UNIVERSIDADE DE SO PAULO

FACULDADE DE ECONOMIA, ADMINISTRAO E CONTABILIDADE

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDADE E ATURIA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ADMINISTRAO

DETERMINANTES DA TRANSFERNCIA REVERSA DE CONHECIMENTO

TECNOLGICO NAS EMPRESAS MULTINACIONAIS BRASILEIRAS

Franciane Freitas Silveira

Orientador: Prof. Dr. Roberto Sbragia

SO PAULO
2013
 Prof. Dr. Marco Antonio Zago
Reitor da Universidade de So Paulo

Profa. Dr. Reinaldo Guerreiro

Diretora da Faculdade de Economia, Administrao e Contabilidade

Prof. Dr. Adalberto Amrico Fischmann

Chefe do Departamento de Administrao

Prof. Dr. Lindolfo Galvo de Albuquerque

Coordenador do Programa de Ps-Graduao em Administrao
 FRANCIANE FREITAS SILVEIRA

DETERMINANTES DA TRANSFERNCIA REVERSA DE CONHECIMENTO

TECNOLGICO NAS EMPRESAS MULTINACIONAIS BRASILEIRAS

Tese apresentada ao Departamento de

Administrao da Faculdade de Economia,
Administrao e Contabilidade da
Universidade de So Paulo como requisito
para a obteno do ttulo de doutor em
Cincias.

Orientador: Prof. Dr. Roberto Sbragia

Verso corrigida
(Verso original disponvel na Faculdade de Economia, Administrao e Contabildiade)

SO PAULO
2013
 FICHA CATALOGRFICA
Elaborada pela Seo de Processamento Tcnico do SBD/FEA/USP

Silveira, Franciane Freitas

Determinantes da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico
nas empresas multinacionais brasileiras / Franciane Freitas Silveira So
Paulo, 2013.
306 p.

Tese (doutorado) Universidade de So Paulo, 2013.

Orientador: Roberto Sbragia.

1. Empresas multinacionais - Brasil 2. Transferncia de conhecimento

tecnolgico 2. Transferncia reversa de conhecimento 4. Empresas
multinacionais emergentes
 i

Decido este trabalho a mais pura e

singela representao de amor: minhas
crianas, Pedro e Gabriel.
 ii

AGRADECIMENTOS

Agradeo em primeiro lugar ao meu marido, Paulo Lopes, que sempre me incentivou e apoiou
nessa grande empreitada de vida e que tantas horas brincou com as crianas enquanto eu me
debruava sobre este trabalho.

Agradeo imensamente ao meu mestre e orientador professor Roberto Sbragia, pelo longo
tempo de valiosas orientaes e agradeo tambm pelo carinho que me dedicou desde o perodo
do mestrado. Foi uma honra conviver todos esses anos com algum to sbio e to ntegro.

Agradeo imensamente ao professor e amigo Felipe Borini que em todos os momentos de meu
doutorado concedeu valiosos comentrios e orientaes, seja na orientao para artigos ou nas
recomendaes para a elaborao da tese.

Agradeo aos professores Afonso Fleury e Moacir de Miranda Oliveira Junior pela
oportunidade de participar de uma coleta de dados em empresas multinacionais. Foi a partir
deste trabalho que surgiu a ideia de elaborao desta tese.

Agradeo a todos os amigos que comigo estiveram todos esses anos. Seguramente pude
aprender muito com as nossas trocas e compartilhamento de conhecimento e pude rir e me
alegrar com as brincadeiras do dia a dia.

Agradeo em especial, amiga Rosria Russo que mais do que acompanhar o passo a passo
desse trabalho, acompanhou o passo a passo de minha vida, tornando a caminhada mais leve e
alegre. Agradeo tambm querida Mari Gonalves (secretria de meu orientador) que sempre
me ajudou com as questes burocrticas e me deu fora com as pessoais.

Agradeo ao amigo Marcos Piscopo que muito me ensinou, no apenas por meio do seu
conhecimento, mas principalmente por meio de seu exemplo de integridade e lealdade.

Agradeo aos amigos Ivete Rodrigues e Marcos Garcez, colegas de trabalho e de orientador,
pelas orientaes e boas conversas ao longo de todo esse tempo.
 iii

Agradeo tambm aos colegas da Uninove, em especial professora Cristina Martens e ao

professor Emerson Maccari, que muitas vezes compreenderam minha ausncia em funo da
dedicao para finalizar este trabalho.

No posso deixar de agradeo s minhas duas queridas secretrias L e Graa que mantiveram
o nosso lar e que cuidaram de nossas crianas durante esse perodo de trabalho rduo.

Agradeo aos respondentes das setenta e oito subsidirias as quais tive acesso para realizar o
estudo de campo. Agradeo tambm ao Observatrio de Multinacionais Brasileiras da ESPM,
pelo apoio financeiro e operacional na fase da coleta de dados. Agradeo especialmente ao
Gabriel Vouga que acompanhou de perto a etapa da coleta dos dados.

Agradeo tambm o excelente trabalho realizado pelos membros da equipe da coleta de dados,
entre eles Mait, Kelly e Louisse. Sem essas pessoas a operacionalizao da pesquisa seria
impossvel.

Agradeo tambm ao apoio da CAPES que, por meio da bolsa de estudos, concedida nos
ltimos dois anos da pesquisa, me deu tranquilidade financeira para conduzir este trabalho.
 iv

Aqueles que embarcam numa vida de

dilogo com a experincia humana
deveriam abandonar todos os sonhos de
um fim tranquilo de viagem. Toda a
felicidade se encontra na prpria
jornada. Zygmund Bauman
 v

RESUMO

A transferncia de conhecimento internacional fonte fundamental de vantagem competitiva

das empresas multinacionais. Em razo do pressuposto tradicional de que a matriz da
multinacional a principal fonte de conhecimento, a maioria dos estudos tem-se centrado na
transferncia de conhecimento da matriz para as subsidirias. Entretanto, a importncia
estratgica da subsidiria tem crescido nas ltimas ddadas, em razo de seus recursos e de suas
capacidades que podem contribuir ativamente para a gerao de valor e o subsequente ganho
de vantagem competitiva para toda a corporao multinacional. Este estudo investiga os fatores
determinantes da transferncia de conhecimento tecnolgico que parte da subsidiria para a
matriz (transferncia reversa), em empresas multinacionais brasileiras, procurado integrar as
contribuies da viso baseada no conhecimento e da teoria das redes. Para testar os
pressupostos, foi conduzido um survey eletrnico com 78 subsidirias, de um universo de 240
subsidirias no exterior em 63 empresas multinacionais brasileiras. O mtodo para a anlise dos
dados foi a modelagem de equaes estruturais com estimao partial least esquare. Os
resultados mostram que, ainda que em mdia extenso, as subsidirias brasileiras transferem
conhecimento tecnolgico para a matriz, sobretudo os relacionados a produtos. Com relao
aos fatores determinantes da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, os associados
positivamente foram: caractersticas do conhecimento (complexidade), caractersticas das
subsidirias (ambiente institucional, autonomia e integrao externa com os fornecedores) e
caractersticas da interao matriz/subsidirias (integrao interna com a matriz e mecanismos
de socializao via comunicao pessoal). O nico fator associado negativamente foi a
integrao externa com instituies de C&T. Conclui-se que a matriz precisa elaborar uma
estratgia de compartilhamento de conhecimento interno, a fim de motivar e incentivar, de
forma deliberada, o fluxo do conhecimento gerado nas subsidirias. Por sua vez, as subsidirias
devem tornar claro aos seus funcionrios, os benefcios de melhorar a eficcia da transferncia
de conhecimento para, inclusive, melhorar seu posicionamento estratgico dentro da rede
corporativa.

Palavras-chave: Empresas multinacionais brasileiras; Transferncia de conhecimento

tecnolgico; Transferncia reversa de conhecimento; Empresas multinacionais emergentes.
 vi

ABSTRACT

Knowledge transfer is key source of international competitive advantage of multinational

companies. Due to the traditional assumption that the headquarter of the multinational is the
main source of knowledge, most studies have focused on the transfer of knowledge from
headquarters to subsidiaries. However, it has grown considerably in recent times the strategic
importance of subsidiary, due to their resources and capabilities that can actively contribute
to the generation of value and the subsequent gain of competitive advantage for the entire
multinational corporation. This study investigates the determinants of technological knowledge
transfer from the subsidiary to the parent company in Brazilian multinational companies, and
sought to integrate the contributions of vision of the knowledge-based and networks theory. To
test the assumptions we carried out an electronic survey with 78 subsidiaries, of a universe of
240 overseas subsidiaries from 63 Brazilian multinationals. The method of data analysis was
the structural equation modeling with Partial Least Esquare Estimation. The results show that
the Brazilian subsidiaries knowledge transfer to the headquarter, although in medium extent.
Regarding the determinants of technological knowledge reverse transfer, the positive factors:
characteristics of knowledge (complexity), characteristics of subsidiaries (location-specific
factors, external integration with the suppliers chain and autonomy) and characteristics of the
interaction headquarter/subsidiaries (headquarter integration and socialization mechanisms).
The only negative factor was the external integration with Science and Technology Research.
We conclude that the headquarter may need to develop a strategy for internal knowledge
sharing, in order to motivate and encourage deliberately knowledge flow generated at the
subsidiaries. In the order hand, the subsidiaries should make clear the benefits of improving
the effectiveness of knowledge transfer improve its strategic position within the corporate
network.

Keywords: Brazilian Multinationals; technological knowledge transfer; knowledge reverse

transfer; Emerging Multinationals.
 SUMRIO

LISTA DE ABREVIAES ..................................................................................................... 4

LISTA DE QUADROS .............................................................................................................. 5

LISTA DE ILUSTRAES ...................................................................................................... 7

LISTA DE TABELAS ............................................................................................................... 8

LISTA DE GRFICOS .............................................................................................................. 9

1 INTRODUO ................................................................................................................ 10

1.1 Formulao da situao-problema ............................................................................. 13

1.2 Objetivos e contribuies do estudo .......................................................................... 14
1.3 Justificativas e importncia do estudo ....................................................................... 15
1.4 Estrutura do documento ............................................................................................. 16
2 FUNDAMENTAO TERICA ................................................................................... 18

2.1 A expanso das multinacionais emergentes............................................................... 18

2.1.1 Perspectivas tericas sobre as EMNEs ................................................................. 21
2.1.2 Motivaes e padres da internacionalizao de EMNEs ..................................... 23
2.1.3 As multinacionais brasileiras ................................................................................. 27
2.2 O papel das subsidirias e sua relao com a transferncia de conhecimento........... 32
2.2.1 A evoluo do papel das subsidirias..................................................................... 35
2.2.2 Inovao nas subsidirias e o desenvolvimento de suas capacidades
tecnolgicas ...................................................................................................................... 40
2.3 Perspectivas tericas da transferncia reversa de conhecimento ............................... 44
2.3.1 A viso baseada no conhecimento ......................................................................... 45
2.3.2 Teoria das redes...................................................................................................... 47
2.3.3 Modelo analtico preliminar ................................................................................... 49
2.4 O conhecimento na empresa multinacional ............................................................... 52
2.4.1 As classificaes do conhecimento ........................................................................ 54
2.4.2 A distino entre conhecimento e tecnologia ......................................................... 60
2.4.3 Transferncia de conhecimento tecnolgico na EMN ........................................... 63
2.4.4 As barreiras para a transferncia do conhecimento ................................................ 73
2

2.4.5 Transferncia reversa do conhecimento na EMN ...................................................75

2.4.6 Identificao dos fatores determinantes da transferncia reversa de conhecimento
na EMN .............................................................................................................................78
3 ESTRUTURA CONCEITUAL E HIPTESES .............................................................. 86

3.1 Fatores determinantes da transferncia reversa do conhecimento em EMNs ........... 86

3.1.1 Caractersticas do conhecimento ............................................................................86
3.1.2 Caractersticas da subsidiria..................................................................................90
3.1.3 Contexto matriz-subsidirias ................................................................................107
3.1.4 Os fatores mediadores...........................................................................................118
4 METODOLOGIA .......................................................................................................... 125

4.1 Delineamento da pesquisa ....................................................................................... 125

4.1.1 Unidade de anlise ................................................................................................126
4.2 Modelo conceitual e operacionalizao das variveis ............................................. 127
4.2.1 Operacionalizao das variveis ...........................................................................128
4.2.2 Varivel dependente .............................................................................................129
4.2.3 Variveis independentes .......................................................................................131
4.2.4 Variveis moderadoras .........................................................................................139
4.3 Caracterizao do universo e seleo da amostra ................................................... 144
4.4 Procedimentos de campo ......................................................................................... 144
4.4.1 Instrumento de coleta de dados.............................................................................145
4.4.2 Procedimentos para a coleta de dados ..................................................................146
4.4.3 Perfil das empresas pesquisadas ...........................................................................147
4.4.4 Localizao das subsidirias respondentes ...........................................................151
4.4.5 Tipos de subsidirias.............................................................................................154
4.5 Seleo da tcnica e do modelo da anlise de dados ............................................... 154
4.5.1 Tcnica de anlise de equaes estruturais ...........................................................156
4.5.2 Avaliao da qualidade do modelo estimado via tcnica PLS .............................160
4.6 Limitaes metodolgicas ....................................................................................... 168
4.7 Sntese dos procedimentos metodolgicos .............................................................. 169
5 APRESENTAO E ANLISE DOS RESULTADOS............................................... 171

5.1 Preparao dos dados .............................................................................................. 171

5.2 Verificao do tamanho do efeito (effect-size) ........................................................ 172
 3

5.3 Anlise univariada ................................................................................................... 173

5.3.1 Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico ........................................... 174
5.3.2 Determinantes da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico ................ 176
5.3.3 Sntese da anlise descritiva dos constructos do estudo....................................... 190
5.4 Anlise multivariada ................................................................................................ 192
5.4.1 Anlise Fatorial Combinatria (AFC) .................................................................. 192
5.4.2 Modelagem de equaes estruturais partial least square (MEEPL)................. 201
5.4.3 Teste de hipteses ................................................................................................ 212
5.4.4 A influncia das variveis moderadoras: idade, modo de entrada e importncia
estratgica das subsidirias ............................................................................................. 217
5.5 Sntese e discusso dos resultados ........................................................................... 222
5.5.1 Transferncia reversa do conhecimento e caractersticas do conhecimento ........ 222
5.5.2 Transferncia reversa do conhecimento e caractersticas das subsidirias .......... 224
5.5.3 Transferncia reversa do conhecimento e caractersticas da interao
subsidirias/matriz .......................................................................................................... 231
5.5.4 Viso integrada da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico .............. 235
6 CONCLUSES E RECOMENDAES ...................................................................... 236

6.1 Concluses ............................................................................................................... 236

6.2 Contribuies tericas e prticas ............................................................................. 245
6.3 Limitaes e recomendaes para futuros estudos .................................................. 250
REFERNCIAS ..................................................................................................................... 252

APNDICE I .......................................................................................................................... 276

APNDICE II ......................................................................................................................... 285

APNDICE III ....................................................................................................................... 290

APNDICE IV ....................................................................................................................... 291

4

LISTA DE ABREVIAES

AFC: Anlise Fatorial Combinatria

BRIC: Brasil, Rssia, ndia e China
C&T: Cincia e Tecnologia
EMN: Empresa Multinacional
EMNBR: Empresa Multinacional Brasileira
EMNE: Empresa Multinacional Emergente
GINEBRA: Gesto Empresarial para Internacionalizao das Empresas Brasileiras
IDE: Investimento Direto Estrangeiro
KBV: Knowledge-Based View (viso baseada no conhecimento).
MEEPLS: Modelagem de Equaes Estruturais com Estimao Partial Least Square
OLI: Ownership, Location e Internalization (propriedade, localizao e internacionalizao)
P&D: Pesquisa e Desenvolvimento
PLS: Partial Least Square
RBV: Resource-Based View (viso baseada em recursos)
 5

LISTA DE QUADROS

Quadro 1: Capacidade tecnolgica do desenvolvimento de produto e processo ..................... 43

Quadro 2: Correntes tericas para a anlise da transferncia de conhecimento ....................... 45
Quadro 3: Taxonomia e exemplos do conhecimento ............................................................... 57
Quadro 4: Diferentes contedos do conhecimento utilizados como base para os estudos da rea
.................................................................................................................................................. 59
Quadro 5: Diferentes contedos do conhecimento ................................................................... 60
Quadro 6: Distines entre tecnologia e conhecimento ........................................................... 61
Quadro 7: Possveis classificaes das transferncias internacionais de conhecimento
tecnolgico ............................................................................................................................... 70
Quadro 8: Classificaes de transferncia de conhecimento utilizadas por este estudo .......... 72
Quadro 9: Fatores culturais inibidores e solues da transferncia de conhecimento ............ 74
Quadro 10: Modelos de determinantes da transferncia de conhecimento .............................. 80
Quadro 11: Hipteses do estudo ............................................................................................. 117
Quadro 12: Tipologias dos papis desempenhados pelas subsidirias ................................... 121
Quadro 13: Taxonomia do conhecimento segundo o papel da subsidiria ............................ 123
Quadro 14: Detalhamento dos tipos de conhecimento tecnolgico com base no nvel das
capacidades tecnolgicas ........................................................................................................ 129
Quadro 15: Definio operacional da varivel dependente .................................................... 140
Quadro 16: Definio operacional das variveis independentes ............................................ 141
Quadro 17: Definio operacional das variveis moderadoras .............................................. 143
Quadro 18: Multinacionais que participaram da pesquisa e as subsidirias respondentes ..... 147
Quadro 19: Diferenas entre MEEPLS e MEEBC (LISREL) ................................................ 159
Quadro 20: Critrios para avaliao do modelo de mensurao (outer model) ..................... 163
Quadro 21: Critrios de avaliao do modelo estrutural ........................................................ 166
Quadro 22: Delineamento do estudo ...................................................................................... 170
Quadro 23: Sntese dos resultados da anlise descritiva ........................................................ 192
Quadro 24: Indicadores que apresentaram problemas de cargas cruzadas ............................. 205
Quadro 25: Anlises das hipteses do modelo ...................................................................... 216
Quadro 26: Concluses sobre a associao entre s caractersticas do conhecimento e a
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico ............................................................... 224
6

Quadro 27: Concluses sobre a associao entre s caractersticas das subsidirias e a

transferncia reversa de conhecimento tecnolgico............................................................... 230
Quadro 28: Concluses sobre a associao entre s caractersticas da interao entre
matriz/subsidirias e a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico .......................... 235
 7

LISTA DE ILUSTRAES

Ilustrao 1: Estrutura do trabalho............................................................................................ 17

Ilustrao 2: Grupos conceituais do estudo .............................................................................. 18
Ilustrao 3: A evoluo do papel da subsidiria ..................................................................... 36
Ilustrao 4: Modelo esquemtico da transferncia de conhecimento ..................................... 50
Ilustrao 5: Modelo analtico preliminar do estudo ................................................................ 52
Ilustrao 6: Contnuo dados informao conhecimento ................................................... 53
Ilustrao 7: Caractersticas do conhecimento ......................................................................... 56
Ilustrao 8: Variaes dos tipos de conhecimento .................................................................. 58
Ilustrao 9: Nove tipos de transferncia de conhecimento ..................................................... 69
Ilustrao 10: Determinantes da transferncia classificados por grupos de influncia ............ 83
Ilustrao 11: Sntese dos principais temas analisados no referencial terico ......................... 85
Ilustrao 12: classificao da transferncia de conhecimento ................................................ 88
Ilustrao 13: Modelo do estudo ............................................................................................ 124
Ilustrao 14: Modelo conceitual do estudo ........................................................................... 128
Ilustrao 15: Procedimentos de coleta de dados ................................................................... 147
Ilustrao 16: Universo das Multinacionais Comparao por setor entre as matrizes
respondentes e as no respondentes........................................................................................ 150
Ilustrao 17: Subsidirias respondentes por setor ................................................................. 151
Ilustrao 18: Localizao das subsidirias da amostra ......................................................... 152
Ilustrao 19: Nmero de Funcionrios por subsidirias ....................................................... 153
Ilustrao 20: Subsidirias por faturamento ........................................................................... 153
Ilustrao 21: Subsidirias por idade ...................................................................................... 154
Ilustrao 22: Subsidirias por modo de entrada no exterior ................................................. 154
Ilustrao 23: Seleo de uma tcnica multivariada ............................................................... 155
Ilustrao 24: Anlise de sensibilidade da amostra ................................................................ 173
Ilustrao 25: Modelo de mensurao final ............................................................................ 209
Ilustrao 26: Resultado do teste de hipteses ....................................................................... 213
Ilustrao 27: Facilitadores e dificultadores da transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico segundo a pesquisa realizada .............................................................................. 235
8

LISTA DE TABELAS

Tabela 1: Localizao regional das atividades das multinacionais brasileiras ........................ 28

Tabela 2: Distribuio de frequncias da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico
................................................................................................................................................ 174
Tabela 3: Distribuio de frequncias das caractersticas do conhecimento tecnolgico...... 177
Tabela 4: Distribuio de frequncias das caractersticas das subsidirias respondentes...... 179
Tabela 5: Distribuio de frequncias das caractersticas da interao subsidiria/matriz.... 186
Tabela 6: Modelo de mensurao da AFC Cargas fatoriais dos constructos e cdigos dos
indicadores ............................................................................................................................. 194
Tabela 7: Modelo de mensurao global para todos os constructos ...................................... 199
Tabela 8: Indicadores excludos do modelo por apresentarem carga fatorial menor que 0,7 202
Tabela 9: Avaliao do modelo de mensurao..................................................................... 204
Tabela 10: Resultado da anlise de cargas cruzadas (cross loading) .................................... 206
Tabela 11: Anlise de Fornell-Larker .................................................................................... 208
Tabela 12: Anlise dos coeficientes de determinao das variveis endgenas .................... 210
Tabela 13: Anlise dos coeficientes do caminho e significncias ......................................... 212
Tabela 14: Comparao do grupo Tipo de empresa ............................................................. 218
Tabela 15: Comparao do grupo Idade da empresa ............................................................. 219
Tabela 16: Comparao do grupo Importncia estratgica da subsidiria............................. 220
 9

LISTA DE GRFICOS

Grfico 1: Distribuio da frequncia de respostas ao constructo transferncia reversa de

conhecimento tecnolgico ...................................................................................................... 176
Grfico 2: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo tacitividade ....................... 178
Grfico 3: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo complexidade .................... 178
Grfico 4: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo Ambiente Institucional ..... 181
Grfico 5: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo Ambiente competitivo ...... 181
Grfico 6: Distribuio da frequncia de resposta aos constructos de rede externa............... 183
Grfico 7: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo autonomia ......................... 185
Grfico 8: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo motivao ......................... 185
Grfico 9: Distribuio da frequncia de resposta do constructo rede interna (matriz) ......... 187
Grfico 10: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo semelhana organizacional
................................................................................................................................................ 188
Grfico 11: Distribuio da frequncia de resposta do constructo semelhana cultural ........ 189
Grfico 12: Distribuio da frequncia de resposta do constructo mecanismos de socializao
comunicao eletrnica ....................................................................................................... 190
Grfico 13: Distribuio da frequncia de resposta do constructo mecanismos de socializao
comunicao pessoal ........................................................................................................... 190
10

1 INTRODUO

A atividade de explorao, produo e transferncia do conhecimento tem sido relatada na

literatura como uma das principais motivaes para o investimento direto estrangeiro (IDE)
realizado pelas empresas multinacionais (EMNs) (GUPTA; GOVINDARAJAN, 1994). Isso se
d pela suposio de que EMNs so mais hbeis em gerar e transferir internamente novos
conhecimentos (processo e tecnologia de produto, capacidade de gesto, ativos intangveis,
entre outros) do que os mecanismos tradicionais de mercado, tais como exportao e
licenciamento (KOGUT; ZANDER, 1992, 1993; BIRKISNHAW; HOOD, 1998; FOSS;
PEDERSEN, 2002). A eficincia da EMN relacionada tto aos custos (TEECE, 1977) quanto
velocidade (ZANDER; KOGUT, 1995) da transferncia. Em decorrncia disso, o
conhecimento tem sido relatado como um dos recursos estratgicos mais importantes da EMN
(GRANT, 1996; SZULANSKI, 1996), e a habilidade de compartilh-lo tem sido vista como
uma importante fonte de vantagem competitiva da empresa (NONAKA; TAKEUCHI, 1995).

A princpio, essa imagem das EMNs como exploradoras, criadoras e transferidoras de

conhecimento sugere uma transferncia de sentido nico, tanto no que se refere matriz que
transfere conhecimento subsidiria, quanto aos pases desenvolvidos, que transferem
conhecimento para as naes menos desenvolvidas. No entanto, observa-se uma mudana de
paradigma, pois, ainda que a matriz continue desempenhando um papel significativo na rede
corporativa no que tange determinao das estratgias, polticas e criao de novos
conhecimentos, nota-se um aumento considervel da importncia e do papel estratgico da
subsidiria dentro da rede corporativa. Como consequncia, a gerao do conhecimento deixa
de se restringir matriz e passa a ocorrer em diversas unidades da rede multinacional, podendo
seguir, dessa forma, diversas direes matriz-subsidiria, subsidiria-matriz, subsidiria-
subsidiria (BARTLETT; GOSHAL, 1998; NOHRIA; GHOSHAL, 1997).

A ideia subjacente a necessidade de a EMN explorar com primazia todos os recursos a que as
subsidirias possam ter acesso, e nesse contexto que as subsidirias passam a ter uma
importncia crescente dentro da rede corporativa, superando suas atribuies iniciais
relacionadas apenas s questes de adaptao da oferta s necessidades e preferncias dos
mercados receptores (GHOSHAL; BARTLETT, 1988; BIRKINSHAW, 1997; NOHRIA;
GHOSHAL, 1997; FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN, 2002; CANTWELL; MUDAMBI,
2005; MUDAMBI; MUDAMBI; NAVARRA, 2007).
 11

Como resultado, a transferncia de conhecimento no sentido inverso, ou seja, das subsidirias

para a sede da multinacional tem emergido como um tema proeminente nos estudos dos
negcios internacionais (AMBOS; AMBOS; SCHLEGELMILCH, 2006; GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000; HAKANSON; NOBEL; 2001; CRISCUOLO et al., 2005; FROST;
ZOU, 2005; YANG, MUDAMBI; MEYER, 2008; RABIOSI, 2008, 2011; RABIOSI;
SANTANGELO, 2011). Tais estudos chamam a ateno para a compreenso das subsidirias
que so incorporadas em diferentes ambientes e, portanto, so capazes de contribuir para a
competitividade global das EMNs de diferentes formas. Os estudos reconhecem que a absoro
do conhecimento criado no nvel da subsidiria pode aumentar a inovao (HAKANSON;
NOBEL, 2001) e a competitividade de toda a rede da multinacional (ANDERSSON;
FORSGREN; HOLM, 2001).

A suposio de que o fluxo de conhecimento dentro da rede multinacional benfico tem sido
explicitada em diversos estudos (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; KOGUT; ZANDER,
1993; TSAI, 2001). No entanto, no se pode assumir que todo o fluxo de transferncia seja
igualmente benfico para o destinatrio (AMBOS; AMBOS; SCHLEGELMILCH, 2006).
Benefcios parte, faz-se importante registrar as inmeras barreiras a serem transpostas para
viabilizar o processo de difuso interna de conhecimento, ligadas disperso geogrfica das
unidades, distncia organizacional e cultural, distncia tecnolgica e disposio
motivacional, tanto do emissor quanto do receptor (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000;
KOGUT; ZANDER, 1993; SZULANSKI, 1996). Sendo assim, se por um lado as
multinacionais desejam colher os benefcios de uma organizao com recursos geograficamente
dispersos, por outro devem garantir que o conhecimento gerado em diferentes unidades da rede
seja transferido com sucesso para o resto da organizao.

Se as competncias geradas pela transferncia reversa do conhecimento so fundamentais para

a competitividade das multinacionais tradicionais, parece ser ainda mais crucial para a
competitividade das multinacionais emergentes (EMNEs). Isso porque, as EMNs emergentes,
ao contrrio de se internacionalizarem para explorar vantagens preexistentes,
internacionalizam-se em busca da aquisio de novas vantagens e capacidades (MATHEWS
2006; RAMAMURTI; SINGH, 2009; GUILLEN; GARCIA-CANAL, 2009). Em outras
palavras, as EMNEs no s precisam buscar e desenvolver competncias fora do seu pas de
12

origem, mas tambm precisam faz-lo de forma muito mais rpida do que fizeram as
multinacionais tradicionais em suas trajetrias de expanso (MATHEWS, 2006).
Quando se trata de multinacionais brasileiras (EMNs), a realidade no diferente. Para que
possam superar a competitividade, precisam do conhecimento adquirido em suas subsidirias.
Contudo, um estudo recente realizado em 65 subsidirias brasileiras concluiu que as
subsidirias possuam orientao etnocntrica, tmida inovao e poucas parcerias com
institutos e universidades em seus pases de atuao. Tal situao, mesmo considerada padro
para jovens multinacionais como as brasileiras, no se sustentar por muito tempo, caso as
subsidirias brasileiras desejem continuar crescendo nos mercados internacionais (BORINI;
OLIVEIRA JNIOR, 2010), pois como j dito, as subsidirias funcionam hoje como forma de
potencializar as vantagens competitivas das multinacionais.

A literatura j consegue listar alguns fatores determinantes para viabilizar a capacidade das
EMNs em aprender por meio de suas subsidirias. Estudos sugerem que a criao e
transferncia do conhecimento nas EMNs esto relacionadas a diversos fatores, entre eles:

A natureza do conhecimento tacitividade, complexidade, especificidade e

disponibilidade (WINTER, 1987; KOGUT; ZANDER, 1992; MINBAEVA, 2007);
Os Ambiente Institucional (CANTWELL; MUDAMBI, 2005; FROST 2001; YANG;
MUDAMBI; MEYER, 2008).
Os Ambiente competitivo (AMBOS; AMBOS; SCHLEGELMILCH, 1996; FROST;
BIRKINSHAW; ENSIGN, 2002; KUEMMERLE, 1999);
O envolvimento com a rede externa rede de negcios local (HAKANSON; NOBEL,
2001; ANDERSSON; FORGREN; HOLM, 2001; ANDERSSON; BJORKMAN;
FORGREN, 2005);
O envolvimento com a rede interna outras subsidirias da multinacional
(ANDERSON; FORSGREN, 1996; ANDERSON; FORSGREN; HOLM, 2001, 2007;
TAVANI, 2010);
A importncia estratgica da subsidiria (AMBOS; AMBOS; SCHLEGELMILCH,
2006);
A autonomia da subsidiria (GHOSHAL; NOHRIA, 1989; BIRKINSHAW; HOOD;
JONSSON, 1998; RABIOSI, 2008);
 13

A motivao para a transferncia (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; SZULANSKI,

1996; TAVANI, 2010);
As semelhanas do contexto cultural e organizacional (AMBOS; AMBOS;
SCHLEGELMILCH, 2006);
Os mecanismos de interao social entre matriz e subsidirias (HAKANSON; NOBEL,
2001).

Todos esses e outros fatores sero explorados detalhadamente no captulo da fundamentao

terica.

1.1 Formulao da situao-problema

Grande parte dos trabalhos que tratam da gesto de negcios internacionais proveniente de
centros de investigao e de universidades situadas em pases desenvolvidos e, por isso, volta
suas anlises s EMNs que j possuem maior grau de internacionalizao, com foco
predominante em empresas cuja origem so os pases que compem a trade (Amrica do Norte,
Unio Europeia e Japo) (KUEMMERLE, 2001). Essa literatura de extrema importncia para
a viso futura da gesto e para a compreenso da dinmica das empresas globais de pases
desenvolvidos, contudo limitada no que diz respeito s questes e aos dilemas por que passam
as EMNEs durante seu processo de expanso internacional (RAMAMURTI, 2009b).

Da mesma forma, o estudo sobre as subsidirias tem sido pouco explorado se comparado ao
estudo da corporao multinacional como um todo. Como sugere Porter (1986), pesquisas sobre
EMNs precisam apresentar ambos os nveis: uma viso sistmica de toda a corporao e uma
viso individual das subsidirias. Contudo, apesar de se reconhecer que a atividade inovativa
nas subsidirias crescente, ainda no se tem uma ideia completa do contedo e das influncias
dessas atividades na rede da corporao, sobretudo quando se trata do universo das EMNs
emergentes, e mais especificamente, das EMNs brasileiras.
Diversos so os estudos no sentido contrrio, ou seja, que tratam do entendimento das atividades
das subsidirias de EMNs instaladas no Brasil. Alguns exemplos de estudos qualitativos so os
focados em setores especficos, como o da indstria de equipamentos de telecomunicaes
(GALINA, 2004; GOMES, 2006), da indstria de equipamentos mecnicos e eltricos
14

(AVELLAR, 2004) e da indstria automotiva (DIAS, 2003; CONSONI; QUADROS, 2005;

AMATUCCI; BERNARDES, 2007). O contedo de tais estudos circunscreve-se definio
das estratgias das subsidirias dentro da rede corporativa, tentando identificar o contedo das
atividades tecnolgicas j realizadas pelas subsidirias instaladas no Brasil. Apesar de
ocorrerem em menor escala, identificam-se tambm alguns estudos quantitativos que versam
sobre as capacidades desenvolvidas pelas estratgias prprias das subsidirias instaladas no
Brasil e sua relevncia estratgica na corporao multinacional (BOEHE, 2007; BORINI,
FLEURY; FLEURY, 2009; GOMES, 2010).

Apenas nos ltimos cinco anos que se tem podido observar estudos cuja preocupao a
estratgia de atuao das subsidirias brasileiras no exterior. Os que se circunscrevem a esse
objeto enfocam as estratgias gerais das subsidirias, bem como os fatores condicionantes para
que obtenham uma maior importncia dentro da rede multinacional (MOURA, 2007; PORTO
et al., 2010; OLIVEIRA JNIOR; BORINI, 2010; BORINI; FLEURY; FLEURY, 2010),
contudo, poucos tm analisado as subsidirias sob a perspectiva especfica dos condicionantes
para a criao e transferncia de conhecimento.

A partir da identificao dessa lacuna, o presente estudo procura responder seguinte questo-
chave: Quais os fatores determinantes da transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico nas multinacionais brasileiras? O universo analisado ser o das subsidirias das
multinacionais brasileiras que atuam no exterior por meio de subsidirias com atividades de
manufatura ou de laboratrios de pesquisa e desenvolvimento.

1.2 Objetivos e contribuies do estudo

Em face dessa discusso, o objetivo geral deste estudo discutir como as subsidirias das EMNs
brasileiras desenvolvem novos conhecimentos e como contribuem para a difuso desse
conhecimento para a matriz da corporao. Os objetivos especficos so:

Identificar quais os tipos de conhecimento tecnolgico so transferidos com mais

frequncia e intensidade pela subsidiria para a matriz;
 15

Identificar quais fatores so determinantes para a transferncia reversa de conhecimento

tecnolgico nas EMNs brasileiras, relacionados (s):
Caractersticas do conhecimento;
Caractersticas das subsidirias;
Caractersticas da interao matriz/subsidiria.
Verificar se fatores moderadores como idade, modo de entrada e importncia estratgica
das subsidirias interferem na relao entre os determinantes e a transferncia reversa
de conhecimento tecnolgico.

1.3 Justificativas e importncia do estudo

A relevncia deste trabalho est associada s potenciais contribuies que ele pode oferecer
tanto no campo terico como no campo prtico. Tais contribuies relacionam-se ao
entendimento sobre o papel das subsidirias brasileiras no que tange ao seu potencial de criar e
transferir novos conhecimentos dentro da rede multinacional. A contribuio esperada para o
campo terico a integrao e o entendimento de duas reas que, juntas, ainda so pouco
exploradas na literatura das EMNs: as subsidirias de multinacionais brasileiras e a
transferncia reversa de conhecimento (subsidirias-matriz).

O interesse sobre a investigao a respeito das subsidirias est calcado na perspectiva de que
as subsidirias so detentoras de conhecimento que podem alavancar vantagens competitivas
para toda a rede da empresa multinacional (BIRKINSHAW, 1997; GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000; DOZ et al., 2001). Sobre esse aspecto, a principal contribuio do
estudo identificar o papel das subsidirias de empresas multinacionais brasileiras na gerao
de valor para a rede multinacional por meio da transferncia de conhecimento tecnolgico para
suas matrizes. No que se refere transferncia reversa de conhecimento tecnolgico a principal
contribuio terica deste estudo fornecer uma taxonomia abrangente sobre os fatores que
influenciam a transferncia reversa de conhecimento em multinacionais emergentes. O estudo
abranger trs grupos de fatores influenciadores: as caractersticas do conhecimento que est
sendo transferido, as caractersticas da fonte (subsidiria) e as caractersticas da interao
subsidiria/matriz (fonte/receptora). A literatura existente j investiga os impactos de cada um
desses determinantes, porm, na sua grande maioria, de forma separada, tanto nos casos de
16

transferncia de conhecimento tradicional como nos casos de transferncia reversa.

Investigaes que analisam o conjunto desses fatores influenciadores so raras (SZULANKSI,
1996; GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; MINBAEVA, 2007; TAVANI, GIROUD,
SINKOVICS, 2010).

Outra contribuio importante do estudo refere-se investigao da transferncia reversa de

conhecimento tecnolgico no contexto das empresas multinacionais brasileiras. Prvios estudos
sobre subsidirias de empresas multinacionais brasileiras centraram-se nas competncias das
subsidirias (BORINI, FLEURY, 2011; BORINI et al., 2010) e at mesmo nas transferncias
de conhecimento desenvolvidos nas subsidiaras (SILVIA, FLEURY, 2012), mas nenhum deles
analisou um conjunto de influenciadores to abrangente quanto este estudo. Portanto, esta
pesquisa contribui para a literatura, identificando um conjunto de influenciadores da
transferncia reversa de conhecimento em subsidirias de empresas multinacionais brasileiras.

No plano gerencial, os resultados implicam a elaborao de recomendaes que possam

subsidiar as decises dos gestores das subsidirias e da matriz em prol de uma maior capacidade
de criar e de transferir o conhecimento para as outras unidades da rede. O estudo elabora um
conjunto de sugestes com o objetivo de que os gestores de EMNs brasileiras elaborem
estratgias eficazes para desfrutar dos efeitos benficos da transferncia interna de
conhecimento tecnolgico.

1.4 Estrutura do documento

Este documento est estruturado em captulos. O presente captulo apresentou o tema escolhido,
seu contexto, situao-problema, justificativas e contribuies esperadas. Em seguida,
apresenta-se o captulo de fundamentao terica, no qual esto contemplados os temas sobre
a empresa multinacional (emergente e brasileira), as principais perspectivas tericas para o
entendimento do processo de transferncia reversa de conhecimento, as definies-chaves do
termo conhecimento e os fatores condicionantes para a transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico. O terceiro captulo detalha a parte central do estudo que so os determinantes da
transferncia reversa de conhecimento e na sequncia firma as hipteses para cada um desses
determinantes. O quarto captulo apresenta a metodologia aplicada, o tipo e a natureza da
pesquisa adotada, o modelo conceitual e a operacionalizao das variveis, os critrios
 17

utilizados para a definio da populao e seleo da amostra, a descrio dos procedimentos

de coleta, o tratamento e anlise dos dados e as possveis limitaes do estudo no tocante
metodologia. No quinto captulo, so apresentados, analisados e discutidos os resultados
alcanados. Finalmente, o sexto captulo apresenta as concluses do estudo e as contribuies
tericas e prticas. O captulo encerrado com sugestes de novos estudos, ressaltando-se, ainda,
suas limitaes. A Ilustrao 1 apresenta a viso geral da estrutura do trabalho.

Captulo 1 Tema
Problema de pesquisa
Introduo Objetivo geral e especficos
Justificativas e contribuies

As empresas multinacionais emergentes e as multinacionais brasileiras

Captulo 2 A evoluo do papel das subsidirias
Perspectivas tericas da transferncia reversa de conhecimento
Referencial Terico
O conhecimento na empresa multinacional
Determinantes da transferncia reversa

Captulo 3
Detalhamento dos fatores determinantes da transferncia reversa de
Framework conhecimento tecnolgico
Conceitual e Hipteses Declarao das hipteses do estudo

Delineamento da pesquisa de campo

Captulo 4 Modelo conceitual
Caracterizao da amostra
Metodologia Procedimentos de coleta
Seleo da tcnica e do modelo de anlise

Captulo 5 Anlise univariada

Anlise multivariada
Apresentao e
Sntese e discusso dos resultados
Anlise dos resultados

Captulo 6 Concluses
Contribuies tericas e prticas
Concluses e
Limitaes e recomendaes para futuros estudos
Recomendaes

Ilustrao 1: Estrutura do trabalho

18

2 FUNDAMENTAO TERICA

Este captulo estruturado em quatro sees. Inicialmente apresenta-se o contexto que se

pretende estudar, a multinacional emergente, as especificidades das multinacionais brasileiras.
Na segunda seo o papel das subsidirias apresentado e tambm so traados os primeiros
argumentos sobre a importncia do conhecimento para a EMN. A terceira seo prossegue
discorrendo sobre as teorias-chave que do subsdio cooperao transfronteiria do
conhecimento dentro da firma multinacional - apresenta-se ento a viso baseada em
conhecimento e teoria das redes de negcios. A inteno apresentar uma fundamentao
inicial que subsidie o desenvolvimento dos tpicos seguintes. A quarta parte do captulo prov
as definies-chave do conhecimento, definindo, portanto, o conhecimento, suas tipologias e
classificaes; depois, aborda a transferncia de conhecimento e o contexto em que esse
processo pode vigorar dentro da EMN e, finalmente, apresenta os fundamentos da transferncia
reversa de conhecimento, seus benefcios e barreiras. O captulo concludo com a sntese da
bibliografia estudada que apresenta os principais temas comentados, o recorte e as escolhas
tericas que formaram as bases para a construo do modelo conceitual utilizado na anlise do
estudo. A Ilustrao 2 apresenta os principais assuntos que permearo este captulo.

Ilustrao 2: Grupos conceituais do estudo

2.1 A expanso das multinacionais emergentes

 19

Diversas so as fontes que evidenciam a importncia crescente das EMNEs na economia global.
Uma delas so seus fluxos de sada de IDE (investimento direto estrangeiro), que tm
aumentado de forma muito mais significativa do que o fluxo de sada de IDE dos pases
desenvolvidos. Em 2008, as economias emergentes foram responsveis por 18% de todo o fluxo
de IDE do mundo, enquanto em 1990 elas eram responsveis por apenas 5% do total
(GAMMELTOFT et al., 2010a). Ressalta-se, que em nmeros absolutos, as economias
desenvolvidas tm aumentado seus investimentos ano a ano, no entanto, elas vm perdendo
participao em termos porcentuais para as economias emergentes. No que se refere entrada
de IDE, percebe-se tambm um aumento na movimentao do fluxo entre os pases emergentes.
Do total de investimentos que se originam de pases emergentes, pelo menos dois teros esto
sendo investidos em outras economias emergentes por meio de aquisies ou investimentos do
tipo greenfield configurando o que se tem chamado de cooperao Sul-Sul1 (RAMAMURTI,
2009b; GAMMELTOFT et al., 2010a). Uma das explicaes para o aumento dos investimentos
Sul-Sul seriam as vantagens que as empresas advindas de pases emergentes teriam em pases
similares, pois j estariam acostumadas a ambientes com condies de operao que partilham
deficincias institucionais semelhantes (CUERVO- CAZURRA, 2008).

A internacionalizao produtiva das EMNs tem seu incio no comeo do sculo XX, quando as
empresas americanas comearam a se sentir motivadas a internacionalizar sua produo,
processo que foi seguido por outras empresas, notadamente da Europa central. Na dcada de
1980, foi a vez de as empresas japonesas internacionalizarem fortemente sua produo, sendo
seguidas pelas empresas sul-coreanas. Atualmente, impulsionadas pelas melhorias nas
circunstncias macroeconmicas dos pases emergentes aumento do poder de compra da
populao, melhorias no nvel de educao e urbanizao, entre outros vrios indicadores ,
empresas provenientes dos mercados emergentes tm se agigantado no mercado interno. Como
consequncia, tais empresas, sobretudo as que conseguiram a posio de campes nacionais,
comeam a formar as bases para competir no mercado internacional como forma de se expandir
e de manter suas vantagens competitivas. Inicia-se assim o processo de internacionalizao das
empresas de pases emergentes (FLEURY, A.; FLEURY, M. 2011).

1
A expresso sul-sul remete-se diviso econmica feita no mapa-mndi.
20

A internacionalizao das EMNEs pode ser dividida em algumas etapas. A primeira teve incio
na dcada de 1970, predominantemente nos pases da Amrica Latina Argentina, Mxico,
Chile, Brasil, Colmbia e Venezuela (GAMMELTOFT, 2007). Nessa poca, o contexto dos
pases era caracterizado por leis que protegiam as indstrias nacionais e por fortes polticas de
substituio das importaes. A internacionalizao das empresas advindas da Amrica Latina
objetivava a proximidade com os clientes, ajustes de produtos, assistncia tcnica e facilidades
logsticas. O destino dos produtos, em geral, ficava tambm restrito aos pases da Amrica
Latina (STAL; CAMPANRIO, 2010).

A segunda etapa da internacionalizao das emergentes foi dominada pelos pases dos Tigres
Asiticos Coria do Sul, Taiwan, Hong-Kong e Singapura seguidos por empresas da
Malsia, Tailndia, China, ndia e Filipinas (MINDA, 2008 apud STAL; CAMPANRIO,
2010). Os motivos desta etapa de internacionalizao diferiram dos da primeira etapa, j que o
objetivo principal dessas empresas era obter ativos estratgicos no exterior. Os investimentos
no exterior foram mais expressivos e o contedo da internacionalizao relacionava-se mais a
setores sofisticados tecnologicamente (CHUDNOVSKY; LPEZ, 2000 apud STAL;
CAMPANRIO, 2010).

A terceira etapa da internacionalizao das emergentes foi marcada pela internacionalizao de

EMNs de pases como Brasil, China, Rssia, Egito e frica do Sul, e se deu no incio dos anos
1990, estimulada pela liberalizao da economia e pelas privatizaes de grandes empresas
pblicas. Essas medidas propiciaram modificaes profundas nas condies ambientais dos
pases, aumentando a competitividade local e estimulando as empresas a concorrer em
mercados externos em busca de acesso tecnologia e a novas fontes de financiamento, de
superao de barreiras tarifrias e no tarifrias, dentre outras razes. Atualmente, a terceira
gerao de EMNEs constituda por empresas que conseguem se destacar num ambiente de
competio global, concorrendo no s com seus pares tambm emergentes, mas tambm com
multinacionais tradicionais advindas de pases desenvolvidos (STAL; CAMPANRIO, 2010).

Segundo Stal e Campanrio (2010), as multilatinas ficam em desvantagem em relao s

asiticas, pois no possuem as vantagens especficas relacionadas s indstrias de alta
tecnologia ou aos setores intensivos em capital. Isso se deve ao modelo inicial de
desenvolvimento industrial, baixa taxa de acumulao de capital fsico e humano e tambm
falta de viso das polticas pblicas, especialmente aquelas voltadas para a educao, indstria,
 21

e pesquisa e desenvolvimento (Ibid., p. 61). Esse conjunto de fatores resultou, para as

multilatinas, em baixo nvel de produtividade dos fatores de produo e em menor capacidade
de inovao. Ainda segundo Stal e Campanrio (2010), essa talvez seja uma das razes da maior
parte das pesquisas sobre as multinacionais de pases emergentes voltar-se para o entendimento
das empresas asiticas, em detrimento do entendimento das multilatinas. De fato, estudos
sobre IDE dos pases BRIC tm crescido, mas ndia e China tm sido os focos preferenciais
(Ibid., 2010, p. 62).

2.1.1 Perspectivas tericas sobre as EMNEs

Vrias cincias sociais tm contribudo para o estudo das empresas multinacionais em
economias emergentes. Um dos primeiros estudos sobre esse novo fenmeno foi o trabalho de
Wells (1983). A partir da surgiram inmeras nomenclarturas a fim de referenciar as
multinacionais emergentes. Entre elas, as multinacionais do terceiro mundo por Wells (1983),
as empresas retardatrias por Mathews (2002), multinacionais no convencionais por Li
(2003), desafiadoras pela BCG (2008), novas multinacionais por Guilln e Garca-Canal
(2009) e empresas multinacionais de mercados emergentes por Luo e Rui (2009).

O trabalho de Wright et al. (2005) fez um apanhado das vrias correntes tericas utilizadas
como arcabouo para analisar as pesquisas realizadas sobre os movimentos de empresas
nacionais e estrangeiras em pases emergentes. Na concluso desse trabalho estabelecido que
a teoria institucional , inesperadamente, o ponto de vista mais utilizado na pesquisa de
mercados emergentes, seguido pela viso baseada em recursos, teoria da agncia e a teoria dos
custos de transao. Naturalmente, cada teoria levanta questes nicas ligadas ao contexto de
mercados emergentes, mas o que Wright et al. (2005) afirmam insistentemente a utilizao
de uma combinao de perspectivas tericas em trabalhos futuros, em vez de depender de
abordagens singulares.

Em concordncia com essa advertncia, vrios estudos tm lanado mo de dois ou mais

arcabouos tericos para analisar determinando aspecto sobre o fenmeno das EMNs, como
por exemplo: o estudo de Gammeltoft e Hobdari (2012) relacionou duas abordagens tericas
(viso baseada em recursos e literatura sobre aquisies) para analisar o impacto de
experincias passadas em atividades futuras de fuses e aquisies internacionais de empresas
multinacionais brasileiras. Gubbi et al. (2010) integraram as percepes da viso baseada em
recursos e da literatura sobre internacionalizao para investigar se as aquisies internacionais
22

feitas por empresas indianas so capazes de criar valor adicionado. A contribuio do trabalho
de Wang (2012) foi a integrao da teoria institucional, economia das organizaes industriais
e viso baseada em recursos para investigar os propulsores dos fluxos de investimentos
estrangeiros das empresas chinesas. Outro exemplo que ser explorado mais adiante vem do
estudo de Tavani, Giroud e Sinkovics (2010) que utilizou as perspectivas da viso baseada em
valor e das teorias das redes para analisar a transferncia reversa de conhecimento entre
unidades de multinacionais do setor de servios provenientes do Reino Unido.

Adicionalmente s teorias tradicionais utilizadas na pesquisa de negcios internacionais, alguns

autores estudam especificamente as multinacionais de mercados emergentes e, em decorrncia,
elaboram teorias e perspectivas especializadas que podem servir para melhorar a compreenso
das EMNEs. Luo e Tung (2007) instituram a perspectiva de trampolim que explica como as
EMNEs utilizam as aquisies estrangeiras para reduzir os constrangimentos institucionais que
podem ser encontrados em seus mercados domsticos. Khanna e Palepu (2006) discutem a
existncia de vazios institucionais e sua relevncia para as empresas de mercados emergentes.
Os autores argumentam que a habilidade das EMNEs em superar essas dificuldades
institucionais podem ser entendidas como vantagens competitivas em contraste com empresas
estrangeiras de pases desenvolvidos, que tm menos experincias com esse tipo de ambiente
marcado por instabilidades estruturais e econmicas.

A corrente que tem por base o escapismo institucional argumenta que as empresas
multinacionais tentam evitar arranjos institucionais e ambientes competitivos menos
desenvolvidos por meio da internacionalizao (CUERVO-CAZURRA; GENGC, 2008;
YAMAKAWA; PENG; DEEDS, 2008). As empresas podem ter diferentes arranjos
institucionais e ambientes, no entanto empresas que tm ambientes domsticos limitados
institucionalmente podem estar mais dispostos a procurar melhores oportunidades no exterior.

A perspectiva ambidestra argumenta que as empresas multinacionais so organizaes

ambidestras perseguindo a realizao simultnea de dois objetivos simultaneamente que so,
muitas vezes, conflitantes (LUO; RUI, 2009, p. 50). Essa perspectiva sugere que as EMNEs
possuem quatro dimenses de ambidestralidade: co-orientao, co-competncia, co-opetio e
co-evoluo. Eles acreditam que empresas de pases em desenvolvimento, como a China, tm
motivos mais fortes e habilidades para construir e alavancar tais ambidestralidades com vistas
em compensar suas desvantagens de falta de pioneirismo. Tais empresas se comportariam co-
 23

evolutivamente para lidar com o ambiente externo que enfrentam no pas de sua sede e no
exterior; alavancam sua co-competncia (transacionais e relacionais) para competir com os
seus rivais globais; desenvolvem laos de co-opetio (cooperao e competio
simultaneamente) com seus stakeholders, e mantm co-orientao (aproveitando vantagens
competitivas para reforar sua sobrevivncia a curto prazo e compensar as desvantagens
competitivas para o crescimento a longo prazo) (Ibid.).

2.1.2 Motivaes e padres da internacionalizao de EMNEs

Estudos recentes tem se debruado nos motivos e padres da internacionalizao de EMNEs
para avaliar a adequao das teorias das multinacionais existentes, sobretudo no que concerne
ao paradigma OLI2 e teoria da internalizao (por exemplo, CHILD; RODRIGUEZ 2005,
LUO; TUNG 2007).

Apesar de generalizaes no serem facilmente aplicadas, pois se trata de um grupo bastante

heterogneo (RAMAMURTI; SINGH, 2009), algumas caractersticas comuns podem ser
observadas no grupo das EMNEs, quais sejam: so empresas maduras e integradas que
cresceram em mercados protegidos da competio internacional; utilizam intensamente
recursos naturais e mo de obra barata; no possuem competncia tecnolgica avanada; so
atrasadas em termos de capacitao gerencial; e operam em ambientes extremamente
turbulentos (FLEURY, A. FLEURY, M. 2007, p. 4).

Anlises recentes sobre os fluxos de sada de IDE de cada mercado emergente, sobretudo os
mercados do grupo BRICs, tm indicado grandes idiossincrasias das multinacionais com seu
contexto especfico. Por conseguinte, tais especificidades acabam ocasionando grande
diversidade nas tendncias e estratgias de internacionalizao dessas empresas
(GAMMELTOFT et al., 2010a). Isso refora o que j reconhecido de longa data na literatura
(VERNON, 1966; CHANDLER, 1977 apud GAMMELTOFT et al., 2010a): o contexto de
origem em que a multinacional est envolvida acaba implicando fortes especificidades nas
caractersticas e estratgias adotadas pelas multinacionais.

2
O Paradigma OLI (tambm designado Teoria Ecltica) uma abordagem desenvolvida por J. H. Dunning que
procura explicar o processo de internacionalizao da empresas com base no investimento estrangeiro. Segundo
esta abordagem, um investimento de sucesso deve respeitar trs condies (paradigma O.L.I: Ownership-Location,
Internalization).
24

No tocante s motivaes, estudos indica que a internacionalizao dessas empresas motivada,

sobretudo, pela perspectiva de buscar acesso aos recursos estratgicos no exterior, tais como
know-how tecnolgico, capacidades de P&D. habilidades gerenciais e marcas globais em busca
de competir com sucesso com suas concorrentes de mercados desenvolvidos (GUILLN;
GARCA-CANAL, 2009). Em sua maioria, os estudos do destaque aos rpidos e pouco
convencionais caminhos de tais expanses internacionais (ALMEIDA, 1996; LUO; TUNG,
2007; MATHEWS, 2006). O que parece incontestvel que empresas de mercados emergentes,
diferentemente daquelas dos pases desenvolvidos, prosseguem a internacionalizao de forma
rpida, e em muitos casos o fazem por meio de aquisies.

A lgica subjacente que os mercados internacionais servem como laboratrios de

aprendizagem e como canais que permitem que empresas tenham acesso as diversas ideias
incorporadas localmente e conhecimento baseados nas capacidades dispersas pelo mundo
(ALMEIDA, 1996; DOZ; SANTOS; WILLIAMSON, 2001).

Mathews (2006) argumenta que, como as emergentes no possuem vantagens monopolsticas,

elas tentam busc-las por meio da internacionalizao acelerada, com vistas em superar sua
posio de retardatrias; para isso, usam um processo apelidado de linkage, leverage e learning.
Esse framework, proposto como uma alternativa ao paradigma OLI3 de Dunning (1988), sugere
que as EMNEs so mais adaptveis e, por isso, tm mais facilidade de se interligar nova
economia global (linkage) para alavancar suas estratgias (leverage) e utilizar os recursos
disponveis alm-fronteiras, preferindo ento as estratgias de alianas e aquisies. Essa
expanso internacional acelerada facilita o decorrente processo de aprendizagem (learning),
comparativamente com as multinacionais tradicionais.

Em outras palavras, as EMNEs, mais do que explorar vantagens preexistentes, se

internacionalizam para adquirir novas vantagens e capacidades (MATHEWS, 2006; LUO;
TUNG, 2007), ou seja, ao contrrio das multinacionais tradicionais, as emergentes tm muito a
ganhar com as alianas e aquisies internacionais e pouco a perder, j que no so detentoras

3
Tambm conhecido como paradigma ecltico, pretende ser um framework para analisar as vantagens da empresa
multinacional no exterior. O (vantagens especficas proprietrias); L (vatagens de localizao especficas) e I
(vantagens especficas de internalizao).
 25

de recursos, tais como os citados anteriormente. Essa nova configurao possibilitaria s

retardatrias alcanar uma internacionalizao de forma acelerada, no por meio de inovaes
tecnolgicas, mas por meio de inovaes organizacionais, remodelando assim o negcio ou os
setores em que atuam. Mas para que isso seja possvel, necessria uma participao ativa das
subsidirias, no sentido de adquirir competncias no exterior e transferi-las para toda a
corporao (Ibid.).

Assim, a clssica perspectiva do paradigma ecltico de Dunning (1988), que estende as

estratgias competitivas das multinacionais tradicionais para os mercados, estrangeiros tratando
as estratgias das subsidirias como braos seguidores das estratgias da matriz, parece no se
adequar realidade das EMNEs. A partir dessa nova tica, a necessidade de as subsidirias
explorarem e transferirem novas competncias condio sine qua non para assegurar sua
competitividade, muito embora elas continuem ainda com o papel tradicional de construir e
transferir competncias para a matriz (BORINI, 2008). O fato de as emergentes precisarem
buscar competncias no exterior, as tornaria dependentes de competncias no locais criadas
nas subsidirias estrangeiras, invertendo a tradicional ordem de valor das fontes de vantagens
competitivas de empresas multinacionais (BORINI, 2008, p. 29).

Em consonncia com essa perspectiva, vrios autores da rea tm feito uso do delineamento do
contexto institucional de tais pases como subsdio para investigar as atividades das EMNEs.
Segundo Gammeltoft et al. (2010b), as diferenas no contexto institucional decorrem
principalmente dos seguintes aspectos:

i) O governo local desempenha um papel mais ativo nesse tipo de economia, encorajando
suas empresas a atuar em sintonia com suas prioridades e preferncias. Seus
mecanismos em geral so a disponibilizao de acesso privilegiado a certos insumos,
financiamentos especiais, subsdios e outros apoios;

ii) O ambiente econmico/institucional das EMNEs tende a ser menos sofisticado, o que
implica especificidades de estrutura organizacional e de governana. Para compensar a
escassez de recursos fsicos, tecnolgicos e de gesto, entre outros, as empresas acabam
diversificando seu grupo de negcios, tornando-se mais verticalizadas e
horizontalizadas. Se, por um lado, isso implica vantagens competitivas relacionadas
eficincia no pas de origem, por outro, implica desenvolvimento de vantagens que so
26

de difcil duplicao em outros mercados. Ademais, a estrutura societria do grupo de

negcios acaba influenciando sua forma de entrar e de atuar nos mercados
internacionais;

iii) As EMNEs so, em geral, muito dependentes de redes locais apoiadas em afinidades
tnicas, lingusticas ou culturais. Tal fator permite a essas empresas reduzir os riscos
associados com o IDE em mercados emergentes, pois elas acessam informaes vitais
e recursos complementares nesses pases emergentes (FILATOCHEV et al., 2007); por
isso, tendem a operar em redes mais fechadas e por meio de um sistema de governana
mais controlado e centralizado (por exemplo, investidores familiares e/ou investidores
institucionais domsticos), o que torna suas decises estratgicas, fortemente
dependentes do interesse do grupo controlador e de sua rede de negcios;

iv) As economias emergentes possuem nveis muito mais baixos de desenvolvimento e

sofisticao tecnolgicos se comparadas com pases desenvolvidos (CUERVO-
CAZURRA, 2007), e tendem a operar com tecnologias mais maduras, tais como as dos
setores de commodities como ao e cimento, linha branca, etc., em razo da natureza
dos seus ambientes domsticos.

Nesse sentido, para Ramamurti (2009a), uma das vantagens especficas das novas
multinacionais a adversidade. As empresas aprenderam a operar em condies difceis
relacionadas s caractersticas dos mercados emergentes, como infraestrutura pouco
desenvolvida, portos e estradas congestionadas, burocracias corruptas, instituies
educacionais fracas e governos instveis. Enquanto as multinacionais tradicionais muitas vezes
foram desencorajadas a se internacionalizar em razo de tais desafios, as emergentes evoluram
copiando estratgias e tendo de lidar com tais restries desde seu nascimento.
Segundo Ramamurti (2009a), as vantagens especficas mais comuns das multinacionais
tradicionais podem ser divididas em tangveis (tecnologia, marca forte, capital financeiro,
capacidades gerenciais) e intangveis (capacidade de criar, processar e aplicar conhecimento).

Para Mathews (2006), as estratgias das EMNEs so definidas por trs aspectos:

Busca por recursos no exterior, por meio de aquisies, parcerias ou insero nas redes
de negcios internacionais;
 27

Aproveitamento dos recursos adquiridos e desenvolvidos no exterior para alavancar os

negcios de toda corporao; e

Desenvolvimento de uma extraordinria capacidade de aprendizagem contnua, tanto

para perceber as novas oportunidades quanto para integrar novos recursos rede de
negcios.

Outros autores defendem que as EMNEs procuram se expandir internacionalmente, no apenas

para explorar os recursos existentes no exterior, mas, a fim de adquirir e melhorar suas prprias
capacidades pr-existentes (DENG, 2007, 2009; GUBBI et al., 2010). Analisando o caso de
aquisies estrangeiras por trs empresas chinesas, Deng (2009) constatou que, apesar de terem
adquirido recursos valiosos, isso no criou oportunidades para que se tornassem empresas
globalmente competitivas. Em outras palavras, a posse de ativos estratgicos por si s, apesar
de ser uma condio necessria, no suficiente para as empresas criarem vantagens
competitivas sustentveis. Isso se d porque alm da aquisio de recursos, as empresas tem
que se deparar com os desafios de integrar esses ativos de modo a melhor-los aps a aquisio.

Dessa forma, fica claro que os aspectos que condicionam a explorao de recursos pelas
multinacionais tradicionais (sobretudo pelas subsidirias) podem ser bastante diferentes dos
fatores que condicionam a busca de recursos pelas multinacionais emergentes. Por isso a
importncia de investigar como as subsidirias brasileiras buscam se diferenciar no exterior
com o objetivo de elevar as capacidades de toda a corporao.

2.1.3 As multinacionais brasileiras

Apenas a partir da dcada de 1970 as empresas brasileiras iniciaram sua atuao no mercado
internacional, intensificada na dcada de 1990 pela a abertura do mercado brasileiro. Com o
aumento da competio no mercado domstico, influenciado pela entrada de produtos
estrangeiros, algumas empresas nacionais iniciaram sua busca por mercados estrangeiros, tanto
por meio de exportaes como por investimento em subsidirias comerciais ou de produo.
No entanto, a busca pela internacionalizao, mais do que uma opo consciente e intencional,
foi uma forma defensiva e compensatria. A internacionalizao como opo estratgica surgiu,
para as empresas brasileiras, de modo geral, apenas em estgios posteriores (CYRINO;
28

BARCELLOS, 2006). As principais caractersticas da internacionalizao das multinacionais

brasileiras so as seguintes:

A deciso para internacionalizar levou um longo tempo para acontecer e s teve lugar
aps dcadas de sua criao, como a grande maioria das empresas latino-americanas
(CUERVO-CAZURRA, 2008).

Suas estratgias focaram inicialmente em pases latino-americanos, muito

provavelmente para se beneficiar da proximidade geogrfica e reduzir e as diferenas
culturais e institucionais. No entanto, essa preferncia por instalao em pases
prximos mudou ao longo do tempo e desde os anos recentes (2006), os relatrios anuais
da Fundao Dom Cabral, por exemplo, comeam a indicar uma disperso espacial das
atividades das multinacionais brasileiras. Observa-se, a partir da Tabela 1, que
crescente importncia de novos mercados criados pela globalizao, como os da sia,
frica e Oceania, para as multinacionais brasileiras.

Tabela 1: Localizao regional das atividades das multinacionais brasileiras

Amrica Amrica do
Europa frica sia Oceania
Latina Norte
2006 46,91 11,34 20,62 6,87 14,43 0
2007 40,38 14,72 20,00 8,3 16,60 0
2008 46,23 17,31 20,61 10,75 10,75 0,43
2009 52,95 9,18 16,89 5,43 14,66 0,89
FONTE: FUNDAO DOM CABRAL com base em FLEURY, A.; FLEURY, M., 2013.

Cyrino e Barcellos (2006) consideram que as EMNBRs so ainda os pontos fora da curva no
universo de empresas do pas. Em sua maioria, so empresas lderes de mercado que j atuavam
com um desempenho diferenciado desde a dcada de 1970, por meio da exportao de seus
produtos, e foram as pioneiras tambm em incluir as estratgias de internacionalizao em suas
pautas desde o final dos anos 1980 e incio dos anos 1990. Essas empresas, no entanto, operam
ainda com desvantagens significativas em relao aos grandes concorrentes globais, dentre as
quais: os valores de vendas e de ativos das EMNBRs so inferiores tanto em relao aos
concorrentes de pases desenvolvidos quanto em relao aos de pases em desenvolvimento; o
aprendizado das empresas d-se de forma lenta, porque na maioria dos casos as empresas
adotaram uma estratgia incremental de internacionalizao tanto quanto forma escolhida
 29

(exportao) como quanto escolha dos mercados-alvo (pases com menor distncia psquica
em relao ao Brasil); as vantagens competitivas ainda se referem, em grande parte, a estruturas
de custo no facilmente replicveis em outros mercados, como, por exemplo, mo de obra e
acesso privilegiado a recursos naturais; estruturas organizacionais bastante hierarquizadas, com
uma comunicao unidirecional entre matriz e subsidirias; e, finalmente, dificuldades
causadas pelo chamado custo Brasil ou seja, estrutura tributria, elevada taxao interna,
infraestrutura deficiente de logstica e de transportes.

Dentre os motivos para a expanso internacional, pesquisas indicam que os principais so:
aumento da competitividade; reduo da dependncia do mercado interno; economia de escala;
demanda mundial; estabelecimento de plataformas de exportao; acompanhar concorrentes;
acompanhar clientes; saturao do mercado interno; incentivos fiscais; acesso a matrias-
primas, canais de distribuio, tecnologia, capitais baratos e deficincias institucionais no pas
de origem (SOBEET/VALOR ECONMICO, 2011; ROCHA; SILVA; CARNEIRO, 2007).

Um estudo realizado pelo grupo GINEBRA em 2011 concluiu que a maior parte das
multinacionais brasileiras constituda por empresas manufatureiras de grande porte. Chama a
ateno, entretanto, o fato de que a participao de pequenas e mdias empresas, especialmente
operadoras de servios, est crescendo significativamente, indicando uma inflexo no processo
de internacionalizao das empresas brasileiras. Outra concluso foi de que a Amrica Latina,
em primeiro lugar, e a Amrica do Norte, em segundo, so os principais destinos dos
investimentos diretos das multinacionais brasileiras. As evidncias sugerem ainda uma
crescente orientao para outros pases emergentes e a frica. Isto decorreria de uma crescente
capacitao em gesto, que permitiria superar os critrios de proximidade geogrfica e cultural
para localizao de subsidirias, e sustentaria o avano em regies ainda no dominadas pelas
multinacionais dos pases desenvolvidos (GINEBRA, 2011, p. 2). O estudo concluiu ainda
que as subsidirias so empresas de pequeno porte em seus pases de atuao; cerca de 75%
possuem menos de 500 funcionrios. Outra concluso refere-se ao nvel de autonomia versus
integrao. Grande parte das multinacionais brasileiras (46%) combina baixa autonomia e alta
integrao na gesto de suas subsidirias. Isso significa que o controle ainda a principal
preocupao na gesto das operaes no estrangeiro. A transferncia de competncias
organizacionais prioritariamente da matriz para as subsidirias, em especial as competncias
de produo e comercializao, o que indica que ainda h muito a explorar em termos do
potencial aberto pelas operaes internacionais (Ibid.).
30

Como resultado de um survey eletrnico envolvendo 76 subsidirias de 36 matrizes de

multinacionais brasileiras, conduzido entre 2010 e 2011, Fleury A., Fleury M. e Borini (2013),
desenvolvem uma anlise geral do comportamento das multinacionais brasileiras no tocante a
trs principais aspectos: (i) escolha da regio geogrfica; (ii) estgio de desenvolvimento do
pas de acolhimento, e (iii) condies de competio dos pases de acolhimento.

No tocante escolha da regio geogrfica, as subsidirias que realizam o conjunto completo de

atividades so preferencialmente estabelecidas na Amrica Latina. A Amrica Latina tambm
priorizada nos casos em que a subsidiria executa basicamente atividades de marketing e
desenvolvimento de produtos com a produo permanecendo no Brasil. Regies mais
desenvolvidas como as da Europa, Amrica do Norte e sia so preferidos quando a subsidiria
executa atividades relacionadas ao marketing.

No que diz respeito fase de desenvolvimento dos pases de acolhimento, as multinacionais

brasileiras, uma preferem localizar a sua produo em pases em desenvolvimento. Os
investimentos brasileiros na frica e sua perseverana em operar em pases instveis latino-
americanos, como Venezuela e Bolvia, exemplificam essa tendncia (FLEURY, A.;
FLEURY, M.; BORINI, 2013, p. 112). Por outro lado, quando a atividade ncleo a
comercializao, as multinacionais brasileiras preferem se estabelecer em pases desenvolvidos
para explorar mercados mais ricos.

Quanto competitividade do ambiente externo fatores como os de infraestrutura, condies da

demanda e disponibilidade de mo de obra especializada, pareceu influenciar a escolha do local
em que a subsidiria executa as atividades de produo no exterior. E fatores como condies
de mercado (alta demanda e forte concorrncia), influenciam multinacionais que vo para o
exterior em busca de realizar atividades de produo e marketing.

O estudo tambm apresenta os resultados no tocante s transferncias de competncias de

conhecimento da matriz para a subsidiria e vice-versa, fazendo um comparativo com o
levantamento feito em 2006 e 2010/2011. Como j era de se esperar, os resultados de 2006
indicavam que a matriz brasileira priorizava transferncia de competncias relacionadas a
produo e finanas, seguido por competncias de marketing e de gesto de recursos humanos.
As transferncias sobre desenvolvimento de produto e servios eram feitas em uma intensidade
 31

muito menor do que as primeiras quatro citadas. J com relao transferncia reversa
(subsidirias para a matriz) constatava-se uma baixssima intensidade para os cinco tipos de
competncias analisadas. J os resultados do segundo levantamento 2010/2011 indicaram
atuaes mais arrojadas tanto por parte da matriz como das subsidirias. Os novos resultados
indicaram que a transferncia referente s competncias de marketing, finanas e
desenvolvimento do produto/servio, da matriz para as subsidirias, aumentou
significativamente, ao passo que as transferncias relativas produo diminuram
significativamente. Com relao transferncia reversa, os resultados indicaram os fluxos
referentes produo aumentaram significativamente, enquanto os referentes s quatro outras
competncias (gesto de finanas, marketing e recursos humanos e desenvolvimento de
produtos/servios) permaneceram baixos (FLEURY, A.; FLEURY, M.; BORINI, 2013).

