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1. CADASTRO
O BB-BI, como integrante do Conglomerado Banco do Brasil S.A. (BB), utiliza-se da estrutura
fsica do BB para o desenvolvimento de suas atividades, por fora de convnio e, conforme
autorizado pela Comisso de Valores Mobilirios (CVM), adota cadastro nico, onde so
observadas as normas referentes preveno aos crimes tipificados na Lei n 9.613/98, bem
como aquelas requeridas pela regulamentao aplicvel.
Em cumprimento Lei 9.613/98, Instruo CVM 301/99 e Instruo CVM 505/11, os
investidores que operam no mercado de capitais devem manter suas informaes cadastrais
atualizadas.
Para iniciar suas operaes com o BB-BI, o Cliente dever possuir no BB um cadastro do tipo
Completo e em situao Normal, fornecendo todas as informaes solicitadas e os originais e
cpias dos documentos comprobatrios nas Agncias do Banco do Brasil, para o atendimento do
disposto acima.
O Cliente dever comunicar, imediatamente, quaisquer alteraes que vierem a ocorrer nos seus
dados cadastrais, inclusive eventual revogao de mandato, caso exista procurador.
Somente os clientes com o cadastro ativo junto BM&FBOVESPA podem realizar operaes.
Para efeitos deste documento e da Instruo CVM 505/11, entende-se por Ordem o ato
mediante o qual o Cliente determina ao BB-BI a compra ou venda de valores mobilirios ou o
registro da operao, em seu nome e nas condies que especificar.
O BB-BI acatar ordens de seus clientes para operaes nos mercados: vista do Segmento
Bovespa; de Liquidao Futura: Opes e Futuro.
Os clientes podem solicitar ordens por intermdio de uma Agncia do Banco do Brasil S.A. ou na
internet (Home Broker) no endereo bb.com.br, com exceo das operaes de liquidao futura
(derivativos), onde a solicitao deve ser efetuada por meio de uma Agncia.
Excepcionalmente, o BB-BI poder acatar ordens de clientes, por intermdio das mesas de
operaes do Banco do Brasil, por telefone ou outros sistemas de transmisso de voz.
Para o mercado de liquidao futura (derivativos), o BB-BI adota os critrios definidos pelo Banco
do Brasil S.A. quanto definio do pblico alvo de Clientes que necessitam de proteo de
preos (hedge).
O BB-BI aceitar, para execuo de ordens de lote padro ou fracionrio, os tipos de ordens
abaixo identificados, desde que o Cliente ordenante atenda s demais condies estabelecidas
neste documento.
O registro de ordens pela Internet (Home Broker) e Celular pode ser realizado em qualquer
horrio e em qualquer dia da semana. As ordens includas fora do horrio de funcionamento da
BM&FBOVESPA (aps encerramento do After Market ou em dias no teis) so automaticamente
agendadas para negociao no prximo prego.
Caso o Cliente queira solicit-las exclusivamente por escrito, esta forma deve ser evidenciada
quando do seu cadastramento.
O BB-BI, a seu exclusivo critrio, poder condicionar a aceitao das ordens ao cumprimento das
seguintes exigncias:
O BB-BI acatar ordens solicitadas pelo prprio Cliente ou por seu representante legal. No caso
de procuradores, somente mediante sua rigorosa identificao como procurador constitudo pelo
Cliente, com poderes especficos para tal em seu cadastro e recepo de cpia do documento
pblico ou particular que o nomeou.
As ordens relativas a Pessoas Jurdicas sero acatadas pelo BB-BI desde que solicitadas por
representantes legais com poderes estabelecidos e constantes, tanto dos cadastros pessoais,
como no cadastro da empresa.
3.1. Registro
As ordens emitidas pelos Clientes por meio das Agncias do Banco do Brasil, Internet (Home
Broker) so registradas, individualmente, por meio de sistema prprio informatizado, transmitidas
s Corretoras da BM&FBOVESPA contratadas para sua execuo.
A cada ordem ser atribudo um nmero constitudo pela data e nmero de srie cronolgica de
recebimento.
Os comitentes finais dos negcios com valores mobilirios so identificados pelo BB-BI no
momento do registro da operao.
A formalizao do registro das ordens de ativos de renda varivel se dar por sistema operacional
especfico, onde constaro, para cada ordem, as seguintes informaes:
O BB-BI somente realiza operaes com compra e venda de ttulos e valores mobilirios para
investidores que possuam conta corrente ativa, com cadastro completo e atualizado no Banco do
Brasil, exceto no caso de determinao judicial.
O BB-BI acatar ordens com prazo de validade determinado pelo Cliente, quando de seu registro,
limitado ao prazo mximo de 15 dias corridos, se registrado pela Rede de Agncias e 30 dias
corridos se registrado pela Internet (Home Broker), contados a partir da data de seu registro.
Todas as ordens tero durao diria, podendo ser renovadas automaticamente, at seu prazo
limite. As ordens sero regeradas com um novo nmero a cada dia e novamente encaminhadas
s corretoras contratadas para o seu registro junto BM&FBOVESPA.
Findo o prazo de validade da ordem, caso no executada, a mesma ser considerada como
vencida, no sendo mais encaminhada para negociao. Caso seja do interesse do Cliente,
dever ser solicitada nova ordem.
As ordens so registradas por meio de sistema prprio informatizado, acolhidas pela Mesa de
Operaes, que as encaminha para as corretoras contratadas para a sua execuo.
Execuo de uma ordem o ato pelo qual o BB-BI cumpre a ordem solicitada pelo Cliente ou por
seu representante legal, por intermdio de operao realizada nos mercados em que opera.
A ordem emitida pelo Cliente ao BB-BI ser executada por intermdio de uma das Corretoras com
as quais o BB-BI mantm contrato de repasse de operaes.
A exclusivo critrio do BB-BI, a execuo das ordens em prego poder ser feita agrupada por
tipo de mercado, ttulo e preo, tipo de ativo objeto, data de liquidao, preo ou caractersticas
especficas do contrato.
Em tempo hbil para permitir o adequado controle do Cliente, o BB-BI informar a situao das
ordens registradas via Internet (Home Broker) ou nas Agncias do Banco do Brasil, confirmando a
negociao e as condies em que foram executadas as ordens de operaes.
Distribuio o ato pelo qual o BB-BI atribuir a seus Clientes, no todo ou em parte, as
operaes realizadas por intermdio de Corretoras contratadas, nos diversos mercados.
A distribuio dos negcios dar-se- por tipo de mercado, valor mobilirio e por lote
padro/fracionrio, obedecendo aos seguintes critrios:
As pessoas vinculadas ao BB-BI somente podem negociar valores mobilirios por conta prpria,
direta ou indiretamente, por meio do BB-BI.
Toda e qualquer ordem, enquanto no executada totalmente, poder ser cancelada respeitando-
se os procedimentos operacionais da BM&FBOVESPA. Entretanto, o cancelamento de uma
ordem somente ocorrer aps a confirmao pelo BB-BI, via Sistemas Operacionais da
BM&FBOVESPA ou Mercado de Balco Organizado.
O BB-BI poder cancelar uma ordem quando esta representar risco de inadimplncia ou infringir
normas operacionais do Mercado de Ttulos e Valores Mobilirios, sendo, ento, o Cliente
comunicado sobre o cancelamento.
Quando o Cliente decidir modificar as condies de sua ordem registrada e ainda no executada,
a mesma dever ser cancelada e, se for o caso, substituda por uma nova ordem.
Quando a ordem for transmitida por escrito, o BB-BI somente aceitar seu cancelamento se o
comunicado tambm for feito por escrito.
A ordem cancelada ser mantida em arquivo sequencial, juntamente com as demais ordens
emitidas/transmitidas.
A liquidao das operaes ser feita por meio de dbitos e crditos efetuados em conta corrente
do Cliente junto ao Banco do Brasil S.A.
No caso de operaes de venda de aes realizadas por no correntistas, na modalidade de
venda de aes via Convnio, conforme definida na Instruo CVM 454/07, o pagamento ser
efetuado, em dinheiro (por caixa), ao prprio Cliente, devidamente identificado.
Caso existam dbitos pendentes, em nome do Cliente, junto ao Banco do Brasil S.A., oriundos de
operaes de compra e venda de ativos nos Mercados da BM&FBOVESPA, o BB-BI est
autorizado a liquidar, em bolsa ou em cmaras de liquidao, os ativos e/ou direitos, adquiridos
por sua conta e ordem, bem como executar bens e direitos dados em garantia de suas operaes
ou que estejam em poder do BB-BI, aplicando o produto da venda no pagamento dos dbitos
pendentes, independentemente de notificao judicial ou extrajudicial.
O exerccio do direito de subscrio de ativos somente ser realizado pelo BB-BI, mediante
autorizao do Cliente, por meio de assinatura do termo de Solicitao de Participao em
Evento Voluntrio, onde o mesmo se compromete a disponibilizar recursos financeiros suficientes
em conta corrente para a liquidao do evento.
O Cliente pode optar por receber o informe impresso, mediante acesso ao CEI.
Os registros das ordens transmitidas de forma verbal somente podero ocorrer por telefones que
possuam sistema de gravao de voz e que possibilitem a reproduo, com clareza, dos dilogos
mantidos pelos Clientes.
O contedo das gravaes poder ser usado como prova no esclarecimento de questes
relacionadas sua conta e s suas operaes, sendo arquivadas pelo BB-BI pelo prazo mnimo
de 05 (cinco) anos.
As ordens quando enviadas diretamente, via Internet, para o Sistema Home Broker, sero sempre
consideradas como sendo por escrito.
Em razo dos riscos inerentes aos meios de comunicao utilizados nos Sistemas Eletrnicos de
negociao da BM&FBOVESPA e no Sistema Home Broker, o BB-BI no poder ser
responsabilizado por problemas na transmisso, interferncias ou intervenes causadas por
terceiros ou prprias do meio utilizado.
As ordens, quando enviadas diretamente, via Internet, para o Sistema Home Broker sero
consideradas aceitas somente aps o momento de sua efetiva recepo pelo Sistema Mega
Bolsa da BM&FBOVESPA e retorno da confirmao do aceite.
As ordens registradas pela internet (Home Broker) tero o prazo de validade determinado pelo
cliente, limitadas ao prazo mximo de 30 (trinta) dias.
As ordens, quando enviadas diretamente, via Internet, para o Sistema Home Broker, no
concorrero, quando de sua distribuio, com os demais negcios executados pela carteira
prpria do BB-BI.
O cancelamento das ordens de operaes transmitidas diretamente via Internet, para o Sistema
Home Broker, somente ser considerado aceito aps sua efetiva recepo pelo sistema Mega
Bolsa da BM&FBOVESPA, desde que o correspondente negcio ainda no tenha sido realizado.
A confirmao da execuo de ordens recebidas via Internet ser feita pelo BB-BI ao Cliente por
meio de mensagem eletrnica.
A indicao de execuo de determinada ordem no representa negcio irretratvel, pois caso se
constate qualquer infrao s normas do mercado de valores mobilirios, a BM&FBOVESPA e a
CVM tm poderes para cancelar negcios realizados. Dessa forma, as ordens transmitidas ao
BB-BI, diretamente via Internet, para o Sistema Home Broker, somente sero consideradas
efetivamente atendidas quando no se constatar qualquer infrao s normas de mercado de
valores mobilirios e depois de esgotados os prazos para realizao dos procedimentos especiais
de negociao, previstos nas normas institudas pela BM&FBOVESPA ou pela CVM.
a) Includa - ordem includa pela agncia ou usurio da Internet e ainda no recebida pela
corretora executante;
b) recebida - ordem recebida pela corretora, em fase de execuo;
c) negociada - ordem recebida e negociada totalmente pela corretora;
d) negociada parcialmente - ordem recebida e negociada parcialmente pela corretora;
e) recebida/canc. solicit. ordem para a qual o investidor solicitou cancelamento ainda no
confirmado pela corretora;
f) cancelada - ordem cancelada, a pedido do Cliente ou pelo BB-BI, conforme previsto no
item 8 Regras Quanto ao Cancelamento das Ordens;
g) vencida - ordem no negociada com prazo de validade expirado;
h) canc. Bolsa ordem cancelada pela Bolsa de Valores; ou
i) em processamento ordens que apresentaram algum problema em seu
processamento, em fase de regularizao.
Na impossibilidade de a ordem ser transmitida ao BB-BI via internet, nos casos de suspenses no
atendimento pela rede mundial de computadores, perodos de alta volatilidade no mercado, picos
de demanda ou para o atendimento dos casos de procedimentos especiais de leilo que ocorram
durante o prego, o Cliente tem disposio os seguintes meios alternativos:
a) Pessoalmente, em sua agncia de relacionamento, e
b) Por ligao atravs de telefone gravado, caso sua agncia de relacionamento possua o
servio, conforme o disposto no item 11. Sistema de Gravao de Voz;
O Cliente que realiza operaes com o BB-BI pode direcionar suas dvidas e questionamentos
por meio do Fale Conosco, disponvel no Home Broker BB, em bb.com.br/acoes, ou por meio da
Rede de Agncias do Banco do Brasil.
Nas situaes em que o Cliente deixar de honrar com o pagamento correspondente sua
inteno de investimento em pelo menos 2 eventos, poder o BB-BI, a seu exclusivo critrio, no
acatar novas reservas, por tempo indeterminado.