Bases Concurso Final Erp - Caja Metropolitana

CP N 004 -2013- CMCPL (RES-024-CMCPL-2013)
CONCURSO PBLICO
N 004-CMCPL-2013
(RES 024-CMCPL-2013)
ADQUISICIN E IMPLEMENTACION DE SOFTWARE

ERP BACK OFFICE PARA LA INTEGRACION DE LOS
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS FINANCIEROS DE CML
2013
1
CAPTULO I
1.1 CONVOCATORIA
Se efectuar de conformidad al Anexo 2 y 3 del Reglamento de Adquisiciones y

Contrataciones de la Caja Municipal de Crdito Popular de Lima.
1.2 BASE LEGAL
Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de la Caja Municipal de Crdito

Popular de Lima.
Cdigo Civil.
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.
Decreto Supremo N 007-2008-TR, Texto nico Ordenado de la Ley de Promocin de la
Competitividad, Formalizacin y Desarrollo de la Micro y Pequea y del acceso al
empleo decente, Ley MYPE.
Decreto Supremo N 008-2008-TR, Reglamento de la Ley MYPE.
Ley 27806 Ley de Transparencia y de Acceso a la Informacin Pblica
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias

y conexas, de ser el caso.
Para la aplicacin del derecho deber considerarse la especialidad de las normas

previstas en las presentes Bases.
1.3 REGISTRO DE PARTICIPANTES Y ENTREGA DE BASES
La persona natural o jurdica que desee participar en un proceso de seleccin, deber

registrarse como participante conforme a las reglas establecidas en las Bases, para
cuyo efecto acreditar estar con inscripcin vigente en el RNP o en el Registro de
Proveedores de la Caja Metropolitana conforme al objeto contractual, y no estar
incluido en el Registro Negativo de Proveedores de la Caja ni estar impedidos,
sancionados y/o inhabilitados para contratar con el Estado.
Asimismo, no debern estar incursos en los impedimentos previstos en el numeral 8 del

Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de la Caja Municipal de Crdito Popular
de Lima, ni haber participado en la elaboracin de los estudios o informacin tcnica
previa que dio origen al proceso de contratacin, salvo en el caso de los contratos de
supervisin.
El participante se registrar previo pago de un derecho, cuyo monto no podr ser

mayor al costo de reproduccin de las Bases. En las Adjudicaciones Directas para
bienes o servicios, cuando el valor referencial no exceda del 20% del lmite mnimo
establecido para los Concursos Pblicos (S/. 80,000), el registro como participante ser
gratuito. La persona que se registra como participante se adhiere al proceso de
seleccin en el estado en que ste se encuentre.
2
1.4 FORMULACION Y ABSOLUCIN DE CONSULTAS Y OBSERVACIONES A LAS

BASES
A travs de consultas, los participantes podrn solicitar la aclaracin de cualquiera de

los extremos de las Bases, o plantear solicitudes respecto a ellas, y mediante las
observaciones respecto de su contenido.
El Comit absolver las consultas y las observaciones mediante un pliego absolutorio,

debidamente fundamentado y sustentado, sea que las acoja, las acoja parcialmente o
no las acoja, en el caso de las observaciones, el que deber contener la identificacin
de cada participante que las formul y la respuesta para cada una de ellas.
El mencionado pliego deber ser notificado a travs de la pgina web del SEACE y la
pgina web de la Caja y a los correos electrnicos de los participantes, de ser el caso.
Para tal efecto, el Comit recibir simultneamente las consultas y observaciones por
un perodo mnimo de tres (3) das hbiles contados desde el da siguiente de la
convocatoria para Concursos Pblicos y de un (1) da hbil para Adjudicaciones Directas
Pblicas.
El plazo para la absolucin y su respectiva notificacin a travs de la pgina web del

SEACE y la pgina web de la Caja, no podr exceder de dos (2) das hbiles contados
desde el vencimiento del plazo para recibir las consultas y observaciones en el caso de
Concursos Pblicos y de un (1) da hbil para Adjudicaciones Directas Pblicas.
1.5 INTEGRACIN DE LAS BASES
Una vez absueltas todas las consultas y/u observaciones, o si las mismas no se han
presentado, las Bases quedarn integradas como reglas definitivas y no podrn ser
cuestionadas en ninguna otra va ni modificadas por autoridad administrativa alguna.
En los Concursos Pblicos y en las Adjudicaciones Directas cuyo valor referencial exceda
del 20% del lmite mnimo establecido para los Concursos Pblicos, el Comit Especial,
bajo responsabilidad, deber integrar y publicar las Bases Integradas al da siguiente de
vencido el plazo para absolver las observaciones, de no haberse presentado stas.
En el caso que se hubieren presentado observaciones a las Bases, la integracin y

publicacin se efectuar al da siguiente de vencido el plazo para su absolucin,
correspondiendo al Comit Especial, bajo responsabilidad, integrar las Bases conforme
a lo dispuesto en el pliego de absolucin de consultas y observaciones.
Las Bases integradas que se publiquen en la pgina web del SEACE y la web de la Caja
incorporarn obligatoriamente las modificaciones que se hayan producido como
consecuencia de las consultas y/o observaciones. La publicacin de las Bases integradas
es obligatoria, aun cuando no se hubieran presentado consultas y observaciones.
1.6 FORMA DE PRESENTACIN Y ALCANCES DE LAS PROPUESTAS
Todos los documentos que contengan informacin referida a los requisitos para la
admisin de propuestas y factores de evaluacin se presentarn en idioma castellano o,
en su defecto, acompaados de traduccin efectuada por traductor pblico
juramentado, salvo el caso de la informacin tcnica complementaria contenida en
folletos, instructivos, catlogos o similares, que podr ser presentada en el idioma
original. El postor ser responsable de la exactitud y veracidad de dichos documentos.
La omisin de la presentacin del documento o su traduccin no es subsanable.
3
Las propuestas se presentarn en dos (2) sobres cerrados, de los cuales el primero
contendr la propuesta tcnica y el segundo la propuesta econmica.
Si las propuestas se presentan en hojas simples se redactarn por medios mecnicos o

electrnicos, llevarn el sello y la rbrica del postor y sern foliadas correlativamente
empezando por el nmero uno.
Para que una propuesta sea admitida deber incluir, cumplir y, en su caso, acreditar la
documentacin de presentacin obligatoria que se establezca en las Bases y los
requerimientos tcnicos mnimos que constituyen las caractersticas tcnicas, normas
reglamentarias y cualquier otro requisito establecido como tal en las Bases y en el
presente Reglamento.
Las propuestas presentadas por participantes que contravengan lo dispuesto en el

numeral 8 del presente Reglamento se tendrn por no presentadas. Los contratos
celebrados en contravencin de lo dispuesto en el referido numeral son nulos, sin
perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar de los funcionarios y trabajadores
de la Caja y de los contratistas que celebraron dichos contratos. Tambin ser nula la
relacin contractual cuando se verifique la presentacin de informacin falsa o inexacta
durante el proceso de adquisicin o contratacin o la suscripcin del contrato.
1.7 ACTO DE PRESENTACIN DE PROPUESTAS
El acto de presentacin de propuestas ser en acto pblico cuando el proceso

convocado sea Concurso Pblico o Adjudicacin Directa Pblica y podr ser privado
cuando se trate de Adjudicacin Directa Selectiva. El acto pblico se realiza, cuando
menos, en presencia del Comit Especial, los postores y con la participacin de Notario.
Los actos se llevan a cabo en la fecha y hora sealadas en la convocatoria, salvo que
stos se posterguen, de acuerdo con lo establecido en el presente Reglamento.
Las personas naturales concurren personalmente o a travs de su apoderado

debidamente acreditadas ante el Comit Especial mediante carta poder simple.
Las personas jurdicas lo hacen por medio de su representante legal o apoderado. El
representante legal acreditar tal condicin con copia simple del documento registral
vigente que consigne dicho cargo y, en el caso del apoderado, ser acreditado con
carta poder simple suscrita por el representante legal, a la que se adjuntar el
documento registral vigente que acredite la condicin de ste.
En el da de la presentacin de propuestas los representantes legales o

apoderados debern portar su DNI.
1.8 ACTO PBLICO DE LA PRESENTACIN DE PROPUESTAS
El acto se inicia cuando el Comit empieza a llamar a los participantes en el orden en

que se registraron para participar en el proceso, para que entreguen sus propuestas. Si
al momento de ser llamado el participante no se encuentra presente, se le tendr por
desistido. Si algn participante es omitido, podr acreditarse con la presentacin de la
constancia de su registro como participante. El Comit proceder a abrir los sobres que
contienen la propuesta tcnica de cada postor.
El Comit comprobar que los documentos presentados por cada postor sean los
solicitados por las Bases y el Reglamento. De no ser as, devolver la propuesta,
4
tenindola por no presentada, salvo que el postor exprese su disconformidad, en cuyo

caso se anotar tal circunstancia en el acta y el Notario mantendr la propuesta en su
poder hasta el momento en que el postor formule apelacin. Si se formula apelacin se
estar a lo que finalmente se resuelva al respecto.
Si las Bases han previsto que la evaluacin y calificacin de las propuestas tcnicas se
realice en fecha posterior, el Notario proceder a colocar los sobres cerrados que
contienen las propuestas econmicas dentro de uno o ms sobres, los que sern
debidamente sellados y firmados por l, por los miembros del Comit y por los postores
que as lo deseen, conservndolos hasta la fecha en que el Comit, en acto pblico,
comunique verbalmente a los postores el resultado de la evaluacin de las propuestas
tcnicas.
El Comit levantar el acta respectiva, la cual deber ser suscrita por todos sus
miembros, as como por los veedores y los postores que lo deseen.
1.9 SUBSANACIN DE PROPUESTAS
Si existieran defectos de forma, tales como errores u omisiones subsanables en los

documentos presentados que no modifiquen el alcance de la propuesta tcnica, el
Comit otorgar un plazo entre uno (1) o dos (2) das, desde el da siguiente de la
notificacin de los mismos, para que el postor los subsane, en cuyo caso la propuesta
continuar vigente para todo efecto, a condicin de la efectiva enmienda del defecto
encontrado dentro del plazo previsto, salvo que el defecto pueda corregirse en el
mismo acto.
No cabe subsanacin alguna por omisiones o errores en la propuesta econmica, salvo
i) defectos de forma que no afecten el importe propuesto, tales como defectos de
foliacin, rubrica, entre otros y, ii) el caso de los procesos de seleccin convocados bajo
el sistema de precios unitarios, tarifas o porcentajes, en que el Comit Especial deber
verificar las operaciones aritmticas de la propuesta que obtuvo el mayor puntaje total
y, de existir alguna incorreccin, deber corregirla a fin de consignar el monto correcto
y asignarle el lugar que le corresponda, en este. Dicha correccin debe figurar
expresamente en el acta respectiva.
1.10 CONTENIDO DE LA PROPUESTA ECONMICA
La propuesta econmica (Sobre N 2) deber incluir obligatoriamente lo siguiente:
a) La oferta econmica, en nuevos soles, incluidos todos los tributos, seguros,

transportes, inspecciones, pruebas y, de ser el caso, los costos laborales conforme
a la legislacin vigente, as como cualquier otro concepto que pueda tener
incidencia sobre el costo del servicio a contratar; excepto la de aquellos postores
que gocen de exoneraciones legales. La Entidad no reconocer pago adicional de
ninguna naturaleza.
El monto total de la propuesta econmica y los subtotales que lo componen

debern ser expresados con dos decimales. Los precios unitarios podrn ser
expresados con ms de dos decimales.
1.11 EVALUACIN DE PROPUESTAS
La evaluacin de propuestas se realizar en dos (02) etapas: La evaluacin tcnica y la

evaluacin econmica. Los mximos puntajes asignados a las propuestas son las siguientes:
Propuesta Tcnica : 100 puntos
5
Propuesta Econmica : 100 puntos
1.11.1 Evaluacin Tcnica
Se verificar que la propuesta tcnica contenga los documentos de presentacin

obligatoria y cumpla con los requerimientos tcnicos mnimos contenidos en las
presentes Bases. Las propuestas que no cumplan dichos requerimientos no sern
admitidas.
Slo a aquellas propuestas admitidas, el Comit Especial les aplicar los factores de
evaluacin previstos en las Bases y asignar los puntajes correspondientes, conforme a
los criterios establecidos para cada factor.
Las propuestas tcnicas que no alcancen el puntaje mnimo de ochenta (80) puntos,
sern descalificadas en esta etapa y no accedern a la evaluacin econmica.
1.11.2 Evaluacin Econmica
La evaluacin econmica consistir en asignar el puntaje mximo establecido a la

propuesta econmica de menor monto. Al resto de propuestas se les asignar puntaje
inversamente proporcional, segn la siguiente frmula:
Pi = Om x PMPE
Oi
Donde:
i = Propuesta
Pi = Puntaje de la propuesta econmica i
Oi = Propuesta Econmica i
Om = Propuesta Econmica de monto o precio ms bajo
PMPE = Puntaje Mximo de la Propuesta Econmica.
1.12 ACTO PBLICO DE OTORGAMIENTO DE LA BUENA PRO
El acto se inicia cuando el Comit Especial empieza a llamar a los participantes en el

orden en que se registraron para participar en el proceso, para que entreguen sus
propuestas. Si al momento de ser llamado el participante no se encuentra presente, se
le tendr por desistido. Si algn participante es omitido, podr acreditarse con la
presentacin de la constancia de su registro como participante. El Comit Especial
proceder a abrir los sobres que contienen la propuesta tcnica de cada postor.
El Comit otorga la buena pro an en los casos en los que se declare como vlida una
nica oferta. El otorgamiento de la buena pro se realizar en acto pblico para todos
los procesos de contratacin. Sin embargo, tratndose de adjudicaciones directas
selectivas, el otorgamiento de la buena pro podr ser realizado en acto privado.
En la fecha sealada en las Bases, el Comit proceder a otorgar la buena pro a la

propuesta ganadora, dando a conocer los resultados del proceso de contratacin a
travs de un cuadro comparativo, en el que se consignar el orden de prelacin y el
puntaje tcnico, econmico y total obtenidos por cada uno de los postores.
Una vez otorgada la buena pro, el Comit est en la obligacin de permitir el acceso de
los postores al expediente de contratacin, a ms tardar dentro del da siguiente de
haberse solicitado por escrito, de conformidad con lo establecido en la Ley de
6
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y su reglamento, incluidas las

excepciones y limitaciones al ejercicio del derecho de acceso a la informacin pblica
all establecidas.
El otorgamiento de la buena pro en acto pblico se presumir notificado a todos los

postores en la misma fecha, oportunidad en la que se entregar a los postores copia
del acta de otorgamiento de la buena pro y el cuadro comparativo, detallando los
resultados en cada factor de evaluacin. Dicha presuncin no admite prueba en
contrario. Esta informacin se publicar el mismo da en la pgina web del SEACE y en
la pgina web de la Caja.
1.13 CONSENTIMIENTO DE LA BUENA PRO
Cuando se hayan presentado dos (2) o ms propuestas, el consentimiento de la buena

pro se producir a los tres (3) das hbiles de la notificacin de su otorgamiento, sin
que los postores hayan ejercido el derecho de interponer el recurso de apelacin. En
caso que se haya presentado una sola oferta, el consentimiento de la buena pro se
producir el mismo da de la notificacin de su otorgamiento.
Una vez consentido el otorgamiento de la buena pro, el Comit remitir el expediente

de contratacin a la Unidad de Adquisiciones o Contrataciones, el que asumir
competencia desde ese momento para ejecutar los actos destinados a la formalizacin
del contrato. El consentimiento del otorgamiento de la buena pro deber ser publicado
en la pgina web del SEACE y en la pgina web de la Caja al da siguiente de
producido.
En cualquier estado del proceso de seleccin, hasta antes del otorgamiento de la buena
pro, el Gerente General de la Caja puede cancelarlo total o parcialmente por razones de
fuerza mayor o caso fortuito, cuando desaparezca la necesidad de contratar, o cuando
persistiendo la necesidad, el presupuesto asignado tenga que destinarse a otros
propsitos de emergencia declarados expresamente, bajo su exclusiva responsabilidad;
debiendo comunicar su decisin dentro del da siguiente y por escrito al Comit,
registrarla en la pgina web del SEACE y en la pgina web de la Caja, y reintegrar el
costo de las Bases a quienes las hayan adquirido.
1.14 FORMALIZACION DE CONTRATO
Para culminar el proceso con la firma del contrato, se requiere contar con la siguiente
documentacin:
Declaracin jurada de no estar sancionado, suspendido y/o inhabilitado para

contratar con el Estado
Carta de Garanta de Fiel Cumplimento, por el 10% del monto contratado, esta
garanta deber tener vigencia hasta la conformidad de la recepcin de la
prestacin a cargo del contratista
Copia de documento de identidad del representante legal
Copia de la vigencia de poder del representante legal de la empresa para suscribir
contrato
Copia de la constitucin de la empresa y sus modificatorias debidamente
actualizado
Copia del RUC de la empresa
Cuenta de la Caja Metropolitana, de ser el caso
7
CAPTULO II
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS DURANTE EL PROCESO DE SELECCIN
2.1 Las discrepancias que surjan entre la Caja y los participantes o postores en un proceso de
seleccin, solamente podrn dar lugar a la interposicin del recurso de apelacin.
Mediante recurso de apelacin se impugnan los actos dictados durante el desarrollo del
proceso de seleccin, desde la convocatoria hasta aquellos emitidos antes de la
celebracin del contrato.
El recurso de apelacin se presenta ante la Caja, y ser conocido y resuelto por el Gerente
General quien podr delegar, mediante resolucin, la potestad de resolver los recursos de
apelacin, sin que en ningn caso dicha delegacin pueda recaer en los miembros del
Comit Especial o en el rgano encargado de las contrataciones. El funcionario a quin se
otorgue dicha facultad ser responsable por la emisin del acto que resuelve el recurso.
Los actos emitidos por el Gerente General que declaren la nulidad de oficio o cancelen el
proceso, podrn impugnarse ante el Directorio de la Caja.
2.2 Son impugnables:
2.2.1. Los actos dictados por el Comit Especial durante el desarrollo del proceso de
seleccin.
2.2.2. Los actos expedidos luego de haberse otorgado la buena pro y hasta antes de
la celebracin del contrato.
2.2.3. Los actos emitidos por el Gerente General que afecten la continuacin del
proceso de seleccin, distintos de aquellos que resuelven recursos de
apelacin, tales como nulidad de oficio, cancelacin u otros.
2.3 No son impugnables:
2.3.1. Las actuaciones y actos preparatorios de la Caja, destinadas a organizar la

realizacin de procesos de seleccin.
2.3.2. Las Bases del proceso de seleccin y/o su integracin.
2.3.3. Las actuaciones materiales relativas a la programacin de los procesos de
seleccin en la pgina web de la Caja Metropolitana y las referidas a la
inscripcin de participantes.
2.3.4. Los actos que aprueban la exoneracin del proceso de seleccin.
2.4 El recurso de apelacin slo podr interponerse luego de otorgada la buena pro. L a
apelacin contra el otorgamiento de la buena pro o contra los actos dictados con
anterioridad a ella debe interponerse dentro de los tres (3) das hbiles siguientes de
haberse otorgado la buena pro.
La apelacin contra los actos distintos a los indicados en el prrafo anterior debe
interponerse dentro de los tres (3) das hbiles siguientes de haberse tomado
conocimiento del acto que se desea impugnar.
8
En un plazo mximo de dos (2) das hbiles contados desde la presentacin del recurso o
desde la subsanacin de las omisiones o defectos advertidos en la presentacin del
recurso segn corresponda, se correr traslado del recurso al postor o postores que
pudiera(n) ser afectado(s) con su interposicin, otorgndole un plazo de dos (2) das
hbiles para que se pronuncie sobre el recurso de apelacin interpuesto.
Con la absolucin del traslado o sin ella, se deber resolver la apelacin en un plazo no
mayor de ocho (8) das hbiles despus de admitido a trmite el recurso de apelacin,
bajo responsabilidad.
2.5. Al interponerse el recurso de apelacin, deber otorgarse a favor de la Caja una garanta
por una suma equivalente al tres por ciento (3%) del valor referencial del proceso de
seleccin impugnado. En los procesos de seleccin segn relacin de tems, etapas,
tramos, lotes y paquetes el monto de la garanta ser equivalente al tres por ciento (3%)
del valor referencial del respectivo tem, etapa, tramo, lote o paquete. En ningn caso, la
garanta ser menor al cincuenta por ciento (50%) de la Unidad Impositiva Tributaria
(UIT) vigente.
La garanta deber ser incondicional, solidaria, irrevocable y de realizacin automtica

en el pas al solo requerimiento de la Caja, bajo responsabilidad de las empresas que las
emiten, las mismas que debern estar dentro del mbito de supervisin de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones o estar consideradas en la ltima lista de bancos extranjeros de primera
categora que peridicamente publica el Banco Central de Reserva del Per. As
tambin, la garanta podr consistir en un depsito en la cuenta bancaria de la Caja.
La garanta deber tener un plazo mnimo de vigencia de veinte (20) das calendario;
debiendo ser renovada, en cualquiera de los casos, hasta el momento en que se agote la
va administrativa, siendo obligacin del impugnante realizar dichas renovaciones en
forma oportuna. En el supuesto que la garanta no fuese renovada hasta la fecha
consignada como vencimiento de la misma, se considerar el recurso como no
presentado.
Cuando el recurso sea declarado fundado en todo o en parte, o se declare la nulidad sin
haberse emitido pronunciamiento sobre el fondo del asunto, u opere la denegatoria
ficta por no resolver y notificar la resolucin dentro del plazo legal, se proceder a
devolver la garanta al impugnante, en un plazo de quince (15) das hbiles de solicitado.
2.6 La resolucin de la Caja que resuelve el recurso de apelacin o la denegatoria ficta, de no

emitir y notificar su decisin dentro del plazo respectivo, agotan la va administrativa.
2.7 Sin perjuicio que pueda ser declarada en la resolucin recada sobre el recurso de
apelacin, el Gerente General declarar nulos los actos expedidos, slo hasta antes de la
celebracin del contrato, cuando hayan sido dictados por rgano incompetente,
contravengan las normas legales, contengan un imposible jurdico o prescindan de las
normas esenciales del procedimiento o de la forma prescrita por la normatividad
aplicable, debiendo expresar en la Resolucin que expida la etapa a la que se retrotraer
el proceso de seleccin.
9
CAPTULO III
PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO
3.1. DE LOS CONTRATOS
Una vez que quede consentido el otorgamiento de la Buena Pro, la Entidad deber,
dentro del plazo de dos (2) das hbiles siguientes al consentimiento de la Buena Pro,
citar al postor ganador otorgndole el plazo establecido en las Bases, el cual no podr
ser menor de tres (3) das hbiles, dentro del cual deber presentarse a la sede de la
Entidad para suscribir el contrato con toda la documentacin requerida. En el supuesto
que el postor ganador no se presente dentro del plazo otorgado.
El contrato ser suscrito por la Entidad, a travs del funcionario competente o

debidamente autorizado, y por el ganador de la Buena Pro, ya sea directamente o por
medio de su apoderado, tratndose de persona natural, y tratndose de persona
jurdica, a travs de su representante legal.
3.2 REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIN DEL CONTRATO
Para el perfeccionamiento del contrato, el postor ganador de la Buena Pro deber

presentar, adems de los documentos previstos en las Bases, los siguientes:
1. Declaracin Jurada de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

2. Copia de documento de identidad del representante legal.
3. Copia de la vigencia de poder del representante legal de la empresa para suscribir
contrato.
4. Copia de la constitucin de la empresa y sus modificatorias debidamente
actualizado.
5. Copia del RUC de la empresa;
6. Cuenta de la Caja Metropolitana, de ser el caso.
3.3 VIGENCIA DEL CONTRATO
El contrato tiene vigencia desde el da siguiente de la suscripcin del documento que lo

contiene o, en su caso, desde la recepcin de la orden de compra. Dicha vigencia rige
hasta que el funcionario competente d la conformidad de la recepcin de la
prestacin a cargo del contratista y se efecte el pago correspondiente.
3.4. DE LAS PENALIDADES E INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO
En caso de retraso injustificado en la ejecucin de las prestaciones objeto del contrato,

la Caja le aplicar al contratista una penalidad por cada da de atraso, hasta por un
monto mximo equivalente al diez por ciento (10 %) del monto del contrato vigente.
Esta penalidad ser deducida de los pagos a cuenta, del pago final o en la liquidacin
final; o si fuese necesario se cobrar del monto resultante de la ejecucin de garantas
de fiel cumplimiento o por el monto diferencial de propuesta. Para efectos del clculo
de la penalidad diaria se considerar el monto del contrato vigente.
10
En todos los casos, la penalidad se aplicar automticamente y se calcular de acuerdo

con la siguiente frmula:
Penalidad diaria = ___0.10 x Monto___

F x Plazo en das
Donde F tendr los siguientes valores:
a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) das, para bienes, servicios
y ejecucin de obras F = 0.40
b) Para plazos mayores a sesenta (60) das:
Para bienes y servicios: F = 0.25
Para obras: F = 0.15
Tanto el monto como el plazo se refieren, segn corresponda, al contrato o tem que
debi ejecutarse o, en caso que estos involucraran obligaciones de ejecucin peridica,
a la prestacin parcial que fuera materia de retraso.
La Caja podr establecer en las Bases, penalidades distintas a la referida en los

prrafos precedentes, las cuales sern recogidas en el contrato, siempre y cuando
sean razonables y congruentes con la prestacin a cargo del contratista.
3.5. ADELANTOS
Para este proceso se podr pagar adelantos hasta por un monto mximo del 30% del
valor referencial siempre y cuando el postor ganador entregue una Carta Fianza por el
importe solicitado, el cual deber ser emitida por una empresa bajo el mbito de
supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones o que estn consideradas en la lista actualizada de bancos
extranjeros de primera categora que peridicamente publica el Banco Central de
Reserva del Per.
3.6 PAGOS
La Entidad deber realizar todos los pagos a favor del contratista por concepto de los
bienes objeto del contrato. Dichos pagos se efectuarn despus de ejecutada la
respectiva prestacin; es decir, despus de implementado y validado la puesta en
marcha de cada mdulo, siempre y cuando para su validacin no sea necesaria la
puesta en marcha de algn mdulo que no haya sido implementado. En el caso que se
haya suscrito contrato con un consorcio, el pago se realizar de acuerdo a lo que se
indique en el contrato de consorcio.
Plazos para los pagos
11
La Entidad deber pagar las contraprestaciones pactadas a favor del contratista en la

oportunidad establecida en las Bases o en el contrato. Para tal efecto, la Caja
Metropolitana proceder al pago dentro de los (30) treinta das calendario de recibida
la conformidad por parte del area usuaria.
La conformidad se dar en el lapso de diez (10) das calendario contados a partir del da
siguiente de la fecha de recepcin de las facturas emitidas.
3.7 DISPOSICIONES FINALES
Todos los dems aspectos del presente proceso no contemplados en las Bases se
regirn supletoriamente por la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, as
como por las disposiciones legales vigentes.
12
CAPTULO IV
GENERALIDADES
4.1 ENTIDAD CONVOCANTE
Nombre: Caja Metropolitana

RUC N: 20100269466
4.2. DOMICILIO LEGAL
Avenida Nicols de Pirola N 1785, Lima
4.3. OBJETO DE LA CONVOCATORIA
El presente proceso de seleccin tiene por objeto la Adquisicin e Implementacin de

Software ERP Back Office para la integracin de los sistemas administrativos financieros
de la Caja Metropolitana.
4.4. VALOR REFERENCIAL TOTAL
El valor referencial asciende a S/. 661,980.00 (SEISCIENTOS SESENTA Y UN MIL

NOVECIENTOS OCHENTA CON 00/100 NUEVOS SOLES) incluido los
impuestos de Ley y cualquier otro concepto que incida en el costo total del servicio.
CANTIDAD DESCRIPCIN DEL BIEN VALOR REFERENCIAL TOTAL

ADQUISICIN DE LICENCIAS E
IMPLEMENTACIN DE SOFTWARE ERP
BACK OFFICE PARA LA INTEGRACION
01 PACK DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS S/. 661,980.00
FINANCIEROS DE CAJA
METROPOLITANA
.
4.5. EXPEDIENTE DE CONTRATACIN
El expediente de contratacin fue aprobado mediante Memorndum DL N 177-07-

2013.
4.6. FUENTE DE FINANCIAMIENTO
Recursos Propios
4.7. SISTEMA DE CONTRATACIN
El presente proceso se rige por el sistema de suma alzada de acuerdo con lo

establecido en el expediente de contratacin respectivo.
13
4.8. ALCANCES DEL REQUERIMIENTO
El requerimiento est definido en las Especificaciones Tcnicas que forman parte de la

presente Seccin en el Captulo III.
4.9.PLAZO DE ENTREGA DEL BIEN
El plazo mximo no debe exceder los 180 das calendarios, una vez recibida recibida
Orden de Compra y/o suscrito al contrato.
4.10. BASE LEGAL
Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de Caja Municipal de Crdito

Popular de Lima.
Ley N 26702, Ley General de Banca y Seguros.
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Cdigo Civil.
Ley N 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la Informacin SELECTIVA.
Decreto Supremo N 007-2008-TR, Texto nico Ordenado de la Ley de Promocin
de la Competitividad, Formalizacin y Desarrollo de la Micro y Pequea Empresa y
del Acceso al Empleo Decente, Ley MYPE.
Decreto Supremo N 008-2008-TR, Reglamento del Texto nico Ordenado de la Ley
de Promocin de la Competitividad, Formalizacin y Desarrollo de la Micro y
Pequea Empresa y del Acceso al Empleo Decente - Reglamento de la Ley MYPE
.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y
conexas, de ser el caso.
14
CAPTULO V
DEL PROCESO DE SELECCIN
5.1.CRONOGRAMA DEL PROCESO DE SELECCIN
Convocatoria : 08/11/2013
Registro de Participantes.. : Del 11/11/2013 al 20/11/2013
Formulacin de Consultas y observaciones... : 11/11/2013 al 13/11/2013
Absolucin de Consultas y observaciones : 14/11/2013 al 15/11/2013
Integracin de las Bases.. : 19/11/2013
Presentacin de Propuestas : 22/11/2013 hasta 16:00hrs
Calificacin y Evaluacin de Propuestas: 25/11/2013
Otorgamiento de la Buena Pro.. : 26/11/2013
Los resultados se publicaran en el portal de la Caja Metropolitana:
www.cajametropolitana.com.pe y el SEACE.
5.2.REGISTRO DE PARTICIPANTES Y ENTREGA DE BASES
El registro de los participantes se realizar en la recepcin de nuestra oficina sito en Jr.

