ANALES DE DOCUMENTACION, N 11, 2008, PGS.

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I+D+I: UNA PERSPECTIVA DOCUMENTAL 1

Eul lia Fuentes Pujo l

rea de Documentacin. Universidad Autnoma de Barcelona.

L lo r en Argu imbau Viv

Instituto de Estudios Catalanes. Universidad Autnoma de Barcelona.

Resumen: En este artculo se pretende definir la investigacin en sentido amplio y

el concepto de sistema de Investigacin, Desarrollo e Innovacin (I+D+I), con la
exposicin de los principales indicadores y los sistemas de clasificacin, as como
las caractersticas principales, el ciclo de la produccin y las vas para examinar la
documentacin cientfica y tecnolgica con sus caractersticas ms significativas y el
papel que pueden jugar los documentalistas en todo este proceso.
Palabras clave: Investigacin; desarrollo; innovacin; I+D+I; documentacin cien-
tfica y tecnolgica; documentacin e investigacin.

Title: I+D+I" (RESEARCH + DEVELOPMENT + INNOVATION): AN

INFORMATION MANAGEMENT PERSPECTIVE.
Abstract: In this article we try to define the research in a broad sense and the con-
cept of Research System, Development and Innovation (R+D+I), with the explana-
tion of the main indicators, the classification systems, also the main characteristics,
the production cycle, and the track to examine the scientific and technological
documents, their main characteristics and the role that the information professional
could develop in this process.
Keywords: Research; development; innovation; R+D+I; scientific and technological
documents; information professional.

INTRODUCCIN A LA INVESTIGACIN, DESARROLLO E

INNOVACIN (I+D+I)
Investigacin y Desarrollo (I+D) son dos actividades cientficas y tecnolgicas de gran
valor porque implican la creacin de nuevo conocimiento, elemento clave para el progreso
general de la sociedad. Si a ellas se le aade la aplicacin prctica de los progresos a tra-
vs de la Innovacin tendremos el ciclo completo de un sistema de investigacin: los
distintos agentes (administraciones pblicas, universidades, empresas e instituciones pri-
vadas sin finalidad de lucro) disponen de recursos (inputs) financieros, humanos y mate-
riales con la finalidad de obtener unos resultados (outputs), como son los artculos cient-

1
Este artculo se basa en un trabajo de investigacin presentado en julio de 2006 en la Universidad Autonoma de
Barcelona (UAB) en cumplimiento de los requisitos para obtener el Diploma de Estudios Avanzados del Docto-
rado en Documentacin e Informacin en la Era Digital. El texto completo del trabajo se puede consultar en el
repositorio RECERCAT <http://www.recercat.net>.

eulalia.fuentes@uab.cat

llarguimbau@iec.cat, llorenc.arguimbau@uab.cat
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ficos, las tesis doctorales o las patentes. Adems la aplicacin prctica de los progresos
permite usar industrialmente las novedades, generando nuevos procesos y productos.
En la Sociedad del Conocimiento el ciclo de I+D+I ocupa una posicin estratgica, ya
que potencia el crecimiento econmico y la competitividad empresarial en un entorno
internacional marcadamente dinmico. Por lo tanto, resulta evidente la necesidad de me-
dir, analizar y evaluar un sistema de I+D+I con la finalidad de determinar su posicin
relativa en un panorama muy competitivo, y as potenciar el funcionamiento eficaz, detec-
tar los puntos fuertes y dbiles, tomar decisiones y cambios de orientacin en la poltica
cientfica, etc.
Desgraciadamente, la tarea de estudio y valoracin de un sistema de I+D+I no resulta
nada fcil. Los polticos, gestores y cientficos se enfrentan a numerosas dificultades,
entre las cuales se encuentran las siguientes: diversidad de metodologas, clasificaciones e
indicadores; variedad y falta de homogeneidad de las fuentes de informacin; dificultades
de acceso a los datos; fronteras imprecisas entre reas afines, etc. A menudo, los datos
recogidos (internos y externos) recopilados por los sistemas de I+D son claramente insufi-
cientes o parciales. En el mbito de la Documentacin, frecuentemente los anlisis quedan
restringidos a la informacin bibliomtrica derivada de la produccin cientfica, olvidando
otros elementos importantes del ciclo global de I+D+I, formado por una gran variedad de
recursos y resultados. La obtencin, recogida, organizacin, estudio y difusin de la in-
formacin sobre I+D+I presenta todava muchas facetas por examinar.
Desde una perspectiva multidisciplinar, las ciencias documentales pueden colaborar
con la economa, la estadstica o la filosofa de la ciencia para intentar solucionar las difi-
cultades y problemticas detectadas. En este sentido, cualquier investigacin cientfica se
asienta sobre una slida base documental. Adems de ayudar directamente a la actividad
cientfica y tcnica a travs de bibliotecas y centros de informacin especializada, la tarea
de los profesionales de la Documentacin pueden colaborar a agrupar, unificar, analizar,
recuperar y difundir de manera eficiente, rpida y precisa los datos sobre I+D+I, con el
objetivo de estudiar y examinar un sistema determinado. Manejar informacin de calidad
es un elemento esencial para la gestin y evaluacin de las actuaciones cientficas y tecno-
lgicas y para las decisiones polticas de futuro.
La bibliografa disponible sobre el tema no es muy abundante, pero permite enmarcar
el tema a partir de la definicin de los conceptos, indicadores y clasificaciones utilizadas y
de estudiar las especificidades de la informacin y documentacin que se derivan de las
actuaciones de I+D+I con las aportaciones de la Organizacin para la Cooperacin y De-
sarrollo Econmico (OCDE, <http://www.ocde.org/>) y de expertos como Mario Bunge,
Michel Callon, Wilfrid Lancaster, etc. En este artculo, se examina desde diversos puntos
de vista (caractersticas, tipologa, ciclo de produccin, etc.) la documentacin generada
como resultado de las actividades cientficas y tecnolgicas, con especial atencin a las
categoras documentales primordiales (artculos de revista, patentes, tesis doctorales, co-
municaciones, etc.).

