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Elaborado por: Revisado por:

Isaac Maguia Soriano Ana Mara Fox Joo

afox Firmado Digitalmente

por: FOX JOO Ana Maria
(FAU20376082114)
Fecha: 18/02/2016
15:30:05
Gerente Planeamiento y Control de Gestin

Coordinador SIG-OPC

Aprobado por:
Julio Salvador Jcome

jsalvador Firmado Digitalmente

por: SALVADOR
JACOME Leoncio Julio
(FAU20376082114)
Fecha: 19/02/2016
10:05:31

Gerente General
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TABLA DE CONTENIDOS

Manual SIG ISO 9001 ISO 14001 / ISO 27001 UNE 93200
OHSAS 18001
1.Objetivo y campo aplicacin 1 1 1 1
2.Referencias normativas 2 2 2
3.Trminos y definiciones 3 3 3 2
4.Contexto de la organizacin 4
4.1.Conocimiento de la organizacin y su contexto 4.1
4.2.Comprensin necesidades y expectativas partes interesadas 5.2, 7.2.1, 7.2.2 4.2 3.2
4.3.Determinacin alcance del SIG 1.2 4.1 4.2.1 3.1, 3.5
4.4.Sistema integrado de gestin 4.1 4.1 4
5.Liderazgo 5.1 4.4.1 4.2.1
5.1.Liderazgo y compromiso 5.1 4.4.1 5.1
5.2.Poltica del SIG 5.3 4.2 4.2.1
5.3.Roles, responsabilidades y autoridades 5.5.1, 5.5.2 4.4.1 4.2.2
6. Planificacin 5.4.2 4.3 4.2.1
6.1.Acciones para tratar riesgos y oportunidades 5.4.2, 7.3 4.3.1, 4.3.2 4.2.1
6.2.Objetivos, metas y programas 5.4.1 4.3.3 4.2.1
7. Soporte 6 5.2
7.1.Recursos 6.1, 6.3, 6.4, 5.2.1
7.2.Competencia 6.2.1, 6.2.2 4.4.2 5.2.2
7.3.Toma de conciencia 6.2.2 4.4.2 5.2.2
7.4.Comunicacin 5.5.3, 7.2.3 4.4.3 4.2.2 3.3, 5
7.5.Informacin documentada 4.2 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4 4.3
8. Operacin 7 4.4 4.2.2
8.1.Planificacin y control operacional 7.1, 7.3, 7.4 4.4.6, 4.4.7 4.2.1 4.1
8.2.Control produccin y prestacin del servicio 7.5, 7.6 3.4
9. Evaluacin del desempeo 8, 8.1 4.5 4.2.3
9.1.Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin 8.2.1, 8.2.3, 4.5.1, 4.5.2 4.2.3 4.2
8.2.4, 8.3, 8.4
9.2.Auditora interna 8.2.2 4.5.5 6
9.3.Revisin por la Direccin 5.6 4.6 7 4.3
10. Mejora 8.5 4.5 8
10.1.No conformidades y acciones correctivas 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.2.4, 8.2,
8.3
10.2.Mejora continua 8.5.1 4.5.3 8.1
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INTRODUCCION

OSINERGMIN inicia sus funciones el 15 de Octubre de 1,997, en los sectores de electricidad e

hidrocarburos.

Su sede principal se encuentra en Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima Per,
adicionalmente cuenta con la sede de la Secretara Tcnica de rganos Resolutivos-STOR (Av. Javier Prado
Oeste 270, San Isidro), y con la sede de la Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria-GART (Av. Canad
1460, San Borja).

Mediante Ley N 27332 publicada el 29 de julio del 2000, se promulga la Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos, por la cual se precisa que los organismos
reguladores tienen las funciones de supervisin, regulacin, fiscalizacin y sancin, normativa, solucin de
controversias y de solucin de reclamos.

El 16 de abril del 2002 se promulg la Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de

OSINERGMIN, Ley N 27699, que ampla las facultades del organismo regulador, entre las cuales destaca
el control de calidad y cantidad de combustibles y otorga mayores prerrogativas dentro de su facultad
sancionadora.

Mediante Ley N 28964 publicada el 24 de enero de 2007 se crea el Organismo Supervisor de la Inversin
en Energa y Minera (OSINERGMIN), como organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las
actividades que desarrollan las entidades en los sub-sectores de electricidad, hidrocarburos y minera.

El sector energa es muy dinmico y en los ltimos aos ha tenido un notable desarrollo, por lo que
OSINERGMIN requiere adecuar permanentemente su estrategia a esta situacin. En el presente
documento se describe el Sistema Integrado de Gestin SIG de OSINERGMIN.

Es un objetivo del SIG brindar servicios de alta calidad, proteger al ambiente, garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores, proteger los activos de informacin y garantizar la continuidad de la institucin,
de acuerdo a los requisitos establecidos, aplicando la mejora continua a fin de aumentar la satisfaccin
de sus clientes; por lo que el SIG constituye un aspecto central que se manifiesta a travs de:

El compromiso personal y de la Direccin, en todos sus niveles.

La promocin y desarrollo de la organizacin, mediante la capacitacin, la motivacin, compromiso de
los trabajadores y la coordinacin de esfuerzos para cumplir con los requisitos y satisfacer las
necesidades de los clientes y grupos de inters
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1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN:

Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema Integrado de Gestin-SIG, que

corresponden a los sistemas de gestin indicados en el siguiente cuadro. Su aplicacin es a nivel de los
procesos e infraestructura que forman parte del alcance del SIG que se indican en el punto 4.3.

Sistema de Gestin Siglas Norma Internacional

1. Calidad SGC ISO 9001:2008
2. Ambiental SGA ISO 14001:2004
3. Seguridad de la informacin SGI ISO 27001:2013
4. Compromisos pblicos de calidad CPC UNE 93200:2008
5. Seguridad y salud en el Trabajo-SST SGS OHSAS 18001:2007

2. REFERENCIAS NORMATIVAS:

En el presente Manual se utilizan los conceptos y vocabulario siguientes:

SGC: apartado 3 de la Norma ISO 9001:2008
SGA: apartado 3 de la Norma ISO 14001:2004
SGI: apartado 3 de la Norma ISO 27001:2013
SGS: apartado 3 de la Norma OHSAS 18001:2007
Glosario del Reglamento de la Ley de SST 29783 (DS 005-2012-TR)

3. TERMINOS Y DEFINICIONES:

3.3. Abreviaturas:
En el presente Manual del SIG, se utilizan las siguientes abreviaturas:

SIGLA NOMBRES
CCSIG Comit Central del Sistema Integrado de Gestin
SE Secretaria Ejecutiva del SIG
CSIG Comit del Sistema Integrado de Gestin
SST Seguridad y Salud en el trabajo
CSST Comit de SST
GRT Gerencia Regulacin Tarifaria
GSE Gerencia de Supervisin de Energa
GSM Gerencia de Supervisin Minera
DSGM Divisin Supervisin Gran Minera
DSMM Divisin Supervisin Mediana Minera
DSE Divisin Supervisin de Electricidad
DSHL Divisin Supervisin de Hidrocarburos Lquidos
DSGN Divisin Supervisin de Gas Natural
DSR Divisin de Supervisin Regional
STOR Secretara Tcnica de rganos Resolutivos
TSC Tribunal de Solucin de Controversias
GC Gerencia de Comunicaciones
GAF Gerencia de Administracin y Finanzas
ALOG rea de Logstica
GRH Gerencia Recursos Humanos
GPPM Gerencia Planeamiento, presupuesto y Modernizacin
GPE Gerencia Polticas y estudios econmicos
GS Gerencia Sistemas y Tecnologa informacin
JOR Jefe de Oficina Regional
OR Oficina Regional
OD Oficina Desconcentrada
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION:

4.1. Conocimiento de la organizacin y de su contexto:

OSINERGMIN es una institucin pblica que tiene autonoma funcional, tcnica, administrativa,
econmica y financiera; y est adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), del Estado
Peruano, cuyas funciones son: regular, supervisar y fiscalizar, en el mbito nacional, el cumplimiento
de las normas tcnicas relacionadas con las actividades de los sectores de su competencia:

Reguladora Fijar tarifas de los servicios pblico de
su mbito
Verificar el cumplimiento de los
Supervisora requisitos legales, contractuales y
tcnicos
Aplicar sanciones por incumplimiento
Fiscalizadora de obligaciones legales y/o tcnicas
Solucin de Resolver apelaciones de usuarios del
Reclamos servicio pblico de su mbito
Solucin de Conciliar inters contrapuesto entre
Controversias entidades y entre estas y sus usuarios o
consumidores independientes y resolver
los conflictos suscitados entre estos
Normativa Dictar reglamentos y normas que
regulen procedimientos a su cargo

La institucin se cre el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N 26734, bajo el nombre de

Osinerg e inici el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997, supervisando que las empresas
elctricas y de hidrocarburos brinden un servicio permanente, seguro y de calidad. A partir del ao
2007, la Ley N 28964 ampli su campo de trabajo al subsector minera y pas a denominarse
Osinergmin. Por esta razn, tambin supervisa que las empresas mineras cumplan con sus actividades
de manera segura y saludable.

En el tringulo ESTADO-REGULADOR-SOCIEDAD, el nfasis de la relacin se ha dado en el tratamiento

de las empresas supervisadas y la atencin a los estamentos gubernamentales. Esta etapa fue
cumplida con xito, ya que Osinergmin es actualmente reconocida por su eficiencia y la capacidad
profesional de su gente y considerada como un referente de entre las instituciones del Estado, con
varios estndares de calidad certificados y muchos premios que exhibir.

