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LA IMPUTACIN CONCRETA

EL MTODO DE LA TEORA DEL CASO

Francisco Celis Mendoza Ayma

No existen mtodos simples para


resolver problemas complejos

1. Aproximacin problemtica.

Un sector minoritario de la academia, por purismo terminolgico,resiste la


utilizacin del trmino teora del caso,pues considera que es propio del
commonlaw.Sin embargo, en el sistema euro continental, no existe un concepto
similarelaborado sistemticamente, que tenga por objeto preparar, ordenar y
organizar el trabajo de los sujetos procesales. As, la teora del caso no reemplaza,
modifica o muta un concepto procesal euro continental, pues no estdesarrollado ese
concepto metodolgico.Es cierto que la presentacin estratgica de un caso no es
novedad; de hecho la formulacin de defensas con fines estratgicos, es una
necesidad; pero, es constatableque la persecucin punitiva y defensa estratgica e
inteligente, no esuna prctica generalizada, sino excepcional; es predominanteel
empirismo intuitivo que traduce en una prctica formularia de mero trmite
burocrtico;en nuestro medio no ha madurado, de manera generalizada, un modo
sistemtico ordenado y explcito para la configuracin de la imputacin concreta1.

Por purismo, no es razonable esa actitud reacia a la difusin de la teora del


caso; su rechazo,directo o soslayado, es un cuestionamiento ala necesidad de un
trabajo planificado de las partes procesales.El reparo en su utilizacin no tiene

1
Esta es una de las consecuencias negativas del litigio de papel, que sirve de cobertura para esconder
incompetencia y falta de destreza en el diseo estratgico de bien de una persecucin punitiva, o de una
defensa eficaz.
fundamento; es muestra de una intolerancia irracional terminolgica a conceptos
metodolgicos necesarios en optimizar y madura un proceso penal genuinamente
procesal- que tienen directa operatividad procesal.Por lo contrario, la utilizacin del
mtodo de la teora del caso es una necesidad operativa como herramienta para la
configuracin ptima de la imputacin del hecho punible, en cada etapa del
proceso;este mtodo se va ajustando a las necesidades concretas de cada etapa,
configurando metodolgica y planificadamente el contradictorio procesal en lnea a
su operatividad inmediata.

Otro sector, al calor de la reforma,difundela teora del caso, empero, esa


propuesta es ms terminolgica que conceptual.No se llega a comprender su carcter
estrictamente metodolgico, y sus lmitesy alcancesinstrumentales. Confunde el
mtodo con su objeto, la teora del caso con la imputacin del hecho punible, o con
los alegatos de clausura, etc.La confusin ms frecuente es considerar a la teora del
caso como objeto y no como mtodo, como imputacin del hecho punible y no como
mtodo para su configuracin. Precisamente la utilizacin del trmino teora del
caso para connotar conceptos diferentes, ha invisibilizado el aspecto centralmente
metodolgico de la teora del caso.Suenunciacin, por mero prurito de reforma
procesal, envilece su contenido conceptual.
2. El mtodo y su objeto: La teora del caso y la imputacin concreta
La construccin del mtodo de la teora del caso, es presupuesto lgico de la
construccin de la imputacin concreta. La teora del caso, como todo mtodo, debe
construirse conforme a las caractersticas especficas del caso; esa es una perspectiva
realista, son los datos de la realidad los que determinan las caractersticas del
problema a resolver; y no a la inversa con un unilateral metodologismo. No se
construye una teora del caso porque se tiene configurada una imputacin concreta;
se construye una teora del caso para construir configurar- una imputacin concreta
La construccin de la teora del caso exigecomprender la relacin entre el mtodo
y el objeto, esto es, la relacin entre el mtodo de la teora del caso y la imputacin
concreta como su objeto. El mtodo depende del objeto y del inters cognoscitivo en
ste. El mtodo no es susceptible de ser estudiado separadamente de su objeto.La
teora del caso es una herramienta metodolgica es un mtodo- que tiene como
objeto configurar una IMPUTACIN CONCRETA, en un proceso de construccin,
acopio de informacin, saneamiento o depuracin y demostracin.
El mtodo de la teora del caso se construye en funcin de las caractersticas del
objeto; se presenta una correspondencia isomorfa y dialctica con su objeto2.La teora
del caso, como mtodo, es un medio o modo ordenado y sistemtico de proceder
para configurar una imputacin concreta.En ese orden, debe adecuarse a las
caractersticas del problema la configuracin de la imputacin concreta-. La
imputacin concreta tiene como componentes centrales: i) una imputacin jurdica,
ii) una imputacin fctica, y iii) una imputacin conviccional3 o probatoria que
sustenta los fcticos. El mtodo de la teora del caso presenta esas caractersticas
similares a su objeto: a) teora jurdica, b) fctica y c)conviccional oprobatoria.

