Formato de Seguimiento

Cdigo: FOR-SIG-001
Fecha: Abril del 2017

QUE
N (HALLAZGO)

En el rea de extrusin no se cuenta con matriz IDEA y tampoco IPERC para el extrusor, c digo EP010-2017, de acuerdo a lo indicado por el gerente de
produccin. La norma ISO 14001:2015 apartado 6.1.2 Aspectos ambientales indica que la organizaci n debe determinar los aspectos ambientales de sus
1 actividades, productos y servicios y sus impactos ambientales asociados. Adem s seg n OHSAS 18001:2007 apartado 4.3.1 Identificaci n de peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de controles, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin continua de peligros, evaluacin de riesgos y la determinaci n de controles necesarios.

En el rea de laboratorio se evidencio que no cuenta con el procedimiento que garantice que el term metro que sirve para medir la temperatura de la
refrigeracin que conserva medicamentos asegure la confiabilidad de las medidas tomadas. La ISO 9001:2015 apartado 7.1.5.1 Generalidades indica que
2 la organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice
el seguimiento y medicin para verificar la conformidad con los productos con los requisitos.

3 Se solicita el estado actual del 70% de las no conformidades.

En el rea de envasado un operario indico sobre un incidente en el cual nadie sali lastimado debido a que los temporizadores estaban mal dise ados,
se solicit el registro de incidentes y no figura el registro para dicho incidente. El supervisor dijo que nadie sali lastimado no hubo necesidad de
4 registrarlo. Sin embargo, segn OHSAS 18001:2007 apartado 4.5.3.1 Investigaci n de incidentes, la organizaci n debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes.
 En el rea comercial, el jefe de ventas indico que solo se realizaron las encuestas de medici n de la satisfacci n del cliente en Lima y que por falta de
tiempo no se realizaron en provincias. Se verifico que los clientes se provincia representan el 48% del total de ventas en los productos de la empresa. La
5 ISO 9001:2015 apartado 9.1.2 Satisfaccin del cliente, indica que la organizaci n debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del
grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organizacin debe determinar los m todos para obtener, realizar seguimiento y revisar
esta informacin.

En el rea de rrhh no cuentan con documentaci n pertinente al tema de la asignaci n de responsabilidades y comunicaci n a los empleados. El gerente
indico que realizar el papeleo era demasiado burocrtico. Segn la OHSAS 18001:2007 apartado 4.4.1 - Recursos, funciones, responsabilidades y
autoridades, inciso B, indica que la alta direccin debe demostrar su compromiso definiendo las funciones asignando las responsabilidades y delegando
6 autoridad para facilitar una gestin de la SST eficaz; y se debe documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad. Adem s, seg n
ISO 14001:2015 e ISO 9001:2015, apartado 5.3 indica, que la alta direcci n debe asegurarse de que la responsabilidad y autoridades para roles pertinentes se
asignen y comuniquen dentro de la organizacin.

En el laboratorio se observ al higienista realizando la medici n de ruido con un son metro y se le pregunto sobre el procedimiento que usa para
realizar esta actividad, mostrando el documento RE-PR-016 procedimiento para la medici n en reas de trabajo, versi n 2. Se solicit al jefe de
seguridad el procedimiento para la actividad realizada por el higienista y se verifico que el documento en vigencia es RE-PR-016 procedimiento para la
medicin de reas de trabajo, versin 3.
7 Segn OHSAS 18001:2007 apartado 4.4.5 control de documentos, indica que la organizaci n debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para: b) revisar y actualizar los documentos cuando sean necesarios y aprobarlos nuevamente. c) asegurarse que se identifican los
cambios y el estado de revisin actual de los documentos. Y d) asegurase de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables est n
disponibles en los puntos de uso.

En el rea de mantenimiento se entrevist a cinco trabajadores sobre el documento PL-04-Pla de contingencia y respuesta a
emergencias, versin 5. Al preguntar sobre el reconocimiento de los equipos de emergencia, no saban identificar entre un extintor de
agua y extintor de C02.
Segn OHSAS 18001:2015, apartado 4.4.2 - Competencia, formacin y toma de conciencia, indica que la organizacin debe asegurarse de
que cualquier persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar impacto en la SST, sea competente tomando como
base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados. La organizacin debe identificar las
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necesidades de formacin relacionadas con sus riesgos para la SST y sistema de gestin de la SST.