De acuerdo con el Modelo de Excelencia en la Gestin adoptado por Osinergmin, es importante

sealar que el marco de actuacin de Entidad considera los siguientes conceptos fundamentales:

Modelo de Excelencia en la Gestin de Osinergmin

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Visin:
El Per consolida su desarrollo energtico con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza
la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institucin del Estado peruano de
mayor credibilidad y confianza

Misin:
Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energa y minera con autonoma, capacidad tcnica, reglas
claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad
y se disponga de un suministro de energa confiable y sostenible

Valores:

Valor Definicin
1.Compromiso Actuar identificados con el Organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visin de largo plazo
2.Excelencia Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia
3.Servicio Tener la predisposicin para atender a los grupos de inters en los sectores minero energticos
4.Integridad Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia
5.Autonoma Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional

Valores Institucionales y el SIG

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN - SIG

VALORES Sistema de Compromisos Sistema de gestin Sistema de gestin de Sistema de
INSTITUCIONALES Gestin de la pblicos de de seguridad de la seguridad y salud en gestin
Calidad-SGC calidad-CPC informacin-SGI el trabajo-SGS ambiental-SGA
(Procesos) (Ciudadano) (Informacin) (Personas) (Entorno)
1. COMPROMISO
Actuar identificados con el Organismo y sus X X X X X
funciones de manera proactiva y con una
visin de largo plazo
2. EXCELENCIA
Generar y usar el conocimiento con eficacia y X X X X X
eficiencia
3. SERVICIO
Tener la predisposicin para atender a los X X X X
grupos de inters en los sectores minero
energticos
4. INTEGRIDAD
Actuar con profesionalismo, honestidad y X X X X X
transparencia
5. AUTONOMIA
Asegurar y preservar la independencia en las
decisiones de Osinergmin y su estabilidad
institucional
Norma Internacional de Gestin ISO 9001 UNE 93200 ISO 27001 OHSAS 18001 ISO 14001

Mapa Estratgico:
El mapa estratgico describe las estrategias que se seguirn para el logro de la Visin y Misin de
Osinergmin y las relaciones causa-efecto entre objetivos.
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4.2. Compresin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas:

La Alta Direccin asegura que:

a. Las necesidades y expectativas de los grupos de inters, se identifican en los diferentes niveles y
los requisitos son incorporados en los procesos. Se especifican en el plan de la calidad,
procedimientos e instructivos del SIG.
b. Los requisitos de los clientes se cumplen a fin de aumentar su satisfaccin
c. Se identifican los aspectos ambientales, peligros y riesgos asociados a las actividades, productos y
servicios que OSINERGMIN pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del
alcance del SIG, los nuevos como los modificados.
d. Se identifican los requisitos operacionales, regulatorios y de otra ndole, para cada una de las parte
interesadas relevantes al SGI.

Para la gestin de los compromisos con la ciudadana se cuenta con el procedimiento SIG-01
Grupos de Inters:

Grupo Definicin
Ciudadana Toda persona, empresa o institucin que de manera directa o indirecta utilice, o no, los
servicios de energa (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por la
actividad minera. En este grupo de inters se incluye a los medios de comunicacin, lderes de
opinin y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadana.
Empresas Empresas concesionarias de las actividades reguladas (electricidad, hidrocarburos, gas natural y
minera); as como cualquier empresa o institucin relacionada a la cadena de comercializacin
o de produccin de estos sectores
Estado Cualquier institucin o entidad pblica que defina herramientas de polticas pblicas que
puedan influir o ser influidas por Osinergmin
Colaboradores Colaboradores de Osinergmin bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente
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Propuesta de Valor:

La propuesta de valor se define como aquello que diferencia a Osinergmin, y que es ofrecido a
nuestros grupos de inters; es una combinacin nica de producto, servicios, beneficios y valores
agregados que la institucin ofrece a sus grupos de inters:

a. Ser proactivos para lograr que el Per cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios
energticos oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las
operaciones de las empresas de energa y minera se realicen en forma segura para la comunidad,
trabajadores y el ambiente

b. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisin y de

fiscalizacin, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad
apropiada y que incentiven una mayor inversin.

c. Cumplir y hacer cumplir los polticas sectoriales de energa y minera y brindando a las instituciones
del Estado un soporte tcnico y prospectivo, que les permita propiciar una poltica sectorial
sostenible e informacin necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones

d. Construir una organizacin innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados

que laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y
personal

4.2.1. Determinacin requisitos relacionados con el servicio:

Los requisitos del servicio, estn definidos en las normas legales y en los procedimientos especficos de los
procesos respectivos. Para identificar, tener acceso y determinar la aplicacin de los requisitos legales
relacionados al SGS, SGA y SGI se cuenta con el procedimiento SIG-03.

4.2.2. Revisin de requisitos relacionados con el servicio:

Las Gerencias aseguran, en los Planes de la Calidad y procedimientos especficos, que estn definidos
los requisitos del servicio y tienen la capacidad para cumplir los mismos. Se mantienen los registros de
cambios de los requisitos especificados, se asegura que los mismos son incorporados a los procesos y
documentacin correspondiente; y es entendido por el personal involucrado
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4.3. Alcance del Sistema Integrado de Gestin-SIG:

4.3.1. Alcance del Sistema de Gestin de la Calidad-SGC:

Procesos de supervisin de electricidad

1. Supervisin de verificacin de la disponibilidad y estado operativo de las unidades de generacin del SEIN
2. Supervisin del cumplimiento de programas de mantenimiento en generacin aprobados por el COES-SINAC
3. Supervisin de la operatividad de la generacin de sistemas elctricos aislados
4. Supervisin de la implementacin de los esquemas de rechazo automtico de carga y generacin
5. Supervisin del performance de los sistemas de transmisin elctrica
6. Supervisin de las altas y bajas de los sistemas secundarios y complementarios de transmisin
7. Supervisin de interrupciones en instalaciones elctricas de media tensin
8. Supervisin de la calidad de tensin y calidad de suministro en empresas de electricidad
9. Atencin y disposicin de medidas ante situaciones de riesgo elctrico grave
10. Calificacin de solicitudes de fuerza mayor de las concesionarias de transmisin y distribucin
11. Aplicacin del procedimiento administrativo sancionador a las entidades del sector elctrico
12. Atencin de solicitudes de exoneracin de compensaciones
Procesos de supervisin regional
Electricidad:
13. Supervisin de la operatividad del servicio de alumbrado pblico
14. Supervisin del contraste de medidores
15. Supervisin de instalaciones de distribucin elctrica por seguridad pblica
16. Supervisin de la facturacin, cobranza, atencin al usuario, cortes y reconexin
17. Supervisin de la calidad de atencin de las llamadas telefnicas en empresas de distribucin
18. Supervisin de contribuciones reembolsables
19. Reintegros y recuperos de energa elctrica en el servicio pblico de electricidad
Hidrocarburos Lquidos:
20. Atencin de solicitudes de ITF- supervisin pre-operativa de las actividades de hidrocarburos lquidos y GLP
21. Supervisin operativa de las actividades de distribucin y comercializacin de hidrocarburos lquidos y GLP
22. Supervisin especial-atencin de emergencias de actividades distribucin y comercializacin de hidrocarburos lquidos y GLP
23. Control metrolgico en grifos y estaciones de servicios de combustibles lquidos
24. Aplicacin del procedimiento administrativo sancionador en las actividades de hidrocarburos lquidos y GLP
Gas Natural:
25. Atencin de solicitudes de registro de hidrocarburos para actividades de distribucin y comercializacin de gas natural
26. Atencin de denuncias en las actividades de distribucin y comercializacin de gas natural
27. Atencin al ciudadano:
Oficina Regional Lima y Call Center
Oficinas Desconcentradas Lima: Lima Norte, Lima Sur, Lima Noroeste, Lima Sureste, Callo
Oficinas Regionales: Arequipa, Cusco, La Libertad, Lambayeque, Junn, Tacna, Puno, Cajamarca, Piura, Ucayali, Ancash,
Hunuco, Ica, Loreto, Ayacucho, San Martn, Madre de Dios, Huancavelica, Pasco, Apurmac, Tumbes, Amazonas, Moquegua
Procesos de supervisin minera
28. Supervisin de la seguridad de la operacin e infraestructura de la mediana y gran minera
Procesos de supervisin hidrocarburos lquidos
29. Entrega de cdigo de usuario y contrasea del SCOP a los agentes, en Lima
Procesos de supervisin de gas natural
30. Atencin de denuncias en distribucin por red de ductos, calidad del servicio tcnico-comercial y petroqumica del gas natural
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Procesos de regulacin tarifaria

31. Fijacin de tarifas en barra
32. Fijacin de los costos de conexin a la red de distribucin elctrica
33. Aprobacin de los importes mximos de corte y reconexin
34. Aprobacin del factor de recargo del fondo de compensacin social elctrica (FOSE) y programa trimestral de transferencias
35. Fijacin del valor agregado de distribucin (VAD) y cargos fijos
36. Revisin de pliegos tarifarios de distribucin elctrica
37. Aprobacin del factor de balance de potencia coincidente en horas de punta
38. Aprobacin del factor de ponderacin del precio de la energa
Procesos de atencin de reclamos de usuarios
39. Atencin de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios pblicos de electricidad y gas natural por red de ductos
40. Atencin de quejas ante problemas en la tramitacin de las concesionarias de los servicios pblicos de electricidad y de gas
natural
41. Verificacin del cumplimiento de las resoluciones de la JARU referidas a medidas cautelares, apelaciones y quejas
42. Atencin de medidas cautelares de los usuarios de los servicios pblicos de electricidad y gas natural por red de ductos
43. Atencin de apelaciones de resoluciones de sancin y quejas ante el TASTEM
Proceso de solucin de controversias
44. Solucin de controversias comprendidas dentro de la competencia de Osinergmin
Procesos de apoyo
45. Recursos humanos
46. Logstica
47. Sistemas

