NO CONFORMIDADES, INVESTIGACION DE

INCIDENTES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
Compaa
Sistema Integrado de Gestin
Minera
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Copia N _________

Asignada a _________________________

ORIGINAL FIRMADO EN OFICINAS DEL SIG

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Olga Almendariz Carlos Guillen Abraham Chahuan

Coordinadora General del SIG Superintendente del SIG Presidente y Gerente General
Fecha de aprobacin:
Fecha de Elaboracin: 13/11/2012 Fecha de Revisin: 30/03/2015
09/04/2015

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CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS

Cambios en el presente documento desde en la ltima revisin

1. En el punto 4.2 se modificaron las definiciones de No Conformidad y la de Potencial

no Conformidad.
2. En el punto 4.3.4 se referenciaron los siguientes documentos: GSSL-SIND-PETS
110, Investigacin de Incidentes y No conformidades, o al GMA-SIG-PR001 Gestin
de Incidentes Ambientales.
3. En el punto 4.3.7 se ha definido la forma y a los responsables de evaluar la eficacia
de las acciones tomadas.

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TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVOS ................................................................................................................. 4

2. ALCANCE .................................................................................................................... 4

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS ................................................. 4

4. ESPECIFICACIONES ................................................................................................ 4

5. RESPONSABILIDADES ............................................................................................ 6

6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTOS ................................................. 10

7. FRECUENCIA DE INSPECCIONES...................................................................... 10

8. EQUIPO DE TRABAJO ........................................................................................... 10

9. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO ....................................................... 10

10. ANEXOS ................................................................................................................. 10

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1. OBJETIVOS

Establecer los lineamientos necesarios para asegurar que todo el personal que
labora para Compaa Minera Antamina S.A. pueda identificar, informar,
manejar e investigar las No-Conformidades, Potenciales No Conformidades e
incidentes.

As mismo poder identificar los Productos No Conformes en el proceso de

realizacin del producto en PPL.

Implementar, hacer seguimiento y verificar el tratamiento adecuado de las

acciones correctivas y preventivas para evitar que las situaciones indeseadas
vuelvan a presentarse.

2. ALCANCE

La investigacin de incidentes, No Conformidades y las Acciones Correctivas y

Preventivas se aplica durante el desarrollo de todas las actividades incluidas
en el alcance del SIG de Compaa Minera Antamina, incluyendo a los
Laboratorios Qumicos de Puerto y Mina

La identificacin y tratamiento de los productos no conformes detectados

durante los procesos de realizacin del producto en PPL.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

Reglamento de Seguridad e Higiene Minera D.S. No. 055 -2010 EM

Reglamento Interno de Seguridad, Salud e Higiene Compaa Minera
Antamina S.A.
Seccin 4.5.3 de la Norma ISO 14001:2004
Seccin 4.5.5 de la Norma ISO 14001:2004
Seccin 4.5.3 de la Norma OHSAS18001:2007
Seccin 4.5.3.1 de la Norma OHSAS18001:2007
Seccin 4.5.3.2 de la Norma OHSAS 18001:2007
Seccin 8.3 de la Norma ISO 9001:2008
Seccin 8.5.2 de la Norma ISO 9001:2008
Seccin 8.5.3 de la Norma ISO 9001:2008
Seccin 4.11 y 4.12 de la Norma ISO/IEC 17025:2005

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4. ESPECIFICACIONES

4.1 Abreviaturas
SIG : Sistema Integrado de Gestin
RAD : Representante de la Alta Direccin
NC : No conformidad
PNC : Potencial No conformidad
AC : Accin Correctiva
AP : Accin preventiva
SAC : Solicitud de Accin Correctiva

4.2 Definiciones

A. Accidente de trabajo: Incidente o suceso repentino que sobreviene por

causa o con ocasin del trabajo, an fuera del lugar y horas en que
aquel se realiza, bajo rdenes del empleador, y que produzca en el
trabajador un dao, una lesin, una perturbacin funcional, una
invalidez o la muerte. (D.S 055-2010-EM)
B. Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad u otra situacin indeseable. (OHSAS 18001)
C. Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial y prevenir
D. Casi accidente: Incidente o suceso repentino que sobreviene por causa
o con ocasin del trabajo, sin ocasionar dao y/o lesin
la ocurrencia de una potencial no conformidad y/o incidentes
E. Causa Bsica: Factores que facilitaron la aparicin de las causas
inmediatas
F. Causa inmediata: Actos o condiciones sub estndares que originaron el
incidente o No Conformidad
G. Correccin: Accin inmediata para dar una rpida solucin al problema
H. Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual
ocurre o podra haber ocurrido un dao o deterioro a la salud, medio
ambiente o propiedad. (OHSAS18001:2007)
I. No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Nota: Una No
conformidad puede ser una desviacin de: las normas de trabajo,
prcticas, procedimientos, requisitos legales, etc, pertinentes. Los
requisitos del SIG. (OHSAS18001:2007).

