Ruptura Da Barragem de Rejeitos de Fundão - Português

Comit de Especialistas para Anlise
da Ruptura da Barragem de Rejeitos

de Fundo
Relatrio sobre as Causas Imediatas da

Ruptura da Barragem de Fundo
Comit:
Norbert R. Morgenstern (Presidente)
Steven G. Vick
Cssio B. Viotti
Bryan D. Watts
25 de agosto de 2016
Comit de Especialistas para Anlise da Relatrio sobre as Causas Imediatas da Ruptura da
Ruptura da Barragem de Rejeitos de Fundo Barragem de Fundo
SUMRIO EXECUTIVO
A Barragem de Rejeitos de Fundo se rompeu em 05 de novembro de 2015 atravs de um
deslizamento fluido provocado pela liquefao que se iniciou na ombreira esquerda da barragem.
Esta investigao foi realizada para determinar sua causa.
Na estruturao do processo de investigao, o Comit identificou e avaliou de forma sistemtica
mltiplas hipteses de causalidade. Ele ainda incluiu testes de hipteses por meio das seguintes trs
questes, que o mecanismo de ruptura mais aceito deveria ser capaz de explicar:
1. Por que ocorreu um deslizamento fluido por liquefao?
2. Por que ocorreu o deslizamento fluido naquele local?
3. Por que ocorreu o deslizamento fluido naquele instante?
Os mtodos forenses adotados pelo Comit integraram mltiplas linhas de evidncia: observaes de
relatos de testemunhas oculares; dados e imagens no formato de sistema de informao geogrfica
(SIG); evidncias de campo por explorao do subsolo feita pelo Comit e por outros; ensaios
avanados em laboratrio; e sofisticada modelagem computacional. Responder s trs perguntas
acima para testes de hipteses exigiu um alto nvel de quantificao e minuciosos detalhes em cada
um desses aspectos da abordagem baseada em evidncias da Investigao.
Para entender a ruptura, primeiramente necessria uma compreenso dos materiais contidos na
barragem e suas propriedades. Havia dois tipos de rejeitos, ambos produzidos em forma de polpa e
transportados em tubulaes separadas para o barramento de Fundo. Rejeitos arenosos, ou
simplesmente areias, so uma mistura de partculas com granulometria de areia a silte mais fino. As
areias so relativamente drenantes, mas quando fofas e saturadas so suscetveis liquefao, um
processo pelo qual o material perde quase toda a sua resistncia e flui como se fosse um lquido. As
lamas, por outro lado, so muito mais finas e semelhantes a argila por natureza - moles e
compressveis com baixa permeabilidade. A forma como estes dois materiais interagiam
fundamental para compreender a ruptura.
Outro aspecto central como a deposio dos rejeitos foi influenciada por uma srie de ocorrncias
no previstas durante a construo e operao da barragem. Juntos, esses incidentes estabeleceram
as condies que permitiram que a ruptura acontecesse. Estes incluram: (1) dano ao dique de
partida que resultou no aumento da saturao; (2) deposio de lama em reas onde isso no estava
previsto; e (3) problemas estruturais com uma galeria de concreto que fez com que a barragem fosse
alteada sobre lama.
Foi originalmente planejado depositar areias por detrs de um dique de partida em aterro
compactado, em seguida, alte-lo pelo mtodo de montante para aumentar progressivamente a
capacidade de armazenamento da barragem. Estas areias, por sua vez, iriam reter lama depositada
por detrs delas de tal forma que os dois materiais no se misturariam. Para preservar as
caractersticas drenantes das areias, uma praia de rejeitos com largura de 200 m foi especificada para
evitar que lamas presentes na gua se depositassem perto da crista da barragem onde impediriam a
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drenagem. Um sistema de drenagem de alta capacidade na base do dique de partida permitiria que a
gua escorresse das areias, reduzindo assim a saturao.
O primeiro incidente ocorreu em 2009, logo aps o trmino do dique de partida. Devido a defeitos de
construo na base do dreno de fundo, a barragem foi to danificada que o conceito original j no
poderia ser implementado. Ao invs disso, um projeto revisado props como substituio um novo
tapete drenante em uma elevao superior. Junto com o projeto revisado, houve uma mudana
fundamental no conceito do mesmo em que uma saturao mais disseminada foi permitida e aceita.
Este aumento no grau de saturao introduziu o potencial para liquefao da areia.
O segundo incidente associado a lama e gesto da gua ocorreu durante um longo perodo de tempo
em 2011 e 2012, enquanto o novo projeto estava sendo elaborado. Durante a operao, o critrio de
largura de 200 m de praia de rejeitos muitas vezes no foi executado, com a gua chegando a at 60
m da crista. Isto permitiu que a lama se sedimentasse em reas onde ela no deveria estar presente.
Outro incidente ocorreu no final de 2012, quando um grande conduto de concreto embaixo da
ombreira esquerda da barragem, a Galeria Secundria, foi considerado como estruturalmente
deficiente e incapaz de suportar a carga adicional. Isto significava que a barragem no poderia ser
alteada sobre ele, at que tivesse sido abandonado e preenchido com concreto. A fim de manter as
operaes neste perodo, o alinhamento da barragem na ombreira esquerda foi recuado da sua
posio anterior. Isto colocou o aterro diretamente sobre a lama previamente depositada. Com isso,
todas as condies necessrias para desencadear a liquefao estavam presentes.
medida que o alteamento da barragem prosseguia, surgncias em superfcie comearam a aparecer
no recuo da ombreira esquerda em vrias elevaes e ocasies durante o ano de 2013. A massa
saturada de rejeitos arenosos estava crescendo, e, em agosto de 2014, o tapete drenante destinado a
controlar esta saturao atingiu sua capacidade mxima. Enquanto isso, a lama sob o aterro estava
respondendo ao aumento da carga que estava sendo depositada pelo alteamento. A maneira pela
qual ela respondeu, e o consequente efeito sobre as areias, foi o que finalmente fez com que as
areias se liquefizessem.
Conforme a lama mole era submetida a cargas, ela se comprimia. Ao mesmo tempo, ela tambm
sofria deformao lateral, espremendo para fora como uma pasta de dentes saindo de um tubo, um
processo conhecido como extruso lateral. As areias imediatamente acima, foradas a se acomodar a
este movimento, experimentaram uma reduo na tenso horizontal confinante. Isto permitiu que as
areias, na realidade, ficassem separadas, e, no processo, mais fofas (menos comprimidas).
Para replicar este processo em laboratrio, o Comit aplicou essas mudanas de tenso areia da
barragem de Fundo. O corpo de prova completamente saturado colapsou completamente e
abruptamente, perdendo quase toda a sua resistncia demonstrao em laboratrio da liquefao.
O Comit ento empreendeu um programa de modelagem numrica para determinar se mudanas
de tenso similares s impostas em laboratrio tambm teriam ocorrido no campo. Usando uma
simulao computacional para prever como a lama se deformava durante a construo do macio, e,
acompanhando a resposta correspondente do material arenoso, condies comparveis de tenso
que causaram liquefao das areias em laboratrio foram reproduzidas computacionalmente. Em
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termos simples, o que se sabe que ocorreu durante a ruptura foi replicado em laboratrio, e o que
ocorreu no laboratrio o que deve ter ocorrido na ombreira esquerda da barragem.
Um aspecto relacionado ruptura foi a srie de pequenos abalos ssmicos que ocorreu cerca de 90
minutos antes. At ento, a ombreira esquerda da barragem tinha atingido um estado precrio de
estabilidade. A modelagem por computador mostrou que as foras do abalo ssmico produziram um
incremento adicional de movimentao horizontal na lama que afetou, de forma correspondente, as
areias sobrepostas. Apesar de os movimentos terem sido de pequeno porte e associados a grandes
incertezas, provvel que essa movimentao adicional tenha acelerado o processo da ruptura que
j estava bem avanado.
Assim sendo, a ruptura da Barragem de Rejeitos de Fundo por deslizamento fluido provocado por
liquefao foi consequncia de uma cadeia de eventos e condies. Uma mudana no projeto
provocou um aumento na saturao que introduziu o potencial para liquefao. Como resultado de
vrios desenvolvimentos, lamas moles chegaram at reas no previstas na ombreira esquerda da
barragem e o alinhamento do aterro foi recuado de seu local originalmente planejado. Como
resultado deste recuo, havia lama sob o aterro que foi submetida carga imposta pelo alteamento.
Isto iniciou um mecanismo de extruso da lama e separao das areias medida que aumentava a
altura do aterro. Com apenas um pequeno incremento adicional de carga produzida pelos tremores
de terra, o desencadeamento da liquefao foi acelerado e o deslizamento fluido iniciado.
Imediatamente aps este Sumrio Executivo vem um inventrio das estruturas e suas localizaes
para ajudar o leitor a tomar conhecimento das vrias caractersticas associadas ao local.
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INVENTRIO DE ESTRUTURAS
Termo Figura
Mina de Alegria 1
Dreno Auxiliar de fundao (Base) 2
Transportador 1
Dique 1 1
Dique 1A (tambm chamado de Antigo Dique 1A) 2
Dique 2 1
Tapete Drenante Elevao 826 m 2
Pilha de Estril de Fabrica Nova 1
Barragem de Fundo 1
Contraforte de Germano 1
Barragem Principal de Germano 1
Grota da Vale 1
Kananets 2
Ombreira Esquerda (OE) 2
Galeria Principal 2
Canal Extravasor 2
Plat 2
Dreno Principal da Fundao (Base) 2
Berma de Reforo (Equilbrio) 2
Ombreira Direita (OD) 2
Barragem de Santarm 1
Galeria Secundria 2
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Comit de Especialistas para Anlise da Ruptura da Relatrio sobre as Causas Imediatas da Ruptura da
Barragem de Rejeitos de Fundo Barragem de Fundo
Barragem de
Fundo (Dique 1)
Figura 1 Relao de estruturas Local da Samarco
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Comit de Especialistas para Anlise da Ruptura da Relatrio sobre as Causas Imediatas da Ruptura da
Barragem de Rejeitos de Fundo Barragem de Fundo
Figura 2 Inventrio de estruturas Barragem de Fundo
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NDICE
SUMRIO EXECUTIVO ................................................................................................................................. i

INVENTRIO DE ESTRUTURAS ...................................................................................................................iv
1 INTRODUO ................................................................................................................................. 1
1.1 A RUPTURA ..................................................................................................................... 1
1.2 A INVESTIGAO............................................................................................................. 1
2 HISTRICO ..................................................................................................................................... 4
2.1 O CONCEITO (2004-2007) ............................................................................................... 4
2.2 O INCIDENTE DE PIPING (2009-2010) ............................................................................. 7
2.3 A RECUPERAO (2011-2012) ........................................................................................ 9
2.4 O RECUO (2012-2014)................................................................................................... 11
2.5 O INCIDENTE COM TALUDE (AGOSTO DE 2014)........................................................... 16
2.6 OS ABALOS SSMICOS (05 DE NOVEMBRO DE 2015) ................................................... 18
2.7 O COLAPSO (05 DE NOVEMBRO DE 2015).................................................................... 19
3 O QUE FEZ O COMIT?................................................................................................................. 22
3.1 ESTRATGIA DE DIAGNSTICO ..................................................................................... 22
3.2 METODOLOGIA DE INVESTIGAO .............................................................................. 23
3.3 POTENCIAIS MODOS DE FALHA E GATILHOS ................................................................ 24
4 POR QUE OCORREU UM DESLIZAMENTO FLUIDO?..................................................................... 27
4.1 COMPORTAMENTO DE RESISTNCIA ........................................................................... 27
4.2 MUDANA NO VOLUME DE REJEITOS, RESISTNCIA NO DRENADA E LIQUEFAO . 28
4.3 SATURAO .................................................................................................................. 33
5 POR QUE OCORREU DESLIZAMENTO FLUIDO POR LIQUEFAO NAQUELE LOCAL? .................. 40
5.1 A LAMA ......................................................................................................................... 40
5.1.1 CARACTERSTICAS DA LAMA .......................................................................... 40
5.1.2 DEPOSIO E IDENTIFICAO DA LAMA ....................................................... 43
5.1.3 MAPEAMENTO DA LAMA .............................................................................. 44
5.1.4 INFORMAO DE FUROS DE SONDA ............................................................. 47
5.1.5 BALANO DE MASSA DA LAMA ..................................................................... 48
5.2 O RECUO DA OMBREIRA ESQUERDA ............................................................................ 49
5.2.1 EVENTOS E CIRCUNSTNCIAS ........................................................................ 49
5.2.2 CONFIGURAO DAS LAMA .......................................................................... 51
5.2.3 TAXA DE ALTEAMENTO.................................................................................. 55
5.3 COMPARAO DAS OMBREIRAS ESQUERDA E DIREITA............................................... 55
5.3.1 CONDIES DA OMBREIRA DIREITA .............................................................. 55
5.3.2 ESTABILIDADE DA OMBREIRA DIREITA .......................................................... 58
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5.4 OCORRNCIA DE DESLIZAMENTO FLUIDO NA OMBREIRA ESQUERDA ........................ 59

6 POR QUE OCORREU O DESLIZAMENTO FLUIDO NAQUELE LOCAL? ............................................ 60
6.1 MECANISMOS DE GATILHO .......................................................................................... 60
6.2 CONDIES DE CARREGAMENTO................................................................................. 63
6.3 CONDIES DE FUNDAO .......................................................................................... 65
6.4 MECANISMO DE EXTRUSO LATERAL .......................................................................... 66
6.4.1 DESCRIO DETALHADA ................................................................................ 66
6.4.2 EXTRUSO E COLAPSO DE AREIA FOFA SATURADA ...................................... 66
6.4.3 SIMULAO NUMRICA - FORMULAO...................................................... 67
6.4.4 SIMULAO NUMRICA - RESULTADOS ........................................................ 69
6.5 DESLOCAMENTOS PARA DESENCADEAR LIQUEFAO POR EXTRUSO LATERAL ....... 74
6.6 COMPARAO ENTRE MECANISMO DE CISALHAMENTO E EXTRUSO LATERAL........ 75
6.7 O PAPEL DOS ABALOS SSMICOS .................................................................................. 76
6.7.1 CARGAS IMPOSTAS POR ABALOS SSMICOS .................................................. 76
6.7.2 ANLISE DA RESPOSTA DINMICA ................................................................ 76
6.8 TIMING DA RUPTURA ................................................................................................... 77
7 CONCLUSES ............................................................................................................................... 80
AGRADECIMENTOS .................................................................................................................................. 82
REFERNCIAS ........................................................................................................................................... 83
Lista de Tabelas
Tabela 2-1 Abalos antes da ruptura e detonaes na mina em 05 de novembro de 2015 (E.g.,
Atkinson 2016) ................................................................................................................ 18
Tabela 5-1 Mineralogia das lamas .................................................................................................... 41
Tabela 5-2 Propriedades de ndice ................................................................................................... 42
Lista de Figuras
Figura 1 Relao de estruturas Local da Samarco ....................................................................... v
Figura 2 Relao de estruturas Barragem de Fundo ............................................................... vii
Figura 2-1 Buttress de Germano (Pimenta de vila 2011) .................................................................... 4

Figura 2-2 Diques 1 e 2 de Fundo ........................................................................................................ 5
Figura 2-3 Alteamento por linha de centro considerado, mas no implementado .............................. 6
Figura 2-4 Alteamento de montante do Dique 1 pelo conceito de empilhamento drenado ............... 6
Figura 2-5 Galerias Principal e Secundria ............................................................................................ 7
Figura 2-6 Efeitos da eroso interna no talude de jusante do Dique 1................................................. 8
Figura 2-7 Tapete drenante (em planta) sobre superfcie de rejeitos na elevao 826 m ................... 9
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Figura 2-8 Tapete drenante na elevao 826 m (seo) mostrando a extenso por detrs do
Dique 1 ............................................................................................................................ 10
Figura 2-9 Medies mensais da largura da praia pela Samarco, 2011-2012..................................... 11
Figura 2-10 Recuo da ombreira esquerda proposto em junho de 2012 ............................................. 13
Figura 2-11 Surgncia, trincas e escorregamento em novembro de 2013 na ombreira esquerda -
elevao 860 m ............................................................................................................... 14
Figura 2-12 Esquema de drenagem proposto para o alteamento 940 ............................................... 15
Figura 2-13 Barragem de Fundo em janeiro de 2014, mostrando o recuo da ombreira esquerda
e a Grota da Vale ao lado................................................................................................ 16
Figura 2-14 27 de agosto de 2014, trincas no recuo da ombreira esquerda ...................................... 17
Figura 2-15 Trincas na crista da barragem e saturao no p do talude, 27 de agosto de 2014 ....... 17
Figura 2-16 Berma de reforo para o recuo da ombreira esquerda, agosto de 2014 ........................ 17
Figura 2-17 Locais onde estavam as testemunhas oculares na tarde de 05 de novembro de 2015 .. 19
Figura 2-18 Sequncia de incio da ruptura ......................................................................................... 20
Figura 2-19 rea da Barragem de Fundo e reservatrio (a) antes, (b) aps ruptura........................ 21
Figura 3-1 rvore de falhas para o desencadeamento da liquefao................................................. 25
Figura 4-1 Trajetrias de tenses para carregamento no drenado e descarregamento drenado
de areia, dados de ensaio para Fundo .......................................................................... 28
Figura 4-2 Definio de parmetro de estado..................................................................................... 29
Figura 4-3 Mudana no parmetro de estado para tenso crescente ................................................ 30
Figura 4-4 Histogramas de parmetro de estado para o rejeito arenoso de Fundo......................... 31
Figura 4-5 Critrio de liquefao de Robertson (2010) para dados de CPT F-02 - Fundo ................. 32
Figura 4-6 Resistncias de escoamento (antes do acidente) e crtica no drenadas (aps
acidente) para dados agregados de CPT em Fundo - 2015 .......................................... 33
Figura 4-7 Configurao de julho de 2011 mostrando tapete drenante na elevao 826 m
(amarelo), aterro do dique de partida (azul) e contorno do reservatrio ..................... 34
Figura 4-8 Configurao em agosto de 2013 mostrando tapete drenante na elevao 826 m, a
barragem alteada, contorno do reservatrio, e surgncias na ombreira esquerda
(pontos vermelhos) ........................................................................................................ 35
Figura 4-9 Configurao em agosto de 2013 mostrando tapete drenante na elevao 826 m,
barragem alteada, contorno do reservatrio, e a surgncia na ombreira direita
(pontos vermelhos) ........................................................................................................ 36
Figura 4-10 Vazes medidas a partir do tapete drenante na elevao 826 m e dreno de fundo
do dique de partida ........................................................................................................ 37
Figura 4-11 Configurao em novembro de 2015 mostrando elevao 826 m e os tapetes
drenantes na elevao 860 m, barragem alteada e contorno do reservatrio ............. 38
Figura 4-12 Progresso do reservatrioe disposies de drenagem ao longo do tempo .................. 39
Figura 5-1 Rejeitos arenosos e lama: (a) areia; (b) lama remoldadas; (c) corpo de prova de lama
intacta ............................................................................................................................. 40
Figura 5-2 Gradao de areias e lamas................................................................................................ 41
Figura 5-3 Curvas 'e log p' para areia (cinza) e lama (vermelho) a partir de dados de campo e de
laboratrio; linhas tracejadas usadas na modelagem .................................................... 42
Figura 5-4 Processo idealizado de deposio de areias e lamas ......................................................... 43
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Figura 5-5 Canal Extravasor de lama do reservatrio do Dique 2 para o reservatrio do Dique 1 .... 45
Figura 5-6 Deposio de lama em (a) 20 de setembro de 2011; (b) 21 de janeiro de 2012; (c) 3
de maro de 2012. Lama realada em vermelho; contornos do aterro final em
branco ............................................................................................................................. 46
Figura 5-7 Furos de sonda na ombreira esquerda. Pontos vermelhos indicam lama dentro do
intervalo alvo da elevao 830 m at a elevao 850 m................................................ 47
Figura 5-8 Distribuio das lamas na ombreira esquerda ................................................................... 49
Figura 5-9 Fotografia area do alinhamento do recuo em outubro de 2012 ..................................... 50
Figura 5-10 Sequncia de alteamento do aterro do recuo sobre lama .............................................. 53
Figura 5-11 Lama abaixo do aterro final em: (a) 20 de setembro de 2011; (b) 21 de janeiro de
2012; (c) 3 de maro de 2012. Lama realada em vermelho; contornos do aterro
final em branco ............................................................................................................... 54
Figura 5-12 Taxa de alteamento da crista da barragem no recuo da ombreira esquerda ................. 55
Figura 5-13 Lama na Seo AA da ombreira direita ............................................................................ 56
Figura 5-14 Geometria e comparao piezomtrica das ombreiras direita e esquerda .................... 56
Figura 5-15 Seo longitudinal do FEFLOW, vista de jusante para montante. Superfcie fretica
representada em azul, tapete drenante na elevao 826 m em amarelo, lama em
vermelho ......................................................................................................................... 57
Figura 5-16 Taxa de alteamento na ombreira direita ......................................................................... 58
Figura 5-17 Anlises de estabilidade na Seo AA da ombreira direita; (a) tenso efetiva (ESA);
(b) resistncia no drenada ............................................................................................ 59
Figura 6-1 Ruptura por liquefao da Baia 4 em 2005 ........................................................................ 62
Figura 6-2 Trajetrias de tenses durante o carregamento cclico..................................................... 64
Figura 6-3 Ensaios de colapso por extruso com a areia de Fundo .................................................. 67
Figura 6-4 Ensaio de compresso axial drenado simulado (Ensaio ID TX-12) .................................... 70
Figura 6-5 Ensaio de colapso por extruso simulado (Ensaio ID TX-28) ............................................. 70
Figura 6-6 ndice de Instabilidade Mobilizada ..................................................................................... 72
Figura 6-7 Comparao de trajetria de tenses em laboratrio e em campo .................................. 73
Figura 6-8 Deslocamentos horizontais na interface areia/lama ......................................................... 74
Figura 6-9 Deslocamentos horizontais resultantes da anlise Mohr-Coulomb ao se aproximar de
um fator de segurana igual a 1 ..................................................................................... 75
Figura 6-10 Exemplo de dados de sada do modelo NorSand............................................................. 78
Lista de Apndices
Apndice A Metodologia GIS/Imagens
Apndice B Dados de Sada GIS/Imagens
Apndice C Dados Geotcnicos de Campo e Interpretao
Apndice D Dados Geotcnicos de Laboratrio e Interpretao
Apndice E Dados de Monitoramento de Campo da Samarco
Apndice F Modelagem de Adensamento
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Apndice G Modelagem de Percolao

