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OBSERVACION:
DE LA REVISION EFECTUADA ADP N 06-2015-HRC/CE ADQUSICION DE 10 CAMAS
CAMILLAS PARA EL SERVICIO DE EMERGENCIA, LA ABOG., TESALIA SEGUNDO
TORRES EN SU CALIDAD DE RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ASESORIA LEGAL Y DE
LA ELABORACION DEL CONTRATO, VARIO LOS TERMINOS CONTRACTUALES
Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco, distrito Cusco, provincia Cusco
Periodo de 1 de enero al 31 de diciembre de 2014
HOSPITAL
REGIONAL DEL CUSCO
INFORME DE AUDITORA N. 002-2015-2-5522 ORGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
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DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO:
1.De la Revisin efectuada ADP N 06-2015-HRC/CE Adquisicin de 10 Camas Camillas
para el Servicio de Emergencia, la Abog Tesalia Segundo Torres en su calidad de
Responsable de Asesora Legal y de la elaboracin del contrato.. (el subrayado y
resaltado es agregado)
DESCARGO 1:
Informo a su despacho que No es cierto que la suscrita haya sido Responsable de Asesora
Legal, como textualmente se califica en la observacin.
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO:
1.el primero sin ser parte integrante del Comit de recepcin de equipos biomdicos
como se tiene establecido en las bases(el subrayado y resaltado es agregado).
DESCARGO 2:
1. No es cierto de la existencia de un COMIT de recepcin, porque tanto en los
requerimientos del rea Usuaria ni en las Bases se usa el termino de Comit de Recepcin,
en vista que no se tiene la designacin de un Comit de Recepcin que es designado ex
profesamente mediante Acto Resolutivo y en el presente caso no existe.
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO:
OBSERVACION:
1. a). Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y
recepcin del bien establecido en la proforma del contrato de las bases integradas.
El Contrato N 037-2016-HRC para la adquisicin de camas camilla multipropsito para
emergencia suscrito el 20 de noviembre del 2015 con la empresa SIBILINGS EIRL ganadora
del proceso, presento variantes respecto a la proforma del Contrato establecido en las bases
integradas que se tiene a fojas N 36 formato N 1 a fojas N 50 sin embargo en el contrato
en la clusula SETIMA: CONFORMIDAD DE RECEPCION DE LA PRESTACION donde
establece textualmente La conformidad de recepcin del bien est a cargo del rea
Usuaria y el Jefe de Almacn central del Hospital Regional Cusco y se regula por lo
dispuesto en el artculo 176 del reglamento de la ley de contrataciones del estado
texto que contraviene lo dispuesto en las bases integradas del proceso de seleccin
el cual establece en la pgina N 30 CAPITULO III ESPECIFICACIONES TECNICAS
Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS CONFORMIDAD la conformidad ser
otorgada por el rea usuaria, rea biomdica y Jefe del Almacn, es decir por las
tres Areas asimismo como est establecido en la pgina N 50 Formato N 1 ACTA
DE RECEPCION, INSTALACION Y PRUEBA OPERATIVA.
DESCARGO 3:
En esta observacin no se ha contravenido a las Bases Integradas por formar estas
parte del contrato, por las siguientes razones imperativas que debe valorar el rgano de
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Control Interno:
3.1 La Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento est por encima de las
estipulaciones de las Bases Integradas y cualquier trmino que no se encuentre en las Bases
o en el Contrato, la ley lo obliga. Por tanto EL ART. 176 DEL REGLAMENTO DE LA LEY
DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO CONTRAVIENE LO QUE ESTABLECE UN
DOCUMENTO DE MENOR JERARQUIA EN ESTE CASO A LAS BASES INTEGRADAS
y sostener lo contrario, como se ha observado, sera ilgico.
Dicha norma establece que el rea usuaria debe encargarse de emitir el informe que
servir como insumo para la emisin de la conformidad.
En efecto, resulta consecuente que aquella rea que realiz el requerimiento y estableci los
requisitos tcnicos mnimos sea quien determine al final de la ejecucin contractual que recibi
por parte del contratista aquello que efectivamente requiri. (el subrayado y resaltado es
agregado)
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3.3 Tngase presente la Clusula Sexta del Contrato N 37-2015-HRC-CUSCO firmada con la
empresa SIBILINGS E.I.R.L.:
Por lo tanto el contrato est conformado por las Bases Integradas, porque as lo establece el
Contrato y no es ajena al Contrato., en ese sentido resulta exigible que la interpretacin del
contrato debe realizarse en forma integral .