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J. Observacin / Potencial no conformidad: es el potencial

incumplimiento de un requisito.

4.3.1 Identificacin de No Conformidades, Potenciales No Conformidades

e Incidentes:

Cualquier persona que labora para Antamina puede detectar una No-
Conformidad, Potencial No Conformidad o Incidente, como resultado de
las actividades diarias, inspecciones, auditoras internas o externas o
revisiones por la Alta direccin,.
Cuando se detecte una No-Conformidad, Potencial No Conformidad, o
Incidente se proceder de la siguiente manera dependiendo de la
naturaleza y magnitud del evento detectado:
En el caso de identificar un incidente, se comunicara al inmediato
superior siguiendo la lnea de mando (pudiendo llegar hasta la alta
direccin), quien a su vez deber reportar el incidente al centro de
control.
En el caso de identificar una No Conformidad o Potencial No
Conformidad, se comunicar al inmediato superior siguiendo la lnea
de mando.
El inmediato superior tomar las acciones mitigadoras para tratar la
No Conformidad, Potencial No Conformidad o Incidente (ambiental, de
salud , seguridad )
Si se tratara de una situacin de Emergencia, se proceder segn el
Plan de Repuesta a Emergencias del rea donde ocurri la
emergencia.
Si se tratara de una situacin de crisis, se proceder de acuerdo al
Plan de Manejo de Crisis.
Para la toma de acciones se debe coordinar con el responsable del rea
donde se gener la No conformidad o incidente.

4.3.4 Registro e Investigacin de Incidentes, y No conformidades o

Potenciales no conformidades:

Si se tratara de un incidente (ambiental, de salud o seguridad), de una

No conformidad o una Potencial no conformidad, el Supervisor del rea
donde ocurri el evento, debe iniciar la investigacin de las causas del
mismo y proceder a elaborar el reporte en el Sistema de Registro de
Incidentes de Medio Ambiente, Salud y Seguridad: PRIMASS (disponible
en intranet) indicando el TIPO DE INCIDENTE segn corresponda.

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Remitirse a los documentos: GSSL-SIND-PETS 110, Investigacin de

Incidentes y No conformidades, o al GMA-SIG-PR001 Gestin de
Incidentes Ambientales.
Para el caso del Laboratorio Qumico y PPL las No conformidades se
reportarn mediante una Solicitud de Accin Correctiva (SAC), ANT-
SIG-FR006.
La investigacin del incidente se inicia en el turno en el que ocurra el
incidente, con la emisin del reporte preliminar, que deber ser enviado
va e mail a su supervisor inmediato con copia a la casilla A_ Safety
Reporte Preliminar; la investigacin debe ser completada dentro de las
48 horas por el supervisor del generador del incidente.
La Investigacin de las No conformidades, o Potenciales no
conformidades, la iniciar el responsable del rea donde se gener la
No conformidad (NC) o Potencial No Conformidad (PNC).
En el reporte se incluyen las causas que originaron la NC, PNC o
incidente (ambiental, de Salud o Seguridad), las causas de la ocurrencia
y se proponen acciones correctivas y/o preventivas que eliminen la
probabilidad de su posterior ocurrencia incluyendo los plazos para su
cumplimiento y el responsable del cumplimiento; adicionalmente se
incluye el aprendizaje clave (en el caso de incidentes).
El nmero de registro del reporte se enva por correo electrnico a los
involucrados (testigo(s), responsable), quienes pueden emitir su opinin
por medio electrnico, pudiendo opinar, corregir o recomendar cambios
en las acciones correctivas y preventivas propuestas (reporte preliminar).
El sistema PRIMASS emite una alerta semanal (e-mail de aviso) a los
responsables del seguimiento y cierre de las acciones correctivas
pendientes, recordndoles el plazo establecido para tal fin.
Si se detecta una Potencial No Conformidad o No conformidad durante
una auditora interna o externa los Coordinadores generales del SIG
se encargarn del registro en el sistema PRIMASS, o generarn una
Solicitud de Accin Correctiva (SAC, en el caso de PPL) en la que se
detalla la informacin correspondiente a Tipo de NC, Descripcin,
Referencia, fecha, requisito que no se cumple de las normas, ubicacin y
responsables. La identificacin y Descripcin de causas y Descripcin de
propuestas de Accin correctiva, Accin preventiva y fecha de
levantamiento de la no conformidad, estn a cargo del responsable de
rea con el apoyo de los Facilitadores de Salud Seguridad Industrial y/o
Medio Ambiente, segn sea la naturaleza de la NC.
Descripcin de causas: el responsable del rea donde se detect la NC
debe hacer un anlisis concienzudo de las causas que originaron la
ocurrencia de esta NC. Debe preguntarse por qu ocurri el evento, que

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falt, que no se hizo, etc y debe ser muy objetivo en el anlisis y en las
respuestas. El propsito de este anlisis es llegar a la causa raz para
proponer las acciones correctivas y/o preventivas, de manera que el
evento no se vuelva a repetir.

