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FACULTAD DE DERECHO
LICENCIATURA EN DERECHO
Denominacin de la asignatura:
7 Semestre 6
Horas
Carcter: Horas por semana Horas por semestre
Tericas Prcticas
Obligatoria 2 2 4 64
Contratos Mercantiles
Ninguna
Conocer el marco jurdico aplicable a las instituciones y operaciones del sistema financiero
mexicano y su implicacin en las dems materias jurdicas.
Horas
Temario
Tericas Prcticas
5.1. Creacin.
5.2. Marco jurdico y Facultades.
5.2.1. Planear, coordinar, evaluar y vigilar el sistema financiero
del pas.
5.2.2. Autorizacin (Ver Captulo XII Procedimientos para
organizarse y operar como entidad financiera).
5.2.3. Emisin de disposiciones de carcter prudencial.
5.2.4. Interpretacin administrativa.
5.2.5. Intervencin en delitos financieros. 1 0
5.2.6. Aplicar sanciones.
5.2.7. Aprobacin.
5.2.8. Intervenir en las Comisiones Nacionales Bancaria y de
Valores, de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro
para el Retiro.
5.2.9. Resuelve consultas.
5.3. Tiempos de respuesta de las autoridades administrativas
a las solicitudes de los ciudadanos.
5.4. Estructura Orgnica.
6.1. Antecedentes.
6.2. Creacin de un Banco Central Autnomo.
6.3. Naturaleza jurdica.
6.3.1. El Banxico no forma parte de la Administracin Pblica
Federal.
6.3.2. El Banxico como Organismo Autnomo del Estado.
6.4. Finalidades.
6.4.1. Proveer a la economa del pas de moneda nacional.
(Objetivo Prioritario y Poltica Monetaria).
1 1
6.4.2. Promover el sano desarrollo del sistema financiero.
6.4.3. Propiciar el buen funcionamiento de los sistemas de
pagos.
6.4.4. Visitas de inspeccin.
6.4.5. Otras funciones tradicionales.
6.5. Estructura orgnica.
6.5.1. La Junta de Gobierno.
6.5.2. Gobernador y Subgobernadores.
6.6. Informes al Ejecutivo y al Congreso de la Unin.
6.7. Independencia presupuestaria del Banco Central.
7.1. Antecedentes.
7.1.1. Comisin Nacional Bancaria (1924). 1 3
7.1.2. Comisin Nacional de Valores (1946).
7.2. Creacin.
7.3. Nueva Ley de la CNBV (1995).
7.4. Objeto.
7.5. Ubicacin y naturaleza jurdica.
7.5.1. Ubicacin.
7.5.2. Naturaleza jurdica.
7.6. Organismo con autonoma tcnica y facultades
ejecutivas.
7.6.1. Autonoma tcnica.
7.6.2. Facultades ejecutivas.
7.6.3. Instituto Nacional de Supervisin del Sistema Financiero.
7.6.4. rgano autnomo.
7.7. Marco jurdico.
7.8. Facultad de supervisin.
7.8.1. Justificacin de la supervisin.
7.8.2. mbito de supervisin.
7.8.3. Procedimientos de supervisin.
7.8.4 Facultades de Regulacin.
7.9. Otras facultades.
7.9.1. De consulta.
7.9.2. Elaborar y publicar estadsticas.
7.9.3. De ejecucin.
7.9.4. De proteccin a los intereses del pblico.
7.9.5. Proporcionar la asistencia que les soliciten las
instituciones supervisoras y reguladoras de otros pases.
7.9.6. De carcter laboral.
7.9.7. De imposicin de medidas correctivas.
7.9.8. De sancin.
7.9.9. Llevar el Registro Nacional de Valores. (RNV).
7.10. Estructura orgnica.
7.10.1. Junta de Gobierno.
7.10.2. Presidencia.
7.11. Ingresos de la Comisin.
7.12. Relaciones laborales entre la Comisin y sus
trabajadores.