4.3.2. Alcance del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin-SGI:

Procesos de supervisin de electricidad

1. Supervisin de verificacin de la disponibilidad y estado operativo de las unidades de generacin del SEIN
2. Supervisin del cumplimiento de los programas de mantenimiento aprobados por el COES-SINAC
3. Supervisin de la operatividad de la generacin de sistemas elctricos aislados
4. Supervisin del performance de los sistemas de transmisin elctrica
5. Supervisin de seguridad en servidumbres de lneas de transmisin
6. Supervisin de las altas y bajas de los sistemas secundarios y complementarios de transmisin
7. Supervisin de la calidad de tensin y calidad de suministro en empresas de distribucin
8. Atencin y disposicin de medidas ante situaciones de riesgo elctrico grave
9. Calificacin de solicitudes de fuerza mayor de las concesionarias de transmisin y distribucin
10. Aplicacin del procedimiento administrativo sancionador a las entidades del sector elctrico
11. Atencin de solicitudes de exoneracin de compensaciones
Procesos de supervisin de Hidrocarburos Lquidos
12. Entrega de cdigo de usuario y contrasea del SCOP a los agentes, en Lima
Procesos de supervisin Regional
13. Atencin de solicitudes de registro de hidrocarburos para las actividades de gas natural
Procesos de regulacin tarifaria
14. Aprobacin del factor de recargo del fondo de compensacin social elctrica (FOSE) y el programa trimestral
de transferencias
15. Revisin de pliegos tarifarios de distribucin elctrica
Procesos de atencin de reclamos de usuarios
16. Atencin de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios pblicos de electricidad y gas natural
por red de ductos
17. Atencin de quejas ante problemas en la tramitacin de las concesionarias de los servicios pblicos de
electricidad y de gas natural
Proceso de apoyo
18. Sistema de Gestin Documentaria
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4.3.3. Alcance del Sistema de Gestin de SST-SGS y Sistema de Gestin Ambiental-SGA:

Sedes Lima
Sede Central Avenida Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar
Sede STOR Avenida Javier Prado 270, San Isidro
Sede GRT Av. Canad 1460, San Borja
Sede DFHL Avenida Jorge Basadre N 157, San Isidro, Piso 3
Sede GFM Avenida Jorge Basadre N 157, San Isidro, Piso 4
Sede DSR Avenida Jorge Basadre N 157, San Isidro, Piso 5
Sede de Logstica Calle Comandante Jimnez N178, Magdalena del Mar, Lima
Depsito de Ventanilla Calle Capirona 143 Zona Industrial de Ventanilla - Callao
Oficinas Desconcentradas-Lima
OR-Lima Av. Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima
OD-Lima Norte Av. Los Andes N 467 - Urb. Industrial Panamericana-San Martin de Porres
OD-Lima Noreste Av. Prceres de la Independencia 3098, San Juan de Lurigancho
OD-Lima Sur Av. Los Hroes N 473-A - San Juan de Miraflores
OD-Lima Sureste Av. Los Eucaliptos Mz. A Lote 29 2do.Piso, Urb. Los Robles, Santa Anita
OD-Callao Av. Senz Pea 988, Callao

Sedes Oficinas Regionales

OR-Arequipa Calle Benigno Balln Farfn 635, Umacollo, Arequipa
OR-Cusco Pasaje Grace N 115 B cercado (Altura de la cdra. 6 de Av. El Sol), Cusco
OR-La Libertad Marcelo Come 253, Urb. San Andrs, primera etapa, Trujillo
OR-Junn Jr. Libertad N 801, Huancayo
OR-Tacna Calle San Martn 844, cercado, Tacna
OR-Puno Jr. Lima 715, cercado, Puno
OR-Piura Jirn Otto Tonsman 218 Mz N Lote 9 Residencial Miguel Grau
OR-Loreto Calle Brasil N 650 Iquitos
OR-Lambayeque Calle los Mirlos 155, Chiclayo
OR-Cajamarca Jr. Cruz de Piedra N 608-A, cercado, Cajamarca
OR-Ucayali Jr. Libertad 380, cercado, Pucallpa
OR-Ancash Jr. Buena Ventura Mendoza 710, Huaraz
OR-Hunuco Jr. General Prado N 941, Hunuco
OR-Ica Calle Orqudeas N 158 - Urb. San Isidro, Ica
OR-Ayacucho Av. Mariscal Cceres 1410- cercado, Ayacucho
OR-San Martn Jr. San Martn 318 Tarapoto, San Martn
OR-Madre de Dios Jr. Piura 421, Puerto Maldonado
OR-Huancavelica Jr. Torre Tagle N 672, Huancavelica
OR-Pasco Pasaje Agustn Gamarra Mz Lote 4, Urb. San Juan-Yanacancha
OR-Apurmac Jr. Apurmac N 414, Abancay
OR-Tumbes Calle Tumbes N 341, Tumbes
OR-Amazonas Jr. Ayacucho N 701, Chachapoyas
OR-Moquegua Calle Moquegua N 441, Moquegua

4.3.4. Alcance de los Compromisos Pblicos de Calidad-CPC:

Proceso mbito
1. Orientacin y atencin de denuncias en el servicio elctrico
2. Entrega de fichas de inscripcin en el registro de Hidrocarburos para las actividades de Regional
distribucin y comercializacin de hidrocarburos lquidos
3. Inscripcin en el Registro de Hidrocarburos para establecimientos de GNV
4. Atencin de quejas ante problemas en la tramitacin de las concesionarias de los Solucin de
servicios pblicos de electricidad y de gas natural controversias

OSINERGMIN ha definido los lmites y la aplicabilidad de los elementos que componen el alcance del
SIG, en base a los resultados obtenidos en el anlisis del contexto (4.1) y a la comprensin de las
necesidad y expectativas de las partes interesadas (4.2), identificando las interferencias e
dependencias entre las actividades desempeadas por OSINERGMIN y las de otras organizaciones.

El SGC tiene la exclusin del requisito 7.3 Diseo y Desarrollo, la cual se sustenta en el numeral
respectivo. Para el SGI el alcance se complementa conforme se indica en el Anexo 5
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4.4. Sistema integrado de gestin:

Se ha establecido, documentado, implementado, mantenido y se mejora continuamente la eficacia del

SIG, segn las Normas Internacionales indicadas en el punto 2, en tal sentido se ha:

a. Determinado los procesos necesarios, especificados en: Planes de Calidad y procedimientos

b. Determinado la secuencia y la interaccin de sus procesos Anexo 2
c. Determinado, en los documentos del SIG, los criterios y mtodos para asegurar una eficaz
operacin y control de los procesos.
d. Asegurado la disponibilidad de recursos e informacin necesaria para la operacin y control de los
procesos, especificados en los procedimientos y presupuesto.
e. Realizado el seguimiento y medicin (cuando es aplicable) y anlisis de sus procesos; en los
documentos desarrollados para el SIG, que se referencian en el presente manual.
f. Implementado las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora
continua de sus procesos.

El SIG se ha desarrollado con base a la Mejora Continua del Ciclo de Deming PHVA y de acuerdo a los
lineamientos de los Requisitos indicados en el punto 2.

ESTRUCTURA DE REQUISITOS NORMATIVOS DEL SIG-PHVA

Manual del SIG: alcance, compromiso de la Direccin, responsabilidades y autoridad.

Poltica
Planificacin: IPER, IAEI, ER SI, determinacin de controles, enfoque al ciudadano, gestin
PLANIFICAR con el ciudadano, gestin de riesgos, planes de calidad, planes de cartas de servicio
Requisitos legales y otros reglamentarios
Objetivos, metas y programas
Recursos humanos
Compras
Comunicacin interna y externa
Control de documentos y registros
HACER Control operacional: criterios de operacin, plan de tratamiento, controles procedimientos
documentados, planificacin realizacin del servicio, control prestacin del servicio, validacin
procesos, preservacin del producto
Emergencias
Seguimiento y medicin: proceso, servicio, control de equipos de SYM, satisfaccin del
ciudadano, control producto no conforme, desempeo, cumplimiento legal
Investigacin de incidentes
VERIFICAR Anlisis de datos
Auditoria interna
Revisin por la Direccin
Mejora continua
ACTUAR No Conformidades y Acciones Correctivas

La estructura documentaria general del SIG consta de un Manual del SIG, Planes de Calidad de cada
Gerencia, 10 procedimientos y 06 instructivos, que se muestran en el siguiente cuadro:
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ESTRUCTURA DOCUMENTARIA DEL SIGPHVA

PHVA Cdigo Procedimiento/Instructivo

MSIG Manual SIG
PC-xxx Planes de calidad
P SIG-01 Gestin del enfoque al ciudadano
SIG-02 Gestin de procesos
SIG-03 Planificacin del SIG
I1-SIG-03 Gestin de riesgos del SIG
I2-SIG-03 Gestin de activos de la informacin

SIG-04 Comunicaciones interna y externas

SIG-05 Control de documentos y registros
SIG-06 Control operacional del SIG
H I1-SIG-06 Gestin de ecoficiencia y residuos slidos
I2-SIG-06 Control operacional para proveedores
I3-SIG-06 Prevencin de la salud ocupacional
SIG-07 Gestin de emergencias

V SIG-08 Revisin, medicin y anlisis de datos

SIG-09 Investigacin de incidentes y vulnerabilidades del SIG

A SIG-10 Mejora continua del SIG

5. LIDERAZGO:

5.3. Liderazgo y compromiso:

La Alta Direccin garantiza su liderazgo y compromiso con el desarrollo, implementacin,

mantenimiento y la mejora continua de la eficacia del SIG, con las siguientes acciones:

a. Comunicando la importancia de satisfacer los requisitos vigentes y aplicables al SIG, en las

diferentes reuniones de trabajo y la revisin por la direccin.
b. Estableciendo la poltica y objetivos del SIG, en el presente Manual.
c. Asegurando la integracin de los requisitos del SIG dentro de los procesos de la organizacin.
d. Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y la rendicin de cuentas y delegando
autoridad, as como designando al representante de la direccin.
e. Realizando revisiones peridicas del SIG, segn procedimiento SIG-08.
f. Asegurando la disponibilidad de los recursos (humanos, de infraestructura, financieros y
tecnolgicos), en el Plan Operativo, Presupuesto y Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.
g. Decidiendo el criterio para la aceptacin de riesgos de seguridad de la informacin y los
niveles de riesgo aceptables.
h. Comunicando la importancia de una gestin efectiva y el cumplimiento de los requisitos del SIG.
i. Dando las recomendaciones necesarias para la mejora continua del SIG.
j. Brindando el apoyo a roles y funciones complementarias al SIG.