A partir desses resultados, os autores concluem que a principal mudana relaciona-se

competncia de produo, no sentido de que as subsidirias parecem ter aumentado as suas
competncias na produo at um ponto em que a matriz parece no considerar mais necessrio
realizar transferncias desse tipo para elas. Outra concluso refere-se ao status crescente das
subsidirias revelada pelo crescente fluxo de competncias de marketing e finanas e
desenvolvimento de produtos e servios da matriz para a subsidiria. Por outro lado, a
transferncia reversa aumentou apenas para a produo (Ibid.). Isso indica que as subsidirias
de multinacionais brasileiras ainda tm um papel longe de ser inovador classificao firmada
por Ambos e Schlegelmilch (2007) para subsidirias que aumentam ou criam novas
competncias tecnolgica no exterior.

No que tange ao papel das subsidirias brasileiras, outro estudo recente de Oliveira Jnior e
Borini (2010) analisou 65 subsidirias de 29 matrizes de EMNBRs e concluiu que desejo das
multinacionais brasileiras tornarem suas subsidirias estrategicamente relevantes para a rede da
corporao multinacional. Os resultados apontaram uma forte tendncia de iniciativas com
vistas em desenvolver os mercados locais e, em um nvel secundrio, em desenvolver solues
para os mercados globais. No entanto, as concluses tambm apontam que as EMNBRs ainda
esto longe de ser organizadas como uma rede diferenciada no mbito de uma estratgia
transnacional. Para concorrerem em p de igualdade com outras multinacionais tradicionais,
preciso que sejam capazes de pular estgios e chegar com mais velocidade a uma estratgia em
que cada subsidiria consiga se diferenciar e aproveitar todo o seu potencial dentro da rede
32

corporativa de forma coordenada pela matriz. Para que isso se concretize, o estudo fez algumas
recomendaes s multinacionais brasileiras, quais sejam:

Incentivar a criao de conhecimento no exterior;

Localizar as subsidirias em pases e setores que tm contextos dinmicos e
competitivos;
Incentivar o envolvimento com diversas redes de negcios no exterior;
Procurar desenvolver conhecimentos nos pases estrangeiros alinhados com as
expectativas estratgicas da matriz no Brasil;
Alinhar estrategicamente cada uma de suas operaes internacionais por meio da
integrao, utilizando mecanismos de transferncia de conhecimentos e promoo de
atividades empresariais em determinados pases estrangeiros, tendo como ponto de
partida uma estratgia bem planejada e bem implantada globalmente.

Na busca de superao de todos os desafios citados, as empresas brasileiras, mesmo que

tardiamente, tm empreendido esforos na direo de uma estratgia mais firme de expanso
internacional que possibilite, sobretudo, a transferncia das vantagens competitivas adquiridas
no seu pas de origem para os mercados globais. provvel que os resultados no sejam
percebidos em curto prazo, mas certamente sero compensadores. Independentemente da forma
escolhida de atuao, parece inevitvel que o sucesso da estratgia de internacionalizao
exigir no s um esforo mais direcionado, mas tambm comprometimento por parte das
empresas, o que, consequentemente, poder exigir mudanas estruturais e ajustes em seus
sistemas e procedimentos do modelo de gesto (GINEBRA, 2011).

Aps essa viso geral sobre a EMN e o contexto que se pretende estudar, o captulo segue com
a seo que introduz as teorias que formam as bases para o entendimento da transferncia de
conhecimento na EMN.
2.2 O papel das subsidirias e sua relao com a transferncia de conhecimento

A empresa multinacional definida como um grupo geogrfico disperso, com objetivos

organizacionais dspares, que inclui a sede e as subsidirias situadas em diferentes
nacionalidades (GHOSHAL; BARTLETT, 1990, p. 603). J a subsidiria de uma EMN pode
 33

ser definida como qualquer unidade operacional controlada pela multinacional que esteja
situada fora do pas de origem (BIRKINSHAW, 1997, p. 2007).

Estudos recentes tm afirmado que o desenvolvimento das capacidades da EMN no ocorre

somente em sua sede ou em seu pas de origem. Pelo contrrio, as subsidirias esto sendo
identificadas como atores-chave dentro da EMN, independentemente de sua conceituao:
corporao multinacional multifocal (PRAHALAD; DOZ, 1987), que busca aperfeioar as
presses pela integrao global e pela responsabilidade local; empresa transnacional
(BARTLETT; GHOSHAL, 1989), que combina responsabilidade local com eficincia global;
empresa metanacional (DOZ, SANTOS E WILLIAMSON, 2001), que identifica, acessa e
alavanca o conhecimento a partir de vrias localizaes internacionais; heterarquia
(HEDLUND, 1986), em que as redes organizacionais so altamente flexveis, com atividades
dispersas e centros de conhecimento caracterizado pela comunicao aberta e relaes no
hierrquicas. A grande vantagem das subsidirias so suas operaes dispersas, as quais
possibilitam realizar atividades de criao de valor nos pases de acolhimento, muitas vezes por
meio de sua insero na rede de negcios locais. No caso especfico do desenvolvimento de
conhecimento, a rede de negcios local pode fornecer EMN novos conhecimentos, ideias e
oportunidades. Consequentemente, a insero das subsidirias em redes de negcios pode ser
benfica para o desenvolvimento do conhecimento (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM,
2002).

Os primeiros trabalhos que ressaltam a importncia da subsidiria tomam por base os custos de
transao (BUCKLEY; CASSON, 1976) para defender que a razo da existncia de uma EMN
reside em sua capacidade de internalizar as externalidades, ou seja, de compensar as falhas de
mercado o fracasso do mercado em transacionar bens intermedirios , unindo recursos e
atividades de uma forma mais eficiente do que se contassem com os atores dos mercados
externos. Surge a o argumento de que as empresas criam valor por meio das subsidirias que
podem combinar o conhecimento disperso, sobretudo quando se reconhece que os mercados
muitas vezes no conseguem transferir esse conhecimento a um custo de transao
compensatrio (AMBOS, T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 2006). Alm disso, a
existncia de princpios organizacionais, tais como compartilhamento de valor, linguagens e
cdigos, facilitam a integrao da organizao como um todo (KOGUT; ZANDER, 1992, p.
389).
34

De acordo com a teoria de custos de transao, o processo de transferncia de conhecimento e,

mais especificamente, a transferncia de tecnologia est dentro de um mercado considerado
imperfeito, tanto porque nem todo o conhecimento existente no mercado est venda; quanto
porque vendedores e compradores no possuem as mesmas informaes sobre o conhecimento
em questo e sua aplicao; e ainda porque se espera que esses atores ajam de maneira
oportunista. O oportunismo sugere que os agentes no so confiveis, porque eles tendem a
tomar decises com base no auto interesse, tornando os contratos difceis de serem cumpridos
(WILLIAMSON, 1975 apud WAHAD et al., 2010). Dessa forma, cabe EMN decidir se
depender do mercado para determinar o preo e o contedo de suas ofertas, optando assim
pela operao no exterior via exportaes e licenciamento, ou se a empresa optar por
internalizar suas atividades operando por intermdio de subsidirias prprias no exterior.

Mais recentemente, Gupta e Govindarajan (2000, p. 473-474) reiteraram que, apesar da

evidente sofisticao das transaes dos mercados externos ao longo do tempo seja pelo
crescente aumento da abertura dos mercados internacionais, seja pela diminuio dos custos e
da velocidade das transaes, entre outras razes ,

seus mecanismos permanecem relativamente ineficientes no que tange transferncia do conhecimento,

por duas razes: a primeira se d porque o arcabouo do conhecimento especializado de qualquer
empresa tcito e, dessa forma, no comercializvel; segundo, porque a transferncia de conhecimento
baseada em transaes de mercado frequentemente associada externalidades negativas, tais como
expropriao involuntria e risco de desenvolver novos competidores (GUPTA; GOVINDARAJAN,
2000, p. 473-474).

Contudo, os autores deixam claro que, a despeito de todas as evidncias das vantagens
superiores da EMN em lidar com o ativo conhecimento, isso no implica necessariamente que
a transferncia intrafirma seja uma ao realizada de modo trivial no que tange efetividade e
eficincia do processo. A razo disso que h muitas barreiras que impactam negativamente o
processo de transferncia, entre elas os custos e as incertezas do processo, que impactam
sobremaneira no sucesso das transferncias intrafirma. Teece (1981, p. 4 apud GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000) constatou que os custos de transferir a capacidade de fabricar um
produto ou um processo entre unidades internacionais podem chegar, em mdia, a 19% dos
custos totais de manufatura desse projeto. Tais custos chegaram a representar 59% dos custos
 35

totais em um dos 26 projetos investigados pelo autor4. Em outro estudo, Mansfield et al. (1983)
constatou que os custos de transferncia tecnolgica em projetos de implantao de help desk
chegam a uma mdia de 20% dos custos totais do projeto.
No tpico seguinte, ser apresentada a evoluo das pesquisas sobre a crescente importncia do
papel da subsidiria na rede da EMN.

2.2.1 A evoluo do papel das subsidirias

Este tpico parte do pressuposto de que os diferentes aspectos que permeiam os papis das
subsidirias, tais como escopo geogrfico, autonomia, importncia estratgica, ambiente local
no qual esto inseridas, entre outros, influenciam o tipo e o grau de inovao em processo e
produto que venha a ser desenvolvida pela subsidiria (FROST; BIRKSHAWN; ENSIGN,
2002). Outro pressuposto assumido que os papis das subsidirias se modificam ao longo do
tempo (PATERSON; BROCK, 2002).

As pesquisas das ltimas trs dcadas indicam que as subsidirias tm expandido seu papel na
rede da corporao, saindo de atividades downstream atividades a jusante na cadeia de valor
, tais como marketing, vendas e distribuio, e passando a se responsabilizarem por atividades
upstream a montante na cadeia de valor , tais como pesquisa e desenvolvimento, produo
e estabelecimento de estratgias (MUDAMBI; NAVARRA, 2004). Com efeito, estudos
recentes tm reconhecido que a subsidiria pode atuar como fonte de inovaes
(BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON, 1998; PEARCE; PAPANASTASSIOU, 1999) que
podem ser transferidas e utilizadas por suas sedes, contribuindo assim para a vantagem
competitiva de toda a corporao (AMBOS, T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 2006). A
constatao da importncia crescente do papel da subsidiria ao longo do tempo representada,
essencialmente, pelas tendncias de aumento das responsabilidades operacionais da subsidiria
e criao de conhecimento de forma dispersa na rede multinacional (Ibid.).

4
Teece (1976, p. 36) [...] define custo de transferncia tecnolgica como sendo o custo de transferir e absorver
conhecimento na medida necessria para que o processo seja realizado de forma efetiva. Os custos totais para a
implantao de um projeto de fabricao no exterior, nos estudos de Teece, incluem adicionalmente aos custos de
transferir, os custos de todas as atividades envolvidas para o estabelecimento de uma planta num pas estrangeiro.
36

O estudo de Paterson e Brock (2002) clarifica essa nova perspectiva na medida em que
desenvolve uma viso sistemtica, a partir da literatura da rea, sobre a evoluo da gesto das
subsidirias. Os autores identificaram quatro grandes correntes de pesquisa, que foram se
desenvolvendo ao longo do tempo, com diferentes perspectivas de anlise do papel da
subsidiria, a saber: i) corrente estratgia-estrutura; ii) corrente relacionamento matriz-
subsidirias; iii) corrente papel das subsidirias; iv) corrente evoluo das subsidirias.

A primeira corrente de estudos teve incio na dcada de 1970 e focalizou o tema estratgia e
estrutura da EMN. Nesta corrente, analisa-se a gesto das subsidirias a partir de uma
perspectiva esttica cujo objetivo era investigar a relao entre a estratgia e a estrutura da
EMN, destinando-se pouca ateno ao entendimento das caractersticas da subsidiria. A
preocupao era encontrar estruturas mais flexveis para gerenciar a rede multinacional, mas
sempre na perspectiva de que as estratgias partiriam das deliberaes da matriz (PATERSON;
BROCK, 2002). Surgem novas configuraes para as empresas multinacionais, como, por
exemplo, o conceito de transnacionais.

A segunda corrente discute o relacionamento matriz-subsidiria e teve incio no final da dcada

de 1970. Essa corrente focalizou a centralizao e a tomada de deciso pela matriz, bem como
a integrao das atividades das subsidirias, com vistas em maximizar os resultados para a
matriz. A novidade que esses estudos passaram a considerar a possibilidade de a subsidiria
ter alguma autonomia ou influncia na rede da corporao (PATERSON; BROCK, 2002).
Literatura sobre as Multinacionais

Direes futuras

Corrente evoluo da subsidiria

Corrente papel da subsidiria

Corrente relao matriz-subsidiria

Corrente estratgia-estrutura

1960 1970 1980 1990 2000 Futuro

Ilustrao 3: A evoluo do papel da subsidiria

FONTE: PATERSON; BROCK, 2002, p. 140.
 37

A terceira corrente surgiu no final da dcada de 1980 e a sua preocupao foi compreender o
papel das subsidirias. Ela mudou o enfoque dado at ento pelas pesquisas anteriores e passou
a considerar a subsidiria como a principal unidade de anlise e, por conseguinte, sua influncia
em toda a corporao. Esta corrente identificou que cada subsidiria poderia assumir papis
diferenciados dentro de uma mesma corporao, o que significa que cada subsidiria pode
variar sistematicamente em sua propenso para criar novas capacidades ou recursos, ou para
utilizar os recursos desenvolvidos em outras unidades da EMN. Aqui, a literatura volta sua
ateno a assuntos como: papis estratgicos das subsidirias, mandatos de produtos globais,
tipologias dos papis da subsidiria e centros de excelncia. Esses trabalhos identificaram
diferentes tipologias, que classificaram as subsidirias segundo seu papel dentro da rede (por
exemplo, BARTLETT; GHOSHAL, 1986, 1989; HEDLUND, 1986; GUPTA;
GOVINDARAJAN, 1991; PRAHALAD; DOZ, 1981). Todas essas tipologias so resumidas
no estudo de Paterson e Brock (2002). Contudo, a definio dos papis, segundo esses estudos,
decorria das decises da matriz (PATERSON; BROCK, 2002; BIRKINSHAW; PEDERSEN,
2009).

A quarta corrente, evoluo do papel das subsidirias, configurou-se, a partir de meados da

dcada de 1990, quando surge o pressuposto de desenvolvimento da subsidiria com base em
suas prprias decises estratgicas (PRAHALAD; DOZ, 1981). Tais estudos apontam para a
importncia estratgica das subsidirias, ou seja, o quanto a filial pode desenvolver sua
importncia e suas decises estratgicas particularmente em seu ambiente local ou em suas
relaes com a rede de negcios local , bem como contribuir diretamente para a construo
das vantagens competitivas de toda a corporao. De modo geral, os estudos procuram verificar
quais fatores podem favorecer o desenvolvimento das estratgias nas subsidirias, as quase
teriam a responsabilidade de desenvolver e transferir o conhecimento de forma regional ou
global dentro da corporao. Os fatores mais destacados como condicionantes do papel das
subsidirias costumam estar relacionados ao desenvolvimento e/ou combinao dos seguintes
aspectos: disponibilidade de recursos, mudanas de competio no ambiente local, presses do
governo local, iniciativa (ou escolhas da subsidiria), entre outros fatores (PATERSON;
BROCK, 2002; FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN, 2002).

A despeito de se constatar uma grande evoluo na compreenso sobre os fatores determinantes

do desenvolvimento e transferncia de conhecimento, pela subsidiria, de forma global ou
regional dentro da rede, muito ainda h para ser explorado (FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN,
38

2002; BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON, 1998), porque os conceitos e a prpria gesto da

corporao multinacional esto em constante evoluo (FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN,
2002). Ademais, quando se trata de subsidirias de EMNEs, o entendimento do papel das
subsidirias parece ser primordial tendo em vista que a captura de novos conhecimentos pode
se configurar nelas de forma diferenciada das EMNs tradicionais. Outro aspecto importante
que a posterior transferncia de conhecimento para a rede um forte condicionante da busca de
competitividade com os players tradicionais (MATHEWS, 2006).

Birkinshaw e Hood (1998b), ao discorrer sobre a corrente da evoluo das subsidirias,

entendem essa evoluo como o aumento ou a atrofia de suas capacidades que desencadearam
o estabelecimento ou perda de suas responsabilidades no tempo. Como essa corrente visa
estabelecer um equilbrio entre as correntes anteriores, Birkinshaw e Hood (1998b) utilizam
uma abordagem integrativa para apresentar a ideia da evoluo da subsidiria relacionada s
suas capacidades e consideram tanto os fatores ligados matriz quanto os ligados subsidiria
e ao ambiente local para explicar como ocorre a evoluo das subsidirias. Sendo assim, a
evoluo da subsidiria tida como resultante da combinao de trs conjuntos de fatores:
determinantes da matriz, determinantes das subsidirias e determinantes do ambiente local,
conforme segue:

Determinantes da EMN (perspectiva da matriz): decises tomadas pelos gerentes da matriz

sobre a alocao das atividades para as subsidirias;
Determinantes da subsidiria (escolha da subsidiria, capacidade de deciso autnoma):
decises tomadas pelos gerentes das subsidirias sobre as atividades assumidas pelas
subsidirias;
Determinantes do ambiente local (oportunidades e ameaas do ambiente local): influncia
dos fatores ambientais sobre as decises tomadas pelos gerentes da matriz e das subsidirias
considerando as atividades empreendidas pelas subsidirias.

O processo de delegar responsabilidades s subsidirias um reconhecimento explcito pela

matriz de que as capacidades da subsidiria so valiosas. Se as capacidades no so valiosas
para a corporao, no h mudana positiva nas responsabilidades e, consequentemente, no h
desenvolvimento da filial. As responsabilidades so mveis e as subsidirias competem por
responsabilidades no ambiente EMN; sendo assim, com o passar do tempo e pela combinao
desses determinantes, a subsidiria vai alterando seu papel por meio da aquisio ou perda de
 39

responsabilidades e pelo aumento ou atrofia de suas capacidades. desse processo de

ganhos/perdas de responsabilidades e capacidades que surge a evoluo da subsidiria
(BIRKINSHAW; HOOD, 1998b).

No tocante relao do papel da subsidiria com o conhecimento, estudos sugerem que o fluxo
de conhecimento intraempresa multinacional um determinante-chave do poder de barganha
da subsidiria (MUDAMBI; NAVARRA, 2004). Dessa maneira, a criao do conhecimento
pelas subsidirias da EMN tem sido mapeada de diversas formas, dentre elas (MUDAMBI;
NAVARRA, 2004):

Subsidirias com mandato mundial de produtos esses estudos indicam que um papel
importante da subsidiria pode ser sua responsabilidade por uma capacidade especfica
de desenvolver produtos que se ajustem no apenas s necessidades locais ou regionais,
mas s necessidades globais (BIRKINSHAW; MORRISON, 1995);

Subsidirias com centros de excelncia esses estudos deixam de considerar a

subsidiria como tendo um nico papel dentro da rede e passam a considerar que ela
pode assumir diversos papis, de acordo com suas reas funcionais. Sendo assim, ao
mesmo tempo em que a rea de pesquisa e desenvolvimento (P&D) de uma subsidiria
pode assumir o papel de centro de excelncia, tendo em vista o reconhecimento de suas
capacidades por toda a rede, a rea de manufatura da mesma subsidiria pode
desempenhar uma funo apenas local (HOLM; PERDERSEN, 2000; FROST;
BIRKINSHAW; ENSIGN, 2000). Isso indica que nem todas as capacidades
desenvolvidas pelas reas funcionais da subsidiria podem garantir-lhe o status de
centro de excelncia, a menos que tais capacidades sejam tambm relevantes para o
contexto das outras unidades da empresa, pois uma capacidade, mesmo que melhore a
competitividade da subsidiria em particular, pode ser neutra para as outras filiais e a
matriz.
Subsidirias que criam conhecimento (home-base augmenting)5 subsidirias que
possuem esta caracterstica procuram absorver as competncias especializadas

5
De acordo com Cantwell e Mudambi (2005), as subsidirias podem ser categorizadas em dois grupos principais:
as que possuem competncia de criar e adquirir novos conhecimentos (exploration) e as que possuem competncia
de adaptar os conhecimentos existentes em outras unidades (exploitation). Enquanto as subsidirias do segundo
40

(pesquisadores e pesquisas) dos pases onde atuam, com vistas em desenvolver a

capacidade de criar e adquirir novos conhecimentos considerados importantes para o
desenvolvimento de novas tecnologias e produtos relevantes para a corporao
(KUEMMERLE, 1999).

Essa diversidade de vises sobre o papel das subsidirias indica que grande parte dos ativos da
EMN est sob o controle da subsidiria, que, sabendo disso, barganha seu poder dentro da
empresa (MUDAMBI; NAVARRA, 2004).

2.2.2 Inovao nas subsidirias e o desenvolvimento de suas capacidades tecnolgicas

O escopo da inovao amplo e pode incluir inovaes tecnolgicas (novas tecnologias,
produtos e servios) e inovaes organizacionais (novos procedimentos, polticas e formas de
organizao) (VAN DE VEN, 1986). Este estudo est particularmente interessado na anlise
das inovaes do tipo tecnolgica que se restringe a implantao de produtos e/ou processos
tecnolgicos novos ou substancialmente aprimorados. Uma inovao de produto considerada
implantada ao ser introduzida no mercado, e uma inovao de processo considerada
implantada ao ser utilizada para a produo de bens ou servios ou ao se destinar a aumentar a
eficincia da produo e da entrega de produtos j existentes. Essa definio est ligada
exigncia mnima de que o produto ou processo seja novo (ou substancialmente melhorado)
para a empresa, e no necessariamente para o mercado/mundo (OCDE, 2005, p. 54).

A inovao percebida como importante para a EMN porque esta particularmente hbil em
combinar o conhecimento de diferentes tecnologias e locais, exatamente devido a sua facilidade
de disseminao interna do conhecimento. O desenvolvimento da inovao na subsidiria
conceituado como um processo no qual a subsidiria desenvolve uma ideia de forma completa
e que adotada por subsidirias pares, fornecedores e/ou clientes (VAN DE VEN, 1986;

grupo so engajadas principalmente na implantao das competncias desenvolvidas em outras unidades da

corporao, as subsidirias do primeiro grupo so cada vez mais capazes de desenvolver, elas mesmas, novos
conhecimentos. No entanto, March (1991) argui que deve haver um equilbrio entre a criao e a adaptao dos
conhecimentos na empresa, pois aquelas unidades que focalizam fortemente as atividades de criao, vendo-as
como alternativas para as necessidades futuras, podem sofrer com incertezas e ideias imaturas. Em contraposio,
aquelas que focalizam fortemente as atividades de adaptao esto em busca de alternativas para as necessidades
presentes, o que pode limitar suas possibilidades futuras (MARCH, 1991, p. 71).
 41

CIABUSCHI, DELLESTRAND; MARTN, 2011). Muitos autores reforam que a criao de

valor pelas subsidirias depende em grande parte de sua capacidade inovar em produtos,
produo e processos e servios organizacionais (BARTLETT; GHOSHAL, 1990;
ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002).

Segundo Ciabuschi e Martn (2012), analisar o impacto de certa inovao no desenvolvimento

e no desempenho da subsidiria til porque prediz o potencial impacto que a transferncia de
conhecimento relacionado ter sobre o desempenho dos receptores. Um dos aspectos centrais
que permeiam a inovao, que sua difuso no se d pela simples adoo de novos
conhecimentos e tecnologias, ao contrrio, perpassa pela forma como as empresas adotam e
aprendem a construir novos conhecimentos e tecnologias. O acesso ao conhecimento e
tecnologia pode depender, em grande medida, das conexes entre empresas e organizaes, seja
porque o conhecimento tem uma caracterstica tcita, que se configura nas mentes das pessoas,
ou porque est imbricado nas rotinas das organizaes. Sendo assim, para ter acesso a
conhecimentos e tecnologias de outras empresas, necessria a interao direta com as pessoas
que detm conhecimentos tcitos ou ter acesso a rotinas organizacionais (OCDE, 2005).

Os benefcios trazidos pela inovao s subsidirias so inmeros. Eles podem conduzir a

subsidiria ao sucesso no mercado, aumentando as vendas e o volume de negcios, podem
melhorar a eficincia de produo e a reduo de custos ou contribuir para a vantagem
competitiva de toda a EMN (CIABUSCHI; DELLESTRAND; MARTN, 2011). Alm disso,
uma inovao pode influenciar novas decises de investimentos em P&D, e, uma vez
transferindo suas inovaes para as subsidirias pares, a subsidiria pode alcanar uma posio
de destaque dentro da rede da EMN. Em resumo, o impacto do desenvolvimento da inovao
na subsidiria pode ser conceituado como um conjunto de efeitos ao longo de diferentes
dimenses da subsidiria, que se conectam em atividades de curto, mdio e longo prazo
(ANDERSSON, HOLM; PEDERSEN, 2000, 2007; FORSGREN et al., 2000; CIABUSCHI,
DELLESTRAND; MARTN, 2011).

Andersson, Holm e Pedersen (2002) advertem que, para melhor entender por que algumas
subsidirias atingem um nvel superior de desempenho em mercados locais e globais,
importante explicar como essa capacidade construda dentro da subsidiria. A capacidade
tecnolgica de uma organizao definida como o acmulo de conhecimentos, habilidades,
experincias e base organizacional que habilitam a empresa a realizar a produo e diferentes
42

graus de atividade de inovao. Esses conhecimentos e capacidades so acumulados, pela

aprendizagem, por indivduos (habilidades, conhecimento e experincia) e sistemas
organizacionais (BELL; PAVITT, 1995; IAMMARINO; PADILLA-PREZ;
TUNZELMANN, 2008). Tal conhecimento refere-se s tcnicas "know-how" e "know-why"
sobre as atividades de adaptao, melhoria, experimentao, desenvolvimento, design e
tambm de P&D em produtos e processos. Essas capacidades so acumuladas nos recursos
humanos e nos sistemas organizacionais que existem dentro e fora da empresa. Esses autores
indicam haver dois tipos de capacidades em uma empresa. Capacidades tecnolgicas so
tambm definidas como o resultado do aprendizado tecnolgico em que uma empresa adquire
conhecimento codificado (ex. mquinas, equipamentos, manuais). Combina conhecimento
codificado com conhecimento tcito e constri um estoque de conhecimento tcito especfico.
Para trabalhar o conceito de capacidades tecnolgicas de um modo mais especfico, Bell e Pavitt
(1995) fazem uma diferenciao entre capacidade de produo e capacidade tecnolgica.
Segundo os autores, capacidades produtivas esto associadas produo com certo nvel de
eficincia e com dados recursos (equipamentos, pessoal, conhecimento, mtodos, etc.), j as
capacidades tecnolgicas referem-se aos recursos necessrios para gerar e gerenciar mudanas
tcnicas, incluindo habilidades, conhecimento, experincia e estruturas e relaes institucionais
(FIGUEIREDO; BRITO, 2011).

Para Figueiredo e Brito (2011), em vez de identificar nveis de capacidade de inovao em

termos de quantidades especficas e qualidades de bases de conhecimento, como, por exemplo,
citaes de patentes e despesas em P&D, o melhor a fazer identificar os nveis de capacidade
que so necessrios para aumentar a atividade de inovao. A abordagem desenvolvida
inicialmente por Lall (1992, p. 167) e sucessivamente ampliada por outros autores, como Bell
e Pavitt (1995), Figueiredo (2002), Iammarino, Padilla-Prez e Tunzelmann (2008) e
Figueiredo e Brito (2011), faz a diferenciao do nvel de capacidade da empresa, de acordo
com os diferentes graus de novidade de inovao, em termos de processos, produtos, servios
e organizao. Essa abordagem sugere que capacidades tecnolgicas podem evoluir de um
baixo grau de complexidade, como atividades de rotina e pequenas adaptaes, para um alto
grau de complexidade e maior risco, como inovao baseada em pesquisas cientficas.

De acordo de Lall (1992), possvel distinguir as capacidades de desenvolvimento de produto

e processo em trs categorias: bsica, intermediria e avanada. As capacidades tecnolgicas
bsicas so acumuladas por meio dos processos bsicos das atividades de produo; as
 43

intermedirias, a partir de atividades ou esforos conduzidos em base mais especfica; e as

avanadas so desenvolvidas por meio de atividades de P&D. O estudo traa a relao do grau
de complexidade com as diversas funes que representam as capacidades tecnolgicas na
empresa, tais como: capacidade de investimento (pr-investimento e execuo do projeto), de
produo (engenharia de processo e de produto, engenharia industrial) e de ligao com outros
agentes da economia. Destaca-se ainda que essas funes no so exaustivas nem precisam ser
desempenhadas por todos os setores da indstria (Ibid.). O Quadro 1 a seguir apresenta o
detalhamento do nvel de produo da classificao de Lall (1992), deixando de fora o nvel de
pr-investimento e execuo do projeto.

Quadro 1: Capacidade tecnolgica do desenvolvimento de produto e processo

Capacidade Tecnolgica

Grau de Complexidade Produto Processo

Bsica Assimilao da tecnologia de Assimilao da tecnologia de

(rotinas, baseada em experincia)
Intermediria
(adaptativa, baseada em pesquisa
Avanada
(inovao, baseada em pesquisa e
riscos)
produtos importados processos
necessidade do mercado local
Melhoria da qualidade do produto, Adaptao de processos,
assimilao da tecnologia de economia de custos,
novos produtos importados licenciamento de novas
tecnologias
Inovao de produto in-house Inovao de processo in-
pesquisa bsica house, pesquisa bsica

FONTE: LALL, 1992.

Aplicando essas categorias s reas de desenvolvimento de produto em subsidirias de

multinacionais, possvel trabalhar com trs papis estratgicos essencialmente distintos:

A subsidiria que adapta (tropicaliza) produtos existentes, desenvolvidos em outras

unidades da multinacional, s necessidades especficas do mercado onde atua;
A subsidiria que melhora significativamente produtos existentes;
A subsidiria que cria produtos novos.

Importante notar, que essa tipologia destaca as capacidades que so internas subsidiria, mas
tambm reconhece o fato de que uma parte substancial de suas capacidades encontra-se na rede
corporativa e em organizaes locais, por exemplo, universidades, institutos de pesquisa,
empresas de consultoria, fornecedores e clientes (FIGUEIREDO; BRITO, 2011).
44

Cabe ressaltar que, como refora Figueiredo e Brito (2012), a literatura sobre capacidades
tecnolgicas em empresas multinacionais emergentes difere significativamente da literatura
sobre capacidades tecnolgicas de empresas de fronteira tecnolgica, uma vez que as
multinacionais emergentes geralmente importam sua tecnologia do exterior e muitas vezes
carecem at de capacidades tecnolgicas bsicas (FIGUEIREDO, 2002; FIGUEIREDO;
BRITO, 2012; LALL, 1992). Isso implica que, nos mercados emergentes, a definio de
inovao pode incluir todos os tipos de pesquisa e aperfeioamento do desenvolvimento de
produtos e processos, pois ignorar as capacidades tecnolgicas das subsidirias mais bsicas
poderia levar a uma concluso errnea de que esforos tecnolgicos em pases retardatrios so
inexistentes (LALL, 1992, p. 166). O autor defende ainda que capacidades tecnolgicas bsicas
podem facilmente evoluir no sentido de se transformar em capacidades tecnolgicas mais
complexas (Ibid.).

2.3 Perspectivas tericas da transferncia reversa de conhecimento

Diversas so as correntes tericas que formam as bases do conhecimento sobre o tema

transferncia de conhecimento em EMNs e que, portanto, viabilizam sua anlise. Ensign (2000)
sugere a anlise de trs correntes tericas a) teoria evolucionria; b) viso baseada em recursos;
c) viso baseada no conhecimento. Tavani, Giroud e Andersson (2013) sugerem a anlise das
correntes: viso baseada em recursos, viso baseada em conhecimento e teoria das redes. O
recorte terico apresentado por Rabiosi (2006) relaciona a teoria econmica representada pela
teoria dos custos de transao fundada por Hymer (1976), a teoria de cluster (PORTER, 2000,
por exemplo) e a teoria racional representada pela viso baseada no conhecimento (KOGUT;
ZANDER, 1992, 1993, por exemplo), a teoria de redes (BARTLETT; GHOSHAL, 1989, por
exemplo) e a teoria de aprendizagem organizacional (HEDLUND, 1986, por exemplo), que
esto ligadas entre si pela ideia de que a EMN um repositrio de conhecimento e uma forma
superior de organizar a transferncia de conhecimento para toda a sua rede internacional, por
meio de relaes verticais e laterais (Ibid.). O Quadro 2 apresenta as principais correntes
tericas que tratam da transferncia de conhecimento da EMN.
 45

Quadro 2: Correntes tericas para a anlise da transferncia de conhecimento

Fluxo de conhecimento Fluxo de conhecimento Fluxo de conhecimento em Rede
Hierrquico Externo
Teoria Custos de transao Teoria de cluster Viso baseada em
conhecimento
Teoria de redes
Teoria de aprendizagem
organizacional
Fluxo de nica direo Direo dupla Mltiplas direes
conhecimento (da matriz para a (integrao local: da (da matriz para a subsidiria e da
subsidiria) subsidiria para o seu subsidiria para a matriz)
mercado local e vice-
versa)
Foco Explorao de vantagens Aproveitamento do Rede como fonte de ativos
no mercado externo conhecimento local pela
subsidiria
Fonte do Matriz Ambiente local da Relaes com a rede de negcios
conhecimento subsidiria
Unidade de Matriz Subsidiria Rede Multinacional
anlise
P&D Centralizado Dispersa Integrada (em rede)
FONTE: Adaptado de Rabiosi (2006).

Para os fins deste estudo, entende-se que as teorias mais apropriadas para formar as bases
tericas do estudo devem partir da categoria de fluxo de conhecimento em rede. Das trs teorias
apresentadas nessa categoria por Rabiosi (2006), utiliza-se a viso baseada em recursos e a
teoria de redes. Ressalta-se que a teoria da aprendizagem organizacional no ser utilizada no
estudo porque no seu foco investigar os mecanismos de aprendizagem da subsidiria.

Nos tpicos seguintes sero apresentadas com mais detalhes a viso baseada em conhecimento
e a teoria de redes.

2.3.1 A viso baseada no conhecimento

A viso baseada em conhecimento (em ingls, knowledge-based view KBV) surgiu no final
da dcada de 1980 e incio da dcada de 1990 com o pressuposto subjacente de que as empresas,
diferentemente dos mercados, so capazes de criar e utilizar o conhecimento para elevar a
criao de valor (KOGUT; ZANDER, 1992; NONAKA, 1994). A perspectiva da KBV foi
originalmente desenvolvida a partir de viso baseada em recursos empresa (resource-based
view - RBV) (BARNEY, 1991). Os pesquisadores ampliaram a definio de recurso para
incluir, alm do capital fsico e financeiro, o capital humano e o conhecimento; a partir da,
desenvolveram uma teoria segundo a qual a criao e transferncia de conhecimento so
igualmente obtidas e desenvolvidas, e o conhecimento, como os outros recursos, tambm um
46

ativo estratgico e por isso contribui para se obter e sustentar uma vantagem competitiva. Nessa
perspectiva, a KBV fundamental para explicar como as empresas gradualmente crescem e
alcanam vantagens competitivas sustentveis por meio da aprendizagem e da criao do
conhecimento (KOGUT; ZANDER, 1992, 1993).

Pesquisadores que adotam uma perspectiva baseada no conhecimento enfatizam que o

conhecimento da empresa, bem como sua capacidade de gerar conhecimento, est no cerne da
empresa. Assim, a empresa pode ser vista como um repositrio de conhecimento (GRANT,
1996; TSOUKAS, 1996) e, nessa perspectiva, sua principal tarefa integrar e desenvolver o
conhecimento especializado residente na empresa (GRANT, 1996). Como repositrio de
conhecimento, as empresas constroem e acumulam ao logo do tempo seu conhecimento
especfico, o que costuma torna-las especializadas em determinado produto ou servio
(KOGUT; ZANDER, 1993). EMNs transferem a suas subsidirias conhecimentos especficos
que so tidos como vantagens de propriedade6 superiores, tais como produo, marketing e
conhecimento tcnico; tais vantagens devem ser superiores as da concorrncia por causa da
desvantagem inerente de operar no ambiente do pas anfitrio (HYMER, 1976). Partindo-se
desse pressuposto, o entendimento dos mecanismos e estruturas apropriados para transferir esse
conhecimento internamente na rede multinacional passou a ser uma das grandes preocupaes
da literatura da rea (KOGUT; ZANDER, 1993).

No entanto, estudos recentes tm argumentado que as empresas no so mais vistas como

repositrio de conhecimento, mas sim como um instrumento de transferncia de conhecimento
entre subsidirias com vistas em contribuir para o desenvolvimento conhecimento para toda a
rede da EMN (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; HOLM; PEDERSEN, 2000). Em suas obras
subsequentes, Kogut e Zander (1995) desafiam a teoria dos custos de transao ao afirmar que
a EMN cresce no porque existam falhas de mercado, mas porque ela possui uma eficincia
superior em transferir internamente o conhecimento. Os autores defendem que a empresa ir se
especializar na comunicao do conhecimento de difcil entendimento e codificao,
transferindo-o para suas filiais porque pode faz-lo de modo mais rpido e com menor custo.
Contudo, Kogut e Zander (1993) ressaltam que, mesmo que de forma intraorganizacional, nem
sempre o conhecimento facilmente transfervel, pois em muitos casos ele possui

6
Termo especfico representa o o de ownership (vantagem de propriedade) do paradigma ecltico (OLI) de
Dunning (2001).
 47

caractersticas tcitas e idiossincrticas. E sendo tcito, no fcil de ser comunicado e

compartilhado, pois altamente pessoal e profundamente enraizado na ao e de um indivduo
envolvido num contexto especfico (NONAKA, 1994). Corroborando isso, Gupta e
Govindarajan (1993, p. 330) afirmam que as transaes de conhecimento interfirma so
suscetveis a vrias imperfeies de mercado, incluindo problemas de reconhecimento, de
divulgao, e de externalidades negativas. Desta forma, o conhecimento e seu posterior
compartilhamento intrafirma tornam-se aspectos fundamentais para sustentar o processo de
internacionalizao.

Sendo assim, de acordo com a KBV, as EMNs, mais do que repositrios de conhecimento
(KOGUT; ZANDER, 1992), so vistas como instrumentos de transferncia do conhecimento
por meio de subsidirias que contribuem para o desenvolvimento do conhecimento (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000).

2.3.2 Teoria das redes

Uma vez que uma empresa no pode deter todos os recursos e conhecimentos necessrios para
se manter, em razo de sua interdependncia de recursos, sua insero em uma rede de relaes
torna-se importante para a aquisio de capacidades competitivas (ANDERSSON;
FORSGREN, 2000). Assim, a conduta e o desempenho das empresas so influenciados de
forma importante pelas redes estratgicas em que esto inseridas (Ibid.), pois um dos aspectos
que viabilizam as trocas de recursos e a transferncia de conhecimento intraorganizacional so
os vnculos sociais criados pelas unidades da multinacional. Tais vnculos so estudados pela
teoria das redes uma corrente de estudos que se tem mostrado fundamental como pano de
fundo para as discusses sobre a transferncia de conhecimento. As bases da teoria das redes
so formadas pela viso baseada em recursos (em ingls, resource based review RBV), uma
vez que essa teoria defende que as subsidirias possuem capacidades diferenciadas de acordo
com seus recursos (ENRIGHT; SUBRAMANIAN, 2007), bem como pela KBV, que sugere
que os laos sociais facilitam a criao de novos conhecimentos organizacionais (KOGUT;
ZANDER, 1992; TSAI, 2000).

Para a teoria das redes, a EMN uma rede de negcios com unidades diferenciadas onde o
conhecimento criado por vrios atores da rede e transferido para unidades inter-relacionadas
(HELDLUND, 1994; BARTLETT; GOSHAL, 1989; GUPTA, GOVINDARAJAN, 2000). A
rede de negcios tem como pr-requisito os laos relacionais que unem as unidades dispersas e
48

formam o arranjo da EMN (NOHRIA; GHOSHAL, 1997). A diferenciao refere-se ao

argumento de que o comportamento, as decises e, consequentemente, o desempenho dos atores
da rede so afetados pelo contexto social e pelas relaes formadas nesse ambiente
(GRANOVETTER, 1985).

A diversificao das unidades dispersas tida como vantajosa porque sugere que pode haver
benefcios de sinergia para a troca de recursos ou transferncia de conhecimentos entre as
unidades relacionadas dentro da mesma organizao (RUMELT 1974, apud TSAI, 2000). Em
outros termos, a teoria das redes examina o papel das unidades da EMN de criar, disseminar e
alavancar o conhecimento em uma base mundial (GHOSHAL; BARTLETT, 1990; NOHRIA;
GHOSHAL, 1997; TSAI, 2000).
Dessa forma, o conhecimento e, mais especificamente, as atividades de inovao de uma
unidade da EMN dependem do tipo e do nvel de envolvimento da unidade com a rede de
negcios interna e externa (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002). Ou seja, quanto
mais fortes os laos com os outros atores da rede, maiores as possibilidades de aprendizado
(Ibid.) e, por conseguinte, de criao de valor para a corporao. Sendo assim, a vantagem
competitiva das EMNs reside em sua habilidade de explorar localmente o conhecimento
disponvel via sua rede de negcios e de, posteriormente, transferi-lo para as outras unidades
da rede intraorganizacional (BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON, 1998; KOGUT; ZANDER,
1993).

Relaes interunidades so consideradas, portanto, uma importante parte do processo de

aprendizagem organizacional porque possibilitam s unidades descobrir novas oportunidades
e obter novos conhecimentos atravs da interao com o agente (TSAI, 2000). Tais relaes
podem ser formais ou informais, fortes ou fracas, e podem resultar em fluxo unidirecional do
conhecimento, quando o conhecimento adquirido apenas por uma filial ou em um fluxo
bidirecional, quando h partilha recproca ou desenvolvimento de novos conhecimentos
(GNYAWALI; SINGAL; MU, 2009).

As relaes se configuram pela instituio de laos voluntrios, com consentimento mtuo; e

no caso de laos intersubsidirias, podem ser formados com ou sem o apoio da matriz. Contudo,
a formao dos laos no um evento espontneo, nem exgeno. Em vez disso, uma ao
deliberada, que requer um compromisso mtuo de longo prazo entre as unidades e que
prescinde de um contexto composto por estratgia e infraestrutura bsica de suporte (ZHAO;
 49

LUO, 2005, p 75). Os laos entre as unidades podem objetivar a realizao de pesquisas para
criar um corpo comum de conhecimento e/ou a introduo de novos produtos. As unidades
podem colaborar com conhecimentos especializados e sinrgicos.

importante notar que a troca de conhecimentos e recursos intraorganizacional parece ser uma
alternativa atraente, se comparada s trocas via atores do mercado, porque as unidades da EMN
normalmente compartilham valores semelhantes e linguagem corporativa comum que podem
facilitar a comunicao no processo de troca (TSAI, 2000). Contudo, apesar dos benefcios
relatados, reitera-se que a criao de tais laos no uma tarefa fcil, pois desenvolver relaes
com novos atores leva tempo e envolve incerteza, tanto pela falta de informao sobre as
competncias como pela falta de informao sobre a confiabilidade dos potenciais parceiros.
Dessa forma, a noo sobre as EMNs como redes de negcios sugere que os laos sociais so
elementos bsicos da rede, e, portanto, entender e examinar tais laos um passo fundamental
para aumentar o entendimento sobre como ocorre a transferncia do conhecimento
(GNYAWALI; SINGAL; MU, 2009).

Assume-se neste estudo, portanto, que o desenvolvimento do conhecimento e sua posterior

transferncia intrarede, alm de serem influenciados pelas idiossincrasias das relaes formadas
a partir do contexto local de negcios, tambm o so pelo grau de envolvimento (laos fortes)
com a matriz e as subsidirias pares (GNYAWALI; SINGAL; MU, 2009; TAVANI, 2010).

2.3.3 Modelo analtico preliminar

A literatura tem sugerido que os elementos bsicos da transferncia de conhecimento podem
ser classificados analogamente aos elementos bsicos que compem o processo de
comunicao: emissor, mensagem, canal, destinatrio e contexto (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000; SZULANSKI, 1996, 2003; MINBAEVA, 2007;
NOORDEHARVEN; HARZING, 2009). Com base nessa metfora, os estudos especificam
quatro conjuntos de fatores considerados determinantes para a transferncia reversa de
conhecimento nas EMNs: fatores relacionados subsidiria (emissor), s caractersticas do
conhecimento (mensagem), matriz (receptor) e interao matriz-subsidiria (contexto). A
Ilustrao 4 abaixo, apresenta um modelo esquemtico dos fatores influenciadores da
transferncia de conhecimento.
50

Capacidade de Disseminao

Capacidade de Absoro
Caractersticas do Conhecimento

Receptor
Emissor Conhecimento

Contexto organizacional
Relacionamento entre
emissor/receptor

Em negrito: elementos da transferncia do conhecimento

Em itlico: determinantes e barreiras associados aos quatro elementos da transferncia do conhecimento

Ilustrao 4: Modelo esquemtico da transferncia de conhecimento

FONTE: MINBAEVA (2007)

As caractersticas e natureza do conhecimento impactam em sua transferncia porque

conhecimento codificvel fcil de transferir, ao passo que conhecimento tcito de difcil
transferncia por causa de sua dependncia de pessoas (ZANDER; KOGUT, 2005).
Adicionalmente, a ambiguidade causal do conhecimento faz com que as caractersticas das duas
partes envolvidas e seu relacionamento tambm sejam importantes na anlise da transferncia.
A fonte do conhecimento importante no s porque determina as caractersticas do
conhecimento a ser transferido, mas tambm porque de sua motivao depende a transferncia.
J analisar a parte que recebe o conhecimento importante porque ela precisa estar preparada,
ou seja, preciso que tenha um conhecimento prvio que lhe d capacidade de absoro do
novo conhecimento (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000). Por fim, o relacionamento entre as
partes tambm importante, porque facilita a transferncia.

Poucos estudos incluem a anlise conjunta dos quatro fatores do processo de transferncia de
conhecimento em razo das dificuldades de trabalhar com tantas variveis em um nico estudo
(SZULANSKI 1996, 2003; GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; MINBAEVA, 2007). Este
estudo focalizar o processo de transferncia a partir da perspectiva do emissor e, portanto,
analisar apenas trs conjuntos de fatores relacionados s caractersticas do conhecimento, da
subsidiria e da interao matriz-subsidiria.
 51

Como base terica para a anlise dos elementos do processo de transferncia, este estudo
combina a utilizao das teorias sobre a viso baseada em conhecimento (KBV) e teoria das
redes. O objetivo fundamentar cada elemento (ou fator) da transferncia a partir dessas duas
teorias, como segue:

Fatores relacionados natureza e s caractersticas do conhecimento: de acordo com a

KBV, o conhecimento um dos ativos estratgicos mais importantes para a organizao, e
sua transferncia entre as unidades da EMN, um fator decisivo para a competitividade
(KOGUT; ZANDER, 1996). As caractersticas do conhecimento, como sua ambiguidade,
tacitividade, complexidade, especificidade, disponibilidade, entre outros aspectos,
influenciam tanto na efetividade quanto nos custos e na velocidade (eficincia) associados
transferncia do conhecimento (ENSIGN, 2000; MINBAEVA, 2007).

Fatores relacionados subsidiria: de acordo com a teoria de redes, assume-se que os

recursos so criados no nvel da subsidiria e, por conseguinte, ajudam a formar a vantagem
competitiva da EMN. Esses recursos incluem tanto o estoque de conhecimento quanto as
redes de relacionamento externa (mercado local) e interna (outras unidades da rede) da
subsidiria (TAVANI, 2010).

Fatores relacionados interao matriz-subsidiria: a teoria das redes analisa a criao

do conhecimento como sendo condicionada pelo relacionamento dual que se d pela
configurao de laos fortes entre as unidades da rede; tais laos facilitam a transferncia
de conhecimento, sobretudo quando se trata de um conhecimento de natureza tcita e
complexa (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002; FORSGREN; HOLM;
JOHANSON, 2006; TAVANI, 2010).

Com base nessas definies, a Ilustrao 5 apresenta o modelo analtico preliminar do estudo.
52

Ilustrao 5: Modelo analtico preliminar do estudo

FONTE: Adaptado de Ensign (2000) e Tavani, Giroud e Andersson (2013) e Rabiosi (2006).

2.4 O conhecimento na empresa multinacional

A literatura afirma constantemente que o termo conhecimento no fcil de definir. Uma das
razes disso a variedade de possibilidades de classificao e definio. Para fins deste estudo,
o conhecimento definido como informaes e know-how (KOGUT; ZANDER, 1992)
incorporados na tecnologia de produtos e processo. Utiliza-se conhecimento como sinnimo de
capacidades, definida por Amit e Schoemaker (1993, p. 35) como o um conjunto de know-
how e capacidades que se referem habilidade de uma empresa para implantar recursos,
geralmente em combinao com os processos organizacionais, para efetuar um fim desejado.

Parte da dificuldade para definir o conhecimento reside no fato de ser necessrio distinguir as
diferenas entre dados, informao e conhecimento. Dado a informao bruta, o registro
estruturado de informaes [...] descreve apenas parte daquilo que aconteceu, no fornece
julgamento e nem interpretao [...] e no pode indicar o que fazer; dados nada dizem sobre a
prpria importncia ou irrelevncia. Informao o dado adicionado de anlise, significado e
propsito, tem por finalidade mudar o modo como o destinatrio v algo, exercer algum
impacto sobre o seu julgamento e comportamento. Conhecimento permite fazer predies ou
tomar decises prescritivas sobre o que fazer (BOHN, 1994), mais amplo, profundo e mais
rico do que o dado e a informao. Segundo Davenport e Prusak (1998), conhecimento :
 53

[...] uma mistura fluida de experincia condensada, valores, informao contextual e insight
experimentado, a qual proporciona uma estrutura para a avaliao e incorporao de novas
experincias e informaes. Ele tem origem e aplicado na mente dos conhecedores. Nas
organizaes, ele costuma estar embutido no s em documentos ou em repositrios, mas
tambm em rotinas, processos, prticas e normas organizacionais (Ibid., p. 5).

Essa definio chama a ateno porque considera a coexistncia do conhecimento que est
ligado experincia do indivduo com o conhecimento organizacional que pode ser codificado
em documentos, rotinas, processos, etc. (NOORDERHAVEN; HARZING, 2009).
A Ilustrao 6 apresenta a transio, como um contnuo, dos dados, para a informao e o
conhecimento.
Dado Informao Conhecimento

No estruturado Estruturado
Isolado Embutido
Independente do contexto Dependente do contexto
Baixo controle comportamental Alto controle comportamental
Sinais Padres comportamentais
Distino cognitivos
Capacidade/ domnio

Ilustrao 6: Contnuo dados informao conhecimento

FONTE: PROBST; RAUB, ROMHARDT (1999, p. 38 apud CHINI, 2004).

Conhecimento, ao mesmo tempo em que fluido, formalmente estruturado; de difcil

compreenso, entendimento lgico, identificao, representao e mensurao
(DAVENPORT; PRUSAK, 1998; HOWELLS, 2000). Normalmente, classificado como o
mais valioso entre os trs tipos citados, porque o que est mais prximo da ao; em outros
termos, o conhecimento pode ser avaliado pelas decises ou tomadas de ao s quais ele leva
(DAVENPORT; PRUSAK, 1998, p. 7).

O conhecimento pode ser retido na organizao de diversas formas, entre elas, por
procedimentos operacionais-padro, rotinas, regras ou por estar contido na mente dos
integrantes das organizaes (SCHULZ, 2003). Do ponto de vista gerencial, reconhece-se ser
difcil modificar as caractersticas do conhecimento. Entretanto, aes gerenciais parecem ser
54

capazes de modificar a forma pelo qual o conhecimento adquirido na empresa (FOSS;

PEDERSEN, 2002).

2.4.1 As classificaes do conhecimento

Uma das principais classificaes do conhecimento quanto a sua dimenso tcita e explcita
(POLANYI, 1962, 1967). A dimenso explcita do conhecimento articulada, codificada e fcil
de comunicar. Essa forma de conhecimento capaz de ser facilmente articulada de tal modo
que um indivduo pode extrair o conhecimento dos meios de armazenamento e utiliz-lo
(POLANYI, 1962). Kogut e Zander (1992) definem o conhecimento explcito ou codificado,
como o conhecimento que envolve as informaes que podem ser transmitidas sem perda da
integridade, j que as regras sintticas para decifr-las so conhecidas. Esse tipo de
conhecimento pode ser transmitido por meio de mecanismos formais e linguagem sistemtica
porque no requer experincia direta com o conhecimento que est sendo adquirido. Por
conhecimento tcito entende-se aquilo que frequentemente usado, mas raramente definido
[...] so as habilidades prticas ou expertises acumuladas que permitem a algum fazer algo de
maneira fcil e eficiente. (KOGUT; ZANDER, 1992, p. 386). A dimenso tcita do
conhecimento foi referida pela primeira vez nos estudos de Polanyi (1962, 1967) e representa
as formas de conhecimento que so difceis de articular e transferir porque so enraizadas na
ao, experincia e envolvimento em um contexto especfico, , portanto, composta por
elementos cognitivos e tcnicos Nonaka (1994). O componente cognitivo refere-se aos modelos
mentais de um indivduo que consistem em mapas mentais, crenas, paradigmas e pontos de
vista. O componente tcnico consiste no know-how e habilidades que se aplicam a um contexto
especfico.

Essa dicotomia entre as caractersticas do conhecimento tem sido motivo de inmeras

pesquisas. A primeira delas diz respeito existncia de um relacionamento entre os custos
(financeiros e outros) associados com a transferncia de conhecimento e sua capacidade de ser
codificada (TEECE, 1998, HANSEN; NOHRIA; TIERNEY, 1999). O conhecimento que
passvel de ser documentado pode ser armazenado para utilizao futura a custos baixos para a
organizao, ao passo que o conhecimento tcito disseminado na organizao por meio de
atividades de socializao e experincias (HANSEN, NOHRIA; TIERNEY, 1999) que,
naturalmente, incorrem em custos mais elevados e geralmente no so escalveis como a
transferncia de conhecimento explcito pode ser. Quanto maior os custos incorridos pela
transferncia, mais lentamente ela ocorrer. Contudo, a caracterstica tcita do conhecimento,
 55

tem suas vantagens porque o torna difcil de ser imitado pelos concorrentes, podendo ento, ser
fonte de vantagem competitiva para a empresa (KOGUT; ZANDER, 1993). Bonache e Zrraga
(2008) seguem a classificao do conhecimento entre tcito e explcito, mas sua contribuio
est na criao de subcategorias para o conhecimento tcito, classificando-o de acordo com a
natureza, escopo e dependncia. Quanto natureza do conhecimento, os autores propem que
pode ser individual ou de grupo. O conhecimento individual detido por uma nica pessoa e,
portanto, s precisa de sua interao para transmiti-lo a outras pessoas na empresa. O
conhecimento de grupo o produto dos esforos coordenados de muitos especialistas
individuais que possuem diferentes, mas complementares, habilidades. Um exemplo deste
ltimo seria a definio de uma equipe multidisciplinar para a implantao de um produto que
deve ser composta por conhecimentos de marketing, finanas, cadeia de fornecimento e
fabricao. S a partir do conhecimento combinado de todas essas reas que o produto poderia
ser viabilizado ao mercado.

A caracterstica de escopo relacionada ao volume do conhecimento a ser transferido. Alguns

tipos de conhecimento so muito restritos em seu escopo e envolvem a realizao de uma
determinada tarefa especfica dentro de uma rea funcional mais ampla, geralmente so pouco
complexos e pouco demandantes de tempo. Outros tipos de conhecimento so mais amplos,
mais complexos, menos codificvel e mais difcil de ensinar do que as capacidades tcnicas. Os
autores exemplificam essa classificao contrastando o conhecimento limitado necessrio para
a utilizao de um novo software de previso de tempo (que exigiria um curto perodo de
interao para transferi-lo aos envolvidos) versus o desenvolvimento de uma estrutura de
melhores prticas da organizao (que exigiria um grande perodo de interao para transferi-
lo aos indivduos envolvidos).

A caracterstica de dependncia refere-se ao fato de o conhecimento ser de natureza

especfica para a organizao, ou de ser uma prtica genrica comum em uma indstria.
Conhecimento organizacionalmente especfico possui uma natureza idiossincrtica e refere-se
maneira como as coisas so feitas em uma determinada empresa e s pode ser adquirido por
meio da observao. Conhecimento organizacionalmente genrico, ao contrrio, pode ser
transmitido por meios contratuais, por exemplo, com uma entidade externa que se especializou
na divulgao desta forma de conhecimento.
56

Explcito

Conhecimento a
ser transferido Natureza Individual
Coletivo

Tcito Escopo Estreito

Amplo

Dependncia Especfico
Genrico

Ilustrao 7: Caractersticas do conhecimento

FONTE: Bonache e Zrraga (2008, p. 44).

Apesar de ser umas das classificaes mais importantes e utilizadas, a classificao do

conhecimento que o distingue entre as dimenses tcita e explcita no a nica. Kogut e
Zander (1992), por exemplo, classifica o conhecimento em:

Conhecimento processual: (relativo ao saber como - know-how), que pode ser definido
como as habilidades ou expertises prticas acumuladas que permitem fazer algo de
forma eficiente. o conhecimento sobre como fazer alguma atividade. tambm
relacionado a um processo ou desempenho de tarefas e, por isso, possui uma dimenso
tcita (ANDERSON, 1983 apud NORDEHAVEN; HARZING, 2009). relativo ao
know-how de desenvolvimento de produtos, distribuio, marketing, etc. (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000);

Conhecimento declarativo (relativo ao saber o que - know-what), que relacionado

organizao formal, podendo ser visto como o fluxo dos dados operacionais
compartilhados entre as unidades, tais como rotinas, relatrios operacionais,
informaes empacotadas, contedos, fatos, entre outros (HARVEY; ANDERSON,
1996 apud NORDEHAVEN; HARZING, 2009). o conhecimento sobre informaes
operacionais caso, por exemplo, dos dados financeiros mensais (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000).
 57

Adicionalmente, Zack (1998; 1999) e Alavi e Leidner (2001) destacam outros trs tipos de
conhecimento:

Conhecimento causal (relativo ao saber por que - know-why), que relacionado s

experincias sobre as relaes de causa e efeito (sobre como algo ocorre);

Conhecimento condicional (relativo ao saber quando - know-when), que se refere a

reconhecer que o problema em questo similar a outro que j ocorreu anteriormente e
a identificar quando aplicar determinado procedimento;

Conhecimento relacional (relativo ao saber com - know-with), que a capacidade de

refletir sobre o que fazer, de questionar os modelos mentais e procedimentos vigentes
e, se necessrio, estabelecer uma nova maneira de fazer as coisas.

A compreenso sobre as diferentes perspectivas de classificao do conhecimento importante

porque influenciam as abordagens tericas na rea (ALAVI; LEIDNER, 2001). O Quadro 3
apresenta um resumo das tipologias discutidas.

Quadro 3: Taxonomia e exemplos do conhecimento

Tipo de
Definies Exemplos
conhecimento
Tcito Cognitivo Modelo mental Indivduos que acreditam nas relaes de
causa e efeito
Tcito Tcnico Know-how aplicado a um trabalho
especfico Habilidades de um cirurgio
Explcito Conhecimento articulvel e Conhecimento sobre os principais
generalizvel clientes e/ou regio
Individual Criado por um indivduo, inerente ao Conhecimento gerado por um projeto
indivduo realizado por ele
Social Criado por um grupo, inerente s Normas de comunicao dos grupos
aes de um grupo
Declarativo know-what Quais medicamente so apropriados para
quais doenas
Processual Know-how Como administrar um remdio especfico
Causal Know-why Entendimento sobre como os
medicamentos agem
Condicional Know-when Entendimento sobre quando prescrever
um medicamento
Relacional Know-with Entendimento sobre como um
medicamente interage com outros
FONTE: Adaptado de Alavi e Leidner (2001).
58

Outra classificao importante feita por Heldlund e Nonaka (1993), que distinguem trs
aspectos do conhecimento: conhecimento como estoque (armazenamento do conhecimento),
conhecimento como fluxo (transferncia do conhecimento), conhecimento como interao
(transformao do conhecimento). O armazenamento refere-se ao estoque de conhecimento
apropriado por uma pessoa especfica; a transmisso refere-se ao conhecimento que
comunicado de uma pessoa/grupo para outra pessoa/grupo; a transformao refere-se ao
processo pelo qual um conhecimento adicionado, recontextualizado, reinterpretado e
reconfigurando com o objetivo de gerar novos conhecimentos, ou, em outros termos, de gerar
inovaes (HELDLUND; NONAKA, 1993 apud ENSIGN, 2000).

Winter (1987) desenvolveu uma terminologia para distinguir os diferentes tipos de

conhecimento: tcito/articulvel, complexo/simples, um elemento de sistema/independente e
no observvel/observvel. A Ilustrao 8 apresenta as dimenses especificadas por Winter
(1987).

Tcito...................................................................Articulvel
Complexo.................................................................Simples
Elemento de um sistema.................................Independente
No observvel...................................................Observvel
Ilustrao 8: Variaes dos tipos de conhecimento
FONTE: Adaptado de Winter (1987)

Inspirados no trabalho de Winter, os autores Zander e Kogut (1995) defendem que os principais
atributos para mensurar a qualidade e natureza do conhecimento so: a codificabilidade, a
ensinabilidade, a complexidade, a dependncia do sistema e a observabilidade. Por
codificabilidade os autores entendem a extenso pela qual o conhecimento pode ser
especificado em documentos. Por ensinabilidade, a facilidade com que o know-how pode ser
ensinado a novos trabalhadores. Por complexidade, o nmero de elementos crticos e
interagentes envolvidos em uma dada atividade ou criao, onde um menor nmero de
elementos est relacionado a maior simplicidade e maior facilidade de transferncia. Por
dependncia do sistema, entende-se o quanto um conhecimento est embutido em outro(s)
tipo(s) de conhecimento(s) ou o quanto est disponvel para ser utilizado de forma isolada.
Winter (1987) utiliza os exemplos de um componente de computador e de uma mquina de
calcular para caracterizar os dois extremos dessa dimenso. Por observabilidade, entende-se o
 59

grau de facilidade de captao do conhecimento para replicar seu uso (imitao) em outras
circunstncias.

Especificamente no contexto da EMN, o conhecimento classificado por Ensign (2000) como

output resultados de esforos de diversos especialistas ou como input um ativo estratgico
que servir de base para outros resultados. O Quadro 4 apresenta um resumo com as principais
classificaes do conhecimento apresentados nessa seo.

Quadro 4: Diferentes contedos do conhecimento utilizados como base para os estudos da rea
Autores
Polany (1962, 1967)
Bonache e Zrraga
(2008)
Kogut e Zander (1992)
Zack (1998, 1999)
Alavi e Leidner (2001)
Heldlund e Nonaka
(1993)
Winter (1983)
Zander e Kogut (1995)
Ensign (2000)
FONTE: Adaptado pela autora
Classificaes do conhecimento
Tcito e explcito
Explcito
Tcito
Natureza (individual/coletivo)
Escopo(estreito/amplo)
Dependncia(especfico/genrico)
Declarativo (know-what)
Processual (know-how)
Julgamento (know-when)
Saber (know-why)
Habilidade e expertises (who)
Estoque
Fluxo
Interao
Tcito articulvel
Complexo simples
Elemento de um sistema independente
No observvel observvel
Codificabilidade
Ensinabilidade
Complexidade
Dependncia do sistema
Observabilidade
Input
Output

Este estudo focaliza o conhecimento do tipo processual, que identificado na forma de know-
how ou como desempenhar alguma atividade, e que, portanto, possui um grau tcito em sua
dimenso (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000).

No que tange ao contedo do conhecimento, Tavani (2010) elaborou um resumo das principais
tipologias existentes na literatura. Segundo o autor, as contribuies podem ser classificadas
em dois grupos principais: os estudos que se concentram em apenas um tipo de contedo e os
60

estudos que empregam vrios tipos de contedo. O Quadro 5, a seguir, resume as tipologias
identificadas por Tavani (2010, p. 91), com alguns acrscimos do autor deste estudo.

Quadro 5: Diferentes contedos do conhecimento

Artigos-chave Contedo do Conhecimento

Zander e Kogut (1995) Capacidade de manufatura

Tsang (2002)
Hkanson e Nobel (2000, 2001)
Schulz (2001)
Gupta e Govindarajan (2000)
Bresman, Birkinshaw e Nobel
(1999)
Lord e Ranft (2000)
Simonin (1999b)
Lyles e Salk (1996)
Fonte: Adaptado de Tavani (2010)
Habilidades e competncias
Conhecimento para supervisionar e gerenciar sozinho
uma joint venture
Conhecimento de fazer negcios
Conhecimento tecnolgico
Conhecimento organizacional:
Conhecimento tecnolgico
Conhecimento de vendas e marketing
Conhecimento estratgico
Conhecimento de marketing
Conhecimento de distribuio
Conhecimento de design/tecnologia de embalagem
Conhecimento de design de produtos
Conhecimento de design de processo
Conhecimento de compras
Conhecimento de sistemas e prticas de gesto
Conhecimento tecnolgico
Conhecimento do mercado local
Conhecimento de marketing
Conhecimento sobre:
Desenvolvimento de produtos
Culturas estrangeiras

2.4.2 A distino entre conhecimento e tecnologia

A palavra tecnologia bastante utilizada em inmeras disciplinas acadmicas e em diversas
instituies profissionais ao redor do mundo, com diversos significados, dependendo do
contexto organizacional (MALIK, 2002). Essa multiplicidade devida ao fato de, ao longo dos
anos, ter havido mudanas histricas no contedo do termo e no carter das atividades
consideradas como tecnolgicas (LIN; BERG, 2002 apud MALIK, 2004). De uma maneira
mais ampla, tecnologia definida como um conhecimento ou como uma combinao de
informaes (ENSIGN, 2000) que pode variar de acordo com o grau em que possa ser articulada
ou codificada (HAKANSON; NOBEL, 2000). Alguns autores se preocupam em fazer uma
distino clara entre os termos tecnologia e conhecimento. Segundo Gopalakrishnan e Santoro
(2004):
 61

[...] a tecnologia e o conhecimento so constructos distintos que incorporam diferentes atividades

na organizao [...] Tecnologia diz respeito a saber mais sobre como as coisas so feitas, ao passo
que o conhecimento diz respeito a saber mais sobre por que as coisas ocorrem [...] Sendo assim,
o conhecimento tende a ser menos codificado, mais tcito e mais sujeito a interpretaes do que
a tecnologia [...] por outro lado, a tecnologia tende a ser mais especfica em seu foco, mais
tangvel e menos sujeita a interpretaes subjetivas. [...] a tecnologia se refere a novas
ferramentas, metodologias, processos e produtos, sendo geralmente utilizada para gerar
mudanas no ambiente. O conhecimento, ao contrrio, incorpora um sentido mais amplo de
aprendizagem que pode ser evidenciado em mudanas do pensamento estratgico, da cultura e
da resoluo de problemas tcnicos na empresa [...] Em termos prticos, o conhecimento o
know-how necessrio para comercializar e gerenciar um produto ou processo, enquanto o produto
ou processo atual representam a tecnologia.

O Quadro 6 resume a diferenciao entre os dois termos, feita por Gopalakrishnan e Santoro
(2004).

Quadro 6: Distines entre tecnologia e conhecimento

Tecnologia
Saber mais sobre como as coisas so feitas
Tende a ser mais especfica em seu foco, mais
tangvel e menos sujeita a interpretaes
subjetivas
Refere-se a novas ferramentas, metodologias,
processos e produtos, e geralmente utilizada para
gerar mudanas no ambiente
Produto ou processo
FONTE: Gopalakrishnan e Santoro (2004).
Conhecimento
Saber mais sobre por que as coisas ocorrem
Menos codificado, mais tcito e mais sujeito a
interpretaes
Incorpora um sentido mais amplo de
aprendizagem, que pode ser evidenciado em
mudanas do pensamento estratgico, na
cultura e na resoluo de problemas tcnicos
utilizadas por uma empresa
Know-how necessrio para comercializar e
gerenciar um produto ou processo

Dadas todas as consideraes j feitas, essa ltima distino entre os termos tecnologia e
conhecimento crucial para este estudo uma vez que Shin, Holden e Schmidt (2001) sugerem
que se deve distinguir entre uma escola de pensamento que considera o conhecimento como um
objeto (cf. ZACK, 1999) e outra que define o conhecimento como um processo que contm
atividades e aplicaes relacionadas (cf. KOGUT; ZANDER, 1993). Nesse sentido, o conceito
de conhecimento que ser tratado neste estudo, embora tenha o contedo tecnolgico, deve ser
tratado de uma forma mais ampla do que o conceito de tecnologia (ou de transferncia
tecnolgica).
62

O conhecimento tecnolgico [...] surge, e incorporado na atividade humana, em contraste

com o conhecimento cientfico, por exemplo, que uma expresso do mundo fsico e de seus
fenmenos. [...] Embora o conhecimento tecnolgico tenha seus prprios conceitos abstratos,
teorias e regras, bem como a sua prpria estrutura e dinmica da mudana, estes so
essencialmente aplicaes a situaes reais. (HERSCHBACH, 1995). O cohecimento
tecnolgico consiste num processo de "aquisio e aplicao de um corpo de conhecimento
sobre a tcnica, ou seja, maneiras de fazer as coisas (LANDIES, 1980, p. 111 apud
HERSCHBACH, 1995). Devido a sua ligao com uma atividade especfica, o conhecimento
tecnolgico no pode ser facilmente categorizados e/ou como o o conhecimento cientfico,
por exemplo. Tecnologia melhor se exprime atravs da aplicao especfica do conhecimento
e tcnica para determinadas atividades tecnolgicas. Por esta razo, no considerada uma
disciplina como por exemplo a matemtica ou a fsica (HERSCHBACH, 1995).

O conhecimento tecnolgico pode ser intangvel (por exemplo, habilidades, conhecimento

tcito) ou tangvel (por exemplo, patentes, informaes armazenadas em bancos de dados, etc.).
Tal conhecimento pode ser tanto utilizado como acumulado pela empresa (ENSIGN, 1999). No
contexto da EMN, o conhecimento tecnolgico pode ser visto tanto como uma sada como uma
entrada. O conhecimento tecnolgico uma sada (por exemplo, quando uma empresa produz
subprodutos a partir de conhecimento especficos). Na perspectiva da viso baseada em
recursos, o conhecimento visto como uma entrada (ou recurso crtico) (Ibid.).

