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de los sistemas
de ciencia, tecnologa
e innovacin.
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ECONOMA INDUSTRIAL N. 343 2002 / I
R. SANCHO LOZANO
maciones, la comparacin de los niveles las encuestas, como ya se haba hecho Los datos para la elaboracin de estos in-
cientficos relativos de los pases y el reco- con las estadsticas econmicas o sociales. dicadores proceden de diversas fuentes y
nocimiento de las reas fuertes y dbiles en Algunas instituciones internacionales se se recogen segn distintos procedimien-
ciencia. ocupan desde entonces de marcar las di- tos. Los indicadores de inversiones pbli-
rectrices para la obtencin de los datos es- cas para I+D se obtienen de los presu-
Cualquier proyecto de medicin, anlisis tadsticos armonizados que darn lugar a puestos generales del Estado (PGE), los
o evaluacin de la actividad cientfica o los indicadores comparables internacio- de gasto y personal, mediante encuestas
tcnica requiere necesariamente un traba- nalmente (vase apartado dedicado a las enviadas por los institutos nacionales de
jo estadstico previo de toma de datos b- directrices internacionales para la obten- estadstica, de cada pas, a los organismos
sicos y posterior anlisis de los mismos, cin de datos estadsticos e indicadores de ejecutores de la investigacin.
para llegar a construir los necesarios indi- ciencia y tecnologa).
cadores de dicha actividad.
Desde los aos cincuenta, el nmero de Indicadores de financiacin
Se ha requerido un gran esfuerzo en todo indicadores disponibles para evaluar la pblica destinada a I+D
el mundo hasta disponer de estadsticas e ciencia y la tecnologa se ha incrementado
indicadores vlidos y comparables inter- ampliamente. As, entre los aos cincuen- Se basan en datos que proporciona el fi-
nacionalmente acerca de los aspectos ta y sesenta se establecieron los primeros nanciador de I+D, no el ejecutor. Normal-
cuantificables de los sistemas de ciencia y indicadores de I+D, stos fueron los de mente se elaboran a travs de los presu-
tecnologa de cada pas. inversiones y gastos, a los que se aadie- puestos nacionales. Este indicador muestra
ron, en la dcada siguiente, los de paten- la importancia relativa concedida a la I+D
tes y balanza de pagos tecnolgicos. En en un pas, en relacin con otras priorida-
los aos ochenta, surgi la Bibliometra, y des u objetivos del Estado.
Desarrollo de con su uso los indicadores bibliomtricos
de resultados de la ciencia. Se establecen En Espaa, las partidas presupuestarias
los indicadores tambin los indicadores de recursos hu- asignadas a cada organismo pblico para
de ciencia y tecnologa manos y los de productos de alta tecnolo- sus actividades de I+D se presentan deta-
ga. Al mismo tiempo, comenzaron a lladas anualmente en el apartado Funcin
Desde el punto de vista estadstico, la enviarse a las empresas las primeras en- 54 de los Presupuestos Generales del Es-
ciencia y la tecnologa han sido considera- cuestas sobre innovacin tecnolgica, pa- tado.
das durante muchos aos reas muy espe- ra la obtencin de indicadores de innova-
cficas y aisladas, cuyas estadsticas, en ca- cin. En los aos noventa, hay que aadir A efectos de comparacin internacional,
so de realizarse, eran utilizadas por grupos a esta lista nuevos indicadores, como son los indicadores de financiacin pblica de
muy especializados de economistas. En los de tecnologas de la informacin y las I+D se clasifican, por objetivos socioeco-
1930, se llevaron a cabo en la Unin Sovi- comunicaciones, o los de la sociedad de la nmicos, en 13 categoras muy amplias
tica los primeros intentos de medicin de informacin. (desarrollo industrial, desarrollo agrcola,
la investigacin y el desarrollo experimen- defensa, proteccin del medio ambiente,
tal (I+D), aplicando datos estadsticos, y etc.), lo que influye en que el nivel de
en 1940, se iniciaron en los EEUU. Sin em- comparacin sea ms dbil para estos in-
bargo, no fue hasta 1950 cuando la Natio- dicadores que para otras series.
