N Procedimiento 02

Sistema de Gestin Integral de Seguridad,

VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A. Salud Ocupacional Medio Ambiente y
SEGURIDAD, AMBIENTE Y CALIDAD
Calidad
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PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS/ASPECTOS AMBIENTALES,

EVALUACIN DE RIESGOS/ASPECTOS Y CONTROL DE RIESGO/ASPECTO1 2 3 4

Objetivo Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin, evaluacin y

control de Riesgos/Aspectos de la Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad.

Alcance Este procedimiento alcanza a todas las reas de la organizacin donde se

generan los riesgos/aspectos y a todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
incluyendo contratistas y visitantes, dentro de las actividades operativas de extraccin de
minerales polimetlicos, procesamiento, transporte y comercializacin de concentrados.
Responsabilidad
Superintendencias y Jefaturas de rea.- Realizarn la identificacin continua de los
peligros/aspectos dentro de sus reas correspondientes de sus actividades, productos y
servicios rutinarias y no rutinarias, capaz de afectar adversamente la Salud y Seguridad de los
trabajadores, para establecer medidas de control necesarias, utilizando los registros: Reg 01-
02 y Reg 02-02. As mismo el departamento de proyectos, ingeniera y planeamiento
identificarn los peligros/aspectos de todos los desarrollos y proyectos nuevos o planificados, o
las actividades, productos, servicios nuevos o modificados y trabajos temporales, para
establecer los controles respectivos utilizando el registro Reg 07-02. Cada Jefatura ser
responsable de controlar los riesgos que se puedan generar a causa de trabajos a realizar por
asesoramiento tcnico, proveedores, y visitantes en general, en sus reas correspondientes.

Superintendencia de Seguridad y Salud Ocupacional y Jefatura de Medio Ambiente.-

Juntamente con las Superintendencias y Jefaturas de rea determinarn la significancia
(Ranking), estableciendo la clasificacin general de los riesgos/aspectos significativos bajo
criterios de evaluacin definidos por el sistema en el Reg 05-02 y publicados en el listado de
riesgos/aspectos significativos Reg 06-02 asegurando que estos resultados sean considerados
en el establecimiento de los objetivos y programas del SSOMA, adems de mantener
documentado toda la informacin correspondiente.

Supervisores, Trabajadores.- Participarn permanentemente y en forma continua en la

identificacin diaria de los peligros/aspectos crticos, evaluacin y control de los
riesgos/aspectos dentro del rea de trabajo, al inicio de cada tarea y turno , utilizando la matriz
de evaluacin de riesgos/aspectos Reg 04-02. Esto ser registrado diariamente el Reg 04-E23
Cartilla de 05 puntos de seguridad. Cabe mencionar que esto se diferencia de los controles de
los riesgos/aspectos significativos.

Comits SSOMAC Niveles II, III y IV: Establecern controles operativos para los Estndares y
PETS, as mismo se realizar el seguimiento trimestral de la implementacin y/o adecuacin
en las operaciones, de estos documentos.
Trminos y Definiciones

1. Peligro Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesiones o

enfermedades o la combinacin de ellas

2. Identificacin de Peligros Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro

existente y definicin de sus Caractersticas

3. Riesgo Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin peligrosa

y la severidad de las lesiones o daos o enfermedad que puede provocar el evento o la
exposicin(es).

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4. Evaluacin de Riesgo Proceso de evaluacin de riesgo(s) derivados de un peligro(s)

teniendo en cuenta la adecuacin de los controles existentes y la toma de decisin si el
riesgo es aceptable o no.

5. Riesgo Significativo: Riesgo que despus de la evaluacin, amerita establecer Objetivos,

Metas y Programas de gestin para minimizar la significancia.

6. Riesgo Crtico: Que no es significativo, pero que requiere controles operacionales en

forma continua y/o diaria, de acuerdo al Procedimiento establecido.

