Trabajo Integrador

Proyecto: Centro Empresarial Las Palmeras

Grupo 6

Lima, 17 de enero 2015

1
Contenido
A. Plan de Gestin de Riesgos
B. Registro de Riesgos
C. Priorizacin de Riesgos
D. Cuantificacin de Riesgos
E. Estrategia de Respuesta de Riesgos

A. Plan de Gestin de Riesgos

Informacin del Proyecto

Empresa / Organizacin ABC

Proyecto Proyecto Edificio Las Palmeras

Fecha de preparacin 12-ene-2015

Cliente ABC

Patrocinador principal ABC

Gerente de Proyecto Guillermo Echevaria Deza

Metodologa
Proceso Actividades Herramientas Fuentes de Informacin

Planificar la Determinar la forma de Formatos de Plan de Gestin de Activos de los procesos de la

Gestin de planificar la gestin de Riesgos, Reuniones organizacin
Riesgos riesgos
Determinar los roles y
responsabilidades
Desarrollar el Plan de la gestin
de riesgos y la lnea base
para medicin de
rendimiento
Definir el detalle de la ejecucin
y control de los planes de
gestin de riesgos

Identificar Riesgos Reallizar la identificacin de Tcnicas de recopilacin de Documentos del proyecto,

riesgos informacin (lluvia de ideas), Activos de los procesos
formato de identifcacin de de la organizacin
riesgos

Realizar el anlisis Realizar el anlisis cualitativo y Juicio de expertos, Categorizacin Activos de los procesos de la
cualitativo y cuantitativo de riesgos. de riesgos, Matriz de organizacin, Plantilla
cuantitativo probabilidad e impacto, de gestin de riesgos.
Formato de anlisis cualitativo
y cuantitativo

Planificar Realizar la planificacin de Juicio de expertos, formato de Plan Documentos del proyecto,
Respuesta a respuesta a los riesgos de respuesta a los riesgos Activos de los procesos
los Riesgos de la organizacin,
Plantillas de gestin de
riesgos

Seguimiento y Tomar acciones para el control Reuniones de control de riesgos, Documentos del proyecto,
Control de del proyecto Formato de informe de control Activos de los procesos

2
 Riesgos Medir el rendimiento en de riesgos de la organizacin,
comparacin a la lnea Plantillas de gestin de
base riesgos
Determinar las variaciones y
determinar si corresponde
una solicitud de cambio
Influir en los factores que
ocasionan cambios
Realizar auditorias de riesgo
Gestionar las reservas

Roles y Responsabilidades
Roles

Actividades
P
e
er
G
e
g
In

g
In

g
In
es
R
a
C

O
er
P
er
P
Determinar la forma de planificar la gestin I RA CI CI CI CI CI CI CI CI
de riesgos

Determinar roles y responsabilidades I A R CI CI CI I I CI CI

Realizar la identificacin de riesgos IC RAC RCI RCI RCI RCI RCI RC RCI RCI

Realizar el anlisis cualitativo y A CI I I RC I I R I

cuantitativos

Realizar la planificacin de respuesta de I RA CI I I I I I I I

riesgos

Definir el de detalle del control de los A R CI CI CI I I CI CI

planes de gestin de riesgos

Desarrollar el plan de gestin de riesgos y I A R R CI CI CI I I I

lnea base para evaluar el
rendimiento

Tomar las acciones de control del proyecto AI RAC RC RC RC RC I I I I

Medir el rendimiento en contraste con la I AI R R C C C C C C

lnea base

Determinar las variaciones y si CI AC R R I R I CI CI

corresponde una solicitud de cambio

Influir en los factores que ocasionan los RI A RC RC RC RCI RCI RCI

cambios

Solicitar cambios CI A RC RC

Realizar auditoras de riesgo CI RA CI CI CI

Gestionar las reservas CI RA CI CI CI I I

R Persona responsable, A Persona que rinde cuentas, C Persona consultada, I Persona Informada.

Presupuesto para realizar la Gestin de Riesgos

3
 Se debe considerar los costos para realizar la gestin de riesgos:
- Personal para el seguimiento y capacitacin
- Herramienta a utilizar: software a utilizar

Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma parte del presupuesto del proyecto, que
consta del costo para implementarla y el costo de la respuesta implementada.