Apndice H Anlise pelo mtodo de Equilbrio Limite das Ombreiras do Dique 1 antes da Ruptura
Apndice I Anlise da Deformao da Ombreira Esquerda
Apndice J Anlise de Resposta Dinmica
Apndice K Potenciais Modos de Falha e Gatilhos
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1 INTRODUO
1.1 A Ruptura
Na tarde de 05 de novembro de 2015, a Barragem de Rejeitos de Fundo em Minas Gerais entrou em
colapso. Sua crista tinha alcanado a elevao 900 m, resultando em uma barragem com altura igual
a 110 m. Vrias dezenas de pessoas estavam trabalhando sobre ou perto da barragem naquele
momento. Alguns trabalhadores estavam transportando e espalhando rejeitos para altear a
barragem, outros estavam construindo tapetes drenantes de brita em antecipao prxima fase de
construo, e outros, ainda, estavam envolvidos nas atividades dirias necessrias para operar e
manter o sistema de rejeitos.
Em algum momento aps as 14:00 horas1, muitos no complexo das instalaes de Germano sentiram
um tremor que durou vrios segundos. Embora janelas tenham sacudido e objetos cado das mesas,
aparentemente no houve qualquer dano srio. O trabalho foi retomado.
s 15:45, gritos foram ouvidos nos rdios avisando que a barragem estava desmoronando. Uma
nuvem de p se formou sobre a ombreira esquerda 2, e aqueles mais prximos rea designada como
"recuo" podiam ver trincas se formando no tapete drenante recm-construdo. O talude acima deles
estava comeando a se mover como uma onda como se estivesse derretendo, trazendo a crista
da barragem para baixo. Os rejeitos que eram considerados terreno firme apenas minutos antes se
transformaram em um rio turbulento, galgando (transpondo), mas no rompendo a Barragem de
Santarm logo a jusante para, em seguida entrar no distrito de Bento Rodrigues seguindo a rota para
seu destino final no mar.
O depoimento de testemunhas oculares e vdeos definitivamente estabeleceram vrias coisas. A
primeira que a ruptura de Fundo teve incio na ombreira esquerda da barragem, e no no lado
direito nem em seu p, a jusante. A segunda que a ruptura ocorreu devido liquefao dos rejeitos,
um processo pelo qual as presses da gua nos vazios intersticiais entre as partculas dos rejeitos
aumentaram a tal ponto que a massa de material perdeu resistncia e fluiu como um lquido. E a
terceira que essa transformao de slido para lquido foi completa e abrupta, formando em
segundos um fluido com viscosidade aparente e comportamento hidrulico muito semelhante ao da
gua.
A pergunta do que desencadeou a liquefao e quais os fatores que promoveram a sua ocorrncia
permanece. Esse o objetivo deste relatrio.
1.2 A Investigao
Esta investigao sobre a ruptura da Barragem de Rejeitos de Fundo foi encomendada pela BHP
Billiton Brasil Ltda., Vale S.A. e Samarco Minerao S.A. A empresa Cleary Gottlieb Steen & Hamilton
1
Todos os horrios nesse relatrio referem-se ao horrio brasileiro local.
2
As convenes esquerda e direita indicam direo, localizao ou orientao como vista por um observador olhando
para jusante. As ombreiras direita e esquerda representam o ponto onde a barragem construda intercepta as respectivas
encostas do vale.
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LLP (CGSH) foi contratada para conduzir a investigao com a ajuda de um Comit de especialistas. O
Comit de Especialistas para Anlise da Ruptura da Barragem de Rejeitos de Fundo (Comit) inclui
quatro membros, todos engenheiros geotcnicos especialistas em barragens de gua e rejeitos:
Norbert R. Morgenstern (Presidente), Steven G. Vick, Cssio B. Viotti e Bryan D. Watts.
Os termos de Referncia do Comit definiram seu escopo de atividades. Especificamente, o Comit
foi instrudo a oferecer um parecer especializado, profissional, independente e imparcial para
determinar a(s) causa(s) imediata(s) do incidente.
Para alcanar esse propsito, o Comit poderia examinar qualquer um ou todos os seguintes itens:
projetos geotcnicos da Barragem de Rejeitos de Fundo e estruturas associadas barragem,
incluindo tanto o macio intacto quanto o rompido, e incluindo tambm o projeto original e
todos os alteamentos da estrutura do macio;
interpretao dos resultados das investigaes geotcnicas e ensaios de laboratrio realizados
para a Barragem de Rejeitos de Fundo;
padres, tendncias e relaes no comportamento da instrumentao da Barragem de
Rejeitos de Fundo;
interpretao dos dados de instrumentao e de desempenho em relao ao comportamento
da Barragem de Fundo;
materiais, mtodos, procedimentos e prticas de controle de qualidade/garantia de qualidade
para a construo e modificao da Barragem de Fundo;
balano hdrico e qualidade da gua no que diz respeito ao incidente;
atividade ssmica na regio no dia do incidente;
procedimentos operacionais e de planejamento para a deposio de rejeitos e gesto da gua
na Barragem de Fundo;
procedimentos de inspeo e vigilncia e execuo, incluindo relatrios emitidos pelo
Independent Tailings Review Board (ITRB) e outros auditores externos;
inspees de campo do Responsvel Tcnico (the Engineer of Records field reviews);
questes identificadas pelo Departamento Nacional de Produo Mineral (DNPM) e as
agncias ambientais federais e estaduais brasileiras no decurso da sua fiscalizao;
projeto e estrutura de outras barragens de rejeito similares na vizinhana; e
outros assuntos que o Comit julgasse apropriado examinar.
Os sismlogos Gail Atkinson e Ivan Wong contriburam com informaes relativas ao seu respectivo
campo de especializao. A empresa Klohn Crippen Berger forneceu suporte analtico, de campo e de
laboratrio, e a empresa TV SD prestou assistncia local no Brasil.
O Comit foi munido com informaes e testemunhos necessrios para alcanar o seu objetivo. Foi
solicitado ao Comit no atribuir culpa ou responsabilidade a qualquer pessoa ou entidade, e no
avaliar danos ambientais ou outros efeitos ambientais a jusante. Nenhum dos membros do Comit
tinha realizado qualquer trabalho anteriormente para a Samarco ou estava envolvido em qualquer
outra atribuio para a BHP Billiton Brasil ou Vale durante o desenrolar da Investigao.
Durante o curso da investigao, o Comit realizou as seguintes atividades:
inspeo no local e reunies;
reunies com testemunhas oculares e pessoal tcnico;
compilao e anlise dos documentos do projeto;
compilao de dados SIG e imagens;
reconstruo da estratigrafia dos rejeitos;
compilao e reconstruo do subsolo antes da ruptura e dos dados de laboratrio;
investigaes do subsolo no local e ensaios;
compilao e interpretao de dados de instrumentao;
estudos analticos:
modelagem da percolao;
modelagem do adensamento;
anlise de estabilidade;
anlise de deformao; e
anlise da resposta dinmica.
avaliao geolgica;
anlise de rvore de falhas; e
preparao deste relatrio.
2 HISTRICO
Esta seo fornece uma compilao de fatos histricos e circunstncias consideradas pelo Comit
como mais relevantes para a compreenso da ruptura, com particular nfase para a ombreira
esquerda onde se sabe que a ruptura teve seu incio. O histrico completo muito mais extenso e
nenhuma tentativa feita aqui para analis-lo em sua totalidade.
2.1 O Conceito (2004-2007)

O beneficiamento de minrio de ferro no Complexo de Germano da Samarco resulta em dois tipos
distintos de rejeitos, produzidos e transportados em forma de polpa como fluxos separados. Areias,
ou rejeitos arenosos, na verdade so compostos de areia e partculas com granulometria de silte em
propores aproximadamente iguais. Durante a deposio, eles formam uma praia levemente
inclinada, atravs da qual a gua de transporte escoa de forma bastante rpida. As lamas, por outro
lado, so de granulao fina e argilosas por natureza. As partculas com granulometria de argila
permanecem em suspenso e acabam por se assentar na gua parada produzindo um material mais
macio e de baixa permeabilidade.
Em Germano, um modo foi concebido para usar esses dois tipos de rejeitos e suas caractersticas
diferentes para melhor proveito. As areias foram depositadas para formar um reforo (buttress) ou
pilha que retinha a lama descarregada separadamente por detrs dela. As areias, por sua vez, eram
retidas por um dique de partida em aterro ou enrocamento no p de jusante da pilha, como ilustrado
na Figura 2-1 para o buttress de Germano. Ao longo do tempo, o dique de partida de Germano foi
alteado de acordo com o mtodo de montante. Com este procedimento, a crista da barragem se
movimentava progressivamente para montante sobre rejeitos previamente depositados medida
que a barragem era alteada.
Figura 2-1 - Buttress de Germano (Pimenta de vila 2011)

Uma drenagem adequada para o material arenoso era a chave para este conceito. A Figura 2-1
mostra que o sistema de drenagem era composto de fundo altamente permeveis subjacentes
areia e que se estendiam at o dique de partida para evitar acumulao de gua e saturao do
depsito. A ausncia de qualquer presso de gua significativa seria confirmada com os piezmetros
mostrados na figura. Desde que no houvesse lama para impedir a drenagem descendente e que as
areias permanecessem insaturadas, a resistncia liquefao, que uma vulnerabilidade conhecida
do mtodo de montante, poderia ser assegurada.
Em 2005, os depsitos de rejeitos existentes em Germano foram se aproximando de sua capacidade
mxima e uma nova (terceira) planta de pelotizao iria aumentar a produo de rejeitos arenosos e
de lama. O vale de Fundo adjacente foi escolhido como um novo local para disposio dos rejeitos.
No layout que foi produzido, as areias e a lama inicialmente iriam ficar fisicamente separadas, com
areias sendo depositadas por detrs do Dique 1 e a lama por detrs do Dique 2, como representado
na Figura 2-2. Para reter a lama, era necessrio que as areias depositadas entre os dois diques
sempre permanecessem em uma elevao mais elevada durante todo o processo de alteamento. Esta
era uma questo de geometria do reservatrio, e os diques da Figura 2-2 haviam sido
estrategicamente posicionados para as areias e lama em uma proporo de 70% e 30% do total
recebido de todas as plantas.
Figura 2-2 - Diques 1 e 2 de Fundo

Dois mtodos alternativos foram considerados para altear o Dique 1 depois de preencher o espao
entre os dois diques com areia. Um deles era o alteamento por linha de centro representado na
Figura 2-3, utilizando rejeitos arenosos compactados no talude de jusante. Esta alternativa no foi
selecionada, com o conceito de empilhamento drenado mostrado na Figura 2-4 adotado em seu
lugar. O Dique de Partida do Dique 1 seria uma estrutura convencional em aterro construda de solos
saprolticos compactados at a crista na elevao 830 m, com subsequente alteamento de montante

com rejeitos arenosos at a elevao 920 m.
Figura 2-3 Alteamento por linha de centro considerado, mas no implementado
Figura 2-4 Alteamento de montante do Dique 1 pelo conceito de empilhamento drenado

Assim, a estrutura de reforo de Germano (buttress) tornou-se o prottipo para Fundo. Como seu
antecessor, o dique de partida do Dique 1 para Fundo estaria superposto a um dreno de fundo de
brita e rocha de alta capacidade. Este se conectaria a outro dreno na face de montante do dique de
partida, juntamente com outras estruturas complementares de drenagem tudo isso para minimizar
a saturao no depsito de areia por detrs dele.
Uma considerao de projeto remanescente era como drenar os fluxos entrantes de gua oriunda de
precipitao normal, inundaes e polpa de rejeitos descarregadas. Isto seria realizado por duas
galerias de concreto, condutos em concreto armado com 2 m de dimetro que se prolongavam por
debaixo do depsito de rejeitos e do Dique 1. A Galeria Principal ficaria abaixo da ombreira direita e a
Galeria Secundria abaixo da ombreira esquerda, conforme indicado na Figura 2-5.
Barragem de Fundo
Figura 2-5 Galerias Principal e Secundria

Na opinio do Comit, este conceito de projeto para Fundo oferecia vrias vantagens. Com a
barragem espremida em um vale estreito, o local era eficiente, requerendo uma quantidade modesta
de aterro para a barragem em comparao com o volume de armazenamento obtido. Uma vez acima
do fundo do vale, o reservatrio se expandia para proporcionar uma grande capacidade em relao
rea que ocupava. Mas o conceito tambm tinha certas vulnerabilidades. O projeto no era adaptvel
variao da proporo de areias e lamas recebidas. E o mais importante, ele dependia de uma
drenagem adequada das areias.
2.2 O Incidente de Piping (2009-2010)

A construo do dique de partida do Dique 1, juntamente com seus drenos e galerias, foi concluda
em outubro de 2008. Logo em seguida ao incio do lanamento em larga escala de rejeitos arenosos,
em 13 de abril de 2009, grandes vazes de surgncias contendo material fino surgiram no talude de
jusante acima do dreno de fundo principal, como mostrado na Figura 2-6, uma condio sintomtica
do processo de piping ou eroso interna.
Figura 2-6 Efeitos da eroso interna no talude de jusante do Dique 1

Um Plano de Ao de Emergncia em vigor para a barragem naquele momento foi imediatamente
implementado. O reservatrio foi rebaixado, uma berma foi construda sobre a parte afetada do
talude da barragem e foram tomadas providncias para conter o material no restante do reservatrio
na Barragem de Santarm, localizada a jusante, caso ocorresse uma ruptura. Investigaes de
engenharia revelaram mais tarde falhas de construo graves no dreno de fundo e em seus filtros,
incluindo um trecho da sada do dreno que nunca tinha sido concludo. Isso permitiu que a presso de
gua dentro dele aumentasse at causar eroso e deslizamento do talude.
medida que essas investigaes prosseguiam, o perodo de chuvas que estava chegando impediu
que os dispositivos de drenagem fossem restaurados integralmente para sua condio original, o que
tornou impossvel reparar o dano. Em vez disso, todos os drenos foram selados. Com isso, o elemento
mais importante do conceito do projeto original tornou-se inoperante.
Alm disso, a proporo entre areias e lama, crucial para o plano de alteamento da barragem, foi
alterada. O enchimento do Dique 2 havia comeado mais cedo do que o previsto, fazendo com que o
nvel da lama ficasse mais alto, e no mais baixo, do que o nvel projetado para as areias no Dique 1.
Ao mesmo tempo, a reduo na produo de pelotas reduziu a quantidade de areia disponvel,
enquanto que o lanamento da lama continuou. Isso exigiu, ainda, a construo de um terceiro dique
entre os Diques 1 e 2, designado Dique 1A, para proporcionar uma capacidade de reteno de lama
adicional. Somente em novembro de 2010, que todas as medidas necessrias devido ao incidente
de piping seriam finalmente concludas.
A elaborao de um novo conceito de projeto para substituir o antigo ficou pendente.
2.3 A Recuperao (2011-2012)

Um projeto revisado para altear o Dique 1 at a elevao 920 m foi primeiramente descrito no
Manual de Operaes de 2011 e, em seguida, atualizado na verso de 2012, quando a crista da
barragem alcanou a elevao 845 m. A caracterstica central foi a adio de um tapete drenante
sobre a superfcie dos rejeitos para substituir o dreno de fundo inoperante posicionado abaixo deles.
Como mostrado na Figura 2-7, o novo tapete drenante estava na elevao 826 m logo abaixo da crista
do dique de partida. A Figura 2-8 mostra como o tapete drenante ficaria embutido em meio aos
rejeitos durante o alteamento da barragem, interceptando o percolado que poderia surgir no talude
e reduzir a sua estabilidade. A fim de aumentar a capacidade para descarregar os fluxos de percolado
coletados, o tapete drenante tambm continha tubos ranhurados chamados Kananet.
Figura 2-7 Tapete drenante (em planta) sobre superfcie de rejeitos na elevao 826 m
Figura 2-8 Tapete drenante na elevao 826 m (seo) mostrando a extenso por detrs do
Dique 1
Comparando a Figura 2-8 com a Figura 2-1, possvel observar que o novo tapete drenante
representou uma tentativa de replicar o conceito de empilhamento drenado ao prever um sistema de
drenagem para o rejeito sobrejacente. Todavia, as areias abaixo deste dreno permaneceriam
saturadas, assim como a maior parte dos rejeitos por detrs dele. Uma vez que o dreno de fundo se
tornou inoperante, o controle da saturao incorporado na concepo do projeto original no pde
ser restaurado.
Um requisito comum tanto ao projeto original quanto ao revisado era que as areias drenassem
livremente. Para assegurar que a lama de baixa permeabilidade no seria depositada onde pudesse
impedir esta drenagem, a gua contendo lama teve de ser mantida afastada da rea de deposio de
areia. Para conseguir isso, uma largura mnima de 200 m de praia de rejeitos tinha sido especificada
no Manual de Operaes de 2007, disposio essa mantida nas verses de 2011 e 2012.
Entretanto, a medida que a operao prosseguia, o critrio de largura de praia no foi
consistentemente observado. Como explicado em maior detalhe no item 5.1.3, um novo Canal
Extravasor estava transportando gua e lama do Dique 2 para a parte traseira do reservatrio do
Dique 1, tornando o controle da largura da praia mais difcil. As areias e a lama j no estavam mais
fisicamente separadas; a interface entre elas s podia ser controlada ajustando-se a quantidade de
areia espigotada a partir da crista da barragem em relao a quantidade de gua com lama em
suspenso sendo introduzida no circuito. Como mostrado graficamente na Figura 2-9 e documentado
no Apndice B, durante boa parte de 2011 e 2012, as larguras da praia muitas vezes no atendiam ao
critrio de largura mnima de 200 m, s vezes chegando a at 60 m da crista.
Figura 2-9 Medies mensais da largura da praia pela Samarco, 2011-2012
2.4 O Recuo (2012-2014)

