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Alumna: ANDRADE ESPINOZA TATIANA MYREIMA

DIFERENCIA ENTRE INCAUTACION Y DECOMISO EN EL PROCESO PENAL

Primero debemos analizar los trminos de incautacion y decomiso, son


sinnimos gramaticalmente hablando, pero en el proceso penal la definicin es
diferente. Entendindose que la incautacin es un procedimiento donde se
afecta temporalmente la posesin de un bien afectando directamente al Derecho
de Propiedad de una persona.

Ya que es una medida restrictiva de derechos, y el derecho que se restringe es


el derecho de propiedad privada que es un derecho fundamental, ante la
presuncin de cometer un hecho ilcito el estado autoriza el decomiso, para evitar
las arbitrariedades y a fin de lograr un objetivo superior que es poder autorizar la
bsqueda de pruebas que permitirn destruir la presuncin de inocencia que se
le asiste al investigado.

Teniendo la finalidad de apartar estos bienes para que sean utilizados luego
como evidencia de un hecho ilcito y tambin poder evitar que este hecho ilcito
se cometa o se siga cometiendo.

En cambio hablar de decomiso su definicin es ms conocido, como un ejemplo


estn los decomisos que realizan las aduanas en los controles del pas. Pero eso
es hablar un poco en la parte administrativa.

Pero dentro de nuestro ordenamiento penal, cuando se comete un hecho ilcito


con un bien, muchas veces concurren estas dos categoras, iniciadas primero
con la incautacin del bien y luego se procede con la autorizacin del decomiso,
como lo establece el cdigo penal en su artculo 102.

El Juez resolver el decomiso o prdida de los efectos provenientes de la


infraccin penal o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a no ser
que pertenezcan a terceros no intervinientes en la infraccin.

Asimismo tambin en el artculo 103 del cdigo penal establece que el juez tiene
la facultada de no decretar el decomiso o, cuando sea posible, decretarlo slo
parcialmente. Cuando se demuestre que el bien incautado no procede o no tiene
su origen del hecho ilcito o su valor no tiene relacin con la naturaleza y la
gravedad del tipo penal.

Finalizando y para poder tener el concepto ms claro me referir al reglamento


modelo sobre los delitos de lavado relacionado con el delito de trfico ilcito de
drogas de la comisin interamericana para el Control del Abuso de Drogas
CICAD, en los artculos 4 y 5:
Artculo 4 Medidas cautelares sobre los bienes, productos o instrumentos

Conforme a derecho, el tribunal o la autoridad competente dictara, en cualquier


momento, sin notificacin ni audiencia previas, una orden de incautacin o
embargo preventivo, o cualquier otra medida cautelar encaminada a preservar la
disponibilidad de los bienes, productos o instrumentos relacionados con un delito
de trfico ilcito, u otro delito grave, para su eventual decomiso.

Artculo 5 Decomiso de bienes, productos o instrumentos

1. Cuando una persona sea condenada por un delito de trfico ilcito, u otro
delito grave, el tribunal ordenar que los bienes, productos o instrumentos
relacionados con ese delito sean decomisados y se disponga de ellos
conforme a derecho.

Con la citacin de los artculos nos deja ms clara la idea de la diferencia que
existe entre incautacin y decomiso, y es una diferencia que debe ser tomada
con cuidado al momento en que resuelve los requerimientos de incautacin el
Ministerio Publico.

Como podemos ver y analizar la finalidad primordial no es la incautacin del bien


que proviene de un delito ilcito ni retirarlo del comercio ilegal, como puede verse
tambin en algunos casos los bienes sern decomisados hasta destruidos para
evitar la comisin de otros delitos o la consumacin de delitos que se estn en
investigacin, eso no viene a ser su funcin primordial, sino la obtencin de
pruebas de un hecho ilcito penal
Lavado de Activos y Prdida de
Dominio
junio 7, 2012

Mejores herramientas para la lucha contra la criminalidad organizada y


endurecimiento de penas contra el Lavado de Activos y Prdida de Dominio

Debemos tener siempre presente que el objetivo central en gran parte de los delitos que se
cometen, es generar una ganancia econmica para el individuo o grupo que desarrolla
determina actividad delictiva.

El delito de lavado de activos (LA) es el proceso por el cual se encubre el verdadero


origen ilegal de los fondos generados por actividades ilcitas (por ejemplo: trfico ilcito de
drogas, financiamiento de terrorismo, contrabando, piratera, corrupcin de funcionarios,
etc.)

El objetivo del LA consiste en hacer que los fondos o activos obtenido a travs de actividades
ilcitas o ilegales aparezcan como el resultado de actividades legales o legtimas y as
circulen sin problema alguno en el sistema econmico-financiero de un pas.

En esta misma lnea de lucha contra la criminalidad organizada, el delito de prdida de


dominio (PP) se sustenta en el principio que los agentes del delito no tienen derecho real
alguno sobre los bienes o activos integrantes de estos patrimonios criminales, y menos
an, el derecho de propiedad, puesto que todo derecho slo se adquiere conforme a los
mecanismos propios del ordenamiento jurdico, nunca contravinindolos, y menos a travs
de la comisin de un delito, que constituye el mayor ataque al ordenamiento jurdico de una
Nacin.