3.4 No se puede atribuir que hubo variacin u omisin donde en la Proforma del
Contrato no se encuentra con los datos llenados.
Se encuentra evidenciada que las bases aprobadas del proceso de seleccin Adjudicacin
Directa Publica N 006-2015-HRC para la Adquisicin de Camas Camillas, materia de la
presente observacin LA PROFORMA DEL CONTRATO NO SE ENCUENTRA
LLENADA CON LOS DATOS ESENCIALES DEL PROCESO DE SELECCIN, pues es
un documento que debi estar correctamente llenado con los datos del proceso que no son
materia de cambios y que rigen para los postores y para la Entidad.
Asesora Legal para la elaboracin de los contratos toma como base la proforma del
contrato en forma obligatoria pues forma parte de las bases y que tanto para los postores y
entidad es de observancia obligatoria una vez que hayan sido Integradas las Bases
conforme a las disposiciones contenidas en la ley de contrataciones del estado.
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El acta de recepcin de camas camillas de fecha 12 de enero del 2016, sealan que la
Empresa SIBLINGS EIRL hizo efectivo el acto de entrega en el servicio de Emergencia.
Dicho acto cont con la presencia del comit de recepcin de equipos usuario final
(Jefe de Servicio, Unidad o Departamento) representante de la Oficina de
Adquisiciones, representante de la Unidad de Mantenimiento rea Biomdico
Hospitalario y Servicios del Hospital Regional del Cusco en la recepcin del citado
equipo se pudo constatar:
3.- Instalacin y prueba operativa del equipo mdico, teniendo en consideracin el protocolo de
pruebas (formato 3 y 4)
4.- perfecto estado de funcionamiento, incluyendo todos los accesorios necesarios para su
instalacin. Hasta el punto 15.
Sobre la base del Plan Anual de Contrataciones, el rea usuaria deber requerir la
contratacin de los bienes, servicios u obras, teniendo en cuenta los plazos de
duracin establecidos para cada proceso de seleccin, con el fin de asegurar la oportuna
satisfaccin de sus necesidades.
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D.S. N 184-2008-EF -
Artculo 11. Caractersticas tcnicas de lo que se va a contratar
El rea usuaria es la responsable de definir con precisin las caractersticas,
condiciones, cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras que requiera para el
cumplimiento de sus funciones, debiendo desarrollar esta actividad de acuerdo a lo indicado
en el Artculo 13 de la Ley. El rgano encargado de las contrataciones, con la autorizacin del
rea usuaria y, como producto del estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, podr
ajustar las caractersticas de lo que se va a contratar () (el subrayado y resaltado es
agregado)
D.S. N 184-2008-EF
Artculo 31. Competencias
El Comit Especial conducir el proceso encargndose de su organizacin, conduccin
y ejecucin, desde la preparacin de las Bases hasta la culminacin del proceso.
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As mismo manifiesta que las camas camillas cumplen con la operatividad que necesita el
personal asistencial de emergencia y se debe ser subjetivo en cuanto a opiniones del personal
que no tienen ni la especialidad ni experiencia en el uso de estos productos, por lo que se
otorg 38 meses de garanta y cumplirn con su compromiso ante cualquier eventualidad.
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3.12 Mediante Informe N 001-HRC BIOMED de fecha 11 de noviembre del 2016 emitido
por el TAP Edwin Valdivia lvarez al Jefe del Area de Biomdica TAP Juvenal Huamn Pereira
informando que por disposicin verbal de su jefe inmediato fue al departamento de diagnstico
por imgenes donde se encontraban las camas camillas para la revisin y verificacin de
acuerdo a las especificaciones tcnicas requeridas.
Que como personal del rea biomdica solicito a logstica una copia de las especificaciones
tcnicas y requerimientos tcnicos mnimos de las bases integradas para poder comparar y
verificar con el bien ofertado por la empresa SIBLINGS EIRL.
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SE TOME EN CUENTA:
Al respecto, debo manifestar que la suscrita ha actuado con diligencia, honestidad y buena fe
en el desempeo de las funciones del cargo. Lo que pongo en conocimiento de la Oficina de
Control Institucional en descargo a la Observacin formulada.
