse no supere los dos aos de inhabilitacin.
El Cdigo slo se refiere a las penas privativas de libertad, de multa y limitativas de derecho, pero no de las
penas restrictivas de libertad, por lo que no habr reserva del fallo en ningn caso respecto de estas ltimas.
Efectos de la reserva (art. 63 del C.P.)
1. Resolucin del fallo condenatorio: Toda sentencia est compuesta de tres partes: expositiva, que contiene el
relato de los hechos; la considerativa, donde el juez hace una apreciacin de la prueba actuada,
valorndola y declarando la responsabilidad del sujeto; y la parte resolutiva, que contiene la decisin del
tribunal, fijando la pena o medida de seguridad a imponer, as como las responsabilidades civiles.
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En la reserva del fallo (probation) el juez slo se abstiene de dictar la parte resolutiva, pero se
consideran tanto la parte expositiva como la considerativa en donde se declara la responsabilidad del
agente. Creemos que esto no implica no resolver, sino solamente no fijar la pena. En este sentido, es
recomendable que se resuelva suspender el fallo abriendo un periodo de prueba en la que se establecen las
reglas de conducta que el sujeto tendr que cumplir. Del mismo modo, se establecern las consecuencias
civiles derivadas del delito.
En la reserva del fallo, a diferencia de la suspensin de la ejecucin de la pena, lo que se suspende es la

determinacin de la pena y no su cumplimiento, en la que s existe pena.
2. Registro Judicial: Su finalidad no es otra que la de proporcionar informacin acerca de condenas a penas y
a medidas, para la rehabilitacin del sujeto, a travs de un certificado de conducta llamado certificado de
antecedentes penales.
Debido al obstculo que ofrecen al sujeto los antecedentes penales para su normal desenvolvimiento
social, el legislador ha optado por suspender su inscripcin en el Registro Judicial, slo para el caso de la
reserva del fallo condenatorio, lo que nos parece positivo.
Reglas de conducta (art. 64 del C.P.)
1. Reglas de conducta en la reserva del fallo condenatorio.- El Cdigo establece que al disponer la reserva del
fallo, se impondrn reglas de conducta que conformar el periodo de prueba. Estas reglas son las mismas que
las indicadas para la suspensin de la ejecucin de la pena y tienen un carcter preventivo especial, es decir,
educador y reintegrador. Al parecer es favorable que no se establezcan obligaciones en forma genrica que
pueden suponer para el sometido a ellas, un control y una molestia adicionales que le dificulte en su normal
desenvolvimiento o libertad. En este sentido, las reglas no pueden imponer al sujeto cargas inexigibles.
Las reglas sealadas en nuestro cdigo son las siguientes:
a. Prohibicin de frecuentar determinados lugares.- Referido a determinados lugares que pueden ser
considerados como ambientes nocivos, con la finalidad de evitar la comisin de un nuevo delito. Por
ejemplo: bares, casas de juego, prostbulos, etc.
b. Prohibicin de ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin del Juez.- Tiene como finalidad hacer
efectivas las reglas de conducta impuestas y que puedan ser controladas.
c. Comparecer mensualmente al juzgado, personal y obligatoriamente, para informar y justificar sus

actividades.- Esta medida permite al Juez que conoce del caso, fiscalizar y orientar al agente de modo
que no haga innecesaria esta institucin.
d. Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo que demuestre que est imposibilitado de hacerlo.-
Esta se refiere a la reparacin que debe hacer el sujeto hasta donde le sea posible. Dicha regla refuerza
el deber de indemnizar los daos que impone el Derecho Civil.
e. Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la realizacin de otro delito.- Con la
finalidad de prevenir nuevos delitos, el Juez puede prior la tenencia de armas o de cualquier otro objeto
que pudiera servirle de ocasin o estmulo para cometer nuevos delitos.
f. Las dems reglas de conducta que el Juez estime convenientes para la rehabilitacin social de agente,
siempre que no atenten contra la dignidad.- Aqu se consideran todas las dems reglas que no se
encuentren indicadas expresamente, pero que el Juez la tome como necesarias siguiendo los criterios
preventivos que mantiene este Cdigo.
incumplimiento de las reglas de conducta
Cuando el agente incumpliere las reglas de conducta impuestas, por razones atribuibles a su responsabilidad,
1. Hacerle una severa advertencia;
2. Prorrogar el rgimen de prueba sin exceder la mitad del plazo inicialmente fijado. En ningn caso la
prrroga acumulada sobrepasar de tres aos; o,
3. Revocar el rgimen de prueba.
I 287 |
DERECHO PENAL
Cumplimiento del plazo (art. 67 del C.P.).- Si expirara el plazo del periodo de prueba sin la concurrencia de
cualquier motivo de revocacin, se declarar extinguido este periodo, as como no efectuado el juzgamiento.
Esta extincin no depende del despacho judicial.
752. En qu consiste la exencin de la pena?
La exencin de la pena (art. 68 del C.P.) consiste en la declaracin de la responsabilidad, sin sancin penal.
Como vemos, no se trata de un acto de gracia, sino de exencin de pena por falta de merecimiento en los casos
que la responsabilidad del agente fuere mnima.
El Cdigo Penal limita la exencin para las penas privativas de libertad no mayor de dos aos, extendindose a
las penas limitativas de derecho y multa.
La exencin est reservada al arbitrio del Juez y se pronunciar con la sentencia. Con respecto a su inscripcin
en los registros judiciales, la normativa penal no lo establece, por ello sera recomendable que la exencin
implique no inscribirlo en los Registros Judiciales.
753. Qu es la reparacin civil?
Segn la Real Academia Espaola en su diccionario de la lengua espaola la reparacin es la accin y efecto
de reparar cosas materiales mal hechas o estropeadas. Tambin es sinnimo de desagravio, satisfaccin
completa de una ofensa, dao o injuria.
As tambin se seala que la reparacin del dao, es la obligacin que al responsable de un dao por dolo,
culpa, convenio o disposicin legal, le corresponde para reponer las cosas en el estado anterior, dentro de lo
posible, y para compensar las prdidas de toda ndole que por ello haya padecido el perjudicado o la vctima.
Otra definicin que podemos ensayar es entender la reparacin del dao como la obligacin de los responsables
de ste, que aparte de cumplir la pena o medida de seguridad, deben resarcir a la vctima de la infraccin del
orden jurdico, o a los causahabientes de la misma, de todo quebranto de orden econmico.
En nuestra legislacin penal se encuentra regulada en el Titulo VI. Capitulo I de los artculos 92 al 101 de la
Parte general del Cdigo Penal.
Ahora bien, como sostiene LARRAURI PIOJAN, el concepto de reparacin posee una acepcin amplia que
permite abarcar varias opciones semnticas. Entre ellas destacan, sobre todo, las que se identifican con
aquellas medidas que realiza el infractor de contenido simblico (presentacin de disculpas), econmico
(restitutorio, compensatorio o indemnizatorio), o material (prestacin de un servicio) a favor de la vctima
(individual o colectiva).
Segn BARJA DE QUIROGA, en la reparacin del dao se puede dar indistintamente obligaciones de dar, de
hacer o de no hacer que el juez o tribunal establecern atendiendo a la naturaleza de aqul y a las condiciones
personales y patrimoniales del culpable, determinando si han de ser cumplidas por l mismo o pueden ser
ejecutadas a su costa.
Un enfoque similar es el que posee PEA CABRERA, al sealar que La responsabilidad que se origina de un
delito, moviliza todo el sistema jurdico de un Estado, claro est, con la finalidad de verificar, y luego castigar
al sujeto a quien es inherente esa responsabilidad. Pero sta no es la ltima consecuencia que se deriva de un
hecho punible, y que se limita tan solo al campo penal. Subsisten, a pesar del castigo impuesto al sujeto
responsable, el dao o perjuicios causados en el patrimonio econmico y moral de la vctima. La ltima
consecuencia de un delito, no es tan solo la pena, sino la obligacin de reparar, en lo posible, el dao y los
perjuicios causados. Este resarcimiento obligatorio es la llamada Reparacin Civil
En lo esencial la reparacin es una pretensin particular del afectado por el delito, es, pues, como explica SAN
MARTN CASTRO una declaracin de voluntad interpuesta ante el rgano jurisdiccional penal, dirigida
contra el autor o partcipe del delito y, en su caso, el tercero civil, y sustentada en la comisin de
I 288 |
un acto penalmente antijurdico que ha producido daos en el patrimonio del perjudicado o actor civil, por la
cual solicita la condena tanto de los primeros cuanto del segundo, a la restitucin del bien o, si no es posible, el
pago de su valor; y, a la indemnizacin de los daos y perjuicios.
Las consecuencias de un delito no son solo la pena y la medida de seguridad, sino tambin sanciones civiles
con carcter reparador. Esto se produce porque de muchos hechos punibles se derivan infracciones a los
intereses particulares de la vctima.
La reparacin civil tiene por finalidad la reparacin del dao ocasionado, as como para su cumplimiento, no
est limitado a la persona del infractor sino que puede ser transmisible a sus herederos o terceros.
754. En qu consiste la prescripcin de la accin penal?
Es la extincin que se produce, por el slo transcurso del tiempo, del derecho de perseguir o castigar a un
delincuente, cuando desde la comisin de un hecho punible hasta el momento en que se trate de enjuiciarlo se
ha cumplido con el lapso marcado por la ley. La prescripcin penal obra de dos maneras, como prescripcin de
la accin a mrito de la cual ya no puede solicitarse ni continuarse la instruccin ni el juzgamiento; y como
prescripcin de la pena, por lo que no puede obligarse a sufrir la pena impuesta.
La prescripcin de la accin penal tiene como premisa la realizacin de un hecho punible que an no ha sido
sancionado penalmente (no hay sentencia firme).
La prescripcin de la accin penal puede ser de dos clases: Ordinaria o Extraordinaria. La primera, surge
cuando transcurre un plazo igual al mximo legal de la pena dispuesta para el delito cometido (art. 80). La
segunda, gira en torno al momento en que se produjo la interrupcin de la prescripcin ordinaria, es decir, es
necesario conocer las situaciones que interrumpen la prescripcin (art. 83). El desarrollo de la prescripcin
extraordinaria se realizar en el punto referido a las situaciones que interrumpen la prescripcin.
755. Qu responsabilidad penal alcanza a las personas jurdicas?
De acuerdo a nuestra legislacin penal las personas jurdicas no tienen responsabilidad penal, si sus actividades
configuran un acto delictivo deber responder su representante legal, esta medida se sustenta en la teora
alemana del actuar en lugar de otro. Sin embargo, el Cdigo Penal prev una serie de consecuencias
accesorias (art. 105 del C.P.) cuando la persona jurdica ha sido utilizada como instrumento para cometer
delitos, tales como: la clausura de locales, la disolucin de la persona jurdica, el decomiso de sus bienes, etc.
756. Dentro de las consecuencias personales, cules se aplican a los inimputables que han cometido algn delito?
Los inimputables a los que fuera atribuible un delito (cuya existencia se ha determinado judicialmente) sern
sujetos a una medida de seguridad que si bien importa la restriccin de un derecho como las penas, tiene una
finalidad curativa y de tutela.
757. Cules son las clases de medidas de seguridad?
Las medidas de seguridad que prev el Cdigo Penal son de dos clases: a) El tratamiento ambulatorio que se
aplica con la pena a inimputables relativos. V.gr. toxicmanos o alcohlicos; y, b) el internamiento que se aplica
a inimputables absolutos. En ambos casos la norma requiere un pronstico de peligrosidad que deber realizar
el Juez, tomando en consideracin el pronunciamiento de los expertos.
758. Cules son las causas de extincin de la accin penal que prev nuestra legislacin?
Se prevn como causas generales la muerte del procesado, la prescripcin, la cosa juzgada, la amnista, adems
de considerar la aplicacin del principio de oportunidad previsto en el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal de
1991, y causas de extincin de la accin de ejercicio privado como la transaccin, el desistimiento y la
conciliacin.
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DERECHO PENAL
759. Cules son las causas de extincin de la pena?
Se consideran como causas de extincin de la pena, la muerte del condenado, la prescripcin, la amnista, el
indulto y el perdn del ofendido.
BIBLIOGRAFA
BACIGALUPO, Derecho penal-Parte general, Lima, Ara, 2004.
BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel., Derecho penal-Parte general, Lima, Ed. Santa Rosa, 2000. BERDUGO
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ROXIN, C. La Autora mediata por dominio en la Organizacin. En: Problemas Actuales de Dogmtica Penal, ARA
Editores, Lima, 2004
I 290 |
PARTE ESPECIAL
DELITOS CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD
760. Que son los delitos contra la vida el cuerpo y la salud?
La vida es un bien jurdico principal en nuestra sociedad, al que toda persona tiene derecho, de esta forma es
proclamada por nuestra constitucin en el inciso 1 del artculo 2. La vida se protege de modo absoluto aunque
segn nuestra constitucin existen excepciones a esta regla general as el artculo 140 de la constitucin
establece la pena de muerte para los delitos de traicin a la patria en caso de guerra y terrorismo.
Antes de iniciar el anlisis de los diferentes delitos que se establecen contra la vida hay que precisar el termino
Vida. A este respecto la doctrina moderna distingue entre vida humana o vida humana dependiente y
vida de la persona o vida humana independiente.
I. Vida Humana Independiente y vida humana dependiente: el bien jurdico protegido.
a) Vida humana dependiente: El objeto de proteccin es la vida humana, dentro de la cual hay que
considerar tanto la vida del embrin o el feto como la vida de la persona. No puede dudarse que el feto
y el embrin disfrutan tambin de vida humana slo que de manera dependiente de la vida de otra
persona-la madre-, puesto que existe la esperanza de que surja la vida de una persona.
I Primera Cuestin: Cundo se inicia la vida humana?
1. Se inicia con la fecundacin del vulo por el espermatozoide.
2. Se establece el plazo de tres meses para determinar el comienzo de la vida.
3. Comienza con la anidacin del vulo fecundado en el tero de la mujer.
Esta ltima posicin es la que consideramos ms correcta. Por tanto, a partir de la anidacin
podremos hablar de vida humana. Esto toma suma importancia porque nos ayudar a diferenciar
cundo nos encontramos frente a medios anticonceptivos y cundo ante medios abortivos. Todo
medio que impida la anidacin del vulo fecundado en el tero de la mujer ser considerado un
mtodo anticonceptivo, puesto que todava no existe el objeto de proteccin, esto es la vida
humana. Por el contrario, todo medio que se utilice con posterioridad a la anidacin podr ser
considerado abortivo. (...)
II. Segunda Cuestin: Cundo acaba la vida humana?
La respuesta es unnime: la vida humana acaba con la muerte. Pero surge de inmediato el
siguiente interrogante: Cundo se entiende en el mbito de derecho penal que una persona est
muerta? Actualmente la mayora de la doctrina sostiene que una persona se considera muerta
cuando ya no existe actividad cerebral, dado que, segn argumentan algunos autores, con el
desarrollo de la ciencia cada vez se puede precisar con mayor exactitud dicho momento. No
obstante, existen otras opiniones que entienden producida la muerte de una persona cuando sta
deja de respirar o cesa el latido de su corazn. (...)
b) Vida humana independiente: Dentro del concepto genrico de vida humana hay que distinguir entre
vida humana dependiente y vida humana independiente.
Para solventar esta cuestin hay que tener en cuenta lo dispuesto en el art. 110 CP, referido al
infanticidio, delito que, se considera protege la vida humana independiente. En el mencionado artculo
se incluye la expresin durante el parto; por tanto, es el momento del parto el punto de partida en
esta cuestin, pero ser necesario delimitar cundo comienza el parto. Los autores asimilan este
concepto al de recin nacido, pero en este punto hay diferentes opiniones. 1
1. Se requiere que el feto vida 24 horas desprendido del claustro materno.

2. Se requiere el desprendimiento de la madre.
I 291 |
DERECHO PENAL
3. La percepcin visual, opinin sustentada sobre la idea de reprochabilidad, en la medida en que

resulta mas reprochable matar lo que se ve que lo que no se ve.
4. El corte del cordn umbilical.
5. La respiracin pulmonar.
6. El comienzo de la expulsin motivada por el parto.
7. El criterio de autonoma de vida, es decir, desde el momento en que el sujeto funcionalmente

acta de forma autnoma de la madre, se considera que ha nacido, se halle o no desprendido
totalmente, se halle o no cortado el cordn umbilical.
8. El criterio del parto, entendido a partir del momento en que comienza la fase de dilatacin del
tero.
Ante esta diversidad de opiniones, se considera ms acertado el criterio de la percepcin visual como lmite
mnimo de la vida humana independiente, entendindose por tal, la posibilidad de apreciar en la fase de
alumbramiento del parto a la persona, una vez que comienza a salir del claustro materno.
761. A qu llamamos homicidio?
JULIUS CLARUS lo defina como la muerte de un hombre ocasionada por otro hombre.
El homicidio es la privacin de la vida de una persona causada por otra u otras personas consiste en la privacin
injusta de la vida de una persona por parte de otra persona.
Dentro de la teora del delito se da una definicin que es: la accin comisiva u omisiva, tipificada en la ley
penal, de matar a otro, antijurdica y culpablemente
Debemos precisar que la figura del homicidio requiere de tres elementos bsicos que son los siguientes:
a) Una vida humana preexistente al hecho
b) Una accin igualmente humana que determina la extincin de esa vida
c) Un riguroso nexo de causalidad entre la accin humana y la muerte del sujeto pasivo.
Bien jurdico protegido

El bien jurdico tutelado es la vida humana independiente desde el nacimiento hasta la muerte. El contenido
anmico del bien jurdico vida comprende el derecho a la propia existencia, lo que comparte ya un criterio
naturalistico pues la presencia de vida se determina conforme a criterios cientfico- naturalisticos.
Conforme esta concepcin la vida humana como proceso vital fsico-biolgico no repara en posibles
deficiencias fsicas ni en capacidades propiamente humanas.
762. Cual es la tipicidad del homicidio simple?

Este tipo penal se circunscribe estrictamente a la muerte de una persona le causa a otra sin que el evento
criminal concurran circunstancias especiales vinculadas con la modalidad o movil del acto o con las
vinculaciones de parentesco habidas entre victima y victimario que el den gravedad o atenuacin al tipo base.
Tipicidad objetiva
En cuanto al sujeto activo este puede ser cualquiera lo mismo que el sujeto pasivo. La conducta operada por el
actor esta contenida en el hecho descrito por el verbo rector matar y por la relacin de causalidad fenomnica
existente entre la conducta y el resultado tpico (muerte). El dolo genrico contenido en el propsito de matar
corresponde al elemento subjetivo.
En lo que a la causalidad se refiere, el homicidio simple debe contener una accin u omisin determinada que
protagoniza el agente y que necesariamente origina o causa el resultado muerte. En cuanto a loso medios estos
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Tipicidad subjetiva
La imputacin subjetiva precisa del dolo consistente en el conocimiento de lo que se hace momento
cognitivo, lo mismo que la voluntad es decir decisin de actuar que para el tipo simple bajo estudio no es otra
cosa que saber que se mata y querer mata, formula conocida como animus necandi.
763. Qu es el parricidio?
El parricidio es el homicidio agravado por el conocimiento que tuvo el agente del vnculo de parentesco
consanguneo en lnea recta que lo una a la victima o por el conocimiento del vnculo jurdico existente con
ella por acto de matrimonio civil, adopcin civil o concubinato legalmente amparado.
Caractersticas del parricidio

Es un tipo especial impropio, por cuanto la posibilidad de autora esta limitada solo a un determinado circulo de
autores. No puede cometer el delito cualquier persona, sino nicamente aquellas en quienes concurre la especial
calidad exigida por ley como son los ascendientes, descendientes, cnyuge o concubino. Se entiende al
parricidio como un delito especial impropio dado que guarda correspondencia con un delito comn, el
homicidio simple. Esta peculiaridad del tipo trae consigo consecuencias fundamentales a nivel de la autora y
participacin.
Es un tipo autnomo, dado que goza de una jerarqua valorativa propia respecto a los dems delitos contra la
vida. La construccin del tipo de parricidio, a diferencia del homicidio simple, posee un doble dato valorativo,
por un lado la prohibicin de matar y por el otro la prohibicin de matar al pariente (ascendiente, descendiente,
cnyuge o concubino).
Si bien es cierto que parece indudable la mayor gravedad del injusto en el parricidio respecto a las dems
figuras, hecho que seria una honda repercusin en lo que atae a la autora y participacin del delito sub.
examine, tambin es meridianamente claro que la resolucin del problema aludido tiene que arreglarse segn
prescripciones contenidas en la parte general (articulo 26). (...)
Al igual que el homicidio simple el parricidio es un tipo no referenciado, no requiere ni alude a una especial
circunstancia de tiempo, lugar, modo u ocasin. Asimismo, el tipo no se detiene en exigir una determinada
utilizacin de medios o instrumentos por lo que ha de entender una amplia libertad en la precisin de los
medios comisitos.
Es un tipo de resultado, dado que produce un cambio en el mundo exterior: la muerte del pariente.
Esta modificacin es de naturaleza fsica, dado que causa la muerte a una persona y es notoria la separacin
espacio-temporal entre accin y resultado.
Por su redaccin es un tipo monosubjetivo, basta que la muerte sea producida por una persona, siempre y
cuando sea ascendiente, descendiente, cnyuge o concubino.
764. A que llamamos Asesinato u homicidio calificado?

Es un homicidio intencional pero con el agregado de factores o elementos que le otorgan una especial gravedad
y que por lo mismo hacen lugar a una represin ms severa. Esos elementos de agravacin que acreditan una
acentuada perversidad en el agente. Son aquellos homicidios en que concurren situaciones particularmente
graves en cuanto a los mviles que determinan su comisin o los medios empleados para ejecutarlo.
El articulo 108 que seala los casos en que el homicidio adquiere para nuestra ley el nivel de asesinato, incurre
en una nueva y penosa incorreccin al dar el nombre de circunstancias a factores sumamente significativos de
agravacin. No puede decirse que la ferocidad, el lucro, la gran crueldad o la alevosa son nada ms que
circunstancias. Son, por el contrario elementos consustanciales de la figura delictiva calificadas o agravada.
I 293 |
DERECHO PENAL
765. Cuales son las circunstancias del homicidio calificado?
Las circunstancias que le dieron particularidad al asesinato son del siguiente orden:
a) Por el mvil o motivo:
- Ferocidad.
- Lucro
- Placer
b) Por conexin con otro delito:
- Para facilitarlo
- Para ocultarlo
c) Por el modo de ejecucin:

- Con alevosa
d) Por el medio empleado
- Con venenos
- Fuego, explosin u otros medios catastrficos que ponen en peligro la vida de terceros
Asesinato por Ferocidad.-este elemento que obra como motivo y animo informante de la conducta pertenece a
la esfera de la culpabilidad en cuanto categora que alberga la formacin de la voluntad del agente criminal.
La Ferocidad segn el diccionario de la real academia alude a la idea de fiereza y crueldad; a su vez fiereza
importa inhumanidad y crueldad en el nimo, con el empleo del vocablo en mencin el legislador pretende
resaltar el profundo reproche al homicidio que se comete con inhumanidad y una motivacin cercana al
salvajismo y a la barbarie.
El asesinato cometido con el mvil de ferocidad requiere ser probado no basta desconocer la motivacin del
autor para plantear la presencia de la ferocidad. A pesar de ser un elemento de naturaleza psquica, intima y
subjetiva requiere una determinada situacin objetiva y externa susceptible de verificacin con los instrumentos
y medio de prueba adecuados. Aqu el peritaje psiquitrico nos brinda un dato invalorable de gran precisin.
Asesinato por Lucro.- el lucro en el asesinato puede ser susceptible de diversas interpretaciones dogmticas en
virtud a la poli funcionalidad semntica del trmino. En una primera interpretacin extensa, el lucro puede
aludir a toda forma de ganancia o provecho alcanzado o por lograr, consecuencia de la produccin de la muerte.
Asesinato por Placer.- segn el Diccionario de la Real Academia el significado de la palabra placer denota la
experimentacin de una sensacin agradable o la presencia de un animo contento. Si se acepta, como se hace
aqu, la tesis del sentido literal posible, como limite de la interpretacin jurdica, no cabe duda que la referencia
legislativa del matar por placer da lugar a una circunstancia agravante sumamente amplia en cuanto a
contenido y variedad de interpretaciones que quizs no solo desborde, sino abrace a las otras modalidades
tpicas.
766. Qu es el homicidio por emocin violenta?
Es una modalidad atenuada de homicidio, se trata del homicidio cometido bajo el imperio de una emocin
violenta derivada de un hecho imprevisto y sbito que determina la voluntad del sujeto activo. La emocin
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767. Cuales son los presupuestos de la excusa por emocin violenta?
En primer lugar debe preceder a la reaccin agresiva, una situacin que por su naturaleza haya de generar dicha
conducta en la persona del autor, que puede ser explicado en base a criterios de razonabilidad y/o
proporcionalidad, apreciacin que a priori no puede dar una estimacin generalizada, sino que deber ser
analizada por el juez caso por caso, eso si, deben destacarse aquellas circunstancias que por nimias e
irrelevantes no pueden explicar y fundamentar esta particularidad atenuante.
Segundo que la emocin debe ser violenta importa el grado de subjetividad que encierra la circunstancia que
genero la reaccin agresiva, se exige que mas que su violencia exprese una emotividad que de forma exabrupta
desencadene una desenfrenada perturbacin de las facultades sensitivas del agente.
Tercero que la circunstancia que desencadena la irrefrenable reaccin agresiva del agente no haya sido
provocada por su persona.
768. A que llamamos Infanticidio?
El delito de infanticidio es un delito especial impropio nico en su gnero desde que el sujeto activo solo puede
serlo la madre durante el parto o bajo la influencia del estado puerperal y el sujeto pasivo solo puede serlo el
hijo naciendo o recin nacido de este parto.
El delito de infanticidio es perpetrable a nuestro criterio, en el mayor de los casos solo por comisin pues su
perpetracin por omisin contradice el supuesto estado de colapso expansivo propio del estado puerperal o del
concomitante al proceso del parto. La omisin impropia supondra un genero de calculo y de autocontrol
incompatible a nuestro entender con el estado psico-patofisiologico de la parturienta, salvo la nica hiptesis
que al estado puerperal se le asociara una crisis depresiva profunda en el que cabria la modalidad infanticida
por omisin impropia, hiptesis que deber ser verificada mediante pericia psiquiatrita y psicolgica. Si se
verificara la muerte del infante por omisin sin que este hecho se le haya asociado el estado depresivo al que
hemos aludido, estaramos muy probablemente frente a un tipo penal de parricidio.
769. Cual es la naturaleza jurdica del homicidio culposo?
La culpa, por el contrario, es la consecucin de un resultado ilcito pero con ausencia de intencin. El hecho
daoso se deriva del comportamiento negligente, imprudente o temerario del sujeto activo del delito quien,
adems debe hallarse en la posibilidad psicolgica de representarse el resultado.
El artculo bajo comentario reprime el homicidio culposo, vale decir aquel que se causa sin intencin. En la
prctica judicial, al homicidio culposo se le denomina tambin homicidio por negligencia. Ello se debe, en gran
parte a que el artculo 82 del Cdigo derogado equiparaba la culpa con la negligencia. El nuevo cdigo no
define la culpa, En nuestra legislacin -sostena Lus Roy Freyre- la palabra negligencia tiene un amplio
sentido que abarca cualquier forma de culpa. Esencialmente, la negligencia es el ingrediente psicolgico de la
culpa y se encuentra insita en la imprudencia y en la impericia. (...)
Puede intentarse, empero, una definicin de cada uno de esos elementos de la conducta culposa. Negligencia es
el descuido, la falta de atencin y diligencia, la omisin de cuidados y precauciones normales. La imprudencia
es ms bien la temeridad, el exceso, la falta de ecuanimidad. La impericia equivale a la falta de aptitud o de
conocimientos para el desarrollo apropiado de una determinada actividad. Tomando como ejemplo de un
homicidio culposo en accidente de trnsito, podramos decir que un conductor negligente es aqul que
conducen su vehculo a sabiendas que el sistema de frenos se halla en malas condiciones; conductor imprudente
es el que corre a velocidad excesiva en arterias congestionadas y; por ltimo, conductor imperito es el que
carece de conocimientos y tcnica apropiados para guiar un vehculo en condiciones de seguridad.
De todo lo expuesto, obtenemos los elementos del homicidio culposo, que son los siguientes:
Vida humana pre-existente. Este requisito elemental es idntico al del homicidio doloso.
Una accin humana que genera o produce la extincin de esa vida.
Una indispensable relacin de causalidad entre la accin y el resultado.
I 295 |
DERECHO PENAL
Que la accin humana ofrezca los caracteres de la culpa, vale decir que sea imprudente, negligente o
imperita, y
Que el sujeto activo del delito haya estado en la posibilidad de representarse psicolgicamente ese
resultado.
Comentario especial merecen los elementos 3 y 5, o sea la relacin de causalidad que debe necesariamente
vincular a la accin humana con el resultado, as como al requisito consistente en la posibilidad de que el sujeto
activo del delito se represente psicolgicamente el resultado que generar su proceder.
En cuanto a la relacin de causalidad es absolutamente indispensable que la muerte sea consecuencia directa
del comportamiento del sujeto activo.
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD PERSONAL
770. Que son los delitos contra la libertad?
Despus de la vida humana, el bien jurdico de mayor valor es la libertad humana, conditio sine quanon, para
con el goce y disfrute del resto de intereses jurdicos por parte del individuo, a quien el orden jurdico lo reputa
como titular de aquel. La libertad ha de considerarse en pieza insustituible en un orden que ha de respetar la
individualidad como cimiento de la organizacin social y poltica de una sociedad.
En los delitos que violan la libertad personal del individuo, importa una condicin esencial, para que el
individuo pueda hacer uso y disfrute del resto de libertades que le reconoce el ordenamiento jurdico, la
garanta de un orden democraticote derecho es el reconocimiento a todos los ciudadanos de su libertad personal
ya que no puede haber una organizacin social y polticamente organizada que niegue la libertad personal, pues
la base del comunitarismo social es precisamente el respeto irrestricto del contenido esencial de tal inters
jurdico.
771. A que llamamos el delito de secuestro?

Es el delito que consiste en privar a la persona del disfrute de su libertad mediante el uso de la fuerza o de grave
amenaza a una persona del lugar donde se encuentra para trasladarla a otro sitio donde queda sometida en sus
desplazamientos y limitada en sus decisiones a la determinacin del sujeto activo de la infraccin, es verdad
que puede haber un secuestro sin desplazamiento en el espacio y ello ocurrira si el autor ingresa al domicilio de
la victima y all la reduce y somete.
Es importante remarcar que en este delito no solamente se priva al sujeto pasivo de la posibilidad de
desplazarse libremente en el espacio sino que su libertad de hacer las cosas que quiere y de no hacer las cosas
que no quiere, queda perturbada y sometida a lo que diga el agente.
Formas de tipicidad en el secuestro

Tipicidad objetiva dentro de ella encontramos a:
Sujeto activo.- no se exige una cualidad especial para ser autor del delito, pero sin embargo cuando se trata de
un funcionario y/o servidor publico con competencia para privar de libertad a un individuo ser una conducta
tpica de abuso de autoridad
Sujeto pasivo.- puede serlo cualquier persona no se requiere de una especial condicin, si es el padre que
retiene al menor fuera del lugar de la persona que ejerce la patria potestad, ser un acto de sustraccin de
menores. El tipo penal hace hincapi como circunstancia agravante cuando la victima es funcionario y/o
servidor publico, representante diplomtico, es pariente dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, cuando adolece de enfermedad grave o esta en estado de gestacin.
I 296 I
Modalidad tpica.- la accin tpica ha de significar la privacin de la libertad de una persona sin interesar el
mvil y/o propsito.
Tipicidad subjetiva resulta una figura delictiva solo reprimible a titulo de dolo, conciencia y voluntad de
realizacin tpica, el agente debe saber que esta privando a un sujeto en forma ilegitima por lo que basta con el
dolo eventual. Dicho dolo debe abarcar las circunstancias agravantes que se glosan en el articulado en cuestin.
772. A que llamamos delitos contra la libertad sexual?

Son aquellos delitos que reprimen la llamada violacin propia o real, que consiste en someter a una persona a
prcticas sexuales o anlogas contra su voluntad, es decir el derecho que tiene toda persona de decidir si quiere
o no tener acceso carnal.
El sujeto activo o pasivo puede ser varn o mujer, y el hecho podra consistir en la relacin sexual secundum
natura o en otro tipo de relacin, incluyendo la prctica homosexual. La violencia o la grave amenaza sigue
siendo elemento constitutivo.
El nuevo texto ingresa a una descripcin casustica sumamente prolija, que ubica tres vas en el cuerpo humano
a travs de las cuales puede perpetrarse la violacin: la va vaginal, la va anal y la va bucal y se refiere a actos
anlogos a la penetracin sexual, como la introduccin de objetos u otras partes del cuerpo humano en las vas
vaginal y anal.
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

773. Qu son los delitos contra el patrimonio?
El termino patrimonio que la ley utiliza es porque en determinadas figuras delictivas tales como el hurto, robo,
la usurpacin el bien cautelado no es necesariamente la propiedad sino la posesin a tal punto que el propietario
de una cosa puede resultar cometiendo un delito con relacin a ese bien. Por eso, la expresin delitos contra el
patrimonio es la mas amplia y comprensiva de todas las hiptesis legales.
Entre las innovaciones positivas de la flamante estructura jurdica, figura, en primer termino, el haber
diferenciado adecuadamente el hurto del robo, materia en la que el cdigo anterior incurra en grave confusin.
La denominacin que se ha dado el delito de receptacin, mal llamado encubrimiento en el cdigo derogado, es
otro de los aciertos.
Error ha sido en cambio retirar los libramientos fraudulentas del marco genrico de la estafa para trasladarlos a
un capitulo que ahora forma parte del titulo denominado delitos contra la confianza y la buena fe en los
negocios, parecera que el giro delictuoso de cheques solamente caera dentro del mbito de las actividades
comerciales o industriales y no como debe ser, en cualquier rea de la actividad human, pertenezca o no a la
esfera de los negocios.
774. Qu es el hurto?
El hurto es el apoderamiento o sustraccin por lo que debe tratarse de un objeto que pueda ser desplazado de un
lugar a otro, es decir un bien mueble para que se produzca este delito es necesario que no exista violencia.
Se tutela indirectamente la propiedad sobre el patrimonio mueble e indirectamente de la posesin de bien

mueble, el fundamento de este hecho se desprende de la literalidad de la norma, que exige ajenidad de la cosa
objeto del apoderamiento delictivo.
Tipicidad objetiva
El sujeto activo puede ser cualquier persona que no sea el dueo de la cosa mueble hurtada
El sujeto pasivo es tambin cualquier persona, incluyendo la jurdica propietaria o poseedora de la cosa
I 297 |
DERECHO PENAL
La conducta que reclama el tipo es el apoderamiento que implica tomar agarrar la cosa asirla con las manos y
desplazarla de modo que escape del mbito de tutela y dominio de su legitimo tenedor titular y pase a la del
autor.
Tipicidad subjetiva
El tipo adems de dolo genrico de entender que se toma cosa total o parcialmente ajena y querer que ello
ocurra exige un elemento subjetivo del tipo, a saber, el nimo de lucro venido con la locucin para obtener
provecho que comprende la idea o propsito de conservar la cosa. El nimo de lucro ha sido definido como la
intencin de obtener una ventaja patrimonial directa como correlato del apoderamiento de las cosas ajenas.
Elementos comunes y la diferencia del hurto con el robo
Tenemos como elementos comunes:
- apoderamiento ilegitimo
- objeto mueble
- objeto total o parcialmente ajeno
- desplazamiento del objeto en el espacio
- propsito de lucro o enriquecimiento
La diferencia radica en el hurto esta totalmente excluido el empleo de la fuerza o de la violencia mientras que
en el robo estos elementos forman parte integrante de esta figura, es decir en el hurto la nota esencial radica en
el uso de un medio del todo ajeno a la fuerza o a la violencia, tal como la destreza.
775.Qu es el delito de robo?

