FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS EN GENERAL

I. CONSIDERACIONES GENERALES:
El delito de falsificacin de documentos es uno de los que con ms frecuencia se comete
en nuestra sociedad, utilizndose en la mayora de los casos el documento como
instrumento para ejecutar o encubrir otros delitos. Algunos autores manifiestan que el
falsificador nunca quiere falsificar un documento como hecho aislado, sino que acude a
ello como una forma de conseguir de manera ms segura y rpida sus objetivos.
En las relaciones desarrolladas en el trfico jurdico se observan dos fenmenos: la
confianza del pblico en un instrumento de materializacin de estas relaciones, como es
el documento; y la fragilidad que ste presenta a la hora de ser alterado el contenido que
contribuye a fijar. Ello es debido a que el empleo del documento como principal medio
de prueba de las relaciones jurdicas.
De ah que el documento, en base a su relevancia probatoria, permite garantizar un
mnimo de seguridad jurdica en el trfico. Con la intervencin penal se pretende
compensar a alta seguridad que representa el documento, frente a la relativa facilidad con
la que puede ser objeto de manipulacin ilcita.
Desde un punto de vista de poltica criminal, con la tipificacin de la falsificacin de
documento se tiende a la proteccin de aquellas acciones que, encontrando su reflejo
directo en el documento, tienden indirectamente a perturbar el desenvolvimiento
cotidiano del mercado econmico, esencial en los momentos actuales.
II. La fe pblica: bien jurdico tutelado.
No ha sido pacifico en la doctrina penal, la conceptualizacin del bien jurdico de la "fe
pblica". De modo predominante se ha demandado que toda definicin debe reflejar el
rol funcional que socialmente cumple dicho bien jurdico. Como ya se ha visto hay
autores que han aceptado la existencia de la fe pblica y otros que niegan. Mientras por
otra parte Algunos autores espaoles (WACHTER, HENKE, BAVER, HEFFTER Y
ORTLOFF) consideran que el bien jurdico tutelado no es la fe pblica, sino el derecho
a la verdad. Sin embargo creemos que el concepto de fe pblica ha ido evolucionando ya
no como el derecho a la verdad sino a la exigencia de la veracidad legal o jurdica que
cada una de las personas y la sociedad en su conjunto exige y confa.
Ya refirindonos a la falsedad documental un sector de la doctrina alemana, ha ofrecido
mayor inclinacin en considerar como objeto de proteccin jurdico penal para este tipo
delictuoso a la seguridad del trfico jurdico, toda vez que es necesario encontrar
seguridad y confianza en las relaciones del trafico jurdico documentario, con una
correspondencia entre la realidad y los signos o smbolos que el documento
representa[3]La doctrina nacional deduce que el bien jurdico protegido es la fe pblica.
No obstante, el bien jurdico protegido, en realidad, es la funcionalidad del documento
en el trfico jurdico, en la medida que este desarrolla una triple labor: de perpetuacin
de la declaracin documental, de garanta del autor del documento en el trfico jurdico
y, de medio de prueba de la declaracin documental.
Las caractersticas del bien jurdico protegido protegida que seala PRADO
SALDARRIAGA.
a. Es un bien jurdico colectivo, en cuanto no es una fe personal de un individuo concreto,
sino de todo un grupo social.
b. Surge de una disposicin legal que se objetivita en la exigencia de la certeza y validez
que s e ele otorga a los documentos, smbolos y signos respecto a los hechos o claridades
que contienen o representan.
c. Tienen la funcin poltico criminal de servir al trfico jurdico e interaccin social.
El bien jurdico protegido especficamente especifica en el delito de falsedad de
documental seria la propia funcionalidad del documento en las diversas misiones que
tiene que cumplir en el trfico jurdico. Se tutela entonces a esta confianza
subjetivamente de ciertos actos documentales autentificados por un funcionario pblico.

La fe pblica como el bien jurdico tutelado en la jurisprudencia peruana.

