Cdigo: GH-P001

CDIGO DE TICA Versin: 01

Paginas: 1 de 11

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Gerente de Control Estratgico Comit de Auditora y Riesgos Directorio
de Gestin Presidente Ejecutivo
Gerente de Auditora Interna Gerente General

CDIGO DE TICA

APROBADO EN SESIN DE DIRECTORIO DEL

25 de Junio de 2015
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 2 de 11

CONTENIDO

ORIENTACIONES TICAS ............................................................................. 4

SECCIN I: ACCIONISTAS ........................................................................... 5
Trato igualitario .................................................................................... 5
Divulgacin de informacin .................................................................... 5
SECCIN II: COLABORADORES .................................................................... 5
Relaciones basadas en el trato equitativo................................................. 5
Condiciones laborales ............................................................................ 5
Rechazo al acoso .................................................................................. 5
Proteccin de la informacin .................................................................. 6
Derecho de asociacin ........................................................................... 6
Rechazo al fraude ................................................................................. 6
Uso de los bienes de la empresa ............................................................. 6
Conflicto de intereses ............................................................................ 6
SECCIN III: PROVEEDORES ....................................................................... 7
Relaciones ntegras e independientes ...................................................... 7
Manejo de regalos y obsequios ............................................................... 7
Manejo de la informacin ....................................................................... 8
SECCIN IV: CLIENTES ............................................................................... 8
Relaciones imparciales .......................................................................... 8
Manejo de la informacin ....................................................................... 8
SECCIN V: ESTADO .................................................................................. 8
SECCIN VI: SOCIEDAD.............................................................................. 9
SECCION VII: VIGENCIA ............................................................................ 10
SECCIN VIII: OBLIGATORIEDAD................................................................ 10
SECCIN IX: MBITO DE APLICACIN ......................................................... 11
SECCIN X: ADMINISTRACIN Y SEGUIMIENTO ........................................... 11
SECCIN XI: SEGUIMIENTO ....................................................................... 11
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 3 de 11

CARTA DEL PRESIDENTE

Corporacin Aceros Arequipa S.A. (en adelante CAASA), con ms de 50 aos de existencia, avanza
hacia metas cada vez ms exigentes y ambiciosas, desarrollando sus prcticas en contextos
diversos, retadores y novedosos que exigen enmarcarse y soportar sus decisiones en el ms slido
conjunto de valores. Para ello, se cuenta con un Cdigo de tica en donde se muestra la filosofa y
los principios que nos rigen y que distinguen a CAASA como una empresa lder en su ramo,
sostenible, amigable, socialmente responsable, que promueve la permanencia del negocio
siderrgico y la contribucin al desarrollo sostenible del pas.

Pretendemos que los principios contenidos en el Cdigo de tica sirvan como un elemento rector
de la Compaa en su relacin con sus diversos pblicos de inters, entre los que destacan los
colaboradores, accionistas, proveedores, clientes, la comunidad y las autoridades.

Es importante tener presente que la tica resulta fundamental para el desarrollo de CAASA en el
tiempo y en la consolidacin de una trayectoria de xito, basada en el respeto que le debemos a
todos aquellos con los que interactuamos.

Cada persona tiene derecho a ser tratada con dignidad y respeto. Sin embargo, todo derecho
conlleva una responsabilidad; por ello dejamos en claro la conducta que todos los que
pertenecemos a CAASA debemos seguir para asegurar que cada uno reciba ese trato digno y
respetuoso.

Estoy seguro de la completa adhesin a la prctica de este Cdigo de tica, pues as estaremos
honrando la historia de nuestra Compaa y fortaleciendo los valores que la sustentan y orientan
nuestro comportamiento.

Ricardo Cilloniz Champn

Presidente del Directorio
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 4 de 11

ORIENTACIONES TICAS

El Cdigo de tica es un marco de referencia que presenta a los directores, funcionarios y colaboradores
unos criterios generales de accin y de decisin, acordes con los valores corporativos de CAASA.

