4 PRIMERA PASTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

Qu enfoques se han presentado en la

investigacin?
A lo largo de la Historia de la Ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento tales como
el empirismo, el materialismo dialctico, el positivismo, la fenomenologa, el estructuralismo, as
como diversos marcos interpretativos tales como la etnografa y el constructivismo, que han
originado diferentes rutas en la bsqueda del conocimiento. No se profundizar por ahora en ellas;
su revisin, aunque breve, se incluye en el CD que acompaa a esta edicin.1 Sin embargo, y
debido a las diferentes premisas que las sustentan, desde la segunda mitad del siglo xx tales
corrientes se han polarizado en dos enfoques principales o aproximaciones al conocimiento: el
enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo de la investigacin.2
A continuacin comentaremos brevemente cada uno y despus propondremos esquemas para
visualizar cmo pueden formar parte de un mismo estudio o de una misma apcacin del proceso
investigativo, lo cual denominamos enfoque integrado multimodal, tambin conocido en plural como
enfoques mixtos. Sabemos que este ltimo enfrentar escepticismo entre algunos colegas, en es-
pecial entre quienes se muestran radicales ante alguna de estas posturas. No obstante, desde hace
varios aos creemos firmemente que ambos enfoques, utilizados en conjunto, enriquecen la in-
vestigacin. No se excluyen ni se sustituyen. Nuestra posicin es incluyente, y en toda Iberoam-
rica, quienes han compartido experiencias con nosotros, han sido testigos de ello.
En trminos generales, los dos enfoques (cuantitativo y cualitativo) son paradigmas3 de la
investigacin cientfica, pues ambos emplean procesos cuidadosos, sistemticos y empricos en
su esfuerzo por generar conocimiento y utilizan, en general, cinco fases similares y relacionadas
entre s (Grinnell, 1997):

a) Llevan a cabo observacin y evaluacin de fenmenos.

b) Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observacin y evaluacin realiza-
das.
c) Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
d) Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del anfisis.
e) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar y fundamentar las
suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.

1
En el CD anexo al presente libro, el lector encontrar un captulo sobre los antecedentes de los enfoques cuantitativo y
cualitativo (ver primer captulo: Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto).
2
Aunque en el CD se profundiza ms en este tema, por ahora basta decir que el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales
se origina en la obra de Augusto Comte (1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917). Ellos propusieron que el estudio sobre
los fenmenos sociales requiere ser "cientfico", es decir, susceptible a la aplicacin del mismo mtodo que se utilizaba con
xito en las ciencias naturales. Tales autores sostenan que todas las "cosas" o fenmenos que estudiaban las ciencias eran
medibles. A esta corriente se le llama positivismo.
El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de las ciencias sociales: MaxWeber (1864-1920), quien introduce
el trmino "verstehen" o "entender", con lo que reconoce que adems de la descripcin y medicin de variables sociales, deben
considerarse los significados subjetivos y la comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno. Weber propuso un mtodo
hbrido, con herramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean nicamente de variables macrosociales, sino
de instancias individuales.
3
Algunos autores los consideran paradigmas y otros no. Por ahora, esta discusin se deja de lado, pero en el CD se retoma
en el primer captulo.
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo

As, el investigador sobre organizaciones buscar conocer y evaluar aspectos de las empresas
o instituciones, tales como el grado de satisfaccin de los obreros o sus sentimientos respecto al
trabajo. El investigador en derecho fiscal har lo mismo con los fenmenos tributarios e intenta-
r explicar o comprender la captacin de impuestos en pocas de crisis. El investigador en Inge-
niera Civil, por ejemplo, observar y/o evaluar los nuevos materiales para estructuras. El
investigador en Ciencias de la Comunicacin aplicar dichas estrategias para entender ms los
fenmenos comunicativos, como el surgimiento de rumores cuando una fuente emite mensajes
contradictorios. Sin embargo, aunque ambos enfoques comparten esas estrategias generales, cada
uno tiene sus propias caractersticas.

Qu caractersticas posee el enfoque cuantitativo

de investigacin?
El enfoque cuantitativo tiene las siguientes caractersticas:
1. Que el investigador realiza los siguientes pasos:
a) Plantea un problema de estudio delimitado y concreto. Sus preguntas de investigacin
versan sobre cuestiones especficas.
b) Una vez planteado el problema de estudio, revisa lo que se ha investigado anteriormente.
A esta actividad se le conoce como la revisin de la
literatura.
c) Sobre la base de la revisin de la literatura construye un
marco terico (la teora que habr de guiar su estudio).
d) De esta teora deriva hiptesis (cuestiones que va a pro-
bar si son ciertas o no).
e) Somete a prueba las hiptesis mediante el empleo de los diseos de investigacin
apropiados. Si los resultados corroboran las hiptesis o son congruentes con stas, se
aporta evidencia en su favor. Si se refutan, se descartan
en busca de mejores explicaciones y nuevas hiptesis. Al apoyar las hiptesis se genera
confianza en la teora que las sustenta. Si no es as, se descartan las hiptesis y,
eventualmente, la teora.
f) Para obtener tales resultados el investigador recolecta datos numricos de los objetos,
fenmenos o participantes, que estudia y analiza mediante procedimientos estadsticos.
De este conjunto de pasos, denominado proceso de investigacin cuantitativo, se deri-
van otras caractersticas del enfoque cuantitativo que se precisan a continuacin:
2. Las hiptesis (por ahora denominmoslas creencias) se generan antes de recolectar y ana-
lizar los datos. Por esto se explica que las hiptesis se establecen previamente.
3. La recoleccin de los datos se fundamenta en la medicin (se miden variables o conceptos
contenidos en las hiptesis). Esta recoleccin o medicin se lleva a cabo al utilizar procedi-
mientos estandarizados y aceptados por una comunidad cientfica. Para que una investiga-
cin sea creble y aceptada por otros investigadores, debe demostrarse que se siguieron
tales procedimientos. Como en este enfoque se pretende medir, los fenmenos estudiados
deben poder observarse o medirse en el "mundo real" {perdn por ia necesaria redundancia).
6 PEDIERA PASTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

