22/08/2017

FUNDAMENTACIN ISO 14001:2015

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL
REQUISITOS CON ORIENTACIN PARA SU USO

Facilitador: Ing. Zulima P. Villarreal Higuita

ACUERDOS

1
 22/08/2017

Ejercicio: Presentacin de los

participantes
Objetivo
Conocernos e identificar las expectativas de
los participantes frente a esta formacin.

Desarrollo
Cada participante presenta:
Su nombre
Ocupacin actual
Conocimiento y experiencia con ISO 14001
Expectativas frente a esta formacin

Al finalizar, el facilitador:
Valida las expectativas de los participantes y la
factibilidad de satisfacerlas.

Objetivos de esta formacin

Al finalizar esta formacin los participantes estarn en capacidad de:

Presentar la estructura de la versin 2015 de la norma ISO y explicar los

requisitos relacionados con su rea de responsabilidad

Relacionar los cambios de estos requisitos frente a la versin anterior

Describir si estos nuevos requisitos se cumplen en el sistema de gestin

existente

Proponer acciones para llevar al cumplimiento de los nuevos requisitos

2
 22/08/2017

TEMAS A DESARROLLAR
Antecedentes y orientacin Apoyo
Antecedentes y evolucin de la ISO 14001 Recursos
Suplemento ISO - Anexo SL Competencia
Orientacin de la segunda revisin Toma de conciencia
Comunicaciones
Trminos y definiciones
Informacin documentada
Contexto de la organizacin
Operacin
Comprensin de la organizacin y su contexto
Planificacin y control operacional
Comprensin de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas Preparacin y respuesta ante emergencias
Determinacin del alcance del SGA Evaluacin del desempeo
Sistema de gestin ambiental Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
Liderazgo Auditora interna
Liderazgo y compromiso Revisin por la direccin
Poltica ambiental Mejora
Roles, responsabilidades y autoridades en la Generalidades
organizacin
No conformidad y accin correctiva
Planificacin Mejora continua
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Objetivos ambientales y planificacin para
lograrlos

ANTECEDENTES Y ORIENTACIN
Antecedentes y evolucin de la ISO 14001, Suplemento
ISO - Anexo SL, Orientacin de la segunda revisin

3
 22/08/2017

Antecedentes y evolucin de la ISO 14001

Crece la preocupacin
por el deterioro del
medio ambiente

Desarrollo Sostenible
Parte de la estrategia:
ISO 14001

nfasis en:
Sostenibilidad, Ciclo de
Vida, Eco-diseo

SUPLEMENTO ISO - ANEXO SL

Suplemento consolidado 2013 - Estructura de Alto Nivel

El TMB de la ISO establece el Anexo

Situacin SL - Estructura Alto Nivel

Creciente nmero de Normas de Facilitar la lectura e

Sistemas de Gestin NSG. interpretacin de las Normas de
Estructuras diferentes Sistemas de Gestin NSG.
Necesidad de integrar o articular Unificar al mximo los textos
los diferentes Sistemas de que desarrollan requisitos
Gestin SG. comunes.
Dificultades por trminos con Facilitar la integracin.
diferente enfoque o Unificar terminologa.
interpretacin para un mismo
concepto.

4
 22/08/2017

Estructura de alto nivel - Contenido

0 Introduccin
Estructura
de Alto 1 Objeto y Campo de aplicacin

Nivel 2 Referencias normativas

3 Trminos y definiciones
4 Contexto de la organizacin
5 Liderazgo
6 Planificacin
7 Apoyo
8 Operacin
9 Evaluacin del desempeo
10 Mejora

Estructura de alto nivel

5 Liderazgo

4.1 Comprender la
10 Mejora organizacin y su contexto
6 Planificacin
continua 4.2 Comprensin de las
necesidades y
expectativas de las
4 Contexto partes interesadas
de la
organizacin
4.3 Determinacin del
alcance del SG
9 Evaluacin del 7 Soporte /
desempeo 4.4 Sistema de Apoyo
gestin

8 Operacin

5
 22/08/2017

Otros cambios
Unificacin de textos y
trminos Nuevos requerimientos

Ampliacin del concepto control

Texto idntico: de documentos a informacin
documentada para incluir la
utilizacin de las TI y otras
herramientas
La alta direccin debe
Lo Reconocimiento y uso amplio
asegurarse de que las
del concepto de riesgo en el
responsabilidades y nuevo contexto del SG
autoridades para las
funciones pertinentes se Ampliacin del concepto accin
asignan y comunicadas preventiva como fundamento
dentro de la organizacin. del SG

Aplicacin del Anexo SL

Estado actual ISO 30301:2011, Informacin y documentacin Sistema de Gestin de
de la Registros Requisitos.
armonizacin ISO 22301:2012, Seguridad de la Sociedad: Sistemas de Continuidad del
Negocio Requisitos.
ISO 20121: 2012, Sistemas de gestin sostenible de los eventos.
Requisitos de aplicacin.
ISO 39001:2012, Sistema de Gestin en Seguridad Vial - Requisitos con
orientacin para su uso.
ISO / IEC 27001:2013, Tecnologa de la Informacin. Tcnicas de
Seguridad. Sistemas de Gestin de la Seguridad de la Informacin.
Requisitos.
ISO 55001:2014, Gestin de activos. Sistemas de Gestin Requisitos.

ISO 14298:2013. Gestin de los procesos de seguridad de la impresin.

ISO 9001:2015, Sistemas de Gestin de la Calidad. Requisitos.

ISO 14001:2015, Sistemas de Gestin Ambiental. Requisitos con

orientaciones para su uso.

6
 22/08/2017

Orientacin de revisin de la norma -

Enfoque
Mayor expectativas de la sociedad frente a:
SGA Desarrollo sostenible
Transparencia
Responsabilidad
Rendicin de cuentas

Contexto:
Legislaciones cada vez ms estrictas
Presiones crecientes con relacin a la
contaminacin, uso ineficiente de
recursos, gestin inapropiada de residuos,
cambio climtico, degradacin de los
ecosistemas y prdida de biodiversidad.

Orientacin de revisin de la norma - Modelos del sistema de gestin ambiental

ISO 14001:2004 ISO 14001:2015

7
 22/08/2017

Orientacin de revisin de la norma Modelo

ISO 14001:2015
N

M N

N N

M
M
M
M
= N
M M

M
M
M
N
M
=
=
M
= N
M
M M
M
M M

M
M
N Nuevo M Se modific = Se mantuvo igual

Contenido de la norma - Formas verbales

utilizadas
En esta norma internacional se van a encontrar varias
formas verbales, las cuales deben interpretarse muy
bien para ser utilizadas y auditadas:
debe: Indica un requisito
debera: Indica un permiso, una posibilidad o una
capacidad
puede: Indica una recomendacin

Ordenar (ordene la secuencia de actividades)

8
 22/08/2017

3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Relacionados con: organizacin y liderazgo;
planificacin; soporte y operacin; evaluacin del
desempeo y mejora

Trminos y definiciones usados en la

versin 2015
M
N
N
=
= M
M M
N M
N N
N M
N
N M
M
=
N
N =
M N
N M
N
M
N
N

N
N

9
 22/08/2017

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
Comprensin de la organizacin y su contexto;
Comprensin de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas; Determinacin del alcance del SGA;
Sistema de gestin ambiental

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y SU

CONTEXTO Cuestiones Externas N

Condiciones ambientales relacionadas con el clima,

la calidad del aire, la calidad del agua, el uso del
suelo, la contaminacin existente, la disponibilidad
de recursos naturales y biodiversidad, que pueden
Pertinentes al
afectar el propsito de la organizacin, o ser
Determinar

propsito de la
afectadas por sus aspectos ambientales.
organizacin
El contexto cultural, social, poltico, legal,
reglamentario, financiero, tecnolgico, econmico
y competitivo, ya sea internacional, nacional,
regional o local.
Cuestiones Internas Que afectan la
Caractersticas o condiciones internas de la capacidad para
organizacin: lograr los
Actividades, productos y servicios. resultados
Direccin estratgica. previstos del SGA
Cultura.
Capacidades (personas, conocimiento,
procesos,
sistemas).

10
 22/08/2017

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y SU

CONTEXTO N

Externo
Condiciones
ambientales
Competitivo Cultural
Organizacin
Actividades,
productos y
Econmico servicios Social
Internacional

Direccin
Capacidades
estratgica
Nacional
Poltico Regional
Tecnolgico Local
Cultura

Financiero Legal
Interno
Reglamentar
io

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y SU

CONTEXTO N

Consultar la
Analizar la
Identificar y informacin y
informacin y
seleccionar seleccionar la Definir cmo
determinar la que
fuentes de informacin integrarla al SGA
es importante
informacin relevante para el
para el SGA
negocio

Algn
Cundo? registro?
Parte de la Planeacin /
planeacin de estrategia?
presupuesto? Anualmente? El resultado
Cada vez que se revise El equipo del ejercicio?
En la planeacin ambiental?
estratgica? la estrategia?
Una vez completa y
Reunin
despus segn se
Quin?
especfica?
presenten cambios
Cmo? relevantes o
coyunturas?

11
 22/08/2017

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y SU

CONTEXTO N

Las cuestiones a las que hace referencia el anlisis de contexto,

son los temas importantes para la organizacin, los problemas
para debatir y discutir o las circunstancias cambiantes que
afectan la capacidad de la organizacin para lograr los resultados
previstos que establece para su sistema de gestin ambiental.

La intencin de este requisito de la norma es proporcionar

comprensin conceptual de nivel superior (no detallado) de las
cuestiones importantes que pueden afectar, ya sea positiva o
negativamente, a la forma en que la organizacin gestiona sus
responsabilidades ambientales.

4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS N

Cules son las Pertinentes para el SGA

partes Partes interesadas
interesadas? internas y externas
Determinar

Cules son sus Comprensin general,

no detallada
necesidades y Lo establecido por ley,
expectativas? lo que esperan

Las que debe satisfacer:

Cules se requisitos legales
convierten en Las que ha decidido
requisitos? satisfacer: otros
requisitos

12
 22/08/2017

4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS N

Parte interesada.
Persona u organizacin que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisin o actividad.
Requisito.
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita
(habitual o prctica comn) u obligatoria
Requisitos legales y otros requisitos
Requisitos legales que una organizacin debe cumplir y otros
requisitos que una organizacin decide cumplir.

