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28/06/2017 PLENRIO

QUESTO DE ORDEM NA PETIO 7.074 DISTRITO FEDERAL

VOTO

o
O SENHOR MINISTRO CELSO DE MELLO:

1. A importncia do tema em julgamento

a
Quando esta Suprema Corte, em sesso plenria, reuniu-se, em
1971, para apreciar o RHC 48.728/SP, interposto pelo lder de uma
or
perigosssima organizao criminosa, o eminente Relator da causa, o
saudoso Ministro LUIZ GALLOTTI, antes de examinar o fundo da
controvrsia, pde lanar uma grave advertncia sobre o alto significado
da deciso a ser ento tomada por esta Corte, enfatizando que se tratava,
ab

semelhana do que tambm ocorre na espcie em anlise, de um


daqueles casos emblemticos em que o Supremo Tribunal Federal, ao
proferir o seu julgamento, estar, ele prprio, sendo julgado pela Nao
el

(RTJ 63/299, 312).

2. O Ministrio Pblico como instituio essencial da Repblica


Em

Sabemos todos que a persecuo penal, cuja instaurao


justificada pela suposta prtica de um ato criminoso, no se projeta nem
se exterioriza como uma manifestao de absolutismo estatal ou de
voluntarismo particular.

Importante, por isso mesmo, no desconhecer que, com a prtica do


ilcito penal, consoante acentua a doutrina, a reao da sociedade no
instintiva, arbitrria e irrefletida; ela ponderada, regulamentada,
essencialmente judiciria (GASTON STEFANI e GEORGES
LEVASSEUR, Droit Pnal Gnral et Procdure Penale, tomo II/1,
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9 ed., 1975, Paris; JOS FREDERICO MARQUES, Elementos de Direito


Processual Penal, vol. 1/11-13, itens 2/3, Forense), tudo a justificar o
ponderado exame preliminar dos elementos de informao cuja presena
revele-se capaz de dar consistncia e de conferir verossimilhana s
investigaes e aos atos de persecuo criminal em juzo, sob pena de a
atuao dos organismos estatais (Polcia Judiciria e Ministrio Pblico)

o
transformar-se em simples exerccio burocrtico de um poder gravssimo
que foi atribudo ao Estado.

Dentro desse contexto, assume relevo indiscutvel o encargo

a
processual que incide sobre o rgo da acusao penal, pois, no mbito
de uma formao social organizada sob a gide do regime democrtico,
no se justifica a instaurao de lides penais temerrias, sem qualquer base
or
probatria mnima, o que exige do Ministrio Pblico a obteno de
elementos que se revelem capazes de informar, de modo idneo e
juridicamente apto, a autoria e a materialidade dos fatos delituosos, em
ab

ordem a que a acusao criminal no se transforme, como j advertia o


saudoso Ministro OROSIMBO NONATO, em pura criao mental da
acusao (RF 150/393).
el

Presentes tais consideraes, no posso deixar de reconhecer a


atuao responsvel e independente do eminente Senhor Procurador-Geral
da Repblica, Dr. RODRIGO JANOT, que tem exercido a Chefia do
Em

Ministrio Pblico da Unio com grande seriedade, atento aos


gravssimos encargos que incidem sobre o Ministrio Pblico,
notadamente em situaes que envolvem implacvel e necessria
persecuo estatal movida em face de delinquentes que, em contexto de
criminalidade organizada, atentam contra o ordenamento positivo do Estado
brasileiro, praticando delitos que tm ultrajado a conscincia e desrespeitado o
sentimento de decncia do povo de nosso Pas.

Relembrando as lies de JOS FREDERICO MARQUES,


FRANCESCO CARNELUTTI, PIERO CALAMANDREI, entre tantos

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outros autores eminentes, no constitui demasia assinalar que regimes


autocrticos, governantes mprobos e cidados corruptos temem um Ministrio
Pblico independente, pois o Ministrio Pblico, longe de curvar-se aos
desgnios dos detentores do poder tanto do poder poltico quanto do
poder econmico , tem a superior percepo de que somente a
preservao da ordem democrtica e o respeito efetivo s leis da

o
Repblica revelam-se dignos de sua proteo institucional.

preciso no desconsiderar nem desconhecer as lies da Histria,


Senhora Presidente, e reconhecer que um Ministrio Pblico

a
independente e consciente de sua misso histrica e do papel
institucional que lhe cabe desempenhar, sem tergiversaes, no seio de
uma sociedade aberta e democrtica, constitui a certeza e a garantia da
or
intangibilidade dos direitos dos cidados, da ampliao do espao das
liberdades fundamentais e do prevalecimento da supremacia do interesse
social, especialmente em um Pas como o nosso, em que ainda
ab

lamentavelmente se evidenciam relaes antagnicas e conflituosas, que


tendem a patrimonializar a coisa pblica, confundindo-a com a esfera
privada de terceiros, ou que submetem pessoas indefesas ao arbtrio do
Estado onipotente ou que expem essa massa enorme de explorados e
el

despossudos avidez predatria daqueles que, criminosamente,


desprezam, com insensvel desrespeito s leis, conscincia moral,
solidariedade social e Constituio, os valores bsicos sobre os quais se
Em

funda qualquer sociedade digna, justa e fraterna.

Um Ministrio Pblico forte e independente, consciente da alta


responsabilidade institucional que lhe foi outorgada pela vontade
soberana do Povo, reunido em Assembleia Nacional Constituinte: eis o
significativo encargo que se atribuiu a essa notvel instituio da Repblica,
pois insista-se o Ministrio Pblico representa o rgo especialmente
incumbido, pela prpria Constituio, de impedir que o abuso de poder,
que a prepotncia dos governantes, que o desrespeito s liberdades
pblicas, que a transgresso ao princpio da moralidade administrativa e

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que a ofensa aos postulados estruturadores do Estado Democrtico de


Direito culminem por gerar inadmissveis retrocessos, incompatveis
com o esprito republicano e com a prtica legtima do regime
democrtico.

o
3. O Supremo Tribunal Federal como garantidor dos direitos fundamentais
dos cidados da Repblica, inclusive daqueles que sofrem persecuo penal

A referncia que venho de fazer ao importantssimo papel

a
assumido pelo Ministrio Pblico no significa, contudo, que o Poder
Judicirio desconhea os direitos e garantias fundamentais titularizados
por todos aqueles que sofrem persecuo penal por parte do Estado,
or
quaisquer que sejam os delitos a eles imputados.

Cumpre enfatizar, bem por isso, Senhora Presidente, que o Supremo


ab

Tribunal Federal garantir, de modo pleno, s partes envolvidas nos litgios


penais, na linha de sua longa e histrica tradio republicana, o direito a um
julgamento justo, imparcial e independente, com rigorosa observncia de um
dogma essencial ao sistema acusatrio: o da paridade de armas, que impe
el

a necessria igualdade de tratamento entre o rgo da acusao estatal e


aquele contra quem se promovem atos de persecuo penal, em contexto
que, legitimado pelos princpios estruturantes do Estado Democrtico de
Em

Direito, repele a tentao autoritria de presumir-se provada qualquer


acusao criminal e de tratar como se culpado fosse aquele em favor de
quem milita a presuno constitucional de inocncia.

Se assim efetivamente o , Senhora Presidente, cabe tambm advertir


que o Supremo Tribunal Federal, atento s anomalias que pervertem os
fundamentos tico-jurdicos da Repblica, repele, com vigor, os atos
intolerveis que buscam capturar, criminosamente, as instituies do
Estado, submetendo-as, de modo ilegtimo, a pretenses inconfessveis, em
detrimento do interesse pblico.

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Por tal razo, esta Corte Suprema no hesitar, agindo sempre com
iseno e serenidade e respeitando os direitos e garantias fundamentais
assegurados pela Constituio, em exercer, nos termos da lei, o seu
magistrio punitivo, com a finalidade de restaurar a integridade da
ordem jurdica violada, que no pode conviver com prticas desonestas de
poder, pois todos sabemos e, no fundo, verdadeiramente sentimos que

o
nenhum cidado poder viver com dignidade em uma comunidade
poltica corrompida, como destacou, em precisa observao, o eminente
Professor CELSO LAFER.

a
Impende deixar assinalado, neste ponto, por necessrio, que a
presuno constitucional de inocncia no cessa nem deixa de prevalecer em
face da instaurao de investigao penal e/ou de processo criminal,
or
inclusive naquelas hipteses em que a revelao da suposta prtica
delitiva advm de depoimentos prestados por agentes colaboradores,
pois insista-se incide sobre o Ministrio Pblico, no contexto do processo
ab

penal democrtico, o nus substancial de provar, para alm de qualquer


dvida razovel, os fatos constitutivos da imputao penal, como tem
reiteradamente acentuado a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal:
el

AS ACUSAES PENAIS NO SE PRESUMEM


PROVADAS: O NUS DA PROVA INCUMBE,
Em

EXCLUSIVAMENTE, A QUEM ACUSA.