Asimismo para estos efectos tambin solicito se tome en cuenta la Resolucin de Contralora N 094-
2009-CG que en uno de sus Considerandos sostiene lo siguiente: Que, entre los principios del artculo
9. de la citada Ley que regula el ejercicio de control gubernamental, cabe resaltar el de Presuncin
de Licitud, por el cual, salvo prueba en contrario, se refuta que las autoridades, funcionarios y
servidores de las Entidades, han actuado con arreglo a las normas legales y administrativas pertinentes;
el de Objetividad conforme al cual las acciones de control se realizan sobre la base de una debida e
imparcial evaluacin de fundamentos de hecho y de derecho, evitando apreciaciones subjetivas.;
Opinin 189-2015/DTN
Corresponde al rea usuaria efectuar la determinacin del requerimiento que origina la contratacin,
para lo cual deber realizar un anlisis de sus necesidades, el cual implica la estimacin de los bienes,
servicios y obras que requiere para el cumplimiento de sus funciones, determinando, en cada caso en
concreto, como una decisin de gestin de su exclusiva responsabilidad, que dicha estimacin
constituye una necesidad a satisfacer.
Opinin 160-2015/DTN
La normativa de contrataciones del Estado dispone que el rea usuaria debe definir con precisin las
caractersticas, condiciones, cantidad y calidad de la prestacin que requiere contratar, en funcin de la
necesidad que se pretende satisfacer; de esta manera, el rea usuaria es responsable de estimar la
cantidad, uso y destino de bienes o servicios que resultan necesarios para dar cumplimiento a las
funciones que le hayan sido asignadas o que se encuentran a cargo de las dependencias cuyos
requerimientos canalizaron.
Opinin 028-2010 /DTN
Aquella propuesta que no se adece al procedimiento de resolucin de contrato por incumplimiento de
las obligaciones contractuales, previsto en las Bases proforma de contrato- y a las causales de
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resolucin de contrato, segn dispuesto en la normativa vigente sobre contratacin pblica, no ser
admitida ni evaluada.
RESPUESTAS DEL OSCE A CONSULTAS (Fase de Ejecucin Contractual)
7. Es posible perfeccionar el contrato derivado de una Licitacin Pblica, Concurso
Pblico, Adjudicacin Directa Pblica o Adjudicacin Directa Selectiva con la recepcin
de la orden de compra o servicio?
No, el contrato se perfecciona con la suscripcin del documento que lo contiene y teniendo en
consideracin la proforma de contrato contenido en las bases.
ANEXO DE DEFINICIONES DE LA LEY DE CONTRATACIONES:
- Proforma de contrato: Es el proyecto del contrato a suscribirse entre la Entidad y el postor
ganador de la buena pro y que forma parte de las Bases.
Se adjunta copia de los siguientes documentos:
Acta de Recepcin, Instalacin y Prueba Operativa.
Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed-UMT y SG de fecha 16 de enero.
Expediente N 494 la Empresa SIBLINGS con carta N 004-GG-SIBLINGS-2016 de fecha
15 de enero del 2016.
Memorndum N 0046-2015-HRC-DE de fecha 19 de enero del 2016.
informe N22-2016-UE-HRC-UL de fecha 20 de enero expediente N 608.
Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-UMT-Y SG de fecha 27 de enero del 2016.
Informe N26-2015DRSC-HRC-UMT Y SG de fecha 29 de enero del 2016.
Informe N 001-HRC BIOMED de fecha 11 de noviembre del 2016.
Informe N 40 HRC-DRSC-HRC-BIOMED-UMT/SG de fecha 11 de noviembre del 2016.
fotocopia de mi DNI.
Las aclaraciones y comentarios de lo manifestado por la Abg. TORRES SEGUNDO TESALIA del
Hospital Regional del Cusco en su descargo a la desviacin comunicada con respecto a la
Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y recepcin del
bien establecido en la proforma del contrato de las bases integradas. No desvirta el hecho
observado en razn a que no sustenta de manera objetiva y documentada, indicando en el primer
prrafo del descargo, que la mencionada servidora no fue Responsable de la Oficina de Asesora
Legal, hecho que no se ajusta a la verdad por cuanto existe la disposicin emanada por el Director
Ejecutivo del Hospital Regional del Cusco, Mdico Luis Alberto Torres Chvez a travs del
Memorando n. 651-2015-HRC-DA-DE del 07 de Octubre del 2015, con eficacia al 1 de octubre del
2015 hasta el 31 de diciembre del 2015, asumiendo como Responsable de la Oficina de Asesora
Legal.
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Sin embargo, en el presente caso la Ley de Contrataciones y su Reglamento, no colisionan con las
Bases integradas ni viceversa, ya que, como bien hace referencia en los artculos 29 de la Ley de
Contrataciones del Estado, para elaborar Bases del proceso de seleccin ADP n.06-2015-HRC/CE
sta recogi lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
Ahora bien, el artculo 176 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece
claramente que: La recepcin y conformidad es responsabilidad del rgano de administracin o, en
su caso, del rgano establecido en las Bases () (la negrita es agregada); en este sentido
se observa que en el numeral 8), CONFORMIDAD del CAPITULO III ESPECIFICACIONES
TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS de las Bases integradas del referido
proceso de seleccin, seala que la Conformidad ser otorgada por el rea Usuaria, rea Biomdica
y Jefe de Almacn.
