Funcoes TVM

Funes Ttulos e Valores Mobilirios
Contedo
Atualizaes da Verso .................................................................................................................................... 5
Instrumento Financeiro .................................................................................................................................. 11

Consulta Instrumento Financeiro ............................................................................................................... 12
Dados Complementares ............................................................................................................................ 19
Troca de Custodiante / Ag Pgto. / Certificador........................................................................................... 33
Manuteno do Cdigo ISIN ...................................................................................................................... 35
Detentor Final CDA/WA ............................................................................................................................. 37
Consulta de Registrador/Emissor .............................................................................................................. 39
Cadastro de Exportador ............................................................................................................................. 41
Comprovao de Titularidade CCI ............................................................................................................. 46
Condies de Resgate Antecipado ............................................................................................................ 51
Preo Unitrio da Curva para Ativos .......................................................................................................... 54
Aditamento................................................................................................................................................. 56
Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI ................................................................................................... 65
Dirio > Consulta Dirio de Debntures .................................................................................................... 67
Caractersticas de Remunerao Escalonada ........................................................................................... 69
Adimplncia/Inadimplncia de Instrumento Financeiro .............................................................................. 71
Troca de IF e/ou Desdobramento .............................................................................................................. 73
Registro de Condies do Lastro ............................................................................................................... 77
Vinculao de Lote .................................................................................................................................... 83
Manuteno de Dados SCR/Recor/Sicor................................................................................................... 84
Registro de Direitos Creditrios ................................................................................................................. 86
Incluso de Ativos para Integrao ............................................................................................................ 97
Confirmao de Manuteno de Tipo de Regime ...................................................................................... 98
Registro de Operao ................................................................................................................................... 100

Transferncia de I.F. Sem Financeiro ...................................................................................................... 101
Cesso Export Notes ............................................................................................................................... 110
Antecipao de Retrocesso de Export Notes ........................................................................................ 113
Depsito / Entrada em Custdia para Registro ........................................................................................ 116
Retirada/Extino .................................................................................................................................... 127
Confirmao do Agente de Pagamento ................................................................................................... 131
Desmonte de CCCB ................................................................................................................................ 132
Compra/Venda Definitiva/Cesso ............................................................................................................ 133
Compromissada ....................................................................................................................................... 139
Compromissada > Correntista - Transferncia de Saldo ......................................................................... 144
Compromissada > Compra/Venda Posfixada .......................................................................................... 146
Compromissada > Compra/Venda Prefixada .......................................................................................... 151
Compromissada > Lanamento de PU de Compromisso Posfixado ....................................................... 155
Compromissada > Antecipao ............................................................................................................... 158
Compromissada > Documentao de Compra/Venda Compromissada .................................................. 161
Compromissada > Compra/Venda Posfixada Retroativa ......................................................................... 163
2
Compromissada > Compra/Venda Prefixada Retroativa ......................................................................... 167

Compromissada > Antecipao Retroativa .............................................................................................. 170
Resgate Antecipado ................................................................................................................................ 173
Margem.................................................................................................................................................... 178
Garantia ................................................................................................................................................... 184
Reserva Tcnica ...................................................................................................................................... 191
Reteno de Imposto de Renda .............................................................................................................. 195
Compra/Venda de CDA/WA Simultneos ................................................................................................ 198
Valorizao de Compra/Venda Definitiva ................................................................................................ 205
Bloqueio/Desbloqueio de Custdia .......................................................................................................... 207
Registro Retroativo de Resgate Antecipado ............................................................................................ 209
Opo de Venda ...................................................................................................................................... 211
No Repactuao .................................................................................................................................... 213
Resgate Parcial de Debntures ............................................................................................................... 215
Converso e Permuta .............................................................................................................................. 217
Lanamento de PU para Liquidao Antecipada ..................................................................................... 219
Liberao de Depsito para TDA ............................................................................................................. 220
Resgate Antecipado Liquidado Fora do mbito da Cetip ........................................................................ 221
Eventos .......................................................................................................................................................... 223

Manuteno de Eventos .......................................................................................................................... 224
Retirada de Eventos ................................................................................................................................ 227
Percentual a ser Pago de CCB, CCE e NCE Sem Coobrigao ............................................................. 230
Prorrogao de Eventos/Incorporao de Juros ...................................................................................... 232
Eventos Complementares........................................................................................................................ 236
Amortizao Extraordinria ........................................................................................................... 237
Evento Genrico ........................................................................................................................... 244
Pagamento de Resduo ................................................................................................................ 245
Pagamento Antecipado de Parcela ............................................................................................... 246
Pr-Pagamento ............................................................................................................................. 248
Aditamento de Agenda de Eventos ......................................................................................................... 257
Manuteno de Eventos por Alterao .................................................................................................... 259
Manuteno de Eventos de Opo .......................................................................................................... 261
PU de Lastro de DPGE ............................................................................................................................ 263
Exerccio da Opo de Recompra ........................................................................................................... 264
Consultas ...................................................................................................................................................... 266

Eventos .................................................................................................................................................... 267
Eventos alterados ......................................................................................................................... 270
Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro ....................................................................................... 272
Complemento do Ncleo de Subordinao de LFS ................................................................................. 274
Complemento do Ncleo de Subordinao de LFSC e LFSN. ................................................................ 275
Curva do Instrumento Financeiro ............................................................................................................. 281
Estatstica de Negociao ....................................................................................................................... 283
Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferncia INSS ......................................... 285
3
Solicitao de Arquivo de Caractersticas de Ativos ................................................................................ 289

Consulta Condies de Resgate Antecipado........................................................................................... 291
Consulta de CCIs vinculadas a CRI ......................................................................................................... 293
Solicitao de Arquivo CRI - Anexo II ...................................................................................................... 294
Consulta Prvia de Financeiro para Emissor ........................................................................................... 295
Consulta Posio de No Repactuao, Op. de Venda ou Resgate Parcial ........................................... 297
Consulta Agenda de Retirada de Eventos ............................................................................................... 300
Solicitao de Arquivo de Compromisso de Repasse ............................................................................. 301
Consulta Detalhada de Posio de Compromissada ............................................................................... 302
Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operaes por Ativo ........................................................................ 303
Consulta Ativos sem Atualizao ............................................................................................................. 304
Solicitao de Arquivos de Caractersticas de Confirmao.................................................................... 305
Consulta Posio de DPGE ..................................................................................................................... 306
Consulta Ativos em Guarda Fsica .......................................................................................................... 307
Lastros > Condies do Lastro ................................................................................................................ 309
Lastros > Condies do Lastro Pendentes de Atualizao ...................................................................... 311
Lastros > Histrico de Atualizao de Condies do Lastro .................................................................... 312
Lastros > Consolidada de condies do lastro ........................................................................................ 314
Consulta Histrico de Ocorrncias .......................................................................................................... 315
Diretos Creditrios > Diretos Creditrios ................................................................................................. 316
Diretos Creditrios > Diretos Creditrios Pendentes de Atualizao ....................................................... 318
Diretos Creditrios > Consolidada de Diretos Creditrios ........................................................................ 319
Diretos Creditrios > Histrico de Atualizao de Diretos Creditrios ..................................................... 321
Diretos Creditrios > Vinculaes de Lotes ............................................................................................. 323
Diretos Creditrios > IF com Liquidao Antecipada ............................................................................... 324
Diretos Creditrios > Ativos sem Garantia ............................................................................................... 325
Consulta de Ativos com ausncia de Escriturador/Cust. Emissor autorizados CVM ............................... 326
Consulta de cincia de ausncia de autorizados CVM ............................................................................ 328
Glossrio.................................................................................................................................................. 331
4
Atualizaes da Verso
Atualizado
Verso Referncia Atualizao
em
31/07/2017 15/08/2017 Resgate Antecipado Incluso de descrio na viso geral.
31/07/2017 03/08/2017 Resgate Antecipado Atualizao da tela e incluso de objetivo.
Consulta Instrumento Financeiro
Consulta de Registrador/Emissor
Eventos
Curva do Instrumento Financeiro Incluso dos novos campos Tipo de
Estatstica de Negociao Regime e Eventos Cursados pela Cetip?
31/07/2017 31/07/2017
Instrumento Financeiro em nas funcionalidades, conforme comunicado
Garantia/Margem/Bloqueio/ n 15/2017
Transferncia INSS
Consulta Prvia de Financeiro para
Emissor
Depsito Ajustes nas regra a respeito das pontas
31/07/2017 31/07/2017 Retirada/Extino para lanamento das operaes, conforme
Converso e Permuta comunicado n 15/2017
Transferncia de I.F. Sem Financeiro
Depsito
Compra/Venda Definitiva/Cesso
Compromissada > Compra/Venda
Posfixada
Compromissada > Compra/Venda Ajustes nas regras para aplicao da
Prefixada validao de Custodiante do Investidor
31/07/2017 31/07/2017
Compromissada > Compra/Venda para os ativos em regime de Depsito,
Posfixada Retroativa conforme comunicado n 15/2017
Prefixada Retroativa
Margem
Garantia
Reserva Tcnica
Compromissada > Compra/Venda Ajustes nas regras a respeito do campo IF
Posfixada com restrio indicando a possibilidade de
Compromissada > Compra/Venda lanamento de operaes com
31/07/2017 31/07/2017 Prefixada instrumentos em regime de Depsito sem a
Compromissada > Compra/Venda existncia de Escriturador/Custodiante
Posfixada Retroativa autorizado CVM, conforme comunicado n
Compromissada > Compra/Venda 15/2017
Criao da funcionalidade de Confirmao
da Manuteno do Tipo de Regime em
Confirmao de Manuteno de Tipo
31/07/2017 31/07/2017 decorrncia da implementao do projeto
de Regime
Depositria Central, conforme comunicado
n 15/2017
Consulta de Ativos com ausncia de Criao da consulta em decorrncia da
31/07/2017 31/07/2017 Escriturador/Cust. Emissor implementao do projeto Depositria
autorizados CVM Central, conforme comunicado n 15/2017
Criao da funcionalidade de Confirmao
da Manuteno do Tipo de Regime em
Consulta de cincia de ausncia de
31/07/2017 31/07/2017 decorrncia da implementao do projeto
autorizados CVM
Depositria Central, conforme comunicado
n 15/2017
5
Atualizado
em
Incluso do conceito das operaes
Entrada em Custdia para Registro e
Depsito
31/07/2017 31/07/2017 Sada de Custdia para Registro para
Retirada/Extino
valores mobilirios sob o regime de
Registro.
Melhoria da descrio da Solicitao de
Amortizao Extraordinria e da descio
31/07/2017 31/07/2017 Amortizao Extraordinria
do Campo Data Original de acordo com o
comunicado 038/17.
Compromissada > Lanamento de
PU de Compromisso Posfixado
Compromissada > Antecipao Incluso do LAM na lista de IFs disponveis
31/07/2017 31/07/2017 Compromissada > Compra/Venda para funo de acordo com o comunicado
Posfixada 038/17.
Prefixada
Alterao do campo Data Operao
Original para Data Operao original da
Compromissada > Antecipao
31/07/2017 31/07/2017 Antecipao, e melhoria da descrio do
Retroativa
campo de acordo com o comunicado
038/17.
Atualizao das telas de registro e
29/05/2017 26/07/2017 Registro de Condies do Lastro
atualizao.
Incluso do instrumento financeiro COE e
29/05/2017 12/07/2017 Transferncia de I.F. Sem Financeiro
alterao do nome do caminho da funo.
29/05/2017 29/06/2017 Direitos Creditrios Alterao da descrio de NPR.
Valorizao de Compra/Venda Retirada dos IFs CRA e CRI de emisso
29/05/2017 09/06/2017
Definitiva privada da Viso Geral.
Incluso do IF CDBV para a funo
29/05/2017 29/05/2017 Compra/Venda Definitiva/Cesso
conforme o comunicado 024/17.
Posfixada Retroativa
Prefixada Retroativa Excluso do CCB, CCE e NCE da lista de
23/01/2017 08/05/2017
Valorizao de Compra/Venda IFs disponveis para funo.
Definitiva
Retroativa
Excluso do DPGE da lista de IFs
23/01/2017 06/04/2017 Resgate Antecipado disponveis para funo e incluso de
observao.
Melhoria na descrio do campo Cdigo
23/01/2017 06/04/2017 Registro de Direitos Creditrios
IF.
Alterao na descrio do campo Tipo IF
para o instrumento CDIV.
No depsito sem financeiro , retirada do
DI. E estorno postecipado em at cinco
23/01/2017 01/02/2017 Depsito
permitido apenas para LF (sem distribuio
pblica).
Valorizao de Compra/Venda
23/01/2017 30/01/2017 Incluso de regra referente ao registro.
Definitiva
Alterao no prazo de alguns instrumentos
23/01/2017 23/01/2017 Depsito para cancelamento do depsito sem
financeiro.
6
Atualizado
em
Alterao no prazo de resgate antecipado
23/01/2017 23/01/2017 Resgate Antecipado para IECE, IECI e IECP conforme o
comunicado 111/16.
Incluso de CRI e CRA no campo Data de
Liquidao
23/01/2017 23/01/2017 Registro de Direitos Creditrios Incluso do IF CDIV.
23/01/2017 23/01/2017 Bloqueio/Desbloqueio de Custdia Alterao da descrio.
Instrumento Financeiro em
Incluso do campo Desbloquear e a
23/01/2017 23/01/2017 Garantia/Margem/Bloqueio/
respectiva descrio.
Transferncia INSS
Atualizao da Descrio do Campo Tipo
IF, incluindo o CCES.
Incluso de Observao referente aos
Direitos Creditrios de LCA.
Retirada do instrumento financeiro OBR,
21/11/2016 22/12/2016 Todo o manual.
conforme comunicado 110/16.
Compromissada > Documentao de Retirada dos IFs NC e OBR da funo
21/11/2016 19/12/2016
Compra/Venda Compromissada Documentao de Compra/Venda.
Compra/Venda de CDA/WA Alterao da imagem e incluso do campo
21/11/2016 19/12/2016
Simultneos Data Liquidao.
Alterao da descrio do tem Data
Liquidao.
Incluso do detalhamento da operao 552
no tem Observaes.
21/11/2016 05/12/2016 Vinculao de Lote Alterao do tem Vinculao de Lote.
Disponibilizao do registro de direitos
Registro de Direitos Creditrios
creditrios exclusivamente para vinculao
Todas as consultas de Direitos
21/11/2016 21/11/2016 em garantia de uma ou mais emisses de
Creditrios
CDCA. Conforme comunicados 079/16 e
083/16.
Atualizao da descrio do campo Data
Liquidao
Alterao da descrio do Procedimento
Adotado pela Cetip na Eventualidade de,
no Curso da Operao Compromissada,
o Emissor solicitar o Evento de Resgate
29/08/2016 07/11/2016 Compromissada
Total Antecipado e a incluso do
Procedimento Adotado pela Cetip em
caso de Vencimento antecipado do
ativo .
Atualizao da informao da Tabela de
Regras por Motivo, no campo Documento
29/08/2016 18/10/2016 Transferncia de I.F. Sem Financeiro
Obrigatrio? do motivo Segregao de
Planos de Benefcios Previdencirios.
Incluso do Procedimento para movimentar
29/08/2016 04/10/2016 Registro de Direitos Creditrios os Direitos Creditrios na data de
vencimento de uma ou mais LCA.
Alterao nas descries do texto na Viso
29/08/2016 29/08/2016 Retirada de Eventos
Geral e no campo Ao.
Devoluo de Garantia para o
29/08/2016 29/08/2016 Incluso da observao.
Garantidor
Adimplncia/Inadimplncia de
29/08/2016 29/08/2016 Incluso da observao na Viso Geral.
Instrumento Financeiro
Incluso do tpico, conforme comunicado
29/08/2016 29/08/2016 Consolidada de condies do lastro
051/16.
Disponibilizao dos IFs: IECI e IECP,
29/08/2016 29/08/2016 Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
7
Atualizado
em
Atualizao do texto no mdulo de
Procedimento Adotado pela Cetip na
27/05/2016 15/08/2016 Compromissada Eventualidade de, no Curso da Operao
Compromissada, o Emissor solicitar o
Evento de Resgate Total Antecipado.
Compromissada > Correntista -
27/05/2016 15/08/2016 Incluso da operao.
Transferncia de Saldo
Atualizao de implementao em vigor
27/05/2016 15/06/2016 Compra/Venda Definitiva/Cesso desde julho/15, conforme comunicado
036/15.
27/05/2016 09/06/2016 Consulta Ativos em Guarda Fsica Alterao do texto na Viso Geral.
Liberao de Garantia para o
27/05/2016 03/06/2016 Atualizao no texto da Viso Geral.
Garantido
Disponibilizao da amortizao
27/05/2016 27/05/2016 Amortizao Extraordinria extraordinria para os IFs: CCE e NCE,
Garantia Disponibilizao do instrumento financeiro
27/05/2016 27/05/2016 Devoluo de Garantia para o DPGE, conforme comunicados 024/16 e
Garantidor 046/16.
Alterao na descrio do campo
27/05/2016 27/05/2016 Registro de Direitos Creditrios Quantidade do Instrumento Financeiro,
conforme comunicados 040/16 e 046/16.
21/03/2016 20/04/2016 Compromissada Atualizao no texto da observao.
Depsito, Retirada/Extino e Desabilitao do CIAV nas funes citadas
21/03/2016 19/04/2016
Bloqueio/Desbloqueio de Custdia ao lado.
21/03/2016 01/04/2016 Depsito Mudana da observao n 1.
21/03/2016 01/04/2016 Retirada/Extino Incluso da observao n 3.
21/03/2016 23/03/2016 Depsito Mudana da observao n 1.
Troca de Custodiante / Ag Pgto. /
21/03/2016 21/03/2016 Incluso da observao 3) Para CDCA.
Certificador
Incluso da informao Lastro de DR no
21/03/2016 21/03/2016 Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
campo Tipo de Bloqueio.
Instrumentos Financeiros em
Incluso das descrio dos campos da
21/03/2016 21/03/2016 Garantia/Margem/Bloqueio/
tela.
Transferncia INSS
Mehoria na descrio do campo Cdigo
25/01/2016 11/03/2016 Manuteno do cdigo ISIN
ISIN.
Alterao nos textos da Viso Geral e
observao 2).
25/01/2016 25/01/2016 Eventos Alterados Funo nova.
Incluso dos campos: Data Liquidao e
Incorpora juros, melhoria no texto da
solicitao amortizao extraordinria
Fluxo Novo e disponibilizao da tela e
descrio dos campo para Fluxo novo de
ativo com rentabilidade igual a VCP
prefixado, conforme comunicados 077/15 e
094/15.
Melhoria nos textos da Solicitao de
Amortizao Extraordinria Fluxo Atual e
nas observaes e incluso dos campos:
PU, PU de juros, Gerar evento de juros e
Valor residual unitrio, conforme
comunicados 077/15 e 094/15.
8
Atualizado
em
Incluso dos campos: Impacto dos juros
calculado sobre o Pr-Pagamento, PU de
25/01/2016 25/01/2016 Pr-Pagamento juros e Quantidade de Eventos de
Amortizao e incluso dos campos nos
casos de pr-pagamento CMER ou CPR.
Excluso da observao Confirmado:
25/01/2016 25/01/2016 Pr-Pagamento
Aguardando Finalizao.
Melhoria na descrio dos campos Data
de liquidao, PU para antecipao (Por
Produto), Quantidade de Produto a
25/01/2016 25/01/2016 Pr-Pagamento Antecipar, Valor Base Remanescente,
Manter Fluxo Atual, Quantidade de
Eventos de pagamento de juros,
Modalidade de liquidao e Liquidante.
Disponibilizao do registrador CMER ou
25/01/2016 25/01/2016 Pr-Pagamento
CPR.
Diretos Creditrios > Ativos sem Alterao das telas de consulta. Incluso
25/01/2016 25/01/2016
Garantia da coluna Veculo Garantidor.
Alterao na descrio do campos Tipo
IF do item ACC.
Alterao na descrio do texto da
23/11/2015 12/01/2016 Depsito
observao 21).
Alterao do perodo para registrar uma
23/11/2015 09/12/2015 operao de venda com compromisso de
recompra at D-2.
Alterao do perodo para registrar uma
23/11/2015 09/12/2015 operao de venda com compromisso de
recompra at D-2.
23/11/2015 04/12/2015 Manuteno de Eventos de Opo Melhoria no texto da Viso Geral.
Alterao na descrio do campo
Quantidade do Instrumento Financeiro.
Atualizao com o modelo de lanamento
de compromissadas a partir da conta 99
23/11/2015 23/11/2015 Compromissada (compromissadas correntistas). Referente
ao Projeto Depositria, conforme os
comunicados 125/14 e 095/15
Excluso do instrumento financeiro DEB na
Documentao de Compra/Venda Viso Geral. Referente ao Projeto
23/11/2015 23/11/2015
Compromissada Depositria, conforme os comunicados
125/14 e 095/15
Melhoria no texto da Viso Geral e na
descrio do campo Papel. Referente ao
23/11/2015 23/11/2015 Retirada
Projeto Depositria, conforme os
comunicados 125/14 e 095/15
Excluso da observao no campo Papel
e Dados da subscrio e melhoria no texto
para CDCA de emisso pblica.
Alterao da tela Opo: Depsito com
23/11/2015 23/11/2015 Depsito financeiro, excluso da observao no
campo Papel e excluso dos dados da
subscrio. Referente ao Projeto
Depositria, conforme os comunicados
125/14 e 095/15
9
Atualizado
em
Incluso de informao sobre a vinculao
Reserva Tcnica - Vinculao em de ativo de distribuio pblica na Viso
23/11/2015 23/11/2015
Reserva Tcnica Geral. Referente ao Projeto Depositria,
conforme os comunicados 125/14 e 095/15
Melhoria no texto da Viso Geral e incluso
de informao sobre a vinculao de ativo
23/11/2015 23/11/2015 Compra/Venda definitiva de distribuio pblica no campo Reserva
Tcnica. Referente ao Projeto Depositria,
conforme os comunicados 125/14 e 095/15
Disponibilizao do instrumento financeiro
23/11/2015 23/11/2015 Preo Unitrio da Curva dos Ativos LCI na funo, conforme comunicado
077/15.
Criao do manual, conforme comunicado
23/11/2015 23/11/2015 -
103/15.
10
11
Consulta Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Consulta Instrumento Financeiro
Viso Geral
Consulta disponvel para todos os Instrumentos Financeiros.
Permite consultar os ttulos de sua prpria emisso ou de outro registrador, desde que seja
detentor, Custodiante, Escriturador ou Agente de Pagamento do ativo.
A ordenao das informaes apresentadas de forma crescente, pela coluna Tipo do
Instrumento Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Cdigo do Instrumento Financeiro.
Observao:
Quando o instrumento financeiro a ser consultado for CCB, CCE ou NCE, esta consulta exclusiva
para Registrador, Custodiante, Agente de Pagamento, Detentor de CCB/CCE/NCE ou
Administrador Legal cujo Fundo sob sua administrao seja Detentor de CCB/CCE/NCE.
CCB dada em garantia "Penhor no Emissor" pode ser consultada pelo(s) detentor (es) de seu ativo
garantido.
Tela Consulta de Instrumentos Financeiros
Aps submeter os dados inseridos para pesquisa, a Tela de Relao exibida.
12
Descrio dos Campos da Tela Consulta Instrumento Financeiro
Campo Descrio
Registrador/Emissor (Nome Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro.

Simplificado)
Tipo Instrumento Financeiro Relao dos tipos de instrumentos financeiros passveis de

consulta. Campo de preenchimento obrigatrio.
Cdigo de Instrumento Cdigo do Instrumento Financeiro.

Financeiro
Tipo de Regime Caixa de seleo com opes DEPOSITADO e REGISTRADO.
Situao do Instrumento Caixa de seleo com opes pr-definidas.

Financeiro
Situao de Inadimplncia Caixa de seleo com as opes: Em branco ou Sim.
Situao para Negociao Utilizada apenas para CCI.

Caixa de Seleo com as opes: Liberado para Negociao ou
Bloqueado para Negociao
Data de Emisso (a partir de) Perodo de data de emisso para a consulta.
Data de Vencimento (a partir Perodo de data de vencimento para a consulta.

de)
Emissor - Mnemnico Informar o mnemnico do Emissor do ativo.

Campo no utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH,
CRH, LCA, CDCA e CRA.
Agente de Pagamento Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CRA /

(Razo Social) CPR / CRP / CRH / CRPH / DI / DPGE / LC / LCA / LF / LFS /
LFV e NCR.
Agente de Pagamento (Nome Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CPR /
Simplificado) CRP / CRH / CRPH / DI / DPGE / LC / LCA / LF / LFS / LFV e
NCR.
Agente de Pagamento Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CPR /

CRP / CRH / CRPH / DI / DPGE / LC / LCA / LF / LFS / LFV e
NCR.
Escriturador Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CPR /

CRP / CRH / CRPH / DI / DPGE / LC / LCA / LF / LFS / LFV e
NCR.
13
Campo Descrio
Agente Fiducirio (Razo Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CPR /
Social) CRP / CRH / CRPH / DI / DPGE / LC / LCA / LF / LFS / LFV e
NCR.
Quando a data de emisso informada for igual data de vencimento, so apresentados todos os
cdigos emitidos e todos os cdigos vencidos exclusivamente nesta data.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao.
Tela de Relao Consulta Instrumentos Financeiros
No campo Registrador (Nome Simplificado), ao posicionar o mouse na figura , so exibidos os

dados cadastrais do Registrador.
O Participante pode acessar a Tela Detalhe do ativo ao clicar no link exibido na coluna Cdigo IF.
14
Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros
Atravs desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado.

Ao clicar no link Verso para Impresso, o sistema gera arquivo com a formatao ideal para
impresso.
15
Observaes:
Para Instrumento Financeiro LF com distribuio pblica, quando o campo Esforo Restrito
encontrar-se marcado com a opo SIM, indica que o ativo condicionado Instruo CVM 476/09,
os registros de operaes de Compra/Venda Definitiva devem ser obrigatoriamente intermediadas
por Banco de Investimento, Banco Mltiplo com carteira de investimento, Sociedade Corretora de
Ttulos e Valores Mobilirios ou uma Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios.
Para Instrumento Financeiro CRI - Certificado de Recebveis Imobilirio, quando o campo
Esforo Restrito encontrar-se marcado com a opo SIM, indicador de que o ativo condicionado
Instruo CVM 476/09, os registros de operaes de Compra e Venda Definitiva e Compromissada
devem ser obrigatoriamente intermediadas por banco de investimento, banco mltiplo com carteira
de investimento, sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios ou uma sociedade distribuidora
de ttulos e valores mobilirios.
Item subordinao indica quais CRIs pertencem mesma emisso. Para indicar os CRIs que
pertencem mesma emisso, necessrio que o emissor encaminhe um e-mail a Cetip
opesp@cetip.com.br
Para Instrumento Financeiro NC permitida a troca de Banco Mandatrio e/ou Instituio
Depositria dos ativos integrantes de uma nova emisso.
A substituio ocorrer nas seguintes situaes:

- Destituio do banco ou da instituio pelo Emissor;
- Renncia do banco ou da instituio;
- Falncia, interveno ou liquidao judicial ou extrajudicial do banco ou da instituio; e qualquer
circunstncia que resulte em encerramento de Conta Reservas Bancrias junto ao Banco Central do
Brasil. A destituio e a renncia de Banco Mandatrio ou de Instituio Depositria devem ser
formalmente comunicadas ao Diretor Geral, respectivamente, pelo Emissor e pelo Banco
Mandatrio ou Instituio Depositria, com a cincia, sempre que possvel, da outra parte, com
antecedncia mnima de 15 (quinze) dias, podendo tal comunicao ser processada por meio
eletrnico..
At a data estabelecida para o desligamento do Banco Mandatrio ou da Instituio Depositria,
seja por destituio ou renncia:
- O banco ou instituio permanece obrigado (a) cumprir suas atribuies, nos termos das Normas
da Cetip; e
- O Emissor dever ser indicado um novo Banco Mandatrio ou uma nova Instituio Depositria.
Na eventualidade do Emissor no ter indicado novo Banco Mandatrio ou Instituio Depositria at

a data fixada para o desligamento do banco ou da instituio, a Cetip proceder:
16
- Se o valor mobilirio tiver suporte fsico, retirada do seu registro do Sistema, aps ter informado
a realizao desse procedimento aos Participantes titulares e aos Participantes que tenham Cliente
titulares;
- Se o valor mobilirio for escritural, ao seu bloqueio em conta do Participante titular ou em Conta de
Cliente do Participante cujo Cliente seja titular, de modo a impedir a sua movimentao
Adicionalmente aos procedimentos acima descritos, se a retirada do registro do valor mobilirio do

Sistema resultar da ausncia de substituio de Banco Mandatrio, e o valor mobilirio tiverem sido
emitidos com suporte fsico, o banco que est afastando, seja por destituio ou por renncia, ter a
Responsabilidade de:
- Entregar as crtulas no escritrio da Cetip, sob o protocolo, para serem endossadas para os
titulares indicados nos seus registros, em conformidade com a regulamentao aplicvel; e
- Retirar as notas endossadas no escritrio da Cetip, para efeito de entreg-las aos Participantes
endossatrios e/ou Participantes que tenham Clientes endossatrios.
- Quando o campo Esforo Restrito encontrar-se marcado com a opo SIM, indicador de que o
ativo condicionado Instruo CVM 476/09, os registros de operaes de Compra e Venda
Definitiva e Compromissada devem ser obrigatoriamente intermediadas por banco de investimento,
banco mltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios ou
uma sociedade distribuidora de ttulos e valores mobilirios.
Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros - LFS

Nesta opo de consulta detalhada as Letras Financeiras emitidas para serem utilizadas como
instrumento de dvida subordinada para fins de composio do capital da instituio emissora da
LFS tero em suas consultas complementadas com informaes que integram o Ncleo de
Subordinao.
(continua)
17
18
Dados Complementares
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Dados Complementares
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCI, CDCA, CRA, CRI e LF.
Esta funo permite a incluso dos dados complementares, quando estes no foram includos na
funo de registro. Caso o Emissor/Registrador j tenha cadastrado os dados complementares,
exibida tela apenas para consulta, com as caractersticas includas anteriormente.
Tela Filtro Dados Complementares
Descrio dos campos da Tela Dados Complementares LF
Campo Descrio
Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Caixa de seleo com as opes de Tipos IF que possuem tela de dados
complementares.
Cdigo IF Indicar cdigo do instrumento financeiro o qual ser informado os dados

complementares.
O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja
incluir e clicar no boto Confirmar para validao.
Aps clicar no boto Confirmar apresentada a tela para incluso dos dados complementares.
19
Tela Dados Complementares LF
Descrio dos campos da Tela de Dados Complementares
Campo Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio.
Data de Registro Data de Registro do CDCA.
Data Incio de Distribuio Data incio da distribuio.
Data Fim de Distribuio Data trmino da distribuio.
Nmero da conta do participante Cetip que atuar como coordenador

Coordenador Lder
lder da distribuio de LF e CDCA.
Caixa de seleo com as opes: SIM ou NO.
A seleo da opo SIM identifica que a distribuio da LF e CDCA o
ocorrer no mbito da Instruo CVM 476.
Observao para CDCA: Para os ativos estiverem condicionados
Instruo, opo SIM, devem contar com um intermedirio financeiro
Esforo Restrito
para efetuar negociaes definitivas e compromissadas, ou seja, uma
das Partes da operao deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora
de Ttulos e Valores Mobilirios, Banco de Investimento, Banco Mltiplo
com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Ttulos e
Valores Mobilirios e Cmbio.
Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Classificao de Risco
Identifica a entidade Classificadora de Risco.

Rating Indica o ranking atribudo conforme a entidade do campo Classificao
de Risco.
20
Aps preencher os campos com os dados complementares do instrumento financeiro, para finalizar
o registro clique no boto Enviar. O sistema envia tela para confirmao dos dados. Aps clicar no
boto Confirmar, o sistema apresenta mensagem de confirmao.
Dados Complementares CRA

Viso Geral
Esta funo permite a incluso dos dados complementares, quando estes no foram includos na
funo de registro. Caso o Emissor/Registrador j tenha cadastrado os dados complementares,
exibida tela apenas para consulta, com as caractersticas includas anteriormente.
Tela Filtro Dados Complementares CRA
Descrio da Tela Filtro Dados Complementares CRA
Campo Descrio
Tipo IF Caixa de seleo com os instrumentos financeiros disponveis.
Cdigo IF Indicar cdigo do IF o qual ser informado os dados complementares.
Tela Dados Complementares CRA
21
(fim)
Descrio da Tela Dados Complementares CRA
Todos os campos so de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Campo Descrio
22
Campo Descrio
Emisso Campo com 4 caracteres alfanumricos.
Srie Campo com 4 caracteres alfanumricos.
Tipo da srie Caixa de seleo com as opes: Vazio, Snior ou Subordinada.
Distribuio Data de encerramento da distribuio.

encerra em
Deve ser maior que a Data de Emisso e menor que a Data de Vencimento
Formato DD/MM/AAAA.
A diferena de meses entre a Data de Emisso e a Data de Distribuio
no deve ser maior que 6 meses.
Agncia no Banco Agncia no Banco Liquidante para liquidao de eventos.

Liquidante
Conta Corrente no Nmero da conta corrente no Banco Liquidante para liquidao de eventos.
Banco Liquidante
UF Emisso Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao.

Indica onde foi emitido fisicamente o certificado.
Municpio de Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do municpio,
Emisso logo em seguida, o participante deve clicar no boto Dupla seta. Desta
forma, o campo Municpio apresentar uma lista de municpios cadastrados
a partir do nome informado no campo Filtro Municpio, para seleo do
participante.
UF Pagamento Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao.
Municpio de Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do municpio,
Pagamento logo em seguida, o participante deve clicar no boto Dupla seta. Desta
forma, o campo Municpio apresentar uma lista de municpios cadastrados
a partir do nome informado no campo Filtro Municpio, para seleo do
Participante.
Garantia Flutuante Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.
Termo Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

Securitizao
Formalizado
Local de Caixa de seleo com as opes: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA.

Negociao
Indica a Cmara onde os certificados em questo podero ser negociados.
23
Campo Descrio
Esforo Restrito Identifica se o ativo a ser registrado estar condicionado a Instruo CVM
476. Caixa de seleo com as opes: No e Sim
Observao: Para os ativos que estiverem condicionados Instruo,
opo SIM deve contar com um intermedirio financeiro para efetuar
negociaes definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da
operao deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Ttulos e
Valores Mobilirios, Banco de Investimento, Banco Mltiplo com Carteira
de Investimento ou Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios e
Cmbio.
Controle Interno Campo com 10 caracteres numricos.

Campo utilizado pelo Participante para controle da operao.
Descrio Adicional Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao

instrumento financeiro.
Dados do Agente Fiducirio

Preenchimento obrigatrio se campo Regime Fiducirio = SIM
Conta Se no for participante Cetip no preencher, caso contrrio, Conta prpria

Cetip do Agente Fiducirio.
Razo Social ou Nome ou Razo Social do Agente Fiducirio.

Nome
CPF/CNPJ Campo de preenchimento obrigatrio se o campo Conta no for

preenchido.
CPF ou CNPJ do Agente Fiducirio Deve estar previamente cadastrado na
funo Cadastro de participante.
Natureza Caixa de seleo com as opes: PF e PJ
Classificadora(s) de Risco
Classificadora de Nome da empresa classificadora de risco.

Risco 1
Campo com 35 caracteres alfanumricos.
Rating 1 Campo obrigatrio se Classificadora de Risco 1 for preenchido.


Risco 2

24
Campo Descrio
Complemento para Anexo II do ICVM 414/04
Cdigo CVM Cdigo da Cia Securitizadora na CVM.

Com at 20 caracteres alfanumricos.
Conta Cetip da Conta prpria Cetip da instituio lder.

instituio lder
Utilizao de Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

anncio do incio
de distribuio
Garantias Campo livre para discriminao das garantias existentes.
Periodicidade de Com at 20 caracteres alfanumricos.

pagamentos
Periodicidade de Com at 20 caracteres alfanumricos.

amortizao
Taxa de Com at 20 caracteres alfanumricos.

amortizao
Averbado em Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

cartrio
Registrado na Campo livre para informao se h ou no registro em instituio

instituio custodiante.
custodiante
Instituio Com at 40 caracteres alfanumricos.

custodiante
Utilizao da Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

faculdade do 3
art.7
Tipo de garantia Com at 40 caracteres alfanumricos.
Ativo de garantia Campo livre.
Nome do Com at 100 caracteres alfanumricos.

Garantidor
CNPJ/CPF do Campo para incluso do CNPJ/CPF do Participante Garantidor.

Garantidor
25
Campo Descrio
Natureza Caixa de seleo com as opes: PJ e PF

(Garantidor)
Valor da garantia Com at 20 caracteres.
Banco da Conta de Com at 40 caracteres alfanumricos.

depsito vinculada
Agncia e nmero Com at 40 caracteres alfanumricos.

da conta vinculada
Pela Companhia Com at 40 caracteres alfanumricos.

Securitizadora
(DRI)
Dados Complementares CRI
Campo Descrio
Emisso Campo de preenchimento obrigatrio.

Srie Campo de preenchimento obrigatrio.

Tipo da srie Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Caixa de seleo com as opes: Vazio, Snior ou Subordinada.
Distribuio Campo de preenchimento obrigatrio.

encerra em
Data de encerramento da distribuio. Deve ser maior que a Data de
Emisso e menor que a Data de Vencimento do CRI.
Formato: DD/MM/AAAA.
A diferena de meses entre a Data de Emisso e a Data de Distribuio
no deve ser maior que 6 meses.
Agncia no Banco Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Liquidante
Agncia no Banco Liquidante para liquidao de eventos.
O dado inserido neste campo constar nas mensagens de Liquidao
Financeira (LTR0001 / LTR0007).
26
Campo Descrio
Conta Corrente no Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Banco Liquidante
Nmero da conta corrente no Banco Liquidante para liquidao de
eventos.
O dado inserido neste campo constar nas mensagens de Liquidao
Financeira (LTR0001 / LTR0007).
UF Emisso Campo de preenchimento obrigatrio.

Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao.
Indica onde foi emitida fisicamente o certificado.
Municpio de Campo de preenchimento obrigatrio.

Emisso
Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do municpio,
logo em seguida, o participante deve clicar no boto Dupla seta. Desta
forma, o campo Municpio apresentar uma lista de municpios
cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Municpio, para
seleo do participante.
UF Pagamento Campo de preenchimento obrigatrio.

Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao.
Municpio de Campo de preenchimento obrigatrio.

Pagamento
Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do municpio,
logo em seguida, o participante deve clicar no boto Dupla seta. Desta
forma, o campo Municpio apresentar uma lista de municpios
cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Municpio, para
seleo do Participante.
Garantia Flutuante Campo de preenchimento obrigatrio.

Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.
Termo Campo de preenchimento obrigatrio.

Securitizao
Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.
Formalizado
Local de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Negociao
Caixa de seleo com as opes: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA.
Indica a Cmara onde os certificados em questo podero ser negociados.
27
Campo Descrio
Esforo Restrito Campo de preenchimento obrigatrio.

Identifica se o ativo a ser registrado est condicionado a Instruo CVM
476.
Caixa de seleo com as opes: No e Sim
Observao: Para os ativos que estiverem condicionados Instruo,
opo SIM, devem contar com um intermedirio financeiro para efetuar
negociaes definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da
operao deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Ttulos e
Valores Mobilirios, Banco de Investimento, Banco Mltiplo com Carteira
de Investimento ou Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios e
Cmbio.
Controle Interno Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Campo com 10 caracteres numricos.
Descrio Adicional Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao
Dados do Agente Fiducirio

Campos de preenchimento obrigatrio se campo Regime Fiducirio = SIM
Conta Se no for participante Cetip no preencher, caso contrrio, Conta prpria

Cetip do Agente Fiducirio.
Razo Social ou Nome ou Razo Social do Agente Fiducirio.

Nome
CPF/CNPJ O CPF ou CNPJ do Agente Fiducirio deve estar previamente

cadastrado na funo Cadastro de participante.
Natureza Caixa de seleo com as opes: PF e PJ

Risco 1


Risco 2
28
Campo Descrio

Complemento para Anexo II do ICVM 414/04

Campos de preenchimento obrigatrio quando o campo Solicitao de registro do item
Solicitao de Registro CVM for preenchido com No.
Cdigo CVM Cdigo da Cia Securitizadora na CVM.

Conta Cetip da Conta prpria Cetip da instituio lder.

instituio lder
Utilizao de Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

anncio do incio
de distribuio
Garantias Campo livre para discriminao das garantias existentes.
Periodicidade de Deve ser preenchido se o campo Periodicidade de Juros estiver

pagamentos preenchido.
Periodicidade de Deve ser preenchido se o campo Tipo Amortizao estiver preenchido.

amortizao
Taxa de Com at 20 caracteres alfanumricos.

amortizao
Averbado em Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

registro de imveis
Registrado na Campo livre para informao se h ou no registro em instituio

instituio custodiante.
custodiante
Instituio Com at 40 caracteres alfanumricos.

custodiante
Utilizao da Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

faculdade do 3
art.7
Tipo de garantia Com at 40 caracteres alfanumricos.
Ativo de garantia Campo livre.
29
Campo Descrio
Nome do Com at 100 caracteres alfanumricos.

Garantidor
CNPJ/CPF do Campo para incluso do CNPJ/CPF do Participante Garantidor.

Garantidor

(Garantidor)
Valor da garantia Com at 20 caracteres.
Banco da Conta de Com at 40 caracteres alfanumricos.

depsito vinculada
Agncia e nmero Com at 40 caracteres alfanumricos.

da conta vinculada
Pela Companhia Com at 40 caracteres alfanumricos.

Securitizadora
(DRI)
Solicitao de Registro CVM
Solicitao de Caixa de seleo com as opes: No e Sim

registro
Sim, o sistema dispara processo de solicitao de registro provisrio.
No, o processo de solicitao de registro provisrio no disparado. O
campo Envio de arquivos deve ser igual a No.
Envio de arquivos Caixa de seleo com as opes: No e Sim

As companhias securitizadoras tem o prazo at o 30 dia do ms seguinte
emisso para passar todos os dados exigidos pela CVM.
Observao:
O Participante s pode optar em colocar a opo SIM nos campos Solicita Registro Provisrio na
CVM? e Envia Arquivos para Registro na CVM? se no houver pendncias de informaes no
instrumento financeiro. Veja na tabela abaixo, o comportamento do sistema referente s opes
desses campos.
Preenchimento dos campos da Solicitao de Registro CVM
Solicitao de Registro = Os dados complementares e complemento para Anexo II so

NO includos, porm o sistema no gera ainda os arquivos.
Envio de Arquivos = NO
30
Preenchimento dos campos da Solicitao de Registro CVM

SIM includos, o sistema gera os arquivos, mas no envia.
Envio de Arquivos = NO Permitida alterao no registro e ser gerada nova verso do
arquivo, tantas vezes quantas forem necessrias, at o envio dos
arquivos CVM.
Observaes:
Aps a gerao do arquivo complemento para Anexo II, o
emissor poder solicitar uma cpia para conferncia na funo
Solicitao de Arquivo CRI Anexo II.
Para consultar a cpia do arquivo, o emissor dever acessar o seu
malote na funo Receber Arquivos.
Solicitao de Registro = No permitido.

NO
Envio de Arquivos = SIM

SIM includos, o sistema gera os arquivos e envia neste momento. No
sero permitidas alteraes no registro das caractersticas e
Envio de Arquivos = SIM
dados complementares. Arquivo ser enviado CVM e o sistema
aguardar seu retorno, para cravar o cdigo CVM no registro do
IF.
Dados Complementares CCI
Campo Descrio
Numerao Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Indica o nmero da cdula
Srie Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Indica o nmero da srie da cdula
Nmero de Campo de preenchimento obrigatrio quando o Tipo de Garantia for Alienao
Averbao Fiduciria crdito imobilirio e Hipoteca crdito imobilirio. Nos demais
casos a informao no poder ser preenchida.
Indica o nmero de averbao no cartrio da emisso da cdula.

