UNIVERSIDADE FEDERAL DA PARABA

CENTRO DE CINCIAS SOCIAIS APLICADAS

PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIA DA INFORMAO
MESTRADO EM CINCIA DA INFORMAO

Jacqueline de Arajo Cunha

BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE

TESES E DISSERTAES: uma
estratgia de preservao da
memria
Orientador: Prof. Marcos Galindo Lima

Joo Pessoa/PB
2009
 Jacqueline de Arajo Cunha

BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE

TESES E DISSERTAES: uma
estratgia de preservao da
memria
Dissertao apresentada ao programa
de Ps-Graduao em Cincia da
Informao (PPGCI) da Universidade
Federal da Paraba Linha de
pesquisa Memria, Organizao,
Acesso e Uso da Informao como
requisito para obteno do ttulo de
Mestre em Cincia da Informao.

Orientador: Prof. Dr. Marcos Galindo Lima

Joo Pessoa/PB
2009
 Catalogao na Fonte. UFRN/ Departamento de Odontologia
Biblioteca Setorial de Odontologia Prof Alberto Moreira Campos.
C972b Cunha, Jacqueline de Arajo.
Bibliotecas digitais de teses e dissertaes: uma estratgia
de preservao da memria / Jacqueline de Arajo Cunha. Joo
Pessoa, PB, 2009.
168 f. : il.

Orientador: Prof. Dr. Marcos Galindo Lima.

Dissertao (Mestrado em Cincia da Informao)

Universidade Federal da Paraba. Centro de Cincias Sociais
Aplicadas. Programa de Ps-Graduao Cincia da Informao.

1. Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes Dissertao. 2.

Repositrio Digital Dissertao. 3. Arquivos Abertos
Dissertao. 4. Movimentos do Acesso Livre Dissertao. 5.
Preservao Digital Dissertao. 6. Memria - Dissertao. I.
Lima, Marcos Galindo. II. Ttulo.

RN/UF/BSO CDU 027:025.85(043)

 Jacqueline de Arajo Cunha

BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE

TESES E DISSERTAES: uma
estratgia de preservao da
memria
Dissertao apresentada ao Programa
de Ps-Graduao em Cincia da
Informao (PPGCI) da Universidade
Federal da Paraba Linha de
pesquisa Memria, Organizao,
Acesso e Uso da Informao como
requisito para obteno do ttulo de
Mestre em Cincia da Informao.
.
Aprovada em ____/____/____

BANCA EXAMINADORA

_______________________________
Prof. Dr - Marcos Galindo Lima - Orientador
PPGCI /UFPB

_______________________________
Prof. Dr Guilherme Atade Dias Membro Interno
PPGCI /UFPB

_______________________________
Prof. Dr Paulo Gileno Cysneiros Membro Externo
UFPE

_______________________________
Prof. Dr Carlos Xavier Neto - (Suplente)
UFPB
Dedico este trabalho minha famlia...
 Eu agradeo
Eu agradeo a voc
Muito obrigado por toda a beleza que voc nos deu
Sua presena, eu reconheo
Foi a melhor recompensa
Que a vida nos ofereceu

Foi muito lindo

Voc ter vindo
Sempre ajudando, sorrindo, dizendo
Que no tem de qu

Eu agradeo, e agradeo
Voc ter me virado do avesso
E ensinado a viver
Eu reconheo que no tem preo
Gente que gosta de gente assim feito voc

(Vincius de Morais e Edu Lobo)

 Agradecimentos
Agradecer um ato de reconhecimento, de mostrar-se grato por um
benefcio recebido, uma definio que traz no seu cerne uma atitude de extrema
relevncia no nosso convvio. Se partirmos do princpio de que nenhum benefcio
que possamos desfrutar neste mundo se d por mrito unicamente nosso, podemos
afirmar que sempre precisamos das bnos de Deus que coloca em nossos
caminhos pessoas que nos ajudam a buscar sonhos e alcanar objetivos. Estas
pessoas participaram do processo, que se encerra neste trabalho, de formas
diversas e se no ajudaram diretamente, certamente contriburam para criar as
condies necessrias para que lograsse o almejado xito. Famlia, amigos,
parentes, companheiros de trabalho, amores... Enfim, elencar aqueles a quem
devotamos gratido, assim, neste momento, agradecer torna-se um ato de risco
por ter que apoiar-se na memria, correndo o risco de cometer injustias. Mesmo
assim, listo abaixo, em ordem alfabtica, aqueles a quem a lembrana permite.
Agradeo pelo apoio (financeiro, moral, emocional) e pacincia para que eu
pudesse concluir este trabalho...

Ana Virgnia Chaves de Melo(UFPB), Anidracir Wermelinger, Aniolly

Maia(UFRN), Antnio Arajo(UFPB), Antnio Gensio(UFPB), Brbara
Nbrega(UFRJ), Carlos Xavier Netto(UFPB), Celly Brito(UFPB), Claudia Shimidt,
Clediane Guedes(UFRN), Cristina Vila Nova(UFPB), Deise(UFPB), Deisy
Sotero(UFRN), Dirlene Barros(UFPB), Djane Queiroz(PB), Edilene Maria(UFPB), Edna
de Arajo Cunha, Eliany Alvarenga(UFPB), Fernanda Mirelli(UEPB), Fernando
Antnio Cunha, Geysa Flvia(UFPB), Gabriela Belmont(UFRN), Guilherme
Atade(UFPB), Henrique Frana(UFPB), Ilza Fragoso(UFPB), Janaina de Arajo
Cunha, Roberto Natal(UFPB), Joana Coeli(UFPB), Julio Souza(PB), Lcia
Maranho(UFRN), Marcos Alexandre Morin (UFPB), Marcos Galindo Lima
(extensivo a Esposa)(UFPE), Maria Aparecida Nunes dos Santos(PB), Maria Claudia
Gouveia Cosmo(UFRN), Maria Meriane(UFPB), Maria do Socorro(RUF), Markus
Wermelinger, Minervina Tereza de Arajo Cunha, Miriam Albuquerque
Aquino(UFPB), Mnica Carvalho(UFRN), Mnica Karina Santos Reis(UFRN), Patrcia
Silva(UFPB), Paulo Gileno(UFPE), Rilda Chacon Martins(UFRN), Rildeci
Medeiros(UFRN), Rodrigo Csar(UFRN), Roni Teto(UFRN), Rosemary Couto(PE),
Vildeane Borba (extensivo aos seus pais)(UFPB/UFPE), Wellington
Rodrigues(UFRN).....
Tambm as Instituies Biblioteca Central Zila Mamede, CAPES, Laboratrio
LIBER, UEPB, UFPB, UFPE, UFRN...
... Los lenguajes articulados fonticamente son
indisociables de las acciones y operaciones
prcticas de los hombres sobre el mundo
exterior material circundante; y el mismo
lenguaje es en parte una tecnologa
comunicativa adquirida en un grado determinado
de la evolucin del gnero humano: el homo
loquens, como homo sapiens, es tambin y sobre
todo un hombre faber y por eso las palabras non
se reducen a las cosas ni viceversa
(MORADIELLOS, 2001, p.158)
 RESUMO

O estudo buscou analisar a Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes

como uma estratgia de preservao da memria. Neste sentido, fez discusses
acerca da informao, memria, preservao, inclusive digital, bem como os
arquivos abertos e o acesso livre a informao, por constiturem-se de tpicos
fundamentais para a compreenso deste assunto. A metodologia utilizada consistiu
de pesquisa bibliogrfica em pginas da Internet, livros, artigos de peridicos e
relatrios tcnicos. Os procedimentos de coleta de dados, foram realizados tanto
na Internet, quanto tambm no conjunto das instituies que participaram da
amostra do estudo. Foram identificadas e analisadas polticas de informao
adotadas pelas instituies participantes do consrcio interinstitucional do IBICT,
bem como questes relacionadas a software e metodologias de trabalho. Concluiu-
se que a BDTD se apresenta como um modelo vivel de preservao e ainda
eficiente veculo de promoo do acesso aos trabalhos de teses e dissertaes que
historicamente estiveram limitados por barreiras geogrficas e financeiras. Porm,
para que estes repositrios desempenhem, todavia, a contento o seu objetivo, faz-
se necessrio a participao de profissionais qualificados, instrumentos
tecnolgicos e polticas pblicas e institucionais de informao que apiem o
processo.

Palavras-chave: Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes. Repositrio Digital.

Arquivos Abertos. Movimento do Acesso Livre. Preservao Digital. Memria.
 ABSTRACT

The study examined the Brazilian Digital Library of Thesis and Dissertations like a
memory preservation strategy. This way, discussed about information, memory,
preservation, inclusively digital, as well as the open archives and the open access
to scientific information, because they constitute fundamental issues to the
comprehension of this topic. The methodology used consisted of bibliographic
search on web pages, books, scientific articles and technical reports, as well as
with professionals of the institutions that made part of the sample used. It was
identified and analyzed information politics adopted by the institutions that made
part of the inter-institutional consortium of IBICT, as well as issues related to the
kind of software and work methodology that are used. The study concluded that
the BDTD is a feasible preservation model and an efficient way to promote the
access to thesis and dissertations that historically were limited by geographic and
financial barriers. However, to get succeed, its necessary qualified professionals,
technical tools and public and institutional information politics as instruments to
support the process.

Key words: Digital Library of thesis and dissertations. Digital repository.

Open Archieve. Open Access Movement. Digital preservation. Memory.
 LISTA DE SIGLAS E ACRNIMOS

ACRL Association of College and Research Libraries

AIIM Association for Information and Image Management
AL Acesso Livre
ALPSP Association of Learned and Professional Society Publishers
BDB Biblioteca Digital Brasileira
BDTD Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes
BOAI Budapest Open Archive Initiative
CAMILEON Creative Archiving at Michigan and Leeds: Emulating the Old and the
New
CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
CEDARS CURL Exemplars in Digital Archives
CEGE Comit Executivo do Governo Eletrnico
CENL Conference of European National Libraries
CEPAD Comisso Especial de Preservao do Acervo Documental
CETI Comit de Estratgia em Tecnologia da Informao
CIDL Canadian Initiative on Digital Libraries
CITRA Confrence Internationale de la Table Ronde des Archives
CNPq Conselho Nacional do Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
CogPrints Cognitive Sciences Eprint Archive
COMUT Programa de Comutao Bibliogrfica
CONARQ Conselho Nacional de Arquivos
CSTB Computer Science and Telecommunications Board
CTDE Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos
CURL Consortium of University Research Libraries
DC Dublin core
DCMI Dublin Core Metadata Initiative
EDUSP Editora Universitria de So Paulo
ETD Electronic Thesis or Dissertations
ETD-MS Electronic Thesis or Dissertations Metadata Standard
FAPESP Fundao de Amparo a Pesquisa do Estado de So Paulo
FINEP Financiadora de Estudos e Projetos
FUNCATE Fundao de Cincia, Aplicaes e Tecnologia Espaciais
FUNDAJ Fundao Joaquim Nabuco
HTML Hyper Text Markup Language
IAC International Advisory Committee
IBICT Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia
ICA International Council on Archives
ICAAP International Consortium for Advancement of Academic Publication
IES Instituio de Ensino Superior
IFLA International Federation of Library Associations and Institutions
INEP Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio
Teixeira
INPE Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais
InterPARES International Research on Permanent Authentic Records in Electronic
System
ITAA Information Technology Association of America
JISC Joint Information System Comitee
LC Library of Congress
MCT Ministrio de Cincia e Tecnologia
MEC Ministrio da Educao
MINERVA Mapping the Internet Electronic Resources Virtual Archieve
MIT Michigan Institute of Technology
MOW Memory of the World
MTD-BR Padro Brasileiro de Metadados de Teses e Dissertaes
NACA National Advisory Committee for Aeronautics
NARA National Archives and Records Administration
NASA National Aeronautics and Space Administration
NCSTRL Networked Computer Science Technical Reference Library
NDLTD Networked Digital Library of Theses and Dissertations
NEDLIB Networked European Deposit Library
NIH National Institutes of Health
NIST National Institute of Standards and Technology
NSF National Science Foundation
OA Open Access
OAI Open Archive Initiative
OAI-PMH Open Archive Initiative- Protocol Metadata Harvesting
OAIS Open Archives Information System
OCLC Online Computer Library Center
OECD Organisation for Economic Co-operation and Development
OJS Open Journal System
OSI Open Society Institute
PANDORA Preserving and Accessing Networked Documentary Resources of
Australia
PDF Portable Document Format
PL Projeto de Lei
PRISM Preservation, Reliability, Security, Metadata
PROSSIGA Programa de Informao e Comunicao para a Pesquisa
PUCPR Pontifcia Universidade Catlica do Paran
PUC-RIO Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro
PUC-RS Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul
PUC-SP Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo
RePec Research Papers in Economics
RI Repositrio Institucional
RLG/OCLC Research Library Group/Online Computer Library Center
ROAR Registry of Open Access Repositories
SCIELO Scientific Electronic Library Online
SPARC Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition
TDE Tese e Dissertao Eletrnica
TEDE Sistema de Publicao Eletrnica de Teses e Dissertaes
TIC Tecnologia de Informao e Comunicao
UCB Universidade Catlica de Braslia
UERJ Universidade Estadual do Rio de Janeiro
UFC Universidade Federal do Cear
UFES Universidade Federal do Esprito Santo
UFF Universidade Federal Fluminense
UFG Universidade Federal de Gois
UFLA Universidade Federal de Lavras
UFMG Universidade Federal de Minas Gerais
UFMS Universidade Federal do Mato Grosso do Sul
UFPA Universidade Federal do Par
UFPB Universidade Federal da Paraba
UFPE Universidade Federal de Pernambuco
UFPR Universidade Federal do Paran
UFRGS Universidade Federal do Rio Grande do Sul
UFRJ Universidade Federal do Rio de Janeiro
UFRN Universidade Federal do Rio Grande do Norte
UFSC Universidade Federal de Santa Catarina
UFSCAR Universidade Federal de So Carlos
UFSM Universidade Federal de Santa Maria
UFU Universidade Federal de Uberlndia
UFV Universidade Federal de Viosa
UKLON United Kingdom Office for Library Networking
UnB Universidade de Braslia
UNESCO United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization
UNESP Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho
UNICAMP Universidade Estadual de Campinas
UNITAU Universidade de Taubat
USP Universidade de So Paulo
VERS Victorian Electronic Records Strategy
W3C World Wide Web Consortium
WHO World Health Organization
 LISTA DE FIGURAS

Figura 1: Artificializao da memria como mecanismo de preservao 45

Figura 2: Ranking de tamanho dos pases por quantidade de domnios
registrados ............................................................. 69
Figura 3: Grfico demonstrativo do crescimento da Blogosfera .......... 71
Figura 4: Esquema de funcionamento da BDTD............................. 101
Figura 5: Fluxo de operao do TEDE modular ............................. 102
Figura 6: Fluxo de operao do TEDE simplificado......................... 103
Figura 7: Pgina inicial do Projeto Repositrio - Produo Intelectual da
UFPE ................................................................... 120
Figura 8: Pgina Inicial do Lber: publicaes eletrnicas da UFPE ..... 121
Figura 9: Pgina inicial da BDTD UFPE ....................................... 122
Figura 10: Pgina inicial da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da
USP..................................................................... 124
Figura 11: Pgina principal da Biblioteca Digital da Unicamp ............. 125
 LISTA DE QUADROS

Quadro 1 Estratgias de preservao digital ................................. 52

Quadro 2 Conceitos de metadados............................................. 73
Quadro 3 Declaraes e manifestos do Movimento do Acesso Livre ...... 83
Quadro 4 Organismos que apiam o movimento Acesso Livre ............. 84
Quadro 5 Ferramentas de software para Open Archives ................... 86
Quadro 6 Ranking nacional do Consrcio de Bibliotecas Digitais de Teses e
Dissertaes do IBICT ............................................... 108
Quadro 7 Instituies de Ensino superior no Brasil ......................... 112
Quadro 8 Programas de Ps-graduao no Brasil por regio .............. 113
Quadro 9 Universidades participantes da amostra ......................... 114
Quadro 10 Pontos observados no Instrumental de pesquisa ................ 115
Quadro 11 Tabulao dos dados coletados.................................... 129
 LISTA DE GRFICOS

Grfico 1: Tipo de instituio participante da BDTD................................. 111

Grfico 2: Softwares utilizados no consrcio BDTD................................... 113
Grfico 3: Distribuio por nmero de Programas de Ps Graduao ............. 118
Grfico 4: Distribuio por nmero de documentos disponibilizados ............. 119
Grfico 5: Distribuio da amostra por nmero de Programas de Ps Graduao127
Grfico 6: Distribuio da amostra por nmero de documentos disponibilizados127
 SUMRIO

1 INTRODUO .............................................................. 18
1.1 OBJETIVOS.................................................................. 24

2 A INFORMAO ........................................................... 29

3 MEMRIA ................................................................... 38
3.1 PRESERVAO DA MEMRIA.............................................. 40

4 PRESERVAO DIGITAL .................................................. 47

4.1 ESTRATGIAS DE PRESERVAO DIGITAL .............................. 52
4.2 PRESERVAO DIGITAL NO MUNDO ..................................... 55
4.3 PRESERVAO DIGITAL NO BRASIL ...................................... 62

5 O CIBERESPAO: contextualizando o objeto de pesquisa ........ 67

5.1 ARQUIVOS ABERTOS E ACESSO LIVRE ................................... 76
5.2 CONCEITO DE PUBLICAO DE ACESSO LIVRE ......................... 82
5.3 INICIATIVAS DE ACESSO LIVRE ........................................... 83
5.4 FERRAMENTAS DE OAI..................................................... 85
5.5 ACESSO LIVRE NO BRASIL................................................. 90

6 BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE TESES E DISSERTAES .... 96

6.1 BREVE HISTRICO ......................................................... 97
6.2 PROCESSO DE INTEGRAO A BDTD .................................... 99
6.3 O SISTEMA DE PUBLICAO ELETRNICA DE TESES E DISSERTAES
(TEDE)...................................................................... 100
6.3.1 TEDE modular ............................................................ 102
6.3.2 TEDE simplificado ....................................................... 103

7 METODOLOGIA ........................................................... 105

7.1 DELIMITAO DO PROBLEMA............................................ 105
7.2 TIPO DE PESQUISA ........................................................ 106
7.3 DEFINIO DA POPULAO E AMOSTRA ............................... 106
7.3.1 Populao ................................................................. 107
7.3.1.1 Caracterizao da populao........................................... 111
7.3.2 Amostra ................................................................... 114
7.4 OBTENO DOS DADOS .................................................. 115
7.5 APLICAO DO INTRUMENTAL DE PESQUISA.......................... 116
7.6 PROCESSAMENTO DOS DADOS........................................... 116
7.6.1 Anlise exploratria dos dados ....................................... 117

8 APRESENTAO DOS RESULTADOS ................................... 118

8.1 PANORAMA NACIONAL ................................................... 118
8.1.1 Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da UFPE .............. 119
8.1.2 Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da USP ................ 122
8.1.3 Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da UNICAMP ......... 124
8.2 DESCRIO E CONSIDERAES ACERCA DOS DADOS COLETADOS NA
AMOSTRA .................................................................. 128
8.2.1 Quando da criao dos repositrios ................................. 132
8.2.2 Quanto ao funcionamento do repositrio .......................... 133
8.2.3 Quanto a manuteno do repositrio ............................... 135
8.3 APRESENTAO DAS OBSERVAES.................................... 138
8.4 SUGESTES PARA CRIAO DE UMA ESTRUTURA DE FUNCIONAMENTO .. 140
8.4.1 Quanto a equipe de profissionais .................................... 141
8.4.2 Quanto ao documento normativo .................................... 141
8.4.3 Quanto a divulgao .................................................... 141

9 CONSIDERAES FINAIS ................................................ 143

9.1 SUGESTES PARA ESTUDOS FUTUROS ................................. 145
REFERNCIAS ............................................................. 147
ANEXOS.................................................................... 157
 18

1 INTRODUO

A capacidade de produzir informao e conhecimento constitui

de importante parte do processo evolutivo humano. Aps a Segunda Guerra
Mundial estas matrias-primas passaram a ser utilizados intensivamente e
chamar a ateno para seus benefcios e para os problemas que deste uso
advm.

A Segunda Guerra Mundial foi promotora de mudanas

profundas estruturais na humanidade, muitas delas que somente foram
possveis em virtude do avano cientfico e tecnolgico produzido no
esforo de guerra. Entre estes progressos esto as novas formas de
comunicao, cujo movimento foi captado no incio dos anos sessenta por
Marshall Mcluhan na clebre obra Galxia de Gutemberg, que a certo modo
profetizou as grandes transformaes que ocorreriam no planeta durante e
depois da Guerra Fria. Para conceituar o processo de convergncia
tecnolgica e massificao dos meios de comunicao MacLuhan cunhou o
termo Aldeia Global. Em sua obra este autor no previu o surgimento da
Internet, mas definiu um perodo de grande ebulio marcado pela
velocidade e massificao dos processos que envolviam a produo e
disseminao do conhecimento.

Paul Otlet na Introduo aos trabalhos do Congresso Mundial da

Documentao Universal, realizado em Paris, registrou um curioso dilogo
do escritor, editor e homem poltico francs Pierre-Jules Hetzel. Um dia, dizia
Hetzel: h mais de um sculo, o lenhador sentado diante de sua choupana,
na floresta, poder ler os livros que lhe sero enviados por um sistema de
bibliotecas e conclua Otlet constatando que quela poca (1937) j se via
realizada a predio de Hetzel, e exclamava:

Diremos, por nossa vez: Um dia, bastar fazer mover

pequenas agulhas, sobre um quadrante numerado de um
mostrador, para ler, diretamente, as ltimas
informaes dadas pela Enciclopdia Mundial, disposta
como um centro de irradiao contnua. Esse ser o
 19

livro que, contendo todos os assuntos, estar

disposio do universo.
Parece-nos que a predio de Otlet se revestiu de realidade. Na
Internet, entretanto, nos movemos por um mouse, no por uma agulha. A
Enciclopdia Mundial, por Otlet referida, pode ser comparada com a Web.
Ao certo, o que temos que a Internet est a, e no seu caudal se
acotovelam um conjunto de tecnologias que apareceram numa velocidade
sem precedentes, reconfigurando as noes de tempo e espao do mundo
moderno.

Com as denominadas Tecnologias de Informao e Comunicao

(TIC), emerge de forma definitiva a percepo da informao como um
recurso em benefcio do desenvolvimento, e a Internet como uma estrada
de veiculao e distribuio universal deste recurso.

Convencionou-se chamar de Tecnologias de Informao e

Comunicao (TICs) o conjunto de tecnologias e mtodos, normas e
protocolos utilizados para documentar, comunicar, tratar, facilitar a
descrio, organizao, recuperao, acesso e uso da informao surgidas
no contexto da Revoluo Informacional, "Revoluo Telemtica" ou
Terceira Revoluo Industrial. Este ciclo/revoluo passaram a operar
socialmente na segunda metade da dcada de 1970 ganhando fora nas
duas dcadas seguintes. Estas tecnologias se caracterizam por sua
capacidade para agilizar, horizontalizar e tornar menos palpvel
(fisicamente manipulvel) o contedo do conhecimento, por meio da
digitalizao e da comunicao em redes (mediada ou no por
computadores) para a captao, transmisso e distribuio das informaes
(texto, imagem esttica, vdeo e som). Considera-se que o advento destas
novas tecnologias (e a forma como foram utilizadas por governos, empresas,
indivduos e setores sociais) possibilitou o surgimento da "sociedade da
informao". Alguns estudiosos j falam de sociedade do conhecimento para
destacar o valor do capital humano na sociedade estruturada em redes
telemticas. (NOVAS tecnologias...,2008)

Galindo (2007a) explica que o termo Tecnologia da Informao

foi cunhado pela engenharia da computao para definir o conjunto de
 20

atividades que envolviam o o estudo, design, desenvolvimento, execuo,

suporte ou gesto de sistemas de informao mediados por computador,
particularmente aplicaes de software e a hardware. (Information
Technology Association of America (ITAA)) passando o termo para o uso
comum, aplicvel de forma redutora apenas como atividades mediadas por
computadores e veiculadas em ambientes de redes. Este autor questionava
neste mesmo texto: Ser que somente pode-se considerar Tecnologia da
Informao as tecnologias mediadas por computadores? O que dizer da
tecnologia desenvolvida a milnios por bibliotecrios? ou no tecnologia
da informao? e conclua chamando estes profissionais condio
partilhada de criadores de tecnologia (GALINDO, 2007a)

Neste contexto, a informao passa a qualificar a sociedade e

suscita o surgimento de um campo cientfico que se dedica a estudar a
produo, disseminao e uso da informao.

natural neste novo modelo de sociedade que a cincia figure

como prioridade, pois a partir dela se torna possvel o desenvolvimento das
demais esferas sociais. Desta forma, cincia aqui entendida como um
processo de construo do conhecimento de forma estruturada e formatada
de maneira a torn-lo passvel de reproduo, ou seja, a concepo de um
saber construdo a partir da aplicao de um mtodo cientfico.

A histria nos mostra, contudo, que a construo do

conhecimento no um privilgio da cincia e nem dos mtodos cientficos.
Desde os primrdios da civilizao que o ser humano constri e elabora o
conhecimento. As formas, porm, como ele comunicado, que
proporciona o surgimento de novos saberes, o desenvolvimento de idias e
de tecnologia.

O percurso histrico da atividade cientfica encontra-se

cristalizada nos registros informacionais, o que finda por constituir-se de
uma memria coletiva. O acesso e uso destes estoques pela comunidade
cientfica tm sido promovido com a finalidade de tornar o processo de
construo de novos saberes mais democrtico e acelerado.
 21

Steven Harnad, cognitivista hngaro, ativista e promotor do

movimento do acesso livre1 (KURAMOTO, 2008), cunhou as expresses via
verde e via dourada para nomear as duas vias por onde a informao
cientfica vem sendo disponibilizada na rede de forma livre2. No que
compete a via verde estariam figurando os repositrios, tanto os temticos
quanto os institucionais, cuja publicao se d principalmente pelo auto-
arquivamento. Nesta modalidade o prprio autor divulga sua produo, sem
necessidade de esperar nenhum procedimento de avaliao de contedo,
um processo que leva o tempo necessrio para acessar a Internet e o
sistema de publicao, isto , basta que o autor acesse o sistema e insira as
informaes para que seu trabalho esteja instantaneamente disponvel,
publicado na rede. A velocidade depende ento da configurao e largura
de banda da Internet e da capacidade de processamento do computador
utilizado pelo pesquisador.

Como via dourada, Harnad nomeou os peridicos de acesso livre

cujo contedo publicado recebe a reviso por pares. O crivo da comunidade
acadmica antes da publicao seria a principal diferenciao destas duas
vias. Neste contexto as Bibliotecas Digitais, nomeadamente a Biblioteca
Digital Brasileira de Teses e Dissertaes (BDTD) se apresenta como uma via
verde e dourada ao mesmo tempo.

As bibliotecas digitais surgem com o duplo propsito:

primeiramente como forma eficaz de difuso e promoo do uso desses
registros. E, em segundo lugar, como forma de preservao de parte
importante da memria tecnico-cientfica nacional. Um bom exemplo pode
ser visto na Networked Digital Library of Theses and Dissertations - NDLTD3

1
Segundo Suber (2009) o movimento do acesso livre consiste em colocar revistas cientficas
(peer-review) e outras publicaes acadmicas na Internet. Tornando-as disponveis e livre
da maioria das restries de direitos autorais e licenciamento. Remover as barreiras
investigao sria. (http://www.earlham.edu/~peters/fos/fosblog.html)
2
Conforme contato por e-mail, em 13 de janeiro de 2009, o autor esclarece que escolheu
via verde por causa do cdigo utilizado pelo site do Projeto ROMEO para identificar as
polticas de editoras que endorsam o acesso livre dos artigos submetidos em repositrios
institucionais de auto-arquivamento, e via dourada fazendo uma aluso ao gold fever e
gold rush (corrida pelo ouro que datou de 1849 na Califrnia) , que estariam direcionando
os autores a privilegiarem as publicaes de acesso livre
3
http://www.ndltd.org/
 22

e a MetaArchive Cooperative4 que tem por objetivo ajudar as instituies

de ensino superior a prover o livre acesso a longo prazo de suas teses e
dissertaes eletrnicas. (NDLTD,...2008).

As teses e dissertaes so gneros textuais que se acomodam

confortavelmente na categoria da literatura cinzenta, qualificao que
agrupa produtos que tem como caracterstica principal o fato de no serem
controlados por editoras cientficas ou comerciais. Isto , documentos que
no so concebidos com esta finalidade (GOMES; MENDONA; SOUZA; 2007).
Constituem-se de registros que relatam um percurso de pesquisa e que,
portanto, so documentos cuja finalidade principal atestar o
conhecimento produzido pelo pesquisador e a partir da poder conferir-lhes
um ttulo de mestre ou doutor. Nem sempre transformam-se em uma
publicao convencional, como livro por exemplo. Esta caracterstica
compromete bastante a visibilidade desse tipo de documento.

O colegiado dos cientistas presentes na quarta Conferncia

Internacional sobre Literatura Cinzenta (GL99), realizada em Washington,
DC, em outubro de 1999, deliberaram delimitar suas fronteiras. Assim
Literatura Cinzenta passou a ser entendida como sendo o conjunto dos
registros produzidos em todos os nveis do governo, institutos, academias,
empresas e indstria, em formato impresso e eletrnico, mas que no
controlado por editores cientficos ou comerciais. Considerou-se literatura
cinzenta as publicaes no-convencionais, e que no so publicadas por
nenhuma instituio para fins de comercializao e ou distribuio. Estes
documentos geralmente se apresentam na forma de relatrios (pr-
impresso, preliminar e avanados, tcnicos, relatrios estatsticos,
memorandos, estudos de mercado, etc), teses, atas de conferncias,
especificaes tcnicas e normas, tradues no-comerciais, bibliografias,
documentao tcnica e comercial, bem como documentos oficiais no
publicados comercialmente (principalmente relatrios de governo e
documentos) (ALBERANI, 1990). Esta literatura guarda singularidades que
causa certa flutuao conceitual, notadamente sobre o tipo de contedo
que se abriga sobre a denominao uma vez que ela aceita produtos, tanto
4
http://www.metaarchive.org
 23

da memria institucional, quanto da cientfica. De acordo com Gomes

(2007, p. 97), a literatura cinzenta constitui-se de documentos que na
origem de sua elaborao o aspecto da comercializao no levado em
conta por seus editores. Ao mesmo tempo a Literatura Cinzenta constitui
bibliotecas digitais que se enquadram na concepo da via verde, a qual
denominada por Harnad como sendo as colees de documentos
disponibilizados na Internet atravs dos repositrios institucionais. No caso
das Bibliotecas Digitais de Teses e Dissertaes, estas tambm se inserem
na via dourada (denominada por Harnad como sendo os peridicos de
artigos uma vez que passam pela reviso dos pares). Este evento se d
atravs de um processo de validao onde uma banca examinadora avaliar
a qualidade e relevncia da pesquisa registrada no documento e somente
mediante seu parecer o registro ser aceito e poder ser disponibilizado
como um trabalho final de ps-graduao, ou seja, uma tese ou
dissertao.

Outra questo que se coloca acerca das Teses e Dissertaes diz

respeito a sua preservao. Tais documentos tambm formam colees
fsicas nas bibliotecas universitrias, para as quais no se prev uma ao
de desbaste, tal como acontece com o acervo bibliogrfico tradicional. Esta
condio tende, portanto, a provocar um inchao no espao fsico das
bibliotecas, pois muito embora a produo no seja em escala muito
grande, os espaos nas bibliotecas destinados a esse tipo de literatura no
crescem. Segundo Masiero et al (2001), com o advento da biblioteca digital
existe uma pretenso de se abolir a verso impressa de teses e dissertaes
nas bibliotecas da USP, visto que trata-se de uma prtica j adotada em
algumas universidades no exterior.

A possibilidade de armazenamento na forma digital em mdias

magnticas e pticas parece a forma mais vivel de preserv-la
fisicamente, e promover o seu uso. Porm, a rpida obsolescncia das
mdias e dos formatos se coloca como grande desafio a ser refletido no
sentido de se adotar procedimentos que no ponham em risco a integridade
fsica e lgica desta memria cientfica. Notcias vindas de diversos pases
do conta da perda de dados importantes em virtude dessa problemtica.
 24

Numa reportagem ao Washington Post, em maio de 2007, Jim Barksdale e

Francine Berman, relataram que dados brutos originais do Censo americano
de 1960 foram armazenados em computadores UNIVAC. E quando o
departamento do censo entregou os dados para o National Archives5 em
meados da dcada de 1970, os computadores UNIVAC h tempos estavam
obsoletos. Boa parte das informaes foram recuperadas a um custo
enorme. O mesmo aconteceu com a National Aeronautics and Space
Administration (NASA)67, dados brutos das primeiras sondas por satlite,
incluindo a misso Viking para Marte, imagens Landsat da terra pr-1979 e
imagens de alta resoluo da lua, foram perdidas por razes similares.
(BARKSDALE; BERMAN, 2007)

Esta dissertao realizou um estudo sobre as bibliotecas digitais

de teses e dissertaes com o objetivo de identificar o panorama da BDTD
nas universidades brasileiras como nova alternativa de arquivamento e
preservao da memria cientfica apoiada nas tecnologias oferecidas pela
Open Archives Initiative OAI8 e na filosofia do Open Access. A vivncia
prtica dos autores deste trabalho na BDTD tambm serviu de motivao
para a escolha do tema, onde foi vislumbrado a percepo de questes
polticas fundamentais envolvidas nestes repositrios e ainda por entender
que trata-se de um importante canal para promoo da difuso e uso da
informao cientfica.

