Supermercados Exitosos Total

Fecha
Supermercados Exitosos 25-03-2017

NIT 123567-00 Paginas
1
SUPERMERCADOS EXITOSOS CODIGO

NIT 123567-00
PL-SGI-001
VERSION
001
PLAN DE AUDITORIAS FECHA
25-03-2017
CONTROL DE CAMBIOS.
VERSION OBSERVACIONES FECHA
ELABORO REVISO APROBO
JONATAN ROJAS
GRACIELA COLON
DANIEL REY ZAPATA
YEIMI MONTOYA
ANDRES VEGA
MARCELA MASMELA
TATIANA MARCELA
SERPA
ADRIANA SUAREZ
SANDRA SANDOVAL
Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

Pgina Web: Www.Supermercadosexitosos.Com
Fecha
Supermercados Exitosos 25-03-2017
1

Fecha
Supermercados Exitosos
1
CODIGO
F-PA-SGI-001
SUPERMERCADOS EXITOSOS
NIT 123567-00 VERSION
001
PLAN DE AUDITORIAS FECHA
25-03-2017
FECHA PLAN No. CRITERIO AREA O PROCESO AUDITAR
AA MM DD ISO 9001: 2008

ISO 14001: 2015
1 OHSAS 18001: 2007 PROCESO DE COMPRAS
SISTEMA INTEGRADO DE CALIDAD,
MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
OBJETIVO ALCANCE EQUIPO AUDITOR
Vigilar, mantener y mejorar Aplica para el proceso de compras, AUDIROR LIDER: DANIEL REY ZAPATA
permanentemente el sistema de cumpliendo con la normatividad estipulada.
AUDITOR 1: DANIEL REY ZAPATA
calidad, medio ambiente,
seguridad y salud en el trabajo.

Fecha
1
HORA ACTIVIDADES A REALIZAR AUDITOR (es) AUDITADOS LUGAR REQUISITOS A VERIFICAR
8:00 a Reunin de apertura Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina

8:15 zapata Departamento
(Jefe del
de compras.
proceso de
compras)
8:15 a Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas

8:40 departamento de compras. zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Prestacin del servicio. Daniel Rey Jonatan Rojas

11:40 zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Realizar la auditoria de Daniel Rey Graciela Colon, 4.4.1 -4.4.2 - 5.1.2 - 5.2.1 - 5.2.2 - 6.1- 6.1.2-
11:40 acuerdo a los siguientes zapata Andrs Vega, 6.3 - 7.1.3 - 7.1.4 - 7.1.6 7.3- 7.4-8.1-8.2.1-
requisitos. Adriana 8.2.2 - 8.2.3.1- 8.2.3.2 -8.2.4 8.5.2 - 8.5.3-
Suarez, Sandra 8.5.5 8.5.6 8.7.1-8.7.2- 9.1.2 9.1.3
Sandoval.
8:40 a Informacin documentada. Daniel Rey Jonatan Rojas 7.5.2 7.5.3

11:40 zapata
(Jefe del
proceso de
compras)

Fecha
1
8:40 a Auditoria interna. Daniel Rey Jonatan Rojas 9.2 - 4.5.5
11:40 zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Revisin por la direccin. Daniel Rey Oficina principal 9.3.2 9.3.3- 4.6
11:40 zapata Gerencia.
11:40 a Mejora. Daniel Rey 10.2 - 10.2.2 - 10.3

12:15 pm zapata
Informar al lder del proceso Daniel Rey Jonatan Rojas

y al personal involucrado los zapata
(Jefe del
principales hallazgos una vez
proceso de
terminada la auditoria.
compras)
Revisar los hallazgos y Daniel Rey

preparar el informe de zapata
auditora.
Realizar la reunin de cierre Daniel Rey Saln de

junto a las personas zapata conferencias.
responsables del proceso de
comprar para presentar el
informe de auditora,
haciendo nfasis en los
hallazgos de la auditoria y
las conclusiones de la
auditoria.

Fecha
1
CODIGO
F-PA-SGI-001
001
FECHA
PLAN DE AUDITORIAS
25-03-2017
AA MM DD
1 ISO 9001: 2008 PROCESO DE COMPRAS
Vigilar, mantener y mejorar Aplica a todos los procesos dentro del AUDIROR LIDER:
permanentemente el sistema de alcance del sistema de gestin de calidad.
AUDITOR 1:
Gestin de Calidad.

