FORMATO ACTIVIDADES DE Cdigo: FR-DO-064

APRENDIZAJE VIRTUAL Versin: 01

Proceso: Fecha de emisin: Fecha de versin:

Docencia 14-May-2013 14-May-2013

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE VIRTUAL

Seccin 1. IDENTIFICACIN DE ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

Colaborativa:
Nombre del curso y/o mdulo: Auditora Integral Tipo de actividad: Individual:

Objetivo de la unidad (temtico):1 Aplicar elementos tcnicos y analticos para un proceso de auditora.

Instrumentales: Capacidad de abstraccin, anlisis y sntesis.

Expresa con sus palabras informacin relevante.
Competencias:2 Analiza adecuadamente la forma de funcionamiento de los procesos en salud y
seguridad en el trabajo, con el fin de realizar hallazgos, y redactar observaciones - no
conformidades con base en evidencia objetiva.

Objetivo de aprendizaje:3 Aprender a redactar hallazgos de auditoria basados en evidencia objetiva.

Seccin 2. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

Tipo de Foro: Chat: Ensayo:
Actividad de aprendizaje No.: 4
actividad: Diario: Blog: Otro: Tarea
Nombre de la actividad: Redaccin de hallazgos

Para el desarrollo de esta actividad es necesario leer y analizar los numerales de

las normas: OHSAS 18001:2007, ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 utilizndolas
como criterio de auditoria permitiendo establecer la relacin entre los hechos
descritos en el caso y redactando los hallazgos identificados.

Conforme un grupo de trabajo mnimo de 3 y mximo de 5 integrantes, no

se calificarn trabajos presentados de manera individual.

Lea detenidamente y analice los hechos descritos en el caso de auditoria de la

Descripcin: proceso que debe
llevar a cabo el estudiante para
dar respuesta a la actividad.
empresa Genius Embutidos Anexo 1.
Luego debe identificar 3 hallazgos de no conformidad de la norma OHSAS
18001:2007, 2 hallazgos de no conformidad de ISO 9001:2015 y 1 hallazgo de
ISO 14001:2015, clasificar los hallazgos de acuerdo a la clusula de la norma
que corresponda.

Finalmente redacte los hallazgos identificados de manera independiente por

norma en el formato suministrado Anexo 3. Tenga en cuenta los parmetros de
redaccin de un hallazgo que se describen en el Anexo 2.

Recuerde que se debe ceir a los hechos que son la evidencia objetiva, NO
SUPONGA, NO ASUMA, NO IMAGINE por lo cual no aada ninguna informacin
a la plasmada en la descripcin del caso.

Identificar los elementos que dan lugar a un hallazgo en un proceso de auditoria,

Propsito de la actividad
establecerlo de acuerdo a los criterios de auditoria y redactarlos conforme a los
seleccionada:
lineamientos dados.
Protocolo para el envo de la actividad a travs de la plataforma educativa
(Describa paso por paso)

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1. Revise los contenidos de la norma ISO, 9001:2015 y 14001:2015 y OHSAS 18001:2007, incluyendo los enlaces
y lecturas sugeridas., as como los anexos que encuentra al final de este documento.

2. Realice la redaccin de hallazgos de acuerdo con los lineamientos definidos para la presentacin del trabajo,
verifique ortografa, redaccin y coherencia.

3. Cada grupo debe escoger un integrante como lder, siendo ste el responsable de subir el trabajo a la
plataforma; SOLO un trabajo debe ser subido por grupo.

4. Verificar antes de subir el archivo a la plataforma que corresponde a la ltima versin, para evitar doble cargue
de documentos

Tenga en cuenta la fecha de cierre de la plataforma para evitar inconvenientes tcnicos de congestin en el
5.
cargue del documento, NO se tendr en cuenta trabajados enviados por otros medios como: correo electrnico,
foro general, u otro.

