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El Peruano

Viernes 25 de abril de 2014 JURISPRUDENCIA 7067

AO DE LA PROMOCIN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMTICO Viernes 25 de abril de 2014

JURISPRUDENCIA
Ao XXIII / N 958 7067

PODER JUDICIAL
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA transcurrido ms de seis aos, por lo cual, el plazo prescriptorio
ha vencido en exceso.
SALA PENAL PERMANENTE 1.3. En mrito a ello, el Juzgado de Paz Letrado de
la Provincia de Gran Chim -Cascas con funciones de
CASACIN N 383-2012 LA LIBERTAD investigacin preparatoria, emiti la resolucin del diecisis
de noviembre de dos mil once, de fojas ciento cuarenta y
Sumilla: La suspensin del plazo prescriptorio no es uno, que declar fundada la excepcin de prescripcin de la
indeterminado o ilimitado, sino que ste tiene como lmite un accin penal deducida por la Corporacin Minera San Manuel
tiempo equivalente al plazo ordinario de prescripcin ms una Sociedad Annima, en la investigacin preparatoria que se
mitad de dicho plazo, tal como lo ha establecido el Acuerdo realiza por la supuesta comisin del delito contra el Medio
Plenario tres guin dos mil doce oblicua CJ guin ciento Ambiente -Vertimentos contaminantes al suelo-, en agravio del
diecisis. Estado y la Sociedad.
1.4. Contra la cual, el Fiscal Provincial encargado de la
SENTENCIA CASATORIA Fiscala Provincial Especializada en materia ambiental de
la Libertad, interpone recurso de apelacin, por escrito del
Lima, quince de octubre de dos mil trece.- veintiuno de noviembre de dos mil once, obrante a fojas ciento
cincuenta y cinco; la misma que fue concedida conforme se
VISTOS; en audiencia pblica; el recurso de casacin aprecia de la Resolucin del siete de diciembre del dos mil
por la causal de desarrollo de la doctrina jurisprudencial e once, obrante a fojas ciento cincuenta y ocho.
indebida aplicacin, una errnea interpretacin o falta de
aplicacin de la ley penal o de otras normas necesarias para II. DEL TRMITE RECURSAL EN SEGUNDA
su aplicacin, interpuesto por el representante del Ministerio INSTANCIA:
Pblico, contra el auto de vista del primero de junio de dos
mil doce, obrante a fojas ciento setenta y dos, que confirm 2.1. El Tribunal Superior por resolucin del cuatro de abril
la resolucin del diecisis de noviembre de dos mil once, de dos mil doce, de fojas ciento setenta, seal fecha para la
obrante a fojas ciento cuarenta y uno, que declar fundada la audiencia de apelacin de auto, la que se concret conforme
excepcin de prescripcin de la accin penal deducida por la al acta del cuatro de mayo de dos mil doce, de fojas ciento
Corporacin Minera San Manuel Sociedad Annima, a favor setenta y uno, con la intervencin del representante del
de su representante legal Adalberto Alejandro Rivadeneira Ministerio Pblico y abogado defensor de la empresa imputada
Gmez, con motivo del proceso seguido en su contra, por el Corporacin Minera San Manuel S.A.; posteriormente, la
delito contra el Medio ambiente -vertimentos contaminantes al Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de
suelo-, en agravio del Estado y la sociedad; Interviene como Justicia de La Libertad, procedi a dictar el auto de vista
ponente el seor Juez Supremo Villa Stein. del uno de junio de dos mil doce, de fojas ciento setenta y
dos, que aclar la resolucin nmero dos en el extremo que
comprende como investigada a Corporacin Minera San
PRIMERO: FUNDAMENTOS DE HECHO: Manuel Sociedad Annima y, en va de aclaracin, se ordena
que se incorpore a su representante legal como imputado
I. ITINERARIO DEL PROCESO EN PRIMERA favorecido con la excepcin deducida; confirmar la resolucin
INSTANCIA: nmero dos, que declar fundada la excepcin de prescripcin
de la accin penal deducida por la Corporacin Minera San
1.1. Que, el seor Fiscal Provincial de la Segunda Fiscala Manuel Sociedad Annima, a favor de su representante legal,
Provincial de Prevencin del delito de Trujillo y especializada en el imputado Adalberto Alejandro Rivadeneira Gmez, en la
materia ambiental, a fojas uno, con fecha quince de septiembre investigacin preparatoria seguida en su contra por la supuesta
de dos mil diez, dispuso formalizar y continuar la investigacin comisin del delito contra el Medio Ambiente, en agravio del
preparatoria en contra de Adalberto Alejandro Rivadeneira Estado y la Sociedad, sosteniendo que: El delito previsto
Gmez, en su calidad de Gerente General de las empresas en el primigenio artculo trescientos cuatro del Cdigo Penal
Corporacin Minera San Manuel S.A. y de la Minera (antes de la modificatoria establecida en el artculo tercero
Sayaatoc S.A. y contra Carlos Montori Alfaro, en su calidad de la Ley nmero veintinueve mil doscientos sesenta y tres),
de Director Gerente de la Compaa Minera Sayapullo S.A., reprime el comportamiento atribuido al imputado, es un delito
como autores del delito de contaminacin del ambiente, en la de consumacin inmediata con resultados permanentes, por
modalidad de vertimentos contaminantes al suelo, el subsuelo lo que el cmputo del plazo de prescripcin corre a partir de la
y a las aguas terrestres o subterrneas, en agravio del Estado, fecha de su comisin, esto es el treinta de diciembre de dos mil
la sociedad y la poblacin de Sayapullo, en su representacin cinco, de conformidad con el artculo ochenta y dos, apartado
la Municipalidad Distrito de Sayapullo. dos del Cdigo Penal; siendo as, ha vencido en exceso el
