Tesis Completa

CAPTULO I
GENERALIDADES
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
El problema de establecer un Sistema Integrado de Gestin, radica en la

complejidad de la organizacin en la cual se pretende implantar; la fuerza
laboral, la estructura de la organizacin; son algunos de los factores que
intervienen.
En este estudio se analiza la cuestin de la integracin de los sistemas,

describiendo las conexiones y enlaces de los mismos, las ventajas e
inconvenientes de dicha decisin, el proceso de integracin y la estructura
tipo de un Sistema Integrado.
1.2 JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO
El presente proyecto de investigacin pretende demostrar que es ms fcil

implantar sistemas de gestin de cualquier tipo en organizaciones
pequeas. Esto es debido a que la reorientacin y el entrenamiento del
personal en nuevas metodologas y nuevos procedimientos es esencial,
siendo ms fcil efectuar cambios de actitud en organizaciones con escasa
cantidad de personal que en organizaciones ms grandes, con estructuras
organizativas complejas, con mayor conflictividad interna, en que cada
sector, seccin o departamento tiene sus propias expectativas y puntos de
vista distintos.
Este Sistema Integrado, est basado en la gestin de procesos. Es una

herramienta que contribuye a mejorar la administracin de las actividades
existentes, buscando que sus resultados tengan una adecuada calidad,
eviten la siniestrabilidad e impactos ambientales y contribuyan a mantener
adecuadas relaciones con las comunidades del entorno.
1
1.3 UBICACIN
El yacimiento minero de Ishihuinca, se encuentra ubicado dentro de la

franja aurfera Acar-Caravel-Ocoa en el Sur del Per, donde tambin se
ubican las minas: Calpa, Ocoa, Posco, Len y otras que estn ligadas al
Batolito de la Costa.
Polticamente la U.E.A. Caravel Mina, se encuentra ubicado en el paraje

Suihuilca en el Distrito de Caravel, Provincia de Caravel, Regin
Arequipa (Grfica N 1), con coordenadas UTM promedio:
N : 8 252 100
E : 670 000
Sus coordenadas geogrficas estn comprendidas entre los paralelos

1423 y 1626 latitud Sur y los meridianos 7313 y 7440 longitud Oeste.
Altitud promedio: 1 700 m.s.n.m.
1.4 ACCESIBILIDAD
El acceso a la Mina desde la ciudad de Lima, por va terrestre es el

siguiente: Por la carretera Panamericana Sur hasta el puerto de Atco y
luego utiliza la va Atco - Caravel, de la localidad de Caravel hasta al rea
de operaciones; de la siguiente forma:
Lima Ica Chala Atco 703 Km. (Panamericana Sur).

Atco Caravel 77 Km. (Carretera Afirmada).
Caravel Mina Ishihuinca 7 Km. (Carretera Afirmada).
Haciendo un total de 787 Km.
El Centro Poblado de Caravel est a 7 Km. de la Mina y a una altitud de 1

700 m.s.n.m. Tambin es accesible por la carretera: Arequipa, Atco,
Caravel.
75
Ingenio
HUANCAVELICA TUMBES
LORETO
AYACUCHO
PIURA
AMAZONAS
LAMBAYEQUE
CAJAMARCA
SAN MARTIN
LA LIBERTAD
UCAYALI
ANCASH HUANUCO
ABANCAY PASCO
JUNIN
MADRE DE DIOS
LIMA
Andahuaylas CUZCO
HUANCAVELICA
APURIMAC
AYACUCHO
ICA
PUNO
LAGO
AREQUIPA TITICACA
MOQUEGUA
Pampachiri
TACNA
Nvdo. Carhuarazo
Andamarca
Chalhuanca Sicuani
Chipao Antabamba
14 Palpa
Tintaya
Nazca Puquio
Nvdo. Palla Palla
Arcata
Huanca
Laguna Mina Chipmo Caylloma
Marcona
San Parinacocha Cotahuasi Orcopampa
Nicolas Pausa Ampato
San Acar
Juan Mina Shila
Jaqui Nvdo. Coropuna Mina Paula
Andahua
Yauca MINA Machahuay

ISHIHUINCA Chivay
Viraco
Caravel
Chuquibamba
Aplao
Atico
Ocoa
AREQUIPA
16 Camana
Cerro verde
LEYENDA
Mollendo
Ilo
75 73
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERU
LAMINA No
PLANO DE UBICACION
GEOLOGIA
TOPOGRAFIA
DIBUJO
Ing. Toms Jara D.
Germn Ochoa Velasquez
EDGARDO TORRRES SUAREZ
ESCALA
1/2'000,000
MINA ISHIHUINCA 1
REVISADO Ing.: Abad Yabar C. FECHA
APROBADO Ing.: Luis Pea A. JULIO 2005
GRFICA N 1: PLANO DE UBICACIN DE LA MINA ISHIHUINCA

1.5 CLIMA Y VEGETACIN
El clima es clido y seco durante todo el ao, con espordicas lluvias

durante los meses de Enero a Marzo:
Temperatura Mxima : 37C

Temperatura Promedio Mximo Anual : 25C
Temperatura Mnima : 10C
Temperatura Promedio Mnima Anual : 12C
Humedad Relativa Mxima : 40 %
Humedad Relativa Mnima : 23 %
Humedad Relativa Promedio Anual : 26 %
Por otro lado, el clima es otro factor que tiene influencia en las operaciones
mineras. Es desrtico y subtropical que influye tanto como positiva y
negativamente. Favorece fuertemente la evaporacin de relaves que se
depositan en la cuenca, tiene incidencia en la salud de los trabajadores y la
poblacin de Caravel por ser un clima clido y seco.
Es negativo, al no existir regionalmente, ninguna precipitacin y ocasiona

ausencia casi absoluta de agua.
La vegetacin es escasa a los alrededores de la unidad minera; sin

embargo, se cuenta con biohuertos y con reforestaciones en el rea de
trabajo. En el Valle de Caravel se cuenta con una variedad de rboles
frutales y diferentes cultivos de pan llevar.
1.6 RELIEVE
El relieve es moderado y presenta aspecto tpico de llanura costera, con

elevaciones suaves dentro de un fondo desrtico. Al Norte de Caravel, se
extiende la cordillera occidental conformada por una serie de cadenas
montaosas con direcciones NO-SE y alturas que van desde los 2 500
m.s.n.m. hasta los 5 000 m.s.n.m.
El valle es el resultado de varias etapas de erosin.
Valle juvenil desarrollado en rocas intrusivas.
Valle senil en la ladera derecha de la llanura de Caravel.
La llanura de Caravel, est constituida por la acumulacin de depsitos

continentales y marcos del Terciario y Cuaternario, modificado por varios
ciclos erosivos. El rea de la Mina se encuentra sobre el Batolito de la
Costa, correspondiente al segmento de Arequipa.
1.7 PROPIEDAD MINERA
El titular de los derechos mineros aurferos que explota Inversiones

Mineras del Sur S.A. es de la sucesin Anita Fernandini de Naranjo,
constituida en la Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada "El Futuro
de Ica", derechos que se encuentran en la jurisdiccin de la Ex - Jefatura
Regional de Minera de Ica y suman un total de 1 876 hectreas.
1.8 RECURSOS
El rea de la Mina y sus alrededores es desrtica. El agua subterrnea que

aflora en la cabecera del valle Caravel, es aprovechada principalmente
para fines agrcolas.
Para la operacin minera el agua se capta por el sistema de bombeo de

dos pozos subterrneos de 35 m. de profundad; a partir de aqu el agua se
transporta en tanques cisternas hasta los reservorios de la Mina que estn
ubicados a unos 1 000 m. de distancia. En la zona se ha constatado que la
napa fretica se encuentra a 14 m. de profundidad.
La energa elctrica es generada por un grupo de 650 kW para la

operacin de la planta de tratamiento. El poblado de Caravel dispone de
un grupo de 50 kW y una minicentral hidroelctrica de 200 kW, que slo
abastecen el consumo industrial de Caravel.
En la zona no existe produccin de madera para usos mineros, por lo que
este material se lleva desde Huancayo y Cuzco. Afortunadamente los
requerimientos de madera son mnimos debido a la naturaleza competente
de las rocas encajonantes y de las estructuras mineralizadas.
Debido a la proximidad de la operacin minera al centro poblado de

Caravel, la empresa no est obligada a construir viviendas para sus
trabajadores. El personal reside en el pueblo, la empresa proporciona la
movilidad para el transporte diario a la mina que dista 7 Km. de Caravel.
CAPTULO II
GEOLOGA
2.1 GEOLOGA REGIONAL
En la Regin existen varios yacimientos aurferos en explotacin que, por

pertenecer a la misma Edad y Formacin de las rocas de la Mina Ishihuinca,
posee similares caractersticas geolgicas que permiten relacionar esos
yacimientos con los de Ishihuinca con fines de evaluacin del potencial de
este ltimo.
El cuadro regional de la Falla Calpa, la cual alcanza los linderos del

basamento cristalino, infiere una profundizacin en las estructuras. La
manifestacin ms clara de la Falla Calpa, es una gran zona de
cizallamiento con fracturas poco espaciadas en Ishihuinca y ms distantes
entre s en Crdova.
Las vetas como relleno de mineral en fallas siniestrales ENE WSW y

N45E, parecen tener su origen en la Falla Regional Calpa, tal es el caso de
la veta principal de Ishihuinca (N45E), que probablemente es un ramal de
la gran falla.
Tambin a nivel regional como local abarca los levantamientos geolgicos y

la secuencia de las capas rocosas de la zona Sur. Segn las unidades
estratigrficas ms importantes y extensas, de acuerdo a la columna
estratigrfica local de la Mina Ishihuinca tenemos las siguientes formaciones
geolgicas (Grfica N 2.1, 2.2 y 2.3).
Depsito Fluvio-Aluvial (Holoceno Reciente).

Formacin Huaylillas (Mioceno Superior).
Formacin Caravel (Paleoceno Eoceno).
Formacin San Jos (Paleoceno).
GRFICA N 2.1: PLANO DE LA COLUMNA ESTRATIGRFICA DEL CUADRNGULO
DE CARAVEL.
GRFICA N 2.2: PLANO DE LA COLUMNA ESTRATIGRFICA LOCAL MINA
ISHIHUINCA
20
E 661000
E 669000
E 659000
E 663000
E 665000
E 667000
E 673000
E 671000
Ts-Vse
Ks-to-gd
Kms-bu
Tm-hu
f f
Ti-cv
f
f
f
Q-al
Tm-hu
K-mdi-l
f f f
Ks-mz-gd f
f
f f
f
SEAL CORDOVA
N
f
N 8253000
8253000
2,602 f
Tm-hu Tm-hu
f PA O
f
E 671,390.061
N 8 252,895.17
ff
ELEV. 2,068.9
SUNIH
Kms-bu E 670,
TUNEL CALPA N 8 25 BOCA MINA NIVEL 2060

NV. 1950 Ks-to-gd ELEV. 2,166.96
Ti-cv PIQUE
NSFORMADO
U.E.A. CARAVELI
Ks-mz-gd MINA ISHIHUINCA
BOCA MINA NIVEL 2020
E 671 800
N 8 252 300
Q-al Ks-mz-gd f
Numerosas
f
Excavaciones
?
Verticales ?
Ks-to-gd
Kms-bu
2,600
Ti-cv
Q-al
Tm-hu
ALTOS
SUNIHUILCA
Q-al
Ti-sj
Ks-to-gd Ti-cv
Ks-to-gd CUESTA DE CALPA

Ks-mz-gd Kms-bu
Ks-mz-gd Nv 2315
N 8251000
GAL 769 NS
Ks-mz-gd Ti-cv
N
8251000
Bella Unin
ALTO DE CALPA
Q-al
V. Soledad
Kms-bu 2,500
Ks-mz-gd
Tr. 16
2,000 Tr. 15
Kms-bu Kms-bu
Q-al Ti-cv
Ks-mz-gd
Kms-bu
Ks-mz-gd Kms-bu Ti-cv Ti-cv
Q-al
Kgmz-gd
Q-al
Kms-bu
Ti-cv Ti-s
E 665000
E 667000
E 671000
E 661000
E 669000
E 659000
E 663000
E 673000
Ti-cv
Depsitos Aluviales Tonalita Granodiorita Incahuasi

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN
Q-al Ks-to-gd
LEYENDA: ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE MINAS
Ts-vse Volcnico Sencca
Ks-mz-gd Monzonita Granodiorita Linga UEA CARAVELI - MINA
UBICACION:
Fm - Huaylillas PLANO: DIGICAT:
Tm-hu
K-mdi-l Monzodiorita inga
Fm - Caravel EDUARDO MANRIQUE CARAVELI

Ti-cv Complejo Bella Unin
GEOLOGIA: ESCALA: GRFICA N 2.3
Kms-bu
GEOLOGICO
ING. TOMAS JARA 1:10000
Fm - San REGIONAL
Jos REVISADO: FECHA
Ti-sj
ING. ABAD YABAR C. JULIO - 2007
GRFICA N 2.3: PLANO GEOLGICO REGIONAL

21
2.1.1 DEPSITO FLUVIO ALUVIALES
Los depsitos Fluvio Aluviales son depsitos de cenizas volcnicas,

conos de escombros, aluviales y fluviales (arenas y gravas), etc.
originados por la meteorizacin y erosin actual y que cubre, no slo
grandes planicies, sino laderas, quebradas y grandes valles y son los
ms extensos en el rea estudiada. La potencia de estos depsitos
puede superar los 40 m. en las cercanas de los Cerros Sunihuinca y los
Cerros de Crdova, pero debe ser mucho ms potente hacia Caravel.
2.1.2 FORMACIN HUAYLILLAS.
Por Wilson y Garca (1962). Litolgicamente: consiste de tobas y

brechas piroclsticas blanco-rosadas, intercaladas con algunos
horizontes de lava. Mayormente se le observa cubriendo a la Formacin
Caravel y yace directamente sobre el plutn Incahuasi.
Mineralgicamente, constituidas en mayor proporcin por feldespatos y
biotitas que se presenta en laminillas y cristales de horblenda. Estos
minerales se encuentran mayormente alterados, tambin tiene cuarzo en
los cristales oscuros y corrodos, el grosor de la formacin vara de 100
m a 400 m.
Edad: Data del Mioceno Superior. Se correlaciona con tobas y derrames

lvicos que afloran al Sur del Per y en Ayacucho del Centro del Per.
2.1.3 FORMACIN CARAVEL
Se ha reconocido ampliamente en las reas de Ishihuinca y Crdova. Se

trata primordialmente de conglomerados que aparecen
discordantemente sobre las unidades del Batolito de la Costa y bajo la
Formacin Huaylillas, de matriz normalmente arcillosa, arenosa, hasta
tobcea y con materiales cementantes como el yeso, calcita, hematina y
limonita, siendo los dos primeros mayoritarios.
22
Comprende miembros como: Miembro Altos de Calpa, constituido por
conglomerados heterogneos, areniscas y piroclsticos. Miembro Cuno
Cuno, compuesto por lutitas tobceas, limonitas. Miembro Cruz Blanca
compuesto por conglomerados y areniscas.
Edad y correlacin de la Formacin Caravel: Esta basado en su

posicin estratigrfica. Yace con discordancia erosional sobre la
Formacin San Jos considerado como del Paleoceno, en ciertos
lugares yacen sobre las rocas del Batolito de la Costa.
2.1.4 FORMACIN SAN JOS.
Litolgicamente, es una secuencia de areniscas, lutitas y arcillas

finamente estratificadas y cruzadas por abundantes venillas de yeso e
intercaladas con niveles de conglomerados; en su tercio superior existen
abundantes capas de evaporitas.
Depsitos en cuencas lagunares de baja profundidad y son de color

rojizo mayormente aflora en el Cerro San Jos al SE del pueblo de
Caravel. Infrayacen rocas de la Formacin Caravel, con discordancia
erosional y cubierta por la Formacin Caman.
Edad: Fines del Cretceo Superior y principios del Terciario, asignado al

Paleoceno. Correlacin, con la Formacin Sotillo de Arequipa;
Formacin Seraj y Querque de regin Huanta; Formacin Jahuay de
Omate. Igualmente mencionamos las otras formaciones de acuerdo a la
columna estratigrfica del cuadrngulo de Caravel:
2.1.5 GRUPO BARROSO
Por Wilson. J. (1962) y Mendivil (1965). Caractersticas litolgicas,

estructurales y geomorfolgicas se exponen en partes ms altas. Se
precipitan en capas levemente horizontales con inclinaciones que siguen
la pendiente de los valles o de los aparatos volcnicos. Litolgicamente,
tanto el Grupo Barrosos y Serie Inferior de Pleistoceno y Plioceno, estn
constituidas con lavas con intercalacin de tobas, brax y
conglomerados.
2.1.6 SERIE INFERIOR
Litolgicamente constituida por capas estratificadas de 1 m a 5 m de

grosor de naturaleza andestica y traquiandestica, con textura porfirtica
con abundantes fenocristales de feldespatos, horblenda, biotitas, vidrio
volcnico; distribuidos con cierta orientacin dentro de una pasta
afantica.
En roca fresca la coloracin es gris oscuro con tonalidades violceas,

rojizas, verdosas y marrones.
Plagioclasas = 55 65 %
Cuarzo = 15 20 %
Horblenda = 10 %
Biotita = 5%
2.1.7 VOLCNICO SENCA
Por Mendivil S. (1965). Litolgicamente: est constituido por tobas y

brechas tobceas de naturaleza mayormente dactica a rioltica.
Microscpicamente se observa a simple vista, feldespatos, cuarzo,

laminillas de biotitas y vidrio volcnico, tiene una coloracin blanca a
rosado, alternado por intemperismo a gris amarillento o rojizo.
Esta formacin se presenta en bancos compactos formando cornizas

verticales o en forma de depsitos de la pilli, que se intercalan con arena
gruesa y tobas; en el margen del ro Ocoa se presenta con igual
caracterstica cubriendo discordantemente a rocas intrusivas, hipabisales
y sedimentarias a rocas de diferentes edades.
Edad: Ha sido asignada al Plioceno Medio Superior. Correlacin:
datacin radiomtrica en el Sur es de 4,3 y 2,0 millones de aos.
2.1.8 FORMACIN CAMAN
Por Rivera V. M (1950). Litolgicamente: constituida por una gruesa

secuencia de areniscas calcreas de grano medio a grueso con niveles
de conglomerados fino y abundante material piroclstico que se torna
ms arenosa y semi terrestre hacia el NE de la cuenca, su base la
constituye un potente banco compacto de color blanco a amarillento -
rosado, de grosor de 20 m a 40 m. La Formacin Caman est cubierta
discordante y directamente por la Formacin Huaylillas.
Edad: Rango del Oligoceno a Mioceno. Se correlaciona con depsitos

de la misma edad del NW del Per como son Marcona, Heath y Montera.
2.1.9 FORMACIN PARACAS
Por Peterson G. (1947). Litolgicamente: est integrado por areniscas de

grano fino hasta conglomerados con cemento calcreo,
nterestratificadas con lutitas, areniscas tobceas, areniscas arcillosas,
arcillas tobceas, calcarenitas, margas, etc. Se intercalan dentro de esta
secuencia, niveles delgados de diatomeas y estratos tobceas con
grosores centimtricos hasta ms de 2 m. El color de la formacin vara
de gris claro a gris blanquecinos la parte superior color blanco a
amarillento en la parte inferior.
Edad: Gran parte de fsiles se sita en el Eoceno Superior. Se

correlaciona con el grupo Talara y la Formacin Verdum del NE
Peruano.
2.1.10 FORMACIN ARCURQUINA
Por Jenks W (1948). Litolgicamente secuencia de calizas grises

oscuras producto final de una de las principales transgresiones del
mesozoico.
Afloran en Huanca Huanca y Cotahuasi. Su contacto inferior es

concordante y gradacional con la Formacin Murco y en la parte superior
discordante con los volcnicos Tacaza, al Sur de San Jos en Ushua.
Edad: Es de rango Albiano Cenomaniano del Cretceo Inferior y la

correlacin es con la Formacin Ferrobamba del Cuzco, Apurimac,
Ayacucho; Moho en Puno; Chulec y Pariatambo al Norte y centro del
Per.
2.1.11 GRUPO YURA
Por Jenks W. F (1948). Edad y correlacin: data entre el Titoniano y el

Oxfordiano del periodo Jursico, Benavides V. (1962) y Garca W (1968).
Est expuesto en el Cerro Cuno Cuno, en el can del ro Huanca
Huanca al pie del Cerro Luicho. Litolgicamente, la parte superior de
esta unidad est constituida por una predominacin de areniscas y
lutitas hacindose ms peltica en su parte inferior.
Los grupos son una secuencia de rocas sedimentarias con

caractersticas litolgicas y facies muy peculiares, de extensin regional
y que generalmente incluye varias formaciones geolgicas, que son:
Formacin Hualhuani, Formacin Labra y Cachlos.
En Ishihuinca tan solo se presenta la Formacin Hualhuani. Formacin

constituida por una secuencia montona de cuarcitas y areniscas
cuarzosas de color blanco y blanco azulinos, compactas en bancos que
varan desde 50 cm hasta 3 m de grosor.
En la parte inferior presenta niveles delgados de lutitas negras con
ciertos niveles con estratificacin cruzada.
Afloran en los mrgenes de los ros Huanca Huanca y Cotahuasi. Las

cuarcitas de la Formacin Hualhuani yacen normalmente sobre la
Formacin Labra e infrayacen a la Formacin Murco con suave
discordancia erosional.
Dentro de esta formacin se tiene el Complejo Bella Unin, constituido

por una serie de pequeos cuerpos que afloran a lo largo con ejes cuyo
rumbo es N 30 a 40 W. Petrogrficamente su composicin vara de una
andesita afantica a dacita porfirtica.
Edad del emplazamiento: Se basan a relaciones estratigrficas. Este

complejo est entre el Cretceo Medio a Superior.
2.1.12 COMPLEJO BASAL
Por Bellido y Narvez (960), Edad y correlacin: mtodos Rb/Sr 600 a 2

000 M. A.C. Son rocas antiguas Precambrianas que han sufrido
metamorfismo de alto grado y sobre las cuales yacen las rocas ms
modernas. Para el caso particular de la geologa de la Mina, consiste de
rocas metamrficas grises, granitos potsicos, diques de composicin
bsica a intermedia, cuerpos tubulares de pegmatitas granfiro y Gneis.
En Caravel en los Cerros Ahuiny y Tororuno se presentan anfibolitas

asociadas a diques de pegmatitas.
2.1.13 ROCAS GNEAS
La estructura gnea tiene sus manifestaciones como grandes cuerpos

intrusivos de los siguientes tipos, en orden decreciente en edad.
2.2 GEOLOGA LOCAL
El yacimiento minero de Ishihuinca, se encuentra ubicado dentro de un

Batolito granodiortico (Plutn Incahuasi) favorable para la mineralizacin
aurfera por estar ligado a una intensa de formacin sintectnica y
presentar una diferencia magmtica muy marcada.
2.2.1 ASPECTOS ESTRUCTURALES
Por corresponderle al sector de Ishihuinca, un rea en operacin se ha

visto por conveniente detallar ms la problemtica estructural con fines
de comprender mejor y reconocer los controles de la mineralizacin.
La morfologa del depsito est definida por sistema de vetas y

estructuras, que est relacionado con los episodios tectnicos-
magmticos, as tenemos:
a. La formacin de estructuras que guan el emplazamiento de las rocas

gneas superunidad Incahuasi.
b. La Inyeccin Incahuasi.
i. Blastomilonitas - filonitas por comprensin NW SE.

ii. Inyeccin de diques porfdicos.
iii. Conclusin de la solidificacin, enfriamiento.
iv. Activacin de fallecimientos sinextrales profunda ENE - WSW,
NE - SW y sus respectivas fracturas tensionales.
v. Inyeccin de pegmatitas en el sistema sinextral y fracturas
tanto tensionales como de enfriamiento.
vi. Reactivacin del fallamiento sinextral profundo, produce
reapertura de fracturas y nuevas fracturas. Inyeccin de
diques melanocrtico, con distensin NNE - SSW.
vii. Reactivacin del fallecimiento sinextral y formacin de nuevas
y dislocacin de las anteriores. Relleno Hidrotermal.
viii.Reactivacin sinextral y fallamiento gravitacional. Con esta
reactivacin la mineralizacin muchas veces ha sido
desplazada y/o moderadamente brechada.
2.2.1.1 ZONA DE EMPLAZAMIENTO DEL BATOLITO
El emplazamiento est controlado por fallas y fracturas preexistentes

que siguen el patrn estructural andino.
Primer sistema rumbo NW SE.
Otros sistemas con rumbo E W y NE SW siendo posiblemente

posteriores a los intrusivos, diques rellenados de naturaleza bsica,
fallas verticales y algunos sub verticales.
2.2.1.2 ZONA DE LA DEPRESIN DE CARAVEL
Entre la Cordillera de la Costa que acta como un pilar tectnico y la

Cordillera Occidental, se extiende una gran depresin longitudinal de
carcter regional perpendicular a la ribera marina, llenada por rocas
clsticas.
El origen de esta depresin se atribuye a efectos tectnicos

causados por fallas escalonadas ms o menos paralelos, cuyos
efectos ms resaltantes de estas fallas se manifiestan por el
fracturamiento que muestran las capas terciarias.
2.2.1.3 ZONA POCO DEFORMADA
Tectnicamente poco deformada, rocas del Terciario Superior al

Cuaternario gran parte pertenecen al grupo barroso, mostrando
buena estratificacin y buzamiento, sub-horizontal y horizontales.
2.2.2 DIQUES
Los diques porfdicos han sido inyectados preferentemente en

estructuras con rumbos cercanos a N-S (NW-SE), alcanzando potencias
superiores a los 10 m. En Crdova se observan diques con este rumbo
en los lados del Norte y Sur. Tambin se tiene diques orientados en
general WNW - ESE, pero no tiene potencias mayores de 5 m. Estos
pueden indicar un episodio compresivo con fracturas conjugadas WNW-
SSE y ESE y con rumbo NW-SW.
Los diques cidos presentan diversas orientaciones y relleno estructural,

los ms potentes rellenan fracturas subhorizontales de enfriamiento y los
menos potentes rellenan: zonas de cizallamiento, fractura de tensin,
fractura de enfriamiento subverticales. Los rumbos oscilan
principalmente de N70E, que sera el lineamiento dominante, pero
tambin presentan diversas orientaciones como N 70 E, N 15 W, N-S,
N 15 E, N 25 E, N 40 E y E-W.
Los diques melanocrticos presentan diversas orientaciones, pero

siempre es el dominante el sistema ENE-WSW de tipo sinextral.
Siguiendo este patrn de la parte W de Ishihuinca hacia el Este, se
aprecia diques ms potentes y menos abundantes con rumbo general N
80 E. Progresivamente estos diques van cambiando de rumbo conforme
se dirigen al Este y se van ramificando (ms abundantes y ms
angostos), alcanzando rumbos cercanos a N 45 E. Sin embargo se
tiene inflexiones hacia N 75 E, pero sigue siendo angostos los diques,
indicando que el ramaleo parte del SW hacia el NE.
2.2.3 YACIMIENTO
El ensamble mineralgico, las texturas y la secuencia paragentica,

indica que el yacimiento es de origen hidrotermal en la fase epitermal a
mezotermal. Cuya mineralizacin se describe en el acpite 2.2.5.1.
30
2.2.4 VETAS
Estructuralmente, se definen como una mineralizacin de relleno de

sistema de fracturas con las siguientes orientaciones:
a. Vetas con orientaciones N 45 E:

Veta principal
Veta alta
Veta sin nombre
Veta Hilo
Veta Marta
Veta Esperanza
Veta o sistema los Rosales
b. Veta con marcado lineamento ENE-WSW:

Veta Porvenir
Sector Piques
Veta Norte
Veta Futuro
c. Vetas alineadas en general WNW-ESE:

Veta Diques dextral
Ramal Diques dextral
d. Sector con mayor nmero de ramales e interseccin de

estructuras
Rajo Rojo Pique
e. Vetas compartiendo estructuras con

Pegmatitas y diques cidos en general:
Sector Ishihuinca
Veta Marta - Esperanza (prolongacin).
Veta Norte, parte sistema Rosales,
Veta diques.
Veta sin nombre, Veta Hilo.
2.2.5 GEOLOGA ECONMICA
Los depsitos de Ishihuinca, por sus caractersticas generales, es un

yacimiento de origen hidrotermal en la fase epitermal a mesotermal,
presentndose en vetas del tipo de relleno fracturas.
Las reas econmicamente favorables estn localizadas:
a. Primera Regin
Relacionada a rocas del Batolito costanero asociado a intrusiones
hipabisales ms jvenes cidas - bsicas constituyendo el distrito
aurfero de Arequipa, asociado a Cuarzo Pirita Au.
b. Segunda Regin
Genticamente est relacionada al magmatismo andino del Terciario
Inferior y Medio, asociado con intrusiones hipabisales cidos a
intermedios ms modernos donde se explota Cu, Zn, Pb y sub
producto Au.
2.2.5.1 MINERALIZACIN
La mineralizacin del oro est asociada con Cuarzo, Pirita,

Calcopirita, y est relacionado a un movimiento inicial o continuo
sinextral a lo largo de las estructuras
CALCOPIRITA: Se ha notado la presencia de este mineral en los

niveles 1980, 1890, 1700, 1650 y mayormente en el nivel 1940,
constituyendo un receptculo y gua de la mineralizacin aurfera.
El aspecto es masivo mayormente anhedral, teniendo inclusiones
de oro.
ORO: Se presenta nativo, en granos globulares y anhedrales. Se
le encuentra muchas veces diseminado en el cuarzo contiguo a la
pirita y tambin como inclusiones en la Pirita.
ARSENOPIRITA: Generalmente como inclusiones de

reemplazamiento en la Pirita.
LOS MINERALES METLICOS SUPERGNICOS: Las especies

minerales correspondientes son:
- BORNITA: Por la alteracin de Calcopirita.

- CALCOSINA: Dispersa en Cuarzo como producto de la
alteracin.
- DIGENITA: Generalmente alterado con la Calcopirita.
- COVELITA: Se presenta en hilos de alteracin de Calcopirita,
Pirita, Arsenopirita.
- LIMONITA: Producto de la alteracin de Pirita.
Las diferentes estructuras mineralizadas en venas de Calcita,

Cuarzo y en brechas con fragmentos de roca tienen una potencia
variable generalmente desde 0,25 m hasta 0,90 m.
Se ha estudiado varias minas en la regin con valores de oro en

ganga casi exclusiva de calcita, pero ste parece estar
relacionado a Cuarzo + Pirita extremadamente finos
(inconspcuos).
La alteracin que mayormente est restringida a las

inmediaciones de las vetas, es la filica y cloritizacin; su
asociacin con la filica tanto a nivel de campo ("rocas
blanqueadas") como microscpicamente podra corroborar su
origen hipgeno.
La turmanilizacin, feldespatizacin potsica y epidotizacin
parecen estar ligados a los diques cidos.
La feldespatizacin potsica se da en fracturas angostas

(infiltracin) y en factores alternados a "monzonitas"-"cienecitas",
en donde incluso el contacto entre los granos o cristales sirvi de
canal para los fluidos (infiltracin y difusin).
El microscpio muestra asociacin Cuarzo - Pirita.
La Especularita se altera tambin a Limonitas, pero los

seudomorfos son diferentes a los de la Pirita. Este aparece entre
el sector pique pasando el lmite NE de Ishihuinca, como mayor
constituyente.
Los xidos de cobre aparecen por lo general en la roca

encajonante, como si la calcopirita se hubiera tambin precipitado
en las cajas. Adems parece que el carbonato de la caja y del
relleno aportaron seudos para formar carbonato de cobre.
Los minerales metlicos en orden decreciente y en abundancia

aparecen:
- Pirita gruesa (euhedral-anhedral).

