Cdigo : R-AUI-012

Edicin : 8.0
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN Vigencia : 29.DIC.2014
Pgina : 1 de 4

Unidad Auditada CEB: Fbrica de Motores y Llaves elctricas

Auditoria Interna N 01
Jefe Unidad Jo
Jorge Ramos (Auditor de la calidad)

Fecha de Auditora Martes 5 de septiembre de 2017

Norma(s) aplicable(s) ISO 9001:2015

Auditor lder:
Equipo de Auditores:
Solange Carreo
Claudio Saavedra
Christian Godoy
Jorge Vargas
Alfredo Gonzlez
Csar Comte
Objetivo de la auditora

1Evidenciar la correcta ejecucin del procedimiento QCP 15, instruccin QCI 1500, que corresponde al
manejo de Material No Conforme.
2 Evidenciar cumplimiento del SGC bajo la Norma ISO 9001:2015

Alcance (detalle de los procesos y sitios visitados)

Dentro del alcance de la auditoria interna se encuentran las siguientes reas:

*Departamento de Ingeniera:
*Departamento de Produccin
*Departamento de Calidad
*rea de Mantenimiento

Obtencin de documentos
a) Procedimiento QCP 15 revisin 1
b) Instruccin QCI 1500 revisin 2

* Material Review (MR) rea de almacenamiento para anlisis crtico de materiales no conformes.
* Informes de rechazo (IR)
* Procedimientos de reparacin estndar
*MaterialReview Board (MRB)
* Libro de ocurrencias: envo de acciones correctivas a proveedores por causa de material defectuoso.
 Cdigo : R-AUI-012
Edicin : 8.0
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN Vigencia : 29.DIC.2014
Pgina : 2 de 4

Criterios

Procedimiento QCP 15, instruccin QCI 1500, que corresponde al manejo de Material No Conforme.

Norma ISO 9001:2015

 Cdigo : R-AUI-012
Edicin : 8.0
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN Vigencia : 29.DIC.2014
Pgina : 3 de 4

MR (Material Review) rea de mantenimiento para anlisis crtico de

rea:
materiales no conformes.
Personas auditadas: Marcelo Ramrez (encargado del rea MR)
Procesos y/o Sitios: Funcin MR, verificacin de acciones ms recientes
Muestra/ Documento: Documento IR (Informe de rechazo)
Clasificacin Auditor que
N Descripcin del Hallazgo (Hallazgo y requisito asociado)
del Hallazgo detecta

Al auditar la seccin MR, se evidencia la presencia de

documentos IR con disposiciones para reparaciones en las
cuales no se observa ninguna firma de Ingeniera o de Calidad.
Lo anterior hace referencia a un incumplimiento de la Norma
ISO 9001-2015 en el punto:

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin

7.1.5.1 Generalidades
La organizacin debe determinar y proporcionarlos recursos
necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realice el seguimiento o la medicin para
1 No Conformidad Csar Comte
verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos.
La organizacin debe asegurarse de que los recursos
proporcionados:
a) son apropiados para el tipo especfico de actividades de
seguimiento y medicin realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para
su propsito.
La organizacin debe conservar la informacin documentada
apropiada como evidencia de que los recursos de seguimiento
y medicin son idneos para su propsito.
 Cdigo : R-AUI-012
Edicin : 8.0
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN Vigencia : 29.DIC.2014
Pgina : 4 de 4

rea: Produccin
Personas auditadas: Silvio Matus (encargado de rea)
Procesos y/o Sitios: Acciones del informe de Rechazo (IR)
Muestra/ Documento: Informe de Rechazo (IR) NXX muestra los defectos del torno N72
Clasificacin Auditor que
N Descripcin del Hallazgo (Hallazgo y requisito asociado)
del Hallazgo detecta
En la auditora realizada rea de produccin, al preguntarle al
encargado respecto a los rechazos que muestran los defectos
del torno 72, seala literalmente:

Bueno, es una mquina vieja y los rodamientos estn malos,

pero nosotros hacemos lo que mejor podemos
fue la respuesta.

Si bien no se puede calificar como un incumplimiento, por falta

de evidencias, por ejemplo, un informe de mantencin o
bitcora de mantencin del torno 72; ya que slo es su
respuesta a la pregunta, se considera esta situacin como una
oportunidad de mejora, donde se deben tomar todas las
medidas necesarias para implementar el punto 6 (Planificacin)
2 dela Norma ISO 9001:2015 en el SGC: Oportunidad de
Csar Comte
Mejora
6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Al planificar el sistema de gestin de la calidad, la
organizacin debe considerar las cuestiones referidas en el
apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y
determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
abordar con el fin de:

a) asegurar que el sistema de gestin de la calidad pueda lograr

sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora

rea:
Personas auditadas:
Procesos y/o Sitios:
Muestra/ Documento:
Clasificacin Auditor que
N Descripcin del Hallazgo (Hallazgo y requisito asociado)
del Hallazgo detecta
 Cdigo : R-AUI-012
Edicin : 8.0
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN Vigencia : 29.DIC.2014
Pgina : 5 de 4

Detalles reunin de coordinacin de auditores

Falta

Fortalezas encontradas

Falta

Debilidades encontradas

Falta

Conclusiones y detalles del desarrollo de la Auditora

Falta
 Cdigo : R-AUI-012
Edicin : 8.0
INFORME DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN Vigencia : 29.DIC.2014
Pgina : 6 de 4

Se adjuntan formularios de Solicitud de Acciones Correctivas y/o Preventivas SI NO x

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Auditor Lder Jefe Seccin Auditora Operativa Auditor Interno

Fecha Fecha Fecha

Firma Firma Firma