EL INFORME FUNDAMENTADO EN EL

MARCO DE LA INVESTIGACIN
PENAL

Ana Franzua Rugel

Coordinacin con las Fiscalas Especializadas en Materia
Ambiental - COFEMA
Coordinacin con las
Fiscalas
Especializadas en
Materia Ambiental
COFEMA
 COFEMA
Es el rea tcnica encargada de atender los requerimientos
fiscales en el marco de las investigaciones penales.
Forma parte de la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y
Aplicacin de Incentivos del OEFA.
Entre sus funciones estn:
Elaborar el informe fundamentado.
Elaborar el informe de competencia.
Elaborar Informes Tcnicos
Coordinar las diligencias fiscales.
Coordinar cualquier otro pedido fiscal dentro de las
competencias del OEFA.
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 CUL ES EL MARCO
NORMATIVO DEL
INFORME
FUNDAMENTADO?

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 Ley 26631 - DICTA NORMAS PARA
EFECTO DE FORMALIZAR DENUNCIA
POR INFRACCION AMBIENTAL - 1996
(derogada)

Artculo 1 .- La formalizacin de la denuncia por los

delitos tipificados en el Ttulo Dcimo Tercero del
Libro Segundo del Cdigo Penal, requerir de las
entidades sectoriales competentes opinin
fundamentada por escrito sobre si se ha infringido la
legislacin ambiental.
() Si resultara competente en un mismo caso ms
de una entidad sectorial y hubiere discrepancias
entre los dictmenes por ellas evacuados, se
requerir opinin dirimente y en ltima instancia
administrativa al Consejo Nacional del Ambiente ()5
21/02/2017
 LEY N 28611 LEY GENERAL DEL AMBIENTE

Artculo 149.- Del informe de la autoridad competente

sobre infraccin de la normativa ambiental

149.1 En las investigaciones penales por los delitos

tipificados en el Ttulo Dcimo Tercero del Libro
Segundo del Cdigo Penal, ser de exigencia
obligatoria la evacuacin de un informe
fundamentado por escrito por la autoridad ambiental,
antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal
de la investigacin preparatoria en la etapa
intermedia del proceso penal. ()

6
 Norma Reglamentaria

Decreto Supremo Decreto Supremo

N004-2009-MINAM N009-2013-MINAM
a. Anlisis de los hechos, en a. Identificacin de las
el que se precise la obligaciones
relacin causal entre ambientales de los
stos y el supuesto ilcito administrados
ambiental
b. Informacin sobre las
b. Opinin ilustrativa sobre acciones de
los elementos para una fiscalizacin ambiental
valoracin del supuesto realizadas, de ser el
dao ambiental causado, caso
cuando corresponda
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 EN QU CASOS
DEBE EMITIRSE EL
INFORME
FUNDAMENTADO?

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 En qu casos se debe solicitar el
Informe Fundamentado?

En todos los procesos de

investigacin penal por la presunta
comisin de los delitos tipificados
en los Captulos I, II y III del Ttulo XIII
del Libro Segundo del Cdigo
Penal. 2

2. Numeral 2) del artculo 1 del Reglamento del Numeral 149.1 del

artculo 149 de la Ley N28611, Ley General del Ambiente.

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 QUIN DEBER
EMITIR EL INFORME
FUNDAMENTADO?

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Investigaciones por delitos
previstos en los Captulos I
(Delitos de Contaminacin) y II
(Delitos contra los Recursos
Naturales)
En investigaciones por delitos
previstos en el Captulo III
(Responsabilidad Funcional e
Informacin Falsa) del Ttulo XIII
del Libro Segundo del Cdigo
Penal:
En caso la investigacin penal
se inicie respecto de
funcionarios pblicos de un
organismo rector:
11
La entidad con competencia nacional,
regional o local que ejerza funciones de
fiscalizacin ambiental respecto de la
materia objeto de investigacin penal en
trmite.
El ente rector del sistema funcional al que
pertenece la autoridad investigada, siempre
que la investigacin penal se encuentre en el
mbito de sus funciones de rectora.
El Ministerio del Ambiente, en su calidad de
ente rector del Sistema Nacional de
Gestin Ambiental y de autoridad
ambiental nacional.
 DELITOS DE CONTAMINACIN Y
CONTRA LOS RECURSOS
NATURALES
Captulo I y II del Ttulo XIII del Cdigo Penal

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 Qu es una EFA?

El Art. 3 de la Ley N 29325, Ley del SINEFA,

establece que las EFA, son aquellas entidades
estatales con facultades expresas para desarrollar
funciones de fiscalizacin ambiental, que ejercen
sus competencias con independencia funcional
del OEFA.
La fiscalizacin ambiental comprende las acciones
de vigilancia, control, seguimiento, verificacin y
otras similares

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 DELITOS DE RESPONSABILIDAD
FUNCIONAL E INFORMACIN
FALSA
Captulo III del Ttulo XIII del Cdigo Penal

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 Reglamento del Numeral 149.1 del
Artculo 149 de la Ley N 28611-
Ley General del Ambiente

El ente rector del sistema funcional al que pertenece el

funcionario investigado.