Nenhuma acusao penal presume-se provada. No
compete ao ru demonstrar a sua inocncia. Cabe, ao contrrio, ao
Ministrio Pblico comprovar, de forma inequvoca, para alm de
qualquer dvida razovel, a culpabilidade do acusado. J no mais
prevalece, em nosso sistema de direito positivo, a regra que, em dado
momento histrico do processo poltico brasileiro (Estado Novo),
criou, para o ru, com a falta de pudor que caracteriza os
regimes autoritrios, a obrigao de o acusado provar a sua
prpria inocncia (Decreto-lei n 88, de 20/12/37, art. 20, n. 5).
Precedentes.

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Para o acusado exercer, em plenitude, a garantia do


contraditrio, torna-se indispensvel que o rgo da acusao
descreva, de modo preciso, os elementos estruturais (essentialia
delicti) que compem o tipo penal, sob pena de devolver-se,
ilegitimamente, ao ru o nus (que sobre ele no incide) de provar
que inocente.
Em matria de responsabilidade penal, no se registra no

o
modelo constitucional brasileiro qualquer possibilidade de o
Judicirio, por simples presuno ou com fundamento em meras
suspeitas, reconhecer a culpa do ru. Os princpios democrticos
que informam o sistema jurdico nacional repelem qualquer ato

a
estatal que transgrida o dogma de que no haver culpa penal por
presuno nem responsabilidade criminal por mera suspeita.
(HC 88.875/AM, Rel. Min. CELSO DE MELLO)
or
4. O significado da notitia criminis e o dever estatal de investigar
ab

prticas delituosas, inclusive quando objeto de comunicao por potenciais


agentes colaboradores

Cumpre reconhecer, de outro lado, que se mostra legtima, em um


el

contexto moralmente deteriorado de criminalidade organizada e de delinquncia


institucional (cujos autores buscam capturar as instituies do Estado,
valendo-se, para tanto, de organizaes criminosas altamente
Em

sofisticadas), a adoo, por rgos de persecuo penal, de medidas de


represso contra essas gravssimas prticas delituosas.

Isso significa, portanto, que o Ministrio Pblico, sendo destinatrio


de comunicaes ou de revelaes de prticas criminosas, transmitidas,
inclusive, por potenciais agentes colaboradores, no pode eximir-se de
apurar a efetiva ocorrncia de ilcitos penais, muitos dos quais
caracterizadores de uma preocupante macrodelinquncia governamental.

por essa razo, Senhora Presidente, que os atos de investigao ou


de persecuo no domnio penal traduziro, em tal contexto,

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incontornvel dever jurdico do Estado e constituiro, por isso mesmo,


resposta legtima do Poder Pblico ao que se contm na notitia criminis.

O significado e a importncia da notitia criminis cabe relembrar


vm ressaltado no magistrio de eminentes doutrinadores, que nela
vislumbram um expressivo meio justificador da instaurao da investigao

o
penal, pois, transmitido s autoridades pblicas o conhecimento de suposta
prtica delituosa perseguvel mediante ao penal pblica incondicionada,
a elas incumbe, por dever de ofcio, promover a concernente apurao da
materialidade e da autoria dos fatos e eventos alegadamente transgressores

a
do ordenamento penal (JOS FREDERICO MARQUES, Elementos de
Direito Processual Penal, vol. I/107-114, itens ns. 70-74, e vol. II/124,
item n. 312, 3 atualizao, 2009, Millennium; EDILSON MOUGENOT
or
BONFIM, Cdigo de Processo Penal Anotado, p. 53/57, 3 ed., 2010,
Saraiva; EUGNIO PACELLI DE OLIVEIRA, Curso de Processo Penal,
p. 39/42, item n. 4.1, 9 ed., 2008, Lumen Juris; DENILSON FEITOZA,
ab

Direito Processual Penal Teoria, Crtica e Prxis, p. 178, item n. 5.7,


6 ed., 2009, Impetus; RENATO BRASILEIRO DE LIMA, Curso de
Processo Penal, p. 92/93, item n. 8, 2013, Impetus; E. MAGALHES
NORONHA, Curso de Direito Processual Penal, p. 18/19, item n. 8,
el

19 ed., 1989, Saraiva; FERNANDO CAPEZ e RODRIGO COLNAGO,


Cdigo de Processo Penal Comentado, p. 24, 2015, Saraiva; CARLOS
FREDERICO COELHO NOGUEIRA, Comentrios ao Cdigo de
Em

Processo Penal, vol. 1/187-193, itens ns. 55-58, 2002, Edipro; JULIO
FABBRINI MIRABETE, Processo Penal, p. 64/68, item n. 3.3, 18 ed.,
2008, Atlas, v.g.).

O aspecto que venho de ressaltar evidencia, portanto, o dever jurdico


do Estado de promover a apurao da autoria e da materialidade dos fatos
delituosos narrados por qualquer pessoa do povo, inclusive aqueles
eventos delatados por agentes colaboradores.

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5. O instituto da colaborao premiada: algumas consideraes

Nesse ponto, Senhora Presidente, assume inquestionvel relevo o

o
instituto da colaborao premiada.

A colaborao premiada, embora em voga no direito processual penal


italiano, notadamente a partir de meados da dcada de 1970, em contexto

a
de combate ao terrorismo (que, em momento subsequente, no incio da dcada
de 90, veio a ser utilizada na operao Mos Limpas, objetivando a
represso a prticas de corrupo governamental), surgiu, entre ns, no
or
direito reinol, fundada nas Ordenaes do Reino (1603), instituda,
primariamente, com o objetivo de agraciar aqueles que delatassem os
autores e partcipes do crime de falsificao de moeda (Ttulo 116) e,
ab

sobretudo, do crime gravssimo de lesa-majestade (Ttulo 6), que


constitua o mais srio delito previsto no temvel Livro V do Cdigo Filipino,
o liber terribilis, tal a prodigalidade com que esse estatuto legal
cominava a pena de morte!!! Na Conjurao Mineira (1789), Joaquim
el

Silvrio dos Reis valeu-se desse meio e delatou os inconfidentes de Vila


Rica, hoje Ouro Preto, havendo sido beneficiado pela legislao
portuguesa consubstanciada, quanto a esse ponto, nas (ento) vigentes
Em

Ordenaes Filipinas!

O E. Superior Tribunal de Justia, por sua vez, apoiando-se no


precedente do Supremo Tribunal Federal firmado no julgamento do
HC 127.483/PR, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, bem definiu a natureza jurdica
desse meio de obteno de prova, enfatizando que A colaborao premiada
uma tcnica especial de investigao, meio de obteno de prova advindo de um
negcio jurdico processual personalssimo, que gera obrigaes e direitos
entre as partes celebrantes (Ministrio Pblico e colaborador), no possuindo o
condo de, por si s, interferir na esfera jurdica de terceiros, ainda que
citados quando das declaraes prestadas, faltando, pois, interesse dos

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delatados no questionamento quanto validade do acordo de colaborao


premiada celebrado por outrem () (RHC 69.988/RJ, Rel. Min. REYNALDO
SOARES DA FONSECA grifei).

No se desconhece que o instituto da colaborao premiada,


especialmente nos termos em que disciplinado pela Lei n 12.850/2013

o
(arts. 4 a 7), vem sendo reconhecido por esta Suprema Corte, com apoio
no magistrio doutrinrio (VALDOIR BERNARDI DE FARIAS, Delao
Premiada: constitucionalidade, aplicabilidade e valorao, p. 135/158,
153, in Temas Contemporneos de Direito, org. por Jos Carlos

a
Kraemer Bortoloti e Luciane Drago Amaro, 2009, Mritos Editora, v.g.),
que o qualifica como relevante instrumento de obteno de prova, e no como
meio de prova (HC 127.483/PR, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, Pleno),
or
refletindo, em seu tratamento normativo, o que se delineou, no plano das
relaes internacionais, na Conveno de Palermo (Artigo 26) e na
Conveno de Mrida (Artigo 37), ambas subscritas pelo Brasil e
ab

formalmente j incorporadas ao sistema de direito positivo interno


de nosso Pas em virtude da promulgao, respectivamente, do
Decreto n 5.015/2004 e do Decreto n 5.687/2006.
el

Embora sofrendo crticas por parte de eminentes autores (CEZAR


ROBERTO BITENCOURT e PAULO CSAR BUSATO, Comentrios
Lei de Organizao Criminosa, p. 115/117, item n. 1, 2014, Saraiva;
Em

RMULO DE ANDRADE MOREIRA, A Delao no Direito


Brasileiro, v.g.), o fato que a Lei n 12.850/2013 (...) traz aspectos
positivos ao garantir ao delatado maior possibilidade de questionar o
depoimento do delator, ao buscar diminuir a possibilidade de erro judicirio
vedando-se condenao com fundamento exclusivo em delao, ao procurar
garantir a integridade fsica do colaborador e ao regulamentar o acordo de
colaborao, o que antes inexistia, tal como assinalam ROBERTO
DELMANTO, ROBERTO DELMANTO JUNIOR e FABIO M. DE
ALMEIDA DELMANTO (Leis Penais Especiais Comentadas,
p. 1.003/1.051, 1.031, 2 ed., 2014, Saraiva grifei), cuja lio, no entanto,
ainda que reconhecendo a eficcia desse instituto na apurao de

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gravssimos crimes, no deixa de questionar-lhe os aspectos no plano


tico.