MARCO CONCEPTUAL
Investigacin es toda actividad realizada segn el mtodo cientfico y orientada a des-
cubrir algn aspecto desconocido del mundo real. Tiene el origen en la curiosidad in-
herente al gnero humano y en la necesidad esencial de obtener informacin para resolver

anales de documentacin, n 11, 2008

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las necesidades y preguntas que se le plantean al hombre. La investigacin cientfica es la

fuente de la ciencia, la cual se tiene que desarrollar segn un mtodo cientfico claramente
estructurado y dirigido a profundizar y ampliar nuestro conocimiento de la realidad. Por
su parte, la tcnica implica la aplicacin del conocimiento cientfico a finalidades tiles y
prcticas.
La investigacin cientfica es un proceso en cadena, en el cual se pretende, "partiendo
de los conocimientos cientficos precedentes, conceptualizar la realidad, cono el fin de
obtener y formular, mediante la observacin y la sistematizacin metdicas, representa-
ciones intelectuales que sean expresin lo ms exacta posible de la realidad y contribuyan
en engrosar el acerbo terico de las ciencias" (Sierra Bravo, 1998: 34). Cualquier investi-
gacin incluye tres fases sucesivas:
Documentacin: investigacin documental, lectura y fichas de trabajo.
Investigacin emprica: diseo, observacin y obtencin y tratamiento de los datos.
Elaboracin: sistematizacin del material, redaccin y presentacin formal.
La importancia estratgica de la investigacin cientfica y tecnolgica en el mundo ac-
tual se hizo evidente a partir de los aos 60 del siglo XX. Debido al rpido crecimiento de
los recursos en I+D, se empezaron a recoger datos estadsticos y fue necesario normalizar
las definiciones y clasificaciones para disponer de informacin comparable entre institu-
ciones y pases. Entre otros organismos internacionales, la OCDE empez a elaborar di-
versos manuales metodolgicos para medir y analizar las actividades cientficas y tecno-
lgicas. Actualmente estos manuales constituyen el punto de partida obligado para
delimitar la recogida e interpretacin de datos sobre I+D+I.
Segn los expertos de la OCDE, el trmino I+D designa al mismo tiempo tres concep-
tos diferentes:
Investigacin bsica: "trabajos experimentales o tericos que se emprenden princi-
palmente para obtener nuevos conocimientos acerca de los fundamentos de los fe-
nmenos y hechos observables, sin pensar en darles ninguna aplicacin o utiliza-
cin determinada" (OCDE, 2003: 30).
Investigacin aplicada: "trabajos originales realizados para adquirir nuevos cono-
cimientos; sin embargo, est dirigida fundamentalmente hacia un objetivo prctico
especfico" (OCDE, 2003: 30).
Desarrollo experimental: "trabajos sistemticos que aprovechan los conocimientos
existentes obtenidos de la investigacin y/o la experiencia prctica, y est dirigido
en la produccin de nuevos materiales, productos o dispositivos; en la puesta en
marcha de nuevos procesos, sistemas y servicios, o en la mejora sustancial de los
ya existentes" (OCDE, 2003: 30).
La I+D tiene que distinguirse claramente de un amplio conjunto de actividades que
tambin tienen su fundamento en la ciencia y la tcnica. Estas actividades "estn muy
relacionadas con la I+D, tanto a travs de flujos de informacin como en lo relativo en
funcionamiento, instituciones y personal; pero, en lo posible, no deberan tenerse en cuen-
ta para la medicin de la I+D" (OCDE, 2003: 30). Se trata de las siguientes actuaciones:
Enseanza y formacin: existe una relacin profunda entre el impulso cientfico y
la formacin de nuevos investigadores.
Otras actividades cientficas y tecnolgicas afines: servicios de informacin y re-
cogida de datos, estudios de viabilidad, ensayos y normalizacin, etc.