4. Debido a que los datos son producto de mediciones, se representan mediante nmeros (can-
tidades) y se deben analizar a travs de mtodos estadsticos. Dicho de otra manera, las me-
diciones se transforman en valores numricos (datos cuantificables) que se analizarn por
medio de la estadstica.
5. En el proceso se busca el mximo control para lograr que otras explicaciones posibles,
distintas (rivales) a la propuesta del estudio (hiptesis), sean desechadas y se excluya la
incertidumbre y minimice el error. Es por esto que se confa en la experimentacin y los
anlisis de causa-efecto.
6. Los anlisis cuantitativos fragmentan los datos en partes para responder al planteamiento
del problema. Tales anlisis se interpretan a la luz de las predicciones iniciales (hiptesis)
y de estudios previos (teora). La interpretacin constituye una explicacin de cmo los re-
sultados encajan en el conocimiento existente (Creswell, 2005).
7. La investigacin cuantitativa debe ser lo ms "objetiva" posible. Los fenmenos que se ob-
servan y/o miden no deben ser afectados de ninguna forma por el investigador. ste debe
evitar que sus temores, creencias, deseos y tendencias influyan en los resultados del estudio
o interfieran en los procesos y que tampoco sean alterados por las tendencias de otros
(Un-rau, Grinnell y Williams, 2005). En pocas palabras, se busca minimizar las
preferencias personales.
8. Los estudios cuantitativos siguen un patrn predecible y estructurado (el proceso) y se debe
tener en cuenta que las decisiones crticas son efectuadas antes de recolectar los datos.
9. En una investigacin cuantitativa se pretende generalizar los resultados encontrados en un
grupo (muestra) a una colectividad mayor (universo o poblacin). Tambin se busca que los
estudios efectuados puedan replicarse.
10. Al final, con los estudios cuantitativos se pretende explicar y predecir los fenmenos inves-
tigados, buscando regularidades y relaciones causales entre elementos. Esto significa que
la meta principal es la construccin y demostracin de teoras (que explican y predicen).
11. Para este enfoque, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo con ciertas reglas
lgicas, los datos generados poseen los estndares de validez y confibilidad, las conclusio-
nes derivadas contribuirn a la generacin de conocimiento.
12. Este enfoque utiliza la lgica o razonamiento deductivo, que comienza con la teora y de sta
se derivan expresiones lgicas denominadas hiptesis que el investigador busca someter a
prueba.
13. La bsqueda cuantitativa ocurre en la realidad externa al individuo. Esto nos conduce a una
explicacin sobre cmo se concibe la realidad con esta aproximacin a la investigacin.

Para este ltimo fin, utilizaremos la explicacin de Grinnell (1997) y Creswell (1997) que
consta de cuatro prrafos:

1 Hay dos realidades: la primera consiste en las creencias, presuposiciones y experiencias

subjetivas de las personas. stas llegan a variar: desde ser muy vagas o generales (intuicio-
nes) hasta ser creencias bien organizadas y desarrolladas lgicamente a travs de teoras
formales. La segunda realidad es objetiva e independiente de las creencias que tengamos sobre
ella (la autoestima, una ley, los mensajes televisivos, una presa, el SIDA, etc., ocurren, es
decir, constituyen realidades en forma independiente de lo que pensemos de ellas).
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 7

, Esta realidad objetiva (o realidades) es (son) susceptible (s) de conocerse. Bajo esta premisa,
resulta posible conocer una realidad externa e independiente del investigador.
3. Se necesita conocer o tener la mayor cantidad de informacin sobre la realidad objetiva. Co-
nocemos la realidad del fenmeno y tambin los eventos que nos rodean a travs de sus
manifestaciones; para entender nuestra realidad (el por qu de las cosas), es necesario regis-
trar y analizar dichos eventos. Desde luego, en el enfoque cuantitativo, lo subjetivo existe y
posee un valor para los investigadores; pero de alguna manera este enfoque se aboca a de-
mostrar qu tan bien se adeca a la realidad objetiva. Documentar esta coincidencia consti-
tuye un propsito central de muchos estudios cuantitativos (que los efectos que consideramos
que provoca una enfermedad sean verdaderos, que captemos la relacin "real" entre las mo-
tivaciones de un sujeto y su conducta, que un material que se supone posea una determinada
resistencia autnticamente la tenga, entre otros).
4. Cuando las investigaciones crebles establezcan que la realidad objetiva es diferente de nues-
tras creencias, stas deben modificarse o adaptarse a tal realidad. Lo anterior se visualiza en
la figura 1.1 (note el lector que la "realidad" no cambia, es la misma; lo que se ajusta es el
conjunto de creencias o hiptesis del investigador y, en consecuencia, la teora).