A regulao legislativa do instituto da colaborao premiada importou


em expressiva transformao do panorama penal vigente no Brasil, criando
meios destinados a viabilizar e a forjar, juridicamente, um novo modelo de

o
Justia criminal que privilegia a ampliao do espao de consenso e que
valoriza, desse modo, na definio das controvrsias oriundas do ilcito
criminal, a adoo de solues fundadas na prpria vontade dos sujeitos que
compem e integram a relao processual penal.

a
Esse aspecto que venho de referir mostra-se adequado a um
modelo, iniciado na dcada de 1990, que claramente introduziu um novo
or
paradigma de Justia criminal, em que o elemento preponderante passa a
ser o consenso dos protagonistas do prprio litgio penal.
ab

Na realidade, a colaborao premiada ajusta-se, de certo modo, a esse


novo paradigma que consagra, agora de maneira muito mais expressiva,
considerado o marco normativo resultante da Lei n 12.850/2013, um
modelo de Justia consensual, em que prevalece, tendo em vista os benefcios
el

de ordem premial acessveis ao autor do fato delituoso, o princpio da


autonomia de sua vontade.
Em

Cabe assinalar, neste ponto, o carter positivo da evoluo


jurisprudencial desta Corte a propsito do instituto em questo, eis que o
Supremo Tribunal Federal, bem antes da Lei n 12.850/2013, j admitia a
utilizao da colaborao premiada (cujo nomen juris anterior era o de
delao premiada), ressalvando, no entanto, desde ento, que nenhuma
condenao penal poderia ter por nico fundamento as declaraes
incriminadoras do agente colaborador (HC 94.034/SP, Rel. Min. CRMEN
LCIA RE 213.937/PA, Rel. Min. ILMAR GALVO, v.g.):

PROVA DELAO VALIDADE. Mostra-se


fundamentado o provimento judicial quando h referncia a

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depoimentos que respaldam delao de co-rus. Se, de um lado, a


delao, de forma isolada, no respalda condenao, de outro,
serve ao convencimento quando consentnea com as demais
provas coligidas.
(HC 75.226/MS, Rel. Min. MARCO AURLIO grifei)

A impossibilidade de condenao penal que tenha por suporte,

o
unicamente, o depoimento prestado pelo agente colaborador, tal como
acentua a doutrina (EDUARDO ARAJO DA SILVA, Organizaes
Criminosas: aspectos penais e processuais da Lei n 12.850/13, p. 71/74,

a
item n. 3.6, 2014, Atlas, v.g.), constitui importante limitao de ordem jurdica
que, incidindo sobre os poderes do Estado, objetiva impedir que falsas
imputaes dirigidas a terceiros sob pretexto de colaborao com a Justia
possam provocar inaceitveis erros judicirios, com injustas condenaes
or
de pessoas inocentes.

Na realidade, o regime de colaborao premiada, definido pela


ab

Lei n 12.850/2013, estabelece mecanismos destinados a obstar abusos que


possam ser cometidos por intermdio da ilcita utilizao desse instituto,
tanto que, alm da expressa vedao j referida (lex. cit., art. 4, 16),
el

o diploma legislativo em questo tambm pune como crime, com pena


de 1 a 4 anos de priso e multa, a conduta de quem imputa falsamente, sob
pretexto de colaborao com a Justia, a prtica de infrao penal a pessoa que
sabe ser inocente ou daquele que revela informaes sobre a estrutura de
Em

organizao criminosa que sabe inverdicas (art. 19).

Com tais providncias, o legislador brasileiro procurou neutralizar, em


favor de quem sofre a imputao emanada de agente colaborador, os
mesmos efeitos perversos da denunciao caluniosa revelados, na experincia
italiana, pelo Caso Enzo Tortora (na dcada de 80), de que resultou
clamoroso erro judicirio, porque se tratava de pessoa inocente, injustamente
delatada por membros de uma organizao criminosa napolitana
(Nuova Camorra Organizzata) que, a pretexto de cooperarem com a
Justia (e de, assim, obterem os benefcios legais correspondentes),

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falsamente incriminaram Enzo Tortora, ento conhecido apresentador de


programa de sucesso na RAI (Portobello).

Mais do que isso, cumpre ter presente, ainda, a correta observao feita
pelo saudoso e eminente Ministro TEORI ZAVASCKI no julgamento do
HC 127.186/PR, de que foi Relator, ocasio em que expendeu consideraes

o
relevantes em torno do instituto da colaborao premiada, advertindo,
com absoluta procedncia, com fundamento na legislao pertinente
(Lei n 12.850/2013, art. 4, caput e 6), que seria extrema arbitrariedade
() manter a priso preventiva [de algum] como mecanismo para extrair do

a
preso uma colaborao premiada, que, segundo a lei, deve ser voluntria
(grifei), concluindo, com inteiro acerto, que Subterfgio dessa natureza,
alm de atentatrio aos mais fundamentais direitos consagrados na Constituio,
or
constituiria medida medievalesca que cobriria de vergonha qualquer sociedade
civilizada (grifei).
ab

Registre-se, de outro lado, por necessrio, que o Estado no poder


utilizar-se da denominada corroborao recproca ou cruzada, ou seja, no
poder impor condenao ao ru pelo fato de contra este existir,
unicamente, depoimento de agente colaborador que tenha sido
el

confirmado, to somente, por outros delatores, valendo destacar, quanto a


esse aspecto, a advertncia do eminente Professor GUSTAVO BADAR
(O Valor Probatrio da Delao Premiada: sobre o 16 do art. 4 da
Em

Lei n 12.850/2013):

A ttulo de concluso, podem ser formulados os seguintes


enunciados:
A regra do 16 do art. 4 da Lei 12.850/13 aplica-se a todo
e qualquer regime jurdico que preveja a delao premiada.
O 16 do art. 4 da Lei 12.850/13, ao no admitir a
condenao baseada exclusivamente nas declaraes do delator,
implica uma limitao ao livre convencimento, como tcnica de
prova legal negativa.

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insuficiente para o fim de corroborao exigido pelo 16 do


art. 4 da Lei 12.850/13 que o elemento de confirmao de uma
delao premiada seja outra delao premiada, de um diverso
delator, ainda que ambas tenham contedo concordante.
Caso o juiz fundamente uma condenao apenas com base
em declaraes do delator, ter sido contrariado o 16 do art. 4 da
Lei 12.850/13 (). (grifei)

o
6. A natureza jurdica e os limites da homologao do acordo de colaborao
premiada

a
Mostra-se relevante assinalar, de outro lado, que o magistrado,
ao examinar o acordo de colaborao premiada, deve necessariamente faz-lo,
or
como determina a legislao, sob a trplice perspectiva de sua
voluntariedade, regularidade e legalidade (Lei n 12.850/2013, art. 4, 7),
sendo certo que, ao proceder homologao de referido pacto negocial,
ab

essencialmente fundado no consenso das partes envolvidas, exerce tpica


atividade de carter jurisdicional, pois imprime a mencionado ajuste a
prpria autoridade de que se acha investido.
el

Importante relembrar, por oportuno, deciso proferida pelo saudoso


Ministro TEORI ZAVASCKI, na qual esse eminente magistrado,
pronunciando-se sobre o alcance do ato de homologao do acordo de
Em

colaborao premiada, bem definiu os limites da superviso judicial que


devero ser observados na formulao do concernente juzo delibatrio:

() 5. Cumpre registrar que a deciso de homologao do


termo de colaborao premiada faz juzo sobre sua regularidade,
legalidade e voluntariedade (art. 4, 7, da Lei 12.850/2013).
Assim, no h, no ato de homologao, exame de fundo acerca
do contedo dos depoimentos prestados, os quais s sero
objeto de apreciao judicial no momento da sentena, em que as
declaraes prestadas sero valoradas em face das outras provas
produzidas no processo. Nesse mesmo sentido: HC 127.483, Rel.

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Min. DIAS TOFFOLI, Tribunal Pleno, julgado em 27-8-2015. na


sentena, ademais, que o juiz examinar a prpria eficcia de
acordo, segundo expressamente estabelece a lei de regncia
(Lei 12.850/2013, art. 4, 11).
(Pet 5.733/PR, Rel. Min. TEORI ZAVASCKI grifei)

Vale mencionar, a propsito do que venho de referir, notadamente

o
quanto natureza e ao significado do ato de homologao, a sempre
autorizada lio de CNDIDO RANGEL DINAMARCO (Instituies
de Direito Processual Civil, vol. III/272-274, item n. 936, 6 ed., 2009,

a
Malheiros), para quem o magistrado, ao homologar o ato submetido
sua apreciao, exerce atividade tipicamente estatal, caracterizada
como jurisdio. jurisdicional o ato homologatrio, em oposio ao
carter negocial do ato a ser homologado (grifei).
or
Na realidade, o juiz competente efetua, em instncia homologatria,
avaliao que lhe permite promover o controle das clusulas abusivas,
ab

desproporcionais e ilegais (LUIZ FLVIO GOMES e MARCELO


RODRIGUES DA SILVA, Organizaes Criminosas e Tcnicas
Especiais de Investigao, p. 322, item n. 7.12.1, 2015, JusPODIVM),
el

pautando-se, para esse efeito e de modo estrito, pelos critrios da


voluntariedade, regularidade e legalidade, motivo pelo qual No deve o
magistrado fazer outro juzo de valor que no estes elencados (LUIZ FLVIO
GOMES e MARCELO RODRIGUES DA SILVA, op. loc. cit).
Em

H, portanto, considerados os vetores indicados na prpria


Lei n 12.850/2013, efetivo controle jurisdicional sobre a legalidade das
clusulas estipuladas no acordo de colaborao premiada, cuja
homologao, caso alguma dessas clusulas mostre-se ilegal, dever, ento,
ser recusada pelo juiz competente em razo de o acordo, nesse especfico
ponto, achar-se em desarmonia com o texto da Constituio e com o
sistema normativo.