En el robo se tutela bsicamente el patrimonio en su tenencia o propiedad sin embargo se trata de un tipo
pluriofensivo en la medida en que la violencia o intimidacin exigida puede afectar a la salud del sujeto pasivo.
Tipicidad objetiva
El sujeto activo ser cualquier persona incluyendo el copropietario.
El sujeto pasivo ser cualquier persona incluyendo al copropietario, pero no la persona jurdica quien por su
ndole no puede ser objeto de la violencia fsica o intimidacin que reclama al tipo.
La conducta se compone del apoderamiento del bien mueble total o parcialmente ajeno, el concepto de
apoderamiento como en el hurto alude a la accin en virtud de lo cual el autor toma la cosa sustrayndola de su
tenedor y dispone para si de ella. Lo que determina la consumacin del delito es la disponibilidad del autor
sobre lo sustrado siquiera sea por un breve lapso.
Tipicidad subjetiva
La figura delictiva del robo solo resulta reprimible a titulo de dolo conciencia y voluntad de realizacin tpica,
el autor dirige su conducta a desapoderar a la victima de sus bienes muebles mediando violencia fsica y/o
amenaza de peligro inminente para su vida o integridad fsica.
Al igual que el hurto el autor debe ser consciente de la ajenidad del bien por lo que podra darse un error de tipo
que si es invencible no implica la impunidad de la conducta, pues el despliegue de los medios violentos serian
desplazados a los tipos penales de coaccin o lesiones.
776.A que se refiere el cdigo penal a estafa y otras defraudaciones?
La estafa es la conducta engaosa con nimo de lucro injusto propio o ajeno que determinando un error en una
o varias personas las induce a rechazar un acto de disposicin consecuencia del cual es un perjuicio en su
patrimonio o en el de un tercero.
I 298 |
EZAINE CHAVEZ lo define en el engao o ardid que induce en error al sujeto pasivo y lo determina a efectuar
un acto lesivo a su patrimonio en provecho del sujeto activo o de un tercero.
El tercero en el campo jurdico y en el lenguaje comn es la persona que interviene eventualmente en la

relacin entre dos personas.
Los elementos del delito de estafa son:
- engao antecedente producido por ardid, maquinacin, falacia.
- El acto de disposicin patrimonial que protagoniza la victima
- Nexo casual entre ambos eventos
- Lucro
Tipicidad objetiva
El sujeto activo puede ser cualquier persona
El sujeto pasivo puede serlo cualquier persona, el engaado que sufre de perjuicio patrimonial cuando es
persona natural. Tratndose de persona jurdica lo es ella, aunque el engaado haya sido el representante o
empleado.
El comportamiento exigido por el tipo al agente es el de inducir a la victima a error mediante engao, astucia,
ardid, u otra forma fraudulenta procurando con ello el despojo patrimonial perjudicndolo.
Tipicidad subjetiva
El tipo es doloso, esto es conocimiento de estar engaando con la finalidad de alcanzar de la victima se
desprenda de su patrimonio y con voluntad de hacerlo.
Se refiere adems nimo de lucro como intencin de obtener un enriquecimiento de ndole patrimonial para si o
un tercero.
Otras defraudaciones responden a circunstancias agravantes del delito de estafa genrica, sin embrago es que
estas modalidades delictivas reciban una pena menor que la que se ha fijado en el articulo 196 lo que no
corresponde con su real naturaleza dando entender entonces que se tratara de figuras atenuadas declaracin
incompatible con lo antes anotado
Llamamos extorsin a aquella violencia fsica y/o amenaza grave que el agente concretiza en la esfera de
libertad de la victima para que esta le entregue una ventaja patrimonial ilcita, en definitiva el agente es
coartado en su capacidad decisoria, fruto del temor en que se ve envuelto de no verse vulnerado en sus bienes
jurdicos fundamentales. En la extorsin hay un ataque a la libertad de la persona que se lleva a cabo mediante
una intimidacin la que tiene por finalidad forzar o constreir su libre determinacin en cuanto a la disposicin
de sus bienes o de los que estn a su cuidado.
Tipicidad objetiva
El sujeto activo podr ser cualquier persona, lo mismo que la pasiva con la presicion de que esta ultima puede
ser una distinta de aquella que fue intimidada o violentada. El titular del patrimonio puede ser distinto de la
persona violentada.
La conducta exigida en el tipo es la de obligar, compeler a otro, mediante violencia, intimidacin o

manteniendo en rehn a una persona a otorgar al agente o aun tercero una ventaja econmica indebida esto es, a
lo que no tiene derecho el agente ni el tercero.
Tipicidad subjetiva
Se trata de un delito eminentemente doloso y en tal virtud el agente debe entender que acta contra la voluntad
de la victima y que no tiene derecho a la prestacin econmica que le exige.
I 299 |
DERECHO PENAL
DERECHO PENAL ECONMICO

778. Cual es el concepto y caracterstica del derecho penal econmico?
El derecho penal econmico se ocupa de la conducta del ser humano y en este caso se trata de comportamientos
en una diversidad de contextos y situaciones marcadas principalmente por la actividad econmica.
Se puede inferir que el derecho penal econmico es una rama jurdica vinculada a la direccin de la economa
nacional y que se efectiza por medio de leyes reguladoras de las actividades econmicas. Ahora bien la propia
regulacin de la actividad econmica establece ciertos derechos y deberes para los sujetos econmicos
participantes, estos requieren en determinados casos de la proteccin de las normas penales.
Segn la doctrina el derecho penal econmico es el conjunto de normas jurdico penales que protegen el orden
econmico.
Para concluir el derecho penal econmico es un apndice el ius puniendo estatal, que se encarga de prevenir y
reprimir aquellas conductas disvaliosas que se manifiestan en una grave perturbacin y distorsin de la
normatividad que regula la libre competencia y otros principios fundamentales que se coligen de una economa
social de mercado.
Caractersticas:
Ninguno de los delitos contra el orden econmico y social vulnera ni pone en peligro el orden econmico y
social puede decirse que lo perturban, pero en este contexto perturbar no quiere decir sino lesin de normas,
de las normas que integran el orden econmico y social.
Los delitos econmicos se encuentran revestidos de una particular sustantividad tpica, al manifestar un
inters jurdico protegido que ha de ser concebido desde un plano sistmico, ello al margen que de forma
indirecta se puedan ver protegidos intereses jurdicos individuales.
No todas las figuras delictivas que se comprenden en la presente titulacin han de tutelar un bien jurdico
supraindividual es de verse que algunos delitos protegen de forma directa un inters jurdico individual que
tienen una correspondencia con el orden econmico. En este segundo plano hemos de ubicar a los injustos
tpicos como las practicas monoplicas en el mercado la competencia desleal y las licitaciones colusorias.
779. Qu son las leyes penales en blanco
Se califica leyes penales en blanco en sentido amplio a todos los tipos penales abiertos los cuales no
describen enteramente la accin y/o la materia de prohibicin y se encuentran por consiguiente necesitados de
complementacin.
780. Cuales son los delitos econmicos y contra el orden financiero
Los delitos contra el orden econmico se encuentran tipificados en el titulo IX y son:
- Especulacin
- Adulteracin
- Fraudes en remates, licitaciones y concursos pblicos
- Rehusamiento a prestar informacin a la autoridad
- Uso fraudulento de moneda extranjera de cambio preferencial
Y los delitos contra el orden financiero son:
- Concentracin crediticia
- Ocultamiento, omisin o falsedad de informacin
I 300 |
781. Qu son los delitos tributarios?
Es toda accin u omisin que importe violacin de normas tributarias de ndole sustancial o formal constituye
infraccin sancionable.
Existen dos tesis que sealan cual es el bien jurdico tutelado en esta clase de delitos.
Tesis patrimonialistas.- sostienen que lo que se tutela es el patrimonio de la hacienda publica mientras que en la
tesis funcionalista se refieren a la proteccin del sistema o funcionamiento de la hacienda publica. Hacienda
publica entendida como el sistema de recaudacin de ingresos y realizacin del gasto publico.
782. Cuales son los sujetos y elementos de los delitos aduaneros?
El sujeto activo es la persona natural fsica plenamente identificada e individualizada que participa o colabora
en la comisin de un delito
El sujeto pasivo es el estado representado por ADUANAS agraviado por este ilcito penal.
Elementos de los delitos aduaneros
Elemento materia!.- la mercanca objeto material del delito debe tener un valor superior a las 4 UIT cuando se
trata de los delitos de contrabando y receptacin aduanera y cuando el valor de la mercanca supera las 20 UIT
estamos frente a una de las circunstancias agravantes de los delitos de contrabando y defraudacin de rentas de
aduanas.
Elemento subjetivo.- es exigible la existencia de dolo o sea la conciencia y voluntad del agente activo de
cometer determinado delito aduanero.
783. Cmo se definen los delitos contra la salud pblica?
Se denominan delitos contra la salud pblica a todas aquellas acciones que sean subsumibles en los tipos
penales correspondientes al Captulo III del Ttulo XII de nuestro Cdigo Penal vigente.
Se entiende por salud a aquel estado de la persona en la cual existe ausencia de enfermedad, ya sea fsica o
psquica, es decir, el estado en que la persona puede ejercer todas sus funciones.
Es necesario sealar, que el concepto de salud pblica entendida como un valor universal que trasciende
fronteras se encuentra inmerso en el concepto de seguridad pblica de nuestro ordenamiento jurdico. Se
entiende por seguridad pblica al conjunto de condiciones necesarias para la conservacin la integridad de todo
bien jurdico, considerando como titulares a todos y cada uno de los integrantes de la sociedad.
Es por ello que en los delitos regulados desde el art. 286 al art. 303 del C.P. se protege el bien jurdico salud
pblica pues acciones como contaminacin de aguas para consumo humano (art. 286), adulteracin de
sustancias destinadas para el uso pblico (art. 287), que encuentran como sujetos pasivos a la sociedad, ya que
es sta quien aprovechar estos recursos. Por tanto, la alteracin de estos recursos por intervencin del hombre
se constituye como delito en nuestro ordenamiento jurdico.
Asimismo, nuestra normativa vigente es sabia al proteger la salud pblica de quienes se atribuyen y ejercen
funciones mdicas, como en los casos del art. 290 (ejercicio ilegal de la medicina), 292 (violacin de medidas
sanitarias), etc.
784. Qu es el trfico ilcito de drogas?
Se entiende por trfico ilcito de drogas a la comercializacin o negociacin que se realiza con sustancias
nocivas para la salud con la finalidad de obtener un aprovechamiento lucrativo. Por tanto, al ser sustancias que
generan un dao en la salud de las personas que lo consumen, ya sea modificando su conducta o crendoles una
dependencia farmacutica, el Estado determina como ilcita su circulacin.
I 301 |
DERECHO PENAL
As, prescribe el articulo 296, sancionando con pena el comportamiento de aquel sujeto que promueve,
favorece o facilita el consumo ilegal de drogas toxicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, mediante
actos de fabricacin o trafico.
El bien jurdico protegido por el Estado en estos delitos es la salud pblica, ya que para la circulacin de estas
sustancias nocivas para las personas, los agentes delictivos crean una red organizada consignada a imponer, a
travs de cualquier medio, su consumo, especialmente entre los menores de edad.
785. Cul es el significado de lavado de dinero?
La expresin lavado o blanqueo de dinero seala que el dinero negro, al lavarse, se blanquea y adquiere la
apariencia de recursos lcitos para as ingresar al mercado de capitales. Segn la Naciones Unidas el lavado o
blanqueo de dinero se entiende como la ocultacin o encubrimiento de la verdadera fuente de origen,
disposicin, traslado o propiedad del producto del trfico ilcito de drogas.
Sin embargo, lo que identifica, de manera especial, a estas operaciones de sustitucin y legalizacin de bienes y
capitales, a la vez que les asegura la configuracin de una slida apariencia de legitimidad, se relaciona con dos
aspectos. Uno, referido al modus operandi que emplea el agente; y el otro, en funcin de los vnculos entre el
agente del lavado y el origen ilegal del dinero que se lava. La primera caracterstica del lavado es que los actos
que lo materializan se ejecutan observando siempre todas las formalidades y procedimientos usuales y
regularmente exigidos por cualquier negocio jurdico o financiero. Y la segunda de las caractersticas
mencionadas, implica que en los actos de lavado slo intervienen como autores personas ajenas, totalmente, a
los actos generadores del capital o bienes ilegales. Vale decir, el agente no debe estar directa ni indirectamente
vinculado con la ejecucin de los delitos de trfico ilcito de drogas que propiciaron el capital ilegal.
En nuestro ordenamiento jurdico el lavado de dinero lo encontramos regulado en la Ley N 27765 se

entiende que se incurre en este delito de diversas maneras, tales como:
1. - Actos de Conversin y Transferencia

Esto es, cuando el agente convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito
conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o
decomiso.
2. - Actos de Ocultamiento y Tenencia
La persona que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes,
efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la identificacin
de su origen, su incautacin o decomiso.
786. Cmo se definen los delitos contra la ecologa?
Las personas se desenvuelven en dos dimensiones: espacio y tiempo. En ese sentido, el Derecho penal debe
proteger un ambiente sano y su desarrollo sostenible para que las personas puedan desarrollarse en un ambiente
equilibrado y adecuado. Por tanto, Derecho Penal peruano en la normativa correspondiente a travs de sus
artculos -del 304 al 314- se encargan de proteger al ambiente de aquellas conductas altamente lesivas con sus
respectivas sanciones jurdicas.
Partiendo de ello, en nuestro Cdigo Penal podemos percibir tres grupos: a) aquellas que perturban en general a
cualquier elemento del ambiente, esto es, flora, fauna, agua, aire, etc. (arts. 304 a 307);b) aquellas que
suponen una lesin directa a especies protegidas, tanto de la fauna como de la flora (arts. 308 a 310); y, c)
aquellas que implican una urbanizacin irregular o una utilizacin abusiva del suelo (arts. 312 a 314).
De esta manera, el bien jurdico tutelado en estos tipos es el medio ambiente natural, el cual se encuentra
integrado de la proteccin de las propiedades del suelo, flora, fauna y dems recursos naturales que permitan el
mantenimiento de nuestro sistema de vida.
I 302 |
787. Cmo se definen los delitos contra la tranquilidad pblica?

En el marco jurdico-penal se entiende por tranquilidad pblica a aquella situacin subjetiva, sensacin de
sosiego de las personas integrantes de la sociedad, nacida de la confianza de que pueden vivir en una atmsfera
de paz social, puesto que sus individuos ajustarn sus conductas a las reglas fundamentales de la convivencia.
Adems, no solamente se protege la tranquilidad pblica desde una perspectiva interna sino tambin desde el
plano internacional y del Estado mismo. Todos estos bienes se protegen en el art. 315 al 318 del C.P., cuya
finalidad es garantizar un desarrollo pacfico y ordenado de la vida en sociedad.
Aqu se prescribe el delito de asociacin ilcita para delinquir (Art. 317), que se configura cuando un sujeto
forma parte de una organizacin de dos o mas personas destinadas a cometer delitos, se le imputara una pena
por el solo hecho de ser miembro de dicha organizacin.
788. Qu es delito de apologa?
En el plano comn se entiende por apologa aquel argumento, en el que se defiende, elogia o justifica a una
persona, idea, accin o inaccin que est usualmente bajo polmica y que es o puede ser un delito.
En sentido ms estricto, en el plano jurdico, "Apologa del delito" es una expresin que se aplica usualmente
en el lenguaje jurdico, y tiene relacin con la defensa a ideologas controversiales como, por ejemplo, el
terrorismo, o el uso de narcticos con fines medicinales.
En nuestro Cdigo Penal, el delito de apologa se encuentra regulado en el art. 316 , que seala, se le impone
una pena a aquel sujeto que pblicamente, hace la apologa de un delito o de la persona que haya sido
condenada como su autor o participe.
789. Qu es el terrorismo?
Se entiende por terrorismo a aquel fenmeno histrico y social que se origina en una sociedad necesariamente
en conflicto cuyo sistema poltico no ha previsto los mecanismos necesarios para una compacta integracin de
todos sus ciudadanos y clases sociales que lo componen.
Entre las caractersticas principales del terrorismo se tiene el uso del terror para coaccionar a entidades,
sociedades o gobiernos a ejecutar sus planes. En otras palabras, a travs del terrorismo se aterroriza a la
poblacin y/o se obliga a un gobierno o una organizacin internacional, a realizar un acto o abstenerse de
hacerlo, siempre que ella rena las siguientes caractersticas:
a) Tener un plan de accin destinado a la propagacin de odio poltico.
b) Encontrarse organizado en redes operativas de carcter nacional o internacional.
c) Disponer de armas de guerra, explosivos, agentes qumicos o bacteriolgicos, o cualquier otro medio idneo
para poner en peligro la vida o la integridad de las personas.
Asimismo, este delito se encuentra regulado en diversos dispositivos que enumeramos a continuacin, con la
salvedad de que algunos de ellos se encuentran vigentes parcialmente:
790. Cmo se definen los delitos contra la humanidad?
El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional define a los delitos contra la humanidad o de lesa
humanidad ( como el estatuto lo denomina) aquellos delitos que comprenden las siguientes conductas:
asesinato, exterminio, deportacin o desplazamiento forzoso, encarcelacin, tortura, violacin, prostitucion
forzada, esterilizacin forzada secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o
atenten contra la salud mental o fsica de quien lo sufre, siempre que dichas conductas se cometan como parte
de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque.
En nuestro ordenamiento jurdico se integran en 1998 los delitos contra la humanidad a travs de la Ley N
26926 llenando el gran vaco existente en nuestro Cdigo Penal. De esta manera, el Estado defiende y protege
la propia dignidad humana, por intermedio de la garanta de los derechos fundamentales de la persona.
I 303 |
DERECHO PENAL
791. Qu es el delito de genocidio?
Siguiendo en conexin con el Estatuto de Roma, nuestra normativa penal ha recogido el delito de genocidio en
el art. 319 cuando cualquiera de los actos mencionados a continuacin, perpetrados con la intencin de destruir
total o parcialmente a un grupo nacional, tnico, racial o religioso como tal:
a) Matanza de miembros del grupo;
b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo;
c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destruccin fsica,
total o parcial;
d) Medidas destinadas a impedir nacimientos en el seno del grupo;
e) Traslado por la fuerza de nios del grupo a otro grupo.

En este delito el bien jurdico protegido lo constituye el grupo humano que se encuentra unido en razn de su
nacionalidad, etnia, grupo social o religin; evitando as una discriminacin fundamentada en la pertenencia ha
determinado grupo.
792. Cmo se definen los delitos contra los poderes del Estado y el Orden Constitucional?
Son aquellos delitos que van a desequilibrar el Orden Constitucional y que se encuentran dirigidos a
desestabilizar la funcin que desempean los poderes del Estado generando caos social y cometindose al
unsono diversos delitos. El bien jurdico protegido en estos tipos penales es la seguridad pblica y se
encuentran reguladas en el art. 346 al 353. Entre los delitos ms resaltantes de esta parte de nuestra normativa
encontramos al delito de rebelin, delito de sedicin, y delito de motn o amotinamiento.
793. Qu es el delito de rebelin?
El delito de rebelin subsume las acciones que consisten en alzarse en armas para variar la forma de gobierno,
deponerlo legalmente, modificarlo o suprimir el rgimen constitucional. En otras palabras, a travs de la
comisin del delito de rebelin se desconoce la preeminencia del gobierno.
794. Qu es el delito de sedicin?
El delito de sedicin subsume las conductas que consisten en alzarse en armas para impedir que la autoridad
ejerza libremente sus funciones o para evitar el cumplimiento de las leyes o resoluciones o impedir las
elecciones generales, parlamentarias, regionales o locales. En otros trminos, en la comisin del delito de
sedicin no se desconoce al gobierno legalmente constituido.
795. Qu es el delito de motn?
El delito de motn subsume las acciones que en forma tumultuaria y empleando violencia contra las personas o
fuerza en las cosas, se atribuye los derechos del pueblo y peticiona en nombre de ste con la finalidad de exigir
a la autoridad la ejecucin u omisin de sus funciones correspondientes a su cargo pblico.
796. Qu son los delitos contra la administracin pblica?
Administracin Pblica denota toda la actividad del Estado, sea esta Legislativa, ejecutiva y Judicial, por lo que
puede ser considerada como el Complejo de funciones ejercidas por los rganos Estatales, en la consecucin de
Bienes colectivos. En consecuencia, atentan contra la Administracin Pblica en general los delitos que
impiden o perturban la organizacin y el desarrollo normal de las actividades de los rganos pblicos en el
797. Como se configura el delito de abuso de autoridad?
El delito de abuso de autoridad, se encuentra prescrito en el Art. 376 CP, y se configura cuando el funcionario
pblico que, abusando de sus atribuciones, comete u ordena, en perjuicio de alguien, un acto arbitrario
cualquiera. El abuso de autoridad es asociado al uso de un poder otorgado por la posesin de un cargo o
funcin, pero de tal forma que este uso no est dirigido a cumplir las funciones atribuidas a ese cargo, sino a
satisfacer intereses personales del individuo que lo ejerce.
I 304 |
798. Qu es el delito de concusin?
El delito de concusin se tipifica en el cdigo penal Art. 382, donde seala que es un abuso de autoridad del
servidor pblico que suscita en la vctima un temor o tambin un error que la determina a dar o prometer al
funcionario algo que no se debe. En la concusin, el funcionario corrupto, hace valer el constreimiento, la
induccin o la solicitud como medio intimidativo, para infundir en la vctima un temor, una alteracin del
animo, el metus publicae potestatis que la lleva a dar o prometer dinero o cualquier otra utilidad no debido.
Vale decir que es un delito especial puesto que slo lo pueden realizar los funcionarios pblicos y cuyo objeto
de proteccin jurdico penal es la correcta administracin publica.
799. Qu es el delito de peculado?
El delito de peculado se encuentra tipificado en el Art. 387 CP, y se define como la apropiacin o utilizacin, de
cualquier forma, de caudales o efectos confiados al funcionario o servidor pblico para su percepcin,
administracin o custodia, en razn de su cargo. Es la infraccin de sus deberes funcionariales lo que
fundamenta la imputacin de este ilcito, adems, solo pueden ser sujetos activos los funcionarios pblicos,
caracterizndose como un delito especial o de infraccin de deber. As tambin, constituye circunstancia
agravante en este ilcito si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de
apoyo social.
800. Cmo se define el delito de corrupcin de funcionarios?

La corrupcin de funcionarios es aquella desviacin por parte de la administracin de los poderes del Estado
del correcto funcionamiento, que no es otro que el inters pblico.
Es la conducta que se desva de las obligaciones de orden pblico normales debido a intereses personales
(familiares o de allegados) o beneficios monetarios o de orden social; o que viola normas respecto al uso de
cierto tipo de influencias con fines personales.
Entre los delitos ms relevantes se encuentra el delito de Cohecho, donde el comportamiento tpico se configura
cuando el funcionario o servidor publico acepta o recibe en donativo o cualquier otra ventaja o beneficio para
realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones, infringiendo sus deberes al que se encuentran ligados
en virtud a la institucin administracin pblica.
801. Que se entiende por delitos contra la administracin de justicia?

En los delitos contra la administracin de justicia, en sus diversas modalidades tpicas integrantes de la
categora, se trata de tutelar, prioritariamente, los intereses concernientes al normal y eficaz funcionamiento de
la actividad judicial, el respeto para con la autoridad de las decisiones judiciales y el sometimiento de los
particulares a la jurisdiccin, intereses que vienen protegidos contra determinados hechos susceptibles de
obstaculizar o de desviar la actividad judicial o que suponen una elusin de disposiciones procesales o un
desconocimiento de la propia funcin jurisdiccional.
802. Que es el delito de prevaricato?
El delito de prevaricato puede ser realizado por cualquier titular de rgano judicial, tanto los jueces y
magistrados de carrera, y se comete y se consuma a travs del dictado al interior de un proceso, de una
resolucin o de la emisin de un dictamen en la que se advierta y cumpla cualquiera de los siguientes
supuestos:
a) Manifiestamente sea contrario al texto expreso de la ley
b) Cita pruebas inexistentes o hechos falsos.
c) Se apoya en leyes supuestas o derogadas
En este sentido, en este delito el sujeto activo ostenta una calificacin especial, el ser Juez o fiscal. Por ello este
delito se caracteriza por ser un delito Especial propio o de infraccin de deber.
I 305 |
DERECHO PENAL
803. Cmo se definen los delitos contra la fe pblica?
Los delitos contra la fe pblica son aquellos que contravienen a la confianza colectiva en determinados actos,
documentos, signos o smbolos indispensables para el normal desenvolvimiento de la vida civil. El bien
jurdico tutelado en estos delitos es la fe pblica, entendida sta como la confianza o creencia que cualquier
miembro del grupo social tiene en lo que se entrega o muestra, por la certeza que de ello da el Estado.
804. Cmo se configura el delito de falsificacin de documentos?
El delito de falsificacin de documentos se encuentra regulado en el Art. 427 CP y se configura cuando el

agente hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u
obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento. Asimismo, realiza este
delito el que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda
resultar algn perjuicio. El bien jurdico protegido es la fe pblica, y el hecho delictivo se caracteriza como un
delito comn, pues por cualquier persona puede realizarlo.
805. Cmo se realiza la figura delictiva de falsedad ideolgica?
El tipo de falsedad ideolgica, se encuentra regulada en el Art. 428 CP, se configura este delito cuando el
agente inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban
probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad.
Resulta necesario tambin recalcar que la sancin de este delito se equipara hacia aquel que hace uso del
documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio.
I 306 |
DERECHO DE EJECUCIN PENAL

806. En que consiste la ley penal de ejecucin?
La ley penal de ejecucin se circunscribe al anlisis de las normas que preceptan el cdigo de ejecucin penal,
cuyo objeto es normar la ejecucin de las diversas penas establecidas en los tipos penales de la parte especial.
807. Cmo se configura su aplicacin en el tiempo?
El problema de las normas de derecho penitenciario aplicables en relacin a su temporalidad, ha de resolverse

con el principio tempus regis actum. Proscribiendo que se aplique un procedimiento distinto al previamente
establecido en la ley.
Esto de acuerdo al articulo VII del Titulo Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal que dispone que la
retroactividad y la interpretacin de este cdigo se resuelve en lo ms favorable al interno la solicitud debe
resolverse conforme a la ley vigente al momento de la presentarse la peticin, y se aplicar una nueva ley,
siempre que sea ms favorable desde la expectativa del interno
808. Que son los beneficios penitenciarios
Se consideran como derechos subjetivos de los internos, condicionados puesto que no opera su aplicacin
automticamente sino que estn supeditados a determinados presupuestos. Algunos autores lo consideran como
incentivos concedidos a los internos que han observado las reglas de conducta en el campo penitenciario que no
operan como derechos ni como gracia puesto que estn sujetos al cumplimiento de los requisitos y a la
evaluacin del rgano tcnico del establecimiento penitenciario.
Permiso de salidas.- se da este beneficio al interno, procesado, sentenciado y consiste en poder salir del
establecimiento penal bajo la autorizacin del director del establecimiento en situaciones de urgencia o
emergencia para el interno, el plazo mximo es de 72 horas.
Redencin de la pena por trabajo y educacin.- es un beneficio que permite al sentenciado acortar el
tiempo de permanencia en el establecimiento penitenciario mediante la acumulacin de los das redimidos
La semilibertad.- se ubica entre una etapa intermedia entre la reclusin y la liberacin condicional
Liberacin condicional.- se funda este beneficio en la presuncin de enmienda del penado, pero sujeta a
vigilancia de las autoridades penitenciarias y judiciales.
Visita intima.- se caracteriza este beneficio por responder a un problema carcelario como la abstinencia
sexual forzada, se otorga sin ninguna distincin jurdica o categora, busca mantener el vinculo familiar
como un elemento indispensable para la resocializacion tambin busca evitar desviaciones sexuales y
alivia tensiones y la ansiedad de los reclusos.
809. A que llamamos rgimen penitenciario?
Bajo el rubro de rgimen penitenciario se establece el conjunto de normas esenciales que regulan la
convivencia y el orden dentro de los establecimientos penitenciarios as como los derechos y beneficios
penitenciarios a los que pueda acogerse el interno.
El primer contacto del interno con el sistema penitenciario se produce cuando este ingresa al establecimiento
penitenciario por mandato de la autoridad judicial competente. Las primeras acciones que se realicen despus
del ingreso van a influir decisivamente en la personalidad del interno y de su tratamiento.
El interno es informado de sus derechos y obligaciones entregndosele una cartilla con las normas de vida del
establecimiento el reglamento deber contemplar los casos del interno analfabeto y del interno extranjero que
no conoce el idioma castellano.
El rgimen disciplinario es flexible de acuerdo a las caractersticas de cada grupo de internos. La sancin ms
severa es el aislamiento y solo ser aplicable en los casos que el interno manifiesta agresividad y violencia.
I 307 |
DERECHO PENAL
BIBLIOGRAFIA
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Editorial San Marcos, Lima 2001 VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Cdigo Penal, Grijley, Lima, edicin 1997
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Cuzco, Lima 2005
I 308 |
DERECHO PROCESAL
PENAL
General e Inmediato: La represin del hecho punible
mediante la imposicin de una pena.
Fines del Proceso Penal <
Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la paz social.

Sistema acusatorio Sistema inquisitivo Sistema mixto
La iniciacin del proceso no a separacin entre la funcin de
depende de un acusador. acusar, la de instruir y la rejuzgar,
El Juez determina subjetiva yconfiadas a rganos distintos, esto
objetivamente la acusacin. es, al fiscal, al Juez de Instruccin y
El proceso se pone en marcha La investigacin de los hechos y la al tribunal con jurado,
cuando un particular formule la fijacin de las pruebas a practicar respectivamente.
acusacin. El Juez no procede delas realiza el juez-acusador. Excepto para el Tribunal con jurado,
oficio. No existe correlacin entre larige el principio de la doble
La acusacin privada determina losacusacin y sentencia. El juezinstancia.
mbitos objetivos y subjetivos delpuede en cualquier momento Tambin rige el principio del
proceso, es decir, el hecho punible alterar la acusacin. Tribunal colegiado.
y la persona que se va a procesar.No hay contradiccin ni igualdad.La justicia est a cargo de jueces
El juez no investiga los hechos ni No hay partes. Los poderes delprofesionales, excepto cuando
practica pruebas no ofrecidas porjuez son absolutos frente a uninterviene el jurado.
las partes. acusado inerme ante l. Lo normal La prueba se valora libremente.
El juez no puede condenar ni a es la detencin. La accin penal es indisponible y
persona distinta de la acusada, ni rige el principio de necesidad en
por hechos distintos de los todo el curso del procedimiento. La
imputados. Es el principio de accin penal tambin es
inmutabilidad de la imputacin. irretractable.
El proceso se desarrolla conforme a
los principios de contradiccin e
igualdad, permaneciendo el
acusado en libertad.
II. LEY PROCESAL PENAL

810. Qu es la Ley Procesal Penal?
Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la
funcin jurisdiccional penal del Estado, las garantas procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales,
su formalidad y sus consecuencias jurdicas. Son normas meramente formales o instrumentales que regulan los
requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales; normas procesales con contenido materia es
decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y, normas referidas a la organizacin y funciones de los
operadores penales, las llamadas normas orgnicas.
811. Cules son las formas para interpretar la Ley Procesal?
Interpretacin restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la norma.
Interpretacin sistemtica: Por el principio de unidad del ordenamiento jurdico, debe interpretarse
relacionando un dispositivo con otro.
El artculo VII numeral 3) del nuevo Cdigo Procesal Penal consagra la interpretacin restrictiva, y prev la
interdiccin de la interpretacin extensiva y de la analoga, mientras no favorezca la libertad del imputado y el
ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo ms favorable al reo.
812. Cules son las reglas de aplicacin de la Ley Procesal Penal?
La Ley procesal penal es de aplicacin: especial (donde?), temporal (cuando?) y personal (quienes?).
Aplicacin espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Cdigo de
Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicacin en el espacio:
a) Principio de personalidad activa (artculo 6); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta est
tipificada en la ley peruana
b) Principio real o de defensa (artculo 7); si se afecta un bien jurdico nacional, aunque el acto no fuera
cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Per, si se obtiene la extradicin.
Aplicacin en el Tiempo:
a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que estn vigentes al momento en que se
sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad).
b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas ms favorable al reo, cuando estas afectan o
estn referidas a derechos fundamentales.
*) El Nuevo Cdigo Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios
impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecucin y plazos que ya hubieran comenzado a
correr.
Aplicacin Personal; la norma procesal es de igual aplicacin para todos, excepto a aquellos obstculos
definitivos y transitorios que prev la constitucin, siendo estos:
a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas, magistrados
del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al tratarse de delitos de
expresin.
b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos dignatarios,
ministros, diplomticos, a los que debe aplicarse las normas de su pas de origen, salvo que el estado
permita la persecucin o si desaparece la personera internacional.
c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal
Constitucional.
II 312
313 ||
DERECHO PROCESAL PENAL
IV. COMPETENCIA
820. A qu llamamos competencia?
Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la funcin jurisdiccional entre los
diversos rganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos de vista: objetivo
y subjetivo. Objetivamente es el mbito dentro del cual el Juez ejerce validamente la funcin jurisdiccional; y
subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los conflictos.
821. Cules son los criterios para determinar la competencia?
La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexin. Complementariamente

se precisa la competencia por razn del turno. Esta se encuentra regulada en la Ley Orgnica del Poder Judicial
ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, as
como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgnica del Poder Judicial)
822. A que se refiere la competencia por la materia?
Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitosy
las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relacin delderechomaterial
(sustantivo) que se quiere aplicar. Los rganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la
aplicacin de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los
delitos. La Ley Orgnica del Poder Judicial especifica sus competencias.
823. Cules son las reglas para determinar la competencia por territorio?
El territorio es el mbito geogrfico dentro del cual el Estado ejerce soberana y jurisdiccin. La delimitacin
de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El cdigo de procedimientos penales en su artculo
19, establece las reglas para determinar la competencia por territorio:
a. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso.
b. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito.
c. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y
d. Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.
Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultneamente alegando cada
uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, ser competente el juez del lugar del delito.
824. En que consiste la competencia por conexin?
En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre s por el delito o por el imputado (conexin
objetiva y subjetiva). Esta tramitacin conjunta se puede dar por dos razones: Por economa procesal y para
evitar sentencias contradictorias. La conexin va a dar origen a la acumulacin de procesos. Las causales para
determinar est competencia son:
a. Conexin por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos, aunque
cometidos en ocasin y lugares diferentes.
b. Conexin por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible,
como autores y cmplices.
c. Conexin por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo o
lugares distintos, si es que precedi concierto entre los culpables.
d. Conexin por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer los
I 314 |
825. Cmo se determina la competencia por conexin?
- Si, los Jueces son de diversa categora o diverso lugar, se acumularn ante el Juez Penal competente para
conocer el delito ms grave, y en caso de duda ante el Juez competente respecto del ltimo delito, salvo lo
establecido en el artculo 22 del Cdigo de Procedimientos Penales.
- Si, Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas, y haya duda sobre la gravedad de los delitos, la
competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirti primero.
Es importante destacar:
a. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial, la Sala Penal Superior decidir
discrecionalmente el juez competente.
b. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinar en favor del Juez Penal
designado por la Sala Penal que previno primero.
c. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. A igual pena, por la acumulacin de
otras penas principales como puede ser la multa; o, de lo contrario por la acumulacin de penas accesorias.
826. A qu llamamos cuestiones de competencia?
A los conflictos generados por la disputa de un caso. Estos conflictos tienen que ver con la determinacin
de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales, los mismos que se presentan durante la tramitacin
de uno o varios procesos. Hay contienda positiva, cuando dos ms jueces se disputan la competencia de
un caso. Hay contienda negativa, cuando dos o ms jueces se abstienen de conocer un caso.
827. Qu cuestiones de competencia establece nuestra legislacin?
Segn nuestra legislacin vigente, las cuestiones de competencia se clasifican en:
a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante el Juez
Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso, a fin que remita lo actuado a otro
Juez Penal al cual se considera competente. Puede ser solicitada por el inculpado, el Ministerio Pblico o la
parte civil. Se funda en el principio del Juez Natural.
b) Contienda de Competencia: Cuando dos o ms jueces se disputan la competencia de un caso (Contienda

positiva), o cuando dos o ms jueces no quieren asumir la competencia de un caso (Contienda negativa).
Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito judicial, resuelve la Sala
Penal Superior que corresponde; pero si son de distrito judicial, resuelve la Sala Penal de la Corte Suprema;
de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales Superiores. Cuando la contienda se produce
entre Jueces de Paz Letrados, dirime el Juez Penal. Su fundamento se encuentra en el principio del Juez
Natural.
c) Acumulacin: Es la unin de varios procesos conexos en uno solo, con la finalidad de sustanciarse en
conjunto y resolverse en una sola sentencia. Puede ser obligatoria o facultativa. Es obligatoria, cuando un
slo agente es autor de uno o ms delitos si no hay instruccin por alguno de ellos; cuando varios agentes
aparecen inculpados en un slo delito como autores o cmplices. Es facultativa en los dems casos, siempre
que no se afecte el derecho de defensa.
d) Inhibicin y Recusacin: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. La recusacin, es
la solicitud de separacin del Juez que viene conociendo del proceso por infraccin a la garanta del juez
imparcial, procede a pedido de parte y; la Inhibicin es el deber del Juez de apartarse del proceso por
encontrarse incurso dentro de las causales de recusacin (artculo 29 del Cdigo de Procedimientos
Penales), procede de oficio.
*) El Nuevo Cdigo Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos, aadiendo:
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828. Qu es la transferencia de competencia?
A travs de la Ley 28481, vigente desde el 04 de abril de 2005, se pusieron en vigor los artculos 39, 40, 41
del nuevo Cdigo Procesal Penal, referidos a una novedosa institucin que se aplic en nuestro pas en el
Ministerio Pblico, por razones de seguridad en la poca de lucha contra el terrorismo.
Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro, cuando existan circunstancias de riesgo o
peligro excepcionales, que lo justifiquen. Procede por razones de seguridad del proceso, salud de los
procesados, falta de garantas para los magistrados, o cuando se afecten gravemente el orden pblico. Se tramita
a pedido del Fiscal, del imputado, de la parte civil y del tercero civil.
829. Qu es la desacumulacin o separacin de procesos?
Es el separar un proceso acumulado cuando ste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de
celeridad procesal. Esta institucin fue introducida al artculo 20 del Cdigo de Procedimientos Penales, por el
Decreto Legislativo N 959, y seala los supuestos para su aplicacin:
- Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales.
- Plazos ms dilatados para sustanciar la instruccin o el juicio oral.
- Cuando determinados imputados no comparecen, por diversas razones, a las diligencias del juicio oral.
V. PRINCIPIOS DEL PROCESO

PENAL
830. Qu se entiende por principios y garantas fundamentales?
Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurdicos que constituyen directrices bsicas que orientan la
actividad jurisdiccional; y, a las garantas como los mismos principios que, aplicados a un caso concreto
constituyen una seguridad y proteccin contra la arbitrariedad estatal en la aplicacin de la Ley Penal.
831. Cules son los principios del proceso penal?
Unidad y exclusividad de la jurisdiccin

Principios de orden
jurisdiccional Juez legal o predeterminado por la ley
Imparcialidad e independencia judicial
Principios del proceso Principio de legalidad procesal Principio de

oficialidad y sistema acusatorio Principio de
igualdad procesal Principio de contradiccin o
audiencia
Principios del procedimiento Principio de celeridad procesal

Principio de oralidad Principio
de inmediacin
I 316 |
El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional, estn reconocidos en el artculo 139, inciso 3)
de la Constitucin Poltica del Per
El derecho de defensa garantiza, entre otras cosas, que una persona sometida a una investigacin, sea esta de orden
jurisdiccional o administrativa, y donde se encuentren en discusin derechos e intereses suyos, tenga la
oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e intereses. Se conculca, por lo tanto,
cuando los titulares de derechos e intereses legtimos se ven imposibilitados de ejercer los medios legales
suficientes para su defensa, o cuando, como ocurre en el presente caso, se establezcan condiciones para la
presentacin de los argumentos de defensa. Exp. N 3741-2004-AA/TC.
832. En qu consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Funcin Jurisdiccional?
Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano, salvo en los casos de legtima defensa, la funcin
jurisdiccional debe entenderse como aquella funcin de resolver conflictos inter subjetivos, realizada por el
Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos. Segn lo sealado por Montero Aroca, es evidente que la
jurisdiccin es una potestad que emana de la soberana popular, tiene que ser nica 6.
I 318 |
En materia de investigacin de delitos rige el principio de la investigacin oficial, esto quiere decir que slo
determinados funcionarios pblicos tienen competencia para la investigacin de los delitos. A nivel de la
investigacin prejurisdiccional, la direccin la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la investigacin judicial, la
direccin la tiene el Juez Penal.
833. Qu es el Principio de Juez Natural?
Es una garanta de la independencia jurisdiccional. Este principio nos hace referencia a que antes de la
comisin de un delito ya est pretederminado por la Ley, el juez legal competente para conocer el caso.
Este principio comprende:
- Que el rgano judicial haya sido creado previamente, respetando la reserva de ley de la materia.
Imposibilidad de constituirlo posteriormente.
- Que sta le haya investido de jurisdiccin y competencia con anterioridad al hecho motivador del proceso
judicial.
- Que su rgimen orgnico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional. Prohibicin
de Jueces extraordinarios o especiales.
834. A qu se denomina Principio de Legalidad Procesal?
Es aquel principio procesal que seala la sujecin de la Polica Nacional, el Ministerio Pblico y el Poder
Judicial a las normas establecidas por ley. El principio de legalidad, uno de los principios superiores del
Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7. Sus manifestaciones son las siguientes:
a) no hay delito ni pena sin ley previa (lex praevia), b) no hay delito ni pena sin ley estricta, (lex stricta),
c) no hay delito sin ley cierta (lex certa), y, d) no hay delito ni pena sin ley escrita (lex scripta).
835. Qu es el Principio de la Instancia Plural? Cul es su fundamento?
El principio de la Instancia plural, es una garanta de la administracin de justicia y, nos plantea la posibilidad
de recurrir a una instancia superior, para que las decisiones de las autoridades inferiores, puedan ser revisadas y
eventualmente modificas. De este modo, se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones
judiciales.
sta garanta, encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador, el cual puede cometer errores en la
aplicacin de la ley penal.
El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 9
de julio de 2002 (Exp. N 1323-2002-HC/TC) como derecho que: Garantiza a los justiciables en la
substanciacin de un proceso, cualquiera sea su naturaleza, pueden recurrir las resoluciones judiciales que
los afecten, ante la autoridad jurisdiccional superior.
836. En qu consiste el principio de motivacin de las resoluciones judiciales?
ste principio, se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139 de la Constitucin y, por el cual, el juez
est obligado a fundamentar racionalmente la resolucin por expedir, es decir, debe existir congruencia entre lo
solicitado y lo resuelto; pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si estn adecuadamente juzgados, o en
su defecto, se ha cometido alguna arbitrariedad.
La motivacin de las sentencias es una manifestacin del derecho de tutela efectiva y tiene por fin:
I 319 |
a) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinin pblica y por los tribunales superiores.
b) Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley.
El contenido esencial del derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales ha
sido graficado por el Tribunal Constitucional, en Sentencia del 23 de julio de 2002

