Revista

Dilogos de Saberes LA COAUTORA: CONCEPTO

ISSN 0124-0021
Revista N 26 Y REQUISITOS
Enero-Junio de 2007
Pgs.: 71-102 EN LA DOGMTICA PENAL*
lvaro E. Mrquez Crdenas Ph.D.**
Universidad Libre. Bogot D.C.

RESUMEN

La coautora se presenta cuando varas personas de comn acuerdo, si-

guen un plan, toman parte en la fase ejecutiva de la realizacin del tipo,
dominando el hecho entre todos. La coautora supone una divisin del
trabajo, aunque no basta con cualquier aporte dentro de esa distribucin

Informes de investigacin:
de funciones, es necesario que sea adems, esencial de lo contrario,
estaramos frente a la complicidad como forma de participacin.

Grupo Derecho Penal

PALABRAS CLAVES

Participacin. Autor. Concepto unitario. Instrumentalizacin. Fuerza.

Coaccin. Violencia fsica. Autora inmediata. Punibilidad. Induccin.
Autora mediata. Intermediario.

ABSTRACT 71

Dilogos de Saberes
The coautora you pre books when you vary people of common agree-
ment, they follow a plan, they participate in the executive phase of the

Y CIENCIAS SOCIALES
realization of the type, dominating the fact among all. The coautora
supposes a division of the work, although it is not enough with which

EN DERECHO
quier contributes inside that distribution of functions, it is necessary that
it is also, essential otherwise, we would be in front of the complicity

INVESTIGACIONES
like participation form.

KEYWORDS

Participation. Author, Unitary concept, It forces, Coercion, physical

violence, immediate responsibility, Punibilidad, Induction, Mediate
responsibility, Middleman.

Fecha de recepcin del artculo: 10 de mayo de 2007.

Fecha de aprobacin del artculo: 24 de mayo de 2007.
*
Este artculo forma parte de un avance de investigacin LA COAUTORA EN LA DOGM-
TICA PENAL COLOMBIANA Y SU RELACIN CON OTRAS FORMAS DE AUTORIA Y PARTI-
CIPACIN en la Universidad Libre.
**
Abogado de la Universidad Libre. Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de
Madrid-Espaa. Especialista en Criminologa Instituto de Criminologa U. Complutense de
Madrid. Master en Estudios Polticos. Universidad Javeriana. Docente investigador Postgrados
Universidad Libre. Docente investigador Universidad Militar Nueva Granada.
 lvaro E. INTRODUCCIN
Mrquez
Crdenas El presente artculo constituye un
avance del proyecto de investiga-
cin titulado LA COAUTORA
EN LA DOGMTICA PENAL CO-
LOMBIANA Y SU RELACIN CON
OTRAS FORMAS DE AUTORIA Y
PARTICIPACIN que se adelante
en el centro de investigaciones de
postgrado en la Universidad Libre.
La figura de la coautora, no ha sido
preocupacin de un estudio serio
en nuestro pas, de hecho en nues-
Informes de investigacin:
tra literatura jurdica nacional no
Grupo Derecho Penal
hay una obra de dedicacin exclu-
siva a cerca del tema. Es decir, esta
forma de coparticipacin penal no
ha sido objeto de divulgacin ni
de una investigacin acadmica al
respecto que nos permita clarifi-
car el sentido del art. 29 del C.P.,
su desarrollo, alcance, regulacin
72
y sobre todo que explique qu
Dilogos de Saberes
soluciones pretendi alcanzar el
legislador con tal figura.
Y CIENCIAS SOCIALES
La importancia del tema est dada
en cuanto pretendemos divulgar
EN DERECHO
la necesidad que los jueces, abo-
gados y fiscales no dejen de apli-
INVESTIGACIONES
car esta figura en las causas que
procedan fundamentndola con
un criterio dogmtico, evitando
de esta manera la impunidad que
genera los delitos cometidos en
forma conjunta por varios sujetos y
que frente a una falta de precisin
de concepto los ms responsables,
los jefes de bandas delincuencias
terminan siendo sancionado ape-
nas como simples cmplices con
penas irrisorias, o al contrario una
simple participacin convertida
en coautora aplicando penas des-
proporcionadas a lo realizado por
partcipe.
PROBLEMA A INVESTIGAR
Este estudio consiste en determi-
nar el verdadero sentido del art.
29 del Cdigo Penal que trata la
figura de la coautora, buscando
su genuino alcance de la norma,
correlacionndola e integrndola
a las dems disposiciones sancio-
natorias buscando desentraar las
valoraciones polticas y sociales
en que esas normas descansan o
se inspir el legislador al regular
como lo hizo las formas de auto-
ra y participacin. Por lo anterior
cabe preguntar: cmo debe inter-
pretarse la figura de la coautora
en el CP vigente? Si el CP define
slo la coautora impropia cmo
deben entenderse la dems formas
de autora? Cal es la teora domi-
nante que explica la existencia
dogmtica de la coautora como
forma de coparticipacin? Cmo
ha venido la jurisprudencia de las
altas corte interpretando la figura
de la coautora? Cal es la teora
dominante en Colombia y cal es
su fundamento? Qu elementos
esenciales nos permiten diferen-
ciar la coautora de otra formas
de participacin, como la compli-
cidad necesaria donde tambin
hay acuerdo previo? Cal ha sido
el desarrollo jurisprudencial de
concepto previo para definir la
coautora en Espaa?. La respues-
tas a estos y otros interrogantes
nos van perfilando la necesidad de
presentar elementos determinados
y claros para definir esta forma de
autora con fines prcticos.
METODOLOGA
Se trata de una metodologa de
investigacin normativa, juris-
prudencial y comparativa con la
 La coautora: legislacin y doctrina espaola,
concepto y requisitos
en la dogmtica que pretende explicar desde el
penal punto de vista dogmtico penal
el origen de la necesidad que el
legislador colombiano tuvo en
mente para vincular al derecho
positivo el inciso 2 del art. 29
CP, consultando los antecedentes
doctrinarios, legislativos, el dere-
cho positivo extranjero.
Se busca tambin, con el sistema
metodolgico adoptado el anlisis
de las otras formas de autora y
participacin frente a la figura del
coautor; el examen por grupos
y casos concretos, de los tipos
delictivos cuya estructura admite
la figura de la coautora en el
sentido del derecho penal.
RESULTADOS
1. Coautora y participacin
Las formas de estructuracin del
comportamiento humano con
rele vancia jurdico-penal, para
responder en concepto de autor,
no se agotan con la realizacin de
la conducta tpica de forma indi-
vidual y de propia mano (autora
inmediata como dominio de la
accin), ni con la realizacin del
tipo penal a travs de otra perso-
na que acta como instrumento,
para que lleve a cabo la voluntad
delictiva del hombre de atrs (au-
tora mediata como dominio de la
voluntad)1. En el campo emprico
de las formas de intervencin cri-
1
Mrquez, lvaro E. Autora Mediata en el Derecho Penal. Formas de instrumentalizacin.
Editorial Ibez. Bogot D.C. 2003. pg. 56.
2
Nos referimos a las formas de participacin criminal que trae el CP. Induccin y complicidad
en sus dos grados primara y segundara. El primero de los grados es lo que se conoce en CP
espaol, como la cooperacin necesaria.
minal se sita un amplio mbito
de actuacin delictiva, donde el
comportamiento humano se es-
tructura de forma diferente para
cometer el hecho en concepto de
autor: cuando la conducta tpica se
realiza conjuntamente por varas
personas, ya sea de forma inme-
diata o mediata (coautora como
dominio funcional del hecho).
En esta ltima forma de estructurar
el comportamiento humano, cuan-
do intervienen varas personas en
el proceso de actuacin delictiva,
Informes de investigacin:
se plantea el problema de diluci-
Grupo Derecho Penal
dar si todos los participantes en
dicho proceso deben responder
criminalmente de forma indepen-
diente por la realizacin de un
hecho injusto propio (coautora)
o bien de forma dependiente
por la contribucin a un hecho
injusto ajeno (participacin)2. La
73
diferencia entre ambas formas
Dilogos de Saberes
de intervencin criminal no es
cuantitativa, sino cualitativa, en
Y CIENCIAS SOCIALES
cuanto que la autora supone la
realizacin de un tipo principal
(hecho injusto propio), mientras
EN DERECHO
que la participacin supone la rea-
lizacin de un tipo de referencia,
INVESTIGACIONES
mediante la cooperacin accesoria
para que otro (autor) realice el
tipo penal (hecho injusto ajeno).
Hay que establecer los principios
y presupuestos que permitan dife-
renciar y ordenar correctamente la
coautora y la participacin, siendo
conscientes de que sus lmites no
 lvaro E. son precisos, ya que este campo
Mrquez emprico est demasiado abierto y,
Crdenas por ello, se producen constantes
y fluidas transiciones entre ambos
tipos de intervencin criminal. A
diferencia de la autora mediata,
en donde es posible operar con
grupos de casos bastante definidos
y en donde, por regla general, solo
intervienen dos personas, en el
mbito de la coautora y la partici-
pacin la dificultad es mayor por
la propia naturaleza de las cosas,
es decir, porque no se parte de
un campo suficientemente estruc-
Informes de investigacin:
turado y delimitado. Aqu, donde
Grupo Derecho Penal
pueden actuar un nmero inde-
terminado de personas, el numero
de constelaciones imaginables es
bastante inabarcable por la variedad
de las propias situaciones vitales
jurdico-penalmente relevantes. No
es posible, por ello, pensar en un
anlisis de esta materia a superar
74
mediante la orientacin en grupos
Dilogos de Saberes
de casos, ni establecer presupuestos
demasiado rgidos, pues, al carecer
Y CIENCIAS SOCIALES
de una estructuracin ntidamente
preestablecida, se violara la varie-
dad de la vida. Pero, la inexistencia
EN DERECHO
de unos lmites precisos dados de
antemano no es ningn impedimen-
INVESTIGACIONES
to para establecer los principios
directrices, dado que la materia
obliga a la inclusin de regulativos,
a partir de los cuales se pueda llevar
a cabo una delimitacin correcta
de los casos individuales. Por todo
ello, no cabe duda que la distincin
entre la coautora y la participacin
constituye el principal y ms com-
plejo problema en la teora de la
codelincuencia3.
3
Gimbernat Ordeig, Enrique. Autor y Cmplice en Derecho Penal. Universidad Complutense
de Madrid. Madrid, 1966. pg. 45.
4
Lpez Barja de Quiroga, Jacobo. Derecho penal - parte general - Tomo II. Edicin Lima
- Editorial Gaceta Jurdica. 2004. pag. 47
2. Concepto de coautora
en la doctrina del dere-
cho comparado
El profesor Jacobo Lpez Barja de
Quiroga4 explica que la coautora
es el dominio funcional del hecho,
y se presenta cuando varias per-
sonas de comn acuerdo toman
parte en la fase ejecutiva de la
realizacin del tipo, codominando
el hecho entre todos.- La Coautora
estar delimitada en funcin de la
concepcin que se mantenga so-
bre la autora. Ser distinta desde
una ptica subjetiva que desde
una ptica objetiva (formal o ma-
terial).- Es necesario que exista
una decisin conjunta de realizar
el hecho delictivo. Precisamente
este comn acuerdo ser lo que
engarce, unas aportaciones a otras
y les de un sentido de divisin de
funciones dentro de la globalidad
de contribuciones que dan lugar
a la realizacin del tipo. Ejemplo:
A apunta con la pistola mientras B
toma el dinero de la caja. El comn
acuerdo, tcito o expreso, puede
haberse concretado antes de la
ejecucin o durante la ejecucin
(que se denomina coautora suce-
siva). Si la ejecucin ha sido ini-
ciada, el coautor que se presente
nicamente deber responder en
base a lo que se realice a continua-
cin, pero no se le puede imputar
retroactivamente lo sucedido antes
de su entrada en escena.
Francisco Muoz Conde5 define
la coautora como la realizacin
conjunta de un delito por varias
 La coautora: personas que colaboran conscien-
concepto y requisitos
en la dogmtica te y voluntariamente. La coautora
penal es una especie de conspiracin
llevada a la prctica y se diferen-
cia de esta figura precisamente en
que el coautor interviene de algn
modo en la realizacin del delito,
lo que por definicin, no sucede
en la conspiracin.
Santiago Mir Puig4 define que los
coautores son los que realizan con-
juntamente y de mutuo acuerdo un
hecho (en la doctrina alemana por
todos). Los coautores son autores
porque cometen el delito entre
todos. Los coautores reparten la
realizacin del tipo de autora.
Como ninguno de ellos por s solo
realiza completamente el hecho,
no puede considerarse a ninguno
partcipe del hecho de otro.
El profesor Gonzalo Quintero Oli-
vares5 en atencin a la coautora
asigna la terminologa de Coeje-
cucin en la cual es posible de
que ms de una persona puede
intervenir a la vez en la ejecucin
inmediata del hecho que se des-
cribe como realizacin conjunta,
que no es sino la presencia de va-
rios autores inmediatos del mismo
hecho y as lo recoge y declara
el articulo 28 Cdigo Penal Espa-
ol. As mismo los autores Carlos
Jurez, Niza Rodrguez y Angel
Jureo en su Manual de derecho
penal, Parte General asumen la
definicin de la coautora de con-
5
Muoz Conde, Francisco. Derecho penal-parte general- edicin 5ta.-valencia-editorial tirant
blanch. 2002.
6
Mir Puig.Santiago. Derecho penal-parte general- edicin 5ta-Barcelona. Editorial tecfoto s.l.
1998.
7
Gonzalo Quintero Olivares. Manual de derecho penal - parte general. Edicin 3ra.--editorial
arazadi s.a. 2003.
8
WELZEL, HANS. Derecho penal - parte general-edicin1 11-Bonn. 1969.
formidad al artculo glosado como
realizacin conjunta del hecho,
viene a superar las objeciones
doctrinales a la lnea jurispru-
dencial que venia incluyendo en
el concepto de autora, a travs
del acuerdo previo, a los coopera-
dores no ejecutivos, es decir, a
quienes realizan aportaciones
causales decisivas pero ajenas al
ncleo del tipo.
Hans Welzel6 nos dice que la coau-
tora es autora, su particularidad
consiste en que el dominio del
Informes de investigacin:
hecho unitario es comn a varias
Grupo Derecho Penal
personas. Coautor es quien en
posesin de las cualidades per-
sonales de autor es portador de
la decisin comn respecto del
hecho y en virtud de ello toma
parte en la ejecucin del delito. La
coautora es una forma indepen-
diente de autora y se basa sobre
75
el principio de la divisin del tra-
Dilogos de Saberes
bajo. Cada coautor complementa
con su parte en el hecho, la de los
Y CIENCIAS SOCIALES
dems en la totalidad del delito:
por eso tambin responde por el
delito. La coautora es, subjetiva-
EN DERECHO
mente, comunidad de nimo; y
objetivamente, divisin de tareas
INVESTIGACIONES
de importancia de los aportes. En
ella el dominio del hecho es, como
dice Wessels, funcional, mediante
la distribucin de los aportes
acordados. El dominio del hecho
injusto no lo ejerce slo uno, sino
todos, mediante una realizacin
mancomunada y recproca. Entre
 lvaro E. ellos los coautores, por acuerdo,
Mrquez dominan en parte y en todo, fun-
Crdenas cional e instrumentalmente, la rea-
lizacin del injusto, siempre que
el hecho de cada uno constituya
contribucin de importancia.
Enrique Bacigalupo define a los
coautores a los que toman parte
en la ejecucin del delito codomi-
nado el hecho. Como ya se dijo, el
derecho vigente argentino, colom-
biano, espaol, mexicano y venezo-
lano no da una regla expresa sobre
la coautora. La Coautora no depen-
Informes de investigacin:
de en su existencia dogmtica de un
Grupo Derecho Penal
reconocimiento legal expreso, pues
est como la autora mediata- im-
plcita en la nocin del autor. Una
disposicin expresa sobre la coau-
tora es, desde el punto de vista de
la tcnica legislativa innecesaria.
La coautora se presenta cuando
76
varas personas de comn acuerdo,
Dilogos de Saberes
siguen un plan, toman parte en la
fase ejecutiva de la realizacin del
Y CIENCIAS SOCIALES
tipo, dominando el hecho entre
todos. La coautora supone una di-
visin del trabajo, aunque no basta
EN DERECHO
con cualquier aporte dentro de esa
distribucin de funciones, es nece-
INVESTIGACIONES
sario que sea adems, esencial de
lo contrario, estaramos frente a la
complicidad como forma de parti-
cipacin. As, de forma genrica y
como punto de referencia, podra
decirse que coautor es el que,
como autor inmediato o mediato,
realiza el hecho punible conjunta-
mente con otros autores9. A diferen-
cia de la participacin que supone
la cooperacin en un hecho ajeno,
9
Rodrguez Mourullo, G. El autor mediato en Derecho Penal espaol. Revista ADPCP, Madrid,
1969. pg. 12.
10
Lpez Barja de Quiroga. Autora y Participacin. Madrid. Ed. Akal. 1996. pg. 33.
cuando varias personas intervienen
en la realizacin del tipo en con-
cepto de coautores, llevan a cabo
un hecho propio (comn) del que
respondern de forma indepen-
diente. Por ello, en la coautora no
rige el principio de accesoriedad,
bsico en la participacin, sino el
principio de imputacin recproca
de esfuerzos y contribuciones. Con
ello se quiere indicar que cada
intervencin se hace extensiva a
los dems para que todos puedan
ser considerados como autores del
hecho colectivo, es decir, porque
slo de esta forma se puede al-
canzar el plan delictivo comn del
que cada uno responde de forma
independiente10.
Como explica el profesor Lpez
Barja, el concepto restrictivo de
coautora se define comnmente
como la realizacin conjunta del
tipo penal en base a una decisin
comn, mediante la cual se vincu-
lan los aportes de varas personas
que actan en divisin del trabajo
conforme a un plan global. Si el
concepto restrictivo de autor est
vinculado al tipo, la coautora como
forma de autora tambin se define
por el principio de referencia al
tipo: como coautores slo pueden
responder quienes hayan co-reali-
zado el tipo penal, como viene a
reconocer el propio art. 29 inciso
segundo del CP colombiano. En
este principio reside el fundamento
del castigo de los coautores, con la
particularidad de que la conducta
tpica, que ha sido prohibida o
mandada por considerarse peligro-
 La coautora: sa o lesiva para un bien jurdico,
concepto y requisitos
en la dogmtica se realiza de forma conjunta y
penal consciente por varias personas, a
las que les pertenece y comparten
la realizacin del tipo. Todo ello
supone que los elementos confi-
guradores de la coautora, como
la autora en general, pertenecen
al tipo, de tal forma que la coau-
tora se muestra como una sntesis
indisoluble de momentos objetivos
y subjetivos, que no aparecen yux-
tapuestos, sino integrados en el tipo
penal, otorgndole su verdadera
dimensin11.
autora y la problemtica de la
causalidad, que es muy evidente
y, por otra parte, absolutamente
inevitable.
En primer lugar se quiso delimitar
la relevancia de la causalidad en
el plano fsico, prescindiendo de
cualquier dato subjetivo y jurdico;
luego, se entendi que slo era
posible limitar la relevancia penal
de la causalidad en el plano de la
tipicidad y, por ltimo, se pretendi
que la culpabilidad operaba como
correctivo. En la delimitacin de la

