R e s e r v a d o s to d o s lo s d erech o s.

D e a c u e rd o a lo d isp u e sto en
el art. 2 7 0 d e l C d ig o P en al, p o d rn se r c a s tig a d o s co n p e n a s
d e m u lta y p r iv a c i n d e lib erta d q u ie n e s sin la p re c e p tiv a a u to riz a c i n
re p ro d u z c a n , p la g ie n , d is trib u y a n o c o m u n iq u e n p b lic a m e n te , en to d o o en p a rte ,
u n a o b r a lite ra ria , a r ts tic a o cientfica, fija d a en c u a lq u ie r tip o de so p o rte .

WOSJ ' ,......

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FLA G SO
BIBLIOTECA 2 ,6 V O
j y 3 d t i F- .. C e y 3 : c .U f : b 'O ..
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T tu lo o rig in a l
A p p r o a c h e s a n d M e th o d o lo g ie s in he S o c ia l S c ie n c e s . A P lu ra list P e rsp e c tiv e

P u b lic a d o o r ig in a lm e n te p o r C a m b rid g e U n iv e rsity P re ss, 2 0 0 8

E d ic io n e s A k al, S. A ., 2 0 1 3
p a ra lengua e sp a o la

S ector F o re sta , I
2 8 760 T res C a n to s
M adrid - E sp a a

Tel.: 918 061 9 9 6

Fax: 918 0 4 4 02 8

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D e p sito legal: M -7 .7 5 7 -2 0 1 3

Im p reso en C o fa s , S. A .
M stoles (M a d rid )
 DONATELLA DELLA PORTA
Y MICHAEL KEATING (EDS.)

ENFOQUES
Y METODOLOGAS
DE LA S CIENCIAS
SOCIALES
U na perspectiva p lu ralista
Traduccin:
R a q u e l V zquez R am il

j - Biblioteca'
fin ic io n e s c o h e re n te s d e n u estro s co n cep to s y d efen d erla s fren te a posj.
b le s crtica s. C o m o h e m o s visto antes, siem p re h ay q u e e m p ez ar la inves-
tig a c i n co n la p re g u n ta q u es y hay q u e e sta r d isp u esto a defender la
p ro p ia re sp u e sta a e sa p re g u n ta frente a re sp u e sta s altern ativ as expresadas
p o r o tro s e sp e c ia lista s.
E sto no sig n ific a q u e ten g am o s q u e fo rm u la r co n c ep to s con definicio-
ANLISIS COMPARATIVO: LA INVESTIGACIN
n es in m u ta b le s, q u e se ra el otro extrem o. E n la p rctica, la investigacin BASADA EN CASOS FRENTE A LA INVESTIGACIN
e x ig e m s p ra g m a tism o y flexibilidad, y p o r e llo los p ro y ecto s de investi- B A SA D A EN VARIABLES*
g a c i n in d iv id u a le s a d a p ta n el sig n ificad o d e un c o n c e p to p a ra mejorar
su p u e sta en p r c tic a y su m edida. C o m o in d ican C o llier y A d co ck (1999,
p. 5 4 6 ), los in v e stig a d o re s han de ser ca u te lo so s antes d e afirm ar que Donatella della Porta
p o se e n u n a in te rp re ta c i n definitiva d el sig n ificad o d e un concepto. Es
m s p ro d u c tiv o e s ta b le c e r u n a in terp retaci n q u e se ju stifiq u e , al menos
en p a rte , p o r su a d a p ta c i n a los objetivos in m ed iato s d e la investigacin
y a la tra d ic i n in v e stig a d o ra concreta en la q u e se encuentran. Pero,
p o d e m o s a ad ir, e sto d e b e aplicarse d en tro d e un m b ito razonable. La
rig id e z ex cesiv a d e u n a definicin puede p o n e r en p elig ro la investiga- . El anlisis co m p arativ o o c u p a u n a p o sici n c e n tra l en la investigacin
ci n , p ero se r m u y p ra g m tic o y flexible en e x c eso su p o n e arriesgarse a en las ciencias sociales. L a o p in i n p re d o m in a n te c o n s id e ra q u e d ich a
e s tira r el c o n c e p to d em asia d o . L os co n c ep to s tam b in n ecesitan un signi- 'investigacin d eb e b asa rse en las v ariab les (v a n se H ritier, cap. IV, y
fic a d o b sic o , y al e x te n d e r ese sig n ificad o p o r razo n es p rcticas de la Scfimitter, cap. X IV ). S in em b arg o , b u en a parte d e la investigacin -s o b re
p ro p ia in v estig aci n o al calificarlo, h ay q u e m e d ir y ex p lica r cuidadosa- todo en las ciencias polticas, p e ro tam bin en alg u n as ram as d e la sociolo-
m e n te to d o s los p a so s. L o s significados y su s ap lica cio n es pueden variar, g a est orientada a los caso s, es decir, su objetivo co n siste en realizar
p e ro d eb en e x p lic a rse y ju stificarse. A h term in an las o p in io n es y empieza m descripciones exhaustivas d e u n o s p o co s ejem plos de un d eterm in ad o fe n -
la c ie n c ia so cial co m p arativ a. meno. Este captulo defiende la leg itim id ad de am b o s enfoques. Los estu -
dios basados en variables p re te n d en sobre todo e sta b le c e r relaciones g en e-
ralizadas entre variables, m ien tras q u e la investigacin basada en casos
aspira a com pren d er u n id ad es co m p lejas. H ay q u ien es d icen que las co m -
paraciones basadas en caso s sig u en u n a lgica in v estig ad o ra diferente,
"ISl Tftientras que otros insisten en q u e las reglas son esen cialm en te idnticas.
't: El captulo se inicia con la in tro d u cci n del d eb ate so b re el anlisis co m -
parativo, en el cual se distinguen tres tipos de m todos: experim entales, es-
'Ji tadsticos y com parativos. A continuacin, se seleccio n an dos estrategias
principales de investigacin y se estab lece su origen en las consideraciones
'metodolgicas de D urkheim y W eber, para luego cen trarse en las conclusio-
''Sil nes vinculadas, respectivam ente, a los enfoques b asados en variables y a los
enfoques basados en casos. Se an alizan las ventajas y las desventajas de cada
m . ua de ellas con m uestras d e trab ajo s de ciencias sociales sobre la d em ocra-
m tizacin, la violencia poltica y la participacin p oltica, partiendo de ejem -
plos de diseos de investigacin estad stica con un am p lio N, que se com pa-
'fri con otros de reducido N, esp ecialm en te en la tradicin de la sociologa

;*'* Deseo e x p re sa r m i a g ra d e c im ie n to a M a rc o G iu g n i, M ic h a e l K e a tin g , L e o n a rd o M o rlin o ,

Pjiilippe S ch m itter, P ascal V en n esso n y C la u d iu s W ag em an n p o r s u s tile s c o m e n ta rio s en ver-
gones anteriores d e e s te ca p itu lo .
histrica. El captulo tam b in se ocupa de los esfuerzos que se han hecho
fechas recientes para v in cu lar am bos enfoques, en particular m ediante^jf
anlisis com parativo cualitativo, y de las ltim as observaciones sobre la es_
trateg ia orientada a los casos. L as condiciones que podran influir en la elec'
ci n de u n a lgica o de o tra incluyen condiciones m edioam bientales (como
los p erio d o s en un ciclo d e investigacin o los tip o s de datos disponibles)
las referencias epistem olgicas de los investigadores con respecto al enfoque
y a las habilidades m eto d o l g icas. El captulo e x a m in a tam bin las estrate ^
gias de los anlisis com parativos y se centra en algunas de las principales
alternativas m etodolgicas: la unidad relevante del anlisis, el nmero de ^
casos, la solucin de co m p ro m iso entre diseos m uy sim ilares y diseos
m uy diferentes, y las m an eras en las que se exam in a la dim ensin temporal

U n a o d o s l g ic a s : e l d e b a te s o b re l a p o l t i c a c o m p a ra tiv a

A n lis is co m p a ra tivo

E n sociologa y en cien cias polticas ha h ab id o u n a fuerte tendencia a

c o n sid erar que todas las cien cias sociales tienen la m ism a lgica (vase De-
11a P o rta y K eating, caps. I y II; King, K eohane y V erba 1994). L a validez
d ep e n d e de seguir u na serie de reglas deductivas cientficas cuyo objetivo
co n siste en intentar sac ar conclusiones m s all d e los datos inmediatos y
llegar a algo m s am plio q u e no se observa d ire c ta m e n te 1. Si aceptam os esto,
las diferencias entre los pro y ecto s de investigacin se centrarn en la matriz
d e los datos: los dise o s (estadsticos) de in v estigacin con un am plio N se
o cu p an d e m uchos casos, m ientras que los estu d io s (com parativos) con un
re d u cid o N se ocupan d e u n o s pocos casos. D e sd e esta perspectiva se consi-
d era q u e los proyectos co n m ay o r N son m s p o ten tes a la h o ra de obtener
co n clu sio n es vlidas y significativas. En los aos setenta, en sociologa y en
cien cias sociales esta p o sici n se apoyaba en las influyentes obras de Neil
S m e lser y de A rend L ijp h art, que investigaron el anlisis com parativo.
E l an lisis co m p arativ o re sp o n d e a la n e c e sid a d d e am p liar el horizon-
te territo ria l y la p ro fu n d id a d d e la in fo rm ac i n p o ltic a (L assw ell 1968).
A m e n u d o se ha c o n s id e ra d o co m o una ram a d e las cien cias polticas apta
p a ra c o m p a ra r n a c io n e s (V erba 1991). Sin e m b a rg o , el d eb ate sobre el
e n fo q u e co m p arativ o re p re s e n ta un im p o rtan te p ap e l en la discusin me-
to d o l g ic a m s g en e ral d e las cien cias so ciales.
El cam p o de la p o ltica com parativa lleg a su ap o g eo en los aos sesen-
ta, al m ism o tiem po q u e la aceptacin de un a interdependencia acelerada
en el m b ito m undial (L assw ell 1968, p. 3). L os politlogos comparativos

1 P a ra u n a c o n c e p c i n s im ila r d e la c o n c lu s i n c o m o b a s e d e la e m p re sa so c io l g ica , vease

G o ld th o r p e (2 0 0 0 , e s p e c ia lm e n te el ca p . 3).
 moliaron su c a m p o d e inters d esd e las d em o cracia s o cc id e n tales hasta los
nases del segundo y del tercer m u n d o , d esv ian d o sus in tere se s de las insti-
tuciones form ales a los procesos polticos. A l p rin cip io , se im pusieron las
teoras del desarrollo, con un fuerte h in cap i en la co m p a ra c i n global y en
el objetivo norm ativo de llevar el d esarro llo e c o n m ic o y p o ltic o occidental
a los pases subdesarrollados. L a G u e rra del V ietnam a rro j luz sobre los
dramticos efectos que provocaban tales in terv en cio n es, ju stific a d a s con el
aroumento de la ay u d a a los pases en vas d e desarro llo . E n los aos setenta,
los postulados de un patrn n ico de d esarro llo en la v id a p o ltic a y eco n -
mica, basados en la experiencia o ccid en tal, pasaro n a ser o b jeto de crtica y
aenfoque desarrollista se le ech aro n en cara sus o rg en e s y su connotacin
de Guerra F ra (W iarda 1991, p. 21). E n la d c ad a de los o ch en ta, la re n o -
vada atencin a las com paraciones en tre n ac io n e s h izo q u e se ab a n d o n asen
las esperanzas en las teoras globales y en el e n fo q u e d esa rro llista , lo cual
dej el espacio abierto a diversas teo ra s d e a m p litu d m e d ia (es decir, las q ue
solo se ocupan de sociedades especficas) en diversos su b ea m p o s de la d is-
ciplina. D e hech o , la poltica co m parativa se h a d efin id o c o m o un intento de
desarrollar co n cep to s y generalizaciones en un nivel m ed io , entre lo que
siempre es verdad en todas las so cied ad es y lo q u e es v erd ad solo en una
sociedad y en un nico m om ento tem p o ral (B en d ix 1963, p. 532).
i- Sin em bargo, la especificidad del e n fo q u e c o m p a ra tiv o sig u i siendo
fundamental. En un principio se la d efin i co m o u n o d e los m to d o s c ie n t-
ficos disponibles para controlar h ip tesis so b re las re la c io n e s entre dos o
ms variables, m anteniendo co n stan te s (o p a ra m e triz a n d o ) to d o s los e le -
mentos po tencialm ente perturbadores. El control e m p ric o d e las hiptesis
requiere una distincin entre c o n d icio n e s tratad as c o m o p a r m etro s (los
cuales se asum en com o tales, son in am o v ib les) y c o n d ic io n e s cau sales tra-
tadas com o variables operativas a las q ue, en u n a in v estig aci n especfica,
seles perm ite cam b iar o se las c a m b ia p ara ev a lu a r su in flu en c ia (S m elser
1976). E xisten tres enfoques p rin cip a le s d en tro del an lisis com parativo: el
mtodo ex p erim en tal, el m todo estad stico y el m to d o co m p arativ o ; todos
ellos, con p o te n c ia decreciente, realizan la tare a d e co n v e rtir la m ayora de
las variables en parm etros con el fin de aislarlas d e los efe c to s d e las dem s
variables. C o m o suele ocurrir en cien cias sociales, a q u ex iste una cierta
confusin term in o l g ica. U nas veces, el trm in o m to d o com parativo se
usa para referirse a los tres en fo q u es; o tras, se refiere so lo a u n o de ellos.
Para m ayor claridad, aqu u tilizarem o s el b in o m io an lisis com parativo,
que hace refere n cia a los tres en fo q u es, y el b in o m io m to d o co m p arati-
vo que se refiere al tercero de e llo s2.

2 T am bin la p o ltic a co m p arativ a se u tiliz a d e d if e re n te s m a n e ra s . A v e c e s se re fie re al

estudio de p a s e s, u n o a u n o ; o tras, im p lic a u n a in s is te n c ia e n el e s tu d io te m tic o y e n tre lo s
pases de in s titu c io n e s y c o m p o rta m ie n to y, o tra s v e c e s, se re fie re al u s o d e u n e n fo q u e o rie n ta d o
a las variables.
 E n el m to d o exp erim ental, la co n v ersi n d e v aria b les en parmetros
se re a liz a c re a n d o datos. En un e n to rn o artificial c o n tro la m o s los efectos
de c u a lq u ie r c a m b io en los v alo res d e u n a v ariab le o p e ra tiv a sobre l0s
v alo res d e las d e m s variables op erativ as m an te n ie n d o e sta b le s las dems
in flu en c ia s p o te n c ia le s. En una situ aci n ex p e rim en tal (c o m o la utilizada
en las c ie n c ia s n atu ra le s y en alg u n a s cien cias so ciales, especialm ente en
la p sic o lo g a ), so lo son posibles los ca m b io s en la v aria b le o b jeto de nes
tra ate n c i n ; se h a c e tom ando d o s gru p o s id n tico s e introduciendo un
e stm u lo en so lo u n a de ellas. L as d iferen cias e n tre los d o s g ru p o s se atri-
b u y en e n to n c e s a la q u e recibi el estm u lo . E n este sen tid o , el mtodo es
m u y p o te n te y o fre c e criterios ro b u sto s p ara e sc o g e r e n tre teoras rivales
(L ijp h a rt 1 9 71). P o r desgracia, so lo un n m e ro lim itad o d e fenmenos
so ciale s p u e d e n in v estig arse p o r m e d io de ex p e rim en to s.
E l m to d o e sta d stic o b asa d o en la elab o raci n m a te m tic a de datos
e m p ric a m e n te im p o rtan tes (L ijp h a rt 1971; v ase ta m b in F ranklin, cap
X III) se o c u p a d el m todo ex p e rim en tal in te rv in ie n d o d espus de la
creac i n d e lo s d ato s. Es m s d b il que el e x p e rim e n ta l co m o mtodo
p ara sa c a r c o n c lu sio n e s, ya q u e la p aram etriza ci n se o b tie n e por elabo?
ra ci n m a te m tic a d e indicios e m p rico s (S m e lse r 1976, p. 157), creando
su b m u e stra s e n las q ue las v aria b les p o ten cia lm en te perturbadoras se
m a n tien en c o n sta n te s. A u n q u e el m to d o e sta d stic o es m s dbil que el
ex p e rim e n ta l, o fre c e buenas p ru e b as para la e lim in a c i n d e teoras riva-
les. E l p rin c ip a l p ro b le m a del m to d o estad stico es la n e c e sid a d de mues-
tras m s n u m e ro s a s: cuanto m ay o r sea el n m ero d e v aria b les que poten-
c ia lm e n te p e rtu rb a n la m ed ici n de un co e ficien te d e correlacin,
m ay o r se r el n m e ro de casos q u e se n ecesitan p ara c o n s tru ir submues-
tras lo s u fic ie n te m e n te am plias p a ra ser e sta d stic a m e n te significativas.
E sto , a p a rte d e m u y caro, suele se r im p o sib le, d e b id o al n m e ro limitado
de m a c ro u n id a d e s h o m o g n eas q u e poseen c a ra c te rstic a s particulares.
E l t rm in o m to d o co m p a ra tivo se utiliza, d e fo rm a h arto confusa,
p ara un e n fo q u e d e n tro del an lisis co m p arativ o q u e o fre c e u n a alternati-
va al m to d o e sta d stic o . C u an d o el n m ero de caso s es d e m asia d o redu-
cid o p a ra la m a n ip u la c i n e stad stica, el in v estig ad o r lo u tiliz a aunque
sin el m ism o g ra d o d e confianza, m ed ian te ilu straci n co m p arativ a siste-
m tica (S m e ls e r 1966, p. 157). El m to d o c o m p a ra tiv o com pensa con
ra zo n a m ie n to l g ic o la au se n cia d e un n m ero su ficien te d e casos para
p ru e b as s is te m tic a s m ed ian te c o rrelac io n e s p arciales. P ara investigado-
res c o m o S m e ls e r y L ijphart, la l g ic a del m to d o co m p a ra tiv o se parece
a la d e lo s d e m s m to d o s en q u e trata d e d e s a rro lla r aplicacio n es por
m a n ip u la c i n s iste m tic a de p a r m e tro s y variables o p erativ as (Smelser
1976, p. 158). A l ig u al que los d em s m to d o s, trata d e e s ta b le c e r relacio-
nes g e n e ra le s y e m p ric a s entre d o s v ariables y d e c o n tro la rla s mantenien-
do c o n sta n te s to d a s las dem s v ariab les (L ijp h art 197 1). E n este sentido,
el m to d o c o m p a ra tiv o adopta la m ism a lgica q u e e! m to d o estadstico,
adaptndolo a a q u e lla s situ a c io n e s en las q u e n o s en fren tam o s a fe n m e -
nos com plejos sin el a m p lio n m ero de c a so s n ec esario p ara un an lisis
estadstico: las situ a c io n e s co n m u ch as v a ria b le s y un re d u cid o TV (L ij-
nhart 1971, p. 686). T im o th y M cK eow n (2 0 0 4 ) so stien e q u e la su p u e sta
existencia de u n a n ic a l g ic a c u a n titativ a en to d as las in v estig acio n es
cientficas so ciale s e m p ric a s refleja la id e a d e q u e toda in v estig aci n e m -
prica se en fren ta a los m ism o s p ro b lem a s d e co n c lu si n cau sal, c o m o lo
hace la in v estig aci n cu a n titativ a. E sto im p lic a p re su n c io n e s tales co m o
] a existencia de u n a d istin c i n clara e n tre la fo rm a c i n y la c o m p ro b a ci n

de las hiptesis, la b sq u e d a de la sim p lic id a d (c u an d o no de la p a rsim o -

nia) en la teo ra y la lo c a liz a c i n p rev ia d e c a d a c a so en el in te rio r d e una
dase de casos. E n un d ise o de in v estig aci n o rien ta d o a las variab les,
cuanto m enor sea el n m e ro de casos, m e n o s n u m ero sa s d e b e ra n se r las
variables ex p licativ as, p u e sto que los p ro b le m a s de g ra d o d e lib e rta d c o n -
vertiran en in d e te rm in a d o el diseo d e la in v estig aci n . S in e m b a rg o , la
lgica es la m ism a: E l m to d o c o m p a ra tiv o se p are c e al m to d o e s ta d s -
tico en todo, salv o en u n a cosa. L a d ife re n c ia fu n d a m e n tal es q u e el n -
mero de casos al q u e se e n fre n ta es d e m a sia d o re d u c id o co m o p a ra p e rm i-
tir un control siste m tic o m ed ian te u n a c o rre la c i n p arcial (Iijphart
1971, p. 684). P o r el c o n tra rio , tan p ro n to c o m o el n m ero d e u id ad es
aumenta lo su ficien te p a ra p erm itir el u so d e tcn ic as estad sticas, la lnea
que separa a am b o s se d ifu m in a (S m e lse r 1976, p. 161).
El m todo c o m p a ra tiv o se o cu p a d e un n m e ro re d u cid o d e c a so s en
general entre d o s y v e in te y es la e s tra te g ia p re fe rid a d e los cien tfico s
polticos y so ciale s c u a n d o investigan in stitu c io n e s u o tro s fe n m e n o s
macropolticos. D e h e c h o , el m to d o c o m p a ra tiv o se c o n sid e ra la n ica
opcin para las h ip te sis c o n tro la d o ras q u e se ap lican a u n id ad es am p lias
y demasiado lim ita d a s p a ra el anlisis e sta d stic o . A u n q u e en e ste e n fo -
que la calidad del co n tro l d e las re la c io n e s e n tre variab les es b aja, su ele
ser el nico m to d o c ie n tfic o d isp o n ib le p a ra el estu d io de p ro c e so s m a-
crodim ensionales, in terd im e n sio n a le s e in stitu c io n a le s (E ise n sta d t 1968).

La investigacin b a sa d a en ca so s fren te a la in vestig a ci n b a sa d a

en variables: h e r r a m ie n ta s distintas, e st n d a re s co m p a rtid o s?