(Exp. N 1289-2000-AA/TC), en la que se indica que este comprende: El derecho
de obtener de los rganos judiciales una respuesta razonada, motivada y congruente
837. Qu es el principio de direccin de la investigacin?
En materia de investigacin de delitos rige el principio de la investigacin oficial, esto quiere decir que slo
determinados funcionarios pblicos tienen competencia para la investigacin de los delitos. A
nivel de la investigacin prejurisdiccional, la direccin la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la investigacin

judicial, la direccin la tiene el Juez Penal. En el nuevo CPP, la direccin de toda la investigacin la tendr el
MP.
838. principio carga de la prueba?
Por efecto del principio de inocencia, lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. En materia
penal gobierna el principio inquisitivo, donde el Juez es el director de la prueba, y por tanto el responsable de
lograr los fines del proceso. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar, est influenciada por el
principio inquisitivo. Sin embargo, tiene vigencia relativa, pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable
al MP).
839. Libertad de declaracin?
La declaracin del imputado debe ser prestada con libertad. No se admite violencia fsica o psicolgica,
tampoco preguntas capciosas, ambiguas o con respuestas sugeridas. No es obligacin del imputado prestar
declaracin, es ms bien considerada la declaracin como un medio de defensa. Se relaciona con la garanta de
no incriminacin, est prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes.
840. A que se llama Independencia de criterio?
Aquella capacidad autodeterminativa, que todo operador del derecho debe tener; es decir, la decisin que
adopte en el ejercicio de su funcin jurisdiccional sea propia y no tenga vinculacin alguna con la orden de otro
cualquiera.
VI. LA ACCIN PENAL

841. Qu es la accin penal?
Es el poder jurdico, por el cual se pone en movimiento el aparato judicial; solicitando al rgano jurisdiccional
un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal especfica.
Segn la normatividad nacional, el Ministerio Pblico tiene reservado el monopolio de la accin en el
ejercicio pblico, al tratarse de una funcin encomendada a rgano constitucional autnomo, por lo que, desde
ese enfoque, es un poder -deber de activar a la jurisdiccin penal, para lograr la aplicacin del derecho penal
sustantivo a un caso concreto -. Tambin, existe la persecucin privada en algunos delitos, se puede definir
como un derecho subjetivo, puesto que el afectado acude directamente ante el rgano jurisdiccional.
I 320 |
842. Cules son las caractersticas de la accin penal pblica?9
a) Publicidad.- Est dirigida a los rganos del Estado y tiene, adems implicancia social, puesto que est
orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisin de un delito.
Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicacin de la sancin penal como un elemento
indispensable del ejercicio de su ius puniendi.
b) Oficialidad.- Por tener carcter pblico, su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a travs del
Ministerio Pblico, que por mandato del artculo 11 de su Ley Orgnica es el titular del ejercicio de la
accin penal y acta de oficio, a instancia de la parte agraviada, por accin popular o por noticia policial;
con la excepcin de los perseguibles por accin penal.
c) Indivisibilidad.- La accin penal es nica, si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos por el
titular de la accin penal; sin embargo la accin es nica y tiene una sola pretensin: la sancin penal que
alcanza a todos los que han participado en la comisin de un delito.
d) Obligatoriedad.- El Dr. Or Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso, que obliga a
los funciones, incluidos los del Ministerio Pblico, que por mandado legal deben promover la accin
penal; y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicacin de lo que resulte del proceso.
e) Irrevocabilidad.- Un vez promovida la accin slo puede concluir con una sentencia firme condenatoria o
absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada
una excepcin. No hay posibilidad de desistir o transigir, como si sucede en los procesos iniciados por
accin privada o en los casos de excepcin en que se introducen criterios de oportunidad.
843. Qu caractersticas tiene la accin penal privada?
Son caractersticas propias de la accin penal privada.
a) La libre disposicin de la persona en el acto de promover la accin penal.
b) Por depender de la voluntad privada, la accin penal es renunciable.
c) Esta limitada a unos cuantos delitos, en su mayora en cuanto se refiere al honor personal., como a los
bienes jurdicos ntimos.
844. Se puede renunciar a la accin penal?
La renuncia de la accin penal, slo se admite en los delitos de accin privada y en la faltas, permitindosele
por lo tanto, el desistimiento o la transaccin del ofendido. No cabe renuncia en los delitos de accin pblica.
845. Se puede extinguir la accin penal?
Existen cuatro supuestos de extincin de la accin penal, sin importar su naturaleza pblica o privada o si es o
no renunciable. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado, b) prescripcin, c) amnista, d) cosa juzgada.
VII. PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
846. En qu consiste el Principio de Oportunidad?
Es un ordenamiento procesal, que autoriza a los rganos de persecucin penal que cuando estn frente a delitos
que no revistan esencial gravedad, promover el sobreseimiento, basado en razones como la escasa lesin social,
la reparacin del dao y la economa procesal.
I 321 |
Claux Roxin define el principio de oportunidad, obviamente reglado, como aquel mediante el cual se autoriza al
Fiscal a optar entre elevar la accin o abstenerse de hacerlo -archivando el proceso- cuando las investigaciones
llevadas a cabo conduzcan a la conclusin de que el acusado, con gran posibilidad, ha cometido un delito.
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicacin del Principio de
Oportunidad:
a. - Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2):

Es el caso del infractor-vctima o agente que resulta vctima del delito que cometi pudiendo ser doloso o
culposo para aquellos de mediana y mnima lesividad social; determinando la falta de inters pblico de
punicin, no requiere reparar el dao debido a que el autor ha sufrido una afectacin grave sobre sus
propios bienes jurdicos o su futuro entorno familiar.
b. - Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):

Que los delitos insignificantes o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el
bien jurdico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que la pena
mnima no supere los 2 aos de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar pblico ni el
agente sea funcionario pblico que genera en la comisin del hecho delictuoso en ejercicio de sus
funciones; se fundamenta en polticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal.
c. - Mnima Culpabilidad del Agente (Inciso 3):

Est referida a la autora o participacin mnima del agente en la comisin del ilcito penal. La mnima
culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminucin de pena por
consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga; no es procedente si el autor es funcionario
pblico que delinqui en ejercicio de su cargo.
847. En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad?
Los criterios del principio de oportunidad, pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o intraproceso.
a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todava promover la accin penal, el imputado puede solicitar la
aplicacin del principio de oportunidad. El fiscal tendr dos opciones: Rechazar el pedido (si considera que
existe inters pblico en la investigacin) y, Aceptar el pedido (le comunicar de tal peticin al agraviado).
Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. El agraviado puede interponer queja contra la
resolucin.
b) Intraproceso: Si la accin ya ha sido ejercida, el Juez Penal a pedido del Representante del Ministerio
pblico, puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. Produce el archivo del proceso.
Puede impugnar el Ministerio Pblico o la parte agraviada.
848. Qu son los acuerdos reparatorios?
Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daos causados. Este acuerdo procede
cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la vctima. Para que funcione, las dos
partes materiales del hecho, deben de estar de acuerdo; pues el fiscal lo nico que har es tomar la iniciativa, es
decir, hacer una propuesta y alcanzrsela a las partes.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal, en su artculo 2 inciso 6), establece la posibilidad

de celebrar acuerdos reparatorios, en los delitos de lesiones (art. 122), hurto simple
(art. 185), hurto de uso (art. 187), hurto simple de ganado (art. 189 A),
apropiacin ilcita comn (art. 190), sustraccin de bien propio (art. 191),
apropiacin irregular (art. 192), apropiacin de prenda (art. 193), estafa (196),
defraudacin (art. 197), administracin fraudulenta (art. 198), daos simples (art.
205) y libramiento indebido (art. 215); asimismo en los delitos culposos.
I 322 |
Cuestiones previas Cuestiones prejudiciales Excepciones
Es un medio de defensa, y se deduce Es un derecho que se contrapone a la
cuando falta algn elemento o accin penal, por el cual se invoca
Se deduce cuando surgen cuestiones razones que extinguen la accin, la
requisito de procedibilidad previsto
en la ley. extrapenales de cuya apreciacinimpiden, la modifican o regularizan
depende determinar el carctersu trmite.
Se puede aplicar a instancia de parte o de
delictuoso del acto incriminado. Tales
oficio.
cuestiones no integran la instruccin
No elimina la accin penal pero requieren ser resueltas
previamente en una va diferente, la
cual servir de base a la decisin del
juez pena
Si se declara fundada la cuestin, el

proceso penal se suspende en cuanto
se resuelva lo prejudicial en va
distinta. Conocida tal decisin, se
proseguir con el proceso segn su
estado.
Favorece a todos aquellos que se
encuentren en igual situacin jurdica
y no slo a quien la interpuso,
siempre que se encuentren en igual
situacin jurdica.
Cuestiones previas Cuestiones prejudiciales Excepciones
Puede ser interpuesto por el imputado Pueden
o presentarse o deducirse por el
declarado de oficio por el juez. imputado en cualquier estado del
proceso. Tambin pueden ser resueltas
Se interponen luego de prestada lade oficio por el rgano jurisdiccional o
declaracin instructiva dela solicitud del Ministerio Pblico.
Se interpone por el imputado o puede ser
imputado y hasta antes de que el
resuelto de oficio por el Juez Penal, en
proceso se remita al despachoRequieren
del de opinin previa del Ministerio
cualquier estado del proceso.
Fiscal Provincial para su dictamen Pblico.
La peticin debe sustentarse en lafinal.
Se resolver en el mismo expediente o se
infraccin grave de le ley al omitirse
Si se plantea con posterioridad serformar incidente segn se apele de la
un requisito ineludible.
considerado como argumento deresolucin.
No se requiere de la formacin de in defensa.
incidente. Basta la resolucin que la Si se deducen en la audiencia, el Tribunal
Se tramita en incidente aparte y se ponelas podr resolver de inmediato o las
declare fundada.
en conocimiento de la parte civil yaplazar para la sentencia.
Declarada fundada la cuestin previa, secon su contestacin o sin ella el
anular todo lo actuado desde el auto juez resuelve; si hubiere hechos Las resoluciones judiciales sobre las
de apertura de instruccin y se tendr que probar, se abrir un perodo deexcepciones pueden ser objeto de
como no presentada la denuncia. Si se prueba de 8 das. apelacin. La Sala Superior se
declara Infundada, se continuar con pronunciar previa opinin del Fiscal.
la tramitacin del proceso segn su
La ley establece el recurso de nulidad.
estado.
En el ltimo caso del punto anterior, el

imputado podr interponer recurso de
apelacin contra la decisin judicial, y
formndose el incidente elevarse a la
instancia superior a fin de que se mita
resolucin al respecto, previo
dictamen Fiscal Superior.
La cuestin previa se puede deducir en la

audiencia y sus conclusiones
presentadas por escrito. La Sala la
resolver de inmediato o reservar su
decisin para dictarla en la sentencia.
VIII. LA DENUNCIA PENAL

849. Qu es una Denuncia?
Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la comisin de un
hecho delictivo, a fin de que se practique la investigacin pertinente. Se entiende que esta denuncia se refiere a
la noticia criminis, esto es, la primera noticia que se tiene de la comisin de un delito.
Esta denuncia dar lugar a que la autoridad practique una investigacin preliminar con el fin de confirmar la
veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. Una vez realizadas estas acciones, el Fiscal
Provincial en lo Penal calificar el resultado de la investigacin para determinar si procede o no la
formalizacin de la denuncia ante el Juzgado Penal.
850. Cul es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por accin popular?
Denuncia de parte; la realizada por el propio agraviado, su apoderado o representante legal.
Denuncia por accin popular; la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilcito.
Como el delito es de ejercicio pblico se admite la denuncia.
851. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal como el Ministerio Pblico toma conocimiento de la noticia criminal?
El Ministerio Pblico tomar conocimiento del delito: por denuncia de parte, accin popular, noticia policial y
en forma directa o de oficio. Como se puede observar se hace una distincin entre las labores del Fiscal y de la
Polica dado que, muchas veces la Polica conoce el evento delictivo por alguna intervencin o por un medio de
comunicacin social, por lo cual comunicar de inmediato al Ministerio Pblico, para poder iniciar con las
IX. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

852. Qu es la Investigacin Preliminar?
Es aquella investigacin prejurisdiccional que realiza el Ministerio Pblico con apoyo de la polica,
pero siempre bajo su direccin, teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la accin penal. En
sta etapa, la polica elaborar un atestado policial.
853. Cul es el fin de la Investigacin preliminar?
Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. El primero est dirigido a identificar a la persona contra quien
se ejercer la accin penal. El segundo est dirigido a recoger un acervo probatorio mnimo para determinar la
existencia de un probable hecho punible.
854. En qu consiste la participacin policial?
La participacin de la polica es decisiva en la investigacin de los delitos, pues aporta el llamado principio a la
primera intervencin, que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena del delito, e incluso puede
practicar intervenciones y detener en flagrancia. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el
delito, las cuales sern tiles para su esclarecimiento. El otro aporte fundamental lo proporciona su Divisin de
Criminalstica, con la investigacin cientfica del delito. Asimismo, cuando la polica requiera realizar una
actuacin probatoria importante, tiene que contar con la participacin del Ministerio Pblico, a fin de darle
valor probatorio, y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba.
II324
325||
855. Qu se entiende por flagrancia?
En el Cdigo de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia, pero de acuerdo a
la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuracin: la inmediatez temporal que radica en el hecho
de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes; la inmediatez personal, que supone la
presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente despus o con los instrumentos o efectos del
delito que permitan su vinculacin y la intervencin inmediata de la autoridad policial para impedir la
continuidad de la accin delictiva y aprehender al autor.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal, tiene una concepcin ms definida sobre esta institucin procesal, pues se
seala que existir flagrancia:
a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realizacin del hecho punible, o acaba de cometerlo.
b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente despus de la perpetracin del hecho punible, sea
por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o anlogo que
haya registrado imgenes de ste y, es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible.
c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas, despus de la perpetracin del delito con efectos o
instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con seales en si mismo
o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso.
856. Qu es el Atestado Policial?

Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguacin y comprobacin realizada por la
policial, de hechos presuntamente delictivos. En el atestado policial debe figurar la descripcin de los hechos
materia de investigacin, las diligencias actuadas, el anlisis de los hechos, conclusiones y anexos. Ninguna de
las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Pblico. Asimismo, las diligencias en las que acto el
Representante del Ministerio Pblico tendrn valor probatorio que deber ser apreciado en su oportunidad, por
los jueces y tribunales (articulo 62 y 72 del Cdigo de Procedimientos Penales)
857. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal que documento emite la Polica, tras culminar con las investigaciones
preliminares?
En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, le otorga a la polica la prerrogativa que despus de haber intervenido en
algn caso, elevar un informe al Fiscal, conteniendo la exposicin de los hechos que motivaron su
intervencin, , la relacin de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el
esclarecimiento de los hechos; asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. As, como le
da este privilegio le impone tambin limites, siendo que en el informe que elevar no podr formular
conclusiones, ni calificar especficamente el delito objeto de investigacin.
858. Qu opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial?

Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un delito, o
concurre una causa de extincin de la accin penal.
Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partcipe.
Formalizar la denuncia: Porque durante la investigacin se ha cumplido con los requisitos establecidos en el
artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales. Si el inculpado se encuentra detenido la denuncia se enva
al Juez Penal de Turno Permanente; si no hay detenido se enva a la Mesa de Partes nica, quien designar al
Juez Penal.
Ampliar investigacin: El Fiscal le devuelve la investigacin a la polica nacional para que individualice a los
presuntos autores o partcipes.
I 326 |
Debemos tener en cuenta la siguiente: El objeto de la instruccin es reunir la respectiva prueba de cargo que
acredite tanto la comisin de delito imputado as como la responsabilidad penal de los encausados. Exp. N
2758-98-Lima.
En nuestro ordenamiento jurdico el juez puede disponer que una actuacin se mantenga en reserva por un tiempo
determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el xito de las investigaciones.
Evidentemente, esta facultad est sometida a un control de constitucionalidad bajo el canon del principio de
proporcionalita, lo cual implica que el Juez no podr establecer dicha reserva si es que no existen elementos
objetivos que lo justifiquen o si es que se establece un periodo irrazonable de reserva, en cuyos supuestos si se
vulnerara el debido proceso. Exp. N 8696-2005-PHC/TC, 29/11/2006.
859. Cules son las caractersticas de la investigacin judicial?
a) Reservada: Slo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instruccin. Esta
caracterstica propia del sistema inquisitivo, termina cuando el juez da por concluida la investigacin y pone
lo actuado a disposicin de las partes.
b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito, es as que las declaraciones orales son vertidas
al papel procurando hacerlo con fidelidad.
I 327 |
X. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIN

860. Qu es el auto de apertura de instruccin?
Es la resolucin judicial que emite el Juez Penal, despus de haber calificado y admitido la denuncia fiscal. El
auto de apertura de instruccin da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del proceso, imputacin y
medidas de coercin. El auto de apertura debe contener:
- El lugar y fecha de expedicin de la resolucin.
- Nombres completos del inculpado.
- Nombres completos del agraviado o agraviados.
- Fundamentos de hecho.
- Indicacin de la va procesal a seguir.
- El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados.
- Las medidas coercitivas personales y reales a imponer.
- Las diligencias a actuarse.
862. Cundo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instruccin?
Resolucin judicial, que emite le Juez Penal, cuando considera que los hechos no son configurativos de delito o
que la accin penal ha prescrito y tiene quince das despus de recibir la formalizacin de la denuncia para
poder emitirlo. Contra esta resolucin se admite el recurso de apelacin, la cual deber ser interpuesta en el
plazo de tres das despus de haber sido notificado; el recurso impugnatorio lo resolver la Sala Penal.
863. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal quin estar a cargo de la investigacin?
El Fiscal como titular de la carga de la prueba, le corresponde conducir la investigacin preparatoria. En ese
sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por s mismo o a travs de la polica.
Del mismo modo, le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus
objetivos.
XI. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

864. Qu son las medidas limitativas de derechos?
Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000, con el fin de hacerle frente al riesgo de
ineficacia en atencin al peligro por la demora, para limitar algunos derechos y as garantizar la eficacia en las
averiguaciones , asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. Estas medidas no
comprenden todos los delitos, sino nicamente a tres mbitos delictivos por su especial y extrema peligrosidad:
Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales; los delitos de terrorismo, trfico
ilcito de drogas, contra la humanidad, contra el Estado y defensa nacional; y, los delitos de peligro comn,
contra la administracin pblica, homicidio calificado, secuestro, violacin de menor de catorce aos, robo y
robo agravado y extorsin siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente forme parte de
una organizacin delictiva.
I 328 |
Actos de investigacin Actos de prueba
- Se dan en la etapa de investigacin. - Se da en la etapa de juzgamiento.

- Se realiza para alcanzar el conocimiento de los hechos; - Estn destinados al convencimiento judicial, sirven
permite proveer de fundamento a las resoluciones que de fundamento de la sentencia.
se expiden dentro del proceso y que se basan en meras - Requiere de la contradiccin la cual constituye la
probabilidades. condicin de licitud.
- No requiere de contradiccin. - Predomina la oralidad, publicidad, inmediacin y
- Es reservada y escrita. contradiccin.
867. Cul es la importancia de constituirse en parte civil?
En el proceso penal para poder ejercer la accin civil emergente del delito tendr que constituirse en parte civil
previamente. La importancia de constituirse en actor civil, radica en que a travs de este acto procesal el
agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal, en tanto persigue una reparacin al dao
causado por el delito.
(...) la constitucin en parte civil del agraviado slo tiene sentido, desde una perspectiva de
tutela de su derecho de participacin procesal, en tanto persiga una concreta indemnizacin o
reparacin civil que slo una sentencia firme de condena pueda estipular. Al haberse declarado
judicialmente el derecho indemnizatorio, la intervencin de la vctima para concretarlo en
modo alguno no puede limitarse, y menos, exigirse al agraviado que con anterioridad se haya
constituido en parte civil, pues ello vulnerara el derecho constitucional a la tutela
jurisdiccional, el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus
derechos e intereses legtimos. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio
civil en tanto no est en discusin la determinacin del monto de la reparacin civil sino su
cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil. Acuerdo
XIII. MEDIDAS DE COERCIN

PROCESAL
868. Qu son las medidas de coercin procesal?
Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros, que
cumplen funcin cautelar o de garanta. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del rgano
jurisdiccional. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso penal.
Vctor Cubas Villanueva, al respecto seala: Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional
para asegurar los fines del proceso penal, su duracin est en funcin del peligro procesal y para concretarlas se
puede recurrir al empleo de la fuerza pblica, en forma directa como en los casos de detencin o en forma de
apercibimiento.
XII. LA PARTE
CIVIL
Las medidas de coercin pueden ser de naturaleza personal (mandato de detencin, mandato de comparecencia
simple o con restricciones, la incomunicacin y el impedimento de salida del pas) o de naturaleza real
865. Quin es parte civil en un proceso penal?
(embargo y secuestro o incautacin).
Es aquel sujeto pasivo del delito, es decir, quien ha sufrido directamente el dao criminal indemnizable o el
titular del inters directa o inmediatamente lesionado por el delito.
869.Estn
Qulegitimados paratienen
caractersticas constituirse en parte
las medidas civil el agraviado,
de coercin procesal? sus ascendientes o descendientes, su cnyuge,
sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado; sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador
(artculo 54 delcautelar;
- Naturaleza Cdigo porque
de Procedimientos Penales).
busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco establecido
por la ley y cumpla con sus fines.
866. Qu requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil?
-ParaProvisionalidad;
que el agraviadoyaseque no son
pueda definitivas.
constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones:
-a) Instrumentales;
La accin nacidaporque sirven
del delito de herramienta para que el proceso cumpla con su fin.
lo afecte.
-b) Coactivas;
Que, existaes
undecir,
dao que su concrecin
material puede implicar acreditado
o moral verosmilmente el empleo de la fuerza pblica.apreciable en dinero.
y econmicamente
-c) Oficiales;
Que, tenga pues tratapersonal,
un inters de restaurar
directoely orden
actual. jurdico perturbado por la comisin de un delito y la
indemnizacin al agraviado, por ello constituyen un deber de los rganos jurisdiccionales.
329 |
I 330
870. Qu es la detencin preliminar?
Segn la Ley N 27934 modificada por el Decreto Legislativo N 989 publicada el 22 de julio del 2007, en los
casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbaciones en la investigacin o la sustraccin de la
persecucin penal, antes de iniciarse formalmente la investigacin, de oficio o a pedido de la polica, el fiscal
podr solicitar al Juez Penal de Turno, dicte motivadamente y por escrito, teniendo a la vista las actuaciones
remitidas por aqul, la detencin preliminar, hasta por 24 horas, cuando no se da el supuesto de flagrancia.
Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales, as como trfico ilcito de drogas, lavado
de activos, terrorismo secuestro, extorsin y trata de personas, el Fiscal podr solicitar la convalidacin de la
detencin prelimar hasta por un plazo de siete das naturales, cuando no est presente el supuesto de flagrancia o
el sorprendido en flagrancia haya evitado su detencin, o cuando existan razones fundadas para considerar que
esta persona ha cometido estos delitos.
Tambin es posible que se disponga en flagrancia, la convalidacin de la detencin preliminar hasta por siete
das naturales, cuando se den los supuestos antes mencionados, salvo en los casos de trfico ilcito de drogas,
terrorismo y espionaje, para cuyos casos la detencin puede efectuarse por un trmino no mayor de 15 das
naturales, conforme a lo establecido en la constitucin. En estos ltimos casos el fiscal puede decidir otorgar la
libertad antes del vencimiento del plazo, pero slo se har efectiva si el Fiscal Superior absuelve la consulta
dentro del plazo de 24 horas.
El auto de convalidacin puede ser apelable en el plazo de un da, el cual es concedido sin efecto suspensivo, las
Sala Superior resolver dentro de las 48 horas de recibido los autos.
871. Arresto ciudadano?
Desde el 01 de julio de 2009 est vigente el artculo 260 del nuevo Cdigo procesal penal en todo el pas, en
virtud de la Ley N 29372 del 08 de junio de 2008. Se establece a travs de esta norma que cualquier ciudadano
puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva, estableciendo como nica garanta que el arrestado
sea puesto a disposicin en forma inmediata de la autoridad policial ms cercana al lugar de arresto. Siendo
cuestionable la autorizacin legal para que el ciudadano tambin pueda recoger evidencias del delito.
872. La detencin judicial, su cesacin y duracin
La detencin preventiva es una medida coercitiva de carcter personal, provisional y excepcional, que dicta la
autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se restringe su libertad
individual ambulatoria. La duracin mxima de la detencin no puede durar ms de nueve meses en el proceso
sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. En los casos de trfico ilcito de drogas, terrorismo,
espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra ms de diez imputados o en agravio de igual nmero de
personas, el plazo lmite de detencin se duplicar. Cuando por determinadas circunstancias se suscitaran en la
investigacin o el inculpado pueda sustraerse de la accin de la justicia, se proceder a la prolongacin de la
detencin por un plazo igual (debe entenderse como plazos legales mximos).
La detencin es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable para
los fines del proceso, puesto que se trata de la restriccin de la libertad personal que es un bien jurdico
susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artculo 135 del Cdigo
Procesal Penal, nos as en caso de interpretacin extensiva sobre las normas restrictivas de derechos.
Exp. N 843-98-A.
V________________________________________________________________ J
I 331 |
a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculacin del presunto autor
b) Pena Probable a imponer sea superior a un ao de pena privativa de libertad, o

que tratndose de una pluralidad de delitos que de la suma de ellos la sancin
Requisitos materiales
sea superior a un ao, o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad
del agente al delito
c) Peligro Procesal
Si el Juez no fundamenta el mandato de detencin, el imputado podr interponer recurso de Queja. Asimismo,
contra el mandato de detencin procede el recurso de apelacin.
La Ley N 27226 agrega un ltimo prrafo al artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, y establece que el Juez
Penal de oficio podra revocar el mandato de detencin, siempre que desaparezcan los presupuestos que dieron
lugar a la medida.
873. Qu son las requisitorias?
Son las rdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detencin que
desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. Las requisitorias caducan cada seis meses, salvo en los
casos de trfico ilcito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad.
874. La comparecencia y sus restricciones
La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra del
presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u
obligaciones impuestas por el rgano jurisdiccional.
Obligacin que se impone al

Comparecencia Simple
imputado de concurrir
todas las veces que sea
citado por el juzgado.
V
<
Comparecencia
r
Obligatoria, para las
personas mayores de
Comparecencia con < Comparecencia simple 65 aos, enfermo o
restricciones + incapacitado.
v Medidas adicionales.
V Facultativa, porque
existe riesgo de no
comparecencia o
entorpecimiento de la
I 332 |
XIV. LA
PRUEBA
875. Cules son los medios de bsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba?
Los medios de bsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba, son:
- Allanamiento y registro domiciliario.
- La incautacin.
- Las intervenciones de las comunicaciones.
- Las pesquisas.
876. En que consiste el allanamiento y registro domiciliario?
El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez, mediante la cual los agentes de la Polica o funcionarios
de la Fiscala, puedan acceder al interior de un domicilio, inclusive usando la fuerza,
pese a la oposicin de sus ocupantes.
El registro, es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden proceder a
la bsqueda, localizacin y ocupacin de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la
persecucin y detencin del presunto delincuente.
877. Qu naturaleza tiene la incautacin o secuestro?
La incautacin o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carcter conservativo, puesto que el Juez
Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos, siendo reconocida
dicha figura mediante el Decreto Legislativo N 983, el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando
existan suficientes indicios, aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y
jurdicas, dejando a salvo su derecho, para que lo haga valer en la va correspondiente. Es menester destacar
que si se trata de bienes inscribibles; an cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se
deber inscribir la medida cursndose partes a los Registros Pblicos.
878. A que llamamos intervenciones de las comunicaciones?
Es una medida dictada por el Juez mediante resolucin debidamente motivada y a solicitud del Fiscal para la
averiguacin de la verdad, el desarrollo del procedimiento y la aplicacin de la Ley. Esta medida es prolongada
por el tiempo que se necesario, pero no exceder al periodo de investigacin.
879. Qu son las pesquisas?
Es la informacin o indagacin que se efecta con la finalidad de averiguar algn hecho o circunstancia, estas
pueden recaer sobre el cuerpo de la persona, su intimidad, su libertad y sobre los mbitos domiciliarios.
Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Cdigo Procesal Penal se efectuaran slo cuando existan motivos
plausibles para considerar que se encontrarn elementos de pruebas del delito o cuando se considere que, en
determinado lugar, se oculta el imputado o alguna persona prfuga.
880. Qu es la incomunicacin?
Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. Consiste en mantener
aislado al imputado, es decir, se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito con el mundo
exterior, de tener relacin con terceras personas que no sean el Juez, el abogado o el funcionario encargado de
su detencin. La incomunicacin puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y relativa (no
se le impide de ejercitar los dems derechos que la ley le reconoce como imputado, tal como, ser asistido por su
I 333 |
Agente encubierto Remesa controlada
Es un procedimiento de investigacin policial por la Es
cualuna tcnica o mtodo de actuacin en la represin del
un agente, debidamente capacitado, en base a un plan trfico ilcito de drogas. Esta consiste en dejar que
de operaciones y con tiempos definidos tiene que envos de drogas ilcitas salgan del territorio de uno o
penetrar en una organizacin o banda criminal, para lo ms pases, la atraviesen o entren en l con el
cual tiene que ocultar su verdadera identidad y actuar conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades
en iguales condiciones que los criminales, incluso competentes con la finalidad de identificar a las
puede participar en hechos delictivos a fin de lograr personas, comprometindolas en este ilcito penal.
los objetivos que la misin establece.
I 334 |
El Nuevo Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo 957, establece en su artculo 341, el procedimiento a
seguir sobre el Agente Encubierto, precisando la etapa de instruccin en que el representante del Ministerio
Pblico puede autorizarlo, y siendo esta la diligencia Preliminar, es que pone en practica un mecanismo para
que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigacin que afecten actividades propias de la
delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin, y su necesidad a los fines de la
investigacin; del mismo modo, se puede apreciar que en el mencionado artculo se toma mayores medidas de
precaucin respecto al personal encubierto, as como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo
del mismo, como es el plazo de duracin de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo, el
tramite a seguir, e incluso refiere sobre la utilizacin que se le puede dar en otro proceso a la informacin
obtenida a fin de esclarecer un delito. Otra de las cosas que se puede resaltar del mencionado artculo es que se
toma las precauciones debidas en casos que la informacin obtenida afecte derechos fundamentales, como la
vida, la liberta, la intimidad etc., en cuyos casos ser reservada.
Respecto a la remesa controlada, el Nuevo Cdigo procesal, no establece en un artculo distinto dicho
procedimiento especial, sealando en el mismo artculo que los agentes encubiertos podrn adquirir y
transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos, entendindose
que dentro de ste mismo artculo se encuentra la remesa controlada.
881. Cuando termina la instruccin?

La instruccin concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instruccin.
El trmite difiere segn se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. Si es el primero da lugar al
informe final del Juez Penal, previo dictamen final del Fiscal Provincial, luego de lo cual con los alegatos de
defensa que se presenten, sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. En el caso del proceso penal sumario,
concluida la instruccin, el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusacin.
882. Como se concepta a la prueba en el proceso penal?

La prueba es el conjunto de medios (dato, elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer con
certeza un hecho. En el caso de la prueba penal, es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar
conviccin en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. Dichos medios pueden ser
producidos por el Juez, o los dems sujetos procesales.
883. Que es la teora de la prueba?

Es el conjunto de conocimientos que explican, conceptan y desarrollan a la prueba como institucin procesal,
necesaria para lograr la conviccin y fundamentar la decisin del juez. En la teora de la prueba se desarrolla
por lo general, el concepto de prueba, la naturaleza de los actos de prueba, su relacin con los fines del proceso,
su necesaria observancia a las garantas procesales, y todo lo dems que regule a la prueba como actividad
procesal.
884. Cuales son los principios relativos a la prueba?

a. Principio de inocencia: Impone la obligacin de no tratar como culpable al imputado durante el proceso.
Este principio se destruye con la demostracin plena de la culpabilidad, a travs de la sentencia
condenatoria firme.
b. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado, en caso que
no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda
razonable.
c. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la funcin probatoria, ha obtener la
prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningn tipo de violencia fsica
o moral contra las personas sometidas a investigacin penal.
I 335 |
Fuente Objeto Medios de Prueba
Es todo hecho, acontecimiento, Es el procedimiento previsto en la Ley,
declaracin, en fin, todo aquello por la cual se debe incorporar una
que da origen a la necesidad de
Es aquel hecho que requiere ser probado, y prueba al proceso.
la
prueba. en donde va a incidir de forma
concreta la actividad cognoscitiva del
Juez. El objeto de prueba especfico lo
constituye no el hecho en s, sino la
afirmacin que sobre l realizan las
partes del proceso.
Prueba Anticipada Prueba Preconstituida
1. Es imposible de reproduccin.
1. Existe posibilidad de prdida o modificacin.
2. Se realiza sin la intervencin del rgano
2. Requiere la intervencin de un Juez o de un
jurisdiccional.
Tribunal.
3. Se realiza antes del inicio formal del proceso.
3. Se realiza antes del juzgamiento.
4. Debe ceirse a las garantas constitucionales y
4. Debe ser sometida a contradiccin.
legales pertinentes.
885. Que es La prueba preconstituida?
Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP), antes del inicio formal del proceso. Por
ejemplo, el acta de incautacin de los efectos del delito, de la droga o el arma.
905. Qu diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida?

907. Prueba indiciara: Presupuestos materiales

Materialmente, los requisitos de la prueba indiciarla estn en funcin tanto al indicio en s mismo como a la
deduccin o inferencia, respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido, en tanto que la caracterstica de
esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y como est regulado en la
ley penal, sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento basado en el
nexo causal y lgico existente entre los hechos probados y los que se tratan de probar; que, respecto al indicio:
a) este -hecho base- ha de estar plenamente probado, pues de lo contrario sera una mera sospecha sin sustento
real alguno; b) deben ser plurales, o excepcionalmente nicos pero de una singular fuerza acreditativa; c)
tambin concomitantes al hecho que se trata de probar -los indicios deben ser perifricos respecto al dato
fctico a probar, y desde luego no todos lo son-; y d) deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de
modo que se refuercen entre s y que no excluyan el hecho consecuencia. Recurso de Nulidad N 1912-
2005/Piura. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario N 1-2006/ESV-22
908. A que llamamos prueba documental?

Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado probatorio.
Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. Por ejemplo es
documento: la cinta de audio o video, la fotografa, los disquetes, etc. La prueba documental tiene relevancia
penal en razn de la forma de su incorporacin o por su contenido. Por la forma de su incorporacin al proceso,
difiere si es documento privado o documento pblico. Si es privado, la forma de incorporacin est regulando
por una serie de garantas que protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las
comunicaciones privadas, las que slo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. Por su
contenido, el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido, por lo que
generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio, una pericia documental.
909. Qu es la prueba pericial?

La pericia consiste en explicar, ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al
descubrimiento de la verdad. En ese sentido la peritacin como medio de prueba, es el medio particular
empleado para transmitir y aportar al proceso, nociones tcnicas y objetos de prueba, para cuya determinacin y
adquisicin se requieren conocimientos especiales y capacidad tcnica.
910. Cundo se presenta la actuacin probatoria de urgencia?

Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso,
pues de no hacerlo, la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carcter de irrepetible. Hay 2 supuestos: la
prueba preconstituida y la prueba anticipada
911. Que es la prueba prohibida?

Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violacin a las formalidades que
prev la Ley o con el empleo de violencia. La sancin de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la
prueba que as ha sido sancionada. Las reglas que se aplican son:
a) Regla de exclusin: Si una prueba ha sido declarada ilegal, el juez debe excluir dicha prueba de las que va a
valorar. Es decir, que esa prueba no puede ser valorada por el Juez, y por tanto no puede aparecer
fundamentando la decisin judicial.
906.b)Qu es de
Regla la prueba indiciaria?
los frutos del rbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud de otra
anterior que la dio origen, ser ilegal, si la prueba originario lo es. La prueba original es comparada al rbol,
Es ely procedimiento lgicoLa
la segunda, al fruto. porsancin
el cual es
a partir
lgicadepues
un hecho
de no probado enprimera
ser por la el proceso, se hubiera
no se infiere otro hecho,
podido que es
obtener la
el que sirve para
segunda. Si seconstruir
da valorla aconviccin
la segunda,delsejuez. Solodesealguna
estara puede admitir la condena por
forma legitimando indicios, cuando
la violacin ellos
de derechos
son fundamentales.
suficientes y concurrentes para generar dicha conviccin, y siempre que no existan contraindicios. La
estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio, la inferencia y la conclusin.
El indicio es un hecho objetivo, la presuncin es meramente subjetiva. No es igual indicio que presuncin. La
presuncin puede orientar la investigacin del delito, el indicio puede generar conviccin en el Juez. Los
indicios pueden clasificarse en antecedentes, concomitantes y subsiguientes, segn se refieran a hechos antes,
durante o despus del delito.
337 |
I 336
c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando dicha
prueba se haya podido obtener a travs de una fuente de prueba independiente (diferente).
d) Ponderacin de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal, si con ello se ha
logrado tutelar un bien jurdico mayor, al vulnerado con la obtencin de dicha prueba.
912. En qu consiste la prueba trasladada?

De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo N 983 de julio de 2007 se incorpor la figura procesal
prueba trasladada dispuesta en el artculo 261 del Cdigo de Procedimientos Penales, siendo aplicable en los
delitos cometidos por miembros de una organizacin criminal, la Sala a pedido de alguna de las partes podr
considerar:
Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro
proceso, siempre que su actuacin sea de imposible consecucin, de difcil reproduccin por riesgo de
prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un rgano de prueba.
Utilizar los dictmenes periciales oficiales, informes y prueba documental admitida o incorporada en otro
proceso judicial.
913. La declaracin instructiva es un medio probatorio?

La instructiva es la declaracin que presta el procesado ante el Juez. El imputado tiene el derecho a declarar o
guardar silencio. La informacin que ha de expresar debe consistir en la narracin de las circunstancias de
lugar, tiempo y modo que aparezcan jurdicamente relevantes en el momento de la intimidacin, precisa y clara,
exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. Este acto tiene solo el carcter informativo y
constituye un medio de defensa para el procesado, pues se le exhortara a responder con la verdad, pues sino se
estara vulnerando el derecho a lo incriminacin. La informacin que brinde en su defensa ser posteriormente
verificada.
914. Que se entiende por valoracin de la prueba?