Campo com 10 caracteres numricos. Campo utilizado pelo Participante para
controle da operao.
Descrio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Adicional
Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao IF.
31
Campo Descrio
Dados do Campos de preenchimento Obrigatrio.
Emissor
Dados cadastrais do Emissor, detentor atual do crdito imobilirio.
Credor Original
Dados cadastrais do Credor Original, quem concedeu o financiamento
imobilirio.
Devedor
Dados cadastrais do Devedor, quem adquiriu o financiamento imobilirio.
Identificao do Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Inscrio Municipal.
imvel
Dados do Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Municpio.
Cartrio
Identificao do Cartrio onde o imvel est registrado.
Dados do seguro
Seguro Campo de preenchimento Obrigatrio.
Caixa com as opes: Sim ou No Se existe seguro contratado ou no
Aplice Campo de preenchimento Obrigatrio, quando houver.
Cdigo da aplice do seguro
Dados da Campos de preenchimento Obrigatrio, quando houver.
Garantia
Tipo de Garantia Caixa com as opes: Alienao Fiduciria, Alienao Fiduciria crdito
imobilirio, Fidejussria Aval, Fidejussria Fiana, Hipoteca, Hipoteca - crdito
imobilirio e Penhor.
Natureza Caixa com as opes: PJ e PF
(Garantidor)
Descrio da Descreve a garantia
garantia
Observao:
Na hiptese de o crdito imobilirio representado pela CCI ser garantido por direito real sobre
imvel, obrigatrio:
1) Selecionar a opo de tipo de garantia Alienao fiduciria Crdito Imobilirio ou Hipoteca
Crdito Imobilirio, conforme o caso;
2) O preenchimento do campo Nmero de Averbao relativo averbao da emisso da CCI no
Registro de Imveis da situao do imvel, conforme estabelecido no Artigo 18, 5 da Lei n
10.931/2004, dever ser realizado no prazo mximo de at 120 dias contados da data do registro da
CCI. No ocorrendo o preenchimento deste campo no prazo previsto, o status do ativo passar a
ser pendente de atualizao.
32
Troca de Custodiante / Ag Pgto. / Certificador

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Troca de Custodiante / Ag.Pgto./
Certificador
Viso Geral
Esta funo permite ao Registrador solicitar a substituio do Custodiante e/ou do Agente de
Pagamento dos seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, CDA/WA, CDCA, CMER,
CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, NCE e NCR.
A troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento no permitida quando a Cdula est vinculada
a um Certificado e ou quando se encontra pendente por alguma situao.
A alterao solicitada pelo Registrador do instrumento financeiro, conta 40, e deve ser confirmada
pelos Participantes envolvidos na operao, ou seja, Agente de Pagamento (antigo e novo),
Custodiante (antigo e novo) e Detentor (es), conforme o caso.
Para confirmao, as partes devem acessar o mdulo de Operaes, item Lanamentos e funo
Manuteno de Operaes Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitao de troca
efetivada no dia til seguinte ao dia da solicitao.
No permitido qualquer tipo de movimentao no dia que houver solicitao de troca de
Custodiante/Agente de pagamento.
A solicitao de troca que permanecer com a situao Pendente at o final do dia cancelada.
Observaes:
1) Para CCI: A troca de Agente de Pagamento no permitida quando a Cdula estiver
vinculada a um CRI - Certificado de Recebveis Imobilirios e ou quando se encontra
pendente por alguma situao.
2) O Agente de Pagamento que foi substitudo responsvel por notificar os devedores dos
instrumentos financeiros correspondentes que procedam ao pagamento das obrigaes
atravs do novo prestador de servio, indicando o nome da instituio e o endereo em que
o pagamento deve ser efetuado e entregar, em at 5 (cinco) dias teis contados da data da
substituio, cpia da notificao ao novo Agente de Pagamento.
3) Para CDCA: A troca de Custodiante de CDCA permitida quando o tipo de emisso for
cartular e para ativo que no esteja com o campo Custodiante (Conta) preenchido.
Tela Filtro de Troca de Custodiante / Agente de Pagamento
33
O Registrado deve informar o cdigo do instrumento financeiro para o qual deseja solicitar troca de
Custodiante/Agente de Pagamento, e clicar no boto Confirmar. Em seguida apresentada tela
para a incluso do(s) novo(s) Participante(s).
Tela de Registro de Troca de Custodiante/Agente de Pagamento
O Registrador deve informar o nmero da operao e o cdigo Cetip do(s) Participante(s) a ser(em)
alterado(s) e clicar no boto Enviar. Em seguida apresentada tela para confirmao dos dados.
Se confirmado exibida uma mensagem informando o sucesso da operao.
34
Manuteno do Cdigo ISIN
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Manuteno do Cdigo ISIN
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CDB,
CDBV, CDBS, CIAV, CDCA, CCI, CCT, CDP, CFT, CPR, CRA, CRI, CRH, CRP, CRPH, CSEC, DI,
DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LF,
LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR, RDB, TDA.
Permite que o Registrador informe o cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor
mobilirio, conforme a norma ISO 6166.
Pode ser includo do perodo entre dia do registro, at a vspera data de vencimento.
A criao do referido cdigo realizada na BOVESPA. Cabe aos respectivos
Emissores/Registradores a solicitao do referido cdigo ISIN junto Bovespa.
Tela Manuteno de Cdigo ISIN
Aps clicar no boto Enviar exibida Tela de Confirmao.
Se o registro for confirmado apresentada mensagem conforme exemplo a seguir:
35
Descrio dos Campos da Tela Manuteno de Cdigo ISIN
Campos Descrio
Todos os campos so de preenchimento obrigatrio.
Tipo Caixa de seleo com os tipos de IF disponveis para a funo.
Cdigo IF Cdigo do instrumento financeiro.
Cdigo Cdigo ISIN do instrumento financeiro.

ISIN
Ao ser informado, a aplicao retornar todos os ttulos ou valores mobilirios que
tenham o cdigo ISIN indicado. Quando o cdigo informado for invlido, a
aplicao retorna mensagem No existem valores para o filtro informado.
Cdigo ISIN do ativo que est sendo registrado. Com ooze (12) caracteres
alfanumricos.
O cdigo ISIN composto pelos seguintes campos: BRAAAABBBCC7.
Os dois primeiros caracteres (BR) identificam o cdigo do BRASIL.
Os quatro caracteres (AAAA) so alfanumricos e identificam o emissor.
Os trs caracteres (BBB) so alfanumricos e identificam o tipo de ativo, podendo
ter seqncia automtica na segunda posio (Seqncia 1) e na terceira posio
(Seqncia 2) ou no ter qualquer seqncia.
Os dois caracteres (CC) so alfanumricos e identificam a espcie, quando se tratar
de aes, ou representam uma seqncia automtica, para identificar cada emisso
de ttulo e valor mobilirio, quando se tratar de outras categorias.
O ltimo caractere (7) o dgito de controle.
Se registro for confirmado apresentada mensagem confirmao de alterao do Cdigo ISIN do

Instrumento Financeiro realizado com sucesso.
36
Detentor Final CDA/WA

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Detentor Final CDA/WA
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento financeiro CDA/WA.
O Registrador deve informar o CPF/CNPJ do Detentor Final do CDA/WA, sendo que o CPF/CNPJ
deve estar cadastrado no SIC, de forma a identificar o proprietrio dos ttulos junto ao Depositrio,
onde ser liberada a mercadoria.
Com as informaes do "CPF/CNPJ" o sistema dever buscar no SIC se o mesmo est cadastrado
e somente em caso positivo permitir prosseguir com a especificao.
Tela Filtro Especificao de Detentor Final
Se at D-1 da data de vencimento dos ttulos no houver a especificao, os dados do

Depositante/Registrador so registrados automaticamente no lugar do Detentor Final.
Tela Especificao de Detentor Final
37
Observaes:
1) O Participante pode consultar o Detentor final no item de menu Instrumento Financeiro, na
funo Consulta Instrumento Financeiro.
2) Uma vez especificado o Detentor Final, o CDA/WA no pode ser negociado. Para que a
negociao seja aceita necessrio antes excluir a especificao do Detentor Final.
Ao final da especificao do Detentor Final e clicar no boto Enviar, o sistema apresenta ao
Participante tela com os campos editados para confirmao dos dados.
Quando validada a operao apresentada mensagem confirmando o sucesso da operao.
Descrio dos campos da Tela Especificao de Detentor Final
Campo Descrio
Tela Filtro Especificao de Detentor Final CDA/WA
Cdigo Conta Campo de preenchimento obrigatrio.

Cetip do
Conta Cetip do cliente 1 ou 2 do Detentor dos ttulos CDA/WA.
Especificador
CPF/CNPJ do Campo de preenchimento obrigatrio. CPF ou CNPJ do Detentor.

Detentor
Tipo Pessoa do Campo de preenchimento obrigatrio. Caixa com as opes: PF e PJ.

Detentor
Especificao de Detentor Final CDA/WA
Cdigo CDA Cdigo do ttulo.

Deve ser informado, caso o campo Ttulos WA no seja preenchido. Para
participante com CDA/WA em posio, os dois ttulos devero ser informados.
Cdigo WA Cdigo do ttulo.

Deve ser informado, caso o campo Ttulos CDA no seja preenchido.
Operao Caixa de seleo com as opes: Atualizar e Excluir.

Selecionar Atualizar para incluso ou alterao da especificao do Detentor
Final. enviada tela com os dados editados para confirmao.
Selecionar Excluir para excluir o Detentor Final informado.
enviada tela com os dados do detentor final para confirmao da excluso.
O registro do Detentor Final pode ser excludo, desde que no prprio dia do
registro.
38
Consulta de Registrador/Emissor
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Consulta de Registrador/Emissor
Viso Geral
Esta funo permite ao Participante consultar as informaes de um determinado Registrador.
Tela Filtro Consulta de Registrador
necessrio que, ao menos, um dos campos da tela seja informado para que a pesquisa seja
realizada. Em seguida o Participante deve clicar no boto Pesquisar, para que a busca seja
efetuada.
Descrio dos Campos da Tela Filtro Consulta de Registrador
Campo Descrio
Registrador (Nome Nome simplificado do Registrador a consultar.

Simplificado)
Participante (Razo Social) Razo Social do Registrador a consultar.
Participante (Mnemnico) Mnemnico do Registrador a consultar
Grupo Econmico (Palavra Grupo econmico do Registrador a consultar.

Chave)
Conta Principal Cdigo Cetip do Registrador a consultar.
Situao Situao do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa somente

para resgate.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Consulta.
39
Tela Filtro Consulta de Registrador
Ao clicar na dupla seta verde ( ) apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde
podem ser consultados os ttulos de emisso do Registrador em questo.
No campo Conta Principal, ao posicionar o mouse na figura , so exibidos os dados cadastrais do

Registrador.
Tela Consulta Instrumentos Financeiros
Aps preencher pelo menos o Tipo do Instrumento Financeiro apresentada a tela abaixo.
40
Cadastro de Exportador
Incluso de Exportador
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Cadastro de Exportador > Incluso
de Exportador
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento financeiro EXPN.
Esta funo permite cadastrar, alterar, consultar os dados cadastrais do exportador. Tambm
possvel efetuar a consulta ao histrico das aes realizadas pelo Participante Registrador nos
dados cadastrais de determinado exportador.
Observao:
As informaes referentes ao exportador so de inteira responsabilidade do Registrador.
Incluso de Exportador
Todos os campos so de preenchimento obrigatrio, com exceo dos campos UF e

DDD/Telefone Ramal.
Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos
dados. Se confirmado exibida uma mensagem informando o sucesso da operao.
Observao:
O campo Filtro do Municpio deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do
municpio, logo em seguida, o Participante deve clicar no boto Dupla Seta. Desta forma, o campo
Municpio apresenta uma lista de municpios cadastrados a partir do nome informado no campo
Filtro do Municpio, para seleo do Participante.
41
Manuteno de Exportador
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Cadastro de Exportador >
Manuteno de Exportador
Nesta funo, o Registrador pode alterar ou consultar os dados cadastrais de um
determinado exportador.
Tela Filtro Manuteno de Exportador
Aps informar o CNPJ e/ou a razo social do exportador e clicar no boto Pesquisar,
apresentada tela com os dados do exportador para a escolha das opes Alterar ou Consultar.
Caso no seja preenchido nenhum filtro, o sistema apresenta relao contendo todos os
exportadores cadastrados pelo Participante Registrador logado.
Tela de Relao Manuteno de Exportador
No campo Ao, da Tela de Relao, o Registrador pode escolher as opes Alterar ou Consultar
dados de um exportador. Em seguida clicar na dupla seta verde para solicitar a operao.
42
Ao: Alterao de Exportador
Ao escolher a opo Alterar, apresentada tela com os dados cadastrais do exportador indicado,
passveis de modificao.
Aps alterar os campos desejados e clicar no boto Enviar, apresentada tela para confirmao
dos dados. Se confirmada a alterao exibida mensagem informando o sucesso da operao.
Observao:
O CNPJ de Exportador no pode ser alterado se houver Export Notes atrelados a ele.
Ao: Consulta de Exportador
Ao escolher a opo Consultar, apresentada tela com os dados cadastrais do exportador

indicado.
43
Histrico de Exportador
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Cadastro de Exportador > Histrico
de Exportador
Esta funo apresenta o histrico das aes efetuadas pelo participante Registrador nos dados
cadastrais de um determinado exportador.
Tela Filtro Histrico de Exportador
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao.

Caso no seja preenchido nenhum filtro, o sistema apresenta relao com todos os exportadores e
as respectivas aes realizadas pelo Participante Registrador.
A ordenao realizada de forma crescente pelo campo Razo Social.
Descrio dos Campos da Tela Filtro Histrico do Exportador
Campo Descrio
Razo Razo Social do Exportador

Social
CNPJ Nmero de inscrio do exportador no CNPJ - Cadastro Nacional de Pessoas

Jurdicas.
Tipo de Tipo de ao realizada pelo Registrador, para a qual se deseja obter o

Ao histrico.
Opes: Alterao, Incluso, Excluso, Bloqueio e Desbloqueio.
Data Dia, ms e ano de inicio e trmino da pesquisa.
44
Tela Relao Histrico de Cadastro de Exportador
Ao clicar na dupla seta verde, o mdulo apresenta as informaes detalhadas do Tipo de Ao

indicada.
Tela Detalhe Histrico de Cadastro de Exportador
O campo ANTES, apresenta os dados considerando a situao do exportador antes da ao. E o

campo DEPOIS, apresenta os dados aps a alterao.
45
Comprovao de Titularidade CCI

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Comprovao de Titularidade de CCI
> Comprovao de Titularidade de CCI
Comprovao de Titularidade de CCI
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento financeiro CCI.
Permite que o participante credor do ativo solicite a comprovao de titularidade de CCI junto a
Cetip. A comprovao pode ser efetuada, para um ativo vencido, de seu resgate antecipado total,
ou de sua retirada seguida da excluso de suas caractersticas.
Tela Filtro Comprovao de Titularidade CCI
Aps clicar no boto Pesquisar apresentada Tela de Relao. O participante deve clicar na
dupla seta verde do campo Ao referente ao ativo que o Participante quer efetuar a solicitao.
Descrio dos Campos da Tela Comprovao de Titularidade CCI
Campo Descrio
necessrio o preenchimento de pelo menos um campo.
Instrumento Financeiro Cdigo do ativo CCI para comprovao de titularidade.
Data de Emisso Data de emisso do ativo. Formato: DDMMAAAA
Data de Vencimento Data de vencimento do ativo Formato: DDMMAAAA
Tela Relao Comprovao de Titularidade de CCI
46
(continua)
(continua)
(fim)
Quando acionada a dupla seta verde exibida tela de confirmao de solicitao de comprovao
de titularidade de CCI.
Tela Confirmao Solicitao
Os campos Enviar Para e Utilizar Dados do Cadastro devem ser informados como segue:
47
Campo Descrio
Enviar Para Indica para quem ser enviada a carta com as caractersticas do ativo,
confirmando a titularidade.
Opes: Registrador, Custodiante, Credor ou Nenhum.
Quando opo Nenhum, a Cetip envia a carta para o endereo que o
participante indicar atravs de carta.
Utilizar dados Indica se o endereo a ser utilizado para envio da carta est no cadastro da
do cadastro Cetip ou no.
Opes: Sim ou No
Quando opo Sim, o campo acima deve ter a opo Registrador ou
Credor.
Quando No a Cetip envia a carta para o endereo que o participante
indicar atravs de carta.
Aps clicar no boto Enviar exibida tela de confirmao dos dados. Nela, quando acionado o
boto Confirmar exibido a mensagem de comprovao da solicitao.
O ativo exibido como pendente de confirmao na funo Manuteno de Titularidade CCI at a
Cetip efetuar a confirmao no sistema. Logo em seguida, a Cetip envia carta para o participante
indicado nesta funo com as caractersticas do ativo, confirmando a titularidade.
Quando um detentor de uma CCI for cliente 1 ou 2 constar em carta emitida pela Cetip a Razo
Social e o CNPJ/CFP do comitente. As mesmas informaes estaro na tela Confirmao
Solicitao funo Comprovao de Titularidade.
Manuteno da Comprovao de Titularidade CCI e Consulta Solicitao CCI

> Manuteno de Comprovao de Titularidade de CCI
> Consulta Solicitao CCI
Viso Geral
Permite consultar as caractersticas de um ativo ou cancelar uma solicitao que esteja pendente
de confirmao pela Cetip.
Exibe a situao das solicitaes de comprovao de titularidade, conforme critrio de seleo da
Tela de Filtro.
48
Tela Filtro Manuteno de Titularidade
No necessrio o preenchimento dos campos na tela de Manuteno de Titularidade.

Situao da Solicitao
Situao Descrio
Pendente de A Cetip ainda no confirmou a solicitao de comprovao de titularidade

confirmao efetuada pelo Participante.
Cancelada Participante cancelou a solicitao de comprovao de titularidade efetuada

pelo mesmo.
Confirmada Ativo com pedido de solicitao de comprovao de titularidade confirmado

pela Cetip.
Recusada A Cetip recusou a solicitao de comprovao de titularidade efetuada pelo

Participante.
Tela Relao Manuteno de Titularidade de CCI
(continua)
(continua)
49
(continua)
(fim)
Aps clicar no boto Pesquisar apresentada Tela de Relao. Na coluna do campo Ao, o
participante pode selecionar a ao desejada (Consultar ou Cancelar) e clicar na dupla seta verde.
50
Condies de Resgate Antecipado

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Condies de Resgate Antecipado
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: CCI, CDB, CDBS, CDBV, CRA,
CRI, DEB, DPGE, DI, DII, DIM, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LH e RDB.
Esta funo permite ao Registrador/Emissor a incluso e excluso da Condio de Resgate
Antecipado programada para um instrumento financeiro. Este registro possvel enquanto o
instrumento financeiro no estiver depositado ou, no caso de CRI e CRA, enquanto estiver
pendente de envio de arquivo para CVM.
A funo permite ao Participante informar as condies de Resgate Antecipado, cujo ativo foi
cadastrado na funo Registro/Emisso e nela informado as opes: Tem Condio a mercado ou
Tem Condio.
Opo Tem Condio a mercado indica que a condio previamente pactuada na emisso para
o caso de ocorrncia de resgate antecipado est sujeita exclusivamente s condies de mercado
apuradas na data de antecipao do resgate. necessria a informao de uma data a partir da
qual esta opo vlida para a antecipao.
Opo Tem Condio indica que o ativo possui condio especfica de resgate antecipado
pactuada na emisso do instrumento financeiro. necessria a indicao de uma data - a partir da
qual a condio passa a ser vlida - ou de mltiplas datas indicando dias especficos ou janela de
dias de vigncia da condio. Esta condio pode referir-se:
1) Ao spread/taxa de juros;
2) Ao percentual a ser aplicado sobre a taxa referencial DI ou SELIC para ativo flutuante em
uma destas taxas.
Deve ser observado que a incluso desta condio no pode alterar:
1) As condies originais de remunerao do ativo, definidas em sua emisso;
2) Para DI ou Selic obrigatrio o preenchimento do percentual da taxa flutuante.
3) No obrigatrio o preenchimento do campo taxa de juros/spread para condies de
resgate antecipado.
Se o Emissor quiser incluir novos registros de condio de resgate, o campo Quantidade de
Condies deve indicar o somatrio de todas as quantidades de condies de resgate j existentes
e as que se deseja incluir.
Quando qualquer nmero informado no campo Quantidade de Condies, todos os registros
includos so exibidos.
51
Tela Filtro Condio de Resgate Antecipado
Aps clicar no boto Pesquisar, apresentada tela para informao das condies de Resgate
Antecipado.
Tela Condio de Resgate Antecipado
Se opo Tem Condies
Data Resgate Campo de preenchimento obrigatrio.

Antecipado
Preencher este(s) campo(s) com a(s) data(s) a partir da(s) qual (ais) ter (tero)
validade a(s) condio (condies) descrita(s) nos campos Perc. Tx. Ref. e/ou
Spread/Taxa.
Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data
hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro.
% Taxa Flutuante Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Preencher com o percentual a ser aplicado sobre a taxa flutuante em DI ou
SELIC. Este percentual vale para o resgate antecipado que ocorrer no perodo
compreendido entre a data indicada (inclusive) e a prxima (exclusive), se
houver, ou a data de vencimento do ativo.
Para CCI, CRI, CRA, LCA, LCI, LCIV e LH: S pode ser preenchido quando
opo rentabilidade igual a DI ou SELIC.
52
Se opo Tem Condies
Taxa de Juros / Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Spread
Preencher com a taxa vlida para o perodo compreendido entre a data indicada
(inclusive) e a prxima (exclusive), se houver, ou a data de vencimento do ativo.
Para CCI, CRI, CRA, LCA, LCI, LCIV e LH: S pode ser preenchido quando
opo rentabilidade igual a DI ou SELIC.
Observao:
Quando o ativo em questo tiver tipo de remunerao diferente de taxa flutuante em DI ou SELIC,
apenas o campo Spread/Taxa pode ser preenchido. Quando o tipo de remunerao for Outros,
ambos os campos podem ser preenchidos. Em todos os casos cada percentual, spread ou taxa
indicada deve ser aplicvel da data de emisso at a data do resgate antecipado.
Se Opo Tem Condio a mercado

Antecipado
Preencher com a data a partir da qual so aceitos resgates antecipados de
acordo com as condies de mercado vigentes poca.
% Taxa Flutuante No preenchimento.
Taxa de Juros / Spread No preenchimento.
53
Preo Unitrio da Curva para Ativos

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Preo Unitrio da Curva para Ativos
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCT, CCB, CCE, CCI, CDCA,
CDP, CFT, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, ECE, IECI, IECP, LCA, LCI, LFSC, LFSN,
NCE e NCR.
Essa funo permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de
Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitrio e tambm o Preo Unitrio
de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de
pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE), Liquidao fora do mbito da Cetip ou com
rentabilidades/indexadores do tipo VCP Valor Calculado pelas Partes.
Os valores da curva podem ser consultados na funo Curva do Instrumento Financeiro, no item
de menu Consultas. O cadastramento do Preo Unitrio da Curva para Ativos realizado de forma
unilateral.
Observaes:
1) Para CCI e CRI:
Caso a forma de pagamento for registrada com liquidao fora do mbito da Cetip
atualizao do valor unitrio de juros ser realizada pelo Registrador.
Caso a forma de pagamento for diferente de liquidao fora do mbito da Cetip
atualizao do valor unitrio de juros ser realizada pelo Agente de Pagamento.
A CCI com liquidao fora do mbito Cetip que permanecer no sistema sem atualizao de
curva do ativo em prazo superior a 30 dias (corridos) ter o registro de suas operaes
bloqueadas.
Para CRIs e CCIs com a Atualizao do PU feito pelo participante ser o valor calculado do
CRI ou CCI nas datas de evento. Esta informao apenas para os CRIs e CCIs com a
opo de correo pelo ndice de poupana, com a forma de pagamento; valor calculado
pelo emissor.
2) Para LCA e CDCA: a atualizao do Preo Unitrio da Curva s possvel quando a forma
de pagamento for Valor Calculado pelo Emissor e/ou quando o
Indexador/Rentabilidade/Taxa for VCP.
54
Tela de Atualizao do Preo Unitrio da Curva
Descrio dos Campos da Tela de Atualizao do Preo Unitrio da Curva
Campo Descrio
Tipo IF Campo de preenchimento obrigatrio.

Apresenta relao com os tipos de instrumentos financeiros disponveis para
essa funo no ambiente CETIP21.
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio.

Cdigo do instrumento financeiro que se deseja atualizar. possvel atualizar o
Preo Unitrio da Curva de vrios instrumentos financeiros num mesmo
registro.
Data de Campo de preenchimento obrigatrio.

Referncia
Indica a data para atualizao do valor nominal unitrio, com os valores
indicado nos campos Valor Nominal Unitrio e Preo Unitrio de Juros.
A atualizao pode ser feita utilizando datas maiores que a Data de Emisso do
instrumento financeiro e menor ou igual data Hoje.
Valor Nominal Campo de preenchimento obrigatrio.

Unitrio
Valor financeiro de atualizao.
Preo Unitrio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

de juros
Preo unitrio de juros para atualizao.
Valor Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Performado
Valor performado para atualizao
Ao Caixa de Seleo: Vazia ou Excluir.

Excluir: opo de excluir a atualizao do valor de preo unitrio da curva.
55
Aditamento
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Aditamento > Aditamento de
Caractersticas
Aditamento de Caractersticas
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCCB, CMER, CPR, CRA, CRP,
NCR e CRI.
Permite que o Registrador/Emissor, tipo de conta 40, efetue o aditamento das caractersticas de um
determinado instrumento financeiro, a partir de D+1 do registro/depsito, at 1 (um) dia til,
inclusive, antes da data de vencimento.
O instrumento financeiro deve estar depositado e com a situao confirmada ou em aditamento.
Para confirmao, o Detentor deve acessar o mdulo de Operaes, item Lanamentos, funo
Manuteno de Operaes Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitao do
aditamento efetivada no mesmo dia da solicitao. A solicitao de aditamento que permanecer
at o final do dia com a situao Pendente ser estornada.
O instrumento financeiro que for objeto de solicitao de aditamento ficar automaticamente
impedido de ser movimentado, at que o lanamento seja correspondido pela contraparte. Da
mesma forma, os instrumentos financeiros que, por fora de uma movimentao, estejam
pendentes do lanamento de uma das partes envolvidas, ficaro impossibilitados de serem
aditados, at que a operao de negociao seja correspondida e esteja atualizada. Se o
Registrador tentar aditar, apresentada a mensagem Ativo em estado de negociao.
Observaes:
1) Para aditar um CCCB, o participante pode incluir, retirar ou substituir CCBs do CCCB. As CCBs
retiradas ou substitudas podem ser movimentadas no mesmo dia em que foi solicitado o
aditamento.
2) O Agente de Pagamento das CCBs includas no CCCB deve ser o mesmo que o Emissor ou
Detentor do CCCB.
3) Quando o CCCB tiver a opo de consolidar os valores dos eventos das diversas cdulas que
compe o certificado, as novas cdulas que iro compor o certificado devem ter o mesmo
Registrador, Custodiante, Detentor e Agente de Pagamento. Caso contrrio, as novas cdulas
podem ter diferentes Registradores, porm, sempre com o mesmo Custodiante, Detentor e
Agente de Pagamento que as outras cdulas que j fazem parte do certificado.
4) Para CRI, deve ser confirmada pelos Participantes envolvidos na operao; Agente Fiducirio,
Detentores, Registrador e Agente de Pagamento.
5) Para CMER, o aditamento pode ser comandado unilateralmente quando o instrumento financeiro
estiver depositado na conta cliente 1 ou 2 do registrador do contrato, caso o detentor do
instrumento financeiro for mercado, o aditamento deve ser confirmado pelos detentores.
6) A CPR depende do comando do Registrador; do Garantidor, se a CPR for garantida por
Participante; e do Custodiante e/ou do Agente de Pagamento, se o Registrador no exercer
ambas ou uma dessas atividades.
7) Para CPR classificada como Financeira no permitido aditar nenhuma informao referente
ao fluxo de pagamento (Campo Forma de Pagamento).
8) Para CPR, o aditamento no ser possvel quando o Tipo de Garantia for Aval de Terceiros ou
Seguros.
56
Tela de Filtro de Registro de Aditamento
Aps clicar no boto Pesquisar apresentada tela com as caractersticas do instrumento

financeiro, com os campos disponveis para aditamento. O Registrador deve informar o nmero da
operao de aditamento no campo Meu Nmero e efetuar a complementao dos dados
necessrios.
Tela de Aditamento de CCCB
57
Exemplo - Tela de Aditamento de CPR/CRP/NCR
58
Aps preencher os dados e acionar o boto Enviar, exibido tela com os dados editados para
confirmao da operao. Se confirmada, apresentada mensagem conforme exemplo abaixo:
Exemplo - Tela de Aditamento de CMER
confirmao da operao. Se confirmada, apresentada mensagem conforme exemplo abaixo:
59
Tela de Aditamento de CRA
Descrio dos campos da Tela de Aditamento de CRA
Campo Descrio
Meu Nmero Campo de preenchimento obrigatrio.

Numero da operao de aditamento.
Incorpora Juros Campo de preenchimento obrigatrio.
Caixa de seleo com as opes: Sim ou No. Informa se existe previso de
incorporao de juros.
em Campo de preenchimento obrigatrio, se Incorpora Juros for Sim.
Data da incorporao de juros.
Campo com 10 caracteres numricos.
Descrio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Adicional
Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao
Classificadora de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Risco 1
Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres
alfanumricos.
Rating 1 Campo de preenchimento obrigatrio se Classificadora de Risco 1 for
preenchido.
60
Campo Descrio
Classificadora de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Risco 2
Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres
alfanumricos.
Rating 2 Campo de preenchimento obrigatrio se Classificadora de Risco 2 for
preenchido.
confirmao da operao. Se confirmada, apresentada mensagem com o numero do aditamento,
conforme exemplo abaixo:
Exemplo - Tela de Aditamento de CRI
61
Aditamento de Condies de Resgate Antecipado

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Aditamento > Aditamento de
Condies de Resgate Antecipado
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCI, CDCA, CRA, CRI, LF e LCA.
Esta funo permite ao Registrador/Emissor incluir novas Condies de Resgate Antecipado ou
alterar o tipo de condio indicada para um Instrumento Financeiro. Este registro possvel para
CRI, quando estiver depositado e com a situao confirmada.
Quando a opo de Condio de Resgate Antecipado for igual a Tem condio, podem ser
includos quantos eventos forem necessrios. Quando for opo Tem condio a mercado,
somente um evento de condio de resgate pode ser includo.
Esta operao deve ser confirmada pelo Agente Fiducirio, quando houver, ou pelo(s) detentor
(detentores) do instrumento financeiro na funo Manuteno de Operaes Pendentes, mdulo
Operaes, item Lanamentos.
O campo Quantidade de Condies na Tela de Filtro deve ser preenchido com 0 (zero), quando o
participante desejar alterar o tipo de condio indicada para o Instrumento Financeiro.
Tela de Filtro
Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com os campos disponveis para a
operao.
62
Tela de Relao
Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao
dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela de Relao
Campo Descrio
Nmero da operao.
63
Campo Descrio
Quantidade de Campo de preenchimento obrigatrio.
Condies
Quantidade de Condies de Resgate a serem programadas. Preencher
com 0(zero), quando no campo Condio de Resgate Antecipado for
selecionado No tem condio.
Condio de Campo de preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes:
Resgate Antecipado
Tem condio a mercado; Tem condio e No tem condio.
Antecipado
Data indicada para o resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e
menor que a data de vencimento do instrumento financeiro.
% Taxa Flutuante Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a
Tem Condio e rentabilidade igual a DI ou SELIC.
Taxa de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Juros/Spread
S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a
Tem Condio.
64
Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Vinculao/Desvinculao de CCI e
CRI
Viso Geral
Esta funo permite ao Emissor de CRI vincular e desvincular CCIs - Cdulas de Crdito
Imobilirio para serem usadas como lastro ao Certificado de Recebveis Imobilirios - CRI.
Para vincular 1 CCI a vrios CRIs, antes dever solicitar a GEVAM que faa a subordinao dos
CRIs envolvidos.
Aps a solicitao, os cdigos de CRIs que compem a mesma emisso podem ser visualizadas na
funcionalidade Consulta de Instrumento Financeiro do item Instrumento Financeiro no mdulo de
Ttulos e Valores Mobilirios.
Observaes:
1) Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 podem ser vinculadas a um CRI
emitido nesta mesma plataforma.
2) A subordinao tem limite mnimo de 2 CRIs para subordinao.
3) A subordinao poder ser includa a qualquer momento, independente do CRI j ter CCIs
vinculados a ele ou estar subordinado a outros CRIs.
Tela de Filtro
As Cdulas de Crdito Imobilirio - CCIs devem estar na posio prpria livre do Emissor do CRI
para que seja possvel efetuar a operao de vinculao.
Tela Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI
65
Escolha uma das opes do campo Ao: Vincular ou Desvincular. Aps clicar no boto Enviar
apresentada tela para confirmao da operao. Se confirmada, exibida mensagem conforme
exemplo a seguir:
possvel visualizar CCIs vinculados a CRI atravs da funcionalidade Consulta de CCI vinculadas
a CRI do item Consulta no mdulo de Ttulos e Valores Mobilirios.
Vinculao
As CCIs, quando vinculadas, ficam sem a possibilidade de movimentao na posio do Emissor do
CRI.
Desvinculao
Para desvinculao de CCI a CRI obrigatrio confirmao do Agente fiducirio ou Detentor da
CRI, sendo que a confirmao por parte do Agente Fiducirio ser apenas quando a CRI tiver
informao da Conta do Agente Fiducirio.
Aps a confirmao da desvinculao de CCI a CRI por parte do Participante, o status do evento
fica como Aguardando Confirmao: Participante, sendo que o Agente Fiducirio ou Detentor da
CRI pode confirmar, ou recusar a operao de desvinculao na funcionalidade Manuteno de
Operaes Pendentes do item Lanamento no mdulo de Operaes.
possvel visualizar a desvinculao atravs da funcionalidade Consulta de Operaes, Consulta
de Operaes Pendentes e Consulta de Operaes Finalizadas Cetip21 do item Consulta no
mdulo de Operaes.
A desvinculao pode ser efetuada at o vencimento do CRI, neste momento as CCIs vinculadas
so desbloqueadas automaticamente, retornando para a posio prpria livre do Detentor (Emissor
do CRI).
66
Dirio > Consulta Dirio de Debntures

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Dirio > Consulta Dirio de
Debntures
Viso Geral
Funo disponvel apenas para Debntures.
Est funo permite que o emissor faa consulta diria das debntures.
Tela Consulta Dirio de Debntures
Os campos no so de preenchimento obrigatrio. Aps Pesquisar, o sistema apresenta a tela

conforme os campos preenchidos acima.
Tela Dirio de Debnture
Se escolher a opo TELA FILTRO e clicar da dupla seta verde, o sistema apresenta a tela
Consulta Dirio de Debnture, Se escolher a opo CONSULTA e clicar da dupla seta verde, o
sistema apresenta a tela Detalhe do Dirio, conforme abaixo.
67
Tela Detalhe do Dirio
68
Caractersticas de Remunerao Escalonada

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Caractersticas de Remunerao
Escalonada
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: CDB, CDBV, CDBS, LF, LFV e
LFS.
Este funo permite escalonar a remunerao dos Instrumentos Financeiros, desde que estes no
se encontrem depositados. O escalonamento financeiro utilizado para determinar percentuais/taxa
de remunerao para um determinado perodo, sendo seu resgate no vencimento resultado do
produtrio das taxas/percentuais cadastradas nesta funcionalidade. Mais informaes verifique o
caderno de frmulas CDB-DI-DPGE-LC-LF-RDB Anexo I: Escalonamento de Taxas.
O escalonamento realizado de acordo com o indexador j definido no registro do instrumento
financeiro.
Tela Filtro Caractersticas de Remunerao Escalonada
Aps o preenchimento dos campos de filtro da funo, exibida a tela de Caractersticas da

Remunerao Escalonada, sendo apresentados os campos para preenchimento das datas e a
taxas de juros/spread.
Descrio dos Campos da Tela Filtro Caractersticas de Remunerao Escalonada
Campo Descrio
Todos os campos da Tela Filtro Caractersticas de Remunerao Escalonada so de

preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Apresenta relao com os tipos de instrumentos financeiros

disponveis para essa funo no ambiente CETIP21.
Cdigo IF
Cdigo do Instrumento Financeiro que ir escalonar.
Quantidade de Informa a quantidade de escalonamento que deseja cadastrar.

Escalonamentos
69
Tela de Registro Caractersticas da Remunerao Escalonada
Aps preencher as datas, as taxas para o escalonamento e clicar no boto Enviar apresentada
tela para confirmao.
Confirmao Caractersticas da Remunerao Escalonada
70
Adimplncia/Inadimplncia de Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Adimplncia/Inadimplncia de
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, CDA, CDCA,
CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, DEB, NCE, NCR e WA.
Esta funo permite que o Registrador de um IF com liquidao fora do mbito da CETTIP e o
Agente de Pagamento, que est na custdia do seu cliente, possam indicar a Inadimplncia e
Adimplncia de IF.
O Registrador um IF com eventos liquidados fora do ambiente da Cetip responsvel por informar a
ocorrncia de inadimplemento de pagamento de evento relativo cdula.
Observao: Para alterao da Inadimplncia do IF de SIM para NO necessrio que entre
em contato com a rea de Operaes da Cetip para obter orientao.
Tela de Filtro Adimplncia de Instrumento Financeiro
Descrio dos campos da Tela de Filtro Adimplncia de Instrumento Financeiro
Campo Descrio
Os campos no precisam ser preenchidos.
Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro
Cdigo IF Cdigo do Instrumento Financeiro
Registrador/Emissor (Nome Nome simplificado do Registrador/Emissor do instrumento

Simplificado) financeiro.
Registrador/Emissor (Cdigo) Cdigo Cetip do Registrador/Emissor do instrumento financeiro.
71
Campo Descrio
Agente de Pagamento (Nome Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento

Simplificando) financeiro.
Agente de Pagamento Cdigo Cetip do Agente de Pagamento do instrumento

financeiro.
Situao de Inadimplncia Caixa de seleo com as opes: Sim e No.
Tela Adimplncia de Instrumento Financeiro
(continua)
(fim)
Clicando na seta verde, o sistema apresenta a tela abaixo.
Descrio do campo Motivo.
Campo Descrio
Motivo Campo de preenchimento obrigatrio.
Aps preencher e clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta a mensagem abaixo.
72
Troca de IF e/ou Desdobramento

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Troca de IF e/ou Desdobramento
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os seguintes instrumentos financeiros de captao: LF, LFS, LFSC
e LFSN.
A troca uma operao sem financeiro na Cetip, que equivale a um resgate seguido de nova
emisso. A nova LF produzida a partir da operao ganha um novo cdigo financeiro distinto do
cdigo da anterior. Para a realizao da operao a nova emisso deve ter prazo superior a 2 anos,
data de vencimento superior e valor nominal unitrio igual ou superior a LF trocada.
O desdobro uma operao comandada nesta mesma funo, mas que mantm o cdigo do
instrumento financeiro da LF original. O sistema calcular automaticamente os novos parmetros,
PU e quantidade, de forma otimizada, ou seja, a quantidade inteira com o PU mais prximo do PU
mnimo de emisso do ativo ser produzida.
Observao:
Para os ativos indexados a ndice de preo, a troca dever ser realizada no dia do ms do
aniversrio do papel.
A ao Troca de IF possvel apenas para as combinaes abaixo:
IF Antigo IF Novo
LF LF
LF LFSC
LF LFSN
LF LFV
LFS LFSN
LFSC LFSC
LFSN LFSN
Tela Filtro de Troca de IF e/ou Desdobramento
73
Descrio dos Campos da Tela Filtro de Troca de IF e/ou Desdobramento
Campos Descrio
Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro. Caixa com as opes: LF, LFS, LFSC e LFSN.
Cdigo IF Cdigo do Instrumento Financeiro.
Ao Campo com as opes: Troca de IF, Troca de IF e Desdobramento e

Desdobramento.
Tela Opo Troca de IF e/ou Desdobramento
Descrio dos Campos da Tela Opo Troca de IF e/ou Desdobramento
Campos Descrio
Instrumento Financeiro - Campo de preenchimento obrigatrio.
Meu numero Nmero do lanamento.
Instrumento Financeiro Novo
Tipo Campo de preenchimento obrigatrio. Tipo do Instrumento Financeiro
74
Campos Descrio
Data de Vencimento Campo de preenchimento obrigatrio. No preencher quando for

selecionada a troca para LFSC.
Data do vencimento no formato DD/MM/AAAA.
Prazo de Emisso Campo de preenchimento obrigatrio. No preencher quando for

selecionada a troca para LFSC.
Prazo do ativo em nmeros de dias corridos. Diferena entre Data de
vencimento e a Data de emisso.
Cdigo ISIN Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Cdigo ISIN International Securities Identification Number.
Campo de preenchimento obrigatrio.
Rentabilidade/
Campo com as Opes: "PREFIXADO", "DI", "SELIC", "IGP-M", "IGP-DI",
Indexador/Taxa
"IPCA" e "INPC".
Flutuante
Descrio Adicional Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo livre.
Possui Opes de Campo de preenchimento obrigatrio, apenas quando houver a troca

Recompra pelo para LFSC ou LFSN.
Emissor
Campo do tipo combo que caracteriza a existncia de opo de recompra
pelo emissor e revenda pelo detentor.
Clusula de Campo de preenchimento obrigatrio, apenas quando houver a troca

Converso/Extino para LFSC ou LFSN. Caixa com as opes: CONVERSVEL,
EXTINGUVEL e NO SE APLICA.
Limite Mximo de Campo de preenchimento obrigatrio, se o campo Clusula de

Conversibilidade Converso/Extino for preenchido como CONVERSVEL. Para as
outras opes, no deve ser preenchido.
Formato: Valor, 12 inteiros e 4 decimais.
Critrios para Campo de preenchimento obrigatrio, se o campo Clusula de

Converso Converso/Extino for preenchido como CONVERSVEL. Para as
outras opes, no deve ser preenchido.
Formato: Texto livre, 500 caracteres.
Recompra pelo emissor Campo de preenchimento obrigatrio, apenas quando houver a troca
(Limite de at 3% - para LFSC ou LFSN.
Resoluo 4.123 Art. 7 Combo: Com as opes Sim e No.
Inciso II)
Obteve Autorizao do Campo de preenchimento obrigatrio, apenas quando houver a troca

Banco Central para para LFSC ou LFSN.
elegibilidade do ativo Combo: Com as opes Sim, No e Em anlise.
75
Campos Descrio
Forma de Pagamento Campo de preenchimento obrigatrio.
Formas de Pagamento Caixa de Seleo com as formas de pagamento dos eventos:

Pagamento de juros e principal no vencimento;
Pagamento peridico de juros e principal no vencimento;
Pagamento de principal no vencimento sem taxas de juros.
Pagamento Peridico de Juros (aceito somente para LFSC)
Aps clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta a tela referente os dados da Forma de
Pagamento e do Fluxo.
Aps clicar no boto Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar a Troca de IF.
Tela Opo Desdobramento
76
Registro de Condies do Lastro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Registro de Condies do Lastro
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento financeiro LCI .
Essa funo permite informar os crditos que sero lastros das LCIs e que devem ser cadastrados
pelos Emissores no sistema (Informaes de Lastro).
Tela Filtro de Registro de Condio do Lastro
Descrio dos Campos da Tela Filtro de Registro de Condio do Lastro
Campo Descrio
Ao Caixa com as opes: Incluir, Atualizar e Excluir.
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio quando no campo Ao for indicado

Crdito Atualizar ou Excluir
No formato alfa numrico com 11 caracteres.
77
Tela de Registro de Condio do Lastro
Descrio dos Campos da Tela de Registro de Condio do Lastro
Campo Descrio
Conta do Campo de preenchimento obrigatrio. Conta 40 do emissor.

