GUA PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE RIESGOS Y

DETERMINACION DE LOS CONTROLES

Bogot D.C., Agosto 2016

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VALORACIN DE RIESGOS Y DETERMINACION
DE LOS CONTROLES

Proceso asociado: Talento Humano Cdigo: G-TH-06 Versin 01

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO ------------------------------------------------------------------------------------------- 3
2. ALCANCE -------------------------------------------------------------------------------------------- 3
3. TERMINOS Y DEFINICIONES ------------------------------------------------------------------ 3
4. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES ----------------------------------------------------- 6
5. MARCO LEGAL ----------------------------------------------------------------------------------- 13
6. REQUISITOS TCNICOS ----------------------------------------------------------------------- 13
7. DOCUMENTOS ASOCIADOS ----------------------------------------------------------------- 14
8. RESPONSABLE DEL DOCUMENTO ------------------------------------------------------- 14

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1. OBJETIVO

Establecer una metodologa que permita realizar la identificacin de peligros, valoracin

de riesgos y determinacin de controles asociados con las tareas que afectan la salud
y la seguridad de los empleados, contratistas y visitantes del Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica.

2. ALCANCE

Esta gua es aplicable en todos los procesos del Departamento Administrativo de la

Presidencia de la Republica, incluyendo las actividades rutinarias y no rutinarias que
realicen los funcionarios, contratistas y/o visitantes; inicia desde la identificacin de
peligros y riesgos ocupacionales hasta el establecimiento y divulgacin de controles
operacionales.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Accidente de trabajo: Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga

por causa o con ocasin del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesin orgnica,
una perturbacin funcional o psiquitrica, una invalidez o la muerte.

De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecucin

de actividades recreativas, deportivas o culturales, cuando se acte por cuenta o en
representacin del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de trabajadores
de empresas de servicios temporales que se encuentren en misin.

Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado de

los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o viceversa,
cuando el transporte lo suministre el empleador.

Tambin se considerar como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la

funcin sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el
accidente se produzca en cumplimiento de dicha funcin.

Actividad No Rutinaria: Actividades que no hacen parte de sus funciones principales

por su baja frecuencia de ejecucin.

Actividad Rutinaria: Actividades exigidas por el proceso o de las funciones que deben
realizar los trabajadores de la Entidad, acordes con su cargo y sus responsabilidades.

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Acto Sub Estndar: Violacin de un procedimiento de seguridad aceptado que

ocasiona o no, que se produzca un incidente, es actuado por el colaborador.

ARL: Administradora de Riesgos Laborales.

Condicin Sub Estndar: Es cualquier situacin o caracterstica fsica o ambiental

previsible que se desva de aquella que es aceptable, normal o correcta, capaz de
producir un accidente de trabajo, enfermedad laboral o fatiga al servidor.

Consecuencia: Se denomina consecuencia a un efecto de un determinado suceso,

decisin o circunstancia. Desde esta perspectiva puede aseverarse que una
consecuencia es meramente un efecto originado por una determinada causa.

Controles de Ingeniera: Es la medida del control que implementa disposiciones donde

se transmite el peligro. Este tipo de control apunta al medio y a la fuente.

Eficacia: Es la capacidad de alcanzar el efecto que espera o se desea tras la realizacin

de una accin.

Eliminacin: Es la medida de control que permite la anulacin del origen del peligro
que puede ser procesos, objetos, instrumentos y condiciones fsicas y psicolgicas de
las personas que generan el factor de riego.

Enfermedad: Condicin fsica o mental adversa e indeseable que sucede y/o se

empeora por alguna actividad de trabajo y/o una situacin relacionada con el trabajo.

EPP: Elementos de Proteccin Personal.

Valoracin de Riesgos: Proceso sistemtico en el cual se evalan las posibilidades de

ocurrencia de un incidente durante la ejecucin de una actividad, en el cual se toma en
cuenta la adecuacin de cualquier control existente y decidiendo si el riesgo(s) es o no
aceptable.

