I.

RESUMEN

El propsito de la presente investigacin titulada TEXTO: REALIDAD Y DEFENSA

NACIONAL, es el de servir como material de consulta para los estudiantes de la asignatura
REALIDAD Y DEFENSA NACIONAL de la Escuela Profesional de Ingeniera Elctrica
de la Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica de la Universidad Nacional del Callao,
aunque cabe sealar que su contenido abarca igualmente las materias desarrolladas en cursos
afines relacionados con el estudio de la Constitucin Poltica y las instituciones del Estado
que se dictan tanto en la propia Facultad como en otras de nuestra Casa de Estudios.

La elaboracin de este proyecto naci a partir de constatar que en la implementacin

de la nueva estructura curricular de la Escuela mencionada, los alumnos presentaban una seria
deficiencia en el nivel de comprensin de las materias introducidas en la sumilla de dicha
asignatura. Tratando de comprender las causas de esta anmala situacin, consideramos que
independientemente de la inadecuada ubicacin del curso en el primer semestre de formacin
profesional, una causa fundamental era la amplia y diversa temtica que se desarrolla en dicha
asignatura, para lo cual son insuficientes las dos horas semanales que ahora le corresponden a
pesar de haberse reunido en un solo curso, materias que antes eran desarrolladas hasta en dos
asignaturas con un total de tres horas semanales de duracin cada una de ellas.

A este desolador panorama pedaggico generado como consecuencia del cambio

improvisado y sin ningn rigor acadmico producido en el currculo de estudios de la Escuela
Profesional de Ingeniera Elctrica, pues, en tan slo cinco minutos en una sesin de Consejo
de Facultad se modific el laborioso trabajo presentado por una Comisin conformada con tal
fin y que posteriormente otra Comisin Revisora haba afinado especialmente en el rea de
Ciencias Sociales, se suma la carencia de materiales apropiados y actualizados en el mercado
bibliogrfico para el ptimo desarrollo del curso.

Todo ello, sumado a nuestra preocupacin por resolver los problemas existentes en el
desarrollo de nuestra labor docente, nos motivaron a la elaboracin del texto que ahora damos
a conocer para su consideracin y uso correspondiente por los interesados.
1
 II. INTRODUCCIN

La elaboracin del presente trabajo de investigacin consiste en un texto

universitario de consulta destinado a apoyar la formacin profesional de los alumnos
del curso de Realidad y Defensa Nacional de la Facultad de Ingeniera Elctrica y
Electrnica (en adelante: FIEE) de la Universidad Nacional del Callao.
En la implementacin del nuevo Currculo de Estudios de la Escuela
Profesional de Ingeniera Elctrica de la FIEE producido en el Semestre Acadmico
2009-B, se ha incorporado en el Primer Semestre el curso de Realidad y Defensa
Nacional, que a pesar de reemplazar a las asignaturas Constitucin, Desarrollo y
Defensa Nacional y Ciencias Sociales que correspondan al Segundo Semestre
del Plan de Estudios sustituido y cuyo creditaje curricular era de 3.0 por cada una de
ellas haciendo un total de seis (06) horas efectivas semanalmente, sin embargo,
el nuevo curso tiene asignado solamente un dictado semanal de dos horas lectivas
(equivalente a 02.00 crditos) y ha sido programado para los alumnos ingresantes.
Como consecuencia de este hecho, en el Semestre mencionado se evidenciaron
mltiples problemas de comprensin por parte de los estudiantes, lo que se reflej
en el alto porcentaje de alumnos desaprobados (50% de los alumnos matriculados).
Tratando de hallar una explicacin de estos resultados, creemos que no slo
se debe al reducido tiempo asignado (02 horas semanales), sino tambin a la
complejidad del contenido de los temas incorporados a travs de la SUMILLA, por
cuanto este curso es de naturaleza terica y est estructurado por el contenido
siguiente: La Constitucin Poltica del Per, El Desarrollo y Defensa Nacional, La
Seguridad e Identidad Nacional, El rol de la Educacin en la formacin y
fortalecimiento de la Identidad Nacional, Objetivos del Acuerdo Nacional, Proyecto
Nacional y Proyecto de Gobierno, Definicin de Estado, El Estado-Nacin, La
soberana del Estado y la Seguridad en el mundo post moderno, Los fines del
Estado, El Fin Supremo y Esenciales, El Bienestar y la Seguridad, Visin Geopoltica
del Per, Integracin Energtica Elctrica Geopoltica Sudamericana, Introduccin a
la Estrategia, paradigmas: Clausewitz, Sun Tzu, Mao Tse Tung, Thayer Maham, Los
Derechos Humanos, La Soberana, Los Smbolos Patrios.
2
 Obviamente, debido a la amplitud de dicha temtica y la falta de sistemtica
cientfica ya que se incluyen diversas disciplinas en un curso para recin iniciados
en la actividad acadmica universitaria, no resulta apropiada para una adecuada
formacin acadmica de quienes recin se inician en los estudios universitarios. A
este factor, se suma la ausencia del cultivo por la lectura y el anlisis crtico que las
disciplinas de las Ciencias Sociales implican indistintamente y por igual.
Es por ello, que como una contribucin para disminuir esos efectos negativos
generados sin duda alguna por una improvisada decisin tomada al aprobarse el
Plan de Estudios de la Escuela de Ingeniera Elctrica (alejndose del espritu de los
Artculos 5 y 6 del Estatuto de la Universidad, y sin considerar las propuestas
realizadas en el rea de Humanidades por los docentes especialistas a travs de los
proyectos curriculares presentados y discutidos ampliamente hace ya muchos aos
antes), es que surgi la necesidad de elaborar este texto de nivel universitario, en el
que se desarrollan los conceptos e ideas esenciales sobre la Realidad y la Defensa
Nacional vigentes, con el propsito de que sirva como un texto de consulta para los
alumnos de Ingeniera en general, y, en especial, para los alumnos de la Escuela
Profesional de Ingeniera Elctrica de la FIEE de nuestra Universidad.

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

El Artculo 14 de la Constitucin Poltica del Estado vigente establece en su

primer apartado, literalmente, que La educacin promueve el conocimiento, el
aprendizaje y la prctica de las humanidades, la ciencia, la tcnica, las artes, la
educacin fsica y el deporte. Prepara para la vida y el trabajo y fomenta la
solidaridad. (sic) Asimismo, el tercer prrafo de la aludida norma, precepta que
La formacin tica y cvica y la enseanza de la Constitucin y de los derechos
humanos son obligatorias en todo el proceso educativo civil o militar. (sic)
Complementariamente, el Artculo 44 de la Constitucin Poltica del Estado,
precepta en su primer pargrafo: Son deberes primordiales del Estado: defender
la soberana nacional; garantizar la plena vigencia de los derechos humanos;
proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y promover el
bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y
equilibrado de la Nacin. (sic) Esta prescripcin es complementada en su segundo
3
apartado del siguiente modo: Asimismo, es deber del Estado establecer y ejecutar
la poltica de fronteras y promover la integracin, particularmente latinoamericana,
as como el desarrollo y la cohesin de las zonas fronterizas, en concordancia con la
poltica exterior. (sic)
En este contexto del marco jurdico constitucional, el Artculo 163 de la Carta
Poltica establece: El Estado garantiza la seguridad de la Nacin mediante el
Sistema de Defensa Nacional. La Defensa Nacional es integral y permanente. Se
desarrolla en los mbitos interno y externo. Toda persona, natural o jurdica, est
obligada a participar en la Defensa Nacional, de conformidad con la ley. (sic)
De otro lado, la primera parte de la Sexta de las Disposiciones Finales de la
Ley N 28237 Cdigo Procesal Constitucional, prescribe lo siguiente: En todos
los centros de enseanza, de cualquier nivel, civiles o militares, se impartirn cursos
obligatorios sobre derechos fundamentales y procesos constitucionales. (sic)
Por su parte, la Ley Universitaria N 23733 prescribe en su Artculo 1: Las
universidades estn integradas por profesores, estudiantes y graduados. Se dedican
al estudio, la investigacin, la educacin y la difusin del saber y la cultura, y a su
extensin y proyeccin sociales. (sic) Asimismo, la norma legal acotada seala en
su Artculo 2 que, entre otros, las Universidades tienen como fines los de Realizar
investigacin en las humanidades, las ciencias y las tecnologas, y fomentar la
creacin intelectual y artstica [Inciso b)], as como Formar humanistas, cientficos
y profesionales de alta calidad acadmica de acuerdo con las necesidades del pas,
desarrollar en sus miembros los valores ticos y cvicos, las actitudes de
responsabilidad y solidaridad social y el conocimiento de la realidad nacional, as
como la necesidad de la integracin nacional latinoamericana y universal [Inciso c)].
Del mismo modo, la norma legal aludida establece en su Artculo 43, textualmente,
que Es inherente a la docencia universitaria la investigacin, la enseanza, la
capacitacin permanente y la produccin intelectual. (sic)
Finalmente, la Universidad Nacional del Callao prescribe a travs del Artculo
5 de su Estatuto que, entre sus fines, estn el de Desarrollar la conciencia
nacional de nuestra realidad histrica, poltica y socio-econmica, que permita
romper con toda forma de dominacin externa e interna en la consecucin de una
sociedad sin explotados ni explotadores [Inciso a)]; y, en el Artculo 6, que entre
sus objetivos est el Formar integralmente humanistas, investigadores, cientficos
4
docentes universitarios y profesionales de alto nivel acadmico, en funcin de las
necesidades, recursos y objetivos nacionales. [Inciso a)].
En este marco normativo glosado, se propuso la elaboracin del presente
texto universitario, teniendo en cuenta que el curso Realidad y Defensa Nacional
tiene un contenido temtico sumamente complejo, conforme a las materias
consignadas en la sumilla del Plan de Estudios aprobado, en la que se advierten
temas de la Ciencia Jurdica, Ciencia Poltica, Geopoltica, Economa Poltica y
Ciencias Sociales, entre otros.

2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

2.1. OBJETIVO GENERAL:

Facilitar los conocimientos bsicos de la Constitucin Poltica del Estado y

otras disciplinas afines relacionadas con la Realidad Nacional y con el
Desarrollo y la Defensa Nacional, a fin de propender al mejoramiento del nivel
acadmico de los estudiantes de la Escuela Profesional de Ingeniera
Elctrica de la Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica.

2.2. OBJETIVOS ESPECFICOS:

a) Sistematizar el contenido de las materias de la sumilla del curso y elaborar

un slabo de Realidad y Defensa Nacional adecuado, para brindar ayuda
a los estudiantes en la comprensin y entendimiento de los fundamentos
tericos de dicha asignatura.
b) Lograr que a travs del desarrollo de los diversos contenidos acadmicos
del curso Realidad y Defensa Nacional, el estudiante se encuentre en
condiciones de poder realizar anlisis crticos sobre las instituciones que
componen dicha asignatura.

3. ALCANCES DE LA INVESTIGACIN

La presente investigacin posee un carcter bibliogrfico y terico que se

corresponde con la naturaleza del tema (elaboracin de un texto universitario). Al

5
respecto, se contempl realizar una investigacin de los conceptos e ideas que
competen a las materias contenidas en la Sumilla del curso Realidad y Defensa
Nacional, desarrollada a travs de una investigacin de fuentes bibliogrficas
especializadas y de actualidad sobre el tema.
Esta investigacin beneficia, prioritariamente, a los sujetos de la relacin
educativa en nuestra Facultad (Profesor-Alumno), por cuanto permitir ampliar el
alcance de los conocimientos impartidos en la referida asignatura, ya que al tener
acceso a un texto especializado, el estudiante cuenta con la suficiente informacin
que le posibilite profundizar didcticamente y con eficacia en la bsqueda de otras
fuentes complementarias de informacin referentes al curso, lo que le permitir una
mejor comprensin y asimilacin crtica de las principales fuentes que conforman
esta disciplina. De esta manera, se prioriza el proceso de formacin profesional de
los alumnos de la Escuela Profesional de Ingeniera Elctrica.

6
III. MARCO TERICO

7
 CAPITULO I
EL ESTADO Y LA REALIDAD NACIONAL

Desde que a travs del primer ensayo de su obra cumbre, JOS CARLOS MARITEGUI 1
sealara que el proceso de formacin del Estado peruano estuvo marcado desde sus orgenes,
no por el decurso del desarrollo histrico natural propio que caracteriz a todos los Estados
occidentales, sino por la escisin violenta que la conquista espaola signific para el devenir
de la nueva formacin econmico-social del Per en proceso con la subsiguiente dispersin
de la incipiente nacin que vino conformndose hasta el incanato, es por dems evidente,
que el principio de nuestra identidad nacional fue la agresin histrica producida por la
conquista espaola en 1532. A partir de lo cual, la agresin se convirti en ley; y la ley
conform la sociedad peruana. Como consecuencia de ello afirman algunos historiadores,
es que la sociedad peruana conformada por la ley se basa en el conflicto, habiendo sido esta la
caracterstica que desde entonces ha sido el factor predominante entre nosotros.

En este contexto, precisamente, resulta siendo ms cierto que nunca lo afirmado por
algunos, en el sentido de que la historia entendida como la narracin del pasado la escriben
los que ganan. Histricamente, la conquista de Amrica permiti superar la crisis del sistema
feudal en la que Europa se debata, logrando constituir una nueva economa mundial de orden
mercantil que, a su vez, trajo consigo una divisin internacional del trabajo en la que el viejo
continente constituy el eje, mientras que Amrica una de las periferias coloniales. En estas
condiciones como dice WALLERSTEIN 2 el papel que le toc desempear a los dominios
espaoles, fue el de aportar recursos metlicos conducentes a la acumulacin originaria de los
pases centrales, mediante el establecimiento legal de relaciones sociales de produccin pre-
capitalistas en las nuevas reas coloniales.

1
JOS CARLOS MARITEGUI: 7 Ensayos de Interpretacin de la Realidad Peruana, Esquema de la
Evolucin Econmica. Fundacin Biblioteca Ayacucho, 3 edicin, Caracas, 2007, pgs. 7-8.

2
IMMANUEL W ALLERSTEIN: The Modern World-System. Capitalist Agriculture and the Origins of the
European World. Citado por JULIO COTLER, en Clases, Estado y Nacin en el Per; Instituto de
Estudios Peruanos, 4 edicin, octubre de 1987, Lima, Per, pg. 21.

8
 De hecho, la conquista de Amrica le provey ingentes cantidades de oro y plata a la
Corona espaola, al punto que la explotacin minera fue el eje de la produccin colonial. A
tono con esta realidad, las teoras econmicas de la poca principalmente el mercantilismo
reflejaron esta relacin subyacente, identificando la riqueza de un pas o de un monarca con
su disponibilidad de medios de pago econmicos, lo que en esa poca se materializaba en la
cantidad de metales preciosos atesorados por el fisco.

Es as, que en la nueva divisin internacional del trabajo y bajo la actividad imperante
de la minera se articularon la agricultura, las artesanas y el comercio en el Per. Siendo por
esta razn, que el Per al igual que el resto de la periferia americana del sistema capitalista
en formacin no estuvo en condiciones de experimentar las transformaciones que ocurran
en los pases centrales, en trminos de acumulacin original y de liberacin de mano de obra
de las ataduras legales pre-capitalistas establecidas por el poder central. Esta circunstancia,
refiere JULIO COTLER 3, sell la suerte y el destino histrico de la sociedad peruana, pues de
aqu en adelante nos constituimos solamente en proveedores de materias primas dentro de un
modelo de economa primaria que se ha mantenido invariablemente hasta nuestros das.

Esta relacin fue legitimada a travs de la ley, convertida desde entonces en la fuente
generadora de todas las relaciones sociales vigentes, que ha generado la siguiente lgica: algo
es legtimo porque es legal, y no como debera ser algo es legal porque es legtimo. Lo que
ha sido advertido por LPEZ SORIA 4, cuando afirma que el principio de la sociedad peruana
fue la agresin producida por el conquistador espaol, pues para poder justificar el basamento
de este hecho y despus las consecuencias que de l se derivaron, fue necesario introducir
todo un mundo de valores, criterios, actitudes, costumbres, maneras de percibir la realidad,
principios ticos, formas de organizacin social, ritos religiosos, destinos individuales,
relaciones humanas, etc., las cuales se fueron constituyendo en norma y en ley que, de una u
otra manera, son objetivaciones sociales de la agresin primitiva y de sus consecuencias,
independientemente de que algunos de esos valores, actitudes o principios asentados puedan
desempear, en otro contexto histrico, una funcin liberadora.

3
JULIO COTLER; ob. cit., pg. 23.

4
JOS IGNACIO LPEZ SORIA: Educacin y Cultura para un Proyecto Nacional. Instituto de
Investigaciones Econmicas y Sociales de la Universidad Nacional de Ingeniera, 1987, pgs. 18-19.

9
 Es por esta razn, precisamente, que en lugar de propiciarse el cambio del Estado y de
las relaciones sociales en nuestro pas desde abajo, siempre se ha propiciado que el cambio de
las estructuras sea efectuado nica y exclusivamente a partir de la ley, es decir, desde arriba.
Lo que ha generado no solamente un divorcio cada vez mayor entre la teora y la praxis, sino
esa dicotoma denunciada una y mil veces a travs de nuestra historia que existe entre lo
oficial y lo real, entre el Estado y la nacin, entre las normas y la vida, que vienen a ser tan
slo manifestaciones parciales de esa contradiccin esencial que reposa en la mutacin de
valores que, evidentemente, constituye la cultura dominante en el Per desde el ao 1532.

1. EL ESTADO. UN ENSAYO DE DEFINICIN

El Estado es la organizacin poltica de un pas y constituye una estructura de poder

que se asienta sobre un determinado territorio y poblacin. Es la forma institucional en que se
han organizado las sociedades ms desarrolladas. En este contexto, el Estado es el generador
de un orden social concreto que requiere de formas de regulacin normadas por el Derecho,
que, de este modo, resulta un complemento necesario e indispensable para obtener sus fines.

El Estado es una forma histrica que supone una determinada manera de ejercicio del
poder distinta de las anteriormente conocidas. Sin embargo, contemporneamente manifiesta
PREZ ROYO 5, el Estado es la nica forma poltica que parte del principio de igualdad y que,
por lo mismo, slo alcanza su pleno desarrollo cuando dicho principio ha adquirido plena
vigencia poltica convirtindose en una suerte de autntico prejuicio popular.

En este sentido, la existencia del Estado como organizacin poltica de la convivencia

es permanente, ya que siempre se ha dado, se da actualmente, y se dar en el futuro. Esto es
as, a decir de BIDART CAMPOS 6, porque responde a una necesidad de la naturaleza humana,
al modo de ser del hombre, a su intrnseca constitucin ontolgica. Por esta misma razn, no
depende de la voluntad del ser humano que sea as, o que no sea, o que lo sea de otra manera.

5
JAVIER PREZ ROYO: Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Ediciones Jurdicas y
Sociales S.A., Madrid, Barcelona, 10 edicin, pg. 72.

6
GERMN J. BIDART CAMPOS: Lecciones Elementales de Poltica. Editorial EDIAR, Buenos Aires,
Argentina, 13 reimpresin, 2007, pg. 129.

10
 Atendiendo a la complejidad de las funciones que cumple el Estado as como a las
distintas formas en las que ha evolucionado a lo largo de la historia para la obtencin de sus
fines, ciertamente, existe una gran dificultad para poder presentar una definicin concreta de
esta forma superior de organizacin social.

Sin embargo, considerando los tres elementos que tradicionalmente han conformado el
Estado, bien podra ensayarse la siguiente definicin: Es la forma superior de organizacin del
poder poltico de una sociedad concreta, con sujecin a reglas de conducta jurdica que rigen
soberanamente en un determinado territorio y bajo la gestin de un rgimen de gobierno.

1. Los elementos tradicionales del Estado

Tradicionalmente, el Estado ha sido definido por la confluencia de tres elementos:

poder, territorio y poblacin. Al respecto, en los diversos manuales suele hacerse referencia a
estos elementos como los elementos constitutivos de la definicin del Estado.

Sin embargo, como acertadamente anota PREZ ROYO 7, si bien es cierto que el Estado
son esos tres elementos, tambin lo es que ellos estn presentes sin excepcin en todas las
formas polticas de organizacin que han existido en la historia de la humanidad. En efecto,
siempre que ha existido una forma poltica implica que ha existido poder entendido como la
dominacin de unas personas sobre otras y, en consecuencia, tiene que haberse producido
8
ese fenmeno dentro de una determinada poblacin, y tiene que haberse ejercido sobre un
determinado espacio fsico, es decir, sobre un territorio. Por lo tanto, esos tres elementos
constitutivos solamente permiten establecer lo que es comn a todas las formas polticas, pero
no lo que define especficamente a cada una de ellas como elementos propios del Estado.

As, por ejemplo, en el Tahuantinsuyo y las dems formas polticas pre-hispnicas que
le antecedieron se hallan presentes estos tres elementos constitutivos, lo que no significa que
dichas formaciones hayan constituido una determinada forma de Estado.

7
JAVIER PREZ ROYO; ob. cit., pg. 71.

8
La palabra fenmeno proviene del griego fainomenon que significa lo que aparece.

11
 El Estado es una forma de ejercicio del poder que ha aparecido en un determinado
momento de la historia de la humanidad, y ha ido evolucionando paulatinamente a la par del
desarrollo operado en el pensamiento poltico, en consonancia con las necesidades surgidas en
cada poca histrica. En este sentido, no slo se distingue de las otras formas anteriormente
conocidas, sino tambin, se advierten claras diferencias entre las distintas formas de Estado
que se han conocido hasta ahora.

As, se constata la existencia de un Estado de tipo esclavista en sus orgenes, cuyas

caractersticas ms saltantes son, por un lado, la limitacin de su mbito territorial a las
llamadas ciudades-Estado (demarcaciones conocidas como la polis entre los griegos, y
civitas en la Roma antigua), y, por otro lado tal vez lo ms destacable, que no todas las
personas eran consideradas como seres humanos, tal como suceda con los esclavos.

Posteriormente, apareci el Estado feudal en el que los pequeos feudos conformaban

un gran archipilago de autonomas que integraban un reino regido bajo la gida de un Rey o
soberano que era ungido por la casta religiosa en base a su origen o al linaje de sangre. Si bien
en esta forma histrica de Estado co-gobernado ideolgicamente por la Iglesia ya todos los
seres humanos eran considerados como personas por su condicin natural de hijos de Dios,
sin embargo, el origen por nacimiento era determinante para mantener una ubicacin propia
dentro de la sociedad feudal, sino que adems marcaba el destino de su familia.

En esta evolucin histrica, el advenimiento del Estado capitalista constituy tanto una
revolucin por sus orgenes violentos y los drsticos cambios producidos en la sociedad as
como un reordenamiento en la economa predominante en el mundo. Lgicamente, esta nueva
forma estatal trajo consigo, igualmente, grandes y profundos cambios en las concepciones
polticas y jurdicas dominantes hasta entonces. El capitalismo marc, tambin, el inicio de la
era del constitucionalismo y de las declaraciones de derechos como fundamento de la nueva
organizacin jurdica y poltica de las sociedades, la cual ha ido asentndose paulatinamente
al punto de constituir, hoy en da, pilar esencial en el que descansa la actuacin del Estado.

Gran parte de este desarrollo, se debe a que el orden social generado por el Estado
requiere de determinadas formas de regulacin normadas por el Derecho. Por esta razn, se
dice que el Estado es la sociedad jurdicamente organizada.
12
 Ahora bien, todos los tratadistas de la teora general del Estado, desde ARISTTELES
hasta BODINO por mencionar a los precursores hasta la etapa contempornea con JELLINEK
y KELSEN, coinciden en afirmar que para que exista la organizacin del Estado se requieren de
estos tres elementos indispensables y concurrentes: poder, territorio y poblacin.

1.1. El poder del Estado

De los tres elementos clsicos del Estado, este es el ms conocido y aceptado sin
objecin por parte de todos los estudiosos. El poder es el factor dinmico del Estado. A travs
del tiempo ha evolucionado de la pura fuerza coactiva hacia formas consensuales basadas en
el Derecho, y ms recientemente, con sujecin a una Constitucin. De aqu, que el Derecho se
haya convertido en un elemento consustancial importante del poder poltico.

El poder del Estado se caracteriza por ser:

Originario: su realidad y cualidades son inherentes e inseparables de su existencia.
Autnomo: no existe otro poder de mayor jerarqua.
Independiente del exterior: sus decisiones no dependen de fuera del Estado.
Coactivo: posee el monopolio de la fuerza organizada al interior de la sociedad.
Centralizado: emana de un centro de decisin poltica al cual la nacin est
subordinada.
Delimitado territorialmente: rige en el territorio del Estado y a los habitantes de este.

El Estado no es solamente un poder poltico, sino un poder en rgimen de monopolio,

un poder que no tolera la existencia de competidores, lo que se manifiesta en el monopolio de
la coaccin fsica legtima y que adquiere forma a travs del concepto de la soberana.

El concepto de soberana expresa, simultneamente, una dicotoma: el monopolio del

poder hacia dentro del pas, y la independencia del mismo hacia fuera. De tal forma, el Estado
es soberano porque es un poder nico dentro de sus fronteras y, al mismo tiempo, porque es
un poder independiente en sus relaciones con los dems Estados. Este aspecto, precisamente,
ha sido explcitamente reconocido en el segundo prrafo del Artculo 43 de la Constitucin
vigente, al sealarse que El Estado es uno e indivisible.

13
 Si bien el concepto de soberana tiene su origen en la Teora poltica de la Monarqua
Absoluta, sin embargo, la forma y el contenido de la soberana en la teora poltica absolutista
son completamente distintos a los de la teora poltica estatal acuada desde el siglo XVI con
el surgimiento del Estado moderno, utilizada por primera vez por el pensador francs JEAN
BODIN, quien la caracteriza como un poder absoluto y perpetuo que reside en la repblica, y a
partir de lo cual se ha generalizado su uso como atributo del poder estatal.

A pesar de su asociacin con la idea de monarqua por su origen histrico el trmino

soberana pas del antiguo rgimen al constitucionalismo de los siglos XIX y XX, producto
de que la Revolucin Francesa reivindic este poder del rey absoluto y lo radic en el pueblo.

Se distinguen dos planos de la soberana:

Soberana Poltica

Soberana en el Estado
Soberana

Soberana Legal

Soberana en el Estado

El poder del Estado es un poder objetivo, despersonalizado, concentrado en una nica

instancia, que no admite intermediarios entre l mismo y todos los individuos sin excepcin,
que aparecen equiparados en la categora de ciudadanos. Por esta razn, se dice que el poder
del Estado o es nico o simplemente no es.

El monopolio del poder es el que convierte al individuo en ciudadano, en titular de

derechos. Pero de ah tambin su carcter potencialmente opresor, en la medida en que se
concentra el poder como nunca haba ocurrido antes en la historia de la humanidad. Siendo a
partir de la desconfianza en el posible uso desmedido que pudiera hacerse de este poder, que
nacera la Constitucin escrita como una garanta de los derechos y la divisin de poderes.

14
1.2. El pueblo del Estado

Todo Estado requiere para su conformacin institucional, de una poblacin que ocupe
de manera permanente el espacio fsico territorial en el que se asienta. Desde un principio, el
territorio deba ser ocupado de forma permanente por habitantes que ejercieran soberana
sobre estos espacios. RAL CHANAM 9, refiere que a partir del siglo XV se empez a precisar
que ese territorio deba ser ocupado no por cualquier poblacin, sino por los nacidos en dicho
territorio, siendo de este modo como surgi la teora de la nacin, prohijando el nacionalismo
que ha tenido tanto auge durante los ltimos cuatro siglos de la humanidad.

Este mismo autor, seala que constituyen funciones de la poblacin:

Integrar un Estado para que este se pueda formar.
Elemento humano principal o fundamental del Estado, para que el mismo realice sus
actividades.

Por su parte, PREZ ROYO 10 seala una importante diferencia generalizada a partir de
la situacin existente entre las personas que integraron en calidad de sbditos la Monarqua
Francesa antes de julio de 1789, y la nueva que adquirieron en la condicin de ciudadanos a
partir de la Revolucin que acun el Estado francs despus de esa fecha. Producto de este
acontecimiento histrico, el individuo deja de ser un sbdito sobre el que se ejerce el poder,
para pasar a ser un sujeto conformador de dicho poder en condiciones de igualdad con todos
los dems al asumir la condicin de ciudadano con la imposicin del Estado Constitucional.

Es as que desde entonces, lo especfico de la poblacin del Estado es la ciudadana de

una forma general y no excepcional, como particularidad o privilegio, como lo fueron muchos
derechos concedidos en el pasado, entre los que se encuentran una serie de derechos humanos
reconocidos por la Revolucin francesa, tales como el de la inviolabilidad del domicilio o los
de ese amplio espectro que integran el debido proceso, que como se sabe, fueron reconocidos
como derechos-privilegios que regan solamente para un sector de la poblacin.

9
RAL CHANAM ORBE: Teora del Estado. Abogados Editores, Lima, Per, pg. 5.

10
JAVIER PREZ ROYO; ob. cit., pg. 75.

15
 Es importante destacar, que si bien todos los seres humanos son iguales por naturaleza,
sin embargo no todos son ciudadanos. Esta condicin, slo la poseen aquellos que tienen una
determinada relacin con el Estado, aquellos que participan en el contrato social que viene a
ser instituido por el poder constituyente. De esto se concluye, que por naturaleza todos los
hombres son iguales, pero polticamente slo lo son los ciudadanos o nacionales de un Estado.

1.3. El territorio del Estado

La ocupacin del territorio ha sido importante desde siempre, no slo por ser la base
en la cual se desarrolla fsicamente el Estado, sino porque dentro de sus fronteras se produce
el ejercicio real y efectivo de la soberana. Por esta razn, todas las manifestaciones del poder,
desde las ms primitivas hasta las ms modernas, han tenido mucho que ver con la afirmacin
territorial, pues este espacio deba servir en sociedades agrarias de fuente de alimentacin,
trabajo y manutencin.

El territorio abarca las siguientes reas: suelo, subsuelo, espacio martimo, aguas y
espacio areo. Al respecto, puede decirse que el territorio es la porcin de la superficie de la
tierra sobre la cual el Estado ejerce habitualmente su soberana. Constituye la base fsica del
Estado, as como el pueblo que se asienta sobre l es su base personal.

Se entiende por suelo toda la superficie geogrfica integrada por tierras, ya sea
llanuras, sierras o montaas con su flora y fauna sometidas al poder poltico de un Estado,
rea geogrficamente enmarcada entre los lmites territoriales. Los lmites del suelo estn
entre el espacio territorial martimo y las lneas limtrofes de los otros pases. Este espacio
territorial se basa en el principio de Uti Possidetis. A su vez, el subsuelo abarca del suelo
hacia el centro de la tierra.

El espacio martimo es la prolongacin del espacio terrestre hacia el mar. Comprende

al mar territorial y el mar patrimonial. El mar territorial es la extensin de la soberana de un
Estado a una franja de mar adyacente a sus costas, incluyendo el lecho y subsuelo marino. El
Artculo 54 de la Constitucin establece en su segundo apartado: El dominio martimo del
Estado comprende el mar adyacente a sus costas, as como su lecho y subsuelo, hasta la
distancia de doscientas millas marinas desde las lneas de base que establece la ley.
16
 Ahora bien, de acuerdo a la Convencin del Mar Tratado que no ha sido suscrito por
el Per el mar territorial abarca una zona comprendida entre la costa y las 12 millas marinas.
La zona contigua es una zona donde el Estado ejerce jurisdiccin y se extiende hasta las 24
millas marinas. A su vez, el mar patrimonial es una zona exclusiva de 200 millas marinas
donde los Estados ribereos o costaneros tienen la facultad de explotar sus riquezas
renovables y no renovables que se ubican en las aguas, suelo y subsuelo respectivo.

El espacio areo, es aquel que se encuentra sobre el espacio terrestre y el mar

territorial. Pero al no estar clara su delimitacin en altura se generan problemas, por ejemplo,
respecto de vuelos a gran altura o espaciales (colocacin de aparatos en rbita en el espacio
exterior). Sin embargo, estas vicisitudes son abordadas a travs de la teora del Espacio Areo,
11
que segn VIDELA ESCALADA , es el mbito que rodea la Tierra y se extiende sobre ella,
tanto sobre la tierra firme como sobre los espacios acuticos.

Grfico que muestra distintos artefactos y la altitud a la que pueden operar

11
Citado por ALEJANDRO PRODAN: Derecho Aeroespacial: Historia, Evolucin, Doctrina y Tratados
Internacionales. Departamento de Ciencias Sociales, Oxford High School, pg. 1.

17
 Es as, que cada Estado ejerce soberana sobre el espacio areo ubicado sobre l, tanto
sobre tierra firme como sobre el mar territorial. El espacio areo es parte del territorio de los
Estados, es accesorio a la superficie terrestre de modo que sigue la suerte de esta. En este
contexto, el aire, la masa gaseosa y movible, no susceptible de apropiacin ni delimitacin, es
el contenido del espacio areo. Por el contrario, el espacio areo ubicado sobre alta mar, no
est sujeto a la soberana de ningn Estado, es de uso comn por todos.

Asimismo, como se dijo lneas arriba, con el desarrollo de la aviacin empiezan a

surgir los problemas relacionados con su naturaleza jurdica que contemporneamente han
sido objeto de ms de una controversia sin soluciones uniformes en el planeta entero. En este
sentido, en el grfico se muestran los distintos artefactos y la altitud a la que pueden operar.

1.3.1. Funciones del territorio

Tanto el ejercicio del poder estatal como el ejercicio de los derechos ciudadanos exige
separar con precisin el mbito territorial en el que dichos procesos se desarrollan, porque son
incompatibles con cualesquiera otros sobre la misma base territorial.

En este contexto, relacionado con la legitimidad de ejercicio del poder, se dice que el
territorio tiene dos funciones: una negativa (hacia fuera) y otra positiva (hacia dentro).

La funcin negativa se produce en cuanto circunscribe, en virtud de las fronteras, los

lmites de la actividad estatal y pone un dique a la actividad de los Estados extranjeros dentro
del territorio nacional. Estos lmites se encuentran establecidos por el Derecho Internacional.

El Estado fija sus lmites por una autonoma sujeta naturalmente a las contingencias
histricas y a la convivencia con los otros Estados, especialmente con los limtrofes. Pero la
funcin del territorio no se circunscribe a estos lmites.

A la funcin negativa antes sealada se aade una funcin positiva, que consiste en
constituir el asiento fsico de su poblacin, la fuente fundamental de los recursos naturales que
la misma necesita y el espacio geogrfico donde tiene vigor el orden jurdico que emana de la
soberana del Estado.
18
1.3.2. Evolucin del territorio del Estado peruano

El territorio en el que se asienta el actual Estado peruano ha sufrido una diversidad de

cambios a travs de la historia. Desde aquellos territorios dispersos donde florecieron diversas
culturas en la zona andina del Continente americano que antecedieron a la civilizacin incaica
hasta antes de la llegada de los conquistadores espaoles producida en 1531 y que confluy en
el Tahuantinsuyo (etimolgicamente, proviene del quechua Tawantin Suyu, que significa: las
cuatro divisiones), en su poca de apogeo (1532) abarc cerca de dos millones de kilmetros
cuadrados de espacio territorial entre el Ocano Pacfico y la selva amaznica, desde San Juan
de Pasto en el norte, hasta el ro Maule (Talca) en el sur. Geogrficamente ocupaba desde
Colombia, pasando por Ecuador y Per, Bolivia hasta cubrir Chile y parte de Argentina.

Posteriormente, sobre este territorio que antes era ocupado por los incas se fund el
Virreinato del Per mediante Real Cdula firmada en Barcelona el 20 de noviembre de 1542
por el REY CARLOS I, suprimindose las gobernaciones de Nueva Castilla que le haba sido
otorgada a FRANCISCO PIZARRO y de Nueva Toledo creada para DIEGO DE ALMAGRO,
como consecuencia de la guerra civil sostenida entre los conquistadores. Esta entidad poltica-
administrativa subsisti entre los siglos XVI a XIX, llegando a abarcar a lo largo del siglo
XVIII y hasta la independencia de esas zonas, los territorios que actualmente corresponden al
Per, Ecuador, Bolivia, Colombia, Argentina, Uruguay, Paraguay, Panam y Chile.

Sobre la base del territorio que ocupaba el Virreinato del Per en 1810 se form lo que
actualmente es la Repblica del Per, luego de la declaracin de la independencia efectuada
en 1821 por el Generalsimo don JOS DE SAN MARTN. Sin embargo, con el transcurso del
tiempo ese territorio inicial ha venido disminuyendo paulatinamente, en virtud de una serie de
tratados limtrofes suscritos con los pases vecinos por los distintos gobernantes.

Actualmente, el Per es uno de los doce pases independientes que integran Amrica
del Sur. Se localiza en la parte central y occidental de dicho Continente, y tiene una superficie
territorial de 1.285.215,6 km2 que sumados a los 991.194.97 km2 de mar territorial soberano,
totalizan 2.276.410,57 km2 y un permetro de 10.796,50 km, incluyendo el Ocano Pacfico
(denominado en nuestro pas Mar de Grau) y los lmites de las 200 millas en cada frontera,
tanto norte como sur. En los siguientes grficos, se muestra la evolucin de nuestro territorio.
19
 Figura 1: Evolucin territorial del Per durante el Incanato y el Virreinato

Figura 2: El Virreinato del Per en 1810 Figura 3: El Per en la actualidad

20
 2. LA CONSTITUCIN

Si bien es cierto que la poca contempornea se caracteriza por ser, esencialmente, una
era en la que el constitucionalismo escrito predomina en gran parte del mundo, esto ha sido
posible gracias a la creciente importancia adquirida desde que a lo largo del siglo XVIII los
diversos Estados comienzan a asumir la necesidad de fijarse por escrito las normas a las que
debe responder la organizacin poltica general de la sociedad, con especificacin de los
rganos y procedimientos a travs de los cuales se debe ejercer el poder, as como de la
relacin que deban guardar tales rganos con los individuos y sus derechos.

La primera Constitucin escrita aparece en las Colonias inglesas de Amrica del Norte
y despus en los Estados Unidos constituidos por dichas colonias despus de la independencia
de Inglaterra. Posteriormente se institucionaliza en Francia, tras la Revolucin que aprueba la
Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 y con la Constitucin de 1791,
extendindose despus al continente europeo a lo largo del siglo XIX. Tras la independencia
de las colonias americanas de Espaa y Portugal, esta nueva corriente se impuso igualmente
en los nuevos Estados de esta parte del Continente.

Cabe sealar, que aun cuando el fenmeno de la Constitucin escrita es relativamente

12
nuevo , sin embargo, el trmino constitucin data desde la antigedad clsica (Grecia).
De la misma manera, aunque la Constitucin escrita se instaura en sus inicios exclusivamente
en una zona del planeta, en los siguientes dos siglos se produce un proceso de expansin
extraordinario hasta llegar a convertirse en la forma general de organizacin del poder en casi
todo el mundo. Es as que en la actualidad el Estado existe en todo el orbe y todos los Estados
tienen una Constitucin. Como consecuencia, el trmino Constitucin se ha convertido en un
trmino de uso universal, tanto desde un punto de vista temporal como espacial.

En este sentido, la Constitucin integra un determinado orden poltico. Pero ese orden
poltico es tambin y al mismo tiempo un determinado orden jurdico concreto.

12
Al respecto, el concepto de Constitucin se utiliza a partir del siglo XVIII para hacer referencia a la
Constitucin Poltica del Estado, utilizndose en la teora poltica estatal como un trmino prescriptivo
perteneciente al mundo del deber ser, a diferencia de la teora poltica pre-estatal en donde el
concepto pertenece al mundo del ser y constituye un trmino descriptivo.

21
 13
Como dice BIDART CAMPOS , esto quiere decir que el Estado todo Estado tiene
necesariamente un derecho fundamental y bsico de organizacin, un derecho que lo ordena,
que lo informa, que le da estructura, que le confiere su singular modo de existencia poltica.
Ese derecho es el Derecho Constitucional, es la Constitucin del Estado. La unidad de orden
que articula a la convivencia polticamente organizada se formaliza jurdicamente mediante el
Derecho Constitucional del Estado. De este modo, se produce la relacin entre poder y
derecho, dando como consecuencia que el orden poltico, la poltica, el rgimen poltico, estn
esencialmente juridizados.