1.2. Posteriormente, el procesado Carlos Guillermo Montori plazo ordinario de prescripcin de la accin penal.
Alfaro, en representacin de la empresa Corporacin Minera 2.2. Estando a ello, el representante del Ministerio Pblico,
San Manuel Sociedad Annima, mediante escrito de fojas interpuso recurso de casacin, mediante escrito de fojas
ciento treinta y seis, deduce excepcin de prescripcin contra doscientos once, contra la resolucin antes aludida, invocando
la accin penal incoada en contra de su representada, por como causales: i) indebida interpretacin de la Ley penal; ii)
la presunta comisin del delito de contaminacin ambiental, falta o manifiesta ilogicidad en la motivacin de las resoluciones
pues sostiene que en el presente caso, corresponde aplicar lo judiciales; sosteniendo que se ha apartado de la doctrina
prescrito en el artculo trescientos cuatro del Cdigo Penal, el mayoritaria que establece que la omisin impropia se puede
cual reprima con pena privativa de libertad no menor de uno configurar en cualquier tipo de delitos, siempre que se den
ni mayor de tres aos y habiendo adquirido su representada la los presupuestos que exige el artculo trece del Cdigo Penal;
concesin minera en octubre del dos mil cinco a la fecha han asimismo, la palabra indirecta que prev el Cdigo Penal
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Espaol, hace referencia a la naturaleza del vertimiento, sin ambiente, en agravio del Estado y la Sociedad, representado
hacer alusin a la estructura tpica del delito, por lo que, no tiene por la Municipalidad distrital de Sayapullo - Gran Chim, toda
ningn respaldo jurdico la posicin que asume la Sala Superior vez que en su calidad de representante legal de la Corporacin
para descartar la tesis incriminatoria; adems, sostiene que en Minera San Manuel S.A., incumpli con las obligaciones
la excepcin de prescripcin se han cuestionado la calificacin ambientales contenidas en el Contrato de Transferencia de
jurdica realizada por el representante del Ministerio Pblico, Derechos Mineros de fecha treinta de diciembre de dos mil
desvinculndose en el extremo que imputa un delito de omisin cinco y el contrato de Transferencia de terrenos superficiales
de carcter permanente, desconociendo con ello la naturaleza y derechos mineros de fecha seis de agosto de dos mil seis,
misma de la imputacin; lo cual es sumamente grave, porque el celebrado con la compaa Minera Sayapullo S.A., por los
mismo rgano Colegiado se pronunci de manera completamente cuales adquiere derechos mineros sobre las Concesiones
distinta al resolver una excepcin de prescripcin planteada por Mineras en las que la Compaa Minera Sayapullo S.A., habra
el coimputado del recurrente; de otro lado, la Sala Superior de venido efectuando operaciones mineras hasta el ao de mil
Apelaciones se ha apartado del precedente vinculante uno guin novecientos noventa y ocho y en donde se habran generado
dos mil diez, que establece la vigencia del artculo trescientos diversos pasivos ambientales como son la Cancha de Relaves
treinta y nueve del Cdigo Procesal Penal, al establecer que Higospampa y Vista Bella, ubicadas en las inmediaciones
la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria suspender del Cerro San Lorenzo -distrito de Sayapullo- Provincia Gran
el curso de la prescripcin de la accin penal, dispositivo que Chim, las que vienen generando graves impactos negativos
no se ha tenido en cuenta, a pesar que se invoc a efectos de ambientales a travs de los vertimientos de sustancias
que se rechace la pretensin de la defensa. De igual forma, contaminantes del Ro Sayapullo, que son arrastradas por las
el Procurador Pblico Especializado en Delitos Ambientales, lluvias que se producen en el lugar, al no haberse implementado
interpuso recurso de casacin contra la citada resolucin, ningn plan de remediacin o mitigacin ambiental; no
mediante escrito de fojas doscientos treinta y siete. obstante, que en los contratos referidos, la Corporacin Minera
San Manuel asumi la responsabilidad de implementar el Plan
III. DEL TRMITE DEL RECURSO DE CASACIN de Cierre de Pasivos ambientales, conforme a la legislacin
INTERPUESTO POR LA PARTE AGRAVIADA: minero ambiental vigente; en tal sentido, la conducta omisiva
imputada se ha prolongado desde el treinta de diciembre del dos
3.1. El Tribunal Superior por resolucin de fecha diecinueve mil cinco, fecha en la que adquiere la titularidad de los derechos
de julio de dos mil doce, de fojas doscientos cincuenta, concedi mineros y pasivos ambientales, hasta el siete de enero de dos
el recurso de casacin respecto a la causal de: i) indebida mil once, fecha en la cual recientemente la Corporacin Minera
aplicacin o errnea interpretacin de la Ley Penal y otras San Manuel S.A., ha obtenido la aprobacin del Plan de Cierre
normas necesarias para su aplicacin y necesidad de desarrollo de estos pasivos ambientales que se encuentra pendiente de
de doctrina jurisprudencial; asimismo, ii) declar improcedente implementar.
el recurso de casacin interpuesto por la causal de falta o 4.4. Conducta que se encuentra prevista y sancionada
manifiesta ilogicidad en la motivacin de resoluciones judiciales; por el primer prrafo del artculo trescientos cuatro del Cdigo
y dispuso elevar los autos al Tribunal Supremo, elevndose la Penal (en concordancia con el artculo seis del Cdigo Penal),
causa con fecha siete de septiembre de dos mil doce. el cual estipula que:
3.2. Cumplido el trmite de traslado a las partes procesales,
este Tribunal Supremo mediante Ejecutoria Suprema del El que infringiendo las normas sobre proteccin del medio
veintids de febrero de dos mil trece, de fojas cuarenta y ambiente, lo contamina vertiendo residuos slidos, lquidos
siete -del cuadernillo de casacin-, en uso de sus facultades, o gaseosos de cualquier otra naturaleza por encima de los
declar improcedente el recurso de casacin interpuesto por lmites establecidos y que causen o puedan causar perjuicio
el Procurador Pblico Especializado en Delitos Ambientales o alteraciones en la flora, fauna y recursos hidrobiolgicos,
y bien concedido el recurso de casacin interpuesto por ser reprimido con pena privativa de libertad, no menor de
el representante del Ministerio Pblico, por la causal de uno ni mayor de tres aos o con ciento ochenta a trescientos
desarrollo de la doctrina jurisprudencial e indebida aplicacin, sesenticinco das-multa.
una errnea interpretacin o falta de aplicacin de la ley penal
o de otras normas necesarias para su aplicacin. 4.5. En el presente caso, debemos establecer si el tipo
3.3. Deliberada la causa en secreto y votada el da quince penal reseado, segn la forma de la conducta del agente se
de octubre de dos mil trece, esta Suprema Sala cumpli con trata de un delito comisivo (esto es, vinculado a la existencia
pronunciar la presente sentencia de casacin, cuya lectura en de un contenido material prescriptivo de no intromisin en la
audiencia pblica -con las partes que asisten- se realizar por esfera jurdica ajena, en: SCHNEMANN, Berd, Fundamento y
la Secretaria de Sala el da veintiocho de octubre de dos mil lmites de los delitos de omisin impropia. Con una aportacin
trece. a la metodologa del Derecho penal, Ed. Marcial Pons, Madrid,
dos mil nuevo, pgina treinta y nuevo) u omisivo, para luego
FUNDAMENTOS DE DERECHO: analizar la fase de consumacin del delito, esto es si se trata
de un delito de carcter permanente (en el cual se entiende
4.1. Del mbito de la casacin: Conforme se ha sealado que la consumacin se produce cuando ya se realizaron todos
lneas arriba, mediante Ejecutoria Suprema del veintids de los elementos del tipo, en: VILLA STEIN, Javier, Derecho penal.
febrero de dos mil trece, de fojas cuarenta y siete -del cuadernillo Parte general, Editorial Grijley, Lima, dos mil ocho, pgina
de casacin-, admiti a trmite el recurso de casacin para el trescientos cinco) o de consumacin inmediata con efectos
desarrollo de doctrina jurisprudencial e indebida aplicacin o permanentes (es decir, si los hechos se consumaron en un solo
errnea interpretacin de la Ley Penal o falta de aplicacin de acto, independientemente de la permanencia en el tiempo que
la ley penal o de otras normas necesarias para su aplicacin. puedan mostrar sus efectos); para ello, previamente debemos
4.2. Los agravios admitidos que invoca son: i) que se ha precisar algunos conceptos relativos al tipo penal imputado.
incurrido en una indebida interpretacin del artculo trescientos 4.6. En principio nos encontramos ante un tipo penal en
cuatro del Cdigo Penal -delito de contaminacin ambiental-, blanco, en tanto que el legislador condiciona la tipicidad penal de
debiendo establecerse si el delito ambiental es un delito omisivo la conducta a una desobediencia administrativa (la Ley nmero
de carcter permanente o uno de consumacin inmediata y veintiocho mil doscientos setenta y uno, del diecisis de agosto
los efectos que ello acarrea en la prescripcin de la accin de dos mil cinco, en la que regula los pasivos ambientales de
penal; ii) que, la calificacin jurdica de los hechos no puede la actividad minera), como indicador de una fuente generadora
ser discutida ni cuestionada en el trmite de una excepcin de peligro y/o riesgo, el cual debe ser potencial, idneo y con
de prescripcin de la accin penal, por lo que, cualquier aptitud suficiente para poder colocar en un real estado de riesgo
discrepancia con la calificacin es un exceso en el ejercicio a los componentes ambientales, sin necesidad de advertirse
de la funcin jurisdiccional que atenta contra la autonoma del un peligro concreto para la vida y la salud de las personas; es
Ministerio Pblico; iii) que la Sala Superior de Apelaciones se decir, que la proteccin jurdica penal es el medio ambiente,
ha apartado del precedente vinculante uno guin dos mil diez, los elementos biolgicos que constituyen el involucro natural
que establece la vigencia del artculo trescientos treinta y nueve dentro del cual se desarrolla la vida del hombre, que parte de
del Cdigo Procesal Penal, al establecer que la Formalizacin la consideracin del derecho humano de tercera generacin,
de la Investigacin Preparatoria suspender el curso de la reconocido en el inciso veintids, del artculo dos de la
prescripcin de la accin penal, dispositivo que no se ha tenido Constitucin Poltica del Estado Peruano, que establece el
en cuenta, a pesar que se invoc a efectos de que se rechace derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al
la pretensin de la defensa. desarrollo de su vida, consagrando como un valor que digno
de proteccin y tutela por parte del sistema punitivo a travs del
MOTIVO CASACIONAL: INDEBIDA APLICACIN derecho (Vase: ESER, Alvin, La Tutela Penales dell ambiente in
O ERRNEA INTERPRETACIN DE LA LEY PENAL Y Germania, en L Indice Penale, Lima, mil novecientos ochenta y
OTRAS NORMAS NECESARIAS PARA SU APLICACIN nueva, pgina doscientos treinta y siete).