En el caso de las ciencias sociales, el enfoque cuantitativo parte de que el mundo "social" es
intrnsecamente cognoscible y todos podemos estar de acuerdo con la naturaleza de la realidad
social.
8 PRIMERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

Qu caractersticas posee el enfoque

de investigacin?
El enfoque cualitativo, a veces referido como investigacin natu-
ralista, fenomenolgica, interpretativa o etnogrfica, es una especie de
"paraguas" en el cual se incluye una variedad de concepciones,
visiones, tcnicas y estudios no cuantitativos (Grinnell, 1997)4.
Sus caractersticas ms relevantes son:

1. El investigador plantea un problema, pero no sigue un proceso

claramente definido. Sus planteamientos no son tan
especficos como en el enfoque cuantitativo.
2. Se utiliza primero para descubrir y refinar preguntas de investigacin (Grinnell, 1997).
3. Bajo la bsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teora particular y luego "voltear"
al mundo emprico para confirmar si sta es apoyada por los hechos, el investigador comienza
examinando el mundo social y en este proceso desarrolla una teora coherente con lo que
observa qu ocurre con frecuencia denominada teora fundamentada (Esterberg, 2002).
Dicho de otra forma, las investigaciones cualitativas se fundamentan ms en un proceso
inductivo (explorar y describir, y luego generar perspectivas tericas). Van de lo particular
a lo general. Por ejemplo, en un tpico estudio cualitativo, el investigador entrevista a una
persona, analiza los datos que obtuvo y saca algunas conclusiones; posteriormente, entre-
vista a otra persona, analiza esta nueva informacin y revisa sus resultados y conclusiones;
del mismo modo, efecta y analiza ms entrevistas para comprender lo que busca. Es decir,
procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva ms general.
4. En la mayora de los estudios cualitativos no se prueban hiptesis, stas se generan du-
rante el proceso y van refinndose conforme se recaban ms datos o son un resultado del
estudio.
5. El enfoque se basa en mtodos de recoleccin de datos no estandarizados. No se efecta
una medicin numrica, por lo cual el anlisis no es estadstico. La recoleccin de los
datos consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes (sus
emociones, experiencias, significados y otros aspectos subjetivos). Tambin resultan de
inters las interacciones entre individuos, grupos y colectividades. El investigador pregunta
cuestiones generales y abiertas, recaba datos expresados a travs del lenguaje escrito,
verbal y no verbal, as como visual, los cuales describe y analiza y los convierte en temas,
esto es, conduce la indagacin de una manera subjetiva y reconoce sus tendencias perso-
nales (Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Debido a ello, la preocupacin directa del inves-
tigador se concentra en las vivencias de los participantes tal como fueron (o son) sentidas
y experimentadas (Sherman y Webb, 1988). Patton (1980, 1990) define los datos cualita-
tivos como descripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones,
conductas observadas y sus manifestaciones.

4
Existen diversos marcos interpretativos como el interaccionismo, la etnometodologa, el constructivismo, el feminismo, la
fenomenologa, la psicologa de los constructos personales, la teora crtica, etc., que se incluyen en el paraguas cualitativo.
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y 9
cualitativo

6. Por lo expresado en los prrafos anteriores, el investigador cualitativo utiliza tcnicas para
recolectar datos como la observacin no estructurada, entrevistas abiertas, revisin de do-
cumentos, discusin en grupo, evaluacin de experiencias personales, registro de historias
de vida, interaccin e introspeccin con grupos o comunidades.
7. El proceso de indagacin es flexible y se mueve entre los eventos y su interpretacin, entre
las respuestas y el desarrollo de la teora. Su propsito consiste en "reconstruir" la realidad,
tal como la observan los actores de un sistema social previamente definido. A menudo se llama
holstico, porque se precia de considerar el "todo",5 sin reducirlo al estudio de sus partes.
8. El enfoque cualitativo evala el desarrollo natural de los sucesos, es decir, no hay manipu-
lacin ni estimulacin con respecto a la realidad (Corbetta, 2003).
9. La investigacin cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada en el
entendimiento del significado de las acciones de seres vivos, principalmente los humanos y
sus instituciones (busca interpretar lo que va captando activamente).
10. Postula que la "realidad" se define a travs de las interpretaciones de los participantes en
la investigacin respecto de sus propias realidades. De este modo, convergen varias "reali-
dades", por lo menos la de los participantes, la del investigador y la que se produce mediante
la interaccin de todos los actores. Adems son realidades que van modificndose
conforme transcurre el estudio. Estas realidades son las fuentes de datos.
11. Por lo anterior, el investigador se introduce en las experiencias individuales de los parti-
cipantes y construye el conocimiento, siempre consciente de que es parte del fenmeno
estudiado. As, en el centro de la investigacin est situada la diversidad de ideologas y
cualidades nicas de los individuos.
12. Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabilstica los resul-
tados a poblaciones ms amplias ni necesariamente obtener muestras representativas; in-
cluso, no buscan que sus estudios lleguen a replicarse.
13. El enfoque cualitativo puede definirse como un conjunto de prcticas interpretativas que
hacen al mundo visible, lo transforman y convierten en una serie de representaciones en
forma de observaciones, anotaciones, grabaciones y documentos. Es naturalista (porque es-
tudia a los objetos y seres vivos en sus contextos o ambientes naturales) e interpretativo
(pues intenta encontrar sentido a los fenmenos en trminos de los significados que las
personas les otorguen).