7. Incidentes Evento(s) relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de
conducir a lesin, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad. Nota 1: un accidente es
un incidente con lesin, enfermedad o fatalidad. Nota 2: un incidente donde no existe
lesin, enfermedad o fatalidad, puede denominarse, cuasi-prdida, alerta, evento peligroso,
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.

8. Riesgo Aceptable Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organizacin, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia poltica de S&SO

9. Enfernedad Identificacin de una condicin fsica o mental adversa actual y/o empeorada
por una actividad del trabajo y/o una situacin relacionada

10. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organizacin que puede interactuar con el medio ambiente.

11. Aspecto Ambiental Significativo: Tiene o puede tener un Impacto Ambiental Significativo.

12. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los Aspectos Ambientales de una
organizacin.
Procedimiento

13. Cada Superintendencia y/o Jefatura de rea ser el responsable de identificar los
peligros/aspectos que se presenten en sus reas de trabajo, asociarlos a los
riesgos/impactos y listarlos en el sistema de identificacin, utilizando los registros
correspondientes: Reg 01-02 y Reg 02-02. Cuando identifique un nuevo peligro/aspecto,
asociado a su riesgo/aspecto lo documentar para someterlo a la evaluacin por parte del
rea correspondiente y desarrollar los controles a implementar.
14. La Superintendencia de Seguridad, Salud Ocupacional y la Jefatura de Medio Ambiente
revisarn los registros: Reg 01-02 y Reg 02-02 alcanzados por las Superintendencias y
Jefaturas de rea y en conjunto se realizar la evaluacin de los riesgos/aspectos
asociados y determinarn la significancia de stos, para lo cual se utilizarn los criterios de
evaluacin definidos por esta Superintendencia: Frecuencia, Control, Severidad, Legal,
Magnitud y Simultaniedad. Utilizando el Reg 05-02.
15. Realizado esta evaluacin se origina el registro final: Listado de los Riesgos/aspectos
Significativos Reg 06-02. Cuyo contenido ser revisado en forma anual, para determinar el
grado de eficacia de los programas y/o controles establecidos, y cada vez que amerite la
revisin por cambios y modificaciones del Sistema de Gestin.

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16. Criterios de evaluacin del Riesgo/Aspecto, para evaluar en el Reg 05-02:

Determinar el ndice de riesgo IR, por medio de la probabilidad de ocurrencia IP (ndice
de probabilidad) y la severidad de las consecuencias IS (ndice de severidad IS)
IR = IP + IS
Donde el ndice de probabilidad IP se basa en el nivel de exposicin y del impacto
generado por ste, y se valora evaluando la frecuencia de la exposicin al peligro IF
(ndice de frecuencia) y la eficacia del control existente IC (ndice de control),
adicionalmente se valora la simultaniedad, por el nmero de personas expuestas al
riesgo IE (ndice de exposicin).
IP = IF+IE + IC

Por lo tanto el ndice de riesgo ser el resultado de la suma de los cuatro ndices, ms
el requerimiento legal que controla RL:
IR = IF +IE+ IC + IS+RL

Para el caso especfico de los Aspectos ambientales se aplicar un criterio adicional:

Magnitud IM. Cuyos valores son registrados como estndares internacionales.

IR = IF +IE+ IC + IS+RL+ IM

Los criterios de calificacin para estimar los ndices correspondientes, se determinan

en las tablas correspondientes:

FRECUENCIA / PROBABILIDAD CALIFICACION IF

Ocurre Semestralmente o ms Improbable -4
Ocurre Trimestralmente Remoto -3
Ocurre Mensualmente Raro -2
Ocurre Semanalmente Ocasional -1
Ocurre Diariamente Frecuente 0