Ancash N 291, Lima, en las fechas sealadas en el cronograma, en el horario de 09:00
a 16:00 Horas.
En el momento de la entrega de las Bases al participante, se emitir la constancia o

cargo correspondiente en el que se indicar: nmero y objeto del proceso, el nombre y
firma de la persona que recibe las Bases as como el da y hora de dicha recepcin.
5.3.ACTO DE PRESENTACIN DE PROPUESTAS
Las propuestas se presentarn en acto pblico, en Jr. Ancash N 291-Lima 2do Piso. En
la fecha y hora sealada en el cronograma. El acto pblico se realizar con la
participacin de Notario o Juez de Paz
Las propuestas se presentarn en dos (2) sobres cerrados y estarn dirigidas al Comit
Especial del Concurso Pblico N 04-CMCPL-2013, (RES-024-CMCPL-2013) conforme al
siguiente detalle:
SOBRE N 1: Propuesta Tcnica. El sobre ser rotulado:
Seores
Caja Metropolitana
Jr. Ancash 291, lima
Atte.: Comit Especial
CONCURSO PBLICO N 04-CMCPL-2013
(RES-024-CMCPL-2013)
Contratacin del servicio de implementacin de un ERP Back Office para la
integracin de los sistemas administrativos financieros de la Caja
SOBRE N 2: Propuesta Econmica. El sobre ser rotulado:
Metropolitana.
SOBRE N 1: PROPUESTA TCNICA

NOMBRE / RAZON SOCIAL DEL POSTOR
N DE FOLIOS DE C/ EJEMPLAR
15
Seores
Caja Metropolitana
Jr. Ancash 291, Lima
Att.: Comit Especial
CONCURSO PBLICO N 04-CMCPL-2013
(RES-024-CMCPL-2013)
Contratacin del servicio de implementacin de un ERP Back Office para la
integracin de los sistemas administrativos financieros de la Caja
Metropolitana.
SOBRE N 02: PROPUESTA ECONMICA

NOMBRE / RAZON SOCIAL DEL POSTOR
5.4 CONTENIDO DE LAS PROPUESTAS
PROPUESTA TCNICA:
Contendr, adems de un ndice de documentos, la siguiente documentacin:
Documentacin de presentacin obligatoria:
a. Declaracin Jurada de datos del postor.

Cuando se trate de Consorcio, esta declaracin jurada ser presentada por
cada uno de los consorciados. (Anexo N 01)
b. Declaracin Jurada y/o documentacin que acredite el cumplimiento de los

requerimientos tcnicos mnimos, contenidos en el Captulo III de la presente
seccin1 (Anexo N 02). (Adjuntar brochure del software)
c. Promesa de consorcio, de ser el caso, consignando los integrantes, el

representante comn, el domicilio comn y el porcentaje de participacin.
(Anexo N 3)
d. La promesa formal de consorcio deber ser suscrita por cada uno de sus
integrantes. En caso de no establecerse en la promesa formal de consorcio las
obligaciones, se presumir que los integrantes del consorcio ejecutarn
conjuntamente el objeto de convocatoria, por lo cual cada uno de sus
integrantes deber cumplir con los requisitos exigidos en las Bases del proceso.
e. Se presume que el representante comn del consorcio se encuentra facultado

para actuar en nombre y representacin del mismo en todos los actos referidos
al proceso de seleccin, suscripcin y ejecucin del contrato, con amplias y
suficientes facultades.
f. Declaracin Jurada de Plazo de entrega. (Anexo N04)
Documentacin Facultativa
1
16
a) Documentacin referida al Factor Experiencia del Postor, sealada en el

Captulo VII Factores de Evaluacin. (Anexo 05).
b) Documentacin referida al Factor Cumplimiento de la prestacin, sealada en

el Captulo VII Factores de Evaluacin.
c) Documentacin referida al Factor Mejoras, sealada en el Captulo VII

Factores de Evaluacin (Anexo 08)
PROPUESTA ECONMICA
Deber contener la siguiente informacin obligatoria:
a) Oferta econmica y el detalle de precios unitarios cuando este sistema haya sido
establecido en las Bases (Anexo N 6).
El monto total de la propuesta econmica y los subtotales que lo componen

debern ser expresados con dos decimales. Los precios unitarios podrn ser
expresados con ms de dos decimales.
5.5 Determinacin del Puntaje Total
Una vez evaluadas las propuestas tcnica y econmica se proceder a determinar el

puntaje total de las mismas.
El puntaje total de la propuesta ser el promedio ponderado de ambas evaluaciones,
obtenido de la siguiente frmula:
PTPi = c1 PTi + c2 PEi

Donde:
PTPi = Puntaje total del postor i
PTi = Puntaje por evaluacin tcnica del postor i
PEi = Puntaje por evaluacin econmica del postor i
c1 = Coeficiente de ponderacin para la evaluacin tcnica = 0.60

c2 = Coeficiente de ponderacin para la evaluacin econmica = 0.40
5.6 REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIN DEL CONTRATO
a) Declaracin Jurada de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

b) Garanta de fiel cumplimiento por el 10% del monto contratado (Carta Fianza)
c) Copia de documento de identidad del representante legal.
d) Copia de la vigencia de poder del representante legal de la empresa para suscribir
contrato.
e) Copia de la constitucin de la empresa y sus modificatorias actualizado.
f) Copia del RUC de la empresa
g) Cuenta de la Caja Metropolitana, de ser el caso.
5.7 PLAZO PARA LA SUSCRIPCIN DEL CONTRATO
17
El contrato podr perfeccionarse con la recepcin de la orden de compra. En dicho

caso, dentro de los dos (2) das siguientes del consentimiento de la Buena Pro, la
Entidad deber requerir al ganador de la Buena Pro, la presentacin de los documentos
exigidos en las Bases, otorgndole un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles para tal
efecto. La citada documentacin deber ser presentada en la recepcin de nuestra
oficina de logstica ubicada en Jr. Ancash N 291, Lima.
5.8 PLAZO PARA EL PAGO

La Entidad se compromete a efectuar el pago al contratista en un plazo mximo de 30
das calendario de otorgada la conformidad de recepcin de la prestacin.
5.9 FORMA DE PAGO

Para efectos del pago de las contraprestaciones ejecutadas por el contratista, la Entidad
deber contar con la siguiente documentacin:
- Recepcin y conformidad del rea usuaria (Departamento de Tecnologa de la

Informacin rea Usuaria)
- Factura Comercial
18
CAPTULO VI
REQUERIMIENTOS TCNICOS MNIMOS
ADQUISICIN E IMPLEMENTACIN DE SOFTWARE ERP BACK OFFICE PARA LA INTEGRACION

DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS FINANCIEROS DE LA CAJA METROPOLITANA
1. Objetivo General
Adquisicin e Implementacin de un sistema de informacin concerniente a un ERP Back

Office para la Caja Metropolitana.
Objetivos Segundarios
Precisar los requerimientos tcnicos y funcionales que brinde soporte y/o apoyo a los
procesos administrativos definidos por la Caja Metropolitana y que se encuentre
acorde a los objetivos estratgicos de mediano y largo plazo de la Entidad.
Contratar a una empresa especializada que analice, implemente y gestione el cambio
para su puesta en produccin del ERP.
2. Aspectos Generales
La Caja Metropolitana se cre bajo la denominacin social de Caja Municipal de Crdito

Popular de Lima, por Ley N 10769 del 20 de enero de 1947 y fue reglamentada mediante
Acuerdo de Concejo N 0062 de 1971, de propiedad de la Municipalidad Metropolitana de
Lima, con autonoma econmica y financiera, e inici sus operaciones el 8 de setiembre de
1949.
La Caja Metropolitana es una sociedad annima integrada al sistema financiero

nacional que se rige por su Estatuto, la Ley N 26702, Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y
Seguros, Ley General, la Ley N 10769, la Ley General de Sociedades y las disposiciones
establecidas por la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco Central de Reserva
del Per y la Contralora General de la Repblica.
El presente concurso pblico busca la participacin de empresas proveedoras se soluciones

informticas, asimismo EL POSTOR deber presentar la informacin suficiente para la
comprobacin de las caractersticas tcnicas y funcionales de LA SOLUCIN propuesta, en
caso de no presentar la informacin sustentatoria se dar por no satisfecho el
requerimiento.
Para efectos de la comprobacin del cumplimiento de los requerimientos tcnicos y

funcionales, el Comit podr realizar las consultas respectivas a los diferentes postores de
las soluciones, cuando este lo considere conveniente.
19
EL POSTOR deber finalmente tener domicilios representados en la Ciudad de Lima.
3. Alcances
Se requiere un nuevo sistema informtico bajo la plataforma de un ERP Back Office, de

acuerdo a las funcionalidades indicadas ms adelante, el cual asegura que las operaciones
ms relevantes del soporte administrativo realizados por la Caja Metropolitana sean
contempladas en los requerimientos funcionales que debe tener el sistema de informacin
a adquirir.
La empresa deber gestionar un Ciclo de Proyecto partiendo desde el anlisis de

requerimientos en cada mdulo que permita adecuar en corto tiempo las funcionalidades
de un ERP e iniciar la puesta en produccin del mismo incluyendo las previsiones que sean
necesarias determinadas por la Caja Metropolitana. El proyecto deber contemplar lo
siguiente:
a) La adquisicin de licencias y la modificacin del software para la adaptacin a los

requerimientos de CML.
b) El mantenimiento y actualizacin del software durante el periodo de doce (12) meses a
partir de la puesta en funcionamiento del mismo.
c) La garanta del software por un periodo mnimo de doce (12) meses a partir de la
puesta en funcionamiento del mismo.
d) La migracin de los datos existentes al nuevo sistema de gestin.
e) La integracin de datos con la plataforma SICMET.
f) La formacin o capacitacin de los usuarios, con un mnimo de horas por cada mdulo.
g) La puesta en marcha hasta que todo el sistema funcione correctamente, con un
periodo mnimo de 60 das a partir de la puesta en funcionamiento del ERP.
El ERP deber contener los siguientes mdulos:

En el siguiente cuadro se muestra el requerimiento de la Caja Metropolitana comprendido en el
requerimiento y que debe contener la Solucin propuesta:
Nro. Mdulos Observacin
Integrado con plataforma actual de la Caja Metropolitana
sistema SICMET. Deber de contar con:
Programacin
Gestin de Requerimientos
Adquisiciones y contrataciones
1 Logstica Gestin de Almacenes
Raciones
Inventarios
Contratos
Evaluaciones de proveedores
2 Cuentas por Pagar Deber de integrarse con plataforma actual SICMET.
Deber de contar con:
Adelantos
Compromisos
Impuestos
Letras x pagar
20
Control de prestaciones de los compromisos

Control de juicio
Pagos diferidos
Flujo Documentario
Calendario de Pagos
Agente de retenciones del IGV
Deber de integrarse con plataforma actual SICMET.

3 Control Patrimonial Informacin del activo
Depreciacin y Revaluacin
Inventario / Auditoria de Activos

4 Presupuesto Deber de contar con:
Control Presupuestal.

5 Recursos Humanos
Planillas.
Gestin de Recursos Humanos.
6 Workflow Control total de los procesos
La Caja Metropolitana requiere un sistema de informacin automatizado que apoye y que

de soporte a los procesos de negocio y de gestin, que adicionalmente permita el anlisis y
revisin de datos para una mejor y oportuna toma de decisiones.
El sistema de informacin o solucin a elegir deber proveer a la Caja Metropolitana de un

nuevo sistema informtico con las exigencias propias de un ERP que automatice y bride
solucin a los procesos de Gestin y Soporte del negocio, soporte tcnico y
mantenimiento. De igual forma la empresa proveedora de LA SOLUCIN deber contar con
personal especializado en desarrollo de aplicativos, soporte tcnico y mantenimiento,
ejecucin y control de proyectos, consultora de apoyo financiero y adaptacin plena a la
cultura organizacional de la Caja Metropolitana Asimismo, debe satisfacer los
requerimientos normativos vigentes de las entidades de supervisin y control del Per en
el cual la Caja Metropolitana se encuentra inmersa.
Todos estos mdulos sern cubiertos y puestos en produccin por parte de la empresa
ganadora.
21
A. Requerimientos Funcionales de los Mdulos
Se requiere funcionalidades mnimas para la puesta en marcha del ERP, sin embargo, si el
postor considera que existen otras funcionalidades adicionales a las que se solicitan en este
documento que puedan ser convenientes para la Caja Metropolitana, debern ser
consideradas para su implementacin sin incluir costos adicionales.
A continuacin se indican las funcionalidades que debe cumplir el ERP a implementarse.
1. MODULO LOGSTICO
El Aplicativo de Logstica est orientado a facilitar la gestin de la logstica, mediante el control

de todos los movimientos vinculados a la rotacin de la mercadera, lo que permite una rpida
toma de decisiones referidas a: cuanto y cuando comprar, que mercaderas tienen o no salida,
clasificar los tems como de baja o alta rotacin, cules son los niveles de stock., etc.
Funciones Generales:
El sistema debe permitir programar eficientemente los requerimientos de bienes y servicios
que demanden las diversas actividades de CML, en concordancia con las metas
institucionales y las aprobaciones presupuestarias asignadas incluidas por supuesto las
modificaciones presupuestarias.
Asimismo, el sistema debe permitir mantener actualizado el catlogo de bienes y servicios
y la base de datos de proveedores de CML.
A travs del sistema se podr manejar los procesos del sistema de contratacin de CML
segn las normas establecidas en su reglamento interno.
Otro aspecto importante ser el control de ingreso y salida de bienes, el control de
existencias fsicas de almacn y la distribucin de bienes a las reas usuarias solicitantes.
Permitir un eficiente control de los consumos y gestionar oportunamente la reposicin de
los pedidos.
Permitir el seguimiento y control de los servicios contratados, as como la conformidad del
usuario solicitante.
Permitir una eficiente gestin de pago a proveedores a travs de autorizaciones en
sistema en funcin de las autonomas de aprobacin vigentes en CML.
1.1. Programacin:
El sistema deber permitir elaborar el cuadro de necesidades de los usuarios y de los
proyectos estratgicos, elaborar el presupuesto de adquisiciones y contrataciones,
administrar los requerimientos de bienes y servicios, consolidar los requerimientos de
acuerdo al tipo de producto o servicio y las fechas programadas por los usuarios y
formular el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.
Funcionalidades mnimas requeridas:

Manejo de tablas requeridas para la programacin del abastecimiento (monedas,
pases, unidades de medida, etc.)
Catlogo de bienes y servicios: estructura por grupos, clases y familias, asignacin de
clasificador presupuestario de gasto y cuenta contable. Utilizar clasificadores oficiales
de los sistemas de presupuesto y contabilidad a fin de permitir el control y gestin a
22
nivel de esos clasificadores. Manejo de datos para la gestin logstica de los tems tales
como unidad de medida, unidad de compra, unidad de consumo, factores de
conversin, precio actualizado, especificaciones del bien o servicio.
Elaboracin de Cuadro de necesidades de bienes y servicios por las unidades orgnicas
y consolidadas de CML. Permitir la revisin y ajuste del cuadro de necesidades de
acuerdo a normas de racionalidad y austeridad. Aprobacin del cuadro de necesidades.
Modificacin del cuadro de necesidades aprobado.
Presupuesto anual valorado de bienes y servicios.
Manejo de datos de tarifas de servicios pblicos: agua, electricidad, gas, telefona,
internet.
Control de consumo mensual de servicios pblicos por N de suministro y a nivel
institucional.
Determinacin de compras anuales y presupuesto de compras.
Elaboracin del Plan Anual de Contrataciones, el cual debe estar sustentado en el cuadro
de necesidades y en el presupuesto institucional aprobado. Modificacin del Plan anual de
Adquisiciones aprobado mediante la exclusin e inclusin de procesos de seleccin.
Control y seguimiento de la ejecucin del plan anual de contrataciones a nivel de proceso
de seleccin, bienes y servicios y ejecucin presupuestal (Clasificador del gasto).
Formulacin de requerimientos de bienes y servicios por rea de acuerdo a las metas y
actividades a cumplir. Establecer el valor referencial del requerimiento. Los requerimientos
de servicios debern contar con la informacin adicional pertinente a la naturaleza del
servicio como es el caso de los requerimientos de servicio de reparacin de activos (datos
de los equipos, maquinaria, etc.) e instalaciones). Los servicios deben permitir actualizar las
fichas del activo correspondiente.
Visualizacin en pantalla de reportes y formatos.
Reportes del cuadro de necesidades, plan de adquisiciones, requerimientos por diversos
criterios (tems, clasificador de gasto, rea usuaria, programado, ejecutado, en ejecucin,
excluidos, incluidos, avance o seguimiento, etc.)
1.2. Gestin de Requerimientos:

En este mdulo se registran entre otros, los siguientes datos:
El almacn, unidad de venta, local, departamento u otra unidad de negocio que est
efectuando el pedido.
La Oficina Central o Unidad de Negocio que genera el pedido.
El tipo de pedido: para consumo interno o para reposicin de stocks.
El proyecto o campaa, para el cual se est efectuando el pedido.
La relacin de items con las unidades y cantidades solicitadas.
Adems permite efectuar consultas dinmicas de:
- Otras requisiciones efectuadas.
- Niveles de stock cubiertos.
Adems permitir adjuntar archivos como especificaciones tcnicas o trminos de
referencia en formato word, excel, pdf u otro.
1.3. Adquisiciones y Contrataciones:

El sistema permitir realizar la gestin, seguimiento y control de los procesos de
adquisicin y contratacin segn los requerimientos solicitados por las reas usuarias
y lo establecido en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones. Deber permitir
la elaboracin de los contratos, rdenes de compra y rdenes de servicio segn sea el
caso.
23
Este mdulo permite la agrupacin de varios requerimientos para formular una orden
de compra, y la recopilacin de todos los datos comerciales pactados con el
proveedor. Pone nfasis en:
Registrar al proveedor y sus condiciones de pago.
Agrupar Requisiciones con pedidos comunes.
Corregir las cantidades estipuladas en las diferentes requisiciones.
Calcular los impuestos y descuentos pactados con el proveedor.
Generacin de invitaciones a proveedores.
Carga de precios de cotizaciones recibidas.
Generacin de cuadros comparativos de cotizaciones.

Manejo de tablas que se manejaran en los proceso de contratacin segn reglamento
interno CML.
Base de datos de proveedores para la gestin de compras y contratacin, que facilite su
mantenimiento y facilite su agrupacin.
Emisin de constancias de conformidad a contratistas.
Registrar participantes y postores a procesos de seleccin.
Seguimiento y control de penalidades a contratistas.
Generar cuadro de obtencin en base a los requerimientos autorizados y verificacin de
existencias fsicas de almacn. Autorizar cuadro de obtencin.
Generar requisiciones valoradas de compra en base al cuadro de obtencin y clasificadas
por partidas presupuestarias.
Manejo de solicitudes de cotizaciones a proveedores seleccionados de la base de datos
existente de la CML y determinacin del valor referencial de los requerimientos (segn los
estudio de mercado). Actualizacin de precios de mercado. Detalles y especificaciones de la
solicitud de cotizacin en lo que respecta a la fecha y hora de presentacin de cotizaciones.
Registrar los datos de las cotizaciones recibidas
Manejo de adquisiciones y contrataciones por montos menores a 3 UIT. Elaboracin de
cuadro comparativo de ofertas, evaluacin tcnica - econmica y otorgamiento de la Buena
Pro.
Determinacin de los procesos de seleccin en base al valor referencial.
Registro de Comit Especial y Comit AD HOC, registro del proceso de seleccin, nombres y
cargos de funcionarios que integran comit. Emisin de actas de Comit.
Manejo de los proceso de seleccin: Concurso Pblico, Adjudicacin Directa Pblica y
Adjudicacin Directa Selectiva. Manejo de etapas del proceso de seleccin. Manejo de
criterios de evaluacin de propuestas. Registro de participantes, registro de postores.
Cuadro comparativos. Acta de Otorgamiento de Buena Pro. Proceso declarados desiertos
total o parcialmente. Proceso impugnados. Control de procesos impugnados. En funcin al
reglamento interno de CML.
Manejo de modalidades especiales de compra: Subasta Inversa, Convenio Marco de
Precios.
Manejo de procesos de adquisicin y contratacin directa (exonerados) segn reglamento
interno CML.
Registro de Contratos derivados de los procesos de seleccin. Control y seguimiento de
contratos. Responsable por contrato. Liquidacin de contratos. Constancia de conformidad.
24
Generacin de orden de compra-gua de internamiento y orden de servicio. Bandeja de

autorizacin de rdenes de compra y rdenes de servicio. Opcin a modificar las
cantidades a comprar. Proceso de anulacin de rdenes de compra y servicio. Registro en
sistema de la conformidad de la prestacin segn corresponda a la entrega de un bien o
conformidad de un servicio.
Control y seguimiento de rdenes de compra y rdenes de servicio hasta su cancelacin
total, debiendo mostrar los nmeros de comprobantes de pago (voucher) con los cuales se
ha realizado la cancelacin. Control de atrasos en la prestacin. Control de estado de
atencin de las ordenes (pendientes de atencin, atendidas parcialmente, atendidas
totalmente. Control de estado de facturacin (pendientes de facturacin, facturadas
parcialmente, facturadas totalmente. Control de ordenes ce compra o de servicio anuladas.
Registro de penalidades que corresponda (fecha, motivo, monto, etc.).
Registro de documentos de contratistas: facturas, boletas de venta, recibos de honorarios,
notas de crdito y notas de dbito.
Reportes de adquisiciones y contrataciones por proveedor, por bien o servicio, por periodos
y fechas. Reportes de adquisiciones y contrataciones mensuales para contabilidad. Emisin
de grficos y estadsticas.
Control de conformidad de prestaciones de servicio (mensual, por rango de fechas, etc.).
Desarrollo de interface con SEACE de autorizarlo el OSCE.
1.4. Almacenes:
El sistema permitir realizar el control de la recepcin de bienes obtenidos (por
adquisicin, donacin, reingreso, muestras, etc.), almacenamiento, custodia y distribucin.
Se deber mostrar el inventario de existencias fsicas y permitir una eficiente gestin de
existencias.
Este mdulo permitir efectuar un control sobre la rotacin de la mercadera y los niveles
de stock. Deber estar orientado a trabajar con Cdigo de Barras para facilitar la labor del
almacenero y minimizar los errores en el momento de la captacin de la mercadera. Entre
sus funciones principales se consideran:
Registrar los Ingresos a una Unidad Administrativa o de Negocio por: recepcin de rdenes
de compra, transferencias de mercadera (Fin de trnsito).
Registrar las Salidas a una Unidad de Negocio por: Transferencia de mercadera. (Inicio de
un trnsito), Salida por Venta, Devolucin al Proveedor.
Otros ingresos de mercadera por: Consignacin, Demostracin (muestras), etc.
Registrar movimientos internos entre Sub almacenes o zonas ubicadas dentro de una
misma unidad de negocio, relacionadas con un cambio de ubicacin o estado.
Consultar y emitir el Kardex.
Registrar los ajustes despus de una Toma de Inventarios.
Efectuar el Cierre Mensual con el clculo automtico de los precios promedio de compra,
mediante una Interfase con el Aplicativo de Cuentas por Pagar.
La Generacin de los Saldos de Inventario.
El cambio del perodo contable del Aplicativo.

Registro de los mltiples almacenes (locales) de Caja Metropolitana, lo que incluye
nombre, ubicacin, responsable, usuarios solicitantes, etc.
Registro de ingresos de bienes por compras registrando la gua de remisin e informacin
de la recepcin.
25
Manejo de Nota de Entrada a Almacn por otros conceptos diversos a las compras
anotando la informacin y datos que sean necesarios encada caso.
Valorizar los ingresos al almacn de acuerdo a la poltica de valuacin de inventarios
(promedio ponderado u otro definido por contabilidad CML). Reclculos de costo promedio
y valorizacin de saldos.
Control de ingreso de activos fijos y bienes patrimoniales adquiridos mediante orden de
compra.
Actualizar el inventario de almacn en base a los ingresos realizados.
Generacin de cierre mensual, y reapertura de mes cerrado.
Generar los pedidos comprobantes de salida por parte de las reas usuarias.
Registrar las salidas de bienes de almacn.
Actualizar el inventario de almacn en base a las salidas realizadas.
Generar los asientos contables de ingresos y salida de bienes del almacn.
Consultar saldos de existencias fsicas y disponibles de almacn.
Manejo de krdex de almacn en unidades fsicas y valorizadas.
Generar reportes varios para la gestin de inventarios. Niveles mnimos, mximos,
consumos. Anlisis ABC.
Controlar la rotacin fsica de inventario por almacenes. tems sin movimiento o
movimiento espordico.
Emitir informes valorados de cierre mensual y anual de existencias de almacn.
Control de devoluciones de almacn.
Toma de inventario fsico. Emisin de formatos y reportes para toma de inventario fsico.
Determinacin de diferencias de inventario (sobrante y faltante).
Generacin de informacin de toma de inventario para contabilidad.
Generar ajustes de inventario de las diferencias determinadas (sobrante, faltante).
Ingreso de serie de guas de remisin.
1.5. Raciones:
Se presupuesta los consumos de cada centro de costo (agencias u oficinas) en unidades
mes por mes para un ao.
Se registran los proveedores (Aliados) que proveern este tipo de servicio, los tems que
proveern y los precios de los mismos.
Se generar mensualmente en forma automtica las rdenes de Compra para los
proveedores, y se les adjuntar una lista de tem por centro de costo (Packing List) para
que sean empaquetados y distribuidos de esta manera.

