REQUISITOS NORMATIVOS

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Macroproceso: GESTIN DE SEGUIMIENTO Y CONTROL Proceso: AUDITORA INTERNA Fecha de Actualizacin: 17-Abril-2017

Convenciones: Requisito directamente relacionado

NTCGP 1000:2009 NTC ISO 9001:2015 MECI NTC ISO 17025:2005 NTC ISO 14001:2015 Decreto 1072/2015 Ttulo 4 Captulo 6
1
4 4 4 4 Artculo 2.2.4.6.5
MDULO DE CONTROL DE PLANEACIN Y
SISTEMA DE GESTIN Y GARANTA DE CALIDAD CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN REQUISITOS RELATIVOS A LA GESTION CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo
GESTIN
4.1 4.1 Artculo 2.2.4.6.6
4.1 1.1 4.1
COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU Requisitos de la Poltica de Seguridad y Salud en el
REQUISITOS GENERALES COMPONENTE TALENTO HUMANO ORGANIZACIN
CONTEXTO CONTEXTO Trabajo
4.2 4.2 Artculo 2.2.4.6.7
4.2 1.1.1 4.2
COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y Objetivos de la Poltica de Seguridad y Salud en el
REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN Acuerdos, Compromisos y Protocolos ticos SISTEMA DE GESTION
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS Trabajo
4.3 4.3
4.2.1 1.1.2 4.3 Artculo 2.2.4.6.8
DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE
Generalidades Desarrollo del Talento Humano CONTROL DE LOS DOCUMENTOS Obligaciones de los Empleadores
GESTIN GESTIN AMBIENTAL
4.4 Artculo 2.2.4.6.9
4.2.2 1.2 4.3.1 4.4
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS Obligaciones de las Administradoras de Riesgos
Manual de la Calidad COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Generalidades SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
PROCESOS Laborales
4.2.3 5 1.2.1 4.3.2 5 Artculo 2.2.4.6.10
Control de Documentos LIDERAZGO Planes, Programas y Proyectos Aprobacin y emisin de los documentos LIDERAZGO Responsabilidades de los trabajadores
4.2.4 5.1 1.2.2 4.3.3 5.1 Artculo 2.2.4.6.11
Control de los Registros LIDERAZGO Y COMPROMISO Modelo de Operacin por Procesos Cambios a los documentos LIDERAZGO Y COMPROMISO Capacitacin en Seguridad y Salud en el Trabajo
4.4
5 5.1.1 1.2.3 5.2 Artculo 2.2.4.6.12
REVISIN DE LOS PEDIDOS, OFERTAS Y
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN Generalidades Estructura Organizacional POLTICA Documentacin
CONTRATOS
4.5 5.3
5.1 5.1.2 1.2.4 Artculo 2.2.4.6.13
SUBCONTRATACIN DE ENSAYOS Y DE ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN
COMPROMISO DE LA DIRECCIN Enfoque al cliente Indicadores de Gestin Conservacin de los documentos
CALIBRACIONES LA ORGANIZACIN
5.2 5.2 1.2.5 4.6 6 Artculo 2.2.4.6.14
ENFOQUE AL CLIENTE POLTICA Polticas de Operacin COMPRAS DE SERVICIOS Y DE SUMINISTROS PLANIFICACIN Comunicacin
6.1 Artculo 2.2.4.6.15
5.3 5.2.1 1.3 4.7
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y Identificacin de Peligros, Evaluacin y Valoracin de
POLTICA DE CALIDAD Establecimiento de la poltica de la calidad COMPONENTE ADMINISTRACIN DEL RIESGO SERVICIOS AL CLIENTE
OPORTUNIDADES los Riesgos
Artculo 2.2.4.6.16
5.4 5.2.2 1.3.1 4.8
6.1.1 Generalidades Evaluacin inicial del Sistema de Gestin de la
PLANIFICACIN Comunicacin de la poltica de la calidad Polticas de Administracin del Riesgo QUEJAS
Seguridad y Salud en el Trabajo
5.3 4.9 Artculo 2.2.4.6.17
5.4.1 1.3.2 6.1.2
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN CONTROL DE TRABAJOS DE ENSAYOS O DE Planificacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Objetivos de la Calidad Identificacin del Riesgo Aspectos ambientales
LA ORGANIZACIN CALIBRACIONES NO CONFORMES Salud en el Trabajo
Artculo 2.2.4.6.18
5.4.2 1.3.3 4.10 6.1.3
6. PLANIFICACIN Objetivos del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad Anlisis y Valoracin del Riesgo MEJORA Requisitos legales y otros requisitos
Salud en el Trabajo
6.1 Artculo 2.2.4.6.19
5.5 2 4.11
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y 6.1.4 Planificacin de acciones Indicadores del Sistema de Gestin de la Seguridad y
