Captulo 2.

IDENTIFICACIN

Jorge Guibo DGPI - MEF

 DIAGNSTICO
RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
RBOL DE MEDIOS Y FINES
 DIAGNSTICO
QU INFORMACIN DEBE CONTENER UN DIAGNSTICO?

1. Aspectos Socioeconmicos
2. Situacin del Servicio
3. Infraestructura
4. Gestin del Servicio
5. Caractersticas geogrficas y
meteorolgicas
6. Factibilidad Tcnica de las nuevas fuentes
propuestas
 DIAGNSTICO
1. Aspectos Socioeconmicos
Se debe describir:

Poblacin afectada (tasa de crecimiento

poblacional).
Salud (Casos de enfermedades gastrointestinales,
diarreicas y parasitarias en un periodo de tiempo
no menor de un ao o un histrico de los ltimos
cinco aos)
Vivienda (Nmero de viviendas, material de
construccin, densidad de habitantes por
vivienda.
 DIAGNSTICO
1. Aspectos Socioeconmicos (Continuacin)
Educacin (Nivel de educacin, analfabetismo,
centros de educacin, etc).
Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de
transporte).
Actividades Econmicas.
Nivel de ingresos.
Otros servicios
 DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio

Se debe describir :

Cobertura de agua potable y alcantarillado u otra

opcin de disposicin de excretas.
Continuidad.
Calidad del agua suministrada por el servicio.
Consumo de agua potable (en litros/habitante/da)
Presin (medido en metros de columna de agua).
 DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio (continuacin)

Efluente (calidad de las aguas residuales, caudal).

Cuerpo receptor de las aguas residuales crudas o
tratadas (Segn sea el mar, ro o lago, calidad de la
mezcla del agua residual y el agua del cuerpo
receptor, etc.)
 DIAGNSTICO
3. Infraestructura
Se debe describir:

Componentes (captacin, planta de tratamiento de

agua potable, sistema de desinfeccin, lneas de
conduccin, aduccin y/o impulsin, reservorios,
redes de distribucin, nmero de conexiones de
agua potable, nmero de conexiones de
alcantarillado, redes de alcantarillado, cmaras de
bombeo, lnea de impulsin de desages, emisores,
planta de tratamiento de aguas residuales, etc.).
 DIAGNSTICO
3. Infraestructura(Continuacin)
Capacidad: (Capacidad de diseo y la capacidad de
operacin actual de los componentes segn sea el
caso en litros/segundo, m3/segundo, m3, etc.).

Antigedad y estado de conservacin de los

componentes.
 DIAGNSTICO
4. Gestin del Servicio

Gestin Operacional (Equipos laboratorios, equipos de

mantenimiento, personal tcnico, suministro de
insumos y materiales, etc).
Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas e
inactivas, facturacin, Agua no contabilizada,
morosidad, etc)
Gestin Financiera (Ratios)
Gestin Administrativa (estructura, RR HH)
 DIAGNSTICO
5. Caractersticas Geogrficas y Meteorolgicas

Se debe describir :

Topografa (plana, empinada, irregular, etc.).

Altura (en metros sobre el nivel del mar
m.s.n.m.).
Clima (Temperaturas mnima, mxima y
promedio, precipitaciones en mm, etc.)
 DIAGNSTICO
6. Factibilidad Tcnica de Nuevas Fuentes

Se debe describir :

En caso se proponga el uso de nuevas fuentes se

debe evaluar :

Caudal disponible para el proyecto en el

horizonte del proyecto.

Calidad del agua (bacteriolgica, fsico-

qumica
 DIAGNSTICO
RECOMENDACIONES

Es recomendable efectuar las visitas de campo en la

que deber verificarse y/o indagarse, entre otras
cosas, sobre:

reas de expansin futura

Infraestructura existente de agua y saneamiento
Medios de abastecimiento de la poblacin no
conectada (costo y consumo diario, tiempo
empleado en el abastecimiento ,etc.)
 DIAGNSTICO
RECOMENDACIONES

Coordinar con las autoridades y entidades correspondientes

(reas de salud, municipios, comits de gestin, etc.) que
puedan proporcionar informacin respecto a los indicadores
de la situacin actual.

Verificar la disponibilidad del terreno para la ubicacin de las

obras generales y el paso de tuberas as como las
caractersticas de presin y caudal en el punto de empalme.
En el caso de tener fuente independiente (pozos) verificar la
existencia de pozos aledaos, su rendimiento, altura esttica
y dinmica, etc.
 DIAGNSTICO
RECOMENDACIONES

