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Escritura y Lectura:
La Teora Transaccional1
Louise M. Rosenblatt
New York Universtiy
[1] Resumen2
Desarrollo
1 Traduccin de Esteban Leiva. Material para uso interno de la ctedra de Epistemologa de las Ciencias Sociales.
Escuela de Ciencias de la Educacin, Facultad de Filosofa y Humanidades, Universidad Nacional de
Crdoba. Abril de 2017.
2 [N. de T.] El nmero entre corchetes corresponde a la paginacin original.
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teora? La respuesta es que cualquier proyecto de investigacin, cualquier mtodo de
enseanza, descansa sobre alguna clase de supuestos epistemolgicos, y, en este
campo, en algunos modelos de procesos de lectura y escritura. Necesitamos
constantemente escudriar los supuestos que subyacen a nuestras prcticas, para ver
cmo se relacionan unos con otros y con las metas educativas a largo trmino.
3 Para una presentacin ms completa, que trata cuestiones tales como la apertura y las limitaciones, la
relacin de evocacin, la interpretacin y la crtica, vase Rosenblatt 1978 y 1983.
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El paradigma transaccional
3
en mucho de la teora literaria y la retrica supuestamente innovadora. La influencia
del gran semitico francs, Ferdinand de Saussure, juega un papel en esto: pese a
reconocer la diferencia entre el lenguaje real y las abstracciones de la lingstica y los
lexicgrafos, su formulacin de una relacin didica entre significante y
significado, entre palabra y objeto, ha conducido a una concepcin del lenguaje
como un sistema autnomo.
4 Por supuesto, el signo hablado, la vocalizacin, por lo general viene primero, y su conexin con el signo
escrito es una pregunta compleja que est siendo explorada por los lingistas, los psiclogos y los filsofos. Al
fundamentar el lenguaje en las transacciones del individuo con el entorno, el modelo tridico puede servir al
signo escrito, as como al hablado.
5 [N. de T.] El estado organsmico son propios de la teora psicolgica de Kurt Goldstein que enfatiza la
organizacin, unidad e integracin de los seres humanos. Al concentrar su atencin en la metfora orgnica
esta perspectiva se contrapone a las perspectivas mecanicistas y reduccionistas en psicologa.
4
Sabemos que el lenguaje es un sistema pblico de comunicacin socialmente
generado el torrente sanguneo de cualquier sociedad. Pero a menudo se olvida que
el lenguaje siempre es internalizado por un ser humano individual en transaccin
con un entorno particular. Los conceptos lexicales deben ser compartidos por los
hablantes de un lenguaje en comn sin embargo, hay espacio para una
considerable diferencia individual en los detalles de cualquier concepto (Miller &
Johnson-Laird, 1976, p. 700). Y las huellas de las experiencias personales
acumuladas permanecen. Bates usa la imagen de un iceberg para el sentido total de
una palabra, con la punta del iceberg representado el aspecto pblico del significado,
descansando sobre la base sumergida el significado privado (1979, p. 66). El
diccionario lista los significados pblicos, lexicales de una palabra. Sin embargo, no
existe acto lingstico que pueda ser pensado como totalmente pblico o totalmente
privado. Anclado siempre en los individuos, necesariamente involucra elementos
pblicos como privados, en la base como tambin en la punta del iceberg. Y, no
obstante hablamos de signos o palabras individuales, sabemos que las palabras no
funcionan aisladamente, sino siempre en contextos verbales, personales y sociales
particulares.
5
consciencia por el refuerzo e inhibicin de la agencia de atencin (1:288). Esta
actividad es a veces denominada el fenmeno del cctel: En una habitacin
repleta de gente, donde varias conversaciones se estn desarrollando, focalizamos
nuestra atencin nicamente sobre una de ellas, y las otras [4] se convierten en un
zumbido de fondo. De igual manera, giramos nuestra atencin hacia un rea ms
amplia o estrecha del campo.6 El concepto transaccional nos va a prevenir de caer
en el error de concebir la atencin selectiva como una eleccin mecnica entre una
gama de entidades fijas, ms que como una dinmica centrada en reas o aspectos
de los contenidos de la conciencia.