A partir da viso baseada em recursos, o conhecimento tecnolgico um ativo que depende de

habilidades especializadas de indivduos e grupos. Quando tais ativos possuem caractersticas
tcita e complexa, so menos passveis de imitao pela concorrncia (WINTER, 1987;
ENSIGN, 1999) e, por isso, podem ser uma fonte de vantagem sustentvel. Logo, pode-se
concluir que para empresas que competem por ativos intelectuais, o compartilhamento do
conhecimento tecnolgico entre suas unidades pode ser de grande importncia (ENSIGN,
1999). Por isso, requer arranjos ou mecanismos intrafirma que possam facilitar o
compartilhamento Interunidade de conhecimento tecnolgico. O estoque de ativos de
conhecimento tecnolgico pode ser descrito como conhecimento declarativo. [...] a
essncia do conhecimento sobre "saber o qu". (ENSIGN, 1999, p. 215).
 63

2.4.3 Transferncia de conhecimento tecnolgico na EMN

Em uma reviso da literatura, realizada por Wahab Rose e Osman (2012) revela que estudos
anteriores no fizeram muitas tentativas para explicar as diferenas entre a transferncia de
conhecimento e transferncia de tecnologia, pois a maioria dos estudos tem aplicado o termo
indistintamente.
Kogut e Zander (1992,1993), por exemplo, utilizam os dois termos como sinnimos para
estabelecer uma estreita associao entre a transferncia de tecnologia. Isso sugere que a
transferncia de tecnologia dentro de EMNs pode ser explicada pelos atributos do
conhecimento, como tacitividade, codificabilidade e possibilidade de ensinar.
Outros estudos como os de Sahal (1981, 1982 apud WAHAB; ROSE; OSMAN, 2012)
sugeriram que a transferncia de tecnologia e de conhecimento so inseparveis. A justificativa
reside no fato de que quando um produto tecnolgico transferido ou difundido o conhecimento
sobre sua composio tambm transferido (BOZEMAN, 2000 apud WAHAB; ROSE;
OSMAN, 2012). Contudo, embora os termos transferncia de tecnologia e transferncia de
conhecimento tenham sido regularmente utilizados alternadamente em muitas literaturas,
uma vez que so altamente interativos, servem a propsitos diferentes. Gopalakrishnan e
Santoro (2004) apud Wahab, Rose e Osman (2012), argumentam que o foco da transferncia
de conhecimento mais amplo e direciona-se a entender o "porqu" da mudana, enquanto o
foco da transferncia de tecnologia mais estreito e mais orientado, e incorpora certas
ferramentas para alterar o ambiente. Apesar da existncia de distines entre a finalidade dos
dois termos, a maioria dos pesquisadores concorda que o conhecimento o elemento crtico
que sustenta a transferncia de tecnologia (WAHAB; ROSE; OSMAN, 2012).

Do ponto de vista mais prtico, a transferncia tecnolgica se d pela transferncia de

tecnologias incorporadas, tais como: plantas, equipamentos, desenhos tcnicos e outros
documentos, como manuais de operao. J a transferncia de conhecimento tecnolgico um
pacote mais amplo que inclui a compreenso e o aprendizado do processo de inovao em si,
e, nesses termos, a transferncia de conhecimento, ao mesmo tempo em que cria, tambm exige
do receptor uma construo de competncias tecnolgicas de longo prazo (HOWELLS, 2000).
Sendo assim, o conhecimento (tecnolgico) tem um importante aspecto tecnolgico que tcito
por natureza e, portanto, mais difcil de transferir.

Igualmente conceituao do conhecimento, o conceito de transferncia algo difcil de

capturar (BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999). De acordo com Foss (2006), ainda h
64

pouca compreenso sobre como os diferentes mecanismos e estruturas organizacionais podem

influenciar no processo de transferncia de conhecimento. Os resultados mais comuns indicam
que a transferncia de conhecimento, ao mesmo tempo em que vantajosa, um processo
problemtico e custoso (TEECE, 1977; SZULANSKI 1996; SIMONIN, 1999; GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000).

Como se pode definir a transferncia de conhecimento na EMN? Kumar e Ganeshi (2009)

desenvolvem uma perspectiva interessante para explicar o conceito. Segundo os autores, um
agente (indivduo, grupo ou unidade organizacional) pode aprender com suas prprias
experincias ou a partir das experincias dos outros (GRAY; MEISTER, 2004 apud KUMAR;
GANESHI, 2009). A aprendizagem trazida pela transferncia de conhecimento pertence
ltima categoria. Dessa forma, consenso na literatura definir transferncia de conhecimento
como sendo um processo por meio do qual um agente afetado pela experincia de outro. Essa
perspectiva refora que a ideia de que a transferncia de conhecimento distinta do
conhecimento meramente relacionado aos dados e informaes.

Szulanski (1996, 2003) define a transferncia de conhecimento como um processo de trocas

mtuas entre o remetente e o receptor, no qual a eficcia da transferncia depende, em certa
medida, de alguns fatores, tais como: a disposio e habilidade do emissor e do receptor, a
qualidade dos vnculos entre os agentes e as caractersticas do conhecimento que est sendo
transferido (2003). Ainda de acordo com Szulanski (1996, p. 28), a transferncia de
conhecimento "tem a conotao de replicao de uma prtica interna que realizada de forma
superior em alguma parte da organizao e considerada superior a prticas alternativas
internas e a alternativas conhecidas fora da empresa".

Para Ensign e Hbert (2009), o compartilhamento do conhecimento deve ser entendido como
um processo que inclui:

[...] o reconhecimento de uma necessidade ou oportunidade; uma busca por uma fonte que pode
ajudar a atender essa necessidade ou oportunidade, e uma troca envolvendo uma fonte e um
destinatrio facilitada por decises de gesto e adequada coordenao/e mecanismos de integrao
(ENSIGN; HBERT, 2009, p. 76).
 65

A transferncia pode ocorrer por meio da transferncia de produtos, processos ou pessoas. Na

literatura, a nfase das investigaes tem sido direcionada s transferncias incorporadas em
processos e pessoas (AGMON; GLINOW, 1991). Kumar e Ganeshi (2009) esclarecem ainda
que o resultado pretendido com a transferncia de conhecimento a aprendizagem, j que o
conhecimento tido como um evento por meio do qual uma entidade aprende a partir da
experincia do outro. Para Lane, Salk e Lyles (2001), a transferncia de conhecimento
estabelecida sobre quatro pilares: a transferncia tem base na percepo das pessoas; o
conhecimento explcito pode ser conquistado e codificado; a aprendizagem depende de modelos
mentais compartilhados; e, finalmente, todos os envolvidos devem ter participao ativa no
processo.

As transferncias intraempresa permitem que os atores utilizem melhor os ativos da

organizao combinando e recombinando diferentes elementos do conhecimento, replicando
prticas e rotinas e estimulando a criao de novos conhecimentos que contribuam para as
inovaes na corporao (ANDERSEN; MUDAMBI; PERSSON, 2009, p. 6). As
transferncias contribuem para o desenvolvimento de capacidades organizacionais difceis de
imitar e, consequentemente, levam a um melhor desempenho organizacional (SZULANSKI,
1996).

Apesar dessas definies iniciais, o termo transferncia de conhecimento ainda no definido

de forma consensual na literatura. Uma das razes que gera a dificuldade de entendimento do
conceito de transferncia de conhecimento a falta de clareza ou de preciso das distines
entre o que transferncia e o que criao de novos conhecimentos. Isso se d porque, na
maioria das vezes, as combinaes, adaptaes e modificaes do conhecimento transferido so
consideradas parte integrante do processo de transferncia. Procurando dar luz a essa questo,
Hayami e Ruttan (1971 apud BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999) propuseram uma
distino entre os tipos de transferncia de acordo com o grau de modificao a que o
conhecimento est sujeito durante o processo de transferncia. J Foss e Pedersen (2002)
sugeriram que a transferncia de conhecimento no pode ser considerada uma replicao
completa do conhecimento em um novo local; ao contrrio, envolve a modificao do
conhecimento existente para que seja adaptado ao contexto especfico do receptor o que
transferido no (geralmente) um conhecimento subjacente, mas sim aplicaes desse
conhecimento na forma de solues para problemas especficos (Ibid., p. 54).
66

Na literatura podem-se encontrar diversos termos que so utilizados como sinnimos ou no do

processo de transferncia de conhecimento: transferncia de conhecimento,
compartilhamento de conhecimento e fluxo de conhecimento (MAJCHRZAK; COOPER;
NEECE, 2004). Para Majchrzak, Cooper e Neece (2004, p. 174), o termo transferncia de
conhecimento deve ser considerado distinto dos termos compartilhamento e fluxo de
conhecimento. Na viso do autor, a transferncia de conhecimento pode ser subdividida em
compartilhamento de conhecimento e reutilizao do conhecimento. O compartilhamento
refere-se ao processo pelo qual um conhecimento do emissor capturado. Nessa definio, o
compartilhamento possui a conotao de dar ou de contribuir, e est includo no mbito da
transferncia, mas no compreende os aspectos de recebimento e reutilizao da transferncia.
Para Zhou e Luo (2005), a transferncia de conhecimento vista como um processo
unidirecional no qual o conhecimento flui de um emissor para um receptor e, portanto, distinta
do compartilhamento ou do fluxo de conhecimento, que pode ser multidirecional.
A despeito disso, autores como Renzl (2008) e Bresman, Birkinshaw e Nobel (1999) concluem
que os termos compartilhamento do conhecimento e transferncia do conhecimento so
utilizados de forma intercambivel na literatura. Como observam Kumar e Ganeshi, (2009), o
termo fluxo de conhecimento tem sido utilizado com um significado muito semelhante ao da
transferncia de conhecimento, o que pode ser visto no trabalho de Gupta e Govindarajan
(2000). Para Nissen (2005-2006, p. 226 apud KUMAR; GANESHI, 2009), a definio de fluxo
de conhecimento congrega conceitos similares tais como converso, transferncia,
compartilhamento, reutilizao, integrao e outros que retratam as mudanas, movimentos e
aplicaes de conhecimento ao longo do tempo.

Conclui-se, portanto, que a interao nos significados implcitos de transferncia,

compartilhamento e fluxo de conhecimento parece sugerir que a tentativa de uma definio
exata e sem sobreposio dos trs termos pode ser impraticvel. Em vez disso, parece mais
sensato assumir considerar que a transferncia de conhecimento, o compartilhamento de
conhecimentos e o fluxo de conhecimento possuem traos comuns representados pela troca
de conhecimento (KUMAR; GANESHI, 2009).

Por essa razo, este estudo utilizar o termo transferncia de conhecimento sem fazer distines
quanto ao fluxo e ao grau de adaptao que o referido conhecimento sofre ao ser transferido.
Com base na discusso acima, transferncia de conhecimento definida como:
 67

[...] um processo de troca de conhecimento explcito ou tcito entre dois agentes, durante o qual um
agente propositadamente recebe e utiliza os conhecimentos fornecidos por outro. Agente pode se
referir a um indivduo, uma equipe, uma unidade organizacional, prpria organizao, ou a um
conjunto de organizaes. O processo de troca envolve dois atos complementares: o ato de dar ou
fornecer conhecimentos por um agente (a origem), complementado pelo ato de recebimento e uso
do conhecimento por outro agente o destinatrio (KUMAR; GANESHI, 2009, p. 163-164).

Especificamente, esse movimento pode ocorrer por meio da EMN em pelo menos de cinco
formas diferentes: (i) os fluxos da matriz para as subsidirias, (ii) os fluxos das subsidirias
para a matriz (iii) os fluxos do ambiente local para as subsidirias, (iv) fluxo das subsidirias
para o ambiente local, (v) o fluxo entre as subsidirias (GUPTA; GOVINDARAJAN, 1991).

2.4.3.1 Tipos de transferncia de conhecimento

Encontram-se na literatura muitas formas de classificao da transferncia de conhecimento.
Tais classificaes so importantes porque ajudam a definir os parmetros de cooperao entre
emissores e receptores (AGMON; GLINOW, 1991).

Cusumano e Elenkov (1992), por exemplo, fazem uma distino entre os tipos direto e indireto.
O tipo direto operacionalizado pelos contratos de licenciamento ou compra de tecnologias; j
o tipo indireto refere-se s trocas de conhecimento entre os membros das unidades dispersas de
uma corporao multinacional. Menzler-Hokkanen (1995) classifica a transferncia de
conhecimento (neste caso, de cunho tecnolgico) em ativos tangveis, tais como novos
produtos, plantas ou equipamentos, e intangveis, transferidos por meio de mecanismos formais
tais como patentes e licenas, ou informais, como fluxo de informao e compartilhamento de
conhecimento.

De uma forma mais ampla, Agmon e Glinow (1991) classificam as transferncias internacionais
de conhecimento em dois tipos principais: macroveculos e canais micro organizacionais.
O tipo de transferncia via macroveculos trata das transferncias de conhecimento que
acontecem de forma mais abrangente nos mercados, preocupando-se, por exemplo, com os
fatores relacionados ao sistema de educao. J a abordagem dos canais micro organizacionais
trata de aspectos mais restritos, relacionados, por exemplo, com o processo de transferncia de
conhecimento que se d dentro de uma organizao especfica ou entre vrias organizaes
(Ibid.). A partir dessa abordagem, os autores elaboram uma classificao mais especfica
considerando cinco tipos de transferncia internacional de conhecimento, a saber:
68

i) Transferncia via mercado externo por meio de fornecedores e compradores

independentes;

ii) Transferncia intrafirma por meio de joint ventures ou subsidirias de propriedade

integral;

iii) Transferncia via acordos ou trocas realizados diretamente pelos governos na qual as
contrapartes podem ser atores pblico e/ou privados;

iv) Transferncia via educao, treinamentos e conferncias na qual a disseminao da

informao feita de forma pblica;

v) Transferncia via engenharia reversa ou pirataria. um tipo de transferncia obtido

enquanto recurso de mercado e s pode ser evitado custa de direito de propriedade.

Em uma tentativa similar, Sveiby (2001) identificou nove mecanismos bsicos para a
transferncia de conhecimento entre dois agentes (Ibid., p. 348): entre indivduos; de indivduos
para a estrutura externa; da estrutura externa para os indivduos; da competncia individual para
a estrutura interna; da estrutura interna para a competncia individual; entre a estrutura externa;
da estrutura externa para a estrutura interna; da estrutura interna para a estrutura externa; e na
estrutura interna. Detalhes dos tipos podem ser visualizados na Ilustrao 9.
3. Transferncia de
conhecimento da
estrutura externa
para os indivduos
 69

Ilustrao 9: Nove tipos de transferncia de conhecimento

FONTE: SVEIBY (2001, p. 349).

Para este estudo, todos os processos de transferncia envolvendo remetentes ou receptores

interorganizacionais sero excludos da anlise.

Tratando-se das transferncias que ocorrem entre as unidades dispersas da EMN, a distino
pode ser feita quanto ao fluxo ou direo em que o conhecimento transferido. O tipo mais
usual de transferncia o tradicional, que implica a transferncia matriz-subsidiria, mas h
tambm os tipos de transferncia lateral, que implica a transferncia subsidiria-subsidiria,
reversa, que implica a transferncia subsidiria-matriz, e, finalmente, recproca, caso de
transferncias conjuntas feitas via projetos globais realizados simultaneamente por duas ou
mais unidades da multinacional (BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999).

De acordo com Simon (1991 apud AGMON; GLINOW, 1991; CUSSOMANO; ELENKOV,
1992), a transferncia de tecnologia tambm pode ser classificada conforme os seus objetivos,
que podem ser divididos em trs tipos. O primeiro a transferncia de material, que consiste na
transferncia de materiais, produtos finais, componentes, equipamentos e at plantas turnkey
(plantas entregues em funcionamento). A classificao desse tipo como tendo natureza de
transferncia de conhecimento questionada por alguns autores sob a justificativa de que,
nesses casos, no h a transferncia de conhecimento propriamente dita, ou seja, no h
transferncia de know-how, mas apenas de show-how. O principal objetivo suprir de
capacidade fsica o receptor para que ele consiga produzir os bens requeridos. O segundo tipo
a transferncia de design, que envolve a transferncia de design, desenhos tcnicos ou outros
tipos de informaes necessrias para fabricar produtos ou facilidades de produo. Nesse tipo
de transferncia, o principal objetivo transmitir dados, informaes bsicas e diretrizes
necessrias ao receptor para prov-lo da capacidade desejada. O terceiro tipo a transferncia
de capacidade, tida como a mais difcil de identificar e de avaliar, porque envolve a construo
de competncias de longo prazo (HOWELLS, 2000) refere-se educao e ao treinamento
(know-how) no apenas para operar plantas existentes, mas tambm para desenvolver inovaes
em produtos e processos. O objetivo prover o receptor, da capacidade de inovar e de adaptar
as tecnologias existentes e os produtos, e, at mesmo, de conceber novos produtos.
70

Em suma, de acordo com o que proposto pelos dos autores citados, a transferncia de
conhecimento pode ser classificada das seguintes formas, conforme o Quadro 7.

Quadro 7: Possveis classificaes das transferncias internacionais de conhecimento tecnolgico

Classificao Tipologias Autor

Direto - operacionalizado pelos contratos de licenciamento

ou compra de tecnologias;
Cusumano e
Indireto - refere-se s trocas de conhecimento entre os
Elenkov (1992)
membros das unidades dispersas de uma corporao
multinacional.
Ativos tangveis
Novos produtos, plantas ou equipamentos;
Ativos intangveis
Transferidos por meio de mecanismos formais, tais Menzler-Hokkanen
Quanto ao (1995)
como patentes e licenas;
tipo
Transferidos por meio de mecanismos informais, como
fluxo de informao e compartilhamento de
conhecimento.
Transferncia via mercado;
Transferncia intrafirma multinacional;
Transferncia via acordos com o governo; Agmon e Glinow
Transferncia via mecanismos de educao e informao (1991)
pblica;
Transferncia via engenharia reversa ou pirataria.
Quanto aos Entre indivduos;
mecanismos De indivduos para a estrutura externa;
Da estrutura externa para os indivduos;
Da competncia individual para a estrutura interna;
Da estrutura interna para a competncia individual; Sveiby (2001)
Na estrutura externa;
Da estrutura externa para a estrutura interna;
Da estrutura interna para a estrutura externa;
Na estrutura interna.
Tradicional - transferncia matriz-subsidiria;
Lateral - transferncia subsidiria-subsidiria;
Quanto Bresman,
Reversa - transferncia subsidiria-matriz;
direo do Birkinshaw e
conhecimento Recproca transferncias conjuntas feitas por meio de Nobel, (1999)
projetos globais desenvolvidos simultaneamente por duas ou
mais unidades da multinacional.
Transferncia de material (transferncia de artefatos fsicos)
Transferncia de design (transferncia de informaes
necessrias para a fabricao de um produto);
Quanto aos
objetivos Transferncia de capacidade (refere-se educao e Simon (1991)
treinamento (know-how) com o objetivo de prover o receptor
da capacidade de inovar e de adaptar as tecnologias existentes
e produtos).
FONTE: Adaptado pela autora.

Para o presente trabalho, optou-se pelas seguintes classificaes de transferncia de

conhecimento:
 71

Quanto ao tipo:

o Indireto e intangvel porque sero consideradas as trocas via mecanismos menos

formais (ao contrrio de patentes) entre os membros das unidades dispersas da EMN
(CUSSOMANO, 1992; MENZLER-HOKKANEN, 1995);

o Intrafirma - porque o estudo analisar a transferncia que ocorre entre as unidades

da matriz e as subsidirias da EMN (AGMON; GLINOW, 1991)

Quanto aos mecanismos os participantes externos organizao sero excludos do

estudo. Portanto, para este estudo, apenas quatro dos nove modelos apresentados por
Sveiby (2001) so relevantes:

o Transferncias entre indivduos (Ilustrao 9 - item 1): este tipo corre na

comunicao entre funcionrios da organizao e pode ser representado pelo
modelo simplificado de comunicao. Questes como a confiana entre os
membros e a exposio a diferentes tipos de expertise da empresa so importantes
para a realizao desse processo;

o Transferncias da competncia individual para a estrutura interna (Ilustrao 9 -

item 4): este tipo representa a converso da competncia individual para os
sistemas, ferramentas e modelos organizacionais. Quando o conhecimento das
competncias individuais armazenado em repositrios, torna-se acessvel na
organizao e pode ser compartilhado por todos. Esta definio de 'transferncia'
compreende apenas a primeira metade do modelo de comunicao, ou seja, do
emissor para a mdia (sistemas de informao);

o Transferncias da estrutura interna para a competncia individual (Ilustrao 9 -

item 5): realizadas por meio da interface entre os indivduos e o conhecimento
armazenado nos sistemas, ferramentas e modelos organizacionais. Neste tipo ocorre
a interface entre humanos e o conhecimento armazenado nos sistemas. Aqui, a
segunda metade do processo de comunicao descrita, a transio da mdia para
o destinatrio;
72

o Transferncias no mbito da estrutura interna (Ilustrao 9 - item 9): representam

a forma pelo qual como os sistemas das organizaes, ferramentas e processos
podem ser integrados de forma eficaz.

Reitera-se que os processos mais relevantes so os da transferncia que envolve competncia

individual estrutura interna e o da estrutura interna competncia individual. Os dois
processos restantes "entre os indivduos" e "na estrutura interna, no sero destacados, mas,
pelo fato de serem fases necessrias transferncia, sero analisados. O primeiro deixa de ser
destaque nas organizaes globais que so caracterizadas por interaes distncia entre os
membros que ainda tm que lidar com fusos horrio diferenciados; dessa forma, na maioria dos
casos ser necessrio que o conhecimento seja armazenado em um meio (mesmo que por um
curto espao de tempo). O ltimo explica apenas a gesto do conhecimento dentro dos sistemas
de armazenamento e, portanto, excede o foco desta investigao.

Quanto direo do conhecimento a direo do fluxo de conhecimento relevante para

este estudo a reversa, que implica a transferncia da subsidiria para a matriz (BRESMAN;
BIRKINSHAW; NOBEL, 1999);

Quanto aos objetivos para que se consiga capturar todos os aspectos importantes que
facilitam ou dificultam a transferncia do conhecimento, entende-se que preciso considerar
a classificao mais ampla de Simon (1991), ou seja, a transferncia de capacidades.

Em sntese, a classificao utilizada para este estudo apresentada no Quadro 8.

Quadro 8: Classificaes de transferncia de conhecimento utilizadas por este estudo

Classificao Descrio
Indireta
Quanto ao tipo Intangvel
Intrafirma
Entre indivduos
Da competncia individual estrutura interna
Quanto aos mecanismos
Da estrutura interna competncia individual
Na a estrutura interna
Quanto direo Reversa (subsidiria matriz)
Quanto aos objetivos Transferncia de capacidades
Fonte: A autora.
 73

2.4.4 As barreiras para a transferncia do conhecimento

A transferncia internacional de conhecimento, apesar de relatada como vantajosa, no livre
de custos, e estes devem ser sempre considerados pelas EMNs em sua deciso sobre como
transferir conhecimento internacionalmente. Pode-se esperar que as restries impostas pela
distncia geogrfica, diversidade cultural, diferenas lingusticas e demandas conflitantes dos
vrios mercados e governos locais tornem a realizao das sinergias organizacionais das
subsidirias estrangeiras muito mais desafiadoras do que so no caso das unidades domsticas.

Kogut e Zander (1993), visando defender seu argumento de que as multinacionais so empresas
especializadas na transferncia e recombinao de conhecimentos, e por isso so mais eficientes
do que o mercado nesse quesito, realizaram um estudo cujo resultado permitiu identificar que
quanto mais tcito o conhecimento, mais difcil de ser ensinado e imitado, e mais provavelmente
a transferncia ser feita via operaes internas empresa multinacional do que via operaes
internacionais entre empresas. Entre outros fatores, o custo de transferncia entra as unidades
da corporao multinacional mais eficiente do que uma transao via mercado internacional.
A transferncia internacional possui embutidos mais custos organizacionais, tais como viagens
e salrios, mas, por outro lado, melhores so as alternativas de custos, de possibilidade de
receita e de oportunidades de mercado (HAKANSON; NOBEL, 2000). Segundo Teece (1977)
os custos so influenciados por diversos fatores, dentre os quais: a experincia do transmissor
com transferncias prvias e com a prpria tecnologia que est sendo transferida, as habilidades
e experincias do receptor e as caractersticas da tecnologia.

Embora o uso eficiente e eficaz da transferncia de conhecimento possa estar relacionado s

vantagens competitivas na EMN, isso no significa que a transferncia de conhecimento
ocorrer de forma eficaz e eficiente na rotina da multinacional. Barreiras como a tacitividade e
a ambiguidade causal do conhecimento tm sido relatadas como as mais impactantes para a
transferncia do conhecimento. Barreiras adicionais relacionadas aos fatores motivacionais e
capacidade de absoro do receptor tambm tm sido relatadas de forma consistente na
literatura (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000).

Em seu estudo, Gupta e Govindarajan (2000) adicionam as barreiras da sndrome do no

inventado aqui - NIH (caracterizada pela rejeio dos receptores do conhecimento que vem de
fora da sua empresa), e a falta de riqueza dos canais de transmisso. Outra barreira comumente
discutida para a transferncia de conhecimento interno a distncia geogrfica entre as
74

diferentes unidades. Os primeiros estudos de Allen (1966, 1977) mostraram que a proximidade
fsica afeta a probabilidade de haver maior comunicao entre o pessoal de P&D e de outras
funes em uma empresa. De Meyer (1991) afirmou: Um dos mais importantes problemas de
produtividade em P&D estimular a comunicao entre os pesquisadores e que tal
comunicao torna-se mais difcil quando os laboratrios esto dispersos geograficamente (p.
49). E ainda que este problema tenha sido minimizado com a evoluo das tecnologias de
comunicao e informao, a distncia geogrfica ainda uma barreira para a transferncia,
pois a troca de conhecimentos ocorre principalmente atravs de contatos pessoais (face a face)
(DE MEYER, 1993).

Um estudo recente envolvendo trinta e cinco das maiores multinacionais suas assinalou as
principais dificuldades relacionadas transferncia reversa de conhecimento, dentre as quais: a
alta especificidade do conhecimento estrangeiro; sua relevncia para a matriz nem sempre
imediatamente visvel; o conhecimento da subsidiria pode ser considerado inferior aos j
disponveis na matriz. Vale observar que a fraqueza da transferncia no est, portanto, sempre
relacionada com as dificuldades inerentes ao processo de transferncia (MICHEL, 2009 apud
NARULA, 2010). Davenport e Prusak (1998) destacam alguns fatores culturais que inibem a
transferncia de conhecimento e suas respectivas solues, conforme Quadro 9 abaixo:

Quadro 9: Fatores culturais inibidores e solues da transferncia de conhecimento

Barreiras
Falta de confiana
Diferentes culturas, vocabulrios e
quadros de referncia
Falta de tempo e de pontos de encontro,
ideia ultrapassada de trabalho produtivo
Status e recompensas vo para o dono
do conhecimento
Falta de capacidade de absoro dos
funcionrios
Crena de que o conhecimento de
grupos particulares
FONTE: DAVENPORT; PRUSAK (1998, p. 97).
Soluo
Construir relaes e confiana por meio de reunies
pessoais
Criar homogeneizao por meio de educao, discusso,
publicaes, trabalhos em grupo e rotao de
empregados
Estabelecer horrios e locais para a transferncia de
conhecimento: feiras, salas de conversa, conferncias
Avaliar a performance e dar incentivos baseados na troca
Educar os empregados para a flexibilidade; prover tempo
para o aprendizado; contratar pela mente aberta
Encorajar uma abordagem no hierrquica para o
conhecimento; qualidade das ideias mais importante que
o status de sua fonte

Em um dos estudos mais reconhecidos sobre as barreiras para a transferncia, Szulanski (1996),
a partir de uma investigao que apontou as 122 melhores prticas para a transferncia de
conhecimento em oito EMNs, desenvolveu uma taxonomia para a compreenso das barreiras
 75

do processo de transferncia de conhecimento, classificadas de acordo com quatro elementos

do processo de transferncia j destacados no modelo analtico preliminar deste estudo, a saber:
(i) caractersticas do conhecimento transferido ambiguidade causal; (ii) caractersticas dos
receptores do conhecimento falta de motivao, falta de capacidade de absoro e falta de
capacidade de reteno; (iii) caractersticas do emissor do conhecimento falta de motivao
e de confiana; e (iv) caractersticas do contexto organizacional relaes difceis entre as
unidades.

2.4.5 Transferncia reversa do conhecimento na EMN

Nos estgios iniciais da pesquisa sobre a internacionalizao de empresas, muitos autores
enfatizavam que a busca de vantagens competitivas das EMNs visava a explorao
internacional nos pases anfitries das subsidirias, portanto a transferncia de conhecimento
da matriz para a filial (VERNON, 1966, apud AMBOS; AMBOS; SCHLEGELMILCH, 2006).
Pouco se falava sobre transferncias de conhecimento laterais entre subsidirias ou mesmo
sobre transferncia reversa, das subsidirias para a matriz.
No entanto, alavancar internacionalmente as vantagens do know-how derivado da competncia
da matriz j no suficiente para sustentar uma vantagem competitiva da EMN, a menos que a
base domstica continue sendo o nico remanescente de novas tecnologias, de competncias e
de principais clientes (DOZ; SANTOS, 1997). Por isso, estudos recentes, porm bem
estabelecidos, tm reforado a necessidade de as subsidirias criarem e transferirem
conhecimentos dentro da rede corporativa. Entre os mais citados, podem-se elencar: Frost
(1998), Gupta e Govindarajan (2000), Hakanson e Nobel (2000, 2001), Zhou e Frost (2003),
Frost e Zhou (2005), Ambos, T. Ambos, B. e Schlegelmilch (2006) e Yang, Mudambi e Meyer
(2008). Todos esses estudos partem do reconhecimento de que as subsidirias podem contribuir
para a criao de vantagens competitiva para a matriz (AMBOS, T.; AMBOS, B.;
SCHLEGELMILCH, 2006), sob a justificativa de que o acesso ao conhecimento local da
subsidiria poderia possibilitar matriz coordenar e aperfeioar a estratgia global da
corporao, bem como aperfeioar o desenvolvimento de produtos, tecnologias ou servios
(Ibid.).

Millar e Choi (2009) definem transferncia reversa de conhecimento como sendo o processo
de transferncia de conhecimento tcito e explcito de uma subsidiria para sua sede (Ibid., p.
390). Para Szulanski et al. (2004), a transferncia de conhecimento o processo ou projeto que
ocorre em um tempo especfico no qual o conhecimento compartilhado entre agentes distintos,
76

como, por exemplo, emissores e receptores, e por meio de mecanismos selecionados. A

transferncia tida como uma ao deliberada, ou seja, no se trata de uma difuso involuntria,
mas, ao contrrio, de um compartilhamento proposital entre as unidades da EMN
(CIABUSCHI, 2011a).

Como j mencionado, nem sempre a transferncia entre unidades de uma mesma organizao
um processo mais fcil de executar do que as transferncias entre organizaes (KOGUT;
ZANDER, 1992; 1993); quando se trata de transferncia reversa de conhecimento (subsidiria-
matriz), esse processo pode ficar ainda mais complexo, porque enquanto [...] a transferncia
convencional um processo de ensinar, a transferncia reversa um processo de persuadir
(YANG; MUDAMBI; MEYER, 2008). Nesse caso, o esforo muito maior porque sua
efetividade depende do convencimento da sede (Ibid.).

Com efeito, na transferncia convencional a subsidiria muitas vezes obrigada a replicar o

conhecimento gerado na sede por meio de mecanismos de controle (Ibid.). Outro aspecto
dificultador que, muitas vezes, a matriz pode estar interessada na transferncia reversa apenas
pela perspectiva do autobeneficiamento (GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; KOGUT;
ZANDER, 1993). Por outro lado, as subsidirias, ao transferirem seu conhecimento para a sede,
fazem-no com a motivao de fortalecer sua posio estratgica na rede da corporao
(GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; MUDAMBI; NAVARRA, 2004). Outros motivadores
para a transferncia reversa so a economia de custos, a busca de desenvolvimento de novos
conhecimentos e a reutilizao do conhecimento j desenvolvido em outras partes da
corporao (TAVANI, 2010).

No que tange ao sucesso da transferncia reversa, autores como Kogut e Zander (1995) e
Szulanski (1996) indicam que o processo s eficiente caso seja realizado com um mnimo de
custo e um mnimo de tempo. O custo de transferncia relacionado aos recursos utilizados por
ambas as unidades. Quanto menor o tempo de transferncia, mais rapidamente o conhecimento
ser utilizado pelo receptor e mais rapidamente os recursos utilizados em ambas as partes sero
realocados em novas atividades.

Transferncia reversa de conhecimento pode ser benfica para a matriz em termos de acesso
conhecimento local, de coordenao de uma estratgia global na EMN, de melhoria dos
processos, de fornecimento do elo perdido na busca de desenvolver um novo produto ou pode
 77

resultar em diferentes saberes, como, por exemplo, conhecimentos sobre marketing, compras
ou tecnologia (AMBOS, T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 2006). No entanto, nem toda
transferncia igualmente benfica para o receptor (Ibid.). Algumas transferncias de
conhecimento podem beneficiar a matriz em um grande negcio, mas algumas s podem ser
utilizadas como fonte de informao ou de coordenao e outras podem ser muito custosas para
que seja vivel sua integrao nas operaes. Alm disso, a matriz pode no reconhecer os
benefcios potenciais e, portanto, no tomar as iniciativas adequadas para adotar o
conhecimento disponvel nas subsidirias. Essa dificuldade gerada, sobretudo, pela relao
com o agente principal, que implica o fato de que o compromisso de aprendizagem da matriz
com o conhecimento advindo da subsidiria menor do que o compromisso de aprendizagem
da subsidiria com o conhecimento originado na matriz (YANG; MUDAMBI; MEYER, 2008).
Nesse sentido, Gupta e Govindarajan (2000) ressaltam que h que distinguir os tipos de
conhecimento transferidos sob o ponto de vista dos benefcios adicionados receptora
(GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000).
Wijk, Jansen e Lyles (2008) realizaram um estudo sobre os antecedentes e as consequncias da
transferncia de conhecimento organizacional interna e externa, por meio de uma meta-anlise,
nas bases de dados ABI, INFORM, EBSCO, JSTOR, Science Direct e bancos de dados Swetsnet,
publicados entre os anos de 1991 e 2005. Como resultado desse apanhado, os autores concluem
que a transferncia organizacional tem sido associada aos nveis mais elevados de desempenho
organizacional e de inovao. A partir desse estudo, as seguintes contribuies so assinaladas:

Pesquisas anteriores encontram uma relao positiva entre transferncia de

conhecimento e desempenho organizacional (LYLES; SALK, 1996; STEENSMA;
LYLES, 2000);

Transferncia de conhecimento contribui para o desenvolvimento de capacidades

organizacionais que so difceis de imitar e, subsequentemente, leva a um desempenho
superior (SZULANSKI, 1996);

Parceiros de uma joint venture que adquirem e assimilem novos conhecimentos por
meio da parceria, acabam aumentando seu desempenho (LANE; SALK; LYLES, 2001);
78

As empresas que so capazes de aprender sobre clientes, concorrentes e reguladores tm

uma melhor chance de detectar e adaptar os seus produtos e servios s necessidades
emergentes (DAY, 1994);

Transferncia de conhecimento organizacional permite que uma organizao gere novas

ideias para o desenvolvimento de novos produtos (POWELL et al., 1996; TSAI, 2001),
uma vez que estimula a combinao de conhecimentos pr-existentes com novos
conhecimentos e aumenta a capacidade da unidade para fazer novas associaes e
articulaes (JANSEN et al., 2005);

A acumulao de conhecimento no s permite uma utilizao mais eficiente dos

recursos relacionados com o conhecimento, mas tambm permite que as organizaes
compreendam e avaliem melhor a natureza e o potencial comercial dos avanos
tecnolgicos (COHEN; LEVINTHAL, 1990).

2.4.6 Identificao dos fatores determinantes da transferncia reversa de

conhecimento na EMN
Comparativamente transferncia tradicional (transferncia da matriz para as subsidirias), o
fenmeno da transferncia reversa tem sido pouco investigado. Contudo, importantes estudos
tm mostrado a importncia da transferncia reversa como forma de criar vantagem competitiva
para a EMN (HAKANSON; NOBEL, 2000; YAMIN; OTTO, 2004; FROST; ZHOU, 2005;
TAVANI; GIROUND; SINKOVICS, 2010; RABIOSI, 2008, 2011). Todos esses estudos
lanam luz sobre alguns determinantes importantes que contribuem positiva ou negativamente
para a transferncia reversa.

Conforme mencionado no tpico 2.3.3 (modelo preliminar da transferncia reversa de

conhecimento), este estudo utiliza a metfora desenvolvida por Suzlanski (1996, 2003) e
adotada (e aperfeioada) por Gupta e Govindarajan (2000), Minbaeva (2007) e Tavani (2010),
para classificar a transferncia reversa em trs grupos: caractersticas do conhecimento
(mensagem) caractersticas do emissor (subsidiria) e caractersticas relacionadas interao
emissor/receptor (contexto em que a transferncia acontece). Nota-se que as caractersticas do
receptor (matriz) no sero analisadas neste estudo porque a pesquisa de campo no
contemplar o estudo na matriz das EMNs.
 79

De maneira geral, os estudos tm destacado que a transferncia de conhecimento na EMN

depende de vrios fatores determinantes. No entanto, poucos estudos empricos tm feito uma
investigao que analise os determinantes de forma conjunta em um nico modelo. Em geral,
os investigadores tm examinado as relaes entre dois ou mais determinantes da transferncia
e seus resultados. Por exemplo, alguns estudos tm-se centrado nas caractersticas dos
conhecimentos transferidos (ZANDER; KOGUT 1995; SIMONIN, 1999a, 1999b), nas fontes
do conhecimento (FOSS; PEDERSEN, 2002), na capacidade de absoro (LYLES; SALK
1996; LANE; LUBATKIN 1998; LANE; SALK; LYLES, 2001; MINBAEVA et al. 2003), e
no contexto organizacional em que se d a transferncia (SIMONIN, 1999a, 1999b,
BRESMAN, BIRKINSHAW, NOBEL, 1999). Poucos estudos incluem todos os quatro
elementos do processo de transferncia (SZULANSKI, 1996, GUPTA; GOVINDARAJAN,
2000; MINBAEVA, 2007; TAVANI, 2010). Esta pesquisa identificou apenas quatro estudos
que seguem nessa direo, conforme apresentados no quadro a seguir.
80

Quadro 10: Modelos de determinantes da transferncia de conhecimento

Autores Ideia principal Contexto Caractersticas Caractersticas da Caractersticas do Caractersticas do
Conhecimento fonte receptor contexto
122 melhores falta de motivao contexto
Faz uma explanao
prticas de ambiguidade falta da capacidade organizacional
Szulanksi sobre as barreiras para falta de motivao
transferncia de causal e de absoro e rido/difcil e
(1996) a transferncia de e confiabilidade
conhecimento
conhecimento em unproveness7 falta de capacidade relacionamentos
8 multinacionais de reteno difceis
Define fluxos de
conhecimento (dentro e
fora de uma capacidade de existncia de canais de
Gupta e valor do estoque
subsidiria) como disposio absoro do transmisso ricos
Govindara- 374 Subsidirias do conhecimento
funo do valor de motivacional conhecimento pela (mecanismos de
jan (2000) da unidade fonte
estoque do unidade receptora socializao)
conhecimento da
subsidiria
Analisa o efeito tacitividade
conjunto dos quatro habilidade e
complexidade
grupos de 92 multinacionais motivao envolvimento interno
Minbaeva no habilidade e
determinantes do setor industrial capacidade de com outras unidades
(2007) especificidade motivao
da transferncia de e de servios absorver novos da rede corporativa
conhecimento no
conhecimentos
e as relaes entre eles disponibilidade

Investiga como trs dos integrao interna com

quatro grupos de subsidirias pares
determinantes motivao integrao interna com
158 dimenso no
Tavani impactam no grau de tacitividade e integrao com a matriz
multinacionais contemplada no
(2010) desenvolvimento do complexidade rede externa mecanismos de
Italianas estudo
conhecimento e sua autonomia socializao e
relao com a compartilhamento de
transferncia. valores
FONTE: Adaptado pela autora.

7
Conhecimentos cujos resultados no so conhecidos porque nunca foram aplicados (SZULANSKI, 1996).
 81

Vrias medidas foram tomadas para selecionar os determinantes centrais da transferncia

reversa de conhecimento para este estudo. Em primeiro lugar, seguiram-se as contribuies das
teorias que foram base para o estudo: viso baseada em conhecimento e teoria das redes; em
segundo lugar, utilizou-se o estudo dos quatro autores adotados como base para este estudo,
conforme o Quadro 10; em terceiro lugar, os resultados de outros estudos que consideravam
determinantes da transferncia de conhecimento individualmente tambm foram identificados
e resumidos, a saber os de: Zander e Kogut (1995), Szulanski (1996), Lyles e Salk (1996), Lane
e Lubatkin (1998), Bresman, Birkinshaw e Nobel (1999), Simonin (1999a, 1999b), Lane et al.
(2001), Subramaniam e Venkatraman (2001), Foss e Pedersen (2002), Minbaeva et al. (2003),
Schulz (2003) e Rabiosi (2008, 2011); em quarto lugar, somente foram considerados nesta
pesquisa os determinantes que poderiam ser classificados de acordo com as trs categorias de
determinantes do estudo: caractersticas do conhecimento, caractersticas da fonte e
caractersticas do contexto. importante notar que o estudo deixou de fora as caractersticas
do receptor (matriz), tendo em vista que no seria possvel entrevistar a matriz das EMNs. Em
quinto lugar necessrio informar que este estudo no pretende esgotar todos os fatores
influenciadores da transferncia reversa de conhecimento.

Finalmente, para cada um dos trs grupos de determinantes, foram selecionados os fatores que
a literatura apresenta como sendo os mais consistentemente significativos para os resultados de
transferncia de conhecimento, assim como aqueles sobre os quais foram relatados resultados
controversos (MINBAEVA, 2007):

(i) Fatores relacionados s caractersticas do conhecimento:

Dentre os vrios aspectos classificados como caractersticas do conhecimento, esta pesquisa
focaliza apenas os determinantes tacitividade e complexidade, que so identificados por
Minbaeva (2007) como sendo os mais destacados na literatura da rea.

(ii) Fatores relacionados s caractersticas da subsidiria:

As caractersticas do emissor (ou fonte) do conhecimento so um fator amplamente reconhecido
na literatura como preponderante para o sucesso da transferncia reversa (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000; SZULANSKI, 1996).

Resultados de estudos prvios relacionam aspectos tais como os Ambiente Institucional

(AMBOS, T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 1996; FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN,
82

2002), os Ambiente competitivo (por exemplo: ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002;

FROST, 2001, GHOSHAL; NOHRIA, 1989, BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON (1998),
PORTER (1990) e KOGUT; ZANDER, 1992), o grau de integrao externa da subsidiria
com universidades, fornecedores, clientes e institutos de pesquisa (ANDERSSON,
BJORKMAN; FORSGREN, 2005; HAKANSON; NOBEL, 2001), a autonomia (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 1991; NOHRIA; GHOSHAL, 1994; BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON,
1998), a motivao para a transferncia (MINBAEVA, 2007; MINBAEVA; MICHAILOVA,
2004) como fatores fortemente influentes na criao do conhecimento nas subsidirias.

(iii) Fatores relacionados interao matriz-subsidiria:

Outro elemento amplamente citado como influenciador da transferncia de conhecimento na
EMN a relao entre fonte e receptor do conhecimento. Laos fortes entre esses parceiros
facilitam a transferncia de conhecimento, sobretudo quando se trata de um conhecimento de
natureza tcita e complexa (SIMONIN, 1999b; ANDERSSON; HOLM; FORSGREN, 2002;
FORSGREN; HOLM; JOHANSON, 2006; TAVANI, 2010; GUPTA; GOVINDARAJAN,
2000).

Neste estudo, foram eleitos os seguintes fatores como determinantes da transferncia reversa
de conhecimento: integrao interna subsidiria com a matriz (ANDERSON; FORSGREN,
1996; ANDERSON; FORSGREN; HOLM; 2001; 2007), semelhana organizacional (AMBOS,
T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 2006; AMBOS, T.; AMBOS, B., 2009; SIMONIN,
1999b), semelhana cultural (AMBOS, T., AMBOS, B. e SCHLEGELMILCH, 2006) e
mecanismos de socializao (NOORDEHAVEN; HARZING, 2009, AMBOS, T.; AMBOS, B.,
2009, BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999; GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000;
SCHULZ, 2001; TSAI, 2002; RABIOSI, 2006, 2008, 2011).

Os fatores determinantes utilizados neste estudo so apresentados na ilustrao a seguir.

 83

Caractersticas da
Caractersticas do Caractersticas das
integrao
conhecimento subsidirias
matriz/subsidirias

Tacitividade Ambiente Institucional Integrao interna

Complexidade Ambiente Competitivo Semelhana

organizacional
Integrao externa
Semelhana cultural
Autonomia
Mecanismos de
Motivao socializao

Ilustrao 10: Determinantes da transferncia classificados por grupos de influncia

FONTE: A autora.

Nas sees seguintes, cada um dos trs fatores determinantes da transferncia reversa de
conhecimento conceituado, e hipteses so desenvolvidas de acordo com seu efeito sobre o
grau de transferncia reversa de conhecimento.

2.4.6.1 Sntese do captulo de referencial terico

Inicialmente, foi discutida a EMN e a sua competncia notadamente superior dos mercados
externos em transferir conhecimento alm das fronteiras internacionais via sua rede interna.
A importncia crescente do papel das subsidirias foi explanada, trazendo-se para isso uma
viso evolutiva de como esse aspecto tem sido representado na literatura desde o incio das
discusses do tema sobre negcios internacionais. Com vistas em situar o estudo, foi tambm
apresentado o contexto do crescente peso das EMNEs seguido por uma explanao sobre o
processo de internacionalizao das EMNBrs. Verificou-se que a internacionalizao das
empresas brasileiras recente, tendo ganhado maior impulso a partir dos anos 90. Verificou-se
tambm que as EMNBrs possuem muitas vantagens comparativas relacionadas s
caractersticas do pas e pouco se firmam em vantagens competitivas. Suas subsidirias
inovam pouco, relacionam-se pouco com outras fontes de conhecimento em seus locais de
operao e ainda so muito dependentes das determinaes e do controle da matriz. Concluiu-
se, portanto, que, caso as EMNBrs desejem desenhar uma trajetria de internacionalizao
crescente, mandatrio modificar rapidamente esse quadro de pouca influncia das subsidirias
na criao e compartilhamento de conhecimento dentro da corporao.
A seo seguinte desenvolve um modelo analtico com base em algumas correntes de estudo
dos negcios internacionais que trazem os subsdios iniciais para a anlise e determinao dos
84

principais fatores da transferncia reversa de conhecimento. Dentre essas correntes, esto: a

viso baseada em valor e a teoria das redes. A partir da combinao dessas teorias, um modelo
de anlise foi desenvolvido para o estudo, que compreendeu basicamente, as caractersticas
do emissor (subsidiria), as caractersticas do conhecimento e as caractersticas do receptor
(matriz).

A reviso segue com a seo que explicita as principais definies-chave que permeiam o
assunto, dentre elas, a do conhecimento na EMN que pode ser classificado principalmente
quanto sua dimenso tcita e complexa. Diversas outras classificaes sobre os tipos de
conhecimento so apresentadas e comparadas com vistas em discutir e especificar os
constructos mais adequados a serem utilizados por este estudo. O captulo segue com a
explanao sobre a transferncia tradicional de conhecimento (matriz-subsidiria), que
empresta muitos de seus conceitos ao entendimento da transferncia reversa (subsidiria-
matriz), foco do estudo.

A ltima seo do captulo organiza e define, a partir de uma extensa literatura pesquisada, os
principais determinantes da transferncia reversa de conhecimento na EMN, que so
classificados de acordo com o modelo analtico desenvolvido na segunda seo. O objetivo foi
construir um modelo parcimonioso, mas que compreendesse os principais determinantes da
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico na EMN. A Ilustrao 11 apresenta, de
forma grfica, o desenvolvimento da fundamentao terica.
 85

A Empresa Multinacional Brasileira

O conhecimento tecnolgico na EMN

Contexto da pesquisa

Subsidiria Transferncia de Conhecimento Matriz

Bases tericas

Determinantes da transferncia reversa

Caractersticasdo
Caractersticas do Caractersticas
Caractersticasdada Interao matriz-
Caractersticas da interao
conhecimento
conhecimento subsidiria
Subsidiria subsidirias
matriz/subsidiria

Tacitividade Fatores
Ambiente Institucionaldo pas
especficos Integrao interna
Ambiente
Ambiente
Fatores Institucional
especficos da Integrao
Integrao com a rede
Interna
Tacitividade
Tacitividade Competitivo
Semelhana
Complexidade
Complexidade Ambiente Competitivo
indstria Similaridadeorganizacional
interna organizacional
Complexidade Integrao
Autonomia externa Semelhana
Semelhana organizacional
e cultural cultural
Integrao com rede externa
Autonomia
Integrao Externa
Autonomia Distncia
Mecanismoscultural
de
Motivao
Motivao Mecanismos
socializaodedesocializao
Mecanismos socializao
Motivao

Ilustrao 11: Sntese dos principais temas analisados no referencial terico

FONTE: A autora.

Portanto, com base na reviso da literatura, que procurou abordar e explorar os principais
fundamentos tericos do tema em questo, acredita-se que o contedo deste captulo fornece o
suporte terico suficiente para a elaborao do modelo conceitual utilizado no planejamento
desta pesquisa. Alm disso, espera-se tambm que a fundamentao terica auxilie o
pesquisador na interpretao dos resultados e na formulao das recomendaes terico-
prticas.
86

3 ESTRUTURA CONCEITUAL E HIPTESES

Nesta seo, cada determinante da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico ser

apresentado em detalhes e, na sequncia, pelo menos uma hiptese ser firmada para cada
determinante, a fim de testar o modelo conceitual desenvolvido na seo anterior. O conjunto
de hipteses testveis foi desenvolvido com o intuito de solucionar a questo-chave de pesquisa
deste estudo: Quais so os fatores determinantes da transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico nas multinacionais brasileiras?

3.1 Fatores determinantes da transferncia reversa do conhecimento em EMNs

Como j explicado nas sees anteriores, os determinantes esto classificados em trs grupos:
caractersticas do conhecimento, caractersticas da subsidiria e caractersticas do contexto
matriz-subsidirias.

3.1.1 Caractersticas do conhecimento

A literatura indica que a ambiguidade do conhecimento um dos condicionantes mais
importantes para a sua transferncia (SIMONIN, 1999; SZULANSKI et al., 2004). Essa
qualidade se refere s incertezas inerentes tanto preciso com que se conseguem capturar os
componentes subjacentes do conhecimento, quanto forma como seus agentes
(emissor/receptor) interagem. Emerge dos efeitos simultneos de fatores como especificidade,
tacitividade e complexidade do conhecimento (REED; DEFILIPPI, 1990; JANSEN; LYLES,
2008; CIABUSCHI; MARTN; 2012).

Por um lado, a ambiguidade do conhecimento proporciona uma barreira para a imitao, mas,
por outro lado, tambm desenvolve barreiras sua transferncia interna (ZANDER; KOGUT,
1995). Esse paradoxo gera trs possibilidades, sobretudo para as EMN que precisam
compartilhar conhecimento na sua rede dispersa: (i) as empresas passam a transferir apenas o
conhecimento que mais explcito e mais fcil de transmitir (e lidam com o risco de imitao);
(ii) as empresas tm que lidar com a codificao e articulao do conhecimento tcito; (iii) as
empresas identificam o conhecimento que, apesar de enfrentar problemas de transferncia e
custos mais elevados, ser compensatrio para o receptor do conhecimento (CIABUSCHI;
 87

MARTN; 2012). Ressalta-se que a ambiguidade do conhecimento menos prejudicial no

contexto de transferncia interna na empresa do que no contexto de transferncias entre
diferentes organizaes (WIJK; JANSEN; LYLES, 2008).

Segundo Minbaeva (2007), os fatores relacionados ambiguidade foram desenvolvidos e

testados empiricamente por diversos estudos anteriores, no entanto, apenas a tacitividade tem
sido relacionada consistentemente a um efeito negativo para a transferncia de conhecimento
no ambiente da EMN. J o resultado dos constructos especificidade e complexidade tm variado
ao longo dos estudos (MINBAEVA, 2007, p. 572). Este estudo elegeu os fatores tacitividade
e complexidade para trabalhar as caractersticas do conhecimento transferido, porque, dentre os
trs, esses dois so os mais citados, alm disso, havia um limite de perguntas adequado no
instrumento de coleta.

3.1.1.1 Tacitividade
Subramanian; Meyer e Evans (1998) destacam que quanto maior for o conhecimento tcito em
seu domnio, maiores as chances das subsidirias de participar dos desenvolvimentos
tecnolgicos.

Como j apresentado na seo 2.4.1 (classificaes do conhecimento), amplamente aceito

pela literatura que o conhecimento pode ser dividido em duas categorias: tcito e explcito
(POLANY, 1966). O conhecimento explcito o saber articulado e pode ser transferido via
formatos tangveis, como um manual de projeto ou de operao (HOWELLS, 2000). Em
contraste, o conhecimento tcito pessoal, dependente de contexto e, por isso, difcil de
articular, e s pode ser adquirido por meio da experincia; o conhecimento que os indivduos
possuem, mas que no podem explicar ou compreender facilmente (POLANY, 1966). Polany
(1962) define o conhecimento tcito como sendo o conhecimento no verbalizado, intuitivo e
no articulado. difcil de articular, formalizar e comunicar, mas pode ser exibido e
manifestado por meio das experincias e compartilhado por meio dos processos sociais e
engajamentos colaborativos (POLANY, 1966; NONAKA; TAKEUCHI, 1995).
Complementarmente, Teece (1985, p. 229) afirma que extremamente difcil de realizar a
transferncia do conhecimento tcito sem ensino, demonstrao e participao. Nonaka e
Takeuchi (1995) afirmam que o conhecimento tcito s poderia ser aprendido por meio da
experincia (NONAKA; TAKEUCHI, 1995), por interaes face a face (MUDAMBI, 2002;
88

NONAKA; TAKEUCHI; KATSUHIRO, 1996), ou por laos fortes entre emissor e receptor
(SZULANSKI, 1996; HANSEN, 1999).

Nonaka e Takeuchi (1995) reiteram que difcil separar totalmente esses dois tipos de
conhecimento, pois, alm de ocorrer de forma simultnea nas interaes entre as pessoas e
grupos, so tambm complementares. Inkpen e Dinur (1998) apontam que raro identificar o
conhecimento puramente tcito ou o puramente explcito. Em vez de serem apontados como
uma dicotomia, esses dois tipos de conhecimento poderiam ser classificados como uma faixa
contnua que pode variar entre os dois polos desse espectro.

A partir da Ilustrao 12, a organizao vista como um repositrio de vrios tipos de

conhecimento em diferentes nveis da organizao. A dimenso a vertical refere-se a
tacitividade conhecimento e a dimenso horizontal distingue os nveis em que o conhecimento
pode ser armazenado. Nessa ilustrao a tacitividade vista como um continuum na qual o
conhecimento explcito tem baixo grau de tacitividade.
conhecimento tcito
Baixo nvel de

Codificvel
Fcil de Transferir
Alto risco de ser
imitado por rivais

No codificvel
conhecimento tcito

Complexo de
Alto nvel de

Transferir
Baixo risco de ser
imitado por rivais

Individual Grupo Organizao Inter-organizao

Ilustrao 12: classificao da transferncia de conhecimento

FONTE: Adaptado de Inpken e Dinur (2008).

Howells (2000) questiona a crena de que a possibilidade de codificar o conhecimento tcito

em explcito para realizar o processo de transferncia tecnolgica vivel. Isso porque, mesmo
que a tecnologia em questo esteja madura ou padronizada, nem sempre possvel codificar
todo o pacote tecnolgico, que inclui implantao e melhorias subsequentes operao. Seu
argumento baseado na premissa de que a maior parte do processo de inovao associada a
um alto grau de incerteza, aspectos no codificveis e atividades de tentativa e erro, o que
 89

resulta em um processo que no pode ser estocado, pelo menos no sem um custo considervel
(Ibid.). Mas, de acordo com Nonaka e Takeuchi (1995), embora haja limites, o conhecimento
pode ser convertido de tcito em explcito e vice-versa.

O conceito de conhecimento tcito tem sido fundamental para descrever as caractersticas do

conhecimento organizacional. Segundo Polanyi (1966), as pessoas sabem mais do que
conseguem explicar de forma verbal. Desse ponto de vista, a transferncia do conhecimento
torna-se um desafio, pois, ao contrrio de afirmaes de estudos iniciais, como o de Nelson e
Winter (1982), nem todo o conhecimento passvel de transferncia, mesmo levando-se em
considerao a questo do custo de transferncia (MINBAEVA, 2007).

Nessa perspectiva, a tacitividade tem sido relacionada a um impacto negativo na transferncia

de conhecimento, seja porque implica dificuldade de articulao e de codificao do
conhecimento por meio de uma linguagem formal ou expressa de forma direta (ZANDER;
KOGUT, 1995), seja ainda porque implica ambiguidade de interpretao (SZULANSKI, 1996;
SIMONIN, 1999a, 1999b). Em outras palavras, quanto mais tcito o conhecimento, mas difcil
de ser transferido de uma empresa para outra. Com base nesses argumentos, a seguinte hiptese
formulada:

H1: Quanto menor a tacitividade do conhecimento da subsidiria, maior o grau de

transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.

3.1.1.2 Complexidade
A transferncia de conhecimento tem sido reconhecida pelos pesquisadores da rea como um
fenmeno complexo, constitudo por uma sequncia de atividades inter-relacionadas
(CUSSOMANO, 1992). Simonin (1999b, p. 600) entende complexidade como um conjunto
de competncias interdependentes, ligadas por rotinas, indivduos e recursos vinculados a um
conhecimento particular" (ZANDER; KOGUT, 1995). Isso se d porque a especializao e a
sofisticao cada vez maiores de produtos e tecnologias exigem a integrao de vrias reas do
conhecimento, conduzindo complexidade de tais elementos. Quanto maior o nmero de reas
funcionais e disciplinas cientficas necessrias para manter e desenvolver o conhecimento, mais
complexo ele se torna (CIABUSCHI; MARTN, 2012).
Segundo Pringle (1951 apud KOGUT; ZANDER, 1992) complexidade pode ser definida como
o nmero de parmetros necessrios para definir um sistema. Simonin (1999a) define
90

complexidade do conhecimento como o nmero de tecnologias interdependentes, rotinas,

indivduos e recursos vinculados a um determinado conhecimento ou ativo (SIMONIN, 1999a,
p. 600). Um nmero elevado de elementos nicos aumenta a quantidade de informao que
deve ser processada, o que dificulta a compreenso de todo o sistema. Desse modo, saber como
um elemento funciona indica muito pouco sobre o conhecimento de todo o sistema. Quanto
mais complexo esse sistema, maior a ambiguidade e, por conseguinte, menor a possibilidade de
sua replicao, porque o risco de erros aumenta (REED; DEFILLIPPI, 1990).
De acordo Hansen (1999), a complexidade dificulta a transferncia de conhecimento porque
diminui a capacidade de o receptor identificar, compreender e integrar o conhecimento a ser
adquirido; sendo assim, para que a transferncia do conhecimento complexo seja viabilizada, o
autor conclui que so necessrios fortes laos entre as duas partes que compem a transferncia.

Os estudos de Simonin (1999a, 1999b) concluem que a complexidade est negativamente

relacionada transferncia de conhecimento: quanto maior o grau de interdependncia, menor
o grau de transferncia de conhecimento. Com base nessas definies, formula-se a seguinte
hiptese:

H2: Quanto menor a complexidade do conhecimento da subsidiria, maior o grau de

transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.

3.1.2 Caractersticas da subsidiria

Este estudo explora determinantes como, Ambiente Institucional, Ambiente competitivo,
autonomia, insero da subsidiria nas redes externa de negcios e motivao da subsidiria
para transferir conhecimento para a matriz.

Ambiente externo
amplamente aceito na literatura que a natureza do ambiente local tem uma influncia sobre o
conhecimento da subsidiria (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002; CANTWELL;
MUDAMBI, 2005) e tambm sobre o papel que a subsidiria desempenha na empresa
multinacional (BARTLETT; GHOSHAL, 1986; GHOSHAL; NOHRIA, 1989).
 91

Um conjunto de caractersticas da localizao determina o seu alinhamento estratgico com os

objetivos da EMN e, consequentemente, a sua importncia estratgica dentro da corporao,
por conseguinte, quanto maior a importncia estratgia da subsidiria, mais fcil para ela
persuadir" a matriz sobre o valor do seu conhecimento (YANG; MUDANBI, 2008). Isto
implica que o mesmo nvel de conhecimento relevante pode ter um maior ou menor impacto
sobre as transferncias de conhecimento, dependendo da importncia estratgica da localizao
geogrfica da subsidiria (JENSEN; SZULANSKI, 2004). Portanto, espera-se que os efeitos
especficos de cada pas podem estar associados relevncia do conhecimento, e, por
conseguinte, quantidade e ao tipo de conhecimentos transferidos.

De uma maneira ampla, os aspectos do ambiente externo na qual a subsidiria se instala, pode
ser classificado como Ambiente Institucional e Ambiente competitivo. O primeiro abrange as
condies (produo, troca e distribuio de bens de uma sociedade) e as vantagens de um pas,
em outros termos, refere-se s condies e incentivos oferecidos pelo pas anfitrio da
subsidiria (PENG, 2002). O segundo caracterizado pela dinmica dos competidores locais,
fornecedores e clientes. Esses dois aspectos do ambiente externo sero detalhados a seguir.

a) Ambiente institucional
Assim como o pas de origem tem sido uma dimenso de anlise valiosa para entender uma
srie de aspectos que rodeiam a EMN, entre os quais, sua estratgia global, estrutura
organizacional, sistemas de controle e cultura corporativa interna (BARTLETT; GOSHAL,
1989, GHOSHAL; NOHRIA, 1989), o pas anfitrio tambm tem sido amplamente relacionado
a fatores que impactam o desenvolvimento e o posicionamento da subsidiria na corporao
(GUPTA; GOVINDARANJAN, 2000) e tambm natureza da transferncia reversa de
conhecimento (YANG; MUDAMBI; MEYER, 2008). Esse argumento tem origem nos
pressupostos que indicam que a base de conhecimento da subsidiria bastante relacionada ao
meio no qual ela desenvolvida (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002; CANTWELL;
MUDAMBI, 2005) e que a vantagem competitiva chave da empresa multinacional sua
capacidade de explorar, por meio de suas subsidirias, conhecimentos existentes em diversos
pases anfitries (BARTLETT; GHOSHAL, 1989; SCHLEGELMILCH; CHINI, 2003).

Ao analisar o fluxo de investimento estrangeiro na ltima dcada do sculo XX, Duning (2008)
constatou que o estabelecimento de subsidirias em locais que ofereciam as melhores condies
institucionais e econmicas tinha um impacto positivo sobre o investimento. Corroborando a
92

literatura de marketing sugere que a imagem da nao tem um significante papel sobre como
os consumidores percebem e avaliam a qualidade dos produtos provenientes de pases
estrangeiros e, portanto, sua propenso para comprar esses produtos (JOHANSSON, 1989).
Aplicando um raciocnio semelhante transferncia de conhecimento dentro da EMN, pode-se
esperar que a localizao de uma subsidiria influencie a forma como os gerentes de outras
unidades multinacionais percebem o valor do conhecimento residente nessa subsidiria. Isto
implica que, do ponto de vista do receptor, o conhecimento recebido a partir de unidades
localizadas em pases economicamente e tecnologicamente menos avanados pode devido a
um senso de superioridade ou de etnocentrismo ser percebido como contextualmente menos
sensvel e de mais baixo valor comercial. A sndrome do no inventado aqui, portanto, tende
a ser mais grave quando a subsidiria fonte do conhecimento est localizada em um pas
economicamente e tecnologicamente menos avanado. Sendo assim, pode-se esperar que a
propenso das unidades da EMN em participar na transferncia de conhecimento pode variar
de acordo com a localizao da unidade emissora.

Diversos foram os autores que ressaltaram a importncia dos Ambiente Institucional ou

ambiente institucional como determinante do estabelecimento das subsidirias. Segundo Kogut
(1991), por exemplo, as capacidades das empresas refletem parcialmente as foras tecnolgicas
e institucionais do pas, tais como fatores legais e institucionais (dentre as quais, polticas de
proteo a patentes e incentivos industriais) que garantem a proliferao da inovao. Sob esta
tica, os Ambiente Institucional tm alta relevncia para a inovao tecnolgica, pois os tipos
de conhecimento, habilidades e aprendizagem que os membros de uma organizao vo
adquirir refletiro os incentivos embutidos no ambiente institucional (NORTH, 1990, p. 74
apud BOEHE, 2007). O paradigma ecltico de Dunning (2001) ressalta as vantagens que a
localizao adequada pode oferecer em termos de abundncia de recursos naturais,
infraestrutura (comunicao, transporte, energia e materiais), instituies (leis e estruturas
sociais de gesto pblica), fatores de produo, tamanho e dinamismo do mercado, presena de
concorrentes ou de clusters, e estabilidade poltica e econmica.

De acordo com Florida (1997), as naes, e/ou regies especficas dentro delas, podem ser
locais particularmente vantajosos para instalaes de P&D por EMN que buscam aumentar sua
base de conhecimento por meio do aproveitamento do conhecimento especfico existente em
organizaes de determinados pases, tais como universidades, institutos de pesquisa com
financiamento pblico e concorrentes inovadores. Em consonncia com esses autores, Kumar
 93

(2001) afirma que os recursos oferecidos pelo pas anfitrio, tais como: um grande mercado
domstico, abundncia de pessoal de P&D de baixo custo, infraestrutura tecnolgica
(universidades e institutos de pesquisa) e de comunicaes, proteo da propriedade intelectual,
polticas de comrcio, influenciam o nvel de P&D realizado pelas empresas estrangeiras.

Para Boehe (2007), a parceria com universidades e institutos de pesquisa locais pode melhorar
a capacidade tecnolgica da subsidiria, tornando-a um centro de excelncia, cujo
conhecimento poder ser explorado globalmente pelas outras subsidirias, especialmente em
pases com as mesmas caractersticas culturais, socioeconmicas e climticas. Frost (2001)
aponta que vnculos com instituies nacionais tm um importante efeito no processo e nos
mecanismos por meio dos quais o conhecimento viaja dentro das comunicadas tcnicas. Gupta
e Govindarajan (2000), no contexto do fluxo do conhecimento na empresa multinacional,
argumentam que o nvel econmico relativo de um pas influencia o valor percebido do estoque
de conhecimento das subsidirias no pas naquele pas.

Em linhas gerais, o argumento que uma subsidiria pode contribuir de forma mais criativa
para a gerao de tecnologia na rede corporativa, quanto melhor for a infraestrutura do local no
qual ela est situada; isso se d porque um local com infraestrutura adequada aumentaria suas
habilidades potenciais de interao com empresas inovadoras, instituies de pesquisa, etc., o
que, subsequentemente, aumentaria o escopo funcional do seu mandato, e ampliaria o seu
potencial papel inovador na rede da EMN. Quanto mais madura a subsidiria, mais ela poderia
ser estreitamente integrada internacionalmente (CANTWELL; MUDAMBI, 2005).
Vrias caractersticas so associadas ao local anfitrio da subsidiria, incluindo cultura,
instituies, regulamentaes governamentais, preferncias dos clientes e disponibilidade de
trabalho. Esse conjunto de caractersticas da localizao que vai determinar o alinhamento
estratgico com os objetivos da EMN e, consequentemente, a sua importncia estratgica na
corporao multinacional; por conseguinte, quanto maior a importncia estratgia da
subsidiria, mais fcil para ela persuadir" a matriz sobre o valor do seu conhecimento (YANG;
MUDAMBI, 2008). O conhecimento que advm de uma localizao com um elevado nvel de
compatibilidade estratgica com a subsidiria susceptvel de ser visto como estrategicamente
importante para toda a corporao. Isto implica que o mesmo nvel de conhecimento relevante
pode ter maior ou menor impacto sobre as transferncias de conhecimento, dependendo da
importncia estratgica da localizao geogrfica da subsidiria (JENSEN; SZULANSKI,
2004).
94

Isso indica que o desenvolvimento tecnolgico de uma corporao est bastante relacionado s
oportunidades econmicas e tecnolgicas oferecidas no contexto de uma nao. Dessa forma,
quanto maior for o desenvolvimento econmico dos pases hospedeiros das subsidirias,
maiores os benefcios auferidos pela matriz advindos do conhecimento transferido (AMBOS,
T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 1996; FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN, 2002). Essa
corrente da literatura pressupe que os fatores externos desempenham importante papel no
desenvolvimento das subsidirias estrategicamente relevantes e est alinhada com a perspectiva
de que os fatores da inovao esto presentes no apenas no ambiente interno firma, mas
tambm entre consumidores, fornecedores e outras organizaes do ambiente externo.

Em termos de vantagens para as multinacionais emergentes, a localizao de suas subsidirias

em economias avanadas pode ser bastante benfica para o aprensizado, j que uma variedade
de recursos disponveis nesses mercados pode ajudar a acelerar e a modernizar a tecnologia das
EMNs emergentes (MATHEWS, 2006). Adicionalmente, Aulakh (2007) e Cuervo-Cazurra e
Genc (2008) defendem que as EMNs emergentes teriam vantagens decorrentes de operar em
condies institucionais similares aos de seus pases, nos quais predominam instituies
informais que criam maior incerteza, ou como Khanna e Palepu (2006) colocaram, locais onde
predominam os vazios institucionais.

H3: Quanto mais desenvolvidos os Ambiente Institucional onde a subsidiria est instalada,
maior a capacidade da subsidiria de transferir o conhecimento tecnolgico.

b) Ambiente competitivo
comumente aceito que o desenvolvimento tecnolgico dos pases uma importante fonte de
vantagem competitiva para as subsidirias que potencialmente geram inovaes com base em
estmulos e recursos localizados no pas de acolhimento (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM,
2002; FROST, 2001). A perspectiva ambiental de Birkinsaw, Hood e Jonsson (1998) e
Birkinshaw e Hood (1998), por exemplo, defende que o dinamismo local propicia uma
oportunidade latente de aprendizado a partir da rede de negcios local. Destarte, necessrio
que a subsidiria tenha capacidade de obter os recursos disponveis, principalmente, os que se
referem a conhecimentos tcitos das redes de negcios (ANDERSSON, FORSGREN, HOLM,
2002; FROST, 2001).
 95

Segundo Ghoshal e Nohria (1989), o papel de cada subsidiria influenciado fortemente pelo
ambiente de negcios no qual a subsidiria est inserida. Subsidirias inseridas em um contexto
local mais desenvolvido economicamente, ou onde a dinmica dos competidores locais,
fornecedores e clientes seja alta, possivelmente tero acesso a recursos mais sofisticados e,
consequentemente, usaro esses recursos como alavanca para inovaes globais, conseguindo,
dessa forma, um papel mais importante na rede corporativa multinacional (BIRKINSHAW;
HOOD; JONSSON, 1998; PORTER, 1990). Em consonncia com essa viso, Frost et al. (2002)
defendem que as capacidades distintivas das subsidirias, em muitos casos, so reflexo de suas
vantagens regionais.

O modelo de diamante de Porter (1990) oferece um arcabouo para a anlise dos Ambiente
competitivo. De acordo com o autor, a inovao seria mais vivel de ser alcanada por aquelas
empresas inseridas em contextos competitivos caracterizados por (i) elevada competitividade
as empresas somente construiro inovaes se tiverem que deter suas rivais, pois isso desperta
maior agressividade e inovao; (ii) demanda aquecida e exigente a intensidade e a natureza
da demanda domstica fazem com que as empresas percebam com antecedncia as necessidades
dos compradores; (iii) fornecedores qualificados mundialmente fornecem insumos com
menores custos, maior rapidez e de forma preferencial; e (iv) adequadas condies de
infraestrutura fsica e humana para os negcios. O contexto de intensa competio impactaria
a inovao da subsidiria, promovendo a motivao de aprender e de identificar conhecimento
local valioso, com vistas em combin-lo com o seu conhecimento prvio (KOGUT; ZANDER,
1992).

