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INGENIERIA INDUSTRIAL
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FIRMA
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TESIS UCSP 15-3-2016
DEDICATORIA
A Dios.
Por haberme permitido llegar a ser Ingeniero Industrial y su infinita bondad para lograr
mis objetivos, adems de su amor para darme fe, fortaleza, salud y esperanza en mi vida.
A mi madre Laly.
Por ser una madre maravillosa y llena de amor que me ha apoyado en todo momento de mi
vida y me acompaado con sus consejos y valores a lo largo de todos los objetivos y retos
que me he trazado.
A mi padre Lizardo.
Por los ejemplos de esfuerzo, dedicacin, perseverancia y constancia que lo caracterizan y
que me ha infundado siempre, por el valor mostrado para salir adelante y por su gran amor y
apoyo durante mi educacin.
A mis familiares.
A mis tos y abuelos que siempre mostraron su apoyo incondicional y cario en todo
momento de mi vida.
A mis maestros.
Mag. Sandra Gmez Rodrguez por su gran apoyo y motivacin para el desarrollo de mi
tesis.
Mag. Maria Eugenia Paredes Vizarreta por su gran apoyo y enseanzas para mi vida
profesional.
A mis amigos.
A todos aquellos que directa o indirectamente me aconsejaron y apoyaron en la elaboracin
de mi tesis y comparten conmigo mis logros profesionales.
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RESUMEN EJECUTIVO
La presente tesis busca describir la forma como planear y desarrollar la base documental para
un proceso de Homologacin en la empresa arequipea (Transporte Arequipa S.A.C);
dedicada al servicio de transporte de personal a Proyectos Mineros.
Para Transporte Arequipa S.A.C constituye una gran oportunidad el poder brindar servicios
a empresas mineras en Arequipa, ya que se lograra un crecimiento empresarial y
consolidacin en el mercado del sur del pas. Por ello, para ser competitivos y tener mayores
opciones para ganar una licitacin en una mina, deber someterse a un proceso de
Homologacin el cual tiene como fin acreditar su capacidad para brindar el servicio bajo
estndares de calidad, seguridad, medio ambiente, satisfaccin del cliente, etc.
1) Planeacin Estratgica
3) Diagnostico y Planificacin,
3) Elaboracin,
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CONTENIDO
INTRODUCCIN ................................................................................................................ 11
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3.5. Elaboracin 34
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INDICE DE TABLAS
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INDICE DE ILUSTRACIONES
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INDICE DE FOTOGRAFIAS
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INTRODUCCIN
Sin embargo para poder competir y ganar una licitacin en estos Mega proyectos,es
necesario que las empresas puedan acreditar su capacidad para poder brindar el servicio bajo
estndares de calidad, seguridad, medio ambiente, y satisfaccin del cliente1.
Consecuentemente, toda empresa que es competitiva debe de tener un Plan Anual Estratgico
que le permita establecer una lnea que logre ejecutar lo que se propuso. Es entonces que son
fundamentales las decisiones multifuncionales que adoptar la Alta Direccin en materia de
crecimiento, rentabilidad y supervivencia en el mercado.
La Homologacin es una evaluacin de gestin, que abarca diferentes aspectos, tales como:
Capacidad Operativa, Gestin de Calidad, Seguridad y Medioambiente, Situacin
Financiera, Obligaciones legales, Gestin Comercial. 2
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SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev 08
2
SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev 08
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Una empresa puede someterse a estos procesos de Homologacin y demostrar que est
calificada para competir y obtener la adjudicacin de un contrato en un Proyecto.
De esta forma se lograr estrechar las relaciones comerciales entre empresas y los clientes,
EPCM o empresas internacionales que adjudican y seleccionan a las empresas que formarn
parte de un proyecto.
La presente tesis busca describir la forma como planear y desarrollar una base documental
con fines de Homologacin en una empresa arequipea; dedicada al servicio de transporte de
personal a Proyectos Mineros.
El enfoque del presente plan de tesis es detallar la planeacin para lograr el proceso de
Homologacin 1) Planeacin Estratgica 2) Compromiso de la Alta Direccin, 3)
Diagnostico y Planeacin, 3) Ejecucin, 4) Medicin y evaluacin, 5) Auditoria SGS.
De esta manera se busca responder a las siguientes preguntas: Por qu es importante que
una empresa se Homologue?, Cmo se planea un proceso de Homologacin?, Cules son
los pasos a considerarse en la planeacin? Cul es el papel de la organizacin frente a este
proceso de Homologacin? ; Cules son los procedimientos y estndares a considerarse para
este proceso de Homologacin?, Cmo se mide el proceso de Homologacin?
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SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev 08
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1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACION
1.1.1. Diagnstico
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Para poder revertir esta situacin se plantea las siguientes alternativas de solucin:
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Es muy importante para mi persona ya que permite adquirir experiencia respecto a cmo
gestionar y planear las actividades de una organizacin en materia de lograr
satisfactoriamente un proceso de Homologacin. Asimismo permite adquirir conocimientos
respecto a cmo una empresa debe estar atenta a su entorno y al cambio. La gestin de
procesos y desarrollo de negocios es un rea de inters personal y profesional. Al desarrollar
la presente tesis se ponen en prctica las siguientes competencias: planificacin, trabajo en
equipo, visin de negocios y organizacin.
Los responsables de las Organizaciones, influidos por las nuevas oportunidades de negocio,
deben tener presente que es imprescindible la planeacin para ejecutar un proceso de
Homologacin.
Actualmente no se cuenta con mucha informacin que permitan a las organizaciones planear
y obtener los mejores resultados en materia de un proceso de Homologacin. Es por ello que
la presente investigacin busca dar un mayor conocimiento y mtodos para que una
organizacin pueda homologarse de la mejora manera y obtenga un puntaje alto que le
permita tener mejores opciones para ganar una oportunidad de negocio. La presente tesis
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ISO 9000 define proceso como: Cualquier actividad, o conjunto de actividades, que utiliza
recursos para transformar elementos de entrada en resultados puede considerarse como un
proceso4
Como lo explica Jos Antonio Prez en un proceso Estamos hablando de actividades
secuenciadas de una manera predeterminada; actividades repetitivas y conectadas de una
manera sistematizada, no tareas inconexas cuyas correcta ejecucin es un fin en s mismo5
Los procesos se pueden dar en diferentes niveles en una organizacin, las cuales dependen
en las jerarquas establecidas: Alta Direccin, Direccin Media y Personal General.
La presente tesis tiene un enfoque en un proceso establecido para el nivel de la alta direccin
y gerencias medias.
4
International Standard Organization (2008) ISO 9001 Sistemas de gestin de la calidad
Requisitos (4 ed)
5
Prez J (2012) Gestin por Procesos
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Daz J , Ruiz J (2012) Organizacin y control mantenimiento instalacin solar.- Cap. 4
Homologacin de Proveedores (p. 214) Espaa .Ed Paraninfo S.A.C
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Armendriz J. (2010) Calidad (2 ed).Cap. 4 Factores claves de la calidad (p.56) Madrid
.Ed Paraninfo S.A.C
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Enriquecer la imagen y posicin en el mercado para con sus clientes actuales y/o con
nuevos y potenciales clientes.
Evaluacin de las principales fortalezas y debilidades de la empresa a fin de
establecer planes de mejora que lograr que se perciba otros clientes y oportunidades
de negocio.
Poder ser elegido proveedor de una empresa y de esta manera brindar su servicio.
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Daz J , Ruiz J (2012) Organizacin y control mantenimiento instalacin solar.- Cap 4
Homologacin de Proveedores (p. 215) Espaa .Ed Paraninfo S.A.C
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Cliente
(Comprador)
Entidad
Homologadora
Contratista
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Solicita a la entidad
Obtiene la
independiente que
Evala al contratista Constancia de
evalu a los
Homologacion
contratistas
Invita a los
Emite el informe de
contratistas para el
homologacion al
proceso de
ciiente
Homologacion
Toma la decisin de
eleccion de los Termino
contratistas
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El proceso de la calidad total de una empresa es una estrategia de gestin orientada a crear
conciencia de calidad en todos los procesos de una organizacin. Es denominada tambin
como (TQM Total Quality Management).
Es un enfoque global y tiende a asegurar que todos los componentes de un servicio y una
empresa se realicen con el objetivo de satisfacer y exceder las expectativas de los clientes.
El proceso de Homologacin constituye una evaluacin general de los principales aspectos
en una organizacin. Si bien es cierto la Homologacin es un primer punto de partida para
asegurar la calidad total de una empresa, ya que se garantiza al cliente que estamos en
condiciones de ofrecer un servicio acorde a sus requerimientos y basado en un enfoque global
de la empresa.
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 5) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Etapas Descripcin
La formulacin de estrategias implica desarrollar una
visin y misin, identificar las oportunidades y
amenazas externas a la empresa, determinar las
fortalezas y debilidades internas, establecer objetivos
a largo plazo, generar estrategias alternativas y elegir
Formulacin de Estrategias las estrategias particulares que se han de seguir.
Entre los temas implicados en la formulacin de
estrategias estn decidir en qu nuevos negocios
incursionar, qu negocios abandonar, cmo asignar
los recursos, expandir operaciones o diversificarse,
ingresar a mercados internacionales, fusionarse o
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 5) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 5) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 6) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Ventaja Competitiva: Cualquier cosa que una empresa haga especialmente bien en
comparacin con las empresas rivales.14
Estrategas: Los estrategas son las personas en las que recae la mayor responsabilidad
del xito o fracaso de una empresa.
Declaracin Visin y Misin: la declaracin de la visin, la cual responde a la
pregunta En qu nos queremos convertir? .La declaracin de la misin es una
afirmacin perdurable acerca del propsito que distingue a una empresa de otras
similares.
Oportunidades y Amenazas Externas: Se refieren a las tendencias y acontecimientos
econmicos, sociales, culturales, demogrficos, ambientales, polticos, legales,
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 6) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 9) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 10) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 11) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 12) Ed Pearson Educacin de Mxico
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Fuente: Fred. R David, How Companies Define Their Mission, Long Range Planning 22,
num.3
Elaboracin: Fred. R David
Ao: 1988
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1. Visin de Negocio
2. Misin de Negocio
Este punto se refiere a las obligaciones y responsabilidades que adquiere la alta direccin y
en general todo el personal de la organizacin en su implicacin de la planeacin de un
proceso de Homologacin. Este punto tiene como referencia la norma ISO 9001: 2008, de
acuerdo al requisito 5.1 Compromiso de la Direccin.