Informes de investigacin:
autora los pasos fueron parecidos:

Grupo Derecho Penal

3. La coautora en relacin
con la teora del dominio
del hecho
Si hacemos un recorrido retros-
pectivo, observamos como la
doctrina en su bsqueda por ex-
plicar fundamentar y delimitar el
concepto de la autora, ha pasado
primero se quiso delimitar el con-
cepto de autor en un plano fsico
(teoras material-objetivas), luego
se apel al tipo considerada en su
mera objetividad (teoras formal-
objetivas) y, por ltimo, se acudi
al nimus, que es una innovacin
de la culpabilidad en el nivel de la
77
tipicidad. La estrechez de la objeti-

Dilogos de Saberes
por teoras subjetivas que surgen vidad tpica aislada y la insuficiencia
ante el fracaso de las teoras ob- de la apelacin al uso del lenguaje,

Y CIENCIAS SOCIALES
jetivas y que dentro de estas l- hicieron naufragar la tesis formal.
timas, la tesis formal-objetiva fue Ante esta situacin de aparente sin
la consecuencia del fracaso de la salida comenz a superarse con la

EN DERECHO
material-objetiva12. aparicin de la doctrina del dominio
del hecho que es la que predomina

INVESTIGACIONES
En el planteamiento general la en la doctrina dominante13 y en la
primera dificultad surge entre la jurisprudencia14.

11
Prez Alonso, Esteban. La coautora y la complicidad (necesaria) en derecho Penal. Ed.
Comares. Madrid, 1998, pg. 118.
12
Zaffaroni, Eugenio. Tratado de Derecho Penal. Parte General, tomo IV. Mxico, Ed. Crdenas,
1986. Pg. 320.
13
Welzel. Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. 12a ed. Traducido por Juan Bustos
Ramrez y Sergio Yez. Chile. 1969. Pg. 125. Maurach, Reinhart. Tratado de Derecho Penal. II.
Traducido por Crdoba Roda. Barcelona, 1962. Pg. 628. Jescheck, Hans-Heinrich. Tratado de
Derecho Penal. Parte General. Traduccin y adiciones al derecho espaol por Mir Puig y Muoz
C., Volumen segundo. Barcelona, Bosch. Pg. 529. Roxin, Claus. Tterschaft und Tatherrschaft.
Hamburg, 1963, y, 2a ed, Hamburg 1967. Bockelmann, Paul. Relaciones entre autora y participa-
cin. Buenos Aires. Traducido por Carlos Fontn, 1960.
14
Resulta interesante tener en cuenta los avances de la Jurisprudencia del Tribunal supremo,
en cuanto a la solucin, aceptacin y aplicacin de la problemtica de la figura de la autora
mediata, especialmente su aceptacin desde la ptica de la teora del dominio del hecho. En
 lvaro E. El desarrollo de la dogmtica ju-
Mrquez rdica no poda quedarse en los
Crdenas planteamientos de causacin o de
ejecucin. Pero sin desconocer to-
talmente estas formulaciones, sur-
ge otra teora cuyo contenido en-
tronca con el concepto de accin.
Como afirma Gallas15, la distincin
entre autora y participacin no hay
que partir de principios penales
que describen procesos causales,
donde se determina una serie de
responsables en atencin a una
relacin de causalidad, sino que
debe hacerse sobre la base de una
Informes de investigacin:
ta las bases de lo que sera, su
teora derivada de un concepto
final de accin. Para este autor lo
decisivo es la realidad objetiva de
que el hecho es realmente la obra
del autor. Esta realidad objetiva
depende en efecto de momen-
tos subjetivos, en concreto del
dominio final del hecho, que sin
embargo es ms que puramente
subjetivo. Es la sencilla realidad,
que caracteriza la peculiaridad del
actuar humano como realizacin
de la voluntad, de que el hombre
puede poner en marcha, de un

unidad de sentido final-causal. modo dirigido segn un fin que

Grupo Derecho Penal

se propone, la configuracin del

Lo importante en la nueva doctrina
no es quin causa el hecho o quin
ejecuta la accin tpica, sino quin
domina la ejecucin de esta. Lo
difcil del nuevo criterio radica pre-
cisamente en el manejo del mismo,
que de no fundamentarse adecuada-
78
mente puede llevar a equvocos no
Dilogos de Saberes
futuro (del acontecer causal). Esta
configuracin, que ha realizado
de un modo dirigido segn la
finalidad de su voluntad, le perte-
nece especficamente como obra
propia. En ello es indiferente si
l ha realizado este hecho para
s o para otro, en inters propio

deseados, de manera que lleguen a o ajeno; si ste es la realizacin,

convertirse los hechos de participa- con conciencia del fin, de la re-
Y CIENCIAS SOCIALES

cin en hechos de autora o vicever- solucin de su voluntad, es su

sa16, como era una de las objeciones hecho18. As, el criterio esencial
de las teoras subjetivas. del dominio del hecho para We-
EN DERECHO

lzel no es una vaga voluntad de

La teora del dominio del hecho autor, sino el verdadero dominio
INVESTIGACIONES

fue enunciada por Welzel en un final del hecho.