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Com esse procedimento, o magistrado competente (o Relator, nos


Tribunais) d concreo clusula que consagra, em respeito ao Parlamento
(e, sobretudo, Constituio da Repblica), o princpio da legalidade.

Dessa maneira, a superviso judicial das clusulas mostrar-se- sempre

o
presente em relao a cada acordo de colaborao premiada, pois a
fiscalizao de legalidade pelo Poder Judicirio destina-se, precisamente,
a impedir que se ajustem, no pacto negocial, clusulas abusivas, ilegais ou
desconformes ao ordenamento jurdico.

a
De qualquer modo, e como resulta da lei cujo teor tem sido
incondicionalmente respeitado por esta Corte Suprema , a concesso dos
or
benefcios de carter premial estar sempre condicionada eficcia da
cooperao do agente colaborador, pois, sem que o colaborador tenha
cumprido todas as obrigaes ajustadas, no ter ele acesso aos
ab

benefcios objeto do acordo de colaborao que tenha sido homologado.

V-se, portanto, que os benefcios legais, de ordem penal e processual


penal, ajustados no acordo de colaborao premiada objeto de regular
el

homologao judicial somente sero suscetveis de efetiva outorga se e


quando o rgo judicirio competente, por ocasio do julgamento final da
causa penal, constatar, a partir do exame dos elementos de informao
Em

produzidos ao longo da instruo probatria, que o agente colaborador


realmente cumpriu as obrigaes que assumiu perante o Estado, tal como
definidas no pacto negocial celebrado com o Ministrio Pblico.

Idntica percepo revelada por MRCIO ADRIANO ANSELMO


(Colaborao Premiada o Novo Paradigma do Processo Penal
Brasileiro, p. 96, item n. 1.7, 2016, Mallet Editora), para quem a
apreciao judicial aprofundada [do acordo de colaborao premiada]
somente se d na sentena (), pelo fato de ser o julgamento final da
causa penal segundo adverte o magistrio doutrinrio (CLEBER

15
PET 7074 QO / DF

MASSON e VINCIUS MARAL, Crime Organizado, p. 169/173,


item n. 4.1.8, 2 ed., 2016, Mtodo; RENATO BRASILEIRO DE LIMA,
Legislao Criminal Especial Comentada, p. 714/715, item n. 12.6,
5 ed., 2017, JusPODIVM; CARLA VERSSIMO DE CARLI, Lavagem de
Dinheiro, p. 234/235, item n. 2.1.2.6.6, 2 ed., 2012, Verbo Jurdico, v.g.)
o momento procedimentalmente adequado em que o rgo judicirio

o
competente deve analisar a eficcia objetiva da cooperao prestada pelo
agente colaborador, eis que a concesso dos benefcios premiais
previstos no acordo de colaborao premiada est necessariamente
condicionada ao efetivo adimplemento das obrigaes que tenham sido

a
assumidas por referido colaborador e de cuja fiel execuo advenha
um ou mais dos resultados indicados no art. 4, incisos I a V, da
Lei n 12.850/2013.
or
certo, no entanto, que h autores (EDUARDO ARAUJO DA SILVA,
Crime Organizado Procedimento Probatrio, p. 83, item n. 4.1, 2003,
ab

Atlas; DAVID TEIXEIRA DE AZEVEDO, A Colaborao Premiada num


Direito tico, in Boletim do IBCCrim, n 83, p. 06, out/1999, v.g.)
cuja lio distinguindo entre efetividade da cooperao pessoal do agente
colaborador, de um lado, e eficcia na obteno de resultados prticos em favor
el

da persecuo penal, de outro sustenta que, havendo colaborao


objetiva, mas no eficaz, a despeito da participao ativa e do empenho real do
investigado ou do ru, tornar-se- possvel, mesmo assim, conceder-lhe,
Em

nos termos pactuados, os benefcios acordados.

7. A vinculao judicial aos benefcios de ordem premial objeto de


regular homologao: uma imposio tico-jurdica fundada no postulado da
segurana jurdica e no princpio da confiana

importante deixar assinalado, neste ponto, que o acordo de


colaborao premiada, devidamente homologado, vincula o Poder Judicirio
no julgamento final da causa penal, desde que as obrigaes assumidas

16
PET 7074 QO / DF

pelo agente colaborador tenham sido por este realmente cumpridas, pois
insista-se da efetiva execuo das clusulas ajustadas em referido
pacto negocial que se viabilizar a concesso, ao agente colaborador, dos
benefcios de ordem premial que por ele foram ajustados com o Estado.

De todo relevante destacar-se, em face da clareza de seu

o
pensamento, a corretssima lio de RENATO BRASILEIRO DE LIMA
(Legislao Criminal Especial Comentada, p. 714/715 e 734/736,
itens ns. 12.6 e 12.11.3, 5 ed., 2017, JusPODIVM):

a
Em todas as hipteses acima citadas de colaborao
premiada, para que o agente faa jus aos benefcios penais e
processuais penais estipulados em cada um dos dispositivos
or
legais, indispensvel aferir a relevncia e a eficcia objetiva das
declaraes prestadas pelo colaborador. No basta a mera
confisso acerca da prtica delituosa. Em um crime de associao
criminosa, por exemplo, a confisso do acusado deve vir acompanhada
ab

do fornecimento de informaes que sejam objetivamente eficazes,


capazes de contribuir para a identificao dos comparsas ou da trama
delituosa.
Por fora da colaborao, deve ter sido possvel a
el

obteno de algum resultado prtico positivo, resultado este que


no teria sido alcanado sem as declaraes do colaborador ().
...................................................................................................
Em

Comprovada a eficcia objetiva das informaes prestadas


pelo agente, a aplicao do prmio legal inerente respectiva
colaborao premiada medida que se impe ().
...................................................................................................
O magistrado no deve presenciar ou participar das
negociaes, enfim, no deve assumir um papel de protagonista
das operaes referentes ao acordo de colaborao premiada, sob
pena de evidente violao do sistema acusatrio (CF, art. 129, I)
().
...................................................................................................
(...) o acordo deve ser submetido ao juiz para
homologao, que no poder deixar de observ-lo por ocasio

17
PET 7074 QO / DF

da sentena, caso o colaborador tenha cumprido todas as


obrigaes previamente pactuadas. Considerando-se que, ao
celebrar o acordo de colaborao premiada com o Ministrio
Pblico, o colaborador assume uma postura incomum para os
criminosos, j que se afasta do prprio instinto de conservao
(ou autoacobertamento), tanto individual quanto familiar, sujeito
que fica a retaliaes de toda ordem, haveria conduta desleal por

o
parte do Estado-juiz se no lhe fosse concedida a sano
premial inerente colaborao premiada, violando o prprio
princpio da moralidade (CF, art. 37, caput). Da a importncia
da homologao pela autoridade judiciria, conferindo mais

a
segurana ao acordo. Se o acordo de colaborao premiada
funcionar como mera expectativa de direito para o colaborador,
natural que este no se sinta encorajado a experimentar todos os
or
dissabores inerentes a sua traio, o que contribuiria para a
reduo da eficcia desse importante procedimento investigatrio.
...................................................................................................
Desta deciso judicial que homologa o acordo de
ab

colaborao premiada no resultar, de imediato, a aplicao dos


benefcios legais decorrentes do cumprimento do quanto
pactuado. Afinal, pelo menos em regra, os benefcios legais
decorrentes do cumprimento do acordo de colaborao premiada
el

sero concedidos ao colaborador apenas por ocasio da


prolao da sentena condenatria. Prova disso o quanto
disposto no art. 4, 11, que prev que a sentena apreciar os
Em

termos do acordo homologado e sua eficcia. Como se percebe, a


homologao do acordo pelo juiz simplesmente confere ao
colaborador maior segurana jurdica quanto concesso do
prmio legal pactuado no momento da sentena, mas desde que as
informaes por ele prestadas sejam objetivamente eficazes
para a consecuo de um dos resultados elencados pelo legislador.
(grifei)

Esse mesmo entendimento, por sua vez, que pe em destaque o


carter vinculante dos termos que compem o acordo de colaborao
premiada, desde que o agente colaborador tenha cumprido,

18
PET 7074 QO / DF

integralmente, as clusulas pactuadas em referido ajuste, perfilhado


por CLEBER MASSON e VINCIUS MARAL (Crime Organizado,
p. 182/184, item n. 4.1.8, 3 ed., 2017, Mtodo), como resulta de seu douto
magistrio:

(...) o acordo de colaborao premiada no tem vida

o
prpria, de maneira que, com a sua homologao judicial, ter-se-
apenas uma promessa do juiz quanto aplicao dos benefcios
oriundos do acordo formalizado, no garantindo a fruio dos
benefcios se colaborao prestada no for efetiva.

a
Em verdade, a eficcia do acordo ficar condicionada
sentena final condenatria, sem a qual no poderia pensar na
aplicao de reduo, de substituio de qualquer pena, ou mesmo de
perdo judicial. Portanto, somente ao trmino do processo penal,
or
verificando-se que o crime se aperfeioou, e no sendo caso de
absolvio (nada impede que o juiz absolva o colaborador), poder o
magistrado premiar o colaborador.
ab

Com efeito, a sentena apreciar os termos do acordo


homologado e sua eficcia (art. 4, 11, da LCO). Uma vez
homologado o acordo de colaborao premiada, o juiz em hiptese
alguma poder desconsiderar a avena. A lei taxativa ao
el

impor ao magistrado o dever de apreciar os termos do acordo e


sua eficcia. Assim, o juiz dever analisar se o colaborador
efetivamente cumpriu o acordo de maneira a atingir um ou
mais dos resultados grafados no caput do art. 4. Cumprido
Em

totalmente o acordo realizado, competir ao magistrado aplicar


o benefcio proposto ao colaborador, sendo sensvel avena
entabulada entre as partes e homologada em juzo.
H, por assim dizer, uma vinculao judicial ao benefcio
acordado em caso de cumprimento integral da avena, pois, do
contrrio, a noo de processo cooperativo restaria esvaziada e
haveria um clima de indesejvel insegurana jurdica na
aplicao do instituto, pois o Ministrio Pblico no teria como
cumprir a sua obrigao no acordo, ante a possibilidade de o juiz no
conceder o perdo judicial na sentena. O imprescindvel controle
judicial ocorrer quando da homologao do acordo e de seu

19
PET 7074 QO / DF

cumprimento, entretanto, uma vez homologado e cumprido o


acordo sem revogao ou retratao, no h como o juiz
retratar-se na sentena.
Tal como decidido pelo Supremo Tribunal Federal, os
princpios da segurana jurdica e da proteo da confiana
tornam indeclinvel o dever estatal de honrar o compromisso
assumido no acordo de colaborao, concedendo a sano premial

o
estipulada, legtima contraprestao ao adimplemento da obrigao
por parte do colaborador.
....................................................................................................
Dessa maneira, correto dizer que o juiz que homologou o

a
acordo fica de certa forma vinculado aos seus termos, devendo
conferir ao colaborador o benefcio ajustado quando a
colaborao tiver sido efetiva. (grifei)
or
por essa razo que JOS PAULO BALTAZAR JUNIOR (Crimes
Federais, p. 1.279, item n. 5.1.8.2, 10 ed., 2015, Saraiva), que exerceu
ab

com brilho a magistratura federal, examinando o tema pertinente


vinculao do juiz sentenciante ao contedo das clusulas estabelecidas no
acordo de colaborao premiada, adverte que o rgo judicirio
competente, no julgamento final da causa penal, dever respeitar o que
el

houver sido pactuado em mencionado acordo, uma vez cumpridos, pelo agente
colaborador, os termos ajustados em referido negcio jurdico:
Em

Quer dizer, ento, que o juiz, ao proferir a sentena, est


vinculado ao acordo homologado, ressalvada a possibilidade de
avaliao quanto sua eficcia, com base nos dados apurados na
instruo. No dado ao juiz, porm, na sentena, reavaliar a
regularidade, voluntariedade e legalidade do acordo j levadas a
efeito por ocasio da homologao do acordo. (grifei)

Tambm CIBELE BENEVIDES GUEDES DA FONSECA


(Colaborao Premiada, p. 119/123 e 125, item n. 3.5, 2017, Del Rey), ao
discorrer sobre a questo, enfatiza que se impe ao juiz, no momento no
qual sentenciar a causa penal, respeitar, em plenitude, os termos

20
PET 7074 QO / DF

pactuados no acordo de colaborao premiada, desde que o agente


colaborador tenha cumprido as obrigaes formalmente assumidas
perante o Estado, no sendo lcito, desse modo, ao rgo judicirio
sentenciante desconsiderar, presente referido contexto, o que se estabeleceu
no ajuste negocial:

o
Depois de fechados todos os detalhes do acordo, com as
partes satisfeitas com as concesses e benefcios advindos da
negociao, assina-se o Termo de Colaborao Premiada,
peticionando-se ao Juiz competente para que o homologue.

a
...................................................................................................
Consoante o artigo 4, 6, da nova lei de combate ao crime
organizado, O juiz no participar das negociaes realizadas entre as
partes para a formalizao do acordo de colaborao. Prestigia-se,
or
assim, o sistema acusatrio, sem qualquer envolvimento por
parte do juiz no acordo feito entre acusao e defesa.
...................................................................................................
ab

A justia negociada rompe essa tradio, relegando s


partes, e to somente a elas, as questes referentes ao acordo
de colaborao premiada, restringindo-se o juiz ao papel de
fiscal da legalidade e da voluntariedade do acordo. Essa
el

reverncia ao sistema acusatrio encontra respaldo na Carta


Magna, como j dito, alm de inmeros documentos
internacionais, como por exemplo as Regras de Havana
(Princpios Orientadores Relativos Funo dos Magistrados do
Em

Ministrio Pblico), de 1990, adotadas no 8 Congresso das Naes


Unidas para a preveno do Crime e Tratamento dos Delinquentes
().
...................................................................................................
Desse modo, a tendncia parece ser no sentido de que o
juiz passe, efetivamente, a ter uma postura equidistante das
partes tambm no processo penal, evitando qualquer participao
na elaborao de acordo de colaborao premiada e restringindo sua
atuao fiscalizao da legalidade e voluntariedade para fins de
homologao da avena.
...................................................................................................

21
PET 7074 QO / DF

Se o acordo envolver alguma clusula ilegal ou abusiva, ou for o


caso de ausncia de voluntariedade, dispe o artigo 4, 8, da citada
lei que o juiz poder recusar a homologao ou adequ-la ao caso
concreto. Para Rogrio Sanches Cunha e Ronaldo Batista Pinto,
o juiz se submete ao princpio da discricionariedade regrada, de
modo que, uma vez protocolado o acordo e preenchidos os requisitos
objetivos e subjetivos, no resta alternativa ao julgador seno a

o
homologao.
...................................................................................................
Ao final da instruo o juiz dever proferir a sentena.
Pergunta-se: poder o juiz fugir do que ficou disposto no acordo

a
homologado? Poder o julgador aplicar pena diferente da
combinada entre as partes? A resposta negativa. Sendo o caso de
justia negociada, caber ao juiz respeitar totalmente o que foi
or
acordado (). (grifei)

Cumpre enfatizar, por extremamente relevante, que essa orientao


ab

doutrinria reflete-se, com absoluta fidelidade, no pensamento


jurisprudencial desta Corte Suprema, como se pode ver do primoroso
acrdo, da lavra do eminente Ministro DIAS TOFFOLI, proferido no
julgamento plenrio do HC 127.483/PR, no qual o Supremo Tribunal
el

Federal depois de reconhecer, com inteiro acerto, que do Relator (e do


Relator apenas) a competncia para homologar, monocraticamente, o acordo
de colaborao premiada, independentemente de ulterior referendo ou
Em

confirmao desse ato homologatrio por parte de qualquer rgo colegiado


deste Tribunal assinalou, com inteira propriedade, que o cumprimento
das obrigaes assumidas pelo agente colaborador impede que o Poder
Judicirio recuse-lhe a concesso dos benefcios de ordem premial, sob pena
de o Estado-Juiz incidir em comportamento desleal, absolutamente inaceitvel
e de todo inadmissvel, especialmente se se considerar a advertncia feita
por este prprio Supremo Tribunal Federal, que assim se pronunciou em
referido julgado:

11. Os princpios da segurana jurdica e da proteo da


confiana tornam indeclinvel o dever estatal de honrar o

22
PET 7074 QO / DF

compromisso assumido no acordo de colaborao, concedendo a


sano premial estipulada, legtima contraprestao ao
adimplemento da obrigao por parte do colaborador. (grifei)

Cabe registrar, aqui, Senhora Presidente, por oportuno, uma


observao que tenho por necessria.

o
No se disse, nesta Corte, em momento algum, que o Supremo
Tribunal Federal deve lealdade Procuradoria-Geral da Repblica, mas o
que se destacou, isso sim, ao longo deste julgamento, com apoio em

a
memorvel acrdo unnime emanado do Plenrio deste Tribunal, da lavra
do eminente Ministro DIAS TOFFOLI, foi que o cumprimento das
obrigaes assumidas pelo agente colaborador atua como fator que
or
impede o Poder Judicirio de negar, por ausncia de causa legtima, ao
colaborador os benefcios que com ele foram regularmente ajustados,
sob pena de o Estado-Juiz transgredir o dever estatal de lealdade fundado
no princpio da confiana.
ab

E foi precisamente isso, Senhora Presidente, o que o Plenrio do


Supremo Tribunal Federal afirmou, de modo claro e inequvoco, no
el

precedente tantas vezes aqui referido:

(...) os princpios da segurana jurdica e da proteo da


confiana tornam indeclinvel o dever estatal de honrar o
Em

compromisso assumido no acordo de colaborao, concedendo a


sano premial estipulada, legtima contraprestao ao
adimplemento da obrigao por parte do colaborador.
(HC 127.483/PR, Rel. Min. DIAS TOFFOLI grifei)

O Plenrio desta Corte Suprema, portanto, deixou assentado, sem


qualquer dvida, que o princpio da confiana e o postulado da segurana
jurdica tornam inafastvel o dever do Estado, representado por juzes e
Tribunais, de honrar o compromisso assumido no acordo de colaborao
premiada celebrado com o agente colaborador.