Mesmo com as medidas de recuperao referentes ao incidente de piping de 2009 em andamento no
dique de partida, novas condies estavam se desenvolvendo e afetariam diretamente a ombreira
esquerda. As galerias mostradas na Figura 2-5 que drenavam gua do reservatrio de Fundo foram
consideradas como estruturalmente deficientes. Isso ficou evidente em relao Galeria Principal na
ombreira direita, quando, em julho de 2010, um vrtice apareceu no reservatrio acima dela,
mostrando que rejeitos e gua estavam entrando. Inspees revelaram trincas e danos estruturais
causados por recalque da fundao e defeitos de construo. Caso uma das galerias entrasse em
colapso, poderia haver uma liberao descontrolada de rejeitos do reservatrio ou a ruptura da
barragem. Assim, em janeiro de 2011, um programa de jet grouting (injeo de concreto a alta
presso) foi iniciado para reparar a Galeria Principal e torn-la operacional novamente.
Condies semelhantes foram encontradas para a Galeria Secundria e a injeo foi realizada l
tambm. No entanto, em julho de 2012, era evidente que a injeo no havia sanado esses
problemas. Depois que um sumidouro surgiu em meio aos rejeitos que recobriam a Galeria
Secundria, em novembro de 2012, os esforos de reparo foram abandonados. Em vez disso, foram
feitos planos para tamponar as duas galerias, preenchendo-as com concreto a partir de suas sadas
at um ponto abaixo da crista projetada do alteamento 920, a fim de evitar o seu colapso. Alm
disso, foi descoberto a partir de anlises estruturais que a Galeria Secundria no poderia suportar
rejeitos acima da elevao 845 m, cerca de 10 m abaixo do nvel j alcanado pelos rejeitos naquela
poca.
Como a altura dos rejeitos na ombreira esquerda j havia ultrapassado a capacidade de carga da
Galeria Secundria, a barragem no poderia ser mais alteada sobre esta rea at que a operao de
tamponamento estivesse concluda. Como uma soluo temporria, decidiu-se realinhar a barragem
na ombreira esquerda movendo-a para detrs da seo da galeria a ser preenchida com concreto, de
modo ao permitir a continuao do alteamento do aterro. Este realinhamento mostrado na Figura 2-
10 ficou conhecido como recuo.
O recuo iria mover a crista para mais perto da gua do reservatrio e da lama ali contida, mas foi
previsto que a barragem retornaria rapidamente ao seu alinhamento original assim que as operaes
de tamponamento fossem feitas. Ao mesmo tempo, como ser explicado mais detalhadamente no
Item 5, o recuo da crista iria coloc-la mais prxima, ou mesmo acima, do avano da praia e dos locais
em que j tinha ocorrido a deposio de lama.
O tamponamento da Galeria Secundria foi concludo em 22 de agosto de 2013. Enquanto isso,
prosseguia o alteamento da barragem e, em 26 de junho de 2012, surgncias comearam a aparecer
na ombreira esquerda j na elevao 845 m. Em fevereiro de 2013, uma modelagem de percolao
em 3D do alteamento 920 mostrou que seriam necessrios drenos adicionais para as ombreiras a fim
de evitar novas surgncias. Esta anlise foi confirmada quando surgncias, saturao e trincas
comearam a aparecer em vrios locais na ombreira esquerda durante 2013. O primeiro incidente
ocorreu em maro na elevao 855 m, seguido por outra surgncia em junho na elevao de 855 m.
Ambos foram tratados atravs da construo de um dreno. Uma terceira surgncia apareceu em 15
de novembro na elevao 860 m e foi acompanhada pelo deslizamento de talude mostrado na Figura
2-11. Outro dreno foi providenciado para tratar esta condio. Em 26 de dezembro, ocorreu
infiltrao na elevao 860 m e trincas na crista da ombreira esquerda na elevao 875 m.
Figura 2-10 Recuo da ombreira esquerda proposto em junho de 2012
Figura 2-11 Surgncia, trincas e escorregamento em novembro de 2013 na ombreira esquerda

elevao 860 m
Em seguida a esses episdios de surgncias e trincas em 2013, ficou aparente em janeiro de 2014 que
o tapete drenante na elevao 826 m j no era suficiente e que drenos adicionais seriam necessrios
na ombreira esquerda. Isto coincidiu com planos para um projeto inteiramente novo para o futuro
alteamento da barragem 20 m acima da sua elevao mxima ento prevista de 920 m. Este novo
alteamento para a elevao 940 m no iria apenas acrescentar novos dispositivos de drenagem para
a ombreira esquerda, como, com o tempo, esses recursos precisariam ser integrados a um sistema de
drenagem independente vindo da adjacente Grota da Vale e da pilha de estril de Fabrica Nova.
Conforme mostrado na Figura 2-12, o resultado seria o que o Comit considera um sistema de
drenagem complexo e elaborado.
Figura 2-12 Esquema de drenagem proposto para o alteamento 940

O efeito mais imediato foi que a construo de drenos adicionais na rea da ombreira esquerda
exigiria que o recuo fosse mantido at que estes fossem concludos. Isso implicou em um novo atraso
na restaurao do alinhamento original. Como resultado, o recuo tinha sido alteado a uma taxa
mdia de 18 m/ano em 2013 e 3,0 m em setembro, um recorde mensal. Nos 18 meses desde que foi
tomada a deciso do recuo, a barragem tinha sido alteada em mais de 20 m, e, em janeiro de 2014, a
Barragem de Fundo tinha a aparncia mostrada na Figura 2-13.
Figura 2-13 Barragem de Fundo em janeiro de 2014, mostrando o recuo da ombreira esquerda e
a Grota da Vale ao lado
2.5 O Incidente com Talude (Agosto de 2014)

Logo aps o nascer do sol em 27 de agosto de 2014, foram verificadas diversas trincas (fraturas)
muito mais amplas do que qualquer condio ocorrida no ano anterior, que se estendiam por detrs
da crista da barragem, at o p do recuo, abrangendo quase toda a superfcie do talude, como
mostrado na Figura 2-14. Acompanhando o processo de trincamento (fraturamento) havia saturao
superficial na base, como mostrado na Figura 2-15.
Figura 2-14 27 de agosto de 2014, trincas no recuo da ombreira esquerda
Figura 2-15 Trincas na crista da barragem e saturao no p do talude, 27 de agosto de 2014

Estabilizar o talude tornou-se primordial, e a construo foi rapidamente mobilizada para faz-lo.
Dentro de duas semanas, a berma de reforo ou de equilbrio mostrada na Figura 2-16 foi
concluda.
Figura 2-16 Berma de reforo para o recuo da ombreira esquerda, agosto de 2014
A construo do dreno da ombreira esquerda ainda estava em curso, e s terminou um ano depois,
em agosto de 2015, quando recomeou a colocao do aterro sobre a rea coberta pelo dreno.
Outubro de 2015 foi um perodo de intensa atividade na ombreira esquerda. A crista da barragem
estava sendo alteada para a elevao 900 m, preparaes estavam sendo feitas para colocao de
areia ciclonada na bancada de elevao 875 m, enquanto ao mesmo tempo, a berma de reforo
estava sendo estendida pelo alteamento das bancadas na elevao 875 m e 895 m. O resultado
lquido foi que o aumento mensal na altura da crista de 2,9 m - uma taxa anualizada de alteamento
de 35 m/ano rivalizava com o recorde de 3,0 m estabelecido em 2013.
2.6 Os Abalos Ssmicos (05 de Novembro de 2015)

Detonaes acontecem todos os dias nas minas em toda a regio, de modo que os eventos ssmicos
de pequena magnitude causados por elas no so incomuns. Ao mesmo tempo, enquanto abalos
ssmicos de maior magnitude so raros no Brasil, pequenos abalos em Minas Gerais so
relativamente comuns. De qualquer forma, o tremor na tarde de 05 de novembro de 2015 no era
sem precedentes.
De acordo com relatos sentidos na planta a cerca de 2 km de Fundo, o tremor foi forte o suficiente
para fazer com que um computador casse de uma mesa, mas no forte o bastante para produzir
danos estruturais alm de pequenas trincas.
A anlise detalhada dos eventos registrados por instrumentos e registros das minas mostram que, em
05 de novembro de 2015, duas detonaes ocorreram em uma mina prxima com a diferena de
segundos uma da outra, logo aps 13:00. Isso aconteceu quase trs horas antes da ruptura. Mais
tarde, por volta de 14:15, uma srie de trs abalos de pequena magnitude ocorreu durante um
perodo de quatro minutos na tarde de 05 de novembro de 2015. Eles antecederam a ruptura por
cerca de 90 minutos com a sequncia de tempo mostrada na Tabela 2-1 abaixo e ocorreram quase
que diretamente abaixo do depsito de Fundo.
Tabela 2-1 Abalos antes da ruptura e detonaes na mina em 05 de novembro de 2015 (E.g.,
Atkinson 2016)
Hora local Magnitude de Momento M w Distncia de Fundo Identificao
13:01:49 2.1 2.6 km Detonao na mina
13:06:06 2.3 2.6 km Detonao na mina
14:12:15 2.2 < 2 km Abalo precursor
14:13:51 2.6 < 2 km Abalo principal
14:16:03 1.8 < 2 km Abalo secundrio
15:45 Ruptura da Barragem
As implicaes dos abalos sero discutidas no Item 6.
2.7 O Colapso (05 de Novembro de 2015)

Na tarde de 05 de novembro de 2015, a maioria das atividades acontecia sobre ou perto da ombreira
direita onde drenos estavam sendo construdos, colocando vrios trabalhadores em uma posio que
possibilitava ver ao longo do comprimento da crista da barragem. Na ombreira esquerda, material de
aterro estava sendo colocado na bancada do recuo na elevao 875 m em preparao para o incio da
colocao de areia ciclonada. A Figura 2-17 mostra os locais onde estavam as testemunhas oculares
envolvidas nessas e em outras atividades no momento da ruptura.
Figura 2-17 Locais onde estavam as de testemunhas oculares na tarde de 05 de novembro de

2015
A primeira coisa que foi notada por muitos trabalhadores na barragem, incluindo aqueles nas
posies 4 e 6, foi uma nuvem de poeira subindo no lado esquerdo e anunciando a ruptura. Um
trabalhador na posio 4 observou ondas se formando na poro central do reservatrio,
acompanhada de trincas se formando no lado esquerdo e blocos de areia movendo-se para cima e
para baixo no recuo da ombreira esquerda. Outro trabalhador na posio 5 viu uma trinca se abrir ao
longo da crista do recuo da ombreira esquerda para, em seguida, se propagar em ambos os sentidos,
comeando mais perto da ombreira esquerda, atingindo-a, e ento progredindo para a direita. Na
posio 9 no p da barragem, testemunhas observaram uma avalanche de rejeitos similares a lama
caindo em cascata a partir da ombreira esquerda, mas nenhuma movimentao do dique de partida.
Estas observaes estabelecem que a ruptura teve origem no recuo da ombreira esquerda e que o
dique de partida no participou do mecanismo de ruptura. No entanto, estes trabalhadores na crista
da barragem foram incapazes de ver exatamente como e onde comeou a ruptura, e no momento
em que fizeram essas observaes, os primeiros estgios da ruptura j estavam bem avanados.
Outros observadores na ombreira esquerda tinham uma viso mais prxima da sequncia da ruptura
que acontecia naquele instante. Os trabalhadores nas posies 1 e 2 foram os primeiros a ver a
ruptura se iniciar perto do dreno da ombreira esquerda onde eles estavam, estimando a hora em
15:45. Ali, um jato sbito de gua suja explodiu para fora do dreno. A primeira movimentao e
rachaduras tambm foram relatadas no dreno exposto e ao longo da borda do plat adjacente,
colocando a sada da superfcie de ruptura na elevao de 857 m ou prximo a esta. Um trabalhador
na posio 1, que estava em p no plat, sentiu que a terra comeou a se mover sob ele e a rachar
em torno dele, se soltando do talude do recuo e movendo-se para jusante.
O prximo a se movimentar foi a parte inferior do talude do recuo. Testemunhas oculares em 2, 3 e 5
descrevem a movimentao do talude se propagando de baixo para cima nas bancadas inferiores, e
no a partir da crista para baixo, colocando a origem do movimento em elevaes mais baixas. Um
trabalhador na posio 3 observou um pequeno trator na bancada da elevao 875 m em movimento
ou sendo empurrado para fora, colocando a origem da ruptura em uma elevao igual ou superior a
esta. No incio, o talude inferior avanou lentamente para a frente como uma cobra.
Permanecendo intacto e movendo-se como um todo, ele ento inchou, tornando-se grosseiramente
distorcido medida que o movimento se acelerava, descendo como uma onda, ou como se
estivesse derretendo. Posteriormente, uma testemunha na posio 3 caracterizou a turbulncia
violenta da massa fluida como dando cambalhotas para jusante. Tomados em conjunto, estes
relatos de testemunhas podem ser sintetizados na sequncia de eventos no incio da ruptura
retratados na Figura 2-18.
4. trinca se forma em ou acima da

plataforma 875
3. grande deformao do talude Sada do dreno elevao

(onda) ocorre de baixo para 857
cima
2. o plat se movimenta para a frente
1. gua suja descarregada do dreno

de tapete, trinca na base do plat
Figura 2-18 Sequncia incio da ruptura

No momento em que os eventos da Figura 2-18 tinham ocorrido, a ruptura em andamento teria se
tornado evidente para os observadores na crista nos pontos 4, 5 e 6 medida que progredia para trs
da crista e para dentro do reservatrio. S ento os lados direito e central da barragem comearam a
se desintegrar.
Uma correia transportadora que cruzava o leito do ribeiro Fundo, cerca de 1.300 m a jusante da
crista do recuo, parou de funcionar s 15:49, quatro minutos aps o incio da ruptura ter sido
reportado s 15:45. Com base nisso, foi determinado que o deslizamento fluido estava se
movimentando a cerca de 11 m/s no momento em que chegou correia transportadora. Calcula-se
que 32 milhes de m3 de rejeitos foram perdidos, o que representa 61% do material contido no
barramento - uma proporo anormalmente elevada em relao s estatsticas de rupturas de
barragens de rejeitos. Em questo de horas, a Barragem de Fundo se foi e o que antes havia sido a
estrutura representada na Figura 2-19(a) se transformou na Figura 2-19(b).
a b
Figura 2-19 rea da Barragem de Fundo e reservatrio (a) antes, (b) aps ruptura
3 O QUE FEZ O COMIT?
3.1 Estratgia de Diagnstico

As metodologias adotadas e as atividades realizadas durante a Investigao conduzida pelo Comit
foram importantes para o seu resultado. A instruo dada ao Comit atravs do documento Termos
de Referncia foi de determinar a causa ou causas imediatas da ruptura da Barragem de Rejeitos de
Fundo em 05 de novembro de 2015. Este fundamentalmente um exerccio de diagnstico tal como
refletido na estrutura geral adotada pelo Comit. A estratgia de diagnstico do Comit consistiu de
trs partes:
1. Formulao de hipteses. Modos potenciais de falha foram identificados com base em
causas conhecidas de rupturas de barragens de rejeitos e na sua aplicabilidade s
condies especficas da Barragem de Fundo.
2. Triagem das hipteses. Os modos de falha mais provveis eram selecionados utilizando-se
um processo de eliminao para se chegar a um ou mais que fossem mais consistentes
com a evidncia.
3. Teste das hipteses. Os modos de falha remanescentes foram testados quanto a sua
capacidade de antever condies que ocorreram em momentos e locais diferentes
daqueles de 05 de novembro de 2015 na ombreira esquerda.
Com relao ao terceiro item de teste das hipteses, o Comit preparou critrios que deveriam ser
atendidos por sua concluso de causalidade. Estes tomaram a forma de trs perguntas:
1. Por que ocorreu um deslizamento fluido por liquefao? Que ocorreu ruptura por
deslizamento fluido por liquefao auto evidente, mas por si s no informativo.
Qualquer explicao da ruptura deve ir alm disso para se determinar os eventos,
condies e mecanismos que permitiram que o deslizamento fluido ocorresse.
2. Por que ocorreu o deslizamento fluido naquele local? Em princpio, havia muitos locais na
Barragem de Fundo onde a ruptura poderia ter ocorrido. A hiptese de falha deve
explicar o que era diferente na ombreira esquerda que fez com que a ruptura ocorresse ali
e no em algum outro local.
3. Por que ocorreu o deslizamento fluido naquele instante? A falha ocorreu quando o aterro
na ombreira esquerda atingiu a elevao 898 m aps uma srie de pequenos abalos
ssmicos. A explicao da falha deve estabelecer por que a ruptura no ocorreu em algum
momento anterior em uma elevao mais baixa e a relao, se houver, entre a ruptura e
os abalos ssmicos. A hiptese deve tambm explicar por que o deslizamento fluido por
liquefao no ocorreu em associao ao incidente de trincamento de agosto de 2014.
Como testes da hiptese do Comit, essas trs perguntas constituem o tpico central da parte
remanescente deste relatrio e do arcabouo ao redor do qual ele construdo.
3.2 Metodologia de Investigao

O Comit tambm seguiu uma estrutura sistemtica em seus esforos de investigao. Os elementos
da investigao e as tarefas que os constituam so descritos a seguir, e referenciados aos apndices
pertinentes.
Reconstruo da barragem e suas propriedades. A maioria, se no todas as evidncias-chave
fsicas, foi destruda pela onda do material contido na barragem que fluiu para jusante com a
ruptura. Uma representao virtual da barragem e sua composio interna, portanto,
precisou ser reconstruda atravs de um processo demorado e trabalhoso que consistiu de:
Compilao de dados topogrficos digitais e imagens em formato SIG. Isso permitiu
rastrear a progresso do alteamento da barragem e a deposio de rejeitos ao longo do
tempo. A metodologia adotada est descrita no Apndice A.
Reconstruo do histrico de projeto, construo e operao. Isso foi feito atravs de
coleta e interpretao de documentos, fotografias, e imagens areas, como descrito no
Apndice B.
Investigao em subsolo e ensaios em laboratrio. Isso incorporou dados obtidos antes da
ruptura e investigaes de campo independentes feitas pelo Comit em locais substitutos.
Isso permitiu estimar propriedades de engenharia dos materiais da barragem antes da
ruptura, como contido nos Apndices C e D.
Compilao de dados de instrumentao. A barragem contava com um grande nmero de
instrumentos que mediam presses internas de gua, vazes e movimentaes. Juntos, estes
dados fornecem um registro do comportamento estrutural da barragem, permitindo rastrear
tendncias e mudanas ao longo de sua vida. Os dados de instrumentao esto contidos no
Apndice E.
Sntese de entrevistas com testemunhas oculares. A ruptura da Barragem de Fundo foi
observada por um grande nmero de pessoas em diferentes locais da barragem e prximo a
ela. Seus relatos so de contedo e valor incomum para investigaes de falhas de barragens
deste tipo e fornecem informaes sobre os processos que estavam ocorrendo durante as
horas e os minutos que culminaram na ruptura.
Estudos analticos. Com a barragem reconstruda, dados de instrumentao e relatos de
testemunhas oculares disponibilizados, foi possvel ao Comit simular a operao de
potenciais mecanismos de ruptura e processos correlatos atravs de diversas tcnicas de
modelagem numrica:
Modelagem de adensamento. Serviu para avaliar os efeitos da taxa de carregamento no
desenvolvimento de poropresses e est descrita no Apndice F.
Modelagem de percolao. Forneceu informaes sobre condies de fluxo interno e de
presso em momentos e locais onde dados de instrumentao no estavam disponveis. A
modelagem de percolao est descrita no Apndice G.
Anlise de estabilidade. Forneceu o grau de estabilidade do macio calculado sob vrias

condies em diversos instantes e pode ser encontrada no Apndice H.
Anlise de deformao. Intimamente ligada estabilidade, a modelagem da deformao
fornece mais informaes sobre processos e mecanismos relacionados com a ruptura, e
pode ser encontrada no Apndice I. A anlise de deformao essencial para identificar o
mecanismo de gatilho causador da liquefao, e o item final deste relatrio dedicado ao
desenvolvimento deste tema.
Anlise de resposta dinmica. Simula numericamente tremores provocados pelos abalos
ssmicos, e pode ser encontrada no Apndice J.
Estudos sismolgicos. Conduzidos independentemente da investigao do Comit, os estudos
sismolgicos produziram informaes-chave contidas em um relatrio separado.
3.3 Potenciais Modos de Falha e Gatilhos