Delito contra la fe pblica, bien jurdico tutelado.
"El delito contra la fe pblica no tiene como bien jurdico lo patrimonial, sino la
confianza ciudadano en determinados actos o instrumentos". (E.S. DEL 23-3-93, Exp.
N 1071-91, Cajamarca).
Configuracin del delito contra la fe publica
"Para la configuracin del delito contra la fe pblica, no solamente debe hacerse o usarse
en todo o en parte un documento falso o adulterado, sino que utilizacin de ste deber
resultante un perjuicio, condicin expresa de la ley" (E.S. del 09-11-90, Exp. N 165-90,
Lima).
Incurre en el delito contra la fe pblica
"incurre en delito contra la fe pblica quien suplantando la persona de su finado padre,
vende algunos de los bienes causados por este, sorprendiendo a los compradores y al
funcionario que intervino en el contrato"(Ej. 25 dde diciembre 1957.- R. Jur de P.1957,
pag 188).
Delito contra la fe pblica: requisitos
"para la configuracin de delito contra la fe pblica, se requiere adems del documento
falsificando o adulterado, que este ocasiones un perjuicio o en todo caso se haya hecho
uso del documento materia de la falsificacin" (Exp. N 1478-98 CAETE. Normas
Legales- Tomo 278- Julio 1999- Pags.781).
III. La falsedad y falsificacin
La falsificacin supone falsedad, al paso que la falsedad no indica falsificacin: la una
es el gnero y la otra es la especie de aquel. Para que la falsificacin resulte, es necesaria
la existencia previa de un documento o de un objeto verdadero, que mediante ciertos
procedimientos se altera, y al alterarse se falsifica. Al paso que la falsedad indica la
comisin de un hecho o la ejecucin de un acto, en el que no se expresa la verdad sino a
sabiendas se emiten conceptos no verdaderos. La falsedad se comete sin la existencia
previa de un objeto, al paso que la falsificacin no se produce sin ella
La falsedad material
Se denomina falsedad material o real, cuando la imputacin de la verdad, recae sobre la
materialidad del documento.
Hay falsedad material cunado la inmutacin de la verdad recae materialmente sobre la
escritura, sea, cuando es susceptible de comprobacin mediante pericia material.
Las caractersticas comunes a la falsedad material son:
a. La conducta, que consiste en el acto de hacer o adulterar o suprimir o destruir.
b. El objeto material, que es el documento sobre el cual la conducta criminal recae.
c. La voluntad del hecho, con conciencia de la falsedad. Por eso la falsedad material,
puede efectuarse por el hecho de hacer un documento falso, en todo o en parte; por el
hecho de adulterar un documento verdadero; y el de imprimir o destruir en todo o en
parte, un documento.
IV. Documento pblico y documento privado
En el caso del Per, nuestra legislacin procesal civil ha sealado que un documento es
pblico cuando es "otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones".
De igual manera, el legislador tambin advierte expresamente que constituye un
documento pblico "la escritura pblica y dems documentos otorgados ante o por
notario pblico, segn la ley de la materia". Y, en cuanto al valor que pudieran tener las
copias, stas sern consideradas como originales siempre y cuando estn certificadas por
un auxiliar jurisdiccional, notario pblico o fedatario, segn corresponda
Tratndose de los documentos de naturaleza privada, la norma procesal civil se ha
limitado a decir que son aquellos que "no tienen las caractersticas del documento
pblico" y que su legalizacin o certificacin no los convierte en pblicos
Sin embargo, el Cdigo Penal equipara a documento pblico el testamento olgrafo y
cerrado, los ttulos valores y los ttulos de crdito transmisibles por endoso al portador
ttulos autnticos (Art. 433 C.P.). Es decir, a efectos de pena, tales documentos quedan
equiparados al documento pblico, aunque, en realidad, no lo sean.