23
PET 7074 QO / DF

Insista-se, pois, na seguinte assero, que guarda inteira


compatibilidade com a Constituio e as leis da Repblica: o Supremo
Tribunal Federal, ao honrar o acordo de colaborao premiada (para usar
expresso textual constante do julgamento plenrio do HC 127.483/PR),
manifesta inteiro respeito ao ordenamento jurdico e pauta o seu
comportamento pela estrita observncia do princpio da legalidade.

o
Relembre-se, neste ponto, quanto ao aspecto ora referido, o magistrio
expendido por LUIZ FLVIO GOMES e MARCELO RODRIGUES DA
SILVA (Organizaes Criminosas e Tcnicas Especiais de Investigao:

a
Questes Controvertidas, Aspectos Tericos e Prticos e Anlise da
Lei 12.850/2013, p. 283/284, item n. 7.8.2, 2015, JusPODIVM):
or
O acordo no pode gerar obrigaes somente para o
acusado colaborador. O Estado tambm assume obrigaes, e
uma delas justamente conceder os prmios nos moldes do que
foi pactuado e devidamente homologado pelo juiz.
ab

No haveria sentido homologao se no vinculasse o


Poder Judicirio. Alis, a homologao judicial tem a
finalidade de garantir futuramente o cumprimento do acordo
el

pelo Estado-juiz se alcanar os resultados.


O artigo 4, caput, da Lei 12.850/13 reza que o juiz poder
conceder um dos prmios l previstos, fazendo transparecer que seria
mera faculdade do juiz. Contudo, se o colaborador cumpriu todo o
Em

acordo, tendo sua cooperao sido determinante no alcance dos


resultados l previstos, ser um dever do magistrado conceder os
prmios.
O juiz est na realidade vinculado ao acordo celebrado se
ele o homologou. Prova de que o juiz vincula-se ao acordo de
colaborao premiada a redao do artigo 4, 1, da Lei 12.850/13,
que reza que A sentena apreciar os termos do acordo homologado e
sua eficcia. Vale dizer, o juiz apenas avaliar os resultados
obtidos e os objetivos pretendidos, concedendo os prmios na exata
medida do que foi pactuado.
...................................................................................................

24
PET 7074 QO / DF

Claro que na ocasio da sentena, aps terminada a


instruo e obtido o conjunto da prova, que o juiz poder apurar
com maior preciso o requisito da eficcia da colaborao,
podendo, ento, suprimir, total ou parcialmente, o benefcio concedido,
de forma justificada, caso, ao final, se comprove que a
colaborao no foi eficaz. (grifei)

o
Disso tudo resulta, Senhora Presidente, ao contrrio do que aqui se
afirmou em voto que me precedeu, que a lealdade do Estado-Juiz, na matria
ora em exame, somente devida Constituio e ao ordenamento jurdico

a
nela fundado.

Na realidade, os postulados da segurana jurdica, da boa-f objetiva e da


proteo da confiana, enquanto expresses do Estado Democrtico de Direito,
or
mostram-se impregnados de elevado contedo tico, social e jurdico,
projetando-se sobre as relaes jurdicas, mesmo as de direito pblico
(RTJ 191/922, Red. p/ o acrdo Min. GILMAR MENDES MS 27.826-
ab

-MC/DF, Rel. Min. CELSO DE MELLO MS 27.962-MC/DF, Rel. Min.


CELSO DE MELLO, v.g.), tornando inderrogveis as obrigaes
impostas ao Estado no contexto de acordos de colaborao premiada que o
el

Poder Pblico tenha celebrado com agentes colaboradores.

No constitui demasia relembrar que o princpio da confiana e o


postulado da segurana jurdica, enquanto expresses inerentes ao Estado
Em

Democrtico de Direito, representam, como esta Corte j acentuou em julgados


anteriores (RTJ 192/620-621, Rel. Min. GILMAR MENDES, v.g.), um
componente de tica jurdica, cuja essencialidade tem sido reconhecida
pelo magistrio da doutrina (ALMIRO DO COUTO E SILVA, Princpios
da Legalidade e da Administrao Pblica e da Segurana Jurdica no
Estado de Direito Contemporneo, in RDP 84/46-63; WEIDA
ZANCANER, Da Convalidao e da Invalidao dos Atos
Administrativos, p. 73/76, item n. 3.5.2, 3 ed., 2008, Malheiros; HELY
LOPES MEIRELLES, Direito Administrativo Brasileiro, p. 99/101,
item n. 2.3.7, 34 ed., atualizada por Eurico de Andrade Azevedo, Dlcio

25
PET 7074 QO / DF

Balestero Aleixo e Jos Emmanuel Burle Filho, 2008, Malheiros; CELSO


ANTNIO BANDEIRA DE MELLO, Curso de Direito Administrativo,
p. 87, item n. 77, e p. 123/125, item n. 27, 26 ed., 2009, Malheiros; MARIA
SYLVIA ZANELLA DI PIETRO, Direito Administrativo, p. 87/88,
item n. 3.3.15.4, 22 ed., 2009, Atlas; MARAL JUSTEN FILHO, Curso de
Direito Administrativo, p. 1.097/1.100, itens ns. XVII.1 a XVII.3.1, 4 ed.,

o
2009, Saraiva; GUSTAVO BINENBOJM, Temas de Direito
Administrativo e Constitucional, p. 735/740, itens ns. II.2.2 a II.2.2.2,
2008, Renovar; RAQUEL MELO URBANO DE CARVALHO, Curso de
Direito Administrativo, p. 78/94, itens ns. 8 a 8.4, 2008, Podivm; LCIA

a
VALLE FIGUEIREDO, Curso de Direito Administrativo, p. 257/260,
itens ns. 3.2 a 4, 9 ed., 2008, Malheiros; MATEUS EDUARDO SIQUEIRA
NUNES BERTONCINI, Princpios de Direito Administrativo
or
Brasileiro, p. 178/180, item n. 4.5.7, 2002, Malheiros; SRGIO FERRAZ,
O princpio da segurana jurdica em face das reformas
constitucionais, in Revista Forense, vol. 334/191-210; RICARDO
ab

LOBO TORRES, A Segurana Jurdica e as Limitaes Constitucionais


ao Poder de Tributar, p. 429/445, in Princpios e Limites da Tributao,
coordenao de Roberto Ferraz, 2005, Quartier Latin, v.g.).
el

importante referir, neste ponto, em face de sua extrema pertinncia,


a aguda observao de J. J. GOMES CANOTILHO (Direito
Constitucional e Teoria da Constituio, p. 250, 1998, Almedina):
Em

Estes dois princpios segurana jurdica e proteco da


confiana andam estreitamente associados a ponto de alguns
autores considerarem o princpio da proteco de confiana como
um subprincpio ou como uma dimenso especfica da segurana
jurdica. Em geral, considera-se que a segurana jurdica est
conexionada com elementos objectivos da ordem jurdica garantia
de estabilidade jurdica, segurana de orientao e realizao do
direito enquanto a proteco da confiana se prende mais com as
componentes subjectivas da segurana, designadamente a
calculabilidade e previsibilidade dos indivduos em relao aos

26
PET 7074 QO / DF

efeitos jurdicos dos actos dos poderes pblicos. A segurana e a


proteco da confiana exigem, no fundo: (1) fiabilidade, clareza,
racionalidade e transparncia dos actos do poder; (2) de forma que
em relao a eles o cidado veja garantida a segurana nas suas
disposies pessoais e nos efeitos jurdicos dos seus prprios actos.
Deduz-se j que os postulados da segurana jurdica e da proteco
da confiana so exigveis perante 'qualquer acto' de 'qualquer

o
poder' legislativo, executivo e judicial. (grifei)

Todas essas lies, portanto, Senhora Presidente, ministradas pela

a
doutrina e observadas pela jurisprudncia dos Tribunais, inclusive por esta
Corte Suprema, tornam imperativo que o Estado-Juiz respeite as
clusulas pactuadas no acordo de colaborao premiada regularmente
homologado e conceda ao agente colaborador os benefcios premiais
or
ajustados em referido negcio jurdico, quando eficaz a sua cooperao
no atingimento dos resultados prticos perseguidos pelo Estado em
matria de represso criminalidade organizada.
ab

8. O acordo de colaborao premiada, desde que regularmente


homologado por rgo judicirio competente, configura ato jurdico perfeito,
el

do qual resulta, quando adimplido pelo agente colaborador, direito subjetivo


que lhe garante acesso aos benefcios de ordem legal
Em

importante assinalar que o acordo de colaborao premiada


regularmente homologado, qualquer que tenha sido a instncia perante
a qual celebrado, qualifica-se como ato jurdico perfeito, revelando-se
insuscetvel de modificao, ressalvadas as hipteses de seu
descumprimento por parte do agente colaborador ou da supervenincia de
causa legtima apta a desconstitu-lo.