Sin em bargo, esta asim ilaci n de los m to d o s estadsticos y los co m p a -

rativos en una m ism a y n ica lgica no se libr de crticas. A lg u n o s in-
vestigadores, si b ien esta b a n de acuerdo en la b sq u ed a de estn d ares c o m -
partidos, recelaron d e la necesidad de te n e r en cuenta las im plicaciones
metodolgicas del uso d e diversas h erram ien tas (B rady y C o llier 2 004).
De hecho, la ln ea d iv iso ria en tre q u ien es an alizan unas cu a n ta s c a ra c -
tersticas en un a m p lio n m e ro de ca so s y q u ie n e s estu d ian u n o s p ocos
casos en p ro fu n d id a d (es decir, e stu d ia n d o un m a y o r n m ero d e d im en -
 siones, g e n e ra lm e n te d en tro d e u n a p e rsp e c tiv a h ist rica) h a ido crecie *
d o con la e s p e c ia liz a c i n de las c ie n c ia s so ciale s. D ad a esta pluralidad T ^
en fo q u es, la in s is te n c ia d e u n a n ic a l g ic a p o r p arte d e K in g , Keohane 6 *
V erba (1994) h a sid o o b je to de c rtic a s, y a q u e ig n o ra las diferencias em ^ '
lo s m uchos o b je tiv o s q u e los so c i lo g o s p re te n d en a lc a n z a r partiendo in
su s creen cias o n to l g ic a s , en la m e d id a en la que las d iferen tes verdi
d e s son a c c e sib le s a o b serv ad o res h u m a n o s , el nivel d e abstraccin
q u e d ich as v e rd a d e s d eb en fo rm u la rs e y p u ed e n g en eralizarse en los ~*>' '
d iferen tes c o n te x to s (S il 2004, p. 31 4 ; v a se tam bin D e lla P orta y Kea "v
ting, cap. II)3. ->
Sin em b arg o , en m u ch o s d ise o s d e in v estig aci n el d ile m a del mto-
d o co m p arativ o n o es so lo u n a se g u n d a altern ativ a im p u e sta p o r la dispo- f p
n ib ilid ad de lo s d a to s, sin o q u e e s t ju s tific a d o p o r su ca p acid ad de llegar ^11
m s all d e las m e d ic io n e s e sta d stic a s d escrip tiv a s, h a sta u n a compren- "^S$
sin en p ro fu n d id a d d e p ro c eso s h ist ric o s y m o tiv acio n es individuales l t
R ag in y Z a re t (1 9 8 3 ) su g iriero n h ac e un p a r de d cad as q u e existen dos
l g icas d ife re n te s e n la p o ltica c o m p a ra tiv a (d e las c ie n c ia s sociales en S
g en eral), a m e n u d o u tiliza d as m e d ia n te la co n tra p o sic i n en tre los enfo-
q u es in v estig ativ o s d e D u rk h e im y W eber. P o r m i p arte, so sten g o que lo l | f
til es fo m e n ta r el d eb a te , no p o n ie n d o en en tre d ich o la n ecesid ad de es-
t n d a res co m p a rtid o s, sin o c o n sid e ra n d o la esp ecificid ad d e herramien- !II
ta s d iversa s c u a n d o se p re scrib en e st n d a re s m e to d o l g ic o s. L as diferen- --I
tes l g icas d e in v estig aci n v in c u la d a s a D urk h eim y W eber se han %
co m p arad o en d iv e rsa s d im e n sio n e s (ta b la 11.1; vase tam b in D ella Pon
ta y K eating, cap . II). 5
E n p rim er lugar, m u ch o s in v estig ad o res han descrito los distintos obje- 3
tivos de una em p re sa cientfica. E n la co m p araci n estadstica, nuestro ob-
je tiv o es c o n stru ir p ro p o sicio n es con v alo r d e ley. P ara D u rk h eim , la socio- 1
lo g ia com o c ie n c ia d eb e fav o recer las g en e raliza cio n es p o r encim a de los
detalles: L a ex p licaci n so cio l g ica c o n siste exclusivam ente en establecer |
relaciones de ca u salid ad , que un fe n m e n o d eb a vincularse a su causa o, )
p o r el co n trario , q u e una causa d eb a v in cu larse a sus efectos tiles i
(D urkheim 1982, p. 147)4. C om o v erem o s a continuacin, la investigacin |
b asad a en en c u estas de participacin p o ltica pretende estab le cer los efectos
prom edios d e a lg u n a s variables (tales c o m o el nivel de edu caci n o el inte-
rs en la p oltica) m ed ian te el uso de d iferen tes form as de accin colectiva.
Tal com o lo han ex presado recien tem en te M ahoney y G o ertz (2006), el ;
objetivo en esta l g ica de investigacin c o n siste en estim ar los efectos pro-
m ed io s de v ariables in d ep en d ientes, es decir, los efectos d e las causas.

3 L o s e ru d ito s d is c re p a n so b re la c a p a c id a d d e lo s m to d o s e s ta d s tic o s p a ra ajustarse al

d is e o e x p e rim e n ta l m e d ia n te m a n ip u la c i n m a te m tic a d e lo s datos.
4 E n su c rtic a a J o h n S tu a rt M ili, D u rk h e im (1 9 8 2 , p. 148) afirm a q u e su su p u e sto axioma
d e u n a p lu ra lid a d d e c a u s a s e s u n a n e g a c i n del p r in c ip io d e la c a u s a lid a d .
 Tabla 11- 1- D urkheim fre n te a W eber: las l g ic a s
----------------
Durkheim Weber
-/Buscan la ... G eneralizacin: C om plejidad: bsqueda
bsqueda de causas de generalizaciones
;*f transhistricas y lim itadas sobre
Jt perm anentes (diferentes divergencia h ist rica y
* p or contingencias conocim ien to co n creto
fe. histricas) so bre procesos
*j?i>
especficos
M
^Se basan en el modo V ariacin sim ultnea M todos de
de... co m o lgica del anlisis concordancia
y diferencias
T:
\E1 instrumento de C orrelacin estadstica, N arrativa
anlisis e s ... regresin
.M
'Se comprende la P roposicin funcional C om prensin gentica
explicacin c o m o ... sobre patrones de (com binatoria) de
relaciones entre diversidad histrica;
variables abstractas; eleccin de razones
eleccin de causas (internas)
(externas)

Mediante la E species sociales (tipos T ip o s ideales (m odelos

construccin d e ...
discretos de sociedad)
com o interm ediarios
entre la m ultitud
difum inada de las
sociedades y el co n cep to
nico, aunque ideal, de
hum anidad
hipotticos
desarrollados com o
a yuda para
explicaciones: perm iten
la generalizacin de la
divergencia histrica)

En la com paracin h ist ric a al estilo d e W eb er, el o b je tiv o co n siste en la

comprensin p ro fu n d a d e un co n tex to (o en las in v estig a c io n es d e las
causas de los efectos, ib id .). L a estra te g ia b a s a d a en caso s se c e n tra en
un nm ero relativam ente re d u cid o de ca so s, a n a liz a d o s en d etalle u n o p o r
uno com o si fuesen un to d o in terp re tab le (R a g in 2 0 0 0 , p. 2 2 ), c o n in te n -
cin de co m p ren d er u n a u n id a d co m p leja en v ez d e e sta b le c e r re la c io n e s
entre las variables. Ilu stran este en fo q u e lo s e s tu d io s q u e p re te n d en e x p li-
car las razones de la p o te n c ia del P artid o C o m u n is ta Italian o (P C I), p o r
ejemplo, o la violencia del n ac io n a lism o p o ltic o irla n d s.
 U n te m a re la c io n a d o es el d e las h e rra m ie n ta s l g ica s utilz. 1 1 -
p a ra la e x p lic a c i n . R e firi n d o se a la obra d e Jo h n S tu a rt M ili n s J n
lo s m e to d lo g o s h an o b s e rv a d o q u e los e n fo q u e s b a s a d o s en variable
y los b a s a d o s en c a so s u tiliz a n d ife re n te s c n o n e s l g ico s. Mient
q u e lo s a n lis is e s ta d s tic o s se b a sa n en la in v e stig a c i n d e variacin
s im u lt n e a s (e s decir, en s a b e r si las variab les in d e p e n d ie n te s y dep^n*
d ie n te s v a ra n ju n ta s , co n la re g re si n co m o p rin c ip a l instrum ento d
m e d id a d e la c o n c lu s i n c a u s a l), los an lisis c o m p a ra tiv o s utilizan |os
m to d o s d e la s sim ilitu d e s y las d iferen cias. E n el e n fo q u e durkheimia
no, la v a ria c i n sim u lt n e a se c o n sid e ra co m o el in stru m en to supremo
en la in v e s tig a c i n so c io l g ic a (D u rk h eim 1982, p. 153). Las tcnicas
e s ta d s tic a s b a sa d a s en u n a l g ic a p ro b a b ilstic a p e rm ite n generaliza
c io n e s , in c lu s o c u a n d o la e x p lic a c i n no es v lid a en ca d a caso nico
S eg n el m to d o del a cu erd o , si d o s o m s in s ta n c ia s d e un fenmeno
q u e se e s ta b a in v e stig a n d o tie n e n solo una o v a ria s p o sib le s circunst m-
c ia s c a u s a le s en c o m n , la c a u s a del fe n m e n o e s la circunstancia que
e s t p r e s e n te en to d a s las in s ta n c ia s a n a liz a d a s (R a g in 1987, p. 3(,)
E n e s te s e n tid o , p ro c e d e m o s b u sc a n d o los p a tro n e s invariables, elimi-
n a n d o c o m o c a u s a s p o te n c ia le s to d as las v aria b les en las que las unida
d es tie n e n v a lo re s d ife re n te s. El m to d o de la d ife r e n c ia de Mili asume
q u e c u a n d o d o s o m s c a so s p re se n ta n valo res d ife re n te s en un fenme-
n o d e te r m in a d o q u e d e se a m o s ex p lica r, ten e m o s q u e b u sca r la circuns-
ta n c ia en la q u e se d ife re n c ia n . A u n q u e el d e te rm in is m o de la bsqueda
d e c a u s a s n e c e s a ria s se h a ca lific a d o de p o c o re a lista en ciencias socia-:
les (L ie b e rs o n 1994), se c o n s id e ra q u e la b sq u e d a d e condiciones ne-
c e s a ria s p o s e e u n a im p o rta n c ia su stan tiv a en la te o ra social (Gocrtz
2 0 0 3 ). S i n o s c e n tra m o s en u n a co m p araci n c o n un re d u cid o N, orien-
tada_a lo s c a s o s , e s ta c o m p a ra c i n se cen tra h a b itu a lm e n te en similitu-
d e s y d ife r e n c ia s m e d ia n te d e n sa s n a rra tiv a s en las q u e se tiene en
c u e n ta u n a m p lio n m e ro d e ca ra c te rstic a s, a m e n u d o ju n to a su inte-
ra c c i n en el in te rio r d e p ro c e s o s de larga d u ra c i n .
S in e m b a rg o , tam b in e x is te u n a p ro fu n d a d ife re n c ia entre la inves-
tig a c i n b a s a d a en v aria b les y la in v estig aci n b a s a d a en casos, y esta
d ife r e n c ia es el c o n c e p to d e exp lica ci n . N e il S m e ls e r (1976, p. 204)
a d m ite las d ife re n c ia s en los m o d o s d e c o m p re n s i n con un dilema
id e o g r fic o -n o m o t tic o . C u a n d o ob serv a c a so s ag ru p a d o s, el investi-
g a d o r b u s c a las v aria b les q u e se afectan c a u s a lm e n te en tre s. Sin em-
b a rg o , c u a n d o o b se rv a c a so s in d iv id u a le s a sp ira m s bien a una com-
p re n s i n d e u n a u n id ad c o m p le ja a travs del d esc u b rim ie n to de las
re la c io n e s e n tre sus p a rte s co n stitu y e n te s. N o b u s c a u n a explicacin
c a u sa l s in o q u e , p a ra d e c irlo c o n las p alab ras d e S m e lse r, la operacin
se p a re c e m s a un acto a p re c ia tiv o o e s t tic o , a un esfuerzo por
c o m p re n d e r los p rin c ip io s m e d ia n te los c u a le s las p a rte s se mantienen
c o n s is te n te m e n te u n id as . S m e ls e r co n sid e ra b a re sid u a l el segundo tipo
onocim iento, p e ro p o s te rio rm e n te a p a re c ie ro n e v a lu a c io n e s m s
jlfijibradas. E n fe c h a s re c ie n te s, F e re jo h n (2 0 0 4 , p. 150) h a d is tin g u i-
|P%ntre ex p lic a c io n e s e x te rn a s m s o m e n o s c a u s a le s y e x p lic a c io n e s
te rn a s o d e lib e ra tiv a s. L as e x p lic a c io n e s e x te r n a s p re s e n ta n ag e n te s
*e hacen cosas p o rq u e p o se e n a lg u n a c o n fig u ra c i n d e in flu e n c ia ca u -
p!Lm ientras q u e la e x p lic a c i n in te r n a id e n tific a ra z o n e s p a ra u n a ac-
lin P r 1 ta n to <<una n ecin se e x p lic a in te rn a m e n te c o m o un re su l-
!gj0 g u n p ro c e so d e lib e ra tiv o en el c u a l se asu m e q u e el a g e n te a c t a
feoruna ra z n ... E n este caso , e x p lic a r es ju s tific a r (F e re jo h n 2 0 0 4 ,
152; vase ta m b i n P iz z o rn o , cap . IX ) 5. E l a n lis is e s ta d s tic o d e un
ampi> N de c a s o s en in sta n c ia s tp ic a s d e v io le n c ia p o ltic a tra ta de
evaluar las c o n d ic io n e s co n te x t a le s q u e fa c ilita n su a p a ric i n . E n f e -
chas recientes, el a n lis is d e la d is trib u c i n d e lo s a u to m v ile s c a lc in a -
dos por m u n icip io s (c o m o in d ic a d o re s d e la in te n s id a d d e lo s d istu rb io s
urbanos) se u tiliz p a r a e x p lic a r lo s d is tu rb io s u rb a n o s en F ra n c ia d u -
rante el otoo d e 2 0 0 5 so b re la b ase d e c ie rta s c a ra c te rs tic a s d e las z o -
mas en las que ta le s d is tu rb io s tu v ie ro n u n a m a y o r p re v a le n c ia (es decir,
donde hubo m s a u to m v ile s q u e m a d o s ). D e e s ta m a n e ra , c a ra c te rs ti-
as tales com o s e g re g a c i n e sp a cial, n iv e l d e p o b re z a o p o rc e n ta je s de
desempleo han sid o id en tific a d o s c o m o c a u s a s d e los d is tu rb io s (L -
orange y O berti 2 0 0 6 ). E n una p e rs p e c tiv a d ife re n te , la in v e stig a c i n
etnogrfica id e n tific lo s m o tiv o s q u e a n im a b a n a los p ro ta g o n is ta s de
los disturbios, es d e c ir, la ju s tific a c i n d e su s a c c io n e s , en el d e s a rro llo
de marcos de in ju s tic ia (A u y e ro 2 0 0 7 ).
A, Para trab ajar c o n e so s o b jetiv o s d iv e rs o s se d e s a rro lla ro n d iv ersa s
herramientas h eu rstica s. E n la o b ra d e D u rk h e im , el ra z o n a m ie n to in -
ductivo de datos e m p ric o s busca la re c o n stru c c i n d e las d ife re n te s esp e -
cies sociales, q u e lo c a liz a entre la m u ltitu d d ifu m in a d a d e la so cied ad
histrica y el c o n c e p to n ico , a u n q u e id e a l, d e h u m a n id a d (D u rk h e im
4982, p. 109). L as p ro p ie d a d e s d e u n a e s p e c ie so cial in flu y en en el c u r-
so del fenm eno so c ial q u e se d e s a rro lla en e lla s, p u e sto q u e las ca u sas
de los fenm enos so c ia le s son in te rn a s en la so c ie d a d ( ib id ., p. 114).
La bsqueda d e c a u s a s p e rm a n e n te s o b lig a a c e n tra rs e en e x p lic a c io n e s
.Sobre patrones d e re la c io n e s e n tre v a ria b le s a b s tra c ta s , d e n a tu ra le z a
Jranshistrica {ibid., p. 7 9 3 ). D a d o q u e la v a ria c i n s im u lt n e a b u sca
causas p erm a n en tes (R a g in y Z a re t 1983, p. 7 3 7 ), no h ay e s p a c io p ara
la causacin p lu ra l: un e fecto no p u e d e te n e r c a u s a s d ife re n te s en d ife -
rentes contextos.
43) Segn este e n fo q u e , la co m p re n si n del re c u rso a la v io le n c ia p o ltica
en sistemas d ad o s im p lic a ra , p o r e je m p lo , e n c o n tra r co e fic ie n te s d e co-
rrelacin entre d iv e rso s in d icad o res d e p re c o n d ic io n e s c o n te x t a le s po-
Las e x p lic a c io n e s in te rn a s tam b in se d e n o m in a n te le o l g ic a s ( c o m p re n s ib le s so b re la
3,base de objetivos); las e x te r n a s so n c a u s a le s (o m e c a n ic is ta s ).
te n c ia le s (tale s co m o el g ra d o d e d e m o c ra tiz a c i n y la re n ta per cn't
con in d ic a d o re s so b re la d is e m in a c i n d e la v io le n c ia p o ltic a (tales co
el n m e ro d e p erso n as h e rid a s o a se sin a d as en a c o n te c im ie n to s polfiD
o p o r ra z o n e s p o ltica s y la c a n tid a d de d a o s m a te ria le s acaecidos dur S
te los d istu rb io s).
P o r e l c o n tra rio , en un e n fo q u e b a sa d o en ca so s, u n conocim iento pro
fu n d o d e u n p eq u e o n m e ro d e c a so s o fre c e la b a s e p a ra g en e raliza d a
n es q u e se lim ita n te m p o ra lm e n te a los casos e s tu d ia d o s y cu y a importan
cia m s a m p lia d eb e ra c o n tro la rs e m ed ian te u n a in v estig aci n posterior
P o r ta n to , las m a c ro u n id a d e s (c o m o los p ases) se c o n sid e ra n configura
cio n es so c ia le s n icas y c o m p le ja s (S k o cp o l y S o m e rs 1980), aunque los
c o n c e p to s c o n stru id o s tra s c ie n d a n la validez d e lo s ca so s individuales
(v ase G o ld th o rp e 2 0 0 0 , c a p . 3). E n la c o m p a ra c i n h is t ric a y cualitativa
b a sa d a e n u n a estra te g ia d e ca so s, las e x p lic a c io n e s son genticas (es de-
cir, se b a sa n en la re c o n stru c c i n d e los o rg e n e s d e u n acontecimiento
d e te rm in a d o ) y las g e n e ra liz a c io n e s son h is t ric a m e n te concretas (Ragin
y Z a re t 1983, p. 740). E n e sta tra d ic i n , la te o riz a c i n y la generalizacin
no p ro v ie n e n de re g u la rid a d e s e stad sticas, sin o d e tip o s ideales. Se trata
de m o d e lo s ab stracto s co n u n a l g ic a interna, fre n te a la cual se pueden
m e d ir c a so s reales co m p lejo s. U n tip o ideal, e x p lic a W eb er (1949, p. 90)
no es u n a h ip te sis , sin o q u e o fre c e d irec trices p a ra la construccin de
h ip tesis. N o es u na d e sc rip c i n d e la realid ad , sin o q u e est destinado a
o fre c e r m e d io s n ad a a m b ig u o s d e ex p resi n a d ic h a d escrip ci n ; se trata
d e u n a id ea , de un c o n stru c to ideal u n ifica d o , ab stra d o de ciertos
ra sg o s y p o see d o r d e rasg o s ese n ciales (ib id ., p. 91). E ste constructo
a n a ltic o es ideal en el se n tid o d e que p e rm ite d e te rm in a r relaciones
qu e n u e stra im ag in aci n a c e p ta co m o p la u sib le m e n te m otivadas y ob-
je tiv a m e n te p o sib le s {ibid., pp. 91-92). E st o rie n ta d a a facilitar el an-
lisis e m p ric o , sin reflejar un im p erativ o tico ni u n a realid ad histrica
Tal c o m o se alaro n R a g in y Z a re t (1983, pp. 7 3 1 -7 3 2 ), los tipos ideales
p erm ite n u n a g en e raliza ci n lim ita d a sobre la d iv e rg e n c ia histrica y se-
alan d ife re n te s p atro n e s d e p ro c eso s y e stru c tu ra s en la historia. Dichas
g e n e ra liz a c io n e s van m s all d e la u n icid ad d e los acontecim ientos his-
t rico s, a u n q u e sin a c e rc a rse al g ra d o de g e n e ra lid a d d e las leyes cientfi-
cas n atu ra le s.
E n este en fo q u e, la c o m p re n si n de la v io le n c ia p o ltica implicara
u n a d e sc rip c i n p ro fu n d a d e lo s co n tex to s en los q u e se desarroll la vio-
le n c ia , lo caliza n d o el p ro c e so esp ecfico de e v o lu c i n d e los actores pol-
tico s v io le n to s en su e n to rn o m s am plio. L a e x is te n c ia d e diferentes vas
q u e c o n flu y e n en el m ism o re su lta d o est a m p lia m e n te acep tad a y previs-
ta; p o r ejem p lo , g rad o s sim ila re s d e v io len cia p o ltic a en d iferentes pases
o m o m e n to s tem p o ra le s p o d ra n o b ed e cer a d ife re n te s ca u sas (o combina-
c io n e s d e cau sas). L a p re s e n c ia de d e se m p le o es m uy im portante para
e x p lic a r la v io len cia en a lg u n o s co n tex to s h ist ric o s, p u esto que se asocia
otros elem entos (p o r ejem p lo , la p re s e n c ia d e m ilicia s a rm a d a s); p e ro en
Ji[ros, resulta irrelev an te.
1 Resumiendo, p o d em o s d istin g u ir e n tre un en fo q u e b a s a d o en ca so s y
enfoque b asa d o en variab les sobre la b a s e d e d ife re n te s c o n c e p to s de
n' comprensin: relacio n ad a bien con un c o n o c im ie n to g en e raliza b le d e re -
laciones entre v aria b les (q u e b u scan la g e n e ra liz a c i n ) o c o n u n d en so
conocimiento d e lo s casos. A lg u n o s c o m p a ra tiv ista s u tiliz a n e stra te g ia s
basadas en caso s p a ra co m p re n d e r o in te rp re ta r ca so s esp e c fic o s d e b id o
aSu valor in trn seco ; sin em bargo, m u c h a s ta m b i n p o see n o b je tiv o s a n a -
lticos causales (R ag in 1987). U n ra sg o v lid o del e n fo q u e b a sa d o en c a -
sos es el desarro llo d e un am p lio d i lo g o e n tre las id eas d el in v e stig a d o r
v ios datos de un ex am e n de cad a caso c o m o g ru p o c o m p le jo d e re la c io -
nes, que perm ite o cu p a rse d e u n a c o m p le jid a d causal.
Tal com o a firm o m s a d e la n te (v a se la ta b la 1 1 .2 ), e s ta s d ife re n c ia s
afectan el d ise o d e la in v estig aci n . E n p a rtic u la r, la c a ra c te rs tic a d e
ja comparacin c o m o m to d o q u e re s p e ta la e sp e c ific id a d h is t ric a d e las
unidades a n a liz a d a s se c o m p a ra c o n el tip o d e a n o n im a to d e lo s c a so s
que pertenecen a u n a m u estra e s ta d s tic a . L o s p ro y e c to s b a s a d o s en v a -
riables tienden a se g u ir (o a im itar) re g la s e s ta d s tic a s : un e le v a d o N se
considera p re fe rib le ; en p artic u la r, la l g ic a d el d ise o d e in v e stig a c i n
basado en v a ria b le s im p lica q u e c o n u n p e q u e o n m e ro d e c a s o s p o -
dremos o cu p arn o s d e solo un p e q u e o n m e ro d e v a ria b le s. L a e x p lic a -
cin se en tien d e co r o la m e d ic i n , d e la s c o n trib u c io n e s d e v a ria b le s
diferentes a la c a u s a de un fe n m e n o d a d o (d e q u m a n e ra la v aria b le
dependiente c o v a ra c o n c a d a v a ria b le in d e p e n d ie n te ). L a p re s u n c i n de
homogeneidad de las u n id ad es d e a n lis is (v a se H ritie r, ca p . IV ) se
hace al p rin cip io d e la in v estig aci n . A q u , se da p re fe re n c ia a la g e n e -
ralidad por e n c im a d e la c o m p le jid a d y, p o r lo ta n to , c u a n to m s a m -
plia sea la p o b la c i n , m ejo r (R a g in 1 9 8 7 , p. 54). E l tie m p o se u tiliz a
pnncipalmente p a ra a u m e n ta r el n m e ro d e c a so s c o n s tru y e n d o su b u n i-
dades, m ed ian te u n a p e rio d iz a c i n o c o m o p u n to s d e o b s e rv a c i n en el
interior de e s tu d io s lo n g itu d in a le s.
Por el contrario, la lgica basada en lo s caso s tien d e a ex p lo ra r la diver-
sidad (y los casos q u e se salen de la n o rm a ) m ed ian te s lid as d escrip cio n es
de uno o de un p eq u e o n m ero de c a so s, a m en u d o c o m p a ra d o s en diver-
sas dimensiones. E sto significa q u e u n o s p o c o s casos se an a liz a n p artien d o
de un amplio nm ero de caractersticas. L as ex p licacio n es son relatos n a -
rrativos con un inters lim itado en la g en eralizaci n . El g ra d o en el que los
casos seleccionados pertenecen a la m is m a ca teg o ra y, p o r tan to , son c o m -
parables, se evala d u ran te la propia in v estig aci n (R agin 1994). E l m to d o
no es muy sensible a la distribucin d e la frecu en cia, y un ca so n ico puede
hacer que se dude d e una relacin c a u sa /e fe c to estab lecid a so b re la b ase de
muchas observaciones (R agin 1987). E l tiem p o resulta a q u esp ecialm en te
til para construir relatos narrativos d e p ro ceso s.
T a b la 11.2. D ise n o d e in v estig aci n en las co m p aracio n e s basadas
en v aria b les fre n te a las c o m p aracio n es b asa d as en casos.
C aso s com o
C o nceptos
Indep en d encia de los
caso s
N m ero de casos
N m ero de variables
S eleccin de los casos
D iversidad c o m o ...
U so del tiem po
B a sa d a s en v a ria b le s
A nnim os
(transform ados en
variables)
Predeterm inados y
operacionalizados
Asum e los casos que son
independientes entre s
A um enta el N cuando
resulta posible
R educe el nm ero de
variables para evitar un
diseo indeterm inado de
investigacin (problem a
de grados de libertad)
Tiende a seleccionar al
azar o segn la variable
independiente
Param etrizacin:
bsqueda de
generalizacin en
estudios del rea
o en proyectos de
investigacin de
subsistem as
Periodizacin
B a sa d a s en casos ~~~~ 4P*
N om bres con
m aysculas (unidades * .
com plejas)
Construidos durante
la investigacin
Se ocupa del anlisis
sistem tico de proceso-
M antiene el N bajo
*
A um enta el nmero de "
variables para expresar *
la descripcin (informes
com pletos;
conocim iento del caso)
Tiende a seleccionar
casos paradigmticos
C om prensin a travs
de las diferencias,
explorando la diversidad
*
. d.f. carcter unitario; es decir, in c lu so cu an d o se m en cio n a n las variables, los
i $2 casos nicos se siguen e n fo can d o co m o u n id ad es co m p lejas (C orbetta
Procesos y secuencias
tem porales;
tem poralidad rica
en experiencias
i'H A continuacin m e o c u p a r en m a y o r d etalle d e esto s elem entos.
D e f in ic i n y s e l e c c i n d e l o s c a s o s
f
Todas estas d iferen cias en la s l g ic a s d e la in v estig a c i n (o de las h e -
r~
rramientas) d eb en ten erse en c u e n ta al o cu p a rse d e las e ta p a s de un diseo
^ investigacin, y u n a de e sta s e tap a s es la se le c c i n d e los casos.
v' Qu es un c a s o '
ss
u*1^ jL
,9s En prim er lugar, el p ro c e so d e d efin ic i n de lo s c a so s es diferente. En
la'investigacin o rien tad a a las v aria b les la h o m o g e n e id a d d e las unidades
\
de anlisis se estab lece al p rin c ip io , c u a n d o se d efin e la p o b laci n de los
casos, que se co n sid era c o m o e m p ric a m e n te d a d a (R a g in 2000). E n la
investigacin o rien ta d a a los ca so s, esto s tien d en a n o e sta r determ in ad o s
aliprincipio del pro y ecto d e in v estig aci n ; al c o n tra rio , a m enudo s fu -
sionan durante la in v estig aci n m e d ia n te un d i lo g o siste m tic o de ideas
e indicios (R ag in 2 0 0 4 , p. 127). E n este p ro c e so d e selec ci n de casos,
la determinacin del g ra d o d e h o m o g e n e id a d d e los c a so s (m ediante la
respuesta a la preg u n ta D e q u trata este c a so ? ) fo rm a p arte del p ro c e -
so de investigacin, que c o n c lu y e co n la c o n stru c c i n d e tipos y con la
* distribucin d e casos en ellos.
Esta diferencia tiene q u e v er con la distinta fu n ci n y el distinto m om en-
to de conceptualizacin (v an se M air, cap. X, y K rato ch w il, cap. V): los
conceptos se definen de an tem a n o y luego se o p eraci n al izan al principio
de la investigacin en un d ise o o rien tad o a las variables; y se construyen
W S? (en su significado sociolgico) d u ra n te la investigacin en un diseo orien -
tado a los casos. A dem s, reflejan d iferencias en la consideracin de la
unidad de anlisis: en los e n fo q u es orientados a las variables, los p rocedi-
mientos estadsticos d esco m p o n en los casos o rig in ales en valores sobre va-
riables, m ientras que en los e n fo q u es orientados a los caso s m antienen su
2003, p. 18; vase tam bin D e lla P o rta y K eating, cap. I). En los enfoques
basados en variables, los caso s se convierten en an n im o s; en los basados
en casos, son unidades co m p lejas con etiq u etas en m ay scula.
i.
f
El nmero d e caso s
-I Las dos lgicas tam b in tien en d iferen tes im p lic a c io n e s en el nm e-
rode casos. Tal com o se h a se a la d o , la co m p a ra c i n p o r variables tien d e
a p riv ile g ia r u n am p lio N : D a d o que el m to d o co m p arativ o se consid
el m s d b il, es a c o n s e ja b le c a m b ia r al m to d o e sta d stic o si hay suficie^"
tes c a so s d isp o n ib le s p a ra la in v estig aci n (L ijp h a rt 1975, p. 165) E n ? ' "
m ism a p tica, G io v an n i S a rto ri (1971, p. 8 ; la c u rsiv a es nuestra) estd '
a c u e rd o en q u e la c o m p a ra c i n es un m to d o d e co n tro l de generaliza *
c io n e s, p re v isio n es o ley es b a jo la fo rm a d e s i ... en to n ce s, que pUe(jg -
u tiliz a rse en ca so s en lo s q u e n o h a y m to d o s m s p o te n te s disponibles
E l te m a del n m e ro d e c a so s se re su elv e c o n d ise o s de investigacin
b a sa d o s en v aria b les m e d ia n te algunas re g la s esp ecficas que se ocupan '
del g ra d o d e lib e rta d (v a se F ran k lin , cap. X III). E l nm ero de casos de
b e ra o sc ila r seg n el n m e ro d e v ariab les in c lu id a s en un diseo de in
v estig a c i n : c u a n to m a y o r se a e se n m ero , m a y o r ser la probabilidad de''
q u e los co e ficien tes d e re g re si n sean e sta d stic a m e n te significativos. Los
d ise o s in d e te rm in a d o s d e in v estig aci n - c o n u n n m ero m enor de casos
d e los re q u e rid o s p o r el n m e ro de v ariables o p e ra tiv a s - se definen como
d ise o s d e lo s q u e n o p u e d e ap ren d erse p r c tic a m e n te nada sobre las
h ip te s is c a u sales , p u e s to q u e el in v e stig a d o r tien e m s conclusiones
q u e sac a r q u e las im p lic a c io n e s o b serv ad as (K ing, K eohane y Verba
1994, pp. 118-119). U n au m e n to del n m e ro d e variables exige un au-
m e n to del n m e ro d e c a s o s o, si esto no es fa c tib le , un replanteamiento
d el e stu d io en lo q u e re s p e c ta a los e fecto s d e las variables explicativas
p a rtic u la re s en vez d e en lo q u e resp ecta a la s c a u sa s de un g rupo particuU
la r d e efecto s.
E n el in te rio r de este e n fo q u e , los estu d io s d e ca so se consideran tiles-
p rin c ip a lm e n te p a ra la falsific aci n de h ip te sis o su especificacin a tra-
v s del an lisis d e los c a so s q u e se sa len d e la norm a. En opinin de Lij-:
p h a rt (1 9 7 5 ), el e stu d io d e c a so se d istin g u e d e lo s dem s m todos en que
no p u e d e p ro d u c ir g e n e ra liz a c io n e s e m p ric a s y no p u ed e utilizarse para
p o n e r a p ru e b a h ip te s is 6. E l estu d io de c a s o es un sistem a para pregun-
tar, no p a ra re sp o n d e r (S tre tto n 1969, p. 2 4 7 ) y su conocim iento ideogr-
fico y d e p e n d ie n te del c o n te x to resulta m e n o s til p ara las ciencias socia-
les q u e p a ra el c o n o c im ie n to general q u e se o b tie n e de estudios basados
en v ariab les, c o n un a m p lio N.
P o r o tra p arte , lo s in v estig ad o re s q u e p riv ile g ia n los casos se oponen a
la s u g e re n c ia d e q u e el a u m e n to del n m e ro d e caso s p ro d u ce diseos de
in v estig aci n m e jo r d eterm in a d o s . E n p rim e r lugar, hacen hincapi en
las p rd id a s m e to d o l g ic a s q u e im p lica, e sp e c ia lm e n te en las compara-
c io n e s e n tre n a c io n e s, c o n el in cre m en to d e N. U n au m en to del nmero de
c a so s n o rm a lm e n te d a lu g a r a un au m en to del n m ero de terceras varia-
b le s es decir, d e v a ria b le s externas a la h ip te sis que querem os contro-