V. BIEN JURDICO PROTEGIDO:

El bien jurdico protegido en el delito de falsificacin de documentos es uno de los temas
que ha recibido menor atencin, prefiriendo la doctrina ocuparse de temas ms
funcionales como el concepto de documento, diferencia entre falsedad y falsificacin,
dolo e imprudencia.
Siguiendo la evolucin doctrinal del concepto de bien jurdico en el delito de falsificacin
de documento, primero surge este delito como proteccin del derecho a la verdad, el cual
es un concepto abstracto. Posteriormente, se acoge como bien protegido la fe pblica. De
ah se pasa a una visin utilitaria del bien jurdico, en la medida que el documento
desempea un papel muy decisivo en la prueba de las relaciones jurdicas en las cuales,
debido al desarrollo del trfico jurdico, necesitan un instrumento que asegure el alcance
de las obligaciones y derechos que constituyen su contenido, instrumento que no puede
ser otro que el documento, tradicionalmente considerado como medio de prueba;
importante en ese punto es la tesis de BINDING que sostiene el valor probatorio del
documento como bien jurdico protegido. En el trasfondo de esta tesis se encuentra la
seguridad y viabilidad del trfico jurdico como contenido del bien jurdico en estos
delitos.
Actualmente, frente a los planteamientos sealados, se pretende determinar el bien
jurdico protegido desde una perspectiva funcionalista, con lo que se intenta elaborar una
teora general de la falsedad documental partiendo precisamente del contenido del bien
jurdico. Estos planteamientos giran en torno al documento, en medida que es el objeto
que cualifica y autonomiza la falsedad respecto a otras figuras. Los componentes
fundamentales que hacen posible que el documento acte como medio de prueba son la
funcin de garanta y la funcin de perturbacin.
En el cdigo penal peruano los delitos de falsificacin de documentos se encuentran
ubicados en el Ttulo XIX, - Delitos contra la fe pblica. De su ubicacin sistemtica,
la doctrina nacional deduce que el bien jurdico protegido es la fe pblica.
No obstante, el bien jurdico protegido, en realidad, es la funcionalidad del documento
en el trfico jurdico, en la medida que este desarrolla una triple labor: de perturbacin
de la declaracin documental, de garanta del autor del documento en el trfico jurdico
y, finalmente, de medio de prueba de la declaracin documental.
No puede dejar de mencionarse, adems, que en el desarrollo doctrinal de este delito, se
ha hecho la propuesta de que el bien jurdico es pluriofensivo; o tambin que el mismo
atenta con un sentido de ms concrecin y especificidad en contra de la fiabilidad y
seguridad del trfico jurdico, lo que merece especial atencin, dado que con este bien
jurdico se pretender proteger algo que, si bien en definicin es ms tangible y menos
genrico que lo que se entiende por fe pblica, es tambin una forma de asumir un
determinado momento de consumacin (lo que se ver ms adelante).
VI. Las conductas tpicas
El ataque directo de estas conductas se da en contra de las caractersticas de autenticidad
o genuidad del documento, el mismo que se entiende como el objeto material de este
delito; refiere Garca Cantizano que un documento es autntico cuando procede de la
persona que figura como su autor. Por lo que debemos descartar de entrada cualquier
ataque en contra de la veracidad de la realidad contenida (por medio de la escritura) en
el documento, puesto que esto es materia de tipificacin por la falsedad ideolgica.
De acuerdo al texto de este dispositivo normativo tenemos que las conductas tpicas son
las siguientes:
Hacer en todo un documento; llamada tambin imitacin total, esta conducta
se realiza de dos formas: la primera es imitar copiando un documento verdadero
(preexistente) en otro soporte material, de tal manera que en l se introduzcan
modificaciones sustanciales y deformantes del documentos verdadero que sirviera
de modelo; y la segunda forma consiste en crear un documento sin tener ningn
 modelo pre-existente, de tal forma que su surgimiento se origina con la creacin
del mismo.
Hacer en parte un documento; llamada tambin imitacin parcial, esta forma
de falsificacin se identifica con el verbo agregar, dado que en este caso se
partir de la existencia de un documento verdadero, al cual se le agregarn lneas
de palabras o prrafos (supngase pues el caso donde el documento verdadero
contenga espacios en blanco), los mismos que darn a conocer una nueva idea no
existente en el documento hasta realizada aquella accin.
Adulterar un documento verdadero; el verbo adulterar se identifica con el
verbo alterar, el mismo que ha sido entendido como sinnimo de modificar o
cambiar la existencia material de un documento autntico ya formado, de tal
manera que su consecucin se da mediante las acciones
de supresin y sustitucin; de ah que la realizacin de las mismas sobre la
escritura del documento se da alterando lo ya existente, mediante la modificacin
o sustitucin de palabras, siendo que lo que se cambia y deforma es su sentido,
sin llegar a crear parcialmente un documento como se viera en el anterior caso.