Esta relacin ha sido abordada a profundidad por NORBERTO BOBBIO en su estudio

sobre El Poder y el Derecho 14, donde manifiesta que poder y derecho se complementan a
manera de dos caras de la misma moneda habida cuenta que el poder sin derecho es ciego y
que el derecho sin poder queda vaco y que aunque parten desde puntos de vista opuestos,
sostienen coincidentemente que para que el poder sea vlido debe ser justificado. Bajo este
enfoque, BOBBIO afirma que slo la justificacin hace del poder de mandar un derecho y de la
obediencia un deber, de forma tal que la justificacin transforma una relacin de mera fuerza
en una relacin jurdica, haciendo del consenso el nico principio vlido de legitimidad del
poder poltico y jurdico, toda vez que ninguna fuerza puede constituirse en un poder legtimo
si es que no cuenta con el consenso libre y voluntario de quienes se someten a ella.

En el mbito de la Constitucin, el consenso se halla genuinamente representado por el

Poder Constituyente, que es el instrumento a travs del cual la nacin decide organizarse
polticamente y ordenarse jurdicamente, reclamando para s misma la posicin de centro del
poder originario, autnomo e incondicionado 15.

Desde el siglo XX, la Constitucin es una norma jurdica inmediatamente aplicable y

no un simple documento poltico como lo era en sus inicios. A diferencia de sus antecesoras,
se caracteriza por ser una Constitucin en la que prevalecen las garantas constitucionales.

13
GERMN J. BIDART CAMPOS; ob. cit., pg. 398.

14
NORBERTO BOBBIO: Origen y Fundamentos del Poder Poltico. Editorial Grijalbo, Mxico, 1997,
pgs. 19 a 37.

15
JAVIER PREZ ROYO; ob. cit., pg. 113.

22
 La Constitucin del siglo XX establece las garantas de la soberana popular frente a la
soberana parlamentaria, es decir, las garantas de la Constitucin frente a la Ley. Al respecto,
la Constitucin del siglo XIX es una Constitucin flexible en la medida que no existen lmites
jurdicos para el legislador y en la que, como consecuencia, no se puede plantear el control de
la constitucional de la ley. En cambio, contemporneamente la Constitucin es rgida, pues
nicamente puede ser reformada a travs de un procedimiento distinto del procedimiento
legislativo ordinario y considerablemente agravado con respecto a ste, debido a lo cual se ha
ido afirmando progresivamente el control de constitucionalidad de los actos del legislador.

En el Per, este procedimiento agravado se encuentra regulado en el Artculo 206 de

la Constitucin vigente, norma en la que para la reforma constitucional se han previsto los
siguientes procedimientos alternativos:

a) Que sea aprobada por la mayora absoluta de los miembros del Congreso, y ratificada
mediante referndum; o,

b) Que sea aprobada por el Congreso en dos legislaturas ordinarias sucesivas con una
votacin favorable, en cada caso, superior a los dos tercios del nmero legal de
congresistas. En este caso, se omite el referndum.

Debe tenerse en cuenta al respecto, que como consecuencia de la reforma operada en

el Artculo 90 de la Constitucin en virtud de la Ley Constitucional N 29402, desde el 28 de
julio del 2011 el nmero legal de miembros con los que cuenta el Congreso de la Repblica se
ha incrementado a ciento treinta (130). Esta modificacin tiene efectos tanto para la votacin
de las reformas constitucionales y la aprobacin de las Leyes Orgnicas y Leyes Ordinarias,
as como para establecer el qurum para las sesiones del Congreso de la Repblica.

1. Significado del trmino Constitucin

Entre las varias acepciones que el Diccionario de la Real Academia Espaola le asigna
al trmino Constitucin, destacan dos claramente definidas para este fin. Se utiliza tanto
como Ley fundamental de la organizacin de un Estado, y tambin como Forma o sistema
de gobierno que tiene cada Estado.
23
 16
Por su parte, GIOVANNI SARTORI seala que la locucin Constitucin proviene
del latn constitutio que, a su vez, proviene del verbo constituere, que significa instituir,
fundar. El verbo era de uso corriente. Por el contrario, su sustantivacin no formaba parte del
lenguaje ordinario y fue adquiriendo progresivamente, en la evolucin de la terminologa
jurdica de los romanos, unos significados tcnicos. Por lo tanto concluye dicho autor, es
necesario distinguir en forma precisa el verbo y la utilizacin comn de la constitutio y los
significados especiales del sustantivo.

2. Qu es la Constitucin?

Para BIDART CAMPOS 17 la Constitucin es, simplemente, el modo y la estructura de la

composicin del Estado. Es el mismo orden poltico y jurdico que concretamente organiza al
Estado. Dicho autor, puntualiza que la Constitucin del Estado es derecho, es orden jurdico,
y por esta misma razn se llama tambin Derecho Constitucional. En este sentido, seala que
la Constitucin no falta nunca, porque sin Constitucin no hay Estado. Por lo tanto, si cada
Estado tiene Constitucin, la Constitucin es un orden propio de cada organizacin poltica,
es la suya, es singular y concreta, es el derecho constitucional vigente que acta remarca
como causa formal del Estado.

La creacin de una Constitucin tiene como fin ltimo fijar ciertos lmites y patrones
de accin entre los diferentes poderes del Estado, es decir, normar o regular la relacin entre
lo legislativo, lo judicial y lo ejecutivo; pero adems, establece los derechos que el pueblo que
conforma el Estado posee, formndose a partir de ella, las bases generales para el gobierno de
18
una determinada nacin. Como seala VCTOR GARCA TOMA , la Constitucin deviene
simultneamente en proyecto de vida comunitario pactado por el pueblo, en estatuto de poder
de las relaciones entre gobernantes y gobernados, en pliza de salvaguarda de los derechos
fundamentales de la persona, y en base y fundamento del orden poltico-jurdico.

16
GIOVANNI SARTORI: Elementos de Teora Poltica. Alianza Universidad, Madrid, 1992, pg. 13.

17
GERMN J. BIDART CAMPOS; ob. cit., pg. 399.

18
VCTOR GARCA TOMA: El Tribunal Constitucional, la interpretacin constitucional y las sentencias
manipulativas interpretativas (manipulativas). Interpretacin y Aplicacin de la Ley Penal, Anuario de
Derecho Penal 2005, pg. 174.

24
 La formacin de Constituciones es de larga data. Si se revisa la historia, es posible
notar que ya en la Grecia Clsica se comenz a crearlas, teniendo como base la conviccin de
que era necesario gobernar a la comunidad poltica por ley. En este contexto, ARISTTELES
comenz a desarrollar y a definir el concepto de Constitucin, llegando a establecer que la
mejor forma de gobernar una nacin es aquella en la que todos los ciudadanos tuviesen
derechos garantizados y aceptaran sus deberes y responsabilidades en pro del bien comn.

Como es de suponer, al igual que muchos aspectos de la vida, las Constituciones y sus
contenidos han ido variando a lo largo de la historia. Han existido momentos en la historia en
los que la religin ha tenido una fuerte influencia sobre los dictmenes de la Constitucin, y
otros en los que los conflictos sociales han marcado las pautas. Sin embargo, lo usual es que
hoy en da las Constituciones de las naciones incluyan una amplia gama de asuntos, entre los
que se encuentran temas tanto sociales como polticos y econmicos.

La Constitucin es la Ley Fundamental del Estado soberano, escrita o no, establecida

o aceptada como gua para su gobernacin; es decir, es la norma jurdica de ms alto rango en
el ordenamiento jurdico-poltico de un Estado.

Orgnicamente, la Constitucin fija los lmites y define las relaciones que se dan entre
los poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial del Estado, estableciendo as las bases para su
gobierno. Tambin garantiza al pueblo determinados derechos. Ella establece la organizacin,
atribuciones y relaciones entre los distintos rganos del Estado, los derechos y garantas de las
personas y los cuerpos intermedios de la sociedad, los sistemas para hacer efectiva la
supremaca constitucional y el procedimiento de reformas parcial o total de la Constitucin.

Las Constituciones escritas estn asociadas histricamente al liberalismo poltico y a

la Ilustracin. La mayora de los pases tienen una Constitucin escrita. Aunque hay tambin
excepciones como la de Gran Bretaa, que pese a estar encarnada en numerosos documentos
(por ejemplo, la Carta Magna) y el Derecho consuetudinario que definen las relaciones de
los ciudadanos con la Corona, el Parlamento y los tribunales, pero que sin embargo no est
escrita, no obstante que en muchas ocasiones se ha postulado su redaccin escrita para que
Gran Bretaa disponga de un texto anlogo al de la gran mayora de los Estados.

25
 Las Constituciones pueden clasificarse mediante varios criterios: si estn protegidas
contra enmiendas (Constituciones blindadas), si presentan una clara separacin de poderes, si
las disposiciones pueden ponerse en vigor mediante revisin de la actuacin del ejecutivo o
del legislativo, si establecen un Estado unitario o federado, etc.

3. Partes de la Constitucin

Un elemento distintivo y propio, es que toda Constitucin est integrada por dos partes
mnimas pero que al mismo tiempo son esenciales:

3.1. La parte dogmtica de la Constitucin

Est conformada por los derechos fundamentales de las personas, y constituye la parte
invariable de toda Constitucin, la misma que acta como una suerte de cubierta protectora de
la que estn los individuos en su relacin con el Estado. Esta parte contiene las declaraciones
de principios, los enunciados de propsitos, exposiciones programticas, afirmacin de
valores de tinte polmico o dialctico, contradictorio o negativo, al igual que muchas sin
sentido preceptivo en rigor, o sea, sin carcter propiamente normativo.

Sin embargo, apunta LUIS CARLOS SCHICA, en tales pronunciamientos se encuentran

las directrices filosficas las pautas polticas, el diseo ideal del modelo de gobierno, que
presiden e inspiran el sistema constitucional y, con ello, todo el orden jurdico, por lo cual no
son disposiciones inanes. Su espritu dirigir la actuacin de los poderes estatales, informar
la aplicacin de las otras reglas del estatuto constitucional, encauzar los desarrollos
legislativos, administrativos y jurisprudenciales de la parte propiamente preceptiva de la
Constitucin; contienen, y esa es su significacin, juicios de valor, frmulas justificativas de
la validez de la actividad estatal, pero tambin el impulso, el dinamismo y, dialcticamente, la
fuerza conservadora de una legitimidad expresada por la normatividad, en cuanto le imprimen
una tendencia positiva o negativa, asignando deberes y derechos, consagrando facultades y
garantas, fijando competencias y limitacin de poderes. 19

19
LUIS CARLOS SCHICA: El Control de Constitucionalidad y sus mecanismos. Editorial Temis S.A.,
Bogot, Colombia, 3 edicin, 1988, pg. 2.

26
 Es por esta razn, que a juicio de este autor debe tomarse en consideracin, inclusive,
el prembulo o declaracin inicial con la que suelen comenzar algunas Constituciones, antes
de su articulado. Obviamente, siempre que de ste se desprendan cuestiones de fondo.

En todo cambio constitucional deben respetarse los derechos existentes, pero tambin
se pueden agregar nuevos derechos, los que pasan a formar parte del dogma constitucional.

3.2. La parte orgnica de la Constitucin

Est conformada por la estructura jurdica y poltica del Estado. Por lo general, vara
de una Constitucin a otra, y plantea regulaciones en las siguientes reas:

Forma de Estado (unitario, federal)

Forma de gobierno (monarqua, repblica, rgimen presidencial, parlamentario,
etc.)
Facultad y atribuciones de los rganos del poder, relaciones, controles, etc.
(Ejecutivo, Legislativo, Judicial, Organismos Autnomos).

Aunque las normas estructurales o parte orgnica de la Constitucin aparezcan como

su sector esttico, sin embargo, al disponer funcionalmente las distintas dependencias y
agencias del Estado, su origen, composicin y competencia, sus formas de inter-relacin y
modos de ejercer el poder respecto de los gobernados, manifiestan con ello si el rgimen es
electivo, representativo, democrtico o autoritario. De manera que esa distribucin orgnica
no slo es una tcnica, sino una poltica, por lo que no puede ser desdeado ese aspecto en
una interpretacin integral del orden a que sirve ese aparato.

3.3. A manera de conclusin

De todo lo anterior tenemos, de una parte, que las normas dogmticas determinan para
qu y para quines se gobierna; y, de otra parte, que las normas estructurales nos indican
quin gobierna y cmo se cambian los titulares del poder.

27
 Una Constitucin no se construye en el vaco, ni sale de la nada. Tiene unos marcos,
unos contextos, unos supuestos y unos apoyos fcticos. Esos elementos fundan su estabilidad,
vigencia y eficacia, configurando una estructura de poder, una organizacin normada que
recoge de la comunidad que pretende ordenar todos los elementos sociales, fuerzas polticas,
instituciones culturales y relaciones econmicas que le son preexistentes, aunque se diga o
declare totalmente nueva o revolucionaria. Cualquiera que sea el tipo que le sirva de modelo,
es una imbricacin de la corriente histrica tradicional, de la sociolgica y de la racional
normativa que la preceden.

Por esta razn, los ordenamientos parciales o anteriores generados espontneamente

por las formaciones sociales dominantes, al dictarse una Constitucin se insertan en ella, la
modelan, la prefiguran y continan bajo su imperio, dndole vida, pero tambin introduciendo
insensiblemente cambios y adecuaciones de sus normas, conforme al giro de la realidad.

Es imposible, entonces, ignorar esa corriente simbitica que existe entre la sociedad y
el Estado, entre la realidad y la normatividad, pues a partir de ello es que se le aporta vigencia,
eficacia y positividad a una Constitucin. De esto se afirma, en consecuencia, que el derecho
debe servir a la vida, que su interpretacin no puede ser inactual, reaccionaria, estacionaria.

3.4. Divisin de las normas constitucionales

Ya sea en el contenido de su parte dogmtica o en su parte orgnica, las normas

constitucionales se pueden dividir en:

a) Normas operativas.- Todas las normas constitucionales son de vigencia automtica y

forzosa, de aplicacin inmediata. Valen por s mismas y funcionan per se. Se bastan a
s mismas, son normas autoaplicativas. Son preceptos auto suficientes y directamente
aplicables; por lo tanto, no requieren ni exigen normas reglamentarias para alcanzar
eficacia. Este es el caso de los derechos de libertad, igualdad, asociacin, etc.

b) Normas programticas.- Son aquellas que para alcanzar eficacia se encuentran

atadas a la existencia futura de determinados niveles de desarrollo socio econmico,
as como a una legislacin reglamentaria. Este es el caso de muchos derechos de
carcter social tales como vivienda, seguridad social, etc.
28
 c) Normas declarativas.- Son formulaciones solemnes que proclaman los principios
fundamentales en que se asienta el orden estatal. Estn concebidas como pautas
rectoras, como programas de accin de todo rgimen poltico, como arquetipos
ejemplares y normativos de un buen gobierno. Se hallan inmersas en los derechos
sociales, econmicos y culturales.

Adems de estas dos partes esenciales, tambin pueden presentarse otras dos partes
complementarias:

EL PREMBULO. Es aquella frmula solemne de introduccin que enuncia

compendiosamente quien hace la Constitucin, en donde se sealan los fines que se
persiguen, y sirve para exponer la tendencia y el espritu del texto al que precede. No
es obligatorio que una Constitucin tenga prembulo. En el Per, por ejemplo, tan slo
las Constituciones de 1823, 1979 y 1993 han tenido este complemento introductorio,
aunque es preciso enfatizar que solamente el prembulo de la Constitucin de 1979
puede considerarse dentro del marco conceptual antes mencionado, ya que las otras
dos Cartas Fundamentales sealadas se limitan a efectuar una presentacin pura y
simplemente formal carente de mayor importancia.

La frmula de revisin. No es propiamente un complemento, toda vez que en las

Constituciones rgidas se incluye para hacer referencia al camino procedimental a
seguirse para conseguir la actualizacin de la Constitucin. En este sentido, fija la ruta
a seguir para promover las reformas o enmiendas que permitan conciliar el texto
constitucional con la siempre dinmica realidad poltica.

Disposiciones Finales y Transitorias. Es el conjunto de normas que tienen como

funcin atemperar las disposiciones de la nueva Constitucin con el ordenamiento
jurdico preconstitucional; es decir, sirve como puente que une la situacin que se
recusa y se supera con una realidad que se inaugura. Cuando se deroga un texto legal
por otro, pueden aparecer dificultades en su aplicacin, porque el nuevo texto estara
afectando situaciones anteriores que mantienen vigencia, pero que deben extinguirse
en un momento dado, o adecuarse paulatinamente al nuevo contexto.

29
 PARTE COMPLEMENTARIA. ALFREDO QUISPE CORREA las define como aquellas
disposiciones que por la realidad especfica de un pas o por la evolucin que se
aprecia en el mundo requieren ser introducidas en la Carta Poltica, pero no tienen un
lugar que los albergue. Dicho autor pone como ejemplo el caso de las Comunidades
Campesinas y Nativas, que son recogidas al final de la Constitucin peruana.

4. El Control Constitucional

La creacin de mecanismos defensivos de la legalidad para asegurar el primado del

derecho, descartando la discrecionalidad y el desenvolvimiento del gobernante en los inicios
del Estado de Derecho que reemplaz el poder absoluto de la monarqua, es el principio que
motiva en el Estado Constitucional contemporneo la necesidad de implementar los controles
de constitucionalidad de la ley. En este contexto, el control constitucional es un mecanismo de
defensa de la primaca de la Constitucin, tanto para hacer efectiva la limitacin del poder
como respecto de las dems normas que integran el ordenamiento jurdico.

En sentido estricto, el control constitucional est constituido por los procedimientos

tanto polticos como jurisdiccionales destinados a defender la constitucionalidad en sentido
de la plena vigencia de la Constitucin y el respeto a las normas constitucionales como la
forma ms adecuada de defender un Estado Constitucional de Derecho 20.

Otro tema que reviste singular inters en este tema es el referido a la distincin entre el
control constitucional de las garantas constitucionales. El control funciona como garanta de
la limitacin, entendindose las garantas constitucionales como instrumentos utilizados para
asegurar la regularidad de la Constitucin, es decir, mecanismos que permiten asegurar el
respeto efectivo a la Constitucin.

Las garantas constitucionales, en cambio, son las instituciones a travs de las cuales
se produce el trnsito de la Constitucin exclusivamente poltica a la Constitucin como una
norma jurdica, y del Derecho Poltico al Derecho Constitucional. Tales garantas son dos: la

20
GUIDO AGUILA GRADOS y ANA CALDERN SUMARRIVA: El ABC del Derecho Constitucional. Editorial
San Marcos E.I.R.L., Lima, 1 edicin, 2007, pg. 59.

30
reforma de la Constitucin y el control de constitucionalidad de la ley. A travs de ellas es
como la Constitucin se ha afirmado como norma jurdica, pues hasta que ellas no imponen
su presencia de manera indiscutible, la Constitucin es solamente un documento poltico pero
no es norma jurdica, y el Derecho que se ocupa de la Constitucin es Derecho Poltico pero
no Constitucional. Sin ellas, el Derecho Constitucional se limita a ser tan slo un Derecho del
principio de legalidad, pero no puede ser un Derecho del principio de constitucionalidad.

Las principales formas de control constitucional, desde el punto de vista de sus

rganos de control, son los siguientes:

4.1. Control Constitucional Poltico o Parlamentario

Es el menos orgnico de todas las formas de control. Comprende actos que realiza el
Parlamento con relacin al Poder Ejecutivo genuino heredero de la monarqua absoluta, de
tal manera que participa en la funcin gubernativa o administrativa, y evita la excesiva
concentracin del poder en el Ejecutivo.

Consiste en que la tarea del control constitucional se le adjudica a un rgano poltico:

clsicamente el Parlamento. As funcion, sobre todo en Francia, durante todo el siglo XIX y
en gran parte del siglo XX. Ms an, este modelo poltico de control propio del liberalismo
decimonnico pas a ser el preferido de las democracias populares del sistema socialista que
imper hasta antes del desgajamiento de este bloque de pases, aun cuando a partir de 1960
empez a ceder su puesto y compartirlo con rganos de control ad hoc que se dieron luego en
los mismos pases comunistas de Yugoslavia en 1963, Checoslovaquia en 1968, Polonia en
1982 y Hungra en 1989. Tras la desaparicin del bloque socialista luego de la cada del Muro
de Berln, este modelo poltico de control se mantiene pero muy limitado, y es previsible que
en el futuro cercano desaparezca por completo o se focalice en aspectos muy puntuales.

4.2. Control Constitucional Jurisdiccional

Es el que realizan los rganos jurisdiccionales como el Poder Judicial o el Tribunal

Constitucional, distinguindose dos tipos de control: Control Constitucional de las leyes y
Control Constitucional de las normas administrativas.
31
4.2.1. Control Constitucional de las Leyes

El control del poder se manifiesta en mltiples formas y, en este caso, el objeto de

control son las normas jurdicas con rango de ley. El control constitucional de las leyes es un
instrumento de proteccin de las minoras. Su incorporacin con los tres poderes tradicionales
permite que se establezcan limitaciones al poder y que sea factible el sistema constitucional
de pesos y contrapesos.

Sea con el modelo difuso ejercido por el Poder Judicial o el modelo concentrado que
es ejercido por un rgano ad hoc, se presentan tres cuestiones fundamentales que, en opinin
de PREZ ROYO 21, constituyen los siguientes problemas para el Estado Constitucional:

1.- Las relaciones entre poltica y derecho presenta la implicancia de hasta dnde se puede
llevar la juridificacin de la poltica, habida cuenta que el Estado es la forma de organizacin
del poder poltico.

2.- La legitimidad del control de un rgano democrticamente constituido (Parlamento)

por otro que lo est mucho menos (el Tribunal Constitucional o el Poder Judicial en el Per) y
que, sobre todo, no lo est de manera inmediata y directa ya que es nombrado por el propio
Parlamento o por el Consejo Nacional de la Magistratura, con el aadido de que en nuestro
pas, el Tribunal Constitucional no es responsable ante nadie, puesto que no existe un rgano
contralor ante el cual rendir cuentas; ausencia que no se enerva por la posibilidad de que sus
magistrados sean susceptibles de ser denunciados constitucionalmente ante el Congreso de la
Repblica ante la eventual comisin de alguna clase de inconducta producida en su ejercicio
funcional. Lo que por otra parte, nos coloca ante el riesgo de dar lugar a posibles represalias
polticas por el ejercicio de sus funciones, tal como sucedi en el ao 1997 en contra de los
magistrados constitucionales DELIA REVOREDO MARSANO, MANUEL AGUIRRE ROCA y
GUILLERMO REY TERRY, quienes fueron destituidos por el Congreso de la Repblica debido a
mviles eminentemente polticos, siendo repuestos en sus cargos por la Corte Interamericana
de Derechos Humanos mediante Sentencia emitida con fecha 31 de enero del 2001 (ver:
http://www.acnur.org/biblioteca/pdf/1898.pdf?view=1).

21
JAVIER PREZ ROYO; ob. cit., pg. 159.

32
 3.- La posibilidad siempre presente de que la decisin del rgano que ejerce el control de
constitucionalidad sea tomada no en forma jurdica como corresponde sino polticamente.

4.2.1.1. Sistema de Control Difuso

Es conocido tambin como Americano, por haber surgido en los Estados Unidos. En
este sistema, la facultad de control es otorgada a los tribunales ordinarios del Estado a fin de
que dentro del conocimiento de una controversia sometida a su competencia, el Poder Judicial
deje sin aplicacin una ley por ser contraria a la Constitucin. Se origina en el ao 1803 como
consecuencia del fallo judicial emitido por el Juez JOHN MARSHALL en el caso Marbury vs
Madison, y que en virtud de este pronunciamiento se hizo conocido en el mundo entero.

El fallo judicial establece el principio de stare decisis o jurisprudencia vinculante.

Este modelo de control de constitucionalidad tiene las siguientes caractersticas:

1) Es un control judicial, esto es, un control ejercido por uno de los tres poderes clsicos
del Estado. Esto es lo decisivo, porque a partir de aqu se derivan las dems caractersticas.

2) Por ser judicial, es difuso. Difuso quiere decir lo contrario de concentrado. El Poder
Legislativo es un poder concentrado. El Poder Judicial, en cambio, es un poder difuso porque
a diferencia del Legislativo, que acta como un todo nico no existe como un poder sino
a travs de miles de jueces y magistrados de distinta jerarqua repartidos por todo el territorio
del Estado, en el que cada uno de ellos es individualmente titular del Poder Judicial, conforme
a lo establecido en el Artculo 138 de la Constitucin del Estado 22.

3) Por ser judicial, este control es especial y slo tiene lugar por va incidental. Esto se
explica, porque esta forma de control la realizan los jueces al administrar justicia resolviendo

22
Artculo 138.- Funcin Jurisdiccional
La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs
de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes.
En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma legal,
los jueces prefieren la primera. Igualmente, prefieren la norma legal sobre toda otra norma de rango
inferior.
33
una controversia concreta que es sometida a su consideracin para cuya solucin se halla en la
situacin de tener que aplicar una ley contraria a la Constitucin dentro de dicho proceso, ante
la cual y slo entonces se encuentra en posibilidad de plantearse la anticonstitucionalidad
de la ley, lo que se plantea como un incidente que surge en la actividad jurisdiccional, siempre
y cuando la ley en cuestin sea aplicable al caso y de su validez dependa el fallo.

4) Por ser judicial, se explican tambin cules son los efectos de la sentencia que aprecia
la constitucionalidad de la ley, pues, debido a que el Poder Judicial no es el titular del Poder
Legislativo, la norma declarada inconstitucional no es expulsada del ordenamiento jurdico,
tal como s sucede en el control concentrado. La sentencia, por tanto, nicamente tiene efecto
para el caso que es materia de juzgamiento, aunque en la prctica, cuando la inaplicabilidad es
declarada por la Corte Suprema, esa ley es como si materialmente hubiera sido derogada, pues
ningn rgano jurisdiccional la continuar aplicando en virtud del principio de stare decisis
que caracteriza a los fallos jurisprudenciales, en tanto no varen las circunstancias.

5) Por ltimo, la sentencia que aprecia la inconstitucionalidad de una norma es una

sentencia declarativa, es decir, tienen por finalidad la constatacin de un derecho, y el juez o
tribunal que la emite se limita a declarar que la ley en cuestin es anticonstitucional. En este
caso la sentencia tiene efectos ex tunc, desde entonces, es decir, a partir del nacimiento de
la norma; por tanto, tiene efectos retroactivos. Lo que no significa, sin embargo, que por su
mrito se puedan reabrir los procesos que hayan sido resueltos por sentencia judicial firme.

4.2.1.2. Sistema de Control Concentrado

Es llamado tambin Austriaco o Europeo, pues fue concebido y desarrollado en un

proyecto por HANS KELSEN en 1918 (poca en que se desintegr el imperio austro-hngaro),
siendo legalizado al ao siguiente, para luego ser constitucionalizado en la Carta Fundamental
Austriaca de 1920. Desde entonces, este sistema que consiste en la afirmacin del principio
de constitucionalidad frente al principio de legalidad se ha desarrollado con singular xito en
los principales pases del Sistema Europeo Continental.

Sobre este proceso de formacin, ANBAL QUIROGA seala lo siguiente: La recepcin

europea del sistema de justicia constitucional no va a tener lugar hasta la primera gran
34
posguerra de 1919, por dos vas principales: una primera a partir de la compleja articulacin
que supuso el imperio alemn y la monarqua austro-hngara y que concluye con la
Constitucin Alemana de Wiemar, creando un tribunal al que se le confiere la facultad de
decidir sobre los conflictos entre los poderes constitucionales y, especialmente, entre los
distintos entes territoriales propios de una organizacin federal 23.

Las caractersticas ms resaltantes de este modelo son las siguientes:

1) Se trata de un control concentrado, el mismo que se confa a un rgano constitucional

nuevo, distinto de los tres poderes clsicos del Estado, al Tribunal Constitucional. Este es un
rgano nico que tiene el monopolio del control de constitucionalidad de la ley, de tal manera
que se convierte en el nico Juez de la ley en el Estado.

2) Es principal, por cuanto el Tribunal Constitucional slo puede actuar a instancia de

parte que recurre en forma expresa en va de accin y no como una cuestin incidental. En el
Per es ejercido a travs de la Accin de Inconstitucionalidad, que conforme al inciso 4) del
Artculo 200 de la Constitucin, procede contra todas las normas que tienen rango de ley:
leyes, decretos legislativos, decretos de urgencia, tratados, reglamentos del Congreso, normas
regionales de carcter general y ordenanzas municipales que contravengan la Constitucin en
la forma o en el fondo. Es un control normativo abstracto.

3) Precisamente por lo antes mencionado, la legitimacin para recurrir ante el Tribunal

Constitucional se configura de manera muy restrictiva. Conforme al Artculo 203 de nuestra
Constitucin, estn facultados para interponer la Accin de Inconstitucionalidad: el Presidente
de la Repblica, el Fiscal de la Nacin, el Defensor del Pueblo, el veinticinco por ciento del
nmero legal de Congresistas (que ahora es de ciento treinta), los Presidentes de Regin con
acuerdo del Consejo de Coordinacin Regional o los Alcaldes Provinciales con acuerdo de
su Concejo en materias de su competencia, y, los Colegios Profesionales en las materias de
su especialidad. De este modo, al Tribunal Constitucional no pueden acceder los ciudadanos
individualmente sino en forma conjunta previa comprobacin de las firmas por el Jurado

23
ANBAL QUIROGA LEN: La Justicia Constitucional. Citado por GUIDO AGUILA y ANA CALDERN; ob.
cit., pg. 63.

35
Nacional de Elecciones y de acuerdo a la materia de que se trate (cinco mil ciudadanos en
todos los casos y, excepcionalmente, el uno por ciento del respectivo mbito territorial si la
norma impugnada es una Ordenanza municipal, si es que no excede el nmero sealado).

4) Las vas a travs de las cuales se accede depende de la titularidad en la legitimacin

para recurrir. Si quien recurre es un rgano poltico, la va es el control abstracto, entendida
como aquel control cuyo nico objeto es comprobar si la ley es constitucional o no, haciendo
abstraccin de la aplicacin de la misma a un caso concreto que afecte intereses particulares.
A diferencia de otros ordenamientos jurdicos, si en el curso de un proceso se suscita la duda
sobre la constitucionalidad de la ley aplicable a un caso y de cuya validez depende el fallo, en
el Per, el rgano judicial no puede recurrir al Tribunal Constitucional para que se pronuncie.

5) La sentencia del Tribunal Constitucional tiene fuerza de ley, es decir, que sus efectos
son de carcter general al derogar formalmente la ley cuestionada (erga omnes y abrogativo).

6) La sentencia del Tribunal Constitucional que se pronuncia declarando inconstitucional

una ley determinada, tiene efectos derogatorios sobre la misma, afectando al Estado y a todos
los ciudadanos y personas adscritas a l. En este sentido es en el que se dice que el Tribunal
Constitucional es un legislador negativo. No puede dictar la ley, pero s puede derogar una ley
que es sometida a control.

A este contexto, pertenecen las llamadas sentencias manipulativas interpretativas

(normativas) mediante las cuales este rgano, ejerciendo sus funciones de supremo intrprete
de la Constitucin seala el sentido de una norma legal, la cual sale del proceso constitucional
con un alcance y un contenido normativos diferentes a los que originalmente le haban sido
asignados por el rgano legislador. Seala GARCA TOMA 24 que esto constituye una actividad
paralegislativa que desarrollan los magistrados constitucionales, lo que en opinin de algunos
detractores desnaturaliza la funcin de control asignada al Tribunal Constitucional, por cuanto
en la prctica se produce una modificacin de la norma sometida a control.

24
VCTOR GARCA TOMA: El Tribunal Constitucional, la interpretacin constitucional y las sentencias
manipulativas interpretativas (manipulativas), pg. 176.

36
 7) En cuanto a la vigencia de tal ley negativa, conforme lo dispone el Artculo 204 de la
Constitucin, la sentencia de inconstitucionalidad del Tribunal Constitucional surte efectos al
da siguiente de su publicacin en el diario oficial. Es decir, es una sentencia constitutiva y
no meramente declarativa, que tiene efectos ex nunc, es decir, desde ahora y en adelante.

4.2.1.3. Sistema de Control Dual o Paralelo

A travs de los sistemas anteriormente estudiados, se advierte que ellas forman parte
de la funcin contralora asignada a determinados rganos estatales que, en este contexto y tal
25
como lo plantea ALFONSO SANTIAGO , acta como una suerte de contrapoder, en tanto
cuidan que las actividades legislativas y las conductas de direccionalidad polticas sean
compatibles y armoniosas con la Constitucin.

Desde un plano estrictamente procesal, los sistemas de control constitucional estn en

directa correspondencia con el modelo que adopta la jurisdiccin constitucional en cada pas.
En el Per, DOMINGO GARCA BELANDE ha utilizado la denominacin de Control Dual o
Paralelo para calificar nuestra experiencia histrica, distinguindola de la denominacin
Sistema Mixto utilizada doctrinariamente por CARL SCHMIDT en la dcada del treinta del
siglo XX en Europa, y que en Amrica se ha arraigado en Venezuela y Mxico, pases donde
slo un rgano la Corte Suprema aparece investido como nica instancia o como instancia
final, y conoce tanto del control incidental (modelo americano) como del control abstracto (a
travs de la accin popular de inconstitucionalidad), dando origen a una mixtura.

En palabras de DOMINGO GARCA BELANDE, un modelo de justicia constitucional es

dual o paralelo cuando se dan las dos situaciones bsicas [en alusin a los modelos americano
y europeo] en un mismo ordenamiento; esto es, cuando coexisten dos modelos en un solo
sistema jurdico nacional, sin mezclarse ni desaparecer (como sera el caso de los mixtos); as,
26
por ejemplo el Per desde 1979 y Ecuador desde 1996 . Cabe sealar que nuestro pas se
afili al modelo americano en 1936, adoptando el modelo actual con la Constitucin de 1979.

25
Citado por VCTOR GARCA TOMA en: El Tribunal Constitucional, la interpretacin constitucional y
las sentencias manipulativas interpretativas (manipulativas), pg. 174.

26
DOMINGO GARCA BELANDE: Derecho Procesal Constitucional. Editorial TEMIS, Bogot, 2001,
pg. 20.
37
 Es as, que en nuestro ordenamiento jurdico coexisten los dos sistemas de control de
constitucionalidad de las leyes aludidos en los apartados anteriores, esto es: (i) el control
difuso (judicial review) o americano; y, (ii) el control concentrado o europeo.

En efecto, a diferencia de otros ordenamientos jurdico-constitucionales en los que tan

slo existe uno de los dos sistemas antes mencionados, en el Per, la justicia constitucional
o jurisdiccin constitucional cuyos matices fueron igualmente materia de amplia discusin
27
en otro momento , puede ser vlidamente ejercida tanto por los magistrados del Tribunal
Constitucional (Artculos 201 y 202 de la Carta Poltica) as como por los magistrados del
Poder Judicial, que, segn el Artculo 138 de la Constitucin, renen permanentemente una
doble cualidad inmanente de jueces ordinarios y jueces constitucionales, cuando se avocan al
conocimiento de procesos constitucionales sometidos a la competencia de la justicia ordinaria
conforme al Cdigo Procesal Constitucional (acciones de garanta constitucional o de defensa
de las libertades), o de procesos ordinarios en los que encuentren incompatibilidad entre la ley
y la Constitucin en un caso concreto (control difuso).

El control difuso se halla reconocido en el Artculo 14 de la Ley Orgnica del Poder

Judicial cuyo texto hace alusin a la Constitucin abrogada de 1979, y en el numeral VI del
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional (Ley N 28237), norma que prescribe:
Cuando exista incompatibilidad entre una norma constitucional y otra de inferior jerarqua,
el Juez debe preferir la primera, siempre que ello sea relevante para resolver la controversia
y no sea posible obtener una interpretacin conforme a la Constitucin.

4.3. El Control Constitucional en el Per

El Artculo 200 de la Constitucin Poltica del Per establece las siguientes acciones
de garanta constitucional:

1. La Accin de Hbeas Corpus, que procede ante el hecho u omisin incurrido por parte
de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la libertad
individual o los derechos constitucionales conexos.

27
ANBAL QUIROGA LEN: El Derecho Procesal Constitucional y el Cdigo Procesal Constitucional en
el Per. En El Comercio, Lima, 13 de setiembre de 1996.

38
2. La Accin de Amparo, que procede contra el hecho u omisin incurrido por parte de
cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza los dems derechos
reconocidos por la Constitucin y que no se hallen expresamente protegidos por la
Accin de Hbeas Corpus, con excepcin de los protegidos con el Hbeas Data.

3. La Accin de Hbeas Data, que procede contra el hecho u omisin incurrido por parte
de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza los derechos a
que se refiere el Artculo 2-incisos 5) y 6) de la Constitucin Poltica.

4. La Accin de Inconstitucionalidad, que procede contra las normas que tienen rango de
ley: Leyes, Decretos Legislativos, Decretos de Urgencia, Tratados, Reglamento del
Congreso, normas regionales de carcter general y Ordenanzas Municipales; cuando
contravengan la Constitucin, ya sea en la forma o en el fondo.

5. La Accin Popular, que procede por infraccin de la Constitucin y de la Ley, contra

los Reglamentos, normas administrativas, resoluciones y decretos de carcter general,
cualquiera sea la autoridad de la que emanen.

6. La Accin de Cumplimiento, que procede contra cualquier autoridad o funcionario

renuente a acatar una norma legal o un acto administrativo, sin perjuicio de las
responsabilidades de ley provenientes por causa de la omisin incurrida.

La doctrina clasifica los procesos constitucionales en dos grandes grupos:

(i) Las acciones de control constitucional de defensa orgnica, que estn integrados por:
a) La accin de inconstitucionalidad de leyes
b) El control difuso de la constitucionalidad de las leyes
c) La accin popular
d) La contienda de competencia constitucional
(ii) Las acciones de garanta constitucional o de defensa de las libertades:
a) El hbeas corpus
b) La accin de amparo
c) El hbeas data
d) La accin de cumplimiento
39
 3. EL ESTADO CONSTITUCIONAL PERUANO

1. La Teora de la Separacin de los Poderes y la Constitucin

Algunos estudiosos sostienen con acierto, que una de las caractersticas bsicas de
cualquier Estado de Derecho es la divisin de poderes o funciones de los rganos del Estado.
Esta divisin ha sido efectuada por el Poder Constituyente, que a travs de la Constitucin ha
determinado la forma de organizacin y la delimitacin de funciones (competencias) de cada
uno de los Poderes constituidos: Poder Legislativo, Poder Ejecutivo y Poder Judicial.

Segn CHARLES LOUIS DE SECONDAT, BARN DE MONTESQUIEU, una Democracia

representativa no puede funcionar ni puede definirse sin una Constitucin, sin la existencia de
la separacin o divisin de poderes del Estado. En su obra El Espritu de las Leyes, este
autor busc describir cmo se han originado las leyes y cmo estas leyes contribuyen a la
formacin de una adecuada comunidad poltica tras su anlisis. Del mismo modo, estudi y
seal cmo dividir el poder y controlarlo.

Desde el siglo XVIII, en que la doctrina de la separacin o divisin de poderes

planteada como postulado terico poltico por MONTESQUIEU tuvo su primera manifestacin
jurdica en el Artculo 16 de la Declaracin del Hombre y del Ciudadano de 1789 (Francia),
se ha afirmado el concepto de que toda sociedad en la cual no est asegurada la garanta de
los derechos y determina la separacin de poderes carece de Constitucin.

Siguiendo esta tradicin, la Constitucin de 1993 recoge este principio en el apartado

final del Artculo 43, cuando se establece que el gobierno del Estado peruano se organiza
segn el principio de la separacin de poderes.

Por esta razn, en el Per la divisin de poderes es consustancial para la existencia de

un orden poltico estatal que garantice los derechos de las personas, ya que a travs de este
rgimen poltico, la Constitucin aspira a posibilitar su construccin jurdica teniendo como
fin supremo y esencial a la persona y el respeto de su dignidad, de acuerdo a lo preceptuado
en el Artculo 1 de nuestra Carta Magna.