4.3.6 Planteamiento, descripcin e Implementacin de acciones

correctivas y preventivas:

Una vez identificadas las causas del origen del evento, los responsables
del anlisis de causas identifican y plantean las Acciones correctivas y
preventivas. De manera que al ser implementadas, el evento no volver a
ocurrir o su probabilidad se reduzca al mnimo. Las acciones correctivas y
preventivas, deben corresponder a la magnitud del problema.
La fecha de cumplimiento para el cierre de una NC, PNC incidente
tambin es planteada por los responsables del rea, de acuerdo a la
criticidad del evento, sus posibilidades, recursos y tiempo.

4.3.7 Cierre de una Solicitud de Accin Correctiva / Reporte PRIMASS:

Una vez concluido el plazo de implementacin de las acciones

correctivas y preventivas, el Coordinador SIG del rea donde se
identific la no conformidad u observacin; realiza el seguimiento de las
acciones correctivas y preventivas, con la finalidad de verificar si han
sido implementadas y cerradas.
En el caso que las acciones correctivas no han sido implementadas en
las fechas propuestas, se considerar como no conformidad vencida y
se reportar en el informe del mes correspondiente.
Adicionalmente, se deber evaluar la eficacia de las acciones
correctivas y preventivas para lo cual el Coordinador SIG del rea podr
reunirse con el Supervisor responsable de la implementacin de dichas
Acciones y el Facilitador del rea. Completando los campos en la SAC o
en Aprendizaje clave en el PRIMASS. Para realizar esta evaluacin se
deber tomar en consideracin las causas que originaron la ineficacia de
las acciones correctivas aplicadas, para asegurar que el evento no se
haya vuelto a presentar en un perodo de tiempo, no menor de dos
meses. Esta decisin ser registrada en el Sistema PRIMASS o en la
SAC.
En el caso que se detecte que las acciones correctivas no fueron
efectivas, se debern modificar las acciones propuestas, implementar
nuevas acciones correctivas y/o acciones preventivas.

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5. RESPONSABILIDADES

5.1 Personal:

Todo el personal que labora en y para Compaa Minera Antamina que

detecte una No-conformidad, Potencial no conformidad e incidente, debe
informar al Supervisor de su rea o inmediato superior.
Participar en la investigacin del incidente.

5.2 Supervisores del rea:

Debe acudir inmediatamente al lugar, iniciar la investigacin de la No

conformidad, Potencial no conformidad e incidente.
Elaborar el reporte preliminar en el Sistema PRIMASS. Debe incluir por lo
menos una Accin Correctiva y/o Accin Preventiva que eliminen las causas,
asignar responsables y definir fechas de cumplimiento.
Emitir el informe preliminar del incidente antes de finalizar el turno de trabajo.
Elaborar el informe final de investigacin en el sistema PRIMASS o
completar la SAC, segn sea el caso.
Enviar el informe final a su supervisor inmediato, de ser posible antes de las
48 horas.

5.3 Coordinador SIG de cada rea:

Realiza el seguimiento del cumplimiento dentro de los plazos de la(s)

accin(es) correctiva(s) y preventiva(s), propuestas en el reporte PRIMASS.

5.4 Coordinadores generales del SIG:

Revisar y reportar mensualmente el estado de cumplimiento de las no

conformidades, incidentes acciones correctivas y preventivas por rea.

5.5 Facilitador del SIG:

Asesora a la supervisin en la investigacin del incidente.

Asesora al Coordinador SIG del rea en evaluar la eficacia de las acciones
implementadas.
Evaluar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y/o preventiva(s),
implementadas.

5.6 Auditor Interno:

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Encargado de realizar la auditora interna, identificar y redactar las no

conformidades y observaciones.

6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTOS

Informe de Investigacin de Incidentes y no conformidades, conservado en el

Sistema PRIMASS
Registro electrnico de SAC (ANT-SIG-FR006)

7. FRECUENCIA DE INSPECCIONES (REVISIONES)

La frecuencia de revisin de los procedimientos depender de su uso, los
documentos vigentes se encuentran en el portal de la intranet

8. EQUIPO DE TRABAJO
Todo personal que trabaja para Compaa Minera Antamina incluyendo
SSEE.

9. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO

N Revisin Fecha de Aprobacin

01 16/11/2012
02 02/07/2014
03 08/04/2015

10. ANEXOS

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