Emissor
Identificao Caixa com as opes: Vazio, CCI, CCB, CCE e NCE.

do Lastro
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio, quando o campo Identificao do Lastro

for qualquer domnio diferente de vazio.
Nesse campo ser indicado o cdigo do instrumento depositado na Cetip.
Quantidade Campo de preenchimento obrigatrio, quando o campo Identificao do Lastro

do IF for qualquer domnio diferente de vazio.
Dever ser informado no formato 12 inteiros e maior que zero.
78
Campo Descrio
Tipo de Campo de preenchimento obrigatrio. Caixa com as opes:

Crdito
1 - Financiamentos habitacionais contratados no mbito do Sistema Financeiro
de Habitao (SFH), garantidos por hipoteca ou por alienao fiduciria de bens
imveis.
2 - Outros financiamentos imobilirios garantidos por hipoteca ou por alienao
fiduciria de bens imveis.
3 - Emprstimos a pessoas naturais garantidos por hipoteca ou por alienao
fiduciria de bens imveis residenciais.
4 - Outros emprstimos e financiamentos garantidos por hipoteca ou por
alienao fiduciria de bens imveis.
5 - Crdito anterior Circular N 3.614/12.
Valor Campo de preenchimento obrigatrio. Representa a somatria de todos os

Residual valores indicados no campo Valor dos Vencimentos indicado no layout 3040 do
SCR.
Data Base Campo de preenchimento obrigatrio.

do Valor
Representa a data de referncia do valor indicado no campo Valor Residual.
Residual
Lote Campo de preenchimento obrigatrio, somente quando no campo Ao for

indicado Incluir.
Valor Campo de preenchimento obrigatrio para todas as modalidades com exceo a

Contratado <0201>, <0204>, <0210>, <0406>, <1304>, <1901>. De acordo com o padro
do SCR.

Contratao
Fazendo referncia data em que foi emitido o crdito.
da Operao
Data Campo de preenchimento obrigatrio.

Vencimento
Fazendo referncia data de vencimento do crdito.
da Operao
Natureza do Campo de preenchimento obrigatrio.

Cliente
Caixa com as opes: PF e PJ.
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio. O campo representa o CPF/CNPJ do

Cliente principal devedor do crdito (quando houver mais de um) ou outro cdigo que
defina o cliente caso no seja PF ou PJ de acordo com o padro do SCR.
Campo de preenchimento obrigatrio.
Cdigo do
Representa o cdigo gerado pelo SCR.
Contrato
Modalidade da Campo de preenchimento obrigatrio. Representa a Modalidade e Sub

Operao Modalidade de acordo com o anexo 3 do layout 3040 do SCR.
79
Campo Descrio
Taxa Caixa com as opes:

Referencial
11 Prefixado, 21 Posfixado TR/TBF, 22 Posfixado TJLP, 23 Posfixado LIBOR,
ou Indexador
29 Outras taxas Posfixadas, 31 Flutuantes CDI, 32 Flutuantes SELIC, 39 Outras
taxas Flutuantes, 41 ndices de Preos IGPM, 42 ndices de Preos IPCA, 43
ndices de Preos IPCC, 49 Outros ndices de Preos e 99 Outros Indexadores.
Campo de preenchimento obrigatrio de acordo com o anexo 5 do layout 3040
do SCR.
Percentual Campo de preenchimento obrigatrio apenas para crditos com data de

do Indexador contratao a partir de 01/09/2011.
Taxa Efetiva Campo de preenchimento obrigatrio, indicando o spread sobre o indexador da

Anual operao.
Tela Filtro de Registro de Condio do Lastro - Atualizar
Selecionando esse domnio somente os campos Saldo Devedor Remanescente (Valor

Atualizado), Data Base do Valor Atualizado, Lote, Cdigo do Contrato Modalidade
da Operao", "Data de Vencimento da Operao" e "Cdigo do Cliente". Sero
disponibilizados para alterao.
Esse processo de atualizao poder ser feito at o ltimo dia til do ms seguinte ao seu
registro ou, para efeito de demais atualizaes, at o ltimo dia til do ms seguinte data
indicada no campo Data Base do Valor Atualizado (indicada na ltima atualizao).
80
Tela de Registro de Condio do Lastro - Atualizar
Aps clicar no boto Enviar, confirmando aparece mensagem Lastro 13C00004889 atualizado
com sucesso.
81
Tela de Registro de Condio do Lastro Excluir
Aps clicar no boto Confirmar, aparece a mensagem Lastro 13C00004889 excludo com
sucesso.
82
Vinculao de Lote
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Vinculao de Lote
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os instrumentos financeiros LCA, CDCA, LCI e LCIV.
Funo para relacionamento de lotes s LCAs, CDCAs e LCIs registradas tanto para as que no
possuam lotes indicados no momento do seus registros (tratamento para o estoque das emisses
realizadas antes de 01/04/2013) quanto para a manuteno das que j possuem Lote indicado,
possibilitando a substituio do lote.
Tela Vinculao de Lote
Descrio dos Campos da Tela Vinculao de Lote
Campo Descrio

Campo com as opes: LCA, CDCA, LCI e LCIV.
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio para indicao do

cdigo do IF registrado.
Lote Campo de preenchimento obrigatrio para indicao do

cdigo do Lote que ser vinculado LCA, CDCA, LCI ou LCIV indicada no
campo anterior. O Regisrador/Emissor da LCA, CDCA, LCI ou LCIV deve ser o
criador do Lote indicado e o tipo de garantia do lote deve ser igual ao tipo de
garantia do ativo em que ser feita a sua vinculao. No caso de CDCA,
necessrio tambm que o CPF/CNPJ do detentor dos direios creditrios
componentes do lote seja igual ao CPF/CNPJ do emitente.
Aps clicar no boto Enviar, confirmando aparece mensagem, exemplo com LCI.
Vinculao do Lote a LCI 12D00007580 realizada.
83
Manuteno de Dados SCR/Recor/Sicor

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Manuteno de Dados SCR/
Recor/Sicor
Viso Geral
Funo referente manuteno de Dados SCR/Recor/Sicor, disponvel para os seguintes
instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRH, CRP, CRPH,
EXPN, NCE e NCR.
Tela Filtro Manuteno de Dados SCR/Recor/Sicor
Aps confirmar, segue a tela para a manuteno dos Dados.

Tela Manuteno dos Dados SCR/Recor/Sicor
Descrio dos campos Tela Manuteno de Dados SCR/Recor/Sicor
Campo Descrio
Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatrio, se o campo Ativo Informado no SCR

for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = No, preenchimento no permitido.
Ativo Informado no SCR? Campo de Preenchimento Obrigatrio.

Campo com as Opes S=SIM e N=No.
84
Campo Descrio
Detalhamento do Cliente (Responsvel Campo referente ao CNPJ da Instituio Credora do

pelo Registro no SCR) Ativo.
Natureza do Cliente (Devedor) Campo com as Opes PF e PJ.
Cdigo do Cliente (CPF/CNPJ do Cdigo do CPF ou CNPJ do Devedor.

Devedor)
Cdigo do Contrato Informar um cdigo alfanumrico com at 40

posies, conforme cdigo informado ao SCR.
Modalidade da Operao Referente ao tipo de crdito classificado pelo

BACEN em seu sistema SCR. Campo numrico
com 4 dgitos.
Cdigo Ref. Bacen Campo alfanumrico com 11 posies.
Finalidade Caixa com as opes: Custeio, Investimento,

Comercializao, Capital de Giro e No se aplica.
85
Registro de Direitos Creditrios

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Registro de Direitos Creditrios
Viso Geral
Funo disponvel para os instrumentos financeiros do agronegcio: LCA e CDCA..
As informaes dos crditos que sero lastros das LCAs/CDCAs devero ser cadastradas pelos
Emissores/Registradores no sistema.
A nota/cdula, para ser vinculada LCA/CDCA como Direito Creditrio de Garantia, deve conter
clusula expressa no sentido de que os recursos por meio dela captados se destinam ao
agronegcio.
Movimentao dos Direitos Creditrios para Negociao empenhados em garantia de LCA de
um Emissor, na forma do Artigo 33 do Manual de Normas, em data de vencimento de LCA do
mesmo Emissor
A movimentao dos Direitos Creditrios para Negociao empenhados em garantia da(s) LCA de
um Emissor, em data de vencimento de uma ou mais LCA do Emissor, somente pode ser efetuada,
aps:
(i) confirmao pelo Emissor, por meio de funcionalidade especfica, at o trmino da grade de
horrio da modalidade Sem Modalidade de Liquidao, do pagamento do(s) valor(es) de
resgate da(s) LCA vencida(s), nas hipteses em que a(s) liquidao(es) for(em) processada(s)
nessa modalidade;
(ii) liquidao, na modalidade Janela Multilateral Cetip, do(s) valor(es) de resgate da(s) LCA
vencida(s), nas hipteses em que for(em) liquidado(s) nessa modalidade;
(iii) liquidao, na modalidade LBTR, do(s) valor(es) de resgate da(s)LCA vencida(s), em razo
de reprocessamento da liquidao na modalidade Janela Multilateral Cetip, nas hipteses em
que for(em) liquidado(s) nessa modalidade;
(iv) confirmao na forma do item (i) e liquidao do(s) valor(es) deresgate da(s) LCA vencida(s)
na forma do item (ii), nas hipteses em que as liquidaes forem processadas em ambas as
modalidades; ou
(v) confirmao na forma do item (i) e liquidao do(s) valor(es) de resgate da(s) LCA vencida(s)
na forma do item (iii), nas hipteses em que as liquidaes forem processadas em ambas as
modalidades.
Na hiptese de no ocorrncia da confirmao e/ou da liquidao nos termos acima previstos, a
restrio a que o Emissor efetue a movimentao dos Direitos Creditrios para Negociao ser
mantida at que o Emissor confirme, por meio de correspondncia contendo o de acordo do
detentor, o pagamento do(s) valor(es) de resgate da(s) LCA vencida(s) perante a Gerncia de
Operaes da Cetip.
86
Observaes referentes aos Direitos Creditrios de LCA:

1) O Participante integralmente responsvel pela existncia, na respectiva
nota/cdula/duplicata mercantil, de clusula estabelecendo a destinao dos recursos para
o agronegcio, assim como pela sua efetiva destinao, em observncia ao disposto
pargrafo nico do *Artigo 23 da Lei n 11.076/2004.
2) No obstante as obrigaes previstas na legislao e nas Normas da Cetip aplicveis, no
caso de vinculao de Adiantamento de Contrato de Cmbio (ACC) LCA, em penhor ou
em cesso fiduciria em garantia, o emissor de LCA , ainda, responsvel por tomar todas
as medidas necessrias para garantir aos investidores da LCA que no recaia nenhum
direito de preferncia de terceiros, inclusive de credor estrangeiro.
3) A atualizao do saldo dos direitos creditrios, nos moldes do Artigo 3 da Resoluo 4.296
do Banco Central, feita atravs do campo Preo Unitrio que multiplicado pela
quantidade corresponder ao valor nominal remanescente total.
4) No obstante as obrigaes previstas na legislao e nas Normas da Cetip aplicveis, o
Contrato de Cesso (CCES) poder ser vinculado LCA. Trata-se de um contrato originado
por crditos cedidos via termo ou convnio de cesso, composto por Notas Fiscais, Faturas
e/ou Duplicatas geradas por operaes no agronegcio, observados os respectivos
requisitos legais de existncia, validade e eficcia, bem como os requisitos relativos
prpria cesso de crdito. No caso de direitos creditrios representados por Nota(s)
Fiscal(is), as seguintes condies tambm devero ser atendidas: (i) ter evidncia de
entrega da mercadoria e/ou amparo por contrato de compra e venda de bens/servios; (ii)
ter a confirmao do credor quanto existncia dos crditos cedidos; (iii) estar vigente; (iv)
representar crdito a prazo e estar devidamente performada (com a respectiva
identificao da performance, por exemplo, mercadorias entregues e/ou servios
prestados); (v) estar na guarda do banco emissor da LCA ou na custdia de um terceiro
custodiante devidamente autorizado para tal servio, nos termos art. 27 pargrafo nico
combinado com art. 25, 1, inc. II e 2, da Lei n 11.076/04; (vi) incluir informaes sobre
a operao em campo Descrio Adicional no momento do registro; (vii) em caso de
Nota(s) Fiscal(is) eletrnicas, dever mant-la(s), enquanto vigente(s), nos sistemas
eletrnicos da Secretaria da Fazenda Estadual e Receita Federal.
O registro do CCES est disponvel apenas via arquivo.
Tela Filtro de Registro de Direitos Creditrios
87
Descrio dos Campos da Tela Filtro de Registro de Direitos Creditrios
Campo Descrio
Ao Campo de preenchimento obrigatrio, se a opo for Incluir.

Caixa com as opes: Incluir, Atualizar e Excluir.
Cdigo do Direito Campo de preenchimento obrigatrio, se a opo for Atualizar ou

Creditrio Excluir.
Tipo IF Garantido Campo de preenchimento obrigatrio para indicao do tipo IF

garantido pelo direito creditrio a ser includo, atualizado ou excludo.
Caixa com as opes: LCA e CDCA.
88
Tela de Registro de Direitos Creditrios (exemplo LCA)
89
Tela de Registro de Direitos Creditrios (exemplo CDCA)
Descrio dos Campos da Tela de Registro de Direitos Creditrios (LCA e CDCA)
Campo Descrio
Conta Campo de preenchimento obrigatrio.

Registrador/
Conta Cetip do Emissor da LCA ou do Registrador do CDCA.
Emissor
90
Campo Descrio

No pode ser alterado pela Ao ATUA.
Caixa com as opes:
ACC - Adiantamento sobre Contrato de Cmbio (Perodo Pr e Ps embarque)
CCB - Cdula de Crdito Bancrio
CCCM - Cdula de Crdito Comercial
CCE - Cdula de Crdito Exportao
CCES Contrato de Cesso (Disponvel apenas para LCA e via arquivo)
CCIN - Cdula de Crdito Industrial
CDA/WA - Certificado de Depsito Agropecurio e Warrant Agropecurio
CDCA - Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio
CDIV Instrumento de Confisso de Dvida
CMER - Contrato Mercantil
CMUT - Contrato de Mtuo
CPR - Cdula de Produto Rural
CRA - Certificado de Recebveis do Agronegcio
CRH - Cdula Rural Hipotecria
CRP - Cdula Rural Pignoratcia
CRPH - Cdula Rural Pignoratcia e Hipotecria
DEB - Debntures
DPMR - Duplicata Mercantil Rural/do Agronegcio
DUPR - Duplicata Rural
NC Nota Comercial
NCCM - Nota de Crdito Comercial
NCE - Nota de Crdito Exportao
NCIN - Nota de Crdito Industrial
NCR - Nota de Crdito Rural
NPR - Nota Promissria e Nota Promissria Rural
91
Campo Descrio
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio para CDA/WA, para CDCA e quando

houver.
Cdigo do instrumento financeiro. No pode ser preenchido quando o
instrumento no estiver depositado na Cetip.
Quantidade do Campo de preenchimento obrigatrio.

Instrumento
Formato: Numrico com 12 posies, apenas valores inteiros.
Financeiro
Pode ser alterado pela ao ATUA quando o direito creditrio no tiver
cdigo IF informado.
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio para os seguintes Instrumentos

Contrato Financeiros: CCB, CCE, CDA, CDCA, CMER, CPR, CRH, CRP, CRPH, NCE,
NCR e WA.
Pode ser alterado pela Ao ATUA. Formato: Alfa numrico com at 40
posies.
Representa o cdigo gerado pelo SCR que dever ser informado na Cetip
Lote Campo de preenchimento obrigatrio. Pode ser alterado pela Ao ATUA.

Formato: Alfa numrico com 11 posies.
Deve ser nico por Emissor para o registro de DCs como garantia de LCA.
Preo Unitrio Campo de preenchimento obrigatrio. Pode ser alterado pela Ao ATUA.
Este campo representa o preo unitrio que multiplicado pela quantidade
corresponde ao valor nominal remanescente do direito creditrio.
Formato: Numrico com 14 inteiros e 8 decimais.
Data Base do Campo de preenchimento obrigatrio. Pode ser alterado pela Ao ATUA.
Preo Unitrio
Formato: AAAAMMDD No permitido datas posteriores data do sistema.
Preo Unitrio Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

de Emisso ATUA.
Moeda Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. No pode ser alterado

pela Ao ATUA.
Esse campo refere-se moeda de cotao do produto agrcola do ativo
garantidor quando essa for diferente de Real. Se indicado, o campo Taxa
Referencial ou Indexador dever obrigatoriamente ser preenchido com o
domnio 99 Outros Indexadores.
92
Campo Descrio
Data de Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Contratao da ATUA.
Operao
Formato: AAAAMMDD. No permitido datas posteriores data do sistema.
Data de Campo de preenchimento obrigatrio. Pode ser alterado pela Ao ATUA.

Vencimento da
Formato: AAAAMMDD. No permitido datas anteriores ou igual data
Operao
indicada no campo Data de Contratao da Operao.
O DC ser excludo na abertura do sistema na data indicada, recebendo
assim o mesmo tratamento dos ativos depositados na Cetip quando esses
vencem. Dessa maneira, na data de vencimento desse DC, as LCAs
lastreadas no estaro mais cobertas pelo mesmo.
Natureza do Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Emissor ATUA.
Caixa com as opes: PF e PJ.
Nome/Razo Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Social do ATUA.
Emissor
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Emissor ATUA.
CPF/CNPJ do principal devedor do DC (quando houver mais de um).
Razo Social do Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Credor ATUA.
Razo Social da Instituio Credora Original do DC.
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Credor ATUA.
CNPJ da Instituio Credora Original do DC.
Modalidade da Campo de preenchimento obrigatrio. Pode ser alterado pela Ao ATUA.

Operao
Caixa com as opes da Modalidade.
Produto Agrcola Campo de preenchimento obrigatrio, quando o campo Tipo IF for indicado
CPR ou CDA/WA.
Caixa com as opes de Produtos Agrcolas.
93
Campo Descrio
Safra Campo de preenchimento obrigatrio, quando o campo Tipo IF for indicado

CPR ou CDA/WA.
No pode ser alterado pela Ao ATUA. Formato: AAAAAAAA.
Tipo de Garantia Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

ATUA.
Caixa com as opes: Cesso Fiduciria e Penhor no Emissor.
Apenas DCs com o mesmo Tipo de Garantia podero ser aceitos em um
mesmo Lote.
Se for indicado Cesso Fiduciria, o Lote a que eles forem registrados
somente poder ser vinculado a 1 LCA.
Se Cdigo de IF preenchido, no poder ser informada Cesso Fiduciria.
Forma de Campo de preenchimento obrigatrio, quando o campo Tipo IF for indicado

Liquidao CPR ou CDA/WA.
Caixa com as opes: Fsica e Financeira.
Taxa Referencial Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

ou Indexador ATUA. Caixa com as opes:
11 Prefixado
21 POSFIXADO TR / TBF
22 POSFIXADO TJLP
23 POSFIXADO LIBOR
29 OUTRAS TAXAS POSFIXADAS
31 FLUTUANTES CDI
32 FLUTUANTES SELIC
39 OUTRAS TAXAS FLUTUANTES
41 NDICES DE PREOS IGPM
42 NDICES DE PREOS IPCA
43 NDICES DE PREOS IPCC
49 OUTROS NDICES DE PREOS
99 OUTROS INDEXADORES
Percentual do Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Indexador ATUA.
94
Campo Descrio
Taxa Efetiva Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Anual ATUA.
Nmero do Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. No pode ser alterado

Controle pela Ao ATUA.
Formato: Numrico com 10 inteiros.
Cdigo Ref. Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. No pode ser alterado
Bacen pela Ao ATUA.
Texto livre, alfanumrico com 11 posies.
Finalidade Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

ATUA.
Caixa com as opes: Custeio, Investimento, Comercializao e No se
aplica.
Garantia Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Especial ATUA.
Campo com as opes: Hipoteca, Penhor, Alienao Fiduciria, Fidejussria
Aval, Fidejussria Fiana, Cesso Fiduciria e No se Aplica.
Conta Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Custodiante/Con ATUA.
ta do Detentor
Conta Custodiante no caso de direito creditrio garantidor de LCA e conta do
detentor, no caso de direito creditrio garantidor de CDCA.
CPF/CNPJ do Campo disponvel no registro de direito creditrio garantidor de CDCA.

Detentor
Nesse campo deve ser informado o CPF/CNPJ do detentor do direito
creditrio. O CPF/CNPJ informado nesse campo deve ser igual em todos os
direitos creditrios componentes de um lote para garantia de CDCA e deve
ser igual ao CPF/CNPJ do emitente, indicado no registro do(s) CDCA(s) em
que ser(o) vinculado(s).
IF Inadimplente Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

ATUA.
Campo com as opes: Sim e No.
Esse campo s dever ser informado se os demais campos referentes a
Resoluo 4.296 j tiverem sido preenchidos.
95
Campo Descrio
Forma de Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Pagamento ATUA. Campo com as opes:
Pagamento de Juros e Principal no vencimento
Pagamento peridico de juros e principal no vencimento
Pagamento de Juros e Amortizao Peridicos
Pagamento de Amortizao Peridica e Juros no Vencimento
Pagamento de Principal no vencimento sem taxa de juros
Pagamento de Amortizao sem taxa de juros
Pagamento de Parcelas Fixas
Periodicidade de Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Juros ATUA.
Campo com as opes: Constante, Varivel e No se aplica.
Juros a cada Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

ATUA.
Campo com as opes: Semestral, Mensal, Quinzenal, Anual e No se aplica.
Amortizao a Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Cada ATUA. Campo com as opes:
Percentual fixo, perodos uniformes, sobre valor unitrio de emisso.
Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor unitrio de
emisso.
Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor remanescente.
Percentual varivel, perodos variveis, sobre valor unitrio de
emisso.
Percentual varivel, perodos variveis, sobre valor remanescente.
No se aplica
Tipo de Campo de preenchimento obrigatrio. No pode ser alterado pela Ao

Amortizao ATUA.
Campo com as opes: Semestral, Mensal, Quinzenal, Anual e No se aplica.
Descrio Campo de preenchimento opcional. Pode ser alterado pela Ao ATUA.

Adicional
96
Incluso de Ativos para Integrao

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Incluso de Ativos para Integrao
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CDB, LC, LCA e LCI.
Est funo utilizada para casos de contingncia da plataforma. Nesta funo o participante
emissor (conta 40) do Instrumento Financeiro inclui ativo para a funo de Integrao de Ativos da
Plataforma.
O instrumento financeiro deve estar confirmado.
necessrio o duplo comando nesta funo. O sistema deve aguardar o lanamento do Emissor e
do Broker para encaminhar o ativo para a Funo de Integrao.
Somente aps o lanamento de ambas as parte o instrumento financeiro est disponvel para
Integrao na Funo de Integrao de Ativos da Plataforma.
Tela de Incluso de Ativos para Integrao
Descrio dos Campos da Tela de Incluso de Ativos para Integrao
Campo Descrio
Emissor (Conta) Conta Cetip 40 do emissor.
Tipo Instr. Financeiro Campo com as opes dos instrumentos financeiros disponveis
na funo: CDB, LC, LCA e LCI.
Cdigo do Instr. Financeiro Cdigo Cetip do instrumento financeiro.
Distribuidor (Conta) Conta Cetip 69.
Aps Confirmar os dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo.
97
Confirmao de Manuteno de Tipo de Regime

Menu: Ttulos e Valores Mobilirios > Instrumento Financeiro > Confirmao de Manuteno de Tipo
de Regime
Viso Geral
Funcionalidade disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CDCA, CRA, CRI, LF e
OBR.
Esta funo oferece a possibilidade do Escriturador do ativo realizar a confirmao da manuteno
do tipo de regime de um ativo.
A alterao do tipo de regime de um valor mobilirio comandada apenas pela Cetip em situaes
especficas. Quando ocorre uma alterao desse tipo, h a necessidade de confirmao pelo
Escriturador que realizada atravs dessa funo.
Tela Filtro da funcionalidade de manuteno de Tipo de Regime
Descrio dos campos da Tela de Filtro da Consulta
Campo Descrio
Escriturador (Nome Nome simplificado do Escriturador do ativo

Simplificado)
Escriturador (Conta) Conta do Escriturador do ativo
Tipo IF Tipo IFdo ativo
Cdigo IF Cdigo IF do ativo
98
Tela de Resultado
Descrio dos campos da tela de resultado
Campo Descrio
Ao Campo para escolha da ao a ser executada.

Aes possveis:
Confirmar Confirma a alterao realizada
Recusar Rejeita a alterao realizada
Escriturador (Nome Nome simplificado do Escriturador do ativo

Simplificado)
Escriturador (Conta) Conta do Escriturador do ativo
Emissor (Nome Nome simplificado do Emissor do ativo

Simplificado)
Emissor (Conta) Conta do Emissor do ativo
Tipo IF Tipo IF do ativo
Cdigo IF Cdigo IF do ativo
Tipo de Distribuio Tipo de distribuio do ativo. Pblica ou Privada
Tipo de regime (Anterior) Tipo de Regime antes da solicitao de alterao.

Depositado ou Registrado
Eventos cursados pela Parmetro Eventos Cursados pela Cetip? cadastrado no ativo
Cetip? (Anterior) antes da solicitao de alterao.
Tipo de regime (Solicitao Tipo de Regime que ser resultado da alteao caso ela seja
de Atualizao) confirmada.
Registrado ou Depositado
Eventos cursados pela Parmetro Eventos Cursados pela Cetip? que ser resultado da
Cetip? (Solicitao de alteao caso ela seja confirmada.
Atualizao)
Status da solicitao Status atual da solicitao
99
Registro de Operao
100
Transferncia de I.F. Sem Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Cadastramento de Operaes > Tranferncia de I.F Sem
Financeiro > Solicitao
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI, CCT,
CDA, CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CIAV, CMER, COE, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP,
CRPH, CSEC, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM,
LC, LCA, LCI, LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR, RDB, TDA e WA.
Atravs desta funo, o Transferidor ou o Adquirente tem a possibilidade de efetuar transferncia
de Instrumento Financeiro sem o financeiro, de sua Conta Prpria para a Conta Prpria MV (Conta
96) e vice-versa. E da sua Conta Cliente 1 para a Conta Cliente 2 e vice-versa.
O Instrumento Financeiro deve estar com a situao confirmada e com quantidade disponvel na
posio livre em carteira.
A funo tambm permite a movimentao de ativos entre prpria e a Conta Vinculada a Reduo
de Compulsrio (Conta 95), destinada a receber os ativos elegveis a reduo do compulsrio. Para
maiores informaes sobre a Conta Vinculada a Reduo de Compulsrio consultar o item
Informaes Adicionais.
Os ativos Garantidos (MMG) e com Tipo de Garantia Cesso Fiduciria somente podem ser
transferidos pela quantidade total.
Os ativos com Tipo de Regime Depositado somente podem ser transferidos para contas que
possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado.
Os ativos inegociveis no podem ser transferidos pelos motivos Integralizao de Cotas com Ativo/
Aplicao em Cotas com Ativos e Resgate de Cotas com Ativos.
Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitao de transferncia impacta a posio

do SIC.
A movimentao de custdia do ativo, que no depende de confirmao da Cetip, ocorre logo aps
o casamento da operao pelo Transferidor e Adquirente, caso seja da mesma famlia de digitao.
Para famlias de digitao diferentes, deve aguardar apenas aprovao da contraparte. J as
transferncias sem financeiro que dependem da aprovao da Cetip somente podem ter
movimentao de custdia aps confirmao da Cetip.
Para todas as solicitaes que tiverem cdigo de documento, a ao de visualizao do documento

pela contraparte e da Cetip (se aprovao for necessria) torna-se obrigatria para aprovao da
solicitao.
A solicitao de lanamento pode ser feita durante a grade de registro sem liquidao no STR
(CTP11), das 8h s 18h50, e deve permanecer passvel de confirmao e recusa pela contraparte
e, se necessrio pela Cetip, at D+1 do lanamento pela parte tambm pela grade CTP11.
A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferncia at o fechamento Geral de D+1

da solicitao para os motivos em que for necessria sua anlise. Se a confirmao for feita aps
as 18h50, para que as transferncias sejam concludas, necessrio que as grades necessrias
estejam abertas.
101
Caso o lanamento da operao de transferncia sem financeiro no for confirmada pela

contraparte at D+1, durante a grade de registro, sem liquidao no STR, das 8h s 18h50, deve
ser estornada pelo sistema e demonstrada em relatrio.
Se o motivo exigir o envio de Documento, o Transferidor antes de solicitar a transferncia, deve
enviar os documentos em Menu > Transferncia de Arquivos > Envio de Documentos Digitalizados
> Upload. Veja tambm o Manual de Transferncia de Arquivos.
Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro - Solicitao.
Descrio dos Campos da Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Solicitao.
Campos Descrio
Transferidor Campo de Preenchimento Obrigatrio.
Preencher com a Conta Prpria ou Prpria MV do Transferidor.
Adquirente Campo de Preenchimento Obrigatrio.
Preencher com a Conta Prpria ou Prpria MV do Adquirente.
CPF/CNPJ Campo de Preenchimento Obrigatrio, apenas nos casos em que o Transferidor
Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2.
CPF/CNPJ Campo de Preenchimento Obrigatrio, apenas nos casos em que o
Adquirente Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2.
Quantidade Campo de Preenchimento Obrigatrio.
Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade
disponvel em custdia.
Aps preencher os campos e clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta a tela abaixo.
102
Descrio dos Campos da Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Solicitao.

Campos Descrio
Tipo IF Tipos de instrumentos financeiros disponveis nesta funo.
Cdigo IF Cdigo do Instrumento Financeiro objeto da operao.
Quantidade Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade
disponvel em custdia.
Preo Unitrio Campo de preenchimento obrigatrio quando o motivo for Integralizao ou

Aplicao de Cotas com Ativos.
Campo tipo numrico com 18 caracteres, no formato 10 nmeros inteiros e 8
casas decimais.
Motivo Motivo para operao. Caixa de seleo com as opes:

Reduo de Compulsrio
Mantido at Vencimento
Entre Clientes da Mesma IF
Mesma Titularidade
Incorporao/Ciso/Fuso
Integralizao ou Aplicao em Cotas com Ativos
Resgate de Cotas com Ativos
Segregao de Planos de Benefcios Previdencirios
O Motivo Reduo de Compulsrio est disponvel apenas para os seguintes instrumentos de

captao: DI, DIR, LFSC e LFSN.
O Motivo Mantido at Vencimento est disponvel apenas para os seguintes instrumentos de
captao: DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN.
103
Campos Descrio
Cdigo do Campo de preenchimento obrigatrio para os casos que exijam comprovao de

Documento documentos.
Cdigo que vincula o documento j enviado com as solicitaes de transferncia.
O Transferidor ou Adquirente s pode digitar cdigos gerados por arquivos
enviados por ele (mesma famlia de digitao).
Observaes Campo livre.
Aps preencher os campos e Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar os dados.
Aps Confirmao dos dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo.
104
Tabela de Regras por Motivo

Especificao de Documento Cetip
Motivo Conta do Adquirente Conta do Transferidor
Comitentes Obrigatrio? Aprova?
Reduo de Conta prpria (00,70 a Conta prpria (00,70 a
Compulsrio 89 e 95) 89 e 95)
N/A No No
Mantido at o Conta prpria (00,70 a Conta prpria (00,70 a
Vencimento 89 e 96) 89 e 96)
N/A No No
Mesmo CPF/CNPJ
no Adquirente e
Entre Clientes Conta de Cliente Tipo 1 Conta de Cliente Tipo 1 Transferidor.
da Mesma IF ou Tipo 2 ou Tipo 2 Clientes devem ser
No No
do mesmo
Participante
Mesmo CPF/CNPJ
Conta prpria (00, 70 a Conta prpria (00,70 a
no Adquirente e
89), qualquer natureza, 89), qualquer natureza,
Mesma Transferidor.
Titularidade
conta de cliente do tipo Conta de cliente do tipo
Clientes devem ser
No No
1 e conta de cliente do 1 e Conta de cliente do
de Participantes
tipo 2. tipo 2.
diferentes
Conta prpria (00, 70 a Conta prpria (00, 70 a
89), qualquer natureza, 89), qualquer natureza, Obrigatria para
Incorporao/Ci
so/Fuso
conta de cliente do tipo conta de cliente do tipo Cliente 1 ou Cliente Sim Sim
1 e conta de cliente do 1 e conta de cliente do 2
tipo 2. tipo 2.
Conta prpria (00, 70 a
Integralizao
Conta prpria. 89), qualquer natureza, Obrigatria para
ou Aplicao em
Cotas com
Naturezas econmicas: conta de cliente do tipo Cliente 1 ou Cliente Sim Sim
fundos 1 e conta de cliente do 2
Ativos
tipo 2.
Conta prpria (00, 70 a
Resgate de 89), qualquer natureza, Conta prpria. Obrigatria para
Cotas com conta de cliente do tipo Naturezas econmicas: Cliente 1 ou Cliente Sim Sim
Ativos 1 e conta de cliente do fundos 2
tipo 2.
Conta prpria 00, 70 a Conta prpria 00, 70 a
Segregao de 89, naturezas: entidade 89, naturezas: entidade
Planos de aberta de previdncia aberta de previdncia
Benefcios privada ou entidade privada ou entidade
N/A No Sim
Previdencirios fechada de previdncia fechada de previdncia
privada. privada.
Para transferncias com necessidade de envio de documentao, ser necessria a aprovao da

Cetip no sistema, aps anlise da documentao, para a concluso do procedimento. Os
documentos requeridos devem ser enviados de acordo com o motivo da transferncia:
(i) Incorporao: Atas de Assembleia Geral ou de Reunio de Cotistas da empresa

incorporada e da empresa incorporadora aprovando a incorporao. As atas
devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartrio de Registro Civil de
Pessoas Jurdicas competente, conforme aplicvel, bem como eventuais
autorizaes do rgo regulador. No caso de fundos de investimento, ser
exigvel tambm o respectivo Regulamento.
(ii) Ciso com incorporao da parcela cindida: Atas de Assembleia Geral ou de
Reunio de Cotistas da empresa cindida e da empresa incorporadora da
parcela cindida aprovando a operao societria. As atas devem conter o
registro na Junta Comercial ou Cartrio de Registro Civil de Pessoas Jurdicas
competente, conforme aplicvel, bem como eventuais autorizaes do rgo
105
regulador. No caso de fundos de investimento, ser exigvel tambm o

respectivo Regulamento.
(iii) Fuso: Atas de Assembleia Geral ou de Reunio de Cotistas de ambas as
empresas fundidas aprovando a operao societria, bem como Ata de
Constituio da nova empresa, resultado da fuso. As atas devem conter o
registro na Junta Comercial ou Cartrio de Registro Civil de Pessoas Jurdicas
competente, conforme aplicvel, bem como eventuais autorizaes do rgo
regulador. No caso de fundos de investimento, ser exigvel tambm o
respectivo Regulamento.
(iv) Integralizao de cotas com ativos / Aplicao em cotas com ativos / Resgate
de cotas com entrega de ativos: Regulamento do Fundo de Investimento
cedente ou cessionrio.
A Cetip reserva-se o direito de solicitar qualquer documentao complementar que julgar necessria
para a anlise das operaes acima descritas.
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Transferncia de IF Sem Financeiro >
Aprovao
Viso Geral
Aps o pedido de transferncia, o Transferidor ou Adquirente deve aguardar a aprovao da outra
parte ou da Cetip, ou ambos se necessrio, para ter sua solicitao efetivada.
Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Aprovao.
Na Tela de Consulta da Aprovao, nenhum dos campos de preenchimento obrigatrio.

H a possibilidade de filtrar as operaes pendentes (ainda no aprovadas) e solicitaes
aprovadas (ltimo status, aps todas as aes obrigatrias para aprovao).
106
(continua)
(fim)
A consulta s retorna solicitaes realizadas/pendentes para contas da mesma famlia de digitao
do usurio que est efetivando a consulta.
Aes Possveis
VISUALIZAR DOCUMENTOS - Ao obrigatria para fluxos que necessitam de aprovao de
contraparte, Cetip, ou ambos. Disponvel por 3 dias teis depois da aprovao e que possibilita a
visualizao do documento, tambm possvel exportar o documento, por meio do boto Salvar.
APROVAR - Ao possvel enquanto o ativo no tiver sido aprovado.
RECUSAR - Ao possvel para usurio enquanto o ativo no tiver sido aprovado por este.
DETALHAR - Relaciona as atividades/status realizadas.
CANCELAR - Ao possvel para usurio que j tiver aprovado a operao. Apenas em D0 da
aprovao, ou seja, em D+0 ou D+1 do lanamento (esse ltimo, caso no tenha sido aprovado no
1 dia).
ALTERAR - Se nenhum stakeholder tiver aprovado ou recusado, o solicitante pode alterar a
solicitao de transferncia. Essa ao faz com que usurio visualize a mesma tela de solicitao e
todos os dados podero ser alterados.
107
Aes possveis para Transferidor e Adquirente de famlias de digitao diferentes e

aprovao da CETIP (se necessria ou no).
Participante Aes Possveis

Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar
Documentos
Efetivou a Sim Sim Sim
solicitao
Recebeu a Sim Sim Sim Sim Sim
solicitao
Aes possveis para Transferidor e Adquirente de mesma famlia de digitao (nesse caso
no haver fluxo de aprovao de contraparte) e aprovao da CETIP (se necessria)
Participante Aes Possveis

Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar
Documentos
Sim Sim Sim
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Transferncia de IF Sem Financeiro >
Consulta
Viso Geral
Esta consulta relaciona o ltimo status de vrios ativos. Os usurios visualizam apenas ativos
dentro de sua prpria famlia de digitao.
Tela Transferncia de I.F. Sem Financeiro Consulta.
Na Tela de Consulta, nenhum dos campos de preenchimento obrigatrio.
108
(continua)
(fim)
109
Cesso Export Notes
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Cesso EXPN
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento de crdito EXPN.
A cesso com retrocesso transfere ao cessionrio a titularidade do direito creditrio, no todo ou em
parte, desde a data do registro da cesso at a data da retrocesso, quando a titularidade volta a
ser do Registrador.
A cesso s pode ser realizada pelo Registrador e pode ser efetuada no mesmo dia do registro (D0)
at o dia anterior ao vencimento. permitida somente quando a posio a ser cedida estiver
depositada na Conta Prpria do Registrador.
O VNU Valor Nominal Unitrio da cesso, em moeda estrangeira, transformado em reais pela
cotao da respectiva moeda, podendo ser pactuada pelas partes (e informada no campo Cotao)
ou utilizada a transao PTAX800 de Fechamento do Sisbacen.
Tela Registro de Cesso de Export Notes
Aps preencher os campos necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela para
confirmao dos dados. Se confirmados, sendo este de duplo comando ou unilateral,
apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado.
O Vlr. Moeda Estrangeira calculado automaticamente pelo mdulo (Quantidade x VNU).
A Cetip calcula a taxa linear da negociao (taxa da operao na data da cesso com retrocesso)
que ser sempre mostrada no momento da confirmao da operao de cesso. Calculada e
disponibilizada, a ttulo informativo, esta taxa tem como objetivo auxiliar a conferncia das
informaes pelos Participantes antes da confirmao da operao.
110
O valor financeiro da operao de cesso obtido pelo produto entre VNU Valor Nominal Unitrio,
cotao da moeda e quantidade da operao.
Se o registro de cesso for realizado com Cliente 10 ou 20, a operao deve ser realizada apenas
pelo Membro de Mercado, caso contrrio, deve ser efetuado por ambas as partes envolvidas.
Quando a operao no estiver confirmada, o lanamento pode ser consultado no mdulo de
Operaes, nas funes Manuteno de Operaes Pendentes ou na consulta Operaes.
Para confirmao da operao de cesso, a Contraparte pode efetuar o registro atravs da funo
Manuteno de Operaes Pendentes no mdulo de Operaes, solicitando a opo Confirmar.
Quando operao de cesso estiver confirmada, gerada uma operao de retrocesso para a
data definida, que pode ser consultada no mdulo de Operaes. Aps liquidao financeira da
operao de cesso, a operao de retrocesso apresentada na consulta Manuteno de
Operaes Futuras.
Na data da retrocesso, o Registrador fica obrigado a pagar ao(s) cessionrio(s) o produto entre o
Valor Nominal Unitrio Futuro, a taxa de cmbio (PTAX800) e a quantidade retrocedida.
As Export Notes esto organizadas nas seguintes posies:

Prpria Export Notes no Registrador, disponvel para cesso.
Retrocessionria Export Notes no cessionrio, disponvel exclusivamente para retrocesso.
Retrocedente Indicativa de Export Notes cedida pelo Registrador, que ser objeto de
Retrocesso pelo cessionrio.
Bloqueada Indicativa de Export Notes no passvel de Cesso ou Retrocesso.
Descrio dos Campos da Tela Registro de Cesso de Export Notes
Campos Descrio
Instrumento Financeiro - Campo de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo que identifica o Instrumento Financeiro.
Parte - Campos de preenchimento obrigatrio.
Papel Onde o participante indica se o cedente ou cessionrio da operao.
Cdigo Cdigo Cetip do Cessionrio ou Cedente.
Meu nmero Nmero de identificao da operao para o Participante. Pode ser

informado com at 10 (dez) dgitos.
111
Campos Descrio
Contraparte - Campo de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao.
Liquidao Financeira - Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da Parte. Se no for informado, o

Banco Liquidante Principal assumido.
No informar, quando operao Sem modalidade.
Modalidade Forma de liquidao da operao.

Quando Sem modalidade: a Contraparte deve ser Cliente 1 ou 2 do
Prprio Registrador.
Quando indicada modalidade Cetip ou Bruta: a Contraparte NO deve
ser Cliente 1 ou 2 do Prprio Registrador.
Dados da Cesso - Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade a ser cedida, expressa em nmeros inteiros.
VNU Valor unitrio presente do ativo, em moeda estrangeira, na data da

cesso.
Pode ser preenchido com at 8 (oito) inteiros e 8 (oito) decimais.
Moeda Tipo de moeda para cotao.

Deve ser igual moeda utilizada no registro da Export Notes.
Cotao Cotao da moeda escolhida. Este campo deve ser preenchido quando
na escolha da moeda a opo for Informar cotao.
Pode ser preenchido com at 3 (trs) inteiros e 4 (quatro) decimais.
Dados da Retrocesso - Campos de preenchimento obrigatrio.
Data da Retrocesso Data futura, quando ocorrer a retrocesso.

Pode ser dia no til. Deve ser maior que a data do registro da cesso e
menor ou igual a data de vencimento.
VNUF Valor Nominal Unitrio Futuro, em moeda estrangeira, na data da

retrocesso.
Pode ser preenchido com at 8 (oito) inteiros e 8 (oito) decimais.
Moeda Tipo de moeda para cotao na data da retrocesso.

