Tribunal Penal Internacional Principio Ne Bis in Idem Vanessa

O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL E OS
PRINCPIOS DA COMPLEMENTARIDADE E NE
BIS IN IDEM
Vanessa De Biassio Mazzutti
Sumrio: Introduo. 1 A Relevncia do Tribunal Penal Inter-

nacional no mbito Internacional. 1.1 O Contexto Histrico do
Tribunal Penal Internacional. 1.2 O Papel do Tribunal Penal
Internacional como Instrumento de Garantia dos Direitos Hu-
manos. 2 O Tribunal Penal Internacional e a Articulao com
as Jurisdies Internacionais. 2.1 A Evoluo do Conceito de
Soberania na Construo do Sistema Jurdico Internacional. 2.2
Critrios de Atribuio de Jurisdio do Tribunal Penal Inter-
nacional. 2.3 Cooperao Internacional e Assistncia Judici-
ria. 3 O TPI e os Princpios da Complementaridade e ne bis in
idem. 33.1 Relevncia dos Princpios Gerais de Direito Penal e
o Estatuto de Roma. 3.2. A Atuao Subsidiria do Tribunal
Penal Internacional. 3.3 O Princpio ne bis in idem e o Tribunal
Penal Internacional. Consideraes Finais. Referncias
INTRODUO
presente pesquisa tem por objetivo contribuir

para uma reflexo em torno dos princpios da
complementaridade e ne bis in idem na sistem-
tica do Estatuto de Roma e, consequentemente
do Tribunal Penal Internacional, no que tange
ao seu contedo e alcance.
O Tribunal Penal Internacional, institudo pelo Estatuto
Relatrio apresentado para a disciplina de Teoria do Direito/Metodologia Jurdica

no Doutoramento em Cincias Jurdico Criminais sob regncia do Professor Doutor
Pedro Barbas Homem na Universidade de Lisboa.
Ano 1 (2015), n 4, 1745-1819

1746 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
de Roma, aprovado em 1998 e em funcionamento desde 2002,

tem por objetivo o julgamento dos crimes considerados mais
graves pela comunidade internacional (crimes de genocdio,
crimes contra a humanidade, crimes de guerra e crime de
agresso), com jurisdio complementar e carter permanente,
surge como marco de uma jurisdio penal internacional.
Assim, de acordo com o Estatuto, a jurisdio do Tri-
bunal Penal Internacional ser subsidiria s jurisdies nacio-
nais dos Estados Parte, sendo composto por dezoito juzes de
diversas nacionalidades, os quais atuam em um sistema jurdi-
co complexo e hibrido (civil law e common law).
Com o trmino da Segunda Guerra Mundial e incio do
processo de internacionalizao dos direitos humanos, com-
provou-se a necessidade de sistematizao, monitoramento e
controle desses direitos, exercendo o Tribunal Penal Internaci-
onal seu papel nesta seara na medida em que refora este pro-
cesso.
Contra o argumento da no interveno, desenvolveu-se
uma nova postura de admisso do conceito de soberania, que
evoluiu juntamente com o conceito de Estado, sofrendo um
processo de flexibilizao no que se refere ideia de prevaln-
cia absoluta. Assim, o Estatuto de Roma foi estruturado apre-
sentando mecanismos acerca da interveno do Tribunal Penal
Internacional, em busca da harmonizao entre sua jurisdio e
as nacionais.
Por outro lado, a efetivao do direito penal se faz por
intermdio do direito processual penal e dos procedimentos que
o instrumentalizam, os quais devem guardar estrita proporo e
razoabilidade com os direitos fundamentais, o que tambm
deve ocorrer quando da aplicao do direito penal internacional
e, consequentemente, dos tratados e acordos que o regem.
O presente trabalho, conquanto cuide de traar um pa-
norama geral acerca dos princpios da complementaridade e ne
bis in idem pretende refletir acerca de algumas situaes que se
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1747
apresentam quando da interpretao e aplicao destes princ-

pios na atuao do Tribunal Penal Internacional. Com o intuito
de alcanar esse objetivo, a pesquisa foi dividida em trs cap-
tulos.
Em vista disso, no primeiro captulo so abordadas
questes atinentes ao contexto histrico que antecedeu e influ-
enciou a criao do Tribunal Penal Internacional, bem como
seu papel como instrumento de garantia dos direitos humanos.
No segundo captulo so traadas as principais notas
quanto evoluo do conceito de soberania na construo do
sistema internacional, alm dos critrios de atribuio de juris-
dio do Tribunal Penal Internacional e a forma como se d a
cooperao internacional e a assistncia judiciria.
Finalmente, no terceiro captulo, analisa-se a relevncia
dos princpios gerais de direito penal no Estatuto de Roma,
bem como sua atuao subsidiria e vinculao ao princpio ne
bis in idem.
1 A RELEVNCIA DO TRIBUNAL PENAL INTER-

NACIONAL NO MBITO INTERNACIONAL
1.1 O CONTEXTO HISTRICO DO TRIBUNAL PENAL

INTERNACIONAL
A ideia para criao de um mecanismo que possibilitas-

se a existncia de uma jurisdio penal internacional no no-
va. O primeiro tribunal que se tem notcia com esta formatao
aproximada foi o que levou a julgamento em 1474, Peter Von
Hagenbach, mercenrio cujo comando as tropas saquearam,
estupraram e mataram civis durante a ocupao de Breisach,
Alemanha1. Von Hagenbach foi acusado de praticar crimes
1
PIOVESAN, Flvia; IKAWA, Daniela Ribeiro. O Tribunal Penal Internacional e o
direito Brasileiro. In: PIOVESAN, Flvia. Temas de direitos humanos. So Paulo:
Saraiva, 2009, p. 145.
1748 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
contra as leis de Deus e da humanidade por um tribunal ad

hoc formado por vinte e oito juzes dos estados aliados do Sa-
cro Imprio Romano: ustria, Bohemia, Luxemburgo, Milo,
Holanda e Sua. Em sua defesa, alegou ter seguido ordens
superiores - j que fora contratado pelo Duque de Borgonha -;
contudo, seus argumentos no foram aceitos, sendo destitudo
de seu ttulo de cavalheiro e condenado morte2.
Aps a ecloso da guerra franco-prussiana, Gustav
Monnier - um dos fundadores e presidentes do Comit Interna-
cional da Cruz Vermelha -, sugere em uma das reunies do
Comit, em 3 de janeiro de 1872, a criao de um tribunal pe-
nal permanente no constitudo por beligerantes ao reconhecer
que uma sano puramente moral inadequada para verifi-
car as paixes desenfreadas; proposta que acabou publicada
no Bulletin international des Socits de secours aux militaires
blesss, sob o ttulo: Note sur la cration dune institution
judiciaire internationale propre prvenir et rprimer les in-
fractions la Convention de Genve. Tal iniciativa, embora
saudada por alguns juristas, teve contra a maioria que argumen-
tava que a proposta no seria to eficaz como outros mtodos3,
razo pela qual no foi aceita.
Do mesmo perodo, merece destaque quanto respon-
sabilizao criminal individual por crimes de guerra em confli-
tos internacionais o Cdigo Lieber (Instructions for the Gover-
nment of Armies of the United States in the Fiel, General Or-
2
Disponvel em: <http://www.duhaime.org/LawMuseum/LawArticle-1563/1474-
The-Peter-Von-Hagenbach-Trial-The-First-International-Criminal-Tribunal.aspx>.
Acesso em: 19 jun. 2014. Ver tambm: GORDON, Gregory S. The Trial of Peter
Von Hagenbach: Reconciling History, Historiography, and International Criminal
Law. SSRN Social Science Research Network, 16 Feb. 2012. Disponvel em:
<http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2006370>. Acesso em: 19 jun.
2014.
3
Cfr. HALL, Christopher Keith. The first proposal for a permanent international
criminal court. Disponvel em:
<http://www.icrc.org/eng/resources/documents/misc/57jp4m.htm>. Acesso em: 19
jun. 2014.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1749
ders n. 100, of 24 April 1863), promulgado durante a Guerra

Civil Americana (1861-1865) por Abraham Lincoln e destina-
do aos soldados norte-americanos, que previa que crimes co-
metidos em territrio invadido (estupros, roubo, pilhagem ou
saque, incndio criminoso, mutilao, etc.) seriam severamente
punidos como se tivessem ocorrido em casa4.
J prximo ao fim da Primeira Guerra Mundial (1914-
1918) iniciaram-se discusses acerca da necessidade de res-
ponsabilizao por crimes de guerra e violaes dos tratados
internacionais, as quais foram encaminhadas Conferncia de
Paz de Paris (18 de janeiro de 1919) pelos Aliados e posterior-
mente consubstanciadas no Tratado de Versalhes (28 de junho
de 1919), onde entre outras clusulas foi reconhecido o direito
dos Aliados realizar julgamentos dos soldados alemes acusa-
dos de crimes de guerra em um tribunal militar5 que no se
efetivou devido fuga de Wilhelm II para a Holanda, que no
concordou em entreg-lo e tambm porque a Alemanha no
aceitou os termos do tratado6. Outros instrumentos seguiram ao
Tratado de Versalhes e da mesma maneira no obtiveram xito
como o Tratado de Svres (1920), assinado entre as potncias
aliadas e a Turquia, que dispunha a respeito do julgamento em
tribunal militar dos militares turcos acusados da prtica de atos
em violao das leis e costumes de guerra que resultou no mas-
sacre de 600.00 (seiscentos mil) armnios. Este documento foi
substitudo pelo Tratado de Lausanne (1923), que concedeu
anistia aos turcos, sem abordar questes a respeito de crimes de
4
Cfr. GREPPI, Edoardo. The evolution of individual criminal responsibility under
international law. Disponvel em:
<http://www.icrc.org/eng/resources/documents/misc/57jq2x.htm>. Acesso em: 19
jun. 2014.
5
SCHABAS, Willian A. An introduction to the International Criminal Court. 2nd
ed. New York: Cambridge University, 2004, p.4.
6
PIOVESAN, Flvia; IKAWA, Daniela Ribeiro. O Tribunal Penal Internacional e o
direito Brasileiro. In: PIOVESAN, Flvia. Temas de direitos humanos. So Paulo:
Saraiva, 2009, p.147.
1750 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
guerra7.
Ainda na tentativa de responsabilizao por crimes con-
tra as leis da humanidade, em 1937 a Liga das Naes adota
uma Conveno contra o Terrorismo que previa a criao de
um Tribunal Constitucional Internacional, entretanto, tal Con-
veno nunca entrou em vigor, tendo a ndia como nico pas a
ratific-la8.
A repercusso das atrocidades praticadas no Holocaus-
to9 ocorrido na Segunda Guerra Mundial (1939-1945), cuja
macrovitimizao atingiu no apenas judeus, mas tambm po-
loneses, ciganos, deficientes, homossexuais, negros; entre ou-
tras classes eleitas pelo III Reich como indesejveis, supr-
fluas10 ou, nas palavras de Hannah Arendt, as denominadas
displaced persons11, levou os Aliados a organizar dois tribunais
internacionais: Nuremberg e Tquio. O Acordo de Londres (08
de agosto de 1945) criou o Tribunal Militar Internacional de
Nuremberg e foi assinado pelos quatro Aliados: Estados Uni-
dos, Reino Unido, Frana e Unio das Repblicas Socialistas
7
BASSIOUNI, Cherif. M. The time has come for an Internacional Criminal Court.
Indiana Internacional e Comparada Law Review, p. 1-43, 1991/1. Disponvel em:
<http://coursesa.matrix.msu.edu/~fisher/ bosnia/readings/Bassiouni1.html>. Acesso
em: 20 jun. 2014.
8
Idem, Ibidem.
9
Sobre o Holocausto: Percebi que o Holocausto no foi apenas sinistro e horrendo,
mas tambm absolutamente nada fcil de compreender em termos habituais, co-
muns. Foi escrito em seu prprio cdigo, que tinha de ser decifrado primeiro para
tornar possvel a compreenso (BAUMAN, Zygmunt. Modernidade e holocausto.
Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998, p. 10).
10
MAZZUTTI, Vanessa De Biassio. Vitimologia e direitos humanos: o processo
penal sob a perspectiva da vtima. Curitiba: Juru, 2012, p. 61.
11
LAFER, Celso. A reconstruo dos direitos humanos: um dilogo com o pensa-
mento de Hannah Arendt. So Paulo: Companhia das Letras, 1988, p. 147: Eles no
perdem direitos como o direito vida, liberdade, busca da felicidade, ou ainda
igualdade diante da lei por no serem nacionais. De fato, sua situao angustiante
no resulta do fato de no serem iguais perante a lei, mas sim de no existirem mais
leis para eles, pois esto privados de uma comunidade poltica que os contemple
como sujeitos de direito em relao qual tenham direitos e deveres. Os aptridas,
ao deixarem de pertencer a qualquer comunidade poltica, tornam-se suprfluos.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1751
Soviticas12.
A jurisdio deste Tribunal limitou-se a trs categorias
de infraes: crimes contra a paz, crimes de guerra e crimes
contra a humanidade. Ao levar a julgamento vinte e quatro l-
deres nazistas (com a condenao de dezenove deles, sendo
doze casos com pena de morte), sofreu diversas crticas sob a
alegao de ter sido formado apenas aps o cometimento dos
crimes, o que constituiria uma espcie de criminalizao ex
post facto 13, alm da ausncia de julgamento dos militares
Aliados que tambm teriam praticados crimes de guerra, o que
teria contaminado o processo com a chamada justia do ven-
cedor14.
O Tribunal de Tquio, adotado pela Carta do Tribunal
Militar para o Extremo Oriente em 19 de janeiro de 1946, se-
guiu a mesma linha de Nuremberg, ao desconsiderar os bom-
bardeios de Hiroshima e Nagasaki como crimes perpetrados
durante a guerra, o que fez com que recebesse as mesmas crti-
cas15 quanto formao de um tribunal dos vencedores16.
Cherif Bassiouni tambm aponta como causa do enfraqueci-
mento da legalidade do processo, a inexistncia de um forte
precedente na Primeira Guerra juntamente com a ausncia de
julgamento dos militares Aliados em ambos os Tribunais17.
12
PIOVESAN, Flvia; IKAWA, Daniela Ribeiro. O Tribunal Penal Internacional e
o direito Brasileiro. In: PIOVESAN, Flvia. Temas de direitos humanos. So Paulo:
Saraiva, 2009, p. 148.
13
ed. New York: Cambridge University, 2004, p. 6.
14
BASSIOUNI, Cherif. M. The time has come for an Internacional Criminal Court.
<http://coursesa.matrix.msu.edu/~fisher/ bosnia/readings/Bassiouni1.html>. Acesso
em: 20 jun. 2014.
15
Em termos crticos ver: KCHLER, Hans. Global justice or global revenge:
International Criminal Justice at the Crossroads: philosophical reflections on the
principles of the international legal order. Viena: Springer-Verlarg Wien, 2003.
16
Saraiva, 2009, p. 148.
17
BASSIOUNI, Cherif, op. cit.
1752 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
Em que pesem as crticas formuladas quanto formao

e funcionamento dos Tribunais de Nuremberg18 e Tquio, o
certo que permitiram a evoluo do Direito Penal Internacio-
nal ao iniciarem um processo de responsabilizao penal indi-
vidual at ento inexistente quanto aos militares e funcionrios
que ocupavam altos cargos19, alm da criao de novos princ-
pios de justia penal internacional e tipos penais internacio-
nais20; o que levou a adoo da Conveno para a Preveno e
Represso ao Crime de Genocdio (08 de dezembro de 1948)
que apontava para a necessidade de criao de um Tribunal
Penal Internacional permanente ao considerar a gravidade do
crime de genocdio e suas implicaes21 em especial, aps a
proclamao da Declarao Universal dos Direitos do Homem
(1948).
Em momento posterior foram constitudos outros dois
Tribunais ad hoc pelo Conselho de Segurana da ONU: para a
18
Quanto ao legado do Tribunal de Nuremberg, Carlota Pizarro de Almeida elenca
trs pontos essenciais: [...] a) alargar o princpio da responsabilidade individual,
atribuindo-lhe dimenso internacional, daqui resultando tambm o princpio da
obrigao de perseguio, b) definir os crimes contra a Humanidade, c) criar as
condies necessrias para julgar e punir a nvel internacional, de forma indepen-
dente e juridicamente vlida, estes crimes sempre que a jurisdio nacional no o
tenha feito. Isto conduz em ultima ratio, criao de um tribunal penal internacional
permanente (que evite as crticas de parcialidade e oportunismo feitas aos tribunais
ad hoc para julgar determinados indivduos). (ALMEIDA. Carlota Pizarro. Um
exemplo de jurisprudncia penal internacional: o caso Pinochet. In: Casos e materi-
ais de direito penal. 3. ed. Lisboa: Almedina, 2009, p.290-291).
19
Tambm Canado Trindade: A criao e o funcionamento dos dois Tribunais ad
hoc vieram, enfim, contribuir luta contra a impunidade de criminosos de guerra e
de responsveis por atos de genocdio e crimes contra a humanidade, superando
assim uma das carncias do Direito Internacional clssico. Vieram, ademais, abrir
caminho ao estabelecimento de uma jurisdio penal internacional permanente
(TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os tribunais internacionais contempor-
neos. Braslia: Fundao Alexandre de Gusmo, 2013, p. 33).
20
PELLET, Alain. Chapitre 7: Prsentation de la Ire Partie. In: ASCENSIO, Herv;
DECAUX, Emmanuel; PELLET, Alain. Droit International Pnal. Paris: A. Pedo-
ne, 2000, p. 83-89.
21
Saraiva, 2009, p. 149.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1753
antiga Iugoslvia (Resoluo n. 827/93) e Ruanda (Resoluo

n. 955/94)22, inovando o primeiro ao prever a responsabilidade
penal individual alm da possibilidade de recurso (art. 7), o
que no existia nos Tribunais Militares de Nuremberg e T-
quio23. Esses tribunais tambm receberam crticas acerca de
suas instauraes, ao tempo em que demonstraram a necessi-
dade de implantao de um Tribunal Penal Internacional per-
manente24.
Assim, com a Conferncia Diplomtica de Plenipoten-
cirios sobre o Estabelecimento de um Tribunal Penal Interna-
cional25, o Estatuto de Roma adotado em 17 de julho de
199826 aps intensas negociaes e, somente em 11 de abril de
2002 ultrapassa o nmero de ratificaes necessrias (sessenta)
22
PIOVESAN, Flvia, op.cit, p. 150: Os tribunais ad hoc demonstraram a viabili-
dade da instaurao de tribunais penais internacionais para a responsabilizao de
indivduos por graves violaes de direitos humanos, em uma poca marcada pela
exploso de conflitos tnicos e culturais.
23
LIMA, Renata Mantovani de. A contribuio dos Tribunais Hbridos para o
desenvolvimento do direito internacional penal. Tese (Mestrado em Direito) Pon-
tifcia Universidade Catlica de Minas Gerais, Belo Horizonte, 2011, p. 67.
24
Nesse sentido: Os dois tribunais, constitudos por um rgo poltico da ONU,
como o Conselho de Segurana, tm, certo, legitimidade jurdica, mas sua juris-
dio e caractersticas correspondem natureza e circunstncias das situaes que
geraram o seu estabelecimento. Por essa razo, o Brasil, ao aprovar a criao dos
tribunais ad hoc, expressou preferncia pelo estabelecimento, por tratado multilate-
ral, de um Tribunal Penal Internacional, universal, imparcial e independente, como
instrumento fundamental para romper o ciclo de impunidade dos perpetradores de
tais crimes e exercer efeito preventivo e dissuasor benfico para a paz e segurana
internacionais. (SABIA, Gilberto Vergne. A criao do Tribunal Penal Internaci-
onal. Revista CEJ, Braslia, v. 4, n. 11, maio/ago. 2000. Disponvel em:
<http://www2.cjf.jus.br/ojs2/index.php/revcej/article/view/338/540>. Acesso em: 20
jun. 2014).
25
ed. New York: Cambridge University, 2004, p. 15.
26
O Brasil ratificou o Estatuto de Roma em 20 de junho de 2002. (BRASIL. Decre-
to n 4.388, de 25 de setembro de 2002. Promulga o Estatuto de Roma do Tribunal
Penal Internacional. Disponvel em: <
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4388.htm>. Acesso em: 20 jun.
2014).
1754 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
para sua entrada em vigor (1 de julho de 2002)27, com jurisdi-

o ratione materiae e observncia ao princpio da comple-
mentaridade28; significando que sua ao no se sobrepe
jurisdio penal dos Estados Parte no que diz respeito aos cri-
mes de genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guer-
ra e crimes de agresso, considerados como os crimes de mai-
or gravidade, que afetam a comunidade internacional no seu
conjunto29, 30.
O estabelecimento do Tribunal Penal Internacional
constitui uma grande conquista31 em busca da almejada paz
27
Saraiva, 2009, p. 150.
28
Acerca da subsidiariedade e complementaridade Maria Fernanda Palma: Por
fora desta sua natureza o direito internacional penal deve ser um direito subsidirio
e complementar do direito interno. Subsidirio por s dever aplicar-se quando o
direito interno por fora das limitaes da soberania no se puder impor. Comple-
mentar, na medida em que deve intervir onde e quando o direito interno no dispuser
da fora controladora necessria. A subsidiariedade refere-se, assim, a um natural
primados dos Estados na defesa dos valores da comunidade internacional, por fora
da prpria dificuldade de consolidao de instncias coercitivas internacionais. A
complementariedade refere-se perspectiva da legitimidade da prevalncia das
instituies internacionais, onde os Estados no consigam ser autenticos represen-
tantes dos valores da comunidade internacional. (PALMA, Maria Fernanda. Tribu-
nal Penal Internacional e Constituio Penal. In: Casos e materiais de direito penal.
3. ed. Lisboa: Almedina, 2009, p. 264).
29
Prembulo e artigo 5 do Estatuto de Roma.
30
Assim: A gravidade e perigosidade dos crimes em causa , por conseguinte,
enorme, na medida em que se trata de condutas que adulteram os meios de poder
adequados a produzir segurana e paz e a combater o crime. (PALMA, Maria
Fernanda. Tribunal Penal Internacional e Constituio Penal. In: Casos e materiais
de direito penal. 3. ed. Lisboa: Almedina, 2009, p. 263).
31
Nas palavras de Schabas: The Statute is one of the most complex international
instruments ever negotiated, a sophisticated web of highly technical provisions
drawn from comparative criminal law combined with a series of more political
propositions that touch the very heart of State concerns with their own sovereignty.
Without any doubt its creation is the result of the human rights agenda that has
steadily taken centre stage within the United Nations since Article 1 of its Charter
proclaimed the promotion of human rights to be one of its purposes (SCHABAS,
Willian A. An introduction to the International Criminal Court. 2nd ed. New York:
Cambridge University, 2004, p. 25).
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1755
global, reunindo dezoito Juzes de nacionalidades diversas,

com mandato de nove anos, com atuao em um sistema jur-
dico complexo e hbrido (civil law e common law), alm do que
permite limitar a seletividade poltica at ento existente32.
1.2 O PAPEL DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL

COMO INSTRUMENTO DE GARANTIA DOS DIREITOS
HUMANOS
De acordo com a historiadora Lynn Hunt, a expresso

direitos humanos33 comeou a ser utilizada aps 1789, refe-
rindo-se a algo mais passivo e menos poltico que os direitos
do homem (termo at ento utilizado), quando passou a circular
pela primeira vez em francs aps sua apario em O contrato
social (1762) de Jean Jacques Rousseau34.
O processo de internacionalizao35 dos direitos huma-
32
PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional.
11. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 232. Ainda da mesma autora: (...) assenta-se no
primado da legalidade, mediante uma justia preestabelecida, permanente e inde-
pendente, aplicvel igualmente a todos os Estados que a reconhecem, capaz de
assegurar direitos e combater a impunidade, especialmente a dos mais graves crimes
internacionais. (p. 233).
33
Sobre o conceito de Direitos Humanos no direito dos povos: Os direitos humanos
so uma classe de direitos que desempenha um papel especial num Direito dos
Povos razovel: eles restringem as razes justificadoras da guerra e pem limites
autonomia interna de um regime. Dessa maneira, refletem as duas mudanas bsicas
e historicamente profundas em como os poderes da soberania tm sido concebidos
desde a Segunda Guerra Mundial. Primeiro, a guerra no mais um meio admissvel
de poltica governamental e s justificada em autodefesa ou em casos graves de
interveno para proteger os direitos humanos. E, segundo, a autonomia interna de
um governo agora limitada (RAWLS, John. O direito dos povos. So Paulo:
Martins Fontes, 2001, p. 103-104).
34
HUNT, Lynn. A inveno dos direitos humanos: uma histria. Trad. Rosaura
Eichenberg. So Paulo: Companhia das Letras, 2009, p. 20-23.
35
O processo de internacionalizao do Direito marcado pelo aumento do nmero
de fontes geradoras das normas jurdicas, que deixam de ser produto apenas da
produo legislativa interna dos pases e se transformam em questes de poltica
internacional mediante a celebrao de inmeros tratados e convenes, voltados a
regular os mais diferentes assuntos, no intuito de preservar a convivncia pacfica e
harmnica entre os Estados e de viabilizar suas relaes econmicas, polticas e
1756 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
nos36 teve incio a partir do reconhecimento das barbries pra-

ticadas durante a Segunda Guerra Mundial37 e consequente
constatao da necessidade de instrumentos que protegessem
esses direitos38, uma vez que no se poderiam aceitar os pa-
dres at ento utilizados pelo Estado liberal e no intervenci-
onista, criando-se diversas Declaraes, Convenes e Pactos,
com o intuito de difundi-los39.
Este processo pressupe a necessidade de uma sistem-
tica internacional de monitoramento e controle (international
accountability)40 para possibilitar a implementao desses di-
reitos, bem como a constatao das distines favorveis ao
mtodo judicirio em relao ao diplomtico no que tange ao
sociais (GUIMARES, Debora Soares. A internacionalizao dos direitos huma-

nos: anlise da proposta liberal universalizante. Revista CEJ, Braslia, ano 17, n. 59,
p. 125-137, jan./abr. 2013, p.125).
36
Sobre o movimento de internacionalizao dos direitos humanos: [...] a interna-
cionalizao de direitos corresponde a um sistema de unificao, uniformizao e
harmonizao de uma ideologia liberal na dinmica do direito internacional, no
intuito de alcanar um direito comum que se pressupe universalista. Nesse contex-
to, a internacionalizao de direitos caracteriza-se pelo constante dilogo estabeleci-
do entre o direito interno e o direito internacional, numa relao em que ambos os
polos so influenciados e por meio da qual assuntos antes entendidos como de inte-
resse local e regional passam a ganhar destaque na seara mundial. (GUIMARES,
Dbora Soares, op. cit., p. 125).
37
SILVEIRA, Vladmir Oliveira da; ROCASOLANO, Maria Mendez. Direitos
humanos: conceito, significados e funes. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 151: As
atrocidades de duas guerras mundiais, de regimes totalitrios, das tentativas de
extermnio de raas em especial dos judeus , culminando com o lanamento das
bombas atmicas nas cidades japonesas de Hiroshima e Nagasaki, fizeram com que
os lderes das grandes potncias despertassem e institussem, em 26.06.1945, em
So Francisco (EUA), a Organizao das Naes Unidas ONU.
38
O ano de 1945 foi designado por Christian Tomuschat como o ano da transio
copernicana dos direitos humanos, quando a promoo dos direitos humanos foi
reconhecida como meta obrigatria pela comunidade das naes e consolidada por
intermdio da Carta das Naes Unidas (BIELEFELDT, Heiner. Filosofia dos direi-
tos humanos. So Leopoldo: Ed. Unisinos, 2000, p. 13).
39
MAZZUTTI, Vanessa De Biassio. Vitimologia e direitos humanos: o processo
penal sob a perspectiva da vtima. Curitiba: Juru, 2012, p. 28.
40
PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional.
11. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 161.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1757
acesso justia41.
Assim, a Declarao Universal dos Direitos Humanos42
(1948) buscou reconhecer a dignidade da pessoa humana, ini-
ciando uma fase na qual a afirmao dos direitos , ao mesmo
tempo, universal e positiva43. Mesmo que apenas no plano
formal, a mencionada Declarao prestou contribuio a diver-
sos documentos jurdicos que versam sobre direitos humanos44,
ao colocar o ser humano no centro do direito internacio-
41
Cf. BAZELAIRE, Jean-Paul; CRETIN, Thierry. A justia penal internacional:
sua evoluo, seu futuro: de Nuremberg a Haia. So Paulo: Manole, 2004, p. 11:
[...] o mtodo judicirio radicalmente distinto do mtodo diplomtico. Ele busca
provas, no negocia. No procura o benefcio imediato de um cessar-fogo e o retor-
no situao anterior ruptura do equilbrio. Toma o caminho mais longo inspirado
na convico de que no pode haver paz durvel sem que a justia seja feita s vti-
mas, para enfim sair da espiral da vingana e dos dios que se acumulam antes de se
responderem eternamente. Todo o tema de recusa da impunidade baseado nessa
concepo que privilegia a manuteno da paz em detrimento da manuteno da
ordem.
42
Cf. PIOVESAN, Flvia, op. cit., p. 142: A Declarao Universal de 1948 objeti-
va delinear uma ordem pblica mundial fundada no respeito dignidade humana, ao
consagrar valores bsicos universais. Desde seu prembulo, afirmada, ao consagrar
valores a toda pessoa humana, titular de direitos iguais e inalienveis. Vale dizer,
para a Declarao Universal a condio de pessoa o requisito nico e exclusivo
para a titularidade de direitos. A universalidade dos direitos humanos traduz a abso-
luta ruptura com o legado nazista, que condicionava a titularidade pertinncia
determinada raa (a raa pura ariana). A dignidade humana como fundamento dos
direitos humanos e valor intrnseco condio humana concepo que, posterior-
mente, viria a ser incorporada por todos os tratados e declaraes de direitos huma-
nos, que passaram a integrar o chamado Direito Internacional dos Direitos Huma-
nos.
43
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 101:
(...) universal no sentido de que os destinatrios dos princpios nela contidos no
so mais apenas os cidados deste ou daquele Estado, mas todos os homens; positiva
no sentido de que pe em movimento um processo cujo final os direitos do homem
devero ser no mais apenas proclamados ou apenas idealmente reconhecidos, po-
rm efetivamente protegidos at mesmo contra o prprio Estado que os tenha viola-
do.
44
Cf. PIOVESAN, Flvia, op. cit., p. 151: Com efeito, a declarao se impe como
um cdigo de atuao e de conduta para os Estados integrantes da comunidade
internacional. Seu principal significado consagrar p reconhecimento universal dos
direitos humanos pelos Estados, consolidando um parmetro internacional para a
proteo desses direitos.
1758 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
nal45, sendo vista como ponto de partida do processo de

generalizao da proteo internacional dos direitos
humanos.46
A partir do sculo XVIII at os dias atuais o rol dos di-
reitos humanos contemplados pelo Direito Positivo passou por
alteraes iniciadas historicamente pelos direitos humanos de
primeira gerao os direitos civis e polticos de garantia ;
para os direitos de segunda gerao, os direitos econmicos,
sociais e culturais47 e, finalmente, os direitos de terceira gera-
o, voltados no mais para o indivduo, mas para a coletivida-
de, como por exemplo, o direito higidez do meio ambiente48.
Contudo, como adverte Norberto Bobbio, o problema grave do
nosso tempo, com relao aos direito do homem, no funda-
ment-los, mas proteg-los49.
Por certo se afirma que os direitos humanos50 encon-
45
POOLE, Hilary (Org.). et al. Direitos humanos: referncias essenciais. So Paulo:
Ed. USP/Ncleo de Estudos da Violncia, 2007, p. 91. E ainda: [...] A autoridade
suprema para a Declarao no o Estado, mas as qualidades de humanidade que
todos os povos do mundo tm em comum. Isso porque, afirma o prembulo, o re-
conhecimento da dignidade inerente a todos os membros da famlia humana e de
seus direitos iguais e inalienveis o fundamento da liberdade, da justia e da paz
no mundo. E por causa da mudana de foco do Estado para o indivduo que a
Declarao mais universal que internacional.
46
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Dilemas e desafios da proteo interna-
cional dos direitos humanos no limiar do sculo XXI. Revista Brasileira
de Poltica Internacional, v. 40, n. 1, p. 167-177, [1997].
47
LAFER, Celso. A reconstruo dos direitos humanos: a contribuio de Hannah
Arendt. Estudos Avanados, v. 11, n. 30, 1997, p. 57. Disponvel em:
<http://www.scielo.br/pdf/ea/v11n30/v11n30a05.pdf>. Acesso em: 18 jul. 2014.
48
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Teoria processual na Constituio. So Pau-
lo: Celso Bastos/IBDC, 2000, p. 26.
49
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 25:
No se trata de saber quais e quanto so esses direitos, qual a sua natureza e seu
fundamento, se so direitos naturais ou histricos, absolutos ou relativos, mas sim
qual o modo mais seguro para garanti-los, para impedir que, apesar das solenes
declaraes, eles sejam continuamente violados.
50
Cf. TRINDADE, Antonio Augusto Canado. In: PIOVESAN, Flvia. Direitos
humanos e o direito constitucional internacional. 11. ed. So Paulo: Saraiva, 2010,
p. XLI-XLII: O Direito dos Direitos Humanos no rege as relaes entre iguais;
opera precisamente em defesa dos ostensivamente mais fracos. Nas relaes entre
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1759
tram-se em constante construo51 e que no h um estgio

ideal52, a no ser do ponto de vista ideolgico, o qual, mesmo
assim, resta desmascarado pela realidade53, tendo em conta
desiguais, posiciona-se em favor dos mais necessitados de proteo. No busca um

equilbrio abstrato entre as partes, mas remediar os efeitos do desequilbrio e das
disparidades. No se nutre das barganhas da reciprocidade, mas se inspira nas consi-
deraes de ordem pblica em defesa dos interesses superiores, da realizao da
justia. o direito de proteo dos mais fracos e vulnerveis, cujos avanos em sua
evoluo histrica se tm devido em grande parte mobilizao da sociedade civil
contra todos os tipos de dominao, excluso e represso. Neste domnio de prote-
o, as normas jurdicas so interpretadas e aplicadas tendo sempre presentes as
necessidades prementes de proteo das supostas vtimas.
51
No mesmo sentido: Os direitos humanos s se tornam significativos quando
ganham contedo poltico. No so os direitos humanos num estado de natureza: so
os direitos humanos em sociedade. No so apenas direitos humanos em oposio
aos direitos divinos, ou direitos humanos em oposio aos direitos dos animais: so
os direitos humanos vis--vis uns dos outros. So, portanto, direitos garantidos no
mundo secular (mesmo que sejam chamados sagrados), e so direitos que reque-
rem uma participao ativa daqueles que os detm. (HUNT, Lynn. A inveno dos
direitos humanos: uma histria. Trad. Rosaura Eichenberg. So Paulo: Companhia
das Letras, 2009, p. 19).
52
Cf. HERRERA FLORES, Joaqun. A (re)inveno dos direitos humanos. Floria-
npolis: Boiteux, 2009, p. 25: A luta pela dignidade humana a razo e a conse-
quncia da luta pela democracia e pela justia. No estamos diante de privilgios,
meras declaraes de boas intenes ou postulados metafsicos que exponham uma
definio da natureza humana isolada das situaes vitais. Pelo contrrio, os direitos
humanos constituem a afirmao da luta do ser humano para ver cumpridos seus
desejos e necessidades nos contextos vitais em que est situado.
53
Cf. BIELEFELDT, Heiner. Filosofia dos direitos humanos. So Leopoldo: Ed.
Unisinos, 2000, p. 15: A quase inquestionvel valorizao dos direitos humanos na
poltica e no direitos internacional durante as ltimas dcadas no deve levar enga-
nosa concluso de que hoje realmente eles sejam observados e respeitados em todo
mundo. Os relatrios anuais da Amnesty International e de outras organizaes
semelhantes mostram quadro diverso: continuam ocorrendo em todos os continentes
agresses macias aos direitos humanos, como prises arbitrrias, torturas, condena-
es morte e outras formas cruis de punio, opresso de dissidentes polticos,
discriminao de minorias, limpezas tnicas, tratamento desumano de refugiados,
racismo, sexismo, excluso social e misria. Considerando essa realidade, surge a
suspeita de que, em muitos casos, o apoio aos direitos humanos no passa de retrica
vazia. At mesmo ocorre o cinismo de se verem chefes de Estado, cujos regimes so
responsveis por graves violaes dos direitos humanos, assumirem funes rele-
vantes em organismos das Naes Unidas que se debruam sobre o assunto, minan-
do a credibilidade moral dos mesmos.
1760 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
suas constantes violaes54 nos dias coevos55.

Embora o Tribunal Penal Internacional no seja consi-
derado um tribunal de direitos humanos, inegvel o exerc-
cio desse papel56 na medida em que refora o processo de in-
ternacionalizao destes direitos, alm de contribuir para sane-
ar possveis falhas dos tribunais nacionais quanto responsabi-
lizao de autoridades estatais que gozam de plena imunidade,
nos termos das suas respectivas legislaes internas57.
Ressalta-se, ainda, as referncias a diversos conceitos
como dignidade pessoal58, tratamentos humilhantes e de-
54
Assim: (...) falar em direitos humanos num cenrio de violncia, quando abusos e
atrocidades so cometidos mais ainda, quando tais direitos so em grande medida
invocados por figuras segregadas ou marginalizadas da sociedade, como presos e
imigrantes ilegais - , torna o dilogo mais rduo e, exatamente por isso, mais neces-
srio (SILVEIRA, Vladmir Oliveira da; ROCASOLANO, Maria Mendez. Direitos
humanos: conceito, significados e funes. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 18.
55
DOUZINAS, Costas. O fim dos direitos humanos. Traduo de Luzia Arajo. So
Leopoldo: Unisinos, 2009, p. 27. Do mesmo autor: (...) O bombardeio da ex-
Ioguslvia oferece-nos outro exemplo assustador de como a ao dos direitos huma-
nos pode s vezes se tornar literalmente homicida. (...). E quando os direitos dos
albaneses foram finalmente restabelecidos, aps a vitria da OTAN, sua vigncia
irrestrita levou matana, tortura e faxina tnica dos srvios. Estes podem ser casos
extremos, mas demonstram a violncia que subjaz ao desejo de direitos (p. 320).
56
Cf. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O Tribual Penal Internacional e sua integra-
o ao direito brasileiro. ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINO-
AMERICANO, 2006. p. 1417-1443, p. 1443: A Justia Penal Internacional, portan-
to, chega ao mundo em boa hora, para processar e julgar os piores e mais cruis
violadores dos direitos humanos que possam vir a existir, reprimindo aqueles crimes
contra o Direito Internacional de que nos queremos livrar, em todas as suas verten-
tes. Ser esta Justia Penal Internacional a responsvel pela construo de uma
sociedade internacional justa e digna, calcada nos princpios da igualdade e da no
discriminao, que so o fundamento da tutela internacional dos direitos humanos.
57
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. A importncia do Tribunal Penal Internacional
para a proteo internacional dos direitos humanos. Revista Jurdica UNIGRAN,
Dourados, v.6, n. 11, jan./jul. 2004. Disponvel em: <
http://www.dhnet.org.br/direitos/sip/tpi/a_pdf/mazzuoli_importancia_tpi.pdf>.
Acesso em: 18 jul. 2014.
58
Sobre a relao entre direitos humanos e dignidade: Como afirma o economista
hindu Amartya Sem, j no se deve falar somente do valor da liberdade, mas da
igualdade da liberdade: todo mundo importante, e a liberdade que nos garanti-
da deve ser garantida a todos. O problema no reside, ento, em decifrar teoricamen-
te quais direitos so os mais importantes, mas em entender que, desde as suas ori-
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1761
gradantes, garantias judiciais, entre outros, adotados pela

ONU para a proteo do indivduo59, alm de um sistema de
justia que contempla os direitos das vtimas de maneira ino-
vadora, considerando-as como parte autnoma nos procedi-
mentos60, protegendo-os tanto na esfera cvel, quanto na penal,
ao possibilitar ao indivduo o acesso direto jurisdio inter-
nacional61.
2 O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL E A ARTICU-