VII. Tipicidad objetiva

Sujetos
Sujeto activo.
Puede ser cualquier persona, en la redaccin contenida en el artculo en comento, no
exige una cualidad especial para la comisin de dicho ilcito penal, sujeto activo no
puede ser no puede ser aquel quien aparece y es titular del documento ya que con ello
se est otorgando autenticidad al documento. Sin embargo puede considerarse sujeto
activo del delito de falsificacin parcial incluso al propio otorgante del documento
cuando cerrada la documentacin en el acto completo y genuino, le agrega actos
accesorios falsos.
Puede darse tambin la existencia de coautores en la elaboracin total o parcial de un
documento pblico o privado. Mientras que uno imita la firma del titular, el otro, se
dedica a dar cuerpo al tenor del documento, siempre que en todos ellos concurran
todos los elementos subjetivos del injusto.
Si quien elabora el documento, a su vez, lo introduce al trfico jurdico, estar incurso
en dos modalidades distintas: una por la falsedad propia y otra por falsedad impropia;
constituyen dos conductas que deben ser valoradas de forma independiente
Sujeto pasivo.
Desde el punto de vista del perjuicio, ser la sociedad en su conjunto la afectada, pero
de la misma redaccin normativa se identifica como sujeto pasivo inmediato al tercero
que puede verse perjudicado directamente con el uso del documento falsario en el
trfico jurdico.
Modalidades tpicas
 De la descripcin tpica del tipo penal en anlisis se puede diferenciar entre: la
falsedad material o falsedad propia (primer prrafo del tipo penal) y la falsedad de
uso o impropia (segundo prrafo) as tambin coma la condicin objetiva de
punibilidad, es decir la finalidad de causar dao que se tratara en el siguiente acpite.
Los verbos rectores en este delito vienen dados por el "hacer" y "adulterar", los cuales
pasaremos a identificarlos a continuacin.
La falsedad material o falsedad propia que va dirigida a quien confecciono o elaboro
el documento falso, el supuesto delictivo implica crear un documento inexistente, que
nunca fue formado por su titulares, atacando en este caso a la autenticidad y
legitimidad del documento, colocado con idoneidad en el trafico jurdico con la
finalidad de causar un perjuicio a un tercero.
Hacer implica, fabricar, es decir redactarlo, escribirlo y firmarlo por la persona por
quien se pretende hacerlo valer, sea de forma escrita o impresa. Dicho documento
tiene que contar con todos los requisito s legales para que pueda tener efecto jurdico.
En la modalidad tpica de falsificacin total el agente crea todos los elementos
requeridos para que el documento tenga existencia real ya sea en el contenido o en la
forma, es decir en palabras de BINDING es un seudo otorgante quien hace una seudo
declaracin. Pero el hecho de que un documento autentico relate una mentira no se
convierte en documento falso; en este caso lo falso es el hecho relatado; pero ms no
el documento, que es genuino: es el documento de un mentiroso
La falsificacin es parcial en el supuesto de que solo recaiga en algunos de sus
elementos, se da cuando ya existe previamente un documento verdadero y se
aprovecha de dicho documento, que por ejemplo puede estar firmado en blanco, con
espacios en blanco, etc.
En cuanto a la adulteracin, esta forma supone la existencia de un documento
verdadero, genuino. Con la adulteracin lo que se busca es alterar, cambiar; debe
determinar el cambio de sus efectos jurdicos. Es decir consiste en la sustitucin o
distorsin del texto, como por ejemplo la alteracin de la fecha de vencimiento de una
letra de cambio, la alteracin de una cifra en una obligacin de pagar suma de dinero,
borrar una palabra.
falsedad impropia o falsedad de uso, que es aquella persona quien ha hecho uso
efectivo del documento falso, es decir es quien pone en movimiento al documento
falso, que dicho comportamiento consiste en hacer uso del documento falsificado
como si fuese legtimo. No es necesario que quien hace uso del documento falso haya
participado en la elaboracin o confeccin de este.