Isso significa que o acordo de colaborao premiada, uma vez


judicialmente homologado, expe-se incidncia do postulado inscrito
no art. 5, inciso XXXVI, da Carta Poltica, cuja vocao protetiva tem por

27
PET 7074 QO / DF

objetivo resguardar a incolumidade de situaes definitivamente


consolidadas, exceto se ocorrente qualquer das hipteses anteriormente
referidas.

Por traduzir tpico ato jurdico perfeito, o acordo de colaborao premiada


desde que homologado na forma do 7 do art. 4 da Lei n 12.850/2013
dever ser respeitado por todos os rgos e agentes do Estado, sob pena de

o
imprestabilizao desse importante meio de obteno de prova, eis que entendimento
diverso, que admitisse a desconsiderao de referido pacto negocial, faria instaurar
situao de total instabilidade e de completa insegurana jurdica, fatores que
culminariam por desestimular a celebrao de tais acordos por potenciais agentes

a
colaboradores.

Presente essa configurao do acordo de colaborao premiada


homologado por rgo judicirio competente, circunstncia que o torna
or
subsumvel insista-se noo de ato jurdico perfeito, passa ele a reger
as relaes jurdicas entre o Estado e o agente colaborador, produzindo,
como resultado que lhe conatural, importantes consequncias no plano do
ab

Direito, que se acham protegidas pela norma de salvaguarda


consubstanciada no art. 5, inciso XXXVI, da Constituio da Repblica,
como ordinariamente ocorre com simples contratos de direito privado
(RTJ 89/634 RTJ 90/296 RTJ 106/314 RTJ 106/317 RTJ 107/394
el

RTJ 112/759, v.g.), ressalvadas, como j destacado, as situaes


excepcionais anteriormente mencionadas (inadimplemento, pelo agente
colaborador, das obrigaes pactuadas e/ou supervenincia de causa
Em

legitimadora da invalidao do acordo de colaborao premiada).

Em suma: o acordo de colaborao premiada legitimamente celebrado,


objeto de regular homologao judicial, apresenta-se revestido de fora
vinculante quanto a suas clusulas, independentemente da instncia (ou da
esfera de Poder) em que pactuado, impondo-se, quanto sua execuo, por
efeito do ajuste de vontades, observncia dos Poderes do Estado,
notadamente do Judicirio, e do agente colaborador, que devero
cumpri-lo, obrigados que se acham a respeit-lo em razo dos princpios da
probidade e da boa-f (pacta sunt servanda).

28
PET 7074 QO / DF

9. Ilegitimidade ativa de terceiros para efeito de impugnao do acordo de


colaborao premiada

Vale tambm recordar que a jurisprudncia plenria desta Suprema

o
Corte firmou-se no sentido de recusar, em favor de terceiros, legitimidade
ativa ad causam para questionar por meio de habeas corpus (ou de
qualquer outra ao judicial, exceto no mbito de procedimento penal
instaurado contra o delatado e no qual este figure como investigado ou

a
como ru) a validade jurdica do ato que homologou acordo de colaborao
premiada celebrado entre o Ministrio Pblico e agentes colaboradores, eis
que o negcio jurdico processual em questo, em razo de sua natureza
or
personalssima, constitui, em relao a terceiros, res inter alios acta, a
significar que o seu contedo no obriga nem vincula a esfera jurdica
dos extranei, motivo pelo qual nem mesmo os corrus (ou partcipes) dos
ab

crimes praticados pelo colaborador, eventualmente mencionados nas


declaraes subjacentes ao acordo, adquirem legitimao jurdica para
buscar-lhe a invalidao, com a nica ressalva destacada no item n. 7 da
ementa plenria a seguir reproduzida:
el

Habeas corpus. () Acordo de colaborao premiada.


Homologao judicial (art. 4, 7, da Lei n 12.850/13).
Em

Competncia do relator (art. 21, I e II, do Regimento Interno do


Supremo Tribunal Federal). Deciso que, no exerccio de atividade de
delibao, se limita a aferir a regularidade, a voluntariedade e a
legalidade do acordo. Ausncia de emisso de qualquer juzo de
valor sobre as declaraes do colaborador. Negcio jurdico
processual personalssimo. Impugnao por coautores ou
partcipes do colaborador. Inadmissibilidade. Possibilidade de,
em juzo, os partcipes ou os coautores confrontarem as
declaraes do colaborador e de impugnarem, a qualquer tempo,
medidas restritivas de direitos fundamentais adotadas em seu
desfavor. ().
...................................................................................................

29
PET 7074 QO / DF

5. A homologao judicial do acordo de colaborao, por


consistir em exerccio de atividade de delibao, limita-se a
aferir a regularidade, a voluntariedade e a legalidade do acordo, no
havendo qualquer juzo de valor a respeito das declaraes do
colaborador.
6. Por se tratar de negcio jurdico personalssimo, o
acordo de colaborao premiada no pode ser impugnado por

o
coautores ou partcipes do colaborador na organizao
criminosa e nas infraes penais por ela praticadas, ainda que
venham a ser expressamente nominados no respectivo
instrumento no relato da colaborao e seus possveis resultados

a
(art. 6, I, da Lei n 12.850/13).
7. De todo modo, nos procedimentos em que figurarem
como imputados, os coautores ou partcipes delatados no
or
exerccio do contraditrio podero confrontar, em juzo, as
declaraes do colaborador e as provas por ele indicadas, bem
como impugnar, a qualquer tempo, as medidas restritivas de
direitos fundamentais eventualmente adotadas em seu
ab

desfavor. ().
(HC 127.483/PR, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, Pleno grifei)
el

Esse mesmo entendimento tem sido reafirmado por esta Suprema


Corte em sucessivos julgamentos colegiados (Pet 5.885-AgR/DF, Rel. Min.
TEORI ZAVASCKI Rcl 21.258-AgR/PR, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, v.g.):
Em

() 4. A eventual desconstituio de acordo de


colaborao premiada tem mbito de eficcia restrito s partes
que o firmaram, no beneficiando nem prejudicando terceiros
(HC 127.483, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, Tribunal Pleno,
DJe de 4.2.2016). At mesmo em caso de revogao do acordo, o
material probatrio colhido em decorrncia dele pode ainda
assim ser utilizado em face de terceiros, razo pela qual no
ostentam eles, em princpio, interesse jurdico em pleitear sua
desconstituio, sem prejuzo, obviamente, de formular, no momento
prprio, as contestaes que entenderem cabveis quanto ao seu
contedo. Precedentes.

30
PET 7074 QO / DF

(Inq 3.979/DF, Rel. Min. TEORI ZAVASCKI grifei)

10. A defesa do delatado e a possibilidade de acesso, notadamente o de seu


Advogado, ao depoimento do agente colaborador e s provas resultantes de tal
declarao

o
A ausncia de legitimidade ativa de terceiros para impugnar o
prprio acordo de colaborao premiada, tal como anteriormente assinalado,
no significa, contudo, que aquele que vier a ser delatado no possa
proteger-se em face das consequncias eventualmente lesivas resultantes

a
de referido acordo.

Esta Corte Suprema, no julgamento plenrio a que anteriormente aludi


or
(HC 127.483/PR, Rel. Min. DIAS TOFFOLI), reconheceu a possibilidade
de o delatado contestar, em juzo, no exerccio do direito de defesa, o
depoimento do agente colaborador e as provas que se produzirem por efeito de
ab

sua cooperao, podendo impugnar, ainda, sempre no procedimento


penal-persecutrio em que ostentar a condio de investigado, indiciado
ou ru, as medidas de privao de sua liberdade ou de restrio a seus
direitos.
el

Esse entendimento foi corretamente perfilhado pela eminente


Professora e Procuradora da Repblica Dra. CIBELE BENEVIDES
Em

GUEDES DA FONSECA em valiosa monografia que escreveu sobre a


matria ora em exame (Colaborao Premiada, p. 179 e 183, 2017, Del
Rey), na qual, ao tratar do tema referente aos direitos e garantias do delatado,
expendeu consideraes de que reproduzo o seguinte fragmento:

A pessoa mencionada em acordo de colaborao


premiada ostenta, por bvio, todos os direitos e garantias
conferidos pela Constituio Federal de 1988 aos investigados e
acusados em geral: tem o direito de conhecer as provas contra si
produzidas, bem como se defender dos atos que lhe forem atribudos,
tudo em conformidade com os princpios da presuno da

31
PET 7074 QO / DF

no-culpabilidade, contraditrio, ampla defesa e devido processo legal.