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nal Science Fundation (NSF), de EEUU, Indicadores
comenz a enviar peridicamente a las de inversiones en I+D
empresas norteamericanas encuestas para Indicadores de gastos
recabar datos estadsticos de la I+D que se Tradicionalmente se hace una distincin en actividades de I+D
realizaba en ellas. entre los indicadores de inversiones (in-
put) y los de resultados (output) e impac- Se considera el gasto interno total, tanto
A finales de los aos cincuenta, la mayora to. A continuacin se describen los princi- pblico como privado, que realizan los or-
de los pases, estimulados por el rpido pales indicadores de I+D utilizados, cuyos ganismos ejecutores de I+D (empresas,
crecimiento de los recursos nacionales de- datos se recogen y analizan segn una educacin superior, Administracin e insti-
dicados a I+D, comenzaron a recoger da- metodologa normalizada. tuciones privadas sin fines de lucro
tos sobre estas materias por medio de en- (IPSFL), para llevar a cabo sus actividades
cuestas. Sin embargo, al analizar dichas Los indicadores de inversiones en I+D son sistemticas de I+D. La proporcin entre el
encuestas se encontraron grandes diferen- los ms antiguos. Miden los recursos na- gasto pblico (ejecutado en los sectores de
cias, tanto en el alcance de stas como en cionales dedicados a ciencia y tecnologa, la Administracin y la enseanza superior)
los conceptos y los mtodos empleados y permiten comparar dichos recursos en- y privado (ejecutado en las empresas) va-
por los distintos pases, lo que hizo impo- tre los diferentes pases y regiones, y entre ra considerablemente entre los pases.
sible las comparaciones internacionales. un mismo pas a lo largo de distintos pe-
Se haca necesario, por tanto, normalizar rodos. stos son: financiacin pblica y Este indicador expresa el esfuerzo relativo
los mtodos y conceptos empleados en gastos en I+D y personal dedicado a I+D. realizado por un pas para crear nuevo co-
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el tamao del pas y por las inversiones La interaccin entre la ciencia bsica y el
que ste hace en ciencia y tecnologa. Se desarrollo tecnolgico se puede estudiar
corrige considerando la productividad, o con ayuda de indicadores tecnolgicos, co-
relacin del total de publicaciones cientfi- mo son las patentes, a travs de las citas
cas por milln de habitantes o por nmero que stas hacen a la literatura cientfica (ci-
de investigadores, teniendo tambin en tas en patentes a non-patent references,
cuenta las inversiones realizadas. NPR). Los datos se obtienen principalmente
de la base de datos de patentes norteameri-
Especializacin cientfica. La distribu- canas (US Patent and Trademark Office).
cin de los trabajos publicados segn los
campos de la ciencia indica el perfil de la La bibliografa sobre la obtencin de indi-
especializacin cientfica del pas. Expresa cadores bibliomtricos utilizados en la
tambin el peso de cada rea cientfica en evaluacin de la ciencia y la tecnologa es
un pas en comparacin con el peso me- amplsima. Se indican aqu algunas revi-
dio de dicha rea en el mundo. Se apre- siones de inters.
cian notables diferencias entre los pases,
que pueden ser debidas a la caracterstica Limitaciones de los indicadores biblio-
de sus respectivas polticas cientficas que mtricos. Los indicadores basados en la
apoyan de manera diferente las distintas Bibliometra tienen importantes limitacio-
especialidades cientficas, lo que se tradu- nes. La principal es que no existe ninguna
ce en repartos desequilibrados de los pre- base de datos que cubra completamente la
supuestos para I+D entre las diferentes produccin cientfica total de los pases. La
reas de la ciencia. base de datos multidisciplinar universal-
mente utilizada para estudios bibliomtri-
Impacto y visibilidad basados en citas. publicados en ellas, pero vara enorme- cos SCI refleja principalmente el perfil
El SCI registra las referencias aportadas en mente entre los distintos campos cientfi- cientfico de EEUU. Est altamente sesgada
los artculos cientficos publicados en todas cos, ya que en algunas reas, como Mate- hacia el rea de las Ciencias de la Vida,
sus revistas fuente. Construye as sus ndi- mticas, el proceso de citacin a los donde cuenta con un 50% de las fuentes
ces de citas, las cuales se usan como indica- artculos se prolonga en el tiempo mucho utilizadas, en detrimento de otras ciencias
dor del impacto de los textos citados y de la ms que en el caso de Ciencias de la Vida, aplicadas, como Ingeniera, Geologa, etc.