4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
N
La versin G4 del marco Global Reporting initiative (GRI) requiere que se
realice un anlisis de materialidad.
Se puede decir que la materialidad es el punto donde la empresa concilia
los temas que considera de mayor impacto para el negocio, con los
impactos ms relevantes para sus grupos de inters internos y externos.
Este anlisis de materialidad puede ser una HERRAMIENTA PARA
DEFINIR LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON LAS PARTES
INTERESADAS.

13
 22/08/2017

4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Fuente: Informe de Desarrollo Sostenible Holcim (Colombia) S.A. - 2014

4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas

Fuente: Reporte Integrado EPSA - 2014

14
 22/08/2017

4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas

FUENTE: INFORME DE BANCA RESPONSABLE BBVA. 2015

4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE

GESTIN AMBIENTAL M

Lmites

Autoridad y
Capacidad para
Ejercer Control e
Influencia

Determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de gestin ambiental

Incluir todas las actividades, El alcance debe estar El alcance se debe
productos y servicios que disponible para las partes mantener como informacin
estn dentro de este alcance. interesadas. documentada.

15
 22/08/2017

4.4 SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

M

Procesos del Negocio

Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente

Procesos del SGA

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeo ambiental

5. LIDERAZGO
Liderazgo y compromiso; Poltica ambiental; Roles, responsabilidades y
autoridades en la organizacin

16
 22/08/2017

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO N

La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema

de gestin ambiental:

Asumiendo
La responsabilidad y la rendicin de
cuentas con relacin a la eficacia del
SGA
Comunicando
la importancia de una gestin ambiental
eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestin ambiental
Apoyando
otros roles pertinentes de la direccin
para demostrar su liderazgo en la forma
en la que aplique a sus reas de
responsabilidad
Asegurndose de
que se establezcan la poltica ambiental y
los objetivos ambientales, y que stos sean
compatibles con el direccionamiento
estratgico y el contexto de la organizacin
la integracin de los requisitos del sistema
de gestin ambiental en los procesos de
negocio de la organizacin
que los recursos necesarios para el sistema de
gestin ambiental estn disponibles
que el sistema de gestin ambiental logre
los resultados previstos;
dirigiendo y apoyando a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema de
gestin ambiental
Promoviendo
La mejora continua.

5.2 POLTICA AMBIENTAL M

La alta
direccin Quin debe
establecer, La poltica ambiental debe
comunicarse dentro de la
implementar y organizacin
mantener la
poltica
ambiental?

Dnde debe La poltica ambiental debe estar

disponible para las partes interesadas
aplicar esta
poltica?

Dentro del alcance La poltica ambiental debe mantenerse

como informacin documentada
definido del SGA

17
 22/08/2017

5.2 Poltica ambiental M

Ser apropiada al propsito y

contexto de la organizacin, incluida
la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, para la proteccin
productos y servicios del medio Uso sostenible de
ambiente recursos
La Establecer un marco de
poltica referencia para la definicin de
con otros
debe: sus objetivos ambientales
compromisos Mitigacin y
pertinentes al adaptacin al
contexto de la cambio climtico
organizacin
Incluir un compromiso
de cumplir con los Proteccin de la
requisitos legales y biodiversidad y de
otros requisitos los ecosistemas

de mejora del SGA

para la mejora del
desempeo
ambiental

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

EN LA ORGANIZACIN
M

Roles
Responsabilidades
Asegurarse de Autoridades
La ALTA DIRECCIN debe

que:

Se comuniquen
Se designen dentro de la
organizacin

Informar a la alta
Responsabilidad direccin el
Designar: Asegurar que el
y autoridad desempeo del
SGA es conforme
para: SGA y el
con ISO 14001
desempeo
ambiental

18
 22/08/2017

6. PLANIFICACIN
Acciones para abordar riesgos y oportunidades; Objetivos ambientales y
planificacin para lograrlos

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y

OPORTUNIDADES

6.1.2 Aspectos
6.1.1 Generalidades
ambientales

6.1.3 Requisitos 6.1.4 Planificacin de

legales y otros acciones

19
 22/08/2017

6.1.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

- GENERALIDADES
N

Establecer, implementar y
Determinar riesgos y oportunidades Determinar situaciones de
mantener procesos necesarios para
relacionados con: emergencia potenciales:
cumplir los requisitos:

Riesgos y oportunidades Aspectos ambientales Incluidas las que pueden

Aspectos ambientales Requisitos legales y otros tener un impacto ambiental
Requisitos legales y otros Otras cuestiones y requisitos
requisitos identificados en el anlisis de
Planificacin de acciones contexto y de necesidades y
expectativas de partes
interesadas

ASEGURAR que el SGA puede lograr sus resultados previstos; PREVENIR O EVITAR los resultados
no deseados, incluida la posibilidad que condiciones ambientales externas afecten a la
organizacin; LOGRAR la mejora continua

6.1.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

- GENERALIDADES N

Al planificar el sistema de gestin

ambiental considerar:

Mantener informacin documentada de:

Los requisitos
Riesgos y oportunidades que es
Las cuestiones necesario abordar.
determinados
internas y El alcance del
en al anlisis Los riesgos y
externas
de necesidades
sistema de
oportunidades Procesos necesarios especificados
identificadas gestin
en el anlisis
y expectativas
ambiental
identificados relacionados con riesgos y
de partes oportunidades, aspectos ambientales,
de contexto
interesadas
requisitos legales y otros requisitos, y
planificacin de acciones, en la
medida necesaria para tener
confianza de que se llevan a cabo de
la manera planificada.

20
 22/08/2017

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

M

Determinar

Determinar
Dentro
Aspectos ambientales que Las actividades, productos Sus impactos ambientales
se pueden controlar y y servicios que hacen asociados
sobre los cuales se puede parte del alcance definido
influir para el SGA

Desde una perspectiva de ciclo de vida

Produccin Distribucin
Ejemplo 1

Distribucin Gestin del

materias materias Organizacin Consumo
producto residuo
primas primas
Ejemplo 2

Produccin y
Nuevas Transporte y
Manejo de mantenimien
oportunidade Desarrollo comercializaci Abandono
prospectos to de
s n
operaciones
Ejemplo 3

Identificar y
Construir Operar Mantener Modernizar Desmantelar
estructurar
infraestructuras infraestructuras infraestructuras infraestructuras infraestructuras
negocios

Perspectiva de ciclo de vida - Ejemplos

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

N
CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e
interrelacionadas de un sistema
de producto (o servicio), desde la
adquisicin de materia prima o su
generacin a partir de recursos
naturales hasta la disposicin
final.

PERSPECTIVA DE CICLO DE VIDA

La Organizacin debe controlar la forma en que sus servicios o
productos estn diseados, hechos, consumidos y distribuidos.
En otras palabras, una organizacin debe ser plenamente
consciente de los posibles impactos ambientales en cada una de
las etapas de la vida de un producto.

21
 22/08/2017

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

N
PERSPECTIVA DE CICLO DE VIDA
La Organizacin debe asumir la responsabilidad de asegurar que el
impacto dentro de cada parte del ciclo de vida es lo ms pequeo
posible. Una organizacin no puede generar un producto, venderlo al
mercado y luego no asumir toda la responsabilidad ambiental de ese
producto. El fabricante debe hacer provisiones para todos los
aspectos medioambientales durante todo el ciclo de vida del
producto.
Anlisis de Ciclo de Vida (ACV) es un proceso sistemtico que permite
realizar evaluacin de impactos ambientales y proporciona
herramientas para toma de decisiones.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, se debe considerar
una perspectiva de ciclo de vida, esto no significa que se requiera un
anlisis de ciclo de vida detallado.
Es suficiente reflexionar cuidadosamente acerca de las etapas del
ciclo de vida que pueden estar bajo el control o influencia de la
organizacin. ISO 14001:2015 A.6.1.2.

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

IMPORTANCIA DEL CICLO DE VIDA EN LA GESTIN AMBIENTAL N

Definicin del alcance del sistema de gestin ambiental.

Determinacin de la poltica ambiental.
Ayuda en el diseo de los productos y servicios
Ecodiseo.
Identificacin de riesgos y oportunidades.
Mejorar el desempeo ambiental.

FUENTES DE INFORMACIN PARA ACV

Bases de Datos:
LCAccess: Agencia de Proteccin Ambiental ECOINVENT: Centro
Suizo de Invetarios de Ciclos de Vida. Consejo Mundial de Enega
Herramientas especficas para evaluacin de impactos ambientales:
ECOINDICATOR 99 Gabi Software BIOGRACE: Herramienta de
clculo de ahorro de GEI.

22
 22/08/2017

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

N
LIMITACIONES DEL ANLISIS DEL CICLO DE VIDA
Uso de herramientas complejas.
Uso de datos y supuestos que depende de la fuente de informacin.
Requiere contar tiempo para realizar clculo y validacin.
Ausencia de datos locales.

ANALISIS DE CICLO DE VIDA DE LOS BIOCOMBUSTIBLES

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

N
CICLO DE VIDA

23
 22/08/2017

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

M

los cambios, incluidos los desarrollos

nuevos o planificados.
Las actividades, productos y Cuando se
Tener en servicios nuevos o modificados. determinen los
cuenta Las condiciones anormales y las aspectos
situaciones de emergencia ambientales
razonablemente previsibles. Mantener informacin documentada de:
Aquellos aspectos que
tengan o puedan tener Los aspectos ambientales e impactos
un impacto ambiental ambientales asociados.
Determinar significativo, mediante el
uso de criterios Los criterios usados para determinar
establecidos los aspectos ambientales significativos.
Los aspectos
ambientales Los aspectos ambientales
significativos significativos.
Comunicar Entre los diferentes
niveles y funciones de
la organizacin, segn
corresponda

6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

M

Determinar y tener acceso

A los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales

Determinar
Cmo estos requisitos legales y otros
requisitos se aplican a la organizacin
Mantener informacin documentada
de sus requisitos legales y otros
requisitos.
Tener en cuenta
Estos requisitos legales y otros requisitos
cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente su
sistema de gestin ambiental

24
 22/08/2017

6.1.4 PLANIFICACIN DE ACCIONES N

Planificar Aspectos ambientales

acciones Requisitos legales y otros requisitos
para
abordar: Riesgos y oportunidades

Planificar la Integrar e implementar la acciones en los procesos de su sistema

manera de: de gestin ambiental o en otros procesos de negocio
Evaluar la eficacia de estas acciones

Al planificar Las opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operativos

considerar: y de negocio

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIN

PARA LOGRARLOS M

6.2.1 Objetivos
ambientales

6.2.2 Planificacin
de acciones para
lograr los objetivos
ambientales

25
 22/08/2017

6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES M

Para las funciones Aspectos

y niveles ambientales
Establecer pertinentes significativos
objetivos
ambientales
Teniendo en Requisitos legales Conservar informacin
cuenta: y otros requisitos documentada de los objetivos
ambientales.