5.4. Poltica del SIG:

Somos un organismo regulador, supervisor y fiscalizador de los sectores de electricidad, hidrocarburos
y minera, siendo nuestros compromisos los siguientes:
Actuar con autonoma, transparencia y equidad, brindando un servicio oportuno y de calidad
Asegurar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de los activos de informacin
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Prevenir los daos y deterioro de la salud de los trabajadores y terceros. Controlar los riesgos
relacionados a SST generados por nuestras actividades promoviendo y motivando al personal
mediante la participacin y consulta.
Gestionar los riesgos, implementar controles y garantizar la eficacia de las mediciones.
Cumplir con los requisitos, promover la toma de conciencia del personal y fomentar la mejora
continua

La Alta Direccin asegura que la Poltica del SIG cumple con los requisitos de las Normas especificadas
en el punto.2 y su actualizacin peridica; as como su publicacin, comunicacin y entendimiento de
sus colaboradores a travs de reuniones de trabajo.

5.5. Roles, responsabilidades y autoridades:

La responsabilidad y autoridad del personal involucrado en el SIG, estn definidas en los diferentes
documentos del SIG. Son comunicados a los niveles apropiados mediante la difusin y talleres de
sensibilizacin que realiza cada Gerencia. Ya no hay talleres
Se han conformado los siguientes comits: Comit Central del SIG (CCSIG), Comit del SIG (en las
Gerencias) y Comit de SST- CSST
En el Anexo.3 se muestra estructura orgnica de Osinergmin y del SIG
En el Anexo.4 se definen las responsabilidades generales en el SIG.
En el Anexo.6 se muestra las competencias definidas para el SGI
La organizacin y funciones del CSST, estn especificadas en la Ley y Reglamento de SST.

Se ha designado al Gerente de la OPC como Representante de la Direccin del SIG, quien es el

Secretario Ejecutivo del CCSIG. Tiene responsabilidad y autoridad para:

a. Asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos del SIG, de acuerdo a los
requisitos de las normas especificadas en el punto.2.
b. Informar a la Alta Direccin el desempeo y necesidad de mejora del SIG.
c. Asegurar que se promueva la sensibilizacin y toma de conciencia del cumplimiento de los
requisitos, en todos los niveles de la organizacin.

6. PLANIFICACION:

6.1. Acciones para tratar riesgo y oportunidades:

La planificacin del SIG, asegura que los cambios se realicen en forma controlada y se mantenga
actualizado. Se identifican y planifican las actividades y recursos necesarios para alcanzar los objetivos.
Las actividades de planificacin de los procesos de lnea se encuentran definidos en los Planes de la
Calidad, Plan Operativo y Presupuesto Anual. Para la gestin de riesgos del SIG, se tiene el instructivo
I1-SIG-03 y para la identificacin y evaluacin de requisitos legales el procedimiento SIG-03.

La planificacin de la gestin de riesgos y oportunidades del SGI est basado en la comprensin de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas (punto 4.2), orientndose a:

Identificar nuevos controles para garantizar el logro de resultados del SGI, que se evidencia
mediante las mediciones de los controles.
Anticiparse a los riesgos para evitar o reducir efectos negativos, que se evidencia con el anlisis,
evaluacin y tratamiento de riesgos.
Fortalecer el SGI, apoyando a la mejora continua, que se evidencia durante la implementacin de
los nuevos controles.
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6.2. Objetivos, metas y programas:

Se han identificado los siguientes objetivos generales del SIG, los cuales forman parte de los objetivos
estratgicos:

OB1 Optimizar los procesos lnea y soporte

OB2 Asegurar la eficacia de seguridad de la informacin, mediante la integridad, efectividad de
controles, mitigacin de riesgos y mejora continua
OB3 Prevenir accidentes e incidentes de trabajo, y proteger la seguridad y salud de las personas
OB4 Prevenir y/o mitigar el impacto ambiental, as como el uso eficiente de los recursos.
Garantizar la integridad de los expedientes, asegurando su uso dentro de los procesos que
OB5
los requieran.
Garantizar la disponibilidad de los sistemas de informacin, asegurando su operacin en
OB6
los procesos que los requieran.
OB7 Asegurar la efectividad del SGSI, a travs de la mejora continua.
Garantizar la efectividad de los controles implementados, asegurando una adecuada
OB8
mitigacin de los riesgos.

Se establecen, implementan y se mantienen objetivos especficos y los programas para alcanzar los
objetivos y metas y evaluacin. Dichos programas incluyen: Asignacin de responsabilidades, en las
funciones y niveles pertinentes; y los recursos y plazos para lograrlo. Los objetivos especficos SIG son:

a. Consistentes con la poltica, objetivos y metas

b. Medibles, a travs del procedimiento SIG-03
c. Toma en consideracin la comprensin de las necesidades de la organizacin y las expectativas
de las partes interesadas (punto 4.2), as como los resultados de la evaluacin de riesgo y
tratamiento de riesgo;
d. Son publicadas y comunicadas conjuntamente en la intranet.
e. Son actualizables, si es requerido.
7. SOPORTE:

7.1. Recursos:

Se planifica las necesidades de recursos a travs del Plan Operativo, Presupuesto Anual y Plan Anual
de Adquisiciones y Contrataciones (PAAC), que son actualizados de acuerdo a las necesidades que se
generan.

7.3.1. Infraestructura:

Se asigna y se mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del
SIG en mobiliario de oficinas, apoyo informtico entre otros. Para el mantenimiento de los equipos de
cmputo, la Oficina de Sistemas ha establecido el procedimiento Mantenimiento Preventivo y
Correctivo, OS-PE-02.

7.3.2. Ambiente de trabajo:

Para lograr la conformidad de los requisitos del producto, Osinergmin asegura, en los diferentes
documentos del SIG las condiciones necesarias para la realizacin de los procesos, que incluye:
factores fsicos, ambientales y de otro tipo que afecte la conformidad de los requisitos del producto
(ruido, temperatura, humedad, iluminacin, condiciones climticas).
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7.4. Competencia:

Para el personal cuyo trabajo afecta la conformidad con los requisitos de los productos, puedan causar
impactos significativos identificados, o puedan impactar en el SIG, se establecen sus competencias en
funcin de la educacin, formacin, habilidades y experiencia. La administracin de las actividades de
reclutamiento, seleccin y contratacin de supervisores, es responsabilidad de cada Gerencia, bajo el
marco del Reglamento de Supervisin de las Actividades Energticas y Mineras OSINERG N 205-
2009-OS/CD, y las bases correspondientes, segn corresponda.

Para asegurar la competencia, toma de conciencia y formacin de los trabajadores:

a. Determinado las competencias necesarias de los puestos de trabajo, especificados en el Manual

de Organizacin y Funciones-MOF, Manual del SIG y procedimientos especficos. La evaluacin
de las competencias de los trabajadores y determinacin de sus brechas, se realiza segn el
procedimiento Evaluacin de Competencias, OAF-RRHH-PE-09
b. Se determina y proporciona capacitacin a los trabajadores de acuerdo a lo establecido en la
Poltica de Capacitacin del Personal y los procedimientos de Capacitacin de Personal, OAF-
RRHH-PE-07 y Perfeccionamiento de Colaboradores, GTH-PE-01.
c. Evaluado la eficacia de la capacitacin, la misma que se realiza segn el formato Evaluacin de la
Eficacia.

La GTH mantiene los registros actualizados sobre la educacin, formacin, habilidades y experiencia
de los trabajadores, en el Legajo Personal, en l se incluye tambin el Historial de Incidentes y
reportes de los mismos.

7.5. Toma de conciencia:

Las Gerencias aseguran que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus

actividades, y responsabilidades asumidas en la operacin del SIG, y de cmo estas contribuyen al
logro de los objetivos, metas y programas del SIG mediante la ejecucin de reuniones, talleres de
sensibilizacin y envo de mensajes.

7.6. Comunicacin:

Para las comunicaciones internas o externas entre los diferentes niveles y funciones, respecto del SIG y
su eficacia, se ha establecido el procedimiento SIG-04, que incluye:
a. Qu comunicar;
b. Quien debe comunicarlo;
c. A quienes lo comunicamos;
d. Cundo comunicarlo;
e. Lmites de la comunicacin; y
f. Cules seran los procesos que se veran afectados por la comunicacin.

