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HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO
INFORME DE AUDITORA N. 00 -2016-2-5522 ORGANO DE CONTROL

INSTITUCIONAL DOCUMENTO DE TRABAJO
DOCUMENTO DE TRABAJO
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INFORME N.002 - 2016-2-5522
AUDITORA DE CUMPLIMIENTO AL HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO

ADP N 06-2015-HRC/CE ADQUISICIN DE CAMAS CAMILLA PARA EL SERVICIO DE
EMERGENCIA
PERIODO: 1 DE ENERO DE 2015 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
EVALUACIN DE LOS COMENTARIOS PRESENTADOS POR

LAS PERSONAS COMPRENDIDAS EN LOS HECHOS
I. VARIACION DEL TERMINO CONTRACTUAL RECEPCION Y CONFORMIDAD DE

BIENES DIFERENTES A LAS CONTRATADOS EN LA ADP N 06-2015-HRC/CE
OCASIONARON PERJUICIO ECONOMICO POR S/ 199,000.00.
a) Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y

recepcin del bien establecido en la proforma del contrato de las bases
integradas.
1. TORRES SEGUNDO TESALIA identificada con DNI n. 23978966, ocupando el cargo

de Responsable de la Oficina de Asesoria Legal del Hospital Regional del Cusco, bajo la
modalidad de locacin de servicios n 252-2015-HRC desde el 1 de Octubre del 2015 y por
disposicion de la Direccin Ejecutiva con Memorando n. 651-2015-HRC-DA-DE del 7 de
Octubre de 2015, con eficacia al 1 de octubre del 2015 asume como Responsable de la
Oficina de Asesora Legal hasta el 31 de diciembre del 2015, continua a la fecha como
Asesora Legal segn Resolucin Directoral n.402-2016-MINSA/UGPH de 15 de noviembre
de 2016, en la modalidad de suplencia temporal, en la Plaza organica, a quien mediante
Cdula de Comunicacin n. 001-2016, del 07 de noviembre de 2016 se le notific, quien
present sus cometarios con oficio n. 001-2016-T.S.T. en 56 folios el 14 de noviembre
de 2016; manifestando lo siguiente a la observacin:
Comentario del involucrado
Ref: Observacin N 1 - Cedula de Comunicacin N 001-2016.
Tengo a bien dirigirme a usted, con el objeto de realizar el descargo a la observacin 1

anexo al documento de la referencia, correspondiente a la Auditoria de Cumplimiento al
Hospital Regional del Cusco Adjudicacin Directa Publica N 06-2015-HRC/CE Adquisicin
de Camas Camillas para el Servicio de Emergencia.
El correspondiente descargo lo realizo debidamente sustentado en pginas pre numeradas

del 01 al 56 , en la siguiente forma:
OBSERVACION:
DE LA REVISION EFECTUADA ADP N 06-2015-HRC/CE ADQUSICION DE 10 CAMAS
CAMILLAS PARA EL SERVICIO DE EMERGENCIA, LA ABOG., TESALIA SEGUNDO
TORRES EN SU CALIDAD DE RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ASESORIA LEGAL Y DE
LA ELABORACION DEL CONTRATO, VARIO LOS TERMINOS CONTRACTUALES
Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco, distrito Cusco, provincia Cusco
Periodo de 1 de enero al 31 de diciembre de 2014
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INFORME DE AUDITORA N. 002-2015-2-5522 ORGANO DE CONTROL
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OMITIENDO LA CONFORMIDAD POR EL AREA BIOMEDICA. LA OPINION PREVIA A LA

CONFORMIDAD, RESULTA INDISPENSABLE A EFECTOS DE PERFECCIONAR EL
CONTRATO SE OMITE SU PARTICIPACION EN EL PROCESO DE CONFORMIDAD
GENERANDO QUE LA RECEPCION DE LOS BIENES SE HAYA DADO POR EL AREA
USUARIA Y POR UN PERSONAL QUE NO CORRESPONDE.
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO:
1.De la Revisin efectuada ADP N 06-2015-HRC/CE Adquisicin de 10 Camas Camillas
para el Servicio de Emergencia, la Abog Tesalia Segundo Torres en su calidad de
Responsable de Asesora Legal y de la elaboracin del contrato.. (el subrayado y
resaltado es agregado)
DESCARGO 1:
Informo a su despacho que No es cierto que la suscrita haya sido Responsable de Asesora
Legal, como textualmente se califica en la observacin.
1.el primero sin ser parte integrante del Comit de recepcin de equipos biomdicos
como se tiene establecido en las bases(el subrayado y resaltado es agregado).
DESCARGO 2:
1. No es cierto de la existencia de un COMIT de recepcin, porque tanto en los
requerimientos del rea Usuaria ni en las Bases se usa el termino de Comit de Recepcin,
en vista que no se tiene la designacin de un Comit de Recepcin que es designado ex
profesamente mediante Acto Resolutivo y en el presente caso no existe.
OBSERVACION:
1. a). Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y
recepcin del bien establecido en la proforma del contrato de las bases integradas.
El Contrato N 037-2016-HRC para la adquisicin de camas camilla multipropsito para
emergencia suscrito el 20 de noviembre del 2015 con la empresa SIBILINGS EIRL ganadora
del proceso, presento variantes respecto a la proforma del Contrato establecido en las bases
integradas que se tiene a fojas N 36 formato N 1 a fojas N 50 sin embargo en el contrato
en la clusula SETIMA: CONFORMIDAD DE RECEPCION DE LA PRESTACION donde
establece textualmente La conformidad de recepcin del bien est a cargo del rea
Usuaria y el Jefe de Almacn central del Hospital Regional Cusco y se regula por lo
dispuesto en el artculo 176 del reglamento de la ley de contrataciones del estado
texto que contraviene lo dispuesto en las bases integradas del proceso de seleccin
el cual establece en la pgina N 30 CAPITULO III ESPECIFICACIONES TECNICAS
Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS CONFORMIDAD la conformidad ser
otorgada por el rea usuaria, rea biomdica y Jefe del Almacn, es decir por las
tres Areas asimismo como est establecido en la pgina N 50 Formato N 1 ACTA
DE RECEPCION, INSTALACION Y PRUEBA OPERATIVA.
DESCARGO 3:
En esta observacin no se ha contravenido a las Bases Integradas por formar estas
parte del contrato, por las siguientes razones imperativas que debe valorar el rgano de
Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

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Control Interno:
3.1 La Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento est por encima de las
estipulaciones de las Bases Integradas y cualquier trmino que no se encuentre en las Bases
o en el Contrato, la ley lo obliga. Por tanto EL ART. 176 DEL REGLAMENTO DE LA LEY
DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO CONTRAVIENE LO QUE ESTABLECE UN
DOCUMENTO DE MENOR JERARQUIA EN ESTE CASO A LAS BASES INTEGRADAS
y sostener lo contrario, como se ha observado, sera ilgico.
D. Leg- N 1017 Ley de Contrataciones del Estado.

Artculo 29.- Sujecin legal de las Bases .-
La elaboracin de las Bases recoger lo establecido en la presente norma y
su Reglamento y otras normas complementarias o conexas que tengan
relacin con el proceso de seleccin, las que se aplicarn obligatoriamente.
3.2 DE LA VALIDEZ DE LA CONFORMIDAD POR EL AREA USUARIA.-

El artculo 176 del Reglamento de la Ley indica que la conformidad requiere del INFORME
del funcionario responsable del rea usuaria, quien deber verificar, dependiendo de
la naturaleza de la prestacin, la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones
contractuales, debiendo realizar las pruebas que fueran necesarias.
Dicha norma establece que el rea usuaria debe encargarse de emitir el informe que
servir como insumo para la emisin de la conformidad.
En efecto, resulta consecuente que aquella rea que realiz el requerimiento y estableci los
requisitos tcnicos mnimos sea quien determine al final de la ejecucin contractual que recibi
por parte del contratista aquello que efectivamente requiri. (el subrayado y resaltado es
agregado)
Clusula sptima del Contrato N 037-2015-HRC

CLUSULA SETIMA: CONFORMIDAD DE RECEPCIN DE LA PRESTACIN
La conformidad de recepcin del bien est a cargo del rea Usuaria, y el Jefe de
Almacn Central del Hospital Regional del Cusco y se regula por lo dispuesto en el
artculo 176 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
De existir observaciones se consignarn en el acta respectiva, indicndose

claramente el sentido de stas, dndose al contratista un plazo prudencial
para su subsanacin, en funcin a la complejidad del bien. Dicho plazo no
podr ser menor de dos (2) ni mayor de diez (10) das calendario. Si pese al
plazo otorgado, EL CONTRATISTA no cumpliese a cabalidad con la subsanacin, LA
ENTIDAD podr resolver el contrato, sin perjuicio de aplicar las penalidades que
correspondan.
Este procedimiento no ser aplicable cuando los productos manifiestamente

no cumplan con las caractersticas y condiciones ofrecidas, en cuyo caso LA
ENTIDAD no efectuar la recepcin, debiendo considerarse como no ejecutada la

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prestacin, aplicndose las penalidades que correspondan. (el subrayado y resaltado

es agregado)
3.3 Tngase presente la Clusula Sexta del Contrato N 37-2015-HRC-CUSCO firmada con la
empresa SIBILINGS E.I.R.L.:
CLAUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO

El presente contrato est conformado por las Bases integradas, la oferta
ganadora del proceso de Adjudicacin Directa Publica N 6-2015-HRC/CE y
los documentos derivados del proceso de seleccin que establezcan
obligaciones para las partes. (el subrayado y resaltado es agregado)
Por lo tanto el contrato est conformado por las Bases Integradas, porque as lo establece el
Contrato y no es ajena al Contrato., en ese sentido resulta exigible que la interpretacin del
contrato debe realizarse en forma integral .
3.4 No se puede atribuir que hubo variacin u omisin donde en la Proforma del
Contrato no se encuentra con los datos llenados.
Se encuentra evidenciada que las bases aprobadas del proceso de seleccin Adjudicacin
Directa Publica N 006-2015-HRC para la Adquisicin de Camas Camillas, materia de la
presente observacin LA PROFORMA DEL CONTRATO NO SE ENCUENTRA
LLENADA CON LOS DATOS ESENCIALES DEL PROCESO DE SELECCIN, pues es
un documento que debi estar correctamente llenado con los datos del proceso que no son
materia de cambios y que rigen para los postores y para la Entidad.
Asesora Legal para la elaboracin de los contratos toma como base la proforma del
contrato en forma obligatoria pues forma parte de las bases y que tanto para los postores y
entidad es de observancia obligatoria una vez que hayan sido Integradas las Bases
conforme a las disposiciones contenidas en la ley de contrataciones del estado.

