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Zaffaroni
En momentos en que prima un Derecho penal en expansin, de carcter claramente
autoritario, avalado por una creciente alarma social amparada bajo la accin de los
medios de comunicacin, pareciera que cualquier medida es adecuada en el llamado
combate a la delincuencia, incluso aquellas que niegan los principios garantistas bsicos
de un Estado de Derecho.Es en este contexto que en muchos paises se pretende copiar el
modelo norteamericano denominado three strikes and youre out, lo que en el contexto
chileno vendra a significar la tercera es la vencida. En los hechos esto se traduce en una
mayor mano dura con los delincuentes reincidentes, a quienes se le niega todo Derecho
en los casos en que han sido condenados por ms de un delito.
Uno de los grandes problemas con este debate, como con todos los referidos a la
Seguridad Ciudadana -al menos ac en Chile-, es que l rara vez se atiene a criterios
realmente jurdicos y basados en estudios criminolgicos serios. En general, se prefiere el
argumento efectista, que busca obtener la atencin de la opinin pblica con miras a ganar
ms votos en la prxima eleccin, y se soslayan los reales efectos que esto pudiera tener
en la prctica.
Es por eso que he querido colocar este artculo del penalista Eugenio Ral Zaffaroni, en el
cual analiza los que han sido los argumentos bsicos por medio de los cuales se ha
querido justificar una mayor penalidad para los reincidentes, por cuanto en l claramente
demuestra que ello es en modo alguno justificable, al menos en un Estado que pretenda
defender el imperio del Derecho, y en que lo que se sancione sea el Derecho penal de
acto y no el Derecho penal de autor.
__________________________________________________
Artculo aparecido en: Zaffaroni, Eugenio Ral, Hacia un Realismo Jurdico Penal
Marginal, Caracas: Monte vila Editores, 1992, pp. 117-131)
REINCIDENCIA
Eugenio Ral Zaffaroni
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No es posible enumerar aqu y someter a crtica todas estas teoras, pero al menos, en
forma sumamente sinttica, nos ocuparemos de las ms difundidas, aunque cabe precisar
que las restantes son variables sin mayor originalidad.
Por la misma senda puede ubicarse la tesis que ve en todo tipo dos normas: una que
prohibe la conducta tpica y otra que impone la abstencin de cometer otros delitos en el
futuro (Armin Kaufmann). Esta duplicidad de normas, aparte de ser una figura bastante
atormentada, deriva necesariamente de un nuevo bien jurdico que sera la mera voluntad
estatal. Es incuestionable que en este planteamiento la disciplina se convierte en un bien
jurdico, pues en modo alguno puede sostenerse que la segunda norma se limita a tutelar
el bien jurdico afectado por el segundo delito, dado que en ese caso no se explicara el
plus de penalidad.
A diferencia del positivismo, que pretende explicarla por una caracterstica del autor que se
proyecta hacia el futuro, la culpabilidad de autor prefiere hacerlo por la va de una
caracterstica del autor que se proyecta desde el pasado. El positivismo pretende salirse
de las pautas garantistas en funcin de un concepto preventivo-especial de pena y la
culpabilidad de autor lo hace en funcin de una idea retributiva de la pena.
Nos parece que esta afirmacin es gratuita, porque la conciencia de la antijuridicidad del
segundo hecho es por completo independiente de la condena anterior, pudiendo ser
incluso menor o no existir, sin que para nada tenga relevancia a sus efectos el primer
hecho. El argumento sera relativamente vlido slo en caso de reincidencia especfica y
en delitos que requieren cierto grado de esfuerzo y abstraccin para la comprensin de su
antijuridicidad.
Desde hace algunas dcadas, la criminologa nos seala los efectos deteriorantes de las
instituciones totales (Goffman, por ej.) y particularmente de la prisin (Stanley Cohen, por
ej.). En modo anlogo, se nos alerta acerca del efecto estigmatizante de la intervencin
punitiva y la consiguiente reduccin del espacio social de quien resulta afectado por ella.
En general y no es el caso de analizarlo aqu, sin superar los lmites de la llamada
criminologa liberal, es posible afirmar que la criminologa nos muestra a la intervencin
punitiva como fijadora de roles criminales y condicionante de tales conductas (Lemert).
Es cierto que estos datos ponen en crisis mucho ms que el concepto de reincidencia e
indican la urgencia de compatibilizar el discurso jurdico-penal con datos elementales de
las ciencias sociales, pero particularmente en este mbito de la reincidencia resultan
demoledores de varias tesis jurdicas, cuyo contenido, desde la perspectiva de las ciencias
sociales, resulta trgicamente ingenuo.