LAO COM AS JURISDIES INTERNACIONAIS
2.1. A EVOLUO DO CONCEITO DE SOBERANIA NA

CONSTRUO DO SISTEMA JURDICO INTERNACIO-
NAL
A evoluo da atuao do Direito Internacional62 possui
gens, a luta pela dignidade possui um carter global, no parcelado. A luta pela
dignidade o componente universal que ns propomos. Se existe um elemento
tico e poltico universal, ele se reduz, para ns, luta pela dignidade, de que podem
e devem se considerar beneficirios todos os grupos e todas as pessoas que habitam
nosso mundo. Desse modo, os direitos humanos no seriam, nem mais, nem menos,
um dos meios talvez o mais importante para se chegar referida dignidade.
(HERRERA FLORES, Joaqun. A (re)inveno dos direitos humanos. Florianpolis:
Boiteux, 2009, p. 74-75).
59
Cfr. GREPPI, Edoardo. The evolution of individual criminal responsibility under
international law. Disponvel em:
<http://www.icrc.org/eng/resources/documents/misc/57jq2x.htm>. Acesso em: 19
jun. 2014.
60
GONZLEZ, Paulina Vega. O papel das vtimas nos procedimentos perante o
Tribunal Penal Internacional: seus direitos e as primeiras decises do Tribunal.
Revista Internacional e Direitos Humanos, v. 3, n. 5, 2006.
61
Cf. TRINDADE, Antnio Augusto Canado; PEYTRIGNET, Grard; SANTIA-
GO, Jayme Ruiz de. As trs vertentes da proteo internacional dos direitos da
pessoa humana. San Jos, C. R.: Instituto Interamericano de Direitos Humanos;
Comit Internacional da Cruz Vermelha; Alto Comissariado das Naes Unidas para
os Refugiados, 1996, p. 29-31.
62
Sobre o papel do Direito Internacional: La longue marche du droit international
contre limpunit des grands criminels tend vers un ordre juridique mondial de
nature satisfaire luniversalit des droits de lhomme. Limpunit de ces criminels
constitue la ngation la plus saisissante de ces droits, une insulte la dignit hu-
1762 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
relao direta com o desenvolvimento do conceito de sobera-

nia63 em resposta aos desafios propostos pela internacionaliza-
o dos direitos humanos ao passar de um direito aplicvel
exclusivamente s relaes entre Estados soberanos para um
direito de uma sociedade internacional complexa e diversifica-
da64.
Oportuno asseverar que a anlise que se prope no pre-
sente tpico objetiva destacar apenas alguns dos aspectos prin-
cipais da evoluo do conceito de soberania tendo em conta a
complexidade do tema e a limitao da pesquisa.
O conceito de soberania65 comeou a ser desenvolvido66
maine. Ces criminels, en commettant les atrocits que la loi internationale incrimine,
offensent lhumanit tout entire et, partant, la communaut internationale est nces-
sairement concerne. Il lui revient de veiller ce quils soient jugs. Et lvolution
du droit international pnal tmoigne de cette prise de conscience (BADINTER,
Robert. De Nuremberg la Cour Pnale Internacionale. Disponvel em:
<http://www.revue-pouvoirs.fr/De-Nuremberg-a-la-Cour-penale.html>. Acesso em:
16 ago. 2014).
63
Cf. FERRAZ JUNIOR, Trcio Sampaio: Em geral, ao conceito de soberania est
ligado, tradicionalmente, o carter original (e, por vezes, absoluto). Originrio no
sentido de fundamento de si prprio. Absoluto no sentido de capacidade de determi-
nar, no mbito de sua atuao ao menos, a relevncia e o carter irrelevante de qual-
quer outro centro normativo que ali atue (Estudos de filosofia do direito: reflexes
sobre o poder, a liberdade, a justia e o direito. So Paulo: Atlas, 2002, p. 22).
64
PELLET, Alain. As novas tendncias do direito internacional: aspectos macroju-
rdicos. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (Coord.). O Brasil e os novos desa-
fios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 1-39, p. 4.
65
Assim: O conceito de soberania, do poder supremo do Estado ou da comunidade
em face de todas as outras vontades a potestas ou majestas no era, por
certo, um conceito novo. J no direito romano ele nos parece bem vincado, como
expresso conceitual do poder de vontade to caracterstico do gnio de Roma.
Depois, o Cristianismo, suavizando-o, dera-lhe uma metafsica, integrando-o dentro
de sua concepo religiosa da vida. Na Idade Mdia este conceito era ainda um
conceito politicamente fraco. [...] Proclamada, porm, a autonomia do poltico e
desfeita como um sonho, a partir dos tempos modernos, a ideia de Cristandade,
batida no campo das realidades polticas e no da unidade religiosa da Europa, era
natural que o mesmo conceito assumisse um vigor tanto maior e viesse afinal referir-
se exclusivamente aos Estados independentes. Como que concretizando-se s neles
e absolutizando-se. E esta foi a principal tarefa de Bodin: pr a claro, purificar e
fortalecer, fazendo dela um conceito jurdico, a ideia de soberania na base do Estado
moderno (MONCADA, L. Cabral. Filosofia do direito e do Estado. Coimbra:
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1763
juntamente com a formao e evoluo do Estado67, sendo as-

sociado durante muito tempo por historiadores da filosofia po-
ltica68 a Jean Bodin69, que a definiu como poder absoluto e
perptuo de uma repblica70. De outro lado, destaca-se o pen-
samento de Nicolau Maquiavel (O Prncipe), que ao afirmar
que os fins justificam os meios rompe com a tica e moral
envolvidas com a poltica, desenvolvendo a teoria da razo do
Estado71.
Seguindo os passos de Bodin72, Thomas Hobbes73 ela-
Coimbra, 1995, p. 119-120.

66
Muito antes, outros autores tambm desenvolveram ideias acerca da soberania,
como v.g. Aristteles (A poltica. So Paulo: Nova Cultural, 2000. Coleo Os
Pensadores, p. 215.); Santo Agostinho; So Tomas de Aquino (para quem: a auto-
ridade tem sua origem em Deus e seu fundamento na Justia. A Justia anterior ao
Estado e imutvel e eterna PAUPRIO, Arthur Machado. Teoria democrtica
do poder: teoria democrtica da soberania. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p.
37 apud TAQUARY, Eneide Orbage de Britto. Tribunal Penal Internacional & a
Emenda Constitucional 45/04: sistema normativo brasileiro. Curitiba: Juru, 2011,
p. 204);
67
TAQUARY, Eneide Orbage de Britto, op. cit., p. 198.
68
BIGNOTTO, Newton. A gnese de um conceito. In: KRITSCH, Raquel. Sobera-
nia: a construo de um conceito (prefcio). So Paulo: Humanitas/FFLCH/USP,
2002, p. 13.
69
Assim: Bodin reafirma a independncia absoluta e perptua do poder temporal: a
soberania apresenta-se como uma caracterstica essencial do poder da repblica.
(GORAIEB, Elizabeth. Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Letras Jurdicas,
2012, p. 156).
70
BODIN, Jean. Los seis libros de la Repblica. Madrid: Tecnos, 1997, Livro I,
Captulo VIII, p. 47.
71
TAQUARY, Eneida Orbage de Britto, op. cit., p. 205.
72
Cf. Antnio Pedro Barbas Homem: O conceito de soberania surge com Bodin
para designar o poder superior na ordem temporal ( 7). Embora, para Bodin, a
soberania designe o poder do prncipe, os autores posteriores vo considerar a sobe-
rania uma faculdade do Estado. Ao longo do sculo XVII o conceito vai ganhar
progressiva importncia para explicar o funcionamento da sociedade internacional
(BARBAS HOMEM, Antnio Pedro. Histria das relaes internacionais: o direito
e as concepes polticas na idade moderna. Lisboa: Almedina, 2003, p. 73). Adian-
te afirma o mesmo autor: Ao conceito medievo de direitos reais, Bodin substitui o
conceito de soberania com explicao para a natureza do poder mximo da socieda-
de poltica. Depois se seguir a concluso de que a comunidade internacional
composta por Estados soberanos e, de modo consequente, que os prncipes europeus
que no se encontram dotados de soberania no so admitidos na comunidade inter-
1764 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
bora seu conceito de soberania como essncia do Estado74,

atribuindo-lhe a designao de Leviat (nome do monstro B-
blico combatente de monstros hediondos)75, que para evitar a
guerra e anarquia, detentor de poder supremo e absoluto. Ao
partir do estudo da natureza humana, encontra base para a justi-
ficao do seu contrato social e traa uma nova perspectiva
acerca da vida poltica completamente distinta de um poder
transcendente76.
John Locke77 em sua obra Segundo Tratado sobre o
nacional, mesmo quando possuam agentes diplomticos. [...] Dois temas centrais das
relaes internacionais so objecto da reflexo de Bodin. Os tratados internacionais
devem ser respeitados como instituto prprio do direito da paz (pacta sun servanda)
e sua negociao deve assentar na f da palavra de cada uma das partes. A guerra, se
uma necessidade natural, deve ser evitada, eventualmente atravs da preparao de
um exrcito permanente e da fortificao das fronteiras. O recurso arbitragem
como expedientes para dirimir os litgios entre prncipes soberanos igualmente
recomendado por Bodin (p. 100-101).
73
Carl Schimitt assevera: En Hobbes, el poder del soberano se basa todavia en un
acuerdo ms o menos tcito, pero socioigicamente no menos efectivo , en el con-
vencimento de los sbditos, aun cuando este convencimento sea promovido justa-
mente por el Estado. La soberana nace del acto de la constitucin del poder absoluto
por el pueblo. Esto recuerda el sistema del Caesarismus y de una dictadura soberana,
cuvo fundamento es una delegacin absoluta (SCHIMITT, Carl. La ditadura: desde
los comienzos del pensamento moderno de la soberania la lucha de clases proletria.
Trad. Jos Das Garca. Madrid: Revista de Occidente, 1968, p. 54).
74
Uma pessoa instituda, pelos atos de uma grande multido, mediante pactos
recprocos uns com os outros, como autora, de modo a poder usar a fora e os meios
de todos, de maneira que achar conveniente para assegurar a paz e a defesa comum.
O titular dessa pessoa chama-se SOBERANO, e diz que possui Poder Soberano.
Todos os restantes so SDITOS. (HOBBES, Thomas. Leviat, ou, a matria,
forma e poder de um estado eclesistico e civil. Trad. Rosina DAngina. So Paulo:
cone, 2000, p. 126).
75
TAQUARY, Eneide Orbage de Britto. Tribunal Penal Internacional & a Emenda
Constitucional 45/04: sistema normativo brasileiro. Curitiba: Juru, 2011, p. 208.
76
BIGNOTTO, Newton. A gnese de um conceito. In: KRITSCH, Raquel. Sobera-
nia: a construo de um conceito (prefcio). So Paulo: Humanitas/FFLCH/USP,
2002, p. 12.
77
Norberto Bobbio ao analisar a questo proposta por Locke afirma: atravs dos
princpios de um direito natural preexistente ao Estado, de um Estado baseado no
consenso, de subordinao do poder executivo ao poder legislativo, de poder limita-
do, de direito de resistncia, Locke exps as diretrizes fundamentais do Estado
liberal, concluindo o perodo das guerras civis na Inglaterra e abrindo o novo pero-
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1765
Governo (1690) parte da ideia de Hobbes quanto a existncia

de um estado de natureza para chegar ao estado social como
necessrio aos homens para garantia de seus direitos naturais78.
Contudo, Locke contrape-se Hobbes quanto a legitimao
da soberania79: para ele advinha do contrato que estabeleceria
os contratantes como portadores de direitos; razo pela qual a
soberania seria um atributo destes; enquanto para Hobbes, seria
um atributo do Estado, personificada pelo monarca soberano80.
Com o Tratado de Westflia81 (1648) que encerrou a
Guerra dos Trinta Anos, ocorre a ciso entre o poder do Impe-
rador e o do Papa, alm do surgimento de diversos pases inde-
pendentes, dividindo-se a Europa e a partir da instituio do
Tratado de Utrech (1713) inicia-se um perodo denominado
equilbrio do poder, onde a independncia e autonomia das
do que, atravs de Montesquieu, chegar s constituies dos estados americanos e

Revoluo Francesa. Sua obra a ponte de passagem do Estado liberal ingls para o
continental (BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel
Kant. 3. ed. Traduo Alfredo Fait. So Paulo: Mandarim, 2000, p. 64)
78
BANDERA, Vincius. A construo da soberania em Hobbes, Locke e Rousseau:
um ensaio jusnaturalista. Revista Crtica do Direito, v. 53, n. 3. Disponvel em:
<http://www.criticadodireito.com.br/todas-as-edicoes/numero-3-volume-
53/bandera>. Acesso em: 13 ago. 2014.
79
V. Leon Deguit (Fundamentos do Direito, Manual de Direito Constitucional,
Soberania e Liberdade) e sua crtica ao conceito de soberania, questionando, inclusi-
ve sua existncia.
80
KRITSCH, Raquel. Liberdade, propriedade, Estado e governo: elementos da
teoria poltica de John Locke no segundo tratado sobre o governo. Revista Espao
Acadmico, n. 115, dez. 2010. Disponvel:
<http://periodicos.uem.br/ojs/index.php/EspacoAcademico/article/viewFile/11871/6
375>. Acesso em: 13 ago. 2014.
81
A paz de Westflia, que esses autores indicam como o momento culminante na
criao do Estado, e que muitos outros consideram o ponto de separao entre o
Estado Medieval e o Estado Moderno, foi consubstanciada em dois tratados, assina-
dos nas cidades westfalianas de Munster e Onsbruck. Pelos tratados de Westflia,
assinados no ano de 1648, foram fixados os limites territoriais resultantes das guer-
ras religiosas, principalmente da Guerra dos Trinta Anos, movida pela Frana e seus
aliados contra a Alemanha. A Frana, governada ento pelo Rei Luiz XIV, consoli-
dou por aqueles tratados inmeras aquisies territoriais, inclusive a Alscia
(DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do estado. 2. ed. So Pau-
lo: Saraiva, 1998, p. 32)
1766 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
Naes se pronunciam82. Contudo, apenas aps as Revolues

Francesa e Americana - quando deu-se a ascenso da burguesia
e do capitalismo , o poder absoluto do monarca passa a ser
contestado, introduzindo-se a ideia de que a soberania deve ser
validada pela vontade popular, passando a ter um conceito jur-
dico-poltico83.
Nesta esteira, Rousseau84 (Discursos sobre a origem e
os Fundamentos da desigualdade entre os homens e O contrato
social) sustenta o conceito de democracia fundada na soberania
popular, ao afirmar que a natureza da soberania reside no po-
der e na vontade geral, motivo pelo qual a escolha dos repre-
sentantes por intermdio da participao popular legitima o
poder85.
82
83
GORAIEB, Elizabeth. Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Letras Jurdicas,
2012, p. 156.
84
Assim: Se em Rousseau, o estado de natureza no tem volta; em Hobbes, ele atua
como um espectro a ameaar o crebro dos vivos, fazendo-os bem adequar-se ao
estado poltico. A volta desordem do estado de natureza a condio necessria
para uma possvel desagregao do estado social. De modo que Hobbes trabalha
com as noes de caos e ordem, o enfraquecimento desta abre espao para a emer-
gncia daquele. J em Locke, o estado de natureza est constantemente presente,
como uma continuidade, no estado social, pois ambos so baseadas nos direitos
liberais inalienveis. Hobbes e Locke trabalham com a ideia de natureza humana
imutvel. Para o primeiro, a natureza humana egosta, fazendo o homem ser o lobo
do homem, do que decorre a guerra de todos contra todos. Essa natureza continua
sendo a mesma quando o homem se transfere do estado natural para o estado social,
razo pela qual h a necessidade da figura do Estado Leviat para coibir a natureza
humana no estado social, a qual no era coibida no estado natural. Em Locke, a
natureza humana tendente convivncia pacfica e cooperativa, sendo assim que
ela transferida para o estado social, o qual tem como misso precpua no coibi-la,
mas preserv-la. Em Rousseau, a natureza humana mutvel historicamente, por
meio das vicissitudes por que passam os homens em convivncia. A histria muda a
natureza do bom selvagem em selvagem social. Em Hobbes e Locke no h histria,
o que justifica o fato de no haver alteraes na natureza humana (BANDERA,
Vincius. A construo da soberania em Hobbes, Locke e Rousseau: um ensaio
jusnaturalista. Revista Crtica do Direito, v. 53, n. 3. Disponvel em:
<http://www.criticadodireito.com.br/todas-as-edicoes/numero-3-volume-
53/bandera>. Acesso em: 13 ago. 2014).
85
GORAIEB, Elizabeth, op. cit., p. 157.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1767
As ideias defendidas por Rousseau86 acabam por inspi-

rar outras teorias sobre soberania desenvolvidas por filsofos
alemes87, destacando-se Kelsen88, Hegel89 e Jellinek90, que
86
Sobre as ideias de Rousseau acerca da soberania afirma Dalmo de Abreu Dallari:
Diz, ento, que o pacto social d ao corpo poltico um poder absoluto sobre todos
os seus membros, e este poder aquele que, dirigido pela vontade geral, leva o nome
de soberania. O poder soberano, completamente absoluto, sagrado e inviolvel, no
ultrapassa nem pode transgredir os limites das convenes gerais. A regra bsica da
limitao que o soberano no pode sobrecarregar os cidados de coisas inteis
comunidade e tampouco pode exigi-las, devendo, finalmente, fazer exigncias iguais
a todos os sditos (DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do
estado. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1998, p. 47).
87
Cf. Herman Heller: Diante da derrubada das concepes tradicionais, os filsofos
polticos alemes iniciaram o que cremos dever caracterizar-se como a batalha do
estado, concebida como ene real, abstrato ou fingido, contra a democracia, a sobera-
nia do povo e a liberdade dos homens (HELLER, Herman. La soberania: contribu-
cin a la teoria del derecho estatal y del derecho internacional. Mxico: Fondo de
Cultura Econmica, 1995, p. 33 apud GORAIEB, Elizabeth. Tribunal Penal Inter-
nacional. So Paulo: Letras Jurdicas, 2012, p. 157).
88
Cf. Radbruch: De acordo com a lio de Kelsen, o relativismo o ponto de
partida do pensamento democrtico. Democracia consiste em confiar a soberania
estatal vontade da maioria, sem preocupao com o contedo de sua orientao
poltica. O Estado democrtico no estaria, assim, vinculado a determinada atitude
finalstica, no teria qualquer orientao, seria neutro em relao a todas as ideolo-
gias (RADBRUCH, Gustav. Introduccin a la filosofia del derecho. Bogot: Fondo
de Cultura Econmica, 1997, p.89).
89
O sentido habitual que se deu nos tempos modernos soberania do povo o de
que ela se ope soberania que reside no monarca. Nesta oposio, a soberania do
povo faz parte dos pensamentos confusos, fundamentados numa brbara concepo
do povo. Sem o seu monarca, e sem a articulao que imediata e necessariamente
dele provm, o povo uma massa informe, deixa de ser um Estado e no possui
nenhuma das determinaes que existem no todo organizacional: soberania, gover-
no, justia, autoridade, ordens, etc. [...] Num povo que no seja um Estado arbitrrio
e inorgnico, a soberania, como personalidade do todo, existem como a pessoa do
monarca (HEGEL, George Wilhelm Friedrich. Princpios da filosofia do direito.
So Paulo: cone, 1997, p. 236).
90
Assim, o conceito proposto por JELLINEK reconhece dois aspectos na sobera-
nia, um negativo e um positivo. O negativo significa a impossibilidade de limitar
juridicamente sua prpria vontade, mediante um poder estranho, seja ou no este
poder de um Estado. O positivo, diz que a soberania consiste na capacidade exclusi-
va que tem o Estado de atribuir-se, em virtude de sua vontade soberana, um conte-
do que o obrigue e de fixar todas as diretrizes de seu prprio ordenamento jurdico
(MORE, Rodrigo Fernandes. O moderno conceito de soberania no mbito do direito
internacional. Disponvel em: <http://more.com.br/artigos/Soberania.pdf>. Acesso
1768 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
justificavam um sistema poltico influenciado pelo poder al-

canado pelas conquistas territoriais da poca91.
Aps a Primeira Guerra Mundial (1914-1918), o con-
ceito de soberania ilimitada passa a ser questionado92 pela cria-
o de organismos internacionais93, vez que os princpios da
no-interveno e igualdade de soberanias eram aplicados ape-
nas em relao aos Estados mais fortes94, acentuando a desi-
gualdade existente entre os demais Pases95 constantemente
em: 11 ago. 2014).

91
Nesse sentido: No comeo do sculo XIX ganha corpo a noo de soberania
como expresso de poder poltico, sobretudo porque interessava s grandes potn-
cias, empenhadas em conquistas territoriais, sustentar sua imunidade a qualquer
limitao jurdica. Entretanto, a partir da metade do sculo, vai surgir na Alemanha a
teoria da personalidade jurdica do Estado, que acabar sendo apontado como o
verdadeiro titular da soberania. E j neste sculo, aperfeioada a doutrina jurdica do
Estado, a soberania passa a ser indicada como uma de suas notas caractersticas,
colocando-se entre os temas fundamentais do direito pblico, desenvolvendo-se uma
completa teoria jurdica da soberania. Essa construo terica teve um desenvolvi-
mento gradativo, sendo necessria a fixao de vrias posies, correspondentes a
diversas pocas ou a diferentes pontos de vista, para se apreender o seu conjunto
(DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do estado. 2. ed. So Pau-
lo: Saraiva, 1998, p. 47).
92
Constitucional 45/04: sistema normativo brasileiro. Curitiba: Juru, 2011, p. 221).
93
Cf. Flvia Piovesan: [...] o advento da Organizao Internacional do Trabalho, da
Liga das Naes e do Direito Humanitrio registra o fim de uma poca em que o
Direito Internacional era, salvo raras excees, confinado a regular as relaes entre
Estados, no mbito estritamente governamental. Por meio desses institutos, no mais
se visava proteger arranjos e concesses recprocas entre os Estados; visava-se, sim,
o alcance de obrigaes internacionais a serem garantidas ou implementadas coleti-
vamente, que, por sua natureza, transcendiam os interesses exclusivos dos Estados
contratantes. [...] Rompem ainda com a noo de soberania nacional absoluta, na
medida em que admitem intervenes no plano nacional, em prol da proteo dos
direitos humanos. (PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional
internacional. 11. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 119-120).
94
MOON JO, Hee; SOBRINO, Marcelo da Silva. Soberania no direito internacio-
nal: evoluo ou revoluo. Revista de Informao Legislativa, Braslia, n. 163,
jul./set. 2004, p. 17. Disponvel em:
<http://www2.senado.leg.br/bdsf/bitstream/handle/id/975/R163-
01.pdf?sequence=4>. Acesso em: 11 ago. 2014.
95
No mesmo sentido: E o sculo XIX ir conhecer a corrida imperialista dos gran-
des Estados europeus, os quais, sob a justificativa de uma ao civilizadora, va-
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1769
vitimados por essa supremacia.