Calendario
Actividades Grupo de proceso Frecuencia de
ejecucin

Determinar la forma de planificar la gestin de riesgos Planificacin Una vez

Determinar roles y responsabilidades Planificacin Una vez

Realizar identificacin de riesgos Inicio, Planificacin, Semanal

Ejecucin

Realizar el anlisis cualitativo y cuantitativo de riesgo Planificacin, Ejecucin Semanal

Realizar la planificacin de la respuesta a los riesgos Planificacin, Ejecucin Semanal

Definir el detalle de la ejecucin y control de los planes de gestin de Planificacin Una vez
riesgo

Desarrollar el plan de la gestin de riesgos y la lnea bases Planificacin Una vez

Tomar acciones para controlar el proyecto Monitoreo y Control A demanda

Medir el rendimiento en contraste con la lnea base Monitoreo y Control Quincenal

Determinar variaciones y decidir si amerita una solicitud Monitoreo y Control A demanda

Influir en los factores que ocasionan Monitoreo y Control A demanda

Solicitar cambios Monitoreo y Control A demanda

Realizar auditorias de riesgo Monitoreo y Control Cada 6 meses

Gestionar las reservas Monitoreo y Control A demanda

Categoras de Riesgo - Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

RBS Nivel 0 RBS Nivel 1 RBS Nivel 2

Riesgos del Proyecto Tcnicos Competencias

Alcance

Mantenimiento

Identificacin de equipos a usar

Cambios tecnolgicos

Interferencias externas

Gestin Tiempo

4
 Comunicacin

Recursos

Riesgos

Costos

Competencia

Calidad

Adquisiciones

Comercial Internas

Proveedores

Clientes

Externos Comercial

Orden pblico

Polticos

Desastres naturales

Condiciones climticas

Definiciones de Probabilidad
Probabilidad Valor Descripcin

Muy Alta 0.9 Sucede varias veces al ao en el Proyecto

Alta 0.7 Sucede varias veces en proyectos similares

Media 0.5 Ha ocurrido en proyectos similares

Baja 0.3 Ha ocurrido en algn proyecto de la Empresa

Muy Baja 0.1 No ha ocurrido en ningn proyecto de la Empresa

Definiciones de Impacto
Objetivo de Proyecto Muy bajo (0,05) Bajo Medio (0,20) Alto Muy Alto (0,80)
(0,10) (0,40)

Alcance
1% 1-3% 3-6% 6-10% >10%

Cronograma
<3% 3-5% 5-7% 7-10% >10%

Costo
<1% TP 1-2% TP 2-3% TP 3-4% TP >5% TP

5
 Calidad
97-100% 95-97% 93-95% 90-93% <90%

Matriz de Probabilidad e Impacto

Amenazas (Riesgos)
Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Probabilidad

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56

Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40

Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24

Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Oportunidades
Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Probabilidad

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56

Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40

Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24

Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Formatos de los Informes

Formato Grupo de proceso en el que Responsable de su control
se genera

Plan de Gestin de Riesgos Planificacin Gerente de Proyecto

Identificacin y evaluacin cualitativa de Planificacin Gerente de Proyecto

riesgos

Formato de Plan de Respuesta a los Planificacin Gerente de Proyecto

Riesgos

Formato de Informe de monitoreo de Ejecucin Gerente de Proyecto

Riesgos

Seguimiento
6
Se debe evaluar el cumplimiento de efectividad y eficacia de la Gestin de Riesgos para lo cual se debe recopilar la
informacin y documentar los avances y evolucin a travs del tiempo de los riesgos identificados (en el registro de
riesgos).

Vigilar el comportamiento de los riesgos identificados

Chequear el estado de los riesgos presentes o residuales
Implementar los planes de respuesta a los riesgos
Evaluar la efectividad del proceso de gestin de los riesgos a travs del proyecto

Se debe iniciar con el seguimiento de aquellos riesgos considerados como prioritarios.