La verificacin de la infraestructura existente es

importante por cuanto su aprovechamiento en
en le proyecto puede permitir una reduccin
importante de los costos, adems de ser coincidente
con la poltica sectorial de optimizar la
infraestructura existente.
rbol de Causas y
Efectos
RBOL DE
MEDIOS Y FINES
EL ENFOQUE DE MARCO LGICO
El Enfoque de Marco Lgico cuenta con dos
herramientas de Diagnstico y dos herramientas de
identificacin:
Herramientas de Diagnstico:
- Anlisis de Involucrados
- Anlisis de Problemas
Herramientas de Identificacin:
- Anlisis de Objetivos
- Planteamiento de Alternativas
EL ENFOQUE DE MARCO LGICO
La concordancia entre el contenido mnimo de los
estudios de preinversin en el marco del SNIP y estas
herramientas del Enfoque de Marco Lgico se da del
siguiente modo:
-Anlisis de Involucrados -Matriz de involucrados
(Aspectos Generales)
- Anlisis de problemas -Anlisis de problemas
(Identificacin)
- Anlisis de Objetivos - Anlisis de Objetivos
(Identificacin)
- Planteamiento de -Planteamiento de
Alternativas Alternativas
(Identificacin)
HERRAMIENTAS DE DIAGNSTICO

Anlisis de Problemas (Arbol de Causas Efectos)

Es una herramienta utilizada para :
Analizar la situacin actual del problema
seleccionado
Identificar los problemas principales y ...
Visualizar las relaciones de causalidad e
interrelaciones en un diagrama.
 Anlisis de Problemas (rbol de Causas
Efectos)

El Anlisis de Problemas es una ayuda importante para

entender el problema de desarrollo.

Una gran ayuda para el anlisis es el desarrollo del

diagrama conocido como rbol de Problemas o rbol
de Causas y Efectos.

Un correcto diseo del rbol de Problemas nos har

establecer el modelo lgico en que se basar la Matriz
de Marco Lgico.
Anlisis de Problemas (rbol de Causas Efectos)

Cmo se hace?
1. Identificar los problemas ms importantes (lluvia de
ideas, juego de roles, etc.)
2. Dentro de los problemas planteados, seleccionar un
problema central para el Anlisis
3. Identificar las causas sustanciales y directas del
problema central
4. Identificar los efectos sustanciales y directos del
problema central
5. Construir un rbol mostrando la relacin causa efecto
entre los problemas.
6. Revisar el rbol y verificar su validez y consistencia.
 Anlisis de Problemas (rbol de Causas Efectos)

A TOMAR EN CUENTA
Identificar problemas existentes, no los posibles o futuros
(No es correcto Probable incremento de tasas de
morbilidad)
Un problema central no debe ser expresado como la
ausencia de una solucin, sino como un estado negativo
existente (No es correcto Falta planta de tratamiento de
agua)
No debe expresarse ms de un problema central (No es
correcto Existencia de enfermedades gastrointestinales
por existencia de vegetales regados con desages ante la
falta de una planta de tratamiento)
 DIAGNSTICO Y RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

DIAGNSTICO

1. Aspectos
Socioeconmicos.
2. Situacin del Servicio. EFECTOS
3. Infraestructura. PROBLEMA CENTRAL
4. Gestin del Servicio CAUSAS
5. Carctersticas
Geogrficas.
6. Factibilidad de Nuevas
fuentes de Agua.
 rbol de causas - efectos
Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .
Se agudiza la pobreza de la poblacin
E
F
E Indirectos Incremento en los gastos de atencin de salud
C de la poblacin
T
O
Directos Alto grado de Alto ndice de Mortalidad
S
Malnutricin infantil

PROBLEMA CENTRAL Frecuentes casos de diarreas y parasitsis

C Directas Consumo de agua Inadecuada disposicin de Inadecuadas prcticas

A contaminada excretas y aguas servidas de higiene
U
S Baja cobertura Servicio de Baja cobertura de Falta de educacin
A Indirectas de agua potable agua sanitaria
alcantarillado y
S intermitente
tratamiento desages
 HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
Se utiliza para:
Describir una situacin que podra existir
despus de resolver los problemas
Identificar las relaciones tipo medio fin y...
Visualizarlas en un diagrama (rbol de Medios
Fines).
 HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
1. El Anlisis de Objetivos se realiza
convirtiendo los problemas que aparecen en el
rbol de Problemas en objetivos o situaciones
deseables opuestas a dichos problemas.
 HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Ejemplos:
Inadecuadas Adecuadas
prcticas de Se convierte en prcticas de
higiene higiene

Consumo de Consumo de
Se convierte en
agua agua potable
contaminada
 HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
2. El diagrama resultante se denomina rbol de
Objetivos o rbol de Medios y Fines.
3. La ltima fila del rbol est relacionada con las causas que
pueden ser atacadas directamente y por eso estos medios se
denominan medios fundamentales
4. Debe verificarse que los objetivos en un nivel sean
suficientes para lograr el objetivo del nivel siguiente.
5. Revisando las relaciones medio fin puede borrarse
objetivos irrealistas o innecesarios y agregar otros donde se
necesite.
 rbol de medios - fines
Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .
Se reduce la pobreza de la poblacin
F
I Indirectos Gastos de atencin de salud de la poblacin
N reducidos
E
Directos Reducidos ndices de Bajo ndice de Mortalidad
S malnutricin infantil