Establece una relacin aliada con el proveedor
Establece una relacin aliada con compras
Enva la lista de precios de los productos aliados
Ingresa los precios de los productos aliados
Define las raciones por centro de costo en base a los requerimientos estndar
Define el periodo para realizar los pedidos
Ingreso de pedidos
Generacin de pedidos
Requisicin de un tem de stock
Requisicin a compras
Cotizacin
26
Generacin de Orden de Compra

Recepcin del Pedido
Despacho al Usuario
Recepcin del Usuario
1.6. Inventarios:
El mdulo de inventarios contempla lo siguiente:
Ingreso y modificaciones del maestro de Artculos (Items).
Control de mltiples almacenes.
Mantenimiento del maestro de transacciones de stock.
Mantenimiento de todos los maestros para el proceso de ingreso y despacho de los
almacenes.
Ingreso de mercadera por recepcin de una Orden de Compra.
Control de Ingresos por regularizaciones y Salidas por regularizaciones.
Control de devoluciones.
Valorizacin del Stock al precio promedio.
Generacin del voucher de consumo.
Manejo de las transferencias entre almacenes por diferentes conceptos (traslado entre
almacenes, transferencias por demostracin, transferencias por consignacin, transferencia
para feria etc).
Control de Inventarios: Toma de Inventarios, Ajuste de Inventarios (Faltantes y Sobrantes)
Control de niveles mnimos de Stock (ABC de compras)
Consultas:
Kardex unitario
Kardex Valorizado
Consultas y reportes de Transacciones al Stock (por documento)
Consultas y reportes de Movimientos de Stock (por tem)
1.7. Contratos:
El mdulo permitir llevar un control y seguimiento de los contratos. Los contratos se
originan desde una requisicin y pasa por un proceso de Cotizacin. Se generaran rdenes
de Compra y rdenes de Servicios de acuerdo a los avances del contrato, para lo cual se
establece un administrador del contrato. Se podr visualizar los pagos asociados al
contrato con el ingreso al almacn y la conformidad del servicio, as como el cronograma
del contrato y su ejecucin.
Funciones Principales:
Permite generar Tipos de contrato asociados a diferentes formas de cronogramas, que
pueden ser en funcin a la cantidad, al porcentaje o al valor.
Lleva el control del periodo de validez, los saldos a ejecutar as como su la ejecucin.
Deber contar con una Interface con el Aplicativo de Cuentas por Pagar para hacer el
enlace de los pagos de las facturas con las rdenes de compra respectivas.
Permitir llevar el control de los responsables del contrato y sus niveles de aprobacin.
Manejo de Adendas, permitiendo ver el contrato principal y sus adendas.
Tipos de Contrato.-
27
Permitirn diferenciar todos los contratos que maneja la empresa. Adems definirn los
campos propios a ser ingresados por los usuarios de inters.
1. Contrato de Bienes
2. Contrato de Servicios
3. Contrato de Obras
4. Contrato Asociados con Pagos
Formas de Programacin.-
1. Avance por Cantidad.- para la generacin del cronograma de vencimientos sugerido,
procede a dividir la cantidad de cada tem entre la periodicidad, en cantidades iguales
que son susceptibles de edicin por el usuario.
2. Avance por Importe.- para la generacin del cronograma de vencimientos sugerido,
procede a dividir el importe de cada tem entre la periodicidad, en importes iguales
3. Avance por Porcentaje.- para la generacin del cronograma de vencimientos sugerido,
procede a dividir el 100% de cada tem entre la periodicidad, en porcentajes iguales
Datos Cabecera.-
Tipo Contrato
Periodicidad.- Semana, Meses o Aos
Formas de Programacin: Programacin por Cantidad, Porcentaje o Importe.
Inicio Periodo Validez
Fin Periodo Validez
Fecha Renovacin.- Campo que al generar el contrato indique la fecha de Fin Periodo
Validez 45 das; este campo debe ser editable en el momento de la generacin y
modificacin.
Fecha Tope de Generacin.- Campo editable y valida el Fin de Periodo Validez + 60 das.
Fecha Vencimiento Carta Fianza - Econmico
Fecha Vencimiento Carta Fianza Fiel Cumplimiento
Gastos Adicionales S/N
Datos Detalle.-
Cantidad.- datos fijos que provienen de la requisicin.
Precio.- datos fijos que provienen de la cotizacin.
Cantidad Entregada.- Llevara el control de las cantidades ya puestas en ordenes por
cada tem del detalle.
Cantidad Pendiente de Entrega.- Llevara el control del saldo por cada tem del detalle.
Datos Vencimiento.-
Las lneas de vencimiento es a nivel de cada tem del detalle.
Se podr generar Lneas adicionales insertadas manualmente dentro del cronograma
de vencimiento slo para los datos reales.
Existe un bandera -Flag de Copiado- de cantidad Propuesta a Cantidad Real.
Cuando se Modifica Vencimientos de Entrega siempre valida contra el total del tem en
el contrato.
28
Ordenes pendientes de Generacin.-

Filtro por Fecha de Validez, agrupado por Contrato y Programacin.
La cantidad real ya no debe poder modificarse en este paso, debe copiar los datos del
vencimiento.
Pagos.-
Indicador o clasificacin en la cual se incluya o no los gastos adicionales. Por ejemplo si
dentro del contrato est incluido los gastos de viajes y viticos.
Se deber permitir relacionar los pagos con el Contrato.
1.8. Evaluacin de proveedores:

Esta funcionalidad permite evaluar a los proveedores y asignar porcentajes de compra. Esta
evaluacin califica al proveedor, segn las clasificaciones que la empresa considere necesaria:
Calidad, Tiempo de entrega, Costo, etc. Esta evaluacin finalmente asigna las cantidades a
comprarse mediante porcentajes que son visualizados en el proceso de compra
especficamente en la cotizacin.
Permite crear criterios de evaluacin.
Asigna porcentajes, de compra.
Permite asociar proveedor, con tems.
Permite indicar precios de compra as como tiempos de espera.
Facilita y controla el manejo de las cotizaciones de las compras estimadas.
Permite controlar precios y descuentos manejados con fechas anteriores, es decir un
histrico por Proveedor.
Permite controlar los motivos de cambios de los acuerdos con los Proveedores, pueden
ser cambios de precio, etc.
Criterios de Evaluacin:
El sistema permite crear criterios de evaluacin, como calidad, costo, tiempo de
espera, asignndole un porcentaje de evaluacin.
El porcentaje asignado representa la importancia para la empresa de la calificacin.
Relacin Proveedor con tems.
El sistema permite asociar tems por proveedor indicando el ltimo precio de compra, y
tiempo de entrega coordinado con el proveedor.
Relacin tem por Proveedores.
El sistema le permite asignar por tems, que proveedores, venden el mismo producto,
con ello el sistema ofrece una relacin de los precios de venta por proveedor, as
mismo permite con ello tener una evaluacin de los costos, de acuerdo al puntaje
asignado inicialmente Controles de Auditoria.
El proceso permite tener un control de supervisin, es decir maneja los procesos de
Revisin y Aprobacin de los acuerdos con los proveedores, de esta forma existe un
control desde la Jefatura de Logstica.
Relacin de la Requisicin mediante este proceso: cada vez que se compre un producto
bajo este sistema, este trae los precios asignados por los proveedores definidos en los
maestros anteriores, asimismo, los porcentajes sugeridos para realizar la compra.
29
1.9. Reportes:
El sistema debe contemplar 10 reportes de control como mnimo por cada Submdulo
solicitado:
o Submdulo 1: Programacin.
o Submdulo 2: Gestin de requerimientos.
o Submdulo 3: Adquisiciones y contrataciones.
o Submdulo 4: Inventario y almacn.
o Submdulo 5: Raciones.
o Submdulo 6: Inventarios.
o Submdulo 7: Contratos.
o Submdulo 8: Evaluacin de proveedores.
1.10. Interfaces a considerar:
1. Previamente optimizar el catlogo de bienes y servicios antes de la

implementacin.
2. Interface para el catlogo de bienes y servicios que contemple la
asignacin de sugerencia de proveedores y bienes/servicios que
ofrecen.
3. Interface para la creacin, modificacin y aprobacin de las OC/OS.
4. Interface para el devengado de la OC/OS.
5. Interface para la creacin, modificacin, atencin y rechazo de los
requerimientos solicitados por las reas usuarias.
6. Interface para los registros y extornos de ingresos y salidas de almacn.
30
2. MODULO DE CUENTAS POR PAGAR
El Aplicativo de Cuentas por Pagar hace el seguimiento de un Documento por

Pagar pasando por su recepcin, revisin, aprobacin, generacin del voucher de
provisin, pago, generacin del voucher de pago , inclusin en el Registro de
Compras, COA y PDT.

Permite pagar todo tipo de Documentos: Facturas, Recibos de Honorarios
Profesionales, Boletas, Adelantos, Notas de Dbito, Pliza de Importacin, etc.
Facilita el manejo de los impuestos, porque el sistema sugiere los impuestos y los
porcentajes que se le deben aplicar a un documento.
La detraccin no est automatizada para su aplicacin y se requiere el anlisis para
efecto de cada pago, cuando el Proveedor tiene ms tipos de servicio los cuales tiene
diferente porcentaje de detraccin, solo se puede matricular uno y cada vez que
genere otro tipo de servicio se debe de ingresar al maestro para realizar los cambios
respectivos, se requiere tener 100% automatizado, con respecto al Embargo
adecundonos a la opcin que tiene este sistema, cabe aclarar que cuando ya paso las
instancias y est listo para pagar, en ese momento se hace la consulta de Embargo en la
pgina de SUNAT, si tuviera embargo se espera de 24 a 48 horas para saber el monto
del mismo, este importe restara el monto de pago al maestro que el modulo seala, lo
restara para pagar el saldo ya descontado con retencin, o detraccin y Embargo.
Facilita el acceso a la informacin de las obligaciones, consultando por ejemplo, pagos
a un proveedor por fechas, por tipo de documento, por fechas de recepcin, por
cuenta bancaria, por estado del documento, etc.
Todas estas consultas son inmediatas a travs de las pantallas y todas se pueden
imprimir automticamente.
Genera los Vouchers de Provisin y de Pago, incluyendo las cuentas de Ganancias y
Prdidas por Diferencia de Cambio. Estos vouchers son enviados directamente al
Aplicativo de Contabilidad. El usuario solamente ingresa los centros de costo que se
van a hacer cargo del gasto del factura y opcionalmente el Proyecto al cual se quiere
cargar el gasto. El Aplicativo de
Contabilidad permite llevar el Control del Proyecto.
Tiene una Interface con el Aplicativo de Logstica para hacer el enlace de los pagos de
las facturas con las rdenes de compra respectivas, y para ajustar el precio de compra
real a ser tomado en el Inventario.
Gestiona la Sensitividad en el Proceso de Pagos, lo cual permite al usuario simular un
pago de Obligaciones e ir ajustndolo, aadiendo o quitando facturas hasta llegar al
monto disponible en Caja.
Genera cheques manuales para pagos urgentes. Luego, estos cheques se enlazan a las
Obligaciones, para que el ciclo quede cerrado.
Genera Pagos, los cuales pueden ser: Cheques pre-impresos o Cheques impresos
totalmente con Impresoras Xerox o de banda ptica), o registros para ser enviados a los
bancos o por comunicacin va TeleBanco (Bco.Crdito).
Genera Cartas a los Bancos y/o Abonos para el depsito directo a las cuentas de los
proveedores.
31
Custodia los cheques impresos para saber que cheques an estn en poder de la
empresa y cuales ya han sido entregados a los proveedores.
Permite la anulacin de facturas y de cheques con la consecuente reversin de los
vouchers, si fuera el caso.
Permite el anlisis de los pagos histricos, consultas por mejores proveedores,
estadsticas, etc.
Tiene una interfase con el Aplicativo de Caja, para preparar el Flujo de Caja y la
posicin bancaria.
Permite el manejo de Entregas a Rendir y su posterior liquidacin.
Permite el Asignamiento de Fondos Fijos, liquidaciones de Caja Chica y desembolsos.
Cuenta con un mdulo de Contraprestaciones.
Cuenta con un nuevo mdulo de Caja Chica.
El mdulo de Caja chica para la atencin de los gastos de movilidad debe contar con los
campos suficientes que alimentaria la planilla de gastos de movilidad (Movimiento y
detalle del desplazamiento, DNI del trabajador), es importante esta planilla para que
los gastos de movilidad sean deducibles.
Interfase para realizar pagos generados por sistemas externos como
Planillas entre otros.
Permite controlar el Registro de Compras y su posterior interface con el COA (Sunat),
PDT.
Posee un mdulo para realizar pantallas para el anlisis de gastos.
Permite facturar las guas de remisin recibidas en Logstica, jalando automticamente
la distribucin contable.
Permite la reimpresin de cheques.
Entrega de cheques con cargo a personas y envo por valija.
Manejo de crdito fiscal (factor de prorrata) para entidades bancarias. Queda aclarado
que el clculo del factor Prorrata seguir siendo manual y ser ingresado por
Contabilidad.
Manejo de excepciones de crdito fiscal completo y de Entidad Bancaria.
Pagos a proveedores mediante abonos a cuenta corriente del mismo banco.
Envo de pagos masivos al sistema de impresin de cheques del mismo banco.
Carga masiva de obligaciones de proveedores que envan muchas facturas (caso
Prosegur o Hermes).
Manejo de modelo de voucher para distribuir las facturas a los diferentes centros de
costos enunciados en el modelo.
Desde obligacin se puede visualizar el voucher contable.
Mdulo de Adelantos:
Controla los adelantos dados a los proveedores, su registro contable y lleva un registro
de las obligaciones que se van pagando a cuenta de este adelanto.
Esto permite evitar que se le pague a un proveedor si es que este tiene un adelanto
pendiente.
Mdulo de Compromisos:
Permite establecer compromisos con los proveedores los cuales pueden ser
Contratos por un perodo determinado u Ordenes de Servicio.
32
Estos compromisos tienen un monto aprobado y el Aplicativo lleva el control de las

obligaciones que se van cargando a estos Compromisos. Esto permite tambin evitar
que se le pague ms del monto aprobado en el contrato a un Proveedor.
Este Compromiso lleva su propia distribucin contable, la cual le permite generar
vouchers de provisin por los Compromisos. De la misma manera lleva una historia de
las modificaciones a los contratos.
Mdulo de Impuestos:
Este mdulo, lleva un control de los Impuestos o Retenciones incurridas por la
empresa, prepara el Registro de Compras y los Certificados de Retencin por 4ta.
Categora (Honorarios Profesionales).
Al generar el libro de Retenciones del 6%, es indispensable que se desarrollen en TXT
dicho libro a fin de ser llevado directamente al PDT 626, dicha informacin.
Mdulo de Letras x Pagar:
Este mdulo permite hacer el canje de la Obligaciones x Pagar por Letras x Pagar y a
partir de all seguir el ciclo de la Letra, Pagos Parciales y Totales, Refinanciacin de la
Letra, etc.
Mdulo de Control de Gastos Diferidos:
El sistema debe permitir registrar un indicador por cada factura (obligacin) que
permita identificar que esa factura ser diferida en varios meses.
Al momento de registrar la obligacin se podr registrar la porcin de Gasto y la
porcin de Diferido, el cual llevar la indicacin de Diferido en un campo apropiado.
En la distribucin contable de la obligacin se deber registrar la cuenta de Diferido en
vez de la cuenta de Gastos.
En el maestro de Items o Commodities se deber registrar la cuenta de gastos, la cual
ser usada al momento de hacer el voucher de extorno de Diferidos de fin de mes.
Programacin de Diferidos:
Mantener una funcin que permita programar el nmero de meses a diferir por
factura (No. de documento, proveedor).
Reprogramacin de Diferidos:
Del saldo programado al momento de haber realizado el diferido se deber poder

reprogramar los meses a diferir en cualquier periodo posterior al periodo original.
Proceso de generacin de voucher de Extorno de diferidos y envo al gasto de la

porcin diferida:
A fin de mes se deber hacer un proceso que lea las obligaciones que tienen la
indicacin de Diferidos para generar el voucher mencionado.
Programa de Provisiones de compromiso de rdenes de compra recepcionadas y ordenes de

servicio realizadas y no facturados:
33
Como parte de proceso de Cierre de Fin de Mes Se generar un voucher por los ingresos al
almacn y por los servicios realizados y que no se recepcion la factura.
El voucher que se genere deber ser reversado contablemente el mes siguiente.
Se emitir un reporte de sustento del voucher, mediante un parmetro se podr indicar si el
voucher se generar detallado o sumarizado.
Mdulo de Control de Contraprestaciones de los compromisos (Contratos / Orden de

Servicio)
Existirn dos tipos de contratos:
De Contraprestacin:
Aquellos que adicionalmente de generar una Orden de Servicio deben ser confirmados por
el usuario (Responsable del Centro de Costo) que se benefici con el servicio; las ordenes
de servicios se generarn por periodos indicados en el contrato, los mismos que podrn ser
modificados para periodos posteriores.
Ejemplo: contrato de mantenimiento de aire acondicionado, mantenimiento de equipos de
cmputo, etc.
De Documentos:
Aquellos que generarn una Orden de Servicio, que a la vez de confirmar el servicio se
adiciona el nmero de documento y/o cantidad del bien recibido que por su naturaleza
pueden variar. Ejemplo: Bidones de agua, servicio de jardinera etc.
1.- Al ingresar el contrato no se tiene conocimiento de la cantidad del bien a ser recibido.
Ejemplo: Entrega de bidones de agua en las sucursales u oficinas del banco.
2.- Al ingresar el contrato no se tiene conocimiento del nmero de documento que indique
que el servicio fue realizado.
Ejemplo: mantenimiento de jardines.
El registro de la contraprestacin tendr la siguiente informacin:

Nmero de gua (Documento)
Fecha
Centro de Costo
Cantidad
Cdigo de tem
Cdigo del cliente
Nmero del compromiso (Orden de Compra, Orden de Servicio)
Nota: El cdigo de tem, cdigo de cliente y nmero de compromiso podrn ser

obligatorios o no; dependiendo del tipo de servicio y lo que el usuario decida (este control
estar en el maestro de documentos).
Se deber poder hacer modificaciones al servicio ingresado.
Se establecer seguridad por Centro de Costo.
Cuando se ingrese la factura (obligacin) se visualizar el detalle del servicio para elegir los
documentos a pagar, los mismos que sern marcados con el nmero de la obligacin.
34
Mdulo de Control de Juicio

Existe un maestro de Documentos (Juicios), en el cual se inscribir los datos relacionados
(Nmero de Juicio, Cliente, Presupuesto, fecha) en la que se inscribir la informacin
relacionada al juicio.
Cuando llega la obligacin relacionada al juicio se seleccionar el nmero de Juicio para
registrar el mismo en la distribucin contable de la obligacin. Se podr registrar como Gasto o
como Cuentas por Cobrar.
Se podr registrar el estado del juicio para la obligacin (En trmite y pendiente).
La factura podr hacer mencin a diferentes clientes, los mismos que se debern poder
registrar en la distribucin contable de la obligacin.
Existen consultas que muestran clientes, nmero de juicio, descripcin del juicio, estado del
juicio, importe pagado.
Anlisis de gastos por Juicios donde se mostrarn todos los importes pagados por un juicio, as
como las recuperaciones si existieran.
Reporte de estado de cuenta por juicios y clientes.
Mdulo de Pagos Diferidos (Factoring)
En principio todas obligaciones con una fecha futura de pago podrn ser consideradas dentro
de los Pagos Diferidos (factoring).
Desde el ingreso de una obligacin se podr indicar el pago diferido de la misma; para lo cual
se establecen dos condiciones:
Obligacin sin Compromiso (Orden de Compra, Orden de Servicio); la fecha de pago ser
calculado en funcin a los das indicados en el maestro de proveedores, a partir de la
recepcin del documento (factura, recibo de honorarios, etc.).
Obligacin con Compromiso (Orden de Compra, Orden de Servicio); la fecha de pago ser
calculado en funcin a los das indicados en el compromiso, a partir de la fecha de ingreso
del bien o recepcin del servicio.
De acuerdo a las reglas establecidas por la empresa, se podra indicar que aquellas obligaciones
con fecha de pago mayores o igual a 60 das, se considere automticamente como diferidas. Se
dispone de una consulta de obligaciones diferidas.
Confirme
Proceso donde el tesorero confirma o modifica los pagos diferidos. En est opcin se podr
modificar la fecha de pago de acuerdo a la disponibilidad de la empresa.
Mdulo de Flujo Documentario

Los documentos que ingresan a una empresa pueden ser recepcionados por una o varias reas
y estas a su vez se encargan de distribuirlas.
El Flujo Documentario permite:
Establecer rutas de ingreso y recepcin de documentos al interior de la empresa.
Identificar el rea y persona responsable que recibi el documento (con fecha y hora).
Establecer rutas de devolucin de documentos al interior de la empresa.
Conocer el motivo de la devolucin.
35
Consultar la ruta histrica del documento.
Mdulo de Calendario de Pagos

De acuerdo a un cronograma de pagos anual establecido por empresa, se podr ingresar un
calendario de pagos.
Las reglas del calendario de pagos son:
Si la fecha de pago es un feriado, se asignar la siguiente fecha establecida en el calendario
de pagos.
Se podr modificar los das de pagos de acuerdo a lo indicado por la empresa.
Mdulo de Agente de Retenciones del IGV

Agentes de Retencin
En esta opcin se podr matricular los dos tipos de proveedores que no estn sujetas a
retencin:
Agentes de Retencin.
Buenos Contribuyentes.
Se tiene dos opciones para realizar est matricula, adicionndolo uno a uno o importndolo
desde un formato Excel, extrado de la pgina WEB de SUNAT.
El sistema mantiene una historia de todas las listas publicada por SUNAT, la ltima lista
aprobada es la vigente.
Maestro de Compaas
En este maestro de adicion un nuevo flag que permite calificar a la empresa como Agente
Retenedor.
Slo a las compaas con esta marca, se les apertura la lgica de Agente Retenedor.
Maestro Tipo de Documentos
En este maestro se incluy una marca o flag que permite diferenciar si el tipo de documento
fiscal (SUNAT) est afecto a retencin.
De acuerdo a las disposiciones de SUNAT no estn sujetas a retencin:
Boletas de Venta
Recibo de Servicios (Agua, Luz y telfono)
Ticket (donde no se diferencia el IGV)
Maestro de Impuestos
Se dispone del tipo de impuestos IGR, donde se debe indicar la tasa y cuenta contable del IGV
retencin.
Preparar Prepago
Opcin, a partir del cual se inicia la retencin del IGV. De acuerdo a lo dispuesto por SUNAT, la
retencin se debe realizar en el momento de pago al proveedor. A partir de esta accin se
deber considerar lo siguiente:
Por Proveedor
Si el proveedor no es agente de retencin o buen contribuyente
Si el monto a pagar es igual o mayor a S/700.00 (indicado en el parmetro IGVRETAMT), se
deber retener el 6% del precio de venta.
Esto incluye montos facturados en soles o dlares. En el caso de dlares se deber considerar
su equivalente en soles al tipo de cambio venta SBS diario.
36
Slo se incluyen los tipos de documentos con el flag AFECTO A RETENCION DE IGV .
El precio de venta, es el resultado de acumular todo lo facturado por un proveedor.
Generacin del Comprobante de Retencin

Despus de haberse generado el pago, se proceder a la generacin del comprobante de
retencin.
En esta opcin se dispone de los siguientes selectores:
Compaa: Seleccionar la compaa
Cuenta Bancaria: Seleccionar la cuenta bancaria por donde se realiz el pago.
Proveedor: Seleccionar el proveedor
Proceso: Indicar el nmero de prepago.
Fecha desde hasta: indica el rango de fechas de pago de los registros a ser mostrados.
Serie: Nmero de serie que se consignar en el comprobante de retencin a ser
generado.
Seleccionar todo: Indica imprimir todo los comprobantes de retencin de las
transacciones que se muestran en esta pantalla.
Estado: El comprobante de retencin tiene tres estados:

a.- Pendiente: No se gener el comprobante de retencin
b.- Impreso: El comprobante de retencin ya fue generado
c.- Anulado: El pago fue anulado y por consiguiente el comprobante de retencin.
Reporte 014 Registro del Rgimen de Retenciones

Muestra el kardex de retenciones - IGV por proveedor y documento fiscal pagado.
SEGUIMIENTO POR OBLIGACION

En el caso que el documento fiscal tiene como origen la moneda en dlares y el tipo de cambio
de la fecha de pago sea diferente a la fecha de emisin del documento. En este reporte se
mostrar la diferencia de cambio generada, de tal manera que el documento quede saldado en
soles.
Interface con PDT

De acuerdo a las especificaciones de SUNAT, se generar el archivo a ser ledo por el PDT
SUNAT.
37
3. MODULO DE CONTROL PATRIMONIAL
El sistema permitir realizar una eficiente administracin de bienes patrimoniales (activos fijos,
bienes, bienes no depreciables, etc.) de CML, permitiendo el control administrativo, financiero,
de existencias, facilitando el control previo, concurrente y posterior. Desde el momento de su
compra, pasando por sus mejoras, mantenimientos, traslados, clculo de la depreciacin y
revaluacin hasta su retiro final.
Manejo de mltiples Libros Contables, que permite calcular la depreciacin con

diferentes porcentajes facilitando un anlisis financiero ms real.
Mantenimiento de Maestros y Parmetros.
Registro de Familias y Sub-familias para clasificar los activos.
Categoras de Depreciacin, que permite relacionar los Activos con sus
porcentajes de depreciacin.
Registro de Locaciones Fsicas y Sub-Locaciones.
Registro de Estados posibles de un activo, para poder controlar por ejemplo
que los activos que an no entran al proceso de negocio no se deprecien pero
si se revalen, o viceversa, o que un activo no este afecto ni a depreciacin ni a
revaluacin, etc.
Caractersticas Tcnicas: Voltaje, Dimensiones, Potencia, etc.
Clasificacin de partes de un activo, por ejemplo para una computadora,
registra el teclado, CPU, monitor, etc, cada uno con su n de serie, fabricante,
etc.
Registro de los departamentos de la empresa y del empleado responsable por
el activo para aquellos activos que lo permitan.
Registro de los cdigos de catastro y sus montos para la revaluacin de los
terrenos.
Registro de todos los movimientos de los Activos.
Deber estar completamente integrado al aplicativo contable SICMET,
generando los vouchers de depreciacin, revaluacin para la contabilidad
ajustada, vouchers por retiros parciales y totales, vouchers por traslado del
activo, etc.
Emite reportes de acuerdo a las normas dictadas por la Superintendencia de
Banca y Seguros y Superintendencia Nacional de bienes estatales (SBN).
3.1. Informacin del Activo:

Registro de Datos Complementarios: Descripcin corta, descripcin completa
en 2 idiomas, tamao, color, marca, modelo, nmero de serie, etc.
Mantenimiento de cdigos adicionales para su uso por otras reas de la
empresa: Mantenimiento, Ingeniera, etc.
Si el activo puede ser clasificado por partes, entonces se puede registrar toda
la informacin de las partes de este activo. por ejemplo para una computadora,
registra el teclado, CPU, monitor, etc, cada uno con su N de serie, fabricante,
etc. Luego se puede hacer consultas por estas partes y saber por ejemplo
cuantos monitores de tal tipo tenemos y donde estn ubicados.
Si el Activo forma parte de un activo mucho mayor, guarda la relacin con el
activo consolidado e informacin del Proceso de negocio en el cual est
inmerso.
38
Control de los movimientos posibles para un activo: Transferencia Fsica a otro

local, Mejoras, Rebajas, Bajas y Venta de Activos. Todos estos movimientos
son registrados histricamente y asentados contablemente.
3.2. Depreciacin y Revaluacin:

El Clculo de la Depreciacin puede ser lineal, en base a porcentajes de
depreciacin definidos en Categoras de Depreciacin: inmuebles, vehculos de
transporte, maquinarias, etc. Puede ser tambin una depreciacin en base al
negocio cargando la depreciacin directamente a los centros de costos.
El proceso de depreciacin se inicia de acuerdo al Perodo de Servicio del
activo y finaliza cuando est completamente depreciado. El Aplicativo permite
definir situaciones de Activo y asociar a estas situaciones la caractersticas de
si deprecia o si revala o no.
El Aplicativo permite ejecutar varias veces este proceso recalculndola.
Cuando el usuario de su O.K. recin actualiza el proceso y genera los vouchers
respectivos.
Clculo de Ajustes por Inflacin en base a los factores mensuales.
El Aplicativo debe facilitar el anlisis de la Depreciacin y Revaluacin en
pantalla y a travs de reportes.
Todos los montos se llevan en tres monedas: Local, Dlares y una Local
Ajustada que es el monto en Local pero ajustado por Inflacin.
El Aplicativo debe permitir comparar la depreciacin calculada en base a los
diferentes libros contables que se hayan definido.
3.3. Inventario/Auditora de Activos:

Este mdulo permite localizar y/o constatar a todos los activos de la empresa en
una determinada ubicacin, centro de costos e identificar a la persona responsable
del mismo.
Para la captacin de la informacin en la misma ubicacin de los activos, se
sugiere utilizar cdigo de barras, para identificarlos y un terminal porttil (PDT) o
notebook para la captura de los datos en el mismo lugar. Todos estos datos se
transferirn y actualizarn en la base de datos.
El Aplicativo debe facilitar la toma del Inventario Fsico emitiendo los reportes y
luego recibiendo la informacin de campo recogida, comparndola con la real,
emitiendo listado de discrepancias y finalmente generando las transacciones y
vouchers necesarios para los ajustes necesarios.