Exposicin: Frecuencia con que las personas o la estructura, entran en contacto con
los factores de riesgo.

Factor de Riesgo: Es todo elemento cuya presencia o modificacin, aumenta la

probabilidad de producir dao a quien est expuesto a l.

Fuente: Condicin/accin que genera riesgo. Es la situacin con potencial de dao en

trminos de lesin o enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o a una
combinacin de estos.

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Identificacin Del Peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
caractersticas.

Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurri o pudo haber ocurrido
lesin o enfermedad o vctima mortal. (independiente de su severidad)

Nota: Un incidente donde no ha ocurrido lesin, enfermedad o fatalidad puede ser

tambin referido como un casi-accidente, lnea de fuego, observacin o condicin
insegura.

Lugar de Trabajo: Cualquier espacio fsico en el que se realiza actividades

relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organizacin.

Matriz de Factores de Riesgos: Documento en el que se expresa de forma sistemtica

y organizada la identificacin, localizacin y valoracin de los factores y/o agentes de
riesgo en el contexto laboral.

Nota: Cuando se considera lo que constituye un lugar de trabajo, la Entidad debera

tener en cuenta los efectos de la seguridad y salud en el trabajo sobre el personal que,
por ejemplo, se encuentra de viaje o en trnsito (por ejemplo: va en automvil, en avin,
en barco o en tren), est trabajando en las instalaciones de un cliente o est trabajando
en su propia casa.

Partes Interesadas: Persona o grupo de personas, dentro o fuera del sitio de trabajo
preocupada por o afectado por el desempeo S&SO de una organizacin.

Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de lesin o

enfermedad, o una combinacin de estas.

Probabilidad: La probabilidad es la posibilidad que existe entre varias posibilidades,

que un hecho o condicin se produzcan.

Riesgo Aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que la organizacin puede

tolerar, respecto a sus obligaciones legales y a su propia poltica en Seguridad y Salud
Ocupacional.

Riesgo: Combinacin de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

exposicin de y la severidad de la lesin o enfermedad que pueden ser causados por el
evento la exposicin.

Sealizacin / Advertencia / Controles Administrativos: Es la medida de control de

naturaleza administrativa que permite la identificacin de las zonas de la empresa en

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calidad informativa o de aviso, tambin permite la implementacin de estrategias que

permita la previsin y prevencin de los riesgos.

Sustitucin: Es la medida de control que permite el reemplazo del origen del peligro,
una vez se aplica se debe realizar la valoracin del riesgo generado por el peligro
sustituido.

4. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES

4.1. Realizar la revisin de los procesos que se realizan en el Departamento

Administrativo de la presidencia de la Republica.

La identificacin de peligros al igual que el control de riesgos se realiza mediante:

Anlisis de las investigaciones de accidentes e incidentes en los diferentes procesos.

Realizacin de inspecciones de seguridad
Por medio de entrevistas y observacin de tareas directamente con los funcionarios
y contratistas de la Entidad.

Durante la identificacin de peligros se debe tener en cuenta:

El nivel de desarrollo de las personas.

Experiencia o antigedad en el cargo.
Espacio de trabajo disponible.
Manipulacin de herramientas y equipo de trabajo.
Interaccin con organismos externos u otras partes interesadas.
Manipulacin de sustancias qumicas.
Requisitos legales.

4.2. Identificar peligros y riesgos

Con cada uno de los procesos del Departamento Administrativo de la presidencia de la

Republica, se diligencia el formato F-TH-63 Identificacin de Peligros y Riesgos
clasificando las actividades en:

Rutinarias: Son todas aquellas que se realizan con una periodicidad o frecuencia
determinada.

No rutinarias: Son las que se realizan espordicamente.

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Nota: Para establecer la identificacin de peligros se debe realizar un anlisis de cada

una de los procesos ya sean administrativos u operativos y posteriormente las
actividades o servicios desarrollados, as como las instalaciones maquinarias y equipos
involucrados en cada proceso y sus respectivos procedimientos.