OBJETIVO
CENTRAL Disminucin de casos de diarreas y parasitosis

M De Se consume agua potable Adecuada Disposicin de Practicas adecuadas

E Primer excretas y aguas residuales de higiene
D Nivel
I
Se Incrementa Servicio
O Funda Mejora de coberturas de Programa de
la cobertura de existente
S mentales agua potable alcantarillado y tratamiento educacin sanitaria
mejorado y
aguas residuales
rehabilitado
 HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
Comentarios adicionales
Los medios que corresponden a las causas directas se
denominan Medios de Primer nivel.
Los medios que corresponden a las causas
indirectas se denominan Medios Fundamentales.
La Gerencia del proyecto tiene como responsabilidad
lograr los medios de Primer Nivel que en la Matriz de
Marco Lgico se convertirn en los Componentes.
El rbol de Medios y Fines, se convierte en la base para
el Anlisis de Alternativas y el desarrollo de la Matriz de
Marco Lgico.
Planteamiento
de Alternativas
 Planteamiento de
Alternativas
Elpropsito del anlisis de alternativas
es:
Identificar las opciones de solucin
posibles.
Evaluar la factibilidad de las mismas y
Seleccionar la ms conveniente
 Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
1. Del rbolde Medios y Fines identifica los
medios fundamentales.
Un medio fundamental (del rbol de Medios y Fines)
es el que corresponde a una causa indirecta (del
rbol de Causas y Efectos) expresada en positivo.

2. Clasificar losmedios fundamentales

comoimprescindibles o no imprescindibles.
Un medio fundamental es imprescindible cuando
constituye el eje de la solucin del problema
identificado y es necesario que se realice al menos
una accin destinada a alcanzarlo.
 Planteamiento de
Alternativas
Pasos a seguir
3. Plantear Acciones.
Las acciones deben ser viables, es decir debe:
- Tenerse la capacidad fsica y tcnica para
llevarla a cabo
- Mostrar relacin con el objetivo central
- Estar de acuerdo con los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades,
etc)
 Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones
Las acciones pueden relacionarse de las
siguientes maneras:

- Mutuamente excluyentes: No pueden

ser llevadas a cabo al mismo tiempo.
Solo se puede elegir una de ellas.
Ej: Planta de Tratamiento de agua potable
vs. Estaciones de bombeo en pozos.
 Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
- Complementarias: Cuando es ms
ventajoso ejecutarlas en forma conjunta.
Ej: Mejoramiento de presin de agua +
micromedicin.

- Independientes: No son mutuamente

excluyentes ni complementarias. Si no son
imprescindibles, no necesariamente
formarn parte del proyecto.
 Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
- Cuando dos acciones son mutuamente excluyentes
debe elegirse la que corresponda a un medio
fundamental imprescindible. Si ambas corresponden
al mismo medio fundamental, solo se podr ejecutar
una de ellas. Entonces debern plantearse como
alternativas a ser comparadas durante la evaluacin.
- Dos acciones complementarias vinculadas a medios
fundamentales imprescindibles se consideran como
una accin nica.
 Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
5.Definir y describir los proyectos alternativos
a considerar

Se deben agrupar las acciones propuestas y

relacionadas considerando que:

- Cada alternativa debe contener por lo menos una

accin por cada uno de los medios fundamentales
imprescindibles que no sean mutuamente
excluyentes.
 Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir

5. Definir y describir los proyectos alternativos

a considerar (continuacin)
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
- Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern
formar parte de alternativas diferentes.
 Planteamiento de Alternativas
Ejemplo: Asumamos un medio fundamental
denominado Amplia cobertura y elevada
continuidad del abastecimiento de agua potable

ACCIONES:

1. Ampliacin de redes y conexiones de agua potable.

2. Perforacin de nuevos pozos.
3. Construccin de captacin y Planta de Tratamiento de
agua potable.
 Planteamiento de Alternativas
ANLISIS DE LAS ACCIONES:

1. La Ampliacin de redes y conexiones de agua potable es

una Accin Imprescindible.

2. La Perforacin de dos nuevos pozos y la Construccin

de captacin y Planta de Tratamiento de agua potable
pertenecen a un Medio Imprescindible por lo que tiene
que considerarse por lo menos una de ellas.
 Planteamiento de Alternativas
ANLISIS DE LAS ACCIONES: (Continuacin)

3. La Perforacin de dos nuevos pozos y la Construccin

de captacin y Planta de Tratamiento de agua potable
son acciones mutuamente excluyentes por lo que no
pueden considerarse las dos. Por lo tanto cada una de
ellas pasa a formar parte de una alternativa diferente.

En base a este anlisis pasamos a formular nuestras

alternativas de solucin.
 Planteamiento de Alternativas
De la combinacin de 1 y 2 tendramos:

ALTERNATIVA 1: Perforacin de dos nuevos pozos

(Accin mutuamente excluyente) + ampliacin de redes y
conexiones de agua potable (Accin Imprescindible)

De la combinacin de 1 y 3 tendramos:

ALTERNATIVA 2: Construccin de captacin y Planta de

Tratamiento de agua potable (Accin mutuamente
excluyente) + ampliacin de redes y conexiones de agua
potable (Accin Imprescindible)