1.1 OBJETIVOS

O objetivo geral da pesquisa que gerou esta dissertao foi

identificar o panorama das bibliotecas digitais brasileiras de teses e

5
http://www.archives.gov/
6
A NASA um rgo do governo americano cuja misso o pioneirismo no futuro da explorao
espacial, na descoberta cientfica investigao aeronutica, explorar o espao.
7
http://www.nasa.gov/home/index.html
8
http://www.openarchives.org/
 25

dissertaes como uma nova estratgia de preservao de parte

significativa da memria cientfica nacional.

Os objetivos especficos foram a) Levantar informaes sobre as

polticas adotadas pelas instituies de ensino superior que constituram
suas bibliotecas digitais; b) Identificar as principais tecnologias envolvidas
na BDTD; c) Verificar os principais entraves que as instituies encontram
para a consolidao e pleno funcionamento de suas bibliotecas digitais; e d)
Identificar as prticas de auto-arquivamento no processo de publicao das
teses e dissertaes.

Por tratar-se de repositrios de acesso livre, por envolver

informao de interesse estratgico para o desenvolvimento nacional, e
ainda, por tratar de questes relativas a direitos autorais, o debate
cientfico deste assunto se coloca como prioritrio numa agenda de imerso
universal luz dos novos entendimentos do Direito na Sociedade da
Informao.

A comunicao cientfica tem experimentado uma revoluo

desde que as novas tecnologias de informao e comunicao passaram a
fazer parte do ciclo produtivo e do processo de disseminao da
informao, conferindo-lhe uma dinmica diferenciada.

To logo que a TI tornou possvel o desenvolvimento dos

primeiros repositrios digitais, observou-se um incremento da visibilidade
da produo cientfica, como mostra o histrico do movimento do acesso
livre produzido por Peter Sber (2009), um dos maiores representantes
deste movimento segundo Costa (2008). Apesar dos benefcios j
experimentados em decorrncia desse processo de mudana, algumas
barreiras ainda permanecem. A biblioteca digital de teses e dissertaes foi
escolhida para servir de universo deste estudo por reunir caractersticas
especficas em comum aos demais repositrios digitais.

O surgimento da BDTD no mbito do Open Archives, confere

maior visibilidade produo cientfica nas esferas nacional e
internacional. O Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia
 26

(IBICT)9 tem cumprido papel de fundamental importncia neste contexto,

pois coloca disposio da comunidade, dentre outras ferramentas
tecnolgicas, o TEDE10, software web based, desenvolvido pelo IBICT, a
partir da concepo do Open Archives Initiative utilizando padres
internacionais em benefcio da gesto da informao cientfica.

O sistema fornecido pelo IBICT o principal instrumento

utilizado por uma rede de 77 bibliotecas digitais de universidades
brasileiras contando com mais de 80.000 trabalhos disponibilizados
livremente para o pblico. (IBICT..., 2009)11

As Bibliotecas Digitais so instrumentos relativamente novos no

contexto brasileiro. De acordo com Cunha e McCarthy, as primeiras
experincias nesta rea so de 1995, com o Programa de Informao e
Comunicao para a Pesquisa (PROSSIGA)12, criado pelo Ministrio de
Cincia e Tecnologia e mais tarde, meados de 2001, transferido para o
IBICT.

Nas instituies de ensino superior (IES) brasileiro, as primeiras

bibliotecas digitais de teses e dissertaes datam de 2001, como so o caso
da USP13 e da Unicamp14 (CUNHA; McCARTHY, 2006). Trata-se de uma massa
documental de extrema importncia, pois nela est registrada parte da
memria cientfica das universidades que precisa ser preservada para
geraes futuras e disponibilizadas para as geraes atuais. Torna-se
imprescindvel conhecer e reconhecer este fenmeno para podermos
estabelecer boas prticas na criao e manuteno desses repositrios.

Neste sentido, demos incio ao trabalho abordando, no Captulo

2, o fenmeno da informao enquanto um insumo bsico na construo do
conhecimento. Percebemos no processo evolutivo, a importncia do
registro, enquanto veculo do conhecimento, no processo de
desenvolvimento humano. A construo dos estoques informacionais,

9
http://www.ibict.br
10
http://tedesite.ibict.br/
11
Dados extrados do site do IBICT em 2 de fevereiro de 2009.
12
http://prossiga/ibict.br
13
http://www.teses.usp.br
14
http://libdigi.unicamp.br
 27

enquanto memria, tambm se apresentaram de fundamental importncia

para a manuteno do seu acesso e uso por geraes atuais e futuras.

No Captulo 3, tratamos mais especificamente os aspectos

relacionados a memria onde discutimos a sua importncia desde os tempos
mais remotos e a sua relao com as tecnologias de informao. Tratamos a
memria como um recurso potencial para produo de novos
conhecimentos, um processo que tem nas novas tecnologias de informao
(NTI) uma ferramenta imprescindvel para o cumprimento do seu papel
social enquanto bem coletivo.

O tema da preservao da memria, em especial no contexto

digital, foi tratado no Captulo 4, onde se apresenta um levantamento das
iniciativas existentes no Brasil e no mundo e ainda as principais estratgias
utilizadas para essa preservao.

No Captulo 5, discutimos a ambincia criada pelas tecnologias

da Internet e da Web a qual vem sendo denominada de Ciberespao. Este,
por seu potencial de comunicao em tempo real, vem redimensionando as
formas de acesso e uso da informao. No contexto dos repositrios digitais
percebemos que um novo modelo e um novo paradigma se estabeleceu
como padro adotado na ambincia do ciberespao. Seriam os Open
Archives e a filosofia do acesso livre a informao. Neste sentido,
abordamos um pouco dessa temtica como forma de contextualizar o nosso
objeto de pesquisa que so as Bibliotecas Digitais, em especial a BDTD.

Dando seguimento a construo desse trabalho, o Captulo 6,

tratou de abordar a BDTD, com um breve histrico de sua criao e
caracterizando atravs da tecnologia adotada e metodologia de
implantao adotada no mbito nacional. Foram ainda relatadas algumas
das experincias brasileiras que antecederam a criao da BDTD atravs do
IBICT.

O Captulo 7 foi dedicado a metodologia. Foram apresentados

os procedimentos realizados e os mtodos e instrumentos utilizados na
coleta dos dados da pesquisa.
 28

O Captulo 8 contm as informaes referentes aos dados

coletados e ainda a discusso dos mesmos e, por fim, no Captulo 9 foram
apresentadas as concluses do trabalho e ainda sugeridas algumas
temticas para estudos futuros no sentido de aprofundar ainda mais os
conhecimentos a respeito das Bibliotecas Digitais.
 29

2 A INFORMAO

Na introduo de sua obra A Cincia da Informao, Le

Coadic (2004) trata a informao como bem econmico. Com o advento das
novas tecnologias de informao e comunicao tornou-se possvel a criao
de novos produtos e servios de informao delineando um verdadeiro
mercado informacional. Este autor, porm, refora que, mesmo sendo
inegvel o potencial transformador da informao, ela por si s no gera
mudanas, sendo este ultimo fenmeno condicionado ao seu acesso e uso
humanos. Esta condio denuncia o carter social da informao que se
transfere para a cincia que a estuda, ou seja, a cincia da informao.

A evidente importncia da informao no atual contexto scio-

econmico, finda por qualificar o estgio presente da nossa sociedade
capitalista, denominando-a Sociedade da Informao. Castells aborda esta
temtica com mais profundidade em sua obra A sociedade em rede. Em
texto do livro citado, Castells fala sobre a Sociedade da Informao, como
sendo

o surgimento de uma estrutura social, manifestada sob

vrias formas conforme a diversidade de culturas e
instituies em todo o planeta. Essa nova estrutura social
est associada ao surgimento de um novo modo de
desenvolvimento, o informacionalismo, historicamente
moldado pela reestruturao do modo capitalista de
produo do final do sculo XX. (CASTELLS, 2008, p.51 grifo
nosso)

Alm da abordagem de informao enquanto capital intangvel,

esta tambm tratada na literatura sob os mais variados aspectos e reas
do conhecimento, o que finda por construir uma verdadeira polissemia
acerca de seu conceito. Inmeras so as definies de informao que
podemos encontrar na literatura. Autores como Belkin, Shannon e Weaver,
Buckland, Malheiros, Barreto, Alvarenga e Kobashi so alguns autores que
aparecem com destaque na literatura que discute o conceito de
informao. Porm, para fins deste trabalho, adotaremos o conceito
proposto por Le Coadic (2004), que apresenta a informao como
 30

[...] um conhecimento inscrito (registrado) em forma escrita

(impressa ou digital), oral ou audiovisual, em um suporte. A
informao comporta um elemento de sentido. um
significado transmitido a um ser consciente por meio de uma
mensagem inscrita em um suporte espacial-temporal:
impresso, sinal eltrico, onda sonora, etc. Inscrio feita
graas a um sistema de signos (a linguagem), signo este que
um elemento da linguagem que associa um significante a um
significado: signo alfabtico, palavra, sinal de pontuao. (LE
COADIC, 2004, p. 4)

Muito embora as discusses acerca do conceito de informao

datem de meados do sculo passado, sua existncia, enquanto um
fenmeno promotor do desenvolvimento, acompanha o ser humano desde
perodos bem mais remotos. Ainda segundo Le Coadic (2004), a informao
um fenmeno que surge com os homens das cavernas e encontrava-se
inscrita, num primeiro momento, no suporte biolgico da mente humana. A
transmisso de significado comeou a ocorrer a partir das primeiras leituras
que algum foi capaz de fazer do mundo em seu redor. Em respostas a
essas leituras o homem foi aos poucos se habilitando ao desenvolvimento de
tcnicas e ferramentas para garantia de sua sobrevivncia num ambiente
hostil, tal como nos relata a arqueologia e antropologia.

A medida que o ser humano habilitou-se a captar as

informaes do seu ambiente, foi aos poucos constituindo os seus saberes,
conhecimentos e conseqentemente dando os primeiros passos na
construo de estoques de memria. nesse contexto que os humanos
comeam a desenvolver sua linguagem e estratgias comunicadas cada vez
mais sofisticadas.

Isso graas a sua capacidade cognitiva e a habilidade de

exercitar o conhecimento e a imaginao, mencionada por Bronowski (1997)
como sendo dentre as mais importantes dos seres humanos. Para Martins
(1998), o que distingue o ser humano dos demais animais a sua
capacidade de abstrao. Pois nesta, ou como diria Bronowski, na
imaginao, a fonte do desenvolvimento espiritual dos humanos. Henri
Berr, citado por Martins (1998), complementa a idia, dizendo que por
ser homo faber, mas muito mais por ser homo loquens que o homem
homo sapiens.
 31

De acordo com Martins (1998), tudo leva a crer que esse homo
primitivo possua inteligncia semelhante a dos demais animais. O processo
de diferenciao partiria das primeiras abstraes de que foi capaz, e ainda
da sua capacidade de processar e multiplicar essas abstraes. Estaria ai de
fato o surgimento do homo sapiens. Antes disso existia apenas o animal
mamfero. A abstrao (imaginao) permitiu o surgimento da linguagem,
que, para Martins (1998), o segredo e a explicao do ser humano. O
autor enfatiza ainda a importncia da mo e a oposio do polegar neste
processo que permitiu a manipulao de instrumentos. mo caberia a
tarefa transformadora do meio, e este, uma vez modificado, torna
possibilitada a transformao do homem. Da o homo faber.

Segundo Galindo (2007b), h mais de dois milhes de anos,

ancestrais dos humanos passaram a fabricar instrumentos. Este nosso
ancestral no possua habilitaes fsicas especialistas como os animais
adaptados ao meio ambiente, condio que o deixava em franca
desvantagem na competio por recursos no meio ambiente. Por essa razo
o ser humano procurou nos instrumentos amplificar suas capacidades e se
libertar da condio desvantajosa que a seleo natural lhe impunha.

Marshall McLuhan (1979) o profeta do futurismo, enxergava as

tecnologias como extenses do corpo humano, em sua mxima que diz: o
homem constri ferramentas e as ferramentas constroem o homem,
McLuhan percebeu melhor que ningum, a extica capacidade humana de
se estender atravs de suas projees artificiais, sobre esta condio
registrou: Sob presso das necessidades, mais natural fragmentar nossa
prpria forma corprea, de maneira que uma parte dela se traduza em
outro material, do que transferir movimentos de objetos externos em
outros materiais (1979, p. 207). MacLuhan compreendia a evoluo
tecnolgica como aprimoramento ininterrupto da capacidade de captao
(sentidos), processamento (inteligncia), produo (potncia), acmulo
(memria) e partilha de informaes cada vez mais rpidas (linguagem ou
cdigo comum).
 32

Esse processo s se tornou possvel porque a espcie humana j

possua capacidades intelectuais e fsicas que a distinguia dos demais
animais: aprender com a experincia e encontrar soluo nova para novos
problemas; adaptabilidade; construo de ferramentas e instrumentos;
armazenar e aperfeioar informao; falar linguagem complexa; disseminar
socialmente o conhecimento.

O desenvolvimento de uma linguagem e o aparecimento da

escrita sem dvida constituram grandes marcos neste processo de evoluo
humana. Pois, a comunicao atravs do registro trouxe como
conseqncia, por um baixo custo energtico, multiplicar a informao
(cpia de manuscritos, imprensa, fotocpia) e armazen-la.

O acmulo e guarda dos registros de informao foram aos

poucos dando origem aos arquivos e bibliotecas. Estas ltimas surgem no
contexto dos mosteiros, onde as instituies religiosas promoviam a sua
custdia tal como um tesouro. O acesso era restrito aos escolhidos, pois j
existia a noo da fora da informao. Havia um controle do acesso, que
at ento era bastante reduzido visto que pouqussimos, apenas um seleto
grupo estava apto a acessar o contedo intelectual dos documentos. A
populao medieval era predominantemente analfabeta. Na poca dos
primeiros manuscritos a igreja e os senhores feudais controlavam o acesso
ao conhecimento, pois viam na ilustrao do esprito e nos processos de
leitura ameaa a ordem social. (SOUSA; TAKASE, 2005). Alm disso, a cpia
era cara e de difcil acesso.

Foi nas instituies religiosas que surgiram tambm as primeiras

escolas e universidades. De acordo com Burke (2003), as primeiras
universidades surgem na Europa a partir do sculo XII. Tais instituies
concentravam-se mais na transmisso do conhecimento (censurado pela
igreja) e no na descoberta de novos conhecimentos. Com o Renascimento
este quadro comeou a mudar ganhando fora com a ecloso do movimento
humanista. Segundo Woortmann (1996) o renascimento foi um momento
fundamental para a cincia moderna. Os humanistas desenvolviam suas
idias na discusso, mas seus debates tinham lugar fora do ambiente das
 33

universidades, onde grupos estabelecidos h mais tempo tendiam no

aceitar s novas idias, numa nova espcie de instituio que criaram para
si mesmos, a academia.

A academia era a forma social ideal para explorar a inovao. O

movimento humanista comeava a dar seus primeiros passos nas
universidades de ento. O apoio do Estado tambm era importante para os
humanistas, principalmente quando encontravam oposio em certos
crculos intelectuais. A fora da oposio variava de universidade para
universidade, o Renascimento e suas idias humanistas criam um ambiente
favorvel para acontecer, o que Burke denominou de revoluo
cientfica.

Percebe-se que o surgimento dessa cincia que coloca em

evidncia a importncia do registro e comunicao da informao. O
percurso de desenvolvimento do saber humano torna-se mais perceptvel no
momento em que comearam a ser introduzidos mtodos e tcnicas de
investigao e estes so compartilhados por grupos denominados de
comunidade cientfica.

O perodo compreendia a poca das grandes navegaes, o

desenvolvimento comercial e, como dissemos, a imprensa de Gutemberg.
Inicia-se um processo de quebra do modelo social feudal e sua migrao
para o modo de produo capitalista. A cincia, ento, rompe com a
tradio escolstica medieval e surge como cincia experimental. Inicia-se
assim um processo de laicizao do conhecimento, em que o estado burgus
passa a aparecer como financiador. (BURKE, 2003)

importante notar o papel que a comunicao desempenhou

neste processo. Predominantemente oral em sua gnese, os estudiosos
dessa poca tinham como principal meio de disseminar os seus
conhecimentos, os encontros com seus pares, a comunicao tambm se
dava atravs de cartas que eram enviadas uns aos outros, comumente
referidas na literatura como a primeira forma de colgios invisveis, sobre
os quais descrevemos mais adiante.
 34

O processo manual na produo do cdex tornava ainda mais

lento o processo de desenvolvimento das cincias. Mas o advento criado por
Gutemberg acelerou o processo de reproduo dos documentos, lhes
conferindo assim maior repercusso.

Neste processo evolutivo da comunicao cientfica, a partir dos

colgios invisveis temos o surgimento do peridico cientfico.

Segundo Kneller (1980),

Um colgio invisvel um grupo ou escola de cerca de dez a

uma centena de cientistas trabalhando numa tradio de
pesquisa. Os seus membros mantm-se em contato assduo,
usualmente verbal, e evitam os canais mais lentos de
comunicao formal. O grupo pode ser um de muitos que
aplicam um programa abrangente de pesquisa a diferentes
classes de fenmenos e problemas, como na cincia normal
kuhniana. Ou pode ser uma das vrias tradies que
competem dentro de uma especialidade, como no caso dos
grupos de Bohr, Rutherford e Fermi na fsica nuclear. Ou
poder ser deliberadamente revolucionrio, lanando uma
nova tradio de pesquisa contra uma j estabelecida.
(KNELLER, 1980, p.183)
Dito de outra forma, os colgios invisveis foi uma denominao
criada para nomear a comunicao cientfica que buscava formas mais
rpidas de divulgao de informaes, formas no publicizadas ao publico
em geral, mas restrita a grupos. No perodo que antecede o surgimento do
peridico cientfico, a comunicao cientfica mais formal se dava
principalmente atravs dos livros.

Meadows (1999), afirma que o surgimento da imprensa e do

servio postal foram fatores que contriburam para o surgimento dos
primeiros peridicos. A imprensa inicialmente teria revolucionado fazendo
do livro um artefato mais barato e acessvel, com o aumento na velocidade
de reproduo das obras. Porm, foi a possibilidade de impresso e cpia
das cartas que eram trocadas entre as comunidades cientficas que ajudou a
comunidade cientfica a melhorar e criar um novo canal de comunicao
cientfica (o peridico cientfico).

Em suas prprias palavras o autor afirma que

o que os servios de correios estimularam, em especial, foi a

difuso de notcias. Na realidade, pode-se afirmar que os
 35

sistemas postais e os jornais surgiram juntos [...] era

razovel que as idias inicialmente circulassem por meio de
cartas manuscritas entre um pequeno crculo de amigos que
poderiam analis-las e, quando conveniente, test-las e
depois enviar a resposta. Se, porm, as idias se destinassem
a alcanar um grupo maior, era muito mais fcil imprimir a
carta do que escrev-la mo. Assim surgiram, na segunda
metade do sculo XVII, as primeiras revistas cientficas.
(MEADOWS, 1998, p. 4,5)
A literatura aponta para o Journal des Savants e o Philosophical
transactions (Frana e Inglaterra respectivamente) como sendo os primeiros
peridicos de que se tem notcia. Segundo Meadows (1998), o primeiro foi
lanado na Frana em janeiro de 1665 sob o ttulo de Journal des Savans
(cuja grafia foi mudada no comeo do sculo XIX) e o segundo, foi lanado
na Inglaterra em maro do mesmo ano.

Os peridicos permitiram que a divulgao de novos

conhecimentos se desse com maior rapidez e sua unio com a imprensa
impulsionou rapidamente o desenvolvimento da cincia.

A comunicao cientfica passou ento a contar com o canal dos

peridicos complementando seu aparato comunicacional, premiando a
comunidade cientfica com um meio de comunicao formal, porm mais
veloz.

Em suma, a comunicao figura como o corao da cincia.

Segundo Kneller (1980), a comunidade cientfica um grupo de pessoas
vinculadas pela comunicao de informao cientfica. E esta comunidade,
ao longo do tempo, tem feito uso de diferentes fontes e canais de
informao.

A literatura apresenta trs categorias principais de canais de

informao cientfica: os canais formais, semiformais e informais. Os
canais formais de informao cientfica so caracterizados por documentos
publicados por editoras: entre os exemplos mais citados esto os livros,
revistas, dicionrios, enciclopdias, entre outros. O canais semiformais
seriam aqueles documentos que em sua maioria existe apenas 1 exemplar,
tratam-se de documentos que no so elaborados com o fim de tornarem-se
uma publicao convencional. Como exemplos poderamos citar os
 36

relatrios tcnicos e de pesquisa, teses e dissertaes, cpias de

comunicaes orais, trabalhos e/ou resumos apresentados e/ou publicados
em anais de reunies acadmico-cientficas. Por fim, os canais informais
que so aquelas comunicaes interpessoais que ocorrem nos encontros
acadmicos, tais como congressos, simpsios, conferncias e mais
recentemente trocadas pela Internet, tais como as listas de discusses, e-
mails, chats etc (ROSEMBERG, 2000)

Os canais semiformais suscitaram o aparecimento de um novo

tipo bibliogrfico reunido em um novo corpo categrico que passou a se
chamar de Literatura Cinzenta. Devido a sua natureza, este tipo de
literatura, por muito tempo, esteve pouco disponvel o que dificultava, e
ainda dificulta, o trabalho dos bibliotecrios para recuperar e tornar
acessvel esse tipo de documento.

O termo literatura cinzenta diz respeito a uma categoria

especial de documentos que se caracteriza pela agilidade do servio
garantindo acesso rpido a informaes que necessitam de feed back
imediato e versatilidade no processo de construo de novo conhecimento.
Este tipo bibliogrfico cumpriu importante papel no perodo imediatamente
anterior transio tecnolgica marcado pelo incremento da TI e pela
instalao social do ciberespao. (GALINDO, 2008),

No obstante ter seu uso disseminado em praticamente todos os

ramos da atividade intelectual foi na comunidade cientfica que a
Literatura Cinzenta encontrou seu exemplo mais eloqente. Utilizada com
eficincia na difuso dos resultados da investigao cientfica, uma vez que
permite o acesso a esta informao ainda em processo de formao, de
forma que no seria possvel a outros veculos como o livro que se
caracteriza por um tipo de conhecimento mais consolidado.

Na dcada de 90 surgiram diversas iniciativas no sentido de

produzir ferramentas de controle bibliogrfico para dar maior visibilidade a
literatura cinzenta. Foskett e Hill (1989) num prefcio a obra de Auger,
Fontes de informao na literatura cinzenta, destacam o valor da grey
literature para a comunidade acadmica afirmando que determinadas reas
 37

do conhecimento tem na literatura cinzenta 90% das informaes que

necessitam. Porm, Poblacion (1995) enfatiza que a tiragem reduzida,
divulgao restrita e dificuldade de acesso, fluidez e rapidez entre os pares
como caractersticas marcantes deste tipo de literatura.

A larga utilizao das tecnologias de informao e comunicao

no processo de disseminao dessa literatura vem promovendo mudanas no
que diz respeito a seu uso e ainda apresentando novos desafios para os
profissionais da informao. A medida que as novas mdias apontam para a
soluo dos problemas de acesso e uso desses registros informacionais, nos
colocam diante de novas questes tais como a escolha de tecnologias mais
adequadas, direitos autorais, preservao digital entre outros. Neste
sentido os arquivos abertos, o movimento do acesso livre e ainda os
repositrios digitais se apresentam como novos pontos de reflexo no que
diz respeito comunicao cientfica.

Antes de abordarmos estes ltimos eventos faz-se necessria

uma discusso sobre memria. A importncia do tema se justifica pelo fato
de que a reunio de todos os registros informacionais se configuram como
um patrimnio intelectual da humanidade, ao qual devemos, enquanto
profissional da informao, conferir preservao e visibilidade para o acesso
e uso. Neste sentido que no prximo captulo apresentaremos a memria
enquanto recurso potencial para construo do conhecimento e promoo
do desenvolvimento social.
 38

3 MEMRIA

Aos seres humanos atribumos a capacidade cognitiva de

armazenamento de suas experincias vividas, o que leva a construo de
um conjunto de hbitos e costumes, que os diferencia dos demais seres
vivos, ao qual denominamos de cultura (LARAIA, 2006). Poderamos nos
referir a este fenmeno como sendo uma espcie de memria coletiva,
assim a cultura adquire uma dupla forma de fixao, uma vez que comea
sua construo de forma interna a pessoa no momento em que internaliza
uma experincia particular; e a outra que consiste na internalizao de um
conjunto de conhecimentos j produzidos por outros indivduos os quais
esto cristalizados num tipo de sociedade, o qual dar-se- com o convvio
social. Tal convvio se configura como sendo uma espcie de processo de
comunicao do homem com o meio social em que se insere. Este tipo de
processo observado apenas nos humanos, pois atravs deste torna-se
capaz de produzir e transmitir saberes, permitindo assim que ns possamos
nos servir do conhecimento acumulado por nossos antepassados. Neste
sentido, a cultura tambm pode ser percebida como um processo de
preservao da memria social.

Destarte tomamos como certo ainda o conceito formulado por

Tylor (apud LARAIA, 2006) no qual cultura emerge como um complexo que
abrange conhecimentos de crenas, arte, moral, leis, costumes ou qualquer
outra habilidade ou hbito adquirido pelo homem enquanto parte
integrante de uma sociedade.

Assim como o conhecimento, a construo da cultura parece ser

um processo dinmico e ambos apontam para a memria e a mente
humanas como sendo seu principal suporte e veculo. Neste sentido Ortega
y Gasset (2006) ressalta a importncia da memria como um mecanismo de
conservar as idias de outros homens, o que segundo ele o que
caracteriza a nossa condio humana.

Para ilustrar a sua idia o autor afirma que

 39

O tigre de hoje tem que ser tigre como se jamais houvesse

existido tigre algum: no tira proveito das experincias
milenares por que passaram seus semelhantes no profundo
fragor das selvas. Todo tigre um primeiro tigre; deve
comear desde o princpio sua profisso de tigre. Mas o
homem de hoje no comea sendo um homem, mas, ao
contrrio, herda as formas de existncia, as idias, as
experincias vitais de seus ancestrais e parte, portanto, do
nvel representado pelo passado humano acumulado sob seus
ps. Em face de qualquer problema, o homem no se
encontra sozinho com sua reao pessoal, com o que lhe
ocorre voluntariamente, mas com todas ou muitas das
reaes, idias e invenes de seus antepassados. Por isso
sua vida feita com a acumulao de outras vidas; por isso
sua vida substancialmente progresso. (ORTEGA Y GASSET,
2006, p.29)

Muito embora o texto de Gasset date de 193515 e muitos dos

conceitos sobre o comportamento humano tenham evoludo desde ento, o
fragmento do texto de Gasset nos fornece uma perspectiva de como
funciona o processo de evoluo e desenvolvimento humano. Este por sua
vez torna-se possvel devido a capacidade cognitiva que possibilita a
interao do homem com o seu meio e a mudana de ambos a partir dessas
influncias mtuas que um exerce sobre o outro.

Ainda sobre a distino entre o homem e os demais animais, j

discutidas no captulo anterior, Bronowski (1997) afirma que os humanos
compartilham diversas caractersticas com os demais seres vivos, porm as
mais importantes so aquelas que os demais no tm e por isso os tornam
especiais que seria

A capacidade de emitir sentenas cognitivas (o que nenhum

outro animal pode fazer) e conseqentemente a capacidade
de exercitar o conhecimento e a imaginao.[...] o homem
um ser que pratica a arte e a cincia e, em todas as
sociedades conhecidas, pratica as duas juntas. (BRONOWSKI,
1997, p. 11)
Dentro desta perspectiva, preservar esta memria social parece
ser uma das aes mais fundamentais dos seres vivos. Preservar a espcie
(DNA gentico) e o conhecimento (DNA intelectual da humanidade) seria
condio para sua subsistncia, e, portanto norteadora de todas as demais
aes. Dito de outra forma, comum observar que os animais tm no seu
15
O texto de Ortega y Gasset apresentado pela primeira vez na abertura do 2 Congresso
Internacional de IFLA, no dia 20 de maio de 1935 e publicado em 4 de setembro de 1936.
 40

cotidiano aes que buscam o provimento de alimento, segurana e sua

reproduo. Tais aes, executadas de forma instintiva, com exceo do
humano, com vistas preservao da espcie, esto condicionadas pela
prpria natureza na forma como so executadas. No caso dos humanos este
tipo de preservao encontra-se constantemente modificada pela memria.

A memria configura-se como um bem humano ao qual se

confere o valor de legado e herana social, e como tal necessita de
curadoria, conservao e preservao para sobreviver as geraes.

3.1 PRESERVAO DA MEMRIA

O acmulo de experincias vai constituindo, camada por

camada, o conhecimento que, por sua vez, encontra-se inscrito na mente
humana, estocado na forma de variada memria. Este saber construdo
universalmente pelas sociedades chega at ns graas a prticas e
procedimentos de preservao. Registrados desde o perodo pr-escrito, sua
preservao se dava principalmente atravs da eleio de homens-memria
(HAVELOCK, 1996), e aos poucos vai se modificando na medida em que
comeam a aparecer as primeiras tecnologias de informao e sua
evoluo.

Nas sociedades orais, a preservao da memria se dava pela

transmisso oral da cultura local dos velhos para os jovens. Nestas
sociedades era comum a existncia dos homens memria, em quem a
comunidade depositava a responsabilidade pela guarda e disseminao do
conhecimento local. Temos, portanto na mente humana o primeiro suporte
de registro do conhecimento.

Com o surgimento da escrita se inicia um processo de

externalizao deste conhecimento para os suportes artificiais. Dada a
capacidade de processamento e representao da mente humana,
entretanto, nem a escrita ou qualquer outro mecanismo de inscrio do
 41

conhecimento reuniu condies de transport-lo tal como ocorre no interior

do crebro. Neste sentido, o ser humano s tem capacidade para
externalizar representaes e fragmentos do seu conhecimento. Assim, a
mente humana por excelncia o nico suporte do conhecimento humano,
pois a estrutura cerebral que confere a este fenmeno toda a sua
dinamicidade e ainda onde se do as relaes das representaes.

Neste processo de externalizao, contudo, percebe-se o

surgimento de um outro tipo de conhecimento ao qual denominaremos de
conhecimento virtual, e ao primeiro conhecimento real. Os conceitos de
virtual e real so aqui utilizados para diferenciarmos o conhecimento
inscrito na mente e que consideramos ser o que na verdade existe, e o
virtual para denominar as representaes do conhecimento fora da mente,
ao qual pretendemos mostrar que no se constituem em conhecimento em
si, mas sim um potencial conhecimento, ou projeo dele, cuja cintica
ser conferida a capacidade de assimilar e inscrev-lo novamente na
mente, surgindo ento um novo conhecimento.

A primeira tcnica utilizada pelo homem para preservao da

memria de que se tem conhecimento foi a Arte da memria a qual se
atribui ao poeta Simnides de Caos a sua criao (COIMBRA, 1989). Esta
tcnica consistia principalmente na elaborao mental de uma estrutura
arquitetnica em cujos espaos eram armazenadas informaes. A
arrumao deveria seguir uma lgica tal que o indivduo seria capaz de
lembrar palavras associando-as as imagens mentais. Percebe-se que esta
tcnica parte do pressuposto levantado por Brunowiski a respeito da funo
da viso na construo da memria.

A tcnica era utilizada pelos gregos como um recurso de

retrica para proporcionar aos discursos um falar linear bem estruturado,
oferecendo assim mais consistncia ao argumento. (COIMBRA, 1989)

O advento da escrita traz mudanas bastante radicais no

tocante a preservao. Acreditava-se estar dando cabo ao problema da
fragilidade da memria humana e ainda a possibilidade de eternizar o saber
e torn-lo disponvel a geraes futuras. Neste momento comeam a surgir
 42

as primeiras discusses a respeito da preservao do conhecimento. No

dilogo Fedro, Plato critica a efetiva eficincia da escrita no que
concerne a efemeridade da memria. Para o filsofo, a escrita no seria um
remdio para o esquecimento (Pharmacon), mas sim apenas um
mecanismo de recordao. Para ele isto configurava-se como um problema
porque as pessoas no mais se preocupariam em acumular conhecimento
em suas mentes (decorando a fala daqueles que detinham o conhecimento)
mas sim se ocupariam apenas em guardar registros escritos que em nada
contribuiriam para a manuteno da memria. Para Plato, memria e
conhecimento teriam a mesma conotao e, portanto um registro externo
ao homem no poderia lhes valer de muito uma vez que se tratava de algo
extrnseco ao homem, ao passo que o conhecimento teria que partir de sua
alma.