En consecuencia, privar a los agentes delictivos del producto del delito, no contraviene
derecho fundamental alguno y menos el artculo 70 de la Constitucin Poltica del Estado,
que establece que el derecho de propiedad es inviolable. Por lo mismo, resulta legtimo
privar a los agentes delictivos de estos productos e instrumentos y medios del delito.

Ms an, en el caso de las organizaciones criminales, la privacin de los bienes o activos


vinculadas a stas, deber realizarse sin necesidad de determinar que dichos bienes
constituyen efectos, ganancias o instrumentos del delito, puesto que los patrimonios
criminales, han sido amasados sin duda alguna, a travs de la comisin de mltiples delitos
y los bienes o activos de origen lcito que pudiesen haber posedo, de todos modos habrn
servido para facilitar la comisin del delito o su impunidad, lo que amerita la afectacin
correspondiente.

El Decreto Legislativo N 1104 perfecciona la Ley de Prdida de Dominio (PP), la misma que
constituye una herramienta efectiva y de aplicacin clara y operativa para los operadores de
justicia, que establece los mecanismos de distribucin y administracin de los bienes o
fondos recaudados mediante este proceso.

De esta manera, con la vigencia de los Decretos Legislativos 1104 y 1106 se perfecciona la
legislacin que sanciona y reprime el delito de Lavado de Activos para que el Estado cuente
con herramientas jurdicas y procesales ms eficaces en su lucha contra la criminalidad
organizada sin que ello afecte los derechos fundamentales de las personas como la
presuncin de inocencia y el debido proceso.
LAVADO DE ACTIVOS

En la reforma legislativa efectuada, se destaca el hecho de que ahora, el Lavado de Activos


constituye un delito autnomo. Hasta hoy, la poltica existente en la administracin de justicia
estableca la necesidad de que exista una actividad ilcita preexistente comprobada, de la
cual se poda colegir el Lavado de Activos. Sin delito preexistente no haba lavado.

No importaba si al funcionario pblico, al presunto narcotraficante o extorsionador le


encontraban dinero sin origen lcito conocido o justificable. Con esta reforma legislativa,
ahora el lavado de activos (LA) es un delito autnomo por lo que para su investigacin,
procesamiento y eventual sentencia condenatoria, no es necesario que hayan sido
descubiertas y sancionadas las actividades criminales que produjeron el patrimonio sin
origen legal conocido.

Tambin ahora se penaliza con crcel de 8 a 15 aos el transporte, traslado, ingreso o salida
por territorio nacional de dinero o ttulos valores de origen ilcito. Esto cubre un vaci
importante, sobre todo para el narcotrfico o el financiamiento del terrorismo que traslada el
dinero que entra a las zonas productoras a las grandes ciudades de la costa, por medio de
agentes financieros formales e informales. Tambin esta norma pone bajo los reflectores de
la justicia a las casas de cambio y agencias de viaje que reciben y envan dinero al
extranjero, la gran mayora no reguladas, que mueven mucho dinero de origen desconocido
y que no rinden cuenta de ello al Estado.

Es destacable que ahora las personas jurdicas que colaboren o encubran el lavado de
dinero sern sancionadas. En el DL 1106 se imponen sanciones que van desde altas multas
(50-300 UIT), hasta su disolucin, pasando por clausura de locales, prohibicin de
actividades, cancelacin de licencias, y otros.

Antes, las empresas comerciales, entidades financieras, casa de cambio, no eran afectadas
institucionalmente al descubrimiento del delito; los responsables eran los funcionarios, por
lo que solo tenan que remplazarlos para seguir adelante.

Cabe mencionar otras penas como aumento de 10 a 20 aos la pena por lavado, si es que
el valor involucrado el mayor a 500 UIT, prohibicin de actividad de transferencia de fondos
a quien no est expresamente autorizada, imposibilidad de gozar de beneficios
penitenciarios, entre otras.

Pero junto al endurecimiento de penas y tipificacin como delito de actos de lavado, se han
creado herramientas que le darn a la SBS, UIF, Polica Nacional, Jueces y Fiscales armas
efectivas para investigar, detectar y sancionar el lavado de activos.

Mencionaremos primero la solucin que se le ha dado a la poca colaboracin de las


entidades financieras en las investigaciones de lavado. Ahora se penaliza con pena de 2 a
4 aos el rehusamiento, retardo y falsedad en el suministro de informacin econmica,
financiera, contable, mercantil o empresarial que le sea requerida, en el marco de una
investigacin o juzgamiento por delito de lavado de activos, o deliberadamente presta la
informacin de modo inexacto o brinda informacin falsa.

Se reafirma la obligacin de las instituciones bajo supervisin de la SBS para que mejoren
el control de operaciones y que reporten a la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera de la
SBS). Se establece que todas las entidades del Estado colaborarn con la UIF.