40
2. La Separacin de Funciones

Uno de los pilares fundamentales del Estado de Derecho es la divisin del poder
estatal. Los poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial los tradicionales tres poderes deben
encontrarse separados o divididos. Desde una perspectiva jurdica, constituye una distribucin
de competencias entre los distintos rganos del Estado que se encuentran ubicados dentro de
la estructura del mismo.

Al respecto, KARL LOEWENSTEIN seala en su obra Teora de la Constitucin (1959),

que el trmino ms apropiado es el de separacin de funciones en lugar del clsico divisin de
poderes o separacin de poderes, debido a que ambas denominaciones se prestan a confusin
al darse autonoma fctica a funciones de poder del Estado que, por su propia naturaleza, son
indivisibles, tal como lo expresa el segundo pargrafo del Artculo 43 de la Constitucin
Poltica al afirmar que El Estado es uno e indivisible. Sin embargo, dichos trminos son
aceptados por el uso y la costumbre.

Cabe mencionar al respecto, que nuestra Carta Magna regula al poder poltico a travs
de todo su texto. Fundamentalmente, esta regulacin tiene dos aspectos: el primero, es el
establecimiento de derechos para las personas que nadie ni siquiera el poder poltico puede
vulnerar; y, el segundo, es el establecimiento de las reglas de organizacin de los entes que
manejarn el poder poltico en el Estado. Ambos aspectos se complementan y constituyen la
parte dogmtica y la parte orgnica que conforman la Constitucin.

Todo Estado, con la naturaleza especfica que se le ha asignado, independientemente

de su rgimen y sin tomar en cuenta su forma de gobierno, tiene que realizar funciones. Para
poder realizar sus fines el Estado tiene que actuar, tiene que desarrollar actividad. Al respecto,
dice FRANCISCO PORRA: Esa actividad fundamentalmente corresponde a su estructura
orgnica inmediata. Esa actividad se desarrolla de acuerdo con el contenido propio de las
funciones atribuidas a sus rganos inmediatos, y as en la vida del Estado, en el desarrollo de
su actividad, encontramos las siguientes funciones fundamentales:
I. En toda organizacin estatal tiene que existir una actividad encaminada a formular las
normas generales que deben regir, en primer trmino, estructurar al Estado y, en
segundo trmino, reglamentar las relaciones entre el Estado y los ciudadanos y las
41
 relaciones de los ciudadanos entre s. Esto es, necesariamente en todo Estado
existe una funcin legislativa.
II. Adems, el Estado, todo Estado debe tener una funcin encaminada a tutelar el
ordenamiento jurdico definiendo la norma precisa que aplicar en los casos
particulares. Es la funcin jurisdiccional.
III. Por ltimo, una tercera funcin esencial del Estado es actuar promoviendo la
satisfaccin de las necesidades de los ciudadanos y fomentando el bienestar y el
progreso de la colectividad 28.

En este contexto, cabe precisar que la distribucin de la soberana del Estado a travs
de las competencias asignadas a cada rgano, especializa las funciones y divide las tareas a
realizar por el Estado, de tal modo que con esa especializacin y distribucin de labores hace
posible un mejor ejercicio del poder. La actividad administrativa, por ejemplo, difiere de la
funcin legislativa y de la funcin jurisdiccional, pues, mientras la funcin legislativa tiene
por objeto formar el derecho, en tanto que la jurisdiccional tutelarlo y actuarlo, y, por su parte,
la funcin administrativa se dirige a satisfacer una necesidad concreta o a obtener el bien o la
utilidad que la norma jurdica debe garantizar.

La funcin administrativa aplica las normas jurdicas, actundolas; pero no se

confunde con la actividad jurisdiccional que tambin las aplica pues sus caractersticas son
diferentes. Como dice FRANCISCO PORRA: La Administracin Pblica es parte interesada
en las situaciones jurdicas en las que interviene. La actividad, en cambio, del rgano
jurisdiccional se encuentra colocada en un plano superior. El rgano jurisdiccional est por
encima de las partes en el proceso. La administracin toma parte directa, es sujeto de las
relaciones con los particulares 29.

Adems, el objeto de la Administracin Pblica es la satisfaccin de los propios

intereses y de los colectivos. A diferencia, el objeto de la jurisdiccin es la tutela objetiva del
ordenamiento jurdico por medio de la aplicacin de la norma al caso concreto. Lo peculiar de
los actos administrativos es un obrar. Lo caracterstico de los actos jurisdiccionales es un

28
FRANCISCO PORRA PREZ: Teora del Estado. Editorial Porra, 1966, Mxico, pg. 353.

29
Ibdem, pg. 365.

42
pronunciamiento, es una decisin judicial. En la funcin administrativa existe una distincin
respecto de la jurisdiccional, por cuanto en la funcin administrativa no se da la existencia de
un proceso, del proceso contencioso, el cual forma la base de la funcin jurisdiccional. Por
ltimo, las sentencias firmes son irrevocables e inamovibles al adquirir la calidad de cosa
juzgada, pero en cambio, los actos administrativos son siempre de naturaleza revocable aun
cuando en sede administrativa adquieran la calidad de cosa decidida y causen estado.

3. Estructura del Estado Peruano

El Estado Peruano se inicia con la gesta de la independencia en 1821 y adquiere carta

de ciudadana jurdica con la Constitucin Poltica sancionada el 12 de noviembre de 1823
por el Primer Congreso Constituyente. Esta Carta Poltica proclam la soberana nacional al
declararse independiente de la Monarqua Espaola y de toda dominacin extranjera, y,
adems, consagr su carcter republicano. Con lo cual, surge un Estado unitario en el que se
distingue con toda precisin la divisin de Poderes efectuada a travs del Poder Legislativo,
Judicial y Ejecutivo, influenciado por la corriente del Liberalismo que imperaba en Europa.

La estructura del Estado Peruano est constituida por el conjunto de organismos que
conforman el tambin llamado Sector Pblico, bajo el principio de la separacin de poderes
establecido por MONTESQUIEU, por el cual, cada uno de los organismos del Estado ejerce sus
funciones propias mediante rganos especializados en base a la divisin del trabajo y al
principio de coordinacin, ya que como se seal en el apartado anterior, es imposible la
separacin absoluta de cada rgano del Estado.

En este sentido, todo Estado establece reglas para el funcionamiento interior de sus
diversos rganos polticos y administrativos. Ahora bien, en relacin a los entes que manejan
el poder poltico, los principales aspectos a tenerse en cuenta son los siguientes:

La Constitucin reparte el poder entre un plano nacional y un plano local.

Hay gobierno central cuyos rganos ms significativos pero no nicos son los
tradicionales poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial y hay gobierno local, cuyos
entes son los gobiernos municipales conformados por el Concejo y el Alcalde. Ambos
mbitos de poder son autnomos y no pueden ser confundidos entre s.
43
 Adems, hay veinticuatro gobiernos regionales que han sido establecidos como un
poder intermedio dentro de la poltica de descentralizacin del poder, los mismos que
estn por debajo del gobierno central pero por encima de los gobiernos locales.
Adicionalmente, existen otros rganos constitucionales que cuentan con funciones
propias dentro de un rgimen legal de autonoma, tales como:
Tribunal Constitucional
Ministerio Pblico
Defensora del Pueblo
Jurado Nacional de Elecciones
Oficina Nacional de Procesos Electorales
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil
Consejo Nacional de la Magistratura
Banco Central de Reserva del Per
Contralora General de la Repblica
Superintendencia de Banca y Seguros
Universidades Pblicas

4. Poderes del Estado Peruano

LEGISLATIVO EJECUTIVO JUDICIAL

CORTE SUPREMA
PRESIDENTE DE
PARLAMENTO Conoce las causas en
LA REPBLICA ltima instancia
__________________
JEFE DE ESTADO
CORTES SUPERIORES
Tribunales que
conocen en revisin
causas sancionadas
CONSEJO DE por los Juzgados
MINISTROS _________________
JUZGADOS DE
PRIMERA INSTANCIA
Determinadas
acciones

E L E C T O R E S
44
4.1. El Poder Legislativo

Conforme a lo dispuesto en el Artculo 90 de la Constitucin, reside en el Congreso

de la Repblica. Como Poder del Estado tiene sus propias funciones, que son esencialmente
las de crear normas legales y fiscalizar a los dems organismos estatales, en cuyo contexto el
Congreso puede iniciar investigaciones sobre cualquier asunto de inters pblico.

El Congreso o Parlamento consta de Cmara nica, la misma que actualmente est

integrada por ciento treinta congresistas que son elegidos por un perodo de cinco aos. Para
ser elegido congresista se requiere ser peruano de nacimiento, haber cumplido veinticinco
aos de edad y gozar del derecho de sufragio. Los congresistas representan a la Nacin, y no
estn sujetos a mandato imperativo ni a interpelacin, no son responsables ante autoridad ni
rgano jurisdiccional alguno por las opiniones y votos que emiten en el ejercicio de sus
funciones. No pueden ser procesados ni presos sin previa autorizacin del Congreso o de la
Comisin Permanente, desde que son elegidos hasta un mes despus de haber cesado en sus
funciones, excepto por delito flagrante, en cuyo caso son puestos a disposicin de cualquiera
de los rganos referidos dentro de las 24 horas, a fin de que se autorice o no la privacin de su
libertad y el enjuiciamiento correspondiente. El mandato legislativo es irrenunciable.

El Congreso tiene una Comisin Permanente que es elegido entre sus miembros, cuyo
nmero es proporcional al de los representantes de cada grupo parlamentario, y no excede del
veinticinco por ciento del nmero total de congresistas. Tiene las siguientes funciones:

Designar al Contralor General de la Repblica

Ratificar la designacin del Presidente del Banco Central de Reserva y del
Superintendente de Banca, Seguros y Administradora Privadas de Fondo de Pensiones
Aprobar los crditos suplementarios y las transferencias y habilitaciones del
Presupuesto, durante el receso parlamentario
Ejercitar la delegacin de facultades legislativas que el Congreso le otorgue, sin que se
le puedan delegar materias relativas a reforma constitucional ni a la aprobacin de
Tratados internacionales, Leyes Orgnicas, Ley de Presupuesto y Ley de la Cuenta
General de la Repblica
Las que le asigna la Constitucin y le seale el Reglamento del Congreso
45
4.1.1. Funciones del Congreso de la Repblica

Como se ha sealado, el Poder Legislativo es un rgano que tiene la facultad de hacer,

derogar y/o reformar las leyes. Su funcin emana de la soberana poltica del pueblo delegada
a travs del sufragio electoral en acto que le confiere una genuina representacin. El Poder
Legislativo se presenta como el establecimiento expreso o tcito de la regla jurdica. Se
ejerce por las asambleas legislativas, compuestas de una o de dos cmaras que se denominan
unicameral o bicameral, respectivamente.

En el Per, las diversas funciones del Poder Legislativo estn sealadas en el Artculo
102 de la Constitucin Poltica. Entre ellas, destacan como funciones centrales dictar leyes y
controlar la legalidad, conforme a lo dispuesto en los incisos 1) y 2) del citado numeral.

A. Funcin Legislativa

Esta funcin comprende el debate y la aprobacin de reformas de la Constitucin, de

leyes y resoluciones legislativas, as como su interpretacin, modificacin y derogacin, de
acuerdo con los procedimientos establecidos en la Constitucin Poltica y en el Reglamento
del Congreso. Esta funcin es ejercida a travs del denominado procedimiento legislativo que
es regulado a travs de los Artculos 72 a 81 del Reglamento del Congreso.

Es considerada como la principal funcin del Poder Legislativo. La doctrina seala

que dicho proceso est compuesto por la ejecucin de cinco fases siguientes:
a) Iniciativa parlamentaria;
b) Discusin y aprobacin;
c) Sancionamiento;
d) Promulgacin y publicacin; y
e) Vigencia.

El Reglamento del Congreso establece en su Artculo 73, las siguientes etapas:

a) Iniciativa legislativa;
b) Estudio en comisiones;

46
 c) Publicacin de los dictmenes en el portal web del Congreso o en la gaceta del
Congreso o en el diario oficial El Peruano;
d) Debate en el Pleno del Congreso;
e) Aprobacin por doble votacin; y
f) Promulgacin.

Sin embargo, estn exceptuados de este procedimiento los proyectos con trmite
distinto, bien sea que se trate de los previstos en el Reglamento o de aquellos que hayan sido
expresamente exonerados del mismo por acuerdo de la Junta de Portavoces.

B. Funcin de Control Poltico

Est delimitado en el Artculo 5 del Reglamento del Congreso y se entiende como la

fiscalizacin de la vida pblica del pas, y particularmente de otros rganos del Estado. Es una
funcin consustancial al Congreso, que es uno de los rganos que puede realizarlo con ms
poder y mejor resultado. Con esta finalidad, la Constitucin seala que el Congreso puede:

Hacer que sus miembros hablen con inmunidad e inviolabilidad (Artculo 93)
Pedir informacin bajo responsabilidad de quien deba darla (Artculo 96)
Establecer comisiones investigadoras sobre cualquier asunto de inters pblico con
gran poder de investigacin (Artculos 2-inciso 5 y 97)
Acusar a altos magistrados de la Repblica (Artculos 99 y 100)
Inhabilitar en el ejercicio de la funcin pblica (Artculo 100)
Velar por el respeto de la Constitucin y las leyes, y disponer para hacer efectivas las
responsabilidades (Artculo 102-inciso 2)
Dar confianza al Gabinete al instalarse (Artculo 130)
Invitar al Gabinete o a los Ministros a informar (Artculo 129)
Interpelar al Gabinete o a los Ministros (Artculo 131)
Censurar al Gabinete o a los Ministros (Artculo 132)
Reunirse de pleno derecho en Estado de Sitio y aprobar la prrroga del mismo al
vencimiento de su plazo mximo de duracin, que es de cuarenta y cinco das
(Artculo 137-inciso 2)

47
 Cabe sealar, que esta funcin no se limita a la fiscalizacin de los rganos pblicos,
ya que tambin puede extenderse inclusive a entidades particulares cuando estn de por medio
asuntos de inters pblico. As lo ha declarado el Tribunal Constitucional a travs de la
Sentencia de fecha 14 de julio del 2011 dictada en el caso MANUEL FRANCISCO ANTONIO
BURGA SEOANE (Expediente N 2404-2011-PA/TC), quien interpuso demanda de Amparo
contra el Congreso de la Repblica y en particular contra su Comisin Investigadora, a fin de
que se abstengan de investigarlo, aduciendo no ser funcionario pblico y que la Federacin
Peruana de Ftbol que preside es un ente privado que no maneja recursos del Estado; siendo
el caso que dicha demanda se declar improcedente, por considerar que la conformacin de la
cuestionada Comisin Investigadora tiene su origen en el Artculo 97 de la Constitucin, que
establece que el Congreso puede iniciar investigaciones sobre cualquier asunto de inters
pblico, pudiendo acceder a cualquier informacin para el cumplimiento de sus fines, la cual
puede implicar el levantamiento del secreto bancario y el de la reserva tributaria, excepto las
informaciones que afecten la intimidad personal.

Conforme a lo dispuesto en el Artculo 5 del Reglamento del Congreso, la funcin de

control poltico comprende la investidura del Consejo de Ministros, el debate, la realizacin
de actos e investigaciones y la aprobacin de acuerdos sobre la conducta poltica del
Gobierno, los actos de la administracin y de las autoridades del Estado, el ejercicio de la
delegacin de facultades legislativas, el dictado de decretos de urgencia y la fiscalizacin
sobre el uso y la disposicin de bienes y recursos pblicos, el cumplimiento por el Presidente
de la Repblica del mensaje anual al Congreso de la Repblica y el antejuicio poltico,
cuidando que la Constitucin Poltica y las leyes se cumplan y disponiendo lo conveniente
para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores.

C. Funciones Especiales

El Artculo 6 de su Reglamento establece que son funciones especiales del Congreso

designar al Contralor General de la Repblica, elegir al Defensor del Pueblo as como a los
miembros del Tribunal Constitucional, al Directorio del Banco Central de Reserva y ratificar
a su Presidente as como al Superintendente de Banca y Seguros. Le corresponde igualmente
la remocin en los casos previstos en la Constitucin.

48
4.2. El Poder Ejecutivo

Tiene a su cargo la funcin de dirigir y ejecutar la poltica general del Estado, y hacer
cumplir y observar las leyes. En este sentido, es el rgano encargado de la realizacin efectiva
de las reglas de conductas dictadas. Su objeto es la aplicacin del derecho a cada caso y en
cada momento. Est constituido por el gobierno y por todos los rganos cualquiera sea su
jerarqua que colaboran con l en la obra de ejecutar las leyes.

El Poder Ejecutivo tiene como funcin central conducir la poltica general del Estado
y realizar todas las actividades destinadas a que ella sea cabalmente cumplida de acuerdo a la
Constitucin y las leyes. Asimismo, dentro de sus atribuciones figuran la de representar al
Estado tanto dentro como fuera de la Repblica, velar por el orden interno y por la seguridad
exterior de la Nacin, convocar a elecciones tanto para la Presidencia como el Congreso de la
Repblica, al igual que para los distintos Gobiernos Regionales y las Alcaldas.

Se encarga, adems, de adoptar las medidas necesarias para la defensa del pas, en
cuyo contexto puede declarar la guerra y firmar la paz con la autorizacin del Congreso, as
como nombrar Embajadores y Ministros con la venia del Parlamento.

La Constitucin de 1993 presenta, formalmente, la siguiente estructura del Poder

Ejecutivo:
La Presidencia de la Repblica
El Consejo de Ministros
El Ministeriado

4.2.1. Presidencia de la Repblica

Por mandato constitucional, el titular de la Presidencia de la Repblica es el jefe del

Estado y jefe del Gobierno; sin embargo, por razones de un control intra rgano no puede per
se realizar ninguna de dichas actividades. Para tal efecto, debe contar con la colaboracin y el
respaldo jurdico, ya sea del Consejo de Ministros o de algn o algunos Ministros, por cuanto
son nulos los actos del Presidente de la Repblica que carecen de refrendacin ministerial.

49
4.2.2. Consejo de Ministros

Es una institucin de gobierno fundada por la reunin de todos los Ministros bajo la
presidencia del jefe de Estado, o del Primer Ministro. Es un rgano colegiado que se halla
integrado por la totalidad de los Ministros de Estado.

Conforme a lo dispuesto en el Artculo 119 de la Constitucin, la direccin y la

gestin de los servicios pblicos le corresponden al Consejo de Ministros.

El Consejo de Ministros tiene su Presidente, el mismo que es nombrado o removido

por el Presidente de la Repblica. Asimismo, le corresponde al Presidente de la Repblica
presidir el Consejo de Ministros cuando lo convoca o cuando asiste a sus sesiones.

Son atribuciones del Consejo de Ministros, las siguientes:

1. Aprobar los proyectos de ley que el Presidente de la Repblica somete al Congreso.
2. Aprobar los decretos legislativos y los decretos de urgencia que dicta el Presidente de
la Repblica, as como los proyectos de ley y los decretos y resoluciones que dispone
la ley.
3. Deliberar sobre asuntos de inters pblico. Y,
4. Las dems que le otorgan la Constitucin y la ley.

4.2.3. El Ministeriado

Son los rganos-persona encargados de la administracin del Estado y cuyo titular es

el Ministro, quien ejerce la direccin y la gestin de los asuntos que competen a la cartera a su
cargo. Su funcin es la administracin general de su sector, sin embargo, tambin pueden
existir Ministros sin cartera, los que son nombrados para solucionar determinados problemas
o cuestiones especficas, sin presidir ningn Ministerio en particular.

Para ser Ministro de Estado se requiere ser peruano por nacimiento, ciudadano en
ejercicio y haber cumplido veinticinco aos de edad. Los miembros de la Fuerza Armada y de
la Polica Nacional tambin pueden ser Ministros.

50
 Los Ministros no pueden ejercer otra funcin pblica, excepto la legislativa. Tampoco
pueden ser gestores de intereses propios o de terceros ni ejercer actividad lucrativa, ni
intervenir en la direccin o gestin de empresas ni asociaciones privadas.

Los Ministros son individualmente responsables por sus propios actos y por los actos
presidenciales que refrendan. Todos los Ministros son solidariamente responsables por los
actos delictivos o violatorios de la Constitucin o de las leyes en que incurra el Presidente de
la Repblica o que se acuerden en el Consejo de Ministros, aunque salven su voto, a no ser
que renuncien inmediatamente.

4.3. El Poder Judicial

Es uno de los rganos del poder estatal que junto con el Legislativo y el Ejecutivo
conforma la estructura del Estado peruano. Su funcin principal es la de administrar justicia a
nombre del Estado pero emanada del pueblo, ejercindola a travs de sus rganos jerrquicos
competentes con arreglo a la Constitucin y a las leyes.

La actuacin, funcionamiento, organizacin y dems funciones que le corresponden al

Poder Judicial, estn reguladas por la Constitucin y su Ley Orgnica. Entre sus principales
caractersticas, tenemos las siguientes:

No es un ente poltico (a pesar de conocer asuntos que tienen que ver con la poltica).
Independencia de sus miembros, ya que el magistrado en el ejercicio de su profesin
slo se encuentra sometido a la Ley y a su conciencia.
Est jerarquizado, tanto jurisdiccional como administrativamente.

Sus funciones de control frente a los otros dos rganos del poder estatal, son:

Preferir la norma constitucional a la legal incompatible con ella, as como preferir la

norma legal sobre toda otra norma de rango inferior, en ejercicio del control difuso.
Resolver los habeas corpus, habeas data, amparos y acciones de cumplimiento, que en
muchos casos son interpuestos contra reparticiones del Estado.
Resolver las demandas de accin popular contra normas de carcter general.
51
4.3.1. Estructura del Poder Judicial

El Poder Judicial est integrado por rganos jurisdiccionales que administran justicia
en nombre de la Nacin, y por rganos que ejercen su gobierno y administracin.

Los rganos jurisdiccionales son los siguientes:

La Corte Suprema de la Repblica;
Las Cortes Superiores de Justicia, en los respectivos Distritos Judiciales;
Los Juzgados Especializados y Mixtos, en las Provincias respectivas;
Los Juzgados de Paz Letrados, en la ciudad o poblacin de su sede; y,
Los Juzgados de Paz.

Los rganos de gestin institucional y administrativa son los siguientes:

La direccin del Poder Judicial corresponde al Presidente de la Corte Suprema, al
Consejo Ejecutivo (que cuenta con una Gerencia General para el ejercicio de las
funciones que le son propias), y a la Sala Plena de la Corte Suprema.
En los Distritos Judiciales la direccin corresponde al Presidente de la Corte Superior,
al Consejo Ejecutivo Distrital y a la Sala Plena de dicha Corte en donde los hubiere.
Ejercen igualmente la direccin, la Juntas de Jueces Especializados o Mixtos en las
provincias de su competencia, siempre que no sean sede de Corte.

A. Corte Suprema

Es el mximo rgano jurisdiccional del Poder Judicial en el Per. La Corte Suprema

conoce como rgano de instancia de fallo (en casacin o en ltima instancia) en los siguientes
procesos:
a) Los iniciados en las Cortes Superiores;
b) Los de materia constitucional;
c) Los originados en la propia Corte Suprema de acuerdo a ley;
d) Las resoluciones del Fuero Militar (exclusivamente en casacin y en los casos donde
se imponga la pena de muerte); y,
e) Los dems que seala la ley.

52
 La competencia de la Corte Suprema de Justicia se extiende a todo el territorio de la
Repblica, estando fijada su sede en la ciudad de Lima. Est conformada por veinte Vocales
Supremos Titulares que conforman la Sala Plena mximo rgano de deliberacin del Poder
Judicial, quienes eligen al Presidente de la Corte Suprema (que es el Presidente del Poder
Judicial en esta condicin) y al Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA), por
un perodo de dos aos de duracin.

El trabajo jurisdiccional de la Corte Suprema se distribuye en Salas Especializadas

Permanentes y Transitorias en materia Civil, Penal, y de Derecho Constitucional y Social, las
mismas que estn integradas por cinco vocales cada una, que son presididas por el magistrado
que designe anualmente el Presidente de la Corte Suprema.

La funcin jurisdiccional es incompatible con cualquier otra actividad pblica o

privada, con excepcin de la docencia universitaria fuera del horario de trabajo. En este
contexto, los jueces slo perciben las remuneraciones que les asigna el Presupuesto, y las
provenientes de la enseanza o de otras tareas expresamente previstas por la ley.

B. Cortes Superiores

En el Per, las Salas Superiores de Justicia o Cortes Superiores de Justicia constituyen

el tercer nivel jerrquico en que se organiza el Poder Judicial. Slo se hallan bajo la autoridad
de la Corte Suprema de la Repblica, siendo el ltimo rgano jurisdiccional que conoce en va
de apelacin los procesos iniciados en los Juzgados Especializados, los cuales son resueltos
en segunda y ltima instancia, con las excepciones que establece la ley para los casos donde
procede la interposicin del Recurso de Casacin.

Las Cortes Superiores tienen su sede en la ciudad sealada por ley, y su competencia
comprende el Distrito Judicial correspondiente, el mismo que por lo general se corresponde
territorialmente con cada Regin del Per.

Cada Corte Superior se encuentra conformada por un determinado nmero de Salas,

de acuerdo a la carga procesal que soporta. Las Salas se subdividen segn la especialidad que
tienen. Las especialidades son las siguientes:
53
 Salas Civiles, que conocen todos los temas relacionados al Derecho Civil, con
excepcin de lo relacionado al Derecho de Familia.
Salas Penales, que conocen de delitos y otros temas relacionados con el
Derecho Penal.
Salas Laborales, que conocen de temas relacionados al Derecho Laboral.
Salas de Familia, que conocen de temas relacionados al Derecho de Familia. Y,
Salas Comerciales, que conocen de temas relacionados al Derecho Mercantil.

En el Distrito Judicial de Lima existieron, adems, las Salas de Derecho Pblico y las
Salas Contenciosas Administrativas, las mismas que fueron desaparecidas por razones
administrativas, aunque estas ltimas siguen mantenindose mientras terminan de resolver los
casos judiciales que conocen.

Las Salas que conocen temas de ms de una especialidad se conocen como Salas
Mixtas, y usualmente se conforman en otros Distritos Judiciales distintos a Lima. Pero donde
no existen Salas de una determinada especialidad ni tampoco existen Salas Mixtas, los temas
de esa especialidad los conoce la Sala Civil, con excepcin de los de materia criminal que
tienen que ser vistos, necesariamente, en una Sala Penal.

C. Juzgados de Primera Instancia

Los Juzgados de Primera Instancia son el segundo nivel jerrquico en que se encuentra
organizado el Poder Judicial del Per. Tambin se les denomina Juzgados Especializados. En
cada provincia hay, cuando menos, un Juzgado de Primera Instancia ya sea Especializado o
Mixto, aunque por razones de carga procesal, se puede englobar varias provincias.

Los Juzgados de Primera Instancia tienen competencia sobre temas de mayor cuanta y
se subdividen de acuerdo a la especialidad que conocen. Las especialidades en que se dividen
los Juzgados son las siguientes:
Civil, que conoce todos los temas relacionados al Derecho Civil, con excepcin de lo
relacionado al Derecho de Familia.
Penal, que conocen de los delitos y otros temas relacionados al Derecho Penal.

54
 Laboral, que conocen de temas relacionados al Derecho Laboral.
Familia, que conocen de temas relacionados al Derecho de Familia. Y,
Comercial, que conocen de temas relacionados al Derecho Mercantil.

Los Juzgados Civiles conocen de todas aquellas materias que no estn atribuidas por la
ley expresamente a otros rganos jurisdiccionales. En esta medida, conocen todas las acciones
de garanta constitucional con excepcin de la Accin de Inconstitucionalidad y la Accin
Popular en Primera Instancia, asumiendo la condicin de Jueces Constitucionales.

Los Juzgados Especializados o Mixtos tienen su sede en la Capital de la Provincia y su

competencia es provincial, salvo disposicin distinta de la ley o del Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial. Si son ms de uno de la misma especialidad, se distinguen por numeracin
correlativa.

D. Jueces de Paz

Los Juzgados de Paz constituyen en el Per, el menor nivel jerrquico en que se halla
organizado el Poder Judicial. Tienen competencia sobre temas de menor cuanta (faltas).

Cada distrito del pas cuenta con un Juzgado de Paz. Sin embargo, existen Juzgados
que atendiendo a motivos de carga procesal engloban ms de un distrito, lo que depende as
mismo de los volmenes demogrficos rurales y urbanos correspondientes. Por esta razn,
hay distritos que cuentan con ms de un Juzgado de Paz.

Los Juzgados de Paz se dividen en dos tipos:

Juzgados de Paz Letrados, que son desempeados por abogados nombrados por el
Consejo Nacional de la Magistratura, y resuelven aplicando el derecho nacional.

Juzgados de Paz No Letrados, en los que el Juez no es necesariamente abogado sino

un ciudadano que goce de prestigio. Este Juez no est obligado a aplicar el derecho
nacional, sino su criterio de justicia y equidad. Estos Juzgados existen en localidades
alejadas sin acceso o que no estn comprendidas dentro de un Juzgado de Paz.
55
 CAPITULO II
REALIDAD NACIONAL Y SEGURIDAD JURDICA

1. LA SEGURIDAD JURDICA

La seguridad jurdica es un concepto que terminolgicamente se halla directamente

relacionado con los conceptos de orden y el de derecho. En efecto, la condicin social del ser
humano as como la discusin en torno a los fines propios de la comunidad en la cual se
integra el ciudadano, tienen como precedente la afirmacin aristotlica de que el hombre es un
animal poltico por naturaleza.

Epistemolgicamente, los autores ingleses THOMAS HOBBES y JOHN LOCKE han dado a
conocer sus versiones sobre la seguridad jurdica. HOBBES, dota de poder absoluto al poder
que nace del pacto, para as, poner fin a la enemistad y a la lucha de intereses que es innata al
hombre en estado de naturaleza, sealando: La pugna de riquezas, placeres, honores y otras
formas de poder inclinan a la lucha, a la enemistad y a la guerra. El afn de tranquilidad y
de placeres sensuales disponen a los hombres a obedecer a un poder comn, porque tales
deseos los hace renunciar a la proteccin que cabe esperar de su propio esfuerzo 30.

Por su parte, JOHN LOCKE considera que el paso del estado de naturaleza al estado civil
supone la garanta y la proteccin jurdica de los derechos naturales, puesto que el hombre ya
posee estos derechos en el estado de naturaleza. En este sentido, manifiesta: El poder de la
sociedad o legislacin constituida no puede suponerse que vaya ms all de lo que pide el
bien comn, sino que ha de obligarse a asegurar la propiedad de cada uno, protegindolos a
todos contra las deficiencias del estado de naturaleza 31.

30
THOMAS HOBBES: Leviatan. Fondo de Cultura Econmica, Mexico, 1940, traduccin: M. SNCHEZ
SARTO, Captulo XI.

31
JOHN LOCKE: Segundo Tratado sobre el Gobierno Civil. Alianza Editorial, Madrid, 1990, traduccin
de C. MELLLIZO, Captulo 9, pg. 131.

56
 Estos autores expresan dos concepciones dispares de la seguridad jurdica. En efecto,
mientras que para HOBBES la seguridad jurdica afianza y fortalece el poder del Estado sin
ms condicin que el mantenimiento del orden y la paz 32, en LOCKE, este poder est limitado
por los derechos naturales del hombre: El poder legislativo no puede ser ejercido absoluta y
arbitrariamente sobre las fortunas y las vidas del pueblo, pues al tratarse de un poder
compartido por cada miembro de la sociedad y entregado a la persona o asamblea legislativa
no puede llegar a ser mayor que el que esas personas tenan en el estado de naturaleza 33.

La tesis de LOCKE que sirve de base a la doctrina liberal posterior, encierra tres
cuestiones de sumo inters: en primer lugar, que el Poder Legislativo no es absoluto; en
segundo lugar, que es un poder compartido por cada miembro de la sociedad; y, por ltimo,
que los miembros de la sociedad tampoco tienen un poder absoluto en lo que respecta al
Poder Legislativo, sino que la potestad legislativa que se delega en el Poder Legislativo no
puede contradecir la Ley del estado de naturaleza.

La seguridad jurdica como realidad social, est interpelada por la doctrina y la vida de
los pueblos. En la medida en que los ciudadanos tienen conciencia de los derechos humanos,
stos comienzan a exigir a la autoridad pblica el respeto y la garanta de los mismos. La
confluencia de una serie de factores favorecieron que a finales del siglo XVIII se produjera la
toma de conciencia y la defensa de los derechos humanos, poniendo en marcha la positivacin
de los mismos y la consolidacin de los Derechos Fundamentales.

La acepcin de seguridad jurdica como garanta del ejercicio del poder

institucionalizado en el Estado, adquiere importancia a lo largo del siglo XIX coincidiendo
con el proceso de positivacin de los derechos humanos, as como con el desarrollo de la
ciencia jurdica y del positivismo en el que la seguridad jurdica se constituye en elemento
esencial del Derecho. En este sentido, la Constitucin peruana no contiene explcitamente la
seguridad jurdica en su texto, pero el Tribunal Constitucional ha establecido en su Sentencia
de fecha 30 de abril del 2003 (Exp. N 0016-2002-AI/TC, Colegio de Notarios de Junn), que
la seguridad jurdica es un principio que transita todo el ordenamiento jurdico, incluyendo

32
THOMAS HOBBES: El Ciudadano. Debate, Madrid, 1993, edicin bilingue, Captulo VI.

33
JOHN LOCKE: Segundo tratado sobre el govierno civil, o. c., Captulo 11, N 135.

57
la propia Norma Fundamental que lo preside. Su reconocimiento es implcito en nuestra
Constitucin, aunque se concretiza con meridiana claridad a travs de distintas disposiciones
constitucionales, algunas de orden general, como la contenida en el artculo 2, inciso 24,
pargrafo a) [Nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo
que ella no prohbe], y otras de alcances ms especficos, como las contenidas en los
artculos 2, inciso 24, pargrafo d) [Nadie ser procesado ni condenado por acto u
omisin que al tiempo de cometerse no este previamente calificado en la ley, de manera
expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista en la
ley] y 139, inciso 3, [Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin
predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los previamente
establecidos, ni juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin, ni por comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera que sea su denominacin] [Fundamento 4].

Por otro lado la seguridad jurdica como garanta del ejercicio efectivo de los derechos
humanos que legitima la oposicin a regmenes totalitarios y cuestiona la soberana estatal, es
una concepcin de la seguridad jurdica que, si bien est implcita en la doctrina liberal inicial,
queda sofocada por la concepcin positivista y comienza a despertar a lo largo del siglo XX.

Asimismo, la seguridad jurdica ha sido considerada como garanta de promover en

el orden jurdico la justicia y la igualdad en libertad, sin congelar el ordenamiento y
procurando que ste responda a la realidad social en cada momento 34.

Por mi parte, considero que la existencia de la seguridad jurdica constitucional entre

nosotros, se encuentra condensada en el Artculo 1 de la Carta Fundamental, al establecerse
que La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y del Estado. Es evidente la fuerza del precepto; la seguridad jurdica que irradia de
la Constitucin no slo sirve de luz orientadora para interpretar las dems disposiciones que la
propia Carta contiene, sino que tambin est por encima de la legislacin infra-constitucional.
Adems, se eleva al ser humano a la excelsa condicin de bien comn, que es a fin de
cuentas, el principio y la razn de ser del Estado.

34
L. RIB DURN: Diccionario de Derecho. Bosch, Casa Ed. Barcelona, 1991, pg. 210.

58
1. La Seguridad Jurdica y los Derechos Humanos

La seguridad jurdica como garanta de los derechos del ciudadano tiene arraigo en el
"Commom Law". La Carta Magna de Juan sin tierra que data de 1215 establece en el nmero
39, que: Ningn hombre libre ser detenido ni preso, ni desposedo de sus derechos ni
posesiones, ni declarado fuera de la ley ni exiliado... 35. El texto constituye, en su conjunto,
un precedente del compromiso asumido por parte de la autoridad poltica en el sentido de
respetar determinados derechos patrimoniales, hereditarios y de libertad muy al margen que
eran privilegios concedidos a los barones normandos tras Runnymede, pero especficamente,
es una cita inexcusable como precedente del Habeas Corpus.

La crtica que efecta LOCKE a la filosofa jurdica y poltica de HOBBES, pone de

manifiesto la contraposicin entre los poderes del Estado y los derechos de los ciudadanos. El
contexto del Common Law, con antecedentes del siglo XIII, hizo triunfar la tesis de LOCKE en
la defensa de la libertad.

En 1679 el Parlamento ingls, en el contexto de los conflictos y tensiones habidos con

la dinasta ESTUARDO, insta al monarca CARLOS II, mediante el Acta de Habeas Corpus, a que
respete la antigua institucin inglesa y determina los requisitos que deben cumplir los
funcionarios reales para la proteccin y garanta de este derecho 36.

En el continente europeo y en el norteamericano, durante el siglo XVIII, se extiende la

toma de conciencia por parte de los ciudadanos sobre el deber que tiene el poder de proteger
la libertad fsica y de movimiento, pero se ampla el mbito de la seguridad jurdica, pues
junto a la libertad fsica, los textos nacionales de finales del siglo XVIII la Declaracin del
buen pueblo de Virginia y la Declaracin de derechos del hombre y del ciudadano en Francia
proclaman los derechos civiles y polticos. As, se reconoce el derecho a la vida en el Artculo
1 de Virginia; el derecho a la libertad de pensamiento y de expresin en el Artculo 12 de
Virginia, y en los Artculos 10 y 11 de la Declaracin francesa; el derecho a la propiedad en

35
L. SNCHEZ AGESTA y VVAA: Documentos constitucionales y textos polticos. Editora Nacional,
Madrid, 1982, pg. 23.

36
L. SNCHEZ AGESTA y VVAA; op. cit., pgs. 28-33.

59
los Artculos 1 y 17, respectivamente; el derecho de participacin poltica en el Artculo 6
de cada uno de los textos citados; y los derechos de garantas procesales en los Artculos 8 a
11 de Virginia y en los Artculos 7 a 9 de la Declaracin francesa.

La historia de la positivacin de los derechos humanos en los siglos XVIII y XIX que
estimula el proceso de elaboracin de las constituciones de los pases democrticos, consolida
el concepto de seguridad jurdica en la perspectiva de constituirse en garante de un eficaz
ejercicio de los derechos fundamentales del ciudadano.

Por tanto, la garanta y proteccin de los derechos polticos y de las libertades civiles
se integra en el contexto de Estado democrtico soberano. La soberana nacional de origen
democrtico, legitima a los rganos legislativos y les otorga plenos poderes como fuente de
derecho y, por consiguiente, de poder.

2. La doctrina de la Soberana

La doctrina de la soberana tiene sus antecedentes en JEAN BODINO, que publica en

1576 Los Seis Libros de la Repblica. Para el autor francs, Repblica es un recto gobierno
de varias familias y de lo que les es comn con poder soberano 37.

Terminado el orden poltico tradicional de relacin de dependencia personal entre

seores y vasallos, BODINO se plantea a finales del siglo XVI la necesidad de explicar
jurdicamente el concepto de sumisin del sbdito al prncipe mediante un proceso de
objetivacin del poder.

El concepto de soberana permite integrar los poderes feudales y estamentales en una

unidad superior que es el Estado. La soberana es el poder absoluto y perpetuo de una
repblica. Soberana es el poder de dar leyes a todos en general y a cada uno en particular.

BODINO equipara la soberana a la facultad legislativa, el poder o la soberana descansa

en esta potestad, no en la virtud del prncipe, ni en un pacto o cesin de derechos.

37
J. BODIN: Los seis libros de la repblica. Tecnos, Madrid, 1985, traduccin de P. BRAVO GALA,
Libro I, Captulo I.

60
 El poder soberano es absoluto respecto del orden jurdico positivo. Puesto que es autor
de las leyes, porque es soberano puede derogarlas, es poder soberano porque no hay ningn
otro Poder legislativo superior. La soberana o poder de dar leyes y derogarlas es indivisible
por definicin.

Como es sabido el poder soberano en BODINO est sometido a las leyes de Dios, a las
de la naturaleza, a las leyes fundamentales del reino y a las leyes de la familia y de la
propiedad.