A doutrina da soberania96 estatal somente foi alterada
aps o trmino da Segunda Guerra Mundial97 (1939-1945) co-
mo consequncia dos horrores praticados, emergindo a neces-
sidade de proteo e reconhecimento de igualdade entre os Es-
tados98. A partir da internacionalizao dos direitos humanos
lem-se da superioridade de fora para conquistar territrios e escravizar os povos

menos civilizados. Como bem salienta LIPSON, o imperialismo significou uma
diviso da humanidade em povos de elite, que mandavam, e cujas nacionalidades
poderiam encontrar meios de expresso, e povos submetidos, cujas aspiraes naci-
onais deveriam ser esmagadas. A corrida imperialista continuou no sculo XX e as
disputas entre as grandes potncias provocaram a I Guerra Mundial. (DALLARI,
Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do estado. 2. ed. So Paulo: Saraiva,
1998, pp. 140-141).
96
A respeito da mudana de paradigma quanto soberania externa, adverte Jorge
Miranda: Classicamente, revelavam a existncia de sobwerania trs direitos dos
Estados: o jus tractuum ou direito de celebrar tratados, o jus legationis ou de rece-
ber e enviar representantes diplomticos e o jus belli ou de fazer guerra. Agora a
proibio da guerra pela Carta das Naes Unidas (art. 2, n. 4), este ltimo inter-
pretado como mero direito de legtima defesa, individual ou coletivo (art. 51 da
mesma Carta). Em compensao, acrescenta-se um novo direito, o de reclamao
internacional, destinado defesa dos interesses dos Estados perante os rgos polti-
cos e jurisdicionais da comunidade internacional; e autonomiza-se o direito de parti-
cipao em organismos internacionais tudo traduzindo um direito geral de escolha
de uma insero especfica na vida internacinal (MIRANDA, Jorge. Manual de
direito constitucional. 4. ed., Coimbra: Coimbra, 1998. Tomo III, p. 172).
97
Assim: A necessidade de uma ao internacional mais eficaz para a proteo dos
direitos humanos impulsionou o processo de internacionalizao desses direitos,
culminando na criao da sistemtica normativa de proteo internacional, que faz
possvel a responsabilizao dos Estado no domnio internacional quando as institui-
es nacionais se mostram falhas ou omissas na tarefa de proteger os direitos huma-
nos. O processo de internacionalizao doas direitos humanos que, por sua vez,
pressupe a delimitao da soberania estatal passa, assim a ser uma importante
resposta na busca da reconstruo de um novo paradigma, diante do repdio interna-
cional s atrocidades cometidas no holocausto (PIOVESAN, Flvia. Direitos hu-
manos e o direito constitucional internacional. 11. ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p.
123).
98
Cf. TAQUARY, Eneide Orbage de Britto. Tribunal Penal Internacional & a
p. 221: Esse estado de coisas permanece at a Segunda Guerra Mundial, quando a
ONU resolve tornar regra escrita a proteo soberania das Naes, ao estabelecer
que no interferir em assuntos que sejam da jurisdio de outros Estados, ou seja,
de jurisdio domstica dos estados ou de domnio reservado, podendo todavia
1770 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
os interesses da sociedade internacional99 passam a predominar

sobre questes que antes eram tratadas como pertencentes
jurisdio domstica dos Estados, ao sofrer um processo de
flexibilizao do conceito de soberania absoluta100.
Como se v, o argumento da no interveno 101 j no
pode ser utilizado como subterfgio impunidade102 de cri-
aplicar sanes econmicas. Atualmente, o fundamento da soberania continua emba-

sado nos princpios defendidos pela Organizao das Naes Unidas, ao ratificar a
igualdade dos Estados e da autodeterminao dos povos.
99
Sobre a questo, Habermas afirma: Trata-se de crescente discrepncia entre o
sistema da sociedade que aspira a uma unidade global, e o direito positivo pelo outro
lado, que estatudo com vigncia dentro de limites territoriais da jurisdio. O
sistema social abrangente amalgamou-se de fato no sentido de uma sociedade mun-
dial uniforme, abarcando todas relaes entre as pessoas, sem que esse desenvolvi-
mento tivesse sua correspondncia em termos de uma unificao poltica do mundo.
A formao do direito continua sendo, como sempre, atribuda a sistemas polticos
locais e controlada por seus processos decisrios. Com isso, delineia-se a situao na
qual aquele problemas que s podem ser resolvidos no plano da sociedade mundial,
que no mais podem ser problematizados nos sistemas polticos parciais a no ser do
ponto de vista local, no mais podem ser encaminhados na forma do direito (HA-
BERMAS, Jrgen. A era das transies. Trad. Flavio Beno Siebeneichler. Rio de
Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003, p. 154).
100
Cf. GORAIEB, Elizabeth. Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Letras Jur-
dicas, 2012, p. 159-160.
101
No mesmo sentido: A instituio de tribunais internacionais consequncia da
tendncia jurisdicionalizante do Direito Internacional contemporneo. Neste mo-
mento em que se presencia a fase da jurisdicionalizao do direito das gentes, a
sociedade internacional fomenta a criao de tribunais internacionais de variada
natureza, para resolver questes das mais diversas, apresentadas no contexto das
relaes internacionais. A partir daqui que pode ser compreendido o anseio genera-
lizado pela criao de uma Justia Penal Internacional, que d legitimidade instituci-
onal sociedade internacional, dignificando e fortalecendo a proteo internacional
dos direitos humanos em plano global (MAZZUOLI, V. de O. O tribunal penal
internacional e as perspectivas para a proteo internacional dos direitos humanos no
sc. XXI. In: AMBOS, K.; JAPIASS, C. E. A. (Orgs.). Tribunal Penal Internacio-
nal: possibilidades e desafios. Rio de Janeiro: Lmen Juris, 2005, p.127).
102
Assim: la impunidad conduce a u n vaco de punibilidade fctica, cu yo cierre o,
em todo caso, disminuicin, se h convertido em la funcin ms importante del
derecho penal internacional y de su instrumento ms importante, el ECPI (AM-
BOS, Kai. Derechos humanos e derecho penal internacional. Disponvel em:
<http://www.department-ambos.uni-goettingen.de/index.php/component/ opti-
on,com_docman/Itemid,77/gid,119/task,cat_view/>. Acesso em: 05 ago. 2014).
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1771
mes103 que traduzem graves violaes104 aos direitos huma-

nos105.
103
Acerca da necessidade de um poder punitivo transnacional, averte Kai Ambos:
[...] pode-se fundar um poder punitivo transnacional, sem dvida alguma, com
referncia aos direitos humanos interculturalmente reconhecidos. Uma fundamenta-
o semelhante pressupe uma concepo do Direito Penal que parta do indivduo e
de sua dignidade humana inviolvel, absolutamente no sentido da relao de reco-
nhecimento livre, igual e mtua de Kant, baseada nessa dignidade humana. Somente
o reconhecimento da individualidade dos membros da sociedade garante um corre-
tivo para a reviso das construes abstratas coletivas. Somente a associabilidade
parcial do individuo garante a observncia da humanidade e da dignidade humana
garantida constitucionalmente: humanidade como desvio e liberdade perante a
representao coletiva de mania e coao, como proteo do indivduo e das minori-
as, como chance de auto-responsabilidade mediante a possibilidade de autodetermi-
nao. A dignidade humana deve se, portanto, ponto de partida e, ao mesmo tempo,
ponto irremovvel de todo o sistema de Direito Penal; somente assim se pode pr
um obstculo bastante avultado e que se espera insupervel no caminho...[do] total
desencantamento (Weber) do mundo por meio do funcionalismo formal racional-
final. E, ento, no pode mais haver dvida de que o Estado e a comunidade inter-
nacional so chamados forosamente a proteger essa dignidade humana com o Direi-
to Penal (AMBOS, Kai. A construo de uma parte geral do direito penal interna-
cional. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano (Orgs.). Tribunal
Penal Internacional: possibilidades e desafios. Rio de Janeiro: Lmen Juris, 2005,
p. 9).
104
Assim: O mbito normal do Direito penal consiste no controlo de conflitos
inter-pessoais por meio da criao de uma relao entre o agente e uma instituio
central sancionadora, a qual define e aplica as normas penais: o Estado soberano.
No obstante, essa situao muda quando no se refere aplicao de normas penais
a conflitos inter-pessoais, mas sim a conflitos com uma dimenso intra-estatal e
conflitos com nveis de violncia colectiva-massiva, que muitas vezes transcendem
as fronteiras dos Estados nacionais e alcanam dimenses regionais, como hoje
visvel em toda frica Sub-Sariana, e particularmente na Regio dos Grandes lagos
de frica. Quando conflitos dessas dimenses atingem nveis de uma tal magnitude
que as suas condies bsicas levam a questionar o prprio Estado, seja por um
conflito fundamental de afiliao ou, mais diretamente, pela disputa de recursos, a
persecuo penal de crimes perpetrados em tal contexto hoje muitas vezes deno-
minado Estado falhado no est mais condicionada pela relao entre agente e
Estado, mas sim pela paz de toda uma sociedade (SIMON, Jan-Michel. Entre o
global e o local: negociaes de paz e Tribunal Penal internacional. In: MONTE,
Mrio Ferreira et al. (Coord.). Que futuro para o direito processual penal?: Simp-
sio em homenagem a Jorge de Figueiredo Dias, por ocasio dos 20 anos do cdigo
de processo penal portugus. Coimbra: Coimbra, 2009, p. 584-585).
105
A respeito do conflito existente entre os conceitos de soberania e direito, Ferra-
joli: Ao menos no plano da teoria do direito, a soberania revelou-se, em suma, um
1772 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
2.2 CRITRIOS DE ATRIBUIO DE JURISDIO DO

TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL
Como resultado da soberania estatal pronuncia-se a

competncia do Estado em relao a pessoas que se encontram
em seu territrio106. Por ser tal competncia limitada, impe-se
a necessidade de mecanismos para soluo jurdica de contro-
vrsias que extrapolem o exerccio de sua soberania a partir do
Direito Internacional107.
Assim, com base nos fundamentos das relaes interna-
cionais108 (soberania e pacta sunt servanda) o Estatuto de Ro-
pseudoconceito ou, pior, uma categoria antijurdica. Sua crise agora o podemos
afirmar comea justamente, tanto na sua dimenso interna quanto naquela externa,
no mesmo momento em que a soberania entra em contato com o direito, dado que
ela a negao deste, assim como o direito a sua negao. E isso uma vez que a
soberania ausente de limites e de regras, ou seja, o contrrio daquilo em que o
direito consiste. Por essa razo a histria jurdica da soberania a histria da anti-
nomia entre dois termos direito e soberania -, logicamente incompatveis e histori-
camente em luta entre si (FERRAJOLI, Luigi. A soberania no mundo moderno:
nascimento e crise do Estado nacional. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 44).
106
No mesmo sentido:[...] A teoria constitucional tradicional e oprprio Direito
Internacional sempre mantiveram que uma das componentes essenciais da soberania
dos Estados a jurisdio penal, ou seja, a capacidade de julgar os crimes ocorridos
no seu territrio, segundo a regra tradicional da territorialidade. Sem funo jurisdi-
cional no existe Estado soberano (MOREIRA, Vital et all. O Tribunal Penal
Internacional e a ordem jurdica portuguesa. Coimbra: Coimbra, 2004, p. 20).
107
BRANT, Leonardo Nemer Caldeira. O Tribunal Penal Internacional como agente
jurisdidional no combate ao terrorismo. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Edu-
ardo Adriano (Orgs.). Tribunal Penal Internacional: possibilidades e desafios. Rio
de Janeiro: Lmen Juris, 2005, p. 149.
108
A respeito da consagrao do jus cogens Alain Pellet assevera: Trata-se do
advento, ou pelo menos, da consagrao, do jus cogens, defenido pelo clebre artigo
53 da Conveno de Viena de 1969 sobre o Direito dos Tratados como sendo for-
mado por normas imperativas de Direito Internacional geral, consideradas como tais
pela comunidade internacional dos Estados em seu conjunto, e s quais nenhuma
derrogao possvel. Aceita de forma geral, a noo apresenta uma grande impor-
tncia, ao menos no plano simblico, pois ela testemunha a comunitarizao do
Direito Internacional [...]. Concretamente, entretanto, ela tem apenas uma importn-
cia limitada: ela tem um papel dissuasivo (no mesmo sentido usado para a dissu-
aso nuclear) e, como se diz, seria um carro que sai raramente da garagem.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1773
ma estruturado, contudo, sem admitir ratificao com reser-

vas ou denncia. Como exceo trata de um regime de transi-
o opt out109, que dispe que num prazo de sete anos o Es-
tado poder declarar que no aceita a jurisdio do TPI somen-
te nos casos de crimes de guerra cometidos por seus nacionais
ou em seu territrio, no perodo de sete anos, contados a partir
da entrada em vigor do Estatuto, nos termos do artigo 124110.
O Estatuto de Roma estabelece mecanismos acerca da
interveno do Tribunal Penal Internacional, destacando a au-
tonomia e independncia da Corte, bem como, a necessidade
de harmonizao entre sua jurisdio e as nacionais. Dentre
esses mecanismos, como j destacado, encontra-se a comple-
mentaridade ou subsidiariedade.
Para estabelecer os critrios de atribuio de sua juris-
111
dio , o Estatuto assinala no artigo 1 que o Tribunal ter
(PELLET, Alain. As novas tendncias do direito internacional: aspectos macrojur-

dicos. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (Coord.). O Brasil e os novos desafios
do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 1-39, p. 11).
109
No primeiro projeto do Estatuto, preparado pela Comisso de Direito Internaci-
onal, a competncia do TPI estaria submetida a um mecanismo de duplo consenti-
mento para os crimes previstos no Estatuto, com exceo do crime de genocdio,
em decorrncia da previso de criao de um tribunal permanente, com jurisdio
inerente sobre o crime de genocdio. Os defensores do mecanismo do duplo con-
sentimento (opt-out) alegavam que a previso de competncia automtica ameaa-
ria as prerrogativas soberanas dos Estados. A maioria das delegaes entendia que
um mecanismo pelo qual a ratificao no implicaria a aceitao automtica da
jurisdio consistiria em um risco para a eficcia do tribunal (MAIA, Marielle.
Tribunal Penal Internacional: aspectos institucionais, jurisdio e princpio da
complementaridade. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, p. 81). Vide tambm TAQUA-
RY, Eneida Orbage de Britto. Op. Cit. p.261.
110
Cf. TAQUARY, Eneide Orbage de Britto. Tribunal Penal Internacional & a
p.194.
111
Assim: A jurisdio do Tribunal no estrangeira, mas sim internacional, po-
dendo afetar todo e qualquer Estado-parte da organizao das Naes Unidas. Ela
tambm no se confunde com a chamada jurisdio universal, que consiste, segundo
Tarciso Dal Maso Jardim, na possibilidade de a jurisdio interna [de determinado
Estado] poder julgar crimes de guerra ou crimes contra a humanidade cometidos em
territrios alheios, a exemplo dos casos de extraterritorialidade admitidos pelo art.
7, e seus incisos, do Cdigo penal Brasileiro (MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O
1774 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
[...] jurisdio sobre as pessoas responsveis pelos crimes de

maior gravidade com alcance internacional [...], vinculando
trs condies previstas nos pargrafos do artigo 12, para seu
exerccio efetivo, podendo atuar como jurisdio ad hoc em
carter facultativo; jurisdio automtica de carter subsidirio
ou, jurisdio universal112.
A primeira condio (1, artigo 12) diz respeito ju-
risdio automtica do Tribunal Penal Internacional. Tal exer-
ccio implica na constatao da inatividade jurisdicional do
Estado, confirmada pela anlise dos critrios de complementa-
ridade (arts. 17, 18 e 19113) sobre os crimes mencionados no
artigo 5: genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de
guerra e crimes de agresso.
A segunda condio, diz respeito necessidade de que
o autor do crime seja da nacionalidade114 de um Estado signat-
tribunal penal internacional e as perspectivas para a proteo internacional dos

direitos humanos no sculo XXI. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Eduardo
Adriano (Orgs.). Tribunal Penal Internacional: possibilidades e desafios. Rio de
Janeiro: Lmen Juris, 2005, p.132).
112
SANSZ HERMIDA, gata Maria. A Corte Penal Internacional: jurisdio e
competncia. Revista dos Tribunais Online Cincias Penais, v. 5, p. 50, jul. 2006.
113
Assim: Essas disposies fazem prevalecer a justia penal dos estados sobre a
justia penal internacional em uma rea que acolhe, entretanto, o assentimento da
comunidade internacional e que representa o smbolo da reprovao universal dos
crimes mais graves. Assim, essas disposies retiram da CPI boa parte de seu poder
simblico ao situ-la em posio de subordinao em relao vontade dos Estados
que mantm o poder e no perdem a sua soberania, a no ser depois de ter consenti-
do caso a caso (BAZELAIRE, Jean-Paul; CRETIN, Thierry. A justia penal inter-
nacional: sua evoluo, seu futuro: de Nuremberg a Haia. So Paulo: Manole, 2004,
p. 98).
114
A respeito da controversa questo da nacionalidade: [...] A nacionalidade ganha
relevncia no Direito Internacional Penal por meio do Princpio da Personalidade
Ativa ou da Nacionalidade. De acordo com este princpio a lei do Estado aplicvel
aos seus cidados onde quer que se encontrem. Enquanto os sistemas da civil-law
aplicam este princpio com frequncia e sem distines, as jurisdies da commow-
law tendem a aplica-lo s graves ofensas ou impor o requerimento dupla incrimi-
nao. Embora o princpio da personalidade no seja aplicado uniformemente,
aceito universalmente para a jurisdio extraterritorial em relao aos crimes previs-
tos no Tribunal Penal Internacional. Visto que o Estatuto no esclarece o significado
dos termos nacionalidade e estado de nacionalidade e nem as Regras de Procedi-
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1775
rio do Estatuto ou que o crime tenha sido cometido em territ-

rio de um destes Estados. E, finalmente, que um Estado no
Parte aceite expressamente a jurisdio do Tribunal naquele
caso concreto, portanto, em carter excepcional. Nesta hip-
tese, o Tribunal Internacional exercer sua jurisdio ad hoc,
condicionada aceitao expressa formulada por meio de de-
clarao depositada em poder do Secretrio, com o compro-
misso de cooperar se necessrio, vez que o crime foi cometido
em territrio de Estado no signatrio ou algum de seus nacio-
nais participou de sua prtica115.
Excepcionalmente prevista situao em que o TPI
exercer jurisdio universal ( 3, do artigo 12) nas matrias
cuja jurisdio seja atribuda pelo Conselho de Segurana da
ONU. Esta interveno116 ter como condio inicial a de que o
mento e Prova do TPI contm quaisquer especificaes a este respeito, Deen-