Finalmente dirjase a la zona para envo de tareas, ingrese al enlace Actividad 3. Plan de auditoria y lista de
6. verificacin de clic en agregar entrega; suba el archivo correspondiente y proceda a guardar los cambios para
que el docente pueda revisar su trabajo, enviar retroalimentacin y asignar calificacin.

Tenga en cuenta los criterios de evaluacin establecidos en la rbrica, de igual forma se revisar que los
7. hallazgos correspondan a los numerales de la norma aplicable al hecho descrito, cumplimiento de los 5
elementos que debe contener un hallazgo.

8. Criterios de evaluacin
(El puntaje total debe sumar 5.0)
9.
Recuerde
1
10.
Objetivos temticos: hacen referencia al planteado en el Microcurrculo y/o contenidos del curso virtual.
2
Competencia: tomar como referencia las competencias genricas Tuning establecidas para la institucin y las
competencias especficas redactadas en el formato FR-DO-062 de produccin.
3
Objetivo de aprendizaje: para formular un objetivo de aprendizaje, se incluyen los siguientes elementos: Quin
efectuar la conducta (el estudiante), la conducta con un verbo que debe ser claro, objetivo, sin ambigedades y
conjugado en futuro el cual corresponde a uno de los dominios del aprendizaje (taxonomas de Bloom y otras); el
contenido a travs del cual se lograr el objetivo; la actividad o tarea que delimita la ejecucin de la conducta (UNID,
s.f.).

Reglas para la puntuacin

La puntuacin mnima posible para esta rbrica es de 0 punto(s) y se convertir en la nota mnima posible en este
mdulo (que es cero a menos que la escala se utilice). La puntuacin mxima es de 200 punto(s) y se convertir en la
nota mxima posible. Puntuaciones intermedias se convertirn y redondear a la calificacin ms cercana disponible.
Si se utiliza una escala en lugar de una calificacin, la puntuacin se convertir en los elementos de la escala como si
fueran nmeros enteros consecutivos.

CRITERIOS 0 1 2 3 4 5
/DESCRIPTORES
Participacin y No No cumple con Cumple Cumple con Cumple con los Cumple con
trabajo presenta los criterios y mnimamente con algunos de criterios todos los
individual en la tiempos los criterios los criterios establecidos criterios
tiempos actividad establecidos establecidos establecidos para el para el
establecidos para el para el para el desarrollo del desarrollo del
desarrollo del desarrollo del desarrollo del trabajo trabajo
trabajo trabajo trabajo propuesto. propuesto.
propuesto. propuesto. propuesto. Realiza la Realiza la
Realiza la entrega Realiza la entrega en los entrega en los
en los entrega en los tiempos tiempos
tiempos previstos. tiempos previstos. previstos.
previstos.

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Calidad de la No No hace un Realiza un Realiza un Realiza un buen Realiza un

produccin presenta uso adecuado desarrollo desarrollo desarrollo desarrollo
acadmica /Uso la de las insuficiente de la aceptable de la de la actividad excelente ,
de TIC y actividad herramientas actividad actividad utilizando las muy completo
herramientas Web propuestas para el utilizando las utilizando las herramientas de la actividad
desarrollo de herramientas herramientas propuestas en utilizando las
la actividad. propuestas. propuestas. forma creativa. herramientas
propuestas en
forma creativa.
Estudio del No El trabajo El trabajo El trabajo El trabajo El trabajo
contenido presenta desarrollado no desarrollado desarrollado desarrollado desarrollado
(Interpretacin, la evidencia evidencia mnima evidencia evidencia muy evidencia
anlisis, actividad apropiacin apropiacin apropiacin y buena excelente
aplicacin, anlisis, anlisis, argumentacin apropiacin apropiacin
sntesis, criticidad, argumentacin argumentacin sobre anlisis, anlisis,
investigacin sobre sobre los temas y criticidad y criticidad e
argumentacin, los temas y los temas y contenidos argumentacin investigacin
creacin) contenidos vistos. contenidos vistos. vistos. sobre sobre
los temas y los temas y
contenidos contenidos
vistos. vistos.