El proceso de lectura
6 Una combinacin de conductismo y positivismo [durante la primera mitad del siglo XX condujo a
ignorar] el concepto de atencin En los aos 70, sin embargo, el concepto fue resucitado, y los
psiclogos de hoy han reafirmado su importancia para la psicologa profesional. (Myers, 1986, p. 181). Vase
tambin Blumenthal, 1977, cap. 2, Conciencia y atencin.
6
Cada acto de lectura es un evento, una transaccin que involucra una lectura
particular y una configuracin particular de marcas sobre una pgina, y sucede en un
tiempo y contexto particular. Ciertos estados organismicos, ciertos rangos de
sentimientos, ciertos vnculos verbales o simblicos, se agitan en el reservorio
lingstico. Desde estas reas activadas, para poner esto simple, la atencin selectiva
condicionada por mltiples factores personales y sociales se coloca en la situacin de
escoger elementos que sinteticen o combinen lo que constituye el significado. El
significado no reside ya elaborado en el texto o en la lectura, sino que ocurre
durante la transaccin entre la lectura y el texto.
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cada vez sea mejor. Finalmente, una sntesis u organizacin ms o menos coherente
y completa, emerge fruto de una interaccin, de un ida y vuelta, entre el lector y el
texto.
8
James sobre la atencin selectiva y nuestra capacidad para empujar hacia la periferia
de la conciencia aquellos elementos que no sirven a nuestros actuales. La atencin
del hombre est focalizada en aprender lo que hay que realizar tan pronto como
termine la lectura. Se concentra en lo que las palabras apuntan, en sus ms simples
referentes pblicos, y en la construccin de las direcciones para la accin futura.
Leer un peridico, un manual, o un resumen legal podra usualmente proveer una
instancia similar, no obstante menos extrema, de la postura predominantemente
eferente. Por lo tanto, en la lectura eferente focalizamos nuestra atencin
principalmente sobre el sentido pblico de la punta del iceberg: el significado
resulta de una abstraccin y una estructuracin analtica de las ideas, la informacin,
las direcciones, y las conclusiones que son retenidas, usadas, o actuadas luego del
evento de la lectura.
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un texto. Sin embargo, ninguna de estas convenciones de las palabras podra realizar
su contribucin narrativa sin el cambio prioritario de atencin del lector hacia los
contenidos cualitativos o experienciales de la consciencia. En realidad, estos
elementos verbales a menudo sirven como seales para que el lector adopte una
postura esttica.
7[N. de T.] Rosenblatt utiliza la expresin to make a poem, cuya traduccin literal es hacer un poema. Hemos
optado por traducir leer un poema, desde la postura de lectura, pues en castellano podra resultar extrao
que el lector realice el poema en su lectura. Pero, creemos, que en la teora transaccional de Rosenblatt,
precisamente este es el efecto que produce el lector, el poema no existe por fuera de la disposicin esttica
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abiertas por cualquier texto son especialmente importantes desde este punto de
vista, por su sealizacin de tono, actitud e indicaciones convencionales de la
postura a ser adoptada. Por supuesto, el lector puede pasar por alto o mal
interpretar las seales acorde a la postura, o pueden ser confusas. Y el propio
propsito del lector, o la escolarizacin que adoctrina el mismo enfoque
indiferenciado hacia todos los textos, pueden dictar una postura diferente a la que
propone el escritor. Por ejemplo, el estudiante lee Historia de dos ciudades8 sabiendo
que habr un examen sobre los hechos de los personajes y la trama puede ser
dirigida a adoptar una postura predominantemente eferente, seleccionando todos los
datos pertinentes a tal fin. De manera similar, las lecturas de un artculo sobre
zoologa podran ir desde una abstraccin analtica del contenido fctico a una
apreciacin esttica de la estructura ordenada de las ideas, el ritmo de los
enunciados, las imgenes de la vida animal llevadas a la conciencia. La Figura 1
indica cmo las diferentes lecturas del mismo texto pueden caer en puntos
diferentes del continuum eferente/esttico.
que adopta el lector. La obra se constituye en la ntima relacin que estable el lector con el texto, es decir, no
existe previamente por fuera de esta relacin. En esto, puntualmente, consiste una concepcin ontolgica
relacional como la que abraza la propuesta de Rosenblatt.