h S e g n e s te v ^ n c a s o e s u n a e n tid a d en la q u e s o lo se h a c e un a o b se rv ac i n bsica y en la
q u e la s v a ria b le s d e p e n d ie n te s e in d e p e n d ie n te s no c a m b ia n d u ra n te el p e rio d o de observacin
(L ijp h d rt 1975).
 y Po r tan to re duce la fiab ilid ad d e n u e stra c o n c lu s i n o im p o n e un
r ment ad icio n al de N (sobre este p u n to , v ase M o rlin o 1990, pp. 3 87-
' ^ 88) E specialm ente en los p ro y e c to s d e in v estig a c i n e n tre n ac io n e s, la
->V' ]Usin de n u evos pases a u m e n ta el p ro b le m a d el e s tira m ie n to del co n -
* oto (M unck 2 0 0 4 ; M air, cap. X ), a s c o m o el d e la fia b ilid a d y c o m p a-
'b i l i d a d de las m ed id as e in d ic a d o re s q u e se u tiliz a n p a ra tra d u c ir ex p e -
" -cias n acio n ales a ca te g o ras o p erativ as c o m p a ra b le s (M a ir 1996). El
ho de tra b a ja r con m u ch o s p a se s o larg o s p e rio d o s h ist ric o s en un
apo en el q u e lo s datos fiab les y los d ato s d u ro s c o m p a ra tiv o s d isp o -
jes son esc aso s, aum enta el rie s g o d e c o n s tru ir s o b re la b a se d e un in -
sciente co n o c im ien to de ca d a p as in d iv id u a l. E n ln e a s g e n e ra le s, rei-
el escepticism o en c u a n to a la c a p a c id a d d e los d is e o s d e in v estig aci n
experim entales, incluso d e los q u e g o z a n d e un e le v a d o N, p a ra o b te-
r observaciones suficientes q u e p erm ita n d e c id ir e n tre e x p lic a c io n e s
vales. En este sentido, se h an se a la d o las d ife re n c ia s e n tre d ise o s ex-
rimentales y d ise o s e sta d stic o s, d e tal m a n e ra q u e a lg u n o s en c u e n tra n
iroblemtica in c lu so la s u g e re n c ia d e q u e un e stu d io o b s e rv a c io n a l p u e-
a ser d eterm in a d o (C ollier, B ra d y y M u n c k 2 0 0 4 , p. 4 8 ). L a a u se n c ia
determ inacin tam bin d eriv a d e la m u ltic o lin e a lid a d , en la q u e d o s o
s variables in d ep en d ie n te s co rre n p arejas.
Algunos in v e stig a d o re s h a c e n h in c a p i en la c o n trib u c i n d el tra b a -
jo interpretativo y de o tro s e n fo q u e s c u a lita tiv o s a lo s o b je tiv o s en los
q u e un m arco b asa d o en la re g re s i n tie n e p o c o x ito , in c lu y e n d o la
formacin de co n cep to s y la d e sc rip c i n d e ta lla d a (B ra d y y C o llie r 2 0 0 4 ;
Collier. S e a w rig h t y M u n ck 2 0 0 4 ). L o s e s tu d io s o rie n ta d o s a lo s c a so s
- son ms p o te n te s en e sta s d o s ta re a s , a s c o m o e n lo s p ro g r a m a s d e
^investigacin o rie n ta d o s a la c o m p re n s i n d e p ro to c o lo s c o g n itiv o s
para captar la d efin ic i n de la s itu a c i n d e los a c to re s (M c K e o w n 2 0 0 4 ,
p. 153). Se c o n sid e ra n p a rtic u la rm e n te e fic ace s p a r a id e n tific a r p ro c e -
ros causales y, p o r tan to , p a ra d e s a rro lla r te o ra s. A s, v is ta d e s d e e sta
posicin, la p ru e b a de u n a h ip te s is q u e es la a c tiv id a d c e n tra l d e s d e el
. punto de v ista d e la in v estig a c i n c u a n tita tiv a c o n v e n c io n a les so lo u n a
-fase de un larg o p ro c eso d e o b te n c i n d e se n tid o d e un n u e v o fe n m e -
no (M cK eow n 2 0 0 4 , p. 167).
. Recientes d eb ates so b re e stu d io s d e c a so y c o m p a ra c io n e s e n tre N
(reducidos han pu esto en e n tre d ic h o la id ea de q u e tal c o m o lo e x p re sa
Dietrich R u e sc h e m e y e r (2 0 0 3 , p. 3 0 5 ) la e x p lo ra c i n d el im p acto d e un
amplio n m ero d e factores y c o n d ic io n e s re le v an tes e n u n o s p ocos c a so s
no aporta n ad a te ric am en te re le v an te. L o s e s tu d io s d e c a so recib en a la -
banzas por su d etallad o c o n o c im ie n to d e p ro c e so s (en d ife re n te s m o m e n -
tos o puntos de datos en la d efin ic i n d e R u e s c h e m e y e r) y resu ltan e s -
pecialmente tiles para el d e sc u b rim ie n to de m e c a n is m o s so ciale s (v ase
Hriticr, cap. IV ). En este sen tid o , un e stu d io d e c a s o va m s all d e la
(observacin nica, y el h ec h o d e c o n fro n ta r p ro p o s ic io n e s a n a lticas co n
 ;
s
iil
wm
m uchos p u n to s d e d ato s puede ser til no solo p ara la construccin d ^
teoras, sin o ta m b i n para la co m p ro b a ci n de las m ism a s7. e

L a selec ci n d e ca so s

L a e le c c i n d el n m ero de ca so s se aso cia a los tip o s d e casos. En los

d ise o s b a s a d o s en v ariab les, los m to d o s de selecci n d e m uestras estn
lim itad o s p o r re g la s estad sticas. L as m u estras aleato rias (o estratificadas)
son las p re fe rid a s cu an d o el o b jetiv o principal co n siste en aleatorizar
fu en tes no d e s e a d a s de v ariacin (S m e lse r 1976, p. 2 1 1 ). Tal como lo
ex p licaro n K in g , K e o h an e y Verba, si ten em o s q u e a b a n d o n a r la aleato-
rizaci n , c o m o su e le se r el ca so en la in vestigacin en c ie n c ia s polticas
lo h arem o s c o n su m o cuidado (1 9 9 4 , p. 124, la c u rsiv a es nuestra). De
m o d o q u e a c e p ta n q u e el m u estreo aleato rio es solo u n a d e las posibles
m an eras d e s e le c c io n a r casos, co n alg u n as ventajas o b v ias, pero con dif-
ciles c o n d ic io n e s p re v ia s de ap lica b ilid ad . N o solo p u e d e q u e la seleccin
alea to ria n o se a factib le en la in v estig aci n cu alitativa, sin o tam poco en
b u en a p a rte d e la in v estig aci n cu an titativ a, porque el u n iv erso de casos
no est c la ra m e n te especificado. In c lu so cuando re su lta fa ctib le , no siem-
pre es la m e jo r estra te g ia, d ad o el riesg o q u e se co rre d e p asa r por alto
caso s im p o rta n te s. E n estas situ acio n es, sugieren q u e se seleccionen ob-
serv acio n es q u e aseg u raran la v ariaci n de la v ariab le explicativa y el
co n trol d e las v aria b les. D e h ech o , K in g , K eohane y V erba se insertan en
u n a larga tra d ic i n al insistir en q u e n u n ca se debe m u e stre a r la variable:
d ep e n d ie n te. D e e s ta m anera, re su lta ap e tecib le bu scar observaciones que
se adapten a n u e s tra teora, p ero si se seleccionasen so lo casos con el
m ism o v a lo r (o u n a am p litu d lim ita d a de valores) en la v ariable depen-
diente, e so im p e d ira o b ten er co n c lu sio n e s causales (estad sticas) sobre
las re la c io n e s e n tre las variables d ep e n d ie n tes e in d ep en d ien tes. Esto se
d eb e a q u e lo s c a so s con valores d iferen tes en la v aria b le dependiente
pu ed en c o rre la c io n a rs e con la m ism a variable in d ep en d ie n te . P or ejem-
plo, p o d em o s to m a r un g rupo de ciu d ad es en las q u e se han producido
d istu rb io s y d e s c u b rir que to d as ellas tienen niveles elev a d o s de desem-
pleo. Sin e m b a rg o , es posible que o tras ciudades en las q u e n o se hubiesen
p ro d u c id o d is tu rb io s y que p o r ese m otivo no lleg sem o s a considerar-
tam b in tu v ie s e n un alto nivel d e d ese m p le o ; de ah q u e el desem pleo no
pu ed a ser la v a ria b le crtica.
L a in v estig aci n basada en casos sigue una estrategia d iferen te de selec-
cin de los c a so s. E n esta p ersp ectiv a, la seleccin de c a so s en la nvesti-

7 L os c r tic o s r e c h a z a n la acu saci n d e q u e lo s e s tu d io s de c aso e st n s e s g a d o s con respecto

a la v e rific a c i n , y h a c e n h in c a p i en su im p o rta n c ia en la falsificaci n d e h ip te s is (no probabi-
lstic a s) ( R u e s c h e m e y e r 2 0 0 3 ).
 acin con un N re d u cid o no se evala sobre la b ase de las reglas clsicas
ara evitar los sesgos d e selecci n en el an lisis estad stico (esp ecialm en te
g| anlisis de regresin). E n particular, la selecci n de la variable d e p e n -
diente es una p rctica leg tim a y b astan te h ab itu al. L os investigadores de
casos pueden selec cio n ar in ten cio n alm en te ca so s q u e difieren relativ am en -
te poco entre s con re sp e c to al resultado q u e se est investigando (R agin
9004), centrndose en los casos positivos, es decir, en aquellos en q u e un
fenmeno est p resen te (co m o , por ejem p lo , u n a revolucin). H ay benefi-
cios analticos que se p u ed e n o b ten er de un an lisis en profundidad d e casos
positivos de un fe n m e n o co m o la revolucin, en especial cuando se sabe
poco de l (C ollier, S eaw rig h t y M u n ck 2 0 0 4 , p. 4 8 ) o de la m ay o r ca p a c i-
dad para evaluar el im p acto d e u na variable cau sal principal cen trn d o se en
casos con elevadas p u n tu acio n e s en las variab les dependientes e in d ep en -
dientes (C ollier, M a h o n e y y S eaw right 2004, p. 102). L a investigacin so -
bre las revueltas c a m p e sin a s, las rev o lu cio n es o lo s disturbios co n tra la O r-
ganizacin M undial del C o m ercio (O M C ) se c e n tra en casos en los q u e se
desarrollan estos fe n m e n o s, sin tener en c u e n ta la am plitud total d e la va-
riacin en el resultado. E n co n trap o sici n co n el anlisis b asado en v aria-
bles, la seleccin de c a so s en la investigacin b a sa d a en casos req u iere.u n a
apreciacin de su im p o rta n c ia en lo relativ o a u n g ru p o especfico de,h ip -
tesis. Por otro lado, a lg u n o s caso s se co n sid eran co m o sustancialm ente m s
importantes y los caso s no co n fo rm es se evalan en detalle. D e esta m anera,
una teora de las re v o lu c io n e s q u e fuese in cap az d e o cu p arse de la rev o lu -
cin de 1789 en F ran c ia sera m uy p ro b lem tica.
En el caso d e la in v estig aci n q u e sig u e a am b as estra te g ias, se han
sugerido criterio s p a ra la selec ci n de los ca so s. S m elser (1 9 7 6 , p 1 7 4 )
enumer los c in co c rite rio s q u e han de g u ia r n u estras altern ativ as: las
unidades de an lisis d eb e n [1] ser a p ro p ia d a s a la clase de p ro b lem a
terico p lan tead o p o r el in v e s tig a d o r... [2] se r im p o rtan tes para el fe n -
meno que se est e s tu d ia n d o ... [3] ser e m p ric a m e n te invariables co n re s-
pecto a su criterio c la s ific a to rio ... [4] re fle jar el grad o de d isp o n ib ilid ad
de los datos que se re fiere n a esta u n id a d ... y <<[5'| las d ec isio n e s para
seleccionar y c la sific a r u n id ad es de a n lisis h an de b asarse en p ro c e d i-
mientos e sta n d a riz a d o s y rep etib le s . S in e m b a rg o , toda selecci n d e c a -
sos im plica so lu c io n e s d e c o m p ro m iso , e n tre las cu ales G e rrin g (2 0 0 1 )
seal las siguientes:

- plen itud, q u e h a c e re fe re n c ia al n m e ro d e casos: cu an to m a y o r sea

el nm ero d e c a so s u tiliza d o s p ara p la n te a r una relacin c a u sa l, m a-
yor ser la c o n fia n z a en los re su lta d o s; las m u estras am p lias ay u d an
a las p ro p o sic io n e s esp e cificad o ras;
- vinculacin, q u e alu d e a la am p litu d d e la g en e rab ilid ad y, p o r lo
tanto, a la in c lu si n d e casos re le v an tes, p ero tam bin a la ex c lu si n
de los irre le v an tes (ib id ., p. 172);
 co m p a ra b ilid a d , q u e h ace re fe re n c ia a la sim ilitu d en tre los casos
en alg u n as d im e n sio n e s re le v an tes8;
in d ep en d e n cia , q u e se refiere a la a u to n o m a de las u n id ad es: si una
u n id ad est m u y v in c u la d a a o tra, se c o rre el rie sg o de estudiar la
m ism a u n id a d p o r d u p licad o ;
rep resen ta tivid a d , q u e rem ite a la c a p a c id a d de la m u estra para re-
flejar las p ro p ie d a d e s d e la p o b la c i n al co m p leto ;
variacin, q u e alu d e a la am p litu d d e v alo res re g istra d o s sobre va-
riab les re le v an tes;
u tilid a d a n a ltica , c o n re sp ecto a la te o ra q u e se p o n d r a prueba o
al en fo q u e cien tfico esco g id o ;
repetibilidad, q u e se refiere a la p o s ib ilid a d de re p e tir el estudio.