Plato se utiliza do mito de Theuth e Thamus para expor o seu

pensamento (SILVEIRA, 2008). Teuth era um deus egpcio quem se atribua
a inveno da escrita, e a sua defesa enquanto uma tcnica elaborada para
o benefcio humano. Thamus era o rei a quem Theuth mostrava suas
invenes para serem aprovadas junto aos egpcios. Numa transcrio da
obra de Plato, Silveira destaca o trecho onde Thamus e Teuth discutem a
escrita:

Este conhecimento, oh rei, far mais sbio aos egpcios e

mais memoriosos, pois foi inventado como um remdio
(phrmakon) da memria e da sabedoria. Mas ele [Thamus]
disse: Oh artificiosssimo Teuth! A uns dado criar arte, a
outros julgar que danos ou proveitos trazem para os que
pretendem fazer uso dela. E agora tu, precisamente, pai que
s das letras, por apego a elas, atribui-lhes poderes
contrrios aos que tm. Porque o esquecimento que
produziro na alma de quem as utilizaro, ao descuidar da
memria, j que, fiando-se no escrito, chegaro na
recordao por fora, atravs de caracteres alheios, e no de
dentro, a partir deles mesmos e por si mesmos. No , pois,
um remdio (phrmakon) da memria o que tens inventado,
mas um simples recordatrio. Aparncia de sabedoria o que
proporciona a teus alunos, e no verdade. Porque tendo
ouvido muitas coisas sem aprende-las, parecer que tem
muitos conhecimentos, sendo ao contrrio, na maioria dos
casos, totalmente iguinorantes e difceis, alm disso, de
tratar porque acabaro por converter-se em sbios aparentes
no lugar de sbios de verdade. (PLATO apud SILVEIRA, 2008,
p. 4 traduo nossa)
 43

Percebe-se, portanto, que Plato concebia a mente humana

como nico suporte original do conhecimento. Qualquer outro mecanismo
que viesse a tornar externo, muito mais contribuiria para a sua diminuio
do que para a sua expanso.

Por outro lado Havelock (1996) ressalta que atravs da escrita,

a lngua extende a sua sobrevivncia para alm do seu contexto oral.
Desvincula-se portanto da particularidade da memria do indivduo e
transforma-se num artefato visvel ao mundo, passvel de transmisso e
perpetuao, constituindo-se ento como memria coletiva.

Os artefatos visveis seriam os diversos suportes informacionais

que desde o surgimento da escrita se mantiveram num constante estado de
evoluo. A palavra escrita vai aos poucos configurando no que, com o
passar do tempo, foi convencionando-se a chamar de livro.

De acordo com Machado (1994), at o sculo XV toda literatura

existente servia principalmente para ser recitada em pblico e, portanto os
manuscritos eram instrumentos da cultura oral. Todavia, primeiro a
crescente produo dos manuscritos e depois o advento da imprensa
provocaram um processo de transformao desta cultura oral em uma
cultura escrita, ao que podemos atribuir a busca constante em elaborar
novas tcnicas de registro informacional.

As tecnologias so ferramentas que tm a funo de

potencializar as capacidades das inteligncias alm dos limites impostos
pela condio fsica e intelectual e para o aproveitamento eficiente e
racional dos recursos naturais.(GALINDO, 2007a). Nesta busca pela
preservao da memria, o homem tem desenvolvido instrumentos para
ampliar a capacidade armazenamento e processamento da memria
humana. As tecnologias da informao promoveram um processo de
atomizao do conhecimento na medida em que estes se serviram de
suportes artificiais.

Tal afirmao validvel a partir do momento em que

adotamos a concepo de conhecimento como um fenmeno que se realiza
apenas na mente humana. Quando ento surge a escrita e a conseqente
 44

possibilidade de externar um conhecimento registrado na memria, vemos

surgir o que poderamos chamar de memria artificial/potencial/virtual,
preservada do processo de esquecimento, intrnseco a natureza humana.
Um artifcio que busca atravs do engenho humano simular algo produzido
no ambiente natural do pensamento. Essa memria artificial, porm, no
capaz de per si reproduzir o conhecimento, uma vez que a principal
caracterstica desta, a dinamicidade, perdida na inrcia dos suportes.
Trata-se na realidade da preservao de fragmentos estticos a partir da
segmentao de informaes registradas em diversos suportes.

Desde o princpio da civilizao, preserva-se informao atravs

da conservao dos suportes. No comeo eram os suportes naturais (tais
como pedra, argila, papiro) e modernamente os artificiais (papel, cds,
fitas). A medida em que os primeiros registros vo surgindo, com eles
aparecem as instituies de memria, comea ento a institucionalizar-se a
preservao como atividade humana atravs dos servios de bibliotecas e
de arquivos, que aos poucos vo se especializando.

O processo de produo do conhecimento passa ento a um

ritmo mais acelerado. O processo parece imitar a dinmica de uma reao
qumica, onde temos que: quanto maior for a superfcie de contato dos
reagentes com as substncias, mais acelerado ser a obteno do produto
desta reao. Portanto, quanto maior for a quantidade de contedo
informacional que se consome em pesquisas, mais acelerado o produto da
assimilao dessas informaes e, portanto o surgimento de novos
conhecimentos. De acordo com Galindo (2007b), trata-se de um processo de
transformao de um recurso potencial em recurso cintico. Para este
autor:

Recurso potencial aquele que porta em seu estado natural,

condies de transformao e de operacionalizao
instrumental para uso intensivo e sistmico em benefcio da
sociedade. E o recurso cintico, aquele resultante da
interveno artificial (humana), potencializado pelo uso
sistmico de instrumentos tcnicos e instrumentos lgicos.
(GALINDO, 2007b)
 45

O surgimento da imprensa no sculo XV imprime um novo ritmo

ao desenvolvimento cientfico dado a velocidade de produo, publicizao
das informaes e conseqentemente do conhecimento. Novos suportes
informacionais comeam ento a aparecer e, portanto, novas prticas de
preservao. A imprensa acelera o processo de reproduo documental a
ponto que as bibliotecas e arquivos passam a buscar solues para a
questo dos espaos de armazenamento. a preservao do conhecimento
atravs da preservao da escrita e de seus suportes. Esta mesma
necessidade acaba, sculos depois, por pressionar a indstria tecnolgica
pelo desenvolvimento de novos instrumentos e a impulsionar o surgimento
dos suportes digitais, com capacidades de armazenamento e reduo de
espao sem precedentes.

Neste novo suporte miditico armazena-se dados, seqncias de

bits cujas representaes que trazem ao sentido humano a impresso de
que temos um registro informacional real, quando na verdade trata-se de
uma informao potencial. Poderamos falar de uma representao
atomizada do conhecimento.

Cada uma dessas etapas de atomizao demanda tcnicas e

estratgias diferentes de preservao da memria, partindo da arte da
memria at a preservao digital.

Figura 1: Artificializao da memria como mecanismo de preservao

Fonte: Elaborado pelos autores
 46

A preservao digital preserva de fato seqncias de bits, a

memria fica, portanto, resguardada por encontrar-se ali representada por
um tomo de seu registro. Uma seqncia de bits constituem-se dados,
uma linguagem de mquina que, para tornar-se decodificvel aos sentidos
humanos, se faz necessrio o uso de interfaces de software. Uma vez
traduzidos para a linguagem humana, lhes atribumos um valor
informacional, ou seja, transformamos em informao e esta uma vez
assimilada e adicionada ao meu estoque de conhecimento transforma-se em
um novo conhecimento. (BARRETO, 1999)
Diante dessa nova tcnica de produo, armazenamento, acesso e uso
da informao, representadas pelas tecnologias digitais, a seguir dedicaremos um
captulo para identificar os novos desafios e prticas no que concerne a
preservao da informao e da memria, ou seja, a preservao digital.
 47

4 PRESERVAO DIGITAL

A noo de preservao no contexto dos suportes analgicos,

diz respeito a garantia de sua integridade fsica.

Quando tratamos de suportes digitais, entretanto, garantir a

integridade fsica no parece suficiente, visto que se fazem necessrios
vrios dispositivos para que os contedos informacionais (os discos rgidos,
cds, disquetes, etc) se tornem acessveis para o sentido humano. Isto leva-
nos a concluir que para preservao digital igualmente necessria a
conservao dos softwares, bem como dos equipamentos necessrios
utilizao dos mesmos. Esta circunstncia pede uma digresso especial.

No mundo analgico as interfaces so abertas, sendo o suporte

do documento, seu prprio expositor.

Utilizamos aqui o conceito de interface apropriado da literatura do

Design, na qual utilizada para definir superfcies tcnicas e lgicas, utilizadas
para projetar ou suportar as diversas expresses intelectuais humanas, seja na
forma material de suportes fsicos, ou na forma virtual de documentos digitais. A
noo porta um senso semiolgico onde o signo e smbolo so instrumentais a
produo de expresses da inteligncia, as mesmas definidas pela documentao,
arquivstica ou pela biblioteconomia como documentos. A noo aqui utilizada
por exprimir em sua completude a idia de informao registrada,
independentemente do suporte utilizado para sua materializao (GALINDO,
2009a).

Na era digital, a interface se materializa atravs de uma

intrincada cadeia produtiva na qual o cdigo escrito, a imagem, o som ou
outra forma qualquer de registro do conhecimento, est encapsulado em
um conjunto de rotinas interpretveis por mquina. Chamamos a estas
rotinas de software que a seu turno, necessita do auxlio de outros
softwares para fazer a mquina (hardware) rodar uma srie de subsistemas.
Estes instrumentos so indispensveis reproduo ou visualizao da
interface em equipamentos perifricos como a tela do computador ou
 48

atravs de impressoras que analogizam em meio fsico tradicional, numa

impresso do documento antes digital.

Destarte, para preservar o produto intelectual, registrado ou

produzido em meio digital, mister se preservar toda a cadeia da
interface. Para complicar a situao, cada tipo de documento guarda
estreita dependncia com a ferramenta especifica utilizada para sua
criao, assim necessrio se preservar todos os formatos possveis.

O processo de convergncia tecnolgica conduziu a criao do

Portable Document Format (PDF). O formato de arquivo pdf foi
desenvolvido como padro aberto e lanado pela Adobe Systems em 1993,
para representar documentos bidimensionais, independentemente do
aplicativo em que foi criado, do hardware e do sistema operacional usados
originalmente. Um arquivo PDF pode encapsular a descrio completa de
layout fixos de documentos bidimensionais que contenham texto, grficos e
imagens num formato independente de dispositivo e resoluo. O PDF,
acabou tornando-se padro ISO internacional em 2008.16 (GALINDO, 2009b)

A interdependncia tecnolgica existente entre as ferramentas

para acesso e uso da informao em meio digital traz novos desafios
preservao das mdias digitais. No meio analgico o manuseio uma
ameaa permanente conservao e integridade dos suportes. No meio
digital ocorre exatamente o contrrio, o manuseio protege esses registros,
constando assim uma preservao. Desse modo, podemos afirmar que a
natureza dos suportes determinam as prticas de preservao mais
adequadas.

De acordo com Armando Malheiro, vivemos num momento

emergente do paradigma ps-custodial que est a surgir no dealbar, em
curso, da Era da Informao e nos meandros de uma conjuntura de
transio bastante hbrida, complexa e sujeita a um ritmo de inovao
tecnolgica e cientfica quase vertiginoso [...]. Silva (2006, p.158). Como
j foi dito anteriormente, esse ritmo acelerado das inovaes tecnolgicas,

16
Em 1 de julho de 2008, a Organizao Internacional para Padronizao ISO (32000-1:2008)
reconheceu o PDF como Standard.
 49

principalmente no tocante aos suportes informacionais, fez surgir um novo

conceito no mbito da preservao, que a preservao digital.

Muitas definies de preservao digital so utilizadas, as mais

difundidas so as de organizaes com grandes projetos nesta rea, tais
como a Online Computer Library Center (OCLC), Association for
Information and Image Management (AIIM), a United Kingdom Office for
Library Networking (UKLON), dentre outras. Para visualizar melhor esta
diferenciao alguns dos conceitos encontrados na literatura sero listados
a seguir.

Para a Association for Information and Image Management

(AIIM) a preservao digital consiste na [...] habilidade de manter
documentos digitais e arquivos acessveis por perodos de tempo que
transcendam avanos tecnolgicos sem afetar por alterao ou perda da
legibilidade. (CHAPMAN, 2001)

No conceito proposto, da AIIM, a preservao digital consiste

numa habilidade que tem por pretenso dar cabo de problemas de ordem
tecnolgica no que concerne legibilidade dos contedos digitais ao longo
do tempo. A este respeito Ferreira (2006) considera:

A preservao digital consiste na capacidade de garantir que

a informao digital permanea acessvel e com qualidades de
autenticidade suficientes para que possa ser interpretada no
futuro recorrendo a uma plataforma tecnolgica diferente da
utilizada no momento da sua criao. (FERREIRA, 2006, p.20).
A esta definio se acrescenta a varivel da autenticidade. Em
se tratando de documentos digitais, nota-se certa vulnerabilidade no que
diz respeito a alteraes, diferentemente das mdias analgicas onde, uma
vez registrado e impresso, a modificao do documento torna-se invivel a
menos que uma nova impresso seja feita. Tomemos por exemplo um
arquivo registrado numa mdia digital (pen drive, cd, disquete). Para
modific-lo basta abrir o arquivo com o software adequado e fazer a
alterao, em seguida salvar a alterao, ao passo que num livro ou
peridico, por exemplo, seria necessria uma nova edio, ou seja, um
outro documento, pois o impresso original no passvel de modificaes.
Portanto, em se tratando de documentos de valor institucional, histrico ou
 50

legislativo, ao serem preservados, torna-se imperativo o critrio da

autenticidade, posto que sem esta caracterstica, a preservao seria intil.

Outra definio para a preservao digital muito citada na

literatura cientfica a da Research Library Group/Online Computer
Library Center Report (RLG/OCLC), para a qual a preservao digital
refere-se a: uma srie de atividades gerenciadas necessrias para
assegurar o acesso contnuo e preservao de materiais digitais (CHAPMAN,
2001, traduo nossa).

Esta definio acrescenta a natureza processual como

caracterstica, atravs da qual a preservao digital torna-se possvel, ou
seja, no se trata apenas de uma habilidade ou capacidade ou melhor,
tcnica de preservar, mas do gerenciamento de atividades, cujo objetivo
a preservao digital. A definio proposta por Hedstrom tambm
recupera o carter processual da preservao digital, que para a autora
um processo distribudo que envolve o planejamento, alocao de recursos
e aplicao de mtodos e tecnologias para assegurar que a informao
digital de valor contnuo permanea acessvel e utilizvel. (HEDSTROM,
1998, p. 190) Esta ltima definio destaca a questo do valor da
informao digital a ser preservada. Talvez por perceber os elevados custos
que esta atividade demanda e por isso vislumbra a preservao como um
processo que demanda planejamento e alocao de recursos.

Sobre as definies de preservao digital, acima relacionadas,

percebe-se nuances que as diferenciam, embora que, de modo geral, todas
destaquem o sentido da preservao da informao digital a partir da
preservao do suporte e do acesso ao seu contedo de forma legvel na
posteridade. Tais definies ajudam a sedimentar um entendimento
universal sobre a direo para onde esto convergindo os esforos de
organismos internacionais sobre a preservao de documentos digitais.
Percebe-se que a questo da preservao da informao, antes do
aparecimento do digital, estava relacionada, quase que exclusivamente, a
durabilidade dos suportes, tendo este sentido se expandido para a rpida
 51

obsolescncia tecnolgica dos documentos legveis por computador (quer

seja em relao ao software ou hardware).

Percebe-se na literatura que trata da preservao digital,

abordagens que tocam predominantemente os aspectos tecnolgicos,
relacionados s ferramentas de hardware e software. Contudo, no que diz
respeito ao registro do conhecimento, o problema da Preservao Digital
vai alm da tecnologia, abarca tambm aspectos amplos, como sociais,
cientficos e culturais.

A cada dia, mais e mais, o patrimnio cultural, cientfico e

informacional registrado em formatos digitais e, tambm cada vez com
mais freqncia, produtos so desenvolvidos nica e nativamente no
formato digital. As tecnologias que utilizamos para criar e aproveitar o
patrimnio digital possuem numerosas vantagens e benefcios que
justificam sua rpida adoo. Dentre estas vantagens esto a possibilidade
de tornar acessvel e promover o uso em tempo real a este patrimnio em
escala global, a custos reduzidos.

Porm, como antes foi dito, permanecem em aberto graves

problemas para manter disponvel o crescente patrimnio digital. Os meios
que empregamos para acondicion-los e armazen-los so instveis e a
tecnologia para dar acesso a ele constantemente superada. Quando as
tecnologias caducam, com elas se perde tambm o acesso ao patrimnio
digital que atravs delas foram produzidos. (Biblioteca Nacional da
Austrlia, 2003).

Estes problemas no so unicamente de carter tcnico,

alcanam tambm a dimenso social e organizacional, j que temos a
responsabilidade de conservar abertos os meios de acesso durante longos
perodos de tempo, muitas vezes sem recursos suficientes e com estratgias
incertas. Trata-se de promover, atravs destes registros, ainda a
preservao cientfica e cultural de quem os produz e neste sentido [...]
no uma opo mais dos ricos e nem um luxo desnecessrio dos pobres:
universal e fundamental para a sobrevivncia e desenvolvimento do esprito
humano [...] (EDMONDSON, 2002, p. 8)
 52

Neste sentido, passamos a seguir a arrolar as principais

estratgias de preservao digital apresentadas na literatura sobre o
assunto.

4.1 ESTRATGIAS DE PRESERVAO DIGITAL

Por informao digital, o objeto de aplicao da Preservao

Digital, ou material digital, entendem-se tanto os documentos que foram
convertidos do suporte analgico para o digital (digitalizado), quanto os que
j foram produzidos motivamente neste meio (born digital).

Este novo tipo de registro informacional possui caractersticas

distintas dos registros em suporte analgico e traz ainda novos desafios para
sua gesto, principalmente no que tange a segurana e a preservao.

Ferreira (2006) e a Digital Preservation Coalition (2007) listam

algumas das estratgias de preservao digital como se segue no quadro 1:

QUADRO 1: Estratgias de preservao digital

Preservao de Conservao e manuteno de software e hardware
tecnologia necessrios a correta apresentao dos objetos digitais
Refrescamento Transferncia de informao de um suporte fsico para
outro mais atual
Emulao Uma forma de superar a obsolescncia de software e
hardwares atravs do desenvolvimento de tecnologias para
imitar sistemas obsoletos em geraes futuras de
computadores
Migrao para Reproduo de um objeto digital em suportes analgicos
suportes analgicos tais como papel, microfilme ou qualquer outro suporte
analgico de longa durao
Atualizao de Atualizao de materiais digitais produzidos por um
verses determinado software atravs de regravao em uma
verso mais atual do mesmo
Converso para Converso de um objeto digital para um formato que
formatos necessariamente no tenha sido desenvolvido pela mesma
concorrentes empresa que elaborou o software proprietrio no qual este
foi produzido. Tambm est restrito a alguns tipos de
objetos. Pretende resguardar contedos da descontinuidade
dos software, ou seja, quando o software no passar por
verses atuais
 53

Adeso a padres Adeso a padres abertos estveis e largamente utilizados

(inclui a tcnica de ao criar e arquivar recursos digitais. Eles no esto presos a
normalizao) plataformas especficas de hardwares e software o que
resguarda por algum tempo a mais o recurso digital da
obsolescncia tecnolgica. Pode ainda ser auto imposto por
instituies que geram recursos digitais ou impostas por
agncias que os recebam
Migrao a pedido Tcnica proposta para evitar a deformao de objetos
digitais originais. Ento toda migrao feita de um formato
para outro partir sempre do original, e no de uma verso
que j foi atualizada
Migrao Desenvolvimento e distribuio de conversores atravs da
distribuda net que podem ser utilizados atravs de aplicaes cliente.
De acordo com Ferreira (2006) O Lister Hill National Center
for Biomedical Communications possui um servio web que
converte objetos digitais de 50 formatos distintos para pdf.
Encapsulamento Reunio em conjunto os recursos digitais e o que quer que
seja necessrio para manter o acesso a ele. Isto pode
incluir metadados, software visualizador e arquivos
especficos constituintes do recurso digital
Identificadores Um meio de localizar um objeto digital mesmo quando sua
permanentes localizao muda
Arqueologia digital resgatar recursos digitais os quais tornaram-se
inacessveis pelo resultado da obsolescncia tecnolgica
e/ou degradao da mdia, no tanto uma estratgia em
si mesma, mas uma substituta para quando materiais
digitais ficaram fora de um programa de preservao
sistemtica
Pedra da Roseta O modelo baseia-se em trs momentos diferentes os quais
Digital sejam: Processo de preservao do conhecimento [1]
registro da codificao do formato de arquivo e do
contedo em binrios, [2] recuperao dos dados e [3]
reconstruo dos documentos a partir das especificaes
construdas na primeira etapa. Denomina-se Pedra da
Roseta Digital por tratar-se de uma tcnica que pretende
traduzir para novos software os arquivos digitais advindos
de tecnologias j obsoletas, com parmetros que permitam
uma traduo.
Metadados de A metainformao de preservao responsvel por reunir,
preservao junto do material custodiado, informao detalhada sobre a
sua provenincia, autenticidade, atividades de
preservao, ambiente tecnolgico e condicionantes legais
[...] tem como objetivo descrever e documentar os
processos e atividades relacionadas com a
preservao de materiais digitais. Ou seja, a
metainformao de preservao responsvel por
reunir, junto do material custodiado, informao
detalhada sobre a sua provenincia, autenticidade,
atividades de preservao, ambiente tecnolgico e
condicionantes legais. (FERREIRA, 2006, p. 54)
 54

Vrios modelos de metadados de preservao tm sido

propostos por organizaes internacionais. A Open Archival Information
System (OAIS) constitui-se hoje um modelo de referncia. De acordo com
Arellano (2004), a estrutura conceitual do OAIS para metadados de
preservao vem sendo usada por inmeras organizaes com o propsito
de identificar seus elementos de metadados especficos, como por exemplo
Cornell University17, as Bibliotecas Nacionais da Austrlia e da Nova
Zelndia, Online Computer Library Center (OCLC)18, Michigan Institute of
Technology (MIT)19 entre outras. Por tratar-se de um modelo referencial,
no se constitui de uma implementao especfica, mas delibera uma lista
de condies de elementos que devem ser considerados no estabelecimento
de um projeto de preservao de qualquer tipo de documento, seja digital
ou analgico.

A no existncia de um consenso quanto ao uso das tcnicas e

procedimentos, bem como a multiplicidade de formatos justifica o fato de
que cada vez mais cresce o nmero de organismos preocupados com a
preservao e acessibilidade de acervos digitais.

Alguns contedos veiculados na rede tais como as pginas e

sites, no obstante sua importncia para o estado atual do conhecimento
humano, ainda no tem sido notada de forma significativa na literatura
especializada sobre a preservao destes contedos.

No se menciona nas estratgias citadas a questo dos

documentos em HTML, ou das pginas de sites na web, que tambm se
configuram como documentos digitais. Entretanto, como veremos mais
adiante, alguns projetos desenvolvidos principalmente nos Estados Unidos,
j trabalham com a preservao deste tipo de documento.

Neste sentido convm citar o Projeto Minerva, que abordaremos

mais adiante, liderado pela Biblioteca do Congresso Americano. A idia do
projeto servir de repositrio das pginas ou sites da Web. O que se faz no
momento apenas a guarda enquanto novas estratgias neste sentido vo

17
http://www.cornell.edu/
18
http://www.oclc.org/global/default.htm
19
http://www.miiteducation.com/
 55

sendo estudadas. Ainda no se tem conhecimentos de outras metodologias

neste sentido.

4.2 PRESERVAO DIGITAL NO MUNDO

Em 1992, depois de uma crescente campanha de

conscientizao sobre o ameaador estado de conservao do patrimnio
documental em vrias partes do mundo, a UNESCO instituiu o Programa
Memory of the World (MOW)20. A iniciativa visa preservao e divulgao
de acervos arquivsticos e bibliogrficos, de reconhecido valor histrico,
cultural e ou cientfico, ao redor do mundo. O Programa parte do
pressuposto da universalidade do patrimnio documental e que, portanto,
deve ser integralmente preservado, protegido e acessibilizado para todos.
Neste sentido, o programa se dispe a facilitar aes que permitam a
preservao desse patrimnio com o uso das tcnicas adequadas, auxiliando
o acesso universal aumentando a conscincia mundial para com a herana
cultural. (UNESCO, 2008).

O Comit Consultivo Internacional - International Advisory

Commitee (IAC), foi criado em 1993, ocasio em que foi produzido um
plano de ao que certificou a UNESCO como coordenadora e com a tarefa
de sensibilizar os governos e organizaes internacionais. Alm disso, o
plano prev a promoo de parcerias para a execuo de projetos de
preservao e acesso ao patrimnio documental universal. Os Comits
Nacionais existentes atualmente encontram-se distribudos pelas seguintes
reas: frica, Estados rabes, sia e do Pacfico, Europa e na Amrica do
Norte, Amrica Latina e no Caribe.

O MOW prope-se a salvar os acervos existentes em Bibliotecas,

em especial as nacionais e universitrias, e ainda Arquivos pblicos
nacionais. A participao brasileira no programa de responsabilidade do

20
http://www.unesco.org/webworld/mdm
 56

Arquivo Nacional. Os integrantes do comit brasileiro no programa so em

sua maioria da rea de arquivo, no site oficial do Arquivo Nacional
brasileiro possvel acessar o site do programa. No obstante a importncia
do MOW para as bibliotecas, no site da Biblioteca Nacional brasileira no
registra qualquer meno sobre o programa. A baixa participao, ou
nenhuma, das Bibliotecas brasileiras no programa diverge da realidade dos
pases mais desenvolvidos, onde as aes de preservao, em especial a
digital e ainda a participao no programa MOW, so empreendidas pelas
bibliotecas. Por outro lado, a ausncia pode ser entendida tambm pela
pouca importncia atribuda pelas bibliotecas brasileiras funo
memorial, to valorizada por organismos internacionais.

Com base nas informaes disponveis no site do programa

percebe-se que a participao efetiva do Brasil ainda bastante tmida. O
pas entrou no MOW em setembro de 2004, comps seus membros em
dezembro de 2006 e comeou seus trabalhos em 2007. (PROGRAMA
MEMORIA DEL MUNDO21, 2008)

O Programa reflete uma preocupao em nvel mundial com a

questo da preservao do patrimnio documental, em especial o digital.
Atravs das informaes fornecidas pelo prprio site, percebe-se contudo
que os pases menos desenvolvidos possuem uma participao inexpressiva.
Pases como Frana, Canad e Estados Unidos, aparecem como naes que
mais despendem esforos neste sentido. Alm do MOW, registram-se
inmeros outros projetos direcionados a preservao digital no mundo
inteiro.

Segundo Thomaz (2005), o incio das preocupaes acerca da

preservao digital surgiu na comunidade arquivstica em meados dos anos
60, em Paris, no International Congress on Archives. Porm, na dcada
seguinte que as discusses acerca do tema ganharam mais espao em
conseqncia da crescente utilizao de computadores na produo e
gerenciamento de arquivos.

21
http://infolac.ucol.mx/mow/index.html
 57

No mbito australiano dois projetos merecem destaque que so

o Victorian Electronic Records Strategy (VERS)22 e o Preserving and
Accessing Networked Documentary Resources of Austrlia (PANDORA)23. O
primeiro projeto tem como objetivo produzir um padro de gerenciamento
e preservao de registros eletrnicos, ao passo que o segundo objetiva
criar um repositrio com acesso a longo prazo a publicaes on-line.

No Reino Unido e Irlanda vale citar o projeto liderado pelo

Consortium of University Research Libraries (CURL) denominado CEDARS
(CURL Exemplars in Digital ARchives). O projeto baseia-se no Modelo OAIS
(Open Archives Information System) e prope-se a criao de um modelo de
arquivo para um sistema de arquivo e no explicitamente inclui um mdulo
de preservao. Assim como o CEDARS, outros projetos investigam o uso do
modelo OAIS, como o caso do PANDORA e tambm do Networked
European Deposit Library (NEDLIB)24, na Europa.

Outro projeto que vale ser mencionado o Creative Archiving

at Michigan and Leeds: Emulating the Old and the New (CAMILEON)25 o qual
financiado pelo Joint Information Systems Committee (JISC)26 no Reino
Unido e o National Science Foundation (NSF)27 nos Estados Unidos. Este
projeto examina resultados acerca da implementao da tcnica de
emulao como uma estratgia de preservao digital. A Emulao uma
forma de superar a obsolescncia de software e hardware atravs do
desenvolvimento de tecnologias para imitar sistemas obsoletos em geraes
futuras de computadores.

O projeto reconhece o potencial da emulao para a reteno

da funcionalidade e interface dos objetos digitais, e busca o
desenvolvimento de ferramentas, manuais, e custos para a emulao bem
como de estudos comparativos com outras opes de preservao digital.

22
http://www.prov.vic.gov.au/vers/vers/default.htm
23
http://pandora.nla.gov.au/
24
http://nedlib.kb.nl/
25
http://www.si.umich.edu/CAMILEON/index.html
26
http://www.jisc.ac.uk/
27
http://www.nsf.gov/
 58

Num breve histrico acerca das preocupaes que envolvem os

registros digitais, em especial no ambiente dos arquivos, Thomaz (2005)
considera o relatrio preparado por Robert Henri Bautier para o
International Concil on Archives ICA28, o marco inicial das discusses sobre
os desafios do documento eletrnico para os arquivos. Este relatrio foi
apresentado na Confrence Internationale de la Table Ronde des Archives
CITRA, realizada em Bonn, Alemanha, em 1971, desde ento, foram criados
grupos de estudos e organismos preocupados em aprofundar os
conhecimentos nesta rea. Adiante descreveremos alguns projetos e
estudos de caso realizados na Europa, Austrlia e Estados Unidos.

O projeto do National Archives and Records Administration

(NARA)29, conduzido pelo Centro de Supercomputao de San Diego e
fundado pelo NARA, nos Estados Unidos. A iniciativa visa desenvolver um
arquivo permanente para suportar a insero, armazenamento de arquivo,
recuperao de informao e preservao de colees digitais. Seu
principal objetivo preservar alm dos dados originais, o contexto que
permita que o dado seja interpretado. O projeto prope uma abordagem
para manuteno de dados digitais por centenas de anos atravs do
desenvolvimento de um ambiente que suporte a migrao de colees para
novos sistemas de software.

Nos EUA, escolas de arquivologia, engenharia computacional,

instituies de arquivo nacional, e representantes de indstrias privadas
colaboram para desenvolver conhecimento terico e metodolgico
requerido para preservao permanente de registros autnticos, usando
sistemas eletrnicos. Trata-se do projeto InterPARES30 expresso latina
para entre pares e acrnimo do International Research on Permanent
Authentic Records in Electronic Systems (THOMAZ, 2006, p. 121). O
projeto foi dividido em duas fases. Na primeira, concluda em dezembro de
2001, examinou documentos gerados em bancos de dados e sistemas
gerenciadores de documentos, cuja preservao seja determinada por

28
http://www.ica.org/
29
http://www.archives.gov/
30
http://www.interpares.org/
 59

requisitos administrativos e legais das organizaes, enfatizando a questo

da autenticidade ao longo do ciclo de vida dos documentos. Produziu como
principais resultados o gabarito para anlise de documento eletrnico
(Template for analysis), os requisitos para avaliao e manuteno da
autenticidade de documentos eletrnicos (Requirements for assessing and
mantaining the authenticity of electronic records), os modelos funcionais
para seleo e preservao de documentos eletrnicos e o glossrio do
projeto (Glossary Committee). (THOMAZ, 2006)

A segunda fase do projeto InterPARES, iniciada em janeiro de

2002 e concluda em 2006, concentrou-se em documentos digitais
produzidos em sistemas dinmicos, interativos e experienciais no curso de
atividades artsticas, cientficas e de governo eletrnico, enfatizando alm
da questo da autenticidade, as questes de fidedignidade e preciso
(THOMAZ, 2006).

Em 2007 teve incio a terceira fase do projeto, agora

denominada InterPARES 3, com trmino previsto para o ano de 2012.

Esta fase tem por objetivo capacitar programas e

organizaes (pblicas ou privadas), responsveis pela
produo e manuteno de documentos arquivsticos digitais,
a desenvolver estratgias de preservao e acesso de longo
prazo a esses documentos. Para tanto ser aplicado o
conhecimento terico-metodolgico desenvolvidos nas duas
primeiras fases. (BRASIL, 2007)
Este projeto passou a contar com a participao do Brasil e do
Mxico. Um dos resultados previstos na implementao do Projeto
InterPares 3 nos pases participantes, ser a elaborao de um conjunto de
mdulos orientados tanto para o treinamento de pessoal em instituies
arquivsticas, como para cursos de graduao em Arquivologia. (BRASIL,
2007).

PRISM um outro projeto cuja sigla vem das palavras

americanas Preservation, Reliability, Interoperability, Security, Metadata
em portugus: metadados de preservao, confiabilidade,
interoperabilidade e segurana. O projeto liderado pela Universidade de
 60

Cornell e financiado pela Digital Library Initiative31 para investigar e

desenvolver polticas e mecanismos necessrios integridade das
informaes nas bibliotecas digitais. O projeto foca-se na sobrevivncia a
longo prazo da informao digital, confiabilidade dos recursos e servios de
informao, interoperabilidade, segurana e metadados. De acordo com
Lee et al (2002), a partir de 2002, o projeto passou a direcionar sua
atividade para o desenvolvimento de tcnicas para monitoramento da
integridade dos recursos informacionais distribudos na web e tambm
reforando polticas de preservao reservadas aos usurios e proprietrios
de colees.

A Biblioteca do Congresso Americano (Library of Congress LC)

capitaneia outra iniciativa de preservao na Web. Segundo Lee et al (2002)
o Computer Science and Telecommunications Board (CSTB) do National
Academies firmou convnio com o Comit de Estratgia em Tecnologia da
Informao - CETI para fazer recomendaes de preservao digital para a
Library of Congress. Para tanto, o CETI produziu um relatrio que inclua
recomendaes especficas para melhorar a infra-estrutura tecnolgica,
particularmente na rea de redes, bases de dados, e segurana em
tecnologia de informao. A partir do site da LC possvel visualizar alguns
projetos em desenvolvimento, como por exemplo o MINERVA Mapping the
Internet Electronic Resources Virtual Archieve. (Mapeamento de Arquivos
Virtuais de Recursos Eletrnicos na Internet). De acordo com Deborah M.
Thomas da United States Library of Congress, o projeto surgiu do
entendimento de que os documentos criados apenas no ambiente web (Born
digital) tm uma durabilidade muito curta na rede, porm precisam ser
preservados para geraes futuras. (BIBLIOTECA NACIONAL, 2003).