- Pirita fina (euhedral-subhedral).
- Calcopirita (anhedral).
- Esfalerita (anhedral).
- Arsenopirita (euhedral-anhedral).
- Galena.
- Oro.
El oro aparece en: bordes de calcopirita y todo dentro de pirita (15

micrones).
La alteracin supergnica se desarrollan en el siguiente orden:
Calcopirita limonitas covelita digenita calcocita sulfatos
carbonatos.
Pirita hematita limonita. (Se tiene calcopirita alterada parcial o
totalmente y pirita-arsenoprita an frescas).
LOS MINERALES DE GANGA: Dentro de las vetas se

encuentra ciertos minerales no metlicos, tales como feldespatos,
rodocrosita, turmalina, epdota, caoln, clorita, sericita, calcita,
siderita, cuarzo, etc. que constituyen la ganga.
2.3. RESERVAS MINERALES
Para el clculo de tonelaje, es necesario conocer el volumen del cuerpo

mineralizado y el peso especfico. Cuando el cuerpo mineralizado tiene
formas conocidas y sus lmites son definidos, no hay dificultad en
encontrar el volumen, pero cuando el cuerpo es irregular y sus lmites
insuficientemente reconocidos, se utilizara el mtodo ms adecuado para
hacer la estimacin volumtrica. El caso de la Mina Ishihuinca, est
comprobado por los trabajos de exploracin y explotacin actual, y las
potencias de las vetas son relativamente definidas.
En lo relativo a la ley promedio del mineral, se ha obtenido en base al

muestreo sistemtico que se realizan durante los trabajos de exploracin y
explotacin del yacimiento y considerando el ancho mnimo de minado.
Para el clculo de reservas de mineral, se ha tenido en cuenta los
siguientes criterios de cubicacin.
2.3.1 MINERAL FUERA DE RESERVAS.
Como mineral fuera de reservas, se considera en esta cubicacin el

Mineral Submarginal, aquel que tiene cut off con ley de Au mayor a 5
g/t y menor a 8 g/t. Este mineral informativo no suma al total de las
reservas para el presente inventario. En la seccin longitudinal de cada
veta se les ha pintado de color azul.
Adems, como mineral fuera de reservas, se est considerando un

tonelaje importante de Mineral Informativo, es decir aquel mineral que
teniendo valores econmicos o marginales, estn en zonas de la Mina
que actualmente son inaccesibles y que podran tener importancia a
futuro si las condiciones de accesibilidad u otras, permiten hacerlas
econmicamente explotables.
2.3.2 RESUMEN DE RESERVAS MINERALES
En el presente Clculo de Reservas Minerales de la Mina Ishihuinca, al

31 de Diciembre del 2005, se ha considerado las vetas que actualmente
se viene trabajando y son vetas de rea Crdova y rea Ishihuinca que
son:
rea Crdova rea Ishihuinca

Veta Prolongacin Crdova. Veta Marelly.
Veta Rajo Hondo. Veta Porvenir 2.
Veta Honda. Veta Principal Techo.
Veta Milagros.
Fuente: INMINSUR S.A.
En los siguientes cuadros se presenta la reserva total de la mina, as como las

reservas minerales de la veta Prolongacin Crdova, motivo del presente
trabajo. (Cuadro N 3.1, 3.2 y 3.3).
CLCULO DE RESERVAS MINERALES DE LA MINA ISHIHUINCA, AL 31 DE DICIEMBRE
DEL 2005, SE HA CONSIDERADO VETAS QUE ACTUALMENTE SE VIENE TRABAJANDO
Y SON VETAS DE REA DE CRDOVA Y REA DE ISHIHUINCA.
RESUMEN GENERAL DE RESERVAS
(Al 31 Diciembre del 2005)
PROMEDIO DILUIDO
MINERAL
TMS ANCHO Au g/TM Onz Au
ECONMICO o MENA > 12.29 gr/TM Au 28 810 1,03 15,72 14,564
MARGINAL > 8.00 < 12.29 gr/TM Au 17 865 0,87 10,22 5,870
TOTAL GENERAL RESERVAS 46 675 0,97 13,62 20,434
CUADRO N 3.1: CLCULO DE RESERVAS MINERALES DE LA MINA ISHIHUINCA

MINERAL FUERA DE RESERVAS
(Al 31 Diciembre del 2005)
MINERAL SUBMARGINAL
PROMEDIO DILUIDO
MINERAL SUBMARGINAL TMS ANCHO Au g/TM Onz Au
> 5.00 < 8.00 gr/TM Au 8 930 1,04 6,12 1,757
MINERAL INFORMATIVO
PROMEDIO DILUIDO
TMS ANCHO Au g/TM Onz Au
Ishihuinca (Sobre Nivel 1750) 8 930 1,04 6,12 1,757
MINERAL INFORMATIVO 41 450 1,07 10,80 14,394
MINERAL POTENCIAL 64 465 1,14 3,83 7,938
MINERAL PROSPECTIVO 171 470 0,81 8,23 45,371
TOTAL FUERA DE RESERVAS 286 315 0,93 7,55 69,460

CUADRO N 3.2: CUADRO DE MINERAL FUERA DE RESERVAS
RESERVAS MINERALES DE LA VETA PROLONGACIN CRDOVA.
RESERVA ANCHO AU G/TM TMS ANCHO AU G/TM
Probado Accesible 0,65 14,11 4 825 0,81 10,89
Probable Accesible 0,64 13,35 880 0,82 10,41
Subtotal 0,61 13,99 5 705 0,81 10,82
Probado Ev. Accesible 0,75 12,9 1 670 0,94 10,25
Probable Ev. Accesible 0,75 12,93 1 000 0,94 10,26
Subtotal 0,75 12,91 2 670 0,94 10,25
TOTAL MARGINAL 0,65 13,65 8 375 0,85 10,64

CUADRO N 3.3: RESERVAS DE MINERALES DE LA VETA PROLONGACIN DE

CRDOVA
CAPTULO III
MINERA
3.1 GENERALIDADES
Las operaciones mineras estn orientadas a la extraccin de mineral a

ritmo de produccin de 2 000 TMS/mes con una ley promedio de 13,5 g
Au/TM de los diferentes tajeos de produccin con que cuenta la Mina
Ishihuinca. El laboreo minero es netamente convencional debido a la
irregularidad de la geometra del yacimiento como a la distribucin de sus
valores.
El procedimiento del minado actual, se encuentra del ciclo clsico de

perforacin, voladura, limpieza, relleno, ventilacin, regado, desatado de
rocas y sostenimiento.
La Mina Ishihuinca cuenta con los siguientes niveles:
a. Pique 01
Nivel 2020 Acceso.
Nivel 1980 Recuperacin.
Nivel 1890 Explotacin, desarrollo y exploracin.
Nivel 1790 Explotacin, preparacin y recuperacin.
Nivel 1750 Acceso al pique 02.
b. Pique 02
Nivel 1700 Transporte de relleno a las partes inferiores.
Nivel 1650 Explotacin y desarrollo.
Nivel 1600 Explotacin.
Nivel 1550 Preparacin y desarrollo.
3.2 LABORES MINERAS
3.2.1 DESARROLLO Y PREPARACIONES
a. Galeras: Las galeras estn desarrolladas a lo largo del yacimiento con

una seccin de 7 x 7 y sostenidas con cuadros de madera de 8 x 10
y se realiza a cada 50 m de desnivel y se ejecuta sobre estructura.
b. Chimeneas: Se realizan a cada 40 m de distancia y es de doble

compartimiento (Buzn-Camino) hasta los 35 m y de un solo
compartimiento hasta su comunicacin.
c. Subniveles: Se realizan a partir de la chimenea dejando un puente de

3 m, hacia ambos extremos aproximadamente de 20 m a 25 m. Segn
la mineralizacin, estos subniveles son de seccin 4 x 6 sostenidos
con cuadros y a los extremos se levanta chimeneas que nos va servir
para el abastecimiento de madera, relleno, etc.
3.2.2 LABORES DE EXPLOTACIN
a. TAJEOS
Los tajeos de explotacin estn delimitados por las chimeneas de

ventilacin y relleno, as mismo por las galeras superior e inferior que
hacen un block de 40 m x 50 m, las labores preparatorias bsicas a la
galera consiste en preparar un subnivel sobre veta dejando un puente
de 3 m en el mejor de los casos, la explotacin se realiza por corte y
relleno ascendente, y se inicia desde el subnivel base en el ciclo de
minado con cortes (breasting) y cuadros de madera posteriormente. El
rendimiento est en relacin directa a la potencia de las vetas variando
de 1,5 - 3,2 TM/horas-guardia.
40
3.3 DESCRIPCIN DE LAS OPERACIONES
El nivel de produccin es de 2 000 TMS/mes con ley promedio de 13,5 g.

Au/TM, las operaciones estn distribuidas en 10 niveles principales, entre
las cotas 2 020 a 1 600 m.s.n.m.
3.4 MINADO DE VETAS AURFERA
El minado de mineral cumple tres requisitos: dinmico, seguro, y

econmico; y a la vez debe tener una alta recuperacin que nos permita
reducir costos en cada una de las fases del minado.
3.4.1 MTODOS DE EXPLOTACIN
El objetivo principal es disear un sistema apropiado bajo las

caractersticas del yacimiento explorado y esto es el camino para
alcanzar la mxima utilidad de la operacin, para ello debemos tener en
cuenta muchos factores tcnicos como la alta productividad y la
extraccin total del mineral dando una condicin segura a nuestros
trabajadores. Los mtodos de explotacin que se emplean son: Corte y
Relleno Ascendente y Explotacin Selectiva Circado.
3.4.2 CORTE Y RELLENO ASCENDENTE
A este mtodo empleado en la Mina Ishihuinca lo caracteriza el uso de

relleno como medio de sostenimiento de los espacios abiertos.
El mineral es arrancado por rebanadas horizontales o paneles

empezando por la parte inferior de un tajo y avanzando hacia arriba. El
mineral arrancado se carga y se extrae en su totalidad del tajo a travs
de carretillas hacia las tolvas, durante todo este proceso se realiza
sostenimiento con cuadros de madera ya que la mayora de los tajeos ya
estn en comunicacin y por ende hay mucha presencia de fracturas.
Cuando se ha arrancado el panel completo, se rellena el volumen
correspondiente con material estril procedente de las labores de
preparacin. Este sirve tanto de sostenimiento de los hastales como de
plataforma de trabajo para explotar la franja o panel siguiente de mineral.
(Grfica N 3.1).
GRFICA N 3.1: MTODO DE CORTE Y RELLENADO ASCENDENTE

3.4.3 MTODO DE EXPLOTACIN SELECTIVO CIRCADO
Se aplica este mtodo para zonas mineralizadas con potencia de vetas

angostas (< 0,5 m) y altos valores de mineral, por lo que se debe
arrancar una primera mineral y luego desmonte, pudiendo invertir esta
secuencia de acuerdo a las condiciones de dureza del mineral y el
desmonte. (Grfica N 4.2).
GRFICA N 3.2: MTODO DE EXPLOTACIN - SELECTIVO CIRCADO

3.5 OPERACIONES UNITARIAS
3.5.1 MINADO
El minado se realiza a partir del buzn-camino con cortes horizontales

(breasting) empleando como sostenimiento cuadros de madera en forma
sistemtica y/o puntales de madera dependiendo de la calidad de roca
de la caja techo.
Concluido los cortes horizontales se procede a recuperar los finos como

los trozos de mayor tamao y seguidamente se inicia con estocadas el
reconocimiento de la caja piso y caja techo y se inicia el relleno con
carga de las estocadas y relleno provenientes de los desarrollos y
exploraciones.
3.5.2 PERFORACIN
La perforacin que se usa en esta unidad es la perforacin horizontal, es

decir se utiliza la tcnica del breasting.
Para la perforacin horizontal se emplean mquinas convencionales

Jackleg marca SIG que operan con una presin de 80 PSI, 130 CFM, la
longitud de los barrenos usados son de 4 y 6 pies con 40 y 39 mm de
dimetro respectivamente.
3.5.3 VOLADURA
El trazo de la malla de perforacin influye en la fragmentacin del

mineral, as como la densidad de carga explosiva, secuencia de
iniciacin y otros parmetros que son deducidos en base a la
experiencia de los supervisores, para ello se estn utilizando dinamitas
de 45 %, 65 % de 7/8 x 7, accesorios de voladura Carmex, mecha de
seguridad y fulminante No. 8 para la voladura.
3.5.4 LIMPIEZA Y ACARREO
La limpieza y acarreo de mineral en los tajeos hacia los buzones se

realiza a mano (paleando) directamente a la tolva o carretilla, la limpieza
y relleno se realiza a base de carretilla, en algunos casos se emplea
winche de arrastre para el relleno.
Esto nos permite una mejor selectividad y un mayor porcentaje de

recuperacin, as mismo la extraccin de buzones a los bolsillos del
pique se realiza a base de locomotora de donde son izados mediante
winches al nivel principal de extraccin y enviados a la planta en
volquetes.
3.5.5 RELLENO
Una vez arrancado el panel completo se rellena el volumen

correspondiente con material estril procedente de las labores de
preparacin y exploraciones, as tambin de las zonas pobres del tajeo y
estocadas de reconocimiento realizados sistemticamente despus de
cada corte. Esto sirve tanto para sostenimiento de los hastales como
plataforma de trabajo para explotar la franja o panel siguiente de mineral.
3.5.6 TRANSPORTE E IZAJE
El mineral acumulado en las tolvas y/o buzones es transportado por

locomotoras y carros mineros U-35 (tipo balancn) hacia los bolsillos del
pique desde donde evacuamos hacia el nivel 2020 por medio del winche
de izaje de 2,5 TM de capacidad volteado a los bolsillos, este mineral es
llevado por locomotoras de 4,5 TM hacia los chutes o tolvas de
superficie desde donde son enviados a la planta en volquetes de doble
eje.
3.6 SOSTENIMIENTO
La estabilidad de la roca circundante a una excavacin simple como un

tajeo, una galera, un crucero, un by pass, etc. depende de los esfuerzos y
de las condiciones estructurales de la masa rocosa detrs de los bordes de
la abertura. Las inestabilidades locales son controladas por los cambios
locales en los esfuerzos por la presencia de rasgos estructurales y por la
cantidad de dao causado a la masa rocosa por la voladura. En esta
escala local, el sostenimiento es muy importante porque resuelve el
problema de la estructura de la masa rocosa y de los esfuerzos,
controlando el movimiento y reduciendo la posibilidad de falla en los
bordes de la excavacin.
Para ello el Departamento de Geologa cuenta con un rea de

Geomecnica el cual se encarga de hacer el estudio del tipo de terreno y
recomienda el tipo de sostenimiento que necesita, por ejemplo Split Set,
cuadros de madera, malla electrosoldada, etc. Todos estos elementos son
utilizados para minimizar las inestabilidades de la roca alrededor de las
aberturas.
3.6.1 TIPOS DE SOSTENIMIENTOS QUE SE UTILIZAN EN LA MINA

ISHIHUINCA
I. Sostenimiento con cuadros de madera:

Cuadros rectos.
Cuadros cnicos.
Cuadros cojos.
II. Sostenimiento con Split Set.
III. Sostenimiento con mallas electrosoldadas.
3.6.2 SOSTENIMIENTO CON CUADROS DE MADERA
3.6.2.1 CUADROS RECTOS
Son usados cuando la mayor presin procede del techo. Estn

compuestos por tres piezas: un sombrero y dos postes, asegurados
con bloques y cuas, en donde los postes forman un ngulo de 90
con el sombrero. En ciertos casos los postes van sobre una solera.
Estos cuadros estn unidos por los tirantes, los cuales determina el
espaciamiento de los mismos, que vara de 2 a 6 pies, segn la
calidad del terreno. Para completar el sostenimiento se adiciona
encribado en el techo, generalmente madera redonda y el enrejado
en los hastales con madera redonda, semi redonda o entablado.
(Grfica N 3.3 y 3.4).
GRFICA N 3.3: CUADROS RECTOS
En labores de avance horizontal o sub horizontal, los postes

instalados verticalmente en labores con buzamiento (mineral), los
postes son instalados en forma perpendicular al buzamiento, de tal
manera que el sombrero quede paralelo a las cajas.
GRFICA N 3.4: PUNTAL CON PLANTILLA
3.6.2.2 CUADROS CNICOS
Son usados cuando la mayor presin procede de los hastales. La

diferencia con los cuadros rectos, slo radica en el hecho de que en
los cuadros cnicos se reduce la longitud del sombrero, inclinando
los postes, de tal manera que se forme ngulos de 78 a 82
respecto al piso, quedando el cuadro en forma trapezoidal. (Grfica
N 3.5).
GRFICA N 3.5 : CUADROS CNICOS

3.6.2.3 CUADROS COJOS
Estos estn compuestos por un solo poste y un sombrero. Se utilizan

en vetas angostas menores de 3 m de potencia. Su uso permite
generar espacios de trabajo. Pueden ser verticales o inclinados
segn el buzamiento de la estructura mineralizada. Estos cuadros
deben adecuarse a la forma de la excavacin para que cada
elemento trabaje de acuerdo a las presiones ejercidas por el terreno.
(Grfica N 3.6).
GRFICA N 3.6: CUADROS COJOS
3.6.3 SOSTENIMIENTO CON SPLIT SET
El Split Set consiste en un tubo rasurado a lo largo de su longitud, uno

de los extremos es ahusado y el otro lleva un anillo soldado para
mantener la platina. Al ser introducido el perno a presin dentro de un
menor dimetro, se genera una presin radial a lo largo de toda su
longitud contra las paredes del taladro, cerrando parcialmente la ranura
durante este proceso. La friccin en el contacto con la superficie del
taladro y la superficie externa del tubo rasurado constituye el anclaje, el
cual se opondr al movimiento o separacin de la roca circundante al
perno, logrando as indirectamente una tensin de carga.
Estos son utilizados para sostener galeras, cruceros y otros trabajos de

desarrollo, en condiciones de roca fracturada a intensamente fracturada
y/o dbil, de calidad mala a muy mala y en condiciones de altos
esfuerzos. Si las labores son conducidas en mineral, el enmaderado
debe ser ms sustancial para mantener la presin y el movimiento de la
roca en los contornos de la excavacin. (Grfica N 3.7 y 3.8).
GRFICA N 3.7: MECANISMO DE ANCLAJE DEL SPLIT SET
El dimetro de los tubos ranurados vara de 35 a 46 mm, con longitudes

de 5 a 12 pies. Pueden alcanzar valores de anclaje de 1 TM a 1,5 TM
por pie de longitud. Los Split Sets son usados mayormente para
reforzamiento temporal, usualmente conformando sistemas combinados
de refuerzo en terrenos de calidad regular a mala. En roca intensamente
fracturada y dbil no es recomendable su uso. (Grfica N 3.8).
Su instalacin es simple, slo se requiere de mquinas jackleg.

Proporciona accin de refuerzo inmediato despus de su instalacin y
permite una fcil instalacin de la malla.
50
GRFICA N 3.8: DIMETRO DEL SPLIT SET
El dimetro del taladro es crucial para su eficacia, el dimetro

recomendado para los Split Sets de 39 mm es de 35 a 38 mm, con
dimetros mas grandes se corre el riesgo de un anclaje deficiente y con
dimetros ms pequeos es muy difcil introducirlos. Son susceptibles a
la corrosin en presencia de agua, a menos que sean galvanizados.
(Grfica N 3.9).
GRFICA N 3.9: MODELO DE INSTALACIN

3.6.4 SOSTENIMIENTO CON MALLA ELECTROSOLDADA
La malla electrosoldada consiste en una cuadrcula de alambres

soldados en sus intersecciones, generalmente de N 10/08, con cocadas
de 4 x 4, construidas en material de acero negro que pueden ser
galvanizadas. La malla viene en rollos o en planchas. Los rollos tienen
25 m de longitud por 2 m de ancho y las planchas usualmente tienen 3 m
de longitud por 2 m de ancho. (Grfica N 3.10).
GRFICA N 3.10 : MODELO DE MALLA ELECTROSOLDADA
3.7 SERVICIOS AUXILIARES
3.7.1 AIRE COMPRIMDO
El aire comprimdo es importante dentro de una mina convencional ya

que las perforadoras como las palas que se utilizan son neumticos; es
decir, funcionan con aire comprimdo; para ello la empresa cuenta con
dos compresoras de 1 000 CFM cada uno, ubicadas en el nivel 2060 del
cual proporcionan mediante aire comprimido tuberas a las diferentes
labores que se encuentran en el interior Mina.
El aire que proporciona las compresoras es almacenada en un pulmn

de aire de 150 PSI, est ubicada en el Nv. 2060 de donde salen dos
tuberas de 6 y 4 de dimetro, la tubera de 6 es para proporcionar al
Nv. 1890 donde tambin se encuentra dos pulmones de aire de la misma
capacidad y a travs de la tubera de 4 se proporciona a los dems
niveles inferiores en la cual se encuentra un pulmn de aire en el Nv.
1600, de 150 PSI.
CAPTULO IV
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL U.E.A. CARAVEL

MINA
4.1 GENERALIDADES
Los riesgos ambientales constituyen, hoy por hoy, una nueva preocupacin
que debe estar presente en las decisiones de la empresa, que debe estar
en el programa de imagen institucional de la empresa, especialmente
deben estar los riesgos de contaminacin a comunidades vecinas que
pueden asumir proporciones que exceden las previsiones ms pesimistas.
4.2 MARCO LEGAL
El objetivo general de los dispositivos ambientales actuales de la minera

en el Per es asegurar que cualquier operacin nueva incorpore en su
diseo todas las medidas requeridas para prevenir cualquier impacto
previsible en el ambiente y que sus descargas cumplan con los niveles
mximos permisibles estipulados por la ley.
Ley N 28611 Ley General del Ambiente: (Octubre 2005) lineamientos

generales sobre la proteccin ambiental.
Ley N 26410 Ley del Consejo Nacional del Ambiente (CONAM).
D.S. N 014 - 92- EM Aprueban el Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera.
D.S. N 016-93-EM Aprobacin del Reglamento para la Proteccin
Ambiental en la Actividad Minero-Metalrgica.
RM N 011-96-EM/VMM del 13-01-96. Para los niveles mximos
permisibles de emisin de efluentes lquidos.
RM N 315-96-EM/VMM de 19-07-96 Para los niveles mximos
permisibles de emisin de gases y partculas.
RM N 596-2002-EM-DM Aprueban el Reglamento de Consulta y
Participacin Ciudadana en el Procedimiento de Aprobacin de los
Estudios Ambientales en el Sector Energa y Minas.
Ley N 28090, (Octubre 2004) Ley que Regula el Cierre de Minas
Reglamento para el Cierre de Minas.
4.3 DEFINICIONES
4.3.1 MEDIO AMBIENTE
Es el entorno en que opera una organizacin incluyendo aire, agua,

suelos, flora, seres humanos y la interrelacin entre ellos.
Contaminante Ambiental se le denomina a toda materia o energa que al

incorporarse y/o actuar en el medio ambiente, degrada su calidad
original a un nivel que afecta la salud, el bienestar humano y pone en
peligro los ecosistemas.
4.3.2 CONTAMINACIN AMBIENTAL
Accin que resulta de la introduccin por el hombre, directa o

indirectamente en el medio ambiente, de contaminantes, que tanto por
su concentracin, al superar los niveles mximos permisibles
establecidos, como por el tiempo de permanencia, hagan que el medio
receptor adquiera caractersticas diferentes a las originales, perjudiciales
o nocivas a la naturaleza, a la salud y a la propiedad.
4.3.3 SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Es el mtodo de trabajo, la forma adecuada de administrar el medio

ambiente, que sigue una organizacin para lograr y mantener un
determinado comportamiento en la poltica ambiental de la empresa.
(Grfica N 4.1 y 4.2).
GRFICA N 4.1: ESTRUCTURA TPICO DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Requiere una planificacin detallada al nivel de los recursos,

responsabilidades, presupuestos, operaciones y procedimientos para
implementar los principios ambientales definidos por la organizacin.
GRFICA N 4.2: DIAGRAMA DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL EN LA

U.E.A. CARAVEL MINA.
4.3.4 ISO 14001
La norma ISO organiza un sistema que puede ser usado por empresas
de todos los tamaos y tipos, en todo el mundo. Estos estndares
pueden ser aplicables a todos los sectores de la Empresa por lo que
pueden ser implementados en toda la organizacin o slo en partes
especficas de la misma (produccin, ventas, administracin, depsitos,
transporte, desarrollo, etc.). No hay una actividad industrial o de
servicios especfica o excluyente para aplicar estas normas. (Grfica N
4.3).
4.1. Compromiso de la Gerencia
4.6. Revisin por la Direccin 4.2. Poltica Ambiental
ISO 14001
4.5. Control y Accin Correctiva Mejora Continua
4.3. Planificacin
4.4. Implementacin y Operacin
GRFICA N 4.3: MODELO DE SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL SEGN NORMA ISO

14001
Un SGA es la parte del sistema general de gestin que incluye la estructura

organizacional, planificacin de las actividades, responsabilidades,
prcticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar,
implementar, llevar a efecto, revisar y mantener la poltica ambiental.
(Grfica N 4.4).
4.1. Comprom iso de la Gerencia
4.6. Revisin por la Direccin 4.2. Poltica Ambiental

Mejora continua del SGA
Prevencin de la polucin
Conformidad con las leyes
4.5. Control y Accin Relacin con la naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios
Correctiva ISO 14001
Poltica a disposicin del pblico y comunicada a los empleados
Monitoreo y medicin
No-conformidad, accin correctiva y preventiva Mejora Continua
Registros
Auditora del SGA
4.3. Planificacin
4.4. Im plementacin y O peracin Aspectos ambientales
Estructura y responsabilidades
Capacitacin, sensibilizacin y competencia profesional Requisitos legales y otros requisitos
Comunicacin Documentacin
Objectivos y metas
del SGA Control de la documentacin Control de las operaciones
Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias Programa(s) de gestin ambiental

GRFICA N 4.4: DETALLE DE LAS ETAPAS
4.4 ASPECTOS AMBIENTALES
4.4.1 CONTAMINACIN DE AGUAS
El agua es considerada con mucha razn como la vctima ms comn de

la minera. Desde la fase de exploracin hasta la de cierre, el agua
puede ser agotada, re-dirigida, y contaminada, con efectos serios y de
largo plazo para los organismos que viven en agua y/o tierra, incluyendo
a los seres humanos.
Grandes cantidades de agua son utilizadas durante casi todas las fases
de produccin minera. En regiones donde las fuentes de agua son
escasas, o durante las estaciones secas, puede haber necesidad de
importarla de fuentes fuera del rea de la mina. Si el agua es tomada de
ros o lagos, el hbitat de organismos acuticos podra verse
negativamente afectado. Por ejemplo, una cada en el nivel de agua en
el verano puede resultar en temperaturas altas en el agua, as como
corrientes ms bajas, y por consiguiente podra crear condiciones
inhabitables para algunos organismos.
4.4.1.1 MANEJO AMBIENTAL DEL AGUA
El manejo ambiental del agua comprende la fusin del manejo de los

recursos hdricos aprovechables con el manejo de agua de Mina.
4.4.1.2 PRINCIPALES CONTAMINANTES DEL AGUA
Hay un gran nmero de contaminantes del agua que se pueden

clasificar de muy diferentes maneras. (Cuadro N 4.5 y 4.6).
Slidos totales en suspensin.
Slidos totales disueltos.
Los Parmetros orgnicos incluyen:

Coliformes fecales.
PRINCIPALES CONTAMINANTES DEL AGUA
I. Aguas residuales y otros residuos que demandan oxgeno (en su mayor parte
materia orgnica, cuya descomposicin produce la desoxigenacin del agua).
II. Agentes infecciosos.
III. Nutrientes vegetales que pueden estimular el crecimiento de las plantas acuticas.
stas, a su vez, interfieren con los usos a los que se destina el agua y, al
descomponerse, agotan el oxgeno disuelto y producen olores desagradables.
IV. Productos qumicos, incluyendo los pesticidas, diversos productos industriales, las
sustancias tensioactivas contenidas en los detergentes, y los productos de la
descomposicin de otros compuestos orgnicos.
V. Petrleo, especialmente el procedente de los vertidos accidentales.
VI. Minerales inorgnicos y compuestos qumicos.
VII. Sedimentos formados por partculas del suelo y minerales arrastrados por las
tormentas y escorrentas desde las tierras de cultivo, los suelos sin proteccin, las
explotaciones mineras, las carreteras y los derribos urbanos.
VIII. Sustancias radiactivas procedentes de los residuos producidos por la minera y el
refinado del uranio y el torio, las centrales nucleares y el uso industrial, mdico y
cientfico de materiales radiactivos.
IX. El calor tambin puede ser considerado un contaminante cuando el vertido del agua
empleada para la refrigeracin de las fbricas y las centrales energticas hace subir
la temperatura del agua de la que se abastecen.
CUADRO N 4.5: PRINCIPALES CONTAMINANTES DEL AGUA

El cido lixiviara la roca mientras que la roca fuente este expuesta al aire y al agua. Este proceso continuara hasta que los sulfatos sean extr
La contaminacin por metales pesados es causada cuando algunos metales como el arsnico, el cobalto, el cobre, el cadmio, el plomo, la plata
Este tipo de contaminacin ocurre cuando algunos agentes qumicos (tales como el cianuro y el cido sulfrico, utilizados por compaas mineras
El desarrollo minero perturba el suelo y las rocas en el transcurso de la construccin y mantenimiento de caminos, basureros y excavac
Una vez que los minerales han sido procesados y recuperados, la roca sobrante se vuelve otra forma de desperdicio minero que se ubican en
CUADRO N 4.6: PRINCIPALES CONTAMINANTES EN MINERIA
4.4.1.3 IDENTIFICACIN DE FUENTES POTENCIALES DE DESCARGAS

CONTAMINANTES
En una operacin subterrnea de la U.E.A. Caravel la fuente

principal de contaminantes de la calidad de agua son:
Aguas Servidas.
60
4.4.2 CONTAMINACIN DEL AIRE
Actualmente, el pas cuenta con el Reglamento de Estndares

Nacionales de Calidad Ambiental el Aire, aprobado mediante Decreto
Supremo N 074- 2001-PCM, en su artculo 12 seala que el monitoreo
de la calidad del aire y la evaluacin de los resultados en el mbito
nacional es una actividad de carcter permanente, a cargo del Ministerio
de Salud a travs de la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA),
quien podr encargar a instituciones pblicas o privadas dichas labores.
El DS-016-93-EM en el mes de mayo de 1993 y el DE-059-93-EM en

diciembre del mismo ao, segn las cuales todas las empresas
dedicadas a actividades de extraccin, fundicin y refinacin de
minerales estn obligadas a establecer programas de monitoreo
destinados a determinar la cantidad real de agentes contaminantes del
aire, emitidos por cada una de ellas, as como la calidad del aire en los
ambientes expuestos a las actividades contaminadoras. (Grfica N 4.7).
4.4.2.1 PRINCIPALES CONTAMINANTES DEL AIRE
El aire es una mezcla compleja de muchas sustancias. Los

principales elementos constitutivos del aire son el nitrgeno, oxgeno
y vapor de agua. Aproximadamente 78 % del aire es nitrgeno y 21
% oxgeno. El 1 % restante incluye pequeas cantidades de
sustancias, como el dixido de carbono, metano, hidrgeno, argn y
helio.
Se puede considerar como contaminante a la sustancia o elemento

que en determinados niveles de concentracin en el aire produce un
efecto perjudicial en el ambiente. Estos efectos pueden alterar tanto
la salud como el bienestar de las personas.
Dixido de carbono (CO2).
xidos de nitrgeno (NOx).
Material particulado (PM10) y PM (2,5).
GRFICA N 4.7: PRINCIPALES IMPACTOS DE LA EXPLOTACI N DE MINAS EN LA ATMSFERA
62
4.4.2.2 NIVELES MXIMOS PERMISIBLES DE ELEMENTOS Y
COMPUESTOS PRESENTES EN EMISIONES GASEOSAS
PROVENIENTES DE LA U.E.A. CARAVEL MINA.
La Resolucin Ministerial N 315 96 EM/VMM establece los niveles

mximos permisibles correspondientes a los elementos y
compuestos presentes en las emisiones gaseosas, as como a las
partculas y elementos metlicos arrastrados por estas, provenientes
de la unidades minero metalrgicas con la finalidad de controlar las
emisiones producto de sus actividades y contribuir efectivamente a la
proteccin ambiental.
4.4.2.2.1 CONCENTRACIN MEDIA ARITMTICA DIARIA
Es la concentracin obtenida al dividir la suma de las

concentraciones medidas durante 24 horas entre el nmero de
mediciones efectuadas. Para este efecto las muestras se tomarn en
16 horas como mnimo.
4.4.2.2.2 CONCENTRACIN MEDIA ARITMTICA ANUAL
Es la concentracin obtenida al dividir la suma de los valores

calculados para la concentracin media aritmtica diaria entre el
nmero de das en que efectivamente se realizaron estas
mediciones. Para tal efecto se tendr en consideracin la duracin
del ao calendario.
4.4.2.2.3 CONCENTRACIN MEDIA GEOMTRICA ANUAL
Es la concentracin obtenida de extraer la raz ensima (n es el

nmero de valores calculados para la concentracin media aritmtica
diaria) del producto de las concentraciones medias aritmticas.
Segn el DECRETO SUPREMO N 046-2001-EM, establece el
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, en el artculo N 86, se
63
menciona: El Titular de la actividad minera, efectuar mediciones
peridicas de acuerdo al Plan de Monitoreo, sobre todo en los
lugares susceptibles de mayor concentracin, verificando que se
encuentren por debajo del lmite mximo permisible (LMP) para
garantizar la salud y la seguridad de los trabajadores. (Cuadro N
4.8).
3
PARMETRO Mg/m (ppm)
POLVO INHALABLE 10(1)
POLVO RESPIRABLE 3(1)
OXGENO (O2) Mnimo 19,5 %
DIXIDO DE CARBONO (CO2) Mximo 9 000 5 000
MONXIDO DE CARBONO (CO) Mximo 29 25
METANO (CH4) 5 000
HIDRGENO SULFURADO (H2S) Mximo 14 10
GASES NITROSOS (NOX) 7 5
ANHDRIDO SULFUROSO (SO2) 5
ALDEHDOS 5
HIDRGENO (H) 5000
OZONO (O3) 0,1
(1). Este valor es para la materia particulada inhalable (total) que no contenga amianto y
con menos del 1% de slice cristalina.
CUADRO N 4.8 : LOS LMITES MXIMOS PERMISIBLES (LMP) DE

LOS AGENTES QUMICOS
4.4.3 MONITOREO CALIDAD DE AIRE
El diseo y planificacin del monitoreo dependen de los objetivos que se

desean alcanzar, la disponibilidad de recursos (econmicos, humanos y
tiempo), los contaminantes que se van a monitorear, la estrategia de
monitoreo y el equipamiento necesario, tipo de informacin requerida
(periodo de monitoreo), calidad de la informacin (exactitud, precisin,
representatividad y comparabilidad) y del usuario para el que se genera
la informacin. La definicin y documentacin de los objetivos del
monitoreo, as como la definicin de los objetivos de la calidad de los
datos deben realizarse considerando el uso eficiente de los recursos, la
implementacin del sistema de aseguramiento de la calidad en el
proceso.
4.4.3.1 MTODOS DE MUESTREO Y ANLISIS
Muestreadores Activos.
4.4.4 CONTAMINACIN DEL SUELO
Un suelo se puede degradar al acumularse en l sustancias a unos

niveles tales que repercuten negativamente en el comportamiento de los
suelos. Las sustancias, a esos niveles de concentracin, se vuelven
txicas para los organismos del suelo. Se trata pues de una degradacin
qumica que provoca la prdida parcial o total de la productividad del
suelo. Hemos de distinguir entre contaminacin natural, frecuentemente
endgena (que se origina en el interior), y contaminacin antrpica,
siempre exgena. (Cuadro N 4.9).
4.4.4.1 CONTAMINACIN NATURAL
Un ejemplo de contaminacin natural es el proceso de concentracin

y toxicidad que muestran determinados elementos metlicos,
presentes en los minerales originales de algunas rocas a medida que
el suelo evoluciona. (Cuadro N 4.10).
4.4.4.2 CONTAMINACIN ANTRPICA
Las causas ms frecuentes de contaminacin son debidas a la actuacin

antrpica, que al desarrollarse sin la necesaria planificacin producen un
cambio negativo de las propiedades del suelo. (Cuadro N 4.10).
PRINCIPIOS
CONTAMINANTES DILUCIONES ACUOSAS

SEPARACIN EXTRACCIN
CON AGUA PRODUCTOS ORGNICA
CIDAS BSICAS DETERGENTES
COMPLEJANTES
Hidrocarburos
Alifticos o
B D B D B A
Aromticos
PAH C D B D B A
Compuestos
B A D B A
Halogenados
Pesticidas
B C B C B A
Orgnicos
Metales Pesados
Catinicos B A D B C B
Aninicos C C A C D D
Cianuros
Libres A D A D A D
Complejos C D A D D D
Otros
Inorgnicos B B B B D D
A GENERALEMENTE UTILIZABLE
B UTILIZABLE EN ALGUNOS CASOS
C UTILIZABLE POCO FRECUENTE
D NO UTILIZABLE
CUADRO N 4.9: EJEMPLOS DE CONTAMINACIN DEL SUELO

CONTAMINACIN NATURAL CONTAMINACIN ANTROPOGNICA
AGRICULTURA: Mediante el uso de sustancias
Radiactividad natural. qumicas como: Los pesticidas, el riego con agua
contaminada, Fertilizantes qumicos.
ACTIVIDAD INDUSTRIAL: Con frecuencia arrojan
Microorganismos que puedan contener.
papeles, vidrios, productos qumicos, etc.
La lava del volcn en erupcin. RADIOACTIVIDAD
Por derrumbes o aluviones. TALA INDISCRIMINADA DE RBOLES.
Por la erosin elica.