Los aspectos ambientales significativos son incluidos en la web sig.osinerg.com.pe

Adems se ha identificado, en los planes y procedimientos especficos, las disposiciones necesarias

para un eficaz sistema de comunicacin con el cliente y partes interesadas, que incluye:

a. Informacin de los productos

b. Atencin de consultas y tratamiento de pedidos,
c. Retroalimentacin de los clientes, incluyendo sus quejas, segn el procedimiento SIG-01

Se cuenta con diversos medios de comunicacin, como: oficinas de atencin, central de atencin de
llamadas, pagina web, folletera y otros
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7.7. Informacin documentada:

7.7.1. Generalidades:

La documentacin que describe los procesos del SIG, incluyen:

a. Declaraciones documentadas de la poltica y objetivos

b. El presente Manual del SIG
c. El Reglamento Interno de SST- RISST
d. Los procedimientos documentados y registros requeridos por las Normas del SIG y procesos
declarados en el alcance
e. Los documentos establecidos por OSINERGMIN, para asegurar una eficaz planificacin, operacin y
control de sus procesos, referenciados en MSIG

La documentacin se ha determinado segn el tamao, tipo y complejidad de OSINERGMIN, as como

la secuencia e interaccin de sus procesos y las competencias de su personal.

7.7.2. Control de documentos:

Se cuenta con el procedimiento SIG-05, que incluye la estructura documentaria, los mecanismos de
elaboracin, aprobacin, modificacin de documentos as como de su distribucin y control tanto de
documentacin interna como externa y gestin de obsoletos.

7.7.3. Control de registros:

Los registros, que brindan evidencia de la conformidad con los requisitos y la operacin eficaz del SIG,
se controlan segn el procedimiento SIG-05, que incluye: identificacin, almacenamiento, proteccin,
recuperacin, retencin y disposicin final de los mismos. Los registros permanecen legibles,
fcilmente identificables, trazables y recuperables. Para la proteccin y recuperacin de registros en
archivo magntico, se cuenta con el procedimiento Resguardo de Informacin, OS-PE-01.

8. OPERACION:

8.3. Planificacin y control operacional:

Se ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realizacin de los productos en forma
coherente con los requisitos de otros procesos de SIG. Cada Gerencia desarrolla sus Planes de la
Calidad, procedimientos e instructivos que especifican los procesos del SIG y los recursos necesarios.

Para el SGS-SGA se ha identificado y planificado las operaciones asociadas con los peligros y aspectos
ambientales significativos identificados, para asegurar se efectan segn lo especificado;
considerando:

a. Desarrollo e implementacin de procedimientos documentados para controlar las situaciones

donde puede ocasionar desviaciones de la poltica, objetivos y metas. Se tiene el procedimiento
SIG-06 y los instructivos I1-SIG-06, I2-SIG-06, I3-SIG-06. Para las emergencias se cuenta con el
procedimiento SIG-07.

b. Desarrollo e implementacin de procedimientos relacionados con peligros y aspectos ambientales

significativos, y comunicacin de procedimientos aplicables a los proveedores y contratistas.

Para el caso del SGI se han definido las actividades necesarias para una correcta planificacin,
implementacin y control del proceso de gestin de riesgos, en cumplimiento de los objetivos
especficos de seguridad de la informacin.
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Adems:
a. Se mantiene toda la informacin documentada hasta cuando sea necesario.
b. Se controlan todos los cambios planificados y no planificados, revisando sus consecuencias, a fin
de tomar las acciones de mitigacin de presentarse un evento o incidente.
c. Se asegura que los procesos con terceros son controlados a travs del anlisis y comprensin de
las necesidades y expectativas de las partes interesadas (punto 4.2)

8.3.1. Diseo:

Los requisitos de los productos incluidos dentro del alcance del SIG-OSINERGMIN, estn establecidos
en la normativa vigente, por lo tanto no aplica este requisito.

8.3.2. Compras:

a. Proceso de compras:

Para asegurar que los bienes/servicios cumplan con los requisitos especificados por los usuarios y
controles operacionales ambientales y de SST, se ha establecido el Procedimiento Adquisiciones y
Contrataciones, OAF-ALOG-PE-06, y el procedimiento Control Operacional, SIG-06 el cual se
realicen de acuerdo con la Ley de Adquisiciones y Contrataciones del Estado y su Reglamento, y
otras normas vigentes.

Las evaluaciones y contrataciones de supervisores se realizan bajo el marco del Reglamento de

Supervisin de las Actividades Energticas OSINERG N 324-2007-OS/CD. Adicionalmente, se
han establecido los siguientes documentos:
Bases del Proceso de Seleccin de Empresas Supervisoras
Bases de Convocatria
Seleccin y Evaluacin de Supervisores

Los resultados de los procesos de seleccin de supervisores son publicados en la pgina Web de
OSINERGMIN (www.osinerg.gob.pe).

b. Informacin de compras:

OSINERGMIN establece Especificaciones Tcnicas y Trminos de Referencia para la adquisicin de

bienes/servicios, que se detallan en cada proceso de adquisicin, los mismos que incluyen, segn
sea apropiado:
a. Requisitos para la aprobacin y calificacin del bien o servicio a adquirir,
b. Requisitos para la calificacin del Postor,
c. Requisitos del SIG.

El rea de Logstica asegura la adecuacin de los requisitos de compras antes de comunicarlos al

proveedor.

c. Verificacin de productos comprados:

OSINERGMIN cuenta con proveedores externos e internos; en ambos casos, la verificacin de

productos y servicios contratados lo realizan las reas usuarias. Para el caso de Proveedores
Externos, la verificacin del producto o servicio comprado, se realiza segn los procedimientos
OAF-ALOG-PE-06 y SIG-08.

En el caso de Proveedores Internos, las Gerencias involucradas acuerdan con sus proveedores
internos, los servicios que deben cumplir; para ello establecen los requerimientos especficos para
cada proceso y producto; as como controles operacionales ambientales y de SST.
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8.4. Control de la produccin y prestacin del servicio-PPS:

8.4.1. Control de la PPS:

Se realizan en condiciones controladas, los cuales se especifican en los Planes de Calidad y

procedimientos especficos de los diferentes procesos del SIG. Los procesos son controlados para
prevenir la generacin de aspectos ambientales, peligros y riesgos mediante el procedimiento SIG-03.

8.4.2. Validacin de procesos:

Se aplica slo para el proceso de Atencin al Cliente, para ello cuenta con el procedimiento
Validacin del Proceso de Orientacin, OC-PE-06, que incluye:

a. Criterios para la revisin y aprobacin de dicho proceso

b. Aprobacin de infraestructura necesaria: equipos, locales, personal, otros
c. Mtodos, procedimientos, instructivos y registros necesarios
d. La revalidacin

Para los otros procesos del SIG no es aplicable, toda vez que los productos resultantes se verifican
mediante actividades de SYM posteriores

8.4.3. Identificacin y trazabilidad:

Las Gerencias, a travs de sus registros, tienen la capacidad de realizar la trazabilidad de los productos.
La identificacin, segn el proceso, se realiza por diferentes medios (nmero de expediente, fecha,
nombre de empresa, etc.). El estado de los productos, con relacin al SYM, a travs de la realizacin
del mismo, se conoce a travs de los registros que incluye cada expediente.

8.4.4. Propiedad del cliente:

Los expedientes, con los datos de los clientes, son identificados, verificados, protegidos y
salvaguardados adecuadamente. En caso de prdida o deterioro, se informa a las instancias
respectivas y se registra tal situacin. Los mecanismos estn especificados en los procedimientos
especficos de las gerencias

8.4.5. Preservacin del producto:

La preservacin de los productos, durante el proceso interno y la entrega final, para mantener la
conformidad con los requisitos de los mismos, estn definidos en los procedimientos de Manejo de
Expedientes de cada Gerencia.

8.4.6. Control de equipos de SYM:

Cada Gerencia de lnea ha determinado, en sus Planes de Calidad y procedimientos especficos el

seguimiento y medicin de sus procesos y productos e identificado los equipos necesarios para tal fin,
as como equipos utilizados en el SGS-SGA.
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9. EVALUACION DEL DESEMPEO:

9.3. Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin:

Se ha planificado e implementado los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
necesarios para:
a. Demostrar la conformidad con los requisitos.
b. Asegurar la conformidad del SIG.
c. Mejorar continuamente la eficacia del SIG.
d. El desempeo y efectividad de los sistemas de gestin

Determinando:
a. Aquello que requiere ser monitoreado y medido en el SIG.
b. Los mtodos aplicados para monitorear, medir, analizar y evaluarlos, obteniendo resultados
vlidos.
c. Cundo se llevarn a cabo el monitoreo y las mediciones.
d. Quin es el responsable de las mediciones.
e. Cundo se analizarn y evaluarn los resultados del monitoreo y de las mediciones.
f. Quin es el responsable del anlisis y evaluacin de los resultados.

Para la evaluacin del desempeo se cuenta con el procedimiento SIG-08

9.3.1. Satisfaccin del cliente:

Como una de las medidas del desempeo del SGC, se realiza el seguimiento de la informacin
de la percepcin de sus clientes con relacin al cumplimiento de los requisitos de los
productos. Los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin se indican en el
procedimiento SIG-01.

9.3.2. Seguimiento y medicin del proceso:

A fin de demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados, las Gerencias
de lnea han determinado el SYM en las etapas apropiadas; en los Planes y procedimientos especficos.

Se tiene en cuenta las siguientes medidas cuantitativas y cualitativas del desempeo:

a. Seguimiento de la eficacia de los controles para reducir los riesgos e impactos ambientales
b. Seguimiento de los incidentes de seguridad de la informacin.
c. Seguimiento de los incidentes, enfermedades ocupacionales y deterioro de la salud Medicin y
monitoreo de las caractersticas fundamentales de las operaciones que pueden tener un impacto
en el medio ambiente. Para la investigacin de incidentes se tiene el procedimiento SIG-09
d. Seguimiento y cumplimiento de los Objetivos, Metas y Programas del SIG, indicado en el punto 6.2
e. Revisin de las evaluaciones de riesgos a intervalos planificados y revisin de los riesgos residuales
y los niveles de riesgo aceptables.