AUSTIN, representante del positivismo jurdico del siglo XIX, opta por la concepcin
de seguridad jurdica como certeza de cumplimiento de lo mandado, esto es como potestad
suprema del soberano. Las lecciones impartidas en la universidad de Londres, las expone en
las VI lecciones de la obra: Delimitacin del mbito de la ciencia jurdica (The Province of
Jurisprudence Determined), de 1832. En ellas afirma AUSTIN: Si un determinado ser humano
superior, no habituado a la obediencia a un superior semejante recibe obediencia habitual de
la masa de una sociedad dada, ese determinado ser humano superior es soberano en esa
sociedad y la sociedad es una sociedad poltica 38.

AUSTIN insiste en que tanto la indivisibilidad como la ilimitabilidad son caractersticas

necesarias del poder soberano. Respecto al concepto de Derecho, relaciona los tres elementos:
mandato, deber y sancin. Son tres trminos inseparablemente conectados, cada uno
implica la misma idea que los otros, aunque cada uno denota esas ideas en un orden o
sucesin peculiar. Con cada una de estas expresiones se da a entender directa o
indirectamente un deseo concebido por alguien al que se une un dao que ser infligido o
aplicado en el caso de que el deseo no sea cumplido. Cada uno es un nombre para la misma
nocin compleja 39.

El derecho como un todo es el agregado de esas leyes individuales o mandatos, dice

AUSTIN. El elemento de sancin es descrito posteriormente. El dao que ser probablemente

38
Citado por J. FINCH, en Introduccin a la teora del derecho. Ed. Labor, Barcelona, 1977,
traduccin de Fr. LAPORTA SAN MIGUEL, Captulo 4.

39
Ibdem.

61
aplicado en caso de que un mandato sea desobedecido o en caso de que un deber sea
incumplido, se llama usualmente sancin, o compulsin a obedecer. O se dice que el mandato
o el deber es sancionado o aplicado por la fuerza por la posibilidad de sufrir dao 40.

El tipo de norma jurdica que se aproxima ms al modelo de AUSTIN es la norma de

derecho penal. AUSTIN rehsa admitir que el trmino sancin sea extendido hasta incluir los
premios.

La importancia e influencia de la doctrina de AUSTIN en la ciencia jurdica del siglo

XIX conduce a la nocin de seguridad jurdica ligada a la potestad legislativa, de modo que
apenas queda un paso para legitimar cualquier contenido legal si ste procede de la autoridad
competente. La identificacin entre Derecho y Soberano, que subyace en la obra de AUSTIN,
le ha hecho acreedor de importantes crticas entre las que destacan las de sus compatriotas
HART y RAZ.

De esta manera, durante el siglo XIX y en la vigencia del positivismo que se prolonga
durante el siglo XX, se produce una gran paradoja entre doctrina jurdica y realidad social y
poltica. La paradoja consiste en que junto al imparable proceso de positivacin de los
derechos humanos que se produce primero en los textos nacionales y posteriormente en los
internacionales, la perspectiva positivista del Derecho intercepta este proceso por el concepto
mismo de Derecho. En el caso de AUSTIN, se instrumentaliza el Derecho identificndolo con
el mandato del poder soberano, y en versiones posteriores como la kelseniana se concibe el
Derecho como estructura autnoma formal.

RAZ critica el inflexible concepto de soberana de AUSTIN y seala que esta doctrina
excluye la posibilidad de toda relacin interna entre leyes, ya que una o ms de las cuales est
referida o presupone las otras, lo cual constituye un elemento necesario de un sistema
jurdico. Al respecto, seala C. S. NINO: RAZ sostiene recientemente que el Derecho es una
institucin social cuyos tests de identidad y existencia se apoyan en elementos de ndole
fctica como son la eficacia, el carcter institucional y las fuentes 41.

40
Ibdem.

41
CARLOS SANTIAGO NINO: La validez del Derecho. Astrea, Buenos Aires, 1985, pg. 186.

62
 Por su parte ALF ROSS critica el positivismo de KELSEN que presenta el derecho como
puro "deber ser". Deber ser que es tomado de la filosofa prctica de KANT en la que haba un
fundamento metafsico a priori del que se prescinde en la teora de KELSEN quien construye el
deber sobre la realidad existencial del ordenamiento jurdico. Por esta razn ROSS opina que
en KELSEN: La norma fundamental cambia el crudo poder y lo transforma en Derecho 42.

El riguroso formalismo al que ha conducido el positivismo jurdico de mediados del

siglo XX ha impulsado a la doctrina hacia un anlisis funcional del Derecho que tiene mucho
que ver con la seguridad jurdica y con la soberana en la medida de que la validez del
Derecho va a dejar de ser formal para asumir una validez funcional.

Si bien es verdad que puede haber y de hecho hay diversas interpretaciones de las
funciones propias del Derecho, sin embargo, en ningn pas democrtico se duda que una de
las funciones del Derecho es el reconocimiento y garanta de los derechos humanos de la
persona, de los pueblos y de las minoras.

2. CONSTITUCIN Y SEGURIDAD JURDICA

Cuando la Constitucin aparece inicialmente como un tipo de norma en Occidente a

43
finales del siglo XVIII , no es la norma que define en un instrumento nico o codificado la
estructura poltica superior de un Estado como es hoy en da, sino la que lo hace desde unos
determinados supuestos y con un determinado contenido. Esos supuestos radican en su origen
popular o comunitario, expresado en la doctrina del pacto social y su postulado bsico de la
auto organizacin como fuente de legitimidad del poder y del Derecho. Su contenido lo indica
con toda precisin el famoso Artculo 16 de la Declaracin de Derechos del Hombre y del
Ciudadano de 1789 antes sealado: Toda sociedad en la cual no est asegurada la garanta
de los derechos ni determinada la separacin de poderes no tiene Constitucin.

42
ALF ROSS: Hacia una ciencia realista del derecho. Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1961,
traduccin de J. BARBOZA, pg. 52.

43
Sus dos grandes manifestaciones histricas son las Constituciones norteamericanas a partir de la
de Virginia (1776) hasta llegar a la federal de 1787, an vigente, y, las que se suceden tras la
Revolucin Francesa.

63
 No obstante, este concepto tan preciso de Constitucin sufri en Europa continental
una serie de embates, tanto por las fuerzas polticas de la derecha como de la izquierda. Por la
derecha, es la obra de las Monarquas restauradas que suceden a la ruptura impuesta en todo el
Continente europeo por los ejrcitos de NAPOLON, y que recoge de la idea constitucional tan
slo lo que contiene de codificacin formal del sistema poltico superior, en cuyo contexto los
Monarcas otorgan Cartas Constitucionales totalmente desprovistas del espritu primigenio
que inspir este movimiento. Por el lado opuesto, recibi el ataque de la izquierda hegeliana
y, finalmente, del marxismo en que sta desemboca, caracterizados por un afn de reducir la
norma constitucional formal a la estructura de poder real que la subyace y soporta, y de la que
aqulla no sera ms que un enmascaramiento convencional.

Despus de la segunda guerra mundial y el fracaso de los totalitarismos que en ella

perecieron, todas esas concepciones han sido superadas como consecuencia del desarrollo del
constitucionalismo. Esta corriente se expresa inicialmente en pactos entre el Rey y el reino en
relacin al ejercicio y a los lmites del poder 44, que posteriormente adquiere un sesgo total y
absolutamente nuevo por virtud de las doctrinas del pacto social, del iusnaturalismo puritano
y de las doctrinas ilustradas a finales del siglo XVIII, con los dos referentes antes sealados:
el norteamericano y el francs.

45
Tras ese movimiento, refiere GARCA DE ENTERRA , se entiende por Constitucin a
46
la decisin que el pueblo hace por s mismo , a fin de: 1 Establecer un orden poltico
determinado, definido en su estructura bsica y en su funcin; 2 Pero, a la vez, en esa
estructura ha de participar de manera predominante, si no exclusiva, el propio pueblo, de
modo que los ejercientes del poder sern agentes y servidores del pueblo y no sus propietarios
y, por su parte, esas funciones han de definirse como limitadas, especialmente por la

44
Este es el sentido que tienen todos los instrumentos constitucionales ingleses hasta el Bill of
rights de 1688, as como los de los dems pases europeos, entre los cuales se encuentra la
Constitucin de Cdiz promulgada por las Cortes Generales de Espaa el 19 de marzo de 1812.

45
EDUARDO GARCA DE ENTERRA: La Constitucin como norma y el Tribunal Constitucional. Editorial
Civitas S.A., reimpresin de la 3 edicin, 1988, Madrid, Espaa, pg. 44.

46
Este es el famoso comienzo de la Constitucin americana: We, the people of the United States
do ordain and establish this Constitucion: (Nosotros, el pueblo de los Estados Unidos, ordenamos y
establecemos esta Constitucin:)

64
concrecin de zonas exentas al poder, reservadas a la autonoma privada (libertades y
derechos fundamentales). De esta manera, seala dicho autor, el poder ha de aparecer como
una construccin de la sociedad o del pueblo, construccin en la cual ste se reserva zonas de
libertad e instrumentos de participacin y control efectivos, de modo que el poder no pueda
pretender nunca ser superior a la sociedad, sino slo su instrumento. () En la Constitucin
como instrumento jurdico ha de expresarse, precisamente, el principio de la
autodeterminacin poltica comunitaria, que es presupuesto del carcter originario y no
derivado de la Constitucin, as como el principio de la limitacin del poder. 47

1. El valor normativo de la Constitucin peruana

Toda la Constitucin tiene valor normativo inmediato y directo, tal como se desprende
del Artculo 38 cuyo texto establece: Todos los peruanos tienen el deber () de respetar,
cumplir y defender la Constitucin y el ordenamiento jurdico de la Nacin. Asimismo, el
Artculo 51 que prescribe lo siguiente: La Constitucin prevalece sobre toda norma legal;
la ley, sobre las normas de inferior jerarqua, y as sucesivamente. ().

Esta sujecin o vinculacin es una consecuencia de su carcter normativo, por una

parte; por otro lado, la Constitucin es parte del ordenamiento jurdico y, justamente, su parte
primordial y, fundamentalmente, la del ms alto rango jerrquico en el ordenamiento jurdico.
En esta perspectiva, la vinculacin normativa de la Constitucin afecta a todos los ciudadanos
y a todos los poderes pblicos, sin excepcin alguna, toda vez que del texto constitucional
dimanan obligaciones jurdicas de inmediato cumplimiento.

En efecto, al declarar el precepto la vinculacin directa de los ciudadanos y de los

poderes pblicos a travs de la expresin todos los peruanos y de la prelacin reconocida a
favor de la Constitucin respecto de las dems normas del ordenamiento jurdico, da una
primaca manifiesta a la vinculacin constitucional y a la supremaca de la Constitucin.

Esta vinculacin rige tambin en la parte orgnica de la Constitucin, ya que todos los
rganos constitucionales diseados por ella sujetan su formacin as como sus competencias y
funcionamiento a lo establecido explcitamente en la norma constitucional.

47
EDUARDO GARCA DE ENTERRA; ob. cit., pg. 45.

65
 3. LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES

1. La interpretacin de las normas constitucionales

En principio, todas las normas jurdicas sean constitucionales, legales o meramente

reglamentarias no se aplican por s mismas, sino que requieren ser aplicadas a cada uno de
los casos que se presentan concretamente. A su vez, la aplicacin de las normas requiere
siempre, en mayor o menor medida, de una actividad previa: la interpretacin.

Esto se debe a que el Derecho, a diferencia de lo que ocurre con las ciencias formales
o las ciencias naturales, no es una ciencia en la que se pueda aplicar mecnicamente frmulas
predeterminadas o razonamientos lgicos carentes de juicios de valor, como sucede en el caso
de las disciplinas antes mencionadas. En el mbito del Derecho, en particular, toda solucin a
un problema jurdico exige necesariamente de la interpretacin.

El proceso de interpretacin jurdico en general, refiere LUIS CASTILLO CRDOVA 48,

se manifiesta principalmente en tres momentos: En el primero, se desentraa el mandato, la
prohibicin o la permisin contenida en la norma que atae a la cuestin jurdica planteada.
En un segundo momento se interpretan las circunstancias que conforman la concreta
controversia que se pretende resolver, para en un tercer momento aplicar lo desentraado de la
norma a los hechos del caso a fin de formular la decisin jurdica. Tanto la formulacin
como la operatividad de este proceso son influenciados entre otros factores por el concepto
de Derecho y de persona con los que se parta. Dependiendo de estas concepciones, aade este
autor, se formularn diversos mtodos interpretativos junto a diversas tcnicas de solucin de
las controversias jurdicas.

Sobre el punto de partida sealado, dicho autor hace dos consideraciones: La primera
es que el Derecho no se reduce a la ley (o si se quiere, no se reduce slo al Derecho positivo);
y la segunda es que la persona humana es una realidad a partir de la cual debe entenderse el
Derecho. La consecuencia principal de la primera consideracin precisa CASTILLO es que lo

48
LUIS CASTILLO CRDOVA: Los Derechos Constitucionales. Palestra Editores, Lima, 2007, pg. 28.

66
jurdicamente exigible no se agota en la ley formal. El Derecho est abierto a valores y
principios que se colocan por encima de la ley formal y que existen precisamente como
herramientas que ayudan a determinar el mandato normativo que se encuentra detrs de una
formulacin lingstica de un dispositivo legal. La consecuencia principal de la segunda
consideracin es que esos valores y esos principios no pueden formularse al margen o en
contra de la persona humana. La significacin de la persona permitir formular y dar
contenido a principios como la justicia, la igualdad, la libertad, la solidaridad con base en las
cuales se ha de interpretar un dispositivo legal. 49

Ahora bien, con respecto a la interpretacin de las normas constitucionales, menciona

50
LUIS CARLOS SCHICA , que no obstante su pertenencia al orden jurdico estatal con las
dems clases de normas que lo integran, sin embargo, por razn de su jerarqua, su carcter
originario e incondicional y su calidad de fuentes de las otras normas esto es, por ser normas
de normas, o normas de organizacin del orden jurdico, requieren una tcnica interpretativa
especial, es decir, un tratamiento diferente al de la hermenutica comn. Esto se debe a que la
Constitucin incorpora un sistema de valores cuya observancia requiere una interpretacin
finalista de la norma fundamental.

Por esta razn, aade el referido autor, inclusive ha de tomarse en consideracin el

prembulo o declaracin inicial con que es de usanza comenzar las cartas constitucionales,
antes de su articulado, pues en aquel se definen generalmente los fines del rgimen poltico y,
a veces, se hacen constar hechos, circunstancias y coyunturas histricas en que fueron
expedidas, todo lo cual sirve para determinar la teleologa de la normatividad constitucional,
prestndole unidad doctrinaria, firmeza poltica y amojonando sus efectos jurdicos. 51

Al respecto, cabe mencionar que de las doce Constituciones propiamente dichas que
hemos tenido en el Per durante la poca republicana, han tenido prembulo la Constitucin
de 1823, 1828, 1834, 1856, 1860, 1920, 1979 y la vigente sancionada en el ao 1993.

49
LUIS CASTILLO CRDOVA; ob. cit., pg. 29.

50
LUIS CARLOS SCHICA; ob. cit., pg. 1.

51
LUIS CARLOS SCHICA; ob. cit., pg. 2.

67
 Sin embargo, de todas ellas solamente la Constitucin Poltica de 1979 promulgada
por el Presidente Fernando Belaunde Terry el 28 de julio de 1980 cuenta con un prembulo
que pueda ser considerado para determinar la teleologa de la normatividad constitucional con
sujecin a lo sealado por LUIS CARLOS SCHICA. En efecto, las dems Constituciones a que
se ha hecho mencin anteriormente, consignan en su prembulo breves frmulas genricas en
las que se alude al nombre de Dios y al pueblo como las fuentes de donde emana el poder que
ha permitido la elaboracin de las respectivas Cartas Fundamentales.

2. Derechos Constitucionales y Derechos Fundamentales

En principio, todos los derechos consagrados en la parte dogmtica de la Constitucin,

sin importar si estos se ubican o no en el Captulo de los Derechos Fundamentales, tienen el
carcter de Derechos Constitucionales. En este sentido, cabe afirmar que todos estos derechos
son Derechos Constitucionales porque estn reconocidos en la Constitucin.

Esta precisin tiene especial importancia en el caso de la Constitucin peruana, porque

el Captulo I, Ttulo I, se denomina DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA.
Sobre el particular, LUIS CASTILLO CRDOVA manifiesta: Esto indicara que los derechos que
en el mencionado captulo se recogen, no son meramente derechos constitucionales, sino que
tendran una suerte de fundamentalidad que les atribuira una especial significacin. Esto
los hara distintos ms importantes que los restantes derechos constitucionales que no se
recogen en el mencionado captulo. De esta manera, parecera que la distincin entre derechos
fundamentales y derechos constitucionales s es til en el caso constitucional peruano. Es
esto realmente as?. 52

Respondindose esta interrogante, dicho autor efecta a continuacin un estudio lato

donde concluye que no existe una distincin sustancial entre ambas denominaciones. Seala
que es una distincin que, en la Constitucin peruana, responde a la sistemtica adoptada por
el constituyente de 1993. Por esta razn, afirma que todos los derechos contenidos en el texto
constitucional pueden ser denominados uniformemente como Derechos Constitucionales. Por
nuestra parte, aadimos que el texto del Artculo 3 de la Constitucin abona esta afirmacin.

52
LUIS CASTILLO CRDOVA; ob. cit., pg. 87.

68
 4. LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

En la actualidad, se denomina cientficamente como Derechos Fundamentales a un

determinado grupo de derechos que nacieron con el nombre de Derechos Humanos a travs
de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano proveniente de la Revolucin
Francesa de 1789. Estos derechos, han ido amplindose histricamente con el paso del tiempo
y la evolucin del pensamiento social humano.

1. La concepcin de los Derechos Humanos

La Revolucin Francesa marca un hito en el desarrollo de la humanidad, tanto, porque

representa el advenimiento de un nuevo tipo de formacin econmico-social dominante en el
planeta nacido al influjo del Capitalismo y la consecuente jubilacin histrica del precedente
sistema feudal; cuanto, porque trajo consigo una concepcin extensiva de los derechos que
hasta entonces eran reconocidos a determinados sectores de la poblacin, constituyndose en
derechos-privilegios que regan nicamente para sus beneficiarios. Como consecuencia de
este fenmeno histrico, tales derechos dejaron de ser privilegios sectoriales y se extendieron
a todas las personas sin distincin alguna, quienes variaron simultneamente su condicin de
sbditos o vasallos feudales, a la de ciudadanos en el nuevo orden capitalista instituido.

Paralelamente, en el plano jurdico tambin se oper una evolucin conceptual, lo que

se encuentra justificado en la medida que el Derecho es una creacin del hombre, la cual ha
sido elaborada con la finalidad de servir como una herramienta, un medio para alcanzar un
fin, un constructo de ideas que no es ajeno a la realidad social, poltica y econmica en la que
se desenvuelve el ser humano de una determinada sociedad. En este contexto, precisamente,
se dice que el Derecho tiene por fin ltimo a la persona humana, por cuanto su objeto esencial
es procurar la convivencia humana a travs de la regulacin de las relaciones humanas. Pero
esta convivencia no la hace posible de cualquier modo, sino a travs de juicios empapados de
valor contenidos en los preceptos de la norma jurdica. Como dice FRANCISCO CARPINTERO:
el Derecho existe por y para el hombre, porque del mismo modo que la moral, la finalidad
ltima de ambos rdenes normativos no es otra que hacer feliz al individuo. 53

53
FRANCISCO CARPINTERO: Derecho y Ontologa Jurdica. Actas, Madrid, 1993, pg. 168.
69
 54
Lo anterior significa reconocer en el Derecho de acuerdo con LUIS CASTILLO , al
menos las dos siguientes finalidades: la primera, que el Derecho debe favorecer a la existencia
de una convivencia humana, lo que se concretiza a travs de las normas jurdicas que regulan
e integran el ordenamiento jurdico; y la segunda, que el Derecho debe favorecer que en esa
convivencia humana, las personas alcancen lo ms posible el desarrollo pleno de cada una de
ellas, habida cuenta que la persona humana es considerada como fin de toda realidad social,
poltica y jurdica, tal como lo pone de manifiesto el Artculo 1 de nuestra Constitucin.

En este orden de ideas, seala el referido autor, que los derechos humanos pueden ser
definidos como el conjunto de bienes humanos que han de ser reconocidos y garantizados por
el Derecho a fin de permitir a la persona alcanzar cuotas de perfeccin humana en la medida
que logra satisfacer necesidades o exigencias propia y efectivamente humanas. As aade,
los derechos humanos se convierten en la principal va con la que cuenta el derecho para
justificar su existencia como constructo, al favorecer con ellos el pleno desarrollo de la
persona humana. Definidos de esta manera los derechos humanos culmina podremos llegar
a saber cuales son si atendemos a los bienes humanos que han de satisfacer las necesidades
humanas que brotan de la naturaleza humana 55

2. Uso de la expresin Derechos Humanos en el Per

El uso indistinto y que por eso mismo genera a veces confusin de las expresiones
Derechos Humanos y Derechos Fundamentales entre nosotros se origina, en un primer
plano, para distinguir al nivel internacional o nacional de los instrumentos positivos con los
que se institucionalizan, y no por el objeto al que hacen referencia dichos trminos. Es decir,
con la expresin Derechos Humanos o Derechos Fundamentales se hace referencia a los
derechos de la persona reconocidos internacionalmente en los tratados o pactos en los que el
Per es parte suscribiente, y a los mismos derechos recogidos y vigentes en el ordenamiento
nacional, respectivamente. A este sentido, pertenece la normatividad sealada en el Artculo
55 y la Cuarta de las Disposiciones Transitorias y Finales de la Constitucin vigente.

54
LUIS CASTILLO CRDOVA; ob. cit., pg. 36.

55
LUIS CASTILLO CRDOVA; ob. cit., pg. 37.

70
 Sin embargo, considerando que la regulacin jurdica de los derechos de la persona en
el nivel internacional es sustantivamente la misma que en el derecho interno toda vez que se
refieren a una misma y nica realidad jurdica, en el Per resulta indistinto utilizar como una
especie de sinonimia la expresin derechos humanos o derechos fundamentales o derechos
constitucionales para aludir a una misma realidad jurdica. As se desprende del Artculo 55
de la Constitucin, norma que prescribe: Los tratados celebrados por el Estado y en vigor
forman parte del derecho nacional. En consecuencia, tambin forman parte del derecho
nacional peruano los tratados sobre derechos humanos a que se hace referencia en el inciso 1)
del Artculo 56 de la Constitucin. Esto significa, en conclusin, que los derechos humanos
establecidos en el plano internacional y que hayan sido aprobados y ratificados conforme a la
normatividad constitucional, forman parte del ordenamiento jurdico interno peruano. Por si
fuera poco, la Cuarta de las Disposiciones Transitorias y Finales de la Constitucin establece:
Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin reconoce se
interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Per.

De modo pues, que no existe una separacin entre el significado de los vocablos antes
mencionados, ya que en el ordenamiento constitucional peruano no puede interpretarse la
significacin jurdica concreta de un determinado derecho de la persona al margen de lo que
la norma internacional sobre ese derecho de la persona haya dispuesto, aun cuando debido a la
sistemtica utilizada en su redaccin pudiera parecer que fueran materias distintas.

3. Una distincin relevante

De lo visto en los acpites precedentes, resulta relevante en el ordenamiento jurdico

peruano distinguir entre los derechos recogidos en la Constitucin peruana vigente (derechos
humanos, derechos fundamentales o derechos constitucionales) y los derechos que han sido
creados por la ley o por un reglamento (derechos infra-constitucionales o derechos legales).

La relevancia de efectuar esta distincin, radica en la circunstancia de que nicamente

los derechos constitucionales son protegidos por las acciones de garanta constitucional que se
enuncian explcitamente en el texto del Artculo 200 de la Constitucin Poltica.

71
 CAPITULO III
SEGURIDAD E IDENTIDAD NACIONAL

1. LA CIVILIZACIN PERUANA

La historia del Per abarca de manera continua ms de 14 milenios de ocupacin

humana continua. Esta parte del Texto se abordar, por razones didcticas, en base a la
sinopsis ofrecida en la Enciclopedia virtual Wikipedia, con los aadidos pertinentes y previa
verificacin de la informacin ofrecida, pues dicha edicin carece de fuentes bibliogrficas.

Se afirma que los primeros grupos humanos habran llegado a estas tierras hacia fines
de la glaciacin wisconsiense como cazadores-recoletores, por el XIII milenio A.C., y que sus
descendientes desarrollaran la horticultura hacia el VIII milenio A.C.. A partir de entonces se
dio inicio un escalamiento en la complejidad social y cultural de los pueblos de la regin, que
dio nacimiento al Antiguo Per. Hacia el IV milenio A.C., aparecieron en la costa central las
primeras sociedades con arquitectura monumental que tejieron una extensa red de comercio,
vinculando productos de la Amazona y las actuales costas ecuatorianas. Conformaron la
cultura Caral-Supe, desvanecida hacia el 1.800 A.C., que vendra a ser la ms antigua de esta
parte del Continente al determinarse por recientes pruebas cientficas que la ciudad de Caral
tiene una antigedad promedio entre 2.627 y 2.100 aos A.C. aproximadamente, segn seala
la arqueloga peruana RUTH SHADY, mientras que en el resto de Amrica el desarrollo urbano
comienza 1.550 aos despus que en Per (http://www.adonde.com/historia/05000caral.htm).

En la costa norte y sur, surgieron nuevas poblaciones en los albores del surgimiento de
Cupisnique y el posterior fenmeno de Chavn, un importante centro cultural que articul las
sociedades agrcolas de su poca hasta el 200 A.C. aproximadamente. Chavn fue sucedida
por los primeros Estados militarizados de las culturas Moche al norte y Nazca al sur, surgidos
en paralelo al ascenso de Tiahuanaco en el Altiplano. Hacia el ao 600, surge en la zona de
Ayacucho la cultura Huari, cimentada en el desarrollo de la andenera para el cultivo del maz,
la cual mostr un desarrollo urbanstico y una notable influencia Nazca y Tiahuanaco. Huari
se expandi progresivamente por los Andes al norte hasta Cajamarca. A inicios del II milenio

72
el poder poltico se fraccion dando origen a varios estados centralistas como Lambayeque y
Chim en el norte y Chincha en el sur. ste ltimo articul una vasta red de comercio desde el
Ecuador hasta el Altiplano. En 1438, el Imperio Incaico inicia su expansin hasta dominar,
hacia el siglo XVI, el territorio ms extenso en el hemisferio occidental. Con todo, los Incas
tuvieron una presencia de cerca de ciento cincuenta aos en nuestra historia.

En 1532, se produjo la Conquista del Per, conducida por FRANCISCO PIZARRO con el
apoyo de algunos pueblos disidentes del incanato que haban sido sometidos militarmente por
los Incas, sucedida por las guerras civiles efectuadas entre conquistadores hasta el definitivo
establecimiento del Virreinato del Per en 1572.

La llegada de los espaoles y la era Colonial signific la introduccin activa, directa y

militante de la Iglesia Catlica en los asuntos oficiales del Estado desde la conquista al
56
respecto, JOS CARLOS MARITEGUI afirma que la ejecucin de ATAHUALPA constituye
virtualmente la primera condena de la Inquisicin en el Per, por las razones religiosas con la
que se revisti, y un intenso mestizaje entre espaoles, indios y negros trasladados en calidad
de esclavos desde el frica. Durante el siglo XVII, la explotacin minera domin la economa
mercantilista del virreinato especialmente alrededor de Potos, lo cual era concordante con
el modelo de la economa mundial predominante, que meda el desarrollo de las naciones en
funcin de los metales preciosos atesorados.

Asimismo, la implementacin de las agresivas reformas Borbnicas en el siglo XVIII

fomentaron sucesivas rebeliones que desembocaron en la violenta rebelin de TPAC AMARU
II. Por otro lado, la invasin francesa en Espaa fomenta las ideas libertarias en el Per, que
declara su Independencia en 1821 y la consolida en 1824 con apoyo de los movimientos
libertadores del sur y del norte, cuyo financiamiento provino del Imperio britnico en su afn
por sustituir a la Metrpoli espaola en las colonias americanas, circunstancia que gener el
endeudamiento de las nacientes naciones americanas surgidas en el poca post virreinal.

Tradicionalmente, la historia peruana ha sido dividida en las pocas Precolombina,

Colonial (a partir de la Conquista) y Republicana (tras la Independencia).

56
JOS CARLOS MARITEGUI; ob. cit., pg. 141.

73
 2. LA POCA PRECOLOMBINA O EL ANTIGUO PER

La etapa ms extensa de la historia peruana es la que precede a la conquista espaola

en los fines del siglo XV. Las evidencias ms antiguas de seres humanos en el Per permiten
suponer que el hombre lleg hace unos diez mil aos procedente de otros continentes a finales
de la ltima edad glacial, en el pleistoceno para ser exactos.

Los primeros peruanos, organizados en bandas y clanes, eran cazadores y recolectores.

La caza de camlidos sudamericanos en las zonas alto andinas (especialmente guanacos); y la
pesca y recoleccin de mariscos en la costa del Ocano Pacfico (aprovechando la riqueza
biolgica de la Corriente de Humboldt) fueron sus principales actividades econmicas.
Tambin elaboraban herramientas de piedra tallada.

El progresivo descubrimiento de la agricultura (Perodo Arcaico) permiti una

economa cada vez ms sedentaria. Los ciclos agrcolas, dominados por sacerdotes
astrnomos, dotaron a estos de mucho poder. Por ello se cree que las primeras organizaciones
complejas eran de tipo teocrtico. Los primeros templos surgen en la costa central y nor-
central; y en la sierra central. Con ellos empieza la Civilizacin Andina.

1. La revolucin neoltica: Arcaico Temprano

Las evidencias ms tempranas de cultivo de plantas en el Per provienen de sitios

como el valle del ro Nanchoc (Departamento de Cajamarca, Provincia de San Miguel), un
tributario del ro Zaa, hacia el VIII milenio A.C., y de la Cueva del Guitarrero.

2. Las primeras civilizaciones

Hacia el 5000 A. C surge la Civilizacin Caral en la costa central peruana. Una de sus
ciudades ms antiguas, Caral, tena pirmides de piedra, plazas ceremoniales y altares en
torno a fuego sagrado. Sus habitantes tocaban msica con flautas de dos bocinas. Desde
entonces, a lo largo del territorio peruano se sucedieron una serie de tradiciones culturales que
originaron Confederaciones, Reinos e Imperios durante casi cuarenta siglos.

74
 En una primera etapa todas estas culturas se organizaron en torno a grandes templos y
cultos religiosos complejos (Kotosh, spero, Las Hadas, Punkur, Sechn, Huaca Loma,
Caballo Muerto, etc.). Uno de esos templos alcanz un prestigio tan grande que se convirti
en centro de peregrinacin de todas las culturas andinas: Chavn de Huntar (hacia el
800 A. C.). Este centro arqueolgico est ubicado en la actual regin Ancash, y fue el origen
de la Cultura Chavn, que se desarroll entre los aos 900 A.C. hasta 200 A.C., siendo su
descubridor el arquelogo JULIO C. TELLO. Es bien conocido por sus bajo relieves de piedra
con figuras de seres de grandes colmillos, as como el famoso Lanzn monoltico de piedra y
la Estela Raimondi, que representa al Dios Wiracocha. Su influencia fue tan grande que el
cronista espaol VSQUEZ DE ESPINOZA (1630), dos milenios despus, escuch que haba sido
este un antiguo santuario de los ms famosos de los gentiles.

El lanzn monoltico de Chavn de Huantar (Dios irritado) y la Estela Raimondi

75
 Paralelamente, en la costa sur surgi el pueblo agricultor y pescador de Paracas, que
fue una importante civilizacin del periodo Primer Horizonte que se ubic en la Pennsula de
Paracas, Provincia de Pisco, actual Regin Ica. Se desarroll entre 700 aos A.C. hasta 200
aos D.C., siendo descubierta por JULIO C. TELLO, quien con su discpulo TORIBIO MEJA
XESSPE realiz las excavaciones arqueolgicas de las necrpolis. Practicaban la textilera
(lana y algodn), siendo famosos sus bordados multicolores, adems de la cermica. Ellos
tambin practicaban la deformacin craneana con un propsito esttico y ritual para distinguir
la clase social a la que pertenecan, siendo buenos cirujanos ya que realizaron trepanaciones
craneanas con fines mdicos. Despus del ao 200, esta civilizacin se funde con la de Nazca.

La Cultura Paracas se divide en dos perodos:

Paracas cavernas (700 A.C. 200 A.C.): Es el perodo ms antiguo y est vinculado a la
influencia Chavn, especialmente en la cermica. Este perodo tuvo como centro principal a la
pea de Tahajuana, a orillas del ro Ica. Los fardos funerarios encontrados en Cerro Colorado
revelan que las tumbas de este perodo fueron cavadas subterrneamente sobre las rocas con
una forma de copa de champagne invertida o botella de cuello alto en una profundidad de ms
de 6 metros, en donde colocaban a sus momias, cuyos cuerpos se colocaban en posicin fetal.

Corte transversal de una caverna Paracas

Paracas necrpolis (200 A.C. 200 D.C.): El principal asentamiento de desarrollo de

este perodo estuvo entre el ro Pisco, la quebrada de Topara (centro principal) y la pennsula
de Paracas. Su descubridor es TORIBIO MEJA XESSPE.
76
 La necrpolis consista en una multitud de grandes cmaras subterrneas de entierro,
con una capacidad muy amplia. Se cree que cada cmara sera propiedad de una familia o clan
que enterraban a sus antepasados a lo largo de muchas generaciones. Cada momia fue atada
con cable para que permaneciera en su lugar, y envuelta en muchas capas de textiles finos.

El perodo de Paracas necrpolis recibi este nombre por ser un gran cementerio, una
ciudad de muertos. Se hallaron un total de 429 cadveres envueltos en telajes bordados.

Corte transversal de un fardo funerario Paracas

En el altiplano del Titicaca, la Cultura Pucar implementa exitosamente un sistema de

cultivo de campos elevados rodeados de agua (Camellones o waru waru) que permita la
agricultura en las fras planicies alto andinas. En la costa norte, Cupisnique lleva a la cermica
andina a sus primeras cimas artsticas.

3. Culturas Regionales Tempranas

(Intermedio Temprano, entre los siglos II A. C. y VI D. C.)

Hacia el 200 A. C., la civilizacin evolucion hacia formas polticas ms complejas.

La agricultura se hace extensiva, construyndose grandes irrigaciones sobre los desiertos de la
costa norte y central e ingeniosos acueductos subterrneos en la costa sur. Las sociedades
Moche, Nazca, Recuay, Cajamarca, Vicus, Lima y Tiahuanaco (con capital en un gran centro
ceremonial del mismo nombre en el norte de Bolivia) son las ms conocidas y exitosas de este
perodo. La mayora de ellas parece haber estado regida por sofisticadas lites guerreras que
alentaban la produccin de objetos de arte de gran calidad, que son considerados algunas de
las obras ms importantes del arte americano precolombino (especialmente la alfarera moche,
nazca y recuay; el tejido nazca, la joyera moche, el arte ltico tiahuanacota).
77
4. Horizonte Medio
(Entre los siglos VI y XII)

Hacia el ao 500 de nuestra era, diversos trastornos climticos parecen haber afectado
negativamente a las culturas costeas. Parece que las culturas serranas se adaptaron mejor a la
nueva situacin porque las de la costa inician cierta decadencia.

La Cultura Tiahuanaco (llamada tambin Tiwanaku) florece entre los aos 200 A.C. a
1200 D.C., alcanzando una enorme influencia por todo el sur peruano, el norte chileno y
buena parte de Bolivia. Pertenece al 2 Horizonte cultural medio Gran fusin cultural. Es
una de las pocas civilizaciones que ha dejado impresionantes vestigios arqueolgicos en gran
parte del territorio. El primer estudioso en llegar a las ruinas de Tiahuanaco fue el cronista
PEDRO CIEZA DE LEN en el siglo XVI, pero el primer arquelogo en hacer un anlisis
cientfico fue el alemn FEDERICO MAX UHLE a comienzos del siglo XX.

Geogrficamente, se ubica a 3842 m. de altitud, al sur del Lago Titicaca. Alberg a

una de las civilizaciones que aportara luego las bases del primer fenmeno imperial en esta
parte del Continente, como lo fue el Imperio Huari.

Complejo arquitectnico Tiwanaku con la Puerta del Sol

78
 En la sierra sur peruana, aproximadamente desde 0 a 600 aos D.C. se desarroll la
Cultura Huarpa (ubicada en las provincias de Huamanga y Huanta, Ayacucho, y cuya capital
era awinpuquio), fue fuertemente influenciada por el esplendor de las creencias y rituales de
Tiahuanaco as como por el intercambio comercial con los Nazca de la costa hasta generar un
proceso cultural original, desarrollando un tipo de urbanismo desconocido hasta entonces en
los Andes. Esta cultura regional constituy la base para la formacin de la Cultura Huari, que
se asent en la ciudad de Huari como su centro, la cual estuvo dotada de grandes templos,
calles ortogonales y sistemas de canales de agua dentro de la ciudad. La ciudad de Huari se
convirti en la urbe dominante, de modo que luego de desarrollarse varias culturas regionales
se inici una etapa de unificacin a su alrededor. Es el inicio de un proceso de centralizacin
y expansin que corresponde al Horizonte Medio, considerado como una Cultura pan-peruana
y para otros el Primer Imperio Andino o Imperio Wari. Aprovechando las laderas de los
cerros, iniciaron un tipo de agricultura de bancales o andenes en las montaas a una escala
nunca antes vista. As se generaron los excedentes econmicos suficientes con los que luego
emprendieron la expansin de sus dominios y cultura. La Cultura Wari se expande por el
norte hasta Piura y Cajamarca, y por el sur hasta Cusco y Moquegua en la frontera con
Tiahuanaco (a la altura de Sicuani y Moquegua), calculndose su extensin en 450,000 km2.,
construyendo redes de caminos y popularizando sus formas de gobierno y su estilo de ciudad.
Se desarroll entre los aos 700 D.C. hasta 1200 D.C., predominando durante 500 aos.

La fuente bsica y casi nica de estudio de Wari es arqueolgica-monumental, por lo

que se han planteado varias hiptesis:

1. La expansin fue de tipo religioso, ya que el dios Wiracocha era conocido y querido en el
mundo andino, por lo que a travs de l se facilit la expansin de Wari.

2. La expansin fue cultural, pues Wari lleg a tener mucho prestigio en sus aportes siendo
imitado por los pueblos de entonces.

3. La expansin militar, pues la ciudad de Wari creci desmesuradamente y de igual manera

sus necesidades, por lo que tuvo que expandirse a otros territorios que los domin para
realizar el intercambio econmico y cultural, as como para imponer su autoridad y cobrar
tributos por la condicin de pueblos dominados.
79
 La Cultura Lambayeque o Sicn, rein entre los aos 700 a 1375 D.C., y se desarroll
en la parte norte de la costa norte del Per, hacindolo en gran medida sobre la base de la
civilizacin Mochica, pero las caractersticas Moches fueron mezcladas con influencias de la
Cultura Huari y de zonas de la montaa en el norte, cuyo resultado fue el sincrtico arte Sicn.
La Cultura Sicn es el nombre que el arquelogo japons IZUMI SHIMADA le dio. El trmino
Sican significa Templo de la Luna.

Zona geogrfica de la Cultura Lambayeque y mscara funeraria de oro

La Cultura Chancay adquiere esplendor cuando se disuelve la Cultura Huari, pero en

su etapa de formacin inicial fue una de las pioneras del Imperio Wari. Se desarroll en los
valles de Chancay y Chilln, extendiendo su influencia hasta Huaura por el norte, y la margen
derecha del ro Rmac por el sur, durante el perodo Intermedio Tardo (900 1400 D.C.).

Alcanz un alto grado de desarrollo en la produccin textil, con efectos tcnicos y

estticos inigualados. La cermica de estilo Chancay es de contextura spera y decorada en
color negro o marrn sobre fondo claro (blanco o crema), y por esta razn se le conoce como
el Estilo Negro sobre Blanco. Esta civilizacin decae en el siglo XV para dar paso territorial a
sus conquistadores provenientes del Imperio Inca.