B. Registro de Riesgos
Posibles respuestas Impacto del identificado por
ID Riesgo identificado Causas de los riesgos
riesgo Quien:

Incumplimiento de " Pedir Cartas Fianza

Costo
contratistas y/o *Falta de experiencia, de Fiel Cumplimiento
Cronograma
proveedores (de * Planificacin e y/o garantas de otro Gerente de
R1 Alcance
plazos , de implementacin de proyecto tipo. proyecto
Calidad
especificaciones inadecuadas
Seguridad
tcnicas, etc)

* Procesos engorroso Penalidades en Costo

Incumplimiento de
burocrtico para aprobar contrato" Cronograma
propietario en plazos
R2 entregables. Alcance Residente de obra
para aprobar
*Cambios de estndares de Calidad
entregables
entregables Seguridad

* Falta de dinero en efectivo "*Cumplimiento Costo

Incumplimiento de del propietario estricto de estndares Cronograma
Gerente de
R3 propietario en el *Errores en la proyeccin de calidad en fase de Alcance
proyecto
cronograma de pagos del flujo de caja elaborado construccin Calidad
por el propietario. Seguridad

* Altas expectativas de Comunicacin Costo

personal obrero permanente con Cronograma
Conflictos sociales personal obrero y
R4 * Falta de atencin de Alcance Residente de obra
(huelgas y otros) lideres
necesidades de personal Calidad
obrero. Seguridad

Incumplimiento de "* Penalidades en

autoridades sectoriales contrato por atraso en
para aprobar pagos
documentos en trmite * Incumpliento de normas Costo
para desarrollo del municipales en fase de Cronograma
Gerente de
R5 proyecto (Aprobacin ingeniera. Alcance
Proyecto
municipal de proyecto * Trmites burocrticos Calidad
para Licencia de Obra, engorrosos del estado. Seguridad
aprobacin de Estudio
de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).

R6 Seguridad de Obra * Omisin de * Los proveedores y Costo Supervisores

( extorsiones de procedimientos durante contratistas debern Cronograma

7
 considerar una
seleccin de personal
contingencia de Alcance
seudosindicatos u (solicitud de certificados de
dinero en efectivo, de Calidad
otros) antecedentes policiales y
acuerdo a flujo de Seguridad
judiciales)
caja proyectado."

Desarrollo personal y Comunicacin Costo

Alta motivacin y
profesional de permanente con Cronograma
compromiso de Gerente de
R7 colaboradores, personal obrero y Alcance
colaboradores con la proyecto
contemplado en el plan de lideres Calidad
organizacin
gestin de proyecto Seguridad

Designar responsable
* Solicitudes de adicionales,
Arbitrajes por de seguimiento Costo
por omisiones en el
desacuerdos entre tramite documentario Cronograma
expediente tcnico. Gerente de
R8 patrocinador y a tiempo completo, Alcance
* Falta de habilidades de proyecto
contratista al final del con reportes Calidad
negociacin y solucin de
proyecto semanales de Seguridad
conflictos.
progreso de avance.

*Falta de experiencia de las Determinar

Costo
La contratacin del personas responsables de responsable de
Cronograma
equipo del proyecto, la seleccin del personal monitoreo de Gerente de
R9 Alcance
que no cumpla con el * Reducido nmero de incidentes en obra. proyecto
Calidad
perfil requerido profesionales con las
Seguridad
competencias requeridas

Maquinaria y equipos con Explotar recursos Costo

Fallas de equipos
ms de 5 aos de talentosos, para Cronograma
(gras, bomba de
R10 antigedad, lo cual estn concluir el proyecto Alcance Supervisores
concreto, camin
prximos a cumplir el dentro del tiempo y Calidad
volquetes)
tiempo de vida til costo presupuestado. Seguridad

"*Comunicacin Costo
Retraso en el suministro * Seleccin inadecuada de
permanente entre Cronograma
de materiales con proveedores (valoracin Asistencia tcnica
R11 patrocinador y Alcance
respecto a la fecha tcnica y econmica y logstica
contratista Calidad
planificada incorrecta de propuestas)
Seguridad

Diseos arquitectonicos *Atencin a todos los

ineficientes y reclamos presentados
Costo
descoordinados de las * Falta de experiencia en por el contratista y de
Cronograma
diferentes obras similares ser necesario llegar a
R12 Alcance Supervisores
especialidades: * Falta de liderazgo del acuerdo ganar-
Calidad
Arquitectura, responsable de proyecto ganar."
Seguridad
estructuras, sanitarias y
electromecnicos.

