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1 A propsito, cio J. J. Gomes Canotilho e Vital Moreira, Constituio da Repblica portuguesa anota-
da. 2. ed. v. 1, p. 73. A doutrina portuguesa, espanhola e alem sobre o Estado democrtico de Direito
j fornece uma COnIJglUao desse conceito que foi, por certo, o que influenciou a Constituinte a aco-
lh-Ia na nova Constituio. t por isso que, aqui, recorreremos amide a essa doutrina a Ilm de delmi-
lo com a devida preciso, para que se compreenda que no se trata de mero conceito formal, mas de
um conceito tendente realizao de uma democracia socialista.
Na origem, como sabido, o Estado de Direito era um conceito tipicamente liberal, e'
constitua uma das garantias das constituies liberais burguesas. Da falar-se em Estado
liberal de Direito, o qual tinha como objetivo fundamental assegurar o prinCPIO da lega-
lidade, segundo o qual toda atividade estatal havia de submeter-se lei. Suas caractersti-
cas bsicas foram: a) submisso ao imprio da lei, que era a nota primria de seu conceito,
sendo a lei considerada como ato emanado formalmente do Poder Legislativo, composto
de representantes do povo, mas do povo-cidado; b) diviso de poderes, que separe de
forma independente e harmnica os poderes legislativo, executivo e judicirio, como tc-
nica que assegure a produo das leis ao primeiro e a ndependn~ia e imparcialidade do
ltimo em face dos demais e das presses dos poderosos particulares; c) enunciado e ga-
rantia dos direitos individuais. 2 Essas exigncias continuam a ser postulados bsicos do
Estado de Direito, que configura uma grande conquista da civilizao liberal.
A concepo liberal do Estado de Direito servira de apoio aos direitos do homem, con
vertendo os sditos em cidados livres, consoante nota Verdu,3 a qual, contudo, se torna-
ra insuficiente, pelo que a expresso Estado de Direito evolura, enriquecendo-se com
contedo novo.
Houve, porm, concepes deformadoras do conceito de Estado de Direito, pois per-
ceptvel que seu significado depende da prpria idia que se tem do Direito. Por isso, cabe
razo a Carl Schmitt quando assinala que a expresso "Estado de Direito" pode ter tantos
significados distintos como a prpria palavra "Direito", e designar tantas organizaes
quanto aquelas a que se aplica a palavra "Estado". Assim, acrescenta ele, h um Estado de
Direito feudal, outro estamental, outro burgus, outro nacional, outro social, alm de ou-
tros conformes com o Direito natural, com o Direito racional e com o Direito histrico. 4
Disso deriva a ambigidade da expresso Estado de Direito, sem mais qualificativo que lhe
indique contedo material. Em tal caso, a tendncia adotar-se a concepo formal do
Estado de Direito maneira de Forsthoff,S ou de um Estado de Justia, tomada a justia
como um conceito absoluto, abstrato, idealista, espiritualista, que, no fundo, encontra
2Cf. Daz, Elas. Estado de derecho e sociedad democrtica. Madrid. Editorial Cuademos para el Di-
go, 1973, p. 29 e segs.
3 Cf. Verdu Pablo Lucas. La lucha por el Estado de Derecho. Bolonha. Publicaciones dei Real Colegio
de Espaiia, 1975. p. 94.
4 Schmitt, Car!. Legalidad y legitimidad. Trad. Jos Daz Garca. Madrid, Aguilar, 1971. p. 23.
SCf. Forsthoff, Emst. Stato di diritto in trasformazione. Milano, Giuffre, 1973, p. 6. Respondendo
s crticas, reafirma que continua a sustentar que o Estado de Direito deve ser entendido no sentido
formal.
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sua matriz no conceito hegeliano do Estado tico, que fundamentou a concepo do Esta-
do fascista: "Totalitrio e ditatorial, em que os d1reitos e liberdades humanas tlcam pra-
ticamente anulados e totalmente submetidos ao arbtrio de um poder poltico onipotente
e incontrlado, no qual toda participao popular sistematicamente negada em benef-
cio da minoria (na verdade, da elite) que controla o poder poltico e econmico.'" Diga-
se, desde logo, que o Estado de justia, na formulao indicada, nada tem a ver com Es-
tado submetido ao poder judicirio, que um elemento importante do Estado de Direi-
to. Estado submetido ao juiz Estado cujo atos legislativos, executivos, administrativos
e tambm judiciais ficam sujeitos ao controle jurisdicional, no que tange legitimidade
constitucional e legal. tambm uma abstrao confundir Estado de Direito com uma
viso jusnaturalista do Estado.