Si tomamos en cuenta estos datos elementales de la criminologa actual, resultara que el
supuesto mayor dao poltico o mediato del segundo delito, la presunta mayor probabilidad
de un nuevo delito o la pretendida mayor perversin de la personalidad del autor, seran
efecto de la intervencin punitiva anterior, o sea, atribuibles al propio estado, en tanto que,
en lugar de una imaginaria mayor conciencia de la antijuridicidad, en la reincidencia habra
por lo general una menor culpabilidad en virtud de la reduccin del mbito de
autodeterminacin que genera la previa intervencin punitiva, por estigmatizante y
reductora del espacio social del penado. Con esto queremos decir, simplemente, que los
argumentos justificadores que hemos criticado, adems de las crticas internas que les
hemos formulado, cabe observarles que resultan paradojales cuando los confrontamos con
los datos que nos proporcionan tas ciencias sociales.
Vemos de este modo que las tentativas de fundar la agravacin por reincidencia en un
mayor contenido injusto del hecho, slo se sostienen -y muy dificultosamente cuando
se perturba la claridad del concepto de bien jurdico, acudiendo a la elaboracin de un bien
jurdico estatal que, en ltimo anlisis, sera un autoritario derecho estatal a la obediencia
pura, en tanto que los argumentos de mayor culpabilidad slo pueden sustentarse desde la
admisin de un reproche normativo de personalidad, o sea, apelando al concepto de
culpabilidad de autor, salvo, claro est, el superado intento positivista de abierto
autoritarismo consistente en suprimir la culpabilidad. Adems de las crticas internas que
en el mismo discurso jurdico-penal pueden oponerse a estas tentativas, la confrontacin
de estos argumentos con los datos provenientes de las ciencias sociales no resiste el
menor anlisis.
Fuera de las murallas del derecho penal liberal o de garantas se fue creando una
tendencia que, por va espiritualista o por va materialista, esto es, invocando la autoridad
de Aristteles y Santo Toms o de Darwin y Spencer (sin excluir otras), generaron la idea
de un estado de reincidencia, que sera una suerte de estado peligroso presunto del
positivismo o de estado de pecado del tomismo. Poco a poco esto fue derivando en otro
concepto ms especfico, como el de habitualidad.
Desde la desviacin positivista la habitualidad es un producto del afn clasificador de
esta corriente, cuyo anarquismo nosotxico llega a ser desesperante (cfr. Bergalli). La
diferencia entre el reincidente y el habitual es nebulossima, pudiendo aventurarse la
opinin de que, por debajo de las complejas y contradictorias clasificaciones, el habitual
sera algo as como el reincidente deshauciado y, por ende, sometido a una segregacin
o a un tratamiento intensivo.
Desde la desviacin espiritualista, el reincidente sera el pecador al que es necesario
corregir ms severamente para que se enmiende, en tanto que el habitual es el pecador
que no resiste a sus fuerzas internas y que merece indulgencia del confesor (cfr. Allegra),
pero que debe ser sometido a una medida que neutralice su actividad daosa.
Ambas son desviaciones del recto camino del derecho penal de garantas, caminando la
primera por la vertiente del discurso penal de peligrosidad y la segunda por la del derecho
penal de culpabilidad y de tipo de autor. Lo curioso es que ambas lneas argumentales
tratan de explicar un fenmeno que hoy las ciencias sociales nos explican desde un ngulo
mucho ms claro: por ambos caminos se intenta justificar una mayor gravedad de la
reaccin a medida que avanza y se profundiza la desviacin secundaria hasta que se
asienta la asuncin del rol asignado. Ambas desviaciones constituyen argumentos que
pretenden justificar una suerte de diatrogenia penal, para lo cual van apartando los
obstculos que les opone el discurso jurdico-penal liberal y se van muniendo de
elementos autoritarios, pretendiendo pasar por alto que cuanto mayor es la pena, ms se
consolida la exclusin del condenado de la sociedad y se le refuerza la identidad
desviada (Ferrajoli, 404).
En efecto: por debajo de las crticas sin sustento y que no pueden disimular su impotencia
en base a argumentos racionales y que apelan a considerar a sus crticos como rgidos
(Grispigni) o anti-histricos (DellAndro, cit. por Mir Puig), el debate, en definitiva, es
entre derecho penal liberal o de garanta o derecho penal autoritario.