trabajo de ao 193917 donde sien-

este Sentido la STS de 24 de febrero de 1989 (No. A. 1656) M. P. Enrique Bacigalupo. Indica que
la jurisprudencia de esta Sala ha venido sealando el criterio del dominio del hecho como un
elemento conceptual que permite una adecuada distincin de la autora. ...En este sentido se
ha propuesto que el dominio del hecho no es un concepto descriptivo que permite resolver
la cuestin de la autora mediata una sencilla subsuncin, sino un principio rector o criterio
regulador que se debe concretar a la luz de las circunstancias de cada caso especial.
Otras sentencias del TS donde se reconoce la vala y aplicacin del criterio del dominio del hecho:
25 de abril de 1988 (N A. 2872) M. P. Enrique Bacigalupo; 10 de octubre de 1988 ( N A. 7721) M.
P. Montero Fernndez-Cid; 20 de octubre de 1988 ( N A. 8375) M. P. Bacigalupo; 28 de Enero de
1989 ( R. A. 532) M. P. Manuel Garca; 21 de febrero de 1989 ( N A. 1619) M. P. Bacigalupo.
15
Gallas, Wilhelm. Beitrge zur Verbrechenslehre. Berln. 1968. Pg. 85.
16
Hernndez Plasencia, Jos Ulises. La autora mediata en Derecho Penal. 1996. Pg. 27.
17
Welzel, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. 12. ed. 1969. 1939. Pg. 491 y ss.
18
Welzel, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. Cit. Pg. 538 y ss.
 La coautora: Para Welzel autor es slo aqul
concepto y requisitos
en la dogmtica que, mediante la direccin cons-
penal ciente y final del curso causal
hacia el resultado tpico, es seor
sobre la realizacin del tipo19.
Esto es en un argumento ms
concreto que autor finalista es
seor sobre su decisin y la eje-
cucin, y por ello seor sobre su
hecho20. Sin embargo en el caso
de la participacin el inductor
sugiere el hecho ajeno y el cm-
plice lo apoya, pero el dominio
final sobre l, el dominio sobre la
decisin y su ejecucin real, slo
lo tiene el autor21, basado en un
concepto personal del injusto. La
complicidad consiste en la eje-
cucin de acciones de ayuda sin
participar en la decisin ni en el
dominio final del hecho22.
Como una diferencia frente a
otros planteamientos, la teora
del dominio del hecho opera di-
rectamente sobre la teora de lo
injusto, donde el tipo y sus lmites
son decisivos para la determina-
cin del concepto de autor. Esta
teora responde a un reflejo de la
teora final de la accin que debe
proyectarse sobre las acciones tal
y como configura el legislador en
los tipos penales.
De diversas maneras los auto-
res han venido configurando la
teora del dominio del hecho:
19
Welzel. Hans. Derecho Penal Alemn Cit. Pg. 99
20
Welzel. Hans. Derecho... Cit. Pg. 98
21
Welzel. Hans. Derecho... Cit. Pg. 100.
22
Welzel. Hans. Derecho... Cit. Pg. 90
23
Maurach, R. Derecho Penal. Parte General. Vol. 2: Formas de aparicin del delito y las
consecuencias jurdicas del hecho. Traduccin de la 7a edicin alemana por Jorge Bofill Gen-
zsch, 1995. P
24
Crdoba Roa. Notas al Tratado de Derecho Penal de Reinhart Maurach. Tomo I y II, 1962.
Pg. 315.
Maurach23 dominio del acto es
el doloso tener las riendas del
acontecimiento tpico. El dominio
del hecho lo tiene el cooperador
que se encuentra en la situacin
real, por l percibida, de dejar, co-
rrer, detener o interrumpir, por su
comportamiento, la realizacin del
tipo. Crdoba Roa que sigue de
cerca a Maurach y defensor de la
teora del dominio del hecho como
derivada del concepto finalista de
accin, destaca la necesidad de
circunscribir el mbito de quienes
son realmente autores de entre
Informes de investigacin:
los que la ley considera tales. Tal
Grupo Derecho Penal
circunscripcin del mbito de la
autora tiene lugar en un plano
ntico, prejurdico, mediante una
averiguacin del mbito del con-
cepto material de autor, derivado
directamente del de accin24. En
consecuencia sostiene que si bien
todos aquellos que toman parte di-
79
recta en la ejecucin del hecho son
Dilogos de Saberes
autores, los que fuerzan o inducen
tan slo sern cuando la fuerza o
Y CIENCIAS SOCIALES
la induccin alcance el grado de la
autora mediata. Sobre estas for-
mulaciones en primer lugar, se ha
EN DERECHO
dicho que el poder de interrumpir
no slo lo tiene el autor sino en
INVESTIGACIONES
ciertos casos lo puede tener un
partcipe. Ejemplo, el cmplice
o inductor que arrepentido da
cuenta a la polica para evitar la
iniciacin o terminacin del hecho
delictivo.
 lvaro E. En segundo lugar, la delimitacin
Mrquez de la autora recurre a un doble cri-
Crdenas terio: realizacin de una caracters-
tica del tipo y el objetivo dominio
del acto. Aparece la autora como
un problema de accin y tambin
sigue siendo un problema de tipo.
Introduciendo un dualismo difcil
de resolver. De modo que para de-
limitar quin es autor y quin part-
cipe es preciso atender a la accin,
pero a la accin como realizacin
del tipo, y al tipo, pero no en su
simple dimensin descriptiva, sino
como tipo de injusto. Del sentido
Informes de investigacin:
el mismo interviene directamente
como si se sirve de otro como
mero instrumento.
Jakobs27 distingue entre el domi-
nio del hecho formal (realizacin
de la accin tpica), el dominio del
hecho material como dominio de
la decisin (dominado el hecho
mediante la decisin de si se rea-
liza o no) y dominio del hecho
material como dominio de la con-
figuracin. El dominio del hecho
hace referencia al momento de la
ejecucin, pues, si la aportacin

que quepa atribuir al tipo y a su se produce mientras se prepara

Grupo Derecho Penal

realizacin habr, necesariamente, el hecho estaramos ante la par-

de extraer el criterio delimitador
de la autora. Y parece claro que
el tipo y su realizacin no pueden
entenderse en dos sentidos, uno
formal y otro material25.
Para Gallas26 la autora significa la
80
relacin del agente a un proceso
Dilogos de Saberes
ticipacin.
Para Crdoba 28, Quintano 29 y
Gimbernat30 la teora del dominio
del hecho logra explicar y funda-
mentar la autora mediata; Para
Mir3, Bustos31 autor es el que tie-
ne el poder sobre la realizacin

de acontecimiento y al resultado del hecho que describe el tipo

de ste, que hace aparecer al penal respectivo, para Bentez33
Y CIENCIAS SOCIALES

acontecimiento total como su he- teora del dominio del hecho

cho y el resultado como su obra. comprende el tener en la mano
Esta relacin se presenta cuando dolosamente la complementacin
EN DERECHO

el sujeto, mediante la colocacin de la descripcin tpica; para L-

de los medios apropiados tiene el pez Barja34, Muoz Conde35 es
INVESTIGACIONES

hecho en sus manos, domina el autor quien domina finalmente

proceso hasta el resultado, tanto si la realizacin del delito, esto es

25
Vives Antn, T.- Libertad de prensa y Responsabilidad Criminal. Madrid, Instituto de Criminologa
Universidad Complutense, 1977. Pg. 147.
26
Gallas. Deutsche Beitrge, 1957. Pg. 65.
27
Jakobs, Gnther. Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teora de la imputacin. Tra-
duccin por Joaqun Cuello y Jos Luis Serrano. Madrid, Marcial Pons, 1995. Pg. 605.
28
Crdoba Roa, Juan. Notas al Tratado de Derecho Penal. Pg. 309.
29
Quintano Ripolles, Antonio. Comentarios al Cdigo Penal, Madrid, 2. Ed. 1963. Pg. 235.
30
Gimbernat Ordeig, Enrique. Autor...Cit., 1966. Pg. 127.
31
Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Cit., Pg. 345. Plantea una versin en la
teora del dominio del hecho, de la pertenencia del hecho.
32
Bustos Ramrez, Juan. Manual de Derecho Penal. Parte General. 1989. Pg. 331.
33
Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del delito. Cit., 1984. Pg. 420.
34
Lpez Barja de Quiroga, Jacobo. Autora y participacin. Madrid, Akal, 1996. Pg. 30 y ss.
35
Muoz Conde, Francisco y Garca Arn. Derecho Penal. Parte General. Valencia, 1995. Pg. 451.
 La coautora: quien decide el s y el cmo de su
concepto y requisitos
en la dogmtica realizacin. Uno de los primeros
penal defensores de esta teora, primero
en Argentina36 luego en Espaa37
es el profesor Bacigalupo para l
autor es quien tiene el dominio
final del suceso, mientras los par-
tcipes por su parte carecen de tal
dominio38. Aclarando que junto
al dominio del hecho entran en
consideracin como especiales
elementos de la autora los ele-
mentos subjetivos personales de
la autora y los elementos obje-
tivos (por ejemplo la calidad de
concreta de la teora del dominio
del hecho. Su obra fundamental
es Tterschaft und Tatherrchaft39,
obra traducida al castellano con
el ttulo Autora y Dominio del
Hecho en Derecho Penal estudia
la autora en toda clase de delitos
bajo dos principios:
4.1 El autor como figura central
Segn Daz y Garca40, Roxin en
su bsqueda por sintetizar los as-
pectos ontolgicos y teleolgicos
en una formula concreta, llega

Informes de investigacin:
funcionario). a la conclusin que el autor es

Grupo Derecho Penal

4. Teora del domino del hecho
segn el planteamiento
de Roxin
Claus Roxin es el autor alemn
que ha dado una exposicin ms
la figura central del proceso de
actuacin41, y esto es un princi-
pio rector que no constituye una
descripcin de la autora en su
contenido, sino slo es un criterio
formal de un punto de partida
metodolgico.
81

Dilogos de Saberes
36
- Bacigalupo, Enrique. La Nocin de Autor en el Derecho Penal. Buenos Aires, Abelo-Perrot,

Y CIENCIAS SOCIALES
1965. 45 y ss. El concepto de dominio del acto, en efecto, ha sido expresado por autores que han
partido de distintos conceptos de accin y en consecuencia no hay completa coincidencia en las
determinaciones de aqul. Mientras los autores finalistas conciben el dominio del acto como una

EN DERECHO
caracterstica objetiva para los representantes de la teora causal, sta debe ser una caracterstica
subjetiva que a al vez permita ceir el concepto de autor y separarlo del de partcipes.