8 [N. de T.] Novela de Charles Dickens de 1859.
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Figura 1
El Continuum Eferente/Esttico
A B C D
Los eventos de lectura o escritura (A) y (B) caen en la parte eferente del continuum,
con (B) admitiendo mayores elementos privados.
Los eventos de lectura o escritura (C) y (D) representan la postura esttica, con (C)
de acuerdo a una alta proporcin de atencin a los aspectos pblicos del sentido.
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El problema de la intencin. El carcter polismico de los textos que no existe
un significado absolutamente correcto de un texto- crea el problema de la relacin
entre la interpretacin del lector y la probable intencin del autor. Nos encontramos
aqu movindonos desde la relacin lector-texto a la relacin autor-texto, y a su
interdependencia. El lector, recordemos, transacta [transacts] con el texto, no
directamente con el autor. Y los lectores pueden llevar al texto las experiencias de
vida del pasado lingstico y tambin propsitos muy diferentes a los del autor. Por
supuesto, a menudo estamos muy interesados en inferir la intencin del autor. Pero
incluso cuando, sobre la base de evidencia tanto extratextual como textual,
acordamos sobre las intenciones inferidas o establecidas por el autor, debemos an
transactuar con el texto, decidir s y en qu medida nuestra lectura concuerda con su
intencin. Adems, los tericos no han tomado suficiente nota de que el problema
de la interpretacin es ms amplio que el de la relacin autor-texto, dado que los
textos tambin son medios importantes de comunicacin o comunin entre los
lectores.
9 Dado que el presente ensayo est interesado principalmente con el proceso esencial de la elaboracin de
significado en la lectura y en la escritura, no es posible discutir la cuestin actualmente controvertida del
marco crtico que los estudiantes deben ser ayudados a aplicar a su evocaciones (vase Rosenblatt, 1978, Cap.
7, y 1983, Parte II y III). Los deconstruccionistas (e.g. Jacques Derrida, Roland Barthes y su discpulo
americano, J. Hillis Miller) son mencionados aqu nicamente en orden a clarificar la posicin transaccional
sobre la cuestin de la intencin (vase J. Culler, 1982).
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De manera similar, como he sostenido en otro lado (1978, ch. 7; 1983, p.
151ff & passim), dada una cultura milenaria compartida y un criterio compartido de
validez de la interpretacin, podemos, sin sostener que poseemos el significado
correcto, acordar sobre una interpretacin. O podemos encontrar que las
interpretaciones alternativas cumplen con nuestros criterios mnimos. En contraste a
la nocin de lectores encerrados en una comunidad interpretativa estrecha (Fish,
1980), mi nfasis en hacer explcitas nuestras hiptesis fundamentales proporciona
la base no slo para un acuerdo, sino tambin para comprender las fuentes tcitas
del desacuerdo. De ah la posibilidad de cambio y de revisin de los criterios. Esta
autoconsciencia de parte de los lectores puede [7] tambin fomentar la
comunicacin a travs de las diferencias sociales, culturales e histricas entre el
lector y el autor, y entre los lectores.
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importancia de diferenciar el criterio de validez para la lectura eferente y para la
lectura esttica. En la lectura eferente, el estudiante ha aprendido a centrar la
atencin principalmente sobre los aspectos pblicos, referenciales, de la consciencia
y a ignorar los aspectos privados que pueden distorsionar o perjudicar la
interpretacin pblicamente verificable o justificable deseada. Hemos visto que la
selectividad es igualmente esencial en la lectura esttica, pero involucra un alcance
diferente de la atencin.