La valoracin de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento culminante; a
travs de aquella el juzgador analiza su aporte.
Antiguamente se llamaban sistemas de valoracin de la prueba, actualmente se conocen como mtodos, y son:
a) La prueba legal: Tambin conocida como la prueba tasada. La ley le otorgaba un valor determinado a la
prueba, que el juez tena que aplicarla. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de
proceso.
b) Intima conviccin: El juez era libre de darle el valor a la prueba, sin embargo, primaba mucho su
subjetividad, pues no haba reglas para su valoracin. Tampoco tena la obligacin de fundamentar sus
fallos.
c) Libre valoracin: Tambin conocida como de la sana crtica, es el mtodo que permite al Juez apreciar las
pruebas con libertad, sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo, claramente independiente, al
que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia, y asume la obligacin de fundamentar su
decisin.
El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciacin de la prueba conforme se deduce de
los estrictos trminos del artculo 238 del Cdigo de Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe
analizarse con criterio de conciencia.
915. La declaracin del nico testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba vlida de cargo y, por
ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado?
S tiene entidad para ser considerada una prueba vlida de cargo, ya que no rige el principio testis unus testis
nullus, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones.
I 338 |
Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116 son los siguientes:
Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas
en el odio, resentimiento, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposicin, que por
ende le nieguen aptitud para generar certeza.
Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaracin, sino que debe estar
rodeada de ciertas corroboraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud probatoria.
Persistencia en la incriminacin (aunque sin el carcter de una regla que no admita matizaciones).
XV. LA ETAPA
INTERMEDIA
916. Cundo se inicia la etapa intermedia?
Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalacin de
la audiencia. Una vez que el proceso llega a la Sala, es remitido al Fiscal Superior en lo penal, a fin de que
decida si formula o no acusacin.
917. Qu decisiones puede adoptar el Fiscal

Superior?
f"
Cuando el Fiscal Superior considera que la
investigacin est incompleta, y no se puede
pronunciar, pues faltan pruebas importantes. La
Sala suele acceder a la solicitud del plazo,
a) Plazo ampliatorio ordenando un plazo de prrroga de la
instruccin.
r
Cuando el Fiscal Superior opina que no est
probado el delito, por lo que solicita el
archivamiento definitivo del proceso. Si la Sala
est de acuerdo con dicho dictamen, expedir el
s auto de sobreseimiento definitivo. En caso de no

estar de acuerdo, elevar el proceso al Fiscal
b) No haber lugar a Juicio Oral
Supremo en lo Penal. Tambin existe la figura
del archivamiento provisional, en el caso que est
probado el delito, ms no la responsabilidad del
imputado.
Cuando el Fiscal Superior considera que est

probado el delito y la culpabilidad del imputado,
< por lo que lo acusa ante la Sala Penal, y solicita
se le imponga una pena y un monto determinado
c) Acusacin escrita de reparacin civil.
I 339 I
918. Qu es la acusacin fiscal?
Es un acto procesal propio del Ministerio Pblico. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido estricto.
La acusacin cumple una serie de fines en el proceso penal, entre ellos tenemos:
- Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusacin respecto al procesado y a los
delitos que se le imputan.
- La defensa tambin queda definida respecto al delito que es materia de acusacin.
- Delimita tambin la sentencia.
- La acusacin est en relacin directa con el auto de apertura de instruccin.
919. Cuntas clases de acusacin fiscal existen?
Hay dos clases de acusacin fiscal:
Acusacin sustancial: La emitir cuando las pruebas actuadas en la investigacin policial y el curso de la
instruccin lo llevan a la conviccin de la responsabilidad del procesado.
Acusacin Formal: Se presenta cuando no est completamente acreditado el delito o la responsabilidad del
procesado. El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusacin escrita meramente formal, para que
oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado; funda su decisin en dudas razonables.
Ambas, dan lugar a la realizacin inevitable del juicio oral, con la diferencia, que en el caso de la acusacin
formal, simultneamente a la realizacin del juicio, se conceden facultades instructoras excepcionales a la
Polica Nacional, a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado. Generalmente, una
acusacin formal concluye con sentencia absolutoria, por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda.
Tiene poca eficacia, por lo que existe el consenso de derogarla, de ah que hoy en da sea poco usada. En el
Nuevo Cdigo Procesal Penal ya no contempla la acusacin formal, tan slo la sustancial; pero permite una
calificacin alternativa o subsidiaria.
920. Qu es el sobreseimiento?
El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. En el nuevo Cdigo Procesal Penal
el sobreseimiento se encuentra tratado en el Ttulo I, de la Seccin II del Libro Tercero.
Lo efecta el Fiscal al Juez de la investigacin preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la
investigacin preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realiz o no puede atribursele al
imputado, o cuando no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad, la
accin penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de
prueba al caso y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado
El sobreseimiento puede ser total o parcial. Es total cuando a todas las imputaciones, es decir a todos los delitos
y a todos los imputados; y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados.
921. A que llamamos auto de enjuiciamiento?

Es la resolucin judicial que emite la Sala Penal, luego de la evaluacin correspondiente de las pruebas
actuadas en la etapa de investigacin. Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento; es la
que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigacin al debate oral).
Con esta resolucin se admite la acusacin y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o resolver
su situacin jurdica.
El auto de enjuiciamiento debe contener:
- La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia.
- El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado, si ste no ha nombrado defensor.
I 340 |
- Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia.
- La citacin del tercero civilmente responsable.
- Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil.
Esta resolucin debe ser notificada a todos los sujetos procesales.
922. Qu son los nuevos medios de defensa?
Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las
excepciones, las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso.
El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa est limitado a la prueba pericial y
documental. Se entiende por nueva, aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado, pero tratndose de
testigos se considera nueva, si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor.
923. Cundo concluye anticipadamente la instruccin?
De acuerdo a la Ley N 28112 (16/12/2003), establece bajo un sistema numerus clausus la conclusin
1.
Cuando el imputado hubiera
f \ 2. sido descubierto
flagrancia.
en
Lesiones
f Si las pruebas recogidas por la
autoridad policial con
intervencin del Ministerio
Hurto Pblico, o por el propio
Supuestos fiscal, presentadas con la
denuncia, fueren
INSTRUCCIN { Robo
En los delitos suficientes para
promover el juzgamiento sin

necesidad de otras
disciplinas.
Micro
Si el imputado hubiese
comercializacin V confesado conforme al
r Jurisprudencia Vinculante
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a determinados tipos penales y a

procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como
flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la intervencin del Fiscal con suficiencia
probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de
investigacin judicial y, por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes de prueba y
elementos de conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin anticipada del debate oral se
privilegia la captacin de los cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular de esta
institucin -, cuya seguridad -de cara al principio de presuncin de inocencia - parte de una
instruccin cumplidamente actuada con slidos elementos de conviccin, y no impone lmite
alguno en orden al delito objeto de acusacin o a la complejidad. R. N. N 1766- 2004
v. CALLAO
I 341 |
XVI. ETAPA DE
JUZGAMIENTO
924. Qu es el Juicio Oral?
Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario, que consiste en una audiencia oral pblica y
contradictoria, donde se debaten los fundamentos de la acusacin fiscal, a fin de determinar si se declara
fundada la pretensin punitiva del Estado o si se absuelve al acusado.
925. Qu principios son aplicables al juicio oral?
a. Acusatorio: No hay juicio sin acusacin. Slo se juzga el hecho punible que ha sido materia de acusacin.
Slo se juzga a la persona que ha sido acusada. La acusacin es el requisito indispensable para el juicio
oral; porque recin en ese momento se ejecuta la accin penal, se plantea la pretensin punitiva respecto a
la pena y tambin sobre la reparacin civil.
b. Inmediacin: Es consecuencia del principio de oralidad. Es el conocimiento o contacto del juzgador con
las partes, testigos, peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento.
c. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario que se
realiza sobre la base de sesiones. Est constituido por actos procesales consecutivos y que estn ligados
entre s, de tal manera que el conjunto hace una unidad integral.
d. Principio de identidad fsica del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el
e. uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. Esto es as para garantizar la inmediacin. Slo
puede sustituirse un vocal, si son dos, el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo.
f. Principio de contradiccin: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio, deba permitirse el
argumento de defensa. La predominancia de la oralidad, facilita la contradiccin procesal. Otra condicin
de la contradiccin es la igualdad procesal.
g. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de
juzgamiento, que a su vez tambin son materia de la acusacin. Este principio complementa al principio
acusatorio.
h. Principio de concentracin: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y nmero
estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar as diligencias absurdas e innecesarias.
i. Principio de preclusin: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley. Los
actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su prctica.
j. Principio de oralidad: Es una de las notas caractersticas del enjuiciamiento. Por este principio se impone
que los actos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalizacin del juicio oral se realicen
utilizando la palabra.
k. Principio de publicidad: Garantiza que el pblico pueda presenciar las sesiones de la audiencia en el juicio
oral. La publicidad no es absoluta, la Sala Penal puede limitar la publicidad. La limitacin se produce en
los casos en que la Sala dispone el ingreso slo de un nmero determinado de personas o restringe el
ingreso a menores de edad, salvo si se trata de estudiantes de Derecho. Finalmente, la Sala puede disponer
la exclusin del pblico y que la audiencia se realice en secreto, por ejemplo: en los delitos contra la
libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la seguridad nacional.
I 342 |
Despus de instalada la Audiencia, el acusado acepta ser responsable del delito imputado y de la
reparacin civil.
Si se produce la confesin, se pregunta al abogado si est conforme con lo sealado por su
patrocinado; si se diera una respuesta afirmativa, se declara la conclusin anticipada del
debate oral, y la sentencia se podr dictar en la misma sesin.
DEBATE
O
JUICIO ORAL El defensor puede dar su conformidad; pero podr solicitar la oralizacin de algn medio de
prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparacin civil, luego de lo cual se
expedir sentencia en las misma sesin.
Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuar el trmite previsto solo
para ste y se proseguir el proceso para los otros, salvo que afecte el desarrollo del Juicio
Oral
926. Desarrollo de la audiencia
a) Exposicin sucinta de la acusacin: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al
pblico presente, las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral.
b) Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley, luego se cede el pase al
Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio; luego continua interrogando la Sala Penal; luego
contina el Procurador o la Parte Civil; luego el Abogado del Acusado; y finalmente el abogado del
Tercero Civil. El interrogatorio por parte del Ministerio Pblico y la Sala Penal es directo, de igual forma
los abogados. Este orden de intervencin de los sujetos procesales se mantiene para el resto del proceso.
c) Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. Es frecuente que
de existir contradiccin con la declaracin del acusado, se realizan confrontaciones.
d) Examen de testigos, peritos, confrontaciones, y la oralizacin de medios de prueba: El examen se realiza a

travs del interrogatorio, mientras que la oralizacin de medios de prueba, consiste en dar lectura a un
acto de investigacin introducida durante la instruccin o fase preliminar, a fin de expresar pblicamente
su valor probatorio para con la pretensin que se est defendiendo y someterlo a la contradiccin
procesal.
e) Acusacin oral: Es el momento en que el Fiscal Superior, en base a lo que se ha debatido durante el
juicio, decide ratificar su acusacin escrita, modificarla o retirarla. La modifica cuando se demuestra
durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho ms grave, por lo cual se suspende el juicio, a fin
que el Fiscal emita nueva acusacin. La retira, cuando se acredita que el hecho por el cual se ha acusado,
no es delito. Adjuntar por escrito las conclusiones sobre hechos.
f) Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil, del Acusado y
del Tercero civilmente responsable, en ese orden. Adjuntarn por escrito sus conclusiones de hecho.
g) Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado.
h) Suspensin de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean, discuten y votan las
cuestiones de hecho.
i) Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral, y es el acto por el cual se pone
fin a la instancia.
927. Quin asume la Direccin de Debates en el Juicio Oral?
La direccin del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avoc al conocimiento de la causa, pero
cabe la posibilidad de que se puede delegar esa funcin a otros vocales integrantes de la Sala, esta delegacin
tienes su fundamento en la distribucin del trabajo. El director de debates tiene: facultades administrativas,
discrecionales, de direccin de debates, disciplinaria y coercitiva.
928. En qu consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos?

En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al defensor del
acusado, si tenan algn perito o testigo nuevo que ofrecer. El testigo o perito nuevo es aquel que por primera
vez va a intervenir en el proceso. Comprende tambin a los que ya fueron interrogados en la instruccin, pero
son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre aspectos nuevos que no fueron materia de
interrogatorio o peritacin durante la instruccin.
El Decreto Legislativo N 983 que modific el artculo 238 del Cdigo de Procedimientos Penales en julio de
2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarn obligados a indicar
especficamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervencin, identificndose y
precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. La Sala no admitir la prueba ofrecida que no
cumpla con los requisitos establecidos.
343 |
I 344
929. Qu es el dictamen pericial?
El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportacin de ciertos elementos tcnicos,
cientficos o artsticos que la persona versada en la materia de que se trate, hace para dilucidar la controversia,
aporte que requiere de especiales conocimientos . Toda pericia como medio de prueba tiene un doble
aspecto, uno referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad; este ltimo importa la designacin
oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede judicial
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa al Laboratorio de Criminalstica

de la Polica Nacional, a la Direccin de la Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal;
as como a los organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que prestarn su
servicio gratuitamente. Tambin se puede encomendar esta labor a universidades, institutos de
investigacin o persona jurdicas en general, siempre que renan las cualidades necesarias para tal fin.
Asimismo, podr prestar auxilio la Contralora General de la Repblica en el marco de la normatividad
de control.
930. Cul es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de Debates haya
examinado al acusado por sus generales de ley?
Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley, invitar
a las partes a realizar el interrogatorio, iniciando el Fiscal Superior, luego los abogados de la parte civil,
tercero civil y el defensor del acusado, finalmente podrn interrogar los magistrados si existiera la
necesidad de una aclaracin.
931. Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quin inicia el interrogatorio?
Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley, se da inicio al interrogatorio directo,
comenzando por la parte que lo ofreci , luego continan las dems partes, para que la final sea interrogada
por el Presidente y los dems miembros de la Sala si lo estiman conveniente.
932. A que llamamos interrogatorio directo?
Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido .
Este se desarrolla formulndole preguntas, con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus
alegaciones. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio, con el
fin de que prevalezcan sobre las del adversario.
Para el Jurista Salvadoreo Hctor Quiones Vargas 10 el interrogatorio directo es comparable con una
pelcula. La persona que se sienta a observarla, al principio no sabe nada de su trama, pero mientras sta
transcurre se va formando una idea de toda la situacin. Si la pelcula se presenta de forma clara,
entendible y convincente, el espectador saldr convencido de una postura. Si por el contrario, se presenta
una pelcula confusa y desorganizada, as quedar el oyente: confuso y aturdido.
933. Qu se entiende por contrainterrogatorio?

Es la confrontacin que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el
proceso al testigo presentado por la parte adversaria . Es un examen cruzado, cuya finalidad es afectar la
credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte, asimismo destacar sus contradicciones.
934. Qu es la oralizacin de las piezas del proceso?

Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad, en virtud de este principio, las piezas o
instrumentos del proceso pueden ser oralizadas; es decir, pueden ser ledos, se entiende por piezas los
folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales. Permite a los sujetos procesales formarse
un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento.
I 345 |
939. En que consiste la desvinculacin de la acusacin?
La desvinculacin de la acusacin fiscal o determinacin alternativa es el mecanismo procesal mediante el cual

se realiza una readecuacin de la calificacin jurdica del acto ilcito que se persigue en el proceso. El juez o el
tribunal varan la calificacin jurdica realizada por el fiscal y establecen la calificacin que corresponda segn
los elementos fcticos comprobados.
El decreto legislativo N 959 de agosto de 2004 introdujo en el Cdigo de procedimientos penales el artculo
285 -A mediante el cual se establece lo siguiente:
1. La sentencia condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusacin y

materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la acusacin complementaria a que hace referencia el
artculo 283.
2. En la condena, no se podr modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin, salvo que
la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para
defenderse, y siempre que la nueva calificacin no exceda su propia competencia. El acusado tiene
derecho a solicitar la suspensin de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara pertinente
y necesario- a ofrecer nuevos medios de prueba. El trmino de suspensin de la audiencia en ambos casos
no exceder el fijado por el artculo 267.
3. Se proceder de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la

responsabilidad penal no incluidas en la acusacin, que aumentan la punibilidad o justifiquen la
imposicin de una medida de seguridad.
4. En la condena, la Sala podr aplicar al hecho objeto de acusacin una sancin ms grave que la solicitada
por el Fiscal. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mencin expresa de los
fundamentos en que se sustenta.
Sobre esta institucin se debe observar las siguientes reglas:
a) El tribunal plantea la tesis de desvinculacin y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse,

autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensin de la audiencia y ofrecer nuevos medios
de prueba.
b) No har falta el planteamiento de la tesis de desvinculacin cuando el acusado en su resistencia incorpor

una calificacin jurdica de los hechos, sea expresa o implcitamente; en este caso, el tribunal en una
decisin debidamente motivada considerara una u otra opcin.
c) Es posible, la desvinculacin, aun cuando no se hubiera planteado la tesis, en los casos de manifiesto
Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartndose de los exactos trminos de la acusacin,
esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. La norma procesal ltimamente
invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculacin en los dos supuestos
habilitados: nueva tipificacin e incorporacin de circunstancias agravantes. Es evidente que no har
falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado, por ejemplo, en su resistencia incorpor una distinta
calificacin jurdica de los hechos acusados -como argumento principal, alternativo o secundario-, ya
sea expresa o implcitamente, es decir, en este ltimo caso, cuando sin proponrselo puntualmente es
evidente que incorpor ese planteamiento en su estrategia defensiva. En este supuesto no existe
problema alguno con el principio acusatorio y la decisin del Tribunal, debidamente motivada, por una u
otra opcin jurdica respetar igualmente el principio de contradiccin y el derecho de defensa.
ACUERDO PLENARIO N 4-2007/CJ-116
940. Qu es la acusacin complementaria?
El Decreto Legislativo N 983 de julio de 2007, modifica el artculo 263 del Cdigo de Procedimientos
Penales, y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusacin oral, mediante
escrito de acusacin complementaria podr ampliar la acusacin, por razn de la inclusin de
I 346 |
En los casos de conclusin anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de hecho a que se
refiere el artculo doscientos ochenta y uno del Cdigo de Procedimientos Penales, no solo porque la norma
especial (artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids) no lo estipula de modo expreso, sino
tambin porque el citado artculo doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia
precedida de la contradiccin de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar -rechazando o
aceptando- las afirmaciones de las partes, que es precisamente lo que no existe en esta modalidad especial de
finalizacin del procedimiento penal.
R. N. N 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano, 15 de setiembre de 2005)
SENTENCIA CONDENATORIA SENTENCIA ABSOLUTORIA
Cuando el juez llega a la certeza sobre la comisin

del delito y la responsabilidad del autor, e impone la
pena prevista. Es aquella que libera de la acusacin fiscal, es decir,
Debe contener: libera de la imputacin que motiv el proceso.
Identificacin detallada del condenado. Se presenta:
La exposicin de los hechos que fueron materiaPor delinexistencia del delito imputado.
juzgamiento. Cuando se prueba que el hecho no tiene carcter delictivo.
941.Qu clases de
sentencias existen?
La apreciacin de las pruebas, testigos, peritos y Cuando se establece que el imputado no es el autor del
prueba instrumental. delito.
Las circunstancias del delito, tanto agravantes Cuando las pruebas actuadas en el proceso no son
como atenuantes. suficientes para demostrar la culpabilidad del
procesado; en este caso se aplica el principio
La pena principal y accesoria.
XIX. RECURSOS
IMPUGANTORIOS
942. Qu entendemos por impugnacin?
Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea afectada por
una decisin judicial puede impugnarla como equivocada. La impugnacin constituye una actividad procesal
compuesta por una serie de actos, tales como: la interposicin del recurso, admisin, tramitacin y resolucin.
No debe entenderse que la impugnacin como una tercera etapa del proceso penal, sino como un derecho de los
sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble instancia que se materializa con el recurso impugnatorio.
943. Cules son los efectos de los recursos impugnatorios?

Los recursos impugnatorios al modificar una resolucin, pueden producir los siguientes efectos: devolutivo,
suspensivo y extensivo.
a. Efecto devolutivo.- Se fundamenta en que el superior jerrquico del que emiti la resolucin impugnada
resolver el recurso.
b. Efecto suspensivo.- Consiste en que se suspende la ejecucin de la resolucin impugnada entre tanto no se
resuelva el recurso.
c. Efecto Extensivo.- Produce que la resolucin favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno de los
procesados, no solo lo beneficiar a ste sino tambin a los que no lo interpusieron, inclusive a los reos
ausentes.
944. Cmo se clasifican los recursos?

La primera y mas conocida clasificacin es en ordinarios y extraordinarios, el primero se da con cierto carcter
de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales; el segundo en cambio es
excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley, en
esta perspectiva el nico recurso extraordinario es el de casacin, y no el recurso de nulidad por cuanto no
obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la totalidad de la cuestin litigiosa.
Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no, de tramite inmediato o diferido y, devolutivo o no
devolutivo. El nico recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposicin.
945. Se puede renunciar al derecho de impugnar?
S; se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolucin judicial emitida, es decir, deciden
no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes; en cambio, se desiste luego de interpuesto el
recurso impugnatorio, bajo la formalidad preestablecida por la ley.
I I347 | |
348
Cuestiones de prejudicialidad civil
Auto que desestima la solicitud de constitucin en
parte civil
Auto que resuelve la oposicin a la constitucin en
parte civil
Auto que declaran no haber lugar a la apertura de
instruccin
El recurso de apelacin Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de
procede contra requisito de procesabilidad
Auto de embargo
Resoluciones que resuelven incidentes
Auto de Libertad Provisional
Sentencias expedidas en procedimiento sumario
Sentencias expedidas en procedimiento de querella
Sentencias expedidas en procedimiento por faltas
946. Qu es el recurso de queja?
Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolucin que deniega
un recurso. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso de apelacin.
El artculo 297 del Cdigo de Procedimientos Penales, regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la
excepcional.
947. Cundo procede la queja ordinaria?
Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos en el
artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales. El plazo para su interposicin es de 24 horas y el
interesado puede solicitar copias del expediente que formarn parte del cuaderno que se elevar a la Sala Penal
Suprema.
I 349 |
948. Cundo se interpone la queja excepcional?
La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra resoluciones
que no estn contempladas en el artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales ,
entre ellas las que corresponden al proceso sumario. Asimismo, se podr interponer siempre que se
acredite que la resolucin impugnada o el procedimiento que la precedi infringi normas
constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. Se debe interponer en el
plazo de 24 horas de notificada la resolucin denegatoria.; asimismo, se debe precisar y fundamentar
puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar
el cuaderno denegatorio.
949. En qu consiste el recurso de Nulidad?
Es el medio impugnatorio de mximo nivel que permite la revisin total de la causa sometida a conocimiento.
Asimismo, es definitivo en un proceso, pues genera cosa juzgada. En palabras de Garca Rada es un
medio de impugnacin no suspensivo, parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de
alcanzar la nulidad total o parcial de una decisin penal, la cual se justifica por motivo de derecho
material o procesal. Este recurso se interpone verbalmente despus de la lectura de la sentencia y dentro
de los diez das subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso; o en su defecto, se interpone el
recurso por escrito hasta el da siguiente de la lectura de la sentencia y tambin deber fundamentarlo
dentro de los diez das. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por
escrito; entonces el concesorio ser insubsistente e improcedente el recurso.
950. Cundo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral?
El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciacin de
los hechos materia de inculpacin, ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada , a fin de
establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado, debiendo resolverse su situacin
jurdica en un nuevo juicio oral, siendo sta una atribucin prevista por el artculo 301 del Cdigo de
Procedimientos Penales.
951. Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius?
Se aplica a partir de la Ley N 27454, publicada el 23 de mayo de 2001, que modifico el art. 300 del Cdigo
de Procedimientos Penales. Si bien esa norma se encuentra en el mbito del recurso de nulidad,
expresamente ha sido extendida al recurso de apelacin contra sentencia (Decreto Legislativo N 124),
segn el prrafo final del artculo nico de la indicada Ley.
La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. En primer lugar, si el recurso es
interpuesto por uno o varios sentenciados, el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena
impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnacin. En segundo lugar, si el recurso es
interpuesto por el Ministerio Publico, el Tribunal de alzada podr modificar la pena impugnada,
aumentndola o disminuyndola. En tercer lugar, introduce solo para las impugnaciones de sentencias,
dada la ubicacin del artculo modificado, una regla que consagra la formalizacin del recurso en la fase
de interposicin: la motivacin del mismo en el plazo de diez das, pues de lo contrario el mismo se
declarara improcedente.
La reparacin civil. Una posicin interesante, es la que asumido el Tribunal Constitucional espaol. En
efecto, en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las ltimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de
200011 sostiene que respecto de la reparacin rige la prohibicin de la reformatio in peius, por aplicacin
del principio tantum devolutum quantum apellatum... Se entiende, adems, que el monto nunca puede ser
superior a lo que peticionan los recurrentes. Si el acusado cuestiona el monto, este no puede ser aumentado en
virtud de su nico recurso.
I 350 |
Investigacin Preparatoria Fase Intermedia Etapa de Juzgamiento
Primera fase del proceso penal comn

Comprende a la Audiencia Preliminar, Es lala etapa ms importante del proceso
est destinada a los actos decual tiene como objeto sanear el penal comn, es la etapa para la
investigacin, es decir, a aquellosproceso y preparar lo necesario para elrealizacin de los actos de pruebas, es
actos destinados a reunirjuzgamiento. Para iniciar eldecir, cuando se debe realizar el
informacin que permitaJuzgamiento debe tenerseanlisis y discusin a fin de lograr el
sustentar la imputacin efectuadadebidamente establecidos laconvencimiento del juez sobre
con la acusacin. Es una etapa en imputacin, que la acusacin nodeterminado posicin. Se requiere la
la que se van a introducir contenga ningn error, que se hayapresentacin de la teora o estrategia
diversas hiptesis sobre losfijado que est sujeto a controversia, y de caso y se introduce el
hechos, a travs de los medios depor tanto qu pruebas deben serinterrogatorio directo y
prueba. actuadas en el juzgamiento. contrainterrogtorio.
952. Qu caractersticas se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Cdigo Procesal Penal?
Se han agregado dos caractersticas ellas son: la Oralidad y la Contradiccin. Estas dos caractersticas se
materializan a travs de la realizacin de audiencias, las cuales sern ordenadas y dirigidas por el Juez de la
Investigacin Preparatoria con la intervencin de las partes.
953. Quines son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal?
Los nuevos protagonistas son: Personas Jurdicas y el reconocimiento de los intereses difusos. En el
nuevo Cdigo se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurdicas ser incorporadas en el
proceso, a fin de que ejerzan su derecho de defensa, para lo cual deber designar un apoderado judicial. Por otra
parte, cuando se trata de bienes jurdicos colectivos, en los que no e puede determinar la titularidad del derecho,
puesto que le corresponde a un nmero indeterminado de personas o delitos de lesa humanidad o crmenes de
guerra podr ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas directamente afectadas, asociaciones
que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses.
954. Qu recursos impugnatorios permite el Cdigo Procesal Penal del 2004?
El Decreto Legislativo N 957 (Nuevo Cdigo Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004, regula en su
Libro Cuarto, la impugnacin, tratando los preceptos generales, y los recursos de reposicin, de apelacin, de
casacin, de queja y de revisin, en sus siete secciones.
I 351 |
955.Cules son los elementos de la impugnacin?

El acto impugnatorio est conformado bsicamente por:
- El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado, modificado, sustituido o anulado.
- Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el
inculpado, la parte civil, el Ministerio Pblico, el tercero civilmente responsable, y los terceros que tengan
inters directo.
- El medio de impugnacin: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar.
956.Qu es el recurso de reposicin?

Es un remedio, ya que su resolucin es dada por el mismo Juez que dict la resolucin impugnada (decreto)
y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y, por ende, su fundamento esta
dado por razones de economa procesal.
Los decretos son resoluciones de mero trmite y no requieren de fundamentacin, y siendo stas el objeto de
impugnacin en el recurso de reposicin, entendemos que dicho medio de impugnacin tiene por nico
propsito que el juez que lo emiti haga un nuevo examen de su decisin y, de ser el caso, dicte uno distinto.
Empero, la reposicin tambin procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone
fin a la instancia), en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto.
Trmite:
Interpuesto el recurso, si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es
manifiestamente inadmisible, lo declarar as sin mayor trmite.
Si no se trata de una decisin dictada en una audiencia, el recurso se interpondr por escrito con las
formalidades establecidas en ley.
Si el Juez lo considera necesario, conferir traslado por el plazo de 2 das. Vencido el plazo, resolver con
su contestacin o sin ella.
El auto que resuelve la reposicin es inimpugnable.
957.Qu es el recurso de casacin?

Es el medio de impugnacin de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la
anulacin de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si, o no sujetas ya a
ninguna otra impugnacin por error de derecho sustantivo o procesal. La casacin se limita a examinar la
concepcin jurdica causal del fallo.
958.Cul es la finalidad y caractersticas del recurso de casacin?
La casacin tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurdico a
travs de dos vas la funcin nomofilctica que importa la proteccin o salvaguarda de las normas del
ordenamiento jurdico; y la funcin uniformadora de la jurisprudencia en la interpretacin y aplicacin de las
normas jurdicas.
El recurso de casacin no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte
suprema aparece delimitado.
Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo, en efecto ese recurso es
de conocimiento de un rgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista.
Estn legitimadas para recurrir en casacin las partes en tanto la decisin de segunda instancia les cause
perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolucin judicial sea porque dicha
decisin vulnera su posicin jurdica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el
ordenamiento jurdico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado.
Este recurso solo procede en el nuevo cdigo procesal penal en el llamado proceso penal comn.
I 352 |
959. Cul es el trmite que sigue el recurso de casacin?
Interpuesto recurso de casacin, la Sala Penal Superior slo podr declarar su inadmisibilidad en los
supuestos previstos en el artculo 405 del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los enumerados
en el Cdigo.
Si la Sala Penal Superior concede el recurso, dispondr se notifiquen a todas las partes y se les emplazar
para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y, si la causa proviene de un Distrito Judicial
distinto de Lima, fijen nuevo domicilio procesal dentro del dcimo da siguiente al de la notificacin.
Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema, se correr traslado del recurso a las dems partes
por el plazo de 10 das. Si no se seal nuevo domicilio procesal, se tendr al infractor por notificado en la
misma fecha de la expedicin de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema.
Acto seguido y sin trmite alguno, mediante auto decidir si el recurso est bien concedido y si procede
conocer el fondo del mismo (conforme al artculo 428 del Cdigo). Esta resolucin se expedir dentro del
plazo de 20 das. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto.
Concedido el recurso de casacin, el expediente quedar 10 das en la Secretara de la Sala para que los
interesados puedan examinarlo y presentar, si lo estiman conveniente, alegatos ampliatorios.
Vencido dicho plazo, se sealar da y hora para la audiencia de casacin, con citacin de las partes
apersonadas. La audiencia se instalar con la concurrencia de las partes que asistan. En todo caso, la falta de
comparecencia injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Pblico, o
del abogado de la parte recurrente, dar lugar a que se declare inadmisible el recurso de casacin.
Instalada la audiencia, primero intervendr el abogado de la parte recurrente. Si existen varios recurrentes,
se seguir el orden fijado en el numeral 5) del artculo 424 del Cdigo, luego de lo cual informarn los
abogados de las partes recurridas. Si asiste el imputado, se le conceder la palabra en ltimo trmino.
Culminada la audiencia, la Sala proceder, en lo pertinente, conforme a los numerales 1) y 4) del artculo
425 del Cdigo. La sentencia se expedir en el plazo de 20 das. El recurso de casacin se resuelve con 4
votos conformes.
960. Cundo se interpone el recurso de casacin?
El recurso de casacin se interpone cuando:
La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantas constitucionales de
carcter procesal o material, o con una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas.
La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carcter procesal
sancionadas con la nulidad.
La sentencia o auto importa una indebida aplicacin, una errnea interpretacin o una falta de aplicacin de
la Ley penal o de otras normas jurdicas necesarias para su aplicacin.
La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin, cuando el vicio
resulte de su propio tenor.
La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su caso,
por el Tribunal Constitucional
961. Qu es la Accin de revisin?
Era considerado un medio extraordinario de impugnacin. El decreto legislativo N 959 modific el artculo
364 del Cdigo de Procedimientos Penales calificndola de demanda o accin. En el Nuevo Cdigo Procesal
Penal se le reconoce esa naturaleza, optando por la posicin doctrinaria que considera que no es un recurso
porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiracin de conseguir dentro del proceso un nuevo
examen y un nuevo fallo, lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme hacindola perder su carcter.
I 353 |
962. Cundo procede la Accin de revisin?
Procede, sin limitacin temporal y slo a favor del condenado, en los siguientes casos:
a) Cuando despus de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo
delito a persona distinta de quien fue primero sancionada, y no pudiendo conciliarse ambas sentencias,
resulte de su contradiccin la prueba de la inocencia de alguno de los condenados.
b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.
c) Si se demuestra que un elemento de prueba, apreciado como decisivo en la sentencia, carece de valor
probatorio que se le asignara por falsedad, invalidez, adulteracin o falsificacin.
d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba, no conocidos durante el
proceso, que solos o en conexin con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la
inocencia del condenado.
e) Cuando se demuestre, mediante decisin firme, que la sentencia fue determinada exclusivamente por un
delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares, siempre que en los hechos no
haya intervenido el condenado.
f) Cuando la norma que sustent la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal
Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema.
963. Qu es el proceso penal sumario?
El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo N 124. Es el proceso que consiste en
una etapa de instruccin donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. Es un proceso sin
juicio oral, en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. Es competente este tipo de
proceso para conocer ms del 90 % de los delitos del Cdigo Penal. Es un proceso abiertamente
inconstitucional.
El plazo en el proceso penal sumario es de 60 das, los mismos que pueden ser prorrogados, a pedido del
Ministerio Pblico, por 30 das ms.
964. La instruccin abreviada?
La Ley N 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusin
anticipada de la instruccin. Este dispositivo legal propone juicios rpidos (instruccin abreviada) para los
procesados por delitos de lesiones, hurto, robo, y microcomercializacin de drogas.
El artculo 1 de la ley seala que la instruccin judicial podr concluir en forma anticipada cuando el imputado
hubiese sido descubierto en flagrancia, si las pruebas recogidas por la autoridad policial, siempre que en ellas
haya intervenido el Ministerio Pblico, fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras
diligencias. Asimismo, si el procesado hubiese formulado confesin sincera ante el juez conforme el artculo
136 del Cdigo de Procedimientos Penales.
La instruccin abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran
completarse mediante pocas y rpidas medidas. Del mismo modo, cuando el delito ha sido cometido por ms de
cuatro personas o travs de una banda u organizacin delictiva.
La Ley N 29407 del 16 de septiembre del 2009, ha incorporado un ltimo prrafo al artculo 1 de la Ley N
28122, de acuerdo con el cual la conclusin anticipada de instruccin resulta obligatoria en los casos cuando la
edad del imputado est comprendida dentro de los alcances del artculo 22 del Cdigo penal (Responsabilidad
restringida).
965. Qu condiciones deben cumplirse para que se aplique la instruccin abreviada?
Puede darse de oficio o a pedido de parte.
Se puede presentar inmediatamente despus de la declaracin instructiva y de practicar las diligencias

urgentes si fueran necesarias.
I 354 |
Cabe que en el trmino de 3 das, el Ministerio Pblico, la parte civil, el imputado o su defensor se opongan, en
ese caso, el Juez resolver sin mayor trmite en dos das aceptando o rechazando la pretensin. Slo en el
supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelacin en e plazo de tres das, que se concede sin
efecto suspensivo.
Si no hubiera oposicin o sta hubiera sido rechazada, el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artculo 197
del Cdigo de procedimientos Penales considerar terminada la instruccin y remitir lo actuado al Fiscal
Provincial para que emita su dictamen.
966. Qu es el procedimiento de terminacin anticipada?
Este procedimiento, que puede terminar de manera anticipada un proceso, se presenta cuando existen
suficientes elementos de conviccin sobre el delito y la responsabilidad el imputado, siendo su objeto la
negociacin de los alcances de la futura sentencia condenatoria, de tal modo que se pueda llegar a un acuerdo
sobre la pena y la reparacin civil.
Este procedimiento estaba limitado a dos mbitos:
- Trfico de drogas, previstos en el Art. 296: Tipo bsico y comercializacin de materia prima o insumos
destinados a la elaboracin de droga; Art. 298: posesin, fabricacin, extraccin o preparacin de pequea
cantidad de droga o materia prima: Art. 300: prescripcin, administracin o expendio abusivo por
profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301: Imposicin de consumo
simple o agravado; y, Art. 302: instigacin o induccin al consumo indebido de droga simple o agravado.
- La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley N
A partir del de febrero del 2006 estn vigentes los artculos 468 a 471 del nuevo Cdigo Procesal Penal
referidos a esta institucin (Ley N 28460 del 11/01/2005), norma que no hace ninguna restriccin respecto a
los delitos a los que se puede aplicar, adoptando al parecer un sistema numerus apertus.
El sometimiento a un procedimiento de terminacin anticipada importa la concesin del siguiente beneficio:

reduccin de la pena en una seta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba por confesin.
967. Cmo se tramita el procedimiento de terminacin anticipada?
Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulacin de la acusacin fiscal. Su promocin se
puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Pblico, por una sola vez, siguiendo su tramitacin en
cuaderno aparte. Para este fin se prev la realizacin de una audiencia privada; con anterioridad a su realizacin
es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias.
Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, el juez dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho
horas de realizada la audiencia.
Si no se llega a un acuerdo o ste no se ha aprobado, la declaracin formulada por el imputado en este proceso
se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra.
968. Qu es el hbeas corpus?
El Proceso de Hbeas Corpus es una institucin cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal,
independientemente de la denominacin que recibe el hecho cuestionado (detencin, arresto, prisin, secuestro,
desaparicin forzada, etc.) De acuerdo a la Constitucin de 1993 procede contra cualquier autoridad, funcionario
o persona, por cualquier accin u omisin que implique una amenaza o violacin de la libertad personal.
I 355 |
969. Cul es el trmite de la Accin de hbeas

Corpus?
Destacan 2 clases de procedimientos:

a) Procedimiento en caso de detencin arbitraria: el Juez podr constituirse al lugar de la detencin y solicitar
a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detencin. De ser ilegal la
detencin dispondr su inmediata libertad, resolviendo lo pertinente.
b) Casos diferentes a la detencin arbitraria: el Juez citar a quien o quienes ejecutaron la violacin
requirindoles expliquen la razn que motivara la agresin y resolver de plano, en el trmino de un da
natural, bajo responsabilidad. La resolucin deber ser notificada personalmente al detenido o al agraviado
y cumplida el mismo da.
Procede recurso de apelacin en el plazo de 2 das slo en el caso de resoluciones que ponen fin a la instancia.
El recurso de nulidad slo se interpone en el caso de denegatoria de la accin de hbeas corpus. Su plazo de
interposicin es de dos das. En caso de persistir la denegatoria, procede recurso extraordinario de casacin, e
incluso acudir a la jurisdiccin internacional. No procede el Hbeas Corpus, cuando el actor dirige la accin
contra el proceso penal en su contra o la detencin judicial, que proviene de un proceso regular, tampoco
procede cuando el accionante es prfugo o desertor.
970. Cmo se desarrolla la investigacin preparatoria en el Nuevo Cdigo Procesal Penal?
La investigacin preparatoria est a cargo del Fiscal, quien contar con el apoyo de la Polica. En esta etapa el
Juez de la Investigacin preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado.
La investigacin preparatoria se desarrolla en fases:
1. DILIGENCIAS PRELIMINARES
Tan pronto como la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico; quien habiendo recibida la denuncia, o tomado conocimiento de la posible comisin
de un delito, puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s mismo
diligencias preliminares.
La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigacin preparatoria. El plazo

es de 20 das, salvo que exista persona detenida.
En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las
personas involucradas, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la ley, brindarles la debida
seguridad.
Las diligencias preliminares forman parte de la investigacin preparatoria y no podrn repetirse una vez
formalizada sta.
2. INVESTIGACIN PREPARATORIA FORMALIZADA
Esta fase es de carcter preparatorio; esto es, permite a los intervinientes prepararse para el juicio. As,
esta etapa tiene por finalidad:
a) Reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa
b) Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de su perpetracin,

la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.
La investigacin preparatoria no tiene carcter probatorio, sino de informacin respecto a los hechos, para
que el Fiscal asuma la determinacin de acusar o sobreseer.
I 356 |
971. Qu caracteriza a la investigacin preparatoria?
a) La direccin est a cargo del Fiscal.
b) La formalizacin de la investigacin preparatoria no opera en todos los casos.
c) El Fiscal puede acusar slo con el resultado de las diligencias preliminares.
d) La estrategia de la investigacin corre a cargo del Fiscal.
e) El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificacin procesal.
972. Qu plazo contempla la investigacin preparatoria?
El plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales, prorrogables por nica vez en 60 das. En
caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual trmino slo por el Juez de la
Investigacin Preparatoria
Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigacin, puede darla por concluida antes
del trmino del plazo.
El Cdigo prev la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigacin, las partes
pueden solicitarla al Juez de la Investigacin preparatoria. Para tal efecto ste citar a una audiencia de control
del plazo.
973. En que consiste la fase intermedia del Nuevo Cdigo Procesal Penal?
Es uno de los aspectos ms importantes del Nuevo Cdigo. Nuestro proceso penal siempre ha transitado de la
instruccin al juicio oral sin un autntico saneamiento procesal en la fase intermedia.
La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos luego de
una actividad responsable.
El Nuevo Cdigo establece que, concluida la investigacin preparatoria, el Fiscal decidir: si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello; o sobresee la causa.
974. Cundo procede el sobreseimiento de la causa?
El sobreseimiento tiene carcter definitivo y procede:
1. Si el hecho no se realiz o no puede atribuirse al imputado.
2. Si el hecho no es tpico o concurre causal de justificacin, inculpabilidad o no punibilidad.
3. Si la accin penal se ha extinguido.
4. Si no hay elementos de conviccin suficientes para fundamentar el enjuiciamiento.
975. Cmo se produce la acusacin fiscal en el Cdigo Procesal Penal del 2004?
De acuerdo al artculo 349 del Nuevo Cdigo la acusacin debe ser debidamente motivada y contendr los
datos necesarios, la exposicin de hechos, el tipo, la reparacin civil y una resea de los medios de prueba que
ofrece.
La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalizacin de investigacin

preparatoria Podr sealar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la
conducta de imputado en un tipo penal distinto. Adems, deber indicar las medidas de coercin existentes y, en
su caso, solicitar su variacin o dictado.
I 357 |
Ofrecer pruebas para el juicio.
Objetar la reparacin civil.
976. Qu funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal penal?
La audiencia preliminar, durante la fase intermedia se da:
1. Si se sobresee la causa: Conforme al artculo 347 del nuevo Cdigo Procesal Penal, ante el requerimiento
de sobreseimiento formulado por el Fiscal, el Juez corre traslado a las partes, a fin de que estas puedan
formular oposicin.
Luego del traslado a las partes, el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento.
En esta audiencia el Juez de la Investigacin preparatoria puede:
Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento.
Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. El trmite
culmina con la decisin del Fiscal Superior.
2. Si el Fiscal acusa:
Si las partes formulan objeciones y requerimientos, el Juez de la Investigacin Preparatoria citar para
audiencia preliminar de control de la acusacin.
En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. La direccin est a cargo
del Juez de la Investigacin Preparatoria.
Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia
de la prueba ofrecida.
En esta audiencia el Fiscal puede modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial.
Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Fiscal, el Juez dispondr la devolucin de
la acusacin y suspender la audiencia.
Una vez resueltas las cuestiones planteadas, el Juez de la Investigacin Preparatoria dictar auto de
enjuiciamiento, el cual no es recurrible.
Indicar bajo sancin de nulidad los datos del acusado, el delito, los medios de prueba admitidos,
indicacin de las partes constituidas, etc.
El Juez se pronunciar sobre la procedencia de medidas de coercin.
Luego de emitida esta resolucin, el Juez de la Investigacin Preparatoria remitir la resolucin al Juez
penal (unipersonal o colegiado, segn corresponda)
977. En que consiste el proceso inmediato?
I 358 |
978. Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal?
Por la modificacin introducida por el Decreto Legislativo N 959 al Cdigo de Procedimientos Penales, es
posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes, indicndolo
expresamente en la resolucin que expidan, la misma que ser publicada en el diario oficial el Peruano, adems
es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y
controvertidos, siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial.
XX. LA
EXTRADICIN
979. Qu es la extradicin?
Mediante la Ley N 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del 2006 el
Libro Sptimo del Nuevo Cdigo Procesal penal de Cooperacin judicial internacional, libro en que estn
contenidas las disposiciones referidas a la extradicin.
Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperacin penal internacional entre Estados, y por el cual
se puede solicitar o entregar a otro Estado, la persona que es requerida por la justicia penal. Es un
procedimiento jurdico poltico.
La extradicin es un instituto con caracteres propios, constituye el ejercicio de la actividad jurisdiccional con
mediacin del Poder ejecutivo.
Se distinguen dos clases de procedimiento de extradicin: a) la extradicin activa es el procedimiento que da

inicio a la extradicin, es decir, el que tiene lugar en el pas solicitante; b) extradicin pasiva, es el
procedimiento que define si se entrega a no al requerido, y tiene lugar en el pas al que se pide la extradicin.
La extradicin procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada, acusada o condenada
por la justicia penal peruana, y se encuentre prfuga en un Estado extranjero. La extradicin no procede cuando
el delito ya a prescrito, se trate de una falta o delito de ejercicio privado, o delito con pena inferior a 1 ao, si es
delito militar o delito poltico, o delito fiscal o monetario. Tampoco procede cuando el Estado extranjero no
regula al delito, no tiene competencia para juzgarlo.
980. Cules son los principios que asisten a la extradicin?
Los principios en los que asienta esta institucin son:
Principio de legalidad: Slo se admiten como causas para la extradicin las enumeradas en Ley. El Nuevo
Cdigo Procesal Penal coge para la extradicin el sistema en el que se establece en que causas no procede
esta institucin; sealando los siguientes supuestos:
- Si el delito fuera exclusivamente militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de prensa o de
opinin.
- Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta.
- Si el delito fuera tributario, salvo que se cometa por una declaracin intencionalmente falsa o por una
omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.
Principio de identidad o doble incriminacin: El hecho por lo cual se solicita la extradicin debe ser delito
en ambos pases (Pas solicitante y Pas que recibe el pedido).
Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de extradicin.
Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos por sus
nacionales fuera del pas as como los ocurridos dentro de su territorio.
I 359 |
981. Quines son competentes para solicitar la extradicin?