Riesgos y
oportunidades

6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES M

Los objetivos ambientales

deben:
Actualizarse,
segn
Comunicarse corresponda
Ser objeto de
seguimiento
Ser medibles
(si es factible)
Ser coherentes
con la poltica
ambiental

26
 22/08/2017

6.2.2 Planificacin de acciones para lograr los objetivos

ambientales
M

qu se va a hacer
Al planificar como lograr los
objetivos ambientales,
qu recursos se requerirn Considerar como se
pueden integrar las
determinar:

acciones para el
logro de sus
quin ser responsable objetivos
ambientales a los
procesos de
negocio de la
cundo se finalizar organizacin.

cmo se evaluarn los resultados, incluidos los

indicadores de seguimiento de los avances para el
logro de los objetivos ambientales medibles

7. APOYO
Recursos; Competencia; Toma de conciencia; Comunicaciones;
Informacin documentada

27
 22/08/2017

7.1 RECURSOS

Humanos (ej. habilidades y conocimientos

especializados)
Determinar Naturales
recursos Infraestructura (ej. edificios, equipos, tanques,
sistemas de drenaje)
necesarios Tecnologa Necesarios para el
Financieros establecimiento,
implementacin,
mantenimiento y
mejora continua
del SGA
Proporcionar
los recursos
necesarios

7.2 COMPETENCIA
M

DETERMINAR la competencia
necesaria de las personas que
ASEGURARSE de que estas
realizan trabajos bajo su control,
personas sean competentes con
que afecte a su desempeo
base en su educacin, formacin
ambiental y su capacidad para TOMAR ACCIONES -
o experiencia apropiadas
cumplir sus requisitos legales y ejemplos
otros requisitos Formacin
Tutora
Reasignacin de las
personas empleadas
actualmente
Contratacin o
TOMAR ACCIONES para adquirir subcontratacin de
DETERMINAR las necesidades de personas competentes
la competencia necesaria y
formacin asociadas con sus
evaluar la eficacia de las
aspectos ambientales y su
acciones tomadas, cuando sea
sistema de gestin ambiental
aplicable

28
 22/08/2017

7.3 TOMA DE CONCIENCIA M

organizacin tomen conciencia de:

ASEGURAR que las personas que

La poltica ambiental
trabajen bajo el control de la

Los aspectos ambientales significativos y los impactos

ambientales reales o potenciales relacionados,
asociados con su trabajo

Su contribucin a la eficacia del SGA incluidos los

beneficios de una mejora del desempeo ambiental

Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del

SGA, incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos

7.4 COMUNICACIN M

7.4.2 Comunicacin
7.4.1 Generalidades
interna

7.4.3 Comunicacin
externa

29
 22/08/2017

7.4.1 GENERALIDADES M

Establecer, implementar y mantener los

procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas pertinentes al SGA

Procesos que Al establecer los

Responder
incluyan procesos
Qu comunicar Tener en cuenta sus A las
Cundo comunicar requisitos legales y comunicaciones
A quin comunicar otros requisitos pertinentes sobre su
Asegurar que la SGA Conservar informacin
Cmo comunicar
informacin documentada como evidencia
ambiental de sus comunicaciones segn
comunicada sea corresponda.
coherente con la
informacin
generada dentro del
SGA, y que sea fiable

7.4.2 COMUNICACIN INTERNA M

COMUNICAR
ASEGURAR
INTERNAMENTE
Entre los diferentes niveles y
funciones de la organizacin Que los procesos de
comunicacin permitan que
Informacin pertinente del las personas que realicen
SGA trabajos bajo el control de la
organizacin contribuyan a la
Cambios en el SGA, segn mejora continua
corresponda

30
 22/08/2017

7.4.3 COMUNICACIN EXTERNA M

Comunicar externamente informacin pertinente al sistema de gestin ambiental,

segn:

se establezca en los procesos

lo requieran sus requisitos
de comunicacin de la
legales y otros requisitos
organizacin

7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA M

7.5.2 Creacin y
7.5.1 Generalidades
actualizacin

7.5.3 Control de la
informacin
documentada

31
 22/08/2017

7.5.1 GENERALIDADES M
La extensin de la informacin
documentada puede variar de
una organizacin a otra, debido
a:
El sistema de gestin ambiental debe incluir: el tamao de la organizacin y
su tipo de actividades,
procesos, productos y servicios
la informacin
la necesidad de demostrar sus
la informacin documentada que la
requisitos legales y otros
documentada requerida organizacin determina
requisitos
por la norma ISO 14001 como necesaria para la la complejidad de los procesos
eficacia del sistema y sus interacciones, y
la competencia de las
personas que realizan trabajos
bajo el control de la
organizacin

7.5.2 CREACIN Y ACTUALIZACIN M

Al crear y actualizar la informacin documentada,

ASEGURAR que sea apropiado:
el formato (por
la identificacin y ejemplo, idioma,
la revisin y aprobacin
descripcin (por versin del software,
con respecto a la
ejemplo, ttulo, fecha, grficos) y los medios
conveniencia y
autor o nmero de de soporte (por
adecuacin
referencia) ejemplo, papel,
electrnico)

32
 22/08/2017

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIN

DOCUMENTADA M

Actividades que se
Controlar la
deben abordar para el Informacin
informacin
control de la documentada de
documentada para
informacin origen externo
asegurar que
documentada
distribucin, acceso, se debe determinar (la
recuperacin y uso necesaria para la
est disponible y sea idnea
para su uso, dnde y cundo planificacin y
se necesite Almacenamiento y operacin del SGA),
preservacin, incluida la segn sea apropiado
preservacin de la legibilidad

est protegida Control de cambios (por

adecuadamente (por
ejemplo, contra prdida de
confidencialidad, uso
inadecuado o prdida de
integridad)
ejemplo, control de versin)
y se debe controlar
Conservacin y disposicin

8. OPERACIN
Planificacin y control operacional; Preparacin y respuesta ante
emergencias

33
 22/08/2017

8.1 Planificacin y control operacional M

Aspectos
Riesgos y Requisitos legales y Objetivos Sistema de gestin
PLANIFICACIN

ambientales
oportunidades otros ambientales ambiental - SGA
significativos

Planificacin para
Planificacin de acciones Requisitos del SGA
lograrlos

Establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios

Procesos internos Procesos contratados

externamente

Establecer criterios de Controlar los cambios planificados y

operacin.
Implementar el control de los
procesos de acuerdo con los
criterios de operacin.
Asegurar que estn controlados o
examinar las consecuencias de los cambios
se tenga influencia sobre ellos.
no previstos.
Definir el tipo y grado de control o
Tomar acciones para mitigar efectos
influencia que se va a aplicar.
adversos, cuando sea necesario.

8.1 Planificacin y control operacional M

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, se debe:

Impactos ambientales
Compra de bienes y Proveedores externos,
Diseo y desarrollo de
Establecer
productos y servicio
Determinar
servicios
los incluyendo
Comunicar los
contratistas
potenciales
Considerar la o
de productos
servicios
controles, requisitos requisitos necesidad de
segn ambientales. ambientales suministrar
corresponda, pertinentes. informacin
para asegurar asociada con
que los el transporte o
requisitos la entrega, el
ambientales uso, el
se aborden, tratamiento al
considerando final de la vida
cada etapa de til y la
su ciclo de disposicin
vida. final.
Informacin documentada en la
medida necesaria para tener la
confianza en que los procesos
se han llevado a cabo segn lo
planificado.

34
 22/08/2017

8.1 Planificacin y control operacional M

La organizacin decide el grado de control necesario (ej. control directo, control limitado, ningn control o influencia)
dentro de sus propios procesos de negocio para controlar o influir en los procesos contratados externamente o en los
proveedores de productos y servicios. La decisin debera basarse en factores como:

Conocimiento, competencia y recursos: competencia del proveedor externo para cumplir

requisitos del SGA; competencia tcnica de la organizacin para definir controles apropiados
o evaluar eficacia de los controles

Importancia y efecto potencial que los productos y servicios tendrn sobre la capacidad de la
organizacin para lograr los resultados previstos del SGA

Grado en que se comparte el control del proceso

Capacidad de lograr el control necesario mediante la aplicacin del proceso general de

compras

Oportunidades de mejora disponibles

8.2 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS M

Aspectos Ambientales: situaciones potenciales de emergencia que puedan generar impacto ambiental

PROPORCIONAR
INFORMACIN Y
TOMAR ACCIONES
FORMACIN
PREPARARSE PARA PREVENIR O
MITIGAR pertinentes, con
para responder, PONER A PRUEBA EVALUAR Y REVISAR relacin a la
mediante la las consecuencias de
PERIDICAMENTE preparacin y
planificacin de las situaciones de peridicamente las
respuesta ante
acciones para prevenir emergencia, acciones de respuesta los procesos y las
emergencias, segn
o mitigar los impactos apropiadas a la planificadas, cuando acciones de respuesta
corresponda, a las
ambientales adversos magnitud de la sea factible planificadas
partes interesadas
provocados por emergencia y al
pertinentes, incluidas
situaciones de impacto ambiental
las personas que
emergencias potencial
trabajan bajo su
control

RESPONDER
a situaciones de
emergencia reales
Informacin documentada en la
medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se
llevan a cabo de la manera
planificada.

35
 22/08/2017

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin; Auditora interna;
Revisin por la direccin

9.1.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN - M

GENERALIDADES
Comunicar
Equipos de Desempeo interna y
seguimiento y ambiental y externamente el
medicin Eficacia del SGA desempeo
Criterios Segn lo
ambiental
contra los Asegurar definido en
Mtodos de cuales evaluar
seguimiento, que se usan el SGA, los
el desempeo
medicin, Cundo llevar y mantienen Evaluarlos requisitos
ambiental
anlisis y Indicadores a cabo el calibrados o legales y
evaluacin seguimiento y verificados otros
Asegurar medicin? requisitos
resultados
vlidos Hacer
seguimiento, Cundo
medir, analizar y
Qu necesita analizar y evaluar los
seguimiento y evaluar el resultados del
medicin? desempeo seguimiento y
ambiental medicin?
Informacin documentada apropiada como
evidencia de los resultados del seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin.