Corroborando essa afirmao, os resultados dos estudos de Birkinshaw, Hood e Jonsson (1998)
reforam que o nvel de competio local tem influncia positiva sobre a prpria
competitividade da subsidiria, e, consequentemente, sobre o seu papel contributivo na rede.
Frost et al. (2001) mostram a forte associao das caractersticas favorveis do ambiente externo
com a criao de inovao (pesquisa e desenvolvimento) em subsidirias estrangeiras. Kuemmerle
(1999) sugere que o tamanho relativo do mercado e a fora de sua base cientfica determinariam
a estratgia de investimento em laboratrios de P&D das EMNs, bem como seu aprendizado de
prospeco e/ou explorao. Assim sendo, a proximidade com outros atores detentores de
conhecimentos relacionados favorece a complementaridade tecnolgica, as interdependncias
96

socioculturais, o fluxo de informao, o conhecimento e a capacitao tecnolgica das

empresas.

Segundo Barnard (2010), elementos frequentemente citados como caractersticas de um

dinamismo ambiental como, por exemplo: consumidores mais sofisticados, forte concorrncia,
melhor infraestrutura institucional, entre outros (ALMEIDA et al., 2002; PORTER, 1998) no
trazem benefcios para as empresas com capacidades bsicas mais limitadas ou menos
adequadas. Um dos motivos reside no argumento de que EMNs quando jovens, no so ainda
susceptveis de serem capazes de aperfeioar diferenas ambientais (BARNARD, 2011). De
acordo com Barnard (2010), quando Porter (1998) argumenta que empresas que respondem s
presses competitivas, o fazem muitas vezes por meio do desenvolvimento de solues
inovadoras, ele est analisando os casos de empresas muito compententes no mundo (3M e
indstria de flores holandesa, por exemplo). Empresas multinacionais emergentes, geralmente
com vantagens e capacidades organizacionais mais fracas, ao sofrer presses competitivas so
mais propensas a ter um efeito negativo. Antes de considerar possveis benefcios em
decorrncia da rivalidade, tais empresas precisaro ter vatanges especficas mais robustas para
superar a rivalidade. E, na medida em que elas no acumularam experincia suficiente para
faz-lo, tendem a ficar em desvantagem em vez de se favoreceram com a rivalidade
(BARNARD, 2010).

Em outras palavras, algum nvel de similaridade no contexto de origem e do pas anfitrio

importante (BARNARD, 2011). As EMNs emergentes teriam dificuldade em aprender com
indstrias mais competitivas por causa de sua defasagem tecnolgica. Para suportar seu
argumento, o autor coloca luz no caso dos tigres asiticos, em que EMNs emergentes tm muita
dificuldade quando buscam saltar em suas tentativas de modernizao (HOBDAY, 2000,
1995; SACHWALD, 2001 apud BARNARD, 2011). Sendo assim, possvel que EMNs
emergentes possam aprender menos em ambientes com indstrias de ponta no mundo
desenvolvido, e, paradoxalmente, aprender mais em ambientes com indstrias menos
competitivas, com um menor gap tecnolgico e, portanto, com maior similaridade.

Porm, a despeito da advertncia de Barnard (2010, 2011), estudos como os de Bonaglia e

Goldstein (2007) e Mathews (2006) afirmam que as EMNs emergentes se internacionalizam
com a prioridade de buscar novos recursos e de aprender com situaes mais competitivas do
que aquelas do mercado interno. Alinhado com esses ditames, o estudo de Borini, Fleury, M. E
 97

Fleury, A. (2013) mostrou que a transferncia reversa de competncia depende da credibilidade

e do dinamismo do contexto competitivo. Sendo assim, postula-se a seguinte hiptese:

H4: Quanto mais desenvolvidos os Ambiente competitivo, maior a capacidade de

transferncia reversa de conhecimento.

Integrao externa (com a rede de negcios local)

A perspectiva da rede de negcios refere-se insero das subsidirias tanto na rede interna
quanto na rede externa de negcios (FORSGREN; HOLM; JOHANSON, 2006). Neste tpico,
ser analisada a insero das subsidirias nas redes externas como varivel influenciadora da
transferncia reversa de conhecimento. A integrao na rede interna (especificamente com a
matriz) ser analisada no tpico 3.1.3.1 caractersticas da interao matriz-subsidirias.

O conceito de enraizamento ou incrustao (embeddedness) foi desenvolvido por Granovetter

(1985) e reflete a viso de que o comportamento econmico est intimamente incrustado em
redes de relaes interpessoais (GRANOVETTER, 1985, p. 504). Swedberg (2004, p. 317
apud Machado, 2010) complementa que o conceito de incrustao surge associado a um
conjunto de ideias-chave, a saber: todas as aes econmicas esto incrustadas; os mercados
podem ser conceitualizados como estruturas sociais; e as aes econmicas possuem no
apenas uma componente racional, como tambm uma componente sociocultural.

A partir de ento, as relaes locais tm sido reconhecidas como um recurso estratgico para o
desenvolvimento de desempenho e competncia em empresas multinacionais, na medida em
que elas facilitam o acesso aos recursos e capacidades que se encontram fora da empresa e esto
inseridos em um contexto social (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002). A integrao
da EMN com a rede externa, portanto, definida como a troca de conhecimento complexo por
meio de relacionamento com atores especficos do ambiente (ANDERSON; FORSGREN;
HOLM, 2001) e reflete a capacidade da subsidiria de absorver novos conhecimentos com a
rede externa (ou rede de negcios local) (ANDERSON; FORSGREN; HOLM, 2002).

Esse conceito importante para o contexto das EMNs porque elas tm a vantagem de interagir
em uma rede de negcios corporativa (distribuda por vrios pases), composta por diversos
98

tipos de parceiros, tais como: fornecedores, compradores, instituies de C&T, governos,

concorrentes, entre outros. Ghoshal e Bartlett (1990) esto entre os primeiros a ressaltar a
importncia das redes interorganizacionais no contexto da EMN. Para eles, a insero nas redes
externas influencia a posio da subsidiria na rede corporativa, bem como a atribuio dos
seus recursos. A insero nas redes externas viabiliza que as EMNs aproveitem as
oportunidades de mercado e promovam o desenvolvimento da competncia da subsidiria e seu
consequente desempenho no mercado (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002). Em
particular, o envolvimento da subsidiria com a rede de negcios local tem sido associado
criao de centros de excelncia na subsidiria e ao desenvolvimento desta para a competncia
da rede da EMN (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002; HOLM; PEDERSEN, 2000).

Resultados de estudos anteriores indicam que o envolvimento da subsidiria com a rede de

negcios local reduz o controle da matriz, enquanto aumenta a habilidade da subsidiria em
direcionar sua prpria estratgia (ANDERSSON; FORSGERN, 1996), e favorece o
desenvolvimento das capacidades das subsidirias por aumentar suas fontes de absoro de
novos conhecimentos (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002; ANDERSON,
BJRKMAN; FORSGREN, 2005; HKANSON; NOBEL, 2001; BIRKINSHAW; HOOD,
1998). Isso se d porque, quanto mais vnculos com a rede de negcios local, maiores as
possibilidades de troca de informaes e de aprendizagem mtua (ANDERSON; BJRKMAN;
FORSGREN, 2005). Mas isso no significa que essas possibilidades de interao levariam as
subsidirias a transferir conhecimentos de forma eficiente e eficaz para o restante da corporao
(TEECE, 1981).

A integrao externa (com a rede de negcios local) tem sido mensurada pelas relaes diretas
e indiretas relevantes das subsidirias com os parceiros de negcios (ATHREYE; BATSAKIS;
SINGH, 2013), pela intensidade dos contatos com os parceiros locais (HAKANSON; NOBEL,
2001) ou pela frequncia das interaes e/ou grau de adaptao mtua de atividades e de
recursos (LANE; LUBATKIN, 1998). Nesta perspectiva, o alto enraizamento o oposto das
relaes normais de mercado uma vez que subjazem parceiros de confiana (ANDERSSON;
FORSGREN; HOLM, 2002; FORSGREN; HOLM; JOHANSON, 2005). Em outras palavras,
as relaes das subsidirias baseadas na confiana so classificadas como de alto enraizamento,
ao passo que relaes baseadas no simples cumprimento de condies normais de concorrncia
so classificadas como de baixo enraizamento (SANTANGELO, 2009).
 99

As relaes entre parceiros de negcios tambm so definidas como baseada na confiana, na

medida em que dizem respeito confiabilidade, justia e boa vontade. Estudos mais amplos
relacionam a integrao externa com a rede de negcios capacidade de inovao da empresa.
O trabalho de VON HIPPEL, 1988, por exemplo, ressalta a importncia de aprender por meio
da interao; ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002, indicam que a capacidade de
inovao de uma subsidiria parcialmente explicada pela sua insero na rede externa.
Hakanson e Nobel (2001) afirmam que subsidirias que esto fortemente envolvidas no
ambiente local e que mantm frequentes e significativas interaes com organizaes locais
possuem uma posio vantajosa para absorver e combinar novos conhecimentos e tecnologias
desses mercados para inovar.

importante notar que h discordncia na literatura quanto aos efeitos da integrao da

subsidiria com a rede externa na transferncia reversa de conhecimento. Schulz (2001)
argumenta que, em razo da proximidade geogrfica e da similaridade cultural, certos aspectos
da transferncia de conhecimento podem ocorrer de maneira mais eficaz entre uma subsidiria
da EMN e empresas locais do que entre a matriz e suas subsidirias no exterior. Segundo Yamin
e Otto (2004), o envolvimento com a rede de negcios local proporciona, de forma direta, um
melhor desempenho da subsidiria e isso, indiretamente, estimula o fluxo de conhecimento
entre as unidades da corporao.

Em contraposio, alguns autores arguem que o envolvimento com a rede local, apesar de
melhorar a capacidade de absorver conhecimento tcito e complexo, pode voltar as subsidirias
para as demandas e expectativas dos parceiros locais, e isso tenderia a reduzir o nvel de
integrao dela com o resto da multinacional porque poderia gerar um conhecimento muito
especfico, relacionado ao contexto local (ex.: conhecimento de clientes e fornecedores) e,
portanto, difcil de transferir. Isso implicaria menores possibilidades de transferncia efetiva de
conhecimento na rede, em razo da fraca ligao entre subsidirias pares e matriz e da
diminuio da influncia da subsidiria na rede corporativa (ANDERSSON; FORSGREN,
1996). Para Hakanson e Nobel (2001), as subsidirias no necessariamente enfrentam um trade-
off entre fortes ligaes com parceiros locais e forte integrao com o resto da EMN. Os
resultados de seu estudo sugerem exatamente o oposto: subsidirias fortemente integradas
tendem a manter maior grau de integrao com matriz do que as subsidirias fracamente
integradas.
100

Em consonncia com essa ideia, Luo e Tung (2007) e Mathews (2006) destacam a importncia
das ligaes, oportunidades e conhecimentos potencialmente disponveis nos mercados
anfitries das subsidirias. Contudo, para acesso a essa fonte de vantagens de localizao,
preciso que as EMNs emergentes estejam integradas com as instituies detentoras destes
conhecimentos (NARULA; ZANFEI, 2005). Ramamurti e Singh (2009, p. 126-127) apontam
que as EMNs emergentes podem buscar diversas estratgias distintas, tais como parceiros de
baixo custo, consolidadores globais e first movers globais pode localizar no mundo
desenvolvido. Contudo, independentemente da estratgia utilizada, se integrar a essas redes,
alm de ser difcil de gerir, tambm requer considerveis recursos gerenciais e financeiros.
Alm disso, quando se trata de subsidirias localizadas em pases em desenvolvimento, as
condies institucionais nestes pases conduzem dependncia de relaes de rede para
compensar a insuficincia ou fraqueza de intermedirios institucionais (KHANNA; PALEPU,
2000). A partir desses argumentos, coloca-se a seguinte hiptese:

H5a: Quanto maior o envolvimento com a rede externa de fornecedores, maior a

transferncia reversa de conhecimento.

H5b: Quanto maior o envolvimento com a rede externa de clientes, maior a transferncia
reversa de conhecimento.

H5c: Quanto maior o envolvimento com a rede externa de institutos de cincia e tecnologia,
maior a transferncia reversa de conhecimento.

Autonomia
A autonomia um dos conceitos mais discutidos na literatura sobre EMNs. definida como a
extenso em que uma subsidiria tem permisso para tomar decises sobre suas principais
questes estratgicas (MUDAMBI; NAVARRA, 2004; TAVANI, 2010), mais
especificamente, como a influncia que uma subsidiria tem sobre as decises relativas ao
desenvolvimento ou adaptao de produtos, seleo e negociaes de preo com fornecedores,
e publicidade e poltica de precificao no mercado local (NOORDEHAVEN; HARZING,
2009).
 101

Autonomia est relacionada com a diviso de poder de deciso entre uma organizao e suas
subunidades. Especificamente, a autonomia da subsidiria est relacionada com a liberdade que
a unidade tem para tomar decises sem a interveno da matriz (ROTH; MORRISON, 1992).
Subsidirias autnomas so capazes de empregar os recursos de forma independente para
resolver seus problemas particulares (GARNIER, 1982). Para Birkinshaw e Morrison (1995),
autonomia da subsidiria entendida como o grau de poder de tomada de deciso autorizado
por uma EMN s suas subsidirias. Quando uma subsidiria toma todas as suas prprias
decises sem consultar a matriz, tem o mais alto nvel de autonomia, e quando todas as decises
das subsidirias devem ser submetidas para aprovao pela matriz, elas tm pouca ou nenhuma
autonomia.

Vachani (1999) assinala que existe uma relao inversa entre o grau de controle de uma
multinacional sobre as suas filiais e autonomia da subsidiria. Isso se d porque a matriz procura
controlar as atividades das subsidirias com o intuito de proteger seu investimento no exterior,
sobretudo, no que diz respeito ao alinhamento estratgico. A subsidiria, por sua vez, exige
maior autonomia para realizar uma administrao mais prxima dos imperativos do contexto
competitivo local. nesse ponto que surge o dilema da integrao versus autonomia, porque
por um lado, com autonomia, a subsidiria pode garantir uma boa aderncia ao mercado local,
mas por outro lado pode no contribuir para a estratgia do mercado global e do mercado interno
no que tange criao de iniciativas (BORINI, FLEURY, M.; FLEURY, A., 2010).
Birkinshaw e Nobel (1998) pontuam que a autonomia comumente classificada por duas
vertentes: administrativa e de operaes. A autonomia administrativa refere-se a fatores como
contratao de altos executivos, aprovao do oramento anual e subcontratao de terceiros
para atividades globais (as operaes offshoring). A autonomia de operaes refere-se s
atividades de mercado, como alterao no design de produtos, introduo de novos produtos,
entrada em novos mercados, mudanas organizacionais e em processos de produo.

Um alto grau de autonomia tem sido relacionado ao melhor acesso a recursos e a maior
propenso criao de conhecimento na subsidiria (BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON,
1998; GUPTA; GOVINDARAJAN, 1991; ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002), com
base na ideia de que subsidirias independentes possuem papis importantes dentro da rede
(BIRKINSHAW; HOOD, 1998) e, por conseguinte, responsividade local (BARTLETT;
GHOSHAL, 1989). De acordo com Cantwell e Mudambi (2005) e Gupta e Govindarajan
(1991), subsidirias com elevada autonomia, geram conhecimentos que tendem a ser mais
102

inovador, complexo e relacionado a um contexto especfico. Limitar a autonomia das

subsidirias dificulta seu desenvolvimento porque reduz sua liberdade de experimentar
(GHOSHAL; BARTLETT, 1988), de aprender a partir do sistema de inovao dos pases
anfitries, e impede que a EMN se beneficie de novos conhecimentos desenvolvidos pelas
subsidirias independentes (FOSS; PEDERSEN, 2002).

A autonomia e os papis das subsidirias so fatores complementares e que no podem ser

analisados de forma separada quando o intuito for a anlise da transferncia reversa de
conhecimento (RABIOSI, 2008). Em outras palavras, diferentes graus de autonomia das
subsidirias so relacionados aos papis/importncia estratgica da subsidiria (HARZING;
NOORDERHAVEN, 2006). Quanto maior a autonomia, mais prxima a subsidiria estaria de
um papel inovador (AMBOS; SCHLEGELMILCH, 2007). Gupta e Govindarajan (1991)
relacionam a autonomia da subsidiria com a tipologia da subsidiria. De acordo com os
autores, o nvel de autonomia alto para subsidirias cujo papel de inovadoras globais
(subsidirias que desenvolvem produtos para os mercados globais), e baixo para as
implementadoras (subsidirias que raramente desenvolvem algum tipo de conhecimento).
Um alto grau de autonomia relacionado com a criao, na subsidiria, de um conhecimento
de contedo mais tcito e com um ambiente local mais competitivo e turbulento (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 1991).

O aumento de autonomia da subsidiria favorece sua importncia estratgica dentro da

corporao (BIRKINSHAW; HOOD, 1998) e, consequentemente, sua independncia da matriz.
Para lidar com esse desafio, a matriz pode lanar mo de mecanismos de controle para gerenciar
a autonomia da subsidiria e assegurar que o conhecimento adquirido possa ser compartilhado
com as outras unidades da rede (RABIOSI, 2006). Para Foss e Pedersen (2002), a perda de
controle que acompanha o aumento da autonomia da subsidiria seria neutralizada pelo
aumento da troca de conhecimento entre as unidades da rede corporativa.

No que tange aos efeitos diretos da autonomia da subsidiria para a transferncia reversa de
conhecimento, a literatura ambgua, pois tm sido relatados efeitos neutros (BARTLETT,
1988), positivos (CANTWELL; MUDAMBI, 2005; FOSS; PEDERSEN, 2002; GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000; NOBEL; BIRKINSHAW, 1998; TAVANI; GIROUND;
SINKOVICS, 2010) e negativos (FORSGREN et al., 2000; ANDERSON; FORSGREN;
HOLM, 2002; NOORDEHAVEN; HARZING, 2009; RABIOSI, 2011). A questo central
 103

entender como uma subsidiria com competncias diferenciadas lida com a contradio
inerente entre a autonomia e a integrao com seus pares. Exemplificando, quando a subsidiria
exposta a alta competio interna e quando o conhecimento ativo essencial para a sua
diferenciao, a subsidiria pode escolher por reter o conhecimento e se esquivar de transferi-
lo internamente (FOSS; PEDERSEN, 2002; GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000).

Gupta e Govindarajan (2000) encontraram uma relao positiva entre a centralizao (falta de
autonomia) e o fluxo de transferncia de conhecimento matriz-subsidirias. Tavani, Giround e
Sinkovics (2010), analisando o contexto de transferncia reversa em multinacionais do setor de
servios, tambm encontraram uma relao positiva entre um alto grau de autonomia e
transferncia reversa. Entre os autores que encontraram uma relao negativa entre autonomia
e transferncia de conhecimento, esto Noordehaven e Harzing (2009) que detectaram que um
alto grau de atividades autnomas na subsidiria leva a uma menor motivao de
compartilhamento de conhecimento; essa afirmao foi confirmada em seu estudo emprico
para a relao do fluxo de conhecimento subsidiria-matriz. Andersson, Forsgren e Holm
(2002) descobriram que a criao e o desenvolvimento de novos conhecimentos por subsidirias
pode ter por base a troca de informaes intensa com organizaes locais, que leva a um
conhecimento de contexto mais especfico e complexo. Sob estas condies, seria mais difcil
aplicar tal conhecimento em outras unidades da rede da EMN. Assim, quando um nvel muito
alto de autonomia concedido subsidiria, as conexes e a dependncia entre a matriz e a
subsidiria podem diminuir, diminuindo, assim, a transferncia reversa de conhecimento
(FORSGREN et al., 2000).

Rabiosi (2011) concluiu que quando a autonomia da subsidiria elevada, algumas tenses que
implicam a tentativa de ajuste entre o nvel de controle versus autonomia podem se manifestar
na EMN e, consequentemente, limitar a transferncia reversa de conhecimento. Em outras
palavras, quando um alto nvel de autonomia concedido a uma subsidiria, mecanismos de
coordenao hierrquica, conexes e dependncia entre matriz e subsidirias podem diminuir
e, em consequncia, diminuir tambm a confiana recproca entre as unidades. Nessa situao,
provvel haver uma diminuio da transferncia de conhecimentos para as outras unidades da
EMN (Ibid.). No contexto de EMNs italianas, Rabiosi (2008) relacionou a autonomia das
subsidirias com os mecanismos de socializao (pessoal e eletrnica) e os nveis de
transferncia reversa de conhecimento. A autora identificou que o aumento do nvel de
autonomia associado ao aumento da utilizao de mecanismos de comunicao pessoal est
104

relacionado com nveis mais elevados de transferncia reversa de conhecimento, ao passo que
o aumento do uso dos meios de comunicao baseados em comunicao eletrnica deve ser
conjugado com a diminuio dos nveis de autonomia com o intuito de aumentar a transferncia
reversa de conhecimento. Em outras palavras, a autora concluiu que a gesto eficaz de
transferncia reversa de conhecimento a partir de subsidirias com elevada autonomia requer a
utilizao de mecanismos de comunicao mais ricos e, nesse caso, as matrizes estariam
dispostas "a pagar" o preo em razo da influncia positiva que tais transferncias poderiam ter
na corporao.

No que concerne s subsidirias de empresas multinacionais emergentes, argumenta-se que, em

razo do seu recente avano no mercado internacional, e, portanto, de sua pouca idade, so
fortemente dependentes da matriz para as suas decises (DUNNING, 1993). Nesse contexto,
EMNs emergentes, em grande parte, so muito mais implementadoras de competncias da
matriz do que inovadoras, em razo do perodo inicial de sua formao. Contudo, quando se
trata de aquisies de empresas internacionais, em geral, os adquirentes de economias
emergentes deliberadamente permitem que as empresas adquiridas mantenham sua autonomia
e a alta administrao intacta, e, s aps algum tempo de operao que gradualmente
incentivam a interao entre as duas unidades (BIRKINSHAW et al., 2010, p. 24).

Em sntese, a literatura permite concluir que certo grau de autonomia da subsidiria, aliada
integrao interna com a matriz benfica para a transferncia reversa de conhecimento. Isto
posto, coloca-se a seguinte hiptese:

H6: Quanto maior a autonomia da subsidiria, maior a transferncia reversa de

conhecimento.

3.1.2.2 Motivao
A motivao definida como a habilidade e a boa vontade do emissor em compartilhar o
conhecimento na organizao (MINBAEVA, 2007). Minbaeva e Michailova (2004) utilizam a
expresso capacidade de disseminao para se referir a esse constructo. De uma maneira geral,
a motivao (ou a boa vontade) tem sido relacionada com uma influncia positiva na
transferncia de conhecimento reversa nas EMNs (MINBAEVA, 2007; SZULANSKI, 1996,
TAVANI, 2010).
 105

No contexto de subsidirias ps-adquiridas, a motivao da fonte do conhecimento pode ser

algo mais difcil de alcanar. Em primeiro lugar, porque quando as pessoas de uma corporao
no esperam obter muito valor em troca da transferncia de conhecimento, elas tendem a ser
menos motivadas a compartilhar o seu prprio conhecimento; em segundo lugar, porque a
motivao para transferir conhecimentos depende de questes mais complexas como, por
exemplo, o estabelecimento de confiana com a outra parte, a percepo da reputao e da
imagem da parte receptora do conhecimento (EMPSON, 2001).

Alguns aspectos estimulam a motivao para compartilhar o conhecimento, dentre eles, pode-
se citar a confiana entre os membros, a obrigao de compartilhamento, as normas que
incentivam a troca e um senso de identidade do grupo, a percepo clara de benefcios
decorrentes do compartilhamento, a percepo de reciprocidade (uma das partes s ser
motivada a compartilhar o seu conhecimento caso acredite que a outra tambm est propensa a
compartilhar) e os traos de personalidade dos indivduos especialmente extroverso,
afabilidade, conscienciosidade e abertura (CABRERA, 2003 apud MINBAEVA, 2007). Ainda
segundo Cabrera (2003 apud MINBAEVA, 2007), as normas influenciam as intenes de
compartilhamento do conhecimento de forma direta, ao passo que os outros aspectos as
influenciam de forma indireta, por meio de seu impacto sobre atitudes de partilha do
conhecimento.

De acordo com Buckley et al. (2009), fatores como distncia geogrfica e diferenas culturais
e de linguagem aumentam os custos associados com transferncia de conhecimento porque
aumentam a probabilidade de haver interpretaes erradas e mal-entendidos. Numerosos outros
estudos argumentam sobre a dificuldade de transferir conhecimento tecnolgico por causa de
seu componente tcito.
A princpio, parece natural haver uma tendncia de acmulo do conhecimento e, mais do que
isso, de que o compartilhamento possa parecer destrutivo para seus detentores, porque a posse
de conhecimentos valiosos pode estabelecer uma posio de monoplio e de poder relativo
dentro da organizao (CYERT, 1995 apud GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000). Embora, a
partir da perspectiva da organizao, o compartilhamento do conhecimento seja sempre
desejvel, a deciso de no compartilhar o conhecimento individual e, frequentemente,
racional e bem justificada a partir da perspectiva do emissor (MINBAEVA, 2007, p. 557).
106

Husted e Michailova (2002) apresentam seis razes, do ponto de vista do emissor (no caso, a
subsidiria), listadas como possveis justificativas para o no compartilhamento do
conhecimento:

Potencial perda de valor, de poder de barganha e de proteo da vantagem competitiva

individual em razo do sentimento de apropriao pessoal do conhecimento acumulado;

Relutncia em gastar o tempo com o compartilhamento de conhecimento, em

detrimento de outras atividades mais produtivas para o indivduo;

Receio de hospedar parasitas do conhecimento. No agrada a ideia de compartilhar

seus conhecimentos com algum que tenha investido pouco tempo e esforo para o
desenvolvimento de seu prprio conhecimento;
Evitar a exposio. Por no compartilhar o conhecimento, as pessoas se protegem de
avaliaes externas da qualidade de seus conhecimentos;

Estratgia contra a incerteza. Em razo da incerteza por parte do receptor, a respeito de

seu grau de percepo e de interpretao do conhecimento recebido, os remetentes
podem ter a necessidade de agir com cautela ao revelar um conhecimento valioso;

Respeito pela hierarquia de poder formal. Remetentes podem ser relutantes em

compartilhar o conhecimento por receio de perder uma posio de privilgio e
superioridade.

Ressalta-se que a motivao para a transferncia pode ser consequncia da alta capacidade
relativa de absoro do receptor e da similaridade dos parceiros em certos atributos, tais como:
base de conhecimento e expertise tcnica, experincias colaborativas prvias, similaridade
tecnolgica ou cultural. Quanto mais prximo for o conhecimento especializado dos parceiros,
mais fcil estes conseguiro transpor os obstculos do processo de transferncia; ao contrrio,
quando a similaridade for baixa, os parceiros podero encontrar dificuldades para resolver os
problemas inesperados durante o processo de transferncia (YAMIN; TSAI, 2011).
 107

preciso apontar que a motivao por parte do receptor tambm possui barreiras relacionadas.
Segundo Gupta e Govindarajan (2000), h pelo menos dois aspectos que podem diminuir ou
impedir a motivao do receptor no processo de transferncia. O primeiro a sndrome do no
inventado aqui. O segundo aspecto so as disputas de poder dentro da organizao, que
podem fazer com que gerentes degradem o poder potencial de seus pares ao fingir que o
conhecimento gerado por eles no valioso ou nico. Observa-se, no entanto, que neste estudo
sero investigadas apenas as motivaes da fonte do conhecimento. Por isso, em consonncia
com a corrente da literatura que destaca a motivao como uma influncia positiva na
transferncia de conhecimento, formula-se a seguinte hiptese:

H7: Quanto maior a motivao da subsidiria, maior a transferncia reversa de

conhecimento.

3.1.3 Contexto matriz-subsidirias

Nesta pesquisa, a integrao interna (com a matriz), semelhana de contexto (cultural e
organizacional) e os mecanismos de socializao so considerados componentes da relao
entre uma subsidiria e matriz.

3.1.3.1 Integrao interna (com a matriz)

Para que a transferncia reversa seja efetiva, preciso um envolvimento dual da subsidiria,
tanto com a sua rede de negcios local, como internamente com as outras unidades da
multinacional (FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN, 2002). De fato, amplamente aceito na
literatura que a existncia de fortes vnculos entre subsidirias e matriz impacta positivamente
a transferncia de conhecimento interna na EMN. De acordo com Powell et al. (1996) e Dyer
e Singh (1998), por exemplo, a integrao na rede interna considerada como um fator crucial
para a cooperao e troca de conhecimento. A existncia de laos fortes facilita a transferncia
de conhecimento porque reduz os efeitos de problemas motivacionais e cognitivos
(SZULANSKI, 1996); porque diminui os custos associados com a transferncia de
conhecimento (HKANSON; NOBEL, 2001); e porque gera confiana entre os membros
(POWELL et al., 1996).
108

A integrao interna oferece subsidiria, apoio, recursos e cooperao de outras subsidirias

e da matriz, ao mesmo tempo que facilita EMN a alavancagem do conhecimento e de
capacidades locais, uma vez que esto disponveis para transferncia (ANDERSSON;
FORSGREN; HOLM 2002, 2007; RUGMAN; VERBEKE, 2001). Alguns estudos se
concentram na dimenso estrutural da integrao interna (AMBOS; SCHLEGELMILCH, 2007,
por exemplo), contudo, o presente estudo, concentra-se na dimenso relacional da integrao
(GRANOVETTER, 1985).

Hansen (1999) concluiu que a ausncia de relaes diretas e de extensiva comunicao entre as
pessoas de diferentes departamentos inibe a transferncia de conhecimento, ao passo que fortes
relaes intraunidades a facilitam. Em seu recente trabalho em redes de conhecimento,
Bresman, Birkinshaw e Nobel (1999) ressaltam que a integrao um fator ainda mais
importante quando o contedo do conhecimento a ser transferido tcito e complexo.
importante salientar que a integrao entre matriz e subsidirias diferencia-se da falta de
autonomia e da forte dependncia da matriz, pois vai alm de medidas de controle de recursos
e de tomada de deciso, estando mais relacionada interdependncia entre as duas unidades a
qual permite que a matriz compreenda as subsidirias e vice-versa (NOHRIA; GOSHAL, 1997;
RABIOSI, 2011).

A integrao indica que grande parte dos recursos e atividades da subsidiria, tais como o
conhecimento e a inovao, realizada via estreitas relaes com outras unidades da rede
corporativa (CIABUSCHI; DELLESTRAND; MARTN, 2011c). Essa interdependncia pode
assumir diferentes formas de acordo com os atores (ex.: reas funcionais). Sendo assim, uma
subsidiria pode ter um alto grau de imerso no desenvolvimento de produtos, mas ter um
relacionamento com laos mais fracos quando se trata de sua comercializao ou distribuio
(ANDERSON; FORSGREN, 1996).

A insero na rede abrange a interdependncia e o comprometimento, alm de potencializar a

capacidade da subsidiria de combinar e usar os recursos dispersos em toda a rede da
corporao. Em outras palavras, quanto mais integrada a subsidiria, mais provvel que se
envolva na troca de recursos intraorganizacional, que assimile competncias originadas em
outras unidades da rede e que utilize tais competncias como input para o desenvolvimento de
suas prprias competncias (ANDERSON; FORSGREN; HOLM, 2001). Alm disso, maior
 109

envolvimento com a rede interna positivamente relacionado com maior importncia

estratgica da subsidiria (ANDERSON; FORSGREN; HOLM, 2007).

EMNs de economias emergentes que tm laos fortes e bem desenvolvidos entre suas unidades
(ou seja, fortes normas de relao de confiana e de linguagem comum) pode ter facilitada a
cooperao para o desenvolvimento de conhecimento nas subsidirias e a posterior
transferncia para seu pas de origem (WRIGHT, 2008). No caso das EMNBRs, um estudo
recente de Borini et al. (2009) mostrou que as iniciativas das subsidirias de multinacionais
brasileiras esto fortemente correlacionadas com a integrao entre a matriz e as subsidirias.
Sendo assim, a transferncia reversa de conhecimento depende da integrao, ou do
alinhamento estratgico das atividades das subsidirias com os interesses da matriz bem como
da constante troca de informaes, conhecimentos e experincias entre subsidiria e matriz.
(BORINI et al., 2010). Portanto, pode-se depreender que assim como as multinacionais dos
pases desenvolvidos, a forte integrao entre matriz e subsidiria impulsiona o
desenvolvimento dos recursos das EMNs emergentes. Isto posto, sugere-se a seguinte hiptese:

H8: Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede interna (matriz), maior a
transferncia reversa de conhecimento.

3.1.3.2 Semelhana cultural e organizacional

Diferenas culturais entre as naes e organizaes tambm podem ser um fator importante que
influencia o processo de transferncia de conhecimento (CHILD; RODRIGUES, 1996;
BHAGAT et al., 2002). Diferenas entre o contexto da matriz e o das subsidirias podem ser
conceituadas em termos de distncia cultural e organizacional (AMBOS; AMBOS;
SCHLEGELMILCH, 2006). Nesse caso, quanto maior a distncia (cultural e organizacional),
menor a possibilidade de transferncia reversa de conhecimento. Como distncia cultural
entende-se as diferenas entre as normas, os valores, as crenas e as suposies entre dois pases
(HOFSTEDE, 2001; KOGUT; SINGH, 1988). Como distncia organizacional, entende-se as
diferenas de prticas de negcios, de cultura organizacional, de estrutura e de valores das
organizaes.
110

A distncia cultural (ou psquica) tambm definida como o resultado vetorial de fatores
culturais que impedem o fluxo de informao entre a empresa e seus parceiros ou ambiente
(JOHANSON; VAHLNE, 2001); ou pelo sistema de convenes e significados subjacentes e
necessrios ao entendimento e implementao dos procedimentos entre as unidades da EMN
(HOFSTEDE, 2001). No contexto das organizaes, isto implica que, quanto maior a distncia
cultural, maior ser a diferena na gesto e nas prticas organizacionais (KOGUT; SINGH,
1988).

Se o compartilhamento entre departamentos ou entre filiais nacionais de uma empresa difcil,

muito provavelmente tais dificuldades aumentam quando os envolvidos so de unidades
estrangeiras de uma multinacional. Diferentemente de uma pequena empresa domstica,
bastante provvel que uma grande multinacional, composta de muitas subsidirias em vrios
pases, tenha prticas de trabalho e culturas diferenciadas. Unidades organizacionais esto
fortemente enraizadas nos valores culturais dos seus respectivos pases anfitries, o que sugere
que a cultura da matriz e de suas controladas correspondem ao seu respectivo contexto cultural
nacional (HARZING; SORGE, 2001). Uma grande distncia cultural entre as unidades de uma
EMN aumenta a probabilidade de m interpretao, e, por isso, torna mais caro e difcil de
interpretar as informaes trocadas entre essas unidades (BOYACIGILLER, 1990). Cultura
organizacional comum importante porque conduz a uma efetiva troca de conhecimento e
aprendizado como parte da socializao dos membros (HAKANSON; NOBEL, 2001).

De acordo com Simonin (1999b), diferenas organizacionais amplificam a ambiguidade do

conhecimento e, consequentemente, geram um impacto negativo na transferncia de
conhecimento. As diferenas culturais colocam barreiras ao entendimento do parceiro e
aprendizagem com o outro. Uma das principais barreiras para a transferncia internacional de
conhecimento a existncia de diferenas espaciais, culturais e organizacionais (BRESMAN;
BIRKINSHAW; NOBEL, 1999), que pode impactar significativamente no fluxo de informao
entre os parceiros (LYLES; SALK, 1996). Datta e Puia (1995), por exemplo, examinaram 112
grandes aquisies internacionais realizadas por empresas norte-americanas no perodo de 1978
a 1990 e concluram que quando as diferenas culturais nacionais so grandes, a transferncia
de conhecimentos entre a aquisio e empresas adquiridas pode ser mais difcil.

Se por um lado contextos culturais e organizacionais diferentes podem gerar desentendimentos

e mensagens ambguas causadas, por exemplo, pela dificuldade de interpretar uma palavra de
 111

mesma grafia, mas com sentido diferente e, consequentemente diminuir a transferncia de

conhecimento entre as unidades (SIMONIN, 1999b), por outro lado, indivduos que
compartilham de um mesmo senso de identidade ou senso de grupo tero maior possibilidade
de trocar e compartilhar conhecimento de forma voluntria com seus pares, embora estejam em
unidades estrangeiras da multinacional (BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999).

Ambos e Ambos (2009) trazem uma contribuio interessante ao sugerir que mecanismos de
socializao pessoal podem inibir a distncia cultural e dessa forma facilitar a transferncia de
conhecimento.

Igualmente s multinacionais tradicionais, a cultura um dos fatores importantes que influencia

o desempenho de EMN emergentes (Shore; Cruz, 2004). Sua justifica reside no fato de que
gestores, que foram educados e treinados em uma cultura, tm que tomar decises
organizacionais no cenrio de outra cultura, tendo em conta no s a sua prpria cultura, mas
tambm a cultura estrangeira, juntamente com os fatores subjacentes. E, nesse caso, os gestores
das EMNs emergentes precisam atuar de acordo com uma mentalidade global para enfrentar
tais desafios.

Essa discusso deixa claro que as caractersticas do conhecimento requerem um contexto

amplamente compartilhado, alm do entendimento profundo entre as partes envolvidas, para
que haja sucesso na transferncia de conhecimento. Em sntese, a literatura parece evidenciar
que a transferncia de conhecimento mais efetiva quando envolve contextos organizacionais
e culturais similares. A partir desses argumentos, apresentam-se as seguintes hipteses:

H9: Quanto maior a semelhana organizacional entre subsidiria e matriz, maior a

transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.

H10: Quanto maior a semelhana cultural entre subsidiria e matriz, maior a transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico.

3.1.3.3 Mecanismos de socializao

Partindo-se do pressuposto de que o conhecimento construdo socialmente por meio de
esforos colaborativos, e que, mais especificamente, o conhecimento tcito precisa ser
112

desincorporado, traduzido, interpretado e integrado para que a aprendizagem ocorra

(BECKER-RITTERSPACH, 2006 apud NOORDEHAVEN; HARZING, 2009), defende-se
que o compartilhamento do conhecimento s possvel por meio da interao social entre o
emissor e o receptor. Nessa perspectiva, a interao social representa muito mais do que um
meio (ou seja, um canal de comunicao), pois, constitui uma condio necessria para
viabilizar o compartilhamento do conhecimento na organizao (NOORDEHAVEN;
HARZING, 2009). Em consonncia com esse argumento, de fato a literatura tem defendido que
o uso de mecanismos de interao social (ou de socializao) tem um impacto positivo e
significativo na transferncia de conhecimento entre as unidades da EMN (AMBOS, T.;
AMBOS, B., 2009; BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999; GHOSHAL et al., 1994;
GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000; SCHULZ, 2001; TSAI, 2002). Tais mecanismos facilitam
o desenvolvimento das relaes interpessoais na EMN, que por sua vez pode melhorar a
comunicao entre as partes, incluindo a transferncia de conhecimento (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000). Os mecanismos de socializao influenciam a entrada e sada de
conhecimento, tanto da/para a matriz quanto das/para as subsidirias da multinacional
(GUPTA; GOVINDARAJAN, 2000). Uma vez que um baixo nvel de autonomia pode
dificultar o desenvolvimento do conhecimento da subsidiria, a matriz, por vezes, utiliza
mecanismos de socializao para controlar suas subsidirias estrangeiras informalmente e
indiretamente (HARZING; NOORDERHAVEN, 2006).

Mecanismos de interao social se referem aos mecanismos organizacionais que facilitam o

desenvolvimento dos vnculos interpessoais nas organizaes. Existem inmeros mecanismos
de socializao, dentre os quais, podem-se citar: visitas frequentes, transferncia mtua de
funcionrios entre as subsidirias durante um determinado perodo de tempo, rotatividade dos
funcionrios entre unidades internacionais, programas de treinamento corporativos, trabalho
com equipes temporrias e globais, equipes permanentes que coordenam a comunicao
frequente entre as unidades da EMN (gatekeepers8), reunies anuais com escopo internacional
e tcnico, atribuio internacional temporria (cesso de pessoal tcnico temporariamente a
outra unidade da corporao para um projeto especfico), uso de sistemas e ferramentas comuns
de banco de dados, mecanismos eletrnicos de comunicao (e-mail, videoconferncia,

8
Pessoa que tem o papel de conectar os membros das equipes internacionais. O gatekeeper tem o papel de ativar
os contatos entre diferentes indivduos e diferentes grupos, objetivando facilitar o fluxo de comunicao (MEYER,
1991).
 113

mensagens instantneas) e outros possveis mecanismos (HAKANSON; NOBEL, 2001;

NOORDEHAVEN; HARZING, 2009).

Dentre as principais vantagens da socializao entre as equipes para a transferncia de

conhecimento na EMN, podem-se citar: a melhor comunicao e aumento nas interaes/trocas,
como resultado das relaes sociais (ENSIGN, 2000), a criao de comunidades sociais e
ambiente de apoio, e a diminuio da ansiedade relativa (BRESMAN; BIRKINSHAW,
NOBEL, 1999), a criao de confiana e troca mtua de conhecimento Szulanski (1996). Tudo
isso porque interaes realizadas por meio dos mecanismos de socializao melhoram a
profundidade, a amplitude e a eficcia do uso de conhecimento recproco (TSAI, 2001).

Nota-se tambm que as trocas tanto podem ocorrer como decorrentes das relaes sociais,
quanto como antecedentes de tais relaes (ENSIGN, 2000). Em seu trabalho, Ghoshal et al.
(1994) constataram que o contato direto por meio de trabalho conjunto entre as equipes, foras-
tarefas, etc. foi o principal determinante da troca de conhecimento nas EMNs. Sendo assim,
gerenciar ativamente tais mecanismos de comunicao essencial para a transferncia de
conhecimento, pois evidncias indicam que a comunicao e a colaborao declinam em razo
da distncia fsica entre os agentes (ALLEN, 1977) e das diferentes culturas, diferentes cincias
e diferentes nveis de abstrao com os quais o conhecimento transferido (WILLIAMS;
GIBSON, 1990 apud ENSIGN, 2009).

Hakanson e Nobel (2001) advertem que a transferncia reversa s acontecer quando o

conhecimento e sua disponibilidade forem combinados com a confiana em uma oportunidade
lucrativa a ser aplicada no pas de origem da multinacional. Assim sendo, a difuso do
conhecimento positivamente relacionada intensidade de comunicao entre matriz e
subsidiria. A interao social torna as unidades organizacionais mais confiantes na previso
dos comportamentos das unidades com as quais concorrem, e isso pode melhorar a motivao
para o compartilhamento do conhecimento (TSAI, 2002). O estabelecimento de tais vnculos
propicia o aumento da frequncia de comunicao e, por conseguinte, a transferncia de
conhecimento (BJRKMAN et al., 2004).

Bresman, Birkinshaw e Nobel (1999) classificam os mecanismos de comunicao ou de

socializao em duas categorias: normal, como as interaes face a face e outras mdias, e
prolongado, como a transferncia temporria de pessoas, programas de treinamento conjuntos,
114

visitas, entre outros. Outros autores fazem a distino entre mecanismos baseados em contato
pessoal e mecanismos baseados em comunicao eletrnica (AMBOS, T.; AMBOS, B., 2009;
HANSEN et al., 1999; RABIOSI, 2006, 2008, 2011). Para Nobel e Birkinshaw (1998), os
mecanismos formais de controle e os mecanismos de socializao so complementares.
Socializao necessria para construir laos entre as unidades, mas, ao mesmo tempo,
definies de padres claros de controle so necessrios para assegurar a compatibilidade
(Ibid., 1998, p. 491).

Para que a interao entre as pessoas seja viabilizada, por meio dos mecanismos de socializao
eletrnica, preciso haver uma infraestrutura tcnica que permita aos empregados codificar,
armazenar e acessar o conhecimento. A infraestrutura deve incluir ferramentas como business
inteligence, software de colaborao e aprendizagem e mapeamento dos tipos de conhecimento
espalhados na rede da corporao (AMBOS, T.; AMBOS, B., 2009). Alm de disponibilizar a
infraestrutura, preciso preparar as pessoas para seu uso, sob pena de ela no ser aceita e/ou
utilizada por falta de conhecimento ou habilidade. Evidncias empricas comprovam que
empresas com habilidades em utilizar a infraestrutura tcnica para a transferncia de
conhecimento obtiveram bons resultados ao faz-lo por meio desse tipo de interao
(BEZERRA-FERNANDEZ; SABHERWAL, 2001).

Porm, vrios outros pem em questo o uso de mecanismos eletrnicos para aproximar equipes
distantes e viabilizar o trabalho. De forma especfica, Brannen (2004) adverte que a
transferncia de conhecimento por meio de mecanismos eletrnicos de comunicao pode ser
inibida pela distncia cultural, pois dessa forma mais difcil abstrair o contexto para codificar
e recuperar as mensagens-chave que so valiosas ao destinatrio. Meyer (1991) afirma que
compreender a informao recebida depende do compartilhamento do contexto organizacional.
Pessoas de diferentes reas usam linguagem prpria e frequentemente tm dificuldades para se
compreender. Uma viso compartilhada, a definio de procedimentos comuns e a cooperao
de longo prazo tendem a reduzir essas diferenas e, por conseguinte, facilitar a transferncia de
conhecimento.

Em seu estudo, Meyer (1991) concluiu que a comunicao face a face um importante recurso
da comunicao oral, e que o surgimento de novos tipos de comunicao eletrnica, tais como
telefone, tele e videoconferncia, entre outros, complementam, mas no substituem a
comunicao face a face, que inclui informaes sensoriais, sensaes, intuio e contexto. O
 115

autor argumenta ainda que a comunicao eletrnica s pode dar sua contribuio efetiva se
nvel de confiana j est estabelecido entre os parceiros. Nessa mesma direo, Allen (1977,
2007) estudou os padres de comunicao em laboratrios de P&D e constatou que a distncia
fsica entre as equipes pode reduzir fortemente a probabilidade de comunicao, ao passo que
a proximidade espacial encoraja a colaborao. Mais especificamente, a distncia entre o
emissor e o receptor tida como um dos principais fatores de insucesso da transferncia do
conhecimento (EISENHARDT; SANTOS, 2002).

Para minimizar essas dificuldades decorrentes da comunicao a distncia, muitos autores

sugerem o uso de mecanismos ricos de comunicao, tais como interaes face a face,
programas de treinamento, comits internacionais, fora-tarefa ou projetos em conjunto e
visitas (KOGUT; ZANDER, 1993; BJRKMAN et al., 2004). Complementarmente, Szulanski
(1996) e Hansen (1999) afirmam que, quando se trata de transferncia de conhecimento tcito,
so necessrias intensas e frequentes interaes entre os participantes do processo. No entanto,
quando se trata de conhecimento explcito, mecanismos de comunicao com baixo grau de
riqueza, tais como e-mails, intranet, manuais e base de dados corporativa, podem ser utilizados
(TAVANI, 2010).

Outro aspecto que se deve ressaltar, que frequentes interaes, viabilizadas por meio dos
mecanismos de socializao, facilitam o desenvolvimento de laos interpessoais porque
conseguem criar linguagem comum, vises e normas compartilhadas e confiana entre as
partes, que so componentes necessrios do aprendizado (MUDAMBI, MUDAMBI,
NAVARRA, 2007; BJRKMAN; BARNER-RASMUSSEN; LI, 2004). Dessa forma, os
mecanismos de socializao, muito mais do que comunicar, conseguem melhorar a qualidade
do relacionamento e criar similaridade de contextos entre subsidirias e matriz (SCHREINER
et al., 2009 apud TAVANI, 2010).

O estudo de Ambos, T. e Ambos, B (2009) trata da aplicabilidade dos dois tipos de mecanismos
de socializao na transferncia de conhecimento. Os resultados indicam haver uma relao
negativa entre os mecanismos de comunicao pessoal e a eficcia das transferncias de
conhecimento para situaes de grande distncia geogrfica lingustica e cultural e uma relao
favorvel para situaes de baixa distncia geogrfica, lingustica e cultural. Isso leva a crer
que a infraestrutura tcnica desempenha um papel central na transferncia de conhecimento
intraorganizacional na EMN, uma vez que permite aos funcionrios codificar, armazenar e
116

acessar o conhecimento. (Ibid., p. 9). Altos nveis de distncia geogrfica e lingustica podem
complicar os processos de compartilhamento de conhecimento via mecanismos de
comunicao pessoal em razo dos custos e complexidades inerentes ao conhecimento sobre
P&D (DAFT; LENGEL, 1986; CYERT; MARCH, 1992; HAAS; HANSEN, 2004 apud
AMBOS, T.; AMBOS, B., 2009) ao passo que grande distncia cultural torna esse processo
difcil em razo dos diferentes estilos cognitivos dos indivduos (GOODALL; ROBERTS,
2003; BHAGAT et al., 2002 apud AMBOS, T.; AMBOS, B., 2009). J com relao aos
mecanismos de comunicao eletrnica, o estudo concluiu que no so dependentes do contexto
e, portanto, no so impactados pelas diferentes culturas, de idiomas ou geogrficas. Segundo
os autores, uma explicao potencial para esse resultado se d em razo da natureza codificada
do conhecimento transferido por meio desses mecanismos eletrnicos. Esses canais, embora
sejam menos ricos, viabilizam o armazenamento e a transferncia de comunicao de
conhecimentos codificados e facilitam aos usurios de sistemas a escolha das questes e dos
formatos de dados para a transferncia, que podem ser facilmente descontextualizadas e
recontextualizado no novo ambiente (Ibid.).

No contexto das EMNs emergentes, os resultados do estudo de Borini et al. (2010) indicaram
que a importncia da integrao entre matriz e subsidiria para a transferncia reversa de
conhecimento expandida. Segundo os autores, nas multinacionais tradicionais, os mecanismos
de socializao foram danificados ao longo do tempo pelo controle gerencial feito por meio de
oramentos, relatrios, manuais e inspees. S depois de ganhar a confiana nas subsidirias
que as matrizes dessas empresas diminuam o controle em favor da integrao. Contudo, os
autores advertem que as EMNBRs que esto buscando inovao no exterior no tem tempo
para ganhar a confiana da subsidiria; para aprender de forma rpida (MATHEWS, 2006), as
emergentes precisam faz-lo por meio de mecanismos de socializao, sobretudo via
comunicao pessoal.

Em sntese, se bem coordenados, os mecanismos de comunicao podem diminuir as perdas de

entendimento decorrentes da transmisso do conhecimento, especialmente no que se refere ao
conhecimento de tipo tcito e complexo (MUDAMBI, 2002). De forma alinhada com essa
viso, firmam-se as seguintes hipteses:
 117

H11a: Quanto maior a utilizao de mecanismos de socializao entre subsidiria e matriz,

maior a integrao interna com matriz.

H11b: Quanto maior a utilizao de mecanismos de socializao entre subsidiria e matriz,

maior a semelhana organizacional.

H11c: Quanto maior a utilizao de mecanismos de socializao entre subsidiria e matriz,

maior a transferncia reversa de conhecimento.

Todas as hipteses deste estudo so sumarizadas no quadro a seguir:

Quadro 11: Hipteses do estudo
Grupo Hipteses
H1: Quanto menor a tacitividade do conhecimento da subsidiria, maior o grau
Caractersticas do de transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
conhecimento H2: Quanto menor a complexidade do conhecimento da subsidiria, maior o
grau de Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
H3: Quanto mais desenvolvidos os Ambiente Institucional, maior a transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico.
H4: Quanto mais desenvolvidos os Ambiente competitivo, maior a transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico.
H5: Quanto maior a autonomia da subsidiria, maior a transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico.
H6: Quanto maior a motivao da subsidiria, maior a transferncia reversa de
Caractersticas do
conhecimento tecnolgico.
conhecimento
H7a: Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede externa de
fornecedores, maior a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
H7b: Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede externa de clientes,
maior a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
H7c: Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede externa de instituies
de cincia e tecnologia, maior a transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico.
H8: Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede interna (matriz), maior
Caractersticas da
a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
interao
H9: Quanto maior a semelhana organizacional entre subsidiria e matriz, maior
matriz/subsidiria
a motivao da subsidiria.
118

H10: Quanto maior a semelhana cultural entre subsidiria e matriz, maior a

transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
H11a: Quanto maior a utilizao de mecanismos de socializao entre subsidiria
e matriz, maior a similaridade de contexto organizacional entre matriz e
subsidiria.
H11b: Quanto maior a utilizao de mecanismos de socializao entre subsidiria
e matriz, maior a integrao interna entre matriz e subsidiria.
H11c: Quanto maior a utilizao de mecanismos de socializao entre subsidiria
e matriz, maior a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
FONTE: A autora.

3.1.4 Os fatores mediadores

a) Modo de entrada da subsidiria

Ao decidir operar no mercado internacional, as EMNs tomam decises quanto escolha do
pas, natureza da operao e modo de entrada no exterior. Os modos de entrada podem ser
divididos em dois grandes grupos: (i) modalidades acionrias que envolvem as joint ventures e
as subsidirias de propriedade total, aquisies e greenfield: (ii) modalidades no acionrias
que envolvem as exportaes e os acordos contratuais licenciamento, franchising, alianas
estratgicas e contratos de P&D (TANURE, DUARTE, 2006).

Apesar de aquisies e joint ventures terem sido tradicionalmente vistas como uma forma
comum de as empresas multinacionais acessarem as competncias e habilidades dos mercados
locais (KOGUT; ZANDER, 1993), estudos empricos tm indicado que o nvel de transferncia
de tecnologia das subsidirias para a matriz maior nas subsidirias do tipo greenfield do que
nas do tipo aquisio (ZHOU, 2002; FROST, 1998; RABIOSI, 2011). Entre outros motivos,
porque embora as subsidirias, integradas rede por meio de aquisio, estejam tipicamente
mais enraizadas no contexto local, elas parecem ser menos integradas rede corporativa da
multinacional, dificultando assim a transferncia.

Contudo, h alguns argumentos a favor do modo de entrada de aquisio. Obter acesso a novos
conhecimentos, por exemplo, muitas vezes um importante condutor da deciso de aquisio
no exterior, especialmente nos casos em que a empresa-alvo tem um estoque de conhecimento
nico que difcil ou demorado para imitar (PRAHALAD; HAMEL, 1990). Contudo, Gupta e
 119

Govindarajan (2000) afirmam que, embora as subsidirias adquiridas possuam um estoque de

conhecimento maior, se comparado aos estabelecimentos greenfields, tal conhecimento
menos duplicvel (ou seja, passvel de ser transferida para outra unidade). Ademais, as
subsidirias adquiridas possuem uma capacidade de absoro relativamente menor para o
compartilhamento de conhecimento intraunidades na EMN. Outro fator relevante a
velocidade de internacionalizao que muito maior para os casos de aquisio em detrimento
do modo de entrada de greenfield (BELDERBOS, 2003). Um estudo mais recente de Brouthers
e Brouthers (2009), que utilizou amostras de multinacionais japonesas se estabelecendo na
Europa, sugeriu que as organizaes que desenvolveram fortes capacidades intangveis podem
alavancar seus conhecimentos de forma mais efetiva dentro da rede se o fizerem por meio do
estabelecimento de greenfields investiments.

No tocante ao contexto das multinacionais emergentes, estudos indicam que elas preferem o
modo de entrada por aquisies como forma de entrada estratgica (BONAGLIA;
GOLDSTEIN, 2007; GUILLN; GARCIA-CANAL, 2009; MATHEWS, 2006). No entanto,
os estudos citados no demonstram a relao entre o impacto do modo de entrada e a
transferncia reversa de conhecimento. Para Borini et al. (2010), entrada via greenfield
investimentos permite maior alinhamento das atividades da matriz com as atividades das
subsidirias, e isso, ao longo do tempo, possibilita maior integrao e criao de recursos
inovadores.

b) Idade da subsidiria
Alm de variar de acordo com o modo de entrada, a transferncia reversa de conhecimento pode
sofrer variaes de acordo com o tempo de existncia da subsidiria. A literatura relata
problemas de transferncia de conhecimento interna nas EMNs em subsidirias adquiridas nos
primeiros anos; problemas semelhantes no so relatados sobre investimentos do tipo
greenfield.

Estudos prvios afirmam que a habilidade de criar novos conhecimentos depende de

experincias prvias com atividades similares (COHEN; LEVINTHAL 1990). Em consonncia
com esse argumento, Foss e Perdersen (2002) defendem que as subsidirias mais antigas
tendem a ter mais autonomia e ser mais inovadoras. Teoricamente, as subsidirias mais antigas
teriam uma maior probabilidade de desenvolver competncias de P&D, para no necessitar
120

tanto das competncias transferidas da matriz. Por outro lado, essa autonomia e independncia
no desenvolvimento de competncias poderiam ser prejudiciais ao reconhecimento de
competncias por parte da matriz.

Em linhas gerais, a literatura tem se mostrado inconclusiva no que se refere aos efeitos da idade
da organizao para a transferncia do conhecimento. Cyert e March (1963 apud VAN WIJK;
JANSEN; LYLES, 2008), argumentam que antigas organizaes correm o risco de tornarem-
se inertes e de possurem uma capacidade limitada para aprender e adaptar-se as circunstncias.
Seguindo essa linha, Frost et al. (2002) defendem que organizaes mais jovens parecem ter
vantagens de aprendizagem sobre as mais velhas. E ainda, h outros estudos empricos sugerem
que a idade no tem efeito sobre a extenso da transferncia de conhecimento (GRAY;
MEISTER; 2004; YLI-RENKO et al., 2001 apud VAN WIJK; JANSEN; LYLES, 2008).

Analisando a transferncia reversa de inovao entre as unidades das EMNs, Borini et al (2010)
concluram que quanto maior a idade das subsidirias, maior a extenso de transferncia reversa
de inovao. Para os autores, essa questo representa um grande desafio enfrentado pelas
EMNBRs dispostas estrategicamente a buscar novos recursos no exterior, porque o perodo de
existncia das subsidirias de EMNBRs muito menor quando comparado s subsidirias de
multinacionais tradicionais (Ibid, p. 227).

c) Importncia estratgica da subsidiria

De acordo com a perspectiva das redes, as subsidirias podem assumir diferentes papis dentro
da EMN (BIRKINSHAW; HOOD, 1998; GHOSHAL; NOHRIA, 1989). Tais papis parecem
estar associados a diferenas na transferncia de conhecimento dentro da EMN (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 1991; MUDAMBI, R.; MUDAMBI, S.; NAVARRA, 2007;
BIRKINSHAW et al., 1998; CANTWELL; MUDAMBI, 2005; RABBIOSI, 2011), bem como
percepo da matriz sobre os benefcios alcanados por meio do conhecimento transferido
pela subsidiria (AMBOS, AMBOS, SCHLEGELMILCH, et al., 2006; YANG et al., 2008).

Diversas tipologias tm sido elaboradas para definir o escopo das atividades das subsidirias.
De modo geral, essas tipologias preocupam-se em destacar os fatores que diferenciam as
subsidirias que muito contribuem para a inovao global e as que pouco contribuem. Apesar
de terem sido elaboradas com base em dimenses e critrios especficos, at certo ponto podem
ser comparveis. Juntas, essas tipologias ajudam a compreender diversas facetas da
 121

organizao. O Quadro 12 apresenta uma comparao entre algumas das tipologias mais citadas
na literatura, bem como o enfoque especfico, utilizado por cada autor, para classificar os papis
das subsidirias. Conhecer vrias dessas classificaes pode ajudar no entendimento da
empresa segundo as diferentes perspectivas apresentadas (OLIVEIRA JNIOR; BOEHE;
BORINI, 2009).

Quadro 12: Tipologias dos papis desempenhados pelas subsidirias

Tipologia Implementadora Contribuidora Mandato Global Critrios da tipologia
Local Especializada
Autonomia na tomada
DCruz Globalmente Mandato de
Brao da matriz de deciso e escopo
(1986) racionalizada produtos mundiais
geogrfico
Bartlett e
Importncia do local e
Ghoshal
Implementadora Contribuidora Lder Estratgica complexidade dos
(1986)
recursos e capacidades
Jarillo e Grau de integrao
Martinez Autnoma Receptiva Ativa global das atividades da
(1990) cadeia de valor
Gupta e
Inovadora local e
Govindarajan Inovadora global Integrada Fluxo de conhecimento
implementadora
(1991)
Roth e Grau de centralizao e
Subsidiria de
Morrison Integrada especializao das
mandato global
(1992) subsidirias
FONTE: Adaptado de Birkinshaw e Morrison (1995, p. 729) e Matamouros (2001 apud OLIVEIRA JUNIOR;
BOEHE; BORINI, 2009).

De acordo com Ambos e Schlegelmilch (2007), as tipologias parecem convergir para a

classificao que, de maneira geral, compreende trs principais tipos: a) unidades que adaptam
os produtos s necessidades do mercado local; b) unidades que exploram as competncias
tecnolgicas da multinacional de uma forma global; e c) unidades criadas para aumentar ou
desenvolver novas tecnologias e competncias no exterior. Em suma, os diferentes papis das
subsidirias sugerem que elas possuem diferentes funes, desde a adaptao, acesso a
consumidores e fornecedores-chave, atividades de percepo do mercado e mapeamento de
talentos cientficos escassos, at funes mais sofisticadas como desenvolvimento de produtos,
processos e tecnologias.

A tipologia de Gupta e Govindarajan (1991, 1994) interessante porque os autores elaboraram

uma classificao do papel da subsidiria de acordo com o critrio de fluxo de conhecimento.
Gupta e Govindarajan (1991, 1994) defendem que o papel da subsidiria pode evoluir e, esta,
paulatinamente, assumir responsabilidades que ultrapassem as fronteiras do mercado do pas
122

hospedeiro. Sendo assim, o beneficiamento da matriz pela absoro de conhecimento local das
subsidirias depende do papel que estas possuem dentro da rede multinacional. Segundo eles,
os padres de fluxo de conhecimento podem ser identificados analisando-se a direo (entrada
ou sada) e a intensidade com que a subsidiria participa desses fluxos. Com base no padro do
fluxo de conhecimento, os autores classificam as subsidirias em quatro categorias: i) integrada
(alto fluxo de sada e de entrada de conhecimento); ii) inovadora global (alto fluxo de sada e
baixo fluxo de entrada), implementadora (baixo fluxo de sada e alto fluxo de entrada), e
inovadora local (baixo fluxo de sada e entrada).
Embora os limites de cada papel no possam ser claramente demarcados, possvel distinguir
as principais caractersticas de cada um deles (CIABUSCHI; DELLESTRAND; MARTN,
2011c). As subsidirias Integradas e as Inovadoras Globais so as lderes na criao do
conhecimento de autovalor para a organizao. Envolvem-se no desenvolvimento de novos
produtos e tecnologias e descobrem novas prticas de negcio (BARTLETT; GHOSHAL,
1989). Alm disso, engajam-se na transferncia desse conhecimento para as outras unidades da
corporao. As subsidirias Integradas baseiam-se na absoro do conhecimento originado na
sede ou nas subsidirias pares e muitas vezes trabalham para gerar conhecimento expressamente
destinado aos mercados estrangeiros. A criao e desenvolvimento de novos conhecimentos
pelas subsidirias inovadoras muitas vezes baseada em informaes e conhecimento intensivo
adquiridos por meio do intercmbio com organizaes locais, o que leva a conhecimentos mais
especficos do contexto local (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002). O papel de
Inovadora Local implica que a subsidiria desenvolve recursos crticos, mas muito relacionados
ao seu contexto local, razo pela qual pouco provvel que sejam transferidos para as outras
unidades. O papel de Implementador diz respeito ao tipo de subsidirias que so dependentes
de fluxos de conhecimento originados na sede ou em outras subsidirias e que raramente
possuem e/ou fornecem conhecimentos relevantes s outras unidades da EMNs (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 1994).

Uma classificao recente do papel da subsidiria e de sua relao com a transferncia de

conhecimento dentro da EMN desenvolvida por Meyer, Mudambi e Navarra (2011), como
segue:

1) Subsidirias com papel tradicional (caracterizadas pelo conhecimento top-down, ou seja,

apenas recebe influxos da matriz):
 123

Operao chave de fenda: neste nvel mais baixo de transferncia de conhecimento, a

subsidiria monta ou entrega e mantm produtos e servios fornecidos pela matriz.

2) Subsidirias com papis mais criativos (caracterizadas por fluxo de conhecimento reverso
conhecimentos que fluem das subsidirias em direo matriz):
Posto de escuta: neste nvel a subsidiria tem a funo de receber o conhecimento, filtr-
lo e transmiti-lo de volta para a matriz. Ao longo do tempo, pode evoluir para centro
regional ou mesmo centro de excelncia da rede corporativa.
Competncia de explorao: a fim de gerar fluxos reversos de conhecimento, a
subsidiria deve ser capaz de acessar os conhecimentos externos (da rede de negcios
local) e, em seguida, transferi-los internamente na EMN. A subsidiria deve acessar essa
rede de empresas e instituies locais a fim de aprender sobre os clientes e tecnologias,
e, assim, capturar o conhecimento local.
Competncia de criao: neste nvel, a subsidiria deve usar sua conectividade dual
(com a rede da EMN e com a rede de negcios locais) e transferir para a EMN o
conhecimento adquirido no local.
O resumo da taxonomia de Meyer, Mudambi e Navarra (2011) apresentado a seguir.
Quadro 13: Taxonomia do conhecimento segundo o papel da subsidiria
Direo do fluxo do conhecimento
Inflow Outflow
Atividades de Transferncia Operao chave-de fenda Posto de escuta
conhecimento Integrao Competncia de explorao Competncia de criao
FONTE: MEYER; MUDAMBI; NAVARRA (2011).

A ideia subjacente em todas essas classificaes, segundo a importncia da subsidiria, que

subsidirias associadas com papis mais importantes na corporao esto mais aptas a transferir
conhecimento para a matriz

A ilustrao a seguir apresenta o relacionamento das hipteses que formam o modelo do estudo.
124

Fatores relacionados s caractersticas

do conhecimento

Tacitividade H1

H2
Complexidade

Fatores Relacionados Subsidiria

Ambiente Institucional H3 +

Ambiente Competitivo
H4 +

Integrao externa
Transferncia Reversa
H5 +
de Conhecimento
Autonomia H6 +

H7 +
Motivao

Fatores Relacionados Matriz-Subsidiria

H11 + Mecanismos de Integrao interna Efeito Moderado

(matriz) H8 +
socializao

Semelhana de Idade
contexto H9 +
Organizacional Modo de Entrada

Semelhana H10 + Import. estratgica

cultural

Ilustrao 13: Modelo do estudo

 125

4 METODOLOGIA

4.1 Delineamento da pesquisa

Esta pesquisa de natureza descritiva e correlacional. Descritiva, porque descreve as

caractersticas da situao-problema deste objeto, que, neste caso, a identificao dos fatores
determinantes da transferncia reversa do conhecimento em subsidirias das EMNs brasileiras.
Correlacional, porque investigar as relaes existentes entre as variveis, resultando em uma
descrio de nvel mais acurado, porm sem interveno do pesquisador na realidade
investigada (TRIVIOS, 1987).

A pesquisa correlacional no implica uma relao de causa e efeito; em outras palavras,

correlao no implica causao (SELLTIZ, et al., 1987), ao contrrio, investiga
especificamente as associaes entre as variveis. A correlao, nesse caso, significa que h
uma covarincia entre duas ou mais variveis, ou seja, que h uma tendncia de que certos
valores ou nveis de uma varivel ocorram junto com determinados valores ou nveis da outra
varivel (SELLTIZ et al., 1987). A dificuldade de interpretar os resultados de comparao
com um grupo esttico (varivel dependente) est na possibilidade de haver outras variveis
externas ao escopo do estudo que tambm podem estar afetando o fenmeno (Ibid.).

A anlise emprega o estudo quantitativo com o uso de tcnicas estatsticas que envolvem a
coleta, classificao, sumarizao, organizao, anlise e interpretao dos dados (MARTINS;
THEPHILO, 2007), e o mtodo de coleta aplicado foi o survey eletrnico.

Os surveys so utilizados quando o pesquisador busca explicar as fontes dos eventos, bem como
suas caractersticas e correlaes (Ibid.). Aplicam-se a coletar dados quantitativos de um
nmero maior de indivduos de uma maneira relativamente rpida e conveniente. No entanto,
por serem constitudos de perguntas fechadas, recaem no problema de mensurao das cincias
sociais, j que tentam representar, por meio de dados quantitativos, aspectos como crenas,
opinies, atitudes e experincias em geral de um indivduo ou grupo. Outro problema que,
diferentemente do mtodo de observao, o entrevistado saber claramente que esto sendo
126

coletadas informaes sobre seu comportamento, o que pode influenciar nas suas respostas
(HAIR et al., 2005).

Em vez de se realizar a medio do estudo em diversos perodos no tempo, a coleta dos dados
foi realizada em uma nica oportunidade (espao-tempo), o que caracteriza este estudo como
transversal. Foi expost facto, porque analisa os dados de campo depois de eles terem ocorrido
na prtica das empresas e sem interferncias deste estudo (HAIR et al., 2005).

4.1.1 Unidade de anlise

Os estudos que tratam da transferncia de conhecimento muitas vezes no deixam claro sua
unidade de anlise (MINBAEVA, 2007). O autor argui que essa especificao fundamental
para esse tipo de estudo, j que o fluxo de conhecimento pode ocorrer em vrias direes. Uma
categorizao esclarecedora das possveis unidades de anlise sobre o tema feita por Gupta e
Govindarajan (2000). De acordo com os autores, possvel operacionalizar as pesquisas em
pelo menos trs nveis:

Nodal - quando a anlise incide sobre o comportamento individual de um tipo de

unidade da EMN (emissor ou receptor do conhecimento);

Dual - quando a anlise incide sobre o comportamento conjunto das unidades pares
(emissor e receptor);

Sistmica - quando a anlise incide sobre o comportamento de toda a rede da

multinacional.

Dada a escassez relativa de trabalhos empricos anteriores sobre o assunto, Gupta e

Govindarajan (2000) decidem limitar sua investigao ao nvel nodal de anlise, com o
argumento de que seria til primeiramente concentrar-se no nvel mais simples e,
posteriormente, investigar o nvel dual e sistmico. Este estudo adota uma abordagem
semelhante e seleciona as subsidirias das multinacionais brasileiras como o nvel de anlise
(nodal), para o entendimento do grau de transferncia reversa de conhecimento.
 127

4.2 Modelo conceitual e operacionalizao das variveis

Neste estudo, a situao-problema circunscreve-se ao entendimento dos fatores condicionantes

da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico em multinacionais brasileiras com
subsidirias manufatureiras no exterior (GINEBRA, 2010).

As variveis so um smbolo atribudo a um objeto ou evento que o numera ou valora

(COOPER; SCHINDLER, 1998). Segundo Lakatos e Marconi (2001, p. 137-154), uma
pesquisa possui diversos tipos de variveis, dentre as quais variveis independentes,
dependentes, moderadoras, de controle, extrnsecas, componentes, intervenientes e
antecedentes. Este estudo adota as variveis independentes, dependentes e moderadoras.

A varivel independente aquela que pode influenciar ou prever as variveis dependentes.

aquela que influencia, determina ou afeta outra varivel; fator determinante, condio ou
causa para determinado resultado, efeito ou consequncia (MARCONI; LAKATOS, 2007, p.
140). A varivel dependente aquela que os pesquisadores tentam compreender, explicar ou
prever; ou seja, ela representa resultados ou consequncias: Consistem naqueles valores
(fenmenos, fatores) a serem explicados ou descobertos, em virtude de serem influenciados,
determinados ou afetados pela varivel independente (Ibid.). Ao contrrio das variveis
supracitadas, as variveis moderadoras no podem ser mensuradas, observadas ou manipuladas;
a despeito disso, podem afetar o fenmeno em estudo (COOPER; SCHINDLER, 2003).