Manejo de tablas varias: marcas colores, pases, marcas de fbrica, estado de
conservacin, causales de baja, otras a definir por CML.
Manejo de Catalogo de la SBN.
Tipos de bienes patrimoniales segn su valor: Activo fijo, Bienes No depreciables,
equipo Auxiliar.
Tipo de bienes segn su naturaleza: Bienes muebles e inmuebles
Catlogo de bienes patrimoniales: Grupo genrico, Clase, Denominacin del bien,
Nmero correlativo de cada bien.
Manejo de cdigo de barras a bienes patrimoniales.
Control histrico de cdigos de inventarios de los tres ltimos aos relacionados al
bien
Asignacin de cuenta contable a los bienes patrimoniales.
Unidades orgnicas de CML.
39
Ambientes fsicos de los locales de CML.

Responsables de bienes asignados.
Estado de conservacin de los bienes patrimoniales.
Motivos de movimientos fsicos de bienes patrimoniales.
Motivos de obtencin de bienes patrimoniales: compra, donacin, afectacin en uso,
sobrantes, fabricacin interna, permuta.
Registro de bienes de bienes patrimoniales (maquinaria y equipo, equipo de cmputo,
unidades de transporte, muebles y enseres, inmuebles, otros).
Control fsico de bienes patrimoniales.
Manejo de depreciacin de los activos fijos a nivel de bien individual y a nivel de todo
el inventario de activo fijo. Activos a depreciar, porcentaje de depreciacin a aplicar,
mtodo de depreciacin. Informe sobre la depreciacin anual y acumulada. Tasacin
de bienes patrimoniales.
Control de movimiento interno de bienes patrimoniales.
Control de movimientos externos de bienes patrimoniales.
Consultas de movimientos de bienes patrimoniales.
Asignacin y reasignacin de bienes patrimoniales.
Control de baja de bienes patrimoniales de acuerdo a las diversas causales. Reporte de baja
de bienes patrimoniales por causal y fechas. Manejo contable y patrimonial de la baja.
Control y manejo de la disposicin de los bienes de baja por transferencia a entidades
educativas, venta o destruccin de bienes. Control de documentacin relacionada a
estas operaciones.
Manejo de cargo personal por asignacin de bienes en uso.
Manejo del inventario ambiental.
Toma de inventario fsico de bienes patrimoniales: emisin de formatos y reportes para
la toma de inventario fsica (relacin de bienes por rea y responsable. Registro del
inventario fsico y listado del mismo por usuario, rea e institucin.
Generacin de etiquetas para toma de inventario de bienes.
Conciliacin del inventario fsico general de activos fijos y bienes no depreciables con la
informacin registrada en el sistema administrativo de control patrimonial y a nivel
contable.
Diferencias de inventario (sobrante y faltante).
Manejo de transferencias de bienes.
Donacin de bienes dados de baja.
Incineracin o destruccin de bienes dados de baja.
Reportes, grficos y estadsticas.
Interface con los aplicativos de inventario de la SBN.
Manejo de computadoras de mano (PDAs) para actualizacin de datos de bienes
patrimoniales.
3.4. Reportes:
El sistema debe contemplar 10 reportes de control como mnimo por cada Submdulo
solicitado.
40
4. MODULO PRESUPUESTO
Este Aplicativo est orientado a brindar a la gerencia una herramienta de control de los gastos
e inversiones de la empresa, de tal forma que facilite una gil toma de decisiones. El Control
Presupuestal tiene por finalidad aprobar las rdenes de Compra y rdenes de Servicio desde
el sistema de Logstica y de las Facturas del Sistema de Cuentas por Pagar que no tienen
rdenes de Compra ni rdenes de Servicio.
Funciones Generales
P1. El sistema debe constituir el sistema integrado de presupuesto institucional, en
que todos los mdulos del sistema, se intercambian informacin y se conectan
entre s.
P2: El sistema tendr capacidad para hacer interface con sistemas de informacin
internos y externos.
P3. El sistema de presupuesto debe estructurarse siguiendo, entre otros, los
clasificadores de ingresos y gastos establecidos por la Direccin Nacional del
Presupuesto Pblico. Asimismo debe incluir la posibilidad de clasificar el
presupuesto bajo un universo de partidas contables, que deben tener una
equivalencia con el sistema de partidas presupuestales del estado y con el plan de
cuentas contables de ingreso, gasto e inversiones de la caja.
P4. El ejercicio presupuestario comprende el ao fiscal y el perodo de
regularizacin.
P5. El sistema debe permitir el manejo de las fases del ciclo de ingreso y gasto.
P6. El sistema tambin debe posibilitar el tratamiento de los gastos comprometidos
y no devengados al 31 de diciembre de cada ao fiscal. Debe tenerse en cuenta
que con posterioridad al 31 de diciembre no se pueden efectuar compromisos ni
devengar gastos con cargo al ao fiscal que se cierra en esa fecha.
P7. El sistema debe permitir realizar las modificaciones presupuestarias que se
requieran para el logro de objetivos institucionales. Precisar que el sistema debe
contemplar la posibilidad de clasificar el presupuesto por centro de costo
(cualquier rea de la caja susceptible de solicitar un servicio y presupuesto), por
gasto funcional (rea que administra un presupuesto. Por ejemplo marketing
administra el presupuesto de toda la caja, pero el centro de costo beneficiario son
mltiples productos).
P8. El sistema debe tener capacidad de manejar la informacin y las transacciones
en tiempo real.
P9. El sistema debe soportar el manejo de multimoneda (S/., US$) y al momento de
generar reportes o emitir evaluacin de disponibilidad presupuestal deber poder
expresar todo soles consolidadamente.
P10. El sistema debe emitir reportes de conciliacin que comprueben que los
totales de ingresos y gastos que figuran la informacin contable son consistentes
con la ejecucin presupuestaria.
P11. El sistema tiene que tener la capacidad de administrar la informacin en 6
niveles: Montos presupuestados, solicitados, certificados, liberados (rdenes de
compra y de servicio liberadas), devengados (obtenidos de las cuentas contables
de gasto ingreso e inversiones (activos fijo) y pagados (obtenido de la contabilidad,
cuando se hayan pagado las facturas o recibos por honorarios).
Esta perspectiva se debe poder reflejar por tanto a nivel de reportes como a nivel
de disponibilidad presupuestaria. Es decir el sistema tiene que ser capaz de indicar
cuanto de presupuesto disponible hay en determinadas partidas, proyecto o centro
de costo dando al usuario del mdulo la posibilidad de escoger si considera como
41
ejecucin el monto certificado, el monto liberado, el devengado contable o el monto

pagado tanto en pantalla como en los reportes.
P12. El sistema debe permitir mantener actualizado el presupuesto institucional en
sus diversos niveles.
P13. De ser necesario la implementacin de las diversas funcionalidades del
sistema incluir la carga de presupuesto consecuencia de los contratos vigentes
previamente cargados en el mdulo de logstica.
P14 El presupuesto al interior de las partidas presupuestales debe poder detallarse
por negocios (cdigo 14190) o administrativo (cdigo 267). Esto lo debe realizar el
usuario de presupuesto decidiendo la asignacin por porcentajes. Esto se conoce
como presupuesto por actividad. La suma de ambas asignaciones da 100%
siempre.
P15 Capacidades para exportar archivos y todos los reportes a sistemas internos o
externos, incluido a Excel.
Programacin Presupuestaria
P16 Para el manejo de la Fase de Programacin Presupuestaria del Caja y sus
Unidades Ejecutoras, se determina la Demanda Global de Gasto, Asignacin
Presupuestaria a nivel Caja y las Asignacin Presupuestaria Total.
Determinar las categoras presupuestarias y su estructura programtica.

Priorizacin de Proyectos. Control de distribucin de Asignacin Presupuestaria
entre Unidades Ejecutoras.
Formulacin Presupuestaria
P17 Para el manejo de la Fase de Formulacin Presupuestaria donde se determina
para el ao fiscal las reas susceptibles de gastar (Elementos de presupuesto de
gasto), debiendo estar diseada a partir de las categoras presupuestarias
consideradas en el Clasificador presupuestario respectivo. Asimismo, se determinan
las metas en funcin de la escala de prioridades y se consignan las cadenas de
gasto y las respectivas Fuentes de Financiamiento y rubros. En el caso de los
ingresos deben estar consignados los productos a partir de la lista del campo de
centro de costo.
Certificacin de Disponibilidad presupuestal

P18 El sistema debe contemplar la posibilidad de generar las transacciones y los
documentos de aprobacin de disponibilidad presupuestaria segn normativa del
sector pblico en formato fsico y digital, generando las firmas digitales
correspondientes a partir del flujo de aprobacin (workflow). Esto incluye solicitud
de pedido, certificacin de disponibilidad presupuestal, nota de ajuste, notas
modificatorias, anulaciones de documentos con campos de texto que permitan
notas explicativas. Deben figurar en los documentos usuario, centro de costo,
partida presupuestal afectada, funcionarios que autorizan y montos.
Ejecucin Presupuestaria
P19 Para el manejo de la Fase de la Ejecucin Presupuestaria. En esta fase se
realiza la programacin mensual de ingresos y gastos Esta fase est sujeta al
rgimen del presupuesto anual y a sus modificaciones conforme a la Ley General,
se inicia el 1 de enero y culmina el 31 de diciembre de cada ao fiscal. Durante
dicho perodo se perciben los ingresos y se atienden las obligaciones de gasto de
conformidad con los crditos presupuestarios autorizados en los Presupuestos,
42
efectuando los registros respectivos. Durante esta fase se solicitan y se emiten la

certificacin presupuestal de gasto.
P20 El sistema debe contemplar la reportera basado en los criterios del numeral
P11. Asimismo debe emitir reportes de ejecucin y disponibilidad presupuestal
segn los campos de control establecidos en el numeral P7.
Control Presupuestario
P21 Para el manejo de la Fase de control presupuestal, que consiste,
exclusivamente, en el seguimiento de los niveles de ejecucin de egresos respecto
a los crditos presupuestarios autorizados por la Ley de Presupuesto del Sector
Pblico y sus modificaciones. El Control Presupuestario corresponde a la
supervisin continua o peridica de la ejecucin del presupuesto del ao fiscal, para
asegurarse que esta se realiza segn lo previsto.
Evaluacin Presupuestaria
P22 Para el manejo de la fase de Evaluacin Presupuestaria, en la cual se realiza
la medicin de los resultados obtenidos y el anlisis de las variaciones fsicas y
financieras observadas, en relacin a lo aprobado en el presupuesto de la entidad
del Sector Pblico, utilizando instrumentos tales como indicadores de desempeo
en la ejecucin del gasto. La evaluacin constituye fuente de informacin para fase
de programacin presupuestaria, concordante con la mejora de la calidad del gasto
pblico.
P23 La evaluacin y los reportes asociados a la misma deben contemplar lo
sealado en los numerales P11 y P7
Componente de Programacin Presupuestaria

P24 Manejo y mantenimiento de diversas tablas, parmetros, valores requeridos
por el mdulo.
P25 Manejo de Cronograma de Actividades de Programacin y Formulacin
Presupuestal para el Caja y Unidades Ejecutoras para el siguiente ao fiscal.
P26 El usuario del mdulo de presupuesto debe poder ingresar el presupuesto
segn lo contemplado en el numeral P7. Cabe resaltar que el sistema debe permitir
ingresar la informacin por centro de costo o slo a nivel de la partida porque no
siempre ser prctica ingresar la informacin por centro de costo. Este criterio
aplica tanto para a gastos como para ingresos.
P27 Generar indicadores que reflejen principalmente el ahorro o desviacin
respecto del presupuesto segn campos de control sealados en P7.
P28 Determinar la Demanda Global de Gastos del Caja y UEs, de los centros de
costo, proyectos y reas funcionales, as como los ingresos.
P29 Reportar variaciones de conceptos de ingreso de los aos: ao anterior (t-2),
ao fiscal vigente (t-1) y ao fiscal para el que se realiza la programacin
presupuestaria (t).
P30 Registrar la Asignacin Presupuestaria Caja (estimado) en las fuentes de
financiamiento: Recursos Directamente Recaudados, Donaciones y transferencias y
Recursos Determinados en los rubros (i) Contribuciones a Fondos, (ii) Impuestos
Municipales.
P31 Determinar la Asignacin Presupuestaria Total (MEF + Caja).
P32 Distribucin de la Asignacin Presupuestaria entre Unidades Ejecutoras. Debe
permitir hacer cambios en la distribucin o redistribuir la asignacin presupuestaria.
Realizar el cierre de la distribucin o redistribucin.
43
P33 Realizar la programacin de los bienes y servicios requeridos para cada uno de
los elementos (productos y proyectos). Elaboracin de Cuadro de Necesidades.
P34 Elaboracin del Cuadro de Necesidades de la Caja y de las Unidades
Solicitantes.
P35 Programacin Presupuestaria Multianual del Gasto Pblico para un perodo de
tres aos, considerando como primer ao, el ao de formulacin del gasto pblico
(t). La Programacin Presupuestaria Multianual referida comprende: La
Programacin Multianual de Programas Presupuestales y la Programacin
Multianual de Inversin Pblica.
P36 Manejo del cierre de la fase de programacin a nivel Caja.
P37 Facilidades para consultas de los cargos.
P38 Reportes, estadsticas y grficos.
Componente de Formulacin Presupuestaria

P39 Manejo y mantenimiento de diversas tablas: parmetros, proyectos, actividades
valores requeridos por el mdulo en el Ao Fiscal. Se debe poder realizar
mantenimiento con facilidad a los centros de costo, a las reas que conforman el
campo gasto funcional, a los proyectos y las agencias. Las mismas deben residir en
el mdulo de presupuesto y no en las reas encargadas de registrar formalmente la
existencia de reas, personas o jefaturas, dado que en la prctica puede haber un
desfase entre la formalizacin y la existencia de reas o agencias que cuentan con
necesidades presupuestarias.
P40 Entregable presupuesto:
Presupuesto de gastos e inversiones en activo fijo de la caja abierta por partida
contable (estas deben ser definidas y ser de fcil mantenimiento).
Presupuesto de gastos e inversiones en activo fijo de la Caja segn partidas
presupuestales (PIA).
Presupuesto de gastos e inversiones en activo fijo por partida para cada centro
de costo.
Presupuesto de gastos e inversiones en activo fijo por partida abierto por rea
funcional.
Presupuesto anual Modificado (PIM). Es el PIA inicial ajustado por
modificaciones presupuestales imputadas a determinados centro de costo y
partida. En los algunos casos se manejaran slo a nivel partida (numeral P27).
Presupuesto de ingresos por centro de beneficio (producto).
P41 Facilidades para ajustar la formulacin del Presupuesto Institucional segn la

gerencia vaya tomando la decisin final
P42 Facilidades para consultas informacin de la formulacin presupuestaria del
Pliego y Unidades Ejecutoras.
P43 Reportes, estadsticas y grficos.
Componente de Aprobacin del Presupuesto Institucional

por el mdulo.
P45 Registr de datos de remisin del Presupuesto Institucional de Apertura a la
Comisin de Presupuesto y Cuenta General de la Repblica del Congreso de la
Repblica, a la Contralora General de la Repblica y a la Direccin General de
Presupuesto Pblico.
P46 Registro de datos de aprobacin de Modificaciones Presupuestarias del
Presupuesto Institucional del Ao Fiscal.
44
P47 Facilidades para consultas relativas a la aprobacin del presupuesto de

diferentes aos fiscales, as como de las modificaciones presupuestarias.
P48 Reporte, estadsticas y grficos.
Componente de Ejecucin Presupuestaria

por el mdulo (Tabla de documentos que sustenta los compromisos, etc.).
P50 Manejo de la Programacin Mensual de Ingresos y Gastos, la Programacin
Trimestral de Gastos sobre la base del PIA o PIM. Actualizacin permanente de la
programacin de ejecucin de ingresos y gastos en base al PCA. Establecer
diferencia entre PIA/PIM vs PCA.
P51 Elaboracin, revisin y actualizacin de la Programacin de Compromisos
Anual (PCA). Este es un proceso continuo. Incrementos o Disminucin del PCA,
Ajustes internos del PCA, Distribucin de PCA del Pliego a sus UEs.
P52 Manejo del proceso de la Certificacin Presupuestal en base al PCA.
Constituye fase previa para la ejecucin del gasto. La certificacin implica la reserva
del crdito presupuestario hasta el perfeccionamiento del compromiso y la
realizacin del correspondiente registro presupuestario. El proceso incluye el
registro de la solicitud, la justificacin, metas y el monto. La certificacin se realiza a
nivel de meta y especifica del gasto. Se validar que el monto no supera el saldo
del PCA. Aprobacin o rechazo de la certificacin. Determinar saldos del PCA y del
PIM. Disponibilidad luego de la aprobacin de la certificacin para el compromiso
anual. El compromiso se hace sobre documentos ya certificados. Manejo de
modificaciones de la Certificacin Presupuestal.
P53 Reporte de ejecucin de gastos corrientes y de capital, as como de ejecucin
de ingresos contra PIM, mensual segn criterios del numeral P7
P54 Manejo de las Modificaciones Presupuestarias: La nica fuente es recursos
propios. El sistema no puede en ningn caso permitir que el PIM de gastos sea
mayor al PIA (al presupuesto inicial). Por tanto la transaccin de modificaciones
presupuestales debe de exigir que lo que se aumente en una partida se le reduzca
a otra de manera que el efecto neto sobre el total del presupuesto de gastos sea
cero.
P55 Manejo de la Programacin Mensual de ingresos y gastos,
P56 Para la ejecucin de ingresos debe poder hacer interface con los sistemas que
ejecutan la recaudacin, percepcin u obtencin en la entidad, de estar habilitados
para ello.
P57 Para la validacin de gastos el sistema debe impedir exceder el gasto corriente
o de capital considerado como ejecutado el total certificado o el total devengado
contable, el que sea mayor
P58 Conciliacin del Marco Legal del presupuesto (PIA, PIM, Perodo de regulacin
para operaciones efectuadas en el ejercicio fiscal).
P59 Emisin de los asientos contables del Presupuesto Institucional segn el Plan
Contable vigente de la Entidad para el ao fiscal.
P60 Facilidades para consultas relativas a la formulacin del presupuesto.
P61 El sistema debe arrojar ejecucin detallando al interior de la partida si es
negocios o administrativo. Todas las reas de producto, agencias, gerencia central
de negocios y planeamiento comercial se consideran de negocios y todo el resto
administrativo
45
Componente de Control Presupuestario

P63 Manejo y mantenimiento de diversas tablas: parmetros, valores requeridos
por el mdulo.
P64 Seguimiento de la afectacin de compromiso de acuerdo a la Programacin
Presupuestal.
P65 Revisin permanente en lnea de la ejecucin presupuestal, a nivel de pliego,
UE, Categoras Presupuestarias y otros.
P66 Monitoreo de metas cumplidas (cumplidas segn lo programado y cumplidas
con desfase), metas pendientes (pendientes normales y pendientes con desfase, es
decir, metas que segn la programacin han debido realizarse y an no se han
ejecutado). El monitoreo debe hacerse con la ltima versin del presupuesto
aprobada.
P67 Mostrar informacin para el anlisis del comportamiento de la ejecucin de
ingresos y gastos del Pliego y las UEs.
P68 Mostrar informacin de los saldos presupuestales a una fecha determinada por
diversos criterios (Pliego, UE, Categora presupuestal, clasificador de gasto, etc.),
que coadyuve a la toma de decisiones, como a la reprogramacin del presupuesto
en lo que resta del ao fiscal.
P69 Facilidades para consultas relativas a diversos aspectos del control y
seguimiento presupuestario.
Componente Evaluacin del Presupuesto

por el mdulo.
P72 Cronograma de presentacin de informacin de avances fsicos de metas
establecidas en el presupuesto para el ao fiscal por los respectivos responsables.
En base al Presupuesto vigente el sistema identifica a los responsables y de ser el
caso se actualiza esta informacin. Se debe realizar una Evaluacin Semestral y
Anual del Presupuesto, aunque puede establecerse otra frecuencia de evaluacin,
la cual la determina el Pliego.
P73 Los responsables de las metas deben realizar previamente las modificaciones
y reprogramaciones de metas aprobadas antes de proceder a registrar la
informacin relacionada al avance de metas segn corresponda a la Categora
Presupuestal.
P74 Para realizar la evaluacin debe tenerse la informacin completa del PIA, PIM
y la Ejecucin Presupuestaria de Ingresos y Gastos. La disponibilidad de
informacin no slo debe tenerse a nivel institucional sino a nivel de Categora
Presupuestal, incluida, por supuesto los productos, proyectos, actividades, acciones
de inversin y obras.
P75 El Sistema debe determinar las variaciones (cantidad y porcentaje) entre el PIA
y PIM (semestral o anual) para los diversos elementos del Presupuesto Institucional
permitiendo registrar comentarios de las causas que han originado dichas
variaciones.
P76 Evaluacin de la aplicacin de los recursos contra las metas a nivel fsico y
financiero.
P77 El sistema debe manejar una opcin que permita comparar los resultados de la
gestin del presente Ao Fiscal vs Aos Anteriores. En el caso de Indicadores de
Desempeo igualmente debe permitir efectuar los comparativos para varios aos
con identificacin del Ao Base.
46
P78 Facilidades para consultas relativas a diversos aspectos de la evaluacin del

presupuesto.
P80 Reporte capaz de arrojar las bases de datos subyacentes a la reportes, en
formato Excel. Es decir todos los registros de solicitudes de presupuesto, con el
monto solicitado, certificado, solicitante, partida presupuestaria, monto con Igv,
monto sin IGV, Descripcin de lo solicitado, PIA original de la partida, PIM de la
partida, centro de costo, proyecto, y en general cualquier campo de inters. Los
campos deben ser seleccionables, tipo cubo
P81 Los reportes de ejecucin contra presupuestos deben contemplar todas las
cuentas del estado de resultados, eso implica que para la planilla y otras cuentas de
gasto exista la posibilidad de asignar los mismos campos de control que en el
mdulo de presupuesto, para poder obtener reportes por centro de costo, proyecto
u agencias que incorporen todos los gastos y no slo los que pasan por planilla
5. MODULO DE RECURSOS HUMANOS
Funciones Generales:
El sistema debe constituir un sistema integrado de recurso humanos, en que todos los
mdulos se intercambian informacin y se conectan entre s. Adicionalmente tendr
capacidad para hacer interface con sistemas de informacin internos y externos.
El sistema debe tener capacidad de manejar la informacin y las transacciones en tiempo

real.
El sistema debe estar diseado para manejar mltiples niveles de acumulacin de

informacin: entidad, unidades orgnicas, localidades, etc.
El sistema debe cumplir con la normatividad del sistema administrativo de recursos

humanos del Sector Pblico, as como la normatividad relacionada al sistema de seguridad
social en salud (Seguro Social de Salud EsSalud complementado con las Entidades
Prestadoras de Salud EPS), sistema previsional (sistema pblico de pensiones y sistema
privado de pensiones) y sistema tributario (recaudacin del SNP, aportaciones al Seguro
Social de Salud EsSalud y tributos).
El sistema permitir manejar los datos personales y/o laborales y/o administrativos, el
control de asistencia y las planillas de personal nombrado, contratado, pensionistas, CAS,
secigristas, practicantes y otros que corresponda.
Creacin y modificacin de frmulas de clculo de planillas parametrizable por el usuario

acuerdo a las normas laborales. Creacin de conceptos remunerativos sin necesidad de
modificar el programa fuente del sistema. Control de vigencia de conceptos remunerativos y
su aplicacin
El sistema debe permitir mantener actualizado los datos del legajo de personal del MTPE.
Capacidades para exportar archivos (txt) a sistemas internos o externos (SUNAT, AFP,
Bancos), as como importar informacin de dispositivos marcadores.
47
El sistema debe tener un adecuado sistema de seguridad y definicin de perfiles de usuarios

de conformidad a las responsabilidades funcionales, as como mecanismos que limiten
accesos en varios niveles.
Manejo de firmas digitales para hacer fluido el flujo de documentos internos.
PROCESOS:
5.1. Planillas
Este aplicativo deber estar orientado a satisfacer las expectativas de pagos de la empresa en
relacin a sus trabajadores. Contempla el clculo de la Planilla y de toda la informacin
relacionada con los Pagos y contribuciones del personal, para lograr una efectiva generacin y
clculo de los conceptos de planilla. Este aplicativo deber estar diseado para que el usuario
final, est en la capacidad de definir sus propios conceptos y frmulas de clculo,
mantenindose Independiente de programadores lentos y mantenimientos.
Caractersticas Generales
Manejo de Mltiples Conceptos de Planillas de ingreso y egresos que pueden
ser calificados como fijos, variables, calculados, etc.
Pago en soles o dlares.
Manejo de conceptos en soles o dlares.
Conversin de pagos de soles a dlares o de dlares a soles.
Administracin por compaa y tipos de planilla.
5.2. Control de Asistencia
Detalle de funcionalidad
Controlar el movimiento de entradas y salidas del personal de acuerdo a horarios establecidos
y polticas de personal. Control de tardanzas, horas extras, compensaciones, permiso, licencias,
descansos mdicos, vacaciones. Interface con sistema de planillas.
Componente Control de Asistencia:

Manejo y mantenimiento de diversas tablas: parmetros, valores requeridos por el mdulo
(motivos de permiso, ocurrencias de asistencia, etc.).
Registro de feriados fijos por ao fiscal para control de asistencia diaria. (FERIADOS
LABORAL Y CATOLICO).
Registro de das feriados no laborables para el sector pblico decretados por el Gobierno.
Manejo de turno y horario de trabajo, refrigerio, tolerancia de ingreso y salida. Restricciones
de control de asistencia de acuerdo a las polticas de la entidad.
Asignacin de horarios al trabajador. Registro de cambio de horarios.
Registro de marcaciones de entradas y salidas.
Manejo de control de asistencia por casos excepcionales: paros u otros motivos.
Manejo de cambios de ubicacin fsica del trabajador.
Interface con equipos de marcaciones de control de asistencia (cdigo de barras, huella
digital, proximidad, etc.).
Registro y control de permisos. Generacin y autorizacin de papeleta de permiso y los
reportes respectivos.(COMISION, SALUD, PARTICULAR, SERVICIOS, VARIOS)
48
Registro y control de la lactancia materna.