La ciudad sagrada de Pachacmac (un gran centro de peregrinacin para entonces) en

la costa central, que con los Huari haba alcanzado gran esplendor, no necesit ms de los
ayacuchanos para renovar su prestigio y expandir su propia influencia por la costa central.
80
5. Estados Regionales Tardos
(Perodo Intermedio Tardo o Perodo de los Estados Regionales, siglos del XII al XIV)

Un muro del Palacio Tschudi en Chan Chan, capital de los Chim.

El perodo intermedio tardo es la etapa comprendida entre la cada del Imperio Wari y
el surgimiento del Imperio de los Incas. Se caracteriza por la disgregacin, descentralismo,
regionalismo, de reinos y seoros, de los Estados regionales en el que surgen los Chim,
Chinchas, Chankas, Aimaraes, Quechuas, Wankas, etc.

Hacia el ao 1200 D.C. los Chim, descendientes de los Moche, construyen entre los
valles de Moche y Chicama una ciudad que llegara a ser la ms grande del subcontinente:
Chan Chan. La dinasta de Tacaynamo, que los gobernaba, emprendi pronto la conquista de
los valles cercanos. Hacia el ao 1450 el Reino Chim haba alcanzado su mxima expansin
territorial, llegando sus fronteras hasta Ecuador por el norte y hasta el valle de Pativilica en la
costa central. Se desarroll hasta 1460 D.C., en que fueron conquistados por los Incas.

En la costa sur, los descendientes de los Nazca, los Chincha, haban creado un nuevo
Estado sustentado en el comercio de caravanas de llamas y balsas que navegaban la costa del
Per y Ecuador. Su capital estaba en el Valle de Chincha. Entre otros aportes, inventaron la
moneda que eran pedazos de cobre y caracoles que servan para el comercio; asimismo,
crearon y utilizaron el tapial para sus construcciones. El reino Chincha tena su poder poltico
representado por el rey, llamado Chinchaycamayoc, y el sistema era desptico-aristocrtico.
En 1545, el cronista PEDRO CIEZA DE LEN escribi que cuando el marqus Don FRANCISCO
PIZARRO (...) descubri la costa de este reino (el Per) por toda ella le decan que fuese a
Chincha, que era la mayor (provincia) y (lo) mejor de todo.
81
 El altiplano del Titicaca, luego de la cada de Tiahuanaco, vio el surgimiento de los
Collas y los Lupaca, cuyas economas estaban dominadas por la ganadera de camlidos.

En la sierra nor oriental los pueblos de las nubes, los Chachapoyas (pobladores de
zonas boscosas), construan para entonces grandes ciudades de piedra de estructura circular
(como Gran Pajatn o Kulap). Fueron conquistados por TUPAC INCA YUPANQUI, pero luego
se rebelaron en el gobierno del inca HUAYNA CAPAC, donde fueron sometidos finalmente.
Marcahuamachuco y Cajamarca fueron otros reinos importantes en la sierra norte.

Fortaleza de Kulap

En la sierra central y sur, el vaco creado por la desaparicin de Huari fue llenado por
una serie de Federaciones de ayllus o clanes macro familiares cuya economa, completamente
agraria, tena fuertes tintes militares y estaba marcadas relaciones rituales. Entre estos pueblos
estaban los Huancas, los Pocras y los Chancas. Aunque el ms famoso de todos ellos es el de
los Quechuas del Cuzco.

6. El Imperio Incaico

El Imperio Incaico o Tahuantinsuyo (del quechua Tawantin Suyu, las cuatro

divisiones) fue una Cultura precolombina situada en Amrica del Sur. Floreci en la zona
andina del subcontinente entre los siglos XV y XVI, producto del apogeo de la civilizacin
incaica. Abarc cerca de 2 millones de km. entre el Ocano Pacfico y la selva amaznica,
desde las cercanas de San Juan de Pasto en el norte hasta el ro Maule en el sur. El
Tahuantinsuyo fue el dominio ms extenso que hubo en la Amrica precolombina.
82
 Varias son las teoras que tratan de explicar el origen de la Cultura Inca o Quechua.
Una de ellas es la del INCA GARCILAZO DE LA VEGA, segn la cual la pareja de hermanos y
esposos MANCO KAPAC y MAMA OCLLU hijos del Inti, el Sol aparecieron en el lago
Titicaca con una barra de oro con la que se fueron hacia el norte, hundindose la barra en el
Cuzco, en donde comenzaron a formar su pueblo: el de los Incas.

El cronista espaol SARMIENTO DE GAMBOA relata la leyenda de los hermanos AYAR,

en la que cuatro hermanos con sus esposas salieron de una cueva llamada Pacaritambo, en el
cerro de Tambotoco. Esas parejas eran llamados AYAR CACHI MAMA HUACO, AYAR UCHU
MAMA CURA, AYAR AUCAMAMA RAUA, y AYAR MANGO MAMA OCLLO. Segn este relato,
las cuatro parejas buscaron un lugar donde construir palacios y sembrar campos, pero en el
transcurso de la bsqueda dos de ellas quedaron convertidas en piedra, mientras que las dos
restantes fundaron el imperio del Cuzco, convirtindose una de ellas en piedra. La ltima
pareja modific su nombre por MANCO KAPAC y MAMA OJLLO.

Segn otras versiones, se dice que este pueblo era uno ms de los reinos Collas, pero
de habla quechua, que se organiz mejor, se aprovision de ms alimentos y form un ejrcito
que fue conquistando poco a poco a los dems pueblos hasta formar el gran imperio llamado
Tawantinsuyo, que significa cuatro regiones.

En este sentido, estando a la similitud de estas versiones, se advierte que todas ellas
expresan que los quechuas fueron una civilizacin proveniente de la Cultura Tiahuanaco, los
mismos que tuvieron que emigrar de sus tierras originarias en la meseta del Collao.

Los orgenes del Imperio incaico se remontan a la victoria de las etnias cuzqueas bajo
el liderazgo de PACHACTEC, frente a la Confederacin de Estados Chancas en el ao 1438.
Luego de su victoria, el curacazgo incaico fue reorganizado por el inca PACHACTEC. El
Imperio incaico iniciara con l una etapa de continua expansin que sigui con su hermano
CPAC YUPANQUI, as como por parte del dcimo inca TPAC YUPANQUI, y finalmente, del
undcimo inca HUAYNA CPAC, quien consolidara los territorios conquistados. En esta etapa,
la civilizacin incaica logr el mximo desarrollo de su cultura, tecnologa y ciencia,
desarrollando sus conocimientos propios y los de la regin andina, as como asimilando los de
otros Estados y civilizaciones que haban sido conquistados.
83
 El inca TPAC YUPANQUI introdujo la divisin administrativa y militar decimal: cada
diez familias elega a su jefe llamado Chunca Camayoc, cien familias o diez Chuncas
formaban un Pachaca dirigido por el Pachac Camayoc, diez Pachacas formaban un Huaranca
dirigido por el Huaranca Camayoc, y diez Huarancas estaban encabezadas por el Huamn,
quien tena una alta jerarqua poltica y poder militar.

Luego de este periodo de apogeo el Imperio entr en declive por diversos problemas,
siendo el principal la confrontacin por el trono entre los hijos de HUAYNA CPAC: los
hermanos HUSCAR y ATAHUALPA, que incluso deriv en una guerra civil en que finalmente
ATAHUALPA venci en 1532, pero su ascenso al poder coincidi con el arribo de las tropas
espaolas al mando de FRANCISCO PIZARRO, que capturaran al Inca y luego lo ejecutaran.
Con la muerte de ATAHUALPA en 1533 culmin el Imperio Incaico, sin embargo, varios Incas
rebeldes conocidos como los Incas de Vilcabamba continuaran la lucha contra los
espaoles hasta 1572, en que fue capturado y decapitado el ltimo de ellos: TPAC AMARU I.

El Tahuantinsuyo corresponde actualmente a territorios relativos al sur de Colombia,

pasando por Ecuador, principalmente por Per y Bolivia, la mitad norte de Chile y el noroeste
de Argentina. El imperio estuvo subdividido en cuatro suyos: el Chinchaysuyo (Chinchay
Suyu) al norte, el Collasuyo (Qulla Suyu) al sur, el Antisuyo (Anti Suyu) al este y
Contisuyo (Kunti Suyu) al oeste. La capital del Imperio fue la ciudad de Cuzco, en el Per.

Ciudadela de Machu Picchu

84
 3. LA POCA DE LA COLONIA

1. La conquista del Per (1532-1542)

En 1532, el triunfador de las guerras de sucesin, ATAHUALPA, se reuni con los

espaoles en la plaza de Cajamarca. ste, si bien haba ganado las guerras, todava no era
considerado como el Inca, pues todava no haba reconstruido el mundo, es decir, no haba
vuelto a entrelazar los vnculos familiares con los pueblos sometidos, ni siquiera haba llegado
al Cuzco (debido a estos lazos familiares con los diversos grupos tnicos, HUAYNA CPAC
habra tenido un buen nmero de esposas, siendo ATAHUALPA hijo de una princesa quitea).
De esta manera, el noble cusqueo mand a vaciar la ciudad para esta ocasin. Los espaoles,
con ayuda de los grupos tnicos opuestos a la dominacin cusquea o simplemente opuestos a
que ATAHUALPA fuera el gobernante, pues estaban en favor de HUSCAR, se apostaron de
manera estratgica por toda la plaza de la ciudad andina. As, entr ATAHUALPA, llevado en
andas, seguido por el curaca de Chincha, tambin en andas debido a su importante condicin
como aliado del imperio, con su enorme squito (nobles cusqueos, sacerdotes, vrgenes del
sol, mujeres que las asistan, msicos, danzantes, sirvientes diversos: desde personas que
barran el camino para el paso de Atahualpa, otras que echaban flores, as como personas que
cargaban las andas del Inca con sus mltiples relevos y, finalmente algunos guerreros),
mientras que el grueso del ejrcito se qued en las afueras de la ciudad. As, los espaoles se
prepararon para entrevistarse con el Inca, mediante los intrpretes que haban conseguido en
pueblos anteriores, se comunicaron con el Inca exigindole que se sometiera a la voluntad del
Rey de Espaa. Despus de que el Inca tirara la biblia, los espaoles lo atacaron a l y a su
squito, matando a toda persona que se interpusiera entre ellos y el Inca. Luego de una
sangrienta matanza, ATAHUALPA fue hecho prisionero.

A partir de este hecho, miembros de la lite cusquea que vean una posibilidad de
subir al poder y los diferentes grupos tnicos, liderados por una lite culta, entran en un juego
de negociaciones con los espaoles, con el Cuzco, con otros nobles, generndose una
situacin de gran desconcierto, en la cual muchas grupos tnicos encontraban indispensable
un levantamiento, por lo cual no dudaron en apoyar a este movimiento que recin se formaba.
As, los antiguos enemigos del imperio (entre los que se encontraban los Huancas, los

85
Chachapoyas, los Caaris), apoyaron al movimiento con guerreros, hospedaje en sus pueblos,
guas y todo lo que sirviera para librarse del yugo espaol.

Estos grupos tnicos que hacan todo lo que su lite local mandara y la lite cusquea
que quera usurpar el poder, probablemente creyeron que los espaoles seran un grupo tnico
ms llegado desde tierras lejanas y que a la larga los podran someter cuando ya no los
necesitaran. As, esta lite no tena forma de saber que a la larga el juego de favores con estos
primeros exploradores se les escapara de su poder con la llegada de ms espaoles, de la
desconfianza que se originara entre ellos, y de su falta de unin frente a la injerencia de una
fuerza extranjera.

En 1533, ATAHUALPA es ejecutado. Los espaoles y sus nuevos aliados recorren el

imperio hacia el sur, siendo recibidos entusiastamente por los huancas en la ciudad de Jatun
Xauxa (Jauja). Arriban al Cuzco en 1534 tras enfrentarse con xito a las tropas de los
atahualpistas e imponiendo a MANCO INCA (un noble inca, hijo de HUAYNA CPAC y opositor
de ATAHUALPA), como nuevo gobernante de un imperio ya desmembrado. MANCO INCA,
luego de obtener el trono, se enfrenta a los espaoles por sus constantes saqueos de templos y
palacios en busca de oro. As pone bajo sitio al Cuzco (dominado entonces por los espaoles
y sus aliados) y a la recientemente fundada poblacin espaola de Lima, adems de enviar
una expedicin de castigo contra los huancas por su traicin al imperio. Tras meses de
asedio, los espaoles y sus aliados logran romper el cerco del Cuzco y despus de la batalla de
Saqsayhuamn (1536) recuperan el control de la ciudad. Los ejrcitos del inca que atacaban
Lima, desertan ante este hecho. Al perder su autoridad y su imperio (cuyas provincias, todas,
se haban independizado de norte a sur, siendo las nicas fieles las del altiplano al sur de
Cuzco las cuales se enfrentaron al conquistador DIEGO DE ALMAGRO), MANCO INCA se retira
a su reducto de Vilcabamba, en las montaas al norte de Cuzco. All, l y sus descendientes
resistiran hasta 1572, ao en que el ltimo Inca, TPAC AMARU I, es finalmente capturado y
trasladado al Cuzco donde fue ejecutado.

Corresponde a este periodo de resistencia que ha sido catalogada por algunos como
una guerra de reconquista contra el invasor espaol la aparicin del hroe CAHUIDE, nombre
que deriva de la palabra quechua kawiri que significa viga o jefe de torren. Fue un jefe
orejn (de la realeza inca), que se inmol en la defensa de Sacsayhuamn.
86
2. El Virreinato del Per

El Virreinato del Per fue una entidad territorial superior integrante de Espaa situado
en Amrica del Sur, establecida por la Corona espaola durante toda la era de su dominio en
el Nuevo Mundo, entre los siglos XVI y XIX.

Tras la conquista del Per, los conquistadores entraron en una guerra civil, por lo que
el Rey CARLOS I, por medio de la Real Cdula firmada en Barcelona el 20 de noviembre de
1542, suprimi las gobernaciones de Nueva Castilla (otorgada a FRANCISCO PIZARRO) y la de
Nueva Toledo y cre el flamante virreinato. ste comprendi en un inicio y durante casi 200
aos gran parte de Sudamrica y el istmo de Panam, bajo diversas formas de control o
supervigilancia de sus autoridades; sin embargo, a lo largo del siglo XVIII, y hasta la
independencia de esas zonas respecto del poder espaol, correspondi efectivamente a lo que
hoy en da son territorios que forman parte de las Repblicas de Argentina, Uruguay,
Paraguay, Bolivia, Colombia, Chile, Ecuador, Panam y Per.

A principios del siglo XIX, el Virreinato del Per, se ha denominado la posesin ms

importante de la Corona espaola al tratarse de una de sus ms importantes fuentes de
riqueza. El Virreinato peruano durante el proceso de independencia hispanoamericana se
convirti en el ltimo bastin y centro contrarevolucionario en Amrica del Sur, obligando a
JOS DE SAN MARTN a abandonar su empresa emancipadora tras establecer la Repblica del
Per, hasta que bajo la divisin partidista, y sin auxilios de Espaa, el virreinato sucumbi
finalmente en las campaas decisivas de SIMN BOLVAR.

En lo militar el virreinato del Per financi y apoy militarmente, por medio del real
situado y el envo de soldados y provisiones desde el Per, las campaas contra los mapuches
en la Guerra de Arauco que se extendi por gran parte del perodo colonial (solamente en el
57
ao 1662 fueron enviados 950 soldados y 300.000 pesos para los gastos de guerra ), de la
misma manera, del virreinato peruano partan las directivas generales para la conduccin de la
campaa como fue la que envi el Virrey PRNCIPE DE ESQUILACHE ordenando una guerra

57
BIOGRAFA DE DON DIEGO BENAVIDES Y DE LA CUEVA (VIII Conde de Santistevan del Puerto,
Comendador de Monreal en la orden de Santiago Virrey del Per), en Diccionario histrico-biogrfico
del Per, Tomo II, pg. 28.

87
defensiva contra los indios y la prohibicin del servicio personal de stos. La fortificacin del
puerto del Callao y la manutencin de una fuerza naval para defender las colonias prximas
de incursiones de corsarios y piratas fue tambin responsabilidad de los sucesivos virreyes del
Per.

2.1. El Per virreinal y el ciclo de la plata

Por las Capitulaciones de Toledo, que FRANCISCO PIZARRO haba firmado con la
Corona espaola en 1529, se estableca que ste poda gobernar en nombre del Rey todas las
tierras al sur (hasta 250 leguas) de Tumbes. Posteriormente el otro lder conquistador, DIEGO
DE ALMAGRO, obtuvo el mismo estatus en los territorios al sur de la gobernacin de PIZARRO.
Sin embargo el lmite estaba cerca del Cuzco, lo que hizo que ambos bandos reclamaran la
posesin de la capital del Imperio incaico. Ello fue el inicio (1538) de una larga etapa de
luchas intestinas entre los conquistadores, donde no slo se disputaron territorios sino otros
derechos (encomiendas) y privilegios, a veces slo entre ellos, a veces contra la Corona.

La Corona espaola finalmente impuso su autoridad estableciendo que el Per sera un

Virreinato de Espaa. As se estableci una Corte en Lima, donde los Virreyes gobernaron
ininterrumpidamente buena parte de Sudamrica entre 1544 y 1821. A partir del ltimo tercio
del siglo XVIII se fueron creando nuevos virreinatos con territorios escindidos del virreinato
peruano.

2.2. El Orden virreinal

La sociedad virreinal era conservadora y clasista. Los hijos de espaoles nacidos en

Amrica (los criollos) tenan en un principio un menor estatus que los propios espaoles, y
estaban impedidos de acceder a los ms altos cargos. Debajo de ellos, en la escala social,
estaban los indgenas y los mestizos. Slo los curacas (jefe poltico y administrativo del ayllu)
andinos conservaron parte de sus antiguos privilegios y merecieron instituciones especiales
como escuelas para hijos de nobles. Ante la disminucin de la mano de obra indgena, para
realizar los trabajos forzados se importaron esclavos de frica Ecuatorial y fueron colocados
en el ltimo escaln de la sociedad.

88
 Algunas instituciones incas fueron mantenidas pero corrompidas en perjuicio de la
poblacin andina. La mita (palabra quechua que significa turno del trabajo, estacin del
ao, cabra montesa), por ejemplo, se us de excusa para el reclutamiento sin retribucin de
personal para el trabajo en las minas y las haciendas. Pero no fueron los nicos problemas de
los andinos: Durante el gobierno del Virrey FRANCISCO DE TOLEDO (1569-1581) se hicieron
reorganizaciones forzosas de las comunidades andinas en pueblos llamados reducciones de
indios. Adems, la religin catlica fue impuesta a la poblacin andina en medio de una
agresiva evangelizacin caracterizada por la destruccin sistemtica de santuarios y smbolos
religiosos (Extirpacin de idolatras).

Mediante tributos, diezmos y primicias; reducciones, encomiendas y mitas; as como

corregimientos y repartimientos, los espaoles movilizaron a la poblacin indgena haciendo
uso de la legalidad para obtener mano de obra y alimentos baratos en los centros urbanos y
asientos mineros, obteniendo una demanda mercantil sobrevalorada. Refiere JULIO COTLER,
que Dichas instituciones cumplan as la funcin econmica de incorporar a la poblacin
indgena a la economa mercantil, aunque en condiciones de explotacin colonial. 58

El mercantilismo imperaba y el libre comercio no fue permitido sino hasta mediados

del siglo XVIII, lo que no impidi la existencia del contrabando de manera abundante. El
centro comercial por excelencia era la aduana del Callao, puerto de Lima, desde donde se
enviaba a Espaa (va Panam) la plata extrada de las minas de plata de Potos. De hecho fue
la extraccin de metales la actividad econmica ms lucrativa de la economa colonial pero
fueron importantes tambin la agricultura (en grandes heredades controladas por ricas familias
y rdenes religiosas) y la industria textil (obrajes).

Sobre esta etapa, JOS CARLOS MARITEGUI afirma: El Virreinato seala el comienzo
del difcil y complejo proceso de formacin de una nueva economa. En este perodo, Espaa
se esforz por dar una organizacin poltica y econmica a su inmensa colonia. Los espaoles
empezaron a cultivar el suelo y a explotar las minas de oro y plata. Sobre las ruinas y los
residuos de una economa socialista, echaron las bases de una economa feudal. 59

58
JULIO COTLER; ob. cit., pg. 30.

59
JOS CARLOS MARITEGUI; ob. cit., pg. 8.

89
 Desde los tiempos de los conquistadores se fundaron nuevas ciudades algunas de las
cuales alcanzaron un gran esplendor registrado en la riqueza de sus templos, como Arequipa,
Huamanga (Ayacucho), Huancavelica, Trujillo, Zaa y las refundadas ciudades incas de
Cuzco y Cajamarca.

Sin embargo, como dice JOS CARLOS MARITEGUI: La debilidad del imperio espaol
residi precisamente en su carcter y estructura de empresa militar y eclesistica ms que
poltica y econmica. En las colonias espaolas no desembarcaron como en las costas de
Nueva Inglaterra grandes bandadas de pioneers. A la Amrica Espaola no vinieron casi sino
virreyes, cortesanos, aventureros, clrigos, doctores y soldados. No se form, por esto, en el
Per una verdadera fuerza de colonizacin. La poblacin de Lima estaba compuesta por una
pequea corte, una burocracia, algunos conventos, inquisidores, mercaderes, criados y
esclavos. El pioneer espaol careca, adems, de aptitud para crear ncleos de trabajo. En
lugar de la utilizacin del indio, pareca perseguir su exterminio. Y los colonizadores no se
bastaban a s mismos para crear una economa slida y orgnica. La organizacin colonial
fallaba por la base. Le faltaba cimiento demogrfico. Los espaoles y mestizos eran
demasiado pocos para explotar, en vasta escala, las riquezas del territorio. Y, como para el
trabajo de las haciendas de la costa se recurri a la importacin de esclavos negros, a los
elementos y caractersticas de una sociedad feudal se mezclaron elementos y caractersticas de
una sociedad esclavista. Los colonizadores se preocuparon casi nicamente de la
explotacin del oro y la plata peruanos. Sin la codicia de los metales encerrados en las
entraas de los Andes, la conquista de la sierra hubiese sido mucho ms incompleta. 60

2.3. El virreinato en el siglo XVIII

En el siglo XVIII, se liberaliz parcialmente la economa. Al abrirse todos los puertos

sudamericanos al libre comercio, Lima perdi parte de su poder econmico y sus clases
dirigentes entraron en franca decadencia.

Como en los tiempos finales del incanato, hubo diferentes insurrecciones contra el
poder establecido. Las grandes insurrecciones de JUAN SANTOS ATAHUALPA HUAYNA CPAC

60
JOS CARLOS MARITEGUI; ob. cit., pgs. 8 y 9.

90
APU INCA un cusqueo mestizo instruido por los jesuitas en la selva central (17421756), la
del curaca JOS GABRIEL CONDORCANQUI (TPAC AMARU II) en 1780 y la continuacin de
sta por TPAC CATARI en el Alto Per desestabilizaron el orden colonial y determinaron
seversimas represiones de parte de las autoridades.

Uno de los mritos de JUAN SANTOS ATAHUALPA fue convocar a las etnias ashninkas,
matsiguengas, yaneshas, shipibas y nomatsiguengas hartas del abuso de los encomenderos y
misioneros espaoles en una rebelin que provoc una crisis poltica virreinal y que abarc
los actuales departamentos de Junn, Cerro de Pasco, Cusco, Apurmac, Ucayali y Madre de
Dios, pero cuyo centro de direccin estuvo asentado en el valle de Chanchamayo.

Como consecuencia de estas gestas, el virreinato empieza a militarizarse y los virreyes

se preparan para afrontar los tiempos turbulentos de la independencia.

El ltimo refugio de Juan Santos Atahualpa (Chanchamayo)

2.4. De las Cortes de Cdiz a la Emancipacin

En 1810 y tras la invasin y usurpacin del trono de Espaa por parte de NAPOLEN,
las colonias americanas establecieron juntas de gobierno, leales a la monarqua, que a la larga
no fueron sino el primer paso a la independencia, debido al cambio poltico operado hacia el
rgimen liberal en Espaa.
91
 Sin embargo, en el Per no hubo una correspondencia a este cambio, pues los virreyes
reprimieron desde el Cuzco los intentos independentistas que iban surgiendo en la sierra, tales
como las rebeliones de FRANCISCO DE ZELA y MATEO PUMACAHUA o las tres expediciones
enviadas por la Junta de Gobierno de Buenos Aires a travs del Alto Per. Como resultado,
desde Lima mantuvieron el gobierno del virreynato y dirigieron la contrarevolucin sobre los
intentos emancipadores surgidos en Chile y Quito.

Estas gestas emancipadoras se originaron porque La poltica de Espaa obstaculizaba

y contrariaba totalmente el desenvolvimiento econmico de las colonias al no permitirles
traficar con ninguna otra nacin y reservarse como metrpoli, acaparndolo exclusivamente,
el derecho de todo comercio y empresa en sus dominios. 61

4. LA POCA DE LA REPBLICA

El 28 de julio de 1821, la Expedicin Libertadora en el Per proveniente de una base

del general argentino JOS DE SAN MARTN en Valparaso, Chile; declar la Independencia e
62
instaur un nuevo Estado . Sin embargo, recin en 1824 el general venezolano SIMN
BOLVAR logr expulsar definitivamente las tropas realistas afincadas en la sierra sur tras las
batallas de Junn y Ayacucho, el 6 de agosto y 9 de diciembre de 1824, respectivamente.

Entretanto, el Primer Congreso Constituyente que tuvo el Per en su historia, sancion

el 12 de noviembre de 1823 la Primera Constitucin Poltica de la Repblica, en cuyo texto se
declar independiente de la monarqua espaola y de toda dominacin extranjera. Aun cuando
en la Constitucin se adopt el modelo de organizacin republicano caracterstico de los
Estados laicos nacidos al influjo de la Revolucin Francesa rechazando la monarqua que
postulaba el Generalsimo don JOS DE SAN MARTN, sin embargo, con el reconocimiento de
la religin Catlica, Apostlica y Romana como la nica que poda ejercerse en la Repblica,
la Iglesia continu siendo el Estado mismo, tal como lo fue durante la feudalidad colonial.

61
JOS CARLOS MARITEGUI; ob. cit., pg. 10.

62
El General JOS DE SAN MARTN luego de ocupar Lima rene al Cabildo Abierto el 15 de julio de
1821, firmndose el Acta de la Independencia del Per de la dominacin Espaola y de cualquiera
otra extranjera por las principales autoridades representativas de la ciudad.

92
1. El Per despus de la Independencia

Los primeros aos de independencia se desarrollaron entre luchas caudillescas

organizadas por los militares para alcanzar la Presidencia de la naciente Repblica. En este
contexto, entre 1836 y 1839, se conform la Confederacin Per-Boliviana, disuelta luego de
la derrota de Yungay contra el Ejrcito Unido Restaurador.

Luego de la batalla de Ayacucho, el gobierno del Per continu en manos de SIMN

BOLVAR, quien delegaba sus funciones ejecutivas en otros personajes, hasta su destitucin
producida en 1827, ao tras el cual continan las pugnas caudillistas; el Per ingres a una
etapa marcada por gobiernos militares, dirigidos por los caudillos de la independencia,
perodo durante el cual la joven repblica se enfrenta en una guerra con la Gran Colombia
(1829).

Durante los gobiernos de JOS DE LA MAR, AGUSTN GAMARRA y LUIS JOS DE

ORBEGOSO, el debate poltico se centra entre monrquicos (que preferan establecer una
monarqua constitucional para asegurar el orden interno) y republicanos; entre liberales (que,
como LA MAR favorecan una presidencia controlada por el congreso) y conservadores (que,
como GAMARRA, eran amigos del autoritarismo); entre quienes pensaban que la nueva
repblica de Bolivia deba anexarse al Per (GAMARRA) y los que crean en que era necesario
federarlas. De esta ltima opinin era el general ANDRS DE SANTA CRUZ quien al llegar a la
presidencia impulsa la unin de los dos pases.

La Confederacin Per-Boliviana fue creada por SANTA CRUZ el 15 de junio de 1837 y

disuelta el 25 de agosto de 1839 al final de la guerra contra la Confederacin Per-Boliviana.
Al disolverse la Confederacin Per-Boliviana, los Estados Norperuano y Surperuano
conforman nuevamente una sola Repblica que permanece hasta la actualidad.

Al quedar disuelta la Confederacin, AGUSTN GAMARRA quien particip del Ejrcito

restaurador es impuesto como Presidente por el Congreso, iniciando un gobierno de
pacificacin que termina por declarar la guerra contra Bolivia y ser derrotado en la batalla de
Ingavi, momento tras el cual se desata la anarqua en la Repblica, producindose efmeros
golpes de Estado ente 1842 y 1843, hasta la ascensin tambin militar de MANUEL IGNACIO
93
DE VIVANCO, contra quienes de sublevan DOMINGO NIETO y RAMN CASTILLA, venciendo
este movimiento en la Batalla del Carmen Alto, y restituyendo al anterior Presidente MANUEL
MENNDEZ GOROZABEL hasta las elecciones de 1845.

63
Como seala JULIO COTLER , durante todo el siglo XIX se dio una fluida relacin
entre oligarquas y caudillos, siendo esta circunstancia la que defini el perfil poltico-social
de la naciente Repblica peruana, dada la falta de diferenciacin y participacin poltica
autnoma de la poblacin dominada. A ello, se sum el reacondicionamiento de la relacin
patrn-cliente que pas a ser el fundamento poltico de la nueva organizacin social que trajo
consigo el ascenso de masivo de los estratos medios de criollos y castas al plano dominante de
la sociedad, que de esta manera reemplazaron legalmente a los espaoles, apropindose de las
propiedades y del trabajo indgena en su provecho, dando como consecuencia que al amparo
de la nueva legislacin los grupos entonces dominantes reeditaran la conquista espaola sobre
la poblacin indgena, que continu siendo sojuzgada bajo el nuevo Estado republicano.

2. El periodo del guano y el salitre

Es slo con la primera eleccin de RAMN CASTILLA Y MARQUESADO en 1845 que la

Repblica Peruana encuentra una relativa paz interior y puede organizar su vida poltica y
econmica, considerndosele como el forjador de la nacionalidad. Le correspondi abolir
definitivamente la esclavitud y la pena de muerte. Estableci polticas de promocin de
extraccin y exportacin de fertilizantes naturales (guano de islas) que inician una era de
prosperidad en el pas. Los primeros ferrocarriles y el alumbrado a gas llegan al Per en este
perodo. Durante su segundo gobierno promulgan las Constituciones de 1856 (Liberal) y la
Constitucin de 1860 (Conservadora), reorganizado los servicios postales y la carrera pblica.

En 1864, una expedicin espaola ocupa las Islas Chincha (productoras de guano) y
desata un incidente internacional de grandes consecuencias en la poltica interna peruana, que
llev a un golpe de estado contra el presidente JUAN ANTONIO PEZET, la dictadura de
MARIANO IGNACIO PRADO y la declaratoria de guerra a Espaa. Tras el Combate del Callao (2
de mayo de 1866), la armada espaola se retira del Per.

63
JULIO COTLER; ob. cit., pg. 71.

94
 El gobierno de JOS BALTA Y MONTERO fue prdigo en obras de infraestructura
(construccin del Ferrocarril Central) aunque en l se perciben ya las primeras muestras de
exceso de gastos del gobierno. En las postrimeras de su gobierno, la eleccin por primera
vez de un presidente civil, MANUEL PARDO Y LAVALLE, llev a una insurreccin militar que
termin en el asesinato de BALTA y la furibunda reaccin de la poblacin de Lima (que
ejecut a los usurpadores). As termina lo que JORGE BASADRE llam Primer Militarismo.
MANUEL PARDO implement importantes reformas de tipo liberal en la organizacin del
Estado. Sin embargo, la principal fuente de recursos del Estado, el guano, sobreexplotado, se
empez a agotar y result inevitable una crisis econmica que el sucesor de PARDO, el ya
anciano MARIANO IGNACIO PRADO tuvo que afrontar, en medio de una virtual bancarrota del
Estado.

Es en estas circunstancias cuando surge el diferendo territorial entre Chile y Bolivia.

Obligado a ayudar a este ltimo por un tratado secreto firmado en 1874, Per entra en guerra
en 1879. La Guerra del Pacfico, que termin con la ocupacin de Lima entre 1881 y 1883, y
la prdida territorial de las provincia de Tarapac y Arica en favor de Chile, gener profundas
64
heridas en el Per. Como dice COTLER , el desenlace estaba decretado desde antes de su
inicio, puesto que en esta guerra se enfrentaba la hegemnica burguesa chilena que haba
sido capaz de integrar alrededor suyo a la poblacin y organizar tempranamente un Estado
contra la fragmentada clase de los propietarios peruanos, de cuyo seno haba emergido hacia
poco un sector burgus que buscaba constituir un aparato estatal centralizador y moderno en
medio de la crisis. Algunos de los principales conos de la historia peruana de este perodo
son MIGUEL GRAU, FRANCISCO BOLOGNESI y ANDRS AVELINO CCERES. Luego de un
perodo de inestabilidad poltica posterior a la derrota (los gobiernos de MIGUEL IGLESIAS y el
ya citado CCERES) llega el gobierno de NICOLS DE PIROLA en 1895 del Partido Demcrata.

3. La Repblica Aristocrtica y el Oncenio (1895-1930)

El gobierno de PIROLA (el segundo en realidad, porque fue un desafortunado

presidente de facto durante la guerra) reorganiz el Estado Peruano y sane las finanzas
pblicas, impulsando el ahorro, la bancarizacin y la industria, y combatiendo la corrupcin.

64
JULIO COTLER; ob. cit., pg. 113.

95
 Se increment el empleo y una nueva era de prosperidad empieza para el Estado. Es la
llamada Repblica Aristocrtica, donde miembros de la lite social gobernaran desde 1889
hasta 1919 en paz y con crecimiento econmico. El gobierno del demcrata GUILLERMO
BILLINGHURST y los dos del civilista JOS PARDO Y BARREDA fueron probablemente los ms
notables de este perodo.

Los movimientos sociales se haban organizado notablemente en esos aos en el Per.

La lucha por la jornada de las ocho horas laborales (cuyo marco legal haba sido dado por
BILLINGHURST), la fundacin de los Partidos Comunista y Aprista y las poco conocidas
revueltas campesinas en la sierra sur del pas (generadas por los abusos de las grandes
haciendas) generaron una activa vida poltica.

La creciente agitacin social prepar el camino para la interrupcin de la democracia

mediante un golpe de estado del ex civilista y ex ministro de hacienda AUGUSTO B. LEGUA,
quien continuara con la poltica econmica de sus predecesores aunque con marcados toques
populistas.

El 28 de agosto de 1929, Tacna se reincorpora al Per.

4. El Tercer Militarismo

En 1930, el gobierno de LEGUA fue terminado por un golpe de estado dirigido por el
general LUIS MIGUEL SNCHEZ CERRO, que tuvo importante aceptacin popular dado el
descrdito del presidente LEGUA tras la crisis del 29. Se sucedi un gobierno de inspiracin
fascista que entr en conflicto abierto con el aprismo y las distintas facciones comunistas. El
gobierno de SNCHEZ CERRO culmin con su asesinato por un militante aprista durante una
revista de tropas a ser enviadas para el conflicto en Leticia.

En el ao 1932, un grupo de ciudadanos de la Zona fronteriza Colombia-Per, en vista

de las demandas hechas por parte de la Casa Arana y Vigiles, toman por asalto la ciudad de
Leticia, siendo derrotados por las fuerzas colombianas en el hecho, perdindose la vida de 200
a 250 militares. Como consecuencia de este hecho, se ratifican las fronteras entre ambos
Estados como solucin final del conflicto en el Tratado de lmites LOZANO-SALOMN suscrito
96
en marzo de 1922, el mismo que entre otros asuntos reconoca la soberana colombiana
sobre el Trapecio Amaznico (Leticia).

En junio de 1941, el ejrcito ecuatoriano agredi la zona de Zarumilla, en la frontera

norte peruana, lo que desato la denominada Guerra del 41. El Per haba formado una
unidad de paracaidistas en la zona e hizo uso de ella en el primer combate en el Hemisferio
Sur donde intervinieron tropas aerotransportadas, que produjo la toma de Puerto Bolvar el 31
de julio de 1941, mes en el que cesaron las operaciones militares. El Ejrcito peruano se
encontraba en posesin de parte de la provincia ecuatoriana de El Oro adyacente al Ocano
Pacfico as como partes de la provincia de Loja, reafirmando su control sobre los territorios
orientales amaznicos sobre los que el Ecuador reclamaba soberana. En Ro de Janeiro
(Brasil) se firma el PROTOCOLO DE PAZ, AMISTAD Y LMITES DE RO DE JANEIRO el 29 de
enero de 1942, que puso fin al enfrentamiento armado. Un nuevo conflicto brotara en 1995
en la Guerra del Cenepa, que conllev a la firma de los Acuerdos de Itamaraty (Brasil) donde
el conflicto limtrofe peruano-ecuatoriano tuvo su conclusin definitiva.

El retorno de la democracia es tambin el retorno de MANUEL PRADO Y UGARTECHE al

gobierno por segundo periodo. Ante las crticas de su manejo de la economa nombra como
primer ministro a PEDRO G. BELTRN, quien equilibra las finanzas pblicas y estabiliza la
moneda peruana. La defensa que PRADO hace de los controvertidos resultados de las
elecciones del 10 de junio de 1962 facilita un nuevo golpe de estado militar, aunque ste
(dirigido por NICOLS LINDLEY LPEZ y RICARDO PREZ GODOY) tena un carcter reformista
al punto que esboza una reforma agraria. El breve gobierno convoca nuevas elecciones en
1963 que gana el centrista FERNANDO BELANDE TERRY (lder del Partido Accin Popular).
BELANDE promueve obras pblicas en el interior del pas e intenta llevar a cabo una serie de
reformas (incluida una reforma agraria integral) pero es permanentemente boicoteado desde el
Congreso por la coalicin formada por el Partido Aprista y la Unin Nacional Odrista. A ello
se sumaron una serie conflictos sociales acontecidos en el interior del pas que involucraron
al sector campesino que fueron encabezados por HUGO BLANCO y el inicio de las guerrillas
del Movimiento de Izquierda Revolucionario que lideraron el abogado LUIS FELIPE DE LA

PUENTE UCEDA en Mesa Pelada y GUILLERMO LOBATN MILLA en la zona central del pas el
ao 1965, as como la asonada en la que participaron entre otros el poeta guerrillero JAVIER
HERAUD, quien muri el 15 de mayo de 1963 en Puerto Maldonado (Madre de Dios).
97
5. El Gobierno Militar de 1968

La crisis poltica desatada por la prdida de una pgina del contrato petrolero de La
Brea y Parias suscrito entre la International Petroleum Company con el Gobierno Peruano,
genera una ola de indignacin nacional y sirve de excusa para el golpe de estado liderado por
el general JUAN VELASCO ALVARADO el 3 de octubre de 1968. El Gobierno Revolucionario de
las Fuerzas Armadas (comandado por VELASCO hasta el 29 de agosto de 1975 y luego por
FRANCISCO MORALES BERMDEZ) emprende una ambiciosa reforma agraria, una masiva
nacionalizacin de empresas y toma medidas para fomentar una gran industria estatal.

Asimismo, se confiscan los medios de prensa y se hace gala de un agresivo discurso

militarista y nacionalista. Pero los problemas del reformismo militar evidencian pronto una
gran dosis de ineficiencia, endeudan al Estado y lo lanzan a una aguda crisis econmica.

Es as, que como consecuencia de un exitoso y contundente paro nacional realizado el

65
19 de julio de 1977, convocado por siete Federaciones de Trabajadores independientes , el
general FRANCISCO MORALES BERMDEZ convoc a una Asamblea Constituyente a fin de dar
solucin al descontento y la presin popular que cada vez presionaba ms para el retorno a la
democracia. As, la nueva Constitucin que se redact en 1979 fue el primer paso para el
retorno a la legalidad, convocndose a un proceso de elecciones generales que se realiz el
ao siguiente. Luego de las elecciones del 18 de mayo de 1980, el Arquitecto FERNANDO
BELANDE TERRY cuyo partido poltico no haba participado en la Asamblea Constituyente
retorna al poder, suscribiendo la autgrafa de la Constitucin sancionada en 1979 en su primer
acto de gobierno, en vista de que el gobierno militar encabezado por el general MORALES
BERMDEZ se haba negado a su promulgacin, debido a que la Asamblea Constituyente
rechaz las enmiendas formuladas como condicin previa por parte de los militares.