EXPLOTACIN INDISCRIMINADA DEL SUELO.
Por la erosin hdrica.
CUADRO N 4.10: EJEMPLOS DE CONTAMINACIN DEL SUELO
4.4.4.3 CARACTERSTICAS DE LOS SUELOS
Vulnerabilidad.
Poder de amortiguacin.
Biodisponibilidad.
Movilidad.
Persistencia.
Carga crtica.
4.4.4.4 EFECTOS CONTAMINANTES DEL SUELO POR LA ACTIVIDAD

MINERA.
El suelo sufre de forma directa las consecuencias de la actividad

minera:
a) Ha de ser removido para llevar a cabo la minera a cielo abierto.

b) Sobre l se realizan las actividades de transporte.
c) Sobre l se ubican las zonas destinados a botaderos de
desmonte.
d) Recibe los efluentes lquidos que se infiltran en el terreno, entre
otras perturbaciones.
Las capacidades depuradoras de los suelos existen, pero actan tan
a largo plazo que es necesario considerar que a escala de tiempo
humano la regeneracin de los suelos no se produce a ritmo
suficiente como para impedir graves problemas de contaminacin. En
este sentido son necesarias polticas preventivas, para evitar que
esta contaminacin se produzca, y medidas correctoras, que
permitan recuperar lo ms rpidamente posible los suelos afectados
por esta problemtica.
4.5 SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Esta demostrado que aquellas organizaciones empresariales que ya han

adoptado un Sistema de Gestin Ambiental, han obtenido una mayor
rentabilidad.
El desarrollo del sistema de gestin ambiental implica el establecimiento de

una poltica y unos objetivos ambientales y para que este sistema funcione,
debe mantenerse y revisarse de manera que, segn se vayan cumpliendo
con los objetivos, se sustituyan por otros, cada vez ms estrictos. (Grfica
N 4.11).
4.6 POLTICA AMBIENTAL
Establece los objetivos ambintales trazados. El objetivo principal del

sistema de gestin ambiental es conocer su situacin ambiental, es decir,
realizar un diagnstico ambiental, para as ejecutar acciones, monitoreo y
control, garantizndose el cumplimiento de la legislacin ambiental, en el
mbito local, nacional e internacional. (Grfica N 4.12).
GRFICA N 4.11: CUADRO DE PROCESOS DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL
GRFICA N 4.12: POLTICA AMBIENTAL
El sistema de gestin ambiental ha de determinar el volumen de recursos y

la calidad del personal adecuado en funcin de los riesgos ambientales
existentes y de los objetivos sectoriales que generalmente se desarrollan.
La Poltica de CIA. de Minas Buenaventura S.A.A. (Grfica N 4.13).
4.6.1 MEJORA INTERNA
En la que la organizacin trata de desarrollar, remodelar, actualizar

conceptos y desarrollar acciones en base a los aspectos ambintales
significativos derivados de su actividad, con efectos positivos sobre el
medio ambiente, sobre el rendimiento de la empresa y, en muchos
casos, con un ahorro considerable de costos.
70
GRFICA N 4.13: LA POLTICA DE CIA. DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A.
4.6.2 PROMOCIN INTERNA
Muchas empresas por desconocimiento no han conseguido, traducir a su

imagen y promocin externa los esfuerzos que realizan en materia de
proteccin del medio ambiente, la implementacin de un sistema de
gestin ambiental y su reconocimiento por un organismo certificador, son
elementos que inducen una mejora en las relaciones externas de la
organizacin empresarial, incrementando su red de clientes.
4.7 PLANIFICACIN
Se pone en marcha los cambios necesarios para el control ambiental.

(Grfica N 4.14).
La Alta Direccion deber compromoterse a:
Poltica Ambiental
ISO 14001
Mejora Continua PLANIFICACIN
Aspectos ambientales

Requisitos legales y otros requisitos Objectivos y metas
Programa(s) de gestin ambiental

GRFICA N 4.14: MODELO DE PLANIFICACIN
4.7.1 IDENTIFICACIN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
Para planificar un sistema de gestin ambiental, debemos primeramente:

establecer un proceso mediante el cual la organizacin identifique los
aspectos ambientales y para que determine los que son significativos y
deberan atenderse como prioritarios por el sistema de gestin ambiental
de la organizacin y luego de acuerdo a esto realizar los programas
ambientales que permitan controlar, minimizar y/o eliminar los efectos de
estos aspectos.
En la U.E.A. Caravel Mina; Lista y Aspectos Ambientales sobre el
medio ambiente (Cuadro N 4.15).
4.7.1.1 ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organizacin que puede interactuar con el medio ambiente.
4.7.1.2 ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO
Es aqul aspecto ambiental que tiene o puede tener un impacto

medioambiental significativo.
4.7.1.3 IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,

resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o
servicios de una organizacin.
Los aspectos ambientales se identifican atendiendo a condiciones de

funcionamiento normales y anormales (parada y arranque) y a
accidentes potenciales y situaciones de emergencia. Se tomarn en
consideracin circunstancias como por ejemplo: el desarrollo de nuevos
proyectos, o las modificaciones o ampliaciones de productos o procesos
existentes que puedan generar nuevos aspectos medioambientales,
para actualizar la identificacin.
Aunque no hay un solo enfoque para identificar aspectos ambientales, el

enfoque seleccionado se puede considerar:
Emisiones a la atmsfera.
Vertidos al agua.
Descargas al suelo.
Uso de materias primas y recursos naturales.
Uso de energa.
Energa emitida, por ejemplo, calor, radiacin, vibracin.
Residuos y sub productos.
Propiedades fsicas por ejemplo: tamao, forma, color, apariencia.
LISTA DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL ASOCIADO
Disminucin de la energa disponible para

Consumo de electricidad.
otros usos.
Consumo de agua. Agotamiento de recursos naturales.
Consumo de hidrocarburos. Agotamiento de recursos naturales.
Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales.
Consumo de agregados. Agotamiento de recursos naturales.
Emisin de gases de combustin. Contaminacin del aire.
Emisin de material particulado. Contaminacin del aire.
Emisin de gases de plaguicidas. Contaminacin del aire.
Potencial emisin de vapores/gases

Contaminacin del aire.
cidos/bsicos (amoniaco, c. Sulfrico).
Emisin de ruido. Contaminacin del aire.
Generacin de vibraciones. Perturbacin del entorno.
Potencial fuga de rayos X. Contaminacin aire.
Emisin de radiaciones no ionizantes. Contaminacin aire.
Emisin de gases contaminantes. Contaminacin del aire.
Generacin de efluentes (efluentes domsticos,

Contaminacin del agua.
etc.).
Generacin de residuos slidos no peligrosos. Reduccin de la vida til del relleno sanitario.
Reduccin de la vida til del relleno de

Generacin de residuos slidos peligrosos.
seguridad.
Potencial derrame de elementos contaminantes
(hidrocarburos y sus derivados, mercurio, PCB, Contaminacin del suelo.
etc.).
Potencial incendio. Contaminacin del aire.
Potencial explosin. Contaminacin del suelo.
Movimiento de elementos naturales. Alteracin del paisaje.
Emisin de olores. Molestias a los trabajadores.
Remocin de tierra, construccin de

Alteracin del paisaje.
infraestructura, etc.
CUADRO N 4.15: LISTA DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
4.8 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
La implementacin con xito de un sistema de gestin ambiental requiere

un compromiso de todas las personas que trabajan para la organizacin o
en su nombre. Por tanto, las funciones y responsabilidades ambientales no
deberan considerarse como restringidas a la funcin de gestin ambiental,
sino que tambin pueden cubrir otras reas de la organizacin, tales como
la gestin operativa o las funciones del personal distintas de las
ambientales. (Grfica N 4.16).
GRFICA N 4.16: IMPLEMENTACIN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Implementacin y Operacin en la U.E.A Caravel Mina (Cuadro N 4.17 ).
SUB.-
PROCESO sub.-PROCESO ACTIVIDAD ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
PROCESO
Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .

Coordinacin Emisin de radiaciones no ionizantes (monitor). Contaminacin del aire.
Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Ejecucin de
Emisin de humo de los tubos dra ger - para
monitoreos por zonas Contaminacin del aire.
ventilacin.
de operacin
Consumo de artculos de escritorio . Contaminacin de suelos.
Emisin de radiaciones no ionizantes (monitor). Contaminacin del aire.
Emitir incidente
consumo de energa elctrica. Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
MONITOREO
DE AGENTES Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales.
FSICOS
Tomar acciones Emisin de radiaciones no ionizantes (monitor). Contaminacin del aire.
IMPLEMENTACIN
correctivas consumo de energa elctrica. Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Y OPERACIN
Registro y
consumo de energa elctrica. Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
procesamiento de datos
Emisin de radiaciones no ioniza ntes (monitor). Contaminacin del aire.
Identificacin del tipo de Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .

inspeccin a realizar Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
Coordinacin
76
Ejecucin de la
inspeccin
Generacin de residuos slidos no peligrosos. Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
Elaboracin del informe Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario.
y presentar las
evidencias Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Revisin y seguimiento Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales.

del informe Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
Entrevista y revisin de
los documentos segn Consumo de artculos de escritorio. Contaminacin de suelos.
los requisitos
Evaluacin inicial de
conocimientos sobre Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .
gestin de seguridad
Brindar induccin
general de seguridad Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .
segn certificacin Emisin de radiaciones no ionizantes (monitor). Contaminacin del aire.
minera
Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa e lctrica, para otros usos.
Evaluacin final
Consumo de derivados de hidrocarburos (botas de
Agotamiento de recursos naturales.
jebe).
Consumo de cueros (guantes ). Agotamiento de recursos animales .
Entrega de EPP
Consumo de algodn (mamelucos). Agotamiento de recursos naturales .
Emisin de gases por combustin . Contaminacin del medio ambiente (aire), por la quema de
EPP en desuso.
Reconocimiento de las Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .
instalaciones de mina /
planta Consumo de artculos de escritorio. Contaminacin de suelos.
Comunicar el resultado Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
de la evaluacin Consumo de energa elctrica. Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturale s.
Registro de datos
personales para la Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
certificacin minera
Entrega del brevete
minero
Registro de datos en el Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .

anexo 14-A Consumo de artculos de escritorio . Contaminacin de suelos.
SELECCIN DE
Convoca a seleccin de
PERSONAL PARA Generacin de residuos slidos no peligr osos. Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
brigadistas
BRIGADAS DE
EMERGENCIAS Consumo de artculos de escritorio . Contaminacin de suelos.
Evaluacin de aptitudes Consumo de artculos de escritorio . Contaminacin de suelos.
Proponer candidatos a Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
brigadistas Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Consolidar la relacin Consumo de papel. Agotamiento de recursos naturales .
de candidatos a
brigadistas Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Capacitacin en Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
emergencias mineras Consumo de energa elctrica . Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Entrenamiento en el
CAPACITACIN Y manejo de equipos de Generacin de residuos slidos no peligrosos . Reduccin de la vida til del relleno sanitario .
ENTRENAMIENTO rescate y emergencias
Consumo de energa elctrica. Disminucin de la energa elctrica, para otros usos .
Evaluacin terico-
Consumo de artculos de escritorio. Contaminacin de suelos.
practico
CUADRO N 4.17: CUADRO DE IMPLEMENTACIN DE LA U.E.A CARAVEL - MINA

4.8.1 ORGANIZACIN Y COMUNICACIN
Designacin de responsables
4.8.2 RECURSOS FINANCIEROS
Las partidas de gestin ambiental deben constar en los presupuestos, de

modo que se integren en los procesos de control de costos e
inversiones.
4.8.3 INFORMACIN Y ENTRENAMIENTO
El comit ambiental debe encargarse de organizar cursos y talleres

relacionados al medio ambiente.
4.8.4 NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
Para tener un sistema de gestin ambiental eficaz en la empresa, se

deben tener normas y procedimientos actualizados para actuar de
acuerdo a ellas.
4.8.5 COMUNICACIN
La comunicacin interna es importante para asegurarse de la

implementacin eficaz del sistema. Pueden incluir reuniones, boletines
internos. Asimismo la organizacin debe de implementar procedimientos
80
para la recepcin, documentacin, para informar y dar respuesta a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
4.8.6 EJECUCIN
La ejecucin del sistema de gestin ambiental se debe de realizar desde

el momento en que se implanta en la empresa hasta los momentos en
que se deja de realizar actividades y el abandono de las instalaciones.
4.8.7 VERIFICACIN
4.8.7.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
La organizacin debe establecer, implementar y mantener

procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular
las caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden
tener un impacto significativo en el medio ambiente. Las operaciones
de una organizacin pueden tener diversas caractersticas.
Por ejemplo, las caractersticas relacionadas con el seguimiento y

medicin de los vertidos de agua pueden incluir: la demanda qumica
de oxgeno, la temperatura y la acidez.
Los datos recopilados del seguimiento y medicin pueden analizarse
para identificar su patrn de comportamiento y obtener informacin.
4.8.7.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
La organizacin debe demostrar que ha evaluado el cumplimiento de

los requisitos legales identificados, incluidos permisos o licencias.
4.8.7.3 NO CONFORMIDAD
La organizacin debe implementar y mantener uno o varios

procedimientos para tratar las no conformidades reales o potenciales
y tomar acciones correctivas y acciones. Mediante el establecimiento
de procedimientos que traten estos requisitos, las organizaciones
pueden ser capaces de cumplir dichos requisitos, dependiendo de la
naturaleza de la no conformidad.
4.8.7.4 AUDITORAS INTERNAS
Pueden realizarse por personal interno de la organizacin, con el fin

de evaluar el proceso de implementacin del sistema.
Como se puede ver, la implementacin es un proyecto que requiere

una estrecha coordinacin entre departamentos y directores.
Necesitar un equipo de implementacin multifuncional, tiempo y
recursos para su conclusin. Por ello es por lo que el compromiso de
la direccin es tan importante para el proceso.
CAPTULO V
SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN

LA U.E.A CARAVEL MINA
5.1 INTRODUCCIN
En los ltimos aos se ha registrado un aumento en los accidentes de

origen industrial parece claro que las personas, los bienes materiales y el
medio ambiente que se encuentran prximos a un establecimiento
industrial en el que se encuentren sustancias peligrosas, estn sometidos
a unos riesgos por la sola presencia de dicha instalacin industrial y de las
sustancias que se utilizan. La cuestin clave est en decidir qu tipo y nivel
de riesgos estamos dispuestos a admitir en contrapartida a los beneficios
que suponen la utilizacin de muchos productos fabricados en este tipo de
industrias.
5.2 MARCO LEGAL
DS-003-98-SA: Aprobacin del reglamento de Normas Tcnicas del

Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo".
DS 046-2001- EM: Aprobacin del Reglamento de Seguridad e Higiene
Minera.
Ley 27474: Ley de Fiscalizacin de las Actividades Mineras.
RD 128-2001-EM-DGM: Aprueban lineamientos generales para la
elaboracin de los Programas Anuales de Fiscalizacin de las Normas
de Seguridad e Higiene Minera y de Proteccin y Conservacin del
Ambiente.
DS 018-2003-EM: Modifquese el texto de los artculos 55 y 56 del
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, aprobado por Decreto
Supremo N 046-2001-EM.
RD 060-2003-EM-DGM: Disponen que titulares de actividad minera
reporten ante la Direccin Regional de Energa y Minas ocurrencias de
accidentes fatales y situaciones de emergencia de seguridad e higiene
minera y de naturaleza ambiental.
DS 007-93-TR: Modifcase el artculo 4 del Reglamento de Prevencin y
Control del Cncer Profesional aprobado por Decreto Supremo No. 039-
93- PCM.
RS 014-93-TR: Lineamientos de la clasificacin radiogrfica
internacional de la OIT para evaluacin y diagnstico de Neumoconiosis.
DS 009-97-EM: Reglamento de Seguridad Radiolgica.
RD 134-200-EM: 01693EM: Lineamientos para la elaboracin de
planes de contingencia a emplearse en actividades minero metalrgicas
relacionadas con la manipulacin de cianuro y otras sustancias txicas o
peligrosas.
DECRETO LEGISLATIVO 910: Ley General de Inspeccin del Trabajo y
Defensa del Trabajador.
5.3 PREVENCIN DE RIESGOS OCUPACIONALES
Se llama prevencin de riesgos a un conjunto de actividades destinadas a

la prevencin, organizacin, ejecucin y evaluacin de una serie de
actividades destinadas a evitar los accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales.
5.3.1 INCIDENTE
Se llama as a todo suceso, que bajo circunstancias ligeramente

diferentes, resulta en lesin o dao no intencional. El incidente no
genera gastos.
5.3.2 PELIGRO
Todo aquello que tiene potencial de causar dao a las personas, equipo,
procesos y ambiente. Fuente o situacin con potencial de producir dao
en trminos de una lesin o enfermedad, dao a la propiedad, al
ambiente de trabajo o a una combinacin de stos.
5.3.3 RIESGO
Es la posibilidad o probabilidad de que haya prdida. Probabilidad de

que ocurra un hecho peligroso especificado y su consecuencia(s).
5.3.4 CASI ACCIDENTE
Es un evento indeseable que, bajo circunstancias ligeramente diferentes

podra haber sido un accidente.
5.3.5 PRDIDA
Es un costo no planificado resultado de un accidente.
5.3.6 FATALIDAD
Que produce la muerte de una persona. Con el propsito de las

estadsticas de lesin, la muerte de una persona en un incidente debe
contarse como 220 das de trabajo perdido.
5.3.7 ESTADSTICAS DE ACCIDENTES
Estadsticas de Accidentes Fatales en Minera (Cuadro N 5.1, 5.2, 5.3 y

5.4).
TIPOS VICTIMAS %
DESPR. DE ROCAS 14 36,84
INTOXICACIN, ASFIXIA, RADIAC. 5 13,16
TRANSITO 2 5,26
DERRUMBE, DESLIZ.,SOPLADO DE
4 10,53
MINERAL
AHOGAMIENTO POR INUNDACIN 4 10,53
OTROS 9 23,68
OTROS TIPOS 3 7,89
CADAS DE PERSONAS 0 0
EXPLOSIVOS 0 0
OPERACIN DE CARGAS Y DESCARGAS

5 13,16
MAQUINARIAS
ACARREO Y TRANSPORTE 1 2,63
MANIPULACIN DE MATERIALES
CUADRO N 5.1: ESTADSTICAS DE ACCIDENTES FATALES EN MINERA 2008
OTROS
24%
DESPR. DEROCAS
36%
AHOGAMIENTOPOR INUNDACION
11%
INTOXICACION, ASFIXIA, RADIAC.

DERRUMBE, DESLIZ.,SOPLADODE MINERAL TRANSITO 13%
11% 5%
GRFICA N 5.2: ESTADSTICAS DE TIPOS DE ACCIDENTES FATALES EN MINERA 2008

EMPRESA MINERA
42%
FATALES POR EMP.MIN / EMP. ESPEC. 2008
MPRESA ESPECIALIZADA
58%
GRFICA N 5.3: ESTADSTICAS DE ACCIDENTES FATALES POR TIPOS DE EMPRESAS

2008
GRFICA N 5.4: EVOLUCIN DE LOS ACCIDENTES FATALES 2000 2008

5.3.8 CAUSAS DE LOS ACCIDENTES
5.3.8.1 CONDICIONES SUBESTNDARES
Se definen como cualquier condicin del ambiente de trabajo que

puede contribuir a un accidente. Estas condiciones del ambiente de
trabajo est conformado por el espacio fsico, herramientas,
estructuras, equipos y materiales en general, que no cumplen con los
requisitos mnimos para garantizar la proteccin de las personas y
los recursos fsicos del trabajo.
Desgaste normal o anormal.

Abuso por parte de los usuarios.
Diseo inadecuado.
Mantenimiento inadecuado.
5.3.8.2 ACTOS SUBESTNDAR
Dependen del trabajador o individuo, por ejemplo:

Retirar las protecciones de una mquina sin justificacin.
Utilizar maquinarias sin tener los conocimientos necesarios.
No cumplir reglas o normas de seguridad en el trabajo.
No usar los elementos de proteccin personal.
5.3.8.3 ACCIDENTE DE TRABAJO
Se llama as a todo suceso no deseado ni intencional, que resulta en

lesin personal o dao a la propiedad que ocurre durante el curso del
trabajo, en el lugar de trabajo y en circunstancias derivadas de l.
Cuando muchas acciones y condiciones subestndares existen sin

controlarse, el nimo de los trabajadores se va deteriorando, y a la
larga se producen ms accidentes. Por ello es importante tomar
conciencia de que es necesario esforzarse para lograr la eliminacin
de todas las acciones y condiciones subestndares.
Segn el diagrama, lo que debemos evitar "es el origen de", ya que

al producirse ste, puede generar serias consecuencias para la
integridad de las personas, equipos e instalaciones y el medio
ambiente. Luego estos elementos constituyen una cadena que nos
obliga a actuar definitivamente en su origen, o sea, evitar las causas
si queremos realmente tener xito en el objetivo final de la
prevencin.
5.3.9 FACTORES DE LOS ACCIDENTES
Tipos de accidentes (Grfica N 5.5).
Golpe por : El agente va hacia el trabajador

Golpe contra : EL trabajador va hacia el agente
Sobreesfuerzo : El movimiento relativo es indeterminado
GRFICA 5.5: FACTORES DE LOS ACCIDENTES
5.3.10 INVESTIGACIN DE ACCIDENTES
Cada vez que en un lugar ocurre un accidente, debemos tener presente

que hay un problema que di origen a este hecho (Grfica N 5.6). Ese
problema existe porque:
Se desconoce la forma correcta de hacer las cosas.

No se corrigen las deficiencias.
No se inspeccionan ni evalan las condiciones de trabajo y se
subestima el riesgo.
Alguien sin la autorizacin o sin experiencia decidi seguir adelante,
a pesar de la deficiencia.
Alguien con autoridad decidi que el costo para corregir la
deficiencia, exceda del beneficio derivado de la correccin.
Alguien con autoridad no escuch al trabajador cuando inform la
eficiencia.
90
5.3.10.1 PROCEDIMIENTO PARA HACER UNA INVESTIGACIN.
Debemos recordar que se trata de una investigacin como cualquiera

otra, por lo tanto, tendremos que responder las mismas preguntas
que toda investigacin trata de contestar. Pero, Cul es la mejor
forma de hacer la investigacin? Debemos responder las siguientes
preguntas:
a. Dnde ocurri el accidente?

b. Cundo ocurri el accidente?
c. Cmo ocurri el accidente?:
e) Por qu ocurri el accidente?
f) Quines fueron los testigos del accidente?
Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayora

de las veces aclarar los detalles del accidente. Slo en caso de que
persistan dudas, el supervisor debe recurrir a la cuarta fuente,
teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condicin
subestndar que di origen al accidente. (Cuadro N 5.6, 5.7, 5.8,
5.9).
CUADRO N 5.6: CUADRO INFORME DE INVESTIGACIN DE ACCIDENTES
FALTA / FALLA DE CONTROL
ANEXO N 1
ANEXO N 2
5.3.11 CONSECUENCIAS DE LOS ACCIDENTES
En un accidente de trabajo pueden presentarse las tres consecuencias

que indican el siguiente grfico, dos, una o ninguna de ellas, pero
siempre consecuencias negativas tanto para el trabajador y su familia
como para la empresa.
5.3.12 COSTOS DE LOS ACCIDENTES
Los costos directos, estn representados por los gastos de

financiamientos del seguro y prestaciones mdicas y econmicas que se
debe otorgar al accidentado (ejemplo: gastos de hospitalizacin,
medicamentos, subsidios u otro tipo de prestacin econmica, etc.).
Los costos indirectos son todos aquellos que no significan un

desembolso inmediato en dinero, originados producto de acciones
(ejemplo: menor rendimiento, prdidas en materia prima o producto
terminado).
5.4 SALUD OCUPACIONAL
Salud : Es el estado de completo bienestar fsico, mental y social de una

persona y no slo la ausencia de enfermedad.
5.4.1 DIFERENCIA ENTRE ENFERMEDAD COMN Y ENFERMEDAD
PROFESIONAL.
Enfermedad Comn: Es aquella que puede contraer corrientemente

una persona entre la poblacin. Ejemplos: resfros, pulmona,
hepatitis, tifus, etc.
Enfermedad Profesional: Es aquella causada de una manera

directa por el ejercicio de la profesin o el trabajo que realiza una
persona y que le produzca incapacidad o muerte. Ejemplos: silicosis,
bisinosis, sordera profesional, etc.
Agentes que pueden producir enfermedades de trabajo

Fsicos
Qumicos
Biolgicos
Psicosociales
Ergonmicos
5.4.2 EQUIPOS DE PROTECCIN PERSONAL
Podemos dar una clasificacin de los elementos de proteccin del

hombre, citando los elementos sobre la base de la zona corporal a la
cual tiene que proteger, tendremos en consecuencia:
Proteccin de los ojos y cara.
Proteccin de los dedos, las manos y los brazos.
Proteccin de los pies y piernas.
Proteccin del trax y el abdomen.
Vas respiratorias.
5.5 SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
5.5.1 INTRODUCCIN
El xito de este sistema de salud y seguridad ocupacional depende del

compromiso de todos los niveles de la empresa y especialmente de la
alta gerencia. Asimismo, el sistema debe incluir una gama importante de
actividades de gestin, entre las que destacan: (Grfica N 5.10).
GRFICA N 5.10: ORGANIGRAMA DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
Una poltica de salud y seguridad ocupacional.

Identificar los riesgos de salud y seguridad ocupacional y las
normativas legales relacionadas.
Objetivos, metas y programas para asegurar el mejoramiento
contino de la salud y seguridad ocupacional.
Verificacin del rendimiento del sistema de salud y seguridad
ocupacional.
Revisin, evaluacin y mejoramiento del sistema.
Las normas OHSAS 18001 buscan a travs de una gestin sistemtica y
estructurada asegurar el mejoramiento de la salud y seguridad en el
lugar de trabajo. Entrega requisitos para implementar un sistema de
gestin de salud y seguridad ocupacional, impacto en su operacin y
que adems sean controlables. (Grfica N 5.11 y 5.12).
GRFICA N 5.11: ELEMENTOS DE UNA GESTIN SSO EXITOSA
GRFICA N 5.12: SISTEMA DE GESTIN SSO DE LA U.E.A CARAVEL MINA

5.5.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Debe de haber una poltica de seguridad y salud laboral autorizada por

la alta direccin de la organizacin que establezca claramente los
objetivos globales de la seguridad y salud ocupacional y un compromiso
de mejora de los resultados del sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional. (Grfica N 5.13).
GRFICA N 5.13: MODELO PARA EL ANLISIS DE UNA POLTICA DE SGSSO
Es el punto de partida para el desarrollo del sistema de Gestin,

definiendo el compromiso que la empresa est dispuesta a asumir en
materia de Seguridad y Salud Ocupacional.
La poltica debe:
Ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de SSO de la

organizacin.
Incluir un compromiso de mejora continua.
Incluir un compromiso de cumplimiento de la legislacin vigente
aplicable a SSL y de otros requisitos suscritos por la organizacin.
100
Autorizada por la alta direccin de la organizacin. Establecer
claramente los objetivos globales de la SSO y un compromiso de
mejora de los resultados del Sistema.
Ser comunicada a todos los empleados con el propsito de que stos
sean conscientes de sus obligaciones individuales en materia de
SSO. Estar disponible para las partes interesadas.
Ser revisada peridicamente .y asegurar que permanece relevante
y apropiada para la organizacin.
Estar documentada, implementada y mantenida. (Grfica N 5.14).
GRFICA N 5.14: POLTICA DEL S.G.S.S.O.
5.5.3 PLANIFICACIN
Este punto comprende la estrategia para el desarrollo del sistema. La

organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la
identificacin continua de los peligros, para la evaluacin de los riesgos y
para la implementacin de las medidas de control que sean necesarias
Entre tales caractersticas, hay que destacar la probabilidad y las
consecuencias, en el caso de que esa situacin ocurriera. La
combinacin de estos parmetros determina el riesgo.
Asimismo debe de establecer un procedimiento, dentro del sistema, que
sirva para la planificacin de objetivos y metas, definido de acuerdo con
la naturaleza de la organizacin de la empresa y del S.G.S.S.O. (Grfica
N 5.15).
Qu se entiende por objetivo (fin comn a todo la organizacin).