Registro y control de licencias (con goce y sin goce de haber).
Registro de das de descanso mdico (enfermedad o accidente). Descanso mdico pre y post
natal. Control para el pago de subsidios.
Registro y control de horas de permanencia que deben ser compensadas.
Registro y control de suspensiones.
Registro de programacin de vacaciones y generacin del programa de vacaciones del
personal de la Entidad. Generar el programa mensual de vacaciones. Control de gozo y pago
de vacaciones, vacaciones pendientes por perodo, record vacacional. Actualizacin del
programa de vacaciones.
Importacin del archivo (txt) que generan los equipos de marcacin de la Entidad.
Clculo de la asistencia diaria. Toma en cuenta los permisos, los descansos mdicos, las
comisiones de servicio, lactancia, etc.
Reporte de asistencia mensual por trabajador. N de das asistidos, N de faltas justificadas,
N de faltas injustificadas, tardanzas (minutos), permisos (minutos), descansos mdicos.
(SISTEMA GENERE UN REPORTE DE INASISTENCIAS)
Interface con sistema de planilla para enviar informacin de archivos con extensiones (TXT y
otras).
Facilidades para consultas de asistencia del trabajador, con reportes estadsticos y grficos
Cambio de cargo del trabajador.(DESCRIPCION DEL PUESTO, DESCRIPCION DEL AREA,
DESCRIPCION DEL CENTRO DE COSTO) ETC.
Remuneraciones
Para el clculo de diferente tipo de planillas de la entidad, emite la boleta y planilla de pago.
Ingresos, retenciones y aporte. Generacin de planilla AFP, electrnica (PDT).
Componente Remuneraciones
Manejo y mantenimiento de diversas tablas: parmetros, valores requeridos por el mdulo
(UIT, RMV, etc.). FORMULAS
Mantenimiento de todos los parmetros que afectan cada tipo de planilla de cada perodo a
nivel general, grupo o individual. (PROCESOS MENSUALES, SEMESTRALES Y ANUALES)
Impuesto de 5ta. Categora por trabajador: afectacin, sin afectacin, crditos, proyeccin
anual, clculo para planilla.(REPORTE MENSUAL POR PERSONA).
Sistema Privado de Pensiones: Registro de AFP, tope de seguro, aporte obligatorio, comisin
variable, prima de seguro.(INTERFACE A LA AFP'NET CONFIABLE Y SEGURO)
Sistema Nacional de Pensiones: tasas de aporte al SNP. (INTERFACE)
Seguro Social de Salud: tasa de aporte a EsSalud. (TASA DE APORTE EPS)
Empresas Prestadoras de salud: primas que manejan las EPS.
Seguro Complementario de Riesgo (SCTR): tasa de aportacin. OTROS APORTES (SENATI,
EPS, SEGURO VIDA LEY, ACC PERSONALES, SCTR)
Entidades financieras (Bancos): cuentas bancaria para depsito de remuneraciones por
trabajador.
Entidades financieras (Bancos): cuentas bancaria para depsito de CTS por trabajador.
(CAJAS MUNICIPALES).
Descuentos judiciales: montos fijos y/o porcentaje de los conceptos que se especifiquen.
(CALCULO AUTOMATIZADOS DESCUENTOS %).
49
Remuneracin mnima vital (base legal, perodo de vigencia, monto).

Control de cambio de cargos y cambio de remuneraciones para efectos de planillas.
(CONTROL HISTORICO DE AUMENTOS SALARIALES, PUESTOS C.C., REPORTES).
Planillas: tipo de planilla, perodos de planilla, tipo de concepto (ingresos, retenciones,
aportes), tipo de clculo (fijo o frmula por tipo de planilla, manejo de acumuladores).
Asignacin de conceptos por planilla, asignacin de conceptos al personal.
Conceptos ingreso, descuentos y aportes por clasificador de gasto presupuestal y cuenta
contable, para generar el asiento contable, y fases del ciclo de gasto.
Planillas: perodos de planillas (Ao, mes, fecha inicio y fecha de trmino del perodo).
Proceso y reproceso del clculo de planilla activa. Mientras no est cerrado el mes que se
est calculando, la planilla puede poderse procesar las veces que sea requerida por el
usuario funcional.
Cierre de planilla. El proceso de cierra el perodo de la planilla activa. Una vez cerrada la
planilla no ser posible realizar modificaciones a la planilla.
Emisin de planillas de pago de remuneraciones, gratificaciones, vacaciones.
(UTILIDADES,CTS, BONOS, GRATIFICACION , AGUINALDOS y otros proceso que generen
pagos).
Emisin de planillas de pensiones.
Emisin de planillas de reintegros.
Emisin de planillas practicantes
Emisin de planillas de secigristas.
Emisin de planillas de encargaturas.
Emisin de planillas de contrato administrativos de servicios CAS.
Emisin de planillas de alimentacin y racionamiento.
Emisin de planillas de movilidad.
Emisin de planillas de retenciones.
Clculo de provisiones de vacaciones y emisin de las planillas de provisin de vacaciones.
Clculo de provisiones de gratificacin y emisin de planilla. (CALCULO PROVISION DE LEYES
SOCIALES, CTS, AGUINALDOS).
Liquidacin de beneficios sociales por cese del trabajador y emisin de planillas de
liquidacin de beneficios sociales. Manejo de fecha de liquidacin independiente de la
fecha de cese. El clculo de la liquidacin de beneficios sociales del trabajador incluye: (i)
das trabajados del mes que cesa, (ii) vacaciones truncas, (iv) gratificaciones truncas, (v)
descuentos de ley y particulares pendientes, (vi) otros que correspondan.
Emisin de otros tipos de planillas requeridos.
Emisin de boletas de pago.(POR AREAS, AGENCIAS, POR CENTRO COSTO ETC).
Emisin de certificados de retencin de 5ta. Categora (anual y hasta el perodo actual).
Reporte de pago de practicantes (con recuadro para la firma)
Migracin de informacin de la planilla segn corresponda a: PDT Planillas Electrnicas de la
SUNAT, AFP net Administradoras de Fondos de Pensiones, SERVIR, Mdulo de RR.HH. del
MEF, Entidades Bancarias para el pago de remuneraciones (transferencias a cuentas
individuales). (PLAME, T -REGISTRO, AFP NET AFILIACION ETC).
Generacin de los asientos contables y presupuestarios de las diferentes tipos de planillas
que se generen en el mes.
Control de ejecucin de presupuesto relativo al gasto de personal y obligaciones, pensiones
y prestaciones, as como lo concerniente a CAS, secigrista, practicantes y otros.
Emisin de reportes de gastos de personal por metas, unidades orgnicas y otros.
50
Emisin de constancias de aportes anuales a la AFP por cada trabajador, as como por un
perodo menor en caso de cese del trabajador por diversos motivos.
Cargas Automticas Adelantos (Aguinaldos, Remuneracin Variables, que generen reportes
por concepto
Planilla Pago de acuerdo a los das trabajados, procesos de clculo de Quincena y Fin de
Mes.
Control de las cuentas corrientes: por Responsabilidad, Aguinaldos, Prstamo
Administrativo, Refrigerios, Otros. etc.
Calculo de Quincena poder forzar para generar descuentos en este proceso, con frmulas y
generen reportes antes del pago.
Apertura cualquier otro proceso en la planilla sin que se requiera de hacer las consultas al
proveedor.
Los Reportes se puedan generar previa capacitacin como Consolidados de planillas por
mes, Anual, por Agencias, por Conceptos, por Personas, Por Centro de Costo, etc.
Reporte, resmenes, indicadores, estadsticas y grficos.
Beneficios y Liquidacin de Beneficios Sociales
Sistema que permitir generar el clculo de liquidacin de beneficios sociales (gratificaciones
truncas, vacaciones truncas, tiempo de servicio, das trabajados en el mes de cese, descuentos
diversos) al cese de la relacin laboral y segn su rgimen laboral del trabajador. Registro de
otorgamiento de beneficios para el rgimen laboral Dec. Leg. 276. Generacin de informacin
para la AFP, PDT en el mes de fecha de liquidacin.
Componente de Beneficios y Liquidacin de Beneficios Sociales

Manejo y mantenimiento de diversas tablas: parmetros, valores requeridos por el mdulo.
Beneficios trabajadores del Rgimen del Decreto Legislativo 276: (i) Bonificacin familiar, (ii)
Retardo en el ascenso, (iii) Gratificacin de 25 o 30 aos de servicios, (iv) Subsidios por
gastos de sepelio en caso de fallecimiento del trabajador, (v) Subsidios por gastos de sepelio
en caso de fallecimiento de familiar directo, (vi) Subsidios por fallecimiento de familiar
directo del servidor , (vii) Reconocimiento de formacin profesional, (ix) Compensacin por
tiempo de servicios, (x) Compensacin vacacional, (xi) Asignaciones dispuestas por el
Gobierno.
Beneficios trabajadores del Rgimen del Decreto Legislativo 728: (i) Compensacin por
tiempos de servicio, (ii) Compensacin vacacional, (iii) Bonificacin familiar, (iv)
Asignaciones dispuestas por el Gobierno.
Liquidacin de tiempo de servicio 276, 728, Liquidacin de vacaciones: Compensacin
vacacional y vacaciones truncas, Liquidacin de Retenciones de 5ta. Categora, Liquidacin
de das trabajados en el mes que cesa.
Clculo de provisiones de CTS y emisin de planilla de provisin de CTS.
Clculo del depsito de CTS (Perodo de CTS) y emisin de planilla de depsito de CTS
(Semestral).
Reconocimiento de Bonificacin Personal.
Liquidacin de deudas con la Entidad (bienes patrimoniales, vales provisionales, viticos,
otros) cuando aplique.
Liquidacin de deudas con terceros (cuotas pendientes de prstamos, CAFAE, otros) cuando
aplique.
51
Manejo de fecha de cese del trabajador y fecha de liquidacin. La fecha de Liquidacin se

usar para el manejo de la planilla AFP, para el PDT, resumen de tributos y aportaciones, etc.
Manejo de conceptos individuales de ingreso y/o descuentos que se aplique nicamente en
el caso de clculo de la liquidacin.
Permitir manejar planillas de liquidacin de beneficios sociales que pueda incluir un solo
trabajador o varios trabajadores.
Emisin de planilla de liquidacin de beneficios sociales por clasificador de gasto
presupuestal y cuenta contable, para generar el asiento contable, y fases del ciclo de gasto.
Emisin de certificados de retencin de 5ta. Categora a trabajadores cesados.
Facilidades para consultas referentes a beneficios otorgados y liquidacin de beneficios
sociales del trabajador.
En la Liquidacin se pueda facilitar e ingresar datos Manuales, para modificaciones
puntuales.
Reporte, estadsticas y grficos.
Otros
1. Interface con Entidad Bancaria para el Pago de Haberes y CAS.

2. Interface con Administradora Fondos de Pensiones (AFP)
3. Interface con el PDT 0601: Planillas Electrnicas (PLAME), T-REGISTRO, LIQUIDACIONES
Mantenimiento de Conceptos
Validacin para la asignacin de los conceptos a los trabajadores.

Asignacin individual y masiva de conceptos a los trabajadores:
- Bloqueo de los conceptos
- Asignacin a determinados procesos de planilla
- Ingreso de comentarios
- Aplicacin temporal de concepto
- Forzar montos resultantes en la boleta
Importacin de movimientos de un determinado concepto para varios trabajadores a

travs de un archivo externo.
Administracin de conceptos personales: Atributos adicionales que se le otorgan a los
trabajadores con la finalidad de ampliar los criterios en la lgica de clculo.
Formulacin
Manejo de Frmulas de clculo completamente externas a los programas que las ejecutan.
Disponibilidad de utilizar datos del trabajador y sus conceptos para crear lgicas de clculo
particulares.
Funciones incorporadas: matemticas, manejo de fechas, informacin del proceso, etc.
Permite la utilizacin de funciones creadas externamente en el programa fuente por
programadores del cliente.
Procesos
Se contemplan los siguientes procesos:
Planilla mensual: Ingresos, descuentos de ley y aportaciones patronales.
52
Adelanto Quincenal
Adelanto de Vacaciones
Adelanto de Gratificaciones
Provisiones de Beneficios Sociales por Vacaciones, Gratificaciones y CTS. Opcionalmente
Indemnizacin por despido arbitrario.
Pagos de CTS
Liquidaciones de BBSS.
Utilidades
El usuario podr crear sus propios procesos, utilizando la formulacin.
Distribucin contable:
- Distribucin a nivel de asiento contable por centros de costo o proyecto.
- Distribucin selectiva por trabajador o por plantillas.
Boletas y Planilla de Pago:
Emisin y consulta de Boletas de Pago en formato pre-impreso o en formato libre. Se
puede incluir la firma o sello del responsable.
Emisin de la planilla oficial: Por defecto el sistema viene preparado para imprimir la
planilla en impresora matricial en formato legal (horizontal), en papel no preimpreso.
Certificados
En los certificados se incluye opcionalmente firmas o sellos escaneados:
Certificado de Impuesto a la Renta
Certificado de Aportes a Pensiones
Certificado de Depsito de CTS
Certificado de Utilidades
Cuenta Corriente
Mltiples conceptos de cuenta corriente por trabajador.
Moneda en soles o dlares
Interface directa con el proceso de planillas para la amortizacin de la deuda.
Reprogramacin de las cuotas
Pagos por caja.
Reportes de estado de cuenta corriente por trabajador y por concepto de cuenta
corriente.
Interfaces
Generacin de archivos para ser importados del Sistema PDT de SUNAT
Interface automtica de pago con los principales bancos (Continental, Scotiabank,
Interbank, Crdito, etc)
Interface para declaracin de AFPs va Internet
Interface contable: Generacin de asientos contables para el Sistema de Contabilidad.
Opcionalmente se podr realizar una interface contable con el Sistema Contable
del cliente.
Utilizacin de mapas contables donde se relaciona un concepto de planilla con
una cuenta contable.
La cuenta ir detallado por trabajador o por centro de costos.
Configurar los conceptos de planilla con cuentas contables
53
Interface con el sistema de Cuentas por Pagar del ERP a implementar.
Reportes
El sistema tiene su propio programa reporteador de datos de la planilla en el cual el usuario
puede imprimir los datos fijos o calculados de la planilla o hacer clculos matemticos,
filtros u ordenamientos
Los reportes tienen funciones de sumarizacin a diferentes niveles, Filtros y Ordenamientos
propios.
Reporte de Impuesto a la Renta

Reportes de Aportaciones al AFP
Reporte de Depsitos de CTS
Reporte de Depsitos de Procesos (haberes, vacaciones, gratificacin, etc.)
Reporte anualizado de conceptos
Reporte de movimiento de conceptos
Vacaciones
Dependientes del trabajador
Seguridad
Las ventanas del sistema estn restringidas a los usuarios por Compaa y Tipos de planilla.
Adicionalmente las opciones del men se encuentran en el esquema de seguridad.
5.3. Mdulo de Recursos Humanos

Este aplicativo deber estar orientado a satisfacer las expectativas de control del rea
administrativa respecto de los trabajadores y las de desarrollo y desempeo de los
trabajadores hacia la empresa.
Registro de los datos generales del personal, tomando en cuenta el tipo de empleado, su
experiencia profesional y otros datos vinculados con su familiar, seguridad y salud.
Mdulo de Recursos Humanos:

Este mdulo debe permitir el registro de toda la informacin actual e histrica del trabajador y
de los beneficios y compensaciones que por posicin, grado de instruccin, aos de servicio y
desempeo le son otorgados. Entre los datos registrados esta:
Relaciones Laborales:
Control de Contratos
Control de Nivelaciones
Programacin de Vacaciones
Control de entregas de materiales.
Control de actividades
Control de subscripciones
Formacin y Desarrollo:
Solicitud de Capacitacin
Capacitacin de Personal:
54
Capacitaciones Internas
Capacitaciones Externas
Reportera de Capacitacin - Indicadores
Encuestas de Clima Laboral
Control de Evaluaciones de Desempeo
Reclutamiento y Seleccin:
Agregar requerimiento
Lista de requerimientos
Aprobar requerimientos
Evaluacin de candidatos
Contratar a candidatos seleccin
Finalizar requerimientos
Registro de Postulantes
Personas no gratas
Bienestar Social:
Base de datos al alcance de todos:
Crear una base con los datos personales (Nombre- Direccin- telfono casa y celular) del
colaborador. A travs de una bsqueda por Nombre o Apellido En base a los Datos del
Colaborador
Control de la Asignacin familiar al nuevo colaborador como al que por la edad de sus hijos
no debe de gozar de ello.
Crear un link, donde se pueda incluir a los hijos con los datos; nombre, fecha de
nacimiento, edad, con la finalidad de brindar asignacin familiar, y tambin suprimir este
beneficio.
Crear una base donde con los datos del colaborador se pueda ingresar a su historial de
Remuneraciones con el fin de realizar de forma ms dinmica el clculo de subsidio.
Reporte de descansos mdicos:

Crear un programa, con acceso a todo el personal de planillas, donde se indique los
motivos de ausencia laboral (primeros 20 das, subsidio de incapacidad temporal,
subsidio maternidad, Licencia con goce, licencia sin goce).
Control de permisos o beneficios por:

Identificacin del cdigo de la persona que registre el evento
Crear un control, donde cada colaborador que lo solicite, tenga conocimiento pleno que
ya gozo del beneficio
Gestin:
Consulta de gerentes (responsable de un rea)
Reportes de Usuario
Maestros del sistema:
55
Aplicaciones
Parmetros
Nmeros Correlativos
Tpicos
Personas
Tipos de Personas
Departamentos
Responsables
Centros de Costo
Compaas
Unidad de Negocio
Unidad de Replicacin
Dpto. Geogrficos
Pases
Tipo de Cambio Diario
Maestros Organizacin:
Grados Salariales
Atributos de Perfil
Funciones
Posiciones del Organigrama
Tipo de Posicin
Tipos de puestos
Descripcin de la Posicin Laboral o Puestos de Trabajo
- Relaciones
- Funciones
- Responsabilidades
- Formacin
- Experiencia previa
- Condiciones de Trabajo
- Riegos de Trabajo
- Evaluacin para el reclutamiento
- Evaluacin del desempeo
Descripcin del empleado que ocupa un puesto de trabajo

Comparacin de las caractersticas de la definicin del puesto de trabajo y las caractersticas
del empleado.
Categoras Funcionales:
Maestros Reclutamiento Seleccin:

- Etapas de Evaluacin
- Idiomas
- Centros de Estudio
- Profesiones
Maestros Varios:
- Personal
56
- Contratistas
- Listado de Maestros
Maestros Relaciones Laborales:

- Tipos de Trabajador
- Tipos de Horarios
- AFP
- Motivos de Cese
- Tipos de contrato
Maestros Formacin y Desarrollo:

- Grados de Instruccin
- Centros de Capacitacin
- Cursos
- Factores de Evaluacin
- Tipos de Cursos
Maestros Otros:
- Atributos del Empleado
- Preguntas para encuestas
- Tablas Miscelneos
Administracin:
- Maestro de Usuarios
- Conceptos de Seguridad
- Dar Autorizaciones a Usuarios
- Ver Autorizaciones x Aplicacin
- Preferencias del Sistema
- Generar Formatos de Evaluacin
Reportes Generales:
- Organigrama
- Atributos asignados al trabajador
- Dependientes
- Reporte dinmico de la ficha del trabajador
- Reporte detallado del empleado para levantamiento de informacin
- Vacaciones
- Formacin del trabajador
- Anlisis de Encuestas
- Evaluacin de Desempeo Personal
Puestos Vacantes:
- Capacitacin efectuada
- Formacin y Experiencia Laboral
- Personal por Categora y Puesto
- Actividades programadas
- Historia de nivelaciones
57
- Afiliaciones a Seguros
- Impresin de Contratos
Estadsticas:
- Estadstica de instruccin
- Estadstica de Personal
- Estadsticas de Encuestas
- Estadsticas de Evaluacin
- Estadsticas de Capacitacin
Interfaces a considerar:
1. Interface con el mantenimiento de "Personal" con datos de rea, centro de costo,
ubicacin, rea, documento de identidad, cuenta de haberes, cuenta de cts., reas, datos
de la familia (cnyuge e hijos), EPS, ONP, AFP, as como el registro de asistencias, registros
de estados , registro de sueldos, registro de sistema de pensiones, registro de vacaciones ,
registro de descansos, registro de modificacin de contratos, registro de horarios del
colaborador, registro de sanciones, registro de permisos, registro de licencias y registro de
cargos laborales (con nivel y subnivel asociados a las reas y centros de costo). Se debe de
mencionar que el maestro de personas se usa para el registro de clientes y proveedores.
2. Interface para el pago de crditos administrativos donde se debe de considerar: descuento

en la planilla de fin de mes para la cuota simple, descuento en la planilla de gratificacin
para la cuota doble, pago de la cuota del crdito administrativo (simple o doble) con sus
asientos contables.
3. Interface para el pago y descuento de comedor el cual consiste en: registrar el consumo de
comedor por semana, cargar en la planilla el importe consumido segn periodo de
consumo enviado.
4. Interface del pago de haberes que consiste en: procesar el abono de la planilla de fin de
mes, generar los asientos contables para el pago de planillas de empleados y de
practicantes. El Abono a la cuenta de haberes no tiene reversa.
5. Interface de la creacin de la estructura organizacional con cargos y centros de costo que

consiste en relacionar el rea/ centro de costo con los cargos.
6. Interface para el manejo de la seguridad centralizada para los mdulos a implementar a

nivel de opciones de men y auditoria de accesos (ingresos y salidas de las opciones del
men).
7. Interface para el mantenimiento de las operaciones de recursos humanos con los tipos de
planilla, es decir cmo se relacionan los conceptos de abonos en las cuentas de haberes
con las planillas.
8. Interface para el mantenimiento de las operaciones de recursos humanos con las cuentas
contables segn el concepto aplicado a la planilla, es decir definir como se relaciona el
concepto remunerativo y sus cuentas contables en el debe y en el haber.
9. Interface para la migracin de datos de las marcaciones de las agencias y oficinas desde un
archivo de texto o desde un Excel.
58
10. Interface para la asignacin de recursos a centros de costo y reas, es decir la asignacin
del personal segn el MOF autorizado para la determinacin de plazas fijas y/o temporales.
Contemplar el cuadro de asignacin de personal y el plan analtico de personal (CAP y PAP).
11. Considerar que el monto remunerativo provisionado por cada empleado no supere el
monto pagado en la planilla de fin de mes.
59
6. HERRAMIENTA DE WORKFLOW
Deber de considerarse una herramienta de aplicacin WorkFlow completamente funcional,

con la finalidad de tener control total de los procesos en la institucin que deber de
considerar desde el diseo de los mismos hasta su ejecucin en tiempo real por los usuarios de
la Caja Metropolitana, generando as informacin para el seguimiento y toma de decisiones.
La herramienta deber de contar mnimo con los siguientes componentes:
Diseador de Procesos Grficos (win)

Este componente deber permitir de una manera grfica e intuitiva, disear los
procesos de la organizacin, incluyendo adems los parmetros necesarios para
controlar el flujo de dichos procesos dentro del sistema.
Motor WorkFlow
Componente que controle las reglas definidas en el componente anterior Diseador
de Procesos Grficos para que los formularios viajen a travs de las actividades
definidas dentro de cada proceso. De esta manera se puedan asociar los formularios
con los procesos y se lleve el control de los mismos.
Base de Datos
La informacin generada por la herramienta del WorkFlow deber ser almacenada en
un repositorio de plataforma SQL Server.
Web Service
Servicio de Escucha
Deber contar con la funcionalidad de poder interactuar con otros sistemas, incluso
otras plataformas recibiendo informacin para ser procesada o almacenada en el
sistema. Para ello este componente deber recibir la informacin y se encuentre
instalado en un Web Service escuchando los requerimientos de los sistemas externos y
cuando recibe algn requerimiento y lo procesa dentro del sistema.
Servicio de Alertas
Deber contar con la funcionalidad de enviar alertas cuando se detecte retrasos en los
procesos.
Formularios Web
Componente que permita interactuar con el sistema definiendo la interface necesaria
para capturar o mostrar los datos que el usuario necesita para su labor.
FUNCIONALIDADES PRINCIPALES WORKFLOW

La herramienta deber contar con las siguientes funcionalidades como mnimo:
GENERALES
Mantener el control y seguimiento de los procesos estableciendo por cada actividad,
los usuarios que lo pueden realizar, los tiempos necesarios para realizarla, estados y las
acciones posibles a tomar.
60
Registro del seguimiento de cada proceso para consultas gerenciales necesarias en la

empresa, tales como la determinacin de cuellos de botella, sobrecarga de trabajo,
seguimiento de expedientes, etc.
Generacin de alertas a los usuarios responsables y a los supervisores cuando se

superen los tiempos planeados para la atencin de los expedientes en cada actividad
del proceso.
Permita enlazar los procesos, de tal forma que en un proceso pueda dentro de su flujo
invocar a otro proceso. Cada uno de ellos tiene sus propias actividades. Esta
funcionalidad permite una mejor administracin de los procesos de la empresa.
Comunicacin con otros sistemas, teniendo la definicin de los datos de entrada como
de salida, se pueda recibir o enviar informacin a sistemas externos.
Ofrecer a aplicaciones externas la posibilidad de iniciar procesos.
ESPECIFICAS
Manejo Dinmico, Definicin en forma grfica de las actividades, acciones, estados y

usuarios responsables de un proceso.
Tiempos, Definicin de tiempos a cada actividad de un proceso, para tener control de

cuellos de botella y demoras en los procesos.
Aprobacin Mltiple, Definicin de niveles de aprobacin de una actividad, es decir

deber contemplar la posibilidad de tener uno o ms aprobadores por cada actividad.
Usuarios Reemplazantes, Poder definir el reemplazo temporal de una persona, ya sea

por vacaciones o descanso mdico.
Conectividad, El sistema deber permitir la comunicacin con otros sistemas, que se

encuentren en la misma o cualquier otra plataforma. Pudiendo ser estos los que inicien
un proceso de WorkFlow.
Email, Deber utilizar el correo electrnico como una va alterna de funcionamiento

total del sistema por recorrer un flujo.
Reactivo, Permitir evaluar los tiempos de demora de las actividades y enviar

correos electrnicos para que el usuario tome alguna accin. De esta forma se
libra al usuario de estos controles mecanizados, siendo el sistema quien tome la
iniciativa.
Almacenamiento, Permitir asociar un File Server para el almacenamiento de archivos

adjuntos.
Templates Automatizados, que le permita al cliente poder crear nuevos procesos.
61
Alertas, Manejo de alertas que puedan ser disparadas cuando el usuarios lo crea
conveniente (definicin del proceso).
Escalamiento, En el caso de que una actividad este atrasada, se pueda definir un

escalamiento de alertas para dicha actividad. Es decir, si el usuario que debe atender al
flujo en un periodo de tiempo determinado y no lo cumple, el sistema enviar una
alerta a un usuario A. Adicionalmente podra configurarse una alerta para que si el
tiempo que demora en atenderlo es an mayor, el sistema envi una alerta al usuario A
y tambin a un segundo usuario B.
Balance de Carga, Deber de poderse hacer una distribucin del trabajo en la actividad
de un proceso. La primera es a travs de condiciones (Ejm. Niveles de aprobacin) y la
otra a travs del manejo de personas (ejm. Distribucin de atenciones).
Interfaces Externas, Deber permitir la actualizacin de datos en otros aplicativos

(Estados, Montos, etc.).
Copias, Deber permitir el envi de copias informativas de las actividades que se han
realizado, estas copias pueden ser definidas por el usuario como automticas definidas
por el diseador de procesos.
62
B. Requerimientos Tcnicos
El sistema ERP debe tener la capacidad de soportar estos requerimientos, de igual forma Si EL
POSTOR considera que existen otras funcionalidades adicionales que puedan ser convenientes
para Caja Metropolitana, deber considerarlas para su implementacin sin incluir costos
adicionales. A continuacin se describe de manera general estos requerimientos.
Componentes del Servicio a Contratar
Perfil de la empresa
Se requiere contratar una empresa especializada en el rubro, con experiencia nacional y/o
internacional en la implementacin de ERP (Enterprise Resource Planning) que permita la
integracin de los Sistemas Administrativo Financieros. Para el efecto se espera que la empresa
pueda acreditar:
Presencia en el mercado peruano de por lo menos 10 aos de forma continua.
Deber acreditar experiencia de por lo menos 10 implementaciones exitosas de ERP en
empresas del sector privado y/o pblico.
Presentar carta que acredite que se cuenta con el soporte corporativo por parte del
propietario del ERP en caso que se requiera tener acceso al cdigo del mismo. Esto deber
ser acreditado mediante carta del propietario del ERP.
Deber acreditarse que es partner certificado en Per para soporte mediante carta de la
casa matriz.
Deber presentar Declaracin Jurada donde se acredite que tiene experiencia en todos y
cada uno de los mdulos requeridos.
Asimismo la empresa deber presentar para el proyecto como mnimo el siguiente personal:
Gerente del proyecto (1)
Perfil: Profesional titulado en Ingeniera de Sistemas o afin con certificado PMP y/o Maestra en
Administracin de Negocios, con experiencia en la gerencia de proyectos de implementacin
de Sistemas ERP no menor a cinco (05) proyectos concluidos, en los ltimos diez (10) aos y/o
con experiencia emitida por la casa propietaria del software de haber recibido capacitacin
para implementar dicho software.
Consultor Funcional Snior (2)
Perfil: Profesional de Ingeniera de Sistemas o af, con experiencia no menor a ocho aos en
implementacin del ERP propuesto, acreditada mediante carta emitida por la casa propietaria
del software.
Implementadores Especializados (7)
Perfil: Tcnicos o profesionales de Informtica con experiencia acreditada en los mdulos en los
que participarn.
63
REQUERIMIENTOS GENERALES DEL SOFTWARE
Proceso Funcionalidades Generales