Fecha
1
8:00 a Reunin de apertura Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina

8:15 zapata Departamento
(Jefe del
de compras.
proceso de
compras)
8:15 a Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas

(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Prestacin del servicio. Daniel Rey Jonatan Rojas

11:40 zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Realizar la auditoria de Daniel Rey Graciela Colon, 4.4.1 (a b,c,d,e,f,) 4.4.2 ( a,b) 5.1.2 (a,b) 5.2.1
11:40 acuerdo a los siguientes zapata Andrs Vega, ( a,b,c,d) 5.2.2 (a,b) 6.1( c,d) 6.1.2(a,b) 6.3 (c)
requisitos. Adriana 7.1.3 (a,b,c,d) 7.1.4 (a,b,c) 7.1.6 7.3 (a,b,c)
Suarez, Sandra 7.4(a,c) 8.1 (a,b,c,e) 8.2.1 ( a,b,c,e) 8.2.2 (a,b)
Sandoval. 8.2.3.1 ( a,b,c,d,e ) 8.2.3.2 ( a,b ) 8.2.4 8.5.2
- 8.5.3- 8.5.5 8.5.6 8.7.1( a,b,c,d )
8.7.2(a,b,c,d) 9.1.2 9.1.3
8:40 a Informacin documentada. Daniel Rey Jonatan Rojas 7.5.2 7.5.3

11:40 zapata

Fecha
1
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Auditoria interna. Daniel Rey Jonatan Rojas 9.2.1 (a,b)

11:40 zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Revisin por la direccin. Daniel Rey Oficina principal 9.3.2 9.3.3
11:40 a Mejora. Daniel Rey 10.2 ( a,b,c,d,e,f) 10.2.2 (a,b) 10.3

12:15 pm zapata

(Jefe del
proceso de
compras)

auditora.


Fecha
1
auditoria.

Fecha
1
CODIGO
F-PA-SGI-001
001
FECHA
PLAN DE AUDITORIAS
25-03-2017
AA MM DD
1 ISO 14001: 2015 PROCESO DE COMPRAS
Este Plan de Auditoras tiene por Aplica para el Proceso de Compras AUDIROR LIDER: Andrs Vega
objeto determinar si el Sistema de
AUDITOR 1: Marcela Msmela
Gestin Ambiental cumple con los
respectivos requisitos de la ISO
14001:2015, esto, para lograr un
mejoramiento continuo del Sistema
por medio de acciones preventivas y
correctivas si son necesarias
HORA ACTIVIDADES A REALIZAR AUDITOR(es) AUDITADO LUGAR REQUISITOS A VERIFICAR

Fecha
1
8:00 a Reunin de apertura (Se Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina N/A
8:15 aclaran las dudas existentes) zapata Departamento
(Jefe del
de compras.
proceso de
compras)
8:15 a Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas N/A

(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Realizar la auditoria de Daniel Rey Jonatan Rojas 5.2 (a, c, d y e), 6.1.2 (a), 6.2.1 (a, b, c, d y e),
11:40 acuerdo a los siguientes zapata 7.3 (a, b, c, d), 7.4, 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, 8.2 (a,
(Jefe del
requisitos. b, c, d y f).
proceso de
compras)
8:40 a Informacin documentada. Daniel Rey Graciela Colon, 7.5.1 (a, b), 7.5.3 (a, b).
11:40 zapata Andrs Vega,
Adriana
Suarez, Sandra
Sandoval.
8:40 a Auditoria interna. Daniel Rey Jonatan Rojas 9.2.1 (a, b), 9.2.2 (a, b).
11:40 zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
8:40 a Revisin por la direccin. Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina principal 9.3 (a, b).

Fecha
1
(Jefe del
proceso de
compras)
11:40 a Mejora. Daniel Rey 10.1, 10.2

12:15pm zapata
Informar al lder del proceso Daniel Rey N/A

terminada la auditora
Revisar los hallazgos y Daniel Rey Jonatan Rojas N/A

(Jefe del
auditora
proceso de
compras)
Realizar la reunin de cierre Daniel Rey Oficina N/A

junto a las personas zapata Departamento
responsables del proceso de de compras.
compras, para presentar el
hallazgos de la auditora y
auditora.

Fecha
1
CODIGO
F-PA-SGI-001
001
FECHA
PLAN DE AUDITORIAS
25-03-2017
AA MM DD
1 OHSAS 18001:2007 PROCESO DE COMPRAS
Vigilar, mantener y mejorar Aplica a todos los procesos dentro del AUDIROR LIDER:
permanentemente el sistema de alcance del sistema de SST.
AUDITOR 1:
SST

Fecha
1
Reunin de apertura Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina

zapata Departamento
(Jefe del
de compras.
proceso de
compras)
Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas

departamento de compras. zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
Prestacin del servicio. Daniel Rey Jonatan Rojas 4.4.3.1 (b)

zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
Realizar la auditoria de Daniel Rey Graciela Colon, 4.2 - 4.3.1 (b,d,e,f,h,j) 4.3.2 - 4.3.3- 4.4.1 -
acuerdo a los siguientes zapata Andrs Vega, 4.4.2 4.4.3.1- 4.4.3.2- 4.4.7 4.5.1 4.5.3.1
requisitos. Adriana (a,d) 4.5.3.2 4.5.4
Suarez, Sandra
Sandoval.
Informacin documentada. Daniel Rey Jonatan Rojas 4.4.4 4.4.5 4.4.6 (a,b,c)
zapata
(Jefe del
proceso de
compras)

Fecha
1
Auditoria interna. Daniel Rey Jonatan Rojas 4.4.5
zapata
(Jefe del
proceso de
compras)
Revisin por la direccin. Daniel Rey Oficina principal 4.6.

zapata Gerencia.
Mejora. Daniel Rey

zapata

(Jefe del
proceso de
compras)

auditora.

auditoria.

Fecha
1
CODIGO
F-LV-SGI-001
001
FECHA
LISTA DE VERIFICACION INTEGRADA
25-03-2017
AA MM DD ISO 9001: 2015

1 ISO 14001:2015 PROCESO DE COMPRAS
OHSAS 18001: 2007
Auditar el proceso de compras con Aplica al proceso compras sobre los AUDIROR LIDER:
los requerimientos establecidos en estndares ISO 9001: 2015 ISO 14001:2015
las normas ISO 9001: 2015 ISO OHSAS 18001: 2007. AUDITOR 1:
14001:2015 OHSAS 18001: 2007
ITEM PREGUNTAS CUMPLE NO OBSERVACIONES
CUMPLE
1 Conoces la poltica integrada de la empresa?

Fecha
1
2 De qu manera su trabajo cumple con la poltica y objetivos
de la empresa?
3 tiene conocimiento hacer del manual de calidad?
4 hace cunto no recibe capacitaciones?
5 De acuerdo a la retroalimentacin por parte del cliente,

utilizas esta retroalimentacin para realizar mejoras?
6 tienes algn entrenamiento para realizar su trabajo?
7 tienes las herramientas adecuadas para cumplir con su

trabajo?
8 Cmo controlas tus documentos y/o registros que generas?
9 Cundo van a comprar algn material nuevo, tienen algn

documento e donde se diga que ya se est aprobando de
acuerdo a los requerimientos estipulados?
10 Cmo se controlan las no conformidades?
11 estn registradas?, mustremelos.
12 cmo se maneja la comunicacin dentro de la organizacin,

especialmente el proceso de compras?
13 cmo tienen evidenciado los riesgo y peligros dentro el

proceso de compras?

Fecha
1
INTRODUCCIN INFORME AUDITORA INTERNA
OBJETIVO
Evaluar el proceso de produccin dando el cumplimiento de requisitos del Sistema de Gestin desde
la NTC ISO 9001:2000, con el fin de establecer acciones de mejora que contribuyan con el
fortalecimiento del sistema.
PROCESOS AUDITADOS:
Proceso de produccin.
EQUIPO AUDITOR
Jos Mutis.
El desarrollo de la auditoria sirvi para identificar aspectos positivos y negativos basados en la

Norma ISO 9001:2000, permitiendo as mejorar continuamente en los aspectos negativos, el
personal de la empresa tiene un grado de conocimiento basado en la experiencia, capacidades,
compromiso para asimismo seguir fortaleciendo la calidad empresarial.
LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORA SE DESCRIBEN DE LA SIGUIENTE FORMA:
Aspecto positivo: Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que se vienen
desarrollando y que generan valor en la gestin del proceso o en la atencin de los usuarios.
Aspecto negativo: Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que no se vienen
desarrollando y que generan valor en la gestin del proceso o en la atencin de los usuarios.
No Conformidad: Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los requisitos de calidad del
sistema de gestin.

Fecha
1
Hallazgos de la auditoria.
PROCESO DE PRODUCCION.
HALLAZGOS DESCRIPCCIN
Se tiene un plan para cada proyecto.
Cuentan con registros para la calibracin de maquinaria.

ASPECTOS POSITIVOS
Se realiza una planificacin anticipada para elaborar
cualquier proyecto.
Modificacin no autorizada en una orden de trabajo sin

autorizacin del gerente de produccin.
Se evidencio en el proceso de compras la modificacin
o cambios no autorizados a las rdenes de trabajo
dando incumplimiento del numeral 7.5.3.2 (c) de la NTC
ISO 9001:2008
Aceptacin de un trabajo y se termin antes de recibir

la orden de trabajo.
NO CONFORMIDADES
Se evidencia la no entrega de las ordenes de trabajo
antes de empezar un proyecto incumpliendo con el
numeral 7.5.3.2 ( a,b,d) de la NTC ISO 9001:2008.
No se tienen evidencias de las capacitaciones realizadas

a los trabajadores.
En el proceso de compras no se evidencian registros de
capacitaciones incumpliendo con el numeral 7.2 (d) de
la NTC ISO 9001:2008

Fecha
1
CONCLUSIONES
Tener registros de las capacitaciones que se le dan al personal, para no obtener

perdidas de informacin.
Las debilidades encontradas frente al conocimiento de la estructura del proceso, el
uso adecuado de la documentacin y el control de los registros, por parte de los
auditados, requiere el fortalecimiento mediante acciones de sensibilizacin y
capacitacin.


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SUPERMERCADOS EXITOSOS CODIGO

PLAN DE AUDITORIAS FECHA

VERSION OBSERVACIONES FECHA

ELABORO REVISO APROBO

DANIEL REY ZAPATA

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

PLAN DE AUDITORIAS FECHA

FECHA PLAN No. CRITERIO AREA O PROCESO AUDITAR

AA MM DD ISO 9001: 2008

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

8:00 a Reunin de apertura Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina

8:15 a Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas

8:40 a Prestacin del servicio. Daniel Rey Jonatan Rojas

8:40 a Informacin documentada. Daniel Rey Jonatan Rojas 7.5.2 7.5.3

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

11:40 a Mejora. Daniel Rey 10.2 - 10.2.2 - 10.3

Informar al lder del proceso Daniel Rey Jonatan Rojas

Revisar los hallazgos y Daniel Rey

Realizar la reunin de cierre Daniel Rey Saln de

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

FECHA PLAN No. CRITERIO AREA O PROCESO AUDITAR

OBJETIVO ALCANCE EQUIPO AUDITOR

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

8:00 a Reunin de apertura Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina

8:15 a Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas

8:40 a Prestacin del servicio. Daniel Rey Jonatan Rojas

8:40 a Informacin documentada. Daniel Rey Jonatan Rojas 7.5.2 7.5.3

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

8:40 a Auditoria interna. Daniel Rey Jonatan Rojas 9.2.1 (a,b)

11:40 a Mejora. Daniel Rey 10.2 ( a,b,c,d,e,f) 10.2.2 (a,b) 10.3

Informar al lder del proceso Daniel Rey Jonatan Rojas

Revisar los hallazgos y Daniel Rey

Realizar la reunin de cierre Daniel Rey Saln de

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

FECHA PLAN No. CRITERIO AREA O PROCESO AUDITAR

OBJETIVO ALCANCE EQUIPO AUDITOR

HORA ACTIVIDADES A REALIZAR AUDITOR(es) AUDITADO LUGAR REQUISITOS A VERIFICAR

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

8:15 a Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas N/A

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

11:40 a Mejora. Daniel Rey 10.1, 10.2

Informar al lder del proceso Daniel Rey N/A

Revisar los hallazgos y Daniel Rey Jonatan Rojas N/A

Realizar la reunin de cierre Daniel Rey Oficina N/A

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

FECHA PLAN No. CRITERIO AREA O PROCESO AUDITAR

OBJETIVO ALCANCE EQUIPO AUDITOR

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

Reunin de apertura Daniel Rey Jonatan Rojas Oficina

Recorrido por el Daniel Rey Jonatan Rojas

Prestacin del servicio. Daniel Rey Jonatan Rojas 4.4.3.1 (b)

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

Revisin por la direccin. Daniel Rey Oficina principal 4.6.

Mejora. Daniel Rey

Informar al lder del proceso Daniel Rey Jonatan Rojas

Revisar los hallazgos y Daniel Rey

Realizar la reunin de cierre Daniel Rey Saln de

Direccin: AV 1 31-06 San Rafael Telfono: 5831668 Mvil: 3165090172

FECHA PLAN No. CRITERIO AREA O PROCESO AUDITAR