O Comit considera que a evoluo das caractersticas de projeto e funcionamento faz com que a
Barragem de Fundo fosse extraordinariamente complexa. Isso se reflete no grande nmero de
potenciais modos de falha que, por sua vez, torna obrigatrio um processo estruturado para a sua
avaliao. O Apndice K detalha como foi implementada a abordagem para formulao e triagem das
hipteses do Item 3.1. Inicialmente, foram considerados os seguintes potenciais modos de falha:
1. galgamento;
2. eroso interna;
3. escorregamento na fundao ou aterro do dique de partida; e
4. liquefao.
Todos, exceto liquefao, foram descartados como sendo inconsistentes com as evidncias fsicas
e/ou relatos de testemunhas oculares.
Ampliando a discusso da liquefao como a causa mais provvel do deslizamento fluido, a segunda
fase foi avaliar os mecanismos desencadeadores da liquefao, adotando novamente a mesma
formulao de hipteses de processo de triagem. Aqui, o Comit usou rvores de falhas para
estruturar a avaliao em tempo real, modificando-as medida que a investigao se desenrolava.
Aplicadas como um suporte heurstico, ao invs de um aplicativo de confiabilidade, a simbologia
formal da rvore de falhas no foi necessria ou adotada. A rvore de falhas definitiva do Comit
para o gatilho da liquefao mostrada na Figura 3-1.
Ruptura por deslizamento fluido por

liquefao do fluxo
Liquefao esttica Liquefao cclica
Saturao Expanso da praia e Recuo de Aumento da altura do recuo, Saturao

da areia deposio de lamas alinhamento devido a atraso da areia
Colapso da galeria Construo do tapete

secundria drenante para alt. 940
(subsidncia)
Eventos e Projeto modificado com
condies Sobrecarga da
tapete drenante 828
galeria secundria
Ruptura do dreno de fundo
de dique de partida
Conceito de projeto de pilha

drenada
Aumento da Poropresso Colapso da Aumento Ruptura da Vibrao do

Colapso de Detonao Evento
poropresso excessiva nas galeria de carga tubulao de equipa-
caverna de mina Ssmico
esttica lamas secundria esttica rejeito mento
Cisalhamento Deformao
no drenado por extruso
c/sismo s/sismo c/sismo s/sismo
Figura 3-1 rvore de falhas para o desencadeamento da liquefao

O principal evento no topo da Figura 3-1 a ruptura por fluxo de liquefao. O prximo nvel de
eventos representa os dois processos bsicos de liquefao: esttico e cclico, sendo que qualquer um
deles poderia ter sido ativado. Nesta representao, a ruptura por fluxo de liquefao induzido
ciclicamente distinta da contribuio da poropresso cclica liquefao esttica.
A camada inferior da rvore de falhas apresenta mecanismos que podem ser gatilhos para um evento
de liquefao. Os itens destacados com fundo cinza foram descartados por razes apresentadas no
Apndice K. Estes so:
Liquefao cclica:
vibrao de equipamentos;
detonao de mina; e
induzida por abalos ssmicos.
Liquefao esttica:
aumento da poropresso esttica;
poropresso excessiva na lama;
desmoronamento da galeria secundria;
colapso de caverna (originada por dissoluo da rocha); e

rompimento da tubulao de rejeitos.
O mecanismo de desencadeamento de liquefao que restou foi o aumento da carga esttica,
mostrado em amarelo na Figura 3-1, com seus dois processos subordinados: cisalhamento no
drenado e extruso relacionada com deformao. Ambos poderiam estar ativos com ou sem
contribuio de poropresso cclica a partir da srie de abalos ssmicos de 05 de novembro de 2015.
Tambm importante na Figura 3-1 so os eventos e condies antecedentes sombreados em azul que
permitiram ou causaram liquefao esttica na ombreira esquerda. Estes so: (1) saturao da areia;
(2) invaso da gua que permitiu que a lama se depositasse na praia de rejeitos; (3) recuo do
alinhamento; e (4) aumento da altura do recuo, resultante do alteamento contnuo da barragem.
Estes quatro fatores so elementos centrais dos itens seguintes deste relatrio.
4 POR QUE OCORREU UM DESLIZAMENTO FLUIDO?

Determinar o porqu de um deslizamento fluido ter ocorrido, necessariamente envolve uma
considerao sobre as condies requeridas para a liquefao, a primeira das quais a saturao. A
este respeito, o Item 2 apresentou o conceito de projeto original de empilhamento drenado que,
na viso do Comit, no era, em princpio, passvel de liquefao, e explicou as alteraes de projeto
que trouxeram uma parcela de saturao no prevista nesse conceito. O novo projeto permitia
condies de saturao dentro dos rejeitos, como evidenciado pelo extenso sistema de piezmetros
destinados a medi-la e pelos critrios limitadores estabelecidos para avali-la.
Outro requisito para a liquefao diz respeito s propriedades dos materiais envolvidos, neste caso
rejeitos arenosos. Este item mostra como o ndice de vazios uma medida de sua propenso para
expandir ou contrair durante o cisalhamento influenciou sua susceptibilidade liquefao durante
o tipo da ruptura rpido que ocorreu. Junto com isso tambm h um requisito relacionado para a
liquefao: uma reduo da resistncia durante um cisalhamento rpido que produz o
comportamento fluido.
O Comit no encontrou nenhuma anlise de liquefao confivel realizada antes da ruptura da
Barragem de Fundo em nenhum dos documentos avaliados. Tambm no encontrou nenhuma
sondagem ou ensaio de penetrao de cone (CPT) atravessando a profundidade total dos rejeitos o
que teria tornado tal avaliao possvel. Por estas razes, o Comit baseou-se em suas prprias
anlises para determinar por que o deslizamento fluido ocorreu, que primeira hiptese que se
imps na sua explicao para a ruptura.
4.1 Comportamento de Resistncia

Quando uma carga aplicada s partculas do solo como uma tenso cisalhante, diz-se que ocorre o
cisalhamento. Se essas partculas esto densamente dispostas, tal como areias densas ou argilas
rgidas, as partculas do solo devem primeiro se afastar para que se movam em relao s demais
durante o cisalhamento. Isto produz um aumento do volume da massa de solo e esses solos so
chamados de dilatantes. De um modo geral, os solos dilatantes so fortes (resistentes), o que explica
o uso de compactao mecnica para alcanar esta condio.
Em contraste, o cisalhamento em um arranjo de partculas soltas como por exemplo areias fofas ou
argilas moles causa o oposto. As partculas se agrupam e a massa de solo se comprime. Solos que
apresentam esta tendncia de diminuio de volume so chamados contrteis. Materiais
hidraulicamente colocados e no compactados, tais como rejeitos, so muitas vezes contrteis.
Quando a massa de solo est saturada, os espaos entre as partculas, ou vazios, ficam preenchidos
com gua. Se o solo contrtil e ocorre o cisalhamento, a gua pode inibir as partculas de moverem-
se em conjunto, de modo que a prpria gua carrega uma parte da carga. Isto produz uma presso na
gua, ou poropresso. Como a gua no tem resistncia, a resistncia da massa de solo saturado
pode ser reduzida. Se isto ocorre ou no, vai depender se a gua escapa ou no dos vazios. E isto, por
sua vez, depende ainda de outra condio necessria para o deslizamento fluido por liquefao a
taxa de cisalhamento.
O cisalhamento de um solo saturado e contrtil lento o bastante para que a poropresso se dissipe
to rapidamente quanto gerada, produz uma condio drenada. A poropresso no se desenvolve e
o solo retm sua resistncia. Por outro lado, se ocorrer cisalhamento muito rapidamente para que a
poropresso se dissipe, ocorre o cisalhamento no drenado. No caso de Fundo, a ruptura aconteceu
em questo de minutos e claramente sob condies no drenadas. Mas, por outro lado, a resistncia
no drenada de areias contrteis diminui notadamente sob as largas deformaes impostas durante
o deslizamento fluido. esta caracterstica que confere aos deslizamentos fluidos por liquefao sua
velocidade e mobilidade.
4.2 Mudana no Volume de Rejeitos, Resistncia No Drenada e Liquefao

Diferentes condies de carregamento podem levar liquefao esttica. A Figura 4-1 mostra as
trajetrias de tenses para os dados de ensaio dos rejeitos arenosos de Fundo, p representa a
tenso mdia confinante efetiva e que a tenso de cisalhamento. So mostradas as trajetrias de
tenses para dois ensaios, ambos adensados at a mesma tenso no incio do cisalhamento.
Envoltria de
resistncia
Perda rpida de
resistncia
(Liquefao)
Carregamento no
drenado (Rpido)
Resistncia Ps-Liquefao
Incio do
Descarregamento Cisalhamento
drenado (Lento)
Figura 4-1 Trajetrias de tenses para carregamento no drenado e descarregamento drenado

de areia, dados de ensaio para Fundo
No primeiro ensaio, o carregamento no drenado convencional aplicado para simular cisalhamento
rpido. Quando a trajetria de tenses atinge a envoltria de resistncia, alcana tambm uma
condio de liquefao. medida que a resistncia ao cisalhamento cai devido a alteraes na
poropresso, ela progride para baixo ao longo da envoltria, e a resistncia diminui rapidamente at
chegar a uma resistncia muito baixa ps-liquefao.
O segundo ensaio representa uma trajetria de tenses diferente, fundamental para compreender a
ruptura que ocorreu em Fundo. Em vez de ser carregada, a amostra descarregada lateralmente
para simular um espalhamento horizontal. Alm disso, o processo de descarregamento realizado

lentamente sob condies drenadas. Como visto na Figura 4-1, o comportamento ao atingir a
envoltria de resistncia o mesmo de antes: ocorre liquefao, a resistncia diminui rapidamente, e
obtm-se os mesmos resultados de valor de ps-liquefao. Em ambos os ensaios, a perda de
resistncia que acompanha a liquefao drstica e quase instantnea, tanto assim que este
comportamento por vezes referido como colapso. Os paralelos entre este tipo de comportamento
em laboratrio e aquele que ocorreu durante a ruptura de Fundo so evidentes.
Assim, se as condies necessrias estiverem presentes, a liquefao pode ocorrer tanto sob
condies de mudanas de tenso impostas lentamente ou rapidamente que podem ser produzidas
tanto por carregamento quanto por descarregamento. O ponto crucial que a taxa de cisalhamento,
e no necessariamente a taxa de carregamento que controla a liquefao de materiais contrteis e a
mudana na resistncia ao cisalhamento deriva das propriedades intrnsecas do solo.
A propriedade mais importante a tendncia para mudana em volume durante o cisalhamento. Isso
depende de dois fatores: primeiro, quo fofo ou denso o solo, como caracterizado por seu ndice de
vazios; e em segundo lugar, o nvel de tenso imposto ao mesmo. A Figura 4-2 mostra um grfico de
ndice de vazios (e) versus tenso efetiva p. Para qualquer tenso efetiva, existe algum ndice de
vazios no qual no h nenhuma tendncia tanto para aumento quanto para diminuio de volume
durante o cisalhamento. A linha de estado crtico (CSL) representa esses pontos e delineia a fronteira
entre condies dilatantes (aumento de volume) e contrteis (diminuio de volume).
LEC
Contrtil
Dilatante
Figura 4-2 Definio de parmetro de estado

O grau de contratibilidade ou dilatncia pode ser caracterizado pelo parmetro de estado ,
mostrado na Figura 4-2 para alguns ndices de vazios existentes e 1 . O parmetro de estado definido
como a diferena em ndice de vazios entre e 1 e o ndice de vazio no CSL para a mesma tenso efetiva
mdia. A magnitude de , ou a distncia vertical de e 1 do CSL exprime o grau de contratibilidade ou

dilatncia para o ndice de vazios, com uma conveno de sinal negativo para dilatncia e positivo
para contratibilidade.
As relaes mostradas na Figura 4-2 so para tenso constante. A Figura 4-3 mostra o que acontece
quando a tenso aumenta, por exemplo, quando o carregamento do alteamento do macio
imposto.
No ndice de vazios inicial e 1 os rejeitos so dilatantes com 1 negativo, o que significa que eles agem
como uma areia densa sob o ponto de vista de resistncia no drenada. Sob carregamento imposto e
aumento da tenso efetiva, ocorre uma compresso e e 1 se reduz a e 2 na Figura 4-3. Agora e 2 se
encontra do outro lado da CSL e o parmetro de estado 2 tem sinal positivo. Assim, um material que
inicialmente tinha o comportamento dilatante de uma areia densa assume as caractersticas
contrativas de uma areia fofa, como resultado do aumento de tenso qual agora est submetido.
LEC
Contrtil
Dilatante
Figura 4-3 Mudana no parmetro de estado para aumento de tenso.

medida que o carregamento continua e aumenta a tenso efetiva ainda mais, e 2 se reduz a e 3
como resultado de uma maior compresso, e a magnitude de 2 aumenta para 3 . Deste modo, no
s pode o carregamento contnuo transformar um material dilatante em material contrativo, como
tambm pode aumentar o seu grau de contratibilidade.
Estes princpios so aplicados aos rejeitos arenosos de Fundo na Figura 4-4, que fornece um resumo
estatstico do Apndice C de dados de CPT em rejeitos arenosos obtidos pela Samarco antes da
ruptura, no incio de 2015. Os cinco CPTs foram posicionados ao longo de duas sees transversais da
praia de rejeitos de Fundo, uma atrs do recuo da ombreira esquerda e a outra na poro central.
Embora, em teoria, materiais contrteis so os que tm > 0, na prtica > -0,05 muitas vezes
adotado como o limite (Shuttle e Cunning 2007).
As reas sombreadas na Figura 4-4 indicam propores relativas de material contrtil. Os histogramas
superior e inferior so para as sees transversais da ombreira esquerda e central, respectivamente,
nos locais indicados no Apndice C.
Nesta base, cerca de 70% a 80% dos rejeitos arenosos a at 75 m da crista da barragem so indicados
como tendo sido contrteis, e 95% ou mais a uma maior distncia de at 180 m. Isso demonstra que a
maioria dos rejeitos arenosos hidraulicamente descarregados em Fundo atenderam ao requisito de
contratibilidade para deslizamento fluido por liquefao. Isto confirmado pelos critrios de
liquefao baseados em CPT desenvolvidos por Robertson (2010) apresentados na Figura 4-5, que
complementa o parmetro de estado com estudos de casos de liquefao em campo. Estes incluem o
fluxo por liquefao do aterro marinho em Nerlerk para o ponto circunscrito marcado como 19, 20 e
21, um caso que aparece com destaque na avaliao de Fundo como posteriormente explicado no
Item 6.
F-01 F-02
Frequncia
Frequncia
Parmetro de Estado Parmetro de Estado
F-04 F-03 F-05

Frequncia
Frequncia
Frequncia
Parmetro de Estado Parmetro de Estado Parmetro de Estado
Figura 4-4 Histogramas de parmetro de estado para o rejeito arenosos de Fundo
RESISTNCIA A PENETRAO DE CONE, Qtm
NDICE DE ATRITO NORMALIZADO, Fr
Figura 4-5 Critrio de liquefao de Robertson (2010) para dados de CPT F-02 - Fundo
Os dados de CPT em Fundo de 2015 tambm demonstram a propenso para a reduo da
resistncia no drenada dos rejeitos arenosos sujeitos a grandes deformaes que acompanham
deslizamentos fluidos por liquefao. Isto pode ser demonstrado atravs da comparao da
resistncia de escoamento (pico) no drenada com a resistncia no drenada crtica (tambm
conhecida como residual ou ps-liquefao). A Figura 4-6 aplica as correlaes de CPT de Sadrekarimi
(2014) para a resistncia de escoamento no drenada em cisalhamento simples e resistncia no
drenada crtica.
A Figura 4-6 mostra que a relao da resistncia no drenada mdia caiu de 0,21, antes do
deslizamento fluido por liquefao, para 0,07 durante o mesmo, demonstrando que os rejeitos
arenosos de Fundo estavam sujeitos a perda significativa de resistncia.
Crtica (ps-liquefao) Elasticidade (cisalhamento simples)
Frequncia
Coeficiente de resistncia no drenada
Figura 4-6 Resistncias de escoamento (antes do acidente) e crtica no drenadas (aps o

acidente) para dados agregados de CPT em Fundo - 2015
4.3 Saturao
Saturao outra condio necessria para o deslizamento fluido por liquefao. til traar
graficamente como as condies de saturao da Barragem de Fundo mudaram ao longo do tempo
em resposta a eventos durante a evoluo da barragem. Para iniciar e como explicado anteriormente
no item 2.1, o conceito de empilhamento drenado do Buttress de Germano foi o modelo para o
projeto original de Fundo. Com seu dreno de fundo de alta capacidade que se estende por debaixo
da barragem e os rejeitos arenosos em sua retaguarda, o objetivo era reduzir a saturao e os efeitos
resultantes sobre a estabilidade.
O conceito original tornou-se inoperante aps o dano causado ao dique de partida durante o
incidente de piping em 2009. O projeto revisado que surgiu baseava-se alternativamente em um
tapete drenante na elevao 826 m perto do topo da areia que havia quase preenchido o dique de
partida naquela poca. O tapete drenante na elevao 826 m, que inclua tubos tipo Kananet,
recebia praticamente todo o percolado, medida que a barragem era alteada e o reservatrio ficava
maior com o tempo.
Este tapete se tornou cada vez mais incapaz de exercer essa funo, resultando na expanso de
volumes de rejeitos saturados. A progresso das condies que favoreceram a saturao melhor
ilustrada pela srie de figuras que integra esta informao. A Figura 4-7 mostra o tapete drenante em
julho de 2011, logo aps a sua concluso em novembro do ano anterior. Nesta altura, o dreno cobria
toda a largura do dique de partida, Nesta configurao inicial, que mais se assemelhava ao conceito
original de empilhamento drenado, o tamanho do reservatrio era limitado e o dreno estava abaixo
dos rejeitos lanados onde poderia interceptar o percolado com a mxima efetividade.
Figura 4-7 Configurao de julho de 2011 mostrando tapete drenante na elevao 826 m
(amarelo), aterro do dique de partida (azul) e contorno do reservatrio
Scale:
0 200 m
Figura 4-8 Configurao em agosto de 2013 mostrando tapete drenante na elevao 826 m,
barragem alteada, contorno do reservatrio e a surgncia da ombreira esquerda
(pontos vermelhos)
A Figura 4-8 mostra que, em agosto de 2013, tanto o macio quanto o reservatrio tinham
aumentado consideravelmente, medida que crescia a altura da barragem, expandindo para alm
dos limites do dreno em ambos os lados. Isto teve o efeito de afunilamento do fluxo de percolado
para o dreno muito mais estreito, e, no processo, aumentou o nvel de saturao nos rejeitos. Ao
mesmo tempo, o reservatrio estava se deslocando para montante e ficando mais distante do dreno,
medida que progredia o alteamento para montante, aumentando tambm o volume de rejeitos
saturados.
Com o recuo da ombreira esquerda j instalado, surgncias na elevao 855 m foram observadas em
maro e junho de 2013, conforme a saturao crescente alcanava a superfcie dos rejeitos, e,
novamente em novembro e dezembro na elevao 860 m. Isto mostra que o nvel de saturao na
superfcie da ombreira esquerda subiu cerca de 5 m em elevao durante 2013. Os drenos localizados
construdos para tratar estas surgncias eram efetivos somente perto da superfcie, impedindo o
surgimento de novas surgncias na face do macio, mas sem reduzir significativamente a saturao
na massa de rejeitos localizada por detrs deles.
A Figura 4-9 mostra que, em agosto de 2014, o reservatrio tinha quase dobrado de tamanho,
principalmente no lado direito. Com este aumento apareceu uma surgncia na ombreira direita na
elevao 855 m em julho, seguido por outra em janeiro do ano seguinte. medida que prosseguia o
alteamento a montante, o reservatrio ficava cada vez mais distante do dreno, aumentando ainda
mais o volume de rejeitos saturados por detrs dele.
Scale:
0 200 m
Figura 4-9 Configurao em agosto de 2013, mostrando tapete drenante na elevao 826 m,
barragem alteada, contorno do reservatrio, e surgncias na ombreira direita
(pontos vermelhos)
Alm desses efeitos incrementais, uma mudana mais fundamental ocorreu por volta de agosto de
2014, quando trs eventos ocorreram simultaneamente. Como mostrado na Figura 4-10, o fluxo do
tapete drenante na elevao 826 m parou de crescer e, em seguida, caiu brevemente, recuperando-
se parcialmente e permanecendo essencialmente inalterado da em diante. Alm disso, fluxos do
dreno de fundo do dique de partida (um remanescente do dreno de fundo original recuperado aps o
incidente de piping de 2009) no mais diminuram e comearam a crescer. Alm disso, um fluxo
artesiano apareceu no p do dique de partida.
Uma explicao consistente para esses eventos a de que o tapete drenante na elevao 826 m com
seus tubos Kananet tenha atingido sua capacidade mxima. Com o dreno incapaz de desviar o
percolado adicional, a saturao na ombreira direita aumentou, causando surgncia em julho na
elevao 855 m. Ao mesmo tempo, a menor eficcia do tapete drenante fez com que o fluxo do
dreno de fundo invertesse a sua tendncia anterior e comeasse a crescer, enquanto o aumento
relacionado ao fluxo para dentro da fundao fez com que condies artesianas surgissem no p do
dique de partida. E, como discutido posteriormente em detalhe, todos esses eventos foram
acompanhados pela saturao superficial e trincamento sem precedentes na ombreira esquerda
ocorrido em agosto de 2014.
350 Tapete
El.drenante elevaoDrain
826 m Blanket 826 m
300
250
3/h)
200
(m/h)
Vazo(m
Flow
150
100
50
0
Feb-11 Jul-11 Jan-12 Jul-12 Jan-13 Jul-13 Jan-14 Jul-14 Jan-15 Jul-15 Jan-16
12
Dreno
Basede Fundo
Drain
10
8
(m3/h)
Flow(m/h)
6
Vazo
2
August,
Agosto 2014
2014
0
Feb-11 Jul-11 Jan-12 Jul-12 Jan-13 Jul-13 Jan-14 Jul-14 Jan-15 Jul-15 Jan-16
Figura 4-10 Vazes medidas no tapete drenante da elevao 826 m e no dreno de fundo do
Dique de Partida
A Figura 4-11 mostra a configurao do dreno em novembro de 2015 com o reservatrio em
constante expanso. Em preparao para o novo alteamento de 940, o novo tapete drenante na
elevao 860 m tinha sido concludo no recuo da ombreira esquerda e um outro dreno adicional
estava sendo construdo na ombreira direita. Caso a ruptura no tivesse acontecido e caso o
alinhamento da barragem tivesse sido restaurado, ambos os novos drenos estariam posicionados sob
os rejeitos da mesma forma como aconteceu anteriormente, uma vez com o tapete drenante na
elevao 826 m. Mas, da forma como estavam, nenhum dos dois teve qualquer efeito sobre a
saturao dos rejeitos que j havia se instalado.
Scale:
0 200 m
Figura 4-11 Configurao em novembro de 2015 mostrando os tapetes drenantes na elevao