INVESTIGACIONES
37
Bacigalupo, Enrique. Principios de Derecho Penal. Pg. 215.
38
Bacigalupo, Enrique. Principios... Cit., Pg. 211.
39
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. traducida por Joaqun Cuello
y Luis Serrano. Marcial Pons, Madrid, 1998. Quien mejor ha desarrollado el concepto finalista de
autor, logrando ofrecer una fuerte crtica a las teoras subjetivas de la autora que durante muchos
aos vena mantenindose en Alemania.
40
Daz y Garca Conlledo, Miguel. La Autora... Cit., Pg. 583. Criticando este principio sostiene
que la idea de la figura central no sirve como punto de partida, ni siquiera como punto de parte
metodolgico muy general que hay que concretar. Ms bien me parece que el punto de partida
correcto es otro: determinar qu concepto de autor recoge la ley, sino uno unitario o uno restrictivo
y, cuando ello no sea claro, cul es el ms conveniente, con ello habremos descubierto por qu
la ley 8 o la interpretacin de la ley en este sentido, cuando quepan varias sigue un concepto
restrictivo de autor; en mi opinin ello se debe a que se valora el concepto restrictivo de autor
como algo que permite un mejor recorte de lo tpico y produce seguridad jurdica (ventajas con
carcter constitucional); desde esta premisa, que debe ser el eje central, la idea rectora, el principio
general que gue la bsqueda de criterios diferenciadores de la autora y la participacin, ya quiz
s podremos afirmar que autor es la figura central de la descripcin tpica, aquel a quien se dirige
directamente la prohibicin o mandato contenido en la norma penal primario de los tipos de la
parte especial.
41
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit. Pg. 25.
 lvaro E. Desde un punto de vista prejur-
Mrquez dico, el concepto de figura central
Crdenas significa acudir a una representa-
cin plstica existente en la con-
ciencia colectiva, en donde el autor
directo, autor mediato y el coautor
son la figura central del aconteci-
miento; el inductor y el cmplice
estn al margen de los principales.
...si es que se puede hablar de
algn modo de una esencia de
la participacin preexistente, sta
consiste en este apoyo de partcipe
en la figura central del autor42.
Informes de investigacin:
Este principio, responde a una con-
Grupo Derecho Penal
sideracin valorativa y ontolgica
de las formas de intervencin en
el delito, que pretende delimitar
el lugar del que ocupan el autor
directo, mediato y el coautor en
relacin con los partcipes. En re-
lacin con el autor-partcipe, es cla-
ro que el autor es la figura central
82
del acontecimiento punible. Pero
Dilogos de Saberes
con respecto de los casos del autor
mediato, la situacin cambia, pues
Y CIENCIAS SOCIALES
este no deriva su posicin como
figura central del acontecimiento
tpico, es precisamente del instru-
EN DERECHO
mento de que se sirve este autor
que ejecuta el hecho y frente a la
INVESTIGACIONES
conciencia colectiva es el respon-
sable de la actuacin.
En consecuencia, dada la instru-
mentalizacin que vincula al suje-
to de atrs con el instrumento, no
podemos atribuirle a ambos la con-
dicin de figuras centrales de los
delitos, si se parte del criterio mate-
rial del dominio del hecho, porque
aunque los dos sujetos dominen el
42
Roxin, Claus. Autora y dominio... Cit. Pg. 26.
43
Hernndez Plasencia, Jos Ulises. La autora... Cit., Pg. 36.
44
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit Pg. 108-126.
hecho, un dominio posibilita el
otro. Por tanto, la idea de la figura
central del acontecimiento tpico
juega un rol exclusivamente en la
relacin autor-partcipe43.
4.2 El dominio del hecho como
concepto abierto.
Como indica Roxin44 el concepto
que determine quien es autor, es
este caso el dominio del hecho,
no puede ser un criterio indeter-
minado que no d al menos
ciertas pautas para la solucin de
casos dudosos, tampoco un con-
cepto fijo, en el sentido que se
trate de una definicin que por
un acto de subsuncin objetiva,
pueda extraerse deductivamente
la solucin de todos los casos
concretos. Lo que debe buscarse
un punto medio dotando al con-
cepto de dominio del hecho de un
contenido material, que tenga en
cuenta los diferente fenmenos de
participacin que se presenta en
la vida real, pero a su vez encon-
trando un hilo conductor comn,
un principio general que permita
juzgar la correccin de la solucin
al caso concreto.
Lo anterior se consigue, no con
una definicin exacta o un con-
cepto indeterminado, sino con
una descripcin que delimite
claramente constelaciones tpicas
de casos y permita con ello un
enjuiciamiento general, que, sin
llegar a una precisin total, deje al
encargado de aplicar el Derecho
un cierto margen de maniobra
 La coautora: en la solucin del caso concreto,
concepto y requisitos
en la dogmtica pero teniendo un principio regu-
penal lativo o indicador de la direccin
a seguir. Esto es lo que Roxin de-
nomina concepto abierto45.
As mismo, comenta el profesor
Bacigalupo 46 que el dominio
del hecho no es un concepto de
lmites fijos sino que admite ser
descrito. El concepto abierto es un
principio regulativo. Este asume
su concreta funcin cuando la
descripcin es insuficiente a causa
de la gran variedad de posibilida-
nar la autora mediata mediante
coaccin, pues no entra a valorar
la instrumentalizacin del ejecu-
tor, incluso en el caso de que
al ejecutor le corresponda una
responsabilidad atenuada, confor-
mndose con la presuncin legal;
pero paradjicamente, sta no le
vale para fundamentar el dominio
del hecho a travs del manejo
de los aparatos organizados de
poder.
4.3 Formas del dominio del
hecho

Informes de investigacin:
des que el hecho ofrece47.

Grupo Derecho Penal

Roxin aplica el mtodo del con-
cepto abierto del dominio del
hecho estudiando las distintas
formas de autora directa, me-
diata y coautora- para determinar
en cada una de ellas como juega
en el concepto de dominio del
hecho, esto es, deduciendo de la
En los delitos del dominio del
hecho, estima Roxin49 se dan de
tres formas: como dominio del
la accin, como dominio de la
voluntad y como dominio fun-
cional.
4.3.1 El dominio de la accin
83

Dilogos de Saberes
forma como se produce el aconte- El dominio de la accin com-
cimiento en las distintas formas de prende a la realizacin directa, de

Y CIENCIAS SOCIALES
aparicin del fenmeno participa- propia mano del tipo doloso, esto
tivo y tomando de ello a su vez los es, la realizacin final de todos los
principios generales que permiten elementos del tipo objetivo. Roxin

EN DERECHO
aproximarse a una solucin de los precisando su planteamiento afir-
casos ms difciles. ma: quien, sin estar coaccionado,

Para Hernndez48, Roxin no es
rigurosamente fiel al criterio del
concepto abierto con respecto a
la autora mediata, cuando adopta
como criterio cerrado el principio
de responsabilidad para determi-
INVESTIGACIONES
y sin depender de otro ms all
de lo que socialmente es habitual,
realiza de propia mano todos los
elementos del tipo es autor. Tiene
en todos los casos imaginables el
dominio del hecho. Se trata aqu
del prototipo de la autora, de la

45
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit. Pg. 122. Este autor ha
demostrado que el dominio del hecho no puede caracterizarse a travs de conceptos totalmente
definidos, ni mediante una definicin rgida, pertenece por el contrario a los conceptos abiertos,
en los que en lugar de una concrecin de conceptos da lugar a una descripcin.
46
Bacigalupo. Principios de Derecho Penal. Cit., Pg. 215.
47
Bacigalupo. Principios de Derecho Penal. Cit., Pg. 216.
48
Hernndez Plasencia. La Autora... Cit., Pg. 37.
49
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit Pg. 127.
 lvaro E. expresin ms patente de la figura
Mrquez central, ...No se puede dominar
Crdenas un hecho de forma ms clara que
cuando uno mismo lo hace; no se
pude tener en las manos nada de
una forma ms firme que a travs
de la actuacin de propia mano50.
El legislador al describir los dife-
rentes tipos penales caracteriza al
autor individual, de esta manera
slo quien cumple todos los presu-
puestos del injusto all establecidos
es autor y lo es sin excepciones,
cuando los realiza.
Informes de investigacin:
proyectar en los delitos dolosos
el dominio. Para Hernndez, la
autora no opera como centro
de imputacin de acciones, ni si-
quiera de actos ejecutivos tpicos,
sino de hechos tpicos, integrados
por el conjunto de los elementos
que convierten la lesin del bien
jurdico en tpica51. Roxin consi-
dera que no es necesario realizar
de todos los elementos del tipo,
para determinar la autora directa
que estamos haciendo referencia,
sino que donde la ley requiere
varias acciones basta con realizar

No obstante, hay que tener en una de ellas; as en el delito de

Grupo Derecho Penal

cuenta, con carcter general, que robo es autor inmediato el que

no puede afirmarse que sea autor
directo todo aquel que realice al-
gn elemento del tipo, si bien esto
podra ocurrir aparentemente en la
tentativa del delito; en el delito de
estafa, si alguien, por virtud de un
error producido por un engao,
84
realiza una disposicin patrimonial
Dilogos de Saberes
realiza el apoderamiento o el que
aplica la fuerza. En este ejemplo,
la realizacin parcial fundamen-
tara una coautora, pero que el
apoderamiento o la fuerza cons-
tituyan autora no proviene slo
de la realizacin de propia mano
del tipo, sino tambin del acuerdo

que le perjudica a l o a un tercero, de voluntades y dara lugar a la

no por ello debemos considerarlo determinacin mejor de coautora
Y CIENCIAS SOCIALES

autor de una estafa, a pesar de que que una autora directa52.

haya realizado un elemento del
tipo; otro ejemplo, sera el caso de En relacin con el instrumento
EN DERECHO

quien toma una cosa mueble ajena, en la autora mediata, cuando por
en el hurto, aunque haya realizado ejemplo, por falta de dolo, acta
INVESTIGACIONES

uno de sus elementos tpicos. atpicamente, o a veces los ele-

mentos tpicos son realizados por
Para determinar la autora no se la propia vctima del delito, en los
puede descuidar la perspectiva del casos de participacin necesaria,
hecho tpico sobre el que se debe no hay lugar a la autora inme-

