En este trabajo se revisa el uso de la investigacin en el estudio de caso de la gestin de

operaciones para el desarrollo de la teora y las pruebas. Se basa en la literatura sobre la

investigacin en el caso de una serie de disciplinas y utiliza ejemplos extrados de la investigacin de
gestin de operaciones. Proporciona directrices y una hoja de ruta para los investigadores que
desean gestin de operaciones para disear, desarrollar y llevar a cabo la investigacin basado en
casos.
La investigacin del caso ha sido siempre uno de los ms poderosos mtodos de investigacin en la gestin de
operaciones, sobre todo en el desarrollo de la nueva teora. Esto es particularmente cierto en el entorno
actual. Para hacer frente a la creciente frecuencia y magnitud de los cambios en la tecnologa y los mtodos de
gestin, investigadores de gestin de operaciones han estado pidiendo un mayor empleo de mtodos de
investigacin sobre el terreno (Lewis, 1998). La investigacin caso puro, que es la investigacin basada en el
anlisis de un nmero limitado de casos en los que, a lo sumo, el anlisis estadstico limitado puede ser
aplicada, se utiliza ampliamente en Europa, pero es menos comn en la gestin de las operaciones de Amrica
del Norte (Drejer et al ., 1998). Pannirselvan et al. (1999) informaron de estudio de casos y estudio de campo
de investigacin represent el 4,94 por ciento y 3,80 por ciento, respectivamente, de los artculos
publicados. Sin embargo, hay un nmero creciente de artculos de investiga cin basados en casos que
aparecen.

Hay varios desafos en la realizacin de investigaciones caso: es mucho tiempo, necesita entrevistadores
capacitados, se requiere una atencin al sacar conclusiones generalizables a partir de un conjunto limitado de
casos y para garantizar una investigacin rigurosa. A pesar de esto, los resultados de la investigacin caso
pueden tener impacto muy alto. No restringido por los lmites rgidos de cuestionarios y modelos, puede dar
lugar a nuevas y creativas ideas, el desarrollo de la nueva teora, y tienen una alta validez con los
profesionales - el usuario final de la investigacin. A travs de la triangulacin con mltiples medios de
recopilacin de datos, la validez puede incrementarse an ms. Muchos de los conceptos y teoras de
vanguardia en la gestin de operaciones, desde la produccin ajustada a la estrategia de fabricacin, se han
desarrollado a travs de la investigacin caja de campo. Por ltimo, la investigacin caso enriquece no slo la
teora, sino tambin los propios investigadores. A travs de la realizacin de investigaciones en el campo y ser
expuestos a problemas reales, las ideas creativas de las personas en todos los niveles de las organizaciones, y
los diversos contextos de los casos, el investigador individuo personalmente beneficiarse del proceso de
realizacin de la investigacin. Cada vez ms las nuevas ideas se estn desarrollando, no por acadmicos
distantes, sino por los que trabajan en estrecho contacto con varios estudios de caso - los consultores de
gestin! Es importante que la investigacin caso se lleva a cabo y publicado, ya que no slo es bueno en la
investigacin de cmo y por qu preguntas, sino que tambin es especialmente adecuado para el desarrollo de
una nueva teora e ideas, y tambin puede ser utilizado para las pruebas de la teora y refinamiento.Es tambin
importante que la investigacin se lleva a cabo caso as, por lo que los resultados son a la vez rigurosa y
relevante.

Como Drejer et al . (1998) sealan, gestin de operaciones difiere de la mayora de otras reas de
investigacin de gestin, en que se dirige tanto a los elementos fsicos y humanos de la organizacin, por
ejemplo, Hayes y Wheelwright (1984) estructural y elementos de infraes tructura de la estrategia de
fabricacin. Adems de los elementos duros de la zona, muchos investigadores se centran en los elementos
humanos del sistema productivo y la disposicin de los elementos fsicos para apoyar esto. Drejer et al. (1998)
indican que existe una tradicin particular de este tipo de investigacin en los pases escandinavos, donde la
investigacin caso es ampliamente utilizado en este tipo de investigacin. la investigacin del caso se utiliza
ampliamente en otras disciplinas de gestin, en particular el comportamiento organizacional y la estrategia. Yin
(1994) ha descrito en el diseo de la investigacin detalle caso, y Glaser y Strauss (1967) se describe el
mtodo de la teora a tierra. la investigacin del caso tiene sus races en el campo ms amplio de las ciencias
sociales, en particular los estudios etnogrficos y la antropologa. En este artculo, vamos a aprovechar la
experiencia de estas disciplinas, as como la de los investigadores en las operaciones y gestin de la
tecnologa. En particular, vamos a aprovechar la labor de Eisenhardt (1989), que reuni a gran parte del trabajo
previo en la construccin de la teora de la investigacin caso. Nuestra intencin es proporcionar una hoja de
ruta para el diseo,

La mayor parte de la investigacin realizada en el campo de la gestin de las operaciones se basa en [1]
mtodos de investigacin, anlisis racionalistas encuesta fundamentalmente estadsticas y modelos
matemticos. Sin embargo, puesto que ... la explicacin de los resultados cuantitativos y la construccin de la
teora basada en los hallazgos ltima instancia, tendr que basarse en la comprensin cualitativa (Meredith,
1998), la investigacin caso es muy importante para nuestro campo.

El resto del trabajo se estructura de la siguiente manera: en primer lugar, se discute cundo utilizar la
investigacin caso. Luego, se describe la forma de desarrollar el marco de investigacin, seguido de una
discusin sobre cmo seleccionar casos (nmero ideal, retrospectivos o longitudinale s, muestreo y controles de
la muestra). En tercer lugar, se describe cmo llevar a cabo la investigacin de campo (con quin comunicarse,
la recoleccin de datos, y cmo llevar a cabo entrevistas), seguido por una discusin de fiabilidad y validez en
la investigacin de caso. Finalmente, se discuten los problemas de la documentacin de los datos y la
codificacin, anlisis y desarrollo de hiptesis y pruebas. Los pasos descritos anteriormente se resumen en:

1. Cuando utilizar la investigacin caso.

2. El desarrollo de las construcciones, marco de investigacin y preguntas.
3. La eleccin de los casos.
4. El desarrollo de instrumentos y protocolos de investigacin.
5. Realizacin de la investigacin de campo.
6. la documentacin de datos y codificacin.
7. El anlisis de datos, desarrollo de hiptesis y pruebas.

Cuando utilizar la investigacin caso

Un estudio de caso es una historia de un fenmeno pasado o actual, elaborado a partir de mltiples
fuentes de evidencia. Puede incluir los datos de la observacin directa y sistemtica de entrevistas, as
como de archivos pblicos y privados. De hecho, cualquier hecho relevante a la corriente de los
acontecimientos que describen el fenmeno es un dato potencial en un estudio de caso, ya que el
contexto es importante (Leonard-Barton, 1990).

Un estudio de caso es una unidad de anlisis en la investigacin caso. Es posible utilizar diferentes casos de la
misma firma para estudiar diferentes temas, o para investigar la misma cuestin en una variedad de contextos
en la misma empresa. La investigacin de casos es el mtodo que utiliza estudios de casos como su
base. Meredith (1998) cita tres puntos fuertes pendientes de la investigacin caso formuladas por Bebensat et
al . (1987):

1. (1) El fenmeno puede ser estudiado en su entorno natural y, teora relevante significativa generada a partir
del conocimiento adquirido mediante la observacin de la prctica real.

2. (2) El mtodo del caso permite que las preguntas de por qu, qu y cmo, a responder con una
comprensin relativamente completa de la naturaleza y complejidad del fenmeno completa.

3. (3) El mtodo del caso se presta a principios, las investigaciones exploratorias donde las variables son an
desconocidas y el fenmeno no del todo entendidas.

Hay muchos mtodos disponibles para el investigador gestin de operaciones, por ejemplo, Wacker (1998)
contrasta el mtodo del caso con los mtodos conceptuales de anlisis: ... la diferencia clave ... es que el
mtodo de estudio de caso emprico utiliza datos para formar la teora y el anlisi s conceptual mtodo utiliza
deduccin para formar teoras. Los estudios de casos se pueden utilizar para diferentes tipos de fines de
investigacin, tales como la exploracin, la construccin de teora, las pruebas de la teora y la teora de la
extensin / refinamiento (vase la Tabla I).

Exploracin
En las primeras etapas de muchos programas de investigacin, es necesaria la exploracin de investig acin
para desarrollar ideas y preguntas. Muchas tesis doctorales comienzan con estudios de uno o ms de casos
con el fin de generar una lista de preguntas de investigacin que vale la pena llevar a cabo otras (por ejemplo
Frohlich, 1998).