Cuando no se logran los resultados planificados, se realizan correcciones y, cuando es conveniente,

acciones correctivas segn el procedimiento SIG-10. Para la evaluacin peridica del cumplimiento de
requisitos legales y otros requisitos aplicables se cuenta con el procedimiento SIG-03
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9.3.3. Seguimiento y medicin del producto:

Para verificar el cumplimiento de requisitos de producto, las Gerencias de lnea realizan el SYM de las
caractersticas de los productos, en las etapas apropiadas de cada proceso, segn lo definido en los
Planes de la Calidad y procedimientos especficos. Se mantienen evidencias de la conformidad con los
criterios de aceptacin del producto, s como los registros de las personas que autorizan la liberacin
del producto.

No se procede a la liberacin del producto hasta que no se hayan completado satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, salvo que tengan la autorizacin correspondiente por alguien autorizado

9.3.4. Control de producto no conforme-PNC:

Los PNC se identifican y controlan para prevenir su utilizacin o entrega no prevista. Los controles,
responsabilidades y autorizaciones se tiene el procedimiento SIG-08. Para identificar situaciones de
emergencias y accidentes potenciales y responder ante ellos se tiene el procedimiento SIG-09.

9.3.5. Anlisis de datos:

Para demostrar la idoneidad y eficacia del SIG, se determina, recopila y analiza los datos apropiados, a
fin de identificar donde pueden realizarse la mejora continua. Se incluyen los datos resultados de
medicin y seguimiento, y otros relevantes. Se tiene el procedimiento SIG-08.

9.4. Auditoria Interna:

Para el desarrollo de auditoras internas se ha desarrollado el procedimiento SIG-08 con la finalidad de
asegurar la eficacia del SIG, cumpliendo con los requisitos establecidos por la norma en la bsqueda de
la mejora continua.

9.5. Revisin por la Direccin:

9.5.1. Generalidades:

La Alta Direccin, a travs del CCSIG, efecta, por lo menos una vez al ao, la revisin del SIG, a fin de
asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia. La revisin incluye: se tiene el procedimiento SIG-08
a. El estado de las acciones generadas por revisiones previas.
b. Cambios significativos internos y externos, relevantes para el SIG.
c. La medicin del desempeo de: no conformidades y acciones correctivas; resultados de mtricas;
resultados de auditora; grado de cumplimiento de los objetivos.
d. Retroalimentacin de las partes interesadas.
e. Los resultados del proceso de gestin de riesgos;
f. Evaluacin de oportunidades de mejora, necesidades de cambios, incluyendo la poltica, objetivos
y programas del SIG.
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10. MEJORA:

10.3. No Conformidades y acciones correctivas

Investigacin de Incidentes:
Los incidentes son investigados y analizados segn el procedimiento SIG-09 donde se define los
requisitos.

Ante una No Conformidad:

a. Reaccionar frente una No Conformidad-NC, disponiendo de la(s) accin(es) para controlarla y

corregirla, atendiendo sus consecuencias.
b. Tomar las acciones para eliminar las causas de las No Conformidades-NC y evitar su repeticin, se
realizan las acciones correctivas y/o preventivas apropiadas a los efectos, segn el procedimiento
SIG-10
c. Asegura que cualquier cambio necesario se incorpora a la documentacin del SIG.

Se considera que todas las acciones tomadas son apropiadas a la magnitud de los problemas
encontrados.

10.4. Mejora continua:

Se ha establecido los procesos necesarios para mejorar continuamente el desempeo del SIG a
travs de: la Poltica, Objetivos y metas del SIG, resultados de las auditorias, anlisis de datos,
acciones correctivas/preventivas y revisin por la Direccin. Para ello se cuenta con el procedimiento
SIG-03 y SIG-10.

11. ANEXOS:

a. Anexo.1: Procesos del SGS-SGA

b. Anexo.2: Secuencia e interaccin de procesos del SIG
c. Anexo.3: Estructura orgnica de Osinergmin y del SIG
d. Anexo.4: Responsabilidades Generales del SIG
e. Anexo.5: Detalle del alcance del SGI
f. Anexo.6: Competencias definidas para el SGI
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12. CONTROL DE CAMBIOS:

En Trminos y Definiciones:
En 3.3 se han actualizado las abreviaturas

En el alcance del SGC:

a. Se ha retirado del alcance del proceso de supervisin de electricidad: Supervisin de la seguridad en

servidumbres de lneas de alta tensin.

b. Los siguientes procesos han pasado del proceso de supervisin de electricidad, al proceso de
supervisin regional:
Supervisin de instalaciones de distribucin elctrica por seguridad pblica
Supervisin de la facturacin, cobranza, atencin al usuario, cortes y reconexin
Supervisin de la calidad de atencin de las llamadas telefnicas en empresas de distribucin
Supervisin de contribuciones reembolsables
Reintegros y recuperos de energa elctrica en el servicio pblico de electricidad

c. En el proceso de supervisin regional de ha efectuado las siguientes modificaciones en la

denominacin de los nombres de los procesos:

DE: Supervisin operativa de las actividades de distribucin y comercializacin de hidrocarburos lquidos y GLP
A: Supervisin operativa de las actividades de comercializacin de hidrocarburos lquidos y GLP

DE: Supervisin especial-atencin de emergencias de actividades distribucin y comercializacin de

hidrocarburos lquidos y GLP
A: Supervisin especial-atencin de emergencias de actividades de hidrocarburos

d. En el proceso de atencin al ciudadano se ha retirado del alcance la Oficina de San Isidro, Huacho y
Caete.

e. El proceso de Entrega de cdigo de usuario y contrasea del SCOP a los agentes, en Lima, pas de la
supervisin regional a la supervisin hidrocarburos lquidos.

f. En la supervisin de gas natural se cambiaron los dos por el de Atencin de denuncias en distribucin por red de
ductos, calidad del servicio tcnico-comercial y petroqumica del gas natural

g. En apoyo se modific el nombre de Gestin de talento humanos por el de Recursos humanos

En el alcance del SGS-SGA:

a. Se actualizaron las direcciones de las siguientes oficinas:

Sede GFHL
Sede Supervisin Regional
Sede Supervisin Minera
Sede de la OR-Lima

b. Las OD-San Isidro se retir del alcance

En Anexos:
En el Anexo.6, se modific las competencias definidas para el SGI

INTEGRADO DE GESTION
TIPO PROCESO
a. Gestin administrativos en
oficinas
b. Gestin de implementacin
de oficinas
c. Gestin de Mantenimiento
de oficinas
d. Gestin de actividades
realizadas por Terceros
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Anexo.1
Procesos del SGS-SGA
ACTIVIDADES
Elaboracin de informes, resoluciones, directivas
Reuniones de trabajo y eventos
Atencin al publico
Entrenamiento
Gestin de archivos
Gestin de almacenes
Gestin de bienes patrimoniales
Otros
Nuevas oficinas
Ampliaciones y remodelaciones
Cambio de oficinas
Mantenimiento y operacin del aire acondicionado
Mantenimiento del ascensor
Operacin y mantenimiento del Grupo electrgeno
Operacin y mantenimiento de distribucin de agua
Operacin de vehculos de transporte
Parqueo de vehculos
Depsito de surtidores en Ventanilla
Servicio de limpieza de edificios
Servicio de mantenimiento de edificio
Otros
Servicio de alimentacin
Servicio mdico
Servicio de vigilancia
Servicio de mensajera
Servicio de limpieza, desinfeccin, fumigacin y desratizacin.
Servicio de recojo y disposicin final de residuos slidos.
Otros
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Anexo.2

Secuencia e Interaccin de Procesos del SIG

Planeamiento Estratgico
Control de Gestin
Planificacin Implementacin Revisin Mejora
del SIG del SIG del SIG del SIG

Atencin de Apelaciones, Verificacin Cumplimientos

STOR
Quejas y Medidas Cautelares de Resoluciones de la JARU

CIUDADANO / GRUPOS DE INTERES

CIUDADANO / GRUPOS DE INTERES

GFE Supervisin Elctrica Fiscalizacin Elctrica

GART Regulacin Tarifaria

TSC Solucin de Controversias

GFHL Supervisin de Hidrocarburos Fiscalizacin de Hidrocarburos

Lquidos Lquidos

GFGN Supervisin de Gas Natural Fiscalizacin de Gas Natural

GFM Supervisin Minera Fiscalizacin Minera

OC/GOP Atencin a Clientes

OAF/GTH Apoyo Logstico Apoyo de Recursos Humanos

Apoyo de Sistemas
OS
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Anexo.3

Estructura Orgnica de OSINERGMIN y del SIG

CONSEJO
TRIBUNAL DE SOLUCIN
DIRECTIVO DE CONTROVERSIAS
Presidencia
Secretara
General
rgano de Control Oficina de
CUERPO
Institucional Comunicaciones
COLEGIADO DE SOLUCIN
DE CONTROVERSIAS

Asesora de la Alta Oficinas Desconcentradas

Direccin y Atencin al Usuario
TRIBUNAL DE JUNTA DE APELACIONES
APELACIONES DE DE RECLAMOS DE
SANCIONES EN TEMAS DE USUARIOS
ENERGA Y MINERA
GERENCIA ADJUNTA
DE REGULACIN GERENCIA
TARIFARIA GENERAL

Oficina de
Oficina de Estudios
Administracin y
Econmicos
Divisin de Divisin de Finanzas
Generacin y Divisin de Gas Secretara Tcnica de
Distribucin
Transmisin Natural rganos Resolutivos
Elctrica
Elctrica
Oficina de
Oficina de Planeamiento y
Sistemas Control de Gestin