No modelo conceitual adotado, a varivel dependente a transferncia reversa de

conhecimento tecnolgico. As variveis independentes correspondem aos vrios fatores
encontrados na literatura que podem afetar de forma positiva ou negativa a transferncia reversa
de conhecimento. Tais fatores so classificados em trs blocos: a) relacionados natureza do
conhecimento, b) relacionados s caractersticas das subsidirias e c) relacionados s
caractersticas do relacionamento matriz/subsidiria. As variveis moderadoras consideradas
so: os modos de entrada no mercado estrangeiro (aquisio e greenfield investments), idade e
a importncia estratgica das subsidirias (implementadora, contribuidora e inovadora).

Com o objetivo de integrar a literatura revisada, a Ilustrao 11 descreve o modelo conceitual

proposto, que serviu de base para organizar a anlise do fluxo de transferncia reversa de
128

conhecimento na EMN. Cada um dos elementos componentes do modelo ser definido

operacionalmente a seguir.

Ilustrao 14: Modelo conceitual do estudo

4.2.1 Operacionalizao das variveis

H dois tipos de definio operacional das variveis: constitutiva e operacional. A definio
constitutiva a que define os termos com a aplicao de novos termos (ou palavras); em outras
palavras, a definio apresentada nos dicionrios. Tal definio, apesar de ser a mais utilizada,
insuficiente para os propsitos cientficos. Nesse caso, preciso efetuar as definies
operacionais, que so a ponte entre os conceitos e as observaes (KERLINGER, 1979).
Nesse sentido, definio operacional atribui significado a um constructo ou varivel
especificando as atividades ou operaes necessrias para medi-lo ou manipul-lo [...] como
um manual de instrues para o pesquisador. (KERLINGER, 1979).
Os tpicos abaixo descrevem a operacionalizao de cada uma das trs categorias de variveis
constituintes deste estudo: dependentes, moderadoras e independentes. Nota-se que a definio
das variveis de extrema importncia para a validade dos resultados, sobretudo quando se
levam em conta os argumentos de Minbaeva (2007), que advoga ser a variao que se encontra
nas definies operacionais dos estudos da rea um dos principais motivos para os resultados
controversos e a falta de consistncia.
 129

4.2.2 Varivel dependente

4.2.2.1 Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico

Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico definida como o grau com que o
conhecimento (tecnolgico) desenvolvido na subsidiria utilizado pela matriz da corporao
multinacional (MINBAEVA et al., 2007). De fato, o elemento fundamental na transferncia
de conhecimento no o conhecimento (original) subjacente, mas sim o grau com que o
receptor adquire potencialmente o conhecimento til e o utiliza em operaes prprias"
(MINBAEVA et al., 2003, p. 587).

Este estudo adota a definio apresentada por Gupta e Govindarajan (1991) que definem fluxo
de conhecimento como a transferncia de qualquer expertise (ex.: habilidades e capacidades)
ou know-how de valor estratgico sobre o mercado externo. importante notar que o fluxo de
conhecimento no engloba a transferncia de informaes administrativas internas (ex.: troca
de dados financeiros mensais).

A fim de detalhar os tipos de contedo tecnolgico, utilizou-se a classificao de capacidades

tecnolgicas desenvolvidas por Lall (1992), Bell e Pavitt (1995) apresentada no tpico 2.2.2
a inovao das subsidirias e o desenvolvimento de suas capacidades tecnolgicas.
Adicionalmente, utilizou-se a classificao detatalhada das capacidades tecnolgicas
desenvolvidas por Iammarino, Padilla-Prez e Tunzelmann (2008) com base nos estudos de
Lall (1992), Bell e Pavitt (1995) e Ariffin e Figueiredo (2003). A partir do cruzamento desses
dois estudos, conseguiu-se chegar aos indicadores de mensurao da varivel dependente deste
estudo, conforme O quadro a seguir:

Quadro 14: Detalhamento dos tipos de conhecimento tecnolgico com base no nvel das capacidades
tecnolgicas

Nvel de
Capacidade Orientada a Produto Orientada a Processo
Tecnolgica
Pequenas adaptaes na tecnologia de Montagem de componentes e produtos finais
produtos existentes (impulsionadas por
130

necessidades de mercado ou de
Bsica produo)
Rotinas de controle de qualidade para Planejamento e controle da produo (PCP)
manter padres e especificaes de
produtos existentes
Pequenas mudanas na tecnologia de
processo
Melhoria significativa no processo de
produo (aprimoramento de layout, fluxo de
materiais e processos, automao de linhas,
e/ou eliminao de gargalos)
Manuteno de mquinas e equipamentos
Melhoria significativa em produtos Pequenas adaptaes na tecnologia de
existentes (especificaes, funes e produtos existentes (impulsionadas por
caractersticas) necessidades de mercado ou de produo)
Desenvolvimento de novos prottipos Rotinas de controle de qualidade para manter
padres e especificaes de produtos
existentes
Intermediria
Testes de novos produtos Desenvolvimento de novos equipamentos e/
ou ferramentas
Processos de automao
Fabricao de novos componentes
Tcnicas de organizao da produo (ex.:
just in time, controle da qualidade total)
Know-how e experincia tcnica na Projeto (design) prprio de fabricao
forma de planos, modelos, instrues,
guias, frmulas, especificaes, projetos,
plantas, desenhos tcnicos, e / ou
prottipos para projetar novos produtos
Avanada
Resultados de pesquisa sobre novos Desenvolvimento de novos processos de
materiais e novas especificaes produo
Resultados de pesquisa e
desenvolvimento sobre nova gerao de
produtos
Fonte: Adaptado de Lall (1992), Bell e Pavitt (1995), Ari n e Figueiredo (2003) e Iammarino, Padilla-Perz e
Tunzelmann (2008)

Os respondentes das subsidirias foram solicitados a avaliar em que medida, durante os

ltimos trs anos, a subsidiria transferiu para a matriz, conhecimentos tecnolgicos referentes
 131

a [...]. Essa pergunta foi apresentada para cada um dos conhecimentos tecnolgicos
supracitados. Os indicadores foram mensurados por uma escala de cinco pontos, variando de
1= nunca a 5= muitssimo. O constructo transferncia de conhecimento tecnolgico foi
calculado como a mdia relatada pelos entrevistados de todos esses indicadores de tipo de
transferncia de conhecimento relatados acima.

4.2.3 Variveis independentes

As variveis independentes esto classificadas em trs grupos: fatores relacionados s
caractersticas do conhecimento, das subsidirias e da interao matriz/subsidirias. Cada um
dos grupos classificado por constructos mensurveis por meio de vrios indicadores,
conforme detalhado a seguir.

4.2.3.1 Fatores relacionados s caractersticas do conhecimento

As principais fontes de inspirao para a definio da mensurao das caractersticas do
conhecimento foram a taxonomia desenvolvida por Winter (1987) e os estudos posteriores de
Kogut e Zander (1992), Zander e Kogut (1995), Minbaeva (2007) e Tavani (2010).

a) Tacitividade
Kogut e Zander (1992, p. 386) definem conhecimento tcito como sendo [...] as habilidades
prticas ou expertises acumuladas que permitem a algum fazer algo de maneira fcil e
eficiente. Essa definio de tacitividade foi adotada por Simonin (2004), Zander e Kogut
(1995), Minbaeva (2007) e Tavani (2010). O constructo tacitividade ser mensurado pela mdia
de trs indicadores aferidos por meio das seguintes afirmaes:

O conhecimento da subsidiria pode ser facilmente documentado (em instrues,

manuais, relatrios);
O conhecimento da subsidiria pode ser facilmente aprendido;
O conhecimento da subsidiria mais explcito do que tcito.

A mensurao utilizou uma escala do tipo Likert de 5 pontos, que variou de 1= discordo
totalmente a 5= concordo totalmente. O resultado do constructo foi a mdia dos trs tipos
de conhecimento. Os indicadores foram desenvolvidos de forma reversa. Para que esses
132

indicadores correspondessem ao constructo tacitividade, sua pontuao foi invertida na anlise

dos dados.

b) Complexidade
A complexidade do conhecimento definida pela quantidade de tecnologias, rotinas, recursos
e indivduos interdependentes ligados a um conhecimento ou ativo" (SIMONIN, 1999, p. 600).
O constructo complexidade utilizar os critrios adotados por Simonin (2004), Zander e Kogut
(1995) e Tavani (2010) e ser mensurado pela mdia de quatro indicadores aferidos por meio
das seguintes afirmaes:

Nosso conhecimento tecnolgico:

Seu entendimento requer um aprendizado prvio sobre outros conhecimentos
tecnolgicos relacionados;
produto de muitos rotinas interdependentes, indivduos e recursos;
Inclui muitas habilidades ou competncias distintas;
tecnologicamente sofisticado e difcil de implantar;
complexo (vs. simples).

A mensurao utilizou uma escala do tipo Likert de 5 pontos, que variou de 1= discordo
totalmente a 5= concordo totalmente. O resultado do constructo foi a mdia dos cinco
indicadores relatados.

4.2.3.2 Fatores relacionados s caractersticas das subsidirias

a) Ambiente institucional
A literatura tem destacado que uma subsidiria pode contribuir de forma mais criativa para a
gerao de tecnologia dentro da rede corporativa, dependendo das caractersticas do local em
que a subsidiria est situada (CANTWEL; MUDAMBI, 2005; FROST 2001; NELSON, 1993
apud FROST, 2001). Essas caractersticas gerais so importantes determinantes da natureza das
transferncias de conhecimento intrarrede multinacional (YANG; MUDAMBI; MEYER,
2008). Em uma regio com boa infraestrutura local, relevante base cientfica e uma fora de
trabalho mais qualificada, as subsidirias so mais propensas a explorar novos conhecimentos
(CANTWEL; MUDAMBI, 2005) e a explor-los dentro da corporao multinacional. O
 133

constructo foi desenvolvido pela autora deste estudo com base nas contribuies de Cantwel e
Mudambi (2005) e Frost (2001) e foi aferido por meio das seguintes afirmaes:

Existem importantes centros de pesquisa (externos empresa) que colaboram com os

negcios da subsidiria;
H boas instituies de suporte aos negcios;
A infraestrutura no pas (disponibilidade de energia, transporte, telecomunicaes,
logstica) adequada;
O governo d apoio inovao;
O ambiente legal favorvel (regulamentao).

A mensurao utilizou uma escala do tipo Likert de 5 pontos, que variou de 1= discordo
totalmente a 5= concordo totalmente. A mensurao foi feita pela mdia dos cinco
indicadores.

b) Ambiente competitivo
Importantes estudos na rea de negcios internacionais (FROST; BIRKINSHAW; ENSIGN,
2002; BIRKINSHAW; HOOD; JONSSON, 1998) decidiram decompor esta varivel de acordo
com as caractersticas tratadas no Modelo Diamante da Vantagem Competitiva Nacional
(PORTER, 1990), para apresentar a influncia dos Ambiente competitivo sobre as estratgias
de subsidirias em outros pases.

Estudos anteriores indicaram que o conhecimento mais facilmente encontrado em locais onde
a indstria mais desenvolvida (KUEMMERLE, 1999). Espera-se, portanto, que subsidirias
localizadas nessas regies contribuam de maneira mais significativa para a transferncia reversa
do conhecimento (AMBOS, T.; AMBOS, B.; SCHLEGELMILCH, 2006).
Este constructo adotou os critrios utilizados pelo estudo de Birkinshaw, Hood e Jonsson (1998)
o qual utilizou um instrumento de pesquisa para medir a percepo da concorrncia global em
termos de intensidade e frequncia de iniciativas da concorrncia. Tal constructo tambm foi
utilizado no contexto sobre EMNs brasileiras no estudo dos autores Borini e Renel (2008).
Sendo assim, os Ambiente competitivo foram mensurados pela mdia de seis indicadores a
seguir:
134

A demanda de mercado est crescendo no setor da subsidiria;

Os consumidores locais exigem padres elevados de qualidade e funcionalidades em
produtos/servios;
A competio no pas intensa;
A velocidade da inovao dos competidores alta;
As capacidades e qualidades dos fornecedores so elevadas;
A mo de obra qualificada e especializada.

A mensurao do constructo utilizou uma escala do tipo Likert de 5 pontos, que variou de 1=
discordo totalmente a 5= concordo totalmente.

c) Integrao externa (com a rede de negcios)

Pesquisas mostraram que ao serem incorporadas em redes locais, subsidirias ficam expostas a
novos conhecimentos, ideias e oportunidades (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002;
FORSGREN et al., 2005). Por meio de uma estreita colaborao das subsidirias com empresas
na rede externa, uma inovao pode ser parcialmente desenvolvida dentro das instalaes de
tais parceiros (DELLESTRAND, 2010), o que pode, consequentemente, conduzir a uma
posterior transferncia de conhecimento para a sede.

Este constructo foi desenvolvido com base Andersson et al., (2005) e Dellestrand (2010), sendo
mensurado da seguinte forma:
Este parceiro tem participado intensamente do desenvolvimento do conhecimento
tecnolgico na subsidiria;
Este parceiro teve importantes iniciativas para o desenvolvimento do conhecimento
tecnolgico na subsidiria;
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao desenvolver o conhecimento tecnolgico
na subsidiria;
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi parcialmente desenvolvido dentro das
instalaes deste parceiro;
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada por frequentes interaes.

Os indicadores acima foram utilizados para cada um dos seguintes atores da rede externa:
Clientes;
 135

Fornecedores;
Institutos de cincia e tecnologia (C&T).

A mensurao do constructo utilizou uma escala do tipo Likert de 5 pontos, que variou de 1=
discordo totalmente a 5= concordo totalmente. O resultado representou a mdia dos cinco
indicadores observados para cada um dos atores citados.

d) Autonomia
Indica a extenso em que uma subsidiria tem permisso para tomar decises sobre suas
principais questes estratgicas (TAVANI, 2010). O constructo foi desenvolvido com base em
Ghoshal e Nohria (1989), Birkinshaw, Hood e Jonsson (1998) e Rabiosi (2011). A mensurao
teve o intuito de verificar o grau de autonomia da subsidiria na realizao das seguintes
atividades:

Realizao de mudanas nos produtos e servios;

Desenvolvimento de novos produtos e servios;
Realizao de mudanas nos processos de produo;
Entrada de novos mercados no pas;
Desenvolvimento de novos fornecedores e parceiros;
Gesto de compras e da cadeia de suprimentos;
Contratao e demisso da fora de trabalho.

Foi utilizada uma escala do tipo Likert, onde 1= a matriz decide sozinha, 2= a matriz decide,
mas considera as sugestes das subsidiarias; 3= ambas tm igual influncia sobre as
decises; 4= a subsidiria decide, mas considera as sugestes da matriz e 5= a subsidiria
decide sozinha (RABIOSI, 2011). A mensurao final da autonomia da subsidiria foi feita
com base na mdia dos sete indicadores observados.

e) Motivao
definida como a habilidade e boa vontade do emissor em compartilhar o conhecimento
(MINBAEVA, 2007). Este constructo possui uma limitao inerente, uma vez que pouco
provvel que a subsidiria opine de forma sincera caso tenha uma postura relutante em relao
136

a transferir o conhecimento para a matriz (MINBAEVA, 2007; TAVANI, 2010). O constructo

foi desenvolvido com base nas contribuies de Gupta e Govindarajan (2000), Szulanski (1996)
e Tavani (2010). O entrevistado foi solicitado a indicar se:

A subsidiria percebe claramente os benefcios em compartilhar seu conhecimento com

a matriz;
A matriz motiva/incentiva (financeira ou emocionalmente) a subsidiria a transferir seu
conhecimento;
A subsidiria compromete recursos fsicos, financeiros, organizacionais e logsticos
para transferir seu conhecimento matriz.

A mensurao foi realizada com base em uma escala do tipo Likert, que variou de 1= discordo
totalmente a 5= concordo totalmente. O resultado refletiu a mdia dos trs indicadores
observados.

4.2.3.3 Fatores relacionados s caractersticas da interao matriz/subsidiria

a) Integrao interna (com a matriz)
Integrao interna com a matriz reflete a capacidade da subsidiria de realizar adaptaes com
base no relacionamento com as outras subsidirias. Este constructo operacionalizado do
mesmo modo como o o envolvimento externo (FORSGREN et al., 2005) e segue as
contribuies de Andersson et al. (2005) e Dellestrand (2010). Os entrevistados foram
solicitados a responder as seguintes afirmaes:

A matriz tem participado intensamente do desenvolvimento do conhecimento

tecnolgico na subsidiria;
A matriz teve importantes iniciativas para o desenvolvimento do conhecimento
tecnolgico na subsidiria;
A matriz atendeu aos seus interesses ao desenvolver o conhecimento tecnolgico na
subsidiria;
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi parcialmente desenvolvido dentro das
instalaes da matriz;
A cooperao com a matriz tem sido caracterizada por frequentes interaes.
 137

A mensurao deste constructo utilizou uma escala do tipo Likert de 5 pontos, que variou de
1= discordo totalmente a 5= concordo totalmente. A mensurao final deste constructo
refletiu a mdia dos cinco indicadores observados.

c) Semelhana organizacional
O constructo semelhana cultural procura capturar o grau de similaridade entre as prticas de
negcios, heranas institucionais e cultura organizacional entre uma subsidiria e outra unidade
da EMN (SIMONIN, 1999b). Os entrevistados foram solicitados a responder s seguintes
afirmaes:

As bases do conhecimento tecnolgico da subsidiria e da matriz so muito

semelhantes;
As prticas de negcios e os mecanismos operacionais so muito semelhantes entre
subsidiria e matriz;
O estilo gerencial muito semelhante entre subsidiria e matriz;
A cultura organizacional muito semelhante entre subsidiria e matriz.

A mensurao dos dois constructos teve por base uma escala do tipo Likert, que variou de 1=
discordo totalmente a 5= concordo totalmente. A mensurao deste constructo foi feito
com base na mdia dos quatro indicadores observados.

d) Semelhana cultural
O constructo semelhana cultural definido como o resultado vetorial de fatores baseados na
cultura que impedem o fluxo de informao entre as unidades da EMN (JOHANSON;
VAHLNE, 1977; SIMONIN, 1999b). Os entrevistados foram solicitados a indicar seu grau de
concordncia sobre a seguinte declarao:

A cultura dos pases-sede da matriz e da subsidiria influencia fortemente o modo de

fazer negcio;
Muitos desentendimentos e conflitos culturais emergem da transferncia de
conhecimento entre subsidiria e matriz;
As diferenas de idioma so os principais obstculos na comunicao e compreenso
entre subsidiria e matriz.
138

A mensurao dos dois constructos teve por base uma escala do tipo Likert, que variou de 1=
discordo totalmente a 5= concordo totalmente. A mensurao final deste constructo foi
feita com base na mdia dos trs indicadores supracitados. A pontuao dos indicadores foi
invertida para corresponder ao constructo semelhana cultural.

d) Mecanismos de socializao
A mensurao deste constructo foi adaptada das contribuies de Ambos, T. e Ambos, B.
(2009) e Rabiosi (2011) que classificam os mecanismos de socializao como mecanismos
baseados e em mecanismos baseados comunicao eletrnica. Argumenta-se que os dois tipos
de mecanismos so complementares e necessrios para que a transferncia reversa de
conhecimento seja efetivada (AMBOS, T.; AMBOS, B., 2009).

Os respondentes foram convidados a indicar a frequncia com que utilizam os seguintes

mecanismos.
a) Mecanismos socializao baseados em comunicao eletrnica:
Compartilhamento de documentos, tais como manuais, projetos e bases de dados;
Instrumentos baseados em internet, como fruns, e-mails, mensagens instantneas, etc.;
Repositores de informao, melhores prticas e lies aprendidas;
Mapeamento de tipos de conhecimentos especficos (incorporados em indivduos,
sistemas especficos ou bases de dados).

b) Mecanismos socializao baseados em interao pessoal:

Encontros entre pessoas da matriz e das subsidirias para transferncia de conhecimento;
Constituio de equipe de trabalho envolvendo pessoas tanto da subsidiria como da
matriz;
Transferncia temporria (de curto prazo) de gerentes da subsidiria para a matriz e vice-
versa;
Transferncia temporria (de curto prazo) de staff cientfico e tcnico (pesquisadores,
engenheiros) da subsidiria para a matriz e vice-versa;
Treinamentos conjuntos envolvendo pessoas tanto da subsidiria como da matriz.
A mensurao dos dois tipos de mecanismos de socializao tomou por base uma escala do tipo
Likert, que variou de 1= muito raramente a 5= muito frequentemente. O resultado deste
constructo representou a mdia dos nove indicadores observados.
 139

4.2.4 Variveis moderadoras

a) Modo de entrada da subsidiria
A fim de capturar os efeitos do modo de entrada sobre os nveis de transferncia reversa de
conhecimento, decidiu-se inserir esta varivel como moderadora do modelo. Os entrevistados
foram solicitados a indicar, a forma pela qual a subsidiria foi formada:

Uma companhia local foi adquirida pela multinacional brasileira;

Greenfield operation (nova empresa criada).

Para mensurao do constructo modo de entrada foi aplicada uma varivel dicotmica na qual
a opo aquisio correspondeu ao valor (0) e a opo Greenfield operation correspondeu
ao valor (1).

b) Tempo de existncia da subsidiria

O perodo de existncia da subsidiria tambm foi considerado como uma varivel moderadora
e foi medido pela diferena entre o ano de criao da subsidiria no exterior e o ano de
realizao da pesquisa de campo (2013). A mensurao dessa varivel seguiu as contribuies
de Foss e Pedersen (2002): foi feita pelo clculo da idade mdia das subsidirias respondentes,
e, a partir disso, uma varivel dicotmica foi estipulada para as subsidirias mais jovens (0) e
as mais antigas (1).

c) Importncia estratgica da subsidiria

A aplicao desta varivel moderadora foi feita com base na pesquisa de Ambos e
Schlegelmilch (2007) e de Rabiosi (2011) que classificaram as subsidirias de acordo com sua
importncia estratgica: subsidirias implementadoras", "subsidirias contribuintes e
subsidirias inovadoras". Os autores defendem que sua aplicao deve seguir uma heurstica
relativamente simples, que toma por base a natureza das atividades da subsidiria.
Especificamente, os entrevistados foram convidados a indicar se a subsidiria dedicada a
atividades voltadas para a criao de novos produtos e/ou novas tecnologias (capacidade de
criar) ou a atividades voltadas para a melhoria do produto ou do processo (capacidade de
explorar atividades desenvolvidas por outras unidades). A questo foi formulada da seguinte
forma:
140

Sua subsidiria se dedica a atividades voltadas para a criao de novos;

produtos/servios e/ou novas tecnologias;

Sua subsidiria se dedica a atividades voltadas para a melhoria de produtos/servios e

processos.

As subsidirias que no tm nem capacidade de criar nem de explorar (aperfeioar) atividades

de produtos/servios desenvolvidas em outras subsidirias foram chamadas de
implementadoras; as subsidirias que tm capacidade de explorar, mas no tm capacidade de
criar foram chamadas de contribuintes; aquelas que possuem simultaneamente a capacidade de
explorar e de criar foram chamadas de inovadoras (RABIOSI, 2011). Essa varivel moderadora
age como um proxy da real influncia que as subsidirias tm na criao de valor para a EMN.
A operacionalizao das variveis supracitadas est resumida nos trs quadros apresentados a
seguir.

O Quadro 15 apresenta a operacionalizao da varivel dependente, qual seja, a transferncia

reversa de conhecimento tecnolgico, seus indicadores e rtulos, a referncia terica e a forma
pela qual cada indicador foi medido.
Quadro 15: Definio operacional da varivel dependente
Varivel Rtulo Indicadores Autor (es)
Tcnicas de organizao da produo (ex.: just in time,
TRCT1
controle da qualidade total)
TRCT2 Planejamento e controle da produo (PCP)
TRCT3 Processos de automao
TRCT4 Desenvolvimento de novos processos de produo
Pequenas mudanas na tecnologia de processo para
TRCT5
adapt-lo a condies locais
Melhoria significativa no processo de produo
TRCT6 (aprimoramento de layout, fluxo de materiais e processos,
Proposto pelo
automao de linhas e/ou eliminao de gargalos)
autor com base
TRCT7 Projeto (design) prprio de fabricao
nas
TRANSFERNCI Desenvolvimento de novos equipamentos e/ou
TRCT8 contribuies
A REVERSA DE ferramentas
de:
CONHECIMENT TRCT9 Fabricao de novos componentes
O TRCT10 Montagem de componentes e produtos finais
Lall (1992);
TECNOLGICO TRCT11 Manuteno de mquinas e equipamentos
Bell e Pavitt
Pequenas adaptaes na tecnologia de produtos existentes
(1995);
Mensurao TRCT12 (impulsionadas por necessidades de mercado ou de
Iammarino,
escala de 5 produo)
Padilla-Prez e
pontos: Melhoria significativa em produtos existentes
TRCT13 Tunzelmann
1=nada, (especificaes, funes e caractersticas)
(2008).
5=muitssimo TRCT14 Desenvolvimento de novos produtos
 141

Rotinas de controle de qualidade para manter padres e

TRCT15
especificaes de produtos existentes
TRCT16 Desenvolvimento de novos prottipos
TRCT17 Testes de novos produtos
Know-how e experincia tcnica na forma de planos,
modelos, instrues, guias, frmulas, projetos, plantas,
TRCT18
desenhos tcnicos e/ou prottipos para projetar novos
produtos
Resultados de pesquisa sobre novos materiais e
TRCT19
novas especificaes
Resultados de pesquisa e desenvolvimento sobre nova
TRCT20
gerao de produtos

O Quadro 16 apresenta a operacionalizao das variveis independentes, quais sejam:

tacitividade, complexidade, Ambiente Institucional, Ambiente competitivo, rede externa (com
clientes, fornecedores e instituies de C&T, autonomia, motivao, rede interna, contexto
organizacional, contexto cultural, mecanismos de socializao).

Quadro 16: Definio operacional das variveis independentes

Varivel Rtulo Indicadores Autor (es)
O conhecimento da subsidiria pode ser facilmente
TACITIVIDADE TACIT1 documentado (em instrues, manuais, relatrios)
Simonin
(2004); Zander
Mensurao
O conhecimento da subsidiria pode ser facilmente e Kogut
escala de 5
TACIT2 aprendido (1995);
pontos:
Minbaeva
1= discordo
O conhecimento da subsidiria mais explcito do que (2007); Tavani
totalmente
TACIT3 tcito (2010)
5=concordo
totalmente
Seu entendimento requer um aprendizado prvio de
COMPLEXIDA- COMPLX1 outros conhecimentos tecnolgicos relacionados
DE
produto de muitas rotinas interdependentes,
COMPLX2 indivduos e recursos Simonin
Mensurao
(2004); Zander
escala de 5 Inclui muitas habilidades ou competncias distintas e Kogut
pontos: COMPLX3
(1995)
1= discordo
totalmente COMPLX4 tecnologicamente sofisticado e difcil de implantao
5=concordo complexo (vs. simples)
COMPLX5
totalmente
Existem importantes centros de pesquisa (externos
AINST1
AMBIENTE empresa) que colaboram com os negcios da subsidiria
INSTITUCIONAL H boas instituies de suporte aos negcios Proposta do
AINST2
autor com base
Mensurao A infraestrutura no pas (disponibilidade de energia, nos trabalhos
escala de 5 AINST3 transporte, telecomunicaes, logstica) adequada de Cantwel e
pontos: Mudambi
1= discordo O governo d apoio inovao (2005) e de
totalmente AINST4 Frost (2001)
5=concordo
totalmente AINST5 O ambiente legal favorvel (regulamentao)
142

A demanda de mercado est crescendo no setor da

ACOMP1 subsidiria
AMBIENTE
COMPETITIVO Os consumidores locais exigem padres elevados de
ACOMP2 Birkinshaw,
qualidade e funcionalidades em produtos/servios
Mensurao A competio no pas intensa Hood e
escala de 5 ACOMP3 Jonsson
pontos: A velocidade da inovao dos competidores alta (1998); Borini
ACOMP4
1= discordo e Renel (2008)
totalmente As capacidades e qualidades dos fornecedores so
5=concordo ACOMP5
elevadas
totalmente ACOMP6 A mo de obra qualificada e especializada
REDE EXTERNA RCLI1/ Este parceiro tem participado intensamente do
Anderson,
(COM RFOR1/ desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na
Bjorkman e
CLIENTES, RC&T1 subsidiria
Holm (2005) e
FORNECEDORE RCLI2/ Este parceiro teve importantes iniciativas para o
Dellestrand
SE RFOR2/ desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na
(2010)
INSTITUIES RC&T2 subsidiria
DE C&T) RCLI3/ Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
RFOR3/ desenvolver o conhecimento tecnolgico na subsidiria
Mensurao RC&T3/
escala de 5 RCLI4/ O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
pontos: RFOR4/ parcialmente desenvolvido dentro das instalaes deste
1= discordo RC&T4 parceiro
totalmente RCLI5/ A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
5=concordo RFOR5/ por frequentes interaes.
totalmente RC&T5
AUTO1 Realizao de mudanas nos produtos e servios
AUTONOMIA
AUTO2 Desenvolvimento de novos produtos e servios Ghoshal e
Mensurao Realizao de mudanas nos processos de produo Nohria (1989);
escala de 5 AUTO3 Birkinshaw,
pontos: Entrada em novos mercados no pas Hood e
AUTO4
1= discordo Jonsson
totalmente AUTO5 Desenvolvimento de novos fornecedores e parceiros (1998);
5=concordo Rabiosi (2011)
totalmente AUTO6 Gesto de compras e da cadeia de suprimentos
AUTO7 Contratao e demisso da fora de trabalho
A subsidiria percebe claramente os benefcios em
MOTIVAO MOTIV1 compartilhar seu conhecimento com a matriz
Gupta e
Mensurao A matriz motiva/incentiva (financeira ou Govindarajan
escala de 5 MOTIV2 emocionalmente) a subsidiria para transferir seu (2000);
pontos: conhecimento Szulanski
1= discordo A subsidiria compromete recursos fsicos, financeiros, (1996); Tavani
totalmente organizacionais e logsticos para transferir seu (2010)
5=concordo MOTIV3
conhecimento para a matriz
totalmente
A matriz tem participado intensamente do
RMAT1 desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na
REDE INTERNA
subsidiria
(MATRIZ)
A matriz teve importantes iniciativas para o
RMAT2 desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na Andersson,
Mensurao
subsidiria Bjorkman e
escala de 5
A matriz atendeu aos seus interesses ao desenvolver o Holm, (2005);
pontos: RMAT3
conhecimento tecnolgico na subsidiria Dellestrand
1= discordo
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi (2010)
totalmente
TMAT4 parcialmente desenvolvido dentro das instalaes da
5=concordo
matriz
totalmente
A cooperao com a matriz tem sido caracterizada por
RMAT5
frequentes interaes
 143

SEMELHANA As bases do conhecimento tecnolgico da subsidiria e

ORGANIZACIO- SORG1 da matriz so muito semelhantes
NAL
As prticas de negcios e os mecanismos operacionais Tsai e Ghoshal
Mensurao SORG2 so muito semelhantes entre subsidiria e matriz (1998);
escala de 5 Simonin
O estilo gerencial muito semelhante entre subsidiria
pontos: (1999b); Chini
SORG3 e matriz
1= discordo (2002)
totalmente
5=concordo A cultura organizacional muito semelhante entre
SORG4 subsidiria e matriz
totalmente
CONTEXTO A cultura dos pases-sede da matriz e da subsidiria
CULTURAL SCULT1 influencia fortemente o modo de fazer negcio

Muitos desentendimentos e conflitos culturais emergem Tsai e Ghoshal

Mensurao
da transferncia de conhecimento entre subsidiria e (1998);
escala de 5 SCULT2
matriz Simonin
pontos:
(1999b); Chini
1= discordo
(2002)
totalmente As diferenas de idioma so os principais obstculos na
5=concordo SCUT3
comunicao e compreenso entre subsidiria e matriz
totalmente
Compartilhamento de documentos, tais como manuais,
SOC1
projetos e bases de dados
Instrumentos baseados em internet, como fruns, e-
SOC2
mails, mensagens instantneas, etc.
MECANISMOS
Repositores de informao, melhores prticas e lies
DE SOC3
aprendidas
SOCIALIZAO
Mapeamento de tipos de conhecimentos especficos Ambos, T. e
SOC4 (incorporados em indivduos, sistemas especficos ou Ambos, B.
bases de dados) (2009);
Encontros entre pessoas da matriz e das subsidirias Rabiosi
Mensurao SOC5
para transferncia de conhecimento (2011);
escala de 5
Constituio de equipe de trabalho envolvendo pessoas Barnard
pontos: SOC6
tanto da subsidiria como da matriz (2011)
1= discordo
Transferncia temporria (de curto prazo) de gerentes da
totalmente SOC7
subsidiria para a matriz e vice-versa
5=concordo
Transferncia temporria (de curto prazo) de staff
totalmente
SOC8 cientfico e tcnico (pesquisadores, engenheiros) da
subsidiria para a matriz e vice-versa
Treinamentos conjuntos envolvendo pessoas tanto da
SOC9
subsidiria como da matriz

O Quadro 17 apresenta a definio operacional das variveis moderadoras, quais sejam: modo
de entrada, tempo de existncia da subsidiria e importncia estratgica da subsidirias.

Quadro 17: Definio operacional das variveis moderadoras

Varivel Rtulo Indicadores Autor (es)
MODO DE Uma companhia local foi adquirida pela
ENTRADA ME1 multinacional brasileira Frost (1998)
Investimento direto - greenfield operation (ex. nova
Dummy: Frost e Zhou
ME2 empresa criada)
Aquisio (0) (2005)
Greenfield (1)
TEMPO DE Subsidirias mais jovens (que ficaram abaixo da idade Foss e
EXISTNCIA JOVENS mdia) Perdersen
(2002)
144

Dummy: Subsidirias mais antigas (que ficaram abaixo da idade

mais jovens (0) ANTIGAS mdia)
mais antigas (1)
IMPORTNCIA A subsidiria se dedica a atividades voltadas para a Ambos e
INOVADO-
ESTRATGICA criao de novos produtos/servios e/ou novas Schlegelmilch
RAS
DA tecnologias; (2007) e
SUBSIDIRIA CONTRIBU- A subsidiria se dedica a atividades voltadas para a Rabiosi (2011)
INTES melhoria de produtos/servios e processos

4.3 Caracterizao do universo e seleo da amostra

O universo se refere ao conjunto de dados que contempla todos os elementos possveis sobre
os quais se deseja inferir algo (COOPER; SCHINDLER, 2003). Para fins desta pesquisa,
definiu-se Multinacional Brasileira como a empresa brasileira que gerencia ativamente uma ou
mais operaes produtivas no exterior. Isso inclui empresas com subsidirias manufatureiras
e/ou laboratrios de pesquisa e desenvolvimento no exterior. Essa escolha exclui da anlise
representaes comerciais, lojas ou postos de distribuio no exterior e empresas de servios.
A justificativa para excluir essas empresas da pesquisa a de que o questionrio voltado
transferncia reversa sobre conhecimento de produto e processo.

O universo da pesquisa foi representado por 95 EMNBrs industriais, comerciais e prestadoras

de servio com unidades produtivas ou comerciais no exterior, identificadas mediante fontes
secundrias de evidncias, tais como o Projeto GINEBRA, a pesquisa anual da Fundao Dom
Cabral, o Valor Econmico, os levantamentos feitos pela SOBEET9 e dados do Observatrio
de internacionalizao da ESPM (Apndice II Quadro 1). A partir desse universo realizou-se
uma estratificao para atender ao escopo da tese e, dessa forma, identificar as subsidirias
industriais e que detinham fbricas ou laboratrios de P&D internacionais das EMNBrs. Para
realizar essa estratificao foram estabelecidos contatos telefnicos com os responsveis pelas
reas de negcios internacionais, P&D ou Engenharia; alm disso, recorreu-se s informaes
dos websites institucionais das EMNBrs e aos Relatrios Anuais da Administrao das
EMNBrs disponveis nos websites das empresas. A estratificao resultou em 63 EMNBrs
industriais e manufatureiras ou com operao de P&D no exterior (Apndice II Quadro 2).

4.4 Procedimentos de campo

9
Sociedade Brasileira de Estudos das Empresas Transnacionais e de Globalizao Econmica.
 145

4.4.1 Instrumento de coleta de dados

O instrumento de coleta de dados um questionrio eletrnico com perguntas fechadas aplicado
por meio do mtodo survey eletrnico. O questionrio foi elaborado com o apoio do software
Survey Monkey. Esse software organiza a base de dados iniciais dos questionrios respondidos,
bastante flexvel e possui uma variedade de possibilidades de personalizao para a realizao
de anlises de estatstica descritiva.

A coleta de dados por meio do mtodo survey eletrnico possui pontos positivos e negativos.
As principais vantagens envolvem o alcance global dos respondentes, a flexibilidade na
aplicao, a convenincia para os respondentes, a otimizao do tempo para resposta, a
facilidade de preenchimento e de anlise dos dados coletados, o reduzido custo de aplicao e
a facilidade de acompanhamento; as principais desvantagens contemplam a representatividade
da amostra, as diferenas tecnolgicas, a impessoalidade, os aspectos de privacidade e
segurana e a reduzida taxa de resposta (EVANS; MATHUR, 2005). Com vistas em diminuir
o impacto das desvantagens e otimizar as vantagens, Vasconcellos e Guedes (2007) elaboram
algumas recomendaes, tais como: pesquisar pessoas que tm acesso internet, utilizar
endereos eletrnicos confiveis, usar uma formatao amigvel para o questionrio, incentivar
a resposta e disponibilizar atendimento para esclarecer dvidas.

4.4.1.1 Pr-teste
A fim de identificar possveis problemas com o instrumento de pesquisa foi conduzido, antes
da aplicao oficial do questionrio, um pr-teste com colegas pesquisadores da rea
(COOPER; SCHINDLER, 2003). De acordo com Malhotra (2001, p. 290), [...] o pr-teste se
refere ao teste do questionrio em uma pequena amostra de entrevistados, com o objetivo de
identificar e eliminar problemas potenciais. Diversas modalidades de pr-teste so possveis.
Uma delas consiste em realizar o pr-teste com pessoas que possuem caractersticas
semelhantes s das pessoas que respondero o questionrio definitivo (COOPER;
SCHINDLER, 2003). Uma segunda opo o pr-teste do pesquisador, situao em que
colegas professores e pesquisadores realizam um teste informal do instrumento (COOPER;
SCHINDLER, 2003). Neste estudo, o pr-teste foi realizado por trs colegas professores
doutores, e, em seguida, o questionrio foi enviado para trs profissionais da rea de engenharia
e desenvolvimento de produto. Os pr-testes foram realizados com o questionrio em papel,
como proposto por Cooper e Schindler (2003).
146

A finalidade dos pr-testes foi identificar pontos no questionrio que poderiam comprometer o
bom resultado do estudo, tais como: problemas de significado advindos da traduo de idioma,
questes ambguas, falta de clareza, duplicao de questes, fluidez e continuidade do tema,
indicadores que no capturem constructos para os quais foram projetados, entre outros
problemas (Ibid.). Com a aplicao do pr-teste, pretendeu-se garantir a confiabilidade e
validade do estudo. Confiabilidade se refere a medir ou descrever de forma precisa o que se
pretende de fato. Validade diz respeito a garantir que sero obtidos os mesmos resultados se
forem aplicados aos mesmos respondentes. (MARTINS; THEPHILO, 2007).

Nessa fase, algumas dificuldades de compreenso e repeties foram identificadas, e, para

melhorar o entendimento do entrevistado e alguns indicadores adicionados, alguns termos
foram modificados. Em seguida, o questionrio foi transformado em formato on-line, no
sistema survey monkey. Logo aps a estruturao do questionrio on-line, um novo pr-teste
foi realizado com um pesquisador doutor especialista na rea de negcios internacionais, que
concordou com a facilidade e agilidade do meio de coleta de dados e sugeriu algumas
modificaes de formato. Depois desse pr-teste final, o questionrio foi concludo e
disponibilizado para o incio da pesquisa de campo. Os respondentes levaram cerca de 20
minutos para responder ao questionrio. A verso final do questionrio apresentada no
Apndice I.

4.4.2 Procedimentos para a coleta de dados

Inicialmente, foi feita uma pesquisa nos websites das 63 empresas selecionadas,
especificamente na rea responsvel pelas relaes com investidores da empresa, para
identificar e-mails e/ou telefones dos diretores e gerentes de cada subsidiria. Na sequncia, foi
feito um contato telefnico com cada uma das subsidirias da amostra, para que fosse
identificada a pessoa considerada a mais qualificada para responder ao questionrio. O cargo
do respondente foi identificado de acordo com a convenincia e aplicabilidade de cada empresa.
Os cargos mais indicados eram:

CEO da subsidiria;
Diretor de negcios internacionais da subsidiria;
Gestor de P&D;
Gestor responsvel pelos negcios de interao matriz-subsidiria.
 147

Aps a identificao do respondente, efetuava-se um contato por telefone e, em caso de resposta

positiva do respondente, enviava-se um e-mail com uma carta de apresentao e o link para que
respondesse ao questionrio. Foram previstos trs follow-ups com um intervalo de 15 dias a
contar da data de envio do link do questionrio, para assegurar o recebimento do questionrio
e esclarecer eventuais dvidas do respondente. A inteno foi estimular o recebimento dos
questionrios de forma ativa por pelo menos dois meses aps a data do primeiro envio. O
perodo total de coleta de dados foi de seis meses: de setembro de 2012 a fevereiro de 2013. A
Ilustrao 15 resume o fluxo dos procedimentos de coleta de dados.

Ilustrao 15: Procedimentos de coleta de dados

4.4.3 Perfil das empresas pesquisadas

Partindo-se da lista de 63 matrizes identificadas como o universo do estudo, conseguiu-se
identificar 240 subsidirias com operaes fabris ou de P&D, das quais 78 aceitaram responder
pesquisa. Em outros termos, conseguiu-se resposta de 32% das subsidirias identificadas. O
quadro a seguir apresenta as 63 subsidirias respondentes de acordo com seu setor de atuao.

Quadro 18: Multinacionais que participaram da pesquisa e as subsidirias respondentes

148

Subsidirias
Empresas Setor
Respondentes
Petrobras 6 Baseado em recursos naturais
Artecola 5 Insumos Bsicos
Alpargatas 4 Bens de consumo
Brasil Foods 4 Bens de consumo
Iochpe-Maxion 4 Partes, componentes e Subsistemas
Tigre 4 Insumos para a construo civil
Weg 4 Partes, componentes e Subsistemas
Braskem 3 Insumos Bsicos
Embraco 3 Partes, componentes e Subsistemas
Eurofarma 3 Bens de consumo
Gerdau 3 Insumos Bsicos
Metalfrio 3 Montadora de sistemas bens durveis
CCX (EBX) 2 Insumos Bsicos
Estre 2 Insumos Bsicos
Marfrig 2 Baseado em recursos naturais
Oxiteno 2 Insumos Bsicos
Penalty 2 Bens de consumo
Agrale 1 Montadora de sistemas CoPS
Bematech 1 Montadora de sistemas bens durveis
Bio Embryo 1 Insumos Bsicos
CGX (EBX) 1 Insumos Bsicos
Cia providncia 1 Insumos Bsicos
Cinex 1 Insumos para a construo civil
Embraer 1 Montadora de sistemas CoPS
Forjas Taurus 1 Bens de consumo
Fras-le (Randon) 1 Montadora de sistemas bens durveis
Gauss 1 Partes, componentes e Subsistemas
Gautom 1 Partes, componentes e Subsistemas
Haco Etiquetas 1 Insumos Bsicos
JBS-Friboi 1 Baseado em recursos naturais
Lupatech 1 Partes, componentes e Subsistemas
Magnesita 1 Insumos Bsicos
Marcopolo 1 Montadora de sistemas CoPS
Master (Randon) 1 Partes, componentes e Subsistemas
Natura 1 Bens de consumo
Paquet 1 Insumos Bsicos
Vulcabrs 1 Bens de consumo
Votorantim Cimentos 1 Insumos Bsicos
 149

Votorantim Siderurgia 1 Insumos Bsicos

Total 78

As empresas foram classificadas de acordo com as posies que ocupam em redes globais de
produo; de montante para jusante: indstrias baseadas em recursos naturais, produtoras de
insumos bsicos, de materiais para construo, de bens de consumo, de componentes e
subsistemas e montadoras de sistemas. Embora este sistema de classificao privilegie o
posicionamento de cada empresa nas redes globais de produo, possui correspondncia com
outras classificaes nacionais e internacionais utilizadas em anlises econmicas.

4.4.3.1 Comparao das matrizes que compem o universo deste estudo e as matrizes
com subsidirias respondentes
As 63 matrizes de multinacionais brasileiras foram convidadas a participar da pesquisa; 39
matrizes das multinacionais tiveram alguma subsidiria que respondeu ao questionrio. Isso
representou um percentual de 64% do total das subsidirias que compem o universo desta
pesquisa. Observa-se, a partir da ilustrao abaixo, que se obteve a participao das
multinacionais em todos os setores da economia.

Das 39 matrizes que participaram da pesquisa por meio de suas subsidirias, conseguiu-se um
resultado de 78 subsidirias. A Ilustrao 16 apresenta a distribuio das 78 subsidirias
respondentes por setor da economia.
150

20

14 14
12

7 7
6
5
4
3 3 3
2 2

Baseadoem Bensde Partes, Insumos Insumospara Montadora Montadora

recursos consumo componentes Bsicos construo desistemas desistemas
naturais esubsistemas civil bensduraveis CoPS

MatrizSEMsubsidiriasrespondentes MatrizesCOMsubsidiriasrespondentes

Ilustrao 16: Universo das Multinacionais Comparao por setor entre as matrizes respondentes e as
no respondentes

4.4.3.2 Setor das subsidirias respondentes

A amostra (78 subsidirias respondentes) composta de fabricantes de Insumos Bsicos (32%),
fabricantes de partes, componentes e subsistemas (19%), bens de consumo (21%), empresas
baseadas em recursos naturais (12%), montadoras de sistemas bens durveis (6%), insumos
para a construo civil (6%) e montadoras de Sistemas CoPS, que ficaram com a menor
parcela (4%). Detalhes na ilustrao a seguir.
 151

Montadorade Insumospara
sistemas CoPS; construocivil;
4% 6%

Montadorade
InsumosBsicos; sistemas bens
32% duraveis;6%

Baseadoem
recursosnaturais;
12%

Partes,
Bensdeconsumo;
componentese
21%
Subsistemas;19%

Ilustrao 17: Subsidirias respondentes por setor

4.4.4 Localizao das subsidirias respondentes

As 78 subsidirias das EMNBRs esto localizadas principalmente na Amrica Latina (42%),
seguidas das da Amrica do Norte (24%), sia (14%) e Unio Europeia (13%). Essas 4 regies
representam 93% da distribuio geogrfica das subsidirias respondentes.

Entre as empresas pesquisadas, o destino principal dos investimentos, a Amrica Latina,

continua sendo o preferido (FLEURY, A.; FLEURY, M., 2013). Uma mudana em relao s
pesquisas anteriores que, nestas, as subsidirias geralmente ficavam mais concentradas na
Amrica Latina, Amrica do Norte e Unio Europeia. Desta vez, a sia aparece com maior
nmero de subsidirias do que a Unio Europeia. Detalhes na ilustrao a seguir.
152

LesteEuropeu frica
1% 3%
OrienteMdio
3%

UnioEuropeia
AmricaLatina 13%
42%

sia
14%

AmricadoNorte
24%

Ilustrao 18: Localizao das subsidirias da amostra

4.4.4.1 Porte das subsidirias respondentes

A Ilustrao 19 mostra que as subsidirias, em sua maioria, so empresas de mdio porte em
seus pases de atuao; 29% possuem menos de 100 funcionrios. Esse dado interessante, pois
um grande nmero de subsidirias de pequeno porte poderia comprometer a anlise pretendida
neste estudo. A faixa de 100 a 1.000 funcionrios ficou com um porcentual relevante, 56%,
seguido por 14% das subsidirias com mais de 1.000 funcionrios. Isso mostra que um
porcentual relativo de subsidirias de empresas consolidados no exterior.

56,4%

29,5%

14,1%

De0a99 De100a1000 >1000

QuantidadedeFuncionrios
 153

Ilustrao 19: Nmero de Funcionrios por subsidirias

4.4.4.2 Faturamento das subsidirias respondentes

Conforme a Ilustrao 20, a contribuio das operaes internacionais para as receitas da
multinacional significativa: 53% das empresas possuem um faturamento acima de US$ 50
milhes. Porcentual bastante significativo se comparado aos resultados das pesquisas realizadas
pelo GINEBRA (2006; 2010) e FDC (2010). Esse faturamento mais alto observado pelo fato
de esta pesquisa considerar apenas subsidirias manufatureiras e de P&D, que, em geral,
possuem um resultado financeiro maior do que as subsidirias que prestam servios.

23% 24%

18% 19%
15%

AtUS$8,9 DeUS$9 DeUS$50 DeUS$167 AcimadeUS$

milhes milhesaUS$ milhesaUS$ milhesaUS$ 555milhes
49milhes 166milhes 555milhes
Faturamento por subsidiria

Ilustrao 20: Subsidirias por faturamento

4.4.4.3 Tempo de existncia das subsidirias respondentes

No que se refere idade das subsidirias, a grande maioria delas, 69%, possui menos de dez
anos de existncia, 22% possuem entre dez e dezenove anos, e apenas 9% delas tm idade maior
que 20 anos. Isso refora o que j se sabe: as multinacionais brasileiras so, em sua grande
maioria, empresas jovens, se comparadas s multinacionais com origem em pases
desenvolvidos. Detalhes esto na ilustrao abaixo.
154

69%

22%

6%
3%

<10 1019 2029 >30

Idade

Ilustrao 21: Subsidirias por idade

4.4.5 Tipos de subsidirias

Do conjunto de subsidirias estudadas, 77% foram formadas por aquisies e joint ventures e
23% foram formadas por instalaes novas (greenfields), conforme a Ilustrao 22.

Greenfield
;23%

Aquisio
77%
Tiposdesubsidirias

Ilustrao 22: Subsidirias por modo de entrada no exterior

4.5 Seleo da tcnica e do modelo da anlise de dados

Aps a finalizao da coleta, os dados foram organizados, codificados e processados com o

auxlio do software estatstico SPSS (Statistical Package for the Social Sciences). Na sequncia,
foi conduzida a estatstica descritiva para cada varivel, com a finalidade de melhor organizar
os dados e de identificar o tipo de distribuio das variveis, a relao de linearidade entre elas
 155

e as medidas aleatrias de erros (VELDE; JANSEN; ANDERSON, 2004). Depois desse

processo, o passo seguinte foi definir a tcnica multivariada de anlise dos dados.

De acordo com Hair et al. (2005), h um modelo de deciso para a escolha adequada da tcnica
multivariada, conforme a Ilustrao 23.

Ilustrao 23: Seleo de uma tcnica multivariada

Fonte: HAIR et al. (2005, p. 30).
O modelo conceitual proposto envolve o estudo estatstico de mltiplas variveis associadas ao
constructo transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Algumas dessas variveis
possuem mltiplas relaes e, por isso, podem ser classificadas como dependentes em alguns
relacionamentos e independentes em outros. Considerando-se esse aspecto, a tcnica mais
apropriada para este estudo so as equaes estruturais (chamadas de tcnicas de segunda
gerao), as quais viabilizam a modelagem de relaes entre construes latentes mltiplas
simultaneamente. Essa capacidade para anlises simultneas difere muito das tcnicas baseadas
em modelos de regresso, como a Regresso Linear, a ANOVA e a MANOVA (chamadas de
tcnicas de primeira gerao), pois estas podem analisar apenas uma camada de ligaes entre
variveis dependentes e independentes de cada vez (HAIR et al., 2005).
156

4.5.1 Tcnica de anlise de equaes estruturais

As tcnicas estatsticas multivariadas permitem mltiplas variveis dependentes. J a anlise
multivariada de varincia e a correlao cannica permitem apenas uma relao entre o bloco
de variveis dependentes e o de independentes. A abordagem de equaes estruturais a tcnica
estatstica mais indicada para anlises que envolvem variveis latentes com mltiplos
indicadores, conforme apresentado na Ilustrao 23. Hair et al. (2005) destacam que as relaes
propostas entre as variveis so traduzidas em uma srie de equaes estruturais (parecidas com
as equaes de regresso) para cada varivel dependente.

A modelagem de equaes estruturais pode ser desenvolvida por meio de um processo de sete
estgios: a) desenvolvimento de um modelo terico fundamentado em reviso bibliogrfica
robusta; b) construo de um diagrama de caminhos e relaes causais (ou influenciadoras); c)
converso do diagrama de caminhos em um conjunto de modelos estruturais e de mensurao
(usando um software); d) escolha do tipo de matriz de entrada e estimao apropriada para
estimar o modelo proposto; e) avaliao da identificao do modelo estrutural; f) avaliao dos
critrios de qualidade do modelo de ajuste; e g) interpretao e modificao do modelo (CHIN,
1998, 2004; CHIN et al., 1999; HAIR et al., 2005).

Na linguagem das equaes estruturais, variveis latentes so constructos tericos (ex.:

complexidade) que no podem ser medidos diretamente, mas por meio de caractersticas
atribudas a eles, denominadas de indicadores ou variveis manifestas. Variveis manifestas,
ou indicadores, so variveis consideradas detentoras de informaes sobre o comportamento
das variveis latentes, ou conceitos tericos, que no so diretamente observveis. As variveis
latentes ou constructos devem ser definidos com base na teoria, assim como seus indicadores,
que so avaliados por meio de escalas, normalmente mediante de um questionrio.

A modelagem de equaes estruturais (doravante denominada MEE) refere-se a um conjunto

de tcnicas estatsticas que permite a estimativa de uma rede terica de relacionamentos causais,
associando conceitos complexos latentes que so medidos por meio de um conjunto de
indicadores observveis. A MEE uma tcnica de anlise confirmatria, razo pela qual seu
modelo deve ser desenvolvido antes da coleta de dados e tem como questionamento se os dados
confirmam ou no o modelo. Alm disso, a MEE pode ser utilizada tambm para testar modelos
alternativos ou para gerar outros modelos (HAIR et al., 2010).
 157

As tcnicas da MEE integram as medies do modelo por meio do modelo de mensurao

(indicadores ou variveis medidos diretamente) e do modelo estrutural, por meio do qual se
estabelecem as relaes causais propostas entre os constructos ou variveis latentes, de acordo
com as hipteses propostas. A juno do modelo de mensurao com o modelo estrutural
viabiliza a apresentao dos resultados em um modelo nico, permitindo uma melhor estimativa
das relaes e hipteses do modelo (Ibid.).

H dois tipos de abordagem para as equaes estruturais: MEEBC10 (tcnica de MEE baseada
em covarincia) e MEEPLS11 (tcnica de modelagem de equaes estruturais baseada em
varincia e em estimativa via mtodo dos mnimos quadrados) (HENSELER; RINGLE;
SINKOVICS, 2009; ZWICKER, SOUZA; BIDO, 2008). A MEEBC a tcnica mais
comumente utilizada e foi inicialmente desenvolvida pelos criadores do software LISREL (por
isso, a MEEBC tem sido chamada de modelo LISREL). J a MEEPLS considerado uma
abordagem baseada em componentes, uma vez que sua tcnica de estimao semelhante da
anlise de componentes principais associada regresso mltipla, na qual o conceito de
causalidade formulado em termos de uma expectativa de combinao linear de variveis
(FORNELL; BOOKSTEIN, 1982). Apesar de ser contempornea MEEBC, s mais
recentemente a MEEPLS tem recebido maior destaque na literatura acadmica (HSU et al.,
2006 apud ZWICKER; SOUZA; BIDO, 2008).

Apesar das vantagens de utilizao, importante lembrar que tcnicas MEEBC somente podem
ser utilizadas se for cumprida uma srie de definies prvias referentes aos dados, teoria e
operacionalizao de variveis latentes. Essas especificaes refletem as hipteses do
pesquisador e, em seu conjunto, compem o modelo a ser avaliado, ou seja, o modelo de
mensurao e o modelo estrutural. Uma das principais restries ao uso da MEEBC o fato de
a estimao mais comum ser feita por mxima verossimilhana; no entanto, tal estimao s
eficiente e sem vieses quando for verdadeira a premissa de normalidade multivariada. Outra
restrio que o tamanho da amostra pode interferir nos resultados, razo pela qual so exigidas
amostras de tamanho relativamente grande, variando de 5 a 10 observaes por parmetro

10
Covariance Based Structural Equation Modeling.
11
Partial Least Squares. Detalhes disponveis em: <http://www.smartpls.de>. Acesso em: 09 de maio de 2013.
158

informado (indicador), o que gera um tamanho de amostra recomendado, variando de 150 a 400
(HAIR et al., 2010).

Como alternativa MEEBC, em alguns casos tem sido recomendada a utilizao da MEEPLS.
Esse mtodo baseado no estudo de um sistema de relaes lineares entre variveis latentes
que resolvido por partes (combinaes de constructos tericos e medidas), uma de cada vez
(por isso o partial - parcial), pelo uso de regresses interdependentes. O diagrama como um
todo repartido em blocos e uma estimativa inicial da varivel latente estabelecida de modo
que os escores tenham varincia unitria, diferentemente da estimao pela MEEBC, que no
exige esse clculo (ZWICKER; SOUZA; BIDO, 2008).

A MEEPLS foi desenvolvida por Wold (1982 apud ZWICKER; SOUZA; BIDO, 2008) como
uma alternativa MEEBC, cuja principal caracterstica o clculo das estimativas com base
no critrio estatstico de mxima verossimilhana (maximum likelihood). Wold (1982)
introduziu o conceito de soft modeling ao apresentar o PLS, em razo da habilidade
caracterstica da tcnica de proporcionar grande flexibilidade na manipulao de problemas em
situaes nas quais difcil ou impossvel atender s restries requeridas pelas demais tcnicas
de estatstica multivariada. O termo soft atribudo somente s exigncias de distribuio da
amostra e no ao rigor ou validade dos modelos e preciso das tcnicas de estimao. O PLS
tem como objetivo a busca de relacionamentos lineares o mais aderentes possvel em vez da
buscar de mecanismos causais, privilegiando um processo de testes de hipteses orientado
predio. Dessa forma, o mtodo PLS demanda significativamente menos requisitos e
premissas se comparado com outras tcnicas que se baseiam em estruturas de covarincias,
porm gera resultados consistentes (WOLD, 1982 apud ZWICKER; SOUZA; BIDO, 2008).

Em sntese, cada tcnica apropriada para um determinado tipo de pesquisa, por isso, essas
duas tcnicas so muito mais complementares do que concorrentes (HAIR et al., 2013). O
Quadro 19 apresenta as principais diferenas entre MEEPLS e MEEBC.
 159

Quadro 19: Diferenas entre MEEPLS e MEEBC (LISREL)

CRITRIO MEEPLS - soft modeling MEEBC (LISREL) Hard modeling

Objetivo Predio. Explicao: modelos causais, teste de teoria.

Abordagem Baseado na varincia. Baseado na covarincia.
Consistente conforme o tamanho da
amostra (consistency) e a quantidade de
Preciso timo para amostras grandes.
indicadores aumentam (consistency at
large).
As VL so combinaes lineares dos
Variveis Indeterminncia fatorial: diversos modelos
indicadores; os escores fatoriais so
latentes (VL) podem reproduzir a matriz de covarincias.
estimados explicitamente.
Apenas indicadores reflexivos. Para modelar
Modelo de Pode haver indicadores formativos ou a VL com indicadores formativos usa-se a
mensurao reflexivos. abordagem MIMIC (mltiplos indicadores e
mltiplas causas).
Requisitos Mais flexvel, contexto mais
Fortemente dependente da teoria.
quanto teoria exploratrio.
Dependendo do mtodo de estimao, as
Distribuio dos No h suposies, por isso, diz-se que
variveis deveriam apresentar distribuio
dados soft.
normal multivariada.
Anlise do poder estatstico com a
poro do modelo que possui o maior
nmero de preditores ou 10 vezes o Idealmente baseado na anlise do poder
Tamanho da
maior nmero de preditores (indicadores estatstico: sendo o mnimo recomendado
amostra
formativos ou setas estruturais chegando da ordem de 200 casos.
VL, o que for maior). O mnimo
recomendado de 100 casos.
Depende do modelo e deve ter pelo menos 4
Identificao
indicadores por VL. Necessrio impor
(estimao Para modelo recursivos sempre
restries aos parmetros. Trs problemas:
nica dos identificado.
s vezes o modelo no converge, solues
parmetros)
imprprias e indeterminncia fatorial.
Significncia Estimada por mtodos no paramtricos, Geralmente estimada por mtodos
dos Parmetros como o bootstrap. paramtricos, mas o bootstrap uma opo.
Capaz de lidar com modelos complexos Complexidade de mdia a moderada (menos
Complexidade
(100 constructos e 1000 indicadores). de 100 indicadores).
Incluso de Mesmo que no haja seta entre as VL,
Se no houver setas entre as VL (uni ou
restries nos suposto que elas tenham correlao entre
bidirecionais), suposto que a correlao
parmetros do si (no se usam setas bidirecionais na
entre elas seja zero (restrio implcita).
modelo MEEPLS).
160

possvel impor restries em qualquer

No possvel impor restries aos parmetro do modelo, por exemplo:
parmetros do modelo, como, por parmetro = valor fixo; parmetro 1 =
exemplo, forando que a correlao parmetro 2; parmetro 1 do grupo 1 =
entre duas VL seja igual a 1 no teste de parmetro 1 do grupo 2; ou maior do que;
validade discriminante. ou menor do que, e outras menos usadas,
como restries de proporcionalidade e de
no linearidade (KLINE, 2005, p. 102).
FONTE: HAIR et al., (2013); FORNELL; BOOKSTEIN (1982, p. 450); JRESKOG; WOLD (1982, p. 266-
269 apud ZWICKER; SOUZA; BIDO (2008).

Para este estudo, especificamente, optou-se pela utilizao do mtodo MEEPLS em razo dos
seguintes critrios:

Preciso: mostra consistncia nas condies de amostras pequenas e muitos indicadores;

Requisitos quanto teoria: a pesquisa de multinacionais brasileiras ainda restrita e,
por isso, so necessrios modelos estatsticos mais flexveis e exploratrios;
A distribuio dos dados deste estudo no normal, exigindo, portanto, a anlise via
MEEPLS;
Tamanho da amostra: a amostra de 78 considerada pequena para ser utilizada em
LISREL, cuja indicao de no mnimo 100 casos;
Complexidade: o estudo traz um grande nmero de constructos (16) e de indicadores
(88).
Nos prximos tpicos sero apresentados os passos para avaliar a tcnica PLS.

4.5.2 Avaliao da qualidade do modelo estimado via tcnica PLS

A avaliao pode ser separada em duas partes: a) avaliao do modelo de mensurao; b)
avaliao do modelo estrutural. O modelo de mensurao consiste no relacionamento entre as
variveis latentes (variveis no observveis) e seus indicadores correspondentes (variveis
observveis), e o modelo estrutural especifica relacionamentos entre as variveis latentes.
Um modelo de mensurao pode ser formado por constructos com indicadores reflexivos ou
formativos. Constructos reflexivos compartilham um tema comum e podem ser vistos como
amostra representativa de todos os itens possveis e disponveis do conceito que formam o
constructo. J os constructos formativos no precisam conter contedo similar e so baseados
 161

na suposio de que os indicadores causam o constructo e representam o censo. A especificao

depende da conceitualizao do constructo e dos objetivos do estudo.

A avaliao do modelo de mensurao preocupa-se com a validade e a confiabilidade dos

constructos: anlise de cargas e pesos, confiabilidade composta, varincia mdia extrada,
cargas cruzadas e correlao entre as variveis latentes. A anlise do modelo estrutural
preocupa-se com o relacionamento entre as variveis latentes do modelo: R2, coeficientes de
caminho e suas significncias por meio do recurso bootstrapping.

4.5.2.1 Avaliao do modelo de mensurao (outer model)

Existem alguns passos necessrios para a realizao do modelo de mensurao no PLS, a saber:

A confiabilidade do constructo possui dois tipos de mensurao: confiabilidade do indicador

e pela confiabilidade compsita (CC).

Confiabilidade do indicador (Alpha de Cronbach) especifica a parcela da varincia

dos indicadores que pode ser explicada pela varivel latente subjacente. Um critrio
comum de aceite que mais de 50% da varincia de um indicador deve ser explicada
pelo constructo latente. Isso implica dizer que uma carga fatorial maior que 0,70
aceitvel. No tocante deciso de manter ou excluir um indicador, Hair et al. (2013, p.
103) ressaltam que indicadores com cargas entre 0,40 e 0,70 devero ser mantidos no
constructo apenas nos casos em que a excluso do indicador conduzir a um aumento na
confiabilidade compsita ou na AVE. Outra considerao sobre a deciso de manter
ou no indicadores com cargas menores que 0,7 de que sua retirada afeta a validade
do contedo. Com relao aos indicadores com cargas muito baixas (<0,40), devem
sempre ser eliminados do modelo de mensurao (HAIR et al., 2013, p. 103). Os
indicadores devem ter cargas com significncia estatstica em suas relaes com as
variveis latentes: significante a 1% (p<0.01), estatstica t superior a 2.5857 ou
significante a 5% (p<0.05), estatstica t superior a 1.9647. A estatstica t gerada por
meio da tcnica de bootstrapping, detalhada a seguir.
162

importante notar que, no software SmartPLS, a anlise das cargas refere-se aos
indicadores reflexivos; j a anlise dos pesos segue o mesmo raciocnio de significncia
das cargas, mas destinada aos indicadores formativos.

Confiabilidade Compsita - representa a confiabilidade e a consistncia interna da

varivel latente com seus indicadores. Hair et al. (2005) a consideram um indicador de
confiabilidade melhor do que o alpha, que tende a ser subestimado. Para esses autores,
valores da confiabilidade composta acima de 0,6 so adequados.

A validade de constructo a correspondncia entre os indicadores coletados, de natureza

observvel, e seus constructos, de natureza no observvel, em nvel conceitual. A validao
de constructos classificada em dois tipos: validade convergente e validade discriminante.

A validade convergente verifica se o instrumento mede aquilo que se prope medir, ou

seja, verifica a extenso em que os indicadores so capazes de medir uma varivel latente
(constructo). Como critrio para avaliar a validade convergente, utiliza-se a average
variance extracted AVE (varincia mdia extrada): quanto maior a varincia extrada,
mais representativos so os indicadores do constructo. Hair, et al. (2005) e Chin (1998, p.
321) sugerem um ndice superior a 0,50. Isso significa que uma varivel latente est apta
a explicar mais da metade da varincia de seus indicadores, em mdia (Hair et al., 2013).

A validade discriminante definida como uma medida da no similaridade entre as

mensuraes de diferentes constructos do modelo; os indicadores de constructos diferentes
no devem ser to altamente correlacionados para se concluir que eles no medem a mesma
ideia. Se isso ocorrer, o modelo dever ser reavaliado. A validade discriminante pode ser
medida de duas formas. Primeiro podem-se comparar os valores da correlao entre os
constructos com a raiz quadrada da varincia extrada (AVE), ou seja, a AVE de cada
constructo deveria ser maior do que as correlaes quadradas com todos os outros
constructos do modelo. Outra forma de medir essa correlao por meio do critrio de
carga cruzada (cross loadings), ou seja, a carga de cada indicador deve ser maior do que
todas as suas cargas cruzadas (FORNELL; LARCKER, 1981).
 163

Aps a realizao e comprovao da validade discriminante, o processo de validao do modelo

de mensurao para variveis reflexivas12 est finalizado. O Quadro 20 apresenta o resumo dos
parmetros de aceitao do modelo de mensurao do PLS.

Quadro 20: Critrios para avaliao do modelo de mensurao (outer model)

Avaliao Critrios Descrio Mensurao Autor (es)

Validao por
Verificao de adequao terica dos
professores, Bido
Validade De contedo e face. constructos, indicadores, modelo e
especialistas e (2008)
instrumento de pesquisa.
executivos
Confiabilidade do Cronbach >
indicador (alpha de Teste de confiabilidade da escala dos 0,5, no Hair et al.
Cronbach) (Indicator constructos. podendo ser < (2013)
Confiabili-
reliability). 0,4
dade do
Confiabilidade do A confiabilidade do compsito a
constructo
compsito medida de consistncia interna do Hair et al.
CC > 0,7
(Composity modelo. o grau de inter-relao (2013)
reliability). entre os itens de uma escala.
Validade convergente
Grau em que um conjunto de
Varincia Mdia
indicadores representa um constructo A AVE deve ser Hair et al.
Extrada (AVE)
subjacente. demonstrado por sua > 0,5 (2013)
(Average variance
unidimensionalidade.
extrated)
Validade
Discriminante Grau de correlao de uma medida
Validade de Critrio de Fornell- em relao outra da qual deveria Hair et al.
Correlao entre
constructo Larcker divergir. (2013)
as variveis
(Fornell-Larcker
latentes e as
criterion).
demais deve ser
Outra maneira de verificar a validade
menor do que o
discriminante do modelo. Se um
valor da AVE.
Cargas cruzadas indicador apresentar uma correlao Hair et al.
(Cross-loadings). com outra varivel latente maior do (2013)
que com sua prpria VL o modelo
dever ser reconsiderado.
FONTE: Adaptado pela autora.

4.5.2.2 Avaliao do modelo estrutural (inner model)

O modelo estrutural representado pelos relacionamentos entre os constructos definidos no
modelo conceitual formando o diagrama que ilustra os constructos que vem a ser o conceito
terico e as setas utilizadas para representar as relaes especficas entre eles. Esse diagrama

12
O modelo estrutural pode ser formado de variveis reflexivas e/ou formativas. Variveis formativas so um tipo
de modelo em que as setas possuem sentido contrrio se comparadas s setas do modelo reflexivo, ou seja, saem
da varivel dependente e chegam varivel independente. Isso supe que os indicadores so as causas das variveis
na mensurao do constructo (varivel dependente) (HAIR et al., 2013).
164

geralmente chamado de path analysis. Ambos so crticos para a construo da modelagem

porque representam as hipteses e sua relao com a teoria que est sendo testada (HAIR et
al., 2013, p. 33).

A sequncia apresentada da esquerda para a direita, com constructos independentes

(preditores) na esquerda e dependentes (resultados) na direita. Constructos que agem apenas
como variveis independentes so chamados de variveis latentes exgenas, no so
ocasionados ou previstos por qualquer outra varivel no modelo e no possuem setas apontadas
para eles (KLINE, 2005, p. 67). Os constructos que agem como variveis latentes endgenas
ficam direita no modelo estrutural e so previstos por um ou mais constructos. Constructos
que operam como ambos, independentes e dependentes variveis, tambm so considerados
como endgenos e geralmente aparecem no meio do diagrama. Como no caso da regresso, a
diferenciao entre constructo exgenos e endgenos determinada exclusivamente pelo
pesquisador (HAIR et al., 2005, p. 478; 2013, p. 34).

Os critrios para avaliao do modelo estrutural so: determinao do R2 e coeficientes de

caminho, conforme descrio a seguir.

O Coeficiente de determinao (R2) pode ser interpretado como os coeficientes beta

padronizados das regresses com a tcnica dos quadrados mnimos ordinrios (HENSELER;
RINGLE; SINKOVICS, 2009). uma mtrica lgica para julgar o modelo estrutural no que se
refere s variveis endgenas. Reflete o porcentual de variao na varivel exgena que
explicado pelas variveis endgenas. O valor do R2 normalizado e assume valores entre 0 e
1, e quanto maior o valor de (R2), maior o porcentual de varincia explicada (Hair et al., 2009).