Por meta (fin exclusivo de un rea o nivel de la organizacin).
Cmo deben definirse y establecerse los niveles que deben participar
en la propuesta.
El estudio y definicin de objetivos y metas.
Qu niveles estn habilitados a tomar decisin sobre los mismos.
El momento en que debe realizarse tal planificacin y decisin.
La forma de asignacin de recursos. (Grfica N 5.16).
GRFICA N 5.15: PLANIFICACIN

GRFICA N 5.16: MODELO DE PLANIFICACIN DE CAPACITACIONES
103
5.5.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE
RIESGOS.
Toda actividad con lleva un riesgo, ya que la actividad exenta de ello

representa inmovilidad total. Pero an as, si todos nos quedamos en
casa sin hacer nada y se detuviera toda actividad productiva y de
servicios, an existira el riesgo, no cabe duda que menores pero
existiran, el riesgo cero no existe. (Grfica N 5.17, 5.18 y 5.19).
GRFICA N 5.17: PROCESO IPER (IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y

EVALUACIN DE RIESGOS).
104
GRFICA N 5.18: TABLA DE EVALUACIN DE RIESGOS / IMPACTOS
105
REAS CRTICAS U.E.A. CARAVEL
REA CRTICA RIESGO ASOCIADO NIVEL DE RIESGO
DESPRENDIMIENTO DE ROCA DERRUMBES CAIDA DE PERSONAS
LABORES MINA CRTICO

EXPLOSION GASEAMIENTO
CADA DE PERSONAS
DESPRENDIMIENTO DE ROCAS
PIQUE I PIQUE I I
CRTICO
CADA DE OBJETOS SUSPENDIDOS
INCENDIO
INCENDIO CORTO CIRCUITO ELECTROCUCIN

SALA DE WINCHE CIR CRTICO
EXPLOSIN INCENDIO
POLVORN DE EXPLOSIVOS CRTICO
MINA
INCENDIO EXPLOSIN
POLVORN DE ACCESORIOS MEDIO
SALA DE COMPRESORAS MINA

INCENDIO MEDIO

SUBESTACIN ELCTRICA
CRTICO
(superficie)
SUBESTACIN ELCTRICA (Nv. 2020)

CRTICO
SUBESTACIN ELCTRICA
(Nv. 2080 Crdova)
106
GRFICA N 5.19: PROCESO IPER
107
5.5.3.1.1 IDENTIFICACIN DE LOS PELIGROS
Se refiere al procedimiento de identificacin del origen, fuente o

situacin con potencial de producir dao en trminos de una lesin o
enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o a una
combinacin de stos.
Que fuentes de peligros existen en el rea

Que cantidad y tipos de energas estn presentes
Cuales son las direcciones de flujos de energa deseados y no
deseados
Estn las energas bajo control (considere energa mecnica,
qumica, ruido, gravedad, radial, termal).
Cuales son los blancos de las energas no deseables
Es el proceso de trabajo correcto? (Considere gente
competente, prcticas de trabajo seguros, ambiente de trabajo
controlado).
Cuales son los escenarios de accidentes y que medidas de
control existen para prevenirlos.
5.5.3.1.2 EVALUACIN DEL RIESGO
Proceso Global de estimacin de la magnitud del riesgo

(combinacin de la probabilidad y las consecuencias de la ocurrencia
de un suceso peligroso especfico) y, de decisin de s el riesgo es
tolerable o no.
Por tanto, para poder decidir si este tipo de riesgos es aceptable, se

requiere estimar su magnitud, por lo que se hace necesario realizar
un anlisis sistemtico y lo ms completo posible de todos los
aspectos que implica para la poblacin, el medio ambiente y los
bienes materiales, la presencia de un determinado establecimiento,
las sustancias que utiliza, los equipos, los procedimientos, etc. Se
hace inevitable analizar estos riesgos y valorar si su presencia es o
no admisible. Se trata de estimar el nivel de peligro potencial de una
actividad industrial para las personas, el medio ambiente y los bienes
materiales, en trminos de cuantificar la magnitud del dao y de la
probabilidad de ocurrencia. (Grfica N 5.20, 5.21, 5.22, 5.23, 5.24 y
5.25).
Investigaciones de Accidentes.
Estadsticas de Accidentes.
Inspecciones.
Discusiones.
Anlisis de trabajo seguro.
Auditoras.
Check list (lista de revisin).
Factor psicolgico del personal.
GRFICA N 5.20: REPORTE DE PELIGRO
109
GRFICA N 5.21: INSPECCIONES (PARTE 1 ).
110
GRFICA N 5.21: INSPECCIONE S (PARTE 3).
GRFICA N 5.22: INVESTIGACIN DE INCIDENTES ACCIDENTES.
GRFICA N 5.23: MONITOREO DE AGENTES FSICO QUMICOS (PARTE 1 ).
GRFICA N 5.23: MONITOREO DE AGENTES FSICO QUMICOS (PARTE 2 ).
GRFICA N 5.23: MONITOREO DE AGENTES FSICO QUMICOS (PARTE 3).
GRFICA N 5.24: INDUCCIN (PARTE 1 ).
GRFICA N 5.24: INDUCCIN (PARTE 2).
GRFICA N 5.24: INDUCCIN (PARTE 3).
120
GRFICA N 5.25: HOJA DE CAPACITACIN
5.5.3.2 PROGRAMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
La organizacin debe establecer y mantener programas de gestin

de seguridad y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos.
Establecer las metas a los diferentes niveles de la organizacin
para controlar los Impactos y Riesgos Laborales, derivados de las
evaluaciones iniciales y posteriores.
Establecer el control y seguimiento de los objetivos y metas
peridico para estudio y decisin.
El cumplimiento de los requerimientos legales y normativos que
se aplican sobre la empresa, en aspectos relacionados con el
ambiente laboral, debe estar contemplado dentro de la
planificacin.
Bsicamente los objetivos y metas establecidos deben ser claros y

mensurables, nacer de la poltica de la empresa y su cumplimiento debe
plasmarse en un programa donde se especifiquen la responsabilidad,
recursos y fecha objetivo.
5.5.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
La empresa tiene que desarrollar una estructura administrativa que le

permita implementar el sistema, adems de suministrarle los recursos
necesarios para el mismo. El papel moderno del responsable o
encargado de la seguridad y salud ocupacional es el de coordinador del
sistema y de auditor. (Grfica N 5.26).
Los documentos necesarios que genera y requiere nuestro sistema son:

Poltica y programa de SGSSO.
Legislacin y normativa de referencia.
Manual de SGSSO.
Procedimientos de trabajo, desarrollados para aquellos puestos en
los cuales el riesgo existente lo aconseja.
122
Plan en caso de emergencias.
GRFICA N 5.26: IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
5.5.4.1 DOCUMENTACIN
Las caractersticas que deben tener los documentos son de

accesibilidad, disponibilidad y legibilidad. Adems, deben revisarse
peridicamente y contar con fecha de revisin y su remocin en el
caso de documentos obsoletos. Por ejemplo, el plan en caso de
emergencias tiene que contar con una relacin de distribucin,
comunicacin y responsabilidad para afrontar la emergencia
actualizada, porque sta puede cambiar a consecuencia de la
rotacin del personal de la empresa. La comunicacin tiene que
establecerse considerando la requerida por los componentes del
sistema como con las partes interesadas. (Cuadro N 5.27 y 5.28).
Por ejemplo:
Quejas del personal: aplicamos comunicacin interna.

Quejas de la comunidad: aplicamos comunicacin externa.
Formato
Nombre del Registro Responsable Ubicacin
(No obligatorio)
Secretaria de C:\yenny\yenny
Memorando enviados
Superintendencia Word\Cartas
Secretaria de C:\yenny\yenny
Cartas enviadas
Superintendencia Word\Memos
Reporte de Incidentes Jefe de Seguridad Oficina de Seguridad
Informe Mensual de Seguridad Jefe de Seguridad Oficina de Seguridad

Cartilla de Comunicaciones Jefe de Medio Oficina de Medio
Internas Ambiente Ambiente
Informe Mensual de Jefe de Medio Oficina de Medio
Actividades Ambientales Ambiente Ambiente
Anexos 5, Anlisis de Los
Accidentes Incapacitantes Jefe de Seguridad Oficina de Seguridad
segn Cdigo de Clasificacin
Anexo 12, Cuadro Estadstico
Jefe de Seguridad Oficina de Seguridad
de Incidentes
13 Cuadro Estadstico de
Jefe de Seguridad Oficina de Seguridad
Seguridad
SAC( Solicitud de Acciones Oficina de
Superintendencia
Correctivas) Superintendencia
Oficina de
Seguimiento de Sugerencia Superintendencia
Superintendencia
CUADRO N 5.27: MODELO DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS.
5.5.4.2 CAPACITACIN
El entrenamiento tiene que abarcar a todos los empleados

(administrativos y operativos) y contratistas, y brindada al ingreso al
centro de trabajo. Los temas sern desarrollados de acuerdo a los
riesgos presentes en el trabajo a realizar y cubriran aspectos tales
como: (Cuadro N 5.29 y 5.30).
Identificacin y manejo de riesgos.

Usos de equipos de proteccin personal.
Procedimientos de seguridad especficos.
Emergencias.
GRFICA N 5.28: MODELO DE SEGUIMIENTO DE SUGERENCIAS
El entrenamiento y capacitacin no slo son importantes por los

conocimientos que transmite y destrezas que desarrolla, sino porque
el conocimiento franco de las causas y efectos de los impactos
ambientales ocupacionales crea conciencia de seguridad en los
trabajadores. El entrenamiento abarca tambin el conocimiento, los
roles y responsabilidades de cada actor del sistema de gestin.
En cuanto al control operacional el supervisor se convierte en el

personaje clave del mismo y tiene que comprender y asumir su
responsabilidad. Los contratistas son un punto crtico, por lo que
tiene que estar especificado en el contrato de servicio algn tipo de
sancin administrativa o econmica por incumplimiento de normas de
seguridad. Otro aspecto del control operacional es el manejo de las
emergencias que es uno de los campos de mayor desarrollo de la
seguridad. Los procedimientos para responder a las emergencias son
establecidos en un plan en caso de emergencias, donde se
consideran las siguientes: (Cuadros 5.31, 5.32, 5.33, 5.34, 5.35 y
5.36).
Fugas de sustancias txicas.
Incendios y explosiones.
Desastres naturales.
Otros.
CUADRO N 5.29: PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS

COORDINADOR GENERAL DE CRISIS
COORDINADOR DE PLANEAMIENTO Y
OPERATIVO
COORDINADOR DE COORDINADOR COORDINADOR DE JEFE DE LA

LOGSTICA DE M. AMBIENTE CUADRILLA DE
SEGURIDAD SALVATAJE
GRFICA N 5.30: ORGANIGRAMA DEL COMIT DE CRISIS
127
CARTILLADE EMERGENCIA Nro. 1 Versin 1
INCENDIOS EN POLVORINES DE SUPERFICIE
Emergencia identificada: INCENDIO EN POLVORINES DE SUPERFICIE

Descripcin de la Situacin de Emergencia:
Incendio en polvorines de superficie.
Aspectos e Impactos relacionados:

Potencial explosin (explosivos, mecha rapida, fulminantes).
Explosin - Generacin de gases nitrosos, CO2 - Contaminacin del aire. Perdida de vida y dao a la Salud
Acciones a tomar durante la emergencia

Responsabilidades y
Situacin Instrucciones Autoridades durante la
emergencia
Evite la acumulacin de papeles, material inflamable y no los almacene con herramientas que Jefe de Mina
generen chispas cerca de polvorines. Todos los trabajadores
PRE-EVENTO
Estar protegidos interior y exteriormente contra incendios y contar con extintores de polvo qumico
Jefe de Mina
seco para combatir amagos de incendio dentro y fuera de los mismos.
Instalacion de grifo para agua Jefe de Mina
Jefe de Mina
Las instalaciones elctricas deben estar entubadas y los interruptores sern a prueba de chispa. Supervisor de Mantenimiento Mecanico
electrico
Plano de rutas de evacuacin, zonas seguras de reunin, ubicacin de los extintores y alarmas, Jefes de Mina
debidamente publicadas en lugares visibles Jefe de Mantenimiento Mecanico electrico
Capacitacin, simulacros de amagos de incendio y evacuacin (uso de alarmas). Jefes de Departamento de Seguridad
Debera instalarse cerca de la puerta de ingreso, una linea de cobre para descarga de Jefes de Mina
energia estatica del personal Jefe de Mantenimiento Mecanico electrico
Detectado la emergencia por cualquier trabajador debern comunicar al secretario de

mina y/o al vigilante sobre la emergencia.
EVENTO
Todos los trabajadores
En caso de tratarse de un amago de incendio, el personal de vigilancia con el secretario

Personal de Vigilancia ySecretario de Mina.
de minas trataran de sofocar el incendio
El secretario de mina comunicara a los miembros del Comit de Crisis, y a la cuadrilla Secetario de mina, Comit de Crisis, Cuadrilla
contra incendios los cuales se constituirn en oficina minas. de Salvataje
El coordinador del Comit de Crisis es el responsable de activar la alarma sonora. Coordinador del Comit de Crisis
La cuadrilla de salvataje se encargara de sofocar el incendio, el personal de oficinas o

ambientes contiguos deberan evacuar la zona a una distancia mayor a los 300m., Cuadrilla de Salvataje, todo los trabajadores
colocaran vigias para el cumplimiento de este paso.
En caso de no controlar el incendio, los miembros de la cuadrilla de lsalvataje deben

Cuadrilla de Salvataje
evacuar inmediatamente a una distancia mayor a los 300m.
Organizar a la cuadrilla de primeros auxilios para atender posibles accidentados. Coordinador del Comit de Crisis
CUADRO N 5.31: MODELO DE ACCIN DE INCENDIO DE POLVORINES
128
CARTILLA DE EMERGENCIA Nro. 6
Versin 1
EXPLOSIN EN MINA
E m e r g e n c i a i d e n t i fi c a d a : E X P L O S I N E N M IN A
D e s c r i p c i n d e l a S i tu a c i n d e E m e r g e n c i a :
A l m o m e n t o d e t r a n s p o r t a r e x p l o s i vo s d e p o l vo r i n e s a u x i l i a r e s a l a s l a b o r e s , e n l o s p o l vo r i n e s a
uxiliares ylabores en interior mina.
A s p e c to s e I m p a c to s r e l a c i o n a d o s :
P o t e n c i a l e x p l o s i n (e x p l o s i vo s ).
Generacin de humo - Contaminacin del aire.
Contaminacin de aire por los gases generados producto de la explosin
A c c io n e s a t o m a r d u r a n t e la e m e r g e n c ia
Responsabilidades y Autoridade
S i t u a c i n In s t r u c c io n e s sdurante la em ergencia
E l p e r s o n a l q u e m a n i p u l a e x p l o s i vo s d e b e r c o n t a r c o n a u t o r i z J e fe d e M i n a
a c i n d e l a D IC S C A M E C . J e fe d e l P r o g r a m a d e S e g u r i d
PRE-EVENTO
ad
D i s p o n e r d e e x t i n t o r e s o p e r a t i vo s y d e n t r o d e l p e r i o d
J e fe d e l P r o g r a m a d e S e g u r i d a
o d e ve n c i m i e n t o , e n e l i n g r e s o a p o l vo r n e s .
d
N o t r a n s p o r t a r n i a l m a c e n a r e x p l o s i vo s j u n t o c o n l o s a c c e s o r i
os de J e fe d e M i n a
vo l a d u r a n i o t r o s m a t e r i a l e s .
A n t e s d e i n g r e s a r a l p o l vo r n d e e x p l o s i vo s s e d e b e n d e s c a r g J e fe d e M i n a
a r l a e n e r g a e s t t i c a e n b a r a n d a s c o n p o z a s a t i e r r a . Bodeguero
Cumplir con el Reglam ento de Seguridad e Higiene Minera DS
Nro. J e fe d e M i n a
0 4 6 - 2 0 0 1 E M C a p i t u l o 1 , S u b c a p i t u l o 5 E x p l o s i vo s y A n e x o N
r o . 1 D e s t r u c c i n d e e x p l o s i vo s m a l o g r a d o s .
C o n o c i d o e l e ve n t o , i n m e d i a t a m e n t e d e b e r e va c u a r s e fu e r
a d e l a l c a n c e d e l a e x p l o s i n , e n s u p e r fi c i e s e e va c u a r a m i n i m J e fe d e M i n a
EVENTO
o con unradio de 300m.

Com unicar al Com it de Crisis para organizar a la cuadrill
a de Todo el personal
s a l va t a j e p a r a s u i n t e r ve n c i n , B s q u e d a y R e s c a t e
No acercarse al lugar hasta que este completamente seguro q Coordinador del comit de Cri
u e n o h a q u e d a d o e x p l o s i vo s s i n d e t o n a r . s i s C u a d r i l l a d e S a l va t a j e
R e t i r a r a l o s h e r i d o s a u n a z o n a ve n t i l a d a y s e g u r a . C u a d r i l l a d e S a l va t a j e
S i h u b i e r a fu e g o a c a u s a d e l a e x p l o s i n , a p a g a r l o c o n l a a y u d
C u a d r i l l a d e S a l va t a j e
a deextintores.
Ventilar la zona de la em ergencia hasta que se disipen los g
asesde la explosin
Facilita labores de rehabilitacin y reacondicionamiento d

e r e a a fe c t a d a . R e t i r a r l o s r e s i d u o s p r o d u c t o d e l a e m e r g e n
POST-EVENTO
c i a p a r a s u d i s p o s i c i n fi n a l s e g n l a r e c o m e n d a c i n d e l D
epartam ento deM edio Am biente.
Coordinador del Comit

Remosin de las residuos producto de la explosin. Balance d
deCrisis
e losdaos y/o prdidas
C u a d r i l l a d e s a l va t a j e
Coordinador del Comit

No ingresar al lugar de la em ergencia hasta que el Coordinad
deCrisis
or delCom it de Crisis lo autorice.
Coordinador del Comit de
P l a n i fi c a r e l r e s c a t e s i q u e d a r a n a t r a p a d o s t r a b a j a d o r e s e n a l
Crisis
gunaszonas debido a la explosin.
R e u n i n d e l C o m i t d e C r i s i s y e l a b o r a r e l In fo rm e d e l a e m e r g e
ncia Comit de Crisis
y p r e s e n t a r a l J e fe d e M i n a , a l J e fe d e l P r o g r a m a d e S e g u r i d
a d y J e fe d e M e d i o A m b i e n t e .
COMIT DE CRISIS
Elaborado por: R e vi s a d o p o r : Aprobado por:
JEFE DEREA C O O R D IN A D O R S IB U N ID A D P R E S ID E N T E C O M IT S IB U N ID A D
FECHA: FECHA: FECHA:
CUADRO N 5.32: MODELO DE ACCIN DE EXPLOSIN DE MINA

POTENCIAL DE DERRUMBES Y DESPRENDIMIENTO DE ROCAS Versin 1
Emergencia identificada: POTENCIAL DE DERRUMBES Y DESPRENDIMIENTO DE ROCAS

Derrumbes de labores en interior mina por filtraciones de agua, terreno fracturado con panizo
Tajeos cercanos a superficie y a terrenos cuaternarios.
Sostenimiento inadecuado.
Derrumbes con personal atrapados en interior mina.
Aspectos e Impactos Ambientales relacionados:
Contaminacin del suelo
Dao a la salud

Responsabilidades y Autoridades durante
Situacin Instrucciones la emergencia
Jefe de Mina
Inspeccin de la labor desde el ingreso para identificar rocas o terreno suelto. Supervisor de Mina
ANTES
Jefe de Mina
Regado de la carga para detectar fracturas grietas.
Supervisor de Mina
Jefe de Mina
Realizar el desatado de rocas desde un lugar seguro hasta la zona disparada.
Supervisor de Mina
Jefe de Mina
Juegos de barretillas en cada labor, con asas y en buenas condiciones Supervisor de Mina
Colocacin de cintas delimitadoras o cortinas y sealizacin para advertir a los dems trabajadores, de Jefe de Mina
una zona sin desatar. Supervisor de Mina
Jefe de Mina
Inspeccin de las labores con potencial de derrumbes. Supervisor de Mina
Jefe de Mina
Cumplimiento del cronograma de desatado de rocas.
Supervisor de Mina
Jefe de Mina
Capacitacin al personal sobre prevencin de accidentes por desprendimiento de rocas y simulacros
Supervisor de Mina
Jefe de Mina
Realizar voladura controlada para no debilitar el techo y las cajas de la labor.
Supervisor de Mina
Apoyo de geologa para identificar fracturas, sistemas de fallas, contactos, diques, etc. que pudieran Jefe de Mina
ocasionar derrumbes. Supervisor de Mina
Sostenimiento adecuado y oportuno. (tipo de sostenimiento a utilizar, tiempo de autosostenimiento, Jefe de Mina
etc.). Supervisor de Mina
Dar aviso inmediatamente al supervisor ms prximo y proceder de acuerdo al Plan de

Supervisor
Llamadas.
DURANTE
Coordinador del Comit de Crisis

Organizar Al Equipo de Emergencia Cuadrilla de salvataje
El supervisor o el trabajador que conozca del accidente deber solicitar ayuda a los Coordinador del Comit de Crisis
trabajadores que se encuentren ms prximos. Cuadrilla de slavataje
Ubicar rpidamente la estacin de salvataje ms cercana al lugar del accidente y retirar los
equipos necesarios de salvataje y primeros auxilios. Con el equipo, dirigirse al lugar del Jefe de La Cuadrilla de salvataje
accidente.
Inspeccin minuciosa del lugar del accidente, llevando a cabo el sostenimiento necesario
para eliminar riesgos de cada de roca, que pudieran ocasionar accidentes secundarios, Cuadrilla de salvataje
en caso de derrumbes con la finalidad de estabilizar el area, se debera ventila
Una vez controlado o estabilizado la zona de derrumbe o de cada de rocas, se puede

Cuadrilla de salvataje
proceder a rescatar al accidentado.
La vctima ser retirada a un lugar ms estable y seguro para brindarle los primeros auxilios. Cuadrilla de salvataje
Una vez dado los primeros auxilios trasladar al paciente en la camilla, para su posterior Coordinador del Comit de Crisis Jefe
atencin en el Hospital de la Unidad (preferentemente la ambulancia). de la Cuadrilla de salvataje
Facilita labores de rehabilitacin y reacondicionamiento de rea afectada. Retirar los residuos

producto de la emergencia para su disposicin final segn la recomendacin del
DESPUES
Cuadrilla de salvataje
Departamento de Medio Ambiente.
Prohibir el ingreso del personal no autorizado, hasta asegurar la zona afectada Cuadrilla de salvataje
Reunin del Comit de Crisis y elaborar el Informe de la emergencia y presentarlo al Jefe de

Mina, Jefe del Programa de Seguridad y Jefe de Medio Ambiente.
COMIT DE CRISIS
CUADRO N 5.33: MODELO DE ACCIN DE DERRUMBES Y DESPRENDIMIENTO DE

ROCAS.
130
C A R T IL L A D E E M E R G E N C IA N ro . 6
V e rs i n 1
E X P L O S I N E N M I N A
E m e rg e n c ia id e n tif ic a d a : E X P L O S I N E N M IN A
D e s c r ip c i n d e la S itu a c i n d e E m e rg e n c i a :
A l m o m e n t o d e tra n sp o r ta r e xp lo s ivo s d e p o lvo r in e s a u x ilia re s a la s l a b o re s , e n lo s p o l vo r i n e s a u x
il ia re s y la b o re s e n i n te r i o r m in a .
A s p e c to s e Im p a c t o s re l a c io n a d o s :
P o te n c ia l e x p l o s i n (e xp lo s ivo s).
G e n e ra c i n d e h u m o - C o n t a m in a c i n d e l a i re .
C o n ta m i n a c i n d e a ire p o r l o s g a s e s g e n e ra d o s p ro d u c to d e la e xp lo s i n
A c c io n e s a to m a r d u ra n te la e m e rg e n c ia
R es p o n s a b i lid ad e s y A u to r id
S i tu a ci n I n s tru c c io n e s ad es d u r an te la e m er g en ci a
E l p e rso n a l q u e m a n ip u la e xp l o s ivo s d e b e r co n ta r co n a u Je f e d e M i n a
to r iza c i n d e l a D IC S C A M E C . Je fe d e l P ro g ra m a d e S e g u r id
P R E -E V E N T O
ad
D i sp o n e r d e e xtin to r e s o p e ra tiv o s y d e n tro d e l p e r
Je fe d e l P ro g ra m a d e S e g u r
io d o d e ve n c im i e n to , e n e l i n g re so a p o lvo r n e s . id a d
N o t ra n s p o r t a r n i a lm a ce n a r e x p lo s iv o s j u n to c o n l o s a c c
Je f e d e M i n a
e so r io s d e vo l a d u r a n i o tro s m a te r ia l e s.
A n te s d e in g re s a r a l p o lvo r n d e e x p lo s iv o s s e d e b e n d e s Je f e d e M i n
ca rg a r l a e n e rg a e st tic a e n b a ra n d a s co n p o z a s a ti e r ra . aBodegu
C u m p lir co n e l R e g la m e n to d e S e g u r id a d e H i g ie n e M in e r a e ro
DS Nro. Je f e d e M i n a
0 4 6 - 2 0 0 1 E M C a p itu l o 1 , S u b c a p i tu lo 5 E xp lo s ivo s y A n e
xo N ro . 1 D e str u cc i n d e e x p lo s iv o s m a lo g ra d o s.
C o n o c id o e l e ve n to , in m e d ia t a m e n te d e b e r e va c u a rse f
u e ra d e l Je f e d e M i n a
EVENTO
a lc a n c e d e l a e x p lo s i n , e n s u p e r fic ie se e v a c u a ra m in im
o
C oc m o nu nu ic
n arar dai ol dCeo 3m0i 0tm d. e C r is is p a ra o rg a n i za r a la c u a d
r ill a d e T o d o e l p e rso n a l
sa lva t a je p a ra su in t e rve n c i n , B sq u e d a y R e s c a te
N o a ce rca rse a l lu g a r h a s ta q u e e s te co m p le t a m e n te s e g u ro C o o rd in a d o r d e l c o m it d e C
q u e n o h a q u e d a d o e x p lo s iv o s s in d e t o n a r . r is i s C u a d r ill a d e S a lv a
ta j e
R e tira r a lo s h e r id o s a u n a zo n a v e n t ila d a y s e g u ra . C u a d r ill a d e S a lv a ta j e
S i h u b ie ra fu e g o a c a u s a d e la e x p lo s i n , a p a g a r lo c o n la a
C u a d r ill a d e S a lv a ta j e
yu d a d e e x tin to re s .
V e n ti la r l a zo n a d e la e m e rg e n c ia h a s ta q u e s e d is i p e n lo s g a
se s d e la e x p lo s i n
F a c ilit a la b o re s d e re h a b ili ta c i n y re a c o n d ic io n a m ie n t o
d e re a a fe cta d a . R e tira r lo s re s id u o s p ro d u cto d e la e m e
P O S T -E V E N T O
rg e n c ia p a ra s u d is p o s ic i n f in a l se g n l a re c o m e n d a c i n d
e l D e p a r ta m e n to d e M e d i o A m b ie n te .
R e m o s i n d e la s re s id u o s p ro d u c to d e la e x p lo s i n . B a la n C o o rd in a d o r d e l C o m it d e C
ce d e lo s d a o s y/o p rd id a s r is is C u a d r il la d e s a lv a
ta j e
N o in g re s a r a l lu g a r d e la e m e rg e n c ia h a st a q u e e l C o o rd i n C o o rd in a d o r d e l C o m it d e C
a d o r d e l C o m it d e C r is is lo a u to r ice . r is is C u a d r il la d e s a lv a
ta j e
P la n i fic a r e l re s ca te s i q u e d a ra n a tra p a d o s tra b a ja d o re s e C o o rd in a d o r d e l C o m it d e C
n a lg u n a s zo n a s d e b i d o a la e xp lo s i n . r is is C u a d r il la d e s a lv a
ta j e
R e u n i n d e l C o m it d e C r i s i s y e la b o ra r e l In f o rm e d e l a e m e
rg e n c ia y C o m i t d e C r is is
p re s e n t a r a l J e f e d e M in a , a l J e fe d e l P ro g ra m a d e S e g u r id
a d y J e f e d e M e d i o A m b ie n te .
C O M IT D E C R IS I S
E la b o ra d o p o r : R e v is a d o p o r : A p ro b a d o p o r :
JEFE DE REA C O O R D IN A D O R S I B U N ID A D P R E S I D E N T E C O M I T S IB U N ID A D
FECHA: F EC H A : FECHA:
CUADRO N 5.34: MODELO DE ACCIN DE EXPLOSIN DE MINA

CARTILLADE EMERGENCIA Nro. 7
GASEAMIENTO EN INTERIORMINA Versin
1
Emergencia identificada: GASEAMIENTO EN INTERIOR MINA

Gaseamiento / asfixia de personas por ingresar a labores abandonadas o labores ciegos sin ventilar.
Aspectos e Impactos relacionados:
Dao a la salud
Responsabilidades y Autoridades durante
Situacin Instrucciones la emergencia
Contar con un buen sistema de ventilacin (circuito natural de aire, ventiladores, tuberas
Jefe de Mina
auxiliares, puertas de ventilacin, mangas de ventilacin)
PRE-EVENTO
Antes de iniciar el trabajo se debe ventilar la labor (mnimo 30 minutos), regar la carga Jefe de Mina
disparada.
Jefe de Mina
Capacitacin al personal en prevencin de accidentes con gases y simulacros. Jefe del Programa de
Seguridad
Medicin mensual de concentracin de gases en las diferentes labores. Jefe del Programa de Seguridad
Jefe de Mina
Permiso de trabajo de alto riesgo para ingresar a labores abandonadas Jefe del Programa de
Seguridad
En labores ciegas la manga de ventilacin debe estar a 30 metros del tope, la tubera auxilar
de ventilacin debe estar a 5 metros del tope, en chimeneas debe instalarse una tercera linea Supervisores de Mina
para ventilacion con aire comprimido.
Colocar cintas delimitadoras, cortinas (avisos de seguridad) en zonas donde existe presencia
Supervisores de Mina
de
concentracin de gases.
Uso de respirador contra gases en labores donde lo requiera Jefe de Mina
Jefe de Mina
Contar con estaciones de salvataje e inspecciones mensuales.
Jefe del programa de
Seguridad
Una vez producido el evento se delimita y sealiza el rea del evento y se organiza
la Cuadrilla de Salvataje.
EVENTO
Dar aviso del peligro y pedir ayuda a los trabajadores que se encuentren mas prximos. Supervisor
Ubicar una zona ventilada dentro de la mina, cercana al rea en emergencia, la cual
servir como su centro de operaciones, en donde se le dar al accidentado los
primeros
Antes de auxilios.
ingresar a la zona declarada de emergencia se debe ventilar con aire el circuito
de ventilacin usando mangas o con aire comprimido
Para ingresar a la zona gaseada utilizar los equipos Drager, de preferencia debern
ser cuatro los que ingresen a la zona de gas. Dichas personas debern estar Jefe del Programa de Seguridad
autorizadas y/o pertenecer a la Cuadrilla de Salvataje.
Abrir toda la vlvula de oxgeno del equipo Drager. Verificar si los equipos tienen una
presin mayor a 100 psi y deben tener en cuenta que la duracin mxima del oxigeno Cuadrilla de Salvataje
de cada equipo Drager es de 04 horas.
Al rescate del accidentado se ingresar a la labor, con camilla. La operacin de rescate
ser lo ms rpido posible por tratarse de un ambiente contaminado.
Una vez reanimada la vctima, deber ser conducida al hospital (preferentemente el
traslado se realizar en la ambulancia).
El jefe de rea prohbe el ingreso del personal no autorizado, hasta ventilar la zona Jefe de Mina
POST-EVENTO
afectada.
Los equipos Drager sern trasladados a la bodega del Dpto. de Seguridad en superficie
Jefe del Programa de Seguridad
para la recarga y el mantenimiento respectivo.
Reunin del Comit de Crisis y elaborar el Informe de la emergencia y presentarlo al
Jefe de
Mina, Jefe del Programa de Seguridad y Jefe de Medio Ambiente.
COMIT DE CRISIS
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
JEFE DE REA COORDINADOR SIB UNIDAD PRESIDENTE COMIT SIB UNIDAD

FECHA: FECHA: FECHA:
CUADRO N 5.35: MODELO DE ACCIN DE GASEAMIENTO EN INTERIOR DE MINA

Versin 1
INCENDIOS EN OFICINAS MINA SUPERFICIE
Emergencia identificada: INCENDIOS EN OFICINAS MINA SUPERFICIE

Incendio en las oficinas originado por corto circuito, por combustion de deshechos domesticos, combustibles, el material de las
oficinas es material inflamable (madera prensada).
Aspectos e Impactos Ambientales relacionados:
Generacin de humo - Contaminacin del aire. Dao a la Salud y a la propiedad.