Rcsmny Zsuzsanna coloca com muita propriedade, o problema, abordando-o em
trs situaes: quando o acusado tiver mltipla nacionalidade, mudando de naciona-
lidade ou for refugiado, em contexto de direito criminal sujeito jurisdio interna-
cional. O autor aponta algumas solues. No caso da dupla nacionalidade, de acor-
do com o Projeto de Conveno de Harvard, a partir de 1935, sobre jurisdio quan-
to ao crime, cada Estado do qual o ofensor seja nacional deveria ter direito de exer-
cer a jurisdio sobre os crimes por ele cometidos. Nos casos de mudana de nacio-
nalidade, o Projeto de Harvard apresenta melhor soluo: um Estado tem jurisdio
sobre crimes cometidos por uma pessoa se ele era seu nacional na poca do cometi-
mento do crime, ou se ele era seu nacional na poca do cometimento do crime, ou se
ele for um nacional desse Estado, na poca da acusao. Quanto ao acusado sem
nacionalidade, prope-se que, ao Estado de residncia permanente, seja dada juris-
dio, mesmo que mais tarde tal residncia seja abandonada (GORAIEB, Elizabeth.
Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Letras Jurdicas, 2012, p. 334-335).
115
116
Esta atuao do Conselho de Segurana da ONU resulta controvertida, como
adverte gata Maria Sansz Hermida: Por um lado, vem reforar a presumida sub-
misso de toso os Estados-membros da ONU Carta fundacional dessa instituio, o
que acarreta um fortalecimento da legalidade internacional e da autoridade da Corte
como garante da mesma; de outro, pode servir para evitar a criao de outros Tribu-
nais Penais internacionais ad hoc e ex post facto. Mas, ao mesmo tempo pode perder
sua virtualidade prtica se for levado em considerao que essa faculdade no
atribuda expressamente ONU, como se desejara, mas ao Conselho de Segurana.
Alguns membros se opem Estados Unidos ou China vigncia desse rgo
1776 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
Estado que o Conselho de Segurana quer submeter ao TPI seja

membro das Naes Unidas. A partir da, obtido o voto dos
cincos membros permanentes, o Conselho de Segurana pode
ditar uma resoluo administrativa, com base no Captulo VII
da Carta das Naes Unidas e art. 13, do Estatuto de Roma,
submetendo determinado assunto de um Estado no Parte
jurisdio do TPI, sendo que aquele se v obrigado a permitir
tal interveno117.
O mecanismo de exerccio da jurisdio do Tribunal
Penal Internacional118 responde aos critrios estabelecidos pe-
los artigos 13, 14 e 15 do Estatuto de Roma e reflete a ideia de
equilbrio entre o interesse particular do Estado e o interesse
geral protegido pelas regras do Estatuto como bases da atribui-
o da legitimao ativa119.
Assim, nos termos do art. 13, o procedimento perante o
TPI poder ser iniciado de trs formas: a) por um Estado Parte
internacional cujos vetos basta um nico veto podem bloquear a acusao ante a
CPI, o que possibilita a entrada de interesses polticos nestes julgamentos (SANSZ
HERMIDA, gata Maria, op. cit.).
117
ROMO DELGADO, Carlos Esteban. La intervencin de la Corte Penal Interna-
cional y el protagonismo del Consejo de Seguridad de la ONU en el sistema penal
del Estatuto de Roma: el caso Libia. Disponvel em:
<http://aprendeenlinea.udea.edu.co/revistas/index.php/derypol/article/ viewFi-
le/9960/9160>. Acesso em: 14 ago. 2014.
118
Assim: [...] o que se estabelece como TPI uma jurisdio permanente, que
abarca tanto situaes de conflitos em curso (incluindo negociaes de paz) como
situaes de ps-conflito. Essa jurisdio penal internacional complementa as juris-
dies penais nacionais dos Estados (pargrafo 10 do prembulo, art. 1 Estatuto-
TPI) quando a persecuo ou a deciso de no perseguir a nvel local, demonstram
que o Estado no tenha vontade de proceder criminalmente, ou seja, levar a cabo
um inqurito ou um procedimento (art. 17, pargrafo 1, alneas a) e b), 1 alternativa,
Estatuto-TPI) ou no tenha capacidade efectiva para o fazer (art. 17, pargrafo 1,
alneas a) e b), 2 alternativa, Estatuto-TPI) (SIMON, Jan-Michel. Entre o global e
o local: negociaes de paz e Tribunal Penal internacional. In: MONTE, Mrio
Ferreira et al. (Coord.). Que futuro para o direito processual penal?: Simpsio em
homenagem a Jorge de Figueiredo Dias, por ocasio dos 20 anos do cdigo de pro-
cesso penal portugus. Coimbra: Coimbra, 2009, p.588).
119
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1777
(art. 14); b) pelo Conselho de Segurana da ONU, com base no

disposto no Captulo VII da Carta das Naes Unidas ou, c) por
investigaes autnomas do Promotor, conforme disposto no
artigo 15 do Estatuto. Quando encetado por Estado denuncian-
te, ele encaminhar o pedido ao Promotor para que investigue a
situao, fazendo-se acompanhar a documentao pertinente e
especificando as circunstncias relacionadas, o que se aplica
apenas s suspeitas, e no a casos especficos120.
O Conselho de Segurana da ONU pode, de acordo com
as situaes previstas no Captulo VII da Carta das Naes
Unidas (rupturas e ameaas paz e segurana internacionais)
acionar a jurisdio do Tribunal Penal Internacional. De manei-
ra diversa das outras situaes, o Conselho poder adotar deci-
ses mandatrias, mesmo subordinado ao princpio da com-
plementaridade e s regras de admissibilidade121. Finalmente, o
Promotor pode iniciar investigaes proprio motu122 a respeito
de situaes que sejam de competncia do TPI, desde que, con-
siga autorizao da Cmara de Questes Preliminares do Tri-
bunal123, nos termos do artigo 15, do Estatuto.
120
BERGSMO, Morten. O regime jurisdicional da Corte Internacional Criminal. In:
CHOUKR, Fauzi Hassan; AMBOS, Kai (Org.). Tribunal Penal Internacional. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 p. 229.
121
SABIA, Gilberto Vergne. A criao do Tribunal Penal Internacional. Revista
CEJ, Braslia, v. 4, n. 11, maio/ago. 2000. Disponvel em:
<http://www2.cjf.jus.br/ojs2/index.php/revcej/article/view/338/ 540>. Acesso em:
20 jun. 2014.
122
Morten Bergsmo destaca a importncia da funo exercida pelo Promotor, nos
casos afetos ao TPI: Um Ministrio Pblico diligente pode reagir imediatamente a
emergentes conflitos armados ou outras situaes relevantes, tomando medidas
expeditas para a preservao de evidncias e insistir junto aos Governos dos respec-
tivos pases na importncia da preservao de tais evidncias. Tais medidas devem
ter um efeito intimidativo entre as partes em conflito. Assim, a capacidade proprio
motu do Ministrio Pblico junto CIC pode contribuir para salvar vidas e evidn-
cias (BERGSMO, Morten. O regime jurisdicional da Corte Internacional Criminal.
In: CHOUKR, Fauzi Hassan; AMBOS, Kai (Org.). Tribunal Penal Internacional.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 237).
123
Sobre a atuao do Promotor e da Cmara de Questes Preliminares: [...] La
figura del Fiscal penal en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional esta
diseada no solo para ser um rgano independiente que cumple el rol de evaluar la
1778 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
De qualquer forma, a estrutura124 aprovada com a cria-

o do TPI tem por objetivo acabar com a impunidade dos cri-
mes considerados mais graves combinando a justia penal in-
ternacional e a nacional125 ao prometer um efeito dissuasrio
veracidad de la informacin que recibe y determinar si este caso amerita o no ser

llevado ante la Corte, sino que tambin posee el rol de parte del processo. Ante esta
acumulacin de facultades por parte del fiscal y buscando equilibrar el poder e las
partes em el processo ante la Corte, el Estatuto instaura dentro del procedimento um
sistema de supervisin de la actuacin del fiscal por parte de la Sala de Cuestiones
Preliminares, al cual se encargara de autorizar toda investigacin ex-oficio a fin de
verificar el correcto funcionamento de la actuacin fiscal. Es importante senlar que
el Estatuto h creado este sistema de supervisin solo para revisar um caso presenta-
do por el fiscal, a fin de evitar que pueda abusar de las funciones previstas para l
em el Estatuto, mas no h creado um sistema similar para causas iniciadas por um
Estado parte o por el Consejo de Seguridad de Naciones Unidas (ESPINO TAPIA,
Diana Roco. Problemas pendientes para la implementacin del Estatuto de Roma de
la Corte Penal Internacional em el derecho interno de los Estados. Revista Argumen-
ta-UENP, Jacarezinho, n. 16, p. 117-137, 2012, p. 121).
124
Quanto jurisdio exercida pelo TPI: En el mismo sentido, otro concepto
seala el ceriterio de la jurisdiccin universal, destinado no slo a proteger intereses
estataels, sino tambin a valores que interesan a la Comunidad Internacional, permi-
tiendo la persecucin de actos que vulneran diretamente valores e intereses comuni-
trios. Los critrios expressados odedecen a las fuentes del Estatuto de Roma, con la
diferencia que en este ltimo, la competencia es de um organismo supranacional y
no estatal, sin embargo se advierte que esta competencia no es del todo Universal
dadas las condiciones que se derivan del proprio tratado. As mismo, el concepto de
la lesin de bienes jurdicos que interesan a la comunidade internacional, constituye
el fundamento ms relevante de la jurisdiccin universal concebida en el Estatuto de
Roma (SANDOVAL MESA, Jaime Alberto. Jurisdiccin Universal y Legalidade
del Estatuto de Roma, frente al derecho interno. Revista Prolegmenos. Derechos y
Valores. Bogot, Colombia, v. 13, n. 25, ene./jun. 2010).
125
A respeito da questo da soberania e a ordem jurdica internacional, Miguel
Serpa Soares adverte: [...] a constatao da coexistncia na ordem jurdica interna-
cional da actualidade de duas realidades distintas e sobrepostas, as quais correspon-
dem a dois paradigmas de pensamento igualmente distintos. O paradigma Grocia-
no (ou Hobbesiano), assente numa viso estatista das relaes internacionais,
por oposio a um paradigma Kantiano, cosmopolita e universalista. No primeiro
caso, os Estados Soberanos desenvolvem relaes de cooperao com o objetivo
nico de melhor prosseguirem os interesses identificados como interesses nacionais.
No segundo caso, os Estados desenvolvem tambm relaes de cooperao e inte-
resse de uma comunidade internacional distinta dos prprios Estados (SOARES,
Miguel de Serpa. A justia penal internacional e a eroso da soberania. JANUS.NET,
e-Journal os International Relations, v. 4, n. 2, p. 9-38, nov. 2013/abr. 2014).
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1779
para diminuio de graves violaes aos direitos humanos126.
2.3 COOPERAO INTERNACIONAL E ASSISTNCIA

JUDICIRIA
Para o funcionamento eficaz de todo o mecanismo do

TPI faz-se imprescindvel a cooperao internacional127 e a
assistncia judiciria, como consequncia das relaes interna-
cionais estabelecidas entre Estados soberanos e independentes.
O sistema de cooperao128 entre Estados implica no atendi-
126
AMBOS, Kai. Derechos humanos y derecho penal internacional. Dilogo Polti-
co, ao 21, n. 3, p. 85-115, sept. 2004.
127
A respeito da importncia da cooperao internacional, Cherif Bassiouni: We no
longer live in a world where narrow conceptions of jurisdiction and sovereignty can
stand in the way of an effective system of international cooperation for the preven-
tion and control of international and transnational criminality. If the United States
and the Soviet Union can accept mutual verification of nuclear arms controls, then
surely they and other countries can accept a tribunal to prosecute not only drug
traffickers and terrorists, but also those whose actions constitute such international
crimes as aggression, war crimes, crimes against humanity and torture. Many of the
international crimes for which the Court would have jurisdiction are the logical
extension of international protection of human rights. Without enforcement, these
rights are violated with impunity. We owe it to the victims of these crimes and to
our own human and intellectual integrity to reassert the values we believe in by at
least attempting to prosecute such offenders. When such a process is institutional-
ized, it can operate impartially and fairly. We cannot rely on the sporadic episodes
of the victorious prosecuting the defeated and then dismantle these ad hoc structures
as we did with the Nuremberg and Tokyo tribunals. The permanency of an interna-
tional criminal tribunal acting impartially and fairly irrespective of whom the ac-
cused may be is the best policy for the advancement of the international rule of law
and for the prevention and control of international and transnational criminality
(BASSIOUNI, Cherif. M. The time has come for an Internacional Criminal Court.
<http://coursesa.matrix.msu.edu/~fisher/bosnia/readings/ Bassiouni1.html>. Acesso
em: 20 jun. 2014.
128
Assim: Tambin se alude a la necessidade de tomar medidas em el plano nacio-
nal e intensificar el cumprimento de las obligaciones internacionales en materia de
cooperacin para superar la impunidad de los graves crmenes de trascendencia
internacional (SOCHA MASSO, Nelson. La jurisdiccin complementaria de la
Corte Penal Internacional y los pressupuestos en las actuaciones de los Estados.
Universidad Internacional de Andalucia, 2010, p. 11. Disponvel em:
<http://dspace.unia.es/handle/10334/718?show=full>. Acesso em: 18 ago. 2014).
1780 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
mento prvio de diversas condies que devem ser satisfeitas

tendo por base do princpio da reciprocidade, de maneira a re-
duzir obstculos que possam comprometer sua eficcia129.
O Estatuto dispe em seu artigo 86 acerca da obrigao
geral dos Estados no que se refere colaborao com o Tribu-
nal, ao estabelecer trs aspectos de cooperao devida pelo
Estado demandado: cooperao legislativa, cooperao admi-
nistrativa judicial e cooperao executria.
A primeira, diz respeito relao vertical entre o TPI e
o Estado Parte, quanto obrigao deste em dispor em sua or-
dem jurdica norma que regulamente as formas de cooperao
previstas no Estatuto (art. 88). A segunda refere-se ao cumpri-
mento das penas impostas pelo TPI nos Estados que aceitaram
receber indivduos condenados, denominados Estados de de-
teno (Captulo X). E, finalmente, a cooperao administrati-
va judicial, diz respeito relao entre o TPI e o Estado quanto
ao interesse em relao a uma investigao ou encaminhamen-
to de um processo (Captulo IX)130.
Assim, o Estatuto possui um regime misto de coopera-
o, como assevera Kai Ambos, vez que , por um lado, me-
nos vertical que aquele dos tribunais ad hoc, mas que, por ou-
tro lado, vai mais alm de uma cooperao simplesmente hori-
zontal131.
Problema132 que se aponta quanto eficcia do sistema,
129
AMBOS, Kai. Julgamento de crimes internacionais em mbito nacional e inter-
nacional: entre justia e realpolitik. Revista Brasileira de Direito Internacional,
Curitiba, v. 1, n. 1, jan./jun. 2005.
130
MIRANDA, Joo Irineu de Resende. O modelo de cooperao do Tribunal Penal
Internacional. Revista Prismas: Direito, Poltica Publica e Mundial, Braslia, v. 7, n.
2, p. 103-135, jul./dez. 2010.
131
AMBOS, Kai, op. cit.
132
Sob o mesmo aspecto: Un incumplimiento de la obligacin internacional de
cooperar com el Estado solicitante podra conducir a uma contradiccin com el
principio de responsabilidade internacional del individuo. Esta contradiccin, en la
medida em que es provocada por la actuacin de un Estado, podra acarrear su res-
ponsabilidade. Em este sentido, la aplicacin del principio aut dedere aut iudicare
que no desestima que uma denegacin pueda fundamentarse en el Derecho interna-
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1781
diz respeito a no cooperao de um Estado Parte, vez que a

consequncia prevista pelo Estatuto (denncia Assembleia
dos Estados Parte), no dispe sobre qualquer sano a ser
aplicada pelo Conselho de Segurana da ONU - (salvo nos ca-
sos iniciados pelo prprio Conselho) diversamente daquela
prevista nos casos de no cooperao aos Tribunais ad hoc.
Considerando-se que o TPI no realiza julgamentos
revelia e que a apresentao do acusado para julgamento ne-
cessria, impe-se a existncia de um mecanismo que assegure
a deteno e aprisionamento do acusado; o que, somente ser
possvel, se o Estado Parte em que ele se encontre cumpra a
ordem emitida pelo TPI e o entregue para julgamento, como
previsto pelo artigo 102, do Estatuto133. O Estatuto tambm
dispe acerca de atos de cooperao em matria de prova, in-
cluindo atos de instruo processual e execuo da pena, con-
soante disposto no artigo 93 e seguintes.
Dentre os atos de instruo encontram-se a obrigao
dos Estados contratantes na obteno de documentos, oitiva de
testemunhas, facilitao ao comparecimento voluntrio de peri-
tos e testemunhas perante o TPI, realizao de percias, prote-
o de testemunhas e preservao de provas, alm de medidas
cautelares, como arresto de bens e produtos de crimes134.
Observa-se que o modelo de cooperao135 adotado pe-
cional mismo cobra importncia, ya que tales ofensas son crmenes sobre los que
hay jurisdiccin universal. De no aplicarse este principio, tambin se estaria activan-
do la jurisdiccin de la CPI (COLLANTES, Jorge Luis. La Corte Penal Internacio-
nal: el impacto del Estatuto de Roma en la jurisdiccin sobre crmenes internaciona-
les. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa RECPC, v.4, n. 7, 2002.
Disponvel em: <http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_04-07.html>. Acesso em: 18
ago. 2014.
133
2, p. 103-135, jul./dez. 2010.
134
RAMOS, Andr de Carvalho. O Estatuto do Tribunal Penal Internacional e a
Constituio Brasileira. In: CHOUKR, Fauzi Hassan; AMBOS, Kai (Org.). Tribunal
Penal Internacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 279.
135
No conjunto, as normas referentes a penas, execuo e cooperao parecem
1782 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
lo TPI buscou assentar-se nos interesses dos Estados ao assegu-

rar-lhes garantias, principalmente no que se refere s conse-
quncias em casos de no cooperao ocasionando impasses
diplomticos136 que no devem constituir-se em obstculos137
diante dos objetivos do Estatuto e do papel dos Estados nesta
nova ordem internacional, no olvidando sua atuao no siste-
ma global de persecuo penal na linha de defesa dos direitos
humanos138.
aptas a dar ao Tribunal Penal Internacional condies para que opere de forma exito-
sa, sendo que no futuro as regras de Processo e Prova podero refor-las ainda
mais. Os parlamentos nacionais devem a partir de agora considerar a edio das leis
internas de implementao, que diz respeito em muito ao contido na parte 9. Os
novos tpicos de cooperao podero levar em conta, amplamente, as experincias
dos tribunais da antiga Iugoslvia e Ruanda (KRE, Claus. Penas, execuo e
cooperao no Estatuto para o Tribunal Penal Internacional. In: CHOUKR, Fauzi
Hassan; AMBOS, Kai (Org.). Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2000, p. 147).
136
2, p. 103-135, jul./dez. 2010.
137
Quanto s dificuldades encontradas no sistema de cooperao, Flvia Piovesan
adverte: Para alguns, o sistema de cooperao previsto pelo Estatuto de Roma tem
um grau tal de deficincia que tornar extremamente rdua a tarefa investigativa do
promotor. Ressalta Jelena Pejic que mesmo quanto ao tribunal ad hoc para a antiga
Iugoslvia houve, ao menos at 1996 grande resistncia dos Estados em colaborar.
Explicite-se que os tribunais ad hoc impem uma obrigao de cooperao a todos
os estados-membros das Naes Unidas, uma vez que no derivam de um tratado,
mas de resolues do Conselho de Segurana. Ademais, a no-observao dos deve-
res para com os tribunais ad hoc poderia resultar, ao menos em princpio, na adoo
de sanes pelo Conselho de Segurana. J o tribunal Penal Internacional est restri-
to colaborao dos Estados-partes, ao Estatuto de Roma, no possuindo o respaldo
do Conselho de Segurana, salvo nos casos iniciados pelo prprio Conselho. Alm
desses problemas, sustenta-se que a conjugao do princpio da complementaridade
com o princpio da cooperao parece conter um paradoxo, pelo qual se requer que o
estado, incapaz ou isento da inteno de investigar (condio para o exerccio de
jurisdio pelo Tribunal Penal Internacional) colabores com o Tribunal, inclusive no
que toca s investigaes (PIOVESAN, Flvia; IKAWA, Daniela Ribeiro. O Tri-
bunal Penal Internacional e o direito Brasileiro. In: PIOVESAN, Flvia. Temas de
direitos humanos. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 161-162).
138
Cf. Jan-Michel Simon: Consequentemente, para a segunda linha de defesa dos
direitos humanos no sistema global de persecuo penal complementar de crimes
internacionais de maior gravidade, que se baseia na jurisdio penal nacional do
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1783
3 O TPI E OS PRINCPIOS DA COMPLEMENTARIDADE E