2
Este isomorfismo, es lo que lleva a confundir la teora del caso con su objeto: la imputacin del hecho punible
3
De acuerdo al estadio procesal en el que se encuentre.
La configuracin de la teora del caso y de la imputacin de un hecho punible
tiene esos tres componentes: jurdico, fcticoy probatorio.Esta elemental y bsica
relacin es decisiva en la operatividad de la teora del caso y la modelacin y
configuracin de la imputacin concreta.Esta metodologa requiere como
herramienta4 bsica, la elaboracin de papeles de trabajo; este instrumento simplifica
y organiza la informacin, en un esquema tradico elemental5. La propuesta de este
instrumento que grafica la informacin jurdica, fctica y probatoria, es de central
importancia para los diferentes objetivos que corresponden a cada una de las etapas
procesales.

4
Es definida como La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo
desde la noticia criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de fundamento en el
juicio. Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir si se formula
acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa EQUIPO TCNCIO MULTISECTORIAL RESPONSABLE DE
LA ELABORACIN DE LOS PROTOCOLOS DE ACTUACIN INTERINSTITUCIONAL. protocolo de trabajo conjunto
entre el Ministerio Pblico y Polica. Lima: Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. 2014. P.120
Se concepta a
5
Tres en raya
De hecho la construccin del mtodocomo instrumento exige de conocimientos
previos, de competencia y experticia en su diseo; slo as se puede armar un
adecuado mtodo como teora del caso.Sin embargo, reducir el trabajo a un esquema
de mera organizacin de la informacin, sera soslayar su esencia estratgica y
tctica, con necesidad de determinadas tcnicas.

3. Teora del caso: Mtodo y tcnica.

Mtodo y tcnica se refieren a procedimientos para alcanzar un objeto; son medios


orientados hacia un fin. Empero, mtodo es el orden que se sigue para alcanzar un
objetivo. Tcnica es un conjunto de procedimientos para el empleo de ese mtodo. La
diferencia bsica entre mtodo y tcnica es que mtodo es un procedimiento general
orientado hacia un fin, mientras que las tcnicas son diferentes maneras de aplicar el
mtodo y, por tanto, es un procedimiento ms especfico que un mtodo.

La teora del caso como mtodoest constituida por una serie de pasos sucesivos.
El mtodo impone un orden a los diferentes pasos necesarios para lograr un objetivo
determinado en cada etapa procesal. Este mtodo se va configurando conforme a las
caractersticas del problema, pues atiende, a sus propias necesidades; ser preciso
emplear aquellas tcnicas ms adecuadas a la solucin de los problemas especficos;
en efecto, la comprensin de las caractersticas especficas del objeto de la teora del
caso, le da sentido y operatividad como mtodo.
La teora del caso es un mtodo; pero como tal requiere de tcnicas; las tcnicas de
investigacin y las tcnicas de litigacin oral, sirven al mtodo para la configuracin
de la imputacin en cada etapa del proceso. Se debe adaptar el esfuerzo
metodolgicamente a las exigencias del objeto, con las tcnicas apropiada para la
seleccin de los medios ms adecuados para la obtencin de informacin relevante.
La configuracin de la imputacin concreta es el resultado de la aplicacin
disciplinada del mtodo de la teora del caso y de las tcnicas de investigacin y de
litigacin-; y se presenta como un factor de seguridad y economa.