El proceso de escritura
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sabemos, es siempre un evento en el tiempo, sucediendo en un momento particular
de la biografa del escritor, en circunstancias particulares, bajo presiones particulares,
tanto externa como interna. En resumen, el escritor est siempre transactuando
[transacting] con un ambiente personal, social y cultural. (Veremos que el escritor
transacta tambin con el mismo texto que est siendo producido). De esta manera,
el proceso de escritura debe ser visto siempre incorporando factores personales y
sociales, o individuales y ambientales.
Sin importar cun libre e inhibida pueda ser la escritura, sin embargo, el flujo
de imgenes, ideas, recuerdos, palabras, no es enteramente aleatorio; William James
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(1890) nos recuerda que la atencin selectiva opera en algn grado. Sin minimizar
el efector liberador o reparador de la escritura, debemos destacar el valor de hacer
jugar cada vez ms activamente el proceso selectivo. Al igual que el lector, el escritor
necesita moverse hacia algn foco tentativo de sentido para la eleccin y la sntesis.
El desarrollo de esta orientacin ser fomentado por la conciencia del escritor sobre
la situacin transaccional, el contexto que da origen a la necesidad de escribir y al
lector o los lectores potenciales a quienes el texto presumiblemente estar dirigido.
A menudo en la forma de prueba y error, y a travs de varios borradores que fluyen
libremente, la sensibilidad del escritor a tales factores se traduce en impulsos cada
vez ms claros que guan la atencin selectiva y la integracin. Para el escritor
experimentado, el hbito de esta consciencia, se manifiesta en mltiples decisiones o
elecciones que hacen al evento de la escritura, siendo inclusive ms importante que
cualquier enunciado preliminar explcito de metas o propsitos.
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experiencial, el lector a menudo renunciar al frustrante intento de crear nuevos
significados. Para el escritor, enfrentado con una pgina en blanco, la necesidad de
ideas vivas i.e. ideas que tienen un vnculo fuerte con la base experiencial- es an
mayor. Todos hemos tenido a un estudiante arrastrando las palabras laboriosamente
desde una memoria estancada, sin nada para mover el proceso. Esto sucede a
menudo cuando las ideas sin vnculos con el lector son sacadas del texto de otra
persona y parafraseadas, o cuando se le asigna un tema o formato arbitrario.
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lneas de pensamientos y sentimientos. Cada enunciado tiende a eliminar ciertas
posibilidades en cuanto al significado que hay que construir. Al mismo tiempo, el
nuevo enunciado elaborado puede revelar reas implcitas no pensadas
anteriormente. De esta manera, se presentan nuevas ideas, basadas en nuevas
combinaciones de palabras y frases. El escritor puede incluso elegir por comenzar
nuevamente con un principio de seleccin ms firme, un propsito ms claro. Estas
transacciones con el texto explican por qu, como ha demostrado Emig (1983), la
escritura puede llegar a ser un proceso de aprendizaje, un proceso de
descubrimiento. Esto tambin puede explicar por qu algunos tericos se
encuentran atrapados por la ilusin de que el lenguaje escribe el texto.
Lectura autoral I. A medida que los ojos del lector se mueven a lo largo de un
texto impreso, hemos observado, las simbolizaciones recin evocadas son
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corroboradas para determinar si pueden ser ajustadas en los significados tentativos
ya construidos para la parte antecedente del texto. El escritor, como el primer lector
del texto, lee atentamente la sucesin de signos verbales que son inscriptos en la
pgina. Pero esta es una clase de lectura diferente, de escritor, autoral, que debe ser
vista como una parte integral del proceso de composicin. Las nuevas palabras, tal
como aparecen en la pgina, deben ser corroboradas, no simplemente por cmo
obtienen sentido con el texto precedente, sino tambin contra algo ms exigente si
el significado emergente sirve o dificulta la intencin, o el propsito, sin embargo
nebuloso e inarticulado, de lo que hemos considerado como la fuerza motriz de la
escritura. Este tipo de lectura autoral orientada hacia s mismo conduce a una
revisin incluso durante las primeras fases del proceso de escritura.