In c lu so con estas especificaciones, las cien c ias sociales comparativas

siguen siendo un am p lio cam p o con m u ch as estrategias de com paracin, y
las p referen cias de los eru d ito s sobre el n m e ro d e casos han cam biado a lo
largo del tiem po. E n lo s aos sesenta, las co m p aracio n e s a gran escala eran
el cen tro de aten ci n en las polticas co m p arativ as. D espus de los setenta
se observ un resu rg im ie n to de co m p aracio n e s d e un p eq u e o nm ero de
p ases, a m en u d o an a liz a d o s d urante larg o s p erio d o s d e tiem p o (Collier
1990). L a crecien te aten ci n que recibieron las ciencias sociales interpreta-
tivas seal la im p o rtan cia de contar con d escrip cio n es slidas de unos
pocos casos (G eertz 1973)9. A principios de los noventa, b u en a parte de los
trab ajo s buscaban u n a g en erab ilidad lim itad a, con teoras d e am plitud me-
dia o incluso de bajo nivel, en las q u e las p ecu liarid ad es del contexto hist-
rico represen taban un papel crucial (M air 1996). En fe ch as'm s recientes,
el n m ero p referid o d e casos ha au m en ta d o d e nuevo b ajo p resio n es exter-
nas, co m o las del d esa rro llo de nuevas m eto d o lo g as estad sticas en una
co m paraci n m ltip le d e casos y la d e la am p liaci n de la U n i n Europea.
C h arles R ag in (1 9 8 7 , 1994, 2 0 0 0 ), o fre c e u n a estra te g ia interm edia en
su a n lisis c o m p a ra tiv o cualitativo, b a s a d o en el lg eb ra d e B oole, que
d ep e n d e de la c o m p a ra c i n de un N m e d io segn un an lisis d e similitu-
des y d iferen cias, en b u sc a d e c o n d ic io n e s n ec esaria s y suficientes. Com-
p ara co n fig u ra cio n es d e causas, es d ecir, lo s efecto s d e la p re sen cia o la
au se n cia c o n te m p o r n e a s de u n a co m b in a c i n de facto res, n o de la pre-
sen c ia o la a u se n c ia d e ca d a uno de ello s. In c lu so si p e rsiste en seguir una
l g ica d e te rm in ista , p e rm ite las ca u sas m ltip le s a travs del anlisis de
div ersas c o m b in a c io n e s d iferen tes d e c a u sa s.

8 L as u n id a d e s se c o n s id e ra n h o m o g n e a s c u a n d o re sp o n d e n de m a n e ra sim ila r a estmulos

sim ila re s (G e rrin g 2 0 0 1 , p. 176).
9 E sa te n d e n c ia c o n t c o n el re sp a ld o d e t c n ic a s e s ta d s tic a s m e jo r p re p a ra d a s para el
a n lis is d e la p o ltic a c o m p a ra tiv a (co n N re d u c id o ), p o r q u e re d u c e n el im p a c to d e lo s casos que
se sa le n d e la n o rm a y p e rm ite n sim u la c io n e s q u e a u m e n ta n a rtific ia lm e n te el n m e ro de casos
(C o llie r 1990, p. 4 9 5 ).
 Sin em b arg o , y sobre to d o d en tro de los e n fo q u e s n e o in stitu c io n a le s,
de la so cio lo g a h ist rica o d e las re la cio n es in te rn a c io n a le s , el u so d e lo s
estudios d e caso an se c o n s id e ra u n a e s tra te g ia d e p rim e ra ln e a p a ra
ocuparse de fenm enos h istrico s com plejos (v a n se V ennesson, cap. X II,
y Steinm o, cap. V II).

C a s o s s im il a r e s f r e n t e a c a s o s d if e r e n t e s

Las p referen cias varan, n o so lo en el n m e ro d e ca so s, sin o ta m b i n

en el eq u ilib rio co rrec to d e sim ilitu d es o d ife re n c ia s e n tre ello s. S e h an
identificado d o s estra te g ias d istin tas: el d e n o m in a d o d ise o d e sis te m a s
muy sim ilares, en el q u e co m p aram o s caso s p a re c id o s , y el d ise o d e s is -
temas m u y diferentes, en el q u e co m p aram o s c a so s d istin to s.
El h ec h o de trab ajar co n sistem as sim ilares (p o r e je m p lo , p a se s s im i-
lares) fa cilita la regla ce te ris p a rib u s, es decir, re d u c e el n m e ro d e v a ria -
bles p erturbadoras q u e d e b e n co n tro la rse. P a ra L ijp h a rt (1 9 7 5 ), lo s
casos d estin ad o s a un an lisis co m p arativ o h an d e e le g irse d e tal m a n e ra
que se m ax im ice la v arian za d e las v ariables in d e p e n d ie n te s , p e ro se m i-
nimice la v arian za de las v ariab les de co n tro l. D e n tro d e un d is e o de
sistemas m u y sim ilares a su m im o s que los fa c to re s co m u n e s a lo s p ases
de la m u estra son irrelev an tes p a ra ex p licar a lg u n a s d ife re n c ia s o b s e rv a -
das y, en cam b io , nos c e n tra m o s en las v a ria b le s q u e son d ife re n te s. Si
queremos ex p lica r por q u el terro rism o d e e x tre m a izq u ierd a se p ro p a g
en la d cada de los seten ta en Italia, pero n o en F ra n c ia , no m e n c io n a ra -
mos ni la p re sen cia de un p a rtid o co m u n ista ni d e un siste m a p lu ra lis ta d e
relaciones in d u striales, p u e sto q u e am bos e x is ta n en los dos p ases.
En m u ch o s cam p o s d e la so cio lo g a y d e la c ie n c ia p o ltica las c o m p a -
raciones en tre n acio n es se o c u p a n de p ases p e rte n e c ie n te s a un re a g e o -
grfica co m n (com o la E u ro p a sep ten trio n al o la E u ro p a del este) y c o m -
parten trad icio n es h ist ricas, rasg o s c u ltu ra le s o un m ism o d e s a rro llo
econmico. L a ventaja es q u e m uchas v aria b les e s t n p ara m e triz a d a s :
si tenem os m s o m en o s el m ism o grado d e d e s a rro llo e c o n m ic o , c u ltu -
ras sim ilares y cosas p o r el estilo , c o n sid e ra re m o s c o n sta n te s e sa s c a ra c -
tersticas y b u sca rem o s la in flu en c ia de o tro s fa c to re s. E n los e stu d io s d e
rea, la relativ a sim ilitu d d e las situ acio n es p e rm ite u n a ap re c ia c i n d e las
diferencias m arg in ales y d e sus causas (D o g a n y P e la ssy 1990, p. 134).
Sin em bargo, al c o m p a ra r sistem as sim ila re s n o p o d em o s ir m s all
de las d en o m in ad as teo ra s d e alcan ce m ed io , es d ec ir, d e las te o ra s q u e
se aplican solam ente a un rea restringida. U n p ro b le m a adicional es q u e la
com paracin de casos sim ilares deja a b ierta la p u e rta al riesg o d e la so-
bredeterm inacin (P rz ew o rsk i y Teune 1970), e n la q u e in te rv ie n e n m u -
chas variables cu y a in flu en c ia no p o dem os c o n tro la r. L o s co n tex to s d e las
situaciones co m p arad as n u n ca son lo b a stan te s im ila re s co m o p a ra p e rm i-
tir q u e se c o n s id e re n u la la in flu en c ia del entorno; seg n esto, el investi-
g a d o r n u n c a p o d r e x c lu ir d e sus con clu sio n es las v aria b les contextales
q u e no lo g re m a n te n e r c o n sta n te s (D o g an y P elassy 1990).
A l m a x im iz a r las d iferen cia s en tre los casos, p o d em o s en cam bio gene-
ra liz ar m s all d e un rea restringida, si bien a c o sta d e un aum ento en el
n m ero d e v ariab les in d ep en d ien tes que se deben m an ten e r bajo control
C o m o h an su g erid o P rzew orski y Teune (1970, p. 35), en los diseos de
sistem as m u y d iferen tes la alternativa es, de hecho, el to m ar com o muestra
pases d ife re n te s p ara id en tificar las variables in d ependientes, observadas
d en tro d e lo s sistem as, q u e no violan la presuncin d e hom ogeneidad de la
p o b laci n total. Un dise o d e siste m a s m uy d iferen tes perm ite verificar si
u na c o rre la c i n es verdadera, sea cual sea el pas. E ste tipo de anlisis se
cen tra en un nivel m s b ajo q u e el sistm ico, casi siem p re en el nivel de los
acto res in d iv id u a le s (P rzew orski y Teune 1970). E sto se basa en la presun-
cin d e q u e los individuos actan d e la m ism a m a n e ra frente a los mismos
e stm u lo s; d e ah q u e los investigadores busquen d ec laracio n es generales y
u n iv ersalm e n te v erd ad eras10. L a estrategia de in v estig aci n que las produce
se b a s a en ejem p lo s aleato rio s d e la poblacin m u n d ial, con independencia,
de lo s siste m as sociales a los q u e pertenecen los individuos, los grupos o los
su b siste m as. P o r eso, las teoras de las ciencias so ciales no deben empear-
se en e x p lic a r fe n m e n o s d e la m anera ms p recisa posible en unas deter-
m in ad as circ u n sta n cias h ist ricas, sino en ex p licar los fen m en o s all don-
de o c u rra n y en el m o m en to en que ocurran (P rzew orski y Teune 1970).
A l p riv ileg iar las variables relativas al individuo p o r encim a de las varia-
bles sist m ic as, (P rzew orski y Teune 1970, p. 7) ad m iten que las ciencias'
sociales b asa d as en este tipo de presuncin son ah ist ricas a priori. Por
eso, la investigacin sobre la participacin p o ltica individual utiliza como
m u e stra in d iv id u o s de d iferen tes pases con el o b jetiv o de encontrar patro-
nes c o m u n e s, p o r ejem plo, la investigacin que V erba, N ie y K im (1978)
re alizaro n so b re el im p acto de las desigualdades sociales sobre la participa-
cin p o ltic a en siete pases del prim er m undo, del segundo y del tercero.
U na in v estig aci n recien te so b re un am plio n m e ro de pases busca una
ex p lica ci n del co m p o rta m ien to individual, m s all de las especificidades
h ist ric a s en d iferen tes pases (N orris 2002). E n su D yn a m ics ofContention
[D in m ic a d e la d iferen cia ], D o u g M cA dam , S id n e y Tarrow y Charles Ti-
Uy (2 0 0 1 ) aplican un dise o de estrategia m uy d iferen te a las comparacio-
nes p o r p arejas, no para bu scar correlaciones en tre variables, sino para iden-
tificar m e c a n ism o s co m u n es. El anlisis de p ases m uy diferentes y de
p e rio d o s h ist rico s alejados se separa de la trad ici n fundacional comn
m e d ia n te el uso de co m p aracio n e s por parejas p ara no m axim izar el pare-