Construccin de la teora
Un rea en particular donde los casos son fuertes es la construccin de teoras. No hay nada tan prctico
como una buena teora (Van de Ven, 1989). Teora puede ser considerado como siendo compuesto de cuatro
componentes: definiciones de trminos o variables, un dominio - el ajuste exacto en el que la teora se puede
aplicar, un conjunto de relaciones y predicciones especficas (Wacker, 1998).

Una teora puede considerarse como un sistema de constructos y variables en las que las construcciones se
relacionan entre s por proposiciones y las variables estn relacionadas entre s por hiptesis (Baccarach,
1989). Sin teora, es imposible hacer sentido significativo de los datos generados empricamente, no es posible
distinguir resultados positivos de los negativos, y la investigacin emprica simplemente se convierte en datos
de dragado (Handfield y Melnyk, 1998). Si estamos a tierra la teora de los datos, entonces se necesita una
cantidad grande y rica de los datos primarios, y los estudios de ca sos son una fuente primordial de esta
(McCutcheon y Meredith, 1993). Los casos son particularmente tiles cuando hay incertidumbre en la definicin
de constructos (Mukherjee et al ., 2000).

las pruebas de la teora

A pesar de su uso limitado para las pruebas de la teora, la investigacin estudio de casos se ha utilizado en el
campo de la gestin de operaciones con el fin de probar cuestiones complicadas, como la implementacin de
estrategias (por ejemplo Pagell y Krause, 1999; Boyer y McDermott, 1999; McLachlin, 1997). Cuando se utiliza
la investigacin caso de estudio para las pruebas de la teora, se suele utilizar en conjuncin con la
investigacin basada en encuestas a fin de lograr la triangulacin. Este es el uso y combinacin de diferentes
mtodos para estudiar el mismo fenmeno, a fin de evitar que comparten los mismos puntos dbiles (Cook y
Campbell, 1979; Campbell y Fiske, 1959; Jick, 1979).

extensin de la teora / refinamiento

Los estudios de casos tambin se pueden utilizar como un seguimiento a la investigacin de encuesta basada
en un intento de examinar ms profundamente y validar los resultados empricos previos. Por ejemplo,
Meredith y Vineyard (1993) y Hyer y Brown (1999), llevado a cabo estudios de casos, lo que result en la
extensin de los campos de AMT y sistema de pila de diseo, respectivamente.

En general, la gestin de operaciones es un campo muy dinmico en el que las nuevas prcticas estn
surgiendo continuamente. La investigacin del caso proporciona un medio excelente para el estudio de las
prcticas emergentes, siendo un ejemplo de un estudio de los productos, la implicacin del cliente y la
informacin de calidad por Finch (1999). La investigacin del caso tanto se basa en la teora y es un excelente
medio para el desarrollo de la teora en la gestin de operaciones (McCutcheon y Meredith, 1993). Tabla
IIresume algunos artculos recientes en el campo de la gestin de las operaciones utilizando estudios de
casos. Estos ilustran los diferentes usos de investigacin caso.

El marco de investigacin, construcciones y preguntas

No importa lo pequeo de la muestra, o lo que nos interesa, siempre hemos tratado de entrar en
organizaciones con un enfoque bien definido (Mintzberg, 1979).

El punto de partida para la investigacin de caso es el marco de la investigacin y preguntas. Los estudios de
casos ha sido reconocida como particularmente bueno para examinar el cmo y por qu preguntas (Yin,
1994). Estas preguntas pueden conducir tanto con las pruebas teora, pero lo ms importante para el desarrollo
de la teora. En la investigacin de la construccin de teoras, no importa cmo el enfoque inductiva, tenemos
que tener una vista previa de las construcciones o categoras generales que pretendemos estudiar, y sus
relaciones. Miles y Huberman (1994) sugieren hacer esto a travs de la construccin de un marco conceptual
que subyace a la investigacin. Dicho marco se explica, ya sea grficamente o en forma narrativa, las cosas
principales que han de ser estudiados - los factores clave, constructos o variables de - y las presuntas
relaciones entre ellos.

El siguiente paso vital en el diseo de la investigacin es el caso de la pregunta de investigacin inicial detrs
del estudio propuesto. Esto puede preceder o seguir directamente desde el marco conceptual. Incluso si en
esta etapa la pregunta (s) son tentativas, es importante haber definido as un f oco de lo posible en la salida,
para guiar la recopilacin de datos. Hay una variedad de tipos de preguntas, muchas de las cuales postulan
alguna forma de relacin causal (Miles y Huberman, 1994). Los ejemplos de stos pueden encontrarse en la
Tabla III.

Por ejemplo, Tiro y Orlikowski (1994), en un estudio de la adaptacin tcnica de procesos, define dos
preguntas de investigacin:

Cul es el patrn de las adaptaciones de la tecnologa en las organizaciones?

Qu fuerzas organizativas ayudan a explicar los patrones de adaptacin en el tiempo?

Un conjunto adicional de ejemplos de preguntas de investigacin en estudios que utilizan la investigacin

basada en entubado se muestra en la Tabla III. En la investigacin caso, la cantidad de datos que
potencialmente pueden ser recogidos es enorme; por lo tanto, ms fuerte ser el foco de la investigacin, ms
fcil es a la vez para identificar los casos potenciales y disear protocolos de investigacin.

Subyacente a la pregunta de investigacin es probable que sea una o ms construcciones, para la adaptacin
ejemplo la tecnologa en el ejemplo dado anteriormente. Eisenhardt (1989) sostiene que , a priori, la
especificacin de las construcciones es valioso porque permite a los investigadores para medir constructos
con mayor precisin. Si estas construcciones resultan importantes, a continuacin, los investigadores tienen
una base emprica ms firme para la teora emergente.

Al llevar a cabo la investigacin basada en caso de que no es raro que la pregunta de investigacin a
evolucionar con el tiempo y de las construcciones a ser modificados, desarrollados o abandonadas durante el
transcurso de la investigacin. Esto puede ser una ventaja, ya que puede permitir el desarrollo de ms
conocimiento que si hubiera slo una pregunta de investigacin fijo. Una vez ms, con el tiempo la
investigacin puede pasar de la construccin de la teora a prueba la teora. Esto debe ser reconocido por un
lado, pero no se utiliza como una excusa para la especificacin inadecuada de las preguntas de investigacin o
construcciones. la investigacin del caso corre el riesgo de otro modo degenerar en una expedicin de p esca,
donde el observador es la esperanza de captar informacin valiosa que a su vez dar lugar a las preguntas de
investigacin.

La eleccin de los casos

Existe un amplio conjunto de opciones en la realizacin de investigaciones caso. Estos incluyen el nmero de
casos se van a utilizar, la seleccin de casos y toma de muestras.

Cul es el nmero ideal de los casos?

Para un conjunto dado de recursos disponibles, el menor nmero de los casos de estudio, mayor es la
oportunidad para la profundidad de la observacin. , estudios de casos individuales en profundidad se utilizan a
menudo en la investigacin longitudinal. Los ejemplos incluyen Narasimhan y Jayaram (1998) que us un
estudio longitudinal de un solo caso para examinar la reingeniera de las operaciones de servicio y Karlsson y
Ahlstrom (1995) que estudi la aplicacin de just-in-time (JIT) en una sola empresa durante un perodo de
tiempo. Otro ejemplo de un estudio de caso nico es Schonberger (1982), cuyo libro de gran influencia sobre
las prcticas de fabricacin japonesa se bas en un estudio en profundidad de una sola fbrica japonesa en el
plazo EE.UU.. No existe una definicin clara de lo que es un estudio de caso nico o unidad de anlisis. casos
individuales pueden involucrar a veces la oportunidad de estudiar varios contextos dentro de la caja
(Mukherjeeet al ., 2000). Un estudio de una sola empresa puede implicar un nmero de diferentes casos, el
nmero de casos estudiados puede ser diferente del nmero de empresas.

casos individuales tienen sus limitaciones. El primero es el de los lmites a la generalizacin de las
conclusiones, los modelos desarrollados a partir de la teora o un estudio de caso. Cuando se utiliza un solo
caso, tambin puede haber otros problemas potenciales (Leonard -Barton, 1990). Estos incluyen los riesgos de
juzgar mal de un solo evento, y de exagerar los datos fcilmente disponibles . estos riesgos existen en todo
caso la investigacin, pero se mitigan un tanto cuando los eventos y los datos se compararon a travs de los
casos. Mltiples casos pueden reducir la profundidad del estudio, cuando los recursos son limitados, pero
pueden aumentar tanto la validez externa, y ayudar a proteger contra el sesgo del observador. Los estudios de
casos mltiples en la Tabla II implican tres a 30 casos.

casos longitudinales o retrospectivos?