36
 22/08/2017

9.1.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO M

Determinar la Por requisito? por proceso?

frecuencia por operacin? por
con la que se proyecto? por rea?
evaluar el Todos los requisitos?
cumplimiento Cada cunto?

Establecer,
implementar y
mantener los Evaluar el
Qu hacer cundo hay
procesos necesarios cumplimiento
incumplimiento? Tomar
y emprender
para evaluar el acciones para controlar y
las acciones
cumplimiento de corregir el incumplimiento?
que fueren
sus requisitos Acciones correctivas, cundo?
necesarias
legales y otros Informacin documentada
como evidencia de los
requisitos
resultados de la evaluacin
Implicaciones del del cumplimiento.
Mantener el
conocimiento incumplimiento para el
y la ambiente y el negocio?
comprensin Conservar registros?
de su Comunicacin?
cumplimiento Lecciones aprendidas?

9.2 AUDITORA INTERNA

=
Realizar A intervalos planificados.
auditoras
internas

Proporcionar informacin sobre: a. conformidad del SGA con

requisitos de la organizacin y de ISO 14001; b. implementacin
y mantenimiento eficaz del SGA.

Establecer, El programa incluye: frecuencia, mtodos, responsabilidades,

implementar y requisitos de planificacin y elaboracin de informes de las
mantener auditoras internas.
programa(s)
de auditora Al establecer el programa considerar: la importancia ambiental
interna de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la Informacin documentada
organizacin y los resultados de las auditoras previas. como evidencia de la
implementacin del programa
de auditora y de los resultados
Al realizar las Definir criterios y alcance para cada auditora. de sta.
auditoras:
Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditora.
Asegurarse que se informen los resultados de las auditoras a la
direccin pertinente.

37

9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN
Estado de acciones de
revisiones previas
Debe incluir consideraciones sobre:
Cambios en:
Grado en que se han
logrado los objetivos
Comunicaciones pertinentes
de partes interesadas,
quejas
Informacin sobre
desempeo ambiental y
tendencias de:
Adecuacin de recursos
Oportunidades de mejora
9.3 Revisin por la direccin -
Trminos y definiciones
En la revisin por la direccin se debe
concluir sobre los temas relacionados abajo:
Conveniencia
Adecuacin
Eficacia
Ordene las definiciones de la derecha, con los
trminos de la izquierda.
Ordenar (ordene la secuencia de actividades)
22/08/2017
M
Cuestiones interna y externas
Conveniencia
pertinentes al SGA
Necesidades y expectativas partes Conclusiones
Adecuacin
sobre:
interesadas
Eficacia
Requisitos legales y otros requisitos
Las salidas deben incluir:
Oportunidades
Aspectos ambientales significativos mejora continua
Recursos
Decisiones
Riesgos y oportunidades relacionadas con:
Necesidad cambio
del SGA
No conformidades y acciones
correctivas Acciones si no se
lograron los
Resultados de seguimiento y medicin objetivos
Oportunidades
Cumplimiento de requisitos legales y
mejora integracin
otros requisitos SGA al negocio
Resultados de auditoras internas Implicaciones para
la direccin
estratgica
1) Hace referencia a si se logran los
resultados deseados.
2) Hace referencia a cmo el sistema de
gestin ambiental se ajusta a la
organizacin, a sus operaciones, cultura y
sistemas de negocio.
3) Hace referencia a si se cumple los
requisitos de la ISO 14001 y si el sistema
de gestin ambiental est implementado
apropiadamente.
38
 22/08/2017

9.3 Revisin por la direccin M

La alta direccin
Quin
debe
realizar
esta
revisin? Informacin documentada como evidencia
de los resultados de la revisin por la
direccin
Cada
cunto?

A intervalos planificados

10. MEJORA
Generalidades; No conformidad y accin correctiva; Mejora continua

39
 22/08/2017

10.1 GENERALIDADES N

Implementar Lograr
Seguimiento,
medicin, Auditora Revisin por
anlisis y interna la direccin Resultados
Acciones
evaluacin previstos
necesarias
del SGA
Identificar Oportunidades de Mejora

Qu y cmo se hace?, Cmo se demuestra?, Alguna brecha?, Cmo se cierra?

10.2 NO CONFORMIDAD NC Y ACCIN

CORRECTIVA AC
Acciones para controlarla
M

y corregirla
Las acciones AC deben ser apropiadas a:
Enfrentar consecuencias,
mitigar impactos
Reaccionar ante la adversos
No Conformidad Revisar la NC
Determinar las causas
Evaluar la Determinar si existen NC La importancia
Los
necesidad de similares, o que de los efectos
potencialmente puedan de las NC impactos
acciones para
eliminar las causas ocurrir encontradas ambientales

Implementar
cualquier accin
necesaria
Revisar la eficacia
de cualquier AC La naturaleza de las
NC y cualquier accin
tomada
tomada
posteriormente
Si fuera necesario, Resultados de
hacer cambios en cualquier accin
el SGA correctiva

40
 22/08/2017

10.3 MEJORA CONTINUA N

Mejora del
Mejora de la Mejora de la Mejora de la
Desempeo
Conveniencia Adecuacin Eficacia
Ambiental

Qu y cmo se hace?, Cmo se demuestra? Cul es el resultado

Alguna brecha?, Cmo se cierra? esperado?
Cmo se demuestra?
Alguna brecha? Cmo
se cierra?

FUNDAMENTACIN ISO 9001:2015

SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD.
REQUISITOS

Facilitador: Ing. Zulima P. Villarreal Higuita

41
 22/08/2017

Impacto de los cambios

4.1 Comprensin de la Organizacin y de Su Contexto 8.1 Planificacin y Control Operacional

4.2 Comprensin de las Necesidades y Expectativas de las Partes 8.2 Requisitos Para los Productos y Servicios
Interesadas
8.3 Diseo y desarrollo de los Productos y Servicios
4.3 Determinacin del Alcance del Sistema de Gestin de la Calidad 8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios

Suministrados Externamente
4.4 Sistema de Gestin de la Calidad y Sus Procesos 8.5 Produccin y Provisin del Servicio
5.1 Liderazgo y Compromiso 8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
5.2 Poltica 8.5.2 Identificacin y trazabilidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades En la Organizacin 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores

6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades externos
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificacin para lograrlos 8.5.4 Preservacin
6.3 Planificacin de los Cambios 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
7.1 Recursos 8.5.6 Control de los cambios
7.1.1. Generalidades 8.6 liberacin de los Productos y Servicios
8.7 Control de las Salidas No Conformes
7.1.2 Personas
9.1 Seguimiento, Medicin, Anlisis y Evaluacin
7.1.3 Infraestructura
9.2 Auditoria Interna
7.1.4. Ambiente para la operacin de los procesos
9.3 Revisin por la Direccin
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin 10.1 Generalidades
7.1.6 Conocimientos de la organizacin 10.2 No Conformidad y Accin Correctiva
7.2 Competencia 10.3 Mejora Continua
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicacin
7.5 Informacin Documentada Cambiaron algunos elementos
Requisito completamente nuevo
Ajustes o sin cambios

Analicemos algunos cambios

De ISO 9000:2015 De ISO 14001:2015

3.2.2 Contexto Anexo A.3 Aclaracin de

3.2.3.Parte interesada trminos
3.8.6 Informacin Documentada
3.7.8 Desempeo Anexo A.9.3 Revisin por la
direccin
3.7.9 Riesgo
3.13.2 Auditora combinada
3.13.3 Auditora conjunta
3.11.12 Revisin

42
 22/08/2017

Enfoque de riesgos
Contexto interno Requisitos de partes
Estrategia del negocio
y externo interesadas
Actualizacin de Producto
riesgos y Resultados previstos para Satisfaccin del cliente
OTROS sistemas de
oportunidades el sistema de gestin gestin

Qu puede afectar/favorecer el cumplimiento de

los resultados?

ACTUAR Riesgos/oportunidades PLANEAR

VERIFICAR Planes, proyectos y
HACER
objetivos
Acciones
Anlisis y
seguimiento

Liderazgo y compromiso

4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN

4.1. Comprensin de la 4.2. Comprensin de las 4.3. Determinacin del

organizacin y de su necesidades y expectativas alcance del Sistema de
contexto de las partes interesadas. Gestin

Determinar elementos internos
y externos relevantes para el
propsito y el logro de
resultados del SGC.
Determinar:
a) Cuales con las partes
interesadas
b)Cules son los requisitos
de esas partes interesadas?
Determinar lmites y
aplicabilidad del SGC.
Determinar los productos y
servicios de la organizacin
cubiertos por el SGC.
Si un requisito dentro de la
norma aplica, la organizacin
DEBE implementarlo.

nicamente si es inaplicable
puede excluirse (justificado)

43
 22/08/2017

4 Contexto de la organizacin
4.1 Comprensin de la organizacin y su contexto Nuevo

Legal

Organizacin
Econmico Tecnolgico
Valores
Internacional

Desempeo Cultura
Nacional
Social Competitivo Regional
Conocimientos Local

Cultural De mercado

4.1 Comprensin
de la organizacin y
su contexto

4 Contexto de la organizacin
4.2 Comprensin de
las necesidades y
expectativas de las
4 Contexto partes interesadas
de la
organizacin
4.3 Determinacin del
alcance del sistema de
gestin de la calidad

4.4 Sistema de
gestin de la calidad
y sus procesos

4.2 Comprensin de las expectativas y necesidades de las partes interesadas

Las relacionadas con el productos Nuevo

Cules son las
partes y servicios
interesadas? Partes interesadas internas y
externas
Cules son sus Comprensin general, no detallada Socios de valor
necesidades y Lo establecido por ley, lo que
expectativas?
esperan
Las que debe satisfacer: requisitos
Cules se legales Entes
convierten en Las que ha decidido satisfacer: reguladores
requisitos?
otros requisitos Proveedores
Clientes
Competidores
Entes de
Mercado control

Complementadores
Pblicos de
inters
ENLACE Consultores en Comunidades
Seguimiento y revisin de la informacin
Gestin Empresarial Ltda. - 88

44
 22/08/2017

4 Contexto de la organizacin
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad

Externo Legal

Organizacin
Econmico Tecnolgico
Valores
Internacional

Desempeo Cultura
Nacional
Social
Conocimientos
Competitivo Regional
Local
Socios de valor Cuestiones internas y externas
Interno
Cultural De mercado

Entes
reguladores
Proveedores
Necesidades y expectativas
Clientes
Competidores

Mercado
Entes de
control
Productos y Servicios
Complementadores
Pblicos de
inters

Alcance del SGC Mantener

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

4.4. Sistema de Gestin de la calidad y sus procesos

Establecer los procesos para el SGC incluyendo:

a) Entradas, salidas, secuencia e interaccin.
b) Criterios, mtodos, mediciones e indicadores de
desempeo.
c) Recursos necesarios.
d) Responsabilidades y autoridades.
e) Riesgos y oportunidades junto con las acciones para
darle manejo.
f) Mtodos de seguimiento, medicin y evaluacin de
procesos junto con los cambios necesarios para lograr
resultados.
g) Oportunidades de mejora para los procesos y el
sistema.