Por outro lado, se se concebe o Direito apenas como um conjunto de normas estabe-
lecidas pelo legislativo, o Estado de Direito passa a ser Estado de legalidade, ou Estado
legislativo,7 o que constitui uma reduo deformante do Estado de Direito. Se o princ-
pio da legalidade um elemento.importante do conceito de EstadQ cte Direito, nele no
se realiza completamente.
A concepo jurdica de Kelsen tambm contribuiu para deformar o conceito de Es-
tado de Direito. Para ele, Estado e Direito so conceitos idnticos. Na medida em que ele
confunde Estado e ordem jurdica, todo Estado, para ele, h de ser Estado de Direito,! e,
por isso, vota significativo desprezo a esse conceito. Como na sua concepo s Direito
o direito positivo, como norma pura, desvinculada de qualque~ contedo, chega-se, sem
dificuldade, a uma idia formalista do Estado de Direito ou Estado formal de Direito, que
serve tambm a interesses ditatoriais, como vimos. Pois, se o Direito acaba se confundin-
do com mero enunciado formal da lei, destituda de qualquer (Contedo, sem compromis-
so com a realidade poltica, social, econmica, ideolgica enfim (o que, no fundo, escon
6 Cf. Daz, Elas. op. cito p. 57 e segS. O autor faz ampla discusso sobre o Estado tico. O texto cUado
acha-se p. 77. Ressalve-se o texto "na verdade, da elite", que nosso.
7 Cf. Schmitt, Carl. op. cito p. 4: "Por 'Estado legislativo' se entende aqui un determinado tipo de co-
munidad poltica, cuya pecularidad consiste en que ve la expresi6n suprema y decisiva de la wluntad
comn en la proclamacin de una especie cualificada de normas que pretenden ser Derecho."
8 Kelsen expresso, nesse sentido, como se pode ver dessas palavras da verso francesa de sua obra
clssica: "Des lors que l'on reconnait que l'Etat est un Etat de droit, et ce terme d'Etat de droit repre-
sente un plonasme". certo que, em seguida, ele d o sentido em que o termo emprepdo: "En fait
cependant, on repond aux postulats de la dmocratie et de la scurit juridique. En ce sens spciflque,
"l'Etat de droit" est un ordre juridique relativement centralis qui presente les traits suivaDts: la juri-
diction et l'administration y sont lie par des lois, c'est--dire par des normes gnraJes qui sont dci-
des par un Parlement lu par le peuple, avec ou sans la collaboration d'un chef d'Etat qui est plac
la tte du gouvemement; les membres du gouvememellt y sont responsables de leurs actes; les tribu-
naux y sont indpendants; et les citoyens 'y wient garantir certains droits de libert, en particu1ier la
libert de conscience et de croyance, et la libert d'exprimer leurs opinions" (cf. Thorie pure du droit.
Paris, Dalloz, 1962. p. 411. Trad. franco Charles Eisenmann; cf. do mesmo autor: Teoria gmerale dei
diritto e dello Stato. 5. ed. Milano, Etas Libri, 1974. p. 186. Trad. Sergio Cotta e Giuseppino Treves).
A propsito, cf. Antonio Enrique Prez Luno, Estado de derecho y derecho fundamental, DO wlume
de que foi editor: Los derechos hurruznos, significacin, estatuto juridico y ristemJZ. Sevilha, Publica-
ciones de la Universidad de Sevilla, 1979. p. 165.
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de uma ideologia n:acionria), todo Estado acaba sendo Estado de Direito, ainda que seja
ditatorial. Essa doutrina converte o Estado de Direito em mero Estado legal. 9 Em verda-
de, destri qualquer idia de Estado de Direito.
!< Sobre a diferena entre Estado de Direito e Estado Legal, cf. Carr de Malberg. Contribution la
thorie gnrale de rEtat. Paris, Recueil/Sirey, 1920 (reimpr. de 1962). t. I. p. 490
13 "A Repblica Federal da Alemanha um Estado federal, democrtico e social" (art. 20, 1). "Espa-
na se constituye en un Estado social y democrtico de Derecho .. : " (art. I, 1).