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revisin puede continuar durante el evento de escritura. Existen en verdad
momentos en que esta es el nico componente de la lectura, cuando uno escribe
para s mismo, para expresar, dar forma, o documentar una experiencia, como en
diarios ntimos y revistas. O uno puede escribir para s mismo simplemente para
analizar una situacin o los pros y contras de una decisin.
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La postura del escritor. Hemos visto que elemental para clarificar el propsito en
la escritura, es la seleccin de una postura dominante. En las situaciones reales de la
vida, esta no es una eleccin arbitraria, sino una funcin de las circunstancias, el
tema, los motivos del escritor, y de la relacin entre el escritor y el probable lector.
Por ejemplo, alguien que ha estado involucrado en choque automovilstico podra
necesitar adoptar una postura muy diferente al escribir una explicacin del evento
para una compaa de seguros y al describir para un amigo este hecho en una carta.
Lo primero activara un proceso selectivo eferente, llevando al centro de la
consciencia y a la pgina los aspectos pblicos, tal como enunciados que pueden ser
verificados por testigos o por la investigacin en el terreno. Desterrando a la
periferia de la atencin todo excepto los hechos y sus significados impersonales. En
la carta dirigida a un amigo, el propsito sera compartir una experiencia. Una
postura esttica pondra al alcance de la atencin del escritor los mismos hechos
elementales, y tambin los sentimientos, sensaciones, tensiones, visiones y sonidos
vividos durante este coqueteo con la muerte. El proceso selectivo favorecera las
palabras que no solo coincidiran con el sentido interno experimentado por el
escritor sino tambin pondra en marcha en el probable lector vnculos simblicos
que evoquen una experiencia similar. Dado diferentes propsitos, otras
explicaciones pueden caer en otros puntos del continuum eferente-esttico. Para el
beneficio de los potenciales lectores, [11] es importante elegir, y proveer claras
seales de, una postura predominantemente eferente o una esttica (vase Figura 1).
La sensibilidad al propsito y al contexto llevara a jugar en ambas clases de lectura
autoral.
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significado que debe comunicarse. Que esta intencin se cumpla depender en gran
medida de que el escritor tome en cuenta las semejanzas y diferencias entre lo que el
potencial lector elaborar del texto, y de la experiencia lingstica y de vida de cual la
escritura brota.
Aqu, otra vez, debemos subrayar la diferencia entre la lectura ordinaria del
texto de otro y la segunda clase de lectura autoral del propio texto a la luz de las
necesidades de los dems. Los nios, sabemos, deben ser ayudados a darse cuenta
que lo que estaba en sus cabezas no ser necesariamente transmitido a los dems
por lo que est expresado en la pgina. Se ha encontrado que los escritores
inexpertos de edad universitaria, e incluso mayores, comparten esta desventaja. En
verdad, disociarse del texto en orden a leerlo con los ojos de un otro es una
actividad altamente sofisticada. El problema del escritor es ofrecer seales verbales
que pongan en movimiento los vnculos con el propio repertorio del potencial lector
de forma que conduzcan al significado intencionado. Para lograr esta traslacin, por
as decirlo, el lector requiere tanto de una comprensin de s mismo [self-
understanding] como de una comprensin de los dems [understanding of others],
consciencia que puede ser intuitiva pero tambin explcitamente adoptada.
Escribiendo sobre la lectura. Ahora se reconoce cada vez ms que cuando que
cuando un lector describe, responde o interpreta una obra, un nuevo texto es
producido. Las implicaciones de este hecho en trminos de procesos debieran
entenderse mejor. Cuando el lector llega a ser un escritor, el punto de partida no se
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aleja del texto fsico, de las marcas en el papel, sino que el significado, el estado de la
mente tiende a corresponder al del texto. El lector-escritor puede regresar al texto
original para recapturar cmo entr en la transaccin, pero debe encontrar las
palabras para explicar la evocacin y la interpretacin.
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vnculos pasados de signos, significadores, y estados orgnicos en orden a crear
nuevas simbolizaciones, nuevos vnculos y nuevos estados orgnicos. El lector y el
escritor desarrollar un marco, un principio, o propsito, sin embargo nebuloso o
explcito, que gua la atencin selectiva y la sintetiza, organizando las actividades que
constituye el significado. Adems, cada acto de lectura y escritura puede ser
comprendido cayendo en algn lugar del continuum eferente/esttico, siendo
preponderante en uno u otro.