"*Buscar especialista Costo

* Incumpliento de horarios
Reclamo de vecinos por en reclutamiento de Cronograma
de trabajo Supervisor de
R13 los ruidos emitidos talento humano y Alcance
*Retraso de cronograma de seguridad
durante la construccin realizar seleccin por Calidad
ejecucin
competencias Seguridad

Descripcin de *Falta de capacitacin y * Disponibilidad de Costo

especificaciones experiencia de personal. personal en stand by" Cronograma
R14 tcnicas, no * Falta de uso de Alcance Supervisores
concordantes a la estndares tomados de Calidad
realidad del proyecto otros proyectos. Seguridad

R15 Cambios en el alcance *Falta de experiencia y "*Precisar en las Costo Supervisores

del producto y proyecto, capacitacin de personal clusulas del contrato Cronograma
omisiones de metrados * Cronogramas para al proveedor de Alcance

8
 equipos determinadas
elaboracin de expediente condiciones y
tcnico reducidos. penalidades por el Calidad
* Imprevistos detectados incumplimiento de Seguridad
durante la construccin provisin de
maquinaria.

Patrocinador "
insatisfecho por la falta Costo
* Incumplimiento del
de cumplimiento de Cronograma
cronograma de ejecucin Gerente de
R16 plan de proyecto, Alcance
* Falta de comunicacin proyecto
especficamente los Calidad
efectiva.
objetivos (alcance y Seguridad
cronograma)

* Falta de una cultura de "*Solicitar

seguridad, cronograma de
comportamientos suministro de Costo
Accidentes con daos
inadecuados de personal materiales a Cronograma
personales y materiales Supervisor de
R17 obrero proveedores, para Alcance
durante la etapa de seguridad
* Omitir procedimientos de hacer el seguimiento Calidad
construccin.
salud y seguridad, para respectivo con Seguridad
incrementar ndices de informes peridicos al
productividad. cliente.

Plan de calidad con * Contar con los Costo

estndares muy altos, Falta de capacitacin y servicios de mas de Cronograma
R18 lo cual imposibilita el experiencia en proyectos un proveedor." Alcance Supervisores
cumplimiento de los similares Calidad
mismos Seguridad

Contratar especialista
en reclutamiento de
Falta de espacios para talento humano y Costo
* Reclamos de
eliminar material de realizar seleccin por Cronograma
medioambientalistas
R19 desmonte, producto de competencias, Alcance Supervisores
* Recorridos de distancias
las excavaciones para asegurando la Calidad
cortas para reducir costos
cimentaciones. experiencia y Seguridad
conocimientos
slidos.

"*Reporte semanal de
informes de
Vias congestionadas desempeo de
Costo
para el acarreo de *Ancho de vas de acarreo proyecto, y la
Cronograma
material de desmonte, reducidas adopcin de medidas
R20 Alcance Supervisores
producto de las * la existencia de horas correctivas tempranas
Calidad
excavaciones para punta del trnsito liviano. en estricto
Seguridad
cimentaciones. cumplimiento del plan
de gestin de
proyecto.

C. Priorizacin de Riesgos

9
 Severidad
Riesgo Categora Requiere
Probabilida Impac (probabilid Rango de
ID identificado y de riesgo Objetivo respuesta
d to ad riesgos
tipo RBS inmediata
ximpacto)

Costo 0.1 0.01

Incumplimiento de Cronograma 0.4 0.04

contratistas y/o
Alcance 0.2 0.02
proveedores (de
R1 Externo 0.2 Moderado
plazos , de
Calidad 0.1 0.01
especificaciones
tcnicas, etc) Seguridad 0.1 0.01

0.09

Costo 0.5 0.05

Solicitar al
Cronograma 0.5 0.05 propietario
Incumplimiento de un
propietario en Alcance 0.4 0.04 responsable
R2 plazos para Externo 0.5 a tiempo Alto
aprobar Calidad 0.2 0.02 completo en
entregables obra para
Seguridad 0.2 0.02 aprobar
entregables
0.18

Costo 0.2 0.02

Cronograma 0.1 0.01

Incumplimiento de
Alcance 0.1 0.01
propietario en el
R3 Externo 0.2 Bajo
cronograma de
Calidad 0.1 0.01
pagos
Seguridad 0 0

0.05

Costo 0.4 0.04

Cronograma 0.5 0.05

Alcance 0.1 0.01

Conflictos sociales
R4 Interno 0.2 Moderado
(huelgas y otros)
Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.2 0.02