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ciais", o que evidencia, conclui, "que o Estado social se compadece com regimes polticos
antagnicos, como sejam a dem,ocracia, o fascismo e o nacional-socialismo".IS Em segun-
do lugar, o importante no o social, qualificando o Estado, em lugar de qualificar o Di-
reito. Talvez at por isso se possa dar razo a Forsthoff, quando exprime a idia de que
Estado de Direito e Estado social no podem fundir-se no plano constitucion~.16 O pr-
prio Elas Daz, que reconhece a importncia histrica do Estado social de Direito, no
deixa de lembrar a suspeita quanto a "saber se e at que ponto o neocapitalismo do Es-
tado social de Direito no estaria em realidade encobrindo uma forma muito mais mati-
zada e sutil de ditadura do grande capital, isto , algo que no fundo poderia denominar-
se, e se tem denominado, neofascismo".17 Ele no descarta essa possibilidade, admitindo
que "o grande capital encontrou fcil entrada nas novas estruturas demoliberais, chegando
assim a constituir-se como pea-chave e central do Welfare State. Ainda que instituciona-
lizado no chamado Estado social de Direito, permanece sempre sob este - representada
por seus grupos polticos e econmicos mais reacionrios e violentos - essa tendncia e
propenso do capitalismo ao controle econmico monopolista e utilizao de mtodos
polticos de carter totalitrio e ditatorial, visando evitar, sobretudo, qualquer eventuali-
'dade realmente socialista." 18
Por tudo isso, a expreSSo Estado social de Direito manifesta-se carregada de suspei-
o, ainda que se torne mais precisa quando se lhe adjunta a palavra democrtico, como
fizeram as Constituies da Repblica Federal da Alemanha e da Repblica espanhola, para
cham-lo Estado social e democrtico de Direito. Mas a, mantendo o qualificativo social
ligado a Estado, engasta-se aquela tendncia neocapitalista e a petrificao do Welfare Sta-
te, como o contedo mencionado acima, delimitadora de qualquer passo frente no sen-
tido socialista. Talvez, para caracterizar um Estado no-socialista preocupado, no entan-
to, com a realizao dos direitos fundamentais de carter social, fosse melhor manter a
expresso Estado de Direito, que j tem uma conotao dernocratizante, mas, para reti-
rar dele o sentido liberal burgus individualista, qualificar a palavra Direito com o social,
com o que se definiria uma concepo jurdica mais progressista e aberta, e ento, em lu-
gar de Estado social de Direito, diramos Estado de Direito social. Assim dissemos de ou-
tra feita, com base na Constituio de 1969,19 mas, no satisfeitos, acrescentamos: "Por
que no avanar um pouco mais e chegar a um conceito de Estado de Direito econmico?"
4. O Estado democrtico
As consideraes anteriore~ mostram que o Estado de Direito, quer como Estado libe-
ral de Direito, quer como Estado social de Direito, nem sempre caracteriza Estado demo-