En la nueva regulacin de esta institucin, se establece como autoridades competentes:
El Ejecutivo: que tomar la decisin mediante Resolucin suprema expedida con acuerdo del consejo de
Ministros, previo informe de una comisin oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el
Ministerio de Relaciones exteriores.
El Poder judicial: La decisin del gobierno requiere la necesaria intervencin de la Sala Penal de la Corte
Suprema, que emitir una resolucin consultiva y la remitir juntamente con las actuaciones formadas por el
Ministerio de Justicia, con conocimiento de la Fiscala de la Nacin.
XXI. CASO
982. General (r): Walter Chacn Mlaga
EXP. N 03509-2009-PHC/TC - LIMA
El proceso penal contra Chacn

El 19 de enero del 2001, la Fiscala Penal Anticorrupcin denunci penalmente al general Walter Chacn, a
su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejrcito por haber encontrado evidencias suficientes de la
presunta comisin de los delitos de corrupcin de funcionarios, contra la administracin de justicia
(encubrimiento), peculado y enriquecimiento ilcito en agravio del Estado, perpetrados durante el lapso de
tiempo que Chacn haba ocupado el cargo de Comandante General del Ejrcito.
Luego de las etapas correspondientes, el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupcin emiti
auto de enjuiciamiento, declarando haber mrito para pasar a un juicio oral contra los acusados. El 8 de
septiembre del 2004 se inici el juicio oral, desarrollado ms de 270 sesiones. El expediente tiene 159
cuadernos o tomos.
La sentencia del Tribunal Constitucional

La demanda de hbeas corpus presentada por Chacn Mlaga argument lo siguiente: a) que se le abri
proceso violando normas constitucionales, ya que, por haber sido ministro, le corresponda un antejuicio
ante el Congreso de la Repblica; b) que se haba violado el principio de legalidad, pues se le haba aplicado
retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001; y, c) que se haba vulnerado el derecho a ser
juzgado en un plazo razonable, ya que el proceso fue abierto el ao 2001 y hasta esa fecha no se haba
emitido sentencia en primera instancia.
El Juez Penal de Lima desestim la demanda interpuesta por Chacn Mlaga, por considerar que, ante todo,
el proceso tiene una naturaleza compleja y, consecuentemente, no hay una violacin del derecho a ser
juzgado en un plazo razonable. Esta decisin judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta
Sala Penal para procesos con reos libres de Lima, y en consecuencia se declar infundada la demanda.
Como Chacn Mlaga impugn tal resolucin, el hbeas corpus subi al Tribunal Constitucional.
En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009, suscrita por los magistrados Carlos Mesa, Ricardo
Beaumont y Gerardo Eto, el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacn al sealar que se ha
constatado que los hechos por los que est siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su
condicin de General del Ejrcito y no de Ministro de Estado.
De igual manera, desestima que haya alguna violacin del principio de legalidad cuando el fiscal pide que
se aplique la ley 27482, ya que esta norma no cambi la descripcin tpica del delito de enriquecimiento
ilcito, delito por el que estaba procesado.
Sin embargo, los tres magistrados del TC s le dan la razn al general Chacn en la parte que l sostiene que
ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable, y, por esa razn, deciden
excluirlo del proceso.
I 360 |
MEDICINA LEGAL
983. Qu es la medicina legal?
Autores clsicos expresaron que es el arte de redactar informes mdicos con fines de justicia, para Bonnet
este es slo un aspecto y la define como: Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias mdicas para
dar respuesta a cuestiones jurdicas
Especialidad mdica, que a travs de sus conocimientos de la ciencia mdica brinda apoyo a la administracin
de justicia, para comprender ciertos cuestionamientos jurdicos.
984. Cmo se divide la medicina legal?

La medicina legal, se encuentra dividida en:
Tanatologa: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte.
Traumatologa forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo, por
factores externos y determinar sus mecanismos de accin en el organismo.
Asfixiologa: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecnicas y patolgicas, en sus diversas modalidades
y formas etiolgicas medicolegales, accidentales, suicidas, homicidas o naturales.
Sexologa: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y personalidad, as
como los delitos relacionados con la vida, el cuerpo y la salud.
Psiquitra forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo, y de sus
alteraciones, en la comisin de un delito o como motivo de agresin.
Toxicologa: Estudia los txicos, venenos y frmacos en el organismo como productores de dao en el
cuerpo, la vida y la salud del hombre.
Derecho Mdico: Comprende el conocimiento, interpretacin y aplicacin de la legislacin, normas legales

y administrativas, procedimientos legales, administrativos y tcnicos relacionados al mbito medicolegal y
proceso de la administracin de justicia.
Medicina Social: Comprende el control mdico del estado civil, accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales, proteccin y prevencin de asuntos relacionados con la salud pblica.
Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que sta utiliza en el desarrollo
de su labor pericial.
985. Qu es una pericia mdico legal y a quien llamamos perito mdico legal?
La pericia mdico legal es la actuacin mdica mediante la cual se asesora a la administracin de justicia sobre
algn punto de naturaleza mdica o biolgica.
Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina, que vuelva sus conocimientos a
favor de la administracin de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia.
986. Defina a la Traumatologa forense?
Es un captulo de la medicina legal, que se encarga del estudio y valoracin de la violencia ejercida sobre la
persona, el agente y mecanismo que lo produjo.
987. A que llamamos lesiones contusas?
Lesin, es toda accin violenta ejercida que ocasiona un dao en el cuerpo o la salud de la persona.
I 361 I
988. Cules son los tipos de lesiones contusas ms conocidas?
Excoriacin: Lesin superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel, que produce la prdida o
desprendimiento de planos superficiales de epitelio, sin compromiso del estrato basal epidrmico.
Equimosis: Lesin superficial cutnea subepidrmica por extravasacin sangunea de vasos rotos. Son
requisitos para su produccin ruptura de vasos, circulacin sangunea, presin sangunea adecuada y
coagulacin de la sangre. Es una hemorragia plana. Sus cambios de coloracin son consecuencias del
metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinacin del tiempo de produccin.
Hematoma: Es la coleccin hemtica que forma tumor, haciendo relieve en la superficie de produccin
subcutnea, submembranosa o subcapsular, en estructuras profundas.
Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre.
989. Qu son los fenmenos cadavricos y cuales son?
Los fenmenos cadavricos son el conjunto de signos inmediatos, mediatos y post-mediatos encontrados en un
cuerpo humano sin vida, los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte.
Dentro de los fenmenos cadavricos, tenemos:
ALGOR MORTIS: Disminucin de la temperatura corporal. Se produce un enfriamiento lento durante las
cinco primeras horas, seguida de una disminucin mas acentuada con un pico y finalmente un decremento
lento gradual. Puede aplicarse cuando se conoce la talla, el peso y la temperatura externa, pudiendo variar
por varios factores como las ropas, la corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental.
LIVOR MORTIS: Llamada tambin lividez, se produce por congestin pasiva de la sangre en los capilares
de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatacin vascular, por gravedad haca las
zonas de apoyo del cadver. Precozmente se pueden visualizar como pequeas manchas aisladas, despus
de 1 a 2 horas como grandes manchas, establecindose como mancha homogneas despus de 6 a 8 horas.
Quedan completamente establecidas despus de 10 a 12 horas.
RIGOR MORTIS: o rigidez cadavrica. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la musculatura

lisa visceral, se percibe externamente de 2 a 3 horas despus de la muerte, inicialmente en los pequeos
grupos musculares de la cabeza y cuello, progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas y
permanece de 18 a 36 horas, comenzando su desaparicin aproximadamente de 18 a 24 horas cuando
empiezan a parecer los primeros signos de putrefaccin, desapareciendo la rigidez en la misma secuencia
ocurrida en su instalacin.
MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmrea que adoptas la superficie cutnea y visceral

por transparencia de piel y membranas, del veteado vascular cutneovisceral a consecuencia de la
vasodilatacin, deshidratacin y hemlisis de la sangre.
PUTREFACCIN: Es el proceso de descomposicin de los tejidos orgnicos por accin microbiana. Los
factores que modifican la putrefaccin son la presencia o ausencia de bacterias, la temperatura del ambiente
y el medio en el que reposa el cuerpo.
FAUNA CADAVRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en

descomposicin cadavrica. Por este motivo constituye un indicador forense, que permite establecer el
perodo transcurrido desde ocurrida la muerte.
990. Qu es la sexologa forense?
Trata los asuntos relacionados al sexo, a problemas de ndole ginecolgico, obsttrico, y perturbaciones
psicosexuales que determinaran la comisin de delitos.
I 362 |
991. Qu son los delitos de violacin de la libertad sexual?
La libertad sexual es un bien jurdico del que gozan todas las personas, sin distincin de sexo; es decir, es el
libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal, pero cuando
esta libertad o libre decisin es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza
obligndola a mantener acceso carnal u otro anlogo, pues estamos ante la figura delictiva de violacin a la
libertad sexual.
992. Un examen mdico legal en un delito de Violacin de la Libertad Sexual Qu es lo que se determina?
a) En mujeres de diferente edad:
- Presencia de lesiones externas extragenitales.
- Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloracin antigua; acto o coito con
desfloracin antigua; himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual
reciente; toma de muestras de secrecin vaginal para determinar presencia de lquido seminal y otros; en
caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestacin.
b) Examen proctolgico en varones y/o mujeres de diferente edad para:
- Determinar presencia de cambios fisiolgicos o anatmicos recientes o antiguos a nivel del ano, que
indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo.
- Toma de muestras de regin anal, secrecin, espermatozoides, sangre y otros.
c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venreas; tocamientos.
d) Examen del agresor (varn o mujer)
- Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones, equimosis y otras de importancia

mdico-legal).
- Examen de genitales.
- Determinar potencia o impotencia sexual.
993. Cmo se define a la tanatologa forense?

Capitulo de la medicina legal, dedicada al estudio del proceso de la muerte, es decir, desde su constatacin,
durante el proceso de descomposicin, transformacin y conservacin cadavrica y su destino; as como todas
las dems operaciones relacionadas con este suceso, y disposiciones legales que regulan sus procedimientos.
994. Cules son las actividades de la tanatologa?
Constatacin de la muerte.
Evaluar las circunstancias de la muerte.
Establecer la identificacin del cadver.
Determinar el tiempo transcurrido desde su instalacin.
Establecer las causas de la muerte.
Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron.
Procedimiento pericial de la investigacin.
Operaciones tanatolgicas.
I 363 |
996. De que se encarga la Toxicologa?
Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dainos en los seres humanos.
997. Qu son las drogas?
Es toda sustancia natural o sinttica que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio,
produce en mayor o menor, estimulacin, depresin o disturbios en la personalidad del usuario, modificando las
percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso.
998. A que llamamos drogadiccin?
Es un estado de intoxicacin peridica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye
psicomtica y paulatinamente a una persona.
999. Qu son las drogas adictivas?
Son aquellas sustancias naturales o sintticas, que producen en el ser humano el uso compulsivo de la sustancia
narctica, produciendo dependencia psquica y fisiolgica en la persona.
Dependencia psquica; caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento de
bienestar que le produce al adicto, mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de
ansiedad.
Dependencia fisiolgica, se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia, para evitar los trastornos o
perturbaciones fsicas que se originan por su no consumo.
1000. Qu efectos producen las drogas?

Segn El Tipo
- Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparicin de diversas enfermedades, daos,

perjuicios y problemas orgnicos y psicolgicos.
- Salud psquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicolgicos.
- Salud Fsica: La adiccin suele conllevar la aparicin de multitud de sntomas fsicos incluyendo
trastornos del apetito, lcera, insomnio, fatiga, ms los trastornos fsicos y enfermedades provocadas por
cada sustancia en particular.
- Social: Los adictos a drogas, con frecuencia se ven envueltos en agresiones, desorden pblico, conflictos
raciales, marginacin, etc.
- Relaciones: La relacin con la familia, amigos o pareja se altera, aparecen discusiones frecuentes,
desinters sexual, la comunicacin se interrumpe, hay prdida de confianza, alejamiento, etc.
- Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi ms importante que ninguna otra cosa, los
adictos se vuelven egostas y egocntricos: no les importa nadie ms que ellos mismos.
Segn El Nivel
- Individual: son los daos experimentados por el propio consumidor de drogas.
- Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del
drogodependiente, sobre los amigos, los vecinos, etc.
- Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organizacin de la misma.
I 364 |
1
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Jurdica Grijley. Segunda Edicin. Lima - Per. P. 3.
11
JA VALLEJO, Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional, Dykinson, Madrid, 2001. Pp. 60-61 y 299.
1002. Cul es la importancia de la criminalstica?
La criminalstica es importante en la investigacin de un delito pues apoyada en los mtodos, tcnicas e

instrumentos, desde un inicio en el sitio del suceso, puede realizar estudios preliminares y anlisis sobre la
forma en que ocurrieron los hechos, es decir, el modus operandi utilizado, instrumentos utilizados, hasta llegar
a la coleccin y suministro de las evidencias de inters criminalstico, que puedan llevar a la identificacin del o
los autores.
Es as que la Criminalstica con sus disciplinas cientficas, presta un importantsimo auxilio tcnico y cientfico
al rgano jurisdiccional mediante los dictmenes periciales, reconocimientos, inspecciones judiciales,
reconstrucciones de hechos, etc., que contribuyen a que se logre una correcta, sana y pronta administracin de
justicia.
BIBLIOGRAFA
CABRERA PALAO, Rosa. Medicina legal. A. F. A editores. Lima - Per. 2004.
SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Criminologa - Panorama contemporneo. Tercera edicin. Intercopy E. I. R. L. Lima -
Per. 1997.
ESPINOSA V, Manuel. Delito de narcotrfico. Segunda edicin. Editorial Rodhas. Lima - Per. 1998.
MAZA MRQUEZ, Miguel. Manual de criminalstica. Cuarta edicin. Ediciones librera del profesional. Bogot -
Colombia. 2000.
NOTAS 1 11
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4 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edicin. Lima - Per, 2003. P. 41.
5 MAIER, Julio B. J., La Ordenanza Procesal Penal alemana, Depalma, Buenos Aires, 1978, T. I, p. 284.
6 MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional I. Parte General. Editorial Boch. Espaa - Barcelona, 1995. P. 72.
7 ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Madrid, 1995. Pg. 579.
8 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edicin. Lima - Per, 2003. P. 69 - 70.
9 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edicin. Lima - Per, 2003. P. 105 - 106.
10 QUIONES VARGAS, Hctor. Las tcnicas de litigacin oral en el proceso penal salvadoreo. Librera Practice - Iure et praxi. El
Salvador, 2003. P. 147.
I 365 |
DERECHO
AMBIENTAL
Antes 1990 Despus
1969 1975 1977 CMA 1993 1994 1997 2000 2001 2004 2005
Rgtos. LOARN y SEIA
Minero, Electric. ANP ECA SNGA
Hidroc.
Salud ZEE Patrm.
Consti- creacin Rgto.
tucin CONAM Ley de
Tierras
Ratific. Mater.
Resid.
169 OIT. Peligr.
C. Sant Regl.
LGA Forestal LF y FS
Regl.
Silvest.
2008: Creacin del Ministerio del Ambiente
I 369 I
DERECHO AMBIENTAL
Cules son las autoridades en materia ambiental?

1016.
Son las siguientes:
- Los ministerios, los cuales a partir de 1992 crearon las primeras dependencias en materia ambiental.
- El Consejo Nacional del Ambiente CONAM creado en 1994 como la mxima autoridad nacional
ambiental, la misma que fue absorbida en el ao 2008 por el Ministerio del Ambiente.
- Las Gerencias regionales de Recursos Naturales y Gestin del Medio ambiente se crearon a partir del 2003
Cules son las principales instituciones con facultades de gestin ambiental?
1017.
Las presentamos en el presente cuadro:
Cuales son los objetivos del Ministerio del Ambiente?

1018.
El Ministerio del Ambiente fue creado el 14 de mayo de 2008 por Decreto Legislativo N 1013. Sus
principales objetivos son los siguientes:
- Asegurar la prevencin de la degradacin del ambiente y de los recursos naturales y revertir los procesos
negativos que los afecten.
- Promover la participacin ciudadana en los procesos de tomas decisiones para el desarrollo sostenible.
- Contribuir a la competitividad del pas a travs de un desarrollo ambiental eficiente.

1019.
- Incorporar los principios de desarrollo sostenible en las polticas y programas nacionales.
Qu son los lmites mximos permisibles y los estndares de calidad ambiental?
Hay dos tipos de parmetros de contaminacin:

- Lmites Mximos Permisibles (LPM), que controlan la cantidad mxima de sustancias contaminantes que se
pueden descargar al ambiente. Se determina para cada actividad industrial.
- Estndares de Calidad Ambiental (ECA), mide el cuerpo receptor, resultando difcil determinar qu origin
la contaminacin. Sirve como referente para exigir medidas adicionales a los LMP. Se realiza con
I 370 |
DERECHO
COMERCIAL
1020. Qu diferencias hay entre empresa y sociedad?
La empresa (entendida como la organizacin econmica dedicada a la produccin o comercializacin de bienes

o a la prestacin de servicios) puede estructurarse adoptando un modelo individual o un modelo colectivo y en
cada caso variarn las modalidades empresariales dependiendo de la legislacin en que se enmarque. As, por
ejemplo, en el Per, una empresa puede organizarse individualmente como empresa unipersonal, empresa
individual de responsabilidad limitada e, inclusive, como fundacin; y, colectivamente, podr adoptar la forma
legal de asociacin, comit, cooperativa y la vasta tipologa societaria (en sus diversas variantes, tales como:
annima ordinaria, annima cerrada, annima abierta, colectiva, en comandita por acciones y civil de
responsabilidad limitada, entre otras). Podemos resumir lo sealado en el prrafo anterior de la siguiente forma:
toda sociedad es empresa, pero no toda empresa es sociedad.
1021. Qu diferencia existe entre una asociacin y una sociedad?
Si bien la asociacin y la sociedad son personas jurdicas y califican, adems, como organizaciones econmicas
del orden empresarial, debemos considerar que difieren en que la primera no persigue una finalidad lucrativa,
mientras que la segunda s lo hace.
Siendo ello as, la sociedad distribuye, al concluir el ejercicio econmico, utilidades va dividendos, mientras
que la asociacin debe reinvertir sus ganancias en la propia persona jurdica sin posibilidad de distribuir a sus
titulares.
Por otro lado, la asociacin est regulada por el Cdigo Civil, mientras que la sociedad se encuentra bajo el
amparo de la Ley General de Sociedades, aunque es menester acotar que para la referida asociacin resulta de
aplicacin supletoria el mencionado texto societario.
1022. Cules son las formas empresariales y societarias reguladas por nuestra legislacin?
En el Per, segn la legislacin vigente y en atencin al principio constitucional de pluralismo econmico

(artculo 60 de la Constitucin Poltica de 1993), el Estado reconoce que nuestra economa se sustenta en la
coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa. En este sentido, existe una amplia gama de
posibilidades para la organizacin corporativa, ms aun si se parte de la distincin entre la organizacin
individual y la colectiva.
Dentro de este contexto, el esquema de organizacin individual puede manifestarse a travs de: el empresario
unipersonal (conocido como el tpico comerciante), que es una persona natural cuya actividad se encuentra
regulada por el Cdigo de Comercio (Ley de fecha 15/2/1902); y la empresa individual de responsabilidad
limitada, que es una persona jurdica cuya actuacin est contemplada en la Ley de la Empresa Individual de
Responsabilidad Limitada (Decreto Ley N 21621 de fecha 14/9/1976).
Por el contrario, si se opta por un esquema de organizacin colectiva existen hasta cinco posibilidades: la
asociacin, el comit y la fundacin (aunque, dependiendo de la constitucin, la fundacin tambin podra
ubicarse en el esquema de organizacin individual), reguladas por el Cdigo Civil (Decreto Legislativo N 295
de fecha 24/7/1984); la cooperativa, consagrada en el Texto nico Ordenado de la Ley General de Cooperativas
(Decreto Supremo N 074-90-TR de fecha 7/1/1991); y el diversificado abanico de tipos societarios que regula
la Ley General de Sociedades (Ley N 26887 de fecha 5/12/1997), dentro de las cuales encontramos: la
sociedad annima (ordinaria, cerrada y abierta), la sociedad comercial de responsabilidad limitada, la sociedad
en comandita (simple y por acciones), la sociedad colectiva y la sociedad civil (ordinaria y de responsabilidad
limitada).
1023. Cules son las formas de constitucin de la sociedad?
La Ley General de Sociedades reconoce dos formas: la simultnea y por oferta a terceros.
La sociedad annima se constituye simultneamente en un solo acto por los socios fundadores (constitucin
simultnea o privada) o en forma sucesiva mediante oferta a terceros (constitucin pblica) contenida en el
programa de fundacin otorgado por los fundadores.
I 373 |
DERECHO COMERCIAL
La sociedad colectiva, las sociedades en comandita, la sociedad comercial de responsabilidad limitada y las
sociedades civiles slo pueden constituirse simultneamente en un solo acto.
La constitucin simultnea es aquella que se produce en un solo acto, siendo la ms comn, pues basta que los
futuros socios acuerden constituir la sociedad y plasman dicho acuerdo en una minuta que luego se elevar a
escritura pblica y que posteriormente se inscribir en Registros Pblicos.
1024. Qu diferencia existe entre denominacin y razn social?
De acuerdo al artculo 9 de la Ley General de Sociedades toda sociedad tiene como nombre una denominacin
o una razn social, segn corresponda a su forma societaria. En el primer caso puede estar constituido por un
nombre de fantasa y corresponde a las sociedades de capital (en ellas predomina el aporte de los socios)
mientras que en el segundo puede formarse con el nombre de los socios y corresponde a las sociedades de
personas (predomina la figura del socio)
Debe considerarse que no se puede adoptar una denominacin completa o abreviada o una razn social igual o
semejante a la de otra sociedad preexistente, salvo cuando se demuestre legitimidad para ello. Asimismo, no
puede adoptarse una denominacin completa o abreviada o una razn social que contenga nombres de
organismos o instituciones pblicas o signos distintivos protegidos por derechos de propiedad industrial o
elementos protegidos por derechos de autor, salvo que se demuestre estar legitimado para ello
1025. Qu debe contener el Pacto Social?
El Pacto Social constituye el acuerdo de los Socios Fundadores para constituir voluntariamente la Sociedad.
Debe contener principalmente:
Identificacin de los fundadores;
Monto del capital y acciones en que se divide;
Forma de pago del capital suscrito y el aporte con el informe de valorizacin;
Manifestacin expresa de voluntad de los accionistas;
Nombramiento de administradores;
El Estatuto.
A su vez, el Estatuto debe incluir:
Denominacin, objeto social, domicilio, plazo de duracin;
Monto del capital, nmero de acciones dividido, valor nominal y monto pagado;
Clase y nmero de acciones, caractersticas, derechos especiales o preferencias que se establezcan y

rgimen de prestaciones accesorias o de obligaciones adicionales;
Rgimen de los rganos de la sociedad;
Requisitos para aumento o disminucin de capital o cualquier otra modificacin de pacto social o estatuto;
Forma y oportunidad en que debe someterse a aprobacin de los accionistas la gestin social y el resultado
de cada ejercicio;
Distribucin de utilidades;
Disolucin y Liquidacin.
I 374 |
1027. En qu consiste el inters social?
El inters social es, literalmente, el inters de la sociedad, esto es la satisfaccin de las expectativas de la propia
sociedad, lo cual prevalece sobre los intereses de los socios, de los terceros involucrados (como los acreedores)
e, inclusive, del grupo empresarial si es que la sociedad formara parte integrante de uno de ellos.
No obstante, lo problemtico es la determinacin clara y precisa del inters social porque, por ejemplo, la
fusin por absorcin de una sociedad con deudas puede ser positivo para la sociedad, segn el criterio de unos
socios, en tanto le proporcionar un activo importante (como una marca), pero puede ser negativo para dicha
sociedad, de acuerdo a otros socios, al tener que asumir una deuda originalmente ajena. Nos preguntamos,
entonces, si con esta decisin se satisface o no el inters social. Habr pues que determinarlo caso por caso.
1028. Qu es el objeto social?
El artculo 11 de la Ley General de Sociedades establece que la sociedad circunscribe sus actividades a
aquellos negocios u operaciones lcitos cuya descripcin detallada constituye su objeto social. En
consecuencia, podemos afirmar que el objeto social es una de las clusulas esenciales del pacto social debido a
que las actividades que la sociedad desarrollar constituyen la razn de su creacin y el sentido de su
existencia; por lo dems, sirve para caracterizar a la sociedad, identificarla en el mercado, conocer con exactitud
a qu se dedica y determinar el radio de accin dentro del cual deben actuar sus respectivos rganos sociales.
Resulta importante no perder de vista la estrecha vinculacin que existe entre el objeto social y el
consentimiento que presta cada uno de los socios, ya sea al momento de constituir la sociedad (en calidad de
fundador) o, posteriormente, al adherirse a ella. La importancia del objeto social se refleja diariamente en la
marcha societaria porque:
Delimita la actividad de la sociedad, es decir, constituye el negocio econmico hacia el cual la sociedad
enfocar sus esfuerzos e invertir su capital.
Ayuda en la determinacin de lo que es el inters social, definido como aquella motivacin superior que
persigue la sociedad en tanto organizacin, independientemente del inters de la mayora y de los socios
individualmente considerados.
Delimita la competencia de los rganos sociales, siendo incluso un freno para los actos de la junta general
de accionistas.
Establece los lmites de las facultades de los representantes, puesto que constituye un parmetro dentro del
cual los directores pueden actuar en nombre de la sociedad, sin excederse en sus atribuciones.
Define la esfera de actividades en las que se invertir el patrimonio social, constituyendo una garanta a
favor de los socios para que el patrimonio social no sea desviado a otros negocios ajenos al objeto social.
1029. En qu consiste la Teora de los Actos Ultra Vires?

Esta expresin se encuentra formada por dos palabras de origen latino: ultra y vires, las cuales significan
ms all (ultra) y fuerza o competencia (vires). En el mundo jurdico, dicha terminologa ha sido
empleada para hacer referencia a los actos de entes pblicos o privados que sobrepasan el mandato de la ley y,
bajo esa premisa, se consideran nulos los actos de las entidades pblicas o privadas que exceden los lmites
legalmente impuestos. Es decir, dicho principio deviene en aplicable a todas las ramas del Derecho; y,
especficamente, en el Derecho Societario se considera ultra vires la actuacin de los rganos de administracin
de una sociedad (directorio y gerencia) que excede el objeto social enunciado en el estatuto social.
La aplicacin de la doctrina de los actos ultra vires determina el campo de accin dentro del cual la sociedad
puede desarrollar sus actividades. Por ende, se le considera como un mecanismo destinado a prevenir que la
sociedad debidamente registrada realice alguna transaccin que exceda el lmite de su capacidad contractual, la
cual ha sido previamente determinada en el pacto social dentro de la clusula que seala el objeto social.
I 375 |
DERECHO COMERCIAL
1030. Qu estados financieros considera la Ley General de Sociedades?
De acuerdo a la Ley General de Sociedades, se incluye dentro del concepto de estados financieros tanto al
balance general como al estado de ganancias y prdidas. Asimismo, el artculo 223 de dicha estipula que los
estados financieros se preparan y presentan de conformidad con las disposiciones legales sobre la materia y con
principios de contabilidad generalmente aceptados en el pas.
Es preciso mencionar que la Resolucin N 013-98-EF/93.01 del Consejo Normativo de Contabilidad. Ah se

establece en su artculo 1 que los principios de contabilidad generalmente aceptados comprenden a las normas
internacionales de contabilidad (ampliamente conocidas como las NIC), oficializadas mediante resoluciones del
Consejo Normativo de Contabilidad, as como las normas establecidas por organismos de supervisin y control
para las entidades de su rea siempre que se encuentren dentro del marco terico en que se apoyan las normas
internacionales de contabilidad.
1031. Qu es la Sociedad Annima Cerrada?
Para entender mejor a la Sociedad Annima Cerrada, tenemos de hablar de su antecedente: la empresa familiar.
Este tipo de empresa est presente en la realidad peruana, como tambin lo sigue estando en el contexto
mundial. No obstante, el actual mundo globalizado donde conviven modernas tendencias corporativas que
buscan la agilizacin del mercado y del trfico mercantil exige que esas empresas familiares redefinan su
actuacin.
Dichas empresas familiares son de naturaleza eminentemente cerrada porque estn estructuradas solamente para
los integrantes de la familia y su gestin empresarial no suele responder a un criterio profesional.
Tradicionalmente han optado por constituirse como una sociedad comercial de responsabilidad limitada, pero
con ella pierden las ventajas que ofrece una sociedad annima. A consecuencia de ello, era necesario regular
una nueva institucin jurdica: la sociedad annima cerrada, un hbrido donde confluye el intuito personae con
el intuito pecuniae, esto es, una sociedad capitalista con rasgos personalistas, pero que responde a una realidad
vigente.
Dos caractersticas merecen destacarse: por un lado, las juntas no presenciales, reguladas en el artculo 246 de
la Ley General de Sociedades, que importan el establecimiento de la voluntad social por cualquier medio sea
escrito, electrnico o de otra naturaleza que permita la comunicacin y garantice su autenticidad; y, por otro
lado, el directorio facultativo, normado en el artculo 247 del mismo texto legal, de manera tal que se permite
que en el pacto social o en el estatuto de la sociedad se establezca que dicha sociedad carece de directorio, caso
en el cual sus funciones sern ejercidas por el gerente general. Ambas medidas legislativas agilizan la estructura
y gestin interna de la sociedad annima cerrada.
1032. Qu es la Sociedad Annima Abierta?
La sociedad annima abierta tiene sus antecedentes legislativos en la Ley de Sociedades Annimas de
Accionariado Difundido, as como en la Ley del Mercado de Valores, normas jurdicas ahora derogadas.
El artculo 249 de nuestra actual Ley General de Sociedades sostiene que la sociedad annima es abierta cuando
se cumpla una a ms de las siguientes condiciones: primera, ha hecho oferta pblica primaria de acciones u
obligaciones convertibles en acciones; segunda, tiene ms de 750 accionistas; tercera, ms del 35% de su
capital pertenece a 175 o ms accionistas, sin considerar dentro de este nmero aquellos accionistas cuya
tenencia accionaria individual no alcance al dos por mil del capital o exceda del 5% del capital; cuarta, se
constituya como tal; o, quinta, todos los accionistas con derecho a voto aprueban por unanimidad la adaptacin
a dicho rgimen.
Puede inferirse claramente que esta modalidad societaria se define como aquella que recurre al ahorro pblico
para financiarse o que tiene gran dimensin. Es menester subrayar el carcter obligatorio de su calificacin, por
lo que la sociedad annima es abierta iure et de iure, aunque tambin se considera como posibilidad el carcter
facultativo o voluntario. Realmente se ha llenado un vaco reinante en la anterior legislacin societaria y, con su
regulacin, se promueve definitivamente el mercado de capitales, la gran empresa y el financiamiento burstil.
I 376 |
1033. Cules son las caractersticas ms resaltantes de una Sociedad Annima Abierta y de la Sociedad Annima
Cerrada?
Podemos mencionar a las siguientes:
Sociedad Annima Cerrada
- Nacimiento: voluntario.
- Mnimo: 2 socios; mximo: 20 socios.
- Cuenta con denominacin social.
- Capital representado en acciones.
- No puede inscribir sus acciones en el RPMV.
- Responsabilidad limitada de los socios.
- Alternativa ideal para empresas familiares.
- Cuenta con directorio facultativo.
Sociedad Annima Abierta
- Nacimiento: legal (regla) o voluntario.
- Mnimo: 2 750 socios; mximo: no tiene.
- Cuenta con denominacin social.
- Capital representado en acciones.
- Debe inscribir sus acciones en el RPMV.
- Responsabilidad limitada de los socios.
- Atractivo: cotizacin en la Bolsa de Valores.
- Est bajo el control de la CONASEV.
1034. Qu clases de acciones existen y dnde estn contenidas?

En s pueden existir diversas clases de acciones. La diferencia puede consistir en los derechos que corresponden
a sus titulares, en las obligaciones a su cargo o en ambas cosas a la vez. Los titulares de acciones de una clase
gozarn de los mismos derechos y tendrn a su cargo las mismas obligaciones.
La creacin de clases de acciones puede darse en el pacto social o por acuerdo de la junta general.
El estatuto puede establecer supuestos para la conversin de acciones de una clase en acciones de otra, sin que
se requiera de acuerdo de la junta general, ni de juntas especiales ni de la modificacin del estatuto. Slo ser
necesaria la modificacin del estatuto si como consecuencia de ello desaparece una clase de acciones.
1035. En qu consiste la matrcula de acciones?

Es un registro se anota la creacin de acciones y la emisin de acciones, sea que estn representadas por
I 377 |
DERECHO COMERCIAL
1036. Qu son las acciones en cartera?
Son acciones creadas por la sociedad, sea en el pacto social o por acuerdo de aumento de capital, que requieren
suscripcin. Las acciones creadas pueden ser con o sin derecho a voto. Las acciones en cartera, en tanto no sean
emitidas, no pueden llevarse a la cuenta capital del balance.
Slo son emitidas por la sociedad cuando sean suscritas y pagadas en por lo menos un veinticinco por ciento del
valor nominal de cada una. La escritura pblica de constitucin o el acuerdo de aumento de capital establecen
tambin los plazos y condiciones de su emisin.
1037. Qu es la Junta General de Socios?