El empirismo intuitivo debe dejar de ser; no se debe continuar improvisando. La


prctica forense en el contexto de la reforma procesal exige disciplinar el trabajo de
los sujetos procesales la pretensin punitiva y de la defensa. No es profesional
defender con intuicin para lograral azaralgn xito inesperado.

4. Teora del caso. Estrategia y deber de la carga probatoria.

En orden a comprender el carcter estratgico de la teora del caso, es necesario


precisar los conceptos de estrategia, tctica y tcnica. La estrategia es el programa
que se elabora sobre determinada base, para alcanzar el objetivo propuesto, y, en un
contexto procesal, presupone la actuacin de los contrarios, que con un anlisis
terico permite establecer planes posteriores. La tctica es el conjunto de
componentes que se integran para satisfacer las situacionesproblemticasen tensin
en cada etapa. La tcnica se define como la ejecucin de movimientos estructurales
que obedecen a una serie de patrones tempo-espaciales modelos, que garantizan la
eficiencia. En conclusin la tcnica el medio que concreta la estrategia y la tctica.

La teora del caso se construye en clave estratgica, compuesta por tcticas que
corresponden a cada etapa del proceso, cuyos objetivos se plasman con tcnicas
especficas que corresponden a cada etapa del proceso.

Empero, se debe tener cuidado con asumir acrticamente que el proceso en


general, y el juicio oral en particular, es una actividad meramente estratgica,con
dosnarraciones en competencia. Conceptuar el proceso penal y el juicio oral como
una mera contienda antagnica de adversarios, hace perder de vista el principio
rector del proceso penal: la presuncin de inocencia y su contenido esencial del deber
de la carga de la prueba fiscal, pues toda estrategia y tctica gira en funcin de este
principio cognitivo; fuera de ese centro de gravedad ninguna estrategia o tctica
tiene sentido

La teora del caso, tiene por objeto cumplir con el deber de la carga del
Ministerio Pblico de construir la imputacin concreta, con proposiciones fcticas del
hecho punible y que vinculen al imputado.Probar estas proposiciones fcticas es
carga del Ministerio Pblico ncleo esencial de la presuncin de inocencia-.No debe
perderse de vista que la configuracin de los contornos de la imputacin concreta,
determina los contornos de la presuncin de inocencia del imputado6; es claro, que la
imputacin del hecho punible, configura el contradictorio procesal bsico: la
presuncin de inocencia del imputado.

Imputacin Presuncin de
Juan mat a Pedro
Concreta inocencia

Deber de la carga de la prueba

La teora del caso orienta la actividad, tantodel fiscal,como de la defensa; tiene


como centro de gravedad el deber de la carga de la prueba, -ncleo duro de la
presuncin de inocencia-.Este centro de gravedadtiene un poder configurador del
mtodo de la teora del caso, y su objeto la imputacin concreta.As, toda estrategia
que oriente la actividad fiscal, est anclado en ese deber de la carga.La configuracin
de la teora del caso, y de la imputacin concreta, determinados por el deber de la

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La presuncin de inocencia es un derecho fundamental especial, atribuido solo a las personas a quienes se les
imputa un hecho punible.
carga de la prueba presuncin de inocencia- delimitan el contradictorio
procesal.Toda la actividad que desarrolle el Ministerio Pblico, en las etapas del
proceso, estn orientadas por ese objetivo estratgico.

5. Teora del Caso yDiligencias Preliminares.

Lo primero que se presenta en el mundo de la realidad es un hecho con


determinadas caractersticas.La noticia criminal de este hecho da lugar a la
intervencin policial y la fiscala; empero, esa primera aproximacin al evento
presumiblemente delictivo, condiciona una herramienta la teora del caso
provisional- que permite clasificar y organizar la informacin; en funcin de esta
informacin se determina si se puede configurar una hiptesis de una imputacin
concreta.