Y NECESIDAD DE DESARROLLO DE LA DOCTRINA 4.7. Ahora bien, en dicho tipo penal se aprecian tres verbos
JURISPRUDENCIAL rectores: infringir, contaminar y verter, siendo stos dos
ltimos aparentemente de carcter comisivo, contaminar en la
4.3. En el presente caso, se le imputa a Adalberto Alejandro modalidad de verter que significa derramar o vaciar lquidos,
Rivadeneira Gmez, ser autor del delito de contaminacin del los cuales pueden ser de forma inmediata o directa que se
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realiza sobre un curso de agua, cauce pblico o canal de riego, que el momento a partir del cual empieza a computarse el
o indirectamente realizndose a travs de canales de desage y plazo para la prescripcin de la accin penal, es a partir del da
pluviales (Vase: RETEGUI SNCHEZ, James, Estudios de Derecho en que ces la permanencia, y como quiera que el procesado
penal. Parte especial, Jurista Editores, Lima, dos mil nueve, en su condicin de representante legal de la empresa minera
pgina ciento setenta y siete); sin embargo, realizando una recin con fecha siete de enero de dos mil once, obtuvo la
interpretacin teleolgica y de la ratio legis de la norma, dichos aprobacin del Plan de Cierre de Pasivos Ambientales de
verbos rectores se producen con la infraccin de las normas que acuerdo al artculo treinta de la Ley nmero veintiocho mil
regulan la proteccin ambiental, causando o pudiendo causar un seiscientos once - Ley General del Ambiente -dichos planes de
perjuicio o alteracin a la flora, fauna, recursos hidrobiolgicos, tratamiento de pasivos ambientales estn dirigidos a remediar
es decir que la responsabilidad penal en materia ambiental los impactos ambientales originados por uno o varios proyectos
nacer fundamentalmente de un incumplimiento del deber de de inversin o actividades, pasados o presentes-, por lo que
actuacin y el peligro nace de la omisin de los dispositivos la accin delictiva (omisin) se ha mantenido en el tiempo de
o normas ambientales, en esta lnea se ha pronunciado, con manera permanente, cesando recin el siete de enero de dos
toda razn, el profesor Roxin: En primer lugar no es admisible mil once; momento a partir del cual debe computarse el plazo
desde un punto de vista poltico social que el arma ms grave prescriptorio; debiendo tenerse presente lo preceptuado por el
del Estado, el ius puniendi, se use sin objeciones frente a cada artculo ochenta del Cdigo Penal de mil novecientos noventa
bronca, cada ria a cuchilladas o cada pequeo robo, y sin y uno, que seala: La accin penal prescribe en un tiempo
embargo deba retroceder en la lucha de peligros contra la vida e igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es
integridad u otros bienes jurdicos fundamentales de millones de pena privativa de libertad, por lo tanto el plazo ordinario de
hombres, como por ejemplo, los que se derivan de los fallos en los prescripcin de la accin penal es de tres aos; sin embargo,
productos, de los daos al medio ambiente, del uso de la energa al haberse formalizado la investigacin -conforme se verifica
nuclear, de las instalaciones industriales, de la tecnologa de la de la Disposicin fiscal, obrante a fojas uno-, se suspende el
gentica o de la moderna informacin tecnolgica (...) (Claus curso de la prescripcin de la accin penal, el cual no puede
ROXIN, Conclusiones finales, citado por ARROYO Z APATERO, Luis / prolongarse ms all de un tiempo acumulado equivalente
NEUMANN, Ulfrid / NIETO MARTN, Adn (coordinadores), Crtica y al plazo ordinario ms una mitad de dicho plazo -tal como lo
justificacin del derecho penal en el cambio de siglo, Ediciones establece el Acuerdo Plenario nmero tres guin dos mil doce
de la Universidad de Castilla-La Mancha, Cuenca, dos mil tres, oblicua CJ guin ciento diecisis-; por lo que, en todo caso
pgina trescientos veintinueve). vence indefectiblemente a los cuatro aos y seis meses, esto
4.8. Siendo as, estamos frente a un delito de naturaleza es el da siete de julio del ao dos mil quince; en consecuencia,
omisiva, lo cual es acorde a la imputacin fctica que pesa contra debe revocarse la resolucin impugnada, debiendo declararse
el procesado, toda vez que se le atribuye que en su condicin infundada la excepcin de prescripcin de la accin penal.
de representante legal de una persona jurdica dedicada a 4.11. Que, el representante del Ministerio Pblico cuestion
actividades extractivas, omiti realizar una actuacin debida la resolucin impugnada, al sostener que se atenta contra la
para controlar el peligro de dicha actividad de riesgo desarrollada autonoma del Ministerio Pblico, pues se est discrepando con
en el mbito de su dominio (por la gran diversidad de sustancias la calificacin jurdica realizada por ste; al respecto debemos
qumicas que se utilizan, que pueden producir resultados indicar que no se est afectando el principio acusatorio o de
potencialmente lesivos al bien jurdico protegido), infringiendo contradiccin, pues no se est variando la imputacin fctica
as una ley dispositiva (dispositivos medioambientales) y una realizada por el rgano fiscal; sin perjuicio de lo expuesto, se debe
prohibitiva (no contaminar), a pesar que suscribi un contrato, tener en cuenta que el Juzgador de acuerdo a sus facultades
donde a su firma asumi voluntariamente el compromiso de reconocidas en la Constitucin Poltica del Estado, su Ley
implementar el Plan de pasivos ambientales, de acuerdo con Orgnica y dispositivos procesales, puede realizar una correcta
la legislacin medioambiental; por tanto, el agente tena el adecuacin de la conducta al tipo penal, pues debe velar por el
deber de vigilar una fuente de peligro determinada, constituida respeto del principio de legalidad en atencin a que es un Juez
por los impactos negativos como son los vertidos a travs de de Garanta, por lo que ante el hecho concreto debe aplicar la
los efluentes acuferos al ro Sayapullo -conforme lo seala la norma que corresponda an en contra de la errnea acusacin
Disposicin fiscal nmero siete, de fojas uno, en el que precisa -si ese fuera el caso-, as la calificacin jurdica realizada por
que el Informe nmero cero cero cinco punto diez oblicua DESA el Ministerio Pblico en la acusacin, puede ser modificada
oblicua DEPA oblicua JFDC, concluye que las muestras tomadas por el Juzgador en las resoluciones el auto de apertura de
en la inspeccin del Cerro Sayapullo superan el estndar de instruccin, en el auto de enjuiciamiento o en una sentencia
calidad ambiental de agua, establecido por el Decreto Supremo condenatoria, en virtud a la tesis de la desvinculacin, siempre
nmero cero dos guin dos mil ocho guin MINAM punto RJ que se respeten ciertos requisitos, conforme lo ha establecido
punto cero doscientos dos guin dos mil diez guin ANA y el Acuerdo Plenario nmero cuatro guin dos mil siete oblicua
del Informe Pericial de Ingeniera Forense nmero ITQ cero CJ guin ciento diecisis, como es i) la homogeneidad del bien
setenta y tres guin diez, emitido por el Laboratorio Regional de jurdico protegido, ii) no se plantee a efectos de introducir una
Criminalstica III DIRTEPOL de la Polica Nacional del Per-. En circunstancia atenuante o variar el grado del delito o el ttulo
ese sentido, la omisin est referida a la falta de implementacin de participacin, y iii) cuando se est ante un manifiesto error
de las medidas para la correcta eliminacin de los residuos, a en la tipificacin fcilmente constatable para la defensa. As
pesar que conoca de la propia situacin generadora del deber, mismo, no se estara quebrantando el rol del Ministerio Pblico
como de la posibilidad de realizacin de la accin debida. ni su autonoma, siendo que la formalizacin de denuncia
4.9. Ahora bien, corresponde analizar la fase de consumacin realizada por este organismo constitucional autnomo, posee
del delito, esto es si se trata de un delito de carcter permanente una estructura fctica y jurdica, correspondiendo finalmente al
o de comisin instantnea con efectos permanentes; al Juzgador la adecuacin de la conducta penal a la imputacin
respecto, debemos precisar que el primero se refiere a que la fctica, en atencin adems al principio iura novit curia, por el
accin delictiva se pueda prolongar en el tiempo, pues el estado cual el Juez debe aplicar el derecho que corresponde al proceso,
de antijuridicidad no cesa y se mantiene durante un perodo cuya por lo tanto no se ha afectado en modo alguno el principio de
duracin est puesta bajo la esfera de dominio del agente, se correlacin o congruencia procesal, principio acusatorio, el
diferencia con los delitos denominados de comisin instantnea derecho de defensa y al principio de contradiccin; por tanto
con efectos permanentes, en que en estos el tipo se consuma en no se est desconociendo la naturaleza de la imputacin en el
un instante, pero sus consecuencias permanecen en el tiempo, presente caso.