Dentro del enfoque cualitativo existe una variedad de concepciones o marcos de interpreta-
cin, como ya se coment, pero en todos ellos hay un comn denominador que podramos situar
en el concepto de patrn cultural (Colby 1996), que parte de la premisa de que toda cultura o
sistema social tiene un modo nico para entender situaciones y eventos. Esta cosmovisin, o
manera de ver el mundo, afecta la conducta humana. Los modelos culturales se encuentran en el
centro del estudio de lo cualitativo, pues son entidades flexibles y maleables que constituyen
marcos de referencia para el actor social, y estn construidos por el inconsciente, lo transmitido
por otros y por la experiencia personal.

5
Aqu el "todo" es el fenmeno de inters. Por ejemplo, en su libro Plice work, Peter Manning (1997) se sumerge por semanas
en el estudio y anlisis del trabajo policiaco. Le interesa comprender las relaciones y lealtades que surgen entre personas que se
dedican a esta profesin. Lo logra sin "medicin" de actitudes, tan slo captando el fenmeno mismo de la vida en la polica.
10 PRIMERA PASTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

Grinnell (1997) y Creswell (1997) describen a las investigaciones cualitativas como estudios:

Que se conducen bsicamente en ambientes naturales, donde los participantes se comportan

como lo hacen en su vida cotidiana.
Donde las variables no se definen con el propsito de manipularse ni de controlarse
experimen-talmente.
En los cuales las preguntas de investigacin no siempre se han conceptualizado ni definido por
completo.
En los que la recoleccin de los datos est fuertemente influida por las experiencias y las
prioridades de los participantes en la investigacin, ms que por la aplicacin de un instrumento
de medicin estandarizado, estructurado y predeterminado.
Donde los significados se extraen de los datos y no necesitan reducirse a nmeros ni deben
analizarse estadsticamente (aunque el conteo puede utilizarse en el anlisis).

Neuman (1994) sintetiza las actividades principales del investigador cualitativo con los si-
guientes comentarios:

El investigador observa eventos ordinarios y actividades cotidianas tal como suceden en sus
ambientes naturales, adems de cualquier acontecimiento inusual.
Est directamente involucrado con las personas estudiadas y con sus experiencias personales.
Adquiere un punto de vista "interno" (desde dentro del fenmeno), aunque mantiene una pers-
pectiva analtica o una distancia como observador externo.
Utiliza diversas tcnicas de investigacin y habilidades sociales de una manera flexible, de
acuerdo con los requerimientos de la situacin.
Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o "cuadros humanos" para ge-
nerar descripciones bastante detalladas.
Sigue una perspectiva holstica (los fenmenos se conciben como un "todo" y no como partes)
e individual.
Entiende a los participantes que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos; no slo re-
gistra hechos objetivos, "fros".
Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explcitos, conscientes y manifiestos, as
como aquellos implcitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido, la realidad subjetiva en
s misma es objeto de estudio.
Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un punto de vista externo, sino tal como
son percibidos por los actores del sistema social.
Es capaz de manejar paradojas, incertidumbre, dilemas ticos y ambigedad.

El enfoque cualitativo busca principalmente "dispersin o expansin" de los datos e informa-

cin, mientras que el enfoque cuantitativo pretende intencionalmente "acotar" la informacin
(medir con precisin las variables del estudio, tener "foco") .6

6
Usemos el ejemplo de una cmara fotogrfica: en el estudio cuantitativo se define lo que se va a fotografiar y se toma la foto.
En el cualitativo es como si la funcin de "zoom in" (acercamiento) y "zoom out" (alejamiento) se utilizaran constantemente
para capturar en un rea cualquier figura de inters.
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 11

En las investigaciones cualitativas la reflexin es el puente que vincula al investigador y a los

participantes (Mertens, 2005).
As como un estudio cuantitativo se basa en otros previos, el estudio cualitativo se fundamen-
ta en s mismo. El primero se utiliza para consolidar las creencias (formuladas de manera lgica
en una teora o un esquema terico) y establecer con exactitud patrones de comportamiento en
una poblacin; y el segundo, para construir creencias propias sobre el fenmeno estudiado como
lo sera un grupo de personas nicas.

Cules son las diferencias entre los enfoques

cuantitativo y cualitativo?
Para reforzar las caractersticas de ambos enfoques y ahondar en sus diferencias, hemos prefe-
rido resumirlas en la tabla 1.1. Se busca hacer un comparativo, ms que exponer una por una.
Algunas concepciones han sido adaptadas o reformuladas de diversos autores.7

7
Creswell (2005), Garca y Berganza (2005), Mertens (2005), Todd, Nerlich y McKeown (2004), Unrau, Grinnell y Williams
(2005), Corbetta (2003), Sandn (2003), Esterberg (2002), Guba y Lincoln (1994).
12 PRIMERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica
CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 13
14 PRIMERA PASTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica
CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 15
16 PRIMERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

Desde nuestro punto de vista, ambos enfoques resultan muy valiosos y han realizado notables
aportaciones al avance del conocimiento. Ninguno es intrnsecamente mejor que el otro, slo
constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenmeno. Pensamos que la controversia
entre las dos visiones ha sido innecesaria y no est exenta de dogmatismo. La posicin asumida
en esta obra es que son enfoques complementarios; es decir, cada uno se utiliza respecto a una
funcin para conocer un fenmeno y para conducimos a la solucin de los diversos problemas y
cuestionamientos. El investigador debe ser metodolgicamente plural y guiarse por el contexto,
la situacin, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estudio. En efecto, se
trata de una postura pragmtica.
A continuacin ofreceremos ejemplos de investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque,
se dirigieron fundamentalmente al mismo fenmeno de estudio (tabla 1.2).
CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 17
18 PRIMERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