Responsabilidades y
Situacin Instrucciones Autoridades durante la
emergencia
Evite la acumulacin de papeles, material inflamable y no los almacene con herramientas que Jefe de Departamento
generen chispas cerca de sub estaciones. Todos los trabajadores
PRE-EVENTO
Verifique que las instalaciones elctricas de los equipos se encuentren en buen estado y evitar Mantenimiento Elctrico
multiples conexiones en un solo tomacorriente. Jefe de Departamento
Mantenimiento Elctrico
Utilizar cuchillas thermomagnticas en los tableros elctricos Jefe de Departamento
Inspeccin programada de las instalaciones elctricas.
Jefe de Departamento
Distribucin de extintores segn la clase de fuego, realizar mensualmente una inspeccin,

verificando la operatividad del equipo y fecha de vencimiento.
Plano de rutas de evacuacin, zonas seguras de reunin, ubicacin de los extintores y alarmas,
debidamente publicadas en lugares visibles
Verifique la puesta a tierra de los equipos y dipositivos de descarga.
Debera inspeccionarse el correcto estado de las instalaciones de tuberias para agua. Jefe de Mina
Capacitacin, simulacros de amagos de incendio y evacuacin (uso de alarmas).
Detectado la emergencia por cualquier trabajador debern comunicar a oficina minas y al

servicio de vigilancia. Todos los trabajadores
EVENTO
El vigilante comunicar inmediatamente al Comit de Crisis y la Cuadrilla de Salvataje. Vigilancia Interna
Jefe de la Cuadrilla de Salvataje es el responsable en activar la alarma sonora Jefe de la Cuadrilla de Salvataje
En caso de tratarse de un amago de incendio, los vigilantes con el secretario minas Secretario de mina
procedern a controlarlo. vigilancia interna
En caso de tratarse de un incendio de mayores proporciones, el Coordinador del Comit

de Crisis en coordinacin con el Jefe de la Cuadrilla de Salvataje, toman el control del Coordinador del Comit de Crisis
rea.
El personal proceder a reunirse en las zona segura (S) y bajo la direccin de la Cuadrilla
de Salvataje evacuaran el rea.
El Jefe de la Cuadrilla de Salvataje coordinara con el jefe de Mtto. Elctrico para el corte Jefe de la Cuadrilla de Salvataje
de energa elctrica en la zona en emergencia. Jefe de Mantenimiento Elctrico
La Cuadrilla de Salvataje haciendo uso de los equipos contra incendio procedern a

sofocar el incendio, el jefe del rea dirigir la limpieza y la restauracin de la zona Cuadrilla de Salvataje
afectada.
Verificar que todos los trabajadores hayan evacuado la zona de peligro. Cuadrilla de salvataje
POST-EVENTO
El personal de Alerta Medica atender a los posibles accidentados. Personal de Alerta Mdica
Facilita labores de rehabilitacin y reacondicionamiento de rea afectada. Retirar los

residuos producto de la emergencia para su disposicin final segn la recomendacin del Miembros de la Cuadrilla de salvataje
Departamento de Medio Ambiente.
Remosin y disposicin final de los residuos producto del incendio. Balance de los daos Coordinador de Comit de Crisis y
y/o prdidas y causas que originaron el incendio. Jefe de la Cuadrilla de salvataje.
Reunin del Comit de Crisis y elaborar el Informe de la emergencia y presentar al Jefe de

Mina al Jefe del Programa de Seguridad y Jefe de Medio Ambiente. Comunicar a la Comit de Crisis.
Oficina de Lima al Director de Medio Ambiente.
Reposicin de los equipos extintores. Jefe de Mina / Jefe de Seguridad
CUADRO N 5.36: MODELO DE ACCIN DE INCENDIO DE OFICINAS MINA EN

SUPERFICIE.
5.5.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA
En el sistema de seguridad y salud ocupacional, el control es uno de los

puntos ms completos, porque se realiza para evaluar la exposicin del
trabajador, medio ambiente laboral y para controlar algunas variables del
mismo que influyen sobre la exposicin. Para el primer caso, se realiza
el control ambiental, el biolgico y el psicolgico. (Grfica N 5.37).
Una vez que hemos planificado nuestra actuacin (planificar) y que

hemos llevado a cabo estos planes (hacer), pasaremos a comprobar que
el resultado obtenido est de acuerdo con lo planificado (verificar) y en el
caso de que no sea as tomaremos acciones que nos permitan
solucionar ese problema puntual adems de utilizar esta experiencia en
las nuevas planificaciones (actuar). El sistema de esta manera s
retroalimenta, y dentro de esta retroalimentacin las no conformidades
son las que obligan a realizar acciones preventivas y correctivas, por lo
que la deteccin de una no conformidad da lugar a una investigacin
para as poder planificar la (s) accin (es) ms efectiva (s).
La etapa de verificacin nos permite revisin de que los resultados

obtenidos cumplen con el objetivo bsico del sistema. Debe ser un
control que permita comprobar que se realizan las actividades y la
verificacin de los requisitos de los procedimientos de las mismas.
GRFICA N 5.37: VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA

5.5.5.1 EL CONTROL ACTIVO.
Los sistemas activos de control proporcionan retroalimentacin sobre

los procedimientos antes de que se produzca un accidente, un
incidente, una enfermedad laboral o un deterioro de la salud
transitorio.
Su objetivo es evaluar la eficiencia de las actividades previamente

establecidas en materia de prevencin, reforzar los aciertos y
descubrir los fallos sin penalizarlos. Para alcanzarlos, un programa
de control debe desarrollar procedimientos y programas, que
vigilarn el cumplimiento de las recomendaciones que se deriven de
actuaciones de verificacin o inspeccin. Comprobar la eficacia de
las medidas correctoras instauradas, y de la evaluacin previa a la
implantacin de nuevos sistemas de gestin, procesos, equipos o
productos, etc.
El procedimiento tiene como base el control de los registros, los que

debern ser legibles e identificables. (Cuadro 5.38, 5.39 y 5.40).
Registros de accidentes y enfermedades profesionales.
Registros de exmenes mdicos y psicolgicos.
Registros de historias de salud ocupacional.
Registros de puestos de trabajo.
Registros de laboratorio de medicin ambiental.
Registros del monitoreo ambiental.
Registros de entrenamiento.
Registros de equipos de seguridad y salud ocupacional.
Registros de las auditorias y actas de revisiones de los sistemas
de salud S.G.S.S.O y ambiental S.G.A.
CUADRO N 5.38: LISTA DE REGISTROS
CUADRO N 5.39: LISTA DE REGISTROS DE INSPECCIONES ACCIDENTES
CUADRO N 5.40: LISTA DE REGISTROS DE FORMATOS MINA (PARTE 1).
CUADRO N 5.40: LISTA DE REGISTROS DE FORMATOS MINA (PARTE 2).
5.5.5.2 EL CONTROL REACTIVO
A travs del control reactivo se analizan los accidentes,

enfermedades laborales e incidentes y debe requerirse su
identificacin, notificacin y registro. Aunque para las organizaciones
es a veces difcil informar sobre los daos menores o cualquier otro
suceso que pueda ocasionar un incidente, accidente o peligro, se
deben promover el desarrollo de procedimientos para el registro
sistemtico de los mismos. (Grfica N 5.41).
Damos algunos por ejemplos:

Tratamiento de primeros auxilios.
Daos de la salud.
Reclamaciones a las compaas de seguros.
Incendios.
Averas.
GRFICA N 5.41: CONTROL DE LA EXPOSICIN DE UN TRABAJADOR.
5.5.5.3 CASOS DE NO-CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTORAS
Los casos de no-conformidad con los requisitos especificados en el

sistema. (Cuadro N 5.42).
Para investigar estos casos de no-conformidad se debe establecer el

mecanismo causal completo que se utilice e informar sobre el mismo,
incluyendo los factores pre determinantes (o condicionantes) del
sistema.
Esta investigacin debe permitir planificar la accin correctora para:

Impedir que vuelva a ocurrir.
Llevar a cabo los cambios pertinentes en los procedimientos,
instrucciones operativas y registros.
Establecer un sistema de control adecuado a lo detectado.
Valorar la efectividad de las medidas citadas.
El inicio de un proyecto que deber formar parte del programa de
gestin.
140
GRFICA N 5.42: MODELO DE REPORTE DE INSPECCIN.
141
5.5.6 AUDITORAS
Es obligatoria la realizacin de auditoras internas por la organizacin,

que deben estar basadas en un programa de auditora previo y llevarse
a cabo siguiendo un procedimiento establecido, que va ms all de la
comprobacin del cumplimiento legal. (Cuadro N 5.43).
GRFICA N 5.43: AUDITORA INTERNA MANTENIMIENTO DE U.E.A CARAVEL -

MINA
142
5.5.7 REVISIN GERENCIAL
Se debe practicar la revisin peridica del funcionamiento del sistema, lo

que permite detectar los puntos dbiles del cumplimiento y tomar las
medidas correctivas.
El alcance de la revisin debe llegar a toda la organizacin y por tanto a

todas sus actividades y decisiones.
El proceso de revisin debe incluir:
a. Cualquier recomendacin procedente de los informes de las

auditorias y la forma en que se debe implementar.
b. La seguridad de la continuidad de la adecuacin de la poltica de
prevencin y si sta debe modificarse, la expresin clara de los
hechos que lo motivan.
c. La continuidad del proceso de adecuacin de los objetivos y metas a
la luz del compromiso asumido de mejora continua, del programa de
gestin preventiva y de las pautas expresadas en su documentacin.
CAPTULO VI
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD EN LA

U.E.A. CARAVEL MINA.
6.1 INTRODUCCIN
El diseo y la implementacin del sistema de gestin de la calidad de una

organizacin estn influenciados por diferentes necesidades, objetivos
particulares, los productos suministrados, los procesos empleados y el
tamao y estructura de la organizacin.
Estos principios bsicos de la gestin de la calidad, son reglas de carcter

social encaminadas a mejorar la marcha y funcionamiento de una
organizacin mediante la mejora de sus relaciones internas. Estas normas,
han de combinarse con los principios tcnicos para conseguir una mejora
de la satisfaccin del consumidor.
Satisfacer al consumidor; permite que este repita los hbitos de consumo,

y se fidelice a los productos o servicios de la empresa. Consiguiendo ms
beneficios, cuota de mercado, capacidad de permanencia y supervivencia
de las empresas en el largo plazo.
La calidad es en esencia una forma de administrar a la organizacin. Como

finanzas y mercadotecnia, la calidad ha llegado a ser ahora un elemento
esencial de la administracin moderna. Y la eficiencia en la administracin
de la calidad se ha convertido en una condicin necesaria para la eficiencia
de la administracin industrial en s.
6.2 DEFINICIONES
6.2.1 CONTROL DE LA CALIDAD
Conjunto de tcnicas y actividades de carcter operativo, utilizadas para

verificar los requisitos relativos a la calidad del producto o servicio.
6.2.2 GESTIN DE LA CALIDAD
La gestin de la calidad es el conjunto de acciones, planificadas y

sistemticas, necesarias para dar la confianza adecuada de que un
producto o servicio va a satisfacer los requisitos de calidad. (Grfica N
6.1).
CLIENTES
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
Requisitos del PRODUCTO
Producto
GRFICA N 6.1 : SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
6.2.3 CALIDAD TOTAL EXCELENCIA
Es una estrategia de gestin cuyo objetivo es que la organizacin

satisfaga de una manera equilibrada las necesidades y expectativas de
los clientes, de los empleados, de los accionistas y de la sociedad en
general.
6.2.4 NORMA ISO 9001:2000
Especifica los requisitos para un sistema de gestin de la calidad que

pueden utilizarse para su aplicacin interna por las organizaciones, para
certificacin o con fines contractuales. Se centra en la eficacia del
sistema de gestin de la calidad para dar cumplimiento a los requisitos
del cliente. Y es a lo que tiende, y debe de aspirar toda empresa
competitiva, que quiera permanecer y sobrevivir en el exigente mercado
actual. (Grfica N 6.2).
GRFICA N 6.2 : MODELO ISO 9001:2000

6.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
6.3.1 PROCESO
Una actividad u operacin que recibe entradas y las convierte en salidas

puede ser considerado proceso. Casi todos las actividades y
operaciones relacionadas con un servicio o producto son procesos.
En una organizacin existen diferentes procesos conectados entre s. A

menudo, la salida de un proceso puede ser la entrada de otro. La
identificacin y gestin sistemtica de los diferentes procesos
desarrollados en una organizacin, y particularmente la interaccin entre
tales procesos, puede ser referida como "la aproximacin del proceso" a
la gestin o gestin de los procesos.
Para que una organizacin funcione de manera eficaz, tiene que

identificar y gestionar numerosas actividades relacionadas entre si. Una
actividad que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de permitir que
los elementos de entrada se transformen en resultados, se puede
considerar como un proceso. (Grfica N 6.3).
GRFICA N 6.3: MODELO DE UN PROCESO

Una rpida y sencilla identificacin de los problemas. As como la rpida
resolucin de los mismos. Sin la necesidad de mejorar el resto de
procesos que funcionan de manera correcta. Lo que repercute
positivamente en las capacidades de la organizacin, y su capacidad
para adaptarse el exigente y cambiante mercado.
Aunque no se mencione en absoluto. Se supone que los recursos

tcnicos son completamente eficaces y eficientes. Se dispone de los
recursos y conocimientos tcnicos ms adecuados. Muy difcil o costoso
de mejorar, por lo que para mejorar el producto, es mejor optimizar otros
aspectos de la organizacin, como las relaciones entre los miembros de
la organizacin.
Beneficios del enfoque basado en procesos
Menores costes y ciclos de tiempo ms cortos mediante el uso

efectivo de los recursos, al tener una organizacin optimizada,
pueden aprovecharse y obtener mejor uso de los recursos de la
empresa, trabajo, materias primas, cadena de suministro,
financiacin.
Mejora consistente y resultados predecibles, conocida cmo funciona

nuestra organizacin, y lo que es capaz de lograr. Es posible aplicar
frmulas matemticas objetivas que obtengan resultados exactos y
predecibles gracias a la mejora de la informacin. Con ello, se
eliminan incertidumbres, y permite lograr metas y objetivos.
El punto de enfoque hacia los procesos, consigue unos datos de

mayor calidad. Es ms sencillo hacer planes, tomar decisiones,
igualmente modificar y mejorar los procesos individuales para
adecuarse al plan global de la organizacin.
El enfoque adecuado y prioritario, al adecuar slo los procesos que

requieran ser modificados para aprovechar las oportunidades, y
obtener mejores resultados. Y una mejor forma de adaptarse a las
necesidades y expectativas de los elementos de gestin de la
organizacin.
6.4 REQUISITOS DE LA ISO 9001:2000
Puesto que la calidad tcnica se presupone. ISO 9001:2000 propone unos

sencillos, probados y geniales principios para mejorar la calidad final del
producto mediante sencillas mejoras en la organizacin de la empresa que
a todos benefician.
Una vez que surge la idea de llevar a cabo todo un proceso de trabajo que
conllevar a la certificacin internacional, es necesario enfocarse
primeramente en los principios que rigen la norma ISO 9001:2000, ya que
son considerados como la base de todo un proceso de cambios. Los
requisitos de la norma ISO 9001:2000 son flexibles y algunos de ellos se
pueden omitir dependiendo de las necesidades o caractersticas de cada
organizacin. (Grfica N 6.4).
GRFICA N 6.4: MODELO DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
a. PLANIFICAR: Establecer los objetivos y procesos necesarios para

conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las
polticas de la organizacin.
b. HACER: Implementar los procesos.
c. VERIFICAR: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y

los productos respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para
el producto, e informar sobre los resultados.
d. ACTUAR: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo

de los procesos.
150
6.4.1 REQUISITOS GENERALES
La Organizacin debe de:

Identificar los procesos necesarios para el Sistema de Gestin de la
Calidad.
Determinar la secuencia e interaccin de estos procesos.
Determinar los criterios y mtodos para asegurar que la operacin y
el control de estos procesos sea eficaz.
Asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios
para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos.
Realizar el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos.
Implementar acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de estos procesos.
6.4.2 REQUISITOS DE DOCUMENTACIN
La documentacin debe incluir:

Declaraciones de la Poltica de la Calidad y Objetivos de la Calidad.
Manual de la Calidad.
Los Procedimientos requeridos en esta Norma.
Los Documentos necesarios para asegurar la planificacin, operacin
y control de los procesos.
Los Registros requeridos por esta Norma. Es necesario que se
establezcan un procedimiento relacionado al control de registros que
viene a ser evidencia de la conformidad con los requisitos
establecidos as como del funcionamiento efectivo del SGC. Estos
registros deben permanecen legibles, fcilmente identificables y
recuperables. (Grfica N 6.5).
GRFICA N 6.5 : MODELO DE REGISTROS DE LA ISO 9001:2000
La extensin de los documentos deber basarse en:
a. El tamao de la organizacin y el tipo de sus actividades

b. La complejidad de los procesos y sus interacciones
c. La competencia del personal.(Grfica N 6.6).
6.5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
La Alta Direccin debe tener compromiso con el Sistema de Gestin de la

Calidad y su mejora continua
6.5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN
La alta direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el

desarrollo e implementacin del sistema de gestin de la calidad, as
como con la mejora continua de su eficacia.
Comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los

requisitos del cliente como los legales y reglamentarios.
Estableciendo su Poltica de Calidad.
Asegurando que se establezcan los objetivos de Calidad.
Llevando a cabo las revisiones por la direccin.
Proporcionado los recursos Adecuados.
GRFICA N 6.6 : ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE LA

CALIDAD.
6.5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
La Alta Direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se

determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin
del cliente.
Los requisitos del Cliente se determinan y se cumplen con el propsito

de aumentar la satisfaccin del cliente. Para este fin cuenta con:
Propuestas Tcnico-Econmicas.
Especificaciones Tcnicas que describen las Caractersticas de los
Productos y que han sido definidas considerando las necesidades de
los clientes.
6.5.3 POLTICA DE LA CALIDAD
La Alta Direccin debe asegurar que la poltica de la calidad:
a. Es adecuada al propsito de la organizacin.

b. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
c. Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos de la calidad.
d. Es comunicada y entendida dentro de la organizacin.
e. Es revisada para su continua adecuacin. (Grfica N 6.7).
Incluir un compromiso de cumplir con los requisitos y mejorar continuamente
Dar un marco de referencia para establecer y revisar los Objetivos d

La Poltica de la Calidad debe:
Sercomunicadayentendida dentro de la Organizacin.
Serrevisadaparasu continua adecuacin.
GRFICA N 6.7 : POLTICA DE LA CALIDAD

6.6 PLANIFICACIN
6.6.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD
La Alta Direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad,

incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el
producto, se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de
la organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y
coherentes con la poltica de calidad. (Cuadro N 6.8 y Grfica N 6.9).
CUADRO N 6.8: OBJETIVOS DE LA CALIDAD

Acciones a seguir
GRFICA N 6.9: MODELO DE OBJETIVO DE LA CALIDAD

6.6.2 PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
La Alta Direccin debe asegurar que:

a. La planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el
fin de cumplir los requisitos generales y los objetivos de la calidad.
b. Se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad
cuando se planifican e implementan cambios en ste. (Cuadro N
6.10).
CUADRO N 6.10: CUADRO DE PLAN DE CALIDAD DE LA U.E.A CARAVEL

MINA
6.6.3 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
6.6.3.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La Alta Direccin debe asegurar que las responsabilidades, sean

definidas y comunicadas dentro de la organizacin. (Grfica N 6.11).
GRFICA N 6.11: DIAGRAMA DE RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD
6.6.3.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
La Alta Direccin debe definir a un representante Coordinador del

Sistema de Gestin de Calidad con responsabilidad y autoridad para:
Asegurar que se implementa el Sistema de Gestin de la Calidad.
Mantener informada a la Direccin.
Asegurar que se tiene el enfoque al cliente en todos los niveles de
la Organizacin.
6.6.3.3 COMUNICACIN INTERNA
La Alta Direccin debe asegurarse de una comunicacin efectiva

dentro de la Organizacin. Se va a Auditar que los procesos de
comunicacin se encuentren bien definidos, por ejemplo que se
enve la informacin, que se confirme la recepcin y si existe la
respuesta, como se di esta.
Las comunicaciones internas existen principalmente para informar al
personal interesado (incluyendo las Empresas Contratistas), sobre un
asunto relacionado al sistema.
Se utiliza, por ejemplo:

Para emitir la convocatoria por la Revisin por la Direccin.
Para transmitir los informes de Auditorias Internas.
Para emitir el informe mensual de Desempeo del Sistema.
Comunicacin de la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
Otros, relacionados al interior de la organizacin.
Las comunicaciones internas pueden realizarse a travs de un

Memorndum Interno, cuando la informacin es importante y es de
inters mantenerla.
Adems existen otros medios de comunicacin interna, como: va

telefnica, emails, reuniones, peridico mural, entre otras.
6.6.4 REVISIN POR LA DIRECCIN
La alta direccin debe, a intervalos planificados, revisar el sistema de

gestin de la calidad de la organizacin para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacias continuas. La revisin debe incluir
la evaluacin de las oportunidades de mejora.
La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:
a. Resultados de auditora
b. Retroalimentacin del cliente
c. Desempeo de los procesos y conformidad del producto
d. Estado de las acciones correctivas y preventivas
e. Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas
f. Cambios que podran afectar al sistema de gestin de la calidad
g. Recomendaciones para la mejora.
Los resultados de la revisin por la Alta Direccin deben incluir

decisiones y acciones asociadas a:
Mejora de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad y sus

procesos.
Mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente.
Necesidades de recursos.
6.7 GESTIN DE LOS RECURSOS
ISO nos solicita que determinemos los recursos necesarios para operar
con calidad y de esa manera ser ms probable lograr la satisfaccin del
cliente. (Grfica N 6.12,y 6.13).
GRFICA N 6.12: MODELO DE GESTIN DE RECURSOS

CUADRO N 6.13 : RECURSOS DE LA MINA
160
6.7.1 PROVISIN DE LOS RECURSOS
Es importante incluir dentro del presupuesto anual, los recursos

necesarios para la ejecucin de los servicios, para:
a. Implantar, mantener y mejorar la eficacia del SGC y sus procesos,

b. Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus
requisitos.(Grfica N 6.14).
GRFICA N 6.14 : PROVISIN DE LOS RECURSOS
6.7.2 RECURSOS HUMANOS
6.7.2.1 COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN
La asignacin de personal cuyo trabajo afecta la calidad de los

productos de la organizacin. Se define tomando en cuenta las
necesidades de cada tipo de tarea y considerando la competencia en
funcin de la educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas. Para ello, la organizacin debe definir y documentar los
requisitos y competencias de cada puesto de trabajo. (Grfica N
6.15).
GRFICA N 6.15: MODELO DE COMPETENCIA
6.7.3 INFRAESTRUCTURA
La organizacin debe determinar y mantener la infraestructura necesaria

para lograr la conformidad con los requisitos del producto. (Grfica N
6.16).
a. Espacio de trabajo e instalaciones asociadas (edificios, almacenes,

talleres, laboratorios y oficinas).
b. Equipamiento, herramientas y datos (maquinaria, hardware y
software).
c. Servicios de apoyo (transporte y soporte informtico).
GRFICA N 6.16: INFRAESTRUCTURA

6.7.4 AMBIENTE DE TRABAJO
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo

necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
Por ejemplo:
a. Condiciones de seguridad, ergonmicas y ambientales del trabajo

que permiten la interaccin del personal.
b. Mtodos de trabajo.
c. Un Sistema de Evaluacin del Desempeo y lneas de carrera
establecidas que brinde las Oportunidades necesarias para
aprovechar el potencial del personal de la organizacin.
d. Instalacin de Servicios requeridos para el bienestar del personal
(SSHH, vestuarios, comedores, botiquines, etc).
e. Condiciones controladas de humedad, luz y ventilacin, as como
medidas para el control del ruido, vibracin y polucin en lugares
donde la falta de control pueda afectar al personal. (Grfica N 6.17).
GRFICA N 6.17: EJEMPLO DE INFRAESTRUCTURA EN CONDICIONES NO

ADECUADAS
6.8 REALIZACIN DEL PRODUCTO
(Grfica N 6.18).
GRFICA N 6.18: MODELOS DE REALIZACIN DEL PRODUCTO
6.8.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO
La organizacin debe planificar los procesos productivos como procesos

y subprocesos para la produccin del producto que entrega la
organizacin. (Grfica N 6.19).
GRFICA N 6.19: PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO

6.8.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Explicar que la organizacin debe identificar los requisitos de los clientes

con objeto de satisfacer sus necesidades. (Grfica N 6.20).
GRFICA N 6.20 : PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Asimismo la organizacin debe determinar e implementar disposiciones

eficaces para la comunicacin con los clientes, referentes a:
a. Informacin sobre el producto.

b. Consultas contratos o atencin de pedidos, incluyendo las
modificaciones.
c. Retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.(Grfica N
6.21).
GRFICA N 6.21: LA ORGANIZACIN

6.8.3 DISEO Y DESARROLLO
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo de

producto. Debido a la naturaleza del producto suministrado por la
organizacin, donde las caractersticas del producto no son modificadas,
tal es el caso de las empresas que suministran productos
semielaborados, este requisito de Norma no aplica al Sistema de
Gestin de la Calidad de la organizacin.
6.8.4 COMPRAS
6.8.4.1 PROCESO DE COMPRA
Se mantiene un control para asegurar que el material, reactivo,

insumo, equipos y/o servicio adquirido cumpla con los requisitos de
compra establecidos a travs de las hojas de datos tcnicos,
especificaciones tcnicas, procedimientos, bases de contratacin y/o
documentos de compra. (Grfica N 6.22).
GRAFICA N 6.22: PROCESO DE LA COMPRA

6.8.4.2 INFORMACIN DE LAS COMPRAS
La informacin de las compras debe describir el producto a comprar,

incluyendo, cuando sea apropiado: (Grfica N 6.23).
a. Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos,

procesos y equipos.
b. Requisitos para la calificacin del personal.
c. Requisitos del sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos

de compra especificados antes de comunicrselos al proveedor.
Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y eq

INFORMACIN DE COMPRAS
Requisitos para la aprobacin del personal.
Requisitos del sistema de Gestin de la Calidad.
GRFICA N 6.23: INFORMACIN DE LA COMPRA
6.8.4.3 VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS
La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras

actividades necesarias para asegurarse de que el producto
comprado cumple los requisitos de compra especificados.
Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la

verificacin en las instalaciones del proveedor, la organizacin debe
establecer en la informacin de compra las disposiciones para la
verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del producto.
(Grfica 6.24).
GRFICA N 6.24: VERIFICACIN DEL PRODUCTO
6.8.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
6.8.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIN Y DE LA PRESTACIN DEL

SERVICIO
La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la

prestacin del servicio bajo condiciones controladas:
a. Disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del

producto.
b. Disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario.
c. El uso del equipo apropiado
d. Disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin.
e. Implementacin del seguimiento y de la medicin.
f. Implementacin de actividades de liberacin, entrega y
posteriores a la entrega.
6.8.5.2 VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIN Y DE LA
PRESTACIN DEL SERVICIO.
La organizacin debe validar aquellos procesos de produccin y de

prestacin del servicio donde los productos resultantes no pueden
verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin
posteriores. Esto incluye a cualquier proceso en el que las
deficiencias se hagan aparentes nicamente despus de que el
producto est siendo utilizado o se haya prestado el servicio.
La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para

alcanzar los resultados planificados.
6.8.5.3 IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD
Cuando sea apropiado la organizacin debe identificar el producto

por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto,
la organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a
los requisitos de seguimiento y medicin.
6.8.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE
La organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente
mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo
utilizados por la misma. La organizacin debe identificar, verificar,
proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente
suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto.
Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore
o que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso debe
ser registrado y comunicado al cliente.
6.8.5.5 PRESERVACIN DEL PRODUCTO
La organizacin debe preservar la conformidad del producto durante

el proceso interno y la entrega al destino previsto. Esta preservacin
debe incluir la identificacin, manipulacin, embalaje,
almacenamiento y proteccin.
La preservacin debe aplicarse tambin, a las partes constitutivas de

un producto.
6.8.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN
La organizacin debe establecer procedimientos para asegurarse de que

el seguimiento y la medicin pueden realizarse y se realizan de una
manera coherente con los requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el

equipo de medicin debe:
a. Calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su

utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a
patrones de mediciones nacionales o internacionales; cuando no
existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la
calibracin o la verificacin.
b. Ajustarse o reajustarse segn sea necesario.
c. Identificarse para poder determinar el estado de calibracin.
d. Protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la
medicin.
e. Protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el
mantenimiento y el almacenamiento.
170
6.9 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
La organizacin debe planificar e implementar los procesos de

seguimiento, mediacin, anlisis y mejora necesarios para:
Demostrar la conformidad del producto.
Asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad.
Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
(Grfica N 6.25).
GRFICA N 6.25: MODELO DE MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
6.9.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de la

calidad, la organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin
relativa a la percepcin del cliente con respecto a cumplimiento de sus
requisitos por parte de la organizacin. Deben determinarse los mtodos
para obtener y utilizar dicha informacin.
6.9.1.1 SATISFACCIN DEL CLIENTE
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de

la calidad, la organizacin debe realizar el seguimiento de la
informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al
cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin. Deben
determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
6.9.1.2 AUDITORA INTERNA
Planifique las auditoras internas que vienen a ser verificaciones

sobre si el sistema es: (Grfica 6.26).
a. Conforme con las disposiciones planificadas.

b. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
GRFICA N 6.26: AUDITORA INTERNA

6.9.1.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS
La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el

seguimiento, y cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del
sistema de gestin de la calidad. Estos mtodos deben demostrar la
capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados.
Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse a
cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente,
para asegurarse de la conformidad del producto.
6.9.1.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PRODUCTO
La organizacin debe medir y hacer un seguimiento de las

caractersticas del producto para verificar que se cumplen los
requisitos del mismo.
6.9.2 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
Es necesario identificar y controlar el producto no conforme y mantener

los registros de la no conformidad.
Los productos no conformes son identificados por el personal

responsable de ejecutar y supervisar los procesos durante:
La inspeccin de materia prima e insumos.

La produccin e inspeccin de producto en proceso y producto final,
segn los Planes de Calidad.
En la manipulacin, almacenamiento, despacho y entrega de
producto terminado.
A fin de facilitar la deteccin de los Productos No Conformes, las

diferentes reas deben verificar la validez de sus productos refirindose
a los valores expuestos en los Planes de Calidad.
Todos los productos no conformes, cualquiera sea la etapa del proceso
en donde son detectados, deben ser identificados a fin de evitar su uso
inadvertido.
6.9.3 ANLISIS DE DATOS
La organizacin debe, recopilar y analizar los datos apropiados para

demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad
y para evaluarse donde puede realizarse la mejora continua. (Grfica N
6.27).
a. La satisfaccin del cliente.

b. La conformidad con los requisitos del producto.
c. Las caractersticas y tendencias de los procesos y productos
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones
preventivas.
d. Los proveedores.
GRFICA N 6.27 : ANLISIS DE DATOS

6.9.4 MEJORA
6.9.4.1 MEJORA CONTINUA
La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del sistema

de gestin de la calidad mediante el uso de la poltica de la calidad,
los objetivos de la calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis
de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la
direccin.
6.9.4.2 ACCIN CORRECTIVA
La organizacin debe tomar acciones para eliminar la causa de las

no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las
acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.
6.9.4.3 ACCIN PREVENTIVA
La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas

de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las
acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los
problemas potenciales.
CAPTULO VII
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y
RELACIONES COMUNITARIAS EN LA U.E.A. CARAVEL
MINA.
7.1 INTRODUCCIN
Cuando una organizacin considera la adopcin de un sistema integrado

de gestin ambiental, prevencin de riesgos y gestin de la calidad, se
debe estudiar dos aspectos fundamentales:
Qu significa el sistema integrado de gestin para la organizacin?