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El contexto completo. La fertilizacin transversal constructiva sera a nivel de
reforzar los hbitos lingsticos y los patrones de pensamiento que resultan de una
mayor sensibilidad a los procesos transaccionales compartidos por la lectura y la
escritura. Aqu regresamos a nuestro concepto bsico, que la actividad humana est
siempre en transaccin, en una relacin recproca, con un ambiente, un contexto,
una situacin completa. Los profesores y los alumnos en el aula estn transactuando
unos con otros y con el ambiente escolar; su contexto se ensancha para incluir todo
el ambiente institucional, social y cultural. Todos estos elementos entran en la
transaccin y no pueden, en ltima instancia, ser ignorados por el pensamiento
pedaggico y, especialmente, en el problema de la alfabetizacin. De ah la
necesidad de al menos insistir en que los procesos de lectura y escritura de aqu en
adelante pueden ser inhibidos o fomentados por los elementos contextuales y
personales que entran enteramente en la transaccin y que, por ejemplo, afectan la
actitud individual hacia el yo, hacia la actividad de lectura o escritura, o hacia el
propsito por el cual se estn llevando a cabo dichos procesos.
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Esta enseanza permitir una fertilizacin transversal constructiva de los
procesos de lectura y enseanza. La comunicacin efectiva debe basarse en la
capacidad de los escritores y lectores individuales para generar significado. La
enseanza de la lectura y la escritura en cualquier nivel debe convertirse, en primer
lugar, en la creacin de ambientes y actividades en las que los estudiantes sean
motivados y animados a movilizar sus propios recursos para elaborar significados
vivos. Con esto como criterio fundamental, el nfasis recae en el fortalecimiento de
los procesos bsicos que hemos visto que comparten la lectura y la escritura. Por lo
tanto, la enseanza de una puede reforzar tilmente los hbitos lingsticos y los
enfoques semnticos en la otra.
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metalingsticas a un alto nivel personal y, por lo tanto, de una forma instructiva. El
objeto debe ser, no simplemente el resultado correcto o excelente, sino la
comprensin metalingstica de las habilidades y las convenciones en los contextos
significativos.
Por la misma razn, el intercambio grupal de los textos creados por los
autores tambin puede ser un poderoso medio de estimulacin creciente para la
habilidad en la lectura y la perspicacia crtica. Al compartir sus respuestas, aprender
cmo sus evocaciones del mismo texto difieren, regresar al texto para descubrir sus
propios hbitos de seleccin y sntesis, los estudiantes pueden llegar a ser consciente
y crticos de sus propios procesos como lectores. El intercambio sobre los
problemas de interpretacin que un grupo particular de lectores encuentra, y un
movimiento colaborativo hacia la interpretacin auto-crtica del texto, puede
conducir al desarrollo de conceptos crticos y criterios de validez de la
interpretacin. Esta consciencia metalingstica es valiosa tanto para los lectores
como para los escritores. El profesor, que ya no cumple la funcin de suministrar
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ideas y frmulas ya elaboradas, llega a ser un facilitador de este intercambio entre los
estudiantes.10
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escritura y la lectura, las implicaciones sobre las posturas en las preguntas
formuladas. Desafortunadamente, mucha de la prctica actual es contraproducente,
o falla en fomentar una postura definida, o implcitamente requiere una inadecuada.
Una ilustracin ejemplar es el libro de tercer grado que prologa su primer poema
con la pregunta: Qu hecho te ensean este poema? No sorprende que los
graduados de nuestras escuelas (e incluso colegios) a menudo lean poemas y novelas
de manera eferente, o declaraciones polticas y anuncios publicitarios con una
postura esttica.
Referencias
11Para una discusin ms completa de las implicaciones para la investigacin, vase Rosenblatt, 1985a, pp.
40-51 y 1985b.
30
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31