Sistema de Gestin Integrado SMCV

Reporte y Anlisis de Incidentes

SSOpr0004

R E P O R T E Y A N A L I S I S D E I N C I D E N T E S

Cambios realizados en este Documento

El presente documento reemplaza al procedimiento SSOpr0004 Informe, Investigacin y Anlisis de
Incidentes, versin 09. (Oct-15)

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

VERSIN: 01 COPIA N:
Elaborado por: Gerente de Salud y Seguridad Fecha: Jul-15
Modificado por: Revisado por: Aprobado por:

REPORTE Y
N.A. Firma: Firma:
ANLISIS DE
INCIDENTES

Gerente de Salud y Gerente de Salud y

N.A.
Seguridad Seguridad

Fecha: Fecha: Fecha:

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Reporte y Anlisis de Incidentes
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CONTENIDO

1. OBJETIVO(S) ....................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ............................................................................................................................. 3

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

3. RESPONSABLES ................................................................................................................. 3
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS .................................................................................... 3
5. DESCRIPCIN ..................................................................................................................... 4
5.1 EVENTOS CON CONSECUENCIA O CERCANOS A PRDIDA OCURRIDOS EN LAS
OPERACIONES.......................................................................................................................... 4
5.1.1 NOTIFICACIN DE INCIDENTE Y EVALUACIN DEL RIESGO POTENCIAL DEL
EVENTO ..................................................................................................................................... 4
5.1.2 PREPARACIN PARA ANLISIS DEL INCIDENTE........................................................ 5
5.1.3 ANLISIS DEL INCIDENTE.............................................................................................. 5
5.1.4 ELABORACIN Y VALIDACIN DEL INFORME DE ANLISIS DEL INCIDENTE ......... 6
5.1.5 PLAZOS DE ENTREGA DE LOS INFORMES FINALES .................................................. 6
5.1.6 REVISIN DE LA EFICACIA DE LOS PLANES DE ACCIN .......................................... 6
5.2 EVENTOS CON POTENCIAL FATALIDAD OCURRIDOS EN OTRAS OPERACIONES DE
FCX 6
5.2.1 NOTIFICACIN DEL PFE ................................................................................................. 6
5.2.2 PREPARACIN PARA ANLISIS DEL PFE .................................................................... 6
5.2.3 ANLISIS DEL PFE .......................................................................................................... 6
5.3 SEGUIMIENTO DE PLANES DE ACCIN ........................................................................... 7
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA....................................................................................... 7
7. REGISTROS ......................................................................................................................... 7
8. ANEXOS ............................................................................................................................... 7

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1. OBJETIVO(S)
Establecer los la metodologa adecuada para reportar, investigar y analizar los incidentes para
determinar las posibles deficiencias del sistema de gestin u otros factores externos y asegurar
la oportuna implementacin de acciones para evitar la recurrencia.

2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los incidentes que ocurran en SMCV tanto eventos
propios, como para el caso de eventos con empresas contratistas.

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3. RESPONSABLES
Presidente
Gerencia Legal
Gerente del rea
Superintendente del rea
Supervisor Responsable / Administrador de Contrato
Gerencia de Salud y Seguridad
Superintendente de Salud y Seguridad
Supervisor Senior de Salud y Seguridad
Supervisor de Salud y Seguridad

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 DEFINICIONES
Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el(los) que ocurri o pudo haber
ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad), dao a la propiedad o
vctima mortal (fatalidad).
NOTA 1: Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad, dao a la propiedad o vctima mortal
(fatalidad)
NOTA 2: Un incidente en el que no hay lesin, enfermedad, dao a la propiedad ni vctima mortal (fatalidad)
tambin se puede denominar como cuasi-accidente o cercano a prdida (situacin en la que casi ocurre un
accidente).
NOTA 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.

Incidente Registrable: aquel incidente que tuvo como consecuencia un tratamiento mdico
o das perdidos.
Lesin: Dao fsico u orgnico que sufre una persona como consecuencia de un accidente
de trabajo, por lo que debe ser evaluada y diagnosticada por un mdico titulado y colegiado.
Lesionado: Persona que ha sufrido una lesin.
Involucrado: Persona que particip directa o indirectamente del incidente, que no ha
sufrido lesin y que puede dar testimonio de los hechos que acontecieron y que dieron
origen al incidente.
Testigo: Persona que presencia un incidente y puede dar testimonio de los hechos que
acontecieron y que dieron origen al mismo.
Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
Administrador de contrato: Personal de SMCV designado por el rea pudiendo ser
Gerentes, Superintendentes u otro, responsable del contrato asignado.