45
 22/08/2017

4 Contexto de la organizacin
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos
Procesos estratgicos
Gestin del Direccionamiento

Procesos de la cadena de valor

Gestin de la Atencin a Clientes

Gestin de la Produccin Gestin Logstica

Conservar
NUEVO: Seguimiento,
Gestin de
Terceros
Gestin del
Conocimiento
Gestin de la
Infraestructura
Gestin
Humana
Gestin
Financiera
Mediciones e Indicadores del
Procesos de soporte desempeo

NUEVO: Responsabilidad y
autoridad
Entradas Salidas
Materiales Productos
Servicios Planear Hacer Verificar Actuar
Servicios
Equipos
Informacin Decisiones
NUEVO: Riesgos y
oportunidades
Mantener

5. LIDERAZGO

5.3. Roles, responsabilidades

5.1. Liderazgo y compromiso 5.2. Poltica y autoridades en la
organizacin

a) Asumiendo la responsabilidad
y obligacin por rendir cuentas a) Apropiada al propsito y a) Asegurar que las
de la eficacia del SGC. contexto de la organizacin. responsabilidades y
autoridades de los roles
b) Establecer objetivos y b) Marco de referencia para relevantes se asignen y
polticas compatibles con la establecer los objetivos.
estrategia y asegurar la comuniquen.
integracin del sistema a los c) Compromiso para cumplir los
procesos del negocio. requisitos aplicables.
b) Definir responsabilidad y
c) Asegurar disponibilidad de d) Compromiso de mejora autoridad para asegurar:
recursos. continua del sistema de gestin.
d) Comunicar la importancia de - La conformidad del
la gestin y la conformidad. sistema.
e) Asegurar que el sistema - Que los procesos estn
alcance los resultados dando los resultados
requeridos. previstos.
f) Dirigir y apoyar a las personas - Reportar el desempeo del
para lograr la eficacia del sistema.
sistema. 5.2.1. Requisito de revisar y
mantener la poltica, adecuacin - Que se mantiene el enfoque
g) Promover el enfoque a al contexto y revisin de objetivos. al cliente.
procesos, mejoramiento - Que se mantenga la
continuo y el pensamiento integridad del sistema frente
basado en riesgos. a los cambios.
h) Apoyar a otros roles directivos
a demostrar liderazgo. 5.2.2. Disponibilidad de la poltica,
comunicacin y comprensin por
parte del personal.

46
 22/08/2017

5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso Nuevo

La Alta Direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC

Asumir responsabilidad y obligacin por rendir cuenta de la eficacia SGC

Asegurar establecimiento la poltica y objetivos del SGC compatibles con
el contexto y DE.
Asegurar integracin de los requisitos del SGC en los procesos del negocio
Asegurar el uso del enfoque a procesos y pensamiento basado en riesgos
Asegurar disponibilidad de recursos
Comunicar importancia de una GC eficaz y conforme a los requisitos del
SGC
Asegurar que el SGC logre los resultados previstos
Comprender, dirigir y apoyar a las personas para que contribuyan a la
eficacia del SGC
Promover la mejora
Apoyar otros roles pertinentes de la Direccin, para demostrar su liderazgo
segn aplique en sus reas de responsabilidad

5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso

La Alta Direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC

Determinar, comprender y cumplir requisitos del cliente, legales y

reglamentarios
Determinar y considerar riesgos y oportunidades con respecto a la
conformidad de P/S y la capacidad de aumentar la satisfaccin
Mantener el enfoque a la satisfaccin del cliente

Nuevo
ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 94

47
 22/08/2017

5 Liderazgo
5.2 Poltica

5.2.1 Establecimiento de la poltica de la calidad: Apropiada al

propsito y contexto.
Apoye el DE
Que sea:

Marco de referencia
para los objetivos
La Alta Direccin
debe establecer
implementar y
mantener PC
Compromiso de
cumplir requisitos

Considere

Compromiso mejora
continua del SGC

5 Liderazgo
5.2 Poltica

5.2.2 Comunicacin de la poltica:

La poltica de la calidad debe:

Disponible y mantenerse como informacin

documentada

Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la

organizacin

Disponible para las partes interesadas pertinentes

Nuevo

48
 22/08/2017

5 Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin

Responsabilidades Roles
Autoridades pertinentes

Asignen
Comuniquen
Entiendan

5 Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin

Conformidad del SGC con la norma

Nuevo

Se generan y proporcionan las salidas

previstas de los procesos

Responsabilidad y Informar a la Alta Direccin sobre el

autoridad para asegurar: desempeo del SGC y las OM

Promocin del enfoque al cliente en toda

la organizacin

Integridad del SG cuando se planifica e

implementan cambios

49

6.1. Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades
6.1.1. Determinar los
riesgos y oportunidades
que deben direccionarse
para asegurar el logro de
los resultados, prevenir o
reducir efectos indeseados
y lograr la mejora continua
6.1.2. Planificar acciones
para direccionar los riesgos
y oportunidades, integrar
estas acciones al SG y
evaluar su eficacia
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
22/08/2017
6. PLANIFICACIN
6.2. Objetivos y su 6.3. Planificacin de los
planificacin para cambio.
lograrlo.
6.2.1. Los objetivos deben El cambio debe
ser consistentes con la realizarse de manera
poltica, medibles, tener en planificada y
cuenta requisitos sistemtica.
aplicables, relevantes a la
conformidad de productos
y servicios y al aumento de -Propsito del cambio y
la satisfaccin del cliente. posibles consecuencias.
- Integridad del sistema.
Realizar seguimiento, -Disponibilidad de
comunicarse y recursos.
actualizarse. Asignacin de
responsabilidades y
autoridad.
6.2.2. Planificacin
objetivos: Qu se
har?, recursos
necesarios, responsable,
plazos y evaluacin de
resultados.
6 Planificacin
Nuevo
Determinar los Resultados
riesgos y previstos del SGC
oportunidades Aumentar efectos
deseados
que requiere Evitar o prevenir
abordar para efectos indeseables
asegurar: Lograr la mejora
50
 22/08/2017

6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Nuevo

Acciones para
abordar los riesgos
y oportunidades Integrar las
Planificar: acciones en los
procesos del SGC
Manera de:

Evaluar la eficacia

Proporcionales al impacto en la conformidad de productos y

servicios

6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Nuevo

Planeacin de acciones

Riesgos
Evitar
Asumir para perseguir oportunidades
Eliminar la fuente
Cambiar la probabilidad o la consecuencia
Compartir
Mantener

Oportunidades
Nuevas prcticas
Nuevos productos
Apertura mercados
Acercamiento nuevos clientes
Asociaciones
Nuevas tecnologas

51
 22/08/2017

6 Planificacin
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos

Coherentes con la
poltica

Actualizarse Medibles

Funciones y Proceso
Establecer niveles
objetivos s del
pertinentes SGC

Tener en cuenta
Comunicarse
requisitos aplicables

Pertinentes para la
Objeto de seguimiento Conformidad de P/S y
SC Mantener

6 Planificacin
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos

Nuevo
Qu hacer?

Cmo evaluar
Qu recursos?
resultados?
Planificar
objetivos

Quin es
Cundo finaliza?
responsable?

52
 22/08/2017

6 Planificacin
6.3 Planificacin de los cambios
Nuevo

Propsito de los cambios y

sus consecuencias
potenciales

Asignacin o reasignacin
de responsabilidades y Integridad del SGC
autoridades

Disponibilidad de recursos

7. SOPORTE

7.1.1. Generalidades
La organizacin debe considerar:
a) Las capacidades y limitaciones de los recursos existentes.
b) Lo que se necesita obtener de proveedores externos.
7.1. Recursos

7.1.2. Personas
Proporcionar el personal necesario para la operacin y mantenimiento del
sistema y de los procesos.

7.1.3. Infraestructura
Determinar proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad de productos y servicios.

Edificios y servicios asociados: equipos, incluyendo hardware y software;

recursos de transporte; tecnologa de la informacin y la comunicacin.

53
 22/08/2017

7. SOPORTE

7.1.4. Ambiente para la operacin de los procesos

Proporcionar el ambiente necesario para la operacin de los procesos y la
conformidad del producto.

7.1.5. Recursos para el seguimiento y medicin.

7.1. Recursos

Determinar, suministrar y mantener los recursos necesarios para asegurar la validez de

los resultados.
Calibracin cuando sea un requisito legal, del cliente o de una parte interesada.

Determinar la validez de cualquier resultado obtenido con un equipo sospechoso.

7.1.6. Conocimiento de la organizacin.

Determinar el conocimiento necesario para la operacin de los procesos y la
conformidad del producto.
El conocimiento debe mantenerse disponible.
Determinar el conocimiento necesario para afrontar los cambios.