* Tipos de Calificacin: No Conformidad Mayor(NCM) No Conformidad Menor (NC), Obseracin (OB), Oportunidad de Mejora (OM)
 QUIEN CALIFICACIN CUANDO
CRITERIO DE AUDITORIA STATUS % AVANCE
(Responsable) (NC/OM/OB) (Plazo)

ISO 14001:2015 6.1.2. Aspectos

Responsable de Ambientales.
seguridad y medio OHSAS 18001:2007-4.3.1. Identificacin NC 60 dias Cerrado 100%
ambiente de peligros evaluacin de riesgos y
determinacin de controles.

ISO 9001:20015
Responsable de 7.1.5.1 Generalidades NC 30 dias (07/05/17) Cerrado 100%
Laboratorio Recurso de seguimiento y medicin

Falta Informacion F.I.

OHSAS 18001:2007
4.5.3.1
Jefe se seguridad NC 60 dias Cerrado 100%
Investigacin de incidentes
 ISO 9001:2015
9.1.2
Jefe de ventas NC 60 dias Cerrado 100%
Satisfaccin del cliente

OHSAS 18001:2007
4.4.1
Recursos, funciones,
responsabilidades y autoridades.

ISO 14001:2015
5.3
Roles, responsabilidades y
Jefe de rrhh NC 60 dias Cerrado 100%
autoridades en la organizacin.

ISO 9001:2015
5.3
Roles, responsabilidades y
autoridades en la organizacin.

OHSAS 18001:2007
4.4.5
Jefe se seguridad NC 60 dias Cerrado 100%
Control de documentos

OHSAS 18001:2007
4.4.2
Competencia, formacin y toma de
Jefe se seguridad NC 60 dias Cerrado 100%
conciencia.
AVANCE GLOBAL: 100.00%
 Origen:

CAUSA RAZ ACCIN CORRECTIVA

CORRECIN (Qu ha fallado en el Sistema (Qu se COMENTARIOS
ha hecho para evitar que
(Qu se ha hecho para solucionar el problema?) que ha ocasionado que (Avances, Eficacia y Cierre)
vuelva a ocurrir?)
ocurra?)

No existe programa de
Implementar un programa de
Implementar matriz de riesgos y aspectos revision y actualizacion de
ambientales revison y monitoreo de registros de
registro de seguridad y medio
seguridad y medio ambiente.
ambiente.

No existe programa de Implementar un progama

Definir mecanismo de calibracion e instrumento segumiento y revision de seguimiento y calibracion de
de laboratorio funcionalidad y estado de instrumentos de laboratorio.
instrumento de equipos

No hay informacion suficiente No hay informacion suficiente No hay informacion suficiente

Falta de actualizacion Actualizar la matriz IPERC Realizar el seguimiento del IPERC

 No hay planificacion en el Implementar un programa de
Realizar las encuentas programa de verificacion de verificacion a la satisfaccion del
satisfaccion al cliente. cliente.

Falta de compromiso en la Implementar el programa de

documentacion e monitoreo de registros de funciones
Realizar la documentacion de funciones y implementacion del programa y responsabilidades. Realizar charla
responsabilidades. de verificacion de funciones y de concientizacion, sensibilizacion y
responsabilidades. compromiso.

Falta de comunicaion de los

cambios en los procedmientos Capacitacion del personal del area
de seguridad respecto a los
entre el jefe de area y sus
Se le ha proporcionado al higienista la version procedimientos vigentes y puntos
trabajadores. Falta de
vigente del procedimiento de uso donde se coloraca los
coordinacion de las procedimientos actualizados al
actividades en el area de alcance de todos en el area.
seguridad.

Falta de capacitacion y Implementar programa de

concentizacion en temas de
Capacitacion de empleados de mantenimiento en capacitacion y evaluacion del
seguridad y salud en el
identificacion y manejo de extintores. trabajo. Falta de evaluacion personal luego de recibir las
capacitaciones.
sobre capacitaciones recibidas