Caracterstica del Entorno Programacin orientada a objetos y entorno
Windows (totalmente grfica).
Caractersticas respecto a la emisin de Generacin y disponibilidad de los reportes y
la informacin consultas (en pantalla o impresos), en tiempo real.
Flexibilidad para filtrar y ordenar la informacin
para todos los campos involucrados.
Debe permitir Exportar e importar archivos en
diferentes formatos (Ms Excel, Ms Word, PDF,
.HTML, CSV, TXT, XML, otros).
Estructura de reportes alineados a los Formatos
requeridos por Entidades externas solicitantes y
Reportes Usados Actualmente.
Diferentes niveles de acumulacin de la
informacin, as como la opcin de poder generar
tablas dinmicas para aquellos reportes generados
en Excel.
Aspectos Normativos
Ajustada a la normatividad peruana vigente.
Debe estar adecuado a las regulaciones y prcticas
para entidades como la CML, exigida por los entes
de control y supervisin Peruanos: SBS, SUNAT,
ESSALUD, BCRP, COFIDE, MINTRA, entre otros.
Reportes solicitados por las Entidades Peruanas de
Control que permitan garantizar el cumplimiento
con los organismos externos a la CML,
proporcionando las herramientas y la informacin
necesaria para satisfacer los requerimientos de
estas instituciones reguladoras de una forma
correcta y puntual.
Aspectos de Parametrizacin - Configuracin de documentos tributarios
(facturas, boletas, etc.), documentos legales,
mltiples empresas, agencias, oficinas, monedas y
tipos de cambio a utilizar, ilimitado (Este punto de
ser el caso).
- Tambin la definicin, configuracin y
administracin de los diferentes productos y de los
catlogos, ilimitado.
- Configuracin de parmetros de inicializacin de
empresas, agencias, oficinas, moneda,
documentos legales y tributarios.
- Control centralizado de la Parametrizacin y
configuracin.
64
Aspectos de Seguridad - Configuracin de accesos (base de datos, servidor,

red, aplicaciones, correos) ilimitada.
- Control del flujo de aprobaciones acordes con las
polticas internas de la CML para todos los
procesos.
- Controles para salvaguardar la confidencialidad e
integridad de la informacin, con niveles.
- Controles para delegar y transferir niveles de
autoridad entre perfiles de usuarios.
- Controles para suspender y habilitar el acceso,
temporal, por tipo de transaccin.
- Registro y seguimiento de pistas de auditoras
(sobre cambios de informacin crtica y sensible)
para todos los registros.
- Controles y validaciones de entrada (ingreso y
edicin), procesamiento (lotes) y salida de
informacin.
Aspectos de Integracin - Integracin con otros sistemas transaccionales,
win 32 y web de ser necesario.
- Integracin con el SICMET a nivel de personas,
maestros, contabilidad.
Evolucin del Software - Garantizar soporte futuro por un periodo mnimo
de ocho (08) aos.
- Garantizar Mantenimiento y Upgrade del Software
anual.
Herramientas Integradas - Firmas digitales (de ser el caso).
- Generador de Reportes.
- Workflow
- Herramientas de auditora de logs y pistas de
auditora, etc.
- Herramientas para la migracin de la informacin.
Respaldo y Recuperacin de - Dado que el motor de la base de datos ser SQL
Informacin Server, la estructura de la misma deber permitir
realizar procesos de back up, restore y depuracin
de informacin.
Respaldo y recuperacin de aplicativo - El ERP deber contener herramientas de respaldo
ERP y restauracin del aplicativo as como de la
configuracin que el programa tenga instalada por
la CML.
- La herramienta deber permitir realizar back ups y
restores fulls y diferenciales de cualquier histrico
almacenado.
- Proceso de carga masiva de informacin mediante
paquetes.
Soporte para la capacitacin - Documentacin tcnica en espaol, impreso y
digital.
- Manual de usuario en espaol, impreso y digital.
- Diccionario de datos en espaol, impreso y digital.
- Herramientas de capacitacin en espaol, impreso
65
y digital.
Performance y uso - Crecimiento de la base de datos, sin afectar la

performance y rendimiento de los servidores.
- Capacidad de optimizacin de tiempos de
respuesta automtica.
- Estndares de interfaz de usuario amigables.
- Capacidad para generar documentos a partir de
otros registrados previamente.
- Ingreso de datos debe realizarse una sola vez,
evitando duplicidad de esfuerzo por el ingreso de
los mismos datos en diferentes puntos de entrada.
Requerimientos operativos
El sistema debe ser gil, amigable, intuitivo, grafo-esttico.
La facilidad de uso, el nivel de integracin y la velocidad del sistema deberan permitir
mejorar la eficiencia en el desempeo de labores de los usuarios.
El sistema debe brindar capacidades de auto-servicio que permitan a los usuarios, consultar,
generar y exportar reportes, as como tambin, gestionar su informacin sin necesidad de
intervencin del Departamento de TI, Mesa de Ayuda, administrador del sistema o usuarios
especializados.
El sistema tambin debe contar con ayuda en lnea.
Debe contar con mensajes y controles que aseguren la validez y la confiabilidad de los datos
ingresados o recuperados y de la informacin generada.
La empresa implementadora debe brindar soporte continuo para el mantenimiento del
software, incluyendo la disponibilidad de nuevas versiones que pudieran implementarse en
un futuro.
Arquitectura Tecnolgica
Esta seccin tiene como objetivo principal describir el perfil necesario de la arquitectura de
sistemas, que permita brindar el soporte adecuado para la implementacin del nuevo ERP.
Requisitos Generales
El sistema ERP deber ser modular, integrado, configurable, adaptable.
La funcionalidad y operacin de los sistemas deber ser confiable, tolerante a fallas, con un
objetivo de disponibilidad del servicio en un horario de 24 x 7, con una inactividad
imprevista de aproximadamente 2 horas al mes como mximo, administrable,
monitoreable, auditable, de alto rendimiento, de alta disponibilidad y escalable.
El sistema ERP deber contar con mecanismos de seguridad que garanticen la integridad,
proteccin y confidencialidad de la informacin, asegurando el acceso a los datos de modo que
solo pueda ser consultada y modificada por personal autorizado conectado al sistema ERP o por
aplicaciones externas autorizadas tanto por la red interna como desde conexiones remotas. Para
ello se deber considerar las siguientes caractersticas mnimas de seguridad:
Creacin de usuario por empleado; cada empleado debe contar con un usuario nico e
integrado con la base de datos de personas de la CML.
El ingreso de todas las personas es por el SICMET, el sistema deber obtener la informacin
registrada en el SICMET.
66
El ERP deber enviar de manera automtica todos los datos que el SICMET necesita para la
parte de administracin y contable.
Soportar autenticacin nica para el acceso al sistema e integrada con el Directorio Activo.
Implementacin de polticas de administracin de contrasea tales como: longitud mnima
permitida, nmero de intentos fallidos permitidos, prevencin de mltiples ventanas
intentando logon, frecuencia de cambio de contrasea.
Control de niveles de autorizacin de acceso en las aplicaciones.
Administracin de accesos por roles y perfiles de usuario.
Auditora de configuracin del sistema y de las operaciones del Back Office, as como la
generacin de logs de operaciones configurable.
Calibracin de controles relacionados con parmetros de seguridad de la aplicacin:
password, user id, intentos fallidos, autentificacin, entre otros.
Controles asociados a la definicin de una estrategia de segregacin funcional (privilegios
incompatibles y crticos) para los roles y perfiles de usuarios del ERP, en donde se
consideren usuarios finales y super usuarios que utilizarn el sistema.
Definicin de polticas para cambios en configuraciones de procesos, parmetros y tablas
maestras.
La arquitectura de sistemas deber tener implementado mecanismos de seguridad
auditables para evitar accesos no autorizados. Estos debern estar alineados a los controles
que establece la Norma Tcnica Peruana NTPISO/IEC 17799-2007 y a las polticas de
seguridad de CML.
El ERP debe estar alineado a las siguientes normas o leyes:
Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero de Seguros y orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros.
NTP 17799- 2007, Tecnologas de Informacin, aplicacin de buenas prcticas para la
seguridad de la informacin.
NTP ISO/IEC 27001- 2006, Tecnologas de Informacin, procesos del ciclo de vida del
software.
Norma ISO /IEC 27001: 2005, sistema de gestin de seguridad de la informacin.
Circular SBS N G- 139- 2009, sobre Gestin de la Continuidad del Negocio.
Circular SBS N G- 140- 2009, Sistema de Gestin de la Seguridad de la Informacin.
El sistema ERP debe contar con los componentes tecnolgicos necesarios para soportar la
gestin por procesos (entendindose como la forma de gestionar toda la organizacin
basndose en los procesos) como una secuencia de actividades orientadas a generar un
valor aadido sobre una ENTRADA para conseguir un resultado, y una SALIDA que a su vez
satisfaga los requerimientos del Cliente.
El sistema ERP deber soportar flujos de trabajo configurables, as como funciones para el
monitoreo y control de estos flujos de trabajo.
El sistema deber soportar estrategias para interoperabilidad optimizada con otros productos
de software y con desarrollos propios de la CML teniendo la capacidad de intercambiar datos y
garantizar la integracin entre dichos productos de software.
67
REQUSITOS GENERALES DEL ERP

a. Control de Accesos:
- Debe tener habilitada la autenticacin a travs de Single Sign-On (SSO), lo que
permitir acceder al ERP desde una sola instancia de identificacin.
- Los niveles de accesibilidad debern considerar usuarios y grupos de usuarios
con derecho de acceso y con privilegios de acceso a los datos, funciones y
servicios informticos.
- Debe contar con reportes de seguridad que permita visualizar los registros de
actividades de los usuarios, los intentos fallidos de acceso y bloqueos de
cuentas, la utilizacin de usuarios con accesos especiales y el uso de utilitarios
sensitivos.
b. Servicios de Soporte de Red:

- Transporte de email SMTP
- Directorio Integrado LDAP
c. Servicios de Transporte:
- Protocolo de comunicaciones - TCP/IP
d. Capa de procesos de negocio

- Esta capa realiza la coordinacin e integracin entre los procesos de negocio y
el monitoreo de las actividades respectivas.
- Deber contar con:
- Documentacin tcnica y manual de usuarios de los sistemas, del
equipamiento informtico y del software de base, diagramas topolgicos de las
redes de telecomunicaciones y toda aquella documentacin relacionada con los
recursos de informacin provedos.
- Mecanismos de resguardo de la documentacin, los archivos de datos y de los
programas componentes de las aplicaciones (backups) garantizando su
disponibilidad y recuperacin ante cualquier inconveniente que se presente.
Requisitos de la capa de software base

Sistemas operativos de la familia MS Windows (certificados para usar con el ERP), vigentes a
la fecha de implementacin, tanto para servidores como para estaciones de trabajo.
Sistema Operativo Windows Server 2008 R2, 2012 para servidor.
Sistema Operativo Windows XP, Windows 7, Windows 8 para cliente.
Administrable, con capacidades de monitoreo de rendimiento y gestin de carga de trabajo,
registro de diagnstico y trazabilidad, controles de seguridad y auditora.
Integracin funcional y operativa con una Suit de Oficina para el manejo de la informacin.
Office 2007 o superior.
Requisitos de la capa de administracin de datos
Diseo orientado a alta disponibilidad para soportar sistemas de misin crtica.

Alto desempeo y tolerancia a fallas.
Soporte a escalabilidad implementando clusters.
Soporte a mltiples esquemas de respaldo, capacidad de recuperabilidad ante fallos y
gestin del uso de recursos.
68
Soporte de encriptamiento de datos, compresin de datos, administracin y monitoreo

centralizado con acceso local y/o remoto.
Documentacin asociada al diseo de las BD.
Recomendaciones para asegurar la continuidad operativa y funcional en caso de
contingencias.
Soportar el acceso a bases de datos de la CML, multiplataforma, soporte a arquitecturas de
32-bits y 64-bits.
Registro de diagnstico y trazabilidad, controles de seguridad y auditora, deteccin
automtica de fallas.
Requisitos de la capa inteligencia de negocios

Interoperabilidad con otros productos de inteligencia de negocios con los que cuenta la
CML.
Almacenamiento de datos con soporte a mltiples niveles de RAID, alta disponibilidad y alto
rendimiento en lectura/escritura y tasa de transferencia de I/O.
Interfaces
El sistema ERP deber integrarse con nuestro sistema SICMET en lo relacionado a:
Base de datos de clientes.

Mdulo de ahorros.
Mdulo contable.
Mdulo de control de asistencia.
Requisitos de hardware y software

Determinacin de requerimientos, con sustento tcnico, de la Plataforma Tecnolgica
indicando caractersticas de los servidores y estaciones de trabajo certificados para la
versin del ERP a ser implementado en la CML (capacidad de memoria, velocidad de bus de
datos, nmero de procesadores soportados, clase de procesadores de 32 o 64 bits,
capacidades de comunicacin de datos, soporte de virtualizacin, etc.) y para ser utilizados
en los entornos de Desarrollo, Produccin, Capacitacin y Pruebas.
Determinacin de requerimientos de comunicaciones (ancho de banda, requerimientos de
conexin remota y va internet, etc.) para el ptimo funcionamiento del ERP a nivel
nacional.
Recomendaciones sobre configuracin, complementos y adaptacin de servidores y
estaciones de trabajo para que garanticen un buen tiempo de respuesta.
Definicin, documentacin y establecimiento de la arquitectura fsica y lgica de los servidores.
Licencias
El proveedor deber entregar el licenciamiento por Servidor/Base de Datos instalado, no

importando la cantidad de usuarios del ERP.
69
Programas fuentes
El postor deber entregar en un sobre lacrado los Programas Fuentes previa revisin del
contenido por parte de la CML, para custodia en el almacn de un tercero que ser designado
por CML, quien adems asumir el costo de dicho almacenamiento. Los Programas Fuente en
custodia sern reemplazados cada vez que se realice una actualizacin en la versin del
programa inicial.
Servicio Soporte y Mantenimiento anual
El proveedor adicionalmente se compromete realizar el mantenimiento anual del software

relacionado a las licencias del ERP. Este mantenimiento dar derecho a Caja Metropolitana a
recibir las actualizaciones del postor sobre el producto original y otras consideraciones como:
Actualizaciones por cambios de normas tributarias y legales.
Bolsa de 100 horas para uso de capacitacin, nuevos reportes a generar en el sistema o
modificaciones por cambios en los procesos.
Mantenimiento de base de datos.
Actualizaciones de nuevas versiones.
Como parte integrante del presente proceso se requieren los servicios de mantenimiento anual
del Postor, relacionado a las licencias del ERP. Este mantenimiento debe dar derecho a recibir
las actualizaciones del Postor sobre el producto original y las localizaciones propias al pas.
Este servicio deber contar con las siguientes caractersticas mnimas:
Pondr a disposicin del cliente las actualizaciones de los mdulos del ERP, lo cual
corresponde a recibir nuevas versiones, nuevas funcionalidades, paquetes de
correcciones o cambios en la funcionalidad existente. Incluye alertas de seguridad,
scripts o rutinas de actualizacin, correcciones para adaptar la funcionalidad por
cambios en los requisitos legales, impositivos y regulatorios del pas y actualizacin
de documentacin.
El requerimiento de soporte podr ser registrado en lnea a travs de un portal Web o

registrados va telefnica a un nico nmero de contacto, permitiendo el seguimiento
y control de la atencin del requerimiento as como la escalabilidad automtica
basada en tiempo y priorizacin de las solicitudes. Dicha gestin deber tener
disponibilidad de 24x7.
Prestar servicios de soporte remoto para la aplicacin de los paquetes de correccin

y mejora, los mismos que debern tener un tiempo de atencin de mximo 02 horas
posterior a la habilitacin en la CML en un ambiente de prueba de una rplica de la
base de datos del momento de ocurrido un error. En el caso del soporte telefnico,
ste deber estar disponible en espaol.
Prestar servicios de soporte remoto para requerimientos de soporte al producto,

tipificados por nivel de la falla y con Niveles de Servicio (SLA) asociados de acuerdo a
cada nivel.
70
Priorizara requerimientos de soporte de acuerdo a la criticidad del problema definido

por el implementador y Caja Metropolitana, soportando niveles de escalamiento en
periodos cortos de tiempo, de tal manera que no sea un impedimento para el avance
y culminacin de la implementacin del ERP.
El Postor brindar lnea de soporte dedicado al proyecto de implementacin con

tiempo de respuesta de mximo 4 horas luego de enviado el correo. La atencin de
este tipo de fallas deber contar con un nivel de soporte de 24x7, el tiempo indicado
se computar en base a la fecha y hora en la cual se informa la falla al fabricante por
los conductos formales que se establezcan.
El servicio de soporte garantizar un tiempo mximo de atencin de dos (02) horas

ante problemas muy graves en el sistema o fallas que no permitan realizar las
funciones crticas del negocio.
El Postor priorizar las respuestas y acceso al equipo de expertos para acelerar la

resolucin de problemas.
El Postor brindar de manera obligatoria por lo menos dos (02) meses de soporte
post implementacin.
Disponibilidad de documentacin, guas y herramientas utilizadas para el diagnstico

y la recopilacin de informacin requerida para el soporte del fabricante en idioma
espaol.
El Postor brindar servicio de optimizacin de la disponibilidad y rendimiento del

sistema, incluyendo la permanente evaluacin de la configuracin y rendimiento para
ayudar a alcanzar el rendimiento ptimo del sistema. Asimismo brindar servicio de
revisin de la calidad de la implementacin y proporcionar actualizaciones
tecnolgicas para el soporte de la evolucin de los servidores, sistemas operativos y
bases de datos, as como la certificacin con productos de terceros.
El Postor garantizar que el sistema ERP y los mdulos relacionados estarn en

continua integracin y mejora durante un periodo no menor de 03 (tres) aos.
El postor deber alcanzar una carta de compromiso en la cual especifique que el

costo anual de soporte y mantenimiento de la herramienta posterior a la
implementacin del ERP, no deber exceder del 20% del costo de la licencia y
permanecer sin variacin por un periodo de 05 aos.
El Postor garantizara que el sistema ERP estar siempre en mejora continua, a la par
con la innovacin tecnolgica asegurando una vigencia del producto no menos de 03
(tres) aos.
El Postor garantizara que la versin del sistema ERP a implementarse tendr una
vigencia no menor a 03 (tres) aos, periodo durante el cual tendr el soporte y
actualizacin necesarios para su continuidad.
71
El postor deber presentar en su propuesta tcnica un documento especfico,

originado por el fabricante, donde haga de conocimiento de Caja Metropolitana los
costos del mantenimiento anual que se incurrir por licenciamiento del ERP
propuesto (indicar base de clculo) y el perodo para el cual se mantendr este costo.
El Postor deber presentar una carta de compromiso del fabricante donde se

compromete a cumplir con la atencin de los puntos antes descritos.
GARANTA
El Postor, deber brindar una garanta del sistema implementado mnima de un ( 01) ao
despus de la fecha de salida a produccin.
SERVICIOS DE LA IMPLANTACIN
Los servicios de implantacin comprenden:
1. Proceso de Adaptacin
2. Proceso de Implementacin
3. Puesta en Produccin
4. Capacitacin
5. Migracin
6. Pruebas
7. Presentacin y Aprobacin del Sistema
8. Soporte Post Implementacin
La etapa de Implementacin del Sistema de Informacin, debe encontrarse soportado por la
metodologa del PMI para la gestin del proyecto que asegure la calidad de cada proceso,
monitoreo, seguimiento a actividades y una planificacin adecuada.
1. PROCESO DE ADAPTACION
En este proceso se debe realizar una actividad conjunta entre el postor ganador y Caja
Metropolitana que permita identificar los requerimientos de cambio y/o adaptacin de LA
SOLUCIN con base en los procesos de apoyo y/o soporte de negocio de la Caja Metropolitana,
los cuales deben quedar documentados, con el fin de llevar el control de los mismos y de
proporcionar, si fuera necesario, datos estadsticos a cerca de los requerimientos requeridos.
Por lo tanto, el postor ganador deber llevar un documento que permita un mantenimiento
sobre el sistema de informacin propuesto, en el que se registren una serie de datos que
permitan a la Caja Metropolitana disponer de la informacin antes mencionada.
1.1 CONOCIMIENTO Y ALINEAMIENTO DE PROCESOS
El postor ganador como primera fase del plan de adaptacin e implementacin establecer un
procedimiento estandarizado de conocimiento, registro y alineamiento de los procesos
mediante la recoleccin de informacin sobre requerimientos, con el fin de controlar y
canalizar los cambios propuestos por los usuarios con base en un anlisis de los procesos de la
Caja Metropolitana (Anlisis de Brecha), con el objetivo de mejorar el flujo de trabajo de la
organizacin y proporcionar una gestin efectiva de la adaptacin.
72
El postor ganador deber registrar los requerimientos que los usuarios soliciten con motivo de
la deteccin de un problema o por la necesidad de una mejora. Se crear un documento que
constituya un medio para la comunicacin entre la Caja Metropolitana y el postor ganador.
Este listado servir de base para abordar, en tareas posteriores, el anlisis de los
requerimientos, realizar las modificaciones solicitadas y proporcionar datos estadsticos sobre
requerimientos recibidos o atendidos.
En caso de un error se debe incluir una completa descripcin de las circunstancias que llevaron
al fallo, adjuntando datos de entrada, listados, o cualquier otro material de soporte que se
considere oportuno. Para requerimientos de mejora se debe remitir una especificacin de los
requisitos a contemplar.
El postor ganador deber identificar e informar acerca de los cambios que beneficien a un
usuario, pero que produzcan un impacto negativo sobre otros. Por tanto, es necesario que
todas los requerimientos de adaptacin sean presentadas de una forma estandarizada, que
permita su clasificacin y facilite la identificacin del tipo de adaptacin requerida.
El postor ganador debe determinar el tipo de adaptacin requerida por la peticin catalogada,
teniendo en cuenta toda la informacin que se ha registrado anteriormente. Debe identificar
tambin los sistemas de informacin inicialmente afectados por el requerimiento.
Una vez que el requerimiento haya sido registrado, que se haya determinado el tipo de cambio
y los sistemas de informacin (mdulos) a los que inicialmente puede afectar, se comprobar
su viabilidad, de acuerdo a las condiciones de adaptacin establecida.
1.2. ANLISIS DE POSIBLES MEJORAS
El postor ganador junto con el personal designado por la Caja Metropolitana debe llevar a cabo
el diagnstico y anlisis del cambio o posibles mejoras para dar respuesta a los requerimientos
de cambio que han sido aceptados anteriormente.
El postor ganador debe analizar el alcance del requerimiento en lo referente a los sistemas de
informacin (mdulos) afectados, valorando hasta qu punto pueden ser modificados en
funcin de los procesos de la Caja Metropolitana afectados, el ciclo de vida estimado para los
mismos y el impacto que la modificacin puede provocar en el entorno de procesos y
tecnolgico y en los niveles de servicio inicialmente acordados para cada uno de los sistemas
de informacin (mdulos), valorando hasta donde pueden verse comprometidos.
El enfoque de este estudio vara segn el tipo de cambio, teniendo en cuenta que en el caso de
un cambio correctivo que implique un error crtico debe abordarse el cambio de forma
inmediata sin profundizar en el origen del mismo. No obstante, una vez reanudado el servicio,
es imprescindible analizar el problema y determinar cul es la solucin definitiva. Si el cambio
no es crtico, el requerimiento se clasifica para proceder en la tarea siguiente a determinar cul
es la solucin ms adecuada.
73
1.3 PREPARACIN PARA LA IMPLEMENTACION (IMPACTO DE POSIBLES MODIFICACIONES Y

CAMBIOS)
Una vez finalizado el estudio previo de cambios que deben realizarse a LA SOLUCIN y
aprobada su implementacin, el postor ganador identificar de forma detallada cada uno de
los elementos afectados por el cambio y dejar claramente definido y documentado qu
componentes hay que modificar, tanto de software como de hardware.
El postor ganador estar a cargo de todos los procesos de desarrollo requeridos para realizar
los cambios consignados en el listado de requerimientos y todos aquellos necesarios para
llevar a cabo la implementacin de LA SOLUCIN.
El postor ganador identificar las actividades y tareas de los procesos de desarrollo, Anlisis del
Sistema de Informacin, Diseo del Sistema de Informacin, Construccin del Sistema de
Informacin e Implementacin y Aceptacin del nuevo Sistema, en funcin de las
caractersticas, complejidad y alcance de los requerimientos registrados, as como del plan de
implementacin y adaptacin establecido para los sistemas de informacin implicados.
El postor ganador debe presentar a la Caja Metropolitana un plan de trabajo en el que se

determina los plazos estimados para la implementacin de los cambios con las fechas de
comienzo y fin, y la composicin del equipo de trabajo del postor ganador que realizar los
mismos. Asimismo el postor ganador definir puntos de control que permitan a la Caja
Metropolitana hacer un seguimiento del plan de trabajo durante la implantacin de las
modificaciones, determinando con qu frecuencia y en que situaciones se llevarn a cabo.
El postor ganador debe realizar pruebas de regresin para evitar que los cambios provocados
por un requerimiento generen un comportamiento no deseado o errores adicionales en otros
componentes no modificados. Por tanto, es necesario que el postor ganador compruebe que
los cambios que se lleven a cabo en los componentes afectados, no produzcan estos efectos
sobre el mismo u otros componentes.
1.4. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE LOS CAMBIOS O ADAPTACIONES
El postor ganador debe realizar el seguimiento de los cambios que se estn llevando a cabo en
los procesos de desarrollo, de acuerdo a los puntos de control del ciclo de vida del cambio
establecidos en el plan de accin y mantener informado al personal determinado por la Caja
Metropolitana de acuerdo a los puntos de control establecidos.
Una vez finalizado el cambio en desarrollo, realizadas las pruebas de regresin especificadas y
comprobado que ningn sistema no modificado, ha variado su comportamiento habitual. El
postor ganador debe informar a la Caja Metropolitana si ha habido incidencias con el fin de
que se resuelvan del modo ms conveniente.
La Caja Metropolitana aprobar cada una de los requerimientos, una vez verificadas las
pruebas de regresin, y despus de comprobar que todo lo que fue modificado o pudo verse
afectado por el cambio, funciona correctamente.
74
Con el cierre de los requerimientos el postor ganador deber incluir en el documento de

requerimientos, la informacin obtenida durante el proceso de adaptacin que permita
facilitar posteriores anlisis.
2. PROCESO DE IMPLEMENTACIN
EL POSTOR deben especificar de forma detallada los requisitos de implementacin,

relacionados con la formacin, infraestructura e instalacin de LA SOLUCIN, con el fin de
preparar y organizar, con la antelacin suficiente, todos los recursos necesarios para la
implantacin e instalacin de LA SOLUCIN.
Los requisitos de infraestructura e instalacin hacen referencia a las necesidades especiales de

equipamiento software, hardware y comunicaciones exigidos por LA SOLUCIN ofertada, as
como a los tipos de elementos implicados en la instalacin, que deben tenerse en cuenta al
especificar la estrategia de implantacin.
Teniendo en cuenta las particularidades de LA SOLUCIN, el postor debe especificar los

conocimientos o aptitudes que requieren los usuarios finales para operar con el nuevo sistema,
al margen de la funcionalidad soportada por el mismo.
Al respecto EL POSTOR deben anexar a la propuesta tcnica los siguientes documentos:

Diseo detallado de la Arquitectura del Sistema
Entorno Tecnolgico del Sistema
Documento de Requerimientos
EL POSTOR deber implementar los mecanismos que aseguren la configuracin adecuada de

los mdulos funcionales y operativos del nuevo ERP y que se encuentran definidos en el
alcance del proyecto de implementacin del nuevo ERP.
Para ello debe considerar los requerimientos detallados en las secciones a las que se hace
referencia a continuacin:
Requerimientos Generales.
Requerimientos Operativos.
Requerimientos de Arquitectura Tecnolgica.
2.1 ESTABLECIMIENTO DEL PLAN DE IMPLEMENTACIN
EL POSTOR deben presentar el Plan de Implementacin que permita calcular adecuadamente

el esfuerzo y los recursos necesarios para llevar a cabo con xito dicho proceso. Dicho plan
debe contemplar todas las tareas relacionadas con:
La identificacin de los Entregables que forman parte de LA SOLUCIN.