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Otras actividades industriales: produccin y actividades tcnicas relacionadas,

adems de acciones de innovacin que no sean I+D.
Administracin y otras actividades de apoyo.
Con respecto a la innovacin, la OCDE la define como el "conjunto de etapas cientfi-
cas, tecnolgicas, organizativas, financieras y comerciales, incluyendo las inversiones en
nuevos conocimientos, que llevan o que intentan quitar a la implementacin de productos
y de procesos nuevos o mejorados. La I+D no es ms que una de estas actividades"
(OCDE, 2003: 17). Por lo tanto, incluye la adquisicin de tecnologa, la puesta a punto de
maquinaria y herramientas, la ingeniera y el diseo industrial, el inicio de fabricacin y
comercializacin de productos nuevos y mejorados, etc.
De todos modos, existen dificultades metodolgicas considerables para fijar unos lmi-
tes precisos entre I+D+I y las otras actuaciones cientficas y tecnolgicas. Por ejemplo,
resulta complicado delimitar correctamente el desarrollo experimental de otras actividades
de innovacin. La confusin para diferenciar la I+D de otras actividades cientficas y
tecnolgicas tambin pueden aparecer en el momento de marcar una frontera clara entre la
docencia y la investigacin en las universidades o cuando una institucin desarrolla diver-
sos tipos de actuaciones, sobre todo en sectores punteros (biotecnologa, ingeniera ae-
roespacial, tecnologas de la informacin y de las comunicaciones TIC, nanotecnologa,
etc.) Tambin hay que fijar un criterio fiable con respecto a otras actuaciones de apoyo a
la I+D. Por ejemplo, la OCDE considera que la provisin de servicios bibliotecarios o
informticos, forman parte de la I+D propiamente dicha si se destinan exclusivamente a
I+D. () El mismo razonamiento se aplica al caso de las actividades de gestin, adminis-
tracin y trabajos de oficina (OCDE, 2003: 47).
Una vez se han definido por separado los conceptos de I+D+I y actividades prximas,
es necesario estudiar como se articulan estos componentes en un sistema de I+D+I. Desde
una perspectiva amplia e integradora, la economista Isabel Busom considera que un sis-
tema se puede definir de la siguiente forma:
Conjunto de agentes (los que toman decisiones de I+D+I: empresas, centros de
investigacin, Administracin pblica), valores y normas (que condicionan las de-
cisiones individuales: pueden ser implcitas o explcitas, pblicas o privadas) e
instituciones (marco legislativo, mercados de tecnologa, mercados de trabajo
cualificado, mercado financiero, sistema educativo) que afectan directamente o
indirectamente al nivel colectivo de las actividades de I+D+I (Busom, 2004: 11).

INDICADORES BSICOS
El Manual de Frascati es revisado peridicamente por la OCDE y constituye el docu-
mento tcnico de referencia internacional para obtener estadsticas e indicadores sobre
I+D fiables y comparables en base a encuestas. Es necesario destacar que el manual se
limita esencialmente a los inputs econmicos y humanos. A pesar de ello, en un contexto
marcado por la sociedad del conocimiento y la globalizacin econmica, los datos de I+D
sobre gasto o personal se tienen que complementar necesariamente con otras informacio-
nes. Por este motivo, la OCDE ha preparado otros manuales y directrices metodolgicas
sobre los outputs (patentes, bibliometra, etc.) y sobre la medicin de las actividades cien-