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Para nuestro caso la alta direccin asumir las siguientes responsabilidades dentro de la
planeacin del proceso de Homologacin.
Alta Direccin:
Establecer los lineamientos necesarios tales como visin, misin y objetivos.
Comprometerse a la direccin del planeacin de gestin para lograr
satisfactoriamente el proceso de Homologacin.
Transmitir al personal optimismo e inters frente a las nuevas oportunidades de
negocios que se les presentan al someterse a un proceso de Homologacin.
Comunicar a la organizacin la importancia de la planeacin de gestin en el
crecimiento de la empresa.
Poner a disposicin todos los recursos necesarios al servicio del proceso de
Homologacin.
Revisar de forma continua que se cumplan los objetivos trazados.
Nombrar a un responsable con autoridad que se encargue del proceso de
Homologacin.
Organizacin:
Vinculacin con los objetivos empresariales.
Cumplimiento fiel a las obligaciones contradas en el planeacin de gestin de
Homologacin.
Brindar un servicio bajo estndares de HSEQ que permitan sobre satisfacer las
expectativas de nuestros clientes.
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3.5. Elaboracin
En esta etapa se proceder a realizar los procedimientos y formatos as como tambin los
documentos necesarios para que la organizacin cumpla los requisitos solicitados en el
proceso de Homologacin.
Adicional a ello se determinarn los indicadores de gestin para medir el nivel de
cumplimiento del proceso de Homologacin por reas de evaluacin.
Se toma como referencia para la elaboracin todo aquello que la empresa no cumpla o no se
haya implementado de acuerdo a lo solicitado en el cuestionario de Homologacin el cual se
subdivide en las siguientes reas:
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Para mayor detalle de las preguntas del cuestionario de Homologacin, vea anexo 01
Cuestionario Homologacin SGS
En esta etapa se proceder a ejecutar los documentos elaborados a fin de obtener los registros
necesarios para que se evidencie el cumplimiento a los requerimientos del cuestionario.
Ser importante que la empresa utilice de la mejora manera los siguientes factores.
A continuacin se detalla los indicadores de gestin a ser utilizados para asegurar el nivel de
cumplimiento de los requisitos.
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SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev. 08
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A continuacin las tcnicas y mtodos a ser utilizados para el desarrollo de los pasos de
planeacin del Proceso de Homologacin:
Tabla 5: Tcnicas de Aplicacin
Pasos de la
Tcnica Descripcin Aplicacin
Homologacin
La decisin por consenso es un Sera aplicada para
proceso de decisin que busca no la elaboracin de:
solamente el acuerdo de la
Mtodo la mayora de los participantes, sino Misin
Planeacin
decisin por tambin persigue el objetivo de Visin
Estrategia
consenso resolver o atenuar las objeciones Valores
de la minora para alcanzar la Empresari
decisin ms satisfactoria. ales.
Objetivos
Matriz de las
La matriz de fortalezas, Sera aplicada para
amenazas-
Planeacin oportunidades, debilidades y la formulacin de:
oportunidades
Estrategia amenazas (FODA) es una Estrategias
debilidades-
importante herramienta
fuerzas
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Fred R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica, Mxico Ed Pearson
Educacin
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Chavez D (2014).Conceptos y tcnicas de recoleccin de datos en la investigacin jurdico
social.29-06-15-. https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_56.pdf.
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La planeacin del Proceso de Homologacin permite que una empresa sea ms proactiva al
momento de definir como llevar a cabo una Homologacin y las oportunidades de negocio
que desea alcanzar. Sentar los lineamientos a fin de que una empresa pueda afrontar con
xito cada una de las etapas en la evaluacin de sus actividades en un proceso de
Homologacin.
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La reunin inicial del proceso de Homologacin tiene por objetivo detallar y definir criterios
iniciales con la alta direccin de Transporte Arequipa S.A.C con el fin de garantizar la
planeacin del Proceso de Homologacin. Los temas principales a considerar en esta reunin
son los siguientes:
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El plan estratgico analiza tanto el ambiente interno y externo de Transporte Arequipa S.A.C.
Se busca determinar los objetivos y polticas de la organizacin, as como las estrategias con
su plan de acciones para lograrlo.
En la primera parte se analiza y se enuncia su visin, misin, objetivos, valores empresariales,
etc.Luego se realiza un anlisis sobre el estado actual de la empresa frente a los competidores,
sus carencias y deficiencias, as como las diferentes ventajas competitivas del servicio.
Tambin se llev a cabo la realizacin de diversas matrices para identificar las posibles
estrategias que se debern seguir, como la matriz FODA, EFI, EFE, Interna Externa, MPC,
SPACE y MPEC.
El principal objetivo de este primer paso de la planeacin del Proceso de Homologacin, es
poder tener una base probada y sustentada de por qu se ha decidido participar en el proceso
de Homologacin con Sociedad Minera Cerro Verde, analizando todas las variables internas
y externas del sector. Se determinar los principales lineamientos y estrategias que se
adoptarn.
La presente planeacin estratgica se realiza utilizando el modelo integral del proceso de
administracin estratgica de Fred R. David. El alcance de la presente planeacin comprende
hasta la formulacin de las estrategias.
Alcance:
La presente planeacin estratgica tendr como alcance el servicio de Transporte de Personal
en la empresa Transporte Arequipa S.A.C. Se desarrollar la planeacin estratgica que
engloba hasta la etapa de la formulacin de estrategias.
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El presente diagnostico busca determinar si la misin cumple con los componentes bsicos.
El porcentaje de cumplimiento deber ser mayor a 75% para que no se replantee la
declaracin de misin.
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Si No 37.5% No cumple
Numero 3 5 Si cumple
62.5%
Porcentaje 37.5% 62.5%
El presente diagnostico busca determinar si la visin cumple con los componentes bsicos.
El porcentaje de cumplimiento deber ser mayor a 75% para que no se replantee la
declaracin de visin.
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Anlisis Econmico
El crecimiento estimado de 5,5% real para el 2016-2018 ser liderado por una expansin de
la produccin minera y una mayor inversin en infraestructura (O); esto, en un contexto de
disipacin del ruido poltico electoral, que consolidar la recuperacin iniciada de las
expectativas de los agentes econmicos.
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25,3% del PBI hacia el 2018 (promedio 2003-2014: 22,7% del PBI), uno de los valores ms
altos de la regin y el mundo
Composicin PBI: La composicin del PBI nos indica que el sector otros servicios
(Transporte, Comunicaciones, etc.) tendr un aumento del 12% en el ao 2016. (O)
Tipo de Cambio: De acuerdo a la entidad LatinFocus indica que la cotizacin del dlar
seguira subiendo en los prximos meses. Segn su informe el tipo de cambio llegar a los
S/. 3.41 en el 2016 (O). Estima que para este ao la cotizacin de la moneda norteamericana
ser de S/. 3.31. Es as que los panelistas de LatinFocus no esperan que el sol se recupere el
2015. En el caso de la poltica monetaria del Banco Central de Reserva (BCR), estim que el
2015 la tasa de inters de referencia subir a 3.37% y que llegue a 4.01% el prximo ao.
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Reporte de Inflacin (Mayo 2015) Banco Central de Reserva del Per
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7,27%; asimismo, aument el transporte por tubera en 5,08% y el transporte por va area
en 7,89%. Fuente: INEI Compendio Estadstico Anual 2015
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Poblacin de Arequipa:
De acuerdo a las proyecciones realizadas por el INEI, la poblacin en la ciudad Arequipa
asciende 869,351 personas.
Se evidencia un crecimiento poblacional del 0.9%
Departame
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
nto
El siguiente grafico nos muestra el parque automotor que circula por tipo de vehculo. Se
registra 4699 mnibus lo cual constituye unidades para transporte de personas. Constituye
el 2.86 % del parque automotor total en Arequipa
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Clase de vehculo
Ao y
Total Station Camioneta Remol- Remolque
regin Automvil mnibus Camin
Wagon Pick Up Rural Panel cador Semi-Remolque
Arequipa 164 302 77 604 9 978 19 253 24 606 1 921 4 699 16 078 4 318 5 845
Conflictos Sociales
De acuerdo al Reporte Mensual de Conflictos sociales emitido por la Defensora del Pueblo,
se ha registrado 214 conflictos sociales en lo que va del ao 2015.
El 66% de todos los conflictos socio ambientales se relacionan con la actividad minera y este
indicador es uno de los ndices ms altos en 2015, segn estudio de Viceversa Consulting
(A). Arequipa representa el 2.8% de los conflictos actuales con 4 activos y 2 latentes. A
continuacin se refleja los conflictos del tipo socio ambiental en Arequipa
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Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Capacitacin a Requerirse
Los resultados de la encuesta indican que del total de empresas del sector transporte y
comunicaciones que requerirn contratar nuevo personal, el 65% solicitarn alguna
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Contaminacin Ambiental
Arequipa es probablemente, despus de Lima, la ciudad con el aire ms contaminado del pas
y ello se debe principalmente al estado crtico de su parque automotor. Segn un ltimo
informe ambiental del Ministerio del Ambiente, el 76 % del aire contaminado de esa urbe
proviene del transporte pblico y privado. Se estima que al menos 1,100 unidades del servicio
urbano tienen ms de 20 aos de antigedad.
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Norma
Descripcin
Legal
Ley 27181 Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre.
Ley N
Ley General del Ambiente
28611
DL 1216- Decreto Legislativo que fortalece de la seguridad ciudadana en materia de
2015- trnsito y transporte
DS 024- TUO del Reglamento Nacional de Responsabilidad Civil y Seguros
2002-MTC Obligatorios por Accidentes de Trnsito.
DS 058-
Aprueban Reglamento Nacional de Vehculos.
2003-MTC
DS 040- Aprueban Reglamento Nacional de Licencias de Conducir vehculos
2008-MTC automotores y no motorizados de transporte terrestre.
DS 016- Texto nico Ordenado del Reglamento Nacional de Trnsito - Cdigo de
2009-MTC Trnsito.
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mbito y
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
modalidad
Total 521 597 777 914 952 1 020 1 124 1 255 1 574
Nacional 514 590 769 904 943 1 011 1 115 1 243 1 561
Interdepartamental 374 371 348 344 341 337 356 381 425
Interdepartamental 25 22 19 18 17 17 14 15 13
Turstico nacional 80 155 323 437 471 507 549 572 712
Turstico departamental 3 2 - - - - - - -
Comunal 1 - - 1 1 1 1 1 -
Excepcional 20 12 14 13 8 3 2 2 2
Comit de automviles 1 - - - - - - - -
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Competidores Descripcin
Empresa con ms de 55 aos de experiencia en el mercado de transporte
terrestre interprovincial de pasajeros. Pertenecen al grupo Ibrcena.