En las Diligencias Preliminares el mtodo de la teora del caso permite:organizar y


articular de manera ordenada la informacin relevante, para efectos de construir la
imputacin concreta. Se toma como referencia una teora jurdicacomponente de la
teora del caso- en funcin de las caractersticas del caso; en esa lnea jurdica, se
ordena toda la informacin relevante, de cara a la construccin de las proposiciones
fcticas del hecho punible y de la imputacin.Solo con ese mtodo tiene sentido
afirmar que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad realizar actos urgentes e
inaplazables destinados a determinarsi han tenido lugar los hechos objetos de
conocimiento y su delictuosidad. art.330.2 del CPP. La teora del caso, permite
asegurar con sentido los elementos materiales de su comisin, individualizar a las
personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados. En efecto, la
teora del caso es un organizador de informacin relevante.

6. Teora del caso e investigacin preparatoria.

El mtodo de la teora del caso sirve para construir una hiptesis de imputacin
del hecho punible.La teora del caso, conforme a su estructura general, y sus tres
componentes jurdico, fctico y probatorio-, diseadas conforme a las caractersticas
especficas del caso, permite la construccin de la hiptesis de imputacin del
hecho punible. Para elaborar esta hiptesis es necesario contar con:i) indicios
reveladores de la existencia de un delito; adems la Disposicin de formalizacin
contendr ii)los hechos y iii)tipificacin especfica correspondiente o tipificaciones
alternativas, siempre especficas. Sin el uso de la herramienta de la teora del caso no
se podr construir una imputacin concreta como hiptesis de trabajo; y el
empirismo e intuicin en la labor fiscal se traducir en imputaciones difusas.

La no aplicacin del mtodo de la teora del caso, determina hiptesis de


imputaciones difusas y mal configuradas; el costo ms perverso es la negacin de la
propia investigacin que deviene en un mero trmite sin objeto.

HIPTESIS DE IMPUTACIN DE HECHO PUNIBLE

La teora del caso como mtodo y como herramienta debe ser de obligatoria
utilizacin. La construccin de la hiptesis de imputacin de un hecho punible, es el
motor que orientar tcticamente los actos de investigacin. El motor que dinamiza
los actos de investigacin; la hiptesis de trabajo, hace vidente los actos de
investigacin; en efecto, la hiptesis la que determina la necesidad de informacin y,
por consiguiente, la necesidad de especficos actos de investigacin para obtener la
informacin requerida, para configurar una causa probable.

HIPTESIS DE IMPUTACIN DE HECHO PUNIBLE

El mtodo de la teora del caso permite identificar cuales la informacin


tpicamente relevante, con una tcnica sencilla de dar respuesta a las preguntas que
se formulen en funcin de los elementos del tipo.7

7. Teora del caso.Etapa intermedia.

Concluida la investigacin preparatoria la teora del caso sirve para construir una
tesis de imputacin del hecho punible.Es necesario que est configurada una causa
probable, con elementos de conviccin directos o indirectos de cara a la
configuracin de prueba indiciaria.Los meros indicios reveladores suficientes para
formalizar investigacin preparatoria, ahora son insuficientes para formular una
acusacin.

7
Es inaceptable a que so pretexto de cumplimiento de una imputacin concreta, se pretenda dar respuesta
completa y acabada a las preguntas de contexto.
La informacin obtenida como resultado de los actos de investigacin se ordena
utilizando el mtodo de la teora del caso, para la construccin de la tesis de
imputacin del hecho punible. En esta etapa el mtodo de la teora del caso es ms
riguroso, pues afronta otro escenario procesal ms exigente, yde control jurdico ms
exhaustivo. La teora jurdicacorrespondiente a la teora del caso, se configura
conlos presupuestos previstos en el art. 344 del CPP. Es claro que el propio mtodo
de la teora del caso se ajusta rigurosamente a la formulacin de una tesis de
imputacin de hecho punible, con base en una causa probable.La no aplicacin del
mtodo de la teora del caso, para la construccin de latesis de imputacin, determina
una prctica intuitiva y emprica, que por lo general tienen como resultado
imputaciones difusas insostenibles en el plenario del juicio oral.
HIPTESIS DE IMPUTACIN DE HECHO PUNIBLE

Adems, el mtodo de la teora del caso, superado ese primer control negativo,
permite preparar, planificar y organizar el juicio oral. La planificacin, conforme a la
teora probatoria de la teora del caso, permite avizorar, el aporte probatorio
conducente, pertinente y til que se espera de los medios probatorios, actuados en un
contexto estratgico, con adecuada tcnica de litigacin demostrativa; el objetivo
esperado ser que las proposiciones fcticas que estructuran la imputacin sean
probadas.