GERENCIA DE GERENCIA DE GERENCIA DE FISCALIZACIN GERENCIA DE

GERENCIA OFICINAS
FISCALIZACIN FISCALIZACIN DE GAS DE HIDROCARBUROS FISCALIZACIN
LEGAL REGIONALES
ELCTRICA NATURAL LQUIDOS MINERA

Unidades de Unidades de
Fiscalizacin Divisiones
Fiscalizacin

Unidades de
Fiscalizacin

Estructura del Comit Central SIG

Presidente
(Gerente General)
Secretaria Ejecutiva
(Gerente de OPC)
Coordinador SIG

GFE GFHL GFGN GFM GART STOR GOP OC OAF GTF TSC OS

MIEMBROS (Gerentes)

Estructura del Comit SIG

Presidente
(Gerente)

Coordinador SIG

Miembro Miembro Miembro

(Jefe de Unidad /Divisin)

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Anexo.4

Responsabilidades Generales en el SIG

a. Revisar la Poltica y los Objetivos del SIG.

b. Asegurar que la Poltica del SIG sea entendida, implementada y mantenida en todos los
niveles
Comit Central del c. Revisar peridicamente la eficacia del SIG.
SIG d. Evaluar peridicamente el avance de la implementacin del SIG.
e. Identificar y proveer los recursos necesarios para el SIG.
f. Convocar a reuniones peridicas para realizar el seguimiento y tomar las decisiones
necesarias con relacin al SIG.
g. Asegurar los recursos necesarios para contribuir con las mejoras del SIG.
a. Supervisar la difusin de la Poltica y Objetivos del SIG.
b. Coordinar y dirigir la implementacin, despliegue y mantenimiento del SIG.
c. Apoyar y asesorar al CCSIG.
Secretario Ejecutivo d. Administrar la documentacin general del SIG.
del SIG e. Convocar al CCSIG, para que los CSIG, CASST y CSI informen sobre el desempeo del SIG
y las necesidades de mejora.
f. Otras responsabilidades que le asigne el CSIG.
g. Aprobar los criterios de aceptacin de riesgos y niveles de riesgo aceptable y de riesgos
residuales.
a. Difundir la Poltica y Objetivos del SIG.
b. Conducir y desarrollar el SIG de los procesos bajo su responsabilidad.
c. Revisar peridicamente la eficacia del SIG bajo su responsabilidad.
Comits del SGI d. Realizar reuniones peridicas para evaluar y realizar el seguimiento respectivo al SIG de
la Gerencia/Oficina.
e. Convocar a reuniones peridicas para realizar el seguimiento y tomar las decisiones
necesarias con relacin al SIG bajo su responsabilidad.
f. Otras que le asigne el CCSIG
a. Representar al CSIG en el proceso de implementacin y mantenimiento del SIG.
b. Mantener al da la documentacin del SIG, bajo su responsabilidad.
c. Actuar como secretario en las reuniones del CGC.
Coordinador SIG d. Programar las Agendas y reuniones para la revisin del SIGC
e. Apoyar en la realizacin de las auditorias del SIG
f. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CSGI.
a. Supervisar la difusin de las polticas, objetivos, metas y programas del SGI.
b. Coordinar y dirigir la implementacin, despliegue y mantenimiento del SGI.
c. Coordinar y proponer la agenda de las sesiones del CSGI.
d. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de polticas,
estndares y procedimientos para promover la seguridad de la informacin.
Coordinador del SGI e. Revisar las polticas, procedimientos y estndares del SGI.
(institucional) f. Desarrollar y mantener el Plan de Seguridad de la informacin
g. Evaluar y coordinar la implementacin de controles especficos del SGI
h. Asesorar a las distintas reas en temas relacionados con el SGI
i. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes externas
de apoyo tcnico y especializado
j. Controlar la documentacin general del SGI.
k. Apoyar en la evaluacin del desempeo del SGI y necesidades de mejora.
l. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SGI.
m. Elaborar los informes de gestin de SGI, para su revisin por la Direccin.
n. Otras responsabilidades que le asigne el CSGI.
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a. Ejecutar la difusin de las polticas, objetivos, metas y programas del SGI en su

respectiva gerencia/oficina.
b. Revisar las polticas, procedimientos y estndares del SGI.
c. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de polticas,
Coordinador SGI estndares y procedimientos para promover la seguridad de la informacin.
(Gerencias/oficina) d. Desarrollar y mantener el Plan de Seguridad de la informacin
e. Evaluar y coordinar la implementacin de controles especficos del SGI
f. Asesorar a las distintas reas en temas relacionados con el SGI
g. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes
externas de apoyo tcnico y especializado
h. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SGI.
a. Supervisar la difusin de la poltica, objetivos, metas y programas del SGS-SGA.
b. Coordinar y dirigir la implementacin, despliegue y mantenimiento del SGS-SGA.
c. Apoyar y asesorar al personal de la institucin en asuntos de SGS-SGA.
d. Controlar la documentacin general del SGS-SGA.
e. Apoyar en la evaluacin el desempeo SGS-SGA y necesidades de mejora
f. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SGS-SGA
Coordinador SGS-SGA g. Apoyar, coordinar e integrar el tratamiento de SACP y observaciones del SGS-SGA, a
(institucional) nivel institucional
h. Estar disponible para todas las personas que trabajen en OSINERGMIN
i. Elaborar los informes de gestin de SGS-SGA, para su revisin por la Direccin
j. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG
i. Ejecutar la difusin de las polticas, objetivos, metas y programas del SGS-SGA en su
respectiva gerencia/oficina.
j. Revisar las polticas, procedimientos y registros del SGS-SGA.
k. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de polticas,
Coordinador SGS-SGA estndares y procedimientos para promover la SGS-SGA.
(Gerencias/oficina) l. Desarrollar y mantener el PASOA
m. Evaluar y coordinar la implementacin de controles especficos del SGS-SGA
n. Asesorar a las distintas reas en temas relacionados con el SGS-SGA
o. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes
externas de apoyo tcnico y especializado
p. Apoyar en la planificacin, realizacin de las auditorias y tratamiento de las mismas
relacionado con el SGS-SGA.
a. Apoyar en la difusin de la poltica, objetivos, metas y programas del SIG.
b. Coordinar la implementacin, despliegue y mantenimiento del SIG.
Coordinador SIG-OR c. Apoyar y asesorar al personal en temas de SIG.
(Oficinas Regionales) d. Apoyar en la evaluacin el desempeo SIG y necesidades de mejora
e. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SIG, as como el
tratamiento de las SACP y observaciones resultantes
f. Apoyar en la elaboracin de los informes de gestin del SIG
a. Coordinar con los Coordinadores SIG la actualizacin de las CDS e inclusin de otras
nuevas
b. Mantener actualizado la pgina web corporativa con las CDS e indicadores de
cumplimiento de compromisos
c. Mantener actualizado el plan de calidad de la CDS
Coordinador CDS d. Brindar apoyo tcnico en el mantenimiento y mejora de las CDS
e. Coordinar con los responsables respectivos el tratamiento de la SACP y observaciones
resultado de las auditoras de las CDS
f. Elaborar el informe trimestral de la gestin de las CDS
g. Coordinar la necesidades de capacitacin y talleres relacionadas a las CDS
h. Otras responsabilidades pertinentes
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a. Asegurar la aplicacin de la metodologa de gestin de riesgos del SGI

b. Aprobar la relacin de activos, riesgos y planes de mitigacin del SGI
c. Supervisar peridicamente el nivel de implementacin del SGI
Propietarios de d. Garantizar el cumplimiento y preservacin de la confidencialidad, integridad y
activos de disponibilidad de la informacin bajo su responsabilidad.
informacin e. Determinar a los miembros del equipo de trabajo para la identificacin y evaluacin
de riesgos y determinacin de controles del SGI.
a. Administrar controles autorizados por los propietarios de los activos de informacin,
protegiendo los activos asignados para su custodia.
b. Administrar accesos a los activos de informacin
Custodio de activos de
c. Reportar incidentes y vulnerabilidades de seguridad de la informacin identificada
informacin
durante el proceso de administracin de los activos de informacin.
d. Comunicar las mejoras al SGI, al Oficial de Seguridad de la Informacin y al
Propietario de la Informacin.
a. Asegurarse de comunicar las bajas de los terceros.
b. Comunicar al Oficial de Seguridad de la Informacin, los incumplimientos de
Gestor de Servicios seguridad de la informacin por parte del personal del tercero.
c. Verificar el cumplimiento de los acuerdos de niveles de servicio por parte del
proveedor que brinda el servicio.
Equipo de trabajo SGI Brindar soporte al propietario, en relacin a la identificacin de activos, evaluacin de
riesgo y determinacin de controles de mitigacin
a. Participar en la identificacin de activos, evaluacin de riesgo y determinacin de
controles de mitigacin.
reas de apoyo SGI b. Cumplir oportunamente los controles de seguridad de informacin y las acciones
correctivas.

a. Proteger los recursos informticos, a fin de preservar la confidencialidad, integridad

y disponibilidad de la informacin.
b. Cumplir con los lineamientos descritos en los manuales, procedimientos y estndares
Usuarios
del SGI.
c. Identificar e informar oportunamente los incidentes y debilidades de seguridad de la
Informacin.

