IDENTIFICACION DE PELIGROS, Cdigo

EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS Pgina: 1 de 14

1. OBJETIVO

Establecer y mantener un procedimiento para identificar en forma continua los peligros,

evaluar los riesgos y la identificacin e implementacin de las medidas de control que
sean necesarias durante el desarrollo de nuestras actividades.

2. ALCANCE

Este procedimiento alcanza en su aplicacin a todo el personal de la Empresa,

contratistas y partes interesadas.

3. RESPONSABILIDADES

3.1 Gerencia General

- Aprobar los peligros asociados a riesgos no tolerables.

- Aprobar los controles para riesgos no tolerables.
- Aprobar las responsabilidades para la implementacin y monitoreo de los
controles establecidos para riesgos no tolerables.
- Aprobar la evaluacin del riesgo residual.

3.2 Representante de la Direccin

- Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.

- Aprobar el registro de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos.
- Participar en la evaluacin de los controles para riesgos no tolerables.
- Revisar los controles para riesgos no tolerables.
- Revisar los peligros asociados a riesgos no tolerables.
- Proponer las responsabilidades para la implementacin y monitoreo de los
controles establecidos para riesgos no tolerables.
- Revisar la evaluacin del riesgo residual.

3.3 Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional

- Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.

- Mantener actualizados los registros de Identificacin de Peligros y Evaluacin
de Riesgos , Controles para Riesgos No Tolerables , Resumen de Controles
para Riesgos No Tolerables asociados a la Seguridad y Resumen de
Controles para Riesgos No Tolerables asociados a la Salud Ocupacional.
- Mantener actualizados los registros de evaluacin del riesgo residual
asociado a la seguridad y de evaluacin del riesgo residual asociado a la
salud ocupacional
- Registrar los peligros y/o riesgos comunicados por el personal, contratistas y
partes interesadas en el formato de Comunicaciones de Peligros y/o
Riesgos
- Evaluar el rango de riesgo de los riesgos identificados, segn la tabla N 1
(Anexo A) y en coordinacin con el RED los controles requeridos.
- Remitir al RED para su revisin los registros de Identificacin de Peligros y
Evaluacin de Riesgos , Controles para Riesgos No Tolerables, Resumen de
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Controles para Riesgos No Tolerables asociados a la Seguridad Resumen de

Controles para Riesgos No Tolerables asociados a la Salud Ocupacional ,
Evaluacin del Riesgo Residual asociado a la Seguridad y Evaluacin del
Riesgo Residual asociado a la Salud Ocupacional .
- Realizar el seguimiento del cumplimiento de los controles y monitoreos
establecidos para Riesgos No Tolerables .
- Proponer las responsabilidades para la implementacin y monitoreo de los
controles establecidos para riesgos no tolerables.
- Participar en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, identificacin
e implementacin de controles para riesgos no tolerables asociados a la
seguridad y salud ocupacional.
- Identificar los peligros, evaluar riesgos y controles para la ejecucin de
servicios por contratistas y partes interesadas.
- Realizar el seguimiento continuo de la evaluacin del riesgo residual.

3.4 Mdico Asesor del Comit de Seguridad del Sistema de Gestin Integrado

- Participar en la identificacin y aprobacin de peligros, evaluacin de riesgos,

identificacin e implementacin de controles para riesgos no tolerables
asociados a la salud ocupacional.
- Participar en la evaluacin continua del riesgo residual asociado a la salud
ocupacional.

3.5 Area usuaria, administrador , inspector de contrato

- Participar en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, identificacin

e implementacin de controles para riesgos no tolerables en la ejecucin de
servicios realizados por contratistas que no cuenten con estudio de riesgos.
- Supervisar la implementacin de los controles para los riesgos identificados
en la ejecucin de servicios realizados por contratistas segn lo establecido
en el formato.

3.6 Personal de la empresa

- Participar en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, identificacin

e implementacin de controles para riesgos no tolerables
- Cumplir con los controles establecidos para los riesgos identificados.
- Reportar los peligros y riesgos identificados.
- Supervisar la implementacin de los controles para los riesgos identificados en
la ejecucin de servicios realizados por contratistas y partes interesadas segn
lo establecido en el formato

3.7 Personal contratistas y partes interesadas

- Participar en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, identificacin

e implementacin de controles para riesgos no tolerables
- Reportar los peligros y riesgos identificados.
- Cumplir con la implementacin y supervisin de los controles establecidos
para los riesgos identificados.

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- Difundir a su personal y velar por el estricto cumplimiento de los controles

establecidos para los riesgos identificados durante el desarrollo de sus
actividades.

4. DEFINICIONES

4.1 Peligro

Fuente o situacin que tiene un potencial de producir un dao, en trminos de

una lesin o enfermedad, dao a propiedad, dao al ambiente del lugar de
trabajo, o a una combinacin de stos.

4.2 Riesgo

Evento que podra ocurrir como consecuencia de la presencia de un peligro.

4.3 Rango de Riesgo

Es el valor que se le asigna a cada riesgo identificado, el cual est dado por el
producto de la Severidad y Probabilidad; los valores asignados a la severidad y
probabilidad son los establecidos en la Tabla N 1 segn sea el caso.

4.4 Riesgo Tolerable

Riesgo que ha sido reducido a un nivel aceptable para la empresa, teniendo en

consideracin las obligaciones legales y la Poltica del Sistema de Gestin
Integrado. los riesgos que tengan Rango de Riesgo mayor que seis son
Tolerables, y los que tengan Rango de Riesgo menor o igual que seis son No
Tolerables (Ver Anexos C).

4.5 Evaluacin del Riesgo Base

La evaluacin del riesgo base ignora los controles existentes y por consiguiente
evala el riesgo inherente asociado con una actividad o situacin.

4.6 Evaluacin del Riesgo Residual

La evaluacin del riesgo residual tiene en cuenta el nivel de riesgo mientras la

actividad o situacin esta bajo el control de la organizacin. Se utiliza para medir
que tan bien se est manejando la actividad o situacin.

4.7 Efectividad de los Controles

Es el ndice que se le asigna a los controles implementados para mitigar la

severidad y/o probabilidad de ocurrencia de los riesgos identificados; ste ndice
se asigna en funcin de los criterios establecidos en la Tabla N 2 (Anexo B).

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4.8 Controles

Son los mecanismos de control que se implementarn para eliminar o reducir la

severidad y/o probabilidad de ocurrencia de los riesgos identificados, estos
mecanismos son Terminar, Tratar, Tolerar y Transferir (Cuatro T).

4.9 Blanco

Es el ente, aspecto, objeto y/o instalacin que ser afectado de producirse el

riesgo identificado.

4.10 Terminar

Este control implica la introduccin de un diseo o accin para virtualmente

eliminar el riesgo, mediante la eliminacin de la fuente de peligro.

4.11 Tratar

Este tipo de control se enfoca en la implementacin de un diseo o accin para

minimizar ampliamente el riesgo, mediante la reduccin o control de la fuente de
peligro; tambin contempla la instalacin de dispositivos o barreras fsicas (no
basadas en la accin humana) con el propsito de proteger los blancos mediante el
control de las fuentes de peligro cuando stas lo requieran; por ltimo tambin
implica la instalacin de equipos de advertencia que alerten al personal sobre la
presencia de peligros.

4.12 Tolerar

Este control se basa en el uso de Equipo de Proteccin Personal, implementar

procedimientos y la capacitacin para reducir los riesgos del personal,
incluyendo las acciones y los equipos cuyo propsito es proteger a la persona
de los peligros existentes; este control se introduce normalmente como ltimo
recurso para el control de riesgos.

4.13 Transferir

Este control consiste en transferir a otra compaa la reduccin del riesgo,

generalmente se emplea este mtodo cuando la empresa no cuenta con los
recursos necesarios para manejar los riesgos existentes.

5. REFERENCIAS

Ver Anexo D

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6. DESARROLLO

Act. RESPONSABLE DESARROLLO

Identifica peligro y/o riesgo e informa.-
Todo el personal que identifique un peligro y/o riesgo, o reciba
informacin de alguna parte interesada o contratista sobre la
existencia de alguno, lo comunicar al Jefe deSeguridad y Salud
Ocupacional utilizando las cartillas de Reporte de Identificacin de
Personal de la
Peligros / Aspectos Ambientales, va e-mail, Documento Interno,
Empresa,
01 comunicacin telefnica, entrevista personal.
Contratista y Partes
Cuando el personal utilice la cartilla, enviar al Departamento de
Interesadas
Seguridad y Salud Ocupacional las copias celeste y blanca,
quedndose con la copia amarilla.
En el caso de obras o servicios que se realicen en las instalaciones,
la identificacin de peligros y riesgos se realizar segn el punto 7
del presente procedimiento.
Evala si el peligro identificado es vlido.-
Teniendo en cuenta si el peligro y/o riesgo comunicado ya fue
identificado determina su validez. Mediante documento interno
Jefe Seguridad y informa al Gerente de Lnea o RED sobre los peligros y/o riesgos
02
Salud Ocupacional identificados. Si se utiliz la cartilla como medio de comunicacin,
enviar la copia blanca al Gerente de Lnea correspondiente, en
caso que el Area donde se identific el peligro y/o riesgo no tenga
Gerente de Lnea, lo enviar al RED.
Jefe Seguridad y Es vlido?
03 Salud Ocupacional No: Fin
S: Va a la actividad N 04
Registra peligro y/o riesgo y evala el rango de riesgo.-
Actualiza el Formato de Identificacin de Peligros y Evaluacin de
Riesgos y determina los valores de severidad y probabilidad, en
funcin de los valores establecidos en la Tabla N 1 (ver Anexo A),
Jefe Seguridad y procediendo a multiplicarlos para hallar el Rango de Riesgo. Para el
04
Salud Ocupacional caso de evaluacin de un riesgo a la Salud Ocupacional se contar
con la asesora del Mdico Asesor del Comit de Seguridad del
Sistema de Gestin Integrado.
Procediendo a consignar los datos en el formato Registro de
Comunicaciones de Peligros y/o Riesgos
Jefe Seguridad y Es no tolerable?.-
Salud Ocupacional (Considerar punto 4.4 y Anexo C del procedimiento)
05
S: (Menor o igual a seis) Va al paso N 06
No: (Mayor que seis) Va al paso N 12
Propone control, responsable y monitoreo
Propone los controles para el riesgo identificado como no tolerable
utilizando el formato
Mediante las 4Ts (Terminar, Tratar, Tolerar, Transferir) se determina
Jefe Seguridad y el control del riesgo, se propone un responsable de la
06
Salud Ocupacional implementacin del control y la frecuencia de su monitoreo. Los
controles para riesgos referidos a la Salud Ocupacional se
formularn con la asesora del Mdico Asesor del Comit de
Seguridad del Sistema de Gestin Integrado. Y los remite al RED
para su revisin y conformidad.
Efecta la revisin del control, responsable y monitoreo
07 RED propuesto .-
Revisa el registro de controles para los riesgos identificados

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Act. RESPONSABLE DESARROLLO

Est de acuerdo?
08 RED S: Va a la actividad N 09
No: Va a la actividad N 06, indicando las razones consideradas.
Esta de acuerdo?
S: Remite registro aprobado al RED y este al Jefe de Seguridad
y Salud Ocupacional (item 11)
Gerente General
09 No: Va a la actividad N 06, indicando las razones consideradas.
Aprueba la designacin de responsables que se encargarn de
la implementacin de los controles propuestos para riesgos no
tolerables.
Actualiza Registros.-
Jefe Seguridad y
10 Actualiza los Registros de Controles para Riesgos No Tolerables
Salud Ocupacional
y procede a su difusin.
Comunica al personal que reporto el peligro y/o riesgo
Comunicar al personal que haya identificado el peligro y/o riesgo
Jefe Seguridad y sobre la evaluacin realizada, los controles establecidos, el
11
Salud Ocupacional responsable de su implementacin y el monitoreo establecido y
procede a completar el registro de Registro de Comunicaciones de
Peligros y/o Riesgos.
Archiva Registros.-
El Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional mantendr los registros
vigentes de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos, Controles
Jefe Seguridad y
12 para Riesgos No Tolerables, Resumen de Controles para Riesgos No
Salud Ocupacional
Tolerables asociados a la Seguridad, Resumen de Controles para
Riesgos No Tolerables asociados a la Salud Ocupacional . Enviar una
copia de los registros vigentes al RED y al Gerente General.
Revisa la evaluacin del riesgo residual
Revisa la efectividad de los controles establecidos y efecta una re-
evaluacin de los valores de severidad y probabilidad del riesgo
residual , en funcin de los valores establecidos en la Tabla N 1 (ver
Anexo A), procediendo a multiplicarlos para hallar el Rango de Riesgo.
Jefe Seguridad y Para el caso de evaluacin de un riesgo residual asociado a la Salud
13
Salud Ocupacional Ocupacional se contar con la asesora del Mdico Asesor del Comit
de Seguridad del Sistema de Gestin Integrado y remite al RED para
su revisin los registros
Un control se considera altamente efectivo cuando su efectividad es
igual a 95%, por consiguiente el riesgo identificado se convierte en
tolerable.
Efecta la revisin de la evaluacin del riesgo residual .-
14 RED
Registros de Riesgo Residual
Est de acuerdo?
15 RED S: Va a la actividad N 16
No: Va a la actividad N 13, indicando las razones consideradas.
Est de acuerdo?
S: Aprueba los registros y los remite al RED y este al Jefe del
16 Gerencial General
Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional (item 17)
No: Va a la actividad N 13, indicando las razones consideradas
Actualiza Registros y Archiva.-
Actualiza los registros de evaluacin del riesgo residual y procede a
su difusin.
Jefe Seguridad y El Jefe del Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional
17
Salud Ocupacional mantendr los registros vigentes de Evaluacin del Riesgo Residual
asociado a la Seguridad y Evaluacin del Riesgo Residual asociado a
la Salud Ocupacional y enviar una copia de los registros al RED y al
Gerente General.

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Las acciones preventivas y correctivas propuestas sern revisadas mediante el

proceso de evaluacin de riesgo previa a su implantacin.

7. CONTROL OPERACIONAL

La empresa identifica las operaciones y actividades, asociadas a los riesgos

identificados, las cuales requieren que sean aplicadas medidas de control y
establece, segn requerimiento, instructivos documentados para evitar desvos en
relacin a la poltica del SGI y sus objetivos, dichos instructivos se enumeran en el
anexo D.

La identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos que pudieran afectar a la

Seguridad y Salud Ocupacional de las personas u ocasionar daos a la propiedad,
durante la ejecucin de obras o servicios, ser realizar cuando surja la necesidad de
acuerdo a los siguientes lineamientos:

Mediante un Estudio de Riesgos, en aquellos procesos de seleccin que lo soliciten,

el mismo que ser entregado por el postor de acuerdo a lo indicado en los Trminos
de Referencia o Bases del Proceso de Seleccin. Esta identificacin y evaluacin de
peligros y riesgos a la seguridad y salud ocupacional contar con la respectiva
aprobacin.

En aquellos procesos en los que no se solicite Estudio de Riesgos, quedando

registrados en el registro de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y
Controles durante la Ejecucin de Servicios por Contratistas y Partes Interesadas; el
cual ser elaborado y aprobado por el Jefe del Departamento de Seguridad y Salud
Ocupacional, el Jefe del rea usuaria y/o supervisor del servicio o representante de la
empresa contratista.

La identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos asociados a partes

interesadas se realizar y aprobar por el Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional, el
Jefe del rea responsable y parte interesada; teniendo en consideracin la
identificacin preliminar que realice el contratista.

8. ACTUALIZACION DE REGISTROS

El Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional revisar el estado de los riesgos

identificados para realizar una nueva evaluacin de los rangos de riesgos, tambin
evaluar la eficacia de los controles existentes; pasada esta nueva evaluacin, y de
requerirse, el Jefe del Departamento de Seguridad actualizar los registrosde
Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos, Controles Para Riesgos No
Tolerables , Resumen de Controles para Riesgos No Tolerables asociados a la
Seguridad, Resumen de Controles para Riesgos No Tolerables asociados a la Salud
Ocupacional , Evaluacin del Riesgo Residual asociado a la Seguridad y Evaluacin del
Riesgo Residual asociado a la Salud Ocupacional.

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Las registros mencionados anteriormente, tambin podrn ser sometidos a

actualizacin de acuerdo a los siguientes criterios:

- Cambio en la metodologa de operacin o adopcin de nuevas tecnologas.

- Revisin por la Alta Direccin.
- Resultado de las auditorias.
- Cambios en la normativa legal o adopcin de otros requisitos de seguridad y
salud ocupacional.
- Cambios en los criterios de evaluacin del rango de riesgo.

9.- ANEXOS

A: TABLA N 1 CRITERIOS DE SEVERIDAD Y PROBABILIDAD

B: TABLA N 2 CRITERIOS DE EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES
C: MATRIZ DE RIESGOS TOLERABLES Y NO TOLERABLES
D: REFERENCIAS

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ANEXO A

TABLA N 1 CRITERIOS DE SEVERIDAD Y PROBABILIDAD

SEVERIDAD SEGN LA NATURALEZA DEL INCIDENTEEFECTOS EN EL PERSONAL

1 Catastrfica Prdida de vida (1 ms fatalidades)

2 Crtico Varias lesiones incapacitantes permanentes
3 Serio Lesiones incapacitantes temporales
4 Marginal Lesiones menores con prdida de turno
5 Mnimo Primeros auxilios sin prdida de turno
SEVERIDAD SEGN EL DAO A LA PROPIEDAD
1 Catastrfica Prdida devastadora de la propiedad Hasta 10millones US$
2 Crtico Prdida ampliamente diseminada Hasta 300mil US$
3 Serio Dao a la propiedad significativo Hasta 100 mil US$
4 Marginal Dao a la propiedad menor Hasta 30 mil US$
5 Mnimo Dao insignificativo a muy pequeo Hasta 05 mil US$
SEVERIDAD SEGN LA REACCION DE PARTES INTERESADAS
1 Catastrfica Presin para cerrar el negocio (Difusin a nivel internacional)
2 Crtico Ampliamente diseminado en medios locales y nacionales
3 Serio Inters gobierno local y prensa local
4 Marginal Quejas del pblico
5 Mnimo 1 2 quejas
SEVERIDAD SEGN LA CONSECUENCIA EN LA SALUD OCUPACIONAL
Mltiples fatalidades como resultado de enfermedad
1 Catastrfica
ocupacional prolongada
2 Crtico Casos irreversibles de enfermedades ocupacionales
3 Serio Al menos un caso de enfermedades irreversibles
4 Marginal Enfermedades ocupacionales que se pueden revertir
5 Mnimo Malestar ocupacional menor
CRITERIOS DE PROBABILIDAD
Se espera que ocurra el
1 Frecuente evento en la mayora de Una o ms veces por semana
circunstancias
El evento probablemente
2 Regular ocurra en la mayora de las Una vez al mes
circunstancias
El evento puede ocurrir en
3 Ocasional Una vez al ao
algn momento
Pequea probabilidad de El evento tiene una limitada
4 Una vez en 5 aos
ocurrencia probabilidad de ocurrencia
5 Raro Una vez cada 50 aos Una vez en ms de 5 aos

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ANEXO B

TABLA N 2 EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES

Efectividad Designacin Descripcin

Existen medidas de prevencin de eficacia comprobada

(procedimientos, observaciones planeadas, inspecciones
95% Altamente efectivo
frecuentes, capacitacin, sistemas de protecciones fsicas, etc.
para controlar riesgo.

75% Efectivo Existen buenas medidas de prevencin y pueden mejorarse.

Parcialmente
50 % Slo existen medidas de control peridicas.
efectivo

Existen medidas, pero se registran incidentes / accidentes por

25% Baja efectividad
los peligros / riesgos considerados.

Totalmente
1% No existe ninguna medida de control.
inefectivo

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ANEXO C

MATRIZ DE RIESGOS TOLERABLES Y NO TOLERABLES

Severidad
1 2 3 4 5
Probabilidad
1 1 2 3 4 5

2 2 4 6 8 10

3 3 6 9 12 15

4 4 8 12 16 20

5 5 10 15 20 25

Riesgos No Tolerables

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ANEXO REFERENCIAS

ITEM CODIGO DOCUMENTO

Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos
Controles para Riesgos No Tolerables
Resumen de Controles para Riesgos No Tolerables asociados a la
Seguridad.
Registro de Comunicaciones de Peligros y/o Riesgos
Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Controles Durante
la Ejecucin de Servicios por Contratistas y partes Interesadas.
Resumen de Controles para Riesgos No Tolerables Asociados a la
Salud Ocupacional.
Evaluacin del Riesgo Residual asociado a la Seguridad
Evaluacin del Riesgo Residual asociado a la Salud Ocupacional
Orden y Limpieza
Puentes Gra
Soldadura
Trabajos en Altura
Sistema de Bloqueo de Seguridad
Gras Mviles
Utilizacin y Control de Explosivos
Trabajo en Oficinas
Saneamiento
Conduccin de Vehculos

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