15 Bonavides, Paulo. Do Estado liberal ao Estado social. So Paulo, Saraiva, 1961. p. 205~.
19 Cf. nosso Curso de direito constitucional positivo. 4. ed. So Paulo, RT, 1987. (2. tiro 1988). p. 316.
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ertico. Este se funda no princpio da soberania popular, que "impe a participao efe-
tiva e operante do povo na coisa pblica, participao que no se exaure, como veremos,
na simples formao das instituies representativas, que constituem um estgio da evo-
luo do Estado democrtico, mas no o seu completo desenvolvimento".2o Visa, assim,
realizar o princpio democrtico como garantia geral dos direitos fundamentais da pessoa
humana. Nesse sentido, na verdade, contrape-se ao Estado liberal, pois, como lembra
Paulo Bonavides, "a idia essencial do liberalismo no a presena do elemento popular
na formao da vontade estatal, nem tampouco a teoria igualitria de que todos tm direi-
to igual a essa participao ou que a liberdade formalmen te esse direito. ,,21
O Estado de Direito, como lembramos antes, uma criao do liberalismo. Por isso, na
doutrina clssica, repousa na concepsso do Direito natural, imutvel e universal, e da de-
corre que a lei, que realiza o princpio da legalidade, essncia do conceito de Estado de
Direito, concebida como norma jurdica. geral e abstrata. A generalidade da lei constitui-
ria o fulcro do Estado de Direito. Nela se assentaria o justo conforme a razo. Dela e s
dela de fluiria a igualdade. "Sendo regra geral, a lei regra para todos.,,22 O postulado da
generalidade das leis foi ressuscitado por Carl Schmitt sob a Constituio de Weimar, aps
ter sido abandonado sob a influncia de Laband, surgindo, em seu lugar, a diviso das leis
em formais e materiais. 23 Essa restaurao tem sentido ideolgico preciso, pois que, como
lembra Frans Neumann, a teoria de que o Estado s pode governar por meio de leis gerais
se aplica a um sistema econmico de livre concorrncia,24 e "o renascimento, sob a Cons-
tituio de Weimar, da noo da generalidade das leis e sua aplicao indiscriminada s li-
berdades pessoais, polticas e econmicas, foi assim usado como um dispositivo para res-
tringir o poder do Parlamento que j no mais representava exclusivamente os interesses
dos grandes latifundirios, dos capitalistas, do exrcito e da burocracia. E, ento, o direi-
to geral, dentro da esfera econmica, era usado Para conservar o sistema de propriedade
existente e para proteg-lo contra interveno sempre que esta fosse julgada incompat-
vel com os interesses dos grupos mencionados acima.,,25
Invoca-se, com freqncia, a doutrina da vontade geral de Rousseau para fundamentar
a afirmativa de que a igualdade s pode ser atingida por meio de normas gerais, mas se
esquece de que ele discutia o direito geral com referncia a uma sociedade em que s ha-
veria pequenas propriedades ou propriedades comuns. 26 No , pois, fundamento vli-
22 Cf. Ferreira Filho, Manoel Gonalves. Estado de Direito e Constituio. So Paulo, Saraiva, 1988.
p.21.
23Cf. Neumann. Frans. Estado democrtico e Estado autoritrio. Trad. Luiz Coro. Rio de Janeiro,
Zahar, 1969. p. 60-1.
24 Id. ibid. p. 61.
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'3L10TECA MAHiO HENRIUUE SIMONSEN
FUNDACO r,nllL lO Vr. Rr,A~
do para o postulado da generalidade que embasa o liberalismo capitalista. De fato, a "pro-
priedade particular, que sagrada e inviolvel, de acordo com Rousseau, s propriedade
at onde permanece como um direito individual e discriminado. Se for considerada co-
mum a todos os cidados, ficar sujeita volont gnrale e poder ser infringida ou ne-
2ada. Assim, o soberano no tem o direito de tocar na propriedade de um ou de diversos
cidados, embora possa legitimamente tomar a propriedade de todos.,,27
Conclui-se da que a igualdade do Estado de Direito, na concepo clssica, se funda
num elemento puramente formal e abstrato, qual seja a generalidade das leis. No tem
base material que se realize na vida concreta. A tentativa de corrigir isso, como vimos,
foi a construo do Estado social de Direito, que, no entanto, no foi capaz de assegurar
a justia social nem a autntica participao democrtica do povo no processo poltico, 28
de onde a concepo mais recente do Estado democrtico de Direito, como Estado de le-
gitimidade justa (ou Estado de Justia material), fundante de uma sociedade democrtica,
qual seja a que instaure um processo de efetiva incorporao de todo o povo nos mecanis-
mos do controle das decises, e de sua real participao nos rendimentos da produo. 29
27 Cf. miJe ou de /'duCQtion. Paris, Flammarion, 1966. p. 604-5. Apud Naumann, Frans. op. cito
p. 62, nota 27.
28 Cf. Verdu, Pablo Lucas. Curso de derecho polftico. Madrid. Editorial Tecnos, 1974, V. 2, p. 230-1.
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zao da democracia econmica, social e cultural e o aprofundamento da democracia par-
ticipativa" (art. 2~).
A democracia que o Estado democrtico de Direito realiza h de ser um processo de
convivncia social numa sociedade livre. justa e solidria (art. 3~. lI), em que o poder
emana do povo, deve ser exercido em proveito do povo. diretamente ou por seus represen-
tantes eleitos (art. 1~, pargrafo unico); participativa, porque envolve a participao cres-
cente do povo no processo decisrio e na formao dos atos de govemo;30 pluralista. por-
que respeita a pluralidade de idias. culturas e etnias 3l e pressupe assim o dilogo en tre
opinies e pensamentos divergentes e a possibilidade de convivncia de formas de organiza-
o e interesses diferentes na sociedade; h de ser um processo de liberao da pessoa hu-
mana das formas de opresso que no depende apenas do reconhecimento formal de cer-
tos direitos individuais, polticos e sociais, mas especialmente da vigncia de condies
econmicas suscetveis de favorecer o seu pleno exerccio.