10 S i se c o n o c ie s e n to d o s lo s ta c to r e s relevantes, la m is m a d e c la ra c i n m ultivariada dara

lu g a r a u n a e x p lic a c i n d e te rm in is tic a co n in d ep en d en cia del tie m p o y del lugar (Przeworski y
T e u n e 1 970, p. 7).
 cido o sealar las diferencias entre p ases enteros, sino m s bien para d es-
cubrir si m eca n ism o s y procesos sim ilares dan lugar a ca m b io s en periodos,
lugares y reg m en es divergentes (M c A d am , Tarrow y T illy 2001, p. 82).
El diseo d e sistem as m uy d iferentes, til para investigar algunas m icro-
dinmicas d e participacin, tam b in tien e sus puntos dbiles. L os proyectos
ms am biciosos, lo s que buscan e x p lica r los fenm enos en todo el m undo,
se arriesgan a term in ar con h ip tesis q u e explican m uy poco. C om o d e-
muestran intentos anteriores, la e sp e ra n z a de las teoras glo b ales probable-
mente quedar fru strad a. P o r ejem p lo , la bsqueda de la explicacin defini-
tiva del desarro llo aport ex p licacio n es dem asiado am p lias para un trabajo
emprico p reciso (V erba 1991). Ig u alm en te, la teora de la privacin relativa,
basada en la m acro co m p araci n d e u n g ran nm ero de pases (G urr 1971),
re c ib i m uchas crticas cuan d o estu d io s d e caso en p ro fu n d id a d indicaron
que las reivindicaciones existen en todas las sociedades, pero solo se m ani-
fiestan cuando los grupos afectados d isp o n en de recursos (O berschall 1973).
La definicin d e sistem as m u y sim ilares y m uy d iferen tes se refiere a las
unidades de anlisis, pero tam b in se re lacio n a con el tip o d e conocim iento
que buscam os. U n diseo m uy d iferen te se utiliza para o b ten er resultados
generalizables, es decir, para b u sca r correlaciones hist ricam en te invaria-
bles. El diseo m u y sim ilar a m en u d o busca otros pases para la confirm a-
cin de una h ip tesis d esarro llad a en un n ico pas. S in em bargo, dispone-
mos de otras alternativas. L as d iferen cias entre pases distintos pueden
utilizarse para co m p arar contextos; o las diferencias en tre pases sim ilares
pueden tener co m o objetivo la esp ecificacin de hiptesis. E n la sociologa
histrica, el anlisis m acro h ist rico se h a realizado, y se sigue realizando,
de maneras diferentes: buscando fo rm a s nicas o m ltip les de un fenm e-
no, o tratando de exp licar uno o to d o s los casos (Tilly 1984). E ntre los estu-
dios que privilegian la b sq u ed a d e una form a nica, las com paraciones
individualizadas se ocupan d e ca d a ca so com o si fuese n ico, m ientras que
las com paraciones u nlversalizadas identifican p ropiedades com unes entre
todas las instancias de un fe n m e n o (ibid.). O tros estu d io s identifican m l-
tiples form as d e un fenm eno, ya sea para explicar u n a instancia nica de
manera g eneralizadora o para en c o n tra r variaciones en tre todos los casos.
Gomo adm ite Tilly, la investigacin em p rica utiliza sim ultneam ente va-
rios tipos de co m paracin, m ezc lan d o los tipos ideales; p ero siem pre existe
una preferencia im plcita o ex p lcita p o r uno u otro diseo. Sin em bargo, de
manera alternativa se pueden e sc o g e r sistem as m uy diferen tes para explorar
-casos paradigm ticos o que se salen d e la norm a. En este sentido, los bue-
nos casos no son los m s tpicos, sino los m s llam ativos, porque ayudan a
clarificar problem as tericos. L os an alistas cualitativos, p o r ejem plo, selec-
cionan los casos en los que se ven los resultados (casos positivos). Esta e s-
trategia, criticada porque seleccio n a la variable dep en d ien te, se ha defendi-
gt'como particularm ente til p ara d eterm in a r d iferentes vas que conducen
jgciertos resultados (M ahoney y G o e rtz 2006). La selecci n de casos posi-
tivos se c o n sid e ra u n a alternativa p a ra en co n trar las c a u s a s necesarias de
algunos fe n m e n o s esp e cialm en te raros, co m o las re v o lu c io n e s. En este
sentido, est v in cu lad a a la d efin ici n de la p o b laci n m s q u e a la de un
variable d ep e n d ie n te .
A p a rte d e las p re fere n cias in d iv id u a le s del in v e stig a d o r, lo s diversos
d ise o s d e in v e stig a c i n tie n d e n a se g u ir un c ierto o rd e n e n la acumula
cin de c o n o c im ie n to s sobre u n fe n m e n o d e te rm in a d o . S k o cp o l y So
m ers (1 9 8 0 ) s u g ie re n un c ic lo d e in v estig aci n e n el q u e el mtodo
co m p arativ o b u sca : a) el a n lisis m acro ca u sa l, en el q u e c a so s histricos
se c o m p a ra n c o n el p ro p sito d e s a c a r c o n c lu sio n e s c a u s a le s so b re estruc-
tu ras y p ro c e s o s d e m acro n iv el; b ) la d em o stra c i n p a r a le la de teoras
m ed ian te la a p lic a c i n de v ie ja s te o ra s a caso s n u ev o s, y c) el contraste
de co n texto s, q u e tra ta de e n c o n tra r el n ico ra sg o d e c a d a ca so particu-
lar in c lu id o en la in v estig aci n . S eg n S kocpol y S o m e rs (1 9 8 0 , p. 196)
las tres l g ic a s se c o m p le m e n ta n en la a c u m u la c i n d e c o n o c im ie n to :
La historia comparativa paralela busca argumentos orientados al con-
traste cuando hay necesidad de fijar lmites a la am plitud o a las propues-
tas de una teora social cientfica demasiado generalizada. La historia
comparativa orientada al contraste puede dar lugar a argum entos macroa-
nalticos cuando las yuxtaposiciones de trayectorias histricas sugieren
hiptesis causales susceptibles de comprobacin. Por ltim o, tambin, la
historia comparativa m acroanaltica puede reclam ar el tipo de teorizacin
general que precede a la construccin de un anlisis com parativo paralelo.
E l t ie m p o y l a h is t o r ia e n l a p o l t ic a c o m p a r a t iv a
L a d efin ic i n d e las u n id ad es d e an lisis y la s e le c c i n d e los casos
im p lica o tra a lte rn a tiv a estratg ica: el uso del tiem p o . E l e n fo q u e histri-
co es p a rtic u la rm e n te relevante en los d ise o s de in v e stig a c i n vinculados
a caso s q u e, p o r definicin, n e c e sita n un contexto. L o s p ro c e s o s a largo
p lazo son p a rtic u la rm e n te im p o rta n te s p ara la in te rp re ta c i n interna
(versteh en en v ez d e erklren). El an lisis de v aria b les n e c e s ita menos
p ro fu n d id a d h ist ric a , ya que b u sc a el c o n o c im ie n to g e n e ra l. Sin embar-
go, y e s p e c ia lm e n te en el c a m p o d e la p o ltic a c o m p a ra tiv a , el enfoque
o rien ta d o a las v aria b les tien e esp e c ia l in ter s en el u so del tiem p o , sobre
todo en las p e rio d iz a c io n e s q u e p e rm ite n la m u ltip lic a c i n d e (sub)unida-
des de an lisis; as, el m ism o p as en d iferen tes p e rio d o s tem p o ra le s pue-
de tratarse c o m o un grupo de c a so s d istin to s. L as c ie n c ia s sociales han
p restad o m en o s aten c i n a este a sp e c to (B arto lin i 1993, p. 131).
L as refere n cias a la historia no sirven au to m ticam en te p a ra un diseo
de investigacin diacrnica, es decir, p ara una m atriz d e d ato s q u e implica
la inclusin de al m enos dos puntos tem porales. P o r ejem plo , la o b ra clsica
deTheda S kocpol sobre revoluciones (1 9 7 9 ) c ita los m to d o s d e M ili sobre
acuerdos y diferen cias, pero sin in tro d u cir el tiem p o co m o v ariab le. S egn
Stefano B artolini (1993, p. 135), el su y o es u n e jem p lo d e d ise o d e inves-
tigacin basad o en la observacin de u n a v a ria n z a sin cr n ica d e c a so s cru -
zados: la h isto ria est presente en la in c u e stio n a b le h isto ric id a d d e aco n -
tecimientos situados en el pasado rem o to ; p e ro n o h ay tiem p o en e l esq u em a,
no hay varianza a lo largo de la d im en si n tem p o ra l en las v ariab les c o n si-
deradas y, p o r lo tanto, no hay m todo e sp e c fic a m e n te h ist rico .
Bartolini defien d e el uso del tiem p o m e d ia n te d ise o s de in v estig aci n
explcitamente diacrnicos, es decir, b a s a d o s en la re c o g id a d e d ato s en
diferentes p u n to s de la historia. M u ch as v ec es los estu d io s de c a so an alizan
el desarrollo d e algunas caractersticas en u n a n ica u n id ad , d u ra n te un
cierto periodo d e tiem po; la com p araci n se d esa rro lla lu eg o e n tre perio d o s.
Al perm itir la p aram etrizacin de m u c h a s v ariab les en un c o n o c im ie n to
histrico p ro fu n d o , la com paracin te m p o ra l cru za d a en el in te r io r d e una
nica unidad o frece m uchas ventajas p a ra la co n stru c ci n de h ip tesis. L os
anlisis histrico s d e un nico pas son tile s en el d esa rro llo d e hip tesis
en nuevos cam p o s, puesto que pueden m a n te n e r bajo co n tro l o, al m enos,
conocer- una gran am plitud de variables in d ep en d ie n te s q u e p o d ra n inter-
veaLpara_perturbar el control de u n a h ip tesis. S o b re la b ase d e un an -
lisis en p ro fu n d id ad d e un nico pas, y te n ie n d o en c u e n ta el m o m e n to en
que ocurren alg u n o s acontecim ientos, lo s e stu d io s h ist rico s d e c a s o sirven
para desarrollar nuevas hiptesis (vase V en n esso n , cap. X II).
Sin em bargo, lo q u e es verdad en un p a s d eterm in a d o (con u n a cultura
peculiar, una estru ctu ra social, un m o d e lo d e d esa rro llo e c o n m ic o y una
configuracin especial de todas las d ife re n te s variab les), no es n ec esaria-
mente verdad en otros. L os estudios d ia c r n ic o s en tre n ac io n e s tien d en a
alcanzar niveles m s altos de g en eralizaci n y a esp e cificar las hip tesis
desarrolladas en los estu d io s histricos d e c a so q u e b u sca n la co m p a ra c i n
del caso del pas A en el tiem po X con el del p as B en los tiem p o s Y y Z.
En una estrategia b asad a en variables, m ie n tra s q u e el a u m en to del nm ero
de pases tiene la d esven taja de que in c re m e n ta el n m ero de v aria b les que
debemos controlar, la prolongacin del p e rio d o tem p o ral re d u c e e se riesgo
y perm ite un co n o c im ien to histrico p ro fu n d o d e los ca so s a n a liz a d o s (si
bien obstaculiza la presuncin de in d e p e n d e n c ia entre los casos).
El uso d e d ise o s d e investigacin d ia c r n ic a es m u y s o c o rrid o c u a n -
do esperam os c a m b io s relevantes en c ie rta s d im e n sio n e s e n tre el tie m p o t
y el tiem po t + n. E n e se sentido, tra ta m o s el tie m p o c o m o u n a variable.
Esto se hace, p o r ejem p lo , en la in v e s tig a c i n d e p ro c e so s d e d e sa rro llo
con inters en los p aso s o um brales, c ris is y fa se s d e tra n sic i n o te n d e n -
cias y secu en cias. El tiem p o es fu n d a m e n ta l en las g ra n d e s te o ra s del
desarrollo, q u e asu m en un esq u em a te le o lo g ic o en el q u e la d e sc rip c i n
de algunos esta d io s p rim itiv o s p e rm ite id e n tific a r un n m e ro d e fa c to -
res del d esa rro llo , los cu ales ap u n tan e n to n c e s a u n a d ire c c i n h a c ia el
fu tu ro (B a rto lin 1 9 9 3 , p. 143). En la in v e s tig a c i n d e R o k k an ( 197m
el m o m e n to d e lo s d ife re n te s procesos d e c o n stru c c i n nacional y qe
d u stria liz a c i n in flu y en la evolucin d e las p rin cip a le s divisiones scx
les q u e p ersisten h o y . D e l m ism o m odo, R o b e rt D a h l (1 9 7 1 ) puso de na
n ifiesto los d ife re n te s re su ltad o s relativos a la p re ced en cia que se dio *
lo s p ro c eso s d e d e m o c ra tiz a c i n a a m p lia r el n m e ro de derechos \ |d
c o n te sta c i n o a la o p o sic i n frente al n m e ro de p erso n a s que gozan de
tales d erech o s. E l m o m e n to de las diversas fa se s, p aso s y um brales irriph
c a d o s en el p a tr n d e m o d ern izaci n p o ltic a es p artic u la rm en te explul0
p a ra c o m p re n d e r la d em o cratizaci n en d iv erso s pases. E stos anlisis
co m p a rte n lo q u e el so ci lo g o histrico W illia m H . S ew ell (1996) dt no
m in a te m p o ra lid a d teleolgica, que e x p lic a a c o n te c im ie n to s a travs de
p ro c e so s tra n sh ist ric o s abstractos d e m e n o s a m s (p o r ejem plo la
u rb a n iz a c i n o la in d u strializaci n ), y tem p o ra lid a d exp erim en ta l que
co m p a ra d ife re n te s ca m in o s histricos (p o r ejem p lo , revolucin frentip
a u se n c ia d e re v o lu c i n , dem ocracia fren te a au se n c ia de dem ocracia), . v f '
R efirin d o se a la o b ra de Skocpol, M ah o n e y h a llam ado la atencin sojUb
bre u n a estrateg ia p a ra evaluar la conclusin causal, que l denom ina narra*
tiva, en co n traste c o n los enfoques nom inal y ordinal. M ientras que la estra-i
teg ia n o m inal (q u e u tiliza variables n o m in ales) d ep en d e de la lgica de lasP
sim ilitu d es y las d iferen cias de M ili y, p o r tanto, es determ inista, y que.llf
estra te g ia o rd in al p erm ite anlisis (p ro b ab ilstico s) de variacin simultnea)*
la estrategia narrativ a se ocupa de fe n m e n o s com o las revoluciones r i^ S
cu anto p rod ucto d e acontecim ientos nicos ordenados temporalmente ,y .S
c o n un d esp lieg u e secuencia!, que ocurren en el interior de los casos (M aJ^L
ho n ey 1999, p. 1164). E n la estrategia narrativa, un criterio para juzgar u^f
argum ento cau sal se basa en la habilidad del analista para ensam blar conjjjp
sen tid o narrativo in fo rm aci n especfica so b re las historias de casos en prj^gf
ceso s co h eren tes (i b i d p. 1168). En este sentido, p erm ite controlar, emu!
nivel d esag ru p ad o , si los m ecanism os ca u sales vinculan d e form a plausible!!
variables ex p licativ as con un resultado especfico. . h I |||J |
M ien tras q u e las d o s prim eras estra te g ias son tiles p ara producir teo^pfgfg.
ra s p a rsim o n io sa s al elim in a r variables, el m to d o n arrativo alcanza mjjj
jo re s re su lta d o s en el con o cim ien to id eo g r fico p ro fu n d o . P o r ejemplo,)sjgj[
q u erem o s e x p lic a r p o r q u surge el te rro rism o en alg u n o s pases, pero riosf
en otro s, h em o s d e to m a r m uestras d e c a so s en los q u e h u b o terrorismoiyg
o tro s en los q u e n o lo h u b o , c o m p a r n d o lo s so b re la b ase de una lgicl|
nom inal. Si co n fia m o s en las estad sticas so b re aco n tecim ien to s terroris||
tas, p o d ram o s m e d ir la presencia del te rro rism o en d istin to s pases, para;|p |
clasific arla lu e g o ord in alm en te. Sin em b arg o , estos dato s son esttico ^ Jy
nos p erm iten e lim in a r variables q ue no son n ec esaria m e n te causas o
p o see n co e fic ie n te s d e correlacin bajos o e sta d stic a m e n te no significati|gr
vos, p ero n o n o s p erm ite n estu d iar los p ro c e so s en los q u e surge el ter^ |g
rism o. E n c a m b io , p o d ram o s hacerlo m e d ia n te una n arrac i n en profun-^
 irriad de u no o de u n o s p o c o s ca so s en los q u e su rg i el terro rism o ,
creando la ev o lu ci n te m p o ra l d e los d iv erso s p a s o s d e la ra d ic a liz a -
ron (D ella P o rta 1995; v a se ta m b i n V en n esso n , c a p . X II).
gj ggwell ( 1996) presen ta o tra m an era de afro n tar el tiem po: m ediante la
riocin de tem p o ra lid a d co n in c id e n c ia s en la in v estig aci n que reco n o ce el
ivder de los aco n tecim ien to s en la historia. L os aco n te cim ien to s se definen
corno una subclase re la tiv a m e n te rara de sucesos q u e transform an signifi-
A cativamente la estructura ; y u n a concepcin de la tem poralidad con in ci-
dencias tiene en cuenta la tran sfo rm aci n de estru c tu ras p o r parte de los
a contecimientos. L os a c o n te c im ie n to s p ro d u cen c a m b io s histricos princi-
||lm en te al transform ar las ca te g o ras culturales q u e dan form a y lim itan
liaccin hum ana. D ad o q u e las cau salidades q u e o p eran en las relaciones
sociales dependen, al m e n o s e n p a rte , de los c o n te n id o s y de las relacio -
lies.de categoras culturales, los aco ntecim ientos tien en el poder de transfor-
marla causalidad socja ] (S ew ell 1996, p. 263). L a atencin que se le p r s-
t a l a tem poralidad co n in cid en c ia s refleja la p re su n ci n de que la accin
rcoyuntural y estratgica p o sib ilita los aco n tecim ien to s transform adores. L a
"concepcin de una so cio lo g a co n incidencias im p lica procesos sociales
I "-''que son en s con tin g en tes, d isco n tin u o s y de fin al a b ie rto ... L accin
social construye las estru c tu ra s y la creatividad y la terq u e d a d 'd e sus
Icrbadores hum anos dan fo rm a a la sociedad , la form acin social o lo s.
%sistemas sociales y tam b in los m odifican (S ew ell 1996, p. 272). Acon-T
.fjlfcimientos com o la to m a d e la B astilla u otros m en o s dram ticos com o la s'
y Kbatallas de Seattle (d u ran te las m an ifestacio n es activ istas que se organi-
3 zm n en todo el m undo c o n tra la R o n d a de D o h a d e la O rganizacin M un-
ll^diSL'del Com ercio [O M C ]) no so lo tienen un im p acto transform ador sobre
jlljljsvidas de los que p articip a ro n en ellos, sino q u e su im p o rtan cia sim b lica
l^ ^ fe x tie n d e a quienes no se im p lica ro n directam en te, y a que cam bian ruti-
Iglpasiy alteran instituciones (v an se S teinm o, cap. V II, y K eating, cap. V I).
ptlpp-Tanto Para ls estudios d iacr n ico s de caso c o m o p a ra las com paracio-
p ^ r e s.diacrnicas entre n acio n es, la p erio d iza ci n es un paso delicado, puesto
f!|Jqu:para identificar la v arian za tem poral es n ec esario definir, en p rim er lu-
|jjggar;blas unidades tem p o ra le s q u e determ inan d ic h a varianza (B artolini
|pfp)!93). M ientras que las u n id ad es espaciales co n frecu en cia son fciles de
jj^Btfetificar. pues estn d efin id a s p o r fronteras g eo p o lticas, las unidades
||||em 'porales no lo son. D e h e c h o , la varianza tem p o ra l se evala p o r m edio
!f|||ip s observaciones de d iferen tes puntos tem p o rales (separados p o r inter-
jf l l f f i s ms o m enos reg u lares) o del carcter general de los perio d o s que se
IjjPlgjjen, uno tras otro. Si q u e re m o s co m p ren d er d e q u m an era u na variable
^pH ^am biado a lo largo del tiem p o , tenem os q u e esc o g e r puntos tem porales
^ Sig n ificativos, es decir, te n e m o s q u e definir un tiem p o 1 , un tiem po 2 , y as
H ^ e e siv a m e n te . D iversas p ero d iz acio n es pueden re su ltar igualm ente legti-
que necesitam os es u n a periodizacin q u e sea significativa de
con nuestro m o d elo terico. H a de ten er en cuenta los cam bios
p rin c ip a le s en la v aria b le d ep e n d ien te, p ero n o p u e d e p asar p o r alto la evo-
lu ci n de las dem s v aria b les o p erativ as11. E n un d ise o con un nico pas ja
n ec esid ad de tener en c u e n ta variables que ca m b ia n en diferentes momen
to s tem p o rales dificulta la elecci n entre d iferen tes periodizaciones. En los
d ise o s entre nacio n es ten e m o s q u e o c u p a m o s del p ro b lem a tradicional de
e n c o n tra r p erio d izacio n es co m p arab les en d iv erso s pases: fases similares
p u e d e n p erfectam en te d esa rro llarse en d iferen tes p erio d o s histricos.
A lg u n o s proyectos sit an la investigacin en el interio r de una perspecti-
v a h ist rica y reco n o cen el v alor del largo p e rio d o de tiem po - o longue du-
re, con la atencin q u e p re sta a las estructuras co m o series coherentes y
b astan te fijas de re lacio n es entre realidades y m asas sociales (Braudel 1980
p. 31). El cam po d e la so cio lo g a histrica h a sid o particularm ente sensible a
este tem a. L a investigacin que realiz C harles T illy (1986) sobre el cambio
en los repertorios d e ac ci n colectiva en la ev o lu ci n de los estados-nacin
q u e cu b re m uchos sig lo s d e h isto ria francesa, es un ejem plo de este tipo.

C o n c l u s i n

H em o s realizado d o s tip o s p rincipales d e an lisis com parativo en cien

cias sociales y diversas elab o racio n es a partir d e ellos. Uno de esos tipos s<
c e n tra en un gran n m e ro de casos, reg u larid ad es en el com portam iento 3
p atro n es universales. E l o tro se concentra en el contexto, la complejidad 3
la diferencia. A lg u n o s investigadores sealan q u e siguen dos lgicas dife
rentes, tal com o se h a se a la d o en el ca p tu lo 2 d e este libro. O tros insisten
en q u e existe una n ic a l g ica y que am b o s d eb en seguir las m ism as reglas
b sicas, si bien u tiliza n diferen tes tcn icas y m ateriales. La respuesta estar
o b v iam en t re la cio n ad a co n la (todava vaga) conceptualizacin de la lgi
ca: y a desde el ttu lo del libro R eth in kin g S o cia l Inquiry: D iverse Tools
S h a re d Standards - d e l q u e son e d ito re s- H e n ry E. B rady y David Collier
(2 0 0 4 ) han su b ray ad o q u e la ind a g a ci n so c ia l d eb e seguir estndares com
p a rtid o s y p erm itir d iv e rsa s herram ientas. S in em bargo, en las ciencias so
ciale s persisten las d iscu sio n es sobre cules deberan ser los estndares
co m p artid o s y h a s ta q u pu n to la p re sen cia d e diversas herramientas)
a fecta a los diversos p aso s del diseo de investigacin. En este captulo he
m os visto que m u c h a s alternativas del.diseo d e investigacin, com o las que
se refieren a la co n c ep tu alizac i n , la selecci n d e casos y la concepcin de
la explicacin y la co n c lu si n , estn in flu en ciad as por preferencias (ms'o
m en o s on to l g icas) a la h o ra de centrarse en los casos o en un diseo basado
en variables. Sin e m b arg o , esto carece d e efecto s sobre los estndares deda
investigacin em p rica , estn d ares q u e d eben ser elevados en am bas lgicas
'-1
11 L a p e rio d iz a c i n p u e d e s e r d e d u c tiv a , d e riv a d a d e p re s u n c io n e s te ric a s, o inductiva
b a s a d a e n o b se rv a c io n e s e m p ric a s .
 ' ESTUDIOS DE CASO y SEGUIMIENTO D E PROCESOS:
# TEORAS Y PRCTICAS*

Pascal Vennesson
iS:

m
<sv
Una p arte im p o rtan te d e lo q u e sa b e m o s s o b re e l m u n d o so c ia l y
'.poltico p ro v ie n e de e stu d io s d e c a so , a lg u n o s d e lo s c u a le s h an a lc a n -
zado la c e le b rid ad p u es c o n trib u y e ro n , p o r e je m p lo , a re v e la r la te n d e n -
c ia oligrquica de los p artid o s p o ltic o s , las in te rio rid a d e s d el e je rc ic io
del poder en las d em o cracia s, la d in m ic a d e las c ris is in te rn a c io n a le s ,
iilgica de la au to rid ad y el c o n tro l en las o rg a n iz a c io n e s , la in te ra c -
cin entre v alo re s e in stitu c io n e s en el s is te m a d e c a s ta s in d io , los o rg e -
nes del xito y el fracaso d e la d is u a s i n n u c le a r y las c a u s a s d e las re -
iv'dciones so ciale s (M ich e ls 191 1; D ah l 1961; C ro z ie r 1964; D u m o n t
tl970; A llison 1971; G e o rg e y S m o k e 1974; S k o c p o l 1979). M s a ll d e
..stas obras clsic as e in flu y en tes, la tra d ic i n in v e s tig a d o ra d e los e stu -
. dios de caso sigue siendo p o p u la r, p u e s los in v e s tig a d o re s a n a liz a n el
'desarrollo p o ltico de la A le m a n ia im p e ria l d e s d e u n a p e rs p e c tiv a c o m -
parativa, las cau sas y las c a ra c te rs tic a s d e lo s a c c id e n te s n u c le a re s, el
desastre del lan za m ie n to de la n a v e e sp a cial C h a lle n g e r en 1986, la e v o -
lucin de las in stitu cio n e s, el p ap e l del p re s tig io en la to m a de d e c is io -
nes en las re lacio n es e x te rio re s o el o rig e n d el e s ta d o d el b ie n e s ta r (E s-
ping-Andersen 1990; S agan 1993; M e rc e r 1 9 9 6 ;V a u g h a n 1 9 9 6 ;B e rm a n
2001;Thelen 2004; p ara m s e je m p lo s , v a n se F e a g in , O ru m y S jo b e rg
,1991; G eorge y B ennett 2 0 0 5 : 2 8 7 -3 2 5 ; G e rrin g 2 0 0 7 , p. 2 -5 ). E n las
relaciones in tern acio n ales, la c o n trib u c i n d e lo s e s tu d io s d e c a so h a
.sido fundam ental, tanto p a ra la se g u rid a d in te rn a c io n a l c o m o p ara los
f S

; V Mi ag rad ecim ien to a Z o B ray, D o n a te ila d e lla P o rta , M ik a e E rik s s o n , Jo rg F rie d ric h s ,
Uonth Geva, M icb ael K eating, T h o m a s L in d e m a n n , C h ris tin e R e h y T h o m a s T eich ler, a s c o m o
, a los participantes en el se m in a rio A p p ro a c h e s in S o c ia l S c ie n c e s , q u e se c e le b r io s d a s 3 y
^ d e mayo de 2007 en e] E u ro p ean U n iv e rsiiy In stitu te , p o r s u s in tu itiv o s c o m e n ta r io s y s u g e re n -
cias en una v ersin an terio r de e s te c a p tu lo .
pm

/r*; -
s u b c a m p o s d e la econom a poltica internacional (S n y d er 19R0- v r nnett 2005; T ra c h te n b e rg 2006; G e rrin g 2 0 0 7 ). Si b ien este cap -
2 0 0 4 ; O d e ll 2 0 0 4 ). 's'Jpyii'p lido tanto p a ra c a so s in d iv id u ales c o m o p ara las co m p arac io n e s
Q u es un estu d io de caso y cul es su o b jetiv o ? D esde el nu ^ vBilo|S,n n(j m ero lim ita d o d e casos (en g e n e ra l en tre u n o y d iez), voy a
v ista e p is te m o l g ic o , qu lugar ocupa y cul es la contribucin ^ '^ r i n e al anfisis en el in te rio r de un so lo ca so , en el q u e el in v estig a-
i i n l i 1n r l o o
v estig a c i n en los estudios de caso? C m o p u ed en realizarse em n^ ( -yjsa caractersticas
i. rtr.
m ltip les de
m I t i n l n n 4 r
c a d a c a so p ara n ev a lu a r las r re la cio -
o l o o i o