Una segunda opcin en la seleccin de casos es si utilizar casos retrospectivos o actuales. En muchos casos
esto puede ser una distincin artificial. Por ejemplo, cuando la investigacin actual caso estudia por lo general
es necesario recoger algunos archivos y / o datos histricos. casos retrospectivos permiten la seleccin de los
casos ms controlada, por ejemplo, es posible identificar los casos que reflejan el xito o el fracaso slo en
retrospectiva.

la investigacin longitudinal caso puede ser particularmente valioso. Una de las cosas ms difciles pero ms
importantes que tratar de identificar en la investigacin es la relacin entre causa y efecto. El ms largo es el
perodo durante el cual se estudian los fenmenos, mayor es la oportunidad de observar de primera mano las
relaciones secuenciales de eventos. Sin embargo, como seala Leonard-Barton (1990), hay problemas con los
datos histricos. Por ejemplo, los participantes no pueden recordar eventos importantes e, incluso si lo hacen,
su recoleccin puede estar sujeta al sesgo. Un problema particular es posterior a la racionalizacin, la
interpretacin de los acontecimientos de una manera diferente a la que tendran en el momento. Por ejemplo,
el demandado puede colocar interpretaciones sobre los acontecimientos, o justificar decisiones con
argumentos o conocimientos que no estaba disponible en el momento. Similar, lo que se describe en los datos
de archivo, tales como actas de las reuniones, no siempre son representativas de toda la verdad, artculos
difciles o controvertidos no pueden ser grabadas. Karlsson y Ahlstrom (1995, 1997) sealan que el
investigador que desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de un proceso enfrenta al problema de
acceso. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el problema de acceso. Este mtodo se
caracteriza por la participacin activa en la formulacin y observando el cambio organizativo. Como resultado,
los investigadores son capaces de obtener acceso a los datos ricos negados a otros enfoques. La principal
diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico est interesado en los resultados de las
intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de estos resultados. El consultor est
ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. tales como actas de las reuniones, no siempre
son representativas de toda la verdad, artculos difciles o controvertidos no pueden ser grabadas. Karlsson y
Ahlstrom (1995, 1997) sealan que el investigador que desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de
un proceso enfrenta al problema de acceso. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el
problema de acceso. Este mtodo se caracteriza por la participacin activa en la formulacin y observando el
cambio organizativo. Como resultado, los investigadores son capaces de obtener acceso a los datos ricos
negados a otros enfoques. La principal diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico
est interesado en los resultados de las intervenciones y la hora de sacar conclusiones gener alizables a partir
de estos resultados. El consultor est ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. tales
como actas de las reuniones, no siempre son representativas de toda la verdad, artculos difciles o
controvertidos no pueden ser grabadas. Karlsson y Ahlstrom (1995, 1997) sealan que el investigador que
desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de un proceso enfrenta al problema de acceso. Ven el
punto de vista clnico como un medio de superar el problema de acceso. Este mtodo se caracteriza por la
participacin activa en la formulacin y observando el cambio organizativo. Como resultado, los investigadores
son capaces de obtener acceso a los datos ricos negados a otros enfoques. La principal diferencia con
respecto a la consultora es que el investigador clnico est interesado en los resultados de las intervenciones y
la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de estos resultados. El consultor est ms interesado en
dar recomendaciones y ponerlas en prctica. no siempre son representativas de toda la verdad, artculos
difciles o controvertidos no pueden ser grabadas. Karlsson y Ahlstrom (1995, 1997) sealan que el
investigador que desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de un proceso enfrenta al problema de
acceso. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el problema de acceso. Este mtodo se
caracteriza por la participacin activa en la formulacin y observando el cambio organizativo. Como resultado,
los investigadores son capaces de obtener acceso a los datos ricos negados a otros enfoques. La principal
diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico est interesado en los resultados de las
intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a parti r de estos resultados. El consultor est
ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. no siempre son representativas de toda la
verdad, artculos difciles o controvertidos no pueden ser grabadas. Karlsson y Ahlstrom (1995, 1997) sealan
que el investigador que desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de un proceso enfrenta al
problema de acceso. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el problema de acceso. Este
mtodo se caracteriza por la participacin activa en la formulacin y observando el cambio organizativo. Como
resultado, los investigadores son capaces de obtener acceso a los datos ricos negados a otros enfoques. La
principal diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico est int eresado en los
resultados de las intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de estos resultados. El
consultor est ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. Karlsson y Ahlstrom (1995,
1997) sealan que el investigador que desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de un proceso
enfrenta al problema de acceso. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el problema de
acceso. Este mtodo se caracteriza por la participacin activa en la form ulacin y observando el cambio
organizativo. Como resultado, los investigadores son capaces de obtener acceso a los datos ricos negados a
otros enfoques. La principal diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico est
interesado en los resultados de las intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de
estos resultados. El consultor est ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. Karlsson y
Ahlstrom (1995, 1997) sealan que el investigador que desea llevar a cabo un estudio de campo longitudinal de
un proceso enfrenta al problema de acceso. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el
problema de acceso. Este mtodo se caracteriza por la participacin activa en la formulacin y observando el
cambio organizativo. Como resultado, los investigadores son capaces de obtener acceso a los datos ricos
negados a otros enfoques. La principal diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico
est interesado en los resultados de las intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a partir
de estos resultados. El consultor est ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. Ven el
punto de vista clnico como un medio de superar el problema de acceso. Este mtodo se caracteriza por la
participacin activa en la formulacin y observando el cambio organizativo. Como resultado, los investigadores
son capaces de obtener acceso a los datos ricos negados a otros enfoques. La principal diferencia con
respecto a la consultora es que el investigador clnico est interesado en los resultados de las intervenciones y
la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de estos resultados. El consultor est ms interesado en
dar recomendaciones y ponerlas en prctica. Ven el punto de vista clnico como un medio de superar el
problema de acceso. Este mtodo se caracteriza por la participacin activa en la formulacin y observando el
cambio organizativo. Como resultado, los investigadores son capaces de obte ner acceso a los datos ricos
negados a otros enfoques. La principal diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico
est interesado en los resultados de las intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a partir
de estos resultados. El consultor est ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. La
principal diferencia con respecto a la consultora es que el investigador clnico est interesado en los
resultados de las intervenciones y la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de estos resultados. El
consultor est ms interesado en dar recomendaciones y ponerlas en prctica. La principal diferencia con
respecto a la consultora es que el investigador clnico est interesado en los resultado s de las intervenciones y
la hora de sacar conclusiones generalizables a partir de estos resultados. El consultor est ms interesado en
dar recomendaciones y ponerlas en prctica.

Los factores que regulan estas opciones se resumen en la Tabla IV.

La seleccin de casos y toma de muestras

Si varios estudios de casos se van a utilizar para la investigacin, a continuacin, una cuestin vital es el caso
de la seleccin o el muestreo. Miles y Huberman (1994) afirman que el muestreo comprende dos acciones. La
primera es establecer lmites que definen lo que se puede estudiar y conectarse directamente a las preguntas
de investigacin. El segundo paso es la creacin de un marco de muestra para ayudar a descubrir, confirmar, o
calificar los procesos bsicos o construcciones que se basa el estudio.

La forma tradicional de toma de muestras es identificar una poblacin y, a continuacin, seleccionar una
muestra aleatoria estratificada o de esa poblacin. Sin embargo, en caso de que la investigacin se basan a
menudo una muestra de casos mediante la seleccin de los casos de acuerdo con diferentes criterios
(Eisenhardt, 1989; Yin, 1994). Cuando la construccin de la teora de los estudios de casos, la seleccin de
casos usando la lgica de replicacin lugar de la lgica de muestreo debe ser utilizado. Cada caso se debe
seleccionar de manera que sea:

predice resultados similares (una replicacin literal); o

produce resultados contrarios pero por razones predecibles (una replicacin terico).

Miles y Huberman (1994) sugieren tres tipos de casos tienen grandes beneficios en trminos de investigacin
caso. En primer lugar, si se puede encontrar un caso tpico o representativo - se puede encontrar otro? En
segundo lugar, la instancia negativo o disconfirming y, finalmente, la instancia excepcional o discrepantes. El
tercer criterio de seleccin es identificar tipos polares, los casos con caractersticas marcadame nte
contrastantes que pondr de relieve que se estudian las diferencias. Por ejemplo, una muestra podra ser
construido de organizaciones que tienen alto y bajo rendimiento en ciertas dimensiones, mientras que el control
de rendimiento en otros.