4.3. Establecer comportamientos, aptitudes y factores humanos

Para la identificacin de peligros e identificacin de riesgos se tiene en cuenta en el

comportamiento humano las capacidades y otros factores humanos que inciden directa
o indirectamente sobre la integridad de las personas, los cuales se describen como
actos y condiciones inseguras y sern reportados en la tarjeta F.A.C.I. (Formato de
Condiciones y Actos Inseguros F-TH-64) la cual podr ser diligenciada en medio
digital y enviada al correo electrnico seguridadysaludeneltrabajo@presidencia.gov.co
o en medio fsico en el grupo de Bienestar y responsabilidad social.

4.4. Realizar identificacin de peligros a visitantes y contratistas

Para los visitantes y contratistas se tendr en cuenta el ingreso a los sitios de trabajo y
los riesgos a los que se encuentran expuestos para la elaboracin de la matriz de
peligros y riesgos.

4.5. Clasificar los peligros y valorar los riesgos en el lugar de trabajo

Con la informacin obtenida en la actividad anterior y utilizando el formato F-TH-63

Identificacin de Peligros y Riesgos y la metodologa de la GTC 45 -2012,
diligenciar el formato F-TH-65 Matriz de identificacin de peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de controles

4.6. Clasificar los peligros y valorar los riesgos fuera del lugar de trabajo

Identificar y clasificar los diferentes riesgos a los que se encuentran expuestos los
funcionarios que realizan labores fuera del lugar de trabajo como son:

Funcionarios en Comisin o Viaje. Durante la comisin o viaje, desplazamiento y

dems acciones en cumplimiento de su funciones se pueden presentar eventos que
afecten adversamente la salud y seguridad, estas se deben tener en cuenta para la
elaboracin de la matriz de peligros y riesgos, mediante el reporte de condiciones de
seguridad detectadas durante la comisin a travs del diligenciamiento del formato F-
TH-59 Informe de Comisin o viaje.

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4.7. Clasificar los peligros y valorar los riesgos en la vecindad de trabajo

Identificar los diferentes riesgos que generan los vecinos y que pueden afectar la salud
y seguridad de la Entidad y todos los funcionarios involucrados con las actividades que
en esta se realicen.

Se debe realizar un anlisis de linderos el cual evidencie los riesgos a los que se
encuentra expuesta el DAPRE con dichos lmites

4.8. Clasificar los peligros y valorar los riesgos de la infraestructura, equipos y

maquinaria

Identificar los peligros existentes generados por la infraestructura, los diferentes equipos
y maquinaria que se encuentra actualmente en la Entidad o lugares donde se realicen
actividades inherentes a estas y reportarlos en las inspecciones de acuerdo al
cronograma contenido en el formato F-TH-66 Planificacin de inspecciones de
SST.

4.9. Clasificar los peligros y valorar los riesgos producidos por los cambios en
el Sigepre o SG-SST

Esta identificacin de peligro deber realizarse cuando:

Surge una nueva actividad dentro de los procesos.

Surge un cambio de equipos.
Se realiza una modificacin del ambiente de trabajo.
Cuando se realicen nuevos proyectos, operaciones, procesos o actividades.
Cuando se le realizan las debidas modificaciones y actualizaciones del SG-SST

Las anteriores son reportadas y socializadas atreves de correos informativos emitidos

por comunicaciones mediante correo masivo.

4.10. Analizar el requisito legal aplicable

Antes de determinar cualquier control se deben tener en cuenta los requisitos legales
aplicables a cada tipo de riesgo, mediante la identificacin consignada en la matriz de
requisitos legales.

4.11. Evaluacin de los riesgos

Para la valoracin de los riesgos el DAPRE implementa la matriz GTC 45 de 2012.

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Evaluar el riesgo: calificar el riesgo asociado a cada peligro, incluyendo los

controles existentes que estn implementados.
Se deber considerar la eficacia de dichos controles, as como la probabilidad y
las consecuencias si stos fallan.

- Definir los criterios para determinar la aceptabilidad del riesgo.