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tficas y tecnolgicas no directamente asociadas con la I+D (Balanza de Pagos Tecnolgi-

cos BPT, alta tecnologa, globalizacin, etc.).
Los principales grupos de indicadores que se utilizan habitualmente para estudiar un
sistema de I+D+I son los siguientes:
Recursos (inputs).
Recursos econmicos.
Recursos humanos.
- Investigadores.
- Tcnicos y personal asimilado.
- Otro personal de soporte.
Recursos materiales.
- Infraestructuras y equipamientos cientificotcnicos.
- Bibliotecas y servicios de documentacin.
Resultados (outputs).
Publicaciones cientficas y tecnolgicas.
- Artculos cientficos: su publicacin constituye la va principal y ms
rpida para difundir los resultados de la investigacin fundamental,
adems de anticipar otros documentos que requieren un proceso de ela-
boracin ms largo.
- Patentes: existe una relacin natural y demostrada empricamente entre
innovacin y patentes, las cuales constituyen el mximo exponente de
los resultados derivados de la produccin tecnolgica. En opinin de
Jordi Maluquer las solicitudes de patentes depositadas en las oficinas
correspondientes constituyen el indicador ms utilizado para evaluar los
resultados de la investigacin aplicada y la explotacin econmica de las
invenciones (Maluquer, 2004: 16).
Magnitudes econmicas:
- Balanza de Pagos Tecnolgicos: permite hacer un seguimiento del flujo
internacional de bienes sujetos a propiedad intelectual.
- Productos e industrias de alta tecnologa: este grupo de indicadores pre-
tende determinar la competitividad tecnolgica de un sistema de I+D+I a
escala internacional.
- Innovacin: el grupo de indicadores de innovacin tienen la finalidad de
generar informacin cuantitativa y cualitativa sobre los aspectos relacio-
nados con la mejora de productos y procesos.
- Estadsticas sobre el sector y utilizacin de las TIC.

SISTEMAS DE CLASIFICACIN
Los sistemas de clasificacin facilitan un marco de referencia estndar para analizar y
comparar la informacin desde diversos puntos de vista. El estudio de la I+D+I puede
seguir esencialmente dos criterios de clasificacin diferentes:
Clasificacin institucional: se basa en la actividad principal de las organizaciones
que financian o ejecutan la investigacin y divide las organizaciones en cinco
grandes sectores:
- Empresas.

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- Administracin Pblica.
- Instituciones privadas sin finalidad de lucro.
- Enseanza superior.
- Extranjero.
Clasificacin funcional: ofrece un nivel de detalle ms profundizado porque des-
cribe la naturaleza especfica de los programas y actividades de I+D en las orga-
nizaciones estudiadas.
- Tipo de I+D: Investigacin bsica, Investigacin aplicada y Desarrollo
experimental.
- Grupos de productos (sector empresarial).
- Disciplinas cientficas (sectores de la enseanza superior y de las insti-
tuciones sin finalidad de lucro).
- Objetivos socioeconmicos de I+D interna.

DOCUMENTACIN CIENTFICA Y TECNOLGICA

A partir de las realizaciones de I+D+I se derivan nuevos conocimientos, los cuales son
presentados a travs de documentos pblicos y estandarizados con la finalidad de obtener
el aval y el reconocimiento de la comunidad cientfica. Por lo tanto, el documento cientfi-
co tiene que responder a unas determinadas formalidades en su estructura y contenido.
Efectivamente, los documentos cientficos se distinguen del resto por una serie de rasgos
definitorios:
Accesibilidad.
Certificacin.
Cientificidad.
Pericia.
Especializacin.
Estructuracin.
Objetividad.
Relevancia.
En los ltimos tiempos se ha producido un cambio de paradigma en la documentacin
cientfica debido a la vertiginosa velocidad de la investigacin contempornea en casi
todos los campos del saber. Ahora se da prioridad a la transmisin rpida y eficaz de los
resultados cientficos en artculos de revista o en comunicaciones de congresos. Tambin
hay que recordar el enorme impacto en la produccin y difusin del conocimiento cient-
fico que han supuesto las TIC y el movimiento orientado al acceso abierto (Open Access)
de los documentos.
Actualmente, la actividad de I+D+I genera una tipologa documental muy diversa, de
la cual se pueden seleccionar algunas de las categoras ms destacadas:
Libros y captulos.
Revistas y artculos.
Contribuciones a congresos.
Tesis doctorales.
Trabajos de investigacin de doctorado.