Un ejemplo de muestreo terico es el de Ahlstrom et al. (1998), que examin el impacto de las intervenciones
de evaluacin comparativa en la mejora de procesos. Deseaban estudiar el impacto de punto de partida sobre
el resultado de la evaluacin comparativa. La proposicin subyacente era que la naturaleza del proceso
variara de las empresas con altos niveles de mejor prctica a aquellos con niveles bajos y de los que tenan
altos niveles de rendimiento operativo y de bajo rendimiento operativo. De un potencial conjunto de muestra de
ms de 1.000 casos en los que haba datos, que preseleccionado una muestra de casos en los que era
probable que sea de fcil acceso. Dentro de esta muestra se seleccionaron los casos basados en diferentes
puntos de partida en el momento de la evaluacin comparativa. En una matriz de alta prctica existente y alto
rendimiento operativo existente, eligieron los casos de cada cuadrante de la matriz, y un quinto conjunto de las
empresas en el medio. Este diseo facilita el examen de cmo los impactos de contexto de empresa en el uso
efectivo de la evaluacin comparativa. No todos los investigadores utilizan el muestreo terico o literal en la
investigacin de caso. Un ejemplo en la investigacin de la gestin de operaciones es Pagell y Krau se (1999),
que estudi la flexibilidad de fabricacin. Utilizaron una muestra de 30 casos de estudio.

Los planes de muestreo pueden evolucionar durante un proyecto de investigacin. Miles y Huberman (1994)
sugieren una serie de pruebas para aplicar un plan de muestreo:

Es relevante para las preguntas del marco y de investigacin conceptuales?

Aparecern los fenmenos a estudiar? Pueden aparecer?
Es uno que mejora la generalizacin?
Es factible?
Es tico en trminos de consentimiento informado, beneficios y riesgos potenciales y las relaciones
con los informantes?

controles de la muestra
Al seleccionar los casos, tambin es importante tener en cuenta cules son los parmetros o factores que
definen son la poblacin y han de mantenerse constante en toda la muestra. Los controles se basan en la
seleccin de los fenmenos durante la etapa de diseo experimental del estudio para su control. Esto permite
que determinados factores (por ejemplo, polticas de gestin, sistemas de inventario) para ser, en esencia,
mantiene constante, mientras que otros (por ejemplo, costes, las tasas de defectos) se dejan libres para
variar como lo haran de forma natural (Meredith, 1998). Por ejemplo, Sousa (2000) controlado por la madurez
calidad, Voss (1984), en el desarrollo de una muestra de una zona nica aplicacin de software, pruebas de
independencia aplicarse para garantizar que el software se ha desarrollado sin la participacin de una de las
otras organizaciones. Leonard-Barton (1990), en un estudio de la transferencia de tecnologa, utilizado tres
dimensiones para el control de fuentes irrelevantes de varianza se originan dentro de la empresa. En primer
lugar, las tecnologas seleccionadas todos haban pasado una s pruebas iniciales de viabilidad tcnica. Esta
disposicin eliminado de cualquier estudio de casos en los que la falta de transferencia a los usuarios se
produjo simplemente porque la tecnologa era tcnicamente imposible. En segundo lugar, todas las tecnologas
seleccionadas alteraron el ambiente de trabajo de alguna manera obvia. En tercer lugar, las etapas de
transferencia incluidas en el estudio se definieron constantemente a travs de proyectos. todas las tecnologas
seleccionadas alteraron el ambiente de trabajo de alguna manera obvia. En tercer lugar, las etapas de
transferencia incluidas en el estudio se definieron constantemente a travs de proyectos. todas las tecnologas
seleccionadas alteraron el ambiente de trabajo de alguna manera obvia. En tercer lugar, las etapas de
transferencia incluidas en el estudio se definieron constantemente a travs de proyectos.

Es importante aplicar pruebas para validar los controles y para asegurar que cada caso cumple con los criterios
de la muestra. El investigador debe tener el valor de desprenderse de los casos que no se ajustan al diseo de
la investigacin y la estructura de la muestra.
El desarrollo de instrumentos y protocolos de investigacin
Por lo general la principal fuente de datos en la investigacin e s el caso entrevistas estructuradas, a menudo
respaldadas por las entrevistas no estructuradas e interacciones. Otras fuentes de datos pueden incluir la
observacin personal, conversaciones informales, la asistencia a reuniones y eventos, encuestas
administradas dentro de la organizacin, recopilacin de datos objetivos y revisin de fuentes de archivo. La
fiabilidad [2] y la validez de los datos de investigacin de caso sern reforzadas por un protocolo de
investigacin bien diseada (Yin 1994). Un protocolo contiene, pero es ms que, el instrumento (s) de
investigacin. Tambin contendr los procedimientos y las reglas generales que se deben utilizar en el uso del
instrumento (s), e indicar quin o de dnde diferentes conjuntos de informacin se han de bus car. El ncleo del
protocolo es el conjunto de preguntas para ser utilizado en las entrevistas. En l se esbozan las cuestiones que
debern cubrirse durante una entrevista, establece las preguntas que se le pregunte, e indica los datos
especficos necesarios. Un formato utilizado comnmente es el modelo de embudo. Esto comienza con
preguntas amplias y abiertas en primer lugar, y como avanza la entrevista las preguntas se vuelven ms
especficas y las preguntas detalladas en ltimo lugar. El protocolo sirve tanto como un indicador para la
entrevista y una lista de comprobacin para asegurarse de que todos los temas se han cubierto. Adems, a
menudo es til para enviar un resumen del protocolo de antemano, por lo que el entrevistado (s) se preparan
adecuadamente. Un protocolo bien diseado es particularmente importante en la investigacin de casos
mltiples. Al desarrollar el protocolo y los instrumentos de investigacin es importante para hacer frente a la
triangulacin (McCutcheon y Meredith, 1993). datos de la investigacin del caso no slo se recogieron
mediante entrevista.

La investigacin en el caso de la gestin de operaciones difiere de la investigacin caso en el campo de las

ciencias sociales en general en que los investigadores estn interesados en el anlisis de los procesos de
fabricacin y de servicio y sistemas de la planta (Hill et al ., 1999). Por lo tanto el diseo de investigacin en la
gestin de las operaciones debe prestar atencin a lo que los procesos y sistemas deben ser estudiadas, los
mtodos para el estudio de ellos, y los datos de funcionamiento que deben recogerse de ellos.

Al igual que con los cuestionarios, protocolos de investigacin de casos necesitar pilotaje ya sea en un caso
piloto o en las entrevistas iniciales dentro de una organizacin.

encuestados y puntos de vista individuales o mltiples

En el diseo de la investigacin caso una cuestin clave es lo que debera ser el nmero de los
encuestados? Si un conjunto de preguntas puede responderse de forma fiable por uno informa nte clave,
entonces el proceso de investigacin debe centrarse en la identificacin de estos y la validacin de que esta
persona (s) es de hecho uno. Sin embargo, cuando hay preguntas para las que no hay una persona tiene todos
los conocimientos necesarios, o los eventos que se estudian pueden tener diferentes interpretaciones o puntos
de vista, cmo y por qu preguntas pueden estar sujetos a diferentes interpretaciones. En tales casos, el
investigador puede considerar entrevistar a varios encuestados, o e l uso de una encuesta de seguimiento con
mltiples participantes. Adems, tambin es importante reconocer que los informantes son propensos a la
subjetividad y los sesgos. Cuando esto es un problema, el diseo de investigacin no debe confiar en el
autoinforme como la nica prueba.

En el diseo de la investigacin, debemos tener en cuenta el equilibrio entre la eficiencia y la riqueza de los
datos. Por un lado, por la misma pregunta a un nmero de personas, es posible mejorar la fiabilidad de los
datos, y yendo ms all de las entrevistas formales podemos recopilar datos ms valiosos. Por otro lado,
puede ser mucho tiempo. Leonard-Barton (1990), al informar sobre un conjunto mltiple de los estudios de
investigacin basados en casos, encontr que en un estud io longitudinal en profundidad, se pudo observar
muchos eventos crticos y seguir un hilo de la investigacin durante un perodo de tres aos . Tambin seala
que en este tipo de investigacin un gran tamao de la muestra en s mismapuede no ser tan importante como
en la investigacin mediante encuestas. Se pone como ejemplo un estudio piloto de 25 personas sigui con
145 entrevistas personales. Estas entrevistas aaden a granel, no profundidad, a la base de datos de
investigacin. En resumen, el investigador debe estar buscando mltiples puntos de vista sobre todo donde hay
probabilidades de ser la subjetividad y la parcialidad, pero tenga cuidado de cometer demasiado tiempo y
recursos.