Es el rgano supremo de la sociedad. Los accionistas tienen como atributo consustancial de su propia condicin
el participar en la marcha del negocio, a tal punto que el voto se erige como el principal y ms importante
derecho poltico que, a su vez, trasluce el rgimen democrtico que debe imperar en toda sociedad. Tngase en
consideracin que la sociedad sigue las mismas lneas maestras que el Estado, pero a menor escala y, en tal
orden de ideas, la junta general de socios es una suerte de conjunto de ciudadanos (electores) quienes expresan
su voluntad a travs del voto, la participacin directa y la fiel representacin.
Es comn diferenciar entre las llamadas sociedades de personas y sociedades de capitales, aunque esa distincin
hoy en da est relativizada; modelos tpicos de ambas son la sociedad civil (como un estudio de abogados) y la
sociedad annima (como una empresa cervecera), respectivamente. Las primeras tienen representado su capital
mediante participaciones, mientras que las segundas lo tienen representado mediante acciones; slo estas
ltimas son ttulos valores y, por ende, de fcil transmisibilidad y negociabilidad. Entonces, es necesario hablar
de junta general de accionistas cuando la sociedad cuenta con acciones y los titulares de stas son accionistas,
mas no cuando la sociedad tiene participaciones y sus titulares son participacionistas; aqu estaremos ante una
junta general de participacionistas. Ambos supuestos podremos englobarlos en el nombre genrico de junta
general de socios.
1038. Qu es el Directorio?
La administracin de la sociedad est encomendada, en trminos generales, al directorio y, en trminos
especficos, a la gerencia. Es el directorio el rgano colegiado que dicta las medidas pertinentes para la marcha
del negocio.
Aspectos inherentes al directorio son:
Reserva respecto de los negocios de la sociedad, an despus de cesar en sus funciones
Tiene facultades de gestin y representacin necesarias para la administracin de la sociedad, dentro
de su objeto
Tiene derecho a ser informado por la gerencia de la marcha de la sociedad
Debe abstenerse de participar y votar cuando tenga un inters en conflicto con el de la sociedad.
Acerca de la Responsabilidad de los Directores, sta es ilimitada y solidaria ante la sociedad, los accionistas y
terceros por actos y acuerdos contrarios a la ley, al estatuto o por los realizados con dolo, abuso de facultades y
negligencia grave. El director no es responsable si manifiesta disconformidad al momento del acuerdo o cuando
enva carta notarial.
La Ley General de Sociedades permite que las sociedades annimas cerradas prescindan del directorio,
supuesto en el cual las funciones de ste sern asumidas por el gerente general.
1039. Qu es la Gerencia?
La otra instancia encargada de administrar a la sociedad es la gerencia, la misma que puede integrarse por una o
ms personas, dependiendo de la propia estructura interna, operativa y funcional de la empresa. El o los
gerentes asumen el manejo diario de la sociedad, convirtindose en ejecutores de las decisiones adoptadas
por la junta general de socios y el directorio; por consiguiente, su contraparte dentro del organigrama estatal que
venimos comentando sera el Poder Ejecutivo.
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Si bien es cierto que la junta general de socios siempre ha sido considerada como el rgano societario ms
importante porque rene en su seno a todos los socios, debemos sealar que, con el transcurso del tiempo, est
abriendo camino a la gerencia; igual acontece con el directorio, lo que se aprecia por ejemplo al prescindirse de
l en la sociedad annima cerrada, trasladando sus funciones al gerente general. Es decir, la administracin
diaria de la sociedad recae en la gerencia, tanto como la representacin de aquella y la ejecucin de los actos y
contratos ordinarios. Tal panorama conlleva, de manera inevitable, a que la gerencia asuma un nuevo rol ms
protagnico dentro de la organizacin societaria.
1040. Cules son las funciones de la Junta Obligatoria Anual?
De acuerdo al artculo 114 de la Ley General de Sociedades, la junta general de accionistas se rene
obligatoriamente cuando menos una vez al ao dentro de los tres meses siguientes a la terminacin del ejercicio
econmico, teniendo por objeto:
Pronunciarse sobre la gestin social y los resultados econmicos del ejercicio anterior expresados en los
estados financieros del ejercicio anterior.
Resolver sobre la aplicacin de las utilidades, si las hubiere;
Elegir cuando corresponda a los miembros del directorio y fijar su retribucin;
Designar o delegar en el directorio la designacin de los auditores externos, cuando corresponda; y,
Resolver sobre los dems asuntos que le sean propios conforme al estatuto y sobre cualquier otro
consignado en la convocatoria.
1041. De qu otra forma se puede celebrar una junta general de accionistas?
La puede convocar uno o ms accionistas que representen no menos del veinte por ciento de las acciones
suscritas con derecho a voto, solicitndola notarialmente, para ello el directorio debe publicar el aviso de
convocatoria dentro de los quince das siguientes a la recepcin de la solicitud respectiva, la que deber indicar
los asuntos que los solicitantes propongan tratar. La junta general debe ser convocada para celebrarse dentro de
un plazo de quince das de la fecha de la publicacin de la convocatoria.
Cuando la solicitud fuese denegada o transcurriesen ms de quince das de presentada sin efectuarse la
convocatoria, el o los accionistas, acreditando que renen el porcentaje exigido de acciones, podrn solicitar al
juez de la sede de la sociedad que ordene la convocatoria por el proceso no contencioso.
Si la junta obligatoria anual o cualquier otra ordenada por el estatuto no fuese convocada dentro del plazo y
para sus fines, o en ellas no se trata los asuntos que corresponde, ser convocada, a pedido del titular de una
sola accin suscrita con derecho a voto, por el juez del domicilio social, tambin por el proceso no contencioso.
Tambin, la junta general se entiende convocada y vlidamente constituida para tratar sobre cualquier asunto y
tomar los acuerdos correspondientes, siempre que se encuentren presentes accionistas que representen la
totalidad de las acciones suscritas con derecho a voto y acepten por unanimidad la celebracin de la junta y los
asuntos que en ella se proponga tratar.
1042. Cundo son nulos los acuerdos societarios?
Son nulos los acuerdos societarios adoptados con omisin de las formalidades de publicidad prescritas,
contrarios a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres, a las estipulaciones del pacto
social o del estatuto, o que lesionen los intereses de la sociedad en beneficio directo o indirecto de uno o varios
socios.
Tambin son nulos los acuerdos adoptados en conflicto con el pacto social o el estatuto, as cuenten con la
mayora necesaria, si previamente no se ha modificado el pacto social o el estatuto con sujecin a las
respectivas normas legales y estatutarias.
1043. En qu consiste el Derecho de Separacin?
El artculo 200 de la Ley General de Sociedades consagra el derecho de separacin como un mecanismo que
tiende a la proteccin del socio que ya no desea seguir perteneciendo a la sociedad porque en su seno
I 379 |
DERECHO COMERCIAL
se han adoptado acuerdos que afectan las iniciales reglas de juego. El contrato de sociedad, al ser un contrato
con prestaciones plurilaterales autnomas circunscrito dentro de los denominados contratos de organizacin,
debe permitir en igual medida tanto el ingreso de nuevas partes como la salida de las partes originarias; esto
ltimo se logra mediante el mencionado derecho de separacin.
As, la norma citada prescribe que el socio podr ejercer su derecho de separacin cuando se adopten los
siguientes acuerdos:
El cambio del objeto social.
El traslado del domicilio al extranjero,
La creacin de limitaciones a la transmisibilidad de las acciones o la modificacin de las existentes
En los dems casos que lo establezca la ley o el estatuto.
De esta forma, podemos sealar que en la actual Ley General de Sociedades, existe una amplia gama de
supuestos en los que resulta aplicable la puesta en prctica del derecho de separacin.
La norma comentada tambin es innovadora puesto que con la anterior redaccin estaba reservada solamente
para los accionistas que no hubiesen votado a favor del acuerdo, mientras que ahora est dirigida a los
accionistas que en la junta general hayan dejado constancia en acta de su oposicin al acuerdo, los ausentes, los
que hubiesen sido ilegtimamente privados de emitir su voto y los titulares de acciones sin derecho a voto. Con
esta regulacin se ampla la proteccin legal de los inversionistas bsicamente minoritarios.
1044. Qu es el dividendo obligatorio?

Al referirnos al dividendo obligatorio, lo primero que hay que mencionar es que constituye un mecanismo de
proteccin de los inversionistas esencialmente minoritarios Suele ocurrir que en las sociedades exista un
conflicto de intereses entre los socios minoritarios por el dividendo y los socios mayoritarios que buscan
reforzar el patrimonio de dicha sociedad, a travs de la constitucin de reservas o la capitalizacin de utilidades.
A efectos de superar esta problemtica, se considera conveniente legislar respecto al dividendo obligatorio y, en
este orden de ideas, el artculo 231 seala que es obligatoria la distribucin de dividendos en dinero hasta por
un monto igual a la mitad de la utilidad distribuible de cada ejercicio, luego de detrado el monto que debe
aplicarse a la reserva legal, si as lo solicitan accionistas que representen cuando menos el 20% del total de las
acciones suscritas con derecho a voto.
Finalmente, es necesario aadir que la propia legislacin establece dos limitaciones al comentado dividendo
obligatorio: en primer lugar, solamente puede acordarse respecto a la utilidad del ltimo ejercicio; y, en segundo
trmino, no puede ser solicitado por titulares de acciones que tengan un rgimen especial sobre dividendos; esto
ltimo se dara, por ejemplo, en el caso de las acciones pertenecientes a una clase que tengan precisamente este
rgimen especial.
1045. Cules son las modalidades de reorganizacin societaria?

La reorganizacin societaria supone el cambio de la organizacin societaria original y, en tal sentido,
comprende tres variantes fundamentales: la transformacin, la fusin y la escisin. A esto debe aadrseles las
combinaciones que resulten de las anteriores, como fusiones mltiples.
La transformacin se da cuando se cambia la forma jurdica, es decir, una sociedad que adopta otra forma
societaria (por ejemplo: de sociedad civil ordinaria a sociedad comercial de responsabilidad limitada) o una
persona jurdica no societaria que adopta una forma societaria (por ejemplo: de empresa individual de
responsabilidad limitada a sociedad annima).
Por su parte, la fusin es una modalidad de concentracin empresarial pues supone la suma de recursos, bien
sea a travs de la fusin por creacin (se crea una nueva sociedad a partir de otras preexistentes) o de la fusin
por absorcin (una sociedad absorbe a otra u otras).
Finalmente, la escisin es una modalidad de desconcentracin empresarial, lo que se aprecia en sus variantes de
escisin por divisin (cuando se divide toda la sociedad) o de escisin por segregacin (cuando se segrega una
parte de la sociedad).
I 380 |
1046. Qu diferencia hay entre escisin por divisin y escisin por segregacin?
En la escisin por divisin se divide toda la sociedad a travs de bloques patrimoniales que se transfieren a una
nueva sociedad o a sociedades preexistentes, siendo la variante ms radical dentro de la escisin como
mecanismo de reorganizacin societaria. En cambio, en la escisin por segregacin slo se segrega una parte de
la sociedad por medio de la transferencia de un bloque patrimonial -igual que en el supuesto anterior- a una
nueva sociedad o a sociedades preexistentes.
1047. Qu son las sucursales?
Mediante las sucursales la sociedad extiende su campo de actuacin empresarial. Con la anterior Ley General
de Sociedades se careci de un tratamiento jurdico adecuado respecto a esta figura de organizacin corporativa,
lo que no sucede ahora, ya que la regulacin legislativa es ms especfica y detallada. As, el artculo 396 de la
vigente normatividad societaria define a la sucursal como todo establecimiento secundario a travs del cual una
sociedad desarrolla, en lugar distinto a su domicilio, determinadas actividades comprendidas dentro de su
objeto social, estipulndose claramente que carece de personera jurdica independiente de su principal.
La sucursal se erige adecuadamente para responder a las necesidades de organizacin y gestin de negocios
societarios, puesto que, muchas veces, producto de una fusin surge una gran empresa que necesita
desconcentrar su manejo gerencial y descentralizar su presencia en diversos mercados, siendo lo pertinente
recurrir a la sucursal para cumplir tal propsito.
1048. Qu son los Grupos Empresariales?
Los grupos empresariales obedecen a la voluntad de los socios de dichas empresas de unirse para lograr con
mayor presencia en el mercado. Ello implica la doble decisin de, por un lado, no sacrificar la autonoma
jurdica de las empresas integrantes y, de otro lado, estructurar mecanismos de control dentro del grupo. En
consecuencia, el grupo empresarial debe ser conceptualizado como un fenmeno derivado de la concentracin
empresarial constituido por dos o ms empresas jurdicamente autnomas, en el cual existe una direccin
unificada destinada a la satisfaccin del inters grupal y para lo cual se establecen relaciones de dominacin-
dependencia, las que importan el control ejercido por uno o varios sujetos dominantes sobre la empresa o
empresas dominadas.
Las caractersticas estructurales que tipifican a los grupos empresariales son: la autonoma jurdica, la relacin
de dominacin-dependencia y la direccin unificada.
La autonoma jurdica en los grupos empresariales importa la existencia de una pluralidad de empresas
independientes; por lo tanto, cada empresa contina siendo un sujeto de derecho individualizado y, por ende,
conserva su propio objeto, denominacin, titular o titulares, plantel de trabajadores, personal administrativo
(directores y gerentes), cartera de clientes, cuentas bancarias y la titularidad de todo derecho que legal o
contractualmente le corresponda (como el ser mutuataria, arrendadora o comodataria), pero, en contrapartida,
tambin mantiene las obligaciones contradas, bien sean contractuales, laborales, fiscales, societarias o de otra
ndole.
La relacin de dominacin-dependencia entraa elementos indispensables como la dominacin, intensidad,

duracin, control y dependencia. De la interaccin de estos factores tenemos que la dominacin intensa y
duradera ejercida por un sujeto sobre una empresa genera, para el primero, el control y, para la segunda, la
dependencia.
La direccin unificada es la capacidad del sujeto dominante para imponer sus decisiones a la empresa,
rigindose para tal efecto por el principio del inters grupal; es, en buena cuenta, transferir el poder de
direccin, planificacin y gestin de la empresa que normalmente incumbe a sus titulares hacia un tercero ajeno
a dicha empresa y que tiene la calidad de sujeto dominante.
Finalmente, tenemos que acotar que la prevalencia del inters grupal sobre el inters empresarial o el inters
social se justifica en razn de que la totalidad de las empresas del grupo trabajan para el fortalecimiento,
crecimiento y liderazgo de ese grupo del cual son integrantes. Es una especie de solidaridad empresarial en
beneficio comn o, expresado de otro modo, todos para uno y uno para todos donde ese uno es el grupo de
empresas.
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DERECHO COMERCIAL
1049. Qu son los inversionistas mayoritarios?

Los inversionistas mayoritarios son aquellos que pretenden tutelar los destinos de la sociedad, intervenir
directamente en las decisiones que afecten la marcha social, formar parte del directorio, fortalecer la posicin
de la empresa en el mercado y lograr los beneficios econmicos esperados.
Cuando se alude al inversionista mayoritario lo comn es pensar en aquel que detenta una alta participacin en
el capital social, sin embargo, esta idea no es totalmente acertada, ya que, como hemos sealado inversionista
mayoritario es aquel socio que se proyecta al futuro tomando una participacin directa sobre las decisiones que
se van a tomar en la sociedad. Es decir, hay una visin de futuro, de manera tal que lo inmediato no es
conseguir utilidades; si stas se dan, en buena hora, pero no es consustancial porque lo apremiante es ver
crecer a la sociedad en la idea que, si ello es as, los rditos sern el efecto natural
1050. Qu son los inversionistas minoritarios?

Son aquellos que pretenden obtener un inmediato beneficio econmico de la sociedad, es decir, que su inversin
logre un retorno, sin implicarse con el futuro de la empresa ya que pronto irn en bsqueda de una nueva
sociedad que satisfaga sus pretensiones especulativas. Saben, adems, que con el capital invertido no podrn
intervenir directamente en la marcha social, ni incidir con fuerza en las decisiones corporativas, a tal punto que
llegan a renunciar a su derecho poltico consustancial al suscribir acciones sin derecho a voto.
Sin embargo, es importante acotar que en las grandes sociedades son precisamente los inversionistas
minoritarios quienes ayudan de sobremanera a la realizacin del negocio, en tanto con sus aportes se consigue
acumular el capital necesario para lograr los diferentes objetivos propuestos. La vigente Ley General de
Sociedades (aprobada mediante Ley N 26887 publicada en el Diario Oficial El Peruano el 9 de diciembre de
1997) contempla derechos a favor de los socios o inversionistas minoritarios como: convocar a junta general de
accionistas (artculo 117), impugnar acuerdos (artculo 140), percibir utilidades lquidas (artculo 231), accionar
contra el directorio (artculo 181), solicitar auditoras externas o especiales (artculos 226 y 227) y separarse
(artculo 200), entre otros.
1051. Qu son las ofertas pblicas de adquisicin de acciones?

Las ofertas pblicas de adquisicin de acciones (ms conocidas como OPAs) han cobrado inusual importancia
en los ltimos aos dentro del contexto mundial, siendo de notable relevancia las denominadas OPAs hostiles
que, generalmente, acarrean una guerra publicitaria y el enfrentamiento pblico entre diversos intereses:
econmicos, legales y hasta polticos. Lo cierto es que la OPA se erige como un mecanismo idneo para
conseguir el control de una sociedad (normalmente, de gran tamao) va el mercado de valores.
Aunque este tpico rebasa largamente los alcances del presente ensayo, slo queremos dejar en claro que
existen varias formas de lograr el control corporativo de una sociedad, debiendo prescindirse de las OPAs
hostiles para preferir las OPAs amigables porque aquellas generan daos en el mercado, mas an cuando ante
estas ltimas vienen gestndose mecanismos defensivos y ofensivos que multiplican el ataque. Informacin
transparente, veraz y oportuna parece ser la frmula mgica para evitar intromisiones no deseadas en la
empresa; informacin, informacin e informacin viene propugnndose a propsito del gobierno corporativo.
En suma, debe procurarse que la junta general de socios sea un foro de debate alturado donde los socios puedan
expresar libremente su voluntad y no sientan presin, amenaza o intromisin de ninguna clase.
1052. En qu consisten las prcticas de gobierno corporativo?
La asuncin voluntaria de las prcticas de gobierno corporativo viene dndose, generalmente, por parte de
aquellas sociedades que cotizan en bolsa, sin que ello impida que tambin puedan ser adoptadas por sociedades
de menor escala. Distinguir entre la propiedad y la gestin de la sociedad, amparar el inters social, optar por
una administracin profesional (management), contar con directores independientes, asumir una
responsabilidad social, respetar estndares internacionales de calidad, establecer patrones de comportamiento
tico, asegurar el derecho de informacin, fomentar la transparencia del mercado y, en suma, interiorizar la idea
de que la empresa no est aislada del mundo, sino que forma parte de una realidad determinada son algunos de
los conceptos esgrimidos por el gobierno corporativo.
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1053. Qu son los contratos asociativos?

El Libro Quinto de la actual Ley General de Sociedades, el cual aborda los contratos asociativos, se divide en
tres partes: la primera compuesta por los artculos 438 y 439; trata de los aspectos generales de los contratos
asociativos; la segunda del artculo 440 al 444 regula el contrato de asociacin en participacin y por ltimo se
legisla sobre el contrato de consorcio del artculo 445 al 448.
Quedan de esta manera tipificados en nuestra legislacin los contratos de asociacin en participacin y de
consorcio; no obstante, al amparo de los dos primeros artculos de esta parte de la ley, estos no son los nicos
contratos asociativos, quedando abierta la posibilidad de que se celebren otros, con las caractersticas all
anotadas1.
Todo contrato asociativo crea y regula relaciones de participacin e integracin en negocios o empresas, en
intereses comunes de los intervinientes. Se puede involucrar a numerosos contratos como: la concesin, la
franquicia, la agencia e incluso el outsourcing, entre otros. No generan una persona jurdica, es decir, no se crea
un ente jurdico distinto de los asociados; adems el contrato deber constar por escrito, establecindose de este
modo una formalidad.
Por ltimo, indica la mencionada ley que estos contratos no estn sujetos a inscripcin en el registro; igual
precepto sancionaba la ley anterior refirindose al contrato de asociacin en participacin que ahora es un tipo
de este gnero contractual.
1054. Qu caractersticas presenta el Contrato de Asociacin en Participacin?

Conocido tambin como asociacin de cuentas en participacin, sociedad tcita, sociedad accidental, sociedad
secreta o contrato de participacin; es sta una antigua figura que se encuentra mayoritariamente normada en
las distintas legislaciones mercantiles del mundo y que ya tiene una larga tradicin mercantil.
El art. 440 de la Ley General de Sociales seala que Es el contrato por el cual una persona, denominada
asociante concede a otra u otras personas denominadas asociados, una participacin en el resultado o en las
utilidades de uno o de varios negocios o empresas del asociante, a cambio de determinadas contribuciones.
La expresin participacin en los resultados o en las utilidades se refiere a los resultados o utilidades, hace
alusin en realidad indirectamente tambin a las prdidas, es decir a los resultados adversos de la empresa o
negocio del cual participa. De ah que se diga que este es un contrato aleatorio. En efecto, ordinariamente el
asociado participa en el riesgo.
El fundamento econmico de este contrato se halla en que de un lado constituye una fuente de financiamiento
para el asociante, sin la obligacin jurdica de reintegrarse en caso de prdida; y del otro, en el caso del
asociado, una modalidad de inversin con frecuencia ms rentable que otras modalidades, pero con un riesgo,
pues la rentabilidad est a resultas de las utilidades.
Son caractersticas de este contrato.
La asociacin en participacin no tiene razn social ni denominacin.
El asociante acta en nombre propio, la gestin del negocio de la empresa corresponde nica y
exclusivamente al asociante, no existiendo relacin jurdica entre los terceros y los asociados.
Pueden establecerse formas de fiscalizacin o control para ser ejercidos por los asociados slo en los
negocios o empresas del asociante que son objeto del contrato.
Los asociados tienen derecho a la rendicin de cuentas al trmino del negocio y al trmino del ejercicio.
Sin embargo, hay otras caractersticas sancionadas por la doctrina y la jurisprudencia que la ley no ha
recogido pero habr de entenderse que forman parte de la entidad de este contrato:
La asociacin en participacin no genera un patrimonio autnomo;
La aportacin del asociado necesariamente habr de ser destinada al negocio o negocios de cuyos
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DERECHO COMERCIAL
1055. Qu caractersticas presenta el contrato de Consorcio?
En este contrato a diferencia de la Asociacin en Participacin, los consorciados se asocian para participar en
forma conjunta activa y directa en un determinado negocio, manteniendo cada una su propia autonoma.
Las principales caractersticas son las siguientes:
Cada uno debe realizar actividades propias que se le encargan, coordinar con los otros.
Los bienes continan siendo de propiedad exclusiva.
Adquisicin conjunta de bienes (copropiedad).
Cada miembro se vincula individualmente con terceros en el desempeo de la actividad que le

corresponde.
La responsabilidad es solidaria frente a terceros.
1056. Qu son los ttulos valores?
Se puede definir al ttulo valor como el instrumento privado que importa la manifestacin de voluntad de una o
ms personas naturales o jurdicas, que necesariamente deben observar las formalidades exigidas por la ley para
hacer valer el derecho literal, autnomo y de carcter patrimonial contenido en el documento.
El ttulo valor es un documento que contiene incorporado derechos patrimoniales y que est destinado a la
circulacin.
En la doctrina se ha elaborado una definicin con los aportes de COHEN, RENAULT, BRNER, NESSINEO,
ASCARELLI, entre otros: Ttulo valor es un acto de comercio y negocio jurdico unilateral, intervivos y
patrimonial, que en documento escrito, completo y destinado al trfico jurdico, contiene una declaracin de
voluntad de carcter preceptivo, jurdicamente relevante, vinculante, dirigida a persona cierta o incierta, que
incorpora uno o varios derechos literales, autnomos y eventualmente causados. Es de carcter probatorio,
constitutivo, dispositivo y con poder de legitimacin, destinado a cumplir la funcin econmica y jurdica de
facilitar la circulacin de los valores.
En resumen, se puede decir que los ttulos valores son:
Instrumentos del comercio y trfico jurdico.
Documentos que representan o incorporan derechos patrimoniales.
Documentos que estn destinados a la circulacin.
Documentos que cumplen con requisitos formales y esenciales establecidos por ley, segn su naturaleza.
Si el documento no tuviera algunos de los requisitos indicados no podra calificar como ttulo valor. Por
ejemplo, si una persona es titular (propietaria) de un documento que aparentemente es una letra de cambio, pero
en l, faltara el nombre y la firma de quien lo emite -que, como veremos, constituyen requisitos formales
esenciales de la emisin de la letra de cambio-, dicho documento no podr catalogarse como ttulo valor.
Slo podrn ser denominados como ttulos valores aquellos documentos a los que expresamente la Ley de
Ttulos Valores confiere tal calidad o aquellos que posteriormente sean creados por norma expresa. Asimismo,
podrn calificar como ttulos valores especiales aquellos que sean creados por la Superintendencia de Banca y
Seguros o la CONASEV mediante un dispositivo legal expedido por estas instituciones.
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1057. Cmo se clasifican los ttulos valores?
Se clasifican de la siguiente forma:
Segn la estructura:
Ttulo causal
En este ttulo se enuncia el negocio que sirve de base, a cuya suerte y a cuyo desenvolvimiento viene a ser
ligado y subordinado el cumplimiento de la promesa. V.gr.: Pagar, conocimiento de embarque, etc.
Ttulo abstracto
Carece de causa, el negocio fundamental existe, pero no se menciona en el ttulo porque el contenido
del documento consiste en la pura obligacin de pagar una suma de dinero. V.gr.: letra de cambio.
Segn la naturaleza del derecho incorporado:
Ttulo de crdito
Por este documento se accede al crdito.
El ttulo valor encierra derechos crediticios que surgen de relaciones jurdicas que tienen como objeto
prestaciones de dar suma de dinero.
Ttulo personal o corporativo
Atribuye a su poseedor una calidad personal: la de ser miembro de una sociedad.
Son ttulos de participacin, representativos de derechos societarios; sus expresiones tpicas son las
acciones de las Sociedades Annimas que atribuyen a su titular la calidad de socio o miembro de la
entidad jurdica colectiva.
Ttulo representativo de mercaderas
Representa bienes destinados al consumo y comercio.

Estn vinculadas principalmente con el depsito y con el transporte; incorporan derechos reales como la
posesin de los bienes y el poder de disposicin de los mismos, como es el caso de los Certificados de
Depsito que otorgan los Almacenes Generales.
Segn la presencia de los requisitos formales:

Ttulo completo
Son aquellos que presentan todos sus elementos formales esenciales y se encuentran expeditos para su
cobro. As, por ejemplo, tratndose de una letra de cambio, diremos que se trata de un ttulo valor
completo cuando presente todos los elementos contenidos en el artculo 119 de la Ley de Ttulo Valores.
Ttulo incompleto
Son denominados tambin ttulos valores empezados o incoados, se caracterizan porque en ellos el
aceptante ha implantado su firma (nico requisito que no puede faltar), dejando en forma deliberada, total
o parcialmente, espacios en blanco para ser llenados por el tenedor legtimo de acuerdo con lo convenido
previamente. Estos ttulos debern ser llenados por el beneficiario del ttulo antes de que sean presentados
al obligado principal para su pago. Una vez completados, estos documentos adquirirn la condicin de
ttulos valores completos, por lo que proceder su cobro.
Sobre el particular conviene sealar que con fecha 22 de abril de 2009, se public en el diario oficial El
Peruano la Ley N 29349, por el que se modific el numeral 10.2 del artculo 10 de la Ley N 27827,
Ley de Ttulos Valores.
Mediante la mencionada Ley, se le otorga el derecho al que emite o recibe un ttulo valor incompleto, a
recibir una copia de ste debidamente firmado por el tomador en el momento de su
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DERECHO COMERCIAL
entrega, as como una copia del documento que contiene los acuerdos donde consten la forma de
completarlo y las condiciones para su transferencia.
La sealada modificacin entr en vigencia el 23 de abril de 2009.
Ttulo en blanco
A diferencia de los anteriores, en estos documentos no aparece la firma del obligado principal, ni rene los
otros requisitos formales esenciales de un ttulo valor, siendo simples papeles que carecen de mrito
cambiario, es decir, no podra hacerse efectivo el cobro ante su no cancelacin en la va ejecutiva.
Segn el modo de circulacin:
Ttulo al portador
En l no figura el nombre de una persona determinada, slo se indica la clusula al portador. Quien
posee materialmente el ttulo es reputado como legtimo dueo y para su transmisin se requiere la
tradicin o la entrega. La Ley de Ttulos Valores indica que es imprescindible la identificacin del ltimo
tenedor para que exija la prestacin (se debe consignar el nombre, documento de identidad y firma en el
mismo documento o en hoja aparte); de no observarse esta disposicin, el deudor se puede negar al pago
de su obligacin. Este ttulo pierde su carcter impersonal cuando se hace efectivo el cobro del derecho
que contiene.
Ttulo a la orden
Aqu debe figurar el nombre de personas determinadas y la clusula a la orden. La transmisin se
realiza por endoso y consiguiente entrega del ttulo, salvo por el pacto de truncamiento.
Ttulo nominativo
En el ttulo valor (que es emitido en serie) figura el nombre de la persona que es su titular y la transmisin
se realiza por cesin de derechos; y no por endoso a diferencia de lo que ocurre con los ttulos antes
sealados.
Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287:
Ttulos materializados
Son los ttulos valores tradicionales que estn representados por soporte papel, generndose una
inmanencia e identidad entre el derecho patrimonial y dicho soporte.
Ttulos desmaterializados
Prescinden del soporte papel; para hacer constar el valor en un registro o hacer que ste tenga un soporte
electrnico o virtual. La desmaterializacin de los ttulos valores se efecta mediante las anotaciones en
cuenta y la inscripcin correspondiente de stos en el registro contable que lleva la Institucin de
Compensacin y Liquidacin de valores. Actualmente la institucin autorizada en nuestro pas hasta el
momento, para efectuar dicha labor es CAVALI ICLV S.A. que tiene como objeto exclusivo el registro, la
custodia, compensacin, liquidacin y la transferencia en cuenta, para garantizar que estos procesos
concluyan satisfactoriamente.
1058. En qu consisten los principios de autonoma y circulacin?
Por el principio de autonoma, las relaciones cambiarias existentes entre los sujetos que intervienen en el ttulo
valor son independientes unas de las otras.
En consecuencia, si un ttulo valor fue transferido a diversas personas tenedores, en distinto tiempo y
circunstancia. Cada una de esas relaciones cambiarias que se van generando son independientes las unas de las
otras. As el ltimo tenedor ser considerado como el actual titular sin importar quien o quienes le antecedieron.
Es decir como si no se hubiese transferido el ttulo.
En cuanto a la circulacin, debemos considerar que El ttulo valor ha sido creado para ser transmitido de una
persona a otra, mediante el endoso, en el caso de los ttulos valores a la orden, o a travs de la tradicin o
entrega; en el caso de los ttulos valores al portador, y en caso de los ttulos nominativos a travs de la cesin de
derechos.
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1059. En qu consiste la tradicin como forma de transferir un ttulo valor?

Consiste en la entrega de la posesin de un bien mueble por parte del tradens con
un fin traslativo. La tradicin se utiliza en ttulos valores al portador, y basta con
la entrega del ttulo para que se perfeccione la transmisin.
Sus caractersticas son las siguientes:
La tradicin supone una entrega que puede ser material o jurdica.
Se verifica por cualquier persona (no necesariamente el propietario).
Es un acto traslativo, hay nimo de tradens de transmitir y del accipiens de
adquirir el derecho.
Es un modo derivado de adquirir la propiedad.
Para el caso de los bienes muebles registrados, la tradicin no es suficiente para
la transferencia del dominio, sino que sta debe quedar inscrita en el registro
respectivo.
Otra excepcin es la transferencia de acciones de las Sociedades Annimas,
puesto que la misma debe comunicarse a la Sociedad a efecto de que sta la
anote en el libro de registro.
1060. Qu es el endoso y qu clases de l existen?
Es el acto unilateral y formal mediante el cual se transmiten ttulos a la orden .
Por el endoso, el acreedor cambiario (tenedor del ttulo valor llamado
endosante) transfiere el dominio del ttulo valor a otra persona llamado
endosatario, lo entrega para su cobro o en garanta de una obligacin. Por ese
acto sustituye al acreedor cambiario por un tercero, quien se convierte en
adquiriente de los derechos del ttulo y adquiere la facultad para el cobro o las
facultades propias del acreedor prendario.
El endoso requiere de la tradicin real y efectiva del ttulo al endosatario , y para
que sea realizado vlidamente deber constar en el reverso o en una hoja
adherida a ste.
Tiene las siguientes caractersticas:
- Es un acto jurdico unilateral.
- Es incondicional.
- Es autnomo.
- Es cartular.
- Es formalmente accesorio.
Existen las siguientes clases de endoso:
o Endoso en propiedad. El endosante pierde la propiedad o el dominio del ttulo, la
cual es adquirida por el endosatario, pero con la calidad de titular del
derecho de crdito originario, pues existe un vnculo indesligable entre el
derecho y el ttulo. Se transfieren todos los derechos inherentes, principales y
accesorios.
o Endoso en procuracin o cobranza. Mediante este tipo de endoso se autoriza a una
persona (endosatario) a exigir o hacer exigible las obligaciones contenidas en
el ttulo valor en representacin del propietario del ttulo. Contiene la clusula
en procuracin, en cobranza, en canje. Cabe sealar que a diferencia
de las dems clases de endoso, el obligado principal s podr oponer al
endosatario los medios de defensa que procedan contra el endosante en
procuracin; ms no podr oponer los medios de defensa personales que
tuviera contra el endosatario, pues en el fondo ste es un simple mandatario.
o Endoso en garanta. Permite que el ttulo valor sea entregado en prenda; dado su
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DERECHO COMERCIAL
El endosante tiene derecho sobre el importe del ttulo al pago del crdito para el cual se constituy la
prenda.
El endosatario tiene la facultad de cobrar la obligacin contenida en el ttulo, a la fecha de vencimiento.
o Endoso en fideicomiso. Por el endoso en fideicomiso, el tenedor transfiere un ttulo valor con el fin de que
una persona jurdica (en nuestro pas solamente las empresas del sistema financiero estn autorizadas para
actuar en calidad de endosatarios en fideicomiso), que adquiera la calidad de fiduciario, obtenga provechos
del mismo, en beneficio del transferente o de terceros. No se adquiere la propiedad plena, sino slo el
dominio fiduciario. Al asumir el dominio del ttulo valor, el fiduciario- endosatario se encuentra facultado
para ejercer todos los derechos derivados de ste, pudiendo exigir a su vencimiento el pago del importe
contenido en el documento cambiario al obligado principal, sin que ste pueda oponer al endosatario en
fideicomiso los medios de defensa fundados en sus relaciones personales con el fideicomitente.
El endoso es un acto formal que debe constar por escrito en el reverso del ttulo o en una hoja adherida, donde
debe consignarse lo siguiente:
o El nombre de la persona a quien se hace el endoso (sea natural o jurdica). Si se omiti el nombre, se presume
que fue endoso en blanco. Tambin se puede utilizar la clusula al portador.
o La clase de endoso, pero si se omite esta indicacin, se presume que es un endoso en propiedad, a excepcin
de que se trate de un endoso de un ttulo valor distinto al cheque realizado a favor de un banco, en cuyo caso
se presumir que el endoso es en garanta.
o La fechas de endoso. Si se omitiera colocar la fecha del endoso, se presumir que debe haber sido posterior a
la fecha que tuviera el endoso anterior.
o El nombre, el nmero del documento de identidad y firma del endosante. Si el endosante se equivocar al
colocar su nmero de documento de identidad, este error no afecta la validez del endoso; esto podra ocurrir
cuando siendo 5 el ltimo del documento de identidad se consignara en el endoso el dgito 6.
El endoso no tendr eficacia cambiaria si es que en ste no figurara el nombre, el documento de identidad y la
firma del endosante, debido a que stos son requisitos formales esenciales del endoso.
A raz del endoso, el endosante se convierte en obligado en va de regreso, esto es, que al igual que el obligado
principal, el legtimo tomador del ttulo estar facultado para exigir al endosante que pague ntegramente el
importe consignado en el ttulo valor.
1061. En qu consiste la cesin de derechos?
Es un acto por el cual el acreedor de una obligacin transfiere a un tercero su derecho a exigir el cumplimiento
de una prestacin, sea a ttulo oneroso o gratuito. Se pueden ceder los derechos representados por ttulos
valores, los mismos que son denominados nominativos.
Son elementos componentes de la cesin los siguientes:
o Cedente. Es el acreedor. Es quien ya no desea exigir el cumplimiento de la obligacin, pero tampoco desea
resolverla, as que concede su titularidad a un tercero. o Cesionario. Es el tercero que sustituye en la titularidad
del derecho al cedente. o Cedido. Es el deudor. La relacin no altera su obligacin.
En el mbito civil, la cesin de derechos puede ser a ttulo oneroso o gratuito, pero siempre debe constar por
escrito (aunque no requiere de escritura pblica) y puede hacerse sin consentimiento del deudor.
En el mbito cambiario, los ttulos nominativos se transmiten mediante cesin de derechos, el que puede
constar en el mismo ttulo o en un documento aparte. Basta el acuerdo entre las partes; pero para que tenga
eficacia frente a terceros y frente al emisor, la cesin deber ser comunicada a ste para su
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anotacin en la matrcula respectiva o su inscripcin en una Institucin de Compensacin y Liquidacin de

Valores.
Pensemos en una sociedad annima que cuenta con dos accionistas: A y B, en la que el primero de ellos
desea transferir sus acciones a un tercero C. Pues bien, la cesin de derecho que acuerden A y C deber
anotarse en el mismo ttulo o en un documento aparte y luego ser comunicada a la sociedad annima, a fin de
que sta inscriba en su matrcula de acciones la transferencia antes indicada. Luego de ello, recin podr ser
opuesta a la sociedad misma y a terceros. La cesin deber realizarse por escrito, conteniendo necesariamente:
El nombre del cesionario, y

El nombre, nmero de documento oficial de identidad y firma del cedente.
En caso faltara algunos de estos requisitos, la cesin no podr considerarse como tal, debido a que stos son sus
requisitos formales esenciales.
De otro lado, en la cesin tambin podr sealarse la naturaleza y condiciones de la transferencia, as como la
fecha de la cesin -que no son requisitos esenciales-. De no sealarse cul es la naturaleza y las condiciones de
la transferencia se entender que el cesionario adquiere ntegramente la propiedad del ttulo valor; y, si no se
sealara la fecha de la cesin, se deber entender que sta se produjo en la fecha en que la cesin fue
comunicada al emisor.
1062. Qu es la clusula de prrroga?
Consiste en el aplazamiento de un acto o un hecho para un tiempo ulterior. El mismo autor tambin lo considera
como sinnimo de renovacin, que es el arreglo o cambio que deja algo nuevo; sin embargo, no debemos
confundir la clusula de prrroga con la renovacin del ttulo valor, pues sus efectos son distintos. La palabra
renovar denota el arreglo o cambio que deja algo como nuevo. La diferencia entre renovacin y prrroga radica
en que en la renovacin implica la formacin de una nueva relacin cambiaria entre las partes que la acuerdan,
y en la prrroga, ms bien las partes en forma expresa acuerdan la prolongacin o un perodo de gracia para
la vigencia del ttulo valor.
Mediante esta clusula, el plazo de vencimiento del ttulo valor puede prorrogarse en la fecha de su vencimiento
o aun despus de l, siempre que el obligado haya otorgado su consentimiento para tal prrroga al redactarse el
documento; es decir permite al tenedor del ttulo prolongar el periodo de vigencia del documento.
Cuando el deudor no desea que el acreedor siga prorrogando el vencimiento del ttulo, debe dirigir una carta
notarial al tenedor sealando que no se conceda ms prrroga desde la fecha de la comunicacin notarial.
Segn lo previsto en el artculo 49 de la Ley de Ttulos Valores, para la insercin de dicha clusula se requiere:
Que el obligado quien admiti la prrroga haya otorgado su consentimiento expreso en el mismo ttulo.
Que no se haya extinguido el plazo para ejercitar la accin derivada del ttulo valor a la fecha en que se
realiza la prrroga.
Que el ttulo valor no haya sido protestado o no se haya obtenido la formalidad sustitutoria.
Una vez efectuada la prrroga y a fin de que produzca sus efectos, se proceder a comunicar el nuevo
vencimiento al obligado principal y obligado solidario, de ser el caso.
1063. Qu son las garantas en los ttulos valores?
Las garantas por medio de las cuales se afianza una obligacin pueden ser cambiarias y extracambiarias.
Las primeras son las que garantizan el pago del ttulo y estn especficamente reguladas en la Ley de Ttulos
Valores; las segundas no estn comprendidas dentro de las normas del derecho cambiario, pero pueden
utilizarse para garantizar el cumplimiento de cualquier obligacin cambiaria.
I 389 |
DERECHO COMERCIAL
La garanta que recae sobre la obligacin contenida en el ttulo valor puede ser parcial o total, y para que surtan
efectos a favor de cualquier tenedor debe dejarse constancia en el mismo ttulo o registro respectivo, segn se
trate de valores materializados o inmaterializados.
Si no se seala a la persona garantizada, se presume que la garanta opera en respaldo del obligado principal; de
igual manera, si no se establece el monto lmite de la garanta, se entiende que garantiza todas las obligaciones
y el importe total que representa el ttulo valor.
1064. Cules son las garantas personales?