VALORES

Los valores corporativos definidos en CAASA identifican su querer ser y hacer, sustentan su confianza y
credibilidad, su forma de conducta y la manera como quiere ser reconocida.

Los valores definidos son:

Liderazgo, lo que implica el poder contar con un espritu emprendedor que sea capaz de innovar.
Excelencia, relacionado con la mejora continua de los procesos, la calidad de los productos y el servicio a
los clientes.
Enfoque al Cliente, precisa el conocimiento de las necesidades y la solucin a sus problemas, para lograr
siempre el objetivo de superar sus expectativas.
Compromiso, con los logros corporativos y del equipo, con la familia, las personas, el medio ambiente, el
desarrollo del entorno y el pas.
Responsabilidad, por lo que hacemos y por los resultados obtenidos, con las normas y reglamentos de la
Empresa, y el buen uso de los recursos asignados.
Trabajo en Equipo, que implica el poder unir esfuerzos para alcanzar un resultado superior al que puede
lograr cada uno individualmente, capacidad de comunicacin, solidaridad y espritu de colaboracin.

ATRIBUTOS

Los valores corporativos estn acompaados de atributos o cualidades que apoyan y fortalecen las
actuaciones relacionadas con la tica, y facilitan su cumplimiento y vivencia al interior de la organizacin:

Transparencia
Actuar de manera confiable, accesible, clara y honesta.

Reciprocidad
Respeto a la dignidad del otro, con quien la Compaa se relaciona en un ambiente de reconocimiento
mutuo de las obligaciones y derechos de las partes involucradas.

Cumplimiento
Obligacin de realizar lo prometido y de observar los parmetros, polticas y estndares de la organizacin.

Compromiso
Deber de los directores, funcionarios y colaboradores de cumplir con las responsabilidades, orientadas al
logro de los objetivos estratgicos de la Organizacin. Implica realizar con cuidado y esmero las labores y
deberes que le son propios dentro de la Compaa.
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 5 de 11

SECCIN I: ACCIONISTAS

Trato igualitario

Todo accionista e inversionista, independientemente del valor de su inversin o el nmero de acciones que
represente, recibir el mismo trato, garantizando el ejercicio de sus derechos para presentar inquietudes,
peticiones, quejas o reclamos. Es un deber contar con prcticas de Buen Gobierno Corporativo para velar
por el desarrollo de los mejores procesos de administracin, orientados tanto a la generacin de valor de las
inversiones como a la integridad tica empresarial.

Divulgacin de informacin

CAASA est comprometida con realizar prcticas de Buen Gobierno Corporativo en pro del incremento de
valor, para ello debe mantener al mercado informado sobre el desempeo de la Compaa y hacer la debida
rendicin de cuentas de manera oportuna y transparente. La informacin que se divulgue no debe afectar
derechos de terceros ni representar riesgos para las inversiones de los accionistas de CAASA, ni para la
continuidad del negocio.

SECCIN II: COLABORADORES

Relaciones basadas en el trato equitativo

CAASA promueve un trato equitativo, en relacin con el acceso al empleo y a condiciones adecuadas de
trabajo.

En CAASA no se tolera ningn trato discriminatorio por condicin de gnero, raza, color, nacionalidad,
origen social, edad, estado civil, orientacin sexual, ideologa, opiniones polticas, religin o cualquier otra
condicin personal, fsica o social de sus directores, funcionarios y colaboradores.

Condiciones laborales

CAASA impulsa un clima laboral basado en el respeto, ofreciendo a sus funcionarios y colaboradores un
ambiente seguro, en el cual los riesgos que amenacen su seguridad y salud estn debidamente
administrados e interiorizados por cada uno de ellos. Tambin exige a sus proveedores el cumplimiento de
las disposiciones legales sobre condiciones laborales y de salud ocupacional.