826 m e 60 m, barragem alteada, e contorno do reservatrio
A Figura 4-12 resume a sequncia cronolgica destas disposies de drenagem do reservatrio.
medida que o alteamento de montante prosseguia e o reservatrio se expandia, o tapete drenante
na elevao 826 m ficava cada vez mais distante dos rejeitos que se pretendia drenar e j no
conseguia atender aos nveis crescentes de saturao. Com isso, as condies saturadas necessrias
para deslizamento fluido por liquefao estavam presentes.
julho 2011 agosto 2011
agosto 2014 novembro 2015
Figura 4-12 Progresso do reservatrio e disposies de drenagem ao longo do tempo

A seguinte questo foi colocada no incio desta seo: Por que ocorreu deslizamento fluido por
liquefao? Em resposta, demonstrou-se que todas as condies necessrias estavam presentes. Os
rejeitos arenosos eram contrteis, estavam saturados, e eram suscetveis grave perda de resistncia
durante a rpida ruptura que se desenvolveu.
Mas, um fator importante precisa ainda ser abordado. E est relacionado lama.
5 POR QUE OCORREU DESLIZAMENTO FLUIDO POR LIQUEFAO NAQUELE

LOCAL?
Os relatos de testemunhas oculares, resumidos no item 2.7 mostram que o deslizamento fluido por
liquefao de 05 de novembro de 2015 teve incio na ombreira esquerda onde a barragem tinha sido
recuada em relao ao seu alinhamento antigo. O Item 4 estabeleceu o porqu da ocorrncia do
deslizamento fluido. Ainda falta explicar por que o deslizamento fluido se iniciou na ombreira
esquerda e no em outro local.
Isso requer a identificao de caractersticas ou propriedades nicas ombreira esquerda. A este
respeito, a caracterstica que define o recuo da ombreira esquerda foi a presena de lama abaixo do
talude do aterro. As discusses seguintes explicam as caractersticas da lama, onde essa foi
depositada e como o recuo influenciou o seu efeito no macio. Comparar esses fatores na ombreira
esquerda e na ombreira direita mostra por que a falha se iniciou na primeira e no na ltima.
5.1 A Lama
5.1.1 Caractersticas da lama
Dois tipos de rejeitos, areias e lama, foram produzidos nas plantas e transportados em dutos
separados de polpa para os reservatrios de Fundo e de Germano. As areias tm carter no coesivo
e a lama coesivo. Como indicado na Figura 5-1, os dois materiais so prontamente distinguidos pela
sua cor, as areias com colorao cinza e a lama muitas vezes descrita como vermelha, marrom ou
com cor de chocolate.
Figura 5-1 Rejeitos arenosos e lama. (a) areia; (b) lama remoldada; (c) corpo de prova de lama
intacta
As granulometrias dos dois materiais so comparadas na Figura 5-2, que mostra que as areias contm
aproximadamente 40% de silte, enquanto que a lama composta inteiramente de silte e partculas
com granulometria de argila.
A lama contm apenas uma pequena proporo de minerais convencionais de argila, ilita e caulinita,
sendo a maior parte composta de hematita e goethita, com algum quartzo. A anlise por difrao de
raios X da composio mineralgica mostrada na Tabela 5-1.
Figura 5-2 Granulometria das de areias e lamas

Tabela 5-1 Mineralogia da lama
Mineral Frmula ideal Lama #1
Calcopirita CuFeS 2 < 0,1

Goethita -Fe3+O(OH) 30,9
Hematita -Fe 2 O 3 42,9
Ilita-Muscovita KAI 2 AISi 3 O 10 (OH) 2 1,4
Caulinita AI 2 Si 2 O 5 (OH) 4 4,4
Plagioclsio NaAISi 3 O 8 CaAI 2 Si 2 O 8 1,1
Quartzo SiO2 19,2
Total 100,0
A concentrao de minerais de ferro na lama confere mesma uma alta densidade dos gros, de
cerca de 4.0, o que a distingue das areias mais leves. Quando os ensaios de laboratrio estavam
disponveis, o Comit foi capaz de utilizar densidade dos gros como um marcador para distinguir a
proporo relativa de areias e lama em amostras ensaiadas. Apesar da quase ausncia de minerais de
argila, a lama pode ser classificada como argila de baixa plasticidade a partir dos limites de Atterberg,
com baixa permeabilidade correspondente. As propriedades ndice da lama so dadas na Tabela 5-2,
juntamente com aquelas para areias para fins de comparao.
Tabela 5-2 Propriedades de ndice
Propriedade Areias Lama
Percentual menos 0,074 mm 40-45 98-100
Percentual menos 0,002 mm <2 20-25
Densidade especfica 2,8-2,9 3,9-4,0
ndice de plasticidade No plsticas 7-11
Permeabilidade 3x10-4 cm/s < 10-6 cm/s
Enquanto os dois materiais na forma indeformada so facilmente distinguveis com base nestas
propriedades medidas, eles esto muitas vezes misturados em vrias propores no campo. Sem
ensaios de laboratrio, pode ser difcil identificar a lama a partir de tcnicas comuns de classificao
de solos, tornando a sua cor tpica a caracterstica que a distingue no campo.
Do ponto de vista do comportamento da Barragem de Fundo, a propriedade mais importante de
engenharia da lama que a distingue das areias a deformabilidade. A lama mais mole e mais
compressvel, tal como indicado pelas curvas de adensamento na Figura 5-3. Ser mostrado na seo
seguinte que a deformabilidade da lama foi um fator central para o desencadeamento da liquefao
nas areias.
1.8
1.6
1.4
1.2
1
e
0.8
0.6
0.4
0.2
0
0.01 0.1 1 10 100 1000 10000
'v(kPa)
Figura 5-3 Curvas e log p para areia (cinza) e lama (vermelho) a partir de dados de campo e de
laboratrio; linhas tracejadas usadas na modelagem
5.1.2 Deposio e Identificao da lama

O processo de deposio dos rejeitos determina como areias e lama so distribudas em rea e
profundidade. A Figura 5-4 ilustra este processo de forma idealizada quando as areias so lanadas
em uma praia acima da superfcie da gua e de l em gua represada contendo lama em suspenso.
O espigotamento deposita exclusivamente rejeitos arenosos na praia, enquanto predominantemente,
a lama se sedimenta em gua represada a uma maior distncia. Entre essas duas reas existe uma
zona intermediria onde as areias e a lama se misturam s vezes, quando as areias esto sendo
lanadas. Quando o lanamento da areia temporariamente suspenso ou transferido para outros
locais, camadas depositadas de lama acabam se intercalando com os materiais contidos nessa zona
de materiais misturados.
ZONA DE CAMADAS
INTERMEDIRIAS E
MISTURADAS
PREDOMINANTE-
MENTE LAMAS
Figura 5-4 Processo idealizado de deposio de areias e lama

A Figura 5-4 representa condies em um momento particular no tempo, mas o processo real
dinmico e em constante mutao. A localizao da interface entre a praia e a gua represada
depende tanto da profundidade de gua, que varia de acordo com as vazes de precipitao e de
gua escoada, e a quantidade de rejeitos atingindo aquele local a partir da tubulao de lanamento
de descarga de areia que regularmente reposicionada. Assim, as dimenses das trs zonas esto
sempre mudando. Pelas mesmas razes, elas mudam em profundidade medida que o material
depositado aumenta.
A Figura 5-4 constitui a base conceitual para a reconstruo da estratigrafia dos rejeitos durante a
investigao. A gua represada com lama em suspenso pode ser facilmente identificada por sua cor
vermelha. Imagens de diversas fontes e registros relacionados fornecem instantneos de localizao
e configurao da gua represada que, quando montados e monitorados ao longo do tempo,
produzem uma representao tridimensional das areias e lama. Os procedimentos utilizados para
criar este modelo de deposio de rejeitos so descritos no Apndice A e os principais resultados so
apresentados no Apndice B.
A preparao pelo Comit do histrico da deposio de rejeitos envolveu reviso e anlise de
centenas de documentos e registros, sendo os mais importantes: (1) fotografias de satlite
disponveis publicamente; (2) fotografias feitas por drones e topografia aps 2012; (3) relatrios
mensais de instrumentao da Samarco; (4) relatrios semanais da obra; (5) relatrios de
consultorias; e (6) entrevistas com o pessoal de engenharia da Samarco. Os relatrios das
consultorias eram a fonte primria de furos de sonda, ensaios de penetrao de cone e dados de
laboratrio sobre os rejeitos arenosos e lama. Os dados de engenharia destes relatrios esto
resumidos nos Apndices C e D.
Informaes topogrficas foram reunidas em AutoCad Civil 3D utilizando 40 diferentes conjuntos de
superfcies topogrficas de toda a bacia em sucessivas alturas da barragem desde 2009 at novembro
de 2015. A qualidade das informaes topogrficas aumentou consideravelmente aps a Samarco ter
iniciado seu programa de drones no incio de 2013. Com as fotografias areas tiradas por drones e
topografia, foi possvel entrar com as superfcies topogrficas do solo limpo no Civil 3D para modelar
a base do Dique 1 como construda. Isso foi especialmente til porque o material de cobertura das
ombreiras foi sendo removido medida que a barragem era alteada. Aproximadamente 15 diferentes
superfcies decapeadas foram exportadas para o Civil 3D.
Todas as informaes eram reunidas em um Sistema de Informaes Geogrficas (GIS) que permitiu
que dados fossem inquiridos e exibidos em mltiplas vistas em tempo real. O modelo AutoCad Civil
3D e o sistema GIS se tornaram fonte comum dos dados de topografia, estratigrafia e de gua
subterrnea usados no conjunto de anlises para este trabalho.
5.1.3 Mapeamento da lama

O Item 2.1 mostrou que a concepo do projeto original para Fundo previa condies de livre
drenagem nos rejeitos arenosos que constituam o macio. Para alcanar isso, era necessrio que a
drenagem no fosse prejudicada pela deposio de lamas de baixa permeabilidade. Isso deveria ser
garantido pela separao fsica e lanamento separado dos rejeitos arenosos e de lama na parte de
trs dos Diques 1 e 2, respectivamente.
O Item 2.2 descreveu como esta concepo foi abandonada aps o dique de partida do Dique 1 ser
seriamente danificado por piping e eroso interna. Alm disso, problemas estruturais subsequentes
envolvendo as Galerias Principal e Secundria tornaram necessrio o redirecionamento da gua e
lama do reservatrio do Dique 2 para o Dique 1. Esses problemas aconteceram ao longo de 2011 e
2012 quando rejeitos que mais tarde ficariam subjacentes ao recuo da ombreira esquerda estavam
sendo depositados. A imagem area na Figura 5-5 mostra que um canal extravasor foi construdo do
reservatrio de lamas do Dique 2 at o reservatrio do Dique 1, de janeiro de 2011 a julho de 2012.
Esse canal extravasor introduziu a lama no reservatrio do Dique 1.
Canal extravasor
Figura 5-5 Canal Extravasor de lama do reservatrio do Dique 2 at o reservatrio do Dique 1.

O Canal Extravasor foi fechado em agosto de 2012, mas no antes que a lama fosse depositada entre
as elevaes 824 m e 850 m. A operao do Canal Extravasor e a deposio resultante da lama esto
ilustradas por imagens em datas selecionadas no final de 2011 e incio de 2012 na Figura 5-6.
Figura 5-6 Deposio de lama em (a) 20 de setembro de 2011; (b) 21 de janeiro de 2012; (c) 3 de
maro de 2012. Lama realada em vermelho; contornos do aterro final em branco
5.1.4 Informao de Furos de Sonda

Os locais de lama inferidos do mapeamento podem ser comparados s descries de furos de sonda
que atravessaram os rejeitos da ombreira esquerda. A Figura 5-7 mostra sondagens e ensaios CPT
que penetraram um intervalo alvo de elevao 830 m at a elevao 850 m. Esses furos foram
realizados em diferentes datas e elevaes de superfcie, mas para referncia, eles foram superpostos
a imagens a partir de janeiro de 2012. A Figura 5-7, para fins de comparao, mostra os contornos da
lama mapeada na elevao 841 m naquela data e que tambm aparecem na Figura 5-6b.
Lamas na elevao 841

m
Figura 5-7 Furos de sonda na ombreira esquerda. Pontos vermelhos indicam lama dentro do
intervalo alvo da elevao 830 m at a 850 m
Nenhum ensaio de laboratrio foi realizado em amostras recuperadas de qualquer um dos furos de
sonda, de forma que as descries nos boletins dependem da classificao visual com as incertezas
associadas, como comentado no Item 5.1.1. Para fins de avaliao, a lama foi tomada como material
descrito como de cor vermelha ou marrom, ao contrrio da cor cinza para as areias, sempre
observando a presena de argila em variveis concentraes. As lamas foram tomadas nos ensaios
CPT como materiais com um contedo aparente de finos de 100% que no estejam associados a
aterro de estradas ou outros materiais introduzidos. Com base nisso, a Figura 5-7 mostra furos
indicando a presena de lama dentro do intervalo de elevaes alvos em vermelho e furos sem estas
indicaes em preto. Pode ser visto que as informaes dos furos de sonda correspondem rea da
lama mapeada. Vrios outros furos de sonda no mostrados na Figura 5-7 foram executados sobre a
Galeria Secundria para investigar suas condies de fundao. Com uma superfcie na elevao 835
m ou prximo a esta, a maior parte deles penetrou na massa de rejeitos, abaixo do intervalo alvo.
Dentro dos furos onde foi identificada lama, sua distribuio mais difcil de determinar, uma vez
que os rejeitos no foram continuamente amostrados. Entretanto, o SP-07 se diferencia por terem
sido evidenciadas duas discretas camadas de argila correspondentes a lama: uma camada com 2 m de
espessura na elevao 836.36 m e uma camada mais profunda tambm de 2 m na elevao 828.36 m.
Alm disso, o CPTu-04 penetrou camadas de lama com vrios centmetros de espessura. portanto
razovel, a partir dos furos de sonda, categorizar diversas camadas de lama com espessura variando
de alguns centmetros a alguns metros, e com o material lamoso remanescente misturado a areia em
diversas propores. Esta caracterizao est de acordo com a zona de camadas intermedirias e
misturadas ilustrada na Figura 5-4.
5.1.5 Balano de Massa da Lama

A distribuio da lama estimada com base em informaes de sondagem pode ser melhor
complementada por meio de uma abordagem de balano de massa. Para tal fim, registros da
produo de lama foram comparados com os potenciais volumes de lama entre a elevao 840 m e
850 m. Um balano de massa foi produzido admitindo-se um peso especfico seco da lama
determinado por medies de lamas recm depositadas amostradas em Germano como parte desta
investigao. As premissas e clculos do balano de massa so apresentados no Apndice B.
O balano de massa fornece uma medida da proporo volumtrica de lamas constituintes e camadas
de lama dentro de uma zona especificada. A Figura 5-8 mostra os resultados em seo transversal.
Aqui, a regio denominada predominantemente lama tem quase 100% de lama, lama intercalada
estimada como tendo 20% ou mais de lama no geral, e a zona lama isolada menos do que essa
quantidade. Embora contornos distintos sejam mostrados entre essas regies, as condies reais tm
carter transicional.
Predominantemente Lamas Lamas intercaladas Lamas dispersas

100% por volume 20% por volume 0% por volume
Figura 5-8 Distribuio da lama na ombreira esquerda

Os comentrios anteriores mostraram que a lama estava presente na ombreira esquerda,
especialmente entre a elevao 830 m e 850 m, e que sua concentrao aumentou com a distncia
atrs da barragem. Como essas condies afetaram o macio da barragem requer levar em conta o
recuo.
5.2 O recuo da ombreira esquerda

5.2.1 Eventos e Circunstncias
As circunstncias envolvendo a modificao do alinhamento da barragem que resultaram no recuo
foram analisadas no Item 2.4. Devido a problemas estruturais e defeitos construtivos, no foi mais
possvel continuar com o alteamento da barragem sobre a Galeria Secundria at que fossem feitos
reparos. Entretanto, quando esses reparos no tiveram sucesso, a Galeria Secundria precisou ser
abandonada e preenchida com concreto. Para atender s necessidades de armazenamento de
rejeitos durante esses perodos, comeando em outubro de 2012, o alinhamento da barragem na
ombreira esquerda foi desviado da sua posio anterior, como mostrado na Figura 5-9. Isso criou o
que chamado aqui de recuo, sendo a rea vazia em frente ao chamada de plat ou plataforma.
Crista do
recuo
Figura 5-9 Fotografia area do recuo do alinhamento em outubro de 2012

O recuo comeou quando o plat estava aproximadamente na elevao 855 m. Ao final de 2013, a
crista tinha sido alteada para a elevao 877 m, ou cerca de 22 m de altura.
Comeando em agosto de 2013, o primeiro aterro compactado foi colocado para refazer a parte do
recuo do macio e retorn-la ao seu antigo alinhamento enquanto prosseguia o alteamento da
barragem. Isso ocorreu em agosto de 2014, quando o talude mostrou graves sinais de mau
comportamento, conforme analisado no Item 2.5. O recuo foi imediatamente reforado com uma
berma de rejeitos arenosos. Naquele momento, a crista tinha alcanado a elevao 885 m, ou 30 m
de altura.
O aterro do recuo sofreu mais atrasos devidos aos requisitos para o alteamento previsto para a
Barragem de Fundo at uma elevao de crista de 940 m. Anlises do projeto concluram que uma
melhor drenagem seria necessria para reduzir a superfcie fretica em ambas as ombreiras,
incluindo um grande tapete drenante na ombreira esquerda a ser construdo em quatro etapas. A
primeira etapa era um tapete drenante na elevao 860 m no plat do recuo. A construo comeou
em novembro de 2014 e s foi concluda em agosto de 2015 quando o preenchimento do recuo foi
retomado.
O recuo teve efeitos significativos. O fato de se levar o macio na direo do reservatrio fez com que
ele fosse alteado por sobre a lama depositada em 2011 e 2012. Alm de influenciar as condies da
fundao, esse material tambm alterou o regime de percolao, elevando a superfcie fretica na
ombreira esquerda.
5.2.2 Configurao das Lama

O efeito combinado da deposio de lama descrito no Item 5.1 com o recuo fica mais bem
demonstrado por uma srie de ilustraes representando vrios pontos no tempo. A extenso dos
novos rejeitos lanados desde a etapa prvia indicada em sees e em planta nas inseres da
Figura 5-10. Rejeitos compactados que foram colocados mecanicamente durante o alteamento do
macio so diferenciados das areias lanadas hidraulicamente por linhas separando esses materiais
nas sees transversais.
A Figura 5-10 mostra que o recuo do alinhamento fez com que todo o macio ou a maior parte dele
fosse construda sobre lama. Alm disso, medida que a altura do aterro crescia e sua crista se movia
para montante, o talude do macio cada vez mais se posicionava sobre uma maior proporo de
lamas na regio de intercalaes.
26 de setembro de 2012 antes do recuo
Rejeitos arenosos
Lamas intercaladas
Lamas dispersas
29 de agosto de 2014 trincamento do talude
29 de setembro de 2014 berma de reforo
27 de outubro de 2015 macio final
Figura 5-10 Sequncia de alteamento do aterro do recuo sobre lama