La definicin de los Criterios de Aceptacin o Aprobacin de cada Entregable.
La identificacin de las personas que realizarn la aceptacin o aprobacin de cada
Entregable.
75
La formacin necesaria para la implementacin, tanto a usuarios finales como al equipo que
se encarga de realizar las pruebas de implantacin y aceptacin del sistema.
La preparacin de la infraestructura necesaria para la incorporacin del sistema al entorno
de operacin.
La instalacin de todos los componentes y procedimientos manuales y automticos
asociados a cada sistema de informacin implicado en la implantacin.
La ejecucin de los procedimientos de carga inicial y migracin de datos.
La realizacin de las pruebas de implantacin y aceptacin del sistema.
La formalizacin del plan de adaptacin.
El postor debe especificar el equipo de trabajo necesario para llevar a cabo la implantacin y
aceptacin del sistema, segn el plan de implementacin establecido. Debe identificar, en
funcin del nivel de esfuerzo requerido, los distintos participantes implicados en la
implantacin del sistema (usuarios, equipo tcnico y responsable de la adaptacin),
determinando previamente sus perfiles, responsabilidades, nivel de implicacin y fechas
previstas de participacin a lo largo de toda la implementacin.
Para la construccin del equipo de implementacin, el postor ganador debe determinar los
recursos humanos necesarios para la propia instalacin del sistema, para las pruebas de
implantacin y aceptacin, y para la preparacin de la adaptacin e identificar, para cada uno
de ellos, sus perfiles y niveles de responsabilidad.
El postor ganador debe presentar la estrategia de implementacin para LA SOLUCIN,

identificar los distintos sistemas de informacin que forman parte de LA SOLUCIN que se va a
implantar, por otra parte analizar las posibles dependencias con otros proyectos, que puedan
condicionar el plan de implementacin.
2.2. FORMACIN NECESARIA PARA LA IMPLANTACIN
EL POSTOR debe presentar un Plan de Capacitacin que incluya los esquemas de formacin
correspondientes, los recursos humanos y de infraestructura requeridos para llevarlo a cabo.
Los Planes de Capacitacin para el equipo de implantacin, usuarios finales y usuarios tcnicos
(administrador del sistema, administrador de la base de datos, equipo de desarrollo, entre
otros) deben incluir mnimo los siguientes aspectos:
Esquema de Formacin y Syllabus
Materiales de Formacin que van a ser entregados
Recursos de Formacin
Planificacin de la Formacin
El postor ganador determinar el esquema de formacin necesaria para el equipo de

implantacin, en funcin de los distintos perfiles, niveles de responsabilidad. El mismo que
debe ser aprobado por el Gerente de Proyecto de la Caja Metropolitana y se asegurar de
contar con los recursos humanos, tcnicos y materiales necesarios para realizar la formacin al
equipo de implantacin y la asistencia de todos los integrantes.
El postor ganador preparar e impartir la formacin al equipo que participar en la

implantacin y aceptacin de LA SOLUCIN. Realizar tambin el seguimiento de la formacin
de los usuarios finales.
76
El postor ganador, en coordinacin con los funcionarios que determine la Caja Metropolitana,
debern llevar a cabo un seguimiento de la formacin a usuarios finales con el fin de asegurar
el cumplimiento del plan de formacin previsto e informar de las posibles desviaciones para
tomar las medidas oportunas.
Asimismo el postor ganador deber incluir en sus Planes de Capacitacin los aspectos
relacionados con la induccin y ejecucin respecto a los siguientes aspectos:
Plan de Induccin del Proyecto para todos los funcionarios de la Caja

Metropolitana.
Plan de Anlisis de Brecha (Ver Proceso de Adaptacin)
Plan de Capacitacin del equipo implementador de la Caja Metropolitana
(transferencia de conocimientos antes de iniciar la implantacin)
Plan de Capacitacin al personal designado por la Caja Metropolitana para la
migracin de la data.
Plan de capacitacin a los usuarios por cada proceso implementado
Plan de capacitacin del personal del rea de Tecnologa de Informacin acerca de:
- Tecnologa del sistema.
- Diseo del sistema.
- Arquitectura de la base de datos.
- Procedimientos y modificaciones de cambios en el sistema.
- Procedimientos para la administracin del sistema y la base de datos.
- Procedimientos del soporte tcnico.
Plan de control de calidad dentro del tiempo de garanta.
Horas de capacitacin por cada plan solicitado
El nmero mnimo y mximo de personas por grupo de acuerdo a cada plan de
capacitacin.
Material didctico a entregar a cada participante
El postor ganador deber presentar el curriculum del personal que va a realizar las
capacitaciones, los capacitadores debern conocer todos los procesos de la Caja
Metropolitana y tener conocimientos avanzados en cuanto a los sistemas de informacin
(mdulos) respecto a los cuales van a realizar la capacitacin y haber participado activamente
en el proceso de implementacin de LA SOLUCIN en la Caja Metropolitana.
El postor ganador debe establecer el Plan de Capacitacin de LA SOLUCIN a implantar en su

totalidad, con el fin de garantizar el xito de la implementacin y determinar en funcin de los
esquemas de formacin asociados a los distintos perfiles, los contenidos definitivos que tienen
los cursos, cuando deben impartirse, quines han de recibirlos y con qu prioridad.
77
3. PUESTA EN PRODUCCIN
En la etapa de puesta en produccin EL POSTOR conjuntamente con Caja Metropolitana deber

realizar las siguientes actividades como mnimo:
Definir los objetivos de la puesta en produccin y el alcance del soporte, entre ellos:
Asegurar una transicin segura hacia el nuevo sistema.
Identificar y asegurar el cumplimiento de precondiciones para dar inicio a la puesta en
produccin; tales como conformidad de aseguramiento de calidad de mdulos del ERP,
configuracin de la infraestructura, performance del sistema, etc.
Fecha de inicio de las actividades de puesta en produccin, no necesariamente coincide
con la fecha de primer da de operacin.
Asegurar el soporte a usuarios finales en toda la operacin.
Definir equipo de soporte de operaciones y resolucin de incidencias.
Desarrollar el Plan de Puesta en Produccin.

Validacin del ambiente de produccin.
Desarrollar pruebas finales en el ambiente de produccin.
Efectuar anlisis de riesgos asociados a la puesta a produccin.
Desarrollar Plan de Contingencia de la puesta a produccin (mecanismos para
regresar a la situacin anterior).
Ejecucin del Plan de Puesta a Produccin (configuracin e instalacin del ERP).
Soporte operativo al sistema en produccin.
Soporte de incidencias al sistema en produccin.
Revisin de la calidad y retroalimentacin.
Informe de EL Postor y de los Usuarios Funcionales sobre estado de los mdulos
en produccin.
Definicin del plan para resolucin de incidencias pendientes y plan de
mantenimiento.
Informe de EL POSTOR y documentacin del proceso de salida a produccin.
Preparacin para el cierre del proyecto
4. CAPACITACIN
4.1. METODOLOGA
El Postor propondr su Metodologa para el xito del proyecto, en ese sentido considerando
que debe existir un alto nivel de integracin del personal de Caja Metropolitana en los aspectos
relacionados a la Gestin del Proyecto, el Postor deber realizar la capacitacin necesaria al
personal de Caja Metropolitana que compone los siguientes equipos:
Equipo de Direccin del Proyecto.
Equipo de Implementacin del Proyecto.
El entrenamiento a usuarios finales del sistema debe poder realizarse utilizando instrucciones
simples y operaciones con documentacin de usuario adecuada.
78
4.2. CAPACITACIN DE PERSONAL TCNICO Y DE USUARIOS
La capacitacin necesaria sobre el conocimiento relacionado al ERP para el proyecto est

prevista en los planes indicados a continuacin:
Plan de Transferencia Tecnolgica
El Postor deber realizar capacitacin de un tiempo no menor a 48 horas para lderes

funcionales de las reas usuarias sobre el sistema y de 96 horas para personal de Tecnologa de
la Informacin en el uso del nuevo sistema y de los usuarios finales del sistema garantizando el
correcto uso de la herramienta asicomo el de las funcionalidades del mismo.
4.3. CAPACITACIN SOBRE EL MANTENIMIENTO Y ADMINISTRACIN DE LA SOLUCIN
El objetivo de esta actividad es permitir que el equipo que va a asumir el mantenimiento y

administracin de LA SOLUCIN en la Caja Metropolitana est familiarizado con sta antes de
que el sistema pase a produccin. Para conseguir este objetivo, el postor ganador debe
considerar a los responsables del mantenimiento y administracin por parte de la Caja
Metropolitana como parte integrante del equipo de implantacin o implementacin. Por lo
tanto, el postor ganador debe tener en cuenta sus perfiles al elaborar el esquema de
capacitacin correspondiente.
Una vez que los responsables de mantenimiento y administracin por parte de la Caja
Metropolitana han recibido la formacin necesaria y adquirido una visin global de LA
SOLUCIN que se va a implantar, se le proveern los Entregables que sern objeto del
Mantenimiento y Administracin y que de esta manera, vayan obteniendo de una forma
gradual un conocimiento profundo del funcionamiento y facilidades que incorpora LA
SOLUCIN, que van a permitirles en un futuro realizar los cambios solicitados por los usuarios
con mayor facilidad y eficiencia.
El postor ganador deber definir mecanismos para registrar y evaluar cada peticin de
mantenimiento, controlar y realizar los cambios y asegurar que se implementan
adecuadamente y recoger en el plan de mantenimiento toda la infraestructura necesaria para
la gestin del futuro mantenimiento.
EL POSTOR deben presentar formalmente un plan de mantenimiento para LA SOLUCIN, una

vez que esta se incorpore al entorno de produccin y puesta en marcha, este plan debe
especificar el tipo de mantenimiento que el postor va a asumir para cada sistema de
informacin (modulo), determinando los criterios de regulacin necesarios para cada tipo de
mantenimiento contemplado y reflejando los requisitos de formacin esenciales, de manera
que se pueda responder satisfactoriamente a los requerimientos de mantenimiento.
EL POSTOR deben estimar los recursos humanos necesarios para el servicio del requerimiento
establecido, definiendo claramente sus perfiles, asignando responsabilidades y determinando
las funciones que van a llevar a cabo, con el fin de garantizar la coordinacin en la gestin del
mantenimiento.
79
5. MIGRACIN
EL POSTOR debe formular el plan correspondiente para esta etapa, definiendo las actividades,
tiempos y recursos estimados para llevar a cabo lo establecido en la estrategia de migracin.
Debe considerar lo siguiente:
Cronograma detallado de las actividades, recursos, tiempos.

Debe contemplar tanto las estrategias de migracin de informacin como la migracin de
arquitectura, que aseguren una integracin adecuada entre el actual y el nuevo ERP.
Debe establecer claramente las actividades que sean determinadas como resultado de la
definicin de las estrategias de migracin que aseguren la interoperabilidad de los sistemas,
subsistemas y procesos actuales en el nuevo entorno luego de la implementacin del nuevo
ERP.
Debe garantizar una migracin al 100% de calidad de data establecida para migrar.
Finalmente, debe contemplar los nuevos ciclos de negocio luego de la implementacin del
nuevo ERP y sus procesos, identificando los cambios en los procesos actuales y su impacto
en la organizacin.
5.1. DEPURACIN Y MIGRACIN DE INFORMACIN
Corresponde a las definiciones que deben ser consideradas por EL POSTOR para el proceso de
migracin al ERP propuesto.
5.2. ESTRATEGIA DE MIGRACIN
La ejecucin de las actividades a ser planificadas para atender la estrategia de migracin se

debern realizar con la anticipacin debida a fin de asegurar el xito de la migracin de datos
en la fecha de las pruebas unitarias e integrales previas a la salida en produccin del ERP. Esta
estrategia se formula considerando como marco de referencia la Norma Tcnica Peruana
referida a Tecnologa de Informacin Procesos de Ciclos de Vida de Software (NTP-ISO/IEC
12207).
6. PRUEBAS:
Las pruebas unitarias, de integracin y del sistema se ejecutarn en un entorno distinto de

aqul en el que finalmente se implantar LA SOLUCIN, las pruebas de implementacin y
aceptacin del sistema deben ejecutarse en el entorno real de operacin.
El postor ganador debe realizar todas las tareas necesarias para la incorporacin de LA
SOLUCIN al entorno de operacin en el que se van a llevar a cabo las pruebas de implantacin
y aceptacin del sistema.
El propsito de estas pruebas es comprobar que el sistema satisface todos los requisitos
especificados por los usuarios de la Caja Metropolitana en las mismas condiciones que cuando
se inicie la implementacin.
80
Por tanto, como paso previo a la realizacin de dichas pruebas y de acuerdo al Plan de
Implementacin establecido, el postor ganador debe verificar que los recursos necesarios estn
disponibles para que se pueda realizar, adecuadamente, la instalacin de todos los
componentes que integran el sistema, as como la creacin y puesta a punto de las bases de
datos en el entorno de operacin. Asimismo, establecer los procedimientos de explotacin y
uso de las bases de datos.
El Postor ganador tambin debe asegurar que el equipo responsable de la realizacin de las
pruebas de implementacin y aceptacin del sistema ha recibido la formacin necesaria.
El Postor ganador debe realizar la instalacin de todos los componentes del nuevo sistema,
incluidos los procedimientos manuales y automticos, de acuerdo al plan de implementacin y
debe tener en cuenta los estndares y normativas por los que se rige la Caja Metropolitana en
los entornos de operacin. Asimismo, el postor ganador preparar el entorno de datos
identificando los sistemas de informacin que forman parte de LA SOLUCIN objeto de la
implementacin.
Una vez comprobada la correcta instalacin de los nuevos sistemas, el postor ganador deber
activar los procedimientos de operacin, administracin del sistema, seguridad y control de
acceso. Incluyendo el arranque y cierre del sistema segn la frecuencia establecida, la
planificacin de trabajos, su recuperacin y reanudacin, las autorizaciones de acceso al
sistema segn los distintos perfiles de usuario. Asimismo, se activarn tambin los
procedimientos asociados con la migracin de datos.
6.1. Alcance de las Pruebas:

Plan de Pruebas: Deber identificar en forma detallada las reas del ERP y de los
sistemas integrados a ste que sern probados. Se clasificarn y especificarn los
niveles de severidad de los problemas encontrados. Debe identificar los mtodos de
prueba a ser aplicados y el alcance de la prueba casos de prueba y escenarios
respectivamente.
Criterios de aceptacin: El plan de pruebas debe desarrollar en forma objetiva los

criterios de aceptacin de las pruebas realizadas referidas a todos los Niveles
considerados en el enfoque de las pruebas tanto para procesos transaccionales,
procesos masivos, sistemas integrados e interfaces.
Enfoque de las pruebas: Las pruebas a ser consideradas en el plan sern divididas en
los niveles indicados a continuacin:
NIVEL I.- Pruebas de Desarrollador: Pruebas realizadas por el personal de EL POSTOR

relacionados a componentes de bajo nivel. Participantes: personal de EL POSTOR.
NIVEL II.- Prueba Unitaria de Transaccin: Corresponde a la prueba individual de una

transaccin con el fin de confirmar si la operacin se realiza en forma satisfactoria dada una
configuracin, modificacin creacin de mdulo, a nivel de datos resultantes y performance.
Primera Certificacin: Certificacin de EL POSTOR, Segunda Certificacin: Certificacin de
Usuario Lder y personal de la Caja Metropolitana.
81
NIVEL III.- Pruebas Seriales de Transaccin: Corresponde a un conjunto de pruebas realizadas

en forma simultnea con el fin de confirmar si las operaciones se realizan en forma satisfactoria
dada una configuracin del mdulo, a nivel de datos resultantes y performance. Primera
Certificacin: Certificacin de EL POSTOR, Segunda Certificacin: Certificacin de Usuario Lder
y personal de Caja Metropolitana.
NIVEL IV.- Pruebas Unitarias de Procesos: Corresponde al conjunto de pruebas de punta a

punta de un proceso implementado siguiendo el flujo de trabajo propio de la empresa. Primera
NIVEL V.- Pruebas Integrales del ERP: Corresponde al conjunto de pruebas de punta a punta, en
forma simultnea, del grupo de procesos identificados en el plan de pruebas como crticos o
recurrentes. Incluyen las pruebas de integracin con otros sistemas de informacin. Primera

NIVEL VI.- Pruebas de Performance y rendimiento: Corresponde al conjunto de pruebas de caja

blanca, caja negra, pruebas de carga, pruebas de estrs, pruebas de estabilidad, prueba de
picos. Primera Certificacin: Certificacin de EL POSTOR, Segunda Certificacin: Certificacin de
Usuario Lder y personal de Caja Metropolitana.
NIVEL VII.- Pruebas de Integracin con el SICMET: Corresponde al conjunto de pruebas de

punta a punta que se deber realizar, incluyen las siguientes:
Replicar tanto por el lado del SICMET como por el lado del ERP todos los cambios
realizados.
Integrar la parte contable desde ambos sistemas, considerando los registros y asientos
que se exporten al SICMET de manera transparente y sin afectar configuracin alguna
en el sistema.
Integrar y gestionar exactamente igual los registros y transacciones que se manejen
paralelamente en ambos sistemas, con los principios de guardar todo o no guardar
nada, dependiendo del xito o fracaso de la operacin. Esto deber controlarse desde
el ERP.

Usuario funcional y personal de Caja Metropolitana.
NIVEL VIII.- Pruebas de Seguridad: Corresponde al conjunto de pruebas de autenticacin,

pruebas de autorizacin, y de ser necesario pruebas de ataques lgicos, pruebas de ataques
del lado del cliente, pruebas de ejecucin del cdigo, pruebas de divulgacin de informacin.
Usuario Lder y personal de Caja Metropolitana. Adicional a estas pruebas se solicitar de
manera opcional pruebas de un Ethical Hacking sobre todo el software del ERP.
82
NIVEL IX.- Pruebas Integrales en el entorno de Produccin: Corresponde al conjunto de pruebas

de punta a punta, en forma simultnea, del grupo de procesos identificados en el plan de
pruebas como crticos o recurrentes.
Usuario Lder de Caja Metropolitana.
El personal tcnico del Proyecto por parte de Caja Metropolitana realizar en forma paralela a
todas las pruebas, el monitoreo del uso de los recursos de los servidores y de la base de datos
a fin de identificar y reportar todos los problemas potenciales para su solucin. Las pruebas
sern documentadas y aprobadas por el personal de EL POSTOR y de Caja Metropolitana.
7. PRESENTACIN Y APROBACIN DEL SISTEMA
El postor ganador debe recopilar los Entregables del sistema de informacin y presentarlos a la
Caja Metropolitana para su aprobacin.
Los productos mnimos requeridos por la Caja Metropolitana para la Aprobacin de la nueva
solucin sern:
Resultado y evaluacin de las Pruebas Unitarias

Evaluacin del Resultado de las Pruebas de Integracin
Evaluacin del Resultado de las Pruebas del Sistema
Especificacin y Certificacin de la Capacitacin a Usuarios Finales
Evaluacin del Resultado de las Pruebas de Migracin y Carga Inicial de Datos
Cdigo Fuente de todos los Componentes de LA SOLUCIN, incluidos las adaptaciones
registradas.
Acuerdos de Niveles de Servicios aceptados por los usuarios de los mismos.
Inventario de Entregables, los cuales deben estar aprobados y aceptados formalmente,
cada uno de ellos.
El postor ganador deber recopilar la informacin de LA SOLUCIN que se va a entregar al

Equipo Tcnico (evaluacin de las pruebas, acuerdos de nivel de servicio y plan de
mantenimiento) y realizar la convocatoria para la presentacin del sistema. Posteriormente
preparar la presentacin de LA SOLUCIN.
Una vez que se hayan efectuado las pruebas de implantacin o implementacin y de

aceptacin, y que se han ratificado los acuerdos de niveles de servicio, la Caja Metropolitana
formalizar la aprobacin de la nueva Solucin. Para esto, se llevar a cabo una presentacin
general de LA SOLUCIN al Comit Tcnico designado por la CML y a los entes de direccin
correspondientes y se esperar la confirmacin de su aprobacin.
8. SOPORTE POST IMPLEMENTACIN
Esta etapa debe incluir como mnimo las siguientes actividades:

Desarrollar el Plan de Post Implementacin donde se incluya, como mnimo,
objetivos, alcance, estrategias, plan de accin detallado (cronograma).
Identificar y corregir errores u omisiones en la configuracin o programacin los
requerimientos establecidos en el alcance del proyecto.
83
Entregables del proyecto
Los siguientes entregables sern solicitados de manera obligatoria, si en caso hubiera algn
documento que durante la implementacin del proyecto fuera necesario, se considerara de
acuerdo a la fase del proyecto al que corresponda.
Entregables del Inicio del Proyecto
Acta de Constitucin del Proyecto.
Entregables de la Planificacin del Proyecto
Plan Integral del Proyecto.

Plan de Gestin de Recursos Humanos.
Procedimientos para el Control de Cambios del Proyecto.
Plan integral de Implementacin de Arquitectura Tecnolgica.
Instalacin de los programas fuente del ERP en el Servidor de Desarrollo para el
Equipo de Implementacin (Entorno Inicial de Desarrollo).
Cronograma detallado en Proyect que incluya hitos, tareas, recursos, fechas, etc.
Entregables de los Procesos de Integracin a Implementar
Lista Maestra de Procesos (identificacin, descomposicin de procesos y

subprocesos)
Entregables del Diseo de la Arquitectura Tcnica
Informe y manuales (en espaol) detallando procesos funcionales/ tcnico de

apoyo para la infraestructura tecnolgica y estructura de servidores.
Informe de Recomendaciones tcnicas y funcional para un ptimo desempeo del
nuevo ERP.
Informe de la Arquitectura de Seguridad y de sus niveles complementarios.
Informe del despliegue de la arquitectura de Base de Datos y de las aplicaciones/
mdulos.
Entregables de Adaptaciones de los Procesos del ERP
Manuales de procedimientos, manuales de usuarios y flujogramas del ERP.

Plan de calidad orientado a pruebas tcnicas y funcionales, casos de prueba,
indicadores de calidad y resultados esperados, esto aplica para la documentacin
funcional y tcnica de:
- Las interfaces (de procesos de integracin con aplicaciones externas, cargas, etc.)
- Los reportes (desarrollados a medida va programacin, reporteadores o herramientas
de inteligencia de negocios)
- Los procesos modificados/ personalizados
- Cualquier otra adecuacin que sea necesaria durante el proyecto.
84
Entregables del Desarrollo de Pruebas (todas las pruebas solicitadas para el ERP)
Plan de Pruebas operativas y funcionales del usuario final.
Plan de Pruebas de Performance de la Base de Datos.
Plan de Pruebas de Seguridad.
Informe de resultado de las Pruebas.
Acta de conformidad de las Pruebas del funcionamiento del ERP validadas por los
usuarios clave, (para los procesos y programas del ERP).
Plan de Pruebas Integral para procesos crticos de la Caja Metropolitana.
Entregables de la definicin de Roles, Perfiles, Accesos, Usuarios y Perifricos

Documentacin del Diseo de roles funcionales y autorizaciones de acceso
correspondientes.
Configuracin de los roles, accesos, perfiles y usuarios.
Documentacin del esquema de seguridad del ERP.
Entregables de la etapa de Preparacin de Datos necesaria para la Migracin

Plan de Preparacin de Datos del proyecto.
Inventario de datos a preparar por frente de trabajo.
Estructura de base de datos y tablas detallando tipos de datos requeridos.
Programas de carga de datos al nuevo ERP.
Plan de Pruebas para la carga de datos.

Informe de resultado de Pruebas efectuadas de carga de datos y la conformidad
de los usuarios y/o analistas de TI.
Informe para determinar las fechas de corte tentativas.
Informe de la data que pasa de forma automatizada e informe de la data que se
pasar de forma manual.
Entregables de la Capacitacin, Entrenamiento y Procedimientos

Informe de Implementacin de Estndares, herramientas y metodologas de
capacitacin, entrenamiento y procedimientos.
Plan de Capacitacin a usuarios clave para el uso de la metodologa (incluye
ejemplos y acompaamiento).
Plan de Capacitacin a personal de TI en la gestin y configuracin del ERP.
Documentacin elaborada por los usuarios clave: Material de capacitacin,
manuales de Usuario y procedimientos de trabajo de usuarios en espaol.
Informe de resultados de capacitacin.
Entregables del Proceso de Migracin de Datos

Plan de Migracin de datos de la CML.
Plan de Contingencia (informe de acciones para mitigar riesgos de la migracin)
Identificacin de puntos de control operativos y contables para la migracin de
datos en cada uno de los frentes de trabajo.
Informe de los eventos sucedidos durante la ejecucin del proceso de migracin.
Informe de resultados de la ejecucin del Proceso de Migracin de datos.
Acta de conformidad de las Pruebas del funcionamiento del proyecto de Migracin
de Datos validadas por el personal de TI.
85
Acta de conformidad de las Pruebas del funcionamiento del proyecto de Migracin

de Datos validadas por los usuarios clave y aprobados por los Dueos de
Procesos para los procesos y programas del ERP.
Entregables de la Implementacin de Aplicaciones ERP

Plan de Implementacin en los servidores.
Plan de Implementacin en los equipos clientes.
Manuales de Instalacin y configuracin del ERP.
Informe de adaptaciones y mejoras realizadas al ERP durante el proyecto.
Plan de Post Implementacin donde se incluya, como mnimo, objetivos, alcance,
estrategias, plan de accin detallado (cronograma).
Informes de adaptaciones realizadas (configuracin, modificacin o creacin de
nuevos programas o mdulos para cubrir los requerimientos establecidos en el
alcance del proyecto).
Informe de monitoreo del desempeo y pruebas de performance del ERP.
Informe de puntos crticos de integracin con aplicaciones existentes.
Entregables de la Puesta a Produccin

Plan de Puesta a Produccin.
Informe del Resultado de las pruebas finales en ambiente de Produccin
aprobadas.
Plan de Contingencia de la Puesta a Produccin.
Procedimientos de soporte a usuarios e incidentes.
Informe de acciones implementadas para mitigar riesgos de la Puesta a

Produccin.
Informe de resultados de la Puesta a Produccin (configuracin e instalacin del
ERP).
Actas de Conformidad de las Opciones de Puesta a Produccin.
Entregables de Soporte Post Implementacin

Informe del soporte post implementacin ofrecido por el proveedor del ERP.
Entregables de Cierre del Proyecto

Plan de Cierre del Proyecto.
Informe de Resultado del Cierre del Proyecto.
Actas de Aceptacin del Proyecto.
Acta de Cierre Final del Proyecto.
9.-ESTABLECIMIENTO DEL ACUERDO DE NIVEL DE SERVICIO
EL POSTOR deben presentar a la Caja Metropolitana los servicios que van a implementar y
especificar de qu tipo sern, adems detallar los Acuerdos de Niveles de Servicio definiendo
sus propiedades funcionales y de calidad. EL POSTOR deben establecer cules de ellas son
cuantificables y qu indicadores se van a aplicar para su control y seguimiento. Es importante
sealar que los niveles de servicio son especficos para cada uno de los subsistemas
(mdulos), servicios y procesos que componen LA SOLUCIN, y dependen del entorno de
operacin, pudiendo haber servicios y procesos bsicos para toda LA SOLUCIN o especficos
para un subsistema de informacin (modulo) concreto.
86
Se entiende por Acuerdo de Nivel de Servicio al conjunto estructurado de informacin que el