Las garantas son personales cuando todo el patrimonio de la persona que ofrece la garanta respalda el
cumplimiento de un obligacin; es el caso de la fianza y del aval.
El aval
El aval es un acto cambiario de garanta que como tal tiene los caracteres de todo acto documental y goza de
las caractersticas de unilateralidad, literalidad, autonoma, abstraccin e independencia.
- Objetiva, porque con ella se asegura el pago de la obligacin cambiara, vinculado a una persona de
reconocida solvencia para brindar confianza a los adquirientes de la circulacin del ttulo. Se asegura el
pago ante cualquier tenedor.
- Autnoma, la obligacin del avalista es principal, sea que se encuentra en el mismo grado respecto
de su pago como los del obligado principal o de regreso.
- Tpica, porque slo se puede concebir el aval en relacin con ttulos valores, sea que se trate de ttulos
de contenido crediticio, de tradicin o representativos de mercaderas.
- Abstracta, porque se independiza de la causa que le dio origen.
- Es documental, porque debe constar en la letra o en la hoja que se adhiere a sta.
- Es unilateral, porque basta la declaracin del avalista.
- No es recepticia, porque el pago se hace a un sujeto indeterminado, es decir, a favor de quien

resulta acreedor cambiario.
- Es de garanta, por su finalidad de asegurar el pago de la obligacin contenida en el ttulo valor.

La garanta debe constar en el anverso o reverse del mismo ttulo valor o en hoja adherida. Hay que tener en
cuenta que esta prescripcin es ad solemnitatem y que no puede considerarse aval quien no figure en el
propio documento, esta disposicin se sustenta en el principio de literalidad.
La obligacin del avalista tiene carcter solidario por mandato de la ley. Si realiza el pago, tiene el derecho
de reclamar el reembolso al aceptante o a los dems obligados.
La fianza
Es la obligacin que alguien (fiador o garante) asume como deudor directo frente a un acreedor, a fin de
garantizar el cumplimiento de otra obligacin que no es propia, sino de otro sujeto llamado deudor
principal.
Sus caractersticas son:
- Accesoriedad. La obligacin del fiador no puede exceder a la del deudor principal y la extincin de
la obligacin principal conlleva la de la fianza. La fianza sigue la suerte del principal y no se puede
concebir la existencia de un contrato de fianza sin que ste se dirija a garantizar otra obligacin.
I 390 |
- Literalidad. La fianza constituye un contrato literal y formal, dado que se perfecciona mediante la
forma escrita. Es esta una exigencia impuesta ad solemnitatem, de manera que su inobservancia
determina la nulidad del contrato.
- Unilateralidad. La fianza es un acto jurdico bilateral, pues se forma mediante el acuerdo de dos
voluntades entre el fiador y acreedor; no obstante, la relacin jurdica de la fianza origina una sola
prestacin: la del fiador. No se trata de un contrato con prestaciones recprocas, dado que el acreedor no
est obligado a nada frente al fiador.
- Conmutativo. Cuando las prestaciones de cada una de las partes son consideradas el equivalente de
la que recibe de la otra.
La Ley de Ttulos Valores establece que la fianza que existe en el mismo ttulo valor o en el respectivo registro
tiene el carcter de solidaria y que el fiador no goza del beneficio de excusin (a menos que as se establezca
expresamente en el ttulo valor). CABANELLAS define el beneficio de excusin como el derecho que tiene el
garante para pedir que el acreedor se dirija primero contra los bienes del deudor principal, antes de hacerlo
contrae l.
El fiador est sujeto a la accin cambiaria, en el mismo modo y plazo que su afianzado y puede oponer los
medios de defensa que corresponden a este ltimo.
Se aplican a la fianza las normas referentes al aval, salvo que resulten incompatibles con su naturaleza.
1065. Qu son las garantas reales?

Las garantas reales son aquellas afectaciones que recaen sobre un bien determinado y que tienen por finalidad
asegurar al acreedor el cumplimiento de obligaciones propias o ajenas.
Se diferencian de las garantas personales porque afectan slo un bien determinado, mientras que las personales
afectan la totalidad del patrimonio del garante. Asimismo, las garantas personales se constituyen solamente
sobre deudas ajenas, mientras que las reales pueden constituirse tambin sobre deudas propias.
Entre las garantas reales tenemos la hipoteca, la prenda y la anticresis. Para el caso de los ttulos valores, al ser
estos bienes muebles, son susceptibles de la prenda.
Las garantas reales sobre ttulos valores debern sealarse en el mismo ttulo o en el respectivo registro
contable, debiendo sealarse, de ser el caso, la referencia de su inscripcin registral.
La Ley establece que de registrarse la constitucin de una garanta real sobre el ttulo valor, en el registro
respectivo o en el mismo ttulo, las transferencias de ste no requieren del consentimiento del obligado s del
constituyente de la garanta; para que tenga plena eficacia frente a cualquier tenedor.
1066. Qu son los contratos empresariales?

La contratacin empresarial presenta ciertas particularidades que le son propias, el origen de estas
particularidades son consecuencia del dinamismo econmico - comercial y la creatividad de las partes respecto
del cumplimiento recproco de sus prestaciones. Debido a este dinamismo econmico - comercial es necesario
contar con las herramientas necesarias para el anlisis, elaboracin y aplicacin de los nuevos contratos y las
relaciones jurdicas que se generen como consecuencia del desarrollo comercial, mercantil e industrial de las
personas naturales y jurdicas
Hay dos factores esenciales que influyen en los Contratos Empresariales:
El principio de la Autonoma Privada de la Voluntad. Constituye el fundamento de los

contratos empresariales en cualquier ordenamiento jurdico y en nuestro ordenamiento se encuentra
consagrado a nivel Constitucional y legal.
La interrogante de las normas jurdicas aplicables a esta clase de contratos.

Una vez celebrados los contratos (muchos de ellos son atpicos, es decir no regulados en su integridad por
nuestra legislacin) resultar necesario determinar las normas que le son aplicables. La Tipicidad
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PANORAMA TRADICIONAL PANORAMA CONTEMPORNEO
Contratacin paritaria Contratacin en masa
Negociacin contractual Clusulas generales de contratacin
Formalidad contractual Contratacin electrnica
Gira en torno a bienes tangibles Gira en torno a bienes intangibles
CONTRATO DE AUSPICIO PUBLICITARIO

1067. En qu consiste el Contrato de Publicidad?
El contrato de Publicidad es aquel celebrado por un anunciante, el cual encarga a una agencia de publicidad
mediante una contraprestacin, la ejecucin de publicidad y la creacin, preparacin o programacin de la
misma.
Este contrato presenta cuatro modalidades:
Creacin Publicitaria. Lo realizan fundamente las empresas orientadas a servicios personales. En este
contrato se contrata a la agencia nicamente para que elabore la publicidad.
Difusin Publicitaria. Se requiere la difusin a travs de diversos medios de comunicacin. Generalmente lo

celebran empresas subsidiarias ya que creacin de la publicidad lo contrata la empresa matriz.
Campaa publicitaria. Mediante esta modalidad se contrata a la agencia de publicidad para que elabore y
difunda la publicidad.
Contrato de Auspicio Publicitario. El cual explicaremos ms adelante, es considerado por muchos autores
como un contrato independiente al de Publicidad.
1068. En qu consiste el Contrato de Auspicio Publicitario o de Esponsorizacin?
El Contrato de Auspicio Publicitario es el acuerdo en virtud del cual un auspiciador o sponsor entrega sumas de
dinero o determinados bienes tiles al auspiciado para que ste desarrolle su actividad en forma habitual. A
cambio de ello, el auspiciado se compromete, generalmente, a exhibir o portar, durante la ejecucin de la
actividad, el nombre, marca o emblema del auspiciador.
Su finalidad se puede resumir en:
I 392 |
El financiamiento de una actividad de resonancia pblica.

La colaboracin efectiva que obtiene el auspiciado
El contrato de patrocinio o auspicio se distingue del mecenazgo, en la medida que en ste quien financia o
presta colaboracin para la realizacin de un evento no es destinatario de contraprestacin alguna. Se trata,
consecuentemente, de un contrato con prestacin de una sola de las partes.
1069. Qu elementos comprende?
Podemos mencionar dos tipos de elementos:
Elementos Personales:
El sponsor o auspiciador es una empresa o un empresario que busca incrementar el posible nmero de
consumidores de sus bienes o servicios y que, ms all de otro tipo de publicidad a la que hubiese recurrido,
canaliza ciertos mensajes a travs de la actividad del sponsee o auspiciado (publicidad focalizada).
El auspiciado, es una persona, un grupo de personas o una organizacin del ms variado tipo (asociacin,
federacin, etc.) que desarrolla de modo habitual una actividad de alcance masivo o pblico, de modo que
mediante ella haga posible el "retorno publicitario" a favor del auspiciador o sponsor, ya sea exhibiendo o
portando, como prestaciones bsicas a su cargo, el nombre, la marca u otro signo que identifique al sponsor.
Elementos Reales:
El aporte econmico: a favor de patrocinado comprometindose a colaborar en la publicidad del

patrocinador.
La colaboracin publicitaria: caracterizada por un plan coordinado de anuncios dirigidos a incentivar y

promover la venta de un objeto.
La publicidad: es el conjunto de medios que se emplean para divulgar o extender la noticia de productos o
servicios que ofrece una empresa; se caracteriza por la ejecucin de un plan coordinado de anuncios
dirigidos a incentivar y promover la venta de un objeto. Tuvo su origen desde que el hombre da inicio a sus
actividades comerciales, puesto que necesitaba de ella para dar a conocer sus mercancas.
Es una modalidad de mensaje y comunicacin.
Puede ser realizada por cualquier persona, bien sea fsica o jurdica, pblica o privada.
Constituye una actividad comercial, industrial, artesanal o profesional.
1070. Cul es su naturaleza jurdica?

No se encuentra regulado en nuestro ordenamiento jurdico. La doctrina nacional se ha ocupado escasamente de
esta figura, por ello algunas tratadistas nacionales lo asemejan a una prestacin de servicios con el objeto de
realizar actividades de publicidad.
Es un contrato de prestaciones recprocas, por un lado, el Sponsor, que financia la actividad de alcance pblico
del auspiciado (mediante la entrega de sumas de dinero) o le provee de bienes o materiales tiles para la
ejecucin de aquella, cumple primero su prestacin.
Por el otro lado, el auspiciado despliega la actividad que le es propia y habitual exhibiendo o portando el
nombre, marca u otro signo del auspiciador. No obstante, esta obligacin es cumplida siempre en un momento
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DERECHO COMERCIAL
1071. Cules son sus caractersticas ms resaltantes?
Es un contrato:
Principal
Complejo.
Atpico y Nominado
Prestaciones reciprocas
CONTRATO DE FRANQUICIA
1072. Qu es el Contrato de Franchising o Franquicia?
Es un contrato por el cual, un comerciante (franquiciante), otorga a otro (franquiciado), la licencia, para que
venda productos o servicios de su titularidad. Generalmente, se paga un canon por este privilegio, ms una
regala (royaltie) sobre grandes ventas.
Otros entienden, que este contrato, es una forma de la Concesin para la comercializacin de un producto
determinado, con el agregado de la transferencia de los signos distintivos, las tcnicas de comercializacin y el
savoir faire comercial, asegurando, una forma de explotacin rentable ya probada. Engloba, la transmisin de
un Know How, la licencia y usos de una marca, asistencia tcnica y contable bajo control de otorga gante y de
conformidad con un mtodo preestablecido por l, en contraprestacin de lo cual se paga un canon -royaltie- y
otras prestaciones adicionales.
Como antecedentes histricos podemos mencionar:
Surge, como Franquicia comercial, en los Estados Unidos de Norteamrica, en 1850 cuando SINGER & CO
o Singer Sewing Machine Company, crea una novedosa forma de distribucin y venta, para sus maquinas de
coser.
Otro ejemplo lo constituye la red multinacional de franquicias de Coca Cola.
En los aos 50 se produce en Estados Unidos el despegue de las franquicias: fast foods (Mc Donalds, Pizza
Hut, Kentucky Fried Chiken)
Luego se aplica a otros sectores: restaurantes, hostelera, alimentacin, equipamiento, moda, drugstores,
industria del entretenimiento, etc.
Es un contrato que actualmente gira alrededor la explotacin de la marca -como eje central- junto a otros
conceptos como saber hacer (know how), la asistencia permanente, o la formacin y capacitacin.
1073. Qu caractersticas presenta?
1. Rapidez con inversin mnima. Expansin de la red comercial. Aprovechamiento de la capacidad financiera
de los franquiciados.
2. Imagen de marca frente al consumidor. Campaas de publicidad y marketing: La imagen, slogan, msica
fortalece y multiplica el poder de la marca.
3. Asistencia permanente para todos los componentes de la red.
4. Poder negociador: capacidad de demanda: nivel de precios, rebajas, exclusividades, etc.
I 394 |
1074. Cul es la naturaleza jurdica?
Se trata de un contrato atpico, conmutativo, no formal, de prestaciones recprocas, oneroso, de ejecucin

continuada, con clusulas predispuestas, al cual se aplican los principios generales de los contratos (art.1353
Cdigo Civil), la autonoma privada y los principios generales del derecho (ejemplo: buena fe en su celebracin
y ejecucin). Es intuito persona
Es un contrato de naturaleza mercantil con fuente en la costumbre.
1075. Cules son las partes en el contrato de Franquicia?
Franquiciante.- Propietario de la marca y del know how. Es quien otorga la licencia y establece el marco de
explotacin del negocio.
Franquiciado.- Empresario independiente que produce y/o comercializa cierto producto o servicio bajo la marca
o smbolo del franquiciante, contra el pago de un derecho de entrada o de regalas, o de ambas cosas.
Por lo general ambas partes son empresarios.
1076. Qu modalidades presenta el contrato de franquicia?
De Producto y Marca Registrada (de venta): Cuando nicamente se limita a la distribucin y venta de
productos con marca registrada.
Negocio llave en mano o paquete: Cuando la franquicia consiste en la habilitacin de una unidad completa
de comercializacin y produccin.
Franquicia de Servicio: Simplemente se suministra un servicio, como tcnica determinada, ej.

Asesoramiento inmobiliario, enseanza, hotelera, etc.
Franquicia de Distribucin: El franquiciente le indica al franquiciado, los productos que tiene que vender
con la aportacin de la marca y servicios de organizacin y venta, ej. Productos alimenticios, textiles, etc.
1077. Cules son las caractersticas esenciales del contrato de franquicia?
Exclusividad territorial.
Duracin del contrato. Por lo general 5 aos, otros 10 o 20 aos. Existen de duracin indefinida.
Objetivo de ventas. Mnimo de ventas que deber conseguir el franquiciado.
Costos. Fijacin del precio de los productos que suministra el franquiciante.
Derechos que concede el franquiciante. Licencia de marca, prestaciones de Know How, suministro de
productos, asistencia tcnica, etc.
Pagos del franquiciado. Derecho de entrada y royalties segn el tipo de contrato.
1078. Qu elementos contiene el contrato de franquicia?
Licencia de Marca: Hace a la esencia del contrato de franquicia comercial. El franquiciante es titular de una
marca sobre un producto o servicio; el consumidor es atrado por el renombre y prestigio de la misma. El
franquiciado utiliza la marca, los signos y smbolos distintivos, juntamente con una serie de normas con
relacin a la forma de actuar del franquiciante, en cuanto a la actividad y administracin a desarrollar.
Territorio: Se trata de la delimitacin de un mbito territorial a favor del franquiciado en donde desarrollara
el contrato, el mismo puede ser elemento esencial para el xito de la operacin comercial.
Transferencia de un Know How: El franquiciante tiene la obligacin de informar al franquiciado con

respecto a la conduccin, estructura y organizacin del negocio. Este, debe seguir las instrucciones al pie de
I 395 |
DERECHO COMERCIAL
Regalas o Canon: Se debe establecer alguna forma de retribucin del franquiciado al franquiciante, ya que
estamos frente a un contrato oneroso, en contraprestacin a los servicios, asistencia, marca, etc.
Asistencia del franquiciante al franquiciado. Puede estar condensada en un manual operativo, dependiendo
el grado de los trminos del acuerdo, se puede crear un centro de asistencia y servicio mnimo para los
franquiciados que componen la cadena, donde se brinda informacin de mercado, tcnica o simplemente de
compras.-
La no competencia y/o las posibilidades de subfranquiciar: Impidiendo por un lado de forma expresa la
posibilidad de que el franquiciante realice negocios competitivos y por otro lado prohibiendo o no la
posibilidad de subcontratar.-
Confidencialidad: Consiste en la obligacin de secreto, ya que, el franquiciado tiene acceso a informacin

confidencial del franquiciante, -tcnicas, Know How -prolongndose aun por un plazo prudencial posterior a
la conclusin del contrato.
1079. En qu consiste la clusula de confidencialidad?

Mediante ella el franquiciante tiene el derecho de mantener la ventaja competitiva que representa tener
conocimientos tcnicos, marcas, patentes u otros elementos de propiedad intelectual, frente a los dems
competidores; manteniendo el valor de su red de franquiciada.
Se encuentra vigente desde el momento en que se celebra el contrato y se mantiene aun con el fin del mismo
por un tiempo ilimitado.
Cuando se finiquita el contrato, el antiguo licenciatario de la franquicia ya no tendr derecho a utilizar los
derechos de propiedad intelectual que le fueron otorgados bajo licencia en virtud de la franquicia.
RIGOL GASSET, al comentar la clusula de confidencialidad refiere que el franquiciado se obliga, entre otras
cosas, a no divulgar a personas extraas a la red, los mtodos procedimientos o tcnicas que le han sido
comunicados durante el contrato. Esta obligacin es de duracin ilimitada.
1080. Qu plazo de duracin presenta?

De acuerdo con CCERES BARRAZA, por su naturaleza, los contratos de franquicia tienen una vida
prolongada; las partes generalmente pactan un plazo que beneficie a ambos, al franquiciado obtener utilidades
lo suficientemente positivas, y en el caso de franquiciante, lograr que su sistema adquiera el aprecio de los
consumidores, y por tanto aumente el valor del negocio franquiciado.
Por lo general las partes tienden a establecer un plazo lo suficientemente largo para recuperar la inversin
inicial hecha por el franquiciante. En nuestro derecho y en virtud de la autonoma de la voluntad, las partes
pueden resolver sin causa y en cualquier tiempo. Lo aconsejable en definitiva, es un trmino de entre dos a
cinco aos con opcin a renovarlo por iguales plazos inclusive en forma automtica.
EL CONTRATO DE JOINT VENTURE

1081. Qu es el contrato de Joint Venture?
El origen etimolgico del Joint Venture, proviene de las expresiones inglesas Joint (unin, conjunto), y Venture
(riesgo, aventurarse), en espaol de acuerdo a la semntica se traduce como aventura o riesgo conjunto. Es en la
Jurisprudencia norteamericana con races inglesas es donde surge la expresin Joint Adventure a principios
del siglo XIX, abrevindose posteriormente por Joint Venture.
El Joint Venture, es un contrato, de asociacin empresarial estratgica que se da entre dos o ms empresa
internacionales y/o nacionales, que a travs de la combinacin de sus actividades, recursos y a la coordinacin
de sus operaciones da lugar a la existencia de una nueva organizacin encargada de la ejecucin de una
actividad.
I 396 |
Mediante este contrato se unen, por cierto tiempo determinado o indeterminado, dos o ms personas naturales o
jurdicas, nacionales o extranjeras, pblicas o privadas, sin formar ni crear una persona jurdica distinta de sus
miembros, para participar de los resultados de una actividad econmica realizada en comn, dividindose el
trabajo, los riesgos y responsabilidades.
Su nico propsito es obtener beneficios econmicos en un plazo determinado, permitiendo a las partes
mantener su autonoma e independencia, vinculndose para un proceso especfico, sin nimo societario, ni de
fusin, ni de absorcin.
Por su propia caracterstica de practicidad es que el contrato de joint venture tiene cada vez una mayor
aplicabilidad en la vida econmica internacional; ya que su mayor factor de xito reside en el mbito de las
relaciones internacionales, debido a la elasticidad de su contenido y a la posibilidad de adaptacin a un nmero
indeterminado de situaciones y de factibles relaciones. El hecho que el contenido de esta figura no est
expresamente delimitado por normas obligatorias que pongan barreras inderogables a la voluntad de las partes,
permite la adaptacin de las relaciones econmicas y comerciales al propsito de las partes interesadas,
participantes en el contrato.
1082. Cul son sus caractersticas ms importantes?
Prestaciones Autnomas: Existe una pluralidad de prestaciones autnomas, que estn a cargo de dos o ms
partes.
Ejecucin Continuada y Peridica: Ello en virtud que las obligaciones que estn a cargo de los coventures
(obligaciones que estn pactadas en el contrato) se concretizan a travs de una ejecucin continuada,
peridica, se irn renovando en el transcurso del tiempo.
Contribuciones y Comunidad de Intereses: Quienes participan en un Joint Venture deben efectuar una
contribucin al esfuerzo comn. Esta contribucin incide tanto en bienes, derechos, dinero, tecnologa,
industria, mercados. Son contribuciones destinada a crear una comunidad de intereses.
Reciproca Facultad para representar y obligar al otro: Cada uno de los ventures tiene la facultad para obligar
al otro y sujetarlo a responsabilidades frente a terceros en cuestiones dentro del mbito del Joint Venture.
Onerosidad en la Prestacin: Las partes van a ejecutar prestaciones a su cargo valuables en dinero, en tal
virtud obtienen beneficios que emergen directamente de las prestaciones.
Control Conjunto de la Empresa: El control de la empresa recae sobre las partes, aun cuando se delegue el
control y direccin sobre el proyecto en los dems participes todava seguir siendo un Joint Venture.
Carcter Consensual: Prevalece la consensualidad entre las partes, en relacin al objeto y fines del contrato
que se concretiza con el consentimiento de las partes.
Contrato Atpico: Es un contrato atpico porque no tiene tipificacin y funciona bajo el imperio de la
autonoma de la voluntad, sin ms exigencias que la licitud, el orden pblico, las buenas costumbres y el
ejercicio regular de un derecho.
Carcter Autnomo y Principal: No depende de la existencia de otros contratos.
Beneficio Econmico Comn: Esta modalidad contractual, procura un beneficio comn, desde la
perspectiva econmica.
Contrato Plurilateral: Existen varias declaraciones de voluntad dirigidas hacia un mismo objetivo, el cual es
explotar un objeto comn y posteriormente distribuir las ganancias.
No es Sujeto de Derecho.
I 397 |
DERECHO COMERCIAL
1083. Cul es su Naturaleza Jurdica?
Hay diferentes posiciones doctrinarias sobre la naturaleza jurdica de este contrato, de esta forma, algunos lo
consideran como Contrato Atpico: en el cual las relaciones ah contenidas deben ser reguladas por la Ley del
contrato.
Otros tratadistas sealan que la nocin de Joint Venture es no slo sui gneris sino incluso sui iuris, con lo que
se quiere indicar que est sujeta a un rgimen legal propio.
Debemos incidir en que en el Joint Venture la voluntad de las partes est dirigida a evitar una relacin
societaria, porque la complejidad y eventualmente la temporalidad del proyecto exige una relacin mucho ms
flexible que se adapte a los requerimientos.
En cuanto a la responsabilidad que asumiran los socios, el Joint Venture como figura contractual no tiene
personalidad jurdica propia, en tanto no constituye un ente distinto a cada uno de los participantes en l; por lo
cual la responsabilidad frente a terceros reposa en sus participantes, los cuales deben responder
mancomunadamente frente a terceros; pues, como es sabido, en el sistema jurdico nacional, la solidaridad no se
presume, pero claro est que sta es una norma de orden privado y cabe el pacto en contrario; esto es, que la
solidaridad puede ser convenida dentro del propio contrato de Joint Venture.
ASTOLFI ha resaltado, refirindose a las semejanzas de los contratos internacionales de Joint Venture, la
exclusin de la responsabilidad solidaria de los intervinientes y dice que: Ellos son responsables limitadamente
por las obligaciones asumidas en el ejercicio de la actividad que se han comprometido a desempear, y as se
configura una limitacin funcional de responsabilidad correspondiente a la medida y modalidad de su
participacin en la ejecucin de la obligacin.
1084. Cules son sus elementos?
a) Sujetos del Contrato:
Las Partes contratantes pueden ser dos o ms empresas nacionales o extranjeras, pblicas o privadas,
personas jurdicas o naturales. Se requiere que los contratistas, s son personas jurdicas, se encuentren
inscritas en registros pblicos. Asimismo, no podrn formar Joint Venture las asociaciones, fundaciones
y comits por cuanto ellas no pueden realizar actividades lucrativas.
b) Objeto del Contrato:
Est constituido por las obligaciones de dar como de hacer a que se comprometen los contratantes para
lograr su cumplimiento y por ese medio alcanzar el fin propuesto que es la obtencin de un lucro o
beneficio.
c) Finalidad del Contrato:

El fin de lucro es un elemento determinante, pues las partes al explotar en comn un negocio
determinado persiguen como fin generar utilidades derivadas del mismo y distriburselas posteriormente.
Para ello, las partes indican la proporcin de su participacin en las ganancias u otros beneficios y en las
perdidas.
1085. Cmo se administra?
Como el Joint Venture implica la creacin de una estrategia que importa mayor dedicacin, tiempo y esfuerzo
para la puesta en marcha de un negocio especifico, debe contar con una administracin gerencial fluida.
Uno de los aspectos de mayor importancia en la puesta en marcha del Joint Venture es cmo ejecutar un control
efectivo. No siempre el control se ejerce en proporcin al aporte en el capital social.
I 398 |
Existen diferentes formas de control, sea a travs de acuerdos formales, como son los acuerdos entre los
asociados con contratos accesorios que respalden cada uno de los acuerdos o por personal gerencial y tcnico
altamente capacitado propuesto por cada asociado en la empresa conjunta. Esto permite al socio contar con una
comunicacin actualizada y veraz sobre el proceso del proyecto en ejecucin.
1086. Qu elementos esenciales presenta?
Debe contener, entre otros elementos, los siguientes:
Identificacin de las partes.
Denominacin del Joint Venture.
Delimitacin del objetivo contractual.
Designacin de la empresa lder.
Duracin
Solucin de conflictos.
Responsabilidades
Inscripcin del Contrato.
Terminacin y disolucin del contrato.
1087. Cmo se clasifica?
Podemos mencionar dos clases de Joint Venture, el Corporativo y el Contractual:
Corporativo. Se caracteriza por la formacin de una nueva persona jurdica, la cual constituira una Sociedad
contractual. Su ejecucin ser corporativa: contratantes son socios, los aportes forman parte del patrimonio social,
generalmente es una S.A.
Contractual. En esta modalidad existe una relacin jurdica de colaboracin o emprendimiento en comn, es
decir, un contrato de colaboracin empresarial o contrato asociativo. Los socios mantienen su autonoma jurdica
y operativa, asumiendo las obligaciones derivadas de la actividad comprometida, estipulada en el contrato.
Segn LEN BARANDIARN HART, se ha utilizado el trmino de Joint Venture como expresin genrica de
colaboracin entre empresas para un fin determinado, y dentro del cual se ha considerado las joint venture
corporations (corporativo), como la figura societaria en la cual los socios establecen una persona jurdica distinta
a ellos para la ejecucin de un contrato de joint venture; la sociedad constituye un instrumento mediante el cual
se realiza la empresa conjunta.
El contrato de Joint Venture, en cuanto slo relacin contractual, que no da origen a una nueva entidad jurdica,
tiene una enorme ventaja prctica respecto a la joint venture corporation. Principalmente, debido a la
flexibilidad o labilidad de la figura, mediante la regulacin de los intereses de las partes, y la consecuente evasin
de las reglas obligatorias existentes en cada tipo de sociedad.
1088. Qu diferencia existe con el Contrato de Asociacin en Participacin?
El joint venture ha sido considerado o asimilado a la asociacin en participacin, pero guarda algunas
similitudes, pero tambin diferencias.
Las caractersticas similares son:
Ausencia de una organizacin jurdica preestablecida;
I 399 |
DERECHO COMERCIAL
En cambio, en el Joint Venture, cualquiera de las partes dependiendo

nicamente de su comn intencin, tiene la facultad de manejar la operacin, sin
considerar cul es su contribucin en el proyecto.
Diferencia importante es tambin la que resulta del control y administracin del
negocio en el Joint Venture, que est a cargo de todas las partes, actuando cada
una de ellas como principal frente a los terceros, con la presuncin de que ha
recibido poder de representacin suficiente para obligar a sus coparticipantes en
los contratos o relaciones que son razonablemente necesarias para ejecutar la
empresa conjunta. Todas las partes asumen responsabilidad indivisa frente a
terceros, las restricciones o acuerdos de exencin de responsabilidad que
EL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO FINANCIERO
1089. Qu es el Contrato de Arrendamiento Financiero?
El leasing, tambin conocido como arrendamiento financiero o arrendamiento

con opcin a compra, es un contrato mercantil que celebra una empresa
locadora (arrendadora) para el uso de un bien mueble o inmueble por la
arrendataria, a cambio de pagos peridicos que pueden ser por adelantado o al
vencimiento y con opcin a favor de la arrendataria para comprar dichos bienes
por un valor previamente pactado.
Mediante este contrato, la empresa arrendadora, banco o sociedad de
arrendamiento financiero, adquiere de un tercero determinados bienes que otra
empresa ha elegido con anterioridad, habindose acordado previamente el
precio y la forma de pago. La empresa arrendadora entrega el bien para su uso
durante un tiempo establecido, siendo todos los gastos, seguros y riesgos por
cuenta del arrendatario.
CRDENAS QUIROZ, afirma que, Quien desea disfrutar de un bien acude a una
empresa locadora para que, adquirindolo a tal fin de su constructor o fabricante,
le ceda su uso por todo el tiempo que se prev tendr de vida econmica o til, a
cambio de una contraprestacin en dinero que el usuario paga fraccionadamente
y que asciende al importe que la empresa de leasing satisfizo al fabricante,
incrementado en los gastos e intereses del aplazamiento ms el beneficio,
empresarial. Se reconoce al usuario la facultad de adquirir el dominio del bien
pagando, al cumplirse el trmino previsto, el valor residual que corresponda.
Para definir este contrato es necesario sealar que se trata de un contrato
autnomo, complejo, resultado de la unin de una serie de elementos que se
integran en una unidad inescindible y que ha sido concebido para facilitar a las
empresas, financieramente, el desarrollo de sus actividades.
De lo expresado en la definicin podemos concluir sealando que:
- El contrato se celebra con el acuerdo de voluntades por el que la empresa
locadora se obliga a adquirir el bien y la arrendataria a recibirlo en uso y pagar
las cuotas respectivas. La celebracin del contrato se produce, por tanto, con
anterioridad a la adquisicin del bien.
- El contrato debe contener necesariamente una opcin de compra a favor de la
arrendataria, la que podr ejercitarla pagando el valor residual del bien.
1090. Cul es su naturaleza jurdica?
El contrato de arrendamiento financiero es de naturaleza compleja, ya que

constituye el resultado de la fusin de elementos propios de otros contratos o
modalidades contractuales. Es decir, no se trata de un simple arrendamiento de
bienes con opcin de compra; nace como resultado de la obligacin que asume
el locador de adquirir determinados bienes de capital, maquinaria, equipos o
I 400 |
Todas estas etapas constituyen una unidad inescindible. Lo expuesto nos conduce a sostener la autonoma del
contrato de arrendamiento financiero, pues la fusin de los elementos que lo componen da lugar a un resultado
distinto a cada uno de ellos individualmente considerados, lo que le atribuye sus propias particularidades.
1091. Cules son las caractersticas ms importantes?
Es un contrato tpico, se encuentra regulado por el Decreto Legislativo N 299 (Ley de Arrendamiento
Financiero) que considera arrendamiento financiero el contrato mercantil que tiene por objeto la locacin de
bienes muebles o inmuebles por una empresa locadora para el uso por la arrendataria, mediante pago de
cuotas peridicas y con opcin a comprar dichos bienes.. El Cdigo Civil seala en su artculo 1677, que se
rige por su legislacin especial y, supletoriamente, por el mencionado cdigo.
Es un contrato principal porque no depende de ningn otro celebrado con anterioridad a l. El contrato de
compraventa celebrado por la empresa locadora con un tercero (persona natural o jurdica) para la
adquisicin de los bienes que van a ser materia del contrato de arrendamiento financiero es independiente
de este ltimo.
Es un contrato constitutivo por medio del cual se genera una situacin jurdica determinada. En este caso, la
de permitir el uso de los bienes muebles o inmuebles materia del contrato de arrendamiento financiero por
parte de la arrendataria.
Es un contrato creador de una relacin obligatoria con prestaciones recprocas, es decir, la empresa locadora
es deudora del bien mueble o inmueble y acreedora de la renta sealada en cuotas peridicas, mientras que
la arrendataria es deudora de la renta y acreedora del bien materia del contrato de arrendamiento financiero.
Es un contrato oneroso, la empresa locadora se desprende de un bien que ha adquirido dando el uso y el
disfrute del bien, con lo que se impone un sacrificio que se compensa con el pago de las cuotas peridicas
que recibe. La arrendataria, por su parte, se sacrifica al tener que pagar a la empresa locadora la suma
pactada por concepto de cuotas peridicas; pero, como contrapartida, se beneficia con el uso y disfrute del
bien materia del contrato de arrendamiento financiero.
Es un contrato conmutativo. Porque desde el momento en que se celebra, tanto la empresa locadora como la
arrendataria conocen con certeza las prestaciones a su cargo.
Es un contrato consensual, porque se perfecciona por el simple acuerdo de voluntades. El mandato de la ley
para que se celebre el contrato de arrendamiento financiero por escritura pblica (artculo 8 del Decreto
Legislativo N 299), debe entenderse como una formalidad ad probationem ya que la no observancia de
dicha forma no ha sido sancionada con nulidad. Conforme lo establece el artculo 144 del Cdigo Civil,
cuando la ley impone una forma y n o sanciona con nulidad su inobservancia, constituye slo un medio de
prueba de la existencia del acto.
Es un contrato que crea una relacin obligatoria duradera. DEZ PICAZO seala que son relaciones
obligatorias duraderas todas aquellas cuyo desenvolvimiento supone un perodo de tiempo ms o menos
prolongado y, por tanto, una pervivencia temporal, toda vez que su continuacin implica una conducta
duradera o bien la realizacin de una serie de prestaciones peridicas (arrendamiento, prstamo, depsito,
trabajo, sociedad, gestin suministro, etc.).
Por ser un contrato de este tipo, se puede presentar en l la figura de la excesiva onerosidad de la prestacin
(regulada por los artculos 1440 a 1446 del Cdigo Civil), cuando por acontecimientos extraordinarios e
imprevisibles la prestacin a cargo de una de las partes llegue a ser excesivamente onerosa.
Es un contrato celebrado por adhesin. Frecuentemente, el contrato de arrendamiento financiero se presenta

de esta manera, de tal modo que queda perfeccionado con la aceptacin, por parte de la arrendataria, de las
estipulaciones fijadas por la empresa locadora, normalmente en formulario impreso.
Nada impide, sin embargo, que en el caso de que las circunstancias as lo permitan, se d una discusin previa
de todas y cada una de las clusulas del contrato respectivo.
1092. Qu consecuencias se presentaran cuando se modifica el plazo?
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DERECHO COMERCIAL
Si por el contrario, se modifica el plazo del contrato de Leasing y el arrendatario opt por depreciar el activo en
el plazo del contrato, acogindose a la excepcin (que posiblemente sea la regla) contenida en el segundo
prrafo del artculo 18 de la Ley de Arrendamiento Financiero, la tasa de depreciacin mxima se determinar
en forma lineal (a tasa de depreciacin en estos casos se prorratear en los aos adicionales del contrato) en
funcin al tiempo que falte para que termine el contrato, aplicndose sobre el saldo del valor depreciable,
siempre que el nuevo plazo del contrato no sea menor de dos aos tratndose de bienes muebles y de cinco, si se
trata de inmuebles.
1093. Cmo se clasifica?

En cuanto a la clasificacin podemos mencionar al leasing operacional u operativo y el leasing financiero,
Leasing Operativo. Mediante esta modalidad, una persona (arrendador) que generalmente es el fabricante o
distribuidor del material cede a otro (arrendatario) el uso prefijado y limitado de un determinado tipo de bien,
contra el pago de un canon de arrendamiento que comprende tanto la financiacin de la puesta a disposicin del
equipo como los gastos de entrenamiento y reparacin y durante un perodo revocable por el arrendatario en
cualquier momento, previo aviso al arrendado. Entre sus principales caractersticas podemos mencionar a:
El arrendador es un fabricante o distribuidor y no una entidad financiera.
El canon de arrendamiento comprende todos los gastos que pueda tener el bien.
El bien se devuelve, no hay opcin de compra.
La eleccin del bien la efecta el arrendatario, entre los que tenga el arrendador.
El contrato tiene una funcin esencialmente operativa: el uso del bien, es decir, ofrecer servicios.
Leasing Financiero. Una empresa especializada da en arrendamiento un bien de capital requerido previamente
por un usuario y que ha sido adquirido en mrito de dicha solicitud, obligndose el arrendatario a abonar una
cantidad de dinero peridicamente por un lapso determinado e irrevocable, asumiendo los riesgos y gastos de
mantenimiento del contrato, teniendo derecho al trmino del contrato de optar por la compra del bien en uso. Se
caracteriza por:
El arrendador es una entidad financiera especializada en leasing y no un fabricante o distribuidor. Existe una
relacin implcita de mandato entre el cliente y la empresa de leasing.
La cuota que debe pagar el cliente por el alquiler comprende: inversin realizada, gastos, recargos e inters
de la operacin, etc.
Gastos de reparacin, mantenimiento y asistencia tcnica del bien financiado son por cuenta del cliente.
Opcin de adquirir el bien al trmino del contrato a su valor residual.
CONTRATO DE FACTORING
1094. Qu es el contrato de Factoring?
Se trata de un instrumento financiero de gran importancia y utilidad practica, a travs de la conjuncin de
elementos de cesin, gestin y seguridad aplicados a la venta y servicios a plazos. Bsicamente, mediante este
contrato de colaboracin empresarial, el cliente transfiere todos sus crditos presentes y futuros al factor, quien
a cambio de una comisin de acuerdo al importe los crditos antes indicados, se obliga a prestar servicios de
gestin, cobro y contabilizacin de los mismos, asumiendo en ciertos casos la insolvencia de los deudores.
Como instrumento financiero este contrato permite al cliente tomar los servicios de una empresa especializada
en gestin, cobro y contabilizacin de crditos contra terceros y evitar costos indirectos y
I 402 |
riesgos como al incobrabilidad e insolvencia de sus deudores e incluso s favorece e aumento de las ventas o
servicios mediante una poltica comercial de crditos.
El Factoring implica un conjunto de servicios vinculados, estos servicios son los siguientes:
Servicios de gestin de crditos sea este de manera perjudicial o judicial, adems de su contabilizacin y de
una informacin precisa sobre la situacin comercial y financiera de los deudores.
Servicio de garanta o asuncin del riesgo de insolvencia: es decir que el cliente transfiere al factor el riesgo
de insolvencia de sus deudores, asumiendo este ltimo dicha responsabilidad con su propio patrimonio,
previa aceptacin o aprobacin.
Servicio financiero: Aqu, tienen una gran participacin las entidades bancarias, dada su especialidad y
conocimiento del tema, convirtindose por o general en factores.
1095. Qu es el Derecho de la Competencia?