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4.2 ABREVIATURAS
SMCV : Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
DOHS : Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional Corporativo.
ACR : Anlisis de Causa Raz.
PFEA : Aviso de Evento de Potencial Fatalidad (Corporativo)
SSO : Seguridad y Salud Ocupacional

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5. DESCRIPCIN
SMCV ha identificado dos tipos de incidentes que deben ser reportados y analizados, cada uno
de ellos cuenta con su propia metodologa de anlisis y control de la informacin.
Eventos con consecuencia o cercanos a prdida ocurridos en las operaciones.
Eventos ocurridos en otras operaciones de la Corporacin FCX Comunicados formalmente
por el DOHS mediante el formato de PFEA.

5.1 EVENTOS CON CONSECUENCIA O CERCANOS A PRDIDA OCURRIDOS EN LAS

OPERACIONES
La metodologa comprende los siguientes pasos de cumplimiento obligatorio:

5.1.1 Notificacin de Incidente y Evaluacin del Riesgo Potencial del Evento

Una vez ocurrido el incidente, el o los trabajadores involucrados o testigos deben reportar el
evento en forma inmediata a su Supervisor Directo. Esta comunicacin puede ser realizada en
forma personal, va telefnica o va radial. Para complementar la siguiente secuencia de pasos,
se tiene el Anexo N 1 Diagrama de Flujo Incidentes de Seguridad en el que se resume las
acciones a seguir en caso de incidentes.
Recibida la notificacin, el Supervisor Responsable del rea, debe iniciar las gestiones para la
inmediata atencin de lesionados, si los hubiera, e implementar medidas de control inmediatas
que impidan la recurrencia del incidente o que controle los riesgos resultantes de la ocurrencia
del mismo. De ser necesario, se deber activar el procedimiento de Alertas y Alarmas de
Emergencias establecido en el Anexo N 02 del SGIpg0001 Plan General de Contingencias,
Respuesta a Emergencias y Eventos de Crisis.
Es responsabilidad del Supervisor responsable del rea y del supervisor de SSO asegurar que
el lugar y las condiciones sean seguras antes de reiniciar las operaciones.
La evaluacin del Riesgo Potencial del Evento la realiza el Supervisor Responsable del rea
conjuntamente con el Supervisor de Salud y Seguridad del rea o de Turno, para lo cual deben
utilizar los criterios establecidos en la Matriz de Evaluacin de Riesgos de Salud y Seguridad
de FCX (Ver Anexo N 2). En esta evaluacin tambin debe considerarse el nivel de energa
asociado al evento, la potencial exposicin de personas a esa energa y la efectividad de los
controles establecidos.
Cabe mencionar que se exceptan de la Evaluacin de Riesgos los incidentes con
consecuencias fatales, en cuyo caso, tanto la investigacin como la elaboracin del informe se
debe ajustar plenamente a las exigencias establecidas en el D.S. N055-2010-EM Reglamento
de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minera.
Posteriormente, el Supervisor Responsable del rea en coordinacin con el Supervisor de SSO,
proceden a completar el formato Notificacin Preliminar de Incidentes (Ver Anexo N 3)
Si, luego de la evaluacin de la potencialidad del evento se clasifica a este como uno de
Potencial Fatalidad, el superintendente del rea deber completar el Formato de Aviso de
Evento de Potencial Fatalidad (Ver Anexo N4).