Postor Ganador debe proveer relacionada con:
La descripcin del servicio a ser comprometido con el usuario.
La medicin del servicio a implementar.
El nivel esperado de rendimiento de los equipos, sistemas o herramientas
durante el servicio a implementar previa aceptacin de la CML.
Los objetivos a ser alcanzados con el uso del Nivel de Servicio, son los siguientes:
Establecer acuerdos documentados sobre la expectativa de los usuarios relativos
a los servicios.
Definir criterios de validacin para el anlisis y medicin del servicio recibido.
Elaborar anlisis de Costo / Beneficio.
Implementar un sistema de seguimiento y control.
Medir la calidad de los servicios implementados.
EL POSTOR deben especificar los tipos de servicio incluidos en LA SOLUCIN objeto de la

implantacin, en funcin de los sistemas de informacin (mdulos) que componen el sistema y
sus requisitos.
10.-PRESUPUESTO ESTIMADO
El costo total de la solucin deber incluir las siguientes partidas y cualquier otra necesaria
para el funcionamiento de la solucin.
Capacitacin de nuestros empleados cuando Caja Metropolitana lo requiera, el proveedor

deber estar dispuesto a capacitar a nuestros colaboradores.
Integracin y prueba: donde se probar la conexin entre el ERP y el SICMET.
Conversin de datos: migrar los datos de registros que se decidan trasladar al nuevo ERP.
Anlisis de los datos: los datos del ERP debern ser cruzados con datos del software actual
SICMET.
Consultora: que lidere al personal en el proceso de implantacin del ERP.
Interfaces: incluir el desarrollo de interfaces para el manejo de informacin en lnea entre el
ERP y el SICMET.
Personalizacin: adaptar el ERP a nuestras necesidades funcionales y de negocio.
Mantenimiento: debe contemplarse durante el periodo de garanta de manera gratuita,
como mnimo 12 meses.
La implementacin, interfaces necesarias, mantenimiento y requerimientos adicionales los

efecta el Proveedor. Asimismo su propuesta deber mencionar si la implementacin del ERP,
conlleva a realizar inversiones adicionales de hardware o servidores para el almacenamiento de
informacin.
10. PLAZO
El plazo mximo para la implementacin de la solucin es de seis (06) meses calendarios, el

cual ser dividido en 06 fases segn el FORMATO N 01
87
FORMATO N01
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIN
Seor:
COMIT ESPECIAL
Presente.-
De nuestra consideracin,
A continuacin, alcanzamos el cronograma de implementacin del software ERP ofertado:
Fecha de Implementacin
Fases / Detalle
Inicio Trmino
FASE 1 Organizacin y Planificacin del Proyecto
FASE 2 Identificacin de Procesos y Datos
FASE 3 Carga de Datos y Personalizacin
FASE 4 Capacitacin, Entrenamiento y Pruebas - Casustica
FASE 5 Puesta en Produccin
Soporte Post - Produccin

FASE 6
Cierre de Proyecto
<Lugar>, <da> de <mes> del <ao>
...
Firma y sello del representante legal
Nombre / Razn social del postor
88
CAPTULO VII
CRITERIOS DE EVALUACIN
Es de exclusiva responsabilidad del Comit Especial que los factores permitan la seleccin de la
mejor oferta en relacin con la necesidad que se requiere satisfacer.
En caso de contratacin de bienes debern considerarse los siguientes factores de evaluacin:
A. EXPERIENCIA EN LA ESPECIALIDAD Mximo 60.00 PUNTOS

Se calificar considerando el monto facturado acumulado por el postor durante un periodo
determinado de hasta cinco (5) aos a la fecha de presentacin de propuestas, por un
monto acumulado de hasta cuatro (4) veces el valor referencial total. Para este factor se
considerar la experiencia en venta de licencias de software , con un mximo de veinte
(20) contrataciones prestadas a uno o ms clientes, de acuerdo a lo establecido en el
Anexo N 05.
Tales experiencias se acreditarn mediante contratos y su respectiva constancia o

certificado, por la prestacin efectuada o comprobantes de pago, cuya cancelacin se
acredite documental y fehacientemente. (El documento debe presentar sellos de pagado
o cancelado por parte de la empresa que lo contrat o adjuntar copia de voucher de
depsito emitido por la entidad financiera o reporte de estado de cuenta emitido por la
entidad financiera).
La experiencia se acreditar con un mximo de veinte (20) contrataciones, sin importar el

nmero de documentos que las sustenten. En el caso presentaran ms de 20
contrataciones, el comit tomar en cuenta las 20 primeras.
La asignacin de puntaje, ser de acuerdo al siguiente criterio:

Suma de los montos sealados en los documentos presentados PUNTAJE
Monto igual o mayor a tres 3 veces y menor a cuatro 04 veces el valor referencial 60
Monto igual o mayor a dos 02 veces y menor a tres 03 veces el valor referencial 50
Monto igual o mayor a una 01 vez y menor a dos 02 veces el valor referencial 40
NOTA:
i. Si en algn documento presentado no se puede verificar o no es legible el nombre del
postor, la fecha, el monto, el objeto del servicio, o cualquier otro dato que sea relevante
para el otorgamiento del puntaje, el documento se tendr por no presentado.
ii. En caso que el postor presente ms documentos de contrataciones que los solicitados
para la calificacin, el Comit Especial slo considerar para efectos de la calificacin los
primeros veinte (20) contrataciones presentadas en funcin a la foliacin de la propuesta
tcnica.
iii. En caso los contratos o los comprobantes de pago cancelados hayan sido emitidos en
dlares, dicho monto ser convertido a moneda nacional usando el tipo de cambio del
da de suscripcin del contrato o de la emisin del comprobante de pago. El tipo de
cambio se tomar de la pgina Web de la SBS. Si dicha fuente no contase con la
informacin del da correspondiente, se utilizar el promedio de los datos inmediato
anterior e inmediato posterior disponibles.
89
B. CUMPLIMIENTO DE LA PRESTACION Mximo 20.00 PUNTOS
El cual se evaluar en funcin al nmero de certificados o constancias que acrediten que la

prestacion se efectu sin que se haya incurrido en penalidades, no pudiendo ser mayor de
diez (20) contrataciones. Tales certificados o constancias debern referirse a los servicios
que se presentaron para acreditar la experiencia del postor.
Para otorgar el puntaje, se considerar la siguiente frmula:
PCP= PF x CBC
NC
Dnde:
PCP = Puntaje a otorgarse al postor

PF = Puntaje mximo del Factor
CBC = Nmero de constancias sin penalidades
Nmero de contrataciones presentadas para acreditar la experiencia
NC =
del postor
NOTA: debe tenerse presente que aun cuando se denomine constancias o certificados a los
documentos con los que se acreditara el presente factor, el factor podr ser acreditado mediante la
presentacin de cualquier documento en el que conste o se certifique que el servicio presentado
para acreditar la experiencia fue ejecutado sin penalidades.
C. MEJORAS Mximo 20.00 PUNTOS
i) La personalizacin de la apariencia de los reportes de ejecucin de presupuesto

segn los parmetros indicados por el usuario, algoritmos de alerta oportuna de
agotamiento de presupuesto va correo electrnico basados en la informacin
contable en lnea, entre otros beneficios adicionales presentados por los postores
que el comit evale como significativos. 06 Puntos
ii) La propuesta que presente mayor cantidad de horas de capacitacin (para

implementacin, usuarios finales, etc.) en un valor no menor del 20% adicional a lo
solicitado en las bases. 08 Puntos
iii) La propuesta que presente una garanta extendida mayor a la solicitada en el los
requerimientos tcnicos mnimos segn la siguiente calificacin:
(1) La garanta del software por un periodo mnimo de catorce (14) meses a partir
de la puesta en funcionamiento del mismo. 02 Puntos
(2) La garanta del software por un periodo mnimo de diecisis (16) meses a partir
de la puesta en funcionamiento del mismo. 04 Puntos
(3) La garanta del software por un periodo mnimo de dieciocho (18) meses a
partir de la puesta en funcionamiento del mismo. 06 Puntos
Nota: Las mejoras sern acreditadas mediante declaraciones juradas.
PARA ACCEDER A LA ETAPA DE EVALUACIN ECONMICA, EL POSTOR DEBER OBTENER UN

PUNTAJE TCNICO MNIMO DE SESENTA (60) PUNTOS.
90
FORMATOS Y ANEXOS
91
ANEXO N 01
DECLARACION JURADA DE DATOS DEL POSTOR
Seores
COMIT ESPECIAL
CONCURSO PUBLICO N 004-CMCPL-2013 (RES 024-CMCPL-2013)
Presente.-
El que se suscribe, . (o representante Legal de ..................), identificado con DNI

N ................., R.U.C. N ............., con poder inscrito en la localidad de ................ en la Ficha N
............ Asiento N ..........., DECLARO BAJO JURAMENTO que la siguiente informacin de mi
representada se sujeta a la verdad:
Nombre o Razn Social

Domicilio Legal
RUC Telfono Fax
Ciudad y fecha,
..........................................................
Firma y sello del Representante Legal
(*) Cuando se trate de Consorcio, esta declaracin jurada ser presentada por cada uno de los
consorciados.
92
ANEXO N 02
DECLARACIN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS TCNICOS MNIMOS

DEL BIEN CONVOCADO
Seores
COMIT ESPECIAL
Presente.-
De nuestra consideracin:
El que suscribe, . (postor y/o Representante Legal de ..................), identificado

con DNI N ................., RUC N ............. en calidad de postor, luego de haber examinado los
documentos del proceso de la referencia proporcionados por la Entidad (Indicar
nombre de la Entidad Convocante), y conocer todas las condiciones existentes, el suscrito
ofrece entregar de (Describir el objeto de la convocatoria), de conformidad con
dichos documentos y de acuerdo con los Requerimientos Tcnicos Mnimos y dems
condiciones que se indican en el Captulo III de la seccin especfica de las Bases.
En ese sentido, me comprometo a entregar los bienes con las caractersticas, en la forma y
plazo especificados en las bases.
Ciudad y fecha,
....
Nota: Adicionalmente, puede requerirse la presentacin de otros documentos para acreditar el

cumplimiento de los Requerimientos tcnicos mnimos, conforme a lo sealado en el
contenido del sobre tcnico.
93
ANEXO N 03
PROMESA FORMAL DE CONSORCIO.

(Slo para el caso en que un consorcio se presente como postor)
Seores
Seores
COMIT ESPECIAL
Presente.-
Estimados seores:
Los suscritos declaramos expresamente que hemos convenido en forma irrevocable durante el
lapso que dure el proceso de seleccin, para proveer y presentar una propuesta conjunta a la
Concurso Pblico N .., responsabilizndonos solidariamente por todas las
acciones y omisiones que provengan del citado proceso.
Asimismo, en caso de obtener la buena pro, nos comprometemos a formalizar el contrato de

Consorcio para la provisin correcta y oportuna de los servicios correspondientes al objeto de la
referencia, de conformidad con lo establecido por el artculo 141 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones.
Designamos al Sr. ......................................., identificado con D.N.I. N.. como

representante legal comn del Consorcio y fijamos nuestro domicilio legal comn
en................................., para efectos de participar en todas las etapas del proceso de
seleccin y a suscribir con la Entidad . el contrato correspondiente.
OBLIGACIONES DE LA EMPRESA: ( ) % Participacin

OBLIGACIONES DE LA EMPRESA: ( ) % Participacin

..
..
Lima,
.. ..
Nombre, firma, sello y DNI del Nombre, firma, sello y DNI del
Representante Legal Empresa 1 Representante Legal Empresa 2
94
ANEXO N 04
DECLARACIN JURADA SOBRE PLAZO DE ENTREGA
Seores
COMIT ESPECIAL
Presente.-
El que suscribe, don _______ identificado con D.N.I. N__________, Representante Legal de
__________, con RUC N ___________, DECLARO BAJO JURAMENTO que mi representada se
compromete a prestar el servicio objeto del presente proceso en el plazo de ____
.calendario (Indicar el plazo ofertado, ya sea en das, meses o aos).
Ciudad y fecha,
...
95
ANEXO N 05
EXPERIENCIA DEL POSTOR
Seores
COMIT ESPECIAL
Presente.-
El que suscribe..........................................................., con (documento de identidad)

N.............................., Representante Legal de la Empresa..............................................., con
RUC. N..............................., y con Domicilio Legal
en......................................................................., detallamos lo siguiente:
OBJETO DEL N IMPORTE DEL

FECHA DE INICIO
N CLIENTE CONTRATO CONTRATO CONTRATO O
Y TRMINO
(a) O FACTURA FACTURA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
TOTAL
Ciudad y fecha,
..........................................................
96
ANEXO N 06
CARTA DE PROPUESTA ECONMICA

(MODELO)
Seores
COMIT ESPECIAL
Presente.-
A continuacin, hacemos de conocimiento que nuestra propuesta econmica es la siguiente:
CANT. DESCRIPCIN DEL BIEN PRECIO TOTAL
La propuesta econmica incluye todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones,

pruebas, y de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislacin vigente, as como
cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda tener incidencia sobre el costo del
servicio a contratar.
Ciudad y fecha,
...
97
ANEXO N 07
PROFORMA DE CONTRATO
Conste por el presente documento, el CONTRATO DE ., el que

celebran de una parte la CAJA MUNICIPAL DE CREDITO POPULAR DE LIMA, con R.U.C. N
20100269466 y domicilio en Av. Nicols de Pirola N 1785, Cercado de Lima, Lima;
representada por sus Gerentes, , segn poderes inscritos en la Partida N
11007778 del Registro de Personas Jurdicas de Lima, en adelante LA CAJA METROPOLITANA; y,
de la otra parte, la empresa .. con R.U.C. N
.. y domicilio en ; debidamente
representada por , identificado con D.N.I. N .., cuyas
facultades se encuentran inscritas en la Partida N del Registro de Personas
Jurdicas de Lima, en adelante EL CONTRATISTA; en los trminos y condiciones siguientes: ------
CLUSULA PRIMERA: ANTECEDENTES

Con fecha, el Comit Especial adjudic a EL CONTRATISTA la Buena Pro de la
para la adquisicin de , a favor de LA CAJA
METROPOLITANA cuyos detalles, importes unitarios y totales constan en los documentos
integrantes del presente contrato.--------------------------------------------------------------------------------
CLAUSULA SEGUNDA: OBJETO

El proceso de seleccin mencionado en la clusula primera tiene por objeto la adquisicin de
. a favor de LA CAJA METROPOLITANA solicitado por la
Gerencia de RR.HH. y Administracin de LA CAJA METROPOLITANA .--------- ----------------------
CLAUSULA TERCERA: DETERMINACION DEL BIEN
Las partes declaran que se efectuar la entrega de los bienes objeto de la prestacin, conforme
los plazos estimados y las cantidades detalladas en el siguiente cuadro:------------------
Sin embargo, LA CAJA METROPOLITANA podr en cualquier momento efectuar pedidos

parciales, con cargo a las prestaciones establecidas en el cuadro precedente.------------------------
CLUSULA CUARTA: MONTO CONTRACTUAL

El monto total del presente contrato asciende a S/. .(.. NUEVOS
SOLES) a todo costo, incluido IGV (en caso de corresponder).
Este monto comprende el costo del bien, transporte hasta el punto de entrega, seguros e
impuestos, as como todo aquello que sea necesario para la correcta ejecucin de la prestacin
materia del presente contrato.-----------------------------------
CLUSULA QUINTA: FORMA DE PAGO

LA CAJA METROPOLITANA se obliga a pagar la contraprestacin a favor de EL CONTRATISTA por
el importe de S/. .(.. NUEVOS SOLES) cada una,
de acuerdo a cada entrega parcial, en un plazo mximo de treinta (30) das, luego de la
recepcin formal y completa de documentacin necesaria (Factura), para tal efecto, la Unidad
de .......... de LA CAJA METROPOLITANA, ser el responsable de dar la conformidad de la
prestacin en un plazo que no exceder de los diez (10) das de ser estos recibidos.
98
En caso de retraso en el pago, EL CONTRATISTA tendr derecho al pago de intereses legales,

contado desde la oportunidad en que el pago debi efectuarse.-
CLUSULA SEXTA: INICIO Y CULMINACIN DE LA PRESTACIN

El plazo de ejecucin de la prestacin se extender desde .hasta el
, segn los plazos sealados en su Propuesta Tcnica.
CLUSULA STIMA: CONFORMIDAD DE RECEPCION DE LA PRESTACION

La conformidad de la prestacin estar a cargo de la Unidad de .. de LA CAJA
METROPOLITANA, los mismos que supervisarn y verificarn el cumplimiento de las
condiciones contractuales suscritas con EL CONTRATISTA--------------------------------------------------
De existir observaciones se consignarn en el acta respectiva, indicndose claramente el

sentido de stas, dndose al contratista un plazo prudencial para su subsanacin, en funcin a
la complejidad del bien. Dicho plazo no podr ser menor de dos (2) ni mayor de diez (10) das
calendario. Si pese al plazo otorgado, EL CONTRATISTA no cumpliese a cabalidad con la
subsanacin, LA CAJA METROPOLITANA podr resolver el contrato, sin perjuicio de aplicar las
penalidades que correspondan.---------------------------------------------------------------------------
Este procedimiento no ser aplicable cuando lo bienes manifiestamente no cumplan con las
caractersticas y condiciones ofrecidas, en cuyo caso LA CAJA METROPOLITANA no efectuar la
recepcin, debiendo considerarse como no ejecutada la prestacin, aplicndose las
penalidades que correspondan.---------------------------------------------------------------------------
CLUSULA OCTAVA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO

El contrato est conformado por el documento que lo contiene, las Bases y la oferta ganadora,
as como los documentos derivados del proceso de seleccin que establezcan obligaciones para
las partes y que hayan sido expresamente sealados en el contrato. El contrato es obligatorio
para las partes. En lo no previsto en el presente Reglamento, son de aplicacin supletoria las
normas de derecho privado.----------------------------------------------------------------------
, distribucin o publicacin, de cualquier clase,
CLUSULA NOVENA: DECLARACIN JURADA DE EL CONTRATISTA
EL CONTRATISTA declara bajo juramento que se compromete a cumplir las obligaciones
derivadas del presente contrato, bajo sancin de quedar inhabilitado para contratar con el
Estado en caso de incumplimiento.-----------------------------------------------------------------------
CLUSULA DCIMA: PENALIDADES

Si EL CONTRATISTA incurre en retraso injustificado en la ejecucin de las prestaciones objeto
del contrato, LA CAJA METROPOLITANA le aplicar al contratista una penalidad por cada da de
atraso, hasta por un monto mximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del
contrato vigente.-----------------------------------------------------------------------------------------------
En todos los casos, la penalidad se aplicar automticamente y se calcular de acuerdo a la

siguiente frmula:------------------------------------------------------------------------------------------------
0.10 x Monto
Penalidad Diaria =
F x Plazo en das
Donde:
99
F = 0.25 para plazos mayores a sesenta (60) das o;

F = 0.40 para plazos menores o iguales a sesenta (60) das.
Tanto el monto como el plazo se refieren, segn corresponda, al contrato o tem que debi
ejecutarse o, en caso que stos involucrarn obligaciones de ejecucin peridica, a la
prestacin parcial que fuera materia de retraso.--------------------------------------------------------------
Cuando se llegue a cubrir el monto mximo de la penalidad, LA CAJA METROPOLITANA podr

resolver el contrato por incumplimiento.----------------------------------------------------------------
Esta penalidad ser deducida de los pagos a cuenta, del pago final o en la liquidacin final.------
La justificacin por el retraso se sujeta a lo dispuesto por el Cdigo Civil y dems normas
concordantes.-------------------------------------------------------------------------------------------------
CLUSULA DCIMO PRIMERA: GARANTAS

EL CONTRATISTA entreg a la suscripcin del contrato la respectiva garanta solidaria,
irrevocable, incondicional y de realizacin automtica a slo requerimiento, a favor de LA CAJA
METROPOLITANA, por los conceptos, importes y vigencias siguientes: --------------------------------
De fiel cumplimiento del contrato: Por la suma de S/.xxxx equivalente al 10% del monto total
contratado, a travs de la Carta Fianza N xxxx------------------------------------------------------------
Esta garanta ha sido emitida por una empresa bajo el mbito de supervisin de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o que
estn consideradas en la lista actualizada de bancos extranjeros de primera categora que
peridicamente publica el Banco Central de Reserva del Per.--------------------------------------------
CLUSULA DCIMO PRIMERA: RESOLUCIN DEL CONTRATO

Cualquiera de las partes podr resolver el contrato, de conformidad al Reglamento de LA CAJA
METROPOLITANA y supletoriamente el Cdigo Civil. Mediante el presente EL CONTRATISTA
declara tener conocimiento.---------------------------------------------------------------------------------
CLUSULA DCIMO SEGUNDA: CAUSALES DE RESOLUCIN DEL CONTRATO

Cualquiera de las partes puede poner fin al presente contrato por un hecho sobreviniente a la
suscripcin, siempre que se encuentre previsto con sujecin a la ley. Por igual motivo, se
puede resolver el contrato en forma parcial, dependiendo de los alcances del incumplimiento,
de la naturaleza de las prestaciones, o de algn otro factor relevante, siempre y cuando sea
posible sin afectar el contrato en su conjunto.----------------------------------------------------------------
Asimismo, LA CAJA METROPOLITANA podr resolver el contrato en forma total o parcial, en los
casos en que EL CONTRATISTA: ----------------------------------------------------------------------
1.-Incumpla injustificadamente obligaciones contractuales, legales o reglamentarias a su cargo,

pese a haber sido requerido para ello y no haya sido materia de subsanacin.-------------------
2.- Haya llegado a acumular el monto mximo de la penalidad por mora o el monto mximo
para otras penalidades, en la ejecucin de la prestacin a su cargo.-----------------------------
100
3.- Paralice o reduzca injustificadamente la ejecucin de la prestacin, pese a haber sido

requerido para corregir tal situacin.-----------------------------------------------------------------
EL CONTRATISTA podr resolver el contrato cuando LA CAJA METROPOLITANA incumpla

injustificadamente sus obligaciones esenciales, contempladas en el contrato, pese a haber sido
requerida para corregir tal situacin. Ambas partes pueden resolver el contrato de mutuo
acuerdo por un hecho sobreviniente a la formalizacin del mismo que haga imposible la
ejecucin de las prestaciones.-----------------------------------------------------------------------------------
Asimismo, LA CAJA METROPOLITANA podr reservarse la facultad de poner trmino al contrato,

en forma unilateral y sin expresin de causa, sin que por ello deba asumir responsabilidad
alguna, lo cual deber ser comunicado por escrito con un mnimo de treinta (30) das
calendario de anticipacin. En tal caso, LA CAJA METROPOLITANA no estar obligada a pagar a
EL CONTRATISTA monto indemnizatorio alguno. -------------------------------------------------
CLUSULA DCIMO TERCERA: RESPONSABILIDAD DE EL CONTRATISTA

Sin perjuicio de la indemnizacin por dao ulterior, las sanciones administrativas y pecuniarias
aplicadas a EL CONTRATISTA, no lo eximen de cumplir con las dems obligaciones pactadas ni
de las responsabilidades civiles y penales a que hubiere lugar.--------------------------------------------
CLUSULA DCIMO CUARTA: VICIOS OCULTOS

EL CONTRATISTA es responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los bienes o
servicios ofertados por un plazo no menor de un (1) ao contado a partir de la conformidad
otorgada por la Caja.----------------------------------------------------------------------------------------
CLUSULA DCIMO QUINTA: SOLUCIN DE CONTROVERSIAS

Las controversias que surjan entre las partes, desde la suscripcin del contrato, sobre su
ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia o invalidez, se resolvern
mediante conciliacin y/o arbitraje, segn el acuerdo de las partes, debiendo solicitarse el
inicio de estos procedimientos en cualquier momento anterior a la culminacin del contrato. -
Si la conciliacin concluye con un acuerdo parcial o sin acuerdo, las partes debern someter a
arbitraje las diferencias no resueltas. El arbitraje ser de derecho y ser resuelto por un rbitro
nico o tribunal arbitral, conforme a lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado, su
Reglamento y dems normas complementarias.------------------------------------------------
CLUSULA DCIMO SEXTA: FACULTAD DE ELEVAR A ESCRITURA PBLICA

Cualquiera de las partes podr elevar el presente contrato a Escritura Pblica corriendo con
todos los gastos que demande esta formalidad.-------------------------------------------------------
CLUSULA DCIMO STIMA: VERACIDAD DE DOMICILIOS

Las partes contratantes han declarado sus respectivos domicilios en la parte introductoria del
presente contrato.----------------------------------------------------------------
Las partes lo firman por triplicado el presente contrato en seal de conformidad en la ciudad
de Lima a los (..) das del mes de. del dos mil trece (2013).-------------------
La Caja Metropolitana La Caja Metropolitana El Contratista
101
ANEXO N 08
MEJORAS AL SERVICIO
(MODELO)
Seores
COMIT ESPECIAL
Presente.-
El que suscribe, don _______ identificado con D.N.I. N__________, Representante Legal de
__________, con RUC N ___________, DECLARO BAJO JURAMENTO que mi representada se
compromete a
Ciudad y fecha,
..........................................................
102

Bases Concurso Final Erp - Caja Metropolitana

Caricato da

Informazioni sul documento

Descrizione originale:

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Bases Concurso Final Erp - Caja Metropolitana

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

CP N 004 -2013- CMCPL (RES-024-CMCPL-2013)

ADQUISICIN E IMPLEMENTACION DE SOFTWARE

Se efectuar de conformidad al Anexo 2 y 3 del Reglamento de Adquisiciones y

1.2 BASE LEGAL

Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de la Caja Municipal de Crdito

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias

Para la aplicacin del derecho deber considerarse la especialidad de las normas

1.3 REGISTRO DE PARTICIPANTES Y ENTREGA DE BASES

La persona natural o jurdica que desee participar en un proceso de seleccin, deber

Asimismo, no debern estar incursos en los impedimentos previstos en el numeral 8 del

El participante se registrar previo pago de un derecho, cuyo monto no podr ser

1.4 FORMULACION Y ABSOLUCIN DE CONSULTAS Y OBSERVACIONES A LAS

A travs de consultas, los participantes podrn solicitar la aclaracin de cualquiera de

El Comit absolver las consultas y las observaciones mediante un pliego absolutorio,

El plazo para la absolucin y su respectiva notificacin a travs de la pgina web del

1.5 INTEGRACIN DE LAS BASES

En el caso que se hubieren presentado observaciones a las Bases, la integracin y

1.6 FORMA DE PRESENTACIN Y ALCANCES DE LAS PROPUESTAS

Si las propuestas se presentan en hojas simples se redactarn por medios mecnicos o

Las propuestas presentadas por participantes que contravengan lo dispuesto en el

1.7 ACTO DE PRESENTACIN DE PROPUESTAS

El acto de presentacin de propuestas ser en acto pblico cuando el proceso

Las personas naturales concurren personalmente o a travs de su apoderado

En el da de la presentacin de propuestas los representantes legales o

1.8 ACTO PBLICO DE LA PRESENTACIN DE PROPUESTAS

El acto se inicia cuando el Comit empieza a llamar a los participantes en el orden en

tenindola por no presentada, salvo que el postor exprese su disconformidad, en cuyo

1.9 SUBSANACIN DE PROPUESTAS

Si existieran defectos de forma, tales como errores u omisiones subsanables en los

1.10 CONTENIDO DE LA PROPUESTA ECONMICA

La propuesta econmica (Sobre N 2) deber incluir obligatoriamente lo siguiente:

a) La oferta econmica, en nuevos soles, incluidos todos los tributos, seguros,

El monto total de la propuesta econmica y los subtotales que lo componen

1.11 EVALUACIN DE PROPUESTAS

La evaluacin de propuestas se realizar en dos (02) etapas: La evaluacin tcnica y la

Propuesta Tcnica : 100 puntos

Propuesta Econmica : 100 puntos

1.11.1 Evaluacin Tcnica

Se verificar que la propuesta tcnica contenga los documentos de presentacin

1.11.2 Evaluacin Econmica

La evaluacin econmica consistir en asignar el puntaje mximo establecido a la

1.12 ACTO PBLICO DE OTORGAMIENTO DE LA BUENA PRO

El acto se inicia cuando el Comit Especial empieza a llamar a los participantes en el

En la fecha sealada en las Bases, el Comit proceder a otorgar la buena pro a la

Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y su reglamento, incluidas las

El otorgamiento de la buena pro en acto pblico se presumir notificado a todos los

1.13 CONSENTIMIENTO DE LA BUENA PRO

Cuando se hayan presentado dos (2) o ms propuestas, el consentimiento de la buena

Una vez consentido el otorgamiento de la buena pro, el Comit remitir el expediente

1.14 FORMALIZACION DE CONTRATO

Declaracin jurada de no estar sancionado, suspendido y/o inhabilitado para

SOLUCIN DE CONTROVERSIAS DURANTE EL PROCESO DE SELECCIN

2.2 Son impugnables:

2.3 No son impugnables:

2.3.1. Las actuaciones y actos preparatorios de la Caja, destinadas a organizar la

La garanta deber ser incondicional, solidaria, irrevocable y de realizacin automtica

2.6 La resolucin de la Caja que resuelve el recurso de apelacin o la denegatoria ficta, de no

PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO

3.1. DE LOS CONTRATOS

El contrato ser suscrito por la Entidad, a travs del funcionario competente o

3.2 REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIN DEL CONTRATO

Para el perfeccionamiento del contrato, el postor ganador de la Buena Pro deber

Penalidad diaria = _0.10 x Monto_