NE BIS IN IDEM
3.1 RELEVNCIA DOS PRINCPIOS GERAIS DE DIREI-

TO PENAL E O ESTATUTO DE ROMA
Embora existam diversas dimenses139 do sentido da

palavra princpios140, estabeleceu-se como fundamento na teo-
Estado e na jurisdio penal internacional do TPI, e que no estabelece um dever

internacional de castigar, mas uma obrigao internacional de cooperar, o nmero de
casos que chegam ao TPI no uma medida para avaliar a eficincia do Tribunal.
Pelo contrrio, como resultado da lgica do sistema global de complementaridade,
a ausncia de processos do TPI considerada pelo Procurador do Tribunal um indi-
cador para o sucesso da funo do backstopping internacional para defender os
direitos humanos atravs da jurisdio penal do TPI, sempre e quando essa ausncia
for a nvel local uma consequncia do funcionamento regular das instituies nacio-
nais (SIMON, Jan-Michel. Entre o global e o local: negociaes de paz e Tribunal
Penal internacional. In: MONTE, Mrio Ferreira et al. (Coord.). Que futuro para o
direito processual penal?: Simpsio em homenagem a Jorge de Figueiredo Dias, por
ocasio dos 20 anos do cdigo de processo penal portugus. Coimbra: Coimbra,
2009, p. 593).
139
Tambm Antnio Pedro Barbas Homem aponta as dificuldades em precisar o
sentido semntico do vocbulo princpios: Mas no podemos perder de vista a
dificuldade em precisar qual o sentido semntico e jurdico do vocbulo princ-
pios. Duas atitudes mentais podem ser apresentadas: os princpios como descrio
de um ordenamento positivo, correspondendo operao de descrio de factos, isto
, de um estado de coisas realmente existente; ou podemos entender os princpios
como prescrio, no sentido de um preceito dotado de elevado grau de abstraco e
que pode ser utilizado para resolver casos no futuro. (BARBAS HOMEM, Antnio
Pedro. O justo e o injusto. Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Lisboa,
2005, p. 37).
140
Cf. Bobbio: Os princpios gerais so apenas, a meu ver, normas fundamentais ou
generalssimas do sistema, as normas mais gerais. A palavra princpios leva a enga-
no, tanto que velha questo entre juristas se os princpios gerais so normas. Para
mim no h dvida: os princpios gerais so normas como todas as outras. E esta
tambm a tese sustentada por Crisafulli. Para sustentar que os princpios gerais so
normas, os argumentos so dois, e ambos vlidos: antes de mais nada, se so normas
aquelas das quais os princpios gerais so extrados, atravs de um procedimento de
generalizao sucessiva, no se v por que no devam ser normas tambm eles: se
abstraio da espcie animal obtenho sempre animais, e no flores ou estrelas. Em
segundo lugar, a funo para qual so extrados e empregados a mesma cumprida
1784 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
ria das normas a diferena entre regras e princpios; aquelas,

como mandatos definitivos, estes como normas que ordenam
que algo seja realizado na maior medida possvel, de acordo
com possibilidades fcticas e jurdicas, por isso, como manda-
tos de optimizao141. Por isso, afirma-se que os princpios
conferem coeso e legitimidade s normas e ao sistema jurdi-
co142, dando valor normativo aos fatos143 e, no direito interna-
cional, podem ser vistos como uma manifestao da conscin-
por todas as normas, isto , a funo de regular um caso. E com que finalidade so
extrados em caso de lacuna? Para regular um comportamento no-regulamentado:
mas ento servem ao mesmo escopo que servem as normas. E por que no deveriam
ser normas? (BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurdico. 7. ed. Braslia:
Ed. UnB, 1996, p. 159). CRISAFULLI, mencionado por BOBBIO, afirma: Princ-
pio , com efeito, toda norma jurdica, enquanto considerada como determinante de
uma ou de muitas outras subordinadas, que a pressupe, desenvolvendo e especifi-
cando ulteriormente o preceito m direes mais particulares (menos gerais), das
quais determinam, e portanto resumem, potencialmente, o contedo: sejam, pois,
estas efetivamente postas, sejam, ao contrrio, apenas dedutveis do respectivo
princpio geral que as contm (CRISAFULLI, Vezio. La costituzione e le sue dis-
posizioni di principio. Milo: Giuffre, 1952 apud BONAVIDES, Paulo. Curso de
direito constitucional. 7. ed. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 228).
141
Cf. Robert Alexy: El fundamento de teora das normas, por una parte. De la
subsuncin, y por outra, la ponderacin, es la diferencia entre reglas y princpios.
Las reglas son normas que ordenan algo definitivamente. Son mandatos definitivos.
[...] Por ello, son normas condicionadas. Sin embargo, las reglas pueden revestir
tambin una forma categrica. [...] Lo decisivo es, entonces, que si una regla tine
validez y es aplicable, es um mandato definitivo y debe hacer-se exactamente lo que
ella exige. [...] Por el contrario, los princpios son normas que ordenan que algo sea
realizado em la mayor medida posible, de acuerdo con las posibilidades fcticas y
jurdicas. Po ello, los princpios son mandatos de optimizacin. Como tales, se
caracterizan porque pueden ser cumplidos em diferentes grados y porque la medida
de cumplimiento ordenada depende no slo de las posibilidades fcticas, sino tambi-
n de las posibilidades jurdicas. Las posibilidades jurdicas se determinan mediante
reglas y, sobre todo, mediante princpios que juegan em sentido contrario (ALEXY,
Robert. El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales. In: ALEXY,
Robert et all. El principio de proporcionalidad y la interpretacin constitucional.
Editor Miguel Carbonell. Ecuador: Ministerio de Justicia y Derechos Humanos,
2008. Serie Justicia y derechos humanos, p. 13).
142
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. A humanizao do direito internacio-
nal. So Paulo: Del Rey, 2006, p.21.
143
ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Madrid: Trotta, 2003, p. 118.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1785
cia jurdica universal144.

Tambm os princpios que orientam o direito penal e
processual penal apresentam como funo precpua a de esta-
belecer limites de atuao ao Estado145. Deste modo, e tendo
em conta a relevncia dos princpios146 como expresso da evo-
luo dos direitos humanos147 e, sua importncia148 para os
144
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os tribunais internacionais contempo-
rneos. Braslia: Fundao Alexandre de Gusmo, 2013, p. 72: Os referidos princ-
pios gerais do direito tm sempre marcado presena na busca da justia, no obstan-
te as distintas percepes desta ltima em distintos pases. Tm sido reiteradamente
reafirmados, ao longo do tempo, e retm plena validade em nossos dias. O positi-
vismo jurdico tem sempre tentado, em vo, minimizar o papel destes princpios,
mas a verdade que, sem eles, no h sistema jurdico algum, seja nacional ou
internacional. Eles do expresso ideia de uma justia objetiva, abrindo caminho a
aplicao do direito internacional universal, o novo jus gentium de nossos tempos,
tal como o concebo.
145
SILVA, Marcos Antnio Marques da. Acesso justia penal e estado democrti-
co de direito. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2001, p. 5-6.
146
Acerca da importncia dos princpios esclarece Kai Ambos: Ahora bien, el
desarrollo normative e institucional del derecho penal internacional desde los proce-
sos de Nuremberg, no justifica mas uma comprensin tan restrictiva de los princi-
pios generales del derecho. Aun para los padres del art. 38 I c) del Estatuto de la
CIJ, fue decisive que los principios generles del derecho tuvieran que estar reconoci-
ctos mediante cierta clase de aceptacin general o reconocimiento par parte de los
Estados. La limitacin al foro domstico tuvo ante todo un fundamento de tipo
prctico, cual era la ausencia em el ambito internacional de un rgano generador de
normas. Empero, hoy en dfa, el soft law99 que emana de las organizaciones interna-
cionales soporta directamente el desarrollo de los princpios generales del derecho.
El derecho internacional vigente se desarrolla mas y mas -alejandose de un derecho
"egofsta", basado en el consentimento explfcito de los Estados ('principia de Lotus')-
hacia un sistema legal comunitario, orientado por el interes comUn en el cual los
Estados canalicen su posiciOn jurfdica -mas bien de manera colectiva.....,-- a trav6s
de las estructuras institucionales existentes. 100 En consecuencia, los princpios
basados en soft law institucionalizado ganan cada vez mas y mas significado, mien-
tras los principios generales del derecho (nacionales) originados en elforo domistico
han perdido importancia, toda vez que Ia mayor parte de elias han pasado a ser
normas de tratados internacionales o del derecho internacional consuetudinrio
(AMBOS, Kay. Impuniodad y derecho penal internacional. Buenos Aires: Ad-Hoc,
1999, p. 86).
147
Constitucional 45/04: sistema normativo brasileiro. Curitiba: Juru, 2011, p.103.
148
Assim: No plano do Direito Internacional, est ainda mais claro que a validade e
obrigatoriedade geral dos princpios jurdico-penais com operatividade supranacio-
1786 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
sistemas jurdicos, diversos Tratados e Declaraes passaram a

proteg-los. Assim, tambm, o Estatuto de Roma149 disps um
captulo especfico acerca dos princpios gerais150 do Direito
Penal que regem a interveno do Tribunal Penal Internacional
(arts. 22 a 33), sem, contudo, realizar a distino entre meros
princpios e regras de atribuio151, alm de outros princpios
implcitos dispersos sistema.
nal, como agora foram formulados na terceira parte do ETPI (Estatuto do Tribunal
Penal Internacional), resulta de um processo de negociao orientado para a soluo
de problemas e de consenso, a cujo o termo no se impem dados supostamente
lgico-objetivos (...), mas sim frmulas de compromissos de poltica criminal e de
poltica de Direito Internacional. Portanto, trata-se aqui de compromissos de poltica
de Direito Internacional em forma de lei, os quais regem a determinados desenvol-
vimentos do Direito Penal Internacional e no melhor dos casos esto assegurados
pelo direito comparado (AMBOS, Kai. A construo de uma parte geral do direito
penal internacional. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano (Orgs.).
Tribunal Penal Internacional: possibilidades e desafios. Rio de Janeiro: Lmen
Juris, 2005p. 10).
149
A respeito da codificao dos princpios no Estatuto assevera Willian A. Shabas:
A parte geral do Estatuto de Roma representa uma tentativa ambiciosa de codificar
princpios gerais do direito penal internacional. Pode-se esperar, por certo, que um
documento produzido numa Conferncia Diplomtica, onde se procurava alcanar o
consenso de mais de cento e cinquenta pases integrantes e com mltiplas vises,
tenha muitas imperfeies. Talvez a questo mais interessante seja a de saber como
os juzes da Corte respondero s detalhadas regras de direito penal material, na
medida em que podem se sentir rigorosamente limitados pela letra e pelo esprito da
Parte 3 do Estatuto de Roma. Eles, podem, tambm e somente o tempo dir
encontrar estratgias inteligentes para marginalizar os princpios codificados e fazer
o que os juzes fazem de melhor, expor e desenvolver progressivamente os princ-
pios gerais do direito penal, em resposta a problemas concretos, na serenidade de
seus gabinetes, num lugar melhor que o escrutnio pblico de conferncias diplom-
ticas (SHABAS, Willian A. Princpios gerais do direito penal. In: CHOUKR, Fauzi
Hassan; AMBOS, Kai (Org.). Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2000, p. 190).
150
Assim Tudo, portanto, depe a favor da considerao do princpio ne bis in idem
como princpio geral de direito e, na medida em que ter j sido entretanto assimila-
do pelo ordenamento jurdico internacional, porventura at como norma de costume
internacional (FERREIRA DE ALMEIDA, Francisco Antnio de M.L. Os crimes
Contra a Humanidade no Actual Direito Internacional Penal. Almedina: Lisboa,
2009, p.211).
151
AMBOS, KAI. Os Princpios Gerais do Direito Penal no Estatuto de Roma. In
Tribunal Penal Internacional. Org. Fauzi Hassan Choukr e Kai Ambos. Editora
Revista dos Tribunais: So Paulo, 2000, p. 27.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1787
Quanto interpretao legal, o Estatuto pouco prev a

respeito de qual orientao deva ser seguida. Contudo, confor-
me Willian A. Shabas, como um tratado internacional, os prin-
cpios que o rege so aqueles dispostos nos artigos 31 e 32, da
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados (1969), que
dispe como regra geral que um tratado deve ser interpretado
de boa f. Ademais, o artigo 22, do Estatuto deixa em aberto a
questo da existncia ou no de uma construo estrita quanto
aplicao das disposies do prprio Estatuto, exceto aquelas
que definem os prprios crimes152.
Ao criar um sistema internacional de justia criminal153,
o Estatuto de Roma estabeleceu onze princpios gerais de direi-
to criminal que complementam os componentes essenciais para
o correto funcionamento da Corte, alm de delinear os limites
de sua competncia externa e abrigar outros princpios implci-
tos dispostos pelo sistema: o princpio do non bis in idem (art.
20); do nullum crimen sine lege (art. 22); da idade mnima (art.
26) e da responsabilidade individual criminal (art. 25); da res-
ponsabilidade do comando (art. 28) e o que se refere ao cum-
primento de ordens superiores (art. 27); o princpio da no re-
troatividade (art. 24) e o da no aplicabilidade de limitaes
estatutrias (art. 29); da nulla poena sine lege (art. 23) e aquele
152
SHABAS, Willian A. Introduction to the ICC. 2nd ed. Cambridge: Cambridge
University, 2004, p. 93-95.
153
Cf. Kai Ambos: O Estatuto de Roma no dogmaticamente um modelo interna-
cional de cdigo de direito e processo penal. E no poderia ser. Mas uma tentativa
de erigir um sistema de justia criminal a partir da juno de mais de cento e cin-
quenta pases num documento que fosse mais ou menos aceitvel para cada delega-
o presente em Roma. Esta considerao aplicvel a todo o estatuto mas, em
particular, parte 3, a qual intitulada Princpios Gerais. Para os operadores do
direito penal, a parte geral o centro das reflexes dogmticas e o ponto de partida
para qualquer sistema de justia penal. Hoje em dia isto se incrementa mesmo nos
paeses da common law, nos quais recentes trabalhos tm levado em conta mais
profundamente as questes dogmticas (AMBOS, Kai. Os princpios gerais do
direito penal no Estatuto de Roma. In: CHOUKR, Fauzi Hassan; AMBOS, Kai
(Org.). Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p.
26).
1788 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
que se refere excluso da responsabilidade criminal

(art.31)154.
Prev o artigo 21 uma hierarquia acerca da lei aplicvel:
primeiro, o Estatuto de Roma, depois os tratados e os princ-
pios e regras de direito internacional e, no sendo possvel a
aplicao destes, sero aplicadas as normas e princpios da lei
dos Estados onde o crime foi cometido155, desde que compat-
veis com os princpios de direito internacional156.
A soluo que se aponta quanto a interpretao157 dos
princpios que, a priori, apresentam-se incompatveis com a
ordem interna dos Estados a de que sejam compatibilizados
com o sistema nacional de forma a executar o Estatuto de Ro-
154
LEE, Roy S. The Rome Conference and its contributions to International Law.
In: The International Criminal Court: The Making of the Rome Statute. Issues. Nego-
tiations. Results. Kluwer Law International: The Hague, 1999, p. 32.
155
Cf. Shabbas: Referindo-se lei nacional como fonte terciria, o grupo mesclou
as duas opes numa frmula de compromisso, tratando a lei nacional como sendo
essencialmente uma fonte de princpios gerais do direito, mas possibilitando
Corte aplicar se apropriadas, as leis nacionais dos Estados que normalmente exer-
ceriam jurisdio sobre o crime, verificado que aqueles princpios no so incongru-
entes com os do Estatuto, com o direito internacional e com as normas e padres
internacionalmente reconhecidos (SHABAS, Willian A. Princpios gerais do direito
penal. In: CHOUKR, Fauzi Hassan; AMBOS, Kai (Org.). Tribunal Penal Internaci-
onal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 155)
156
AMBOS, Kai. Os princpios gerais do direito penal no Estatuto de Roma. In:
Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 27.
157
Assim: Realizar uma interpretao segundo princpios e critrios apenas acei-
tar a auto-vinculatividade e autonomia do Direito, na linha do racionalismo kantia-
no. Autocontraditrio , inversamente, o argumento contra a adeso segundo o qual
este direito internacional no mais do que um instrumento poltico, no sendo, por
isso, operativa uma interpretao jurdica segundo princpios. Com efeito, se tal
instrumentalizao poltica se vier a verificar, tambm no ser a ratificao do
Tratado mais do que uma vinculao poltica a todo o tempo revogvel em termos
polticos. Mas um tal argumento inconsistente, sobretudo porque descr da neces-
sidade intrnseca para a comunidade internacional de um seu Direito, ao mesmo
tempo que se fundamenta, aparentemente, numa razo jurdica estritamente nacio-
nal, pressupondo que, internamente, a razo jurdica no instrumentalizvel pela
poltica (PALMA, Maria Fernanda. Direito Internacional Penal. In: ______. Casos
e materiais de direito penal. 3. ed. Lisboa: Almedina, 2009, p. 288).
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1789
ma, tornando eficazes suas normas158.

Em que pese as dificuldades enfrentadas pelo TPI quan-
to sua operacionalidade, diante da necessria compatibiliza-
o de modelos jurdicos diferenciados tendo em conta a
multiplicidade de pases envolvidos em sua formao e, portan-
to, diferentes formas de interpretao e aplicao do direito ,
tem-se como positiva a construo de um sistema penal inter-
nacional que tambm pode ser visto como instrumento de pro-
teo dos direitos humanos.
3.2. A ATUAO SUBSIDIRIA DO TRIBUNAL PENAL

INTERNACIONAL
O Tribunal Penal Internacional est submetido ao prin-

cpio da complementaridade ou subsidiariedade s jurisdies
nacionais (Prembulo, arts. 1, 15, 17, 18 e 19), o que significa
que somente atuar nos casos em que o Estado Parte no tenha
capacidade ou no esteja disposto a promover o inqurito ou
procedimento ou, quando o processo no tenha sido conduzido
de forma imparcial ou independente. Quanto aos crimes de
genocdio, de guerra, de agresso e contra a humanidade, sua
jurisdio ratione materiae, nos termos do artigo 5 do Esta-
tuto.
Este princpio159 tem por funo a distribuio da com-
158
159
No mesmo sentido: [...] la complementariedad proporciona una limitacion fun-
damental de las competencias, en la medida en que la Fiscalia de la Corte Penal
Internacional no puede actuar si existe un verdadero procedimiento a nivel nacional.
Se trata, sin duda, de un dispositivo dirigido a permitir el cumplimiento conjunto de
objetivos universales y el correcto cumplimiento de las obligaciones de investigar y
enjuiciar los delitos mas graves (Gioia, 2006). Por esta razon, el ejercicio de la
jurisdiccion penal nacional no es solo un derecho, sino tambien un deber de los
Estados (Schabas, 2008) (WOLFFHGEL GUTIRREZ, Christian. El principio
de complementariedad y la ley de justicia y paz: principales desafios. Bogot: Uni-
versidad Sergio Arboleda, 2011. Coleccin Estudios de Derecho Penal, p. 39-40).
1790 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
petncia entre a Corte Penal Internacional e os Estados160e pos-

sui um conceito completamente contrrio quele estabelecido
para os Tribunais ad hoc, que so regidos pelo princpio da
primazia161, que implica em uma atuao independente da
comprovao de falha ou insuficincia no sistema nacional162.
Alm disso, por intermdio da complementaridade, o
Tribunal poder incentivar o provimento dos sistemas jurisdi-
cionais e normativos dos Estados163 para os casos dos crimes
previstos nos Estatuto, de maneira eficaz e equnime164, ade-
quando-os a sua pauta. Tais disposies, contudo, no impedi-
ram que esse princpio fosse tambm alvo de duras crticas no
160
FUENTES TORRIJO, Ximena. El principio de complementaridad em la prctica
de la Corte Penal Internacional. Estudios Internacionales 169 (2011) - ISSN 0716-
0240 119-140 Instituto de Estudios Internacionales - Universidad de Chile, p.127.
161
Assim: Se os estatutos dos dois tribunais ad hoc estabeleciam uma competncia
concorrente entre os arepagos nacionais e as duas instncias internacionais, expres-
samente sujeita primazia do tribunal internacional, o que significava que, a qual-
quer momento do procedimento, o Tribunal Internacional podia formalmente reque-
rer aos tribunais nacionais para lhe deferir a competncia de julgamento, j o TPI
apenas ser chamado a intervir subsidiariamente, quando os Estados demonstrarem
no querer actuar ou se revelarem genuinamente incapazes de organizar, eles
prprios, a aco penal. Ao contrrio, portanto, do que vimos suceder nos dois mais
recentes tribunais ad hoc, o TPI no tem primazia sobre os tribunais nacionais, mas
intervm na sua ausncia deliberada ou em caso de falncia da sua actuao (RI-
QUITO, Ana Lusa. O Direito Internacional Penal entre o risco de Cila e o de Ca-
rbedes. In: MOREIRA, Vital et all. O Tribunal Penal Internacional e a ordem
jurdica portuguesa. Coimbra: Coimbra, 2004, p. 171).
162
SHABAS, Willian A. Introduction to the International Criminal Court. 2nd ed.
Cambridge: Cambridge University, 2004, p. 99.
163
Do mesmo modo: Assim, a instituio do Tribunal Penal Internacional pelo
Estatuto de Roma, no significou apenas um importante marco em nvel internacio-
nal na luta contra a impunidade. Uma relevncia muito maior pode vir a ter o fato de
que o sistema do Estatuto de Roma, em especial o princpio da complementaridade,
proporcionou um impulso decisivo ao desenvolvimento do Direito Penal Internacio-
nal em escala nacional (GRAMMER, Christoph. O Sistema do Estatuto de Roma
como fora motriz do direito penal internacional: o inesperado xito do Estatuto de
Roma na Amrica Latina. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano
(Orgs.). Tribunal Penal Internacional: possibilidades e desafios. Rio de Janeiro:
Lmen Juris, 2005, p. 35).
164
GORAIEB, Elizabeth. Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Letras Jurdicas,
2012, p.151.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1791
sentido de que o regime funcionaria apenas para favorecer pa-

ses ricos e desenvolvidos em detrimento dos pases pobres, sob
a alegao165 de ineficcia do sistema166.
Com a finalidade de atender ao princpio da comple-
mentaridade e preservar a soberania do Estado, o Estatuto dis-
pe sobre regras para admissibilidade da demanda por interm-
dio de procedimentos preliminares previstos nos artigos 18 e
19. O critrio principal para a determinao da admissibilida-
de167 ao Tribunal Penal Internacional, decorrer da anlise da
atuao do Estado que precipuamente tenha jurisdio, ao veri-
ficar se este foi hbil para investigar e efetuar a persecuo
penal. Ao concluir que tal jurisdio confivel, a preferncia
ser desta e a atuao da Corte surge como subsidiria inves-
165
Assim: Por supuesto, determinar la falta de disposicion de un Estado es uma
cuestion no solo bastante compleja desde la mirada normativa, sino altamente sen-
sible desde la perspectiva politica por envolver, sea como fuere, la evaluacion y
calificacion de un sistema judicial domestico. El resultado del test de la falta de
voluntad e incapacidad depende de la seriedad del compromiso del gobierno hacia la
paz como objetivo supremo del proceso y, ademas, de la busqueda de la justicia para
las victimas en cuanto ella sea posible, sin poner en peligro la paz (Ambos, 2008,
2010) (WOLFFHGEL GUTIRREZ, Christian. El principio de complementarie-
dad y la ley de justicia y paz: principales desafios. Bogot: Universidad Sergio
Arboleda, 2011. Coleccin Estudios de Derecho Penal, p.75).
166
SHABAS, Willian A. Introduction to the International Criminal Court. 2nd ed.
Cambridge: Cambridge University, 2004, p. 100.
167
No mesmo sentido: El anlisis de admisibilidad se realiza en dos momentos
distintos. En primer lugar, en la fase de examen preliminar a los efectos de decidir si
ha de iniciarse o no una investigacin sobre una determinada situacin de crisis
(anlisis de la admisibilidad de una situacin). Posteriormente, cuando una vez
abierta la investigacin, y a resultas de la misma, se dicta una orden de arresto o de
comparecencia contra una persona por su presunta intervencin en la comisin de
ciertos delitos (anlisis de admisibilidad de un caso) (OLSOLO ALONSO,
Hctor. El Principio de Complementariedad y las Estrategias de Actuacin de la
Corte Penal Internacional en la Fase de Examen preliminar: Por qu la Corte
Penal Internacional mantiene du Examen preliminar, pero no abre una Investigacin,
sobre la Situacin en Colombia?. Disponvel em:
<http://www.reei.org/index.php/revista/num24/articulos/principio-
complementariedad-estrategias-actuacion-corte-penal-internacional-fase-examen-
preliminar-corte-penal-internacional-mantiene-su-examen-preliminar-pero-abre-una-
investigacion-sobre-situacion-colombia>. Acesso em: 29 ago. 2014.
1792 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
tigao e persecuo nacionais168.