Igualmente, se fortalecen las funciones de la UIF: contarn con un cuerpo de peritos


informantes cuyas identidades se mantienen en reserva, quienes acudirn a las audiencias
judiciales para sostener la verificacin tcnica de los informes elaborados por sus
funcionarios y de los reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento de las entidades
financieras.
Se enfatiza el deber de reserva para todos los que necesariamente conozcan de las
investigaciones. As, los investigados no cerrarn sus cuentas al ser indebidamente
alertados que estn bajo investigacin.

Se crea el Registro de Empresas y Personas que efectan Operaciones Financieras de


Cambio de Moneda, el cual ser supervisado por la SBS; se prohbe el traslado de efectivo
por las fronteras bajo pena de decomiso (lo que se conoce como dinero transfronterizo); y
se enfatiza el deber de informacin a los Notarios Pblicos y el control que va a tener sobre
ellos la UIF, pues es a travs de actos y contratos celebrados ante dichos funcionarios que
se pretende legalizar el dinero ilegalmente obtenido. Por lo mismo, los Notarios estn
obligados a efectuar Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) a la UIF, conforme a los
Protocolos que para tal efecto se aprueben.

En el proceso de investigacin, se cuenta ahora con la posibilidad de abrir el secreto burstil,


lo que junto con el levantamiento del secreto bancario, tributario y de comunicaciones, le da
a los organismos de investigacin pertinentes armas efectivas para rastrear patrimonio de
procedencia ilcita.

Tambin se crea lo que se llama la Entregas Vigiladas: consiste en fungir de presuntos


usuarios de servicios de lavado, pudiendo as los investigadores entregar activos para su
blanqueo a presuntos lavadores, para as probar su condicin de criminal.

A esto se le une un sistema de colaboracin eficaz diseado para que puedan acoger
quienes estando vinculado a la organizacin criminal, estn dispuestos a colaborar con la
justicia para llevar a los Tribunales a los principales responsables de su organizacin
delictiva y de su accionar criminal.

PRDIDA DE DOMINIO

Como complemento a las penas y herramientas para combatir el lavado de activos se tiene
las normas de Prdida de Dominio.

En el DL 1104 se hace un mejoramiento de la legislacin sobre la. Materia, de esta manera,


se establece que La Prdida de Dominio es un proceso judicial especial de carcter real,
que recae sobre cualquier bien que constituya objeto, instrumento, efecto o ganancia de un
delito, independientemente de quien los tenga en su poder o quien los haya adquirido,
cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o continuar el proceso penal.

En relacin a la primera norma de prdida de dominio que se aplicaba para terrorismo,


narcotrfico y lavado de activos, por medio del DL 1104 ahora se ampla la figura actual para
aplicarla tambin a los delitos corrupcin, aduaneros, defraudacin tributaria, concusin,
peculado, cohecho, trfico de influencias, enriquecimiento ilcito, delitos ambientales,
minera ilegal y otros delitos y acciones que generen efectos o ganancias ilegales en agravio
del Estado.

Adems, con el Decreto Legislativo N 1104 se crea la Comisin Nacional de Bienes


Incautados CONABI, adscrita a la PCM, como nico ente estatal encargado de la
recepcin, registro, calificacin, custodia, seguridad, conservacin, administracin,
arrendamiento, asignacin en uso temporal o definitiva, disposicin y venta en subasta
pblica, de los instrumentos, efectos y ganancias generadas por la comisin de delitos en
agravio del Estado.

Las principales funciones de la CONABI son: Intervenir o administrar bienes, asignar en uso
oficial, asignar a entidades privadas sin fines de lucro para obras sociales, subastar bienes
fungibles o perecibles o aquellos que su administracin sea muy onerosa o peligrosa, entre
otras.

Asimismo, el CONABI administra el Registro Nacional de Bienes Incautados RENABI, el


que contiene la relacin detallada de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias de
delitos cometidos en agravio del Estado, destruye bienes peligrosos o dainos para la
seguridad pblica o que hayan servido o sirvan o sean objeto para la comisin de ilcitos
penales o generen perjuicio a derechos de terceros o sean nocivos (dragas ilegales por
ejemplo).

CONCLUSIONES

Ahora, resumamos qu tenemos por delante. Quien quiera delinquir para hacerse rico, est
debidamente advertido y notificado que el producto de sus ganancias al ingresar al sistema,
ser reportado, investigado y perseguido en secreto sin su conocimiento, con sus secretos
financieros y de comunicaciones abiertos, para que su dinero o bienes sean incautados a
l, sus familiares y relacionados. Luego ser juzgado y condenado a una pena de crcel de
8 a 20 aos, sin beneficios penitenciarios, slo por no poder probar un origen lcito del
patrimonio, aunque la justicia no pueda sentenciarlo por otra actividad criminal.

Mientras purga crcel, el patrimonio producto del dinero ilcito, ser perseguido, confiscado
y transferido a otros, aunque est registrado a su nombre o no.

A las personas naturales que creen que en el Per, lavar dinero ilcito es un buen negocio,
tomen nota que ahora pueden terminar en la crcel entre 8 a 20 aos, sin posibilidad de
beneficios penitenciarios. Las personas jurdicas toman nota que pueden ser desde
multadas a extinguidas si se dedican o toleran la actividad de lavado de dinero.

Es para pensarlo dos veces !!!