Realizacin de la investigacin de campo

A quin contactar
En la investigacin de datos de los casos, es importante buscar a la persona (s) que estn mejor informados
acerca de los datos en fase de investigacin. Esta persona se conoce a menudo como el principio
informador. Sin embargo, para acceder a una organizacin, esta persona puede no ser conocida y / o puede no
ser el principal contacto ms adecuado. Un contacto de primer ideal debe ser alguien lo suficientemente alto
para poder abrir las puertas cuando sea necesario, para saber quin mejor para entrevistar a recopilar los
datos requeridos y para proporcionar apoyo de alto nivel para que se realiz la investigacin. Obtener acceso
es a menudo un proceso secuencial. El primer paso es escribir a o llamar a un contacto potencial de
primera. Como la investigacin caso requiere tiempo y compromiso por parte de la organizacin, es importante
que el valor y la relevancia de la investigacin, y el tiempo y los recursos necesarios, se describen en esta
etapa. En muchos casos, pasando por una organizacin como una industria o asociacin tcnica puede
proporcionar una forma acelerada de hacer esto, adems de ofrecer la oportunidad de seleccionar una muestra
bien estructurada y controlada. Sealando los beneficios mutuos a los posibles participantes puede ser til. La
organizacin puede encontrar til e interesante para tener un tema analizado de manera sistemtica. Tener
contrato de ganado, el siguiente paso es la creacin de las reuniones de investigacin. Para la investigacin
sencilla, esto se puede hacer con una carta que resume las reas que estn siendo investigados, la naturaleza
de la gente que le gustara entrevistar y objetivas y / o datos de archivo que desea recoger. La investigacin
ms complejo caso, visitas de configuracin a la organizacin caso, probablemente ser nece sario.

la recoleccin de datos de campo

Un principio fundamental de la recogida de datos en la investigacin de casos es el de triangulacin, el uso y la
combinacin de diferentes mtodos para estudiar el mismo fenmeno. Tales mtodos pueden incluir
entrevistas, cuestionarios, observaciones directas, anlisis de contenido de los documentos, y la investigacin
de archivo. Tambin se incrementar la fiabilidad de los datos si se utilizan mltiples fuentes de datos sobre el
mismo fenmeno. Tres ejemplos en la investigacin de gestin de operaciones ilustran esto.

Boyer y McDermott (1999), estudiaron consenso estratgico en la estrategia de operaciones. Se realizaron

entrevistas semiestructuradas en el sitio en siete plantas, ya sea con el gerente de la pl anta, vicepresidente de
operaciones o el presidente de cada empresa. Las cuestiones relacionadas con el desarrollo histrico de la
empresa, su principal competencia, los mercados principales, estructurales (por ejemplo AMT) y las inversiones
de infraestructura (por ejemplo, formacin de los trabajadores) fueron explorados en estas discusiones. Las
entrevistas normalmente variaban de una a dos horas de duracin. Adems, las preguntas de la encuesta se
discutieron y elaboraron sobre, y se respondi a las preg untas relacionadas con el contenido de la
encuesta. Las discrepancias entre las respuestas de la encuesta y discusin entrevista se observaron y
aclaradas. Para aumentar las entrevistas y encuestas sobre el terreno, se organizaron visitas a la planta de
fabricacin. Estos recorridos permitidos para una comprobacin visual y la comparacin de los esfuerzos de
cada empresa en reas tales como la adopcin de AMT, diseo, grado de empoderamiento de los trabajadores
y la formacin, y el nivel de la tecnologa en relacin con otros en la industria. En general, estas visitas a la
planta present una oportunidad para la verificacin y aclaracin de las respuestas de la encuesta y la
entrevista, as como proporcionar a los investigadores una idea del ambiente de trab ajo en general y sistemas.

Un ejemplo adicional es un estudio de Hyer et al . (1999), de diseo de la clula:

Fuentes de datos para el estudio incluyeron la observacin participante, entrevistas estructuradas y no

estructuradas de los participantes clave, sesiones formales informativas siguientes principales
actividades de diseo y revisin de una amplia gama de datos relevantes operativos y dems
documentacin (actas de reuniones, informes de estado, documentos internos, dura copias de los
mensajes electrnicos, y as sucesivamente). Aunque la mayora de los datos eran de naturaleza
cualitativa, los datos cuantitativos sobre el rendimiento de la organizacin, tambin se recogieron. Este
uso de mltiples medidas procedentes de diferentes fuentes de datos es, como McCutcheon y Meredith
(1993) sealan, una forma de mejorar tanto la validez y la fiabilidad de los resultados de los estudios de
casos.

Un ltimo ejemplo es Leonard-Barton (1990), que utiliz entrevistas no estructuradas y fuentes de archivo
roscados. Este proceso dur dos das por lo general muy concentradas en el lugar adems de algunas
llamadas telefnicas de seguimiento. En la segunda fase de la investigacin, un cuestionario de dos pginas se
utiliza para proporcionar medidas de resultado estndar para los casos. Cuando stos se recibieron, llam por
telfono para mayor discusin y aclaracin esos pocos informantes cuyas evaluaciones de los resultados en un
proyecto en particular eran ampliamente discrepantes entre s.

La realizacin de entrevistas
Mucho, pero no todos los datos de campo sern recogidos a travs de entrevistas. La eficacia de la
investigacin caso, en parte, depende de las habilidades del entrevistador. Leonard-Barton (1990) compara las
habilidades para las entrevistas necesarias con las de un periodista de investigacin. Uno tiene que seguir las
respuestas anteriores entrevistadas en cuenta al medir simultneamente con el informante actual, y ser muy
consciente de la importancia de lo que no se dice, as como lo que se dice, y as sucesivamente. Yin (1994)
enumera una serie de habilidades requeridas por el investigador de campo:

Para poder hacer buenas preguntas e interpretar las respuestas.

Para ser un buen oyente y no ser atrapado por ideas preconcebidas.

Para ser adaptables y flexibles, para ver las nuevas situaciones encontradas ya que no oportunidades
amenazas.
 Para tener una firme comprensin de los temas objeto de estudio.

Para ser imparcial por las nociones preconcebidas, y por lo tanto receptivo y sensible a las pruebas
contradictorias.

Hay muchas maneras en las que una entrevista puede ser conducida y pruebas reunidas. Las entrevistas
pueden ser estructurado, centrado, con ms estructura o muy estructurado parecido a un
cuestionario. Alternativamente, la evidencia tambin puede ser recogida por observacin directa de las
reuniones, procesos, etc. Esto podra ser el anlisis de proceso formal u observacin casual. Otra forma de
recopilacin de pruebas es la observacin participante, tambin descrito como el mtodo clnico (Schein,
1987). Las entrevistas pueden ser de un solo entrevistado o con un grupo. Este ltimo permite el debate, pero
tambin puede estar dominado por una, posiblemente, alto dirigente.

investigadores individuales o mltiples

Las entrevistas son por lo general llevado a cabo por un solo investigador, pero como seala Eisenhardt
(1989), el uso de mltiples investigadores pueden tener ventajas. Pueden mejorar el potencial creativo de los
equipos y la convergencia de las observaciones aumenta la confianza en los resultados. Si las entrevistas son
realizadas por dos personas o un equipo, los investigadores pueden tomar notas, ya sea de forma
independiente o uno puede tomar el papel entrevista de plomo, mientras que el otro toma un papel principal la
recoleccin de datos. En estudios con un gran nmero de sitios donde se utilizan mltiples entrevistad ores
individuales, es importante que las primeras entrevistas se realizan en parejas o en equipos. Esto aumenta la
probabilidad de un enfoque comn que se utiliza en todos los sitios y permite que entre los calificadores
fiabilidad de comprobacin.(Vase la ecuacin 1)Para un ejemplo de la utilizacin de entre los calificadores
fiabilidad en la gestin de operaciones, consulte Ritzman y Sifizade h (1999). Para una discusin ms completa
ver Demaree y Wolf (1984).

La recopilacin de datos objetivo

El hecho de que la investigacin caso se asocia a menudo con los datos cualitativos no debe disuadir el
investigador de la bsqueda de datos objetivos. De hecho, la investigacin de caso ofrece la oportunidad a los
investigadores para recoger dichos datos con mayor precisin y fiabilidad que en la investigacin de encuesta,
ya que pueden tener acceso directo a las fuentes de datos originales sobre los dato s de rendimiento y de
funcionamiento.

La administracin de los cuestionarios

Como se seal anteriormente, la triangulacin a travs del uso de diferentes mtodos de recopilacin de
datos puede fortalecer la validez de la investigacin. No es raro que los investigadores para administrar
cuestionarios dentro de las organizaciones estn estudiando. Esto puede aumentar la eficiencia de la
recoleccin de datos y / o permitir que los datos se obtuvieron de una muestra ms amplia de los
encuestados. Por ejemplo, Leonard-Barton (1990), en el estudio de investigacin basado en casos se
mencion anteriormente, realiz una encuesta telefnica de 46 directores de las unidades, y envi una serie de
cuestionarios a unos 100 representantes de ventas.