Es natural que el debate se resuma en estos trminos, porque el anlisis de las principales
estructuras argumntales de justificacin del instituto nos muestra claramente que ambas
se desvan del derecho penal liberal o de garantas, retomando unos elementos propios de
la ideologa penal anterior al derecho penal liberal (es la lnea espiritualista del estado de
pecado y de la culpabilidad de autor), en tanto que otros toman elementos prestados del
movimiento antiliberal de la segunda mitad del siglo pasado (es la lnea peligrosista del
positivismo evolucionista). Ambos, aunque parezca curioso, ocultan con sus
construcciones discursivas, una realidad que sin pasar el nivel de la criminologa liberal, la
ciencia social muestra como absolutamente falsa (cfr. Baratta).
Nuestra conclusin es que toda gravedad mayor de la consecuencia jurdica del segundo
delito (en la forma de pena, de medida o de privacin de beneficios), es una concesin
al derecho penal autoritario, que abre las puertas a conceptos espreos y peligrosos para
todas las garantas penales.
A todo esto cabe aadir lo que sealaba Mittermaier en 1847 y que ahora nos muestra la
criminologa en trminos ms actuales y elaborados: en la generalidad de los casos es el
propio estado y el propio sistema penal el que debe cargar con la culpa de-la reincidencia.
Los sistemas penales, con demasiada frecuencia, no son ms que aparatos que fabrican
reincidencia, y sus instituciones totales, verdaderos campos de entrenamiento para
candidatos a reincidentes y habituales. Slo un discurso jurdico-penal alucinado puede
ignorar esta realidad, sin perjuicio de que abunden las tentativas metodolgicas y
epistemolgicas que se esfuerzan por construir discursos de este tipo.
Una institucin que lleva a exaltar como valor al orden por el orden mismo, a la obediencia
en s misma, que conduce a que el estado se atribuya la funcin de juzgar lo que cada ser
humano elige ser y lo que cada ser humano es, que implica un bis in idem; que contribuye
a aislar el discurso jurdico de la realidad, ignorando datos que se relevan desde hace dos
siglos y que las ciencias sociales demuestran en forma incontestable; que con todo esto
contraviene la letra y el espritu de la conciencia jurdica de la comunidad internacional,
plasmada en los instrumentos jushumanistas, es conveniente que desaparezca del campo
jurdico, de la misma forma en que desapareci en su momento la tortura en el mbito
procesal o la analoga en el campo penal
No debe pensarse que la comparacin con las desapariciones de las otras instituciones
clsicas del derecho penal autoritario es exagerada, pues al amparo de la figura de la
reincidencia y de sus conceptos vecinos se practicaron horrendos crmenes contra la
humanidad, como la relegacin. Basta recordar las leyes francesas de relegacin de 1857
(Barbaroux) y de 1885 (Teisseire) y la relacin que de esta prctica se hace en la Guayana
(P. Mury, cit. por Beristain) y en Amrica Latina, el tristemente clebre penal de Ushuaia, el
ms austral del mundo, sustentado desde 1895 hasta su desaparicin en 1947 en base a
una norma de relegacin anloga a la francesa. Cientos de miles de seres humanos han
sufrido los horrores de penas ms graves que las de sus culpas en funcin del instituto de
la reincidencia; ms de 17.000 slo con los relegados de Cayena. La historia de la
reincidencia y de sus institutos vecinos no es menos sangrienta que la de la tortura.
Sin duda que se trata de datos de realidad que, por desagradable que pueda resultar su
reconocimiento, no pueden ser ignorados. Resulta absurdo confundir los planos del ser
y del deber ser, pretendiendo que lo que no debe ser, no es. Esta forma de proceder en
el razonamiento jurdico no es ms que una elusin de la realidad por parte del discurso
penal, que no resulta tolerable.
En este sentido, creemos que cabe apelar al principio del derecho penal mnimo (Ferrajoli),
conforme al cual, en el momento de la pena, el sistema penal debe operar como
proteccin ante la perspectiva de que la amenaza de otro mal mayor e ilimitado se cierna
sobre la persona. Slo en tales extremos excepcionalsimos y que no pueden presumirse,
sino que cabe probar en cada caso concreto, se justificara una medida respecto de una
persona que permitiese exceder el lmite sealado por su culpabilidad de acto, y en la
estricta cantidad de privacin que sea necesaria para neutralizar ese peligro; fuera de esos
rarsimos supuestos, bastar siempre con la pena que no supere la culpabilidad.
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Sin embargo, antes de entrar en materia, tenemos que destacar que este flagelo
se debe muchas veces a diversos factores como lo son el social, el familiar, el
econmico (crisis), as como el poco seguimiento logstico (apoyo) que el Estado le
brinda a los excarcelados.