Origen en Lima.
Servicios que brinda
Transporte de Personal, El transporte institucional comprende transporte
interno (dentro del campamento) y externo (desde zonas urbanas hasta
Cruz del Sur las minas). Transporte interprovincial, transporte de carga, transporte
internacional.
Empresas Mineras :
Cruz del sur actualmente trabaja con las siguientes empresas mineras
Volcn, Antamina, Chinalco, Cerro Verde y Antapaccay.
Con cuatro aos de creacin, esperan que el rubro de transporte
institucional tenga un crecimiento no menor al 20% en el 2016. (A)
Unidades:
150 unidades con buses y minibuses. Esperan incorporar al menos 40
unidades.(A)
Las principales caractersticas:
Asientos Anatmicos semicama, Aire acondicionado y calefaccin, Luz
individual de lectura, Video a bordo, Sistema GPS, Mantas y
almohadillas y en algunas unidades ( WI-FI , pantalla tctil)
Certificaciones:
ISO 39001:Segurida Vial, BASC y Homologacin SMCV
Transportes Vulkano S.A. Transportes El Aguila y Transportes del Norte
S.A., empresas con ms de 20 aos de experiencia, por acuerdo de las
Linea
Juntas Generales Extraordinarias de Accionistas aprobaron el Acuerdo
de Fusin mediante la constitucin de una nueva sociedad bajo la
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Fuente: Pagina Web Cruz del Sur/ Pagina Web Lnea/ Pagina Web Cromotex
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Cliente
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. es un complejo minero ubicado en el distrito de
Uchumayo, en la provincia de Arequipa, en el Per, aproximadamente a 20 millas de la
ciudad de Arequipa y a una altitud promedio de 2.600 metros sobre el nivel del mar
La expansin que se realiza en la mina Cerro Verde, en Arequipa, permitir triplicar la
extraccin y procesamiento de cobre y molibdeno en este yacimiento. Con la expansin
aproximadamente 600 millones de libras de concentrado de cobre y 15 millones de libras de
molibdeno se sumarn a la actual produccin anual.
Adicionalmente, la vida til de sus instalaciones de lixiviacin de mineral se extender hasta
el ao 2025. La expansin de operaciones representa una inversin de US$ 4,600 millones.
(Fuente: Diario Gestin)
63
TESIS UCSP 15-3-2016
Registro diario. Una vez en expansin, Cerro Verde procesar 360 mil TM de concentrados
diarios.
Planta de tratamiento. La minera Cerro Verde indica que la planta de tratamiento La
Enlozada tiene un presupuesto de S/. 953 millones.
64
TESIS UCSP 15-3-2016
MATRIZ EFE
Puntaje
Factores Externos Clave Peso Puntaje
Total
Oportunidades
1. El crecimiento estimado de 5,5% real para el 2016-
2018 ser liderado por una expansin de la produccin 0.15 3 0.45
minera y una mayor inversin en infraestructura.
2. La cotizacin del dlar seguira subiendo en los
prximos meses. Segn su informe el tipo de cambio 0.05 3 0.15
llegar a los S/. 3.41 en el 2016
3. La expansin en la mina Cerro Verde y la planta La
0.1 3 0.3
Enlozada generarn 12,500 puestos de trabajo.
4. Sociedad Minera Cerro Verde tiene polticas de
0.15 3 0.45
seleccin de contratistas y trabajadores locales.
Amenazas
1. Aumento del precio del barril de petrleo en el 2016 0.05 3 0.15
2. El 66% de todos los conflictos socio ambientales se
0.1 2 0.2
relacionan con la actividad minera
3. Sobrecarga del parque automotor con ms de 190 mil
0.1 2 0.2
vehculos en la ciudad de Arequipa
65
TESIS UCSP 15-3-2016
66
TESIS UCSP 15-3-2016
67
TESIS UCSP 15-3-2016
Como puntos dbiles se observa que presenta precios altos en sus cotizaciones y tiene un
registro de accidentes a nivel nacional
68
TESIS UCSP 15-3-2016
Descripcin de la Empresa
Visin Empresarial (Ac): Ser reconocida en su rubro de negocios como una empresa slida
identificada con sus clientes, capaz de brindar un servicio de calidad, sostenido y de garanta.
Junta de Accionistas
Gerente General
Persona Clave
AQP DC
AQP DC AQP DC
69
TESIS UCSP 15-3-2016
Alquiler de vehculos
Cuenta con una importante y moderna flota de vehculos; autos, camionetas doble traccin,
vans, minibuses y buses, que pone a disposicin de sus clientes.
Transporte de Personal
70
TESIS UCSP 15-3-2016
Servicios a Homologar
Se trata del transporte de personal para el proyecto CVPUE (Cerro Verde Project Unit
Expansion), desde la ciudad de Arequipa, hasta las instalaciones del proyecto y el retorno
del personal a la ciudad.
Actualmente Transporte Arequipa S.A.C cuenta con una flota con los siguientes vehculos:
Minibuses para 25 pasajeros.
Vanes para 19 pasajeros.
Camionetas
Ubicacin del Proyecto
Departamento : Arequipa
Provincia : Arequipa
Distrito : Uchumayo
Fuente: Google (s.f) [Mapa de Mina Cerro Verde, Arequipa en Google Maps]
Elaboracin: Google Maps
Ao: 2015
71
TESIS UCSP 15-3-2016
INICIO
Inspeccion de Llegada al
vehiculo estacionamiento.
Requiere No
Elaboracin de Transporte a las
servicio de
Anlisis de Trabajo instalaciones del
transporte
Seguro proyecto
interno?
SI
Dictado de
Capacitaciones,
elaboracion de
Realiza transporte
Reportes y
interno
actividades de
supervision y
monitoreo.
Elaboracion de
cuadros de carga
Recojo del staff y
horaria y
regreso de los
actualizaciones de
mismos a la ciudad
posibles nuevos
y a sus casas
requerimientos de
personal.
Archivo de
Informe a Gerencia documentacion
Regreso de los
de Seguridad del completa.
vehiculos al
termino de la
estacionamiento
operacin
Emite bitacora de
actividades a
Gerencia de
Seguridad
FIN
72
TESIS UCSP 15-3-2016
Productos
Caractersticas
73
TESIS UCSP 15-3-2016
Marca Hyunday.
Motor Petrolero.
Frenos ABS.
Direccin
hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Aire acondicionado. Aos: 2015
Airbag para piloto.
Caractersticas Fotografa 4: Combi Nissan
Capacidad 8
pasajeros
Marca Nissan.
Modelo Serena.
.
Motor Petrolero.
Frenos ABS.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Aire acondicionado. Aos: 2015
Airbag para piloto.
Capacidad 4 pasajeros.
74
TESIS UCSP 15-3-2016
Vans
75
TESIS UCSP 15-3-2016
Minibuses y Buses:
Caractersticas
Fotografa 7 : Minibs
Motor Petrolero.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca.
Aire acondicionado.
Airbag para piloto.
Capacidad 25 pasajeros.
Bao qumico. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
TV, DVD y MP3.
Aos: 2015
Sistema amplificacin.
Caractersticas
Fotografa 8: Bus
Motor Petrolero.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca.
Aire acondicionado.
Airbag para piloto.
Capacidad 41 pasajeros.
Bao qumico. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
TV, DVD y MP3. Aos: 2015
Arequipa
Transporte Sistema amplificacin.
S.A.C se caracteriza por brindar distintas opciones de transportes. Se
diferencia de los competidores ya que ofrece una mayor variedad de tipos de vehculos que
se ajusten a requerimientos especficos del cliente. Se cuenta desde buses para transporte de
trabajadores en cantidad hasta camionetas para servicios especializados de un gerente por
ejemplo (F)
76
TESIS UCSP 15-3-2016
Volumen de Ventas
A continuacin presentamos el progreso de las ventas en % y crecimiento de la empresa de
los ltimos 4 aos. El % de ventas se calcula en relacin al total de los 4 aos. Por polticas
de confidencialidad de la empresa no se revelarn nmeros.
Total
Ao
Ventas %
Ao 1 2012 11%
Ao2 2013 16%
Ao 3 2014 33%
Ao 4 2015 40%
Total 100%
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Ilustracin 13: Volumen de Ventas
Aos
77
TESIS UCSP 15-3-2016
El cuadro refleja que Transporte Arequipa S.A.C ha tenido un aumento considerable en sus
ventas a lo largo de los ltimos 4 aos. Esto refleja la mayor presencia en el mercado y se
debe el crecimiento a los siguientes factores:
Crecimiento % de Ventas
120%
104%
100%
80%
60%
45%
40%
20% 20%
0%
2013 2014 2015
78
TESIS UCSP 15-3-2016
Demanda
Ao Trabajadores Por
Satisfacer
Ao 1 2012 160000
Ao 2 2013 200000 40000
Ao 3 2014 244000 44000
Ao 4 2015 314760 70760
Ao 5 2016 406040 91280.4
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Ilustracin 15: Grafico de la Demanda u Pronostico 2016
100000 91280
44000 70760
40000
0 0
2012 2013 2014 2015 2016
79
TESIS UCSP 15-3-2016
Se observa que de acuerdo a las estimaciones el sector empleo en sector minero crecer en
un 29% para el ao 2016. Esto constituye una demanda insatisfecha de 91280. De ese total
la expansin en la mina Cerro Verde y la planta La Enlozada generarn 12,500 puestos de
trabajo.
Precio
A continuacin se muestra la estructura de los precios del servicio para el sector minero. Este
se calcula de acuerdo a un precio diario. Por polticas de confidencialidad se expresar el
componente del precio en %.