En este sentido, de las propias Bases Integradas se recoge que quien debe otorgar la conformidad
de la adquisicin realizada, son las reas antes mencionadas, como as tambin se revela en el
Formato N 1 denominado ACTA DE RECEPCIN, INSTALACIN Y PRUEBA que forma parte de
dichas Bases, en el que literalmente se lee que: () Dicho acto cont con la presencia del Comit
de Recepcin de Equipos: Usuario Final (Jefe de Servicio, Unidad o Departamento), Representante
de la Oficina de Adquisiciones, Representante de la unidad de mantenimiento- rea de biomdico
Hospitalaria y Servicios del HRC ()
Siendo as, y al amparo de lo establecido por el artculo 142 del Reglamento de la Ley de
contrataciones, que establece que el contrato est conformado por, entre otros, las Bases Integradas
y, si en dichas Bases se encuentra una proforma de contrato en la que no se estableca quien era el
rgano que deba encargarse de dar la conformidad de los bienes adquiridos, al momento de la
elaboracin del contrato final, para dicha determinacin, se debi recurrir a las Bases Integradas del
proceso en mencin, especficamente al numeral 8) CONFORMIDAD del CAPITULO III
ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS , en la que
claramente si seala el o las reas que eran, los encargados de brindar dicha conformidad.
Por tanto, la Responsable de la Oficina de Asesora Legal quien era la encargada de la elaboracin
del contrato, no consider al rea de Biomdica para el otorgamiento de la Conformidad, pese a que
en las Bases Integradas estaba claramente establecido que dicha rea era una de las que deba
intervenir en dicho acto.
Por otro lado con relacin a la aseveracin que indica que se evidencia en el acta de recepcin,
instalacin y prueba operativa, que para la conformidad de los bienes recepcionados si participo el
rea biomdica. Afirmacin que no se ajusta a la verdad por cuanto en la documentacin fsica
obtenida, no se encuentra la suscripcin del Representante del rea de biomdica y en su
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reemplazo suscribi el Ing Ernesto Torvisco Vivanco en su calidad de Jefe del rea de
electromecnica y la Lic. En enfermera Martha Valdivia Molina como rea Usuaria el primero sin ser
parte del Comit de recepcin de equipos biomdicos como se tiene establecido en las bases.
Asimismo si bien es cierto que hubo una disposicin de parte de la Direccin Ejecutiva de la entidad
a travs del Memorndum n 0046-2015-HRC-DE de 19 de enero del 2016, fue a solicitud del Jefe
de la Unidad de Logstica, en el mencionado documento solicita una opinin, al Jefe de la Unidad de
mantenimiento con respecto a la compra de camas camillas por los plazos de entrega que estaban
prximos a cumplir.
Contraviniendo con estos hechos lo sealado los artculos 142 y 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, as como el numeral 8) de las bases integradas CONFORMIDAD del
CAPITULO III ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS de las
bases integradas de la ADP n. 005-2016-HRC/CE.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Responsable de la
Oficina de Asesora Legal, establecidas en el Reglamento de Organizacin y Funciones ROF
aprobado por Ordenanza Regional N 082-2014-CR/GRC.CUSCO el 21 de enero de 2015 en el
literal c) del Artculo 22 Asesorar a la Direccin Ejecutiva y las dems unidades orgnicas del
Hospital en asuntos de carcter jurdico legal, y el Manual de Organizacin y Funciones MOF
aprobado con Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, de las
funciones del Jefe de la Oficina de Asesora Legal, FUNCION BASICA literal a) que establece: La
oficina de Asesora Legal es responsable de asesorar en los asuntos de carcter jurdico legal a la
direccin del Hospital, a los jefes de unidades administrativas y otros que forman la estructura
institucional y literal c) Asesorar a la direccin y dems rganos de la institucin en todos los
aspectos de ndole jurdico legal, numeral 4) FUNCIONES ESPECIFICAS. Literal 4.2) Elaborar y
visar los convenios, contratos, de la entidad. As como la falta inexcusable del deber incumplido
reflejado en el incumplimiento de las funciones establecidas en la Clusula Quinta del Contrato de
Locacin n..252-2015-HRC obligaciones del trabajador: donde establece () Asesoramiento
Legal en Contrataciones del Estado de acuerdo a Ley y Modificatorias
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Ley Marco del Empleo Pblico Ley N 28175 vigente del 1de enero del 2005
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por Segundo Torres Tesalia, no desvirtan
el hecho observado.