Associado a esse coeficiente, encontra-se o R2 ajustado, que considera o fato de que o R2 tende
a superestimar a quantidade atual de variao contabilizada para a populao. Tambm fato
que a incluso de muitos termos no modelo de regresso aumenta substancialmente o valor de
R2. Se o modelo receber fatores adicionais desnecessrios, haver um incremento em R2, sem
haver, necessariamente, melhoria de informao na resposta. por esse motivo que o valor de
R2 ajustado mais apropriado para comparar modelos com diferentes quantidades de termos.
Embora no haja um limite mnimo aceitvel, nas cincias sociais comum considerar os
valores para R2 de 0,2 0,13 ou 0,26 como sendo, respectivamente, substancial, moderado ou
fraco (COHEN, 1977, p. 413 apud BIDO et al., 2010).
 165

Hair et al. (2009) no apresentam uma classificao, porm sugerem que seja avaliada a
significncia prtica. Dessa maneira, os resultados do coeficiente de determinao devem ser
analisados luz da razo. Assim, mesmo que um coeficiente de correlao seja extremamente
significativo estatisticamente, pode no o ser na prtica.

O Quadro 21 apresenta uma sntese dos critrios de avaliao do modelo estrutural da tcnica
PLS.

Coeficientes de caminho (path coefficients). O principal critrio de avaliao o coeficiente

de determinao (R2) da varivel latente endgena (HENSELER; RINGLE; SINKOVICS,
2009). Com relao ao poder de explicao do R2, coloca-se o seguinte argumento de Cohen
(1977, p. 78):

[...] o fato que o estado de desenvolvimento de muito da cincia comportamental tal que no
muito da varincia da varivel dependente explicvel (predictable). Isto essencialmente outro
modo de dizer o bvio: que a cincia comportamental, coletivamente, no to avanada como as
cincias fsicas. Na ltima, ns podemos frequentemente explicar mais de 90% da varincia da
varivel dependente, por exemplo, na mecnica clssica.

O coeficiente de caminho (path coefficients) indica a fora estatstica entre as variveis latentes
do modelo e pode ser expresso na forma padronizada, permitindo a comparao relativa entre
as foras de cada coeficiente apresentadas no modelo estudado. Os coeficientes possuem
valores padronizados entre -1 e +1. Estimativas de coeficiente de caminho prximas a +1
refletem uma forte relao positiva entre os constructos e vice-versa. Quanto mais prximos de
zero ficarem os coeficientes estimados, mas fraca a relao entre as variveis. Os valores dos
coeficientes so utilizados para aceitar ou rejeitar as hipteses (HAIR et al., 2013).

Um indicador pode ser irrelevante para a construo do constructo, por duas principais razes.
A primeira, por no ter um impacto significativo sobre o ndice de formao; a segunda porque
exibe alta multicolinearidade13, o que pode significar que a informao do indicador de ordem
redundante. A verificao da significncia do indicador determinada por meio da tcnica

13
Multicolinearidade definida como a dependncia linear entre duas ou mais variveis. A presena da
multicolinearidade dificulta a separao dos efeitos preditivos das variveis, resultando em estimativas instveis.
166

bootstrapping (CHIN, 1998; TENENHAUSETAL, 2005 apud HENSELER; RINGLE;

SINKOVICS, 2009).

A tcnica de reamostragem chamada de bootstrapping uma tcnica na qual os dados originais

so repetidamente amostrados com substituio, para a estimao do modelo (HAIR et al.,
2005, p. 466). O modelo reestimado para cada amostra e as estimativas dos parmetros so
calculadas como a mdia das estimativas em todas as amostras (Ibid.).

O erro-padro do bootstrap permite calcular o valor emprico do t de student. De acordo com a

distribuio do t de student, pode-se definir se os coeficientes padronizados (path coefficients)
so significantes. Utiliza-se comumente o valor crtico para testes bicaudais de 1,65 (nvel de
significncia de 10%), 1,96 (nvel de significncia de 5%) e 2,57 (nvel de significncia de 1%)
(HAIR et al., 2013 p. 171). Em outros termos, t de student superior a 1,96 indica que h menos
de 5% de risco de rejeitar H0. Quanto maior o t, menor o risco de rejeitar H0, e, portanto, com
H0 rejeitada, a correlao significante (BAGOZZI et al., 1991). Para Henseler Ringle e
Sinkovics (2009, p. 305), a abordagem bootstrapping trata a amostra observada como se esta
representasse uma populao, criando as bases para a inferncia estatstica. O Quadro 21 a
seguir apresenta o resumo dos parmetros de aceitao do modelo estrutural da tcnica PLS.
Quadro 21: Critrios de avaliao do modelo estrutural
Critrios Descrio Mensurao Autor (es)
Coeficiente de
uma mtrica lgica para Avaliada pelo valor de R2. Os valores de
determinao Cohen
julgar o modelo estrutural 2%, 13% ou 26% so considerados
(R2) das variveis (1977, p.
no que se refere s variveis respectivamente como substancial,
latentes 413)
endgenas. moderado e fraco.
endgenas
Os valores estimados para os coeficientes
de caminho dentro do modelo estrutural
Indica a fora estatstica
devem ser avaliados em termos de sinal,
entre as variveis latentes.
Tamanho e magnitude e significncia via
Hair, et al.
significncia dos boostrapping.
(2013, p.
coeficientes de uma tcnica na qual os Bootstrapping
171)
caminho (path dados originais so Testes de duas caldas:
coefficients) repetidamente amostrados 1,65 (nvel de significncia = 10%)
para estimao do modelo, e 1,96 (nvel de significncia = 5%)
o erro-padro do bootstrap 2,57 (nvel de significncia = 1%)
 167

permite calcular o valor Em pesquisas de marketing utiliza-se

emprico de t de student.
FONTE: adaptado pela autora.
usualmente o nvel de significncia igual a
5%. Em pesquisas de natureza
exploratria, o nvel de significncia de
5% aceitvel.

Anlise do poder estatstico e tamanho do efeito

Outro aspecto importante diz respeito ao tamanho da amostra. A especificao do tamanho da
amostra pode ser medida por meio da tcnica da anlise do poder estatstico, que significa a
probabilidade de rejeio da hiptese nula, dado que esta falsa. A anlise do poder estatstico
depende de trs classes de parmetros: o nvel de significncia (probabilidade do erro tipo I), o
tamanho da amostra utilizada e o tamanho do efeito.

Segundo Faul et al. (2009), h cinco diferentes tipos de anlise do poder estatstico, quais sejam:
anlise do poder a priori, anlise do poder a posteriore, anlise do poder ajustado, anlise de
sensibilidade e anlise de critrio. A escolha depender dos recursos disponveis e da etapa do
processo de pesquisa. Para este estudo, utilizou-se a anlise de sensibilidade, que calcula a
amostra como funo do nvel de significncia (), tamanho do efeito a ser detectado como
probabilidade (1- ).

Para efetuar o clculo do poder estatstico, utiliza-se o software G*Power 3.1.7, que, segundo
Faul et al. (2007) envolve as seguintes etapas: (i) seleo do teste estatstico apropriado para o
problema; (ii) escolha de um dos cinco tipos de anlise de poder; (iii) indicao dos parmetros
de entradas necessrios para a anlise; (iv) obteno dos resultados. Esse software traz a
facilidade de se calcularem os tamanhos da amostra de acordo com a potncia desejada.
Segundo Cohen (1988 apud FAUL et al., 2007, p. 180), tamanhos de efeito de 0,02, 0,15
e 0,35 so considerados, respectivamente, como pequenos, mdios e grandes. Alm disso,
Hair et al. (2009) recomendam que estudos devem ser planejados para terem nveis de alpha
de, pelo menos, 0,05, com nveis de poder de 80% (COHEN, 1988 apud HAIR et al., 2009, p.
28).
168

4.6 Limitaes metodolgicas

As limitaes relativas a este estudo so classificadas de acordo com os seguintes aspectos:

amostra, unidade de medida, respondentes, instrumento de coleta de dados, escalas de
mensurao, representatividade e confiabilidade dos dados, emprego das tcnicas e das
ferramentas estatsticas e interpretao do pesquisador.

As dificuldades verificadas na definio da populao, pelo fato de no existir um banco

de dados ou listagem oficial que contemple os principais dados relativos s EMNBRs, pode
prejudicar a seleo da amostra, mesmo que o processo siga todos os procedimentos
recomendados. Alm disso, o limitado nmero de EMNs brasileiras e das respectivas
subsidirias dificulta o uso de amostragens probabilsticas e, por conseguinte, impede
generalizaes;

A unidade de medida definida para o estudo subsidiria da EMN pode representar uma
limitao. Tal escolha trar luz ao entendimento da transferncia do conhecimento a partir
da viso do gerador e transmissor do conhecimento. Reconhece-se a limitao de no
incluir a viso e o contexto do receptor (matriz), como indicam os autores Minbaeva (2007)
e Szulanski (1996). que isso dificultaria a coleta e anlise das informaes, sendo o
entendimento do contexto e caractersticas do receptor um importante passo para a
compreenso do fenmeno que se deseja investigar, conforme justifica Gupta e
Govindarajan (2000);

O respondente-alvo pode representar outra limitao do estudo. Inicialmente, por causa da

dificuldade de identificar e acessar o respondente mais adequado por subsidiria. Outro
ponto a utilizao de um nico entrevistado por subsidiria. H muitas vulnerabilidades
ocasionadas por tal fator, dentre elas: a avaliao da percepo do respondente pode ser
condicionada pelo cargo, por sua experincia na rea, bem como por seus valores
individuais; possvel que ele no consiga responder com propriedade a todas as questes
levantadas no questionrio, mas nem por isso sinta necessidade de manifestar sua
dificuldade, respondendo s questes de forma superficial e sem esforos analticos
suficientes;
 169

O instrumento de coleta de dados, mesmo que tome por base estudos anteriores e siga as
recomendaes gerais para sua elaborao, pode no conseguir replicar de forma adequada
todos os constructos, ainda que estes tenham sido previamente definidos no texto. Ademais,
por ser apresentado em forma eletrnica por mais simples que possa parecer, pode gerar
dificuldades ao entrevistado no momento de seu manuseio;

O survey eletrnico, utilizado como mtodo de coleta de dados, possui algumas

desvantagens inerentes (VASCONCELLOS; GUEDES, 2007), tais como: impessoalidade,
respondentes podem considerar a mensagem de e-mail como invaso de privacidade, baixo
ndice de resposta, baixa confiabilidade dos dados, e-mails com o questionrio eletrnico
direcionados diretamente para o lixo eletrnico, entre outras desvantagens. Contudo,
tendo em vista que a populao-alvo deste estudo est localizada em outros pases a maneira
mais rpida e econmica de acess-la seria por meio da utilizao de um web-survey. Alm
disso, tomaram-se alguns cuidados para aumentar a eficcia desse mtodo de coleta, tais
como: contato com o respondente por telefone antes de enviar o link do questionrio por e-
mail, cuidado extremo na elaborao do questionrio no que diz respeito ao layout e
formatao, incluso de explicao sobre termos-chave da pesquisa e estratgia de follow-
ups quinzenais para aumentar a taxa de resposta.

A estratgia de avaliao do modelo deste estudo possui natureza quantitativa, que fornece
subsdios para o entendimento das relaes de correlao, bem como de suas intensidades,
dentro do modelo de pesquisa formulado. Todavia, as anlises de determinadas relaes
poderiam ser aprofundadas por meio de tcnicas de avaliao qualitativa, como entrevistas
em profundidade com algumas das subsidirias da amostra, ou seja, uma estratgia de
triangulao dos dados poderia fornecer mais elementos para o entendimento de fatores no
observados pela tcnica estatstica de MEEPLS.

4.7 Sntese dos procedimentos metodolgicos

Este captulo explicou a metodologia adotada no estudo, em suas vrias dimenses

classificaes metodolgicas e conceituais, procedimentos amostrais, procedimentos de coleta
170

de dados, informantes-chave, forma de tratamento e anlise dos dados , alm de evidenciar as

limitaes. O Quadro 22 faz uma sntese de todas as especificidades metodolgicas utilizadas.
Quadro 22: Delineamento do estudo
Perspectiva do Estudo Classificao do estudo
Natureza da Pesquisa Descritiva e correlacional
Abordagem Quantitativa
Mtodo Survey eletrnico
Tipo de pesquisa Estudo de campo
Dimenso temporal Estudo cross-sectional
Poder do pesquisador para afetar as
Estudo ex post facto
variveis
Unidade de anlise Subsidiria da EMN
Tamanho da amostra 78 subsidirias estrangeiras de EMNs
CEO da subsidiria;
Diretor de negcios internacionais da
subsidiria;
Informantes-chave
Gestor de P&D da subsidiria;
Gestor responsvel pelos negcios de
interao matriz-subsidiria
Tcnica estatstica multivariada:
modelagem de equaes estruturais com
Tratamento dos dados
estimao Partial Least Square
(MEEPLS)
FONTE: Adaptado pela autora.
 171

5 APRESENTAO E ANLISE DOS RESULTADOS

Este captulo est estruturado em quatro tpicos, que abordam os procedimentos de preparao
dos dados para que possveis violaes no comprometam a interpretao e a anlise dos
resultados, a anlise descritiva e a anlise da modelagem de equaes estruturais com a
estimao partial least square e testes das hipteses. Essas anlises foram conduzidas com a
finalidade de encontrar resultados que ajudem a responder questo-chave de pesquisa
apresentada no captulo introdutrio deste estudo.

5.1 Preparao dos dados

Antes de iniciar a anlise multivariada, fez-se necessrio um exame dos dados com o objetivo
de um conhecimento preliminar para averiguar os dados perdidos, conforme as recomendaes
de Hair et al. (2005, p. 49) o exame dos dados um passo que consome tempo, mas necessrio,
que s vezes ignorado por pesquisadores.

A primeira etapa envolveu a anlise dos dados faltantes ou ausentes (missing values). Concluiu-
se que esse problema foi razoavelmente minimizado, uma vez que o instrumento de coleta de
dados utilizado no permitia que a maioria dos itens questionados fosse deixada sem
preenchimento. Isso possibilitou a substituio desses dados ausentes pela mdia do item. Esse
um dos mtodos mais amplamente utilizados em pesquisa e tem a vantagem tanto de ser fcil
de implantar quanto de fornecer todos os casos com informao completa (HAIR et al., 2005,
p. 63). Quanto aos outliers (dados extremos) univariados, esses no excederam a referncia
proposta por Hair et al. (2005) e, por este motivo, optou-se por mant-los no banco de dados.

Aps essa fase de limpeza dos dados, foi feita a anlise da natureza dos dados, para verificao
de adequao do(s) tipo(s) de testes estatsticos que seriam empregados. Para Corrar, Paulo e
Dias Filho (2009, p. 41), testes grficos e estatsticos devem ser sempre usados pelo pesquisador
para avaliar o real grau de desvio da normalidade. Seguindo essas orientaes foi realizada
uma inspeo visual a partir da anlise dos histogramas e do teste de Kolmogorov-Smirnov. O
resultado mostra que, em todos os construtos o teste de Kolgomorov-Smirnov constatou a no
172

normalidade da distribuio dos dados. Considerando-se ser esta uma pesquisa de opinio onde
utilizamos uma escala progressiva, plausvel que os dados no se distribuam normalmente, e
at mesmo que as respostas se concentrem mais em uma extremidade da curva de distribuio.
Sendo assim, seguiu-se a aplicao da modelagem de equaes estruturais com estimativa
Partial Least Square que no exige normalidade dos dados para seu emprego.

Aps a concluso dessa fase de preparao, ser apresentada a validao da amostra do estudo.

5.2 Verificao do tamanho do efeito (effect-size)

Para testar a sensibilidade da amostra e detectar qual o R2 mnimo para se inferir que h
relacionamento estatisticamente significante entre as variveis, utilizou-se o software G*Power
3.1.7 (FAUL et al., 2007, p. 181). Esse software mensura o valor de R2 de referncia a partir do
valor do efeito do tamanho (f2). Para realizar o teste, adotou-se o poder de 80% (power = 0,8),
confiana de 95% ( = 0,05), amostra de 78 unidades e 11 preditores (quantidade de setas que
chegam ao constructo principal). Com essas premissas chegou-se a um tamanho de efeito (f2)
= 0,2483810, conforme demonstrado na Ilustrao 24 a seguir.

Portanto, um f2 igual ou superior a 0, 2483810 j seria suficiente para detectar como significante
a regresso. Convertendo o f2 em R2, significa dizer que, se na populao houver um R2 (para
a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico) igual ou superior a 19,89%, o tamanho
da amostra ser tido como significante.
 173

Ilustrao 24: Anlise de sensibilidade da amostra

FONTE: G*Power 3.1.7.

5.3 Anlise univariada

A anlise descritiva foi conduzida com o propsito de descrever e organizar os dados coletados.
Nesta seo, as variveis dependente (transferncia reversa de conhecimento tecnolgico) e
independente (determinantes da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico), bem como
seus respectivos indicadores, so avaliadas uma a uma, sem a pretenso de se estabelecerem
relaes entre elas. A nfase recai, portanto, no contedo dos dados e no nas anlises das
hipteses de pesquisa. Para tanto, foram consideradas as medidas estatsticas de mdia, mediana
e desvio-padro e, para obter mais detalhes, anlises descritivas foram adicionadas a cada
constructo.
Essa seo est classificada por transferncia reversa de conhecimento tecnolgico,
caractersticas do conhecimento, caractersticas da subsidiria e caractersticas da interao
matriz/subsidirias.
174

5.3.1 Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico

Neste tpico avaliado o constructo transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, cujas
definies foram apresentadas no captulo dedicado metodologia. A Tabela 2 apresenta os
dados obtidos.

Tabela 2: Distribuio de frequncias da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico

Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico Desvio-

Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Tcnicas de organizao da produo (ex.: just in time,
- 5 2,4 2 1,2
controle da qualidade total)
Planejamento e controle da produo (PCP) - 5 2,5 2 1,2
Processos de automao - 5 2,4 2 1,2
Desenvolvimento de novos processos de produo - 5 2,5 2 1,1
Pequenas mudanas na tecnologia de processo - 5 2,8 3 1,0
Melhoria significativa no processo de produo - 5 2,5 2 1,1
Projeto (design) prprio de fabricao - 5 2,4 2 1,2
Desenvolvimento de novos equipamentos e/ou
- 5 2,0 2 1,1
ferramentas
Fabricao de novos componentes - 4 2,2 2 1,1
Montagem de componentes e produtos finais - 5 2,2 2 1,2
Manuteno de mquinas e equipamentos - 5 2,0 2 1,2
Pequenas adaptaes na tecnologia de produtos
- 5 2,7 3 1,2
existentes
Melhoria significativa em produtos existentes - 5 2,7 3 1,2
Desenvolvimento de novos produtos - 5 2,7 3 1,3
Rotinas de controle de qualidade - 5 2,4 2 1,3
Desenvolvimento de novos prottipos - 5 2,2 2 1,2
Testes de novos produtos - 5 2,6 3 1,3
Know-how para projetar novos produtos - 5 2,6 3 1,2
Resultados de pesquisa sobre novos materiais e novas
- 5 2,5 2 1,4
especificaes
Legenda: NA = no se aplica; DP = desvio-padro; M = mdia; MD = mediana *Escala utilizada: 1 para transfere
nada e 5 para transfere muitssimo.

O Grfico 1, a seguir, demonstra que o valor mdio da pontuao deste constructo varia de 2 a
2,8, em mdia. Os indicadores com maior mdia, ou seja, os mais passveis de transferncia da
subsidiria para a matriz so: pequenas mudanas na tecnologia de processo, melhoria
significativa em produtos existentes, pequenas adaptaes na tecnologia de produtos
existentes, desenvolvimento de novos produtos, know-how para projetar novos produtos
e testes de novos produtos. Isso indica que os tipos de conhecimento tecnolgico mais
transferidos de forma reversa nas EMNs brasileiras so os relacionados ao desenvolvimento de
produto, pois, dos seis itens mais transferidos, cinco so referentes a produto e um a processo.

J os tipos de conhecimento tecnolgico menos transferidos da subsidiria para a matriz, em

ordem decrescente, foram: manuteno de mquinas e equipamentos, desenvolvimento de
 175

novos equipamentos, montagem de componentes e produtos finais, fabricao de novos

componentes e desenvolvimento de novos prottipos. Pode-se perceber que, com exceo
do indicador desenvolvimento de prottipos, todos os outros so relacionados ao trabalho com
componentes e equipamentos.

Em resumo, o resultado do estudo permite concluir que, em primeiro lugar, as subsidirias,

ainda que com pouca extenso, transferem conhecimentos relacionados a produto, seguidos dos
conhecimentos relacionados a processos. Em segundo lugar, que os tipos de conhecimento
menos transferidos (e, em alguns casos, no transferidos) so os relacionados aos componentes
de produtos e equipamentos e/ou ferramentas para o processo de produo.
176

Pequenasmudanasnatecnologiadeprocessopara 2,8

Melhoriasignificativaemprodutosexistentes 2,7

Pequenasadaptaesemprodutosexistentes 2,7

Desenvolvimentodenovosprodutos 2,7

Knowhoweexperinciatcnicanaformadeplanos, 2,6

Testesdenovosprodutos 2,6

Planejamentoecontroledaproduo(PCP) 2,5

Resultadosdepesquisadenovosmateriaisenovas 2,5

Melhoriasignificativanoprocessodeproduo 2,5

Desenvolvimentodenovosprocessosdeproduo 2,5

Tcnicasdeorganizaodaproduo 2,4

Resultadosdepesquisaedesenvolvimentosobre 2,4

Rotinasdecontroledequalidade 2,4

Processosdeautomao 2,4

Projeto(design)prpriodefabricao 2,4

Desenvolvimentodenovosprottipos 2,2

Fabricaodenovoscomponentes 2,2

Montagemdecomponenteseprodutosfinais 2,2

Desenvolvimentodenovosequipamentose/ou 2,0

Manutenodemquinaseequipamentos 2,0

0,0 1,0 2,0 3,0 4,0 5,0

Extensodeuso

Grfico 1: Distribuio da frequncia de respostas ao constructo transferncia reversa de conhecimento

tecnolgico

5.3.2 Determinantes da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico

Neste tpico apresentada a anlise univariada de todos os determinantes da transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico que esto classificados em: caractersticas do
conhecimento tecnolgico, caractersticas da subsidiria e caractersticas da interao
matriz/subsidiria.
 177

5.3.2.1 Caractersticas do conhecimento tecnolgico

Neste tpico so avaliados os constructos referentes s caractersticas do conhecimento
tecnolgico: tacitividade e complexidade. A Tabela 3 apresenta os dados obtidos.

Tabela 3: Distribuio de frequncias das caractersticas do conhecimento tecnolgico

Desvio-
Tacitividade Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
fcil de documentar em manuais, relatrios e
1 5 4 3,8 0,9
imagens
fcil de compreender por meio de documentos
2 5 4 3,8 0,7
escritos
mais explcito do que tcito (difcil de documentar,
2 5 2 2,7 1,0
imitar e aprender)
Desvio-
Complexidade Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Seu entendimento requer um aprendizado prvio de
1 5 4 3,5 1,1
outros conhecimentos tecnolgicos relacionados
Seu entendimento requer uma grande quantidade de
1 5 4 3,4 1,1
informao
produto de muitas rotinas interdependentes,
1 5 4 3,5 1,1
indivduos e recursos
Inclui muitas novas habilidades ou competncias 1 5 4 3,4 1,0
tecnologicamente sofisticado e difcil de implantar 1 5 3 2,6 0,9
complexo (vs. simples) 1 5 3 3,1 1,1
Legenda: 1= discordo totalmente, at 5= concordo totalmente.

a) Tacitividade
De acordo com o Grfico 2, a maioria das subsidirias respondentes concorda que o
conhecimento tecnolgico das subsidirias de fcil documentao em manuais, relatrios e
imagens e de fcil compreenso por meio de documentos escritos. Ao analisar o resultado
dessas duas assertivas, subentende-se que o conhecimento nas subsidirias seria mais prximo
de ser explcito do que tcito. No entanto, com relao ao constructo conhecimento explcito,
os gerentes das subsidirias discordaram dessa afirmativa, o que indica uma pequena inclinao
para a existncia de conhecimento tcito, em vez de explcito. A partir da anlise univariada
deste constructo, pode-se concluir que o conhecimento da subsidiria fcil de entender e de
documentar, muito embora, os respondentes tenham indicado de forma contraditria, que o
contedo mais tcito do que explcito.
178

fcildecompreenderpormeiodedocumentos 3,8
escritos

fcildedocumentaremmanuais,relatriose 3,8
imagens

maisexplcitodoquetcito(difcilde 2,7
documentar,imitareaprender)

1 2 3 4 5
Concordncia
Grfico 2: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo tacitividade

b) Complexidade
De acordo com o Grfico 3, os gerentes das subsidirias pesquisadas tendem a concordar com
a maioria dos indicadores que compem o constructo complexidade do conhecimento, com
exceo do indicador tecnologicamente sofisticado e difcil de implantar, cuja resposta leva
a uma discordncia com essa afirmao. Isso leva a crer que os respondentes, apesar de
considerarem o conhecimento da subsidiria complexo, no acreditam que sua implantao seja
difcil. Portanto, ainda que com pouca intensidade, os gerentes das subsidirias consideram que
o conhecimento desenvolvido em suas subsidirias tem caractersticas complexas (mdia em
torno de 3,4).

Seuentendimentorequerumaprendizadoprviode
3,5
outrosconhecimentostecnolgicosrelacionados
produtodemuitasrotinasinterdependentes,
3,5
indivduoserecursos
Seuentendimentorequerumagrandequantidadede
3,4
informao

Incluimuitasnovashabilidadesoucompetncias 3,4

complexo(vs.simples) 3,1

tecnologicamentesofisticadoedifcildeimplantar 2,6

1,0 2,0 3,0 4,0 5,0

Concordncia

Grfico 3: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo complexidade

 179

5.3.2.2 Caractersticas das subsidirias

Neste tpico so avaliados os constructos referentes s caractersticas das subsidirias:
Ambiente Institucional, Ambiente competitivo, integrao externa com a rede de fornecedores,
clientes e instituies de C&T, autonomia e motivao. A Tabela 4 apresenta os dados obtidos.

Tabela 4: Distribuio de frequncias das caractersticas das subsidirias respondentes

Desvio-
Ambiente Institucional Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Existem importantes centros de pesquisa (externos
1 5 3 2,6 1,0
empresa) que colaboram com os negcios da subsidiria
H boas instituies de suporte aos negcios 1 5 3 3,2 0,9
A infraestrutura no pas (disponibilidade de energia,
1 5 3 3,5 1,1
transporte, telecomunicaes, logstica) adequada
O governo d apoio inovao 1 5 4 3,2 1,1
O ambiente legal favorvel (regulamentao) 1 5 3 3,2 1,2
Desvio-
Ambiente competitivo Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
A demanda de mercado est crescendo no setor da
1 5 4 3,6 1,1
subsidiria
Os consumidores locais exigem padres elevados de
1 5 4 3,8 1,0
qualidade e funcionalidades em produtos/servios
A competio no pas intensa 1 5 4 4,1 1,0
A velocidade da inovao dos competidores alta 1 5 4 3,6 1,0
As capacidades e qualidades dos fornecedores so
2 5 4 3,5 0,9
elevadas
A mo de obra qualificada e especializada 1 5 4 3,3 1,0
Desvio-
Rede externa com fornecedores Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Este parceiro tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 5 3 3,1 1,0
subsidiria
Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 5 3 2,9 1,0
subsidiria
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
1 5 3 3,1 1,0
desenvolver o conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes deste 1 5 2,5 2,6 1,2
parceiro
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
1 5 3 3,3 0,9
por frequentes interaes
Desvio-
Rede Externa com clientes Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Este parceiro tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 5 3 3,1 1,1
subsidiria
Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 5 3 3,0 1,0
subsidiria
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
1 5 3 2,9 1,1
desenvolver o conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes deste 1 4 2 2,3 1,1
parceiro
180

A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada

1 5 3 3,1 1,3
por frequentes interaes
Desvio-
Rede externa com instituies de C&T Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Este parceiro tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 4 2 2,1 1,1
subsidiria
Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 5 2 2,0 1,1
subsidiria
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
1 4 2 2,0 1,1
desenvolver o conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes deste 1 5 2 2,0 1,0
parceiro
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
1 4 2 1,9 1,0
por frequentes interaes
Desvio-
Autonomia Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Realizao de mudanas em produtos e servios 1 5 3 3,5 1,1
Desenvolvimento de novos produtos/servios 1 5 3 3,3 1,2
Realizao de mudanas nos processos de produo 1 5 4 3,6 1,1
Entrada em novos mercados do pas 1 5 4 3,5 1,3
Desenvolvimento de novos fornecedores e parceiros 1 5 4 3,7 1,1
Gesto de compras e da cadeia de suprimentos 1 5 4 3,7 1,0
Contratao e demisso da fora de trabalho da
1 5 4 4,1 0,9
subsidiria
Desvio-
Motivao Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Sua subsidiria percebe claramente os benefcios em
2 5 4 4,2 0,9
compartilhar seu conhecimento com a matriz
A matriz motiva/incentiva sua subsidiria a transferir
2 5 4 3,9 0,9
seu conhecimento
Sua subsidiria compromete recursos fsicos,
financeiros, organizacionais e logsticos para transferir 2 5 4 3,6 0,9
seu conhecimento para a matriz

a) Ambiente Institucional
De acordo com o Grfico 4, observa-se maior grau de concordncia para o indicador a
infraestrutura no pas adequada. J em relao aos constructos, h boas instituies de
suporte aos negcios, o ambiente legal favorvel e o governo d apoio inovao, os
resultados indicam que, apesar de ter havido concordncia com esses trs indicadores, h muitos
respondentes que discordaram das afirmativas, j que a pontuao mdia ficou muito perto do
limite mnimo para a concordncia. Os informantes consideraram tambm que no existem
centros de pesquisas que colaboram com os negcios das subsidirias. De maneira geral, os
gerentes das subsidirias entendem que os Ambiente Institucional no qual as subsidirias esto
hospedadas so levemente propcios.
 181

Ainfraestruturanopas(disponibilidadede
3,5
energia,transporte,telecomunicaes,

Hboasinstituiesdesuporteaosnegcios 3,2

Oambientelegalfavorvel(regulamentao) 3,2

Ogovernodapoioinovao 3,2

Existemimportantescentrosdepesquisa
2,6
(externosempresa)quecolaboramcomos
1,0 2,0 3,0 4,0 5,0
Concordncia

Grfico 4: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo Ambiente Institucional

b) Ambiente competitivo
De forma geral, os sete indicadores do constructo Ambiente competitivo tiveram valores
positivos para a concordncia (detalhes no Grfico 5). A partir dos resultados, percebe-se uma
clara concordncia com os seis indicadores que compem este constructo. Os dois indicadores
com concordncia mais relevantes so a competio no pas intensa e os consumidores
locais exigem padres elevados.... O indicador com menor concordncia foi mo de obra
qualificada e especializada. De maneira geral, os gerentes entendem que o ambiente no qual
as subsidirias esto inseridas competitivo.

Acompetionopasintensa 4,1

Osconsumidoreslocaisexigempadreselevadosde
3,8
qualidadeefuncionalidadesemprodutos/servios
Ademandademercadoestcrescendonosetorda
3,6
subsidiria

Avelocidadedainovaodoscompetidoresalta 3,6

Ascapacidadesequalidadesdosfornecedoresso
3,5
elevadas

Amodeobraqualificadaeespecializada 3,3

1,0 2,0 3,0 4,0 5,0

Concordncia

Grfico 5: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo Ambiente competitivo

c) Integrao externa (com a rede de negcios)

182

Este constructo visa mensurar o grau de integrao entre a subsidiria e os seguintes parceiros:
fornecedores, clientes e instituies de cincia e tecnologia, conforme apresentado no Grfico
6. Os resultados para o aspecto sob anlise denotam que existe uma tendncia para uma pequena
insero na rede externa por uma maior parte das subsidirias para os parceiros fornecedores e
clientes, com exceo do indicador conhecimento tecnolgico teria sido desenvolvido nas
dependncias dos parceiros (fornecedores e clientes). Quanto s instituies de C&T, no
foram consideradas como integradas s subsidirias (pontuao mdia abaixo do limite mnimo
de concordncia, 3).
Pode-se concluir, portanto, que de modo geral fraca a insero das subsidirias em redes de
negcio no exterior.
 183

5,0

4,5

4,0

3,5
3,3
3,1 3,1 3,1 3,1
3,0
3,0 2,9 2,9

2,6
2,5 2,3
2,1
2,0 2,0 2,0
2,0 1,9

1,5

1,0
Oconhecimentotecnolgicoda Esteparceiroteveimportantes Esteparceirotemparticipado Esteparceiroatendeuaosseus Acooperaocomesteparceiro
subsidiriafoiparcialmente iniciativasparaodesenvolvimento intensamentedo interessesaodesenvolvero temsidocaracterizadapor
desenvolvidodentrodas doconhecimentotecnolgicona desenvolvimentodo conhecimentotecnolgicona frequentesinteraes
instalaesdesteparceiro subsidiria conhecimentotecnolgicona subsidiria
subsidiria
GraudeConcordncia

FORNECEDORES CLIENTES INST.PRIVADASC&T

Grfico 6: Distribuio da frequncia de resposta aos constructos de rede externa

184

d) Autonomia
As respostas dadas questo referente s variveis que integram o constructo autonomia
encontram-se no Grfico 7, que mostra os escores mdios de cada indicador do constructo. Para
a mensurao desse constructo, foi utilizada uma escala de 5 pontos no qual 1 foi considerado
como a matriz decide sozinha, 2 matriz decide, mas considera a opinio da subsidiria, 3
(matriz e subsidiria tm autonomia para decidir), 4 subsidiria decide, mas considera
sugestes da matriz e 5 subsidiria decide sozinha.

Os resultados denotam que as subsidirias tendem a decidir sozinhas em trs dos sete
indicadores, quais sejam: contratao e demisso da fora de trabalho, gesto de compras,
desenvolvimento de novos fornecedores e realizao de mudanas no processo de
produo. Quanto aos indicadores entrada em novos mercados e realizao de mudanas
em produtos e servios e desenvolvimento de novos produtos, o resultado indica uma deciso
compartilhada, ou seja, ambas (matriz e subsidirias) tm igual influncia nas decises. A
atividade que mais tende centralizao (ou seja, na qual ambas subsidirias e matriz podem
decidir) refere-se assertiva sobre desenvolvimento de produtos/servios.

Esses resultados indicam que a subsidiria tem autonomia para desempenhar funes mais
corriqueiras da gesto da empresa, tais como gesto de recursos humanos, de compras, de
fornecedores, e at realizao de melhorias nos processos de produo. Decises um pouco
mais estratgicas, como sobre o desenvolvimento de novos produtos, so compartilhadas
entre subsidiria e matriz. Outro aspecto importante a ser notado que em nenhum dos
indicadores a subsidiria possui autonomia total para decidir; ao contrrio, ela sempre deve
considerar a opinio da matriz.

Portanto, pode-se concluir que a subsidiria possui uma autonomia parcial para tomar decises
por conta prpria, porm sempre sob o crivo da matriz.
 185

Contrataoedemissodaforadetrabalhoda 4,1
subsidiria
Gestodecomprasedacadeiadesuprimentos 3,7

Desenvolvimentodenovosfornecedorese 3,7
parceiros
Realizaodemudanasnosprocessosde 3,6
produo
Entradaemnovosmercadosdopas 3,5

Realizaodemudanasemprodutoseservios 3,5

Desenvolvimentodenovosprodutos/servios 3,3

1 2 3 4 5
SubsidiriadecideMatrizdecide
Grfico 7: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo autonomia

e) Motivao
De acordo com o Grfico 8, os resultados mostraram que a subsidiria percebe claramente os
benefcios em compartilhar conhecimento com a matriz. Com um pouco menos de
concordncia, as subsidirias afirmaram que a matriz motiva/incentiva a subsidiria a transferir
seu conhecimento. O indicador com menor concordncia foi a subsidiria compromete
recursos fsicos, financeiros organizacionais e logsticos para transferir seu conhecimento;
mostrando que, embora haja uma concordncia, essa assertiva fica com a menor concordncia
em relao s demais no constructo.
Portanto, conclui-se que a subsidiria possui motivao para transferir conhecimento para a
matriz, muito embora o comprometimento dos recursos fsicos e financeiros, apesar de positivo,
tenha sido declarado como tmido.

Suasubsidiriapercebeclaramenteos 4,2
benefciosemcompartilharseu

Amatrizmotiva/incentivaasuasubsidiriaa 3,9
transferirseuconhecimento

Suasubsidiriacomprometerecursosfsicos, 3,6
financeiros,organizacionaiselogsticospara

1 2 3 4 5
Concordncia

Grfico 8: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo motivao

186

5.3.2.3 Caractersticas da interao matriz/subsidirias

Neste tpico so avaliados os constructos referentes s caractersticas da interao entre s
subsidirias e matriz: integrao interna (com a matriz), semelhana organizacional,
semelhana cultural e mecanismos de socializao. A Tabela 5 apresenta os dados obtidos.

Tabela 5: Distribuio de frequncias das caractersticas da interao subsidiria/matriz

Desvio-
Integrao Interna (com a matriz) Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
A demanda de mercado est crescendo no setor da
1 5 4 3,8 1,2
subsidiria
Os consumidores locais exigem padres elevados
de qualidade e funcionalidades em 1 5 4 4,1 1,0
produtos/servios
A competio no pas intensa 1 5 4 3,9 1,2
A velocidade da inovao dos competidores alta 1 5 4 3,3 1,3
As capacidades e qualidades dos fornecedores so
1 5 4 4,0 1,0
elevadas
Desvio-
Semelhana Organizacional Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
As bases do conhecimento tecnolgico da
1 5 3,5 3,3 1,1
subsidiria e da matriz so muito semelhantes
As prticas de negcio e os mecanismos
operacionais so muito semelhantes entre 1 5 4 3,5 0,9
subsidiria e matriz
O estilo gerencial muito semelhante entre
1 5 4 3,5 0,9
subsidiria e matriz
A cultura organizacional muito semelhante entre
1 5 3 3,2 1,1
subsidiria e matriz
Desvio-
Semelhana Cultural Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
A cultura dos pases-sede da matriz e da subsidiria
1 5 3,9 4 1,0
influencia fortemente o modo de fazer negcio
Muitos desentendimentos e conflitos culturais
emergem da transferncia de conhecimento entre 1 5 2,7 3 1,1
subsidiria e matriz
As diferenas de idioma so os principais
obstculos na comunicao e compreenso entre 1 5 2,5 2 1,1
subsidiria e matriz
Desvio-
Mecanismos de Socializao Mnimo Mximo Mdia Mediana
Padro
Compartilhamento de documentos com a matriz 2 5 4 4,0 0,9
Instrumentos de comunicao baseados em internet,
2 5 4 4,3 0,7
como fruns, e-mails, etc.
Repositores (banco de dados) de informao,
1 5 4 3,5 0,9
melhores prticas e lies aprendidas
Mapeamento de tipos de conhecimento especfico
(incorporados em indivduos, sistemas especficos 1 5 3 3,3 0,9
ou base de dados)
Encontros entre pessoas da matriz e subsidirias 2 5 4 3,9 0,7
Constituio de equipe de trabalho envolvendo
2 5 4 3,6 0,9
pessoas tanto da subsidiria como da matriz
Transferncia temporria (de curto prazo) de
1 5 3 2,9 1,1
gerentes da sua subsidiria para a matriz e vice-versa
 187

Transferncia temporria (de curto prazo) de staff

cientfico e tcnico (pesquisadores, engenheiros) da 1 5 3 3,1 1,1
subsidiria para a matriz e vice-versa
Treinamentos conjuntos envolvendo pessoas da
1 5 3 3,2 1,1
subsidiria e da matriz

a) Integrao interna (com a matriz)

Os resultados apresentados no Grfico 9 denotam que a matriz teve importantes inciativas para
o desenvolvimento tecnolgico na subsidiria, que a cooperao entre matriz e subsidiria
frequente, que a matriz atendeu aos seus interesses ao cooperar para o desenvolvimento
tecnolgico na subsidiria e que a matriz tem participado intensamente do desenvolvimento
tecnolgico na subsidiria. A afirmao de que o conhecimento tecnolgico da subsidiria
foi parcialmente desenvolvido dentro das instalaes da matriz obteve uma concordncia fraca
(3,3), ou seja, no limite do escore que indica discordncia (nesse caso, 3).

Portanto, conclui-se que a maioria das subsidirias tem uma forte integrao com a matriz que
colabora para o desenvolvimento do seu conhecimento, sobretudo no que se refere iniciativa
da matriz e cooperao frequente.
Amatrizteveimportantesiniciativasparao
desenvolvimentodoconhecimentotecnolgicona 4,1
subsidiria

Acooperaocomamatriztemsidocaracterizada
4,0
porfrequentesinteraes

Esteparceiroatendeuaosseusinteressesao
desenvolveroconhecimentotecnolgicona 3,9
subsidiria
Amatriztemparticipadointensamentedo
desenvolvimentodoconhecimentotecnolgicona 3,8
subsidiria
Oconhecimentotecnolgicodasubsidiriafoi
parcialmentedesenvolvidodentrodasinstalaesda 3,3
Matriz

1,0 2,0 3,0 4,0 5,0

Concordncia

Grfico 9: Distribuio da frequncia de resposta do constructo rede interna (matriz)

b) Semelhana organizacional
188

Prticas de negcios e os mecanismos operacionais e o estilo gerencial so os aspectos

organizacionais mais semelhantes entre subsidiria e matriz. O conhecimento tecnolgico e a
cultura corporativa, ainda que de forma moderada, tambm foram considerados aspectos
semelhantes entre matriz e subsidirias, conforme distribuio de frequncia apresentada no
Grfico 10.

Conclui-se, portanto, que h uma razovel similaridade de contexto organizacional entre matriz
e subsidiria.

As prticas de negcios e os mecanismos

operacionais so muito semelhantes entre 3,5
subsidiria e matriz
O estilo gerencial muito semelhante entre
subsidiria e matriz
3,5

As bases do conhecimento tecnolgico da subsidiria

e matriz so muito semelhantes
3,3

A cultura organizacional muito semelhante entre

subsidiria e matriz
3,2

1,0 1,5 2,0 2,5 3,0 3,5 4,0 4,5 5,0

Concordncia

Grfico 10: Distribuio da frequncia de resposta ao constructo semelhana organizacional

c) Semelhana cultural
De acordo com os gestores entrevistados (Grfico 11), a cultura nacional influencia fortemente
a maneira de fazer negcios, mas eles no acreditam que os mal-entendidos e os conflitos
culturais impeam de alguma maneira a transferncia reversa de conhecimento entre as
unidades em diferentes pases. Alm disso, diferenas lingusticas tambm no parecem ser
grandes obstculos. Esses resultados podem ser devidos ao background dos entrevistados.
Todos eles possuem posies de gesto e muito provvel que todos, pelo menos em alguma
extenso, tenham sido envolvidos em operaes internacionais. Isso pode ser comprovado na
anlise dos mecanismos de socializao, na qual se observa que muitos dos entrevistados
participaram de trabalhos no exterior.
 189

Aculturadospasessededamatrizesubsidiria
3,9
influenciafortementeomododefazernegcio
Muitosdesentendimentoseconflitosculturais
2,7
emergemdatransfernciadeconhecimentoentre
Asdiferenasdeidiomasoosprincipaisobstculos
2,5
nacomunicaoecompreensoentresubsidiria

1,0 2,0 3,0 4,0 5,0

Concordncia

Grfico 11: Distribuio da frequncia de resposta do constructo semelhana cultural

d) Mecanismos de socializao
A mensurao do constructo mecanismos de socializao incluiu a frequncia de utilizao de
diferentes mecanismos classificados de acordo com os mecanismos de comunicao eletrnica
e comunicao pessoal (Grfico 12 e Grfico 13). Gestores foram convidados a indicar em uma
escala de 1 (muito raramente) a 5 (muito frequentemente), o uso e a frequncia de diferentes
mecanismos de socializao. Os resultados permitem notar que h frequncia de uso da maioria
dos mecanismos de socializao.

Os mecanismos mais utilizados, em ordem decrescente, foram: instrumentos de comunicao

baseados em internet, como fruns, e-mails, etc., compartilhamento de documentos com a
matriz, tais como manuais, projetos e bases de dados, encontros entre pessoas da matriz e
subsidirias para transferncia de conhecimento, constituio de equipe de trabalho
envolvendo pessoas tanto da subsidiria como da matriz e repositores (banco de dados) de
informao, melhores prticas e lies aprendidas. Os mecanismos menos utilizados (mdia <
3,2) foram transferncia temporria (de curto prazo) de gerentes de sua subsidiria para a
matriz e vice-versa e transferncia temporria (de curto prazo) de staff cientfico e tcnico da
subsidiria para a matriz e vice-versa.

Na comparao entre os grupos, verifica-se que os dois grupos (comunicao eletrnica e

pessoal) so utilizados de forma frequente. Esses resultados indicam que a socializao entre
subsidiria e matriz ocorre frequentemente tanto por meio de comunicao pessoal, como os
encontros face a face, constituio de equipes de trabalho, etc., quanto por meio de comunicao
eletrnica, como o compartilhamento de documentos via internet, os repositores de informao
e a constituio de equipes de trabalho distncia. O destaque, como j era de esperar, fica por
conta dos instrumentos de comunicao baseados em internet.
190

O Grfico 12 apresenta a frequncia de utilizao dos mecanismos de socializao por meio de

comunicao eletrnica.

Instrumentosdecomunicaobaseadosem
4,3
internetcomofruns,emails,mensagens
Compartilhamentodedocumentoscomamatriz,
4,0
taiscomomanuais,projetosebasededados
Repositores(bancodedados)deinformao,
3,5
melhoresprticaseliesaprendidas
Mapeamentodetiposdeconhecimentos
3,3
especficos(incorporadosemindivduos,

1,0 1,5 2,0 2,5 3,0 3,5 4,0 4,5 5,0

Frequncia

Grfico 12: Distribuio da frequncia de resposta do constructo mecanismos de socializao

comunicao eletrnica
O Grfico 13 apresenta a frequncia de utilizao dos mecanismos de socializao por meio de
contatos pessoais.

Encontrosentrepessoasdamatrizesubsidirias
3,9
paratransfernciadeconhecimento
Constituiodeequipedetrabalhoenvolvendo
3,6
pessoastantodasubsidiriacomodamatriz
Treinamentosconjuntosenvolvendopessoasda
3,2
subsidiriaedamatriz
Transfernciatemporria(decurtoprazo)destaff
3,1
cientficoetcnico(pesquisadores,engenheiros)
Transfernciatemporria(decurtoprazo)de
2,9
gerentesdasuasubsidiriaparaamatrizevice
1,0 1,5 2,0 2,5 3,0 3,5 4,0 4,5 5,0
Frequncia

Grfico 13: Distribuio da frequncia de resposta do constructo mecanismos de socializao

comunicao pessoal

5.3.3 Sntese da anlise descritiva dos constructos do estudo

Em termos de contexto externo, os Ambiente Institucional foram destacados como
razoavelmente adequados em termos de infraestrutura, boas instituies de negcios,
regulamentao e apoio do governo. A existncia de centros de pesquisa colaborativos foi
relatada como insuficiente. O dinamismo dos Ambiente competitivo, concluiu-se que tende a
ser positivo, uma vez que quase dois teros das subsidirias avaliou positivamente o contexto
competitivo em relao demanda aquecida, competitividade intensa e aos consumidores
exigentes.
 191

No tocante autonomia concedida s subsidirias, destaca-se que elas comeam a tomar

decises operacionais sozinhas. O destaque que elas tambm comeam a decidir, embora que
com auxlio da matriz, questes estratgicas relativas, por exemplo, entrada em novos
mercados no pas, modificao e desenvolvimento de novos produtos.
Em termos de motivao para transferir conhecimento para a matriz, mais da metade das
subsidirias percebe claramente os benefcios de compartilhar conhecimento e concordam que
a matriz as incentiva, contudo, a grande maioria no compromete seus recursos para esse
procedimento.

Percebe-se que h bastante semelhana entre os contextos cultural e organizacional da

subsidiria e matriz, e que as dificuldades e/ou desentendimentos provenientes das diferentes
culturas nacionais no so obstculos para a transferncia reversa de conhecimento.

A integrao entre matriz e subsidiria foi o aspecto melhor avaliado pelos respondentes
indicando que a matriz coopera frequentemente e que teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento tecnolgico das subsidirias. Essa relao positiva j no acontece para a
integrao com os parceiros externos. De maneira geral, existe uma baixa insero das
subsidirias na rede externa para todos os parceiros de negcios avaliados (clientes,
fornecedores e instituies de P&D) no que se refere a iniciativas e participao desses atores
em atividades de desenvolvimento de conhecimento tecnolgico nas subsidirias. Contudo,
quando se trata de cooperao frequente, razoavelmente positiva a interao das subsidirias
com os clientes e os fornecedores.

Os mecanismos de socializao com a matriz, por meio de comunicao eltrnica, so

utilizados de forma frequente. Com exceo das trasnferncias temporrias de gerentes entre as
unidades, os mecanismos de socializao via interao pessoal tambm so utilizados de forma
frequente pela subsidiria, embora que com uma frequncia levemente menor se comparado
aos mecanismos de comunicao eletrnica.

O conhecimento da subsidiria foi identificado como pouco tcito, tendendo expltico, mas
muito complexo. E no que diz respeito transferncia reversa de conhecimento tecnolgico,
identificou-se uma razovel transferncia de conhecimento sobre produtos, especificamente no
que se refere a pequenas mudanas tecnolgicas (impulsiondas por necessidades de mercado),
192

ou melhorias mais significativas motivadas por especificaes tcnicas. Tambm foi

identificada uma pequena extenso de transferncia reversa de desenvolvimento de novos
produtos e know-how para planejar novos produtos. O Quadro 23: a seguir apresenta os
prinicpais achados da anlise univarida dos dados.

Quadro 23: Sntese dos resultados da anlise descritiva

Indicador Sntese dos resultados da anlise univariada

Tacitividade
Complexidade
Ambiente Institucional
Ambiente competitivo
Rede externa
Autonomia
Rede interna
Motivao
Semelhana organizacional
Semelhana cultural
Mecanismos de socializao
Transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico
FONTE: A autora.
Fraca tacitividade tendendo a explcito
Razovel tendendo a complexo
Razovel ambiente institucional
Razovel tendendo a competitivo
Fraca integrao externa com a rede de negcios, especialmente
com os institutos de cincia e tecnologia
Forte autonomia para atividades operacionais
Razovel autonomia para atividades estratgicas
Forte integrao entre matriz e subsidiria
Razovel motivao
Razovel similaridade de contexto organizacional
Razovel semelhana cultural
Razovel frequncia de socializao por meio de comunicao
pessoal e eletrnica
Razovel transferncia de conhecimento sobre produtos
No h transferncia reversa sobre processos e componentes

5.4 Anlise multivariada

Antes de aplicar a MEEPLS, foi aplicada a Anlise Fatorial Confirmatria (AFC), por meio do
software LISREL para avaliar a adequacidade dos indicadores que medem cada constructo.
Com isso, a AFC eliminou alguns indicadores, o que, por conseguinte, aprimorou os dados de
entrada na MEEPLS. Nas sees a seguir sero apresentados a metodologia e os resultados de
anlise de cada procedimento.

5.4.1 Anlise Fatorial Combinatria (AFC)

A AFC tem o objetivo de verificar qual o conjunto de assertivas realmente mede o constructo
analisado. Ou seja, no modelo de mensurao so definidas as relaes entre as variveis
observadas (os indicadores) e as variveis latentes (constructos tericos), uma vez que estes no
podem ser medidas diretamente (SILVA, 2006; HAIR et al., 2005).
 193

Assim, neste tpico sero apresentados os modelos de mensurao dos constructos e

indicadores do instrumento de pesquisa. Os clculos e anlises foram realizados de forma
independente para cada questo, em razo do nmero reduzido de sujeitos e para tentar garantir
um mnimo de 4 a 5 sujeitos por indicador (assertiva) na aplicao do modelo. Todos os
parmetros foram estimados por meio do Mtodo dos Mnimos Quadrados no Ponderados
(Unweighted Least Squares ULS).

A validao foi analisada mediante a observao de 4 caractersticas: confiabilidade, validade

convergente, ajuste do modelo global e unidimensionalidade dos constructos.

A validade verifica se o instrumento mede aquilo que se prope medir. Uma das formas de
validade a convergente, por meio da qual se verifica a extenso em que os indicadores so
capazes de medir um constructo. Sua constatao foi feita observando-se as cargas fatoriais
padronizadas. Foram consideradas aceitas como grandes e significativas aquelas que
apresentaram significncia no teste t inferior a 0,10 (PASQUALI, 2003; IM et al., 1998).

J a confiabilidade de cada constructo uma medida da consistncia interna de seus

indicadores e mostra a adequacidade das escalas para medi-lo. Para a avaliao da
confiabilidade foi adotado o alpha de Cronbach. Segundo Hair et al. (2005), um valor de alpha
acima de 0,6 indicativo da adequacidade dos indicadores para medir o constructo.

Para verificar o ajuste do modelo global, utilizaram-se dois tipos de medidas: as medidas de
ajuste absolutas, que comparam a matriz de entrada com aquela predita pelo modelo proposto
e as medidas de ajuste incrementais, que comparam o modelo proposto, com um modelo nulo.
Dentre as medidas de ajuste absolutas, utilizou-se o Qui-quadrado ponderado (2/graus de
liberdade), o Goodness-of-fit (GFI) e o Root Mean Square Error of Approximation (RMSEA).
O valor do qui-quadrado ponderado deve estar abaixo de 3; o RMSEA, abaixo de 0,08; e o GFI,
acima de 0,9 (HAIR et al., 2005). J dentre as medidas de ajuste incrementais, utilizou-se o
Normed fit index (NFI), o Non-Normed Fit Index (NNFI), o Ajusted Goodness-of-Fit Index
(AGFI) e o Comparative fit index (CFI). Para todas essas medidas aceitou-se somente valores
iguais ou superiores a 0,9 (HAIR et al., 2005).
194

A unidimensionalidade dos constructos consiste em verificar se os indicadores estabelecidos

representam de fato um nico constructo (HAIR et al., 2005), ou seja, cada indicador deve estar
associado fortemente a uma nica varivel latente. Para avaliar a unidimensionalidade dos
constructos, observou-se se cada valor da matriz de resduos normalizados de cada constructo
era pequeno (menor que 2,58, a um nvel de significncia de 5%).

A seguir, so apresentados os resultados da AFC para cada constructo do modelo deste estudo.
No que se refere avaliao sobre a validade e confiabilidade dos constructos, esto
apresentados na Tabela 6. A validade apresentada por meio dos valores de carga fatorial e de
sua significncia avaliada (p-value). A confiabilidade apresentada por meio dos resultados do
alpha de Cronbach.

Tabela 6: Modelo de mensurao da AFC Cargas fatoriais dos constructos e cdigos dos indicadores
Indicadores Carga
Constructo Cdigo p-value
fatorial
Tcnicas de organizao da produo (ex.: just in
TTPROC1 0,783 0,044
time, controle da qualidade total)
Planejamento e controle da produo (PCP) TTPROC2 0,674 0,044
Processos de automao TTPROC3 0,835 0,045
Desenvolvimento de novos processos de produo TTPROC4 0,853 0,045
Pequenas mudanas na tecnologia de processo para
TTPROC5 0,708 0,044
Transferncia de adapt-lo a condies locais
Tecnologia de Melhoria significativa no processo de produo TTPROC6 0,835 0,045
processos Projeto (design) prprio de fabricao TTPROC7 0,693 0,043
Desenvolvimento de novos equipamentos e/ou
Alpha = 0,926 TTPROC8 0,611 0,043
ferramentas
Fabricao de novos componentes TTPROC9 0,747 0,044
Montagem de componentes e produtos finais TTPROC10 0,723 0,044
Manuteno de mquinas e equipamentos TTPROC11 0,617 0,043
Pequenas adaptaes na tecnologia de produtos
existentes (impulsionadas por necessidades de TTPROD12 0,788 0,047
mercado ou de produo)
Melhoria significativa em produtos existentes TTPROD13 0,837 0,048
Desenvolvimento de novos produtos TTPROD14 0,778 0,048
Rotinas de controle de qualidade TTPROD15 0,773 0,047
Transferncia de
Desenvolvimento de novos prottipos TTPROD16 0,682 0,047
Tecnologia de
produtos Testes de novos produtos TTPROD17 0,503 0,046
Know-how e experincia tcnica na forma de planos, TTPROD18
Alpha = 0,895 modelos, instrues, frmulas, especificaes, para 0,507 0,046
projetar novos produtos
Resultados de pesquisa sobre novos materiais e novas TTPROD19
0,614 0,047
especificaes
Resultados de pesquisa e desenvolvimento sobre TTPROD20
0,729 0,048
nova gerao de produtos
Tacitividade fcil de documentar em manuais, relatrios e
TACIT1 0,872 0,092
conhecimento imagens
tecnolgico fcil de compreender por meio de documentos
TACIT2 0,504 0,053
Alpha = 0,812 escritos
 195

Indicadores Carga
Constructo Cdigo p-value
fatorial
Seu entendimento requer um aprendizado prvio
sobre outros conhecimentos tecnolgicos COMPLX1 0,755 0,068
relacionados
Complexidade Seu entendimento requer uma grande quantidade de
COMPLX2 0,868 0,072
informao
Alpha = 0,903 produto de muitas rotinas interdependentes,
COMPLX3 0,663 0,066
indivduos e recursos
Inclui muitas novas habilidades ou competncias COMPLX4 0,759 0,069
tecnologicamente sofisticado e difcil de implantar COMPLX5 0,788 0,069
complexo (vs. simples) COMPLX6 0,887 0,072
Existem importantes centros de pesquisa (externos
empresa) que colaboram com os negcios da AINST1 0,575 0,075
Ambiente subsidiria
Institucional H boas instituies de suporte aos negcios AINST2 0,556 0,074
A infraestrutura no pas (disponibilidade de energia,
AINST3 0,677 0,078
Alpha = 0,796 transporte, telecomunicaes, logstica) adequada
O governo d apoio inovao AINST4 0,755 0,079
O ambiente legal favorvel (regulamentao) AINST5 0,596 0,075
Os consumidores locais exigem padres elevados de
ACOMP2 0,669 0,080
Ambiente qualidade e funcionalidades em produtos/servios
Competitivo A velocidade da inovao dos competidores alta ACOMP4 0,566 0,077
As capacidades e qualidades dos fornecedores so
ACOMP5 0,744 0,080
Alpha = 0,774 elevadas
A mo de obra qualificada e especializada ACOMP6 0,730 0,081
Este parceiro tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RMAT1 0,843 0,078
subsidiria
Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RMAT2 0,821 0,074
subsidiria
Rede com Matriz
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
desenvolver o conhecimento tecnolgico na RMAT3 0,765 0,073
Alpha = 0,861
subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes RMAT4 0,593 0,069
deste parceiro
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
RMAT5 0,864 0,076
por frequentes interaes
Este parceiro tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RFOR1 0,713 0,069
subsidiria
Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RFOR2 0,819 0,071
Rede com subsidiria
Fornecedores Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
desenvolver o conhecimento tecnolgico na RFOR3 0,803 0,070
Alpha = 0,857 subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes RFOR4 0,664 0,070
deste parceiro
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
RFOR5 0,747 0,069
por frequentes interaes
Rede com Este parceiro tem participado intensamente do
Clientes desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RCLI1 0,842 0,059
subsidiria
196

Indicadores Carga
Constructo Cdigo p-value
fatorial
Alpha = 0,914 Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RCLI2 0,799 0,058
subsidiria
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
desenvolver o conhecimento tecnolgico na RCLI3 0,809 0,058
subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes RCLI4 0,837 0,058
deste parceiro
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
RCLI5 0,809 0,058
por frequentes interaes
Este parceiro tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RC&T1 0,879 0,046
subsidiria
Este parceiro teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na RC&T2 0,800 0,045
Rede com subsidiria
Instituies de
Este parceiro atendeu aos seus interesses ao
C&T
desenvolver o conhecimento tecnolgico na RC&T3 0,785 0,045
subsidiria
Alpha =0,936
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das instalaes RC&T4 0,917 0,046
deste parceiro
A cooperao com este parceiro tem sido caracterizada
RC&T5 0,929 0,046
por frequentes interaes
Realizao de mudanas em produtos e servios AUTO1 0,775 0,073
Desenvolvimento de novos produtos/ servios AUTO2 0,677 0,070
Realizao de mudanas nos processos de produo AUTO3 0,800 0,072
Autonomia
Entrada em novos mercados do pas AUTO4 0,723 0,070
Alpha = 0,867 Desenvolvimento de novos fornecedores e parceiros AUTO5 0,729 0,070
Gesto de compras e da cadeia de suprimentos AUTO6 0,691 0,072
Contratao e demisso da fora de trabalho da
AUTO7 0,511 0,067
subsidiria
Sua subsidiria percebe claramente os benefcios em
MOTIV1 0,675 0,013
compartilhar seu conhecimento com a matriz
Motivao A matriz motiva/incentiva sua subsidiria a transferir
MOTIV2 0,974 0,018
seu conhecimento
Alpha = 0,795 Sua subsidiria compromete recursos fsicos,
financeiros, organizacionais e logsticos para MOTIV3 0,606 0,012
transferir seu conhecimento para a matriz
As bases do conhecimento tecnolgico da subsidiria
SORG1 0,522 0,108
e matriz so muito semelhantes
Semelhana As prticas de negcios e os mecanismos operacionais
SORG2 0,567 0,112
Organizacional so muito semelhantes entre subsidiria e matriz
O estilo gerencial muito semelhante entre
SORG3 0,810 0,014
Alpha = 0,724 subsidiria e matriz
A cultura organizacional muito semelhante entre
SORG4 0,697 0,120
subsidiria e matriz
Compartilhamento de documentos com a matriz, tais
SOC1 0,592 0,072
Mecanismo de como manuais, projetos e bases de dados
Socializao Instrumentos de comunicao baseados em internet,
SOC2 0,591 0,072
como fruns, e-mails, mensagens instantneas, etc.
Alpha = 0,845 Repositores (banco de dados) de informao,
SOC3 0,866 0,078
melhores prticas e lies aprendidas
 197

Indicadores Carga
Constructo Cdigo p-value
fatorial
Mapeamento de tipos de conhecimento especfico
(incorporados em indivduos, sistemas especficos ou SOC4 0,776 0,076
bases de dados)
Encontros entre pessoas da matriz e das subsidirias
SOC5 0,626 0,071
para transferncia de conhecimento
Constituio de equipe de trabalho envolvendo
SOC6 0,670 0,071
pessoas tanto da subsidiria como da matriz
Transferncia temporria (de curto prazo) de gerentes
SOC7 0,672 0,071
da sua subsidiria para a matriz e vice-versa
Transferncia temporria (de curto prazo) de staff
cientfico e tcnico (pesquisadores, engenheiros) da SOC8 0,557 0,070
subsidiria para a matriz e vice-versa
Treinamentos conjuntos envolvendo pessoas da
SOC9 0,672 0,070
subsidiria e da matriz

A partir da anlise dos dados apresentados na Tabela 6, discute-se a validade por meio da
significncia do test t e a confiabilidade, por meio do alpha de Cronbach para os resultados da
anlise fatorial combinatria (AFC).

a) Validade (significncia do test t)

Conforme apresentado na Tabela 6, optou-se por classificar o constructo transferncia reversa
de conhecimento tecnolgico em apenas dois subgrupos: transferncia de processos e de
produtos, em vez de classific-lo de acordo com os trs tipos de nveis de capacidade
tecnolgica, de acordo com Iammarino, Padilla-Prez e Tunzelmann (2008), Lall (1992), Bell
e Pavitt (1995) e Ariffin e Figueiredo (2003). Isso se deu porque essa classificao foi a que
apresentou melhor ajuste, tanto em termos de validade (carga fatorial), como em termos das
medidas de ajuste global.

Os resultados da AFC apontam valores de significncia do teste t abaixo de 0,10 para todos os
indicadores dos constructos avaliados. Isso indica uma boa validade convergente para esses
constructos, ou seja, os indicadores so capazes de medir cada um dos constructos avaliados,
com exceo de um caso especfico:

Nenhum dos indicadores do constructo contexto cultural SCUL1 (a cultura dos

pases sede da matriz e da subsidiria influenciam fortemente o modo de fazer negcio),
SCULT2 (muitos desentendimentos e conflitos culturais emergem da transferncia de
conhecimento entre subsidiria e matriz) e SCULT3 (as diferenas de idioma so os
198

principais obstculos na comunicao e compreenso entre subsidiria e matriz)

apontou cargas fatoriais significantes; o valor de alpha de todos ficou em 0,362. Dessa
forma, no se pode dizer que os indicadores medem esta ideia e, portanto, este
constructo foi excludo do modelo.

b) Confiabilidade (alpha de Cronbach)

A confiabilidade (mensurada pelo alpha de Cronbach) ficou acima de 0,6 para cada um dos
constructos avaliados, indicando boa adequao do modelo de mensurao. Importante ressaltar
que, para chegar a um alpha de Cronbach adequado, ou seja, maior que 0,6, foi preciso eliminar
alguns indicadores que no mostravam aderncia aos seus respectivos constructos, quais sejam:

Tacitividade: TACIT3 ( mais explcito do que tcito difcil de documentar, imitar e

aprender).
Ambiente competitivo: ACOMP1 (a demanda do mercado est crescendo no setor da
subsidiria) e ACOMP3 (a competio no pas intensa).
Semelhana cultural: importante ressaltar que esse constructo, mensurados pelos
indicadores SCULT5 a SCULT7 no apontou cargas fatoriais significantes e seu valor de
alpha ficou em 0,362. Dessa forma, no se pode dizer que os indicadores medem esta ideia,
e o constructo foi excludo do modelo.

Sendo assim, os 86 indicadores iniciais foram reduzidos a 80 indicadores aps a anlise de

AFC.

A Tabela 7 apresenta os dados sobre o ajuste do modelo global representado pelas medidas:
Qui-quadrado, RMSEA, GFI, AGFI, NFI e NNFI e a unidimensionalidade dos constructos
representado CFI.
 199

Tabela 7: Modelo de mensurao global para todos os constructos

Transferncia Fatores Semelhana Mecanismos

Valores de Rede Interna/
Avaliao de Tacitividade Complexidade especf. Pas e Autonomia Motivao organizacional de
Referncia Externa
conhecimento Indstria e cultural socializao
Qui-quadrado < 3,0 3,306 < 0,001 1,986 2,176 2,811 4,290 < 0,001 5,826 4,895
RMSEA < 0,08 0,178 < 0,001 0,114 0,124 0,160 0,209 < 0,001 0,252 0,226
GFI > 0,9 0,938 > 0,999 0,996 0,971 0,938 0,975 > 0,999 0,981 0,969
AGFI > 0,9 0,923 > 0,999 0,992 0,950 0,927 0,950 > 0,999 0,906 0,939
NFI > 0,9 0,923 > 0,999 0,995 0,945 0,923 0,959 > 0,999 0,949 0,946
NNFI > 0,9 0,976 > 0,999 > 0,999 > 0,999 > 0,999 0,989 > 0,999 0,908 0,978
CFI > 0,9 0,979 1,000 1,000 1,000 1,000 0,993 1,000 0,969 0,985
Legenda: Para as medidas de ajuste absolutas, o Qui-quadrado ponderado deve estar abaixo de 3; o RMSEA, abaixo de 0,08; e o GFI, acima de 0,9 (HAIR et al., 2005).
Para as medidas de ajuste incrementais, utilizou-se Ajusted Goodness-of-Fit Index (AGFI), Normed fit index (NFI), Non-Normed Fit Iindex (NNFI) e Comparative
fit index (CFI). Para todas estas medidas foram aceitos somente valores iguais ou superiores a 0,9 (HAIR et al., 2005).

A partir da anlise dos dados apresentados na Tabela 7, avalia-se o ajuste do modelo global e a unidimensionalidade dos constructos para os
resultados da anlise fatorial combinatria (AFC).
200

c) Ajuste do modelo global e unidimensionalidade

De acordo com a tabela acima, podem-se fazer as seguintes anlises com base nos resultados
dos testes da AFC.

Transferncia de conhecimento tecnolgico: todas as medidas de ajuste se mostraram

adequadas, exceto o qui-quadrado e o RMSEA. No entanto, Hair et al. (2005, p. 523) afirmam
que o RMSEA mais adequado para uso em amostras maiores, de forma que o no ajuste desta
medida pode ser devido ao baixo nmero de respondentes desta pesquisa. Para avaliar a
unidimensionalidade dos constructos, observou-se se cada valor da matriz de resduos
normalizados de cada constructo era pequeno (menor que 2,58, a um nvel de significncia de
5%). Ao se analisar o valor do CFI, verificou-se que apenas 2,1% (1-0,979) dos resduos
possuam valor acima de 2,58, o que considerado adequado.

Tacitividade, complexidade, Ambiente Institucional e da indstria, rede interna e

externa e motivao: observou-se que todas as medidas de ajuste se mostraram
adequadas. Com relao ao valor do CFI, verificou-se que nenhum dos resduos possua
valor acima de 2,58, o que considerado adequado.

Autonomia: observou-se que todas as medidas de ajuste se mostraram adequadas,

exceto o RMSEA e o qui-quadrado ponderado. Para avaliar a unidimensionalidade dos
constructos, verificou-se se cada valor da matriz de resduos normalizados de cada
constructo era pequeno (menor que 2,58, a um nvel de significncia de 5%). Quanto ao
valor do CFI, observou-se que apenas 0,7% (1-0,993) dos resduos possua valor acima
de 2,58, o que considerado adequado.

Semelhana cultural: importante ressaltar que este constructo, mensurado pelos

indicadores 16.5 a 16.7, no apontou cargas fatoriais significantes, e que seu valor de
alpha ficou em 0,362. Dessa forma, no se pode dizer que os indicadores medem esta
ideia, razo pela qual ela foi excluda do modelo.

Semelhana organizacional: observou-se que todas as medidas de ajuste se mostraram

adequadas, exceto o RMSEA e o qui-quadrado ponderado. Para avaliar a
 201

unidimensionalidade dos constructos, observou-se o CFI e verificou-se que apenas 3,1%

(1-0,969) dos resduos possua valor acima de 2,58, o que considerado adequado.

Mecanismos de Socializao: observou-se que todas as medidas de ajuste se

mostraram adequadas, exceto o RMSEA e o qui-quadrado ponderado. Para avaliar a
unidimensionalidade dos constructos, verificou-se o CFI e constatou-se que apenas
1,5% (1-0,985) dos resduos possua valor acima de 2,58, o que considerado adequado.

Na seo a seguir sero apresentados os resultados da modelagem de equaes estruturais com

Partial Least Square (MEEPLS). Cabe ressaltar que os dados de entrada para o processamento
da MEEPLS atingiu o nmero de 78 indicadores, j que os 84 indicadores iniciais do estudo
foram reduzidos para 78 com a excluso de 6 indicadores na AFC.

5.4.2 Modelagem de equaes estruturais partial least square (MEEPL)

A modelagem de equaes estruturais foi realizada em duas etapas. A primeira foi a avaliao
do modelo de mensurao e a segunda foi a avalio do modelo estrutural. Nos tpicos
seguintes, a avaliao dois modelos ser apresentada.