Puede la organizacin beneficiarse implantando un sistema de gestin
integrado?.
Para responder a estas preguntas, la organizacin debe conocerse

internamente a profundidad, debe conocer el entorno en que se encuentra
y tener objetivos claros con respecto a la sociedad y los resultados que
estn vinculados con la organizacin.
Para establecer un sistema integrado de gestin, cualquier organizacin

encontrar, sin duda, un sin nmero de obstculos relacionados con
debilidades de la estructura de la organizacin, miedo a los cambios y un
aumento inicial, inevitable, en los costos (que ser menor si ya tiene
implantado uno de los sistemas de gestin constitutivos).
Para iniciar el proceso de implantar un sistema integrado de gestin, como

para el caso de cualquier sistema de gestin individual, es indispensable el
convencimiento de la direccin de la organizacin de que esto es
beneficioso para la misma. Solamente si la direccin de la organizacin
est convencida es aconsejable iniciar el largo y esforzado camino que se
plantea.
La motivacin primaria debe provenir de la firme conviccin que esta

adopcin ser beneficiosa en trminos de rentabilidad a largo plazo y de
desarrollo integral de la organizacin.
La obtencin de la certificacin de conformidad con normas por un

organismo acreditado es, muchas veces, excesivamente enfatizada
debiendo ser, sin embargo, de importancia secundaria.
Una aprensin comn es que este proceso sea ms fcil en las

organizaciones grandes, puesto que implica disponer de documentacin
elaborada que parece no ser practicable en las organizaciones pequeas.
Esta impresin errnea debe ser corregida.
La experiencia indica que es comparativamente ms fcil implantar

sistemas de gestin de cualquier tipo en organizaciones pequeas. Esto es
debido a que la reorientacin y el entrenamiento del personal en nuevas
metodologas y nuevos procedimientos son esenciales, siendo ms fcil
efectuar cambios de actitud en organizaciones con escasa cantidad de
personal, que en organizaciones ms grandes, con estructuras
organizativas complejas, con mayor conflictividad interna; en que cada
sector, seccin o departamento tiene sus propias expectativas y puntos de
vista distintos.
7.2 PRESENTACIN DE LA UNIDAD
La U.E.A CARAVEL, se dedica a la produccin de concentrado de oro y

precipitado (Oro-Cobre), esta se sustenta en la exploracin y explotacin
de yacimientos minerales, procesos que se realizan en nuestra Unidad de
Operacin, como en reas nuevas a travs de proyectos de exploracin.
Los proyectos de exploracin, slo si mediante las evaluaciones
econmico-financieras se determina la rentabilidad del proyecto se
constituirn en reas de produccin dependientes de la U.E.A Caravel,
caso contrario, se procede a cerrar dicho proyecto, debiendo ejecutarse el
Plan de Cierre Ambiental.
La Unidad de Produccin en su proceso productivo principal incluye:

prospeccin, exploracin, explotacin y el beneficio de minerales. En
funcin a los requerimientos, caractersticas y magnitud de sus
operaciones; estos procesos denominados de realizacin del producto, son
apoyados por los de Gestin de recursos/soporte, entre los que se definen:
Planeamiento, Mantenimiento, Planta y Mina, Almacn, Recursos
Humanos, Logstica, Contabilidad, Servicio Social, Medio Ambiente,
Seguridad e Higiene Minera, Relaciones Comunitarias y Servicios
Auxiliares.
Los productos finales que se obtienen como resultado del proceso de

beneficio de mineral, son los concentrados de oro y cobre
respectivamente.
Estos commodities obtenidos son enviados al rea de comercializacin

Buenaventura, nuestro cliente, el cual posteriormente efecta la venta de
los productos, a precios del mercado internacional.
7.3 OBJETIVOS
7.3.1 OBJETIVOS GENERALES
Implementar un Sistema Integrado de Gestin en Seguridad y Salud

Ocupacional, Medio Ambiente, Calidad y Relaciones Comunitarias.
Conocer y cumplir con cada uno de los elementos que conforman la
norma y sobre que colaboradores de la empresa recaen.
7.3.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
Definir la Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio

Ambiente, Calidad y Relaciones Comunitarias.
Planificacin y control de todas las actividades que se realizan en la
empresa.
Implementacin del Sistema Integrado de Gestin SIC aplicable en
la operacin.
Verificar el cumplimiento del SIC en las operaciones.
El sistema debe ser sometido a revisiones internas, auditorias
internas y externas.
7.3.3 OBJETIVOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
El objetivo del presente trabajo de investigacin, es describir la forma

como se implementa y mantiene el Sistema Integrado de Gestin en la
U.E.A Caravel, con el fin de:
Demostrar que la U.E.A Caravel, tiene la capacidad para

suministrar sus productos: de manera que se satisfaga los
requisitos del cliente y reglamentos aplicables.
Satisfacer las necesidades de nuestros clientes, as como tener
en cuenta las opiniones de otras partes interesadas en aspectos
de responsabilidad social; esto es: Calidad; Medio Ambiente;
Seguridad y Salud Ocupacional y Relaciones Comunitarias.
Mejorar continuamente la eficacia del SIC mediante los requisitos
especificados por las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001 y SA 8000.
Alcanzar un buen desempeo de sus operaciones, controlando el
impacto de sus actividades, productos y servicios sobre el
ambiente, trabajadores, visitantes y comunidades vecinas.
7.4 ALCANCE DEL SIC
Cabe resaltar que el Alcance del SIC es aplicable slo a las actividades
desarrolladas en la U.E.A Caravel rea de MINA.
7.5 DEFINICIONES
Para los fines del U.E.A. Caravel - Mina, se consideran como vlidas las
definiciones que figuran en las normas internacionales: ISO 9001; ISO
14001; OHSAS 18001
Norma internacional sobre Sistemas de Gestin de la

ISO 9001
Calidad.
Norma internacional sobre Sistemas de Gestin
ISO 14001
Ambiental.
Norma sobre Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud
OHSAS 18001
Ocupacional.
7.6 GOBERNABILIDAD INTERNA
7.6.1 ESTRUCTURAS ORGANIZACIONALES
La U.E.A Caravel para la realizacin de sus actividades cuenta con

personal propio y personal de empresas especializadas. Las empresas
contratistas, que tienen una razn social distinta e independiente,
participan en la ejecucin de actividades o trabajos especficos
encargados mediante Contrato, las que no son ajenas a la
implementacin y control del SIC.
El Sistema no podr entrar en funcionamiento a menos que se

establezca una estructura organizativa que permita la adecuada
movilidad requerida.
La estructura organizacional de la U.E.A. Caravel, est integrada por los

diferentes departamentos y secciones, que la conforman, estando estos
180
relacionados entre si y bajo la direccin de la Superintendencia que es el
Representante de la Alta Direccin en la Unidad. Por otro lado las
empresas Contratistas, siendo organizaciones independientes, poseen
tambin una estructura organizacional, de acuerdo al tamao de sus
operaciones, reglamentos internos y a la legislacin vigente. (Diagrama
N 7.1, 7.2).
SUPERINTENDENCIA
MEDIO AMBIENTE
SEGURIDAD GEOLOGA MINA
DIAGRAMA N 7.1 : ORGANIGRAMA DE LA U.E.A CARAVEL

ORGANIGRAMA DE LA U.E.A CARAVEL - MINA
JEFE DE MINA
JEFE DE TURNO MINA
SECRETARIO MINA
SUPERVISOR DE MANTENIMIENTO MECNICO ELCTRICO/MINA SUPERVISOR MINA
OPER. WINCHE
MOTORISTA
MUESTREO
OPERADOR CASA LMPARA
CHOFER
OPER. COMPRES
ELECTRICISTA MECNICO SOLDADOR
AYUDANTE ELECTRICISTA AYUDANTE MECNICO AYUDANTE SOLDADOR
AYUDANTE MOTORISTA
DIAGRAMA N 7. 2 : ORGANIGRAMA DE LA U.E.A CARAVEL

MINA.
182
7.6.2 MISIN DE LA U.E.A.
La Misin es la razn de ser de la empresa, una serie de compromisos

con los cuales llegar a realizar nuestra visin.
La Misin de la U.E.A. Caravel es:
Formar y mantener un equipo humano multidisciplinario con

excelencia empresarial.
Llevar a cabo operaciones minero metalrgicas de manera segura y
eficiente aplicando los ms altos estndares de la industria.
Promover el crecimiento y el desarrollo orgnico, principalmente a
travs de las exploraciones y la investigacin metalrgica.
Propiciar nuestra asociacin con empresas afines de primer nivel en
el mundo.
Adquirir y desarrollar activos mineros en Iberoamrica.
Diversificar nuestra produccin a otros metales o minerales
industriales.
Mantener el contacto y la transparencia con nuestros accionistas, las
autoridades y dems partes interesadas.
Aplicar las mejores prcticas de Gobierno Corporativo.
Lograr excelencia ambiental en nuestras Operaciones y
Exploraciones.
Desarrollar y promover alianzas estratgicas con las comunidades
donde operamos, participando activamente en favor de su Desarrollo
Sostenible.
Lograr un ambiente de trabajo que promueva el desarrollo humano y
profesional en todos los mbitos de la Empresa.
7.6.3 VISIN DE LA U.E.A.
La Visin es como se ve la empresa, en un futuro cercano, esta tiene

que estar de acuerdo con los objetivos y metas que la compaa y
183
tambin de la unidad, debe ser medible y tener un plazo determinado de
cumplimiento, adems debe ajustarse al tamao de la operacin.
Para el caso de la U.E.A. Caravel, como integrante del Grupo

Buenaventura, hemos asumido la visin corporativa, la cual est
proyectada para el ao 2014.
Buenaventura es una empresa minero metalrgica, globalmente

competitiva. Somos lderes en trminos de seguridad y generacin de
oportunidades para el desarrollo integral de nuestro equipo humano, as
como en rentabilidad y creacin de valor para los accionistas. Estamos
plenamente comprometidos con un manejo responsable del medio
ambiente y con el desarrollo sostenible de las comunidades en las que
operamos.
7.6.4 VALORES DE LA U.E.A.
Los Valores son las lneas bsicas de actuacin de la empresa, a travs

de los cuales se rige su accionar.
a. INTEGRIDAD: Mostramos un comportamiento personal consecuente

con la misin y nuestros valores.
b. LABORIOSIDAD: Llevamos a cabo nuestro trabajo poniendo
siempre el mximo esfuerzo.
c. LEALTAD: Siempre buscamos lograr la excelencia de Buenaventura
por encima de cualquier inters personal.
d. RESPETO: Toleramos y valoramos la cultura, tradiciones,
costumbres, aportes y valores de las personas y de nuestra
Compaa.
e. HONESTIDAD: Es decir siempre la verdad an cuando nos pueda
perjudicar.
f. TRANSPARENCIA: Supone el compromiso de brindar en todo
momento informacin objetiva, oportuna y veraz.
7.6.5 RESPONSABILIDADES DENTRO DEL SIC
7.6.5.1 ALTA DIRECCIN DE LA U.E.A CARAVEL
Designa a su Representante en la Unidad.

Adopta la Poltica Corporativa del SIC.
Aprueba e informa a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura el
cumplimiento de los objetivos de Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional y de Relaciones Comunitarias
(que es parte del Planeamiento Operacional que se presenta
semestralmente).
Asegura la provisin de los recursos mediante la aprobacin de
presupuestos.
Determina la conveniencia y pertinencia del SIC implementado en
la Empresa.
Revisa el desempeo del SIC peridicamente e informa del
mismo a la Alta Direccin del Grupo Buenaventura con los planes
de accin y decisiones generales
7.6.5.2 REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIN DE LA U.E.A

CARAVEL
Aseguran la implementacin de los procesos necesarios para el

SIC.
Dirigen las reuniones del Comit SIC, en caso de ausencia de la
Alta direccin de la Unidad.
Informa a la Alta Direccin de la Unidad, sobre el desempeo del
SIC y de cualquier necesidad de mejora.
Aseguran que se promueva en los colaboradores la toma de
conciencia de los requisitos de las partes interesadas y del SIC.
7.6.5.3 COMITS SIC / FACILITADOR DE LA U.E.A CARAVEL
Adoptan o adecuan los lineamientos y estndares corporativos de

SIC de acuerdo a sus actividades y necesidades.
Estandarizan lineamientos particulares de la Unidad.
Elaboran, revisan y aprueban los documentos especficos de la
Unidad.
Determinan necesidades de mejora del SIC en la Empresa.
Cumplan con las funciones estipuladas en la legislacin aplicable.
Los coordinadores de Gestin a las siguientes personas:
Coordinador del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional, Coordinador del Sistema de Gestin Ambiental,
Sistema de Gestin de Calidad, son los responsables de realizar
el seguimiento para el mantenimiento del Sistema de Gestin
Integrado (SIC) U.E.A Caravel.
7.6.5.4 OTROS COMITS TCNICOS
Los Comits tcnicos de la U.E.A Caravel son los siguientes:
a. Comit de Crisis.
b. Comits de Seguridad.
c. Comits de Medio Ambiente.
d. Comit Seccional.
Son responsabilidades de cada uno las siguientes:
Identificar necesidades de mejora de las actividades relacionadas

con su naturaleza.
Determinar las mejoras que deben implementarse en su mbito.
Controlar y realizar seguimiento de la implementacin de las
mejoras propuestas.
Presentar toda propuesta de mejora al Comit de la Unidad antes
de su implementacin.
7.6.5.5 REPRESENTANTES DE LOS COLABORADORES EN TEMAS DE
SEGURIDAD & SALUD OCUPACIONAL
En los Comits de Seguridad, se eligen a los representantes de los

Colaboradores en temas de Seguridad y Salud Ocupacional y se
encuentra registrado en el Libro de Acta de Seguridad.
7.6.5.6 RESPONSABILIDADES DE LOS COLABORADORES Y PUESTOS

CLAVES
Estas responsabilidades de los colaboradores y puestos claves

(designados por los Jefes de reas), se encuentran en el documento
Descripcin del Cargo que mantiene cada rea.
7.7 COMPROMISOS DE LA ALTA DIRECCIN
La Alta Direccin del la U.E.A Caravel, evidencia sus compromisos con el

desarrollo y mejora del SIC a travs de:
La comunicacin a todos los colaboradores de la Unidad, de la

importancia de satisfacer tanto los requisitos de partes interesadas
como los legales y reglamentarios, mediante comunicaciones escritas
(memos, correos electrnicos, oficios, etc.), y verbales en reuniones de
trabajo o eventos.
El establecimiento de la Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional,
Medio Ambiente y Calidad, difundindola.
El establecimiento de disposiciones para asegurar la determinacin de
los objetivos del SIC.
El establecimiento de disposiciones para asegurar la disponibilidad de
recursos.
La realizacin de revisiones peridicas del SIC de la Unidad.
7.8 POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, MEDIO
AMBIENTE Y CALIDAD
Es una declaracin formal de las intenciones y compromisos establecida

por el Presidente del Directorio de Compaa de Minas Buenaventura
S.A.A.
En la U.E.A Caravel, la Alta Direccin, en seal de su cumplimiento, ha

registrado su firma en la Poltica, para su difusin.
Cubre los siguientes aspectos: Seguridad & Salud Ocupacional, Medio

Ambiente y Calidad: (Grfica N 7.3).
GRFICA N 7.3: POLTICA DE LA U.E.A CARAVEL

7.9 PLANIFICACIN
7.9.1 DOCUMENTACIN Y CONTROL DE DOCUMENTOS
La U.E.A Caravel ha desarrollado un Instructivo para el Control de

Documentos, este instructivo sigue las reglas para la elaboracin,
revisin, actualizacin, aprobacin y distribucin de estos y otros
documentos; las reglas estn definidas en el procedimiento corporativo
Control Documentos. Los documentos de origen externo, son
identificados y controlados por el mismo procedimiento.
La U.E.A Caravel ha desarrollado un ndice de la Carpeta SIC, el cual

maneja cada rea, y a su vez el rea de Sistemas centraliza dicha
informacin, actualizando cada vez que las reas entregan informacin.
Cada rea mantiene una Lista Maestra de Documento, siendo el

responsable cada Jefe de rea y se actualiza cada vez que se crea,
modifica, anula algn documento. (Cuadro N 7.4).
7.9.2 CONTROL DE REGISTROS
Los registros que proporcionan evidencia de: a) la conformidad con los

requisitos, y b) el funcionamiento efectivo del sistema integrado de
gestin, son controlados por cada responsable del rea donde son
generados o utilizados.
El procedimiento documentado Control de Registros define los

controles necesarios para la identificacin, almacenamiento,
recuperacin, proteccin, acceso, tiempo de retencin y destino final de
los registros del sistema integrado de gestin.
Cada usuario (Jefe de rea), define el tiempo de retencin de sus

registros, as como el destino final.
Cada rea mantiene una Lista de Registro, siendo el responsable cada
Jefe de rea y se actualiza cada vez que se crea, modifique o anule
algn formato.
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
CDIGO Y TITULO DEL DOCUMENTO REVISADO APROBADO VERSIN
Poltica de responsabilidad social.
P-Corp. Control de documentos del Zibo Secretario Comit SIC Presidente Comit SIC 1
P-Corp. Control de registros del SIC Secretario Comit SIC Presidente Comit SIC 1
P-Car- 021 chancado Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est Car -021 herramientas manuales Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est Car -022 avisos y seales Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est car -023 codigos de colores Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est Car -024 equipos de proteccin personal Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est Car -025 eliminacin de maderas, alambres e

Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
la trituracin
Est car -026 bermas de proteccion Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est car -027 manipulacion de cianuro Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est Car -028 control de materiales qumicos Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est car -029 lock out y tag out Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Descripcin de cargos Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
I-Car-021 parrillado tolva de grueso Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
I-Car-022 limpieza interior tolva de grueso Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
I-Car-023 parrillado tolva intermedio de grueso Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
I-Car-024 limpieza interior tolva intermedio de

grueso
P-Car - 071 cambio de chaquetas del casco y
tapas de los molinos bolas marcy 5x6 y magensa Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
5x5
P-Car- 072 conexin de motores y resistencia de
horno elctrico de cooperacin
P-Car-073 reparacin del chute en tolvas de
gruesos y/o intermedia de gruesos
P-Car-074 montaje y desmontaje de bomba de
agua sumergibles de pozo n1 y n2
190
P-Car-075 medicin de carga, cambio de
componentes de circuitos de arranque de motores Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
elctricos y matto a sub estacin
P-Car-076 matto/reparacin de fajas
transportadoras y aprom feder
P-Car- 077 carga y descarga de grupos
electrgenos en casa fuerza a unidad de transporte
P-Car-078 reparacin de chancadora de quijada
magensa 10x16
P-Car- 079 cambio de bow lyner y mantle de la
chancadora hidrocone 3-22
P-car. 080 instalacin de lock out y tag out Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car- 081 cambio de muelas chancadora allis

chalmers 24x15 y magensa 10x16
Est-Car- 091 instalacin de tuberas aire y agua Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-092 perforacin de chimeneas
convencionales de doble compartimiento seccin Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
5x
Est-Car-093 perforacin de chimenea de un solo
compartimiento seccin 5x5
Est-Car-094 carguio de explosivos y voladura en
chimeneas
Est-Car-095 preparacin de cebos con dinamita Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-096 desatado de rocas Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-097 sostenimiento de galera con cuadro

completo
Est-Car-098 sostenimiento con puntales de
seguridad
Est-Car-099 sostenimiento de tajeos con cuadro
completo
Est-Car-100 sostenimiento de tajeos con cuadro
cojo
Est-Car-101 colocado de puntales de avance en ch
5x5
Est-Car- 102 armado de sobre cuadro Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-103 armado de tolva camino en galera Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-car-104 sostenimiento con split set Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-car-105 sostenimiento con split set y malla Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-106 reparacin de sobre cuadros en

echaderos
Est-Car-107 descampaneado de echaderos Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-108 izaje de personal en el pique Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-car-109 instalacin de lineas cauville Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-110 recuperacin de puentes y pilares Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-111 eliminacin de tiros cortados
Est-Car-112 transporte de explosivos en superficie Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-113 transporte de explosivos en interior

mina
Est-Car-114 perforacin de tajeos en breasting Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-115 perforacin de tajeos en realce Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-116 perforacin de galeras de 7x7

(maquina jack leg).
Est-Car-117 izaje de materiales y madera por chs Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car-117 izaje de materiales y madera por chs Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
Est-Car- 118 construccin de cmaras para

sondaje
Est-Car-119 carguio de explosivos y voladuras en
labores horizontales
Est-Car- 120 horario de disparo Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car-161 mapeo de galera Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car-162 mapeo de subniveles y tajeos Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car-163 mapeo de cruceros y by pass Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car-164 mapeo de chimeneas Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car-165 mapeo de trincheras Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
P-Car- 166 levantamiento topogrfico en superficie
curvas de nivel-afloramiento de estructuras Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
trincheras propiedades
P-Car- 167 levantamiento topogrfico ddh en
superficie
P-Car- 168 levantamiento topogrfico de cruceros,

galeras, by pass y ventanas
P-Car- 169 levantamiento topogrfico de piques

(bajada de plomada)
P-Car- 170 levantamiento topogrfico chimeneas

raice climber
P-Car- 171 levantamiento topogrfico chimeneas

con brjula colgante
P-Car- 172 levantamiento topogrfico de estocada
en chimeneas con brjula colgante
P-Car- 173 levantamiento topogrfico de
chimeneas dirigidas con brjula colgante
P-Car- 174 levantamiento topogrfico de
subniveles y tajeos con brjula colgante
P-Car- 175 control de calidad / pintado de leyes en
las labores
P-Car- 176 control de calidad marcado Coordinador SIC Unidad Presidente Comit SIC Unidad 1
CUADRO N 7.4 : CUADRO DE LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
7.9.3 CONTROL DE REGISTROS
Los registros que proporcionan evidencia de: a) la conformidad con los

requisitos, y b) el funcionamiento efectivo del sistema integrado de
gestin, son controlados por cada responsable del rea donde son
generados o utilizados.
El procedimiento documentado Control de Registros define los

controles necesarios para la identificacin, almacenamiento,
recuperacin, proteccin, acceso, tiempo de retencin y destino final de
los registros del sistema integrado de gestin.
Cada Usuario (Jefe de rea), define el tiempo de retencin de sus

registros, as como el destino final.
Cada rea mantiene una Lista de Registro, siendo el responsable cada

Jefe de rea y se actualiza cada vez que se crea, modifique o anule
algn formato.
7.9.4 PLANIFICACIN DEL SIC
En U.E.A Caravel Mina, est encargada de asegurar que se

desarrollen planes, procedimientos, instrucciones de trabajo u otros
documentos para el cumplimento de los objetivos y requisitos de
Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Relaciones
Comunitarias que inciden en desempeo del SIC.
Cuando se presenten cambios en las actividades, productos, servicios o

en las condiciones de operacin, los Comits: a) SIC Corporativo y b)
SIC de cada Empresa del Grupo Buenaventura, realizan una evaluacin
de los impactos sobre el sistema de gestin implementado antes de
aprobar cualquier medida que responda a los cambios identificados.
7.9.5 IDENTIFICACIN E INTERACCIN DE LOS PROCESOS
En la U.E.A Caravel, se ha establecido Procesos de Realizacin de

Producto y Procesos de Gestin de Recursos /Soporte. (Grfica N 7.5).
GRFICA N 7.5 : PROCESOS DE LA U.E.A. CARAVEL
Y otros procesos para: a) medicin anlisis y mejora, b) revisin por la

direccin, que se pueden encontrar en Informes Mensuales de las reas,
Revisin por la Direccin, Planes de Calidad, Programas de Monitoreos,
auditorias internas y externas, anlisis de incidentes, accidentes.
Las modificaciones de los procesos es responsabilidad de cada Jefe de

rea, para las cuales se coordina una reunin en presencia del
Superintendente, cuando intervienen ms de un rea, en dichas
modificaciones.
7.9.6 PLANIFICACIN DE LOS PROCESOS
Con el propsito de facilitar la descripcin y aplicacin de los procesos

identificados en el punto anterior.
Los niveles de despliegue de cada proceso son:
Proceso.
Sub proceso.
Actividad.
En adicin a lo establecido, las Jefaturas responsables de los procesos

deben de asegurar que los documentos sean mantenidos y controlados.
7.9.7 IDENTIFICACIN ASPECTOS & PELIGROS Y EVALUACIN DE

IMPACTOS & RIESGOS
La U.E.A CARAVEL Mina est implementando el procedimiento

Identificacin, Evaluacin de Aspectos y Riesgos donde se encuentra
la metodologa para identificar permanentemente los peligros y aspectos
ambientales, evaluar riesgos e impactos ambientales as como
implementar las medidas de control necesarias.
El resultado de la aplicacin de este procedimiento en la U.E.A Caravel

Mina, se encuentra registrado en matrices denominadas Evaluacin
de Riesgos y Aspectos Significativos cuya estructura se presenta en el
procedimiento antes mencionado.
Las Empresas Especializadas realizan su Identificacin de Peligros/

Aspectos y Evaluacin de Riesgos e Impactos en Coordinacin con las
reas, donde desarrollan sus labores Los Jefes o encargados de
aquellas reas donde las Empresas Especializadas (contratistas)
desarrollan actividades en la U.E.A Caravel deben asegurar, a travs de
inspecciones u otras formas de evaluacin, que los controles asociados
a sus peligros, riesgos, aspectos y ambientales significativos son
establecidos y aseguren los resultados esperados por la U.E.A Caravel
Mina.
Los Peligros y Aspectos que resultaran con categora Crtica y Alta,

sern registrados por cada Jefe de rea, en el Formato Listado de
Peligros y Aspectos Significativos, el cual debe ser difundido a todos los
colaboradores. (Cuadro N 7.6).
CUADRO N 7.6 : LISTA DE ASPECTOS Y PELIGROS SIGNIFICATIVOS DE LA

U.E.A. CARAVEL - MINA (PARTE 1).
200
7.9.8 IDENTIFICACIN DE PARTES INTERESADAS
En la U.E.A Caravel Mina, cada rea identific a las Partes

Interesadas posteriormente se revis y aprob un Listado de Partes
Interesadas. (Cuadro N 7.7).
Se encuentra registrado en el Libro de Actas del Comit SIC.
7.9.9 IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS

COMPROMISOS SUSCRITOS
La Alta Direccin de la U.E.A Caravel Mina y los Jefes de reas,

identifican los requisitos legales y otros requisitos de partes interesadas
asociados a los requerimientos del SGS, SGA, SGC y Relaciones
Comunitarias, La metodologa para identificar y acceder a las normas
legales y otros requisitos aplicables asociados con:
Los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional.

Los aspectos e impactos ambientales.
CUADRO N 7.7 : PARTES INTERESADAS
7.10 IMPLEMENTACIN Y CONTROL
7.10.1 PROVISIN DE LOS RECURSOS
En el ltimo trimestre de cada ao y a solicitud del Grupo Buenaventura,

en la U.E.A Caravel - Mina, presentan para su revisin y aprobacin el
documento Planeamiento Operacional, el cual identifica los recursos
esenciales para el mantenimiento y mejora de sus operaciones incluidas
las actividades de soporte al SIC. Estos recursos pueden incluir:
a) personal, b) materiales, c) infraestructura, d) tecnologa, entre otros.
Cada rea identifica sus Recursos Esenciales y esto se registra en el

RECURSOS ESENCIALES, estas Lista son revisadas y aprobadas en el
Comit SIC.
En la U.E.A Caravel - Mina, mantiene un registro del seguimiento de los

recursos esenciales, y mantiene comunicacin con el rea de Almacn,
para asegurar la provisin de estos recursos. (Cuadro N 7.8).
CUADRO N 7.8 : RECURSOS DE LA U.E.A CARAVEL MINA (PARTE 1)

CUADRO N 7.8: RECURSOS ESENCIALES DE LA U.E.A MINA CARAVEL
(PARTE 2).
CUADRO N 7.9: RECURSOS ESENCIALES DE LA U.E.A MINA -
CAPACITACIN
CUADRO N 7.10: RECURSOS ESENCIALES DE LA U.E.A MINA ALMACN.