Otra consecuencia positiva, desde la perspectiva judicial, que conforme a la teora


jurdica de la teora del caso, propuesta por el Ministerio Pblico, el Juez puede
organizar el debate. As, el Juez durante la etapa intermedia no podr fijar los puntos
controvertidos ni promover convenciones probatorias sino es precisamente sobre de
la base la teora del caso que presentan las partes; esta es la nica herramienta que le
permite controlar si se ha configurado una causa probable. Esta herramienta le
permitir verificar la admisin de los medios probatorios, determinando si son
conducentes pertinentes, y tiles al objeto del debate.
8. La teora del caso y el juicio oral.

Con el inicio del juicio oral el Ministerio Pblico presenta los alegatos de apertura
que contienen una sntesis de los tres aspectos bsicos de la imputacin del hecho
punible, modelado y configurado por -el mtodo- la teora del caso.Suele confundirse
alegatos de aperturacon la teora del caso, peroconceptualmente no son lo mismo; el
alegato de apertura del Ministerio Pblico, es una sntesis de la imputacin concreta;
la teora del caso es un mtodo para la configuracin de la imputacin concreta. La
teora del caso, en el juicio oral, metodolgicamente, permite la produccin ordenada
de informacin para demostrar con certeza la realizacin del hecho punible
imputado.

La teora del caso, con base en una tesis de imputacin del hecho punible, orienta
tcticamente la actividad de demostracin. La imputacin del hecho punibledebe ser
propuesta explcitamente por el Ministerio Pblico, para definir el objeto del debate
contradictorio.La teora del caso es el plan metodolgico para configurar y probar la
realizacin de la imputacin concreta, abarca otros componentes no explcitos-
propios del mtodo, como las tcticas, el manejo adecuado de las tcnicas, etc.

La tctica a emplearse para la incorporacin de la informacin probatoria as


como su demostracin en juicioy las tcnicas que emplee no se exteriorizan o
explicitan;as, por ejemplo,se exterioriza el aporte probatorio que se espera de los
medios probatorios; empero, la tcticay tcnicasa emplearse en su obtencin no se
exteriorizan.

La teora del caso marca su impronta en la utilizacin de las tcnicas de litigacin


oral; estas tcnicas, en el marco del juicio oral, cobra sentido en funcin de la teora
del caso.Las tcnicas de litigacin oral tienen sentido en el contexto de una teora del
caso. Las tcnicas de litigacin son en esencia tcnicas de produccin de informacin
probatoria, y como tcnicas exigen destrezas en su manejo que solo se aprende
practicando.

9. Teora del caso y Direccin de Audiencias.


En sntesis, lateora del caso es una herramienta metodolgica por excelencia que
tienen las partes para poder construir, recolectar, depurar y exponer su posicin
estratgica con relacin a los hechos materia de proceso.Es un aparato conceptual
que permite la articulacin de tres niveles de anlisis: factico, jurdico y probatorio;
empero, no solamente es til a las partes, sino tambin al juez, pues el aspecto
explcito de la teora del caso, permitir focalizar el tema probatorio necesidad de
prueba-; con ello el juez conducir la audiencia atendiendo a la relevancia de la
informacin que le permitir contar con los elementos suficientes para resolver el
conflicto penal.

En sntesis esta herramienta es de mucha importancia no solo para las partes


procesales, sino que el aspecto explicitado de la teora del caso esde mucha utilidad
jurisdiccional para conducir de manera ptima y concentrada la audiencia.