El Derecho de la Competencia es el conjunto de normas, mecanismos y resoluciones que cautelan el
funcionamiento correcto del mercado con la finalidad de lograr que los productores, proveedores y
consumidores se encuentren en capacidad de otorgarles a los bienes y servicios los precios que el juego de la
oferta y la demanda les otorguen. Por lo tanto, es un rea del Derecho que repele el monopolio, regula el
comercio mediante la prohibicin de restricciones ilegales y la fijacin de precios; se ha diseado precisamente
en la lucha contra la especulacin, el acaparamiento, el monopolio mismo, la concentracin econmica, es
decir, contra todas las modalidades que atentan contra el libre desenvolvimiento del mercado. Busca promover
la competencia entre las empresas existentes en un mercado y el fomento de la calidad de bienes y servicios al
menor precio posible, garantizando una estructura de mercado eficiente.
El modelo est formado en base a la competencia perfecta, para la cual se deben dar los siguientes
componentes, descritos por TOVAR:
Existencia de muchos vendedores y compradores.
La cantidad de compras o de ventas que realiza uno solo no estn en capacidad de alterar las condiciones de
los precios.
Se ha conseguido que el producto sea homogneo y da por igual que se prefiera a un productor que a otro.
Se dispone de informacin completa respecto de las caractersticas de los productos y de sus precios.
La libertad de entrada y salida del mercado es completa.
1096. Qu son las polticas de competencia?
Son formas de intervencin que tiene el Estado con la finalidad de proteger el proceso competitivo en todo
mercado. Corresponde al rol supervisor que le asigna la Constitucin al Estado.
El Estado tiene dos formas de instrumentalizar sus polticas de competencia:
Nivel macro, se producen restricciones pblicas a la competencia por medio de aranceles,

restricciones a la propiedad a travs de la regulacin de inversiones as como la expedicin de licencias y
autorizaciones para poder desarrollar actividades especficas, lo que genera una situacin de control previo.
El objetivo es la reorientacin de las actividades econmicas para promover la competencia.
Nivel micro, se trata de la produccin de un conjunto de polticas microeconmicas para evitar las prcticas
anticompetitivas all donde se generen y con la capacidad de adaptarse a las nuevas situaciones de mercados
cambiantes por la interrelacin del mundo globalizado. A este rubro deben agregarse las normas de
proteccin para los competidores, el control de las inversiones extranjeras y la promocin del empleo; pues
todas son variables que viene aparejadas con las normas acerca de la Competencia.
Todas las polticas de Competencia que se disean se orientan al proceso de funcionamiento del mercado y por
lo tanto su actuacin es ex post. No se trata de fijacin de precios pues se tratara de una distorsin
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DERECHO COMERCIAL
del mercado sino ms bien se busca que los consumidores - a travs de sus actitudes - puedan influenciar en los
proveedores con la finalidad de satisfacer sus necesidades. Algo totalmente diferente sucede con las polticas de
regulacin que s se dedican al resultado del proceso ya que fijan el precio, sealan la calidad y determina las
condiciones de contratacin.
Suele plantearse la interrogante acerca de cundo practicar la regulacin y cundo confiar en que la
competencia har el trabajo de mercado. La regulacin se produce en las circunstancias dentro de las cuales no
es posible que se produzca la competencia como es el caso de servicios esenciales como la energa elctrica, las
telecomunicaciones y el agua potable. En cambio, las polticas de competencia pueden darse cuando la
competencia s es posible y lo que interesa es la preservacin del proceso competitivo, el que debe darse en
condiciones de la mayor transparencia posible.
El sistema de precios es el principal indicador del funcionamiento del mercado ya que pueden producirse
diversas opciones como:
Para los consumidores: Si el precio sube, entonces no se compra. En cambio, si el precio baja es un aliciente
para comprar.
Para los productores: Un precio alto significa que se debe aumentar la produccin; en tanto que un precio
bajo les dice que hay sobreproduccin y ya no recomendable continuar la fabricacin.
El mercado puede proporcionar ms seales, provenientes ellas de las actividades cotidianas de la economa
como por ejemplo:
Los productos que tienen mayor calidad son los que mayor precio tienen.
Los productos que tiene una marca reconocida y posicionada normalmente son los de mejor calidad. Del
mismo modo, el mercado puede presentar fallas por problemas derivados del manejo de la informacin
contenida en los bienes y servicios ofertados, por la insuficiencia entre ofertantes y demandantes, por la
existencia de monopolios naturales y por las barreras de acceso al mercado.
Los productores de bienes y servicios deben estar atentos a la evolucin del mercado de tal forma que puedan
interpretar adecuadamente las seales que les proporcionan. Si se trata de obtener mayores utilidades las
acciones concretas a tomar normalmente se dirigen a bajar precios, estar al da en los avances tecnolgicos y
sobre todo en la manera de aplicarlos a sus reas de produccin, invertir cada vez ms en la mejora de los
servicios a su cargo y practicar polticas de mejoramiento de la calidad en todos sus estamentos. Para lograr
estas metas se deber buscar la informacin ms confiable, especialmente al momento de tomar decisiones
concretas sobre el rubro en que se trabaja.
Las polticas de competencia permiten que el mercado funcione normalmente y que no se produzca
manipulaciones por parte de las empresas ni intervenciones estatales que afecten al mercado y lo
desnaturalicen.
1097. Cul es el marco legal del Derecho de la Competencia en nuestro pas?
La Constitucin de 1993 se ocupa del Derecho de la Competencia en la parte del Rgimen Econmico.
Se entiende a partir del artculo 61 que el Estado juega un rol dual de facilitador y vigilante de la libre
competencia. No se pretende que el Estado regule toda actividad econmica, pero s se necesita que intervenga
en circunstancias econmicas de tal manera que se eviten distorsiones del mercado y ste funcione libremente
como debiera, es decir, sin ningn tipo de intromisin acordada entre los agentes econmicos que pueda
perjudicar a los consumidores y a los productores. Por lo tanto, en el esquema constitucional vigente no se
prohbe imposibles sino que se atacan las prcticas monoplicas, conductas que s pueden descubrirse,
analizarse, medirse y finalmente sancionarse cuando se acredita el dao efectivo que pueden causar en el
funcionamiento de nuestro mercado, que tiene caractersticas diferentes al de otros modelos que a veces
resultan copiados legislativamente cuando la realidad no los representa.
En atencin a estos postulados es que la Constitucin norma, en el artculo 65, que se garantiza por medio del
Estado el acceso a la informacin acerca de los bienes y servicios que se encuentran en el mercado, que es un
medio de defensa del consumidor.
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Desde antes de la promulgacin de la Constitucin vigente se ha expedido un conjunto de normas sobre el tema,
a saber:
Decreto Legislativo N 807, el cual debe ser entendido en atencin a la Ley 27444, Ley General del
Procedimiento Administrativo, para su aplicacin efectiva.
Decreto Legislativo N 1033 acerca de la organizacin y funciones del Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual INDECOPI, que es la agencia de Competencia.
Decreto Legislativo N 1034 acerca de la eliminacin de las prcticas monoplicas, controlistas y
restrictivas de la libre competencia tanto en la produccin como en la produccin de bienes y servicios.
Decreto Legislativo N 716 Ley de Proteccin al Consumidor
Ley N 27311 de Fortalecimiento de la Proteccin al Consumidor.
Decreto Legislativo N 1045, norma que aprueba la Ley complementaria del sistema de proteccin al
consumidor.
Decreto Legislativo N 1044 sobre la represin a la competencia desleal.
Ley N 28996 sobre la eliminacin de sobrecostos, trabas y restricciones a la inversin privada (es decir,
eliminacin de barreras de acceso al mercado).
Sin embargo, pese a la importancia que la Constitucin le concede a la leal y libre competencia, el rgano
administrativo encargado de velar tcnicamente por ella no es mencionado en la norma fundamental, es decir,
no tiene rango constitucional y esa circunstancia debiera haberse dado pues dotara a INDECOPI de un carcter
ms slido del que ha logrado a travs de sus resoluciones y de la calidad profesional de sus integrantes a travs
de su tiempo de existencia.
1098. Qu es la Competencia Desleal?
La competencia desleal, tambin llamada comportamiento anticompetitivo, son las prcticas en teora contrarias
a los usos honestos en materia de industria y de comercio. Se refiere a todas aquellas actividades de dudosa
honestidad que puede realizar un fabricante o vendedor para aumentar su cuota de mercado, eliminar
competencia, etc.
El Estado sanciona los actos de competencia desleal porque producen una distorsin en el funcionamiento de la
economa, afectando a los proveedores ms eficientes, a los consumidores y al sistema econmico mismo.
En el Per, dada nuestra economa social de mercado, la competencia debe llevarse a cabo por eficiencia, es
decir, ofreciendo al consumidor mejores condiciones comerciales, menores precios y/o mayor calidad que los
ofrecidos por los competidores.
Cuando la competencia se desarrolla por eficiencia, conforme a la buena fe comercial y a las normas de
correccin del mercado, las empresas ms eficientes son quienes obtienen la preferencia de los consumidores y
los recursos que estos destinan para sus adquisiciones.
1099. Cules son las principales modalidades de Competencia Desleal?
La Ley actual de Represin de la Competencia Desleal, Decreto Legislativo 1044, unifica la regulacin de la
competencia desleal con la de la actividad publicitaria. Dicha norma contiene una clusula general que prohbe
los actos de competencia desleal incluidos aquellos realizados mediante la actividad publicitaria. Luego de
dicha clusula, a modo de lista enunciativa, se incluyen las modalidades ms importantes, entre las que
tenemos:
Actos de engao:
El engao se produce cuando una empresa presenta a los consumidores informacin sobre sus productos o sus
prestaciones que no se adecua a la realidad.
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DERECHO COMERCIAL
Los actos de engao son considerados desleales y sumamente graves por cuanto pueden inducir a un
consumidor a efectuar una decisin de consumo inadecuada. Es decir, una eleccin que no hubiera realizado de
no producirse el engao, afectando tambin a otras empresas que, a pesar de ser ms eficientes, pierden
oportunidades aprovechadas por la empresa que realiz el engao.
Actos de confusin:
Se consideran como actos de confusin a todas aquellas conductas capaces de generar en el consumidor una
falsa percepcin sobre la procedencia empresarial de una actividad, producto, establecimiento o prestacin. Es
decir, ser desleal toda conducta que sea capaz de producir un riesgo de confusin respecto de la identidad y/o
vinculaciones de la empresa que produce o comercializa determinados bienes o servicios que se ofrecen en el
mercado.
Los actos de confusin son capaces de generar perjuicios sobre las empresas eficientes que pueden ver desviada
su clientela en favor de quienes generan la confusin. Adems pueden generar perjuicio a los consumidores,
que pueden valorar determinados productos - y estar dispuestos a pagar determinados precios - con base en la
creencia de que tienen determinado origen empresarial o vinculaciones que no poseen en la realidad.
Actos de denigracin:
La gravedad de un acto de denigracin se basa en el perjuicio real o potencial de la reputacin comercial de una
empresa en el mercado. La deslealtad de un acto de denigracin se sustenta en la obstaculizacin y perjuicio en
la actividad empresarial de otro y, eventualmente, de su posicionamiento en el mercado.
La denigracin es capaz de distorsionar la apreciacin de valor que tienen los consumidores sobre la oferta de la
empresa denigrada, haciendo que sta disminuya ante sus ojos. Ello puede generar que el consumidor no tome
decisiones de consumo, a favor de la empresa denigrada, que s hubiera tomado de no haberse producido la
denigracin.
Actos de explotacin indebida de la reputacin ajena:

Bajo esta modalidad de competencia desleal, la empresa busca establecer una vinculacin entre s y otro, u otros
competidores con prestigio - y sin su autorizacin-, generando, en los consumidores, una apreciacin
equivocada respecto del valor de determinado producto o de su origen empresarial. Ello, con la finalidad de
aprovechar comercialmente la reputacin que han obtenido otras empresas en el mercado.
Actos de comparacin:
La comparacin se encuentra permitida en nuestro pas, pero no se debe configurar ninguno de los actos de
competencia desleal antes explicados. En consecuencia, estar prohibido confundir, engaar o explotar
indebidamente la reputacin ajena a travs de una comparacin.
Una comparacin deber siempre presentar confrontaciones sobre extremos objetivos y verificables que
otorguen al consumidor informacin sobre las ofertas que se encuentran a su disposicin en el mercado.
Actos de violacin de secretos empresariales:

La divulgacin o explotacin de un secreto empresarial que, sin autorizacin del titular, es realizada por quien
tuvo acceso a dicha informacin, es considerada un acto de competencia desleal. Dicho acceso a la informacin
comercial secreta puede haberse producido mediante un acceso permitido con deber de reserva o mediante un
acceso indebido.
En cualquier caso, para que la violacin de secretos sea un acto de competencia desleal, quien la denuncie
deber comprobar que: i) existi informacin que constitua un secreto comercial o industrial; y, ii) dicha
informacin fue divulgada o explotada sin autorizacin del titular del secreto.
I 406 |
Actos de violacin de normas:
Se considera como desleal valerse en el mercado de una ventaja competitiva ilcita adquirida mediante la
infraccin de las normas, siempre que la ventaja sea significativa. En este caso, la Ley sobre Represin de la
Competencia Desleal sanciona la deslealtad configurada no por la infraccin a las normas nicamente, sino por
la ventaja competitiva obtenida como consecuencia de la infraccin.
Actos de sabotaje empresarial:
Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial, perjudicar injustificadamente el
proceso productivo, la actividad comercial o empresarial en general de otro agente econmico mediante la
interferencia en la relacin contractual que mantiene con sus trabajadores, proveedores, clientes y dems
obligados, y que tengan como efecto inducir a estos a incumplir alguna prestacin esencial o mediante una
intromisin de cualquier otra ndole en sus procesos o actividades.
Actos de competencia desleal desarrollados mediante la actividad publicitaria
Entre estos actos tenemos los siguientes:
- Actos contra el principio de autenticidad: Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o
potencial, impedir que el destinatario de la publicidad la reconozca claramente como tal.
- Actos contra el principio de legalidad: Consisten en la difusin de publicidad que no respete las normas
imperativas del ordenamiento jurdico que se aplican a la actividad publicitaria.
- Actos contra el principio de adecuacin social: Consiste en la difusin de publicidad que tenga por efecto: (i)
inducir a los destinatarios del mensaje publicitario a cometer un acto ilegal o un acto de discriminacin u
ofensa por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin, condicin econmica o de cualquier otra
ndole; y, (ii) promocionar servicios de contenido ertico a un pblico distinto al adulto.
I 407 |
DERECHO
TRIBUTARIO
1100. Qu se entiende por la potestad tributaria?
La Potestad Tributaria es entendida como aquella atribucin reconocida en la Constitucin y en el resto del
ordenamiento jurdico y que faculta al Estado y a los diferentes niveles del Estado para establecer tributos.
La Constitucin Poltica del Per en su artculo 74 dispone que el Estado, al ejercer la potestad tributaria, debe
respetar los principios constitucionales de reserva de la ley, igualdad, respeto de los derechos fundamentales de
la persona y de no confiscatoriedad.
Asimismo, reconoce esta potestad tributaria a los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales para la
creacin de tasas y contribuciones dentro de su jurisdiccin, la misma que debe respetar los lmites establecidos
en la propia Constitucin.
1101. Cules son los principios del derecho tributario?
Tal como sealamos anteriormente, el artculo 74 de la Constitucin seala que el Estado, al ejercer la potestad
tributaria, debe respetar los principios de reserva de la ley, y los de igualdad y respeto de los derechos
fundamentales de la persona.
Adicionalmente, seala que ningn tributo puede tener carcter confiscatorio.
Por lo tanto, entendemos que la Potestad Tributaria de la que goza el Estado no es ilimitada, sino que la misma
debe ejercerse en armona con los principios tributarios antes mencionados, segn exponemos a continuacin:
a) Principio de Reserva de Ley
El Principio de Reserva de Ley se traduce en la obligacin que tiene el Estado de crear tributos slo por ley o
norma con rango de Ley. En igual medida, mediante una norma con tal jerarqua normativa se crearn tambin
los elementos constitutivos de la obligacin tributaria, tales como: el acreedor de la obligacin tributaria, el
deudor tributario, el hecho generador de la obligacin tributaria, la base imponible y la tasa del impuesto.
b) Principio de No Confiscatoriedad
Otro de los principios constitucionales a los cules est sujeta la Potestad Tributaria del Estado es el Principio
de No Confiscatoriedad de los tributos. Este principio informa y limita el ejercicio de la Potestad Tributaria del
Estado y, como tal, constituye un mecanismo de defensa de ciertos derechos constitucionales, empezando,
desde luego, por el derecho de la propiedad, ya que evita que la ley tributaria pueda afectar irrazonable y
desproporcionadamente la esfera patrimonial de las personas.
Este principio es un parmetro de observancia obligatoria que nuestra Constitucin impone a los rganos que
ejercen la potestad tributaria al momento de fijar la base imponible y la tasa del impuesto. En ese sentido, el
cumplimiento del principio de No Confiscatoriedad supone la necesidad de que, al momento de establecerse o
crearse un tributo, con su correspondiente tasa, el rgano con capacidad par ejercer dicha potestad respete
exigencias mnimas derivadas de los principios de razonabilidad y proporcionalidad.
Por lo anterior, podemos inferir que un tributo ser confiscatorio en la medida que el mismo absorba una parte
importante del capital del contribuyente o de la fuente que genera sus ingresos.
c) Principio de Igualdad
El Principio de No Confiscatoriedad se encuentra directamente relacionado con el Principio de Igualdad en

materia tributaria o, lo que es el mismo, con el Principio de Capacidad Contributiva. Segn el principio de
igualdad, el reparto de los tributos ha de realizarse de forma tal que se trate igual a los iguales y desigual a los
desiguales, por lo que las cargas tributarias han de recaer, en principio, donde exista
I 411 |
DERECHO TRIBUTARIO
manifestacin de riqueza que pueda ser gravada, lo que evidentemente implica que se tenga en consideracin la
capacidad personal o patrimonial de los contribuyentes.
En resumen, segn este principio la carga econmica soportada por el contribuyente debe guardar relacin con
la capacidad contributiva del mismo.
d) Respeto por los derechos fundamentales de la persona

La Constitucin reconoce este derecho como un principio que limita la potestad tributaria, por cuanto dicha
potestad debe ser ejercitada respetando los derechos fundamentales de la persona. En ningn momento una
norma tributaria debe transgredir los derechos de los que goza la persona.
As, por ejemplo la Potestad Tributaria debe ejercerse respetando el derecho a la reserva tributaria, el derecho a
la inviolabilidad de las comunicaciones, el derecho de propiedad entre otros derechos inherentes a la persona
reconocidos por nuestra Constitucin.
1102. Qu son los tributos?

Son prestaciones comnmente en dinero que el Estado exige en ejercicio de su poder de imperio sobre la base
de la capacidad contributiva, en virtud de una ley y para cubrir los gastos que le demanda el cumplimiento de
sus fines.
Es definido adems, como el vnculo jurdico ex lege que liga al hombre con su sociedad y con el Estado,
convirtindolo en una obligacin principal de carcter pecuniario (susceptible de generar una deuda),
comprometindolo en la atencin de sus fines econmicos y/o polticos-sociales a equilibrar la economa del
Estado y brindarle los recursos necesarios, permitindole el cumplimiento de sus fines y una mejor
redistribucin de la riqueza, que por estas razones puede y debe ser exigido coactivamente.
1103. Qu rige el Cdigo Tributario y como se clasifican los tributos?

El Cdigo Tributario rige las relaciones jurdicas originadas por los tributos, bajo est contexto nuestra
legislacin recoge la clasificacin tripartita clsica de los tributos, por lo que, dicho trmino comprende:
a) Impuestos;
b) Contribuciones; y
c) Tasas; las que a su vez comprenden los arbitrios, derechos y licencias.
El impuesto es el tributo cuyo cumplimiento no origina una contraprestacin directa a favor del contribuyente
por parte del estado.
La contribucin tiene como hecho generador beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales.
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La tasa tiene como hecho generador la prestacin efectiva por el Estado de un servicio pblico individualizado
en el contribuyente. No es tasa el pago que se recibe por un servicio de origen contractual. Las tasas, entre
otras, pueden ser:
Arbitrios.- Son tasas que se pagan por la prestacin o mantenimiento de un servicio pblico.
Derechos.- Son tasas que se pagan por la prestacin de un servicio administrativo pblico o el uso o
aprovechamiento de bienes pblicos.
Licencias.- Son tazas que gravan la obtencin de autorizaciones especficas para la realizacin de actividades de
provecho particular sujetas a control o fiscalizacin.
1104. Cules son las caractersticas del tributo?

Las caractersticas esenciales del tributo son:
1) obligatoriedad.- la obligatoriedad del tributo es una consecuencia que fluye de su legalidad y de la causa; a
partir de ello, derivar otras caractersticas del tributo como la coactividad. El Estado en virtud de su poder
imperativo la crea por ley y por la consecuente competencia tributaria, la exige, incluso coactivamente.
2) La prestacin es generalmente pecuniaria o monetaria.- sin embargo, nada impide que determinadas
obligaciones tributarias, puedan cumplirse en especie, porque de esta manera tambin el sujeto activo estar
percibiendo ingresos, cumplindose igualmente el objetivo principal del tributo, cual es la obtencin del
recurso para el estado, no alterando la estructura bsica del tributo.
3) Nace en virtud de un ley.- se trata de una caracterstica fundamental del tributo, reflejado en el aforisma
latino Nullum tributum sine lege, en virtud de la cual no podr existir tributo sin que una ley previamente as
lo determine.
4) Coactividad.- como ya quedo indicado, toda norma emitida por el estado es de cumplimiento obligatorio, en
tal sentido, la ley tributaria atendiendo al objeto de la misma, ha puesto especial nfasis en esta
caracterstica, de tal manera que el estado puede y debe exigir compulsivamente el cumplimiento de la
obligacin tributaria. Una vez realizado el hecho imponible, y generada la obligacin de pagar el tributo, el
contribuyente tienen la obligacin de pagar la prestacin debida, si no lo hace voluntariamente o de grado,
la administracin tributaria har que lo pague forzadamente, en virtud, del procedimiento de cobranza
coactiva.
5) Ius Imperium.- Pese a que el tributo genera una obligacin en la que concurren dos sujetos, un acreedor y
un deudor, el Estado impone unilateralmente la carga impositiva sin la intervencin de la voluntad del
obligado, es decir, el tributo es creado, modificado o suprimido por el Estado, por tener este la titularidad de
la potestad tributaria.
1105. Cules son las fuentes del Derecho Tributario?

Son fuentes del Derecho Tributario, aquellos medios que rigen la creacin y aplicacin de normas jurdicas
tributarias. En ese sentido, las fuentes pueden ser de aplicacin obligatoria (caso de la Constitucin, las Leyes,
Resoluciones de observancia obligatoria emitidas por el Tribunal Fiscal) o pueden servir de referencia para los
operadores del derecho en la prctica tributaria (caso de la doctrina y resoluciones emitidas por el tribunal fiscal
que no constituyan jurisprudencia de observancia obligatoria).
Son fuentes del Derecho Tributario:
a) Las disposiciones constitucionales;
b) Los tratados internacionales aprobados por el Congreso y ratificados por el Presidente de la Repblica;
c) Las leyes tributarias y las normas de rango equivalente;
d) Las leyes orgnicas o especiales que norman la creacin de tributos regionales o municipales;
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DERECHO TRIBUTARIO
g) Las resoluciones de carcter general emitidas por la Administracin

Tributaria; y,
h) La doctrina jurdica.
Son normas de rango equivalente a la ley, aqullas por las que conforme a la
Constitucin se puede crear, modificar, suspender o suprimir tributos y
conceder beneficios tributarios. Toda referencia a la ley se entender referida
tambin a las normas de rango equivalente.
1107. En qu consiste el principio de legalidad?
Consiste en los elementos esenciales que deben estar contenidos en la Ley
Tributaria, en concordancia con lo dispuesto por el artculo 74 de la
Constitucin Poltica del Estado y respetando la legalidad y la seguridad jurdica.
As se establece que slo por Ley o por Decreto Legislativo, en caso de
delegacin, se puede:
a) Crear, modificar y suprimir tributos; sealar el hecho generador de la
obligacin tributaria, la base para su clculo y la alcuota; el acreedor
tributario; el deudor tributario y el agente de retencin o percepcin, sin
perjuicio de lo establecido en el Artculo 10;
b) Conceder exoneraciones y otros beneficios tributarios;
c) Normar los procedimientos jurisdiccionales, as como los administrativos en
cuanto a derechos o garantas del deudor tributario;
d) Definir las infracciones y establecer sanciones;
e) Establecer privilegios, preferencias y garantas para la deuda tributaria; y,
f) Normar formas de extincin de la obligacin tributaria distintas a las
establecidas en este Cdigo.
Los Gobiernos Locales, mediante Ordenanza, pueden crear, modificar y suprimir
sus contribuciones, arbitrios, derechos y licencias o exonerar de ellos, dentro de
su jurisdiccin y con los lmites que seala la Ley.
Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas
se regula las tarifas arancelarias.
Por Decreto Supremo refrendado por el Ministro del Sector competente y el
Ministro de Economa y Finanzas, se fija la cuanta de las tasas.
En los casos en que la Administracin Tributaria se encuentra facultada para
actuar discrecionalmente optar por la decisin administrativa que considere
ms conveniente para el inters pblico, dentro del marco que establece la ley.
1108. Qu es la unidad impositiva tributaria?
La Unidad Impositiva Tributaria (UIT) es un valor de referencia que puede ser
utilizado en las normas tributarias para determinar las bases imponibles,
deducciones, lmites de afectacin y dems aspectos de los tributos que
considere conveniente el legislador.
Tambin podr ser utilizada para aplicar sanciones, determinar obligaciones
contables, inscribirse en el registro de contribuyentes y otras obligaciones
formales.
El valor de la UIT ser determinado mediante Decreto Supremo, considerando
los supuestos macroeconmicos. En el 2010 el valor de la UIT es de 3600
nuevos soles
I 414 |
ACREEOR
OBJETO DE LA PRESTACIN = TRIBUTO
DEUDOR
Se trata pues de una relacin en la cual el Estado acta con Ius Imperium, por ende
la exigencia del pago del tributo es compulsiva y no es un acto voluntario del
deudor tributario.
La obligacin tributaria nace cuando se realiza el hecho previsto en la ley, como
generador de dicha obligacin.
La obligacin tributaria es exigible:
1. Cuando deba ser determinada por el deudor tributario, desde el da siguiente
al vencimiento del plazo fijado por Ley o reglamento y, a falta de este plazo,
a partir del dcimo sexto da del mes siguiente al nacimiento de la
obligacin.
Tratndose de tributos administrados por la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria - SUNAT, desde el da siguiente al vencimiento del
plazo fijado en el Artculo 29 del Cdigo.
2. Cuando deba ser determinada por la Administracin Tributaria, desde el da
siguiente al vencimiento del plazo para el pago que figure en la resolucin
1110. Cules son las formas de extincin de la obligacin tributaria?

Las formas de extincin de las obligaciones tributarias son las siguientes:
1. Pago
Deuda Tributaria
La Administracin Tributaria est facultada a exigir el pago de la deuda
tributaria la que est constituida por el tributo, las multas y los intereses, los
que a su vez comprenden; el inters moratorio por pago extemporneo del
tributo, los intereses moratorios aplicables a las multas y el inters por
aplazamiento y fraccionamiento de pago en caso de haberlo.
Sujetos que pueden efectuar el pago:
El pago de la deuda tributaria debe ser efectuado por los deudores
tributarios o en su caso por sus representantes o por los terceros.
o Los deudores directos
Es quien genera el hecho imponible y realiza el pago por el adeudo
propio en calidad de contribuyente. o Deudores responsables
Son los deudores solidarios, ya sea en calidad de representantes,
sucesores a ttulo universal (por ser continuadores de la persona del
causante), sucesores a ttulo particular y agentes de retencin o
percepcin.
I 415 |
DERECHO TRIBUTARIO
o Terceros extraos a la realizacin del hecho imponible

Los terceros pueden asumir la carga tributaria, realizando su pago, salvo
oposicin motivada del deudor tributario.
Imputacin del pago
Se denomina imputacin a la designacin de una deuda a la que debe
aplicarse el pago realizado por el deudor que tiene varias obligaciones a
favor de un mismo acreedor.
Tratndose de deudas tributarias estos pagos se imputarn en primer lugar
al inters moratorio y luego al tributo o multa de ser el caso, con excepcin
de lo dispuesto para el caso de las costas o gastos.
Forma de pago
El pago de los tributos se realizar en la forma, lugar y plazos que seale la
ley y el reglamento, a falta de stos la Resolucin de la Administracin
Tributaria. Asimismo, el pago se efectuar en moneda nacional, moneda
extranjera en los casos expresamente indicados, notas de crditos
negociables y otros medios que seale la ley.
2. Compensacin
Se entiende por compensacin el medio extintivo por el cual si un
contribuyente tiene una deuda tributaria pendiente puede oponerle un crdito
liquidado y exigible derivado de conceptos pagados en exceso o
indebidamente, extinguindose la obligacin. Esta figura se presenta cuando
dos personas son respectivamente acreedoras y deudoras una de otra. Las
obligaciones se compensan por lo menos hasta el lmite de la menor de ellas,
subsistiendo la mayor por el saldo restante.
3. Condonacin
Nuestro Cdigo Tributario vigente tambin contempla esta figura jurdica
precisando que nicamente opera por norma expresa con rango de ley.
Excepcionalmente, los Gobiernos Locales podrn condonar, con carcter
general, el inters moratorio y las sanciones (y no el tributo), respecto de los
tributos que administren.
4. Consolidacin
Es el medio por el cual se da por terminada la obligacin tributaria y se
configura cuando se transfiere al Estado bienes sujetos a tributo, caso en el
cual se consolida en el fisco la calidad de acreedor y deudor. En este supuesto
el sujeto activo no puede ser deudor de s mismo y la obligacin se extingue.
5. Resolucin de la Administracin Tributaria
La obligacin tributaria se extingue por Resolucin de la Administracin
Tributaria sobre deudas de cobranza dudosa o de recuperacin onerosa que
consten en las respectivas Resoluciones de Determinacin, Resoluciones de
Multa u Ordenes de Pago.
Deudas de Cobranzas Dudosa
De acuerdo a nuestro ordenamiento tributario deudas de cobranza dudosa
son aqullas respecto de las cuales se han agotado todas las acciones
I 416 |
DERECHO
PROCESAL
> TRIBUTARIO
1111. Cules son los procedimientos tributarios?

Dentro de los Procedimientos Tributarios tenemos al Procedimiento de Cobranza
Coactiva, en el cual no se discute la procedencia o no del cobro de la deuda.
Para la aplicacin de este procedimiento, se sobrentiende la existencia de una
deuda exigible coactivamente, la cual la administracin tributaria procede a
cobrar en virtud al Ius Imperium que le otorga la Constitucin.
De la misma forma, se regulan a los Procedimientos Contenciosos Tributarios, el
cual consta de dos etapas, la Reclamacin ante la SUNAT y la Apelacin ante el
Tribunal Fiscal.
Tambin encontramos al Procedimiento No Contencioso, referido generalmente
a asuntos que no estn vinculados a la determinacin de obligaciones
1112. Cul es la deuda exigible en cobranza coactiva?

La deuda exigible dar lugar a las acciones de coercin para su cobranza. A este
fin se considera deuda exigible:
a) La establecida mediante Resolucin de Determinacin o de Multa notificadas
por la Administracin y no reclamadas en el plazo de ley.
b) La establecida por Resolucin no apelada en el plazo de ley, o por Resolucin
del Tribunal Fiscal.
c) La constituida por la amortizacin e intereses de la deuda materia de
aplazamiento o fraccionamiento pendientes de pago, cuando se incumplen
las condiciones bajo las cuales se otorg ese beneficio.
d) La que conste en Orden de Pago notificada conforme a ley.
e) Las costas y los gastos en que la Administracin hubiera incurrido, tanto en el
procedimiento de cobranza coactiva, como en la aplicacin de sanciones no
pecuniarias de conformidad con las normas vigentes.
Para el cobro de las costas se requiere que stas se encuentren fijadas en el
Arancel de Costas del Procedimiento de Cobranza Coactiva que se apruebe
mediante resolucin de la Administracin Tributaria; mientras que para el cobro
de los gastos se requiere que stos se encuentren sustentados con la
documentacin correspondiente. Cualquier pago indebido o en exceso de
ambos conceptos ser devuelto por la Administracin Tributaria.
1113. Cules son los actos reclamables?
Los deudores tributarios directamente afectados por actos de la Administracin
Tributaria podrn interponer reclamacin.
Puede ser objeto de reclamacin la Resolucin de Determinacin, la Orden de
Pago y la Resolucin de Multa.
Tambin son reclamables la resolucin ficta sobre recursos no contenciosos, las
resoluciones que establezcan sanciones de comiso de bienes, internamiento
temporal de vehculos y cierre temporal de establecimiento u oficina de
profesionales independientes, as como las resoluciones que sustituyan a esta
ltima y al comiso, y los actos que tengan relacin directa con la determinacin
de la deuda tributaria.
1114. Cules son los requisitos previos para la reclamacin?
Tratndose de Resoluciones de Determinacin y de Multa, para interponer
reclamacin no es requisito el pago previo de la deuda tributaria por la parte
que constituye motivo de la reclamacin; pero para que sta sea aceptada, el
reclamante deber acreditar que ha abonado la parte de la deuda no reclamada
actualizada hasta la fecha en que realice el pago.
I 419 |
DERECHO TRIBUTARIO
El Tribunal Fiscal es el rgano encargado de resolver en ltima instancia

administrativa las reclamaciones sobre materia tributaria general, regional y
local, inclusive la relativa a las aportaciones de seguridad social y las
administradas por la Oficina de Normalizacin Provisional, as como las
reclamaciones sobre materia de tributacin aduanera.
El recurso de apelacin deber ser presentado ante el rgano que dict la
resolucin apelada el cual, slo en el caso que se cumpla con los requisitos de
admisibilidad establecidos para este recurso, elevar el expediente al Tribunal
Fiscal dentro de los treinta (30) das hbiles siguientes a la presentacin de la
apelacin. Tratndose de la apelacin de resoluciones que resuelvan los
reclamos sobre sanciones de comiso de bienes, internamiento temporal de
vehculos y cierre temporal de establecimiento u oficina de profesionales
independientes, as como las resoluciones que sustituyan a sta ltima y al
comiso, se elevar el expediente al tribunal Fiscal dentro de los quince (15) das
hbiles siguientes a la presentacin de la apelacin.
El Tribunal Fiscal resolver la apelacin dentro del plazo de seis (6) meses
contados a partir de la fecha de ingreso de los actuados al Tribunal.
El Tribunal Fiscal no podr pronunciarse sobre aspectos que, considerados en la
reclamacin, no hubieran sido examinados y resueltos en primaria instancia; en
tal caso declarar la insubsistencia de la resolucin, reponiendo el proceso al
estado que corresponda.
1115. Qu se entiende por apelacin de puro derecho?
Por controversia de puro derecho se entiende a aqulla en la que slo se ha de
discutir el rgimen legal de la situacin de hecho sobre cuya configuracin el
recurrente est de acuerdo con lo sealado por la Administracin, no existiendo
por tanto hechos que probar.
Podr interponerse recurso de apelacin ante el Tribunal Fiscal dentro del plazo
de veinte (20) das hbiles siguientes a la notificacin de los actos de la
Administracin, cuando la impugnacin sea de puro derecho, no siendo
necesario interponer reclamacin ante instancias previas.
Tratndose de una apelacin de puro derecho contra resoluciones que
establezcan sanciones de comiso de bienes, internamiento temporal de
vehculos y cierre temporal de establecimiento u oficina de profesionales
independientes, as como las resoluciones que sustituyan a esta ltima y al
comiso, el plazo para interponer sta ante el Tribunal Fiscal ser de diez (10)
das hbiles.
I 420 |

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PRESENTACION

- Teora General del Proceso

- Derecho Procesal Constitucional

- Derecho Procesal Administrativo

- Derecho Procesal Civil

- Derecho Procesal Laboral

- Derecho Procesal penal

- Derecho Procesal Tributario

Mg. Ana Caldern Sumarriva - Mg. Guido Aguila Grados

1. Qu entendemos por el vocablo Derecho? Cul es la causa fundamental de su origen?

Histricamente es imposible precisar cuando y qu lugar se origin el vocablo Derecho. Probablemente

2. Los trminos coercin y coaccin significan lo mismo?

Definitivamente no. Los trminos coercin y coaccin no significan lo mismo. La coercin es la

3. Cmo se relacionan el Derecho y la Moral?

4. Cules son las relaciones existentes entre la tica y el Derecho?

6. A qu denominamos valores jurdicos? Cules son los valores jurdicos ms importantes?

Aplicacin de un castigo merecido. En este caso decimos que se ha hecho justicia.

Reclamo de un derecho. Los trabajadores piden justicia.

10. Qu se entiende por seguridad jurdica?

11. Qu debemos entender por la nocin de bien comn?

12. Qu es la Teora General del Derecho?

Iusnaturalismo o Doctrina del Derecho Natural.

El iusnaturalismo es de carcter metafsico: en l, el Derecho se contempla como algo lgico e invariable

15. Qu es lo que sostiene el Positivismo Jurdico?

17. A qu se denomina Teora Sociolgica del Derecho?

20. Qu es la Teora Trialista del Derecho? Quin fue su creador?

El propio Goldschmidt seala al respecto lo siguiente:

21. Qu entendemos por norma jurdica?

2. Una autorizacin o permiso

23. Cuntas clases de normas jurdicas existen?

g) Normas Regulares y Normas Excepcionales. Las normas regulares se fundamentan en principios

AGUIL formula una clasificacin atendiendo a las dimensiones del Derecho:

24. A qu denominamos Ordenamiento Jurdico?

El ordenamiento jurdico tambin puede ser considerado como el conjunto de normas y

25. Son sinnimos los vocablos Ordenamiento Jurdico y Orden Jurdico?

No, los vocablos Ordenamiento Jurdico y Orden Jurdico no son sinnimos.

26. Cules son las principales caractersticas de todo Ordenamiento Jurdico?

La exclusividad, que consiste en la constatacin de la existencia de un nico ordenamiento jurdico a la

La estatalidad, pues la sociedad ha confiado al Estado la capacidad de producir y mantener al

La vigencia, que se traduce en la expresin de la realidad regulado por el Derecho.

27. A qu se denomina antinomia?

28. Cules son los criterios para la solucin de antinomias?

29. En qu consiste una antinomia total-total y una parcial-parcial?

30. Cundo se produce una antinomia del tipo total-parcial?

31. Qu entendemos por abrogacin de una norma jurdica?

Entendemos por abrogacin la prdida de vigencia de todo un cuerpo normativo, es decir, su

32. Cuntos criterios de abrogacin existen?

Existen dos criterios de abrogacin de una norma jurdica: Expresa y Tcita.

34. Qu se entiende por subrogacin de una norma jurdica?

35. Qu es la Congruencia Jurdica?

36. Cundo se produce una Incongruencia Jurdica?

37. Cuntas clases de Incongruencia Jurdica existen?

- Incongruencia por Extra Petita (ne eat extra petita partium).

38. Qu es la vacatio legis?

- Por la necesidad de un plazo para emitir otras normas accesorias.

- Por motivos tcnicos, para preparar su correcta aplicacin.

- Predomina la heteronoma y las normas- Predomina

- Desigualdad en las relaciones entre- Igualdad

- Sus normas favorecen la consecucin del

39. Cundo se considera que una norma jurdica es vlida?

41. La promulgacin de una ley es necesariamente el punto de partida de su vigencia?

La promulgacin de una ley no es necesariamente el punto de partida de su vigencia. Si la norma versa

42. Cules son los criterios implicados al conflicto de normas en el tiempo?