2. TORVISCO VIVANCO ERNESTO, identificado con DNI n.23954821, Jefe del rea de
Electromecnica de la Unidad de Mantenimiento y Servicios Generales , personal nombrado con
Resolucin Directoral n. 184-2015- MINSA-HRC/UGPRH a partir del 10 de Marzo del 2015 hasta
el 03 de noviembre del 2015, a quien mediante Cdula de Comunicacin n. 003-2016, del 04 de
noviembre de 2016 se le notific, quien present sus cometarios con informe n.009-2016-DRSC-
HRC-Mec.UMT. y SG en 18 folios el 14 de noviembre de 2016; manifestando lo siguiente a la
observacin .
a) Dentro del plazo de ampliacin concedida por su despacho remito el presente informe.
b) Que, por Auditoria de Cumplimiento al Hospital Regional del Cusco.
ADP. N 06-2016-HRC/CE, Adquisicin de Camas, Camillas, para Emergencia.
Desviaciones de Cumplimiento.
1. En primer trmino debo detallar sobre biomdica.
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Biomdica son aquellos equipos que funcionan con fuente de energa elctrica; tambin
existen camas con accionamiento mecnico, hidrulico y neumtico; tambin se considera
como mobiliario mdico
2. En relacin a los cargos atribuidos, debo desvirtuar manifestando lo siguiente:
- Que, el Suscrito en mi calidad de Jefe del rea de Electromecnica, participe por
disposicin del Jefe de la Unidad de Mantenimiento, (Memorando N 006-2016-DRSC-
HRC/UMT y SG; 27 de enero de 2016), para realizar la evaluacin de las camas, camillas
multipropsito, en la especialidad que me compete.
- Mi participacin como tengo precisado, he dado mi punto de vista, ya que como tengo
referido lo hice por el Memorndum remitido por el Jefe de la Unidad de Mantenimiento Ing.
Juan Vizcarra Espinoza, caso contrario, el recurrente no tena porqu hacer la evaluacin,
danto cuenta mediante informe N 28-2016, DE FECHA 29 DE ENERO 2016; esto es,
cuando ya haba sido pagado al proveedor, siendo falso totalmente que esto haya dado
lugar a la viabilizaran del pago, ya que el pago se haba realizado el da 28 de enero del
2016. Adems, las camillas ya se encontraban en pleno uso por necesidad.
- Por tanto; el recurrente NO TENGO RESPONSABILID ALGUNA de ninguna anomala,
tanto ms de que lo realice de buena fe.
- Adems, con respecto al INFORME N 04-DRSC-HRC-Biomd-UMT y SG., de fecha
16 de Enero 2016, respecto de las observaciones efectuadas por el Jefe del rea de
Biomdica; debo precisar que, el recurrente mediante informe ya mencionado lneas arriba
he dado mi punto de vista tcnico en el rea que me compete, que las camas camillas
multipropsito se encontraban en perfecto estado de funcionamiento, desconociendo el
recurrente los trminos de referencia, debo dejar en claro que no tena conocimiento sobre
el cumplimento de las especificaciones tcnicas solo me limite la evaluacin tcnica de la
mencionadas camas camillas y nunca haber participado en este tipo de recepciones, tanto
ms de que no estaba comprendido en el comit de recepcin, ya que mi informe lo realice
despus de haber sido recepcionado.
- Con respecto de la firma, debo de aclarar que con respecto del Acta de recepcin,
Instalacin y Prueba Operativa, supuestamente de fecha 12 de Enero del 2016, el
recurrente firme el da 29 de enero 2016, una vez verificado la Cama Camilla, por lo
mismo que incluso con dicha fecha saque fotografa de la Placa de las cama camillas;
siendo FALSO que haya firmado con fecha 12 de enero 2016 , ya que fa fecha estaba
consignado en dicho documento, Donde el Tap. Edwin Valdivia lvarez participo ese da del
12 de enero en la recepcin de las mencionadas camillas junto con el representante de la
Empresa SIBLING. Tal como indica en prrafo anterior, viendo este hecho yo firmo el acta
de recepcin el 29 de Enero tal como evidencio en la fotografa de la cama camilla
multipropsito de recepcin junto con el representante de la mencionada Empresa. No
habiendo participado el recurrente en la recepcin.