Soy de los que se circunscriben a la tesis anterior, pues a diferencia del comn de
los juristas (incluso muy veteranos), psiclogos y diversos sectores de la sociedad,
soy de los que me identifico en los estudios realizados con carcter cientfico y
estadstico en aquellos pases desarrollados y no tan desarrollados, donde se han
incrementado las penas y el crimen ha continuado en su crecimiento vertiginoso y
constante.
Tal como dira el profesor Juan Bosch, la fiebre no esta en las sabanas, lo que
sucede es que pases como el nuestro donde no hay una poltica criminal bien
definida y orientada al origen o raz de la problemtica, siempre ser mas cmodo
resolver por la va que resulta mas fcil, que en este caso lo seria legislar, o sea,
reformar un ordenamiento o un tipo penal para endurecerlo.
Abogado Criminologo.
@geovannyvicentr
Abstract
Sex crimes represent both a criminal and behavior problem of high prevalence,
therefore the use of structured professional judgment in recidivism risk assessment
practice can be helpful in preventing sexual violence. We hereby describe the use of
Sexual Violence Risk-20 (SVR-20) as a protocol of assessment of sexual violence of a
49-year-old man sentenced to prison for sexual assault who breached his temporary
license. He was classified as low-risk individual on the first SVR-20 assessment (2008),
which resulted in his temporary release, and as moderate-high risk after the breach.
Palabras clave
Agresin sexual, Reincidencia, Sexual Violence Risk-20
Keywords
Sexual assault, Recidivism, Sexual Violence Risk-20
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Introduccin
Descripcin mdico-forense
El caso sobre el que aplicamos el protocolo SVR-20 fue motivo de pericial mdico-
forense y psicolgica, a raz del procedimiento judicial penal por un quebrantamiento
(reingreso a los 7 das de un no reingreso por permiso carcelario en segundo grado).
El reo es un interno condenado a 9 aos por un nuevo delito de agresin sexual (ya
cumpli una pena anterior de 13 aos por igual delito), de 49 aos y natural de
Barcelona.
Destacan entre sus antecedentes una socializacin primaria distcica, con alcoholismo y
abusos fsicos y psquicos hacia l por parte de la figura paterna, y abandono de la
madre del ncleo familiar cuando el paciente contaba 8 aos. Relata, adems, abusos
sexuales en 2 ocasiones por parientes cercanos, hambruna por negligencia y desamparo
por las figuras de referencia y crecimiento en instituciones de menores y familia de
acogida que disgregaron la fratra de hermanos/as.
En lo relativo a la condena actual, relata una penetracin va vaginal, sin otras lesiones
ni eyaculacin, hacia vctimas que considera vulnerables o confiadas, y a las que no
conoca previamente. No justifica claramente su quebrantamiento de condena (al
parecer, retorn voluntariamente al cabo de 7 das al centro penitenciario de Quatre
Camins), durante el cual estuvo viviendo segn refiere en el bosque, y robando la ropa
de fincas de las cercanas.
Tabla 1.
A. Funcionamiento psicosocial
Los 2 primeros factores
hacen referencia al
funcionamiento 1. Desviacin sexual2. Vctima de abuso en la infancia
psicosexual del
individuo
A continuacin, se
incluyen 4 factores 3. Psicopata (evaluada mediante la Psychopathy Checklist-
relacionados con el Revised, o su versin abreviada)4. Trastorno mental
funcionamiento grave5. Problemas relacionados con el consumo de
psicolgico de la sustancias txicas6. Ideacin suicida/homicida
persona
Dos factores referentes al
posible fracaso en la
7. Problemas en las relacionessentimentales de
adopcin de 2
pareja8. Problemas de empleo/laborales
importantes roles
sociales
Por ltimo, 3 factores
9. Antecedentes de delitos violentos no
que sealan la
sexuales10. Antecedentes de delitos no violentos11. Fracaso
predisposicin hacia
en las medidas de supervisin previas
conductas antisociales
B. Delitos sexuales
12. Frecuencia elevada de delitos sexuales13. Tipologa
mltiple de delitos sexuales14. Dao fsico a la(s) vctima(s)
En este apartado se van a
de los delitos sexuales15. Uso de armas o de amenazas de
incluir 7 tems
muerte en los delitos sexuales16. Progresin en la frecuencia
relacionados con la
y gravedad de los delitos sexuales17. Minimizacin extrema
violencia sexual previa
o negacin de los delitos sexuales18. Actitudes que apoyan o
justifican los delitos sexuales
C. Planes de futuro
Haciendo referencia a los
factores que valoran los 19. Carencia de planes realistas20. Actitud negativa hacia la
proyectos vitales del intervencin
sujeto
Discusin
Conflicto de intereses
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