O artigo 17 do Estatuto arrola condies para que a
vontade do Estado em averiguar um fato de competncia do
Tribunal seja avaliada em conjunto com a garantia do devido
processo legal, reconhecido pelo direito internacional169.
Segundo o Estatuto, a incapacidade de investigar um fa-
to, resulta da constatao de que o Estado no pode fazer com-
parecer o arguido em juzo; no possui condies de reunir
meios de prova ou, por outros motivos, no est em condies
de concluir o processo, por demonstrar o colapso total ou subs-
tancial da respectiva administrao da justia ou por sua indis-
ponibilidade170.
Assim, o teste de complementaridade um processo
contnuo que pode ser renovado vrias vezes antes do incio do
processo e deve ser examinado em um estgio inicial durante a
fase denominada de pr-julgamento, ou, mais precisamente,
durante as investigaes preliminares171.
Por conta disso, Christoph Grammer, afirma que o prin-
cpio da complementaridade tem por efeito evidente a suposi-
o de uma restrio leve da soberania dos Estados Partes, eis
que cada um livre para afastar a competncia do Tribunal
Penal Internacional se ele mesmo assumir a persecuo penal
de maneira eficaz. Tal mecanismo, segundo o autor, uma das
principais razes do alto grau de aceitao do Estatuto172.
168
BERGSMO, Morten. O regime jurisdicional da Corte Internacional Criminal. In:
Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 239.
169
170
Idem, p. 179.
171
AMBOS, Kay. El test de complementaridad de la Corte Penal Internacional
(artculo 17 estatuto de Roma): un anlisis sistematico de la compleja relacin entre
jurisdicciones nacionales y la Corte Penal Internacional. Revista para el Anlisis del
Derecho, 2/2010. Barcelona: Abril, 2010, p. 4.
172
GRAMMER, Christoph. O Sistema do Estatuto de Roma como fora motriz do
direito penal internacional: o inesperado xito do Estatuto de Roma na Amrica
Latina. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano (Orgs.). Tribunal
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1793
O princpio da complementaridade173 busca ser um me-

canismo de cooperao entre jurisdies penais internacionais
e nacionais174; contudo, desde o incio, o Tribunal Penal Inter-
nacional tem trabalhado em iniciativas destinadas a atrair os
casos para atuao do Ministrio Pblico, ao invs de insistir
para que os Estados cumpram suas obrigaes; como demons-
tram os casos de Uganda, Repblica Democrtica do Congo e
Repblica Centro Africana, apontados no como situaes de
incapacidade dos Estados, mas de falta de interesse destes175.
Por certo, todas as decises que se referem competn-
cia ou admisso de uma causa ao Tribunal Penal Internacional
esto sujeitas impugnao pelo acusado ou Estado, nos ter-
mos do artigo 19 do Estatuto. Denota-se, portanto, que a juris-
dio do Tribunal Penal Internacional no se sobrepe juris-
dio nacional176, mas complementa-a177 na busca da identifi-

p. 34.
173
Assim: El resultado alcanzado en la Convencin de Roma se obtuvo, ante todo,
gracias al consenso entre los Estados, que comprobaron que la comunidad internaci-
onal necesita disponer de un organismo de jurisdiccin internacional permanente,
encargado de decidir sobre la responsabilidade individual por los crmenes de ndole
internacional derivado de la nueva recomposicin poltica, limitado a que este orga-
nismo solo debe permitir que la jurisdiccin penal nacional competente ejerza sus
funciones previamente a su intervencin, y slo intervendra en ausencia de tal
jurisdiccin o si sta es incapaz de evitar la impunidad, esto es restringir dicha Juris-
diccin a un estado de excepcin, sin que la misma, sea violatoria de la Soberana
Jurdica de los Estados soberanos. (ARRACHE MURGUA, Jos Gerardo. De la
Corte Penal Internacional y la Jurisdiccin Internacional. Disponvel em:
<http://www.revistajuridicaonline.com/index.php? opti-
on=com_content&task=view&id=477&Itemid=65>. Acesso em: 30 jul. 2014).
174
VALDS RIVEROLL, Mariana. Principio de complementariedad de la Corte
Penal Internacional. Disponvel em:
<http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/479/26.pdf>. Acesso em: 29 jul. 2014.
175
SCHABAS, Willian A. Complementarity in practic: some uncomplimentary
thoughts. For presentation at the 20th Anniversary Conference of the International
Society for the Reform of Criminal Law, Vancouver, 23 June 2007. Disponvel em:
<http://www.isrcl.org/Papers/2007/Schabas.pdf>. Acesso em: 29 jul. 2014.
176
No mesmo sentido: En particular, el ya mencionado principio de complementa-
riedad muestra que la CPI no desea sustituir ni desplazar la justicia penal nacional
(como lo han hecho, por ejemplo, los tribunales ad hoc creados por el Consejo de
1794 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
cao e responsabilizao dos responsveis pelas condutas

elencadas no artigo 5, do Estatuto, de modo a evitar que per-
maneam impunes como outrora. Alm disso, oportuniza inte-
resse nos Estados Parte em ditar normas nacionais de Direito
Penal Internacional, com o objetivo de sanar contradies exis-
tentes entre estas e o Estatuto, alm de tambm evitar a inter-
veno do TPI, j que o prprio Estado agiria na persecuo
daqueles crimes178.
3.3 O PRINCPIO NE BIS IN IDEM E O TRIBUNAL PENAL

INTERNACIONAL
Seguridad de las Naciones Unidas); por el contrario, se pretende que se ala justicia
penal del estado territorial la que persiga los crmenes internacionales enumerados.
En tal sentido, la CPI slo acta como motor y medio de presin ante un posible
fracaso de la justicia penal nacional, ya sea por falta de voluntad o de capacidad de
actuar. (AMBOS, Kai. Justicia internacional, procesos de paz y derechos huma-
nos. Disponvel em: <http://www.department-ambos.uni-
goettin-
gen.de/index.php/component/option,com_docman/Itemid,133/gid,132/task,cat_view
/ >. Acesso em: 05 ago. 2014).
177
Cf. Jan-Michel Simon: Justamente devido s caractersticas muito variveis dos
conflitos em sociedades diferentes, que no possvel fixar uma resposta geral
para justificar uma exepo regra da reaco punitiva ampla e completaa crimes de
competncia do TPI, tal como no pode existir uma soluo fixa para a problemtica
da sano da criminalidade ordinria nas sociedades ocidentais e muito menos entre
diferentes sociedades com um fundo cultural muito diferente. No entanto, o que se
pode exigir dentro do sistema de jurisdio penal complementar entre os Estados e o
TPI para os crimes internacionais de maior gravidade que o Estado demonstre a
necessidade de estabelecer uma excepo regra da reaco punitiva ampla e com-
pleta como requisito imprescindvel para estabelecer e manter a paz no seu territrio
ou por outras palavras: para impedir efectivamente o livre exerccio da violncia
como condio bsica para que o Direito se possa desenvolver livremente (SIMON,
Jan-Michel. Entre o global e o local: negociaes de paz e Tribunal Penal internaci-
onal. In: MONTE, Mrio Ferreira et al. (Coord.). Que futuro para o direito proces-
sual penal?: Simpsio em homenagem a Jorge de Figueiredo Dias, por ocasio dos
20 anos do cdigo de processo penal portugus. Coimbra: Coimbra, 2009, p. 611).
178
GRAMMER, Christoph. O Sistema do Estatuto de Roma como fora motriz do
direito penal internacional: o inesperado xito do Estatuto de Roma na Amrica
Latina. In: AMBOS, Kai; JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano (Orgs.). Tribunal
p. 35.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1795
O Estatuto de Roma adotou como corolrio ao princpio

da legalidade179, o princpio ne bis in idem previsto no artigo
20, ao tratar da proibio de processar uma pessoa pela mesma
conduta criminosa, quando presente a denominada tripla condi-
o de identidade180: sujeito, fato e fundamento ou, no caso do
Estatuto, em razo dos crimes nele tipificados em relao aos
179
Acerca do princpio da legalidade: [...] constituindo regras bsicas de segurana
jurdicas destinadas a proteger o indivduo de possveis arbitrariedades do legislador
ou do juiz, assim como garantir que as penas cumpram os seus fins de retribuio e
de intimidao. No plano internacional, atentas as especificidades prprias da socie-
dade e, consequentemente, do direito que a visa regular, o princpio da legalidade
tem, com logo se intuiu, um significado e um alcance algo diversos. Em qualquer
caso, porm, o seu sentido ltimo h-de, por fora, depender, como acima se adver-
tiu, do posicionamento que se tenha perante as vrias correntes da filosofia do direi-
to, num leque que se estende desde o mais rgido positivismo at o mais absoluto
naturalismo, passando naturalmente por directrizes mais pragmticas e utilitaristas
(FERREIRA DE ALMEIDA, Francisco Antnio de M. L. Os crimes contra a hu-
manidade no actual direito internacional penal. Lisboa: Almedina, 2009, p. 65).
180
A respeito da tripla identidade: Sobre la llamada triple identidad, existe acuerdo
en que la identidad de sujeto se refiere al imputado o sancionado, no siendo necesa-
ria la identidad de vctima, agraviado o sujeto pasivo de la infraccin. Se discute la
posibilidad de acumular sanciones contra uma persona jurdica (multa administrativa
por ejemplo) y una persona natural (pena de multa) cuando entre ambas existe una
relacin de gestin o representacin, y la sancin obedece al mismo hecho y funda-
mento. [...] La identidad de sujeto y de hecho no son decisivas para el ne bis in
idem, y la identidade de fundamento, entendida como identidad de bi-
en jurdico o de inters, no garantiza la vigenciadel principio en el caso de las in-
fracciones administrativas. Debe dotarse al ne bis in idem material de contenido
normativo, la prohibicin de sancionar ms de una vez debe operar siempre que se
trate del mismo contenido de injusto o de ilcito, de la misma infraccin, sin impor-
tar si dicho contenido est reflejado en una norma penal o administrativa. En esa
perspectiva, en los supuestos de unidad de ley, como suce-
de en el concurso aparente, no ser posible la sancin mltiple dado que el desva-
lor del hecho es abarcado en su totalidad por uma sola norma. Distinto es el caso del
concurso real o ideal de infracciones, en los que el disvalor del evento no es abarca-
do plenamente por una sola norma sino por varias, siendo vlido imponer ms
de una sancin. (CARO COIA, Dino Carlos. El principio de ne bis in idem en la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Disponvel em:
<http://www.ccfirma.com/publicaciones/pdf/caro/El%20principio_de_ne_bis_in_ide
m.pdf>. Acesso em: 24 ago. 2014).
1796 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
quais j tenha sido absolvido ou condenado181, estando estrei-

tamente ligado ao efeito negativo da coisa julgada.
Deste modo, a vedao ne bis in idem objetiva a prote-
o de dois tipos de interesses182. De um lado, o interesse indi-
vidual daquele que j foi processado pela prtica de determina-
do crime e, que resultou em sua condenao ou absolvio. De
outro, o interesse do Estado, refletido na integridade do sistema
judicial, ligado ao princpio da economia judicial e uma ideia
de racionalizao de recursos e de celeridade processual183.
Ainda, a anlise de uma circunstncia que envolva o bis in
idem, poder refletir o confronto entre competncias nacional e
internacional, sob o ponto de vista da justia internacional184.
Tal princpio185 encontra-se previsto na maioria das legislaes
181
182
Vania Costa Ramos aponta quatro funes ao princpio: (i) a proteo da autori-
dade das decises judiciais, da justia; (ii) a promoo da eficincia da actuao dos
rgos judicirios; (iii) a garantia da segurana jurdica individual e, por ltimo, (iv)
a garantia da segurana jurdica colectiva (RAMOS, Vania Costa. Ne bis in idem e
Unio Europeia. Coimbra: Coimbra, 2009, p. 82). Assim tambm Gerard Conway:
Speaking for the Court, Justice Stewart identifed four policy factors justifying the
rule against double jeopardy: 1. respect for the finality and conclusiveness of judg-
ments, 2. avoidanceofcontinuing embarrassment andstress totheaccused through the
application against him or her of the far greater resources and might of the state, 3.
avoidance of the increased possibility that the accused will be found guilty, though
he or she is actually innocent, and 4. the valued right of the accused to complete the
trial with the jury originally chosen (CONWAY, Gerard. Ne Bis in Idem in Interna-
tional Law. InternationalCriminalLaw Review, n. 3, p. 217244, p. 222-223, 2003.
Disponvel em: <http://ssrn.com/abstract=1161266>. Acesso em: 24 ago. 2014).
183
FERREIRA DE ALMEIDA, Francisco Antnio de M. L. Os crimes contra a
humanidade no actual direito internacional penal. Lisboa: Almedina, 2009, p. 210.
184
Assim: Com efeito, se, de uma banda, louvando-se em instrumentos internacio-
nais no que constitui manifestao da sua emergente personalidade jurdica do
direito das gentes passam os indivduos a poder contestar as decises judiciais ou a
legislao de seus Estados, de outra, no deixaro por vezes, as jurisdies interna-
cionais de priv-los da proteco at aqui garantida pelo respectivo Estado de nacio-
nalidade (bastar pensar na possibilidade, contemplada no n 3 do art. 20 do Estatu-
to de Roma, de um segundo julgamento perante o Tribunal Penal Internacional aps
haverem decorrido j procedimentos criminais internos ((FERREIRA DE ALMEI-
DA, Francisco Antnio de M. L. op. cit., p. 210).
185
Sobre o alcance do princpio, destaca Len Villalba: [...] Em la actualidad, el
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1797
nacionais, inclusive em algumas Constituies, integrando-se a

diversos instrumentos186 internacionais187; fundamentado188,
principalmente, na segurana jurdica189 ao atuar como limita-
principio ha superado el planteamiento tradicional limitado al afecto preclusivo

procesal interno, o a lo sumo de carter bilateral entre uma sentencia interna y outra
de um pas extranjero, es decir el efecto procesal externo, incorpora uma vertiente
sustancial que deja sentir sus efectos, essencialmente, en la regulacin de supuestos
de concurrencia de normas sancionadoras sobre un mismo hecho, aplicando la m-
xima en su conjunto, em lo que hemos denominado la proyeccin internacional del
principio (LEN VILLALBA, Francisco Javier de. Acumulacin de sanciones
penales y administrativas: sentido y alcance del principio ne bis in idem. Barcelona:
Boch, 1998, p. 88).
186
Em relao ao posicionamento de convenes internacionais: Though the con-
ventions agree that ne bis in idem only applies within a jurisdiction, because of the
different applications of the principle in national courts. International courts have
not decisively determined its appropriate application are unclear as to which inter-
pretation of a same offence is prevailing for the purposes of invoking the seemingly
conflicting opinions as to the appropriate interpretation (LOG, Sure. Practical
applications of Ne Bis in Idem. In: International crime and punishment: select is-
sues: v. 2. Lanham: University Press of America, 2004, p. 182).
187
v.g.: o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, a Conveno Euro-
peia dos Direitos do Homem, a Conveno Americana dos Direitos do Homem, a
Conveno Interamericana de So Jos da Costa Rica, a Carta Africana dos Direitos
do Homem e dos Povos, o Acordo de Schengen, etc.
188
Vnia Costa Ramos aponta como consequncia da expansividade do princpio da
de no se apresentar como suficiente sua interveno ex post, exigindo-se que se d
ex ante, vez que necessria a interdio quanto existncia de processos paralelos,
que traduzem situaes restritivas da liberdade e de insegurana jurdica (RAMOS,
Vania Costa. Ne bis in idem e Unio Europeia. Coimbra: Coimbra, 2009, p. 139-
150).
189
Cf. Mercedes Manzano: La prohibicin de doble sancin constituye tambin una
garantia fundada em otra manifestacin de la seguridad jurdica que se conecta con
el principio de la legalidad sancionadora, ya que este principio exige la previsibili-
dad de las condutas punibles y la de sus sanciones. Imponer dos sanciones por el
mismo hecho deviene una vulneracin del derecho a no ser sancionado por acciones
u omisiones que no sean punibles em el momento de su comissin, ni a ser sancio-
nado com penas no previstas legalmente. De un lado, una vez que un hecho h sido
sancionado en una primeira ocasin, la segunda o ulteriores sanciones se impondran
por un hecho que ya no puede considerarse punible en el caso concreto. Igualmente,
y desde la perspectiva de la concepcin de la prohibicin de bis in idem como un
fenmeno de impossibilidade de concurrencia de dos normas que tipifican infraccio-
nes pues slo una de ellas es aplicable, la prohibicin se conecta con el principio de
tipicidade de las infracciones, ya que el hecho slo puede considerarse tipificado en
una de ellas, quedando excluda la otra.Y, de otro,y no menos significativo, la impo-
1798 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
dor ao poder Estatal190 considerando o carter repressivo Di-

reito Penal -, e no princpio da proporcionalidade, quanto
concepo de que a cada pessoa ser aplicada apenas a sano
correspondente e suficiente aos seus atos191; sem perder de
vista o carter complementar192 da natureza do TPI como vetor
sicin de una segunda sancin implica siempre la imposicin de una sancin no

prevista legalmente, pues la acumulacin de sanciones configura una respuesta
jurdica distinta a la expresamente fijada en la ley. [...] Por ultimo, la imposicin de
dos sanciones constituye tambin una quebra de la necesaria proporcionalidad entre
la gravedad del hecho y su consecuencia jurdica en los trminos expresamente
decididos pelo legislador, pues la segunda sancin aade siempre un exceso punitivo
que ya no guarda proporcin com la gravedad del hecho (MANZANO, Mercedes.
La prohibicin constitucional de incurrir en bis in idem. Valencia: Tirant lo Blanch,
2002, p. 72-74).
190
Sobre essa limitao, Maria Fernanda Palma adverte: [] o principio ne bis in
idem expresso da garantia de que a perseguio criminal mediante o processo
penal no instrumento de arbitrariedade do poder punitivo, utilizada renovadamen-
te e sem limites, mas antes um modo controlvel e garantido de aplicao do direi-
to []. O princpio ne bis in idem surge, deste modo, como uma emanao de duas
ideias fundamentais: a vinculao do poder punitivo do Estado de Direito pelo des-
fecho do processo penal e o prprio principio de necessidade de interveno penal
(PALMA, Maria Fernanda. Direito penal: parte geral. Fascculos policopiados da
Associao Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa. Lisboa: AAFDL, 1994,
p. 136-137).
191
JAPIASSU, Carlos Eduardo Adriano. O princpio ne bis in idem no direito penal
internacional. Revista da Faculdade de Direito de Campos, ano 4/5, n. 4/5,
2003/2004, p. 95.
192
No mesmo sentido: Son justamente el artculo 17, ECPI, junto com los trs
artculos seguintes, pero sobre todo con el 20.3, los que permiten la delimitacin de
los dos niveles jurisdiccionales que concurren em los assuntos a los que se refiere el
Estatuto de Roma: por un lado la jurisdiccin de determinados Estados em virtud de
la aplicacin de los distintos critrios de atribucin del respectivo derecho interno
(como los estabelecidos en los artculos 21 y ss, LOPJ, espaola), que a nuestro
entender son justamente em trminos del prprio ECPI (artculo 18.1) aquelles
Estados que ejerceran normalmente la jurisdiccin sobre los crmenes de que se
trate.Y, por outro lado, la jurisdiccin de la Corte, constituda a partir de la cesin
de potestades soberanas por parte de los distintos Estados partes a efectos de la
investigacin y enjuiciamiento de procesos penales sobre determinados hechos
particularmente graves dentro del mbito competencial que el Estatuto de Roma
define (BUJOSA VADELL, Lorenzo M. La complementariedad de la Corte Penal
Internacional y la relatividade del efecto de cosa juzgada interna. Disponvel em:
<http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/6/2562/36.pdf>. Acesso em: 27 ago. 2014).
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1799
de compreenso do princpio ne bis in idem193.