7.10.2 EVALUACIN Y SELECCIN DE CONTRATISTAS
(Grfica N 7.11).
ENTREVISTA CON EL RESIDENTE DE LA EE
SECRETARIA DE LA EE., LLENAR EL FORMATO DE HOJA DE AFILIACIN
ENTREVISTA CON EL JEFE DE MINA
ENTREVISTA CON EL JEFE DE SEGURIDAD
INDUCCIN Y VISITA A LABORES DE INTERIOR MINA
EVALUACIN ESCRITA
GRFICA N 7.11: DIAGRAMA DE FLUJO DE SELECCIN DEL PERSONAL

7.10.3 COLABORADORES INTERNOS
7.10.3.1 IDENTIFICACIN DE PUESTOS CLAVES
La Identificacin de Puestos Claves en la U.E.A Caravel Mina, la

realizada cada Jefe de rea.
Los lineamientos para la elaboracin de este documento se

encuentran en la Instruccin para el llenado de la descripcin de
cargo, establecida por la Sub Gerencia de Administracin y
Recursos Humanos de la Empresa.
Las revisiones estn a cargo del responsable de Recursos Humanos

y su aprobacin por la Direccin de la Unidad.
La identificacin de puestos claves se despliega desde la

identificacin de riesgos e impactos crticos y altos en los formatos
Listado de Peligros y Aspectos Significativos, tambin se encuentran
los controles que los puestos claves deben de seguir, as como los
documentos que hacen referencia a estos controles se encuentran
en la Matriz de Control Operacional.
7.10.3.2 DESARROLLO DEL RECURSO HUMANO
En la U.E.A Caravel Mina realiz su Procedimiento de

Capacitacin: Al inicio del ao el Encargado de Capacitacin solicita
a cada rea Temas de Capacitacin. Posteriormente se elabora el
plan anual de capacitacin, el cual deber ser aprobado antes de su
aprobacin por la Direccin, conjuntamente con esto va el Programa
Anual de Capacitacin en temas de Seguridad.
Los Temas de Capacitacin o Sensibilizacin pueden ser resultados

de inspecciones, incidentes, o resultados de trabajos del puesto
clave. As mismo las reas que cuentan con personal de Empresas
Especializada coordinan previamente el Programa de Capacitacin,
para todo el personal. Mensualmente el Encargado de Capacitacin
solicita a las reas los programas donde se incluye: quien ser el
expositor, participantes, hora, fecha, lugar de capitacin, temas.
a. Registros de Capacitacin: Los registros de capacitacin deben

ser conservados por el responsable del proceso de capacitacin
y/o encargado del rea. (Grfica N 7.12).
b. Sensibilizacin: Como parte de proceso de capacitacin se

impartir charlas a todos los colaboradores incluyendo los
contratistas sobre:
La importancia del cumplimiento de la poltica, estndares,

procedimientos, instrucciones, requisitos del SIC y otros
requisitos dispuestos por la Empresa.
Los peligros y riesgos significativos, los aspectos ambientales
significativos asociados con su trabajo.
El cumplimiento de los requisitos de calidad establecidos con
el cliente.
Los efectos potenciales de desviarse sobre los requisitos antes
mencionados.
Para saber la efectividad de las Capacitaciones y/o Sensibilizaciones,

se evala al personal, esto se registrar en Registro de Evaluacin
de las Capacitaciones.
El Encargado de Capacitacin realiza el seguimiento, mediante el

anlisis del Indicador, % de Cumplimiento del Programa de
Capacitaron, por cada rea, esto se informa Mensualmente.
ENTRENAMIENTO Y CAPACITACIN
(ART. 59 D.S. 046 - 2001)
EMP. ESPECIALIZADA: :
NOMBRES Y APELLIDOS :
EDAD :
GRADO DE INSTRUCCIN :
OCUPACIN :
EXPERIENCIA LABORAL
EN MINA :
FECHA DE INICIO DE
ENTRENAMIENTO :
FECHA DE TRMINO DE
ENTRENAMIENTO :
INSTRUCTOR :
LABORES VISITADAS :
INSTRUCCIN IMPARTIDA :
REGLAMENTO PROPORCIONADO:
NOTA
APTO NO APTO
VB JEFE DEL DPTO . DE SEGURIDAD

INSTRUCTOR
GRFICA N 7.12 : REGISTRO DE CAPACITACIN DEL PERSONAL

INGRESANTE
7.10.4 INFRAESTRUCTURA
En la U.E.A Caravel - Mina, conjuntamente con el Jefe del rea

responsable segn el caso, son los encargados de determinar la
infraestructura necesaria para desarrollar sus operaciones. (Cuadro N
7.13).
REAS CRTICAS U.E.A CARAVEL

NIVEL DE
REA CRITICA RIESGO ASOCIADO
RIESGO
Caida de roca, derrumbes, caida de
personas
Labores mina Explosion
Gaseamiento
Cada de personas
Pique I CRITICO
Cada de rocas
Cada de objetos suspendidos
Pique II
Incendio
Sala de winche cir Incendio, corto circuito, electrocucin
MINA
Polvorn de explosivos Explosin, incendio
Polvorn de accesorios Incendio, explosin
MEDIO
Sala de compresoras mina Incendio
Subestacin elctrica (superficie). Incendio, corto circuito, electrocucin
Subestacin elctrica (NV. 2020).
Subestacin elctrica (NV. 1890). CRITICO
Subestacin elctrica (NV. 1750). Incendio, corto circuito electrocucin
Subestacin elctrica (NV. 2080
Crdova).
Deposito de lubricantes Incendio MEDIO
ALMACN Deposito de reactivos Quemaduras, intoxicacin

Transporte de reactivos lima U.E.A CRITICO
Derrames, quemaduras, intoxicacin
Caravel
Cuadro N 7.13: reas Crticas de la U.E.A CARAVEL - MINA
La Unidad cuenta con las siguientes Infraestructuras:

Depsito de relaves.
Depsito de desmonte.
Sistemas de tratamiento de aguas residuales domsticas.
Depsitos de Disposicin Final de residuos slidos.
Depsitos de almacenamiento temporal de residuos.
210
Instalaciones para el suministro de agua y aire en la mina
(Ventiladores; Mangas; etc.).
Instalaciones para polvorines.
Almacenes de productos finales.
Talleres de Mantenimiento Mecnico Elctrico.
Taller de Soldadura.
Edificaciones de campamentos.
Software de Seguridad y Medio Ambiente.
Software de Almacn (SIL).
Instalaciones para el suministro de agua y aire en la mina
(ventiladores; mangas; etc.).
Equipos de Computo.
Servidor.
Los documentos a los que se puede recurrir son: instrumentos de

gestin ambiental (PAMA), planos, estudios de diseo y controles
topogrficos, tiempos de vida de instalaciones (relaveras, depsitos de
desmonte, entre otros), estudios tcnicos, programas de exploracin,
desarrollo, preparacin, explotacin, planes y diseos de mina y
servicios auxiliares, entre otros.
La U.E.A Caravel Mina, cuenta con personal de Mantenimiento

Mecnico y Elctrico: Supervisor de Mantenimiento Mecnico Elctrico y
un Electricista que se encuentran dentro de las rea de mina, este
personal es el encargado de Mantenimiento de la U.E.A Caravel, y se
planifican de acuerdo a sus Programas de Mantenimiento.
El rea de Sistemas mantiene el registro de los equipos en Ficha de

Registro de Equipo de Computo, posteriormente elabora su Programa en
el Programa de Mantenimiento Anual de Equipos de Computo, que se
distribuye a todas las reas va mail, esto se encuentra de acuerdo al
Mantenimiento Reparacin de Computadoras, Impresoras y otros.
7.10.5 AMBIENTE DE TRABAJO
Las condiciones de los lugares de trabajo incluidas la temperatura,

humedad, iluminacin, orden y limpieza, sealizaciones, etc., son
determinadas por cada Jefe de rea en funcin a la influencia de estos
factores en la seguridad, salud, calidad y medio ambiente. Estas
condiciones se encuentran en los documentos: Procedimientos,
Estndares, Instructivos.
A travs de inspecciones planeadas, que se encuentran en Inspecciones

Programadas Mensuales, observaciones de trabajo, estudios y
mediciones especficas, u otras actividades de verificacin en campo,
determinadas por cada rea, los responsables de rea verifican las
condiciones en que se realizan los trabajos y determinan acciones de
mejora requeridas, algunas de estas evidencias se pueden encontrar en
el Informe de Levantamiento a Observaciones de Inspecciones.
Tambin una entrada serian los incidentes que se encuentran en el

Reporte de Incidentes, por inadecuados ambientes de trabajo, que son
levantados, esto se enmarca en Gestin de Incidentes.
7.10.6 DISEO Y DESARROLLO DEL PRODUCTO
Dado que las especificaciones del producto final y los procesos de

realizacin de los productos se encuentran establecidos en los
manuales, planes y/o procedimientos internos, los requisitos de la norma
ISO 9001 aplicables a este tema han sido excluidos al desarrollar el
presente Manual.
7.10.7 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.10.7.1 DETERMINACIN Y REVISIN DE LOS REQUISITOS

RELACIONADOS CON LOS PRODUCTOS O SERVICIOS
Cuando el cliente de la U.E.A Caravel, Comercializacin Lima,

Proporciona una declaracin documentada de nuevos requisitos
relacionados con el producto, adiciones o modificaciones; la Alta
Direccin en coordinacin con los Jefes de Mina, analizan si la U.E.A
Caravel tiene la capacidad de cumplir con los requisitos, antes de
comprometerse a proporcionar el producto; generalmente estas
modificaciones se pueden apreciar en la revisin de Planeamiento,
ya que estos en su gran mayora pueden estar ntimamente
relacionados con el tipo y calidad de mineral cuando el cliente no
proporcione una declaracin documentada de sus requisitos, el Jefe
de Planta enviar los informes pertinentes al cliente, as mismo
confirmar su aceptacin del producto cuando no exista reclamos ni
modificaciones por parte de este.
La U.E.A Caravel, va mail, proporciona a Comercializacin Lima los

Registros de Requisitos del Producto (Precipitado de Oro,
Concentrado Cobre Oro), se considera que estn de acuerdo con los
requisitos declarados en el registro Requisitos del Producto, cuando
no hay respuesta por medio de Comercializacin Lima.
En la U.E.A Caravel:
Los requisitos de los productos: a) concentrado de minerales; y b)

precipitados de oro, se encuentran definidos en documentos
tcnicos denominados Fichas Tcnicas de Productos. Estas
fichas tcnicas son elaboradas por el encargado de Planta de la
Unidad y aprobadas por el Superintendente General de la Unidad.
Los Requisitos de los Productos identifican los requisitos mximos
y mnimos para cada una de las siguientes caractersticas
fisicoqumicas segn corresponda:
a. Para concentrados de mineral: contenidos pagables (Au; Ag;

Cu), y humedad.
b. Precipitados de metales: contenido de oro, plata y humedad.
A travs del documento Informe de Planeamiento Operacional

desarrollado por la Alta Direccin de la Unidad y aprobado por el
Gerente de Operaciones, se establece y se acuerda con el rea de
Comercializacin los requisitos asociados a la entrega de los
productos. Como mnimo estos informes contienen la siguiente
informacin:
a. Cantidades/volmenes a entregar.
b. Tipo de producto a entregar.
c. Calidad del producto a entregar.
7.10.8 PROCESOS RELACIONADOS CON LAS COMUNIDADES
Los Procesos de Relaciones Comunitarias se encuentran documentados

en el QPR y son los siguientes:
a. Comunicacin e informacin.
b. Monitoreo ambiental participativo.
c. Desarrollo local.
d. Empleo y compras locales.
e. Negociacin y cumplimiento de compromisos.
La Alta Direccin de la Unidad es responsable de planificar los procesos

de relaciones comunitarias. El resultado de la planificacin de estos
procesos se documentan en instrumentos de gestin tales como:
polticas, plan de relaciones comunitarias, convenios, informes tcnicos,
estudios, acuerdos, actas, entre otros.
Semestralmente la Direccin de Relaciones Comunitarias del Grupo

Buenaventura, solicita a la U.E.A Caravel - Mina un Informe de
desempeo. (Grfica N 7.14).
GRFICA N 7.14: MODELO DE UN PROCESO RELACIONADO

CON COMUNIDADES
7.10.9 IMAGEN CORPORATIVA
El Encargado de Sistemas y la Coordinadora de Servicio Social, son los

encargados de manejar la informacin de la U.E.A Caravel como son:
eventos sociales, recreacionales, etc. y esto se plasma en el
Cronograma de la Revista la PICSA.
7.10.10 COMPRA DE SUMINISTROS
A travs de la aplicacin del Sistema Integrado de Logstica (SIL), La

U.E.A Caravel obtiene los artculos necesarios para la realizacin de
sus operaciones.
Toda requisicin generada en la U.E.A Caravel, procede slo con la

aprobacin del Jefe del rea generadora, el Jefe de Almacn y la Alta
Direccin de la U.E.A.
La evaluacin y seleccin de proveedores de productos y servicios

sigue los lineamientos establecidos por la Sub-Gerencia de Logstica
de la Ca. de Minas Buenaventura S.A.A. en el documento Manual de
funciones del rea logstica.
La evaluacin de la capacidad de atencin de las requisiciones por
parte de Sub-Gerencia de Logstica de la Ca. de Minas
Buenaventura S.A.A, es realizada por Jefe de Almacn a travs de
los siguientes criterios: Tiempo de entrega de los suministros, calidad
de los suministros, esto se registra en el indicadores, guas de
remisin, mail a los compradores de Lima, Memorando.
Para el caso de servicios por terceros (Calibraciones, Mantenimiento,
etc.), los Jefes de reas son los responsables de mantener los
registros de conformidad.
7.10.11 CONTROL DE LAS OPERACIONES.
Tomando como base los resultados del IPER y con el propsito de

controlar las actividades relacionadas a los aspectos ambientales
significativos, a los riesgos identificados y a los requisitos de los
productos o servicios, los Jefes de reas elaboran documentos que
describen las actividades/operaciones relacionadas incluyendo las
medidas de control aplicables.
Son ejemplos de documentos elaborados para el control los siguientes:
a. Matrices de control operacional.

b. Estndares de trabajo.
c. Procedimientos de trabajo seguro.
d. Planes de calidad.
e. Planes de preparacin y desarrollo de mina.
f. Estudios geomecnicos.
g. Estudios de estabilidad de depsitos de desmonte y de relaves.
h. Planeamiento operacional.
Plan o programa de desarrollo y preparacin de mina.
a. Plan o programa de exploraciones.

b. Programa mensual de produccin.
c. Programas de mantenimiento.
d. Registros para la Gestin (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad).
e. Planes de trabajo. Ejm: PIGARS.
Antes de elaborar los documentos mencionados anteriormente la U.E.A

Caravel Mina, realiz la Matrz de Control Operacional, donde se
identifica los controles por Procesos y Actividades, esto es aplicable para
las reas que identificaron peligros y/o aspectos crticos y altos.
Para el caso de los controles ambientales se utiliza los siguientes

instrumentos de gestin ambiental (PAMA, PCM, PIGARS, entre otros)
aprobados por la autoridad competente.
En cuanto a la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional las actividades

asociadas a los riesgos que requieren control se han establecido los
Estndares de Seguridad, documentos corporativos preparado por la
Coordinacin de Seguridad de Ca. de Minas Buenaventura S.A.A.
Las reas que tengan personal de E.E, en coordinacin identifican y
evalan los peligros y/o aspectos crticos y altos, de este modo realizan
los mismos controles de operacin de la U.E.A Caravel Mina.
La revisin y aprobacin de estos documentos sigue los lineamientos del

procedimiento de Control de Documentos.
A travs de inspecciones planeadas u otras actividades de verificacin

en campo determinadas por el Comit, se determina el grado de eficacia
de estos documentos as como las medidas de mejora necesarias.
(Cuadro N 7.15).
CUADRO N 7.15: CUADRO DE DOCUMENTOS Y REVISIN
7.10.12 IDENTIFICACIN Y CONSERVACIN DE PRODUCTOS/

TRAZABILIDAD
Los productos realizados por la Unidad se identifican segn su

naturaleza de acuerdo a la siguiente informacin:
a. CONCENTRADOS DE MINERAL
Cuando se encuentra depositado en el patio de la unidad de

produccin: a travs de marcas o carteles en la zona ocupada,
conteniendo los siguientes datos: tipo de concentrado.
Cuando se transporta en camiones: a travs de las guas de
remisin donde se incluye los siguientes datos: N de placa del
vehiculo; tipo de concentrado y pesos.
b. PRECIPITADOS DE METALES
A travs de etiquetas adheridas al recipiente que lo contiene. Los

datos incluidos en estas etiquetas son: tipo de precipitado, ley,
peso y fecha de produccin.
El responsable de la Conservacin en la Unidad es el Jefe de Planta,

para el caso del producto Concentrado de CobreOro (Identificacin,
Manipulacin, Transporte, Almacenamiento), y para el producto
Precipitado de Oro (Identificacin, Manipulacin).
Los productos realizados en la Unidad se identifican segn su naturaleza

de acuerdo a la siguiente informacin:
Estos se encuentran documentados en el Formato preservacin de

producto desarrollado por el Jefe de Planta.
Para el Precipitado de Oro (Almacenamiento) se encuentra
documentado en el Formato preservacin de producto
desarrollados por el rea de Contabilidad que es el Encargado de la
Custodia del Producto.
Las reas que pertenecen a La Cadena de Valor (Geologa, Mina y
Planta Beneficio), tiene elaborado la Trazabilidad.
7.10.13 PROCESOS ESPECIALES
Dado que los productos resultantes son verificados mediante actividades

de ensayos en laboratorios propios o de terceros, los requisitos de la
norma ISO 9001 aplicables a este tema han sido excluidos al desarrollar
el presente manual.
7.10.14 PLANES DE EMERGENCIAS
El encargado de Seguridad en coordinacin con el encargado de Medio

Ambiente de la U.E.A, elaboran a partir de requisitos legales aplicables
(D.S. 046-2001-EM Reglamento de Seguridad Minera, D.S. 009-2005-
TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley 28256 Ley
que regula el transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos,
Ley 28551 Ley que establece la obligacin de elaborar y presentar
planes de contingencias) y/o lineamientos, procedimientos para
identificar y responder ante potenciales incidentes y situaciones de
emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y
lesiones que puedan estar asociadas con ellas. Estos procedimientos
estn contenidos en un Plan de Emergencias y la revisin y aprobacin
de los mismos es realizada por el Comit SIC de la Unidad.
Estos procedimientos son revisados por los Comits SIC/de Crisis de la

Unidad, despus de la ocurrencia de alguna emergencia real o luego de
simulacros de emergencia realizados, para adecuarlos si corresponde.
Durante el ltimo trimestre del ao el Comit SIC/de Crisis de cada

Empresa del Grupo elabora y revisa el Programa de Simulacros de
Emergencias con objeto de poner a prueba los procedimientos
establecidos en los planes de emergencias.
220
7.11 EVALUACIN Y DESEMPEO
7.11.1 SATISFACCIN DEL CLIENTE
La Alta Direccin de la Unidad realiza al menos dos veces al ao el

seguimiento y cumplimiento de sus compromisos con el rea de
Comercializacin en los siguientes documentos:
a. Informes de planeamiento operacional,

b. Balances metalrgicos.
La metodologa seguida para este fin se basa en entrevistas orales y los

resultados y acciones se registran en una Ayuda de Memoria.
7.11.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS
Las caractersticas fundamentales de los procesos (y actividades) que

tienen influencia en la calidad, seguridad y salud ocupacional, medio
ambiente y relaciones comunitarias son medidas y supervisadas por los
encargados de rea que tienen responsabilidad sobre dichos procesos y
actividades.
Los encargados de rea desarrollan y mantienen para los procesos bajo

su responsabilidad, segn sea aplicable, los siguientes instrumentos de
gestin:
a. Plan de calidad.
b. Programas de monitoreos ambientales.
c. Programas de inspecciones de seguridad & salud ocupacional.
d. Programa de calibracin / verificacin.
Estos Instrumentos incluyen sin llegar a limitarse la siguiente

informacin:
a. Caracterstica a ser medida / seguida.
b. Frecuencia de la medicin / seguimiento.
c. Lugar de medicin / seguimiento.
d. Responsable de la medicin / seguimiento.
e. Registro donde se coloca los resultados de las mediciones /
seguimiento.
Cuando no se alcancen los resultados esperados y las acciones a

implementar requieren mayores recursos para su correccin son
comunicadas a la Alta Direccin de la Unidad para su atencin
inmediata.
7.11.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PRODUCTOS / SERVICIO
En adicin a lo especificado en la seccin 5.2, el responsable designado

por la Alta Direccin de la Unidad, desarrolla y mantiene documentos de
medicin y seguimiento de los productos /servicio (por ejemplo planes de
calidad u otros) que resultan de los procesos de:
a. Produccin y Beneficio de Mineral; Estos documentos incluyen sin

llegar a limitarse la siguiente informacin:
I. Caracterstica del producto/servicio a ser medida / seguida.

II. Frecuencia de la medicin / seguimiento.
III. Lugar de medicin /seguimiento (interno y/o externo).
IV. Registro donde se coloca los resultados de las mediciones /
seguimiento.
b. Para el caso de contratar los servicios de laboratorios externos, los

responsables de las mediciones y seguimientos se encargan de
asegurar que el laboratorio cumpla con la norma ISO/IEC 17025 (una
acreditacin formal sirve de evidencia para el cumplimiento de este
lineamiento).
7.11.4 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
La evaluacin del cumplimiento legal en la Unidad sigue los lineamientos

definidos por el procedimiento corporativo Identificacin y evaluacin de
requisitos legales y compromisos. Esta evaluacin es realizada por
evaluadores/auditores seleccionados por el Comit SIC.
En adicin a esto, cada vez que se realiza un proceso de fiscalizacin

por parte de una entidad reguladora (OSINERGMIN) y se detectan
observaciones, el Comit SIC adopta las observaciones de las referidas
fiscalizaciones aplicando el procedimiento No Conformidades, Acciones
Correctivas y Preventivas.
Los resultados de la evaluacin son comunicados a la Direccin y Jefes

de reas correspondientes para su atencin inmediata.
7.11.5 CONTROL DE EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Los equipos empleados en las mediciones y seguimientos as como los

patrones y estndares de referencia que pudieran ser utilizados, se
mantienen controlados por los Jefes de rea que tienen la
responsabilidad de mantener las mediciones y seguimientos
planificados, y se sigue los lineamientos del Procedimiento Calibracin.
La identificacin de tales equipos, patrones y/o estndares se encuentra

documentada en Listado de Equipos a Calibrar/Verificar desarrolladas
por cada Jefe de rea.
El control de tales equipos, patrones y estndares de referencia se

realiza a travs de mantenimientos, calibraciones y/o verificaciones
programadas. Los programas de mantenimientos, calibraciones y/o
verificaciones son desarrollados e implementados por los Jefes de rea
segn corresponda, en el Programa de Calibracin/Verificacin.
Toda calibracin realizada por personal de la Unidad es llevada a cabo
siguiendo lineamientos documentados de calibracin autorizados por los
encargados de rea segn corresponda.
7.11.6 CONTROL DE PRODUCTOS FINALES NO CONFORMES DE LAS

UNIDADES DE PRODUCCIN
El control de productos no conformes en la Unidad sigue los

lineamientos definidos por el procedimiento corporativo Control de
Productos No Conformes.
Estos registros sern conservados por el rea de Planta de Beneficio.
7.11.7 AUDITORAS INTERNAS
La realizacin de las auditoras internas desde su planificacin, pasando

por la seleccin de auditores internos, hasta el seguimiento de las
acciones correctivas generadas durante la realizacin del proceso en la
Unidad sigue los lineamientos definidos por el procedimiento corporativo
Auditoras Internas y el Procedimiento Interno Auditora Interna del SIC.
(Cuadro N 7.16 y 7.17).
CUADRO N 7.16: EJEMPLO DE AUDITORA INTERNA EN EL REA DE BODEGA
DE MINA CARAVEL
CUADRO N 7.17: EJEMPLO DE AUDITORA INTERNA EN EL REA DE
CAPACITACIN DE MINA CARAVEL
7.11.8 AUDITORAS EXTERNAS Y FISCALIZACIONES
Las auditoras desarrolladas por Empresas Certificadoras de Sistemas

de Gestin para obtener y mantener certificaciones (ISO 9001, ISO
14001, OHSAS 18001, etc.), as como las auditoras que realice la
Administracin Central de la Compaa (Alta Direccin del Grupo
Buenaventura, Sub Gerencias, Direcciones y Coordinaciones Centrales),
y las fiscalizaciones realizadas por entidades gubernamentales son
consideradas evaluaciones externas.
Las no conformidades y observaciones que resulten de las evaluaciones

son adoptadas (si las Altas Direcciones de la U.E.A Mina, deben de
aseguran que el personal que realiza estas evaluaciones externas
cumpla con las disposiciones de seguridad para el ingreso a las zonas
de trabajo.
Entre las disposiciones se incluyen, sin llegar a limitarse:
a. Seguros de alto riesgo.

b. Induccin en seguridad previa.
c. Permisos y autorizaciones.
d. Disponibilidad de implementos de seguridad y proteccin personal.
7.11.9 ANLISIS DE DATOS E INDICADORES DE DESEMPEO
Con el objetivo de evaluar la eficacia del SIC los encargados de cada

rea acopia, segn corresponda, los datos resultantes de las mediciones
y seguimientos asociados a la seguridad y salud ocupacional, medio
ambiente, calidad y relaciones comunitarias. Entre las fuentes de datos
tenemos: (Cuadro N 7.18).
A partir de esta definicin de datos y segn las normas legales

aplicables la U.E.A, considera los parmetros mnimos para el
seguimiento y monitoreo ambiental, de seguridad & salud ocupacional,
de calidad y de relaciones comunitarias.
CUADRO N 7.18: ANLISIS DE DATOS
a. Parmetros considerados para la medicin y monitoreo ambiental

(Cuadro N 7.17).
CUADRO N 7.19: PARMETROS DE MEDICIN Y MONITOREO AMBIENTAL

b. Parmetros de medicin y/o seguimiento de seguridad y salud
ocupacional:
Cuadros estadsticos de incidentes (*) (**).

Registro de accidentes y enfermedades ocupacionales (*) (**).
Actividades del Programa anual de seguridad e higiene (*) (**).
Niveles de iluminacin de zonas de trabajo (**).
Velocidad de aire y temperatura en zonas de trabajo interior mina
(**).
Concentracin de gases y vapores (**).
Concentracin de humos, polvo y nieblas txicas (**).
Parmetros de examen ocupacional (**).
Base legal: (*) D.S. 009-2005-TR; (**) D.S. 046-2001-EM.
c. Parmetros de medicin y monitoreo de calidad. (Cuadro N 7.19).
CUADRO N 7.20: PARMETROS MEDICIN Y MONITOREO DE CALIDAD
d. Parmetros de medicin y monitoreo de relaciones con comunidades

vecinas
N programas / proyectos en ejecucin por comunidad.

Montos invertidos a la fecha por programas o proyectos sociales.
N de compromisos suscritos por la Empresa.
El anlisis final de los datos recolectados es realizado por el Comit SIC
de la U.E.A, para determinar:
I. El cumplimiento de objetivos y metas.

II. El cumplimiento de la normativa aplicable.
III. Acciones de mejora del SIC.
IV. Cumplimiento de compromisos suscritos.
La Alta Direccin de la U.E.A Caravel, realiza el anlisis global de los

informes mensuales generados por cada rea. Como resultado de este
anlisis se genera el informe mensual de superintendencia, el cual
incluye un anlisis del desempeo global de la unidad en temas
asociados a la: seguridad, operaciones, medio ambiente y calidad,
relaciones comunitarias entre otros temas. A partir de estos resultados
semestralmente se elabora el documento planeamiento semestral de la
unidad el cual incluye proyecciones de produccin, avances de las
exploraciones, analiza informacin referente a los gastos de las
operaciones y proyectos por cada rea. El resultado de este anlisis se
documenta en el reporte Cash Cost a partir del cual la
superintendencia toma decisiones para la mejora de la eficiencia de las
operaciones.
7.12 COMUNICACIN Y CONSULTA
7.12.1 COMUNICACIN Y CONSULTA DE LOS CLIENTES
La Alta Direccin de la U.E.A Caravel, analiza la percepcin del cliente

al menos dos veces al ao, realizando el seguimiento y cumplimiento de
sus compromisos con el rea de Comercializacin Lima, a travs de los
Informes de Planeamiento Operacional y los Balances Metalrgicos.
Las Comunicaciones con el Cliente son en su mayora, orales.
230
7.12.2 COMUNICACIN Y CONSULTA CON EL PUBLICO INTERNO
Las comunicaciones entre el personal de la Unidad, segn el tipo de

informacin a transmitir, sigue como mnimo alguno de los medios de
comunicacin siguientes o una combinacin de los mismos. (Cuadro N
7.21).
MEDIOS DE PERSONAL A SER

TIPO DE INFORMACIN
COMUNICACIN COMUNICADO
Alta Direccin del Grupo
Buenaventura
Comunicaciones formales de la
Alta Direccin.
Disposiciones de la Alta Direccin Directores
de la Empresa
Alta Direccin U.E.A
E-mail; Intranet; memorando y
cartas
Encargados de rea
Comunicaciones formales del
Disposiciones del Representante de Representante la Alta Direccin.
Encargados de rea
la Alta Direccin U.E.A Caravel E-mail; Intranet, memorando y
cartas
Actas de reunin. Documentos de
Acuerdos del Comit SIC gestin
Alta Direccin U.E.A
Corporativo Intranet, memorando y cartas
memorando y cartas
Actas de reunin. Alta Direccin U.E.A
Acuerdos de Comits SIC de cada

Documentos de gestin
Empresa del Grupo
Encargados de rea
Intranet
Reportes de evaluacin Alta Direccin U.E.A

Resultados de evaluaciones
(auditorias; inspecciones; Responsables de reas
revisiones; etc.). Intranet relacionadas con la toma de
decisiones.
Gerentes de lnea
Comunicaciones formales de los

Directores
responsables de los cambios.
Cambios en las polticas y
Alta Direccin U.E.A
documentos de gestin
Encargados de rea
E-mail; Intranet, memorando y
cartas Coordinadores de Comit SIC de
cada Empresa del Grupo
Alta Direccin de U.E.A

Cambios en las operaciones o Comunicaciones formales de los
condiciones de lugares del trabajo responsables de los cambios. Encargados de rea
Representante de los trabajadores
Contactos personales Trabajadores afectados
E-mail; Intranet, memorando y

Encargado de Seguridad
cartas
Encargados de rea
Designacin de representante de
Comunicaciones formales de los
trabajadores en temas de seguridad
responsables de la designacin
y salud ocupacional Todos los trabajadores
Contactos personales
Comunicaciones formales
Consultas de trabajadores sobre
Encargados inmediatos
temas relacionados al SIC
Registros de sugerencias
Buzones de Observaciones
/Sugerencia
Gerente de Operaciones
Inicio de actividades en Comunicaciones formales de la

Gerente de Exploraciones
operaciones y proyectos Alta Direccin U.E.A
Director de Medio Ambiente
CUADRO N 7.21: TIPOS DE COMUNICACIN
Las disposiciones para la participacin de los trabajadores en temas

relacionados con el mantenimiento y mejora del SIC son determinadas y
documentadas por los Comits SIC.
7.12.3 COMUNICACIN Y CONSULTA CON OTRAS PARTES

INTERESADAS EXTERNAS
Las comunicaciones con las partes interesadas externas, segn el tipo

de informacin a transmitir, sigue como mnimo alguno de los medios de
comunicacin siguientes o una combinacin de los mismos.
La decisin de comunicar a otras partes interesadas externas es tomada

por la Alta Direccin de cada Empresa del Grupo. En este caso los
mecanismos seguidos, incluidos los registros que se conservan, son
establecidos en consulta con los Comits SIC de cada Empresa del
Grupo.
Tanto para Comunicaciones Interna y Externas, se maneja el

Procedimiento Comunicaciones.
7.12.4 REPORTES DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
En cumplimiento del DS 042-2003-EM la Direccin de Relaciones

Comunitarias presenta anualmente los reportes de desarrollo sostenible.
El contenido de estos reportes considera de acuerdo a Ley los siguientes
temas:
Realizacin de actividades productivas durante el periodo de reporte.

Relaciones con:
a. Las instituciones.
b. Autoridades.
c. Cultura.
d. Costumbres locales.
Comunicaciones e informacin comunicada sobre sus actividades
mineras a:
a. Autoridades regionales.
b. Autoridades locales.
c. Poblacin del rea de influencia de las operaciones,
exploraciones y sus organismos representativos.
Logros de las poblaciones del rea de influencia de la operacin
minera, producto de la creacin de oportunidades de desarrollo ms
all de la vida de la actividad minera.
Fomento del empleo local.
Adquisiciones de bienes y servicios locales.
Para su elaboracin la Direccin de Relaciones Comunitarias recibe

informacin de las Empresas Mineras del Grupo Buenaventura de
acuerdo a requerimientos de esta Direccin.
Estos reportes luego de ser sustentados ante la Alta Direccin del Grupo
Buenaventura son presentados a la Direccin General de Minera.
Relaciones Comunitarias de la U.E.A Caravel, informa mensualmente a
la Alta Direccin.
7.13 MEJORAMIENTO
7.13.1 INCIDENTES, ACCIDENTES Y NO CONFORMIDADES
El Comit SIC Corporativo ha establecido los procedimientos:
a. Investigacin de incidentes y accidentes.

b. No conformidades, acciones correctivas y preventivas.
En estos se establecen la responsabilidad y las metodologas para la

identificacin y tratamiento de los incidentes, accidentes y no
conformidades.
La responsabilidad de la aplicacin de estos procedimientos as como el

mantenimiento de los registros de sus aplicaciones recae en el Comit
SIC de cada Empresa del Grupo Buenaventura.
La U.E.A, ha elaborado Gestin de Incidentes:
Cualquier trabajador de la unidad (incluidos contratistas y empresas

especializadas) tiene la responsabilidad y competencia de reportar
incidentes que ocurran en los lugares de trabajo. Al respecto, las
jefaturas de todas las reas conservan los reportes de los incidentes.
El rea de Seguridad reporta mensualmente los Incidentes de Seguridad

en la Intranet con el apoyo del Encargado de Sistemas.
El Comit SIC Corporativo ha establecido el procedimiento No

conformidades, acciones correctivas y preventivas, donde se establece
la responsabilidad y las metodologas para mitigar y eliminar las causas
de no conformidades reales que se presenten durante el desarrollo de
auditoras internas, actividades cotidianas, fiscalizaciones o como
consecuencia del anlisis de incidentes, accidentes y respuestas a
emergencias.
7.13.2 ACCIONES PREVENTIVAS
El Comit SIC Corporativo ha establecido el procedimiento no

conformidades, acciones correctivas y preventivas, el mismo que
describe la responsabilidad y las metodologas para prevenir la
ocurrencia de no conformidades o eliminar las causas de no
conformidades potenciales que se determinen durante el desarrollo de
auditoras internas, actividades cotidianas, fiscalizaciones o como
consecuencia del anlisis de incidentes, accidentes y respuestas a
emergencias.
7.13.3 MEJORA CONTINUA
El Comits SIC U.E.A Caravel Mina son los responsables de asegurar

que toda accin y propuesta de mejora que tenga efectos sobre el SIC
implementado, haya sido generada considerando los siguientes
elementos del SIC: (Cuadro N 7.22).
Poltica de responsabilidad social.

Objetivos del SIC.
Resultados de las auditoras.
Anlisis de datos.
Acciones preventivas y correctivas.
Revisin del SIC por las Altas Direcciones de cada Empresa del
Grupo.
CUADRO N 7.22: OPORTUNIDADES DE MEJORA CONTINUA DE LA
U.E.A CARAVEL - MINA
7.13.4 REVISIN DEL SIC
La Revisin del SIC es realizada al menos una vez al ao por la Alta

Direccin de la U.E.A.
Para esto los Representantes de cada Alta Direccin recopilan y

disponen la siguiente informacin: (Cuadro N 7.23).
Los resultados de estas revisiones se documentan en actas que son

conservadas por Representante de la Alta Direccin en cada Unidad de
Produccin, e incluyen como mnimo:
Acciones a tomar para mejorar la eficacia del SIC y sus procesos.