50
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit. 1984. Pg. 127; Sobre la autora
y participacin en el Derecho Penal, en Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofa del
Derecho, en Homenaje al Profesor Luis Jimnez de Asa. Traduccin de Enrique Bacigalupo. Buenos
Aires, 1970. Pg. 61 el concepto de dominio de la accin as la ha llamado Roxin por corresponder
con la calidad propia de la accin que determina al ejecutor como autor.
51
Hernndez Plasencia. La Autora... Cit., Pg. 35.
52
Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del delito. Cit., 1984. Pg. 98. La coautora slo
existe cuando varios realizan el hecho conjuntamente y de comn acuerdo, pero ninguno de ellos
realiza por s solo todos los elementos del tipo. Pero, cuando varios intervinientes realizan todos
los elementos del tipo, sera conveniente aludir a una co-ejecucin o a un co-dominio de la accin,
pero no a una coautora.
 La coautora: diata. Estos cuestionamientos al
concepto y requisitos
en la dogmtica concepto de dominio de la accin
penal dan lugar a algunos problemas53.
As algunos autores deducen que
de la teora del dominio del he-
cho, por el carcter material de la
misma que no siempre quien de
modo inmediato, de propia mano,
realiza la accin tpica y cumple
los restantes requisitos objetivos y
subjetivos del tipo, tiene el domi-
nio del hecho; el caso del agente
que dolosamente realiza la accin
tpica, que sin embargo, acta sin
culpabilidad y es utilizado por un
sujeto que acta detrs, es quien
tiene realmente del dominio el he-
cho. Estos autores no niegan que
ejecutor inmediato sea autor, sino
que dicen que lo es, porque la ley
obliga a que lo sea, en la posicin
del criterio material del dominio
del hecho que debe combinar con
aspectos formales o que es autor
quien realiza la accin tpica, aun-
que no domine el hecho.
Otra situacin cuestionable, en la
posicin segn la cual se consi-
dera fundamento del dominio del
hecho y, por tanto, de la autora,
la actuacin de propia mano de
un sujeto que es el nico inter-
viniente, deduciendo que ese
sujeto aunque intervengan otros
seguir siendo el autor, donde se
da a entender que en la actuacin
individual de propia mano es ob-
viamente autora (supone dominio
del hecho) porque el legislador,
en sus tipos, al que ms directa-
mente se refiere es precisamente
53
Daz y Garca Conlledo, Miguel. La Autora... Cit., Pg. 633. Plantea dos situaciones referentes
a la realizacin inmediata de todos los elementos del tipo por un sujeto como dominio del hecho
y la situacin del dominio del hecho, autora y actuacin de propia mano.
54
Luzn Pea. Anuario de Derecho Penal y Ciencia Penales. ADP. 1989, Pgs. 911 y ss.
a este interviniente. Desde este
punto de vista Luzn Pea sostie-
ne que en los delitos puramente
resultativos el criterio de la inter-
vencin de propia mano no es
decisivo. Decisiva es ms bien la
completa ejecucin o realizacin
del tipo pero cuando existe la
misma es precisamente la cuestin
crtica, que hay que solucionar,
y para ello no sirve de ayuda la
caracterstica de propia mano54.
Se plantean algunos ejemplos,
en que la intervencin de propia
mano en el curso del suceso y
Informes de investigacin:
sin embargo, no hay autora: a) el
Grupo Derecho Penal
sujeto que acta solo y de propia
mano y sin embargo no es autor.
El sujeto que contempla el inicio
de un incendio causado por un
fenmeno natural (rayo, un corto
circuito elctrico) y en vez de apa-
garlo abre las puertas para que el
fuego se propague rpidamente.
85
Es dudoso que en el ejemplo la
Dilogos de Saberes
autora del nico actuante, pues la
determinacin objetiva y positiva
Y CIENCIAS SOCIALES
del hecho correspondiera a un
fenmeno natural. b) el sujeto que
interviene de propia mano, junto
EN DERECHO
a otro y sin embargo, no es autor,
en los casos de complicidad.
INVESTIGACIONES
4.3.2 Dominio de la voluntad
El tema de la autora mediata
ser objeto de tratamiento en el
captulo siguiente del presente
trabajo, de momento nos referire-
mos en trminos generales para
ubicar el problema en la temtica
de la dogmtica penal.
 lvaro E. La autora mediata se caracteriza,
Mrquez segn Roxin55, como dominio de la
Crdenas voluntad. Es la posibilidad de que
alguien realice el tipo penal, pero
no de propia mano, sino mediante
otra interpuesta persona que le sirve
de instrumento para sus fines y que
no puede oponer resistencia a la
voluntad dominante del hecho del
otro, que es el autor mediato.
El autor mediato es el que realiza
el tipo penal, aunque no lo ejecu-
ta directamente, sino que para la
ejecucin se sirve de otra persona
Informes de investigacin:
que acta como instrumento de su
Grupo Derecho Penal
voluntad. El trmino instrumento
de su voluntad, hay que enten-
derlo indica Gmez Bentez- en
sentido estricto, es decir, que la
ejecucin directa aparezca como
obra del hombre de atrs o autor
mediato56.
86
En los delitos dolosos comunes
Dilogos de Saberes
slo puede ser instrumento, por
tanto, quien en s mismo no es
Y CIENCIAS SOCIALES
un autor plenamente responsable,
salvo los que actan como instru-
mento ejecutor en el seno de apa-
EN DERECHO
ratos organizados de poder. Como
consecuencia de ese dominio de la
INVESTIGACIONES
voluntad el autor mediato realiza
el tipo penal, aunque no la ejecu-
cin directa material del mismo. Lo
que significa que el instrumento
quede impune, porque no puede
imputrsele a l la realizacin de la
conducta descrita en el tipo penal,
ni tampoco puede afirmarse su
participacin en el mismo.
55
Roxin, Claus. Sobre la autora y participacin en el Derecho Penal, en Problemas Actuales de
las Ciencias Penales y la Filosofa del Derecho. Cit., 1970, pg. 62.
56
Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del delito. Cit., Pg. 135.
57
Gallas. Beitrge. Cit. Pg. 98
58
Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho... Cit. Pg. 142.
Para Roxin el dominio de la accin
estar siempre en el que realice los
elementos del tipo, a pesar de que
otra persona ostente un dominio
superior sobre el acontecimiento
que aqul mismo realiza de propia
mano. La superposicin de diver-
sos grados de dominio sobre un
mismo acontecimiento posibilita
considerarles a ambos autores,
aunque con un distinto funda-
mento del dominio57. Esto ocurre,
segn Roxin, aunque no siempre,
en la autora mediata, en la que
el instrumento tiene el dominio
de la accin pero es el sujeto de
atrs quien tiene el dominio de la
voluntad. En efecto mientras all
la autora directa- la realizacin
de propia mano de la accin tpica
fundamenta la autora, aqu la au-
tora mediata- tiene lugar respecto
a los supuestos en los que justa-
mente falta una accin ejecutiva
del sujeto de atrs y el dominio del
hecho slo puede afirmarse sobre
el poder de la voluntad conducto-
ra58. Esta segunda forma de domi-
nar un hecho punible, que da lugar
a una nueva forma de autora la
mediata- no es incompatible con
la directa, es decir, que sobre un
mismo acontecimiento tpico pue-
den presentarse simultneamente
un dominio de la accin y un do-
minio de la voluntad. No obstante
parece cuestionable que exista
dominio de la voluntad cuando el
instrumento acta completamente
libre, es decir, cuando el sujeto de
atrs no domina al que acta por
 La coautora: delante porque est sometido a
concepto y requisitos
en la dogmtica un error.
penal
Cerezo Mir, ha tachado de artifi-
ciosa la distincin entre dominio
de la accin y dominio de la
voluntad pues la voluntad es el
factor que impulsa y configura la
accin. Si se tiene el dominio de
la voluntad, se tiene el dominio
de la accin59. Claro que, el que
acta directamente lo hace sobre
un determinado mbito, en el
que se inserta otra voluntad di-
rectamente sobre la voluntad del
se recurre a un inimputable; en
general en aquellos casos en que
el autor mediato recurre al engao
para el logro de sus fines.
b) Cuando emplea la coaccin,
presionando la voluntad de un
tercero, sea mediante la amenaza
de hacerle sufrir un mal, como
presionndolo con un atentado a
su vida si se niega a la realizacin
del hecho que se le pide, o apre-
mios semejantes.
c) A travs del dominio de la vo-

Informes de investigacin:
ejecutor o indirectamente sobre el luntad como sucede con un apa-

Grupo Derecho Penal

hecho de ste-; el que acta desde
atrs lo hace sobre el sujeto de
delante, justamente a travs de la
accin que ste realiza.
Existen diversas formas segn la
doctrina planteada por Roxin60,
para realizar mediatamente un
hecho:
rato organizado de poder, en que
existe una estructura jerarquizada
que puede ser de ndole militar,
poltica, ideolgica, o una banda
delictual, el Estado mismo, etc. Son
los jefes de esas organizaciones
los que emplean el instrumento
de poder que ellas le confieren,
87
dando las rdenes y pudindolas

Dilogos de Saberes
hacerlas cumplir intercambiando
a) Utilizando en el plan delicti- los ejecutores segn su convenien-

Y CIENCIAS SOCIALES
vo a una persona que obra por cia, lo que anula o hace imposible
error, que no comprende lo que toda resistencia u oposicin a su
en verdad est haciendo, debido voluntad. Aqul que imparte la

EN DERECHO
a que el autor mediato disimula orden es el autor mediato.
las circunstancias del hecho; es

el caso del ladrn que le pide a
un tercero que le pase la cartera
que dice pertenecerle, en circuns-
tancias de que es ajena, o cuando
INVESTIGACIONES
Sobre la forma concreta de la
instrumentalizacin de la persona
de adelante nos ocuparemos en el
siguiente captulo tercero.

59
Cerezo Mir, Juan. Problemas Fundamentales de Derecho Penal. Tecnos, 1982. Pg. 162;
Jakobs. Strafrecht (AT), habla en la autora mediata de un dominio superior de la decisin,
mientras que en la autora directa habla de dominio formal; Schild. Tterschaft als Ttherrs-
chaft, pg. 13. Tambin ha puesto de manifiesto lo inapropiado de la expresin dominio de
la voluntad, especialmente en los casos de coaccin donde el instrumento tiene el dominio
de la accin. Prefiere la expresin dominio de la accin del tipo. Dado que no domina una
voluntad superior sobre una subordinada; sino que la primera voluntad se realiza en una accin
de coaccin, la cual convierte al ejecutor en un instrumento, por lo que esa accin puede serle
imputada como propia accin.
60
Roxin, Claus. Sobre la autora y participacin en el Derecho Penal, en Problemas Actuales de
las Ciencias Penales y la Filosofa del Derecho. Cit., 1970, pg. 62 y ss.
 lvaro E. 4.3.3 Dominio funcional
Mrquez
Crdenas Cuando en la realizacin de un
hecho converge una pluralidad
de sujetos, todos los cuales de-
ben ser considerados autores,
puede ocurrir que cada uno de
ellos realice por s la totalidad de
la accin tpica, en cuyo caso no
habr la denominada autora plu-
ral o autora concomitante61, cuyo
concepto emerge directamente
del concepto de autor individual
conforme a cada uno de los tipos
en particular.
Informes de investigacin:
Grupo Derecho Penal
La autora concomitante para We-
lzel62 es el obrar conjunto de dos
o ms sujetos sin acuerdo previo
para la produccin del resultado,
destacando que es propio de su
problemtica cuando se da en
la tipicidad dolosa- el aprovecha-
miento del plan delictivo ajeno
88
para fines propios.
Dilogos de Saberes
El principio general de la autora
Y CIENCIAS SOCIALES
concomitante o paralela es que
cada autor es slo responsable por
lo que ha querido, en tratndose
EN DERECHO
en su forma dolosa.
INVESTIGACIONES
La importancia dogmtica, que tie-
ne la autora paralela, se presenta
en que por ser una supuesto de
pluralidad de autores y sin embar-
go, no ser un caso de coautora.
Por lo que suele decirse que la
autora concomitante o paralela
se presenta cuando no hay una
61
Zaffaroni, Eugenio. Tratado de Derecho Penal. Parte General, tomo IV. Mxico, Ed. Crdenas,
1986. Pg. 305 y ss.
62
Welzel, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. 12a ed. Traducido por Juan Bustos Ramrez
y Sergio Yez. Chile. 1969. Pg. 111.
63
Daz y Garca Miguel. La Autora... Cit., Pg. 596.
decisin comn al hecho, que es
una caracterstica esencial de la
coautora.
No habr de ser, el caso de la au-
tora concomitante la que ofrezca
dificultades, sino aquella situacin
en que la pluralidad de autores se
presente en la forma de coautora
caracterizada por el dominio fun-
cional del hecho, esto es, cuando
ninguno de quienes toman parte
en el hecho realiza ms que una
parte de la conducta que el tipo
describe, por efecto de una divi-
sin de la tarea, pero ninguno
de ellos realiza la totalidad de la
conducta tpica. De esta manera,
si en el robo a un banco, mien-
tras uno de los autores amenaza
al personal y al pblico con un
arma, otro recoge el dinero de
las cajas y lo coloca en una bolsa,
cada uno de ellos realiza parcial-
mente la conducta tpica, pero
sera absurdo pretender que uno
coacciona mientras el otro hurta,
pues es evidente que ambos co-
meten el robo.
Para Daz y Garca, explicar la
coautora como la divisin fun-
cional del trabajo, no es suficien-
te, estima que en la mayora de
los casos de codelincuencia, tal
divisin funcional del trabajo se
da entre los intervinientes y, por
tanto, en la prctica, conducira a
un concepto unitario de autor63.
 La coautora: 5. Elementos o requisitos de
concepto y requisitos
en la dogmtica la coautora o del dominio
penal funcional
5.1 Elemento subjetivo:
En la coautora todos son autores,
por consiguiente, en cada uno
de ellos debern concurrir todas
las caractersticas tpicas exigidas
para ser autor. Habrn de estar
presentes los elementos subjetivos
de la autora como los elementos
objetivos de la autora cuando el
tipo delictivo de que se trate Lo
prevea. En otras palabras, cada
coautor ha de ser autor idneo,
no solo en cuanto a su aportacin
sino tambin en referencia a las
aportaciones de los dems inter-
vinientes.
El plan comn o la decisin
conjunta o acuerdo comn
Para que haya coautora, debe
existir, como nexo subjetivo entre
los actuantes, un plan comn, que
se entiende como tal un mnimo
acuerdo entre los coautores, una
coincidencia de voluntades, una
resolucin comn del hecho,
es decir, un dolo comn en el
sentido de la teora del acuerdo
previo.
El acuerdo en la coautora permite
hacer responder a cada uno de los
coautores, por lo que hacen los
dems por ello supone, frente a la
participacin, que la imputacin,
64
Daz y Garca Miguel. La Autora... Cit., Pg. 642
65
Daz y Garca Miguel. La Autora... Cit., Pg. 650.
66
Jakobs, Gnther. Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teora de la imputacin.
Traduccin de Joaqun Cuello y Jos Luis Serrano. Madrid. Marcial Pons. 1955. Pg. 392.
67
Bacigalupo. Principios de Derecho Penal. Cit., Pg. 228.
que en el caso de la participacin
es slo unilateral, de autor a par-
tcipe, pero no viceversa, en la
coautora es recproca, de cada
autor a los dems64.
La importancia esencial del acuer-
do en la coautora, lo que hace
que ste sea posible pero impres-
cindible en la participacin en
sentido estricto e imprescindible
en la coautora es precisamen-
te que el acuerdo con divisin
del trabajo o acumulacin de
esfuerzos es lo que permite hablar
Informes de investigacin:
de una accin conjunta formada
Grupo Derecho Penal
por actos parciales; cuando esos
actos parciales no seran sufi-
cientes por s solos para deter-
minar objetiva y positivamente el
hecho, pero s la conjuncin de
ellos, para poderse hablar de una
accin. Accin as, determinante
es necesaria para que la misma
89
presente una conexin, que se
Dilogos de Saberes
explica estructuralmente por la
existencia de un acuerdo con
Y CIENCIAS SOCIALES
reparto de funciones65.
Para Jakobs66, que el acuerdo sea
EN DERECHO
comn, en el sentido que todos
sepan y acepten lo que hacen los
INVESTIGACIONES
otros, slo es necesario en los ca-
sos en que la ejecucin se divide
en partes y cada parte se realiza
por uno de los intervinientes.
El codominio del hecho es conse-
cuencia de una decisin conjunta
al hecho67. Mediante la decisin
comn se vinculan funcionalmen-
 lvaro E. te los distintos aportes al mismo:
Mrquez uno de los autores intimida a la
Crdenas vctima y el otro le quita el dinero;
cada aporte est conectado al otro
mediante la divisin de tareas acor-
dada en la decisin conjunta.
Para Jescheck68, el acuerdo co-
mn es el componente subjetivo
necesario de la coautora. Lo que
constituye la nica justificacin
de la posibilidad de imputar re-
cprocamente las contribuciones
al hecho. No basta un consenti-
miento unilateral, sino que todos
Informes de investigacin:
Por su parte para Maurach, quien
tome parte del dominio del hecho
de una pluralidad de personas,
al mismo tiempo debe querer el
dominio colectivo del hecho; no
es posible querer participar de un
objeto y no querer el objeto mis-
mo69. El elemento subjetivo de
coautora exige, simultneamente
con la voluntad de participacin
en el dominio colectivo del hecho,
la voluntad del dominio comn
del hecho por la comunidad de
personas70. Lo que requiere en-
tonces, en principio un plan y