Outra iniciativa de preservao digital americana a do

National Institute of Standards and Technology (NIST), que tem como foco
as mdias digitais. Conforme relata Lee et al (2002), o primeiro trabalho
sobre preservao de dados no NIST pode ser identificado como pesquisa
sobre a medio da vida til de um cd, realizada por Podio nos anos 80. Seu
trabalho forneceu uma base para uma metodologia padro para a medio
31
http://dli.grainger.uiuc.edu/national.htm
 61

da vida til de discos pticos. Com o aumento do uso do armazenamento

digital nas bibliotecas e nos arquivos das agncias governamentais, o
instituto percebeu a importncia da preservao digital. Iniciou ento
projetos para investigar diversos aspectos os quais so: prova de
longevidade, prova de intercambialidade e interoperabilidade de discos
pticos para uso em sistemas de armazenamento de alta densidade, e
desenvolvimento de um sistema potente para codificao que tem por
objetivo desenvolver mtodos para encontrar e recuperar informaes teis
em discos danificados.

O NEDLIB, citado anteriormente, um projeto iniciado por um

comit permanente da Conference of European National Libraries (CENL)
com financiamento do Programa de Aplicao Telemtica da Comisso
Europia. Oito bibliotecas nacionais, um arquivo nacional, e as principais
editoras europias fazem parte do projeto. A Biblioteca Nacional dos Pases
Baixos lideram o projeto. O NEDLIB pretende desenvolver uma estrutura
arquitetnica comum e ferramentas bsicas para construo de sistemas de
repositrio para publicaes eletrnicas. Seu principal objetivo, contudo,
a promoo do melhor entendimento entre os pontos fortes e fracos de
diferentes estratgias de preservao a longo prazo.

Dentre os projetos canadenses, destaca-se o projeto de E-

preservao, o qual tem sido desenvolvido atravs de um esforo
cooperativo entre a Biblioteca Nacional do Canad e a Canadian Initiative
on Digital Libraries (CIDL). A E-preservao visa suprir os canadenses com
fcil acesso a polticas e efetuar pesquisas sobre a criao, uso, e
preservao de colees digitais. O projeto inclui manual sobre os mais
relevantes aspectos da preservao digital, bem como sobe a aquisio de
materiais digitais, formatos e metadados. (LEE et al, 2002)

Essas so algumas das iniciativas de projetos da rea a nvel

mundial. No Brasil, todavia, as aes ainda so bastante incipientes se
comparadas ao resto do mundo.
 62

4.3 PRESERVAO DIGITAL NO BRASIL

Como vimos anteriormente, as preocupaes a cerca da

preservao digital surgem no contexto mundial a partir de um trabalho
realizado no International Concil on Archives (ICA), em 1970. O Brasil apesar
de contar com representantes no Commitee on Automation do ICA, os
eventos da rea de arquivologia, no mesmo perodo pouco trataram da
temtica e, nos raros momentos em que ocorreu, deu-se atravs de
profissionais de outras reas, como nos eventos de Cincia da Informao.

A falta de discusses na rea de Arquivologia apontada no

trabalho como conseqncia da pouca utilizao dos recursos eletrnicos
nos arquivos de ento.

Pelo diagnstico da Comisso Especial de Preservao do

Acervo Documental - CEPAD, iniciativa do Arquivo Nacional
do Brasil, foi possvel saber que, na poca, apenas 0,02% dos
arquivos existentes em Braslia usavam recursos informticos.
O diagnstico restringiu-se ao Distrito Federal, mas se pode
inferir que a situao do restante do pas no seria muito
diferente. (THOMAZ, 2006, p.116).
A partir dos anos 1990, comeam a surgir publicaes que
abordavam o tema da tecnologia da informao e dos documentos
eletrnicos. Na mesma poca, o Governo Federal brasileiro iniciou um
processo crescente de informatizao do servio pblico, acompanhado
pelas demais instncias polticas. O fato mais significativo no perodo foi o
Decreto no. 3.294 de 15 de dezembro de 1999 que instituiu o programa
Sociedade da Informao no Brasil e, a criao do Comit Executivo do
Governo Eletrnico - CEGE, como desdobramento do mesmo, (atravs do
Decreto s/n de 18 de outubro de 2000), que passou a atuar com base no
documento Proposta de Poltica de Governo Eletrnico para o Poder
Executivo Federal, publicado no mesmo ano (THOMAZ, 2006). No mesmo
ensejo, foi publicado o Livro Verde, como uma proposta de inserir o Brasil
no novo modelo de Sociedade que, ento, consolidava-se ao redor do
mundo.

A ao mais significativa no que concerne problemtica da

 63

Preservao de Acervos Digitais no Brasil foi a reformulao da Cmara

Tcnica de Documentos Eletrnicos CTDE, do Conselho Nacional de
Arquivos - CONARQ, criada em 1994 e em funcionamento a partir de 2002. A
CTDE um grupo de trabalho multidisciplinar que tem por objetivo

"[...] definir e apresentar ao Conselho Nacional de Arquivos

normas, diretrizes, procedimentos tcnicos e instrumentos
legais sobre gesto arquivstica e preservao dos
documentos digitais, em conformidade com os padres
nacionais e internacionais" (CONARQ, 2006).
Os trabalhos tcnicos da CTDE esto organizados em dois
grupos: Gesto e Preservao. O primeiro grupo produziu um glossrio de
termos referentes a documentos eletrnicos, diversos artigos e
apresentaes. Alm disso, encontra-se em fase final de elaborao uma
especificao de requisitos funcionais para sistemas eletrnicos de gesto
arquivstica de documentos convencionais e eletrnicos. J o segundo grupo
da CTDE, tambm desenvolveu diversos artigos e apresentaes e
especialmente a Carta de preservao do patrimnio arquivstico digital
adaptada realidade brasileira, em sintonia com o programa Memory of the
World da UNESCO. Essa carta foi aprovada pelo CONARQ em sua 34 reunio
plenria, realizada no dia 6 de julho de 2004 e tem sido objeto de ampla
divulgao em simpsios, seminrios, congressos e organizaes
governamentais e privadas.

Os trabalhos da Cmara atualmente esto direcionados para a

elaborao de uma especificao de metadados de preservao e uma
resoluo sobre recolhimento de arquivos digitais. (THOMAZ, 2006).

Dentre os esforos brasileiros cabe aqui citar tambm o

Laboratrio Lber - Laboratrio de Tecnologia da Informao da UFPE que
[...] ocupou-se desde cedo do interesse da cincia da Informao, com a
meta de avanar no campo das bibliotecas digitais alm da fronteira
tradicional estabelecida pelo controle bibliogrfico. (GALINDO, 2005). O
laboratrio consolidou-se como espao integrador de pesquisa e
desenvolvimento tecnolgico, tomando como objeto de observao a
hipermdia, investigando numa perspectiva transdisciplinar, a instalao
social do ciberespao.
 64

O laboratrio oferece bolsas de iniciao cientfica para alunos

de graduao em biblioteconomia, Informtica e design. Hoje existem
alguns desses alunos j ingressos em programas de ps-graduao
desenvolvendo estudos nas reas de Preservao Digital, Inteligncia
Artificial e Banco de Dados. (GALINDO, 2005). (a)

Outras iniciativas brasileiras vem buscando produzir expertise

que auxiliem na gesto e preservao dos documentos digitais e alguns
eventos tem aberto espao para discusso do tema.

A Biblioteca Nacional do Brasil organizou em 2003 o I Curso

Regional de Preservao Digital, patrocinado pela UNESCO. A idia era
preparar a Biblioteca Nacional para capacitar outras bibliotecas e arquivos
brasileiros para a preservao dos acervos digitais. O curso contou com a
presena de consultores professores internacionais, representantes da
Unesco, University of Califrnia, Library of Congress, e de pesquisadores
brasileiros.

Enquanto nos pases europeus, a conduo das aes de

preservao digital, so encabeadas pelas Bibliotecas Nacionais, no Brasil
estas tem sido empreendidas predominantemente pelo Arquivo Nacional e
pelo Conselho Nacional de Arquivo. Porm, se faz necessrio um
engajamento maior das bibliotecas, visto que os acervos custodiados, assim
como os fundos arquivsticos, precisam ser preservados para a posteridade.

Uma questo que salta aos olhos quando se trata do tema da

preservao do patrimnio documental no Brasil a tendncia de adoo
acrtica de tecnologias, conhecimentos produzidos para contextos culturais,
ambientais, polticos e econmicos, amplamente distintos dos do nosso
pas. Urge, portanto, a necessidade de desenvolvimento de expertise e
massa critica capaz de refletir e produzir solues mais adequadas as
necessidades especficas do Brasil tropical.

A preservao dos suportes analgicos tais como o papel, por

muitos anos sofreu com a ausncia de cultura conservacionista, descaso
institucional, falta de recursos e com o despreparo de profissionais
conservadores. O ato de preservar, por muitas vezes, ganhou no Brasil a
 65

conotao de guardar, estocar, ou seja, transferir a responsabilidade de

garantir a longevidade do documento apenas a durabilidade do suporte. A
prtica da preservao a partir da simples guarda e conservao do
documento, mostra-se paradoxal no mbito das bibliotecas.

Como cumprir o mandato social e a misso bibliotecria de

disseminar a informao e fomentar o processo de produo do
conhecimento atravs da promoo do acesso e uso dos registros do
conhecimento, se para garantir a longevidade de tais registros for
necessrio enclausur-los? Diante do paradoxo, duas opes se apresentam:
Se o manuseio desses registros ameaam sua longevidade fsica, por outro
lado elas esto sendo preservadas atravs da sua funo social, desde que
existam usurios acessando essa informao e utilizando-a para construo
de novo conhecimento.

Os suportes, digitalizados ou mesmo os nativos digitais

permitem acessibilidade e potencializam o uso desse legado sem ameaar a
conservao dos originais. Porm, o crescente uso das tecnologias de
informao e comunicao na produo de conhecimento redimensiona o
problema da preservao, uma vez que os suportes digitais, so, por
natureza, mais frgeis e portanto, de per si, so de sada ineficazes para
garantir a longevidade dos registros. Esta circunstncia traz a tona o
problema latente da falta de prticas e de cultura conservacionista.32 Existe
uma necessidade urgente de conscientizao sobre a importncia do
patrimnio documental do pas. De acordo com Galindo (2005b, p.29),

Nos trpicos, os cavaleiros da tragdia da memria so a

umidade do ar; as temperaturas elevadas, os agentes
biodegradadores e a incria humana. Cada um, por si s, j

32
Utilizo aqui o termo Cultura Conservacionista definido por Galindo (2008): lato sensu Cultura
Conservacionista tem a ver com conservacionismo, enquanto instrumento de gesto, por seres
humanos aplicado no uso racional e equilibrado de recursos, naturais ou no, de modo a produzir o
maior benefcio sustentado possvel para a populao usuria, mantendo as potencialidades e o
equilbrio necessrios destes recursos para as geraes futuras. O senso conservacionista abraa
atividades de: a) Manuteno (ao serem utilizados os recursos sofrem modificaes, a manuteno
conserva caractersticas originrias e corrige as deficincias, sem afetar a potencialidade e a
utilizao); b) Preservao (quando os ambientes envolvidos esto intocados, necessitando apenas
de atividade conservacionista preventiva, sem que seja necessria interveno).; c) Restaurao ou
Recuperao (quando um recurso sofreu qualquer tipo de agresso afeta sua forma originria ou
funo, necessitando de interveno recuperadora atravs de processos que o capacitem a exercer
suas funes originrias e eliminando-se os fatores que concorrem para sua degradao).
 66

capaz de infringir grandes estragos, juntos todavia,

potencializam um processo de grande poder destrutivo.

De fato, no Brasil, salvo rarssimas excees, as prticas de

preservao resumem-se ao armazenamento dos registros sem polticas de
Preservao que as resguarde da ao do tempo. A humanidade pagou caro,
a custo de sinistros, para conhecer a durabilidade dos registros
bibliogrficos e para reconhecer o estado de inrcia de bibliotecas e
arquivos. Os novos suportes miditicos, porm, naturalmente demonstram
sua fragilidade, sem necessidades de muitas investigaes quanto a sua
perenidade. A prtica cotidiana j suficiente para alertar que a
preservao das novas mdias merecem prticas de preservao distintas
das atualmente vigentes, sob pena de se perder de forma irreversvel
importante patrimnio coletivo.

Nas Bibliotecas universitrias este problema adquire uma outra

dimenso, dentre outras atribuies, estas organizaes so responsveis
pela preservao dos registros resultante das investigaes cientficas.

Nenhum pas alcanou a condio de desenvolvimento sem

investimentos em Cincia e Tecnologia. Assim, as pesquisas cientficas e a
produo acadmica so resultado de custoso investimento social. A perda
da memria cientfica pode comprometer a realimentao do ciclo do
conhecimento cientfico e construo da memria acadmica do pas com
base no conhecimento novo e na inovao. Destarte, entende-se a urgncia
da criao de polticas que viabilizem a preservao e ainda a criao de
uma cultura de cooperao nos ambientes onde tais registros encontram-se
custodiados.

A seguir, abordaremos o ciberespao como forma de contextualizar e

caracterizar o novo ambiente onde surgem os repositrios digitais e, por
conseguinte, o principal canal de veiculao da informao em meio digital, em
especial, da informao cientfica.
 67

5 CIBERESPAO: contextualizando o objeto de pesquisa

Ciberespao, termo cunhado em 1984 pelo escritor americano

William Gibson no seu romance de fico cientfica Neuromancer (GIBSON,
2003). Foi utilizado para designar o universo das redes digitais o qual o
autor descreveu da seguinte forma

Uma alucinao consensual, vivida diariamente por bilhes de

operadores legtimos, em todas as naes, por crianas a
quem esto ensinando conceitos matemticos... Uma
representao grfica de dados abstrados dos bancos de
todos os computadores do sistema humano. Uma
complexidade impensvel. Linhas de luz alinhadas que
abrangem o universo no-espao da mente; nebulosas e
constelaes infindveis de dados. Como luzes de cidade,
retrocedendo. (GIBSON, 2003, p. 53).
A partir dessa primeira descrio feita por Gibson, o termo
passou a ser empregado pelos usurios e criadores de redes digitais, bem
como autores que se dedicam a pesquisar e escrever sobre o tema, dentre
os quais destaco Pierre Lvy (1999, p.17), que, no final do sculo passado,
se referiu a este ambiente como sendo

[...] o novo meio de comunicao que surge da interconexo

mundial de computadores. O termo especifica no apenas a
infra-estrutura material da comunicao digital, mas tambm
o universo ocenico de informaes que ele abriga, assim
como os seres humanos que navegam e alimentam esse
universo. Quanto ao neologismo, cibercultura especifica aqui
o conjunto de tcnicas (materiais e intelectuais), de
prticas, de atitudes, de modos de pensamento e de valores
que se desenvolvem juntamente com o crescimento do
ciberespao. (LVY, 1999, p.17),
Quando Lvy escreveu este texto, no existiam ainda algumas
das aplicaes hoje presentes no universo on-line. O ciberespao constitui-
se num espelho social da humanidade, firmada em ambincia virtual sob
esteios digitais. Vai muito alm da funo repositria que abriga os suportes
do conhecimento, sustm redes de interao social que imitam a vida real
em muitos de seus aspectos.
 68

A comunidade cientfica tem se empenhando em, cada vez

mais, fazer uso desse novo ambiente. Pois, o ciberespao abriga, veicula e
disponibiliza grandes estoques de informao, elemento sobre o qual a
sociedade, bem como a cincia, constri o conhecimento.

Quantificar este contedo hoje uma tarefa inexeqvel, pois a

cada minuto esto sendo produzidas e disponibilizadas milhares de
informaes na web, na forma de site, Blog, repositrios, dentre outras
formas de contedo. O Conselho Superior de Investigaes Cientficas da
Espanha, rgo vinculado ao Ministrio de Cincia e Inovao daquele pas,
criou um laboratrio de Cibermetria33, o CybermetricsLab34 cujo objetivo
inclui o desenvolvimento de tcnicas quantitativas para descrio e
avaliao dos contedos na Internet, a obteno de estatsticas sobre o
impacto da rede em diferentes atividades de interesse tcnico-cientfico,
econmico e social e a anlise dos padres de comunicao cientfica
atravs da web e sua repercusso na Sociedade da Informao.

Dentre os servios disponibilizados pelo referido laboratrio, esta o

site intitulado Ranking Web of World Countries35 de onde possvel visualizar,
dentre vrias possibilidades de refinamento de busca, o ranking de nmeros de
sites do mundo inteiro categorizado inclusive por tipo de domnio .com, .org.,
.net e outros, tal como mostra a figura 2.

33
De acordo com a definio apresentada pelo Internet Lab, a cibermetria a medida, o estudo, e
a anlise quantitativa de todas as classes de informao e dos meios de informao que existem e
que funcionam dentro do ciberespao, empregando tcnicas bibliomtricas, cienciomtricas e
informtricas.
34
http://internetlab.cindoc.csic.es/
35
http://www.webometrics.info/Size_by_Domain_World.asp?offset=0
 69

Figura 2: Ranking de tamanho dos pases por quantidade de domnios registrados

A figura 2 nos fornece uma noo da dimenso do ciberespao. Uma

ambincia em plena ascenso. Os nmeros apresentados na figura esto na casa
dos milhes e se somarmos as quantidades deste grupo dos 15 primeiros, de uma
lista que vai at o 240 lugar, temos a quantidade de 21.240 bilhes de pginas (
em julho de 2009).

Campos (2005) refora que o volume e disperso das

informaes fazem do espao ciberntico um verdadeiro oceano
informacional. Este fenmeno se d por suas caractersticas de liberdade de
publicao, autonomia das fontes e controle descentralizado.

Neste sentido, os repositrios se apresentam como uma

alternativa que possibilita o uso mais eficaz desse novo espao social. Pois,
representam estoques potenciais de conhecimento, e estes, por sua vez, s
se efetivam a partir de uma "ao de comunicao mutuamente consentida
entre a fonte (os estoques) e o receptor." (BARRETO, 1999, p. 4)

Para Barreto (1999, p. 4) o Ciberespao uma representao:

da possibilidade de acesso em tempo real pelo usurio a

diferentes estoques de informao: s mltiplas formas de
interao entre usurio e as estruturas de informao
 70

contidas nesses estoques. A interatividade modifica a relao

do usurio com o tempo da informao. Reposiciona em nova
perspectiva os acervos de informao, como memrias
auxiliares de planto, o acesso informao e a sua
distribuio. (BARRETO, 1999, p. 4)
Deste modo, pe-se a mostra a relevncia das bibliotecas
digitais, pois elas portam em sua natureza original o princpio bsico da
partilha e da integrao de sistemas de vrias outras bibliotecas digitais,
atravs de padres e protocolos de interoperabilidade. A interoperabilidade
confere a estes estoques um aumento no volume de contedo bem como no
seu potencial de difuso da informao e de preservao.

Segundo Castells (2004) a filosofia de compartilhamento de

saberes tcnicos entre os cientistas e tcnicos de informtica, no processo
de construo da Internet, permitiu o crescimento acelerado e a gratuidade
dos servios prestados hoje na web. Muito embora esta tecnologia tenha
iniciado o seu desenvolvimento no incio dos anos 60, s a partir de 1995
cruzou a barreira do uso domstico, atingindo pessoas e empresas para
alcanar a categoria de instrumento universal de uso social.

Em 1996, a Internet j havia se popularizado, principalmente

nos pases desenvolvidos, e passou a ser reconhecida tambm como World
Wide Web (Rede de alcance mundial tambm conhecida como Web e
WWW). A velocidade que a Internet imps ao processo de comunicao
entre as pessoas e as estruturas sociais, em geral, fez deste poderoso meio
de comunicao uma importante plataforma para o desenvolvimento
cientfico e tecnolgico contemporneo.

Como mencionamos anteriormente, interessante lembrar que

a Internet e a web foram concebidas com a filosofia do Open, tendo
como primeiros usurios instituies cujo papel social era de construir
saberes e conhecimentos para a sua aplicao na melhoria da qualidade de
vida e ainda o desenvolvimento num sentido geral. Passados quase 20 anos
de seu surgimento, nos deparamos ainda com barreiras quanto ao acesso a
informao, cuja veiculao j se d predominantemente no formato digital
e na rede.
 71

Num primeiro momento, portanto, a web constituiu-se, no

apenas em uma ferramenta de comunicao revolucionria, mas tambm
num frtil ambiente que possibilitou o desenvolvimento de inmeras novas
tecnologias.

A grande revoluo da Internet veio de fato a partir da criao

da Web interativa, tambm denominada de Web 2.0. A caracterstica
principal desta nova gerao da Web a possibilidade de seus usurios
configurarem-se como potenciais autores na rede. As ferramentas para
confeco de pginas pessoais, blogs, ou simplesmente para disponibilizar
os mais diversos formatos de arquivos digitais uma realidade.

Segundo Galindo (2007), com os Weblogs O autor eletrnico

passa a ser uma realidade. A tecnologia acessibilizou a editores e difusores
de conhecimento as ferramentas necessrias para produo editorial. A
todo instante pessoas do mundo inteiro esto disponibilizando na rede
quantidades gigantescas de documentos. Segundo dados fornecidos pela
Technorati, organizao que monitora o desenvolvimento dos Blogs na
Internet, o crescimento da Blogosphere permanece forte com mais de 120
000 blogs sendo criados cada dia (dados de 2007).

Figura 3: Grfico demonstrativo do crescimento da Blogosfera

Fonte: http://technorati.com/weblog/2007/04/328.html
 72

A dinamicidade e o carter de liberdade de expresso que se

estabeleceu no ciberespao acabaram por associar imagem da web a idia
de mdia de baixa fiabilidade, esteretipo que ia de encontro a necessria
credibilidade exigida pelo meio acadmico.

A abertura da web proporcionou emergncia de um ambiente

aparentemente anrquico onde tudo seria possvel. As primeiras
experincias com a web rapidamente demandaram a necessidade de
criao de padres para que este canal pudesse ser utilizado com mais
eficincia.

Em outubro de 1994, Tim Berners-Lee e outros pesquisadores,

criaram a World Wide Web Consortium (W3C), dedicado construo de
padres de tecnologias Web. Esta iniciativa teve como objetivo desenvolver
tecnologias convergentes que permitissem que hardwares e softwares
utilizados para acessar a Web trabalhassem juntos promovendo a
interoperabilidade.

Segundo Marcondes (2006), a primeira tentativa de resolver o

problema da exploso informacional na Web foram os catlogos, a exemplo
do Yahoo (o primeiro catlogo da Web), e os chamados mecanismos de
busca, como AltaVista, Lycos, WebCrawler, etc, e mais recentemente, o
Google. O que ocorria com catlogos on-line como o Yahoo que eles
necessitavam de um profissional responsvel pela pesquisa, avaliao,
descrio e incluso dos recursos Web na base de dados. Mecanismos de
busca como o Google se servem de agentes de software para percorrer
pginas indexando os textos nelas contidos e a partir da extrao de
palavras-chave, armazenam numa base de dados estas palavras-chave,
associadas ao URL da pgina.(MARCONDES, 2006)

Este processo automtico de indexao s foi possvel graas ao

desenvolvimento das linguagens de marcao, a primeira delas foi
desenvolvida por Berners-Lee, a Hyper Text Markup Language, mais
conhecida por HTML. Esta linguagem apenas descrevia a forma de
apresentao dos contedos, no fornecia, portanto, uma estrutura passvel
de ser indexada. As tags definiam a cor e tamanho da fonte, alinhamento,
 73

entre elas. Sucessivas solues foram surgindo para dar conta da estrutura
dos documentos na web com vistas a proporcionar a sua recuperao
atravs de servios de buscadores.

Dentre os padres criados o Dublin Core hoje uma dos mais

utilizados e surgiu com a proposta de constituir uma estrutura de
metadados minimalista que permitisse que os prprios autores pudessem
disponibilizar documentos na rede de forma a facilitar a indexao pelos
agentes de softwares dos buscadores.

Os metadados so definidos na literatura de forma simplista

como sendo dados sobre dados (MADSEN, FOOG, RUGGLES, 1994;
KLENSIN, 1995; GARCIA, 1999) uma inferncia a partir da decomposio da
palavra em meta, prefixo derivado do grego, significa "acima" ou "alm",
mais a palavra dado. Diversas outras podem ser encontradas na literatura
tal como aponta Grcio (2002). Em seu trabalho, dentre outras definies,
ele cita as seguintes, conforme mostra o quadro 2:

QUADRO 2: Conceitos de metadados

definio autor data

dados sobre indexao e catalogao criados para ordenar Gilliland-Swetland 1998
e tornar mais acessvel a informao
Definio adotada por administradores de museus e
bibliotecas
dados que servem para descrever grupos de dados que Gill 1998
poderamos chamar de objetos informatizados ou
descries estruturadas de um objeto informatizado
conjunto de dados usados para descrever e representar Ortiz-Repiso Jimenez 1999
um objeto de informao
Deve-se entender como objeto de informao os recursos
como arquivos de imagens, udio, vdeo e documentos
eletrnicos.
documentao que descreve o dado armazenado Barreto 1999b
catalogao do dado ou descrio do recurso Souza; Vendrusculo e 2000
Melo
dados que descrevem outros dados Takahashi 2000
dados acerca de dados que esto no espao digital Rosetto 2002
Fonte: Grcio, 2002

Acrescento ainda o conceito dado por Le Coadic (2004), que

conceitua metadado como sendo informao sobre informao. Metadado
 74

constitui-se ento de uma informao que qualifica o dado dentro de um

determinado contexto, seja ele analgico ou no, com vistas a criar uma
estrutura que possibilite a recuperao de um documento, seja ela digital
ou no, de texto, imagem, som, etc. Os metadados constituem uma
estrutura descritiva-representativa a partir dos quais originam-se os
catlogos, e que permitem a indexao e recuperao automatizada por
agentes de software. Na verdade os metadados precederam o surgimento
deste conceito, que parece ter surgido no mbito da informtica, mas que
rapidamente foi incorporado ao vocabulrio dos profissionais da
informao. Da inferimos que os bibliotecrios foram os primeiros
profissionais a utilizarem os metadados em suas atividades de catalogao e
representao descritiva.

Como mencionamos anteriormente, no contexto da web, o

padro mais adotado tem sido o Dublin Core, conforme citamos. O padro
surgiu do 1 workshop que ocorreu no ano de 1995 na cidade de Dublin, Ohio
(EUA). A OCLC36 foi a promotora do evento, ocasio em que convocou
profissionais selecionados de diversas reas, tais como cincia da
computao, biblioteconomia, servios de informao on-line, entre outros.
O evento tinha como objetivo tratar e avanar o estado da arte no
desenvolvimento e extenso de mtodos, normas e protocolos para facilitar
a descrio, organizao, recuperao e acesso a redes de recursos
informativos.(DCMI..., 1995)37.

Como resultado do evento surgiu o Dublin Core Metadata

Element Set ou simplesmente Dublin Core (DC) usado para a descrio de
recursos informacionais disponveis na web. O conjunto constituiu-se
inicialmente de 13 elementos de metadados (Subject, Title, Author,
Publisher, OtherAgent, Date, ObjectType, Form, Identifier, Relation,
Source, Language e Coverage). Mais tarde os elementos foram acrescidos de
mais 2 metadados, rights e creator. A este conjunto de elementos deram o
nome de padro de metadados Dublin Core, conhecido popularmente por
DC, por causa do local onde se deu o evento (cidade de Dublin, Irlanda).

36
http://www.oclc.org/
37
http://dublincore.org/
 75

Outro legado importante deste evento foi o surgimento do

Dublin Core Metadata Initiative (DCMI), uma organizao dedicada a
promover a difuso e a adoo de padres de metadados e o
desenvolvimento de vocabulrio especializado de metadados para descrever
recursos que facilitem o desenvolvimento de sistemas inteligentes de
recuperao de informao. O DCMI mantm um site para
compartilhamento e difuso de informaes sobre suas aes e projetos ao
redor do mundo.

A interoperabilidade considerada a caracterstica chave para

viabilizar a concretizao dos sistemas de informao idealizados por
Vannevar Bush e Ted Nelson, do Memex e do Xanad, respectivamente. Este
tem sido o norte das iniciativas de criaes de repositrios e arquivos
abertos bem como sistemas de publicao de peridicos online. A
concepo dos metabuscadores como o Scirus, Metalib e o prprio Google
so exemplos atuais de como a interoperabilidade e a adoo de padres
so importantes para busca de informaes.

Segundo Galindo (2009b) A ampliao das demandas dos

usurios tem exigido permanente atualizao da infra-estrutura do
laboratrio e de servios. Assim a vanguarda do desenvolvimento de
recursos para organizao, recuperao e uso partilhado do conhecimento
vm se concentrando nas ltimas dcadas no aperfeioamento dos
instrumentos tecnolgicos que permitem a operao mtua entre usurios
distintos. Segundo este autor:

Este recurso se define como a capacidade que os sistemas de

informao adquiriram para se comunicar de forma transparente
com outros sistemas, aparelhados com tecnologia semelhante
de padres abertos de transmisso de dados, comunicao,
armazenamento e habilitados a representao descritiva de
contedos em metadados. A capacidade de
interoperabilidade permitiu que sistemas de informao
como arquivos e bibliotecas virtuais possam partilhar seus
recursos informacionais com base em protocolos universais
de troca de dados. (GALINDO, 2009b)
J possvel fazer busca nas diversas fontes de informao na
rede a partir de uma nica Interface de busca, desde que o sistema faa
uso de protocolos que permitam essa comunicao entre os mais variados
 76

sistemas. Vrios protocolos j foram desenvolvidos para a comunicao de

sistemas. O Z39.50 um exemplo clssico cuja utilizao predominante
em sistemas de automao de bibliotecas, j no contexto da web o OAI e
mais recentemente o OAI-PMH constituem-se dos mais utilizados.

OAI acrnimo para Open Archive Initiative. Segundo Kuramoto

(2006) a iniciativa do open archive constitui um marco na histria do
desenvolvimento da comunicao cientfica e, por conseguinte, da
publicao eletrnica e das bibliotecas digitais. Essa iniciativa promoveu a
elaborao e o estabelecimento de padres e protocolos para que
biblioteca digitais interoperarem.

Nesta perspectiva de buscar uma integrao cada vez mais

eficaz dos repositrios informacionais na web, aliado a necessidade de
eliminar barreiras no acesso informao, eis que surgem os arquivos
abertos e o movimento do Acesso Livre, sobre o quais discorremos a seguir.

5.1 ARQUIVOS ABERTOS E ACESSO LIVRE

Uma ampla discusso anda em curso no meio acadmico com

respeito ao acesso livre no ambiente da comunicao cientfica. O Open
Access, como denominado o movimento, articula um importante conjunto
de iniciativas que cerram fileiras em torno da promoo do livre acesso
produo cientfica. Estas iniciativas convergem em interesses subscrevendo
os esforos de organizaes nacionais e internacionais, Editores, indivduos
dentre outros. (SILL, 2005)

Segundo Meadows (1999), o ambiente criado pelos meios

eletrnicos proporciona uma comunicao mais democrtica e estimula a
colaborao no meio cientfico. A fala do autor cristaliza-se no movimento Open
Access e nos Arquivos Abertos.

Porm, enquanto o acesso livre se consolida como novo modelo

para disseminao da informao cientfica, muitas questes no resolvidas
 77

permanecem tais como, indexao, fatores de impacto, arquivamento e a

estabilidade do novo modelo de publicao para a literatura cientfica,
conforme aponta resultado de um estudo realizado no Reino Unido em
setembro de 2008 (RCUK, 2008). O movimento do acesso livre tem
experimentado grande repercusso em todo o mundo, especialmente na
Europa, envolvendo comunidades acadmicas, editoras e outras
organizaes de pesquisa cientfica. (SILL, 2005; KURAMOTO, 2008)

O movimento do Acesso Livre teve como marco inicial o

encontro promovido pelo Open Society Institute (OSI)38 na cidade de
Budapeste, Hungria, em dezembro de 2001. O objetivo da reunio foi
acelerar o progresso atravs de um esforo internacional para disponibilizar
gratuitamente na Internet artigos de pesquisa em todas as reas
acadmicas. Os participantes representaram muitos pontos de vista,
disciplinas acadmicas, naes, e dispunham de experincia com muitas das
iniciativas j em andamento as quais compunham o movimento de acesso
livre (BUDAPEST... [2001])39. Tratou-se, portanto de uma iniciativa
destinada a unir esforos convergindo objetivos de iniciativas de livre
acesso.

A facilidade em disponibilizar contedos na web, o monoplio

extorsivo de grandes editores e o conseqente elevado custo das
publicaes peridicas foi o fermento principal desse movimento. A
literatura aponta o repositrio ArXiv40, como sendo o pioneiro do acesso
livre que j no ano de 1991, disponibilizava produtos acadmicos, livre de
barreiras de acesso. Segundo Peter Sber (2004) o ArXiv foi criado por Paul
Ginsparg e um dos mais antigos arquivos de acesso livre de que se tem
notcia. O ArXiv disponibiliza textos nas reas de fsica, matemtica,
cincia da computao, entre outras, de forma gratuita na rede. O sistema
opera com base em protocolo de Open Archieve Initiative (OAI)41, o que
possibilita a sua indexao a partir de outros mecanismos de busca.