7.12.1. Marco jurdico.
7.12.2. Trabajadores.
7.12.3. Servicio civil de carrera en la CNBV.
7.12.4. La jurisdiccin burocrtica.
7.12.5. El Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los
Trabajadores del Estado.
7.12.6. Reglamento de las Condiciones Generales de Trabajo
del Personal de Base de la CNBV.
7.13. Supervisin Indirecta de las Entidades Financieras.
Auditor externo.
8.1. Creacin.
8.2. Naturaleza jurdica, Misin y Objetivos.
8.3. mbito de accin.
8.4. Marco jurdico.
8.5. Facultades.
1 1
8.5.1. Supervisin.
8.5.2. Normatividad.
8.5.3. Otorgar o revocar las autorizaciones o concesiones de las
AFORES y SIEFORES.
8.5.4. Coadyuvar con los institutos de seguridad social.
8.5.5. Imposicin de sanciones.
8.5.6. Proteccin de los intereses del pblico.
8.5.7. Celebrar convenios de asistencia tcnica.
8.5.8. rgano de consulta.
8.6. Estructura orgnica.
8.6.1. Junta de Gobierno.
8.6.2. Comit Consultivo y de Vigilancia.
8.6.3. Presidencia.
8.6.4. Vicepresidencias.
8.6.5. Secretariado Tcnico.
8.6.6. Direcciones Generales.
8.6.7. Contralora Interna.
9.1. Creacin.
9.2. Ubicacin y naturaleza jurdica.
9.2.1. Ubicacin.
9.2.2. Naturaleza jurdica.
9.3. Objeto.
9.4. Marco jurdico. 1 0
9.5. Atribuciones.
9.6. Estructura orgnica.
9.6.1. Junta de Gobierno.
9.6.2. Secretario Ejecutivo.
9.7. Patrimonio del Instituto.
9.8. Relaciones laborales entre el Instituto y sus trabajadores.
10.1. Creacin.
10.2. Naturaleza jurdica.
10.3. Objeto, Objetivo prioritario y finalidad.
10.4. Marco jurdico.
10.5. Usuarios.
1 1
10.6. Facultades.
10.7. Estructura orgnica.
10.7.1. Junta de Gobierno.
10.7.2. Presidente.
10.7.3. Consejos Consultivos.
10.7.4. Patrimonio.
10.8. Relaciones laborales con sus trabajadores.
15.1. Concepto.
15.2. Su funcin dentro del Sistema Financiero Mexicano.
15.3. Marco jurdico.
15.4. Operaciones.
15.4.1. Operaciones Pasivas. 1 0
15.4.2. Operaciones Activas.
15.4.3. Operaciones Complementarias.
15.4.4. Otros Ingresos Financieros.
15.4.5. Incorporacin de una Sociedad a un Grupo Financiero.
19.1. Generalidades.
1 1
19.2. Concepto.
19.3. Marco jurdico.
19.4. Integrantes.
19.5. Actividades de las entidades financieras integrantes de
un Grupo Financiero.
19.6. Sociedad controladora.
19.6.1. Concepto.
19.6.2. Ventajas.
19.6.3. Caractersticas.
19.6.4. Regulacin legal.
19.6.5. Objeto.
19.6.6. Estructura.
19.6.7. Responsabilidad.
19.6.8. Obligaciones.
19.7. Sociedad controladora filial.
19.8. Banca Universal.
20.1. Antecedentes.
20.2. Concepto.
20.3. Marco jurdico.
20.4. Constitucin.
20.5. Objeto. 1 0
20.6. Control 1nterno.
20.7. Las sociedades de informacin crediticia y el secreto
bancario.
20.8. Autoridades financieras que regulan y supervisan a las
sociedades de informacin crediticia.
21.1. Concepto.
21.2. Objetivos.
21.3. Principios de la contabilidad general.
21.3.1. Medios y mtodos.
21.3.2. Tipos de cuentas que integran la contabilidad.
21.3.3. Balance General.
21.3.4. El Estado de Prdidas y Ganancias.
21.4. La contabilidad financiera. 1 0
21.4.1. Importancia.
21.4.2. Normas Generales de contabilidad jurdica.
21.4.3 Normas especiales de contabilidad en las legislaciones
financieras.