deben actuar en una cooperacin una resolucin delictiva comunes

consciente y querida. El acuerdo
Grupo Derecho Penal

a todos los coautores que forman

puede producirse tcitamente o
mediante actos concluyentes. No
es preciso que los coautores se
conozcan entre s, sino responden
en la medida en la que cada uno
de ellos resulte ya consciente de
que junto a l va a colaborar otro
90 u otros, y stos se hallan imbuidos
de la misma conciencia.
Dilogos de Saberes
Y CIENCIAS SOCIALES
el ente colectivo.
La conexin de voluntades atae
al carcter comn de la lesin a
un bien jurdico que deber ser
provocada por la va de la divisin
del trabajo, es decir, el carcter
comn del hecho71.

68
Jescheck, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. parte General. Barcelona, 1981. Pg. 936
69
Maurach, R. Tratado de Derecho Penal. Tomo II. Barcelona. 1962. Pg. 375.
70
Jakobs, Gnther. Derecho Penal. Parte General. Cit., Pg. 512. Sin embargo este autor contem-
EN DERECHO

pla como caso de autntica coautora, en que no es necesario el acuerdo comn cuando un delito
slo exige una accin ejecucin o cuando, en caso de que sean necesarias varias acciones, todas las
INVESTIGACIONES

acciones ejecutivas son llevadas a cabo por una nica persona, tambin, un interviniente, de cuya
contribucin no sabe nada el ejecutor, puede colaborar de un modo tan intensivo que codetermine
esencialmente la configuracin de las ejecuciones, segn lugar, tiempo y modalidades. Ejemplo: alguien
da a la vctima, a la que se va a dar muerte durante el sueo, un somnfero, sin estar de acuerdo con
el ejecutor, abre adems la puerta al autor, deja preparado incluso un instrumento adecuado y luego
tambin utilizado para realizar el hecho, y finalmente impide, antes de la ejecucin, que se acerquen
terceras personas perturbadores de la realizacin del hecho. La autora individual (autora accesoria)
del interviniente no existe por falta de accin ejecutiva de propia mano, la autora mediata, por falta
de inferioridad de ejecutor, finalmente la coautora, segn la doctrina mayoritaria, por falta del plan
conjunto, as que slo debe quedar la complicidad que resulta dudosa. Debera ser por tanto ms co-
rrecto considerar suficiente en estos casos, en vez de una resolucin conjunta del hecho en el sentido
de un acuerdo recproco, una resolucin de adaptacin, con la que el interviniente que colabora, no
ejecutando inmediatamente, pero s configurando el hecho, concreta su contribucin con la accin del
ejecutor. Si el ejecutor no sabe nada de esta contribucin, a l no se le habr de imputar su contenido
delictivo, ello se deduce de las reglas generales.
71
Maurach, R. Tratado de Derecho Penal. Tomo II. Pg. 375. Por lo tanto estn fuera de la
coautora aquellos casos en los cuales la colaboracin, con carcter de autora por parte de varios
sujetos se halla prevista por el propio tipo penal y no depende de la arbitrariedad de quienes
actan. La doctrina dominante considera estos casos, junto con otros, mayoritariamente bajo la
descripcin de participacin necesaria.
 La coautora: Doctrina del acuerdo previo
concepto y requisitos
en la dogmtica en derecho comparado
penal
El Tribunal Supremo Espaol tra-
dicionalmente vena manteniendo
la teora del acuerdo previo,
conforme a la cual basta con el
pactum scaeleris y no es necesario
que el sujeto realice aportacin
alguna, dado que la delincuencia
no se determina por la interven-
cin en el mal fsico causado, sino
por la concurrencia del elemento
intencional en relacin con el
hecho externo que la manifiesta
(STS, 15-1-18). Sin duda con esta
teora sobra cualquier distincin
entre autores, coautores, inducto-
res, cmplices, etc.
La tesis del concierto acuerdo pre-
vio o comn ha venido sufriendo
ataques por parte de la doctrina
espaola, invocando un supues-
to, choque con el principio de
legalidad al sentar la base de la
coautora en un elemento, subje-
tivo que no recogen los preceptos
del Cdigo que definen aquella.
Se alega, adems, que el acuerdo
se da tambin respecto a los otros
participes, incluidos los cmplices.
Crticas que olvidan dos cosas;
una, que el elemento subjetivo no
suele aparecer expresado en los
tipos, debiendo acudirse para in-
tegrarlo a los preceptos generales
definidores del delito y la respon-
sabilidad por el mismo, por lo que
no sera contrario a la legalidad el
realizar aqu la misma operacin;
otra, que la jurisprudencia jams
asent la coautora en el acuerdo
previo como elemento nico o
exclusivo de ella sino que por el
contrario, y ya desde la vieja Sen-
tencia de 10 de febrero de 1977,
exigi, junto al elemento subjeti-
vo, el objetivo externo represen-
tado por una actividad gravedad
bastante como para operar como
condicin del resultado. por lo
que considero insuficiente el solo
acuerdo previo (pactum scaeleris)
exigiendo tambin que se realicen
hechos que estn comprendidos
en los actos que configuran la
infraccin, cualquiera que sea la
parte que accidentalmente tome
cada uno de los culpables para
asegurar la consumacin del delito
conforme al criterio del reparto
de papeles En suma, la coautora
Informes de investigacin:
estara constituida por el acuerdo
Grupo Derecho Penal
previo ms la recproca colabo-
racin a travs de la realizacin
del quehacer encomendado en el
pacto previo.
Es de destacar que la doctrina
del reparto de papeles aparece
tambin acogida en el Derecho
91
comparado, acomodndose a una
Dilogos de Saberes
realidad criminolgica que revela
que en todo proyecto criminal
Y CIENCIAS SOCIALES
cada interviniente asume la tarea
o papel ms acorde con sus
aptitudes: el inteligente planea;
EN DERECHO
el hbil abrir la caja de cauda-
les, el buen conductor manejar
INVESTIGACIONES
el vehculo que conduzca a los
ejecutores al lugar de delito y les
facilite la huida etc. Pero todos
ellos ,obran con el propsito co-
mn de realizar el acto delictivo
y ponen el aporte que, desde el
punto de vista del plan de los
autores, resulta ms eficiente para
el xito del proyecto criminal
comn. Por lo que la doctrina
jurisprudencial antes citada no
contradice el concepto que debe
ser propio de la coautora.
Pese a lo que acabamos de de-
cir, en los ltimos tiempos y por
 lvaro E. el embate de aquellas crticas el
Mrquez Tribunal Supremo espaol viene
Crdenas sustituyendo la doctrina del previo
concierto o acuerdo previo por
el dominio del hecho que en el te-
rreno de la coautora se Plasma en
el codominio funcional del hecho,
segn la cual son coautores los que
conjuntamente dominan la direc-
cin de las acciones comunes hacia
el cumplimiento del tipo penal.
5.2 Elemento objetivo:
la esencialidad de la
contribucin
Informes de investigacin:
Grupo Derecho Penal
Cada interviniente, para que pueda
considerarse coautor, debe efec-
tuar una contribucin objetiva al
hecho72. La cuestin es establecer
qu se entiende por tal. Segn la
teora del dominio del hecho todos
los coautores deben haber inter-
venido en el ejercicio del dominio
92
del hecho. Naturalmente, no toda
Dilogos de Saberes
la funcin realizada en el seno de
la divisin del trabajo convierte al
Y CIENCIAS SOCIALES
sujeto en coautor, porque no toda
funcin desarrollada le confiere el
dominio funcional del hecho. Es
EN DERECHO
preciso que esa funcin sea nece-
saria para la realizacin del hecho.
INVESTIGACIONES
Por necesaria suele entenderse lo
que es esencial, en oposicin a lo
accidental o subsidiario.
El problema es delimitar concre-
tamente lo que se entiende por
necesaria o esencial en la reali-
zacin del hecho. Para el efecto
72
Jescheck, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Cit., Pg. 940.
73
Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del delito. Cit., 1984. Pg. 126.
74
Sentencia del Tribunal Supremo de 1 de julio de 1963.
75
Roxin, Claus. Sobre la autora y participacin en el Derecho Penal, en Problemas Actuales de las
Ciencias Penales y la Filosofa del Derecho, en Homenaje al Profesor Luis Jimnez de Asa. 1970.
Pg. 67.
se deber tener en cuenta como
indica Gmez Bentez73, que una
aportacin esencial o necesaria
no equivale a una aportacin
causal del resultado, sino por el
contrario, debe entenderse por
necesario o esencial aquello que,
bien condiciona la propia posibi-
lidad de realizar el hecho, o bien
reduce de forma esencial el riesgo
de su realizacin.
La doctrina cientfica y la juris-
prudencia han aportado distintas
frmulas para definir el aspecto
esencial o necesario de la funcin
desarrollada, que da lugar al su-
jeto se considere que domina el
hecho: 1) la que alude a que el
sujeto domina funcional el hecho
si puede interrumpir la realizacin
del hecho74 y 2) la propuesta por
Roxin, que estima que le confie-
re tal dominio es al que puede
producir el desbaratamiento del
plan total si no realiza su funcin
o su aporte al hecho. Este autor
se refiere al presente elemento
de la coautora cuando indica
alguien es coautor si ha ejercido
una funcin de significacin esen-
cial en la concreta realizacin del
delito75.
A estos planteamientos se le ha
criticado por su generalidad o
inconcrecin y por la utilizacin
soterrada de juicios hipotticos de
causalidad. interrumpir el hecho,
desbaratamiento del plan resul-
 La coautora: tan trminos escasamente tiles,
concepto y requisitos
en la dogmtica porque no se puede deducir de
penal ellos claramente cundo una
aportacin ha sido efectivamente
necesaria, esencial para dar lugar
a desbaratar el plan o interrumpir
el hecho, pero s puede llegar a
establecer una hiptesis causal:
si el interviniente no hubiese ac-
tuado como lo hizo el hecho tal,
en concreto o en abstracto, no se
habra realizado (juicio hipottico
de necesidad, en abstracto o en
concreto). La realidad es que el
interviniente actu y que, por
Para el profesor Bacigalupo, en
la determinacin de la coautora
es importante el aporte objetivo
al hecho por parte del coautor.
Slo mediante este aporte puede
determinarse si el partcipe tuvo
o no el dominio del hecho y, en
consecuencia si es o no coautor.
Propone el profesor la siguiente
frmula para determinar la exis-
tencia del codominio del hecho:
habr co-dominio del hecho
cada vez que el partcipe haya
aportado una contribucin al
hecho total, en el estadio de la