38
http://www.soros.org/
39
http://www.soros.org/openaccess
40
http://arxiv.org/
41
http://www.openarchives.org/
 78

Autores como Peter Sber e Steven Harnad, que figuram como

os autores mais citados na temtica sobre o acesso livre informao,
transformaram seus pontos de presena na Internet em verdadeiros bunkers
de onde travam luta cerrada a favor do Livre Acesso. Estes websites42, onde
os interessados podem encontrar informaes e documentos sobre o Open
Access, se constituram como importante biblioteca de referencia e fontes
pesquisadas para a elaborao de trabalhos cientficos. Dos endereos
citados possvel tambm acessar links de iniciativas internacionais
signatrias do movimento.

Sber empenhou-se em construir um registro historiogrfico,

arrolando eventos situados cronologicamente antes dos anos 90 que
compem os antecedentes que marcaram a criao do movimento do
Acesso Livre. Entre as efemrides citadas encontra-se a prpria criao da
Internet, seguida de uma srie de momentos relevantes que se estende at
o ano de 2007.

J Harnad construiu um repositrio atravs de ferramenta de

Blog que ele intitulou de Open Access Archivangelism com sua produo
acerca do assunto. O autor inclusive faz uma contribuio conceitual ao
movimento, nomeando as infovias das publicaes de acesso livre que so
Green Road e Golden Road (em portugus adotado como Via verde e Via
dourada). As referidas denominaes so amplamente utilizadas por
diversos autores que abordam o assunto. Denomina-se de Via dourada, em
linhas gerais, os peridicos de acesso livre e Via verde, os repositrios
institucionais onde a prtica de auto-arquivamento predominante.

De acordo com Sber (2007), to logo a publicao de

contedos na Internet tornou-se possvel, os primeiros esforos em
promover a comunicao cientfica comearam a surgir. O desenvolvimento
dos Open Archives enquanto estrutura tecnolgica surgiu do movimento do
Open Access. Um estudo elaborado por Sber intitulado The time line of
the open access movement mostra que as primeiras publicaes na
Internet antecedem o prprio surgimento da Web j nos anos 60. Como

42
Peter Sber - http://www.earlham.edu/~peters/hometoc.htm
Steven Harnad - http://openaccess.eprints.org/
 79

exemplo dessas iniciativas esto o Medline em 1966, Request for Comments

em 1969, The Public-Access Computer Systems Review em 1989, Psycoloquy
tambm em 1989, dentre vrios outros que foram surgindo com o passar dos
anos.

Segundo Harrison (1991), os anos de 1980 testemunharam o

incio de uma revoluo da comunicao cientfica com o crescimento da
Internet, das redes locais de computadores e com o incremento da
produo acadmica. A autora relata ainda que uma forte razo para achar
que a nova mdia eletrnica se consolidaria no futuro era a rapidez de
resposta que o novo meio proporcionava, e ainda o fato destes
representarem reduo de custos e mais liberdade em relao aos editores.
Tratava-se de uma alternativa vivel para tornar a produo cientfica um
bem pblico, assim como os recursos que fomentam a sua produo. No
fazia muito sentido conferir as editoras o lucro sobre a comercializao da
produo cientfica uma vez que os autores forneciam seus textos
gratuitamente e estes por sua vez tinham recebido financiamento de
instituies pblicas, tais como universidades e agncias de fomento para
realizao de pesquisas e conseqentemente a produo do conhecimento.

Muito embora vrios cientistas advogassem na poca a favor da

comunicao livre e on-line, muitos autores resistiam em publicar sua
produo nestes novos canais. O computador e a Internet serviam
principalmente como canal informal de comunicao, onde se esboava
uma nova forma de colgio invisvel, mas que poca ainda possua
restries de alcance devido ao baixo status de credibilidade.

Naturalmente para publicar os resultados de suas pesquisas,

desconfiados, os autores preferiam ainda canais formais como livros e
peridicos, por estes, terem, at ento, maior alcance e confiabilidade
enquanto canal de comunicao cientfica.

Esta resistncia se deu de forma diferenciada em cada rea do

conhecimento. Naquelas onde a obsolescncia do conhecimento era mais
dinmica, exigindo, portanto, maior rapidez de comunicao, o meio
eletrnico rapidamente se consolidou como ambiente de publicao. As
 80

reas de fsica e matemtica so um bom exemplo deste pioneirismo com a

rpida adeso ao ArXiv, logo aps seu aparecimento em 1991. Nas reas das
humanidades, segundo observou Harrison (1991), por se tratar trata de uma
rea onde a construo do conhecimento se sedimenta de forma cumulativa
e mais lenta, o processo de adeso a comunicao eletrnica se deu mais
devagar.

Em muitas disciplinas das cincias sociais e humanidades a

comunicao informal pode desempenhar um papel mais importante na
gerao de novas idias do que a divulgao de resultados parciais de
investigaes em curso. Modo geral a publicao de artigos tida como uma
contribuio de valor secundrio quando comparado ao livro. Neste sentido,
nessas disciplinas as revistas eletrnicas nunca poderiam atingir o mesmo
nvel de credibilidade que o material impresso.(HARRISON, 1991)

Harrison apiava-se em Katzen para sugerir a existncia de uma

tendncia na qual, as funes da comunicao cientfica estaria, aquele
momento, suscetvel de ser dividida entre a mdia impressa e a mdia
eletrnica. Neste caso, a revista eletrnica funcionaria apenas como veculo
de divulgao do que se estava discutindo no meio cientfico, ao passo que
o meio impresso seria realmente o que serviria como aporte terico, digno
de citao nos trabalhos acadmicos, uma vez que seria difcil para os
estudiosos das humanidades quebrarem sua fidelidade para com o impresso.

Os peridicos eletrnicos eram vistos como efmeros

desconfortveis para leitura e os autores temiam ainda que seus textos
fossem deturpados com o processo de divulgao. Por essa razo, estas
revistas seriam adequadas para refletir o que transitrio no
conhecimento, o que permanente e tem autoridade deveria ser
preservado para impresso.

Nos anos 90, depois de suscitar acalourado debate acerca da

sua validade como de comunicao cientfica, a publicao eletrnica
comeava a se consolidar. O preo das publicaes cientficas praticados
pelas editoras comeava a se tornar verdadeiras barreiras ao acesso
produo cientfica (HARNAD, 2007; KURAMOTO, 2008). As bibliotecas
 81

comeavam a ter, cada vez mais, dificuldades para promover o acesso as

fontes de informao peridica, especialmente aquelas veiculadas em meio
eletrnico. Nesse poca, para otimizar o uso de seus recursos, comeam a
surgir os consrcios entre bibliotecas.

Diante do impasse, da necessidade de promover o uso dos

canais de informao eletrnica, de fortalecer o seu uso e aceitao pela
comunidade cientfica, realizou-se em 1999, na cidade de Santa F no
Mxico, um evento que ficou conhecido como a Santa F Convention. Este
evento foi organizado com o objetivo de discutir e deliberar sobre a criao
de padres que possibilitasse a integrao das iniciativas dos e-prints.
Segundo Sompel e Lagoze (2000) o prottipo testado integrava em um nico
sistema os seis dos principais arquivos ento conhecidos:

1. arXiv.org43 (Los Alamos E-Print Archives);

2. Cognitive Sciences Eprint Archive44 (CogPrints);
3. Digital Library for the National Advisory Committee for
Aeronautics45 (NACA);
4. Networked Computer Science Technical Reference Library46
(NCSTRL);
5. Networked Digital Library of Theses and Dissertations47
(NDLTD);
6. Research Papers in Economics48 (RePEc).
O prottipo acabou por originar o Open Archive e o
estabelecimento do Open Archive Initiative (OAI) que nos anos seguintes
constitui-se na base para promoo do movimento do acesso livre, sobre o
qual discorreremos a seguir.

43
http://arxiv.org/
44
http://cogprints.org
45
http://naca.central.cranfield.ac.uk/
46
http://www.ncstrl.org/
47
http://www.ndltd.org/
48
http://repec.org/
 82

5.2 CONCEITO DE PUBLICAO DE ACESSO LIVRE

A expresso Open Access (OA) ocorre hoje na literatura com

duplo entendimento: como filosofia que defende a idia de tornar acessvel
e livre de barreiras, a produo cientfica que surge no mbito das
instituies financiadas com recursos pblicos, e depois para qualificar essa
produo. A expresso Open Access traduzida para o portugus como
Acesso Livre (AL), apesar de sua traduo literal sugerir Acesso Aberto. Na
realidade a forma adotada a que melhor traduz a filosofia que se encerra
na expresso, ou seja, trata-se de uma publicao livre de barreiras de
acesso, ao menos no que diz respeito ao pagamento de taxas, ou qualquer
restrio decorrente de direitos autorais ou licena de uso.

Uma publicao de acesso livre deve satisfazer a duas

condies: A primeira, que autores bem como os detentores de direitos
autorais concedam aos usurios o direito do livre acesso mundial e
irrevogvel, e uma licena para copiar, usar, distribuir, executar e exibir o
trabalho publicamente, produzir e distribuir trabalhos derivados em
qualquer meio digital para qualquer finalidade razovel, assunto para
prpria atribuio de autoria, assim como o direito de fazer um pequeno
nmero de cpias impressas para uso pessoal. Esta condio, diz respeito ao
direito de livre acesso aos documentos, e tem sido confundida como
transferncia de direitos de autoria. Estes direitos so reservados ao
criador. (SBER, 2004)

A segunda condio determina que uma verso completa do

trabalho e todos os materiais suplementares, incluindo uma cpia de
permisso como a declarada acima, em um formato eletrnico padro seja
depositada imediatamente como publicao inicial em pelo menos um
repositrio online, apoiado por uma instituio acadmica, sociedade
acadmica, agencia governamental, ou outra organizao bem
 83

estabelecida, que tenha propsitos de facilitar o acesso livre, distribuio

irrestrita, interoperabilidade, e arquivamento a longo prazo.49

5.3 INICIATIVAS DE ACESSO LIVRE

Com a deflagrao oficial do Movimento do Acesso livre no

mundo, vrios pases documentaram suas manifestaes, de forma que
listamos algumas no Quadro 3 abaixo.

QUADRO 3: Declaraes e manifestos do Movimento do Acesso Livre

Declarao de Budapeste sobre a publicao 20/06/2003 http://www.earlham.edu/~peters

de acesso livre
Association of Princpios e Estratgias para Reforma da 28/08/2003. http://www.ala.org
College & Research Comunicao Cientfica.
Libraries (ACRL)
Declarao de Berlin para o livre acesso ao 22/10/2003 http://www.zim.mpg.de/openaccess-
conhecimento nas cincias e humanidades. berlin
Cpula mundial das naes unidas sobre a 12/12/2003 http://www.itu.int - Document 1
declarao dos princpios da sociedade da
informao e o plano de ao http://www.itu.int - Document 2
Organisation for Declarao sobre acesso a dados de pesquisas 30/01/2004 http://www.oecd.org
Economic Co- de fundos pblicos
operation and
Development
(OECD)
International Manifesto da IFLA sobre o acesso livre a 24/02/2004 http://www.ifla.org
Federation of literatura cientfica e relatrios de pesquisa http://archive.ifla.org/V/cdoc/open-
Library Associations access04.html
and Institutions
(IFLA)
Declarao de Salvador sobre o Acesso 23/09/2005 http://www.icml9.org
Aberto: a perspectiva dos pases em
desenvolvimento
Declarao de apoio ao acesso aberto 02/12/2005 http://www.acessoaberto.org/index.htm
literatura cientfica - "Carta de So Paulo"

As duas ultimas declaraes correspondem a pronunciamentos

que registram o apoio dos brasileiros ao Acesso Livre. O IBICT o organismo
responsvel pelo fomento do acesso livre no Brasil. A instituio subscreveu

49
Uma publicao de acesso livre pode ser uma produo individual, no necessariamente
de jornais ou de editores. Padres de comunidades, alm da lei de direitos autorais,
continuaram a prover mecanismos para reforar as prprias atribuies de
responsabilidade.
 84

a Declarao de Berlim mencionada acima no dia 17 de maro de 2006,

onde consta como a 156 subscrio do referido documento no qual, at
dezembro de 2008, figuravam 257 assinaturas.

Alm de universidades e institutos de pesquisa, algumas

organizaes internacionais apiam o acesso livre. Geralmente estes apoios
so externados atravs de manifestos ou declaraes, como as que listamos
a seguir:

QUADRO 4: Organismos que apiam o movimento Acesso Livre

ORGANIZAO DECLARAO DE APOIO AO ACESSO LIVRE

Federao Internacional da Associaes e
Instituies Bibliotecrias (IFLA)
url: www.ifla.org
Scholarly Publishing and Academic Resources
Coalition (SPARC)
url: http://www.arl.org/sparc
Association of College & Research Libraries
(ACRL)
url:
http://www.ala.org/ala/mgrps/divs/acrl/index.cfm educao superior e da comunidade cientfica
International Consortium for the Advancement of O ICAAP foi lanado como uma organizao
Academic Publication (ICAAP)
url: www.icaap.org
Association of Learned and Professional Society
Publishers (ALPSP)
url: http://www.alpsp.org/ngen_public
World Health Organization (WHO)
url: www.who.int
National Institutes of Health (NIH)
url: www.nih.gov
Principal rgo internacional que representa os
interesses da biblioteca e servios de
informao e seus usurios. O organismo junto
ao International Publishers Association (IPA),
declaram apoio ao movimento.
Atua como um catalisador para a ao,
ajudando a criar sistemas para a divulgao e
uso de informao em um ambiente digital em
rede, como resposta s necessidades da
academia.
Dedica-se a melhoria da capacidade da
biblioteca e dos profissionais da informao em
atender as necessidades informacionais da
para melhorar a aprendizagem, ensino e
pesquisa. ARL cedeu seus princpios e
estratgias para a reforma da comunicao
cientfica, endossando o acesso livre.
dedicada pesquisa e desenvolvimento do avano
da comunicao cientfica eletrnica. Sua
misso inclui suporte tecnolgico, publicao, e
promoo e uso e o reconhecimento da
literatura de livre acesso no meio da
comunidade cientfica.
ALPSP liberada uma declarao pblica sobre o
acesso aberto. breve, mas importante para
incentivar a sociedade editores de experimentar
OA.
Publicou um relatrio geral , Galvanising
Mental Health Research in Low- and Middle-
Income Countries: Role of Scientific Journals,
em janeiro de 2004. Uma de suas
recomendaes era que os jornais provessem
acesso livre aos seus contedos.
O compartilhamento de idias, dados, e
resultados de pesquisas so incentivados pelo
NIH como um mecanismo primrio para executar
 85

sua importante misso pblica. O NIH est

propondo uma nova poltica sobre o acesso livre
e arquivamento de manuscritos.
Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Disponibiliza gratuitamente ferramentas
Tecnologia (IBICT) tecnolgicas para disseminao da informao
url: www.ibict.br tcnico-cientfica. Seu projeto da Biblioteca
Digital Brasileira visa integrar diversas fontes de
informao brasileiras com livre acesso na Web.

Um indicador da participao ativa dos Pases o relatrio de

cadastro de Provedores de dados do OAI. Na listagem atual constam 966
repositrios registrados e validados com o protocolo OAI. Nessa listagem
(dezembro 2008) constam de 35 brasileiros. Trata-se de repositrios
institucionais, temticos, revistas e bibliotecas digitais. Dentre as
instituies brasileiras com repositrios cadastrados encontramos UFMG,
IBICT, UFPE, FUNDAJ, UFPR, UFRGS, USP, Unitau, UFPB, PUCPR, UFSC,
INPE. A maioria das instituies apresentaram utilizao de ferramentas de
OAI disponibilizadas gratuitamente e referenciadas pelo prprio portal OAI,
com exceo das instituies pernambucanas que utilizam o software Clio-i,
sobre o qual discorreremos no prximo tpico.

5.4 FERRAMENTAS OAI

O movimento do acesso livre tem na sua base tecnolgica os

Open Archives (OAI), que so a plataforma sob a qual so viabilizadas as
polticas de acesso livre a comunicao cientfica. Estas ferramentas
permitem a publicao, gesto e difuso dos documentos em formato
eletrnico. Por estabelecer padres das tecnologias envolvidas, os Open
Archives, viabilizam a interoperabilidade dos repositrios melhorando
significativamente o processo de busca e recuperao dos contedos
disponibilizados. O site do OAI-PMH elenca algumas ferramentas de
software que so utilizadas pelos membros da comunidade do Open
Archives Initiative. De acordo com o site essas ferramentas so
disponibilizadas sem garantia quanto sua correo em caso de eventuais
problemas de funcionamento, incompatibilidade etc. Para o
 86

implementador, porm, disponibiliza endereos para que perguntas sobre

cada ferramenta possa ser direcionada. Todas as ferramentas suportam o
OAI-PMH v2.0, alguns poucos incluem suporte para v1.0 e 1.1, neste caso
existe uma observao na descrio.

QUADRO 5: Ferramentas de software para Open Archieves50

Ferramenta Desenvolvedor Descrio

Arco licenciado sob a NCSA Open Source License. Arc source
um servio de pesquisa federada baseada no OAI-PMH.
Inclui um havester que pode coletar de repositrios OAI-PMH
1.x e OAI-PMH 2.0, um motor de busca simples, que
Old Dominion
Arc source baseado em um banco de dados e OAI-PMHArco pode ser
University
configurado para uma comunidade especfica. Melhorias
podem ser feitas pelos usurios da ferramenta. Arco
baseado na tecnologia Java Servlet e exige JDK1.4, Tomcat
4.0x, e um servidor RBMS (testado com Oracle e MySQL).
Archimede um software livre para repositrios
Laval
institucionais. Ele funciona para pesquisa em texto completo,
Archimede University
roda em mltiplas plataformas e atende a todos os requisitos
Library
do protocolo OAI-PMH verso 2.0.
O CERN Document Server Software (CDSware) permite que
voc utilize seu prprio servidor de preprint eletrnico. Ele
CDSware CERN
compatvel com o OAI_PMH e usa o MARC 21 como seu padro
bibliogrfico bsico.
Celestial uma ferramenta OAI 2.0-compliant OAI agregao
Celestial 1.1.1 University of / cache / espelhamento. Utilizando MySQL e Perl, Celestial
(formerly OAIA) Southampton permite ao administrador espelho 1.0, 1.1 e 2.0 em seus
prprios repositrios 2.0-compliant repositrio.
Old Dominion
DP9 Um servio de Gateway OAI para Web Crawlers
University
O DSpace uma plataforma digital de software de fonte
HP Labs and aberta que permite a captura e descrio de contedos
DSpace
MIT Libraries digitais. Ele roda em uma variedade de plataformas de
hardware e apoia OAI-PMH, verso 2.0.
Software para executar centralizado, a disciplina de base,
bem como distribudos, instituio com base em arquivos de
University of
eprints.org publicaes acadmicas.O software OAI compliant, isto ,
Southampton
os metadados podem ser coletados de repositrios que
executem o software usando o protocolo OAI-PMH.
Uma arquitetura open source de repositrio digital que
Cornell permite empacotamento de contedos e distribuio de
Fedora
University servios com tais contedos. Fedora suporta requisitos do
OAI-PMH sobre contedos do repositrio
Um conjunto de ferramentas, stylesheets, guidelines e
documentos XML para suportar registros MARC21 em
MARCXML Library of
ambientes XML. Inclui ferramentas universais para suportar a
framework Congress
transformao/migrao do oai_marc para MARCXML,
incluindo um esquema XML para registros MARC21.

50
http://www.openarchives.org/pmh/tools/tools.php
 87

my.OAI my.OAI Perl muito simples baseado em OAI Harvester.

Net::OAI::Harvester prov uma interface cliente orientada a
Net::OAI::Harvester Ed Summers objeto para encontrar dados em repositrios OAI-PMH (similar
ao que LWP::UserAgent faz para HTTP).
University of Baseado em PERL e MySQL, OAIA um mecanismo simples
OAIA
Southhampton para prover caching e agregar repositrios OAI.
Esta uma simples e ilustrativa implementao do protocolo
University of
OAI Java de Metadados OAI, usando Java. O cdigo est disponvel em
Illinois,
Implementation for Souce Forge.
Urbana-
Linux (http://sourceforge.net/project/showfiles.php?group_id=479
Champaign
63
Esta uma simples e ilustrativa implementao do protocolo
OAI University of de Metadados OAI, usando tecnologias para servidores da
Implementation for Illinois, Microsoft Windows NT. O cdigo est disponvel no Sourge
Windows Urbana- Forge.
NT/Windows 2000 Champaign (http://sourceforge.net/project/showfiles.php?group_id=479
63
OAIbiblio um implementador de provedor de dados para o
OAI-PMH, verso 2.0. Escrito em uma linguagem de PHP
orientada a objeto, este kit de ferramentas pode ser
facilmente customizada para comunicar-se com bases de
OAIbiblio PHP Data
ibiblio dados multi-tabelas j existentes. Algumas de suas funes
Provider
inclui: reproduo de mapeamento/transformaes de
metadados usando arquivos XSL separados, reteno de nveis
de armazenamento expressivamente alto com WDDX, nveis
de estoque separados da aplicao e DBMS independente.
OAICat uma aplicao de servidor web Java provedor de
arquitetura de repositrio OAI-PMH v. 2.0. A arquitetura pode
ser customizada para trabalhar com repositrios de dados
OAICat OCLC
arbitrrios pela implementao de algumas interfaces de
Java. Uma demonstrao de implementao esta disponvel
para download na home page do OAICat.
O projeto OAIHarvester2 Open Source uma aplicao de
Java que prov uma combinao da arquitetura de coleta do
OAIHarvester2 OCLC OAI-PMH v1.1 e v2.0. Uma amostra da aplicao do harvester
est inclusa, ou inclui classes que podem ser usadas com a
customizao das aplicaes de Java.
Uma biblioteca de classes de linguagem de PERL que permite
University of
oai-perl library a rpida preparao de uma interface compatvel com OAI
Southampton
para um servidor web/base de dados existente.
ZZ/OSS
Uma implementao Perl do Provedor de dados OAI-PMH que
PEAR::OAI Information
uma biblioteca de classes PHP baseado no PEAR classes.
Networking
Infrae foi uma extenso de Silva para permitir aos usurios
navegar e pesquisar metadados, enriquecendo ainda mais o
extenso conjunto de funcionalidades do open source CMS.
Uma organizao que utiliza Silva, assim, pode facilmente
tornar-se um provedor de servio OAI-PMH.
OAI-PMH Pack Infrae No processo, Infrae tambm desenvolveu um mdulo de
acesso compatvel com repositrios OAI-PMH em Python, e
desenvolveu um sofisticado sistema de varredura e indexao
de metadados usando o Zope. Estes componentes
reutilizveis so desenhados para serem construdos de
aplicaes baseadas para outros Python ou Zope.
 88

Classe de harvester orientado a objeto com suporte para OAI-

Perl Harvester Virginia Tech. PMH v1.0, v1.1, e v2.0. Inclui cdigo simples para ilustrar o
uso.
Esta implementao obedece totalmente a OAI-PMH 2.0,
PHP OAI Data University of incluindo exame e modificao na sada de dados que pode
Provider Oldenburg reduzir significativamente a quantidade de dados que foram
transferidos.
Rapid Visual OAI Tool (RVOT) pode ser usada para construir
graficamente um repositrio OAI-PMH para uma coleo de
arquivos. Os registros da coleo original pode estar em
qualquer um dos formatos aceitveis. Os formatos
atualmente suportados so RFC1807, Marc subset e formatos
Rapid Visual OAI Old Dominion COSATI. RVOT ajuda a definir o mapa visual de um formato
Tool University nativo para o formato oai_dc, e uma vez que isso seja feito a
ferramenta pode responder aos requisitos do OAI-PMH. Essa
ferramenta sef-contained, ela vem com um servidor http
leve e drives de requerimento OAI-PMH, e est escrito em
Java. O design do RVOT to simples que pode facilmente
ser extendido para suportar outros metadados.
Uma implementao de gateway de repositrio esttico que
Static Repository suporta as especificaes em
LANL
Gateway http://www.openarchives.org/OAI/2.0/guidelines-static-
repository.htm
Este um pequeno programa C que poder tanto checar
como corrigir um UTF-8 byte stream. Foi desenhado para ser
Cornell
utf8conditioner usado com um harvester OAI para procurar e remover cdigos
University
ruins do suposto UTF-8 e ento eles podem analisar usando
um padro verificador por ventura no funcione.
Esta ferramenta implementa o esqueleto do OAI-PMH v. 2.0
VTOAI OAI-PMH Perl em um objeto-orientado, assim, escondem os detalhes do
Virginia Tech
Implementation protocolo de cdigo que derivado da classe predefinida

Este um mdulo de provedor de dados OAI-PMH que opera

sobre um conjunto de arquivos XML contendo os metadados.
University of
XMLFile v2.2 Ela destina-se a exigir um mnimo de esforo, mantendo toda
Cape Town
a flexibilidade do protocolo OAI

ZMARCO um protocolo OAI-PMH 2.0 para provedor de dados.

O "Z" na ZMARCO refere-se ao protocolo Z39.50; que suporta
University of
o formato MARC (Machine-Readable Cataloging), e os' O 'est
Illinois,
ZMARCO para o OAI, como na iniciativa de arquivos abertos. ZMARCO
Urbana-
permite registros MARC que j esto disponveis atravs de
Champaign
um servidor Z39.50 com relativa facilidade para ser
disponibilizado atravs do OAI-PMH
Pentila construiu um conjunto de ferramentas
ZOpenArchives" para habilitar o uso do OAI-PMH v2.0 em
ambiente Zope. ZOpenArchives pode usar basede dados eXist
como repositrio. Ele prove os seguintes elementos:
Servidor Zope OAI : O qual contem ZCatalog Harvesters
ZOpenArchives Pentila
Agregador de Arquivo Aberto: O qual conter OAI
Harvestwer
OAI Harvester : O qual far harvester de servidores OAI
externos
ZCatalog Harvester : O qual prover registros de
 89

ZCatalog como registros OAI

Agregador eXist OAI :O qual conter eXist OAI Harvesters
eXist OAI Harvester :O qual far a coleta de servidores
OAI externos dentro de um repositrio eXist DB
Repositrio eXist OAI: O qual prover recursos eXist
como registors OAI.

Alm das ferramentas acima mencionadas, as quais encontram-

se listadas no site dedicado aos Open Archives Initiative (OAI), uma outra
que vale citar, e que foi desenvolvida em territrio nacional o Clio.

Clio um Software web based desenvolvido pelo Laboratrio de

Tecnologia do Conhecimento Liber, do Departamento de Cincia da
Informao da UFPE. O Clio um software livre, desenvolvido com recursos
pblicos para uso pblico e gratuito. Surgiu do convnio entre a Fundao
Joaquim Nabuco e a UFPE. Sua primeira verso foi lanada em 2005
reunindo os recursos de recuperao da informao, descrio em
metadados, e protocolo OAI.

O Clio surgiu para ser uma alternativa a sistema de buscas que

no disponibilizavam o documento por completo; no aceitavam diferentes
tipos de mdia; no permitiam nveis elevados de interoperabilidade com
outros repositrios. O Clio Sistema de Recuperao de Informao
categorizado como Biblioteca Digital Multimdia, gerencia arquivos de
texto, udio, vdeo e imagem; permite servios online de visualizao e
manipulao dos documentos.

O Clio utiliza o Open Archives, atravs de uma extenso

protocolo OAI-PMH que permite a interoperabilidade entre diferentes bases
(Clio-i). Esta extenso composta pelo Clio-i Data Provider e o Clio-i
Service Provider. O Clio-i oficialmente registrado no OAI. Como provedor
de dados o terceiro no Brasil e como provedor de servios, sendo ainda o
Primeiro da Amrica Latina.
 90

5.5 ACESSO LIVRE NO BRASIL

No Brasil, alm das razes j citadas, o movimento foi

impulsionado tambm pela pouca visibilidade da produo cientfica
nacional no contexto internacional. Num texto publicado em 1995,
intitulado The lost science in the third world, o autor Wayt Gibbs j
apontava para a problemtica da pouca visibilidade dos estudos
desenvolvidos em pases do, ento denominado, Terceiro Mundo (GIBBS,
1995). O artigo tambm denotou a preocupao da comunidade cientfica
internacional quanto a publicizao dessa produo e reconhecimento de
sua relevncia.

A respeito da produo cientfica brasileira no contexto das

dcadas passadas, o professor Rogrio Meneguini teceu as seguintes
consideraes

O problema est no fato de que a nossa cincia pode ser

representada por um iceberg que tem uma parte visvel acima
da gua, que estaria representando a produo cientfica
brasileira nas bases de dados internacionais, no caso do ISI, e
que corresponde a 20% - 25% do total. A produo nacional
que no est indexada no ISI corresponde a cerca de 80% e se
mantm submersa, pouco visvel. Isso de imediato traz uma
preocupao bvia para todos ns, pesquisadores brasileiros.
A de no podermos saber qual a qualidade dessa produo e
qual o impacto de sua circulao. Ainda mais: existe outra
preocupao, que a falta de visibilidade internacional dessa
produo. (MENEGHINI, 1998, p.219)
Dessa preocupao que surgiu o projeto do Portal Scielo,
considerada como uma das aes pioneiras no Brasil no que diz respeito ao
movimento do Acesso Livre no contexto nacional e de importncia j
consolidada e reconhecida internacionalmente.

O projeto SciELO, Scientific Electronic Library Online, um

programa especial da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So
Paulo (FAPESP) desenvolvido em parceria com o Centro Latino-Americano e
do Caribe de Informao em Cincia da Sade (Bireme) e, mais tarde, com
o apoio do Conselho Nacional do Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
(CNPq). Foi implementado em 1997, com a inteno de aumentar a
 91

visibilidade e acessibilidade de publicaes cientficas brasileiras que, em

sua maioria, no estavam indexadas em bases de dados internacionais.

Trata-se de uma biblioteca eletrnica virtual que abrange uma

coleo selecionada de revistas acadmicas brasileiras, de acesso livre,
bem como de outros pases participantes tais como Chile, Cuba, Costa Rica,
Espanha, Portugal, Mxico e Venezuela.

Em maro de 2002, depois de decorridos cinco anos do seu

incio, o portal Scielo contava com a disponibilizao gratuita on-line de um
total de 98 publicaes cientficas (FAPESP, 2002). Hoje (maio de 2009) so
630 ttulos, segundo dados do referido portal (http://www.scielo.org).

O aumento no nmero de peridicos nacionais parece ser

tambm um reflexo do trabalho do IBICT. Este tem auxiliado as IES na
elaborao e implementao de suas revistas. Trata-se de um outro
organismo que tem empreendido aes em prol do acesso livre no Brasil.

Desde o incio do sculo o instituto tem trabalhado na

customizao e disponibilizao de ferramentas de software livre para a
produo de revistas, repositrios e bibliotecas digitais (IBICT...2009).
Dentre estas ferramentas podemos citar o E-prints, DSpace, Open Journal
System (OJS), TEDE, entre outras. Estas aes tm como objetivo principal
a criao da Biblioteca Digital Brasileira, um projeto ousado que visa
integrar num nico portal diferentes tipologias de arquivos abertos, tais
como repositrios temticos e institucionais, bibliotecas digitais, peridicos
eletrnicos e anais eletrnicos. (BRSCHER, 2008; KURAMOTO, 2009)

No final de 2001, o ento Coordenador-geral de administrao,

Ricardo Triska, e a, tambm ento Coordenadora de prospeco e
desenvolvimento de tecnologias da informao, Lgia Caf, ambos do IBICT,
divulgaram, atravs de publicao de artigo, o subprojeto da Biblioteca
Digital Brasileira, o qual consistia na implantao dos arquivos abertos no
Brasil, utilizando o software E-prints. A primeira experincia foi realizada
com a Sociedade Brasileira de Gentica, quando foi experimentado o uso do
software pelos pesquisadores e solicitada uma avaliao quanto a sua
facilidade de manuseio e sugestes de melhoria. (TRISKA; CAF, 2001)
 92

Dentre as aes que se sucederam a disponibilizao da

ferramenta de E-print para a comunidade cientfica, podemos citar a
criao da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes e, mais recentemente,
o incio do processo de criao e implementao dos Repositrios
Institucionais (RI).

No que diz respeito as polticas de informao, as aes do

IBICT, na qualidade de rgo pblico federal da administrao direta
pertencente estrutura de unidades de pesquisa do Ministrio da Cincia e
Tecnologia (MCT), reflete a poltica de informao nacional. Agncias de fomento
como FAPESP, Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), o Conselho Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) e a Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES) so exemplos disso.

A CAPES, atravs da Portaria de n 13, de 15 de fevereiro de 2006,

tornou obrigatria a disponibilizao das teses e dissertaes dos programas de
ps-graduao brasileiros, sob a justificativa de estabelecer um mecanismo de
avaliao dos trabalhos e, conseqentemente, dos programas de ps-graduao.
Porm a ao contribui de forma efetiva para o movimento do acesso livre na
medida em que disponibiliza tal literatura na rede mundial de computadores. Outra
ao da CAPES que contribui bastante para o movimento foi estabelecida em
janeiro de 2009. De acordo com a nota divulgada no portal de peridicos, foi
firmado um acordo entre o Portal de Peridicos da CAPES e a editora holandesa
Elsevier. Tal compromisso reza que quando um autor submete um manuscrito para
publicao em um peridico da referida editora, o mesmo deve optar se o artigo
pode ou no ter seu acesso liberado. Para isso, o acordo coloca como condio que
ele esteja afiliado a uma instituio de ensino e pesquisa brasileira e que tenha
seu trabalho financiado com verbas pblicas. (PORTAL DE PERIDICOS CAPES,
2009).