Si nos fijamos en la tabla, los estudios cuantitativos proponen relaciones entre variables con
la finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones especficas. Por ejemplo, la
investigacin de Roy, Waisanen y Rogers (1969) propone que, en las sociedades rurales, la comu-
nicacin interpersonal resulta ser ms eficaz que la comunicacin de los medios colectivos. Se
espera que, en los estudios cuantitativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resul-
tados y ofrezcan recomendaciones aplicables a una poblacin ms amplia, las cuales servirn para
la solucin de problemas o la toma de decisiones.
El alcance final de los estudios cualitativos muchas veces consiste en comprender un fen-
meno social complejo. El acento no est en medir las variables involucradas en dicho fenmeno,
sino en entenderlo.
Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus efectos en la conducta individual,
en la tabla 1.2 notamos la divergencia a la que nos referimos. En el clsico estudio de Howard
Becker (1951) sobre el msico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los ritos
en el desempeo de esta profesin. Y la utilidad de su alcance?, se preguntarn algunos; pues,
no est solamente en comprender ese contexto, sino en que las normas que lo rigen se pueden
transferir a otras situaciones de trabajo similares. Por otro lado, el estudio cuantitativo de
Ham-mond (2000) trata de establecer con claridad variables personales y del desempeo de la
profesin docente, que sirvan para formular polticas de contratacin y de capacitacin para
el personal docente. Para qu? Con la finalidad ltima de incrementar el xito acadmico de
los estudiantes.
Por ltimo, la investigacin de Sampson y Laub (1993) tuvo como objetivo analizar la relacin
entre nueve variables estructurales independientes o causas (entre otras el hacinamiento
habita-cional, el nmero de hermanos, el estatus socioeconmico, las desviaciones de los
padres, etc.) y el comportamiento criminal (variable dependiente o efecto). Es decir, generar un
modelo terico explicativo que pudiera extrapolarse a los jvenes estadounidenses de la poca
en que se recolectaron los datos. Mientras que el estudio cualitativo de Snchez Jankowski
(1991) pretende construir las vivencias de los pandilleros, los motivos por los cuales se
enrolaron en las bandas y el significado de ser miembro de stas, as como comprender las
relaciones entre los actores y su papel en la sociedad. En una palabra: entenderlos.
A continuacin, y aunque corremos el riesgo de ser redundantes, como complemento para
reforzar las diferencias entre ambos enfoques, de manera bsica presentamos en la tabla 1.3 un
ejemplo de un estudio cuantitativo de las minoras tnicas y otro cualitativo sobre el mismo tema
(que incluyen los aspectos o premisas fundamentales) .8
Nuestra sugerencia a los estudiantes es que conozcan ambos mtodos, los dominen, reflexio-
nen sobre sus ventajas y limitaciones, para as decidir qu enfoque es ms til en cada caso.
Con el propsito de que el lector que se inicia en estos menesteres tenga una idea de la dife-
rencia entre ambos enfoques, utilizaremos un ejemplo muy sencillo y cotidiano relativo a la
atraccin fsica, aunque a algunas personas podra parecerles simple. Desde luego, en el ejemplo
no se consideran las implicaciones paradigmticas que se encuentran detrs de cada enfoque;
pero s se hace hincapi en que, en trminos prcticos, ambos contribuyen al conocimiento de un
fenmeno.

Adaptado de Williams, Unrau y Grinnell (2005, p. 82).

CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 19
PEDIERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