Asimismo, CAASA promueve el equilibrio entre las responsabilidades laborales y, la vida personal y familiar
de sus funcionarios y colaboradores.

Rechazo al acoso

CAASA promueve un ambiente de trabajo donde no hay lugar a manifestaciones de violencia, de acoso
fsico, sexual, psicolgico, moral o de cualquier otro tipo, as como abuso de autoridad en el trabajo u otra
conducta que genere un entorno intimidatorio u ofensivo para los derechos personales de sus directores,
funcionarios o colaboradores.
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 6 de 11

Proteccin de la informacin

En CAASA se respeta, mantiene y protege adecuadamente la privacidad de los directores, funcionarios y

colaboradores; as como aquella informacin personal que requiere la Compaa para el cumplimiento de la
ley. Del mismo modo, los directores, funcionarios y colaboradores se responsabilizan por no divulgar
informacin estratgica o confidencial a la que tengan acceso por las funciones de su cargo.

Derecho de asociacin

CAASA reconoce el derecho de libre asociacin de sus colaboradores (sindicatos y pactos), respeta su
participacin en cualquier tipo de negociaciones colectivas, y no practica ningn tipo de discriminacin hacia
ellos vinculadas a estas asociaciones.

Rechazo al fraude

CAASA rechaza cualquier tipo de fraude que cometan sus directores, funcionarios o colaboradores.

Uso de los bienes de la empresa

CAASA suministra a sus directores, funcionarios y colaboradores los elementos, recursos y medios
requeridos para realizar las actividades laborales y cumplir con el desempeo adecuado de los procesos, de
acuerdo con las necesidades propias del cargo.

Los directores, funcionarios y colaboradores se comprometen a utilizar los bienes, instalaciones y recursos
con que CAASA cuenta para cumplir con sus fines, evitando que se usen directa o indirectamente en
beneficio propio o de terceros, o que sirvan para propiciar acciones que puedan causarle perjuicios.

Estos compromisos implican, entre otras cosas:

Proteger y cuidar los activos de la Empresa de los que se disponga o a los que se tenga acceso, los
cuales debern ser utilizados de forma acorde con la finalidad de las funciones profesionales
definidas.
Proteger los sistemas informticos, extremando sus medidas de seguridad.
Utilizar racionalmente los recursos naturales y proteger el medio ambiente.

Conflicto de intereses

El conflicto de intereses se materializa cuando en razn de sus funciones, el director, funcionario o

colaborador, al tomar una decisin o realizar u omitir una accin, debe escoger entre su inters personal y
el de la Compaa, cliente o proveedor, generando con su decisin, accin u omisin un indebido beneficio
que no recibira de otra forma.

Este tipo de conflicto desconoce los deberes legales, contractuales, estatutarios o ticos. Para que se
configure este conflicto no es necesario que los intereses de la Compaa y los del director, funcionario o
colaborador estn contrapuestos, basta con que coexistan.

El inters personal es aquel asunto que afecta a un director, funcionario y colaborador o a una persona con
l vinculada.
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 7 de 11

Ningn director, funcionario o colaborador participar en contratos o negociaciones en las

cuales se encuentre incurso en un conflicto de intereses; lo mismo aplicar para su cnyuge o
conviviente, y sus parientes, hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.

Ante los conflictos de intereses, la actuacin de los directores, funcionarios y colaboradores de CAASA debe
regirse por lo siguiente:

Lealtad: deben actuar en todo momento con lealtad a CAASA y sus accionistas,
independientemente de sus intereses propios o ajenos.

Abstencin: deben abstenerse de intervenir o influir en la toma de decisiones que puedan afectar a
la empresa, a las personas o entidades con las que exista conflicto.

Confidencialidad: quien se encuentre en una situacin de conflicto de intereses debe abstenerse

de acceder o divulgar informacin calificada como confidencial que afecte el conflicto.