Informes de investigacin:
tanto, no es vlido preguntarse ejecucin, de tal naturaleza que

Grupo Derecho Penal

qu habra pasado si no hubiese
actuado. Frente a esa imposibili-
dad de acceder a lo que efecti-
vamente fue necesario para la
realizacin del hecho, Gimbernat
propone acudir al criterio objetivo
de la escasez76. Segn sta, sera
necesaria la aportacin de un bien
o una conducta, escasos. Sera
sin ella aqul no hubiera podido
cometerse77.
El co-dominio del hecho
En la coautora es preciso que
exista un co-dominio del hecho,
esto es, que todos y cada uno
93
de los intervinientes dominen el
hecho. Como seala Roxin78, el

Dilogos de Saberes
necesaria por escasa la entrega de
una pistola a quien va a ejecutar que coacta ha codecidido hasta

Y CIENCIAS SOCIALES
un homicidio, si existiesen serias el ltimo momento sobre la rea-
dificultades para que dicho sujeto lizacin del tipo, pues, Cuando
consiguiera el arma. Este juicio se alguien aporta al hecho una cola-

EN DERECHO
considera no depende de juicios boracin necesaria, tiene por este
hipotticos, porque la entrega de medio en sus manos la realizacin

INVESTIGACIONES
la pistola es escasa en el caso con- del tipo.
creto, con independencia de si el
sujeto podra haberla conseguido
de otra manera. El dominio del hecho no se pre-
senta nicamente en los casos

76
Gimbernat. Autor... Cit., Pg. 154. Estima que para considerar si una cosa es escasa (esto
es: si su aportacin al delito es necesaria) el mejor camino a seguir es,... pronunciar primero
un juicio general y provisional. Este juicio provisional se convierte en definitivo cuando el
examen de los factores generales es completado por el de los particulares.
77
Bacigalupo. Principios de Derecho Penal. Cit., Pg. 229. El no se hubiera podido cometerse
implica un aporte que revela el co-dominio del hecho. El sujeto que presta una colaboracin
sin la cual al hecho no habra podido cometerse decide sobre la consumacin (Roxin. Tters-
chaft. Cit., 280).
78
Roxin, Sobre la autora y la participacin en el derecho penal, [trad. E. Bacigalupo], Pro-
blemas actuales de la ciencias penales y la filosofa del derecho (Homenaje al profesor Jimnez
de Asua), Buenos Aires, 1970, p. 67.
 lvaro E. en los que el sujeto por s mismo
Mrquez realiza el tipo, sino que tambin
Crdenas existe aunque cada persona que
interviene no realice por s slo
y enteramente el tipo, pues, es
posible derivar un dominio del
hecho, en razn a cada aportacin
al hecho, basada en la divisin del
trabajo o de funciones entre los
intervinientes. De ah que se hable
del dominio funcional del hecho.
Ahora bien, la distribucin de fun-
ciones no slo se presenta entre
coautores sino tambin entre el
Informes de investigacin:
autor y el cmplice, por lo que
Grupo Derecho Penal
es indispensable contar con algn
criterio que permita establecer la
distincin. Como seala Baciga-
lupo79 el criterio correcto debe
establecer si la divisin de tareas
acordada importa o no subordi-
nacin de unos respecto de otro
o de otros. Para la existencia de
94
coautora es necesario que no haya
Dilogos de Saberes
subordinacin a la voluntad de
uno o de varios que mantengan
Y CIENCIAS SOCIALES
en sus manos la decisin sobre la
consumacin del delito.
EN DERECHO
Para una conceptuacin correcta
de la coautora es preciso tener
INVESTIGACIONES
en cuenta las siguientes reglas: sin
aporte no es posible coautora;
cualquier aporte no da lugar a coau-
tora; y, no todo comn acuerdo
configura una coautora. Es preciso
el dominio del hecho con todos los
requisitos que lo conforman.
Tambin debe tenerse presente
que el aporte ha de ser esencial
79
Bacigalupo, Enrique. Principios de Derecho Penal. Parte General. 3 Ed. Madrid. 1994, pg. 67.
80
Lpez Barja de Quiroga. Autora y Participacin. Madrid. Ed. Akal. 1996. pg. 73
81
Roxin, C. Sobre la autora y participacin en el Derecho Penal. En, Problemas actuales de las
ciencias penales y de la filosofa del Derecho. (Homenaje al profesor Jimnez de Asua), Buenos
Aires, 1970, p. 67.
y, con esta expresin, en modo
alguno queremos decir que sea
causal. Aporte esencial y aporte
causal no son sinnimos80.
Aportacin en fase ejecutiva
Otra cuestin que se debe tener
en cuenta es la del momento en
el que se produce la aportacin
del interviniente: el coautor tiene
que realizar su aportacin en fase
ejecutiva. En otras palabras, su
contribucin tiene que ser actuali-
zada al momento de la realizacin
del tipo. La razn es clara, solo as
puede decirse que el sujeto tiene
el dominio del hecho. Esto con-
duce a que la misma contribucin
pueda tener un significado distin-
to para el derecho en virtud del
momento en que se produzca.
As pues: un aporte esencial du-
rante la ejecucin dar lugar a
coautora; el mismo aporte pero
durante la preparacin dar lugar,
en el derecho colombiano, a la
complicidad necesaria. Los dems
aportes, es decir, los no esencia-
les, tanto tengan lugar durante la
ejecucin como durante la pre-
paracin, debern considerarse
complicidad secundaria.
Por ello, Roxin81 afirma que lo
importante es saber si la corre-
alizacin estructurante del hecho
tiene lugar en la preparacin o
durante la ejecucin del hecho.
Slo en el ultimo caso puede exis-
tir una coautora,... mientras que
 La coautora: en los restantes casos debe impo-
concepto y requisitos
en la dogmtica nerse una pena de cmplice.
penal
6. Aparentes formas
especiales de coautora
Como supuestos de coautora la
doctrina menciona: la coautora
sucesiva, alternativa y la aditiva.
En estas formas aparentemente se
renen todas las caractersticas de
la coautora pero en cada modali-
dad hay algunas particularidades
que generan discusin entre los
penalistas. Necesario antes de
revisar las formas propuestas es
referirnos a la autora accesoria.
6.1 Autora accesoria
En la forma de autora accesoria,
es claro que no puede hablarse de
coautora, sin embargo, en los he-
chos delictivos donde coinciden-
cialmente confluyen los hechos
de varias personas en la comisin
del crimen puede suceder, que el
mismo no hay convenio comn
para obtener el resultado. De esta
manera se tiene que en la autora
accesoria dos o ms personas sin
comn acuerdo, actuando cada
una de forma independiente de la
otra y desconociendo la actuacin
de las otras, producen un resul-
tado tpico. Al no existir el pacto
entre ellos, como requisito nece-
sario de la coautora, estos casos
no pueden tratarse como coau-
tora al no existir el acuerdo de
voluntades. Todos se consideran
autores accesorios y reapoderan
como tales.
En la coautora accesoria no pro-
cede el principio de Imputacin
recproca de las contribuciones
propio de la coautora, sino que
la aportacin de cada autor ac-
cesorio debe considerarse por s
mismo con independencia de las
aportaciones de los otros autores,
lo que implica que cada autor
accesorio responde nicamente
por lo realizado por s mismo, a
diferencia de lo que sucede con
la coautora en la que el coautor
responde del conjunto y por tan-
to de lo realizado por los otros
coautores.
En la autora accesoria, cada
contribucin debe ser reconocida
Informes de investigacin:
autnomamente, por lo mismo,
Grupo Derecho Penal
junto a un autor directo puede
existir un autor accesorio o cm-
plice accesorio. Equivalentemen-
te, junto al autor doloso puede
existir un autor accesorio impru-
dente, etctera. Como afirma el
profesor espaol Jacobo Lpez,
precisamente donde se dan con
95
mayor frecuencia los supuestos de
Dilogos de Saberes
la autora accesoria es en el m-
bito de los delitos imprudentes.
Y CIENCIAS SOCIALES
El ejemplo de la autora acceso-
ria imprudente sera el incitar a
una persona a conducir en firma
EN DERECHO
imprudente y como consecuen-
cia de dicha forma de conducir
INVESTIGACIONES
se produce un resultado lesivo.
Otro ejemplo, cuando A con la
intencin de cobrar venganza
contra B, su enemigo le dispara
en la cabeza, coincidencialmente
Z tambin le dispara pero este
con la intencin de despojarle de
sus pertenencias, le dispara en
la humanidad de B. Un ejemplo
sobre autora accesoria y presenta
discusin sobre la problemtica
sobre imputacin objetiva es el
siguiente: Mara y Carmen se ente-
ran que el don Juan, es amante de
las dos a las cuales les prometi
matrimonio. Mara con intencin
 lvaro E. de matar a Juan, aprovecha que
Mrquez est tomando un caf y le pone
Crdenas una cucharadita de cianuro sin
que ste se entere. Carmen que
sin ponerse de acuerdo con Mara
y desconociendo lo que hizo esta,
aprovecha la situacin que Juan va
iniciar a beber el mismo caf y en
un descuido le coloca una cucha-
radita de otro venero con la inten-
cin tambin de matarlo. Juan, ya
solo se bebe el caf y muere. En
el caso se comprob que la dosis
que cada cucharadita de veneno
por s mismas no eran suficientes
Informes de investigacin:
para matar, pero sumadas las de
Grupo Derecho Penal
las dos dosis lograron el resulta-
do de muerte de Juan. En estos
casos el hecho de cada una de las
intervinientes se aprecia y juzga
independientemente. En este caso
estaramos ante la forma de autora
accesoria de Mara y Carmen y bajo
la imputacin de tentativa de ho-
96
micidio, otros autores agregan a la
Dilogos de Saberes
imputacin el delito de homicidio
culposo a cada autora.
Y CIENCIAS SOCIALES
Welsen incluye en la autora ac-
cesoria los supuestos de aprove-
EN DERECHO
chamiento del plan delictivo ajeno
para lograr un fin propio. Como el
INVESTIGACIONES
caso que Narciso se entera que en
el avin que va a Cali unos terro-
ristas han colocado una bomba.
Gonzalo que quiere deshacerse de
su suegra le facilita el pasaje para
que viaje a Cali en ese aeroplano y
efectivamente se produce su muer-
te como consecuencia del estallido
de la bomba. Para el autor alemn,
Narciso es autor accesorio junto
con los terroristas en la muerte de
la suegra. La coautora queda ex-
cluida por falta del acuerdo comn,
82
Bacigalupo. Principios de Derecho Penal. Cit., Pg. 335
otros autores resuelven el caso
acudiendo a la forma de autora
mediata, por dominio de la vo-
luntad de Narciso aprovechando
la informacin y utilizndola para
su propsito.
6.2 Coautora sucesiva
Se presenta cuando una perso-
na participa en un hecho, cuya
accin se inici en rgimen de
autora nica por otro sujeto, a fin
de, acoplando su actuacin con
la de este, lograr la consumacin.
No se requiere un acuerdo expre-
so. Es decir, alguien participa en
co-dominando el hecho en un
delito que otro ya ha comenzado
a ejecutar82.
Como el acuerdo en la coauto-
ra no ha de ser necesariamente
previo y la autora conjunta no
implica que cada uno de los au-
tores deba realizar la totalidad de
la conducta tpica sino la funcin
acordada en el reparto de roles
ejecutivos, bien puede producirse
que la decisin comn expresa
o tcita tenga lugar durante la
ejecucin del hecho en la coau-
tora impropia donde se presenta
la divisin de funciones. En esta
forma de coautora una persona
ha iniciado la ejecucin del delito;
otro u otros, posteriormente enla-
cen su actividad a la del primero
para lograr la realizacin del delito
cuya ejecucin haba sido inicia-
da; quienes intervengan con pos-
terioridad entiendan que dan su
consentimiento en la terminacin
de un delito cuya ejecucin otro
lo inici y cuando intervengan los
 La coautora: que no participaron de los actos
concepto y requisitos
en la dogmtica de iniciacin el delito no haya
penal sido terminado o consumado
como en los delitos de comisin
permanente como en secuestro y
la desaparicin forzada.
Uno de los requisitos de la coau-
tora es el acuerdo comn, por lo
que si el o los que iniciaron dicha
ejecucin no tenan conocimiento
de esa otra aportacin, no nos
encontramos ante un supuesto
de coautora. Por tanto el coautor
sucesivo nicamente responder
completo el tipo, pero que ni-
camente pueden producirse de
forma alternativa, bien el aporte
de una o de la otra persona. Tam-
bin se define como el acuerdo de
voluntades que determina que el
hecho no lo realice por s solo un
sujeto determinado sino cualquie-
ra del colectivo alternativamente,
dependiendo de las circunstancias
ms propicias para la ejecucin.
Un caso sera, cuando dos sica-
rios, A y B, se ponen de acuerdo
para matar a Z, ste viene por una
va que tiene dos nicas salidas,