65
Durante el rgimen del docenio militar (1968-1980), hubieron cuatro centrales sindicales laborales:
la Confederacin General de Trabajadores del Per (que tom la denominacin de la Central fundada
por JOS CARLOS MARITEGUI y que subsiste hasta ahora), la Confederacin Nacional de Trabajadores
(ligada al Partido de la Democracia Cristiana, hoy ya fenecido), la Confederacin de Trabajadores del
Per (vinculado al Partido Aprista y que subsiste todava), y la Central de Trabajadores de la
Revolucin Peruana (desaparecido junto con el rgimen militar que le dio vida).

98
6. La reinstitucionalizacin de los Gobiernos Constitucionales

A. La dcada de 1980

Un breve conflicto fronterizo con el Ecuador producido en enero de 1981, denominado

Conflicto del Falso Paquisha, culmina con la victoria del Per. Sin embargo, pese a tener
mejores condiciones parlamentarias que en su primer mandato ya que tena la mayora en el
Congreso, en alianza con el Partido Popular Cristiano BELANDE no supo enfrentar en forma
adecuada la crisis econmica que se prolong durante toda la dcada.

Con la quema de nforas en Chuschi en el ao 1980, se inicia la lucha armada del

grupo terrorista Sendero Luminoso, que durante los siguientes quince aos emprendera una
serie de acciones violentas contra las fuerzas de seguridad y la poblacin civil a travs de
asesinatos, ejecuciones sumarias en parodias de juicios populares, y ataques con bombas a
la infraestructura civil y estatal. Otro grupo subversivo, devenido posteriormente en terrorista,
el Movimiento Revolucionario Tpac Amaru (MRTA), tambin comete asesinatos selectivos,
secuestros y acciones de sabotaje.

Para el ao 1982 la organizacin Miss Universo decidi realizar la final del concurso
en la ciudad de Lima y esto hizo que aumentara de forma razonable el turismo para el pas
mientras que los grupos terroristas empezaban a marcharse del campo a la ciudad.

El desgaste sufrido por la derecha peruana durante los primeros aos de la dcada,
propician el triunfo del Partido Aprista en 1985. ALAN GARCA PREZ se convierte as en el
primer Presidente Aprista, contando con un moderado apoyo popular en los inicios de su
gobierno. Sin embargo, tampoco pudo lograr acabar con los problemas econmicos del pas:
la crisis econmica alcanz su peor nivel, se produjo una hiperinflacin galopante (producto
de la emisin masiva de moneda sin respaldo) y escasez de alimentos, en medio del aumento
de la actividad del terrorismo senderista.

ALAN GARCA rompe con los organismos internacionales de crdito y emprende una
fallida estatizacin de la banca. Esta ltima accin genera la protesta de la sociedad civil
liderada por el escritor MARIO VARGAS LLOSA, quien luego es elegido lder de una coalicin
de fuerzas de centro derecha denominado Frente Democrtico (Fredemo) con miras a las
elecciones de 1990. Su discurso es liberal y pro empresa.
99
 B. La dcada de 1990

Para 1990, la situacin del Per era la de un pas en quiebra econmica, ignorado por
los inversionistas y con un nivel de inflacin jams antes vivido por la poblacin; con la
presencia de un Estado ineficiente que no poda responder a los problemas del pas. Los
principales candidatos fueron el escritor MARIO VARGAS LLOSA, y el candidato oficialista del
Partido Aprista y ex Ministro de Economa, LUIS ALVA CASTRO.

Faltando pocas semanas para las elecciones, apareci un total desconocido en poltica
llamado ALBERTO FUJIMORI siendo por ello un out sider quien logr su pase a la segunda
vuelta electoral el 10 de junio de 1990, derrotando a MARIO VARGAS LLOSA. El gobierno
fujimorista implement en la primera semana de agosto el shock econmico anunciado en
el programa de VARGAS LLOSA para afrontar la hiperinflacin heredada del primer gobierno
de ALAN GARCA. Para enfrentar al terrorismo que era una amenaza social que desangraba al
pas desde los aos 80 se aplic una poltica de terrorismo estatal organizndose al grupo
Colina que estaba integrado por miembros de la Fuerzas Armadas en actividad. El terrorismo
fue derrotado gracias a la captura de los principales cabecillas por la polica (ABIMAEL
GUZMN y VCTOR POLAY CAMPOS), lo que desarticul a Sendero Luminoso y al MRTA. Se
implementaron reformas neoliberales en la economa a partir del nuevo modelo constitucional
aprobado en 1993, que si bien posibilitaron la recuperacin de la economa peruana y su
ulterior despegue, sin embargo, trajeron consigo un gran costo social y una corrupcin nunca
antes vista en el gobierno. Sin embargo, el autoritarismo con el que gobern FUJIMORI junto
a la red de corrupcin cvico-militar tejida por su principal asesor, VLADIMIRO MONTESINOS
finalmente termin derrumbando al rgimen fujimorista.

Los aos noventa significaron la definitiva cancelacin del modelo econmico dirigido
por el Estado que rega el Per desde la poca del reformismo militar. En estos aos se redujo
el tamao del Estado, se abri la economa al mercado internacional, y se privatizaron una
serie de empresas estatales, muchas de las cuales haban sido utilizadas como botines polticos
por los partidos polticos en el poder.

En lo poltico, se desarroll un discurso contra los partidos y los polticos llamndolos

tradicionales y a los que Fujimori culp de la calamitosa situacin del pas. Utilizando aquello
como pretexto y en medio de denuncias de corrupcin contra algunos parientes presidenciales,
100
el 5 de abril de 1992, FUJIMORI encabez un autogolpe de estado con el apoyo de las Fuerzas
Armadas, mediante el cual se disolvieron ambas cmaras del Congreso y se intervino al Poder
Judicial. Luego de ello, y como consecuencia de la presin internacional, se convoc a una
Asamblea Constituyente que elabor la Constitucin de 1993, que fue ratificada luego de un
referndum cuyas cifras exactas se informaron oficialmente despus de muchos aos, dndose
nicamente cifras porcentuales a favor del SI y del NO. Sin embargo, el ansia de poder y
la corrupcin fueron la otra cara de este gobierno que marc el devenir del pas.

C. El siglo XXI

El 9 de abril del 2000, tras unas cuestionadas elecciones, FUJIMORI logra un tercer
mandato. La oposicin, conformada por los diversos partidos polticos y organizaciones
civiles de diversa ndole, intent evitar la juramentacin del tercer periodo presidencial de
FUJIMORI pero no lo logr. Seis semanas despus, el 14 de setiembre, se difunde un video en
el que el asesor presidencial VLADIMIRO MONTESINOS TORRES aparece entregndole 35 mil
dlares americanos al congresista de Per Posible ALBERTO KOURI BUMACHAR como pago
por pasarse a las filas fujimoristas en el Congreso, inaugurndose con ello el ciclo conocido
como el transfuguismo, hecho que precipit la cada del rgimen. Posteriormente hubieron
otras filmaciones en las que los dueos de los principales medios de comunicacin televisivos
reciban sobornos para cambiar la lnea editorial de sus canales, as como otros Congresistas
de oposicin y empresarios para que favorecieran al Gobierno. FUJIMORI abandon el pas
solicitando permiso para ausentarse a la cumbre de la APEC en Brunei, pero en lugar de ir al
cnclave se dirigi al Japn, pas del que era ciudadano y desde el cual renuncia por Fax,
refugindose all durante varios aos hasta su captura y extradicin de Chile. El Congreso no
acepta la renuncia y lo destituye por la causal de permanente incapacidad moral sealada en el
inciso 2 del Artculo 113 de la Constitucin, inhabilitndolo para ejercer todo cargo poltico
por el perodo de diez aos. El entonces Presidente del Congreso, VALENTN PANIAGUA, es
investido como nuevo Presidente de la Repblica ante la renuncia de los dos Vicepresidentes
de FUJIMORI el 22 de noviembre del 2000, presidiendo un breve Gobierno de transicin.

El Gobierno de transicin se orient a la organizacin de nuevas elecciones y a una

profunda campaa de moralizacin del aparato pblico y las fuerzas militares que haban
cado bajo la influencia del sistema. El Presidente firma contratos de explotacin para los
101
yacimientos de gas de Camisea, y convoca a una polmica Comisin de la Verdad para
investigar la lucha contra el terrorismo de los ltimos aos.

En las elecciones del 8 de abril de 2001, ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE es declarado

como nuevo Presidente de la Repblica. Estas se caracterizan tambin por el retorno de ALAN
GARCA despus de prescribir los delitos de corrupcin que se le acusaban durante su mandato
presidencial, logrando un muy sorpresivo segundo lugar en la contienda electoral. El gobierno
de ALEJANDRO TOLEDO se caracteriz por gozar de baja popularidad, envuelto en acusaciones
de corrupcin de la ms variada ndole. La economa peruana logr superar la recesin y tuvo
un gran crecimiento, especialmente en la Capital, en la sierra central y la costa norte. En este
perodo se inicia la negociacin de un Tratado de Libre Comercio con los Estados Unidos.

En las elecciones del 9 de abril y el 4 de junio de 2006, en medio de un ambiente de

incertidumbre por el futuro de la democracia, es reelegido Presidente de la Repblica ALAN
GARCA, quien desarroll un doble discurso, pues en la primera vuelta electoral se dedic a
fustigar a la candidata conservadora LOURDES FLORES que era la gran favorita sindicndola
como la candidata de los ricos, mostrando en la segunda vuelta un perfil ms moderado y
reivindicador pese a la debacle de su primer gobierno, ofreciendo lo mismo que su rival pero
que lo hara en forma responsable, derrotando al ex militar OLLANTA HUMALA TASSO, quien
haba sido el vencedor de la primera vuelta y era sealado como un candidato antisistema.

En las elecciones del 2011 realizadas en primera vuelta el 10 de mayo, luego de una
campaa electoral que estuvo plagada de sorpresas por los continuos cambios en las encuestas
preelectorales, ya que primero el ex Alcalde limeo LUIS CASTAEDA LOSSIO y despus el ex
Presidente ALEJANDRO TOLEDO llegaron a estar en los primeros lugares de las preferencias
durante varios meses, el ex militar OLLANTA HUMALA TASSO pas a la segunda vuelta junto
con KEIKO FUJIMORI HIGUCHI, hija del ex-presidente ALBERTO FUJIMORI, quien permanece
preso en la DIROES al haber sido condenado a 25 aos de prisin como autor mediato de
diversos delitos de lesa humanidad cometidos durante su mandato.

El ex Comandante del Ejrcito peruano OLLANTA HUMALA gan a sus rivales por un
alto porcentaje en la primera vuelta, dejando a KEIKO FUJIMORI en una suerte de empate
tcnico con el economista y candidato liberal, PEDRO PABLO KUCZYNSKI. En la segunda
102
vuelta electoral realizada el 5 de junio del 2011, el candidato del Partido Nacionalista Peruano
y lder de la Alianza electoral Gana Per, OLLANTA HUMALA TASSO, es elegido Presidente de
la Repblica por un margen de 3% de diferencia.

5. GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA

1. Gobernabilidad

Diversos conceptos se han dado sobre este trmino, los cules sern expuestos a
continuacin para una mejor comprensin sobre la gobernabilidad.

Empezaremos por la definicin que da la REAL ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAOLA

al respecto, en la cul de forma breve nos dice que gobernabilidad quiere decir cualidad de
gobernable o que puede ser gobernado.

El analista LUIS AGUILERA GARCA, manifiesta a travs de su artculo Gobernabilidad

y Gobernanza: Cinco tesis a la luz del Capitalismo Neoliberal del siglo XXI
(http://www.insumisos.com/lecturasinsumisas/Gobernabilidad%20y%20gobernanza.pdf), su posicin
ideolgica y de percepcin de claro ataque contra al capitalismo y las posiciones neoliberales.

En dicho artculo, se sealan los conceptos sobre la gobernabilidad siguientes:

Gobernabilidad democrtica: conjunto de concepciones y mecanismos

dirigidos a estabilizar el dominio imperialista mundial.

Gobernabilidad: capacidad social y una relacin social, capacidad social de

trazar y lograr objetivos en organizaciones, localidades, naciones, regiones y
seres humanos.

Gobernabilidad para el PNUD: marco de reglas, instituciones y prcticas

establecidas que sientan los lmites y los incentivos para el comportamiento de
los individuos, las organizaciones y las empresas.

103
 Gobernabilidad: capacidad de una determinada sociedad para enfrentar
positivamente los retos y oportunidades que se le plantean en un momento
determinado.66

Gobernabilidad: capacidad del gobierno para legitimar sus decisiones con base
en un desempeo eficaz de sus funciones. En trminos ms amplios, la
gobernabilidad tambin puede definirse como la cualidad propia de una
comunidad poltica segn la cul sus instituciones de gobierno actan
eficazmente dentro de su espacio de un modo considerado legtimo por la
ciudadana, permitiendo as el libre ejercicio de la voluntad poltica del poder
ejecutivo mediante la obediencia cvica del pueblo.67

68
Por su parte, ANTONIO CAMOU nos dice que Gobernabilidad es un estado de
equilibrio dinmico entre el nivel de las demandas societales y la capacidad del sistema
poltico (Estado/Gobierno) para responderlas de manera legtima y eficaz. Lo cual permite
superar una lectura dicotmica y analizar grados y niveles de gobernabilidad involucrando en
la definicin una serie de acuerdos bsicos entre las lites dirigentes en torno a tres
mbitos principales el nivel de la cultura poltica el nivel de las reglas e instituciones del
juego poltico y acuerdos en torno al papel del Estado y sus polticas pblicas estratgicas.

1.1. Cuatro facetas del concepto de Gobernabilidad

a) Gobernabilidad, como eficiencia del gobierno y del Estado para formular y aplicar
polticas econmicas y administrar la gestin pblica.

b) Gobernabilidad, como el grado de sustentacin social que alcanzan las polticas

pblicas en medio de los ajustes modernizadores.

66
Gobernabilidad y Globalizacin, de J. PRATTS y CATAL - 1999. Citado por LUIS AGUILERA GARCA;
op. cit., pg. 4.

67
ADRIN ACOSTA SILVA: Gobernabilidad y Democracia. 2001.

68
Profesor en Filosofa y Licenciado en Sociologa por la Universidad Nacional de La Plata, con
Maestra en Ciencias Sociales con orientacin en Polticas Pblicas en la Facultad Latinoamericana
de Ciencias Sociales y el Doctorado en Ciencias Sociales con Especializacin en Ciencia Poltica en
la misma institucin.

104
 c) Gobernabilidad, como variable poltica que resulta de la capacidad decisoria que
emerge de las reglas del juego de cada democracia, y de las respectivas dotaciones de
decisionalidad, representacin y participacin polticas que egresen de su sistema de gobierno,
de sus sistema de partidos y de sus sistemas electorales, as como la relacin entre dichas
variables y los elementos distintivos de la cultura poltica de cada pas.

d) Gobernabilidad, como capacidad de administrar los ajustes producidos como

consecuencia de los procesos de integracin econmica

De acuerdo a la comprensin de otros autores como GIANFRANCO PASQUINO, XAVIER

ARBS y SALVADOR GINER, la palabra Gobernabilidad es un efecto de un momento
primero: ingobernabilidad, el acceso al trmino es por va negativa 69.

1.2. Incidencia Poltica

Es concebida como un conjunto de acciones agrupadas en una estrategia de naturaleza

participativa con la cual lograr que las propuestas de polticas sean asumidas por los sistemas
de decisin poltica en los mbitos local, regional y nacional. Es decir, lograr que el poder
poltico incorpore las propuestas de las representaciones de la sociedad civil, haciendo que
aquel est al servicio de las demandas de sta para el beneficio de las poblaciones en la
perspectiva de mejorar sus condiciones de vida, tanto en los aspectos sociales como
econmicos.

2. Gobernanza

De acuerdo con el Diccionario de la REAL ACADEMIA ESPAOLA, el trmino de

gobernanza es un concepto de reciente difusin para designar a la eficacia, calidad y buena
orientacin de la intervencin del Estado, que proporciona a ste buena parte de su
legitimidad en lo que a veces se define como una nueva forma de gobernar en la
globalizacin del mundo posterior a la cada del muro de Berln (1989). Tambin se utiliza el
trmino gobierno relacional; y en muchas ocasiones, la palabra gobernancia.

69
OSCAR PICARDO JOAO: GOBERNABILIDAD: Aproximacin al concepto y perspectivas.

105
 Gobernanza, como concepto aislado significa el proceso de toma de decisiones y el
proceso por el que las decisiones son implementadas, o no. El trmino gobernanza puede ser
utilizado en diferentes contextos, como por ejemplo gobernanza corporativa, gobernanza
internacional, gobernanza nacional y gobernanza local. 70

El debate europeo sobre la governance se desarroll con gran fuerza a partir de la

dcada del 90 y se transform rpidamente en un nuevo paradigma que intenta explicar el
nuevo rol del Estado y su relacin con el mercado y la sociedad civil, luego de las reformas
del sector pblico en las ltimas dos dcadas del siglo pasado.

Un buen punto de partida para revisar la amplia produccin sobre la temtica es

analizar el origen de las teoras. Las ms importantes escuelas: la escuela de las redes de
poltica (policy networks) y la literatura de la governance (KLIJN, 2007). Las redes de poltica
son concebidas como un modelo de intermediacin de intereses que permite analizar de forma
ms precisa cmo se estructura el proceso de toma decisiones en las sociedades actuales, que
las teoras pluralistas y corporativistas. Desde esta perspectiva, se enfatiza las caractersticas
distintivas de cada sector de poltica (policy sector) y, por tanto, la multiplicidad de patrones
de interaccin (reglas formales e informales) que pueden tener lugar en un mismo pas
(MARSH y RHODES, 1992; SMITH, 1993; MARSH, 1998). Mientras que la escuela de la
governance centra el debate en las transformaciones de las funciones administrativas del
Estado, presentndola como un nuevo modo de gestin de los asuntos pblicos, opuesto al
jerrquico y al de mercado (MARSH, 2008). No obstante, si bien los abordajes de investigacin
son diferentes, encontramos solapamientos y muchos autores participan y discuten en ambas
escuelas.

Uno de los aportes ms importantes desde la escuela de redes como modelo de

intermediacin de intereses es el libro de MARSH y RHODES (1992), enfatizando las
configuraciones institucionales, las estructuras de poder y al modus operandi del Estado en
cada arena poltica. Para estos autores los modelos tradicionales de intermediacin de
intereses eran incapaces de dar cuenta de las diferentes formas de relaciones entre actores

70
Tomado del artculo: Qu es Gobernanza? y Buen Gobierno?.

106
pblicos y privados en diversos mbitos sectoriales. De ah que para estos autores del nfasis
tradicional en las caractersticas de las organizaciones de inters, las nuevas investigaciones
deben dedicar mayor atencin a las peculiaridades de las instituciones polticas, como los
diversos organismos del gobierno central o el ejecutivo, como factor necesario para entender
la naturaleza de las relaciones entre actores pblicos y privados.

De ah que RHODES toma de BENSON (1982) la definicin de redes de polticas como

un grupo o complejo de organizaciones conectadas entre s por dependencias de recursos, y
distinguidas de otros grupos o complejos por rupturas en las estructuras de dependencias
(SMITH, 1993, 58). En consecuencia, las polticas surgen de la interaccin entre las
organizaciones gubernamentales (principalmente los departamentos u organismos del
gobierno central) y una red de organizaciones de otro tipo (principalmente grupo de inters
econmico y profesional). Las redes se podan diferenciar entre s por una serie de rasgos
relativos a las propiedades estructurales (nmero de miembros, reglas de juego, estilos de
interaccin dominantes y distribucin de recursos) que variaban a lo largo de un continuo,
desde comunidades polticas altamente integradas a redes de asuntos ms abiertas. 71

71
Tomado de Governance en Amrica Latina: Desafos pendientes; artculo escrito por CRISTINA
ZURBRIGGEN.

107
 CAPITULO IV
DESARROLLO Y DEFENSA NACIONAL

1. NOCIONES GENERALES Y DOCTRINA

Los temas que componen este apartado requieren el conocimiento de ciertas categoras
que disciplinariamente pertenecen al campo de las Ciencias Sociales. Esto se debe a que tanto
los conceptos de Estado y Nacin as como los elementos que los constituyen, complementan,
califican o que de ellos se derivan, son conceptos que deben examinarse preliminarmente para
poder ingresar al mbito conceptual ms circunscrito y especfico de la Seguridad, Defensa y
el Desarrollo Nacional.

Al respecto, es por dems conocido que desde las ms antiguas teocracias, pasando
por la polis griega, la civitas, la Repblica y el Imperio Romano en la antigedad, y luego
por las monarquas absolutistas europeas y dems formaciones primarias surgidas en la poca
feudal, hasta llegar a nuestros das, el Estado aparece como el producto final de un intrincado
proceso histrico que, en gran parte de su desarrollo, corri paralelamente con la evolucin de
los diversos grupos sociales tales como la horda, la gens, fatria, la tribu, el clan, el grupo
gentilicio, el ayllu, el burgo, etc., hasta que se configur la Nacin y, finalmente, apareciera la
nocin de Estado con todas sus implicancias modernas.

En este sentido, cabe sealar que una caracterstica comn a todos los pueblos ha sido,
desde el inicio mismo de la civilizacin humana, la realizacin de diversas acciones que le
permitiera sobrevivir. Con este propsito, el hombre ha ocupado espacios o territorios que les
representara seguridad y libertad para la satisfaccin de sus necesidades ms elementales.

Segn algunos autores, las primeras organizaciones sociales en la poca prehistrica

fueron la horda, el clan y las tribus. La horda, funcionaba como una organizacin social de
cazadores; este grupo social se caracteriz por sus luchas contra el medio hostil. El jefe de
esta organizacin impona disciplina y siempre era el ms fuerte, pues representaba para el
grupo mayor seguridad en las luchas que sostenan con otros grupos por la sobrevivencia. Era
108
una organizacin dedicada a la defensa. Conocieron el fuego, posibilitando que mejoraran la
calidad de su alimentacin.

El clan constituye la segunda organizacin social. La autoridad recaa en el padre de

familia, quien era el miembro ms anciano del grupo, siendo considerado por ello el ms
sabio. Este grupo era ante todo una organizacin familiar, cuya funcin principal era proteger
a los suyos cuando eran vctimas de algn crimen. El clan fue una organizacin geogrfica-
religiosa que estaba formada por grupos de familia, y se caracterizaba por la creencia de tener
un antepasado en comn representado por el ttem animal, planta o cosa de un grupo que era
objeto de veneracin religiosa, elemento que adquiere divinidad. La autoridad de este grupo
era el sacerdote, quien hace de vocero de los antepasados totmicos.

La tribu, es una organizacin poltica-militar constituida por grupos de clanes, unidos

para defenderse de las acechanzas de sus enemigos externos. Es la organizacin ms cercana a
la civilizacin.

Estas primeras organizaciones sociales se caracterizaron por llevar una vida llena de
penuria, combate, lucha y muerte. Desarrollaron una destreza sensorial, precisin y rapidez de
movimientos, as como temor cuando se pona de manifiesto la presencia del enemigo y
valenta para enfrentarse a l con el fin de asegurar la paz, que duraba mientras los miembros
de otros grupos respetaran y no violaran sus fronteras geogrficas, reconocidas mutuamente.
Asimismo, en tanto que los individuos del grupo demostraban lealtad para con los suyos, las
ofensas del individuo eran graves si ste hacia peligrar la seguridad de su propio grupo.

1. La evolucin del Estado moderno

Desde que la invencin del Estado moderno fue completada en Europa por NAPOLEN
72
con la conformacin del Estado-Nacin en Francia (de 1800 a 1815), esta novsima forma
de organizacin poltico-social pudo ser vista tal como la conocemos en la actualidad: una

72
En realidad, el Estado nacional emerge en el siglo XII, en Europa, cuando es identificado como
una nueva forma de organizacin poltica, la misma que surge y se va desarrollando paulatinamente
hasta su consolidacin en el siglo XIX, en un proceso que an se mantiene constante y activo hasta
nuestros das.

109
porcin del territorio con lmites estables, cuyos habitantes estaban vinculados por lazos
polticos intrincados, quienes pensaban en s mismos de manera distintiva identificndose con
el Estado al cual pertenecan y que, a su vez, estaba constituido por su propia sociedad
jurdicamente organizada.

Sin embargo, para arribar a esta moderna concepcin, fue necesario que transcurrieran
varios siglos desde la poca en que los griegos sentaron las bases conceptuales de la
organizacin estatal que, por entonces, era conocido con el vocablo polis o Estado-
ciudad consistente en el recinto espacial del ciudadano griego apegado hondamente al lugar
de su nacimiento. En su desarrollo ulterior, la organizacin estatal fue llamada despus
civitas en Roma, y a ella le pertenece el trmino res pblica, cuya acepcin un tanto
abstracta no estaba ligada a la tierra ni al individuo, sino al poder poltico que era encarnado
por la Repblica; transformndose luego, el concepto de la res pblica o de la cosa pblica
en res imperantis con el advenimiento del Imperio, para significar la idea de un mando
perteneciente al emperador, quien impera en tanto que tiene dominio personal y poltico.

En la Edad Media, se fue gestando el Estado palabra que utiliz por primera vez
NICOLS MAQUIAVELLO en el siglo XVI al influjo de la civilizacin latina y de la eslava,
evolucionando alrededor de los poderes polticos privados, de las corporaciones, de los
gremios, del alto clero, de los estamentos y de la vieja economa religiosa y poltica de la
ciudad. Posteriormente, apareci el Estado europeo nacional en el siglo XVIII, cuando en
Francia haba culminado ya el proceso de adquisicin de la conciencia nacional en sus gentes,
y cuando en Espaa alrededor de la monarqua absoluta se haba constituido la idea de una
nacionalidad, de un pueblo, con un poder y territorios propios 73.

En este devenir, le ha correspondido a GEORGE JELLINEK (1815-1911) enunciar los

fundamentos de la concepcin moderna del Estado, basado en la tesis de que es un producto
de la civilizacin cristiana de Occidente o del mundo de la latinidad. Precisamente, dichos
elementos se encuentran presentes en la clsica definicin del Estado contemporneo que sin

73
AURORA ARNAIZ AMIGO: El Estado y sus fundamentos institucionales. Mxico, Editorial Trillas, 1
edicin, pgs. 35 a 37.

110
 74
atender a su finalidad a decir de EDUARDO GARCA MYNEZ , es la organizacin jurdica
de una sociedad bajo un poder de dominacin que se ejerce en determinado territorio. Esta
definicin eminentemente funcional pone de manifiesto los tres elementos fundamentales
de la organizacin estatal: la poblacin, el territorio y el poder. En este contexto, el poder
poltico se manifiesta a travs de una serie de normas y de actos normativamente regulados
(elemento formal del Estado), en tanto que la poblacin y el territorio (elementos materiales
del Estado) constituyen los mbitos personal y espacial de validez del orden jurdico.

Desde esta misma perspectiva, y ms contemporneamente, otro sector de la doctrina

sostiene que el Estado es una unidad impartible cuya divisin en elementos solamente
obedece a un fin metodolgico pero no a una explicacin ontolgica, de tal forma que, desde
este punto de vista, se considera la presencia de otros elementos complementarios. As,
ROBERTO DROMI, seala que el Estado est conformado como una unidad compuesta de
75 76
poblacin, territorio, orden, poder y fin ; a su vez, AURORA ARNIZ AMIGO , partiendo
de los tres elementos tradicionales aludidos por GARCA MAYNEZ a los cuales denomina
pueblo, territorio y gobierno considera igualmente entre stos, tanto al derecho (o regla
trascendida del principio tico) como a los fines inmanentes del propio Estado como
organizacin poltica suprema de un pueblo.

Histricamente, el Estado moderno se desarroll principalmente en Europa al igual

que en los Estados Unidos de Norteamrica en esta parte del globo junto con la aparicin de
la industria capitalista y de algunas prcticas comerciales complicadas nacidas a su influjo.
Bajo las nuevas condiciones econmicas generadas, la industria y el comercio a gran escala
podan realizarse con ms facilidad entre poblaciones grandes, para lo cual se requera que
stas pudieran mantenerse juntas con mnima dificultad. Esta necesidad, poda ser satisfecha
en forma ptima nicamente por el Estado. De manera que con el desarrollo gradual del
Estado, los comerciantes e industriales pudieron tener ante s una poblacin grande que

74
EDUARDO GARCA MYNEZ: Introduccin al estudio del Derecho. Mxico, Editorial Porra S.A., 47
edicin, 1995, pg. 98.

75
ROBERTO DROMI: Derecho Administrativo. Buenos Aires, Ciudad Argentina, 7 edicin, 1998,
pgs. 119 y 124.

76
AURORA ARNIZ AMIGO; ob. cit., pg. 40.

111
constitua su reserva de trabajadores y que, al mismo tiempo, era el mercado en donde podan
vender sus productos con sujecin a un solo conjunto de leyes. En este sentido, se produjo una
relacin de mutua dependencia entre el capitalismo y el Estado, vnculo en el que la industria
y el comercio modernos necesitaron de una organizacin como el Estado, pero en el que, al
mismo tiempo, ambos elementos tambin hicieron posible al Estado al proporcionar la
maquinaria, la tecnologa y mucho ms importante todava la facilidad de comunicacin
que posibilitara el que una poblacin grande y diseminada pudiera ser controlada rpidamente
por un ejrcito.

Como consecuencia de ello se hizo posible, por un lado, que el comercio y la industria
modernos hicieran ms fcil controlar a las personas y cobrarles impuestos lo que era
necesario para el desarrollo de los Estados y, de otro lado, que los gobiernos pudieran
extender su poder con mayor amplitud. En esta medida, el Medioevo primero y la modernidad
despus, reflejan la dispersin del poder poltico y la construccin del sistema de Estados
nacionales. Ahora bien, esto ltimo nos ubica en la perspectiva de la poltica trmino que por
antonomasia siempre involucra el ejercicio del poder, que, a su vez, tiene sus pilares en la
fuerza, el derecho y la ideologa elemento que, desde siempre, ha constituido un factor
determinante en la praxis del Estado. Al respecto, el poder entendido como la capacidad de
un individuo para causar que otro haga lo que aqul desea puede ejercerse como coercin,
cuando se obliga a una persona a hacer algo que no desea hacer, como persuasin cuando se
convence a alguien de que eso es lo que en realidad desea hacer, o, como la construccin de
incentivos cuando se hace tan desagradable la alternativa que slo queda una opcin razonable
(disuasin). Debido a estas razones, la poltica, consiste en la toma de decisiones comunes
para un grupo, por medio del uso del poder 77.

En este orden de ideas, es el gobierno quien no slo ejecuta las acciones del Estado,
sino tambin, el que resulta genuino depositario de la potestad de uso del poder.
Tcnicamente, un gobierno est constituido por un grupo de personas dentro del Estado, que
tiene la autoridad mxima para actuar a nombre de ste, de manera que ellos y slo ellos
tienen el derecho y la potestad de tomar decisiones los cuales consisten en actos de gobierno

77
W. PHILLIPS SHIVELY: Introduccin a las Ciencias Polticas. Mxico, Editorial McGraw-
Hill/Interamericana Editores, 5 edicin, 1997, pgs.. 7 y 12.

112
que son ejecutados por estos rganos e implican el efectivo ejercicio del poder y,
simultneamente, revelan la voluntad estatal que todos en el Estado deben aceptar y
obedecer obligatoriamente.

Finalmente, cada Estado tiene alguna clase de gobierno, el cual establece sus distintas
polticas en funcin de los intereses que a su vez encarna y representa. En este sentido, por lo
general los gobiernos encajan sus actividades a travs de cuatro rubros principales, los cuales
estn constituidos en orden del grado de intervencin gubernamental que cada uno de ellos
realizan: transferencia de recursos, subsidios con ciertas condiciones, reglamentacin, y,
78
desarrollo y administracin . Al respecto, con excepcin de la actividad reglamentaria,
todas las dems involucran aspectos que tienen directa relacin con la actividad econmica y
financiera del Estado.

2. Conceptos Bsicos

En base a nuestras notas del Diplomado en Seguridad Defensa Nacional cursado en

el ao 2009 y los trabajos desarrollados en el mismo, exponemos a continuacin algunos de
los conceptos bsicos aplicados a nuestra realidad, desarrollados a travs de un cuestionario.

Cmo definira usted a la Nacin Peruana?

Es la comunidad de personas y de organizaciones sociales que se manifiestan dentro

del territorio de la Repblica del Per, las cuales poseen referentes histricos y sociales
comunes, que aun cuando adquieren mltiples y diversas formas de expresiones tnicas y
culturales, sin embargo, mantienen una identidad y aspiraciones comunes.

Qu diferencias identifica usted entre Nacin y Estado?

Mientras que la Nacin tiene un contenido estrictamente sociolgico, el Estado en

cambio constituye un concepto poltico y jurdico que se materializa cuando la Nacin toma
conciencia de su situacin como tal, de donde el Estado surge como un genuino producto de
la interaccin humana dentro de una sociedad polticamente organizada.

78
W. PHILLIPIS SHIVELY; ob. cit., pg. 75.

113
 Qu es Identidad Nacional?

Es la conciencia que adquiere una Nacin con respecto a determinadas aspiraciones y

objetivos en su devenir histrico-social, generando sentimientos comunes.

Cules son los principios que deben regir al Estado Peruano?

Conforme se establece en el Artculo 43 de la Constitucin, el Per es una Repblica

democrtica, social, independiente y soberana.

Es Democrtica, porque el pueblo tiene derecho a participar en poltica ejerciendo el

derecho de ser elegidos y de elegir libremente a sus representantes y gobernantes,
participando activamente en las iniciativas y decisiones polticas, en el control y vigilancia de
la gestin pblica, en la demanda de rendicin de cuentas y en la remocin y revocatoria de
autoridades, respetando el cumplimiento irrestricto de los Derechos Humanos.

Es una Repblica Social, en razn de que el Estado promueve y asegura el desarrollo

de la persona humana como individuo, como familia y como sociedad, desarrollando
actividades en el campo de la educacin y cultura, campo de la salud, el trabajo y la
vivienda, en el campo de las comunicaciones, y en el establecimiento de lazos de solidaridad
y de mutuo apoyo para el logro de sus objetivos.

Es un Estado independiente y soberano, por que no est sujeto ni subordinado al

poder o mandato de ningn otro Estado u organizacin y porque es libre en la toma de
decisiones en el campo interno y externo, ejerciendo su jurisdiccin en todo lo que lo
constituye.

Su sistema de gobierno es unitario, representativo y descentralizado, y se organiza

segn el principio de la separacin y equilibrio de poderes.

Otro principio que debe regir consiste en que el poder emana del pueblo y se
manifiesta fundamentalmente a travs del voto; de tal manera que quienes lo ejercen lo hacen
en su representacin, con las responsabilidades y limitaciones contempladas en la
Constitucin y las normas legales vigentes.

En concordancia con lo anterior, se establece que nadie debe obediencia a un gobierno

usurpador, ni a quienes asumen funciones pblicas en violacin de la Constitucin y de las
leyes. La poblacin tiene el derecho de insurgencia en defensa del orden constitucional.

114
3. Principales responsabilidades del Estado

Las responsabilidades del Estado son mltiples y variadas en el Estado moderno, pero
entre las ms importantes, tenemos las siguientes:

Poltica. Garantiza la vigencia de la democracia representativa y participativa, los derechos

fundamentales de la persona y de la sociedad y la supervivencia del propio Estado.

Social. Responsable de brindar y garantizar la prestacin de los servicios sociales, como

Educacin, Salud, Trabajo, Vivienda, etc., y a su vez reducir las condiciones de pobreza,
marginacin, explotacin, discriminacin, etc., estableciendo eficientes polticas de desarrollo
sostenido y sustentable del Estado y sus recursos en beneficio del pueblo.

Jurdico-normativa. Emite dispositivos legales en los diferentes niveles, para organizar y

conducir, fiscalizar y administrar la actividad de la Nacin.

Administrativa. Establece el funcionamiento de la base administrativa del Estado que

permite un funcionamiento eficiente de sus diversos estamentos, en beneficio de la poblacin
en general.

Seguridad. Hacer frente a las amenazas, desafos y crisis que atenten contra su
independencia, soberana e integridad territorial, contra su patrimonio, contra la estabilidad
jurdica poltica del Estado, contra la seguridad de las personas, contra el libre ejercicio y
respeto de los derechos fundamentales de la persona humana.

Relaciones internacionales. Disea y conduce la Poltica Exterior, basada en el respeto de

los Convenios y Tratados Internacionales, en el principio de no-intervencin en los asuntos
internos de otros Estados, en la cooperacin internacional y en la participacin en los
diferentes Organismos Internacionales de desarrollo y seguridad, propiciando la participacin
mancomunada en la solucin de problemas comunes y una relacin econmico-financiera y
comercial equitativa y justa.

115
4. Principales Funciones Generales del Estado

En concordancia con lo preceptuado en el Artculo 44 de la Constitucin y en otras

normas del texto constitucional, estas se hallan compuestas por el catlogo siguiente:

Defensa de la Constitucin y del Sistema Democrtico.

Garantizar la Seguridad Externa e Interna del pas.

Establecer y mantener la estabilidad de las reglas de juego polticas (Elecciones, libertad de

expresin, DDHH, participacin ciudadana).

Promover la equidad, integracin y justicia social (igualdad de oportunidades).

Establecer, vigilar y cautelar la estabilidad econmica y sus reglas de juego.

Promocin de un sistema productivo competitivo.

Promover la cohesin e identidad nacional.

Desarrollo de la Infraestructura de comunicaciones.

Brindar los servicios bsicos de educacin, salud, etc.

5. El concepto de Realidad Nacional

La Realidad Nacional se entiende como la totalidad de medios, hechos, situaciones y

fenmenos multi relacionados, dinmicos y cambiantes, cualitativos y cuantitativos, actuales
y potenciales que presenta el Estado en un determinado momento, el mismo que se presenta
como producto de su desenvolvimiento histrico.

116
 De esta manera, la Realidad Nacional engloba los medios del Estado as como todas
las situaciones, hechos, fenmenos, problemas y otros componentes de la vida de una Nacin.
A este contexto, pertenecen el Poder y el Potencial Nacional. Sus caractersticas son:

a. Es total.
La Realidad Nacional constituye una totalidad en la que se engloban todos los
hechos, fenmenos, medios, situaciones, condiciones, que estn suceden en la
naturaleza y en la vida social. De tal modo, todo est dentro de la realidad, nada fuera
de ella.

b. Es Multirrelacionada.
La Realidad Nacional muestra un sistema vasto y complejo de interrelaciones de
muy diverso carcter o naturaleza, que se establece en distintos planos: entre la
Realidad Nacional concreta y otras realidades vecinas, cercanas o remotas de la
comunidad internacional; entre los individuos; entre los grupos sociales; y entre los
individuos, grupos y la naturaleza, al interior de la propia Realidad Nacional.

c. Es dinmica.
En su componente poltico, la Realidad Nacional es un proceso complejo pero
eminentemente dinmico, signado por el permanente cambio de los hechos,
fenmenos, situaciones o condiciones que la conforman. En tal sentido, la Realidad
Nacional no es sino que est siendo, ya que la realidad percibida en un
determinado momento est en permanente trnsito a travs del tiempo.
No obstante el dinamismo de la Realidad Nacional, en su estudio se opta por referirla
a un momento determinado, es decir, por fijar parmetros de tiempo dentro de los
cuales se efecta el anlisis y la sntesis tendientes a conocer la situacin de la
Realidad tal como ella se halla en el momento considerado. A este recurso
metodolgico se le ha denominado corte transversal en la dinmica de la Realidad
Nacional.

d. Es histrica.
La Realidad Nacional es, en determinado momento, el producto de un prolongado
desarrollo histrico, en el que se han dado sus remotos orgenes, su evolucin, los
117
 hechos y las causas explicativas de su conformacin, en cada determinado momento; y
se encuentran tambin las tendencias, cuyo comportamiento pasado y presente
proyectan en perspectiva una posible evolucin futura. Por ser histrica, la Realidad
Nacional impone una visin diacrnica, para su mayor comprensin e interpretacin.