- Que respecto al sello que aparece como Jefe de mantenimiento en el documento de
recepcin, lo hice en razn de que no contaba con otro sello como Jefe de Electromecnica,
en razn de que en dicho sello estaba con mi nombre, no teniendo ningn otro propsito,
obrando de buena fe.
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segundo prrafo indica entre otros De las averiguaciones que realice en ese entonces las
especificaciones tcnicas del proceso se formularon en la Jefatura de Enfermera del Servicio de
Emergencia careciendo las especificaciones tcnicas de sustento de parte de ingeniera por lo tanto
esta situacin fue de pleno conocimiento por parte del Ing. Ernesto Torvisco Vivanco con
respecto a las especificaciones tcnicas y consecuentemente de las observaciones e
incumplimiento de las especificaciones tcnicas y requerimiento tcnicos mnimos segn Informe
N 04-DRSC-HRC-Biomed. UMT SG. realizadas por el personal del rea biomdica, la
observacin se mantiene.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Jefe del rea de
Electromecnica, establecidos en el Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado con
Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, que tiene asignados
las siguientes funciones:
En el literal 4.6) Participar en el control de calidad de dotacin de nuevo equipamiento,
herramientas repuestos materiales e insumos para equipos electromecnicos que
proporcione la Unidad de Logstica
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Ante situaciones extraordinarias, el servidor pblico puede realizar aquellas tareas que por su
naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten. ()
Ley Marco del Empleo Pblico Ley N 28175 vigente del 1de enero del 2005
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por TORVISCO VIVANCO
ERNESTO, no desvirtan el hecho observado.
3. VIZCARRA ESPINOZA JUAN, identificado con DNI n. 23868143, ocupando el cargo del Jefe
de la Unidad de Mantenimiento y Servicios Gnerales del Hospital Regional del Cusco,
nombrado con Resolucin Directoral n 775-2015- MINSA-HRC/UGRH desde el 3 de
Noviembre de 2015 Hasta el 15 de Julio del 2016 , a quien mediante Cdula de Comunicacin
n. 002-2016, del 05 de noviembre de 2016 se le notific, quien present sus cometarios con
informe n.005-2016-DRSC-HRC-Mec.UMT. y SG en 16 folios el 14 de noviembre de 2016;
manifestando lo siguiente a la observacin .
Mediante el presente me dirijo a Ud para alcanzarle mis puntos de vista y al mismo tiempo los
descargos que creo por conveniente realizarlos, as como los comentarios que considero
necesario, respecto de la auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del cusco, que se
realiz de manera especfica al proceso de adjudicacin ADP N 06-2015-HRC/CE, mediante el
cual el Hospital Regional adquiri camas camilla para el servicio emergencia. Bajo estas
consideraciones manifiesto en calidad de declaracin jurada lo siguiente:
Primero.- Debo establecer en primera instancia, que el suscrito viene laborando en el Hospital
Regional del Cusco, desde hace ms de 16 aos, de manera ininterrumpida en la plaza
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Segundo.- Debo establecer que el suscrito no participo en ninguna etapa del proceso de
adquisicin de camas camilla para el servicio de emergencia del Hospital Regional del Cusco,
realizado a travs de la ADP N 06-2015-HRC/CE., pues el suscrito no era parte del Comit de
Adjudicacin ni era parte del Comit recepcin del bien adquirido, ni mucho menos era rea
usuaria pues el que realizo el requerimiento fue el servicio de emergencia del Hospital Regional
del Cusco. Salvo prueba en contrario; pues como establece la Ley y el Reglamento de
Contrataciones el Comit de adquisiciones se nombra mediante acto resolutivo y el suscrito no
conoce resolucin alguna mediante el cual me designaron o me habran designado.
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Adjunto al presente, los siguientes documentos en los que base mis fundamentos ya
precisados:
Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed UTM y SG.
memorndum N 0046-2015-HRC-DE,
Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-UTM-Y SG,
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Por ende fue de su conocimiento de la adquisicin de las camas camilla multipropsito y de sus
caractersticas tcnicas mnimas requeridas, ms an porque fue jefe inmediato del Jefe del
rea de biomdica TAP Juvenal Huamn Pereyra quien le alcanzo el Informe N 04-DRSC-
HRC-Biomed. UMT SG el 16 de Enero del 2016 con respecto a las observaciones tcnicas
tems 01, 05, 07, 08, 12, 13, 19, y 20 y con antelacin al pago y que no tom ninguna accin
al respecto, para objetar dicho trmite y exigir al proveedor las medidas conducentes al
levantamiento de las observaciones por parte de la empresa ganadora del proceso SIBLINGS
EIRL.