Acciones a tomar sobre la mejora de los productos, en funcin a los
requisitos del rea.
Comercial.
Necesidades de recursos necesarios para lograr las nuevas mejoras
planteadas.
RESPONSABLE DE PRESENTAR LA
INFORMACIN
INFORMACIN
Resultados de auditorias internas Representante de la Alta Direccin U.E.A
Encargado de Medio ambiente y

Resultados de fiscalizaciones
Encargado de Seguridad
Resultados de retroalimentaciones con Cliente Planta de Beneficio
Resultados del anlisis de las comunicaciones

Funcin designada por la Alta Direccin
externas incluidas las quejas en materias
U.E.A
relacionadas al SIC
Resultado del seguimiento de los objetivos y

Jefes de reas
metas
Resultados de la evaluacin del desempeo de

Dueos o responsables de cada jefes
los procesos en materia de calidad, seguridad &
de reas
salud ocupacional y medio ambiente.
Resultados de la medicin y seguimiento de los

Jefe de Planta Beneficio
productos
Resultado de la evaluacin de cumplimiento legal Jefes de reas: Medio Ambiente,

y otros compromisos suscritos por la Empresa del Seguridad, Laboratorio, Contabilidad,
Grupo. Almacn, RRCC, etc.
Resultado del seguimiento de acciones

Jefes de reas
propuestas en revisiones del SIC previas
Cambios que podran afectar al SIC, incluidas las

Comit SIC U.E.A
Polticas.
Recomendaciones para la mejora Comit SIC U.E.A
CUADRO N 7.23: REVISIN DEL SIC

CAPTULO VIII
DIAGNSTICO SITUACIONAL DE LA U.E.A. CARAVEL
8.1 INTRODUCCIN
En la poca actual unos de los factores ms caractersticos del

funcionamiento de una empresa, es la existencia de mercados
competitivos, con una inevitable dimensin universal.
En el pasado la preocupacin fundamental de las empresas era, slo

producir bienes de calidad, en la certeza de que encontraran mercado. En
el presente en cambio, deben hacerse cargo de satisfacer necesidades de
consumidores ms exigentes, ms sofisticados, con ms informacin y con
ms opciones alternativas.
La ampliacin de los mercados es una enorme oportunidad para las

empresas, pero al mismo tiempo, es un gran desafo pues las enfrenta a
escenarios mucho ms competitivos.
La experiencia de empresas que han asumido estos nuevos retos y han

tenido xito en afrontar las nuevas caractersticas de los mercados,
muestran que el factor decisivo para ganar en competitividad ha sido el
rediseo de los estilos de su gestin y de organizacin en el trabajo.
En esta nueva visin, el tema de la Seguridad y Medio Ambiente,

adquieren una mayor centralidad que en el pasado, estando ahora,
ntimamente asociados a la Calidad.
El nuevo paradigma en las empresas de hoy es que la preocupacin por la

seguridad, el cuidado del medio ambiente, la calidad van de la mano y que
no son solo responsabilidad exclusiva de los especialistas en la materia,
sino de todas las reas y de todo el personal de la empresa.
Est de sobra acreditado que los accidentes laborales son una importante
fuente de desperdicio para las empresas, que los impactos al medio
ambiente en las operaciones de estas, producen un desequilibrio con el
entorno natural y social, ocasionando conflictos, lo que a su vez crea
prdidas y desprestigio. Es impensable que una empresa pueda tener los
niveles de competitividad que se requieran en la poca actual, sin
adecuadas condiciones de trabajo y equilibrio con su entorno.
En este entorno, el diagnstico situacional de la U.E.A. Caravel, est

enfocado al tema de la Seguridad, que influye directamente en el
desempeo de esta organizacin, la calidad y las relaciones con las
comunidades aledaas.
8.2 MTODOS DE MEDICIN DE LOS ACCIDENTES
La medicin del resultado de los accidentes es como su nombre lo indica,

aquel que se presenta como consecuencia del contacto por encima de la
capacidad limite del cuerpo.
De acuerdo a la Norma OHSAS 18001:2007, accidente, es un suceso o

sucesos, relacionados con el trabajo en el cual ocurre un dao o deterioro
a la salud, por este motivo, vamos a analizar la medicin de las lesiones
personales nicamente.
8.2.1 NDICE DE FRECUENCIA DE LAS LESIONES INCAPACITANTES

(I.F.).
Esta es la medicin relacionada con el control de las prdidas, ms

ampliamente usada, se calcular con la siguiente frmula:
N de Accidentes X 1 000 000
I.F. =
Horas Hombre Trabajadas
Donde
N de Accidentes: Accidentes Fatales + Accidentes Incapacitantes.
240
Si bien el trmino accidente incapacitante depende si el tiempo que se
est fuera del trabajo excede al da siguiente de ocurrido el suceso (DS -
046 2001 EM), la popularidad de esta medida a sido influenciada
grandemente por lo mucho que la usan las organizaciones en sus
concursos y publicaciones a travs de los aos, como una base para
comparar el desempeo de la unidades individuales y de los grupos de
empresas, como esta es una medicin de acontecimientos aislados y
que tiene una base estadstica muy pequea, ha sido el objeto de
considerable controversia en los ltimos aos. Hay una tendencia
creciente en las organizaciones avanzadas en disminuir el nfasis en
esta forma de medicin; esto como reconocimiento de la necesidad de
aumentar el tamao de la base utilizada para que tenga validez
estadstica.
Como resultado de este anlisis y en base a la mejora continua, el SIC

toma tambin los accidentes Leves o Triviales para el clculo de este
indicador, para realizar solamente un anlisis interno de la gestin, ya
que el cumplimiento legal lo estipula el DS - 046 2001 EM.
Las utilidades obtenidas con la mejora de este indicador I.F. son:
Determinar con precisin las tendencias de accidentes en una u otra

seccin.
Permite a la gerencia establecer cul es el progreso del programa de
seguridad establecido.
Al Departamento de Seguridad y los Jefes de rea, les seala si las
medidas adoptadas son efectivas para reducir los accidentes de
trabajo.
Seala en forma fcil y efectiva donde se encuentran los mayores
riesgos de accidentes, con el propsito de adoptar rpidamente las
medidas preventivas necesarias para evitarlos.
8.2.2 NDICE DE SEVERIDAD DE LAS LESIONES INCAPACITANTES (I.S.).
Muy usado tambin para medir los das perdidos o los cargos por
muerte, incapacidad permanente o incapacidad temporal. Expresa el
nmero de das perdidos por muerte o lesin, tomando como unidad el
milln de horas y utiliza la siguiente frmula:
N de Das Cargados X 1 000 000

I.S. =
Horas Hombre Trabajadas
8.2.3 NDICE DE ACCIDENTABILIDAD (I.A.).
Utilizado para combinar el ndice de Frecuencia y el ndice de Severidad

de las lesiones incapacitantes en una sola medida, se obtiene de la
siguiente manera:
I.F. X I.S.
I.A. =
1000
Los das perdidos, en un Accidente Incapacitante, que superan los 30

das calendarios, son cargados al mes siguiente, de acuerdo al Anexo 13
del DS - 046 2001 EM, generando as un acumulado de das
perdidos que representa en total, la gravedad en trminos estadsticos,
de las lesiones en el periodo de tiempo comprendido.
Otra mejora del SIC, es incluir todos los das a cargarse dentro del mes
en el que ocurri la lesin, esto con la finalidad de dar mayor claridad e
identificar con mayor precisin la gravedad en el tiempo.
8.3 ANLISIS HISTRICO DE LAS ESTADSTICAS DE ACCIDENTES EN
LA U.E.A. CARAVEL
8.3.1 ESTADSTICA DE LOS ACCIDENTES FATALES
(Grfica N 8.1).
ACCIDENTES FATALES
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.1, nos muestra el mayor ndice de accidentes fatales,

registrndose en el ao 2004, siguiendo el ao 2006, en cuanto el 2007
no se registr ningn accidente fatal.
8.3.2 ESTADSTICA DE LOS ACCIDENTES INCAPACITANTES
(Grfica N 8.2).
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.2, nos muestra que en el ao 2002 se registr el

mayor ndice de accidentes incapacitantes en comparacin de los aos
siguientes.
8.3.3 ESTADSTICA DE LOS ACCIDENTES LEVES
(Grfica N 8.3).
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.3, nos muestra que el ao 2003 como 2006 se registr

la mayor cantidad de accidentes leves.
8.4 EVALUACIN ESTADSTICA DE LOS ACCIDENTES EN LA U.E.A.
CARAVEL
8.4.1 ACCIDENTES AO 2006 (INCAPACITANTES + LEVES).
(Grfica N 8.4).
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.4, nos muestra una comparacin de accidentes

incapacitantes y accidentes leves por cada mes del ao 2006.
8.4.2 ACCIDENTES AO 2007 (INCAPACITANTES + LEVES)
(Grfica N 8.5).
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.5, nos muestra una comparacin de accidentes

incapacitantes y accidentes leves por cada mes del ao 2007.
8.4.3 ACCIDENTES (INCAPACITANTES + LEVES).
(Cuadro N 8.6).
FECHA 2006 2007

Enero 0 1
Febrero 3 3
Marzo 7 3
Abril 3 5
Mayo 4 4
Junio 3 7
Julio 10 2
Agosto 5 6
Septiembre 4 3
Octubre 4 4
Noviembre 4 0
Diciembre 2 0
TOTAL 49 38
INTERPRETACIN
En el cuadro N 8.6, nos muestra los accidentes incapacitantes ms

accidentes leves del ao 2006 y 2007.
8.4.4 EVALUACIN ESTADSTICA SEGN EL TIPO DE ACCIDENTE
(Grfica N 8.7).
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.7, nos muestra una comparacin de accidentes por

tipo de los aos 2006 y 2007.
8.5 EVALUACIN ESTADSTICA DE LOS DAS PERDIDOS POR
CONSECUENCIA DE ACCIDENTES EN LA U.E.A. CARAVEL
8.5.1 EVALUACIN ESTADSTICA DE DAS PERDIDOS.
(Grfica N 8.8).
15000
13174
10000
6497 6789 6391
5000
596 813
551
160
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
INTERPRETACIN
En la grfica N 8.8, nos muestra una comparacin de los das perdidos

de los aos 2000 hasta el 2007.
250
8.6 INTERPRETACIN
El SIC Sistema Integrado de Caravel, est conformado por tres sistemas

de gestin los cuales cumplen los requisitos de las siguientes normas
internacionales:
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS

18001:2007.
Sistema de Gestin Medio Ambiente ISO 14001:2004.
Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9001:2000.
Estas Normas Internacionales, contienen disposiciones que constituyen

requisitos para la Implementacin y puesta en marcha del SIC, se
constituyen en Normas Directrices, pero la ruta a seguir la determina la
realidad de la Organizacin enfocada a sus Objetivos y Metas.
La U.E.A. Caravel el 01 de Julio del ao 2006, inicia la Implementacin

de un Sistema Integrado de Gestin que cumple con los requisitos de las
normas internacionales mencionadas, en Sistema Integrado de Caravel.
El ao 2007 hay una reduccin en el total de accidentes (leves e

incapacitantes) en un 22 % con respecto al ao anterior.
El desprendimiento de rocas es la principal causa, en cuanto a los

accidentes por tipo, constituyendo el 53 % en el 2006 y 50 % en el 2007.
El segundo factor en cuanto a la Accidentabilidad por tipo es la

manipulacin de materiales, siendo el 22 % en el 2006 y 18 % en el
2007.
Para realizar una medicin eficaz en la gestin de seguridad es

necesario analizar los ltimos 12 meses de esta gestin.
De los grficos anteriores, se desprende un descenso de la frecuencia
en las lesiones incapacitantes, que como se puede apreciar, es en gran
parte, fruto de un trabajo que se vena realizando con anterioridad a la
implementacin del SIC, pero el aporte con la implementacin de este
Sistema Integrado de Gestin, consiste en mantener y mejorar este
desempeo, identificando mediante las distintas herramientas que nos
proporciona el Sistema, las oportunidades de mejora.
8.7. ANLISIS DE COSTO POR ACCIDENTE INCAPACITANTE
El presente anlisis consiste en determinar el costo de los accidentes de

trabajo en la U.E.A. Caravel, durante los aos 2006 y 2007, a partir de
las acciones que tiene que cumplir la empresa de acuerdo a la ley, con
el objeto de determinar las prdidas que los accidentes de trabajo
ocasionan. Gran parte de la informacin fue obtenida mediante
observaciones durante la investigacin de accidentes y a travs de las
estadsticas de la U.E.A. Caravel.
8.7.1. VARIABLES
Para obtener el costo de cada tipo de accidente en funcin del tiempo

empleado, se tom en cuenta su definicin conceptual y definicin
operacional de cada una de las variables y midi las horas hombre,
dedicadas a la atencin de cada una.
De esta manera, se obtuvo montos que luego sumados, proporcionaron
el costo total aproximado de cada tipo de accidente.
La definicin de cada variable que se utiliz para obtener la informacin
deseada se presenta a continuacin:
ATENCIN DE PRIMEROS AUXILIOS
Comprende el traslado del accidentado al Botiqun, Tpico, Posta

Mdica u Hospital. Generalmente acompaado de dos o ms
trabajadores, de interior de mina a superficie y luego con la ayuda de
ambulancia con chofer al lugar de atencin.
PARALIZACIN DEL TRABAJO
El primer efecto de un accidente es la interrupcin de las labores, el

costo directo ser el tiempo que el accidentado demore en retomar su
labor o el tiempo que el reemplazo contine el trabajo.
ATENCIN MDICA
Todo accidentado de acuerdo a la gravedad de su estado y a la

magnitud de la empresa, es atendido por un auxiliar de enfermera, un
enfermero, mdico, servicios de laboratorio, Rayos X y medicinas. Los
accidentes con prdida de vida o graves, requieren la participacin de la
asistenta social, tanto para el accidentado como para sus familiares.
LA INVESTIGACIN DEL ACCIDENTE
La empresa, en cumplimiento del Art. 13 del Reglamento de Seguridad e

Higiene Minera dispone de inmediato la realizacin de la investigacin
del accidente, que estar a cargo del Jefe del Programa de Seguridad e
Higiene Minera y su equipo de ingenieros y tcnicos. Al mismo tiempo,
de ser el accidente fatal; para el levantamiento del cadver debe estar
presente, el Juez, la polica y el mdico de la empresa, con el
levantamiento del Acta respectiva.
PROTOCOLO DE AUTOPSIA
El cadver es trasladado a la sede del Mdico Legista para la respectiva

autopsia de Ley y la emisin del certificado de defuncin.
INFORME DE ACCIDENTE FATAL
Finalizada la investigacin del accidente, la empresa debe presentar a la

Direccin General de Minera del MEM, un informe con el resultado de la
investigacin del accidente acompaado de todos los documentos de
Ley.
ACCIONES DE LA GERENCIA
Los directivos de la empresa, tanto en la mina como en sus oficinas de

Lima, estn involucrados en una serie de obligaciones y
responsabilidades que deben resolver ente el MEM, Ministerio de
Trabajo, Ministerio de Salud DIGESA, con la empresa Auditora y con el
sindicato de trabajadores.
FISCALIZACIN DEL MEM
Cuando ocurre un accidente grave, la empresa de acuerdo al Art. 123

del Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, debe informar de
inmediato a la DGM del MEM, quin dispone la investigacin del
accidente a cargo de una empresa Auditora particular, los gastos de
movilidad, estada y planilla de viticos y otros gastos son cubiertos por
la empresa minera.
El Departamento de Seguridad de la DGM, califica el accidente de
acuerdo a los resultados de la investigacin efectuada por la empresa y
por la empresa Auditora. Eventualmente personal especializado del
MEM, efecta una inspeccin adicional y de existir responsabilidad de la
empresa puede aplicarse sancin econmica.
TRMITES LEGALES
La empresa cuenta con un bufete de abogados en Lima que se

encargan de cumplir con todos los dispositivos legales vigentes y
efectuar los trmites en el MEM y resolver, de haber las quejas o
conflictos laborales.
PARTE DE ACCIDENTE FATAL
La empresa debe presentar a la DGM del MEM, el informe de accidente

fatal acompaado de los documentos siguientes:
- Historia clnica del occiso.

- Certificado de defuncin.
- Protocolo de autopsia firmado por el mdico legista.
- Informe policial.
- Grfico de cmo sucedi el accidente (antes y despus).
- Informe de la investigacin del accidente firmado por el representante
de la empresa.
INDEMNIZACIN
Los montos de indemnizacin por muerte y por incapacidad permanente,

se han tomado como costo directo, de acuerdo a su gravedad y
convenios entre la empresa y los trabajadores.
CONVENIOS
De existir convenios entre la empresa y los trabajadores, se tendr en

cuenta, el acuerdo. Por ejemplo, proporcionar trabajo a los deudos,
continuar usando la vivienda, la educacin de los hijos y el monto de la
indemnizacin.
REMUNERACIN DEL ACCIDENTADO
Los salarios y sueldos de los trabajadores, cualquiera que sea su

categora son controlados por planillas y constituyen costos directos.
TIEMPO PERDIDO
Uno de los efectos de los accidentes es la interrupcin intempestiva de

la jornada de trabajo (produccin), lo que se va a calificar como tiempo
perdido. La evaluacin se basar en la observacin en el terreno y en la
informacin proporcionada por los trabajadores involucrados.
HOSPITALIZACIN
Los servicios de atencin mdica se tiene calculado el costo de da-

cama- hospital, que comprende todos los gastos en caso de
hospitalizacin. En otros casos, se tomaron los datos directos de campo.
DESCANSO MDICO
Los accidentados con ms de un da de ausencia, segn normas del

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, son calificados como
accidentes incapacitantes. Como tal, algunos son internados, luego
tienen tratamiento ambulatorio y/o descanso, en todos los casos se
tomaron datos directamente en el hospital o en el Departamento de
Seguridad.
VELORIO, ENTIERRO Y OTROS
Los convenios entre la empresa y trabajadores (sindicato) para los casos

de accidente, fallecimiento y otros, establecen obligaciones (tienen
similar valor que una Ley) para la empresa de cubrir los gastos totales
que ocasiona el accidente. En estos casos la empresa proporciona el
cajn, los gastos de velorio, traslado del occiso y sus familiares a su
pueblo natal, el entierro y los trmites legales.
8.7.2. ANLISIS DE RESULTADOS
Los montos calculados representan los costos directos y los costos

indirectos, que han ocasionado los accidentes incapacitantes entre los
aos 2006 y 2007.
Las prdidas de la U.E.A. Caravel por accidentes entre los aos 2006 y
2007, no incluyen los costos de los accidentes leves (sin prdida de
tiempo), ni los incidentes (cuasi accidentes), ambos muy difciles de
evaluar, por cuanto las empresas no informan al MEM y de otro lado es
muy difcil la fiscalizacin. Sin embargo se puede afirmar que de ser
evaluados incrementaran notablemente el costo total de los accidentes.
Por cuanto, los estudios de las proporciones elaborado por Frank E. Bird
establece que por cada accidente con lesin seria ocurren 10 accidentes
con lesin leve, 30 accidentes con dao a la propiedad y 600 cuasi
accidentes.
ANLISIS DE COSTOS POR ACCIDENTES INCAPACITANTES
Descripcin Horas US$ Hora Total
Trabajador WALTER LLERENA VELARDE

Fuera del trabajo 160 3,86 617,60
Atencin en Hospital de la Unidad 145,00
Reemplazo del accidentado 160 3,86 617,60
Traslado a Clnica Rimac - Arequipa 300,00
Tratamiento mdico fuera de la Unidad 1 000,00
Personal
Parada por la investigacin 5 3,86 19,30
Por auxilio y traslado 1 3,86 3,86
Declaraciones para la investigacin 3 3,86 11,58
Limpieza/rehabilitacin del lugar
Comit seccional Mina (anlisis de accidente) 18 3,8 68,40
Supervisin
Investigacin del supervisor inmediato (capataz) 0 3 0,00
Investigacin del Jefe de rea (Ing. Residente) 3 9 27,00
Investigacin del Jefe de Seguridad 4 9,5 38,00
Por auxilio al trabajador 0 4 0,00
Redaccin de informes 2 4,50 9,00
Aplicacin de medidas correctivas inmediatas
Sesin Extraordinaria Comit Central de 48 6,3 302,40
Seguridad
Daos a los Equipos

Prdida no reconocida
Alquileres para reemplazo
Repuestos utilizados
Equipos para auxilio
Prdidas de Produccin
No recuperables
Por interrupcin de proceso
Prdida de reservas
Prdidas Generales
Parada de equipos por la investigacin
Fiscalizacin y Sanciones
Total
General $ 3 159,74
TABLA 8.9 ANLISIS DE COSTOS POR ACCIDENTE

INCAPACITANTE
ANLISIS DE COSTOS POR ACCIDENTE FATAL
Descripcin Horas US$ Hora Total
Trabajador ERNESTO MANEULO USCA

Fuera del trabajo
Atencin en Hospital de la Unidad
Reemplazo del accidentado
Traslado a Clnica Rimac - Arequipa
Tratamiento mdico fuera de la Unidad
Personal
Parada por la investigacin 24 3,86 92,64
Por auxilio y traslado 25 3,86 96,50
Declaraciones para la investigacin 64 3,86 247,04
Limpieza/rehabilitacin del lugar 6
Comit seccional Mina (anlisis de accidente) 27 3,8 102,60
Supervisin
Investigacin del supervisor inmediato (capataz) 3 4 12,00
Investigacin del Jefe de rea (Ing. Residente) 3 6,5 19,50
Investigacin del Jefe de seguridad 4 9,5 38,00
Por auxilio al trabajador 3 4 12,00
Redaccin de informes 14 4,50 63,00
Aplicacin de medidas correctivas inmediatas
Sesin Extraordinaria Comit Central de 96 8,25 792,00
Seguridad
Daos a los Equipos

Prdida no reconocida
Alquileres para reemplazo 300
Repuestos utilizados (bastidor ) 4
Equipos para auxilio (ambulancia)
Prdidas de Produccin
No recuperables 10 760
Por interrupcin de proceso
Prdida de reservas
Prdidas Generales
Parada de equipos por la investigacin
Fiscalizacin y Sanciones
Total General
$ 12 535,28
TABLA 8.10 ANLISIS DE COSTOS POR ACCIDENTE FATAL

Tabla 8.11 Costo de accidentes Incapacitantes U.E.A. CARAVEL en el
periodo 2006-2007
2006 2007
ENERO 0 0
FEBRERO 2 794,74 7 734,96
MARZO 4 880,24 3 620,37
ABRIL 0 5 016,94
MAYO 3 577,26 3 804,34
JUNIO 2 244,74 5 447,72
JULIO 10 105,35 2 008,77
AGOSTO 0 5 203,74
SEPTIEMBRE 4 512,79 1 991,75
OCTUBRE 6 494,51 0
NOVIEMBRE 5 800,84 0
DICIEMBRE 12 535,28 0
TOTAL US$ 52 945,75 US$ 34 828,59
Se puede determinar que el costo promedio de los accidentes

incapacitantes en la U.E.A. Caravel en el periodo del 2006 al 2007 es de
US$ 3 657,26.
El costo total de los accidentes incapacitantes, ocurridos en la U.E.A.

Caravel entre los aos 2006 y 2007, alcanz aproximadamente la suma
de S/. 260 689,79 equivalente a $ 87 774,34 (al cambio de S/.2, 97 por $
del ao 2007).
Los gastos que ocasiona un accidente, en algunos casos, estn muy

dispersos y se cargan a diferentes cuentas o rubros, lo que hace difcil la
obtencin de montos exactos.
8.8. INVERSIN ECONMICA DE LA IMPLEMENTACIN DEL SIC
La inversin presupuestada para la implementacin, incluye servicios de

Consultora a cargo de una Empresa Externa, impuestos, material de
lectura para los cursos y traslados, alimentacin y alojamiento de los
consultores.
La implementacin y las actividades de consultora son desarrolladas en

un periodo de tiempo comprendido entre los meses de Julio del ao
2006 hasta Agosto del 2008.
El monto asumido para la implementacin es de US$ 40 639,20.
8.9. COMPARACIN COSTO VS. BENEFICIO
8.9.1. TENDENCIA DE COSTO DE LOS ACCIDENTES EN LOS LTIMOS 4

AOS
La tendencia de reduccin de los accidentes es negativa, si realizamos

una estimacin a partir de los 4 ltimos aos en funcin al costo de los
accidentes en la U.E.A. Caravel, se obtiene el como resultado, las
prdidas econmicas generadas por accidentes:
Aos 2004 y 2005: US$ 176 065,00

Aos 2006 y 2007: US$ 87 774,34
Se obtiene que en funcin a prdida por accidentes en el 2006 y 2007,

se gener una diferencia de US$ 88 290,67 en comparacin a los aos
2004 y 2005, lo que representa menores prdidas econmicas para la
empresa.
Con la implementacin del SIC el objetivo es mantener la sostenibilidad

de esta tendencia, generando as menores prdidas ocasionadas por
lesiones.
260
Adems realizando un anlisis de la produccin en TCS de los ltimos 6
aos, en comparacin a las prdidas ocasionadas por accidentes, se
aprecia una relacin indirectamente proporcional, lo que significa que si
reducimos el costo ocasionado por lesiones y accidentes, tendremos
mejoras en la calidad de nuestras operaciones y por lo tanto mejoras en
la produccin.
CONCLUSIONES
1. La implementacin de los Sistemas de Gestin de Medio Ambiente,

Seguridad y Calidad en la U.E.A Caravel Mina, ha logrado identificar,
manejar y reducir los impactos ambientales, los peligros /riesgos de
todas las actividades desarrolladas en la organizacin en la que se haya
expuesta la vida y salud de los trabajadores y conseguir mayor
capacidad para satisfacer las necesidades del cliente, un ahorro de
costes al desarrollarse un mayor control de los procesos.
2. Se ha logrado unificar la documentacin de los tres sistemas a fin de

evitar repeticiones mediante la combinacin de los requisitos comunes
en cada sistema.
3. Se ha logrado desaparecer paradigmas relacionados con el hecho de

que el aumentar la productividad puede repercutir negativamente en el
ambiente y/o que el sistema de gestin integrado es burocrtico,
complicado e inflexible.
4. A travs del programa de capacitacin se ha asegurado la participacin

del personal y su involucramiento para una mejora continua del
desempeo ambiental, de seguridad, salud laboral y calidad.
5. Se ha logrado llevar adelante las actividades en forma consistente con la

poltica corporativa de la organizacin (Medio Ambiente, Seguridad y
Calidad), as como con los objetivos y metas relacionados.
6. La adopcin del sistema de gestin integrado en la U.E.A. Caravel

Mina permite una mayor habilidad para cumplir con la legislacin.
Asimismo mejora las relaciones con las comunidades del entorno que se
hayan directamente relacionadas con el desarrollo de las actividades de
la organizacin.
RECOMENDACIONES
1. Con el desarrollo de los sistemas de gestin ambiental y seguridad

salud ocupacional se ha logrado mejorar las relaciones con las
comunidades, pero es necesario hoy en da contar con un desarrollo
exclusivo a la gestin de la responsabilidad social, responsabilidad que
cada organizacin adquiere con la poblacin que vive en los alrededores
y que es directamente relacionada en cuanto a las actividades que
desarrolla la organizacin, causando impactos sociales en la poblacin.
2. Es importante continuar y desarrollar nuevos programas de

sensibilizacin del personal que forma parte de la organizacin, en
cuanto a la importancia del trabajo seguro, la conservacin- proteccin
del medio ambiente y el desarrollo completo de sus potencialidades que
permiten aprovechar al mximo sus habilidades para conseguir los
objetivos de la organizacin y la excelencia de la calidad.
3. Asimismo los programas de capacitacin sobre el desarrollo de los

sistemas de gestin debe de involucrar la participacin de la poblacin a
fin de lograr una mayor aceptacin de los objetivos de la poltica
corporativa de la empresa.
4. Debe de considerarse la inversin por parte de la organizacin en lo

referente al mejoramiento de los sistemas de gestin ambiental y
seguridad ya que forma parte del compromiso asumido dentro de su
poltica.
BIBLIOGRAFA
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Caravel
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Subterrnea, Mtodos y Casos Prcticos. Ed. Puno 1999.
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6. Vela Velsquez, Churchill. Estudio geotectnico de la Mina Ishihuinca.
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www.normas9000.com
www.buscarportal.com/articulos/iso_9001_enfoque_procesos.html
www.buscarportal.com/articulos/iso_9001_gestion_calidad.html
www.estrucplan.com.ar/contenidos/impacto/Index.asp
http://www.conam.gob.pe/modulos/home/sistemaevaluacion.asp
GLOSARIO DE TRMINOS
LMP : Limite Mximo Permisible, son los estndares legalmente
establecidos de la cantidad de elementos contaminantes.
SGA : Sistema de Gestin Ambiental.
SGSSO : Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
SGC : Sistema de Gestin de Calidad.
ISO : International Standarization Organization (Organizacin
Internacional de Estandarizacin).
OHSAS : Occupational Health and Safety Assessment Series (Serie
para la Evaluacin de la Seguridad y Salud
Ocupacional).
IPER : Procedimiento de identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos.
PAMA : Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental.
SIC : Sistema Integrado de Gestin de Caravel. Es el conjunto
de actividades interrelacionadas que permiten el
establecimiento de las polticas y objetivos de la U.E.A.
CARAVEL en temas de Seguridad & Salud Ocupacional,
Medio Ambiente y Calidad.
U.E.A. : Unidad Econmicamente Administrativa.
SPLIT SET : Tubo metlico ranurado utilizado para sostenimiento.
PCM : Plan de Cierre de Minas.
PIGAR : Plan Integral de Gestin Ambiental y Residuos Slidos.

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CAPTULO I

1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

El problema de establecer un Sistema Integrado de Gestin, radica en la

En este estudio se analiza la cuestin de la integracin de los sistemas,

1.2 JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO

El presente proyecto de investigacin pretende demostrar que es ms fcil

Este Sistema Integrado, est basado en la gestin de procesos. Es una

El yacimiento minero de Ishihuinca, se encuentra ubicado dentro de la

Polticamente la U.E.A. Caravel Mina, se encuentra ubicado en el paraje

Sus coordenadas geogrficas estn comprendidas entre los paralelos

Altitud promedio: 1 700 m.s.n.m.

El acceso a la Mina desde la ciudad de Lima, por va terrestre es el

Lima Ica Chala Atco 703 Km. (Panamericana Sur).

El Centro Poblado de Caravel est a 7 Km. de la Mina y a una altitud de 1

Yauca MINA Machahuay

APROBADO Ing.: Luis Pea A. JULIO 2005

GRFICA N 1: PLANO DE UBICACIN DE LA MINA ISHIHUINCA

El clima es clido y seco durante todo el ao, con espordicas lluvias

Temperatura Mxima : 37C

Es negativo, al no existir regionalmente, ninguna precipitacin y ocasiona

La vegetacin es escasa a los alrededores de la unidad minera; sin

El relieve es moderado y presenta aspecto tpico de llanura costera, con

La llanura de Caravel, est constituida por la acumulacin de depsitos

1.7 PROPIEDAD MINERA

El titular de los derechos mineros aurferos que explota Inversiones

El rea de la Mina y sus alrededores es desrtica. El agua subterrnea que

Para la operacin minera el agua se capta por el sistema de bombeo de

La energa elctrica es generada por un grupo de 650 kW para la

Debido a la proximidad de la operacin minera al centro poblado de

2.1 GEOLOGA REGIONAL

En la Regin existen varios yacimientos aurferos en explotacin que, por

El cuadro regional de la Falla Calpa, la cual alcanza los linderos del

Las vetas como relleno de mineral en fallas siniestrales ENE WSW y

Tambin a nivel regional como local abarca los levantamientos geolgicos y

Depsito Fluvio-Aluvial (Holoceno Reciente).

TUNEL CALPA N 8 25 BOCA MINA NIVEL 2060

Ks-to-gd CUESTA DE CALPA

Ks-mz-gd Kms-bu Ti-cv Ti-cv

Depsitos Aluviales Tonalita Granodiorita Incahuasi

Fm - Caravel EDUARDO MANRIQUE CARAVELI

ING. ABAD YABAR C. JULIO - 2007

GRFICA N 2.3: PLANO GEOLGICO REGIONAL

Los depsitos Fluvio Aluviales son depsitos de cenizas volcnicas,

2.1.2 FORMACIN HUAYLILLAS.

Por Wilson y Garca (1962). Litolgicamente: consiste de tobas y

Edad: Data del Mioceno Superior. Se correlaciona con tobas y derrames

2.1.3 FORMACIN CARAVEL

Se ha reconocido ampliamente en las reas de Ishihuinca y Crdova. Se

Edad y correlacin de la Formacin Caravel: Esta basado en su

2.1.4 FORMACIN SAN JOS.

Litolgicamente, es una secuencia de areniscas, lutitas y arcillas

Depsitos en cuencas lagunares de baja profundidad y son de color

Edad: Fines del Cretceo Superior y principios del Terciario, asignado al

2.1.5 GRUPO BARROSO

Por Wilson. J. (1962) y Mendivil (1965). Caractersticas litolgicas,

2.1.6 SERIE INFERIOR

Litolgicamente constituida por capas estratificadas de 1 m a 5 m de

En roca fresca la coloracin es gris oscuro con tonalidades violceas,

2.1.7 VOLCNICO SENCA

Por Mendivil S. (1965). Litolgicamente: est constituido por tobas y

Microscpicamente se observa a simple vista, feldespatos, cuarzo,

Esta formacin se presenta en bancos compactos formando cornizas

2.1.8 FORMACIN CAMAN