Alquiler Gastos
Sueldo del Costo
diario de Generales Seguros TOTAL(
Unidades Conductor Indirecto
la Unidad y Cuotas (E) A+B+C+D+E+F)
(A) (D)
(B) (C)
26% 50% 11% 10% 3% 100%
Van
20% 56% 13% 8% 2% 100%
Minibs
16% 61% 15% 6% 2% 100%
Bus
80
TESIS UCSP 15-3-2016
Competidores
Unidades Cruz del Sur Linea Cromotex
No presta el
Van No presta el servicio 3% (+)
servicio
Minibs 4% (+) 3% (+) 1% (+)
Bus 3.5% (+) 2.75% (+) 0.08% (+)
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se puede observar que Transporte Arequipa S.A.C presenta una ventaja en relacin a los
precios ofertados. En todos los casos el competidor presenta un % ms al precio que ofrece
Transporte Arequipa S.A.C. (F)
Participacin de Mercado
La participacin de mercado nos indica que el mercado est bajo liderazgo de Cruz del Sur
y Linea respectivamente. Las dems empresas de transportes comparten un 30% del mercado
entre las cuales se encuentra Transporte Arequipa S.A.C.
Empresa Porcentaje
Cruz del Sur 40%
Lnea 30%
Otros ( Cromotex, Transporte Arequipa
30%
S.A.C)
Total 100%
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
81
TESIS UCSP 15-3-2016
30%
40%
30%
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Proveedores
Transporte Arequipa S.A.C realiza la compra de unidades (Buses, minibuses y vans) de las
siguientes concesionarias.
82
TESIS UCSP 15-3-2016
Transporte Arequipa S.A.C presenta preferencia por vehculos del concesionario Divemotor,
debido a bajos precios y promociones de compra de varias unidades que les ofrece la
concesionaria. Por ello concentra el 46% del total de unidades. (F)
Proveedores de Mantenimiento
Concesionario Porcentaje
Divemotor (Marca : 46%
Mercedes Benz)
Grupo Roberts ( Marca: 19%
Renault , Nissan)
Sur Motors (Marca: 16%
Hyundai , Volkswagen)
Conauto Arequipa 15%
(Marca: Toyota)
83
TESIS UCSP 15-3-2016
Otras Marcas ( 4%
Marcopolo, Higer, King
Long)
84
TESIS UCSP 15-3-2016
Transporte Arequipa S.A.C es una empresa Familiar constituida hace 10 aos en la ciudad
de Arequipa. Actualmente cuenta con 77 personas dentro de su personal en planilla el cual
se constituye de la siguiente manera:
Operaciones:
Administracin:
Tanto el rea de operaciones y administracin, cuenta con todos los beneficios de ley de
acuerdo al rgimen de planilla
Consultora:
85
TESIS UCSP 15-3-2016
Marketing
La empresa no cuenta con un rea de Marketing, las relaciones comerciales las realiza el
Gerente General conjuntamente con su Gerente Operativo.
Finanzas y Contabilidad
Razn de Liquidez
Este ratio nos refleja que Transporte Arequipa S.A.C tiene S/. 3.74 de respaldo de activo por
cada S/.1 del pasivo. Es bueno el ratio cuando es mayor a 1.
86
TESIS UCSP 15-3-2016
Razn de Endeudamiento
Nivel de Endeudamiento: total pasivo/total activo = 0.45. El ratio se interpreta que por cada
S/. 1 que Transportes Arequipa S.A.C tiene en el activo, debe 45 centavos a los acreedores.
El ratio es bueno.
Razn de Rentabilidad
El ROE nos dice que por cada S/. 1 de patrimonio se genera 55% de utilidad. Superar el 10%
se considera aceptable. Comparando con la industria minera si tiene un ratio bueno. ROE
Cerro Verde = 68%
Con el ROA obtenido podemos deducir que se est dando un buen uso a los activos.
Este ratio nos refleja que la empresa genera S/.0.32 por cada S/. 1 que vende. El ratio es
aceptable
Como resultado de este anlisis de ratios financieros se considera a Transporte Arequipa una
empresa rentable y slida financieramente, pudiendo afrontar sus deudas sin ningn
problema. (F)
87
TESIS UCSP 15-3-2016
Tecnologa
Actualmente Transportes Arequipa S.A.C cuenta con unidades nuevas para el transporte. La
unidad ms antigua data del ao 2012. Los mantenimientos y control de humos se hacen de
manera estricta cada 5000 km que recorre la unidad.
88
TESIS UCSP 15-3-2016
4.3.3.1.Matriz EFI
MATRIZ EFI
Puntuacin
Factores Internos Clave Ponderacin Calificacin
Ponderada
Fortalezas
1. Cuenta con una variedad de tipo de unidades
que le permite cubrir servicios de cantidad y
personalizados (Buses, Vans, Minibuses y
Camionetas) 0.1 4 0.4
2. El precio diario de los servicios en todos los
tipos de vehculos es menor que la competencia 0.2 4 0.8
3. Presentan buenas relaciones con los
principales concesionarios de vehculos. 0.1 4 0.4
4. Presentan baja tasa de rotacin y ausentismo.
Trabajadores con todos los beneficios por ley y
bonos de desempeo. 0.1 3 0.3
5. La empresa es slida financieramente y es
rentable 0.1 4 0.4
Debilidades
1. Se cuenta con poca participacin de mercado
en el sur del pas. Se encuentra dentro del 30% 0.1
compartida con otras empresas. 2 0.2
2. No se cuenta con presencia en internet
(Pagina Web) 0.05 2 0.1
3. No se cuenta con Homologaciones o
Certificaciones 0.15 1 0.15
89
TESIS UCSP 15-3-2016
La puntuacin obtenida de 2.55 refleja que Transporte Arequipa S.A.C es una empresa con
fortalezas y debilidades internas equilibradas con una leve tendencia a ser una empresa fuerte.
Se requiere que se establezcan estrategias que busquen disminuir las debilidades encontradas.
Una vez determinados los factores de xito y fracaso se procede a plantear los objetivos
generales de Transporte Arequipa S.A.C
90
TESIS UCSP 15-3-2016
Se trata de un modelo de cuatro cuadrantes que indica cules son las estrategias ms
adecuadas para Transporte Arequipa S.A.C: agresivas, conservadoras, defensivas o
competitivas. Los ejes de la matriz representan dos dimensiones internas: (la fuerza
financiera [FF] y la ventaja competitiva [VC]) y dos dimensiones externas (la estabilidad del
entorno [EE] y la fuerza de la industria [FI]). A continuacin el anlisis realizado.
91
TESIS UCSP 15-3-2016
Del anlisis de la matriz se desprende que la empresa debe adoptar una estrategia agresiva.
Transporte Arequipa S.A.C refleja que la fortaleza financiera es un factor dominante en la
industria.
92
TESIS UCSP 15-3-2016
La matriz IE se basa en dos dimensiones clave: los puntajes totales ponderados de EFI en el
eje x y los puntajes totales ponderados de EFE en el eje y. La matriz IE puede dividirse en
tres regiones principales, cada una con diferentes implicaciones estratgicas. La primera
regin est conformada por las casillas I, II y IV; si una divisin cae en esa zona diramos
que est en posicin de crecer y construir. La segunda regin corresponde a las casillas III,
V y VII; las divisiones que caen en ella se veran ms beneficiadas con la implementacin de
estrategias de conservar y mantener. La ltima regin est compuesta por las casillas VI, VIII
y IX; en este caso se recomienda la cosecha o la desinversin.
Valores Matrices:
93
TESIS UCSP 15-3-2016
Segn los valores de la matriz EFE y EFI la empresa deber mantener Status Quo, debido a
que la empresa tiene una fortaleza media y el atractivo de la industria tambin es medio, por
lo que la empresa podra aprovechar ciertas oportunidades de negocio en el sector minero.
Esta tcnica indica de manera objetiva cules son las mejores estrategias alternativas. Permite
priorizar las estrategias. Vea anexo 07: Matriz QSMP.
De acuerdo a este anlisis se priorizo que la estrategia que alcanzo un puntaje de 3.1 de
atractivo es:
94
TESIS UCSP 15-3-2016
Alta Direccin:
Comprometerse a la direccin del planeacin de gestin para lograr
satisfactoriamente el proceso de Homologacin.
Transmitir al personal optimismo e inters frente a las nuevas oportunidades de
negocios que se les presentan al someterse a un proceso de Homologacin.
Comunicar a la organizacin la importancia del planeacin de gestin en el
crecimiento de la empresa.
Poner a disposicin todos los recursos necesarios al servicio del proceso de
Homologacin.
Revisar de forma continua que se cumplan los objetivos trazados.
Nombrar a un responsable con autoridad que se encargue del proceso de
Homologacin.
Organizacin:
Vinculacin con los objetivos empresariales.
Cumplimiento fiel a las obligaciones contradas en el planeacin de gestin de
Homologacin.
Brindar un servicio bajo estndares de HSEQ que permitan sobre satisfacer las
expectativas de nuestros clientes.
95
TESIS UCSP 15-3-2016
I Planificacin y Diagnostico
Diagnsticos de la empresa en relacin al cuestionario
1 Administrador de Contrato
de Homologacin
96
TESIS UCSP 15-3-2016
97
TESIS UCSP 15-3-2016
El siguiente paso consiste en poder realizar la planeacin y diagnstico para llevar a cabo el
proceso de Homologacin bajo parmetros de Sociedad Minera Cerro Verde con SGS.
5.1.1. Diagnostico
Se evaluara cada seccin del cuestionario, asignando un valor que determine el cumplimiento
de cada requerimiento. Cabe mencionar que el sistema evaluacin de SGS consiste en asignar
un punto por cada requisito que se cumple en su totalidad. Los cumplimientos parciales o
que no se cumplen tienen cero puntos.
98
TESIS UCSP 15-3-2016
Puntaje
Valoracin Descripcin
SGS
Cumplimiento total y sistemtico del requisito, con todos los
3 registros y documentos actualizados y con una antigedad de un 1
ao.
2 Cumplimiento parcial del requisito, no actualizado 0
1 No cumplimiento del requisito 0
Fuente: SGS del Per. OL_244626-226 Cuestionario de Homologacin
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Luego de ello se realizar un consolidado de todo el cuestionario, asignando los pesos de
acuerdo a SGS de cada seccin para poder determinar el puntaje estimado que se obtendra
en la Homologacin.