Presentacin: No No cumple con Cumple con Cumple con Cumple con Cumple con
Norma tcnica, presenta los requisitos algunos de los la mayora de la mayora de Todos los
bibliografa, la solicitados de requisitos los requisitos los requisitos requisitos
referencias y actividad aplicacin de la solicitados de solicitados de solicitados y solicitados y
citas de autor norma aplicacin de la aplicacin de la aplicacin de la aplicacin de la
tcnica APA. norma norma norma norma
Presenta como tcnica APA. tcnica APA. tcnica APA. tcnica APA.
propias las ideas Presenta como Presenta Presenta Presenta
de autores, no propias las ideas elaboracin elaboracin elaboracin
aparecen de autores, no propia del propia del propia del
referencias ni aparecen texto. Incluye texto. Incluye texto. Incluye
citas de autor. referencias de las algunas las referencias y las referencias
mismas. referencias y citas de autores y citas de
citas de consultados. autores
autores consultados.
consultados.

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ANEXO 1

En el siguiente caso, el estudiante debe identificar 3 hallazgos de no conformidad de OHSAS

18001:2007, 2 hallazgos de no conformidad de ISO 9001:2015 Y 1 hallazgo de ISO 14001:2015,
clasificar los hallazgos de no conformidad de acuerdo a la clusula Norma ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 y realizar la redaccin de la no conformidades independientes por norma en el
formato suministrado.

Recuerde REGLA DE ORO

No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA.
La evidencia objetiva son los HECHOS y solamente los HECHOS.

A continuacin encontrara la narracin de situaciones presentados en un proceso de auditora

interna combinada que se realiz en la compaa Genius Embutidos SAS. Actividad llevada a
cabo el 24 de mayo de 2017.

El equipo auditor inicio el proceso de auditoria con la reunin de apertura en la sala de juntas
del edificio administrativo, sin contratiempo alguno se da inicio al recorrido de acuerdo con el
plan de auditoria en el cual el primer rea a auditar corresponda a gestin humana, se
procedi a solicitar la carpeta laboral de la ltima persona contratada para el rea operativa
que corresponda a un OPERADOR TECNICO 2, quien en su hoja de vida presentaba que
contaba con 1 ao de experiencia en manejo de montacargas y bodegaje de materia prima en
su anterior empleador, el empleado inicio labores el 30 de enero de 2017 de acuerdo con su
contrato laboral, sus exmenes mdicos ocupacionales tienen fecha de febrero 5 de 2017
identificando un concepto de aptitud favorable para el cargo documento que esta grapado con
los resultados de sus exmenes de laboratorio y audiometra, cuando se solicita al auditado la
encargada de gestin humana los soportes de induccin y capacitacin del empleado en uso
de elementos de proteccin personal nos indica que an no se ha realizado porque la prxima
fecha de capacitacin en ese tema corresponde al mes de julio segn el plan de capacitacin
anual, continuando con la auditoria se solicit entrevistar con el personal mdico de la
compaa para conocer las actividades de prevencin y la estructura del profesiograma al cual
la trabajadora social perfil que corresponda a la auditada indico que no se contaba con
servicio mdico o personal de la salud en la compaa y que esa informacin solo la manejaba
el coordinador HSEQ.

Luego de 1 hora se dirigieron al rea de planta donde se desarrolla el proceso de corte de

materia prima accin que se realiza con maquinaria, el auditor lder solicito revisar los
manuales de operacin las maquinas cortadoras, en las reas de uso. El jefe de produccin
explic que, debido a que muchos de los trabajadores en esta seccin haban estado all por
dos o ms aos, por lo cual stos no usaban instrucciones de trabajo.