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5.1.2 Preparacin para anlisis del Incidente

La Gerencia de Salud y Seguridad ser responsable de recopilar toda la informacin
relacionada con la ocurrencia del evento. Esta informacin consiste, aunque no se limita a:
fotografas, planos, croquis, manifestaciones, exmenes de alcoholemia, reconstruccin del
evento, recopilacin de procedimientos, reglamentos y/o estndares aplicables a la tarea que se
estaba ejecutando; recopilacin de eventos similares ocurridos en el pasado, estudios de falla
de equipos, estudios meteorolgicos, peritajes externos, entre otros.
Esta informacin en cantidad y calidad necesaria sern el punto de inicio para establecer la

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lnea de tiempo del evento y ayudar en la identificacin de los factores causales y/o
contribuyentes para desencadenar el incidente.
De acuerdo a la evaluacin del Riesgo Potencial del Incidente, se definen las responsabilidades
para completar el proceso de anlisis:
Los Incidentes con Bajo Potencial debern ser analizados por Supervisor del rea con
el supervisor de SSO.
Los Incidentes con Mediano Potencial sern analizados por un equipo conformado y
liderados por el Superintendente del rea.
Los Incidentes con Alto Potencial o con Potencial Fatalidad sern analizados por un
equipo conformado y liderados por el Gerente del rea. El Gerente del rea podr invitar
al Anlisis a uno o ms Gerentes de otras reas que considere puede aportar en el
desarrollo del anlisis.

5.1.3 Anlisis del Incidente

El representante del departamento de SSO segn corresponda, deber presentar al
equipo responsable del anlisis toda la informacin recopilada para desarrollar la Lnea
de Tiempo del evento.
Con lo anterior, el equipo debe determinar el Factor Crtico y Factores Contribuyentes
que dieron origen al evento no deseado. Estos pueden ser desviaciones dentro de lo
establecido como estndar en la operacin o una condicin externa no identificada o
predecible en el ambiente de trabajo.
Por cada Factor crtico y contribuyente encontrado, el equipo identificar las Causas
Inmediatas preguntando el porqu de la aparicin de la desviacin y buscando las
respuestas dentro de las evidencias recopiladas. De no encontrar respuesta se deber
buscar una alternativa para encontrarla antes de continuar con el proceso de anlisis.
Por cada Causa Inmediata encontrada, el equipo identificar las Causas Raz
preguntando el porqu de la causa Inmediata y buscando las respuestas dentro de las
evidencias recopiladas. De no encontrar respuesta se deber buscar una alternativa
para encontrarla antes de continuar con el proceso de anlisis.
Por cada Causa Raz encontrada, el equipo identificar las Controles de la Gestin que
fallaron o no estuvieron presentes para evitar que la causa raz se concrete.
Con esta informacin, el equipo identificar las Acciones Correctivas que sean
necesarias en cantidad y calidad para asegurar que: Las causas raz del incidente se
corrijan y las Fallas en el Sistema de Gestin sean reevaluadas y analizadas para evitar
nuevas fallas futuras. El equipo debe asegurar que las acciones correctivas planteadas
sean Factibles, Medibles y Trazables para garantizar su eficacia en el tiempo.
NOTA: Las respuestas encontradas para cada pregunta del anlisis debern guardar relacin
con los criterios establecidos en el Anexo N5: Gua para el Anlisis Causa Raz Bsico.

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5.1.4 Elaboracin y validacin del Informe de anlisis del incidente

Para los incidentes de Bajo Potencial, el Supervisor del rea deber elaborar el
informe de anlisis utilizando el Formato del Anexo N6.
Para los incidentes de Mediano y Alto Potencial, con la informacin del anlisis
anterior, el Responsable de la Gerencia de SSO, segn corresponda, deber
elaborar el informe de Anlisis Causa Raz utilizando el formato del Anexo N7.
La Gerencia de Salud y Seguridad validar las acciones correctivas propuestas antes de
ingresarlas a la base de datos de seguimiento.

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En caso de dudas o medidas complementarias para el control, se podr realizar una nueva
investigacin del incidente para proceder a la evaluacin y validacin del informe final.
Para los reportes de incidentes fatales la responsabilidad de la elaboracin del informe recae en
la Gerencia de Salud y Seguridad y la Gerencia Legal, para lo cual se utilizar el formato
establecido en la Resolucin del Consejo Directivo N 013-2010-OS-CD, Procedimiento de
Reporte de Emergencias, o la que la sustituya o modifique.

5.1.5 Plazos de entrega de los Informes Finales

La oportunidad para implementar planes de accin que controlen el riesgo y eviten la
recurrencia de eventos similares, es clave en esta etapa del proceso, razn por la cual se
deben respetar los siguientes plazos para la elaboracin y entrega de los Informes de Anlisis
de Incidentes.
Incidentes de Bajo o Medio Potencial : 3 das
Incidentes de Alto Potencial : 5 das
Se exceptan de estos plazos, aquellos casos en que, con la finalidad de identificar la o las
causa races, es necesario peritajes de especialistas, en cuyo caso el plazo de entrega del
informe final ser el definido por el peritaje.