en cambio en los permanentes la mantencin del resultado 4.12. Finalmente, el titular de la accin penal cuestion
sigue importando consumacin (Vase: GARRIDO MONTT, Mario, la resolucin recurrida, al considerar que la Sala Superior de
Etapas de ejecucin del delito. Autora y participacin, Editorial Apelaciones se apart del precedente vinculante uno guin
Jurdica de Chile, Santiago de Chile, mil novecientos ochenta y dos mil diez, que establece la vigencia del artculo trescientos
cuatro, pgina ciento setenta y cuatro). En el presente caso, nos treinta y nueve del Cdigo Procesal Penal, al establecer que
encontramos ante un delito omisivo de carcter permanente, la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria suspender
toda vez que para la consumacin requiere, de la realizacin de el curso de la prescripcin de la accin penal, dispositivo que
todos los elementos constitutivos de la figura legal, generando no se ha tenido en cuenta, a pesar que se invoc a efectos
una mnima extensin temporal de la accin, ya que su estado de que se rechace la pretensin de la defensa; al respecto,
antijurdico dentro de la circunscripcin del tipo se prolonga debemos indicar que lo sealado por el Fiscal Superior es
temporalmente merced a la voluntad del autor (Vase: BORJA errneo, toda vez que la suspensin del plazo prescriptorio no
JIMNEZ, E. La terminacin del delito, ADPCP. Fascculo I, 1995, es indeterminado o ilimitado, sino que ste tiene como lmite un
pgina ciento uno), pues se le atribuye al representante legal tiempo equivalente al plazo ordinario de prescripcin ms una
de la empresa Corporacin Minera San Manuel Sociedad mitad de dicho plazo. En efecto, dicho Acuerdo Plenario que
Annima, el omitir la implementacin del Plan de pasivos luego fue aclarado mediante el Acuerdo Plenario tres guin dos
ambientales y la renuencia a dar cumplimiento a los dispositivos mil doce oblicua CJ guin ciento diecisis, en su fundamento
medioambientales, conducta atribuible dada la probabilidad de treinta y dos, ha dejado claramente establecido que el plazo de
que el dao resulte irreparable, no siendo necesario demandar suspensin del proceso se produce dentro del marco impuesto
dao efectivo sino uno potencial. por la Ley, no es ilimitado y eterno y se corresponde con la
4.10. En tal sentido, habindose establecido que es un realidad legislativa de la nueva norma procesal y el marco de
delito permanente, corresponde la aplicacin del inciso cuatro, poltica criminal del Estado. Ello es acorde con los derechos
del artculo ochenta y dos del Cdigo Penal, el cual establece fundamentales consagrados y reconocidos internacionalmente
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en los Pactos del cual nuestro pas es parte suscriptor como I. ANTECEDENTES:
son la Convencin Interamericana de Derechos Humanos, la
Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre y 1.1. Que, llevado a cabo el proceso penal, el Fiscal
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, toda vez Provincial Penal Corporativo de Jan, por requerimiento fiscal
que un proceso penal no puede convertirse en interminable, del diecisiete de marzo de dos mil once -fojas quince- solicit
como es el derecho de toda persona a ser procesada en un se imponga treinta aos de pena privativa de libertad a los
plazo razonable, que forma parte del Derecho Fundamental al encausados Gilberto Castillo Daz, como autor y Francisca
debido proceso y todo proceso no puede ser indefinido en el Correa Montenegro, a ttulo de cmplice primaria, por el
tiempo, ya que se distorsionara el instituto de la prescripcin y presunto delito contra la libertad sexual, violacin sexual de
se hara inoperante subsecuentemente. menor, ilcito previsto y sancionado en el numeral dos del
artculo ciento setenta y tres del cdigo Penal, en agravio de
DECISIN: la menor de iniciales R.N.S.R., as como el pago de cinco
mil nuevos soles por concepto de reparacin civil de manera
Por estos fundamentos: solidaria a favor de la menor antes referida.
1.2. As, por resolucin del veintisiete de mayo de dos mil once
I. Declararon FUNDADO el recurso de casacin por la causal -fojas treinta- se dict auto de enjuiciamiento, llevndose a cabo el
de desarrollo de la doctrina jurisprudencial e indebida aplicacin, juicio oral contra la encausada Francisca Correa Montenegro, pues
una errnea interpretacin o falta de aplicacin de la ley penal o el encausado Castillo Daz fue declarado reo contumaz; y concluidos
de otras normas necesarias para su aplicacin, interpuesto por el los debates orales, se emiti sentencia el trece de julio de dos mil
representante del Ministerio Pblico; en consecuencia CASARON once -fojas noventa y cuatro-, que fall condenado a la antes
el auto de vista del primero de junio de dos mil doce, obrante a referida, como cmplice primaria del delito contra la libertad sexual,
fojas ciento setenta y dos, que confirm la resolucin del diecisis en su modalidad de violacin sexual de menor de edad, previsto en
de noviembre de dos mil once, obrante a fojas ciento cuarenta el artculo ciento setenta y tres segundo prrafo del Cdigo Penal,
y uno, que declar fundada la excepcin de prescripcin de la en agravio de la menor de iniciales R.N.S.R. a treinta aos de pena
accin penal deducida por la Corporacin Minera San Manuel privativa de la libertad, y fij la suma de cinco mil nuevos soles por
Sociedad Annima, a favor de su representante legal Adalberto concepto de reparacin civil a favor de dicha menor.
Alejandro Rivadeneira Gmez, con motivo del proceso seguido 1.3. Leda la sentencia en audiencia privada, la
en su contra, por el delito contra el Medio ambiente -vertimentos condenada interpuso recurso de apelacin dentro el
contaminantes al suelo-, en agravio del Estado y la sociedad. plazo de ley, fundamentndola por escrito del veinte de
II. Actuando como instancia revocaron la resolucin de julio de dos mil once -fojas ciento veintiuno- y concedido
vista y reformndolo, declararon INFUNDADO la excepcin el mismo, por resolucin del veinte de julio de dos mil
de prescripcin deducida por Corporacin Minera San Manuel once -fojas ciento veintiocho- se elevaron los autos al
S.A., a favor de su representante legal el imputado Adalberto Superior jerrquico, donde se seal fecha para llevar a
Alejandro Rivadeneira Gmez; en consecuencia, prosgase la cabo la audiencia de apelacin de sentencia.
causa segn su estado. 1.4. Que, llevada a cabo la audiencia de apelacin, se
III. MANDARON Que, la Primera Sala Penal de Apelaciones emiti sentencia de vista el veintisiete de setiembre de dos
de la Corte Superior de Justicia de La Libertad y las dems Cortes mil once -fojas ciento cincuenta y siete-, de cuyo anlisis se
Superiores de los Distritos Judiciales que aplican el Cdigo Procesal desprende que a criterio del A quem el grado de complicidad
Penal, consideren ineludiblemente como doctrina jurisprudencial de la imputada slo fue secundario, pues si bien colabor
vinculante lo sealado en el cuarto considerando (DEL MOTIVO en alguna de las oportunidades que el imputado Castillo
CASACIONAL: PARA EL DESARROLLO DE LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL) de la Daz ultraj a la menor agraviada, la conducta desplegada
presente Ejecutoria Suprema, de conformidad con el inciso cuatro, por dicha imputada no fue determinante para la realizacin
del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal; y del hecho punible, razn por la cual consider necesaria la
se publique en el diario oficial El Peruano. graduacin de la pena impuesta primigeniamente; de esta
IV. ORDENARON que cumplidos estos trmites se devuelva manera, confirm la sentencia de primera instancia que
el proceso al rgano de origen; y se archive el cuaderno de conden a la acusada Correa Montenegro, como cmplice,
casacin en esta Corte Suprema; Interviniendo el seor Juez y revoc la pena impuesta de treinta aos y reformndola se
Supremo Morales Parraguez por licencia de la seora Jueza le impuso diez aos de pena privativa de libertad.