7 Apoyo

7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

Nuevo
7.1.2 Personas

7.1.3 Infraestructura

7.1.4 Ambiente para

la operacin de los
procesos

7.1.5 Recursos de
seguimiento y
medicin

7.1.6 Conocimientos
de la organizacin

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 108

54
 22/08/2017

7 Apoyo

7.1.1 Generalidades

Capacidad y
limitacin de
los recursos
internos

Nuevo

Qu se
requiere de los
proveedores
externos

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 109

7 Apoyo
7.1 Recursos

7.1.2 Personas 7.1.3 7.1.4 Ambiente

Implementacin Infraestructura operacin
eficaz del SGC Operacin de procesos
Operacin y controlo procesos Operacin de
de los procesos Conformidad de P/S procesos
Conformidad de P/S

55
 22/08/2017

7 Apoyo

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin

7.1.5.1 Generalidades

Validez y fiabilidad de resultados al verificar conformidad

del P/S

Los recursos
Apropiados al tipo de actividad de seguimiento y medicin
Se mantienen para asegurar la idoneidad

Conservar informacin documentada de la idoneidad

7 Apoyo
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
Equipos deben calibrarse,
verificarse o ambos contra Conservar
patrones trazables

Confianza en la
validez de los
Identificar su estado de
resultados calibracin

Protegerse contra ajustes, daos o

deterioro que pueda invalidar su
7.1.5.2 estado de calibracin o los
Trazabilidad de las resultados
mediciones

Debe determinar la validez de

resultados previos

Si se determina que
un equipo no es apto

Tomar las acciones adecuadas

56
 22/08/2017

7 Apoyo - 7.1 Recursos

Personas

Determinar y proporcionar las personas

necesarias
7.1.5
Recursos Conocimientos de la organizacin
de
seguimient
7.1.4 oy Determinar los conocimientos
medicin 7.1.6 necesarios
Ambiente
Conocimie
para la Para la operacin
ntos de la
operacin Para lograr la conformidad de
organizaci
de los
n productos y servicios
procesos
7.1 Mantener el conocimiento y ponerlo a
Recursos disposicin
Ante tendencias cambiantes
7.1.3 7.1.1 considerar conocimientos actuales y
Infraestruct Generalida adicionales requeridos
ura des

7.2 Competencia
7.1.2 Competen
Personas cia Determinar la competencia
Asegurar que las personas sean
competentes
Tomar acciones
Conservar registros

Algunos ejemplos

COMPETENCIAS TCNICAS DE LOS

NEGOCIOS DE TRANSPORTE DE ENERGA Y DE OPERACIN DE SISTEMAS DE ENERGA
COMPETENCIA TCNICA Operacin del Sistema en Tiempo Real

Conocimientos y habilidades necesarios para analizar, controlar, supervisar y ejecutar acciones sobre los componentes del sistema de potencia con
DEFINICIN:
el objetivo de obtener un servicio de energa elctrica seguro, confiable y econmico.

CONOCIMIENTOS TCNICOS ASOCIADOS

Analisis de sistema de potencia con enfasis en
tiempo real
Ejecutar maniobras de equipo
Supervision de variables del sistema
Sistemas de supervision en tiempo real Iherramientas de gestin en tiempo real (scada, Conocimiento de los procedimientos
pmu, ems, na)
Caracteristicas tecnicas de los elementos del Restablecimiento Analisis de controles y protecciones del sistema
sistema y su topologia electrica e hidraulica
Analisis de seguridad de la operacin Regulacin de voltaje y frecuencia Anlisis de eventos

EVIDENCIAS
BASICO/EN DESARROLLO M1 M2 M3 M4 SUFICIENTE/CAPAZ M1 M2 M3 M4 COMPETENTE M1 M2 M3 M4 MAESTRO/EXPERTO M1 M2 M3 M4
Identifica y comprende la Identifica riesgos del programa Plantea soluciones para mitigar
topologa del sistema en todo 5 1 de operacin 4 los riesgos del programa de 3 ##
momento operacin

57
 22/08/2017

Algunos ejemplos
COMPETENCIAS TCNICAS DE LOS
NEGOCIOS DE TRANSPORTE DE ENERGA Y DE OPERACIN DE SISTEMAS DE ENERGA
COMPETENCIA TCNICA Mantenimiento del sistema

Conocimientos y habilidades propias para definir y garantizar mxima disponibilidad y vida til, as
DEFINICIN: como planear la reposicin de activos con criterios tcnico econmicos, de acuerdo con los
estndares y confiabilidad exigidos

CONOCIMIENTOS TCNICOS ASOCIADOS

Gestion integral de
Ejecucin mantenimiento Manejo de productos qumicos mantenimiento Anlisis integral del riesgo
Interventoria de actividades de Contaminacin Evaluacin economica de Gestin de riesgo
mantenimiento proyectos
Anlisis y evaluacin del Corrosin Prevencin de accidentes
desempeo de equipos
Anlisis de fallas Normalizacin de equipos Normas de competencia laboral Mejores practicas para realizar el
trabajo
Equipos de pruebas y Panorama de factores de riesgo Planes de continuidad
herramientas
Materiales y su logistica Optimizacin de activos Mtodo de diagnstico de Programacin de recursos
equipos
Planeacin de mantenimiento
EVIDENCIAS
BASICO/EN DESARROLLO SUFICIENTE/CAPAZ COMPETENTE MAESTRO/EXPERTO
Ejecuta actividades siguiendo Evalua la aplicacin de guas de Escribe y elabora guas, planes Aprueba guas, normas y
guas, planes de trabajo y mantenimiento y planes de de trabajo, normas y especificaciones tcnicas. Da
procedimientos trabajo especificaciones. Da directrices directrices para casos de alta
de actividades no normalizadas complejidad
Conoce los aplicativos Utiliza los aplicativos Interviene los aplicativos Disea, identifica en el mercado
informticos y computacionales informticos y computacionales, informticos y computacionales y planea el desarrollo o
y los utiliza para la ejecucin de identifica sus deficiencias y para ajustarlos a los adquisicin de nuevos aplicativos
los trabajos relacionados con propone mejoramientos mejoramientos propuestos informticos y computacionales
mantenimiento para mejoramiento

7 Apoyo

7.1.6 Conocimientos de la organizacin Nuevo

Determinar los conocimientos

Operacin de los procesos
Conformidad de productos y servicios

Mantener los conocimientos y ponerlos a

disposicin

Conocimientos para afrontar el cambio

Cmo utilizar los disponibles
Cmo adquirir o acceder a los nuevos que requiere

58
 22/08/2017

7. SOPORTE

7.2. Competencia
7.3. Toma de conciencia
7.4. Comunicacin
Determinar la competencia
requerida para el personal Sobre la poltica.
que afecta el desempeo del Sobre la contribucin a la Qu se comunica?
sistema. eficacia el sistema.
Cuando se comunica?
Sobre las implicaciones de
Cmo se comunica?
Asegurar competencia la no conformidad con el
(Educacin, formacin, sistema.
experiencia).
Tomar acciones para
alcanzar las competencias
requeridas ( retener
informacin documentada).

7 Apoyo

7.2 Competencia Desempeo y eficacia

del SCG Conservar

Trabajos de impacto
Conformidad P/S

Nuevo
Educacin

Competencia Asegurar competencia Formacin

Experiencia

Adquirir competencia
Tomar acciones
Evaluar eficacia

59
 22/08/2017

7 Apoyo

7.3 Toma de conciencia

Poltica

Objetivos

Conciencia

Contribucin al
SGC

Implicaciones del
incumplimiento
requisitos SGC

7 Apoyo

7.4 Comunicacin

Interna

Qu?
Cundo?
Comunicacin A quin
Cmo?
Quin?
Externa

Nuevo

60
 22/08/2017

7. SOPORTE
7.5. INFORMACIN DOCUMENTADA

7.5.3. Control de la

7.5.1. Generalidades 7.5.2. Creacin y 7.5.3. Informacin

actualizacin documentada
La informacin
documentada incluye : Controlar que se asegure:
Asegurar una adecuada:
-Disponibilidad para su uso
donde se requiera.
- La requerida por la - Identificacin y - Proteccin adecuada.
norma. descripcin. Distribucin, acceso y retiro.
- La que la organizacin - Formato Almacenamiento y
considere necesaria. preservacin.
- Revisin y
actualizacin. Control de cambios.
Retencin y disposicin.

7 Apoyo

7.5 Informacin documentada

Informacin
documentada
Requerida por la norma

SGC
La informacin que la
organizacin determine
como necesaria para la
eficacia del SGC

61
 22/08/2017

7 Apoyo

7.5.2 Creacin y actualizacin

Al crear y actualizar la informacin

documentada, asegurar que sea apropiado:
el formato
la identificacin y (por ejemplo,
la revisin y
descripcin idioma, versin del
aprobacin con
(por ejemplo, software, grficos)
respecto a la
ttulo, fecha, autor y los medios de
conveniencia y
o nmero de soporte
adecuacin
referencia) (por ejemplo,
papel, electrnico)

Nuevo

7 Apoyo

7.5.3 Control de la informacin documentada

Actividades que se
Controlar la
deben abordar para Informacin
informacin
el control de la documentada de
documentada para
informacin origen externo
asegurar que
documentada
Distribucin, acceso,
Se debe determinar
Est disponible y sea recuperacin y uso
(la necesaria para la
idnea para su uso,
planificacin y
dnde y cundo se Almacenamiento y operacin del SGC),
necesite preservacin, incluida segn sea apropiado
la preservacin de la
legibilidad
Est protegida Control de cambios
adecuadamente (por (por ejemplo, control
ejemplo, contra de versin)
prdida de y se debe controlar
confidencialidad, uso
Conservacin y
inadecuado o prdida
disposicin
de integridad)

62
 22/08/2017

8 Operacin

8. Operacin

8.4 Control de
8.1 8.2 Requisitos 8.3 Diseo y los procesos, 8.6 Liberacin
8.5 Produccin 8.7Control de
Planificacin y para los desarrollo de productos y de los
y provisin del las salidas no
control productos y los productos servicios productos y
servicio conformes
operacional servicios y servicios suministrados servicios
externamente

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 125

8. OPERACIN
8.1. Planificacin y control operacional

Determinar los requisitos.

Establecer los criterios para la operacin de

procesos y la aceptacin de productos y
servicios.

Determinar las necesidades de recursos para

lograr la conformidad del producto o servicio.

Retener la informacin documentada necesaria

para demostrar la conformidad de los productos y
servicios.

63
 22/08/2017

8 Operacin

8.1 Planificacin y control operacional

Planificar implementar y controlar procesos

necesarios para:
Cumplir requisitos para provisionar
Productos
Servicios
Implementar las acciones determinadas para:
Abordar Riesgos y Oportunidades
Lograr los objetivos

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 127

8 Operacin

8.1 Planificacin y control operacional

Determinar requisitos para P/S

Establecimiento de criterios para: Procesos y Criterios

Ac de P/S

Planificar implementar y
controlar procesos necesarios Determinacin de recursos para la conformidad de P/S
a travs de:

Control de los procesos de acuerdo con los criterios

Nuevo
Determinacin, mantenimiento y conservacin de la
informacin documentada para: desarrollo de procesos
Controlar y conformidad de producto
Cambios planificados
Revisar consecuencias de cambios
no previstos; tomar acciones para
mitigar efectos adversos
Procesos contratados externamente Mantener Conservar
ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 128

64
 22/08/2017

8. OPERACIN
8.2. Requisitos de los productos y servicios.

8.2.1. Comunicacin 8.2.2.Determinacin 8.2.3. Revisin de los

con el cliente de los requisitos de requisitos 8.2.4. Cambios en los
productos y servicios. relacionados con requisitos para
Informacin productos y servicios.
relacionada con los Asegurar que estn productos y servicios.
productos y servicios. definidos todos los Revisar requisitos del
Solicitudes, contratos requisitos del cliente incluyendo Modificar la informacin
y cambios. producto. posteriores a la documentada y que las
Obtener la percepcin Asegurar que se tiene entrega. personas pertinentes
del cliente. la capacidad de Requisitos implcitos. sean conscientes de los
Manejo de la cumplir esos Requisitos requisitos modificados.
propiedad del cliente. requisitos. estatutarios o
Requisitos especficos reglamentarios.
para acciones de Requisitos por
contingencia. contrato.
Revisin previa a
cualquier compromiso.

8 Operacin

8.2 Requisitos para los P/S

Comunicacin
con el cliente

Cambios en los Determinacin

requisitos para de requisitos
P/S para P/S

Revisin de los
requisitos para
P/S

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 130

65
 22/08/2017

8 Operacin

8.2.1 Comunicacin con el cliente

Proporcionar
informacin de los
P/S

Requisitos para Tratar consultas,

acciones de los contratos o
contingencia pedidos y cambios

Nuevo

Retroalimentacin
Propiedad del
de clientes: P/S y
cliente
Quejas

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 131

8 Operacin

8.2.2 Determinacin de los requisitos para P/S

Asegurar que:
Se definen:
Requisitos legales y reglamentarios
Necesarios para la organizacin

La organizacin puede cumplir las

declaraciones acerca de los P/S
ofrecidos

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 132

66
 22/08/2017

8 Operacin

8.2.3 Revisin de los requisitos para P/S

Asegurarse de que tiene
la capacidad de cumplir
los requisitos para los
P/S ofrecidos

Del cliente, incluidos los de las actividades de entrega y posteriores

Revisar antes de No especificados por el cliente, pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido
comprometerse para De la Organizacin
incluir los requisitos Legales y reglamentarios
Diferentes a los del contrato o pedido y los expresados previamente

Asegurar que se
resuelven las
diferencias

Confirmar los requisitos

Conservar
del cliente antes de su
Resultados de la revisin aceptacin, si ste no
suministra ID
Nuevo requisito para los P/S
ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 133

8 Operacin

8.2.4 Cambios en los requisitos para P/S

Asegurar que cuando se realicen cambios a

los requisitos para los P/S
Se modifique la informacin documentada
pertinente

Las personas pertinentes sean

conscientes de los requisitos modificados

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 134

67
 22/08/2017

8 Operacin

8.3 Diseo y desarrollo de los P/S

Planificacin del
D&D

Control de los
Entrada para el
cambios del
D&D
D&D

Controles para
Salidas del D&D
el D&D

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 135

8 Operacin
8.3.2 Planificacin del D&D
Naturaleza, duracin y complejidad de las actividades

Etapas del proceso incluidas las revisiones del D&D

Actividades de verificacin y validacin del D&D

Responsabilidades y autoridades en el proceso de D&D

Recursos internos y externos

Al determinar las
etapas para el D&D:
Control de las interfaces entre las personas del D&D

Participacin activa de clientes y usuarios en el proceso

Requisitos para la posterior provisin del P/S

Nuevo
Nivel de control al proceso esperado por clientes y otras partes
interesadas
Informacin documentada requerida para evidenciar conformidad
con los requisitos del D&D
ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 136

68
 22/08/2017

8 Operacin
8.3.3 Entradas para el D&D
Nuevo
Determinar los
Relacionados Conservar

Consecuencias
Requisitos
Requisitos legales y Informacin diseos potenciales de fallar
funcionales y de Otros requisitos
reglamentarios previos similares debido a la
desempeo
naturaleza del P/S

Lineamientos
Utilidad Normas legales Especificaciones Daos a personas
Corporativos

Normas, cdigos o
Reglamentos
Mantenibilidad Procedimientos Daos a propiedad prcticas con las que
tcnicos
se tenga compromiso

Daos a la
Vida til Normas de seguridad Informes
sociedad

Las entradas deben:

Estar completas No ser ambiguas No ser contradictorias
ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 137

8 Operacin
8.3.4 Controles del D&D

Etapa Etapa Etapa V

Etapa Resultados
V V
1 2 3 na del D&D
R R R

Revisin
Capacidad de los resultados del D&D para
cumplir requisitos

Verificacin
Conservar
Cumple requisitos de entrada?
Se toman Requisitos funcionales y de desempeo / Requisitos
acciones frente a legales y reglamentarios / Informacin diseos
las dificultades previos similares / Otros requisitos
identificadas al
aplicar los
controles Validacin
Los P/S cumplen requisitos uso
previsto?

69
 22/08/2017

8 Operacin
8.3.5 Salidas del D&D
SALIDAS ENTRADAS
Determinar los Relacionados

D&D
Requisitos Informacin
Requisitos legales
funcionales y de diseos previos Otros requisitos
y reglamentarios
desempeo similares

Lineamientos
Utilidad Normas legales Especificaciones
Corporativos

Reglamentos
Mantenibilidad Procedimientos
tcnicos

Normas de
Vida til Informes
seguridad

Cumplen los requisitos de las

entradas

Asegurar Adecuadas para los procesos

posteriores de provisin de P/S

que las Contienen o referencian a requisitos

salidas: de seguimiento y medicin y a
criterios aceptacin

Especifican caractersticas
esenciales para su propsito previsto
y para su provisin segura y correcta
Conservar

8 Operacin
8.3.6 Cambios del D&D
Cambios del D&D

Identificar
Revisar
Cambios Controlar Resultados de las
revisiones

Autorizacin de los
cambios
Durante y posterior
al D&D

Acciones tomadas
para prevenir
impactos adversos
Asegurar que no
haya impactos
adversos en la
conformidad con los
requisitos

70
 22/08/2017

8. OPERACIN
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente
Productos y servicios entregados por
proveedores externos para incorporarlos al
producto.
8.4.1. Generalidades
Productos y servicios entregados al cliente
en nombre de la organizacin.
Procesos realizados por contratistas.

Impacto potencial de productos, procesos o

servicios proporcionados externamente.
Eficacia percibida de los controles aplicados
8.4.2. Tipo y alcance por el proveedor.
del control Verificaciones al producto comprado.
Procesos subcontratados hacen parte del
alcance.

Requisitos de procesos, productos o

servicios.
8.4.3. Informacin Mtodos de liberacin y aprobacin.
para proveedores Competencia del personal.
externos. Interacciones con el sistema de gestin.
Control y seguimiento del desempeo.
Actividades de verificacin.

8 Operacin

8.4 Control de los P/S suministrados externamente

Asegurar la conformidad de
procesos, P/S suministrados
externamente

Determinar los controles a aplicar

Generalidades Incorporacin en el P/S
P/S entregados en su nombre
Proceso o parte de un proceso por proveedor

Determinar y aplicar criterios de

evaluacin, seleccin, seguimiento
al desempeo y reevaluacin
Conservar

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 142

71
 22/08/2017

8 Operacin

8.4 Control de los P/S suministrados externamente

Tipo y alcance del control:

Asegurar que no se afecte su capacidad para suministrar sus P/S al
cliente

Procesos externos dentro del alcance del SGC

Definir controles a aplicar al proveedor y a las salidas resultantes

Considerar
Impacto en su capacidad para cumplir requisitos del cliente, legales y reglamentarios
Eficacia de los controles aplicados por el proveedor

Determinar actividades de verificacin u otras para confirmar conformidad

del proveedor

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 143

8 Operacin
8.4 Control de los P/S suministrados externamente

Procesos, P/S a proporcionar

Asegurar la adecuacin
de la informacin antes Aprobacin de:
de su comunicacin (P/S; Mtodos, procesos y equipos; y
Informacin para la liberacin de P/S)
proveedores
externos
Competencia del personal
Comunicar a los
proveedores externos los
requisitos para:
Interaccin del proveedor externo con
la organizacin

Control y seguimiento del proveedor

externo

Nuevo Actividades de verificacin o validacin

que la organizacin o su cliente
pretende realizar en las instalaciones
del proveedor
ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 144

72
 22/08/2017

8. OPERACIN
8.5. Produccin y prestacin del servicio

Caractersticas del producto.

Actividades a realizar/ resultados a alcanzar.
Actividades y recursos de seguimiento y medicin.
Infraestructura y ambiente de trabajo.
8.5.1. Control de la Competencia y calificacin del personal.
produccin y la Validacin y revalidacin de procesos.
provisin del Liberacin, entrega y post-entrega.
servicio.

Identificar las salidas, cuando sea necesario.

Controlar la identificacin nica de las salidas, cuando
la trazabilidad sea un requisito.
Conservar informacin documentada necesaria para
8.5.2. Identificacin permitir la trazabilidad.
y trazabilidad.

8. OPERACIN
8.5. Produccin y prestacin del servicio

8.5.3.Propiedad 8.5.5.
perteneciente al Actividades
8.5.4. posteriores a la 8.5.6. Control de
cliente o
Preservacin entrega cambios
proveedores
externos.
Determinadas
segn:
Se debe
proteger y Preservar la - Riesgo del
producto.
Revisar y
controlar la salida durante controlar
propiedad del la produccin - Naturaleza y
cliente y de y prestacin cualquier
tiempo de vida del cambio
los del servicio. producto.
proveedores. inesperado
- Retroalimentacin para
del cliente. asegurar la
- Requisitos conformidad
En la medida del producto.
necesaria legales.
Cualquier para - Revisar y
dao se debe asegurarse de controlar cualquier
reportar la conformidad cambio inesperado
con los para asegurar la
requisitos. conformidad del
producto

73
 22/08/2017

8 Operacin

8.5 Produccin y provisin del servicio

Control de la
produccin y la
provisin del servicio

Actividades
Identificacin y
posteriores a la
trazabilidad
entrega

Nuevo
Propiedad
perteneciente a los
Preservacin
clientes o
proveedores externos

ENLACE Consultores en
Gestin Empresarial Ltda. - 147

8 Operacin
8.5 Produccin y provisin del servicio
Disponibilidad de ID:
Caractersticas del producto,
servicio o actividad
Nuevo
Resultados a alcanzar

Implementacin de actividades
Disponibilidad y uso de recursos
de liberacin, entrega y
de seguimiento y medicin
posteriores a la entrega

Implementacin del seguimiento y de la

medicin en las etapas adecuadas para
Implementacin de acciones para prevenir verificar:
errores humanos
Cumple criterios de procesos o salidas
Criterios de Ac para P/S

Validacin y revalidacin de
procesos de produccin o Uso de infraestructura y entorno
prestacin del servicio, cuando la adecuado para la operacin de
salida no se pueda verificar los procesos
posteriormente

Designacin de personal
competente

74
 22/08/2017

8 Operacin
8.5 Produccin y provisin del servicio
Conservar

Medios apropiados para identificar salidas (Asegurara la conformidad del P/S)

Identificacin Identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos del seguimiento y
la medicin
y trazabilidad Controlar la identificacin nica de las salidas cuando sea un requisito y
conservar ID.

Propiedad
perteneciente Cuidar la propiedad mientras se encuentre bajo su control o su uso
Identificar, proteger y salvaguardarla para su uso o inclusin en los P/S
a los clientes Informar al proveedor o cliente de la prdida, dao o inadecuacin para el uso y
y conservar ID de lo ocurrido
proveedores
Nuevo
Preservar las salidas durante la produccin o la prestacin del servicio para
asegurar su conformidad con los requisitos (Manipulacin, control de
Preservacin contaminacin, embalaje, almacenamiento, transmisin de la informacin o el
transporte y la proteccin)

8 Operacin
8.5 Produccin y provisin del servicio Nuevo

Ejemplos de
Actividades posteriores actividades posteriores
a la entrega
Garantas
Requisitos legales y reglamentarios

Consecuencias potenciales no Obligaciones

deseadas asociadas a sus P/S contractuales
(Mantenimiento)
Naturaleza, uso y vida til de sus P/S
Reciclaje
Requisitos del cliente

Retroalimentacin del cliente Disposicin final

75
 22/08/2017

8 Operacin
8.5 Produccin y provisin del servicio Nuevo

Control de cambios
Revisar y controlar los cambios para la
produccin o la prestacin del servicio
para asegurar la continuidad de la
conformidad con los requisitos

Conservar ID
Resultados de la revisin de los cambios,
Personas que autorizan el cambio Conservar

Cualquier accin que surja de la revisin

8. OPERACIN

Implementar actividades para verificar que se cumplen los

requisitos del producto.
8.6. Liberacin No liberar hasta que no se cumplan todas las
de productos y caractersticas del producto o servicio.
servicios.

La organizacin debe asegurarse de que las salidas que

no sean conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada,
aplicando: correccin; separacin, contencin, devolucin
o suspensin de provisin de productos y servicios;
informacin al cliente: obtencin de autorizacin para su
aceptacin bajo concesin.
8.7. Control de
las salidas no
conformes. Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando
se corrigen las salidas no conformes y debe .conservarse
la informacin documentada (no conformidad, acciones
tomadas y autoridad que decidi),

76
 22/08/2017

8 Operacin
Ajuste al
8.6 Liberacin de productos y servicios
Nombre

Se cumple
satisfactoriamente las
disposiciones
planificadas
Liberacin de P/S
cuando

Implementar Aprobado de otra

disposiciones manera por autoridad
planificadas en las competente o el cliente
etapas adecuadas
para verificar que
se cumplen los
Evidencia de
requisitos de los conformidad con
P/S
criterios de aceptacin
Conservar ID sobre la
liberacin
Trazabilidad de
personas que autorizan
la liberacin)

Conservar

8 Operacin
Ajuste al
8.7 Control de las salidas no conformes
Nombre

Salidas Se
Controlan
Prevenir
uso no
identifican
NC previsto

Tomar acciones adecuadas a la naturaleza de

la NC y su efecto en la conformidad del P/S
Salidas durante la produccin

Productos NC despus de su entrega

Servicios NC durante o despus de su provisin

77
 22/08/2017

8 Operacin
8.7 Control de las salidas no conformes

Tratamiento de salidas NC
Correccin
Separacin, contencin, devolucin o suspensin de la provisin de P/S
Informacin al cliente
Obtencin de la autorizacin para la aceptacin bajo concesin

Verificar la conformidad con los requisitos, cuando se corrige la

salida NC

Conservar ID
Describa la NC
Describa las acciones tomadas
Describa las concesiones obtenidas
Identifique la autoridad que decide la accin con respecto a la NC

9 Evaluacin del desempeo

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin

Determinar Conservar

Cundo se deben
Qu necesita
analizar y evaluar los
seguimiento y medicin
resultados
Generalidades

Nuevo Mtodos de seguimiento,

Cundo se debe llevar a
medicin, anlisis y
cabo el seguimiento y la
evaluacin para asegurar
medicin
resultados vlidos

78
 22/08/2017

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

9.1. Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin

9.1. 1. Generalidades
Necesidades de seguimiento y medicin
Mtodos necesarios para asegurar la validez de los resultados.
Cundo debe realizarse el seguimiento y la medicin.
Cundo deben analizarse los resultados.
Evaluar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin

9.1.2. Satisfaccin del Cliente

Realizar seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en

que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organizacin debe
determinar los mtodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar
esta informacin.

9.1.3. Anlisis y evaluacin.

La conformidad de los productos y servicios
El grado de satisfaccin del cliente
Desempeo y eficacia del SGC.
Si lo planificado se ha implementado en forma eficaz.
Eficacia de acciones tomadas para abordar riesgos y
oportunidades.
Desempeo de proveedores externos.
Necesidad de mejoras en el SGC

9 Evaluacin del desempeo

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin

Conformidad de P/S

Necesidades de Grado de satisfaccin

mejora para el SGC del cliente

Analizar la
informacin
para
Desempeo de evaluar Desempeo y eficacia
proveedores del SGC

Nuevo
Eficacia acciones para
Implementacin eficaz
abordar los riesgos y
oportunidades de lo planeado

79
 22/08/2017

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

9.2. Auditora interna.

Realizada a intervalos planificados.
Para determinar la conformidad con los requisitos establecidos.
Programar teniendo en cuenta la importancia del proceso y los resultados
anteriores.
Definir criterios, objetivos y alcance de la auditora.
Seleccionar auditores segn el principio de independencia.
Dejar registro y reportar a la Alta Direccin.

9 Evaluacin del desempeo

9.2 Auditora interna

Auditora a intervalos
planificados
Conformidad
Requisitos de la organizacin
Norma internacional

Se implementa y mantiene eficazmente

ENLACE Consultores en Gestin Empresarial Ltda. - 160

80
 22/08/2017

9 Evaluacin del desempeo

9.2 Auditora interna

Establecer, El programa incluye: frecuencia, mtodos, responsabilidades,

implementar requisitos de planificacin y elaboracin de informes de las
auditoras internas.
y mantener
programa(s)
de auditora Al establecer el programa considerar: la importancia de los
interna procesos involucrados, los cambios que afectan a la organizacin y
los resultados de las auditoras previas.

Al realizar Definir criterios y alcance para cada auditora.

las
auditoras: Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditora.
Asegurarse que se informen los resultados de las auditoras a la
direccin pertinente.
Conservar
Realizar las correcciones y tomar acciones correctivas adecuadas
sin demora injustificada
ENLACE Consultores en Gestin Empresarial Ltda. - 161

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

9.3. Revisin por la direccin.

9.3.1. Generalidades
Revisar el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia,
eficacia, adecuacin y alineacin con continuas con la direccin estratgica de
la organizacin.

81
 22/08/2017

9 Evaluacin del desempeo

9.3 Revisin por la Direccin

Conveniencia

Adecuacin
Alta
Direccin
debe revisar
el SGC a
intervalos
planificados
Eficacia

Nuevo Alineacin
continua con el
Direccionamiento
Estrategico

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

9.3.1. Entradas de la revisin por la direccin
a) El estado de las revisiones por la direccin previas.
b) Cambios en las cuestiones internas y externas que sean pertinentes al
SGC.
c) Informacin sobre el desempeo y eficacia del SGC, incluyendo las
tendencias relativas a: Satisfaccin del cliente y retroalimentacin de las
partes interesadas pertinentes, grado de cumplimiento de los objetivos de
la calidad, desempeo de los procesos y conformidad de los productos y
servicios, las NC/AC, resultados del seguimiento y medicin, resultados
de las auditoras, desempeo de los proveedores externos.
d) La adecuacin de los recursos.
e) La eficacia de las acciones tomadas para abordar riesgos y
oportunidades.
f) Las oportunidades de mejora

9.3.2. Salidas de la revisin por la direccin

Oportunidades de mejora.
Cualquier necesidad de cambio en el SGC.
Las necesidades de recursos.

Conservar informacin documentada como evidencia de los resultados

de las revisiones por la direccin.

82
 22/08/2017

9 Evaluacin del desempeo

9.3 Revisin por la Direccin
Satisfaccin cliente y
retroalimentacin partes

Salidas
interesadas

Estado de acciones de Grado en el que se

revisiones previas alcanzan los objetivos

Cambios en las
Desempeo procesos y
cuestiones IyE
relevantes al SGC
conformidad P/S Decisiones y
acciones
Entradas

Desempeo del SGC NC y AC

Oportunidades
Adecuacin de los
Resultados del de mejora
seguimiento y la
recursos
medicin Cambios en el
Eficacia de las acciones Resultados de
SGC
para RyO auditoras Necesidad de
recursos
Oportunidades de Desempeo
mejora proveedores
Conservar

Nuevo

10. MEJORA
10.1. Generalidades.
Mejorar los productos y servicios para cumplir requisitos, as como considerar
necesidades y expectativas futuras.
Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
Mejorar el desempeo y eficacia del SGC.

10.2. No conformidad y Accin Correctiva

Reaccionar a la no conformidad (correccin y mitigacin de
consecuencias).
Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas de la
no conformidad.
Implementar la accin.
Evaluar la eficacia de la accin.
Hacer los cambios necesarios al sistema.

10.3. Mejora continua

Buscar oportunidades para mejorar continuamente la
conveniencia, adecuacin y eficacia del Sistema de
Gestin de Calidad.

83
 22/08/2017

10 Mejora
10.2 No conformidad y accin correctiva
Acciones para controlarla y
Reaccionar ante la corregirla
No Conformidad Enfrentar consecuencias, mitigar
impactos adversos

Revisar la NC
Evaluar la necesidad Determinar las causas
de acciones para Determinar si existen NC similares,
eliminar las causas o que potencialmente puedan
ocurrir

Nuevo
Implementar
cualquier accin
necesaria

Revisar la eficacia de
cualquier AC tomada

Actualizar RyO

Conservar
Si fuera necesario,
hacer cambios en el
SGC

MUCHAS GRACIAS POR SU

ATENCIN!

84