SEVERIDAD / CONSECUENCIA CLASIFICACION IS

Lesiones superficiales sin tiempo perdido, dao a la propiedad menor a 2325 US$ Insignificante 1
Lesiones con tiempo perdido hasta 7 das, dao a la propiedad 2325 a 4650 US$ Dao Temporal 2
Daos mayores con incapacidad permanente, dao a la propiedad 4650 a 46500 Dao
US$ Permanente 3
Una fatalidad, daos a la propiedad 45600 a 93000 US$ Fatalidad 4
Varias fatalidades, daos a la propiedad mayores que 93000 US$ Catastrfico 5

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CONTROL CALIFICACION IC
Existe un Sistema de Gestin de SSO totalmente documentado Excelente 1
Hay procedimientos documentados, estndares y programas de capacitacin Bueno 2
Documentacin incompleta y programas de capacitacin parciales Parcial 3
Procedimientos y capacitacin no documentados e insatisfactorios Deficiente 4
No hay procedimientos, capacitacin y alta frecuencia de incidentes Inexistente 5

EXPOSICION CLASIFICACION IE
Una persona Bajo 1
Dos personas Medio 2
Tres personas Grave 3
Cuatro personas Muy Grave 4
Ms de cuatro personas Alto 8

REQUISITOS LEGALES CALIFICACION RL

Existen Requisitos Legales vigentes Controlado 0
No hay legislacin nacional No controlado 2

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MAGNITUD RECURSOS
CLASIFICACION M
AGUA SOLIDOS COMBUSTIBLE ACEITE ELECTRICIDAD
> 15,000 Mm3/ao > 7,000 Tn/ao > 150,00 Gal/ao > 25,000 Gal/ao > 150,000 Mkwh/ao Alto 3
> 2,500 a 7,000 > 100,000 a 150,000
> 7,500 a 15,000 Mm 3/ao > 80,000 a 150,000 Gal/ao > 9,000 a 25,000 Gal/ao Medio
Tn/ao Mkwh/ao 2
> 1,500 a 7,500 Mm3/ao >200 a 7,000 Tn/ao > 20,000 a 80,000 Gal/ao > 2,000 a 9,000 Gal/ao > 50,000 a 100,000 Mkwh/ao Bajo 1
> 0 a 1,500 Mm3/ao > 0 a 200 Tn/ao > 0 a 20,000 Gal/ao > 0 a 2,000 Gal/ao > 0 a 50,000 Mkwh/ao Muy Bajo 0

MAGNITUD RESIDUOS
CLASIFICACION M
AGUA/RELAVES/LIQUIDOS SOLIDOS DESMONTE ACEITE USADO
> 7,000 Mm3/ao > 1,500 Tn/ao > 5,500,00 M3/ao > 50,000 Gal/ao Alto 3
> 1,500,000 a 5,500,000 > 30,000 a 50,000
> 3,000 a 7,000 Mm3/ao > 500 a 1,500 Tn/ao Medio
M3/ao Gal/ao 2
> 10,000 a 30,000
> 1,000 a 3,000 Mm3/ao >100 a 500 Tn/ao > 500,000 a 1,500,000 M3/ao Bajo
1
Gal/ao
> 0 a 1,000 Mm3/ao > 0 a 100 Tn/ao > 0 a 500,000 M3/ao > 0 a 10,000 Gal/ao Muy Bajo 0

Con estos criterios definidos, la Superintendencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional determinar los riesgos/aspectos
SIGNIFICATIVOS en el Reg 05-02, aplicando el principio Pareto de los pocos crticos 20/80 y elaborar la lista final de Riesgos/Aspectos en el
Reg 06-02.
La evaluacin diaria de los riesgos/aspectos crticos realizada por los supervisores y trabajadores en las labores de trabajo y al inicio de cada
turno, utilizando la Matriz de evaluacin de Riesgos se registrar en el Reg 04-E23.