Um projeto de lei de n 1.120/2007, elaborado pelo deputado

Rodrigo Rollemberg, soma-se a estas iniciativas como forma de legitimar
ainda mais o acesso livre no Brasil. O texto do projeto teve aprovado o
parecer por unanimidade pela Comisso de Educao e Cultura no dia 8 de
julho de 2009. O referido projeto dispe sobre o processo de disseminao
 93

da produo tcnico-cientfica pelas instituies de ensino superior no

Brasil. A Lei, se aprovada, obriga as instituies pblicas de ensino superior
a construrem os repositrios institucionais para depsito de toda a
produo tcnico-cientfica do corpo discente e docente, com o apoio do
IBICT.

O trecho extrado do projeto deixa claro o apoio ao movimento

e ainda a articulao com o IBICT

Art. 1 [...] o inteiro teor da produo tcnico-cientfica

conclusiva do corpo discente, com grau de aprovao, dos
cursos de mestrado, doutorado, ps-doutorado ou similar, a
produo tcnico-cientfica conclusiva do corpo docente dos
nveis de graduao e ps-graduao, assim como a produo
tcnico-cientfica, resultado das pesquisas realizadas pelos
seus pesquisadores e professores, financiadas com recursos
pblicos, para acesso livre na rede mundial de computadores
INTERNET [...]
2. Fica o Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e
Tecnologia (IBICT) responsvel pela integrao, consolidao
e disseminao, em seu stio na Internet, de todos os
repositrios institucionais.[...] (PL n1120/2007)51

Personalidades nacionais tambm figuram como promotores

deste novo modelo de comunicao. Dentre eles o ex-ministro Gilberto Gil,
cujo trabalho a frente do Ministrio da Cultura enquanto ministro buscou
promover o uso e desenvolvimento de ferramentas de software livre e
alavancar ainda mais a democratizao do acesso a informao. Seu lema
era ns vamos tropicalizar a revoluo digital referindo-se as aes que o
pas desenvolvia para promover a cultura digital.(PRADO, 2006)

O nome de Hlio Kuramoto tambm figura como um dos

ativistas do movimento, o qual disponibiliza um blog52 dedicado ao tema.

O grande ativista do movimento Steven Harnad, em 2006,

declarou que o Brasil seria o pas lder, no contexto da Amrica latina, do
movimento do Acesso Livre. Pois, atravs do portal Scielo j havia
consolidado a via dourada no pas, porm esforos deveriam continuar

51
De acordo com o Boletim Acompanhamento de Proposies da Cmara dos Deputados o referido
projeto de lei, que j foi aprovador por unanimidade pela Comisso de Educao e cultura em
07/08/2009, teve seu prazo para emendas estabelecido pela Comisso de Constituio e Justia e
de Cidadania no dia 14 do referido ms e ano, cujo prazo ser dia 17/08/2009.(ANEXO d)
52
http://kuramoto.blog.br/
 94

sendo empreendidos no sentido de consolidar tambm a via verde, atravs

da criao e implantao dos repositrios digitais institucionais. (HARNAD,
2006)

A implantao dos repositrios institucionais, comeando agora

em 2009, ser um grande passo nessa direo. O IBICT est adotando a
mesma metodologia que utilizou para a implantao das Bibliotecas Digitais
de Teses e Dissertaes (BDTD). Primeiro a articulao com instituies que
j possuem seus RIs e ainda abrindo editais junto a FINEP para o
fornecimento de pacotes de hardware e software e ainda treinamento de
pessoal para garantir parte da viabilidade do projeto. Em contrapartida as
instituies se comprometem a fazer parte do portal Oasis.br53, dedicado
ao movimento. Outro ponto enfatizado no Edital para implantao dos RIs,
so as polticas de informao institucionais necessrias para a viabilidade e
sustentabilidade do repositprio.

O professor Pablo Ortellado afirma que o Brasil tem sido

considerado como um pas de vanguarda quando o assunto so polticas de
acesso a informao (ORTELLADO, 2008). Essas polticas so promovidas
atravs da adoo de prticas alternativas de licenciamento dentre as quais
destacam-se

a utilizao de software livre na administrao pblica; a

promoo do software livre por meio de incentivos fiscais
para a venda de computadores pessoais populares; o
licenciamento livre de contedos financiados pelo Estado; o
licenciamento livre de contedos produzidos por rgos
governamentais; a promoo do acesso aberto s teses e
dissertaes brasileiras; o financiamento pblico de revistas
cientficas de acesso aberto e o licenciamento compulsrio de
medicamentos considerados de interesse pblico
(ORTELLADO, 2008, p. 186.)

Porm, essas polticas nacionais devem nortear a construo

das polticas locais, no caso institucionais, para consolidao dos
repositrios digitais. Este foi um dos pontos observados, certamente o mais
importante, na construo das bibliotecas digitais.

53
http://oasisbr.ibict.br/sobre.php
 95

No prximo tpico, iremos abordar a BDTD, seu histrico,

tecnologias e metodologias de trabalho.
 96

6 BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE TESES E DISSERTAES

Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes uma iniciativa

do IBICT que se define como um consrcio interinstitucional que integra
repositrios digitais de teses e dissertaes de organizaes de ensino e pesquisa
brasileiras. Tem como objetivo estimular o registro e a publicizao de teses e
dissertaes em meio eletrnico, bem como, delas promover visibilidade em escala
global atravs da Internet. Este projeto torna-se possvel a partir da colaborao
das instituies brasileiras, algumas criando seus repositrios com o apoio e
recursos providos pelo IBICT e outras integrando, ao sistema da BDTD, seus
repositrios j consolidados.

A BDTD foi desenvolvida no mbito do programa da Biblioteca Digital

Brasileira (BDB), um projeto de universalizao do IBICT que objetiva integrar em
um nico portal os mais importantes repositrios de informao cientfica digital
brasileira54, de forma a permitir consultas simultneas e unificadas aos contedos
informacionais destes acervos.

Por ocasio do referido programa o IBICT, com apoio da Financiadora

de Estudos e Pesquisas (Finep), instituiu um comit tcnico-consultivo (CTC),
instalado em abril de 2002, constitudo por representantes do IBICT, CNPq, MEC
(CAPES e Sesu), FINEP e das trs universidades que participaram do grupo de
trabalho e do projeto-piloto (USP, Puc-Rio e UFSC). Trata-se de um colegiado
responsvel por referendar o desenvolvimento da BDTD, assim como atuar na
especificao de padres a serem adotados no mbito do sistema da BDTD. (IBICT,
2009)55

54
Peridicos, Teses e Dissertaes, Anais de Eventos, Repositrios temticos
55
http://bdtd2.ibict.br/index.php?option=com_content&task=view&id=82&Itemid=13
 97

6.1 BREVE HISTRICO

Na dcada de 90, o IBICT implantou um sistema cooperativo que

integrava referncias bibliogrficas de teses e dissertaes em uma nica base de
dados. Os dados eram provenientes de 17 instituies e em meados de 1995 a base
j possua cerca de 121 mil registros. Apesar da notria importncia, a iniciativa
era limitada, pois tratava-se apenas da descrio bibliogrfica dos documentos.
(IBICT, 2009)

Para acessar os trabalhos de Teses e Dissertaes, os pesquisadores

precisavam consultar pessoalmente os acervos fsicos das instituies, o que nem
sempre era possvel. A solicitao do documento atravs do servio de comutao
bibliogrfica (COMUT), tambm coordenado pelo IBICT e oferecido por bibliotecas
universitrias do Brasil inteiro, era igualmente problemtico, pois dependia de
postagem e do pagamento de taxas.

Com a proliferao de tecnologias de informao e comunicao que

viabilizam a publicao eletrnica de documentos, diversas instituies nacionais
(UFPE, Unicamp, USP) e internacionais iniciaram aes para a disponibilizao dos
textos completos desse gnero bibliogrfico em ambiente de rede de acesso
universal.

Vislumbrando uma ao similar, em janeiro de 2001, o Instituto reuniu

especialistas do IBICT, Bireme, CNPq, USP, PUC-Rio, UFSC e contratou consultores
que constituram um grupo de estudo com a finalidade de analisar questes
tecnolgicas e de contedo relacionadas com disponibilizao de teses e
dissertaes na web. Dava-se assim incio a criao do repositrio nacional de teses
e dissertaes, inicialmente denominado Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes
e, atualmente, Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes (BDTD).

Em dezembro daquele ano, foi desenvolvido um projeto-piloto para o

qual trs instituies (USP, Puc-Rio e UFSC) enviaram uma amostra dos metadados
das teses e dissertaes depositadas em seus servidores, seguindo o padro de
metadados estabelecido pelo grupo (MTD-BR). A coleta desses dados apresentou
erros de converso de formatos, porm gerou uma base de dados que se mostrou
 98

vivel enquanto modelo para interoperabilidade dos sistemas e para a consolidao

de um padro nacional de metadados, o qual denominou-se de Padro Brasileiro de
Metadados de Teses e Dissertaes (MTD-BR)(Anexo A). Este padro foi criado
tendo como base o padro internacional Dublin Core56. A customizao do padro
consistiu basicamente da incluso de metadados prprios para a descrio das teses
e dissertaes e da identificao nica dos autores e contribuidores (membros de
banca e orientadores) dos trabalhos, por nmero de cadastro de pessoa fsica do
Ministrio da Fazenda (CPF).

Em 25 de abril de 2002, em reunio ocorrida no IBICT, foram

apresentadas algumas aes e metas futuras para o projeto da Biblioteca Digital de
Teses e Dissertaes. Dentre as aes, previa-se inicialmente a integrao de duas
bases, as de dados referenciais sobre teses e dissertaes e as bases de dados de
texto completo j disponibilizados por instituies brasileiras. Durante o processo
de implementao do sistema percebeu-se a inviabilidade de integrao da base
referencial. Nesta ocasio se concentraram os esforos na integrao de
repositrios de textos completo. No momento da reunio, anunciou-se que a
equipe envolvida no projeto da BDTD encontrava-se analisando dois softwares para
a utilizao nos pacotes que seriam repassados as instituies que no possussem
ainda seus repositrios. Tratava-se do software ETD-DB, desenvolvido pela Virgnia
Tech e j utilizado pela Networked Digital Library of Theses and Dissertation
(NDLTD); e outro software desenvolvido pelo Grupo Stella da Universidade Federal
de Santa Catarina (UFSC). Um contato com a equipe da NDLTD j havia sido
encaminhado para a integrao da BDTD quele repositrio, uma ao com vistas a
promover maior visibilidade ao repositrio brasileiro.

Uma verso preliminar do Sistema de Publicao Eletrnica de Teses e

Dissertaes, TEDE, foi concluda no incio de 2003. O sistema foi desenvolvido pelo
IBICT, baseado no software ETD-db, para apoiar as instituies de ensino e pesquisa
na implantao de suas bibliotecas digitais de teses e dissertaes para assim poder
integrar o consrcio. A partir da, projetos pilotos foram implantados em quatro
universidades (UFF, UCB, UnB e UFC) para validao do sistema. A experincia
resultante desta implantao subsidiou as aes de implantao do pacote em nvel

56
http://dublincore.org/
 99

nacional. Alteraes no sistema foram realizadas, inclusive uma outra verso do

padro de metadados foi lanada (MTD2-BR).

J em 2006 foi apresentado e aprovado o projeto de reestruturao do

Sistema TEDE. O IBICT ento lanou novo edital para criao de repositrios. O
presente estudo elegeu o grupo aprovado neste edital como amostra. Este
constitui-se de um grupo de 13 IES, que se encontram caracterizadas e descritas a
seguir na metodologia.

6.2 PROCESSO DE INTEGRAO A BDTD

Para integrao das instituies ao consrcio da BDTD, existem

basicamente duas modalidades, uma para as instituies que j possuem BDTD
utilizando tecnologia prpria, e outra para aquelas que ainda no possuem seus
repositrios.

No primeiro caso, para que as instituies possam fazer parte do

consrcio, se faz necessrio a implementao em seus repositrios do protocolo
OAI-PMH bem como do padro de metadados MTD2-BR. Esta implementao
viabiliza a exposio dos dados para que a coleta possa ser realizada com sucesso
pelo IBICT.

No segundo caso, fica condicionada a utilizao do sistema TEDE que

est disponvel com duas metodologias de implantao: TEDE modular e o TEDE
simplificado.

Para estas instituies, o IBICT repassa gratuitamente:

Sistema TEDE;
Documentao do sistema;
Manuais operacionais e de usurio;
Metodologia de implantao de uma bdtd local;
Treinamento
Para o treinamento o IBICT solicita que sejam designados 2
profissionais, sendo 1 informtico e 1 bibliotecrio.
 100

O IBICT tambm lana editais, com apoio da Financiadora de Estudos e

Pesquisa (FINEP), para implantao dos repositrios. Neste caso, alm do pacote
acima, ainda oferecido um computador servidor com o sistema j instalado. Em
contrapartida, o instituto faz as seguintes exigncias:

Ser instituio pblica de ensino e pesquisa, mantenedora de

programas de ps-graduao reconhecidos pelo MEC/CAPES;
Compromisso institucional de promover e viabilizar as aes
necessrias para a implantao da biblioteca digital com as teses e
dissertaes defendidas no mbito da instituio, utilizando o
software distribudo pelo IBICT (Sistema TEDE);
Compromisso institucional de integrar a biblioteca digital de
teses e dissertaes local BDTD nacional;
Compromisso de participar do treinamento, para o qual a
instituio dever arcar com as despesas de deslocamento e
hospedagem de equipe tcnica a treinar ou a ser treinada instituir
equipe composta por profissionais de informao e tcnicos de
informtica que se responsabilizar pela implantao e operao da
biblioteca digital de teses e dissertaes local;
Manter conexo permanente com a Internet para garantir o
acesso biblioteca digital de teses e dissertaes local, como
tambm para viabilizar a coleta automtica de metadados
periodicamente pelo IBICT, com vistas a alimentar a BDTD
nacional. (MAFFIA, 2008)

6.3 O SITEMA DE PUBLICAO ELETRNICA DE TESES E DISSERTAES (TEDE)

Como j mencionamos, o TEDE um sistema desenvolvido pelo IBICT

para disponibilizar as instituies de ensino superior uma ferramenta, de fcil
operacionalizao, para criao de repositrios digitais de teses e dissertaes.
Como nos referimos antes, o TEDE foi criado com o objetivo de viabilizar a
construo e manuteno de um consrcio nacional de repositrios digitais de teses
e dissertaes com a participao das instituies de ensino superior e pesquisa
brasileiros. O consrcio, a seu turno, vislumbrou alm de dar visibilidade a uma
parte importante da produo cientfica nacional, proporcionar ainda uma
ferramenta de gesto para as instituies de fomento, funcionando como um
mecanismo para elaborao de indicadores em cincia e tecnologia.
 101

O sistema foi construdo utilizando padres internacionais de arquivos

abertos para intercambio de dados e a coleta automtica dos mesmos. Utiliza como
padro de metadados o MTD2-BR (uma verso aprimorada do MTD-BR), e como
protocolo o OAI-PMH. O sistema funciona de acordo com o modelo representado na
figura

Figura 4: Esquema de funcionamento da BDTD

Fonte: MAFFIA, 2008.

O sistema funciona de acordo com o modelo dos Open Archives,

baseado nos provedores de dados e provedores de servio. No caso particular da
BDTD, as IES funcionam como provedores de dados para o IBICT, e este como
provedor de servio para as IES. Em relao a NDLTD, o IBICT passa a ser um
provedor de dados e a NDLTD um provedor de servios para o IBICT.

O sistema TEDE, oferece ainda duas metodologias de funcionamento,

que so o TEDE modular e o TEDE simplificado, os quais detalhamos a seguir.
 102

6.3.1 TEDE modular

Este funciona com a filosofia do auto-arquivamento, nesta

modalidade, o autor participa ativamente do processo de submisso do trabalho no
sistema. Essa verso requer uma infra-estrutura mais efetiva de integrao entre o
curso de ps-graduao, o autor da dissertao e a biblioteca da instituio, no
processo de publicao eletrnica da tese ou dissertao (TDE) (SOUTHWICK, et.
al., 2003). O sistema possui funes especficas para cada etapa do processo. A
figura 5 mostra o esquema de integrao:

Figura 5:Fluxo de operao do TEDE modular

Fonte: MAFFIA, 2008; SOUTHWICK, et. al., 2003

Nesta verso do TEDE, o programa de Ps-graduao inicia o processo.

O usurio habilitado a oper-lo inclui dados do autor, ttulo da tese, membros da
banca, papel dos contribuidores, etc. Em seguida o sistema libera a criao de uma
conta para o autor do trabalho em processo de submisso. Uma vez cadastrada a
conta, o autor recebe por e-mail informaes sobre sua conta e orientaes para
acessar o sistema. Este dever tambm entrar com informaes sobre o seu
trabalho e ainda anexar arquivos de texto, imagem, animao, etc que compem
sua tese ou dissertao.

Finalizado este procedimento o autor submete o processo ps-

graduao para que seja feita a reviso dos dados, que poder ou no emitir
mensagem para o autor operar novamente o sistema para corrigir eventuais erros.
 103

tambm tarefa da ps-graduao, neste momento do processo fazer a proteo

com senha do trabalho submetido pelo autor. Caso todas as informaes estejam
corretas, o usurio da ps-graduao submete o mdulo ao operador da biblioteca.
Este por sua vez ir inserir dados bibliogrficos do trabalho, revisar os dados
inseridos pelo autor e pela ps-graduao. Caso ainda detecte erros, poder re-
encaminhar a TDE ps-graduao para as devidas correes. Estando todas as
informaes corretas, o usurio habilitado da biblioteca ir ento disponibilizar o
trabalho para o acesso pblico.

6.3.2 TEDE simplificado

O prprio nome desta verso do sistema j sugere uma maior

simplicidade de operao. Nesta verso a biblioteca quem se responsabiliza por
todo o processo de submisso da tese ou dissertao eletrnica (TDE). A figura 6
mostra o fluxo de trabalho desta modalidade do sistema.

Figura 6: Fluxo de operao do TEDE simplificado

Fonte: Elaborado pela autora

No caso do TEDE simplificado o fluxo da submisso mais simples,

porm exige, assim como no modular, uma integrao entre os programas de ps,
autores e bibliotecas para que o processo que antecede a submisso se d de forma
 104

satisfatria. As instituies que optam por esta modalidade do sistema devem criar
o fluxo atravs do qual o trabalho chegar at a biblioteca.

Durante a coleta de dados foi identificado que a maioria das

instituies optam pelo TEDE simplificado, porm a articulao da biblioteca com
os programas de ps-graduao que viabilizam a alimentao sistemtica e
constante do repositrios.

A Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes hoje um

modelo consolidado no mbito nacional. Mais de 80 instituies fazem parte do
consrcio e mais de 80% utilizam o pacote de software elaborado pelo IBICT.

Porm o grande desafio enfrentado pelas instituies na manuteno

desses repositrios se situam no mbito das polticas de informao institucionais
locais. Soma-se a isso, e decorrente do mesmo, a falta de cooperao entre as
instncias envolvidas no processo. Antes de ser um projeto do IBICT, esses
repositrios precisam figurar nos projetos institucionais no que diz respeito a
visibilizao da sua produo e transformar essa massa documental continuamente
produzida em recursos informacionais acessvel a todos.
Para um entendimento mais claro dos procedimentos metodolgicos
utilizados na pesquisa, passamos a descrever as escolhas e estratgias utilizadas no
curso do processo investigativo.
 105

7 METODOLOGIA

A metodologia utilizada para realizao da pesquisa foi composta por

um conjunto de etapas e procedimentos envolvendo o mtodo quali-quantitativo,
denominado por Creswell (2007) como sendo mtodo misto, uma pesquisa
descritiva, a definio da populao e amostra, a obteno dos dados, a aplicao
dos instrumentos de coleta de dados, o processamento dos dados e a anlise
exploratria dos dados.

7.1 DELIMITAO DO PROBLEMA

Do ponto de vista da memria cientfica, o consrcio nacional das

Bibliotecas Digitais de Teses e Dissertaes de extrema importncia visto que ela
proporciona a efetivao de sua funo social. Transforma a grande massa
documental, de trabalhos de teses e dissertaes, antes estocada no acervo das
bibliotecas universitrias, em recursos informacionais com maiores possibilidades
de uso, trazendo ao pblico um rico acervo informacional, cujo valor cientfico foi
atestado atravs do crivo de uma banca examinadora.

importante assegurar que estes repositrios se estabeleam e

cumpram seu papel social de preservar o acesso a esse estoque informacional que
configura-se como parte da memria cientfica em meio digital. Todavia, as
experincias profissionais dos autores com as bibliotecas digitais levaram a
percepo de que o sistema ainda apresenta pontos que precisam ser observados
para garantia da qualidade de seus contedos. As dificuldades encontradas por
profissionais na implantao desses repositrios nas instituies devem ser
estudados para que aes possam ser planejadas no sentido de consolidar as BDTDs
brasileiras como repositrios completos, assim como acontece com o meio
impresso. Trata-se de garantir a possibilidade do acesso remoto, livre de barreiras
geogrficas e de recursos financeiros.
 106

7.2 TIPO DE PESQUISA

Para o desenvolvimento da pesquisa utilizou-se a pesquisa descritiva.

(CERVO, BERVIAN, 1983)

Uma pesquisa bibliogrfica foi realizada para entender as implicaes

polticas e tecnolgicas para implementao das BDTDs. A pesquisa bibliogrfica
foi realizada baseada na bibliografia existente, tal como artigos, manuais e
peridicos cientficos, livros, teses e dissertaes (nas reas da Comunicao,
Cincia da Informao, Computao entre outras), e tambm nas constantes das
pginas oficiais das entidades (Eprints.org, Open Archives Iniciative, Dublin Core
Metadata Initiative, IBICT, CAPES, Budapest Open Archives Initiative-BOAI, entre
outras).

Foi utilizado como estratgia do mtodo misto a triangulao

concomitante, onde a coleta de dados qualitativa e quantitativa feita de forma
simultnea, ocorrendo em uma fase do estudo de pesquisa. Segundo Creswell
(2007) esse modelo geralmente usa mtodos quantitativos e qualitativos
separadamente como forma de compensar os pontos fracos inerentes a um mtodo
com os pontos fortes de outro mtodo.

7.3 DEFINIO DA POPULAO E AMOSTRA

A definio da populao e a amostra foi realizada em trs etapas a

partir de dados coletados nos sites oficiais da CAPES, do IBICT e instituies
participantes. Primeiro foram levantadas informaes sobre o quantitativo de
instituies que haviam implementado repositrios de teses e dissertaes
servindo-se do consrcio do IBICT para fins corporativos. Foram levantadas a seguir
a partir de fontes oferecidas online pelas IES. Da CAPES extraiu-se informaes
sobre o nmero de programas de cada instituio. Finalizando o processo coletou-
se no site de cada repositrio identificado quais deles estavam cadastrados. Estes
procedimentos foram realizados em agosto de 2008.
 107

7.3.1 Populao

Em julho de 2009, poca da ltima compilao dos dados, podiam ser

identificadas no relatrio de geral das bibliotecas digitais participantes do
consrcio nacional do IBICT 86 instituies. Este relatrio um documento
dinmico atualizado periodicamente atravs da coleta dos metadados realizadas
pelo instituto nos servidores das bibliotecas participantes (Harvester)57. Este
relatrio fica disponvel na pgina da BDTD58 nacional, onde podem ser consultados
ainda outros indicadores.

O segundo passo coletou dados foi atravs da listagem das

instituies, privilegiando a ordem com que aparecem no referido relatrio.
Elaboramos pesquisa no site da CAPES, para identificar dentro do universo das
instituies de Ensino Superior, quantos programas de ps-graduao credenciados
pela CAPES cada uma possua.

Partimos da suposio de que no conjunto das 86 instituies, as que

possuem maior nmero de programas deveriam ocupar as primeiras posies no
relatrio, uma vez que a relao informa o nmero de trabalhos de teses e
dissertaes cadastrados e efetivamente inseridos por cada IES em seus
repositrios. Todavia, na prtica no isso que se observa. Existem instituies
com um nmero maior de programas de Ps-Graduao Stricto Senso e com menos
trabalhos disponibilizados no sistema, aparecendo, portanto, em uma posio
inferior a instituies com um nmero menor de programas. A ttulo de ilustrao
elaboramos um quadro geral (quadro 6) com todas as instituies participantes do
consrcio, contraponto o nmero de programas de ps-graduao stricto senso e a
sua posio no ranking nacional. Para tanto foram coletadas informaes do site da
CAPES, o qual informa o nmero de programa de ps de cada instituio.

57
um sistema/programa que seguindo o OAI-PMH realiza o procedimento de cpia, ou colheita,
dos metadados de um Repositrio OAI-PMH periodicamente (Glossrio IBICT. Disponvel em:<
http://bdtd2.ibict.br/index.php?option=com_rd_glossary&Itemid=104>)
58
http://bdtdj.ibict.br/indicadores/graficoRS.jsp?cod1=&cod2=&cod3=
 108

QUADRO 659 Ranking nacional do Consrcio de Bibliotecas Digitais de Teses e

Dissertaes do IBICT (Dados de julho de 2009)
Ranking Instituio N Programas N Cursos Total
1 UNICAMP 68 126 27015
2 USP 230 431 18150
3 UFRGS 79 142 10666
4 PUC-SP 26 44 6885
5 UFPE 63 106 5966
6 PUC-RIO 29 51 4558
7 UNB 66 115 3981
8 UFSCAR 31 52 2177
9 UFSM 35 51 2106
10 UFRN 44 63 2067
11 PUCRS 25 42 2053
12 UFV 34 53 1817
13 UFU 27 40 1539
14 UFLA 19 36 1300
15 UFC 52 46 1265
16 ITA 5 8 1155
17 UFBA 59 90 1154
18 PUCPR 14 22 872
19 INPE 6 12 837
20 UFSC 63 103 833
21 UCB 10 14 695
22 BDTD - METODISTA 6 8 669
23 UNISINOS 18 28 639
24 UPM 11 17 608
25 UDESC 15 18 576
26 UCG 14 17 551
27 FURB 9 10 497
28 UNIVALI 9 12 489
29 IBICT - - 472
30 UERJ 47 70 414
31 UFPEL 25 37 406
32 UFMS 18 22 401
33 PUC CAMPINAS 4 5 401
34 UFJF 23 31 393
35 UFAL 20 23 380
36 UNIFOR 5 6 368
37 UCDB 4 4 325
38 UFPA 42 60 323
39 UFMA 13 16 314
40 UNIOESTE 11 13 299
41 UFOP 17 22 292
42 UEPG 11 13 269

59
Numa primeira avaliao feita pela banca (maro 2009), foi solicitada a reelaborao desta
tabela. Por tratar-se de dados de um relatrio dinmico ele se apresenta com informaes mais
recentes que os utilizados na amostra deste estudo. Porm, no interferem nos resultados visto que
o quadro servir apenas para ilustrar o problema identificado preliminarmente. Vale citar que 16
instituies (UTP, UTFPR, UPM, UNIFOR, UNICENTRO, UNAERP, UFTM, UFRPE, UFRGS, UFERSA,
UENF, UEFS, UECE, UCSAL, UAM, DEP) foram incorporadas ao relatrio e 8 (ANHEMBI, MACKENZIE-
SP, UEL, UFMG, UFRRJ, UNEC, UNESP, UNIRIO) no tem mais visibilidade.
 109

43 UFRPE 20 29 240
44 UFG 37 48 217
45 UFES 36 45 189
46 UNISANTOS 5 5 179
47 UCS 7 8 174
48 UNIFACS/BT 5 6 156
49 UNICAP 6 7 152
50 UCPEL 4 6 149
51 UTP 3 4 147
52 UFGD 8 9 143
53 UFS 19 25 142
54 FIOCRUZ 21 35 138
55 UNINOVE 4 6 133
56 FURG 14 21 126
57 FAMERP 1 2 125
58 EST 2 3 122
59 UNOESTE 3 3 120
60 UAM 3 3 119
61 UFF 48 78 117
62 INPA 8 15 113
63 UCSAL 4 5 98
64 IPT / CENATEC 4 4 91
65 UNITAU 5 6 89
66 LNCC 1 2 69
67 IBMEC SO PAULO 2 2 69
68 UNG 3 4 66
69 INATEL 1 1 63
70 UTFPR 8 10 61
71 UEFS 10 12 54
72 CDTN 1 1 52
73 DEP - - 50
74 UFPB 39 50 42
75 UNAERP 4 6 42
76 UFERSA 4 5 36
77 UFTM 4 6 33
78 UNIVATES 2 2 33
79 UNIR 6 7 32
80 UENF 13 22 31
81 UPE 12 13 27
82 UNIFENAS 3 3 25
83 UECE 18 19 25
84 UNEB 8 9 22
85 UNP 2 2 21
86 UNICENTRO 4 4 21
 110

Analisando o quadro acima, podemos perceber uma clara assimetria

entre os posicionamentos das instituies no ranking. Instituies com um nmero
relativamente alto de programas de ps-graduao aparecem ocupando colocaes
inferiores a instituies com um nmero extremamente pequeno de programas.
Para citar um exemplo vejamos Instituto Tecnolgico de Aeronutica (ITA), com 5
programas de ps-graduao aparece em 16 com 1.155 trabalhos disponibilizados,
ao passo que a Universidade Federal de Santa Catarina com 63 programas de ps-
graduao aparece em 20 lugar com 833 trabalhos disponibilizados.

Situaes como essa so identificadas ao longo de todo o relatrio.

Porm, para inferir o posicionamento das instituies no referido relatrio deve-se
levar em considerao no apenas o nmero de programa de ps-graduao.
Partindo da informao de que nem todas as instituies aderiram ao mesmo
tempo ao consrcio, natural que as mais recentes ocupem colocaes inferiores
aquelas que esto a mais tempo. Outro fator a ser considerado o software
utilizado na implementao da biblioteca digital. Algumas universidades que j
possuam seus repositrios estabelecidos aderiram ao consrcio tendo, portanto
que fazer ajustes de ordem tecnolgica nos sistemas para que seus registros fossem
expostos ao harvesting do IBICT. Este procedimento no foi vivel para todas
instituies, principalmente aquelas que utilizam softwares de automao de
bibliotecas para disponibilizar os trabalhos de teses e dissertaes em meio digital.
A Universidade Estadual de So Paulo (UNESP), por exemplo, utiliza o software
ALEPH, para disponibilizar os trabalhos de teses e dissertaes da instituio, para
este fim serve-se do campo Marc 856 para criao de um link para o texto
completo. Segundo informaes da equipe tcnica responsvel daquela instituio,
vrias tentativas foram realizadas, inclusive a adequao dos metadados no sistema
foi feita (adoo do mtd-br) para descrio do material, porm o harvesting no
funcionou de forma adequada e, por esta razo, a instituio hoje no aparece no
referido relatrio do IBICT. Outro caso emblemtico foi da Universidade Federal de
Pernambuco (UFPE), cujo repositrio de teses e dissertaes, criado anteriormente
ao projeto da BDTD, parou suas atividades e reiniciaram utilizando o TEDE, pois no
havia disponibilidade de pessoal tcnico para fazer as adaptaes necessrias do
software Biblioteca de Teses, at ento utilizado.
 111

O projeto inicial abarcava a populao global no estudo, porm a

exigidade do tempo demandou a restrio para um grupo menor.

Por todas estas questes, foi eleito para este estudo, um grupo de
instituies que tiveram suas bibliotecas digitais implementadas ao mesmo tempo e
com relativas condies de igualdade, para que pudessem ser identificados os reais
desafios e percalos pelos quais as instituies passam na implantao de seus
repositrios, como mostraremos adiante.

7.3.1.1 Caracterizao da populao

Utilizando a classificao dada pelo Instituto Nacional de Estudos e

Pesquisas Educacionais (INEP), fazem parte do consrcio 73 universidades, 5
faculdades, 7 institutos de pesquisa ligados ao governo federal e 1 estadual. Para
melhor visualizar a distribuio por tipo de instituio foi elaborado o grfico
abaixo.

GRFICO 1: Tipo de instituio participante da BDTD

Tipo de instituio participante da BDTD

9%
6%

Universidade

Faculdade

Unstituto de Pesquisa

85%

A partir do grfico verifica-se a majoritria participao das

universidades no consrcio dentre particulares e pblicas, seguido dos Institutos de
 112

pesquisa e faculdades. Esta predominncia era um evento esperado visto que so

nestas instituies onde se concentram o maior nmero de cursos de mestrado e
doutorado do pas. Segundo dados do INEP, das 2.497(distribudos no pas conforme
mostra o quadro 7) Instituies de Ensino Superior (IES) existente no pas, 332
possuem programas de ps-graduao (quadro 8). Ao confrontarmos isso com o
nmero de instituies participantes do consrcio (84 do total de 86 o IBICT e o
DEP foram suprimidos por no possurem programa de ps-graduao cadastrado na
CAPES) isso corresponde a aproximadamente 25% do total. Este nmero coloca o
Brasil em terceiro lugar, no ranking mundial, em nmero de trabalhos de teses e
dissertaes disponibilizados, segundo dados do site ROAR60 (no qual constam
atualmente 124 repositrios cadastrados), ficando atrs apenas dos Estados Unidos.
Estes nmeros nos fornecem uma noo da dimenso do nosso pas no que diz
respeito a produo cientfica e ainda o grande potencial a ser explorado. Grandes
universidades brasileiras como a Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) e a
Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita filho (UNESP), possuem grandes
quantidades de trabalhos disponibilizados na rede atravs de seus catlogos on-
line, a primeira com 6.12461 textos disponveis e a segunda com aproximadamente
9.50062, porm continuam invisveis nos grandes repositrios e metabuscadores da
web. Mesmo considerando os resultados positivos que o projeto tem apresentado
desde a sua criao, muito trabalho ainda precisa ser empreendido para que o
Brasil possa ocupar posies ainda melhores no cenrio internacional.