Suprema Tello Gilardi.- 1.5. Leda la sentencia de vista en audiencia privada,
la encausada Correa Montenegro interpuso recurso de
SS. casacin, dentro del plazo sealado en la ley procesal,
y fundamentado por escrito del once de octubre de dos
VILLA STEIN mil once -fojas cientos sesenta y cuatro- invocando
como causal el inciso uno del artculo cuatrocientos
PARIONA PASTRANA veintinueve del Cdigo Procesal Penal, motivo por el
cual por resolucin del trece de octubre de dos mil once
BARRIOS ALVARADO -fojas ciento setenta y uno- la Sala Descentralizada y
de Apelacin de Jan concedi el recurso de casacin,
NEYRA FLORES disponiendo se eleven los autos al Supremo Tribunal.
1.6. Elevados los autos a este Supremo Tribunal, con
MORALES PARRAGUEZ fecha siete de noviembre de dos mil once, y cumplido el
trmite de traslado a las partes procesales, por Ejecutoria
J-1075524-1 Suprema del veinticuatro de febrero de dos mil doce -fojas
trece del cuadernillo formado por este Supremo Tribunal-,
en uso de sus facultades, declar inadmisible el recurso de
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA casacin por la presunta causal prevista en el inciso uno
DE LA REPBLICA del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal
Penal, y declar bien concedido el recurso de casacin
SALA PENAL PERMANENTE para el desarrollo de doctrina jurisprudencial, por la
causal prevista en el inciso tres del artculo cuatrocientos
CASACIN N 367-2011 LAMBAYEQUE veintinueve del Cdigo Procesal Penal.
1.7. Deliberada la causa en secreto y votada el da
SENTENCIA CASATORIA de la fecha, esta Suprema Sala cumpli con pronunciar
la presente sentencia de casacin, que se llevar en
Lima, quince de julio de dos mil trece.- audiencia privada, con las partes que asistan.

VISTOS; en audiencia privada; el recurso de casacin II. DEL MBITO DE LA CASACIN:


para desarrollo de doctrina jurisprudencial, interpuesto por la
defensa tcnica de la encausada Francisca Correa Montenegro 2.1. Como se estableci por Ejecutoria Suprema del
contra la sentencia de vista del veintisiete de setiembre de veinticuatro de febrero de dos mil doce -fojas trece del cuadernillo
dos mil once, de fojas ciento cincuenta y siete, que confirm formado por este Supremo Tribunal-, este Supremo Tribunal
la sentencia de primera instancia del trece de julio de dos mil declar bien concedido el recurso de casacin para el desarrollo
once, de fojas noventa y cuatro, que la conden como cmplice de doctrina jurisprudencial, por errnea interpretacin de la Ley
del delito contra la Libertad, en su modalidad de violacin penal, al considerar un inters casacional a fin que se determine
sexual de menor de edad, en agravio de la menor de iniciales si el sustento fctico de la conducta imputada en la acusacin
R.N.S.R., y revoc el extremo que le impuso treinta aos de fiscal se enmarca en el delito de violacin sexual en grado de
pena privativa de libertad y reformndola, le impusieron diez complicidad primaria o secundaria, conforme al inciso cuarto de
aos de pena privativa de libertad. artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal y
Interviene como ponente el seor Juez Supremo por la causal prevista en el inciso tres del artculo cuatrocientos
Pariona Pastrana. veintinueve del citado texto legal.
El Peruano
Viernes 25 de abril de 2014 JURISPRUDENCIA 7071
III. GRADOS DE INTERVENCIN DELICTIVA EN LA COMPLICIDAD: la conducta -objetivamente tpica- tambin puede ser imputada
subjetivamente.
3.1. La descripcin de un hecho tpico est pensada 3.13. En el anlisis subjetivo tiene que determinarse si la
originalmente en la comisin unitaria de ese suceso. Vale decir, conducta fue realizada o no de forma dolosa. Nuestro Cdigo
que se construye en torno a la realizacin individual del hecho Penal slo admite la posibilidad de una participacin dolosa,
delictivo. No obstante, la realidad demuestra que un delito distinto a lo que prev la doctrina. Por ello, necesariamente en
no slo puede ser obra de una persona, sino que puede ser la imputacin subjetiva tendr que determinarse si la persona
atribuido a un colectivo de intervinientes. tena o no conocimiento de que el aporte (objetivamente tpico)
3.2. Nuestro Cdigo Penal distingue dos formas de que estaba realizando, sea esencial o no esencial, serva para
intervencin: la autora y participacin. En torno a la primera la comisin del delito.
caben la figura de la autora directa, mediata, la coautora y la 3.14. Estando a los fundamentos esgrimidos, podemos
induccin (tradicionalmente conocida como autora intelectual). arribar a la conclusin que existen conductas desarrolladas
En torno a la segunda slo caben la complicidad primaria y la por algunos sujetos que si bien pueden evidenciar una forma
complicidad secundaria. de aporte para la perpetracin de un hecho, lo cual significara
3.3. No existe una diferencia establecida en el Cdigo que estamos ante un acto objetivo de complicidad; sin embargo,
Penal en torno a que debe entenderse por autora y que ha de luego de realizado el anlisis objetivo, debe establecerse el
entenderse por complicidad. De ah que es necesario acudir a anlisis subjetivo, buscando concretamente determinar si
la doctrina y jurisprudencia para establecer una diferenciacin el aporte fue realizado de manera dolosa, para los efectos
entre ambos niveles de intervencin. de arribar a la conclusin de si aquel aporte alcanzan una
3.4. En primer lugar, puede adoptarse la teora del injusto responsabilidad penal.
nico de intervencin. Segn esta teora no existe una distincin,
a efectos de la configuracin del injusto, entre la autora y la IV. L A PRUEBA DEL DOLO
participacin. Ambas categoras slo sern diferenciables al
momento de la determinacin de la pena, siendo que el autor 4.1. La imputacin subjetiva se centra en determinar si el
recibir una mayor pena y el cmplice una menor. autor actu con dolo, entendido como el conocimiento exigido
3.5. Debido a que la autora y la participacin no son al sujeto segn su rol en un caso concreto; y, culpa, entendida
relevantes a efectos de la configuracin del injusto, el criterio de
diferenciacin entre ambas no es de carcter cualitativo, sino
que es cuantitativo. En ese sentido, ser autor, aquel sujeto
cuyas contribuciones hubieran sido ms importantes para la
realizacin del hecho delictivo; asimismo, por contraposicin,
aquella persona que hubiera realizado aportes menos
relevantes ser considerado partcipe.