No Estado de democracia popular subordinado ao personalismo e ao monismo po-
ltico, mas tende a realizar a sntese do processo contraditrio do mundo contemporneo.
manifestado entre os Estados capitalistas ou neocapitalistas do Ocidente e os Estados co-
letivistas do Leste. Ser, neste quadrante, o tipo cie Estado do futuro, superador das atuais
antteses Leste-Oeste e Norte-Sul. nesse sentido o pronunciamento de Elas Daz:
"Dessa forma, e sem querer chegar com isso apressadamen te ' grande sn tese final' ou a
qualquer outra forma de 'culminao da Histria' (isto deve ficar bem claro), cabe dizer
que o Estado democrtico de Direito aparece como a frmula institucional em que atual-
mente, e sobretudo para um futuro prximo, pode vir a concretizar-se o processo de con-
vergncia em que podem ir concorrendo as concepes atuais da democracia e do socialis-
mo. A passagem do neocapitalismo ao socialismo nos pases de democracia liberal e, para-
lelamente, o crescente processo de despersonalizao e institucionalizao jurdica do po-
der nos pases de democracia popular constituem em sntese a dupla ao para esse pro-
cesso de convergncia em que aparece o Estado democrtico de Direito. ,032 O mesmo au-
tor, em outra obra, define-o como a institucionalizao do poder popular ou a realizao
democrtica do socialismo. 33
A Constituio de 1988, contudo, no chegou a estruturar um Estado democrtico de
Direito de contedo socialista, mas abre as perspectivas de realizao social profunda pe-
la prtica dos direitos sociais que ela inscreve e pelo exerccio dos instrumentos que ofe-
rece cidadania, que possibilita concretizar as exigncias de um Estado de justia social
fundado na dignidade da pessoa humana.
3u Arts. 14, I a IV; 10; 30, X e XI; 31, 3~; 50, XV; 63, 2~; 203, III; 209, m.
31 Arts. I?, V; 17; 211, III.
33 Cf. Daz, Elas. Legitimidadlegalidad en el socialismo democrtico. Madrid, Editorial Civitas, 1977.
p.184.
22
6. A lei no Estado democrtico de Direito
34 A propsito, cf. Starck, Christian. El concepto de ley en 14 Constitucin alerruzna. Madrid, Centro
de Estudios Constitucionales, 1979. p. 249.
36 Mais uma vez recorreremos ao magistrio de Gomes Canotilho, que desenvolveu os princpios do Es-
tado de Direito democrtico portugus com pormenores no livro Direito constituciona~ 4. ed., p. 296
e segs. Todos so aplicveis ao Estado democrtico de Direito brasileiro. Haver alguma diferena que
o leitor, em comparando, logo perceber.
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da vontade popular, que, dotada de supremacia, vincule todos os poderes e os atos deles
provenientes, com as garantias de atuao livre da jurisdio constitucional;
b) prindpio democrtico que, nos tennos da Constituio, h de constituir uma demo-
cracia representativa e participativa, pluralista, e que seja a garantia geral da vigncia e
eficCia dos direitos fundamentais (art. I?);
c) sistema de direitos fundamentais individuais, coletivos, sociais e culturais (Ttulos
11, VII e VIII);
d) principio da justia social, referido no art. 176, caput, no art. 198, como princ-
pio da ordem econmica e da ordem social; como dissemos, a Constituio no prome-
teu a transio para o socialismo mediante a realizao da democracia econmica, social
e cultural e o aprofundamento da democracia participativa, como o faz a Constituio
portuguesa, mas abre-se ela, tambm, para a realizao da democracia social e cultural,
embora no avance significativamente rumo democracia econmica;
e) principio da igualdade (art. S?, caput, e inciso I);
f) principio da diviso de poderes (art. 2?) e da independncia do juiz (art. 100);
g) principio da legalidade (art. S?, 11);
h) principio da segurana jur(dica (art. S?, XXXVI a LXXIII).
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