5.1.6 Revisin de la Eficacia de los Planes de Accin

La eficacia de los planes de accin resultantes del anlisis de incidentes de Mediano o Alto
Potencial, deben ser revisados en el plazo asignado por el responsable dentro del Informe del
Anlisis de Causa Raz.

5.2 EVENTOS CON POTENCIAL FATALIDAD OCURRIDOS EN OTRAS OPERACIONES DE

FCX

5.2.1 Notificacin del PFE

El Departamento Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional distribuye a todas las
Operaciones de FCX los eventos con Potencialidad de Fatalidad en el formato PFEA (Ver
Anexo N4). La Gerencia de SSO de SMCV recibe el reporte y lo informa a todas las gerencias
operativas para su posterior anlisis.

5.2.2 Preparacin para anlisis del PFE

El Gerente o Superintendente del rea con el Supervisor Senior de SSO conforman un equipo
de anlisis del evento externo. En preparacin para el anlisis, el Gerente o Superintendente
del rea identificarn si es necesaria mayor informacin sobre el evento y de ser el caso
contactarn a la persona indicada en el reporte original.

5.2.3 Anlisis del PFE

Para este anlisis el equipo deber utilizar el formato de Anlisis de PFE (Ver Anexo N8).
Reunido el equipo analizador, se presentar el evento y se discutir si en la Gerencia existen

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situaciones de ocurrencia similares como trabajos, energas y/o condiciones, no siendo estas
limitativas. De encontrar situaciones iguales o similares, el equipo investigador deber
identificar los planes de accin necesarios en cantidad y calidad para evitar que el evento
pueda presentarse en el rea de anlisis.
El equipo deber establecer las lecciones aprendidas del evento, las cuales sern difundidas a
los equipos de trabajo de la supervisin del rea junto con la ocurrencia del Evento de Potencial
Fatalidad.
Si el equipo no encuentra situaciones similares se debe anotar en el formato y dar por
terminado el anlisis.

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5.3 SEGUIMIENTO DE PLANES DE ACCIN
Es responsabilidad de la Gerencia de SSO mediante sus distintos niveles de organizacin y
control realizar el seguimiento en plazos y eficiencia de todos los planes de accin que se
generen producto de la aplicacin del presente procedimiento de Gestin.
Es responsabilidad de cada Gerencia de rea a la que le correspondan los planes de accin
asegurar que estos se cumplan en plazo, eficiencia y se mantengan en el tiempo para asegurar
su eficacia. Asimismo, debern mantener toda la documentacin generada para ser entregada
cuando sea necesario en seal de conformidad.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Poltica Corporativa para la Investigacin y Anlisis de Causas Raz de Incidentes.
D.S. N 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas
complementarias en Minera.

7. REGISTROS
Tiempo mnimo de
Nombre del Registro Responsable del Control
Conservacin
Notificacin Preliminar de Incidentes Gerente de Salud y Seguridad 10 aos
Aviso de Evento de Potencial
Gerente de Salud y Seguridad 10 aos
Fatalidad
Informe de Investigacin del
Gerente de Salud y Seguridad 10 aos
Incidente del Supervisor
Informe de Investigacin del
Incidente del Equipo Investigador - Gerente de Salud y Seguridad 10 aos
ACR
Anlisis de PFE Gerente de Salud y Seguridad 02 aos

8. ANEXOS
Anexo 1: Diagrama de Flujo Incidentes de Seguridad.
Anexo 2: Matriz de Riesgos de Salud y Seguridad de FCX.
Anexo 3: Formato Notificacin Preliminar de Incidentes.
Anexo 4: Formato Aviso de Evento de Potencial Fatalidad.
Anexo 5: Gua para el Anlisis de la Causa Raz / Bsico.
Anexo 6: Formato Informe de Investigacin del Incidente del Supervisor.
Anexo 7: Formato Informe de Investigacin de incidente del Equipo Investigador - ACR.
Anexo 8: Formato Anlisis de PFE.

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