relevancia de sus autores. En este indicador por lo que el FI de las primeras ser, en
influye tambin el tamao del pas, por lo general, ms bajo. Por otra parte, es bastante escaso el nmero
que hay que considerar la proporcin de ci- de sus revistas fuente, unas 3.6600, las cua-
tas en relacin con el nmero de trabajos Dinmica y colaboracin cientfica. les proceden principalmente del rea anglo-
publicados en el total de una regin o del Uno de los factores ms importantes para sajona y estn escritas en ingls, si bien son
mundo. Por otra parte, los hbitos de cita- conseguir el avance cientfico y tcnico es las ms citadas (forman la llamada corriente
cin varan mucho segn los campos cient- el flujo del conocimiento. Utilizando datos principal de la ciencia, mainstream), y de
ficos, por lo que no se deben comparar las de copublicaciones, obtenidos principal- ellas son recogidos todos sus artculos (co-
citas recibidas en diferentes campos. mente del SCI o de otras fuentes, se cons- ver to cover). Por tanto, a efectos de compa- 101
truyen indicadores de colaboracin cient- raciones internacionales, lo que realmente
Este indicador se emplea, en general, con fica y, por tanto, del dinamismo en los se puede indicar con esta base de datos es
un enfoque cualitativo; cuanto ms citado sistemas de ciencia y tecnologa. Surgen la proporcin de publicaciones que cada
es un colectivo o una disciplina, dentro de as modelos de colaboracin internacional pas aporta a la corriente principal de la
un pas, mayor calidad cientfica demuestra. entre pases, regiones o sectores (colabo- ciencia, segn nomenclatura del propio
En realidad, esto no es necesariamente as, raciones entre diferentes instituciones, flu- SCI, no la produccin real de cada pas.
y hay que entender que este indicador se jos entre universidad e industria, etc.).
acerca ms al concepto de visibilidad de la Desde hace tiempo, algunos especialistas
ciencia que de calidad de la misma. Otros indicadores bibliomtricos. Apli- vienen llamando la atencin sobre la nece-
cando una metodologa bibliomtrica avan- sidad de utilizar otras bases de datos com-
Otro indicador muy frecuentemente usa- zada, se pueden identificar reas emergen- plementarias al SCI, que recojan ms am-
do se refiere al factor de impacto (FI) de tes de investigacin en ciertas disciplinas y pliamente la literatura cientfica nacional o
las revistas. ste se calcula segn el nme- su desarrollo y transformacin con el tiem- local, sobre todo de los pases no anglopar-
ro de artculos publicados en un ao, en po. As, se pueden construir mapas de la lantes y, especialmente, de los que estn en
relacin con las citas que han recibido ciencia basados en las relaciones semnti- vas de desarrollo.
esos mismos artculos en los dos aos si- cas de los artculos publicados a partir de
guientes a su publicacin. Se utiliza como los conceptos integrados en ellos, principal- Por otra parte, los indicadores bibliomtri-
referente de calidad cientfica de las revis- mente a travs de palabras clave, descripto- cos obtenidos del SCI se refieren princi-
tas y, por consiguiente, de los artculos res, etc. palmente a la ciencia bsica, que en su
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cacin o mejora de las tecnologas exis- infraestructura necesaria para dar apoyo a
tentes, lo que, sin embargo, en algunos las tecnologas de la informacin y las co-
casos puede conducir a importantes au- municaciones, as como de los servicios
mentos en la productividad y beneficio de relacionados y sus aplicaciones, en parti-
la empresa. cular, del comercio electrnico.
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ciones e impacto (SCI), la cual, por sus im- tencin de dichos datos intervienen, nor-
portantes limitaciones, no puede ser con- malmente, distintos organismos de la Ad-
siderada apta para asegurar una adecuada ministracin.
comparacin internacional, sobre todo pa-
ra pases no anglosajones y perifricos, co-
mo ya se ha resaltado en el epigrafe dedi-
cado a Bibliometra. Sin embargo, la
OCDE ha desarrollado unas instrucciones
para el uso de la Bibliometra como indica- Compendios
dor de ciencia y tecnologa, que cubre tan- de indicadores de I+D
to literatura cientfica como patentes.