Grabacin de los datos

El protocolo de investigacin debe proporcionar una base slida para la documentacin de las pruebas
reunidas en la investigacin de caso. Hay puntos de vista muy divididos sobre si los magnetfonos se deben
utilizar en las entrevistas. Desde luego, proporcionan una interpretacin exacta de lo que se ha dicho. Cuando
exactitud de lo que se ha dicho es importante, entonces la grabacin ser un beneficio (Yin, 1986, p. 85). Si las
entrevistas se centran ms en datos objetivos, como suele ser el caso en la i nvestigacin de la gestin de
operaciones, a continuacin, se reducen los beneficios de la grabacin. En el lado negativo, la transcripcin de
las cintas es mucho tiempo, que a menudo tiene lugar algn tiempo despus de la entrevista, puede ser visto
como un sustituto para escuchar y puede inhibir entrevistados.

Cualquiera que sea el mtodo utilizado para transcribir los datos, es importante que hay buenos y precisos
registros y actas de entrevistas de investigacin y reuniones. Adems, no debe haber retroalimentacin y la
comprobacin de los datos. Este es un importante, aunque lenta, la actividad - obtener el acuerdo de que la
historia haba sido exactamente (y totalmente) presentado era la parte ms consume tiempo de los estudios
(Leonard-Barton, 1990). Retroalimentacin y la comprobacin suele implicar la presentacin de la descripcin
del caso o escrita hasta registro de los datos de la organizacin para su verificacin. Mantener las notas
adicionales sobre el terreno es una parte importante de la inve stigacin de campo. Las notas de campo son un
comentario corriente acerca de lo que est sucediendo en la investigacin, que implica tanto la observacin y el
anlisis, preferiblemente separados uno del otro (Eisenhardt, 1989). Incluso antes del anlisis formal de
datos, es importante que el investigador de campo es sensible a la aparicin de patrones observados en el
campo. En la investigacin caso, hay una superposicin entre la recogida de datos y anlisis de datos. Adems
de la coleccin formal de los datos, a menudo es til para grabar ideas, impresiones, etc., tan pronto como se
producen, y ciertamente antes de un anlisis formal se lleva a cabo. Muchos investigadores utilizan las notas
de campo - anotando las impresiones cuando se producen - con el fin de impulsar su pensamiento.
Buscar la convergencia y la clarificacin
En el campo hay una serie de cosas que un investigador debe prestar atencin. El primero est buscando la
convergencia de puntos de vista e informacin sobre eventos y procesos. No es raro encontrar diferentes
puntos de vista o incompletos. En tales casos, es importante para desafiar, para retomar el tema y buscar otras
fuentes de datos para aclarar la informacin. Inevitablemente, en la reflexin y el anlisis habr muchas
incertidumbres y lagunas. Adems, durante la investigacin en casos posteriores que puede llegar a ser
evidente que algunas reas importantes de cuestionamiento pueden haberse perdido. Hay una serie de tcticas
para tratar con esto. Uno de ellos es volver a examinar los casos anteriores y revisar notas y pruebas que
puedan haber sido olvidado que podran abordar los vacos. Otra es la de realizar entrevistas durante un
perodo de tiempo, por lo menos en dos das separados. Antes de la ltima jornada todos los datos que se han
recogido puede ser revisada para determinar las lagunas y reas que necesitan aclaracin. Estos pueden ser
abordados.

La determinacin de secuencia (causa y efecto)

Una de las principales ventajas de la investigacin caso es que aumenta la posibili dad de ser capaz de
determinar la relacin entre la causa y el efecto, algo que es difcil en la investigacin de la encuesta. Por
tanto, es importante tratar de determinar la secuencia de los acontecimientos y los vnculos entre ellos. Esto no
siempre es una tarea fcil ya que los entrevistados atribuyen a menudo una causa y efecto despus del evento,
que en realidad no puede coincidir con los enlaces reales. Si se estn recogiendo datos histricos, en lugar de
la observacin en tiempo real, es importante utilizar mltiples fuentes y verificacin cruzada cuidadosamente
antes de atribuir la causa y el efecto. Puede ser muy til para construir una cronologa de los eventos clave en
estudio.

Retos de sesgo del observador

Un investigador entrar en el campo, con lo fuerte inters en un rea y sesgos potencialmente fuertes. Se ha
informado de que los estudiantes de la innovacin son notoriamente propensos a un fuerte sesgo pro -
innovacin (Leonard-Barton, 1990). Del mismo modo, es probable que los estudiantes de la estrategia de
fabricacin o JIT tendrn fuertes prejuicios hacia estas reas. prejuicios personales pueden dar forma a lo que
se ve, oye y registro. Adems, el investigador puede convertirse en un defensor, no un observador. Hay un
nmero de maneras de contrarrestar esto. Uno es utilizar mltiples entrevistadores. Cada uno puede revisar lo
que se observa por la otra. Si se utiliza un protocolo de investigacin estructurada, a continuacin, entre los
calificadores fiabilidad se puede evaluar. Es importante que los investigadores reconocen sus prejuicios, pero
tambin que no reaccionan de forma exagerada.

Cundo parar
En la investigacin caso, a menudo existe la tentacin de hacer un caso ms o slo una entrevista ms para
probar algo de la teora emergente o para obtener una mayor comprensin de las preguntas de
investigacin. Saber cundo parar es una habilidad importante de un caso investigador. Quiz sea el momento
de parar cuando se est en peligro de no tener suficiente tiempo para completar el an lisis y escribir en el
tiempo disponible. Tambin puede ser cuando hay rendimientos decrecientes de los casos incrementales o
entrevistas. Lo ms importante, el tiempo de parada es cuando se tienen suficientes casos y datos para tratar
satisfactoriamente las preguntas de investigacin.

Resumen
La investigacin de campo con estudios de casos es un mtodo iterativo, que con frecuencia implica mltiples
mtodos de recoleccin de datos, varios investigadores y una evolucin de los conceptos y
construcciones. Esto se puede ilustrar en la investigacin de la gestin de operaciones en un estudio de diseo
de la clula por Hyer y Brown (1999):

Durante los ltimos dos aos, hemos visitado ms de 15 firmas con el propsito expreso de explorar lo
que funciona y lo que no funciona en las clulas de fabricacin. El uso de un conjunto estndar de
preguntas, nos preguntamos los gerentes de operaciones para contar historias acerca de las clulas
que han implementado y para resaltar los resultados que han resultado de los cambios que han
hecho. A partir de este conjunto muy rico de historias, descubrimos patrones consistentes que en
ltima instancia nos han llevado a reformular nuestra forma de pensar acerca de las clulas. Durante
todo el proceso, nuestras definiciones y sus fundamentos evolucionado con cada visita nueva planta o
de retorno, sirve para reforzar o reformar nuestra teora emergente. Nuestro enfoque es coherente con
las prescripciones para la investigacin de estudio de caso de Eisenhardt (1989) en que hemos
seleccionado intencionadamente tericamente casos tiles, utiliza mltiples (dos) los investigadores,

Fiabilidad y validez en la investigacin de caso

Como se mencion anteriormente, es especialmente importante prestar atencin a la fiabilidad y validez en la
investigacin de estudio de caso. Fiabilidad y validez tienen un nmero de dimensiones.
La validez de constructo es el grado en que establecemos medidas operativas correctas de los conceptos que
se estudian. Si el constructo medido puede ser diferenciada de otras construcciones, tambin posee validez
discriminante (Leonard-Barton, 1990). La validez de constructo se puede probar por:

observando si las predicciones hechas acerca de las relaciones con otras variables se confirman;
el uso de mltiples fuentes de evidencia, (resultados similares son evidencia de la validez convergente);
ver si un constructo tal como se mide se puede diferenciar de otro, (evidencia de la validez
discriminante);
la bsqueda de triangulacin que podra reforzar la validez de constructo.

La validez interna es el grado en el que podemos establecer una relacin causal, por lo que se muestran
ciertas condiciones para conducir a otras condiciones, a diferencia de relaciones espurias (Yin, 1994, p. 35). La
validez externa es saber si la constatacin de un estudio se puede generalizar ms all del estudio de caso
inmediata. La fiabilidad es la medida en que las operaciones de un estudio pueden repetirse, con los mismos
resultados (Yin, 1994, p. 36).

Yin (1994) ha descrito cmo algunos de estos pueden ser abordados (ver Tabla V). Adems, los datos
cualitativos a menudo proporcionan una buena comprensin del por qu, una clave para establecer la validez
interna - cul es la relacin terica y por qu sucede esto. Mltiples casos tienen mayor validez externa de los
casos individuales.

Documentacin de datos y codificacin

Una vez recogidos los datos que se deben documentar y codificados. Una cuestin clave en el anlisis de la
investigacin caso es el volumen de datos.