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I+D+I: UNA PERSPECTIVA DOCUMENTAL. 49

Patentes.
Revisiones (Research Reviews).
Documentos de trabajo (Working Papers).
Informes de investigacin y de trabajo.
Notas.
Normas y reglamentos.
Estos documentos se difunden en soportes y canales muy heterogneos, en diferentes
versiones (nota, resumen, borrador, documento pendiente de publicacin, documento ya
editado, etc.) y con mltiples niveles de consulta (abierta o de pago, pblica o restringida,
total o parcial, etc.).
Segn la opinin defendida por los investigadores franceses Callon, Courtial y Penan,
a la hora de estudiar la documentacin cientfica, en primer lugar hay que examinar el
papel de los documentos en la actividad investigadora, la cual se desarrolla primordial-
mente en cinco dimensiones: es la rosa de los vientos de la investigacin cientfica (fi-
gura 1).

Figura 1. La rosa de los vientos de la investigacin cientfica. Fuente: Callon (1995).

A cada una de estas dimensiones le corresponden documentos diferentes:

Comunidad cientfica: tiene que certificar la calidad de los conocimientos plasma-
dos en artculos, libros, tesis, comunicaciones, etc.
Mercado: despus de evaluar la rentabilidad econmica, la investigacin puede ge-
nerar innovaciones (nuevos productos o procesos), los cuales aumentan la competi-
tividad empresarial. Esta dimensin implica la aparicin de patentes, notas tcni-
cas, catlogos de productos, etc.

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Polticas pblicas: la investigacin puede contribuir al inters general (poder pol-

tico y econmico, prestigio, salud, bienestar social, etc.) y, por lo tanto, queda bajo
la tutela de la administracin pblica. Se generan documentos como las solicitudes
de subvenciones, informes, memorias, etc.
Sistema de enseanza: el conocimiento cientfico y tecnolgico se transforma en
competencias transmitidas a los estudiantes y trabajadores para una aplicacin pos-
terior. Por lo tanto, una utilidad esencial de la investigacin es contribuir a la for-
macin de las personas, con la elaboracin de manuales, apuntes, etc.
Medios de comunicacin social: el avance cientfico exige un entorno social recep-
tivo e interesado por la investigacin, a partir de actividades como la divulgacin
(libros de difusin) y el peritaje (normas de seguridad, reglamentos, etc.).
Una vez tratadas la definicin, caractersticas y tipologas, as como la relacin con la
actividad investigadora, hay que mencionar brevemente algunas vas de anlisis de la
documentacin cientfica y tecnolgica. En este sentido, se tiene que superar el concepto
ms restrictivo de la bibliometra, entendida como simple clculo numrico derivado del
estudio de unas determinadas tipologas de documentos cientficos. Es necesaria una pers-
pectiva ms amplia que tenga en cuenta el ciclo global de I+D+I. Como punto de partida
se pueden estudiar las aportaciones de Callon, Courtial y Penan, que definen la cienciome-
tra como el examen cuantitativo de la investigacin cientfica y tecnolgica, es decir, los
recursos, resultados y formas de organizacin implicados en la creacin de conocimiento.
Segn ellos, hay que estudiar cientficamente la investigacin para impulsarla, aplicando
rigurosamente el mtodo cientfico.
El investigador mejicano Salvador Gorbea tambin se ha preocupado de estudiar la
aplicacin de las tcnicas matemticas y estadsticas al anlisis de la ciencia y del cono-
cimiento que se deriva de ella. El propsito de Gorbea coincide con Callon, Courtial y
Penan en la pretensin de contribuir al avance cientfico y tecnolgico, impulsando la
eficiencia del sistema y colaborando en la toma de decisiones en el mbito de la poltica
cientfica. De todos modos, a pesar de la proliferacin de bases de datos y de modelos de
clculo, Gorbea reconoce que la disciplina cienciomtrica no dispone todava de cimien-
tostericos suficientemente asentados.
El volumen de produccin cientfica actual es inmenso. Evidentemente se precisan
tcnicas cuantitativas de anlisis, las cuales se han centrado principalmente en los docu-
mentos producidos por la investigacin acadmica y porlas innovaciones industriales. Los
motivos de esta restriccin en el examen son diversos: facilidad de acceso a los documen-
tos; alto nivel de codificacin, que facilita el tratamiento; proximidad en los procesos de
elaboracin de nuevo conocimiento, etc. Sin embargo, Callon, Courtial y Penan insisten
en que "esto no debe hacernos olvidar en modo alguno que otros documentos mereceran
ser analizados y que, de la misma forma que lo hacemos con la produccin literaria, con-
vendra ocuparse del personal, de los instrumentos y dispositivos tcnicos, as como de los
recursos financieros y de su flujo" (Callon, 1995: 18). Tambin recomiendan prudencia en
determinados aspectos, ya que los instrumentos de trabajo de la cienciometra presentan
importantes limitaciones, sin olvidar que la interdisciplinariedad constituye un elemento
capital de la ciencia contempornea, la cual impulsa la investigacin cooperativa.
Segn el objeto de estudio, Callon, Courtial y Penan distinguen dos categoras de an-
lisis cienciomtricos:

anales de documentacin, n 11, 2008

I+D+I: UNA PERSPECTIVA DOCUMENTAL. 51

Actividad: se examina el volumen y el impacto de la I+D+I en base a la premisa de

que las disciplinas, temticas e instituciones estn perfectamente identificadas. Este
anlisis se asienta sobre el esquema clsico de recursos y resultados.
Relacin: se analizan los enlaces, dinmicas, interacciones y colaboraciones entre
investigadores, campos y sectores, los cuales no estn delimitados previamente.

ARTCULOS CIENTFICOS
Como ya se ha indicado anteriormente, una tarea bsica de los investigadores es la lec-
tura y redaccin de documentos certificados, sobre todo artculos de revista. La solidez del
conocimiento producido tiene que ser avalada por el debate y la crtica de la comunidad
cientfica en un proceso que, segn Callon, Courtial y Penan (figura 2), consta de las si-
guientes etapas:
Producir e interpretar datos.
Publicar.
Interactuar.
Ser reconocido.

Figura 2. El ciclo de produccin de los conocimientos certificados. Fuente: Callon, Courtial y

Penan 1995.

Desgraciadamente, no existe una metodologa nica para medir y analizar la cantidad

y calidad de los resultados obtenidos en forma de artculos cientficos. Adems, hay que
tener en cuenta la influencia de los rasgos diferenciales de cada sistema de I+D+I.

anales de documentacin, n 11, 2008

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Algunos programas, centros, institutos y grupos de investigacin que impulsan y/o

elaboran estudios bibliomtricos sobre la produccin cientfica espaola y catalana (sobre
todo a partir de las bases de datos de Thomson Scientific) son los siguientes:
Programa de Estudios y Anlisis del Ministerio de Educacin y Ciencia
<http://www.centrorecursos.com/mec/ayudas>.
Fundacin Espaola para la Ciencia y la Tecnologa (FECYT,
<http://www.fecyt.es>).
Instituto de Estudios Documentales sobre Ciencia y Tecnologa (IEDCYT, antes
CINDOC, CSIC, <http://www.cindoc.csic.es>).
Instituto de Salud Carlos III (ISCIII, <http://www.isciii.es>).
Instituto de Historia de la Ciencia y Documentacin Lpez Piero (IHCD, CSIC
Universidad de Valencia, <http://www.uv.es/IHCD>).
SCImago Research Group (Universidad de Granada, <http://www.scimago.es>).
Grupo de Investigacin en Bibliometra y Evaluacin en Ciencia (BAC, Parc de
Recerca Biomdica de Barcelona, <http://www.prbb.org/BAC>).
Plataforma de Integracin de Estudios mtricos y Estadsticos de informacin (-
EmEi, UB, <http://bidoc.ub.es/pub/emei>).

PATENTES
Todo proceso de innovacin tecnolgica genera gran cantidad de documentos pero,
excepto en el caso de las patentes, la mayora son confidenciales o de difcil acceso. La
patente es un documento pblico donde se describen las caractersticas tcnicas de pro-
ductos o procesos industriales, los cuales quedan protegidos por un periodo de tiempo en
un mbito geogrfico determinado. Se combinan las dimensiones de proteccin legal y de
transmisin pblica, ya que se salvaguarda legalmente el derecho de explotacin a cambio
de favorecer el progreso tecnolgico. En el mbito internacional, la mxima responsabili-
dad sobre patentes recae en la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI,
<http://www.wipo.int>).
Como fuente de informacin, las patentes proporcionan datos sustanciales sobre las
invenciones y las transformaciones en las capacidades tecnolgicas. Sin embargo, las
patentes slo reflejan una parte de las realizaciones tecnolgicas, ya que no siempre se
solicitan debido a diversas razones: temas de confidencialidad, dimensiones de la empresa
(los costes pueden ser elevados), cambios acelerados en las tecnologas a patentar, etc.
Adems, la OCDE remarca otras dificultades para los anlisis y comparaciones de paten-
tes a diversos niveles:
Muchos inventos son protegidos mediante procedimientos alternativos (modelos de
utilidad, derechos de autor, secretos industriales, etc.).
Existen culturas divergentes entre pases o sectores industriales a la hora de decidir
patentar una invencin o dejar de hacerlo.
Las patentes tienen un valor heterogneo ya que muchas no presentan una aplica-
cin industrial clara, a diferencia de una minora que puede alcanzar cotizaciones
elevadas.