Por lo que no es pertinente la afirmacin que efecta el Ing Juan Vizcarra Espinoza que el
informe no tena que ser dirigido a su persona si no al Presidente del Comit y a la Unidad de
Logstica, precisin que esta fuera del alcance del Art 24) de la Ley de contrataciones del
Estado la actuacin del Comit especial concluye hasta que la buena pro quede consentida.
Contraviniendo con estos hechos lo sealado en el artculo 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, y el numeral 8) CONFORMIDAD del CAPITULO III ESPECIFICACIONES
TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS de las bases integradas de la ADP n. 005-
2016-HRC/CE. As mismo, el Ing. VIZCARRA ESPINOZA JUAN por su accionar negligente al omitir
acciones conducentes al levantamiento de las observaciones por parte de la empresa SIBLINGS
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EIRL, y por la falta inexcusable del deber incumplido reflejado en el incumplimiento del deber de
cuidado, control, supervisin y vigilancia, por haber dispuesto al personal que no corresponda Jefe
del rea de electromecnica Ing. Ernesto Torvisco Vivanco mediante el Memorndum n 006-2016-
DRSC-HRC-UMT-Y-SG del 27 de Enero del 2016 de manera extempornea y no tcnica, ms an
que no tuvo participacin en la elaboracin de las especificaciones tcnicas y tampoco estuvo
comprendido en la recepcin de los bienes, tanto ms por no haber comunicado al Jefe del rea
Biomdica ni al representante de la oficina de adquisiciones - Jefe de Patrimonio, tal como se
estableca en las Bases Integradas, pese a que el Jefe del rea de biomdica TAP Juvenal Huamn
Pereyra puso de conocimiento de las observaciones efectuadas por el personal del rea biomdica
TAP Edwin Valdivia lvarez con relacin a las especificaciones tcnicas en los tems 01, 05, 07, 08,
12, 13, 19, y 20 mediante Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed. UMT SG del 16 de Enero del 2016
con antelacin al pago. Por otro lado por no hbaer tomado ninguna accin con relacin a este
hecho, permitiendo la recepcin de las camas camillas multipropsito, que ingresaron a la entidad
con diferentes caractersticas a las requeridas segn trminos de referencia, y sin advertir de este
hecho a la Unidad de Logstica, viabilizando el pago el 28 de enero del 2016.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Jefe de la Unidad de
mantenimiento, establecidos en el Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado con
Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, que tiene asignados las
siguientes funciones:
En el literal 2) Relaciones al Cargo
(..) Supervisar al Personal Profesional y tcnico de la Unidad
Literal 4.5) Funciones Especficas
Deber dar conformidad tcnica a las propuestas tcnicas de los proveedores, previo a la generacin de la
orden de compra y/o de servicios ,
Literal 4.14) Dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar las acciones de la Unidad de Mantenimiento.
Ley Marco del Empleo Pblico Ley N 28175 vigente del 1de enero del 2005
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Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por VIZCARRA ESPINOZA JUAN no
desvirtan el hecho observado.
4. VALDIVIA MOLINA MARTHA CELIA identificada con DNI n. 23881520, ocupando el cargo
de Jefatura de Servicio del Departamento de Enfermeria del Hospital Regional del Cusco,
nombrado con Resolucin Directoral n 840-2015- MINSA-HRC/UGRH desde el 1 de Enero de
2016 continua a la fecha, a quien mediante Cdula de Comunicacin n. 004-2016, del 04 de
noviembre de 2016 se le notific, quien present sus cometarios con informe s/n en 5 folios el
7 de noviembre de 2016; manifestando lo siguiente a la observacin:
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- Como podemos apreciar el desarrollo del proceso se efectu durante el mes Octubre del
2015, debiendo dejar en claro que durante el desarrollo del mismo quien suscribe no tuvo
ninguna participacin en ninguna de las fases del proceso es decir no formulamos las
especificaciones tcnicas por tanto no participamos en los actos previos, no formamos parte
del proceso de seleccin esas dos fases estuvieron a cargo de la Jefatura de Enfermera del
Servicio Emergencia que concluyo sus funciones el 31 de Diciembre del 2015, a cargo de la
Lic. Mara Elena Lugo.
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Quiero que quede constancia que la Oficina de Logstica nunca nos hizo
llegar el expediente con el cual tenamos que verificar el cumplimiento, solo
coordinaron las capacitaciones adems como podemos apreciar en las
siguientes imgenes:
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acciones previas, donde estn las medidas preventivas, como llegaron los
seores de Logstica a determinar un valor referencial de S/.261,733.90,
adjudicndose el proceso en S/.199,000.00 y si ese presupuesto se design a
nuestro servicio donde fue a parar los S/.62,733.90 que se ahorr la
institucin, no se debi de invertir en Emergencia.