Al MINAM, como ente rector del SNGA, en caso los

investigados pertenezcan algn ente rector.
 Sistema Funcional

Se crea por Ley.

Se encuentra dirigida por un Ente Rector, cuyas
funciones son:
Establecer los procedimientos relacionados con su
mbito;
Coordinar su operacin tcnica; y,
Es responsable del correcto funcionamiento del
Sistema Funcional.
 Principales Sistemas
Funcionales

Sistema Funcional Ente Rector

Sistema Nacional de Gestin de los Recursos Hdricos

Autoridad Nacional del Agua - ANA
(Ley N 29338)

Sistema Nacional de Gestin Forestal y de Fauna Servicio Nacional Forestal y de Fauna

Silvestre - SINAFOR (Ley N 29763) Silvestre - SERFOR

Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas Servicio Nacional de reas Naturales

SINANPE (Ley N 26834) Protegidas - SERNANP

Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental SINEFA (Ley N 29325) Ambiental - OEFA

Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental

Ministerio del Ambiente - MINAM
SEIA (Ley N 27446)
 A quin le solicita el fiscal la elaboracin del
informe fundamentado si existe ms de una
autoridad administrativa ambiental
competente?

Se lo solicita a cada una

de estas, esto es, a
cada autoridad con
competencia en
fiscalizacin ambiental.
Ellas emitirn el referido
informe en el marco de
sus respectivas
funciones y
competencias.3

3. Numeral 2.1 del artculo 2 del Reglamento del Numeral

149.1 del artculo 149 de la Ley N28611, Ley General
del Ambiente. 18
 Qu deber hacer el fiscal si tiene
duda respecto de la autoridad
administrativa ambiental competente?

En ese caso, puede solicitar orientacin al Organismo de

Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA).4

4. Numeral 2.1 del artculo 2 del Reglamento del Numeral 149.1 del artculo 149 de la Ley N28611, Ley
General del Ambiente.
19
 CONTENIDO DEL INFORME
FUNDAMENTADO

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 INFORME CONFORME AL REGLAMENTO DEL
2009
ANTECEDENTES

BASE LEGAL

ANLISIS DEL HECHO.

RELACIN CAUSAL ENTRE EL HECHO Y EL ILCITO PENAL

BASE LEGAL

OPININ ILUSTRATIVA

22
 CAPTULOS I Y II DEL CDIGO PENAL:
CONTAMINACIN Y CONTRA LOS RECURSOS
NATURALES

1.Antecedentes de los hechos denunciados.

2.Base legal aplicable al caso analizado.
3.Competencia de la autoridad administrativa
ambiental.
4.Identificacin de las obligaciones
ambientales de los administrados involucrados
en la investigacin penal.
5.Informacin sobre las acciones de
fiscalizacin realizadas.
6.Conclusiones
22
22
IF: Hidrocarburos

22
Objeto

22
Cuestiones Generales

22
22
Antecedentes de los hechos
denunciados.

22
Base Legal

22
Competencia de la autoridad ambiental

22
 Identificacin de las obligaciones ambientales de
los administrados involucrados en la investigacin
penal, que se encuentren contenidas en leyes,
reglamentos o instrumentos de gestin ambiental
y que resulten aplicables a los hechos descritos
por el Ministerio Pblico.

A)Obligaciones del marco legal

B) Obligaciones de los instrumentos de gestin ambiental

22
 Instrumentos de
Normativa Gestin Ambiental
ambiental (Obligaciones
tcnicas y sociales)

Obligaciones
Fiscalizables
Disposiciones y
mandatos emitidos
Otras fuentes de
por los rganos
obligaciones
competentes del
OEFA.

22
22
22
22
22
22
22
Conclusiones

22
 CAPTULO III DEL CDIGO PENAL:
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL E INFORMACIN
FALSA
1. Antecedente de los hechos denunciados.
2. Base legal.
3. Competencia de la autoridad administrativa
ambiental.
4. Identificacin de las competencias y funciones de
los rganos administrativos vinculados a los
funcionarios pblicos involucrados en la
investigacin penal, as como de las disposiciones
normativas aplicables a la materia objeto de
investigacin.
5. Conclusiones
39
 Cundo se deber solicitar la emisin del
informe fundamentado?
En cualquier momento de la investigacin y hasta antes de que emita su
pronunciamiento en la etapa intermedia del proceso penal, segn las
reglas procesales vigentes, el fiscal deber solicitar, mediante oficio, la
emisin del informe fundamentado por parte de la autoridad
administrativa ambiental competente.5

Etapa de
Etapa
Investigacin Juzgamiento
Intermedia
Preparatoria

Hasta aqu puede

solicitar el Informe
fundamentado

5. Numeral 5.1 del artculo 5 del Reglamento del

Numeral 149.1 del artculo 149 de la Ley
40
N28611, Ley General del Ambiente.
 Se debe o se puede emitir
en todos los casos un
Informe Fundamentado?