0.13

R5 Incumplimiento de Externo 0.4 Costo 0.2 0.02 Moderado

autoridades
sectoriales para Cronograma 0.5 0.05
aprobar
documentos en Alcance 0.1 0.01
trmite para
desarrollo del Calidad 0.1 0.01

10
 Seguridad 0 0

proyecto 0.09
(Aprobacin
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra,
Costo 0.4 0.04 Determinar
un equipo
Cronograma 0.5 0.05 de
investigaci
Seguridad de Obra Alcance 0.1 0.01 n de
( extorsiones de
R6 Interno 0.5 incidentes, Alto
seudosindicatos u Calidad 0.4 0.04 para
otros)
analizar
Seguridad 0.4 0.04 sintomas de
posibles
0.18 extorsiones.

Costo 0.3 0.03

Cronograma 0.3 0.03

Alta motivacin y
Alcance 0.1 0.01
compromiso de
R7 Interno 0.3 Moderado
colaboradores con
Calidad 0.3 0.03
la organizacin
Seguridad 0.3 0.03

0.13

Costo 0.1 0.01

Cronograma 0.1 0.01

Arbitrajes por
desacuerdos entre Alcance 0
R8 patrocinador y Interno 0.1 Bajo
contratista al final Calidad 0.1 0.01
del proyecto
Seguridad 0.1 0.01

0.04

Costo 0.1 0.01

Cronograma 0.2 0.02

La contratacin del
equipo del Alcance 0
R9 proyecto, que no Interno 0.1 Moderado
cumpla con el Calidad 0.4 0.04
perfil requerido
Seguridad 0.4 0.04

0.11

Fallas de equipos Costo 0.1 0.02 Desarrollar

(gruas, bomba de ua lista y
R10 Interno 0.2 Cronograma 0.2 0.04 cotizacin Alto
concreto, camin
volquetes) de precios
Alcance 0 de otros

11
 Calidad 0.3 0.06

Seguridad 0.3 0.06

proveedores
0.18 .

Costo 0.1 0.03

Cronograma 0.1 0.03

Retraso en el
suministro de Alcance 0
R11 materiales con Externo 0.3 Moderado
respecto a la fecha Calidad 0.1 0.03
planificada
Seguridad 0.1 0.03

0.12

Costo 0.2 0.06 Plantear

reuniones
Diseos Cronograma 0.2 0.06 mensuales
arquitectonicos con todo el
ineficientes y Alcance 0 equipo del
descoordinados de proyecto
las diferentes Calidad 0.3 0.09 liderado por
R12 Interno 0.3 Alto
especialidades: el gerente
Arquitectura, Seguridad 0.1 0.03 del mismo,
estructuras, para
sanitarias y identificar
electromecnicos. 0.24 posibles
desviacione
s

Costo 0.1 0.01

Cronograma 0.1 0.01

Reclamo de
vecinos por los Alcance 0
R13 ruidos emitidos Externo 0.1 Bajo
durante la Calidad 0 0
construccin
Seguridad 0.1 0.01

0.03

Costo 0.1 0.015

Descripcin de Cronograma 0.1 0.015

especificaciones
Alcance 0
tcnicas, no
R14 Interno 0.15 Bajo
concordantes a la
Calidad 0.1 0.02
realidad del
proyecto Seguridad 0.05 0.01

0.05

R15 Cambios en el Interno 0.3 Costo 0.1 0.03 Reportes Alto

alcance del semanales a
producto y Cronograma 0.1 0.03 cliente de
proyecto, nuevas
omisiones de Alcance 0.2 0.06 partidas
metrados para
Calidad 0.1 0.03 cuantificar

12
 Seguridad 0.1 0.03

0.18 impactos en
objetivos del
Costo 0.1 0.01
Patrocinador
insatisfecho por la Cronograma 0
falta de
Alcance 0.1 0.01
cumplimiento de
R16 Interno 0.1 Bajo
plan de proyecto,
Calidad 0.1 0.01
especificamente
los objetivos del Seguridad 0 0
proyecto.
0.03

Costo 0.2 0.04 Plan de

seguridad,
Cronograma 0.2 0.04 definiendo
correctamee
Alcance 0.1 0.02 nte
indicadores
Accidentes con Calidad 0 0 de
daos personales
desempeo
R17 y materiales Interno 0.2 Seguridad 0.6 0.12 Alto
(numero de
durante la etapa
accidentes
de construccin.
vs numero
de horas
0.22 hombre
totales del
proyecto sin
accidente.