Precisar si es
Comentario
Requisito/Informacin Aplica documento Valor Puntaje SGS
s
confidencial
No se
Razn Social Si aplica No 3 considera en
el puntaje
No se
99
TESIS UCSP 15-3-2016
No se
No se
No se
Direccin Oficina considera en
Si aplica No 3
Principal el puntaje
No se
No se
No se No se
No se No cuenta
Nro. de empleados No se
os) el puntaje
100
TESIS UCSP 15-3-2016
No se
Antigedad de la considera en
Si aplica No 3
empresa el puntaje
Nombre Contacto No se
reo/Celular el puntaje
101
TESIS UCSP 15-3-2016
Precisar si
es Puntaje
Requisito/Informacin Aplica Valor Comentarios
documento SGS
confidencial
No se
No La empresa no
1 Empresas Afiliadas No considera
aplica - registra empresas
en el
afiliadas
puntaje
No se
No La empresa no
2 Sucursales No considera
aplica - cuenta con
en el
sucursales
puntaje
No se
3 Principales Si considera
No 3
accionistas o socios aplica en el
puntaje
No se
4 Principales Si considera
No 3
ejecutivos/gerentes aplica en el
puntaje
No se
5 Partida Electrnica Si considera
No 3
/Registral aplica en el
puntaje
102
TESIS UCSP 15-3-2016
6 Modificacin de No se
Si considera
Estatutos/Poderes No 3
aplica en el
Vigentes
puntaje
No se
7 Acuerdos con otras No La empresa no
No considera
firmas aplica - registra acuerdos
en el
con otras firmas
puntaje
Fuente: SGS del Per. OL_244626-226 Cuestionario de Homologacin
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
103
TESIS UCSP 15-3-2016
Estados Financieros
Precisar si
es Puntaje
Requisito/Informacin Aplica Valor Comentarios
documento SGS
confidencial
Estados Financieros
Si
8 Estados Financieros Si 3 1 actualizados hasta el
aplica
mes de Diciembre
9 Ratios de Liquidez El resultado cumple
Si 1
(General y Prueba No 3 como ratio aceptable
aplica
Acida)
Si El resultado cumple
10 Ratios de Liquidez No 3 1
aplica como ratio aceptable
Si El resultado cumple
11 Ratios de Gestin No 3 1
aplica como ratio aceptable
Si El resultado cumple
12 Ratios de Solvencia No 3 1
aplica como ratio aceptable
Se evidencia que se
104
TESIS UCSP 15-3-2016
Se demuestra un
Si aumento de venta a lo
15 Volumen de Ventas Si 3 1
aplica largo de los 3 ltimos
aos.
16 Lista de
Obligaciones Bancarias
a Corto y Largo Plazo Se cuenta con 2 leasing
Si
(Sobregiros, No 3 1 y se encuentran al da
aplica
Obligaciones en los pagos
Negociables, Letras)
La empresa no presenta
18 Tiene procesos
No procesos
Administrativos o Si -
aplica - administrativos o
Judiciales pendientes?
judiciales pendientes
105
TESIS UCSP 15-3-2016
La calificacin de la
SBS considera a la
20 La calificacin de empresa como 100%
la SBS considera a la Si 1 NORMAL al
Si 3
empresa como normal? aplica 30/10/2015, segn lo
verificado en el Reporte
de Riesgo SENTINEL.
Seguros
21 La empresa tiene
las siguientes plizas de
No No 1
seguro vigentes? -
Aplica
Pliza de sus activos
(edificio, planta)
Se verific la vigencia
Si
21 Plizas de transporte aplica No 3 1 de las Plizas hasta el
2016
Se verific la vigencia
21 Plizas de seguro de Si
No 3 1 de las Plizas hasta el
alto riesgo del personal aplica
2016
106
TESIS UCSP 15-3-2016
Sunat. 2015.
La empresa evidenci el
pago de Essalud
Si correspondiente al
22 Essalud. No 3
aplica periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
2015.
1
La empresa evidenci el
pago de AFP/SNP
Si correspondiente al
22 AFP/SNP No 3
aplica periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
2015.
La empresa evidenci el
pago de planillas
Si correspondiente al
22 Planillas No 3
aplica periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
2015.
107
TESIS UCSP 15-3-2016
108
TESIS UCSP 15-3-2016
Instalaciones de la Empresa
Precisar si
es Puntaje
Requisito/Informacin Aplica Valor Comentarios
documento SGS
confidencial
La empresa present
Contrato de Alquiler
vigente hasta el
23 La empresa cuenta Si 14/03/2016, Notara
No 3
con: oficinas. aplica Villavicencio Crdenas,
demostrando la
propiedad formal de las
1 instalaciones.
23 La empresa cuenta No
No -
con: almacn. aplica
23 La empresa cuenta No
aplica No -
con: talleres.
23 La empresa cuenta No
aplica No -
con: patio.
24 Detalle de No
instalaciones con las aplica No -
que cuenta: Taller
1
24 Detalle de
No
instalaciones con las No -
aplica
que cuenta: Patio
109
TESIS UCSP 15-3-2016
24 Detalle de
No
instalaciones con las No -
aplica
que cuenta: Almacenes
25 Cuenta con
almacenes bajo No No -
-
condiciones especiales? aplica
26 Los almacenes
estn en buenas No No -
condiciones de aplica
organizacin y control? -
Gestin de la Produccin
110
TESIS UCSP 15-3-2016
Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
La empresa no tiene un
diagrama de flujo del
29. Descripcin del Si transporte de personal
No 1 0
Flujo del Proceso aplica realizado y difundido.
Pendiente de
Elaboracin
Sistema de Comunicacin
30 Tiene algn
Sistema de
comunicacin y
Si No 1
transmisin de datos? - 3
aplica
Telfono / Telfono
celular / Radio
Telfono
31 Tiene algn
Sistema de
Si
comunicacin y No 3 1
aplica
transmisin de datos?
LAN/Intranet
32 Tiene algn
Sistema de
No
comunicacin y No - -
aplica
transmisin de datos?
Red WAN/Extranet
111
TESIS UCSP 15-3-2016
33 Tiene algn
Sistema de
comunicacin y
Si
transmisin de datos? - No 3 1
aplica
Conexin a Internet con
lnea dedicada / Correo
electrnico
112
TESIS UCSP 15-3-2016
actividades? correspondientes.
correspondiente? original
La empresa realiza
copias de seguridad de
Personal
No se cuenta con el
Si clculo de la media de
41. Media de No 0
aplica 1 antigedad de aos.
antigedad (aos)
113
TESIS UCSP 15-3-2016
prevencin de impactos
al ambiente?
114
TESIS UCSP 15-3-2016
Puntaje SGS 12
certificado?
115
TESIS UCSP 15-3-2016
46. La empresa
difunde la Poltica y Si No se tiene registros de
No 1 0
Objetivos de Calidad al aplica difusin. Por elaborar
personal?
47. Tienen un
procedimiento escrito e Se cuenta con un
implementado para procedimiento pero no
controlar la revisin, Si se tiene actualizada la
aprobacin, control de No 2 0
aplica lista maestra de
cambios e documentos. Por
identificacin de sus elaborar
documentos y
registros?
48. Ha definido
objetivos de calidad No se cuenta con
Si
pertinentes, alineados No 1 0 objetivos anuales. Por
aplica
con las necesidades de elaborar
la empresa?
49. La empresa ha
definido e
implementado
No se cuenta con
indicadores de gestin
Si indicadores de medicin
medibles, para la No 1 0
aplica de los objetivos. Por
organizacin;
elaborar
permitiendo monitorear
el cumplimiento de los
objetivos planteados?
116
TESIS UCSP 15-3-2016
50. La empresa ha
designado un
representante de la
No se tiene designado el
direccin para asegurar Si No 1 0 representante del SGC.
que se haya establecido aplica
Por elaborar
y se mantenga el
Sistema de Gestin de
Calidad?
51. Se realizan
peridicamente,
revisiones del sistema No se realizan
de gestin, por parte de Si No 0 revisiones por la
1
la gerencia, generando aplica direccin. Por elaborar
los registros
correspondientes?
La empresa ha definido
las especificaciones en
su Brochure,
52. Se han definido las
(Caractersticas de las
especificaciones de los Si
No 3 1 unidades vehiculares
productos / servicios aplica
para la de ejecucin del
ofertados?
servicio, disponibilidad
de vehculos y personal
especializado)
117
TESIS UCSP 15-3-2016
temporalmente en las
instalaciones de la
empresa, este material
est plenamente
identificado y se toman
las precauciones
requeridas para evitar
su deterioro?
No presenta
Procedimiento de
56. Revisin de no Si
No 1 0 Acciones Correctivas y
conformidades aplica
Preventivas. Por
elaborar
118
TESIS UCSP 15-3-2016
No presenta
57. Determinacin de Procedimiento de
Si
las causas de la no No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
conformidad Preventivas. Por
elaborar
No presenta
58. Determinacin e Procedimiento de
Si
implementacin de las No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
acciones necesarias Preventivas. Por
elaborar
No presenta
59. Registro de Procedimiento de
Si
resultados de las No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
acciones tomadas Preventivas. Por
elaborar
119
TESIS UCSP 15-3-2016
Gestin de Personal
120
TESIS UCSP 15-3-2016
65. Al momento de
contratar a los
conductores, La empresa evidenci
adicionalmente se les Si contar con los
solicita: *Certificado de aplica No 3 1 Certificados
antecedentes penales / correspondientes.
Policiales * Record del
Conductor
La empresa evidenci
incluye como
capacitacin obligatoria
67. La capacitacin de
Si Manejo Defensivo,
los conductores incluye No 3 1
aplica solicitada por el cliente,
manejo defensivo?
present evidencia de
aprobacin del curso en
TECSUP.
121
TESIS UCSP 15-3-2016
La empresa evidenci
69. La empresa
mantener los archivos
mantiene archivos del
del personal que
personal en el cual se Si
No 3 1 incluyen educacin,
evidencie la educacin, aplica
formacin y experiencia
formacin y
de acuerdo al
experiencia?
requerimiento del perfil.
Mantenimiento y Calibracin
calibracin de los
122
TESIS UCSP 15-3-2016
instrumentos de
medicin?
74. La calibracin de
los instrumentos de No
No - -
medicin se realiza con aplica
patrones trazables?
75. La empresa ha
implementado un
procedimiento
sistemtico para No cuenta con un
seleccionar a sus Si No 0 procedimiento. Por
1
proveedores (de aplica elaborar
productos
y/o servicios),
incluyendo criterios de
calidad?
123
TESIS UCSP 15-3-2016
76. La empresa ha
implementado un
procedimiento No cuenta con un
Si No 0 procedimiento. Por
sistemtico para evaluar 1
aplica elaborar
peridicamente el
desempeo de sus
Proveedores?
77. Tienen implantado
un procedimiento No cuenta con un
Si
sistemtico de No 1 0 procedimiento. Por
aplica
inspeccin de los elaborar
productos comprados?