VIII. Tipicidad subjetiva

Ahora el propsito de utilizar el documento, como elemento subjetivo del tipo penal, es
fundamental para la consumacin del delito.
Se requiere el dolo, es decir, el conocimiento y voluntad de hacer un documento falso o
adulterar uno verdadero. Adems, se exige un elemento subjetivo del tipo que es el
propsito de utilizar el documento, es decir, la finalidad de emplear dicho documento en
el trfico jurdico. Dada la reaccin de la conducta del Art. 427 C.P pareciera que no se
incluye dentro del elemento subjetivo del tipo la finalidad de causar un perjuicio
mediante el empleo del documento, sino que sera una condicin objetiva de punibilidad.
Adems del dolo (que implica el conocimiento de la significancia y la voluntad de
realizar la conducta tpica descrita), encontramos tambin otro elemento subjetivo del
tipo, el propsito de utilizar el documento, que puede igualarse con la intencin de querer
usar el documento (sea introducindolo en el trfico jurdico o presentndolo al sujeto
que se quiere perjudicar), lo que no implica que esto se deba llevar a cabo.
IX. Consumacin del tipo de falsificacin
As, la consumacin del delito de falsedad documental se da en el momento mismo de la
realizacin de cualquiera de las conductas tpicas unido con el ulterior propsito
subjetivo de hacer un uso de l, sin necesidad de un uso efectivo del documento en el
plano objetivo ontolgico, sucediendo que, de darse este uso posterior (exigencia no
tpica), estaramos en la fase de agotamiento delictivo (lo que implica la irrelevancia de
este posterior uso, dado que quedara impune). Por lo mismo, como no se requiere el uso
externo del documento falsificado para la perfeccin del delito, lo que s se exige es la
aptitud e idoneidad del mismo para que potencialmente pueda producir efectos en el
trfico jurdico, sin que sea necesaria la comprobacin del perjuicio.
La doctrina contraria se inspira en la necesidad de una lesin o perjuicio objetivo, la que
malentiende pues lo que el legislador ha tipificado en este delito, donde es evidente que
ha optado por un desvalor de la accin y no por una desvaloracin del resultado, siendo
pues un delito de peligro que se configura mediante una accin y no un delito de lesin.
Distinto de lo que entiende la anterior jurisprudencia sealada respecto del momento de
la consumacin de este delito, es afirmar que al Poder Judicial slo llegan los casos en
los cuales se han llegado a utilizar los documentos falsificados. Ciertamente es muy
complicado probar este delito antes del uso externo que le pudiera dar su falsificador,
amn de los problemas que surgiran de la ubicacin en el tiempo de su real consumacin;
por lo mismo, se puede entender tambin que por cuestiones pragmticas y de utilidad
probatoria se tenga que la consumacin se realiza en el momento de la introduccin del
documento falseado en el trfico jurdico. Esto a efectos de determinar el momento
exacto de la comisin delictiva y en consecuencia el inicio cierto del plazo prescriptorio.
Esta prctica posicin ha sido tambin asumida por cierta jurisprudencia:

En el delito de falsificacin de documentos, el momento de la consumacin se produce

desde que el sujeto conociendo la falsedad del documento realiza un acto material de
utilizacin del mismo () R. N. 4036-2004-Lima, p. 1574, El Cdigo en su
Jurisprudencia, p. 447.
Adems:
() el delito de falsedad es de comisin instantnea y se consuma, en todo caso, cuando
a sabiendas se utiliza el documento falso, un supuesto tpico distinto de la confeccin,
alteracin o modificacin falsaria del documento y que, asimismo, puede concurrir con
l y ser perpetrado por el propio autor de la elaboracin del documento falso o por un
tercero (). Corte Superior de Justicia, Sala Penal Permanente, Queja nm. 1678-2006,
Lima, Precedente Vinculante, fundamentos del 4 al 6. El texto que sealamos aqu es
parte del fundamento 5
X. Consumacin del tipo de uso
Al ser un delito de mera actividad se consuma con el uso externo del documento
falsificado (ya sea procesal o extraprocesalmente). Nuestra legislacin sanciona con las
mismas penas la conducta de falsificacin (siendo que si despus como ya mencionara
deviene el falsificador en el uso, esto es slo un agotamiento de la conducta falsaria que
nada agrega al acto ya consumado, quedando en este extremo impune la conducta
sobreviniente del uso) y la conducta del estricto uso del documento falseado. Adems
slo pueden ser sujetos activos los agentes que no hayan tomado parte en la conducta de
falsificacin de aquel documento (ya sea a ttulo de autora o de participacin).
Una crtica a esta tipificacin apuntara a la desproporcin penal que existe cuando el
legislador ha previsto la misma pena para el agente falsificador como para el agente que
solamente se limita a utilizarlo; siendo que la conducta del primero implica un mayor
desvalor de la accin (lo que equivaldra a decir que contiene una mayor carga de
antijuridicidad) que el del segundo, quien por limitarse al estricto uso, su accin tiene un
menor desvalor.
XI. Penalidad
En consecuencia, se aprecia que la norma penal material para dicho tipo penal prev dos
modalidades delictivas y, por ende, dos penalidades distintas.
Por tanto, si el juez penal instaura instruccin por el delito de falsificacin de documentos
omitiendo pronunciarse en cul de las modalidades delictivas presumiblemente habra
incurrido el imputado, es decir, si no precisa si la presunta falsificacin de documentos
que se imputa est referida a instrumentos pblicos o privados, lesiona el derecho
fundamental a la defensa, toda vez que la persona por no estar informada con certeza de
los cargos que se le atribuyen ve restringida la posibilidad de declarar y defenderse sobre
hechos concretos, o sobre una modalidad delictiva determinada y, con ello tambin, la
posibilidad de aportar pruebas que acrediten su inocencia.
En caso de falsificacin de documento pblico o de su uso se establece pena privativa de
la libertad no menor de dos ni mayor de diez aos, y treinta a noventa das-multa.
Para el caso de falsificacin de documento privado o de su uso se establece pena privativa
de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y ciento ochenta a trescientos
sesenta cinco das-multa.
En caso de que concurra la agravante, adems de las penas indicadas, se castigar con
pena de inhabilitacin de uno a tres aos (Art. 36, 1 y 2 C.P.)
Conclusiones

El delito de falsificacin de documentos es de peligro, basta para su consumacin

la sola conducta falsaria idnea y capaz de engaar; de tal manera que no es
necesaria la acusacin de un perjuicio objetivo para la perfeccin de este delito.
La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no una
condicin de punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de producir
efectos en el trfico jurdico.
Cierto sector jurisprudencial entiende que la consumacin de este delito se da
cuando se causa un perjuicio objetivo; otro sector entiende que lo propio se
realiza con la introduccin del documento falsificado en el trfico jurdico. La
postura aqu expuesta es la que se hace de una interpretacin que no excede el
sentido literal del texto normativo (el mayor lmite de legalidad y seguridad
jurdica), en contrapartida a las tantas interpretaciones extensivas, lo que no me
impide abogar por la reforma del tipo penal bajo comentario.