EJEMPLO
Comprensin de los enfoques cuantitativo y cualitativo de
la investigacin
Supongamos que un(a) estudiante se encuentra interesado (a) en saber qu factores intervie-
nen para que una persona sea definida y percibida como "atractiva y conquistadora" (que
cautiva a individuos del gnero o sexo opuesto y logra que se sientan atrados hacia l o ella
y se enamoren). Entonces, decide llevar a cabo un estudio (su idea para investigar) en su
escuela.
Bajo el enfoque cuantitativo-deductivo, el estudiante planteara su problema de investiga-
cin definiendo su objetivo y su pregunta (lo que quiere hacer y lo que quiere saber).
Por ejemplo, el objetivo podra ser "conocer los factores que determinan el hecho de que
una persona joven sea percibida como atractiva y conquistadora", y la pregunta de investiga-
cin, "qu factores determinan el hecho de que una persona joven sea percibida como atrac-
tiva y conquistadora?"
Despus, revisara estudios sobre la atraccin fsica y psicolgica en las relaciones entre
jvenes, la percepcin de los (las) jvenes en torno a dichas relaciones, los elementos que
intervienen en el inicio de la convivencia amorosa, las diferencias por gnero de acuerdo con
los atributos y cualidades que les atraen de los dems, etctera.
Precisara su problema de investigacin; seleccionara una teora que explicara de manera
satisfactoria sobre la base de estudios previos la atraccin fsica y psicolgica, la percep-
cin de atributos y cualidades deseables en personas del sexo opuesto y el enamoramiento en
las relaciones entre jvenes; asimismo, y de ser posible, establecera una o varias hiptesis.
Por ejemplo: "los chicos y las chicas que logran ms conquistas amorosas y son percibidos
como ms 'atractivos' resultan ser aquellos que tienen mayor prestigio social en la escuela,
que son ms seguros de s mismos y ms extravertidos".
Despus, podra entrevistar a compaeras y compaeros de su escuela y los interrogara
sobre el grado en que el prestigio social, la seguridad en uno mismo y la extraversin influyen
en la "conquista" y "el atractivo" hacia personas del otro gnero. Incluso, llegara a utilizar
cuestionarios ya establecidos, bien diseados y confiables. Tal vez entrevistara solamente a
una muestra de estudiantes. Tambin sera posible preguntarles a las personas jvenes que
tienen reputacin como conquistadoras y atractivas qu piensan al respecto.
Adems, analizara los datos e informacin producto de las entrevistas para obtener con-
clusiones acerca de sus hiptesis. Quiz tambin experimentara eligiendo a individuos jve-
nes que tuvieran diferentes grados de prestigio, seguridad y extraversin (niveles del perfil
"conquistador y atractivo"), lanzndolos a conquistar a jvenes del gnero opuesto y evaluar
los resultados.
Su inters sera generalizar sus descubrimientos, al menos en relacin con lo que ocurre
en su comunidad estudiantil. Busca probar sus creencias y si resulta que no consigue demos-
trar que el prestigio, la seguridad en s mismo y la extraversin son factores relacionados con
la conquista y el atractivo, intentara otras explicaciones; tal vez agregando diferentes facto-
res como la manera en que se visten, si son cosmopotas (si han viajado mucho, conocen
otras culturas), la inteligencia emocional, entre otros aspectos.
En el proceso ir deduciendo de la teora lo que encuentra en su estudio. Desde luego, si
la teora que seleccion es inadecuada, sus resultados sern pobres.
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y 21
cualitativo

Bajo el enfoque cualitativo-inductivo, ms que revisar las teoras sobre ciertos factores,
lo que hara el estudiante sera sentarse en la cafetera a observar a chicos y chicas que tienen
fama de ser atractivos y conquistadores. Observara a la primera persona joven que considere
tiene esas caractersticas, la analizara y construira un concepto de ella (cmo es?, cmo
se comporta?, cules son sus atributos y cualidades?, de qu forma se relaciona con los
dems?). Asimismo, sera testigo de cmo conquista a compaeras (os). As obtendra algunas
conclusiones. Posteriormente hara lo mismo (observar) con otras personas jvenes. Poco a
poco entendera por qu son percibidos esos compaeros como atractivos y conquistadores.
De ah, podra derivar algn esquema que explique las razones por las cuales estas personas
conquistan a otras.
Despus entrevistara, por medio de preguntas abiertas, a estudiantes de ambos gneros
(percibidos como atractivos) y tambin a quienes han sido conquistados por ellos. De ah, de
nueva cuenta, derivara hallazgos y conclusiones y podra fundamentar algunas hiptesis, que
al final contrastara con las de otros estudios. No sera indispensable obtener una muestra
representativa ni generalizar sus resultados. Pero al ir conociendo caso por caso, entendera
las experiencias de los sujetos conquistadores atractivos y de los conquistados.
Su proceder sera inductivo: de cada caso estudiado obtendra quizs el perfil que busca
y el significado de conquistar.

Qu bondades principales tienen cada uno de

los enfoques cuantitativo y cualitativo?
Como se ha insistido con anterioridad, ambos enfoques resultan fructferos. La investigacin cuan-
titativa nos ofrece la posibilidad de generalizar los resultados ms ampliamente, nos otorga
control sobre los fenmenos, as como un punto de vista de conteo y las magnitudes de stos.
Asimismo, nos brinda una gran posibilidad de rplica y un enfoque sobre puntos especficos de
tales fenmenos, adems de que facilita la comparacin entre estudios similares.
Por su parte, la investigacin cualitativa proporciona profundidad a los datos, dispersin, riqueza
interpretativa, contextualizacin del ambiente o entorno, detalles y experiencias nicas. Tambin
aporta un punto de vista "fresco, natural y holstico" de los fenmenos, as como flexibilidad.
Desde luego, el mtodo cuantitativo ha sido el ms usado por ciencias como la Fsica, Qumi-
ca y Biologa. Por ende, es ms propio para las ciencias llamadas "exactas o naturales". El cua-
litativo se ha empleado ms bien en disciplinas humansticas como la Antropologa, la Etnografa
y la Psicologa social.
No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos, como lo demos-
traremos a lo largo de la presente obra. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo un
estudio para construir un gran edificio. Empleara evaluaciones cuantitativas y clculos matem-
ticos para levantar su construccin, y analizara datos estadsticos referentes a resistencia de
materiales y estructuras similares construidas en subsuelos iguales bajo las mismas condiciones.
Pero tambin puede enriquecer el estudio realizando entrevistas abiertas a ingenieros muy experi-
mentados que le transmitiran sus vivencias, problemas que enfrentaron y las soluciones
implemen-tadas. Asimismo, podra platicar con futuros usuarios de la edificacin para
conocer sus necesidades y adaptarse a stas.
22 PRIMERA PASTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica.