5.4.2.1 Avaliao do modelo de mensurao

Primeiramente, por meio do software Smart PLS 3.0, testou-se novamente a adequacidade dos
indicadores para medir cada um dos constructos, utilizando-se como input os indicadores
apontados pelo LISREL como significativos. Esta etapa foi importante para corroborar (ou no)
os modelos obtidos pelo LISREL. Em seguida, procedeu-se avaliao do modelo de
mensurao. A avaliao do modelo de mensurao foi feita por meio das anlises relacionadas
validade e confiabilidade dos constructos. A confiabilidade dos constructos foi analisada
por meio do alpha de Cronbach (medido pelas cargas dos coeficientes de caminho) e da
confiabilidade do compsito. A validade dos constructos foi medida pela varincia mdia
extrada AVE (validade convergente), pelas cargas cruzadas e pelo critrio de Fornell-Larcker
(validade discriminante).

Confiabilidade do indicador (alpha de Cronbach)

202

A confiabilidade do indicador especifica qual parte da varincia do indicador pode ser explicada
pela varivel latente subjacente. Para analisar a confiabilidade de um indicador utiliza-se sua
carga fatorial.

Buscando aperfeioar o modelo, a cada processamento foi retirado de cada constructo, no

mximo um indicador com carga fatorial inferior a 0,7, conforme detalhado na Tabela 8, pois
este acarreta baixa validade e confiabilidade para o modelo de mensurao. O novo modelo
formado foi processado, obtendo-se, assim, outros valores para as cargas fatoriais. Esse
processo foi repetido at se obterem cargas fatoriais aceitveis, ou seja, valores
preferencialmente maiores que 0,7 (FORNELL; LARCKER, 1981; CHIN, 1998) para todas as
variveis. Cabe salientar, no entanto, que cargas menores, de 0,6 ou de 0,7, podem ser aceitas
(at o limite de 0,41), dependendo dos outros indicadores do constructo, como forma de manter
a validade de contedo (HAIR, et al., 2013, p. 103). A Tabela a seguir apresenta os indicadores
excludos do modelo por apresentaram carga fatorial menor que 0,7.

Tabela 8: Indicadores excludos do modelo por apresentarem carga fatorial menor que 0,7
Constructos Constructos de 1 Constructos de 2a
Ordem e 3a ordem
ACOMP5
Ambiente Competitivo
ACOMP6
Ambiente Isntitucional AINST10
Complexidade COMPLX1
SORG3
Semelhana Organizacional
SORG4
SOC1
SOC4
Mecanismos de Socializao
SOC5
SOC6
Motivao MOTIV1
TPROC8
Transferncia de conhecimento tecnolgico de processo TPROC10
TPROC11
TPROD13
Transferncia de conhecimento tecnolgico de produto TPROD15
TPROD17
TPROD18

Aps as vrias estimaes do modelo de mensurao, os 78 indicadores iniciais resultantes do

modelo de AFC foram reduzidos a 60 indicadores, j que a anlise de confiabilidade do
indicador eliminou 18 deles do modelo.

Com relao aos constructos, tacitividade, rede com matriz, rede com fornecedores, rede com
clientes, rede com instituies privadas de C&T e autonomia, destaca-se que todos obtiveram
 203

cargas fatoriais acima de 0,7. Em outros termos, os ndices de confiabilidade foram aceitos sem
que fosse necessrio excluir nenhum indicador.

J para o constructo Ambiente competitivo foi necessrio excluir o indicador ACOMP5 (as
capacidades e qualidades dos fornecedores so elevadas) e ACOMP6 (a mo de obra
qualificada e especializada). Para esse constructo, a confiabilidade de compsito no alcanou
o valor recomendado de 0,7 (ficou com 0,69), mas como a AVE ficou acima de 0,5, e o alpha
de cronbach acima de 0,7 optou-se por no excluir outros indicadores do constructo, sob pena
de prejudicar a validade de contedo do constructo.

Tambm foi necessrio a excluso do indicador AINST10 (o ambiente legal favorvel) do

constructo Ambiente Institucional, pois a confiabilidade de compsito no alcanou o valor
recomendado de 0,7.

Da mesma forma aconteceu com o constructo semelhana organizacional, no qual foi

excludo o indicador SORG3 (o estilo gerencial muito semelhante entre subsidiria e matriz)
e o SORG4 (a cultura organizacional muito semelhante entre subsidiria e matriz). Ao final,
esse constructo apresentou uma carga fatorial abaixo de 0,7, mas obteve AVE e confiabilidade
compsita acima do recomendado (HAIR et al., 2013).

Quanto ao constructo motivao, foi excludo o indicador MOTIV1 (a subsidiria percebe

claramente os benefcios em compartilhar seu conhecimento com a matriz). Depois dessa
excluso, esse constructo apresentou carga fatorial acima de 0,739 e AVE acima de 0,791,
atendendo assim, aos critrios de aceitao recomendados por (HAIR et al., 2013).

No que se refere ao constructo mecanismos de socializao, foram excludos os indicadores:

SOC1 (compartilhamento de documentos com a matriz, tais como manuais, projetos e bases de
dados), SOC4 (mapeamento dos tipos de conhecimentos especficos), SOC5 (encontros entre
pessoas da matriz e das subsidirias para transferncia de conhecimento) e SOC6 (constituio
de equipe de trabalho envolvendo pessoas da matriz e da subsidiria). Aps essa excluso o
constructo mecanismos de socializao passou a ser mensurado com sete indicadores com carga
fatorial acima de 0,67.
204

As cargas finais por constructo esto detalhadas na Erro! Fonte de referncia no

encontrada. que apresenta as cargas cruzadas por indicadores do modelo.

Anlise da Confiabilidade Compsita (CC)

No que se refere confiabilidade compsita, observa-se que todos os constructos alcanaram o
valor acima de 0,7 (Tabela 9).

Anlise da Varincia Extrada (AVE)

Aps a excluso das variveis com cargas fatoriais menores que 0,7, ou seja, considerando-se
o modelo final de estimao (Tabela 9), observa-se que os valores da average variance
extracted AVE (varincia mdia extrada) em todos os constructos do modelo so iguais ou
superiores a 0,5, condio mnima exigida para que o modelo tenha validade convergente
(HAIR et al., 2005). Logo, a validade convergente do modelo satisfeita, conforme apresentado
na Tabela 9.

Tabela 9: Avaliao do modelo de mensurao

Confiabilidade Alpha de
Constructos Ordem AVE
compsita Cronbach
Ambiente Institucional 1 0,502 0,799 0,691
Ambiente Competitivo 1 0,537 0,656 0,711
Tacitividade 1 0,652 0,778 0,819
Complexidade 1 0,617 0,888 0,891
Autonomia 1 0,582 0,893 0,867
Motivao 1 0,791 0,883 0,739
Rede com Fornecedor 1 0,639 0,838 0,758
Rede com Instituies de C&T 1 0,797 0,952 0,937
Rede com Matriz 2 0,667 0,857 0,748
Semelhana Organizacional 2 0,708 0,829 0,587
Mecanismos de Socializao 1 0,624 0,832 0,701
Tecnologia de Processo 1 0,692 0,940 0,925
Tecnologia de Produto 1 0,657 0,905 0,869
Transferncia de conhecimento 3 0,504 0,923 0,908
Valores de referncia >0,5 >0,7 >0,6
 205

Anlise das Cargas Cruzadas (cross loading)

A anlise de cargas cruzadas (ou validade discriminante) representa o grau em que os
constructos, assim como as escalas concebidas para medir constructos diferentes, so
adequados para esse fim. Quando duas escalas no apresentam validade discriminante, pode-se
dizer que existe redundncia entre suas medidas, em razo de no ter ocorrido distino entre
as perguntas sob a tica dos respondentes nas mensuraes, ou de os respondentes
compreenderem as questes como sendo um conjunto uniforme de perguntas (NETEMEYER
et al., 2003).

Ao se elaborar a anlise de validade discriminante por meio das cargas cruzadas (cross
loadings), verificou-se que alguns fatores ainda possuam problemas de cargas altas (>0,5) em
outras variveis latentes, conforme especificado no quadro a seguir.

Quadro 24: Indicadores que apresentaram problemas de cargas cruzadas

Constructos Problema de cargas cruzadas
Rede externa com fornecedores RFOR2; RFOR3
Rede externa com clientes RCLI1; RCLI2; RCLI3; RCLI4; RCLI5
Rede interna com matriz RMAT2; RMAT5
Mecanismos de socializao SOC2; SOC3
Transferncia de conhecimento tecnolgico
TPROC9
de processo

Para eliminar qualquer tipo de cargas cruzadas, retiraram-se 12 indicadores (conforme quando
acima) que apresentaram cargas fatoriais maiores do que 0,5 em outros constructos. Dessa
forma, o modelo final passou a ser composto por 48 indicadores. Aps esses ajustes finais,
todos os constructos (variveis latentes) ficaram com cargas maiores nas suas respectivas
variveis latentes (VL) do que em qualquer outra VL.

A anlise final das cargas cruzadas apresentada na Tabela 10. Por meio das cargas cruzadas
pode-se constatar que os valores em azul (cargas dos indicadores em seus fatores) so superiores
s suas cargas cruzadas, o que mostra que o modelo possui boa validade discriminante.
206

Tabela 10: Resultado da anlise de cargas cruzadas (cross loading)

Indicador AUTO SORG COMPLX ACOMP AINST MOTIV RFORN RIC&T RMAT SOCIAL TACIT TPROC TPROD
AUTO1 0,771 0,004 0,053 0,015 0,061 0,021 0,144 0,129 0,063 0,020 0,148 0,021 0,230
AUTO2 0,668 0,053 0,015 0,051 0,050 0,035 0,167 0,165 0,151 0,016 0,064 0,014 0,153
AUTO3 0,736 0,183 0,032 0,161 0,032 0,097 0,191 0,066 0,064 0,197 0,074 0,078 0,015
AUTO4 0,757 0,184 0,036 0,245 0,167 0,116 0,214 0,079 0,102 0,010 0,044 0,113 0,088
AUTO5 0,863 0,091 0,023 0,169 0,003 0,158 0,273 0,092 0,039 0,033 0,079 0,101 0,360
AUTO6 0,771 0,036 0,204 0,248 0,253 0,056 0,117 0,304 0,036 0,019 0,171 0,138 0,139
SORG1 0,173 0,850 0,136 0,063 0,048 0,211 0,097 0,111 0,111 0,182 0,293 0,102 0,021
SORG2 0,158 0,832 0,094 0,111 0,190 0,108 0,119 0,101 0,051 0,192 0,343 0,040 0,016
COMPLX2 0,048 0,189 0,896 0,031 0,028 0,195 0,083 0,174 0,253 0,049 0,027 0,275 0,126
COMPLX3 0,092 0,044 0,861 0,067 0,063 0,252 0,012 0,262 0,182 0,061 0,119 0,291 0,155
COMPLX4 0,006 0,132 0,745 0,031 0,057 0,157 0,093 0,020 0,003 0,009 0,160 0,120 0,140
COMPLX5 0,085 0,115 0,614 0,072 0,044 0,148 0,156 0,023 0,170 0,028 0,037 0,145 0,038
COMPLX6 0,132 0,132 0,780 0,027 0,030 0,162 0,002 0,052 0,171 0,043 0,022 0,164 0,008
ACOMP7 0,057 0,059 0,022 0,337 0,677 0,007 0,151 0,467 0,105 0,074 0,233 0,002 0,267
ACOMP8 0,026 0,030 0,119 0,202 0,607 0,045 0,010 0,214 0,156 0,173 0,098 0,044 0,179
ACOMP9 0,078 0,181 0,010 0,276 0,857 0,002 0,134 0,070 0,001 0,091 0,076 0,035 0,333
ACOMP11 0,070 0,086 0,002 0,439 0,669 0,094 0,085 0,028 0,023 0,062 0,130 0,006 0,149
AINST2 0,222 0,102 0,002 0,974 0,452 0,063 0,208 0,194 0,120 0,013 0,255 0,093 0,181
AINST3 0,166 0,047 0,114 0,350 0,328 0,094 0,142 0,110 0,011 0,244 0,285 0,102 0,072
MOTIV2 0,136 0,181 0,181 0,045 0,032 0,863 0,057 0,062 0,552 0,230 0,098 0,119 0,021
MOTIV3 0,079 0,162 0,243 0,036 0,012 0,915 0,156 0,078 0,291 0,241 0,038 0,107 0,092
RFORN2 0,185 0,260 0,046 0,189 0,101 0,050 0,892 0,254 0,146 0,211 0,230 0,342 0,107
RFORN4 0,128 0,176 0,004 0,135 0,064 0,117 0,945 0,233 0,109 0,046 0,191 0,178 0,200
RFORN5 0,092 0,110 0,029 0,180 0,143 0,206 0,796 0,129 0,154 0,042 0,117 0,136 0,169
RISTC&T1 0,126 0,060 0,224 0,171 0,270 0,008 0,182 0,934 0,072 0,055 0,208 0,152 0,091
RISTC&T2 0,151 0,212 0,025 0,128 0,285 0,011 0,125 0,885 0,072 0,180 0,267 0,121 0,135
RISTC&T3 0,002 0,273 0,180 0,101 0,122 0,006 0,199 0,895 0,097 0,172 0,242 0,130 0,088
RISTC&T4 0,092 0,058 0,235 0,208 0,246 0,009 0,118 0,916 0,067 0,126 0,196 0,162 0,109
RISTC&T5 0,006 0,059 0,193 0,257 0,312 0,084 0,088 0,831 0,139 0,171 0,161 0,083 0,055
RMAT1 0,108 0,251 0,148 0,214 0,049 0,399 0,058 0,034 0,834 0,183 0,240 0,196 0,067
RMAT3 0,022 0,058 0,030 0,105 0,072 0,344 0,086 0,109 0,817 0,257 0,150 0,124 0,014
RMAT4 0,153 0,103 0,225 0,025 0,120 0,271 0,236 0,077 0,717 0,161 0,026 0,268 0,053
SOCIAL7 0,089 0,154 0,042 0,066 0,145 0,127 0,058 0,247 0,162 0,743 0,223 0,149 0,067
SOCIAL8 0,080 0,143 0,047 0,157 0,042 0,288 0,018 0,047 0,156 0,775 0,050 0,199 0,022
SOCIAL9 0,006 0,216 0,054 0,002 0,143 0,217 0,120 0,075 0,270 0,845 0,028 0,239 0,122
TACTIV1 0,114 0,391 0,000 0,227 0,198 0,092 0,144 0,239 0,120 0,100 0,993 0,034 0,056
TACTIV2 0,085 0,337 0,040 0,249 0,230 0,174 0,072 0,142 0,038 0,138 0,600 0,030 0,015
TPROC1 0,014 0,064 0,397 0,198 0,123 0,223 0,347 0,102 0,200 0,270 0,145 0,816 0,364
TPROC2 0,099 0,117 0,268 0,166 0,035 0,183 0,206 0,057 0,142 0,072 0,103 0,770 0,344
TPROC3 0,077 0,038 0,263 0,170 0,152 0,061 0,304 0,004 0,113 0,316 0,066 0,888 0,425
TPROC4 0,113 0,093 0,289 0,188 0,104 0,145 0,234 0,238 0,166 0,236 0,124 0,873 0,459
TPROC5 0,189 0,047 0,281 0,139 0,218 0,048 0,177 0,332 0,172 0,110 0,212 0,804 0,320
TPROC6 0,134 0,027 0,182 0,064 0,000 0,001 0,202 0,058 0,204 0,255 0,036 0,906 0,386
TPROC7 0,025 0,014 0,322 0,102 0,101 0,177 0,354 0,111 0,247 0,181 0,045 0,751 0,396
TPROD1 0,269 0,148 0,108 0,036 0,081 0,041 0,035 0,275 0,185 0,070 0,131 0,489 0,738
TPROD3 0,287 0,018 0,095 0,066 0,287 0,069 0,202 0,130 0,060 0,070 0,005 0,447 0,848
TPROD5 0,140 0,141 0,134 0,133 0,157 0,020 0,406 0,014 0,022 0,092 0,187 0,331 0,795
TPROD8 0,132 0,062 0,187 0,286 0,447 0,153 0,166 0,057 0,047 0,094 0,111 0,244 0,786
TPROD9 0,200 0,081 0,171 0,257 0,504 0,006 0,184 0,031 0,007 0,016 0,105 0,332 0,879
 207

Anlise do critrio de Fornell-Larcker

Outra forma de analisar a validade discriminante do modelo a anlise dos critrios, tambm
conhecida por Fornell-Larcker, que consiste em comparar a varincia mdia extrada dos
indicadores dos constructos com a varincia compartilhada entre os constructos tericos (R2
obtido por meio da correlao dos escores estimados no PLS). Quando as escalas de um
constructo apresentam mais varincia compartilhada entre si do que com seus prprios
indicadores, pode-se dizer que houve uma violao da validade discriminante. O resultado da
anlise de critrio de Fornell-Larcker apresentado na Tabela 11. Na diagonal desta tabela
(comeando no canto superior esquerdo e terminando no canto inferior direito), v-se a raiz
quadrada da varincia mdia extrada (AVE); nos demais campos, a correlao entre as
variveis latentes.
208

Tabela 11: Anlise de Fornell-Larker

Var.Latente(1Ordem) AUTO COMPLX ACOMP AINST MOTIV RFORN RIC&T SOCIAL TACIT TPROC TPROD
Autonomia 0,763
Complexidade 0,051 0,785
AmbienteCompetitivo 0,205 0,028 0,733
AmbienteInstitucional 0,086 0,018 0,419 0,709
Motivao 0,117 0,242 0,045 0,024 0,889
RedecomFornecedor 0,289 0,032 0,179 0,009 0,172 0,799
RedecomInstituiesC&T 0,092 0,196 0,189 0,271 0,018 0,161 0,893
MecanismosdeSocializao 0,002 0,061 0,082 0,002 0,265 0,028 0,151 0,790
Tacitividade 0,113 0,006 0,210 0,182 0,073 0,089 0,241 0,092 0,821
TecnologiadeProcesso 0,112 0,341 0,132 0,012 0,126 0,279 0,151 0,252 0,043 0,832
TecnologiadeProduto 0,261 0,168 0,183 0,357 0,068 0,278 0,110 0,043 0,060 0,465 0,810

Var.Latente(2e3Ordem) RMAT SORG TRCT

RedeMatriz 0,816
SemelhanaOrganizacional 0,014 0,841
TransfernciaReversadeconhecimento
tecnolgico 0,192 0,041 0,710

Nota: Os valores na diagonal principal correspondem varincia mdia extrada dos constructos. Os valores abaixo da diagonal correspondem ao quadrado do coeficiente de
correlao entre os valores fatoriais da amostra, estimados no PLS.
 209

A Ilustrao 25 representa o modelo de mensurao final, aps vrias estimaes. Os nmeros

nas setas representam os coeficientes de caminho (path coefficients) e tambm a contribuio
positiva (+) ou negativa (-) para o efeito da varivel endgena (transferncia reversa de
conhecimento).

Ilustrao 25: Modelo de mensurao final

Nota: Os indicadores no foram includos nesta figura apenas por questo esttica, mas as cargas fatoriais de
cada um dos constructos so apresentadas na Tabela 14. Alm disso, uma ilustrao completa do modelo de
mensurao final pode ser visualizada no Apndice III.

Na seo seguinte ser avaliado o modelo estrutural que visa verificar a significncia dos
constructos.

5.4.2.2 Avaliao do modelo estrutural

A elaborao do modelo estrutural passa pelas seguintes etapas (HAIR et al., 2013): avaliao
do nvel de R2 e avaliao da significncia e relevncia das relaes do modelo estrutural.

Avaliao do coeficiente de determinao (R2)

A medida mais comum de adequao de um modelo o coeficiente de determinao (R2). O
coeficiente de determinao R2 das variveis latentes endgenas mede a varincia explicada em
210

relao ao seu total. Em outros termos, quanto maior coeficiente, melhor o modelo.
Considerando a rea de cincias sociais e do comportamento, Cohen (1977) sugere a seguinte
classificao para o coeficiente de determinao: R2 = 0,02 (pequeno); R2 = 0,13 (mdio) e R2
= 0,26 (grande).

A Tabela 12 mostra as hipteses do modelo testadas, com seus respectivos pesos obtidos no
modelo estrutural (PLS). Os valores padronizados (t statistics) podem ser usados para
interpretar quais constructos independentes tm maior relao com os constructos dependentes,
bastando para isso avaliar o tamanho absoluto dos valores padronizados. Uma interpretao
possvel dos valores padronizados consider-los como o grau de variao no constructo
dependente, com a variao de uma unidade no constructo independente.

De acordo com a Tabela 12, o valor ajustado obteve um valor consideravelmente menor para o
constructo transferncia reversa de conhecimento em razo da grande quantidade de variveis
preditoras (11). No entanto, ainda assim pode-se considerar que o modelo explica uma boa
parcela da variabilidade da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico (R2 = 0,326) e
que o nmero de subsidirias, embora reduzido, foi suficiente para validar o modelo de
pesquisa. Os resultados mostram que os onze constructos explicam 33% do modelo de
transferncia reversa. Alm disso, 92% da tecnologia de processo transferida de forma reversa
explicada pelo constructo de transferncia reversa. Do mesmo modo, 78% da tecnologia de
produto explicada pelo constructo de transferncia reversa.

Tabela 12: Anlise dos coeficientes de determinao das variveis endgenas

Constructos R2 R2 ajustado Explicao
TRCT 0,422 0,326 Substancial
RMAT 0,060 0,048 Pequeno
SORG 0,049 0,036 Pequeno
TPROC 0,842 0,917 Substancial
TPROD 0,605 0,775 Substancial
Nota: Valores de referncia substancial (0,26), mdio(0,13) e pequeno (0,02).
Em relao ao efeito do tamanho da amostra analisada (78 subsidirias respondentes), conforme
apresentado no captulo de metodologia, para que houvesse significncia para o estudo, o R2
deveria ser superior a 19,89% (informao retirada do software G*Power 3.1.7).

Avaliao dos coeficientes do caminho e significncias

A avaliao dos coeficientes do caminho no modelo estrutural do PLS-PM deve considerar o
sinal, a grandeza e a significncia das relaes entre as variveis latentes. Se o sinal for contrrio
 211

ao estabelecido pela hiptese, esta ento no suportada, apontam Urbach e Ahlemann (2010);
a grandeza, por sua vez, indica a fora da relao entre as variveis e deve ser avaliada em
conjunto com sua significncia por meio de reamostragem bootstraping (HAIR et al., 2013).

Analisando-se o resultado dos coeficientes de determinao, observa-se que quatro dos sinais
das relaes entre as variveis latentes foram negativos. Um deles est de acordo com a hiptese
colocada (tacitividade), mas os outros trs so contrrios s hipteses colocadas
(competitividade, motivao e rede com institutos de C&T).

A significncia foi estimada por meio da tcnica bootstraping com 78 casos e 300 amostragens
aleatrias (repeties) e opo Individual changes, obtendo-se os valores t de student. Para 78
graus de liberdade, e um intervalo de confiana de 95%, tem-se o valor crtico t de student de
1,965. O teste t de student testa a hiptese de que os coeficientes de correlao/regresso sejam
iguais a zero caso o resultado seja igual ou superior a 1,965, a hiptese rejeitada, o que
significa que a correlao/regresso significativa (HAIR, et al., 2009). A Tabela 13 apresenta
os resultados dos coeficientes de determinao, sinal e significncias de cada caminho entre os
constructos. No Apndice IV, esto detalhadas as significncias por indicador.

Por meio da Tabela 13, observa-se que, dos constructos com efeitos direitos sobre a
transferncia reversa, a rede com fornecedores (4,54, p<0,01) foi o que exerceu maior influncia
sobre o constructo transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, seguido pelo constructo
autonomia (2,77, p<0,01), pelo constructo Ambiente Institucional (2,09, p<0,05) e pelo
constructo complexidade do conhecimento (2,01, p<0,05). Ressalta-se que os constructos rede
interna (com a matriz) possui uma relao marginal com a transferncia reversa (1,75, p <0,10).
No caso do constructo mecanismos de socializao, percebe-se que obteve uma relao direta
marginal com a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico (1,70, p<0,10), mas se
somado a relao indireta por meio dos constructos rede interna e semelhana organizacional,
essa relao passa a ser significativa (1,96, p<0,05).

Com relao influncia negativa e significante sobre o constructo transferncia reversa de

conhecimento tecnolgico, destaca-se o constructo rede externa com institutos de C&T (2,62,
p <0,10). Alm disso, observa-se que os constructos tecnologia de processo e tecnologia de
produtos foram altamente significantes.
212

Tabela 13: Anlise dos coeficientes do caminho e significncias

Caminho Coeficiente
Sinal do Valor
Constructo de Constructo de de Significncia
caminho t
Origem destino Caminho
Autonomia TRCT 0,329 + 2,767 ***
Ambiente Institucional TRCT 0,233 + 2,094 **
Ambiente Competitivo TRCT 0,077 + 0,897 n.s.
Complexidade TRCT 0,212 + 2,014 **
Semelhana Organizacional TRCT 0,013 + 0,196 n.s.
Rede com Fornecedores TRCT 0,431 + 4,542 ***
Motivao TRCT -0,066 - 1,030 n.s.
Rede com Institutos de C&T TRCT -0,282 - 2,620 **
Rede com Matriz TRCT 0,140 + 1,755 *
Mecanismos de Socializao TRCT 0,168 + 1,709 n.s.
Tacitividade TRCT -0,079 - 0,865 n.s.
Mecanismos de Socializao SORG 0,221 + 2,080 **
Mecanismos de Socializao RMAT 0,245 + 2,038 **
Transferncia reversa de
TPROC 0,918 + 36,20 ***
conhecimento
Transferncia reversa de
TPROD 0,778 + 11,55 ***
conhecimento
Legenda: *** Significante a 0,001, ** Significante a 0,005 e * Significante a 0,010.

5.4.3 Teste de hipteses

A Ilustrao 26 apresenta o resultado dos testes de hipteses. Todas as linhas pontilhadas na
ilustrao so hipteses no suportadas estatisticamente. Os resultados do modelo PLS sero
apresentados com base na classificao das caractersticas do conhecimento, da subsidiria e
do relacionamento matriz-subsidiria.
 213

Rede Rede
Tacitividade Complexidade Fornecedores Institutos C&T

-0,07 (0,86) 0,21 (2,01)** 0,43 (4,54)*** -0,28 (2,62)**

Tecnologia
Rede interna 0,99 (36,19)*** Processo
0,14 (1,75)*
0,24 (2,03)** (Matriz)

0,17 (1,70)* Transferncia

Socializao Reversa
Tecnologia
0,22 (2,08)** 0,78 (11,55)*** Produto
Semelhana 0,01(0,19)
Organizacional

Efeito Moderado

-0,07 (1,03) 0,23 (2,09)** 0,07 (0,90) Modo de Entrada

0,33 (2,77)***
Importncia Estratgica

Ambiente Ambiente
Motivao Autonomia Institucional Competitivo

Nota: * Significante a 0,10, ** Significante a 0,05 e *** Significante a 0,01

Linhas tracejadas representam relaes no significantes

Ilustrao 26: Resultado do teste de hipteses

214

5.4.3.1 Relao entre as caractersticas do conhecimento e a transferncia reversa do

conhecimento tecnolgico
Cada relao contm informao sobre a estimativa do parmetro e valor t. As caractersticas
do conhecimento foram avaliadas por meio dos constructos tacitividade e complexidade do
conhecimento. O principal objetivo foi compreender como as caractersticas e a complexidade
do conhecimento impactam a extenso da transferncia reversa do conhecimento. Nesse
sentido, duas hipteses foram desenvolvidas. A Hiptese 1 indica que a tacitividade influencia
negativamente a transferncia de conhecimento, contudo, o resultado do PLS no confirmou
essa hiptese, pois o valor do t-value foi 0,86, o que mostra que a relao, apesar de negativa
insignificante. A Hiptese 1, portanto, no foi suportada.

A Hiptese 2 predizia um impacto negativo da complexidade sobre a transferncia reversa de

conhecimento. Ao contrrio disso, os resultados mostram que h um impacto significativamente
positivo na interao entre as duas variveis. O t-value para esta hiptese foi 2,01; assim, a
Hiptese 2 invertida.

5.4.3.2 Relao entre as caractersticas das subsidirias e a transferncia reversa do

conhecimento tecnolgico
Tal como acontece em relao transferncia de competncias da matriz para as subsidirias,
a transferncia reversa depende dos Ambiente Institucional no qual est localizada a subsidiria.
A institucionalizao e a credibilidade de locais com contextos competitivos dinmicos so uma
importante razo tanto para a matriz transferir recursos como para buscar recursos nas
subsidirias (BORINI, 2008).

De acordo com os resultados, h forte relao entre os ambiente institucional e a transferncia

reversa de conhecimento (valor estimado do bootstrapping de t-value 2,09, com uma
probabilidade de 0,05 para a hiptese nula); portanto, a Hiptese 3 suportada.

De acordo com a Hiptese 4, quanto mais desenvolvidos os ambiente competitivo, maior a

capacidade de transferir o conhecimento de forma reversa. Ao contrrio do que foi hipotetizado,
a relao entre essas duas variveis obteve resultado positivo, no entanto, o resultado no se
mostrou significativo (t-value 0,9). Dessa forma, a Hiptese 4 no foi suportada.
 215

A hiptese rede externa foi testada por meio da rede com fornecedores, rede com clientes e rede
com instituies de C&T. De acordo com os resultados, existe uma relao negativa entre a
transferncia reversa de conhecimento e a rede com instituies de C&T (t-value 2,62); sendo
assim, pode-se afirmar que o resultado para a Hiptese 5a invertido. Com relao hiptese
sobre a rede com fornecedores, os resultados apresentaram uma forte relao positiva com a
transferncia reversa de conhecimento (t-value 4,54), o que leva a aceitar a Hiptese 5b. A
relao positiva entre transferncia reversa e rede com clientes, apresentada pela Hiptese 5c,
no foi suportada14.

A Hiptese 6 previa que a autonomia relacionada de forma positiva com a transferncia

reversa de conhecimento, e os resultados corroboraram essa hiptese (t-value 2,77), indicando
que a Hiptese 6 suportada. Com relao hiptese sobre motivao, os resultados indicam
existir uma correlao negativa, mas no significativa, entre esse constructo e a transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico (t-value 1,03), o que levou a no suportar a Hiptese 7.

5.4.3.3 Relao entre as caractersticas da relao entre matriz e subsidirias e a

transferncia reversa do conhecimento tecnolgico
As caractersticas da relao entre matriz e subsidirias foram divididas em trs categorias. A
primeira varivel do grupo de caractersticas da relao matriz-subsidiria a integrao com
rede interna (matriz), cujos resultados indicam que h uma relao positiva entre este constructo
e a extenso com que a subsidiria transfere conhecimento para a matriz. Essa hiptese
marginalmente confirmada tendo em vista que o t-value foi 1,75; dessa forma a Hiptese 8
suportada, com uma significncia de 90% (probabilidade de hiptese nula 0,10).
De acordo com segunda varivel desse grupo, h uma associao positiva entre a semelhana
organizacional e a transferncia reversa de conhecimento. No entanto, essa relao no
apresentou significncia (t-value 0,20), o que significa que a Hiptese 9 no foi suportada. A
hiptese 10 predizia uma relao positiva entre semelhana cultural e transferncia reversa de
conhecimento. Contudo, esse constructo foi eliminado na avaliao da AFC porque seus
indicadores no apresentaram cargas fatoriais significantes. Dessa forma, a Hiptese 10 no
foi suportada.

14
O constructo integrao externa com os clientes foi excludo na etapa de anlise das cargas cruzadas (item
5.4.2.1.4). Dessa forma, o teste de hiptese nem chegou a ser realizado para este constructo.
216

A terceira varivel trata dos mecanismos de socializao (hiptese 11). A hiptese 11a predizia
que os mecanismos de socializao relacionavam-se positivamente com a rede interna com a
matriz (t-value 2,04). Com esse resultado a Hiptese 11a foi suportada, mesmo que de forma
marginal. H tambm uma relao positiva entre mecanismos de socializao e semelhana
organizacional (t-value 2,08) o que leva a suportar a Hiptese 11b. No que se refere relao
entre os mecanismos de socializao e a transferncia reversa de conhecimento (Hiptese 11c),
os resultados indicam que, h uma relao positiva entre mecanismos de socializao e
transferncia reversa de conhecimento, embora que de forma marginal (t-value 1,71), o que
leva a suportar a hiptese 11c (com uma significncia de 90% - probabilidade de hiptese
nula 0,10).

Em resumo, o modelo mostra que a transferncia de conhecimento positivamente influenciada

pelos fatores:
Complexidade do conhecimento;
Ambiente institucional;
Autonomia;
Integrao externa com fornecedores;
Integrao interna com a matriz;
Mecanismos de socializao via comunicao pessoal.

E negativamente influenciada pela:

Integrao externa com instituies de cincia e tecnologia.

O Quadro 25 apresenta o resultado da anlise das hipteses firmadas neste estudo.

Quadro 25: Anlises das hipteses do modelo

Grupo Hipteses Resultado
Quanto maior a tacitividade do conhecimento da
H1: subsidiria, menor a extenso da transferncia reversa No suportada
Caractersticas de conhecimento tecnolgico.
do Quanto maior a complexidade do conhecimento da Rejeitada
conhecimento (porm a
H2: subsidiria, menor a extenso da transferncia reversa
relao inversa
de conhecimento tecnolgico. significante)
Caractersticas Quanto mais desenvolvidos os ambiente institucional
do H3: onde a subsidiria est localizada, maior a transferncia Suportada
conhecimento reversa de conhecimento tecnolgico.
 217

Quanto mais desenvolvidos os ambiente competitivo, Rejeitada

maior a transferncia reversa de conhecimento (porm a
H4:
relao inversa
tecnolgico. significante)
Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede
H5a: externa de fornecedores, maior a transferncia reversa Suportada
de conhecimento tecnolgico.
Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede
No
H5b: externa de clientes, maior a transferncia reversa de suportada
conhecimento tecnolgico.
Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede Rejeitada
externa de instituies de cincia e tecnologia, maior a (porm a
H5c:
relao inversa
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. significante)
Quanto maior a autonomia da subsidiria, maior a
H6: Suportada
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.
Quanto maior a motivao da subsidiria, maior a No
H7:
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. suportada
Quanto maior a integrao da subsidiria com a rede
H8: interna (matriz), maior a transferncia reversa de Suportada
conhecimento tecnolgico.
Quanto maior a semelhana organizacional entre No
H9: subsidiria e matriz, maior a transferncia reversa de suportada
conhecimento tecnolgico.
Quanto maior a semelhana cultural entre subsidiria e No
H10: matriz, maior a transferncia reversa de conhecimento suportada
Caractersticas
tecnolgico.
da interao
matriz/subsidiria Quanto maior a utilizao de mecanismos de
H11a: socializao entre subsidiria e matriz, maior a Suportada
integrao da subsidiria com a rede interna (matriz).
Quanto maior a utilizao de mecanismos de
H11b: socializao entre subsidiria e matriz, maior a Suportada
semelhana organizacional entre matriz e subsidiria.
Quanto maior a utilizao de mecanismos de
H12c: socializao entre subsidiria e matriz, maior a Suportada
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico.

5.4.4 A influncia das variveis moderadoras: idade, modo de entrada e importncia

estratgica das subsidirias
Alm de testar a relao entre as variveis, a pesquisa est interessada em comparar os
resultados, classificando-os em diferentes grupos, para saber se h ou no alguma diferena
significativa entre os mesmos. Especificamente, as subsidirias foram classificadas por idade,
modo de entrada e importncia estratgica. Quanto idade, as subsidirias foram classificadas
como subsidirias jovens (5 anos ou menos) e subsidirias maduras (5 anos ou mais). Quanto
ao tipo, foram classificadas em aquisio e greenfield e quanto importncia estratgica, foram
classificadas como inovadores, contribuidoras e implementadoras. A finalidade da comparao
entre os resultados da amostra permitir que o pesquisador faa afirmaes sobre a populao
218

maior da qual a amostra foi extrada. Este tipo de anlise chamado de estatstica inferencial
ou inferncia estatstica.

O teste de Mann-Whitney utilizado para duas amostras independentes e compara o nmero de

vezes em que um escore de uma das amostras maior que o valor obtido no escore da outra
amostra. Os resultados produzidos por um teste Mann-Whitney por meio do aplicativo
estatstico SPSS apresentam o valor de U de Mann-Whitney, o valor W de Wilcoxon, a
estatstica Z e o nvel de significncia. Para avaliao das diferenas entre as duas amostras
independentes, utiliza-se o valor da estatstica Z e seu nvel de significncia, sendo que valores
de p<0,05 indicam que h diferena nas respostas das variveis (BRYMAN; CRAMER, 2005,
p. 169).

3.6.2.3 Anlises multigrupo (MGA Multigroup Analysis)

A melhor forma de realizar uma comparao multigrupo em um modelo de PLS por meio da
anlise multigrupo (MGA Multigroup Analysis) quando as variveis que se quer investigar
possuem escalas ordinais (HENSELER; RINGLE; SINKOVICS, 2009; HAIR et al., 2013).
Contudo, para efetuar esse procedimento necessrio que amostra seja grande o suficiente para
que, mesmo que dividida, consiga alcanar os critrios de tamanho exigidos pelo mtodo. A
amostra deste estudo no atende aos critrios de tamanho mnimo para realizar a anlise de
MGA. Uma alternativa, quando isso acontece, fazer a anlise multigrupo por meio do teste
Mann-Whitney. Esse teste usado para testar se duas amostras independentes foram retiradas
de populaes com mdias iguais; esse um dos testes paramtricos mais poderosos e pode
substituir o teste paramtrico t quando as amostras forem pequenas e/ou quando no houver
normalidade nos dados. A nica exigncia deste teste que a varivel seja medida em escala
ordinal ou quantitativa (FVERO et al., 2009, p. 163).

Comparao dos grupos por tipo de subsidiria (aquisio e greenfield)

Na Tabela 14 apresenta-se o resultado do processamento do teste Mann-Whitney para o tipo de
empresa.
Tabela 14: Comparao do grupo Tipo de empresa
Aquisio Greenfield
Constructos p-value1
Mdia (DP) Mdia (DP)
Tecnologia de processos 2,43 (1,07) 2,07 (1,06) 0,416
Tecnologia de produtos 2,35 (1,03) 2,34 (1,33) 0,991
Tacitividade 2,26 (0,78) 2,17 (0,82) 0,553
 219

Aquisio Greenfield
Constructos p-value1
Mdia (DP) Mdia (DP)
Complexidade 3,15 (0,87) 3,48 (0,85) 0,361
Ambiente competitivo 3,48 (0,74) 3,48 (0,85) 0,854
Ambiente institucional 3,15 (0,79) 3,19 (0,76) 0,868
Rede externa com matriz 3,65 (0,96) 3,82 (0,99) 0,422
Rede externa com fornecedores 2,86 (0,81) 3,49 (0,63) 0,004**
Rede externa com instituies de C&T 2,04 (0,91) 1,89 (0,92) 0,502
Autonomia 3,70 (0,80) 3,00 (0,93) 0,008**
Motivao 3,59 (0,74) 4,22 (0,81) 0,001***
Semelhana Organizacional 3,37 (0,76) 3,67 (0,69) 0,071
Mecanismos de Socializao 3,22 (0,76) 3,52 (0,67) 0,075
1 Teste de Mann-Whitney, ** Significante a 0,01 e ** Significante a 0,01.
Legenda: DP= desvio-padro.

A partir da tabela acima, observam-se diferenas estatisticamente significantes para os

constructos rede externa com fornecedores e motivao o grupo greenfield apresentou
escores mais elevados em rede externa com fornecedores e motivao, enquanto o grupo
aquisio apresentou escore mais elevado em autonomia.

Esses resultados indicam que subsidirias formadas por meio de greenfield so mais motivadas
e mais integradas com as redes externas de fornecedores. J as subsidirias formadas por meio
de aquisio, como j era previsto, possuem mais autonomia. Ressalta-se que no houve
distino do modo de entrada com a extenso com que o conhecimento transferido. Esse
resultado discorda dos achados dos diversos autores que encontraram relao positiva entre
esses dois constructos (ZHOU, 2002; FROST, 1998; RABIOSI, 2011). Ao contrrio do que se
esperava, a integrao com a matriz no se mostrou diferente para os dois modos de formao
das subsidirias. Geralmente, a integrao interna (matriz/subsidirias) para subsidirias ps-
adquiridas menor do que a integrao com subsidirias estabelecidas por greenfield
(HAKANSON; NOBEL, 2001).

Comparao dos grupos por tempo de existncia da subsidiria

A partir da Tabela 15, apresenta-se o resultado do processamento do teste Mann-Whitney para
a idade da empresa.

Tabela 15: Comparao do grupo Idade da empresa

Idade <= 5 anos Idade > 5 anos
Constructos p-value1
Mdia (DP) Mdia (DP)
Tecnologia de processos 2,38 (1,05) 2,27 (1,13) 0,845
Tecnologia de produtos 2,43 (1,08) 2,16 (1,15) 0,369
Tacitividade - invertido 2,28 (0,80) 2,14 (0,75) 0,505
Complexidade 3,20 (0,87) 3,28 (0,89) 0,816
Ambiente Competitivo 3,48 (0,72) 3,49 (0,84) 0,961
220

Idade <= 5 anos Idade > 5 anos

Constructos p-value1
Mdia (DP) Mdia (DP)
Ambiente institucional 3,20 (0,82) 3,07 (0,69) 0,481
Rede externa com matriz 3,60 (0,97) 3,90 (0,93) 0,143
Rede externa com fornecedores 3,00 (0,82) 3,02 (0,82) 0,733
Rede externa com institutos de C&T 2,01 (0,96) 2,00 (0,80) 0,699
Autonomia 3,64 (0,94) 3,30 (0,67) 0,176
Motivao 3,70 (0,80) 3,81 (0,79) 0,588
Semelhana organizacional 3,45 (0,74) 3,40 (0,79) 0,845
Mecanismos de socializao 3,28 (0,72) 3,31 (0,83) 0,944
1 Teste de Mann-Whitney.
Legenda: DP = desvio-padro.

De acordo com a Tabela 15, no h diferenas estatisticamente significantes do constructo idade

da subsidiria em relao transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Em outros
termos, diferentemente dos resultados do estudo de Foss e Perdersen (2002) que concluiu que
as subsidirias mais antigas tendem a ter mais autonomia e ser mais inovadoras, este estudo
alinha-se aos trabalhos de Gray e Meister (2004) e Yli-Renko et al., (2001 apud VAN WIJK;
JANSEN; LYLES, 2008) que tambm concluram que o constructo idade da subsidiria no
interfere na transferncia de conhecimento.

Comparao dos grupos por papel da subsidiria

A partir da Tabela 16, apresenta o resultado do processamento do teste Mann-Whitney para a
importncia estratgica da subsidiria.

Tabela 16: Comparao do grupo Importncia estratgica da subsidiria

(1) (2) (3)
Implementa- Contribuido- Inovadoras
Constructos p-value1 Diferenas2
doras ras
Mdia (DP) Mdia (DP) Mdia (DP)
Tecnologia de processos 2,03 (1,06) 2,56 (1,32) 2,28 (0,90) 0,527
1e3*
Tecnologia de produtos 1,50 (1,17) 2,05 (1,10) 2,67 (0,97) 0,004**
2 e 3 **
Tacitividade - invertido 2,50 (0,53) 2,36 (0,86) 2,12 (0,77) 0,226
Complexidade 3,75 (0,61) 3,09 (0,97) 3,21 (0,83) 0,116
Ambiente Competitivo 3,15 (0,69) 3,27 (0,77) 3,66 (0,72) 0,080
Ambiente institucional 2,91 (0,71) 2,82 (0,81) 3,41 (0,69) 0,006** 1 e 3**
Rede externa com matriz 3,68 (1,40) 3,99 (1,14) 3,52 (0,70) 0,029* 1 e 3**
Rede externa com fornecedores 2,64 (0,93) 3,19 (0,70) 2,96 (0,84) 0,449
Rede externa com institutos de
1,80 (0,91) 1,77 (0,84) 2,18 (0,93) 0,170
C&T
1 e 3***
Autonomia 3,08 (0,70) 3,11 (0,68) 3,88 (0,88) < 0,001***
2 e 3**
Motivao 3,44 (0,56) 3,74 (0,89) 3,78 (0,77) 0,599
Semelhana organizacional 3,41 (0,51) 3,50 (0,72) 3,41 (0,81) 0,878
Mecanismos de socializao 3,34 (0,56) 3,50 (0,81) 3,16 (0,73) 0,147
1 Teste de Kruskal-Wallis, 2 Teste de Mann-Whitney, * Significante a 0,05, ** Significante a 0,01 e *** Significante a 0,001
Legenda: DP= desvio-padro.
 221

De acordo com a Tabela 16 h diferenas estatisticamente significantes para os constructos

tecnologia de produtos, Ambiente Institucional, integrao interna (com a matriz) e autonomia.

Pode-se dizer que as subsidirias do tipo inovadoras transferem com maior extenso,
conhecimento tecnolgico de produtos, se comparadas s subsidirias implementadoras e
contribuidoras. As subsidirias inovadoras so o tipo que possui maior autonomia se comparada
s subsidirias implementadoras e contribuidoras. Alm disso, pode-se afirmar que as
subsidirias inovadoras esto localizadas em ambientes com fatores institucionais mais
adequados se comparadas s subsidirias contribuidoras. Porm so menos integradas na rede
interna se comparadas s subsidirias contribuidoras.

Esses resultados positivos de transferncia partindo de subsidirias do tipo inovadoras esto em

linha com os preceitos de Ambos, T.; Ambos, B. e Schlegelmilch (2006) que afirmam que a
transferncia reversa de conhecimento depender da importncia estratgica da unidade de
origem (subsidiria). Isso se justifica porque subsidirias inovadoras se engajam no
desenvolvimento de novos produtos e tecnologias, e, sendo assim, descobrem novos gostos ou
prticas de negcios (RABIOSI, 2011).

No que concerne aos resultados para as subsidirias contribuidoras constatou-se que elas esto
mais integradas com a matriz, argumenta-se que esse tipo de subsidiria caracterizado por se
envolver em melhorias tecnolgicas de produtos e servios para adapt-la aos mercados locais
ou mesmo, para mercados estrangeiros. Para desempenhar essa atividade, preciso que estejam
estreitamente alinhadas com as estratgias da matriz (RABIOSI, 2011; KUEMMERLE, 1999).
E finalmente, subsidirias implementadoras geralmente executam as estratgias corporativas e,
sendo assim, no se envolvem com a criao de conhecimento e raramente possuem
conhecimento relevante para transferir para a rede corporativa da EMN (AMBOS, T.; AMBOS,
B.; SCHLEGELMILCH, 2006; RABIOSI, 2011).
222

5.5 Sntese e discusso dos resultados

A discusso dos resultados est estruturada em trs tpicos que abordam a relao entre a
transferncia reversa e as caractersticas do conhecimento, caractersticas das subsidirias e as
caractersticas da interao entre matriz e subsidiria.

5.5.1 Transferncia reversa do conhecimento e caractersticas do conhecimento

De acordo com Winter (1987) e outros autores, a complexidade possui uma relao negativa
com a transferncia de conhecimento. Isso se d, na maioria dos casos, porque uma vez que um
conhecimento complexo se baseia em vrios tipos de competncias interrelacionadas, tende a
gerar tecnologias independentes, rotinas individuais e recursos especficos. Hipoteticamente, a
tacitividade e a complexidade dificultam a transferncia reversa de conhecimento por meio de
dois aspectos. Por um lado, a complexidade torna a atividade de transferncia demandante de
tempo e consumidora de recursos; sendo assim, a subsidiria, muitas vezes, reluta em se
envolver com atividades de compartilhamento de conhecimento. Por outro lado, a tacitividade
e a complexidade diminuem a habilidade da matriz em compreender e valorizar o conhecimento
recebido; em outros termos, tais caractersticas diminuem a capacidade de absoro por parte
da receptora do conhecimento (neste caso, matriz) (WINTER, 1987; TAVANI, 2010).

Corroborando a hiptese firmada neste estudo, os resultados mostram que a tacitividade

influencia negativamente a transferncia reversa de conhecimento, mas apesar disso, o
resultado no apresentou significncia estatstica. O estudo de Minbaeva (2007) tambm no
apresentou significncia estatstica para este constructo. A partir desse resultado, o autor
argumenta que a ausncia dos resultados sobre as caractersticas de conhecimento est em linha
com sugestes recentes nas quais as caractersticas do conhecimento enquanto so
determinantes importantes do conhecimento transferncia no so necessariamente as nicas a
interferirem no processo de trasnferncia. De fato, muitos pesquisadores tm dado excessiva
importncia s caractersticas do conhecimento e pouca ateno aos outros determinantes do
processo de transferncia de conhecimento. Corroborando esse argumento, Szulanski e
Cappetta (2003, p. 528) defendem que nem sempre as caractersticas do conhecimento so os
determinantes mais impactantes da transferncia de conhecimento. Ao contrrio, tambm
preciso ampliar o escopo de anlise e avaliar as empresas que buscam informaes e as que so
provedoras de informao.
 223

Em sntese, a falta de apoio para a relao entre tacitividade e transferncia reversa de

conhecimento pode ter se dado por duas razes: em primeiro lugar, a importncia desta varivel
pode ser compensada por outros constructos; em segundo lugar, a falta de significncia pode
ser o resultado de limitaes na operacionalizao do constructo tacitividade.

Ao contrrio da maioria dos estudos, os resultados deste estudo mostraram que h uma
influncia positiva e significativa da complexidade na transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico. Uma das razes desse resultado intrigante pode estar relacionada com o paradoxo
da complexidade. Ou seja, ao mesmo tempo em que o conhecimento complexo enfrenta
problemas de transferncia e custos mais elevados, o tipo de conhecimento mais
compensatrio para o receptor do conhecimento, no caso a matriz (CIABUSCHI; MARTN,
2012). Alm disso, cabe ressaltar que apenas a tacitividade do conhecimento tem sido
relacionada consistentemente a um efeito negativo para a transferncia de conhecimento no
ambiente da EMN. O resultado do constructo complexidade tem variado ao longo dos estudos
(MINBAEVA, 2007, p. 572).

Conforme j referenciado, os estudo de Li (2007) e Wu e Li (2008) realizados com EMNs de

Taiwan e da China constataram que a tacitividade e a complexidade, dentro de um nvel crtico,
resulta em maior capacidade dos funcionrios da subsidiria em solucionar de problemas e,
portanto, aumenta a implementao de transferncia reversa de conhecimento, ao mesmo tempo
em que aumenta a aceitao por parte do destinatrio em receber o conhecimento que est sendo
transferido. Evidentemente, aps ultrapassar um nvel crtico, o excesso de dificuldade comea
a declinar a extenso com que a transferncia de conhecimento realizada. Em resumo, nveis
moderados de tacitividade e complexidade resultam em grande extenso de transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico, ao passo que altos nveis de tacitividade e complexidade,
resultam em uma diminuio dessa transferncia.

Outra possvel explicao para esse resultado reside na anlise integrada das variveis
constantes no modelo deste estudo, como por exemplo, a varivel complexidade com a varivel
rede interna. Segundo Winter (1987), quanto maior o grau de integrao (relaes estreitas)
entre a unidade que transfere e a que recebe o conhecimento, maior a possibilidade de que
haja transferncia de conhecimento complexo. Como o resultado da varivel integrao entre
matriz e subsidiria positivo e significante, isso pode ser uma das razes de a complexidade
do conhecimento contribuir positivamente para a transferncia reversa de conhecimento. Outro
224

aspecto que pode ter contribudo para a relao positiva entre complexidade e transferncia
reversa de conhecimento a interao da complexidade com a varivel mecanismos de
socializao (que de forma indireta apresentou um resultado positivo e significante), sobretudo
os relacionados aos mecanismos de comunicao pessoal. De acordo com Mudambi (2002),
mecanismos de socializao, como interao face a face, programa de formao conjunta,
trabalho em equipe, entre outros, minimizam substancialmente a perda de conhecimento que
geralmente acontece durante a transferncia de conhecimento complexo.

Em relao anlise de comparao entre grupos para os constructos tacitividade e

complexidade, nenhuma diferena significativa foi encontrada entre os subgrupos analisados
(aquisio vs. greenfield; maduras vs. jovens; inovadora vs. implementadora vs. inovadora).
O Quadro 26 apresenta as principais concluses com relao associao entre caractersticas
do conhecimento e transferncia reversa de conhecimento.

Quadro 26: Concluses sobre a associao entre s caractersticas do conhecimento e a transferncia

reversa de conhecimento tecnolgico
Caractersticas do conhecimento influenciam a transferncia reversa de
Conceito chave
conhecimento tecnolgico.
A complexidade do conhecimento aumenta a transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico de forma significante.
Resultados chave
A tacitividade do conhecimento no foi indicada como um item influenciador
da transferncia de conhecimento tecnolgico da subsidiria para a matriz.

5.5.2 Transferncia reversa do conhecimento e caractersticas das subsidirias

5.5.2.1 Ambiente institucional

A literatura destaca que a localizao da subsidiria, entre outros fatores, tem impacto sobre a
propenso das subsidirias para inovar (CANTWELL; IAMMARINO, 1998, CANTWEL;
MUDAMBI, 2008) e se envolver em transferncias de conhecimento intrarrede (GUPTA;
GOVINDARAJAN, 2000; YANG et al., 2008). Fatores institucionais dos pases de
acolhimento podem ser cruciais na determinao das caractersticas gerais das subsidirias em
cada local.
 225

De acordo com a Hiptese 3, quanto mais desenvolvidos os Ambiente institucional, maior a

transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Isto est em consonncia com diversas
contribuies da literatura que argumentam que naes e/ou regies especficas podem ser
locais particularmente vantajosos para instalaes de EMNs que buscam aumentar sua base de
conhecimento por meio do aproveitando do conhecimento especfico existente nas
organizaes desses pases ou regies (CANTWELL, 1989; FLORIDA, 1997). Autores como
Gupta e Govindarajan (2000); Yang et al. (2008) e Cantwell e Mudambi (2008) concluram que
a intensidade de P&D comandada pelas subsidirias depende, em grande parte, das
caractersticas da localizao. Fatores institucionais dos pases anfitries, podem, portanto,
influenciar na determinao das caractersticas gerais das subsidirias em cada local. Tais
caractersticas, por sua vez, podem determinar a natureza das transferncias de conhecimento
intrarrede (MEYER, 2007; YANG et al., 2008).

Considerando-se esse resultado, importante retomar duas importantes correntes da literatura

sobre EMNEs sobre os efeitos da localizao. A primeira, liderada por Guilln e Garca-Canal
(2009) e Ramamurti (2009a; 2009b), Khanna, Musacchio e Reisen de Pinho (2010), entre
outros, defende que as EMNs emergentes, por terem operado em ambientes com condies
difceis, tais como, infraestrutura fsica pouco desenvolvida, burocracias corruptas, instituies
educacionais fracas e governos instveis, possuem as vantagens da adversidade e, sendo
assim, estariam melhor preparadas para ter sucesso em pases com um fraco ambiente
institucional. Na segunda corrente, autores como Mathews (2006) e Child e Rodrigues (2005)
arguem que as EMNEs localizam suas subsidirias em pases desenvolvidos como uma forma
de alavancar sua eficincia produtiva, tecnolgica e de marketing, seguindo uma estratgia de
asset-seeking15, a fim de aumentar a suas vantagens competitivas. As preferncias das EMNBRs
por mercados instveis como alguns pases da frica e Amrica Latina exemplificam sua
tendncia de explorarem os vazios institucionais. Porm, quando se trata de subsidirias que
transferem conhecimento de forma reversa, nota-se que esto instaladas em pases com
melhores condies de infraestrutura, instituies de suporte aos negcios e ambiente legal
favorvel. Logo, pode-se inferir que as EMNBrs se adaptam mais facilmente a mercados
estrangeiros com ambientes institucionais fracos, contudo, parecem ter a capacidade dinmica

15
Strategic asset seeking , segundo Dunning (1988), um dos quatro diferentes tipos de atividades que
caracterizam o porqu da atuao da empresa multinacional e que constituem os principais motivadores do
investimento direto externo. Especificamente, a estratgia de asset-seeking se d quando uma empresa se
internacionaliza com o objetivo proteger e aumentar suas vantagens especficas ou reduzir a dos seus competidores.
226

de se moldarem em ambientes institucionais mais desenvolvidos afim de aprender e transferir

conhecimentos para a matriz.

Os resultados da anlise de grupo apresentam diferenas significativas para o constructo

Ambiente institucional quando associado ao papel inovador da subsidiria. Esse resultado
corrobora o estudo de Frost (2001), que afirma que as capacidades tcnicas distintas das
subsidirias esto relacionadas positivamente com as vantagens dos pases anfitrio, tais como:
clientes locais importantes, recursos humanos com habilidades tcnicas distintas e instituies
avanadas de tecnologias.

5.5.2.2 Ambiente competitivo

Um ambiente altamente competitivo propicia as condies essenciais para que as subsidirias
localizadas naqueles mercados sejam susceptveis de receber recursos e apoio da corporao
para melhorar seus processos de desenvolvimento de conhecimento na subsidiria. Uma vez
fazendo parte de ambientes dinmicos, as subsidirias podem ter acesso a ideias de inovao,
talentos e conhecimentos especficos (BARTLETT; GHOSHAL, 1992; PORTER, 1990). De
acordo com Mudambi e Navarra (2004), grandes subsidirias estabelecidas em grandes
mercados podem exercer maior poder de barganha intrafirma. A partir desse argumento, Yang
et al. (2008) advogam que subsidirias estabelecidas em grandes mercados podem achar mais
fcil transferir conhecimento de volta para seus pases, mesmo que o nvel de relevncia desse
conhecimento seja baixo. Alm disso, a falta de dinamismo do mercado freia o
comprometimento da multinacional no exterior, uma vez que a matriz pode delegar a
subsidirias estabelecidas nesses mercados, um papel perifrico focado apenas em explorar em
detrimento de inovar (BORINI, 2008).

No contexto de EMNs emergentes, Guilln e Garca-Canal (2009) argumentam que tais

empresas deveriam estabelecer suas subsidirias em locais onde possam tirar proveito do
ambiente competitivo e aprender com as condies dos fatores, demanda local e competio
acirrada (PORTER, 1990). Tal aprendizagem resultaria em vantagens competitivas. vlido
ressaltar, porm, que pesquisas realizadas no contexto das EMNs emergentes indicaram
dificuldades dessas empresas em aprender com indstrias mais competitivas por causa da
defasagem tecnolgica. Para suportar seu argumento, o autor coloca luz ao caso dos tigres
asiticos em que EMNs emergentes tm muitam dificuldade quando tentam dar saltos em
 227

suas tentativas de modernizao (HOBDAY, 2000, 1995; SACHWALD, 2001 apud

BARNARD, 2011). Em outras palavras, possvel que EMNs emergentes possam aprender
menos em ambientes com indstrias de ponta nos pases desenvolvidos, e, paradoxalmente,
aprender mais em ambientes com indstrias menos competitivas, com menor defasagem
tecnolgica e, portanto, com maior similaridade. Independentemente dos argumentos sobre o
dinamismo do ambiente externo para as EMNs tradicionais e emergentges, a Hiptese H4 no
apresentou evidncias estatstica significativas.

Em relao anlise de comparao entre grupos, no apresentou nenhuma diferena

significativa entre os subgrupos para o constructo ambiente competitivo.

5.5.2.3 Integrao externa (com a rede de negcios)

A Hiptese H5 procurou verificar a relao entre a insero na rede externa e a extenso da
transferncia reversa de conhecimento. O resultado do modelo PLS est em linha com esta
hiptese no que se refere aos fornecedores e clientes. Ou seja, h uma relao positiva e
significativa entre integrao com fornecedores e clientes e a extenso da transferncia reversa
de conhecimento.

Em contraposio, no que se refere s instituies de C&T, a relao encontrada no modelo

PLS foi negativa e significativa. Uma provvel explicao para esse resultado pode ser o fato
de a integrao com instituies de C&T estar possivelmente relacionada criao de
conhecimento muito especfico, relacionado ao contexto local, no sendo passvel, portanto, de
transferncia para outras unidades da EMN.

interessante notar que h discordncia na literatura quanto contribuio da integrao

externa com a rede de negcios local para a transferncia reversa de conhecimento. Alguns
autores arguem que integrao com os atores locais serve de dispositivo de aquisio de
conhecimentos que aumenta a capacidade da empresa de desenvolver o conhecimento.
Contribuies anteriores tambm suportam essa concluso (BIRKINSHAW, 1996;
HKANSON; NOBEL, 2001; ALMEIDA; ANUPAMA, 2004). Andersson, Forsgren e Holm.
(2005) e Hkanson e Nobel (2001) mostram que o grau de enraizamento com os atores locais
de fato impacta positivamente na capacidade de inovao da subsidiria. Birkinshaw (1996)
descobriu que os atores locais so uma das principais fontes de vantagem competitiva para as
228

subsidirias. Por outro lado, Andersson, Forsgren e Holm (2007), por exemplo, defendem que
o envolvimento com a rede local, apesar de melhorar a capacidade de absorver conhecimento
tcito e complexo, focaliza a demanda e as expectativas dos parceiros locais (HAKANSON;
NOBEL, 2001) e, por isso, tenderia a reduzir o nvel de integrao da subsidiria com as outras
unidades da multinacional por gerar um conhecimento muito especfico, relacionado ao
contexto local e, portanto, difcil de transferir.

Com relao comparao entre grupos, os resultados apontaram uma diferena significativa
para o tipo de empresa. O envolvimento das subsidirias com os fornecedores resultou numa
associao mais forte para o grupo greenfield. Esse resultado diferente do esperado, pois, de
maneira geral, os estudos indicam que as subsidirias adquiridas possuem maior envolvimento
com a rede externa (por exemplo, Tavani (2010)). De acordo com Hakanson e Nobel (2001),
uma vez que as elas j tiveram tempo para estabelecerem-se em redes de locais, unidades
adquiridas tendem a ser mais profundamente enraizada se comparadas s unidades do tipo
greenfield no momento da criao. No entanto, na sequncia da aquisio, o nvel de
enraizamento pode diminuir inicialmente, como resultado do redirecionamento estratgico das
atividades e prioridades por parte do novo proprietrio, ou at mesmo por causa da incerteza do
novo proprietrio sobre a capacidade e confiabilidade da rede local. Com o aumento da idade,
porm, as condies que determinam o grau de incrustao local tornam-se semelhantes s das
unidades greenfield. Em outros termos, o enraizamento local das unidades greenfield tende a
subir ao longo do tempo. No caso das unidades adquiridas, pode-se esperar uma relao
curvilnea, em forma de U, ao longo do tempo. Como, neste estudo, no foi feito o cruzamento
entre os constructos rede com fornecedores, tipo de subsidiria e tempo de existncia, no se
pode afirmar que as suposies de Hakanson e Nobel (2001) se confirmaram neste estudo; ao
contrrio, pode-se apenas especular com base nas suposies do referido autor que subsidirias
adquiridas tendem a ser mais integradas com a rede externa com o passar do tempo.

5.5.2.4 Autonomia
De acordo com a Hiptese 6, quanto maior a autonomia da subsidiria, maior a extenso da
transferncia reversa de conhecimento. Os resultados apoiaram fortemente esta hiptese. A
literatura tambm destaca a importncia da autonomia da subsidiria para a transferncia
reversa de conhecimento (por exemplo, CANTWELL; MUDAMBI, 2005; NOBEL;
BIRKINSHAW, 1998). Foss e Pedersen (2002) argumentam que as subsidirias altamente
 229

autnomas adquirem liberdade para explorar o conhecimento e, portanto, envolver-se em mais

transferncia de conhecimento.

A comparao entre os grupos apresentou diferena significativa para os grupos tipo de empresa
(aquisio e greenfield) e papel da subsidiria (implementadora, contribuidora e inovadora).
Com relao ao tipo de empresa, o constructo autonomia apresentou um escore mais elevado
para o contexto de subsidirias adquiridas. Uma provvel explicao para esse resultado so as
diferenas entre esses tipos de subsidirias. Subsidirias estabelecidas por meio de greenfield
so formadas a partir do zero em termos de estrutura e de operao, sendo natural, portanto,
que a matriz estruture a nova unidade de acordo com seu prprio funcionamento
(HAKANSON; NOBEL, 2001). Tais subsidirias so significativamente dependentes do
conhecimento de sua empresa matriz, e no do conhecimento do mercado. Por outro lado, dado
que as subsidirias adquiridas j operavam no mercado anteriormente, elas podem estar mais
aptas e interessadas em perseguir seus prprios objetivos, alm de possuir culturas
organizacionais muitas vezes bem distintas da cultura da matriz. Nesse contexto, conceder
maior grau de autonomia para a empresa adquirida pode aliviar as tenses, facilitar interaes
e, consequentemente, aumentar o fluxo de conhecimento entre as duas organizaes. No
entanto, preciso sempre buscar o equilbrio entre autonomia e integrao, tendo em vista que
a concesso demasiada de autonomia para empresas adquiridas pode impedir sinergias internas
na rede corporativa (MARTINKENAITE, 2012).

Com relao ao papel da subsidiria, a comparao entre grupos confirma que subsidirias com
um papel mais estratgico (inovador) so propensas a ter altos nveis de autonomia (NOBEL;
BIRKINSHAW, 1998; RABIOSI, 2011). Conclui-se, portanto, que diferentes graus de
autonomia da subsidiria esto intimamente relacionados aos papis das subsidirias
(HARZING; NOORDERHAVEN, 2006) e a seu modo de entrada (HAKANSON; NOBEL,
2001).

5.5.2.5 Motivao
De acordo com a Hiptese 7, um alto nvel de motivao estaria relacionado com o aumento da
extenso com que o conhecimento transferido de forma reversa entre matriz e subsidiria. Em
contraste com isso, os testes estatsticos aplicados ao modelo apresentaram uma relao
230

negativa entre a motivao e a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. No entanto,

a relao no apresentou significncia.

Na literatura, encontra-se constataes opostas. Contribuies como as Minbaeva (2007) e

Inkpen (2000) tm destacado o importante papel da motivao para a transferncia de
conhecimentos. Contudo, estudos de igual importncia como os de Gupta e Govindarajan
(2000) no encontrou suporte para essa hiptese. Esses autores justificam que a motivao da
unidade recebedora do conhecimento pode ser muito mais importante do que a motivao da
unidade fonte para o processo de transferncia de conhecimento. O estudo de Szulanski (1996)
tambm constatou que os fatores motivacionais tm, relativamente, menor importncia para a
compreenso da eficincia da transferncia do conhecimento.

Com relao comparao entre grupos, o resultado permitiu concluir que o constructo
motivao mais fortemente associado com subsidirias estabelecidas por meio de greenfield.
De acordo com Szulanski (1996), um clima social marcado por confiana, cooperao e
compartilhamento de cdigos e linguagem, limita a competio entre os empregados e os
encoraja a compartilhar seus conhecimentos com outras unidades da rede. No que tange aos
processos de aquisio, sabe-se que por vezes, so marcados por barreiras culturais e
dificuldades de integrao. Logo, isso pode diminuir a vontade de compartilhar conhecimento
na EMN. Assim sendo, conclui-se que unidades estabelecidas por meio de greenfield
possivelmente teriam maior motivao inicial para transferir conhecimento intrarrede.

O Quadro 27 apresenta uma sntese dos resultados da associao entre as caractersticas da

subsidiria e a transferncia reversa de conhecimento.
Quadro 27: Concluses sobre a associao entre s caractersticas das subsidirias e a transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico

Caractersticas das subsidirias influenciam a transferncia reversa de

Conceito chave
conhecimento tecnolgico.
Ambiente institucional, Rede externa com fornecedores e Autonomia so
facilitadores da transferncia reversa de conhecimento.

Ambiente competitivo no foram indicados como influenciadores da

Resultados chave transferncia reversa de conhecimento.

Motivao da subsidiria obteve uma relao positiva para a transferncia

reversa de conhecimento, especificamente na anlise do grupo greenfield.
 231

5.5.3 Transferncia reversa do conhecimento e caractersticas da interao

subsidirias/matriz

5.5.3.1 Integrao interna (com a matriz)

De acordo com a Hiptese 8, a integrao interna (subsidiria-matriz) relacionada
positivamente com a transferncia reversa de conhecimento. Esta hiptese foi confirmada,
ainda que de forma marginal (p-value 0,10). A literatura tem destacado, de forma consistente,
a relao entre matriz e subsidiria como benfica para a transferncia de conhecimento (por
exemplo, SZULANSKI, 1996; KOGUT; ZANDER, 1993). Foss e Perdensen (2000)
concluram que quanto maior a interdependncia entre a unidade que transfere o conhecimento
e a unidade que recebe o conhecimento, mas bem-sucedida ser a transferncia de
conhecimento. De forma mais especfica aos objetivos deste estudo, Hakanson e Nobel (2001)
concluram que a integrao entre matriz e subsidiria positivamente associada transferncia
reversa de conhecimento.

A comparao entre grupos para o constructo integrao interna no apresentou nenhuma

diferena significativa. Em outras palavras, independentemente dos subgrupos modo de
entrada, idade ou importncia estratgica, a integrao interna considerada um fator
determinante para a transferncia reversa de conhecimento.

5.5.3.2 Semelhana organizacional

Os resultados das contribuies anteriores (KOGUT; ZANDER, 1992), sobre o processo de
transferncia do conhecimento internacional, mostram que a existncia de valores
compartilhados facilita as atividades de compartilhamento de conhecimento por meio da
criao de confiana e entendimento compartilhado. Em contraste com estes resultados, nem o
resultado do modelo PLS nem o resultado da comparao entre os grupos apoiam essa
associao (Hiptese 9). Na literatura existente, alguns estudos (ZHOU; FROST, 2003;
AMBOS; AMBOS; SCHLEGELMILCH, 2006; TAVANI, 2007) tambm no conseguiram
encontrar qualquer conexo entre a semelhana organizacional e a transferncia reversa de
conhecimento.
232

A comparao entre grupos para o constructo semelhana organizacional no apresentou

nenhuma diferena significativa. Em outras palavras, independentemente dos subgrupos modo
de entrada, idade e importncia estratgica, a semelhana organizacional no considerada um
fator determinante para a transferncia reversa de conhecimento neste estudo.

5.5.3.3 Mecanismos de socializao e integrao interna (com a matriz)

Pesquisas empricas sugerem que os mecanismos de socializao nas EMNs facilitam o
desenvolvimento de laos interpessoais (MUDAMBI; MUDAMBI; NAVARRA, 2007;
BJRKMAN; BARNER-RASMUSSEN; LI, 2004) (e, por conseguinte, a existncia de redes
interpessoais facilita a difuso e criao de novos conhecimentos em todas as unidades dentro
de uma corporao) (TSAI; GOSHAL, 1998; TSAI; 2001). Alinhada com esses achados, a
Hiptese 11a, estabelece que quanto mais frequentes os mecanismos de socializao, maior a
integrao com a matriz. Os resultados indicaram uma positiva e significante relao entre esses
dois fatores.

A comparao entre grupos em relao ao constructo mecanismos de socializao no

apresentou nenhuma diferena significativa. Em outras palavras, independentemente dos
subgrupos analisados, os mecanismos de socializao so considerados um fator determinante
para a transferncia reversa de conhecimento neste estudo.

5.5.3.4 Mecanismos de socializao e semelhana organizacional

Alm de desenvolverem laos fortes entre os interlocutores, os mecanismos de socializao
tambm tm sido destacados como um modo de estabelecer compartilhamento de valores,
objetivos, crenas, senso de misso e cultura corporativa unitria entre os atores das unidades
das EMNs (NOHRIA; GHOSHAL, 1994). Os estudos de Dyer e Nobeoka (2000) e Tavani
(2010) constataram haver uma relao positiva entre mecanismos de socializao e semelhana
organizacional (similarmente ao postulado na hiptese 11b). Os resultados desta pesquisa
confirmaram essa hiptese, j que apresentaram uma positiva e significante relao entre esses
dois fatores.
 233

A comparao entre grupos realizada para o constructo mecanismos de socializao tambm

no apresentou diferena significativa, indicando que esse constructo, em todos os subgrupos
analisados, um fator positivo e significante para o constructo semelhana organizacional.