Informacin: los funcionarios y colaboradores incursos en conflictos de intereses deben informar a

su jefe jerrquico inmediato y al Comit de tica sobre stos, mediante documento escrito. Para el
caso de los directores debern informar al Comit de Auditora y Riesgos y posteriormente este
informar al Directorio.

SECCIN III: PROVEEDORES

Relaciones ntegras e independientes

CAASA fomenta relaciones con los proveedores basadas en el respeto, la equidad y la transparencia mutua,
evitando cualquier tipo de trato fraudulento.

As mismo, CAASA estimula a que los proveedores conozcan y compartan sus principios ticos. En este
sentido, exige de sus proveedores el cumplimiento riguroso de toda la legislacin vigente y promueve el
cumplimiento de las normas ambientales, el respeto a los derechos humanos y las prcticas socialmente
responsables.

Manejo de regalos y obsequios

Como norma general, los directores, funcionarios o colaboradores de CAASA no pueden dar ni aceptar
regalos, obsequios, cursos o invitaciones de clientes, competidores o proveedores de bienes o servicios,
incluyendo servicios bancarios.

No estn incluidos en esta prohibicin:

Objetos o atenciones de escaso valor, sean estos promocionales o los usuales en pocas como
Navidad y aniversario de la Empresa.

Invitaciones a capacitaciones tcnicas, siempre y cuando CAASA cubra los gastos de pasajes y
viticos.

En caso de presentarse alguna duda frente a la conveniencia de aceptar alguna de estas excepciones, se
debe consultar al Comit de tica. Para el caso de los directores se deber consultar al Comit de Auditora y
Riesgos y este lo elevar al Directorio para su decisin.
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 8 de 11

Manejo de la informacin

Los colaboradores proporcionan a los proveedores la informacin necesaria para las relaciones
contractuales o de seguimiento en condiciones equitativas.

CAASA se compromete a mantener en confidencialidad cualquier informacin del proveedor, salvo la que
deba ser entregada por disposicin legal u orden judicial, incluyendo la relativa a sus operaciones y
negocios, productos y servicios, marcas, mtodos, sistemas, planes de negocios o mtodos de mercadeo y
estrategias, costo e informacin financiera. As mismo, se incluye cualquier documento y/o medio
electrnico considerado como confidencial por el proveedor.

Se excluye cualquier informacin pblica, o que se presente en los informes de evaluacin que la Compaa
realiza como parte de sus procesos objetivos de seleccin de ofertas.

SECCIN IV: CLIENTES

Relaciones imparciales

En CAASA se promueve una relacin respetuosa e imparcial con los clientes basada en el reconocimiento de
sus derechos y necesidades.

Manejo de la informacin

CAASA realiza su actividad comercial de manera honesta y transparente, para lo cual evita transmitir
informacin engaosa en las reglas de los contratos o a travs de la publicidad, comprometindose a
mantener una comunicacin clara, transparente y equilibrada con sus clientes.

Confidencialidad

CAASA vela por la confidencialidad de la informacin de sus clientes, comprometindose a no revelarla a

terceros, salvo consentimiento del cliente o en cumplimiento de obligacin legal.

Actitud de servicio

CAASA se compromete a garantizar y mantener estndares de calidad en sus productos y servicios, y a

conservar con los clientes, los canales y mecanismos de relacionamiento que le permitan recibir sus
necesidades y percepciones sobre stos.

SECCIN V: ESTADO

Cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones

CAASA cumple todas las leyes, normas y regulaciones vigentes en el pas, respetando las instancias del
ordenamiento jurdico del Per.