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN MDULO DE EVALUACIN Y SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS
OPORTUNIDADES Salud en el Trabajo
6.2 6.2 Artculo 2.2.4.6.20
5.5.1 2.1 4.11.1
OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN Indicadores que evalan la estructura del Sistema de
Responsabilidad y Autoridad COMPONENTE AUTOEVALUACIN INSTITUCIONAL Generalidades
PARA LOGRARLOS PARA LOGRARLOS Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artculo 2.2.4.6.21
5.5.2 6.3 2.1.1 4.11.2 6.2.1
Indicadores que evalan el proceso del Sistema de
Representante de la Direccin PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS Autoevaluacin del Control y Gestin Anlisis de las causas Objetivos Ambientales
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
6.2.2 Artculo 2.2.4.6.22
5.5.3 7 2.2 4.11.3
Planificacin de acciones para lograr los objetivos Indicadores que evalan el resultado del Sistema de
Comunicacin Interna APOYO COMPONENTE AUDITORA INTERNA Seleccin e implementacin de las acciones correctivas
ambientales Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
5.6 7.1 2.2.1 4.11.4 7 Artculo 2.2.4.6.23
REVISIN POR LA DIRECCIN RECURSOS Auditora Interna Seguimiento de las acciones correctivas APOYO Gestin de los peligros y riesgos
5.6.1 7.1.1 2.3 4.11.5 7.1 Artculo 2.2.4.6.24
Generalidades Generalidades COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO Auditorias Adicionales RECURSOS Medidas de prevencin y control
5.6.2 7.1.2 2.3.1 4.12 7.2 Artculo 2.2.4.6.25
Informacin de Entrada para la Revisin Personas Plan de Mejoramiento ACCIONES PREVENTIVAS COMPETENCIA Prevencin, preparacin y respuesta ante emergencias
5.6.3 7.1.3 4.13 7.3 Artculo 2.2.4.6.26
Resultados de la Revisin Infraestructura CONTROL DE LOS REGISTROS TOMA DE CONCIENCIA Gestin del cambio
6 7.1.4 4.13.1 7.4 Artculo 2.2.4.6.27
GESTIN DE LOS RECURSOS Ambiente para la operacin de los procesos Generalidades COMUNICACIN Adquisiciones
6.1 7.1.5 4.13.2 7.4.1 Artculo 2.2.4.6.28
PROVISIN DE RECURSOS Recursos de seguimiento y medicin Registros tcnicos Generalidades Contratacin
Artculo 2.2.4.6.29
6.2 7.1.5.1 4.14 7.4.2
Auditora de cumplimiento del Sistema de Gestin de la
TALENTO HUMANO Generalidades AUDITORIAS INTERNAS Comunicacin interna
Seguridad y Salud en el Trabajo
Artculo 2.2.4.6.30
6.2.1 4.15 7.4.3
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones Alcance de la auditora de cumplimiento del Sistema de
Generalidades REVISIONES POR LA DIRECCIN Comunicacin externa
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
6.2.2 7.1.6 5 7.5 Artculo 2.2.4.6.31
Competencia, Formacin y Toma de Conciencia Conocimientos de la organizacin REQUISITOS TCNICOS INFORMACIN DOCUMENTADA Revisin por la alta direccin
Artculo 2.2.4.6.32
6.3 7.2 5.1 7.5.1
Investigacin de incidentes, accidentes de trabajo y
INFRAESTRUCTURA COMPETENCIA GENERALIDADES Generalidades
enfermedades laborales
6.4 7.3 5.2 7.5.2 Artculo 2.2.4.6.33
AMBIENTE DE TRABAJO TOMA DE CONCIENCIA PERSONAL Creacin y actualizacin Acciones preventivas y correctivas
7 7.4 5.3 7.5.3 Artculo 2.2.4.6.34
PRESTACIN DEL SERVICIO COMUNICACIN INSTALACIONES Y CONDICIONES AMBIENTALES Control de la informacin documentada Mejora continua
5.4
7.1 7.5 8 Artculo 2.2.4.6.35
MTODOS DE ENSAYO Y DE CALIBRACIN Y
PLANIFICACIN DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO INFORMACIN DOCUMENTADA OPERACIN Capacitacin obligatoria
VALIDACIN DE LOS MTODOS
7.2 7.5.1 5.4.1 8.1
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE Generalidades Generalidades PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL
7.5.2 5.4.2
7.2.1 8.2
Creacin y actualizacin Seleccin de los mtodos
 REQUISITOS NORMATIVOS
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NTCGP 1000:2009 NTC ISO 9001:2015 MECI NTC ISO 17025:2005 NTC ISO 14001:2015 Decreto 1072/2015 Ttulo 4 Captulo 6
Determinacin de los Requisitos Relacionados con el PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
Servicio EMERGENCIAS