78. Solicitan
certificados de calidad Si Se cuenta MSDS de
por lote de materia No 2 0
aplica algunos productos.
prima y/o insumos
adquiridos?
79. En el almacn de
materias primas e
insumos / productos: No
Los productos tienen No - -
aplica
identificacin y se
mantiene un control de
stock de los mismos.
En el almacn de No
materias primas e No - -
aplica
insumos / productos:
124
TESIS UCSP 15-3-2016
80. Se encuentra
organizado y su
capacidad es la
adecuada, para la
cantidad de productos
almacenados.
81. Tiene definida un No
rea de productos no No - -
aplica
conformes
Procesos Subcontratados
125
TESIS UCSP 15-3-2016
unidades.
86. Controlan que las
empresas No aplica ya que la
subcontratadas No subcontratacin no
No - -
capaciten a sus aplica involucra contratacin
defensivo y seguridad?
Proceso Productivo
Se cuenta con un
registro diario de
126
TESIS UCSP 15-3-2016
90 Tienen implantado
un procedimiento
sistemtico para No
realizar el control de No - -
aplica
calidad durante el
proceso de: Estiba /
Carga
127
TESIS UCSP 15-3-2016
91 Tienen implantado
un procedimiento
sistemtico para Si
No 3 1
realizar el control de aplica
calidad durante el
proceso de: Transporte
92 Tienen implantado
un procedimiento
sistemtico para No
realizar el control de No - -
aplica
calidad durante el
proceso de: Estiba /
Carga
La empresa trabaja con
128
TESIS UCSP 15-3-2016
mantenimiento, entre
otros.
129
TESIS UCSP 15-3-2016
Reglamento de Si el Reglamento de
No 3 1 Seguridad y Salud
Seguridad y Salud aplica
Ocupacional? Ocupacional el
13/02/2015.
130
TESIS UCSP 15-3-2016
IPERC de SMCV.
Por elaborar
La empresa realiza
el monitoreo de
Indicadores de
SSO, ndices de
131
TESIS UCSP 15-3-2016
101. Tienen
implantados los
siguientes
procedimientos de
No
seguridad y salud No - -
aplica
ocupacional?
Manipuleo / almacenaje
de productos qumicos /
inflamables
102. Tienen
implantados los
siguientes
procedimientos de
No
seguridad y salud No - -
aplica
ocupacional?- Tareas
Crticas (trabajos en
altura, caliente,
espacios confinados)
103. Tienen
implantados los
siguientes
Si
procedimientos de No 1 0 Por elaborar
aplica
seguridad y salud
ocupacional?- Manejo
Defensivo
132
TESIS UCSP 15-3-2016
Se evidenci la
implementacin
133
TESIS UCSP 15-3-2016
equipos de proteccin
personal.
108 En la empresa
cumplen con las
siguientes medidas de
seguridad? -
Sealizacin Si
No 3 1
(advertencia, aplica
prohibiciones,
obligacin, informacin
general), restriccin de
acceso a reas de riesgo
109 En la empresa
cumplen con las
Si
siguientes medidas de No 3 1
aplica
seguridad? - Equipos de
primeros auxilios
110 En la empresa
cumplen con las No se realizaron
Si
siguientes medidas de No 1 0 simulacros. Por
aplica
seguridad? Simulacros elaborar
de siniestro
134
TESIS UCSP 15-3-2016
seguridad? Dictado de
charlas de seguridad.
Gestin Ambiental
112. La empresa tiene
Si
implantado un Sistema No 1 0
aplica
de Gestin Ambiental?
113. La empresa ha
evaluado el impacto de Si
No 1 0 Por elaborar
sus actividades en el aplica
medioambiente?
implementado procedimiento
135
TESIS UCSP 15-3-2016
sismos, incendio,
explosiones, etc.)
117. Realiza
monitoreo de los
impactos ambientales
Si
de sus actividades? No 1 0 Por elaborar
aplica
Gases de combustin,
ruido, calidad de aguas,
etc.
118. Manejan
Si
Indicadores de No 1 0 Por elaborar
aplica
Desempeo Ambiental?
136
TESIS UCSP 15-3-2016
2 9 (40.91%)
1 1 (4.55%)
Puntaje SGS 12
Gestin Comercial
Precisar si
es Puntaje
Requisito/Informacin Aplica Valor Comentarios
documento SGS
confidencial
119. Previo a la
realizacin de la venta,
la empresa evala si
est en condiciones de
satisfacer los
requerimientos del La empresa cuenta
Si 3
cliente (en cuanto a No 1 con formato de
aplica
calidad, cantidad y cotizaciones
plazo de entrega),
proporcionndole
alguno de los siguientes
documentos:
*Cotizacin
137
TESIS UCSP 15-3-2016
119. Previo a la
realizacin de la venta,
la empresa evala si
est en condiciones de
satisfacer los
requerimientos del
cliente (en cuanto a Si
No La empresa cuenta
calidad, cantidad y aplica con Propuesta Tcnica
plazo de entrega),
proporcionndole
alguno de los siguientes
documentos:
Propuesta
Tcnica
120. La empresa
evala la satisfaccin La empresa evidenci
Si la Evaluacin de
de sus clientes, No 3 1
aplica Satisfaccin del
guardando registros de
dicha actividad? Cliente
122. Tienen Si
No 3 1 Por elaborar
implantado un aplica
138
TESIS UCSP 15-3-2016
procedimiento
sistemtico para la
atencin de quejas u
observaciones de los
clientes?
La empresa present
123. La empresa los Registros de
registra las quejas / Quejas y Sugerencias
observaciones de los Si y Registro de
No 3 1
clientes y genera una aplica Estadsticas de
estadstica de las Quejas. Cuenta con
mismas? libro de reclamaciones
en su oficina.
124. Es posible
conocer el plazo de
entrega y verificar el
cumplimiento del Si La empresa presento
No 3 1 su registro diario y
mismo, luego de aplica
concluido el servicio / la ordenes de servicio
ejecucin y finalizacin
del servicio /
139
TESIS UCSP 15-3-2016
La empresa emite
Cartas Fianza a
140
TESIS UCSP 15-3-2016
Informacion General
100.00% 83%
80.00% 100%
Gestion Comercial 60.00% Informacion Adicional
75%40.00%
20.00%
0.00%
Seguridad,Salud y Medio 55%
Seccion Financiera
Ambiente 100%
38%
75%
Gestion de Calidad Capacidad Operativa
141
TESIS UCSP 15-3-2016
Gestin de Calidad
38 20%
142
TESIS UCSP 15-3-2016
Cumplimiento Global
31.4
68.6
Cumplimiento No cumplimiento
143
TESIS UCSP 15-3-2016
te
Descripcin de la Accin Paso
m
144
TESIS UCSP 15-3-2016
Revisin e
14 Revisin y firma de los registros
implementacin
Revisin general del Cuestionario de Homologacin y Revisin e
15
Preparacin de los responsables para la auditoria implementacin
Proceso y
16 Pago a SGS del derecho a Homologar
auditoria SGS
Proceso y
17 Llenado del cuestionario online y fsico
auditoria SGS
Proceso y
18 Preparacin de cd con requerimientos
auditoria SGS
Proceso y
19 Realizacin de la Auditoria
auditoria SGS
Proceso y
20 Anlisis de resultados de la auditoria
auditoria SGS
145
TESIS UCSP 15-3-2016
Proyector (Can)
Se comprara proyectos can
1
para capacitaciones
146
TESIS UCSP 15-3-2016
Se estima que la preparacin de la Homologacin tiene una duracin de tres meses. Se calcul
en base a ello.
Costos
Mano de Obra (CD)
Monto Monto Monto
Descripcin Cantidad Costo Total (S/.)
(Mes 1) (Mes 2) (Mes 3)
Bono de
Administrador S/.1200
1 S/.1200 S/.1200 S/.3600
de Contrato y
QA/QC
Contratacin
de Asistente
1 S/.1000 S/.1000 S/.1000 S/.3000
de QA/QC
(Practicante)
147
TESIS UCSP 15-3-2016
Costos SGS
Pago por
derecho a N.A S/.968 S/.968
Homologacin
Traslados a
mina y
N.A S/.300 S/.300
almuerzo del
auditor
Bienes Muebles e Inmuebles
Laptop 1 S/.1500 - - S/.1500
Proyector
(Can) 1 S/.1600 - - S/.1600
Escritorio 1 S/.250
S/.250
Silla 1 S/.50 S/.50
Otros Gastos
Viajes N.A S/.600 S/.600 S/.600 S/.1800
Impresiones N.A S/.300 S/.300 S/.300 S/.900
Alimentacin N.A S/.250 S/.250 S/.250 S/.750
EPP 1 S/.300 S/.300
tiles
(Archivadores,
papel bond,
Varios S/.200 S/.200 S/.200 S/.600
lapiceros,
cuadernos,
tintas
148
TESIS UCSP 15-3-2016
impresora,
regla).
Total Costos S/. 15,618.00
149
TESIS UCSP 15-3-2016
Ao Ingresos Adicionales
Ao 2016 S/. 3,000,000.00
Ao 2017 S/. 3,000,000.00
Ao 2018 S/. 3,000,000.00
Ao 2019 S/. 3,000,000.00
Ao 2020 S/. 3,000,000.00
Total S/. 15,000,000.00
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Los costos asociados para los servicios incluyen los siguientes puntos
150
TESIS UCSP 15-3-2016
Galones por Ao
Sueldo Conductor
Costo Indirecto
Seguros
Conductores
Gastos Generales y Honorarios
Los Beneficios Netos pronosticados para el periodo 2016 al 2020 se detallan a continuacin:
151
TESIS UCSP 15-3-2016
152
TESIS UCSP 15-3-2016
Hallar relacin costo-beneficio: dividimos el valor actual de los beneficios entre el valor
actual de los costos del presupuesto.
Costo-Beneficios:
S/. 1,387,546.94
S/. 77,976.15
Resultado= 17.79
Si el valor resultante es mayor que 1 el proyecto es rentable, pero si es igual o menor que 1
el proyecto no es viable pues significa que los beneficios sern iguales o menores que los
costos de inversin o costos totales.
Por lo tanto podemos afirmar al tener un valor resultante de 17.79, que la estrategia de
Homologacin es viable ya que la inversin que se har generar mayor beneficios para la
empresa Transporte Arequipa S.A.C.