5.5.3.5 Mecanismos de socializao e transferncia reversa de conhecimento

Os mecanismos de socializao entre unidades da rede corporativa da EMN tm sido
relacionados positivamente com a transferncia reversa de conhecimento (BJRKMAN;
BARNER-RASMUSSEN; LI, 2004; BRESMAN; BIRKINSHAW; NOBEL, 1999, SCHULZ,
2003). Estudos prvios relacionaram os canais ricos16 de comunicao com a difuso da
inovao intrarrede (GHOSHAL; BARTLETT, 1988). Szulanski (1996) indica que, na ausncia
de relaes preexistentes entre unidades da EMN, os mecanismos de socializao agem como
um fator de criao de "aderncia" para o compartilhamento do conhecimento. Isto se d
principalmente porque os mecanismos de socializao melhoram a profundidade e a extenso
do uso de conhecimento recproco (TSAI, 2001).

Da mesma forma, Tsai (2001) argumenta que a transferncia de conhecimento interunidade em

multinacionais ocorre por meio de um contexto social compartilhado no qual diferentes
unidades so ligadas umas s outras. Para Bjorkman Barner-Rasmussen e Li (2004), laos
interpessoais entre as unidades de multinacionais fornecem canais por meio dos quais a
informao e o fluxo de recursos podem ser intercambiados de uma unidade outra.

Em aderncia s contribuies da literatura, a Hiptese 11c, a qual indicava haver uma relao
positiva entre mecanismos de socializao e transferncia reversa de conhecimento foi
confirmada. Alm disso, as Hipteses 11a e 11b tambm indicaram haver uma relao indireta
dos mecanismos de socializao mediados pela integrao interna e semelhana organizacional,
respectivamente. Destarte, pode-se concluir que a existncia de mecanismos de socializao,
alm de criar laos mais fortes entre subsidiria e matriz, tambm possibilita construir contextos
organizacionais semelhantes entre as unidades de uma EMN.

Com relao ao tipo de mecanismos de socializao, este estudo traz uma contribuio
interessante. As evidncias positivas desse constructo na transferncia reversa de conhecimento

16
Comunicao face a face.
234

tecnolgico s foram encontradas para os mecanismos de socializao do tipo pessoal. Para os

mecanismos de socializao formais no foram encontradas nenhuma evidncia. Esse resultado
vai de encontro s explicaes sugeridas pelos estudos anteriores, como, por exemplo, Bartlett
e Ghoshal (1989) que lanaram luz sobre o papel dos mecanismos formais de integrao.
Contudo, autores como Piscitello e Rabiosi (2006) concluem que nos casos de subsidirias com
papel inovador, o impacto dos fluxos de conhecimento de inovao reversa maior nos casos
em que os mecanismos de socializao baseados em pessoas so mais utilizados do que os
mecanismos baseados em comunicao formal (ou eletrnica).

Com o intuito de entender esse resultado, levantam-se algumas suposies. A primeira reside
no fato de que os gestores enfrentam diversas dificuldades na transferncia de conhecimento de
contexto especfico e tcito por meio de mecanismos de coordenao baseados em comunicao
eletrnica (PEDERSEN et al., 2003). E, alm disso, sabe-se que os mecanismos de socializao
via comunicao pessoal, diminuem as incertezas sobre a amplitude e a difuso do
conhecimento ambguo (SCHREINER; KALE; CORSTEN, 2009 apud ROWEL et al., 2013).
A segunda suposio reside no fato de que a relao da matriz e suas controladas hierarquizada
e, nesta situao, mecanismos coercitivos e formalizados aplicados pela matriz poderia induzir
a antagonismos das controladas e, posteriormente, gerar um efeito negativo sobre o fluxo de
conhecimento partindo das subsidirias; ao passo que os mecanismos de socializao mediados
por comunicao pessoal so representados por pressupostos colaborativos e, por isso, podem
render um melhor resultado no compartilhamento do conhecimentos por meio da construo de
relao de confiana entre as subsidirias e matriz (PARK; GHAURI, 2011 apud ROWEL et
al., 2013).

A comparao entre grupos realizada para o constructo mecanismos de socializao no

apresentou nenhuma diferena significativa.

Quadro 28 apresenta uma sntese dos resultados da associao entre as caractersticas da

interao matriz/subsidiria e a transferncia reversa de conhecimento.
 235

Quadro 28: Concluses sobre a associao entre s caractersticas da interao entre matriz/subsidirias e
a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico

Conceito chave Caractersticas da interao entre matriz/subsidirias influenciam a transferncia

reversa de conhecimento tecnolgico.
Integrao interna (com a matriz) tem uma influncia positiva na
transferncia reversa de conhecimento.

Semelhana organizacional no foi detectada estatisticamente como

influenciadora da transferncia reversa de conhecimento.
Resultados chave

Mecanismos de socializao possuem uma positiva influncia na

transferncia reversa de conhecimento. Adicionalmente, por meio da
integrao interna, esse fator influencia positivamente a transferncia
reversa de conhecimento.

5.5.4 Viso integrada da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico

A Ilustrao 27 apresenta as associaes entre transferncia reversa de conhecimento e seus
antecedentes. Ressalta-se que s esto apresentados nessa ilustrao os antecedentes que se
mostraram significantes a partir do presente estudo.

Caractersticas do conhecimento

Complexidade +

Caractersticas das subsidirias + Tecnologia de processo

Ambiente Institucional + Transferncia Reversa

Rede externa com fornecedores de conhecimento
tecnolgico
Autonomia

Rede externa com instit. de C&T

_ + Tecnologia de produto

Caractersticas da interao
+ Efeito Moderado
Rede interna (matriz)
Mecanismos de socializao
Modo de Entrada
Importncia Estratgica

Ilustrao 27: Facilitadores e dificultadores da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico segundo

a pesquisa realizada
236

6 CONCLUSES E RECOMENDAES

Este captulo est estruturado em trs sees. A primeira sintetiza as concluses sobre os
resultados obtidos pelo estudo. A segunda firma as implicaes tericas e gerenciais com base
nesses resultados. A terceira seo discute as limitaes e faz as recomendaes para futuras
direes de pesquisa.

6.1 Concluses

A importncia da transferncia do conhecimento na EMN indiscutvel e pode afetar

criticamente a estrutura organizacional e a configurao estratgica desta. Atualmente, muitos
autores tm abordado o tema da transferncia do conhecimento interna na EMN, mas poucos
so os estudos que abordam essa temtica analisando o fluxo de conhecimento da subsidiria
para a matriz. Ainda que trabalhos mais recentes abordem esse tema, fornecendo uma viso
valiosa, muitos so fragmentados e assumem diversas perspectivas. Vrios ainda so limitados
ao menos em duas perspectivas tericas. Partem, sobretudo, do contexto de EMNs provenientes
de pases desenvolvidos. No est claro que as descobertas de estudos anteriores em EMNs
tradicionais sejam generalizveis para as EMNs de pases emergentes e, em particular, s EMNs
brasileiras.

Sendo assim, o estudo em questo tomou por base o framework ancorado nos preceitos da viso
baseada no conhecimento (KBV) e da teoria das redes, que ressaltam a importncia da
integrao dual, ou seja, a integrao com os parceiros internos e externos EMN como
promovedora da transferncia de conhecimento da subsidiria para a matriz (TAVANI, 2010;
MU et al., 2007). Argumentou-se que, o aumento da importncia da subsidiria ao longo de sua
evoluo, potencializou a capacidade das unidades perifricas da EMN de transferir
conhecimento de forma reversa, ressaltando-se a premissa inicial deste estudo de que as EMNs
tm habilidade superior em transferir inovaes internamente (KOGUT; ZANDER, 1992,
1993; ZANDER; KOGUT, 1995, 1996).
Foi a partir desse ponto da literatura que este trabalho se props a verificar quais os principais
determinantes da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico nas empresas
multinacionais brasileiras distinguindo tais determinantes em caractersticas do
 237

conhecimento, caractersticas das subsidirias e caractersticas da interao matriz/subsidiria.

Alm disso, avaliaram-se os efeitos moderadores, nessa relao, do modo de entrada, do tempo
de existncia e da importncia estratgia da subsidiria.

Para tanto, realizou-se um survey com 78 subsidirias de multinacionais brasileiras. Empregou-

se o mtodo de modelagem de equaes estruturais Partial Least Square (MEEPLS) e
procedeu-se anlise dos resultados, que consistiu em duas fases sequenciais: a anlise
descritiva e a anlise de PLS. A anlise descritiva permitiu a identificao das frequncias de
respostas dos respondentes relativamente a todos os constructos presentes no instrumento de
pesquisa. A anlise PLS foi conduzida com a finalidade de identificar quais seriam as
correlaes entre os determinantes e a transferncia reversa de conhecimento do tipo
tecnolgico nas empresas multinacionais brasileiras pesquisadas. A seguir, sero evidenciadas,
a partir dessa anlise, as condies prioritrias para que a transferncia reversa acontea nas
multinacionais brasileiras.

Vrias concluses podem ser traadas. Em primeiro lugar, os resultados mostram que as
subsidirias das EMNs brasileiras, transferem seus conhecimentos tecnolgicos para a matriz,
ainda que em mdia extenso. Entre os vrios tipos de conhecimento tecnolgico mensurados,
listam-se os seis que apresentaram um grau razovel de transferncia, por ordem decrescente:
(i) pequenas mudanas na tecnologia de processo; (ii) melhoria significativa em produtos
existentes; (iii) pequenas adaptaes na tecnologia de produtos existentes; (iv) desenvolvimento
de novos produtos; (v) know-how para projetar novos produtos; e (vi) testes de novos produtos.
Como se pode observar, apenas o primeiro item relacionado inovao em processo. Logo,
pode-se afirmar que h maior extenso de transferncia reversa nas EMNs brasileiras
relacionada a melhorias e desenvolvimento de novos produtos. A partir desse novo resultado e
tomando-se por base os estudos de Fleury, A. e Fleury, M. (2013), desenvolvidos nos anos de
2006 e 2010, pode-se traar uma anlise evolutiva das transferncias reversas nas EMNs
brasileiras. Os resultados do primeiro levantamento feito por Fleury, A. e Fleury, M. (2013)
constataram que no ano de 2006 no havia transferncia de competncias da subsidiria para a
matriz em nenhum dos aspectos pesquisados: produo, marketing, desenvolvimento de
produtos e servios e gerenciamento de recursos humanos e financeiros. O segundo
levantamento, realizado entre 2010 e 2011, indicou ter havido um acrscimo significante de
transferncia referente a competncias de produo. Adicionando-se aos estudos de Fleury, A.
e Fleury, M., os resultados deste estudo parecem confirmar que, finalmente, as EMNs
238

brasileiras comeam a se mover na direo de criar e compartilhar conhecimento em sua rede

dispersa.

Na sequncia, so apresentados os resultados sobre os determinantes que influenciam positiva

e negativamente a transferncia reversa do conhecimento, de acordo com o modelo conceitual
delineado e as hipteses subjacentes.

Do ponto de vista das caractersticas do conhecimento, foi possvel inferir que os nveis de
complexidade, contrariamente ao que se postulou, tm um impacto positivo sobre a extenso
da transferncia reversa de conhecimento. Uma das possveis explicaes para esse resultado
intrigante pode ser o nvel de complexidade aceito por quem deseja transferir o conhecimento.
De acordo com Li (2007) e Wu e Li (2008), nveis moderados de tacitividade, complexidade e
especificidade do conhecimento podem aumentar a transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico porque aumentam a capacidade dos funcionrios de resolver problemas e de se
envolver no processo de transferncia. S aps ultrapassarem um nvel crtico que as
dificuldades causadas pela complexidade resultariam numa diminuio da transferncia reversa
de conhecimento tecnolgico.

Pode-se inferir, a partir desse pressuposto, que a complexidade do conhecimento tecnolgico

no contexto das EMNs brasileiras ainda no chegou a um nvel crtico que impea a ocorrncia
de transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Isso pode ser atestado pelo grau de
complexidade da tecnologia que est sendo transferida, pois de acordo com a classificao de
Lall (1992), adaptaes e melhorias de produto esto em um grau intermedirio de
complexidade tecnolgica. A partir desses resultados, sugere-se que o conhecimento complexo,
apesar de ser considerado mais abstrato, no verbalizvel, intuitivo, embutido, mais difcil de
compreender e ensinar e mais demandante de tempo, dinheiro e esforos para ser transferido,
pode ter seu lado positivo at que no ultrapasse certo limite de dificuldade aceito pela fonte
desse conhecimento. Nesse caso, preciso que a matriz, como beneficiria direta desse
conhecimento, esteja atenta para acionar um alerta e atuar na melhoria desse processo quando
as dificuldades relativas ao conhecimento de natureza ambgua no puderem mais ser superadas
pela fonte (JENSEN; SZULANSKI, 2004).

Quanto aos resultados para o grupo de determinantes classificados como caractersticas das
subsidirias, destacam-se incialmente os ambiente institucional, tambm chamados de
 239

determinantes do local. Os resultados desse constructo apresentaram uma relao positiva com
a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Como outros autores tm apontado, os
determinantes do local tm um importante efeito no processo e nos mecanismos atravs dos
quais o conhecimento viaja dentro das comunidades tcnicas. (NELSON, 1993 apud FROST,
2001).

Em seu estudo sobre as EMNs emergentes, Mathews (2006) e Child e Rodrigues (2005)
argumentam que pases desenvolvidos atenderiam melhor busca das EMNs por ativos
estratgicos que impulsionem sua eficincia produtiva, tecnolgica e de mercado. A partir dos
resultados deste estudo, fica claro que as EMNs brasileiras contribuem mais criativamente para
a gerao e transferncia de tecnologia quanto melhor e mais favorveis so os determinantes
do pas no qual a subsidiria est instalada. Ademais, alguns autores ressaltam que, dependendo
da importncia estratgica da localizao geogrfica da subsidiria, um conhecimento relevante
pode ter maior ou menor impacto sobre as transferncias de conhecimento (JENSEN;
SZULANSKI, 2004). Alm disso, os resultados permitem verificar que as multinacionais
provenientes de mercados emergentes, especificamente as brasileiras, esto lanando mo de
estratgias ambidestras no que se refere localizao. Isso significa que, de um lado, instalam
suas operaes em pases com os chamados vazios institucionais (KHANNA;
MUSACCHIO; REISEN DE PINHO, 2010), para usufruir de sua vantagem de saber operar em
ambientes menos desenvolvidos e com economias menos estveis; de outro, procuram
estabelecer suas unidades em pases com ambientes institucionais estruturados, com vistas em
se apropriar das facilidades e dos novos conhecimentos existentes nesses mercados.

No tocante aos ambiente competitivo, a despeito de o resultado deste estudo ter apontado uma
relao positiva destes com a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, no foram
encontradas evidncias estatsticas. Estudos em subsidirias estrangeiras de pases
desenvolvidos (FROST, 2001; FROST et al., 2002), mostram que as subsidirias estrangeiras
instaladas em contextos competitivos so beneficiadas pelos atributos positivos do ambiente e
os usam como alavanca para inovaes globais (GUILLN; GARCIA CANAL, 2009).
Contudo, resultados de estudos anteriores sobre o contexto das EMNEs indicaram dificuldades
dessas empresas em aprender com indstrias mais competitivas por causa de sua defasagem
tecnolgica (HOBDAY, 2000, 1995; SACHWALD, 2001 apud BARNARD, 2011), enquanto
em mercados menos competitivos seria mais fcil para elas obter vantagens competitivas
(WELLS, 1983). Independentemente da falta de evidncias relativas a esse constructo,
240

importante ressaltar que, apesar da grande importncia dada aos benefcios de um contexto
competitivo este tem menor poder de explicao do que a integrao externa com a rede de
negcios local no que concerne criao e transferncia de conhecimento e competncias
(BORINI; FLEURY, 2011).

Os resultados para o constructo integrao externa com a rede de negcios apresentaram

algumas facetas. Foi analisada, especificamente, a integrao com trs parceiros do ambiente
local: fornecedores, clientes e instituies de C&T. A integrao com fornecedores resultou no
principal determinante positivo da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, mas a
integrao com instituies de C&T, surpreendentemente, resultou em um impacto negativo na
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Quanto integrao com os clientes, no
houve resultado significante.

A integrao positiva com os fornecedores est em consonncia com os autores que arguem
que quanto mais a subsidiria se encontra enraizada nas redes de negcios, maior a
possibilidade de ganhar acesso a novos conhecimentos, que podem, subsequentemente, ser
transferidos para a EMN (ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002). Ao interagir com os
fornecedores, a subsidiria aprende sobre problemas especficos e novas possibilidades
tecnolgicas, e cria oportunidades para encontrar novas solues e conhecimentos. J a relao
negativa das instituies de C&T com a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico,
pode ter-se dado porque a integrao externa com a rede local, apesar de melhorar a capacidade
de absorver conhecimento tcito e complexo, foca a demanda e expectativas dos parceiros
locais (HAKANSON; NOBEL, 2001); por isso, tenderia a gerar um conhecimento muito
especfico, relacionado ao contexto local e, nesse caso, de difcil aderncia s necessidades de
outras unidades da corporao. Logo, pode-se depreender que uma aproximao das
subsidirias estrangeiras com os fornecedores gera um conhecimento de contedo no local17,
e, por isso, possvel de ser transferido para o resto da corporao, ao passo que a integrao
com os centros de C&T pode influenciar negativamente a transferncia reversa de

17
De acordo com Rugman e Verbeke (2001) competncias no locais so aquelas provenientes das vantagens
de propriedade de uma unidade da empresa multinacional (matriz ou subsidiria) que so possveis de ser
transferidas para as demais empresas do grupo. Essa nomenclatura foi cunhada, porque nem todas as competncias
desenvolvidas podem ser transferidas, em razo de serem so teis apenas para garantir a competitividade num
determinado pas em que a competncia foi desenvolvida e, portanto, so exclusivas de um nico mercado. Essas
so chamadas de competncias locais.
 241

conhecimento tecnolgico porque propicia um conhecimento do contexto especfico do local,

que no se aplica a outros contextos da corporao.

Independentemente das relaes encontradas entre os determinantes da rede de negcios local

e a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, o estudo tambm constata que continua
pfia a integrao das subsidirias brasileiras com os parceiros das redes de negcios local.
Estudos anteriores tambm chegaram mesma constatao (BORINI, 2008; OLIVEIRA
JNIOR; BORINI, 2009; BORINI; FLEURY, 2011). Fazer parte dessas redes essencial para
o desenvolvimento de conhecimentos distintivos na subsidiria. Sem essa conexo com
parceiros locais, provvel que as subsidirias tenham atribuies circunscritas apenas
adaptao de produtos e processos da sede para o mercado local, o que, evidentemente, no
permite desenvolver competncias capazes de fornecer multinacional uma vantagem
competitiva global.

No tocante ao constructo autonomia, a despeito de evidncias ambguas sobre o efeito da

autonomia na extenso da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, este estudo
confirmou que um alto grau de autonomia da subsidiria mais capaz de transferir, de forma
reversa, conhecimento tecnolgico. Subsidirias adquiridas obtm um grau mais elevado de
autonomia do que as subsidirias do tipo greenfield (BIRKINSHAW et al., 2010). O argumento
mais comumente citado sobre o efeito positivo da autonomia na transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico baseia-se na ideia de que a independncia das subsidirias lhes
possibilita maior acesso s bases dos conhecimentos locais, levando-as a aprender com os
parceiros locais e conduzindo-as ao desenvolvimento de inovaes (ANDERSSON;
FORSGREN; HOLM, 2002; CANTWELL, 1995; 1999; CANTWELL; MUDAMBI, 2005;
CIABUSCHI; MARTIN, 2011; GUPTA; GOVINDARAJAN, 1991), que posteriormente
seriam compartilhadas com a rede interna na EMN. Quanto concesso de um grau mais
elevado de autonomia s empresas adquiridas, essa possibilidade fundamenta-se no pressuposto
de que a empresa adquirida possui um estoque de conhecimento tcito, complexo e, muitas
vezes, valioso (de difcil imitao). O fato que, independentemente do tipo de subsidiria
(adquirida ou greenfield), delegar s subsidirias a competncia para desenvolver suas prprias
oportunidades de negcios com maior independncia condiz com os preceitos das
multinacionais emergentes, que tm suas fontes de vantagem competitiva no s na matriz, mas
tambm nas subsidirias inovadoras. Portanto, essa parece ser condio necessria neste
momento em que as subsidirias precisam de diferenciao. Por fim, tomando-se em
242

considerao que as multinacionais brasileiras ainda esto em um estgio inicial de

desenvolvimento no exterior, uma novidade a constatao de que as subsidirias parecem
caminhar em busca da descentralizao.

Contudo, o dilema da autonomia permanece, uma vez que um maior grau de autonomia pode
diminuir ou eliminar a integrao e a recombinao de diferentes conjuntos de conhecimentos
essenciais para a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Como forma de ficar
atentas a essa tenso entre autonomia e integrao, as multinacionais devem controlar o grau
de empreendedorismo das subsidirias e evitar discrepncias nas capacidades das subsidirias
afetadas por sua autonomia. Corroborando isso, Rabiosi (2008) prope que altos nveis de
autonomia sejam associados com o uso de mecanismos de comunicao baseados nas pessoas.
Segundo a autora, altos nveis de socializao estimulam a formao de interesses convergentes
e de normas e valores compartilhados entre os gestores das diferentes unidades da EMN.

Quanto ao constructo motivao, no foram constatadas evidncias que confirmassem a

importncia da motivao para a transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Contudo,
esse determinante apresentou uma relao positiva com a transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico quando se analisou somente o grupo de empresas greenfield. Esse
resultado se justifica tendo em vista que o ambiente de operaes ps-aquisio frequentemente
caracterizado por incertezas e ambiguidades entre as partes (EISENHARDT, 1985, 1989).
No contexto de subsidirias ps-adquiridas, a motivao da fonte do conhecimento pode ser
algo mais difcil de alcanar. Em primeiro lugar, porque quando as pessoas de uma corporao
no esperam obter muito valor em troca da transferncia de conhecimento, elas tendem a se
sentir menos motivadas a compartilhar seu prprio conhecimento; em segundo lugar, a
motivao para transferir conhecimentos tambm depende de questes mais complexas, como
o estabelecimento de confiana com a outra parte e a forma pela qual a fonte percebe a reputao
e a imagem da parte receptora (EMPSON, 2001).

Alm disso, talvez seja importante lanar mo do argumento de Szulanski (1996), segundo o
qual os fatores motivacionais possuem relativamente menor importncia para o entendimento
da transferncia reversa de conhecimento se comparados aos outros determinantes comumente
citados. No contexto deste estudo, verifica-se que as empresas fonte de conhecimento, apesar
de perceberem os benefcios em compartilhar seu conhecimento com a matriz, parecem no
estar dispostas a comprometer recursos fsicos e financeiros para transferir seu conhecimento
 243

para a ela. Por outro lado, tambm ficou claro que no h um forte incentivo por parte da
receptora (matriz).

Quanto s caractersticas da interao matriz/subsidirias, destacam-se, inicialmente, os

resultados do constructo integrao interna com a matriz. Em concordncia com as
contribuies da literatura sobre EMNBRs (BORINI et al., 2009, por exemplo), os resultados
confirmam que a integrao entre matriz e subsidiria positivamente associada transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico. Esse constructo aparece na literatura como indissocivel
da autonomia, pois, enquanto a autonomia possibilita a captura de conhecimento dos parceiros
das redes locais, o enraizamento interno potencialmente d apoio e os recursos subsidiria
para que esta compartilhe com outras unidades da empresa suas capacidades e conhecimentos
(ANDERSSON; FORSGREN; HOLM, 2002, 2007; RUGMAN; VERBEKE, 2001). Ressalta-
se que a autonomia importante no incio da histria de uma subsidiria, mas, depois de algum
tempo, a integrao entre matriz e subsidiria que se torna mais relevante (BORINI;
FLEURY, 2009), porque cria vnculos e facilita a compreenso das operaes de diferentes
subsidirias.

No tocante semelhana organizacional, a literatura tem defendido que as facetas do

isomorfismo organizacional supostamente impactam a estrutura e o processo de conhecimento
(ASAKAWA, 1995). Logo, a falta de isomorfismo entre duas unidades da EMN poderia levar
a uma distncia organizacional e, consequentemente, prejudicar as transferncias
intraorganizacionais de conhecimento. Neste estudo, a distncia organizacional vista como as
diferenas de estruturas, processos e valores entre unidades organizacionais. Contudo, no foi
possvel constatar uma relao positiva entre similaridade organizacional e transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico. Note-se que outros estudos empricos tambm no
encontraram suporte para essa relao. Um exemplo disso o estudo de Simonin (1999b), cujo
resultado no evidenciou um impacto da distncia organizacional na transferncia de
conhecimento e revelou que funes de marketing (foco do estudo) so relativamente
homogneas em diferentes contextos. A falta de evidncias para a distncia organizacional e
cultural pode ser relacionada discusso sobre se a distncia ainda prevalece (GHEMAWAT,
2001) ou se a globalizao tem diminudo as barreiras das operaes internacionais.

Quanto aos mecanismos de socializao, encontraram-se evidncias, ainda que de forma

marginal, sobre o efeito direto desse constructo na transferncia reversa de conhecimento
244

tecnolgico. Alm disso, encontraram-se fortes evidncias do efeito indireto desse constructo
na transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, mediado pelos constructos integrao
com a matriz e semelhana organizacional. Os resultados tambm comprovaram que os
mecanismos formais de socializao no provocaram nenhum impacto na transferncia reversa
de conhecimento tecnolgico. Isso implica dizer que transferir conhecimento tcito e complexo
pode exigir comunicao rica e no rotineira entre a unidade fonte e a receptora na EMN, como
a transferncia temporria de pessoas para a unidade receptora do conhecimento a fim de formar
equipes envolvendo pessoal de ambas as unidades e/ou realizar job rotation, treinamentos
conjuntos, para uma transferncia bem-sucedida. Assim, pode-se inferir que as EMNs devem
investir em mecanismos de socializao e tambm em mecanismos de integrao formal;
contudo, preciso garantir que o processo de codificao seja feito de modo a permitir a
recuperao desse conhecimento via mecanismos de comunicao formal e/ou eletrnica.

Em sntese, os resultados destacam que o carter de complexidade do conhecimento

determinante para a transferncia reversa de conhecimento. Com relao capacidade da
subsidiria de transferir conhecimento para a sede, o principal facilitador a integrao externa
com os fornecedores. Outro fator que se mostrou determinante para a transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico foram as condies adequadas da localizao da subsidiria.
Aspectos da organizao da subsidiria tambm aparecem como preponderantes para a
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, tais como a autonomia da subsidiria e a
integrao com a matriz. No que concerne integrao entre matriz e subsidirias, destaca-se a
influncia positiva dos mecanismos de socializao, especificamente os de comunicao
pessoal, que se mostraram preponderantes para a viabilizao das transferncias, no apenas
por seu efeito direto, mas tambm porque reforam os laos da integrao com a matriz e
diminuem as diferenas entre as estruturas organizacionais das unidades envolvidas com a
transferncia. Ressalta-se que a integrao no aqui definida em termos de estrutura de
controle; pelo contrrio, est associada aproximao com a matriz a fim de desenvolver novos
conhecimentos estratgicos para a matriz e a prpria subsidiria (BORINI et al., 2010).

No que concerne aos fatores mediadores, concluiu-se que as subsidirias inovadoras transferem,
em maior extenso, conhecimentos tecnolgicos referentes a produtos, se comparadas s
subsidirias implementadoras e contribuidoras. Em relao ao fator tipo de subsidirias, no
foram encontradas diferenas significativas para a transferncia reversa de conhecimento
tecnolgico. Entretanto, pde-se constatar que subsidirias do tipo greenfield so mais
 245

integradas s redes externas de fornecedores e mais motivadas a transferir conhecimento de

forma reversa. No que concerne idade da subsidiria, no foi encontrada nenhuma diferena
entre subsidirias mais jovens e mais maduras, isso refora os resultados de outros estudos que
tambm concluram que o constructo idade no interfere na transferncia de conhecimento
(GRAY; MEISTER, 2004; YLI-RENKO et al., 2001 apud VAN WIJK; JANSEN; LYLES,
2008).

Finalmente, embora nem todas as hipteses tenham sido apoiadas, os resultados forneceram
concluses que, em sua maioria, esto de acordo com os preceitos clssicos da literatura.
Tambm foram obtidos resultados intrigantes, cuja explicao pode residir no fato de se estar
analisando o contexto das empresas multinacionais emergentes, em especial as multinacionais
brasileiras.

6.2 Contribuies tericas e prticas

O argumento central deste estudo que EMNs, sobretudo as emergentes, devem se engajar na
transferncia reversa de conhecimento para criar diferenciao sustentvel. Contudo, em razo
dos fatores dificultadores desse processo, a realidade raramente faz jus a tais expectativas.

Uma das principais contribuies do estudo foi colaborar para o enriquecimento da literatura
acadmica em construo sobre as subsidirias de multinacionais brasileiras, principalmente no
que se refere transferncia reversa de conhecimento tecnolgico que est em linha com os
preceitos da viso evolutiva da subsidiria e da teoria sobre as empresas multinacionais
emergentes. A literatura at ento existente se concentra principalmente na transferncia de
conhecimento da sede para a subsidiria, deixando inexplorados, portanto, o processo de
transferncia reversa de conhecimento e seus determinantes.

A combinao das perspectivas tericas da viso baseada no conhecimento e da teoria das redes
resultou num arcabouo rico e amplo para o entendimento dos fatores internos e externos do
processo de transferncia reversa, uma vez que o foco da viso baseada em valor so os recursos
internos do conhecimento e o foco da teoria das redes a busca de integrao com os atores
externos detentores de novos conhecimentos. Essa associao se revela positiva na medida em
246

que o resultado traz determinantes importantes, para a transferncia reversa do conhecimento

tecnolgico, baseados nos ditames dessas duas perspectivas abordadas.

Enquanto a literatura sobre a transferncia tradicional de conhecimento destaca constantemente

a importncia de alguns fatores tais como ambiguidade e motivao, entre outros, h poucos
estudos que investigam vrios fatores de maneira associada este estudo analisou o efeito de
onze fatores associados. Essa taxonomia abrangente dos facilitadores e das barreiras da
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico oferece a oportunidade para especificar os
determinantes mais influentes desse processo.

Ao comparar os resultados deste estudo (contexto de empresas multinacionais emergentes) com

os resultados de estudos sobre empresas multinacionais tradicionais, no se pode afirmar que
h grandes diferenas no processo de transferncia reversa de conhecimento tecnolgico no que
se refere ao contexto desses dois grupos de EMNs. Contudo, algumas peculiaridades relativas,
podem ser destacadas:

As subsidirias de EMNBRs transferem, em mdia extenso, conhecimentos sobre

produtos com um nvel de capacidade tecnolgica bsica e intermediria (LALL, 1992;
BELL; PAVIT, 1995; ARIFFIN; FIGUEIREDO (2003); IAMMARINO; PADILLA-
PREZ; TUNZELMANN, 2008). J as subsidirias de EMNs tradicionais, transferem,
de forma reversa, conhecimentos de capacidade tecnolgica tambm do tipo avanada.
Percebe-se que esse aspecto traz uma diferena entre a transferncia reversa de
conhecimento realizada por EMNs tradicionais e emergentes;

As subsidirias que transferem conhecimento para a matriz, possuem um razovel grau

de autonomia que vai desde o aperfeioamento e desenvolvimento de novos produtos,
passando por gesto da cadeia de suprimentos, desenvolvimento de fornecedores at a
deciso de entrada em novos pases. Sabe-se que as subsidirias das EMNs tradicionais,
sobretudo as mais maduras, tambm j operam com certa autonomia. Logo, percebe-se
que o determinante automia importante para a transferncia reversa de conhecimento,
independetemente se o contexto em que esta realizada o de EMNs tradicionais ou
emergentes;
 247

As subsidirias que transferem conhecimento para a matriz, esto localizadas em

ambientes institucionais mais desenvolvidos em termos de infraestrutura do pas,
ambiente legal, apoio governamental e instituies de suporte aos negcios. Esse
resultado tambm ocorre, de forma similar, no contexto das EMNs tradicionais,
portanto, pode-se dizer que o determinante ambiente institucional adequado facilita a
transferncia tanto para o caso de EMNs tradicionais quanto emergentes;

As subsidirias que transferem conhecimento para a matriz so mais integradas com sua
rede de fornecedores em termos de cooperao para desenvolvimento de conhecimento
tecnolgico. De maneira geral, subsidirias mais integradas com a rede externa de
negcios conseguem criar e transferir conhecimento internamente em maior extenso.
Pode-se afirmar, portanto, que esse resultado no especfico do contexto das EMNs
emergentes e que ocorre de igual forma para as EMNs tradicionais;

As subsidirias que transferem conhecimento para a matriz no possuem integrao com

institutos de Cincia e Tecnologia. Ao contrrio, as que possuem integrao com tais
institutos, no transferem conhecimento tecnolgico para a matriz. De maneira geral, a
literatura tem afirmado que a integrao com institutos de C&T pode gerar
conhecimento com alto grau de especificidade ao contexto local e isso inviabilizaria sua
transferncia para outras unidades da corporao multinacional (ANDERSSON;
FORSGREN, 1996). Conclui-se, portanto, que esse achado tambm no especfico
das multinacionais de mercados emergentes;

As subsidirias que transferem conhecimento para a matriz, utilizam muito

frequentemente mecanismos de comunicao pessoal, tais como: transferncias
temporrias de staff cientfico, tcnico e de gestores, encontros interunidades com o
objetivo de transferncia de conhecimento, equipes de trabalhos com pessoal das
subsidirias e matriz, treinamentos conjuntos, entre outros. O resultado desse constructo
especificamente, pode trazer uma diferenciao no processo de transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico entre EMNs tradicionais e emergentes. Ou seja, para que a interao
entre as pessoas seja viabilizada por meio dos mecanismos de socializao eletrnica preciso
que as empresas disponibilizem e construam habilidades para trabalhar com infraestrutura
tcnica que permita aos empregados codificar, armazenar e acessar o conhecimento (AMBOS,
T.; AMBOS, B., 2009). Estudos recentes indicaram que algumas das grandes EMNBRs ainda
248

no utilizavam uma das ferramentas mais bsicas para o compartilhamento de dados entre as
unidades de uma multinacional que um banco de dados (SILVEIRA, SBRAGIA, 2010). O
que induz a fazer o seguinte questionamento: Ser que as EMNs emergentes e, sobretudo, as
EMNBRs possuem infraestrutura tcnica e habilidades suficientes que as permitam
compartilhar conhecimento internamente de uma forma eficaz? No que conserne as EMNs
tradicionais, ainda que no se possa generalizar, sabe-se que muitas j trabalham com
sofisticados mecanismos de comunicao eletrnica que as possibilita compartilhar
internamente esse ativo to valioso que o conhecimento tecnolgico.

No que tange s implicaes para as empresas, os resultados obtidos permitem que se

identifiquem algumas sugestes para a atuao das multinacionais brasileiras no contexto
internacional.

Primeiro, as subsidirias que tiveram acesso ao conhecimento institucional local estaro em

melhor posio para responder s mudanas do contexto institucional, aumentando dessa forma
sua legitimidade local. Com isso, sugere-se que as subsidirias tenham incentivos suficientes
para gerenciar fatores relacionados aos seus ambientes institucionais, incluindo aes como
aumento do conhecimento institucional para reduzir a incerteza institucional local e o
aperfeioamento das interaes empresa-governo, por meio, por exemplo, de colaborao
institucional e de cocriao.

Segundo, apesar de o enraizamento com os fornecedores locais ter sido indicado como o mais
importante determinante da transferncia reversa de conhecimento tecnolgico, fica claro que
as subsidirias esto muito aqum de um nvel razovel de integrao com esse parceiro e outros
atores locais. Sendo assim, sugere-se que as subsidirias sejam encorajadas pela matriz a
estabelecer estreitas relaes com os parceiros locais para que obtenham acesso a
conhecimentos valiosos e consigam compreender rpida e claramente suas tendncias. O
estabelecimento de relaes com os atores externos , sem dvida, demorado e dispendioso, e,
por isso, uma posio mais proativa no sentido de construir relaes sociais estreitas com os
diversos atores locais urgente. preciso encontrar maneiras de a subsidiria se envolver em
inovaes localizadas que acontecem nessas redes. Fazendo isso, a subsidiria estar se
apropriando de um dos principais benefcios da multinacional a presena no pas de
 249

acolhimento para gerar estoque de conhecimento que, subsequentemente, ser compartilhado

com as outras unidades da EMN.

Terceiro, os resultados tambm indicaram que as subsidirias so incorporadas mais

internamente (com a matriz) do que localmente (com os parceiros externos). Esse outro
indicativo de que urgente o trabalho da matriz de incentivar as subsidirias a perseguir
conscientemente as informaes advindas do enraizamento com clientes, fornecedores locais,
institutos de pesquisa e at mesmo com os concorrentes. Estudos so claros em constatar que
as subsidirias ganham novas perspectivas e inovam por meio de suas interaes sociais com
os clientes locais e fornecedores, e que os atores locais devem fazer o mesmo.

Quarto, quanto ao trade-off entre autonomia e integrao, sugere-se que um grau relativo de
autonomia seja autorizado s subsidirias, para que elas possam tomar decises rapidamente e
aproveitar as oportunidades. Por sua vez, a interdependncia da subsidiria com a matriz deve
ser sempre cultivada, pois isso est diretamente vinculado condio da subsidiria de
compartilhar com a rede o valor adicionado da inovao. Uma das formas de se viabilizar essa
integrao so os mecanismos de socializao. De acordo com a percepo dos entrevistados,
as subsidirias j possuem infraestrutura tcnica e vrios mecanismos e de integrao interna.
Esses mecanismos e infraestrutura de socializao e de integrao podem ser usados de forma
mais eficaz para construir maior enraizamento internamente. Essa forte integrao importante
porque diminui o tempo, o custo e os esforos no sentido de convencer a matriz sobre a
relevncia do conhecimento proveniente das controladas.

Finalmente, quanto aos mecanismos de comunicao, recorda-se que os associados

positivamente transferncia reversa de conhecimento tecnolgico foram os que envolvem a
comunicao pessoal. Em geral, esses mecanismos de socializao so custosos para serem
mantidos, e isso indica que sua utilizao deve ser justificada e aplicada somente se comprovada
sua necessidade. Como sugere Rabiosi (2011), esses canais ricos de comunicao poderiam ser
utilizados, por exemplo, para transferncias de conhecimento (de contexto mais especfico) das
subsidirias do tipo inovadoras. Ao mesmo tempo, os mecanismos de comunicao eletrnica
devem ser adequados, para melhor apoiar as transferncias de conhecimento. Caso contrrio,
muitos conhecimentos sero perdidos durante a transferncia.
250

Em sntese, indica-se que a matriz talvez precise repensar sua estratgia de compartilhamento
de conhecimento interno, a fim de motivar e incentivar de forma deliberada o fluxo do
conhecimento gerado nas subsidirias. No tocante s subsidirias, consistentemente com os
comentrios de Szulanski (1996), elas devem tornar claro aos seus empregados os benefcios
de melhorar a eficcia da transferncia de conhecimento para melhorar at mesmo seu
posicionamento estratgico dentro da rede multinacional.

6.3 Limitaes e recomendaes para futuros estudos

Esta ltima seo aponta as limitaes do estudo e apresenta sugestes para futuras pesquisas,
decorrentes das prprias limitaes do trabalho.

Em primeiro lugar, esta pesquisa circunscreve-se ao contexto restrito das empresas

multinacionais brasileiras, o que, portanto, impe limites generalizao dos resultados aqui
apresentados a outras amostras de grupos de empresas advindas de pases emergentes. Assim,
sugere-se que investigaes futuras utilizem o modelo de investigao elaborado por este
estudo, a fim de test-lo em outros contextos de multinacionais emergentes, tais como o dos
BRICs. Alm disso, embora haja diferentes tipos de conhecimento, apenas um foi alvo deste
estudo: o conhecimento tecnolgico. O objetivo foi focalizar a capacidade de inovao
tecnolgica da EMN por meio de suas subsidirias. Contudo, novos estudos abrangendo reas
de igual importncia, como as de produo, marketing e gerenciamento de recursos humanos e
tecnolgicos, ampliariam a viso sobre a importncia das subsidirias na gerao de valor para
a rede no contexto das multinacionais emergentes.
Em segundo lugar, o mtodo de pesquisa utilizado, um survey com as subsidirias estrangeiras,
de grande importncia para traar um panorama geral do comportamento das subsidirias
estrangeiras. Contudo, esse tipo de pesquisa apresenta limitaes no que concerne ao mtodo,
que se refletem nos resultados apresentados. A estratificao das subsidirias realizada no
estudo apresenta uma fotografia esttica que permite algumas inferncias sobre a transferncia
reversa de conhecimento tecnolgico realizada pelas subsidirias. Estudos de caso, entretanto,
embora menos abrangentes que um survey, tm a vantagem de analisar de maneira longitudinal
o processo de transferncia de conhecimento em multinacionais brasileiras, bem como
identificar com mais profundidade as caractersticas desse processo. Alm disso, uma vez que
 251

foi solicitado aos entrevistados que respondessem sobre questes to amplas das organizaes,
reconhece-se ser bastante possvel a presena de vis do mtodo. A fim de evitar tal problema
sugere-se incorporar em novos estudos, dados e informaes objetivas, como por exemplo, os
de fonte secundria. Outra restrio metodolgica diz respeito ao fato de a amostra no ter sido
probabilstica, em razo da prpria dificuldade de identificar as empresas multinacionais
brasileiras. Ou seja, a populao no totalmente conhecida. Assim, embora as empresas
participantes tenham uma boa representatividade, no se pode dizer que os resultados aqui
alcanados podem ser generalizados.

Em terceiro lugar, esta pesquisa investiga o processo de transferncia reversa de conhecimento

apenas a partir do ponto de vista da fonte, no caso, a subsidiria. De acordo com Gupta e
Govindarajan (2000), no entanto, a realizao de pesquisas em nvel didico (envolvendo fonte
e receptor do conhecimento) aumentaria a compreenso sobre a transferncia do conhecimento
internacional. Dessa forma, reconhece-se que a perspectiva de dade altamente importante,
uma vez que oferece a oportunidade de investigar as implicaes recprocas no processo de
transferncia reversa de conhecimento tecnolgico. Portanto, investigar a transferncia reversa
de conhecimentos em nvel didico um tema promissor para futuros estudos, pois revelar
uma viso compartilhada e menos tendenciosa, j que a investigao em unidades diferentes da
mesma corporao permite contrabalanar as perspectivas por vezes enviesadas dos
respondentes.
252

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275
276

APNDICE I

Instrumento de pesquisa Questionrio com perguntas fechadas

Transferncia Reversa de Conhecimento Tecnolgico da Subsidiria para a Matriz em

Multinacionais Brasileiras

Bem vindo e obrigado por aceitar participar de nossa pesquisa.

Esta pesquisa investiga como as subsidirias das multinacionais brasileiras podem melhor
contribuir para a base de conhecimento tecnolgico da matriz. Mais especificamente, o estudo
objetiva verificar em qual extenso as subsidirias esto transferindo seu conhecimento do tipo
tecnolgico para a sede da corporao. A experincia que a sua empresa j acumulou pode
trazer grandes contribuies para um melhor entendimento dessa questo ao mesmo tempo em
que os resultados da pesquisa podem ajud-lo a entender os fatores, que se empregados, podem
melhorar a posio estratgica da sua subsidiria.
Ns entendemos plenamente a sua limitao de tempo e ficaremos muito agradecidos se voc
puder dedicar 15 minutos para responder este questionrio. Em troca, teremos o prazer de enviar
o resumo executivo dos resultados. Por favor, note que no h respostas certas e erradas, a
sua opinio pessoal que importante para ns.
Todos os dados sero tratados de maneira estritamente confidencial. Para tanto, os resultados
da pesquisa sero apresentados somente de forma agregada.
Agradecemos a sua contribuio.

Coordenadores da pesquisa:
Profa. Franciane Freitas Silveira
Doutoranda de administrao na Universidade de So Paulo USP

Prof. Dr. Roberto Sbragia

Professor, Titular da Universidade de So Paulo USP
 277

QUESTIONRIO

Instrues:
O foco dessa pesquisa discutir os fatores determinantes da transferncia reversa de
conhecimento tecnolgico da subsidiria para a matriz em empresas multinacionais brasileiras.
O questionrio compreende 1 pgina com 19 questes. Seu preenchimento levar cerca de 20
minutos. Todos os dados sero tratados de maneira confidencial, e s sero apresentados de
forma agregada.
As questes marcadas com asterisco (*) requerem uma resposta para que se possa prosseguir.
Transferncia reversa de conhecimento tecnolgico: " a transferncia de informaes,
know-how e conhecimento tcnico incorporada em produtos, processos e gesto
tecnolgica."

PARTE 1
As perguntas desta parte do questionrio dizem respeito s caractersticas gerais da sua
subsidiria.

1. Nome da Empresa
2. Funo atual na empresa:
3. Em que pas sua subsidiria est localizada?
4. Quantos empregados h em sua subsidiria?
5. Em que ano a sua subsidiria iniciou as operaes?
6. Como a sua subsidiria foi formada? (marque um X)

Uma companhia local foi adquirida pela multinacional brasileira
Investimento direto - greenfield operation (ex. uma nova subsidiria foi
criada)
Alianas e Joint-Ventures

7. Qual o percentual de vendas da sua subsidiria do total da corporao,

aproximadamente?

PARTE 2
278

As perguntas desta seo tratam da transferncia do conhecimento tecnolgico da

subsidiria para a matriz

1) Com que extenso, durante os ltimos trs anos, sua subsidiria transferiu para a matriz,
conhecimentos referentes a:

pouco bastante N.A

Tcnicas de organizao da produo (ex.: just in time,
1 2 3 4 5
controle da qualidade total)

Planejamento e controle da produo (PCP) 1 2 3 4 5

Processos de automao 1 2 3 4 5

Desenvolvimento de novos processos de produo 1 2 3 4 5

Pequenas mudanas na tecnologia de processo para
1 2 3 4 5
adapt-la a condies locais
Melhoria significativa no processo de produo
(aprimoramento de layout, fluxo de materiais e processos, 1 2 3 4 5
automao de linhas, e/ou eliminao de gargalos)
Desenvolvimento de novos equipamentos e/ ou
1 2 3 4 5
ferramentas
Manuteno de mquinas e equipamentos 1 2 3 4 5

Projeto (design) prprio de fabricao 1 2 3 4 5

Fabricao de novos componentes 1 2 3 4 5

Montagem de componentes e produtos finais 1 2 3 4 5

Pequenas adaptaes na tecnologia de produtos existentes
(impulsionadas por necessidades de mercado ou de 1 2 3 4 5
produo)
Melhoria significativa em produtos existentes
1 2 3 4 5
(especificaes, funes e caractersticas)
Desenvolvimento de novos produtos 1 2 3 4 5
Rotinas de controle de qualidade para manter padres e
1 2 3 4 5
especificaes de produtos existentes
Prototipagem de novos produtos 1 2 3 4 5

Testes de novos produtos

Know-how e experincia tcnica na forma de planos,

modelos, instrues, guias, frmulas, especificaes,
1 2 3 4 5
projetos, plantas, desenhos tcnicos, e/ou prottipos para
projetar novos produtos
Resultados de pesquisa sobre novos materiais e novas
1 2 3 4 5
especificaes
Resultados de pesquisa e desenvolvimento sobre nova
1 2 3 4 5
gerao de produtos

PARTE 3
 279

As perguntas desta seo tratam da caracterstica do conhecimento tecnolgico e das

caractersticas da subsidiria

1) Indique seu grau de concordncia em relao s caractersticas do conhecimento

tecnolgico da sua subsidiria.
Discordo Concordo
Totalmente Totalmente

fcil de documentar em manuais, relatrios e imagens 1 2 3 4 5

fcil de compreender por meio de documentos escritos 1 2 3 4 5

mais explcito do que tcito (difcil de documentar, imitar
1 2 3 4 5
e aprender)

2) Indique seu grau de concordncia em relao a complexidade do conhecimento

tecnolgico da sua subsidiria.
Discordo Concordo
Totalmente Totalmente
Seu entendimento requer um aprendizado prvio de outros
1 2 3 4 5
conhecimentos tecnolgicos relacionados
Seu entendimento requer uma grande quantidade de
1 2 3 4 5
informao
produto de muitas rotinas interdependentes, indivduos e
1 2 3 4 5
recursos
Inclui muitas novas habilidades ou competncias 1 2 3 4 5

tecnologicamente sofisticado e difcil de implantar 1 2 3 4 5

complexo (vs. simples) 1 2 3 4 5

3) A sua subsidiria dedicada a atividades voltadas a:

Sim No

Criao de novos produtos/servios e/ou novas tecnologias 1 2

Adaptao e melhoria de produtos/servios e/ou processos 1 2

4) Indique seu grau de concordncia com as consideraes a respeito do ambiente de

negcios no pas em que a sua subsidiria atua, em relao ao ambiente da matriz.

Discordo Concordo
280

Totalmente Totalmente
A demanda de mercado est crescendo no setor da 1 2 3 4 5
subsidiria
Os consumidores locais exigem padres elevados de 1 2 3 4 5
qualidade e funcionalidades
1 2 3 4 5
A competio no pas intensa
1 2 3 4 5
A velocidade da inovao dos competidores alta
1 2 3 4 5
As capacidades e qualidades dos fornecedores so elevadas
A mo de obra qualificada e especializada 1 2 3 4 5

Existem importantes centros de pesquisa (externos 1 2 3 4 5

empresa) que colaboram com os negcios da subsidiria
1 2 3 4 5
H boas instituies de suporte aos negcios
A infraestrutura no pas (disponibilidade de energia, 1 2 3 4 5
transporte, telecomunicaes, logstica) adequada
O governo d apoio inovao 1 2 3 4 5

1 2 3 4 5
O ambiente legal favorvel (regulamentao)

5) Indique o grau de relacionamento da sua subsidiria com os clientes (ou algum cliente
especfico) do ambiente local:
Fraco Forte
Os clientes tm participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
Os clientes tiveram importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
Os clientes atenderam aos seus interesses ao desenvolver o
1 2 3 4 5
conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das 1 2 3 4 5
instalaes dos clientes
A cooperao com os clientes tem sido caracterizada por
1 2 3 4 5
frequentes interaes

6) Indique o grau de relacionamento da sua subsidiria com fornecedores do ambiente local:

Fraco Forte
 281

Os fornecedores tm participado intensamente do

desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
Os fornecedores tiveram importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
Os fornecedores atenderam aos seus interesses ao
1 2 3 4 5
desenvolver o conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das 1 2 3 4 5
instalaes dos fornecedores
A cooperao com os fornecedores tem sido caracterizada
1 2 3 4 5
por frequentes interaes

7) Indique o grau de relacionamento da sua subsidiria com instituies de cincia e

tecnologia (C&T) do ambiente local:
Fraco Forte
As instituies de C&T tm participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
As instituies de C&T tiveram importantes iniciativas
para o desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
As instituies de C&T atenderam aos seus interesses ao
1 2 3 4 5
desenvolver o conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das 1 2 3 4 5
instalaes das instituies de C&T
A cooperao com as instituies de C&T tem sido
1 2 3 4 5
caracterizada por frequentes interaes

8. Indique o grau de integrao da sua subsidiria com a matriz.

Discordo Concordo
Fortemente Fortemente
A matriz tem participado intensamente do
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
A matriz teve importantes iniciativas para o
desenvolvimento do conhecimento tecnolgico na 1 2 3 4 5
subsidiria
A matriz atendeu aos seus interesses ao desenvolver o
1 2 3 4 5
conhecimento tecnolgico na subsidiria
O conhecimento tecnolgico da subsidiria foi
parcialmente desenvolvido dentro das 1 2 3 4 5
instalaes da matriz
A cooperao com a matriz tem sido caracterizada por
1 2 3 4 5
frequentes interaes
282

8) Qual grau de autonomia sua subsidiria tem para realizar as seguintes atividades:
Assinale:
1= Matriz decide sozinha
2= A Matriz decide, mas considera as sugestes da subsidiaria
3= Ambas tm igual influncia sobre as decises
4= A subsidiria decide, mas considera as sugestes da matriz
5= A subsidiria decide sozinha

Definio de projetos, plano e recursos para P&D 1 2 3 4 5

Introduo de novas tecnologias 1 2 3 4 5

Realizao de mudanas em produtos e servios 1 2 3 4 5

Alterao dos processos de produo 1 2 3 4 5

Desenvolvimento de novos fornecedores e parceiros 1 2 3 4 5

Realizao de compras para a matriz e outras subsidirias 1 2 3 4 5

Contratao e demisso da fora de trabalho 1 2 3 4 5

9) Indique seu grau de concordncia no que se refere s motivaes da sua subsidiria para a
transferncia de conhecimento tecnolgico:

Discordo Concordo
Totalmente Totalmente
Sua subsidiria percebe claramente os benefcios em
1 2 3 4 5
compartilhar seu conhecimento com a matriz
A matriz motiva/incentiva sua subsidiria a transferir seu
1 2 3 4 5
conhecimento
Sua subsidiria compromete recursos fsicos, financeiros,
organizacionais e logsticos para transferir seu 1 2 3 4 5
conhecimento para a matriz

10) Indique seu grau de concordncia no que tange s semelhanas organizacionais existentes
entre a matriz e subsidiria:
 283

Discordo Concordo
Totalmente Totalmente
As bases do conhecimento tecnolgico da subsidiria e
1 2 3 4 5
matriz so muito semelhantes
As prticas de negcios e os mecanismos operacionais so
1 2 3 4 5
muito semelhantes entre subsidiria e matriz
O estilo gerencial muito semelhante entre subsidiria e
1 2 3 4 5
matriz
A cultura organizacional muito semelhante entre
1 2 3 4 5
subsidiria e matriz

11) Indique seu grau de concordncia no que tange s semelhanas culturais existentes entre a
matriz e subsidiria:

A cultura dos pases sede da matriz e subsidiria

1 2 3 4 5
influenciam fortemente o modo de fazer negcio
Muitos desentendimentos e conflitos culturais emergem
da transferncia de conhecimento entre subsidiria e 1 2 3 4 5
matriz
As diferenas de idioma so os principais obstculos na
1 2 3 4 5
comunicao e compreenso entre subsidiria e matriz

12) Indique com que frequncia cada um dos seguintes processos e ferramentas de gesto do
conhecimento so utilizados na subsidiria. Se um destes no existe na sua subsidiria, por
favor, escolha a opo 'No aplicvel - NA':

Muito Muito
raramente frequentemente
Compartilhamento de documentos com a matriz, tais como
1 2 3 4 5
manuais, projetos e base de dados
Instrumentos de comunicao baseados em internet como
1 2 3 4 5
fruns, e-mails, mensagens instantneas, etc.
Repositores (banco de dados) de informao, melhores
1 2 3 4 5
prticas e lies aprendidas
Mapeamento de tipos de conhecimentos especficos
(incorporados em indivduos, sistemas especficos ou base 1 2 3 4 5
de dados)
Encontros entre pessoas da matriz e subsidirias para
1 2 3 4 5
resoluo de problemas
Constituio de equipe de trabalho envolvendo pessoas
1 2 3 4 5
tanto da subsidiria como da matriz
Transferncia temporria (de curto prazo) de gerentes da
1 2 3 4 5
sua subsidiria para a matriz e vice-versa
Transferncia temporria (de curto prazo) de staff cientfico
e tcnico (pesquisadores, engenheiros) da subsidiria para a 1 2 3 4 5
matriz e vice-versa
284

Treinamentos conjuntos envolvendo pessoas da subsidiria

1 2 3 4 5
e da matriz

OBRIGADA POR SUA COLABORAO!

 285

APNDICE II

Quadro 1 - Multinacionais Brasileiras com subsidirias no exterior (indstria e servios)

Empresa Setor Segmento Produtivo
1 Marfrig Alimentcio Baseado em recursos naturais
2 JBS-Friboi Alimentcio Baseado em recursos naturais
3 CBMM Minerao Baseado em recursos naturais
4 Vale Minerao Baseado em recursos naturais
5 Petrobras Petrleo e Gs Baseado em recursos naturais
6 Citrosuco Sucos a granel Insumos bsicos
7 Cutrale Sucos a granel Insumos bsicos
8 Duas Rodas Alimentcio Insumos bsicos
9 Artecola Qumica Insumos Bsicos
10 Cia. Providncia No-tecidos Insumos Bsicos
11 Gerdau Siderurgia Insumos Bsicos
12 Santista Txtil Insumos Bsicos
13 Klabin Papel e celulose Insumos Bsicos
14 CSN Siderurgia Insumos Bsicos
15 Votorantim Cimentos Cimento Insumos Bsicos
16 Votorantim Sider. Siderurgia Insumos Bsicos
17 Votorantim Metais Metais Insumos Bsicos
18 Camargo Corra Cim. Cimento Insumos Bsicos
19 Oxiteno Qumico Insumos Bsicos
20 Mextra Siderurgia Insumos Bsicos
21 Braskem Qumico Insumos Bsicos
22 FFS Filmes Qumica e petroqumica Insumos Bsicos
23 Inplac Embalagens Insumos Bsicos
24 Magnesita Produo de Refratrios Insumos Bsicos
25 Portobello Cermica Insumos Bsicos
26 Suzano Papel e celulose Insumos Bsicos
27 Eucatex Madeira Insumos para construo civil
28 Cinex Moveleiro Insumos para construo civil
29 Duratex Insumos para a Construo Civil Insumos para construo civil
30 Tigre Material de Construo Insumos para construo civil
31 Tupy Autopeas Partes, componentes e subsistemas
32 Metagal Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
33 Embraco Mquinas e Materiais Eltricos Partes, componentes e Subsistemas
34 Moura Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
35 Iochpe-Maxion Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
286

36 DHB Autopeas Partes, componentes e Subsistemas

37 Grupo Brasil Veculos/ peas Partes, componentes e Subsistemas
38 Lupatech Mquinas e Materiais Eltricos Partes, componentes e Subsistemas
39 Riffel Peas de motos Partes, componentes e Subsistemas
40 Sab Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
41 Weg Mquinas e Materiais Eltricos Partes, componentes e Subsistemas
42 Jacto Mquinas e Materiais Eltricos Montadora de sistemas Bens durveis
43 Metalfrio Mquinas e Materiais Eltricos Montadora de sistemas Bens durveis
44 Randon Implementos Rodovirios Montadora de sistemas Bens durveis
45 Guerra Implementos Rodovirios Montadora de sistemas Bens durveis
46 Itautec Computadores Montadora de sistemas Bens durveis
47 Bematech TI hardware Montadora de sistemas Bens durveis
48 Alpargatas Caladista Bens de consumo
49 Brasil Foods Alimentcio Bens de consumo
50 Coteminas Txtil Bens de consumo
51 Azalia Produtora de calados Bens de consumo
52 Hstern Jias Bens de consumo
53 Eurofarma Farmacutica Bens de consumo
54 Minerva Alimentcio Bens de consumo
55 Ambev Bebidas Bens de consumo
56 Natura Cosmticos e Higiene Pessoal Bens de consumo
57 Forjas Taurus Armamentos Bens de consumo
58 Romi Bens de capital Montadora de sistemas CoPS
59 Agrale Veculos/ peas Montadora de sistemas CoPS
60 Marcopolo Indstria Automotiva Montadora de sistemas CoPS
61 SMAR Automao Industrial Montadora de sistemas CoPS
62 Embraer Aeronaves Montadora de sistemas CoPS
63 Busscar Indstria Automotiva Montadora de sistemas CoPS
64 Neogrid TI software Servios tcnicos TI
65 Mvile Servios de TI Servios tcnicos TI
66 Fujitec TI software Servios tcnicos TI
67 Xseed TI software Servios tcnicos TI
68 Stefanini TI software Servios tcnicos TI
69 CI&T TI software Servios tcnicos TI
70 Totvs TI software Servios tcnicos TI
71 Politec TI software Servios tcnicos TI
72 Spring Wireless TI software Servios tcnicos TI
73 Atech TI software Servios tcnicos TI
74 Nexxera TI software Servios tcnicos TI
 287

75 Camargo Corra Engenharia e Construo Servios tcnicos engenharia

Const.
76 Odebrecht Engenharia e Construo Servios tcnicos engenharia
77 Andrade Gutierrez Engenharia e Construo Servios tcnicos engenharia
78 Alusa Engenharia e Construo Servios tcnicos engenharia
79 Totalcom Servios Tc. Especializados Servios tcnicos especializados
80 ALL Amrica Logstica e Transporte Servios tcnicos especializados
81 SOAP Servios Tc. Especializados Servios tcnicos especializados
82 IBOPE Servios Tc. Especializados Servios tcnicos especializados
83 Griaule Biometrics Tecnologia da Informao Servios tcnicos especializados
84 PromonLogicalis Tecnologia da Informao Servios tcnicos especializados
85 Fogo-de-chao Alimentcio Operadora de servios - Varejo
86 Arezzo Varejista de calados Operadora de servios - Varejo
87 Bob's Alimentcio Operadora de servios - Varejo
88 Gran Sapore Servios de restaurante Operadora de servios - Varejo
89 Track & Field Roupas e Acessrios Operadora de servios - Varejo
90 Osklen Acessrios Operadora de servios - Varejo
91 Artefacto Roupas e Acessrios Operadora de servios - Varejo
92 Giraffas Alimentcio Operadora de servios - Varejo
93 Caf do Centro Alimentcio Operadora de servios - Varejo
94 Porto Seguro Seguros Operadora de servios - Varejo
95 Ivia Operadora de turismo Operadora de servios - Varejo
FONTE: GINEBRA, 2010; FUNDAO DOM CABRAL, SOBEET e autor
288

Quadro 2 - Multinacionais Brasileiras com unidades fabris e/ou de P&D no exterior (indstria)

Empresa Indstria Segmento Produtivo

Agrale Veculos/ peas Montadora de sistemas CoPS
Alpargatas Caladista Bens de consumo
Artecola Qumica Insumos Bsicos
Bematech TI - hardware Montadora de sistemas bens durveis
Bio Embryo Qumico Insumos Bsicos
Braskem Qumico Insumos Bsicos
Brasil Foods Alimentcio Bens de consumo
Camil Alimentcio Bens de consumo
Camargo Corra Cimento Insumos Bsicos
CCX (EBX) Minerao Insumos Bsicos
CGX (EBX) Energia e Gs Insumos Bsicos
Cia providncia No-tecidos Insumos Bsicos
Cinex Moveleiro Insumos para construo civil
Citrosuco Sucos a granel Insumos Bsicos
CRW Plsticos Mquinas e Moldes Partes, componentes e subsistemas
CSN Siderurgia Insumos Bsicos
Dass Calados e couros Bens de consumo
Duas Rodas Alimentcio Insumos bsicos
Embraco Mquinas e Materiais Eltricos Partes, componentes e Subsistemas
EMS Farmacutica Bens de consumo
Embraer Aeronaves Montadora de sistemas CoPS
Eurofarma Farmacutica Bens de consumo
Estre Reciclagem de Resduos Insumos Bsicos
Fanem Equip. Mdicos e Laboratoriais Partes, componentes e Subsistemas
Forjas Taurus Armamentos Bens de consumo
Fras-le (Randon) Implementos Rodovirios Montadora de sistemas bens durveis
Gauss Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
Gautom Automao Industrial Montadora de sistemas CoPS
Gerdau Siderurgia Insumos Bsicos
Haco Etiquetas Textil Insumos Bsicos
Iochpe-Maxion Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
Jacto Mquinas e Materiais Eltricos Montadora de sistemas bens duraveis
JBS-Friboi Alimentcio Baseado em recursos naturais
Lupatech Mquinas e Materiais Eltricos Partes, componentes e Subsistemas
Magnesita Produo de Refratrios Insumos Bsicos
Marcopolo Indstria Automotiva Montadora de sistemas CoPS
Marfrig Alimentcio Baseado em recursos naturais
 289

Master (Randon) Autopeas Partes, componentes e Subsistemas

Metagal Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
Metalfrio Mquinas e Materiais Eltricos Montadora de sistemas bens durveis
Minerva Alimentcio Bens de consumo
Moura Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
Natura Cosmticos e Higiene Pessoal Bens de consumo
OGX (EBX) Petrleo e Gs Baseado em recursos naturais
Oxiteno Qumico Insumos Bsicos
Paquet Calados e couros Insumos Bsicos
Petrobras Petrleo e Gs Baseado em recursos naturais
Penalty Calados e couros Bens de consumo
Riffel Peas de motos Partes, componentes e Subsistemas
Romi Bens de capital Montadora de sistemas CoPS
Sab Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
Santana Txtil Txtil Insumos Bsicos
Smar Automao Industrial Montadora de sistemas CoPS
Sifco (Grupo Brasil) Autopeas Partes, componentes e Subsistemas
Tavex (Santista) Txtil Insumos Bsicos
Tigre Material de Construo Insumos para construo civil
Tupy Autopeas Partes, componentes e subsistemas
Vale Minerao Baseado em recursos naturais
Vicunha Txtil Insumos Bsicos
Votorantim Cimentos Cimento Insumos Bsicos
Votorantim Siderurgia Insumos Bsicos
Siderurgia
Vulcabrs Calados e couros Bens de consumo
Weg Mquinas e Materiais Eltricos Partes, componentes e Subsistemas
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APNDICE III

Ilustrao 1: Modelo de mensurao completo

 291

APNDICE IV

Tabela 1: Teste de significncia para todos os indicadores de cada constructo

Carga Carga Standard Standard

t
Constructos Indicador Fatorial Fatorial Deviation Error teste -p Sig.
Student
Original (Bootstrap) (STDEV) (STERR)

AINST11 0,669 0,567 0,225 0,225 2,979 0,003 **

Ambiente AINST7 0,677 0,616 0,228 0,228 2,976 0,003 **
Institucional
AINST8 0,608 0,562 0,223 0,223 2,922 0,004 **
AINST9 0,857 0,706 0,223 0,223 3,844 0,000 ****
Ambiente ACOMP2 0,975 0,783 0,276 0,276 3,538 0,000 ****
competitivo ACOMP4 0,353 0,616 0,281 0,281 2,853 0,005 *
RMAT1 0,848 0,821 0,111 0,111 7,673 0,000 *****
Redeinterna
(Matriz) RMAT3 0,831 0,819 0,104 0,104 8,006 0,000 *****
RMAT4 0,767 0,724 0,153 0,153 5,002 0,000 *****
Redeexterna RFOR1 0,945 0,933 0,050 0,050 18,806 0,000 *****
com RFOR4 0,627 0,587 0,173 0,173 3,623 0,000 ****
Fornecedos
RFOR5 0,795 0,743 0,145 0,145 5,468 0,000 *****

RIC&T1 0,934 0,899 0,109 0,109 8,600 0,000 *****

Redeexterna
RIC&T2 0,885 0,862 0,115 0,115 7,695 0,000 *****
com
Instituiesde RIC&T3 0,895 0,870 0,110 0,110 8,103 0,000 *****
C&T RIC&T4 0,917 0,871 0,141 0,141 6,501 0,000 *****
RIC&T5 0,832 0,799 0,148 0,148 5,610 0,000 *****
AUTO1 0,771 0,696 0,203 0,203 3,801 0,000 ****
AUTO2 0,668 0,622 0,194 0,194 3,451 0,001 ***
AUTO3 0,735 0,644 0,198 0,198 3,708 0,000 ****
Autonomia
AUTO4 0,757 0,677 0,196 0,196 3,856 0,000 ****
AUTO5 0,864 0,785 0,166 0,166 5,190 0,000 *****
AUTO6 0,771 0,680 0,193 0,193 3,997 0,000 ****
MOT2 0,862 0,806 0,191 0,191 4,515 0,000 *****
Motivao
MOT3 0,916 0,837 0,194 0,194 4,724 0,000 *****
Semelhana SORG1 0,851 0,815 0,151 0,151 5,651 0,000 *****
Organizacional
SORG2 0,832 0,801 0,162 0,162 5,122 0,000 *****
Mecanismos SOC7 0,752 0,716 0,155 0,155 4,857 0,000 *****
de SOC8 0,781 0,771 0,107 0,107 7,303 0,000 *****
Socializao
SOC9 0,834 0,813 0,116 0,116 7,173 0,000 *****
TPROC1 0,816 0,811 0,057 0,057 14,438 0,000 *****
TPROC2 0,769 0,760 0,094 0,094 8,200 0,000 *****
Tecnologiade TPROC3 0,888 0,888 0,024 0,024 37,749 0,000 *****
Processo TPROC4 0,873 0,871 0,028 0,028 31,758 0,000 *****
TPROC5 0,804 0,801 0,050 0,050 15,934 0,000 *****
TPROC6 0,906 0,902 0,029 0,029 31,354 0,000 *****
292

TPROC7 0,751 0,738 0,072 0,072 10,371 0,000 *****

TPROD12 0,738 0,741 0,062 0,062 11,938 0,000 *****
TPROD14 0,848 0,850 0,041 0,041 20,628 0,000 *****
Tecnologiade
Produto TPROD16 0,795 0,790 0,059 0,059 13,375 0,000 *****
TPROD19 0,786 0,775 0,087 0,087 9,074 0,000 *****
TPROD20 0,879 0,876 0,035 0,035 25,172 0,000 *****
TRCT1 0,748 0,742 0,062 0,062 12,014 0,000 *****
TRCT2 0,701 0,691 0,087 0,087 8,075 0,000 *****
TRCT3 0,821 0,821 0,036 0,036 22,581 0,000 *****
TRCT4 0,828 0,825 0,039 0,039 21,184 0,000 *****
Transferncia TRCT5 0,708 0,709 0,081 0,081 8,693 0,000 *****
Reversade TRCT6 0,813 0,810 0,057 0,057 14,237 0,000 *****
Conhecimento
TRCT7 0,711 0,702 0,086 0,086 8,276 0,000 *****
Tecnolgico
TRCT12 0,672 0,669 0,074 0,074 9,095 0,000 *****
TRCT14 0,695 0,693 0,074 0,074 9,387 0,000 *****
TRCT16 0,592 0,591 0,108 0,108 5,472 0,000 *****
TRCT19 0,531 0,519 0,139 0,139 3,817 0,000 *****
TRCT20 0,632 0,629 0,110 0,110 5,755 0,000 *****
TACIT1 0,993 0,837 0,221 0,221 4,499 0,000 *****
Tacitividade
TACIT2 0,603 0,792 0,234 0,234 2,879 0,004 *
COMPLX2 0,896 0,787 0,210 0,210 4,273 0,000 *****
COMPLX3 0,861 0,791 0,173 0,173 4,989 0,000 *****
Complexidade COMPLX4 0,745 0,648 0,214 0,214 3,483 0,001 ***
COMPLX5 0,614 0,560 0,211 0,211 2,912 0,004 *
COMPLX6 0,780 0,676 0,222 0,222 3,510 0,001 ***

Legenda: *significante a 0,5; ** significante a 0,2; *** significante a 0,1; **** significante a 0,05;
*****significante a 0,01.
Nota: Carga Fatorial Original: peso padronizado obtido para amostra completa; Carga Fatorial
(bootstrapping): peso mdio obtido na populao; STDEV: desvio padro da estimativa; STERR: erro estimado
da estimativa; t-student: valor t e a razo entre o peso no padronizado pelo seu erro padro.