Documentacin
El primer paso necesario es una escritura detallada de cada sitio siguiendo la estructura protocolo de
investigacin. En su caso, esto implicar la transcripcin de las grabaciones de cinta. Lo ideal sera que esto
debe hacerse tan pronto como sea posible despus de la visita caso, tanto para maximizar la recuperacin y
para facilitar el seguimiento y el llenado de las brechas en los datos.

Un ejemplo en la investigacin de la gestin de operaciones es un estudio de la fabricacin justo a tiempo por

McLachlin (1997): Para cada sitio visitado, los datos sin procesar, agrupados originalmente por informante, se
registran electrnicamente, codificados con cdigos estndar, y se agrupan por constructo categora. Para
cada construccin, prrafos resumen y habilitaciones se obt uvieron utilizando todos los datos disponibles,
cualitativa y cuantitativa. La informacin condensada se coloc en una pantalla de resumen de la planta en
particular.

La documentacin puede incluir escribir de notas y / o transcripcin de cintas. Esto produce un caso
narrativa. Otra documentacin puede incluir reunir documentos y otros materiales recogidos sobre el terreno oa
travs de otras fuentes. Tambin debe incluir ideas que documentan e ideas que surgieron durante o despus
de la visita de campo. La exactitud de la documentacin se puede aumentar al permitir que los informantes
claves opinin proyectos de informe. Hay un nmero creciente de herramientas disponibles para el anlisis
textual de los datos cualitativos. Estos permiten la codificacin en pantalla de los documentos y exploracin de
patrones y relaciones de palabras y frases. Estos pueden ser particularmente tiles cuando se transcriben
entrevistas grabadas.

Codificacin
Central para la investigacin eficaz de los casos es la codificacin de las observaciones y los datos recogidos
sobre el terreno. Es importante tratar de reducir los datos en categoras (Miles y Huberman, 1994; Glaser y
Strauss, 1967). La existencia de una buena documentacin de observaciones y mltiples fuentes de evidencia
permite que una cadena de pruebas que se establezcan. Los incidentes de fenmenos en los datos se
codifican en categoras. Mediante la comparacin de cada incidente con incidentes anteriores de la misma
categora, el investigador desarrolla propiedades tericas de categoras y las dimensiones de estas
propiedades (Partington, 2000).

Muchos investigadores han seguido el esquema de codificacin propuesto por Strauss y Corbin
(1990). Proponen tres pasos. El primer paso es la codificacin abierta - datos estn fragmentados o
desmontado. Los conceptos son los bloques de construccin bsicos de la teora y la codificacin abierta es un
proceso analtico mediante el cual se identifican los conceptos y se desarrollan en trminos de sus propiedades
y dimensiones. Individuales observaciones, frases, ideas, eventos se dan nombres y luego se reagruparon en
sub-categoras que a su vez se pueden agrupar como categoras. El siguiente paso es la codificacin axial - la
elaboracin de los datos de nuevas maneras. El objetivo de este paso es para reagruparse y enlace categoras
en s de una manera racional. El paso final es la codificacin selectiva - seleccionar una categora central y
relacionndolo con otras categoras.
Un ejemplo de esto en la investigacin de gestin de operaciones es un estudio de ingeniera de recuadro
negro por Karlsson et al . (1998). Uno de los conductores de hacer una buena documentacin de datos y la
codificacin es la mejora de la fiabilidad. Afirman:

Con el fin de mejorar la fiabilidad, es decir, lo que demuestra que los procedimientos de recogida de
datos se pueden repetir con los mismos resultados, los datos de las entrevistas, discusiones abiertas, y
existen observaciones en tres formas:

notas de campo tomadas directamente (a partir de entrevistas y observaciones),

Ampliado notas hechas tan pronto como sea posible despus de que el trabajo de campo con tipo. (Esto
incluye observaciones sobre los problemas y las ideas que surgen durante cada etapa del trabajo de campo
y que guiarn la investigacin adicional),

Un registro continuo de anlisis y la interpretacin (codificacin abierta y codificacin axial).

Al codificar construcciones basadas en la investigacin de casos, a menudo es prudente limitar el nmero de

categoras. Para proposiciones de prueba, la magnitud de cada constructo era o bien la existencia o la no
existencia de una condicin, basado en altos ndices de audiencia, neutros, y bajas. El propsito de tener un
intervalo neutro, para las que se pueden extraer ninguna co nclusin, era evitar cometer errores entre las
calificaciones de alta y baja(McLachlin, 1997). Miles y Huberman (1994) sugieren tres etapas concurrentes a
seguir: la reduccin de datos, visualizacin de datos y extraccin de conclusiones / verificacin. Habiendo
tratado de reduccin de datos, podemos examinar las siguientes dos etapas, que pueden considerarse como la
etapa de anlisis.

Anlisis
Eisenhardt (1989) sugiere dos pasos en el anlisis: anlisis dentro de datos de casos, y la bsqueda de
patrones de los casos cruz.

El anlisis de los datos - en los casos

Despus de haber desarrollado descripciones detalladas de casos y codificados los datos, el primer paso es
analizar el patrn de datos dentro de los casos. Un punto de partida muy til y comn es la construccin de una
matriz o visualizacin de los datos, y con casos longitudinales construir un anlisis de la secuencia de
eventos. Una pantalla es un formato visual que presenta informacin de manera sistemtica para que el
usuario pueda sacar conclusiones vlidas. Las pantallas pueden ser matrices simples, pero tambin podran
ser listados de eventos, grficos de incidentes crticos, redes, matrices ordenados por tiempo, taxonomas, etc.
(Miles y Huberman, 1994). La idea general es llegar a ser ntimamente familiarizado con cada caso como una
entidad independiente, y para permitir que los patrones nicos de cada caso que surjan antes de buscar a
generalizar a travs de los casos (Eisenhardt, 1989).

Una vez que una matriz o de la pantalla ha sido construida, entonces el investigador debe comenzar a buscar
la explicacin y causalidad. Miles y Huberman presentan una serie de formas de analizar los datos de
casos. Una de ellas es la matriz dinmica de casos. Esto muestra un conjunto de fuerzas para el cambio y
traza los procesos y los resultados consiguientes. Otra forma de anlisis est haciendo predicciones y despus
usando los datos del caso para probarlos. Esto podra consistir en la recoleccin, en forma tabular, los
justificantes y pruebas de trabajo en contra de una prediccin y examinndola. Un tercer mtodo es la red
causal. Una red causal es una pantalla de las variables dependientes e independientes ms importantes en un
estudio de campo y de las relaciones entre ellos (Miles y Huberman, 1994, p. 153). redes causales estn
asociados con textos analticos que describen el significado de las conexiones entre los factores. Esto ha sido
utilizado en la gestin de las operaciones de Sousa (2000), (1994) siguiendo las directrices de Miles y Huberma

Los bloques de trabajo eran los cdigos, comenta el investigado r, resmenes de casos provisionales y
las pantallas construidas en las etapas de reduccin de datos. En todo el proceso, varias tcticas para
generar significado se utilizaron como observando los patrones, al ver la verosimilitud, la agrupacin,
contar, hacer contrastes / comparaciones, subsumir particulares en general, teniendo en cuenta las
relaciones entre las variables, la bsqueda de variables que intervienen, la construccin de una cadena
lgica de pruebas y haciendo coherencia conceptual (Miles y Huberman, 1994, pp. 245-62). Como se
puso a disposicin un mayor conocimiento en el transcurso del trabajo de campo y la conceptualizacin
asociado, los patrones recurrentes de interaccin entre las variables en el marco de la investigacin de
orientacin empezaron a surgir, tanto dentro de los casos. Algunas variables parecan conectados,
mientras que otros miraban al azar o sin conectar. Estos patrones guiados conjeturas sobre las
direcciones de influencia entre los conjuntos de variables. Las versiones iniciales de las redes causales
se modificaron y refinado a medida que se probaron sucesivamente contra los datos recogidos en el
campo. Durante este proceso, he buscado activamente evidencia negativa oponerse a las relaciones
emergentes, as como explicaciones rivales. Adems, he recibido retroalimentacin de los informantes
 en las relaciones emergentes de las redes. Con el fin de reducir el efecto del investigador sobre el
comportamiento de los informantes, esto se hizo hacia las ltimas etapas de la recolecc in de datos
cuando una determinada relacin ya se haba establecido con los informantes. En estas etapas
posteriores, las relaciones a ensayar se tambin ms clara. Este proceso dio lugar a cinco redes
individuales cuyas relaciones recibido el apoyo de los datos. En paralelo, las cinco redes de casos
individuales se compararon entre s con el fin de identificar las similitudes y diferencias. Estas
comparaciones dieron como resultado la extraccin de las relaciones que se han encontrado para
replicar a travs de los casos, haciendo abstraccin de las particularidades de cada caso y la
generalizacin de ellas a una teora ms amplia. Esto result en la construccin de redes generales (-
caso cruz) causales que incorporan explicaciones generalizables que se bas an empricamente en las
cinco redes de casos individuales.