153
TESIS UCSP 15-3-2016
6.1. Elaboracin
En esta etapa se proceder a realizar los procedimientos y formatos as como tambin los
documentos necesarios para que Transporte Arequipa S.A.C cumpla con los requisitos
solicitados en el proceso de Homologacin.
A continuacin se desarrollarn cada una de las preguntas del cuestionario. Asimismo se han
elaborado los procedimientos faltantes de acuerdo al diagnstico previamente realizado. Por
motivos de confidencialidad algunos datos numricos sern expresados en porcentaje (%),
asimismo el nombre y los datos generales de la empresa han sido cambiados por datos
ficticios a fin de proteger la identidad y confidencialidad de la empresa.
INFORMACION GENERAL
Razn social
RUC
21593762403
Actividad Econmica
154
TESIS UCSP 15-3-2016
Actividad Evaluada
Transporte de Personal
Localidad
Cerro Colorado
Telfono
(054) 227212
Fax
Pgina Web
Numero Empleados
Supervisores: 2 personas
Conductores: 69 personas
Total de empleados: 77
155
TESIS UCSP 15-3-2016
Antigedad de la empresa
Cuestionario
Transportista
Telfono
(054) 277212
Correo Electrnico
gerencia@transportearequipa.com
Telfono Celular
950702830
Propsito
Homologar a la empresa Transporte Arequipa SAC Desde los aspectos de: informacin
adicional, situacin financiera obligaciones legales, capacidad operativa, gestin de la
calidad, seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, gestin comercial con los requisitos
definidos por la empresa sociedad minera cerro verde.
Antecedentes
156
TESIS UCSP 15-3-2016
evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa Sociedad Minera Cerro Verde
SAA considera ms importantes para su gestin de aprovechamiento.
INFORMACION ADICIONAL
P2-Sucursales
Nombre % Actual
Accionista X 17%
Accionista Y 17%
Accionista Z 66%
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Minuta de Constitucin
/Ficha RUC/ Escritura Pblica del 10-11-15 (Notario Pblico)
Nombre Cargo
Ejecutivo X Gerente general
157
TESIS UCSP 15-3-2016
Ejecutivo Y Directora
Ejecutivo W Directora
Ejecutivo Z Director
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Registro de Personas
Jurdica Vigencia de Poder de fecha 11/11/2015, Partida Registral N SIR 12436262 Asiento
C00008, Escritura Pblica del 06/03/2014.
158
TESIS UCSP 15-3-2016
Balance Ao 1 Ao 2 Ao 3
159
TESIS UCSP 15-3-2016
En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Balance Anual, Estado
de Ganancias y Prdidas auditado y firmado por el Contador de los aos 2013, 2014,2015
(Cierre Octubre).
P9 Ratios de Liquidez
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Razn de Liquidez 6.21 4.21 3.74
Gral.
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Activo No Cte. 200.4 0.795
/Pasivo No Cte.
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
160
TESIS UCSP 15-3-2016
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Rotacin de Cuentas
442.33 670.3 862.21
por Cobrar.
Rotacin de Cuentas
289.29 214.11 325.77
por Pagar.
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
P12- Ratios de Solvencia
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Razn de 0.09 0.22 0.45
endeudamiento
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
P13- Ratios de Rentabilidad
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Rentabilidad sobre 0.21 0.26 0.55
Patrimonio
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
161
TESIS UCSP 15-3-2016
162
TESIS UCSP 15-3-2016
BCP
Scotiabank
163
TESIS UCSP 15-3-2016
Plizas de transporte.
P22- La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes
pagos?
SUNAT (Si)
ESSALUD (Si)
AFP/SNP (Si)
Planillas del Personal (Si)
164
TESIS UCSP 15-3-2016
CAPACIDAD OPERATIVA
Turno administrativo:
165
TESIS UCSP 15-3-2016
Sbados: 9:00am 12 pm
P28- Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar.
(Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.
P29-Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicios que desea
homologar:
Procesos Operativos
Procesos de Apoyo, Mantenimiento, HSE y Recursos Humanos
Procesos Comerciales , Contractuales y Financieros
1 Telfono Fijo
77 Celulares Se demostrara al auditor el recibo de compra de los celulares y los pagos
correspondientes.
166
TESIS UCSP 15-3-2016
Si, Transporte Arequipa S.A.C cuenta con Intranet en la oficina administrativa en 7 PC`s.
No aplica
Si, se cuenta con correo electrnico para todos los administrativos y supervisores en campo.
El servidor es ipage.
167
TESIS UCSP 15-3-2016
La empresa cuenta con licencia original de Windows y de Office 365 para todas las
computadoras y laptops que tiene para la actividad de Transporte de Personal. Se demostrara
las facturas de adquisicin del software.
La empresa realiza copias de seguridad de todas las reas cada 15 das, se encuentra en Disco
Duro a cargo del Asistente Administrativo. Se deber evidenciar el back up por fechas en el
disco duro externo. Vea anexo 14 Procedimiento Copias de Seguridad.
168
TESIS UCSP 15-3-2016
Personal Fijo
Supervisores: 2 personas
Conductores: 69 personas
Total de empleados: 77
Personal Subcontratado:
Conductores: 2 aos
Administrativos: 7 aos
En los ltimos aos la empresa ha venido mejorando los equipos de transporte utilizados para
el trasporte de personal, como camionetas y vanes, teniendo como mnimo para estos dos
casos 3 aos de antigedad.
La empresa deber presentar Contratos de Leasing vigentes que evidencian las inversiones
en la mejora de su equipamiento.
169
TESIS UCSP 15-3-2016
GESTION DE CALIDAD
Se elabor el manual de calidad de acuerdo a la norma ISO 9001 con cdigo MA-SGC-01
.Vea anexo 16 Manual de Calidad.
P45- La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia
general?
170
TESIS UCSP 15-3-2016
Adicional a ello se elabor el Acta de Revisin por la Direccin F-SGC-03. Vea anexo 25.
171
TESIS UCSP 15-3-2016
172
TESIS UCSP 15-3-2016
P61- Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del
Sistema, y que hayan incluido todos los procesos?
Se deber demostrar el informe de auditora realizado. Adems de ello presentar los registros
de acciones correctivas/preventivas.
La empresa present el Perfil de Puestos en el que se incluye las competencias para las
diferentes funciones de la organizacin.
173
TESIS UCSP 15-3-2016
174
TESIS UCSP 15-3-2016
La empresa presenta archivadores ordenadas por orden alfabtico de todos los trabajadores
el cual incluye:
Evaluacin Realizada
CV Documentado
Requisitos del Perfil archivados
Certificados de Capacitacin
Examen Medico
La empresa deber evidenciar los registros en caso se haya suscitado algn mantenimiento
correctivo.
175
TESIS UCSP 15-3-2016
P73- Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen
cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin?
Se deber evidenciar las hojas tcnicas de cada uno de los productos/servicios adquiridos,
formato de seleccin y facturas de compra.
176
TESIS UCSP 15-3-2016
Adicional a ello se elabor el formato F-LOG-03 Inspeccin de Productos. Vea anexo 45.
P78- Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos
adquiridos?
177
TESIS UCSP 15-3-2016
P83- En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier
proceso que pueda afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los
procesos subcontratados?
La empresa tiene contrato vigente con las concesionarias que realiza Mantenimiento, solicita
la documentacin: Informe de Revisin Tcnica, Registro de Mantenimientos.
178
TESIS UCSP 15-3-2016
P88- En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software
o medio informtico para la actividad de planeamiento y programacin de sus obras /
servicios / la produccin?
179
TESIS UCSP 15-3-2016
P92 Descarga/Desestiba
P94. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento /
rastreo del servicio brindado / producto(s) que fabrica?
La trazabilidad se realiza a travs del sistema GPS el cual se monitorea a diario desde la
plataforma online.
La empresa cuenta con Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, se deber mostrar los
registros de difusin a todo el personal. Vea anexo 49 Poltica de Seguridad
La empresa cuenta con el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional. Vea anexo 50 RL-
SGS-01
180
TESIS UCSP 15-3-2016
metodologa de Sociedad Minera Cerro Verde para determinar la severidad del riesgo. Vea
anexo 51 F-SGS-01 IPERC
P98. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
Se elabor el listado de tareas peligrosas F-SGS-02 Listado de tareas peligrosas. Vea Anexo
52
P99. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el
personal?
181
TESIS UCSP 15-3-2016
Adicional a ello se presenta el formatos F-SGS-05 Check List Vehculos. Vea anexo 56
P106. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados,
frentes de trabajo, etc.)
Extintores con carga vigente en oficinas y vehculos. El plazo de vigencia es Marzo 2016.
Se utiliza el formato F-SGS-07 Check List EPP. Vea anexo 59. Se deber demostrar el
registro de mantenimiento mensual del EPP
Extintores
Botiqun
Salidas
182
TESIS UCSP 15-3-2016
Capacidad Mxima
Zona en caso de Sismo
Riesgo elctrico en Tableros
Se utiliza el formato F-SGS-08 Check List Botiqun. Vea anexo 60. Se deber demostrar la
inspeccin del botiqun de primeros auxilios con una frecuencia mensual.
Se elabor el formato F-SGS-09 Informe de Simulacro. Vea anexo 61. Se deber demostrar
la realizacin de un simulacro de siniestro de forma anual.
P114. Han realizado pruebas de emisin de gases txicos a todas sus unidades?
Por exigencias del cliente la empresa tiene implementado la prueba de emisin de gases
txicos a todas sus unidades cada seis meses (Revisin Tcnica).
183
TESIS UCSP 15-3-2016
La empresa cuenta con los Indicadores Ambientales P-SGA-03 .Se deber demostrar su
seguimiento. A Noviembre no se registra incidentes ambientales. Vea anexo 65
GESTION COMERCIAL
Cotizacin
La empresa cuenta con un formato para realizar cotizaciones para sus servicios. Vea anexo
66 F-COM-01 Cotizacin.
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P121. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado
de la evaluacin realizada?
P123. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una
estadstica de las mismas?
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El seguimiento de los indicadores de esta seccin estar a cargo del Gerente Administrativo
Pregunta del
N Nombre del Indicador Formula Meta
Cuestionario
Mayor a
Ratios de Liquidez Activo Cte./Pasivo Cte.
1 1 8 a la 15
General
(Activo Cte -
Mayor a
2 Prueba Acida Inventario) / Pasivo 8 a la 15
1
Cte)
Activo No Cte./Pasivo Mayor a
3 Ratio de Liquidez 8 a la 15
No Cte. 1
Mayor a
Rotacin de cuenta x Ventas/ Cuentas
4 12 veces 8 a la 15
cobrar. pendientes de Cobro
por ao
Rotacin de cuenta x Compras / Cuentas a Menor a
5 8 a la 15
pagar. Pagar 10
(Total Pasivo/ Total Menor a
6 Razn de endeudamiento 8 a la 15
activo) x 100 1
Rentabilidad sobre (Utilidad neta /
7 10% 8 a la 15
Patrimonio Patrimonio) x 100
Nro. de Obligaciones al
Obligaciones Bancarias a da en los pagos/Nro.
8 16, 17
corto y largo plazo de Obligaciones totales 100%
X 100
Nro. de Procesos
9 Procesos Judiciales 0 18
Judiciales
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Nro. de Plizas
10 Plizas vencidas/ Nro. de 0% 21
Plizas totales
Nro. de pagos
pendientes de Essalud/
11 Obligaciones Legales 0 22
SUNAT/AFP y
Planillas en el mes
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 64: Indicadores Capacidad Operativa
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Productos comprados x
100
Nro de Certificados de
Certificados de Calidad Solicitados/ Nro
17 95% 78
Calidad de Productos comprados x
100
Manejo de Nro de inspecciones en
18 1 83
Subcontratistas campo x mes
Nro de Servicios
Planeacin del Planeados/ Nro total de
19 95% 87
Servicio Servicios ejecutados x
100
Pregunta del
N Nombre del Indicador Formula Meta
Cuestionario
N Personas
Difusin de Poltica de Capacitadas en la
100% 95
1 Seguridad Poltica / Total de
Trabajadores X 100
N Personas
Difusin de Reglamento Capacitadas en el
2 100% 96
de Seguridad Reglamento / Total de
Trabajadores X 100
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Nro de Controles
Implementados/ Nro
3 IPERC total de Controles 100% 97
especificados en el
IPERC X 100
Lesin con tiempo
perdido en el mes x
4 ndice de Frecuencia 200,000 horas/ 0 100
Nro de horas de
trabajadas
Das perdidos en el mes 100
x 200,000 /
5 ndice de Gravedad 0
Nmero de horas
trabajadas
ndice de IP x IC / 100
6 0
Accidentabilidad 200,000 horas
Nro de Inspecciones
realizadas/ Nro de
7 Inspecciones Seguridad 95% 104
inspeccin
programadas X 100
Nro de accidentes por
8 Accidentes 105
mes 0
Nro de Simulacros
realizados/ Nro de
9 Simulacros 100% 110
simulacros
programados X 100
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Pregunta del
N Nombre del Indicador Formula Meta
Cuestionario
Pregunta de %
100%
1 Satisfaccin de cliente (Satisfaccin) 120
Nro. Acciones
Acciones basadas en las
2 realizadas/ Nro 90% 121
encuestas
Acciones planificadas
3 Quejas Nro. de quejas por mes 0 122
Nro. de retrasos en el
4 Retrasos 0 125
mes
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
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Actividad Responsable
Induccin General del Proceso de
Homologacin a todo el personal. Se
deber indicar que es una Homologacin, Administrador de Contrato QA/QC
que beneficios traer a Transporte
Arequipa S.A.C y el proceso de auditora
que se llevara a cabo.
Revisin Final de documentos elaborados Administrador de Contrato QA/QC
(Formato, Redaccin, etc.)
Impresin y envi de documentos fsicos Administrador de Contrato QA/QC
para firma
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FLUJOGRAMA DE IMPLEMENTACION
INICIO
Induccin General
Revisin Final de Impresin y envi Documentos
del Proceso de Aprobacin y firma
documentos de documentos Elaborados
Homologacin a de documentos
elaborados fsicos para firma
todo el personal
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
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Archivador 1:
Contenido:
Minuta de Constitucin
Cambios de Estatutos
Ficha RUC
Poderes Vigentes
Partida Electrnica Registral
Licencia de Funcionamiento
Archivador 2:
Contenido:
199
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Obligaciones Bancarias
Estados de cuenta del banco ( Por Mes)
Plizas de Seguro (Constancia de Vigencias por mes)
Archivador 3:
Contenido:
Contenido:
200
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Contenido:
Manual de Calidad
Procedimientos y formatos firmados
Registros SIG( Lista maestra completa, informes de no conformidad, acciones
correctivas, registros de difusin de poltica y objetivos, informe de auditoras, acta
de revisin por la direccin)
Brochure
Nota: La misin, visin, polticas y objetivos debern estar exhibidos en la oficina y deben
estar firmado por el Gerente General
Archivador 6:
Contenido:
Contenido:
201
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Contenido:
Contenido:
Procedimientos y formatos
Cotizaciones/ Propuestas Tcnicas por mes
Registros ( Encuestas de satisfaccin, informe de resultados, estadsticas de quejas,
acciones tomadas)
202
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Cartas fianza
Antes de iniciar el proceso con SGS, el Administrador de Contrato QA/QC deber realizar
una revisin global de todo el cuestionario y sus requerimientos a fin de asegurar un buen
puntaje en la auditoria de Homologacin.
Esta revisin se realizara conjuntamente con los responsables de cada seccin especificados
en la Tabla 56.
La revisin ser muy parecida a la utilizada para el diagnstico con la salvedad de que se
incluye una valoracin adicional por el cumplimiento de los indicadores propuestos
especificados en el punto 5.5.2 de la presente tesis
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Actividad Responsable
Proveedor efecta el pago del proceso y enva Gerente de Administracin
el comprobante de pago a la Empresa
Certificadora SGS
Preparacin de la Auditoria:
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El objetivo es que se pueda gestionar una fecha de auditoria en la cual estn presentes todos
los responsables de cada seccin por parte de Transporte Arequipa S.A.C.
Itinerario de la Auditoria
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Se deber monitorear que se cuelgue el informe de auditora dentro del plazo estipulado
por SGS.
Contrastar el resultado basado en las observaciones realizadas por en la reunin de cierre
de la auditoria
Comunicar a todo el personal el resultado
Exhibir en las oficinas el certificado de Homologacin.
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A continuacin se detalla el proceso General que se lleva a cabo en una licitacin con un
Proyecto Minero:
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Es un punto muy importante la reduccin de costos ya que nos permitir ofrecer al cliente un
precio ms competitivo en la licitacin. Para ello se propone considerar las siguientes
acciones.
Actividad Responsable
Alianza Estratgica con los Concesionarios de Vehculos: Se deber
Gerente
establecer alianzas con los Concesionarios Divemotor y Roberts a fin
General
de conseguir descuentos en los vehculos.
Realizar un estudio de rutas a fin de establecer los caminos ms
Gerente
ptimos en los servicios ofertados. Ello conlleva a una menor
Operativo
utilizacin de combustible y horas hombre trabajadas.
7.3.2. Calidad:
Actividad Responsable
Gerente
Implementar servicio de GPS en todas las unidades
Operaciones
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8. CONCLUSIONES
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214
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9. RECOMENDACIONES
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11. WEBGRAFIA
Banco Central de Reserva del Per (2015) Marco Macroeconmico Multianual 2016-
2018 Revisado. Recuperado el 29-11-15 del Sitio Web
http://www.bcrp.gob.pe/docs/Publicaciones/Programa-Economico/mmm-2016-
2018-agosto.pdf.
Chvez D (2014).Conceptos y tcnicas de recoleccin de datos en la investigacin
jurdico social. Recuperado el 29-06-15 del Sitio Web
https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_56.pdf.
Cruz del Sur(s.f) Recuperado el 15-11-15 del Sitio Web
http://www.cruzdelsur.com.pe/empresa/quienesomos
Cromotex (s.f) Recuperado el 15-11-15 del Sitio Web
https://www.cromotex.com.pe/home.php.
Defensora del Pueblo (2015) Reporte Mensual de Conflictos Sociales N 139
Recuperado el 15-10-15 del Sitio Web
http://sinia.minam.gob.pe/documentos/reporte-mensual-conflictos-sociales-ndeg-
139-septiembre-2015.
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica(2015) Compendio Estadstico
Multianual Recuperado el 15-11-15 del Sitio Web
https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib125
3/compendio2015.html
Ministerio de Transportes y Comunicaciones(s.f) Normas Legales Transporte
Terrestre Recuperado el 15-11-15 del Sitio Web
http://www.mtc.gob.pe/normas_legales/normas_legales.html
Ministerio de Energa y Minas (2008) Gua de Orientacin del Uso Eficiente de la
Energa y de Diagnsticos Energticos Transporte Recuperado el 15-11-15 del Sitio
218
TESIS UCSP 15-3-2016
Web http://eeea.ca/wp-content/uploads/2013/09/MINEM-GUIDE-Guia-06-
Industrias-Ladrilleras-MIN-ENERGIA.pdf
Transportes Lnea (s.f) Recuperado el 15-11-15 del Sitio Web
http://www.transporteslinea.com.pe/index.asp
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12. ANEXOS
Anexo 01 Cuestionario de Homologacin
Anexo 02 Tabla de Correspondencia Homologacin vs ISO 9001 vs OHSAS 18001
vs ISO 14001.
Anexo 03 Cronograma de actividades
Anexo 05 Minuta de Reunin Kick of Meeting
Anexo 06 Matriz FODA
Anexo 07 Matriz MPEC
Anexo 08 Compromiso de la Direccin
Anexo 09 Nombramiento Representante de Homologacin
Anexo 10 Plan de Accin
Anexo 11 - Diagrama General del Proceso
Anexo 12 Lista de unidades de Transporte
Anexo 13 Lista de Equipos de Computo
Anexo 14 P-TI-01 Procedimiento Copias de Seguridad
Anexo 15 Media de Antigedad de Aos del Personal
Anexo 16 MA-SGC-01 Manual de Calidad
Anexo 17 PO-SGC-01 Poltica de calidad 2015
Anexo 18 Objetivos de Calidad
Anexo 19 F-SGC-10 Registro de Difusin
Anexo 20 P-SGC-01 Control de documentos y registros
Anexo 21 F-SGC-01 Lista maestra de documentos y registros
Anexo 22 F-SGC-04 Matriz de Indicadores de Gestin
Anexo 23 F-SGC-02 Nombramiento del Representante del SGC
Anexo 24 P-SGC-02 Revisin del SGC
Anexo 25 F-SGC-03 Acta de Revisin por la Direccin de Calidad
Anexo 26 Brochure
Anexo 27 P-SGC-04 Control del servicio no conforme
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