Rubro Brigadista Coordinador SIG Coordinador de Emergencia

* Capacidad de convocatoria
* Liderazgo
* Buen nivel de
Habilidades comunicacin
especificas * Optimo estado fsico
* Capacidad para trabajar
bajo presin y en equipo
* Orientado a la prevencin
de daos y al cuidado del
ambiente
* Capacidad de convocatoria
* Liderazgo
* Capacidad para trabajar en
equipo
* Buen nivel de comunicacin
escrita y oral
* Facilidad para transmitir
conocimientos
* Orientado a la prevencin de
daos y al cuidado del ambiente
* Capacidad para organizar
* Liderar equipos
* Buen nivel de comunicacin
escrita y oral
* Optimo estado fsico
* Capacidad para trabajar
bajo presin
* Orientado a la prevencin
de daos y al cuidado del
ambiente
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Anexo.5

Detalle del Alcance del SGI

1. Procesos en el alcance del SGI, lmites y tecnologas:

rea Proceso Descripcin Documento Referencia Localizacin

mbito
Desde el procesamiento de informacin hasta la elaboracin de informes de evaluacin y revisin de reajustes. Tiene
Revisin de pliegos por objetivo evaluar peridicamente los factores de reajuste tarifario y, en caso de reajuste, verificar el clculo
Procedimiento GART-DDE-PE-07 Lima
tarifarios correcto de los pliegos tarifarios aplicables a usuarios finales del servicio pblico de electricidad. Este alcance est
GART definido segn el procedimiento GART-DDE-PE-07 Revisin de Pliegos Tarifarios.
Determinacin del
Desde la recepcin de la informacin hasta la resolucin de los recursos de reconsideracin. Tiene por objetivo
Factor de Recargo y
calcular trimestralmente el factor de recargo del FOSE y el Programa de Transferencias Externas entre las empresas
del Programa de Procedimiento GART-DDE-PE-05 Lima
distribuidoras. Este alcance est definido segn el procedimiento GART-DDE-PE-05 Determinacin del Factor de
Transferencias del
Recargo y del Programa de Transferencias del FOSE.
FOSE

Permite la generacin de usuarios y contraseas del aplicativo SCOP, para los agentes autorizados. Por tanto, incluye
Entrega de Cdigo de
desde la solicitud de cdigo de usuario y contrasea del SCOP o duplicado del mismo, en el departamento de Lima
GOP usuario y contrasea Procedimiento GFHL-SCOP-PE-09 Lima
hasta la generacin y entrega, de acuerdo al procedimiento GFHL-SCOP-PE-09 Entrega de Cdigo de usuario y
del SCOP a los agentes
contrasea del SCOP a los agentes.

Supervisin de
Procedimiento de Supervisin de
Verificacin de la Define las actividades para supervisarla verificacin de la disponibilidad de las unidades trmicas mediante la
Verificacin de la Disponibilidad y El proceso se realiza en
Disponibilidad y realizacin de pruebas aleatorias y el arranque de las unidades de generacin requeridas por despacho; asimismo, la
Estado Operativo de las Unidades Lima pero su alcance es
GFE Estado Operativo de ejecucin de las actividades de mantenimiento en cuanto a la excedencia en los tiempos programados aprobados por
de Generacin del SEIN nacional.
las Unidades de el COES.
GFE-UGSE-PE-01
Generacin del SEIN

Supervisin de Considera dos aspectos, el primero la supervisin del registro de interrupciones que reportan mensualmente las
interrupciones en empresas de distribucin elctrica, para la supervisin se instala equipos testigos (propios de OSINERGMIN) ubicados - Procedimiento de Supervisin del
instalaciones de forma estratgica e inopinada. El segundo aspecto, es la supervisin de la operacin de las redes elctricas de Registro de Interrupciones
elctricas de media Media Tensin, para la supervisin se utiliza indicadores de performance reconocidos internacionalmente (SAIFI y GFE-UCS-PE-01
tensin SAIDI) calculados a partir del registro de interrupciones de GFE. El proceso se realiza en
Lima pero su alcance es
- Procedimiento de Supervisin del
nacional.
Desempeo Esperado en la Media
Tensin
GFE-UCS-PE-02

rea Proceso
Atencin de apelaciones de
reclamos de los usuarios de los
servicios pblicos de electricidad
y gas natural por red de ductos
STOR Atencin de quejas referidas a
reclamos de los usuarios de los
servicios pblicos de electricidad
y gas natural por red de ductos
GFGN
Registro de Hidrocarburos para
las actividades de Gas Natural
OAF
Gestin Documentaria
OS Gestin del Centro de Datos
Los procesos se llevan a cabo con soporte de sistemas y/o recursos informticos, tal como se indica en el documento de inventario de activos y de forma manual. La actividad de
supervisin de los procesos del alcance correspondiente a las gerencias GFE, GART, GFHL, GFGN y STOR, se llevan a cabo con terceros y con personal propio
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Descripcin Documento Referencia Localizacin
mbito
Atiende los recursos de apelacin presentados por los usuarios del servicio pblico El proceso se realiza en
de electricidad y gas natural por red de ductos, a nivel nacional segn el Procedimiento de Apelaciones STOR-JARU-PE-01 Lima pero su alcance es
procedimiento de reclamos. nacional.
Atiende las quejas presentadas por los usuarios del servicio pblico de electricidad
El proceso se realiza en
y gas natural por red de ductos, a nivel nacional, por defectos de las concesionarias
Procedimiento de Quejas STOR-JARU-PE-02 Lima pero su alcance es
en la tramitacin de los reclamos recibidos de los usuarios, segn el procedimiento
nacional.
de quejas.
Atencin de solicitudes de Registro de Hidrocarburos para las actividades de Gas
Natural que se presenten en OSINERGMIN en el mbito de Lima - Metropolitana.
Procedimiento de Atencin de Solicitudes de Registro de El proceso se realiza en
Hidrocarburos para las Actividades de Gas Natural Lima pero su alcance es
Solo incluye los establecimientos de venta al pblico de Gas Natural Vehicular, no
GFGN-DDCN-PE-01 nacional.
contempla en su alcance a las dems actividades contempladas en el registro de
hidrocarburos.
Documentacin que ingresa del cliente: Se inicia con la recepcin de
documentacin del cliente, registro, digitalizacin, control de calidad, envo
electrnico y almacenamiento de los documentos electrnicos.
Documentacin que generan las unidades orgnicas de la institucin: Se inicia
con la generacin electrnica de documentos internos, envo y almacenamiento de
los mismos.
- Su alcance es nacional.
Estos documentos (externos e internos) forman parte del acervo documentario de
la Institucin y permiten que los procesos de lnea de la organizacin reciban el
soporte necesario para la operacin, evaluacin y emisin de pronunciamientos.
No se considera como parte del proceso, los envos de los documentos fsicos a las
reas ni las notificaciones a clientes externos a la institucin.
La Gestin del Centro de Datos de OSINERGMIN, que incluye la gestin de:
Centro de Datos
- Servidores (Base de datos, Aplicaciones)
Principal de la Sede
- Sistemas de Almacenamiento
Magdalena y el Centro
- Redes y Comunicaciones -
de datos alterno en la
- Infraestructura del Centro de Datos
Sede GART.
- Software del Centro de Datos
Su alcance es nacional.
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2. Activos Principales de los Procesos:

Los activos ms relevantes de los procesos del alcance estn identificados en el Inventario de Activos de Informacin. Los activos de informacin contemplados dentro de los
planes de tratamiento de riesgos se encuentran en el Plan de Tratamiento de Riesgo de la Informacin.

3. Justificacin de inclusin/exclusin:

La inclusin de los procesos del alcance y exclusin de los procesos responden a criterios de disponibilidad de recursos humanos y econmicos as como de tiempo a fin de
atender la ejecucin apropiada del SGI. La alta direccin es consciente tanto de los procesos incluidos como de los no incluidos en el alcance del SGI. Conforme se obtengan
resultados de revisiones por parte de alta direccin, as como disponibilidad de recursos y tiempo, se contemplar la posibilidad de incluir ms procesos al alcance del SGI.
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Anexo.6

Competencias definidas para el SGI

Competencias
Orientacin Conocimiento de Conocimiento
Trabajo Mejoramiento Conocimiento
a la organizacin / en Continuidad
en equipo permanente del SGI
Resultados gerencia de operaciones
Roles
Gerente de Sistemas Alto Alto Alto Alto Medio Medio

Oficial de Seguridad Alto Alto Alto Alto Alto Alto

Coordinadores SGI Alto Alto Alto Alto Medio Medio

Representante del GTH Alto Medio Medio Alto Medio Bajo

Analista TIC (Resp. Centro Datos) Medio Alto Medio Medio Medio Alto
Auditor Interno Alto Medio Medio Alto Alto Medio
Gestor de Servicios Alto Alto Medio Medio Medio Medio
Propietarios activos informacin Medio Medio Medio Alto Medio Bajo
Custodio de activos de informacin Medio Medio Medio Alto Medio Bajo
Usuarios Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo

Criterio de medicin de las Competencias del Personal SGI

Con relacin a las competencias en Conocimiento del SGI y Conocimiento en Continuidad de Operaciones:

MANUAL DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTION
Nivel de Competencia Conocimiento del SGI
Alto Participacin en cursos de seguridad de informacin en
forma continua (por lo menos 1 al ao)
Medio Haber recibido curso de interpretacin de los requisitos
de la Norma ISO 27001
Participacin en los programas de
induccin/actualizacin/sensibilizacin del SGI en forma
continua (por lo menos 1 al ao)
Bajo Participacin en los programas de
induccin/actualizacin/sensibilizacin del SGI en forma
continua (por lo menos 1 al ao)
Con relacin a las otras competencias:
Alto: Competencias de los roles que afectan en un nivel alto al SGI.
Medio: Competencias de los roles que afectan en un nivel mediano al SGI.
Bajo: Competencias de los roles que afectan en un nivel bajo al SGI.
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Conocimiento en Continuidad de Operaciones
Participacin en cursos de continuidad de operaciones en
forma continua (por lo menos 1 cada 2 aos)
Haber recibido curso de continuidad de operaciones
Participacin en los programas de
induccin/actualizacin/sensibilizacin del SGI en forma
continua (por lo menos 1 al ao)
Participacin en los programas de
induccin/actualizacin/sensibilizacin del SGI en forma
continua (por lo menos 1 al ao)