anales de documentacin, n 11, 2008

I+D+I: UNA PERSPECTIVA DOCUMENTAL. 53

En relacin a la produccin de patentes en Espaa y en Catalua, hay que mencionar

los siguientes organismos, los cuales recogen y, en algunos casos, analizan este tipo de
documentos:
Centro de Patentes de la Universidad de Barcelona
<http://www.pcb.ub.es/centredepatents>.
Oficina Espaola de Patentes y Marcas (OEPM, <http://www.oepm.es>).
Instituto de Estudios Documentales sobre Ciencia y Tecnologa (IEDCYT, antes
CINDOC, CSIC, <http://www.cindoc.csic.es>).

TESIS DOCTORALES
Una tesis doctoral es un documento producido por un investigador en formacin y
acostumbra a ir precedida de una tesina o trabajo de investigacin. Las tesis proporcionan
una imagen fiel de las nuevas vas de investigacin abiertas ya que tienen que ser trabajos
originales en su rea de investigacin. Segn el economista Jordi Maluquer de Motes, "el
nmero de tesis doctorales constituye un indicador del potencial de formacin de un de-
terminado sistema de ciencia y tecnologa y tambin de la produccin cientfica propia,
ya que estos trabajos dan lugar, posteriormente, a un volumen importante de artculos y
libros de investigacin" (Maluquer, 2004: 15).
Como fuentes de informacin sobre tesis, hay que mencionar las principales bases de
datos donde se recopilan tesis doctorales (cada vez con mayor frecuencia, a texto comple-
to):
TESEO (Ministerio de Educacin y Ciencia, <http://teseo.mec.es/teseo>).
Tesis Doctorales en Red (TDR, del Consorci de Biblioteques Universitries de Ca-
talunya CBUC, <http://www.tdr.cesca.es>).
DIALNET Tesis Doctorales (Universidad de la Rioja,
<http://dialnet.unirioja.es/servlet/portadatesis>).
Biblioteca Virtual Miguel de Cervantes Tesis Doctorales
<http://www.cervantesvirtual.com/tesis/tesis_catalogo.shtml>.

COMUNICACIONES Y LITERATURA GRIS

Las contribuciones a congresos (ponencias, comunicaciones, resmenes, psteres, etc.)
y la literatura gris de carcter cientfico y tcnico son tambin documentos relevantes.
Como resultado de los encuentros de investigadores, en algunas reas cientficas (por
ejemplo, las TIC), estas aportaciones tienen una importancia de primera categora porque
facilitan una visin prxima y actualizada de las ltimas novedades. En opinin de Callon,
Courtial y Penan, las comunicaciones "son particularmente interesantes para identificar las
actividades que se sitan a medio camino entre la investigacin de base y las aplicaciones
tcnicas" (Callon, 1995: 105). Desgraciadamente, no existen unos criterios de examen
comparables a las patentes y a los artculos cientficos. A pesar de eso, la relevancia de la
aportacin, la existencia de un comit cientfico de prestigio, el alcance del encuentro
(internacional, nacional, etc.) o la publicacin de las ponencias por una editorial de re-
nombre pueden ser elementos vlidos a la hora de seleccionar y estudiar este tipo de do-
cumentacin.

anales de documentacin, n 11, 2008

54 EULLIA FUENTES Y LLOREN ARGUIMBAU

En relacin a la literatura gris, las actuaciones de I+D+I producen una enorme canti-
dad de documentos de difcil acceso (artculos todava no publicados (Preprints), comuni-
caciones a congresos, informes de investigacin, Working Papers, proyectos de final de
carrera, memorias tcnicas, etc.), hecho que provoca evidentes problemas de preservacin
y visibilidad. Aparte de las bases de datos comerciales, desde el mbito de la Documenta-
cin se intentan encontrar algunas soluciones a estos problemas. En nuestro pas, el portal
RECOLECTA (Recolector de ciencia abierta, <http://recolecta.net>) es una iniciativa
conjunta de la Red de Bibliotecas Universitarias (REBIUN) y la Fundacin Espaola para
la Ciencia y la Tecnologa (FECYT) que tiene como objetivo principal promover la publi-
cacin en acceso abierto de los trabajos de investigacin que se desarrollan en ms de
sesenta instituciones acadmicas espaolas y facilitar su uso y visibilidad.