vdon |
u saies y co n stitu tiv a s en tre los fa c to re s (D e lla P o rta se o c u p a d e las
m en te p o r m e d io del seguim iento de p rocesos, q u e es un procedim ^
tlS k > ___ o n a l / ' i n Y T- o n r a n c ita H a l
in v estig ativ o d estin ad o a explorar los p ro ceso s co n los q ue las cond]6010* ' eias de in v estig aci n co m p arativ a en el cap . X I; a p ro p sito del
nes in ic ia le s se convierten en resultados? E ste c a p tu lo responde a d i 't w -** etSfi\s en el in terio r d e un solo caso, v a se M ah o n e y 2 0 0 0 a, pp. 4 0 9 -
p re g u n ta s y h a c e un par de aportaciones a los d eb a te s en curso sobre ' george y B en n ett 2 0 0 5 , p. 18).
in v e stig a c i n en estudios de caso. En p rim er lugar, ab o rd a la persiste ffi.argum entacin se d esa rro lla en tres p aso s. E m p iezo p o r d e fin ir la
d ificu ltad q u e h an de afrontar los in v estigadores en los estudios de c Y ^ A g estudio d e c a s o y p o n g o de re lie v e las c a ra c te rstic a s p rin c ip a -
p a ra a rtic u la r su s contribuciones ep istem o l g icas y metodolgica*- y el propsito d e la in v estig aci n en los e stu d io s d e caso . S o b re la b ase
c o m p a ra c i n c o n los dem s enfoques, en esp ecial los cuantitativos (G ^ IlP le p is te m o lo g a de G a st n B ach elard , p ro p o n g o lu eg o un m a rc o p ara
rrin g 2 0 0 7 , p p . 5-8). Por ejem plo, incluso el clsic o trab ajo de Eckstl P ^ ^ g car y o b ten er un m e jo r sentido d e las co n trib u c io n e s cien tficas
q u e fu e a c la m a d o com o la piedra an g u lar del re n acim ien to de los mtodos SnSales de los estu d io s d e caso . P or ltim o , m e o cu p o d e la p r c tic a em -
c u a lita tiv o s, e ra alg o restrictivo y solo fav o rab le a ciertas clases de es?u especial d e las d iferen tes m an eras d e a b o rd a r y d irig ir el segui-
d io s d e c a s o (E ck stein 1975; 1992, p. 118). Soy d e la opinin de qusif fe ln to de procesos. T am b in identifico a lg u n o s lm ites del seg u im ien to
c o n trib u c io n e s cientficas sociales d e los estu d io s d e caso siguen estandplli giefipcesos y su g iero las m an eras de su p e ra rlo s.
in fra v a lo ra d a s, p ero no por su enfoque, sino p o rq u e el m arco epistemols
g ic o c o m n d e la discusin suele cen trarse en la re c o g id a de datos y eniaf
p ru e b a s. P a ra o b ten er un m ayor sentido de las co n tribuciones cienttfiasSF E s t u d io d e c a s o : q u e s y pa r a q u s ir v e ?
so c ia le s en lo s estu d io s de caso, los in v estig ad o res g an aran mucho siluP |
c o rp o ra s e n la concepcin ep istem o l g ica de G ast n B achelard, quecWifel MifQfixes un estudio d e c a so ?
sid e ra in s e p a ra b le s los diferentes elem en to s d e la investigacin, desdef|~
c o n c e p tu a liz a c i n hasta la investigacin (B ac h elard 1938, 1949). . M i ^S P esd e los trab ajo s in n o v ad o res de F r d ric L e P lay a finales del- siglo
E n s e g u n d o lugar, este ca p tu lo exp lo ra las m an eras em pricas de.'fffijjji My>de la E scuela d e S o c io lo g a de C h ic a g o en los aos v ein te y trein ta,
fizar e s tu d io s d e caso, en p articu lar a travs del u so del se g u im ie n to ^ ^ joFestudios de caso han sid o ubicuos. S in e m b a rg o , tan to su im p o rtan cia
p ro c e so s, q u e es un procedim iento d ise ad o p ara id en tificar procesos:qul| p i l su influencia han su frid o altibajos y su sig n ificad o y sus ca ra c te rs-
v in c u la n v a ria s d e las co n d iciones iniciales con un re su lta d o particulantElj ||p |ta rn b i n han c a m b ia d o (P latt 1992a, 1992b). D e n tro de c a d a d isci-
se g u im ie n to d e p rocesos es un elem en to im p o rtan te y q u iz indispensBelp fliplinaen pases d ife re n te s e incluso d en tro d e su b c a m p o s (p o r e je m p lo , en
d e la in v e stig a c i n en los estu d io s de caso (G e o rg e y S m oke 1974, 19.79| IfSubios de poltica ex terio r, poltica c o m p arativ a , ad m in istraci n p b lica
G e o rg e y M c K e o w n 1985). Sin em bargo, la fo rm u lac i n m s recienteffijfgjj^ '^sociologa poltica), u n o pued e ra stre a r la a lte rn a n c ia c c lic a d e en tu -
s iste m tic a d el seguim ien to de procesos o frecid a p o r G eorge y Bennette|||g tSsrasmo jisiafemo y decepcin aann te la investigacin en e stu d io s d e caso. L o s estu-
Iposicle caso son ddiivver
b a sa en u n a p ersp ectiv a p o sitiv ista m uy ad e cu ad a p a ra unas clases dee||i|H S|diosicle erso s en sus o b jetiv o s, c a ra c te rstic a s y re su ltad o s.
tu d io s d e c a s o , p ero no para otras (G eorge y B e n n e tt 2 0 0 5 , pp. 205-232||||K fgJsMcontribuciones
gsM contribuciones al c o n o c im ie n to so cial cien tfico , su papel en el desa-
tesp " -- . . . .
E l s e g u im ie n to d e procesos p u ed e ser m uy fru c tfe ro si se utiliza en d i | | | | nopg),ide la teora, su v alo r em p rico a a d id o y las m an eras en las q u e se
o s in v e s tig a tiv o s positivistas in terp retiv istas, los cu ales permiten que^ ggrealizan se debaten co n re g u larid ad (D e lla P o rta, cap. X I).
los in v e s tig a d o re s com binen un p u n to de v ista p o sitiv ista y uno inteip r||||jg iSfyran pronto co m o u n o se aventura m s all d e un n cleo lim itad o , las
tiv ista en un e stu d io de caso. S in em bargo, el seg u im ien to de procesosj y ^ fe ren c ia s de los in v estig ad o res d isc re p a n en las c a ra c te rstic a s d e los
ta m b i n e s t lle n o de escollos y tien e sus lm ites. M e o cu p o de estos l i jlgstudios de caso: el n m e ro ideal de c a so s, la n atu ra leza y la ab u n d a n cia
tes y o fre z c o su g e re n c ia s-p a ra su p erar los p rin c ip a le s obstculos. En datos reco g id o s, las m aneras en las q u e los d ato s p u ed e n y d eb en
su m a, e s te c a p tu lo p erten ece al corpas, cad a vez m ayor, de trabajos qug |^ B rse>Ia lgica d e la g en eralizaci n , el p ap e l de los e n fo q u es in d u cti-
trata n d e e x p lo ra r las in terrelacio n es entre asu n to s te ric o s y las experieng ^|y ,(d ed u ctiv o s, la im p o rta n c ia del e sp a c io tem p o ral y la p ro fu n d id a d
cias re a le s d e la investigaci n en los estu d io s d e c a so (D avis 2005; G l^trica, el acceso a los acto res y a sus p e rc e p c io n e s, las u n id ad es del
an lisis, la co n e x i n co n el trab ajo d e c a m p o y la o b serv aci n parficipan
te. E stos d eb a te s te ric o s y m e to d o l g ic o s ad q u ieren fo rm a tan to por la
l g ica p a rc ia lm e n te a u t n o m a d e c a d a d is c ip lin a com o p o r las tradiciones
in telectu ales n a c io n a le s p ro fu n d a m e n te ase n ta d as, p e ro a m en u d o pasa
d as p o r alto (G a ltu n g 1981). E stas d isc u sio n e s tam b in se ven influidas
p o r la difusin tra n sn a c io n a l d e las id e a s, q u e a m en u d o p ro c ed en de Es
tad o s U nidos y su rg e n de la e v o lu ci n d e las d iscip lin a s d e las ciencias
sociales en ese p a s (M o n ro e 2 0 0 5 ).
A unque p r c tic a m e n te todos p re te n d e n e star situ ad o s en el centro
ep istem o l g ico , lo s c o n c ep to s d e lo s e s tu d io s d e caso se extien d en desde
los m s p o sitiv istas (K in g , K eo h an e y V erba 1994; M a o z 2 0 0 2 ) a los ms
in terp retiv istas (B u ra w o y 1998; P a s s e ro n y R ev el 2 0 0 5 ), c o n u n a serie de
p o sicio n es in te rm e d ia s (R ag in y B e c k e r 1992; M cK eo w n 1999; Brady y
C o llier 2004; G e o rg e y B en n ett 2 0 0 5 ; G e rrin g 2007). N o so lo hay dife-
ren tes co n c e p c io n e s d e lo q u e so n y d e b e n ser los e stu d io s d e caso, sino
tam b in tu rb a d o ra s d iscre p an cias e n tre te o ra s y p r c tic a s d e los estudios
d e caso (P latt 19 9 2 b ; R o g o w sk i 1995).
L os sig n ificad o s y usos o rd in a rio s y la h isto ria de la p a la b ra caso
o frecen un til p u n to d e p artid a p a ra u n a m e jo r c o m p re n si n de sus signi-
ficados cien tfico s so ciale s y sus e v o lu c io n e s. L a p alab ra ca so se deriva
del latn casus y sig n ifica a c o n te c im ie n to , a lg o que o cu rre, en general con
u n a co n n o tac i n d esfav o rab le: un a c c id e n te , una desg racia. F orm a parte
del vocabulario legal p ara d esig n ar un e sc n d a lo o u n a d e m a n d a judicial
y, p ed a g g ic am en te, en el m u n d o del d e re c h o y de los n eg o c io s designa
un m todo d e ap re n d iz a je . L a p a la b ra ca so tam b in p e rte n e c e al voca-
b u lario relig io so , d o n d e define un p ro b le m a particu lar, v erg o n zo so y mo-
ral que p lan tea un difcil d eb ate tico (c a su stic a ) (Jansen y T oulm in 1988;
P assero n y R ev el 2 0 0 5 ). P o r ltim o , ca so tam b in se u sa en matemti-
ca s (caso lim ite ) y en m ed icin a, d o n d e d e sig n a el estad o y la historia cl-
n ica de un p a c ie n te . E sto s sig n ificad o s o rd in ario s nos llev an a algunas
ca ractersticas clav e d e las m an eras en las q u e la p alab ra ca so se usa en
las ciencias so c ia le s. P o r u n a p arte, el c a so aparece co m o u n desafo poco
habitual y e sp e c fic o a d e sc rip c io n e s o ra zo n am ien to s establecidos. Un
ca so es, p o r lo ta n to , alg o q u e d e sc o n c ie rta : in cita a la reflex i n y subraya
la necesid ad d e a ju ste d e u n a b ase te ric a (P latt 1992: 24 ; Passeron y
R evel 2005, pp. 10, 16). P or o tra, el c a so re q u ie re u n a so lu ci n , que la
definicin d e su sig n ificad o g u a rd e re la c i n con m arc o s te rico s y, sin
em bargo, n ico s; q u e p u ed a ser p u e sto en re laci n con o tro s casos (Brad-
sh aw y W a llace 1991; A b b o tt 1992, pp . 5 3 -8 2 ; P a sse ro n y R evel 2005,
p p. 10-11). En su m a, frente a un caso, el desafo co n siste en reconocer y
descubrir su significado especfico, al m ism o tiem po que se obtiene un co-
nocim iento g e n e raliza b le o p o ten cia lm en te relacionado co n otros casos.
Un caso es un fe n m e n o , o u n a c o n te c im ie n to e leg id o , conceptualiza-
d o y em p ric a m e n te an alizad o co m o m a n ife sta c i n de u n a clase ms am-
 blia de fen m en o s o a c o n te c im ie n to s (s o b re las d efin ic io n e s, v a n se:
' Eckstein 1975, p. 85; J e rv is 1990; R ag in 1992, p p . 1-17; K ing, K e o h a n e
'yV erba 1994, pp. 51-53; 1995; Yin 1994; G e o rg e y B e n n e tt 2 0 0 5 , p p . 17-
; ,j9) Un estu d io de ca so es u n a e stra te g ia d e in v e stig a c i n b a s a d a en la
investigacin em p rica p ro fu n d a de u n o o d e u n o s p o c o s fe n m e n o s co n
el fin de an aliz ar la co n fig u raci n de ca d a ca so , y d e ac la ra r las c a ra c te rs -
ticas de u n a clase m ay o r d e fe n m e n o s (s im ila re s ), m e d ia n te el d e s a rro llo
y la evaluacin d e e x p lic a c io n e s te ricas (R a g in 2 0 0 0 , pp. 6 4 -8 7 ). P u e d e n
destacarse cu atro p u n to s re la cio n ad o s co n e sta s d efin ic io n e s. 1) E l c a s o
no es solo u n a unidad d e an lisis o u n a o b s e rv a c i n , e n te n d id a c o m o un
conjunto d e datos. N o es u n a cate g o ra d e d a to s, sin o m s b ien u n a c a te -
gora te rica (R agin 1992, p. 1; H all 2 0 0 3 , p p . 3 9 6 -3 9 7 ). 2) A p rio ri el
caso no est esp a cialm en te d elim itad o . L a d e lim ita c i n del ca so , e s p a c ia l
u otra, d ep en d e de la c o n c e p tu a liz a c i n te ric a u tiliz a d a p o r el in v e s tig a -
dor. E stos lm ites no son ni o b v io s ni o b lig a to rio s : e stn s u p e d ita d o s a las
opciones te ricas (R u e sc h e m e y e r 2 0 0 3 , p. 3 2 0 ). 3) El estu d io del f e n m e -
no analizado no tien e p o r q u ser c o n te m p o r n e o ; p u e d e ser d el p a s a d o .
4) En la investigacin del estu d io de c a so , lo s d a to s pu ed en re c o g e rse d e
diversas m an eras y p u e d e n se r tanto c u a lita tiv o s c o m o cu a n titativ o s.

Variedades d e estu d io s d e ca so

Qu objetivo tienen los estu d io s de c a so ? L o s estu d io s d e c a so so n de

diferentes fo rm a s y ta m a o s y pueden te n e r d iv e rs o s o b jetiv o s, a m e n u d o
simultneos (L ijphart 1971; E c k ste in '1 9 7 5 ; L ev y 2 0 0 2 ). L os in v e s tig a d o -
res utilizan los estu d io s d e ca so para e la b o ra r y e v a lu a r teo ras, a s c o m o
para fo rm u lar h ip tesis o e x p lica r fe n m e n o s p a rtic u la re s m e d ia n te te o -
ras y m ecan ism o s c a u sa le s (B en n ett 2 0 0 4 , p. 2 1 ). A d em s, a lg u n o s tra -
bajos pueden definirse c o m o estu d io s d e c a so in c lu so si sus a u to re s n o los
describen ex p lcitam en te c o m o tales (A lie n 1965; D o re 1973). L o s e s tu -
dios de caso tam b in se c o m b in an co n o tro s m to d o s, por e je m p lo , el
anlisis estad stico y la sim u la ci n p o r o rd e n a d o r (Voss 1993; B id d le
2004). H e aq u los c u a tro tip o s p rin cip a le s d e e s tu d io s d e ca so q u e id e n -
tifico, cada uno de ello s c o n un o b jetiv o d ife re n te (p a ra las d ife re n te s ti-
pologas, van se L ijp h art 1971; E ck stein 1975; L ev y 2002; B e n n e tt 2 0 0 4 ,
pp. 21-22; G eorge y B e n n e tt 2005, pp. 7 4 -7 6 ).

1) El estu d io de c a so d escrip tiv o (c o n fig u ra tiv o -id e o g r fic o ) e s u n a

descripcin siste m tic a de los fe n m e n o s sin intencin te ric a e x -
plcita. L o h ab itu al es q u e a esta c la s e d e in v estig aci n se la c a lifi-
q ue de su g eren te y se d escarte su c o n trib u c i n cien tfica s o c ia l. E s
v erdad q ue la n o c i n de estu d io d e c a s o d e sc rip tiv o no c u a d ra f -
cilm en te con n u e stra definicin, la cu a l im p lic a u n a e s tru c tu ra te -
 ric a . S in em b arg o , el h ec h o d e que el tra b a jo d e m uch o s histo '
re s y an tro p lo g o s c a re z c a de una base te ric a ex p lcita no im '|l "
la a u s e n c ia d e teo ra. A d e m s, cu alq u ier tip o d e estudio de
tie n e n e c e sa ria m e n te u n a dim ensin d esc rip tiv a . A veces los c **^0
d io s d e c a so an a liz an asu n to s poco c o n o c id o s o fenm enos SlU
n e c e sita n u n a in te rp re ta c i n q u e arroje n u ev a luz sobre los d
c o n o c id o s, p o r lo q u e su asp ecto d escrip tiv o es incalculable ^
2) El e stu d io de caso interpretativo (configuradvo disciplinado) til *
m a rc o s tericos p ara o frece r una explicacin d e casos especiales 1
cu al p u ed e d ar lugar tam b in a la evaluacin y la m ejora de teoras
3) E l e stu d io de caso c re a d o r y m ejo rad o r de h ip tesis (heuristic \
tra ta d e g e n e ra r nu ev as h ip tesis por in d u c c i n o de perfecciona)
las y a ex isten tes. E l in v estig ad o r pued e cla rific a r el significado d
a lg u n a s variables y la validez de indicadores em pricos, sugerir me
c a n ism o s ca u sales altern ativ o s e id en tificar e fecto s de interaccin
p a s a d o s p o r alto. U n ca so aberrante es esp e c ia lm e n te til para ge-
n e ra r nu ev as h ip tesis o aju star p ro p o sicio n es tericas.
4 ) L o s estu d io s d e caso evalu ad o res de teo ra se u tilizan para determi-
n a r si teo ra s e x isten tes se aplican en los p ro c e so s y resultados de
c a s o s selec cio n ad o s.

L a s c o n t r ib u c io n e s c ie n t f ic a s s o c ia l e s d e l o s e s t u d io s d e c a so

E l r a c io n a lis m o a p lica d o d e B a ch e la rd y la in vestig a ci n

en lo s e stu d io s d e ca so

C m o p u ed e n m e jo ra r los investigadores q u e realizan estudios de

c a so la a rtic u la c i n de lo q u e h acen desde los p u n to s d e vista epistemol-
g ic o y m e to d o l g ic o ? C u le s son las co n trib u c io n e s cientficas sociales
e sp e c fic a s d e la in v estig aci n en los estu d io s d e c a s o ? E cho mano de la
e p is te m o lo g a d e la c ien c ia d e G astn B ach elard p a ra su g erir una manera
de d e s ta c a r las d iferen tes d im en sio n es cientficas so ciale s de la investiga
c i n en los e stu d io s d e c a so co m o un todo co h e re n te . L a conexin entre
el m to d o d el e stu d io d e c a so y la e p istem o lo g a d e B ach e lard es necesa
ria p o r d o s ra zo n es. E n p rim e r lugar, las c a te g o ra s epistem olgicas que
e x p lc ita o im p lc ita m e n te u tiliza m o s afectan a la m a n e ra en que valora-
m o s las c o n trib u c io n e s cien tfica s sociales de las e stra te g ia s de investiga-
cin y las m eto d o lo g a s, in clu id o s los estudios d e caso . S aco a colacin
u n a tra d ic i n ep iste m o l g ic a d iferen te ex p resad a, p o r ejem plo, en los de
b ates so b re estu d io s de c a so co n ceb id o s p re d o m in a n te m e n te por la tradi
c i n a n a ltic a d e la filosofa d e la cien cia en los tra b a jo s de Popper, Kuhn
y L a k a to s (D a v is 20 0 5 ; G e o rg e y B ennett 2 0 0 5 , pp. 127-149). Si bien no
se lim ita a la in v estig aci n en los estudios d e ca so , la epistem ologa de
r-
lis

helard nos a y u d a a ad q u irir u n a p ersp e c tiv a m s p le n a y co h eren te

bre s u s co n trib u cio n es.
' En segundo lugar, la ep iste m o lo g a d e B a c h e la rd es til p o rq u e trata
' mo inseparables las d iferen tes d im e n s io n e s d e las p r c tic a s cientficas
Cno se centra en u n a aislad a. N o es q u e la p ersp ectiv a h a b itu a l de la reco-
cida de datos, d e la p u e sta a p ru e b a d e la te o ra y d e la co n c lu si n causal
- errnea, p ero es im p o rtan te te n e r en c u e n ta q u e es so lo u n asp ecto de
una investigacin c ien tfica social. E sta s o p e ra c io n e s d e p e n d e n de otros
a c t o s epistem olgicos q u e d eb eran e v a lu a rse co m o un to d o y no p o r se-

ira d o . Sin em b arg o , en un c o n tex to in te le c tu a l d o m in a d o p o r u n a con-

cin ep istem o l g ica c e n trad a en la re c o g id a de d ato s y en la p u esta a
nrueba de la te o ra es difcil e n c o n tra r c a te g o ra s - y ra z o n e sq u e pongan
e n evidencia el sig n ificad o e p iste m o l g ic o to tal y el v a lo r d e o tro s actos

- istemolgicos. C u a n d o aju stam o s el m a rc o e p iste m o l g ic o q u ed a m s

claro que la in v estig aci n en los e stu d io s d e ca so no es so lo un g en erad o r
de ideas inform ales ni se lim ita al d e sa rro llo de teora.
El filsofo d e la c ie n c ia fran cs G a st n B ach e lard (1 8 8 4 -1 9 6 2 ) inves-
tir las im p licacio n es e p iste m o l g ic a s d e la tra n sfo rm a c i n de p rcticas
cientficas en la q u m ic a , la b io lo g a y la fsica, en esp e cial en la teo ra de
lrelatividad y en la fsic a cu n tic a (B a c h e la rd 1934, 1938, 1949, 19(71).
Examin el p e n sa m ie n to cientfico, n o tan to en la fo rm a e st tic a de las
teoras cientficas, sin o p o n ie n d o d e m a n ifie sto el p ro c e s o d in m ic o de
las prcticas e x p e rim e n ta le s y te ric a s d e la c ie n c ia (T iles 1984, p. 9). Su
principal inters e ra la creaci n , la re v isi n y re ch az o d e las teo ra s cien -
tficas. Al v in cu lar estre c h a m e n te la filo so fa y la h isto ria d e la ciencia,
tra t de re co n stru ir la filosofa im p lc ita en la p r ctica de los cien tfico s y
de identificar lo q u e d en o m in su ra c io n a lis m o a p lic a d o (T iles 1984;
G ayn y W u n e n b u rg e r 2 0 0 0 ; W u n e n b u rg e r 2 0 0 3 ; p a ra u n a a p lic a c i n de
.la epistemologa d e B ach elard a las c ie n c ia s so ciales, v a se B o u rdieu,
Chamboredon y P assero n 1968).
La idea principal del racio n alism o ap lica d o de B ach elard es que los di-
ferentes actos ep istem o l g ico s en el n c le o de la prctica cientfica no pue-
den separarse entre s. U na recogid a d e dato s vale tanto co m o el concepto
terico que pone a prueba; a su vez, el v alo r de d icho c o n c ep to terico de-
pende de su c a p acid ad p ara ro m p er co n el sen tid o co m n y p ro v o car una
genuina ruptura epistem olgica. A s, p o r u n a parte B ach elard rechaza el
enfoque em prico q u e se centra en los asp ecto s observ acio n ales de la acti-
vidad cientfica, a saber, la puesta a p ru e b a y recogida de d ato s, con vistas a
generalizar los resu ltad o s. P or otra, re c h a z a la co n cepcin id ealista que ig-
nora por com pleto el experim ento in stru m en tad o y no re co n o ce la necesi-
dad de una p ru eb a em p rica sistem tica d e teoras (T iles 1984, pp. 52-53).
En .pocas palabras, p ara B achelard un h ech o cientfico es algo que se ha
conquistado, fo rm u lad o y observado (c o n q u is, construit, co nstat; Bour-
dieu, C ham boredon y P asseron 1968, pp. 24, 81; K rato ch w il, cap. V).
 r*lj|
f
-fe!
jr,Bt

S o b re esta base, afirm o q u e lo s estudios d e c a so deb en concebirs' ?

co m o a lg o q u e co n trib u y e a c a d a u n o d e estos tres ac to s epistem olgicoe "
y n o a u n o o a los d em s d e fo rm a aislada. P rim e ro , c o m o estrategia de
in v estig aci n los estu d io s d e c a so im p lican u n a ru p tu ra c o n la experiencia ^
in m e d ia ta p u e sta de reliev e p o r la pregunta: D e q u trata este caso?
L o s in v e stig a d o re s no son p a siv o s; p articip an en la construccin dej
caso y, al h ac erlo , esp eran s u p e ra r los o b st c u lo s epistem olgicos q u e ;
p ro v ie n e n d e ca te g o riz a c io n e s co n v en cio n ales. S e g u n d o , los estudios de
c a so a d q u ie r e n fo rm a m e d ia n te u n e s fu e rz o e x p lc ito d e construccin ;
d e teo ra . T ercero, los e stu d io s d e c a so no solo se b a sa n en suposiciones
so b re lo s o b jetiv o s y las p re fe re n c ia s de acto res. U n a investigacin emp-
ric a p ro fu n d a q u e u tilice d ife re n te s tip o s de m to d o s d e recogida de datos
y d ife re n te s p ro c ed im ie n to s, c o m o el seg u im ien to d e procesos, es un
c o m p o n e n te clave de la in v estig aci n en los e s tu d io s d e caso.