Em que pesem tais consideraes, o emprego da veda-
o ne bis in idem pode suscitar dvidas194 quanto determina-
o de seu contedo e alcance195, a exemplo do que podem-se
193
A respeito do escopo do Tribunal Penal Internacional: The limited scope that the
Rome Statute attributes to the ne bis poena in idem principle (which allows for the
deduction of a first sentence from a second sentence pronounced in idem) seems to
confirm this requirement of criminal severity. Indeed, the Court can take into con-
sideration completed periods of detention when setting a prison sentence, but it is
not obliged to do so. And nothing is provided for other kinds of sentences that have
been previously purged. The silence of the Statute on this matter is not in contradic-
tion with the essential status that the sentence holds in the international criminal
process: that is to say that the application of a principle in favour of the accused is
not a priority. In the difficult balancing act between the rights of the accused and
criminal law, the fight against impunity and the necessity of the sentence brush aside
judiciary temperance (BERNARD, Diane. What does the Rome Statute require
from States?: Penal rigidity and formal flexibility in the struggle against impunity.
Disponvel em:
<http://www.academia.edu/4341781/What_does_the_Rome_Statute_require_from_
Sta-
tes_Penal_rigidity_and_formal_flexibility_in_R._Kolb_and_D._Scalia_Droit_intern
ational_penal_Helbing_2012_>. Acesso em: 27 ago. 2015).
194
Os problemas que se revelam quanto as dificuldades de aplicao do princpio,
tambm foram objeto de anlise do Conselho da Unio Europeia: Essa relevncia,
como bem salientou RAMOS, (nota 3), p. 52, para alm das fronteiras do plano
normativo, de onde a Grcia (Diario Oficial C 100 de 26.4. 2003 Bruxelas,
23.12.2005 COM (2005) 696 final) teve a iniciativa de propor a adopo de uma
DQ do Conselho da Unio relativa aplicao do principio ne bis in idem, a qual
no teve logo expressiva continuidade (excepto no seguimento da retoma dessa
inteno no Livro verde sobre conflitos de competncia e o ne bis in idem no mbito
dos procedimentos penais) ainda demonstrada pela circunstncia de, desde a atri-
buio de competncias ao TJCE para interpretar p art. 54 da CAAS em pelo menos
onze casos [...] j teve de se pronunciar aps colocao de vrias questes a ttulo
prejudicial (TORRES, Agostinho S. O princpio ne bis in idem: funcionalidade e
valorao na evoluo para a transnacionalidade e sua expressividade na jurispru-
dncia internacional, em especial na do TJ da Unio Europeia. Coimbra, Julgar, n.
14, 2011. Disponvel em: <julgar.pt/wp-content/uploads/2014/07/04-DEBATER-
Agostinho-Torres-O-princpio-Ne-bis-in-idem.pdf>. Acesso em: 26 ago. 2014).
195
A ttulo de ilustrao, o critrio de aplicao do princpio da Conveno de apli-
cao do Acordo de Schengen o da identidade dos fatos materiais compreendida
como a existncia de um conjunto de fatos indissociavelmente ligados entre si,
independentemente de sua qualificao jurdica ou do bem jurdico protegido - Cf.
Acrdo do Tribunal de Justia das Comunidades (segunda seco) de 18-07-2007,
processo C-288/05, partes Jrgen Kretzinger Eur-Lex. Disponvel em:
1800 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
considerar mesmos fatos196, que apresenta-se em parte como

normativo casos de qualificao jurdica homognea e em
parte histrico-ftico nos casos de fatos idnticos e qualifica-
o jurdica diversa. Assim, poder-se-ia compreender como
elemento que delimita o objeto do processo e individualiza
uma causa, que se trate de fatos histricos anteriores ao proces-
so sempre e quando conformados aos tipos penais dispostos no
Estatuto197.
No mesmo contexto, a expresso atos constitutivos de
crimes, previsto no pargrafo 1, de acordo com Francisco
Antnio de M. L. Ferreira de Almeida, parece referir-se a ex-
cluso de um julgamento subsequente pela prtica de determi-
<http://eur-lex.europa.eu>. No mesmo sentido: Acrdo do Tribunal de Justia das

Comunidades (segunda seco) de 09-03-2006, processo C-436/04, e Acrdo do
Tribunal de Justia das Comunidades (primeira seco) de 28-09-2006, processo C-
467/04. Disponveis em: <http://eur-lex.europa.eu>.
196
Comentando a respeito da expresso diversas condutas e compreenso do
princpio ne bis in idem pela maioria dos autores, Linda E. Carter assevera:
[...]However, given the general understanding of "same conduct" in contrast to
"same crime," and given the views of major commentators on the meaning of the ne
bis in idem provision, it seems that the more sound interpretation of the ne bis in
idem provision is a broad one that would preclude ICC prosecutions after state pros-
ecutions for the same underlying facts, regardless of the legal characterization in the
state prosecution. Moreover, the provision is written to provide greater ne bis in
idem protection in the "upward" effect than in the "downward" effect. Subsequent
ICC prosecutions involving the "same conduct" as the previous state prosecutions
are barred whereas subsequent state prosecutions are only barred if they involve the
"same crime" as the previous ICC prosecution. The deletion of the term "ordinary
crimes," which appears in the ICTY and ICTR statutes also should carry some
weight in interpreting "same conduct." Even if the purpose in deleting the terminol-
ogy of "ordinary crimes" was due to its vagueness, the ultimate choice of terms, in
light of analogous situations, should inform the interpretation of "same conduct."
Moreover, a strong analogy is the meaning given to the terminology of "same acts"
in the European arrest warrant and extradition cases where the ECJ has distinguished
the term from a narrower concept of a legal characterization (CARTER, Linda E.
The Principle os Complementarity and the International Criminal Court: the role of
ne bis in idem. Santa Clara Journal of International Law, n. 165, 2010, p. 193.
Disponvel em: <http://digitalcommons.law.scu.edu/
cgi/viewcontent.cgi?article=1079&context=scujil>. Acesso em: 27 ago. 2014).
197
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1801
nado crime, calcado na mesma conduta e elementos probat-

rios que fundamentaram o julgamento anterior. Assim, seria
descartado um julgamento por crimes contra a humanidade de
algum que, a respeito dos mesmos comportamentos, haja sido
previamente condenado ou absolvido pela prtica do crime de
genocdio198.
Outra questo que suscita discusso a que envolve o
ne bis in idem (art. 20 e pargrafos) e as disposies do artigo
80, do Estatuto que determina que a execuo da Corte e a
aplicao da pena ao condenado no prejudicar sua punio
pela Estado Parte, de acordo com o direito interno. Da leitura
dos artigos constata-se a presena de uma situao de conflito
aparente diante da possibilidade da existncia de resultados
diversos entre a Corte e o Estado. Para soluo deste conflito,
Rodrigo F. More, sugere que sejam utilizadas as normas inter-
pretativas subsidirias dispostas no artigo 21, 1, b (tratados
internacionais e princpios e regras de direito internacional),
pelo que, seriam aplicados estes princpios desde que no vio-
lem o Estatuto, o direito internacional ou normas internacio-
nalmente reconhecidas199.
Enfim, ao ser reconhecida a ausncia de eficcia ultra
partes do Estatuto, coloca-se a questo acerca do grau de obe-
dincia de decises absolutrias ou condenatrias oriundas do
TPI no que diz respeito a Estados no parte, em relao aos
quais estes indivduos estariam sujeitos a ulteriores procedi-
mentos criminais e que, na ausncia de disposies expressas,
ficar a cargo da jurisprudncia da Corte a soluo200, como no
198
199
MORE, Rodrigo F. A preveno e soluo de litgios internacionais no Direito
Penal Internacional: fundamentos, histrico e estabelecimento de uma corte penal
internacional (Tratado de Roma, 1998). In: MAGALHES, Jos Carlos de; MER-
CADANTE, Araminta de Azevedo (Coords.). Soluo e preveno de litgios inter-
nacionais: v. II. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1999, p. 317).
200
1802 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
caso ocorrido em Dafur, em 2005201.

Por ltimo, o Estatuto prev excees vedao ne bis
in idem (art. 20, pargrafo 3) ao possibilitar a realizao de um
segundo julgamento, impedindo o trnsito em julgado e produ-
zindo o efeito da litispendncia quando o TPI reconhece - nos
termos do art. 17, pargrafo 2 -, que o primeiro julgamento
teve por objetivo o de subtrair o acusado da sua jurisdio ou
foi conduzido fora dos critrios exigidos quanto independn-
cia e imparcialidade ou, ainda, restou demonstrada incompati-
bilidade com a inteno de submeter o acusado sua responsa-
bilidade criminal.
Com efeito, pode-se constatar desta ressalva que o po-
der de reexame atribudo ao TPI quanto submisso do acusa-
do a novo julgamento configura-se em uma mitigao da coisa
julgada em favor da responsabilizao daqueles crimes, evitan-
do-se a impunidade.
De todo o exposto, denota-se um reforo atividade ju-
risdicional subsidiria do Tribunal Penal Internacional no que
diz respeito s vedaes do ne bis in idem, sem, contudo, tra-
duzir-se em reduo de sua atuao; mas, em uma adequao
necessria ampliao de seu contedo ao considerar o desen-
volvimento das relaes internacionais e os sistemas de prote-
o aos direitos humanos.
CONSIDERAES FINAIS
Em resposta s consideraes da pesquisa, pde-se ob-

servar da demonstrao do contexto histrico que levou a cria-
o do Tribunal Penal Internacional que a ideia para criao de
um mecanismo que possibilitasse a existncia de uma jurisdi-
o penal internacional no nova.
201
UM Security Council Resolution 1593 (2005). Em: UM S.C.O.R., 60th sess.,
5158th mtg., UN Doc. S/RES/1593 (2005), 31 March 2005. Disponvel em:
<http://www.icc-cpi.int/nr/rdonlyres/85febd1a-29f8-4ec4-9566-
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RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1803
A partir do reconhecimento das atrocidades cometidas

na Segunda Guerra Mundial, os Aliados foram levados orga-
nizao de dois Tribunais Internacionais (Nuremberg e T-
quio), os quais foram objeto de crticas, na medida em que os
processos a eles submetidos estariam contaminados com a de-
nominada justia do vencedor.
Em que pese tais censuras, tais Tribunais permitiram a
evoluo do Direito Penal Internacional, ao demonstrarem a
necessidade de implantao de um Tribunal Penal Internacio-
nal permanente; o que ocorreu com a Conferncia Diplomtica
de Plenipotencirios, quando, aps intensas negociaes, ado-
tou-se o Estatuto de Roma, que entrou em vigor em 2002.
Num segundo momento analisou-se o papel do Tribunal
Penal como instrumento de garantia dos direitos humanos, ad-
vindo do processo de internacionalizao que teve incio a par-
tir do reconhecimento das barbries praticadas no Holocausto
e, a consequente constatao da necessidade de um sistema
internacional que possibilitasse a efetivao de tais direitos.
Conquanto o Tribunal Penal Internacional no seja con-
siderado como tribunal de direitos humanos, constatou-se o
reconhecimento do exerccio desse papel, na medida em que
refora o processo de internacionalizao desses direitos e con-
tribui para sanear possveis falhas dos tribunais nacionais quan-
to persecuo penal dos crimes de sua competncia.
Aps, passou-se a avaliar a articulao do Tribunal com
as jurisdies internacionais e, nesse campo, apurou-se a evo-
luo do conceito de soberania na construo de um sistema
jurdico internacional. Tal sistema reflete-se em um novo para-
digma onde os interesses da sociedade internacional passam a
predominar sobre questes que antes eram tratadas como per-
tencentes jurisdio domstica dos Estados e provoca uma
flexibilizao do conceito de soberania absoluta, com vistas a
afastar a impunidade de crimes de traduzem graves violaes
aos direitos humanos.
1804 | RJLB, Ano 1 (2015), n 4
Nesta seara, ainda, foram apontados critrios de atribui-

o da jurisdio do Tribunal Penal Internacional, estruturado
com base nos fundamentos das relaes internacionais e meca-
nismos que dispe acerca de sua interveno, destacando-se
sua autonomia e independncia.
Discorreu-se a respeito da cooperao internacional e
assistncia judiciria, como instrumentos necessrios para o
funcionamento eficaz do Tribunal Penal Internacional, como
consequncia das relaes internacionais estabelecidas entre
Estados soberanos e independentes. Reconhecendo-se, contu-
do, a necessidade do aperfeioamento das regras de cooperao
internacional, em ateno aos problemas suscitados pelas pr-
xis do Tribunal com o objetivo de acabar com a impunidade
dos crimes internacionais considerados mais graves.
No terceiro captulo, destacou-se a relevncia dos Prin-
cpios Gerais de Direito Penal e o Estatuto de Roma ao apontar
suas funes dentro do sistema jurdico, alm daquelas que
estabelecem limites de atuao ao Estado. Disso decorre o es-
tabelecimento dos onze princpios que complementam os com-
ponentes essenciais de funcionamento da Corte em relao aos
quais, verificou-se que, no momento de sua interpretao, de-
vem ser compatibilizados com o sistema nacional, tornando
eficaz o Estatuto.
No momento seguinte, abordou-se a questo da atuao
subsidiria do Tribunal Penal Internacional, na medida em que
se submete ao princpio da complementaridade e suas condi-
es, o que implica na afirmao de que a jurisdio do Tribu-
nal no se sobrepe jurisdio nacional, mas complementa-a,
na busca de responsabilizao dos responsveis pelas condutas
elencadas no artigo 5.
Ademais, demonstrou-se que decorre tambm da com-
plementaridade a funo de oportunizar aos Estados o estabele-
cimento de normas de Direito Penal Internacional, com objeti-
vo de evitar a interveno do Tribunal Penal Internacional.
RJLB, Ano 1 (2015), n 4 | 1805
Finalmente, tratou-se do princpio nes bis in idem como

corolrio ao princpio da legalidade, estreitamente ligado ao
efeito negativo da coisa julgada, destacando-se a proteo de
dois tipos de interesses. De um lado o interesse individual da-
quele que foi processado pela prtica de determinado crime; de
outro, o interesse do Estado, refletido na integridade do sistema
judicial.
Nesse tpico, discutiu-se a possibilidade de situaes
que implicariam na ocorrncia de dvidas quanto determina-
o de contedo e alcance deste princpio, apontando-se a ado-
o de solues encontradas na doutrina; concluindo-se a favor
do reforo atividade jurisdicional subsidiria do Tribunal
Penal Internacional no que diz respeito s vedaes do ne bis in
idem, sem, contudo, traduzir-se em reduo de sua atuao;
mas, em uma adequao necessria ampliao de seu conte-
do ao considerar o desenvolvimento das relaes internacio-
nais.
Em que pese as dificuldades enfrentadas pelo TPI quan-
to sua operacionalidade, diante da necessria compatibiliza-
o de modelos jurdicos diferenciados tendo em conta a
multiplicidade de pases envolvidos em sua formao e, portan-
to, diferentes formas de interpretao e aplicao do direito ,
tem-se como positiva a construo de um sistema penal inter-
nacional que tambm pode ser visto como instrumento de pro-
teo dos direitos humanos.
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Tribunal Penal Internacional Principio Ne Bis in Idem Vanessa

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O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL E OS

Vanessa De Biassio Mazzutti

Sumrio: Introduo. 1 A Relevncia do Tribunal Penal Inter-

presente pesquisa tem por objetivo contribuir

Relatrio apresentado para a disciplina de Teoria do Direito/Metodologia Jurdica

Ano 1 (2015), n 4, 1745-1819

de Roma, aprovado em 1998 e em funcionamento desde 2002,

apresentam quando da interpretao e aplicao destes princ-

1 A RELEVNCIA DO TRIBUNAL PENAL INTER-

1.1 O CONTEXTO HISTRICO DO TRIBUNAL PENAL

A ideia para criao de um mecanismo que possibilitas-

contra as leis de Deus e da humanidade por um tribunal ad

ders n. 100, of 24 April 1863), promulgado durante a Guerra

Em que pesem as crticas formuladas quanto formao

antiga Iugoslvia (Resoluo n. 827/93) e Ruanda (Resoluo

para sua entrada em vigor (1 de julho de 2002)27, com jurisdi-

global, reunindo dezoito Juzes de nacionalidades diversas,

1.2 O PAPEL DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL

De acordo com a historiadora Lynn Hunt, a expresso

nos36 teve incio a partir do reconhecimento das barbries pra-

sociais (GUIMARES, Debora Soares. A internacionalizao dos direitos huma-

nal45, sendo vista como ponto de partida do processo de

tram-se em constante construo51 e que no h um estgio

desiguais, posiciona-se em favor dos mais necessitados de proteo. No busca um

suas constantes violaes54 nos dias coevos55.

gradantes, garantias judiciais, entre outros, adotados pela

2 O TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL E A ARTICU-

2.1. A EVOLUO DO CONCEITO DE SOBERANIA NA

A evoluo da atuao do Direito Internacional62 possui

relao direta com o desenvolvimento do conceito de sobera-

juntamente com a formao e evoluo do Estado67, sendo as-

Coimbra, 1995, p. 119-120.

bora seu conceito de soberania como essncia do Estado74,

Governo (1690) parte da ideia de Hobbes quanto a existncia

do que, atravs de Montesquieu, chegar s constituies dos estados americanos e

Naes se pronunciam82. Contudo, apenas aps as Revolues

As ideias defendidas por Rousseau86 acabam por inspi-

justificavam um sistema poltico influenciado pelo poder al-

em: 11 ago. 2014).

vitimados por essa supremacia.

lem-se da superioridade de fora para conquistar territrios e escravizar os povos

os interesses da sociedade internacional99 passam a predominar

aplicar sanes econmicas. Atualmente, o fundamento da soberania continua emba-

mes103 que traduzem graves violaes104 aos direitos huma-

2.2 CRITRIOS DE ATRIBUIO DE JURISDIO DO

Como resultado da soberania estatal pronuncia-se a

ma estruturado, contudo, sem admitir ratificao com reser-

(PELLET, Alain. As novas tendncias do direito internacional: aspectos macrojur-

[...] jurisdio sobre as pessoas responsveis pelos crimes de

tribunal penal internacional e as perspectivas para a proteo internacional dos

rio do Estatuto ou que o crime tenha sido cometido em territ-

mento e Prova do TPI contm quaisquer especificaes a este respeito, Deen-

Estado que o Conselho de Segurana quer submeter ao TPI seja

(art. 14); b) pelo Conselho de Segurana da ONU, com base no

De qualquer forma, a estrutura124 aprovada com a cria-

veracidad de la informacin que recibe y determinar si este caso amerita o no ser

para diminuio de graves violaes aos direitos humanos126.

2.3 COOPERAO INTERNACIONAL E ASSISTNCIA

Para o funcionamento eficaz de todo o mecanismo do

mento prvio de diversas condies que devem ser satisfeitas

diz respeito a no cooperao de um Estado Parte, vez que a

lo TPI buscou assentar-se nos interesses dos Estados ao assegu-

3 O TPI E OS PRINCPIOS DA COMPLEMENTARIDADE E

3.1 RELEVNCIA DOS PRINCPIOS GERAIS DE DIREI-