7.2.2 7.5.3 5.4.3 9

Revisin de los Requisitos Relacionados con el Servicio Control de la informacin documentada Mtodos desarrollados por el laboratorio EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1
7.2.3 8 5.4.4
SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y
Comunicacin con el Cliente OPERACIN Mtodos no normalizados
EVALUACIN
7.3 8.1 5.4.5 9.1.1
DISEO Y DESARROLLO PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL Validacin de los mtodos Generalidades
7.4 8.2 5.4.6 9.1.2
ADQUISICIN DE BIENES Y SERVICIOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS Estimacin de la incertidumbre de la medicin Evaluacin del cumplimiento
7.4.1 8.2.1 5.4.7 9.2
Proceso de Adquisicin de Bienes y Servicios Comunicacin con el cliente Control de los datos AUDITORA INTERNA
8.2.2
7.4.2 5.5 9.2.1
Determinacin de los requisitos para los productos y
Informacin para la Adquisicin de Bienes y Servicios EQUIPOS Generalidades
servicios
7.4.3 8.2.3 5.6 9.2.2
Verificacin de los Productos y/o Servicios Adquiridos Revisin de los requisitos para los productos y servicios TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES Programa de auditora interna
7.5 8.2.4 5.6.1 9.3
PRESTACIN DEL SERVICIO Cambios en los requisitos para los productos y servicios Generalidades REVISIN POR LA DIRECCIN
8.4
7.5.1 5.6.2 10
CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y
Control de la Prestacin del Servicio Requisitos especficos MEJORA
SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
7.5.2 8.4.1 5.6.3 Patrones de referencia y materiales de 10.1
Validacin de los Procesos de Prestacin del Servicio Generalidades referencia GENERALIDADES
7.5.3 8.4.2 5.7 10.2
Identificacin y Trazabilidad Tipo y alcance del control MUESTREO NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA
5.8
7.5.4 8.4.3 10.3
MANIPULACIN DE LOS TEMS DE ENSAYO O DE
Propiedad del Cliente Informacin para los proveedores externos MEJORA CONTINUA
CALIBRACIN
5.9
7.5.5
8.5 PRODUCCIN Y PROVISIN DEL SERVICIO ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS
Preservacin del Producto y/o Servicio
RESULTADOS DE ENSAYO Y DE CALIBRACIN
7.6
8.5.1 5.10
CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y
Control de la produccin y de la provisin del servicio INFORME DE LOS RESULTADOS
MEDICIN
8 8.5.2 5.10.1
MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA Identificacin y trazabilidad Generalidades
8.5.3
8.1 5.10.2 Informes de ensayos y certificados de
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
GENERALIDADES calibracin
externos
8.2 8.5.4 5.10.3
SEGUIMIENTO Y MEDICIN Preservacin Informes de ensayos
8.2.1 8.5.5 5.10.4
Satisfaccin del Cliente Actividades posteriores a la entrega Certificados de calibracin
8.2.2 8.5.6 5.10.5
Auditora Interna Control de los cambios Opiniones e interpretaciones
5.10.6
8.2.3 8.6
Resultados de ensayo y calibracin obtenidos de los
Seguimiento y Medicin de los Procesos LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
subcontratistas
8.2.4 8.7 5.10.7
Seguimiento y Medicin del Servicio CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES Trasmisin electrnica de los resultados
8.3 9 5.10.8
CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME EVALUACIN DEL DESEMPEO Presentacin de los informes y de los certificados
9.1 5.10.9
8.4
SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y Modificaciones a los informes de ensayo y a los
ANLISIS DE DATOS
EVALUACIN certificados de calibracin
8.5 9.1.1
MEJORA Generalidades
8.5.1 9.1.2
Mejora Continua Satisfaccin del cliente
8.5.2 9.1.3
Accin Correctiva Anlisis y evaluacin
8.5.3 9.2
Accin Preventiva AUDITORA INTERNA
9.3
REVISIN POR LA DIRECCIN
9.3.1
Generalidades
9.3.2
Entradas de la revisin por la direccin
9.3.3
Salidas de la revisin por la direccin
10
MEJORA
10.1
GENERALIDADES
10.2
NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA
10.3
MEJORA CONTINUA