3.6. Una consecuencia adicional de adoptar esta teora es
que desaparece la accesoriedad, como criterio fundamentador 1
Subraya el Tribunal Constitucional que, No obstante, es menester
de la responsabilidad del partcipe. precisar que si bien la calificacin del tipo penal es atribucin del
3.7. En segundo lugar, tenemos las teoras restrictivas, juez penal, la tutela jurisdiccional efectiva se concreta a travs de las
las cuales han sido acogidas en este Supremo Tribunal y el garantas que, dentro de un ter procesal diseado en la ley, estn
Tribunal Constitucional, que son las que adoptamos; siendo previstas en la Constitucin Poltica del Per, razn por la cual el
ilustrativa al respecto la sentencia N 1805-2005- HC/TC, Tribunal Constitucional estima conveniente revisar el marco terico-
Lima, Mximo Humberto Cceda Pedemonte, del 29 de abril jurdico de las formas de intervencin delictiva.
de 2005, en el que el Tribunal Constitucional toma partido por El Cdigo Penal reconoce dos formas de intervencin delictiva; la
una determinada posicin doctrinal acerca de la intervencin autora y la participacin.
delictiva, definiendo quin es autor y quin es partcipe; con El artculo 23. de Cdigo Sustantivo establece que [E]l que realiza
este fin, se afilia a la teora del dominio del hecho, segn la por s o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan
cual, por un lado, es autor quien ostenta dominio sobre el conjuntamente sern reprimidos con la pena establecida para tal
resultado del hecho, y, por otro, es participe quien contribuye infraccin. A su vez, distingue tres formas en que una persona puede
con el actuar del denominado autor, sin tener dominio del cometer un delito (realizarlo) en calidad de autor: a) cuando realiza
hecho. En este lnea de desarrollo, el TC se pronuncia acerca por s misma el hecho punible; b) cuando realiza por medio de otro el
del fundamento de la responsabilidad penal del partcipe, hecho punible; c) cuando realiza el hecho punible juntamente con otro u
afirmando que este responde por brindar un aporte accesorio otros.
al autor, para la realizacin del hecho punible. De esta forma, La doctrina precisa que solamente puede hacerse tal delimitacin en
el Supremo Interprete de la Constitucin recoge una posicin los tipos dolosos. As, define como autor de delito doloso a [a] aquel
doctrinal de larga tradicin, y que, adems, ha servido de que mediante una conduccin consciente de fin, del acontecer causal
fundamento para gran parte de los pronunciamientos judiciales en direccin del resultado tpico, es seor sobre la realizacin del tipo(
de los ltimos aos1 2, teora que conforme detallaremos, debe Derecho Penal Alemn. Parte General, Edicin 11a Editorial Jurdica,
ser considerada como punto de inicio para el anlisis sobre 1976, p. 143). Es decir, el autor puede manipular sobre el resultado del
el tpico sub examine, para luego ser complementada por hecho y puede desistirse inclusive.
criterios provenientes de las teoras normativistas, dada la En tanto que el partcipe est supeditado a la actuacin del autor,
objecin a la teora del dominio del hecho al estar anclad(a) pues su intervencin solamente se produce siempre que el autor, por
en una perspectiva ontolgica que desconoce el sentido, lo menos, arriba al grado de tentativa, sin el cual no hay complicidad
fundamentalmente social - normativo 3 . ni instigacin. Consecuentemente, el partcipe no tiene dominio del
3.8. De estas, es la teora del dominio del hecho la que hecho.
mayor acogida ha tenido. Segn esta teora ser autor quien As, es autor quien tiene el poder para manipular el resultado del hecho,
tenga el dominio del suceso delictivo. De otro lado, el partcipe, cuya contribucin, aun siendo distinta, es considerada como un todo,
ser aquel que ayude a la realizacin del tipo, sin tener el y el resultado total le es atribuible independientemente de la entidad
dominio del hecho. Es necesario resaltar que el partcipe no material de su intervencin; y es partcipe aquel cuya intervencin est
tendr un injusto propio, sino que su intervencin se encuentra condicionada al resultado obtenido por el autor o aquel cuyo accionar
supeditada a la accin del autor, a la cual accede. no contribuye decididamente a la ejecucin del delito, sino que su
3.9. La complicidad es definida como la cooperacin a la intervencin se limita a coadyudar en su ejecucin.
2
realizacin de un hecho punible cometido, dolosamente, por En esta misma lnea argumental, se tiene la sentencia del 6
otro; o, de manera ms sencilla, como el prestar ayuda a un de junio de 2005, recada en el expediente N 4118 - 2004-
hecho doloso de otro. El cmplice carece del dominio del HC/TC, cuyos criterios en los que se funda esta sentencia:
hecho, que slo es ejercido por el autor del delito. tienen efectos vinculantes para todos los operadores
3.10. Desde la perspectiva de este Supremo Tribunal la jurdicos conforme al artculo 6 del ttulo preliminar del
diferencia entre ambas radica en el tipo de aporte prestado Cdigo Procesal Constitucional; criterios que sintetizamos
por el cmplice. Sern susceptibles de ser considerados actos a continuacin: i.- La participacin delictiva se encuentra
de complicidad primaria aquellos actos que sean esenciales prevista en el captulo IV, Ttulo Segundo, del Libro Primero
para que el autor pueda cometer el delito. Es el caso de aquella de nuestro Cdigo Penal. Las formas de participacin
persona que proporciona las armas a una banda de asaltantes reconocidas en nuestro Cdigo Penal son dos: la induccin
de bancos. y la complicidad; y ii.- la participacin delictiva es un ilcito
3.11. De otro lado, la complicidad secundaria se compone penal regulado en la Parte General del Cdigo. Debido a
por cualquier contribucin, que no sea esencial para la comisin que los tipos penales suelen estar redactados en funcin
del delito. Se trata de aportes que no son indispensables. Es de su autor, la participacin delictiva viene a ampliar
el caso de aquel sujeto que tiene la funcin de avisar a los los alcances del tipo legal para comprender aquellas
asaltantes de un banco de la llegada de la polica. conductas delictivas que no corresponden a la autora,
3.12. La determinacin de la esencialidad o no esencialidad incorporndose la complicidad y la induccin.
del aporte sirve para diferenciar la complicidad primaria y 3
Mir Puig, Derecho Penal. Parte general, cit., p. 366, citado por el
secundaria. El aporte ha de ser valorado a travs de los Maestro San Marquino Javier Villa Stein en su obra Derecho Penal -
filtros de la imputacin objetiva, para determinar si el mismo Parte General, Tercera Edicin aumentada y actualizada, Grijley, Lima
constituye o no un riesgo tpico. Luego, habr de analizarse si 2008, p.315.
El Peruano
7072 JURISPRUDENCIA Viernes 25 de abril de 2014

como el no conocer que la accin es delictiva, pero que es Cdigo Penal, siempre y cuando de la conducta desplegada por el
posible de exigir en funcin a la posicin del imputado en el procesado se establezca no slo que prest algn tipo de auxilio o
contexto de la accin por l realizada. asistencia para la realizacin de un hecho ilcito, sino adems que
4.2. Un error comn al momento de evaluar el elemento se logre acreditar que aquella contenga como elemento subjetivo
subjetivo del delito es obviar su prueba, y dar por supuesto el dolo (conocimiento de que la accin realizada era ilcita).
o probado el elemento subjetivo. Ello puede constatarse al 4.13. Cabe indicar que en el caso sub examine se ha
observar una resolucin y analizar que el Juzgador centra producido una votacin en mayora, por lo tanto, se ha resuelto
todos sus argumentos en la imputacin objetiva, descuidando los de la materia, de conformidad con el artculo cuatrocientos
la argumentacin en el plano subjetivo. treinta y uno inciso cuarto in fine del Cdigo Procesal Penal.