Artculo 35.- Del contrato
El contrato deber celebrarse por escrito y se ajustar a la proforma incluida en
las Bases..
ANEXO DE DEFINICIONES DE LA LEY DE CONTRATACIONES:

- Proforma de contrato: Es el proyecto del contrato a suscribirse entre la Entidad y el
postor ganador de la buena pro y que forma parte de las Bases.
3.5 SE ENCUENTRA EVIDENCIADA EN EL ACTA DE RECEPCION, INSTALACION Y

PRUEBA OPERATIVA, QUE PARA LA CONFORMIDAD DE LOS BIENES
RECEPCIONADOS SI PARTICIPO EL AREA BIOMEDICA.,POR LO SIGUIENTE:
ACTA DE RECEPCION, INSTALACION Y PRUEBA OPERATIVA (FORMATO N 1)

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El acta de recepcin de camas camillas de fecha 12 de enero del 2016, sealan que la
Empresa SIBLINGS EIRL hizo efectivo el acto de entrega en el servicio de Emergencia.
Que de acuerdo a la Orden de Compra N 0001951
Dicho acto cont con la presencia del comit de recepcin de equipos usuario final
(Jefe de Servicio, Unidad o Departamento) representante de la Oficina de
Adquisiciones, representante de la Unidad de Mantenimiento rea Biomdico
Hospitalario y Servicios del Hospital Regional del Cusco en la recepcin del citado
equipo se pudo constatar:
1.- Cumplimiento de especificaciones tcnicas segn el detalle de las especificaciones

tcnicas presentadas en la propuesta del contratista, as como las condiciones sealadas en la
orden de compra y en las bases.
2.- Integridad fsica y estado de conservacin ptimo del equipo mdico.
3.- Instalacin y prueba operativa del equipo mdico, teniendo en consideracin el protocolo de
pruebas (formato 3 y 4)
4.- perfecto estado de funcionamiento, incluyendo todos los accesorios necesarios para su
instalacin. Hasta el punto 15.
A la que se adjunta copia de las Especificaciones Tcnicas y Constancia de capacitacin

especializado en servicio tcnico de mantenimiento y reparacin de equipo mdico al personal
en nmero de 12 personas del rea de mantenimiento, rea Biomdica (Jefe), y del rea De
Patrimonio. Cuya relacin de dicho personal se adjunta.
Artculo 13.- Caractersticas tcnicas de los bienes, servicios y obras a contratar
Sobre la base del Plan Anual de Contrataciones, el rea usuaria deber requerir la
contratacin de los bienes, servicios u obras, teniendo en cuenta los plazos de
duracin establecidos para cada proceso de seleccin, con el fin de asegurar la oportuna
satisfaccin de sus necesidades.
Al plantear su requerimiento, el rea usuaria deber describir el bien, servicio u obra

a contratar, definiendo con precisin su cantidad y calidad, indicando la finalidad
pblica para la que debe ser contratado.
La formulacin de las especificaciones tcnicas deber ser realizada por el rea

usuaria en coordinacin con el rgano encargado de las contrataciones de la Entidad ,
evaluando en cada caso las alternativas tcnicas y las posibilidades que ofrece el mercado
para la satisfaccin del requerimiento. Esta evaluacin deber permitir la concurrencia de la
pluralidad de proveedores en el mercado para la convocatoria del respectivo proceso de
seleccin, evitando incluir requisitos innecesarios cuyo cumplimiento slo favorezca a
determinados postores. (el subrayado y resaltado es agregado)

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D.S. N 184-2008-EF -
Artculo 11. Caractersticas tcnicas de lo que se va a contratar
El rea usuaria es la responsable de definir con precisin las caractersticas,
condiciones, cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras que requiera para el
cumplimiento de sus funciones, debiendo desarrollar esta actividad de acuerdo a lo indicado
en el Artculo 13 de la Ley. El rgano encargado de las contrataciones, con la autorizacin del
rea usuaria y, como producto del estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, podr
ajustar las caractersticas de lo que se va a contratar () (el subrayado y resaltado es
agregado)
El Reglamento de la Ley de Contrataciones del estado ha establecido la responsabilidad

que tiene el rea Usuaria de definir con precisin las caractersticas, condiciones,
cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras que requiera para el cumplimiento de
sus funciones, no establece ninguna responsabilidad compartida con el rea
Tcnica.
Todo proceso de seleccin al ser convocado y publicado en el SEACE cuenta con sus
Bases Administrativas aprobadas., dichas Bases contienen la PROFORMA DEL
CONTRATO.
D.S. N 184-2008-EF
Artculo 31. Competencias
El Comit Especial conducir el proceso encargndose de su organizacin, conduccin
y ejecucin, desde la preparacin de las Bases hasta la culminacin del proceso.
COMO SE PUEDE EVIDENCIAR LA PROFORMA DEL CONTRATO DEBIDAMENTE

APROBADA Y COLGADA EN EL SEACE NO SE ENCUENTRA LLENADA CON LOS
DATOS ESENCIALES DEL PROCESO DE SELECCIN., por tanto no se observ lo
establecido en el Art. 29 de la Ley de Contrataciones:

Artculo 29.- Sujecin legal de las Bases .-
La elaboracin de las Bases recoger lo establecido en la presente norma y su
Reglamento y otras normas complementarias o conexas que tengan relacin con el
proceso de seleccin, las que se aplicarn obligatoriamente. Slo en caso de vacos
normativos se observarn los principios y normas de derecho pblico que le sean
aplicables.
3.6 Con Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed-UMT y SG de fecha 16 de enero emitido por
el Jefe del rea de Biomdica dirigido al Jefe de la Unidad de Mantenimiento,
informando las observaciones en la recepcin de nuevas camillas de emergencia
referente al proceso de adjudicacin Publica N 06-2015, la empresa adjudicada a dicho
proceso efectu la entrega de dichos bienes quien como parte del comit de recepcin el TAP
Edwin Valdivia lvarez hizo la verificacin segn las especificaciones tcnicas y
requerimientos tcnicos mnimos se pudo constatar que las camillas no cumplen con dichas
especificaciones tcnicas requeridas en los tems 01,05,07,08,12,13,19 y en la parte de
accesorios cuatro tems no concuerdan, por lo tanto adjunta copia de las especificaciones
tcnicas y requerimientos tcnicos mnimos.

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Se anexa copia de citado documento.
3.7 Con Expediente N 494 la Empresa SIBLINGS con carta N 004-GG-SIBLINGS-2016

de fecha 15 de enero del 2016 seala
En el punto 3 de la carta textualmente que, de las 10 camas camillas para emergencia fueron
internadas en el Hospital Regional del cusco el 08 de enero del 2016 y hemos realizado las
respectivas capacitaciones especializadas en uso, operatividad, cuidados al personal de
enfermera, tcnico asistencial, auxiliar asistencial y al personal de mantenimiento.
En el punto 5 seala que en fecha 16 de enero del 2016 se present el TAP Edwin Valdivia
lvarez como representante del rea de mantenimiento que se encargara de dar la
conformidad quien estuvo presente en las capacitaciones de personal asistencial y al termino
empezamos las verificaciones de las especificaciones tcnicas debemos precisar que no le
dedica el tiempo necesario para realizar la verificacin por que desconoce los aspectos
tcnicos haciendo sus observaciones en fechas 12, 13, 14 y 15 de enero del 2016 por lo que
seala que ha tenido suficiente tolerancia pero cree que resulta totalmente un abuso de
autoridad de parte de dicho personal al tenerlos cinco das continuos en una verificacin que
solo debi demorar dos horas a lo que pasan a dar la explicacin tcnica a los aspectos
observados segn la especificacin tcnica publicada en las bases integradas de la ADP N06-
2015-HRC/CE.
As mismo manifiesta que las camas camillas cumplen con la operatividad que necesita el
personal asistencial de emergencia y se debe ser subjetivo en cuanto a opiniones del personal
que no tienen ni la especialidad ni experiencia en el uso de estos productos, por lo que se
otorg 38 meses de garanta y cumplirn con su compromiso ante cualquier eventualidad.
Dicho documento era de conocimiento pleno de las jefaturas de la Unidad de Mantenimiento

as como de la Unidad de Logstica.
3.8 Con Memorndum N 0046-2015-HRC-DE de fecha 19 de enero del 2016 la Direccin

Ejecutiva dispone en forma reiterativa al Jefe de la Unidad de Logstica emita el informe en
relacin a la compra de camas camillas para el servicio de emergencia dado que al parecer los
plazos de entrega se han cumplido y que la Jefatura de la Unidad de Mantenimiento no
ha designado al personal del rea de Electromecnica no siendo posible que un
personal del rea de Biomdica de la conformidad , en este sentido atraves de su
Jefatura pida una opinin del Jefe de Mantenimiento.
3.9 Mediante informe N22-2016-UE-HRC-UL de fecha 20 de enero expediente N 608

el Jefe de la Unidad de Logstica informa a la Direccin Ejecutiva que la adquisicin de 10
camas camillas para el servicio de emergencia, adquiridas a la empresa SIBLINGS las cuales
han sido recepcionada en almacn central de la entidad en fecha 08 de enero del 2016
conforme a la gua de remisin N 001-0000133, a la fecha se encuentra pendiente la
conformidad de recepcin por parte del servicio de mantenimiento por consiguiente
solicita que la Direccin disponga que el personal especializado del rea de
mantenimiento emita opinin a fin de proceder al acta de conformidad de las areas
pertinente, expediente que fue calificado a la unidad de mantenimiento.