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Tanto a los riesgos/aspectos significativos y evaluacin diaria de riesgos/aspectos se

aplicarn los controles establecidos en la tabla siguiente:

Descripcin Significativo ALTO MEDIO BAJO

Objetivos SSOMA X
Programas de Gestin SSOMA X
Permisologa de trabajo PETAR X X
Estndares de trabajo X X X X
Procedimiento de trabajo seguro PETS/ITR X X X X
Charlas pre-turno X X X X
Reporte de 5 puntos de seguridad X X X X
Reporte de Incidentes X X X X

Estos controles determinarn la reduccin de los riesgos/aspectos de acuerdo a la priorizacin

siguiente:
a) Eliminacin
b) Sustitucin
c) Controles ingenieriles
d) Sealizacin, alertas y/o controles administrativos
e) Equipos de Proteccin Personal.

La Superintendencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional en coordinacin con las

Gerencias, Superintendencias y Jefaturas de reas determinaran los Objetivos y Metas para su
control, debiendo elaborar Programas de Gestin SSOMAC, a partir de los riesgos/aspectos
Significativos y sern aprobadas por la alta direccin.

La lista de los Riesgos/Aspectos Significativos Reg 06-02 deber archivarse en los registros del
sistema, sern publicados y estarn a disposicin de todo el personal. Sern revisados y
revaluados cada 12 meses o cuando haya necesidad de identificar los Riesgos/Aspectos
residuales.

Riesgos/Aspectos Significativos Controlados

Todo Riesgo/Aspecto controlado requiere ser retirado de la Lista, despus de la evaluacin del
riesgo residual.
Una vez retirados formarn parte de la gestin operativa permanente dentro del proceso de la
organizacin; para lo cual se deben establecer mtodos de control y monitoreo permanente.
S, durante el proceso operativo se determina que el control aplicado no es el adecuado, las
Superintendencias y/o jefaturas de rea responsable, coordinando con la Superintendencia de
Seguridad y Salud Ocupacional evaluarn el Riesgo/Aspecto y generarn una solicitud de
cambio, para insertar las nuevas decisiones.
Documentacin Asociada
Reg 01-02 Identificacin de Peligros.
Reg 01-02 Identificacin de Aspectos
Reg 02-02 Identificacin del Elemento del riesgo/aspecto
Reg 03-02 Registro de Reunin
Reg 04-02 Matriz de evaluacin de riesgos/aspectos
Reg 05-02 Evaluacin y Clasificacin de Riesgos/Aspectos Ambientales
Reg 06-02 Lista de Riesgos Significativos
Reg 06-02 Lista de Aspectos Ambientales Significativos
Reg 07-02 Identificacin Riesgos/Aspectos No Rutinarios.
Reg 04-E23 Cartilla de 05 puntos de Seguridad

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1 Historial de Revisiones
N Fecha Descripcin del Cambio Vigencia
00 10/10/2000 Emisin inicial
01 14/02/2001 Revisin de adecuacin al ISO 14001
02 06/03/2001 Revisin anual
03 15/04/2002 Revisin anual
04 30/09/2003 Revisin anual
05 27/01/2004 Se integra el Procedimiento de Identificacin de Aspectos del Sistema de
Gestin Ambiental para unificar el SGA al SGI SSOMAC
06 06/05/2004 Se precisan la frecuencia de IPER y las medidas para el seguimiento de
acciones
07 22/09/2005 Se adecua el IPER Especfico a lo requerido en 4.3.1 de ISO 14001:2004. Se 22/09/2005
adiciona fecha de vigencia. Se eliminaron prrafos contenidos en el Manual
del SGI SSOMAC
08 06/10/2006 Revisin Anual
09 10/10/2007 Se ratifica.
10 15/03/2008 Codificacin de registros
11 10/01/2009 Revisin General del Procedimiento
Periodicidad de la revisin: Anual

2 Nombre y Ubicacin del documento:

\\Ch1-mail\chungsys\Areas\SGI-SSOMAC\02 Planeam. - Identif., Valorac., y Control de
Riesgo\Procedimiento 02 IPER SSOMAC.doc

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4 Clusulas de las normas relacionadas:

ISO 14001: 4.3.1

OHSAS 18001: 4.3.1

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