QUADRO 7: Instituies de Ensino superior no Brasil

Brasil
Privadas Pblicas
Instituio Total
Nmero % Nmero %
Universidades 183 111 61 76 42
Centros Universitrios 126 119 94 7 6
Faculdades Integradas 126 122 97 4 3
Faculdades/Escolas/Institutos 2.029 1.910 94 119 6
Centros de Educao Tecnolgica 33 0 0 33 100
Total geral 2.497 2.262 91 239 10
Fonte: INEP

60
http://roar.eprints.org/index.php
61
Informao extrada do catlogo na pgina da instituio. Disponvel em:
<http://fenix2.ufrj.br:8991/F?func=find-b&request=texto&find_code=wte&local_base=teses>.
Acesso em: jul 2009.
62
Informaes fornecidas por bibliotecrios da Instituio.
 113

QUADRO 8:Programas de Ps-graduao no Brasil por regio

PROGRAMAS DE PS-GRADUAO Brasil

INSTITUIES ENSINO SUPERIOR (IES)
REGIO C/ PROG DE PS S/ PROG DE PS PROGRAMAS
TOTAL
NMERO % NMERO % TOTAL
REGIO NORTE 150 13 9 137 91 121
REGIO NORDESTE 468 45 10 423 90 499
REGIO CENTRO-OESTE 267 22 8 245 92 197
REGIO SUDESTE 1205 194 16 1011 84 1.369
REGIO SUL 407 58 14 349 86 549
total 2497 332 13 2165 87 2735

Como parte da caracterizao da populao, foram tambm

levantados os softwares utilizados na implantao dos repositrios digitais de teses
e dissertaes. Esse levantamento subsidiou a elaborao do grfico a seguir:

GRFICO 2: Softwares utilizados no consrcio BDTD

Softwares utilizados pelas instituies

participantes do consrcio BDTD

Tede simplificado
1%2%
4% 4% 2% Tede modular
Nou-Rau
DSpace
Etd-db Softw are
Outro

87%

Apesar da predominncia de utilizao do software TEDE, fornecido

pelo IBICT para a criao e implementao dos repositrios, a presena de outros
softwares no consrcio mostra a compatibilidade da tecnologia utilizada e portanto
a potencialidade do modelo adotado de crescimento e visibilidade em escala
mundial.
 114

Outro fator digno de nota a pouca prtica dos modelos de auto-

arquivamento, to comum na implementao dos repositrios institucionais em
pases estrangeiros tais como Reino Unido e Portugal.
No caso da nossa amostra, todas as instituies utilizam o TEDE, j
que foram repositrios criados com a parceria e consultoria do IBICT.

7.3.2 Amostra

Como amostra para realizao deste estudo foram selecionadas 13

instituies, que constituram um grupo aprovado para participar do consrcio,
atravs do edital Funcate/IBICT n 001/2005, de dezembro de 2005. Este processo
selecionou instituies pblicas de ensino superior que possuem programas de ps-
graduao reconhecidos pelo Ministrio da Educao/CAPES.

Optou-se por escolher o referido grupo em virtude de terem

preparado a implantao dos seus repositrios digitais no mesmo perodo de tempo
e tambm por terem recebido o mesmo tipo de treinamento e tecnologia para
implementar a BDTD local. Segundo dados do IBICT no grupo constaram as
seguintes instituies:

QUADRO 9: Universidades participantes da amostra

Universidade de Braslia UnB
Universidade de Taubat Unitau
Universidade Estadual do Rio de Janeiro UERJ
Universidade Federal da Paraba UFPB
Universidade Federal de Gois UFG
Universidade Federal de Lavras UFLA
Universidade Federal de Mato Grosso do Sul UFMS
Universidade Federal de Pernambuco UFPE
Universidade Federal de Santa Maria UFSM
Universidade Federal de Viosa UFV
Universidade Federal do Esprito Santo UFES
Universidade Federal do Par UFPA
Universidade Federal do Rio Grande do Norte UFRN
 115

7.4 OBTENO DOS DADOS

Para observar as instituies foi elaborado um instrumental de

pesquisa de forma a se proceser uma coleta dos dados estruturada. O instrumental
passou por algumas reformulaes aps o perodo de pr-teste, o qual foi aplicado
de forma aleatria com instituies participantes de toda a populao. Neste
perodo, tentou-se ainda coletar as informaes dos profissionais atravs de e-mails
oferecidos pelo IBICT e ainda das pginas das prprias instituies. Do total de 78
e-mails enviados, 5 retornaram, 10 foram respondidos e os demais no obtivemos
resposta. Diante dos resultados, e considerando a pequena extenso da amostra,
adotamos ento a estratgia de entrar em contato por telefone. Esta iniciativa
produziu resultados positivos e mostrou-se mais eficaz para a coleta dos dados.

Durante o processo de coleta dos dados da amostra, 3 instituies

ficaram sem resposta quanto as dificuldades durante o processo de implementao
e manuteno dos repositrios. No momento do contato telefnico os mesmos no
se encontravam e no haviam profissionais ou servidores qualificados para
responder a questo. Nestes casos foram enviados e-mails porm mais uma vez
no logrou-se sucesso.

O instrumental de pesquisa utilizado elencou os seguintes pontos a

serem observados.

QUADRO 10: Pontos observados no Instrumental de pesquisa

Instituio Identificao da IES

Nmero de Programa de - Neste ponto foi verificado no Portal da CAPES os programas
ps-graduao credenciados pela coordenao.
Nmero de programas Neste ponto foi observado, comparando com o nmero de
cadastrados no sistema programas cadastrados, o grau de adeso e colaborao dos
programas de ps-graduao para com a BDTD
A existncia de algum Foi verificado se as instituies tinham alguma norma que
documento normativo da obrigasse o depsito e ainda estabelecessem prazo para que as
instituio tratando da publicaes parciais fossem liberadas na ntegra.
obrigatoriedade do
depsito
A existncia do termo de respeito aos direitos autorais do autor e ainda a manifestao
autorizao de sua permisso ao texto na ntegra ou parcial.
Dificuldades elencadas fazer um levantamento dos principais entraves que estas
pelos profissionais instituies enfrentam na implementao da BDTD e seu
funcionamento.
 116

7.5 APLICAO DO INSTRUMENTAL DE PESQUISA

Como procedimentos para coleta dos dados, a partir da elaborao do

instrumental de pesquisa, as informaes foram coletadas a partir dos sites do
IBICT, da CAPES e das instituies que constam na amostra. Para complementar as
informaes do instrumental foram ainda realizadas ligaes telefnicas s
bibliotecas e as Pr-reitorias de ps-graduao (ou rgo correspondente) das
instituies pesquisadas.

As ligaes eram feitas para bibliotecas seguido o seguinte roteiro:

1. Solicitao para falar com a pessoa responsvel pela Biblioteca Digital de

Teses e Dissertaes

2. Depois de me identificar como pesquisadora era explicitado o objetivo do

contato

3. Diante de acordo em participar da pesquisa era solicitado que fossem

apontados quais os entraves e dificuldades que os profissionais enfrentaram
no processo de implantao da BDTD ou ainda enfrentam no seu
funcionamento.

Esta etapa foi iniciada no segundo semestre de 2008 e estendeu-se at

o incio de 2009. Esse processo demandou bastante tempo em virtude da
indisponibilidade dos entrevistados para responder as perguntas. Razes como
processos de mudanas de gesto, frias, eventos, foram apontadas como
justificativas para a ausncia de respostas.

7.6 PROCESSAMENTO DOS DADOS

Depois dos dados serem coletados, todos foram organizados para

facilitar a realizao da anlise. Os dados foram categorizados e tabulados, onde
cada coluna referiu-se a uma varivel e cada linha a uma resposta.
 117

7.6.1 Anlise exploratria dos dados

Aps os dados serem resumidos e apresentados em tabelas e grficos,

foram observados determinados aspectos relevantes a respeito das instituies
participantes de nossa amostragem, entre os dados coletados foram explorados
dados de variveis qualitativas e quantitativas, visando cercar de forma mais
precisa todos os aspectos referentes manifestao e causa do problema.

No caso da presente pesquisa foi utilizada as representaes grficas

por fornecem uma visualizao mais sugestiva. Elas constituramse numa forma
alternativa de apresentao de distribuies de freqncias. O prximo captulo
trata da apresentao dos resultados da pesquisa. Apresenta informaes e anlises
a cerca das Bibliotecas Digitais pertencentes a amostra.
 118

8 APRESENTAO DOS RESULTADOS

8.1 PANORAMA NACIONAL

Como forma de perceber qual o panorama nacional da BDTD, e

limitando as instituies participantes do consrcio do IBICT, foi inicialmente
levantadas informaes sobre toda a populao.

Tomando-se por base o ranking do relatrio geral da BDTD,

percebemos que universidades com maiores nmeros de programas de ps-
graduao ocupavam colocaes inferiores em relao a outras com menos
programas. Por tratar-se de um grupo de 86 instituies, a elaborao de um
grfico com todo o grupo tornou-se de visibilidade comprometida, assim
elaboramos um grfico com as 15 primeiras instituies a fim de apontar como se
comporta a relao entre o nmero de programas de ps-graduao e o ranking da
BDTD, tal como mostra os grficos 3 e 4 abaixo.

GRFICO 3: Distribuio por nmero de Programas de Ps Graduao

UNICAMP
250 USP
PUC-SP
200 UFPE
PUC-RIO
UNB
150
UFSC
UFU
100 UFSCAR
UFSM
50 UFMG
PUC-RS
UFRN
0
UFV
n de Programas de Ps-Graduao
UFF
 119

GRFICO 4: Distribuio por nmero de documentos disponibilizados

16000 UNICAMP
USP
14000 PUC-SP
UFPE
12000
PUC-RIO
10000 UNB
UFSC
8000 UFU
6000 UFSCAR
UFSM
4000 UFMG

2000 PUC-RS
UFRN
0 UFV
N de documentos UFF

Percebemos que neste grupo no h tanta discrepncia entre

quantidade de trabalho publicado e nmero de programas de ps-graduao.
Exceto pelas duas primeiras instituies que apresentam altos ndices de trabalhos
disponibilizados. Ambas fizeram parte da primeira etapa de criao da BDTD, uma
a fase do projeto que consistiu na integrao dos repositrios pr existentes ao
portal da BDTD do IBICT. Para ilustrar um pouco mais a caracterizao dessa
populao sero relatadas trs experincias pioneiras no Brasil no que diz respeito
a repositrios digitais de teses e dissertaes.

8.1.1 Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da UFPE

De acordo com os registros de datas de criao de repositrios digitais

de teses e dissertaes, o repositrio da UFPE aparece como uma das iniciativas
pioneiras no pas. Segundo Borba (2009), o banco de teses e dissertaes da UFPE
teve como marco inicial o Projeto Lib Virtus - Biblioteca Digital aprovado pleno
do Departamento de Biblioteconomia daquela instituio em abril de 1997. Neste
projeto previa-se a disponibilizao de dados referenciais dos trabalhos de teses e
dissertaes daquela instituio. O experimento consistiu numa base de dados
hipertextual em HTML (HyperText Markup Language), composta pelo conjunto de
 120

referncias sobre a produo cientfica acadmica discente gerada nos Programas

de Ps-Graduao daquela instituio (BORBA, 2009).

Figura 7: Pgina inicial do Projeto Repositrio - Produo Intelectual da UFPE

Fonte: BORBA, 2009

De acordo com Galindo (1997) o Banco de Teses o experimento mais

antigo do Liber, iniciado em 1986 como catlogo on-line. Hoje constitui-se de um
sistema biblioteca digital de gerenciamento de informao, desenhado para gerir a
produo intelectual da UFPE e viabilizar o acesso informao cientfica
produzida na academia para a sociedade. Utiliza ferramentas de Tecnologia da
Informao associada a recursos de hipermdia e de web.
Um tanto incipiente, a primeira concepo do sistema no oferecia
mecanismos de busca booleano, tratava-se de uma estrutura de diretrio, com
navegao atravs de links, em 2 opes de busca: Programa de ps-graduao,
ano de defesa. Porm em consonncia as polticas de depsito legal vigentes na
instituio e ainda a possibilidade de disponibilizar os textos na ntegra, o
laboratrio desenvolveu o software Biblioteca de Teses para viabilizar a criao
do repositrio.
De acordo com Galindo (1997) a poltica de documentao da UFPE
tornada pblica atravs da resoluo 10/85 do Conselho Coordenador de Ensino,
 121

Pesquisa e Extenso da Universidade Federal de Pernambuco, que dispe sobre o

depsito de teses e dissertaes produzidas no mbito dos programas de ps-
graduao stricto senso daquela instituio, configurava-se como uma ao
pioneira e ainda de grande relevncia para sua divulgao atravs do Catlogo da
Produo Intelectual da Universidade-PIU/Biblioteca Central. Porem, o referido
documento demandava algumas reformulaes em virtude do avano dos meios de
comunicao e ainda a possibilidade ofertada por tecnologias vigentes de difuso
de informaes, notadamente em meio digital. De fato, uma nova resoluo foi
criada e a partir de ento, numa parceria da biblioteca central e do laboratrio
Liber o projeto foi retomado em 2002.

Figura 8: Pgina Inicial do Lber: publicaes eletrnicas da UFPE

Em 2003, uma verso prottipo j estava no ar. A alimentao do

repositrio se deu de forma contnua em virtude da institucionalizao do Depsito
Legal na biblioteca tambm em formato digital naquela instituio.

Em 2005, com a implantao da BDTD nacional coordenada pelo IBICT

surge ento a necessidade de integrar o repositrio local a iniciativa nacional. A
tentativa de compatibilizar os dois repositrios no logrou xito e ento o Banco de
Teses da UFPE, ento com 3 mil registros em sua base, foi deixando de ser
 122

alimentado, porm ainda encontra-se disponvel para consulta.63 No momento

seguinte a Universidade Federal de Pernambuco participou do edital para criao
da BDTD local, agora utilizando a tecnologia disponibilizada pelo IBICT.

Figura 9: Pgina inicial da BDTD UFPE64

Houve um retrabalho da instituio para inserir todo o material

retrospectivo, antes disponvel no Banco de Teses, o que conferiu posio de maior
repositrio em quantidade de registros do nordeste e ainda o 5 maior do Brasil
com quase 6000 trabalhos disponibilizados, segundo dados disponibilizados em
agosto de 2009.

8.1.2 Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da USP

No caso da Biblioteca Digital da USP, conforme histrico do site da

instituio, em 2000 foi criado um comit responsvel pela criao do repositrio
atravs da Portaria GR n 322565, de 21/07/2000. O comit foi formado por uma

63
http://www.liber.ufpe.br/cgi-bin/teses/lista_ultimas.pl
64
http://www.bdtd.ufpe.br/tedeSimplificado/
65
http://www.usp.br/leginf/port/pgr3225.htm
 123

equipe interdisciplinar formada por um representante do Sistema de Bibliotecas,

um analista de sistemas, um docente e um presidente, todos indicados pelo ento
Reitor. O segundo passo dado pela instituio foi a filiao a NDLTD, e utilizao do
mesmo software utilizado por aquele projeto, o qual foi desenvolvido pela Virgnia
Tech, o ETD-db. A afiliao tinha ainda como principal objetivo integrar o
repositrio daquela universidade ao da NDLTD, uma iniciativa global reconhecida
pela UNESCO, que possibilitou uma visibilidade maior a biblioteca digital.

Em 2002 foi criada uma nova comisso de implementao e

manuteno da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da USP, e tambm do
portal da instituio, atravs da Portaria GR n 334566, de 29/05/2002 (mais tarde
revogada pela portaria Portaria GR n 374267, de 29/03/2007), onde foram
acrescidos um membro da comunidade usuria e da Editora da USP (EDUSP). Em
2003, a USP passa a integrar o consrcio BDTD do IBICT.

Em 2007, a Universidade de So Paulo publicou resoluo tratando do

tempo de embargo que o autor poder dar ao seu trabalho, delimitando para o
perodo de 2 anos o tempo que uma tese ou dissertao poder ter a sua
visibilidade restrita, podendo o perodo ser ainda estendido. Trata-se da Resoluo
CoPGr 540168, de 17/04/2007, a qual tratou de estabelecer normas e
procedimentos para os trabalhos cuja disponibilizao seja parcial. Estes casos
geralmente acontecem quando a tese ou dissertao poder originar um registro de
patente e ou ter parte de seu contedo publicado em alguma revista ou mesmo
livro. Esta resoluo atende a exigncias da CAPES que determina a todos os
programas de ps-graduao por ela reconhecidos, a disponibilizao de todos os
trabalhos excetuando-se nos casos mencionados acima, sugerindo para isso o
perodo de um a dois anos para que o trabalho seja disponibilizado na ntegra.

Documentos dessa natureza contribuem para a que haja uma maior

integridade do repositrio no que diz respeito a memria da produo de teses e
dissertaes da instituio em meio digital.

A metodologia para alimentao adotada pela USP difere da maioria

das instituies que integram o consrcio. A instituio optou pelo auto-

66
http://www.usp.br/leginf/port/pgr3345.htm
67
http://www.usp.br/leginf/port/pgr3742.htm
68
http://leginf.uspnet.usp.br/resol/r5401m.htm
 124

arquivamento, processo onde o prprio autor cadastra-se no sistema e faz a

submisso do seu trabalho de tese ou dissertao.

Figura 10: Pgina inicial da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da USP

Um modelo similar foi experimentado pelo IBICT, porm sem muito

xito. Segundo relato de profissionais do Instituto, houve resistncia por parte de
funcionrios das instituies em colaborar com a alimentao do repositrio. O
modelo exige a participao no s dos autores no processo de disponibilizao dos
trabalhos, mas tambm dos funcionrios dos programas de ps-graduao e da
Biblioteca (TEDE-MODULAR). Aps esta experincia o IBICT passou a disponibilizar
outra verso do software (TEDE SIMPLIFICADO), passando ento a biblioteca da
instituio a responsabilizar-se por todo o processo de insero e disponibilizao
dos trabalhos. Este ltimo se assemelha ao modelo adotado pela Unicamp.

8.1.3 Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da Unicamp

A Biblioteca Digital da Unicamp foi criada a partir da Portaria GR n

8569, de 08/11/2001. O documento estabeleceu a criao de um grupo de trabalho
interdisciplinar, bibliotecrios, docentes e tcnicos em informtica para planejar

69
http://www.pg.unicamp.br/portarias/2001/POR8501.htm
 125

todas as aes e execut-las para que o repositrio fosse criado. Conforme consta
na referida portaria, a proposta foi uma iniciativa do sistema de Bibliotecas
daquela instituio e acatada pela reitoria. Um ano aps a publicao da portaria a
instituio tornou pblico um parecer favorvel da Procuradoria da Unicamp,
quanto a disponibilizao na Internet de todos os trabalhos de teses e dissertaes
produzidas no mbito daquela instituio, sob o argumento de que os autores, em
acordo aos meios disponveis da poca, haviam expressado favoravelmente a
liberao do material para cpia. Este documento conota a inteno de
disponibilizar os trabalhos disponveis no acervo em formato impresso, atravs de
digitalizao.

A equipe de informticos da Unicamp, responsveis pela criao da

Biblioteca Digital, desenvolveram o software nou-rau a partir de tecnologias dos
open-archives. O software disponibilizado gratuitamente pela instituio como
um software livre.

Figura 11: Pagina principal da Biblioteca Digital da Unicamp70

Em setembro de 2006, a presidente da comisso Central de Ps-

Graduao da Unicamp tornou publico um documento estabelecendo regras para a
disponibilizao dos textos completos das teses e dissertaes da Unicamp. Dentre
as normas estabelecidas neste documento esto:

70
http://libdigi.unicamp.br/
 126

instrues sobre o formato e suporte do documento

procedimentos de entrega por parte do aluno e recebimento pela

secretaria de ps-graduao

instrues sobre o encaminhamento do material para a biblioteca.

A documentao elaborada por ambas instituies parecem somar um

conjunto de boas prticas para o funcionamento de repositrios desta natureza.
Pois, importante, desde a sua implementao, que a instituio estabelea regras
de funcionamento bem como defina as atribuies de cada instncia envolvida
(autor, secretaria de ps-graduao, pr-reitorias, ncleo de informtica e
biblioteca). Somente a ao articulada desses nveis permitem um processo fluido
na disponibilizao desse acervo digital.

Outra questo importante o tempo que esses trabalhos podem

permanecer sem estar disponveis ao pblico em geral. Neste sentido importante
que a instituio estabelea prazos para que a publicizao dos trabalhos seja
efetivada.
Um dilema hoje vivido por vrias instituies que possuem biblioteca
de teses e dissertaes diz respeito ao retrospectivo. O acervo impresso de teses e
dissertaes armazenados nas bibliotecas fazem parte de projetos de digitalizao
para que sejam disponibilizados para o pblico atravs de seus repositrios de teses
e dissertaes, porm a dificuldade de entrar em contato com autores para
solicitar as autorizaes por escrito, configura-se como um dos principais entraves
neste processo.

Alm da problemtica dos direitos autorais, bibliotecrias de uma

instituio de So Paulo, no participante do consrcio, relatam que soma-se ainda
o fato de muitos trabalhos encontrarem-se no formato de micro-fichas, o que
demanda ainda mais tecnologia para converter para o formato digital.

Em suma, os desafios para a construo, alimentao e manuteno

desses repositrios so inmeros, porm para que pudssemos verificar os
problemas mais fundamentais, elegemos, como foi dito anteriormente, um
conjunto de instituies que tiveram suas bibliotecas digitais criadas
simultaneamente e com a mesma tecnologia. A seguir faremos a apresentao dos
resultados da anlise dos dados obtidos na amostra.
 127

Logo abaixo possvel observar o desempenho de cada uma das

instituies participantes, o qual se comporta de forma similar ao do grupo total
que participa do consrcio.

GRFICO 5: Distribuio da amostra por nmero de Programas de Ps Graduao

Distribuio por Programa de Ps-Graduao

INSTITUIO 1
INSTITUIO 2
70 64 66 INSTITUIO 3
Quantidade de Programas

60 INSTITUIO 4
47 INSTITUIO 5
50 44 42 INSTITUIO 6
40 36 37 39 INSTITUIO 7
34
INSTITUIO 8
30
19 INSTITUIO 9
18 18
20 INSTITUIO 10
INSTITUIO 11
10 5
INSTITUIO 12
0 INSTITUIO 13
Instituies de Ensino Superior

GRFICO 6: Distribuio da amostra por nmero de documentos disponibilizados

Distribuio por Quantidade de Trabalhos Disponibilizados na

BDTD

INSTITUIO 1
6000
5273 INSTITUIO 2
INSTITUIO 3
5000
INSTITUIO 4
INSTITUIO 5
4000 3572 INSTITUIO 6
N de TDE

INSTITUIO 7
3000 INSTITUIO 8
INSTITUIO 9
1835
2000 16341516 INSTITUIO 10
1068 INSTITUIO 11
1000 INSTITUIO 12
365 294 260
189 128 89 42 INSTITUIO 13
0
Instituies de Ensino Superior

O confronto dos grficos acima revela uma dissonncia existente entre

o nmero de trabalhos disponibilizados nos repositrios e a quantidade de
 128

programa de ps-graduao existente na instituio. Foi observado que algumas

universidades construram sua prpria metodologia de implantao, baseada na que
sugerida pelo IBICT na ocasio dos treinamentos. Outras ficaram alheias as
diretrizes e instrues dadas pelo Instituto. No detalhamento das informaes
sobre as instituies participantes da amostra, foi convencionado determinar um
nmero para designar cada Instituio. Este procedimento foi adotado para
resguardar as identidades dos participantes e ainda por perceber dessa forma no
compromete o resultado almejado.

8.2 DESCRIO E CONSIDERAES ACERCA DOS DADOS COLETADOS NA AMOSTRA

Para proporcionar uma melhor visibilidade dos dados coletados na

amostra, foi elaborado o quadro que se segue, onde foram tabulados os dados. Em
seguida foi elaborada uma explanao sobre os dados contidos no grfico bem
como uma discusso sobre os mesmos. Para esta ultima, foi adotada a
categorizao das informaes sobre a criao, funcionamento e manuteno dos
repositrios estudados. Em cada um desses tpicos, buscamos relacionar as
informaes obtidas na coleta e suas implicaes reais nas atividades relacionadas
ao funcionamento das bibliotecas digitais no que diz respeito a alimentao da
base. Neste sentido buscaremos eleger as melhores prticas adotadas pelas
instituies.
 129

QUADRO 11: Tabulao dos dados coletados

INST. N PPG N PPG C DN TA Dificuldades

- No participou do treinamento do IBICT. Comeou a coordenar as atividades do repositrio
aps a sua implantao.
1 64 62 Sim Sim - No existe um analista de sistemas para trabalhar junto na biblioteca
- Falta de um profissional para customizar o sistema
- Os trabalhos chegam ate a biblioteca sem condies de publicao
- A resistncia de alguns programas em disponibilizar os trabalhos na ntegra (rea de fsica). O
2 66 54 Sim Sim
departamento da Ps-graduao est fazendo um trabalho de junto a coordenao para
minimizar o problema
- Problemas no software
3 18 12 No Sim
- Falta de padronizao dos trabalhos recebidos
- Os trabalhos chegam ate a biblioteca sem condies de publicao
- Os termos de autorizao no so preenchidos corretamente o que dificulta tambm o
processo de publicao
4 44 41 No Sim - Alguns trabalhos ou CDs chegam ao setor corrompido, sem o trabalho na ntegra e ainda
protegidos com senha
- Dificuldades de contatar o autor
- Resistncia de alguns em disponibilizar o trabalho por no existir a obrigatoriedade

5 34 28 No Sim - No houve pessoas habilitadas a responder as perguntas. E-mail no respondido.

- No teve dificuldades porque quando ela tomou a frente da BDTD, j estava tudo
funcionando. A mesma recebeu novo treinamento pelo IBICT para trabalhar com o repositrio
6 19 19 Sim Sim
- Essa instituio optou pela metodologia do auto-arquivamento (TEDE-MODULAR).
- Resistncia dos programas de ps e ainda de alguns alunos em disponibilizar os trabalhos na
7 47 42 No Sim BDTD
- Em virtude da determinao da CAPES, alguns programas de ps instituram seus prprios
 130

repositrios, fazendo com que tambm no quisessem disponibilizar na BDTD.

- Falta de pessoal em algumas unidades de biblioteca setoriais
- Resistncia dos programas de ps e ainda de alguns alunos em disponibilizar os trabalhos na
BDTD
8 18 12 No Sim
- Em virtude da determinao da CAPES, alguns programas de ps instituram seus prprios
repositrios, fazendo com que tambm no quisessem disponibilizar na BDTD.
- Dificuldades em operar o sistema
- Lentido na disponibilizao dos trabalhos devido a quantidade de procedimentos para
9 42 41 No Sim cadastro dos trabalhos
- O fato de o sistema rodar em plataforma Linux levou a problemas para atualizar o protocolo
do software.
10 36 25 No Sim -- No houve pessoas habilitadas a responder as perguntas. E-mail no respondido.
- A portaria da CAPES causou uma relutncia nos programas de ps-graduao em publicar na
BDTD.
- O programa de odontologia prefere publicar no site do domnio pblico ao invs da BDTD da
11 5 5 No Sim universidade
- A biblioteca comeou com o tede modular e logo depois mudou para o tede simplificado
porque encontrou dificuldades na implementao
- Fornecimento de informaes pelos programas de ps-graduao
- Falta de padronizao dos trabalhos entregues pelos alunos
12 37 35 No Sim - Mudana de gesto da biblioteca e de outras instancias influenciaram na verso do sistema a
ser utilizado, primeiro optou-se pelo modular que utilizado ate agora, mas vai ser feita a
mudana para o simplificado
- Falta de pessoal
13 39 5 No Sim - Falta de recursos para funcionar
- No teve uma pessoa da informtica acompanhando no treinamento
 131

No quadro 11 acima a primeira coluna identifica as instituies

participantes, na segunda o nmero de programas cadastrados na CAPES em cada
uma delas e na terceira coluna foi colocado o nmero de programas que cada um
dos repositrios tem cadastrado o que denota que estejam enviando os trabalhos
para serem disponibilizados. Na quarta coluna foi sinalizado com sim as
instituies onde foi identificada a existncia de algum Documento Normativo (DN)
resoluo ou portaria que disponha qualquer norma ou mesmo oficialize a criao
da Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes na Instituio. A informao quanto a
existncia desse documento foi verificada nos sites das instituies ou ento no
contato com as bibliotecas e ou Pr-reitorias de Ps-Graduao ou rgos similares.
Na quinta coluna est a sinalizao quanto a existncia ou no do Termo de
Autorizao (TA). Trata-se de um documento que os autores devem assinar e
sinalizar que partes do trabalho devero ser disponibilizadas no repositrio.
Algumas Instituies adotam este documento tambm para que os autores
preencham com informaes necessrias a insero do trabalho no repositrio, tais
como data de defesa, membros da banca e seus respectivos nmeros de CPF e e-
mails, nome do autor e o ttulo do trabalho, dentre outras que so solicitadas pelo
sistema (modelo fornecido pelo IBICT Anexo B). Na sexta e ltima coluna foram
relacionadas as principais dificuldades que as bibliotecas encontraram ou
encontram na implantao e funcionamento da Biblioteca Digital de Teses e
Dissertaes.

Das instituies participantes do grupo, apenas uma no conseguiu

realmente estabelecer o repositrio, muito embora outras tenham apresentado um
baixo ndice de desempenho, quando comparado instituies com nmero menor de
programas de ps-graduao e mais bem colocadas no ranking, como, por exemplo,
as instituies de nmero 3 e 9, a primeira ocupando o terceiro lugar no grupo com
18 programas de ps-graduao ao passo que a segunda ocupa o nono com um total
de 42 programas de ps-graduao. A leitura do grfico aponta para uma
diversidade de funcionamento dos repositrios dentro das instituies, as
dificuldades apontadas foram similares, porm as solues adotadas que
contriburam para vislumbrar a elaborao de um conjunto de boas prticas.
 132

Tomando-se por base todo o processo de criao, implantao e

manuteno do repositrio, vamos analisar o processo ocorrido nas diferentes
instituies participantes do grupo.

8.2.1 Quando da criao dos repositrios

Como foi explicitado anteriormente, a nossa amostra teve seus

repositrios criados a partir de edital lanado pelo IBICT com o apoio da FINEP.
Assim sendo, cada uma delas assumem um compromisso institucional em mant-los
em funcionamento, onde o IBICT se coloca como parceiro e suporte neste processo.
Das participantes, trs elaboraram um documento normativo (resoluo ou
portaria) institucionalizando o repositrio.

No caso da Instituio 1, a segunda maior do grupo em nmero de

programas de ps-graduao, possui resoluo datada de 2007, onde fala da
criao da BDTD no mbito daquela instituio. O documento trata ainda das
responsabilidades de cada instancia no processo de publicao, questes de
formato do documento e ainda condicionando a expedio do diploma entrega da
verso digital do trabalho na biblioteca juntamente a exemplares impressos e ainda
o termo de autorizao assinado. Nesta instituio o aluno entrega o trabalho
diretamente na biblioteca, onde se procede a conferncia se a verso digital que
est sendo entregue pelo autor est igual a verso impressa. Neste caso a
biblioteca emite um documento, constando o recebimento do material, que ser
anexado ao pedido de expedio do diploma. Outra importante medida adotada foi
a estipulao de prazo 2 anos para trabalhos disponibilizados parcialmente. Neste
caso o aluno dever fazer uma solicitao formal, com a anuncia do orientador,
podendo ser prorrogado mediante uma nova solicitao. Caso contrrio, passado o
perodo supracitado, a biblioteca far a liberao total do contedo.

A Instituio 2, maior instituio em nmero de programas, tambm

criou um documento normativo quando da criao da BDTD. Da mesma forma que o
primeiro, estabelece o prazo de um a dois anos para a disponibilizao total dos
trabalhos. O documento torna obrigatria a entrega dos trabalhos para
 133

disponibilizao na BDTD. A profissional que respondeu ao questionrio relatou que

o documento repercutiu num aumento de volume de trabalhos recebidos.

Na Instituio 6, foi tambm identificado um documento normativo,

este torna obrigatria a insero dos trabalhos de teses e dissertaes no
repositrio. Por tratar-se de uma instituio que adotou o TEDE modular, o
documento foi de vital importncia para a implantao e manuteno da BDTD.

Muito embora apenas 3 instituies (23% da amostra) tenham criado

documento dessa natureza, ele se mostra bastante relevante para que todos os
atores envolvidos no processo colaborem para o bom funcionamento do repositrio.
Como pudemos observar, este repercutiu de forma positiva quanto ao volume de
trabalhos disponibilizados nos repositrios.

8.2.2 Quanto ao funcionamento do repositrio

Neste aspecto um item que se mostrou imprescindvel o termo de

autorizao. Sua elaborao e utilizao resguardam o repositrio de eventuais
problemas de direitos autorais. Serve ainda de instrumento para coleta de
informaes a respeito da tese ou dissertao necessrias para o processo de
submisso da TDE no sistema. Todos os repositrios criados com a assessoria do
IBICT fazem uso deste instrumento legal.

Porm quando o assunto fazer a digitalizao de materiais

retrospectivos, a questo dos direitos autorais ainda continua como sendo uma rea
obscura. Isso tem levado instituies a adiarem o projeto de digitalizao, ao passo
que outras tem utilizado como artifcio a liberao antes concedidas para o meio
impresso, como o caso da Unicamp que publicou resoluo migrando para o meio
digital as autorizaes concedidas para fotocpia do material impresso.

