Documentos y trmites

operativos de importaciones y
exportaciones
LOS OPERADORES DEL
COMERCIO EXTERIOR.

Por : Ing. Vicente Armijos MBA, MSC

 EL NUEVO ENTORNO DEL COMERCIO EXTERIOR
2011
Entes Privados
Verificadoras (carga
Entidades Pblicas de Control sueltas hasta USD
CAE / SENAE (NUEVO CODIGO 3.999,99 FOB)
PRODUCCION)
Aseguradoras
SRI
Navieras
(COMEX) http://www.aduana.gov.ec/index.asp Puertos
Aerolneas
Entidades de Gobierno Trans-terrestres
Almaceneras
Autorizacin Imp/Exp
Depsitos
MIPRO
Zonas francas
INEN
Consolidadoras
MAGAP
Ag- Aduanas
MDN SICE ECUAPASS

Tarjadoras
CONSEP
Bancos privados
MIN-SALUD
ANECACAO
MMA
I PATRIMONIO CULTURAL OEAS
SNA

S-PESCA MIPYMES
INEFAN
DIMERC Usuario
DAC Importadores
MOP Exportadores
M-GOBIERNO Agentes afianzados
INHMT Migrantes (menajes de
ENERGIA ATOMICA casa)
APPG Cmaras
INP Federaciones
Ciudadana en general
COMO SE DESADUANIZA UNA
MERCANCA (ACTORES)
1-El Proveedor.-
Es el contacto en el extranjero con el importador
ecuatoriano (Es el vendedor). Le facilita
cotizaciones y pro formas del producto que
desea importar.

2-El Importador.-
Es el que requiere los productos que no puede
encontrar localmente, y por lo tanto necesita
importarlos (Es el comprador).
3-El Agente de aduana.- OEA
Trabaja en conjunto con el importador, y es
corresponsable del destino de la mercanca,
trmites, contacto con oficinas aduaneras,
transporte martimo, etctera.

4-Oficinas aduaneras, verificadoras, bancos,

empresas navieras.-
Son entes que se encargan de comprobar, verificar,
controlar la mercanca o, en el caso de las
navieras, transportarla hasta el puerto de destino.
EL PROCESO

Se coordina la cantidad y tipo de producto a importar

por medio de cotizaciones. Ya no se necesita el visto
bueno ni del Banco central ni de los bancos
corresponsales. Es necesario analizar el tipo de
producto a importar y revisar las autorizaciones
previas que se necesiten: Por Ejemplo: Calzado:
requiere 2 autorizaciones previas 1) INEN, 2)
Registro en el MIC.
EL PROCESO

Ya no se inspecciona la mercadera en origen, no

se utilizan las verificadoras (S.G.S., Cotecna, Bureau
Vritas, I.T.S.) salvo el caso de requerir la
mercadera a importar certificaciones internacionales,
por Ejemplo: Para el calzado, las verificadoras emiten
Certificado de Conformidad que sirve para la
obtencin de la Autorizacin INEN.
EL PROCESO

El importador puede solicitar el embarque de las

mercaderas, pero previamente debe haber revisado
si los productos a importar necesitan o no de alguna
Autorizacin previa. Por ejemplo: Para importar
DVDs no se requiere ninguna autorizacin, es decir
ningn requisito.
EL PROCESO

Una vez aprobada la proforma de la mercanca, el

importador procede a coordinar con su proveedor del
extranjero y su Agente de Aduanas el embarque de
las mercaderas en una de las compaas navieras
(medios de transporte martimos) para conseguir un
cupo y poder traer la mercanca.
EL PROCESO

Llegado el embarque se paga el flete al medio

transporte. Anteriormente el importador ya ha
asegurado la carga con una compaa de seguros
local, este requisito es obligatorio. Ejemplos: Seguros
Colonial, Hispana de Seguros, Seguros Bolivar, etc.
EL PROCESO

Una vez que llega la mercadera, y se descarga del

medio de transporte (buque, avin, camin) sta
pasa a una bodega temporal donde permanecer
hasta que el importador (dueo) haya cumplido con
todas las formalidades aduaneras y haya realizado
los pagos de impuestos y almacenaje. El importador
paga un precio de bodegaje, pero adicionalmente si
se excede del tiempo lmite establecido por los
dueos de la bodega se le recargar una multa.
EL PROCESO

Toda la informacin del producto e importacin la

recibe el agente y la enva a la CAE (Corporacin
Aduanera Ecuatoriana) electrnicamente por medio
de un sistema de llenado de DAU, para su revisin.
Recepcin de la Declaracin
electrnica
 EL PROCESO

El aforo (verificacin de mercanca) se lo realiza una

vez confirmados todos los datos por parte de la CAE.
En esta revisin se constata el tipo de producto,
cantidad, precios, etc. Se establece una fecha y hora
para la revisin de la mercanca en una de las
bodegas. El importador paga a la bodega para
realizar el aforo (bajar el contenedor, abrirlo, cerrarlo
y sellarlo).

ALMACENES Y
OTROS
OPERADORES
 EL PROCESO

La duda razonable la aplica el inspector de aforo

cuando existe una incongruencia en el precio de la
mercanca importada, ajustndola segn la base de
datos de la CAE. Si el importador desea comprobar
que el precio es el que esta registrado, deber hacer
una solicitud de revisin adjuntando todos los
documentos financieros de soporte, lo que podr
demorar hasta la verificacin, si no, deber aceptar el
reajuste en el precio y el reajuste al pago de tributos.
EL PROCESO

Una vez realizados los pagos de tributos a la CAE y del

bodegaje a la bodega, se procede al peso y salida del
contenedor. Para esto, la naviera entrega
previamente una carta para retiro de este, se
determina la hora, el peso y salida, se retira el
contenedor y se lo enva a las bodegas del
importador (dueo de la mercanca).
Confirmacin
de pago y
salida
 DEMORAS QUE PUEDEN OCURRIR
DURANTE EL PROCESO
Cualquier descoordinacin en los horarios de aforo por
parte de cualquiera de los implicados (importador,
inspector de aforos, agentes) o dificultad para abrir el
contenedor (falta de personal) puede incurrir prdidas
de tiempo, gastos de almacenaje, demoras innecesarias,
etc. Por ejemplo, si el agente de aduanas no se presenta
al aforo, debe pagar una multa de 10 UVC ($ 26.28).
Si la informacin que se pasa a la base de datos no es
exacta o no coincide no es aceptada.
Fallos tcnicos al momento de enviar la informacin,
pueden demorar el proceso, lo que suele repercutir en el
costo de bodegaje.
Anlisis de Documentos Necesarios para
importacin a consumo, con FOB menor a
USD 4.000.
1
Conocimiento de embarque House (original)
Conocimiento de embarque Master (copia)
Factura comercial (original)
Pliza o aplicacin de Seguros (Tomado en
Ecuador)
Autorizaciones previas (si aplica)
Copia actualizada RUC
Certificado de origen (si aplica)
 2

Revisin de documentos
Se procede con la verificacin fsica, que todos los
documentos anotados anteriormente estn
completos.
Comprobar en el sistema SICE, que los datos
ingresados por la compaa area y / o agencia
de carga o consolidadora y los documentos
fsicos, contengan la misma informacin, como
por ejemplo: pesos, nmero de gua, puerto de
embarque, rgimen, etc.
Llamar a la bodega que indica el manifiesto
electrnico y verificar si en realidad la carga se
encuentra en ella y si los pesos y numero de
piezas son los correctos.
 3
Ingreso Informacin Electrnica
Ingreso de datos en el Correo Seguro Electrnico (SICE), segn
informacin que se encuentran en los documentos tales como factura,
pliza de seguro, conocimiento de embarque, certificado de inspeccin,
etc.
Luego del ingreso a todos los datos se procede a enviar el tramite va
correo electrnico, y a travs de una cuenta de correo seguro a la CAE.
Se recepta la respuesta va e-mail, la CAE asigna nmero de refrendo que
deber ser impreso en todos los documentos. El nmero de refrendo
contiene el nmero de DAU (Documento nico de Aduana) que identifica el
trmite, el tipo de aforo, siendo este fsico o documental, y a cual de las 4
verificadoras autorizadas (FOB menor a USD 4.000) le corresponde el
aforo.
Se procede a emitir los DAUs (A, B y C) y los DAV, se refrenda los
documentos acompaantes y se sella como Agente Fedatario de los DAUs
A, B y C y se enva fsicamente los documentos a la Aduana, en 4 juegos
completos de copias.
Luego de aprobado el trmite en el sistema SICE de la CAE, se procede a la
revisin de documentos (DAU A, B y C, DAV, Factura, conocimiento de
embarque house / master, pliza de seguro y RUC).
Sellos y firma de documentos
Informe de Bodega. Se solicita a la bodega donde ha llegado la mercadera,
constatando que est correcto el nmero de bultos y peso que estn
declarados en el DAU.
 4

Proceso de desaduanizacin de
mercaderas

Ingreso al Departamento de Comprobacin:

o Ingreso fsico en ventanilla de recepcin de
documentos workflow
o rea de revisores documentales (revisin de
documentos)
o rea de elaboracin de listas para envi a la
empresa verificadora de turno. La empresa
verificadora recibe documentos y designa al inspector
para el aforo fsico de la mercadera, previo al pago
del valor del aforo respectivo.
 Realizacin del aforo, esto es, revisin total de la mercadera en la
bodega en la que se encuentre la misma, conjuntamente con el Agente
Afianzado o su auxiliar. (En casos especiales la Aduana designa su
inspector para que tambin se encuentre presente en el acto de aforo,
quien luego emite su informe). Para importaciones menores a USD 4000
de FOB aforo con verificadora.
o Elaboracin del informe y visto bueno correspondiente en lo
referente a las partidas arancelarias que constan en el DAU, luego se
procede a pasar el trmite al valorador de la verificadora.
o El valorador, consulta con su base de datos y si los valores
declarados estn correctos, pone sellos, aprueba, va electrnica.
o Si por el contrario existen cambios en el valor o partida
arancelaria, el valorador informa de inmediato al Agente de Aduanas o
a su auxiliar, el mismo que a su vez da a conocer sobre el particular al
importador; y, si este acepta dicha observacin de la aduana o de la
verificadora el agente procede aceptar la observacin, luego de lo cual
el valorador firma y pasa la documentacin al Departamento de
comprobacin de la Aduana, donde despus de realizar el cambio en el
sistema SICE se procede a la liquidacin en el mismo sistema,
apareciendo PAGO CONFIRMADO en el DAU C.
 5

Pago de liquidacin en el banco

Se baja un print de la liquidacin (DAU C)

del Sistema SICE de la Aduana, sta
liquidacin dice pago autorizado y se
procede con 4 copias conjuntamente con el
dbito, cheque o efectivo a realizar el pago de
la agencia bancaria respectiva. En la Aduana
existen 6 bancos: Produbanco, Pacifico,
Austro, Guayaquil, Bolivariano y Pichincha, en
caso de no tener cuenta en estos bancos, un
cheque certificado a nombre de la Corporacin
Aduanera Ecuatoriana.
 6
Retiro de mercaderas de bodegas
Con la documentacin (original de pago al banco,
DAU, conocimiento de embarque, factura comercial,
certificado de origen (si aplica), pliza de seguro,
DAV y copia de la credencial de Agente o auxiliar) se
elaboran dos juegos, uno para la bodega de Aduana
y otro para el Servicio de Vigilancia Aduanera.
Con la orden de salida que otorga el dpto. de
facturacin de la bodega (previo el pago del
almacenaje) y el juego de copias de los documentos
antes indicado se acerca a la bodega temporal y se
los entrega al funcionario de Servicio de Vigilancia
Aduanera, quien revisa que toda la documentacin
est en orden y que el nmero de conocimiento de
embarque y de bultos sean los correctos, da el visto
bueno y procede a entregar la mercadera al
transportista o dueo de la misma, con lo cual se
termina el trmite.
 ESQUEMA
IMPORTACIONES
SUPERIORES A USD 4000
FOB
 Agente Aduanal /
Importador Elaborar Nota de Pedido y DAU 1 Da

5 - 8 das (mnimo) /
Autorizaciones
hasta 6 meses
Previas

Agente Aduanal /
Importador/ Banco
Ya no se usan DUIs ni se requiere autorizacin
de los bancos corresponsales del Banco Central 1 Da

Agente Aduanal /
Importador/ Verificadora Ya no es necesaria la inspeccin en origen de las 1 Da
mercaderas por parte de una Verificadora

Anteriormente la Verificadora enviaba

informacin a su oficina en origen para coordinar
la inspeccin de la carga 1 Da

Verificadora Oficina de Origen de la Verificadora coordinaba

la inspeccin con el proveedor
 4 a 8 Das

La Verificadora en origen comprobaba cantidad,

peso volumen, nivel comercial y la clasificacin
arancelaria y enva informacin a destino para
emisin del certificado de inspeccin. O la
inconformidad dependiendo del caso

Importador / Compaa de
Seguros
Solicitar Pliza de Seguro de Carga 2 Das

Entregar documentos completos al agente de

aduanas
Importador

Agente revisa que documentacin fsica este

completa para ingreso al SICE

4 Das

Agente Aduanal Comprobar que el SICE contenga la misma

informacin de los documentos

Confirmar con la bodega que consten en el

manifiesto, peso y volumen de la carga
 Ingresar la informacin al SICE y esperar
confirmacin de aceptacin del trmite

1 Da
Aduana

Esperar asignacin de No. De refrendo en

el Sistema e ingreso de documentos en
Aduana

4 Das

Ingreso a Departamento de
Asignacin Comprobacin para asignacin de
Aforo verificadora o aforador de Aduana
Documental NO

SI

Ingreso a Dpto. De Verificadora de Turno realiza el

Comprobacin para liquidacin aforo, valora y emite el informe
y generacin de PAGO para liquidacin para generacin
AUTORIZADO de pago autorizado en el SICE

Agente
Aduanal / Pago de liquidacin en bancos 2 Das
Banco corresponsales

Aduana, Retiro de Carga de la Bodega

Importador,Age de Aduana respectiva 2 Das
nte
 Paso 1 Elaborar nota de pedido con
las datos del importador, proveedor,
partidas arancelarias, producto,
cantidad, valor unitario, costo total
FOB, de flete y de seguro.
 Paso 2. Dependiendo del tipo de
mercadera a importar podra ser
necesaria la aprobacin de
autorizaciones previas de los diferentes
ministerios, INEN, MSP, MAGAP,
Aduana, etc. Remitirse al Anexo
Autorizaciones previas situacin actual.
 Paso 3. Anteriormente se presentaba en el
Banco corresponsal el DUI adjuntando nota
de pedido debidamente firmado por la
persona registrada como Importador para su
aprobacin. Ahora el importador se
registra directamente en la CAE.
Paso 4. (no obligatorio)Presentar solicitud
de inspeccin adjuntando nota de pedido,
cuando sobrepasa de 20 items adjuntar
diskett con formato predeterminado por la
verificadora con la informacin de la carga
para que la misma asigne numero de
inspeccin.
 Paso 5. Verificadora enviaba informacin al
pas de origen de la carga para que coordinen
inspeccin bajo el nmero asignado.
Paso 6. Oficina de origen coordinaba con
proveedor o embarcador el lugar, fecha y
hora de inspeccin. Posterior a la realizacin
de la inspeccin verificadora emita reporte
de inspeccin que le entrega al proveedor.
 Paso 7. Verificadora en origen posterior a
realizar la inspeccin, deba recibir del
proveedor la copia de la factura comercial,
certificado de origen (si aplica) para que ellos
realizaran la clasificacin arancelaria y
enviasen la informacin a la verificadora en
destino y se proceda a emitir el certificado de
inspeccin.
Paso 8. Importador solicita a su
aseguradora la emisin de la pliza de seguro
de carga adjuntando la nota de pedido.
 Paso 9. El importador a travs de un Agente de
Aduana, presentar en el formulario correspondiente,
la declaracin de las mercancas provenientes del
extranjero, en la que solicitar el rgimen aduanero
al que se sometern. El declarante es personal y
pecuniariamente responsable por la exactitud de los
datos consignados en la declaracin. En el caso de
personas jurdicas, la responsabilidad recae en la
persona de su representante legal.

En las importaciones, la declaracin se presentar en

la aduana de destino, hasta quince das hbiles
siguientes a la llegada de las mercancas. En la
importaciones a consumo, la declaracin
comprender la autoliquidacin de los impuestos
correspondientes (DAU C).
 Paso 10. Documentos de Acompaamiento.
A la declaracin aduanera se acompaar los siguientes documentos:

Original o copia negociable del conocimiento de embarque, gua area o

carta de porte; con sellos de visto bueno y certificacin de flete.
Copia de la gua area master en caso de que el trmite sea areo;
Factura comercial original que servir de base para la declaracin
aduanera;
Certificado de Inspeccin en origen o procedencia cuando sea del caso;
No obligatorio x la CAE.
Certificado de origen cuando proceda (para acogerse a liberaciones de
impuestos);
Pliza de seguro tomada en el Ecuador. Pago de prima.
Copia del RUC actualizado en el SRI
Ya no se usa el Visto Bueno del Banco Central del Ecuador o de sus
corresponsales(Bancos Privados), previo al embarque de las mercancas
en las importaciones a consumo; (excepto cuando es una Compaa
petrolera y tiene contrato con el Estado Ecuatoriano); y,
Los dems exigibles por regulaciones expedidas por el COMEXI.
Se procede con la verificacin fsica de que todos los documentos
anotados anteriormente, estn completos.
 Paso 11. Comprobar en el sistema SICE, que los datos
ingresados por la compaa area y/o agencia de carga o
consolidadora y los documentos fsicos, contengan los mismos
datos, como por ejemplo: pesos, nmero de gua, puerto de
embarque, rgimen, etc.

Paso 12. Confirmar con la bodega que indica en el manifiesto

electrnico y verificar si en realidad la carga se encuentra all y
que el peso recibido por sta sea el mismo manifestado, antes
de la aprobacin del tramite va electrnica.
En el Informe de Bodega se constata que est correcto el
nmero de bultos y peso declarados en el DAU. La Aduana
acepta una diferencia de peso en ms o menos 10% de
tolerancia, entre lo declarado en el DAU y lo recibido por la
bodega, caso contrario se deber solicitar mediante carta la
correccin del peso, lo que implica que un inspector de Zona
Primaria de Aduana vuelva a repesar la carga y luego para que
el cambio sea aceptado en el sistema se proceda a cancelar la
multa de USD 76,29 y consecuentemente la demora en el
trmite de 2 das adicionales
 Paso 13. Ingreso de datos en el software que se
utiliza para el efecto (Sistema de llenado de DAU),
segn informacin que se encuentran en los
documentos tales como factura, pliza de seguro,
gua area, certificados, etc. Luego del ingreso de
todos los datos, se procede a enviar el tramite va e-
mail y a travs de una cuenta de correo seguro a la
CAE, pero en estado de prueba, para poder corregir
posibles errores cometidos en el ingreso de datos y
luego de corregidos los errores y haber aprobado el
envo de prueba, enviar el trmite nuevamente, pero
esta vez ya en forma definitiva.
 Paso 14. Luego de receptar la respuesta va e-mail, se
captura el refrendo el mismo que ser impreso en todos
los documentos. El refrendo contiene el nmero del
DAU, que identifica al trmite, el tipo de aforo, siendo
este fsico o documental, y quien realizar este, la
Aduana o una de las 4 empresas verificadora
autorizadas por la Aduana.
Por ltimo se procede a imprimir los DAU (A, B, C) y los
DAV, se refrenda los documentos acompaantes y se
sella con el de fedatario y de Agente en los DAU A, B, y
C y sacar copias de los documentos, 4 juegos completos
para envi a la Aduana.
Ingreso al Departamento de Comprobacin
a. Ingreso fsico en ventanilla de recepcin de
documentos Wordflow
b. rea de Revisores documentales (Revisin de
documentos)
c. Oficina del jefe del departamento, quien decide si va
a aforo documental o fsico con Inspector de Aduana,
(esto
 Paso 15. Aforo Documental. El sistema asigna
Aforo documental.
Paso 16. El jefe del departamento de
Comprobacin regresa la documentacin al
revisor designado inicialmente quien procede a
liquidarlo en el sistema SICE, en el que aparece
PAGO AUTORIZADO en el DAU C.
Paso 17. Aforo Fsico Verificadora /
Aduana. rea de Elaboracin de listas para envo
a la empresa verificadora de turno, o aforador de
Aduana
 Paso 18.
a. La empresa verificadora o jefe de aforo de Aduana recibe
documentos y designa inspector para aforo fsico de la mercadera.
b. Realizado el aforo, esto es, revisin total de la mercadera en la
bodega en la que se encuentre la misma, conjuntamente con el
Agente Afianzado o su Auxiliar, (en casos especiales la Aduana
designa su inspector para que tambin se encuentre presente en el
acto de aforo, quien luego emite su informe);
c. Elaboracin del informe y visto bueno correspondiente en lo
referente a las partidas arancelarias que constan en la DAU, luego
se procede a pasar el trmite al valorador de la verificadora;
d. El valorador, consulta con su base de datos y si los valores
declarados estn correctos, pone sellos, aprueba y pasa a la
Aduana.
e. Si por lo contrario existen cambios en el valor o partida, el
valorador informa de inmediato al Agente de Aduanas o su Auxiliar,
el mismo que a su vez da a conocer sobre el particular al cliente; y,
si este acepta dicha observacin de la verificadora el Agente
procede aceptar esta observacin, luego de lo cual el valorador
firma y pasa la documentacin al Departamento de comprobacin
de la Aduana, donde despus de realizar el cambio en el sistema
SICE se procede a la liquidacin del mismo en el sistema,
apareciendo PAGO AUTORIZADO en el DAU C
 Paso 19. Pago de Impuestos en Bancos.
Se baja del sistema SICE de la Aduana el
pago autorizado DAU C (en la oficina) y se
procede con 4 copias conjuntamente con el
dbito, cheque certificado o efectivo a realizar
el pago en la agencia bancaria respectiva. En
las oficinas de Aduana existen 6 bancos,
Produbanco, Guayaquil, Austro, Bolivariano,
Pacfico y Pichincha, si el cheque pertenece a
otros bancos del pas, el cheque debe ser
certificado y a nombre de la Corporacin
Aduanera Ecuatoriana.
 Paso 20. Retiro de mercadera en Bodegas.
a. Con la documentacin (original del pago al banco,
DAU, gua area, facturas, certificado de origen en caso
hubiere, pliza de seguro, DAV, certificado de
inspeccin y copia de la credencial de Agente o Auxiliar)
se elaboran dos juegos, uno para bodega y otro para el
Servicio de Vigilancia de Aduanas.
b. Con los documentos antes indicados se acerca a la
bodega, a solicitar el clculo del almacenaje, se
entrega un juego de documentos y se cancela el valor
correspondiente. La bodega emite una autorizacin de
salida.
c. Luego con el pago respectivo y con el otro juego de
documentos se entrega al funcionario del Servicio de
Vigilancia Aduanero, quien revisa que toda la
documentacin est en orden y que el nmero de gua
y de bultos sean los correctos, da el visto bueno y
procede a entregar la mercadera al transportista o
dueo de la misma, con lo cual se termina el trmite.
 FLUJO IMPORTACIONES

Importador proveedor

Agente Afianzado
Auto. Previa 14 ENTIDADES DEL ESTADO

transportista
Tarjadoras
APG (Contecon)
Almacenes
INF- TARJA

INF. ING Y EGRESOS

Desconsolidadoras
INFORMES DE DESCONSOLIDACION

ADUANA
Rojo Estatal
Azul Privado
Informe de Desconsolidadora
descnsolidacin Agente Aduanas

ADUANA Doc, Acompaamiento

Informes
Matriz de riesgo Aforo Documental fsico
Aforadoras CAE Liquidacin
BANRED
AJUSTE

Bancos
Aduana
Delito, Impugnacin Pago

Tribunal fiscal
ESQUEMA PROPUESTO DE
TRAMITOLOGA PARA
EXPORTACIN
 NOTA 1. El Exportador entregara los siguientes
documentos por va electrnica, para realizar la
aprobacin del DAU:
Llenar el (DAU.) debiendo constar el nmero de RUC,
en caso de ser exportadores habituales, o el de
cdula cuando son exportadores ocasionales,
debidamente firmado electrnicamente.
Factura comercial en formato electrnico.
Autorizaciones previas (cuando el caso lo amerite).
Conocimiento de embarque emitido por el
embarcador y remitido electrnicamente.
 NOTA 2. El sistema SICE de la Aduana emite la
Autorizacin de Exportacin electrnicamente (Orden
de embarque DAU 15), misma que se la comunica al
Exportador, a la Zona Aduanera por donde se
exportara la mercadera, y finalmente al operador
portuario o aeroportuario para su movilizacin. As
mismo, se notificara a INTERPOL para el control anti-
narcticos.
NOTA 3. Entes operativos mencionados en la nota 2,
verifican la documentacin electrnica contra la
mercanca declarada para salir del pas. El Aforo de la
mercadera, se realizara de manera aleatoria nunca
superando el 10% del total de las exportaciones.
 NOTA 4. Se coordina la entrega de la carga
en la bodega asignada por el embarcador
para inspeccin INTERPOL y embarque.
NOTA 5. Se entrega documentos de
embarque originales y la DAU 40 (generada
electrnicamente) al Dpto. de Exportaciones
de la CAE en un mximo de 15 das hbiles
despus de haber salido el medio de
transporte.
NOTA 6. Se liquida el DAU 40
electrnicamente por el SICE y se notifica a
los entes involucrados en el proceso.
Concluye el tramite con el pago a CORPEI en
el Banco.
 El departamento de exportaciones procede a comprobar la
informacin de la Declaracin Aduanera nica de Exportacin,
comparndolos con los datos de factura comercial y los datos de
documento de embarque, luego de lo cual realiza la aprobacin
y cancelacin definitiva de la Declaracin Aduanera nica de
Exportacin, con el refrendo de la aduana y se entrega al
exportador la copia correspondiente de la Declaracin Aduanera
nica de Exportacin. Anteriormente se usaba el FUE formulario
nico de exportacin).
Es necesario indicar que ciertos productos exportables, por su
naturaleza, necesitan de autorizacin previa o estn sujetos a
cuotas u otros mecanismos; lo que el usuario, previo a realizar
una exportacin, debe conocer si su mercanca tiene que
cumplir estos requerimientos. Concluye el tramite con el pago a
CORPEI
 Nota Explicativa:
Es obligatorio la intervencin del agente
afianzado de aduanas en los siguientes casos:
Para exportaciones efectuadas por entidades
del sector pblico.
En los despachos de las exportaciones de
mercancas cuyo valor sea igual o mayor de
dos mil dlares del los Estados Unidos de
Norte Amrica USD 2,000.00.
 RGIMEN DE
AUTORIZACIONES
SITUACIN ACTUAL
 AUTORIZACIONES PREVIAS SITUACIN
ACTUAL
Son los requisitos que deben cumplir las personas naturales o
jurdicas interesadas en importar determinado tipo de productos,
considerados especiales por la Ley, para lo cual deben primero
registrarse como importadores en determinados organismos que
controlan y autorizan la importacin de este tipo de productos, que
son:
MINISTERIO DE SALUD PBLICA (MINSALUD).- En este
ministerio pese a que entrega la autorizacin previa para la
importacin de medicamentos en general, dispositivos mdicos,
cosmticos, productos higinicos y perfumes, no requiere el
registrarse como importador, debido a que para la aprobacin de
esta autorizacin este ministerio requiere como requisito
indispensable el Registro Sanitario del producto a importarse.
REGISTRO SANITARIO.- Este registro se lo debe solicitar al
Director General de Salud y tramitrselo en el Instituto Nacional de
Higiene y Medicina Tropical Izquieta Prez, localizado en la ciudad
de Guayaquil. Este registro debe ser obtenido para cada forma
farmacutica y para cada concentracin del o los principios activos.
Los requisitos y documentos que deben acompaar a la solicitud
segn el Reglamento de Registros Sanitarios, R.O. No. 1008
segundo suplemento de agosto 10/1996, son los siguientes:
 MINISTERIO DE AGRICULTURA Y GANADERIA (MAGAP).-
Segn Acuerdo Ministerial No. 301 publicado en el R. O. No. 709 de 21
de noviembre del 2002 se reglamenta la importacin, comercializacin
y fabricacin de fertilizantes sean estos minerales, qumicos, orgnicos
y enmiendas, para lo cual deben registrarse en el MAG, para lo cual
deben presentar los siguientes documentos:
Solicitud dirigida al MAG, en la que debe constar, nombres apellidos del
peticionario o representante legal, direccin domiciliaria y de la
empresa u oficina y bodega.
Copia de cedula de ciudadana o nombramiento de representante legal
registrado en el Registro Mercantil
Lista de fertilizantes (minerales, qumicos orgnicos) y enmiendas a
importar,
Certificado de origen de la empresa fabricante, emitido por la entidad
correspondiente.
Certificado de cumplimiento de obligaciones ante la Superintendencia
de Compaas
Factura de pago por este servicio.
Certificacin que demuestre que cuenta con los servicios profesionales
de un agrnomo o qumico en libre ejercicio profesional.
Cumplidos estos requisitos el MAG emitir un certificado que lo acredita
como importador o productor de fertilizantes el mismo que tiene
vigencia de 5 aos.
 CONSEP.- Organismo que controla la importacin de sustancias qumicas
que se encuentran bajo el control de la Ley de Control de Trfico de
Estupefacientes y Psicotrpicos
Requisitos para calificarse como importador, persona natural o jurdica:
Solicitud dirigida al Secretario Ejecutivo del CONSEP, conteniendo direccin
de oficinas administrativas, produccin, locales de ventas, bodegas de
almacenamiento del producto, actividad a la que se dedica, nacionalidad,
nombres y apellidos del solicitante o representante legal en caso de Ca. y
detalle de accionistas, nacionalidad, nmeros telefnicos, fax direccin e-
mail, informar si existe vinculacin con otras empresas nacionales e
internacionales y adjuntando la siguiente documentacin:
Copia certificada de la escritura de constitucin de la Ca. y nombramiento
de representante legal, personal natural copia cdula de ciudadana.
Certificado de cumplimiento de obligaciones de la Superintendencia de
Compaas, persona natural copia de matrcula de comercio otorgada por el
registrador mercantil y certificacin de pertenecer a la correspondiente
Cmara de Produccin para persona natural y jurdica.
Detalle de los productos y subproductos a fabricar incluido los coeficientes
de utilizacin, en los que intervienen los productos sujetos a autorizacin
previa.
Mtodos de comercializacin y distribucin de los productos o
subproductos,
Mercado actual y potencial, zonas de mercado
Capacidad de produccin durante un ao y 24 horas al da,
Balances del producto en relacin a aos anteriores en caso de existir.