R u p tu ra ep istem o l g ica , c o n c e p tu a liza c i n y o b se rv a c i n

en la in v estig a ci n de estu d io s d e caso

L a co n stru c ci n del c a so se c o rresp o n d e co n el p rim e r acto episte-

m o l g ic o d e B ach elard: la ru p tu ra con la sab id u ra convencional. Los ca-
sos n o so n alg o que est a la e s p e ra d e que alg u ien lo s estudie. El proceso
a trav s del cual los in v e stig a d o re s d elim itan , d efin en y describen los ca-
sos c o n trib u y e a esc u lp ir un a sp e c to de la re alid ad q u e es diferente de las
m a n e ra s en las q u e el fe n m e n o o el a c o n te cim ie n to se dan por hechos.
L os in v estig ad o re s h acen a lg o en to d o caso: lo c o n stru y e n (Ragin 1992,
p. 2 1 8 ). E sta co n stru c ci n tie n e lu g ar en varias e ta p a s d u ran te la investi-
g ac i n , p e ro esp e c ia lm e n te al p rin c ip io y al final. U n estu d io de caso no
p re su p o n e un fe n m e n o re la tiv a m e n te d elim ita d o ni se b asa en la necesi-
d ad d e se le c c io n a r d ich o fe n m e n o . Es el in v e stig a d o r qu ien define los
lm ites del fen m en o . M u y a m en u d o el p ro c e so d e construccin del
c a so lle v a a q u e el in v e stig a d o r d efin a u n id ad es d e a n lisis de una manera
d ife re n te a la de las co n v e n c io n e s legales, b u ro c r tic a s u otras (Ragin
1992, p p . 2 1 8 -2 2 1 ). El h ec h o d e p e n sa r en el c a s o p ro b lem a tiza las rela-
cio n es e n tre ideas e in d icio s. Si bien es p o sib le e le g ir la construccin
c o n v e n c io n a l de un ca so p a ra sim p lifica r alg u n as re la c io n e s problemti-
cas e n tre la teo ra y los d ato s, e s ta eleccin es en s m ism a un aspecto de
la c o n c e p tu a liz a c i n . P u e d e q u e sea un til p u n to d e partid a, pero en el
tra n s c u rs o d e la in v estig aci n el in v estig ad o r p u e d e d e sa rro lla r categoras
y m a rc o s tem p o ra le s y re v elar n u ev as rela c io n es. Si es as, la construc-
ci n del ca so se c o n v ierte en u n a m an era d e ro m p e r co n im genes con-
v e n c io n a le s del m u n d o so cial y poltico .
E l c a s o es el p ro d u c to d e un esfu erzo , p rim e ro p re lim in a r y luego en
cu rso , d e stin a d o a d efin ir el o b je to del estu d io . El tip o d e poblacin estu-
' f . no es algo fijo, sin o u n a h ip tesis d e tra b a jo q u e c a m b ia en el tran s-
''r s o de la in v estig aci n (R ag in 2 0 0 0 , pp. 14, 4 3 -6 3 ). E n p o c a s p a la b ra s,
^ ,<<c0nstruccin de un caso im p lica u n a re fle x i n c rtic a so b re lo s lm i-
convencionales y las categ o ras c o m n m e n te a c e p ta d a s d e lo s fe n -
os sociales y p o ltico s. A dem s, c u a n d o p re g u n ta m o s D e q u tra ta
" e s t e caso? estam o s c o n stru y e n d o una re p re s e n ta c i n d e la e x p e rie n c ia o

je l a observacin (D ayis 2005, p. 81). El in v e stig a d o r est ro m p ie n d o co n

-]a*representacin d e u n proceso h ist ric o c o n sen tid o c o m n y est co n -
. tualizando un p ro b lem a. L a ru p tu ra e p is te m o l g ic a y la c o n c e p tu a li-
'zacin corren p arejas. E l caso se define y se c o n stru y e m e d ia n te u n e n fo -
gue terico que p ro p o rc io n a un m arco d e h ip te sis p a ra p o n e r a p ru e b a
l o s diversos asp ecto s d e los datos em p ric o s.

El marco te ric o q u e subyace a la in v e stig a c i n en el e s tu d io d e caso

corresponde al se g u n d o acto e p is te m o l g ic o d e B ach e lard : la c o n s tru c -
cin de la teo ra. L a in v estig aci n en el e s tu d io d e c a so im p lic a u n a in -
tencin terica tra d u c id a a un nuevo v o c a b u la rio . U n a d e s c rip c i n p u ra -
mente histrica difiere del en fo q u e d e u n a c ie n c ia so cial a n te un c a so y
convierte la in fo rm ac i n h ist rica en un v o c a b u la rio a n a ltic o a p ro p ia d o
q u e puede aplicarse a otros casos (G eorge 1979; G eorge y M cK e o w n 1985;
Walton 1992). E l an lisis em prico se b a s a e n esta in te n c i n te ric a , q u e
ayuda a definir tan to las h iptesis c o m o lo s dato s q u e se n e c e sita n . E s
tambin en esta co n c ep tu alizac i n d o n d e las c o m p a ra c io n e s, los tip o s
ideales y las tip o lo g as tienen un papel. E s ta c o n stru c c i n te ric a no se
limita al origen d e la investigacin. El in v e s tig a d o r re v isa su s p rin c ip a le s
conceptos p o rq u e est ap ren d ien d o d e los c a s o s q u e ha d e c id id o ex a m in a r
(Ragin 2000, pp. 31-32). E n sum a, la d e fin ic i n de la c a te g o ra e m p ric a
yla clarificacin d e los co n cep to s te ric o s re le v an tes son e le m e n to s d e las
contribuciones te ric as y em p ricas d e la in v estig aci n en el e stu d io de
caso, muy lejos d e los datos g en erad o s, d e las reflex io n es in te rp re ta tiv a s
iyide la capacidad p a ra valorar e m p ric a m e n te las teoras.
' El seguim iento d e p ro ceso s es u n a m a n e ra p o sib le d e p o n e r en p r c ti-
ca el tercer acto ep istem o l g ico de B a c h e la rd , la o b se rv a c i n em p rica .
En su investigacin em prica, los in v e stig a d o re s u tiliz a n , y a m e n u d o
combinan, co m p aracio n e s entre caso s y o b se rv a c io n e s y m to d o s en el
interior de un c a s o dado. P ara su an lisis h ay d isp o n ib le s a lg u n a s o p c io -
nes: mtodo de c o n g ru en cia, seg u im ien to d e p ro c eso s y te o ra tip o l g ica ,
qe integran el an lisis com parativo y el a n lis is en el in te rio r d e u n ca so
dadofElman 2 0 0 5 ; G eo rg e y B en n ett 2 0 0 5 , p p. 179, 1 8 1 -2 0 4 , 2 3 5 ; v a se
tambin M ah o n ey 2 0 0 0 ). In icia lm en te fo rm u la d a p o r A le x a n d e r G eo rg e,
lanocin del seguim iento de procesos se v o lv i cada vez m s h ab itu al en la
investigacin d e los estu d io s de caso (G e o rg e 1979; G e o rg e y B e n n e tt
2005, pp. 2 0 5 -2 0 6 ). G eo rg e arg y q u e se n e c e sita b a u n a e s tra te g ia d e
investigacin p a ra ev alu ar si las c o rre la c io n e s e n tre v aria b les d e sc u b ie rta s
con mtodos esta d stic o s eran o no c a u s a le s (G eo rg e 1979, p. 4 6 ). El se-
g u im ie n to de p ro c e so s es un p ro ced im ien to p a ra identificar los pasos en
un p ro c eso causal q u e co n d u ce al resultado d e u n a variable dependiente
d ad a d e un caso p a rtic u la r en un contexto h istrico particular (George
B en n ett 2005, p. 176; S teinm o, cap. V II; sobre las im plicaciones epistemo-
lgicas d e un e n fo q u e en las secuencias de accio n es, vase Favre 2005)
A lg u n as n o cio n es, c o m o las narrativas analticas utilizadas en una perspec
tiva d e eleccin ra cio n al (B ates, G reif, Levi e t al. 1998; R odrick 2003) o
c o m o el anlisis del p ro c e so sistem tico (H all 2 0 0 3 ; vase tam bin Hritier
cap. IV ), son parecid as, cu an d o no p rcticam en te idnticas, a la nocin del'
seg u im ien to de p ro c eso s. M ediante el uso del seguim iento de procesos el
in v estig ad o r ev al a u n a teo ra al identificar la ca d en a causal (o las cadenas
c a u sales) que c o n e cta(n ) las variables ind ep en d ien tes con las dependientes
Su o b jetiv o c o n siste en rev elar las relaciones e n tre las posibles causas y los
re su ltad o s o b serv ad o s. E ste procedim iento p u ed e utilizarse tanto en la
p u e sta a pru eb a d e la te o ra com o en el d esarro llo d e la teora.
D a d o q u e la n o c i n del seg u im ien to d e p ro c e s o s est y a generalizada
en c ie n c ia s p o ltic a s , lo s eru d ito s la h an u tiliz a d o d e d iversas maneras-
p a ra d e s c u b rir un m e c a n is m o causal y m o s tra r q u e existe un mecanismo
p o s tu la d o s u b y a c e n te q u e co n e cta las v a ria b le s cau sales y las dependien-
te s; p a ra d e m o s tra r la c o n ju n c i n y la se c u e n c ia tem p o ral de variables;
p a ra in c re m e n ta r el n m e ro de las im p lic a c io n e s o b serv ab les que predi-
c e u n a te o ra o p a ra v o lv e r operativas a lg u n a s v aria b les m id ien d o varia-
b le s in d e p e n d ie n te s y d ep e n d ie n tes y o b se rv a n d o el p ro ceso de toma de
d e c is io n e s con v is ta s a b u sc a r in d icio s re le v a n te s (E lm an 1996, pp. 17-
18). A c o n tin u a c i n m e o c u p a r de c m o p u e d e u tiliza rse el seguimiento
d e p ro c e so s p a ra q u e c o n trib u y a a d ise o s d e in v estig aci n positivistas e
in te rp re tiv ista s.

C m o v in c u l a r e n f o q u e s p o s it iv is t a s e in t e r p r e t iv is t a s

C O N E L S E G U IM IE N T O D E P R O C E S O S

E l se g u im ie n to d e p r o c e s o s en accin

E n C ase S tu d ie s a n d T heory D e v e lo p m e n t in the Social Sciences [Es-

tu d io s d e c a so y d e sa rro llo d e la teora en la s ciencias sociales], George
y B en n e tt, b a s n d o s e tan to en el trab a jo en so lita rio de G eo rg e (1979)
c o m o en sus tra b a jo s en co lab o raci n (G e o rg e y Sm oke 1974; George y
M cK e o w n 1985), o fre c e n una d escrip ci n siste m tic a y co m p leta del se-
g u im ie n to d e p ro c e so s. Su nueva fo rm u lac i n es im portante porque hasta
e n to n c e s la n o c i n h a b a sido p resen tad a d e m an era dispersa. Ahora, los
c o n c e p to s m s h a b itu a le s del seg u im ien to d e pro ceso s estn m s estanda-
riz a d o s q u e la fo rm u la c i n original y su b ra y an la identificacin de un
m e c a n ism o c a u sa l q u e v in cu la variables in d ep en d ien tes y dependientes
aylahoney 2 0 0 0 , pp. 4 1 2 -1 5 ; B e n n e tt y E lm an 2 0 0 6 , p. 4 5 9 ). Se hace
hincapi en la ca u salid ad , la d e d u c c i n y los m e c a n is m o s causales. S in
embargo, alg o se ha p erd id o en las fo rm u la c io n e s m s re c ie n te s del seg u i-
miento de p ro c e so s y es u n a p e n a , y a q u e el se g u im ie n to de procesos
u e d e co n trib u ir en gran m e d id a ta n to a u n en fo q u e e m p ric o positivista
cmo in terp re tiv ista en la in v estig a c i n de los e s tu d io s d e caso (A d ler
2002, p- 109; K acow itz 2004, pp. 108-111; D avis 2 0 0 5 , pp. 176-177; van-
s e tambin D e ssle r 1999; F in n e m o re 20 0 3 ; C h eck e l 2 0 0 6 ). L o s fe n m e -

nos polticos tien en c a ra c te rstic a s p re cisas (reg u lares, o rd e n ad as, prev isi-
bles), im p recisas (irreg u lares, d e so rd e n a d a s, im p re v isib le s) e interactu an -
ts (creativas, ad ap tativ as, so lu c io n a d o ra s d e p ro b le m a s); el seguim iento
d e procesos p u e d e ay u d ar a re v e la r las tres (A lm o n d y G e n c o 1977; Jerv is

1997). El seg u im ien to de p ro c e so s tam b in o frece la o p o rtu n id a d de co m -

binar enfo q u es p o sitiv istas e in te rp re tiv is ta s en la p u e s ta a p u n to de un
e stu d io de c a so (L in 1998, pp. 166-169), lo cual p e rm ite q u e el investiga-
d o r explore el qu y el c m o .

H, Desde u n a p ersp ectiv a p o sitiv ista , el ob jetiv o p rin c ip a l del seguim ien-
to'de p rocesos es esta b le c e r y v a lo ra r el v n c u lo (o su au se n cia) en tre
factores d iferen tes (vase H ritie r, cap. IV ). M e d ia n te el uso d e historias,
documentos d e archivo, tra n sc rip c io n e s de en tre v ista s y o tras fuentes,el
investigador e x a m in a si el p ro c e s o cau sal d e la te o ra q u e est u tilizan d o
puede o b serv arse en la se c u e n c ia y en los v alo res d e las variab les que in -
tervienen (M a h o n ey 20 0 3 ; G e o rg e y B e n n e tt 2 0 0 5 , p. 6). A s, el investi-
gador puede verificar si los in d ic a d o re s u tiliza d o s p a ra m e d ir las variables
dependientes e in d ep en d ie n te s e ra n ap ro p ia d o s y, e n tre o tra s cosas, si e s -
tn en co n so n a n cia con las c re e n c ia s y re p re se n ta c io n e s d e los actores.
Tambin e x a m in a crtica m e n te la fiab ilid ad d e lo s d a to s y su rep resen tati-
vidad con vistas a evaluar la im p o rta n c ia relativ a d e los facto res cau sales
plausibles. E l inv estig ad o r se c e n tra en sab e r si se p u e d e ra stre a r un facto r
particular y v in cu larlo con o tro .
y-, Desde u n a perspectiva in te rp re tiv ista , el se g u im ie n to d e procesos p er-
mite que el in v estig ad o r b u sq u e las m an eras en las q u e este vnculo se
manifiesta y el co n tex to en el q u e o cu rre. El e n fo q u e se c e n tra no solo en
qu ocurri sin o tam b in e n c m o o cu rri . S e v u e lv e p o sib le utilizar el
seguimiento d e pro ceso s p a ra re v isa r las ra zo n es q u e los acto res dan para
explicar sus ac cio n es y su c o m p o rta m ie n to y p a ra in v e stig a r las relacio n es
entre creencias y c o m p o rta m ie n to (Je rv is 2 0 0 6 ). El seg u im ie n to de p ro c e -
sos es un elem e n to fu n d a m e n tal d e la in v estig aci n e m p ric a en los e s tu -
dios de caso, y a q u e o frece u n a m a n e ra de c o n o c e r y d e v a lo ra r e m p rica-
mente las p re fere n cias y las p e rc e p c io n e s d e los a c to re s , sus pro p sitos,
sus objetivos, sus valores y su esp e cificac i n d e las situ a c io n e s a las q u e
sejenfrentan. El seg u im ien to d e p ro c e so s ay u d a al in v e stig a d o r a que re -
vele directa e in d irec ta m e n te q u es lo q u e los a c to re s q u iere n , saben y
computan (S im n 1985, p. 2 9 5 ).
 A n te el p ro b le m a d e la v arie d ad y c o m p le jid a d d e las percepciones*
p re fe re n c ia s y m o tiv a c io n e s del ser h u m an o , h ay d o s tipos disponibles d '
so lu c io n e s (S im n 1985, 1986, 1995; F rie d e n 1999, pp. 5 3-66; Scharnf
2 0 0 6 ). U n a es c o n c e b ir su p o sic io n e s so b re las p re fe re n c ia s y percepcin
nes d e los actores. E l in v e stig a d o r se b a s a e n la in tu ic i n del sentido co-
m n o ra z o n a m ie n to d e d u c tiv o y em ite u n ju ic io so b re su carcter plausi
b le o ra zo n ab le (S im n 1985, p. 297). P o r lo ta n to , no hay seguim iento de
p ro c eso s. L a o tra o p c i n c o n siste en re c o n o c e r q u e las preferencias y
p e rc e p c io n e s son c u e s tio n e s em p rica s q u e so lo u n a investigacin empri
ca e sm e ra d a p u ed e re v e la r (S im n 1985, p p . 2 9 8 , 300). D e sd e esta pers-
p ectiv a, no b asta c o n a a d ir su p o sicio n es te ric a s sobre la form a de la
fu n c i n u tilid ad , so b re la s ex p ectativ as d el a c to r o so b re su atencin con
re sp e c to a su en to rn o . E n cien c ias so ciales e sta s su p o sicio n es deben so-
m e te rse a u n a c u id a d o sa p ru e b a em p rica.
Si se u tiliz a d e e s te m o d o el seg u im ie n to d e p ro c eso s, u n a conexin
q u e ap arec e solo p la u sib le , o a d hoc, p u e d e in te g ra rse en un m arco ms
am p lio con u n a l g ica g en e ral m s co n se cu en te. E sta explicacin ms fe-
c u n d a p are c e c o h e re n te c o n los m arc o s d e re fe re n c ia d e los actores, inclu-
so si fu e ra d e d ich o m a rc o p u d iera p a re c e r m e n o s co h eren te. U na de las
fo rta le z a s del s e g u im ie n to d e p ro ceso s es q u e p e rm ite q u e el investigador
d e sa rro lle los m e c a n ism o s cau sales. P o r e je m p lo , la ex p erien cia laboral
a n te rio r es un fa c to r im p o rta n te que p e rm ite q u e a lg u n a s personas en Es-
tad o s U n id o s a b a n d o n e n el siste m a d e b e n e fic e n c ia (L in 1998, p. 165).
D ic h a e x p e rie n c ia p re v ia e s t v in cu lad a a la em p le a b ilid a d . C m o? Hay
m u ch o s m e c a n ism o s p la u s ib le s q u e p u ed e n e s ta r im p lcito s en la relacin
e n tre e x p e rie n c ia la b o ra l p re v ia y la p ro b a b ilid a d d e salirse del sistema de
la b en e ficen c ia so cial. Tal co m o lo e x p lica L in , la ex p e rien cia laboral pre-
v ia p o d ra in d ic a r a lo s e m p le a d o re s q u e u n o y a tien e un entrenamiento
re lev an te o alg n c o n o c im ie n to del lu g ar d e trab a jo . T am b in podran
co n sid e ra r esta e x p e rie n c ia co m o un sig n o d e la m otiv aci n del emplea-
do. P o r otra p arte, si b ie n p u e d e que a los e m p le a d o re s no les importe en
ab so lu to la e x p e rie n c ia lab o ra l en s m ism a , n o p o r eso d eja de ser impor-
tan te, p u es est v in c u la d a a o tra co sa q u e p a ra ello s s lo es: las recomen-
d a c io n e s de e m p le a d o re s an terio res. Y p o d ra h a b e r o tras posibilidades
to d a v a p o r identificar. P a ra sab e r cul d e e so s m eca n ism o s plausibles
e stn fu n c io n a n d o , el seg u im ie n to de p ro c e so s es in estim ab le. Podra re-
v e la r q u e el m e c a n is m o c a u sal q u e se h a b a a s u m id o en un principio no es
co n v e n ie n te p ara las o b se rv a c io n e s e m p ric a s. E sto s nuevos conocimien-
tos retroal i m en tara n el d esa rro llo d e te o ra , lo cu al p ru e b a el potencial
in d u ctiv o del s e g u im ie n to d e p ro ceso s.
P ara alg u n o s tip o s d e e stu d io s d e c a so d e d ic a d o s, p o r ejem plo, al es-
tu d io d e las n o rm as el d e sc u b rim ie n to d e las ra z o n e s q u e dan los actores
p a ra sus a c c io n e s es u n a sp e c to clave d e la in v e stig a c i n e m p rica (Amen-
ta 1991, pp. 179-80; D a v is 2 0 0 5 , p. 179). El d e s a f o e s s i m i l a r cuando los
 WV.
i nvestigadoi'es tratan de rev elar las cla se s de p ro b le m a s q u e lo s acto res
' 'estn tratando d e so lu cio n ar y c m o c o n c ib e n s o lu c io n e s, su s su p o sicio -
; nes sobre su s activ id ad es p ro fe sio n a le s y sus e sfu e rz o s p a ra e x p lic a r p o r
nu sus ac cio n es son ra zo n ab les y sen satas. E sto , p o r e je m p lo , es lo q u e
l^o Lynn E d n cu an d o ex p lic p o r q u y c m o , en las fu e rz a s a rea s de
: ^ ad o s U n id o s, el m arco del d a o d e la e x p lo si n , c e n tra d o en el d a o
i ue provocaba la gran ex p lo siv id ad d e las b o m b as c o n v e n c io n a le s, p as a
: dominar al m arc o del d a o del fu e g o , cu y o h in c a p i e ra el d a o q u e
i orovocaban las bom bas in c e n d ia rias, en el c o n o c im ie n to del im p acto de
i j;^,armas n u c le a re s (E dn 2 0 0 4 ; v a se tam b in E v a n g e lis ta 1999; H o -
tner-Dixon 1999). P or eso, el se g u im ie n to d e p ro c e so s a y u d a al in v estig a-
dora reco n stitu ir las c reen cias y las p ersp ectiv as d e lo s a c to re s y a re ag ru -
jilas en un n m e ro lim itad o d e ca te g o ras, sin d e ja r d e te n e r en m e n te la
j valuacin d e arg u m en to s te ric o s m s am p lios.
\ fiBvEl seguim iento de p ro c eso s b a sa d o en e n tre v ista s in te n siv a s y n o lim i-
tadas de an tem a n o , en la o b se rv a c i n del p a rtic ip a n te y en el an lisis de
documentos co n trib u y e a c o m p re n d e r el sig n ificad o y el p a p e l d e las re-
| gularidades estab le cid as y puede a y u d a r a su g e rir m a n e ra s d e re v elar re-
\ daciones p rev iam en te d esc o n o cid as e n tre los fa cto res. E n su fo rm u la c i n
original del seg u im ien to de p ro c eso s, G e o rg e era c o n s c ie n te d e e sta n e c e -
sidad de co m b in a r am bas p ersp ectiv as. El seg u im ie n to d e p ro c e so s, e x p li-
c; im plicaba la re co n stru cci n d e las m an eras en las q u e los ac to res c a -
racterizaban la situacin y la e la b o ra c i n d e una te o ra d e ac ci n (G e o rg e
.yjMcKeown 1985, p. 35). A d em s, el p ro c eso q u e su rg e a la lu z no tien e
por qu ser so lam en te cau sal, ta m b i n p u ed e ser c o n stitu tiv o , es decir,
puede dar cu e n ta s de la p ro p ied a d del fe n m e n o p o r re fe re n c ia a sus e s -
tructuras y p e rm itir que el in v e stig a d o r ex p liq u e su s c o n d ic io n e s d e p o s i-
bilidad (D avis 2 0 0 5 , pp. 175, 176). E n su fo rm u la c i n o rig in a l, G e o rg e no
slo se refiri a un m ecan ism o c a u sa l, sin o ta m b in a un p ro c e so in te rm e -
dio, a u n v n cu lo causal (G eo rg e 1979, p. 46). P o r ltim o , su ele ser h a b i-
tual referirse al uso inductivo del se g u im ie n to d e p ro c e s o s en el d esa rro llo
dla teora. P ero en la fo rm u la c i n o rig in al el re c u rso a la in d u cci n era
ms am plio. G eorge subray q u e la trad u c ci n d e los t rm in o s d e los
historiadores (o de los ac to res) y la v alo ra ci n d e la d is c o rd a n c ia en los
valores de v aria b les in d ep en d ie n te s, in te rm e d ia s y d e p e n d ie n te s e ra u n a
operacin d elica d a. La p rd id a d e in fo rm a c i n y la sim p lific a c i n p o d an
socavar la v alid ez y la utilidad d e la teo ra. P o r c o n s ig u ie n te , la d isc re p a n -
cia en cada v aria b le p o d a d e sc rib irse p o r in d u c c i n p a ra v erificar si u n a
variable p a rtic u la r vara en ca so s d ife re n te s y h a s ta q u p u n to lo h ac e
(George 1979, p. 47). El se g u im ie n to d e p ro c e so s p u e d e u tiliza rse p a ra
evaluar el im p acto relativo de c iertas variables, p e ro ta m b i n p a ra a lc a n -
zar un m ejor sen tid o de las p e rc e p c io n e s de los a c to re s.
&r.'Son d ife re n te s el seg u im ien to d e p ro c eso s y la n a rra c i n d e u n a h is -
toria? E xisten d iferen tes v arie d ad es d e se g u im ie n to d e p ro c eso s; unas se
p arecen a un re la to d etallad o - p a r e c id o al tipo h a b itu al d e narracin a
cabe e n c o n tra r en los trabajos d e h isto riad o re s y a n tro p lo g o s -, mientras
q u e o tra s se b a s a n en am plias e x p lica cio n es ca u sales (B e n n e tt y Geon>
2 0 0 1 ). E n g e n e ra l, el seg u im ien to d e p ro c eso s se d ife re n c ia de un relato
p u ro en tre s c o sa s (v ase tam b in F ly v b je rg 2 0 0 6 , p p . 237 -2 4 1 ). En pri
m e r lugar, el s e g u im ie n to de p ro c e so s est o rien tad o . S o lo se ocupa selec
tiv a m e n te d e c ie rto s asp ecto s del fen m e n o . P o r eso , el investigador es
co n sc ie n te d e q u e alg u n a in fo rm ac i n se p ierd e ju n to c o n algunas de las
c a ra c te rstic a s n ic a s del fe n m e n o . E n seg u n d o lugar, el seguim iento de
p ro c eso s se e s tru c tu ra en el sen tid o d e q u e el in v estig a d o r est desarro
lian d o u n a e x p lic a c i n an a ltica b a sa d a en un m arco te ric o identificado
en el d is e o d e la investigacin (e sta s son las c a ra c te rstic a s de la compa-
raci n , p e ro ta m b i n se ap lican al seg u im ien to de p ro c e so s: George 1979
p. 61). E n te rc e r lugar, el o b jetiv o del seg u im ien to d e p ro c eso s consiste en
ltim a in s ta n c ia en o frece r u n a ex p lica ci n narrativ a d e u n itinerario cau-
sal q u e c o n d u c e a un re su ltad o especfico.
L a c o m b in a c i n de una persp ectiv a positivista y u n a perspectiva inter-
pretivista en el seguim iento de procesos es una o p o rtu n id ad estimulante
tanto d e sd e el p u n to de vista terico com o em prico. P ero es tambin impor-
tante p o r ra z o n e s d e poltica. D e sd e principios del siglo x x , la investigacin ^
en los estu d io d e caso ha tenido un im portante co m p o n en te poltico. En su;:
clsica d e sc rip c i n de la disuasin en la poltica ex terio r estadounidense;
G eorge y S m o k e vincularon explcitam ente la teora y la poltica en las re- .
laciones in tern acio n ales (1974, pp. 616-642). El reconocim iento de ambas
d im en sio n es en el seguim iento d e procesos ayuda a la transicin desde el
re c o n o c im ie n to d e esquem as cau sales hasta el d escubrim iento de las solu-
ciones. P o r ejem p lo , una correlacin entre variables p o d ra ser importante,
pero no e s ta ra su jeta a la m anipulacin d e quienes estn a cargo de a poli-'
tica. P o r m u y b ien identificado q u e est el vnculo en tre causa y efecto, unas
p o ltica n e c esita el apoyo y la coo p eraci n de las p artes interesadas con
vistas a e v ita r consecuencias im previstas y a facilitar su puesta en prctica
(Lin 1998, p. 168). L a valoracin d e los beneficios m ateriales o de los costes
de una p o ltica para una p oblacin significa que los m arco s de referencia
para id en tificar co stes y beneficios estn identificados y son conocidos. Por
ltim o, la investigacin en los estu d io s de caso, ju n to co n el seguimiento de
p ro ceso s, p u e d e ay u d ar a m ejo rar y refinar el razo n am ien to analgico de los
in v estig ad o res (M ay 1973; N e u sta d t y M ay 1986; G e o rg e 1993).
E n su m a , una perspectiva p ositivista del seguim iento de procesos ayuda
a id en tificar la ex istencia de relaciones causales, a ir m s all de la correla-
cin y a v a lo ra r em p ricam en te la causalidad (D essler 1991). Sin embargo,
el en fo q u e po sitiv ista del seg u im ien to de procesos se en fren ta a dificultades
p ara e x p lic a r c m o fu n c io n a re a lm en te el m e c a n ism o im plicado en la re,;
laci n c a u sa l. L a persp ectiv a in terp re tiv ista del seg u im ien to de procesos-
c o n d u c e a un ex am en d e ta lla d o del m ecan ism o c a u sa l y explica cmo
1 nteractan las v ariab les especficas. Sin em b arg o , esta perspectiva tiene
j fjcultades para p o n d e ra r la im portancia relativ a de diferentes factores.
'1 ' ,6';'