A extenso em rea da lama representada na Figura 5-10 e depositada em 2011 e 2012 sob o recuo
da ombreira esquerda mostrada na Figura 5-11, onde novamente pode-se observar que no
momento que o aterro atingiu sua altura final, lama estaria presente debaixo de todo o talude do
recuo e de grande parte da rea do plat.
Figura 5-11 Lama debaixo do macio final em: (a) 20 de setembro de 2011; (b) 21 de janeiro de
2012; (c) 3 de maro de 2012. Lama realada em vermelho; contornos do macio final
em branco
5.2.3 Taxa de Alteamento

Como indicado na Figura 5-12, a taxa de alteamento da crista da barragem na ombreira esquerda
variou durante a vida til do recuo. O valor mdio de 1,3 m/ms durante 2015, ou uma taxa
anualizada de 15,7 m/ano, era intermedirio entre as taxas alcanadas em 2013 e 2014. Tambm
durante 2015, nos meses imediatamente anteriores ruptura, o alteamento acelerou de 0,4 m at
2,9 m. A pequena taxa negativa de alteamento em setembro de 2014 foi resultado de retaludamento
relacionado construo da berma de reforo, mas no apresenta consequncias para a tendncia
geral.
6.0 1,5
1.5 m/ms
m/mo 1,1
1.1m/ms
m/mo 1,3
1.3m/ms
m/mo
5.0
Taxa de Alteamento (m/ms)
Rate of Rise (m/month)
4.0
3.0 2.9
3.0 2.6 2.6 2.6
2.2 1.9
1.9
2.0 1.6 1.7 1.7 1.5 1.6
1.5
1.1 1.2 0.8 1.2 1.2 1.2 0.7
1.1 0.9 0.9 1 m/mo
1.0 0.8
0.4 0.5 0.5 0.4 0.4
0.1 0.1
0.0
-1.0 -0.5
Figura 5-12 Taxa de alteamento da crista da barragem no recuo da ombreira esquerda
5.3 Comparao das Ombreiras Esquerda e Direita

At agora, foi estabelecido que havia lama sob o talude do macio na ombreira esquerda como
consequncia de sua deposio anterior juntamente com o recuo do alinhamento da barragem. Para
explicar por que a ruptura se iniciou ali e no em outro local, til comparar as condies na
ombreira esquerda com aquelas da direita, cuja ruptura resultou de, e foi precedida por, um
deslizamento fluido na ombreira esquerda. A pergunta que fica ento por que a ruptura se iniciou
na ombreira esquerda e no na direita. Isso requer comparar condies nos dois locais.
5.3.1 Condies da ombreira direita

A Figura 5-13 mostra a Seo AA na ombreira direita e sua composio interna com base no
mapeamento descrito no Item 5.1.3. A caracterstica marcante da ombreira direita quando
comparada com a esquerda a quase total ausncia de lama debaixo do talude do macio. A nica
regio com lama fica abaixo da elevao 825 m onde est confinada tanto a montante quanto a
jusante por terreno natural. Isto contrasta fortemente com a ombreira esquerda na Figura 5-8, onde
a lama pode ser vista se estendendo virtualmente sob toda a extenso do talude.
Figura 5-13 Lama na Seo AA da ombreira direita

As ombreiras esquerda e direita podem ser comparadas mais diretamente sobrepondo-se as
respectivas sees. A Figura 5-14 apresenta um overlay (sobreposio) da Seo 01 na ombreira
esquerda e Seo AA da ombreira direita, coincidentes nas respectivas cristas da barragem.
Geometricamente, possvel destacar a maior inclinao geral e o maior comprimento do talude de
3,0H:1,0V da ombreira direita.
Figura 5-14 Geometria e comparao piezomtrica das ombreiras esquerda e direita

Tambm representada na Figura 5-14 est a diferena entre a superfcie piezomtrica nos dois locais,
com condies geralmente mais altas na esquerda, o que reflete a influncia da lama. Isso est
ilustrado com um maior nvel de detalhe na Figura 5-15.
Figura 5-15 Seo longitudinal do FEFLOW, vista de jusante para montante. Superfcie fretica
representada em azul tapete drenante na elevao 826 m em amarelo lamas em
vermelho.
A Figura 5-15 se baseia em uma anlise 3D de percolao para regime permanente e transiente do
reservatrio de rejeitos, realizada como parte da investigao e descrita no Apndice G. A superfcie
fretica estimada a partir desta modelagem mostrada na seo longitudinal. Na ombreira esquerda,
aportes da Grota da Vale juntamente com a lama mantm a superfcie fretica em uma elevao
maior. Em contraste com a ombreira direita, a lama na esquerda se estende para fora em direo ao
tapete drenante na elevao 826 m e limita a extenso lateral da influncia do tapete.
A taxa de alteamento da crista do macio na ombreira direita mostrada na Figura 5-16, que pode
ser comparada com as condies na esquerda, observadas na Figura 5-12. As taxas mdias anuais so
geralmente similares, exceto durante 2015, quando a ombreira direita foi alteada a uma taxa mais
alta de 1,6 m/ms, comparada com 1,3 m/ms na esquerda. A ombreira direita teve uma taxa de
alteamento anormalmente alta (5,4 m/ms) em agosto de 2015, em um recm-iniciado
realinhamento da crista que foi recuada do local anterior para abrir espao para a construo do
dreno mostrado na Figura 2-12.
6.0 1,4
1.4m/ms
m/mo 1,1
1.1m/ms
m/mo 1,6
1.6 m/ms
m/mo
Right Abutment Setback 5.4

5.0
Right Abutment Crest
Taxa de Alteamento (m/ms)
Rate of Rise (m/month)
4.0
3.5
3.0 2.6
2.5
2.2
2.1 2.1 2.1
2.0 1.9 1.8 1.8
1.6 1.6
1.5
0.6 1.2 1.1 1.3 1.2 0.8
1.0 1 m/mo 1.0 1.0 0.7 1.3
1.0 0.8 0.8
0.5
0.3 0.4 0.4 0.40.5 0.5 0.6 0.5
0.0
0.0
-1.0
Figura 5-16 Taxa de alteamento na ombreira direita

Portanto, as condies que levariam a ruptura na ombreira direita incluem maior inclinao do talude
e taxa de alteamento mais alta do que a da ombreira esquerda, embora essas sejam de alguma forma
mitigadas, pelas condies piezomtricas mais baixas. O efeito lquido pode ser avaliado por meio de
uma anlise de estabilidade.
5.3.2 Estabilidade da ombreira direita

O Item 4.1 analisou os aspectos do comportamento do solo que do origem ao deslizamento fluido
em materiais saturados e contrteis. O cisalhamento, que ocorre de forma lenta o suficiente para
permitir que as poropresses se dissipem, classificado como ocorrendo sob condies drenadas,
enquanto as condies no drenadas referem-se ao cisalhamento rpido associado ao deslizamento
fluido.
Anlises de estabilidade para estas duas condies adotam parmetros de resistncia
correspondentes. A anlise de tenso efetiva, ou ESA (Effective-stress Analysis), usa o ngulo de atrito
e a coeso para representar cisalhamento drenado, enquanto a anlise de resistncia no drenada,
ou USA (Undrained Strength Analysis), para cisalhamento no drenado, usa a resistncia no drenada
normalmente expressa como uma relao comparada tenso efetiva vertical correspondente
sobrecarga.
As anlises de estabilidade feitas para a Seo AA da ombreira direita em 05 de novembro de 2015
so mostradas na Figura 5-17, tanto para a ESA e USA, onde um fator de segurana (FS) calculado
inferior a 1,0 indica falha. A ESA adota um ngulo de atrito de 35 graus e 5kPa para aterro de rejeitos
compactados e 33 graus e zero kPa para rejeitos lanados hidraulicamente, enquanto a USA utiliza
uma relao de resistncia no drenada em compresso de 0,25 para rejeitos abaixo da superfcie
piezomtrica.
Elevao (m)
Distncia (m)
Elevao (m)
Distncia (m)
Figura 5-17 Anlises de estabilidade na Seo AA da ombreira direita; (a) tenso efetiva (ESA);
(b) resistncia no drenada
A Figura 5-17 mostra FS = 1,91 para condies ESA e FS = 0,92 para USA. Assim, com um fator de
segurana USA menor que 1,0, uma ruptura rpido com deslizamento fluido associado deveria ter se
iniciado na ombreira direita se condies no drenadas estivessem presentes. O fato daquela falha
no ter iniciado ali significa que a resistncia no drenada no foi totalmente mobilizada e que as
condies drenadas representadas pela ESA prevaleceram na ombreira direita. igualmente
aparente que a taxa de alteamento do aterro na ombreira direita no era por si s suficiente para
mobilizar a resistncia no drenada nos rejeitos arenosos.
5.4 Ocorrncia de Deslizamento Fluido na Ombreira Esquerda

As condies discutidas neste item permitem responder por que a falha se iniciou na ombreira
esquerda e no na direita. Dois fatores principais estavam presentes. Em primeiro lugar, quando
comparada com a ombreira direita, a ombreira esquerda apresentava condies piezomtricas mais
elevadas e mais adversas. Porm, o mais importante foi que o talude do macio estava apoiado em
lama na ombreira esquerda, mobilizando assim a resistncia no drenada, sendo que tais condies
no existiam na ombreira direita. Cisalhamento no drenado e subsequente reduo da resistncia
no drenada o fenmeno de liquefao esttica resultou no deslizamento fluido na ombreira
esquerda. O mecanismo de gatilho da liquefao esttica e o papel da lama para produzir este
mecanismo so explicados no item a seguir.
6 POR QUE OCORREU O DESLIZAMENTO FLUIDO NAQUELE LOCAL?
6.1 Mecanismos de Gatilho

O Item 4 deste relatrio delineou as condies exigidas para deslizamento fluido por liquefao. Estas
so: a presena de rejeitos fofos, contrteis; a existncia de condies de saturao; e a ruptura
rpida produzindo condies no drenadas acompanhado por reduo na resistncia no drenada. O
deslizamento fluido em Fundo ocorreu porque todas estas condies necessrias estavam
presentes.
O Item 5 traa consideraes sobre o motivo da ocorrncia do deslizamento fluido na ombreira
esquerda. Foi mostrado que lama mais mole e mais compressvel foi depositada em reas destinadas
exclusivamente para a praia de rejeito arenoso e que o recuo do alinhamento da barragem resultou
na presena desses materiais sob o talude do aterro, conforme ele era alteado para montante. Em
contraste com a ombreira esquerda, a resistncia no drenada no foi mobilizada na ombreira
direita, que no estava apoiada em lama, nem tampouco as altas taxas de construo foram
suficientes para induzir a liquefao naquele local. A razo pela qual o deslizamento fluido ocorreu na
ombreira esquerda que a presena de rejeitos ricos em lama inibiu a drenagem, aumentou a
saturao e promoveu cisalhamento no drenado.
Este item traa consideraes sobre o que causou o deslizamento fluido por liquefao em 5 de
novembro de 2015. Como parte de sua avaliao, o Comit observou que a ruptura no ocorreu no
incio da sequncia de construo da ombreira esquerda, quando as condies tais como aquelas do
incidente de trincamento em agosto de 2014 se manifestaram, mas que ocorreu logo aps a
sequncia de abalos ssmicos no incio do dia. O timing do evento de falha e as condies
operacionais neste e em outros momentos convergem para a questo do gatilho da liquefao.
Claramente, a lama mais mole na ombreira esquerda, em particular, como ela respondeu ao aumento
da tenso durante o alteamento da barragem, devem desempenhar um papel de destaque em
qualquer teoria da causalidade.
Baseando-se em suas prprias experincias e de terceiros, Martin e McRoberts (1999) enfatizaram a
necessidade de um gatilho fsico para iniciar o cisalhamento rpido e os autores catalogaram
inmeros possveis gatilhos:
1. Talude excessivamente ngreme no p devido a eroso, deslizamentos localizados e
inicialmente drenados e atividades de construo como escavao por exemplo.
2. Carregamento devido elevao rpida do reservatrio, ngulo do talude excessivo na crista,
e atividades de construo na crista.
3. Mudanas na poropresso devido a nveis mais elevados do reservatrio, taxas aceleradas de
construo, movimentaes e outros processos.
4. Galgamento devido a fortes chuvas, falha dos dispositivos de desvio, deformao ssmica
resultando em perda da borda livre.
5. Cargas vibracionais devido a abalos, trfego na obra, detonao.
Estes e outros mecanismos fsicos de gatilho especficos para a Barragem de Fundo foram
considerados no Apndice K. evidente a partir do acima exposto que, quando rejeitos contrteis
esto presentes na poro estrutural de uma barragem de rejeitos, a avaliao dos gatilhos de
liquefao uma tarefa de alta complexidade.
De particular interesse a possibilidade da liquefao esttica ter sido iniciada somente por uma
subida da superfcie fretica. No incio dos trabalhos do Comit, esta foi destacada como uma causa
com grande potencial. Como discutido no Apndice K, o nivelamento das presses piezomtricas nos
meses que antecederam a falha uma evidncia contrria a isso. Liquefao cclica tambm mereceu
ateno. Mas se essa tivesse sido o nico mecanismo de gatilho, a ombreira direita teria rompido
antes da esquerda, como discutido no Apndice K.
Tal como resumido na Figura 3-1, os mecanismos de gatilho ainda em considerao para provocar
liquefao so aumentos de carga esttica gerada diretamente, quer por cisalhamento no drenado
da lama, quer por deformaes na base da areia levando ao colapso. Qualquer gatilho poderia ser
magnificado pelos efeitos de abalos ssmicos caso estes tivessem alguma influncia. Conquanto o seu
resultado final seja similar, suas trajetrias de tenso so diferentes. No caso de cisalhamento no
drenado, surge a questo se as cargas devido construo do macio, conjuntamente com a
deformao do material subjacente rico em lama, poderiam induzir diretamente poropresses na
sequncia de areias fofas, o que levaria a uma ruptura no drenada.
O mecanismo de cisalhamento baseado em cisalhamento no drenado no material rico em lama
subjacente juntamente com resistncia mobilizada por atrito nas areias sobrejacentes. A liquefao
nas areias sobrepostas seria induzida por deformao no controlada de um mecanismo de
deslizamento com um fator de segurana igual a 1. Um exemplo de uma barragem de rejeitos que
exibiu este mecanismo de falha a barragem de Los Frailes na Espanha. Em uma outra parte
posterior desse item e no Apndice I, a relao entre resistncia no drenada na lama subjacente e
fator de segurana ser apresentada, assim como o deslizamento desenvolvido nas lamas associado
aos fatores de segurana. Ser mostrado que o deslizamento nas lamas iria induzir uma ruptura
associada a um mecanismo de deformao antes do incio da ruptura por cisalhamento. Alm disso, o
mecanismo de ruptura por cisalhamento, como presentemente analisado no leva em conta a
resistncia tridimensional adicional, que ser substancial. Alm disso, mecanismos de ruptura por
cisalhamento so muitas vezes acompanhados pelo surgimento de uma estrutura em formato de
bloco conhecida como graben, no incio do movimento, e relatos de testemunhas oculares no
fornecem qualquer evidncia de tal acontecimento. Tanto pelos resultados analticos a serem
discutidos como pelos itens adicionais mencionados acima, o Comit acredita que o mecanismo de
deformao foi o que fez iniciar a ruptura quando o mesmo ocorreu.
O mecanismo de gatilho alternativo relacionado deformao denominado aqui extruso lateral,
com referncia movimentao horizontal de lama mais moles devido ao carregamento que induz
um efeito correspondente de elongao nas areias sobrejacentes. O mecanismo de extruso lateral
um pouco mais indireto. Ele questiona se mudanas de tenso na areia sobrejacente camada rica
em lama, quando esta sofre deformao, resulta em uma trajetria de tenses que leva ao colapso e
liquefao esttica.
Apesar de no ter sido includa na lista de Martin e McRoberts (1999), a extruso lateral como um
mecanismo de gatilho de liquefao esttica no nova ou sem precedentes. Ela foi identificada por
Jefferies e Been (2016) em seus estudos sobre a liquefao esttica da berma de Nerlerk, onde
afirmam que:
A natureza perigosa de trajetrias de tenses mdias declinantes, em termos de
comportamento de liquefao, causada por extruso basal, no era compreendida em 1983.
Grande parte do contedo subsequente deste item dedicada ao mecanismo de extruso lateral
(basal), incorporando desenvolvimentos muito mais recentes do que aqueles acima referidos.
O caso de liquefao esttica de areias associado ruptura em 1938 da barragem de Fort Peck tem
alguma similaridade com o caso de Nerlerk, pois foi interpretado como tendo sido causado por
ruptura por cisalhamento de uma fundao em folhelho fraco. A diferena reside no mecanismo de
deformao basal, mas o resultado lquido na criao de mudanas de tenso na areia saturada acima
similar.
Um caso importante de liquefao esttica ocorreu no Complexo de Germano em 2005. Como
mostrado na Figura 6-1, um dique baixo sendo alteado sobre lamas intercaladas e misturadas, na
rea da Baia 4, sofreu uma sbita ruptura de alta mobilidade que se moveu rapidamente por uma
distncia de 80 m. A ruptura da Baia 4 foi atribuda liquefao.
Figura 6-1 Ruptura por liquefao da Baia 4 em 2005
A ruptura da Baia 4 forneceu a base para a determinao de parmetros para as camadas ricas em
lama utilizados na modelagem da ruptura de Fundo. Especificamente, os parmetros relativos
resistncia ao cisalhamento no drenado de pico destas camadas e reduo da resistncia sob
grandes deformaes foram obtidos por retroclculo de condies pr e ps-falha. Nestes aspectos, a
ruptura na Baia 4 possibilitou uma conexo importante entre os estudos tericos realizados pelo
Comit e experincia real no prprio Complexo de Germano (ver Apndice C para detalhes).
As simulaes numricas tambm foram baseadas em outra experincia de campo no Complexo de

Germano. Como explicado no Apndice I, ensaios de carregamento de campo em 2008 e 2013
forneceram resposta para a deformao e propriedades de adensamento para as camadas ricas em
lama.
6.2 Condies de Carregamento

Como discutido no Item 4, a capacidade para que o carregamento rpido resulte em uma falha sbita
e, portanto, liquefao de areias saturadas soltas bem compreendida. No entanto, este no o
caso para um carregamento mais lento.
Sasitharan et al. (1993) demonstrou que um depsito granular solto pode entrar em colapso como
resultado de um carregamento lento, assim como durante carregamento rpido, mobilizando uma
resistncia que muito menor do que a resistncia de atrito mxima.
Skopek et al. (1994) demonstrou a mecnica do colapso seguindo as trajetrias de carga utilizadas
acima com areia seca e encontrou uma sbita diminuio do volume, essencialmente na mesma
condio de tenso, de acordo com os dados mencionados acima. Estes dois conjuntos de
experimentos demonstram o valor dos ensaios de colapso para encontrar uma superfcie de
deformao plstica separando estados colapsantes de estados no colapsantes em solos soltos e
contrteis como rejeitos.
Os ensaios tambm so teis na compreenso do papel de cargas cclicas induzidas por abalos
ssmicos que levam liquefao. Isto ilustrado na Figura 6-2.
72
70
68
Stress, (kPa)
66
cisalhante
Shear
64
Tenso
62
60
0 50 100 150 200 250 300
Tenso vertical
Vertical efetiva
Effective Stress, 'v (kPa)
1.0
0.9
0.8
0.7
poropresso
Ratio
4800
4800ciclos
cyclesaoatromper
failure
0.6
Pressure
0.5
0.4
Pore de
0.3
ndice
0.2
0.1
0.0
0 1000 2000 3000 4000 5000 6000
Numbertotal
Nmero of Total Cycles
de ciclos
Figura 6-2 Trajetrias de tenses durante o carregamento cclico