Un estudioso de los efectos de una devaluacin en la economa de un pas complementara

sus anlisis cuantitativos con sesiones en profundidad con expertos y llevara a cabo una inda-
gacin histrica (tanto cuantitativa como cualitativa) de los hechos.
Un analista de la opinin pblica, al investigar sobre los factores que ms inciden en la vota-
cin para una prxima eleccin, utilizara grupos de enfoque con discusin abierta (cualitativos),
adems de encuestas por muestreo (cuantitativas).
Un mdico que indague sobre qu elementos debe tener en cuenta para tratar a pacientes de
enfermedades en fase terminal, y lograr que enfrenten su crtica situacin de una mejor manera,
revisara la teora disponible, consultara investigaciones cuantitativas y cualitativas al respecto
para conducir una serie de observaciones estructuradas de la relacin mdico-paciente en casos
terminales (muestreando actos de comunicacin y cuantificndolos). Adems, entrevistara a
enfermos y a mdicos mediante tcnicas cualitativas, organizara grupos de enfermos para que
hablen abiertamente de dicha relacin y del trato que desean. Al terminar puede establecer sus
conclusiones y obtener preguntas de investigacin, hiptesis o reas de estudio nuevas.
Lo principal hasta ahora es que el lector se abstenga de evaluar si un enfoque es mejor que
el otro. En cambio, necesita comprender que, tradicionalmente, en el estudio de diversas cuestio-
nes se han acercado de distinta manera, al menos hasta el momento. Dicha aproximacin parte
de diferencias en cuanto a lo epistemolgico (o teora del conocimiento), que en pocas palabras
significa qu postura fija un investigador o toma cada quien ante la realidad.
Durante varias dcadas se ha considerado que los enfoques cuantitativo y cualitativo son pers-
pectivas opuestas, irreconciliables y que no deben mezclarse. Los crticos del enfoque cuantitativo lo
acusan de ser "impersonal, fro, reduccionista, limitativo, cerrado y rgido". Asimismo, opinan que se
estudia a las personas como "objetos" y que las diferencias individuales y culturales entre grupos no
pueden promediarse ni agruparse estadsticamente. Por su parte, los detractores del enfoque cualita-
tivo lo califican de "vago, subjetivo, invlido, meramente especulativo, sin posibilidad de rplica y sin
datos slidos que apoyen las conclusiones". Argumentan que no se tiene control sobre las variables
estudiadas y que se carece del poder de entendimiento que generan las mediciones.
El divorcio entre ambos enfoques se origin por la idea de que un estudio con un enfoque puede
neutralizar al otro. Se trata de una nocin que ha impedido la reunin de los enfoques cuantita-
tivo y cualitativo.
Ms adelante se revisan los modelos mixtos, que renen a ambos enfoques en un mismo es-
tudio y se expone la controversia sobre tal conjuncin.

Los procesos cuantitativo y cualitativo

Desde la primera edicin de este libro se ha insistido en la premisa de concebir a la investigacin
como un proceso constituido por diversas etapas, pasos o fases,
interconectadas de una manera lgica y dinmica. La definicin
que ahora adoptamos es la siguiente: La investigacin es un
conjunto de procesos sistemticos y empricos que se aplican al
estudio de un fenmeno.
La definicin es vlida tanto para el enfoque cuantitativo como
para el cualitativo. Los dos enfoques constituyen un proceso que, a su
vez, integra diversos procesos. El proceso cuantitativo es se-
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 23

cuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no podemos "brincar o eludir" pasos, el
orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir alguna fase. El proceso cualitativo es "en
espiral" o circular, las etapas a realizar interactan entre s y no siguen una secuencia rigurosa.
Fundamentalmente, como ya se ha comentado, l proceso cuantitativo parte de una idea, que va
acotndose y, una vez delimitada, se derivan objetivos y preguntas de investigacin, se revisa la
literatura y se construye un marco o una perspectiva terica. De las preguntas se establecen hip-
tesis y determinan variables; se desarrolla un plan para probarlas (diseo); se miden las variables
en un determinado contexto; se analizan las mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando mto-
dos estadsticos), y se establece una serie de conclusiones respecto de la(s) hiptesis.
El proceso cualitativo tambin se gua por reas o temas significativos de investigacin. Sin
embargo, en lugar de que la claridad sobre las preguntas de investigacin e hiptesis preceda (como
en la mayora de los estudios cuantitativos) a la recoleccin y el anlisis de los datos, los estudios
cualitativos pueden desarrollar preguntas e hiptesis antes, durante o despus de la recoleccin y
el anlisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para descubrir cules son
las preguntas de investigacin ms importantes; y despus, para refinarlas y responderlas. El pro-
ceso se mueve de manera dinmica en ambos sentidos: entre los hechos y su interpretacin.
Ambos procesos son empricos, pues recolectan datos de una realidad objetiva o construida.
El proceso cuantitativo se muestra en la figura 1.2 y se desarrollar en la segunda parte del
libro.
En el proceso puede verse por qu en la investigacin cuantitativa se aplica la lgica deduc-
tiva, que va de la teora generada por investigaciones antecedentes (marco terico) a la recolec-
cin de los datos en casos particulares de una muestra.
Como ya se ha comentado, cada etapa (que es en s un proceso) precede a la siguiente en
orden riguroso (por ejemplo, no podemos definir y seleccionar la muestra, si an no hemos esta-
blecido las hiptesis; tampoco es posible recolectar o analizar datos si previamente no hemos
desarrollado el diseo o definido la muestra). En total son 10 las etapas fundamentales que hemos
planteado desde la primera edicin de esta obra.
24 PRIMERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo eu la investigacin cientfica