Necessariamente pela cotao da transao PTAX800 do Sisbacen.
112
Antecipao de Retrocesso de Export Notes
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Antecipao de Retrocesso
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento de crdito EXPN.
A funo de Antecipao de Retrocesso permite a antecipao, total ou parcial, de uma
operao de retrocesso, a partir de D+1 do registro da retrocesso e at D-1 do vencimento.
A quantidade a antecipar deve ser igual ou menor que a diferena entre a quantidade original da
retrocesso e a quantidade j antecipada.
No caso de uma antecipao parcial, aps a liquidao financeira, o mdulo atualiza a quantidade
antecipada podendo ser consultada no mdulo Operaes.
Tela Registro de Antecipao de Retrocesso de Export Notes
A operao de Antecipao de Retrocesso quando ainda no confirmada pela Contraparte, pode

ser consultada na funo Manuteno de Operaes Pendentes, no mdulo Operaes.
A confirmao da operao de Antecipao de Retrocesso pela Contraparte, pode ser efetuada
atravs da funo Manuteno de Operaes Pendentes, no mdulo Operaes, solicitando a
opo Confirmar. Alm disso, na funo Manuteno de Operaes Futuras, o Participante pode
efetuar uma nova antecipao a partir dos dados de um determinado instrumento financeiro.
O valor financeiro da operao de antecipao de retrocesso obtido pelo produto entre o VNU -
Valor Nominal Unitrio de antecipao, a cotao da moeda e a quantidade a ser antecipada.
113
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o Participante
solicitar a confirmao do lanamento, sendo este de comandado dupla ou unilateralmente,
Descrio dos Campos da Tela Registro de Antecipao de Retrocesso de Export Notes
Campos Descrio
Instrumento Campo de preenchimento obrigatrio.

Financeiro
Cdigo que identifica o instrumento financeiro.
Parte Campos de preenchimento obrigatrio.
Papel Onde o Participante indica se o Retrocessionrio ou o Retrocedente da

operao.
Cdigo Cdigo Cetip do Retrocessionrio ou Retrocedente.
Meu nmero Nmero informado pelo participante para identificao da operao.

Pode ser informado com at 10 (dez) dgitos.
Contraparte Campo de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao.
Liquidao Financeira
Banco Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Liquidante
Cdigo Cetip do Banco Liquidante da Parte. Se no for informado, assume o
principal. No informar, quando operao Sem modalidade.
Modalidade Campo de preenchimento obrigatrio.

Forma de liquidao da operao.
Quando Sem modalidade: a Contraparte deve ser Cliente 1 ou 2 do Prprio
Registrador.
Quando indicada modalidade Bruta: a Contraparte NO deve ser Cliente 1 ou
2 do Prprio Registrador.
Dados da Antecipao de Retrocesso Campos de preenchimento obrigatrio.
Quant. a Quantidade a ser antecipada.

antecipar
VNU de Valor Nominal Unitrio de antecipao do instrumento financeiro, em moeda

antecipao estrangeira, na data da antecipao.
Pode ser informado com at 8 (oito) inteiros e 8 (oito) decimais.
Moeda Tipo de moeda para cotao na data da antecipao.
114
Campos Descrio
Cotao Cotao da moeda escolhida.

Este campo deve ser preenchido quando na escolha da moeda a opo for
diferente de Dlar PTAX800 Fechamento ou Euro PTAX800 Fechamento.
Pode ser informado com at 3 (trs) inteiros e 4 (quatro) decimais.
Dados da Retrocesso Campos de preenchimento obrigatrio.
Data da Cesso Data em que ocorreu a cesso.

Pode ser consultado no mdulo de Operaes, na funo Manuteno de
Operaes Futuras, opo Detalhar.
Data da Data de Retrocesso.

Retrocesso
Operaes Futuras, campo Data Retorno.
Num. Op. Cetip Nmero gerado pelo sistema na confirmao do registro da Cesso com
Retrocesso.
Operaes Futuras, campo Nmero Cetip.
115
Depsito / Entrada em Custdia para Registro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Depsito / Entrada em Custdia para
Registro
Viso Geral
Depsito sem Financeiro - Disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB,
CCCB, CCE, CCI, CCT, CDA, CDB, CDBS, CDBV, CDP, CFT, CMER, CPR, CRH, CRP, CRPH,
CSEC, DPGE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NCE, NCR,
RDB na posio do Detentor, TDA e WA. Alm de CRA, CRI, DEB, LF e NC; esse ltimos com
Tipo de Regime Depositado
Depsito com Financeiro - Disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCI, CDB,
CDBS, CDBV, CFT, CPR, CRA (sem distribuio pblica), CRI (sem distribuio pblica),
CRP, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRC, DIRG, DIRP, DIRR, DPGE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI,
LCIV, LF (sem distribuio pblica), LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NCR e RDB na posio do
Detentor.
Entrada em Custdia para registro - Disponvel para os seguintes instrumentos financeiros com
Tipo de Regime Registrado: CDCA, CRA, CRI, DEB, LF e NC.
A solicitao de depsito/entrada em custdia para registro permitida quando o instrumento

financeiro estiver com situao Confirmada e a data de emisso do instrumento financeiro for
diferente da data atual.
O depsito de ativos com Tipo de Regime Depositado somente admitido para contas que
possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado.
Caso a operao no seja confirmado, o instrumento financeiro fica com a situao Pendente de
Confirmao. Para confirmar, o Participante deve acessar o mdulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes, ou efetuar o lanamento com os
mesmos dados nesta funo.
Se for necessrio efetuar o cancelamento da operao, o Participante deve acessar o mdulo de
Operaes, item Lanamentos, funo Cancelamento de Operao.
O participante (Registrador/Emissor) e o Detentor podem comandar seus lanamentos de forma
independente, pois no necessrio haver ordem no processo de lanamento e confirmao
dessas operaes.
Observaes:
1) Para CIAV de Distribuio Pblica, a funo de Depsito est disponvel apenas para o
registro, no qual lanado no sistema mediante duplo comando do emissor e, conforme o
caso, do participante titular do CIAV ou do participante cujo cliente seja o titular.
2) No caso de LF de distribuio pblica, o depsito depende do comando do Escriturador
contra o detentor.
3) Para CPR, CRP, NCR, CDCA e LCA, o depsito deve ser efetuado em at 5 (cinco) dias
teis aps a incluso. Caso o depsito no seja realizado dentro deste prazo, o ativo
excludo do sistema.
116
4) O registro de operao de depsito para CCCB, s permitido quando todas as cdulas

que compe o certificado estiverem na posio livre do Detentor. Aps o depsito, o mdulo
efetua o bloqueio da CCB na posio do Detentor.
5) O Agente de Pagamento das CCBs includas no CCCB deve ser o mesmo que o Emissor
ou Detentor do CCCB.
6) O depsito de CCCB efetuado nesta funo, entre o emissor do CCCB e o Detentor da
CCB. J o depsito da CCB efetuado na Conta Prpria do Registrador da CCB.
7) No caso de NC de emisso privada, o depsito depende do comando do Banco Mandatrio
contra o detentor:
8) No caso de NC de emisso pblica, o depsito depende do comando do Custodiante do
Emissor da NC contra o detentor.
9) Quando a operao for efetuada entre o Banco Mandatrio ou Custodiante do Emissor ou
Escriturador e seu Cliente, Conta 10 ou 20, o registro efetuado apenas com o lanamento
nico, caso contrrio, efetuado por duplo comando
10) Para CSEC a operao de depsito deve ter duplo comando entre Tesouro e Detentor.
11) O depsito ou cancelamentos associados de CSEC podem ser feitos at D-1 do pagamento
dos eventos vencidos.
12) A Liquidao dos eventos vencidos direcionada aos ativos CVSA970101; CVSB970101;
CVSC970101 e CVSD970101.
13) CPF/CNPJ informado na seo de Pagamento de Eventos Vencidos no tem o objetivo de
efetuar especificao de posio de custdia. Limita-se, exclusivamente, ao controle da
posio e dos eventos vencidos que sero creditados ao detentor do ativo.
14) Para CDCA Escritural de emisso privada, o depsito depende do comando das seguintes
figuras contra o detentor: do Registrador; do Agente de Pagamento, se essa funo for
exercida por Participante distinto do Registrador.
15) Para CDCA Escritural de emisso pblica; o depsito depende do comando das seguintes
figuras contra o detentor: do Escriturador indicado no ativo.
16) Para CDCA Cartular de emisso privada; o depsito/entrada em custdia para registro
depende do comando das seguintes figuras contra o detentor: do Custodiante do Emissor
para os ativos com Tipo de Regime Depostado e do Registrador para os ativos com Tipo
de Regime Registrado.
17) Para CDCA Cartular de emisso pblica; o depsito depende do comando das seguintes
figuras contra o detentor: do Custodiante do Emissor indicado no ativo.
18) Para CRA/CRI de emisso privada; o depsito/entrada em custdia para registro depende
do comando das seguintes figuras contra o detentor: do Escriturador para os ativos com
Tipo de Regime Depostado e do Registrador para os ativos com Tipo de Regime
Registrado.
19) Para CRA/CRI de emisso pblica; o depsito depende do comando das seguintes figuras
contra o detentor: do Escriturador indicado no ativo.
20) No permitido o Depsito com Financeiro para CRI, CRA e LF de distribuio pblica. A
distribuio ocorrer exclusivamente pelo MDA Mdulo de Distribuio de Ativos.
117
21) Para CCI e LH no possvel o registro associado a uma operao de negociao com
intermediao.
22) A intermediao de deposito primrio para LCI pode ser feita pela modalidade multilateral e
BRUTA STR.
23) Para CPR, CRH, CRPH, CRP e NCR. O depsito pode ser efetuado nesta funo. Para isto
necessrio que:
O Registrador informe os dados no item da tela de Registro Dados para o Depsito;
O Detentor, caso seja necessrio, confirme a operao at o limite de horrio estabelecido
para cada modalidade de liquidao e no mesmo dia de registro do instrumento financeiro
(funo de Depsito, item de menu Registro de Operao ou no mdulo de Operaes, item
de menu Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes).
Se o tipo de garantia for Aval de Terceiros ou Seguro, o depsito no pode ser realizado
nesta funo. necessrio confirmar a garantia para depois efetuar o depsito.
Se o tipo de garantia for Aval de Terceiros ou Seguro, o instrumento financeiro fica
marcado com a situao Aguardando Confirmao Garantidor. Este participante deve
efetuar a confirmao da garantia na funo de Registro/Emisso, opo Confirmar.
Depende do comando do Custodiante e/ou do Agente de Pagamento, se o Registrador no
exercer ambas ou uma dessas atividades.
24) Para LCA e CDCA O Depsito segue as seguintes regras:
LCA com veculo garantidor LOTE - O depsito pode ser feito para a Conta Prpria do
Registrador ou Participante de Mercado e para Cliente 1 ou 2 do Registrador e de
Participante de Mercado . admitido o depsito com financeiro para intermediao no
mercado primrio, essa intermediao pode ocorrer na modalidade Multilateral ou Bruta
STR.
LCA com veculo garantidor CESTA - O depsito deve ser feito para Conta Prpria do
Registrador.
CDCA de emisso privada - Para a Cliente 1 ou 2 do Registrador, para a Conta Prpria da
Cooperativa de Produtores Rurais ou para Conta Prpria de Pessoa Jurdica no
Financeira.
CDCA de emisso pblica o depsito no gerado automaticamente no momento do
registro e dever ser efetuado por meio da funo de Depsito.
Tela Filtro Depsito/Entrada em Custdia para Registro de Instrumento Financeiro
Os campos da Tela Filtro Depsito de Instrumento Financeiro so de preenchimento obrigatrio.
118
Aps inserir os dados do Instrumento Financeiro a ser depositado e clicar no boto Confirmar,
apresentada tela para informao dos dados do depsito.
Opo: Depsito sem financeiro
O Emissor/Detentor pode efetuar o lanamento de uma operao de Depsito sem financeiro, no

sendo permitida a informao de PU. Este tipo de depsito pode ser efetuado em dias posteriores
data de emisso (depsito retroativo). com prazo decorrido at D-1 dia til, inclusive, do
vencimento.
Para o cadastro de operao de depsito sem financeiro devem ser obedecidas as regras em
relao aos horrios definidos para a modalidade de liquidao Sem Modalidade.
O depsito sem financeiro pode ser cancelado mesmo aps ter sido confirmado, desde que no
prprio dia do registro da operao original.
O estorno postecipado do depsito sem financeiro permitido em at cinco dias para os seguintes
ativos: CDB; LCA; LCI; LF (sem distribuio pblica), LFSC; LFSN; LFV; LC; e LCIV.
Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar, o mdulo apresenta tela onde o Participante
deve verificar os dados da operao, podendo confirm-los, corrigi-los ou desistir do negcio. Se
registro for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos Campos da Tela Depsito sem Financeiro
Campos Descrio
Papel Campo de preenchimento obrigatrio.

Indica o participante que est efetuando o lanamento.
Caixa de seleo com as opes: Detentor, Emissor/Registrador, Escriturador e
Custodiante.
119
Campos Descrio
Parte Campo de preenchimento obrigatrio.

Cdigo Cetip do participante lanador da operao. Se Parte for Detentor, tipo de
conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96.
Observaes:
Se Parte for o Banco Mandatrio, tipo de conta deve ser 00.
Se tipo de conta 69-Intermediao, Parte deve ser Banco Mltiplo com carteira
Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
Quando depsito de CCB, deve ser informada Conta Prpria.

Nmero do lanamento. No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o
mesmo nmero.

Cdigo Cetip da contraparte da operao. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou
69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador.
Observaes:
Se tipo de conta 69-intermediao, Contraparte deve ser Banco Mltiplo com
carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
Quando depsito de CCB deve ser informada Conta Prpria.
Quando depsito de CCB, CCE e NCE com Custodiante diferente do Registrador,
dever ser indicada a conta prpria do Custodiante. O depsito ocorrer na conta
prpria do Registrador apenas aps a confirmao no item Manuteno de
Operaes Pendentes pelo Custodiante.
Quantidade Campo de preenchimento obrigatrio.

Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operao obtido
com multiplicao da Quantidade pelo PU.
Observao: Para CCCB sempre 1 (um). Podem ter quantidade maior que 1
(um) os ativos registrados com coobrigao integral ou sem coobrigao. Ativos
registrados com coobrigao parcial devem ter quantidade igual a 1 (um).
Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
CPF/CNPJ Campo de preenchimento obrigatrio quando Parte ou Contraparte Cliente1 ou

(Cliente) Cliente2.
Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LCA, LCI,
LCIV, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC, LH e RDB, no ser necessrio o cadastro
prvio no SIC. Sendo possvel o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ
diretamente na operao.
Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado
no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente
de Especificao.
120
Campos Descrio

(Cliente)
Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido.
Data de Campo de preenchimento obrigatrio quando for DEB ou CRA ou CRI ou NC e

Subscrio possuir Esforo Restrito.
Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD.
No caso de operao = 001 e 002 (DEB e NC) e 001 (CRA e CRI).
Solicitao de Pagamento de Eventos Vencidos No Pagos

Campos disponveis apenas para CSEC e de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Solicitar Caixa com as opes: SIM e NO.

Pagamento
de EVNP
Data do Esse campo s pode ser preenchido pelo Tesouro.

Pagamento
Data para pagamento dos eventos. Caso o Tesouro no preencha, vale a regra
do primeiro ms subsequente ao depsito do ativo na Cetip.
CPF/CNPJ O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC, dentro da conta do
Detentor. Caso no esteja cadastrado no SIC, o sistema retorna mensagem de
erro CPF/CNPJ no cadastrado.
Natureza Caixa de seleo com as opes: PJ e PF. Deve ser indicado se o campo
CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido.
Opo: Entrada em Custdia para Registro
121
Opo disponvel apenas para os instrumentos que possurem Tipo de Regime Registrado.
O Emissor/Detentor pode efetuar o lanamento de uma operao de Entrada em custdia para
registro, no sendo permitida a informao de PU. Este tipo de operao pode ser efetuado em dias
posteriores data de emisso (depsito retroativo). com prazo decorrido at D-1 dia til, inclusive,
do vencimento.
Para o cadastro de operao de Entrada em Custdia para Registro devem ser obedecidas as
regras em relao aos horrios definidos para a modalidade de liquidao Sem Modalidade.
A operao de Entrada em Custdia para Registro pode ser cancelada mesmo aps ter sido
confirmado, desde que no prprio dia do registro da operao original.
Descrio dos Campos da Tela Entrada em Custdia para Registro
Campos Descrio
Papel Campo de preenchimento obrigatrio.

Indica o participante que est efetuando o lanamento.
Caixa de seleo com as opes: Detentor, Emissor/Registrador, Escriturador e
Custodiante.
Parte Campo de preenchimento obrigatrio.

Cdigo Cetip do participante lanador da operao. Se Parte for Detentor, tipo de
Observaes:
Se Parte for o Banco Mandatrio, tipo de conta deve ser 00.
Se tipo de conta 69-Intermediao, Parte deve ser Banco Mltiplo com carteira
Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.

Nmero do lanamento. No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o
mesmo nmero.

Cdigo Cetip da contraparte da operao. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou
69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador.

Quantidade do ativo na operao.
122
Campos Descrio
CPF/CNPJ Campo de preenchimento obrigatrio quando Parte ou Contraparte Cliente1 ou

(Cliente) Cliente2.
Para o instrumento financeiro LF no ser necessrio o cadastro prvio no SIC.
Sendo possvel o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente
na operao.
no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente
de Especificao.

(Cliente)
Opo: Depsito com financeiro
Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lanamento de uma operao de depsito com

financeiro, sendo exigida a informao de PU. Para o registro de operao de depsito com
financeiro devero ser obedecidas as regras em relao modalidade de liquidao permitida e aos
horrios definidos.
123
possvel tambm o registro de depsito associado a uma operao de negociao com

intermediao. Neste caso, uma das partes deve ser tipo de conta 69.
O depsito com financeiro pode ser feito somente na data de emisso do Instrumento Financeiro.
Se o sistema identificar que o segundo lanamento e Nmero da Associao estiverem
preenchidos, o sistema gera a operao de depsito com financeiro com situao 18 - Pendente de
Associao. O depsito tambm pode ser confirmado pela contraparte na funo Manuteno de
Operaes Pendentes.
O depsito com financeiro pode ser cancelado se ainda no tiver sido liquidado financeiramente.
Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos
dados. Aps confirmao, efetuado o depsito na conta do Participante Detentor da quantidade
informada e o sistema envia com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos Campos da Tela Depsito de Instrumento Financeiro com financeiro
Campos Descrio
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio.
Papel Parte Indica o participante que est efetuando o lanamento.
Cdigo Parte Cdigo Cetip do participante lanador da operao. Se Parte for Detentor, tipo de
Se tipo de conta 69-Intermediao e oferta pblica for esforos restritos, Parte
pode ser Banco Mltiplo com Carteira Investimento, Banco de Investimento,
Corretora, Distribuidora ou Caixa Econmica Federal . Se oferta pblica no for
esforos restritos, Parte pode ser Banco Mltiplo, Banco Comercial, Caixa
Econmica Federal, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
Meu Nmero Nmero do lanamento. No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o

mesmo nmero.
Nmero da Campo de preenchimento obrigatrio quando Parte for tipo de conta 69-
Associao Intermediao.
Nmero que permite associar operaes que devero ser avaliadas em conjunto.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte da operao. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20

Contraparte ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador.
Se tipo de conta 69-Intermediao e oferta pblica for esforos restritos,
Contraparte pode ser Banco Mltiplo com Carteira Investimento, Banco de
Investimento, Corretora, Distribuidora ou Caixa Econmica Federal . Se oferta
pblica no for esforos restritos, Contraparte pode ser Banco Mltiplo, Banco
Comercial, Caixa Econmica Federal, Banco de Investimento, Corretora ou
Distribuidora.
Liquidao Financeira Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
124
Campos Descrio
Banco Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

Liquidante
Modalidade Modalidade de liquidao da operao. Caixa de seleo com as opes: Cetip e

Bruta
Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediao a Modalidade de
Liquidao deve ser Cetip.
Apenas para CDB e LC admitida a modalidade Bruta.
Dados da Operao Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operao obtido
com multiplicao da Quantidade pelo PU.
PU Preo unitrio do ativo. At 9 inteiros e oito decimais.
CPF/CNPJ Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2.

(Cliente)
Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LCA, LCI,
LCIV, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC, LH e RDB, no ser necessrio o cadastro
prvio no SIC. Sendo possvel o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou
CNPJ diretamente na operao.
no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status
Pendente de Especificao.

(Cliente)
Data de Este campo deve ser preenchido apenas em depsitos de ativos de distribuio
Subscrio pblica com esforos restritos.
Funcionalidade de Intermediao no Mercado Primrio para CDB, CDBV, DEB, DI, DII, DPGE,
LAM, LC, LF, LFS e LFV.
A intermediao praticada no mbito da Cetip a atividade em que um Participante atua entre as
partes de uma negociao, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a
assuno, relativamente s obrigaes inerentes operao, de qualquer tipo de risco de
crdito, de mercado ou de liquidez.
Caracteriza-se como intermediao no mercado primrio a associao de uma operao de
depsito com uma de venda definitiva de ttulos, efetuada pelo participante Intermediador,
identificado pela conta XXXXX. 69-X com liquidao financeira na modalidade Janela Multilateral
Cetip ou, exclusivamente para CDB e LC, na modalidade Bruta STR. Condies necessrias:
125
Participante emissor (vendedor original) - Todos os emissores autorizados por legislao e

devidamente habilitados no Sistema.
Participante comprador final: Todos os participantes autorizados por legislao a mantes
tais ativos em posio, devidamente habilitados no Sistema.
Cada cadeia de intermediao dever observar as seguintes condies: - Mesmo ativo; -
Obrigatoriamente uma nica operao de depsito com financeiro, sendo a quantidade
vendida na operao 052 exatamente a mesma operao de depsito (002); - Preo de
venda na operao 052 pelo intermediador dever ser maior ou igual ao do deposito
(operao 002); - O banco Liquidante do intermediador dever ser o mesmo nas
operaes 002 e 052.
A conta de intermediao nunca apresentar posio de custodia e saldo financeira
devedor.
Para uma mesma emisso registrada na funo Registro/Emisso, podero ser efetuadas
varias intermediaes, at o limite da quantidade emitida.
No registro de depsito pelo participante intermediado dever ser utilizada sua conta
identificadora 69 e dever constar o nmero de associao desta intermediao, no
campo Nmero da Associao.
A operao de venda definitiva ser lanada entre o intermediador e o comprador final. No
lanamento da ponta do participante intermediador devero ser informados sua conta
identificadora 69 e o nmero da associao.
O nmero de associao, de informao exclusiva do intermediador, dever ser o mesmo
tanto para a operao de depsito quanto para a venda definitiva.
Cada intermediao ser identificada por um nmero de associao. Desta forma, o
intermediador no poder usar o mesmo nmero de associao para intermediaes
distintas.
Nas operaes de intermediao, os participantes podero efetuar seus lanamentos em
ordens de digitao aleatrias. Dessa forma, a primeira operao a ser confirmada por
duplo comando assumir o status Pendente de Associao. Apenas quando da
confirmao de todas as operaes da cadeia que o sistema efetuar as criticas
pertinentes intermediao. Caso uma das criticas no seja observada, ambas as
operaes sero consideradas incompatveis e ficaro disponveis nas funes de
consulta de operaes, sendo necessrios novos registros das operaes. Uma vez
cumpridas s criticas, a quantidade do ativo ser bloqueada na tela de consulta de IF e o
status das duas operaes ser alterado para Pendente de Liquidao Financeira.
Ser permitido o estorno por duplo comando enquanto a operao encontrar-se com
status Pendente de Associao.
Ser permitido o estorno por duplo comando enquanto a cadeia de intermediao estiver
com status Pendente de Liquidao Financeira. Neste caso, quando uma das operaes
for estornada a outra operao ser estornada automaticamente.
126
Retirada/Extino
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Retirada
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCB, CCE, CCI, CCT, CDA,
CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, CSEC, DEB,
DI, DII, DIM, DIR, DIRC, DIRG, DIRP, DIRR, DPGE, EXPN, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI,
LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR, RDB e TDA.
Esta funo permite a retirada, total ou parcial da quantidade do instrumento financeiro depositado e
deve ser duplo comandado pelo Registrador/Emissor e pelo Detentor do ativo. A funo de
Retirada por Extino ser executada apenas por comando nico da CETIP.
A retirada pode ser total ou parcial e permitida a partir de D+1 do registro do instrumento
financeiro, at D-1 do vencimento.
necessrio que o instrumento financeiro esteja com a situao confirmada e que a quantidade a
ser retirada esteja disponvel em posio de custdia do participante Detentor.
possvel a excluso de solicitao de retirada, desde que ainda no confirmada.
O participante (Registrador/Emissor) e o Detentor podem comandar seus lanamentos de forma
independente, pois no necessrio haver ordem no processo de lanamento e confirmao
dessas operaes.
A operao de retirada pode ser consultada no mdulo de Operaes, atravs da Consulta
Operaes.
A posio prpria do participante pode ser consultada no item de menu Instrumento Financeiro,
na funo Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no mdulo
Custdia, em Consulta Posio de Custdia.
O lanamento de Retirada de ativos com Tipo de Regime Depositado ser feito entre: Escriturador
e Detentor, para ativos escriturais; e Custodiante e Detentor, para ativos cartulares.
Se a Contraparte na operao for cliente1 ou 2 do Participante Emissor do Escriturador no
necessria a confirmao da contraparte para a finalizao da operao. Em outro caso, deve ser
confirmada no mdulo Operaes, funo Manuteno de Operaes Pendentes.
Em caso de Extino do instrumento financeiro, o emissor do papel dever entrar em contato com
a rea Operacional da CETIP para realizar a operao de Retirada por Extino.
Tela Filtro Retirada/Extino do Instrumento Financeiro
Os campos da tela filtro Retirada/Extino de Instrumento financeiro, so de preenchimento

obrigatrio.
127
Tela Retirada/Extino de Instrumento Financeiro
Descrio dos Campos da Tela Retirada de Instrumento Financeiro
Campos Descrio
Retirada Campos de preenchimento obrigatrio.
Participante Cdigo Cetip do participante. Deve ser conta prpria, cliente 1 ou cliente2,
se campo Papel indicar Detentor.
Papel Indica o papel do participante. Caixa de seleo com as opes:

Emissor/Registrador, Detentor, Escriturador e Custodiante.
Registrador ou Detentor - Somente para CDA/WA.
Contraparte Cdigo Cetip da contraparte. Deve ser conta prpria, cliente 1 ou cliente2,
se campo Papel indicar Emissor.
Quantidade a ser Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado.

retirada
Meu Nmero Nmero informado pelo participante para identificao da operao de

retirada. Com at 10 (dez) dgitos.
Dados complementares Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Os campos localizados na rea Dados Complementares so especficos para realizao da
operao de Retirada conjuntamente com uma operao de Desvinculao de Reserva
Tcnica. Nesses campos devem ser informados os dados da operao de Reserva Tcnica
que se deseja desvincular.
Reserva Tcnica Caixa de seleo com a opo: em branco ou Desvincular.
128
Campos Descrio
Data Op. Original Data da operao de desvinculao em conta de Reserva Tcnica.

Pode ser visualizado na consulta Manuteno de Operaes Futuras,
mdulo de Operaes, item Lanamentos.
Num. Cetip. Op. N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em

Original de Reserva Tcnica.
Pode ser visualizado na consulta Manuteno de Operaes Futuras,
mdulo de Operaes, item Lanamentos.
CNPJ/CPF Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for

(Cliente) conta de cliente 1 ou 2.
O preenchimento obrigatrio quando o instrumento financeiro for CRI.
O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.
Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status
Pendente de Especificao.
Natureza (Cliente) Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido.
Observaes:
1) Na hiptese prevista no inciso II, alnea a do Artigo 28 do Manual de Normas de
Debnture e Nota Comercial as Debntures sero retiradas automaticamente do sistema
aps 60 dias, contados da data de declarao de seu vencimento antecipado, nos termos da
Escritura de Emisso das Debntures, ressalvados os casos em que o Emissor promova a
regularizao do evento que originou a declarao de vencimento antecipado;
2) possvel desvincular a CDB e CDBV de Conta de Reserva Tcnica, automaticamente, a
partir do registro de uma retirada;
3) Para CIAV de Distribuio Pblica, a funo de Retirada est disponvel apenas para a
baixa do registro na qual lanada no sistema mediante duplo comando do emissor e,
conforme o caso, do participante titular do CIAV ou do participante cujo cliente seja o titular.
4) No caso da operao comanda pelo detentor permitido efetuar a desvinculao do
instrumento financeiro a ser retirado. Para isto, o detentor deve ter a Livre Movimentao do
ativo vendido junto ao seu rgo Regulador; e
5) Nos casos em que no exista saldo suficiente em posio livre da Conta Prpria para
operao de venda, ao solicitar a desvinculao automtica de Reserva Tcnica, o sistema
promove a baixa automtica total da operao de reserva tcnica indicada atravs dos
campos Nmero Cetip e Data Op. Original, gerando saldo para operao de retirada.
129
6) No caso de LF de distribuio pblica, o lanamento ocorrer entre o Escriturador e

Detentor.
7) Para Export Notes admite-se a retirada da Posio Livre do Registrador, sendo o cdigo do
instrumento financeiro mantido em registro, possibilitando desta forma uma nova operao
de depsito.
8) Para que seja possvel a retirada de quantidade de uma CCB/CCE/NCE vinculada Conta
de Reserva Tcnica necessrio: Informar os dados complementares da tela; e Que o tipo
de movimentao do Participante seja Livre movimentao. O sistema efetua a
desvinculao automtica deste ativo.
9) Retirada de CDA
Para o detentor que possuir os ttulos CDA e do WA em posio prpria livre, a retirada de ambos
os ttulos, caso contrrio, efetuada a retirada do CDA, em posio de Bloqueio Obrigao
(quando houver a venda isolada do WA).
A retirada a ser efetuada do certificado, sendo assim a quantidade total e sempre igual a
1(um). permitida a partir da data de registro do instrumento financeiro, at D-1 do vencimento.
necessrio que o Titular das contas clientes informe o Detentor Final antes de efetuar a retirada
do certificado quando este for seu cliente 1 ou 2.
No permitida a retirada do WA isolado. O WA que permanecer no sistema pode ser negociado
at a vspera da data de vencimento da operao do WA, quando ento, excludo
automaticamente do sistema.
Na consulta Instrumentos Financeiros, exibida a informao: CDA/WA Retirados quando o CDA
e o WA estiverem com o mesmo detentor, caso contrrio, exibido: CDA RETIRADO.
PROVISIONADO A QUITAO DO WA. No servio Operaes, em Consulta Operaes exibida
a seguinte mensagem: Retirada de Custodia.
A quitao do WA automtica, gerada na data de vencimento da operao do WA. O participante
detentor do WA creditado e o Registrador debitado.
No caso do WA provisionado no ser honrado, a operao fica com status WA no honrado e o
Registrador como inadimplente. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento
Financeiro exibida a situao da operao.
De acordo com o instrumento financeiro o participante deve informar os dados necessrios, na Tela
de Relao, para efetuar a retirada.
130
Confirmao do Agente de Pagamento

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Confirmao do Agente de
Pagamento
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os instrumentos de crdito CCB, CCE e NCE.
Esta funo permite ao Agente de Pagamento, quando este for diferente do Registrador da
CCB/CCE/NCE, confirmar o Registro/Depsito da operao.
Tela Confirmao do Agente de Pagamento
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Quando confirmada
Descrio dos Campos da Tela Confirmao do Agente de Pagamento
Campos Descrio
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do Instrumento Financeiro.
Parte (Agente de Pagamento) - Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip, Conta 40, do Participante responsvel pela liquidao

financeira dos eventos da cdula.
Meu Nmero Nmero de identificao da operao para o participante.
Contraparte (Registrador) - Campo de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip, Conta Prpria do Participante Registrador.
Dados da Operao - Campo de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade emitida do ativo.
131
Desmonte de CCCB
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Desmonte de CCCB
Viso Geral
Esta funo permite desmembrar as Cdulas vinculadas ao Certificado (CCCB), por conseguinte,
exclui o Certificado e retornar as CCBs para a Posio Livre do Detentor.
O Desmonte pode ser solicitado a partir de D+1 do registro at D-1 do vencimento, pelo
Emissor/Custodiante ou pelo detentor da CCCB e deve ser confirmada pela Contraparte. Para
confirmao, o detentor deve acessar o mdulo de Operaes, item Lanamentos e funo
Manuteno de Operaes Pendentes.
A solicitao de desmonte de Certificado que permanecer com a situao Pendente at o final do
dia, Estornada.
Tela Desmonte de CCCB
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for
confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos Campos da Tela Desmonte de CCCB
Campos Descrio
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do Certificado.
Papel Opes: Registrador ou Detentor.
Cdigo Cdigo Cetip do Participante Registrador ou Detentor.
Meu Nmero Nmero da operao de desmonte.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao do Registrador ou Detentor.
132
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compra/Venda Definitiva/Cesso
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI, CCT,
CDB, CDBV, CDBS, CDCA, CDP, CFT, CIAV, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, CSEC, DEB,
DI, DII, DPGE, IECI, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR e
TDA.
Esta funo permite o registro de uma operao de compra/venda definitiva de um Instrumento
Financeiro previamente cadastrado at um dia til anterior ao vencimento, inclusive.
A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do
ativo negociado.
O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre do vendedor para que a operao
seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia, item de menu
Consultas, funo Posio de Custdia.
Comprador e Vendedor podem comandar seus lanamentos de forma independente, pois no
necessrio haver ordem no processo de lanamento e confirmao dessas operaes.
possvel negociar um instrumento financeiro inadimplente, desde que o comprador indique no
campo IF com restrio a opo Sim.
possvel negociar um instrumento financeiro em regime de depsito (Tipo de Regime igual a
Depositado) que esteja sem a figura do Escriturador ou Custodiante do Emissor autorizado pela
CVM para exercer esse papel, desde que o comprador indique no campo IF com restrio a
opo Sim.
A compra de ttulos em regime de depsito (Tipo de Regime igual a Depositado) somente poder
ser efetuada por contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado,
exceto a conta de intermediao (69), que isenta dessa necessidade.
Para o registro de operao de Compra/Venda Definitiva devem ser obedecidas algumas regras em
relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos e negociaes que
envolvam cliente 1.
possvel promover a intermediao de uma operao de compra e venda definitiva, atravs de um
Participante Intermediador (Conta 69). A intermediao praticada no mbito da Cetip a atividade
em que um Participante atua entre as Partes de uma negociao, de modo a auferir resultado
financeiro positivo ou nulo, sem a assuno, relativamente s obrigaes inerentes operao, de
qualquer tipo de risco de crdito, de mercado ou de liquidez;
Cada intermediao admite at dois participantes intermediadores e cada cadeia de intermediao
deve observar as seguintes condies: Mesmo ativo e quantidade; Preo de venda pelo
intermediador deve ser maior ou igual ao da compra; e O Banco liquidante do intermediador deve
ser o mesmo.
possvel tambm vincular ou desvincular o instrumento financeiro Conta de Reserva
Tcnica, automaticamente, a partir do registro de uma compra/venda definitiva.
133
No caso da operao comanda pelo vendedor, permitido efetuar a desvinculao do instrumento

financeiro vendido. Para isso, o vendedor deve ter a Livre Movimentao do ativo vendido junto ao
seu rgo Regulador.
Nos casos em que no exista saldo suficiente em posio livre da Conta Prpria para operao de
venda, ao solicitar a desvinculao automtica de Reserva Tcnica, o sistema promove a baixa
automtica total da operao de reserva tcnica indicada atravs dos campos Nmero Cetip e Data
Op. Original, gerando saldo para operao de venda. Da mesma forma, permitido ao comprador
do ativo promover a vinculao automtica deste em sua conta de Reserva Tcnica.
A operao deve ser confirmada no mdulo de Operaes, item Lanamentos, funo
Manuteno de Operaes Pendentes, quando necessrio. A operao que permanecer at o
final do dia com a situao Pendente ser estornada automaticamente.
Tela Operao de Compra/Venda Definitiva
Descrio dos Campos da Tela de Compra/Venda Definitiva
Campos Descrio
Tipo Campo de preenchimento obrigatrio.

Este campo apresenta relao com os tipos de instrumentos financeiros
disponveis para Operao de Compra/Venda Definitiva/Cesso.
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do ativo objeto da operao.
134
Campos Descrio
IF com restrio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim.
No se aplica a LFS e LFV.
Observao: Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando
no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.
possvel negociar instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado

pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do ativo.
possvel negociar instrumento financeiro em regime de Depsito sem que
este possua a figura do Escriturador/Custodiante do Emissor autorizado pela
CVM, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre essa
situao.
Essas cincias so dadas pelo Comprador no campo IF com restrio.
Cincia de Opo exclusiva para CDCA e LCA.

Liquidao
Caixa de seleo com as opes: Branco e Sim.
Antecipada
Opo Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior
(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado
(vinculados) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado
ser liquidado antecipadamente, de forma automtica, na data de vencimento
do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de
vencimento do nico ativo garantidor, caso no seja substitudo na forma
prevista nesse manual.
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Nmero da

Associao
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor
Cdigo Cdigo Cetip do Participante que est efetuando o lanamento

(Vendedor ou Comprador).
Meu Nmero Nmero da operao de venda/compra.
Nmero da Associao Nmero de associao da intermediao.

Observao: Deve ser preenchido quando a operao for lanada por
Intermedirio, Conta 69.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).
135
Campos Descrio
Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

No deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com
Sem modalidade.
Caso este campo no for preenchido, o sistema assume o banco
liquidante da Parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade, Cetip e Bruta.

Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente.
Quantidade Quantidade do ativo a ser negociado.
PU Preo unitrio do ativo a ser negociado. Com 8 casas decimais.
Reserva Tcnica Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Caixa de seleo com as opes: Vincular e Desvincular
A vinculao de ativo de distribuio pblica ser possvel se o titular da
conta de reserva tcnica possuir Custodiante autorizado indicado.
Data op. Original Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Dado complementar da Reserva Tcnica. Preencher quando a opo for
de desvinculao. Esta data pode ser consultada no mdulo Operaes,
item de menu Lanamentos, funo Consulta Operaes Futuras.
Nmero Cetip Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Dado complementar da Reserva Tcnica. Preencher quando a opo for
de desvinculao. Este nmero pode ser consultado no mdulo
Operaes, item de menu Lanamentos, funo Consulta Operaes
Futuras.
CPF / CNPJ (Cliente) Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2.

Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC,
LCA, LCI, LCIV, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC, LH e RDB, no ser
necessrio o cadastro prvio no SIC. Sendo possvel o Cadastro
Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operao.
Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente
cadastrado no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao
ficar com status Pendente de Especificao.
Observao: Para depsito de DIs este campo no deve ser utilizado.
136
Campos Descrio
Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Natureza do Cliente (PF ou PJ).
Data Liquidao Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Deve ser dia til
e menor que o dia de vencimento.
Prazos para liquidao por ativo:
- DEB, CRA e CRI - 3 dias teis;
- demais ativos - 1 dia til."
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o registro for
confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Logo em seguida
efetuada a atualizao na posio livre do Vendedor e do Comprador.
O Valor financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs da
multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao.
137
Observaes:
CCI bloqueada para negociao, caso o PU do Ativo no seja atualizado em prazo superior a 30
(trinta) dias corridos o mdulo no permite o registro das seguintes operaes: 013 - Garantia; 014 -
Resgate Antecipado; 023 - Vinculao em Reserva Tcnica; 052 - Compra/Venda definitiva; 071 -
Vinculao em Conta Margem; 352 - Valorizao de Compra/Venda definitiva; 054 - Compra/Venda
Compromissada prefixada; 057 - Compra/Venda Compromissada posfixada; 314 - Resgate
Antecipado Retroativa; 354 - Compra/Venda Compromissada prefixada retroativa; 357 -
Compra/Venda Compromissada posfixada retroativa; e 554 - Documentao de Compra/Venda
Compromissada.
No possvel negociar uma CCB que esteja vinculada a um CCCB.
Quando ativo for uma Nota Comercial e registrada com Esforo Restrito (condicionado a Inst. CVM
476 e, portanto, as negociaes devem contar com um intermedirio financeiro) uma das partes na
operao deve ser: Distribuidora ou Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios, Banco Mltiplo com
carteira de investimento ou Banco de Investimento.
A operao Compra/Venda a termo (552) envolvendo Debntures (DEB) pode ser realizada com
data de liquidao D+1, D+2 ou D+3 da data de registro da operao. Para esse caso especfico a
verificao da carteira de custdia do participante vendedor ser realizada apenas na data de
liquidao da operao.
138
Compromissada
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada
Viso Geral
Tipo de Operao Compromissada Disponibilizada pela Cetip
A Cetip disponibiliza o registro de operaes compromissadas de venda com compromisso de
recompra para liquidao em data preestabelecida, observado que tal data est limitada ao dia til
anterior data de vencimento do ttulo ou do valor mobilirio objeto do compromisso.
O registro de compromissadas pode ocorrer na data da operao ou com data retroativa de at 2
dias teis. Exclusivamente para DEB o lanamento retroativo deve ser obrigatoriamente realizado
por meio da conta miolo 99, chamada de Compromissadas Correntistas. O lanamento de
operaes retroativas por esta conta deve ser precedido da disponibilizao do saldo na data
original da operao. Esse tipo de operao ser descrito nos itens abaixo como Compromissadas
correntistas.
As operaes compromissadas de CDB, CDBS, DEB, e LC devem ter como partes ao menos
uma das seguintes instituies: banco mltiplo, banco comercial, banco de investimento, banco de
desenvolvimento, sociedade de crdito, financiamento e investimento, sociedade corretora de ttulos
e valores mobilirios, sociedade distribuidora de ttulos e valores mobilirios ou a Caixa Econmica
Federal, habilitadas junto ao Banco Central para realizar esse tipo de operao, conforme previsto
na legislao em vigor.
admitido o registro de Operaes com conta cliente do tipo 1 (um) ou 2 (dois), observadas as
seguintes regras:
Desde que essas contas atuem como Comprador;
Nas operaes com cliente 1 a contraparte deve ser o participante titular dessa conta; e.
A contraparte na operao deve ter uma das naturezas anteriormente citadas.
As operaes compromissadas correntistas de DEB devem ter como parte vendedora
bancos comerciais ou bancos mltiplos com carteira comercial e comprador conta de cliente
da instituio vendedora
Quando no registro da operao uma das partes for cliente tipo 1 (um), obrigatrio
informar o PU Preo Unitrio.
Se ttulo registrado com "Esforo Restrito", necessariamente uma das partes da operao deve ser
um Banco Mltiplo com Carteira de Investimento, Banco de Investimento, Sociedade Corretora de
Ttulos ou Valores Mobilirios ou Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios.
Observao: A disponibilizao do registro de operao compromissada de compra com
compromisso de revenda, sem acordo de livre movimentao, ser oportunamente informada ao
mercado por meio de Comunicado.
No ser disponibilizado o registro de operao compromissada de compra com compromisso de
revenda com acordo de livre movimentao.
Crdito dos Eventos Relativos ao Ativo Objeto de Operao de Venda com Compromisso de
Recompra (Operao Compromissada e Operao Compromissada Correntista)
139
Os eventos relativos ao ttulo ou ao valor mobilirio objeto da operao compromissada so

automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha
efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das
partes contratantes verificar a adequao do volume do lastro, na hiptese de ocorrerem
amortizaes de principal ao longo da vigncia da operao.
Lanamentos de Confirmao ou de Preo Unitrio de Operao de Venda com
Compromisso de Recompra (Operao Compromissada e Operao Compromissada
Correntista)
Na data de vencimento de operao compromissada remunerada:
taxa prefixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread
expresso em 252 dias teis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve
efetuar a correspondente liquidao financeira da operao; e.
taxa posfixada com exceo daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI
ou SELIC, sem ou com spread expressos em 252 dias teis, ambos os Participantes envolvidos
na operao devem lanar o preo unitrio do valor a ser liquidado e o Participante que
assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidao financeira.
O Participante que deixar de efetuar o lanamento de confirmao ou o de preo unitrio acima
mencionado, incide em Inadimplncia Regulamentar, ficando sujeito s penalidades previstas no
Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral.
Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operao Compromissada, na
hiptese do(s) Participante(s) envolvido(s), no Efetuar (em) o Lanamento de Confirmao
ou do Preo Unitrio, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra no
Liquidar Financeiramente a Recompra.
1) Se o ativo envolvido na operao compromissada tiver sido objeto de uma nica venda com
compromisso de recompra, procedimento aplicvel s Compromissadas e Compromissadas
Correntistas:
O objeto do compromisso transferido da posio de Repasse da Conta Prpria do Participante
revendedor ou, conforme o caso, da posio de Repasse da Conta de Cliente do Participante que
tenha Cliente revendedor, para a posio Prpria Livre da Conta Prpria deste Participante, ou para
a posio Prpria Livre da Conta de Cliente deste Participante.
2) Se o ttulo ou valor mobilirio envolvido na operao compromissada tiver sido objeto de mais de
uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operaes, procedimento
aplicvel s Compromissadas:
A situao avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do
Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, Admisso de Ativo, Negociao, Registro de
Operao, Custdia Eletrnica e Liquidao, de 27 de janeiro de 2009.
Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operao
Compromissada, o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em
Regime de Liquidao Extrajudicial.
Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adota os procedimentos que forem determinados pelo
correspondente rgo Regulador.
140
Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operao

Compromissada, o Emissor solicitar o Evento de Resgate Total Antecipado:
O Evento de resgate antecipado total de Ativo, em conformidade com prerrogativa prevista no Ativo
ou no instrumento de emisso, deve ser solicitado Cetip pelo correspondente Emissor no prazo de
no mnimo dois dias teis antes da data da correspondente liquidao.
Nesta situao, as operaes compromissadas de compra com compromisso de revenda e de
venda com compromisso de recompra, que tenha por objeto os ativos que sero resgatados
antecipadamente, devem tambm ser liquidadas de forma antecipada at o segundo dia til anterior
ao dia do Evento de resgate antecipado.
Em D-1 do Evento de resgate antecipado, para as operaes compromissadas ainda no
antecipadas, a Cetip ir gerar automaticamente o resgate destas operaes, pendente de
informao de PU pelas partes. Na ausncia do registro do PU, o ativo objeto ser registrado na
Conta de Bloqueio do revendedor e na situao de registrado o PU e o recomprador no efetuar o
pagamento relativo recompra, o ativo objeto ser registrado na Conta Prpria do revendedor.
Procedimento Adotado pela Cetip em caso de Vencimento antecipado do ativo:
A- Vencimento antecipado do ativo

1. A Cetip processar a liquidao do vencimento antecipado de ativo em D0, desde que a
notificao da declarao do vencimento antecipado seja feita no prprio D0 e em tempo hbil para
tal.
Caso o ativo seja objeto de operao compromissada, ser adotado o procedimento descrito no
item B.1.
2. A Cetip no processar a liquidao do vencimento antecipado de ativo se:
2.1. a notificao do vencimento antecipado for realizada no mesmo dia da sua declarao, mas
sua liquidao estiver prevista para ocorrer em data futura ou, embora a liquidao esteja prevista
para ser realizada na mesma data, a notificao no tenha sido efetuada Cetip em tempo hbil; ou
2.2. a notificao do vencimento antecipado for realizada, Cetip, em D+n da data da sua
declarao.
3. Nos casos tratados no item 2:
3.1. na data da notificao da declarao do vencimento antecipado, o ativo ter seu status
alterado para impedir novas negociaes, e ser mantido no sistema em processo de baixa,
indicada nas caractersticas do ativo e passvel de consulta pelos participantes da Cetip. Nesta
condio s sero permitidas movimentaes para fins de liquidao da compromissada e para sua
transferncia da Conta Reserva Tcnica para a Conta Prpria da seguradora/previdncia privada;
141
3.2. em relao operao compromissada que tenha o ativo por objeto, ser adotado o
procedimento descrito no item B.2; e
3.3. encerrado o prazo de D+2 teis da data da notificao, a Cetip:
3.3.1. fornecer a lista dos credores do ativo para o escriturador/custodiante do emissor; e
3.3.2. proceder baixa automtica do ativo do sistema.
B Operao compromissada
1. Na hiptese descrita em A.1:
1.1 se o emissor efetuar o pagamento do valor relativo ao vencimento antecipado do ativo objeto,
esse valor ser creditado para o revendedor, extinguindo-se a operao compromissada,
observando que eventuais diferenas financeiras devero ser realizadas entre as partes, fora do
ambiente da Cetip, nos termos da legislao/regulamentao em vigor; ou
1.2 se o emissor no efetuar o pagamento do valor relativo ao vencimento antecipado do ativo
objeto, ser adotado o procedimento descrito no item B.2.
2. Na hiptese descrita em A.2 e em B-1.2, o sistema gera automaticamente a volta da operao

compromissada em D+1 til da data da notificao: a Cetip ir gerar automaticamente o retorno
destas operaes, com status de pendente de informao de PU pelas partes.
2.1. se o recomprador efetuar o pagamento relativo recompra, o ativo objeto ser registrado na
Conta Prpria do recomprador; ou
2.2. Na ausncia do registro do PU, o ativo objeto ser registrado na Conta de Bloqueio do
revendedor e na situao de registrado o PU e o recomprador no efetuar o pagamento relativo
recompra, o ativo objeto ser registrado na Conta Prpria do revendedor.
Consideraes para a realizao de Operaes de Venda com Compromisso de Recompra

(Retroativa ou no)
A negociao do instrumento financeiro pode ser efetuada com quantidade total ou parcial,
conforme a forma de registro do ativo negociado.
As operaes compromissadas tm como data limite de compromisso o dia til anterior ao do
vencimento do ativo e deve ser maior que a data do sistema.
142
Nas operaes Compromissadas o instrumento financeiro (CDB, CDBS, DEB ou LC) deve estar
na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operao seja efetuada.
admitido o lanamento retroativo de operaes entre os participantes e seus clientes de vendas
com compromisso de recompra de CDB, CDBS e LC. Para DEB, o lanamento de operaes
retroativas deve ser feita pelo lanamento de Compromissadas Correntistas, indicado abaixo.
Nas operaes Compromissadas Correntistas as Debntures que sero usadas nas operaes
de venda com compromisso de recompra devem estar na posio Prpria Livre da conta 99 (conta
vendedora) para que a operao seja efetuada. A quantidade a ser utilizada em operaes
retroativas deve ser transferida na data original das operaes por meio da funo, Ttulos e
Valores Mobilirios Registro de Operao Compromissada Correntista Transferncia de
Saldo.
O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs da
multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao.
Quando a operao Compromissada confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de
recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. Quando a operao Compromissada
Correntista confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do Vendedor e de
repasse correntista do Comprador.
A operao que permanecer com a situao Pendente at o final do dia cancelada.
143
Compromissada > Correntista - Transferncia de Saldo

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Correntista -
Transferncia de Saldo
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos de Financeiros: DEB.
Funo que possibilita a transferncia de posio da conta 00 para a conta 99 ou da conta 99 para
a conta 00.
Por meio da conta 99 so realizadas as operaes compromissadas retroativas com Debntures,
dessa forma, a quantidade a ser utilizada nessas operaes deve ser transferida previamente para
a conta 99 para realizao dessas operaes.
O saldo disponvel na conta 99 e que no ser utilizado em operaes compromissadas retroativas,
pode ser transferido para a conta 00 tambm por meio dessa funo.
Tela Transferncia de Saldo Correntista
Descrio dos campos da tela de filtro:
Campos Descrio

Cedente
Deve ser conta prpria ou 99.

Receptora
Deve ser conta prpria ou 99.
Quantidade Campo para indicar a quantidade de Debntures a serem transferidas.

de IFs a
serem
transferidos
Aps clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta tela para informao dos ativos a serem
transferidos.
144
Tela de Relao
Descrio dos campos da tela de relao:
Campos Descrio
Cdigo IF Campo para o cdigo da debnture que ser transferida.
Quantidade Campo para indicao da quantidade que ser transferida.
Meu nmero Campo para nmero de controle do participante.
145
Compromissada > Compra/Venda Posfixada

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Compra/Venda
Posfixada
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos de Financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI,
CDB, CDBS, CDCA, CCT, CDP, CFT, CPR, CRA, CRI, CSEC, DEB, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV,
LH, NC, NCE e TDA.
Esta funo permite o registro de uma operao de Venda com compromisso de recompra, valor de
retorno Posfixado.
A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro,
vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema.
O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para
que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia,
item de menu Consultas, funo Posio de Custdia.
As compromissadas com ttulos em regime de depsito (Tipo de Regime igual a Depositado)
somente podero ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado
pela CVM indicado.
Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, mltiplos, de
investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de ttulos e valores
mobilirios e as sociedades de crdito, financiamento e investimento, devidamente habilitados
prtica deste tipo de operao junto ao BACEN.
Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes
habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operaes envolvendo as contas de
cliente tipo 1 somente podero ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante
titular desta conta.
Para o registro de operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada devem ser obedecidas
s regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos.
Observaes:
1) As operaes de vendas compromissadas para ttulos registrados com Esforo Restrito,
devem ser obrigatoriamente intermediadas por: Bancos de Investimentos, Banco Mltiplo
com carteira de investimento, sociedade corretora de Ttulos e Valores Imobilirios ou uma
sociedade distribuidora de Ttulos e Valores Imobilirios.
2) No possvel negociar uma CCB que esteja vinculada a um certificado.
146
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada
O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs
da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao.
Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do
Vendedor e de repasse do Comprador.
A operao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente ser estornada.
Descrio dos Campos da Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada
Campos Descrio
Tipo Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

disponveis para Operaes de Compra/Venda Compromissada.
147
Campos Descrio

Cdigo do certificado objeto da operao.
IF com
restrio Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim.
possvel a movimentao de instrumento financeiro inadimplente, desde que
indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do ativo.
possvel a movimentao de instrumento financeiro em regime de Depsito
sem que este possua a figura do Escriturador/Custodiante do Emissor autorizado
pela CVM, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre essa
situao.
Essas cincias so dadas pelo comprador no campo IF com restrio.

Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando no campo
Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.

Liquidao
Antecipada
Opo Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior (s)
data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado
(vinculados) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser
liquidado antecipadamente, de forma automtica, na data de vencimento do ativo
garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do
nico ativo garantidor, caso no seja substitudo na forma prevista nesse manual.
Parte e Contraparte Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Posio

Origem.
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor.

Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre e Repasse Livre.
Posio
origem Se a operao for Compromissada Correntista de DEB, ou seja, se envolver a
conta 99, obrigatrio que a posio de origem seja Prpria Livre.
Cdigo Cetip do Participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou
Cdigo
Comprador).
No caso de lanamento de Compromissada Correntista de DEB, o cdigo Cetip
do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do Comprador deve
ser conta de cliente do mesmo Participante.
Nmero da operao de venda/compra compromissada.
Meu Nmero
Cdigo Cetip da Contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).
Cdigo
No caso de lanamento de Compromissada Correntista de DEB, o cdigo Cetip
do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do Comprador deve
ser conta de cliente do mesmo Participante.
148
Campos Descrio
Liquidante Cdigo Cetip do Participante Liquidante da operao.

No deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem
modalidade.
Caso no seja indicado o sistema assume o Liquidante principal da Parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta.

Dados da Operao - Campos de preenchimento obrigatrio,
Quantidade Quantidade do certificado a ser negociado.
P.U. Preo unitrio da cdula ou do certificado no dia do registro da operao.

Com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso - Os campos descritos nesse Item, exceto para

compromissadas posfixadas em DI ou SELIC, so meramente informativos e devem ser
preenchidos pelas partes. O sistema no efetua nenhum tipo de clculo a partir destas
informaes, cabendo s partes informarem o PU de retorno destas operaes.
Data do Campo de preenchimento obrigatrio.

compromisso
Data indicada para o retorno do compromisso.
Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do Instrumento
Financeiro e maior que a data do sistema.
Rentabilidade/Inde Campo de preenchimento obrigatrio.

xador/Taxa
Caixa de seleo com as opes de Tipo de remunerao da operao.
Flutuante
Observao: As opes DI ou SELIC, com ou sem indicao de spread
(base 252 dias teis), quando indicadas so automaticamente calculadas
pelo mdulo. A metodologia de clculo aplicada est disponvel no site da
Cetip, na seo Informao Tcnica.
Descrio do Preencher quando, no campo do tipo de remunerao, a opo de

ndice (VCP) rentabilidade for informado VCP.
Com at 450 caracteres.
Tipo do Indicador Tipo de remunerao do ndice VCP.

do ndice (VCP)
Caixa de seleo com as opes: % Taxa DI, % Taxa SELIC, IGPM, INCC,
INPC, IPCA, TBF, TJLP e TR.
Obs.: As opes mudam conforme o tipo IF informado.
149
Campos Descrio
% da Taxa Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC.

Flutuante
Taxa de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Juros/Spread
Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano.
Critrio de clculo Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

de juros
Critrio de clculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no
campo anterior.

(Cliente)
Para os instrumentos financeiros CDB, CDBS, LC, LCA, LCI, LCIV e LH,
no ser necessrio o cadastro prvio no SIC. Sendo possvel o
Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na
operao.
cadastrado no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar
com status Pendente de Especificao.
Natureza (Cliente) Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado.
150
Compromissada > Compra/Venda Prefixada

Prefixada
Viso Geral
LH, NC, NCE e TDA.
Esta funo permite o registro de uma operao de Venda com compromisso de recompra, valor de
retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operao um Instrumento Financeiro citado
acima.
A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro,
vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema.
O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para
que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia,
item de menu Consultas e funo Posio de Custdia.
As compromissadas com ttulos em regime de depsito (Tipo de Regime igual a Depositado)
somente podero ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado
pela CVM indicado.
Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, mltiplos, de
investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de ttulos e valores
mobilirios e as sociedades de crdito, financiamento e investimento, devidamente habilitados
prtica deste tipo de operao junto ao BACEN.
Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes
habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operaes envolvendo as Contas de
Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta
conta.
Para o registro de operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada devem ser obedecidas
s regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos.
Observaes:
2) No possvel negociar uma CCB que esteja vinculada a um certificado.
151
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Prefixada
O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs
da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao.
Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do
Vendedor e de repasse do Comprador.
A operao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente ser estornada.
Descrio dos Campos da Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Prefixada
Campos Descrio

152
Campos Descrio

Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao.
IF com Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

restrio
Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim.
sem que este possua a figura do Escriturador/Custodiante do Emissor autorizado
pela CVM, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre essa
situao.
Estas cincias so dadas pelo comprador no campo IF com restrio.
Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando no campo
Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.

Liquidao
Antecipada
Opo Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior (s)
data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado
(vinculado s) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado
ser liquidado antecipadamente, de forma automtica, na data de vencimento do
ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de
vencimento do nico ativo garantidor, caso no seja substitudo na forma
prevista nesse manual.
Parte e Contraparte - Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Posio

Origem.
Posio origem Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre e Repasse Livre.
Se a operao for Compromissada Correntista de DEB, ou seja, se envolver a
conta 99, obrigatrio que a posio de origem seja Prpria Livre.
Cdigo Cdigo Cetip do Participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou

Comprador).
No caso de lanamento de Compromissada Correntista de DEB, o cdigo
Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do
Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante.
Meu Nmero Nmero da operao de venda/compra compromissada.
153
Campos Descrio

No caso de lanamento de Compromissada Correntista de DEB, o cdigo
Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do
Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante.
Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

modalidade. Caso no seja informado o sistema assume o banco liquidante
principal da Parte.
Modalidade de Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta.

Liquidao
Modalidade na qual a operao liquidada financeiramente.
Dados da Operao - Campos de preenchimento obrigatrio.
P.U. Preo unitrio do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso - Campos de preenchimento obrigatrio.
Data de Data indicada para o retorno do compromisso.

compromisso
Observao: Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do
Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema.
PU de Deve ser maior que o PU de negociao. Com 8 casas decimais.

compromisso

(Cliente)
Para os instrumentos financeiros CDB, CDBS, LC, LCA, LCI, LCIV e LH,
no ser necessrio o cadastro prvio no SIC. Sendo possvel o
Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na
operao.
154
Compromissada > Lanamento de PU de Compromisso

Posfixado
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Lanamento de PU
de Compromisso Posfixado
Viso Geral
LH, NC, NCE e TDA.
Esta funo permite registrar o PU de retorno da operao compromissada posfixado, somente na
data indicada pelo Participante para o retorno do compromisso.
Na data determinada para o compromisso gerada uma operao com a situao Pendente de
Lanamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes ou no item Consultas, funo
Operaes.
Aps o lanamento de PU de compromisso, o retorno da operao compromissada efetivado e
ficar aguardando a liquidao financeira ou ser finalizado.
Para o registro de operao de Lanamento de PU de Compromisso Posfixado devero ser
obedecidas s regras em relao modalidade de liquidao permitida da Operao de Retorno
de Compromisso Posfixado, bem como os horrios definidos.
Observaes:
Tela Lanamento de PU de Compromisso Posfixado
155
O Valor Financeiro de recompra/revenda exibido na tela de confirmao da operao calculado
pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso
informado nesta funo.
Descrio dos Campos da Tela Lanamento de PU de Compromisso Posfixado
Campos Descrio
Dados do Lanamento - Campo de preenchimento obrigatrio.
Tipo Este campo apresenta relao com os tipos de instrumentos financeiros

disponveis para Operaes de Lanamento de Compromisso Posfixado.
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do certificado, objeto da operao.

Comprador).
Se a operao for Compromissada Correntista de DEB, o cdigo Cetip do
Vendedor deve ser a conta 99 do Participnte e a conta do Comprador deve ser
conta de cliente do mesmo Participante.
Meu Nmero da operao do lanamento de PU de compromisso.

Nmero

Se a operao for Compromissada Correntista de DEB, o cdigo Cetip do
Vendedor deve ser a conta 99 do Participnte e a conta do Comprador deve ser
conta de cliente do mesmo Participante.
Liquidao Financeira - Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Liquidante
Caso no seja informado o sistema assume o Banco Liquidante Principal da Parte.
PU Preo unitrio de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra do

certificado. Com 8 casas decimais.
O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida.
156
Campos Descrio
Dados de retorno do compromisso - Campos de preenchimento obrigatrio.
Data Op. Data indicada para o retorno do compromisso.

Original
Informada quando do registro de Compra/Venda Posfixada.
Esta data pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos
e funo Manuteno de Operaes Pendentes, opo da ao: Detalhar.
Num. Op. Informar neste campo o nmero dado pelo sistema (Num Op. Cetip) operao de
Cetip retorno de compra/venda compromissada (ops 56 ou 58). Este nmero possui 16
caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numrica>. Ex.:
2013011100002607. Observao: Este nmero pode ser consultado no Mdulo de
Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Futuras, no
campo Nmero Cetip.
Este nmero pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no
DCLIENTECOMPROMISSO. Este ltimo apresenta apenas as operaes
compromissadas realizadas com conta cliente.
157

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Antecipao
Viso Geral
LH, NC, NCE e TDA.
Esta funo permite o registro da operao de antecipao de compromisso.
permitida a antecipao, parcial ou total, dos valores de recompra pactuados entre as partes a
partir de D+1, til, da data de registro do compromisso at D-1, til, da data de retorno do
compromisso.
Esta operao tambm pode ser efetuada atravs do Mdulo de Operaes, funo Manuteno
de Operaes Futuras, item Lanamentos, sendo necessrio preencher apenas os campos
Nmero da Operao de Antecipao, Quantidade e PU a ser Antecipado.
Tela Registro de Antecipao
O sistema atualiza a posio em carteira do Vendedor e do Comprador.
A operao pode ser consultada no Mdulo de Operaes, item Consultas, funo Operaes.
158
O Valor Financeiro da operao de antecipao exibido na tela de confirmao da operao,

calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade negociada pelo PU de Antecipao
informado nesta funo.
Descrio dos campos da Tela Registro de Antecipao de Operao Compromissada
Campo Descrio
Tipo Caixa de seleo com as opes de instrumento financeiro.
Cdigo IF Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao.
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou

Comprador).
No caso de lanamento de compra de Compromissada Correntista o cdigo
Cetip do Comprador deve ser a conta 99 do Participante e a conta do
Vendedor deve ser conta de cliente do mesmo Participante.
Meu Nmero Nmero da operao do lanamento da antecipao.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).

No caso de lanamento de compra de Compromissada Correntista o cdigo
Cetip do Comprador deve ser a conta 99 do Participante e a conta do
Vendedor deve ser conta de cliente do mesmo Participante.

Liquidante
modalidade.
Caso no seja preenchido o sistema assumir o banco liquidante principal da
parte.
Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta.

Liquidao
Dados da Operao Compromissada Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor

antecipada financeiro da recompra.
159
Campo Descrio
PU de Preo unitrio do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro

antecipao da recompra do instrumento financeiro.
Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que
o PU de ida.
Dados de retorno do compromisso Campos de preenchimento obrigatrio.
Data Op. Data de registro da operao de compromisso.

Original
Pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos,
funo Consulta Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar.
Data de Data indicada na operao de compra/venda compromissada para o retorno

Compromisso do compromisso.
Pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos,
funo Consulta Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar.
Num. Op. Cetip Informar neste campo o nmero gerado pelo sistema em Nm. Ctrl Operao
das operaes de registro ou de retorno da compromissada.
Este nmero possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ
numrica>. Ex: 2013011100002607.
Observao: Este nmero pode ser consultado no Mdulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Futuras, no campo
Nmero Cetip.
CPF/CNPJ O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.

(Cliente)
Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de
cliente 1.
Natureza Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica.

(Cliente) Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido.
160
Compromissada > Documentao de Compra/Venda

Compromissada
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Documentao de
Compra/Venda Compromissada
Viso Geral
CDB, CDBS, CDCA, CCT, CDP, CFT, CPR, CRA, CRI, CSEC, LC, LCA, LCI, LCIV, LH, NCEe
TDA.
Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1.
Aps o lanamento, efetuado exclusivamente pela Conta Prpria, o sistema gera automaticamente
a operao do retorno.
Observao: No disponvel para CRI de distribuio pblica.
Tela Documentao de Compra/Venda Compromissada
registro for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado e a
operao no poder ser cancelada.
161
Descrio dos Campos da Tela Documentao de Compra/Venda Compromissada
Campos Descrio

disponveis na funo Documentao de Compra/Venda Compromissada.

Cdigo do instrumento financeiro.
Parte e Contraparte - Campos de preenchimento obrigatrio.
Papel Caixa de seleo com as opes: Comprador e Vendedor.
Cdigo Cdigo Cetip do Comprador ou Vendedor.
Meu nmero Nmero desta operao.
Data op. original Data retroativa a data do sistema.
Quantidade Quantidade de ativo negociado.
PU Preo unitrio de negociao.
Dados de retorno do compromisso - Campos de preenchimento obrigatrio.
PU de Preo unitrio do compromisso.

compromisso
Deve ser maior que o PU de negociao.
162
Compromissada > Compra/Venda Posfixada Retroativa

Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos de Financeiros: ADA, CCT, CDB, CDBS, CDCA,
CDP, CFT, CPR, CRA, CSEC, DEB, LC, LCA e TDA.
O lanamento de operao retroativa de DEB somente admitido tendo como conta vendedora a
conta 99 do Participante.
Atravs desta funo o Participante pode registrar uma operao de venda com compromisso de
recompra, com data anterior (at D-2) e valor de retorno Posfixada.
Esta funo permite ao Participante Vendedor efetuar a operao retroativa com seu Cliente 1
(Conta 10).
Observaes:
1) Para CDB, CDBS e LC: No so permitidas operaes compromissadas retroativas,
quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Ttulos e
Valores Mobilirios e Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios.
2) Para LCA: No so permitidas operaes compromissadas retroativas, quando envolvidos
participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios e
Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios.
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa
163
Descrio dos Campos da Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Posfixada
Retroativa
Campos Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver, exceto

Cdigo IF que de preenchimento obrigatrio.

Cdigo IF Cdigo do certificado objeto da operao.
IF com restrio Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim.

possvel a movimentao de instrumento financeiro inadimplente, desde
que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do
ativo.
possvel a movimentao de instrumento financeiro em regime de
Depsito sem que este possua a figura do Escriturador/Custodiante do
Emissor autorizado pela CVM, desde que indicado pelo Comprador que este
tem cincia sobre essa situao.

origem.
Se a operao for de DEB o obrigatrio que a posio de origem seja
Prpria Livre.

Comprador).
No caso de operao de DEB, o cdigo Cetip do Vendedor deve ser a conta
99 do Participante.

No caso de operao de DEB, o cdigo Cetip do Vendedor deve ser a conta
99 do Participante.
164
Campos Descrio
Dados da Operao - Campos de Preenchimento obrigatrio.
Data Op. Original Data em que a operao original foi realizada.
P.U. Preo unitrio da cdula ou do certificado no dia do registro da operao.

Com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso - Os campos descritos nesse Item, exceto para

compromissadas Posfixada em DI ou SELIC, so meramente informativos e devem ser
preenchidos pelas partes. O sistema no efetua nenhum tipo de clculo a partir destas
informaes, cabendo s partes informarem o PU de retorno destas operaes
Data do compromisso Campos de Preenchimento obrigatrio.

Data indicada para o retorno do compromisso.
Rentabilidade/Indexa Campos de Preenchimento obrigatrio.

dor/Taxa Flutuante
Tipo de remunerao da operao. Caixa de seleo com as opes:
VCP, DI, SELIC, TAXA ANBID, TR, TJLP, TBF, IGP-M, IGP-DI, IPCA,
INPC e DOLAR PTAX800 - Fechamento.
Observao: As opes DI ou SELIC, com ou sem indicao de spread
(base 252 dias teis), quando indicadas so automaticamente calculadas
pelo sistema. A metodologia de clculo aplicada est disponvel no site da
Cetip, na seo Informao Tcnica, Cadernos de Frmula de CDB, DI e
LFs.
Descrio do ndice Campo de preenchimento obrigatrio quando, no campo do tipo de

(VCP) remunerao, a opo de rentabilidade informada for VCP.
Tipo do Indicador do Campo bloqueado para preenchimento.

ndice (VCP)
% da Taxa Flutuante Campo de preenchimento obrigatrio.

Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC.
Taxa de Juros/Spread Campo de preenchimento obrigatrio, se no houver taxa flutuante.

Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano.
Critrio de clculo de Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido.

juros
Critrio de clculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no
campo anterior.
165
Campos Descrio
CPF/CNPJ (Cliente) Para os instrumentos financeiros CDB, CDBS, LC e LCA no ser

necessrio o cadastro prvio no SIC. Sendo possvel o Cadastro
166
Compromissada > Compra/Venda Prefixada Retroativa

Viso Geral
O lanamento de operao retroativa de DEB somente admitido tendo como conta vendedora a
Atravs desta funo o Participante pode registrar uma operao de venda com compromisso de
recompra, com data anterior (at D-2) e valor de retorno pr-fixado.
Esta funo permite ao Participante Vendedor efetuar a operao retroativa com seu Cliente 1
(Conta 10).
Observao:
Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Prefixada Retroativa
167
Descrio dos Campos da Tela Operao de Compra/Venda Compromissada Prefixada
(Normal e Retroativa)
Campos Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo IF com

restrio.

Cdigo IF Cdigo do certificado, objeto da operao.
IF com Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim.

restrio
sem que este possua a figura do Escriturador/Custodiante do Emissor
autorizado pela CVM, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia
sobre essa situao.
.

origem.
Se a operao for de DEB o obrigatrio que a posio de origem seja Prpria
Livre.

Comprador).
No caso de operao de DEB, o cdigo Cetip do Vendedor deve ser a conta 99
do Participante.

No caso de operao de DEB, o cdigo Cetip do Vendedor deve ser a conta 99
do Participante.
168
Campos Descrio
Data Op. Preenchimento obrigatrio no casa de operao retroativa.

Original
Data em que a operao original foi realizada.
P.U. Preo unitrio do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais.
Dados de retorno de compromisso - Campos de preenchimento obrigatrio.
Data de Data indicada para o retorno do compromisso.

compromisso
PU de Deve ser maior que o PU de negociao. Com 8 casas decimais.

compromisso
CPF/CNPJ Para os instrumentos financeiros CDB, CDBS, LC e LCA no ser

(Cliente) necessrio o cadastro prvio no SIC. Sendo possvel o Cadastro
cadastrado no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com
status Pendente de Especificao.
Natureza Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado.

(Cliente)
169
Compromissada > Antecipao Retroativa

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compromissada > Antecipao
Retroativa
Viso Geral
Somente admitida a antecipao retroativa de operaes de DEB realizadas com a conta 99 do
Participante.
Operao que permite ao Participante efetuar o registro retroativo de antecipao de compromisso
realizada com Clientes 1, Conta 10, em at 2 dias teis da operao original.
Observaes:
2) A quantidade gerada a partir das antecipaes retroativas de DEB sero consideradas
como geradoras de saldo em D-2 no arquivo
DCONSOLIDADOCOMPROMISSADASCORRENTISTAS.
Tela Registro de Antecipao Retroativa
170
Descrio dos Campos da Tela Registro de Antecipao
Campos Descrio

disponveis para Registro de Antecipao de Operao Compromissada.
Cdigo IF Cdigo do certificado, objeto da operao.

Comprador).
No caso de operao de DEB, o cdigo Cetip do Comprador deve ser a
Meu Nmero Nmero da operao do lanamento da antecipao.

No caso de operao de DEB, o cdigo Cetip do Comprador deve ser a
Dados da Operao Compromissada - Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do certificado a ser antecipado para o clculo do valor financeiro

antecipada da recompra do certificado.
PU de Preo unitrio do compromisso antecipado para o clculo do valor financeiro

antecipao da recompra do certificado. Com 8 casas decimais.
O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida.
Dados de retorno do compromisso Campos de preenchimento obrigatrio.
Data Op. Original Data original da antecipao retroativa, limitada a D-2 da data de registro da
da Antecipao operao.
Observao: Pode ser consultado no Mdulo de Operaes, item Consultas
e funo Consulta Operaes Futuras, campo Data Incluso ou no item
Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Futuras, campo Data Op.
Original.
171
Campos Descrio
Data de Data indicada na operao de compra/venda compromissada para o retorno

Compromisso do compromisso.
Observao: Pode ser consultado no Mdulo de Operaes, item Consultas
e funo Consulta Operaes Futuras, campo Data Liquidao ou no item
Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Futuras, campo Data
Retorno.
Num. Op. Cetip Informar neste campo o nmero dado pelo sistema (Num Op. Cetip)
operao de retorno de compra/venda compromissada (ops 56 ou 58). Este
nmero possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ
numrica>. Ex: 2013011100002607.
Observao: Este nmero pode ser consultado no Mdulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Futuras, no campo
Nmero Cetip.
CPF/CNPJ Para o instrumento financeiro CDB, CRBS, LC e LCA no ser

(Cliente) necessrio o cadastro prvio no SIC. Sendo possvel o Cadastro
172
Resgate Antecipado
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Resgate Antecipado
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCB, CCE, CCI, CCT, CDB,
CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, CSEC, DI, DII, DIM,
DIR, DIRC, DIRG, DIRP, DIRR, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LFV, LH, NC, NCE,
NCR, RDB e TDA.
Esta funo permite que o Emissor ou Detentor ou Agente de Pagamento solicite o resgate
antecipado da quantidade total ou parcial do ativo em custdia do participante. Esta operao
ocasiona a baixa dos ativos nas posies de custdia dos emissores. A situao do Instrumento
Financeiro deve estar como Confirmada.
Se a quantidade a ser resgatada estiver vinculada a Conta de Reserva Tcnica, o Emissor/Detentor
ou Agente do ativo tem a opo de desvincular automaticamente a quantidade informada. Neste
caso, os campos do item da tela Dados Complementares devem ser preenchidos.
Para o registro da operao de resgate antecipado devem ser obedecidas as regras em relao aos
horrios definidos para a modalidade de liquidao escolhida.
O valor financeiro da operao de resgate antecipado, exibido na tela de confirmao, calculado
pelo sistema com a multiplicao da Quantidade a ser antecipada pelo Preo Unitrio informado no
item de tela Dados da Operao desta funo, ambos registrados na operao.
O Participante deve observar se o valor unitrio indicado nesta operao compatvel com aquele
constante nas caractersticas do ativo, principalmente, para aqueles registrados na forma de
pagamento Registro Simplificado Prefixado Final.
Nas operaes com cliente, mesmo no tendo a liquidao financeira no mbito Cetip, o Preo
Unitrio informado deve ser aquele que foi liquidado com o cliente.
Quando o emissor precisar realizar operao de resgate antecipado e no souber quem o
detentor, ele poder ligar para o telefone 0300.111-1597 da rea de operaes da B3 segmento
Cetip UTVM, e informar que no sabe quem o detentor do ativo e que precisa realizar a operao
de resgate antecipado. O prprio operacional da B3 com o recebimento desta solicitao, ir efetuar
o contato e a comunicao para o detentor entrar em contato com o emissor para verificarem a
possibilidade de realizao do resgate antecipado.
Observaes:
1) Somente possvel estornar uma operao de Resgate Antecipado, qual exista vinculada
uma operao de Reteno de IR, aps o estorno desta ltima.
2) Somente possvel o lanamento de uma operao de Resgate Antecipado na modalidade
de liquidao Sem Modalidade quando a mesma for realizada com a conta cliente 1 ou 2
da prpria instituio emissora/registradora ou para os valores mobilirios cadastrados com
a informao Eventos Cursados pela Cetip? igual a NO, caso contrrio, os lanamentos
devero obedecer as regras em relao aos horrios definidos para as modalidade
modalidades de liquidao BRUTA ou CETIP.
3) A Cetip disponibiliza a operao de Resgate Antecipado sem Liquidao Financeira para as
CCIs registradas com o tipo de liquidao "Fora do mbito da Cetip".
173
4) Para confirmao da operao de resgate com os ativos CRI e NC:

- Quando o ttulo registrado no estiver indicando Resgate Antecipado Unilateral,
necessrio que a Contraparte-Detentor confirme a operao de Regaste Antecipado,
acessando o mdulo de Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno de
Operaes Pendentes.
- Quando o ttulo registrado estiver indicando a opo Regaste Antecipado Unilateral, o
resgate deve ser registrado pelo emissor sem necessidade de confirmao do detentor
Em ambos os casos os ativos devem estar na posio de custdia eletrnica Prpria Livre
do participante detentor, sendo necessria a identificao do comitente para as contas de
cliente tipo 10 e 20.
5) Para LFV: Apenas quando emitida com clusula que preveja a antecipao de vencimento,
respeitando o prazo mnimo de 12 meses para resgate.
6) Para ECTN e CFT: Pode ser comandado inclusive nos casos dos instrumentos contarem
com bloqueio para negociao ou estarem em posio de custdia bloqueada. Permanece
disponvel o modelo operacional anterior de envio de solicitao Cetip para desbloqueio
seguido de retirada do instrumento do ambiente para liquidao fora do mbito.
7) Para LCA e CDCA: No admitido o cancelamento de uma operao de resgate
antecipado quando esta for realizada pela quantidade total do ativo.
8) Para IECE, IECI e IECP: O Resgate Antecipado antes do prazo mnimo de 60 meses s
permitido com a autorizao do Banco Central.
9) Para DPGE: O Resgate Antecipado deve ser solicitado atravs de carta a Cetip.
174
Tela Filtro Resgate Antecipado
*O campo Motivo no deve ser preenchido.

Aps inserir os dados do ativo a ser resgatado e clicar no boto Confirmar, apresentada tela para
informao dos dados de resgate.
Tela de Resgate Antecipado
175
Descrio dos Campos da Tela Resgate Antecipado
Campos Descrio
Papel Caixa com as opes de papel relativas ao ativo selecionado na Tela Filtro.
As opes podem ser: Emissor, Detentor e Agente de Pagamento.
Cdigo Cdigo Cetip do Participante que est efetuando o lanamento (Emissor ou

Detentor ou Agente de Pagamento). Conta 10.
Meu nmero Nmero da operao de resgate.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao (Emissor ou Detentor ou Agente de

Pagamento).
Liquidao Financeira - Campos de preenchimento obrigatrio.

Liquidante
Deve ser preenchido apenas se o Participante deseja efetuar a liquidao
financeira atravs do Banco Liquidante Secundrio.
Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade, Cetip e Bruta.

Dados da Operao - Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Quantidade Quantidade a ser antecipada.

Para ttulo registrado com Penhor no Emissor, a negociao parcial.
Para ttulo registrado com Cesso Fiduciria, somente permitido.
negociao com a quantidade total emitida.
Preo unitrio Preo unitrio pactuado com a Contraparte
Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Reserva Caixa de seleo com as opes: Vazio e Desvincular.

Tcnica
Data op. Dado complementar da Reserva Tcnica.

Original
Esta data pode ser consultada no mdulo de Operaes, item consulta, funo
Operaes Futuras.
Nmero Cetip Dado complementar da Reserva Tcnica.

Este nmero pode ser consultado no mdulo de Operaes, item consulta,
funo Operaes Futuras.
176
Tela de Confirmao de Resgate Antecipado
deve verificar os dados da operao, podendo confirm-los, corrigi-los ou desistir do negcio. Se o
registro for confirmado, apresentada mensagem informando o lanamento de operao.
Para a Contraparte confirmar a operao, deve acessar o Modulo de Operaes, item
Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes.
Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio livre dos envolvidos na
operao.
A operao que permanecer at o final da grade de liquidao com a situao Pendente ser
Estornada.
177
Margem
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Margem > Vinculao em Conta
Margem
Vinculao em Conta Margem
Viso Geral
CDB, CDBS, CDBV, CDP, CFT, CRA, CRI, CSEC, DEB, LAM, LC, LCI, LCIV, LH, NCE e TDA.
Esta funo permite que o Participante efetue a vinculao de ativos registrados na Cetip para a
conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depsito mantido na conta margem para
garantir operaes entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posio do Investidor
e seus dbitos futuros estimados.
Os ativos so vinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores (Conta
98) e do Investidor (Conta Prpria ou de Cliente).
A incluso de ttulos em regime de depsito (Tipo de Regime igual a Depositado) em conta
margem ser admitida caso a conta receptora possua Custodiante do Investidor autorizado pela
CVM indicado.
A confirmao pode ser efetuada na funo Manuteno de Operaes Pendentes do Mdulo de
Operaes.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro, no Mdulo de Operaes.
Tela Vinculao em Conta Margem
178
Descrio dos Campos da Tela Vinculao de Conta Margem
Campo Descrio
Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo IF com

restrio.
Tipo Tipo do instrumento financeiro.
Cdigo Cdigo do instrumento financeiro
IF com Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem est

restrio inadimplente ou no.
Caixa de seleo com as opes: Sim e branco.
Papel Caixa de seleo com as opes: Investidor e Margem Bolsa.
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa.
Meu Nmero Nmero desta operao
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operao.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem.
CPF/CNPJ O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificao do

(Cliente) participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Margem > Desvinculao em Conta
Margem
Desvinculao de Conta Margem
Viso Geral
179
Esta funo permite que o Participante efetue a desvinculao de ativos em custdia na conta de
margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferncia do ativo para a conta do participante
Investidor.
Os ativos so desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores
(Conta 98) e do Investidor (Conta Prpria ou de Cliente). O ativo pode ser desvinculado
parcialmente ou em sua totalidade.
A confirmao pode ser efetuada na funo Manuteno de Operaes Pendentes do mdulo de
Operaes.
O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro, no mdulo de Operaes.
Tela Desvinculao de Conta Margem
Descrio dos Campos da Tela Desvinculao de Conta Margem
Campo Descrio
Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatrio.
180
Campo Descrio
Cdigo Cdigo do instrumento financeiro
Papel Caixa de seleo com as opes: Investidor e Margem Bolsa
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta

margem.
Dados da Operao Original- Campos de preenchimento obrigatrio.
Data op. original Data da operao de desvinculao em conta margem.

Deve ser a data do dia anterior a do vencimento do instrumento
financeiro, indicada quando do registro.
Nmero Cetip N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em

conta margem.
Este nmero pode ser consultado no mdulo de Operaes, item consulta
Operaes.
CPF/CNPJ (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificao
do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1
ou 2.

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Margem > Transferncia entre contas
Margem/ Prpria/Margem de Cmara
Transferncia entre contas Margem/Prpria/Margem de Cmara
Viso Geral
181
Esta funo permite ao Participante, efetuar a transferncia de posio de custdia da Conta

Margem (Conta 98) para a Conta Prpria da Bolsa de Valores (Conta 00 ou Conta 70 a 89) ou vice-
versa.
A transferncia efetuada por comando nico da Bolsa de Valores (Conta 98).
Tela Transferncia entre Contas Margem/Prpria/Margem de Cmara
Descrio dos Campos da Tela Transferncia entre Contas Margem/Prpria/Margem de
Cmara
Campo Descrio
Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo IF Cdigo do instrumento financeiro
Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Parte e contraparte devem ser do
mesmo grupo econmico.
Se Tipo operao for Conta prpria p/Margem Cmara: Parte deve ser 00 ou de
70 a 89 e Contraparte deve ser 98.
Se Tipo operao for Margem Cmara p/ Conta prpria: Parte deve ser 98 e
Contraparte 00 ou de 70 a 89.
182
Campo Descrio
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido.
Tipo Tipo da transferncia de posio de custdia.

Caixa de seleo com as opes: Conta Margem p/prpria Cmara e Conta
prpria para Margem Cmara.
Dados da Operao Original Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver,

exceto o campo Investidor que de preenchimento obrigatrio.
Investidor Cdigo Cetip do Investidor. Tipo de conta 00 ou 10 ou 20 ou de 70 a 89
Data op. Data da vinculao em Conta Margem. Deve ser preenchido se tipo da operao
Original for Conta Margem Cmara para Conta prpria. No deve ser maior que hoje.
Nmero N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta

Cetip margem. Pode ser visto na consulta operaes. Deve ser preenchido se tipo da
operao for Conta Margem Cmara para Conta prpria.
183
Garantia
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Garantia > Garantia
Garantia
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI,
CDA/WA, CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CCT, CDP, CFT, CPR, CRA, CRI, CSEC, DEB, DI, DII,
DPGE, IECI, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE e TDA.
Esta funo permite ao Garantidor efetuar a vinculao dos instrumentos financeiros acima
registrados na Cetip, para Conta de Garantia (Conta 60), de um Participante Garantido, a fim de
assegurar operaes entre eles.
Estes ativos so mantidos na conta de garantia para assegurar operaes entre o Garantido (quem
recebe o ativo em garantia) e o Garantidor (quem possui em custdia o ativo em garantia).
Os ativos so vinculados pelos Participantes, sempre com duplo comando do Garantido e do
Garantidor.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do lanamento, no Mdulo de
Operaes.
A incluso de ttulos em regime de depsito (Tipo de Regime igual a Depositado) em garantia
poder ser efetuada entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM
indicado.
Observao: Quando o CDA e o respectivo WA no estiver com o mesmo detentor NO
permitida a operao de garantia para estes ativos, caso contrrio, a vinculao do CDA/WA para a
conta de garantia, tipo de conta 60, simultnea.
Os Participantes podem optar pelo tipo de garantia que ser utilizada na operao, Penhor ou
Cesso Fiduciria.
Quando do lanamento da operao de garantia, as partes devem indicar a quem sero atribudos
os crditos referentes aos ttulos dados em garantia na ocorrncia de eventos, se ao Garantidor ou
ao Garantido, atravs do campo, Direitos p/ Garantidor. Este campo tem as seguintes regras de
funcionamento, em funo do tipo de garantia escolhido:
Tipo de Garantia Direitos Regra

para
Garantidor
Penhor Sim Os eventos de Juros, Juros Sobre Parcela Amortizada e

Pagamento de Rendimento so direcionados para o
Garantidor. J os eventos de Amortizao / Resgate so
gerados para o Garantido.
Penhor No Todos os eventos so direcionados ao Garantido.
Cesso Fiduciria Sim Todos os eventos so direcionados ao Garantidor.
Cesso Fiduciria No Todos os eventos so direcionados para o Garantido.
184
Tela Garantia
Descrio dos Campos da Tela Garantia
Campos Descrio
Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo IF com

restrio.

disponveis nesta funo.
IF com restrio Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia est
inadimplente ou no.
Caixa de seleo com as opes: Sim ou em branco.
Papel Indicar o Participante que est lanando a operao.