Durante o carregamento cclico, as tenses de cisalhamento variam com o tempo e isso pode
provocar um aumento da poropresso, resultando em uma reduo de p. Como mostrado, a
trajetria de tenses migra para a superfcie de deformao plstica e, no momento da interseo,
acontece liquefao sob as tenses estticas aplicadas. A sensibilidade do carregamento cclico
depende da magnitude da tenso de cisalhamento cclica, da durao do carregamento dinmico, das
tenses estticas existentes e do estado das areias do rejeito. Este assunto discutido em mais
detalhe no Item 6.5, onde sero apresentados os ensaios cclicos representando o carregamento
especfico induzido por abalos na Barragem de Fundo.
Alm das tenses aplicadas, o carregamento imposto pelo alteamento do aterro deve tambm ser
considerado. Isto foi baseado em dados reais de levantamento, como ilustrado no Apndice B. Como
mostrado anteriormente na Figura 5-12, a taxa de alteamento da ombreira esquerda atingiu um valor
de 2,9 m/ms. No h evidncias de que esta taxa teve um efeito significativo sobre as areias, mas
certamente poderia induzir a um incremento do carregamento no drenado sobre a lama subjacente.
6.3 Condies de Fundao

A avaliao das condies de fundao que influenciariam na formulao dos mecanismos de gatilho
se baseou em dados piezomtricos anteriores ruptura e em perfis de CPT para determinar o
comportamento de contrao/dilatao do depsito na vizinhana da ombreira esquerda.
No que diz respeito aos dados piezomtricos, o Apndice E contm os grficos de piezmetros na
vizinhana da ombreira esquerda at o momento da ruptura. A simulao de percolao, resumida
no Apndice G, faz extrapolao desses dados e de suas tendncias. A importncia destes dados para
avaliao de potenciais mecanismos de gatilho tambm discutida no Apndice K deste relatrio.
No que diz respeito aos perfis de CPT, o Comit utilizou o procedimento de Robertson (2010)
anteriormente mostrado na Figura 4-5 para avaliar o comportamento contrtil/dilatante dos
depsitos, principalmente porque incorpora rupturas por liquefao de barragens de rejeitos e de
outros depsitos para comparao imediata. Todas as interpretaes de ensaios CPT esto
disponveis no Apndice C.
Aconteceram trs campanhas de ensaios CPT nas imediaes da ombreira esquerda onde a ruptura
iniciou. Elas tambm tm uma influncia sobre os deslizamentos que aconteceram em 2014; ver Item
2 do Relatrio:
1. Abril de 2014;
2. Setembro de 2014 a maro de 2015; e
3. Junho de 2015.
A primeira campanha foi limitada em escopo e confiabilidade, mas forneceu algumas informaes nas
imediaes do trincamento de grande escala que se desenvolveu em agosto de 2014. Estes dados de
ensaios CPT no indicam comportamento contrtil, mas sim dilatante ou prximo do limite
contrtil/dilatante. Isto consistente com a ausncia de qualquer mobilidade significativa do material
afetado e a observao de que nenhum dos pequenos deslizamentos que a precederam em 2013 se
propagaram por regresso no drenada. H algumas indicaes de camadas adensadas dentro dos
perfis, o que sugere que a massa de rejeitos adjacente ao talude pode ter se beneficiado do
adensamento associado ao trfego de veculos para construo da praia.
A segunda campanha de setembro de 2014 a maro de 2015 produziu a maioria dos dados na regio
de interesse. CPT F-01 a F-05, que pesquisam da elevao 854 m at a 889 m, revelam caractersticas
contrteis do material da praia, consistente com a existncia de um potencial comportamento de

colapso. Dados relevantes foram resumidos anteriormente na Figura 4-4.
A terceira campanha, realizada em junho de 2015, forneceu menos informaes sobre as condies
da ombreira esquerda porque abrangia uma rea substancial, mesmo fora de Fundo. A sondagem
FUND-06 encontrou areia dilatante sobre uma camada isolada de material solto entre a elevao 862
m e a 864 m. A sondagem FUND-07 encontrou areia dilatante da elevao 895 m at a elevao 886
m, seguida por filito macio at uma profundidade correspondente elevao 865 m.
6.4 Mecanismo de Extruso Lateral
6.4.1 Descrio detalhada

O mecanismo de extruso lateral baseia-se na presena de areias fofas, saturadas, sobrejacentes a
lamas moles , com confinamento da argila, que varia de acordo com o perfil construdo.
medida que a altura da estrutura cresce, a lama carregada verticalmente, mas tende a ser
expelida ou espalhar lateralmente, como se espremendo um tubo de pasta de dente. Dessa forma, as
areias sobrejacentes tendem se mover com a lama, mas apresentam baixa ductilidade. Como
resultado, surgem mudanas de tenso que tendem a reduzir o confinamento lateral das areias. Isso
induz ao colapso da areia saturada ou desenvolvimento de trincas (fraturas) no material insaturado.
Este mecanismo, sem liquefao, bem conhecido por projetistas de aterros sobre argilas moles. Sob
estas condies, a deformao lateral da fundao resulta muitas vezes em trincas verticais por
trao do material de aterro sobrejacente. Na ruptura, no se pode confiar na resistncia ao
cisalhamento do aterro por causa da ausncia de resistncia ao cisalhamento ao longo das trincas
abertas no mesmo.
6.4.2 Extruso e Colapso de Areia Fofa Saturada

O Comit demonstrou experimentalmente o mecanismo de extruso lateral que leva ao colapso,
atravs da realizao de ensaios de compresso triaxial drenados que adotam uma trajetria de
tenses especialmente projetada. Designados como ensaios de colapso por extruso, eles simulam a
reduo da tenso horizontal na areia pela extruso da lama, mantendo as tenses verticais
constantes. Os detalhes dos procedimentos de ensaio e os dados obtidos so fornecidos no Apndice
D, que inclui os resultados dos ensaios realizados. Os resultados dos dois ensaios so mostrados na
Figura 6-3, sendo um em uma amostra contrtil com um parmetro de estado inicial = +0,01 e
outro com = +0,04. Estes valores esto do lado contrtil dos dados CPT anteriormente mostrados
na Figura 4-4 e, como tal, tendem a delimitar o estado caracterstico no campo. Em ambos os casos,
como a tenso de cisalhamento ao longo desta trajetria de carregamento se aproxima da linha de
atrito mxima, o colapso ocorre de forma abrupta e repentina depois de apenas pequenas
deformaes na areia. Estes ensaios fornecem uma demonstrao qualitativa e uma referncia
quantitativa para o colapso da areia de Fundo associado ao mecanismo de extruso.
Tenso desviadora (q; kPa)
Deformao axial (%)

Parmetro de estado
inicial = 0.01
Parmetro de estado
inicial = 0.04
Tenso mdia efetiva (p; kPa) Tenso mdia efetiva (p; kPa)
Ensaio de colapso por extruso TX-28
Ensaio de colapso por extruso TX-32
Falha amostrada Ensaio TX-28
Falha amostrada Ensaio TX-32
Linha de estado crtico Compresso triaxial
Figura 6-3 Ensaios de colapso por extruso com a areia de Fundo
6.4.3 Simulao Numrica - Formulao

A fim de analisar o mecanismo de extruso lateral e consequente colapso, o Comit conduziu uma
simulao numrica da construo da seo da ombreira esquerda da Barragem de Fundo. Esta
anlise segue o histrico da construo, a evoluo das presses piezomtricas, a deformao dentro
da lama e das areias e a variao espacial do parmetro de estado. Um resultado importante da
anlise ser a demonstrao de trajetrias de tenses para ruptura, comparveis quelas utilizadas
no Item 6.4.2 para quantificar o comportamento de colapso.
A seo transversal adotada para a anlise baseia-se no Item 01, na ombreira esquerda, e fornecida
no Apndice B. Os materiais presentes na seo transversal foram agrupados nas seguintes
categorias de materiais:
1. Rocha s: todos os materiais abaixo do levantamento de "solo removido" receberam essa
classificao;
2. Areias de rejeitos no compactadas e no misturadas entre si, nem intercaladas com lamas;
3. Depsitos de lama/areia em propores variveis, chamados de:
Predominantemente lama;
Areia e lama misturadas;
Intercalaes de lama; ou
Lama isolada; e
4. Areia compactada.
A configurao do macio foi modelada em intervalos de tempo de quatro meses durante a maior
parte do histrico da construo, a partir do final de 2011. Para os seis meses finais (junho a
novembro de 2015), este intervalo de tempo foi reduzido para mensal, a fim de ganhar uma
resoluo adicional da resposta do modelo prximo ao momento da ruptura. Detalhes do processo
de modelagem e sua formulao so apresentados no Apndice I.
As propriedades geotcnicas para cada um dos materiais listados acima constituem um dado de
entrada fundamental para a modelagem. Formulaes de crescente complexidade foram adotadas de
forma iterativa para permitir verificar o desempenho do modelo. Isso deu confiana aos resultados
de anlises com base na formulao mais complexa para o comportamento de areia fofa, ou seja, do
modelo de estado crtico NorSand apresentado por Jefferies e Been (2016). Anlises de sensibilidade
de parmetros foram concludas para o modelo de estado crtico para avaliar as variaes da
influncia da resistncia e continuidade da camada de lamas.
As propriedades elsticas da areia foram baseadas em medio da velocidade de onda de
cisalhamento (Apndice C) convertida para um mdulo de grande deslocamento aproximado. As
propriedades elsticas para a lama foram baseadas em dados de ensaio adensamento unidimensional
calibrados conforme um experimento de carregamento em campo realizado pela Samarco em 2008 e
descrito no Apndice F.
A resistncia ao cisalhamento para areia da praia de rejeitos foi definida com um ngulo de atrito '=
33, com base em ensaios conduzidos pelo Comit (Apndice D). A areia de rejeitos compactados foi
modelada com um ngulo de atrito ' = 35 e coeso = 5 kPa, de acordo com os valores usados por
terceiros para projetos.
A lama recebeu uma resistncia de pico ao cisalhamento p = 12,4 , equivalente a uma razo de
resistncia no drenada de 0,22. Isso foi reduzido a 1/3 do valor inicial a uma deformao plstica de
20%, refletindo uma modesta sensibilidade. Os dados de suporte a esta formulao so apresentados
no Apndice C a partir de retroclculo da ruptura na Baia 4 descrito na Seo 6.1.
Os parmetros de estado crtico atribudos areia de rejeitos no compactados foram derivados de
ensaios laboratoriais de compresso triaxial fornecidos no Apndice D. Um parmetro necessrio
para a formulao do estado crtico foi baseado na modelagem da resposta de elemento nico
(equivalente a um ensaio laboratorial), como discutido em detalhe no Apndice I. Alm disso, foi
necessrio estabelecer um parmetro de estado inicial para alimentar a anlise. Seguindo as
recomendaes da Jefferies e Been (2016) e utilizando dados de ensaios CPT da campanha de campo
de 2015, este valor inicial foi fixado em = -0,02.
Tambm necessrio caracterizar as vrias misturas de areia-lama listadas acima. Aqui, nenhuma
informao experimental direta est disponvel, assim sendo, discernimento necessrio para
estabelecer as propriedades tanto elsticas quanto de resistncia. Ambas as propriedades elsticas e
de resistncia da lama acima descritas foram combinadas com aquelas da areia de acordo com as
propores estimadas desses materiais nas sees transversais. Aquelas classificadas como
Predominantemente lama foram tratadas como lama pura e Lama Isolada foram consideradas
como areias puras. Areia e Lama Misturadas eram uma mistura 50:50 e Intercalaes de Lama
foram consideradas como tendo 80% de areia. As propriedades resultantes esto resumidas no
Apndice I.
A formulao do comportamento das misturas areia/lama e as suas propores relativas a maior
fonte de incerteza na anlise. Como resultado, anlises de sensibilidade foram conduzidas para
estudar como as variaes no comportamento presumido da areia e da lama influenciam os
resultados do modelo.
Um elemento final na formulao da anlise o tratamento das poropresses. As poropresses
foram estabelecidas atravs da definio da superfcie fretica com base na integrao da resposta
piezomtrica fornecida pelo modelo hidrogeolgico resumido no Apndice G. Dessa forma, nenhuma
poro-presso induzida por tenso foi levada em conta.
Como mostrado no Apndice F, a lama tende a adensar integralmente, em mdia, ao longo do
perodo de carregamento, de 2011 at a ruptura. No entanto, no modelo, admite-se que incrementos
de carga gerem uma resposta no drenada. Admite-se que as poropresses desenvolvidas se
dissipem antes do prximo incremento da carga que no so cumulativas ao longo do tempo.
6.4.4 Simulao Numrica - Resultados

Uma importante verificao em qualquer modelo numrico complexo replicar as informaes
experimentais que constituem as pedras fundamentais da relao constitutiva abrangente necessria
para realizar uma anlise mais complexa. A Figura 6.4 e a Figura 6.5 mostram os resultados de uma
simulao de um ensaio de compresso triaxial drenado e um ensaio de compresso triaxial
controlado por tenso no drenado. Este ltimo segue uma trajetria de tenses simulando o efeito
do mecanismo de extruso da lama sobre a areia sobrejacente, como apresentado no Item 6.4.2
supra. A correspondncia entre simulao numrica e experimento encorajadora. O resultado da
resistncia do modelo cerca de 3% menor do que o valor experimental e ser usado como uma
referncia para avaliar quo prxima a simulao est do colapso.
Dados de laboratrio
Deformao axial % Tenso mdia efetiva (p; kPa)

Deformao volumtrica (%)
ndice de vazios
Dados de laboratrio
Tenso mdia efetiva (p; kPa)
Figura 6-4 Ensaio de compresso triaxial drenado simulado (Ensaio ID TX-12)

Deformao axial (%)
Dados de laboratrio
Ensaio elementar
Falha ensaiada Dados de laboratrio
Falha ensaiada Teste elementar
Linha de estado crtico Compresso triaxial
Figura 6-5 Ensaio de colapso por extruso simulado (Ensaio ID TX-28)
O Apndice I apresenta os resultados e as concluses gerais a partir de diversas simulaes

destinadas a estudar a sensibilidade s premissas relativas distribuio dos depsitos de lama e s
suas propriedades geotcnicas presumidas. Na viso do Comit, o caso que melhor representa a
evoluo do colapso em areias fofas saturadas que recobrem depsitos ricos em lama apresentado
na Figura 6-6.
O ndice de Instabilidade Mobilizado (Mobilized Instability Ratio - MIR) um critrio para o
desencadeamento do colapso. definido como a relao entre a tenso desviadora e a tenso mdia
efetiva para a relao no incio do colapso. O zoneamento de cores representa o MIR relacionado
com a resistncia ao colapso determinada a partir de ensaios de laboratrio. O valor mximo
calculado de 80%. Limitaes de convergncia numrica impedem a modelagem de avanar ainda
mais. No entanto, pelas informaes disponveis a partir da simulao fornecem um forte respaldo
para a hiptese de que o colapso foi desencadeado por extruso lateral dos depsitos ricos em lama.
Contornos do ndice de instabilidade mobilizada

Elevao (m)
Legenda
ndice de instabilidade Encadeamento ao longo do corte (m)
Notas:
reas sombreadas em marrom no modeladas pelo
modelo constitutivo NorSand e o ndice de instabilidade
Intervalo de contorno= mobilizada no foi calculada para essas regies.
Extrapolado pela mdia
Resposta dos rejeitos arenosos na interface entre areia e lamas durante a construo do dique
Parmetro de estado ndice de instabilidade mobilizada

ndice de instabilidade mobilizada
State Parameter
ndice de vazios Trajetria de tenso

Tenso desviadora
ndice de vazios
Trajetria de tenso devida

construo do dique
Tenso mdia efetiva (kPa) Tenso mdia efetiva (kPa)
Figura 6-6 ndice de Instabilidade Mobilizado

A Figura 6-6 tambm traa a trajetria de tenses calculada durante a construo da Barragem de
Fundo. A operao do mecanismo de extruso lateral cumulativa durante a construo, como
refletido pelos resultados representados graficamente. A trajetria de tenses foi calculada na base
da areia, que o local onde teria se iniciado o colapso. O clculo indica que 80% da resistncia ao
colapso disponvel foi mobilizada com a resistncia, em conformidade com a anlise e como
determinado por ensaios de laboratrio. A instabilidade numrica, do ponto de vista computacional,
impediu avanar com os clculos ainda mais.
A Figura 6-7 mostra uma comparao dos dados de laboratrio a partir da Figura 6-5 com a trajetria
de tenses de campo simulada na Figura 6-6. Isso mostra que a trajetria de tenses de campo exibe
semelhana com a trajetria de tenses controlada em laboratrio e migra em direo linha de
resistncia mxima. Como observado acima, as limitaes de convergncia numrica impedem
completar a anlise.
700 500
450
600
400
Deviator Stress (q; kPa)
(kPa)(kPa)
500 350
Deviator stress (q; kPa)
300
Stress
400
stress 250
300 200
Deviator
150
Deviator
200
100
100 50
0 0
0 200 400 600 0 100 200 300 400 500
Mean mdia
Tenso Effective Stress
efetiva (p'; kPa)
(p; kPa) Meanmdia
Tenso Effective
efetivaStress
(kPa) (kPa)
Figura 6-7 Comparao de trajetria de tenses em laboratrio e em campo
A Figura 6-8 representa graficamente as deformaes horizontais ao longo da interface lama/areia

para vrias etapas de construo da Barragem de Fundo. Ela ilustra que as maiores movimentaes
laterais ocorrem abaixo do talude e a jusante da crista. Isto implica em esforo de compresso na
direo de jusante, e de distenso na direo a montante. Os esforos de distenso resultam em uma
reduo do confinamento horizontal consistente com a hiptese de extruso lateral.
tambm interessante notar que os deslocamentos horizontais mximos abaixo da parte inferior do
talude coincidem com relatos de testemunhas oculares de que a movimentao do talude teria se
iniciado nas bancadas mais inferiores, como descrito na Seo 2.7.
Contornos do deslocamento
Elevao (m)
Legenda
Contornos do deslocamento em X Encadeamento ao longo do corte (m)
Notas:
Unidades em metros.
Valores positivos so deslocamentos a jusante
Intervalo de contorno=
Descolamento horizontal ao longo da elevao mxima de deslocamento (elevao 856 m)

Descolamento horizontal ao longo da elevao
mxima de deslocamento (elevao 856 m)
Mai -
Ago -
Mai -
Ago -
Mximo deslocamento horizontal no tempo

Descolamento horizontal ao longo da elevao
mxima de deslocamento (elevao 856 m)
Out - Mai - Dez -
Figura 6-8 Deslocamentos horizontais na interface areia/lama
6.5 Deslocamentos para Desencadear Liquefao por Extruso Lateral

A fim de determinar a deformao por deslizamento que pudesse superar as limitaes por questes
de convergncia numrica e atingiria uma MIR igual a 1, a anlise numrica se afastou de seguir o
histrico de carregamento e agora impe um deslizamento especificado para calcular a resposta de
MIR. Como mostrado no Apndice I, um deslocamento por deslizamento de 600 mm necessrio
para uma MIR igual a 1. Por extrapolao, a partir de valores anteriores relativos ao MIR e resistncia
ao cisalhamento mobilizada, verificou-se que o deslocamento por deslizamento de 600 mm seria
calculado se a relao de resistncia no drenada fosse igual a 0,14. Este valor consistente com a
sensibilidade da lama.
6.6 Comparao entre Mecanismo de Cisalhamento e Extruso Lateral

A fim de utilizar este deslocamento crtico por deslizamento para avaliar a probabilidade relativa do
mecanismo de extruso lateral desencadear a liquefao versus outros mecanismos, necessrio
comparar o valor de 600 mm com o escorregamento associado a um mecanismo de cisalhamento
que pode surgir devido mobilizao de baixas resistncias em camadas ricas em lama. O mecanismo
de cisalhamento uma sequncia que envolve deformao plstica no drenada da camada rica em
lama levando a uma ruptura geral por cisalhamento de todo o talude da barragem, que por sua vez
resulta em uma acelerao de deslocamentos que desencadeia a liquefao. A fim de avaliar qual
destes mecanismos foi o mais provvel gatilho da liquefao, o modelo de Mohr-Coulomb
comentado no Item 6.4.3 foi utilizado para estimar a magnitude de deformaes que se
desenvolveriam no incio de uma ruptura geral por cisalhamento devido deformao plstica na
camada rica em lama. Os detalhes so apresentados no Apndice I.
O padro dos deslocamentos resultantes em novembro de 2015, ao se aproximar de um fator de
segurana igual a 1, mostrado na Figura 6-9. O padro de deslocamentos semelhante ao mostrado
anteriormente para anlises usando o modelo NorSand.
Contornos do deslocamento horizontal