Ainda dentro desta perspectiva de funcionamento do repositrio, a

utilizao de diferentes verses do software demanda fluxos de trabalho
diferenciados. No grupo estudado, apenas uma instituio optou pelo uso do TEDE
MODULAR. Como explicitado anteriormente, esse modelo requer a participao
efetiva do programa de ps-graduao, aluno e biblioteca no processo de submisso
 134

do TDE. Porm essa interao no descartada no uso do TEDE simplificado. Sendo

que este se d no fluxo que o trabalho percorre at chegar na biblioteca, o que
acontece de forma diferente de instituio para instituio.

Neste sentido foram identificados 3 fluxos, os quais so descritos a

seguir:

Fluxo 1: Autor entrega o trabalho direto a biblioteca

Fluxo 2: Autor entrega o trabalho na secretaria de ps-graduao

e esta repassa para a biblioteca

Fluxo 3: Autor entrega o trabalho na secretaria da ps-graduao.

A secretaria encaminha para a pr-reitoria de ps-graduao e esta
finalmente encaminha para a biblioteca.

Para as instituies que trabalham com o TEDE simplificado,

especialmente os fluxos 1 e 3 so os mais interessantes e apresentam vantagens e
desvantagens.

No caso do fluxo 1, o fato de o prprio aluno estar entregando o

trabalho, a biblioteca pode identificar neste momento qualquer eventual falta de
informao e ainda inadequao da forma como o arquivo digital est sendo
entregue e j solicitar a adequao para que o processo de submisso se d a
contento. Outro aspecto o encurtamento do tempo entre a defesa e a
disponibilizao no repositrio. Porm, como aspecto negativo poderamos afirmar
que este modelo demanda alguns recursos de espao fsico e humanos nem sempre
disponveis nas instituies para fazer o recebimento e conferncia desse material.
Outro aspecto a ser apontado seria a disponibilizao de trabalhos que ainda no
foram homologados. Este ultimo seria um dos pontos positivos do fluxo 3.

Outro ponto positivo do fluxo 3 o envio dos trabalhos de forma

padronizada e ainda por um nico canal. Este fluxo no demanda da biblioteca um
espao fsico para esse recebimento, j que ele feito entre setores da prpria
instituio, podendo, portanto se utilizar de canais pr-existentes para este fim.
Porm como ponto negativo poderamos citar o tempo que demanda todo este
processo e ainda no caso de haver algum problema com os dados fornecidos bem
como com a verso digital do trabalho, o contato com o autor fica dificultado. Para
 135

esta modalidade, torna-se imprescindvel que exista formalmente um documento

normativo que vincule a entrega das verses em formato digital para serem
disponibilizadas em formato digital na BDTD local e ainda determina que as
secretarias dos programas faam a conferencia, no ato da entrega do aluno, do
formato digital, ou seja, este dever ser uma cpia fiel do trabalho impresso.

Em todo caso, tanto neste fluxo quanto no fluxo 2, a colaborao das

secretarias de ps-graduao torna-se imprescindvel. Sua importncia se d
tambm pelo fato de serem as secretarias dos programas que ficam responsveis
em coletar informaes sobre os membros da banca, como nmeros de CPF e e-
mails, dados obrigatrios para membros brasileiros no mdulo de cadastro do
sistema TEDE.

Do ponto de vista da memria, importante ressaltar a necessidade

de estabelecimento do tempo de embargo que os autores podero aplicar aos seus
trabalhos. A falta dessa regulamentao compromete a integridade do repositrio.

8.2.3 Quanto a manuteno do repositrio

Com vistas a melhorar o sistema e corrigir eventuais falhas, o IBICT

constantemente est disponibilizando atualizaes de software e do protocolo.
Estas alteraes so importantes para o bom funcionamento dos repositrios locais
e ainda a garantia de visibilidade dos metadados por parte do IBICT. Neste sentido
de extrema importncia a figura do informtico no apoio ao repositrio. Mesmo
toda a documentao sobre o sistema bem como manuais estarem disponveis no
site da BDTD nacional, se faz necessrio que durante o processo de implantao a
instituio designe um profissional de informtica para participar do repositrio e
assumir algumas funes referentes ao seu funcionamento. Dentro da nossa
amostra, quatro instituies apontaram como sendo um problema a falta desse
profissional para apoiar o funcionamento do sistema. Muitas vezes os profissionais
que participaram do treinamento no esto na instituio e tambm no foi
designado algum para substitu-lo. Percebemos que a instituio 1, por possuir
um fluxo muito bem definido e documentado, no apontou nenhum problema de
 136

recebimento e ainda relutncia dos autores em publicar. A instituio conseguiu

estabelecer uma cultura institucional favorvel a manuteno do repositrio,
portanto, as dificuldades encontradas pela profissional diz respeito apenas a
aspectos tcnicos, que segundo ela, o profissional que hoje d algum suporte no
participou do treinamento e, portanto no consegue resolver problemas
apresentados no sistema. Apenas quando a mesma contatada pelo IBICT para
alguma atualizao que o informtico da instituio oferece o suporte.

No caso do sistema TEDE existem duas ocasies em que um

profissional habilitado precisa atuar, uma no mdulo de administrador do sistema
e outro como gerente de repositrio. Em qualquer modalidade do sistema TEDE,
seja modular ou simplificado, existe um operador do sistema denominado de
administrador. Este responsvel pela customizao do sistema, criao de contas
para operadores dos demais mdulos, cadastro dos programas de ps-graduao e
algumas configuraes de funcionamento do sistema, tais como nveis de acesso do
repositrio, nmero de IP, etc. algumas dessas funes podem ser realizadas pelo
profissional bibliotecrio, porm outras devem ser de responsabilidade do
informtico. Dependendo do nvel de conhecimento do bibliotecrio, este poder
tambm realizar tais tarefas, visto que o sistema oferece uma interface bastante
simples de funcionamento.

J o Gerente de repositrio uma outra atribuio do profissional

informtico dentro do consrcio BDTD. Trata-se de uma conta que deve ser
cadastrada no site da BDTD nacional com vistas a monitorar o funcionamento do
sistema e corrigir eventuais erros na base. Este perfil dentro do Sistema da BDTD
nacional permite a comunicao direta com a equipe da BDTD do IBICT. Uma vez
logado no sistema, o gerente do repositrio obtm informaes de quantos
registros esto tendo visibilidade no sistema, quantos esto apresentando erro
(algumas vezes erros de catalogao) e ainda problemas de conexo com a
internet. O IBICT criou este canal para um melhor monitoramento dos erros e ainda
agilizar o processo de correo junto s instituies. Neste sentido, importante
que as instituies participantes tenham a preocupao de atribuir as atividades de
administrador do sistema e gerente de repositrio a um profissional informtico de
forma que ele possa colaborar mais efetivamente no seu funcionamento.
 137

O caso da Instituio 13 foi o mais crtico neste aspecto, visto que

no foi designado nenhum profissional informtico para o treinamento. Porm
conseguiu instalar e dar visibilidade ao repositrio no relatrio de harvesting
(coleta de metadados).

No que diz respeito ainda manuteno dos repositrios, pudemos

observar a importncia das polticas informacionais das instituies expressas
atravs de documentos normativos como portarias e resolues. As instituies que
estabeleceram claramente as normas de funcionamento do repositrio, tais como
as atribuies dos programas de ps, dos alunos e da biblioteca conseguem uma
alimentao sistemtica dos repositrios sem grandes dificuldades. Porm, no
basta instituir a obrigatoriedade na entrega de uma verso digital do trabalho para
disponibilizar no repositrio, como tambm estabelecer prazos de tempo de
embargo para as publicaes parciais e ainda obrigar um procedimento de
conferncia dos trabalhos em meio digital e analgico no ato de entrega do
trabalho pelo autor, seja pela biblioteca ou pelo programa de ps-graduao,
dependendo do fluxo adotado pela instituio.

Ainda neste aspecto relacionado s polticas de informao, em nvel

nacional importante que exista uma articulao entre o projeto da BDTD junto s
agncias de fomento. Quando isso no acontece o resultado pode configurar-se
como uma barreira para o bom funcionamento do consrcio no que diz respeito ao
trabalho de cooperao que o modelo demanda.

Neste sentido, podemos ilustrar como funciona na pratica a partir dos

relatos obtidos neste estudo. Algumas instituies apontaram uma portaria da
CAPES como sendo um dos principais entraves para a BDTD a nvel local. Os
profissionais referiram-se a Portaria de n13 de 15 de fevereiro de 2006 (Anexo C)
que Institui a divulgao digital das teses e dissertaes produzidas pelos
programas de doutorado e mestrado reconhecidos pela internet. O documento
instrui os programas de ps-graduao a criarem seus repositrios e disponibilizar
os trabalhos de teses e dissertaes em meio digital atravs de suas pginas na
Internet. O documento menciona que 3 A publicidade objeto deste artigo poder
ser assegurada mediante publicao atravs de stio digital indicado pela CAPES,
quando o programa no dispuser de stio prprio (BRASIL, 2006). Como pode ser
 138

observado na Instituio 11, o site escolhido foi o Domnio Pblico, em detrimento

da BDTD da instituio.

As Instituies 7 e 8 tambm mencionaram a portaria da CAPES como

sendo uma das dificuldades encontradas no que diz respeito a colaborao dos
programas de ps-graduao na cooperao com a BDTD. Em tese, o documento
deveria ter surtido um efeito contrrio, ou seja, deveria ter corroborado como
incentivo para utilizao do repositrio como forma de dar visibilidade a produo
de teses e dissertaes. Porm, a soluo para este problema foi encontrada pela
Instituio 1 e 2, que utilizaram a referida portaria para embasar o documento
normativo institucional (resoluo), obrigando a disponibilizao da verso digital e
ainda instituindo o tempo de embargo.

8.3 APRESENTAO DAS OBSERVAES

Durante o processo de levantamento das informaes sobre os

repositrios se fez necessrio a visita aos sites institucionais. Num primeiro
momento foram realizados acessos aos sites de todas as instituies ento
participantes do consrcio, o que totalizavam 78 instituies. Foi ento observado
a m qualidade na divulgao do repositrio nas pginas institucionais, bem como
das respectivas bibliotecas. No grupo inteiro identificamos que 10 instituies no
disponibilizam em seus sites qualquer link para os repositrios, 2 identificamos
apenas um link para a BDTD nacional. Isto totaliza 12 instituies cujos repositrios
locais no estavam sendo divulgado em meio digital.

No caso especfico da amostra deste estudo, identificamos 4

instituies que no disponibilizam em seus websites um link para os repositrios,
so elas: Instituio 3, Instituio 5, Instituio 11 e Instituio 12. Isto um
dado preocupante visto que esses estoques informacionais precisam ser divulgados
de forma eficiente para que seu uso seja efetivo pela comunidade.

Na atualidade a Internet constitui-se de um veculo imprescindvel de

comunicao. As instituies precisam fazer uso desse meio de forma a
 139

democratizar cada vez mais o acesso a informao e aos servios por elas
oferecidos as comunidades cientfico-acadmicas, bem como do pblico em geral.

Com relao aos sites que divulgam os repositrios, em alguns foi

possvel identificar a possibilidade de download dos documentos pertinentes aos
mesmos tais como: Termo de Autorizao, Documento Normativo do repositrio e
ainda manuais e instrues aos autores bem como usurios do sistema em geral.
Porm dentre os que no divulgam qualquer documento, foi possvel identificar um
total de 41 instituies, um total de aproximadamente 53%.

O mesmo acontece com a pgina principal do prprio repositrio, a

customizao do sistema se resume a colocao das logomarcas institucionais e o
endereo de e-mail na guia de contatos do sistema.

Neste sentido, podemos afirmar que, alm de um profissional da

informao e do informtico, um web designer tambm deveria ser acionado para
dotar as pginas institucionais bem como dos repositrios com informaes a
respeito de seu uso e funcionamento.

Dentre as instituies estudadas, apenas uma apresentou

customizao do TEDE, que foi a Instituio 7, onde foram disponibilizados texto
de apresentao do repositrio, instrues aos autores sobre o processo de
disponibilizao dos TDEs e ainda opes de download do termo de autorizao e
formulrios criados para preenchimento do autor. Alm disso, modificaes no
menu principal do sistema foi feita de forma a facilitar a navegao pelo usurio
final.

A instituio 4 tambm oferece opes de download de documentos

como: termo de autorizao, instrues aos autores e ainda um manual simples de
busca no sistema. Um texto de apresentao da BDTD tambm foi disponibilizado
na pgina principal do sistema.

As demais participantes do grupo no fizeram customizaes desta

natureza.
 140

8.4 SUGESTES PARA CRIAO DE UMA ESTRUTURA DE FUNCIONAMENTO DA BDTD.

Pelo que pudemos observar no estudo, as polticas de informaes nas

instituies so de fundamental importncia para que o repositrio funcione a
contento e atinja os objetivos almejados. No s um repositrio, mas as Bibliotecas
Digitais devem ser vislumbradas ainda como mecanismos de promoo de parte da
memria institucional. Dar visibilidade a esta produo, promovendo seu acesso e
uso, antes de qualquer coisa conferir dinamicidade a esta massa documental, ou
seja, garantir condies para que o ciclo de produo do conhecimento que se
inicia com uma pesquisa no seja rompido. Neste sentido, o ideal que se
estabelea um fluxo de alimentao contnua dos repositrios e que permita uma
completude.

A partir do que foi observado neste estudo, reunimos algumas medidas

adotadas pelas instituies e que se configuram como boas prticas de
funcionamento e ainda elencados alguns recursos necessrios para tal.

8.4.1 Quanto a equipe de profissionais

A equipe de profissionais que ir trabalhar na BDTD deve ser composta

por um bibliotecrio e um informtico. Temporariamente deve tambm contar com
os servios de um web designer para que a customizao do sistema seja feita a
contento. Nesta equipe, para o caso de utilizao do TEDE simplificado, dever
contar com uma equipe composta de profissionais de nvel administrativo, cuja
quantidade ir depender do porte da instituio, para auxiliar o bibliotecrio nas
tarefas de alimentao do repositrio.
 141

8.4.2 Quanto ao documento normativo

9 O repositrio dever ter sua criao oficializada atravs de

documento institucional para que todas as instncias da universidade
a reconheam como um projeto da instituio e no de
responsabilidade apenas da biblioteca.

9 Deve ainda mencionar a BDTD local como repositrio oficial para as

teses e dissertaes da instituio.

9 Neste documento, baseado na portaria de n 13 da CAPES, dever

tornar obrigatria a entrega de uma verso digital da tese ou
dissertao para a disponibilizao na Biblioteca Digital de Teses e
Dissertaes

9 O documento tambm deve tornar obrigatria a verificao, por parte

das secretarias de ps-graduao, dos trabalhos entregues pelos
autores. Esta verificao dever se dar observando os seguintes
pontos: se est idntica a verso final impressa do trabalho, se est
criptografado ou protegido por senha (o documento no deve conter
nenhuma chave de restrio ou senha), tamanho e formato de acordo
com as recomendaes da biblioteca.
9 Estabelecer a obrigatoriedade de entrega do termo de autorizao
completamente preenchido, tambm verificado pela secretaria de
ps-gradao.
9 Estabelecer prazo de embargo para trabalhos disponibilizados
parcialmente.

8.4.3 Quanto a divulgao

9 O repositrio deve ter visibilidade na pgina principal da instituio,

da pr reitoria de ps-graduao e ainda dos programas de ps-
graduao.
 142

9 Criar um calendrio de apresentao do repositrio junto aos

programas de ps-graduao a fim de sensibilizar os alunos e
professores e ainda promover o uso do repositrio como fonte de
informao.
 143

9 CONSIDERAES FINAIS

A Biblioteca Digital Brasileira de Teses e Dissertaes se configura

como uma estratgia vivel de preservao de parte importante da memria
cientfica nacional. Seu papel no se resume apenas como difusora de informao,
o que por si s j bastante significativo, mas tambm como um mecanismo de
grandes potenciais de preservao para o acesso futuro.

Dentro dessa perspectiva, percebe-se atravs dos resultados obtidos

que as polticas informacionais so imprescindveis neste processo. A cultura dos
pesquisadores brasileiros e ainda organizacionais se mostram resistentes aos novos
paradigmas de difuso do conhecimento registrado, por parte dos primeiros, bem
como a mudanas de fluxo de trabalho por parte dos segundos.

Do ponto de vista tecnolgico, a literatura sobre preservao digital

aponta, dentre vrias estratgias, a adoo de padres, utilizao de softwares
livres, arquitetura de arquivos abertos como sendo alternativas viveis. Neste
sentido o modelo adotado pelo IBICT contempla tais medidas, muito embora o
software em si no faa preservao digital como aponta o estudo de Borba (2009),
porm o problema que se coloca a integridade do repositrio no que diz respeito
a sua completude.

Observou-se que em algumas instituies existe uma relutncia dos

autores em disponibilizar seus trabalhos na ntegra, o que denota uma cultura
ainda bastante imbricada na dinmica dos registros impressos. Neste sentido, as
medidas para coagir esse tipo de prtica tem se mostrado eficaz nas instituies
que determinaram a obrigatoriedade do depsito, estabelecendo prazos de
embargo para disponibilizaes parciais e ainda condies de recebimento dos
formatos digitais.

O papel dos programas de ps-graduao tambm se mostraram como

de fundamental importncia neste processo, pois constituem-se de fontes primrias
de informao sobre a produo de teses e dissertaes e ainda o contato direto
com os autores e co-autores.
 144

Um fator preocupante identificado durante a pesquisa foi a falta de

visibilidade de boa parte dos repositrios. Os stios das instituies deveriam,
obrigatoriamente, divulgar e dar visibilidade aos seus repositrios, como forma de
promov-los enquanto um projeto institucional e no somente da biblioteca.
Porm, o que ficou mais explcito foi que as bibliotecas das instituies foram os
principais canais de divulgao e ainda assim no foi unanimidade visto que nem
todas as bibliotecas tem site e houve casos em que o site no fazia meno alguma
ao repositrio.

No geral, as bibliotecas so os organismos das instituies

responsveis pela implementao e manuteno das bibliotecas digitais, e a prtica
demonstrou a necessidade de um trabalho multidisciplinar nessa implantao,
principalmente do binmio bibliotecrio e informtico. E ainda no nvel
organizacional, o estabelecimento de um trabalho cooperativo.

Ficou patente a necessidade de haver um programa educativo na

instituio principalmente junto a comunidade discente para esclarecimento sobre
o que a BDTD, quais os seus benefcios e repercusso no meio cientfico. Propor
palestras e apresentaes do projeto, destacando sua importncia e benefcios
para toda a comunidade acadmica, provavelmente despertar o interesse dos
autores em colaborar com o repositrio.

Por tratar-se de algo relativamente novo, muita desinformao existe

sobre os repositrios de acesso livre e suas vantagens para a comunidade cientfica.
Minha experincia enquanto bibliotecria tem revelado a falta de conhecimento de
pesquisadores, bibliotecrios e alunos de graduao sobre a Biblioteca Digital de
Teses e Dissertaes. Este talvez seja um bom problema de pesquisa, identificar o
grau de conhecimento que a comunidade cientfica tem sobre a biblioteca digital
de teses e dissertaes.

Mesmo utilizando de uma amostra relativamente pequena, o estudo

confirmou a importncia fundamental das polticas de informao para a criao e
promoo dos repositrios institucionais.

No que diz respeito ao movimento de acesso livre, o estudo revela

que o Brasil constitui-se hoje em uma referencia internacional. Primeiro atravs do
Portal Scielo, depois com a BDTD e em breve com os repositrios institucionais. E o
 145

IBICT o organismo nacional que mais tem contribudo nesse sentido. Trata-se de
uma poltica nacional de informao que est se consolidando, mas que ainda h
muito a ser feito, principalmente no que diz respeito a nossa lei de direitos
autorais.

Em suma, a BDTD se apresenta como um modelo vivel de

preservao e ainda eficiente veculo de promoo do acesso aos trabalhos de teses
e dissertaes que historicamente estiveram limitados por barreiras geogrficas e
financeiras. Porm, para que estes repositrios desempenhem, todavia, a contento
o seu objetivo, faz-se necessrio a participao de profissionais qualificados,
instrumentos tecnolgicos e polticas pblicas de informao que apiem o
processo.

As Novas tecnologias de informao tem reconfigurado todo o

conceito que temos de memria, est transformando Sob a luz do que abordamos
nos captulos sobre Informao e memria, as teses e dissertaes so registros da
informao cientfica que constituem-se de um legado informacional que
configuram-se como memria, Deste modo precisa de visibilidade para que o seu
uso possa ser efetivo, promovendo assim a construo de novos conhecimentos.
No possvel imaginar que barreiras perssistam no que diz respeito ao acesso a
essa memria.
Quando o assunto preservao Digital, muito embora o sistema em si
no oferea recursos para tal, porm possvel identificar algumas

9.1 SUGESTES PARA ESTUDOS FUTUROS

Como sugesto para estudos futuros, seria importante investigar

aspectos quanto ao uso do repositrio para a pesquisa. Atravs de estudos
infomtricos, avaliar o ndice de utilizao da BDTD enquanto fonte de informao;
o grau de impacto em citaes verificando se estes trabalhos esto sendo mais
citados hoje, depois das bibliotecas digitais; Verificar o nvel de conhecimento da
comunidade acadmica a respeito desse repositrio, incluindo bibliotecrios.
 146

No que diz respeito as ferramentas de software utilizadas na

construo das bibliotecas digitais, avaliar os mdulos de busca e recuperao de
informaes desses repositrios.

Nos nveis operacionais, identificar as habilidades dos profissionais

bibliotecrios que se fazem necessrias para o trabalho com repositrios digitais e
verificar se os currculos hoje praticados pelos cursos preparam para essa
atividade; bem como verificar tambm se o grau de indexao e as polticas de
indexao praticadas nesses repositrios so suficientes para uma recuperao
eficiente de informaes.
 147

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 131
ANEXO A - MTD-BR Padro Brasileiro de Metadados de Teses e Dissertaes - Lista de Elementos do Schema (verso 2)

MTD-BR Padro Brasileiro de Metadados de Teses e Dissertaes

Lista de Elementos do Schema (verso 2)
14/02/2005

N NomedoElemento Atributos Contedo R/ O/F Padro

NR
1 <Controle> Dados de controle do registro de Teses e Dissertaes NR O

1.1 <Sigla> Sigla da Instituio Consorciada NR O

1.2 <DataAtualizacao> Data em que foi realizada a ltima atualizao do registro da NR O Protocolo
tese ou dissertao OAI
Cdigo que identifica a tese ou dissertao na base de dados
1.3 <IdentificacaoDocumento> NR O --
da biblioteca
1.4 <Tipo> Tipo da fonte de informao. R O DCMI Type
Vocabulary

2 <BibliotecaDigital> Nome da Instituio responsvel pela publicao digital da NR F

tese ou dissertao
2.1 <Nome> Nome da Biblioteca Digital NR O --
2.2 <Sigla> Sigla da Biblioteca Digital NR O --
2.3 <URL> Endereo eletrnico do site da Biblioteca Digital NR O Padro URI
2.4 <ProvedorServico> Instituio que abriga a Biblioteca Digital NR F --
 132
N NomedoElemento Atributos Contedo R/ O/F Padro
NR
2.4.1 <Nome> Nome da Instituio NR O --
2.4.2 <Sigla> Sigla da Instituio NR F --
2.4.3 <Pas> Pas da Instituio NR F ISO 3166
2.4.4 <UF> UF da Instituio NR F Unidade da
Federao
2.4.5 <CNPJ> CNPJ da Instituio NR F Padro MF
14 dgitos
2.4.6 <URL> Endereo eletrnico do site da Instituio NR F Padro URI
3 <BibliotecaDepositaria> Biblioteca onde o exemplar fsico da tese ou dissertao NR F
est arquivado
3.1 <Nome> Nome da Biblioteca Depositria NR F --
3.2 <Sigla> Sigla da Biblioteca Depositria NR O Cadastro
CCN/COMUT
3.3 <URL> Endereo eletrnico do site da Biblioteca Depositria NR F Padro URI
3.4 <NumeroChamada> Cdigo que identifica a tese ou dissertao no acervo da NR F --
Biblioteca Depositria
4 <Titulo> Idioma Ttulo da tese ou dissertao R O --
5 <Arquivo> Endereo eletrnico dos arquivos da tese ou dissertao na R F
Biblioteca Digital
5.1 <URL> Formato Endereo eletrnico do arquivo da tese ou dissertao e/ou NR O Padro URI
Idioma pgina de apresentao dos metadados na biblioteca digital de
origem
5.2 <Legenda> Idioma Legenda para o arquivo, descrio de seu contedo R F --
5.3 <NivelAcesso> Restrio de acesso ao arquivo NR O [Restrito,
Publico]
 133
N NomedoElemento Atributos Contedo R/ O/F Padro
NR
6 <Idioma> Idioma da tese ou dissertao NR O ISO 639
7 <Grau> Grau acadmico associado tese ou dissertao NR O Tabela de
Grau
8 <Titulacao> Nome do grau acadmico associado tese ou dissertao NR O --
9 <Resumo> Idioma Resumo da tese ou dissertao R O --
10 <Cobertura> Idioma Escopo espacial ou temporal da tese ou dissertao R F --
11 <Assunto> Idioma Tpicos tratados na tese ou dissertao e a tabela de onde R F --
Esquema estes tpicos foram extrados, quando for o caso
12 <LocalDefesa> Local de defesa da tese ou dissertao NR F --
12.1 <Cidade> Cidade onde foi defendida a tese ou dissertao NR O --
12.2 <UF> UF da cidade onde foi defendida a tese ou dissertao NR F Unidade da
Federao
12.3 <Pas> Pas onde foi defendida a tese ou dissertao NR O ISO 3166
13 <DataDefesa> Data em que foi defendida a tese ou dissertao NR O ISO 8601
14 <Autor> Autor da tese ou dissertao R O --
14.1 <Nome> Nome da Pessoa Fsica NR O --
14.2 <Citacao> Norma Forma pela qual a Pessoa Fsica ser citada em sob alguma R F --
norma
14.3 <Lattes> Endereo eletrnico do currculo da Pessoa na Plataforma NR F Padro URI
Lattes
14.4 <CPF> CPF da Pessoa NR F Padro MF
11 dgitos
14.5 <Afiliacao> Instituio qual a Pessoa afiliada R F --
 134
N NomedoElemento Atributos Contedo R/ O/F Padro
NR
14.5.1 <Nome> Nome da Instituio NR O --
14.5.2 <Sigla> Sigla da Instituio NR F --
14.5.3 <Pas> Pas da Instituio NR F ISO 3166
14.5.4 <UF> UF da Instituio NR F Unidade da
Federao
14.5.5 <CNPJ> CNPJ da Instituio NR F Padro MF
14 dgitos
14.5.6 <URL> Endereo eletrnico do site da Instituio NR F Padro URI
15 <Contribuidor> Papel Contribuidor da tese ou dissertao e forma de R O --
participao (papel)
15.1 <Nome> Nome da Pessoa Fsica NR O --
15.2 <Citacao> Forma pela qual a Pessoa deseja ser citada NR F --
15.3 <Lattes> Endereo eletrnico do currculo da Pessoa na Plataforma NR F Padro URI
Lattes
15.4 <CPF> CPF da Pessoa NR F Padro MF
11 dgitos
15.5 <Afiliacao> Instituio qual a Pessoa afiliada R F --
15.5.1 <Nome> Nome da Instituio NR O --
15.5.2 <Sigla> Sigla da Instituio NR F --
15.5.3 <Pas> Pas da Instituio NR F ISO-3166
15.5.4 <UF> UF da Instituio NR F Unidade da
Federao
15.5.5 <CNPJ> CNPJ da Instituio NR F 14 dgitos
15.5.6 <URL> Endereo eletrnico do site da Instituio NR F Padro URI
 135
N NomedoElemento Atributos Contedo R/ O/F Padro
NR
16 <InstituicaoDefesa> Instituio onde a tese foi defendida NR O
16.1 <Nome> Nome da Instituio NR O
16.2 <Sigla> Sigla da Instituio NR F
16.3 <Pais> Pas da Instituio NR F ISO 3166
16.4 <UF> UF da Instituio NR F Unidade da
Federao
16.5 <CNPJ> CNPJ da Instituio NR F Padro MF
14 dgitos
16.6 <URL> Endereo eletrnico do site da Instituio NR F Padro URI
16.7 <Programa> Programa de ps-graduao onde a tese ou dissertao foi R F
defendida
16.7.1 <Nome> Nome do Programa de Ps-Graduao NR O
16.7.2 <Area> rea de concentrao do Programa de Ps-Graduao NR F
17 <AgenciaFomento> Agencia de financiamento que apoiou financeiramente o R F
autor
17.1 <Nome> Nome da Instituio NR O -
17.2 <Sigla> Sigla da Instituio NR F -
17.3 <Pas> Pas da Instituio NR F ISO 3166
17.4 <UF> UF da Instituio NR F Unidade da
Federao
17.5 <CNPJ> CNPJ da Instituio NR F Padro MF
14 dgitos
17.6 <URL> Endereo eletrnico do site da Instituio NR F Padro URI
 136
N NomedoElemento Atributos Contedo R/ O/F Padro
NR
18 <Direitos> Idioma Informa as condies de distribuio, reproduo e R F
utilizao da tese ou dissertao
19 <Extensao> Namespac Reservado para a criao de sub-itens (subcampos) para NR F
e uso especfico

Legenda

R= Repetitivo
NR= No Repetitivo
O= Obrigatrio
F= Facultativo

Padres adotados para os elementos

Elemento 1.2 <DataAtualizao>

Padro DateTime (XML) adotado pelo protocolo OAI.

AAAA-MM-DDThh:mm:ss - as especificaes de hora, minuto e segundo so facultativas para o protocolo OAI embora sejam
importantes para o processo de coleta automtica de dados (harvesting).

Fonte: <http://www.w3.org/TR/xmlschema-2/#dateTime >

 137

Elemento 1.4 <Tipo>

DCMI Type Vocabulary

English Portugus
Collection Coleo
Dataset Conjunto de dados
Event Evento/ocorrncia
Image Imagem
Interactive Recursos Interativos
Resource
Service Servio
Software Software
Sound Som
Text Texto
Fonte: <http://dublincore.org/documents/dcmi-type-vocabulary/>

Termos adicionais:
Electronic Theses and Dissertation Tese ou Dissertao Eletrnica
Printed Theses and Dissertation Tese ou Dissertao Impressa

Elementos 2.3; 2.4.6; 3.3; 5.1;14.3; 14.5.6; 15.3; 15.5.6; 16.6; 17.6 <URL>
Padro URI - Uniform Resource Identifiers
Fonte:< http://rfc.sunsite.dk/rfc/rfc2396.html >

Elementos 2.4.3; 12.2; 15.5.3; 16.3; 17.3 <Pas>

Norma ISO 3166
Fonte: 4 http://www.iso.ch/iso/en/Standards >

Elementos 2.4.4; 12.2; 14.5.4; 15.5.4; 16.4; 17.4 <UF>

Unidade da Federao
 138
Tabela de Unidades da Federao do IBGE

Elementos 2.4.5; 14.5.5; 15.5.5; 16.5; 17.5 <CNPJ>

O nmero do CNPJ deve ser informado incluindo-se os 14 dgitos, sem traos e sem pontos, conforme exemplo:
99999999999999

Elemento 5.3 <NivelAcesso>

Um dos dois valores

Restrito
Publico

Elemento 3.2 <Sigla>

Cadastro CCN/COMUT
Fonte: < http://www.ibict.br >

Elemento 6 <Idioma >

Norma ISO 639 tanto para 2 (dois) ou 3 (trs) caracteres

Fonte: < http://www.iso.ch/iso/en/Standards >

Elemento 7 <Grau >

Tabela de Grau

Doutor
Mestre

Elemento 13 <DataDefesa>
Norma ISO 8601 Calendar Date ou no mnimo o ano da defesa, conforme as mscaras:
YYYY-MM-DD ou YYYY-MM ou YYYY
Fonte: < http://www.iso.ch/iso/en/Standards >
 139

Elementos 14.4; 15.4 <CPF>

O nmero do CPF deve ser informado incluindo-se os 11 dgitos, sem traos e sem pontos.

Padres adotados para os atributos

Todos os atributos adotados neste schema so facultativos

Formato (Atributo do elemento 5.1 <URL>)

O atributo formato utilizado somente para as teses ou dissertaes eletrnicas para especificar o(s) formato(s)
eletrnico(s) no(s) qual(is) a tese est disponvel.
Fonte: < ftp://ftp.isi.edu/in-notes/iana/assignments/media-types/media-types >

Idioma (Atributo dos elementos 5.2<Legenda>, 4 <Ttulo>; 9 <Resumo>; 10 <Cobertura>; 11 <Assunto>; 18 <Direitos>)
Norma ISO 639 tanto para 2 (dois) ou 3 (trs) caracteres
Fonte: < http://www.iso.ch/iso/en/Standards >

Esquema (Atributo do elemento 11 <Assunto>

O atributo Esquema o instrumento de indexao utilizado pela biblioteca depositria.

Papel (Atributo do elemento 15 <Contribuidor>

O atributo Papel o tipo de contribuio e forma de participao na gerao/aprovao da tese ou dissertao.
Tabela de papis

Orientador
Co-Orientador
Membro da Banca
 140

ANEXO B Modelo do termo de autorizao fornecido pelo IBICT

 141

ANEXO C CAPES Portaria de n13 de 15 de fevereiro de 2006