Caixa de seleo com as opes: Garantidor e Garantido
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor ou do Garantido.
185
Campos Descrio

No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o mesmo nmero.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor ou do Garantido, Contraparte na operao.
Dados da Operao de Garantia - Campos de preenchimento obrigatrio.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia.
Direitos p/ Caixa de seleo com as opes: Sim ou No.

Garantidor
Indica se os crditos referentes aos ttulos dados em garantia na ocorrncia de
eventos so atribudos ao Garantidor.
Caso a opo escolhida seja No, os crditos so atribudos ao Garantido.
Tipo de Garantia Indicar o tipo de garantia.

Caixa de seleo com as opes: Cesso Fiduciria ou Penhor.

(cliente)
cliente 1 ou 2.
Natureza Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica, quando

(cliente) Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Garantia > Devoluo de Garantia
para o Garantidor
Devoluo de Garantia para o Garantidor
Esta funo efetuada por comando nico do Participante Garantido (Conta 60), e permite a
devoluo da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta prpria do
Participante Garantidor.
A retirada no pode ser efetuada no mesmo dia da vinculao de ativos na conta de garantia.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro no Mdulo de Operaes.
A retirada pode ser efetuada at D-1 do vencimento do ativo e no pode ser efetuada no mesmo dia
da vinculao de ativos na conta de garantia.
Esta opo est disponvel tambm no item Consulta funo Instrumentos Financeiros em
Garantia / Margem / Bloqueio, opo de a ao Retirar.
186
Observao: A devoluo do CDA/WA realizada com o cdigo do CDA.

Tela Devoluo de Garantia para o Garantidor
verifica os dados da operao, podendo confirm-los, corrigi-los ou desistir do negcio. Se registro
for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos Campos da Tela Devoluo de Garantia para o Garantidor
Campos Descrio

Parte (Garantido) e Contraparte (Garantidor) Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantido.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor, Contraparte na operao.
187
Campos Descrio
Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do

Garantidor ou de Cliente.
Dados da Operao de Garantia Campos de preenchimento obrigatrio.

Esses campos podem ser consultados na funo Instrumentos Financeiros em
Garantia/Margem/Bloqueio do Menu Consultas e no servio Operaes.
Data da Op. Data da vinculao em Conta Garantia.

Original.
Num. Cetip Op. Nmero de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao
Original em Conta Garantia.
Dados Complementares - Campos de preenchimento opcional.

(cliente)
Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta
de cliente 1 ou 2.
Natureza (cliente) Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

Liberao de Garantia para o Garantido

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Garantia > Liberao de Garantia para
o Garantidor
Viso Geral
Esta funo efetuada por comando nico do Participante Garantido (Conta 60), e permite a
liberao da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta prpria do
Participante Garantido. A liberao no pode ser efetuada no mesmo dia da vinculao de ativos na
conta de garantia.
A liberao no pode ser efetuada no mesmo dia da vinculao de ativos na conta de garantia.
A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do lanamento, no Mdulo de
Operaes.
Esta opo est disponvel tambm no item Consulta, funo Instrumentos Financeiros em
Garantia / Margem / Bloqueio, opo da ao: Liberar.
188
Tela Liberao de Garantia para o Garantido
Descrio dos Campos da Tela Liberao de Garantia
Campo Descrio

Parte (Garantido) e Contraparte (Garantidor) Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantido.
Meu nmero Nmero a operao.
Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor, contraparte na operao.
189
Campo Descrio
Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para a Conta do

Garantido.
Dados da Operao de Garantia Campos de preenchimento obrigatrio.
Garantidor Cdigo Cetip do Garantidor.
Data da Op. Data da vinculao em Conta Garantia.

Original.
Num. Cetip Op. Nmero de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao
Original em Conta Garantia.

(cliente)
de cliente 1 ou 2.
Natureza (cliente) Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica,

190
Reserva Tcnica
Vinculao de Reserva Tcnica
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Reserva Tcnica > Vinculao de
Reserva Tcnica
CDB, CDBS, CDBV, CCT, CDP, CFT, CRA, CRI, CSEC, DEB, DPGE, LAM, LC, LCI, LCIV, LF,
LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, RDB e TDA.
Esta funo permite que o Participante, Conta Prpria, efetue a vinculao de ativos registrados na
Cetip para a Conta de Reserva Tcnica, (Conta 97).
Este depsito mantido na conta de Reserva Tcnica para garantir operaes efetuadas pelos
participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas SUSEP (Superintendncia
de Seguros Privados) ou a ANS (Agncia Nacional de Sade).
Observaes:
1) Os ativos vinculados no podem estar na situao de inadimplncia.
2) Os ativos em regime de depsito (Tipo de Regime igual a Depositado) podem ser
vinculados em reserva tcnica se o titular da conta de reserva tcnica possuir Custodiante
autorizado indicado.
Tela Vinculao em Reserva Tcnica
Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar, o sistema apresenta tela onde o Participante
191
Descrio dos Campos da Tela Vinculao em Reserva Tcnica
Campo Descrio

Cdigo Cdigo do instrumento financeiro.
Parte (Detentor) e Contraparte (Reserva Tcnica) Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Detentor Cdigo Cetip do Detentor, Conta Prpria.
Cdigo Reserva Cdigo Cetip da Conta de Reserva Tcnica, Conta 97, do Participante.
Tcnica
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para Conta de

Reserva Tcnica.
Antecipao de Desvinculao de Reserva Tcnica

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Reserva Tcnica > Antecipao de
Desvinculao de Reserva Tcnica
CDB, CDBS, CDBV, CCT, CDP, CFT, CRA, CRI, CSEC, DEB, DPGE, LAM, LC, LCI, LCIV, LF,
LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, RDB e TDA.
Esta funo possibilita a antecipao, parcial ou total, da quantidade do ativo em custdia na Conta
de Reserva Tcnica (Conta 97) do Participante, efetuando a antecipao da desvinculao para a
Conta Prpria do mesmo.
A operao comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentao estiver
definido como livre movimentao. Para o tipo sem livre movimentao, obrigatria a
confirmao da SUSEP ou da ANS, no Mdulo de Operaes, funo Manuteno de Operaes
Pendentes, para que a operao seja realizada.
A SUSEP ou a ANS definem o tipo de movimentao para cada Participante, em funo exclusiva,
atravs do Mdulo de Administrao do Participante, funo Manuteno do Tipo de Desvinculao.
Observaes:
1) possvel efetuar a desvinculao de ativos com situao de inadimplncia.
192
2) Esta operao pode ser comandada pelo mdulo de Operaes, funo Manuteno de
Operaes Futuras onde, depois de selecionada a ao Antecipar para o instrumento
financeiro desejado, os dados so apresentados em tela, havendo a necessidade apenas
de informar o nmero da operao que est sendo realizada.
3) possvel efetuar a desvinculao no mesmo dia de registro da vinculao em reserva
tcnica.
4) O procedimento adotado pela Cetip na Eventualidade no Curso da Operao de Reserva
Tcnica, Emissor solicitar o Evento de Resgate Total Antecipado:
Se at D-1 dias teis da data do evento, na hiptese do Participante no Efetuar o
Lanamento de Antecipao de Desvinculao de Reserva Tcnica, a operao de
antecipao gerada automaticamente pelo Mdulo com o status FINALIZADA.
Tela Antecipao de Desvinculao em Reserva Tcnica
Os dados finais so da desvinculao. A data um dia anterior a do vencimento do ativo indicada
quando do registro e o n de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em
reserva tcnica e pode ser visto na consulta operaes.
193
Descrio dos Campos da Tela Antecipao de Desvinculao em Reserva Tcnica
Campo Descrio

Cdigo Cdigo do instrumento financeiro.
Papel Caixa de seleo com as opes: Detentor e Reserva Tcnica.
Cdigo Cdigo Cetip do Detentor (Conta Prpria) ou de Reserva Tcnica (Conta 97) do
Participante.
Meu Nmero Nmero desta operao.
Cdigo Cdigo Cetip do Detentor (Conta Prpria) ou de Reserva Tcnica (Conta 97) do
Participante, Contraparte na operao.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da Conta de Reserva

Tcnica para a Conta Prpria do Participante.
Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatrio.
Data op. Data da operao de Vinculao em Reserva Tcnica.

original
Pode ser consultada no mdulo de Operaes item Consultas, funo Consulta
Operaes Futuras, em Data da Incluso ou no item Lanamento, funo
Manuteno de Operaes Futuras, em Data op. Original.
Nmero N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em Reserva

Cetip Tcnica.
Pode ser consultado no mdulo de Operaes, item Consultas, funo Consulta
Operaes Futuras, em Num Ctrl Operao ou no item Lanamento, funo
Manuteno de Operaes Futuras, em Nmero Cetip.
194
Reteno de Imposto de Renda

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Reteno de Imposto de Renda
Viso Geral
CDBS, CDBV, CDP, CFT, CIAV, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, CSEC, DEB, DPGE, LAM,
LC, LCI, LCIV, LF, LFSC, LFSN, LH, NC, NCE, NCR, RDB e TDA.
Disponibiliza ao Emissor/Registrador funcionalidade para reteno de Imposto de Renda por
ocasio de pagamento de eventos (juros, amortizao e resgate) e de resgate antecipado,
observado que o Emissor/Registrador que utilizar tal funcionalidade assume inteira responsabilidade
pela regularidade da reteno realizada.
Os eventos ou a operao de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem
estar finalizados para que ocorra o lanamento de operao de IR. J os eventos gerados na
modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidao financeira.
A liquidao financeira da operao de reteno de imposto de renda deve ocorrer na mesma
modalidade de liquidao em que foi gerado o evento.
A reteno de IR comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidao
financeira do evento ou da operao de resgate antecipado, quando eventos pagos a participantes
pessoas jurdicas no financeiras.
As operaes podem ser consultadas na funo Operaes, disponvel no mdulo de Operaes
na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidao
financeira.
A Reteno de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidao
financeira. Sendo necessrio efetuar o cancelamento da operao de Reteno de IR, o
Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a funo Cancelamento de Operao, no mdulo
de Operaes, menu Lanamentos.
O sistema admite apenas um lanamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro,
o emissor/registrador deve estornar o lanamento e efetuar um novo.
No caso dos eventos com liquidao financeira no dia seguinte, o nmero da operao do evento
pode ser obtido tambm no relatrio Mapa de Movimento para Simples Conferncia
RMAPAMOV.
Observaes:
1) No caso da CCI apresentar Agente de Pagamento diferente do Registrador, a reteno de
imposto de renda dever ser comandada unilateralmente pelo Agente de Pagamento.
2) No caso de CCB, CCE e NCE, a reteno de imposto de renda comandada
unilateralmente pelo Agente de Pagamento.
195
Tela Reteno de Imposto de Renda
Descrio dos Campos da Tela Reteno de Imposto de Renda
Campos Descrio
Tipo IF Tipo do instrumento financeiro.
Credor e Devedor Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do Participante Registrador/Emissor.
Meu Nmero Nmero da operao de Reteno de IR.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao.
Liquidao Financeira Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Modalidade Caixa de seleo com as opes: Bruta e Cetip.
196
Campos Descrio
Dados da Operao Campo de preenchimento obrigatrio.
Valor Valor do imposto que incide sobre a operao de evento calculado pelo credor,
a ser pago pelo devedor.
Dados da Operao de Evento Campo de preenchimento obrigatrio.
Num. Op. Nmero da operao do evento sobre o qual incide a reteno do imposto.
Cetip
Pode ser visto no mdulo de Operaes, funo Consulta Operaes (campo
Num Ctrl Operao).
197
Compra/Venda de CDA/WA Simultneos

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Compra/Venda de CDA/WA
Simultneos
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento financeiro do agronegcio CDA/WA.
Essa funo permite a negociao dos ttulos CDA/WA, em conjunto, ou apenas do WA.
Para que as operaes de Compra e Vendas sejam realizadas necessrio que:
Quando a parte for Cliente 2, a contraparte pode ser qualquer tipo de conta exceto cliente 1;
Quando a parte for Cliente 1, a contraparte deve ser o Titular da Conta Cliente; ou.
As duas partes sejam Conta Prpria.
Estas operaes so realizadas por duplo comando e com financeiro, exceto operaes realizadas
com Clientes Prprios, tipo de Cliente 1 ou 2.
Uma vez especificado o Detentor Final, o CDA/WA no pode ser negociado. Para que a negociao
seja aceita necessrio antes excluir a especificao do Detentor Final.
Compra e Venda simultnea de CDA/WA
Esta funo representa a venda da propriedade da mercadoria, depositada em armazm, livre de
qualquer obrigatoriedade, pois o CDA e o respectivo WA esto com o mesmo detentor.
Os ttulos podem ser negociados quantas vezes se fizerem necessrio, exceto no dia do
vencimento dos ttulos.
permitido o registro retroativo de operao de compra e venda realizada com clientes prprios,
tipo de conta 1.
Tela Filtro Compra e Venda Simultnea de CDA/WA
Aps clicar no boto Enviar exibida tela com os dados editados para confirmao da operao.
198
Descrio dos campos da Tela Compra e Venda Simultnea de CDA/WA
Campo Descrio
Dados da compra/venda
Cdigo CDA Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do CDA, objeto da negociao.
Cdigo do WA Cdigo do WA criado automaticamente pela aplicao a partir do cdigo do CDA.

Observao: Exibido somente na tela de validao dos dados.
Papel Caixa de seleo com as opes: Vendedor ou comprador
Cdigo Cdigo Cetip do participante vendedor ou comprador que est fazendo parte na
operao.
Meu nmero Nmero a ser atribudo operao de Compra e Venda. Informar com at 10
caracteres.
Cdigo Cdigo Cetip da outra parte na operao.
Liquidao Financeira

Liquidante
Cdigo Cetip do Banco Liquidante na operao. Caso no seja informado, o
sistema assumir o Banco Liquidante principal do participante.
Modalidade Campo de preenchimento obrigatrio.

Caixa de seleo com as opes: Bruta ou sem modalidade.
Data At D+365 corrido da data de registro da operao.

Liquidao
Valor Op. Valor da venda do CDA/WA. Campo com preenchimento obrigatrio.

Venda
Negociao Retroativa com Cliente 1 Campo de preenchimento obrigatrio, quando

houver.
Data de Data da negociao do CDA/WA. Para cliente 1 permitido o registro de negcios
199
Negociao em D-2 (retroativo).
Compra e Venda do WA Isolado

Na primeira operao, registra-se o valor pelo qual o WA ser negociado, a data de vencimento da
operao de venda do WA e o valor a ser pago nesta data. A partir da segunda operao, registra-
se apenas o valor pelo qual o WA ser negociado.
A data limite para o vencimento da negociao do WA de D-15 corridos, contados da data de
vencimento dos ttulos, informado no registro das caractersticas do CDA/WA.
O WA pode ser negociado vrias vezes, at D-1 da data de vencimento da negociao.
permitido o registro retroativo de operao de compra e venda de WA realizada com clientes
prprios, tipo de conta 1.
Na data de vencimento da operao do WA, gerada automaticamente a operao de Quitao do
WA entre o detentor do CDA e o detentor atual do WA, pelo "Valor Op futura" informado na primeira
negociao do WA.
No caso da operao de Quitao do WA no ser honrada, a operao fica com status WA no
honrado. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro, exibida a
situao dos ttulos Inadimplncia: WA no honrado.
possvel tambm, negociar o WA Inadimplente, sendo que a data limite de negociao D-1 da
data de vencimento dos ttulos, informado no registro das caractersticas do CDA/WA.
No caso da operao de Resgate com o WA no honrado, as operaes do CDA e do WA ficam
respectivamente com os status Resgatado sem WA: WA no honrado e Resgatado sem CDA:
WA no honrado. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro,
exibida a situao de cada um dos ttulos Vencido: WA no honrado.
Observao:
Aps a finalizao da operao de compra e venda de WA, o CDA correspondente bloqueado na
posio do Participante vendedor.
gerada uma operao futura de Quitao do WA. Esta operao exibida na Consulta de
Operaes Futuras existente no mdulo de Operaes do NoMe. A cada nova negociao o
Mdulo exclui a operao futura gerada para o detentor antigo e gera uma nova para o detentor
atual.
O CDA desbloqueado automaticamente quando o detentor recomprar o WA correspondente.

Se o detentor do CDA for Cliente 1 ou 2 e este recomprar o WA, cabe ao titular da conta efetuar a
quitao do WA, atravs da funo Quitao do WA em Conta Cliente para que o CDA seja
desbloqueado.
200
Tela Filtro Compra e Venda Isolado de WA
Observao: Taxa de Juros do WA
Embora a taxa no seja imputada no lanamento da operao, exibida na tela de confirmao da

operao e na tela de consulta das operaes. A taxa de juros do WA anual e calculada
automaticamente com remunerao prefixada.
Frmula da taxa de juros:
Onde:
Tx = Valor da Taxa ao ano expressa com 2 (duas) decimais com arredondamento.
VI = Valor da operao de Ida, informado com 2 (duas) decimais.
VV = Valor da operao de Volta, informado com 2 (duas) decimais.
du = Prazo do perodo em dias teis.
*A expresso , deve ser considerada com 9 (nove) casa decimais sem arredondamento.
201
Descrio dos campos da Tela Compra e Venda Isolado de WA
Campo Descrio
Dados da compra/venda - Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo WA

Inadimplente.
Cdigo do WA Cdigo do WA criado automaticamente pela aplicao a partir do cdigo do

CDA, objeto da negociao.
WA Inadimplente Caixa de seleo com as opes: Sim e No. Informar se negociao com
WA inadimplente ou no.
Papel Caixa de seleo com as opes: Vendedor ou comprador

Campo com preenchimento obrigatrio.
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est fazendo parte da operao.

Meu nmero Nmero a ser atribuda a operao de Compra e Venda.

Informar com at 10 caracteres.
Cdigo Cdigo Cetip da outra parte na operao.

Pode ser o prprio detentor do CDA.
Liquidao Financeira Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante na operao.

Caso no seja informado, o sistema assumir o Banco Liquidante principal
do participante.
Modalidade Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente.

Caixa de seleo com as opes: Bruta ou sem modalidade.
Valor Op. Venda Valor da venda do WA.
202
Campo Descrio
Valor Op. Futura Valor que o detentor do CDA dever pagar ao credor do correspondente WA
na data de vencimento da operao.
Observao: Deve ser informado somente na primeira negociao do ttulo.
Data de Vencimento Data de vencimento da operao de negociao do WA.

Observao: Deve ser informado somente na primeira negociao do ttulo.
Negociao Retroativa com cliente 1 Campos de preenchimento obrigatrio, quando

houver.
Data de Negociao Data da negociao do WA.

Para cliente 1 permitido o registro de negcios em D-2 (retroativo).
Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA

Nesta funo o Participante pode estornar operaes de compra e venda de CDA/WA, compra e
venda de WA e respectivas operaes de compra e venda retroativa com Cliente 1.
Os estornos so aceitos desde que realizados no prprio dia do registro da operao original, por
comando unilateral ou por duplo comando, dependendo de como foi feito o lanamento da operao
original.
No possvel estornar operaes finalizadas, exceto as realizadas com Cliente 1 ou 2 prprios.
Tela Filtro Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA
Descrio dos campos da Tela Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA
Campo Descrio
Todos os campos da tela so de preenchimento obrigatrio.
Parte Cdigo Cetip do participante, parte na operao que se quer cancelar.
Contraparte Cdigo Cetip da outra parte na operao.
Meu nmero Nmero atribudo pelo participante operao de cancelamento.
203
Campo Descrio
Nmero da Nmero da operao de compra e venda original, referente ao CDA, que se

operao original deseja cancelar.
Pode ser consultado no produto de Operaes, item Consulta Operaes.
Quitao do WA em Conta Cliente

Funo que permite ao titular de Conta Cliente 1 ou 2, informar a quitao do WA.
Se o detentor do CDA for Conta de Cliente 1 ou 2 e este recomprar o WA correspondente, o titular
da conta deve efetuar a quitao do WA atravs desta funo para que o CDA seja desbloqueado.
Tela Filtro Quitao do WA em Conta Cliente
Aps clicar no boto Enviar exibida tela com as caractersticas do WA negociado para
confirmao.
Descrio dos campos da Tela Quitao do WA em Conta Cliente
Campo Descrio
Participante Cdigo Cetip do Cliente 1 ou 2 do participante.
Cdigo WA Cdigo do WA que se deseja quitar.
204
Valorizao de Compra/Venda Definitiva

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Valorizao de Compra/Venda
Definitiva
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCCB, CCI, CCT, CDB,
CDBS, CDCA de emisso privada, CDP, CFT, CPR, CRH, CRP, CRPH, CSEC, IECI, LAM, LC,
LCA, LCI, LCIV, LF de emisso privada, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NCR, e TDA.
Permite o registro retroativo de operao de compra e venda definitiva realizada entre Conta Prpria
e seu Cliente 1 (Conta 10).
O prazo para o registro desta operao de at 2 (dois) dias teis contados data de sua efetiva
contratao.
A data de lanamento desta funo deve ser maior que a data de registro do ativo na Cetip e
menor que D0, sendo registrada em at D+2.
As operaes de compra, de venda e de emprstimo de ttulos e de valores mobilirios devem ser
registradas no mesmo dia de contratao da operao, exceto no caso de operao
compromissada realizada entre instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e
seus clientes detentores de contas de depsito.
Tela Valorizao de Compra/Venda Definitiva
205
Descrio dos Campos da Tela Valorizao de Compra/Venda Definitiva
Campos Descrio
Dados da Operao de Valorizao Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o

campo IF com restrio.

Cdigo do IF Cdigo do instrumento financeiro.
IF com restrio Informa se o instrumento financeiro est inadimplente ou no. Caixa de seleo
com as opes: Sim e em branco.
Papel Caixa de seleo com as opes: Vendedor e Comprador.
Cdigo Cdigo Cetip do Vendedor ou Comprador (Conta Prpria).
Meu Nmero Nmero da operao.
Cdigo Cdigo Cetip do Participante Contraparte, Conta 10 (Vendedor ou Comprado),

na operao.
Data op. original Data retroativa da operao de compra e venda.
Quantidade Quantidade do instrumento financeiro negociado.
PU Preo unitrio de negociao.

(Cliente)
cliente 1 ou 2.
Natureza Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica, quando

(Cliente) Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.
206
Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Viso Geral
CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, CSEC, DEB,
DI, DII, DIM, DIR, DIRC, DIRG, DIRP, DIRR, DPGE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LF,
LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR, RDB e TDA.
Esta funo permite que o Participante detentor do papel, por comando unilateral, possa bloquear o
instrumento financeiro custodiado em sua posio prpria ou de sua conta 10 ou 20.
Para bloquear custdia que esteja em conta 10 ou 20, obrigatrio que a posio tenha sido
identificada no SIC Mdulo de Identificao de Comitentes, para os ativos que no esto
habilitados para Identificao, o bloqueio no ser possvel pelo participante, somente por
solicitao a Cetip, atravs do e-mail opesp@cetip.com.br
necessrio que o instrumento financeiro esteja com situao Confirmada e em posio de
custdia do participante Detentor.
A operao de bloqueio pode ser consultada no mdulo de Operaes, em Consulta Operaes.
A posio prpria do participante pode ser consultada no mdulo Custdia, em Consulta Posio
de Custdia.
Os ativos bloqueados podem ser consultados no mdulo Ttulo e Valores Mobilirios em Consulta
Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio.
Para desbloquear custdia de um instrumento financeiro obrigatrio que o solicitante seja o
mesmo da operao original de bloqueio. Caso o bloqueio no tenha sido feito pelo mesmo, ser
necessrio entrar em contato com a Cetip, atravs do e-mail opesp@cetip.com.br
Observao: Para CIAV, toda referncia custdia deve ser lida como posio do registro.
Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
207
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o Registrador
confirmar a operao, apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Campo Descrio
Tipo Tipo do instrumento financeiro disponvel para a funo.
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do Instrumento

Financeiro.
Solicitante e Detentor Campos de preenchimento obrigatrio
Cdigo Cdigo do solicitante.
Cdigo Detentor Cdigo Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro.

Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada

Caixa de seleo com a opo: Bloquear.
Tipo de Bloqueio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Motivo do Bloqueio, caixa de seleo com as opes: Judicial, Solicit.
Participante, Lastro de DR e Outros.
Num. Cetip Op. Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Original
Nmero Cetip Operao Original
Motivo Campo de preenchimento obrigatrio.

Descrever o motivo do bloqueio.

(Cliente)
Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for
conta de cliente 1 ou 2.

208
Registro Retroativo de Resgate Antecipado

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Registro Retroativo de Resgate
Antecipado
Viso Geral
CDBS, CDBV, CDCA de emisso privada, CDP, CFT, CMER, CPR, CRH, CRI de emisso
privada, CRP, CRPH, CSEC, DPGE, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LFV, LH, NCE, NCR, RDB e TDA.
Est funo permite ao Agente de Pagamento ou Registrador/Emissor efetuar o registro retroativo
de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes prprios (tipo de conta 1), em at D-2 dias
teis da data de seu registro.
No permitido realizar este lanamento se o ttulo registrado estiver marcado com a opo de
Resgate Antecipado Unilateral.
Observao:
Para LFV apenas quando emitida com clusula que preveja a antecipao de vencimento,
respeitando o prazo mnimo de 12 meses para resgate.
Tela de Filtro de Registro Retroativo de Resgate Antecipado
Os campos da tela filtro de Registro Retroativo de Resgate Antecipado, so de preenchimento

obrigatrio.
Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado
209
Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar, o mdulo apresenta Tela de Confirmao para
que o Participante confirme, corrija ou desista da operao. Se registro for confirmado
apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Descrio dos campos da Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado
Campo Descrio
Papel Caixa de seleo com as opes conforme o tipo de instrumento

financeiro escolhido. Tipo de conta 10.
As opes podem ser: Emissor; Emissor/Agente de Pagamento; Agente
de Pagamento e Detentor.
Cdigo Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento.
Cdigo Cdigo Cetip da Contraparte na operao (Emissor ou Emissor/Agente de

Pagamento (tipo de conta 40) ou Detentor (tipo de conta 10))
Data op. original Data em que a operao de Resgate Antecipada foi realizada.
Quantidade Quantidade a retroceder.

Deve ser igual quantidade do Registro do Resgate Antecipado.
VNU Preo Nominal Unitrio da quantidade a retroceder.
CNPJ/CPF (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.

de cliente 1.

quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1.
Aps preencher os dados e clicar no boto Enviar, o sistema apresenta a tela para confirmao dos
dados.
210
Opo de Venda
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Opo de Venda
Viso Geral
Funo exclusiva para o seguinte Instrumento Financeiro de Captao: DEB.
Esta funo permite ao Participante registrar a opo de venda do ativo ao emissor ou ao
comprador, em data pr-agendada, atravs de evento automtico. O exerccio de opo de venda
no altera as caractersticas das debntures.
Para que o lanamento do pedido de no repactuao ou de opo de venda possa ser efetuado,
necessrio que o perodo previsto para esta manifestao j tenha sido cadastrado.
At a data limite estabelecida, o lanamento unilateral pelo Participante. Durante este perodo, o
Participante pode desistir dos pedidos anteriormente efetuados, podendo ser parcial ou total,
tambm unilateralmente, ou seja, sem a participao do mandatrio.
O pedido de no repactuao ou de opo de venda, bem como o da respectiva desistncia,
quando efetuados fora do perodo, devem ser confirmados pelo Escriturados Mandatrio, nesta
mesma funo, aps a autorizao do emissor. Quando a responsabilidade de recomprar a
debnture for do comprador, este pode confirmar o lanamento realizado fora do perodo.
Aps o registro do pedido de no repactuao ou de opo de venda e at o evento propriamente
dito, a quantidade permanece bloqueada, sendo visualizada no Mdulo de Posio de Custdia.
Tela Solicitao de Opo de Venda
211
Tela Desistncia do Exerccio de Opo de Venda
Descrio dos Campos das Telas Solicitao de Opo de Venda e Desistncia do Exerccio
de Opo de Venda
Campos Descrio
Cdigo IF Campo de preenchimento obrigatrio. Cdigo do Instrumento Financeiro.
Papel Parte Campo com as opes: Confirmador e Detentor.
Cdigo Cdigo da Parte
Meu Nmero Nmero de identificao da operao de depsito. At 10 (dez) dgitos.
Contraparte Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Cdigo Cdigo da Contraparte
CPF/CNPJ (Cliente) Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente.
Natureza (Cliente) Natureza do Cliente (PF ou PJ).
212
No Repactuao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > No repactuao
Viso Geral
Esta funo permite ao Participante que no aceitou as novas condies de repactuao
estabelecidas para o prximo perodo, registrar a opo de vender suas debntures ao emissor ou
ao comprador em data pr-agendada, atravs de evento automtico.
O comprador necessariamente outra instituio diferente do emissor, definido originalmente em
escritura de emisso, neste caso, a responsabilidade pela recompra das debntures deixa de ser do
emissor e, passa a ser do comprador.
Tela Solicitao de No Repactuao
Tela Desistncia do Exerccio de No Repactuao
213
Descrio dos Campos das Telas Solicitao de No Repactuao e Desistncia do Exerccio

de No Repactuao
Campos Descrio
Instrumento Financeiro Campo de preenchimento obrigatrio.
Contraparte Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
214
Resgate Parcial de Debntures

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Resgate Parcial de Debntures >
Viso Geral
Fora do mbito Cetip, o Emissor efetua o sorteio dos detentores que tero suas posies
resgatadas antecipadamente. Para isso, o Emissor efetua o bloqueio de quantidades da debnture
por detentor, at a data efetiva do resgate agendado fora do mbito Cetip. O detentor dever
confirmar a operao.
Tela Bloqueio por Resgate Antecipado Parcial
Tela de Desbloqueio de Resgate Antecipado Parcial
215
Descrio dos Campos das Telas Bloqueio por Resgate Antecipado Parcial e Desbloqueio de
Resgate Antecipado Parcial
Campos Descrio
Papel Parte Campo tipo combo box. Com as opes Confirmador e Detentor.


216
Converso e Permuta
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Converso e Permuta
Viso Geral
Funo Converso apenas para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captao: DEB, IECI,
IECE, LFSC e LFSN.
Funo Permuta apenas para o Instrumento Financeiro de Captao DEB.
O Participante pode solicitar a converso ou permuta desde que o perodo j tenha sido definido
pelo emissor e devidamente cadastrado. O referido perodo pode ser visualizado na Consulta de
Instrumentos Financeiros.
O Participante solicita a converso ou permuta e o Escriturador confirma atravs da Manuteno de
Operaes Pendentes ou pela prpria funo de Converso ou Permuta. Nesta operao
necessria a informao dos dados cadastrais do cliente. Aps a solicitao de converso ou de
permuta, a quantidade da posio prpria livre do Participante transferida para a posio de
bloqueio.
possvel a excluso de solicitao de converso e de permuta, desde que ainda no confirmada.
Neste caso, a operao de converso ou de permuta, pendente de confirmao, pelo Escriturador
passa da posio de bloqueio para a prpria livre do Participante.
Tela filtro Converso
Os campos da tela filtro so de preenchimento obrigatrio.

Tela Converso
217
Tela Permuta
Descrio dos Campos das Telas Converso e Permuta
Campos Descrio
CPF/CNPJ (Cliente) Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente. Observao: Para depsito de DIs este
campo no deve ser utilizado.
Natureza (Cliente) Natureza do Cliente (PF ou PJ). Observao: Para depsito de DIs este
campo no deve ser utilizado.
218
Lanamento de PU para Liquidao Antecipada

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Lanamento de PU para Liquidao
Antecipada
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os seguintes instrumentos financeiros do agronegcio: CDCA e
LCA.
Atravs desta funo, o Registrador da LCA/CDCA sem cesta de garantias lanar o PU para a
liquidao antecipada de um determinado instrumento financeiro.
Tela Lanamento de PU para Liquidao Antecipada
Descrio dos campos da Tela Lanamento de PU para Liquidao Antecipada
Campo Descrio
Tipo IF Campo do tipo caixa de seleo, com as opes: LCA e CDCA.
Cdigo IF Cdigo do Instrumento Financeiro
Registrador Cdigo do Registrador.
Nmero Oper. N de controle dado automaticamente.

Cetip
P.U. O PU dever ser maior do que zero.
Est operao poder ser cancelada atravs da Tela Cancelamento de Operaes no Menu de
Operaes Lanamento
219
Liberao de Depsito para TDA

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Liberao de Depsito TDA
Viso Geral
Funo disponvel apenas para o instrumento financeiro TDA e usurio STN.
Esta funo permite ao participante efetuar a liberao das quantidades de TDAs que esto na
carteira Bloqueada Depsito para a carteira Prpria Livre.
Ao serem depositados pelo STN, os TDAs so direcionados para a carteira Bloqueada Depsito do
detentor e, para que possam sofrer movimentaes, precisam ser liberados dessa carteira.
admitida liberao parcial da quantidade na carteira Bloqueada Depsito.
Tela Liberao de Depsito para TDA
Descrio dos campos da tela Liberao de Depsito para TDA
Campo Descrio
Ttulo da Dvida Agraria TDA - Campos de preenchimento obrigatrio.
Cdigo IF Cdigo do TDA a ser liberado.
Cdigo Cdigo da conta detentora do TDA na carteira Bloqueada Depsito

Participante
Quantidade Quantidade a ser liberada
CPF/CNPJ CPF ou CNPJ do cliente.

(Cliente)
Natureza Caixa de seleo com as opes: PF e PJ.

(Cliente)
220
Resgate Antecipado Liquidado Fora do mbito da Cetip

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Registro de Operao > Resgate Antecipado Liquidado fora do
mbito da Cetip
Viso Geral
Est funo permite o registro de uma operao de Resgate Antecipado Liquidado fora do mbito
da Cetip.
A CCI deve possuir Forma de Pagamento = Liquidao Financeira fora do mbito da Cetip.
As partes envolvidas so: Registrador e sua conta Cliente ou Registrador e sua conta Prpria ou
Registrador e a Prpria de Terceiros.
Para o registro desta Operao devem ser obedecidas as regras em relao modalidade de
liquidao Sem Modalidade.
Tela Filtro Resgate Antecipado Liquidado fora do mbito da Cetip
Campos de preenchimento obrigatrio. Aps Confirmar os dados, o sistema apresenta a tela

abaixo
Tela Resgate Antecipado Liquidado fora do mbito da Cetip
221
Descrio dos campos da tela Resgate Antecipado Liquidado fora do mbito da Cetip
Campo Descrio
Papel Caixa com as opes: REGISTRADOR e DETENTOR.
Cdigo Cdigo Cetip da parte (conta 00).
Meu Nmero Nmero informado pelo Participante para identificar o lanamento. Com at
10 caracteres numricos.
Cdigo Cdigo Cetip da contraparte (conta 10).
Quantidade Quantidade a ser resgatada.
VNU Valor Nominal Unitrio a ser resgatado.
CPF/CNPJ CPF ou CNPJ do cliente.

(Cliente)
Natureza Caixa de seleo com as opes: PF e PJ.

(Cliente)
Aps Enviar os dados, o sistema apresenta a tela de confirmao.
Aps Confirmar os dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo.

Lanamento 2015111612617370 efetuado
222
Eventos
223
Manuteno de Eventos
Menu > Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Manuteno de Eventos
Viso Geral
Funo disponvel para todos os instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCE, CCI, CCT, CDB,
CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, CSEC, DEB, DI, DII,
DIM, DIR, DIRC, DIRG, DIRP, DIRR, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LF, LFS,
LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR, RDB e TDA.
Esta funo permite complementar o registro do Instrumento Financeiro com eventos programados,
pendentes de informao, como: incluir agenda de eventos, fluxo no constante de juros e
amortizao, alterao da taxa de amortizao, atualizar e excluir PU, dependendo da caracterstica
do Instrumento financeiro.
Os eventos com data anterior a data do sistema, s podem ser consultados (mximo de 500
eventos). A Consulta exibida em ordem crescente da data de efetivao do evento.
O PU de evento pode ser informado at D-1 da data do evento, enquanto o sistema estiver
disponvel.
Para ativos cuja curva no seja apurada pelo Mdulo, o PU de evento pode ser informado at a
data de liquidao do mesmo. O horrio limite para incluso e/ou alterao de PUs de eventos no
calculados pelo sistema estabelecido pela grade CTP24 na data do evento (Liber. Eventos liq. D0
Flut. Em SELIC/DI).
S permitido informar/alterar PU de ativos com remunerao prefixada na data de registro dos
mesmos.
No caso de incluso ou alterao de PU de eventos, e se a operao for confirmada, apresentada
a seguinte mensagem: Atualizao de PU efetuada.
Observaes:
1) Para a CCI com liquidao no mbito da Cetip cujo valor no calculado automaticamente
pelo mdulo, a responsabilidade pela informao do PU - Preo Unitrio dos eventos do
Agente de Pagamento.
2) admitida a troca de modalidade de liquidao de eventos de DEB da modalidade Cetip
para Bruta, por meio da funo transferncia modalidade Cetip para Bruta. Mais
informaes se a troca de modalidade podem ser encontradas no Manual Posio
Financeira.
3) A suspenso de Evento de Debnture est condicionada aprovao do rgo competente,
do Agente Fiducirio de Debnture ou da totalidade dos Participantes titulares ou dos
Participantes cujos Clientes sejam titulares da Debnture, observada a legislao e
regulamentao aplicveis. Deve ser comunicada por escrito Cetip, at o dia til anterior
data originalmente fixada para o vencimento do Evento respeitando o horrio da grade sem
modalidade de liquidao (CTP11).
4) Os Contratos elegveis para compor PR - Brasil (Capital Complementar e Nvel II IECI que
tiverem a operao de recompra habilitada s podero realizar a operao com intervalo
mnimo de 5 (cinco) anos a partir da data de emisso e por duplo comando.
224
5) Para a CCB/CCE/NCE cujo valor no calculado automaticamente pelo mdulo, a

responsabilidade pela informao do PU - Preo Unitrio dos eventos do Agente de
Pagamento.
6) Para CDCA e LCA, o Mdulo utiliza 8 (oito) casas decimais para clculo do evento. Para
CPR Financeira, NCR e CRP, apenas 2 (duas) casas decimais so aceitas pelo mdulo. As
demais so desprezadas.
7) Os todos os eventos de CPR, os eventos de resgate de NCR e CRP so liquidados
exclusivamente na modalidade Bruta STR.
8) Os eventos de resgate de LCA Letra de Crdito do Agronegcio so liquidados
exclusivamente na modalidade Multilateral Cetip.
9) Para CPR com a opo de qualificao do ndice VCP classificada como prefixada tero
os valores de todos os eventos informados no ato do registro.
10) Para NCR e CRP o Valor de Resgate deve ser informado em D-1 ou D0 do Resgate.
Tela Filtro Manuteno de Eventos
A tela Manuteno de Eventos apresentada de acordo com a escolha da opo Forma de

Pagamento previamente lanada e confirmada na funo Registro do Ativo. O nico campo de
preenchimento obrigatrio o Cdigo IF.
Aps clicar no boto Pesquisar, apresentada tela de Manuteno de Eventos e nela so
apresentados os eventos cadastrados para ativo.
(continua)
225
(fim)
O Valor Residual informado na amortizao o que ser considerado no Valor Unitrio de

Emisso Atualizado do ativo.
Tela Manuteno de Eventos
Descrio dos Campos da Tela Manuteno de Eventos
Campos Descrio
PU do Evento Campo de preenchimento obrigatrio. Preo Unitrio de Evento.
Observao Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.
O Participante deve informar a Quantidade de Eventos, a Data de cada evento e as Taxas, este
ltimo exclusivo para eventos de amortizao.
226
Retirada de Eventos
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Retirada de Eventos
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, CDCA, CMER,
CPR (inclusive os pagamentos peridicos), CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, DEB, NCE, NCR,
CSEC e TDA.
Esta funo permite ao Registrador solicitar a retirada de eventos programados para os
instrumentos financeiros disponveis na funo.
Esto disponveis as seguintes opes de retirada de eventos:
1) Retirar evento de IF por inadimplncia - opo para retirada de todos os eventos com data de
liquidao financeira em D+1 do instrumento financeiro indicado na funo. Esta opo no pode
ser utilizada com ativo com coobrigao total. Se utilizada a retirada de evento para ativo com
coobrigao parcial, ser retirada apenas a parte do evento sem coobrigao. O ativo fica marcado
como inadimplente;
2) Retirar todos os eventos por inadimplncia - opo para retirada de todos os eventos do
Agente de Pagamento/Emissor com data de liquidao em D+1. Quando utilizada esta opo, no
sero impactados os eventos de ativos com coobrigao total e, para os ativos com coobrigao
parcial, ser retirada apenas a parte do evento sem coobrigao. Os ativos ficam marcados como
inadimplentes;
3) Informar no pagamento de eventos - opo para retirada de eventos de CCB, CCE e NCE
sem coobrigao que estejam na conta de cliente 1 do Registrador/Agente de Pagamento. Retira
todos os eventos com data de liquidao financeira em D+0 da solicitao. Os ativos ficam
marcados como inadimplentes;
4) Cancelar a retirada de evento do IF por inadimplncia - opo para cancelamento da retirada
de evento de IF por inadimplncia na mesma data da solicitao;
5) Cancelar a retirada de todos os eventos por inadimplncia - opo para cancelamento da
retirada de todos os eventos por inadimplncia na mesma data da solicitao; e
6) Retirar evento de Instrumento Financeiro por solicitao - opo exclusiva para CCB. Retira
todos os eventos para a data do cdigo de ativo informado. Deve ser confirmado por todas as
partes envolvidas, no mdulo Operaes, na funo Manuteno de Operaes Pendentes. Esta
opo pode ser utilizada com ativo com ou sem coobrigao. O IF no fica inadimplente e no h
mudana na Agenda de Eventos Futuros, ou seja, apresentado na consulta, porm no h
liquidao financeira.
Esta solicitao pode ser efetuada para os eventos de uma data especfica ou para todos os
eventos de um determinado instrumento financeiro, e deve ser comandada na vspera da data de
liquidao financeira do evento (dia til).
Quando solicitada a retirada de eventos pelas aes 1, 2, 3 e 4, as operaes destes so geradas
no sistema, porm, no ocorre a liquidao financeira dos mesmos. Os eventos em questo so
marcados com o status de Retirada por Inadimplncia no dia da liquidao financeira e podem ser
consultados no mdulo de Operaes.
227
A operao de retirada de eventos pode ser identificada tambm na Consulta de Eventos, por meio
do campo Observao. Quando solicitada, na vspera da liquidao financeira, este campo
apresenta a informao: a ser retirado na data. No caso de CCB/CCE/NCE, com coobrigao
parcial, quando solicitada a retirada na vspera da liquidao financeira, o mdulo apresenta a
mensagem: Parcela no coobrigada a ser retirada na data. Aps a data de liquidao,
apresentada a mensagem: retirado na data.
Observaes:
1) Para DEB a Retirada de Eventos permitida apenas pela Cetip.
Tela de Retirada de Eventos
Aps confirmar a solicitao da operao, apresentada tela para incluso do(s) cdigo(s) do(s)
instrumento(s) financeiro(s) que se deseja efetuar retirada dos eventos.
Descrio dos campos da Tela de Retirada de Eventos
Campo Descrio
Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Agente de Pagamento/Registrador/

Emissor (Cdigo)
Agente de Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento

Pagamento/Registrador financeiro (Conta 40).
/ Emissor (Nome
Simplificado)
Agente de Cdigo Cetip do Participante (Conta 40).