- Definir si el riesgo es aceptable: determinar la aceptabilidad de los riesgos
y decidir si los controles de SST existentes o planificados son suficientes
para mantener los riesgos bajo control y cumplir los requisitos legales.
Elaborar el plan de accin para el control de los riesgos, con el fin de mejorar los
controles existentes si es necesario, o atender cualquier otro asunto que lo
requiera.
Revisar la conveniencia del plan de accin: re-valorar los riesgos con base en los
controles propuestos y verificar que los riesgos sern aceptables.
Mantener y actualizar realizando seguimiento a los controles nuevos y existentes
y asegurar que sean efectivos.
Asegurar que los controles implementados son efectivos y que la valoracin de
los riesgos est actualizada.

Nota: Se adjunta los cuadros aclaratorios segn la aplicacin de la metodologa GTC45

de 2012.

4.12. Describir los controles actuales del DAPRE

La Entidad define los controles de acuerdo a los resultados de la valoracin de los

riesgos de la siguiente manera: considerando implementar controles a partir de la
valoracin media, alta y muy alta.

Eliminacin y/o sustitucin: Aplicada a los riesgos valorados como Muy Altos o no
tolerables, sern materia de anlisis para generar nuevos mtodos que mitiguen la
probabilidad de ocurrencia, ejemplo: trabajo en alturas, actividades de alto riesgo
inherentes a las competencias del personal presente.

Controles de ingeniera (Diseo y rediseo de los procesos y mtodos utilizados en

la Entidad para el desarrollo de las actividades) este se realizara a los procesos a los
cuales aplique un control de ingeniera sin importar su el nivel de la valoracin, sea
este Medio, alto o muy alto.

Sealizacin/advertencias o controles administrativos (procedimientos de

seguridad, inspeccin de equipos, seales de seguridad, marcado de rea peligrosa,
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seales foto luminosas, marcas para caminos peatonales, sirenas/luces de alarma,

alarmas, controles de acceso, sistemas seguros de trabajo, permisos de trabajo y
etiquetado, etc.) el cual se realizara a los procesos a los cuales aplique sin importar
el nivel de la valoracin, sea este bajo, Medio, alto o muy alto.

Equipo de proteccin personal (Dotar a los funcionarios de los EPP necesarios y

adecuados para el desarrollo de sus actividades) Estos se entregaran segn
controles definidos en la matriz de identificacin de peligros y valoracin de riesgos.

4.13. Divulgar y socializar la matriz de peligros y riesgos

Se realizara la divulgacin y socializacin de la matriz de peligros y riesgos a los

funcionarios y contratistas, por medio de las inducciones y reinducciones, as mismo se
publicar en la INTRANET para su consulta.

Para visitantes y partes interesadas se publicar el reglamento de higiene y seguridad

en la pgina WEB de la Entidad y en las sedes para su consulta y conocimiento.

4.14. Realizar la actualizacin de la matriz de identificacin de peligros y riesgos

ocupacionales

La Matriz de peligros y riesgos debe ser revisada y actualizada como mnimo

anualmente o cuando se generen nuevos peligros en las siguientes situaciones:

Cuando exista alguna reforma o cambio en la normativa legal aplicable que cobije los
procesos de la Entidad.
Cuando como resultado de la investigacin de la enfermedad, accidente o incidente,
se considere como medida a adoptar.
Cuando se identifiquen algunos de estos cambios:
- Modificacin / Deterioro de un equipo de trabajo
- Modificacin de materiales de trabajo
- Modificacin del diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo,
incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.
- Modificacin de responsabilidades y funciones
- Resultados de las inspecciones programadas
- Anlisis de los planes de accin de las acciones correctivas y preventivas
- Resultado de auditoras internas y externas
- Cambios en la Entidad, sus actividades o en el SG-SST
- Entre otros

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Tabla 2. Determinacin del nivel de exposicin

Nivel de
NE Significado
exposicin
La situacin de exposicin se presenta sin
Continua (EC) 4
interrupcin o varias veces con tiempo prolongado
La situacin de exposicin se presenta varias veces
Frecuente (EF) 3
durante la jornada laboral por tiempos cortos.
La situacin de exposicin se presenta alguna vez
Ocasional (EO) 2 durante la jornada laboral y por un periodo de tiempo
corto.
La situacin de exposicin se presenta de manera
Espordica (EE) 1
eventual.

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Tabla 3. Determinacin del nivel de probabilidad

Nivel de Exposicin (NE)
Niveles de Probabilidad
4 3 2 1
10 MA 40 MA 30 A 20 A - 10
Nivel de
6 MA 24 A 18 A 12 M-6
deficiencia
2 M8 M6 B-4 B2
(ND)

Tabla 4. Significado de los diferentes niveles de probabilidad

Nivel de
NP Significado
probabilidad
Situacin deficiente con exposicin continua, o muy
Entre 40 y deficiente con exposicin frecuente.
Muy Alto (MA)
24 Normalmente la materializacin del riesgo ocurre
con frecuencia.
Situacin deficiente con exposicin frecuente u
ocasional, o bien situacin muy deficiente con
Entre 20 y
Alto (A) exposicin ocasional o espordica.
10
La materializacin del Riesgo es posible que
suceda varias veces en la vida laboral
Situacin deficiente con exposicin espordica, o
bien situacin mejorable con exposicin continuada
Medio (M) Entre 8 y 6
o frecuente.
Es posible que suceda el dao alguna vez.
Situacin mejorable con exposicin ocasional o
espordica, o situacin sin anomala destacable con
Bajo (B) Entre 4 y 2 cualquier nivel de exposicin.
No es esperable que se materialice el riesgo,
aunque puede ser concebible.

Tabla 5. Determinacin del nivel de consecuencias

Nivel de Significado
NC
Consecuencias Daos Personales
Mortal o
100 Muerte (s)
Catastrfico (M)
Lesiones graves irreparables (Incapacidad
Muy grave (MG) 60
permanente parcial o invalidez)
Grave (G) 25 Lesiones con incapacidad laboral temporal (ILT)
Leve (L) 10 Lesiones que no requieren hospitalizacin

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Tabla 6. Determinacin del nivel de riesgo y de intervencin

Nivel de riesgo y de
Nivel de probabilidad (NP)
intervencin
NR = NP x NC 40-24 20-oct 08-jun 04-feb
I I I II
100
4000-2400 2000-1200 800-600 400-200
I I II II 240
60
Nivel de 2400-1440 1200-600 480-360 III 120
consecuencias I II II III
25
(NC) 1000-600 500 250 200-150 100- 50
II II 200 III III 40
10 III
400-240 80-60 IV 20
100

Tabla 7. Significado del nivel de riesgo y de intervencin.

Nivel de
Riesgo y de NR Significado
intervencin

Situacin crtica. Suspender actividades hasta que

I 4000-600
el riesgo est bajo control. Intervencin urgente.

Corregir y adoptar medidas de control de inmediato.

II 500 150 Sin embargo suspenda actividades si el nivel de
consecuencia est por encima de 60.
Mejorar si es posible. Sera conveniente justificar la
III 120 40
intervencin y su rentabilidad
Mantener las medidas de control existentes, pero se
deberan n considerar soluciones o mejoras y se
IV 20
deben hacer comprobaciones peridicas para
asegurar que el riesgo an es tolerable.

5. MARCO LEGAL

Se puede consultar en el aplicativo SIGEPRE Mapa de procesos Normograma o

en el campo de documentos asociados cuando se consulta el documento.

6. REQUISITOS TCNICOS

GTC 45; Gua para la identificacin de peligros y valoracin de riesgos de

Seguridad y Salud Ocupacional

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7. DOCUMENTOS ASOCIADOS

Se puede consultar en el aplicativo SIGEPRE Mapa de procesos Documentos y

formatos o en el campo de documentos asociados cuando se consulta el documento.

8. RESPONSABLE DEL DOCUMENTO

Jefe rea de Talento Humano

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