4.3. La prueba del dolo en el proceso penal va de la mano
del concepto que se tenga de dolo. Si se parte de considerar IV. DECISIN:
un concepto eminentemente subjetivo de dolo (que ponga
un nfasis en el elemento volitivo), entonces existir un serio Por estos fundamentos: Declararon por mayora:
problema de prueba, porque no es posible -al menos no con
los mtodos de la ciencia tcnica actual- determinar que es I. FUNDADO el recurso de casacin para desarrollo
aquello que el sujeto dese al momento de realizar la accin. de doctrina jurisprudencial, por errnea interpretacin
4.4. El problema de la prueba del dolo ser distinto en el del artculo veinticinco del Cdigo Penal; en consecuencia
caso de que el concepto sea de corte normativo. Ya no se CASARON la sentencia de vista del veintisiete de setiembre
buscar determinar el mbito interno del procesado, sino que de dos mil once, de fojas ciento cincuenta y siete.
el nfasis se centrar en la valoracin externa de la conducta, II. Actuando en sede de instancia y pronuncindose sobre
vale decir, en la imputacin. el fondo: REVOCARON la sentencia de primera instancia del
4.5. En una concepcin normativa del dolo, la prueba trece de julio de dos mil once, de fojas noventa y cuatro, que
buscar determinar si el sujeto, segn el rol que ocupaba en conden a Francisca Correa Montenegro como cmplice del
el contexto concreto, tena o no conocimiento de que la accin delito contra la Libertad, en su modalidad de violacin sexual de
que realizaba era constitutiva de un delito. menor de edad, en agravio de la menor de iniciales R.N.S.R.;
4.6. Por ejemplo, si un polica tiene un arma y dispara a un reformndola: la ABSOLVIERON de la acusacin fiscal por el
delincuente en la cabeza, de forma innecesaria ms an cuando delito y agraviado en mencin;
el delincuente estaba desarmado, podramos considerar que III. DISPUSIERON: la anulacin de sus antecedentes
estamos frente a un hecho doloso. En este caso, el polica sabe penales y judiciales que se hubieran generado como
que el disparo que el realiza tendr como efecto la muerte de consecuencia del presente proceso y el archivo definitivo de
la persona. la presente causa;
4.7. Tradicionalmente el dolo se ha definido como conciencia IV. ORDENARON su inmediata libertad, siempre y cuando
y voluntad de la realizacin de una conducta objetivamente no exista otro mandato de detencin emanado por autoridad
tpica4. En el dolo, la relacin es directa tanto en lo causal como competente; oficindose va fax con tal fin a la Sala Superior
en lo culpable, por ello el agente conoce el resultado delictivo correspondiente, para los fines consiguientes.
y lo quiere, para actuar dolosamente no es suficiente con el V. ESTABLECIERON como doctrina jurisprudencial,
conocimiento de los elementos del hecho tpico, es preciso que para los efectos de determinar la responsabilidad penal en
querer realizarlo. Es la concurrencia de esa voluntad lo que grado de complicidad, sea primaria o segundaria, en cada caso
fundamenta el mayor desvalor de accin del tipo de injusto concreto, deber analizarse la conducta del imputado desde la
doloso frente al imprudente. perspectiva de los criterios de imputacin objetiva, teniendo punto
4.8. En ese sentido, el dolo del cmplice radica en el de inicial para el anlisis, la teora del dominio del hecho.
conocimiento de la clase del hecho al cual coopera, saber que es VI. ORDENARON se d lectura de la presente sentencia
un hecho injusto y la voluntad de prestar la colaboracin; que la casatoria en audiencia privada y se publique en el diario oficial
ayuda prestada ocasionalmente sin voluntad no es complicidad. El Peruano, de conformidad con lo previsto en el numeral tres
4.9. En consecuencia, estando a los argumentos antes del artculo cuatrocientos treinta y tres del Cdigo Procesal
esgrimidos este Supremo Tribunal considera que debe Penal. Hgase saber.
establecerse como doctrina jurisprudencial que para los
efectos de determinar la responsabilidad penal en grado de SS.
complicidad, sea primaria o segundaria, deber analizarse si la
conducta desplegada por l imputado en cada caso concreto VILLA STEIN
al cooperar o prestar colaboracin ha consittuido un aporte que
contenga el elemento subjetivo del dolo. PARIONA PASTRANA

ANLISIS DEL CASO CONCRETO: PRINCIPE TRUJILLO

4.10. Siendo as, en el caso de autos se advierte que a ROZAS ESCALANTE


Correa Montenegro se le imput el delito de violacin sexual,
en grado de cmplice primaria; argumentando que la menor
de iniciales R.N.S.N. fue ultrajada por Gilberto Castillo Daz (reo EL VOTO DE LA SEORA JUEZ SUPREMO BARRIOS
contumaz), en varias oportunidades, entre ellas en su domicilio, ALVARADO ES COMO SIGUE:
en el cementerio y en tres de dichas oportunidades las relaciones
sexuales se consumaron en el inmueble de la referida encausada. PRIMERO: Como se estableci por la ejecutoria suprema
Bajo el grado de complicidad primara es que se le proces y del veinticuatro de febrero de dos mil doce -fojas trece
finalmente en la sentencia de primera instancia del trece de del cuadernillo formado por este Supremo Tribunal-, este
julio de dos mil once -fojas noventa y cuatro- se le conden a Supremo Tribunal declar bien concedido el recurso de
treinta aos de pena privativa de libertad; sin embargo, en va de casacin para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial,
apelacin, llevada a cabo la audiencia respectiva, la Sala Superior por errnea interpretacin de la ley penal, al considerar de
emiti sentencia el veintisiete de setiembre de os mil once -fojas inters casacional que se determine si el sustento fctico
ciento cincuenta y siete- en la cual se arrib a la conclusin de la conducta imputada en la acusacin fiscal se enmarca
que la conducta desplegada por la encausada era en grado de en el delito de violacin sexual en grado de complicidad
complicidad secundaria mas no primaria, motivo por el cual se primaria o secundaria. Conforme al inciso cuarto del artculo
procedi a reformar el extremo de la pena en atencin al segundo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal por la
prrafo del artculo veinticinco del Cdigo Penal, imponiendo la causal prevista en el inciso tres del artculo cuatrocientos
sancin de diez aos de pena privativa de libertad. veintinueve del citado texto legal.
Desde nuestra perspectiva, y sobre la base de la teora SEGUNDO: En el caso de autos se advierte que a la
del dominio del hecho, complementada con los criterios encausada Francisca Correa Montenegro, en primera
provenientes de la imputacin objetiva - superando una instancia, se le conden por el delito de violacin sexual,
perspectiva ontolgica -, la conducta objetivamente resulta en grado de cmplice primaria a treinta aos de pena
inocua y neutral para el derecho penal. privativa de libertad; sin embargo, en va de apelacin se
4.11. Por otro lado, desde una perspectiva subjetiva de la determin que su conducta constituira una complicidad
conducta, debemos afirmar la proceda no actu dolosamente. secundaria.
Efectivamente, no existe prueba suficiente para determinar que TERCERO: La complicidad constituye la segunda forma de
la encausada habra prestado su vivienda con el conocimiento participacin reconocida en el derecho penal peruano, cuya
de que iba a producirse el acceso carnal entre el encausado y regulacin se encuentra estipulada en el artculo veinticinco del
la agraviada. La versin de la menor acredita que dos de las Cdigo Penal que prev: El que dolosamente, preste auxilio para la
siete ocasiones donde sostuvo relaciones sexuales fueron en la realizacin del hecho punible, sin el cual no se hubiere perpetrado,
casa de la encausada Correa Montenegro, mas no que ella tena
conocimiento de que su vivienda sera utilizada por el encausado
para sostener relaciones sexuales con la menor agraviada.
4.12. En consecuencia, es evidente que en el caso concreto se
efectu una errnea aplicacin del artculo veinticinco del Cdigo
Penal, relativo a que tanto el Juzgado Unipersonal como las Salas 4
Ragus i Valle Ramn, Consideraciones sobre la prueba del Dolo,
Superiores, nicamente deben aplicar el artculo veinticinco del Revista de Estudios de la Justicia N 4 ao 2004.
El Peruano
Viernes 25 de abril de 2014 JURISPRUDENCIA 7073
ser reprimido con la pena prevista para el autor. A los que de pagadas por quien interpuso un recurso sin xito, las cuales se
cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia imponen conforme al apartado dos del artculo cuatrocientos
se les disminuir prudencialmente la pena. Dicho aquello, la noventa y siete del aludido Cdigo Adjetivo, y no existen
complicidad puede considerarse como una forma de participacin motivos para su exoneracin.
criminal en donde caben a modo de cajn de sastre5 todo auxilio,
ayuda o cooperacin intencional para la realizacin de un delito Decisin:
doloso que no constituye autora, coautora o autora mediata.
