Auditoria Ambiental Al Hospital Manuel Nunez Butron

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UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ/
HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ BUTRON
AUDITORIA AMBIENTAL EN LOS HOSPITALES
UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ
CAP: CONTABILIDAD
AUDITORA AMBIENTAL DEL HOSPITAL HOSPITAL REGIONAL MANUEL

NUEZ BUTRON
PUNO PERU - 2013
AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

INTRODUCCIN................................................................................3
CAPITULO I
CONSIDERACIONES TEORICAS.....................................................5
CAPITULO II
AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ

BUTRON DE PUNO
I.- DESCRIPCION GENERAL DE LA
ACTIVIDAD............................................19
II.- BASE LEGAL...............................................................................23
III.- PRE- AUDITORIA.......................................................................25
IV.- AUDITORIA................................................................................31
V.- POST- AUDITORIA....35
ANLISIS..........................................................................................68
RECOMENDACIONES.....................................................................70
APNDICES
AUDITORIA AMBIENTAL EN HOSPITALES
INTRODUCCIN
Una auditora ambiental es una herramienta de gestin empresarial para la

evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de las actividades que
realizan las empresas, industrias u otras entidades como los hospitales, con el
objeto de salvaguardar el medio ambiente. Facilita el control de las prcticas
ambientales de las empresas y permite evaluar el cumplimiento de las leyes y
regulaciones que se aplican a la actividad auditada.
La auditora ambiental es una herramienta de inestimable valor para fijar

prioridades de accin, prevenir posibles problemas futuros y ofrece una serie de
ventajas para la empresa auditada, entre las que cabe mencionar:
a) Ayuda a preservar el medio ambiente cercano.

b) Mejora la imagen pblica de la empresa.
c) Disminuye y evita la posibilidad de infringir normas ambientales vigentes.
d) Potencia el cumplimiento de la legislacin ambiental nacional, provincial y
municipal.
e) Facilita la consecucin de los objetivos ambientales fijados por la
empresa. f) Mejora el nivel de informacin interna de la empresa.
g) Puede servir para disminuir la responsabilidad empresarial en caso de
accidentes ambientales.
Al realizarse una auditora ambiental se detectan las reas de la empresa que se

encuentran en infraccin o que pueden ser mejoradas y la empresa debe
someterse a un cronograma de cumplimiento de las tareas propuestas por el
auditor.

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El mtodo de
atentatorio contra
las auditoras
el medio ambiente
ambientales
y existen
surge como
subvenciones
una necesidad
a las
a finales de la dcada del 70 por parte de algunas empresas americanas como la
General Motors, Olin, Allien Signal y otras que comienzan a implementarlas con el
objetivo de cumplir con las reglamentaciones ambientales y evitar sanciones
econmicas impuestas por incumplimiento.
Posteriormente, la EPA (Environment Protection Agency) exige un programa de

auditoras a las empresas que generen perjuicio al ambiente, constituyendo un
requisito fundamental a los fines de prevenir impactos negativos. Tambin las
empresas las adoptan para mejorar su imagen.
A principio de los 80 la EPA propulsa la participacin voluntaria de las empresas

por medio de incentivos como permisos oficiales, agilizacin de trmites,
disminucin de los controles, etc. Brind apoyo tcnico y formacin para la
realizacin de auditoras ambientales.
Holanda fue el primer pas en incorporar las auditoras ambientales como

herramienta de gestin. En 1988 a escala mundial, la ICC (Cmara de Comercio
Internacional) hace hincapi en la necesidad de incorporar las auditoras
ambientales a los sistemas de manejo empresarial.
En 1991 ms de 1,000 empresas de todo el mundo se suscriben

voluntariamente a 3 la Gua o cdigo de conducta elaborada por la ICC
que consta de 16 principios. En el mismo perodo la Confederacin de la
Industria Britnica elabora los principios para la realizacin de auditoras
ambientales.
En 1993 la UE (Unin Europea) promulga el Reglamento N 1836 que permite la

adhesin de las empresas del sector industrial a un sistema de gestin y auditora
ambiental.
... 54
El mtodo de
atentatorio contra
las auditoras
el medio ambiente
ambientales
y existen
surge como
subvenciones
una necesidad
a las
En Espaa, en los 70 se practican auditorias y diagnsticos ambientales dentro de
un proyecto piloto orientado a disminuir las emisiones de contaminantes a la
atmsfera en la zona de Bilbao. Actualmente es considerado delito todo acto
empresas para la creacin del sector destinado al estudio, evaluacin de riesgos y
proyectos tecnolgicos dentro del rea ambiental.
El Manifiesto de Heidelberg, lanzado por un grupo de cientficos luego de la

Conferencia de Ro en 1992, aboga por una actitud racional frente a los
problemas ambientales.
CAPITULO I
CONSIDERACIONES TEORICAS
1.1. DEFINICIN DE AUDITORIA AMBIENTAL
El concepto de AUDITORIA AMBIENTAL involucra una inspeccin metdica de la

informacin ambiental de una organizacin de una unidad, el mismo que detalla el
estado de cumplimiento ambiental en una ubicacin y un tiempo especfico.
1.2. ALCANCES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL
Los alcances de una auditora ambiental estn relacionados

a:
Analizar las actividades objeto de estudio y los temas que involucra.

Cumplimiento de normas ambientales.
Perodo de tiempo de la auditoria y valoracin de datos.
1.3. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
A. Cumplimiento.

El cumplimiento es el principio ms importante que gua el proceso de auditora.
Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los aspectos especficos de
cada unidad de operacin. Para analizar el cumplimiento, el auditor debe incluir
...
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todas
a cabolas
deleyes
acuerdo
y lascon
prcticas
los protocolos
adecuadas
de monitoreo
de manejode
relacionadas
calidad de
con la unidad y sus instalaciones de operacin. Las pruebas para verificar el
cumplimiento variarn. Sin embargo, la comprobacin debe ser tal que sea
suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las autorizaciones
otorgadas.
B. Objetividad
Toda auditoria de ser desarrollada objetivamente. Las preferencias personales o

circunstancias especiales no pueden ser permitidas. El auditor deber mantenerse
imparcial durante el proceso de fiscalizacin.
C. Sistematizacin.
El auditor deber seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso

sistemtico para la fiscalizacin. El desarrollo y la utilizacin de un plan de accin
son esenciales para establecer el proceso sistemtico y para detallar el protocolo.
D. Presencia en el Campo
A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las

investigaciones de campo, la clave de la auditoria es la inspeccin de campo, la
cual es llevada a cabo en la misma unidad de operacin. Como parte de esta
inspeccin, todos los hallazgos importantes deben ser comunicados a la gerencia
antes de dejar el campo. La etapa de campo tambin incluye la revisin de los
registros de campo y las entrevistas a los empleados y al personal del contratista
que tiene mucha responsabilidad del cumplimiento.
... 96
todas
a cabolas
deleyes
acuerdo
y lascon
prcticas
los protocolos
adecuadas
de monitoreo
de manejode
relacionadas
calidad de
Es necesario tambin que el auditor deber obtener una muestra de cada
punto de monitoreo registrado en la unidad de operacin. El muestreo deber ser
llevado
agua, de aire y emisiones publicadas por el MEM.
E. Verificacin
El auditor deber verificar el cumplimiento (o no cumplimiento) de las leyes

aplicables a la unidad de operacin y de las buenas prcticas de manejo
ambiental.
La verificacin consiste en la identificacin le evidencia fsica del cumplimiento

o no cumplimiento. La evidencia fsica podra referirse a planes de respuestas a
emergencias, resultados de muestreo, documentos de permiso u observaciones
realizadas por un miembro del equipo de fiscalizacin. La evidencia fsica deber
ser corroborada con fotografas, en la medida del posible.
F. Acciones Correctivas
Las acciones correctivas estn referidas a los procedimientos que rectificarn el

no cumplimiento. Cuando sea apropiado, el auditor deber recomendar
medidas de accin correctivas basadas en los resultados encontrados.
G. Etapas de la Auditoria Ambiental
El programa de auditora ambiental est dividido en tres etapas o fases las cuales
son: PRE-AUDITORIA, AUDITORIA DE CAMPO y POSTAUDITORIA.
El programa de auditoria deber considerar el tiempo suficiente para desarrollar

cada una de las etapas. La cuarta parte del tiempo se deber emplear en la
preparacin de la auditoria, aproximadamente la mitad del tiempo deber
ser empleada en la inspeccin de campo y el resto en la elaboracin del reporte y
el seguimiento. Los roles y responsabilidades durante estas etapas sern
diferentes para cada miembro del equipo de auditoria y para el gerente de
la unidad operativa.
Cada etapa presenta las siguientes caractersticas:

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UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ/ 1
G.1.
G. 2. Etapa
Etapade
dePre-Auditoria
Auditoria en el Campo
El planeamiento y la preparacin son elementos esenciales para la

implementacin de un programa de auditora ambiental. Es importante que los
inspectores lleguen al campo preparados para aplicar los requerimientos
ambintales necesarios en una forma completa y organizada. El auditor deber
estar familiarizado con las operaciones actuales, actividades histricas y las
obligaciones ambientales de la unidad de operacin. Utilizando esta informacin el
auditor puede desarrollar un plan de accin que identifique sus
responsabilidades y las de cada miembro de su equipo, as como los
procedimientos a ser implementados durante la fase de campo.
Las actividades de operacin para la pre - auditoria abordan los siguientes

aspectos:
_ Recopilacin de informacin sobre la unidad de operacin y de todos los

alrededores
_ Obtener toda la informacin posible sobre la unidad de operacin

de
MEN para el caso de salud.
_ Definir el alcance de la auditora ambiental
_ Definir el marco legal y las prcticas de manejo que se espera cumplan las
unidades
_ Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer

sus responsabilidades.
_ Desarrollar un plan de accin
_ Coordinar las actividades de auditoria con el MEM y con los gerentes de la

unidad de operacin a ser auditada.
La auditora en el campo es la etapa siguiente en el programa de auditora
ambiental. Esta etapa involucra la implementacin del plan de accin desarrollado
durante la pre-auditoria. La auditora en campo puede durar desde un da hasta
dos o tres semanas, esto depende del tamao de la unidad y sus
requerimientos de cumplimiento. Se deber tener cuidado de no interrumpir las
operaciones durante la auditoria. Generalmente el proceso de auditoria conlleva a
los entrevistados a estados de estrs, de tal manera que este proceso debe
desarrollarse sin afectar sensibilidades. El auditor debe planear sus actividades de
modo que minimice la interrupcin de las actividades cotidianas y fomente una
atmsfera amigable durante el proceso.
Las actividades que estn relacionadas con la actividad de campo

incluyen:
Una reunin inicial con los gerentes de la unidad de operacin y con el

personal clave para explicar el propsito de la auditoria, cronogramas,
arreglos logsticos y recursos necesarios.
Una visita rpida de orientacin a las instalaciones de la unidad de
operacin.
La identificacin y revisin de los permisos y documentacin relacionada
disponible en el campo.
Entrevistas con el personal y con las autoridades asignadas
Inspeccin detallada a las instalaciones y operaciones
Muestreo ambiental y otras investigaciones de verificacin, de acuerdo con
los protocolos de monitoreo de calidad de agua, aire y emisiones.
Identificacin de las reas de no cumplimiento.
Reunin de cierre con el personal y gerencia de la unidad de operacin.
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_ Mejora
G.3. tapaeldeconocimiento de los procesos (entradas de materias
Post Auditoria
Esta ltima etapa del programa es la auditoria. Durante esta etapa, el auditor
analiza las reas de no cumplimiento y los requerimientos para mejorar el
cumplimiento y la proteccin ambiental. Estos hallazgos estn incluidos en el
reporte final de auditoria con los resultados de la etapa de campo y de la etapa de
pre auditoria.
Esta etapa incluye los siguientes aspectos:
Interpretacin de los resultados del muestreo

Resolucin de los aspectos de cumplimiento sobresalientes tal como fueron
identificados durante la visita de auditoria
Preparacin del reporte final
1.4. Objetivos
El objetivo general de una auditora ambiental es considerar una evaluacin

completa desde el punto de vista de la higiene, la seguridad y el medio ambiente,
de manera que se puedan identificar reas de mejora e implementar medidas
correctoras tendientes a la minimizacin del impacto ambiental. Los objetivos
particulares son los siguientes:
_ Conocer la situacin de la empresa o institucin pblica en cuanto a la

legislacin que la afecta, los requerimientos ambientales internos y externos y los
riesgos de ndole jurdica derivados de su situacin actual.
_ Detectar los puntos fuertes de la poltica ambiental que pueden ser resaltados
en comunicaciones pblicas, as como los puntos dbiles que es preciso mejorar.
_ Detectar las alternativas tcnicas econmicamente viables que permitan dar

solucin a los problemas detectados.

primas e insumos, salidas de productos, etc.)
_ Conocer los residuos que se generan (tipo, cantidad, composicin,

etc.).
_ Establecer criterios de urgencia en el tratamiento y correccin de los problemas

detectados.
_ Prevenir accidentes ambientales.
1.5. NORMAS AMBIENTALES VIGENTES (Marco Legal)
1.5.1. Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional
La normatividad ambiental en el Per se inicia formalmente en la

Constitucin
Poltica del Per de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente

saludable, ecolgicamente equilibrado y debidamente adecuado para el desarrollo
de la vida y la preservacin del paisaje y la naturaleza as como el deber de
conservar el ambiente.
La Constitucin Poltica de 1993, ratifica y precisa en el Captulo II Ttulo III las

acciones que el estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales.
En tal sentido a continuacin se detallar el marco legal sobre medio

ambiente relacionado al mbito de salud:
Legislacin Ambiental
Basndose en los mandatos de la Constitucin Poltica del Per se establece

el:
Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales
Ley General de Salud N 26842 Art. 103

Ley General de Residuos Slidos N 27314 Art. 1
Participacin Ciudadana, Derecho a la Informacin

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16
_ Legislacin
2.2. Penal de la Informacin
Recopilacin
_ Consejo Nacional del Ambiente (CONAM)
2. GUA METODOLGICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES EN
HOSPITALES.
2.1. Fase Preliminar
Es un elemento esencial para la implementacin del Programa de Auditoria

Ambiental. El Auditor Ambiental debe llegar preparado al campo, en forma
completa y organizada.
El Auditor debe estar previamente familiarizado con las actividades, operaciones,

obligaciones y de cada una de las unidades de servicio que se brindan. El Auditor
desarrollar un plan de accin que le permita identificar las responsabilidades de
cada miembro, as como los procedimientos que utilizar durante la fase de
campo a fin de que se pueda identificar las responsabilidades de cada miembro
de su equipo, as como los procedimientos que utilizar durante la fase de campo.
LOS AUDITORES & CONSULTORES

La informacin necesaria puede ser solicitada en el Ministerio de Salud,
La
Direccin General de Salud Ambiental, las DIRESA, las Redes, los Registros
Pblicos, etc.
a) Informacin General, sobre las unidades o servicios y detalles sobre

el establecimiento.
b) Antecedentes del Establecimiento y Servicios, para optimizar el proceso de

auditora. Esta informacin incluye:
_ Historia del establecimiento y los servicios que existen.
_ Descripcin de las actividades de cada unidad o servicio.
_ Planos y diagramas de las instalaciones principales (si estuvieren

disponibles)
_ Identificacin de asuntos ambientales y sistemas de control en cada unidad

de servicio.
Obligaciones de Cumplimiento
Se refiere a los estndares que cada servicio deber alcanzar para reducir los
riesgos ambientales, y los compromisos ambientales que se espera cumplan
todas las unidades o departamentos. En este caso se encuentran los estndares
de calidad del aire, lmites de emisin y generacin de ruidos.
- Seleccin de los Miembros del Equipo de la Auditoria

- Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer
sus responsabilidades, segn el tamao y tipo de establecimiento y los
requerimientos a ser considerados, el equipo de fiscalizacin puede constar
de una o ms personas. La seleccin de los miembros deber estar acorde

con la capacidad y el conocimiento sobre las obligaciones aplicables. Los
miembros del equipo debern estar asignados a reas de responsabilidad
...
14
19
para la
3. fiscalizacin DE
ACTIVIDADES (calidad de aire, de agua, suelos, etc)
AUDITORIA
dependiendo de su familiaridad con los recursos ambientales y las
actividades de atencin del servicio.
Durante la etapa de pre- Auditoria, cada miembro del equipo deber desarrollar
y/o revisar su lista de verificacin y protocolos para verificar que estn completos
y que su uso proporcione una medida precisa de cumplimiento. La lista de
verificacin final deber ser incorporada en el plan de accin.
Plan de Accin
La Auditoria se debe definir de acuerdo al medio que se va a auditar y la

extensin fsica y geogrfica del establecimiento y servicios a ser auditados y el
perodo de tiempo a ser cubierto.
Establece el alcance de la auditoria, que depender de los resultados de la

investigacin de los antecedentes y de los cumplimientos. Proporciona el marco
para el proceso de auditora.
El protocolo se debe definir en trminos del mtodo para obtener la

informacin
Referente a todos los aspectos de la auditoria.
- Coordinacin de las Actividades de Campo
- Coordinar las actividades de auditoria (de campo) con el ministerio de salud

y con los directores de los hospitales y centros de salud a ser auditada.
Asimismo, coordinar con el laboratorio el envo de las muestras analticas.
Los trabajos de campo debern ser notificados de su alcance,
cronograma y requerimientos logsticos para la auditoria; incluye el viaje,
alojamiento (si es en provincias) y alimentacin durante toda la etapa de
...
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20
para la
3. fiscalizacin DE
ACTIVIDADES (calidad de aire, de agua, suelos, etc)
AUDITORIA
trabajo de campo. Se deber adquirir el equipo y los materiales necesarios
para el desarrollo de la auditoria.
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3. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
La informacin sobre el uso actual de los recursos ambientales y de los servicios

de un Hospital puede ser brindada al visitar en la etapa de Auditoria.
La importancia de la Auditoria de Campo es verificar que las condiciones actuales

correspondan con la informacin documentada y con los requerimientos legales
de la Autoridad Competente. La auditora de campo presenta los componentes
principales.
a. Reunin de Inicio de la Auditoria

b. Revisin de Documentos
c. Inspecciones de Campo
d. Entrevistas del Personal
e. Muestreo Puntual
f. Redaccin del acta de Auditoria
g. Reunin de Cierre
TRABAJO DE CAMPO A INSPECCIONAR.
HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUEZ BUTRON

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16
3. a. Reunin de Presentacin
La primera actividad en el Centro de Salud durante el programa de Auditoria

deber ser la reunin de presentacin. A esta reunin normalmente asisten los
miembros del equipo de Auditoria, el Director del Centro de Salud, y los jefes de
cada una de las reas o departamentos que probablemente participen en la
Auditoria.
En esta reunin se tratar el propsito de la Auditoria Ambiental, los elementos

principales de la Auditoria, los mtodos y las responsabilidades del personal del
Centro de Salud. De igual forma se deber explicar el cronograma y el proceso
para la elaboracin del Informe de Auditoria. La reunin inicial deber enfatizar la
meta a cumplir: evaluar el cumplimiento de todos los requerimientos ambientales.
A pesar de que toda Auditoria empieza con la expectativa de cumplimiento, el

auditor no puede ignorar cualquier excepcin de cumplimiento y deber reportar
todos los hallazgos.
Luego de la reunin de presentacin, se recomienda solicitar los procedimientos

de las medidas de seguridad y realizar una visita rpida de orientacin a todas las
instalaciones para familiarizarse con los ambientes del Centro de Salud. El auditor
o auditores debern estar familiarizado con las precauciones y procedimientos de
seguridad del Centro de Salud, por su seguridad y la de los dems durante su
visita de campo.
La visita rpida a las instalaciones deber proporcionar al auditor una orientacin

general del Centro de Salud. Un representante del centro de salud familiarizado
con las instalaciones y operaciones deber dirigir la visita. El auditor deber
realizar preguntas con un plano de las instalaciones para asegurar un mejor

...
16
17
entendimiento de los servicios. Se deber anotar todas las modificaciones que se

encuentren.
...
3. b. Revisin de los Documentos
El siguiente paso en la Auditoria de Campo es la revisin de los permisos

ambientales, reportes, registros de muestreo y otra documentacin en el Centro de
Salud. Esta revisin deber concentrarse en verificar que los reportes estn
completos y adecuados, de modo que documenten el cumplimiento con las
obligaciones ambientales.
A continuacin un ejemplo de relacin de los documentos a tener en cuenta en el

campo es:
- Permisos y licencias de funcionamiento

- Informes previos de Auditoria
- Informes de monitoreo, resultados de anlisis y registros de monitoreo
ambiental
- Informes de accidentes
- Manuales de capacitacin para el personal del Centro de salud y para los
contratistas
- Plan de Contingencias
- Plan de prevencin de derrames de insumos qumicos
- Programa de Manejo de Residuos
- Registros de Manipulacin, Almacenamiento y Disposicin de Materiales
Peligrosos
- Registros de Manipulacin, Almacenamiento y Disposicin de Residuos
Lquidos
- Los hallazgos de la revisin de documentos debern ser comparados con l
Auditoria de Campo y con las normas legales vigentes tal como ha sido
determinado durante la etapa de Pre-Auditoria. Cada informe deber ser
revisado
18
20
para verificar su precisin. Si un informe est incompleto o es
incoherente, se deber anotar e incluir en la lista de no-conformidades (reporte de
hallazgos).
3. c. Inspeccin de Campo
Cada Auditoria deber incluir la inspeccin de todas las instalaciones del hospital y
Centros de Salud. Son esenciales las evaluaciones visuales de los servicios
brindados, las instalaciones, los sistemas de control y de equipos y los mtodos
de monitoreo ambiental utilizados.
El Auditor deber coordinar la disponibilidad del personal con el Director

del
Centro de Salud antes de iniciar las actividades de inspeccin.
Las observaciones realizadas durante la evaluacin visual, debern ser

comparadas con la documentacin del informe y el cumplimiento de las
obligaciones determinadas durante la etapa de Pre-Auditoria. El criterio especfico
de Auditoria variar de acuerdo a las caractersticas del Centro de Salud. Las
listas de verificacin (Check List) y los protocolos desarrollados durante la etapa
de Pre-Auditoria ayudarn al auditor a dirigir los aspectos especficos del Centro
de Salud.
Durante la Auditoria de campo, una persona con conocimiento de todas las reas
del Centro de Salud deber estar disponible para responder las distintas
preguntas. Esto es particularmente importante si el Centro de Salud ha tenido
cambios fsicos tales como la incorporacin o eliminacin de algn departamento
de atencin.
...
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para verificar su precisin. Si un informe est incompleto o es
Adems el auditor debe anotar todas las observaciones encontradas; se dice
que el auditor debe documentar todo lo que observa, escucha y percibe en todas
las reas donde ha realizado la auditoria.
3. d. Entrevistas al Personal
Las entrevistas son otro factor importante en la determinacin del cumplimiento.
Estas permiten al auditor determinar el grado de cumplimiento considerado en
las
actividades diarias. Las entrevistas debern ser realizadas a las personas
responsables del cumplimiento, los jefes de rea de las instalaciones y los
contratistas. Sin embargo, tambin debern incluir conversaciones con
trabajadores y/o personal del hospital.
El auditor deber identificar el grado de conocimiento del personal de campo

sobre la proteccin ambiental y los procedimientos de operacin. Se deber
establecer si el personal est advertido de los riesgos potenciales e impactos
asociados con su labor. Tambin deber identificar si el personal est
familiarizado y mantiene las medidas de control de mitigacin para reducir riesgos
e impactos.
Se preguntar al personal si ha sido capacitado en temas ambientales en lo

referente a medidas de mitigacin, poltica ambiental, manejo de residuos, entre
otros.
3. e. Programa de Muestreo
Este programa deber establecer, documentar y mantener los procedimientos

para las actividades de monitoreo. El programa deber incluir el cumplimiento para
aire, agua y otras fuentes ambientales potencialmente afectadas por las
actividades. El cumplimiento de la remisin de los datos de monitoreo forma parte
de la investigacin de Auditoria. La evaluacin del programa de monitoreo deber
verificar que:
- Los puntos de monitoreo sean suficientes en nmero para documentar
las condiciones ambientales. La ubicacin de cada punto de monitoreo
es
20
24
Esta reuniny debe
razonable til iniciarse realizando algunas
en condiciones definiciones
ambientales como el
determinadas
dependiendo de la ubicacin del Centro de salud.
- El personal apropiado tenga conocimiento de las acciones correctivas a ser
implementadas si el monitoreo es interrumpido por algunos eventos
inesperados si fuera el caso.
3. f. Acta de Auditoria
Antes de concluir con las actividades de campo, el auditor deber finalizar con la
lista de verificacin y con la identificacin de las reas de no-conformidad.
Luego deber redactar el acta de Auditoria con los hallazgos y resultados de la
Auditoria de Campo.
En el acta de Auditoria debern firmar los auditores ambientales, el Director del

Centro de Salud y un representante encargado del rea
ambiental.
3. g. Reunin Final
Las actividades en el campo debern concluir con una reunin final a la que
asistirn las mismas personas que estuvieron presentes en la reunin de
presentacin. La reunin de cierre deber mencionar todos los hallazgos de no
conformidad y otras recomendaciones de mejoras. Es importante enfatizar que el
personal de operaciones tiene el derecho de responder a cada hallazgo a fin de
garantizar su derecho de defensa.
Para la reunin de clausura primero se rene privadamente el equipo auditor para

cotejar evidencia y llegar a conclusiones especficas, se debe preparar un sumario
de observacin para su exposicin. Las observaciones deben ser clasificadas de
acuerdo a su grado de importancia.

alcance de la auditoria, definicin de No conformidades y lectura de los resultados
de auditoria, el encargado de realizar la lectura de este documento es el
coordinador del equipo auditor. Luego de esto se dar un tiempo no muy largo
para una rueda de preguntas de parte del personal auditado. Generalmente esta
reunin es menor de una hora.
Luego de evidenciar las No conformidades, generalmente la persona

auditada trata de levantar esta no conformidad, para esto es decisin del equipo
dar un tiempo para el levantamiento de esta observacin. Para esto es muy
importante tener a la mano las observaciones de campo realizadas por el equipo
auditor esto permitir sustentar mejor una No conformidad.
Todas las respuestas sern incorporadas en el acta de Auditoria, el mismo que

ser firmado al finalizar la reunin.
Finalmente agotada la lectura del documento final y la rueda de preguntas se da

paso a la firma de conformidad de este documento de parte del personal auditado.
4. POST AUDITORIA
Esta ltima etapa de la auditoria se inicia con la recopilacin de pruebas e

informacin obtenida a partir de las visitas de los auditores a las reas
designadas.
22
26
Toda esta
Auditor Ambiental
informacin
deber
tiene notar
que serdnde
estudiada
la unidad
al detalle,
estya fuera
que, con
de
esta se construir el informe final (Conformidades y No conformidades) as como
para la sustentacin posterior.
4.1. Identificacin de las reas de Conformidad y No Conformidad
El propsito del proceso de Auditoria es verificar el cumplimiento de la
Normatividad Ambiental Vigente.
Existen diversas fuentes de verificacin del cumplimiento durante la auditoria.
Si el cumplimiento no puede estar documentado o no existen evidencias de

cumplimiento, entonces el hallazgo de no conformidad ser la nica alternativa de
verificacin. Los tipos de evidencia que podran documentar el cumplimiento
incluyen:
Evidencia Fsica.- tem que pueden ser vistos o fotografiados en su

propio lugar, realizando las funciones requeridas.
Evidencia Documental.- fotografas que identifiquen las actividades

actuales o documentos relacionados con solicitudes, permisos y
correspondencia.
Evidencia Circunstancial.- evidencia indirecta que influye en la opinin del

fiscalizador, o cuando es ms investigada conlleva a otro tipo de
evidencias.
Testimonios.- Informacin verbal obtenida durante las entrevistas, visitas a

las instalaciones, conversaciones con el personal de la unidad de operacin
u otro miembro del equipo de fiscalizacin.
El informe de Auditora Ambiental debe enfocarse en las reas de

no cumplimiento. Usando los mtodos de evidencia descritos anteriormente, el

cumplimiento con respecto a los estndares aplicables para dicha operacin.
Por ejemplo, si en una situacin se observa que existe cierto riesgo sobre la
salud y la seguridad y esta informacin est dentro del alcance de la auditoria
esta ser comunicada como: No conformidad.
4.2. Organizacin y preparacin del reporte final
Una parte esencial del informe final que ser el punto de partida para auditorias
posteriores es el plan de monitoreo este debe ser propuesto por el equipo auditor
mediante una programacin semanal, mensual, semestral o anual. Lo importante
es que se determine los efectos sobre el ambiente de cada uno de los agentes
contaminantes, que en el caso de centros de salud, se debe tener mucho cuidado.
En el Informe final se tiene que demostrar la importancia de los monitoreos que se

realiza o que se realizar, que nos ayudar y cuales son objetivos que se
persigue. Los que pueden ser:
Nos proporciona la informacin para la prediccin de los impactos, cuando ms

informacin se tiene, la prediccin es ser mas confiable.
Esta informacin permite modificar procedimientos incorrectos, que pueden estar

afectando el ambiente.
Con los resultados nos permitir revisar la efectividad de la gestin. Adems el

cumplimiento de compromisos asumidos por el establecimiento. Dentro de los mas
importantes.
Posteriormente de acuerdo a la informacin encontrada, de existir una No

Conformidad, el equipo auditor debe definir un plazo prudencial para su
levantamiento o solucin del mismo, que puede ser de una semana a un mes.
Evidenciando los resultados as como los planes de contingencia referidos a esta
situacin.
24
De parte del del
responsables equipo
Centro
auditor
de Salud
es importante
ordenar ejecutar
acumular
dentro
todos
de los
obtenidos en el campo para el buen sustento de una
observacin.
Dentro del informe final se recomienda adjuntar una seccin de sugerencias que le
permita al Centro de Salud la retroalimentacin.
El Informe de Auditoria deber tener en cuenta la siguiente

estructura:
Introduccin
Comprender toda la informacin general del hospital y

Auditados.
1. Informacin relativa a la Auditoria Ambiental Centros de Salud.
Motivo del Examen.- Deber exponerse las razones por las cuales se llev
a cabo la auditora ambiental.
Objetivos.- En este rubro se debe precisar la naturaleza o tipo de auditoria
operativa a realizar. Los objetivos estarn referidos a lo que se espera
lograr como resultado final de la auditora ambiental.
Alcance.- Se dejar constancia de que el trabajo de auditora ambiental se
realiz de acuerdo con las diferentes Normas Legales vigentes sobre los
temas o reas a auditar.
De ser el caso, el auditor ambiental revelar las limitaciones que se le han

presentado al realizar la fiscalizacin operativa, deber revelar en forma precisa si
se ha ejecutado las recomendaciones impartidas durante las anteriores auditorias,
sealando claramente la forma como fueron realizadas y las razones por las que
algunas an se encuentran pendientes.
2. Informacin del Hospital
El Auditor Ambiental deber precisar que se ha cumplido con comunicar las

observaciones detectadas y las recomendaciones que los funcionarios
plazos sealados.
Se deber hacer una breve referencia en torno a las actividades de la entidad,

estructura de su organizacin, las principales actividades que desarrolla y fuerza
laboral de las diferentes reas examinadas.
5. CONCLUSIONES
En este rubro el auditor ambiental deber expresar sus conclusiones, las cuales
son juicios de caracteres profesionales basados en las observaciones y
resultantes del examen efectuado. Las conclusiones estarn referidas a la
evaluacin de los resultados de la auditora, en cuanto a los logros, objetivos,
metas y control de ambiente, as como si se est utilizando los recursos humanos,
tcnicos, etc; estn siendo utilizados con eficiencia y eficacia en la prestacin de
servicios.
Asimismo, en las conclusiones se deber determinar los responsables de tomar

las medidas correctivas para superar las deficiencias encontrada y los plazos para
ejecutarlas.
6. OBSERVACIONES
En esta parte del informe se deber revelar toda la informacin que a juicio del
Auditor Ambiental permita conocer hechos o circunstancias que incidan en el
conocimiento del Centro de Salud tales como el reconocimiento de las dificultades
o circunstancias en las que se produce el incumplimiento de las normas legales
vigentes en el rea ambiental.
Cada No Conformidad deber redactarse en forma detallada y clara; teniendo en

cuenta, para su presentacin, los aspectos siguientes:

26
Los plazos de ejecucin sern computados a partir de la fecha de
Titulo
Se refiere al ttulo sobre el hecho observado
a. Condicin
Describir en forma amplia el grado y magnitud de la situacin irregular o

deficiencia encontrada.
b. Criterio
Citar especficamente la normatividad que se ha incumplido.
c. Causa
Se deber sealar la razn fundamental por la cual ocurri o se produce la falta o

incumplimiento. Su identificacin requiere de la habilidad y juicio del Auditor
Ambiental y es necesaria para el desarrollo de recomendaciones constructivas
para prevenir, en el futuro, la repeticin de los hechos no deseados.
d. Efecto
Es la consecuencia real o potencial, cualitativa o cuantitativa que ocasiona el

hallazgo de las condiciones que servirn para establecer su importancia y
recomendar a la empresa auditada que efecte las acciones requeridas para
corregir la condicin detectada. Es importante que el Auditor Ambiental revele en
su informe la cuantificacin del dao (magnitud) que se producira de no tomar las
medidas correctivas.
7. RECOMENDACIONES
Las recomendaciones constituyen las medidas a implementar por el hospital y

deben estar orientadas a corregir las deficiencias emergentes de la Auditora
realizada.
Estarn dirigidas a la Autoridad Competente y a los funcionarios de los hospitales,

que tengan competencia para disponer lo conveniente.
presentacin del informe final a los hospitales.
Las recomendaciones deben fundamentarse en lo observado durante la

inspeccin in situ y en las conclusiones del informe: indicando el plazo de
ejecucin.
Las recomendaciones estarn dirigidas a los responsables de ordenar la solucin

de las deficiencias y deben ser tcnica y econmicamente factibles de
implementar.
Al formular las recomendaciones se enfatizar en precisar las medidas necesarias

para la accin correctiva, aplicando criterios de oportunidad, de acuerdo a la
naturaleza de las observaciones.
Se deber incluir recomendaciones que mejoren los controles internos cuando se

detecte deficiencias de control.
Tambin se deber incluir en este rubro las recomendaciones determinadas en

auditorias anteriores que no hayan sido corregidas.
8. ANEXOS
A fin de lograr el mximo de conocimiento y claridad en el informe, se utilizar los

anexos indispensables que complementen o amplen la informacin relevante
contenida en el informe. El acta de inspeccin suscrita por los participantes
tambin deber ser incluida como Anexo al Informe de Auditora Ambiental.
9. FIRMA
El informe final deber ser firmado por el Auditor Ambiental encargado y el

representante de la Empresa de Auditoria.

CAPITULO II
AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL HOSPITAL REGIONAL MANUEL
NUNEZ BUTRON DE PUNO
se adjuntara la resolucin
29
II.- BASE LEGAL
NORMAS AMBIENTALES VIGENTES (Marco Legal)
Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional
La normatividad ambiental en el Per se inicia formalmente en la Constitucin

Poltica del Per de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente
saludable, ecolgicamente equilibrado y debidamente adecuado para el desarrollo
de la vida y la preservacin del paisaje y la naturaleza as como el deber de
conservar el ambiente.
La Constitucin Poltica de 1993, ratifica y precisa en el Captulo II Ttulo III las

acciones que el estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales. En
tal sentido a continuacin se detallar el marco legal sobre medio ambiente
relacionado al mbito de salud:
Legislacin Ambiental
Basndose en los mandatos de la Constitucin Poltica del Per se establece

el:
Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales
Aprobado por el Decreto Legislativo N 613 y publicado el 08 de Septiembre

de
1990, se introdujeron en la legislacin nacional principios, conceptos e
instituciones jurdicas que son el sustento del Derecho Ambiental Peruano.
Seala que toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un medio

ambiente saludable, as como el deber de conservar dicho ambiente, precisando
que es obligacin del Estado mantener la calidad de vida de las personas.
En el Captulo XVIII se especifica la obligacin de no arrojar a la va pblica

desechos domsticos, industriales o residuos (Artculo 101), adems de que se
efecte la correcta disposicin final de residuos domsticos (Artculo
105) y se fomente el reciclaje (Artculo 106).
Ley General de Salud N 26842 Art. 103
Aprobado el 20 de Julio de 1997, Establece que la proteccin del medio ambiente

es responsabilidad del estado y de las personas naturales y jurdicas quienes
tienen la obligacin de mantenerlo dentro de los estndares que, para preservar la
salud establece la autoridad de salud competente.
Ley General de Residuos Slidos N 27314 Art. 1
Establece los derechos, obligaciones, atribuciones y responsabilidades de la

sociedad en su conjunto para asegurar una gestin y manejo de los residuos
slidos, sanitaria y ambientalmente adecuada, con sujecin a los principios de
minimizacin, prevencin de riesgos ambientales y proteccin de la salud y el
bienestar de la persona humana.
Participacin Ciudadana, Derecho a la Informacin
Del Cdigo del Medio Ambiente, Ttulo Preliminar, N VI, por el cual toda persona
tiene derecho a participar en la definicin de la poltica y en la adopcin de las
medidas de carcter nacional, regional y local relativas al medio ambiente y a los
recursos naturales. De igual modo, a ser informadas de las medidas, actividades
que puedan afectar directa o indirectamente la salud de las personas o la
integridad del ambiente y recursos naturales.
Legislacin Penal
Basndose tambin en el mandato de la Constitucin, el Cdigo Penal ha

tipificado los delitos contra la ecologa, precisndose estas disposiciones en el
Ttulo XIII. Con el fin de evitar contradicciones entre diferentes autoridades del

gobierno, se ha dictado una norma para formalizar las denuncias por los delitos
tipificados en el cdigo penal a travs de la Ley No 26631 del 21 de Junio de
...
31
1996,
GENERque seala
ALID ADES.que antes de admitir una denuncia por delito
ecolgico, la autoridad judicial debe solicitar el informe de la autoridad sectorial
competente sobre si se ha infringido la legislacin ambiental vigente.
Consejo Nacional del Ambiente (CONAM)
El 22 de diciembre de 1994, mediante Ley 26410, se cre el Consejo Nacional del

Ambiente (CONAM), sealando en dicha ley sus objetivos, funciones y estructura
orgnica funcional.
Mediante Decreto Supremo 044-98-PCM, se estableci el Reglamento Nacional

para la Aprobacin de estndares de Calidad Ambiental (ECA) y los Lmites
Mximos Permisibles (LMP). El reglamento establece el Programa Anual de los
ECA y los LMP, as como el establecimiento de los grupos de estudio Tcnico
Ambiental (GESTA). Mediante Resolucin Presidencial 025-99.CONAM se da
inicio a las Actividades conducentes a la aplicacin del Programa Anual para la
Aprobacin de Estndares de Calidad Ambiental y Lmites Mximos Permisibles.
III.- PRE- AUDITORIA
REVISION GENERAL PARA EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
UBICACIN DEL HOSPITAL DE APOYO DEPATAMENTAL MANUEL NUEZ

BUTRON DE PUNO
Provincia : Puno
Distrito : Puno
Direccin Legal : Av. el Sol Nro. 1122 Barri Victoria (a Lado del Jardn del
Hospital)
VISIN ESTRATGICA DEL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NEZ
BUTRN.
El Hospital Regional Manuel Nez Butrn al ao 2021, es lder en la produccin y

calidad en la prestacin de servicios de salud, capaz de lograr la satisfaccin
de las necesidades sanitarias de la poblacin dela Regin Puno, con un sistema
de accesibilidad a todos los servicios de salud con un enfoque participativo y de
inclusin social buscando la participacin plena del pueblo y de las instituciones en
general para as disminuir los ndices de morbimortalidad en nios, madres
gestantes y poblacin en general.
MISIN ESTRATGICA DEL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NEZ

BUTRN.
Somos una organizacin de salud con competencias y cultura de valores que

garantizaLa Atencin Integralde Salud con Eficiencia y Eficacia en respuesta a las
necesidades de la poblacin, para mejorar el nivel de salud de la poblacin en
condiciones de equidad con participacin activa de los actores sociales.
VALORES Y PRINCIPIOS DEL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NEZ

BUTRN.
1.3.1. Integralidad.
1.3.2. Universalidad en el acceso
1.3.3. Equidad
1.3.4. Calidad
1.3.5. Respeto por el derecho de las personas.
1.3.6. Participacin y promocin de la ciudadana

1.3.7. Descentralizacin.
33
IV.- AUDITORIA
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Evaluar el cumplimiento de la Normativa Ambiental correspondiente.
Evaluar el cumplimiento de sus objetivos y proyecciones.
ALCANCE DE LA AUDITORIA Y METODOLOGA
Sistemas de captacin y tratamiento de aguas.

Programas de vigilancia y control.
Sistema de manejo de residuos y efluentes.
Prevencin frente a emergencias y/o desastres.
Entrevista al funcionario encargado del rea de Salud Ambiental
Entrevista al personal y poblacin circundante.
Aplicacin de check list.
EVALUACIN DE GESTIN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL

Direccin y poltica ambiental
Si bien es cierto que el Hospital cuenta con una poltica de salud para orientar
sus actividades, se verific que no se cuenta con una poltica ambiental que les
permita desarrollar sus acciones en concordancia con las normativas ambientales
vigentes y con respeto al medio ambiente y su entorno.
Al rea relacionada al aspecto ambiental en el hospital es la Unidad

de epidemiologa y saneamiento ambiental.
PLANEAMIENTO Y EJECUCIN DE FUNCIONAMIENTO

Objetivos y metas ambientales.-

La Unidad de Epidemiologa y Saneamiento Ambiental, Area
relacionada con los aspectos ambientales en el Hospital y sus
actividades, tiene la siguiente Misin, Finalidad y Objetivos:
MISIN
La Unidad de Epidemiologa y Saneamiento ambiental es el rgano

encargado de asesorar a la Direccin, Departamentos, Servicios y reas del
sistema hospitalario, en base al anlisis de los perfiles y tendencias
epidemiolgicas, la evaluacin de los servicios y programas de salud, la
investigacin, la prevencin y promocin de la salud, para mejorar la calidad
de la atencin.
FINALIDAD
La Unidad de Epidemiologa y saneamiento ambiental tiene por finalidad:
a) Analizar y evaluar la informacin hospitalaria.

b) Disear y proponer estrategias de intervencin para el estudio de la
distribucin de las enfermedades y los factores determinantes en los
servicios de salud.
c) Estimar la magnitud de eventos hospitalarios.
d) Identificar la eficacia y riesgos de las distintas formas de intervencin.
e) Difusin de la informacin para la toma de decisiones dentro del proceso de
Mejoramiento Continuo de la Calidad en los servicios de salud, que
permitan generar la retroalimentacin de los modelos.
OBJETIVOS
Son objetivos de la Unidad de Epidemiologa y Saneamiento Ambiental:
a) Analizar y proporcionar informacin epidemiolgica oportuna para optimizar
la gestin hospitalaria.
b) Disminuir los riesgos de enfermar o morir en el hospital.
c) Ejecutar el sistema de vigilancia epidemiolgica hospitalaria en forma
eficaz.
d) Implementar la investigacin epidemiolgica en el hospital.
AREA DE SANEAMIENTO AMBIENTAL.-

Actividades que debera realizar, pero que no son cumplidas en su totalidad,
son las siguientes:
- Controlar la calidad del agua para los diferentes usos.
- Controlar y supervisar el manejo adecuado de residuos slidos
- Velar por el medio ambiente hospitalario saludable.
AREA DE SALUD AMBIENTAL

La salud ambiental integra los conceptos de seguridad hospitalaria y medicina
del trabajo, es decir establece una relacin de interdependencia para no
causar daos, que incluye al usuario, al medio ambiente y al personal. En el
contexto del sistema de garanta de la calidad de la gestin, desarrollara
actividades referentes a la identificacin, evaluacin, control y monitoreo de los
factores de riesgo en el medio ambiente hospitalario, incluyendo la vigilancia
de la salud en el ambiente laboral.
Comprende:
a) Salud Ocupacional
b) Bioseguridad y Seguridad Hospitalaria
36
- Asesora en actividades de prevencin y control de la salud de

los trabajadores.
- Asesora en actividades de prevencin y control de Infecciones Intra
Hospitalarias.
- Asesora en actividades de prevencin y control de las complicaciones no
infecciosas.
c) Saneamiento Ambiental
CONTROL Y REVISIN
Informes de Auditoras.
En el Hospital no se han realizado ninguna auditora ambiental

hasta la fecha, contando slo con auditoras financieras,
administrativas o gubernamentales, y de gestin.
Estudio e investigaciones ambientales (Estudio de riesgo desastres
naturales).
El hospital cuenta con un programa de capacitacin y acciones frente
a desastres naturales.
Informes de supervisin y monitoreo (calidad de agua y efluentes).
No cuentan con registros del monitoreo de la calidad del agua y

asimismo de sus efluentes tanto lquidos como gaseosos.
INSPECCIN AL INTERIOR DEL HOSPITAL

a. Infraestructura
b. Sistema de Alcantarillado:
c. Tratamiento de Aguas:
d. Manejo de residuos:
e. Monitoreo de la Calidad de Agua en Pozos:

f. Sistemas de produccin y control de especies.
g. Otras infraestructuras
INSPECCIN AL EXTERIOR DEL HOSPITAL
a. kioscos en los alrededores.
b. Almacenes.
c. Planta de Tratamiento de agua.
d. Desmontes.
e. Residuos Slidos.
f. Equipos en desuso.
g. Cableado del Sistema elctrico y telefnico.
h. reas verdes.
V.- POST- AUDITORIA
Esta ltima etapa se inici con la recopilacin de las pruebas e informacin
obtenida a partir de las visitas a las respectivas reas. Toda la informacin fue
estudiada en detalle y se verific el cumplimiento de la normatividad
ambiental vigente y la identificacin y hallazgos de no conformidades.
38
Observacin Nro. 2
INSPECCION DE CAMPO DIA 1
ZONA EXTERNA
NO CONFORMIDADES OBSERVADAS
Observacin Nro 1
Sistema De Almacenamiento Inadecuados Para Productos ya desechados

(empaques y muebles inutilizados).
Descripcin:
El almacenamiento inadecuado de los empaques y mebles inutilizados

obstaculizando el paso para el patio del lavado de prendas para los
pacientes, Accin correctiva a adoptar:

... 39
Reubicar y mejorar las condiciones de almacenamiento de los muebles
Observacin Nro. 2
inutilizados.
...
Buzn con llave de control del sistema de abastecimiento de agua, sin tapa y
con fuga de agua.
Descripcin:
La ausencia de la tapa del buzn del sistema de agua lo convierte en un riesgo

para las personas que transiten por los alrededores, pudiendo ocasionar
lesiones en su integridad fsica.
Accin correctiva a adoptar:
Mantener el buzn cerrado.

Observacin Nro. 3
Vehiculos de la anbulancia y vehiculos de las prsonas en una ubicacin

inadecuada.
Descripcin :
La falta de playa de estacionamiento para los vehiculos de la anbulancia y

vehiculos de uso personal obstaculiza ell paso para los pacientes y personas.
Mantener los vehiculos en lugares que no obstaculicen el paso de los pacientes

y peronas e general.
41
Observacin Nro. 4
Pista de acseso hacia el interiordel hospital esta en pecimas condiciones.
Descripcin :
El dejar pista de cacceso hacia el interior del hospital es un gran riesgo para las
personas que transitan por esa via.
Reparar la pista de acceso hacia el interior del hospital.
Observacin Nro. 5 Inadecuada distribucin del sistema de cableado externo

y proteccin del control del sistema elctrico.
42
Condicin:
El inadecuado sistema de instalaciones elctricas y red de sistema telefnico

distribuidos externamente, es de un alto riesgo a la salud del personal
hospitalario y equipos. De igual manera genera una mala imagen institucional.
Redistribuir el sistema de cableado elctrico y telefnico.
Observacin Nro. 6
Disposicin final de los residuos slidos hospitalarios en condiciones

inadecuadas.
44
43
Observacin Nro. 7
Descripcin:
La situacin en la cual viene realizndose la disposicin final de los residuos

slidos hospitalarios, no cuenta con las exigencias mnimas para su
almacenamiento y su ubicacin es inadecuada.
Reubicacin y acondicionamiento de un sistema de disposicin final de los

residuos slidos hospitalarios.
INSPECCION DE CAMPO
DIA DOS
ZONA INTERNA
Congestin de pacientes en pasadizo de consultorio externo. Ventilacin e
iluminacin no adecuada.
Descripcin:
Esta situacin muestra la inadecuada ventilacin e iluminacin del ambiente de

Consultorios Externos que diariamente en transitado por numerosos pacientes y
personal de salud, pudiendo ser causa de infecciones cruzadas.
Mejorar el sistema de ventilacin e iluminacin de consultorios externos y la

disposicin adecuada del mobiliario.
46
45
Observacin Nro 8
Descripcin:
Sistema de evacuacin obstruido.
Descripcin:
La salida de emergencia para casos de desastres naturales es un gran riesgo

por la congestin de materiales y equipos.
Mantener libres las vas de salida de emergencia.
Observacin Nro. 9
Grietas y rajaduras en la pared de la sala de espera de las personas.

Debido a la antigedad de la edificacion, se han presentado diversas grietas en
las paredes. Esta situacin crea una grave riesgo de salud a las personas que aun
vienen laborando en su interior y de las personas.
Evaluacin tcnica de la infraestructura y restauracin de las

paredes.
Observacin Nro.
10
Distribucin
inadecuada y
desordenada de
las camillas para
los pacientes.

48
47
Descripcin:
La inadecuada distribucin de equipos y materiales origina riesgos

ocupacionales al personal de salud.
Establecer un sistema de distribucin de camillas para los pacientes adecuado.
Observacin Nro. 11
Infraestructura de la sala de cocina en mal estado.
Descripcin:
La infraestructura de la sala de cocina, carece de mantenimiento y
conservacin. Accin correctiva a adoptar:
Reparacion del techo de la sala de cocina.

Observacin Nro. 12
Cadaveres en lugares inadecuados y obstaculizando el paso

.
Descripcin:
Los cadaveres estan en lugares inadecuados y obstaculizando el paso, que es de

gran riesgo para la saludo de las personas y el personal que labora en la
institucion.
Ubicacin de los cadaveres en lugares como la morge asi no obstaculizaran el

paso y no sera de risgo para la salud de las persona y el personal que labora en
la institucion.
49
Observacin Nro. 13
Sistema de control elctrico ubicado el cuarto de pacientes sin su tapa respectiva.
Descripcin:
La proteccin del sistema elctrico no brinda la seguridad respectiva, puede ser

manipulado por personas que transitan por el lugar, generando accidentes.
Proteccin del panel de control elctrico.
Observacin Nro. 14
La distribucion de camillas para los pacientes inadecuados.
Descripcin:
La distribucion de las camillas para los
pacientes estan en inadecuados
ambientes
Distribuir las camillas de los pacientes
adecuadamente en ambientes y
espacios pertinentes para la atencion de
pacientes.

Auditoria Ambiental Al Hospital Manuel Nunez Butron

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UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ

AUDITORA AMBIENTAL DEL HOSPITAL HOSPITAL REGIONAL MANUEL

PUNO PERU - 2013

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL REGIONAL MANUEL NUNEZ

I.- DESCRIPCION GENERAL DE LA

II.- BASE LEGAL...............................................................................23

III.- PRE- AUDITORIA.......................................................................25

V.- POST- AUDITORIA....35

Una auditora ambiental es una herramienta de gestin empresarial para la

La auditora ambiental es una herramienta de inestimable valor para fijar

a) Ayuda a preservar el medio ambiente cercano.

Al realizarse una auditora ambiental se detectan las reas de la empresa que se

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

Posteriormente, la EPA (Environment Protection Agency) exige un programa de

A principio de los 80 la EPA propulsa la participacin voluntaria de las empresas

Holanda fue el primer pas en incorporar las auditoras ambientales como

En 1991 ms de 1,000 empresas de todo el mundo se suscriben

En 1993 la UE (Unin Europea) promulga el Reglamento N 1836 que permite la

El Manifiesto de Heidelberg, lanzado por un grupo de cientficos luego de la

1.1. DEFINICIN DE AUDITORIA AMBIENTAL

El concepto de AUDITORIA AMBIENTAL involucra una inspeccin metdica de la

1.2. ALCANCES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL

Los alcances de una auditora ambiental estn relacionados

Analizar las actividades objeto de estudio y los temas que involucra.

1.3. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

Toda auditoria de ser desarrollada objetivamente. Las preferencias personales o

El auditor deber seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso

A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las

El auditor deber verificar el cumplimiento (o no cumplimiento) de las leyes

La verificacin consiste en la identificacin le evidencia fsica del cumplimiento

Las acciones correctivas estn referidas a los procedimientos que rectificarn el

G. Etapas de la Auditoria Ambiental

El programa de auditoria deber considerar el tiempo suficiente para desarrollar

Cada etapa presenta las siguientes caractersticas:

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

El planeamiento y la preparacin son elementos esenciales para la

Las actividades de operacin para la pre - auditoria abordan los siguientes

_ Recopilacin de informacin sobre la unidad de operacin y de todos los

_ Obtener toda la informacin posible sobre la unidad de operacin

MEN para el caso de salud.

_ Definir el alcance de la auditora ambiental

_ Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer

_ Desarrollar un plan de accin

_ Coordinar las actividades de auditoria con el MEM y con los gerentes de la

Las actividades que estn relacionadas con la actividad de campo

Una reunin inicial con los gerentes de la unidad de operacin y con el

Esta etapa incluye los siguientes aspectos:

Interpretacin de los resultados del muestreo

El objetivo general de una auditora ambiental es considerar una evaluacin

_ Conocer la situacin de la empresa o institucin pblica en cuanto a la

_ Detectar las alternativas tcnicas econmicamente viables que permitan dar

AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE/MAXS WAGNER CUTIPA HUARSAYA

_ Conocer los residuos que se generan (tipo, cantidad, composicin,

_ Establecer criterios de urgencia en el tratamiento y correccin de los problemas

_ Prevenir accidentes ambientales.

1.5. NORMAS AMBIENTALES VIGENTES (Marco Legal)

1.5.1. Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional

La normatividad ambiental en el Per se inicia formalmente en la

Poltica del Per de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente

La Constitucin Poltica de 1993, ratifica y precisa en el Captulo II Ttulo III las