...................................................................................................
Ao depender das investigaes, a pessoa delatada poder ser
denunciada, passando a figurar como acusada, quando ento lhe
so conferidas todas as garantias plenas do devido processo legal,
contraditrio e ampla defesa. Assim, aps o recebimento da denncia
o delatado tem amplo direito de conhecer o processo penal em

o
trmite, em sua integralidade, o que inclui a identidade e as
menes feitas pelo ru colaborador.
...................................................................................................
Assim, ao acessar os depoimentos do ru colaborador, a

a
pessoa ali mencionada poder aquilatar a gravidade das
afirmaes contra si levantadas, inclusive a firmeza e a convico
por parte do cooperante, bem como os meios de prova que o
or
colaborador indica como corroborao ao que alega. No mais, a
pessoa delatada tem amplo direito ao contraditrio e ampla
defesa, podendo refutar todas as afirmaes do colaborador. (grifei)
ab

Inquestionvel, em referido contexto, a possibilidade de o delatado


(investigado ou ru), por intermdio de seu Advogado, ter conhecimento
e acesso aos elementos de informao, inclusive ao depoimento do agente
el

colaborador, especialmente em face da prpria jurisprudncia firmada


pelo Supremo Tribunal Federal:

RECLAMAO. DESRESPEITO AO ENUNCIADO


Em

CONSTANTE DA SMULA VINCULANTE N 14/STF.


PERSECUO PENAL AINDA NA FASE DE INVESTIGAO
POLICIAL. REGIME DE SIGILO. INOPONIBILIDADE AO
ADVOGADO CONSTITUDO PELO INDICIADO OU PELO
RU. DIREITO DE DEFESA. COMPREENSO GLOBAL DA
FUNO DEFENSIVA. GARANTIA CONSTITUCIONAL.
PRERROGATIVA PROFISSIONAL DO ADVOGADO
(LEI N 8.906/94, ART. 7, INCISOS XIII E XIV).
CONSEQUENTE ACESSO AOS ELEMENTOS PROBATRIOS
J DOCUMENTADOS, PRODUZIDOS E FORMALMENTE
INCORPORADOS AOS AUTOS DA PERSECUO PENAL

32
PET 7074 QO / DF

(INQURITO POLICIAL OU PROCESSO JUDICIAL) OU A


ESTES REGULARMENTE APENSADOS. POSTULADO DA
COMUNHO OU DA AQUISIO DA PROVA.
PRECEDENTES (STF). DOUTRINA. MEDIDA CAUTELAR
DEFERIDA.

O sistema normativo brasileiro assegura ao Advogado

o
regularmente constitudo pelo indiciado (ou pelo ru) o direito de
pleno acesso aos autos de persecuo penal, mesmo que sujeita, em
juzo ou fora dele, a regime de sigilo (necessariamente excepcional),
limitando-se, no entanto, tal prerrogativa jurdica s provas j

a
produzidas e formalmente incorporadas ao procedimento
investigatrio, excludas, consequentemente, as informaes e
providncias investigatrias ainda em curso de execuo e, por isso
or
mesmo, no documentadas no prprio inqurito ou processo
judicial. Precedentes. Doutrina.
(Rcl 18.399-MC/SP, Rel. Min. CELSO DE MELLO)
ab

No se pode desconhecer, considerado o modelo constitucional vigente


em nosso Pas, que qualquer pessoa sujeita a medidas de investigao
penal qualifica-se como sujeito de direitos, dispondo, nessa condio, mesmo
el

na fase pr-processual, de garantias plenamente oponveis ao poder do


Estado (RTJ 168/896-897, Rel. Min. CELSO DE MELLO, v.g.), pois no
constitui demasia reafirm-lo A unilateralidade da investigao penal no
autoriza que se desrespeitem as garantias bsicas de que se acha investido,
Em

mesmo na fase pr-processual, aquele que sofre, por parte do Estado, atos de
persecuo criminal (RTJ 200/300, Rel. Min. CELSO DE MELLO).

sempre importante relembrar que essa prerrogativa da pessoa sob


investigao tambm encontra fundamento no postulado da comunho da
prova, cuja eficcia projeta-se e incide sobre todos os dados informativos
que, concernentes informatio delicti, compem o acervo probatrio
coligido pelas autoridades e agentes estatais.

Esse postulado assume inegvel importncia no plano das garantias

33
PET 7074 QO / DF

de ordem jurdica reconhecidas ao investigado e ao ru, pois, como se


sabe, o princpio da comunho (ou da aquisio) da prova assegura ao que
sofre persecuo penal ainda que submetida esta ao regime de sigilo o
direito de conhecer os elementos de informao j existentes nos autos e cujo
teor possa ser, eventualmente, de seu interesse, quer para efeito de
exerccio da autodefesa, quer para desempenho da defesa tcnica.

o
que a prova penal, uma vez regularmente introduzida no
procedimento persecutrio, no pertence a ningum, mas integra os
autos do respectivo inqurito ou processo, constituindo, desse modo,

a
acervo plenamente acessvel a todos quantos sofram, em referido
procedimento sigiloso, atos de persecuo penal por parte do Estado.
or
Essa compreenso do tema cabe ressaltar revelada por
autorizado magistrio doutrinrio (ADALBERTO JOS Q. T. DE
CAMARGO ARANHA, Da Prova no Processo Penal, p. 31, item n. 3,
ab

3 ed., 1994, Saraiva; DANIEL AMORIM ASSUMPO NEVES, O


Princpio da Comunho da Prova, in Revista Dialtica de Direito
Processual (RDDP), vol. 31/19-33, 2005; FERNANDO CAPEZ, Curso de
Processo Penal, p. 259, item n. 17.7, 7 ed., 2001, Saraiva; MARCELLUS
el

POLASTRI LIMA, A Prova Penal, p. 31, item n. 2, 2 ed., 2003,


Lumen Juris, v.g.), valendo referir, por extremamente relevante, a lio
expendida por JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA (O Juiz e a
Em

Prova, in Revista de Processo, n 35, Ano IX, abril/junho de 1984,


p. 178/184):

E basta pensar no seguinte: se a prova for feita, pouco


importa a sua origem. (). A prova do fato no aumenta nem
diminui de valor segundo haja sido trazida por aquele a quem cabia o
nus, ou pelo adversrio. A isso se chama o princpio da
comunho da prova: a prova, depois de feita, comum, no
pertence a quem a faz, pertence ao processo; pouco importa sua
fonte, pouco importa sua provenincia. (). (grifei)

34
PET 7074 QO / DF

Cumpre rememorar, ainda, ante a sua inteira pertinncia, o


magistrio de PAULO RANGEL (Direito Processual Penal, p. 411/412,
item n. 7.5.1, 8 ed., 2004, Lumen Juris):

A palavra comunho vem do latim communione, que


significa ato ou efeito de comungar, participao em comum em

o
crenas, idias ou interesses. Referindo-se prova, portanto,
quer-se dizer que a mesma, uma vez no processo, pertence a
todos os sujeitos processuais (partes e juiz), no obstante ter
sido levada apenas por um deles. ().

a
O princpio da comunho da prova um consectrio lgico
dos princpios da verdade real e da igualdade das partes na relao
jurdico-processual, pois as partes, a fim de estabelecer a verdade
histrica nos autos do processo, no abrem mo do meio de prova
or
levado para os autos.
() Por concluso, os princpios da verdade real e da
igualdade das partes na relao jurdico-processual fazem com que as
ab

provas carreadas para os autos pertenam a todos os sujeitos


processuais, ou seja, do origem ao princpio da comunho das
provas. (grifei)
el

por tal razo que se impe assegurar ao Advogado, em nome de seu


constituinte, o acesso a toda informao j produzida e formalmente
incorporada aos autos da investigao penal em causa, mesmo porque o
conhecimento do acervo probatrio pode revestir-se de particular relevo
Em

para a prpria elaborao da defesa tcnica por parte do interessado.

fundamental, no entanto, que os elementos probatrios j tenham


sido formalmente produzidos nos autos da persecuo penal.

O que no se revela constitucionalmente lcito, segundo entendo,


impedir que o interessado, qualquer interessado, tenha pleno acesso aos
dados probatrios que, j documentados nos autos (porque a estes
formalmente incorporados ou a eles regularmente apensados), veiculam

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PET 7074 QO / DF

informaes que possam revelar-se teis ao conhecimento da verdade


real e conduo da defesa da pessoa investigada ou processada pelo
Estado, ainda que o procedimento de persecuo penal esteja submetido a
regime de sigilo.

O fato irrecusvel no exame da questo do acesso a procedimentos

o
estatais em regime de sigilo especialmente naqueles casos em que o
Estado vale-se do instituto da colaborao premiada um s: o delatado
como assinala a doutrina (FREDERICO VALDEZ PEREIRA, Delao
Premiada legitimidade e procedimento, p. 124/125, item n. 4.2.3.1,

a
2013, Juru) tem, constitucionalmente, o direito de confrontar, em sede
processual, o colaborador ou delator, em razo da prerrogativa do
contraditrio, assegurada, em juzo, a quem sofre imputao penal
or
deduzida pelo Estado.
ab

11. Concluso

Sendo assim, e em face das razes expostas, peo vnia para negar
provimento ao recurso de agravo e para acompanhar o eminente Relator na
el

resoluo da questo de ordem.

o meu voto.
Em

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