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 Artculo 307-E.- Trfico ilcito de
insumos qumicos y maquinarias
destinados a minera ilegal

El que, infringiendo las leyes y reglamentos,

adquiere, vende, distribuye, comercializa, transporta,
importa, posee o almacena insumos qumicos, con el
propsito de destinar dichos bienes a la comisin de
los delitos de minera ilegal.
El que adquiere, vende, arrienda, transfiere o cede
en uso bajo cualquier ttulo, distribuye, comercializa,
transporta, importa, posee o almacena maquinarias,
a sabiendas de que sern destinadas a la comisin de
los delitos de minera ilegal.
21/02/2017 42
 Artculo 307-C.- Delito de Financiamiento de la
minera ilegal

El que financia la comisin de los delitos previstos en

los artculos 307-A o sus formas agravadas

21/02/2017 43
 Cmo se deber solicitar la
emisin del informe
fundamentado?

Dicho oficio
deber contener
el pedido expreso
del informe
fundamentado,
adjuntando copia
de la denuncia y
sus anexos, as
como de otros
actuados e
informacin
relevante para el
caso.
24
 Cul es el plazo para
elaborar el informe
fundamentado?

El informe fundamentado
deber ser elaborado y remitido
al fiscal por la autoridad
administrativa ambiental
competente dentro de un plazo
no mayor de treinta (30) das
hbiles, contado a partir del da
siguiente de la recepcin de la
solicitud.6

6. Numeral 5.2 del artculo 5 del Reglamento del

Numeral 149.1 del artculo 149 de la Ley
45
N28611, Ley General del Ambiente.
 Procedimiento Interno OEFA

OEFA DFSAI COFEMA EVALA COMPETENCIA

Requiere
informacin a la
SI/NO
Direccin de s
Supervisin y
Evaluacin
NO

DFSAI
Elabora el Informe Elabora respuesta
envo de oficio de
Fundamentado sealando rgano
respuesta
competente

27
 Naturaleza del informe
fundamentado

El informe fundamentado no es una

pericia, es una opinin tcnica formulada
por una autoridad especializada en la
que se describen las normas que
contemplan obligaciones ambientales

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 PERICIA
Contenido:
a. Procede siempre que, para la
a) El nombre, apellido, domicilio y
explicacin y mejor
Documento Nacional de Identidad del
comprensin de algn hecho.
perito, as como el nmero de su registro
b. Los peritos deben de ser
profesional en caso de colegiacin
nombrados por el Juez o el
obligatoria.
Fiscal.
b) La descripcin de la situacin o
c. El perito debe prestar juramento
estado de hechos, sea persona o cosa,
o promesa de honor.
sobre los que se hizo el peritaje.
d. La disposicin o resolucin de
c) La exposicin detallada de lo que se
nombramiento precisar el
ha comprobado en relacin al encargo.
punto o problema sobre el que
d) La motivacin o fundamentacin del
incidir la pericia, y fijar el
examen tcnico.
plazo para la entrega del
e) La indicacin de los criterios cientficos
informe.
o tcnicos, mdicos y reglas de los que
e. Las partes pueden nombrar su
se sirvieron para hacer el examen.
propios peritos.
f) Las conclusiones.
g) La fecha, sello y firma.

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 PRUEBA DOCUMENTAL

D.S. N 009-2013-MINAM
Artculo 4.- Contenido del Informe
Fundamentado
()
4.3. El informe fundamentado elaborado por la
autoridad administrativa ambiental podr ser
incorporado como prueba documental en el
proceso penal.

21/02/2017 49
 COFEMA

Informes de competencia
El Artculo 2 del Reglamento establece que en caso que el
fiscal a cargo de la investigacin penal por delitos ambientales
tenga dudas con respecto a quien ser la autoridad
administrativa ambiental competente para emitir el informe
fundamentado, podr solicitar orientacin al OEFA

21/02/2017 50
 COFEMA

Informes Tcnicos
Los informes tcnicos brindan al Ministerio Pblico un anlisis
interpretativo de los resultados de las muestras obtenidas
durante las acciones de supervisin efectuadas previamente,
sealando si fuera el caso un marco general sobre las
diversas consecuencias que pueden ocasionar el exceso o
carencia de sustancias en el ambiente

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21/02/2017 52
 Gracias

cofema@oefa.gob.pe
arugel@oefa.gob.pe