1 pgsafos y lm ites d e la in vestig a ci n en lo s e stu d io s de caso

i y >n el seguim iento d e p ro c e so s

, bl seguim iento d e p ro c e so s co m o tal no g a ra n tiz a q u e uno llev ar a

abo con xito u n a in v estig a c i n em p rica. L a in v estig aci n en los estu -
ios de caso en g e n e ra l y el seg u im ien to d e p ro c e so s en p a rtic u la r se en-
{rentan a cuatro d e sa fo s p rin cip ales: la d e p e n d e n c ia de teoras p reex is-
; tentes; la suposicin d e q u e ca d a caso p u ed e a b o rd a rse de fo rm a a u t n o m a
y.de que los casos son d istin to s de s; la n e c e sid a d de d ato s e m p rico s y
J las dificultades de lo s sesg o s co g n itiv o s (v a n se tam b in C o llie r y M ah o -
ney 2006; C heckel 2 0 0 6 , pp. 3 6 7 -3 6 9 ). Si b ie n n o to d o s esto s lm ites son
propios del estu d io d e c a s o y del s e g u im ie n to d e p ro c eso s, son p a rtic u la r-
mente relevantes en este tip o d e in v estig aci n .
?/
- 1) El prim er lm ite co n c ie rn e a las teoras. En la investigacin de estu-
dios de caso, la selecci n del caso, la co m p araci n , el anlisis en el
| - , interior del ca so y la investigacin e m p ric a dependen de la teora.
1 / La investigacin en los estudios de ca so y el seguim iento de pro ceso s
] presupone la ex isten c ia de m arcos tericos. Se supone q u e estos
| ; marcos sirven d e g u a al investigador en su enfoque, com o su ced e en
j : : su trabajo em p rico . Pero los esp e cialista s en estudios d e ca so no
; cesan de re c o n o c e r q u e esas bases te ric as brillan por su ausencia o
1 i. son inapropiadas, lo cual hace que el investigador sea v u ln erab le a
] un sesgo etn o c n trico o se vea fo rzad o a u tiliza r una teora in ad ecu a-
? da. Cuando u n a te o ra existe, a m en u d o est especificada de m an era
1 insuficiente y n o suele adaptarse al p ro b le m a que uno tiene entre
; f j manos. Puede h ab e r elem en tos de teo ras dispersos o disp o n ib les en
*) una form ulacin anterior, p ero hay q u e reconsiderarlos y redefinir-
I , los. En situ acio n es as, que son b astante frecuentes, los investigado-
| 1. res se im plican en el desarro llo de la teo ra y su contribucin al estu-
| dio del caso y al seg u im ien to de p ro ceso s sig u e siendo im portante,
i ^ Dado que a v eces no hay teoras al alcan ce de la m ano para valo-
; ra r-o la situaci n es irreg u lar d e p e n d ie n d o d e los su b cam p o s y reas
j - de investigacin, la m ayora de q u ien es realizan estudios de caso
i estn casi siste m tic am en te ocu p ad o s en el desarrollo de teoras.
, Adems, la ln ea diviso ria entre el d esa rro llo y la evaluacin d e la
; teora es a m en u d o b orrosa. M uch o s in v estigad o res quieren h ac e r las
dos cosas: c o n trib u ir al desarro llo d e u n a teora, pero tam bin p ro p o -
ner una evaluacin prelim inar. D e hecho, esto es exactam ente lo que
George y S m oke h iciero n en D eterren ce in A m erica n Foreign Policy
 [D isu a si n en la p o ltica ex te rio r esta d o u n id en se] (1974; vase
tam bin V augh an 1992). S era p ru d e n te etiq u etar d e desarrollo de
la teora e sta clase de trabajo, p e ro la etiq u eta es engaosa, ya qUe
el in v estig ad o r tam b in evala teo ras. E n sum a, la investigacin en
los estu d io s d e ca so y el seg u im ien to d e p ro ceso s dependen sobre
m an era d e la ex isten cia de teo ras d e alcan ce m ed io que ofrecen una
serie de h ip tesis y, a veces, in clu so am plias directrices en vez de
h iptesis c la ra m e n te form uladas, q u e sirven co m o gua para la reali-
zacin de la investigacin. S in em b arg o , en m u ch as situaciones los
in v estigad o res d eb en tener en c u e n ta q u e d eb e rn contrib u ir a este
esfu erzo te rico . L as teoras q u e estn al alcan ce de la m ano son
p ro b a b le m en te incom pletas o in ad ec u ad as p ara la tarea.
2) El seg u n d o d esafo tiene que v er c o n la au to n o m a de cad a caso. La
investig aci n d e los estudios de c a so se b asa en la suposicin de que
los casos, in clu so si los h a d efin id o el investigador, son ejemplos
au t n o m o s d e algo. Son d istin to s en tre s y pueden tratarse como
u n id ad es d istin tas d e anlisis. S in em b arg o , alg u n as tendencias so-
ciales y p o ltica s m uy im p o rtan tes com o, p o r ejem p lo , la Unin Eu-
ropea o la cre c ie n te interconexin del sistem a internacional parecen
p o n er esta su p o sici n en entredicho. L os casos estn a menndtrpr-
fu n d a m e n te co n ectad o s entre s, in clu so incru stad o s entre s, y la
tarea del in v estig ad o r se convierte en d ar cuentas tanto de las dimen-
siones d istin tas cm o de las co m u n es d e los casos.
3) El tercer d esa fo est relacio n ad o c o n las fuentes em p ricas y su tra-
tam iento. L o s estu d io s de caso d ep e n d en de la ex isten cia y la accesi-
b ilid ad d e fu e n te s em pricas. E l seg u im ien to d e p ro ceso s solo puede
fu n c io n a r si se alcan za un nivel lo suficientem ente alto de precisin
y fiab ilid ad en procesos y aco n te cim ie n to s especficos, lo cual no
est d ad o de an tem ano, sobre to d o en asuntos qu e requieren confi-
d en cialid ad y reserva, com o su ced e en las decisiones de poltica ex-
terior o d e p o ltic a contraterrorista. E s preciso h acer hincapi en la
im p o rtan cia d e la diversidad d e fu e n te s em pricas y en la necesidad
de ac o rd ar re cu rso s y el tiem p o q u e sea n ecesario al proceso de in-
v estig aci n p a ra la reco g id a y el tra ta m ien to d e los datos. Tambin es
en este m o m e n to cuando los co n o c im ien to s y la p rctica de diversas
tcn icas d e in vestigacin an lisis del contenido, observacin parti-
cipativa, en tre v istas, m to d o s e stad stico s, etc. se vuelven impor-
tantes (v an se B ray, cap. XV; C heck el 2006, pp. 366-367).
4) El cu a rto d esa fo com n a c u a lq u ie r tipo de investigacin en cien-
cias so cialestien e que v er con sesg o s cognitivos, q u e pueden modi-
ficar el ra zo n am ien to del in v estig ad o r y d isto rsio n ar sus resultados
(T etlock 2 0 0 5 ). E n p articu lar h ay tres sesgos q u e vale la pena men-
cio n ar con re sp ecto a la in v estig aci n en los estu d io s d e caso y el
seg u im ien to d e procesos. P rim ero , el sesg o d e confirm acin: durante
 el seg uim iento de p ro c eso s el in v estig ad o r p o d ra fav o recer la in fo r-
m acin que confirm a sus certezas y m in im iz a r la q u e p o d ra c o n tra -
decirlas (G eorge y B e n n e tt 2005, p. 217). E ste sesg o p u ed e p e rtu rb a r
las m aneras en q u e el in vestigador p la n ific a la re c o g id a d e la in fo r-
m acin, aquello a lo q u e d eb e p restar a te n c i n , lo q u e d eb e y lo q u e
no debe notificar. S egundo, los resu ltad os del seg u im ien to d e p ro c e -
sos podran ser co m p atib les con d em asia d as teo ras. R esu lta en to n -
ces difcil valorar si las ex p licaciones altern ativ a s son co m p lem en ta-
c; ras o si algunas son so lo espurias (N jo lstad 1990). T ercero, alg u n o s
.. indicios negativos p o d ran ignorarse. D a d o q u e los in d icio s p o sitiv o s
, son m s vividos y ev id en tes que su au se n c ia , en el seg u im ien to de
procesos el in v estigad o r p asa p or alto las c o sa s q u e n o ocu rren .

Con respecto al sesgo d e confirm acin, la m e jo r estra te g ia es un e sfu e r-

zo explcito para considerar hiptesis alternativas q u e p o d ran c o n d u c ir al
resultado p o r m edio del proceso del inters. L a c o n sid e ra c i n d e o tras te o -
ras e hiptesis, as com o d e d ato s contrafcticos, p u e d e a y u d a r a las teo ras
existentes, ya que pueden ser u n a poderosa h e rra m ie n ta p ara p o n e r en en tre-
...dicho nuestras, propias teoras (W eber 1996, p. 2 7 0 ; D avis 2005, pp. 168-
175 y, de m anera m s g en eral, T etlock y B elk in 1996). L a cu esti n clav e
aqu es esta: Q u otra co sa p u ed e ser?. P ara re sp o n d erla, el in v estig ad o r
podra utilizar, p o r ejem plo, las sutilezas q u e se en c u e n tra n en la lite ra tu ra
sociolgica, en las m em orias d e participantes o en las entrevistas. P ara p ro -
bar el argum ento tam bin p u ed e ser til el an lisis co m p arativ o del seg u i-
miento de procesos, pues p o d ra ser que los fa cto res q u e, segn el in v estig a-
dor, han generado las co n secuencias esperadas esta b a n asim ism o p re sen tes
en otros casos que, sin em b arg o , no generaron tales co n secu en cias.
R especto al p ro b lem a d e la so b re d e te rm in a c i n , el o b jetiv o es e n c o n -
trar las m an eras de re d u c ir el n m ero de e x p lic a c io n e s . P u ed e q u e a lg u -
nos indicios co m p atib les c o n la in terp re taci n d el in v e s tig a d o r ta m b i n lo
sean con o tras in terp re tacio n es. E xisten a lg u n a s su g e re n c ia s p a ra h a c e r
frente a d icha situacin: d e b e aclararse si e x is te un co n flic to p o te n c ia l
entre las in terp retacio n es d e los indicios; d e b e a c la ra rs e si las e x p lic a c io -
nes contradictorias ab o rd an asp e cto s d iferen tes d e u n caso ; d eb en c o m p a -
rarse varios caso s e id en tificarse las co n d ic io n e s q u e lim ita n las e x p lic a -
ciones de un caso (N jo lstad 1990).
:J Por ltim o, con re sp ecto a los indicios n e g a tiv o s, la in v estig aci n en
los estudios de caso y el se g u im ie n to de p ro c e s o s p u e d e a y u d a r a id e n tifi-
car situaciones en las q u e un co m p o rta m ie n to e s p e c ific a d o no o c u rre o
bien los in d icio s brillan p o r su ausen cia. E sto e s sig n ific a tiv o si u n a p ro -
puesta o un arg u m en to im p o rta n te s exigen q u e a lg n tip o d e in d icio s est
presente. U na m a n e ra de v a lo ra r u n a p ro p u e sta c o n s is te en p re g u n ta r q u
acontecimientos d eb eran o c u rrir y qu in d ic io s d e b e ra n o b se rv a rse si el
argumento o la ex p licaci n fu e se n co rrecto s (J e rv is 2 0 0 6 , p. 26). L o s e s -
tu d io s d e c a so en p ro fu n d id a d pueden revelar d e ta lle s insospechados
(n o n -e v e n ts) y sus c a ra c te rstic a s, p o r ejem plo, en las relaciones entre
d e m o c ra c ia y p az o en el x ito d e la disuasin (M a o z 2 0 0 2 , p. 4 57 ).
E n su m a , los in v estig ad o res q u e hacen e stu d io s d e ca so y utilizan el
s e g u im ie n to d e p ro c e so s d eb en p en sa r en las re sp u e sta s a las siguientes
p re g u n ta s (G e o rg e y B e n n e tt 2 0 0 5 , pp. 105-106): C m o puedo mostrar
a m is le c to re s q u e n o im p u se m i teora p re d ile c ta co m o explicacin'?
C o n sid e ro teo ra s altern ativ as y re su lta explcito? C m o explico que los
c a so s q u e h e selec cio n ad o c o n stitu y e n una p ru e b a f c il, o difcil, para la
te o ra ? A c a so las co n c lu sio n e s del caso p ru eb an re a lm e n te la teora en
c u e s ti n ? C m o lo sab en m is lecto res? A caso las co n clu sio n es prueban
a sim ism o o tras te o ra s? E s un p ro b lem a y, si lo es, c m o lo resuelvo?

C o n c l u s i n : s o l u c i n d e pr o b l e m a s y e s t u d io s d e c a s o

E l e x se c re ta rio de estad o del presidente H a rry S. T rum an, D ean Ache-

son, se e n tre v ist en la C asa B lan ca con el e sp e c ia lis ta en ciencias polti-
cas R ic h a rd N e u sta d t. D u ra n te la conversacin, A c h e so n respondi a las '
e x p lic a c io n e s de N e u sta d t con unas palabras q u e se han hecho clebres:
C o n o z c o su teora, u sted p ie n sa que hay que a d v e rtir a los presidentes,
p ero se eq u iv o ca. L o q u e h ay q u e hacer es co n fia r en los presidentes
(c ita d o en S te in b ru n e r 1974, p. 332). De m anera sim ilar, hay que confiar
en las c o n trib u c io n e s e p istem o l g icas y m eto d o l g ic as de la investiga-
ci n so b re los estu d io s de caso. P ero la confianza no h a de ser ni ciega ni '
e x a g e ra d a (R u e sc h e m e y e r 2 0 0 3 ). Al igual que c u a lq u ie r otra estrategia de
in v estig aci n , los estu d io s de c a so tienen lm ites y p u ed e n realizarse bien
o m al. L o s in v estig ad o res d eb en ser conscientes d e las suposiciones te-
ricas y m e to d o l g ic a s im p lcitas en la idea de h a c e r un estu d io de caso y
u tiliz a r sin lm ites d ich a m eto d o lo g a.
E ste exam en de la investigacin en los estudios d e caso y en el segui-
m ien to d e procesos ha co n firm ad o las discrepancias en tre la teora y la prc-
tica en los estu d io s de caso. C u an d o los investigadores intentan codificar su
p r ctica ep istem o l g ica y m etodolgica, bien para q u e tenga sentido o bien
para en se arla, parecen p erd er algo de la creatividad, la ingeniosidad y la
flexibilidad q u e a m en u d o eran la m arca distintiva d e su trabajo. Por ltimo,
al igual q u e su ced e en cu a lq u ie r discusin ep istem o l g ica y metodolgica,
no d eb e m o s co n fu n d ir el fin con los medios. L os p ro b lem as y su solucin
son el n cleo de la investigacin en ciencias sociales. L os mtodos son
im p o rtan tes y deben ay u d ar a los investigadores d e diversas maneras. Sin
em b arg o , en ltim a in stan cia no pueden sustituir a una curiosidad apasio-
nada an te un gran p roblem a, esa clase de curiosidad q u e obliga a la mente
a d e sp la z a rse a cu a lq u ie r lugar y de cualquier m an era, para re-crearse si es
n ec esario con el fin d e en co n tra r (M ills 1959, p. 105).