Un ejemplo de una de las redes causales de Sousa se muestra en la Figura 1.

El anlisis de los datos - la bsqueda de patrones entre casos

La bsqueda sistemtica de los patrones de casos cruzados es un paso clave en la investigacin de
caso. Tambin es esencial para la mejora de la generalizacin de las conclusiones extradas de los casos.

Hay una amplia variedad de mtodos y herramientas disponibles para ello. Al igual que con dentro de anlisis
de casos, el ms simple y, a menudo ms eficaz mtodo es construir una matriz. Cuando los investigadores
visitantes caso, no es raro ver a una pared completamente cubierta con grficos que incorporan una gama
completa de los datos de casos resumidos. Tpicamente, esto implica la construccin de muy grandes hojas de
clculo o grficos, y a su vez el perfeccionamiento de estos a las clulas de dos por d os. Despus de haber
construido una matriz, un enfoque analtico simple pero muy eficaz consiste en elegir un grupo o categora y
para buscar dentro de similitudes o diferencias de grupo. Un enfoque similar es seleccionar pares de casos y
para buscar similitudes y diferencias, incluyendo las sutiles. Miles y Huberman (1994) sugieren una serie de
enfoques para facilitar el anlisis de los casos cruz. El primero se ordena parcialmente pantallas. Estos son
apropiadas para el anlisis de primer corte para ver lo que el territorio en general se parece. Sugieren que
otras pantallas pueden ser construidos mediante la organizacin por concepto, por caso, o por el
tiempo. Dentro de estos, se describen muchas formas de estructurar los datos, incluyendo la construcci n y la
suma de los ndices, dos matrices de variables, contrastan tablas que comparan los casos extremos o con
otros ejemplares, diagramas de dispersin y anlisis de secuencias.

Con datos de casos bien codificados y cuantificados, medidas continuas o dat os ordenados en secuencias
pueden ser desarrollados. Esto se presta a anlisis simple tal como grficos y pruebas estadsticas ms
sofisticadas. Hay una serie de pruebas estadsticas no paramtricas que se pueden utilizar para probar y
explorar patrones, incluso con muestras relativamente pequeas. Cuando se han utilizado un gran nmero de
casos, a continuacin, los procedimientos analticos estndar de investigacin de la encuesta pueden ser
utilizados.

anlisis cruzado de los casos tambin se debe tratar de aumentar la validez interna de los resultados. De lo
expuesto anteriormente, el uso de mltiples fuentes de datos o la triangulacin es importante en la
investigacin caso. Deliberadamente la bsqueda de confirmacin por parte de mltiples fuentes de da tos
conduce a resultados ms fiables. Como seala Eisenhardt (1989), somos pobres procesadores de
informacin. Tenemos la tendencia a saltar a conclusiones basadas en un conjunto limitado de datos, ser
excesivamente influenciado por los individuos como E'lite encuestados, ignorar propiedades estadsticas
bsicas y soltar inadvertidamente pruebas contradictorias. anlisis Cross-caso es un intento de contrarrestar
esto.

el desarrollo y prueba de hiptesis

la investigacin del caso se utiliza tanto para la pru eba de hiptesis y el desarrollo de la teora. En la mayora
de investigaciones caso habr algunas hiptesis iniciales, que pueden ser probados directamente usando los
datos del caso, en particular, con tamaos de muestra de casos ms grandes. Sin embargo, en la investigacin
caso mucho la atencin se centra tambin en el desarrollo de la teora y en la configuracin y desarrollo de
nuevas hiptesis a partir de los datos, as como pruebas de los iniciales. Wacker (1998) propone un
procedimiento general de cuatro pasos para la construccin de teora - definicin de las variables, lo que limita
el dominio, la relacin (edificio modelo) y, finalmente, la prediccin de la teora y apoyo emprico. El proceso de
pruebas de la teora implica la medicin de los constructos y la verificacin de relaciones (Eisenhardt, 1989).

la conformacin de las hiptesis

Durante el proceso de investigacin caso, temas generales, conceptos y, posiblemente, las relaciones entre
variables comenzarn a emerger. Este es un proceso iterativo, en el que los temas emergentes, marcos o
hiptesis se comparan con los datos de cada caso. Esto se repetir hacia la teora que proporciona un ajuste
apretado. Durante este habr un proceso paralelo de refinar la definicin de las construcciones que utilizan
pruebas que mide el constructo en cada caso. En esta etapa es probable que tenga hiptesis y construcciones
que permiten verificar la relacin emergente nuevos o refinados. Esto se puede hacer mediante el examen de
la hiptesis en cada caso, el tratamiento de cada uno como parte de una serie de experimentos.

prueba de hiptesis
Si la lgica de replicacin se ha utilizado en la seleccin de casos a continuacin, los casos que confirman una
relacin emergente aumentar la confianza en la hiptesis o t eora. Los casos que refutar al principio puede
parecer problemtico. Sin embargo, para el investigador que busca desarrollar y la teora de la prueba, que
proporcionan la oportunidad de refinar y ampliar la teora. Cuando los datos parecen apoyar la hiptesis, la
investigacin caso permite al investigador a ir un paso ms all y examinar las razones que subyacen en cada
caso de por qu las cosas estn sucediendo. Cules son las razones tericas para las relaciones
observadas?

Hay muchos enfoques diferentes. Uno es proponer teoras alternas y casos de uso para probar el ajuste de
cada teora. Por ejemplo, Orlikowski (1992) identific tres modelos tericos alternativos relativos tecnologa
para la organizacin. Se llev a cabo estudios de casos profundidad de cinco proyectos en distintas etapas de
su ciclo de vida. A continuacin, determinar el ajuste o la falta de ajuste de cada modelo a los datos del caso. A
partir de esto, ella fue capaz de proponer un modelo terico revisado.

Envolviendo la literatura
En la investigacin de la teora del desarrollo, es importante revisar la teora emergente en contra de la
literatura existente. Esta investigacin debe basarse en la teora existente. No es una excusa para decir que
este nmero exacto no se ha estudiado antes. Siempre hay un poco de literatura relevante para referirse
a. La revisin de la teora emergente implica hacer lo que es similar, lo que es diferente y por qu (Eisenhardt,
1989). Es muy importante para hacer frente a la literatura que entre en confli cto con los hallazgos. No hacerlo
reduce la confianza en los resultados, y haciendo que le puede obligar a un pensamiento ms creativo y una
visin ms profunda. Literatura discutir hallazgos similares ayudar a atar juntos similitudes
subyacentes. envolvente efectiva global de la literatura aumenta la calidad y la validez de los resultados.

Conclusin
En este trabajo se ha propuesto un enfoque paso a paso para la realizacin de investigaciones en caso de
gestin de operaciones. Aunque stos se han establecido los pasos secuenciales, cualquiera que haya llevado
a cabo investigaciones caso se sabe que ambos son paralelos e iterativo. La pregunta de investigacin puede
ser revisada durante el anlisis de casos, construye refinado y redefinido durante l a investigacin de campo y
anlisis y as sucesivamente. Es importante reconocer esto, y tambin para tener el valor de llevar la
investigacin a una conclusin firme, y resistir la tentacin continuamente y de manera progresiva para mejorar
los resultados.

La mayor parte de la investigacin realizada en el campo de la gestin de las operaciones se basa en el

anlisis de encuestas estadsticas y modelos matemticos. Sin embargo, ... que abarca una tcnica de
investigacin de campo, tales como estudios de caso est obligado a hacer el investigador individual, y el
campo, en general, ms rica y mejor preparados para resolver problemas reales de OM (McCutcheon y
Meredith, 1993). Esperamos que este documento ayudar a los investigadores de gestin de operacion es
llevan a cabo investigaciones caso con el rigor adecuado, que cuando se combina con relevancia hace que la
investigacin basada en el caso de una metodologa muy poderosa.

Notas

1 La caracterstica principal de la investigacin racionalista es que el fenmeno estudiado existe all afuera,
independiente del contexto de la investigacin o de creencias y supuestos del investigador. As, las relaciones
y las observaciones se considera que son independientes de las teoras utilizadas para explicar ellos y por lo
tanto se pueden estudiar, manipulados a voluntad, y se controlan segn sea necesario por el investigador.
2 La fiabilidad es el grado en que una medida est libre de componentes de error al azar (es decir, lo que
pretende medir realmente se est midiendo). La validez es el grado en que una medida slo refleja la
construccin deseada sin contaminacin de otros constructos que varan sistemticamente (DeVellis, 1991).