Informes de investigacin:
a partir de lo que suceda a partir cada sicario lo espera en cada una

Grupo Derecho Penal

de su intervencin y no entra
en su mbito de competencia lo
sucedido con anterioridad. Como
en el caso del sujeto que parti-
cipa en el hurto de los muebles
de una bodega cuando ya otros
inicialmente haban penetrado
en el lugar y dado muerte a los
celadores83.
de las salidas por donde puede
pasar. Z toma la calle donde lo
espera B y este le causa la muerte
de varios disparos, hechos que
hubiera realizado A si Z hubiera
pasado por su calle donde lo
esperaba.
97
El problema sera configurar el

Dilogos de Saberes
aporte de A, que no mat, sur-
6.3 La coautora alternativa giendo la pregunta si se trata de

Y CIENCIAS SOCIALES
una coautora, o de complicidad
El profesor Jacobo Lpez84 ex- necesaria o incluso de actos pre-
plica esta forma de coautora paratorios. Roxin85 considera que

EN DERECHO
alternativa, indicando que apa- nos encontramos ante un caso de
rece cuando se trata de aportes coautora, pues ambas contribu-

INVESTIGACIONES
de distintas personas, en las que ciones son necesarias y esenciales
cada aporte previsto realiza por para la realizacin del hecho.

83
Diversos autores como Roxin, Stratenwerth, Schmidhuser, Bacigalupo, Rodrguez Morillo,
taxativamente Roxin sealan que nadie puede responder como autor de lo que ya se haba
realizado en el momento de su entrada en el plan del hecho. Por el contrario, Jescheck con-
sidera que debe imputrsele el hecho por entero. La Coautora sucesiva es posible en tanto y
en cuanto el delito no est consumado, pues si el primer autor ya ha concluido la realizacin
del tipo no hay espacio para la actuacin del coautor sucesivo
84
Lpez Barja de Quiroga, Jacobo. Derecho penal - parte general - tomo II. Edicin lima
- editorial gaceta jurdica. 2004.
85
RoxinPor su parte, Jackobs estima que deben aplicarse las reglas generales y por ello, que
quien configura y co organiza por igual el aporte de otro de forma unificada con su parte (o do-
mina al otro como su instrumento), responde como autor de ambas variantes. Aade el ejemplo
que si dos cazadores furtivos determinan conjuntamente la noche en la que tienen menos riesgo
para disparar a una pieza, y uno prueba suerte en un lugar y otro dos kilmetros ms all, solo son
coautores si conjuntamente han preparado sus armas, buscado sus posiciones entre otras cosas.
 lvaro E. 6.4 Coautora aditiva
Mrquez
Crdenas La Coautora aditiva o agregada
aparece cuando varias personas
siguiendo la decisin comn reali-
zan al mismo tiempo la accin eje-
cutiva, pero solo alguna o algunas
de las acciones de dichas personas
producirn el resultado tpico. No
se trata de lo que algunos doctri-
nantes llaman la coautora necesa-
ria que es la que se produce en los
casos de delitos plurisujetivos, esto
es, los que exigen que la accin
sea cometida necesariamente por
Informes de investigacin:
una pluralidad de sujetos, como en
Grupo Derecho Penal
los delitos de sedicin y rebelin.
Aqu, ms que coautor, cada sujeto
que forma parte de la pluralidad,
es el autor de delito de sujetos
plurales.
Se produce cuando ocurre una
agresin en grupo en la cual varios
98
sujetos con la decisin compartida
Dilogos de Saberes
realizan al mismo tiempo la accin,
pero se desconoce cul de las apor-
Y CIENCIAS SOCIALES
taciones producir el resultado. Un
ejemplo sera cuando varios delin-
cuentes con la intencin de causar
EN DERECHO
la muerte a varias personas que
se encuentran reunidas disparan
INVESTIGACIONES
indiscriminadamente contra todas
ellas o caso de los ajusticiamientos
donde la vctima es ejecutada por
un pelotn de fusilamiento.
En los supuestos citados anterior-
mente cada autor pretendi por
s mismo realizar por completo
el tipo, y el hecho de que acten
86
Lpez Barja de Quiroga, Jacobo. Derecho penal -parte general- tomo II. Edicin lima -
editorial gaceta jurdica. 2004. pag. 78. Lpez Barja de Quiroga concuerda con la posicin plan-
teada por Roxin por cuanto los casos de coautora aditiva pueden fundamentarse en el dominio
funcional del hecho. Por esta razn puede afirmarse que los casos de coautora aditiva son casos
de coautora que no requieren ser clasificados como un supuesto especial y concreto.
conjuntamente varias personas
no tiene por objeto llevar a cabo
una distribucin de funciones
entre ellas, sino obtener el ase-
guramiento del resultado. Estos
supuestos debern resolverse de
la misma forma que los casos de
coautora alternativa, es decir ad-
mitiendo que se trata de un caso
de autora, pues ante las diferentes
contribuciones, cada una de ellas
sera esencial y necesaria para la
consecucin del resultado, confor-
me lo expuesto por Roxin86.
El Tribunal Supremo Espaol,
mantiene esta solucin y considera
que los casos de coautora aditiva
son supuestos que deben solucio-
narse como coautora. As, en STS,
21-12-92 se afirma que el dominio
conjunto del hecho no se deter-
mina de la misma manera que el
dominio del autor individual y del
autor mediato. En esta sentencia
que todo el que con su aporte lleva
la probabilidad de xito del plan
delictivo tiene una funcin rele-
vante en la ejecucin y deviene,
por ello, cotitular del dominio del
hecho. En la sentencia se expresa:
En el presente caso no es discu-
tible que los procesados obraron
sobre la base de una decisin co-
mn (concluyentemente aceptada)
y que con su aporte aumentaron
la probabilidad de produccin de
la muerte de la vctima, pues las
lesiones menos exitosas contri-
buan a disminuir sus posibilidades
de defensa e, inclusive, de huida.
 La coautora: Es claro que todos actuaron con
concepto y requisitos
en la dogmtica conciencia de que si su pualada
penal no serva para matar, servira, por
lo menos, para que otros tuvieran
la posibilidad de continuar con la
agresin si ello resultaba necesario
para el plan o para que los otros
tuvieran una mayor facilidad para
alcanzar a la vctima. Desde este
punto de vista, por lo tanto, cabe
inclusive sostener que todos los
procesados tuvieran una funcin
decisiva en la configuracin del
hecho que fundamenta un domi-
nio comn del mismo.
CONCLUSIONES
Las maneras de realizacin del com-
portamiento humano para definir
el concepto de autor, no se agotan
con la realizacin de la conducta
tpica de forma individual y de
propia mano (autora inmediata
como dominio de la accin), ni
con la realizacin del tipo penal a
travs de otra persona que acta
como instrumento, para que lleve
a cabo la voluntad delictiva del
hombre de atrs (autora mediata
como dominio de la voluntad). En
el campo emprico de las formas
de intervencin criminal se sita
un amplio mbito de actuacin de-
lictiva, donde el comportamiento
humano se estructura de forma
diferente para cometer el hecho
en concepto de autor: cuando la
conducta tpica se realiza conjunta-
mente por varias personas, ya sea
de forma inmediata o mediata
(coautora como dominio funcio-
nal del hecho). Esta ltima forma
de con ducta humana, cuando
intervienen varias personas en el
proceso de actuacin delictiva, se
plantea el problema de dilucidar
si todos los participantes en dicho
proceso deben responder crimi-
nalmente de forma independiente
por la realizacin de un hecho
injusto propio (coautora) o bien
de forma dependiente por la con-
tribucin a un hecho injusto ajeno
(participacin). La diferencia entre
ambas formas de intervencin
criminal no es cuantitativa, sino
cualitativa, en cuanto que la
autora supone la realizacin de
un tipo principal (hecho injusto
propio), mientras que la partici-
pacin supone la realizacin de
un tipo de referencia, mediante
Informes de investigacin:
la cooperacin accesoria para que
Grupo Derecho Penal
otro (autor) realice el tipo penal
(hecho injusto ajeno).
El Cdigo penal, ley 599 de 2000,
contiene una referencia expresa a
la coautora. En efecto, el art. 29
seala que son coautores los que,
mediando un acuerdo comn, ac-
99
tan con divisin del trabajo crimi-
Dilogos de Saberes
nal atendiendo la importancia del
aporte. Esta es una de las formas
Y CIENCIAS SOCIALES
de coautora que la doctrina co-
noce como coautora indirecta y
son los que intervienen en la fase
EN DERECHO
de la ejecucin de la accin tpi-
ca, pero cooperando en la misma
INVESTIGACIONES
con conductas no incluibles en la
concreta actividad descrita por el
verbo rector: v. gr. Quien sujeta
a la vctima, mientras el otro la
accede sexualmente o el otro se
le facilita apualarla y matarla. La
otra forma de coautora es la co-
nocida como directa y se presenta
en quienes realizan coetnema-
mente todos los elementos del
tipo penal, por ejemplo, todos los
ejecutores golpean conjuntamente
a un hombre hasta darle muerte.
Este es el supuesto ms claro de
coautora, que si bien, no est
expresamente sealado en el CP
 lvaro E. no presenta duda de su admisin
Mrquez en la dogmtica penal colombiana.
Crdenas Es decir, la coautora es autora, en
una tercera forma junto a la directa
y la autora mediata. La legislacin
Espaola expresa mejor esta forma
de autora, si entrar de definicio-
nes y requisitos que puede crear
confusiones innecesarias, en su
art. 28 Numeral 1 del CP informa
que son autores quienes realizan
el hecho... conjuntamente.
El dominio funcional es el criterio
de imputacin a los coautores y
Informes de investigacin:
Grupo Derecho Penal
hace referencia a la concurrencia
de varias personas en la realiza-
cin del hecho, segn divisin de
funciones de carcter necesario,
acordada en comn antes o du-
rante la realizacin del hecho pu-
nible. Segn Roxin los elementos
seran: un plan comn, referido
al nexo subjetivo que debe existir
entre los coautores, y los otros
referidos al aspecto objetivo de
la realizacin comn como es la
esencialidad de la contribucin y
la actuacin en la fase ejecutiva.

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