Pagamento/Registrador
/Emissor (Cdigo)
Tipo IF Caixa de seleo com as opes dos ativos.
228
Campo Descrio
Ao Caixa de seleo com as opes:

1) Retirar evento de IF por inadimplncia;
2) Retirar todos os eventos por inadimplncia;
3) Informar no pagamento de eventos;
4) Cancelar a retirada de evento do IF por inadimplncia;
5) Cancelar a retirada de todos os eventos por inadimplncia; e
6) Retirar evento de Instrumento Financeiro por solicitao;
Quantidade de IFs Quantidade de instrumentos financeiros que se deseja efetuar a

operao.
Tela de Retirada de Eventos
Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se a operao for
confirmada apresentada mensagem conforme exemplo a seguir:
RETIRAR EVENTO DE IF POR INADIMPLNCIA do RIOBM efetuada.
229
Percentual a ser Pago de CCB, CCE e NCE Sem

Coobrigao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Percentual a ser Pago de CCB, CCE e NCE Sem
Coobrigao
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos de crdito: CCB, CCE e NCE.
Esta funo permite ao Agente de Pagamento informar um novo percentual a ser aplicado sobre o
valor financeiro referente parte SEM COOBRIGAO de eventos de ativos com coobrigao
parcial ou sem coobrigao. Esta informao pode ser realizada somente na vspera da
liquidao financeira dos eventos e vale apenas para estes.
Tela Filtro Percentual a ser Pago de CCB, CCE e NCE sem Coobrigao
Os campos: Agente de Pagamento (nome simplificado) e Quantidade de cdulas da tela Filtro

Percentual a ser Pago de CCB, CCE e NCE sem Coobrigao, so de preenchimento obrigatrio.
Aps submeter os dados informados para pesquisa, exibida tela para que seja informado o
percentual a ser aplicado sobre o VALOR dos eventos da cdula.
Tela Detalhe Percentual a ser Pago de CCB, CCE e NCE sem Coobrigao
Aps preencher os campos da tela e clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao
dos dados informados. Em seguida, com a confirmao da operao, o mdulo apresentada a
mensagem: Percentual de Pagamento dos eventos informado.
Nos casos em que esta funcionalidade for utilizada, a CCB, CCE e NCE so marcadas no mdulo
como Inadimplente.
230
Observaes:
1) O Agente de Pagamento pode cancelar esta operao no mesmo dia do seu registro, informando
para o instrumento financeiro em questo o percentual de pagamento dos eventos = 0 (zero).
2) Como obter, por exemplo, o novo valor financeiro dos eventos de ativos com coobrigao
parcial: Exemplo de CCB registrada com coobrigao Parcial de 40%:
CCB registrada com 40% de coobrigao, ou seja, 40% do Valor Financeiro dos eventos so
enviados para modalidade Cetip enquanto 60% so enviados para modalidade Bruta. Atravs desta
funo o Agente de Pagamento informa que vai pagar apenas 50% do percentual sem coobrigao
originalmente informado (50% de 60%, ou seja, 30%).
Valor Financeiro do evento: 1.000 (quantidade) x 10,00000000 (PU) = 10.000,00;
Valor Financeiro na modalidade Cetip: = 10.000,00 x (40/100) = 4.000,00
Valor Financeiro na modalidade Bruta: 10.000,00 4.000,00 = 6.000,00
Novo valor financeiro do evento: 6.000,00 x (50/100) = 3.000,00
Os valores financeiros so apurados com duas casas decimais e truncados na segunda casa.
231
Prorrogao de Eventos/Incorporao de Juros

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Prorrogao de Eventos/Incorporao de Juros
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCI, CRA, CRI, DEB e NC.
Esta funo permite alterar a data de liquidao de um ou mais eventos, quando o Instrumento
Financeiro estiver com situao Pendente de Prorrogao de Eventos ou indicar que o PU de um
ou mais eventos de juros ser(sero) incorporado(s) ao Valor Nominal atual do instrumento
financeiro.
Tela de Filtro Prorrogao de Eventos/ Incorporao de Juros
Descrio dos campos da Tela de Filtro Prorrogao de Eventos/ Incorporao de Juros
Campo Descrio
Prorrogao de Eventos/Incorporao de Juros - Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Caixa com as opes dos tipos de instrumentos financeiros disponveis na

funo.
Cdigo IF Informar o cdigo do instrumento financeiro.
Tipo do Evento Opes: Prorrogar eventos e Incorporar Juros.
Opo: Prorrogao de Eventos

Opo exclusiva para o instrumento financeiro CRI.
Permite que o Emissor altere a data de liquidao de um ou mais eventos de juros e amortizao do
ativo que tenha esta prerrogativa.
As Datas de Liquidao podem ser alteradas tantas vezes quantas forem necessrias antes do
envio dos Dados Complementares para a CVM.
necessrio indicar toda a agenda de eventos antes de efetuar a funo prorrogao de eventos
quando fluxo de pagamento for varivel.
A Data de Liquidao do evento deve ser maior ou igual Data Original e menor que a data do
prximo evento, somente dia til, e no pode ser alterada quando Data Efetivao for igual Data
de Vencimento.
Para apurao do valor do evento a ser pago, o mdulo utiliza como base a Data Original.
232
Tela Prorrogao de Eventos (exemplo CRI)
Aps efetuar as alteraes devidas e clicar no boto Enviar, apresentada tela de confirmao dos
dados.
233
Aps confirmao, o sistema altera as Datas de Liquidao do Instrumento Financeiro e envia a

seguinte mensagem de prorrogao efetuada:
Opo: Incorporao de juros

Opo exclusiva para os instrumentos financeiros CRA, CRI e CCI,
Permite ao Emissor/Registrador indicar o(s) evento(s) de pagamento de juros que no ser (sero)
pago(s) na data de liquidao prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado.
Se Instrumento Financeiro for CRA ou CRI permitido solicitar a incorporao de juros antes do
envio dos arquivos de Dados Complementares CVM.
Aps confirmao, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporao efetuada:
234
Tela Incorporao de juros (exemplo CRA)
Aps efetuar as alteraes devidas e clicar no boto Enviar, apresentada tela de confirmao dos
dados.
Aps confirmao, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporao efetuada:
235
Eventos Complementares
Menu > Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Eventos Complementares
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCI, CMER, CPR, CRA, CRI,
IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN.
Permite o acesso s seguintes funes:
Amortizao Extraordinria (CCB, CCI, CRA, CRI e IECI Nvel II);
Evento Genrico (CCI, CRA, CRI, IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN)
Pagamento de Resduo (CRA e CRI);
Pagamento Antecipado de Parcela (CCB)
Pr-Pagamento (CMER e CPR)
Desdobramento (CRA e CRI)
Tela Filtro Eventos Complementares
Descrio dos campos da Tela de Filtro
Campo Descrio
Eventos Complementares Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Caixa com os tipos de instrumentos financeiros disponveis na funo.
Cdigo IF Informar o cdigo do instrumento financeiro.
Tipo do Caixa de seleo para informar o tipo do evento: Amortizao Extraordinria,

Evento Evento Genrico, Pagamento de Resduo, Pagamento Antecipado de Parcela e
Pr-Pagamento.
Na Amortizao Extraordinria para IECI Nvel II a primeira amortizao s poder ser realizada
aps 5 anos da data de emisso. Decorrido esse prazo, no h restrio quanto aos intervalos
entre pagamentos de amortizaes.
236
Amortizao Extraordinria
Solicitao de Amortizao Extraordinria

Funo que permite a incluso de amortizao extraordinria (no prevista pelo Emissor no
Registro) a qualquer momento de vigncia do ativo. A incluso da amortizao extraordinria
admitida para CCB, CCE, CCI, CRI, CRA, IECI e NCE.
A solicitao do evento efetuada pelo Registrador/Emissor e deve ser confirmada pelo
Custodiante, Agente de Pagamento e Detentor(es), quando houver, na funo Manuteno de
Operaes Pendentes, no mdulo de Operaes, item Lanamentos. Pode ser solicitada de D+1
do Registro do ativo at D-1 do vencimento.
possvel solicitar a amortizao extraordinria para D+0, exceto para CRI e CRA, ou para datas
posteriores ao lanamento da solicitao.
A alterao do Fluxo de Pagamento de Amortizaes deve ser efetuada se o tipo de amortizao for
sobre o VNE (Valor Nominal de Emisso). Se o tipo for VNR (Valor Nominal Remanescente) a
alterao do Fluxo de amortizaes opcional.
Quando a amortizao do ativo for sobre o Valor Unitrio Remanescente, a agenda de
amortizaes futuras pode ser refeita e no haver nenhuma restrio com relao aos novos
percentuais informados.
Quando a amortizao do ativo for sobre Valor Unitrio de Emisso, a agenda de amortizaes
futuras deve ser refeita. Os novos percentuais informados devem seguir as regras descritas no
Caderno de Frmulas.
permitida tambm a alterao da agenda de juros
No dia da solicitao de Amortizao Extraordinria no permitido qualquer tipo de movimentao
do ativo at que a solicitao seja finalizada, se o evento includo for para D+0, ou at o final do dia,
se o evento includo for para dias posteriores solicitao. A solicitao que permanecer at o final
do dia com a pendente de confirmao(es) estornada.
O evento de amortizao extraordinria e o novo fluxo de pagamento de amortizaes, quando
houver, so includos na agenda de eventos do ativo em D+1 da data de solicitao, exceto quando
a amortizao for registrada para D+0, quando a atualizao ocorrer aps a confirmao dos
envolvidos e finalizao da operao.
237
Tela Exemplo de Solicitao de Amortizao Extraordinria
Clicando no link do Cdigo IF, o sistema apresenta a tela com o fluxo de eventos atual do ativo.
Observaes:
1 - Para ser admitida a amortizao extraordinria o Instrumento Financeiro deve estar com a
situao CONFIRMADA.
2 - No permitida a solicitao de amortizao extraordinria quando a Forma de Pagamento for

Pagamento de Rendimento em Aberto, Pagamento de Rendimento Prefixado e Tabela Price.
3 - No possvel escolher a opo Total no campo Gerar evento de juros para ativo que tiver
Critrio de Clculo de Juros igual a 252 nmero meses entre a data de incio ou ltimo
pagamento, 360 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30 e
365 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30.
238
Descrio dos campos da Tela Solicitao de Amortizao Extraordinria
Campo Descrio

Nmero informado pelo Participante para identificar o lanamento. Com at 10
caracteres numricos.
Data Original Campo de preenchimento obrigatrio.

Indica a data de pagamento da Amortizao Extraordinria.
Para CCB, CCE, CCI, IECI e NCE Deve ser igual ou maior que hoje e menor
que a data de vencimento do instrumento financeiro.
Para CRI e CRA Deve ser maior que hoje e menor que a data de vencimento
do instrumento financeiro.
Observao: Quando a Rentabilidade do ativo for igual a TR, o dia da Data
Original deve ser igual ao dia da Data de Vencimento do IF. Se no existir o
dia da Data de Vencimento do ativo no ms anterior da Data Original, o dia da
Data original deve ser dia 01.
PU Campo de preenchimento obrigatrio.

Preo unitrio da amortizao.
Quando a solicitao for para D+0, obrigatrio que o PU do evento de
amortizao extraordinria seja informado na solicitao. Quando a solicitao
for para datas posteriores, o PU pode ser informado na solicitao ou na
funo Manuteno de Eventos, at a data indicada no campo Data Original,
dentro da grade CTP24.
PU de Juros Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Quando a solicitao for para D+0, obrigatrio que o PU de juros seja
informado na solicitao. Quando a solicitao for para datas posteriores, o PU
de juros pode ser informado na solicitao ou na funo Manuteno de
Eventos, at a data indicada no campo Data Original, dentro da grade CTP24.
Preo unitrio de juros Proporcional ou Total.
239
Campo Descrio
Gerar evento Campo de preenchimento obrigatrio.

de Juros
Caixa de seleo com as opes: NO, TOTAL ou PROPORCIONAL.
Indica se deve ser gerado evento de juros com a parcela amortizada.
Se preenchido com TOTAL: significa que sero pagos os juros totais do
perodo. A data desse pagamento de juros ser considerada inicial para
clculo do prximo evento de juros.
Se preenchido com PROPORCIONAL: significa que sero pagos os juros
sobre a parcela amortizada. A data desse pagamento no ser considerada
para clculo do prximo evento de juros.
- A escolha da opo TOTAL ou PROPORCIONAL torna obrigatria a
informao do PU de Juros, na solicitao ou at a data do Evento, conforme
indicado na descrio do campo acima. Caso seja informado PU de juros
igual a zero o IF ficar inadimplente.
Se preenchido com NO:
- No gerada operao de Juros na data do Evento de amortizao
extraordinria e portanto no haver possibilidade de informao do valor de
juros.
- Na data de Solicitao o campo PU de Juros no poder ser preenchido.
Valor Residual Campo de preenchimento obrigatrio se o campo PU for maior que zero.
Unitrio
A informao posterior solicitao dever ocorrer na funo Manuteno de
Eventos, at a data indicada no campo Data Original, dentro da grade CTP24.
Observao: O Valor Residual deve ser diferente de zero e menor que o Valor
Unitrio de Emisso atualizado.
Manter Fluxo Caixa de seleo com as opes: Somente Juros, Somente Amortizao,
Atual No e Sim.
Se Somente Juros, exclui todos os eventos de amortizao subsequentes e
exibe tela para incluso dos eventos do fluxo novo de amortizao.
Se Somente Amortizao, exclui todos os eventos de juros subsequentes e
exibe tela para incluso dos eventos do fluxo novo de juros.
Se No, exclui todos os eventos de juros e amortizao subsequentes do
instrumento financeiro e exibe tela para incluso dos eventos do fluxo novo de
juros e amortizao.
Se Sim, mantm o fluxo original dos eventos.
240
Campo Descrio
Quantidade de Campo de preenchimento obrigatrio se o campo Manter Fluxo Atual for igual
Eventos do a Somente Juros, Somente Amortizao e No.
Fluxo Novo
As opes Somente Juros e Somente Amortizao podem ser utilizadas
apenas com a forma de pagamento Pagamento de juros e amortizao
peridicos.
Indica a quantidade de novos eventos de juros e/ou amortizao para o fluxo.
O evento de Vencimento (RESGATE) sempre faz parte do fluxo e deve ser
contado como o primeiro evento do Fluxo Novo.
Solicitao Amortizao Extraordinria - Fluxo Novo

Para acessar a funo Fluxo Novo, o Participante deve escolher a opo Somente Juros,
Somente Amortizao ou No, no campo Manter Fluxo Atual. Desta forma, conforme a opo
escolhida, os eventos que no sero mantidos na agenda sero apagados, possibilitando ao
Participante informar refazer a agenda.
O novo fluxo de eventos includo na funo de Amortizao Extraordinria apresentado nas
funcionalidades de consulta aps a finalizao do evento de amortizao extraordinria e a
caracterstica do instrumento financeiro sofre a seguinte atualizao:
- No campo Tipo de amortizao:
Para VNE VAR/NUNIF - Percentual Varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre
valor unitrio de emisso. Quando o tipo de amortizao atual for Percentual Fixo, perodos
uniformes, sobre valor unitrio de emisso ou Percentual Varivel, perodos uniformes, sobre
valor unitrio de emisso.
Para VNA VAR/NUNIF - Percentual Varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre
valor remanescente. Quando o tipo de amortizao atual for Percentual Varivel, perodos
uniformes, sobre valor remanescente.
Na solicitao possvel incluir amortizao extraordinria na mesma data de uma amortizao
programada, neste caso o sistema ir calcular primeiramente a amortizao programada e em
seguida a amortizao extraordinria.
O Valor Residual informado na amortizao extraordinria o que ser considerado no Valor
Unitrio de Emisso Atualizado do ativo.
possvel tambm incluir amortizao extraordinria na mesma data em que houver um evento
programado de juros. Nesse caso, a opo em Gerar evento de juros deve ser obrigatoriamente
PROPORCIONAL.
241
Tela Exemplo de Solicitao de Amortizao Extraordinria Fluxo Novo de ativo com

rentabilidade diferente de VCP prefixado
Descrio dos campos da Tela Solicitao de Amortizao Extraordinria - Fluxo novo de

ativo com rentabilidade diferente de VCP Prefixado
Caso o ativo tenha Rentabilidade diferente de VCP Prefixado so apresentados os seguintes
campos:
Campo Descrio
Fluxo Novo Campos de preenchimento obrigatrio.
Data Data Original do novo fluxo. Deve ser maior que a Data original do evento de
Original amortizao extraordinria.
Data Campo editvel apenas para CRI e CRA. Possibilita a prorrogao da

Liquidao liquidao dos novos eventos includos na agenda. Caso esse campo no seja
preenchido, a data de liquidao dos eventos ser igual sua data original.
Evento Campo para indicao do tipo de Evento. Ser apresentado combo com as
opes Juros/Amortizao quando a opo Manter fluxo atual for No.
Incorpora Campo editvel apenas para CRI e CRA. Combo-box com as opes SIM e
juros NO.
Taxa Quando o Tipo de Amortizao contemplar Sobre Valor Nominal Unitrio de

Emisso, o somatrio de todas as taxas de amortizao, aqui indicadas deve
ser menor do que o percentual ainda disponvel para amortizar.
242
Tela Exemplo de Solicitao de Amortizao Extraordinria Fluxo Novo de ativo com

rentabilidade igual a VCP prefixado
Caso o ativo tenha Rentabilidade igual a VCP Prefixado so apresentados campos para informao
do PU dos eventos que esto sendo inseridos:
Campo Descrio
Fluxo Novo Campos de preenchimento obrigatrio.
Data Original Data Original do novo fluxo. Deve ser maior que a Data original do evento
de amortizao extraordinria.
Data Liquidao Campo apresentado apenas para CRI e CRA. Possibilita a prorrogao da
liquidao dos novos eventos includos na agenda. Caso esse campo no
seja preenchido, a data de liquidao dos eventos ser igual sua data
original.
Evento Campo para indicao do tipo de Evento. Ser apresentado combo com as
opes Juros/Amortizao quando a opo Manter fluxo atual for No.
Incorpora juros Campo editvel apenas para CRI e CRA. Combo-box com as opes SIM
e NO.
PU Campo para informao do PU do evento de juros ou amortizao.
PU de juros Campo para informao do PU de juros sobre amortizao, obrigatrio
sobre quando houver.
amortizao
Valor residual Campo para informao do Valor residual unitrio aps amortizao.
unitrio
Aps Confirmar os dados, o sistema apresenta mensagem com o numero do lanamento efetuado,
conforme abaixo.
243
Evento Genrico
Opo: Evento Genrico (CCI, CRA, CRI, IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN)
Funo de duplo comando (caso o Agente de Pagamento seja diferente do Registrador/Emissor),
que permite ao Registrador/Emissor incluir evento(s) a qualquer momento de vigncia do
instrumento financeiro, que no altere(m) o Valor Financeiro. possvel tambm corrigir o preo
unitrio j informado, incluir novos eventos ou excluir.
exibida a mesma Tela de Relao da opo de Pagamento de Resduo para incluso dos dados,
porm o preenchimento do campo Observao obrigatrio.
O Evento Genrico pode ser cadastrado at D-1 da data pretendida para pagamento do evento. O
Preo Unitrio deste evento, quando no informado no cadastramento, pode ser marcado no prprio
dia de liquidao do evento, dentro da grade CTP24, atravs da funo Eventos/Manuteno de
Eventos.
Tela opo evento genrico
Descrio dos campos da Tela Eventos Complementares
Campo Descrio
Quantidade de Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Quantidade dos
eventos eventos.
Data Original Campo de preenchimento obrigatrio. Informar a data, que deve ser posterior
data do sistema.
P.U Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Informar o PU do
evento.
O Participante pode utilizar este campo para inserir informaes relevantes
ao evento.
dos dados. Aps confirmao, o Evento do Instrumento Financeiro includo.
244
Pagamento de Resduo
Opo: Pagamento de Resduo (CRA e CRI)

Funo de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor cadastrar Eventos de Resduo,
conforme definido no registro. possvel tambm corrigir o preo unitrio j informado, incluir
novos eventos ou excluir.
Evento de Resduo anual, quando previsto em Termo de Securitizao de CRA e de CRI, para
indexadores que no sejam prefixados, que reflete a diferena entre os valores de juros e
amortizaes, calculados sem atualizao monetria, pagos no decorrer de um ano, e os valores
desses juros e amortizaes atualizados monetariamente ao final de cada ano.
Os eventos so gerados para os participantes que detiverem a posio do ativo no dia til
imediatamente anterior data do evento.
Esta funo deve ser comandada antes do participante enviar o arquivo para a CVM, ou seja, aps
o registro do instrumento financeiro.
Tela opo pagamento de resduo:
Descrio dos campos que podem ser editados (Pagamento de Resduo)
Campo Descrio
Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Observao.
Quantidade Exibe o nmero de eventos j programados para o instrumento financeiro. No

de eventos caso de incluso de novos eventos necessrio alterar este campo,
acrescentando a quantidade de eventos necessrios. Desta forma so
apresentados campos editveis para a incluso dos novos eventos.
Data original No sero aceitas incluses de datas de eventos decorridos. admitida data
do evento de resduo em dia no til, devendo ser maior que a data de
registro e menor que a data do vencimento do CRI.
P.U O preo unitrio pode ser informado no cadastramento do evento ou at a

data do pagamento do evento dentro da grade CTP24, atravs da funo
Eventos/Manuteno de Eventos.
245
Campo Descrio
Excluir Para alterar as datas informadas para o evento de resduo necessrio

excluir o evento e incluir novamente com a data correta. Isto s possvel
antes do envio dos Dados Complementares para a CVM.
Aps informar os dados necessrios, clique em Enviar para o sistema assumir a nova agenda de
eventos do instrumento financeiro. O sistema envia mensagem de confirmao conforme exemplo
a seguir:
Pagamento Antecipado de Parcela
Solicitao de Pagamento Antecipado de Parcela (CCB)

Esta funo permite ao agente de pagamento solicitar o pagamento antecipado de parcela(s) de
CCB com a forma de pagamento Pagamento de Parcelas Fixas. admitida antecipao total ou
parcial das parcelas.
Em um lanamento na funo, podem ser antecipadas quantas parcelas forem necessrias, mas
permitido apenas um lanamento nessa funo por dia por Cdigo IF.
O participante agente de pagamento pode solicitar de maneira unilateral o pagamento antecipado
de parcela(s), desde que a totalidade da quantidade depositada do Instrumento Financeiro esteja
custodiada em conta de cliente1 e/ou sua conta cliente 2 e/ou conta do custodiante e/ou conta do
registrador do prprio agente de pagamento, sendo que o instrumento financeiro ficar bloqueado,
aguardando realizao da solicitao.
Quando o instrumento financeiro estiver depositado em sua totalidade na carteira prpria, mas
esteja Em Mercado, a solicitao de pagamento antecipado de parcela(s) deve ser confirmada
pelos detentores, custodiante e registrador do instrumento financeiro atravs do Mdulo de
Operaes na Funcionalidade Manuteno de Operaes Pendentes ou Transferncia de
Arquivos.
O Pagamento Antecipado de Parcelas est disponvel para Cdulas de Crdito Bancrio - CCBs
que estejam vinculadas a Certificados de Clulas de Crdito Bancrio - CCCBs.
Aps a confirmao de todos os envolvidos, as operaes dos detentores diferentes de cliente1,

cliente2 e prpria do agente de pagamento sero enviadas a Liquidao Financeira BRUTA.
Caso a solicitao no seja confirmada por todos os envolvidos, a mesma no ser realizada.
246
Tela Exemplo - Solicitao de Antecipao de Parcela
Descrio dos campos da Tela Solicitao de Antecipao de Parcela
Campo Descrio
Dados do Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio.

Solicitante Agente de Pagamento, Solicitante da Antecipao de Parcela.
Meu Nmero Nmero informado pelo Participante para identificar o lanamento. Com at
10 caracteres numricos.
Quantidade de Quantidade de Eventos a ser Antecipado. Conforme a quantidade de

Eventos eventos a serem antecipados o sistema disponibilizar o mesmo nmero de
campos Data Original e Valor antecipado da Parcela.
P.U. Preo unitrio da Antecipao. o PU de liquidao da antecipao de

parcela(s). Esse valor ser multiplicado pela quantidade do(s) detentor(es)
para gerar o valor de liquidao financeira da antecipao.
Fluxo de Pagamento de Parcelas Campos de preenchimento obrigatrio, quando houver.
Data Original Indica a data original do evento de Pagamento de Parcela a ser Antecipado.
Deve ser maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento
financeiro.
Valor Antecipado Valor antecipado da Parcela. O valor indicado nesse campo ser deduzido
da Parcela da parcela antecipada.
Aps preencher e Enviar os dados, o sistema apresenta a tela para confirmao dos dados. Aps
Confirmar a solicitao de Antecipao de Parcela, o sistema gera nmero de lanamento e
apresenta mensagem com o numero do lanamento efetuado.
247
Tela Exemplo - Confirmao de Solicitao de Antecipao de Parcela
Aps confirmar a solicitao de Antecipao de Parcela, o sistema gera nmero de lanamento,

conforme exemplo.
Lanamento 2011120113357288 efetuado. .
Pr-Pagamento
Opo: Pr-Pagamento (CMER e CPR)

Essa operao especfica denominada Pr-Pagamento, deve ser lanada unilateralmente pelo
registrador do instrumento financeiro, quando o detentor for cliente 1 ou cliente 2 do registrador do
CMER ou CPR, nos demais casos, deve ocorrer a confirmao do detentor.
Exemplo da Tela de Solicitao de Pr-Pagamento
248
Descrio dos campos da Tela Solicitao de Pr-Pagamento
Campo Descrio

Liquidao
A data pode ser igual ou anterior data do pagamento da operao.
aceita data anterior em at D-2 dias teis da data do lanamento da
operao, quando o instrumento financeiro estiver depositado na conta cliente
1 ou cliente 2 do Registrador do CMER ou CPR.
Para a data de liquidao igual a data do lanamento da operao, o sistema
encaminha para a liquidao financeira aps a confirmao pelo detentor.
P.U. para Campo de preenchimento obrigatrio em pr-pagamentos de CMER e CPR

Antecipao financeira. No permitido o preenchimento em pr-pagamento de CPR de
(Por Produto) produto.
Valor maior que zero e com at oito casas decimais. P.U. da operao.
Quantidade de Campo de preenchimento obrigatrio.

Produto a
Para CMER, a quantidade deve ser maior que zero e com at quatro casas
Antecipar
decimais.
Para CPR, a quantidade deve ser inteira e maior que zero.
Quantidade de produtos entregue na operao de pr-pagamento.
Valor Base Campo de preenchimento obrigatrio obrigatrio em pr-pagamentos de

Remanescente CMER e CPR financeira. No permitido o preenchimento em pr-pagamento
de CPR de produto.
Valor maior ou igual a zero. Saldo aps o pr-pagamento.
Impacto dos Campo de preenchimento opcional em pr-pagamentos de CMER e CPR

juros calculados financeira e no permitido em pr-pagamento de CPR de produto.
sobre o Pr-
Apresenta as opes:
Pagamento
Em branco essa opo deve ser escolhida se no houver pagamento de
juros no pagamento e em pr-pagamento de CPR de produto.
Proporcional essa opo deve ser escolhida se os juros pagos no pr-
pagamento forem calculados sobre o valor do pr-pagamento.
Total essa opo deve ser escolhida se os juros pagos no pr-pagamento
forem calculados sobre o valor do CMER ou CPR.
P.U de juros Campo de preenchimento obrigatrio se o campo Impacto dos juros

calculados sobre o pr-pagamento for Proporcional ou Total.
Nesse campo deve ser informado o preo unitrio de juros no pr-pagamento.
249
Campo Descrio
Manter Fluxo Campo de preenchimento obrigatrio.

Atual
Sim: No possibilita a alterao de agenda de eventos. Essa opo deve ser
escolhida em pr-pagamento de CPR de produto.
No: Possibilita redefinio de agenda de eventos.
Somente amortizao: Possibilita a redefinio de eventos de juros.
Somente juros: Possibilita a redefinio de eventos de amortizao.
As regras detalhadas de preenchimento desse campo esto indicadas na
tabela abaixo.
Quantidade de Campo de preenchimento obrigatrio quando Manter fluxo atual for No ou

Eventos de Somente Amortizao.
pagamento de
Nova quantidade de eventos de pagamento de juros aps operao de pr-
juros
pagamento.
Quantidade de Campo de preenchimento obrigatrio quando Manter fluxo atual for No ou

Eventos de Somente Juros.
Amortizao
Nova quantitidade de eventos de amortizao aps operao de pr-
pagamento.
Meu nmero Campo de preenchimento obrigatrio. Nmero da operao de pr-

pagamento.
Modalidade de Campo de preenchimento obrigatrio. Opes: SEM MODALIDADE e

Liquidao BRUTA.
Liquidante Campo de preenchimento opcional.
Regras para os campos Manter Fluxo Atual, Quantidade de eventos de pagamento de juros e
Quantidade de eventos de amortizao:
Forma de Quantidade de Quantidade de eventos

Tipo IF pagamento Manter fluxo atual eventos de juros de amortizao
Obrigatrio
No pode ser
CPR de produto preenchimento com No pode ser preenchido.
preenchido.
SIM.
Pagamento de Obrigatrio
CMER e CPR No pode ser
juros e principal preenchimento com No pode ser preenchido.
financeira preenchido.
no vencimento SIM.
Pagamento Se preenchido com No pode ser

No pode ser preenchido.
CMER e CPR perodico de SIM. preenchido.
financeira juros e principal Se preenchido com Deve ser
no vencimento No pode ser preenchido.
NO. preenchido.
(continua)
250

Obrigatrio
preenchimento com
NO ou SOMENTE
JUROS se o tipo de
amortizao do IF for
sobre o valor de
emisso, ou seja:
Se manter fluxo =
"Percentual fixo,
NO, obrigatrio o
perodos uniformes, Se manter fluxo = NO ou
preenchimento. Se
sobre valor unitrio SOMENTE JUROS,
manter fluxo =
de emisso", obrigatrio o
SOMENTE JUROS,
"Percentual varivel, preenchimento.
no pode ser
perodos uniformes,
preenchido.
sobre valor unitrio
de emisso" ou
"Percentua varivel,
perodos variveis
Pagamento de (datas imputadas,
CMER e CPR juros e sobre valor financeiro
financeira amortizao de emisso".
peridicos
Pode ser preenchido
com SIM, NO,
SOMENTE JUROS ou
SOMENTE
AMORTIZAO se o Se manter fluxo =
tipo de amortizao NO ou SOMENTE Se manter fluxo = NO ou
do IF for sobre o valor AMORTIZAO, SOMENTE JUROS,
remanescente, ou obrigatrio o obrigatrio o
seja: "Percentual preenchimento. Se preenchimento. Se
varivel, perodos manter fluxo = SIM manter fluxo = SIM ou
uniformes, sobre valor ou SOMENTE SOMENTE AMORTIZAO,
remanescente" ou JUROS, no pode no pode ser preenchido.
"Percentual varivel, ser preenchido.
perodos variveis
(datas imputadas),
sobre valor
remanescente".
(continua)
251

Obrigatrio
preenchimento com
NO se o tipo de
amortizao do IF for
sobre o valor de
emisso, ou seja:
"Percentual fixo,
perodos uniformes,
sobre valor unitrio Se manter fluxo = Se manter fluxo = NO,
de emisso", NO, obrigatrio o obrigatrio o
"Percentual varivel, preenchimento. preenchimento.
perodos uniformes,
sobre valor unitrio
de emisso" ou
Pagamento de "Percentua varivel,
amortizao perodos variveis
CPR financeira peridica e (datas imputadas,
juros no sobre valor financeiro
vencimento de emisso".
Pode ser preenchido
com NO ou SIM se o
tipo de amortizao
do IF for sobre o valor
remanescente, ou Se manter fluxo =
Se manter fluxo = NO,
seja: "Percentual NO, obrigatrio o
obrigatrio o
varivel, perodos preenchimento. Se
preenchimento. Se
uniformes, sobre valor manter fluxo = SIM,
manter fluxo = SIM, no
remanescente" ou no pode ser
pode ser preenchido.
"Percentual varivel, preenchido.
perodos variveis
(datas imputadas),
sobre valor
remanescente".
Pagamento de
principal no Obrigatrio Se manter fluxo =
CMER e CPR Se manter fluxo = SIM,
vencimento preenchimento com SIM, no pode ser
financeira no pode ser preenchido.
sem taxa de SIM. preenchido.
juros
(continua)
252

Obrigatrio
preenchimento com
NO se o tipo de
amortizao do IF for
sobre o valor de
emisso, ou seja:
"Percentual fixo,
perodos uniformes,
sobre valor unitrio Se manter fluxo = Se manter fluxo = NO,
de emisso", NO, obrigatrio o obrigatrio o
"Percentual varivel, preenchimento. preenchimento.
perodos uniformes,
sobre valor unitrio
de emisso" ou
"Percentua varivel,
Pagamento de perodos variveis
CMER e CPR amortizao (datas imputadas,
financeira sem taxa de sobre valor financeiro
juros de emisso".
Pode ser preenchido
com NO ou SIM se o
tipo de amortizao
do IF for sobre o valor
remanescente, ou Se manter fluxo =
Se manter fluxo = NO,
seja: "Percentual NO, obrigatrio o
obrigatrio o
varivel, perodos preenchimento. Se
preenchimento. Se
uniformes, sobre valor manter fluxo = SIM,
manter fluxo = SIM, no
remanescente" ou no pode ser
pode ser preenchido.
"Percentual varivel, preenchido.
perodos variveis
(datas imputadas),
sobre valor
remanescente".
Pagamento de Obrigatrio Se manter fluxo =
Se manter fluxo = SIM,
CMER valor preenchimento com SIM, no pode ser
no pode ser preenchido.
performado SIM. preenchido.
(fim)
253
Exemplo de Solicitao de Pr-Pagamento
Aps a confirmao, apresentada tela para incluso redefinio de eventos, quando houver:
Tela Solicitao de Pr-Pagamento (no mantendo o fluxo atual)
254
Descrio dos campos da Tela Novo Fluxo de Eventos
Campo Descrio

Data dos novos fluxos de amortizao.
Taxa Campo de preenchimento obrigatrio para informao do percentual

da amortizao.
P.U. de Juros Campo de preenchimento obrigatrio.

sobre Amort.
P.U. dos novos fluxos de amortizao.
Nos casos de pr-pagamento de CMER ou CPR com rentabilidade/indexador/taxa flutuante igual a

VCP do tipo Prefixado so apresentados campos para informao do PU dos eventos:
Campo Descrio

Data dos novos fluxos de amortizao.
PU Campo de preenchimento obrigatrio para informao do preo unitrio

do evento.
P.U. de Juros Campo para informao do preo unitrio de juros sobre amortizao,
sobre Amort. quando houver.
Valor Residual Campo para preenchimento do valor residual unitrio aps evento de
amortizao.
Observao:
O evento Pr-Pagamento, pode ser cancelado quando a operao se encontrar:
Pendente de Confirmao da Contraparte;
Confirmado: Aguardando Finalizao;
Pendente de Liquidao Financeira;
Finalizada (Apenas as operaes com cliente 1 ou cliente 2 do registrador podem ser
canceladas nesta situao).
255
Opo: Desdobramento (CRA e CRI)

Permite a incluso de evento de desdobramento pelo Emissor para os CRAs e CRIs que tenham
essa previso em seu registro e que no indicaram a data da ocorrncia do evento no registro do
ativo.
Caractersticas do evento de Desdobramento:
1) Incluso do evento at D-1 da data da sua efetivao;
2) No prev liquidao financeira;
3) Admite a indicao de uma data em dia no til, sendo obrigatoriamente menor do que a
data do vencimento do CRA ou CRI;
4) Admite alterao da data informada para o evento de desdobramento em at D-1 da data
de sua efetivao; e
5) Evento gerado para todas as quantidades do ativo detidas pelos participantes no dia til
imediatamente anterior data do evento.
Tela opo desdobramento:
256
Aditamento de Agenda de Eventos

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Aditamento de Agenda de Eventos > Incorporao
de Juros por Aditamento
Incorporao de Juros por Aditamento
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCI, CDCA, CRA, CRI e LF.
Esta funo permite ao Registrador/Emissor aditar novo(s) evento(s) de pagamento de juros que
no ser (sero) pago(s) na data de liquidao prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor
Financeiro atualizado. Este registro possvel quando o instrumento financeiro estiver depositado e
com a situao confirmada.
Esta operao deve ser confirmada pelo Agente Fiducirio, quando houver, ou pelo(s) detentor
(detentores) do instrumento financeiro na funo Manuteno de Operaes Pendentes, mdulo
Operaes, item Lanamentos.
Tela de Filtro Aditamento de Incorporao de Juros
Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com os campos disponveis para a
confirmao do Aditamento por Incorporao de Juros.
257
Tela de Relao
dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o nmero do lanamento efetuado.
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Aditamento de Agenda de Eventos > Manuteno
de Eventos por Aditamento
Manuteno de Eventos por Aditamento
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE e NCE.
258
Manuteno de Eventos por Alterao

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Alterao de Agenda de Eventos > Manuteno de
Eventos por Alterao
Viso Geral
Funo disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, CDB, CDCA, CPR,
CRH, CRP, CRPH, IECE, IECI, IECP, LCA, LCI, LF, LFS, LFV, LFSC, LFSN, NCE e NCR.
Esta funo utilizada para complementar a alterao do Instrumento Financeiro, sendo as
alteraes, agenda de eventos, forma de pagamento, dados de periodicidade, taxa de amortizao,
PU, data inicial de qualquer pagamento e opes de recompra e revenda.
Tela Filtro Manuteno de Eventos por Alterao
Os campos da tela filtro so de preenchimento obrigatrio.

Aps clicar no boto Pesquisar, apresentada tela de Manuteno de Eventos e nela so
apresentados os eventos cadastrados para ativo, conforme a alterao escolhida para a Forma de
Pagamento.
Tela Manuteno de Eventos por Alterao
Aps preencher os campos relativos s alteraes indicadas na funcionalidade Registro/Emisso e

clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao
259
Tela Confirmao Manuteno de Eventos por Alterao
Aps Confirmar os dados, o sistema apresenta mensagem conforme abaixo.
260
Manuteno de Eventos de Opo

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Manuteno de Eventos de Opo
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os seguintes instrumentos Financeiros de captao: IECE, IECI,
IECP, LF, LFS, LFSC, LFSN e LFV.
Esta funo permite a manuteno dos eventos de Opo de Recompra e disponibilizada para os
ativos financeiros cujo campo Possui Opo de Recompra pelo Emissor for marcado com SIM na
tela de registro de IECE, IECI, IECP, LF, LFS, LFSN, LFSC e LFV.
Tela Filtro Manuteno de Eventos de Opo
Descrio dos Campos da Tela Filtro Manuteno de Eventos de Opo
Campos Descrio
Manuteno de Eventos de Opo Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Caixa com as opes de instrumento financeiro disponvel para a funo.
Aps clicar no boto Pesquisar, apresentada a tela abaixo.

Tela Manuteno de Eventos de Opo
Incluir a quantidade de eventos e clicar no boto Enviar. O sistema apresenta a tela abaixo.
261
Descrio dos Campos da Tela Manuteno de Eventos de Opo
Campos Descrio
Evento Campo de preenchimento obrigatrio.
Responsvel Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Informao P.U
Caixa com as opes Branco e Emissor.
% da Curva Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Percentual de Recompra dos ativos emitidos.
Excluso Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Habilitado somente aps a incluso. Caixa com as opes Sim e No.
Aps clicar no boto Enviar, o sistema envia mensagem abaixo.
Aps clicar no boto Confirmar, o sistema envia mensagem abaixo.
262
PU de Lastro de DPGE
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > PU de lastro de DPGE
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os instrumentos de crditos CCB e CCE.
Esta funo permite que o agente de clculo informe o PU dos eventos futuros das CCBs e CCEs
dadas em garantia ao FGC.
Tela Filtro PU de Lastro de DPGE
Descrio dos Campos da Tela Filtro PU de Lastro de DPGE
Campos Descrio
Tipo IF Caixa com as opes: CCB e CCE.
Ao clicar em Pesquisar, o sistema apresenta tela abaixo:
(continua)
(fim)
PU do Evento: Campo de preenchimento no obrigatrio. Campo Numrico (8 casas decimais
sem arredondamento).
263
Exerccio da Opo de Recompra

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Eventos > Exerccio da Opo de Recompra
Viso Geral
Funo disponvel apenas para os seguintes instrumentos Financeiros de captao: IECE, IECI,
LFSC e LFSN.
Esta funo permite a solicitao de Exerccio de Opo de Recompra e disponibilizada para os
ativos financeiros cujo campo Possui Opo de Recompra pelo Emissor for marcado com SIM na
tela de registro.
Tela Filtro Exerccio de Opo de Recompra
Descrio dos Campos da Tela Filtro Exerccio de Opo de Recompra
Campos Descrio
Exerccio de Opo de Recompra Campos de preenchimento obrigatrio.
Tipo IF Caixa com as opes de instrumento financeiro disponvel para a funo.
Aps clicar no boto Pesquisar, o sistema apresenta a tela abaixo.
264
Descrio dos Campos da Tela Manuteno de Eventos de Opo
Campos Descrio
Campos de preenchimento obrigatrio, exceto Observao.
P.U. Informar o P.U.
Percentual de Percentual de Recompra dos ativos emitidos.

Recompra
Observao Campo livre com 200 caracteres.
O PU pode ser atualizado no prprio dia do exerccio da recompra, caso no seja atualizado, o
sistema utiliza o PU do dia anterior.
Aps clicar no boto Enviar, o sistema apresenta a tela abaixo.
Aps clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta a mensagem abaixo.
265
Consultas
266
Eventos
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Eventos
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCE, CCI, CCT, CDA,
CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CIAV, CMER, CPR, CRA, CRI, CRH, CRP, CRPH, CSEC,
DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI,
LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, LH, NC, NCE, NCR, RDB, TDA e WA.
Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usurios, exibe, de forma consolidada, os
eventos passados e futuros previstos para ativos no vencidos.
Para a consulta efetuar, necessrio que o Participante preencha, pelo menos, os campos Data
Original e Data da Efetivao.
Para NC: admitida a troca de modalidade de liquidao de eventos de NC da modalidade Cetip
para Bruta, por meio da funo transferncia modalidade Cetip para Bruta. Mais informaes
sobre a troca de modalidade podem ser encontradas no Manual Posio Financeira.
Aps preencher os campos com os dados necessrios e clicar no boto Pesquisar, exibida tela
de relao.
Tela de Filtro Eventos
267
Descrio dos campos da Tela de Filtro Eventos
Campo Descrio
Sistema Informar o sistema onde foi gerado o evento.
Tipo de Instr. Financeiro Tipo identificador do instrumento financeiro.
Inst. Financeiro Cdigo identificador do instrumento financeiro.
Situao do Instr. Financeiro Situao atual do ativo a ser localizado.
Data Original Data programada para o evento.
Data de Efetivao Data til de ocorrncia do evento.
Tipo de Evento Nome do evento. Ex.: Prmio, Pagamento de juros,

amortizao, repactuao, etc.
Situao do Evento Situao em que se encontra o evento.

Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc.
Emissor/Registrador (Nome Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo.