Relaciones de cooperacin y transparencia

CAASA mantiene con las autoridades, los organismos reguladores y dems instituciones del Estado,
relaciones basadas en principios de cooperacin y transparencia.
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 9 de 11

Rechazo a la corrupcin

CAASA rechaza que sus directores, funcionarios o colaboradores realicen prcticas denotadas como
corrupcin. En este sentido, bajo ningn pretexto, se acepta que directores, funcionarios y colaboradores
otorguen o reciban alguna forma de pago u otro beneficio para persuadir a un tercero o dejarse persuadir
por ste, sea pblico o privado, para que tome una decisin que convenga a la Compaa o para que un
servidor pblico agilice una accin administrativa rutinaria.

Informacin y relacionamiento con el Estado

CAASA mantiene con las autoridades pblicas locales, regionales y nacionales, canales estables de
comunicacin para responder a las peticiones formales de informacin. Asimismo, rinde cuentas a estas
instituciones cuando es pertinente.

Ante las autoridades pblicas, CAASA representa su inters legtimo y posicin como organizacin, de
manera transparente, rigurosa y coherente.

SECCIN VI: SOCIEDAD

Relaciones basadas en el respeto y el reconocimiento

CAASA mantiene un comportamiento respetuoso y una actitud de dilogo con la sociedad, en especial con
las comunidades ubicadas en el entorno de sus operaciones, con el propsito de alcanzar el logro de
intereses comunes, presentar posiciones corporativas y prevenir posibles situaciones de conflicto y riesgo
entre ambos.

Para esta gestin, se identifican acciones puntuales con grupos representativos de la sociedad y se propicia
el dilogo, utilizando espacios especficos y canales establecidos.

Respeto a los derechos humanos

CAASA realiza todas sus operaciones en un marco de respeto y promocin de los derechos humanos.
Particularmente se vincula en sus actuaciones con los derechos humanos reconocidos por las legislaciones
nacionales e iniciativas globales.

CAASA rechaza que cualquiera de sus grupos de inters realice directamente o acten como cmplices de
prcticas que violen los derechos humanos; as mismo, rechaza cualquier tipo de pago destinado a sufragar
grupos armados al margen de la ley, contribuir al terrorismo, al lavado de activos o a la comisin de
cualquier acto delictivo.

CAASA rechaza de manera categrica el trabajo infantil o cualquier forma de trabajo forzado,
comprometindose a dar a conocer esta posicin a sus grupos de inters, especialmente a proveedores y
contratistas.

Patrocinio a organizaciones polticas

CAASA no financia ni promueve partidos polticos, ni a sus representantes o candidatos, ni efecta

patrocinios de congresos o actividades que tengan como fin la propaganda poltica. Por ello, los directores,
funcionarios o colaboradores no pueden utilizar para tales fines, los bienes ni los recursos de la Compaa.
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 10 de 11

As mismo, se abstienen de ejercer cualquier presin directa o indirecta a representantes polticos, y

tampoco promueven a ninguno de sus directores, funcionarios o colaboradores para hacerlo, ya sea en favor
de un partido o una persona especfica.

Intervencin en eventos externos

Para que un director, funcionario o colaborador participe en nombre de CAASA en conferencias u otros
actos pblicos similares, debe contar con el permiso del rgano autorizado al cual pertenece, o de un
funcionario, segn corresponda, quin definir la pertinencia o no de la intervencin.

Cuidado ambiental

CAASA se compromete con la realizacin de una gestin empresarial que permita llevar a cabo sus
operaciones empresariales en el marco de su compromiso con el desarrollo sostenible.

Relaciones con la competencia

CAASA mantiene relaciones honestas, constructivas e idneas con sus competidores. Esto implica, entre
otros compromisos:

Competir en los mercados de forma leal, sin realizar publicidad engaosa o denigratoria de su
competencia o de terceros.

Obtener informacin de la competencia, siempre de forma legal.

Cumplir las normativas de defensa de la competencia, evitando cualquier conducta que constituya
o pueda constituir colusin, abuso o restriccin de la competencia.