A diferencia de este proceso, el cualitativo es circular y no siempre la secuencia es la misma,

vara de acuerdo con cada estudio en particular. A continuacin intentamos visualizarlo en la fi-
gura 1.3, pero cabe sealar que es simplemente eso, un intento, porque su complejidad y flexibi-
lidad son mayores. Este proceso se despliega en la tercera parte del libro.
Para comprender la figura 1.3 es necesario observar lo siguiente:

1. La revisin de la literatura puede realizarse en cualquier etapa del estudio y apoyar desde el
planteamiento del problema hasta la elaboracin del reporte de resultados (esta vinculacin
teora-etapas del proceso se representa mediante flechas onduladas). Algunos autores slo
consideran la revisin de la literatura despus de la interpretacin de resultados. Es decir, se
mantienen durante la investigacin al margen de la teora. Es una fase permanente o ausente,
de acuerdo con el criterio del investigador.
2. Las etapas pueden seguir una secuencia ms bien lineal si todo resulta tal como se esperaba:
planteamiento del problema, inmersin inicial en el campo, concepcin del diseo, muestra,
recoleccin y anlisis de los datos, interpretacin de resultados y elaboracin del reporte. Sin
embargo, en la investigacin cualitativa con frecuencia es necesario regresar a etapas previas.
Por ello, las flechas de las etapas que van de la inmersin inicial en el campo hasta el repor-
te de resultados se visualizan en dos sentidos.
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 25

Por ejemplo, el diseo inicial del estudio puede modificarse al definir la muestra inicial y
pretender tener acceso a sta (en esta etapa podra ser el caso que se desee observar a ciertas
personas en sus ambientes naturales, pero por alguna razn descubrimos que no es factible
efectuar las observaciones deseadas; en consecuencia, la muestra y los ambientes de estudio
pueden variar, y el diseo debe ajustarse). Tal fue la situacin de un estudiante que deseaba
observar a criminales de alta peligrosidad con ciertas caractersticas en una prisin, pero le
fue negado el acceso y tuvo que acudir a otra prisin, donde entrevist a criminales menos
peligrosos.
Asimismo, al analizar los datos, nos podemos dar cuenta de que necesitamos un nmero
mayor de participantes u otras personas que al principio no estaban contempladas, lo cual
modifica la muestra originalmente concebida. O bien, que debemos analizar otra clase de datos
no contemplados al inicio del estudio (por ejemplo, habamos planeado efectuar nicamente
entrevistas y nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que nos pueden
ayudar a comprenderlos mejor, como sera el caso de sus "diarios personales"). Esta caracte-
rstica del proceso cualitativo ser revisada con mayor profundidad en la tercera parte del
libro.
3. La inmersin inicial en el campo significa sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual
se llevar a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y nos guen por el lugar,
adentrarse y compenetrarse con la situacin de investigacin, adems de verificar la
factibilidad del estudio.
4. En el caso del proceso cualitativo, la recoleccin y el anlisis son fases que se realizan prc-
ticamente de manera simultnea. Esto tambin se detallar en la tercera parte del libro.

Debemos insistir en que tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo es posible regresar
a una etapa previa. Esto es ms comn en el proceso cualitativo, como ya se mencion. Asimismo,
el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se encuentra en evolucin.
Cabe sealar que en la recoleccin de los datos cuantitativos podra involucrarse un instru-
mento de naturaleza cualitativa como la aplicacin de una entrevista abierta; o viceversa, en el
levantamiento de datos cualitativos podra utilizarse una herramienta cuantitativa, como por
ejemplo, en entrevistas abiertas aplicar un cuestionario estandarizado.
En los dos procesos, las tcnicas de recoleccin de los datos pueden ser mltiples. Por ejem-
plo, en la investigacin cuantitativa: cuestionarios cerrados, registros de datos estadsticos,
pruebas estandarizadas, sistemas de mediciones fisiolgicas, etc. En los estudios cualitativos:
entrevistas profundas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos, biogra-
fas, revisin de archivos, observacin, entre otros.
En la tabla 1.4, con base en conceptos previamente descritos, se comparan las etapas funda-
mentales de ambos procesos.
Antes se equiparaba el proceso cuantitativo con el mtodo cientfico (Esterberg, 2002). Hoy,
tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son considerados formas de-hacer ciencia y pro-
ducir conocimiento.
26 PEDIERA PARTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica
CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 27
28 PUDIERA PAUTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica

CONCEPTOS BSICOS
Anlisis de los datos Lgica inductiva
Datos cualitativos Proceso cualitativo
Datos cuantitativos Proceso cuantitativo
Enfoque cualitativo Proceso de investigacin
Enfoque cuantitativo Realidad
Hiptesis Lgica Recoleccin de los datos
deductiva Teora
 CAPTULO 1 Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo 29

EJERCICIOS
1. Revise los resmenes de un artcu-
lo cientfico que se refiera a un es-
tudio cuantitativo y un artculo
cientfico resultante de un estudio
cualitativo.
2. A raz de lo que ley en este captulo,
cules seran las diferencias entre
ambos estudios? Discuta las implica-
ciones con su profesor y compaeros. 3.
En el CD anexo, encontrar una serie
de revistas cientficas de corte cuan-
titativo y cualitativo para elegir los
artculos.
3O PRIMERA PASTE Los enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientfica