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II EDICION - 2016
Trujillo - PERU
mullerabogados@hotmail.com
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La Polica en el Nuevo Sistema Penal Acusatorio 2016
Enrique Hugo Mller Soln
Coronel de la Polica Nacional del Per (R) /Abogado
Trujillo/PERU.
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Enrique Hugo Mller Soln. Coronel de la Polica Nacional del Per (R), Abogado Penalista, ex Fiscal
Superior Penal (P) asignado a la Cuarta Fiscala Superior Penal del Distrito Fiscal Hunuco, ex Fiscal
Provincial Penal (P) de Juanju - Distrito Fiscal de San Martn, ex Juez Penal Militar Policial Permanente
(T) y Fiscal Superior Penal Militar Policial (P) del Fuero Penal Militar Policial Lima. Docente
universitario en los Cursos de Criminologa, Criminalstica, Derecho Procesal Penal, Derecho Penal,
Psicologa del Delincuente, Inteligencia Emocional, Derecho Penal Militar Policial y Asesora de Tesis.
Autor del Libro La Polica en el Nuevo Sistema Penal Acusatorio, Experiencias de Polica Comunitaria
en la Ciudad de Trujillo y Derecho Penal Militar Peruano. Ex Defensor del Polica (2005-2006), ex
Gerente Regional de Defensa Nacional en el Gobierno Regional La Libertad (2013-2014). Conferencista
internacional y Capacitador nacional en temas de adecuacin al Nuevo Sistema Penal Acusatorio.
Fundador y Director del Proyecto Polica Comunitaria en Trujillo PER (2003-2005). Egresado del
Programa de Desarrollo y Defensa Nacional del Centro de Altos Estudios Nacionales CAEN -. Particip
como representante del Ministerio del Interior integrando la Comisin encargada de elaborar el Nuevo
Cdigo de Justicia Militar Policial.
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La Polica en el Nuevo Sistema Penal Acusatorio 2016
Enrique Hugo Mller Soln
Coronel de la Polica Nacional del Per (R) /Abogado
Trujillo/PERU.
INDICE DE CONTENIDOS
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INDICE DE CONTENIDOS 04
PRESENTACION 13
CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES
1. Generalidades 25
2. El Sistema Penal Inquisitivo 25
3. El Sistema Penal Acusatorio 28
4. La Polica en el Nuevo Sistema Penal Acusatorio 29
5. Fundamento del Nuevo Rol de la Polica en la Investigacin 31
1. Generalidades 33
2. Dinmica y Lgica del Nuevo Sistema Penal Acusatorio 34
3. Caractersticas del Nuevo Sistema Penal Acusatorio 38
CAPITULO II
INVESTIGACION DEL DELITO
1. Generalidades 70
2. Funcin de Investigacin de la Polica 74
3. Atribuciones de la Polica
3.1 Recibir denuncias escritas o verbales 78
3.2 Tomar la declaracin del denunciante 78
3.3 Vigilar y proteger el escenario de los hechos 79
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1. Generalidades 96
2. Facultad y obligacin de denunciar 96
3. No obligados a denunciar 97
4. Contenido y forma de la denuncia 97
5. Detencin Policial y Arresto Ciudadano 97
6. Derechos del agraviado 97
7. Atencin de las victimas 98
8. Derechos del imputado 98
9. Actuacin policial 98
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1. Antecedentes 100
2. Generalidades 101
3. Titular de la accin penal 104
4. Expediente Judicial y Fiscal 106
5. Relacin entre Ministerio Pblico y Polica 107
6. Cooperacin entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional en la
investigacin del delito. 112
1. Generalidades 114
2. Definicin de la estrategia de investigacin 114
3. Planificacin del inicio de la investigacin 115
4. En la escena del delito 116
CAPITULO III
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
1. Generalidades 126
2. Concepto 127
3. Control del Ministerio Pblico 128
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1. Generalidades 128
2. Control del Ministerio Pblico 129
1. Generalidades 130
2. Control del Ministerio Pblico 131
1. Generalidades 132
2. Concepto 133
3. Contenido del Acta 133
Ttulo V: Retenciones
1. Generalidades 134
2. Formalidades Mnimas 134
1. Generalidades 135
2. Derechos del intervenido 135
1. Generalidades 136
2. Criterios del Tribunal Constitucional 137
1. Generalidades 140
2. Delito de Peligro Comn 140
1. Generalidades 141
2. Criterios del Tribunal Constitucional 141
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1. Generalidades 143
2. En caso de delito flagrante 143
2. Agente Encubierto
2.1 Generalidades 146
2.2 Definicin 146
2.3 Procedencia 146
2.4 Prorroga del plazo 146
2.5 Disposicin de autorizacin 176
1. Generalidades 148
2. Procedimiento 150
CAPITULO IV
ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS Y EVIDENCIAS FISICAS
1. Macroscpicas 152
2. Indicios pequeos o trazas 155
3. Biolgicas 157
4. Huellas y rastros 158
5. Drogas, Medicamentos, Alimentos y Sustancias Txicas. 158
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CAPITULO V
CADENA DE CUSTODIA
Ttulo Unico: Generalidades, Principios y Procedimientos
1. Generalidades 160
2. Principios 164
3. Procedimientos 165
CAPITULO VI
LA DETENCION
CAPITULO VI
FACTORES IMPORTANTES DE LA POLICIA EN EL NUEVO
SISTEMA PENAL ACUSATORIO
1. Generalidades 182
2. Normatividad existente 183
3. Importancia 183
ANEXOS
Formatos de uso habitual por la Polica en Funcin de Investigacin
Fotogrfico 228
Modelo S: Modelo de Acta de Reconocimiento de
Personas. 229
Modelo T: Modelo de Acta de Intervencin Policial 230
Modelo U: Modelo de Acta de Declaracin Testimonial 232
BIBLIOGRAFIA 233
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PRESENTACION
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Se trataba de la Polica de Investigaciones del Per, unificada dentro de la Polica Nacional por
mandato del entonces Presidente del Per Alan Garca Prez, el 7 de noviembre de 1988 mediante la
Ley 24949
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Por lo tanto ahora, ms que nunca, es un reto para la Polica Nacional, realizar su
mayor esfuerzo para responder al fenmeno criminal como lo exige el nuevo
sistema penal acusatorio. Esto slo es posible con la especializacin policial en el
mbito de la Investigacin Criminal, pues sin la modernizacin, tecnificacin y
capacitacin no es posible que la funcin de investigacin asignada a la Polica
Nacional en el nuevo sistema penal acusatorio, respalde eficazmente la tarea y
responsabilidad del Fiscal como director y conductor de la Investigacin del Delito.
organizacional. Esto, debido a que como operador del sistema de justicia penal ha
estado formado y vena trabajando bajo un pensamiento ideolgico inquisitivo, por
lo que requiere de manera prioritaria cambiar sus estructuras mentales y
paradigmas, para orientarlos hacia aquellos basados en el sistema acusatorio de la
justicia penal.
mejorar una situacin que se acompaa de una mayor dignificacin del trabajo
policial especializado, empeado en minimizar o neutralizar los riesgos que
significa un mayor incremento de la actividad delincuencial, compartiendo
responsabilidades con el Ministerio Pblico. En todo caso, la presente obra
pretende ser un instrumento de consulta permanente que permita a los integrantes
de la Polica Nacional del Per, Fiscales, Defensores Pblicos, Abogados,
estudiantes de Derecho, Cadetes y Alumnos de las Escuelas de Formacin de la
Polica Nacional del Per y personas interesadas en conocer el rol inherente a la
PNP en el nuevo modelo procesal penal, manejar con mayor amplitud y dinamismo
el desempeo de estas nuevas funciones en aras de contribuir a modernizar y
mejorar la Administracin de Justicia, participando activamente en la construccin
de una sociedad en la que reine la paz, la seguridad y la justicia. Por esas razones
el presente Libro no tiene ningn costo econmico y ha sido elaborado en versin
digital para que pueda ser accesible a todas las personas.
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CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES
Ttulo I
Definicin de Trminos
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Cdigo Procesal Penal. Art. N 67.1. Funcin de Investigacin de la Polica.
4
Cdigo Procesal Penal. Art. N 65.2. La investigacin del delito.
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Es el procedimiento a que tiene que ser sometido todo aquel material que
se recoja y que sea til para efectos de acreditar los hechos delictivos
materia de la investigacin, ya que es precisamente la cadena de custodia
la que garantizara que aquello que es incorporado al proceso es autntico,
esto quiere decir, que es exactamente lo mismo que fuera hallado y
recogido en su oportunidad, que no ha sido expuesto a factores externos
que pudieran alterarlo y por tanto le hagan perder su valor probatorio.
5
Cdigo Procesal Penal. Art. N 2.6. Principio de Oportunidad.
6
Cdigo Procesal Penal. Art. N 2.7. Principio de Oportunidad.
7
El Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes
Incautados del Ministerio Pblico, fue aprobado mediante Resolucin N 729-2006-MP del 15 de Junio 2006.
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11. Efectos del Delito. Son los objetos producidos mediante la accin
delictiva, como el documento o la moneda falsa, as como las ventajas
patrimoniales derivadas del hecho punible, como el precio del cohecho, el
del delincuente a sueldo, o la contraprestacin recibida por el transporte
de droga, etc.. 8
13. Escena del Delito. La escena del delito es el lugar o espacio fsico
donde sucedieron los hechos investigados, que constituye el foco
protagnico en el cual el autor o el partcipe del delito, en forma consciente
o inconsciente dejan elementos materiales o evidencias, huellas y rastros
que pueden ser muy significativos para establecer la forma como se
produjo el hecho punible as como tambin pueden ser determinantes para
establecer la identidad de los autores.
8Corte Suprema de Justicia de la Repblica. VI Pleno Jurisdiccional Penal. Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116
del 16 Noviembre 2010.
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16. Fase Intermedia. Segunda Fase del Proceso Penal. A cargo del
Juez de la Investigacin Preparatoria, que comprende los actos relativos al
sobreseimiento, la acusacin, la audiencia preliminar y el auto de
enjuiciamiento. Las actividades ms relevantes son el control de la
acusacin y la preparacin del juicio. Seccin II. La Etapa Intermedia. Arts.
344 y siguientes del CPP.
17. Fase del Juzgamiento. Tercera fase del Proceso Penal a cargo del
Juez Penal de Juzgamiento (Unipersonal o Colegiado). Comprende el
9
Cdigo Procesal Penal. Art. N 330.3. Diligencias Preliminares.
10
Cdigo Procesal Penal. Art. N 68.1, b. Atribuciones de la Polica
11
Cdigo Procesal Penal. Art. N 332. Informe Policial.
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20. Objetos del Delito. Son las cosas materiales sobre las que recay
la accin tpica, como por ejemplo las cosas hurtadas o robadas, armas o
explosivos en el delito de tenencia ilcita de las mismas, la droga en el
delito de trfico ilcito de drogas, los bienes de contrabando en dicho
delito, etctera, para lo que se requiere una regulacin especfica. 13
12 Corte Suprema de Justicia de la Repblica. VI Pleno Jurisdiccional Penal. Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-
116 del 16 Noviembre 2010.
13 Corte Suprema de Justicia de la Repblica. VI Pleno Jurisdiccional Penal. Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-
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Ttulo II
Del Sistema Penal Inquisitivo al Sistema Penal Acusatorio
14
La salvacin del pueblo es la ley suprema. Primer Principio del Derecho Pblico romano.
15 Ore Guardia, Arsenio. Manual Derecho Procesal Penal. Editorial Reforma. Tomo I. Lima, 2011. pp. 54.
16Esmein, citado por Bachmaier, Acusatorio versus Inquisitivo, reflexiones acerca del proceso penal, p.19, en
Manual Derecho Procesal Penal de Ore Guardia, Arsenio.p. 54
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iniciaba desde que el delito atribuido a una persona era investigado por la
Polica quien trataba por todos los medios de encontrar en la confesin de
la persona su vinculacin directa con los hechos que se investigaban y
para justificar su detencin, la cual se consideraba un logro importante en
la tarea de investigacin policial del delito. De esta manera la Polica
elaboraba un Atestado Policial y pona en calidad de detenido a la persona
o personas involucradas en el hecho delictivo, el cual haca suyo el Fiscal
de Turno y al formular Denuncia Penal tomaba como referencia las
conclusiones de la investigacin policial y las pruebas actuadas por la
Polica, denunciando penalmente como presunto autor o autores del delito
a las personas que la Polica le haba puesto a su disposicin en calidad
de detenidos.
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La Ley N 26689 Establece Delitos cuyos procesos se tramitaran en la Va Ordinaria. Publicada
el 30NOV96 en el Diario Oficial El Peruano.
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Del mismo modo tambin se establece que debe haber igualdad de armas
antes y durante todo el proceso, pues el derecho de defensa que tiene el
imputado es una derivacin del principio de presuncin de inocencia e
indubio pro reo reconocido como un derecho fundamental; otra exigencia
es que el imputado no tiene el deber de ofrecer prueba en su contra sino
que la carga de la prueba le corresponde al Fiscal como titular de la accin
penal; as mismo tambin otra exigencia fundamental es que sin acusacin
no hay posibilidad de llevar a cabo juzgamiento alguno sobre la base del
principio nemo iudez sine actore es decir No puede existir un proceso
sin actor.
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Cdigo Procesal Penal. Art. IV.2 Ttulo Preliminar.con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los
actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
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Ttulo III
Dinmica y Lgica del Nuevo Sistema Penal Acusatorio
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Art. 28 CPP. Competencia material y funcional de los Juzgados Penales. 1. Los Juzgados Penales
Colegiados, integrados por tres jueces, conocern materialmente de los delitos que tengan sealados en la Ley,
en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos.2. Los Juzgados Penales
Unipersonales conocern materialmente de aquellos cuyo conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales
Colegiados ()
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El Art. IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal establece que el
Ministerio Pblico conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional. Efectivamente, en el nuevo
SPA es el Fiscal quien decide y organiza jurdicamente dependiendo del
delito - la respectiva investigacin, sin perjuicio que la Polica realice en
funcin de investigacin, en su oportunidad, por propia iniciativa y
comunicando al Fiscal de su intervencin, las diligencias de urgencia e
imprescindibles investigacin material - para impedir las consecuencias
del delito, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la ley penal y
25
Art. 61 CPP. Atribuciones y Obligaciones. () 2. Conduce la Investigacin Preparatoria. Practicar u
ordenar practicas los actos de investigacin, indagando no solo las circunstancias que permitan comprobar la
imputacin, sino tambin las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado ()
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La direccin y conduccin Jurdica del Delito por parte del Fiscal, se pone
de manifiesto en su responsabilidad de recabar todos los medios
probatorios que constituyan medios de conviccin irrefutables de la
configuracin del delito que investiga y que posteriormente sirva para
fundamentar y cumplir con el objetivo final de la investigacin: La
Acusacin Fiscal. Trabajo que de por si requiere de mucha
especializacin y en el cual la Polica Nacional puede prestar un apoyo
efectivo. Por ejemplo:
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CPP. Art. 201.
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Rosas Yataco, Jorge. El Sistema Acusatorio en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. El autor ha sido Fiscal
Provincial Coordinador de Huaura. Profesor de la Universidad San Pedro Huacho..
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Art. 71 del CPP. Derechos del Imputado.4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigacin Preparatoria no se hado cumplimiento a estas disposiciones, o que sus
derechos no son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de derechos indebidas o de requerimientos
ilegales, puede acudir en va de tutela al Juez de la Investigacin Preparatoria para que subsane la omisin o
dicte la media de correccin o de proteccin que corresponda ()
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31
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. El juez de garantas vs. El juez de instruccin en el sistema procesal penal
acusatorio, Revista Peruana de Ciencias Penales, N17, Lima 2005, p.456
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32
Escuela del Ministerio Pblico. Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal. Lima, Marzo 2013.
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33
Rosas Yataco, Jorge. Mecanismos de Investigacin Criminal. Publicacin de la Oficina de las Naciones
Unidad contra la Droga el Delito. Pag. 17
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2257_modulo1_tema1.pdf
34
JAEN VALLEJO, Manuel. Los principios de la prueba en el proceso penal, Colombia 2000, p.21
35
MIXAN MAS, Florencio. Juicio Oral, Trujillo 1996, p.99
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justicia; que toda resolucin que emita un rgano jurisdiccional deba estar
debidamente motivada, y sobre todo ser el resultado de un anlisis lgico
y crtico sobre las pruebas que han demostrado los hechos manifestados
por las partes de manera fehaciente.42
42
Neyra Flores, Jos Antonio. Garantas en el nuevo proceso Penal Peruano
file:///C:/Users/user/Downloads/2399-9306-1-PB.pdf
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5.4 Liquidacin. Los fiscales tienen la misin de atender los casos que
vienen del sistema antiguo para liquidarlos
44
Art. IV del Ttulo Preliminar del CPP: () 2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad,
indagando los elementos constitutivos del delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia
del imputado ()
45 Cdigo Procesal Penal. Art. 324, inciso 2. El Fiscal puede ordenar que alguna actuacin o documento se
mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte das, prorrogables por el Juez de la Investigacin
Preparatoria por un plazo no mayor de veinte das, cuando su conocimiento pueda dificultar el xito de la
investigacin
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8.1 El Fiscal:
- Tiene a su cargo la
proteccin de los derechos y
garantas en el proceso
penal, para lo cual debe
respetar y garantizar el respeto
a los derechos y garantas
procesales de la vctima y del
imputado (Art. 65.4 PP)
- Tiene poder coercitivo;
puede disponer la conduccin
compulsiva de un omiso a una
citacin previo apercibimiento
(Art. 66 CPP).
46
Protocolos de Trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y Polica. Comisin Especial de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Noviembre 2014.
47
Art. III del Ttulo Preliminar del CPP.
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8.2 La Polica:
48
Garca Morales, Fanuel, La Investigacin Criminal, Anlisis Poltico Criminal de la Investigacin Criminal en
Guatemala; Proyecto Hacia una Poltica de Seguridad Ciudadana POLSEC-, Guatemala, 2004. Pg. 109.
49
TC. Jess Alberto Castro Saldaa. La Investigacin Criminal y el Esclarecimiento de un Hecho Punible.
Revista Criminalidad. Polica Nacional. DIJIN. Vol. 50, Nmero 2, noviembre 2008, Bogot, D.C. Colombia.
http://www.policia.gov.co/imagenes_ponal/dijin/revista_criminalidad/vol50_2/07lainvestigacion.pdf
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Polica de Investigaciones del Per. "El Mtodo General de la Investigacin Policial". Interrogatorio.- El objeto
del interrogatorio es esclarecer los hechos, esto es, la verdad. Tiene por finalidad especfica obtener del autor o
sospechosos la confesin o admisin de su delito as como una declaracin voluntaria escrita.
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51
Ricardo Daz Crdenas y otro. El Nuevo Paradigma de la Investigacin Criminal. Defensor Pblico en
Colombia. Revista Justicia Forense. ISSN 0124-4361/Vol.5/No.9/Ao 2007.
http://justiciaforense.com/material/politicacriminal/elnuevoparadigamadelainvestigacioncriminal.pdf
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52
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM Mxico. La Polica de Investigaciones. Pag.8
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sistema procesal penal, de tal manera que puedan atender con mayor
eficacia los requerimientos del Ministerio Pblico y sobre todo trabajar en
equipo con los Fiscales. Es necesario lograr un equipo de funcionarios
policiales que no solo sean capaces de abandonar las antiguas formas de
investigar, sino tambin y sobre todo, las antiguas formas de proceder. Un
equipo de policas que sepan con exactitud cules son las facultades que
le permite realizar diligencias de investigacin con conocimiento del Fiscal;
cuales son aquellas otras en las cuales no puede realizar sin que medie
autorizacin del fiscal, quien posteriormente debe someter esa actuacin a
control por parte del Juez de Investigacin Preparatoria; y, finalmente,
cuales son aquellas actuaciones que requieren expresa autorizacin del
Juez de Investigacin Preparatoria.
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Navajas Ramos, Luis. Polica Judicial, Composicin, Funciones y Principios de Actuacin. Revista
EGUZKILORE Nmero 13. San Sebastin Diciembre 1999 117 156. Espaa.
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INVESTIGACION DEL DELITO
Ttulo I
Atribuciones de la Polica en Funcin de Investigacin
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1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de
la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio.
2. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica
Nacional.
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investigacin.
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Contenido de la
Declaracin. No se admite
al testigo expresar los
conceptos u opiniones que
personalmente tenga sobre
los hechos y
responsabilidades, salvo
cuando se trate de un
testigo tcnico. Art. 166
CPP.
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La Polica adems, recibe a las personas que son arrestadas por cualquier
persona en estado de flagrancia. Art. 260 CPP Arresto Ciudadano. En
estos casos las personas deben entregar inmediatamente al arrestado y
las cosas que constituyen el cuerpo del delito a la Polica mas cercana. Se
entiende pro entrega inmediata el tiempo que demanda el dirigirse a la
dependencia policial ms cercana o al Polica que se halle por
inmediaciones del lugar. En ningn caso el arresto autoriza a encerrar o
mantener privada de su libertad en un lugar pblico o privado hasta su
entre a la autoridad policial. La Polica redactar un Acta de Entrega por
Arresto Ciudadano, donde se haga constar la entrega y las dems
circunstancias de la
intervencin.
3.11 Asegurar
los documentos
privados que puedan
servir para la
investigacin. Si al
realiza un registro
personal, inspeccin o
allanamiento, la Polica
encuentra en poder del
intervenido o en el lugar
un documento privado y no cuenta con orden judicial de incautacin de
documento privado se limitara a asegurarlo sin examinar su contenido. El
Fiscal pondr dicho documento siguientes 24 horas disposicin Juez
Investigacin Preparatoria solicitando dicte orden de incautacin. Art. 232
CPP.
Cuando la Polica por disposicin del Fiscal y para el esclarecimiento de
un delito, inspeccione libros, comprobantes y documentos contables y
administrativos de una persona natural o jurdica y si de su revisin
considera que deben ser incautados y no cuenta con orden judicial se
limitara a asegurarlos, levantando acta correspondiente. Fiscal requerir
mandato de incautacin judicial. Art. 234 CPP
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Por otro lado, el Art. II, inciso 2 del Ttulo Preliminar del NCPP, establece
que hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad
pblica puede presentar a una persona como culpable o brindar
informacin en tal sentido.
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9. La Cadena de
Custodia. Este
procedimiento especial
de investigacin,
constituye una de las
principales innovaciones
que se incorpora en la
norma y en la prctica
del Cdigo Procesal
Penal de 2004 y que, al
mismo tiempo, expresa
de la manera ms ntida
posible la necesaria
relacin fluida y a la vez
profesional que debe
existir entre la Polica y
el Fiscal en el mbito de la investigacin del delito.
La Cadena de Custodia,
es un sistema
documentado que se
aplica a los indicios,
huellas y elementos
materiales de inters
Criminalistico, por las
personas responsables
del manejo de los
mismos, desde el
momento en que se
encuentran o incorporan
a la investigacin hasta
su disposicin final, lo
que permite no solo
garantizar su
autenticidad sino demostrar que se han aplicado procedimientos
estandarizados para asegurar las condiciones de identidad, integridad,
preservacin, seguridad, continuidad y registro.
La base legal de este procedimiento se ubica en los arts. 220.5 y 318 del
CPP de 2004. Asimismo existe vigente el Reglamento de Cadena de
Custodia aprobado al interior del Ministerio Pblico59. Esta norma define a
la cadena de custodia como el procedimiento destinado a garantizar la
individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en
toda investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su
autenticidad, para los efectos del proceso.
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Ttulo II
La Denuncia
60 Roberto E. Cceres J. y otro. Cdigo Procesal Penal Comentado. Jurista Editores- Lima. 2007. Pp. 374
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Ttulo III
Relacin del Binomio Polica - Fiscal
61Elaborado por la Comisin Especial de Alto Nivel encargada de la redaccin del Cdigo Procesal Penal de
2004 y publicado en el mes de diciembre de 2003.
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62Binder, en El Ministerio Pblico. Para una nueva justicia criminal. p.65, citado por Ore guardia en Manual
Derecho Procesal Penal, p.326.
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El numeral 68 CPP,
establece las funciones de
investigacin que
excepcionalmente, la PNP
puede realizar, con la
finalidad de evitar las
consecuencias lamentables
del delito, detener por
ejemplo al sospechoso
(estado de flagrancia),
asegurar las fuentes de
prueba que de otra forma
pueden perderse o
desaparecer por el transcurso inexorable del tiempo. Si no se aseguran en
forma inmediata las fuentes de prueba es posible que el esclarecimiento
de los hechos no llegue a concretizarse o en su caso, tomar ms tiempo
hacerlo.
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Respecto al formato del acta, slo se exige que tenga todas las
formalidades que le den al documento seriedad y de esa manera,
minimizar la posibilidad de ser objeto de observacin o tacha en el
proceso. Si no rene las formalidades, es posible que el Juez a peticin de
parte, lo neutralice para los fines del proceso. En todo caso, la omisin en
el acta de alguna formalidad solo la privar de sus efectos, o tornar
invalorable su contenido, cuando ellas no puedan ser suplidas con certeza
sobre la base de otros elementos de la misma actuacin o actuaciones
conexas, o no puedan ser reproducidas con posterioridad y siempre que
provoquen un agravio especifico e insubsanable a la defensa del imputado
o de las dems sujetos procesales. Art. 121.2 CPP.
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La Polica Nacional del Per enfrenta un doble desafo, puesto que, por
una parte, despus de 86 aos de ser los encargados y responsables de
la etapa de investigacin policial deben adecuarse a este nuevo modelo
procesal; pero, por otra, debido a que hace ms de 25 aos que la
investigacin del delito ya no es una especialidad en la Polica Nacional
del Per. La Polica enfrenta problemas adicionales, ya que no se han
producido cambios en su estructura orgnica, funcional y estructural.
Tampoco se la ha dotado de los recursos logsticos necesarios y sobre
todo, porque no se ha incidido en lograr un cambio de mentalidad que
motive a los policas a entender que esta transformacin en materia penal
no responde al deseo de limitarles en sus funciones, si no a un proceso de
modernizacin que se da en toda la regin.
Por todo ello, el Fiscal juega un rol clave en el nuevo modelo procesal al
actuar como verdadera bisagra entre el mbito policial y judicial, o sea,
como un puente para transformar la informacin obtenida en la
investigacin policial en un caso judicialmente sustentable y ganable. En
otros trminos, cumple una funcin de puente, en tal virtud puede ser
considerado como una institucin bifronte, con una cara mirando al mundo
policial y otra cara mirando al mundo judicial64
64Binder, Funciones y disfunciones del ministerio publico penal; citado por Ore Guardia en Manual Derecho
Procesal Penal. pp 327-328.
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Ttulo IV
Actos de Investigacin de la Polica
1. Generalidades. La Polica Nacional en su funcin de investigacin
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y
dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de
urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar
a sus autores y participes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicacin de la Ley penal. Similar funcin
desarrollar tratndose de delitos dependientes de instancia privada o
sujeta a ejercicio privado de la accin penal (Art. 67 del NCPP). Los
Policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar
al Ministerio Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
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65Burgos Marios, Vctor. El Nuevo Cdigo Procesal Penal: Realidad o Ficcin. Publicado en Revista Oficial del
Poder Judicial - CSJR Pg. 65 2007. Lima Per.
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De esta Diligencia de
Inspeccin de la Escena del
Delito o del Lugar de los
Hechos, se levantar el Acta
correspondiente, suscrita por
el Polica responsable de la
diligencia, los dems Policas
que participaron de la misma
y de las personas que
participaron como testigos o
peritos. Solicita adems al
laboratorio de fotografa, la transferencia de la grabacin del formato
original al utilizado o requerido, esto segn los recursos disponibles; luego
lo deja disposicin de la autoridad competente. Las pelculas, rollos y
fotografas obtenidas se embalan, rotulan y conservan bajo los
procedimientos de cadena de custodia.
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En el CPP, actos de prueba son todos aquellos actos realizados por las
partes ante el juez penal unipersonal o colegiado en el juicio oral con el
objeto de incorporar los elementos de prueba tendientes a verificar sus
proposiciones de hecho. Cuando se trata del acto de prueba de la parte
acusadora, la finalidad es persuadir al juez o colegiado, con grado de
certeza, acerca de todos y cada uno de los extremos de la imputacin
delictiva; cuando se trata del acto de prueba de la parte acusada, la
finalidad es cuestionar la posibilidad de adquirir certeza sobre uno o ms
de los extremos de la imputacin delictiva.
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Sin embargo, todos los Policas que sean los primeros respondientes en
llegar al lugar de los hechos, debern cumplir con realizar los actos
urgentes e imprescindibles establecidos en el art. 67 del CPP; si bien es
cierto el CPP no seala de manera precisa cuales son los actos urgentes e
imprescindibles; podemos citar entre ellos Inspeccin al lugar de los
hechos. Ubicacin y apoyo a las vctimas, as como remisin de heridos.
Cierre de vas, acordonamiento y proteccin del lugar de los hechos.
Verificacin sobre la existencia de conductas punibles. Ubicacin de
potenciales testigos. Recoleccin de informacin preliminar en el
vecindario del lugar de los hechos. Capturas en casos de flagrancia. La
proteccin de los indicios, huellas y elementos materiales hallados en el
lugar de los hechos. Incautacin de evidencias en el desarrollo de
registro personal, registro de vehculos y diligencias similares para su
entrega al Fiscal; entre otros.
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CAPITULO III
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Ttulo I
Control de Identidad Policial (Art. 205 del CPP)
Para los efectos de esta norma deber entenderse por prevencin del
delito, las acciones dirigidas a controlar e impedir la delincuencia en sus
diversas modalidades, as como a evitar la probable comisin de hechos
delictivos si no se acta con la debida oportunidad y diligencia.
2. Concepto. El control
de identidad es la diligencia
policial dirigida a establecer
la identificacin de la
persona, estrictamente
motivada por razones de
urgencia, utilidad y
necesidad para la
investigacin y prevencin
del delito. Solo proceder
cuando resulte necesario
para prevenir un delito,
obtener informacin til en
casos de grave alarma social y en el mbito de una operacin policial.
Para efectos de esta norma deber entenderse por prevencin del delito,
las acciones dirigidas a controlar e impedir la delincuencia en sus diversas
modalidades, as como a evitar la probable comisin de hechos delictivos
si no se acta con la debida oportunidad y diligencia.
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Ttulo II
Control Policial Pblico (Art. 206 del CPP)
67Directiva para el desempeo funcional de los fiscales en la aplicacin de los artculos 205 al 210 del Cdigo
Procesal Penal. Resolucin N 029-2005-MP-FN publicada el 08 de Enero del 2005.
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Con la finalidad
de describir la
ubicacin de los
partcipes de
delitos graves y
para incautar
instrumentos, o
pruebas del ilcito
el personal
policial podr
establecer
controles en las
vas y lugares
pblicos a objeto
de:
a. Identificar personas
b. Registrar vehculos
c. Realizar el control de efectos personales para comprobar que no
porten sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos,
respetando la dignidad personal.
68Directiva para el desempeo funcional de los fiscales en la aplicacin de los artculos 205 al 210 del Cdigo
Procesal Penal. Resolucin N 029-2005-MP-FN publicada el 08 de Enero del 2005.
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persona responsable.
Ttulo III
Procedimiento Especial de Video Vigilancia
69Directiva para el desempeo funcional de los fiscales en la aplicacin de los artculos 205 al 210 del Cdigo
Procesal Penal. Resolucin N 029-2005-MP-FN publicada el 08 de Enero del 2005.
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Ttulo IV
Pesquisas
Ttulo V
Retenciones
70 Roberto E. Cceres J. otro. Cdigo Procesal Penal Comentado. Editorial Jurista Editores. Lima. 2007.pp 280
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Ttulo VI
Registro de Personas
El registro se efectuar
respetando la dignidad y,
dentro de los lmites
posibles, el pudor de la
persona. Corresponder
realizarlo a una persona del
mismo sexo del intervenido,
salvo que ello importe
demora en perjuicio de la
investigacin.
El registro puede
comprender no slo las
vestimentas que llevare el
intervenido, sino tambin el equipaje o bultos que portare y el vehculo
utilizado.
Ttulo VII
Intervencin Corporal (Art. 211 del CPP)
Examen corporal de otras personas (Art. 212 del CPP). Otras personas
no inculpadas tambin pueden ser examinadas sin su consentimiento, slo
en consideracin de testigos, siempre que deba ser constatado, para el
esclarecimiento de los hechos, si se encuentra en su cuerpo determinada
huella o secuela del delito. En otras personas no inculpadas, los
exmenes para la constatacin de descendencia y la extraccin de
anlisis sanguneos sin el consentimiento del examinado son admisibles si
no cabe temer ningn dao para su salud y la medida es indispensable
para la averiguacin de la verdad. Los exmenes y la extraccin de
anlisis sanguneos slo pueden ser efectuados por un mdico.
71 Tribunal Constitucional Expediente 00815-2007-PHC/TC. Lima. Caso Justo Gamarra Flores Llerena.
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Examen de
proporcionalidad en
sentido estricto: el
Tribunal Constitucional
estima que, en los actos
de investigacin
corporal, el grado de
realizacin del fin de
relevancia constitucional
(que, como se mencion
anteriormente, lo
constituye el inters
pblico en la
investigacin del delito)
es, por lo menos,
equivalente al grado de
afectacin del derecho a la intimidad (que se realizara en la medida que al
tomarse dichos actos de investigacin, se obtendran datos que forman
parte de la esfera jurdica privada del demandante). En ese sentido, la
medida cuestionada aprobara el examen de proporcionalidad en sentido
estricto, resultando constitucional.
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Ttulo VIII
Examen corporal para prueba de alcoholemia (Art. 213 del CPP).
Ttulo IX
Allanamiento (Art. 214 del CPP)
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Titulo X
Exhibicin, aseguramiento e incautacin de documentos
privados, no privados, contables y administrativos
Titulo XI
Actos especiales de investigacin.
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica especial son: a) las drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as como otras
sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos destinados a la
elaboracin de aqullas; c) los bienes y ganancias a que se hace
referencia en la Ley N 27765; d) los bienes relativos a los delitos
aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y especies a los que se
refieren los artculos 228, 230, 308, 309, 252 a 255, 257, 279 y 279-A del
Cdigo Penal.
1.4 Objeto material. Las sustancias, bienes y objetos sobre los que
puede recaer la circulacin y entrega vigilada son:
Ttulo XII
Declaracin del personal policial en audiencias orales (Art.163.2 del
CPP)
77Reglamento de Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos y Agente Encubierto. Aprobado por
Resolucin N 729-2006-MP del 15 de Junio 2006.
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El CPP no
establece reglas
especficas para la
comparecencia en
juicio oral cuando
el perito sea
integrante de la
Polica Nacional,
por lo que resulta de aplicacin las reglas generales previstas para el
examen de peritos y testigos establecidas en el Art. 378 del CPP.
2.3 El Polica citado como testigo no puede ser obligado a revelar los
nombres de sus informantes. Si los Informantes no son interrogados como
testigos, las informaciones dadas por ellos no podrn ser recibidas ni
utilizadas.
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CAPITULO IV
ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS Y EVIDENCIA
FISICA
Ttulo I
Recojo y Conservacin
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b) Armas cortantes,
punzantes y contundentes.
Las armas cortantes,
punzantes y contundentes
deben ser inspeccionadas
para detectar la presencia de
vestigios hmedos y secos. Se
registra y embala sobre cartn
o madera inmovilizndola con
cordones.
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Una vez ubicados los puntos de origen del incendio, proceder a observar
y buscar los elementos que pueden haber causado la ignicin (cigarrillos,
fsforos, velas y dems dispositivos incendiarios), teniendo en cuenta la
hiptesis investigativa ya elaborada.
La recoleccin de muestra
de pelo se toma
directamente del cuero
cabelludo y mediante
cepillado o arrancamiento;
con el fin de preservar la
raz o bulbo. De presentar
alguna lesin, estas
muestras se tomarn en
reas adyacentes. Se debe
obtener de diez a quince
pelos.
3.1 Fluidos
3.2 Tejidos Biolgicos
Es importante el uso de
guantes desechables de
ltex nuevos, overol
desechable, tapabocas,
gorros, polainas, gafas
de proteccin y
mscaras con filtros
cuando se manejan
muestras que puedan ser
fuente de contaminacin
y cambiarlos cuantas
veces sea necesario.
En casos en que se
sospeche que los
alimentos, medicamentos,
licores o agroqumicos
tienen relacin con la
causa de la muerte, se
remiten al laboratorio
forense.
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CAPITULO V
CADENA DE CUSTODIA
Ttulo Unico
Generalidades, Principios y Procedimientos
La Cadena de
Custodia, es un
sistema documentado
que se aplica a los
EMP y EF por las
personas
responsables del
manejo de los
mismos, desde el
momento en que se
encuentran o aportan
a la investigacin
hasta su disposicin
final, lo que permite
no solo garantizar su
autenticidad sino
demostrar que se han aplicado procedimientos estandarizados para
asegurar las condiciones de identidad, integridad, preservacin, seguridad,
continuidad y registro.
Los elementos
materiales, evidencias
y bienes incautados se
registrarn en el
formato de la cadena
de custodia mediante
una descripcin
minuciosa y detallada
de los caracteres,
medidas, peso,
tamao, color, especie,
estado, entre otros
datos del medio en el
que se hallaron los
elementos materiales y
evidencias, de las
tcnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el cual no
se admiten enmendaduras. En caso que amerite una correccin, sta se
efectuar entre parntesis, explicando los motivos que la generaron. Los
bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas, debern
ser debidamente rotulados y etiquetados para su correcta identificacin y
seguridad e inalterabilidad. La cadena de custodia de la prueba es el
procedimiento controlado que se aplica a los indicios materiales
relacionados con el delito, desde su localizacin hasta su valoracin por
los encargados de administrar justicia y que tiene como fin no viciar el
manejo de que ellos se haga y as evitar alteraciones, sustituciones,
contaminaciones o destrucciones.79
En el formulario ininterrumpido de Cadena de Custodia se consignaran
todos los datos que permitan identificar a los funcionarios que han tenido
bajo su cuidado el material recolectado, y cules son las pruebas o
pericias a las que ha sido sometido, de tal suerte que al llegar a juicio no
exista la menor posibilidad de duda con respecto a su autenticidad.
debe ser hecha por el efectivo policial que realmente hizo la incautacin
del bien. Es ste el primer eslabn de la cadena de custodia. En juicio slo
ser valorada la cadena que empiece en la incautacin y no en un
documento que hizo posteriormente el Polica encargado de la pesquisa.
alterado o deteriorado.
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CAPITULO VI
LA DETENCION
Ttulo Unico
Generalidades
graves, lo que incluye tanto las actividades que ejecutar la polica, como
las acciones que desarrollar el Ministerio Pblico con miras a sustentar el
mantenimiento de la detencin y la medida cautelar que los fiscales
consideren pertinente, en la primera audiencia judicial.
80 Cdigo Procesal Penal. Art. 264, inciso 1. Plazo de la detencin. La detencin policial de oficio o la detencin
preliminar slo durar un plazo de veinticuatro horas, a cuyo trmino el Fiscal decidir si ordena la libertad del
detenido o si, comunica al Juez de la Investigacin Preparatoria la continuacin de las investigaciones, solicita la
prisin preventiva u otra medida alternativa.
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81 Cdigo Procesal Penal. Art. 264, inciso 2. Plazo de la detencin. La detencin policial de oficio o la detencin
preliminar podr durar hasta un plazo no mayor de quince das naturales en los delitos de terrorismo, espionaje
y trfico ilcito de drogas. ...
82 Cdigo Procesal Penal. Art. 266. Convalidacin de la detencin.
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(2) Los Jueces, los Fiscales o la Polica Nacional deben hacer saber
al imputado de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a: a)
Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detencin, a
que se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregndole la
orden de detencin girada en su contra, cuando corresponda; b) Designar
a la persona o institucin a la que debe comunicarse su detencin y que
dicha comunicacin se haga en forma inmediata; c) Ser asistido desde los
actos iniciales de investigacin por un Abogado Defensor; d) Abstenerse
de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor est
presente en su declaracin y en todas las diligencias en que se requiere
su presencia; e) Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o
mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin
no autorizada ni permitida por Ley; y f) Ser examinado por un mdico
legista o en su defecto por otro profesional de la salud, cuando su estado
de salud as lo requiera.
177
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Poder Coercitivo. Por otro lado, el art. 66 del CPP establece que en caso
de inconcurrencia a una citacin debidamente notificada bajo
apercibimiento, el Ministerio Pblico puede disponer la conduccin
compulsiva del omiso por intermedio de la Polica Nacional. Esto quiere
decir que tanto el Ministerio Pblico como la polica a travs del primero,
pueden disponer la conduccin compulsiva de la persona que haya sido
citada en reiteradas oportunidades (tres veces para el caso de la polica).
181
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CAPITULO VII
FACTORES IMPORTANTES DE LA POLICIA EN EL NUEVO SISTEMA
PENAL ACUSATORIO
TITULO I
ORGANISMO DE COORDINACION ENTRE EL MINISTERIO PUBLICO
Y LA
POLICIA NACIONAL
182
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184
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185
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TITULO II
ADECUACION POLICIAL AL NUEVO SISTEMA PENAL ACUSATORIO
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- Las personas retenidas no deben estar junto con los detenidos, por lo
que deber adecuarse el ambiente necesario para la custodia de
estas personas.
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FORMATO A
INFORME POLICIAL
Fiscala: __________________________________________________
Nombres y Apellidos del Fiscal: _________________________
Departamento:_______________Provincia:________________Distrito:
________________.Fecha:______/_______/________
Lugar: _____________________________________________________
Dependencia Policial que recepciona la denuncia: ___________________
Fecha de la denuncia______________________________________
Hora de la denuncia_______________________________________
Jefe de la Dependencia Policial
Nombre y apellido_____________________________________________
Grado_______________________________________________________
CIP_________________________________________________________
A. Origen de la Denuncia
1. Ministerio Pblico
190
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Partida de Nacimiento
3. De Oficio
Nmero: ________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Ao________Mes_________ Da___________Hora________________
Pas____________Depart._______________Provinc._____________
Distrito____________________Direccin______________________
_______________________________________________________________
1. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
2. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
3. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
Presuntos Agraviados
1. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
2. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
3. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
Condicin de la vctima
Otros
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Detalle
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Testigos
1. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
2. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
3. Nombre________________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
Otros
1. Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
2. Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
3. Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
193
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Denuncia escrita
Declaracin de testigos
Planos
Fotografas
Grabaciones en video
Captura de los presuntos autores y participes en caso de flagrancia.
A. ________________________________________________________
________________________________________________________
___________________________________________________
B. ________________________________________________________
________________________________________________________
___________________________________________________
A. _________________________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________________
B. _________________________________________________________
_________________________________________________________
____________________________________________________
194
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A. Cuando?_____________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
B. Dnde?___________________________________________________
_________________________________________________________
______________________________________________________
C. Quien?_______________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
E. A quien lo hizo?________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
G. Conducta (resultado)_____________________________________
_________________________________________________________
_______________________________________________________
X. ACTAS LEVANTADAS
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Otros. Especificar:
_______________________
_______________________
A. DENUNCIANTE
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
B. AGRAVIADO
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
C. IMPUTADO
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
D. TESTIGO
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
E. OTROS
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
F. PERICIAS REALIZADAS
1. ______________________________________________________
2. ______________________________________________________
3. ______________________________________________________
196
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____________________________________________________________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
H. ANEXOS A LA DENUNCIA
Fecha______________________________
___________________________
__________________________
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FORMATO B
FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL
DENUNCIANTE NO ES VICTIMA
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con la Vctima____________________________________________
N _________________
Sexo: M F
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos autores
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Detalle: _________________________________________________________
_______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No Si
Precise: ________________________________________________________
_______________________________________________________________
Firma_______________________________________________Huella____________
199
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FORMATO C
FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL
DENUNCIANTE ES VICTIMA
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con la Vctima____________________________________________
N _________________
Sexo: M F
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Hora, Fecha y Lugar de los Hechos_________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos autores: ____________________
_______________________________________________________________
200
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_______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No Si
Precise: ________________________________________________________
1. Del Padre_________________________________________________
2. De la Madre________________________________________________
3. Del pariente mas cercano_____________________________________
Direcciones:
1. Del Padre_________________________________________________
2. De la Madre________________________________________________
3. Del pariente mas cercano_____________________________________
Firma_______________________________________________Huella______
201
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FORMATO D
FORMATO DE ACTA PARA RECIBIR DENUNCIA VERBAL
_____________________________ _____________________________
Instructor Denunciante
202
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FORMATO E
FORMATO DE ACTA DE LECTURA DE DERECHOS AL IMPUTADO
SE INFORMA A__________________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________________
203
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Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________
204
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FORMATO F
FORMATO DE ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS Y DEBERES DE
LA VICTIMA /AGRAVIADO
SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
QUE LE ASISTE LOS DERECHOS SIGUIENTES: (Art. 95,96, 98 y 104 del
CPP)
Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________
Firmas (s)________________________________________Cargo__________
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FORMATO G
FORMATO DE ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS DEL
NIO/NIA/ADOLESCENTE VICTIMA DE VIOLENCIA SEXUAL
SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
Padre/madre/pariente del nio/nia/adolescente______________________
Que le asiste los derechos siguientes, sin perjuicio de los derechos generales
de las vctimas previstos en los Arts. 95, 98, 104, 182.3, 194.3 del NCPPP:
Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s) ________________________________________Huella__________
Firmas (s)________________________________________Cargo__________
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FORMATO H
FORMATO DE ACTA DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
Fecha_____________________________Hora____________________
_______________________________________________________________
Grado_________________Apellidos_____________________________
Nombre(s)_________________________________________________
Dependencia a la cual se encuentra asignado_____________________
__________________________________________________________
D. MOTIVO DE LA INTERVENCION
Prevencin Investigacin
Registro de Vehculo
Fecha_____________________________Hora_________________________
Resultados
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Firmas (s) ________________________________________Huella__________
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FORMATO I
FORMATO DE LIBRO REGISTRO PARA CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
N FECHA HORA NOMBRE DEL NOMBRE DEL MOTIVO DILIGENCIAS DE HORA FIN DE
INICIODE LA INTERVENIDO POLICIA QUE IDENTIFICACION LA
DILIGENCIA INTERVIENE DILIGENCIA
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FORMATO J
FORMATO DE LIBRO REGISTRO PARA CONTROL POLICIAL PBLICO
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FORMATO K
FORMATO DE LIBRO REGISTRO PARA CONTROL DE PRUEBAS DE ACOHOLEMIA
N FECHA HORA INICIO NOMBRE DEL NOMBRE DEL RESULTADO OFICIO AL HORA FIN DE
DE LA INTERVENIDO POLICIA QUE DE LA CENTRO DE LA
INTERVENCION INTERVIENE PRUEBA CONTROL DILIGENCIA
SANITARIO
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FORMATO L
FORMATO DE ACTA DE RECEPCION DE DETENIDO POR ARRESTO
CIUDADANO
N _________________
Sexo: M F
N _________________
Sexo: M F
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Direccin domiciliaria______________________________________________
Telfono de contacto______________________________________________
Correo electrnico________________________________________________
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con su aprehensor(es)______________________________________
N _________________
Sexo: M F
C. DATOS DE LA DETENCION
Fecha de la detencin________________Hora_________Lugar____________
Motivo de la detencin _____________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Circunstancias en que es aprehendido el detenido ____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
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Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No Si
Precise: ________________________________________________________
CONSTATACION DE LESIONES:
Efectos Personales
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Evidencias incautadas
_______________________________________________________________
______________________________________________________________
Grado __________________________________________________________
Nombres y apellidos_______________________________________________
Dependencia_____________________________________________________
Cargo__________________________________________________________
FORMATO LL
FORMATO DE ACTA DE LEVANTAMIENTO DE CADAVER
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_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Cargo__________
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FORMATO M
FORMATO DE ROTULO DE INDICIOS/EVIDENCIAS/ELEMENTOS RECOGIDOS EN
CADENA DE CUSTODIA
EN CADENA DE CUSTODIA
NMERO DE HALLAZGO:______________________________________________________
CANTIDAD _____________________________ UNIDAD DE
MEDIDA___________________ DEPENDENCIA, UNIDAD, DIVISIN, QUE INTERVIENE:
____________________________________________________________________________
LUGAR DE RECOLECCIN / DIRECCIN:
____________________________________________________________________________
TIPO DE EMBALAJE
UTILIZADO:__________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
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FORMATO N
CADENA DE CUSTODIA
NOMBRE
NOMBRE COMPLETO COMPLETO DEL
DE QUIEN EMBALA 1RO. QUE
FECHA/D/M/A HORA BIENES TRANSPORTA DNI/CIP CARGO/INSTITUCION FIRMA
INCAUTADOS BIENES
INCAUTADOS
NOMBRE
COMPLETO PROPOSITO AUTORIDAD
DE QUIEN CARGO CODIGO DEL AUTORIZA
FECHA/D/M/A HORA RECIBE DNI/CIP INSTITUCION RECEPCION TRASLADO TRASLADO FIRMA OBS.
BIENES O DESTINO
INCAUTADOS FINAL
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FORMATO
FORMATO DE ACTA DE LA ESCENA EN LA INVESTIGACION
ESCENA EN LA INVESTIGACION
I .-DATOS GENERALES.-
Fiscalia a cargo de la diligencia:________________________________________________
Nombre y apellidos del Fiscal interviniente:_______________________________________
Fecha ____________________ Hora de llegada a la escena ___________________________
Hora de Inicio de la Diligencia ____________________________________________________
Lugar: ______________________________________________________________________
Av. ______________Calle _______ Mz.________ Lote ________Urb. ______ AAHH ______
PPJJ_________________Departamento:_________________Provincia:__________________
Distrito: _______________
3. __________________________________________________________________________
1.__________________________________________________________________________
C.I.P. ____________Divisin, Comisara, Puesto Policial de procedencia _________________
Telf. _____________
Nombre y direccin de la persona que notifica a la Polica o Fiscala:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
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( ) Playa
( ) Arenal
( ) Basural
( ) Acequia
( ) Chacra/granja/hacienda
( ) Va pblica
( ) Ro
( ) Acantilado
( ) Falda de cerro
( ) Otro:
Lugar cerrado
( ) Vivienda
( ) Albergues / asilos
( ) Centro laboral
( ) Escuelas / inst. educativas
( ) reas de deporte
( ) rea de recreacin
( ) Hospedaje
( ) Comercio y reas de servicios
( ) rea industrial y de construccin
( ) Vehculo
( ) Institucin de salud
( ) Centro penitenciario
( ) Otro lugar. Detalle:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Se encuentra en la escena:
( ) Cadver
( ) Restos seos
( ) Feto
( ) Completo
( ) Incompleto
( ) Restos Humanos
( ) Reciente
( ) Momificado
( ) Putrefacto
( ) Quemado
( ) Otro.
Detalle______________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Presencia de indicios
( ) Huellas dactilares
( ) Huellas de pisadas
( ) Huellas de neumticos
( ) Sangre
( ) Semen
( ) Saliva
( ) Pelos
( ) Vellos
( ) Otros fluidos corporales
( ) Medicamentos
( ) Sustancia txicas
( ) Drogas
( ) Notas suicidas
( ) Armas de fuego
( ) Armas blanca
Huellas
Objetos
Instrumentos
(cortantes,
constrictores,
contundentes
Bienes (dinero,
joyas, ttulos
valores, tarjetas
de crdito
Otros
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VI. VEHCULOS.
VII. TESTIGOS. (Anote al dorso de este formulario u en hoja aparte las versiones de los
testigos.)
Indicar sus nombres, direccin domiciliaria, telfono y actividad
laboral:
1.-
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
2.-
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
3.-
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
4.-
__________________________________________________________________________
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__________________________________________________________________________
1. ________________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________________
3.____________________________________________________________________________
4. ___________________________________________________________________________
Otras autoridades:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
FORMATO O
FORMATO DE ACTA DE DECLARACION DEL IMPUTADO
DECLARACION DEL IMPUTADO (Nombre completo y edad)
--- En la ciudad de..siendo las..horas del dade..del ao en (indicar lugar donde
se realiza la diligencia.), presentes (indicar los nombres de las autoridades presentes), el imputado
(nombre completo) y su abogado defensor (nombre completo y nmero de registro de su
colegiatura), con la finalidad de recibirle su declaracin. Antes de comenzar su declaracin se le
hace conocer que el hecho objeto de imputacin en su contra es (mencionar el hecho)y que los
elementos de conviccin y de pruebas existentes son... (mencionar los que hubieran hasta ese
momento), as mismo se le hace conocer las disposiciones aplicables a su caso (mencionarlas).
De igual manera se le advierte que tiene derecho a abstenerse de declarar y que su decisin no
podr ser utilizada en su perjuicio; as mismo que tiene derecho a consultar con su abogado
defensor antes de iniciar la diligencia y, de ser el caso, a pedir la postergacin de la misma. Tambin
es informado que puede solicitar la actuacin de medios de investigacin o de prueba, a efectuar las
aclaraciones que considere convenientes durante la diligencia, as como a dictar su declaracin
durante la etapa de la Investigacin Preparatoria. Seguidamente se procede a exhortar al imputado a
que responda con claridad y precisin, las preguntas que a continuacin se le formulan.
02. PREGUNTADO, DIGA: Si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por
otros, proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos seguidos en su
contra; dijo:
03. PREGUNTADO; DIGA: Si tiene bienes, donde estn ubicados, quien los posee y a que
titulo, y si se encuentran libres de gravamen; dijo:
04. PREGUNTADO; DIGA: Lo que considere conveniente decir sobre el hecho que se le
atribuye y para indicar, de ser posible o considerarlo oportuno, los actos de investigacin o de
prueba cuya prctica demande; dijo:
06. PREGUNTADO; DIGA: Si tiene algo ms que agregar, quitar o variar a su presente
declaracin, DIJO:
Que, no y habindola ledo y encontrndola conforme en todas sus partes, la firma conjuntamente
con todos los intervinientes en la presente diligencia y el instructor que certifica.
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FORMATO P
FORMATO DE ACTA DE COMPROBACION DEL DOMICILIO DEL IMPUTADO
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_________________________________________________
NUMERO DE ACTA______________________________________________________
FORMATO Q
FORMATO DE ACTA DE REGISTRO PERSONAL
FORMATO R
FORMATO DE ACTA DE RECONOCIMIENTO FOTOGRAFICO
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL________________________________________________
NUMERO DE ACTA______________________________________________________
Diligencia practicada conforme a lo establecido en los artculos 189, 190 y 191 del CPP
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En la ciudad de Trujillo, siendo las 10.00 hrs. del da 17 de Junio del 2012, estando
presentes el personal policial interviniente al mando del SOT1 PNP Raymundo Salas Prez,
el SO2 PNP Roberto Gmez Sols y el SO3 PNP Eduardo Carrasco Girn pertenecientes a
la Comisara PNP La Noria y conformantes de la tripulacin de servicio de Patrullaje
Motorizado de la Camioneta Policial P-324; la persona de Carlos Jimnez Lpez de 41 aos
de edad, natural de Lima, estado civil soltero, ocupacin comerciante, identificado con DNI
18979865, de trnsito en la ciudad de Trujillo, manifestando residir en calle Los Alamos 325
- Urb. Zrate - Distrito El Rmac de la ciudad de Lima y estar hospedado en el Hotel Los
Libertadores, habitacin 204 de la ciudad de Trujillo, en su calidad de agraviado; y, la
persona que dice llamarse Carlos Oropesa Montes, de 25 aos de edad, natural de Trujillo,
sin documentos personales de identificacin a la vista, manifiesta dedicarse al comercio
ambulatorio y residir en Manzana G, Lote 2, Sector VI - Alto Trujillo, Distrito el Porvenir, en
calidad de intervenido; reunidos en el local de la Comisara PNP La Noria; proceden a dejar
constancia de lo siguiente: Que, siendo las 09.15 hrs. y encontrndose la tripulacin del P-
324 patrullando a inmediaciones de la calle Serpentn, cuadra 5, fueron requeridos por el
agraviado antes mencionado, quien denunci verbalmente ante el Instructor de la presente
Acta, que momentos antes haba sido vctima de asalto y robo a mano armada de la
cantidad de diez mil nuevos soles, por parte de un sujeto de sexo masculino,
aproximadamente 25 aos de edad, pelo lacio color negro, contextura delgada, tez triguea,
al cual puede reconocer de volverlo a ver, robo que se produce luego de haber retirado
dicha cantidad en dinero en efectivo del Banco Interbank ubicado en Plaza Vea de la
calle Antonio Raimondi cuadra 3 conforme lo acredita con el boucher correspondiente y
estando esperando un taxi aproximadamente a una cuadra del citado Banco, con la finalidad
de dirigirse al Distrito El Porvenir y cancelar la compra y transporte de zapatos que haba
realizado en dicho lugar, por dedicarse a la venta de zapatos en la ciudad de Lima; agrega
que para tal fin la persona que lo asalt se par junto a l, apuntndolo a la altura del pecho
con una arma de fuego y amenazndolo con matarlo si no le daba el dinero que traa
consigo, y al no entregarle lo golpe con la cacha del arma en la cara, razn por la cual
presenta herida abierta y sangrante, despus de lo cual meti las manos en su bolsillo
derecho de su pantaln en donde haba guardado el dinero, para posteriormente quitrselo
y retirarse del lugar caminando, no sin antes decirle que si lo segua lo mataba.
Seguidamente fue invitado a subir al vehculo policial con la finalidad de ser conducido a un
centro asistencial, circunstancias en que durante el trayecto divisa a la persona del
intervenido quien se encontraba caminando a la altura de la cuadra 8 de la calle Antonio
Raimondi, siendo requerido para que se detenga, optando por darse a la fuga a la carrera,
por lo que es perseguido por el Instructor y el SO3 PNP Eduardo Carrasco Girn y al voltear
por la calle 2 de Mayo arroja a la calzada una arma de fuego sin detener su carrera, la
misma que qued bajo la custodia del Instructor, en tanto que el SO3 PNP Eduardo
Carrasco Girn continu tambin a la carrera en su persecucin apoyado por el SO2 PNP
Roberto Gmez Sols quien conduca el vehculo policial, logrando detenerlo al finalizar la
cuadra, para luego identificarlo como Carlos Oropesa Montes y los dems datos antes
mencionados, procedindose a su registro personal de acuerdo a las formalidades
establecidas en el Art. 210 del Cdigo Procesal Penal, entregando la cantidad de DIEZ MIL
(10,000.00) nuevos soles que se encontraba en su poder en la forma que se describe en el
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Acta de Registro Personal correspondiente, manifestando el agraviado en ese acto que ese
era el dinero que le haba sido robado. Acto seguido se le hizo conocer al intervenido sus
derechos establecidos en el Art. 71 del Cdigo Procesal Penal. Con respecto al arma de
fuego, se trata de un revlver Smith Wesson, can corto, calibre 38mm s/n y con la
finalidad de garantizar los procedimientos de seguridad y conservacin respectivos, fue
levantada del lugar cindose estrictamente a la Cadena de Custodia conforme se detalle
en el Acta de Incautacin y Formato Ininterrumpido de Cadena de Custodia correspondiente
para su posterior envi al Laboratorio de Criminalstica. Seguidamente todos los
intervinientes nos constituimos a la Comisara La Noria con la finalidad de levantar la
presente Acta de Intervencin, a la cual se adjunta dos actas de Incautacin, una acta de
lectura de derechos, un formato de cadena de custodia, un Boucher, la cantidad de 10,000
nuevos soles encontrados en poder del intervenido Carlos Oropesa Montes, quien es
puesto a disposicin de la Comisara en calidad de detenido por Delito Flagrante. Se deja
constancia que de la presente intervencin se comunic desde el lugar de los hechos a la
Primera Fiscala Penal Corporativa, Telf. 234567, contestando el Dr. Roberto Daz Olmedo,
quien informado, autoriz continuar con el procedimiento disponiendo se levanten las actas
correspondientes de todas la diligencias realizadas. Siendo las 10.20 hrs. del mismo da, se
dio por terminada la presente diligencia, firmando el Instructor y los dems intervinientes
antes mencionados, previa lectura de la misma; negndose a hacerlo el intervenido,
manifestando que solo lo hara en presencia de su Abogado Defensor.
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FORMATO U
FORMATO DE ACTA DE DECLARACION TESTIMONIAL
DECLARACION TESTIMONIAL DE (Nombre completo y edad)
02. PREGUNTADO, DIGA: Narre todo los hechos que conozca y la actuacin de cada una
de las personas que tengan relacin con el delito que se investiga.
04. PREGUNTADO; DIGA: Si el conocimiento sobre los hechos que Ud. tiene es indirecto,
seale el momento, lugar, las personas y los medios por los cuales obtuvo la informacin.
05. PREGUNTADO; DIGA:
No se admite al testigo expresar los conceptos u opiniones que personalmente tenga sobre los
hechos y responsabilidades, salvo cuando se trata de un testigo tcnico. No se le pueden hacer
preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes.
06. PREGUNTADO; DIGA: Si tiene algo ms que agregar, quitar o variar a su presente
declaracin, DIJO:
Que, no y habindola ledo y encontrndola conforme en todas sus partes, la firma
conjuntamente con todos los intervinientes en la presente diligencia y el instructor que certifica.
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estudio comparado entre la situacin de Chile y Espaa. Revista Doctrina y
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13. Rosas Yataco, Jorge. El Sistema Acusatorio en el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Publicacin del Ministerio Pblico. Lima. 2010.
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