5.1. Importancia del conocimiento de la Realidad Nacional

El conocimiento de la Realidad Nacional tiene gran importancia para poder encaminar

la accin poltica del Estado. A partir de ese conocimiento, es posible:

Constatar las situaciones prevalecientes respecto al bienestar y a la seguridad.

Aprehender el estado en que se encuentran los diversos aspectos, problemas, temas o

asuntos perceptibles en la realidad.

Fijar objetivos de distinto horizonte temporal (Objetivos Nacionales, de Proyecto

Nacional, de Proyecto de Gobierno).

Trazar y desarrollar polticas y estrategias para alcanzar los objetivos.

Efectuar la apreciacin y evaluacin cuantitativa y cualitativamente los medios

disponibles y los susceptibles de aprovechar en el futuro, para alcanzar los objetivos
trazados.

6. El Fin Supremo del Estado: el Bien Comn

En los manuales y textos especializados, se seala que toda colectividad humana que
ha llegado a conformar una organizacin social, poltica y jurdicamente constituida en Estado
tiene ineludibles fines que realizar. En este contexto, los fines del Estado constituyen el para
79
que ste existe, su razn de ser, la misin que debe cumplir, su justificacin histrica .

79
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES: Planteamientos Doctrinarios y Metodolgicos del
Desarrollo, la Seguridad y la Defensa Nacional. Chorrillos, Per, 2007, pg. 17.

118
 Esto pone de manifiesto que en toda colectividad nacional se presentan problemas de
todo orden y en todos los aspectos, los cuales deben preverse y ser atendidos en su totalidad
por la poltica general del Estado. Atendiendo a la importancia vital que los fines del Estado
representan para su propia existencia, permanencia y desenvolvimiento, actualmente se afirma
con mucho ms nfasis que en el pasado, que los fines son la razn de ser del Estado.

Los fines del Estado le sern siempre inherentes a su devenir institucional, y adquieren
importancia en la medida que representan la orientacin de mayor jerarqua y las metas que se
fija en la perspectiva de conducir los destinos histricos de la colectividad nacional.

En este sentido, la expresin Bien Comn contiene un concepto de gran amplitud y

generalidad, en cierto modo abstracto y con un cariz de relatividad, puesto que es susceptible
de adaptarse a los cambios histricos y a las realidades prevalecientes en un Estado. Por esta
razn, el Bien Comn se concepta de acuerdo al tiempo y al lugar en que se reflexione sobre
su contenido. En efecto, a travs de la historia de la humanidad destacados filsofos y cultores
de la ciencia poltica han teorizado y formulado diversos contenidos sobre el fin primordial y
ltimo del Estado, teniendo en cuenta el pensamiento existente en la poca correspondiente.
As, se han acuado sucesivamente trminos tales como: Inters Pblico, Paz Social,
Bienestar Colectivo, Inters General; ms tarde, SANTO TOMS DE AQUINO ampli el
mbito de especulacin filosfica en torno al bonun comune, considerndose como el fin
mximo y ltimo que el Estado persigue en su actividad poltica.

En su momento, los fisicratas y los utilitaristas consideraron al Bien Comn como

el resultado de la suma de todos los bienes individuales. Posteriormente, con la aparicin del
socialismo se consider que el Bien Comn era el bien de las mayoras de una determinada
colectividad nacional. Sin embargo, ambas concepciones dejan de lado que para hablar del
Bien Comn deben compatibilizarse los intereses de todos los miembros de la colectividad.

En nuestro pas, el Artculo 1 de la Constitucin peruana precepta lo siguiente: La

defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad
y del Estado. A partir de esto, y considerando que el fin supremo del Estado en el Per es el
ser humano, se infiere que el bien comn cuya finalidad deben procurar los gobernantes en su
accionar, es garantizar la plena vigencia los derechos reconocidos a la persona humana a fin
de que se puedan materializar las expectativas de realizar su respectivo proyecto de vida.
119
 Por su parte, el CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES define el Bien Comn
como: El Fin Supremo del Estado, considerado como una situacin ideal por alcanzar, que
implica un alto ndice de desarrollo y perfeccin de la sociedad, de manera que signifique el
medio social propicio para la plena realizacin de la persona humana 80.

Este centro de estudios siguiendo la lnea conceptual esbozada en su momento por su

predecesora el CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS MILITARES81 seala que esta conceptualizacin:

Reconoce al Bien Comn como el fin supremo del Estado.

Concibe el Bien Comn como una situacin ideal caracterizada por un alto grado de
progreso y perfeccin de la sociedad, usndose este sentido dinmico en razn de que
el progreso no tiene fin y que sera utpico referirse a una sociedad perfecta.

Condiciona la plena realizacin de la persona humana a la existencia de un alto ndice

de desarrollo al que pueda arribar una sociedad en su evolucin histrica, al lograr un
estado de cosas que configuren el ambiente social propicio para la realizacin de la
persona humana.

7. Fines esenciales del Estado

Considerando la gran amplitud y generalidad del concepto del Bien Comn, resulta de
necesidad, identificar los principales aspectos que comprenden los fines esenciales del Estado.
Al respecto, actualmente se considera que dentro del Bien Comn se encuentran contenidos
dos fines esenciales que lo componen: el Bienestar General y la Seguridad Integral. Ambos
fines son total y absolutamente interdependientes y complementarios, al punto de que resulta
prcticamente imposible trazar una lnea divisoria en su contenido conceptual. En puridad,
tanto el uno como el otro estn vinculados ineludiblemente al concepto de Bien Comn. Pero
el esfuerzo en distinguirlos tiene gran importancia para el Desarrollo y la Defensa Nacional.

80
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 17.

81
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS MILITARES: Planteamientos Doctrinarios y Metodolgicos de la
Defensa Nacional. Talleres Grficos del Servicio de Imprenta FAP, Edicin 1993, Tomo I, pg. 29.

120
7.1. El Bienestar General

Por su propia naturaleza el hombre es un ser inconforme con su destino universal, y en

este devenir, advierte y reconoce sus necesidades materiales y espirituales, y de acuerdo a su
situacin material busca los medios para su satisfaccin existencial. Por esta razn, se dice
que el ser humano es un fin en s mismo (objeto de derecho); y que los dems seres inferiores
y bienes materiales existentes, son los medios para alcanzar sus fines (sujetos de derecho). En
esta situacin de necesidad, surge el deseo de satisfacerlas. De aqu, que el hombre no se
empee solamente por estar en el mundo sino, y fundamentalmente, por estar bien; es decir,
que el logro del bienestar implica un estado o situacin en el cual se ha resuelto o se resuelven
sus mltiples necesidades. Por consiguiente, el bienestar supone un estado de equilibrio pleno
entre el medio psicoorgnico (interno) y el medio social-csmico (externo).

Ahora bien, el bienestar no implica la adaptacin del hombre al ambiente, sino la

adaptacin del ambiente al hombre. Pero por lo general, el ambiente no otorga los medios
suficientes para la satisfaccin de todas las necesidades humanas individuales y colectivas,
de manera que el bienestar se muestra siempre incompleto, imperfecto. La solucin a este
problema, conlleva la identificacin del bienestar como el fin de todas las actividades del ser
humano, en procura de conseguir como persona un estado de cosas tal, que le permita poder
satisfacer sus necesidades materiales y espirituales en la forma ms ptima posible y en el
momento en que as lo requiera.

Considerando estos postulados, el CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES define al

Bienestar General como la Situacin en la que, las necesidades espirituales y materiales de
la persona humana se satisfacen en forma adecuada y oportuna en un ambiente de seguridad
82
y tranquilidad . La idea central de esta conceptualizacin radica en la satisfaccin de las
necesidades humanas. En efecto se agrega, la persona tiene necesidades individuales que
busca satisfacer porque le asiste la razn, la libertad y el sentido de la responsabilidad; pero
adems, es parte de la sociedad en cuyo contexto se ubican las necesidades colectivas que no
son la sumatoria de las necesidades particulares, sino el producto de las mismas.

82
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 19.

121
 La atencin ptima de las necesidades individuales y colectivas presentes y latentes
del hombre y de la sociedad, contina el texto, otorga el carcter de amplitud y generalidad
del bienestar, razn por la que adopta la denominacin de Bienestar General.

Programticamente, el Bienestar General exige la configuracin de un orden social

ptimo y adecuado, que se halle inspirado en el Bien Comn, pero que al mismo tiempo tenga
un orden tal que posibilite y asegure a todos los hombres su realizacin digna como personas
humanas. Asimismo, que garantice la satisfaccin adecuada de las necesidades de desarrollo
personal en forma oportuna, en el sentido de que pueda hacerse efectiva en el momento en
que es requerido.

El grado y la forma de cmo se satisfacen las necesidades colectivas (necesidades

comunes a todas las personas que conforman la sociedad), se afirma, determinan la calidad de
vida existente en una colectividad nacional. A su vez, la calidad de vida puede ser vista como
una realidad compleja, que rene un variado conjunto de componentes, y que permite obtener
una idea de cmo en una sociedad dada, las personas tienen satisfechas sus necesidades
materiales y espirituales. La calidad de vida puede ser susceptible de medicin con el auxilio
de indicadores o puede ser apreciada indirectamente o cualitativamente.

En el manual del CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES, se seala que es posible

afirmar que una sociedad ha logrado una significativa aproximacin al Bienestar General,
cuando se producen estas situaciones:

Se ha establecido un orden social tan justo como sea posible.

La igualdad de oportunidades se ha institucionalizado a plenitud en la sociedad.
Se ha fijado parmetros, poco distanciados entre los grados mximo y mnimo en el
confort y en el desarrollo cultural, extensibles a todas las personas.
Se ha estabilizado un hbito en cuanto al reconocimiento y respeto a los derechos
fundamentales de la persona humana, en la totalidad de la colectividad nacional, sin
excepciones; y,
Se ha logrado la realizacin de la persona humana, respaldada por la capacidad del
Estado para satisfacer sus necesidades materiales y espirituales, individuales y
colectivas.
122
7.2. La Seguridad Integral

Desde tiempos inmemoriales, la Seguridad es una necesidad bsica de la persona y de

los grupos humanos. Pero adems, en la actualidad es un derecho inalienable del hombre y de
las Naciones sin excepcin. La Seguridad implica las nociones de garanta, proteccin,
tranquilidad, confianza, prevencin, previsin, preservacin, defensa, control, paz y
estabilidad de las personas y grupos sociales, frente a las amenazas o presiones que atenten
contra su existencia, su integridad, sus bienes, el respeto y ejercicio de sus derechos, etc.

Al respecto, el Artculo 3 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos

aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas (ONU) el 10 de diciembre de
1948, prescribe que Todo individuo tiene derecho a la seguridad de su persona, y ms
adelante: Todos tienen derecho a ser protegidos.

Evidentemente, si el Bienestar General como uno de los fines esenciales del Estado
requiere un ambiente de seguridad y tranquilidad que posibilite la realizacin de la persona
humana, sobre el presupuesto de la oportuna y adecuada satisfaccin de sus necesidades, para
alcanzar tal fin, el Estado debe eliminar o neutralizar todas las amenazas o presiones capaces
de perturbar o interferir el desarrollo de la Poltica Nacional y de los esfuerzos desplegados
para lograr el Bienestar General. En este contexto, el concepto de Seguridad comprende la
proteccin y garanta que la accin poltica del Estado se desarrolle en total normalidad y para
que el Bienestar General se vaya alcanzando en forma progresiva y sostenida.

La Seguridad Integral constituye un fin esencial del Estado y es, adems, el medio que
permite, garantiza y propicia la accin que realiza el Estado en procura del Bienestar. En esta
perspectiva, constituye la condicin necesaria e ineludible para alcanzar el Bienestar. Sobre el
particular, el CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES conceptualiza lo siguiente: Es la
situacin en la cual el Estado tiene garantizada su existencia, la integridad territorial y de su
patrimonio, la paz social, la seguridad ciudadana, su independencia y soberana, entendida
estas como la facultad de actuar con plena autonoma y libre de toda subordinacin en el
campo interno y externo 83.

83
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg.

123
 Se afirma as, que la Seguridad es Integral porque su finalidad es garantizar, proteger y
dar tranquilidad, visando la globalidad del Estado, esto es, tanto su realidad interna como sus
relaciones con otros Estados; cubre todos los rdenes de la actividad humana, sean polticos,
econmicos, sicosociales, cientficos tecnolgicos y militares. Implcitamente, la Seguridad se
extiende a todos los campos y en todas las actividades, a fin de preservar al Estado en su
integridad y propiciar el logro del Bienestar General. En consecuencia, sin Seguridad Integral
no ser posible que se pueda alcanzar el Bienestar General ni el Bien Comn.

8. El Libro Blanco de la Defensa Nacional

En el contexto actual, un Libro Blanco es un documento en el que se expone la poltica

de seguridad y defensa de un Estado. En dicho documento, se pone de manifiesto ante el
mundo la voluntad de transparencia y de compromiso para la convivencia pacfica. En
Amrica, a partir de la primera reunin de Ministros de Defensa del Continente, se han
publicado los Libros Blancos de Argentina, Chile, Bolivia, Ecuador, Guatemala y Nicaragua,
en el que todos estos pases expresan su voluntad de asegurar la paz y la seguridad del
Continente, as como la no existencia de una intencin expansionista ni agresiva. Como seala
el entonces Ministro de Defensa, ROBERTO CHIABRA LEN 84, en el Prlogo del Libro Blanco
del Per, este documento est catalogado en los medios acadmicos y polticos dedicados a
los temas de Seguridad internacional, como un instrumento de las medidas de fomento de la
confianza entre los Estados basado en relaciones de confianza mutua, mediante el cual se
dan a conocer los objetivos y polticas de seguridad y defensa de cada uno de estos pases.

En el Per, el texto del Libro Blanco de la Defensa Nacional se aprob en la Octava

Sesin del Consejo de Seguridad Nacional realizado el 14 de abril del 2005. Con la sancin de
este documento programtico de la Defensa Nacional, el Per se suma a los Estados de la
regin antes mencionados. En este espritu de apertura, slo qued un margen muy estrecho
de informacin reservada no divulgada, correspondiente a la parte del estricto secreto militar.

El Libro consta de nueve captulos, de los cuales Poltica de Estado para la Seguridad
y Defensa Nacional constituye la parte medular. All se establece que el Per tiene como
poltica de Estado el estricto respeto al Derecho internacional, la igualdad jurdica y soberana

84
MINISTERIO DE DEFENSA: El Libro Blanco de la Defensa Nacional. Lima, Per, 2005, pg. 5.

124
de los Estados, el principio de la no injerencia y la no intervencin en los asuntos internos de
otros Estados; la libre determinacin de los pueblos, el fiel cumplimiento de los Tratados y la
solucin pacfica de los conflictos. Al mismo tiempo, se reafirma el ejercicio de su soberana
e independencia, su existencia y la integridad de su territorio y de su patrimonio, as como la
consecucin de sus objetivos actuando con plena autonoma frente a cualquier amenaza,
riesgo o desafo. A este respecto, expone los lineamientos generales a seguir para hacer frente
a los obstculos y desafos que surgieran contra la seguridad y los intereses del Estado, tanto
en el mbito externo como interno. Es interesante observar que, entre las posibles amenazas
en el plano externo, se reconocen las que podran surgir de crisis en funcin de escasez de
85
recursos naturales de valor estratgico, tales como recursos vitales , lo que nos lleva a
suponer que se estara previniendo, por ejemplo, la proteccin de las fuentes de agua de la
Amazona, hoy consideradas como las principales reservas de agua del planeta. Asimismo,
identifica explcitamente como una amenaza interna la depredacin del medio ambiente.

En el Libro Blanco del Per, se manifiesta el inters por involucrar a la sociedad civil
en el tema de la Seguridad Nacional. Dentro de las 31 polticas de Estado formuladas, la
novena sobre Seguridad Nacional desarrolla el compromiso de la sociedad en su conjunto,
al lado de los organismos del Estado, para afrontar las amenazas contra la paz, la seguridad o
el bienestar general. Enuncia los objetivos de la Defensa Nacional: mantenimiento de la
independencia, soberana, integridad territorial y defensa de los intereses nacionales;
fortalecimiento del sistema poltico democrtico; condiciones econmico estratgicas que
aseguren la paz, integracin y prosperidad y menciona el desarrollo de una flota mercante
nacional que hoy no existe, pero que ha sido anunciada en el Mensaje de asuncin del mando
del Presidente OLLANTA HUMALA; fortalecimiento de la conciencia e identidad nacional,
proteccin y promocin de los intereses nacionales en el mbito internacional, con medidas
tales como organizar las colonias peruanas en los pases extranjeros, afianzar su identidad y
orientarlas en provecho de los intereses nacionales; fomentar la confianza mutua con los
Estados vecinos; establecer las fronteras martimas. Otras medidas que se plantean dentro de
estas polticas, se propone reestructurar el Sector Defensa con el fin de disponer de FF.AA.
modernas y eficientes; el fortalecimiento de las relaciones civiles militares y el fomento de la
participacin activa de la sociedad civil en el logro de los objetivos de Seguridad y Defensa.

85
MINISTERIO DE DEFENSA; ob. cit., Cap. III, pg. 63.

125
 2. EL DESARROLLO NACIONAL

El concepto de desarrollo tiene una gran complejidad y alcance, ya que implica tanto
las necesidades por satisfacer para lo cual se requiere de una mayor produccin de bienes y
servicios en un perodo determinado as como el mejoramiento de la calidad de vida de toda
la colectividad en su conjunto. Precisamente por esta razn, existe un creciente inters por el
estudio de este concepto, el cual apareci con mayor intensidad a partir de la crisis de 1930.86

En el proceso de transformacin del mundo, el hombre realiza un conjunto de acciones

que estn orientadas al logro de ciertos fines previamente establecidos. Estas acciones deben
estar adecuadamente articuladas, para lo cual es menester contar con un conjunto de medios
que estn unidos coherentemente. Para realizar dicha transformacin, el ser humano crea, por
un lado, un conjunto de valores; y, por otro, los instrumentos tiles para realizar sus acciones.
Estos valores e instrumentos constituyen su creacin cultural, que viene a ser el motor que
dinamiza el desarrollo de toda sociedad. Cuando la creacin cultural se vincula directamente a
la accin que, por otra parte, supone la existencia de objetivos o fines claramente definidos
se logra el avance tecnolgico; mientras que cuando la creacin cultural se vincula a los fines
que el hombre busca alcanzar, sta da como resultado el surgimiento de valores, los cuales
pueden ser morales, ticos, religiosos, estticos, cientficos, etc.

La tecnologa es un elemento que se encuentra en estado de permanente cambio, e

influye decisivamente en el desarrollo de las naciones. A travs de ella, se incorporan nuevos
elementos que gravitan significativamente en el comportamiento de los fenmenos sociales,
de tal forma que condicionan transformaciones en su naturaleza y en la forma como stos se
interrelacionan, creando as nuevas situaciones y condiciones en la realidad concreta.

En el curso de este proceso, las sociedades, en la bsqueda de su bienestar mediante el

desarrollo, se encuentran invariablemente ante una serie de obstculos de distinta naturaleza,
algunos de los cuales son fcilmente superables, en tanto que otros se convierten en ciertos
casos por su magnitud en serios peligros para su supervivencia, convirtindose en amenazas
que ponen en riesgo su seguridad.

86
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 22.

126
 A partir de esta situacin, se afirma que las amenazas que enfrenta tanto un individuo
como una colectividad o un Estado-Nacin, se originan de una voluntad extraa, la misma
que se manifiesta a travs de una accin que busca orientar, condicionar, modificar o desviar
el curso normal de los acontecimientos, tratando de evitar la evolucin de los hechos hacia el
encuentro con determinados objetivos previamente definidos, poniendo en riesgo su normal
consecucin o materializacin.

En este sentido, las amenazas pueden darse a conocer de distinta manera. As, pueden
ser o no violentas, pueden implicar el uso del poder o de la fuerza contra alguien a quien se
impone actuar de una determinada manera o aceptar situaciones que atenten contra su propia
voluntad, inters, aspiracin, derecho, y tambin pueden ser exgenas o de origen interno.

En esa direccin, las amenazas se hallan histricamente determinadas, vale decir, que
estas cambian paralelamente con la evolucin de la sociedad, como consecuencia directa del
desarrollo cientfico y tecnolgico. En este contexto, la seguridad es una necesidad universal y
bsica de las personas as como de los grupos humanos, y, al mismo tiempo, un derecho
inalienable del hombre y de las naciones. Por ende, cualquiera sea la forma que sta asuma, la
seguridad implica la existencia de proteccin y de tranquilidad tanto de las personas como de
las colectividades humanas, frente a presiones o amenazas que atentan contra su existencia,
sus bienes, el ejercicio de sus derechos, etc.

Por estas razones, la seguridad es de carcter universal y consustancial a la naturaleza

humana. As lo demuestra su presencia en todas las personas individual o colectivamente
consideradas y su vigencia en todas las etapas histricas de la humanidad, cualquiera sea el
grado de su evolucin y cultura alcanzados por los pueblos, independientemente de su origen,
su cosmovisin y la filosofa social que posean.

En la actualidad, se sealan como amenazas de mayor significacin a las siguientes: el

deterioro del medio ambiente, el narcotrfico, el deterioro de los valores ticos y morales, la
desinsercin de las materias primas, la disparidad tecnolgica y la mano de obra de los
procesos productivos, las migraciones, la deuda externa, la delincuencia comn organizada, el
desempleo y la pobreza, entre las principales. La amenaza de la guerra aun cuando a nivel
mundial es cada vez menos probable, sobre todo despus del desgajamiento de los pases
127
socialistas tras la cada del muro de Berln sigue siendo una posibilidad latente a nivel de los
pases del tercer mundo, debido a razones tnicas, religiosas y por cuestiones fronterizas. Sin
embargo, actualmente existe el llamado Derecho humanitario internacional, cuya finalidad es
la regulacin y prcticamente la prohibicin de la guerra entre los distintos pases, escenario
en el cual adquiere especial importancia la Organizacin de Naciones Unidas, organismo que
so pretexto de cautelar la seguridad internacional ha venido autorizando la invasin de pases
como Irak, Kuwait y ms recientemente en Libia.

1. Concepto de Desarrollo Nacional

El Desarrollo Nacional implica un proceso continuo y planificado que busca la

configuracin de un orden social cada vez mejor, basado en principios de justicia distributiva,
en la afirmacin de los valores socio-culturales de la colectividad nacional, as como en la
eficiente utilizacin de los recursos del Estado y la edificacin consecuente del progreso
social, teniendo como destinatario final de sus logros a la persona humana. Estos propsitos,
estn directamente relacionados con el precepto sealado en el Artculo 1 de la Constitucin,
que ubica a la persona humana como el fin supremo de la sociedad y del Estado.

En este sentido, el proceso de desarrollo debe procurar los siguientes objetivos:

Asegurar una vida digna para todos, creando y distribuyendo riqueza, as como afirmar
los valores socio-culturales que definen la identidad como Nacin.
Responder a los intereses de las mayoras, convalidarlo por un amplio consenso social
que pueda posibilitar al Estado a ser capaz de convocar y articular el esfuerzo de todos
los sectores de la sociedad que lo integran, hacer efectivo los derechos y libertades que
la Constitucin reconoce, y centrar su accin en aras del Bien Comn.
Compatibilizar las demandas sociales con el potencial productivo nacional para poder
satisfacerlas, reasignar los recursos en funcin de su mxima productividad y utilidad
social, y optar por tecnologas que permitan reducir las brechas de productividad as
como obtener ingresos intersectoriales y con respecto al exterior.
Impulsar y articular equitativamente los diferentes espacios socio-econmicos del pas,
logrando una racional ocupacin del territorio y utilizando eficientemente los recursos
nacionales.
128
 En base a los objetivos sealados, el Bienestar General se logra a travs del desarrollo
de la Nacin (Desarrollo Nacional), proceso que se materializa mediante un conjunto de
previsiones, medidas y acciones integrales tendentes a satisfacer en forma oportuna,
permanente y adecuada las necesidades espirituales y materiales de la persona humana.

Siguiendo estas pautas desarrolladas desde mucho antes de 1993 por el CENTRO DE

ALTOS ESTUDIOS MILITARES, su continuadora, el CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES

(CAEN), conceptualiza el Desarrollo Nacional como el proceso de creacin, ampliacin o
incremento racional, sostenido y sustentable de las condiciones econmicas, sicosociales,
polticas, cientfica, tecnolgica y militares, etc., que permitan alcanzar crecientes niveles de
Bienestar General. 87

Dentro de este marco conceptual, se concluye afirmando que el Desarrollo Nacional se

alcanzar mediante la creacin de las condiciones sociales, polticas, econmicas, militares,
etc., que posibiliten que la persona humana se desenvuelva armnicamente, de modo que le
permita la plena expansin de sus facultades, lo cual demanda la necesidad de incrementar la
capacidad del ser humano no slo para transformar la realidad que le circunda, sino tambin
para transformarse a s mismo. Por lo tanto, la finalidad del desarrollo deber atender los
requerimientos propios de la naturaleza de la persona humana y de las condiciones que debe
reunir su existencia.

2. Relaciones entre Desarrollo y Defensa Nacional

Para comprender en su verdadera dimensin los conceptos de Desarrollo y Defensa

Nacional y poder establecer las interrelaciones existentes entre ambos seala el CAEN en los
Planteamientos Doctrinarios y Metodolgicos de la Defensa Nacional, es necesario primero
realizar algunas precisiones sobre los conceptos de Bienestar y Seguridad Integral. Ambos,
son consustanciales y no pueden entenderse uno sin el otro, pues se necesitan mutuamente.

El Bienestar General es uno de los fines esenciales del Estado. Pero su materializacin
no ser posible si no existe la Seguridad Integral.

87
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 28.

129
 A su turno, el Desarrollo Nacional no se puede dar si no existe un ambiente de paz,
tanto interna como externamente, situacin que slo se logra cuando existe una Defensa
Nacional disuasiva y eficaz. Esta, a su vez no ser posible si no se cuenta con los medios
materiales y espirituales necesarios que slo el Desarrollo Nacional puede crear y fortalecer.

De esta manera, debido a la enorme importancia que tiene el Desarrollo Nacional y su

ntima relacin que guarda con la Defensa Nacional, todo Sistema Nacional de Planeamiento,
adems del Sistema Nacional de Desarrollo, debe considerar al Sistema de Defensa Nacional.
En tal sentido concluye el CAEN, el planeamiento estratgico para el desarrollo y el
planeamiento estratgico para la defensa debern ser concurrentes. De donde se tiene, que un
enfoque integral a los problemas del Desarrollo y la Defensa Nacional, plantea que la solucin
a este la bsqueda dilema debe encontrarse:

a. Evitando que el Desarrollo y la Defensa Nacional sean considerados como dos

aspectos separados, pues la observancia de la mutua condicionalidad existente entre
ambas garantizar una racional asignacin de los recursos disponibles, es decir,
permitir que sta se realice en funcin a las necesidades y posibilidades reales del
pas. Ello a su vez har posible que las acciones estratgicas conducentes al logro de
los objetivos nacionales, interacten adecuadamente, logrando de esa manera la
optimizacin en el empleo de los medios.

b. Teniendo en cuenta que los problemas que surgen de la realidad nacional y del
contexto internacional (tales como las ambiciones geopolticas, el narcotrfico, el
terrorismo, la subversin, la delincuencia y el crimen organizado, la migracin
descontrolada, la pobreza, los desastres naturales, la corrupcin, la ingobernabilidad y
la inestabilidad poltica y social, entre otros), constituyen un conjunto de amenazas al
Estado, estas debern enfrentarse y resolverse a travs del Desarrollo y la Defensa
Nacional, pero de una manera integrada, coordinada y coherente.

c. Conciliando las posiciones divergentes sobre la posesin de armas modernas de alta

sofisticacin, con las necesidades del desarrollo, es decir, buscando un equilibrio, que
nos permita a su vez, adoptar las acciones para superar la pobreza y tomar las
previsiones y acciones del caso, ante cualquier amenaza en el frente externo e interno.
130
 d. Estableciendo mecanismos tcnico-legales que propicien la participacin de las
Fuerzas Armadas en el Desarrollo Nacional, tal como lo establece la Constitucin del
Estado; y, aplicando la transferencia de tecnologa blica en la produccin de bienes y
servicios, as como la generacin de empleo.

3. LA SEGURIDAD NACIONAL

El vocablo Seguridad viene del latn securitas y su adjetivo securus, que califica
la condicin de vivir sin temor o despreocupados. El CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS
NACIONALES define el concepto de Seguridad como el margen de proteccin a la que tiene
derecho una determinada persona, grupo social o Estado, frente a amenazas o riesgos de
diverso tipo, sean estos imaginarios o reales, naturales o sociales y que constituye un derecho
inalienable del hombre, para alcanzar el bienestar y desarrollo. 88 Al respecto, cabe sealar
que el concepto de seguridad ha evolucionado increblemente, alcanzando connotaciones de
multidimensionalidad y globalidad, siendo el trmino que mayores adjetivaciones ha venido
recibiendo. En esta definicin, el CAEN incorpora parte de la definicin que se estableci en
la Declaracin sobre Seguridad en las Amricas adoptada en Mxico en octubre del 2003,
que reconoce el carcter multidimensional y global de la seguridad y seala la contribucin de
los procesos de integracin subregional y regional, para la estabilidad y seguridad en el
hemisferio.

Aunque la expresin Seguridad Nacional puede encontrarse en diferentes

documentos de antigedad histrica, sin embargo, su incorporacin al vocabulario comn de
las Relaciones Internacionales sucedi en 1943, con el libro Poltica Exterior de los EEUU:
Escudo de la Repblica de WALTER LIPPMANN. Ah se reconocieron dos hechos relevantes:
primero, lo referente al desuso y paulatino reemplazo del trmino de defensa, con su
connotacin clsica de repeler agresiones, por uno ms amplio y complejo como es el de
seguridad, que no slo sugera resistencia a las amenazas, sino anticipacin y prevencin
de las mismas; y segundo, que la expresin seguridad nacional era una funcin del poder:
a mayor poder nacional se requera mayor alcance o radio reaccin de la seguridad.

88
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 42.

131
 Esta concepcin fue la que inspir al Presidente TRUMAN, para que en 1947 emitiera la
Ley de Seguridad Nacional de los EEUU, que permiti reorganizar sus Fuerzas Armadas, su
estructura superior (crea un Estado Mayor Conjunto y la Junta de Jefes de Estado Mayor), y
crear organismos capaces de desarrollar ideas estratgicas tales como el Consejo de Seguridad
Nacional y la Agencia Central de Inteligencia (CIA). Ese concepto se extendi casi en forma
inmediata a toda Amrica, extendindose en trminos globales e influyendo en rganos como
la Organizacin de Estados Americanos y la Junta Interamericana de Defensa.

Doctrinariamente, la Seguridad Nacional es la situacin en la que el Estado tiene

garantizada su existencia, presencia y vigencia as como su soberana, independencia e
integridad territorial y de su patrimonio, sus intereses nacionales, su paz y estabilidad
interna, para actuar con plena autoridad y libre de toda subordinacin, frente a todo tipo de
amenazas 89. Por su parte, el Libro Blanco de la Defensa Nacional del Per (2005) 90, slo
define el trmino seguridad, pero lo hace refirindose al Estado, sin emplearlo en relacin a lo
Nacional, englobando todo un trmino como seguridad y defensa nacional, pero sin llegar a
definirlo o conceptualizarlo, creando confusin en su interpretacin, ya que prrafos debajo s
define el trmino defensa nacional, pero nuevamente establece una definicin ambigua que
puede calzar para casi cualquier actividad estatal.

1. El ser humano y el concepto actual de Seguridad

En un mundo convulsionado, indudablemente que la Seguridad representa un valor

sumamente extraordinario bajo cualquier ptica con la que sea apreciada. Una sociedad libre
y segura no se puede construir con la violencia, aun cuando sta haya sido la caracterstica
esencial de todas las revoluciones sociales que en el pasado han marcado el derrotero inicial
de los cambios estructurales producidos en la humanidad.

La Seguridad es una necesidad bsica de la persona y de los grupos humanos, y un

derecho inalienable del hombre y de las naciones del mundo. En este sentido, en los diversos

89
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 44.

90
MINISTERIO DE DEFENSA; ob. cit., pgs. 61-62.

132
manuales especializados se afirma que El concepto de Seguridad comporta una nocin de
garanta, proteccin o tranquilidad frente a las amenazas o acciones adversas a la propia
persona, a las instituciones o bienes esenciales, existentes o pretendidos. 91

En el desarrollo de la humanidad se observa que la Seguridad ha existido en todas las

pocas histricas, y se halla presente en todas las filosofas sociales, en todas las polticas,
cualquiera que sea el grado de evolucin y de cultura de los pueblos. Lo nico que vara son
las circunstancias en que se manifiesta y el conocimiento que el hombre descubre a travs de
sus relaciones con los elementos y los factores de la poltica. El concepto de Seguridad tiene
muchos matices de interpretacin, cuyas diferencias se reflejan en la parte que le corresponde
en el todo de la poltica, en los esquemas de anlisis, en el sistema de ideas y en las
estructuras orgnicas que, en la sociedad y en el Estado, toman a su cargo esta parte.

Lo antes expuesto, pone de manifiesto los innumerables aspectos a travs de los cuales
puede ser encarada la Seguridad. Como se advierte, esta puede presentar ribetes individuales,
comunitarios, especficos, nacionales o colectivos, lo que refleja la gran complejidad del tema
y el mayor volumen de las responsabilidades del Estado, no slo por ser su proveedor natural,
sino tambin porque es el titular de una parte sustancial del Poder Nacional. En este contexto,
precisamente, se enmarca el Artculo 44 de la Constitucin al establecer que: Son deberes
primordiales del Estado: defender la soberana nacional; garantizar la plena vigencia de
los derechos humanos; proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y
promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y
equilibrado del Estado. Asimismo, es deber del Estado establecer y ejecutar la poltica de
fronteras y promover la integracin, particularmente latinoamericana, as como el
desarrollo y la cohesin de las zonas fronterizas, en concordancia con la poltica exterior.

En el mundo moderno, la Seguridad tiene que apoyarse forzosamente en un Poder

Nacional fortalecido armnicamente por: una Expresin Jurdica, caracterizada por la
legitimidad y la actuacin dinmica de componentes y rganos enmarcados en la legislacin e
integrada en un ambiente adecuado y dotado de instituciones sociales representativas de
elevado nivel; por una Expresin Econmica, que posibilite a la Nacin un desempeo

91
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS MILITARES; ob. cit., Tomo I, pg. 29.

133
eficiente en el plano interno y soberano en el plano internacional; y, finalmente, por una
Expresin Militar, cimentada en el fortalecimiento de las otras expresiones y, a su vez, capaz
de actuar con rapidez, eficiencia y eficacia, para alcanzar o mantener los Objetivos, pese a los
antagonismos o presiones que justifiquen la aplicacin violenta del Poder Nacional. De esta
manera, y apoyndose en las expresiones mencionadas debe entenderse que la seguridad tiene
un carcter integral y en todos los campos de la actividad nacional.

Para construir una sociedad imperecedera, se necesita de la solidaridad y el amor al

prjimo, pues slo as se podr contribuir a lograr la seguridad e integracin de los pueblos,
que no reside nicamente en estar unidos por la geografa, historia, idioma, etc., sino, porque
a los seres humanos que la habitamos nos une una relacin de afecto, lealtad, solidaridad,
justicia, honestidad y responsabilidad, entre otros valores que diariamente ponemos al servicio
de nuestra comunidad respectiva, integrndola; ya que de lo contrario, el pueblo peruano sera
una multitud totalmente desarticulada, desprotegida e insegura.

2. El concepto de Seguridad Nacional

Este concepto cobr vigencia a partir de la guerra fra que marc la megatendencia
internacional dominante en el mundo durante la etapa de la segunda post guerra mundial y
que culmin con el desgajamiento de los pases del denominado sistema socialista, cuyo fin se
inici simblicamente con la cada del muro de Berln en 1989. Cabe sealar, que a pesar de
haber ya culminado la guerra fra, sin embargo, el concepto de Seguridad Nacional se ha
mantenido vigente, ampliando sus alcances hasta adquirir un carcter multifactico.

As, de las definiciones tradicionales de Seguridad Nacional que tienden a focalizarse

en las capacidades materiales y en el uso y el control de la fuerza militar por los Estados, se
ha pasado ms recientemente a las concepciones que aluden a amenazas militares, polticas,
econmicas, sociales y ambientales, que afectan no slo a los Estados sino tambin a los
grupos e individuos. En estas ltimas, la nocin de amenaza constituye el aspecto central y
ha conducido al Estado a conceptualizar la Seguridad Nacional dentro de nuevos marcos que
rebasan las cuestiones puramente militares, llegando a abarcar los peligros que se ciernen para
la economa, el medio ambiente, los recursos naturales, polticos y culturales, en tanto se
constituyan en una amenaza directa a los bienes que deben ser protegidos.
134
 No hay una definicin universalmente aceptada sobre Seguridad, siendo por esta razn
que es un concepto controvertido, pues como sostienen algunos tericos las definiciones
estn influidas por la ideologa, el marco temporal en el que se formulan y la unidad de
anlisis identificada. Por esta razn, el trmino seguridad se ha convertido en una calificacin
o etiqueta utilizada por los gobiernos para calificar determinadas cuestiones en relacin a las
cuales realizan acciones que consideran prioritarias, que posibilitan la aplicacin de recursos
importantes y que adems reclaman la reduccin en los niveles de control e informacin
acerca de las decisiones tomadas y las gestiones polticas que a su amparo llevan a cabo. Es
en este mbito donde han surgido expresiones como las de seguridad nacional, seguridad
pblica, seguridad social, seguridad del Estado y seguridad econmica, entre otras.

Con el fin de la guerra fra y la desintegracin de la Unin Sovitica, se ha dejado de

lado el aspecto exclusivamente militar que antes tena el concepto de Seguridad Nacional.
Ahora, el concepto de amenaza se halla ligado al concepto de seguridad. En este contexto, al
gobierno del Estado le corresponde adems de velar por la integridad territorial del Estado,
la responsabilidad de proteger al rgimen, as como a sus ciudadanos y su modo de vida, de
las amenazas provenientes principalmente del exterior, procurando su seguridad tanto fsica
como psicolgica. En este enfoque se incluyen los peligros que puedan surgir del interior del
Estado de que se trate, cobrando mayor nfasis en los Estados del llamado tercer mundo. Al
respecto, el mexicano OROZCO HENRQUEZ sostiene que la Seguridad Nacional se refiere
a todos aquellos programas, medidas o instrumentos que cierto Estado adopta para defender
a sus rganos supremos de un eventual derrocamiento violento por un movimiento subversivo
interno o por una agresin externa. 92

Por lo anteriormente sealado, es que la definicin de Seguridad Nacional resulta ser

especfica para cada pas, ya que ella debe condensar los diferentes intereses nacionales. En
esta medida, la definicin de Seguridad Nacional debe ser restringida, identificndose con la
idea de proteccin del Estado frente a amenazas actuales y de relevante magnitud y peligro,
provenientes especialmente del exterior, sin descartar aquellas que gestadas en el interior del
pas tengan la fuerza suficiente para romper la integridad del Estado.

92
J. JESS OROZCO HENRQUEZ, voz: Seguridad Nacional, en Diccionario Jurdico Mexicano.
Editorial Porra-UNAM, Mxico, 2000, pg. 2886.

135
 En el caso del Per, la Seguridad Nacional se define como la situacin en la que el
Estado tiene garantizada su existencia, presencia y vigencia as como su soberana,
independencia e integridad territorial y de su patrimonio, sus intereses nacionales, su paz y
estabilidad interna, para actuar con plena autoridad y libre de toda subordinacin, frente a
todo tipo de amenazas. 93

En el mismo sentido, el Libro Blanco de la Defensa Nacional seala: La seguridad es

la situacin en la cual el Estado tiene garantizado su independencia, soberana e integridad
y, la poblacin los derechos fundamentales establecidos en la Constitucin. Esta situacin
contribuye a la consolidacin de la paz, al desarrollo integral y a la justicia social, basada en
94
los valores democrticos y en el respeto a los derechos humanos. En este contexto, la
Defensa Nacional es el conjunto de medidas, previsiones y acciones que el Estado genera,
adopta y ejecuta en forma integral y permanente, desarrollndolas sistemticamente tanto en
el mbito externo como en el interno.