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3.10 Mediante Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-UMT-Y SG de fecha 27 de enero

del 2016 El jefe de la Unidad de Mantenimiento dispone al Jefe del Area de Mecnica
para que se sirva verificar y dar la conformidad de recepcin de la adquisicin de las
camillas para el servicio de emergencia para el efecto debe coordinar con la jefa de
enfermeras del indicado servicio luego emitir el informe respectivo a dicha jefatura.
3.11 Mediante Informe N26-2015DRSC-HRC-UMT Y SG de fecha 29 de enero del 2016

emitido por el ingeniero Ernesto Torvisco Vivanco responsable del Area de Mecnica de
Produccin informa sobre la recepcin e informe tcnico de las camas camillas de
emergencia 10 unidades de la Adjudicacin Directa Publica N6-205 y las bases integradas,
informando al Jefe de Mantenimiento que de acuerdo a la recepcin cuyas 20 especificaciones
tcnicas entregadas por la Empresa SIBLINGS mobiliario medico se observ los numerales
7,12,13, manifestando en la conclusin de su informe, que partiendo de las observaciones
realizadas y sustentadas a este producto como es la cama camilla HIDRUX ZR 4 PLANOS
REF 144-10 de un solo pistn cilindro neumtico y los dos cilindros hidrulicos de doble efecto
cuya garanta incluye la reparacin y/o reemplazo de partes piezas y/o componentes
defectuosos de los equipos ofertados a fin de permitir su perfecto funcionamiento y cuyos
gastos corrern a cuenta de la empresa ganadora la Empresa SIBLINGS ., personal que dio la
conformidad.
3.12 Mediante Informe N 001-HRC BIOMED de fecha 11 de noviembre del 2016 emitido
por el TAP Edwin Valdivia lvarez al Jefe del Area de Biomdica TAP Juvenal Huamn Pereira
informando que por disposicin verbal de su jefe inmediato fue al departamento de diagnstico
por imgenes donde se encontraban las camas camillas para la revisin y verificacin de
acuerdo a las especificaciones tcnicas requeridas.
Que como personal del rea biomdica solicito a logstica una copia de las especificaciones
tcnicas y requerimientos tcnicos mnimos de las bases integradas para poder comparar y
verificar con el bien ofertado por la empresa SIBLINGS EIRL.
Que su participacin fue de acuerdo a las bases donde se requiere la firma de

conformidad del rea biomdica en la recepcin de a tales bienes del proceso ADP N
006-2015-HRC CE llevndose a cabo en presencia del representante de la empresa se
procede a verificar dichos bienes al detalle para posteriormente dar la conformidad solo si
cumpla con dichas especificaciones, como es de conocimiento de su jefe inmediato se
encontraron varias observaciones.
3.13 Mediante Informe N 40 HRC-DRSC-HRC-BIOMED-UMT/SG de fecha 11 de

noviembre del 2016 emitida por el Jefe del rea de Biomdica dirigida al Jefe de
Mantenimiento informando que el rea de Biomdica tuvo la participacin en la
verificacin de la especificacin tcnica requeridas de acuerdo al contenido de las bases
integradas de dicha adjudicacin donde figura participacin del rea de Biomdica en el

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formato del acta de recepcin instalacin y prueba operativa de no habernos

mencionado en dicho documento nosotros como rea Biomdica no hubiramos
participado de dicha verificacin por ser un bien ntegramente mecnico (mobiliario
que no tiene sistema elctrico ni electrnico) la cual nos indique que es de nuestra
competencia.
3.14 No se tom en cuenta que el rea especializada para dar la conformidad NO ES

EL AREA BIOMEDICA para la recepcin de camas camillas POR SER BIENES
NETAMENTE MECANICOS Y QUE LA CONFORMIDAD CORRESPONDIO AL AREA
DE MECANICA.
Hechas las indagaciones y la entrevista directa con el TAP Edwin Valdivia lvarez manifiesta
que no es el especialista en la recepcin de camas camillas puesto que es un bien netamente
mecnico y que corresponde al especialista del rea de Mecnica. Corroborado por el Jefe de
Biomdica.
SE TOME EN CUENTA:
Al respecto, debo manifestar que la suscrita ha actuado con diligencia, honestidad y buena fe
en el desempeo de las funciones del cargo. Lo que pongo en conocimiento de la Oficina de
Control Institucional en descargo a la Observacin formulada.
Asimismo para estos efectos tambin solicito se tome en cuenta la Resolucin de Contralora N 094-
2009-CG que en uno de sus Considerandos sostiene lo siguiente: Que, entre los principios del artculo
9. de la citada Ley que regula el ejercicio de control gubernamental, cabe resaltar el de Presuncin
de Licitud, por el cual, salvo prueba en contrario, se refuta que las autoridades, funcionarios y
servidores de las Entidades, han actuado con arreglo a las normas legales y administrativas pertinentes;
el de Objetividad conforme al cual las acciones de control se realizan sobre la base de una debida e
imparcial evaluacin de fundamentos de hecho y de derecho, evitando apreciaciones subjetivas.;
Opinin 189-2015/DTN
Corresponde al rea usuaria efectuar la determinacin del requerimiento que origina la contratacin,
para lo cual deber realizar un anlisis de sus necesidades, el cual implica la estimacin de los bienes,
servicios y obras que requiere para el cumplimiento de sus funciones, determinando, en cada caso en
concreto, como una decisin de gestin de su exclusiva responsabilidad, que dicha estimacin
constituye una necesidad a satisfacer.
Opinin 160-2015/DTN
La normativa de contrataciones del Estado dispone que el rea usuaria debe definir con precisin las
caractersticas, condiciones, cantidad y calidad de la prestacin que requiere contratar, en funcin de la
necesidad que se pretende satisfacer; de esta manera, el rea usuaria es responsable de estimar la
cantidad, uso y destino de bienes o servicios que resultan necesarios para dar cumplimiento a las
funciones que le hayan sido asignadas o que se encuentran a cargo de las dependencias cuyos
requerimientos canalizaron.
Opinin 028-2010 /DTN
Aquella propuesta que no se adece al procedimiento de resolucin de contrato por incumplimiento de
las obligaciones contractuales, previsto en las Bases proforma de contrato- y a las causales de

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resolucin de contrato, segn dispuesto en la normativa vigente sobre contratacin pblica, no ser
admitida ni evaluada.
RESPUESTAS DEL OSCE A CONSULTAS (Fase de Ejecucin Contractual)
7. Es posible perfeccionar el contrato derivado de una Licitacin Pblica, Concurso
Pblico, Adjudicacin Directa Pblica o Adjudicacin Directa Selectiva con la recepcin
de la orden de compra o servicio?
No, el contrato se perfecciona con la suscripcin del documento que lo contiene y teniendo en
consideracin la proforma de contrato contenido en las bases.
ANEXO DE DEFINICIONES DE LA LEY DE CONTRATACIONES:
- Proforma de contrato: Es el proyecto del contrato a suscribirse entre la Entidad y el postor
ganador de la buena pro y que forma parte de las Bases.
Se adjunta copia de los siguientes documentos:
Acta de Recepcin, Instalacin y Prueba Operativa.
Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed-UMT y SG de fecha 16 de enero.
Expediente N 494 la Empresa SIBLINGS con carta N 004-GG-SIBLINGS-2016 de fecha
15 de enero del 2016.
Memorndum N 0046-2015-HRC-DE de fecha 19 de enero del 2016.
informe N22-2016-UE-HRC-UL de fecha 20 de enero expediente N 608.
Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-UMT-Y SG de fecha 27 de enero del 2016.
Informe N26-2015DRSC-HRC-UMT Y SG de fecha 29 de enero del 2016.
Informe N 001-HRC BIOMED de fecha 11 de noviembre del 2016.
Informe N 40 HRC-DRSC-HRC-BIOMED-UMT/SG de fecha 11 de noviembre del 2016.
fotocopia de mi DNI.
Evaluacin realizada por la comisin auditora:
b) Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y recepcin del

bien establecido en la proforma del contrato de las bases integradas.
Las aclaraciones y comentarios de lo manifestado por la Abg. TORRES SEGUNDO TESALIA del
Hospital Regional del Cusco en su descargo a la desviacin comunicada con respecto a la
Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y recepcin del
bien establecido en la proforma del contrato de las bases integradas. No desvirta el hecho
observado en razn a que no sustenta de manera objetiva y documentada, indicando en el primer
prrafo del descargo, que la mencionada servidora no fue Responsable de la Oficina de Asesora
Legal, hecho que no se ajusta a la verdad por cuanto existe la disposicin emanada por el Director
Ejecutivo del Hospital Regional del Cusco, Mdico Luis Alberto Torres Chvez a travs del
Memorando n. 651-2015-HRC-DA-DE del 07 de Octubre del 2015, con eficacia al 1 de octubre del
2015 hasta el 31 de diciembre del 2015, asumiendo como Responsable de la Oficina de Asesora
Legal.
Respecto al descargo n. 2) si bien es cierto que no hubo la designacin de un Comit de Recepcin

mediante Acto Resolutivo sin embargo en las bases integradas estaba establecido en la pgina N
30 CAPITULO III ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS
-CONFORMIDAD. la conformidad ser otorgada por el rea usuaria, rea biomdica y Jefe
de Almacn es decir por las tres reas asimismo como est establecido en los formatos para la

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recepcin del equipo en la pgina n. 50 Formato n. 1. ACTA DE RECEPCIN, INSTALACIN Y

PRUEBA OPERATIVA. Por lo que su aseveracin es inexacta.
Respecto a que en su calidad de Responsable de la Oficina de Asesora Legal y de la elaboracin

del contrato, vari los trminos contractuales para no considerar la conformidad del rea de
Biomdica, cabe sealar que, efectivamente, la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento
estn por encima de lo sealado en las Bases del proceso de seleccin.
Sin embargo, en el presente caso la Ley de Contrataciones y su Reglamento, no colisionan con las
Bases integradas ni viceversa, ya que, como bien hace referencia en los artculos 29 de la Ley de
Contrataciones del Estado, para elaborar Bases del proceso de seleccin ADP n.06-2015-HRC/CE
sta recogi lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
Ahora bien, el artculo 176 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece
claramente que: La recepcin y conformidad es responsabilidad del rgano de administracin o, en
su caso, del rgano establecido en las Bases () (la negrita es agregada); en este sentido
se observa que en el numeral 8), CONFORMIDAD del CAPITULO III ESPECIFICACIONES
TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS de las Bases integradas del referido
proceso de seleccin, seala que la Conformidad ser otorgada por el rea Usuaria, rea Biomdica
y Jefe de Almacn.
En este sentido, de las propias Bases Integradas se recoge que quien debe otorgar la conformidad
de la adquisicin realizada, son las reas antes mencionadas, como as tambin se revela en el
Formato N 1 denominado ACTA DE RECEPCIN, INSTALACIN Y PRUEBA que forma parte de
dichas Bases, en el que literalmente se lee que: () Dicho acto cont con la presencia del Comit
de Recepcin de Equipos: Usuario Final (Jefe de Servicio, Unidad o Departamento), Representante
de la Oficina de Adquisiciones, Representante de la unidad de mantenimiento- rea de biomdico
Hospitalaria y Servicios del HRC ()
Siendo as, y al amparo de lo establecido por el artculo 142 del Reglamento de la Ley de
contrataciones, que establece que el contrato est conformado por, entre otros, las Bases Integradas
y, si en dichas Bases se encuentra una proforma de contrato en la que no se estableca quien era el
rgano que deba encargarse de dar la conformidad de los bienes adquiridos, al momento de la
elaboracin del contrato final, para dicha determinacin, se debi recurrir a las Bases Integradas del
proceso en mencin, especficamente al numeral 8) CONFORMIDAD del CAPITULO III
ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS , en la que
claramente si seala el o las reas que eran, los encargados de brindar dicha conformidad.
Por tanto, la Responsable de la Oficina de Asesora Legal quien era la encargada de la elaboracin
del contrato, no consider al rea de Biomdica para el otorgamiento de la Conformidad, pese a que
en las Bases Integradas estaba claramente establecido que dicha rea era una de las que deba
intervenir en dicho acto.
Por otro lado con relacin a la aseveracin que indica que se evidencia en el acta de recepcin,
instalacin y prueba operativa, que para la conformidad de los bienes recepcionados si participo el
rea biomdica. Afirmacin que no se ajusta a la verdad por cuanto en la documentacin fsica
obtenida, no se encuentra la suscripcin del Representante del rea de biomdica y en su

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reemplazo suscribi el Ing Ernesto Torvisco Vivanco en su calidad de Jefe del rea de
electromecnica y la Lic. En enfermera Martha Valdivia Molina como rea Usuaria el primero sin ser
parte del Comit de recepcin de equipos biomdicos como se tiene establecido en las bases.
Con respecto al informe N 04-DRSC-HRC-Biomed-UMT y SG del 16 de enero de 2016, que

menciona la servidora no es materia de la presenta observacin atribuida a su persona.
Asimismo si bien es cierto que hubo una disposicin de parte de la Direccin Ejecutiva de la entidad
a travs del Memorndum n 0046-2015-HRC-DE de 19 de enero del 2016, fue a solicitud del Jefe
de la Unidad de Logstica, en el mencionado documento solicita una opinin, al Jefe de la Unidad de
mantenimiento con respecto a la compra de camas camillas por los plazos de entrega que estaban
prximos a cumplir.
Con respecto a lo indicado en los Informes N 001-HRC BIOMED, e Informe N 40 HRC-DRSC-

HRC-BIOMED-UMT/SG ambos del 11 de noviembre del 2016 emitida por el Jefe del rea de
Biomdica donde ratifica de las observaciones efectuadas y que la participacin del rea de
biomdica fue en observancia a las bases integradas donde se requiere la firma de conformidad del
rea biomdica en la recepcin de a tales bienes del proceso ADP N 006-2015-HRC CE. Por lo
que se concluye que el rea Biomdica debi dar la conformidad tal como se tiene establecida en las
bases, aspecto que fue omitido por la Abog. TORRES SEGUNDO TESALIA en calidad de
Responsable de la Oficina de Asesoria Legal en la elaboracin del contrato, de esta manera vario
los trminos contractuales. La opinin previa a la conformidad, resulta indispensable a efectos de
perfeccionar el contrato, generando que la recepcin de los bienes se haya dado por el rea Usuaria
y por un personal que no corresponde.
Contraviniendo con estos hechos lo sealado los artculos 142 y 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, as como el numeral 8) de las bases integradas CONFORMIDAD del
CAPITULO III ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS de las
bases integradas de la ADP n. 005-2016-HRC/CE.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Responsable de la
Oficina de Asesora Legal, establecidas en el Reglamento de Organizacin y Funciones ROF
aprobado por Ordenanza Regional N 082-2014-CR/GRC.CUSCO el 21 de enero de 2015 en el
literal c) del Artculo 22 Asesorar a la Direccin Ejecutiva y las dems unidades orgnicas del
Hospital en asuntos de carcter jurdico legal, y el Manual de Organizacin y Funciones MOF
aprobado con Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, de las
funciones del Jefe de la Oficina de Asesora Legal, FUNCION BASICA literal a) que establece: La
oficina de Asesora Legal es responsable de asesorar en los asuntos de carcter jurdico legal a la
direccin del Hospital, a los jefes de unidades administrativas y otros que forman la estructura
institucional y literal c) Asesorar a la direccin y dems rganos de la institucin en todos los
aspectos de ndole jurdico legal, numeral 4) FUNCIONES ESPECIFICAS. Literal 4.2) Elaborar y
visar los convenios, contratos, de la entidad. As como la falta inexcusable del deber incumplido
reflejado en el incumplimiento de las funciones establecidas en la Clusula Quinta del Contrato de
Locacin n..252-2015-HRC obligaciones del trabajador: donde establece () Asesoramiento
Legal en Contrataciones del Estado de acuerdo a Ley y Modificatorias

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En concordancia con la Ley del cdigo de la tica de la Funcin Pblica N 27815 de 13

de agosto de 2012.
Artculo 7.- Deberes de la Funcin Pblica ()

Literal 6) Responsabilidad.- Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en
forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.
Ante situaciones extraordinarias, el servidor pblico puede realizar aquellas tareas que por su
naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten
necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten. ()
Ley Marco del Empleo Pblico Ley N 28175 vigente del 1de enero del 2005
Artculo 16.- Enumeracin de obligaciones

Todo empleado est sujeto a las siguientes obligaciones:
a) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio Pblico.
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por Segundo Torres Tesalia, no desvirtan
el hecho observado.
Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa funcional,

derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sealada; asimismo, la
presunta responsabilidad penal por la existencia de elementos que denotan la comisin de delito,
dando mrito al inicio del procedimiento sancionador y las acciones legales a cargo de las instancias
competentes, respectivamente.
b) La Entidad recepcion y dio conformidad a bienes con caractersticas diferentes a las

requeridas en las especificaciones tcnicas y en el objeto del contrato n. 37-2015-HRC.
2. TORVISCO VIVANCO ERNESTO, identificado con DNI n.23954821, Jefe del rea de
Electromecnica de la Unidad de Mantenimiento y Servicios Generales , personal nombrado con
Resolucin Directoral n. 184-2015- MINSA-HRC/UGPRH a partir del 10 de Marzo del 2015 hasta
el 03 de noviembre del 2015, a quien mediante Cdula de Comunicacin n. 003-2016, del 04 de
noviembre de 2016 se le notific, quien present sus cometarios con informe n.009-2016-DRSC-
HRC-Mec.UMT. y SG en 18 folios el 14 de noviembre de 2016; manifestando lo siguiente a la
observacin .
a) Dentro del plazo de ampliacin concedida por su despacho remito el presente informe.
b) Que, por Auditoria de Cumplimiento al Hospital Regional del Cusco.
ADP. N 06-2016-HRC/CE, Adquisicin de Camas, Camillas, para Emergencia.
Desviaciones de Cumplimiento.
1. En primer trmino debo detallar sobre biomdica.

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Biomdica son aquellos equipos que funcionan con fuente de energa elctrica; tambin
existen camas con accionamiento mecnico, hidrulico y neumtico; tambin se considera
como mobiliario mdico
2. En relacin a los cargos atribuidos, debo desvirtuar manifestando lo siguiente:
- Que, el Suscrito en mi calidad de Jefe del rea de Electromecnica, participe por
disposicin del Jefe de la Unidad de Mantenimiento, (Memorando N 006-2016-DRSC-
HRC/UMT y SG; 27 de enero de 2016), para realizar la evaluacin de las camas, camillas
multipropsito, en la especialidad que me compete.
- Mi participacin como tengo precisado, he dado mi punto de vista, ya que como tengo
referido lo hice por el Memorndum remitido por el Jefe de la Unidad de Mantenimiento Ing.
Juan Vizcarra Espinoza, caso contrario, el recurrente no tena porqu hacer la evaluacin,
danto cuenta mediante informe N 28-2016, DE FECHA 29 DE ENERO 2016; esto es,
cuando ya haba sido pagado al proveedor, siendo falso totalmente que esto haya dado
lugar a la viabilizaran del pago, ya que el pago se haba realizado el da 28 de enero del
2016. Adems, las camillas ya se encontraban en pleno uso por necesidad.
- Por tanto; el recurrente NO TENGO RESPONSABILID ALGUNA de ninguna anomala,
tanto ms de que lo realice de buena fe.
- Adems, con respecto al INFORME N 04-DRSC-HRC-Biomd-UMT y SG., de fecha
16 de Enero 2016, respecto de las observaciones efectuadas por el Jefe del rea de
Biomdica; debo precisar que, el recurrente mediante informe ya mencionado lneas arriba
he dado mi punto de vista tcnico en el rea que me compete, que las camas camillas
multipropsito se encontraban en perfecto estado de funcionamiento, desconociendo el
recurrente los trminos de referencia, debo dejar en claro que no tena conocimiento sobre
el cumplimento de las especificaciones tcnicas solo me limite la evaluacin tcnica de la
mencionadas camas camillas y nunca haber participado en este tipo de recepciones, tanto
ms de que no estaba comprendido en el comit de recepcin, ya que mi informe lo realice
despus de haber sido recepcionado.
- Con respecto de la firma, debo de aclarar que con respecto del Acta de recepcin,
Instalacin y Prueba Operativa, supuestamente de fecha 12 de Enero del 2016, el
recurrente firme el da 29 de enero 2016, una vez verificado la Cama Camilla, por lo
mismo que incluso con dicha fecha saque fotografa de la Placa de las cama camillas;
siendo FALSO que haya firmado con fecha 12 de enero 2016 , ya que fa fecha estaba
consignado en dicho documento, Donde el Tap. Edwin Valdivia lvarez participo ese da del
12 de enero en la recepcin de las mencionadas camillas junto con el representante de la
Empresa SIBLING. Tal como indica en prrafo anterior, viendo este hecho yo firmo el acta
de recepcin el 29 de Enero tal como evidencio en la fotografa de la cama camilla
multipropsito de recepcin junto con el representante de la mencionada Empresa. No
habiendo participado el recurrente en la recepcin.
- Que respecto al sello que aparece como Jefe de mantenimiento en el documento de
recepcin, lo hice en razn de que no contaba con otro sello como Jefe de Electromecnica,
en razn de que en dicho sello estaba con mi nombre, no teniendo ningn otro propsito,
obrando de buena fe.

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3. Sobre la recepcin de camas, camillas de multipropsito, para el servicio de Emergencia,

aclaro que, el suscrito no particip en la comisin de recepcin, solo particip en la
evaluacin tcnica detallada en el numeral 2, por orden de mi Jefe de la Unidad de
Mantenimiento y Servicios Generales, en mi condicin de responsable del rea de
electromecnica.
Es cuanto informo a ud; en honor a la verdad y esperando lo encuentre conforme.

- Adjunto al presente los documentos siguientes:
1.- Memorndum N 0046-2016-HRS-DE, de 19 enero 2016

2.- Memorndum N 006-2016.DRSC-HRS-UMT y SG de 27 enero 2016
3.- Informe N 26-2016-DRSC-HRC-UMT Y SG. De 29 enero 2016
4.- Informe N 008-2016-DRSC-HRC.Mec.P U.Mant. y SG. De fecha 9 de noviembre del
2016.
5.- Fotografa de la cama camilla tomada con fecha 29 de enero 2016, el da que realice la
evaluacin.
Evaluacin realizada por la comisin Auditora
Las aclaraciones y comentarios de lo manifestado por el Ing. TORVISCO VIVANCO

ERNESTO en su descargo con relacin a la desviacin comunicada con respecto a la recepcin
y otorgamiento de conformidad a bienes con caractersticas diferentes a las requeridas en las
especificaciones tcnicas y en el objeto del contrato n. 37-2015-HRC. No desvirta el hecho

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observado en razn a que no sustenta de manera suficiente y documentada siendo este

subjetivo y contradictorio:
Con relacin a la definicin de biomdica como indica el servidor, no se ajusta a la definicin

correcta de equipos biomdicos, establecida en la Resolucin Ministerial N 862-2015-MINSA,
aprobada el 29 de diciembre 2015, donde aprueba la Norma tcnica 119 MINSA/DGIEMV01,
definiendo como equipo biomdico, al dispositivo mdico operacional y funcional, que rene
sistemas y subsistemas elctricos, electrnicos, Hidrulicos y/o hbridos, incluidos los programas
informtico que intervengan en su buen funcionamiento, destinado por el fabricante a ser usado
en seres humanos con fines de prevencin, diagnstico, tratamiento o rehabilitacin. Por tanto no
es un mobiliario medico como manifiesta.
Respecto a lo indicado que l no otorgo la conformidad en el Acta de recepcin el 12 de Enero

del 2016, sin embargo se evidencia la existencia del Acta de recepcin, Instalacin y Prueba
Operativa, segn formato N 01, otorgado por el suscrito y firmado en esa misma fecha y no
existiendo otra fecha como manifiesta el mencionado servidor (29 de Enero del 2016), asimismo
la captura de pantalla que adjunta no constituye prueba fehaciente de lo manifestado ya que esta
captura es del Logo de la entidad donde se consigna las caractersticas del proceso y que es
presentada de manera aislada y que no est grabada en las camas camilla en bajo relieve tal
como lo estableca en las bases materia de observacin, as mismo el suscrito dio la conformidad
cuando l no estaba comprendido en el comit de recepcin firmando en reemplazo del personal
biomdico y como Jefe de la Unidad de Mantenimiento, consignado en el sello tal como
manifiesta en el informe remitido al OCI N. 005-2016-DRSC-HRC-Mec.P.U.Mant. y SG del 09 de
octubre del 2016 y corroborado en el presente descargo en el prrafo 2), cuando ya no se
encontraba en el cargo, habiendo concluido la encargatura como Jefe de la Unidad de
Mantenimiento el 03 de noviembre del 2015, tal como se tiene en la R.D. N 775-2015-MINSA-
HRC/UGRH. Por lo que este hecho ha permitido la viabilizacion del pago el 28 de enero del
2016 al proveedor SIBLINGS EIRL , no como afirma que es falso, pese a que hubo
observaciones que puso de conocimiento el Jefe del rea de biomdica TAP Juvenal Huamn
Pereyra al Jefe de Mantenimiento Ing Juan Vizcarra Espinoza, observaciones efectuadas por el
personal del rea biomdica TAP Edwin Valdivia lvarez con relacin a las especificaciones
tcnicas en los tems 01, 05, 07, 08, 12, 13, 19, y 20 segn se evidencia en el Informe N 04-
DRSC-HRC-Biomed. UMT SG del 16 de Enero del 2016, y que estas no han sido levantadas por
parte de la empresa ganadora del proceso.
As mismo con respecto al Memorando N 006-2016-DRSC-HRC/UMT y SG otorgada por el Jefe

de Mantenimiento el 27 de enero de 2016; mencionado por el servidor, es una disposicin que
acato despus de la Acta de recepcin.
Con respecto a la afirmacin del suscrito en el prrafo 2) del descargo, de la presencia y

participacin del TAP. Edwin Valdivia lvarez personal biomdico el da 12 de enero 2016 en la
recepcin de las mencionadas camillas junto con el representante de la Empresa SIBLINGS
EIRL, si bien es cierto esta afirmacin, sin embargo no suscribi el acta de conformidad el
Personal biomdico, asimismo el Ing Ernesto Torvisco Vivanco indica que se limit a dar opinin
del rea de su competencia, lo cual es contradictorio ya que en el informe solicitado por el
rgano de Control Institucional el 06 de octubre del 2016 a travs del oficio N 093-2016-HRC-
OCI, este dio respuesta con el informe N 005-2016- DRSC-Mec.P.U Mant. y SG donde en el

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segundo prrafo indica entre otros De las averiguaciones que realice en ese entonces las
especificaciones tcnicas del proceso se formularon en la Jefatura de Enfermera del Servicio de
Emergencia careciendo las especificaciones tcnicas de sustento de parte de ingeniera por lo tanto
esta situacin fue de pleno conocimiento por parte del Ing. Ernesto Torvisco Vivanco con
respecto a las especificaciones tcnicas y consecuentemente de las observaciones e
incumplimiento de las especificaciones tcnicas y requerimiento tcnicos mnimos segn Informe
N 04-DRSC-HRC-Biomed. UMT SG. realizadas por el personal del rea biomdica, la
observacin se mantiene.
Contraviene lo sealado en el Artculo 176 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado Decreto Supremo n. 138-2012-EF donde establece que La recepcin y conformidad es
responsabilidad del rgano de Administracin o en su caso del rgano establecido en las
bases, sin perjuicio de lo que se disponga en las normas de organizacin interna de la entidad.
La conformidad requiere del informe del funcionario responsable del rea Usuaria, quien deber
verificar, dependiendo de la naturaleza de la prestacin, la calidad, cantidad y cumplimiento de
las condiciones contractuales, debiendo revisar las pruebas que fueran necesarias (..).
Asimismo por su accionar negligente al omitir el cumplimiento del deber del debido cuidado por
haber otorgado la conformidad segn el Acta de recepcin, Instalacin y Prueba Operativa,
segn formato N 01 de las 10 camas camilla multipropsito para el servicio de Emergencia,
sin ser parte del Comit de recepcin de equipos biomdicos tal como se tiene establecido el
numeral 8) de las bases integradas de la ADP n. 005-2016 -HRC/CE CONFORMIDAD del
CAPITULO III ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS que
establece La conformidad ser otorgada por el rea Usuaria, rea biomdica y jefe de Almacn as
mismo indica en los Formatos para la recepcin del Equipo formato N 01 Acta de recepcin, instalacin
y prueba operativa seala que dicho acto D icho acto cont con la presencia del Comit de recepcin
de Equipos: Usuario final (Jefe de Servicio, Unidad o Departamento), Representante de la Oficina de
Adquisiciones, y Representante de la Unidad de Mantenimiento rea de Biomdica Hospitalaria y
Servicios del Hospital Regional Cusco este hecho ha permitido que la recepcin de las camas
camillas multipropsito, ingresen a la entidad con diferentes caractersticas a las requeridas
segn trminos de referencia, y sin advertir de este hecho a la Unidad de Logstica, viabilizando
el pago el 28 de enero del 2016.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Jefe del rea de
Electromecnica, establecidos en el Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado con
Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, que tiene asignados
las siguientes funciones:
En el literal 4.6) Participar en el control de calidad de dotacin de nuevo equipamiento,
herramientas repuestos materiales e insumos para equipos electromecnicos que
proporcione la Unidad de Logstica
En concordancia con la Ley del cdigo de la tica de la Funcin Pblica N 27815 de

13 de agosto de 2012.

Literal 6) Responsabilidad.- Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a cabalidad y
en forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.

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naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten. ()
Decreto Legislativo n. 276 Ley de bases de la carrera administrativa promulgado el 06

de marzo del 1984
DE LAS OBLIGACIONES, PROHIBICIONES Y DERECHOS

Artculo 21 OBLIGACIONES: Son obligaciones de los servidores:
Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico

c) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio Pblico.
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por TORVISCO VIVANCO
ERNESTO, no desvirtan el hecho observado.
Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa

funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sealada;
asimismo, y la presunta responsabilidad penal por la existencia de elementos que denotan la
comisin de delito, dando mrito al inicio del procedimiento sancionador y las acciones legales a
cargo de las instancias competentes, respectivamente.
3. VIZCARRA ESPINOZA JUAN, identificado con DNI n. 23868143, ocupando el cargo del Jefe
de la Unidad de Mantenimiento y Servicios Gnerales del Hospital Regional del Cusco,
nombrado con Resolucin Directoral n 775-2015- MINSA-HRC/UGRH desde el 3 de
Noviembre de 2015 Hasta el 15 de Julio del 2016 , a quien mediante Cdula de Comunicacin
n. 002-2016, del 05 de noviembre de 2016 se le notific, quien present sus cometarios con
informe n.005-2016-DRSC-HRC-Mec.UMT. y SG en 16 folios el 14 de noviembre de 2016;
manifestando lo siguiente a la observacin .
Mediante el presente me dirijo a Ud para alcanzarle mis puntos de vista y al mismo tiempo los
descargos que creo por conveniente realizarlos, as como los comentarios que considero
necesario, respecto de la auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del cusco, que se
realiz de manera especfica al proceso de adjudicacin ADP N 06-2015-HRC/CE, mediante el
cual el Hospital Regional adquiri camas camilla para el servicio emergencia. Bajo estas
consideraciones manifiesto en calidad de declaracin jurada lo siguiente:
Primero.- Debo establecer en primera instancia, que el suscrito viene laborando en el Hospital
Regional del Cusco, desde hace ms de 16 aos, de manera ininterrumpida en la plaza

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orgnica de Artesano I, Categora STE; periodo en el cual no he tenido ninguna sancin

administrativa y por el contrario he demostrado responsabilidad en mi trabajo y en las funciones
que se me encargaron oportunamente y con humildad tambin puedo afirmar mi permanente
compromiso con la entidad.
Segundo.- Debo establecer que el suscrito no participo en ninguna etapa del proceso de
adquisicin de camas camilla para el servicio de emergencia del Hospital Regional del Cusco,
realizado a travs de la ADP N 06-2015-HRC/CE., pues el suscrito no era parte del Comit de
Adjudicacin ni era parte del Comit recepcin del bien adquirido, ni mucho menos era rea
usuaria pues el que realizo el requerimiento fue el servicio de emergencia del Hospital Regional
del Cusco. Salvo prueba en contrario; pues como establece la Ley y el Reglamento de
Contrataciones el Comit de adquisiciones se nombra mediante acto resolutivo y el suscrito no
conoce resolucin alguna mediante el cual me designaron o me habran designado.
Tercero.- Debo mencionar que el suscrito efectivamente recibi el informe N 04-DRSC-HRC-

Biomed UTM y SG, de fecha 16 de enero del ao 2016, suscrito por el Jefe del rea de
Biomdica, TAP Juvenal Huamn Pereyra, mediante el cual manifestaba que se habra
establecido, segn el informe del TAP. Edwin Valdivia lvarez (integrante del comit de
recepcin, segn el propio informe), que la empresa ganadora no habra cumplido con las
especificaciones y requerimientos mnimos establecidos en las bases integradas del proceso
de adjudicacin ADP N 06-2015-HRC/CE. Sin embargo es evidente que el informe
referido estaba mal direccionado y que indujo a error; pues si haban establecido
observaciones a las especificaciones y requerimientos tcnicos respecto de las camas camillas
adquiridas para el servicio de emergencia, este informe debi ser dirigido al presidente del
Comit de Adjudicacin de la ADP N 06-2015-HRC/CE., y al rgano de contrataciones de la
entidad (logstica), pues ambos estaban en plenas funciones y tenan las atribuciones para
ejercer las acciones administrativas que correspondieran para que el proveedor ganador
cumpla con los requerimientos y especificaciones establecidas en las bases integradas que se
tomaron en cuenta para el otorgamiento de la buena pro.
Debo dejar establecido, que en el momento que recib el informe, firmado por el TAP. Juvenal
Huamn Pereyra, el suscrito no era ni miembro del Comit de Adjudicacin, ni miembro
del Comit de Recepcin ( El comit de recepcin estaba integrado, segn las bases
integradas por el rea usuaria, el rea biomdica y por almacn) , por lo tanto no era mi
atribucin realizar algn acto o accin que obligara al proveedor cumplir con
subsanar las observaciones respecto de las especificaciones y requerimientos
tcnicos advertidos en el informe del TAP Edwin Valdivia lvarez. Debo reiterar que tal
como establece la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N
1017 y Decreto Supremo N 184-2008-EF), normas vigentes en ese periodo, el Comit de
Adjudicaciones y el Comit de Recepcin tena las atribuciones directas para
implementar, antes de dar la conformidad, las acciones administrativas correctivas que
obliguen al proveedor cumplir con los trminos contractuales respecto de las especificaciones
y requerimientos mnimos que debieran tener las camas camillas adquiridas. Esa fue la razn
por la que no contest al informe del seor Juvenal Huamn Pereyra, pues consider irregular
la forma como estaba procediendo administrativamente dicho servidor.
Adicionalmente

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Cuarto.- Debo establecer que el suscrito emiti el Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-

UTM-Y SG, fechado el 27 de enero del 2016, mediante el cual dispuse que el Ing. Ernesto
Torvisco Vivanco realizara una verificacin de las camas camillas adquiridas para el servicio de
emergencia, como consecuencia del memorndum N 0046-2015-HRC-DE, suscrito por el
Medico Luis A. Torres Chvez, Director Ejecutivo del Hospital Regional del Cusco, que
igualmente dispona que el Jefe de mantenimiento designe a un personal tcnico del rea de
electromecnica, que d la conformidad de recepcin de las camas camilla adquiridas para el
servicio de emergencia, en un acto que considero diligente y de buena fe. Digo que actu
de buena fe, porque en ese momento desconoca, de los plazos, de las especificaciones y
requerimientos tcnicos mnimos que debieran tener las camas camillas y en general de los
trminos contractuales establecidos como consecuencia de buena pro consentida de la ADP N
06-2015-HRC/CE., es ms desconoca de la existencia de la conformidad ya otorgada el 12 de
enero del ao 2016, por la Lic. Martha Valdivia Molina y por el Ing. Ernesto Torvisco Vivanco;
pues es evidente que si el suscrito hubiera tenido conocimiento de la existencia de un
informe de conformidad suscrito por el Ing. Torvisco en fecha anterior a mi
memorndum, probablemente no le hubiera emitido el memorndum referido y
posiblemente tambin mi accionar hubiera sido distinto.
En tal sentido debo establecer que en el momento en que me derivaron el memorndum N
0046-2015-HRC-DE, suscrito por el Director Ejecutivo Medico Luis A. Torres Chvez, de muy
buena fe, considere que se me estaba solicitando realizar un acto administrativo de trmite
regular, considerando que mi rea es estrictamente tcnico y evidentemente bajo ninguna
circunstancia supuse que mediante dicho acto administrativo estuviera convalidando el proceso
de Adjudicacin ADP N 06-2015-HRC/CE, materia del presente informe.
Esperando que las afirmaciones establecidas en el presente informe, aclaren respecto de mi

situacin y sean valoradas adecuadamente, tomando en cuenta los principios de legalidad, del
debido proceso y de la razonabilidad, establecidas en la Constitucin Poltica del Per y en la
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Adjunto al presente, los siguientes documentos en los que base mis fundamentos ya
precisados:
Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed UTM y SG.
memorndum N 0046-2015-HRC-DE,
Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-UTM-Y SG,
Evaluacin realizada por la comisin auditora
Las aclaraciones y comentarios de lo manifestado por el Ing VIZCARRA ESPINOZA JUAN

Jefe de la Unidad de Mantenimiento y Servicios Generales del Hospital Regional del Cusco en
su descargo a la desviacin comunicada con respecto a la recepcin y otorgamiento de
conformidad a bienes con caractersticas diferentes a las requeridas en las especificaciones
tcnicas y en el objeto del contrato n. 37-2015-HRC. No desvirta el hecho observado en
razn a que no sustenta de manera suficiente y documentada, si bien es cierto que el
mencionado servidor no era miembro del Comit Especial de Adjudicacin, ni miembro del
Comit de Recepcin, ni era rea usuaria Sin embargo fue el Jefe de la Unidad de
Mantenimiento y Servicios Generales del Hospital Regional del Cusco, quien estuvo a cargo del

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rea de Mantenimiento y Servicios Generales y dentro de ello se encuentra el rea

electromecnica y el rea electro mdica - biomdica siendo esta ltima rea quien participo en
coordinacin con el rea usuaria del Jefatura del Servicio de emergencia en efectuar las
especificaciones tcnicas tal como se evidencia el requerimiento, participando tambin de
forma activa como invitado hasta el otorgamiento de la buena pro como se aprecia en el Acta.
Por lo que se colige que el Ing Juan Vizcarra Espinoza, por su condicin de Jefe de Unidad y
por las relaciones del Cargo tiene la funcin de supervisar al personal profesional y tcnico
establecidos en el literal 2), literal 4.5) Deber dar conformidad tcnica a las propuestas
tcnicas de los proveedores, previo a la generacin de la orden de compra y/o de servicios ,
4.14 establece ) Dirigir, coordinar, ejecutar , supervisar y evaluar las acciones de la Unidad de
Mantenimiento del Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado con Resolucin
Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007. No eximindose de sus
obligaciones y responsabilidades.
Por ende fue de su conocimiento de la adquisicin de las camas camilla multipropsito y de sus
caractersticas tcnicas mnimas requeridas, ms an porque fue jefe inmediato del Jefe del
rea de biomdica TAP Juvenal Huamn Pereyra quien le alcanzo el Informe N 04-DRSC-
HRC-Biomed. UMT SG el 16 de Enero del 2016 con respecto a las observaciones tcnicas
tems 01, 05, 07, 08, 12, 13, 19, y 20 y con antelacin al pago y que no tom ninguna accin
al respecto, para objetar dicho trmite y exigir al proveedor las medidas conducentes al
levantamiento de las observaciones por parte de la empresa ganadora del proceso SIBLINGS
EIRL.
Por lo que no es pertinente la afirmacin que efecta el Ing Juan Vizcarra Espinoza que el
informe no tena que ser dirigido a su persona si no al Presidente del Comit y a la Unidad de
Logstica, precisin que esta fuera del alcance del Art 24) de la Ley de contrataciones del
Estado la actuacin del Comit especial concluye hasta que la buena pro quede consentida.
Por otro lado el mencionado servidor asumi la responsabilidad en cumplimiento a sus

competencias por el cargo ostentado e incluso dispuso de manera extempornea y no tcnica
al Jefe del rea de electromecnica Ing. Ernesto Torvisco Vivanco mediante el Memorndum
n 006-2016-DRSC-HRC-UMT-Y-SG del 27 de Enero del 2016 sin considerar que dicho
servidor no estuvo comprendido en la recepcin sin comunicar al Jefe del rea Biomdica ni al
representante de la oficina de adquisiciones - Jefe de Patrimonio, tal como se establece en las
Bases Integradas, en dicho documento emitido ordena verificar y otorgar la conformidad de las
camas camillas, en coordinacin con la Jefatura del Servicio de emergencia, y no como
manifiesta que fue consecuencia de una disposicin de la Direccin ejecutiva, ya que el
director remite a la Unidad de Logstica para que este a su vez solicite una opinin con
respecto a la compra de camas camillas al Jefe de la Unidad de mantenimiento por los plazos
de entrega que se ivn a cumplir, siendo este un acto administrativo de trmite regular y de
cumplimiento ineludible.
Contraviniendo con estos hechos lo sealado en el artculo 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, y el numeral 8) CONFORMIDAD del CAPITULO III ESPECIFICACIONES
TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS de las bases integradas de la ADP n. 005-
2016-HRC/CE. As mismo, el Ing. VIZCARRA ESPINOZA JUAN por su accionar negligente al omitir
acciones conducentes al levantamiento de las observaciones por parte de la empresa SIBLINGS

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EIRL, y por la falta inexcusable del deber incumplido reflejado en el incumplimiento del deber de
cuidado, control, supervisin y vigilancia, por haber dispuesto al personal que no corresponda Jefe
del rea de electromecnica Ing. Ernesto Torvisco Vivanco mediante el Memorndum n 006-2016-
DRSC-HRC-UMT-Y-SG del 27 de Enero del 2016 de manera extempornea y no tcnica, ms an
que no tuvo participacin en la elaboracin de las especificaciones tcnicas y tampoco estuvo
comprendido en la recepcin de los bienes, tanto ms por no haber comunicado al Jefe del rea
Biomdica ni al representante de la oficina de adquisiciones - Jefe de Patrimonio, tal como se
estableca en las Bases Integradas, pese a que el Jefe del rea de biomdica TAP Juvenal Huamn
Pereyra puso de conocimiento de las observaciones efectuadas por el personal del rea biomdica
TAP Edwin Valdivia lvarez con relacin a las especificaciones tcnicas en los tems 01, 05, 07, 08,
12, 13, 19, y 20 mediante Informe N 04-DRSC-HRC-Biomed. UMT SG del 16 de Enero del 2016
con antelacin al pago. Por otro lado por no hbaer tomado ninguna accin con relacin a este
hecho, permitiendo la recepcin de las camas camillas multipropsito, que ingresaron a la entidad
con diferentes caractersticas a las requeridas segn trminos de referencia, y sin advertir de este
hecho a la Unidad de Logstica, viabilizando el pago el 28 de enero del 2016.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Jefe de la Unidad de
mantenimiento, establecidos en el Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado con
Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, que tiene asignados las
siguientes funciones:
En el literal 2) Relaciones al Cargo
(..) Supervisar al Personal Profesional y tcnico de la Unidad
Literal 4.5) Funciones Especficas
Deber dar conformidad tcnica a las propuestas tcnicas de los proveedores, previo a la generacin de la
orden de compra y/o de servicios ,
Literal 4.14) Dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar las acciones de la Unidad de Mantenimiento.
En concordancia Ley del cdigo de la tica de la Funcin Pblica N 27815 de 13 de

agosto de 2012

Literal 6) Responsabilidad.- Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en
forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.
naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas resulten
necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten. ()
Decreto Legislativo n. 276 Ley de bases de la carrera administrativa promulgado el 06 de

marzo del 1984

Artculo 21.- OBLIGACIONES.
Son obligaciones de los servidores:
Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico.

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a) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por VIZCARRA ESPINOZA JUAN no
desvirtan el hecho observado.
Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa funcional,

derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sealada; asimismo, la
presunta responsabilidad penal por la existencia de elementos que denotan la comisin de delito,
dando mrito al inicio del procedimiento sancionador y las acciones legales a cargo de las instancias
competentes, respectivamente.
4. VALDIVIA MOLINA MARTHA CELIA identificada con DNI n. 23881520, ocupando el cargo
de Jefatura de Servicio del Departamento de Enfermeria del Hospital Regional del Cusco,
nombrado con Resolucin Directoral n 840-2015- MINSA-HRC/UGRH desde el 1 de Enero de
2016 continua a la fecha, a quien mediante Cdula de Comunicacin n. 004-2016, del 04 de
noviembre de 2016 se le notific, quien present sus cometarios con informe s/n en 5 folios el
7 de noviembre de 2016; manifestando lo siguiente a la observacin:
En atencin a la Cdula de Comunicacin de la referencia mediante el cual

me solicitan remitir mis comentarios sobre la recepcin de las camillas
producto de la Adquisicin de Camas Camillas para el Servicio de
Emergencia, Proceso ADP. N 06-2015-HRC/CE dispone que en mi calidad
de Jefe de Enfermera de Emergencia del Hospital Regional del Cusco,
teniendo que decir lo siguiente:
- El proceso en mencin se desarroll con el siguiente calendario:

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- Como podemos apreciar el desarrollo del proceso se efectu durante el mes Octubre del
2015, debiendo dejar en claro que durante el desarrollo del mismo quien suscribe no tuvo
ninguna participacin en ninguna de las fases del proceso es decir no formulamos las
especificaciones tcnicas por tanto no participamos en los actos previos, no formamos parte
del proceso de seleccin esas dos fases estuvieron a cargo de la Jefatura de Enfermera del
Servicio Emergencia que concluyo sus funciones el 31 de Diciembre del 2015, a cargo de la
Lic. Mara Elena Lugo.
- La definicin de Equipo Biomdico es: Dispositivo Medico Operacional y

funcional que rene sistemas y subsistemas elctricos, electrnicos e
hidrulicos y/o hbridos, que para uso requieren de una fuente de energa;
incluidos los programas informticos que intervengan en su funcionamiento,
y DIGEMID define Dispositivo Mdico, como cualquier instrumento, aparato,
implemento, maquina, reactivo o calibrador en vitro, aplicativo informtico,
material u otro artculo similar o relacionado, previsto por el fabricante para
ser empleados en seres humanos, solo o en combinacin, para uno o ms
de los siguientes propsitos especficos:
Diagnstico, prevencin, tratamiento o alivio de una enfermedad.

Diagnstico, monitoreo, tratamiento, alivio o compensacin de una lesin.
Investigacin, reemplazo, modificacin o soporte de la anatoma o de un
proceso fisiolgico.
Soporte o mantenimiento de vida.
Control de la concepcin.
Desinfeccin de dispositivos mdicos.
Como podemos definir La Cama Camilla de Emergencia sirve para Traslado,

observacin y Recuperacin de Pacientes y no es considerado equipo

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biomdico por esa razn DIGEMID lo incluye en el listado de Mobiliario

Mdico que no necesita registro sanitario.
- El personal del Servicio de Emergencia recibi capacitacin los das 11 y

12 de Enero del 2016 de parte de la Empresa SIBLINGS E.I.R.L, en la cual
en prctica nos demostraron las bondades de las Camillas y operativamente
se pudo corroborar que estas cumplan con las necesidades del servicio:

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Quiero que quede constancia que la Oficina de Logstica nunca nos hizo
llegar el expediente con el cual tenamos que verificar el cumplimiento, solo
coordinaron las capacitaciones adems como podemos apreciar en las
siguientes imgenes:

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Los representantes de Ingeniera formaron parte de las capacitaciones y

nunca nos advirtieron nada y nos resulta totalmente sorpresivo que despus
hayan realizado un informe indicando los incumplimientos (Informe N04-
DRS-HRC-BIOMED, del 16.01.2016, ese da fue sbado y debi ser
entregado el 18.01.2016 y a quien fue presentado y con qu fecha figura la
recepcin), porque no nos advirtieron si todos somos parte de la misma
institucin, nosotros como parte asistencial capacitados y formados en
atencin de pacientes en riesgo de vida solo nos interesa la parte operativa y
funcional, no podemos dar fe de materiales procesos y componentes de
fabricacin de la camilla porque no nos corresponde por no estar capacitados
para esos fines.
- Concluye el rgano de Control que se habra incurrido en Perjuicio

Econmico de S/.199,000.00 Nuevos Soles, estimados seores yo Enfermera
de profesin asum la Jefatura de Enfermera de Emergencia cuando el
proceso de seleccin ya se haba realizado y las camillas ingresaron el 08 de
Enero del 2016, ustedes han visitado nuestro servicio y verificado las
condiciones en las que trabajamos que no solo representa riesgo para el
personal asistencial sino tambin para los pacientes, donde estn las

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acciones previas, donde estn las medidas preventivas, como llegaron los
seores de Logstica a determinar un valor referencial de S/.261,733.90,
adjudicndose el proceso en S/.199,000.00 y si ese presupuesto se design a
nuestro servicio donde fue a parar los S/.62,733.90 que se ahorr la
institucin, no se debi de invertir en Emergencia.
Concluyo indicado que siendo personal nombrado del Hospital Regional del
Cusco nunca la institucin me capacito en Contrataciones del Estado por lo
tanto desconozco los procedimientos legales y si de alguna manera incurr en
algn error es por inexperiencia en la materia, mi formacin es netamente
asistencial y las camillas que ingresaron cumplen con la operatividad que
necesita el servicio y se puede verificar que actualmente las diez camillas se
encuentran en uso y el proveedor ya realizo el primer mantenimiento
preventivo, adems la institucin segn contrato solo tena de 10 das
calendarios desde la entrega para realizar la conformidad y observacin a las
camas camillas y este tiempo se venca el 18 de Enero del 2016 (Clausula
Cuarta: Del Pago), finalmente tengo que indicar que por indicacin de la
Oficina de Logstica las actas se firmaban sin fecha para que ellos despus la
incluyan.
Evaluacin realizada por la comisin auditora
Las aclaraciones y comentarios de lo manifestado por La Lic. En Enfermera Valdivia Molina

Martha Celia Jefe del Servicio de Emergencia del Hospital Regional del Cusco en su
descargo a la desviacin comunicada con respecto a la recepcin y otorgamiento de
conformidad a bienes con caractersticas diferentes a las requeridas en las especificaciones
tcnicas y en el objeto del contrato n. 37-2015-HRC. No desvirta el hecho observado en
razn a que no sustenta de manera objetiva y documentada, indicando en el primer prrafo del
descargo si bien es cierto que ella no particip en las fases del proceso ni formulo las
especificaciones tcnicas, tampoco formo parte del proceso de seleccin, en las dos fases
particip como formuladora de las especificaciones la antecesora Lic.en Enfermeria Maria
Elena Lugo Espinoza como Jefe del Servicio del Emergencia en ese entonces, luego de haber
ganado el concurso interno para asumir las funciones de Jefe de Servicio de Emergencia la Lic.
en enfermera Martha Celia Valdivia Molina, quien fue la que otorgo el Acta de conformidad de
los bienes, el 12 de Enero del 2016 como rea Usuaria y sin verificar las especificaciones
tcnicas mnimos requeridas, inobservando el Artculo 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado Decreto Supremo n. 138-2012-EF La recepcin y conformidad es
responsabilidad del rgano de Administracin o en su caso del rgano establecido en las bases, sin
perjuicio de lo que se disponga en las normas de organizacin interna de la entidad. La conformidad
requiere del informe del funcionario responsable del rea Usuaria, quien deber verificar, dependiendo
de la naturaleza de la prestacin, la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales,
debiendo revisar las pruebas que fueran necesarias (..) . Con respecto al segundo prrafo del
descargo de la definicin de equipos biomdicos, esta no es exacta ya que genera confusin al
considerar aspectos de autorizacin sanitaria por la Direccin General de medicamentos
insumos y drogas DIGEMID y no define con precisin segn la normativa establecida
Resolucin Ministerial N 862-2015-MINSA, aprobada el 29 de diciembre 2015, donde aprueba
la Norma tcnica 119 MINSA/DGIEMV01, definiendo como equipo biomdico, Al dispositivo

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mdico operacional y funcional, que rene sistemas y subsistemas elctricos, electrnicos, Hidrulicos
y/o hbridos, incluidos los programas informtico que intervengan en su buen funcionamiento, destinado
por el fabricante a ser usado en seres humanos con fines de prevencin, diagnstico, tratamiento o
rehabilitacin. Por tanto no es un mobiliario medico como manifiesta.
Con relacin al tercer prrafo del descargo, de la capacitacin no es materia de observacin.

Por cuanto los comentarios que realiza no es relevante.
Asimismo con relacin a lo indicado que el la Unidad de Logstica no les alcanz el expediente
de contratacin, sin embargo como Jefatura del Servicio de Emergencia y parte Usuaria de la
Adquisicin de camas camilla debi solicitar a la Unidad de Logstica el expediente de
contratacin para tomar conocimiento e imbuirse de las especificaciones tcnicas, de los
equipos destinados a su servicio, ms an por el cargo ostentando quien deba asumir las
todas actividades pendientes por resolver.
Por otro lado con relacin al sexto prrafo del descargo, donde indica que no tena
conocimiento del informe n.04-DRS-HRC-BIOMED, del 16.01.2016 donde haba
observaciones al incumplimiento de las especificaciones tcnicas de las camas camillas, es
subjetivo por cuanto no adjunta ninguna evidencia, este he hecho no le exime de la
responsabilidad del deber de cuidado de vigilar el cumplimiento de las especificaciones
tcnicas mnimas requeridas.
Contraviniendo con estos hechos lo sealado en el artculo 176 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, Decreto Supremo n. 138-2012-EF donde establece que La
recepcin y conformidad es responsabilidad del rgano de Administracin o en su caso del
rgano establecido en las bases, sin perjuicio de lo que se disponga en las normas de
organizacin interna de la entidad. La conformidad requiere del informe del funcionario
responsable del rea Usuaria, quien deber verificar, dependiendo de la naturaleza de la
prestacin, la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales, debiendo
revisar las pruebas que fueran necesarias (..). Asimismo por su accionar negligente al omitir
el cumplimiento del deber del debido cuidado por haber otorgado la conformidad segn el Acta
de recepcin, Instalacin y Prueba Operativa, segn formato N 01 de las 10 camas camilla
multipropsito para el servicio de Emergencia, sin verificar y vigilar por el cumplimiento de las
especificaciones tcnicas mnimas requeridas, tal como se tiene establecido en el numeral 8)
de las bases integradas de la ADP n. 005-2016-HRC/CE CONFORMIDAD del CAPITULO III
ESPECIFICACIONES TECNICAS Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS que establece La
conformidad ser otorgada por el rea Usuaria, rea biomdica y jefe de Almacn as mismo indica en
los Formatos para la recepcin del Equipo formato N 01 Acta de recepcin, instalacin y prueba
operativa seala que dicho acto Dicho acto cont con la presencia del Comit de recepcin de
Equipos: Usuario final (Jefe de Servicio, Unidad o Departamento), Representante de la Oficina de
Adquisiciones, y Representante de la Unidad de Mantenimiento rea de Biomdica Hospitalaria y
Servicios del Hospital Regional Cusco este hecho ha permitido que la recepcin de las camas
camillas multipropsito, ingresen a la entidad con diferentes caractersticas a las requeridas
segn trminos de referencia, y sin advertir de este hecho a la Unidad de Logstica,
viabilizando el pago el 28 de enero del 2016.
Situaciones que evidencian que actu al margen de sus funciones como Jefe del Servicio de
Emergencia del, establecidas en el Manual de Organizacin de Funciones (MOF) aprobado

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con Resolucin Directoral n. 004-07-DRSC/UGDPH del 03 de enero de 2007, que tiene

asignados las siguientes funciones:
En el numeral 1) Funcin Bsica

Literal d) (..) Asegurar la provisin de personal, materiales y equipos necesarios para el
funcionamiento del Servicio de acuerdo a los planes y programas establecidos y administrarlo.
Numeral 4.) Funciones Especficas

Literal 4.13) Responsabilizarse por todo el material, equipo y mantenimiento de los bienes asignados
para el cumplimiento de sus labores
En concordancia Ley del cdigo de la tica de la Funcin Pblica N 27815 de 13 de

agosto de 2012

Literal 6) Responsabilidad.- Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a cabalidad y
en forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.
naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo, siempre que ellas
resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se enfrenten. ()
Decreto Legislativo n. 276 Ley de bases de la carrera administrativa promulgado el

06 de marzo del 1984
Artculo 21.- OBLIGACIONES.

Son obligaciones de los servidores:
Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico.

a) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico
Por lo que se concluye que los comentarios manifestados por Valdivia Molina Martha Celia,
no desvirtan el hecho observado.
Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa

funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sealada;
asimismo, la presunta responsabilidad penal por la existencia de elementos que denotan la
comisin de delito, dando mrito al inicio del procedimiento sancionador y las acciones legales
a cargo de las instancias competentes, respectivamente

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INFORME DE AUDITORA N. 00 -2016-2-5522 ORGANO DE CONTROL

INFORME N.002 - 2016-2-5522

AUDITORA DE CUMPLIMIENTO AL HOSPITAL REGIONAL DEL CUSCO

EVALUACIN DE LOS COMENTARIOS PRESENTADOS POR

I. VARIACION DEL TERMINO CONTRACTUAL RECEPCION Y CONFORMIDAD DE

a) Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y

1. TORRES SEGUNDO TESALIA identificada con DNI n. 23978966, ocupando el cargo

Comentario del involucrado

Ref: Observacin N 1 - Cedula de Comunicacin N 001-2016.

Tengo a bien dirigirme a usted, con el objeto de realizar el descargo a la observacin 1

El correspondiente descargo lo realizo debidamente sustentado en pginas pre numeradas

OMITIENDO LA CONFORMIDAD POR EL AREA BIOMEDICA. LA OPINION PREVIA A LA

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

D. Leg- N 1017 Ley de Contrataciones del Estado.

3.2 DE LA VALIDEZ DE LA CONFORMIDAD POR EL AREA USUARIA.-

Clusula sptima del Contrato N 037-2015-HRC

De existir observaciones se consignarn en el acta respectiva, indicndose

Este procedimiento no ser aplicable cuando los productos manifiestamente

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

prestacin, aplicndose las penalidades que correspondan. (el subrayado y resaltado

CLAUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO

D. Leg- N 1017 Ley de Contrataciones del Estado.

ANEXO DE DEFINICIONES DE LA LEY DE CONTRATACIONES:

3.5 SE ENCUENTRA EVIDENCIADA EN EL ACTA DE RECEPCION, INSTALACION Y

ACTA DE RECEPCION, INSTALACION Y PRUEBA OPERATIVA (FORMATO N 1)

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

Que de acuerdo a la Orden de Compra N 0001951

1.- Cumplimiento de especificaciones tcnicas segn el detalle de las especificaciones

2.- Integridad fsica y estado de conservacin ptimo del equipo mdico.

A la que se adjunta copia de las Especificaciones Tcnicas y Constancia de capacitacin

D. Leg- N 1017 Ley de Contrataciones del Estado.

Artculo 13.- Caractersticas tcnicas de los bienes, servicios y obras a contratar

Al plantear su requerimiento, el rea usuaria deber describir el bien, servicio u obra

La formulacin de las especificaciones tcnicas deber ser realizada por el rea

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

El Reglamento de la Ley de Contrataciones del estado ha establecido la responsabilidad

COMO SE PUEDE EVIDENCIAR LA PROFORMA DEL CONTRATO DEBIDAMENTE

D. Leg- N 1017 Ley de Contrataciones del Estado.

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

Se anexa copia de citado documento.

3.7 Con Expediente N 494 la Empresa SIBLINGS con carta N 004-GG-SIBLINGS-2016

Dicho documento era de conocimiento pleno de las jefaturas de la Unidad de Mantenimiento

3.8 Con Memorndum N 0046-2015-HRC-DE de fecha 19 de enero del 2016 la Direccin

3.9 Mediante informe N22-2016-UE-HRC-UL de fecha 20 de enero expediente N 608

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

Se anexa copia de citado documento.

3.10 Mediante Memorndum N 006-2016-DRSC-HRC-UMT-Y SG de fecha 27 de enero

3.11 Mediante Informe N26-2015DRSC-HRC-UMT Y SG de fecha 29 de enero del 2016

Que su participacin fue de acuerdo a las bases donde se requiere la firma de

3.13 Mediante Informe N 40 HRC-DRSC-HRC-BIOMED-UMT/SG de fecha 11 de

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

formato del acta de recepcin instalacin y prueba operativa de no habernos

3.14 No se tom en cuenta que el rea especializada para dar la conformidad NO ES

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

Evaluacin realizada por la comisin auditora:

b) Variacin de las estipulaciones contractuales respecto a la conformidad y recepcin del

Respecto al descargo n. 2) si bien es cierto que no hubo la designacin de un Comit de Recepcin

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

recepcin del equipo en la pgina n. 50 Formato n. 1. ACTA DE RECEPCIN, INSTALACIN Y

Respecto a que en su calidad de Responsable de la Oficina de Asesora Legal y de la elaboracin

Auditoria de cumplimiento al Hospital Regional del Cusco

Con respecto al informe N 04-DRSC-HRC-Biomed-UMT y SG del 16 de enero de 2016, que