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Se observ que todo el personal utilizaba los EPPs. En el recorrido se pudo observar
clasificacin adecuada de residuos slidos; sin embargo, los contenedores utilizados para el
almacenamiento temporal generados por el rea de mantenimiento no se encontraron
identificados y al preguntar qu tipo de documento tenan definido relacionado con la
disposicin de dichos residuos, el encargado del proceso respondi que no conoca de dicho
documento. El personal de la planta demostr no conocer el Plan de emergencias y la
actuacin a seguir ante incidentes.

El auditor lder pregunta si podra revisar el sistema de la organizacin para el proceso de

registros de calidad. El responsable de la documentacin del sistema abri el procedimiento de
registros de calidad y le invit al auditor a que lo leyera, este le respondi que previamente ya
lo conoca pero que deseaba verificar los registros de calidad reales. El responsable camin a
travs de su oficina, y con la ayuda de una escalera abri un mueble archivador de donde
extrajo unas carpetas identificadas por aos, manifestando que todos los registros de calidad
por los ltimos diez aos se haban guardado all. El auditor lder mir dentro de uno de los
archivos y r not que haba diferentes tipos de registros (incluyendo quejas del cliente,
auditoras internas, hojas de inspeccin, etc.) archivados sin ningn orden.

El auditor pregunt cmo alguien poda encontrar el registro que necesitaban. El auditado
respondi que, hasta hoy, nadie los haba solicitado nunca. El auditor lder se dio cuenta que
un dispensador de agua estaba situado cerca de otro archivo que contena registros de
calidad. Percatndose que este estaba goteando alrededor de la base y al abrir un cajn vio
que el agua haba goteado dentro del archivo, daando los contenidos. El auditor tom unas
notas en su lista de verificacin y se retir.

ANEXO 2

Tengan en cuenta que una redaccin de hallazgo de No Conformidad consta de 5 elementos

(informacin subrayada) ejemplo:

Descripcin de situacin encontrada:

En el proceso Contable, se solicita los resultados de la medicin y desempeo del proceso, la

responsable del proceso presenta el Informe de Gestin bimensual de los dos periodos
anteriores, el auditor observa que el espacio denominado Anlisis del Desempeo no est
diligenciado en el ltimo periodo, la auditada menciona que no est diligenciado porque el
proceso logro la meta de 80%.

- Negacin: se evidencio que la organizacin no garantiza el anlisis y evaluacin de los datos y

la informacin que surge por el seguimiento y medicin

- Cul es la falla: debido al no diligenciamiento del espacio denominado Anlisis del

Desempeo del Informe de Gestin Trimestral correspondiente al ltimo periodo

- Dnde se falla: En el proceso Contable

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- Evidencia: corresponde los documentos, registro, observacin, declaracin de hecho (una

declaracin de hecho es cuando el auditado confirma no tener algo, no hacer algo al interior
de la organizacin) mencionando la auditada que no est diligenciado porque el proceso logr
la meta del 80%

- Incumplimiento y criterio afectado: incumple el Numeral 9.1.3 literal c de la norma ISO

9001:2015 que establece que la organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin
que surge por el seguimiento y medicin del desempeo y la eficacia del sistema de gestin de
la calidad.

La no conformidad queda redactada de lasiguiente forma:

AUDITORIAS DE SGI - SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Contable

Estndar y Nmero de Elemento: Numeral 9.1.3 Anlisis y evaluacin norma ISO 9001:2015, literal c.
Hallazgo:

En el proceso Contable se evidencio que la organizacin no garantiza el anlisis y evaluacin de los datos
y la informacin que surge por el seguimiento y medicin, esto debido al no diligenciamiento del espacio
denominado Anlisis del Desempeo del Informe de Gestin Trimestral correspondiente al ltimo
periodo, mencionando la auditada que no est diligenciado porque el proceso logr la meta del 80%, lo
anterior incumple el Numeral 9.1.3 literal c de la norma ISO 9001:2015 que establece que la organizacin
debe analizar y evaluar los datos y la informacin que surge por el seguimiento y medicin del
desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
Auditor: Diana Celis Vargas

ANEXO 3

AUDITORIAS DE SGI - SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado:

Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgo:

Auditor:

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