3. Alcances de la Seguridad Nacional

Doctrinariamente, la Seguridad Nacional comprende tanto a la Seguridad Interna

como a la Seguridad Externa del Estado, y se materializa por medio de la Defensa Nacional.

3.1. La Seguridad Nacional Interna

Se entiende por Seguridad Interna, la situacin en la que el Estado mediante acciones

de Defensa Nacional interna garantiza al Estado mismo y a la colectividad nacional de las
amenazas y conflictos que puedan surgir dentro del territorio con o sin apoyo exterior y que
pongan en riesgo su supervivencia, autonoma, integridad y el logro del bienestar. En esta
situacin, el Estado acta integrado con la colaboracin de la ciudadana, de tal manera que
sus acciones tienen el propsito de asegurar su convivencia pacfica, la erradicacin de la
violencia y la utilizacin pacfica de las vas y espacios pblicos. Del mismo modo, contribuir
a la prevencin de la comisin de delitos y faltas.
93
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 44.

94
MINISTERIO DE DEFENSA; ob.cit., Captulo III, pg. 62.

136
 Como se define en los Planteamientos elaborados por el CAEN, la Seguridad Interna
est orientada a preservar al Estado en s y a la colectividad nacional que alberga dentro de su
territorio. La Seguridad Interna se materializa mediante la Defensa Interna.

3.2. La Seguridad Nacional Externa

Se entiende por Seguridad Nacional Externa, la situacin en la que el Estado, mediante

acciones de Defensa Nacional externa, garantiza la existencia, presencia y vigencia del Estado
mismo, su independencia, soberana, e integridad territorial y de su patrimonio, as como a la
colectividad nacional, de las amenazas, riesgos y otros desafos frente a las oposiciones,
amenazas o presiones provenientes del exterior.

La Seguridad Externa precisa el CAEN en sus planteamientos tiene la finalidad de

cautelar la existencia de la soberana, independencia e integridad del Estado. Por esta razn, la
Seguridad Externa se materializa mediante la Defensa Externa.

4. Las amenazas a la Seguridad Nacional

A travs de los Planteamientos sealados por el CAEN, se conceptualiza la amenaza

como los hechos o situaciones que ponen en riesgo o peligro la integridad fsica y/o moral
de una persona, grupo social o pas, o de los recursos, patrimonio, heredad histrica, etc.
Tambin es una forma de agresin, manifiesta o encubierta que atenta contra el desarrollo o
la seguridad del Estado. 95

Despus de la cada del muro de Berln y el fin de la guerra fra con el desgajamiento
de los pases del llamado bloque socialista, y ante la inminente aparicin de nuevas amenazas,
los Estados Americanos realizaron una Conferencia Extraordinaria de la Asamblea General de
la OEA en el mes de octubre del 2003, en Mxico, cnclave en el que se efectu un anlisis
profundo de la situacin de seguridad en el hemisferio a fin de adoptar medidas y previsiones,
tanto en los propios pases concurrentes como de asociacin de pases y de la propia OEA.

95
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 46.

137
 Como consecuencia de los acuerdos arribados en dicha Conferencia se suscribi la
Declaracin de Mxico, documento que estableci lo siguiente:

1) Las amenazas tradicionales a la seguridad y sus mecanismos para enfrentarlas siguen

siendo importantes y pueden ser de naturaleza distinta a las nuevas amenazas,
preocupaciones y otros desafos a la seguridad.

2) Asimismo las nuevas amenazas, preocupaciones y otros desafos a la seguridad del

hemisferio continental, son los siguientes:
a) El terrorismo, la delincuencia organizada transnacional, el problema mundial de
las drogas, la corrupcin, el lavado de activos, el trfico ilcito de armas y las
conexiones entre ellos.
b) La pobreza extrema y la exclusin social de amplios sectores de la poblacin que
afectan la estabilidad y la democracia.
c) Los desastres nacionales y los de origen humano, el VIH-SIDA y otras
enfermedades, otros riesgos de la salud y el deterioro del medio ambiente.
d) La trata de personas.
e) Los ataques a la seguridad ciberntica.
f) La posibilidad de accidentes o incidentes en el trasporte martimo de material
peligroso: Petrleo, materiales radioactivos y deshechos txicos.
g) La posibilidad de acceso, posesin y uso de armas de destruccin masiva y sus
medios vectores, por parte de terroristas.

5. Las amenazas contra la Seguridad del Estado Peruano

Siguiendo las lneas adoptadas en materia de Seguridad en el Continente, el CAEN ha

catalogado en sus planteamientos, las siguientes amenazas:

5.1. Amenazas tradicionales externas

Son las oposiciones, agresiones o presiones que surgen desde el exterior del pas y que
ponen en riesgo su independencia, soberana e integridad territorial y su patrimonio.

138
 Entre las amenazas tradicionales externas, pueden sealarse las siguientes:

Expansin territorial (aunque est limitada por Tratados y Organismos Internacionales,

sin embargo, no ha perdido vigencia del todo).
Logro de predominio ideolgico (limitada por el fin de la Guerra Fra).
Posesin y acceso a recursos naturales.

5.2. Amenazas tradicionales internas

Son aquellas amenazas que surgen o pueden surgir en el interior del territorio, con o
sin apoyo exterior, y que ponen o pueden poner en riesgo la estabilidad, la supervivencia,
autonoma e integridad del Estado y el logro del bienestar general.

Entre las amenazas tradicionales internas, se tienen:

Subversin y terrorismo (debido a la marginacin econmica, descontento social,

autoritarismo poltico, violacin de derechos humanos, exclusin tnica y cultural: no
tener nada que perder conduce a la violencia).
Desastres naturales (sequas, inundaciones, huaycos, derrumbes, terremotos, secuelas
destructivas del fenmeno de El Nio, etc.)

5.3. Nuevas amenazas

Las nuevas amenazas son de naturaleza diversa y afectan en diverso grado la seguridad
del Estado. Cabe mencionar que algunas de estas ya existan anteriormente como problemas
focalizados, pero debido a la globalizacin y a los adelantos tecnolgicos han adquirido una
mayor influencia y peligrosidad.

La mayora de estas nuevas amenazas son enfrentadas actuando en los campos no

militares, vale decir empleando la Va Pacfica o no violenta de la Defensa Nacional. Sin
embargo, existen algunas de ellas a las cuales es necesario enfrentar mediante el empleo de la
va violenta.

139
 Se clasifican en externas e internas. A continuacin se transcriben las identificadas por
el Centro de Altos Estudios Nacionales en sus Planteamientos Doctrinarios y Metodolgicos
de la Defensa Nacional del ao 2007, as como las sealadas en el Libro Blanco de la Defensa
Nacional aprobada por el Ministerio de Defensa en el ao 2005.

5.3.1. Nuevas amenazas externas

Vulnerabilidad econmica y financiera (globalizacin, liberalizacin e inestabilidad).

Degradacin del medio ambiente y escasez de recursos clave (prdida de capital
natural; conflictos por agua, por contaminacin, por fuentes de energa, por seguridad
alimentara).
Organizaciones criminales internacionales (asesinatos, corrupcin, chantaje, lavado de
dinero, trfico de drogas).
Vulnerabilidad informtica (difusin de virus, prdida de informacin, manipulacin
Psicosocial).
Diseminacin de epidemias y enfermedades (clera, sida, tuberculosis, malaria).
Diseminacin de plagas que afectan cultivos y ganados (encefalopata bovina, fiebre
aftosa, mosca de la fruta, la roya del caf).
Proliferacin de armas nucleares en pequea escala (terrorismo nuclear).
Proliferacin de armas qumicas y biolgicas (armas bacteriolgicas y qumicas de
gran poder y rpida difusin).
Terrorismo internacional.
Movimiento migratorio masivo.

Por su parte, en el Libro Blanco de la Defensa Nacional, se identifican las siguientes

amenazas externas:

o Las que podran generarse si se intentaran aplicar en el subregin Sudamericana

doctrinas de seguridad incompatibles con la vigencia del Derecho internacional.
o Las que podran surgir de crisis en funcin de escasez de recursos naturales de valor
estratgico, tales como recursos vitales.
o El terrorismo, el narcotrfico y la delincuencia internacional.

140
5.3.2. Nuevas amenazas internas

Los Planteamientos Doctrinarios y Metodolgicos de la Defensa Nacional del Centro

de Altos Estudios Nacionales, cataloga como nuevas amenazas internas a las siguientes:

Narcotrfico
Desconfianza en el sistema poltico (instituciones, lderes, partidos, gobernabilidad).
Pobreza como generadora de insatisfaccin (diez aos con mitad de la poblacin
debajo de la lnea de pobreza, desempleo, centralismo).
Emigracin acelerada de profesionales y tcnicos (prdida de capacidad y habilidades
para enfrentar los desafos).
Corrupcin (patrimonialismo, intereses de grupo de poder, clientelismo).
Debilidad y vulnerabilidad en zonas fronterizas y aisladas (ausencia del Estado,
carencias sociales).
Regionalismos y comunalismos exacerbados (agravados por el centralismo asfixiante).
Mayor frecuencia y gravedad de fenmenos naturales (cambio climtico, deshielos,
prdida de recursos hdricos).
Crimen, delincuencia y pandillaje (inseguridad ciudadana, pobreza y miseria, e
ineficiencia de las fuerzas del orden).
Trfico de armas.
Contrabando y piratera

El Libro Blanco de la Defensa Nacional identifica las siguientes amenazas internas:

o Grupos terroristas y subversivos contrarios al ordenamiento constitucional, que optan

por la violencia.
o Grupos radicales que promueven la violencia social y los desbordes populares.
o Delincuencia comn organizada.
o Trfico ilcito de drogas.
o Corrupcin.
o Depredacin del medio ambiente.

141
 4. LA DEFENSA NACIONAL

En la actualidad, tanto la seguridad personal, familiar as como el propio Estado, se

encuentran sometidos permanentemente a todo tipo de amenazas o agresiones, ya sea en
forma abierta o encubierta, o, a nivel interno como externo, comprometindose de este modo
la integridad personal, familiar y la del mismo Estado.

En este contexto, si bien es cierto que el Estado tiene entre sus deberes primordiales el
de velar por la seguridad de la poblacin que la integra, sin embargo, es igualmente cierto que
cada uno de los individuos que constituyen el Estado tiene tambin asumida una parte de esta
responsabilidad. Esto se desprende del concepto que surge de los elementos tradicionales y
modernos del Estado, que para el efecto, es entendido como la Nacin organizada jurdica y
polticamente sobre un determinado territorio y bajo una misma autoridad que es el gobierno,
y cuya finalidad suprema es la realizacin del Bien Comn.

En el Manual Bsico publicado por la SECRETARA DE DEFENSA NACIONAL, se seala:

El Estado como ente social, poltico, econmico y jurdico vela por la supervivencia, por su
libertad, sus valores, su territorio, su desarrollo, lo que significa: el BIEN COMN de la
sociedad peruana. En consecuencia, el Estado nace por la necesidad que tiene la sociedad de
lograr el bien comn de sus integrantes, o sea el bien de la colectividad nacional, del bien de
todos los integrantes de un cuerpo social. 96

De acuerdo con esta definicin, se produce la siguiente relacin conceptual:

BIEN COMN

BIENESTAR GENERAL SEGURIDAD NACIONAL

DESARROLLO NACIONAL DEFENSA NACIONAL

96
SECRETARA DE DEFENSA NACIONAL: DEFENSA NACIONAL. Manual Bsico para el Sistema
Educativo Peruano. Lima, Per, 1 edicin, 1997; pg. 37.

142
 En esta concepcin, el Bien Comn es el fin supremo del Estado, considerado como
una situacin ideal por alcanzar, por un alto grado de progreso y perfeccin de la sociedad, a
fin de propiciar la plena realizacin de la persona humana. Precisamente por esta razn, el
Artculo 1 de la Constitucin Poltica consagra a la persona humana con esta categora de fin
supremo de la sociedad y del Estado, no slo porque el ser humano es un fin en s mismo de
donde surge su consideracin como sujeto de derecho, sino tambin, porque su realizacin a
travs de la concretizacin de su proyecto de vida requiere de condiciones altamente ptimas
que posibiliten, promuevan, protejan y garanticen su consecucin. Lo cual, solamente puede
ser posible de alcanzar si existe el Desarrollo Nacional.

Ahora bien, todas las medidas y previsiones que el Estado adopta para garantizar su
propia existencia y al mismo tiempo proteger el Desarrollo del pas constituyen el quehacer de
la Defensa Nacional. Las acciones que forman parte de ese quehacer se realizan no slo en el
propio territorio (con respecto al orden social, poltico, econmico y cientfico tecnolgico
establecido) sino tambin fuera de l, en lo que concierne a su relacin con los dems pases
que coexisten en el contexto internacional. Adems, enfrenta las dificultades que surgen como
producto de los desastres, catstrofes y otros fenmenos de la naturaleza, o los producidos por
la accin del hombre y que pueden afectar a un gran nmero de personas, las mismas que
forman parte de lo que se conoce como Defensa Civil. 97

En este marco, el concepto de Defensa Nacional nace de las finalidades que orientan la
Poltica Nacional y est ligado a la existencia misma del Estado y a su supervivencia como
entidad social, poltica, econmica y jurdica. Afronta un conjunto de problemas complejos y
permanentes en cuya solucin intervienen los altos rganos de conduccin poltica del Estado,
los dirigentes de las actividades econmicas, sociales, culturales, pblicas y privadas.

Sin embargo, la Defensa Nacional no se identifica nicamente con problemas militares

como tradicionalmente se consideraba antes, pudiendo presentarse en todos los campos de
la actividad humana, como por ejemplo: la subversin, la extrema pobreza, el trfico ilcito de
drogas, el narcotrfico, la contaminacin ambiental, la migracin o la disparidad tecnolgica
que afecten a la seguridad nacional.

97
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 48.

143
 Por estas razones, la Defensa Nacional es conceptualizada modernamente como el
conjunto de previsiones, decisiones y acciones que el gobierno genera y ejecuta
permanentemente para lograr la Seguridad Nacional y alcanzar sus objetivos, incluyendo su
integridad, unidad, bienestar y la facultad de actuar con autonoma en el mbito interno, y
libre de toda subordinacin en el mbito externo. 98

Y, asimismo, se sostenga que la poltica de Seguridad y Defensa Nacional es una

Poltica de Estado que tiene por finalidad orientar la seleccin, preparacin y utilizacin de
los medios del Estado para la obtencin y mantenimiento de la Seguridad Nacional, tanto en
el frente externo como en el interno. Esta poltica est constituida por el conjunto de
lineamientos generales para estructurar, coordinar y armonizar los esfuerzos de los campos
de accin del Estado: Defensa y Desarrollo, para hacer frente a los obstculos, riesgos,
amenazas o desafos contra la seguridad y los intereses del Estado. 99

1. Significado y alcance de la Defensa Nacional

Teniendo en cuenta que los fines esenciales del Estado son el Bienestar General y la
Seguridad Integral, lo ptimo y deseable es que este Bienestar se logre fundamentalmente en
un ambiente de paz. Por esta razn, la Defensa Nacional adopta medidas para alcanzar y
preservar ese ambiente de paz necesario para que el pas desarrolle sus actividades sin temor,
con progreso y sin interferencias extraas.

Considerando que la Defensa Nacional constituye la accin permanente del Estado

para garantizar la Seguridad Nacional, su alcance no atiende de forma nica y exclusiva a las
amenazas tradicionales como la Guerra, sino que adems hace frente a las nuevas amenazas,
riesgos y otros desafos provenientes del exterior o surgidos en el interior del Estado.

En consecuencia, seala el CAEN en sus Planteamientos, en la vida de los Estados

surgen en el frente externo (tal como lo confirma la historia) oposicin de intereses, disputas

98
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 49.

99
MINISTERIO DE DEFENSA; ob.cit., Captulo III, pg. 62.

144
ideolgicas, ambiciones de predominio, atentados a la soberana, conflictos territoriales, etc.,
que en lugar de vincularlos armnicamente los desunen, llegando a veces hasta el extremo de
enfrentarlos como adversarios, generndose as los diferendos y conflictos entre los Estados;
mientras en el frente interno existen nuevas amenazas como el terrorismo, el narcotrfico, la
delincuencia comn y organizada, entre otras, que ponen en riesgo la Seguridad Nacional y
que obligan a hacerles frente con la Defensa Nacional, que es el instrumento que dispone el
Estado para tal fin.

De aqu, que la Defensa Nacional tiene como fin primordial garantizar la Seguridad
Integral y por consiguiente la paz para alcanzar el Bienestar General. Es innegable que ella
debe dar la garanta necesaria para que el Estado pueda estar en condiciones de oponerse a
todo lo que signifique un atentado contra su propia seguridad; por ello contempla tanto las
posibilidades de crisis y amenazas internas y externas, as como las formas de solucionarlos.

2. Finalidad de la Defensa Nacional

La Defensa Nacional tiene por finalidad general garantizar la Seguridad Nacional, la

cual, para poder alcanzarla y comprenderla es desagregada por el CAEN en las siguientes:

Garantizar la independencia, soberana e integridad territorial y de su patrimonio

material y espiritual, actuando con autonoma en el frente interno y libre de toda
subordinacin en el frente externo.
Vencer las resistencias que otros Estados opongan a la consecucin de nuestros
objetivos nacionales, impidiendo que ellos logren objetivos que resulten perjudiciales
para nuestro pas.
Hacer frente a las amenazas internas contra la paz social, la estabilidad jurdico
poltica propiciando el medio propicio para el desarrollo econmico social y el
bienestar de todos los peruanos.
Hacer frente a los desastres causados por los fenmenos naturales o por accin del
hombre.
Mantener y robustecer lo esencial de los valores morales y espirituales de la patria,
propiciando la identidad y la cohesin nacional.

145
 Para el cumplimiento de estas finalidades, la Defensa Nacional, como instrumento de
accin de la Poltica Nacional encargada de garantizar la Seguridad del Estado, debe ser
prevista, concebida, preparada y ejecutada con toda oportunidad.

En esta medida, las medidas y previsiones de la Defensa Nacional se materializan en

planes destinados a preparar y conducir las acciones internas y externas de la Defensa; as
como a efectuar la movilizacin integral y la preparacin del pas en caso de amenazas a su
Seguridad.

3. Caractersticas de la Defensa Nacional

La Defensa Nacional, como instrumento del Estado para garantizar la seguridad de la

Nacin, refiere el CAEN en sus Planteamientos, tiene las siguientes caractersticas:

Es permanente: La Defensa Nacional debe ser organizada con carcter de permanencia

cualquiera que sea la circunstancia, es decir, que sus previsiones y acciones se realizan
tanto en poca de paz como en tiempo de guerra.
Es dinmica: Se adecua a los cambios y a las circunstancias que se presenten, de
acuerdo a la naturaleza de las amenazas de todo tipo.
Es integral: Compromete a todo el quehacer nacional, as como a todas las personas
naturales y jurdicas del pas y hace frente a las crisis y amenazas que se producen en
el mbito interno y externo.
Es sistmica: Se prepara y ejecuta a travs del Sistema de Seguridad y Defensa
Nacional, que comprende a los ms altos organismos responsables de la Defensa
Nacional, bajo la direccin del Presidente de la Repblica. Este Sistema funciona bajo
una orientacin comn sustentada en la Doctrina de Seguridad y Defensa Nacional.
Es preventiva: Frente a las amenazas externas o internas, es necesario adoptar con la
suficiente anticipacin las medidas y acciones dirigidas a garantizar la Seguridad
Nacional. La Defensa Nacional debe sustentarse en la fuerza militar capaz y moderna
requerida por el pas, y en lo poltico, en una dinmica accin poltica de proporcin
en todos los campos de actividad para evitar ser sorprendidos por los acontecimientos.
Es ejecutiva: Se plasma en la materializacin de acciones y medidas debidamente
concebidas, planeadas y preparadas a fin de encarar y superar oportunamente y en
146
 forma apropiada las oposiciones, antagonismos y presiones que atentan contra la
Seguridad Integral y el Desarrollo del Estado.

4. Vas de accin de la Defensa Nacional

Las previsiones y acciones que el Estado emplea en el campo de la Defensa Nacional

para garantizar la Seguridad Nacional y, de esta manera, cautelar los intereses nacionales y
mantener sus derechos, no son todas de la misma naturaleza.

As, se tiene la Va Pacfica, que utiliza medios y procedimientos de carcter no

blico, que constituyen las acciones identificadas como Luchas. Las Luchas se materializan
en acciones polticas, econmicas, sicosociales, cientficas-tecnolgicas y militares, internas y
externas, para encarar conflictos que atenten contra la Seguridad Nacional sin recurrir a la
accin armada.

Existe igualmente la Va Violenta, que utiliza medios y procedimientos de carcter

blico, coercitivo o violento, materializadas a travs de la Guerra y la Contra subversin.

Cuando las acciones en la Va Pacfica se revelan ineficaces o son insuficientes para

impedir que el adversario externo o interno atente contra los intereses vitales de la Nacin, o
se opongan a la consecucin de sus objetivos, se recurre a la Va Violenta; es decir, al
enfrentamiento armado complementado con acciones polticas, econmicas, sicosociales, y
cientficas tecnolgicas propias de la situacin que se afronta.

5. mbitos de la Defensa Nacional

5.1. La Defensa Interna

De acuerdo a los Planteamientos esbozados por el CAEN, la Defensa Interna tiene su

origen y fundamento en la necesidad primaria del Estado de asegurar el ambiente de
normalidad y tranquilidad que se requiere para el desenvolvimiento de las actividades y
esfuerzos concurrentes a la obtencin del Bienestar General.

147
 Se fundamenta en el principio de legtima proteccin y seguridad de la vida pacfica
del pas, cuando se trata de encarar las agresiones que evidencian motivaciones polticas,
econmicas, etc., dirigidas a trastocar substantivamente el orden establecido mediante el uso
de mtodos ilegales, directos o encubiertos, as como en la obligacin de atender, amenguar y
reparar los daos a personas y bienes que provoquen los desastres y/o catstrofes naturales o
inducidos.

El CAEN conceptualiza a la Defensa Interna, como El conjunto de previsiones y

acciones que adopta el gobierno en forma permanente, en todos los campos de actividad
nacional, para encarar las oposiciones, antagonismos, presiones y agresiones que afectan la
Seguridad Integral y que surgen y se procesan dentro del territorio nacional, generados por
agentes internos o externos; as como para hacer frente a los desastres y calamidades
causadas por accin voluntaria o involuntaria del hombre o por fenmenos naturales. 100

5.1.1. Componentes de la Defensa Interna

La Defensa Interna se realiza a travs de sus dos componentes: La Defensa Interior del
Territorio y la Defensa Civil.

A. La Defensa Interior del Territorio

Es el conjunto de previsiones y medidas de carcter permanente en todos los campos

de la actividad nacional destinadas a mantener el Orden Interno y a restablecer el Orden
Pblico. Se materializa mediante el Planeamiento Estratgico de la Defensa Nacional para los
conflictos (subversin y luchas).

La Defensa Interior del Territorio (DIT) abarca el Orden Interno y el Orden Pblico.
El Orden Pblico es aspecto integrante del Orden Interno. El Orden Interno es la situacin en
la cual estn garantizados: la estabilidad y normal funcionamiento de la institucionalidad
poltico-jurdica establecida en el Estado. Su mantenimiento y control demandan previsiones

100
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES; ob. cit., pg. 52.

148
y acciones que el gobierno debe adoptar permanentemente. El Orden Pblico es la situacin
de paz, tranquilidad y disciplina social en la cual se da plena observancia del Orden Jurdico
como fundamento de la convivencia entre las personas y grupos que integran la sociedad.

B. La Defensa Civil

Est constituida por las previsiones, acciones y medidas de carcter permanente que
adopte el Gobierno para proteger y apoyar a la poblacin nacional frente a daos causados
por accidentes, desastres o catstrofes de diversa ndole prestando ayuda adecuada y oportuna;
as como previniendo, atendiendo y reduciendo dichos daos y rehabilitando los bienes y
actividades afectadas. La Defensa Civil se hace efectiva a travs del Sistema de Defensa
Civil, cuyos organismos forman parte del Sistema de Seguridad y Defensa Nacional.

Las normas que la regulan se encuentran contenidas en la Ley del Sistema de Defensa
Civil. El Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI), es el organismo de ms alto nivel del
Sistema, y est encargado de la direccin, asesoramiento, planeamiento, coordinacin y
control de las actividades de Defensa Civil.

Para los efectos de la Defensa Civil, el territorio se divide en regiones, cuyos lmites
coinciden con la divisin territorial de la fuerza terrestre en Regiones Militares. Cada Regin
abarca departamentos, provincias, y distritos.

5.2. La Defensa Externa

Es el conjunto de actividades realizadas por el Sistema de Seguridad y Defensa

Nacional para garantizar en forma permanente los intereses nacionales, la soberana e
independencia de la Nacin y el Estado; as como su integridad territorial e integridad
patrimonial, frente a cualquier forma de amenaza o agresin proveniente del mbito externo.

En la Va Pacfica corresponde al campo no militar y particularmente a la Poltica

Exterior, la conduccin oportuna y apropiada de las acciones necesarias mediante la ejecucin
de medidas de carcter poltico, econmico, sicosocial, y cientfico tecnolgico y militar.

149
 En la Va Violenta corresponde prioritariamente al Campo Militar la previsin,
planeamiento, preparacin, coordinacin, ejecucin y control de las acciones coercitivas o
violentas (Guerra), con el apoyo y participacin de los campos no militares. Durante sta se
continan las acciones en los campos Poltico, Econmico, Sicosocial, Diplomtico y
Tecnolgico, en funcin de las necesidades del conflicto y en apoyo del campo Militar.

6. Poltica y Conflicto

La Poltica es una actividad humana que a decir de ARISTTELES constituye la ms

alta actividad a la que pueda dedicarse el ser humano. Como lo refiere ANIBAL ISMODES 101,
se distingue entre Poltica con mayscula y poltica con minscula para diferenciarla, en el
primer uso, como un sustantivo de carcter general; mientras que en la segunda utilizacin, se
designan las actividades que poseen el primer aspecto.

En esta medida, se afirma que los conflictos son un tipo de interaccin social que se da
entre los individuos, los grupos y organizaciones, por lo que constituyen un aspecto normal de
la vida colectiva. De este modo, el conflicto y la cooperacin, la lucha y el consenso son dos
aspectos indesligables en las sociedades, por cuya razn, ANBAL ISMODES CAIRO afirma que
El conflicto puede definirse como una relacin social entre dos o ms partes que tienen o
creen tener objetivos incompatibles. 102

Considerando el grado de intensidad de los conflictos sociales, as como su regulacin

por un marco institucional reconocido por los participantes tales como el Poder Judicial y la
103
legislacin vigente, seala ANBAL ISMODES , que las relaciones entre las partes pueden
ser de dos tipos: a) radicalmente conflictivas, es decir, sin ningn tipo de inters comn; o, b)
parcialmente conflictivas, cuando a pesar del enfrentamiento las partes tienen algn inters
comn. A lo anterior, se aade la capacidad en el ejercicio de la coercin por parte de quienes
se hallan en conflicto.

101
ANBAL ISMODES CAIRO: El Conocimiento Poltico. Universidad Particular de San Martin de
Porres, Facultad de Ciencias de la Comunicacin, Psicologa y Turismo; pg. 18.

102
ANBAL ISMODES CAIRO; ob. cit., pg. 147.

103
ANBAL ISMODES CAIRO; ob. cit., pg. 148.
150
 A partir de lo anteriormente expuesto, dicho autor concluye sealando que el conflicto
es un tipo de relacin social en el cual los participantes se enfrentan a causa de objetivos
incompatibles (o definidos como tales), siendo de intensidad variable, susceptibles o no de ser
regulados, parciales o radicales y en los que la capacidad de imponerse sobre el adversario por
medio de la coercin juega un rol fundamental.

7. Guerra y Poltica

Cuando los conflictos internos o externos desembocan en el enfrentamiento armado,

estamos en presencia de la Guerra. La Guerra ha sido definida por QUINCY Y WRIGHT como
104
un conflicto armado entre dos o ms grupos hostiles . La amplitud de esta definicin,
permite distinguir la existencia de diversos tipos de Guerra, siendo los principales la Guerra
Externa y la Interna, ms conocida esta ltima como Guerra Civil.

En su desarrollo histrico, los diversos sistemas polticos han estado acompaados

generalmente por la guerra, ya sea sta externa o civil. El siglo XX, verbi gracia, ha estado
plagado de hechos blicos como las dos guerras mundiales, las guerras anticoloniales, las
guerras civiles y la amenaza permanente de la guerra nuclear durante la Guerra Fra. Y en la
presente centuria, tenemos las guerras de intervencin protagonizadas por los Estados Unidos
y las fuerzas de ocupacin de la ONU en Irak, Afganistn y ms recientemente en Libia.

De all, pues, que la guerra y la poltica estn estrechamente relacionadas. Por esta
razn, CLAUSEWITZ afirm que la guerra es la continuacin de la poltica por otros medios.

A partir de cierto nivel de complejidad, los sistemas polticos en general crean rganos
especializados en el ejercicio de la actividad blica, ya sea para orientarlos en contra de los
enemigos externos o de los grupos internos que intentan derrocar a las lites dominantes.
Dichos rganos pasan a formar parte fundamental del aparato de gobierno en cada sistema
poltico. La guerra es la forma extrema que adoptan los conflictos externos e internos en la
realidad poltica. Su estallido indica que ya no hay otra opcin que la violencia armada.

********************

104
Citado por ANBAL ISMODES CAIRO; ob. cit., pg. 155.

151
 IV. MATERIALES Y MTODOS

1) EL UNIVERSO

El universo en el que se ha desarrollado el presente Texto, est determinado

por las materias tericas que integran el curso Realidad y Defensa Nacional.

En este cometido, se han consultado diversas fuentes bibliogrficas que han

sido consideradas a criterio del autor para la elaboracin del presente Texto.

En la redaccin se ha empleado un lenguaje sencillo y accesible,

considerando que este Texto constituir un material de consulta para la formacin
profesional de los estudiantes de la Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica.

2) TCNICAS DE RECOPILACIN DE DATOS

Conforme se ha sealado especficamente en el correspondiente proyecto de

investigacin al que est referido el presente informe, de acuerdo con la naturaleza
del mismo se ha utilizado la tcnica de la recoleccin de informacin bibliogrfica, la
misma que ha sido efectuada a travs de fichas de lectura en base a los cuales se
ha redactado el Texto, cuyas fuentes han sido citadas especficamente a travs de
las notas bibliogrficas consignadas a pie de pgina.

3) TCNICAS ESTADSTICAS

Debido al carcter estrictamente documental de la presente investigacin, no

ha sido necesario recurrir a esta clase de tcnicas de investigacin, y, adems,
porque de acuerdo a su naturaleza bibliogrfica, el procesamiento y seleccin de la
informacin recopilada y analizada no ha requerido de la misma, por tratarse de un
Texto de consulta.

152
4) MATERIALES

Para la elaboracin del presente trabajo, se han utilizado:

Materiales de oficina
Materiales bibliogrficos
Materiales de cmputo e impresin

5) MTODOS

En la redaccin del presente Texto universitario se han tenido en cuenta las

caractersticas advertidas en la formacin profesional en el rea de Humanidades de
la Escuela Profesional de Ingeniera Elctrica, producto de la experiencia del autor
como docente de la misma a travs de veintisis aos de desarrollo profesional en
las distintas materias lectivas impartidas durante este periodo.

Al respecto, se han complementado los aspectos bsicos que venan siendo

desarrollados en los cursos Constitucin, Desarrollo y Defensa Nacional as como
Ciencias Sociales, adecuando su perspectiva en funcin de fuentes acordes con la
realidad que vive el Per en la actualidad, conforme fluye del contenido del Texto.

Con este propsito, se ha realizado un pormenorizado anlisis e investigacin

de toda la informacin existente, para luego efectuar una sntesis plasmada en la
redaccin de los distintos Captulos que conforman el presente Texto.

153
 V. RESULTADOS

A) CONCLUSIONES

Primera: En la elaboracin del presente Texto universitario, se han cumplido a

cabalidad los objetivos propuestos al iniciar su desarrollo.

En esta medida, en este Texto se exponen los conocimientos bsicos

de la Constitucin Poltica del Estado y otras disciplinas afines que se
relacionan con la Realidad Nacional as como con el Desarrollo y la
Defensa Nacional, de una manera didctica y sencilla para facilitar su
comprensin por los estudiantes.

Segunda: Al finalizar el correspondiente ciclo acadmico de estudios, el alumno

podr conocer los lineamientos necesarios tanto de la teora como de la
aplicacin concreta de los conceptos jurdicos desarrollados a lo largo
del Texto.

B) DISCUSIN

Aun cuando por su naturaleza, los resultados obtenidos en el presente Texto

no pueden ser objeto de discusin con otros resultados obtenidos anteriormente por
otros autores debido a que los estudios realizados en el mercado bibliogrfico y a
los que se han accedido para su desarrollo, difieren en cuanto a su objeto y en el
tratamiento desarrollado en las sentencias analizadas, sin embargo, cabe sealar
que este documento constituye un aporte para el estudio sistemtico y coherente de
la Realidad Nacional, dada la multiplicidad de aspectos estudiados en los distintos
Captulos desarrollados en el cuerpo del Texto.

154
 VI. REFERENCIALES

1) AGUILA GRADOS, GUIDO y CALDERN SUMARRIVA, ANA: El ABC del Derecho

Constitucional. Editorial San Marcos E.I.R.L., Lima, 1 edicin, 2007.

2) ARNAIZ AMIGO, AURORA: El Estado y sus fundamentos institucionales. Mxico,

Editorial Trillas, 1 edicin.

3) BIDART CAMPOS, GERMN J.: Lecciones Elementales de Poltica. Editorial EDIAR,

Buenos Aires, Argentina, 13 reimpresin, 2007.

4) BODIN, JEAN: Los seis libros de la Repblica. Traduccin de P. BRAVO GALA,

Editorial Tecnos, Madrid, 1985.

5) BOBBIO, NORBERTO: Origen y Fundamentos del Poder Poltico. Editorial Grijalbo,

Mxico, 1997.

6) CARPINTERO, FRANCISCO: Derecho y Ontologa Jurdica. Actas, Madrid, 1993.

7) CASTILLO CRDOVA, LUIS: Los Derechos Constitucionales. Palestra Editores, Lima,

2007.

8) CHANAM ORBE, RAL: Teora del Estado. Abogados Editores, Lima, Per.

9) CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS MILITARES: Planteamientos Doctrinarios y

Metodolgicos de la Defensa Nacional. Talleres Grficos del Servicio de Imprenta
FAP, Edicin 1993, 2 Tomos.

10) CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES: Planteamientos Doctrinarios y

Metodolgicos del Desarrollo, la Seguridad y la Defensa Nacional. Chorrillos, Per,
2007.

11) COTLER, JULIO: Clases, Estado y Nacin en el Per. Instituto de Estudios Peruanos,
4 edicin, octubre de 1987, Lima, Per.

12) DROMI, ROBERTO: Derecho Administrativo. Buenos Aires, Ciudad Argentina, 7

edicin, 1998.
155
13) DURN, L. RIB: Diccionario de Derecho. Bosch, Casa Ed. Barcelona, 1991.

14) FINCH, J.: Introduccin a la Teora del Derecho. Traduccin de Fr. LAPORTA SAN
MIGUEL, Ed. Labor, Barcelona, 1977.

15) GARCA BELANDE, DOMINGO: Derecho Procesal Constitucional. Editorial TEMIS,

Bogot, 2001.

16) GARCA DE ENTERRA, EDUARDO: La Constitucin como norma y el Tribunal

Constitucional. Editorial Civitas S.A., reimpresin de la 3 edicin, 1988, Madrid,
Espaa.

17) GARCA MYNEZ, EDUARDO: Introduccin al estudio del Derecho. Mxico, Editorial
Porra S.A., 47 edicin, 1995.

18) GARCA TOMA, VCTOR: El Tribunal Constitucional, la interpretacin constitucional y

las sentencias manipulativas interpretativas (manipulativas). Interpretacin y
Aplicacin de la Ley Penal, Anuario de Derecho Penal 2005.

19) HOBBES, THOMAS: Leviatan. Traduccin: M. SNCHEZ SARTO, Fondo de Cultura

Econmica, Mexico, 1940.

20) HOBBES, THOMAS: El Ciudadano. Debate, Madrid, 1993, Edicin bilinge.

21) ISMODES CAIRO, ANBAL: El Conocimiento Poltico. Universidad Particular de San

Martin de Porres, Facultad de Ciencias de la Comunicacin, Psicologa y Turismo.

22) LOCKE, JOHN: Segundo Tratado sobre el Gobierno Civil. Traduccin de C. MELLLIZO,
Alianza Editorial, Madrid, 1990.

23) LPEZ SORIA, JOS IGNACIO: Educacin y Cultura para un Proyecto Nacional.
Instituto de Investigaciones Econmicas y Sociales de la Universidad Nacional de
Ingeniera, 1987.

24) MARITEGUI, JOS CARLOS: 7 Ensayos de Interpretacin de la Realidad Peruana.

Fundacin Biblioteca Ayacucho, 3 edicin, Caracas, 2007.

25) MINISTERIO DE DEFENSA: El Libro Blanco de la Defensa Nacional. Lima, Per, 2005.

156
26) OROZCO HENRQUEZ, J. JESS: Diccionario Jurdico Mexicano. Editorial Porra-
UNAM, Mxico, 2000.

27) PREZ ROYO, JAVIER: Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons, Ediciones
Jurdicas y Sociales S.A., Madrid, Barcelona, 10 edicin.

28) PORRA PREZ, FRANCISCO: Teora del Estado. Editorial Porra, 1966, Mxico.

29) PRODAN, ALEJANDRO: Derecho Aeroespacial: Historia, Evolucin, Doctrina y Tratados

Internacionales. Departamento de Ciencias Sociales, Oxford High School.

30) ROSS, ALF: Hacia una ciencia realista del derecho. Abeledo Perrot, Buenos Aires,
1961, traduccin de J. BARBOZA.

31) SCHICA, LUIS CARLOS: El Control de Constitucionalidad y sus mecanismos.

Editorial Temis S.A., Bogot, Colombia, 3 edicin, 1988.

32) SNCHEZ AGESTA, L. y VVAA: Documentos Constitucionales y Textos Polticos.

Editora Nacional, Madrid, 1982.

33) SANTIAGO NINO, CARLOS: La validez del Derecho. Ed. Astrea, Buenos Aires, 1985.

34) SARTORI, GIOVANNI: Elementos de Teora Poltica. Alianza Universidad, Madrid,

1992.

35) SECRETARA DE DEFENSA NACIONAL: DEFENSA NACIONAL. Manual Bsico para el

Sistema Educativo Peruano. Lima, Per, 1 edicin, 1997.

36) SHIVELY, W. PHILLIPS: Introduccin a las Ciencias Polticas. Mxico, Editorial

McGraw-Hill/Interamericana Editores, 5 edicin, 1997.

********************

157
 VII. APNDICE

Los cuadros de autora propia se presentan a lo largo de los cuatro Captulos que
conforman el Texto. Por lo que en este apartado, solamente se reproducen los siguientes:

LEGISLATIVO EJECUTIVO JUDICIAL

CORTE SUPREMA
PRESIDENTE DE
PARLAMENTO Conoce las causas en
LA REPBLICA ltima instancia
__________________
JEFE DE ESTADO
CORTES SUPERIORES
Tribunales que
conocen en revisin
causas sancionadas
CONSEJO DE por los Juzgados
_________________
MINISTROS
JUZGADOS DE
PRIMERA INSTANCIA
Determinadas
acciones

E L E C T O R E S

Los Poderes del Estado Peruano

BIEN COMN

BIENESTAR GENERAL SEGURIDAD NACIONAL

DESARROLLO NACIONAL DEFENSA NACIONAL

El Bien Comn que persigue obtener el Estado

158
 VIII. A N E X O S

Figura 1: Evolucin territorial del Per durante el Incanato y el Virreinato

Figura 2: El Virreinato del Per en 1810 Figura 3: El Per en la actualidad

159