Concluyo indicado que siendo personal nombrado del Hospital Regional del
Cusco nunca la institucin me capacito en Contrataciones del Estado por lo
tanto desconozco los procedimientos legales y si de alguna manera incurr en
algn error es por inexperiencia en la materia, mi formacin es netamente
asistencial y las camillas que ingresaron cumplen con la operatividad que
necesita el servicio y se puede verificar que actualmente las diez camillas se
encuentran en uso y el proveedor ya realizo el primer mantenimiento
preventivo, adems la institucin segn contrato solo tena de 10 das
calendarios desde la entrega para realizar la conformidad y observacin a las
camas camillas y este tiempo se venca el 18 de Enero del 2016 (Clausula
Cuarta: Del Pago), finalmente tengo que indicar que por indicacin de la
Oficina de Logstica las actas se firmaban sin fecha para que ellos despus la
incluyan.
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mdico operacional y funcional, que rene sistemas y subsistemas elctricos, electrnicos, Hidrulicos
y/o hbridos, incluidos los programas informtico que intervengan en su buen funcionamiento, destinado
por el fabricante a ser usado en seres humanos con fines de prevencin, diagnstico, tratamiento o
rehabilitacin. Por tanto no es un mobiliario medico como manifiesta.
Asimismo con relacin a lo indicado que el la Unidad de Logstica no les alcanz el expediente
de contratacin, sin embargo como Jefatura del Servicio de Emergencia y parte Usuaria de la
Adquisicin de camas camilla debi solicitar a la Unidad de Logstica el expediente de
contratacin para tomar conocimiento e imbuirse de las especificaciones tcnicas, de los
equipos destinados a su servicio, ms an por el cargo ostentando quien deba asumir las
todas actividades pendientes por resolver.
Por otro lado con relacin al sexto prrafo del descargo, donde indica que no tena
conocimiento del informe n.04-DRS-HRC-BIOMED, del 16.01.2016 donde haba
observaciones al incumplimiento de las especificaciones tcnicas de las camas camillas, es
subjetivo por cuanto no adjunta ninguna evidencia, este he hecho no le exime de la
responsabilidad del deber de cuidado de vigilar el cumplimiento de las especificaciones
tcnicas mnimas requeridas.
Contraviniendo con estos hechos lo sealado en el artculo 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, Decreto Supremo n. 138-2012-EF donde establece que La
recepcin y conformidad es responsabilidad del rgano de Administracin o en su caso del
rgano establecido en las bases, sin perjuicio de lo que se disponga en las normas de
organizacin interna de la entidad. La conformidad requiere del informe del funcionario
responsable del rea Usuaria, quien deber verificar, dependiendo de la naturaleza de la
prestacin, la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales, debiendo
revisar las pruebas que fueran necesarias (..). Asimismo por su accionar negligente al omitir
el cumplimiento del deber del debido cuidado por haber otorgado la conformidad segn el Acta
de recepcin, Instalacin y Prueba Operativa, segn formato N 01 de las 10 camas camilla
multipropsito para el servicio de Emergencia, sin verificar y vigilar por el cumplimiento de las
especificaciones tcnicas mnimas requeridas, tal como se tiene establecido en el numeral 8)
de las bases integradas de la ADP n. 005-2016-HRC/CE CONFORMIDAD del CAPITULO III
ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS que establece La
conformidad ser otorgada por el rea Usuaria, rea biomdica y jefe de Almacn as mismo indica en
los Formatos para la recepcin del Equipo formato N 01 Acta de recepcin, instalacin y prueba
operativa seala que dicho acto Dicho acto cont con la presencia del Comit de recepcin de
Equipos: Usuario final (Jefe de Servicio, Unidad o Departamento), Representante de la Oficina de
Adquisiciones, y Representante de la Unidad de Mantenimiento rea de Biomdica Hospitalaria y
Servicios del Hospital Regional Cusco este hecho ha permitido que la recepcin de las camas
camillas multipropsito, ingresen a la entidad con diferentes caractersticas a las requeridas
segn trminos de referencia, y sin advertir de este hecho a la Unidad de Logstica,
viabilizando el pago el 28 de enero del 2016.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Jefe del Servicio de
Emergencia del, establecidas en el Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado
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Ley Marco del Empleo Pblico Ley N 28175 vigente del 1de enero del 2005
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por Valdivia Molina Martha Celia,
no desvirtan el hecho observado.
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