SECCION VII: VIGENCIA

El Cdigo de tica de Corporacin Aceros Arequipa S.A. (CAASA) tiene vigencia desde su aprobacin en la
sesin de Directorio celebrada el 25 de Junio de 2015, y aplica a los directores, funcionarios, colaboradores
y sus otros grupos de inters.

El Cdigo de tica de CAASA se revisar y actualizar peridicamente, cuando hubiera lugar, previa
evaluacin y aprobacin del Directorio a travs del Comit de Auditora y Riesgos.

SECCIN VIII: OBLIGATORIEDAD

Todos los directores, funcionarios y colaboradores se comprometen a cumplir el Cdigo de tica de CAASA.

El Cdigo de tica brinda criterios y orientaciones generales para la conducta de los directores, funcionarios
o colaboradores de CAASA, pero cada persona es finalmente responsable de sus acciones u omisiones.

Este Cdigo no incluye todas las normas o regulaciones que se aplican a cada situacin. Su contenido debe
ser considerado conjuntamente con las polticas, cdigos, reglamentos, prcticas y procedimientos de la
Compaa, y con los requerimientos de la ley. Sin embargo, an cuando una situacin careciera de un
lineamiento especfico, se espera que el director, funcionario o colaborador aplique los principios ticos.

Nadie, independientemente de su nivel o posicin, est autorizado a solicitar que un director, funcionario o
colaborador cometa una falta a la tica o que contravenga lo establecido en el Cdigo de tica y, a su vez,
 Cdigo: GH-P001
CDIGO DE TICA Versin: 01
Paginas: 11 de 11

ningn director, funcionario o colaborador puede justificar una conducta impropia, ilegal o que contravenga
lo establecido en el Cdigo de tica, amparndose en una orden proveniente de un superior jerrquico.

SECCIN IX: MBITO DE APLICACIN

El Cdigo de tica incluye al Directorio, a todos los funcionarios y colaboradores de CAASA, con
independencia de su nivel jerrquico y de su ubicacin geogrfica o funcional. De igual manera, se extiende
a sus proveedores y clientes, as como a sus empleados temporales y practicantes.

SECCIN X: ADMINISTRACIN Y SEGUIMIENTO

El cumplimiento del Cdigo de tica es supervisado por el Gerente General quien podr delegar en un
Comit de tica integrado por:

El Gerente de Gestin Humana, quien lo presidir.

El Gerente de Asuntos Legales, quien actuar como Secretario.
El Gerente de Auditora Interna.

En el caso que, alguno de los miembros del Comit de tica haya sido observado por incumplir el Cdigo de
tica, se deber informar de esta situacin al Gerente General o Presidente del Comit de Auditora y
Riesgos, para que este designe formalmente su reemplazo de manera temporal.

En caso de incumplimiento del presente Cdigo, el Comit de tica, como responsable por esta gestin,
informar por escrito al Comit de Asuntos Disciplinarios para los trmites de su competencia y para tomar
los correctivos respecto al incumplimiento, informando al Comit de Auditora y Riesgos las acciones
tomadas ante stos.

SECCIN XI: SEGUIMIENTO

En caso de duda o necesidad de asesora en relacin con el cumplimiento del Cdigo de tica, el funcionario
o el colaborador se comunicar en primera instancia con su superior inmediato; si la duda o inquietud
persiste deber ser comunicada a travs de la Lnea tica (mecanismo de comunicacin independiente y que
garantiza la confidencialidad de la informacin). En el caso de los directores, estos debern comunicarse en
primera instancia con el Comit de Auditora y Riesgos. Las consultas sern recibidas garantizando la
confidencialidad de la informacin y de la persona que la presenta, siendo respondida dentro de los cinco
(05) das hbiles siguientes a la presentacin de la inquietud.

Los directores, funcionarios o colaboradores que informen de las infracciones o incumplimientos reales o
potenciales del Cdigo de tica, no sern objeto de represalias ni obtendrn recompensas por comunicar
estas situaciones.