A Responsabilidade Penal e os Princpios Penais

Henrique Viana Pereira1

A responsabilidade penal no pode acontecer de forma arbitrria, razo

pela qual so necessrios limites para o exerccio do jus puniendi. Esses
limites so obtidos atravs dos princpios, que correspondem a verdadeiros
filtros limitadores da responsabilidade penal, utilizados para descobrir quem
responde e quando responde pelo fato criminoso (MOLINA; GOMES, 2012, p.
437).
Claus Roxin entende que a responsabilidade penal deve ser orientada
pelas consequncias penais do ato (ROXIN, 1992). E, com auxlio no menos
importante, Gnther Jakobs especificou o objetivo de um Direito Penal
funcional: a busca pela estabilizao de expectativas, em prol de um harmnico
convvio social (JAKOBS, 1997). Nessa linha, o estudo dos princpios colabora
para evitar o ineficaz Direito Penal do inimigo, que corresponde a um indevido
Direito Penal do autor2.
O que se deve ter como pano de fundo o Direito Penal mnimo,
baseado na ideia do chamado garantismo penal, desenvolvido por Luigi
Ferrajoli:

O direito penal mnimo, quer dizer, condicionado e limitado ao

mximo, corresponde no apenas ao grau mximo de tutela das
liberdades dos cidados frente ao arbtrio punitivo, mas tambm a um
ideal de racionalidade e certeza. (FERRAJOLI, 2006, p. 102).

Dessa forma, os princpios constituem a face orientadora da aplicao

das normas abstratamente previstas em lei aos casos concretos emergentes
dos conflitos sociais, legitimadores da intervenincia do poder repressivo
estatal (NUCCI, 2011, p. 31).

1
Doutor e Mestre em Direito pela PUC Minas. Ps-graduado em Direito pelo CAD/UGF.
Professor da PUC/MG no curso de Mestrado em Direito Penal em Belo Horizonte e nos cursos
de graduao em Direito em Betim, Contagem e na PUC Virtual. Professor da Faculdade
Novos Horizontes. Conselheiro do ICP. Advogado criminalista. Foi assistente judicirio criminal
de Desembargador no Tribunal de Justia de Minas Gerais.
2
Importante destacar a diferena entre Direito Penal e Direito Penal do Inimigo: a) o Direito
Penal do inimigo no estabiliza normas (preveno geral positiva), mas denomina
determinados grupos de infratores; b) em consequncia, o Direito Penal do inimigo no um
Direito Penal do fato, mas do autor (JAKOBS; MELI, 2007, p. 75).
 Princpio da legalidade

O princpio da legalidade impede que algum seja punido sem a

existncia de norma penal incriminadora. O art. 5, inc. XXXIX, da CR/1988
prev: no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia
cominao legal (BRASIL, 2013). No mesmo sentido, o art. 1 do CP: No h
crime sem lei anterior que o defina. No h pena sem prvia cominao legal
(BRASIL, 2013).
Dessa forma, no h punio por vontade poltica, ou criao de crime
pelo costume.
Esse princpio equivale reserva legal, porque somente a lei penal
pode prever crimes e cominar sanes, bem como emana outros, como:
taxatividade3 e irretroatividade4.

Princpio da individualizao da pena

Individualizar significa particularizar o que antes era genrico, quer

dizer tornar individual algum e uma situao.
O princpio da individualizao da pena exige que a pena seja aplicada
de forma justa e adequada, quanto ao montante, ao perfil e aos efeitos
pendentes sobre o sentenciado, tornando-o nico e distinto dos demais
infratores, ainda que coautores (NUCCI, 2011, p. 36). Esse princpio evita a
estandartizao, distinguindo algo de algum, dentro de um contexto.
Conforme determina o art. 5, inc. XLVI5, da CR/88, o julgador deve
individualizar a penas, examinando detalhadamente os elementos que dizem
respeito ao fato e ao acusado.
O Cdigo Penal, em seu art. 686, prev que o juiz utilize um critrio
trifsico para dosimetria da pena. Especificamente na primeira fase, devem ser

