Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado,
realice un informe de auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta de los
documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men principal del
programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios
unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en cuenta que este
debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditora interna de la
Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del Sistema de Gestin de la
Calidad.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en la gua de
aprendizaje de la semana 4.
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA UNION TEMPORAL CAMPAMENTOS DE PAZ 2016

Verificar mediante auditoria interna que se est

OBJETIVOS DE AUDITORIA cumpliendo con el programa de Sistema de
Gestin de Calidad de la compaa Unin
Temporal Campamentos de Paz 2016, en los
procedimientos de prestacin de servicios del rea
de personal.
Verificar la prestacin de los servicios del rea de
ALCANCES personal del departamento de Gestin Humana.
CLIENTE AUDITADO UNION TEMPORAL CAMPAMENTOS DE PAZ
2016

LUGAR Y FECHA Bogot, Septiembre 13 de 2017

CRITERIOS DE AUDITORIAS
SGC de la compaa
Conocimiento del rea a auditar
Aspectos generales sobre el archivo
permanente
Organigrama del departamento de
recursos humanos
Resumen de procedimientos y polticas
para el departamento de recursos
humanos
Matriz de riesgos departamento de
recursos humanos
Objetivos preliminares de auditora interna
Seleccin del medio de evaluacin de
control interno
Agenda para entrevistas
Evaluacin del control interno
Conclusiones sobre los componentes
Evaluacin de riesgos y actividades de
control
Narrativa de funciones gerencia de
recursos humanos
Narrativa de funciones rea de
reclutamiento y seleccin
Narrativa de funciones rea de
capacitacin y desarrollo
Narrativa de funciones rea de
compensacin y beneficios
Narrativa de funciones asistente de
gerencia
Planificacin para la ejecucin de la
auditora
Memorando de planificacin para la
ejecucin de la auditora
Ejecucin del trabajo de auditora
Existencia de actas de reunin e ndices de
rotacin
Existencia de contratos de capacitacin
Existencia de cuentas bancarias para
empleados
 EVIDENCIAS

Implementando el SGC.
Documentacin de todos los procesos
implementados.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y
EVIDENCIAS HALLAZGOS

Se est implementando el SGC.

Poca documentacin y registros
Implementacin de las polticas en
SGSST
Documentacin faltante en las Hojas de
Vida del personal

Se debe mejorar las expectativas de

implementacin del SGC y realizar capacitaciones
CONCLUSIONES a los trabajadores para una eficaz implementacin.
Se deben anexar los documentos de seguridad
social y afiliaciones del personal

La implementacin se est haciendo de manera

moderada en las reas designada por la empresa
DECLARACIONES por eso su grado es bueno.
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGAS AUDITORES

Seleccin, Seleccionar, contratar y PROCEDIMIENT DOS MESES Auditorias y Tres auditores

Contratacin e suministrar la induccin y O DE evidencias internos.
Induccin de capacitacin adecuada al SELECCIN,
Personal personal que ingresa, CONTRATACIN
reemplaza o se promueve de E
acuerdo a las necesidades de INDUCCIN DE
la compaa de acuerdo a los PERSONAL
perfiles establecidos

Evaluacin de Establecer criterios y mtodos PROCEDIMIENT MENSUAL Fotos y encuestas Dos auditores
Desempeo para evaluar el nivel de O DE internos.
competencias y las EVALUACION DE
necesidades de entrenamiento COMPETENCIAS
del personal que afectan los Y
requisitos en la prestacin del ENTRENAMIENT
servicio de manejo de la cartera O DEL
a nivel nacional. PERSONAL

Identificar los Factores de

Riesgo existentes, con el fin de
SGSST poner en prctica medidas de SISTEMA DE UN MES Evidencias Un auditor
control que mejoren las GESTIN DE LA flmicas y interno y otro
condiciones de trabajo y salud. SEGURIDAD Y documentales externo.
SALUD EN EL
Crear estndares de seguridad TRABRAJO
y vigilancia que ayuden a evitar
accidentes de trabajo y
enfermedades Laborales.

Planear, organizar y desarrollar

eventos de instruccin y
capacitacin que sirvan de
elementos de formacin
integral en el trabajo y fomente
la participacin activa de los
trabajadores en general.

Ubicar y mantener al trabajador

segn sus aptitudes fsicas y
psicolgicas, en ocupaciones
que pueda desempear
eficientemente sin poner en
peligro su salud o la de sus
compaeros.

Procurar una adecuada y

oportuna atencin mdica en
caso de accidente de trabajo o
enfermedad profesional.
Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se
establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los
cuales se podrn definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con el ente

a auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.

Es importante para la auditoria contar con los registros y documentos que soporten las
evidencias de cada uno de los procesos auditados ya que permite soportar el seguimiento
y mantenimiento al SGC

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que en base a esto se planteara cual es la
mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.
Una vez se realiza la auditoria se emite el informe final con el fin de identificar los hallazgos
encontrados para proceder a tomar las acciones preventivas y correctivas.

Se debe garantizar la confidencialidad del proceso de auditora a fin de que la informacin

no se ventile
En las auditoras internas se destaca la capacidad de observacin de las personas
encargadas de estos procesos.
El auditor debe ser un profesional altamente capacitado en el rea y competente, debe ser
un profesional tico y objetiva para analizar y extraer la informacion.