CONCLUSIONES

"Para que cualquiera poltica sea efectiva hacen falta dos condiciones: 1) identifi-
car bien las causas de los problemas y escoger los instrumentos de manera ade-
cuada; 2) introducir mecanismos independientes de evaluacin emprica de las po-
lticas, de manera que stas se puedan redisear segn los resultados" (Busom,
2004: 29).
La importancia clave de las actividades de I+D+I es evidente en un mundo actual tan
competitivo. La creacin e incorporacin del conocimiento a la produccin industrial
representa una ventaja decisiva. En este contexto, resulta imprescindible disponer de in-
formacin robusta, relevante y comparable para tomar las decisiones ms adecuadas en
materia de gestin y poltica de I+D+I. En ltimo trmino, la finalidad del proceso consis-
te en facilitar el progreso del sistema de ciencia y tecnologa. Existen pocos estudios do-
cumentales sobre el ciclo global de la informacin especializada en I+D+I.
La tarea de descripcin, estudio y valoracin de un sistema de I+D+I no es nada fcil.
De todos modos, queda claro que los datos tienen que reflejar todo el ciclo de I+D+I, sin
quedarse restringidos a determinados recursos o resultados. Por lo tanto, es necesario un
examen cuantitativo y cualitativo de la investigacin desde una perspectiva panormica,
con especial cuidado por el equilibrio de todos los componentes del sistema.
Adems, un sistema de I+D+I est constituido por una enorme cantidad de actores eje-
cutores y financiadores, hecho que comporta una gran atomizacin de los datos. Entre
otros factores, estos agentes se caracterizan por la pluralidad (naturaleza jurdica, finali-
dad, sector de actividad, dimensiones, etc.) y por la interaccin dinmica (enlaces, coope-
raciones y colaboraciones en forma de redes, grupos de investigacin, depsitos de cono-
cimiento, etc.).
Sin embargo, la investigacin constante para agrandar los espacios del conocimiento
humano, esencia primordial de las actuaciones de I+D+I, dificulta fijar con precisin el
objeto de anlisis. Surgen constantemente nuevas reas de estudio, conceptos, mtodos,
tcnicas, espacios interdisciplinarios, etc. Adems, la produccin y adopcin del conoci-
miento a menudo se confunde con otros tipos de actividades afines. Por lo tanto, resulta
imprescindible definir de forma unvoca los conceptos involucrados y trabajar con clasifi-
caciones y metodologas estandarizadas. Hace falta insistir en que la informacin se pueda
comparar desde diferentes niveles (geogrfico, institucional, temtico, etc.), con la finali-
dad de establecer un marco de referencia adecuado para cualquier anlisis.

anales de documentacin, n 11, 2008

I+D+I: UNA PERSPECTIVA DOCUMENTAL. 55

Desde una perspectiva multidisciplinar, la ciencia documental puede contribuir a solu-

cionar las dificultades y problemticas detectadas. Efectivamente, la recogida, organiza-
cin, procesamiento y difusin de la informacin sobre I+D+I presenta todava muchos
campos por examinar. Como en cualquier otro mbito informativo, los documentalistas
pueden organizar la dinmica de los flujos de entrada, procesamiento y salida de los datos
de manera eficiente, rpida y precisa. Los documentalistas pueden analizar de forma rigu-
rosa los diferentes tipos de documentos, superando los inconvenientes detectados y apor-
tando metodologas robustas. Son necesarios estudios cualitativos con un elevado valor
aadido sobre aspectos relevantes para la investigacin cientfica como la resonancia
internacional alcanzada, las colaboraciones interdisciplinarias, la deteccin de redes y de
reas incipientes, etc. Adems, hay que impulsar la obtencin y organizacin de datos
sustanciales sobre los recursos materiales de la I+D+I. Por otro lado, hace falta disear,
consensuar e implantar clasificaciones y taxonomas, sobre todo en mbitos primordiales
como las disciplinas cientficas y tecnolgicas o la produccin editorial de los investiga-
dores.
Finalmente, la tarea de los documentalistas tambin resulta necesaria para difundir las
iniciativas cientficas y tecnolgicas y los resultados obtenidos, ayudando as al progreso
del conocimiento colectivo. En este sentido, la experiencia adquirida por estos tcnicos
permite conseguir un enfoque profesional, equilibrando la transmisin pblica de los con-
tenidos cientficos con la proteccin de la propiedad intelectual y de los datos personales.

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anales de documentacin, n 11, 2008