3
De acordo com a taxatividade, os tipos penais devem ser detalhadamente construdos, com
contedo suficientemente claro. No se admite analogia in malam partem.
4
Art. 5, inc. XLX, da CR/1988: a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru.
5
Art. 5, inc. XLVI - a lei regular a individualizao da pena.
6
Art. 68. A pena-base ser fixada atendendo-se ao critrio do art. 59 deste Cdigo; em seguida
sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de
diminuio e de aumento.
analisadas as circunstncias judiciais individualizadamente previstas no art.
59 do Cdigo Penal7. Na segunda fase, circunstncias agravantes e
atenuantes. E, na terceira fase, causas de aumento e causas de diminuio.
Tudo isso para aplicar, de forma justa e fundamentada, a sano penal que
seja, proporcionalmente, necessria e suficiente para reprovao e preveno
do crime.
Dessa forma, esse princpio obriga o julgador a fixar a pena, conforme
a cominao legal (espcie e quantidade) e a determinar a forma de sua
execuo (PRADO, 2007, p. 145).

Princpio da interveno mnima

Como a interveno penal constitui a forma mais drstica por causa

da gravidade do castigo penal de reao do Estado contra o autor de uma
infrao penal, o Direito Penal somente se legitima quando aplicado em ltimo
caso. A respeito da gravidade do castigo penal, Douglas Fischer destaca: o
mecanismo especfico de eficcia do Direito Penal diferentemente do Direito
Administrativo ou Civil consiste em estabelecer custos muito superiores aos
benefcios do delito (FISCHER, 2006, p. 157).
De acordo com o princpio da interveno mnima, o Direito Penal deve
ser aplicado somente quando os outros ramos do direito no forem suficientes
para restabelecer a ordem jurdica. Por isso, o Direito Penal direito de ultima
ratio (MOLINA; GOMES, 2012, p. 311). Ultima ratio no sentido de ltimo
instrumento que deve ter incidncia para sancionar o fato desviado (MOLINA;
GOMES, 2012, p. 33).
Como corolrio desse princpio afirma-se que o Direito Penal tem
carter fragmentrio8 e subsidirio9.
Por tudo isso, a aplicao legtima do Direito Penal exige sua utilizao
somente em ltimo caso, para intervir minimamente na vida das pessoas. No

7
Art. 59. O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social,
personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e consequncias do crime, bem como
ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para
reprovao e preveno do crime: I - as penas aplicveis dentre as cominadas; II - a
quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; (...).
8
Somente para proteger a parcela mais importante dos bens jurdicos. Somente para as
situaes mais relevantes.
9
Somente quando os outros ramos do Direito no solucionarem satisfatoriamente um conflito.
se pode tolerar uma inflao legislativa penal, pois conduz a uma ineficcia do
sistema. Nesse sentido: o uso excessivo da sano criminal (inflao penal)
no garante uma maior proteo de bens; ao contrrio, condena o sistema
penal a uma funo meramente simblica negativa. (PRADO, 2007, p. 143).
A respeito da expresso inflao legislativa penal, Joaquim Leito
Jnior explica que a inflao penal a desvalorizao da atuao do Direito
Penal em situaes fticas desnecessrias, segundo o princpio da interveno
mnima. Tambm chamada de inflao legislativa, pois apoiada a um direito
simblico prejudica a fora intimidativa das sanes penais, e pode levar o
Direito Penal ao descrdito total. Ento, o Direito Penal deve ser encarado
como ultima ratio e no como prima ratio (primeiro recurso) na soluo de
conflitos, de modo diverso do sugerido pela inflao penal e pelo Direito Penal
simblico. (LEITO JNIOR, 2011).
Destarte, o Direito Penal deve atuar somente quando os demais ramos
do direito se revelarem insuficientes para restabelecer a ordem jurdica.