Elevao (m)
Legenda
Contornos do deslocamento em X Encadeamento ao longo do corte (m)
Notas:
Unidades em metros
Figura 6-9 Deslocamentos horizontais resultantes da anlise Mohr-Coulomb ao se aproximar de

um fator de segurana igual a 1
O modelo de deformao utilizado para anlise de falhas equivalente ao da anlise pelo mtodo do
equilbrio limite e, portanto, fornece uma ligao entre o deslocamento por deslizamento na ruptura
e o fator de segurana. Como discutido anteriormente neste item, um fator de segurana igual a 1
representa um gatilho para o aparecimento de liquefao. As deformaes associadas ao
aparecimento de liquefao com o mecanismo de cisalhamento so muito maiores do que aquelas
associadas ao mecanismo de extruso lateral. Portanto, a liquefao se iniciaria por extruso lateral
antes do desenvolvimento da ruptura por cisalhamento.
O Comit considera que os resultados da simulao numrica proporcionem um respaldo convicente
para a concluso de que o mecanismo de extruso lateral tenha sido o responsvel pela ocorrncia
do deslizamento fluido por liquefao em 05 de novembro de 2015.
6.7 O Papel dos Abalos Ssmicos
6.7.1 Cargas Impostas por Abalos Ssmicos

O Comit baseou-se no Relatrio de Atkinson (2016) para avaliar o histrico de abalos ssmicos na
regio da barragem e para recomendar que tremores de terra fossem considerados em anlises de
resposta (Atkinson 2016). O relatrio de sismologia resume a sismicidade regional e os registros de
instrumentao que foram obtidos a partir dos abalos ssmicos que ocorreram pouco antes do
colapso da barragem. Ele concluiu que o local foi atingido por abalos ssmicos naturais, como
resumido na Tabela 2-1, com uma Magnitude de Momento, Mw, de at 2,5 e epicentros prximos
barragem. Como analisado no Apndice K, o carregamento induzido por tais pequenos abalos no
seria normalmente considerado danoso a estruturas robustas em termos de projeto e operao. No
entanto, como discutido em detalhe acima, a barragem estava em um estado muito frgil no
momento dos abalos e fica a questo se os abalos apressaram o seu colapso. Assim, uma avaliao
mais detalhada foi justificada.
Compreensivelmente, h uma considervel incerteza na determinao dos tremores de terra e o
Comit solicitou que os sismlogos fornecessem uma gama de tremores de terra e estimativas
associadas de probabilidade. Esses registros formam a base da anlise da resposta dinmica
necessria para calcular a magnitude das tenses na barragem induzidas pelo abalo e a durao do
carregamento correspondente ao mesmo. Tanto a mediana quanto o percentil 84 (mdia mais um
desvio padro) de movimentao do solo foram usados nas anlises da resposta dinmica.
6.7.2 Anlise da Resposta Dinmica

Detalhes das anlises da resposta dinmica so apresentados no Apndice J e as propriedades do solo
utilizadas nessas anlises esto resumidas nos Apndices C e D.
Antes de calcular a resposta dinmica da barragem ao carregamento ssmico, a resposta dinmica foi
calculada no local onde o abalo aconteceu e onde a caracterizao subjetiva da intensidade foi
montada em primeiro lugar. O propsito da calibrao foi confirmar que, dentro dos limites da
incerteza associada a estas anlises, os movimentos do terreno calculados eram razoveis. Os
clculos foram realizados por meio de um mtodo padro na engenharia chamado SHAKE. Os
sismlogos concordaram que a resposta calculada era aceitvel.
A mediana e o percentil 84 recomendados para os movimentos do terreno foram ento usados para
calcular as tenses cclicas e nmero de ciclos significativos a serem considerados na avaliao da
resposta dinmica da barragem. Esses movimentos do terreno so usados para calcular tanto o
desenvolvimento potencial de poropresso na areia saturada acima da lama quanto os potenciais

deslocamentos nos depsitos ricos em lamas.
Resposta ao Carregamento Cclicos e Poropresso

A inteno era aplicar o carregamento cclico discutido acima a um corpo de prova de areia prestes a
colapsar, levado at esse estado pela reduo das tenses horizontais seguindo a trajetria associada
ao mecanismo de extruso lateral. No entanto, no era prtico aplicar as pequenas tenses
calculadas e tenses significativamente maiores foram aplicadas durante o ensaio. A Figura 6-2
mostra o tipo de resposta que indicaria que os abalos impostos poderiam ter um efeito significativo
sobre a ruptura da barragem. Em ensaios especficos realizados no frgil corpo de prova, um nmero
muito maior de ciclos (> 1000) foi aplicado ao invs dos 5 indicados pelos clculos. Detalhes do ensaio
esto resumidos no Apndice D. O colapso s ocorreu depois de mais de 1200 ciclos sob tenses
significativamente maiores do que as indicadas pela anlise como tendo sido produzidas pelos
tremores de terra e nenhuma poropresso especfica adicional foi gerada.
O Comit concluiu que nenhuma poropresso cclica induzida resultou do carregamento ssmico
adotado.
Carregamento Cclico e Deslizamento nas Lamas

Outro resultado potencial da carga imposta induzir deformaes nos depsitos ricos em lama como
resultado das tenses cclicas discutidas acima. Estas deformaes so calculadas adotando-se os
movimentos ssmicos calculados no topo da camada de lama e aplicando-as diretamente anlise
para calcular o deslizamento sismicamente induzido utilizando um mtodo clssico intitulado anlise
tipo Newmark, e usando um programa de computador bem aceito chamado SLAMMER. Os detalhes
destes clculos so apresentados no Apndice J.
Refletindo a incerteza dos movimentos do terreno prescritos, seis sries histricas foram
selecionadas entre aquelas recomendadas por Atkinson (2016). Aquelas selecionadas refletiam o
limite superior do intervalo avaliado no estudo ssmico. O deslocamento mdio calculado foi de 5
mm. Isto pode ser comparado com a taxa de deslocamento calculada pelas anlises de deformao
antes da ruptura. As estimativas de taxa de deslocamento feitas a partir das anlises de NorSand e
Mohr-Coulomb indicam taxas de aproximadamente 1 mm por dia. Assim, os deslocamentos
calculados a partir das anlises SLAMMER tm uma significncia limitada quando comparados com as
taxas de deslocamentos associados somente carga esttica. No entanto, devido iminncia da
barragem para entrar em colapso devido ao carregamento anterior imposto por atividades de
construo, o processo de ruptura que j estava bem avanado provavelmente foi acelerado pelos
tremores.
6.8 Timing da Ruptura

As partes introdutrias deste item colocaram as questes seguintes, que so respondidas abaixo.
Por que o deslizamento fluido no ocorreu durante o incidente de trincamento em agosto de 2014?
O incidente de trincamento em agosto de 2014 no exibiu a mobilidade associada ao deslizamento
fluido, indicando que a liquefao no ocorreu. A Figura 4-3 explicou anteriormente, em princpio,
como o aumento de cargas pode causar um material anteriormente dilatante a se tornar contrtil.
Este efeito exibido no modelo NorSand das condies prevalecentes em agosto de 2014 ou por
volta desta. Como mostrado na Figura 6-10, em agosto de 2014, a areia se encontrava na linha de
estado crtico (CSL) ou prximo a, que uma linha divisria entre comportamento contrtil e
dilatante. Neste ponto, a areia ficou fofa o suficiente para exibir mudana de volume e trincamento
associado, mas no suficientemente fofa para exibir liquefao. Alm disso, o Item 4.3 explicou que
uma mudana fundamental nos padres de percolao aconteceu aproximadamente na mesma
poca. Juntas, essas duas mudanas, uma no comportamento da areia e a outra na saturao,
produziram os efeitos observados.
Contornos do deslocamento horizontal
Elevao (m)
Legenda
Contornos do deslocamento em X
Encadeamento ao longo do corte (m)
Notas:
Unidades em metros
Alterao de parmetro de estado conforme carga Alterao de indice de vazios conforme carga
Parmetro de estado
ndice de vazios
Tenso mdia efetiva (kPa) Tenso mdia efetiva (kPa)
Resposta construo do Condio em agosto de 2014

dique modelada
Figura 6-10 Exemplo de dados de sada do modelo NorSand
Por que o ocorreu deslizamento fluido sob as condies que prevaleciam em 5 de novembro de
2015?
O Comit concluiu que o deslizamento fluido que ocorreu em 05 de novembro de 2015 foi instigado
por um mecanismo de extruso lateral assentado no depsito rico em lama, em profundidade no
macio, que resultou em uma reduo de confinamento lateral da areia saturada e contrtil
sobrejacente. O mecanismo de extruso criou um deslocamento por deslizamento suficiente para
gerar um MIR igual a 1, que o critrio para desencadear o colapso.
Por que ocorreu deslizamento fluido em seguida aos abalos ssmicos?

Os abalos eram de baixa magnitude e no seriam normalmente considerados como potencialmente
danosos a uma barragem comum. A Barragem de Fundo foi submetida a extruso lateral nos
depsitos ricos em lama abaixo da ombreira esquerda e o acmulo de tenses associado a este
mecanismo estava levando a barragem a uma condio de colapso e liquefao.
Os movimentos ssmicos prescritos tm dois potenciais efeitos sobre a barragem. Um deles so as
tenses cclicas que induzem poropresses na areia e o outro so as tenses cclicas que induzem
deformaes nos depsitos ricos em lama. Experimentos realizados em amostras de areia
representativas das tenses anteriores ao colapso no produziram qualquer resposta de poropresso
devido aos movimentos ssmicos aplicados. No entanto, os mesmos movimentos ssmicos aplicados
ao comportamento dos depsitos ricos em lama indicaram deslocamentos por deslizamento na faixa
de vrios milmetros. Estes deslocamentos so de limitada significncia quando comparados com os
deslocamentos associados somente ao carregamento esttico. Tendo em conta a iminncia da
construo, provvel que esses deslocamentos induzidos pelos temores tenham acelerado o
processo de ruptura que j estava bem avanado.
7 CONCLUSES
A diretiva para o Comit foi de realizar uma investigao sobre a(s) causa(s) da ruptura da Barragem
de Rejeitos de Fundo, em 5 de novembro de 2015. Para cumprir esta determinao, o Comit
deveria apresentar o seu julgamento profissional, independente e imparcial e sua expertise para
determinar a(s) causa(s) imediata(s) do incidente juntamente com um relatrio identificando essa(s)
causa(s) imediata(s).
O Comit respondeu a esta determinao colocando trs perguntas acompanhadas das respectivas
respostas. Estas perguntas e um resumo das respostas, apresentados a seguir, identificam as causas
imediatas.
Pergunta 1: Por Que Ocorreu um Deslizamento Fluido?
A concepo do projeto original para a Barragem de Fundo empregou uma zona de areia insaturada
como apoio para a zona de lamas fracas. Areia insaturada no passvel de liquefao e, portanto, a
concepo original era robusta neste aspecto. No entanto, foram encontradas dificuldades para
executar o projeto e um projeto modificado foi apresentado e adotado. Como parte desta
modificao, uma mudana na concepo do projeto tambm foi adotada e permitiu-se que
condies saturadas pudessem se desenvolver na areia.
Trs condies eram necessrias para que acontecesse o deslizamento fluido: (1) saturao da areia;
(2) areia no compactada e fofa; e (3) um mecanismo de gatilho. O lanamento de rejeitos arenosos
por meios hidrulicos resultou em condies de fofas. O crescimento das condies de saturao est
bem documentado. Assim sendo, todas as condies prevaleceram para que a liquefao se
desenvolvesse, resultando em um deslizamento fluido, desde que houvesse um gatilho. O gatilho
discutido na resposta da Pergunta 3.
Pergunta 2: Por Que Ocorreu Deslizamento Fluido Naquele Local?
Relatos de testemunhas oculares revelaram que o deslizamento fluido se iniciou na ombreira
esquerda, onde a barragem tinha sido recuada de seu alinhamento antigo. Estudos do histrico de
lanamento de rejeitos associado ao alteamento da Barragem de Fundo revelaram que a lama
invadiu uma rea reservada somente para a deposio de areia. O projeto tinha incorporado uma
zona de 200 m para separar os dois depsitos, mas dados histricos revelam que a lama invadiu esta
rea em diversas ocasies. A presena da lama cria uma barreira para a drenagem descendente e
uma zona de potencial fraqueza que poderia afetar a estabilidade. A deposio na rea da ombreira
direita praticamente no continha lama.
O recuo foi implementado para acomodar obras de reparo em uma galeria danificada na base do
reservatrio, bem como para construo de novos tapetes drenantes horizontais, para facilitar o
alteamento subsequente do dique. Esta alterao na geometria resultou em um significativo
carregamento do aterro sobre depsitos ricos em lama. Isto distingue a rea da ombreira esquerda
da direita e explica o local onde o deslizamento fluido teve incio.
Pergunta 3: Por Que o Deslizamento Fluido Ocorreu Naquele Momento?
A iniciao de um deslizamento fluido exige no somente a presena de rejeitos contrteis saturados,

mas tambm um mecanismo de gatilho para iniciar o processo que mobiliza o cisalhamento no
drenado e, em consequncia, o deslizamento fluido por liquefao. Aps a avaliao de possveis
mecanismos de gatilho, o Comit concluiu que a extruso lateral iniciou a ruptura.
O mecanismo de extruso lateral se desenvolve medida que a barragem alteada, carregando
verticalmente a zona rica em lama, que tende a ser expelida ou espalhar lateralmente, como
acontece quando se espreme um tubo de pasta de dente. Isso resulta em variaes de tenso nas
areias sobrejacentes, o que reduz o seu confinamento, levando ao colapso.
Este mecanismo de colapso foi modelado por meio de ensaios em laboratrio e por modelagem
computacional que previu com um grau aceitvel que o colapso deveria ter ocorrido na poca em
que a barragem atingiu a altura que foi alcanada em 5 de novembro de 2015.
O papel dos abalos ssmicos que ocorreram imediatamente antes do colapso tambm foi investigado
quantitativamente. Clculos com as movimentaes de projeto recomendadas revelam que um
deslocamento de cerca de 5 mm pode ter sido induzido na lama. Tendo em vista a iminncia da
construo, o processo de ruptura, que j estava bem avanado, provavelmente foi acelerado pelos
tremores.
AGRADECIMENTOS
Gostaramos de expressar nossos agradecimentos a Klohn Crippen Berger, que forneceu a engenharia
indispensvel e assistncia organizacional. Em especial, gostaramos de reconhecer os esforos de
Cindy Wang, cuja habilidade e determinao criativa na sntese de inmeras informaes e dados
possibilitou que nossos esforos avanassem ainda mais. Alm disso, gostaramos de reconhecer a
contribuio de Joe Quinn no s por sua liderana e modelagem analtica, mas tambm por seu
papel nos estudos de campo e de laboratrio. A contribuio de Chris Dickinson e seus colegas
resultou em uma importante sntese de todas as questes relacionadas com percolao.
Acima de tudo, o Comit gostaria de reconhecer os sacrifcios das vtimas, seus entes queridos e dos
que foram desabrigados. Podemos apenas esperar que o nosso trabalho possa, de alguma forma,
ajudar a evitar que tais ocorrncias nunca mais voltem a acontecer.
REFERNCIAS
Atkinson, G. 2016. Analysis of Ground Motions from Nov. 5, 2015 Earthquake Sequence near
Barragem de Fundo, Brazil. Report to CGSH on July 20, 2016.
Jefferies, M. and K. Been. 2016. Soil Liquefaction: A Critical State Approach. 2nd ed. London: Taylor &
Francis.
Martin, T.E. and E.C. McRoberts. 1999. Some Considerations in the Stability Analysis of Upstream
Tailings Dams, in Tailings and Mine Waste 99: Proceedings of the 6th International Conference on
Tailings and Mine Waste, January 24 to 27, 1999. Rotterdam, Netherlands: A.A. Balkema.
Pimenta de vila, J. 2011. The Drained Stacking of Granular Tailings: A Disposal Method for a Low
Degree of Saturation of the Tailings Mass, in Proceedings of the Tailings and Mine Waste
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Robertson, P.K. 2010. Evaluation of Flow Liquefaction and Liquefied Strength Using the Cone
Penetration Test. Journal of Geotechnical and Geoenvironmental Engineering. 136(6): 842-853.
Sadrekarimi, A. 2014. Effect of the Mode of Shear on Static Liquefaction Analysis. Journal of
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Sasitharan, S., P.K. Robertson, D.D. Sego and N.R. Morgenstern. 1993. Collapse Behaviour of Sand.
Canadian Geotechnical Journal. 30(4): 569-577.
Shuttle, D.A. and J. Cunning. 2007. Liquefaction Potential of Silts from CPTu. Canadian Geotechnical
Journal. 44(1): 1-19.
Skopek, P., N.R. Morgenstern, P.K. Robertson, and D.C. Sego. 1994. Collapse of Dry Sand. Canadian
Geotechnical Journal. 31(6): 1008-1014.

Ruptura Da Barragem de Rejeitos de Fundão - Português

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Comit de Especialistas para Anlise

da Ruptura da Barragem de Rejeitos

Relatrio sobre as Causas Imediatas da

Figura 1 Relao de estruturas Local da Samarco

25 de agosto de 2016 Pgina v

Figura 2 Inventrio de estruturas Barragem de Fundo

25 de agosto de 2016 Pgina vi

SUMRIO EXECUTIVO ................................................................................................................................. i

25 de agosto de 2016 Pgina vii

5.4 OCORRNCIA DE DESLIZAMENTO FLUIDO NA OMBREIRA ESQUERDA ........................ 59

Figura 2-1 Buttress de Germano (Pimenta de vila 2011) .................................................................... 4

25 de agosto de 2016 Pgina viii

25 de agosto de 2016 Pgina ix

25 de agosto de 2016 Pgina x

Apndice G Modelagem de Percolao

25 de agosto de 2016 Pgina xi

2.1 O Conceito (2004-2007)

Figura 2-1 - Buttress de Germano (Pimenta de vila 2011)

Figura 2-2 - Diques 1 e 2 de Fundo

saprolticos compactados at a crista na elevao 830 m, com subsequente alteamento de montante

Figura 2-3 Alteamento por linha de centro considerado, mas no implementado

Figura 2-4 Alteamento de montante do Dique 1 pelo conceito de empilhamento drenado

Figura 2-5 Galerias Principal e Secundria

2.2 O Incidente de Piping (2009-2010)

Figura 2-6 Efeitos da eroso interna no talude de jusante do Dique 1

2.3 A Recuperao (2011-2012)

Figura 2-9 Medies mensais da largura da praia pela Samarco, 2011-2012

2.4 O Recuo (2012-2014)

Figura 2-10 Recuo da ombreira esquerda proposto em junho de 2012

Figura 2-11 Surgncia, trincas e escorregamento em novembro de 2013 na ombreira esquerda

Figura 2-12 Esquema de drenagem proposto para o alteamento 940

2.5 O Incidente com Talude (Agosto de 2014)

Figura 2-14 27 de agosto de 2014, trincas no recuo da ombreira esquerda

Figura 2-15 Trincas na crista da barragem e saturao no p do talude, 27 de agosto de 2014

2.6 Os Abalos Ssmicos (05 de Novembro de 2015)

As implicaes dos abalos sero discutidas no Item 6.

2.7 O Colapso (05 de Novembro de 2015)

Figura 2-17 Locais onde estavam as de testemunhas oculares na tarde de 05 de novembro de

4. trinca se forma em ou acima da

3. grande deformao do talude Sada do dreno elevao

2. o plat se movimenta para a frente

1. gua suja descarregada do dreno

Figura 2-18 Sequncia incio da ruptura

3 O QUE FEZ O COMIT?

3.1 Estratgia de Diagnstico

3.2 Metodologia de Investigao

Anlise de estabilidade. Forneceu o grau de estabilidade do macio calculado sob vrias

3.3 Potenciais Modos de Falha e Gatilhos

Ruptura por deslizamento fluido por

Liquefao esttica Liquefao cclica

Saturao Expanso da praia e Recuo de Aumento da altura do recuo, Saturao

Colapso da galeria Construo do tapete

Conceito de projeto de pilha

Aumento da Poropresso Colapso da Aumento Ruptura da Vibrao do

c/sismo s/sismo c/sismo s/sismo

Figura 3-1 rvore de falhas para o desencadeamento da liquefao

colapso de caverna (originada por dissoluo da rocha); e

4 POR QUE OCORREU UM DESLIZAMENTO FLUIDO?

4.1 Comportamento de Resistncia

4.2 Mudana no Volume de Rejeitos, Resistncia No Drenada e Liquefao

Figura 4-1 Trajetrias de tenses para carregamento no drenado e descarregamento drenado

para simular um espalhamento horizontal. Alm disso, o processo de descarregamento realizado