La mayora de los pases que disponen
de un sistema de ciencia consolidado
Comisin Europea: Eurostat publican anualmente series temporales
de los indicadores de ciencia y tecnolo-
La Oficina de Estadstica Eurostat, pertene- ga ms representativos. En Espaa, el
ciente a la DG-XIII de la UE, ha tomado Instituto Nacional de Estadstica (INE)
parte muy activa en el trabajo metodolgi- publica cada dos aos el compendio: es-
co y diseo de las encuestas de innova- tadsticas sobre las actividades de inves-
cin (CIS), empleadas actualmente en to- tigacin cientfica y desarrollo tecnolgi-
dos los pases de la OCDE. co. I+D, fruto del tratamiento de los
datos obtenidos de dichas encuestas. De
Por otra parte, recomienda a sus pases la misma manera, en aos alternativos,
miembros la presentacin de los datos publica la encuesta sobre innovacin
de indicadores de I+D, distribuidos por treinta pases sobre la participacin de la tecnolgica en las empresas, como resul-
regiones (en Espaa, por Comunidades mujer en carreras cientficas e I+D, ha sido tado de las encuestas enviadas a las em-
Autnomas), y los de financiacin pbli- publicado recientemente. presas innovadoras. Por otra parte, el Mi-
ca, desglosados segn objetivos socioe- nisterio de Ciencia y Tecnologa publica
conmicos, conforme a la nomenclatura anualmente (desde 1998) una recopila-
NABS (Nomenclatura para el Anlisis y Instituciones encargadas cin de series temporales de los indica-
Comparacin de Presupuestos Cientfi- de las estadsticas dores bsicos de I+D: indicadores del
cos). nacionales sistema espaol de ciencia y tecnologa.
En el ao 2000, la Comisin Europea encar- Los datos estadsticos nacionales de cien- La OCDE elabora y publica repertorios y
g, a un grupo especializado, un ejercicio cia y tecnologa se recopilan normalmen- bases de datos de series temporales de in-
de evaluacin comparativa (benchmar- te mediante encuestas diseadas en las dicadores de ciencia y tecnologa, donde
king) de las polticas cientficas llevadas a respectivas oficinas estadsticas (en Espa- se recogen los datos de inversiones, per-
cabo en sus quince pases miembros, utili- a, en el Instituto Nacional de Estadstica, sonal y gastos en I+D, suministrados por
zando veinte indicadores de ciencia y tec- INE), de acuerdo con las normas y meto- todos sus pases miembros; los ms im-
106 nologa procedentes tanto de las fuentes de dologa propuestas por la OCDE y Euros- portantes son: Main Science and Tecno-
cada pas, como de la propia Eurostat. Esta tat. Dichas encuestas, de obligado cum- logy Indicators, que se publica dos veces
iniciativa tiene como objetivo apoyar el in- plimiento, segn las leyes de cada pas, al ao, y Basic Science and Technology
tento europeo de crear el llamado Espacio se envan de forma regular a las respecti- Statistics, que se edita cada dos aos.
Europeo de Investigacin, y detectar gru- vas instituciones pblicas o privadas eje-
pos de investigacin de excelencia. cutoras de I+D, para ser cumplimentadas. Eurostat publica estadsticas anuales de
As se consiguen series temporales y ten- I+D en los quince estados miembros de la
Hay que mencionar especialmente la im- dencias. Estas series se pueden conside- UE, Research and Development Annual
portancia que estn teniendo los indica- rar razonablemente comparables desde Statistics. Dichos informes anuales propor-
dores de gnero en I+D. La Comisin Eu- 1970. cionan series cronolgicas de datos sobre
ropea, decididamente interesada en financiacin pblica de I+D distribuida por
conseguir la igualdad entre hombres y Como se ha indicado, no todos los datos objetivos socioeconmicos, personal de
mujeres en investigacin cientfica, ha or- de ciencia y tecnologa se recogen a travs I+D, gastos en I+D y patentes concedidas,
ganizado el llamado Grupo Helsinki de de encuestas, sino que se obtienen de en todos los Estados miembros de la UE.
Mujeres y Ciencia, dedicado a establecer otras fuentes pensadas originariamente Rene tambin estadsticas de innovacin.
una red europea de mujeres que partici- para otros propsitos administrativos, co-
pen en actividades cientficas, para pro- mo son los datos de los presupuestos ge- Asimismo, algunas organizaciones interna-
mocionar la igualdad de sexos. El informe, nerales del Estado, los de patentes y los de cionales publican tambin datos estadsticos
con los datos estadsticos e indicadores de balanza de pagos tecnolgicos. Para la ob- de ciencia y tecnologa. En EEUU, la Natio-
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