Princpio da culpabilidade

De acordo com o princpio da culpabilidade, no Direito Penal no se

admite a responsabilidade objetiva. Ou seja, envolve a exigncia de
responsabilidade subjetiva e refere-se impossibilidade de se responsabilizar
criminalmente por uma ao ou omisso quem tenha atuado sem dolo ou
culpa (PRADO, 2007, p. 139).
Trata-se, portanto, de vedao responsabilidade objetiva, a qual
permite responsabilizao pelo simples fato de ter causado materialmente o
evento, sem nenhum liame psicolgico (PRADO, 2007, p. 140).
Por isso, extrai-se que a responsabilidade penal - a partir da exigncia
de conduta dolosa ou culposa - somente subjetiva. Vale dizer, nullum crimen
nulla poena sine culpa.
O termo culpabilidade tambm utilizado em outros dois sentidos.
Um deles diz respeito culpabilidade como fundamento da pena, de
modo que somente pode ser punida uma pessoa que no seja inimputvel, que
tenha potencial conscincia da ilicitude e quando exigvel uma conduta diversa.
(GRECO, 2009).
 O outro relaciona a culpabilidade como reprovabilidade pessoal pela
conduta e, dessa forma, como elemento de medio da pena: quanto maior a
culpabilidade, maior deve ser a pena aplicada pelo juiz (BITENCOURT, 2012).
A pena deve ser proporcional gravidade do desvalor subjetivo da ao
(MOLINA; GOMES, 2012, p. 453). Nesse sentido, Luiz Regis Prado afirma que
a pena no pode ultrapassar a medida da culpabilidade (PRADO, 2007, p.
139).
Dessa forma, o termo culpabilidade pode ser utilizado como um dos
pilares do conceito analtico de crime, como elemento para medio da pena,
ou como proibio responsabilidade penal objetiva, este ltimo configurando,
especificamente, o sentido do princpio da culpabilidade.

Princpio da pessoalidade da pena

Esse princpio - tambm chamado de princpio da responsabilizao

pessoal ou da intranscendncia das penas - impede que algum responda por
fato de outrem. A pena no pode passar da pessoa do condenado, ex vi do art.
5, inc. XLV, da CR/198810.
Luiz Regis Prado entende que esse princpio vincula-se estreitamente
aos postulados da imputao subjetiva e da culpabilidade (PRADO, 2007, p.
144).
O Cdigo Penal francs, no art. 121-1, prev expressamente esse
princpio: ningum responsvel penalmente seno pelo prprio fato
(PRADO, 2007, p. 144).
Nesse sentido, vale lembrar que a responsabilidade penal,
diferentemente da civil, tributria etc., deve recair diretamente sobre a pessoa
que exteriorizou o fato, que se envolveu causal e juridicamente no fato.
(MOLINA; GOMES, 2012, p. 438).
Destaque-se que no se pode confundir responsabilidade subjetiva
(ningum pode ser punido penalmente seno quando atua com dolo ou culpa)

10
Art. 5, XLV, da CR/1988 - nenhuma pena passar da pessoa do condenado, podendo a
obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de bens ser, nos termos da lei,
estendidas aos sucessores e contra eles executadas, at o limite do valor do patrimnio
transferido.
com responsabilidade penal pessoal (ningum pode ser punido por fato alheio)
(MOLINA; GOMES, 2012, p. 438).
Portanto, no existe responsabilidade penal coletiva. A
responsabilidade penal intransfervel e personalssima.

REFERNCIAS

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Janeiro: Revan, 1999.

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com colaborao de Luiz Roberto Cria, Lvia Cspedes, Juliana Nicoletti . 9
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BRASIL, Constituio da Repblica Federativa do Brasil (1988). Cdigos 3 em

1 Saraiva: Penal, Processo Penal e Constituio Federal. Obra coletiva de
autoria de Editora Saraiva com colaborao de Luiz Roberto Cria, Lvia
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FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. 2 ed. So

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GRECO, Rogrio. Curso de direito penal: parte geral. Volume I. 11 ed. Rio
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Disponvel em: <http://lfg.jusbrasil.com.br/noticias/2638575/o-que-se-entende-
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