CUARTO: La complicidad constituye un incremento de riesgo Por estas consideraciones MI VOTO es porque se
jurdicamente desaprobado, causal para el resultado tpico 6. declare:
Usualmente tambin se la define como la cooperacin en un
hecho punible cometido dolosamente por otro, de manera ms I. INFUNDADO el recurso de casacin para desarrollo
sencilla, como el prestar ayuda a un hecho doloso de otro7 que de doctrina jurisprudencial, por errnea interpretacin del
se consuma o al menos queda en la fase de la tentativa. artculo veinticinco del Cdigo Penal, interpuesta por Francisca
QUINTO: En ese sentido, la ley distingue dos niveles o Correa Montenegro contra la sentencia de vista del veintisiete
grados de complicidad convirtindolos en indispensables y de setiembre de dos mil once, de fojas ciento cincuenta y siete,
no indispensables8. La calidad del aporte depender siempre que confirm la sentencia de primera instancia del trece de
de su naturaleza imprescindible y su eficacia en la lesin del julio de dos mil once, de fojas noventa y cuatro, que la conden
bien jurdico; sin embargo, el valor central del aporte no deja de como cmplice del delito contra la Libertad, en su modalidad
vincularse al desarrollo del proceso de ejecucin del delito. As, de violacin sexual de menor de edad, en agravio de la menor
la cooperacin necesaria o complicidad primaria slo ser
posible en la etapa preparatoria, antes del principio de ejecucin de iniciales R.N.S.R., y revoc el extremo que le impuso
(tentativa); en tanto, de otro modo aquella cooperacin se treinta aos de pena privativa de libertad y reformndola, le
convertira en coautora. La complicidad secundaria, o simple, impusieron diez aos de pena privativa de libertad.
por tratarse de un mero auxilio o asistencia, como prescribe la II. CONDENARON al recurrente al pago de las costas por
ley peruana, puede realizarse tanto en la fase preparatoria del la tramitacin del recurso, que sern exigidas por el Juez de la
delito como en la ejecutiva hasta la consumacin. Investigacin Preparatoria.
SEXTO: Ambas formas de complicidad comportan una III. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se
participacin en un hecho delictivo ajeno mediante acciones que lea en audiencia pblica por la Secretaria de esta Suprema Sala
se caracterizan por no tener un dominio del hecho. La distincin Penal; y, acto seguido, se notifique a las partes procesales.
entre una y otra clase de complicidad debe producirse sobre la IV. MANDARON que cumplidos estos trmites se devuelva
base de criterios fundamentalmente objetivos e imparciales, el proceso al rgano jurisdiccional de origen, y se archive el
que tengan en cuenta la naturaleza o el valor del aporte o la cuaderno de casacin en esta Corte Suprema.-
importancia objetiva y/o eficiencia de la cooperacin.
STIMO: Bajo este contexto, la conducta desplegada por SS. BARRIOS ALVARADO
Doa Correa Montenegro si tiene relevancia penal, toda vez
que: Esencialmente el partcipe no tiene ninguna manera
de dominio del hecho9; siendo as, sus actos no lesionarn CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
el bien jurdico, sin embargo, su responsabilidad penal se SALA PENAL PERMANENTE
justifica en razn a que contribuye a poner en peligro al
bien jurdico que ser lesionado por el autor10 CASACIN N 367-2011
OCTAVO: Es decir, la condena impuesta a la encausada Correa
Montenegro encuentra su fundamento en que contribuy de Lima, quince de julio de dos mil trece.-
manera determinante a poner en peligro el bien jurdico, pues con
su aporte se logr la perpetracin del ilcito penal, conforme lo ha AUTOS y VISTOS; y ATENDIENDO: Que, en la sentencia
detallado la sentencia al pronunciarse respecto a lo sealado por la de primera instancia del trece de julio de dos mil once, dcimo
menor agraviada: ... sabe que el seor Gilberto la ha violado, que fundamento jurdico se consigna que la presente sentencia en
a llegado a su casa de la seora sola, porque ella le deca para ir y su extremo penal se cumplir provisionalmente por la naturaleza
estar ah y luego llegaba el seor Gilberto y la seora lo consenta, y gravedad del delito y peligro de fuga de la condenada (...);
eso fue en el dos mil nueve, durante los meses de enero, marzo que este hecho indujo a error al Supremo Colegiado al ordenar
y junio... ... que era Francisca quien le deca para hacer con el la libertad de la citada imputada, cuando su situacin jurdica
seor, esto es para tener relaciones con el seor, Gilberto aceptada era la de reo contumaz con orden de ubicacin y captura; que,
y la declarante tambin porque l le ofreca plata, una vez le dio diez de conformidad con el artculo 124 del Cdigo Procesal Penal
soles... sic; hecho probado que objetivamente demuestra aporte es menester aclarar el extremo decisorio, pues, no se afecta el
de la inculpada en el hecho delictual del autor. sentido de la resolucin: ACLARARON la sentencia del quince
NOVENO: Ahora bien, para determinar si la participacin de julio de dos mil trece, numeral IV del extremo decisorio, para
de Correa Montenegro fue a ttulo de cmplice primario o ESTABLECER que en el presente caso no hay orden de libertad
secundario, se debe de establecer la relevancia del aporte en respecto de Francisca Correa Montenegro; MANDARON que
la comisin del delito, sin la cual no se hubiera concretado y el por secretaria se oficie a las autoridades competentes para
momento en el que se presenta la contribucin. levantar las rdenes de captura impartidas contra la citada
DCIMO: En el caso concreto se determin que el hecho delictivo imputada derivadas del presente proceso; DISPUSIERON que la
-violacin sexual- fue llevado a cabo en varias oportunidades, presente resolucin sea parte de la sentencia, agregndose copia
dos de las cuales se dieron en la casa de la encausada, por lo certificada al expediente principal. Ofciese y notifquese.-
que est plenamente acreditado que la conducta desempeada
por sta si bien no fue imprescindible para la comisin del delito
-ya que se concret el delito en otras cinco oportunidades sin su SS.
ayuda- aport causalmente a su ejecucin.
DCIMO PRIMERO: Por tanto, si bien el hecho delictivo se VILLA STEIN
hubiera podido perpetrar sin su ayuda o con ayuda de cualquier
otra persona; ello no excluye su responsabilidad respecto de PARIONA PASTRANA
las dos oportunidades en las que prest apoyo para la comisin
del delito, lo nico que determina es que su participacin SALAS ARENAS
para cometer el delito era reemplazable(irrelevante) y si bien
la conducta de ayudar al hecho delictivo hubiera podido ser BARRIOS ALVARADO
realizado por cualquier otra persona -ya que cualitativamente
podra haber sido reemplazada-, en el presente caso su TELLO GILARDI
participacin fue relevante para la consumacin del hecho
delictivo, ya que con sus acciones produjo un incremento del
riesgo relevante en razn del cual favoreci causalmente la
conducta del autor, incrementando incluso las posibilidades de
xito en la comisin del delito de violacin sexual, por lo que es
susceptible de reproche penal a ttulo de cmplice secundario.
DCIMO SEGUNDO: Finalmente, es de precisar que la conducta 5
GMEZ BENITES, JOS: Teora Jurdica del Delito; p. 533.
desplegada por la procesada no es neutral, ya que la misma 6
ROXIN, CLAUS: Qu es la complicidad?; en Dogmtica Penal y
no es una conducta inocua, cotidiana, ni mucho menos banal, Poltica Criminal; p. 403.
tampoco se encontraba desempeando un rol en concreto, la 7
WELZEL, HANS: Derecho Penal Alemn; p. 170.
conducta de la procesada favoreci a la comisin del hecho 8
SOLER SEBASTIN; Derecho Penal Argentino; T. II; p. 277.
delictivo -violacin sexual- ya que no slo autoriz el uso de 9
Nilo Batista, 1979, Pg. 120-121, Concurso da agentes, Editorial Liber
su inmueble para la consumacin del hecho sino que realiz Juris, Ro de Janeiro.
actos concretos para facilitar el encuentro entre el inculpado 10
Berdugo, 1999, Pg. 326, citado por Felipe Villavicencio Terreros en
y la menor agraviada cuando sta contaba con trece aos de Derecho Penal-Parte General, Pg. 493 cuarta reimpresin, enero
edad, actuando dolosamente en su aporte. 2013, editorial Grijley.
DECIMO TERCERO: Que, el artculo quinientos cuatro, inciso
dos, del Cdigo Procesal Penal establece que las costas sern J-1075528-1
El Peruano
7074 JURISPRUDENCIA Viernes 25 de abril de 2014