Simplificado)
Emissor/Registrador Cdigo Cetip do Emissor/Registrador do ttulo.
Agente de Pagamentos Nome simplificado do Participante responsvel pela liquidao

(Nome Simplificado) financeira dos eventos do instrumento financeiro.
Data Emisso Data da emisso do instrumento financeiro.
Data Vencimento Data de vencimento do instrumento financeiro.
Formato do Arquivo Caixa com as opes Excel e Texto.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa, exibida Tela de Relao.
268
Tela de Relao
(continua)
(fim)
Na tela de relao, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s)
localizado(s).
269
Eventos alterados
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Eventos > Eventos alterados
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI e NCE
Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usurios, exibe, de forma consolidada, os
eventos passados e futuros previstos para ativos no vencidos.
Para a consulta efetuar, necessrio que o Participante preencha, o Tipo IF e pelo menos, um dos
campos: Data Original e Data da Efetivao.
Tela de Filtro Eventos Alterados
Descrio dos campos da Tela de Filtro Eventos Alterados

Campo Descrio
Tipo IF Tipo identificador do instrumento financeiro.
Cdigo IF Cdigo identificador do instrumento financeiro.
Data de Efetivao Data til de ocorrncia do evento.
Tipo de Evento Nome do evento. Ex.: Prmio, Pagamento de juros,
amortizao, repactuao, etc.
Registrador/Emissor Nome simplificado do Registrador/Emissor do ativo.
(Nome Simplificado)
Agente de Pagamento Nome simplificado do Participante responsvel pela liquidao
(Nome Simplificado) financeira dos eventos do instrumento financeiro.
Aps submeter os dados selecionados para pesquisa, exibida Tela de Relao.
270
Tela de Relao
(continua)
(fim)
Na tela de relao, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s)
localizado(s).
271
Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Viso Geral
Consulta disponvel para todos os Instrumentos Financeiros.
Permite consultar as caractersticas dos ttulos e valores mobilirios registrados na Cetip.
Disponvel ao usurio que tenha esta funo em seu perfil de acesso. Permite consultar as
caractersticas dos Instrumentos Financeiros.
Tela Filtro Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Para efetuar a consulta necessrio o preencher de pelo menos um dos filtros. Quando no forem
preenchidos ou ambos os filtros forem preenchidos, porm seja incompatvel a aplicao retorna a
mensagem Dados Incompatveis.
Aps preencher o(s) campo(s) e clicar no boto Pesquisar, o sistema apresenta tela com as
principais caractersticas do instrumento financeiro encontrado.
Descrio dos Campos da Tela Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Campos Descrio
Cd. Instr. Cdigo do instrumento financeiro que se deseja pesquisar.

Financeiro
Quando o cdigo informado for invlido, a aplicao retorna a mensagem: No
existem valores para o filtro informado.
Cd. ISIN Cdigo ISIN International Securities Identification Number.

Ao ser informado, a aplicao exibe todos os ttulos que tenham o cdigo ISIN
indicado. Quando o cdigo informado for invlido, a aplicao retorna a
mensagem: No existem valores para o filtro informado.
Para maiores detalhes, veja carta circular n 472.
No se aplica para CINE.
Para a consulta necessrio o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando no forem
preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas no sejam compatveis, a aplicao retorna a
mensagem Dados incompatveis.
Quando a pesquisa for efetuada pelo Cdigo ISIN e somente houver um instrumento financeiro com
este cdigo, ou a pesquisa for efetuada pelo cdigo do ttulo ou valor mobilirio, a aplicao retorna
a Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais caractersticas.
272
Tela Detalhe Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro
Caso a pesquisa seja feita pelo Cdigo ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento
financeiro, a aplicao retorna a tela de relao, listando os instrumentos financeiros encontrados.
Neste caso, basta o usurio clicar no link do campo IF, para que o sistema exiba a tela Consulta
Detalhada.
Tela de Relao
Os cdigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna IF so exibidos como link, que

acionado apresenta a tela de detalhe com as principais caractersticas do IF indicado.
273
Complemento do Ncleo de Subordinao de LFS

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Complemento do Ncleo de Subordinao
Viso Geral
A consulta permite ao Participante, previamente ao registro da Letra, conhecer as informaes que
compem o complemento do Ncleo de Subordinao de LFS.
Tela do Complemento do Ncleo de Subordinao
274
Complemento do Ncleo de Subordinao de LFSC e

LFSN.
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Complemento do Ncleo de Subordinao
Viso Geral
A consulta permite ao Participante, previamente ao registro da Letra, conhecer as informaes que
compem o complemento do Ncleo de Subordinao.
Tela do Complemento do Ncleo de Subordinao LFSC
Observao: Para LFSC emitido at 26/05/2014, inclusive.

Aps, clicar o boto Pesquisar, o sistema apresenta a tela com o texto abaixo.
(continua)
275
(fim)
Tela do Complemento do Ncleo de Subordinao LFSC (Depois da 4330)
Observao: Para LFSC emitido aps 26/05/2014.

276
(continua)
277
(fim)
Tela do Complemento do Ncleo de Subordinao LFSN (Antes da 4330)
Observao: Para LFSN emitido at 26/05/2014, inclusive.

(continua)
278
(fim)
Tela do Complemento do Ncleo de Subordinao LFSN (Depois da 4330)
Observao: Para LFSN emitido aps 26/05/2014.

279
280
Curva do Instrumento Financeiro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Curva do Instrumento Financeiro
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI,
CCT, CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CMER, CPR, CRA, CRI , CRH, CRP, CRPH, CSEC,
DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LCA, LCI,
LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV , LH , NC, NCE, NCR, RDB e TDA.
Esta funo possibilita, ao Participante, consultar os valores da curva (comportamento de
atualizao) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores data do sistema.
Tela Filtro Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros
necessrio preencher, pelo menos, o campo Registrador ou Cdigo IF, em seguida, o Participante
deve clicar no boto Pesquisar.
Tela de Relao Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros
O Participante deve selecionar a opo Detalhar, no campo Ao e clicar na dupla seta verde ( ).
Em seguida apresentada a tela de relao como os detalhes da curva do ativo.
281
Tela Detalhe Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros
Esta tela relaciona o comportamento das atualizaes de valores do ativo selecionado na tela
anterior.
Observao:
A coluna Obs. informa que o Valor Atual refere-se ao Valor Atualizado no aniversrio do ms
anterior. Quando a linha apresentar um asterisco, no rodap da tela aparece a mensagem
Utilizao da ltima variao disponvel do ndice.
282
Estatstica de Negociao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Estatstica de Negociao
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captao: ADA, CCB, CCCB,
CCE, CCI, CCT, CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CRA, CRI, CSEC, DEB, DI, DII, DIM, DIR,
DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LF, LFS, LFV, LH , NC, NCE, RDB e
TDA.
Consulta que apresenta o histrico dirio de negociao de compra e venda definitiva do
instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores data do sistema.
Tela Consulta a Estatstica de Negociao
necessrio preencher, pelo menos, o campo Registrador ou Cdigo IF, em seguida, o Participante
deve clicar no boto Pesquisar.
Tela de Relao Consulta a Estatstica de Negociao
O Participante deve selecionar a opo Detalhar, no campo Ao e clicar na dupla seta verde ( ).
Em seguida apresentada a tela de relao como as estatsticas do ttulo.
283
Tela Detalhe Consulta a Estatstica de Negociao
Esta tela relaciona as estatsticas de negociao do ativo selecionado na tela anterior.
284
Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/

Transferncia INSS
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/
Bloqueio/Transferncia INSS
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captao: ADA, CCB, CCCB,
CCE, CCI, CCT, CDA, CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CSEC, CIAV, CMER, CRA, CRI,
CPR, CRH, CRP, CRPH, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECI, LAM, LC,
LCA, LCI, LCIV, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV , LH , NC , NCE , NCR, RDB , TDA e WA.
Consulta que apresenta a relao dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta
Margem ou em bloqueio de custdia.
Tela Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio/Transferncia INSS
Descrio dos Campos da Tela Instrumentos Financeiros em

Garantia/Margem/Bloqueio/Transferncia INSS
Campos Descrio
Participante Campo de preenchimento obrigatrio.

(Nome
Simplificado)
Participante Campo de preenchimento obrigatrio.

(Conta)
285
Campos Descrio
Tipo de Instr. Tipo identificador do instrumento financeiro.

Financeiro
Nmero Nmero gerado no lanamento da operao.

CETIP Oper.
Original
Tipo de Campo de preenchimento obrigatrio.

Operao
Caixa de seleo com as opes: Bloqueio de Custodia, Garantia,
MDA Bloqueio de Custodia Mercado Primrio, Sada Cust.P/
Conta INSS S/FIN ou Saida/ Entr.P/ CTA Margem S/FIN.
Tipo de Caixa de seleo com as opes: Cessao Fiduciria e Penhor.

Garantia
Tipo de Caixa de seleo com as opes: Bloqueio automtico

Bloqueio conf.posio, Em perodo de lock-up, Lastro DR ou Pendencia
Art.17 ICVM 476.
Cesta de Cdigo da cesta em caso de consulta de operao de garantia.

Garantia
Data Data inicial para consulta.

Operao
Original De
Data Data final para consulta.

Operao
Original At
Tela de Relao: Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio/Transferncia INSS
(continua)
286
(fim)
Os cdigos ativos relacionados na coluna Cdigo IF so exibidos como links de acesso aos
detalhes do instrumento financeiro.
Nesta tela tambm exibida a coluna Ao, que permite o acesso para outras funes relativas aos
ativos e o tipo de operao indicado, como mostra a tabela abaixo:
Ao Descrio
Desvincular Acessa a funo de Desvinculao em Conta Margem.
Liberar Acessa a funo Liberao de Garantia para o Garantido (Conta 60 para Conta
Prpria do Garantido).
Devolver Acessa a funo Devoluo de Garantia para o Garantidor (Conta 60 para Conta
Prpria do Garantidor).
Detalhar Detalha o tipo de operao correspondente.
Desbloquear Acessa a funo de Desbloqueio de Custdia.
Tela Opo Detalhar
287
Tela de exemplo com opo de ao: Desbloquear
Aps Enviar os dados, o sistema apresenta a tela para confirmao e depois envia mensagem
confirmando a ao.
288
Solicitao de Arquivo de Caractersticas de Ativos

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Solicitao de Arquivo de Caractersticas de
Ativos
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes Instrumentos Financeiros: CCB, CCCB, CCE, CDB, CDBS,
CDBV, LCA, LCI , LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, NC e NCE
Esta funo exclusiva para Detentores ou administradores de fundos e permite a consulta de
caractersticas e de fluxo de eventos de LF com distribuio pblica, CCB, CCE, LFS, LFV, LCA,
LCI, NC e NCE atravs da gerao de arquivos no malote do prprio solicitante ou no malote Cetip
de outro participante indicado pelo solicitante.
Aos administradores de fundos permitido disponibilizao de arquivo em seu prprio malote.
Observaes:
1) Para CCB, CCE e NCE, a consulta exclusiva para Registrador, Custodiante, Agente de
Pagamento, Detentor ou Administrador de Fundo.
2) Para CCCB, a consulta exclusiva para Registrador e Detentor.
Tela Solicitao de Arquivo de Caractersticas de Ativos
Para realizar a solicitao o Participante deve preencher todos os campos da tela filtro e clicar no
boto Pesquisar.
Em seguida, apresentado a Descrio dos Campos da Tela Solicitao de Arquivo de
Caractersticas de Ativos.
Descrio dos Campos da Tela Solicitao de Arquivo de Caractersticas de Ativos
Campos Descrio
Campos de preenchimento obrigatrio, exceto o campo Destinatrio.
Tipo de Instr. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores.

Financeiro
Tipos do instrumento financeiro: CDB, CDBS, CDBV, LF com Distribuio
Pblica, LFS, LFV, LCA, LCI e NC.
289
Campos Descrio
Cdigo IF Cdigo do instrumento financeiro a ser consultado.
Solicitante/ Cdigo Cetip do Detentor do instrumento financeiro.

Adquirente
Destinatrio Cdigo Cetip do Participante que receber os arquivos em seu malote.
Tela Confirmao de Solicitao de Arquivo de Caractersticas de Ativos
Depois de confirmada a solicitao, exibida uma mensagem informando o sucesso da operao.

O arquivo estar disponvel nos prximos minutos no malote do destinatrio.
Para acessar os arquivos disponibilizados, o Participante deve acessar o mdulo Trans. de
Arquivos, menu Arquivo, opo Receber arquivos.
Malote - Transferncia de Arquivos
Nesta tela o Participante pode escolher a Data, o Sistema - Mdulo e o Malote referente aos
arquivos desejados e clicar em Pesquisar. Em seguida, caso as informaes sejam vlidas, o
mdulo disponibiliza os arquivo encontrados para download.
290
Consulta Condies de Resgate Antecipado

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Condies de Resgate Antecipado
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCI, CDB, CDBS, CDBV, CRA,
CRI, DEB, DI, DII, DIM, DPGE, LAM, LC, LCA, LCI, LCIV, LH e RDB.
Esta funo permite ao Registrador/Emissor a incluso e excluso da Condio de Resgate
Antecipado programada para os instrumentos financeiros habilitados na consulta. Este registro
possvel enquanto o instrumento financeiro no estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto
estiver pendente de envio de arquivo para CVM.
Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opo de Condio de Resgate
Antecipado igual a Tem condio, podem ser includas quantas condies forem necessrios.
Quando for registrado com a opo Tem condio a mercado, somente uma condio de resgate
pode ser includa. Todos os campos so de preenchimento obrigatrio.
Tela de Filtro
Se o Emissor quiser incluir novos registros de condio de resgate, o campo Quantidade de

Condies deve indicar o somatrio de todas as quantidades de condies de resgate j existentes
e as que se deseja incluir.
Quando qualquer nmero informado no campo Quantidade de Condies, todos os registros
includos so exibidos.
Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com as condies de resgate que j
esto registradas, com a opo de exclu-las ou no e, se for o caso, os campos editveis para as
novas incluses dos eventos.
291
Tela Consulta Condio de Resgate Antecipado
292
Consulta de CCIs vinculadas a CRI

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta de CCIs Vinculadas a CRI
Viso Geral
Consulta disponvel para o instrumento financeiro imobilirio CRI.
Permite ao Emissor/Registrador consultar as Cdulas de Crdito Imobilirio que esto vinculadas
a um Certificado de Recebveis Imobilirios.
Tela de Filtro
Aps informar o certificado, clique em Pesquisar. apresentada tela para confirmao da consulta,
com a quantidade de CCIs vinculadas ao CRI.
Tela para Confirmao da Consulta
Aps confirmao, apresentada Tela de Relao.
Os cdigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna Cdigo IF so exibidos com link que,
quando acionado, apresenta tela de detalhes com as caractersticas dos mesmos.
293
Solicitao de Arquivo CRI - Anexo II

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Solicitao de Arquivo CRI Anexo II
Viso Geral
Consulta disponvel para o instrumento financeiro imobilirio CRI.
Permite consultar os dados do Anexo II da Instruo n 414, enviados pelo Emissor/Registrador
para a CVM.
Tela de Filtro
Aps clicar no boto Pesquisar apresentada Tela de Confirmao com o nmero do malote e os
dados do Participante.
Tela de Confirmao
Depois de confirmada a solicitao enviada mensagem conforme exemplo abaixo:
Para acessar o arquivo enviado para o malote, o Emissor deve acessar o mdulo Trans. de
Arquivo e, no menu, escolher o item Receber Arquivos.
294
Consulta Prvia de Financeiro para Emissor

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Prvia de Financeiro para Emissor
Viso Geral
Consulta exclusiva para o Instrumento Financeiro DEB.
Essa funo possibilita visualizar a partir de D1 da emisso de uma debnture, a programao
prvia dos eventos existentes.
Tela Consulta Prvia de Financeiro Emissor
Descrio dos campos da Tela Consulta Prvia de Financeiro Emissor
Campo Descrio
Tipo de Regime Caixa de seleo com opes DEPOSITADO e

REGISTRADO.
Conta (Emissor) Conta Cetip do Emissor.
Emissor (Nome Simplificado) Nome simplificado do emissor.
Data Liquidao Data da liquidao.
Aps clicar no boto Pesquisar, aparece a seguinte tela.
295
Descrio dos campos da Tela Consulta Prvia de Financeiro Emissor
Campo Descrio
Tipo Tipo do evento.
Data Liquidao Data da liquidao do evento (pagamento).
Quantidade Quantidade liquidada no evento.
PU Evento PU utilizado na liquidao do evento. Se o PU for calculado pelo

sistema, o mesmo s aparece na data da liquidao.
Valor Financeiro Valor financeiro do evento.
296
Consulta Posio de No Repactuao, Op. de Venda ou

Resgate Parcial
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Posio de No Repactuao, Op. de
Venda ou Resgate Parcial
Viso Geral
Consulta exclusiva para o Instrumento Financeiro DEB.
Esta funo permite consultar os tipos de posio de carteira: NO REPACTUADA, OPO DE
VENDA e RESGATE PARCIAL.
Tela Consulta Posio de No Repactuao, Op. de Venda ou Resgate Parcial
Os campos no so de preenchimento obrigatrio. Aps clicar no boto Pesquisar, o sistema

apresenta a tela de resultado conforme os dados acima.
297
(continua)
(fim)
Ao clicar no link disponvel na coluna Cdigo IF, o sistema apresenta a tela abaixo.
(continua)
298
(fim)
299
Consulta Agenda de Retirada de Eventos

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Agenda de Retirada de Eventos
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCT, CDP, CFT, DEB e NC.
Consulta que apresenta a relao dos instrumentos financeiros com agenda de retirada de eventos.
Tela de Filtro
Ao informar os dados necessrios, o participante deve clicar no boto Pesquisar. Em seguida,

apresentada a Tela de Relao.
Tela de Relao
(continua)
(fim)
300
Solicitao de Arquivo de Compromisso de Repasse

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Solicitao de Arquivo de Compromissos de
Repasse
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI,
CCT, CDA, CDB, CDBS, CDBV, CDCA, CDP, CFT, CIAV, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP,
CRPH, CSEC, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, EXPN, IECE, IECI, IECP, LAM,
LC, LCA, LCI, LCIV, LH, NC, NCE, NCR, RDB, TDA e WA.
Tela Solicitao de Arquivo de Compromissos de Repasse
Todos os campos so de preenchimento obrigatrio. Aps Pesquisar, o sistema apresenta tela

para confirmao.
Aps Confirmar, o sistema apresenta a mensagem abaixo.
301
Consulta Detalhada de Posio de Compromissada

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Detalhada de Posio de
Compromissadas
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCCB, CCE, CCI,
CDB, CDBS, CDCA, CDP, CFT, CPR, CRA, CRI, CSEC, DEB, LC, LCA, LCI, LCIV, LH, NC, NCE
e TDA.
Tela Consulta Detalhada de Posio de Compromissadas
Apenas o campo Cdigo IF de preenchimento obrigatrio. Aps Pesquisar, o sistema apresenta

a tela de relao.
Tela Relao Detalhada de Posio de Compromissadas
302
Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operaes por Ativo

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Bloqueio/Desbloqueio de Operaes por Ativo
Viso Geral
Consulta disponvel para o seguinte instrumento financeiro: NC
O objetivo desta funo permitir aos Participantes consultar todos os detalhes dos instrumentos
financeiros que estejam impedidos / bloqueados para uma determinada negociao.
Tela Filtro - Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operaes por Ativo
Nesta tela filtro, o usurio deve informar o Instrumento Financeiro a ser consultado.
Tela de Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operaes por Ativo
(continua)
(fim)
303
Consulta Ativos sem Atualizao

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Ativos sem Atualizao
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: ADA, CCB, CCE, CCI, CCT, CDP,
CFT, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRI, CRP, CRPH, IECE, IECI, IECP, LCA, LFSC, LFSN,
NCE e NCR.
Tela Consulta Ativos sem Atualizao no Dia - Filtro
Os campos no so de preenchimento obrigatrio. Aps Pesquisar, o sistema apresenta a tela de

relao conforme dados enviados.
Tela Ativos sem Atualizao no Dia Tela de Relao
304
Solicitao de Arquivos de Caractersticas de

Confirmao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Solicitao de Arquivos de Caractersticas de
Confirmao
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCCB, CCE, CDB, CDBS,
CDBV, LCA, LCI, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, NC e NCE.
305
Consulta Posio de DPGE

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Posio de DPGE
Viso Geral
Consulta disponvel apenas para o instrumento financeiro DPGE.
Nesta consulta o emissor pode consultar o somatrio dos valores financeiros emitidos e resgatados
de DPGE.
Tela de Consulta Posio DPGE
Os campos da tela Consulta Posio DPGE, no precisam ser preenchidos.

Tela de Consulta Posio DPGE por Emissor
Descrio dos campos da Tela
Campo Descrio
Razo Social (Emissor DPGE) Razo Social do Emissor do Instrumento Financeiro

DPGE.
CNPJ (Emissor) CNPJ do Emissor do Instrumento Financeiro DPGE.
Somatrio dos Valores Financeiros Quantidade depositada x valor unitrio de emisso

de Emisso Atualizados (ltimo dia atualizado da DPGE depositada at o dia til anterior da
til) realizao da consulta.
Somatrio dos Valores Financeiros Quantidade depositada x valor unitrio de emisso

Resgatando (Nesta Data) atualizado da DPGE depositada no dia que a consulta foi
realizada.
Saldo Total de Emisso Somatrio dos Valores Financeiros de Emisso

Atualizados com Somatrio dos Valores Financeiros
Resgatando.
306
Consulta Ativos em Guarda Fsica

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Ativos em Guarda Fsica
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, CDA, CDCA,
CPR, CRH, CRP, CRPH, LCA, LCI, LCIV, LH, NC, NCE, NCR e WA.
Esta funo oferece, atravs de um filtro, a quantidade de ativos cartulares registrados e
disponibiliza o resultado na forma de um relatrio sinttico ou analtico, conforme for solicitado.
Tela Filtro Consulta Ativos em Guarda Fsica
Descrio dos campos da Tela de Filtro Consulta Ativos em Guarda Fsica
Campo Descrio
Nome Simplificado Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Nome Simplificado

do Participante do Participante
Conta Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Conta do

Participante
Status Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo tipo combo-

box. Opes: Qualificado, Em Avaliao, Bloqueado e No
Qualificado
Tipo do Relatrio Campo de preenchimento obrigatrio. Campo tipo combo-box. Opes:

Analtico ou Sinttico
Relatrio Analtico
307
Descrio dos campos do Relatrio Analtico
Campo Descrio
Nome Simplificado do Nome Simplificado do Participante.

Participante
Conta Cdigo Cetip.
Status Deve retornar todos os status possveis.
Tipo do Ativo Tipo do ativo.
Total Total do tipo de ativo.
Relatrio Sinttico
Descrio dos campos do Relatrio Sinttico
Campo Descrio
Nome Simplificado do Nome Simplificado do Participante.

Participante
Conta Cdigo Cetip.
Status Deve retornar somente os status Qualificado, Em Avaliao e

Bloqueado
Total do Ativo Soma de todos os ativos Cartulares sob a responsabilidade do

Participante listado.
308
Lastros > Condies do Lastro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Condies do Lastro
Viso Geral
Consulta disponvel apenas para o instrumento financeiro LCI
Essa funo indica as caractersticas das condies de lastro registradas e permite consultar os
lastros vinculados no instrumento financeiro LCI.
Tela Condies do Lastro
Obrigatoriedade em preencher ao menos 1 dos campos acima. Os campos de data permite

consultar um prazo especfico entre datas indicadas.
Tela Consulta Condies do Lastro
(continua)
309
(fim)
Aps clicar nas setas, aparece a tela abaixo.
(continua)
(fim)
310
Lastros > Condies do Lastro Pendentes de Atualizao

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Condies do Lastro Pendentes de Atualizao
Viso Geral
Consulta disponvel apenas para o instrumento financeiro LCI.
Essa funo disponibiliza somente os crditos com pendncia de atualizao do Valor Residual.
Quando um lastro possui no campo Data Base do Valor Residual uma data indicada de meses
anteriores, com exceo do ltimo ms. Exemplo: um lastro com Data Base do Valor Atualizado
de qualquer dia de janeiro ou anterior, ficar pendente de atualizao a partir de 1 de maro.
Permite consultar os lastros vinculados no instrumento financeiro LCI.
Tela Condies do Lastro Pendentes de Atualizao
311
Lastros > Histrico de Atualizao de Condies do

Lastro
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Histrico de Atualizao de Condies do Lastro
Viso Geral
Consulta disponvel apenas para o instrumento financeiro LCI.
Essa consulta mostra para o Emissor e o Registrador todas as atualizaes de um determinado
crdito.
Tela Histrico de Atualizao de Condies do Lastro
Descrio dos Campos da Tela Histrico de Atualizao de Condies do Lastro
Campo Descrio
Conta do Emissor Preenchimento obrigatrio.
Cdigo do Crdito Nmero do cdigo do crdito registrado.
Identificao do Lastro Nmero do Lastro.
Lote Nmero representando o lote em que o crdito est registrado.
Data No formato: de DDMMAAAA at DDMMAAAA.
312
(continua)
(fim)
313
Lastros > Consolidada de condies do lastro

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Lastros > Consolidada de Condies do Lastro
Viso Geral
Consulta disponvel para os instrumentos financeiros que podem ser lastro de LCI.
Essa consulta apresenta a relao de Lastros registrados, conforme filtro preenchido. E de uso do
Registrador/Emissor do crdito na Cetip e do Detentor.
Tela Consolidada de Condies do Lastro
Descrio dos Campos da Tela Consolidada de Condies do Lastro
Campo Descrio
Campos de preenchimento no obrigatrio. Porm, pelo menos um dos campos da tela de

filtro deve ser preenchido.
Conta do Emissor Indicao do emissor de lastros.
Lote de lastros Indicao do lote de LCIs.
Insuficincia de Saldo Caixa combo-box com as opes: EM BRANCO, SIM e NO.
Aps clicar no boto Confirmar, o sistema apresenta tela de resultados.
Tela Relao
314
Consulta Histrico de Ocorrncias

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Consulta Histrico de Ocorrncias
Viso Geral
Consulta disponvel apenas para os seguintes instrumentos financeiros: CCB, CCE, CCI, IECE,
IECI, IECP, LFSC, LFSN e NCE.
Tela Consulta Histrico de Ocorrncias
Campos de preenchimento obrigatrio, exceto os campos Cdigo IF e Tipo Informao, onde

apenas um deles precisa estar preenchido.
Aps Pesquisar, o sistema apresenta a tela de relao abaixo.
315
Diretos Creditrios > Diretos Creditrios

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > Direitos Creditrios
Viso Geral
Essa consulta apresenta a relao de Direitos Creditrios registrados para garantia de LCA e
CDCA, conforme filtro preenchido. E de uso do Registrador/Emissor do crdito da Cetip e do
Detentor do ativo garantido.
Tela Consulta de Direitos Creditrios
O campo Tipo IF garantido deve ser preenchido e ao menos um dos outros campos do formulrio
deve ser preenchido tambm.
(continua)
316
(continua)
(fim)
317
Diretos Creditrios > Diretos Creditrios Pendentes de

Atualizao
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > Direitos Creditrios
Pendentes de Atualizao
Viso Geral
Essa consulta mostra somente os direitos creditrios garantidores de LCA e CDCA com pendncia
de atualizao do Preo Unitrio.
Tela Filtro Consulta de Direitos Creditrios Pendentes de Atualizao
Campo Descrio
Conta Registrador/ O Registrador/Emissor no precisa informar a conta. A consulta mostra

Emissor todos os lastros pendentes de atualizao do sistema vinculados a
Cesta de Garantias ou Lote.
O Registrador/Emissor pode consultar as contas pertencentes sua
famlia de digitao.
Caso a consulta exceda o limite mximo de linhas, o sistema gera um
arquivo txt no malote do Registrador/Emissor.
Tipo IF garantido Campo de preenchimento obrigatrio com as opes LCA e CDCA.
Tela Consulta de Direitos Creditrios Pendentes de Atualizao
(fim)
318
Diretos Creditrios > Consolidada de Diretos Creditrios

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > Consolidada de Direitos
Creditrios
Viso Geral
Nessa consulta o participante poder verificar o volume total de direitos creditrios e LCAs/CDCAs
por lote.
Tela Filtro Consulta Consolidada de Direitos Creditrios
Descrio dos Campos da Tela Consulta Consolidada de Direitos Creditrios
Campo Descrio
Os Campos no precisam ser preenchidos.
Conta O Registrador/Emissor no precisa informar a conta. A consulta mostra

Registrador/Emissor todos os lastros pendentes de atualizao do sistema vinculados a Cesta
de Garantias ou Lote.
O Registrador/Emissor pode consultar as contas pertencentes sua
famlia de digitao.
Caso a consulta exceda o limite mximo de linhas, o sistema gera um
arquivo txt no malote do Registrador/Emissor.
Lote/Cesta Nmero do Lote ou Cestas vinculadas a LCA.
Veculo Garantidor Campo com as opes: Cesta de Garantias e Lote.
Insuficincia de Preenchimento automtico pelo sistema.

Saldo
Se for preenchido com a opo SIM, apenas LCAs com insuficincia de
saldo sero apresentadas no resultado da consulta.
Campo com as opes: Sim e No.
O sistema apresenta o campo preenchido com SIM quando o Volume de
LCA for maior que o Volume de Direitos Creditrios e com NO quando o
Volume de LCA for menor que o Volume de Direitos Creditrios.
319
Tela Consulta Consolidada de Direitos Creditrios
(fim)
320
Diretos Creditrios > Histrico de Atualizao de Diretos

Creditrios
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > Histrico de Atualizaes de
Direitos Creditrios
Viso Geral
Essa consulta apresenta todas as atualizaes de um determinado Direito Creditrio garantidor de
LCA ou CDCA.
Tela Filtro Consulta de Histrico de Atualizao de Direitos Creditrios
Descrio dos campos da Tela Filtro Consulta de Histrico de Atualizao de Direitos

Creditrios
Campo Descrio
Tipo IF garantido Campo de preenchimento obrigatrio com as opes LCA e

CDCA.
Conta Registrador/Emissor O sistema apresenta o campo preenchido.
Cdigo do Direito Creditrio Cdigo do crdito registrado.
Cdigo IF Cdigo IF da LCA que representa a LCA garantida.
Lote Cdigo do Lote em que o crdito est registrado.
Data de Incluso Formato: DD/MM/AAAA.
Status Campo com as opes: Adimplente e Inadimplente.
Data Data da ltima atualizao do campo IF inadimplente.

Adimplncia/Inadimplncia
321
Tela Consulta Histrico de Atualizao de Direitos Creditrios
(continua)
(fim)
322
Diretos Creditrios > Vinculaes de Lotes
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > Vinculaes de Lotes
Viso Geral
Consulta disponvel para os instrumentos financeiros do agronegcio LCA e CDCA.
Essa consulta apresenta a situao de vnculo dos Lotes. Quando o tipo de garantia de uma
LCA/CDCA for Cesso Fiduciria, e essa for garantida por Lote de DCs, esse Lote somente
poder garantir uma LCA/CDCA.
Tela Consulta de Vinculaes de Lotes
Descrio dos campos da tela Consulta de Vinculaes de Lotes
Campo Descrio
Conta Registrador/Emissor Campo de preenchimento obrigatrio.
Lote Cdigo do Lote em que o crdito est registrado.
Tipo IF Campo de preenchimento obrigatrio com as opes LCA e CDCA.
Cdigo IF Cdigo IF da LCA ou CDCA garantida.
Tipo de Garantia Caixa com as opes: Cesso Fiduciria e Penhor no Emissor.
Liquidao Antecipada Caixa com as opes: Sim e No.
323
Diretos Creditrios > IF com Liquidao Antecipada

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > IF com Liquidao
Antecipada
Viso Geral
Consulta para o instrumento financeiro do agronegcio LCA e CDCA.
Essa consulta apresenta as LCAs e os CDCAs em situao de liquidao antecipada e que esto
garantidas por Lote de Direitos Creditrios.
Tela Consulta de IF com Liquidao Antecipada
Descrio dos campos da tela Consulta de IF com Liquidao Antecipada
Campo Descrio
Tipo de Garantia Campo com as opes Cesso Fiduciria e Penhor no Emissor.
324
Diretos Creditrios > Ativos sem Garantia

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Direitos Creditrios > Ativos sem Garantia
Viso Geral
Funo para consulta de LCAs e CDCAs sem garantia por lote ou cesta e a quantidade de dias
teis sem lote ou cesta vinculados.
Tela de Consulta de Ativos sem Garantia
Descrio dos campos da tela Consulta de Ativos sem Garantia
Campo Descrio
Tipo IF Campo de preenchimento obrigatrio com as opes LCA e CDCA.
Aps Confirmar os dados, o sistema apresenta a tela abaixo.
325
Consulta de Ativos com ausncia de Escriturador/Cust.

Emissor autorizados CVM
Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Ativos com ausncia de Escriturador/Cust.
Emissor autorizados CVM
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: DEB, LF, CRI, CRA, CDCA, OBR,
NC e CFF.
Esta funo oferece, atravs de um filtro, a consulta de todos os instrumentos que esto
cadastrados no NoMe com a ausncia da figura do Escriturador ou Custodiante autorizado pela
CVM.
Tela Filtro Consulta
Campo Descrio
Registrador/Emissor Nome simplificado do Registrador/Emissor do ativo

(Nome Simplificado)
Tipo de Instr. Tipo IF do instrumento

Financeiro
Cdigo de Instr. Cdigo IF do instrumetno

Financeiro
Tipo de Regime Tipo de Regime do Ativo com as opes DEPOSITADO e REGISTRADO
Data de Emisso Data de emisso do ativo
Data de Data de vencimento do ativo

Vencimento
Conta Escriturador Conta do participante Escriturador do ativo. Filtro vlido apenas para os
ativos escriturais.
326
Campo Descrio
Custodiante do Conta do participante Custodiante do Emissor do ativo. Filtro vlido

Emissor apenas para os ativos cartulares.
Tela de Resultado
Campo Descrio

(Nome Simplificado)
Administrador Legal Nome simplificado do Administrador Legal do ativo. Aplicvel apenas

para Cota de Fundo Fechado (CFF)
Tipo IF Tipo IF do instrumento
Cdigo IF Cdigo IF do instrumetno
Tipo de Regime Tipo de Regime do Ativo com as opes DEPOSITADO e

REGISTRADO
Data de Vencimento Data de vencimento do ativo
Escriturador/Custodiante Conta do participante indicado como Escriturador ou Custodiante do

do Emissor Emissor no ativo
Administrador Legal Campo com a indicao se o Administrador Legal exerce papel de

exerce papel de Escriturador. Aplicvel apenas para Cota de Fundo Fechado (CFF)
Escriturador?
327
Consulta de cincia de ausncia de autorizados CVM

Menu Ttulos e Valores Mobilirios > Consultas > Cincia de Ausncia de Autorizados CVM
Viso Geral
Consulta disponvel para os seguintes instrumentos financeiros: DEB, LF, CRI, CRA, CDCA, OBR,
NC e CFF.
Esta funo oferece, atravs de um filtro, a consulta de todas as operaes que foram realizadas
com valores mobilirios depositador (Tipo de Regime igual a Depositado) sem a figura de
Escriturador/Custodiante do Emissor autorizado pela CVM, e portanto, foram efetivadas com a
indicao do campo IF com restrio para a ponta Compradora.
Operaes relacionadas: Compra e Venda Definitiva / Compromissada Posfixada / Compromissada
Prefixasa / Compromissada Retroativa Posfixada / Compromissada Retroativa Prefixada
Tela Filtro Consulta
Campo Descrio

(Nome Simplificado)
Tipo de Instr. Financeiro Tipo IF do instrumento
Cdigo de Instr. Cdigo IF do instrumetno

Financeiro

REGISTRADO
Data de Vencimento Data de vencimento do ativo
328
Campo Descrio
Escriturador/Custodiante Conta do participante Escriturador/Custodiante do Emissor do ativo

do Emissor - Atual que est cadastrado no momento da consulta.
Escriturador/Custodiante Conta do participante Escriturador/Custodiante do Emissor do ativo

do Emissor - Operao que estava cadastrado no momento da ocorrncia da operao.
Tela de Resultado
Campo Descrio
Tipo IF Tipo IF do instrumento
Cdigo IF Cdigo IF do instrumetno

REGISTRADO

(Nome Simplificado)

do Emissor - Atual Emissor no ativo no momento da consulta
Administrador Legal Campo com a indicao se o Administrador Legal exerce papel de

exerce papel de Escriturador. Aplicvel apenas para Cota de Fundo Fechado (CFF)
Escriturador?
329
Campo Descrio

do Emissor - Operao Emissor no ativo no momento da operao
Participante Nome Simplificado do participante que ponta na operao
Conta Conta do participante que parte na operao
Cd. Operao Cdigo da Opero
Tipo Operao Descrio da Operao
C/V Indicao da posio da parte na operao. Comprador ou Vendedor
Cdigo IF anterior Cdigo IF anterior
Quantidade Quantidade negociado na operao
PU Preo unitrio da operao
Valor Valor Financeiro da operao
Nmero Operao Nmero da operao
Dt. Liquidao Data de liquidao da operao
Dt. Origem Data da origem da operao
ContraParte Nome simplificado da contraparte da operao
Conta Contraparte Conta da contraparte da operao
Num Ctrl Operao Nmero de Controle Cetip da Operao
Dt. Incluso Data e hora de incluso da operao no sistema
Dt. ltima Atualizao Data e hora da ltima atualizao da operao no sistema
330
Glossrio
A
Agente Fiducirio: Pessoa fsica ou jurdica responsvel por proteger os direitos e interesses de
terceiros, garantindo as remuneraes aos detentores dos ttulos.
Agente Fiducirio de Debnture: a pessoa natural ou jurdica nomeada para representar a
comunho dos debenturistas em emisso de Debnture, na forma da legislao e regulamentao
aplicveis.
Amortizao Extraordinria: Amortizao no prevista pelo Emissor/Registrador na emisso do

ativo.
ANS: Agncia Nacional de Sade.
B
Banco Liquidante de Emisso: o Banco Liquidante contratado para processar as Liquidaes
Financeiras de valores relacionados emisso de Debnture.
C
Classificadora de risco: Empresas especializadas em atribuir classificao de risco de crdito para
ttulos mobilirios e emissores de ttulos mobilirios.
Coobrigao: Quando o Registrador obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de
eventos.
D
Depositante: Pessoa Fsica ou Jurdica responsvel legal pelos ttulos entregues a um depositrio
para guarda e conservao. Para efeito da Cetip ele , tambm, o credor original, podendo ser
Participante ou Cliente 1 ou 2 do Registrador.
Depositrio: Pessoa Jurdica apta a exercer as atividades de guarda e conservao dos
ttulos/produtos especificados (Ex.: Armazm Geral), emissor dos ttulos fsicos. No precisa ser
participante da Cetip.
Depsito retroativo: Depsito efetuado em dias posteriores data limite para distribuio do ativo.
Detentor da cdula: Quem tem a propriedade do instrumento financeiro na sua data de vencimento
e consequentemente tem o direito de receber o produto ou resgate financeiro deste.
E
Emitente: Produtor que solicita o financiamento e tem como promessa de pagamento seus
produtos rurais ou Liquidao Financeira.
Escriturador Mandatrio: o Escriturador contratado para emisso de Debnture escritural.
331
G
Garantidor: Credenciado como garantidor no sistema, devendo, obrigatoriamente, possuir conta
prpria na Cetip e ter acesso atravs de RTM ou estar lotado em alguma das seguintes famlias de
participantes: Bancos Comerciais, Bancos de Investimentos, Bancos Mltiplos, Seguradoras e
Cooperativas de Crdito Rural.
R
Registrador: Participante que efetua o registro inicial do instrumento financeiro no sistema,
responsvel perante Cetip e os demais Participantes pela existncia e regularidade dos ativos que
registrar.
Rating: Classificao de Risco de Crdito de uma ou mais agncias de classificao de risco so,
em geral, obtidas para os ttulos a serem emitidos. Investidores baseiam-se nessas classificaes
para realizar suas anlises a respeito da qualidade de crdito e integridade estrutural da operao.
Essas classificaes so atualizadas regularmente.
Regime Fiducirio: Prove maior segurana aos investidores de CRI, protegendo-os do risco de
falncia da Securitizadora imobiliria. Este sistema permite que os crditos de uma operao
realizada por Securitizadora imobiliria sejam destinados exclusivamente remunerao dos CRI
lastreados por estes crditos e s despesas oriundas deste processo, mantendo-se separado do
patrimnio da Securitizadora imobiliria at que se complete o resgate de todos os ttulos.
S
Securitizao: Processo pelo qual um grupo relativamente homogneo de ativos convertido em
ttulos mobilirios passveis de negociao.
SUSEP: Superintendncia de Seguros Privados.
V
Valor de Colocao: Valor financeiro integral do instrumento financeiro para operao de depsito,
independente da quantidade de produto.
VCE: Forma de pagamento na qual o emissor/registrador responsvel pelo clculo e informao
dos valores do ativo.
332

Funcoes TVM

Caricato da

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Funes Ttulos e Valores Mobilirios

Instrumento Financeiro .................................................................................................................................. 11

Registro de Operao ................................................................................................................................... 100

Compromissada > Compra/Venda Prefixada Retroativa ......................................................................... 167

Eventos .......................................................................................................................................................... 223

Consultas ...................................................................................................................................................... 266

Solicitao de Arquivo de Caractersticas de Ativos ................................................................................ 289

Consulta Instrumento Financeiro

Aps submeter os dados inseridos para pesquisa, a Tela de Relao exibida.

Descrio dos Campos da Tela Consulta Instrumento Financeiro

Registrador/Emissor (Nome Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro.

Tipo Instrumento Financeiro Relao dos tipos de instrumentos financeiros passveis de

Cdigo de Instrumento Cdigo do Instrumento Financeiro.

Tipo de Regime Caixa de seleo com opes DEPOSITADO e REGISTRADO.

Situao do Instrumento Caixa de seleo com opes pr-definidas.

Situao de Inadimplncia Caixa de seleo com as opes: Em branco ou Sim.

Situao para Negociao Utilizada apenas para CCI.

Data de Emisso (a partir de) Perodo de data de emisso para a consulta.

Data de Vencimento (a partir Perodo de data de vencimento para a consulta.

Emissor - Mnemnico Informar o mnemnico do Emissor do ativo.

Agente de Pagamento Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CRA /

Agente de Pagamento Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CPR /

Escriturador Campo no utilizado para consultas de CDB / CDCA / CPR /

Tela de Relao Consulta Instrumentos Financeiros

No campo Registrador (Nome Simplificado), ao posicionar o mouse na figura , so exibidos os

Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros

Atravs desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado.

A substituio ocorrer nas seguintes situaes:

Na eventualidade do Emissor no ter indicado novo Banco Mandatrio ou Instituio Depositria at

Adicionalmente aos procedimentos acima descritos, se a retirada do registro do valor mobilirio do

Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros - LFS

Descrio dos campos da Tela Dados Complementares LF

Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatrio.

Cdigo IF Indicar cdigo do instrumento financeiro o qual ser informado os dados

Tela Dados Complementares LF

Descrio dos campos da Tela de Dados Complementares

Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatrio.

Data de Registro Data de Registro do CDCA.

Data Incio de Distribuio Data incio da distribuio.

Data Fim de Distribuio Data trmino da distribuio.

Nmero da conta do participante Cetip que atuar como coordenador

Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

Dados Complementares CRA

Descrio da Tela Filtro Dados Complementares CRA

Tipo IF Caixa de seleo com os instrumentos financeiros disponveis.

Cdigo IF Indicar cdigo do IF o qual ser informado os dados complementares.

Tela Dados Complementares CRA

Emisso Campo com 4 caracteres alfanumricos.

Srie Campo com 4 caracteres alfanumricos.

Tipo da srie Caixa de seleo com as opes: Vazio, Snior ou Subordinada.

Distribuio Data de encerramento da distribuio.

Agncia no Banco Agncia no Banco Liquidante para liquidao de eventos.

UF Emisso Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao.

UF Pagamento Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao.

Garantia Flutuante Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

Termo Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

Local de Caixa de seleo com as opes: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA.

Controle Interno Campo com 10 caracteres numricos.

Descrio Adicional Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao

Dados do Agente Fiducirio

Conta Se no for participante Cetip no preencher, caso contrrio, Conta prpria

Razo Social ou Nome ou Razo Social do Agente Fiducirio.