21.4.4 Disparidad de criterios en la aplicacin de principios de
contabilidad por parte de la banca.
Reformas e innovaciones a la normatividad contable
para la banca y casas de bolsa.
22.1. Concepto.
22.2. Prohibiciones similares para las entidades financieras.
22.3. Prohibiciones similares para las instituciones y
1 1
sociedades mutualistas de seguros e instituciones de
fianzas.
22.4. Prohibiciones similares para los particulares en el
sistema financiero.
22.5. Prohibiciones especiales para las instituciones de
crdito.
22.5.1. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
22.5.2. Ley de Instituciones de Crdito.
22.6. Prohibiciones especiales para las agrupaciones
financieras.
24.1. Generalidades.
24.2. Concepto.
24.3. Delitos bancarios.
24.3.1. Concepto.
24.3.2. Clasificacin.
1 0
24.4 Delitos burstiles.
24.4.1. Concepto.
24.4.2. Clasificacin.
24.5. Lavado de dinero.
24.5.1. Concepto.
24.5.2. Marco jurdico.
Bibliografa Bsica.
Acosta Romero, Miguel. Nuevo Derecho Bancario (Panorama del Sistema Financiero Mexicano),
actualizada, Porra, Mxico, 2003.
Astudillo rsua, Pedro. Los Ttulos de Crdito, Porra, Mxico, 2006.
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Castrilln y Luna, Vctor M. Ttulos Mercantiles, Porra, Mxico, 2002.
Dvalos Mejia, Carlos Felipe. Derecho Bancario y Contratos de Crdito, Harla, Mxico, 1992.
De la Fuente Rodrguez, Jess. Tratado de Derecho Bancario y Burstil, Tomo I, Porra, Mxico,
2002.
Figueroa Custodio, Jos Toms. Delitos Fiscales del Distrito Federal, del Esatdo de Mxico, Pac,
Mxico, 2007.
Fuentes Rodrguez, Jesus De la. Delitos Financieros: Teora y Casos Prcticos, Porra, Mxico,
2005.
Heath, Jonathan. El Banco de Mxico, Nostra, Mxico, 2007.
Ledesma Villar, Luis Carlos. Fondos y Cajas de Ahorro, Isef, Mxico, 2000.
Mejan, Luis Manuel C. El Secreto Bancario, Porra, Mxico, 2000.
Menendez Romero Fernando. Derecho Bancario y Burstil, IURE, Mxico, 2008.
Montao Salazar, Alejandro. Delitos Financieros en Mxico, INACIPE, Mxico, 2002.
Morales Paulin, Carlos Axel. Derecho Burocrtico, Porra, Mxico, 2005.
Bibliografa Complementaria
Carvallo Ynez, Erick. Nuevo Derecho Bancario y Burstil Mexicano, Porra. Mxico, 2003.
Exposicin de Motivos, Disposiciones de la S.H.C.P, BANXIO, Tomo II, Porra, Mxico, 2003.
Hegewisch Daz Infante, Fernando. Derecho Financiero Mexicano, Porra. Mxico, 1999.
Guzmn Holgun, Rogelio. Derecho Bancario y Operaciones de Crdito, Porra, Mxico, 2002.
Mendoza Martell, Pablo y Preciado Briseo, Eduardo. Lecciones de Derecho Bancario, Porra,
Mxico, 2003.
Ruiz Torres, Humberto Enrique. Derecho Bancario, este libro incluye CD y Tesis Jurisprudenciales,
Oxford, Mxico, 2003.
Varela Jurez, Carlos. Marco Jurdico del Sistema Bancario Mexicano, Trillas, Mxico, 2003.
Ley de Instituciones de Crdito.
Ley del Mercado de Valores.
Mecanismos de evaluacin del aprendizaje de los
Sugerencias didcticas.
alumnos.