Costo 0.2 0.02

Plan de calidad Cronograma 0.2 0.02

con estandares
Alcance 0.1 0.01
muy altos, lo cual
R18 Externo 0.1 Moderado
imposibilita el
Calidad 0 0
cumplimiento de
los mismos Seguridad 0.6 0.06

0.11

Costo 0.1 0.03

Falta de espacios Cronograma 0.1 0.03

para eliminar
material de Alcance 0.1 0.03
R19 desmonte, Externo 0.3 Moderado
producto de las Calidad 0 0
excavaciones para
cimentaciones. Seguridad 0.1 0.03

0.12

R20 Vias Externo 0.1 Costo 0.1 0.01 Bajo

congestionadas
para el acarreo de Cronograma 0.1 0.01
material de
desmonte, Alcance 0.1 0.01
producto de las
Calidad 0 0

13
 Seguridad 0.1 0.01

excavaciones para 0.04

cimentaciones.

14
Lista de Riesgos que requieren anlisis adicional

Fecha de
Categora de riesgo
ID Riesgo identificado y tipo prxima
RBS
revisin

Incumplimiento de contratistas y/o proveedores (de plazos, de

R1 Externo Mensual
especificaciones tcnicas, etc.)

Incumplimiento de propietario en plazos para aprobar

R2 Externo Mensual
entregables

R4 Conflictos sociales (huelgas y otros) Interno Mensual

Incumplimiento de autoridades sectoriales para aprobar

documentos en trmite para desarrollo del proyecto
R5 (Aprobacin municipal de proyecto para Licencia de Obra, Externo Mensual
aprobacin de Estudio de Impacto Vial o Ambiental, Indeci,
etc).

R6 Seguridad de Obra ( extorsiones de seudosindicatos u otros) Interno Mensual

Alta motivacin y compromiso de colaboradores con la

R7 Interno Mensual
organizacin

Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y contratista al

R8 Interno Mensual
final del proyecto

La contratacin del equipo del proyecto, que no cumpla con el

R9 Interno Mensual
perfil requerido

R10 Fallas de equipos (gruas, bomba de concreto, camin volquetes) Interno Mensual

Retraso en el suministro de materiales con respecto a la fecha

R11 Externo Mensual
planificada

Diseos arquitectonicos ineficientes y descoordinados de las

R12 diferentes especialidades: Arquitectura, estructuras, Interno Mensual
sanitarias y electromecnicos.

Cambios en el alcance del producto y proyecto, omisiones de

R15 Interno Mensual
metrados

Accidentes con daos personales y materiales durante la etapa

R17 Interno Mensual
de construccin.

Plan de calidad con estandares muy altos, lo cual imposibilita el

R18 Externo Mensual
cumplimiento de los mismos

Falta de espacios para eliminar material de desmonte, producto

R19 Externo Mensual
de las excavaciones para cimentaciones.

Lista de Supervisin (de baja prioridad)

Categora de
ID Riesgo identificado y tipo Probabilidad
riesgo RBS

R3 Incumplimiento de propietario en el cronograma de pagos Externo 0.2

R8 Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y contratista al final del Interno 0.1

15
 proyecto

R13 Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la construccin Externo 0.1

Descripcin de especificaciones tcnicas, no concordantes a la realidad

R14 Interno 0.15
del proyecto

Patrocinador insatisfecho por la falta de cumplimiento de plan de

R16 Interno 0.1
proyecto, especificamente los objetivos del proyecto.

Vias congestionadas para el acarreo de material de desmonte, producto

R20 Externo
de las excavaciones para cimentaciones. 0.1

D. Cuantificacin de Riesgos

ID Descripcin Probabilidad Impacto(US$) Reserva de

Contingencia(US$)

0.20 100,000 20,000

Incumplimiento de contratistas y/o
R1 proveedores (de plazos , de especificaciones
tcnicas, etc)

0.50 0 0
Incumplimiento de propietario en plazos para
R2
aprobar entregables

Incumplimiento de propietario en el 0.20 0 0

R3
cronograma de pagos

R4 Conflictos sociales (huelgas y otros) 0.20 30,000 6,000

Incumplimiento de autoridades sectoriales 0.40 0 0

para aprobar documentos en trmite para
desarrollo del proyecto (Aprobacin municipal
R5
de proyecto para Licencia de Obra,
aprobacin de Estudio de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).

Seguridad de Obra ( extorsiones de 0.50 30,000 15,000

R6
seudosindicatos u otros)

Alta motivacin y compromiso de 0.30 0 0

R7
colaboradores con la organizacin

Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador 0.10 300,000 30,000

R8
y contratista al final del proyecto

La contratacin del equipo del proyecto, que 0.10 30,000 3,000

R9
no cumpla con el perfil requerido

Fallas de equipos (gruas, bomba de concreto, 0.20 20,000 2,000

R10
camin volquetes)

Retraso en el suministro de materiales con 0.30 0 0

R11
respecto a la fecha planificada

16
 Diseos arquitectonicos ineficientes y 0.30 30,000 3,000
descoordinados de las diferentes
R12
especialidades: Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.

Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos 0.10 5,000 500

R13
durante la construccin

Descripcin de especificaciones tcnicas, no 0.20 30,000 6,000

R14
concordantes a la realidad del proyecto

Cambios en el alcance del producto y 0.30 50,000 15,000

R15
proyecto, omisiones de metrados

Patrocinador insatisfecho por la falta de 0.10 50,000 5,000

cumplimiento de plan de proyecto,
R16
especificamente los objetivos (alcance y
cronograma)

Accidentes con daos personales y materiales 0.20 30,000 6,000

R17
durante la etapa de construccin.

Plan de calidad con estndares muy altos, lo 0.10 20,000 2,000

R18 cual imposibilita el cumplimiento de los
mismos

Falta de espacios para eliminar material de 0.30 0 0

R19 desmonte, producto de las excavaciones para
cimentaciones.

Vias congestionadas para el acarreo de 0.10 0 0

R20 material de desmonte, producto de las
excavaciones para cimentaciones.

113,500

17
 E. Estrategia de Respuesta a los Riesgos
Tipo de Sntomas y Po
Descripcin de la Planes de contingencia
ID Riesgo identificado Estrategia de seales de res
Estrategia de respaldo
Respuesta advertencia sec

Solicitar Carta Fianza de

Retrasos en los Cortar alcance del
Incumplimiento de contratistas fiel cumplimiento, Aplicar Re
trabajos, recepcin contratista y realizar los
R1 y/o proveedores (de plazos , de Transferir penalidades a tran
inadecuada de trabajos con otro
especificaciones tcnicas, etc) incumplimientos sea por con
proveedores Contratista
hitos o compromisos

Considerar penalidades
en el contrato para
presionar.

Retrasos en la Considerar ms personal

Incumplimiento de propietario en Inc
R2 Mitigar aprobacin de los de supervisin para validar
plazos para aprobar entregables per
entregables los entregables
Coordinar para que la
aprobacin de los
entregables sea
progresiva y no se
acumule

Coordinar con los

Incumplimiento de propietario en
R3
el cronograma de pagos
contratistas y
Posibles retrasos en Considerar adelantar
proveedores para
ingreso de recursos pagos a cuenta, de
Evitar presentacin oportuna
y retrasos en los acuerdo a los avances de
de valorizaciones sino se
trabajos trabajos
pasara para el siguiente
periodo

Mantener una
comunicacin Coordinar para que el
Reclamos continuos
permanente con el contratista cuente con
Conflictos sociales (huelgas y de los trabajadores
R4 Evitar personal de obra y sus personal disponible para Re
otros) por tema de horas
lideres. cubrir el reemplazo de
extras o bonos
Tratar acuerdos de ser personal
necesario con los lideres

Incumplimiento de autoridades
sectoriales para aprobar
documentos en trmite para
desarrollo del proyecto
Presentacin anticipada Retraso en el tramite Realizar los tramites Re
R5 (Aprobacin municipal de Evitar
de expedientes iniciado directamente trab
proyecto para Licencia de Obra,
aprobacin de Estudio de
Impacto Vial o Ambiental, Indeci,
etc).

18
 Coordinar para que el Coordinar para que el
contratista seleccione el contratista cuente con
Seguridad de Obra ( extorsiones Reclamos continuos
R6 Evitar personal adecuado personal disponible para Re
de seudosindicatos u otros) de los trabajadores
Retiro de personal cubrir el reemplazo de
problemtico personal

Considerar al personal
Alta motivacin y compromiso de con experiencia para Trabajos de acuerdo
R7 colaboradores con la Explotar iniciar nuevos frentes o adelantados del
organizacin para que no se tenga cronograma
mayores atrasos

Desviaciones en
Coordinar con los metrados de las Trasladar los adicionales
Arbitrajes por desacuerdos entre contratistas para que valorizaciones de presentados a otro
R8 patrocinador y contratista al final Evitar tramiten de manera contratistas, contratista solo para
del proyecto oportuna y adecuada los diferencias adicionales,
adicionales presentados identificadas en
planos

Coordinar para que el Considerar que la

La contratacin del equipo del Trabajos que crean
personal a contratar sea supervisin apoye Sob
R9 proyecto, que no cumpla con el Evitar retrasos que
validado por la temporalmente en la sup
perfil requerido repercute en la obra
supervisin gestin correspondiente

Coordinar para que los Considerar alquilar el

Fallas de equipos (gras, bomba Retrasos en los
R10 Mitigar contratistas consideren equipo inmediatamente si
de concreto, camin volquetes) trabajos
equipos en standby es de urgencia

19

Retraso en el suministro de
R11 materiales con respecto a la
fecha planificada
Diseos arquitectnicos
ineficientes y descoordinados de
R12 las diferentes especialidades:
Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.
Reclamo de vecinos por los
R13 ruidos emitidos durante la
construccin
Descripcin de especificaciones
R14 tcnicas, no concordantes a la
realidad del proyecto
Cambios en el alcance del
R15 producto y proyecto, omisiones
de metrados
Patrocinador insatisfecho por la
falta de cumplimiento de plan de
R16
proyecto, especficamente los
objetivos (alcance y cronograma)
Considerar fecha RAS
Cambios continuos
con holgura, Realizar
de fechas ETA por el
seguimiento continuo al
Mitigar proveedor, retrasos Contar con otro proveedor Re
proveedor para verificar
en entregas
cumplimiento,
parciales
considerar penalidades
Coordinar para que la Incompatibilidades Coordinar para su
ingeniera sea de dimensiones al compatibilizacin de la
Evitar Re
compatibilizada pasar de trabajos de ingeniera para que no se
oportunamente las especialidades presente otros casos
Evitar realizar trabajos Que el personal utilizar
Reclamos de los
Mitigar que genere ruido por las equipos o herramientas Re
vecinos
noches que generen menor ruido
Diferencias
Coordinar para que la continuas Coordinar con la
Evitar ingeniera sea validada presentadas y Supervisin para que Re
por la supervisin reclamadas por el defina en campo
contratista
Coordinar y definir
Retrasos por
diferencias del alcance Coordinar para que la
Mitigar indefiniciones Re
oportunamente para no supervisin defina en obra
presentadas
impactar en los trabajos
Trabajar con contratistas
que tengan la Retraso de ingreso Recortar alcances y
Mitigar experiencia y puedan de recursos y considerar otro contratista Re
cumplir los plazos retrasos en trabajos ms
comprometidos
20
 Estadistica de
Accidentes con daos Capacitacin y seguridad con
Considerar mayor personal Inc
R17 personales y materiales durante Evitar monitoreo permanente indicadores por
de seguridad per
la etapa de construccin. en Seguridad encima de lo
permitido

Coordinar con la
Coordinar para que la
Falta de suministros Supervisin para que
Ingeniera considere
R18 Mitigar y retrasos de redefina el estndar que
estndares que sean
trabajos sea compatible con el
comerciales
inicial

Falta de espacios para eliminar Realizar un retiro

material de desmonte, producto continuo para evitar que Retrasos de trabajos
R19 Evitar
de las excavaciones para se acumule el material a por falta de espacios
cimentaciones. retirar

Vas congestionadas para el

Programar para que se
acarreo de material de Realizar trabajos en
reduzca el Congestionamiento
R20 desmonte, producto de las Mitigar horarios nocturnos de Re
congestionamiento de de las vas
excavaciones para menor transito
las vas
cimentaciones.

21